1 de 14

Informe del Resultado del Plan de Capacitación y Sensibilización del Sistema

de Control Interno

1. Objetivo

Informar sobre los resultados de la ejecución del Plan de Capacitación y

Sensibilización del Sistema de Control Interno de SIMA-PERÚ S.A. y SIMA-

IQUITOS S.R.Ltda.

2. Antecedentes

a) Con Acta N° CCI-2017-003, de fecha 17 de agosto del 2017, se

aprobó el Plan de Capacitación y Sensibilización del Sistema de

Control Interno.

b) Con Acta N° CCI-2017-004, de fecha 11 de octubre del 2017, se

reprogramó las actividades del Plan de Capacitación y

Sensibilización del Sistema de Control Interno.

3. Resultados de la Capacitación y Sensibilización del Sistema de Control

Interno

a) Desarrollo del Plan de Capacitación y Sensibilización del Sistema de

Control Interno

El desarrollo de las actividades del Plan de Capacitación y

Sensibilización del Sistema de Control Interno, se resumen en el

siguiente cuadro:

Actividad Instructor Fechas Número de

participantes

Charla de Sensibilización

del Sistema de Control

Interno para la Alta

Dirección de los

Organismos DES y SIMA-

CALLAO.

Externo 26.10.17 41

(Anexo 01)

Charla de Sensibilización

del Sistema de Control

Interno para los

colaboradores de los

Organismos DES y SIMA-

CALLAO.

Interno

Del

30.10.17 al

07.11.17

867

(Anexo 02:

Solo una

muestra)

2 de 14

Actividad Instructor Fechas Número de

participantes

Charla de Sensibilización

del Sistema de Control

Interno para los

colaboradores de SIMA-

IQUITOS S.R.Ltda.

Interno 17.11.17

97

(Anexo 03

Solo una

muestra)

Charla de Sensibilización

del Sistema de Control

Interno para los

colaboradores de SIMA-

CHIMBOTE.

Interno 23.11.17 y

24.11.17

213

(Anexo 04

Solo una

muestra)

Total Participantes 1218

b) Resultados del Cuestionario del Sistema de Control Interno

Con la finalidad de medir los conocimientos del personal sobre el

Sistema de Control Interno, se elaboró un cuestionario de 10

preguntas (Anexo 05), el cual fue desarrollado por los participantes

que asistieron a las charlas realizadas por el instructor interno.

Los resultados, por cada centro de operación, se muestran en las

siguientes Tablas que resumen la cantidad de personal de acuerdo al

área que consignó en su cuestionario y de acuerdo a las notas

alcanzadas, también se muestran en gráficos con el promedio de las

notas alcanzadas.

ORGANISMOS DES y SIMA-CALLAO

Áreas Consignadas

Notas Alcanzadas Total general 4 6 8 10 12 14 16 18 20

DAE-SC1

3 4 5 10 6 5 33

DC-SC2 1

2 1 8 7 4 3

26

DDD-SC

2 3 2 3 1

11

DMS-SC3

1 2 1

4

DP-SC4

3 4 1 2 2 12

DSSO-SC5

4 3 2

16 14 4 3 46

GC

5

3 1 9

GF6

2 5 4 2 2

15

1 Departamento de Armas y Electrónica: Incluye Divisiones y los talleres X-20, X-21, X-22, y X-23. 2 Departamento de Calidad: Incluye Divisiones. 3 Departamento de Mantenimiento y Servicios: Incluye División, no incluye a los talleres X-35, X-76, X-96 y X-98. 4 Departamento de Producción: Incluye a las Divisiones, no incluye a los talleres. 5 Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional: Incluye a Protección de Planta, SSO X-77 y Posta

Médica. 6 Gerencia Financiera: Incluye a OPPF, Oficina de Tesorería, Oficina de Contabilidad y Tributación y División

de Contabilidad SIMA-CALLAO.

3 de 14

Áreas Consignadas

Notas Alcanzadas Total general 4 6 8 10 12 14 16 18 20

GL

1

3

1 5

GRH

1 1

2

JSC

1

1

OCI

1

4

5

OE-SC

3

3

OE-SP

1 1 1 1 2 1 7

OGI

1

1 2

OL-SC7

2 15 7 1 1 26

OPCP-SC8

1 2 13 4 6 26

OPI

1 1

2

OPRCS

1

1 3

1 6

OP-SC9

1 1 1 1 5 6 1 16

OSC

1

1

2

OTIC10

1 1 6 6 4 2 20

SCP-SC11

4 3 7 3 1 18

SG-SP12

1

1

2

SMG-SC13

2 2 1

1 6

SUB-DES

1

1

X-32 2

2 2 19 16 11 3 2 57

X-35 1 3 5 8 16 18 13 7 3 74

X-37 1

9 12 17 7 3 2 51

X-39

2 4 1 1 6 4 1 19

X-40 1 2 5 12 18 23 8 4 3 76

X-41

2 3 6 7 5

1 24

X-51

1 3 6 11 10 4 2 37

X-76 1 3 1 1 5 2 1

14

X-90

1

6 11 5 8 3 7 41

X-92

1 6 13 13 7 7 2 49

X-96

1 3 7 3 3

17

X-98

1

1 1 2

5

Sin Consignar14 3 7 6 19 21 20 13 8 97

Total general 10 20 32 93 172 220 176 94 50 867

7 Oficina Logística SIMA-CALLAO: Incluye Divisiones. 8 Oficina de Planificación y Control de la Producción: Incluye Divisiones. 9 Oficina de Persona SIMA-CALLAO: Incluye Divisiones. 10 Oficina de Tecnologías de Información y Comunicaciones: Incluye Divisiones. 11 Superintendencia de Clientes Particulares: Incluye Divisiones. 12 Secretaría General: Sólo Protocolo y Archivo General. 13 Superintendencia de Marina de Guerra: Incluye Divisiones. 14 Personal que no consigno su área en el cuestionario.

4 de 14

De acuerdo al gráfico anterior se observa que el grueso de las notas

alcanzadas están entre 12 y 16, y el promedio general es de 13.84.

SIMA-IQUITOS

Áreas Consignadas

Notas Alcanzadas Total general 8 10 12 14 16 18 20

DP15

3 3 1

7

DSS16

1 2

3

OC

1

1

2

OE

1 1 1

3

OF

1 2 3

6

OGI

1 1

2

OL17

2 3 4 1 1 11

OP

2 1

3

PROYECTOS

1 1

2

OSSO

1

1

PN18

1

1

SG

2

2

X-35

2

2 1

5

X-40 1 7 4 4 5 6

27

X-90 1 3 2 3 1 1 1 12

X-92 1 1 2

1

1 6

Sin consignar19 2 1 1 4

Total general 3 13 14 18 25 21 3 97

15 Departamento Producción: No incluye a División de Seguridad y Salud ni Talleres X-35, X-40, X-90 y X-92. 16 División de Seguridad y Salud. 17 Oficina Logística: Incluye a la División de Almacenes. 18 Personal Naval. 19 Personal que no consigno su área en el cuestionario.

0

50

100

150

200

250

4 6 8 10 12 14 16 18 20

Can

tid

ad d

e p

erso

nas

Nota examen SCI

Resultados Organismos DES y SIMA-CALLAO

Promedio: 13.84

5 de 14

De acuerdo al gráfico anterior se observa que el grueso de las notas

alcanzadas están entre 14 y 18, y el promedio general es de 14.56.

SIMA-CHIMBOTE – Astillero

Áreas Consignadas

Notas Alcanzadas Total general 8 10 12 14 16 18 20

DA20

1 4 6

1 12

DC21

3 1

4

DCC

2 2 1 1 1 7

DCP

1

2 3

DDD

2 5

6 1

14

DMS

1 3 6 5 1 2 18

DPCP

1 1 2 1 1 6

DTIC

2 1 2 5

JSCH

3 1

4

OCSF

5 1 6

OE

1 2 3

OGI

1 2

3

OL

1

1

OP 2

1 2

2 3 10

PROYECTOS

1

1

X-37

1 4 5

3 1 14

X-40

1

1 1

3

X-90

1 3

1 1 6

Sin consignar22 1 1

Total general 2 4 20 27 30 21 17 121

20 División Astillero: No incluye Talleres X-37, X-40 y X-90. 21 División de Contabilidad. 22 Personal que no consigno su área en el cuestionario.

0

5

10

15

20

25

30

8 10 12 14 16 18 20

Can

tid

ad d

e p

erso

nas

Nota examen SCI

Resultados SIMA-IQUITOS

Promedio: 14.56

6 de 14

De acuerdo al gráfico anterior se observa que el grueso de las notas

alcanzadas están entre 12 y 18, y el promedio general es de 15.47.

SIMA-CHIMBOTE – Metal Mecánica

Áreas Consignadas Notas Alcanzadas Total

general 8 10 12 14 16 18 20

ALMACÉN

2

2

CALDERERÍA

2 1

3

DCC

2 1 1 1

5

DCP

1 1

DDD

2 1 1 2

6

DMM23

1

1

DMS

2 3 1

6

DPCP

3

3

6

DSSO

1 2

3

PAHEM24

1 1

2

SOLDADURA

1 2

3

SOPORTE TÉCNICO

1

1

X-37 1

1 2

4

X-40 1 2 9 9 6 5 4 36

X-90 1 1

2

4

Sin consignar25 2 1 1 4 1 9

Total general 5 4 22 35 10 11 5 92

23 División de Metal Mecánica: No incluye a talleres X-37, X-40 y X-90. 24 Pañol de herramientas. 25 Personal que no consigno su área en el cuestionario.

0

5

10

15

20

25

30

35

8 10 12 14 16 18 20

Can

tid

ad d

e p

erso

nas

Nota examen SCI

Resultados SIMACH - Astillero

Promedio: 15.47

7 de 14

De acuerdo al gráfico anterior se observa que el grueso de las notas

alcanzadas están entre 12 y 16, y el promedio general es de 14.04.

4. Conclusiones

a) Existió una participación masiva de los colaboradores en las

charlas de sensibilización del Sistema de Control Interno, en los TRES

(3) Centros de Operación.

b) Los promedios generales obtenidos en el desarrollo del

cuestionario por parte de los colaboradores, fueron aprobatorias,

evidenciando que la mayoría de los colaboradores de los TRES (3)

Centros de Operación tienen conocimiento de lo que es el Sistema

de Control Interno, así como de su importancia y los beneficios que

brindan su implementación en la empresa.

5. Recomendaciones

a) Continuar con el desarrollo de charlas de sensibilización sobre el

Sistema de Control de forma anual para todos los colaboradores de

los TRES (3) Centros de Operación.

b) Utilizar distintos medios para la mayor difusión de la importancia del

Sistema de Control Interno, a fin de lograr mayor compromiso de

todos los colaboradores de la empresa en la implementación del

Sistema de Control Interno.

0

5

10

15

20

25

30

35

40

8 10 12 14 16 18 20

Can

tid

ad d

e p

erso

nas

Nota examen SCI

Resultados SIMACH - Metal Mecánica

Promedio: 14.04

8 de 14

“Anexo 01”

9 de 14

10 de 14

11 de 14

“Anexo 02”

12 de 14

“Anexo 03”

13 de 14

“Anexo 04”

14 de 14

“Anexo 05”