INFORME FINAL DE AUDITORÍA EXPRES ATENCION A LA QUEJA …

CONTRALORÍA MUNICIPAL DE PEREIRA INFORME FINAL DE AUDITORIA MODALIDAD ESPECIAL EXPRES

CÓDIGO FECHA VERSIÓN PÁGINAS

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Carrera 7 No. 18-55 Palacio Municipal piso 7º. – Teléfono: 3248278 Fax: 3248299 Web: www.contraloriapereira.gov.co

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ACI-2 Informe Final

INFORME FINAL DE AUDITORÍA EXPRES ATENCION A LA QUEJA N° Q18-0026-1647-058

INSTITUTO DE MOVILIDAD DE PEREIRA

VIGENCIA 2018

CONTRALORÍA MUNICIPAL DE PEREIRA

PEREIRA, MARZO DE 2019.



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CONTRALOR MUNICIPAL DE PEREIRA

JUAN DAVID HURTADO BEDOYA (E)

Equipo Directivo

GIOVANI ARIAS LUZ MARINA HOYOS ALARCON

CARLOS ALBERTO GALLEGO SUAREZ JAIR ALBERTO CASTRILLON SANCHEZ

MARTHA LUCIA GIL

EQUIPO AUDITOR

DIANA LUCERO SÁNCHEZ PINILLA Líder de Auditoría

MARÍA DEL PILAR VILLEGAS AGUDELO

Profesional Universitario



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TABLA DE CONTENIDO

1. CARTA DE CONCLUSIONES 4

1.1 CONCEPTO SOBRE EL ANÁLISIS EFECTUADO

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1.2 PLAN DE MEJORAMIENTO 6

2. RESULTADO DE AUDITORIA 7

3. RELACION DE HALLAZGOS 27



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1. CARTA DE CONCLUSIONES Pereira, Doctor DARIO FERNANDO ACOSTA CHAMORRO Director General Instituto de Movilidad de Pereira Carrera 14 No 17-60 Pereira Asunto: Carta de Conclusiones La Contraloría Municipal de Pereira, con fundamento en las facultades otorgadas por el Artículo 267 de la Constitución Política, practicó Auditoría Especial o Exprés al Instituto de Movilidad de Pereira vigencia 2018, a través de la evaluación de los principios de economía, eficiencia, eficacia, con que administró los recursos puestos a su disposición y los resultados de la gestión, relacionada con la legalidad en el procedimiento de encargo de un funcionario y el sueldo devengado por éste, como Comandante de Tránsito Código 290 Grado 02, teniendo en cuenta que el mismo no labora los sábados y domingos, con lo que estaría generándose un posible detrimento patrimonial afectando las finanzas del Instituto. Es responsabilidad de la administración el contenido de la información suministrada por la entidad y analizada por la Contraloría Municipal de Pereira. La responsabilidad de la Contraloría consiste en producir un Informe de Auditoría Exprés que contenga el concepto sobre el examen practicado. La evaluación se llevó a cabo de acuerdo con normas de auditoría generalmente aceptadas, con políticas y procedimientos de auditoría establecidos por la Contraloría Municipal de Pereira, consecuentes con las de general aceptación; por lo tanto, requirió acorde con ellas, de planeación y ejecución del trabajo de manera que el examen proporcione una base razonable para fundamentar nuestro concepto. La auditoría incluyó el examen, sobre la base de pruebas selectivas, de las evidencias y documentos que soportan el área, actividad o proceso auditado y el



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cumplimiento de las disposiciones legales; los estudios y análisis se encuentran debidamente documentados en papeles de trabajo, los cuales reposan en los archivos de la Contraloría Municipal de Pereira.

1.1 . CONCEPTO SOBRE EL ANÁLISIS EFECTUADO La Contraloría Municipal de Pereira como resultado de la auditoría adelantada, conceptúa que la gestión del Instituto de Movilidad de Pereira, a través del área de Talento Humano, “no cumple” con los principios evaluados, debido a la inobservancia de las disposiciones legales evidenciadas durante el proceso auditor referente a la realizacion del procedimiento de los encargos. A continuación se detallan algunas debilidades detectadas en el desarrollo de esta auditoría:

El Instituto, no tiene implementado el procedimiento para efectuar los

encargos de los funcionarios de carrera administrativa, cuando se presenten vacantes temporales o definitivas, como tampoco se observa identificación de los riesgos y la estructuración de los controles al mismo; contrariando lo estipulado en el artículo 24 de la Ley 909 de 2004, por cuanto en la documentación aportada por la entidad, no se encontraron los soportes que permitieran realizar la trazabilidad a los encargos efectuados.

En la historia laboral, no se encuentra la totalidad de los formatos de

evaluación del desempeño o calificación del funcionario investigado, durante su desempeño como Agente de Tránsito Código 403-08C o en su defecto como Técnico Operativo de Tránsito Código 339 Grado 06, así mismo, de las labores en el encargo como Comandante de Tránsito Código 290 grado 02; contrariando lo determinado en el numeral 5°, artículo 2.2.19.3.1, del Decreto N° 1083 de 2015 – “Evaluaciones durante los encargos”.

Ausencia documental de las medidas preventivas adoptadas por el Instituto de Movilidad de Pereira, tendientes a la reubicación del funcionario, teniendo en cuenta las restricciones del funcionario a causa de la patología dictaminada por el medico laboral; como tampoco respecto al cumplimiento de la restricción para el uso de la motocicleta oficial, poniendo en riesgo las finanzas y los bienes del Instituto.



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Se evidenció debilidad por parte del Instituto de Movilidad de Pereira, en la

identificación riesgos y el establecimiento de los controles inherentes al procedimiento de inventario de bienes de almacén, con el fin de prevenir o mitigar el impacto negativo en el patrimonio público y por ende en la afectación de las finanzas el Instituto.

Poca efectividad en los resultados de las investigaciones disciplinarias

pertinentes, con el fin de establecer las posibles sanciones aplicables para que los hechos no se vuelvan a repetir.

1.2 . PLAN DE MEJORAMIENTO

La Entidad debe ajustar el plan de mejoramiento que se encuentra desarrollando, con acciones y metas que permitan solucionar las deficiencias comunicadas durante el proceso auditor y que se describen en el informe. El Plan de Mejoramiento ajustado debe ser entregado dentro de los términos establecidos por la Contraloría Municipal de Pereira. Dicho plan de mejoramiento debe contener las acciones y metas que se implementarán por parte de la Entidad, las cuales deberán responder a cada una de las debilidades detectadas y comunicadas por el equipo auditor, el cronograma para su implementación y los responsables de su desarrollo.



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2. RESULTADO DE AUDITORIA

2.1. ALCANCE La presente auditoría se realiza de conformidad con el artículo constitucional 267, la Ley N° 42 DE 1993, sus Decretos reglamentarios y demás normas aplicables al ejercicio de control, fundados en los principios generales de la norma superior, articulo 209 de la Constitución, la Guía de Auditoría Territorial - GAT y demás asociadas. La Contraloría Municipal de Pereira, en desarrollo del Plan General de Auditoría de la vigencia 2019, aprobado mediante Resolución No. 009 del 14 de enero de 2019, emanado del despacho del señor Contralor Municipal de Pereira, programó la realización de la Auditoría Exprés “Atención a Queja N° Q18-0026-1647-058”, relacionada con la legalidad del encargo de un funcionario como Comandante de Tránsito en el Instituto de Movilidad de Pereira, de igual manera, el sueldo devengado por este, teniendo en cuenta que el mismo no labora los sábados y domingos, con lo que estaría generándose un posible detrimento patrimonial en las finanzas del Instituto. 2.2. HECHOS RELEVANTES

A través del Derecho de Petición consagrado en el artículo 23 de la Constitución Política de Colombia y la ley 734, con fecha del 30 de agosto de 2018, con radicado N°1647 de la misma fecha, en la Contraloría Municipal, el denunciante, instaura queja por escrito sobre un funcionario del Instituto de Movilidad de Pereira, identificado como autoridad de Tránsito Placa S-40, “para que le sean aclaradas varias dudas como Pereirano, de las conductas de este servidor público respecto a faltas de carácter Disciplinario, fiscales o penales.” Esta solicitud fue enviada por el peticionario a los diferentes entes de control como también al Instituto de Movilidad, especificando para la Contraloría Municipal de Pereira, lo siguiente:



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“De la manera más respetuosa solicito revisar la hoja de vida del señor Martín Correa Ospina, sus títulos y demás, ya que dice que al parecer es intocable por los Entes de control de Pereira”.

Argumenta que los Agentes de Tránsito de Pereira laboran 40 horas en una semana y 48 horas en otra, para completar 88 horas en la quincena; el señor Martín Correa Ospina, genera un posible detrimento patrimonial al Instituto de Movilidad de Pereira, porque al parecer no labora los sábados y domingos, teniendo una asignación salarial como profesional sin poder constatar si su encargo como Comandante de Agentes de Tránsito de Pereira fue legalmente establecida”.

2.3. RESULTADOS DEL PROCESO AUDITOR

2.3.1. CONCEPTO SOBRE EL ANÁLISIS EFECTUADO

La Contraloría Municipal de Pereira, como resultado de la auditoría Exprés atención a la Queja N° Q18-0026-1647-058 vigencia 2018, conceptúa que el Instituto de Movilidad de Pereira, “no cumple con los principios evaluados” para llevar a cabo la gestión en el procedimiento de los encargos, debido a que en el transcurso del proceso auditor se evidenciaron debilidades en el asunto revisado de acuerdo con los objetivos y componentes auditados, como se detalla a lo largo del presente informe. El concepto relacionado, se emite con base al análisis efectuado a los documentos encontrados en la historia laboral del funcionario, específicamente en los siguientes temas: Encargos, Evaluación del desempeño, Incapacidades y restricciones médicas, haciendo trazabilidad con algunos procesos adelantados por el Instituto y que guardan una relación directa con el tema evaluado, como lo son el manejo del inventario de bienes, Control Interno Disciplinario y el Control Fiscal Interno así:



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HISTORIA LABORAL Analizados los documentos que conforman la historia laboral del funcionario Martin Correa Ospina, identificado con cedula de ciudadanía N°10.031.524, expedida en Pereira, se evidencia lo siguiente: El funcionario fue vinculado al Instituto Municipal de Tránsito de Pereira el 05 de marzo de 1997, bajo la modalidad de nombramiento provisional en el cargo Guarda Bachiller Grado I, empleo para el cual concursa obteniendo nombramiento en periodo de prueba por cuatro (04) meses, contados a partir del 16 de julio de 1997, periodo superado satisfactoriamente, por cuanto en el año 2006, se realiza proceso de reestructuración y/o reorganización administrativa, siendo reincorporado como Agente de Tránsito 403-05C y en la misma fecha es encargado como Agente de Tránsito 403-08C con funciones de supervisor; entre las vigencias 2006 y 2007, se observan varios encargos: como Técnico Operativo Comandante y como Profesional Universitario de Ordenamiento del Tráfico, por incapacidades de otros funcionarios. Es importante tener en cuenta el artículo 6° de la Ley 1310 de 2009 “Mediante la cual se unifican normas sobre agentes de tránsito y transporte y grupos de control vial de las entidades territoriales y se dictan otras disposiciones”, en donde establece que: “Jerarquía. Es la organización interna del grupo de control vial que determina el mando en forma ascendente o descendente. La jerarquía al interior de estos cuerpos para efectos de su organización, nivel jerárquico del empleo de carrera administrativa, denominación del empleo, lo mismo que para todas las obligaciones y derechos consagrados en esta ley, será lo determinado en el presente artículo. La profesión de agente de tránsito por realizar funciones que exigen el desarrollo de proceso y procedimientos en labores técnicas misionales y de apoyo, así como las relacionadas con la aplicación de la ciencia y la tecnología como policía judicial, pertenecerá en carrera administrativa al nivel técnico y comprenderá los siguientes grados en escala ascendente:

CODIGO DENOMINACION NIVEL

290 Comandante de Tránsito Profesional



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338 Subcomandante de Tránsito Técnico

339 Técnico Operativo de Tránsito

Técnico

340 Agentes de Tránsito Técnico

Lo anterior permite a este organismo de control fiscal, establecer que el funcionario se encuentra inscrito en carrera administrativa en el cargo de Guarda Bachiller Grado I, según el certificado emitido por la Comisión Nacional del Servicios Civil; sin embargo, para el año 2006, en un proceso de reestructuración es reincorporado como Agente de Tránsito 403-05C y, de acuerdo a la Ley actualmente estaría ocupando el cargo de Técnico 340, situación que aún no ha sido reportado a la Comisión Nacional para la respectiva actualización. El equipo auditor no pudo evidenciar tampoco el acto administrativo interno en el cual se establece los nuevos cargos del Instituto, acorde a lo establecido por la Ley 1310 de 2009; pero para el caso de la denuncia, el Instituto mediante Resolución No.0000105 del 08 de febrero de 2016, en los considerandos de dicho acto administrativo en el cual se acepta la renuncia del funcionario al encargo realizado el 20 de enero del año 2006, no hacen referencia al cargo en el cual se había encargado en esa fecha como Agente de Tránsito 403-08C sino a Técnico Operativo de Tránsito Código 339 Grado 6, según esta establecido en la Ley. Así mismo, no se tiene acto administrativo que indique el reintegro al cargo en el cual tiene derechos de carrera administrativa en la planta en su momento. Posteriormente, se tuvo evidencia que mediante acto administrativo No.000111 del 10 de febrero de 2.016, el funcionario objeto de esta denuncia, es nombrado en encargo en el empleo de Comandante de Tránsito Código 290 Grado 02, señalando en los considerandos que el funcionario ocupaba el cargo de Técnico Operativo de tránsito Código 396 Grado 06 y al cierre de este proceso auditor aún ostenta dicho encargo, sin evidenciarse actos administrativos en donde se haga la prorroga en los tiempos que están estipulados por la Ley.

Los encargos relacionados con la atención de la Queja que nos ocupa, se relacionan a continuación:



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1. Encargos: Situación administrativa entendida como un Instrumento de movilidad laboral personal, de los empleados que se encuentren en servicio activo, descrita en el artículo 24 de la Ley 909 de 2004, que dice: “Los empleados podrán ser encargados para asumir parcial a totalmente las funciones de empleos diferentes de aquellos para los cuales han sido nombrados, por ausencia temporal o definitiva del titular, desvinculándose temporalmente de las propias de su cargo”. Encargos Analizados

Encargo Comandante de Tránsito Código 290 Grado 02

A través de la Resolución Nº 00111 del 10 de febrero de 2016, el Instituto de Tránsito Municipal, encarga en el empleo de Comandante de Tránsito Código 290 Grado 02, al funcionario identificado con la cédula de ciudadanía N° 10.025.196 expedida en la ciudad de Pereira, con una asignación básica mensual de dos millones cuatrocientos noventa y dos mil ciento sesenta y cuatro pesos ($2.492.164,0), mientras que el empleo sea provisto de manera definitiva; dicho encargo se efectúa entre otros con base a los siguientes considerandos:

“Que revisado el manual de Funciones y competencias laborales, se pudo

establecer que el funcionario, Técnico Operativo de Tránsito Código 396 Grado 06, con derechos de carrera administrativa, acredita las aptitudes, las habilidades y los requisitos exigidos, para el desempeño del empleo vacante y además, obtuvo una calificación de servicios sobresaliente en el último año, tal como consta en Certificación expedida por la Profesional Especializada Gestión Talento Humano, la cual hace parte de la Resolución en mención”.

“Que en el presupuesto de la vigencia fiscal 2016, del Instituto Municipal de Tránsito de Pereira, existe disponibilidad presupuestal para cubrir todos los costos del encargo para el cargo Comandante de Tránsito Código 290 Grado 02, en la planta global del Instituto Municipal de Tránsito de Pereira, de conformidad al Certificado Presupuestal N° 3968 del 10 de febrero de 2016, expedido por el profesional Especializado de Gestión Financiera”.



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Cumplimiento de Requisitos Comandante de Tránsito Código 290 Grado 02

El Manual Específico de Funciones y Competencias Laborales para el empleo señalado, determina los siguientes requisitos:

2.22 De los Comandantes de Transito I. IDENTIFICACIÓN DEL EMPLEO

Sector: Descentralizado

Nivel: Profesional

Denominación del empleo: Comandantes de Transito

Código: 290

Grado: 02

Clasificación del empleo: (LN y R-CA-PF) Carrera Administrativa

No. de cargos: 2

Dependencia de ubicación actual: Subdirección Movilidad

Cargo del jefe inmediato actual: Subdirector General de Movilidad

II. ÁREA FUNCIONAL/PROCESO

DEPENDENCIA PROCESO/SUBPROCESO

Subdirección Movilidad Movilidad / Control y Vigilancia Vial

III. PROPÓSITO PRINCIPAL

Implementar estrategias y programas de control, regulación y vigilancia vial en el Municipio de Pereira.

IV. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES ESENCIALES

1. Realizar labores de supervisión de los técnicos operativos en coordinación con el profesional especializado del área, asignando las responsabilidades de acuerdo a las necesidades del servicio 2. Ejecutar con el personal a cargo, todos y cada uno de los planes, programas y proyectos que tiene la dirección, tendientes al cumplimiento de las normas sobre el tránsito terrestre y el funcionamiento de los demás servicios afines a la circulación de vehículos, al control sobre conductores y peatones. 3. Rendir los informes solicitados por las diferentes autoridades. 4. Participar en los diferentes comités o reuniones institucionales a las que sean convocados.



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Garantizar el cumplimiento de la programación realizada por el profesional especializado. 6. Coordinar con entidades afines, cuando se requiera, operativos de control, patrullajes y programas de servicios viales o similares. 7. Remitir al profesional especializado del área los informes y quejas que con ocasión del servicio y régimen disciplinario genere el personal a su cargo. 8. Suscribir ante el subdirector de movilidad vial o el profesional especializado del área planes de trabajo individual que sean coherentes con la planificación estratégica institucional de la subdirección y el modelo operacional por procesos describiendo las actividades que aportan al cumplimiento de los objetivos y metas de la dependencia, así como los indicadores de gestión o desempeño. 9. Las demás señaladas en la Constitución, la ley, los estatutos y las disposiciones que determinen la organización de la dependencia a su cargo y la naturaleza del empleo.

1. Estructura, roles y fines esenciales del Estado colombiano. 2. Régimen Económico y de Hacienda Pública. 3. Ley Orgánica de Planeación. 4. Plan Nacional, Departamental y Municipal de Desarrollo. 5. Régimen Disciplinario, del Servidor Público, fundamentos de Control Fiscal y delitos contra la Administración Pública. 6. Estatuto Orgánico de Presupuesto. 7. Estatuto de Contratación Pública. 8. Estatuto Anticorrupción. 9. Código Nacional de Tránsito. 10. Ley anti trámites. 11. Normatividad función pública. 12. Sistemas de Gestión de la Calidad, de Control Interno y de Desarrollo Administrativo.

VI. COMPETENCIAS COMPORTAMENTALES

COMPETENCIAS COMUNES COMPETENCIAS DEL NIVEL JERÁRQUICO

Orientación a resultados Orientación al usuario y al ciudadano Transparencia Compromiso con la Organización

Aprendizaje Continuo Experticia Profesional Trabajo en Equipo y Colaboración Creatividad e Innovación

VII. REQUISITOS DE FORMACIÓN ACADÉMICA Y EXPERIENCIA

FORMACIÓN ACADÉMICA EXPERIENCIA

Título profesional (Artículo 5°. Disciplinas académicas Decreto 2484 de 2014)

Doce (12) meses de experiencia profesional

Área de conocimiento Núcleo Básico del Conocimiento

Ciencias Sociales y Humanas Antropología, Artes Liberales Bibliotecología, Otros de Ciencias Sociales y Humanas Ciencia Política, Relaciones Internacionales Comunicación Social, Periodismo y Afines Deportes, Educación Física y Recreación Derecho y Afines Filosofía, Teología y Afines Formación Relacionada con el Campo Militar o Policial



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Geografía, Historia Lenguas Modernas, Literatura, Lingüística y Afines Psicología Sociología, Trabajo Social y Afines

Economía, Administración, Contaduría y afines

Economía Administración Contaduría

Ingeniería, Arquitectura, Urbanismo y afines

Ingeniería Administrativa y Afines Ingeniería Industrial y Afines

Cursar y aprobar el programa de capacitación (cátedra de formación e intensidad mínima establecida por la autoridad competente) y demás requisitos determinados en el artículo 7° de 1310 de 2009

Fuente: Manual de Funciones y Competencias Laborales Talento Humano del IMP

Después de analizar el Manual de funciones del Instituto, se concluye que el funcionario al momento de solicitar el encargo para acceder al empleo de Comandante de Tránsito Código 290 Grado 02, cumplía con la formación académica requerida, teniendo en cuenta que ostenta el título profesional en Administración de Empresas; Sin embargo, se observa que el Instituto no se acogió a lo preceptuado en el artículo 24 de Ley 909 de 2004, como lo argumenta en su respuesta allegada al Ente de Control, por medio de los oficios N°18909 del 31 de enero y el N°19111 del 6 de febrero del año presente, expresando además en este último que revisados los archivos de la Subdirección de Talento Humano no se encontraron documentos que permitan realizar la trazabilidad del procedimiento de encargo del funcionario objeto de la denuncia; situación que fue verificada por el equipo auditor al realizar seguimiento a los encargos del funcionario, por cuanto que en el historial laboral, no se encontraron documentos que así lo evidencien como: oficio de solicitud para acceder al encargo por parte de otros funcionarios que les asistía el derecho, acta de reunión donde hayan sido analizadas las hojas de vida de los solicitantes por parte de las Directivas de la Institución, análisis de calificaciones y seguimiento a las investigaciones disciplinarias y documento soporte del procedimiento de desempate por medio del uso balotas, donde se pueda corroborar en caso que se hubiese presentado empate entre varios funcionarios.



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Sumado a lo anteriormente descrito, se analiza el texto de la Comisión Nacional del Servicio Civil, denominado: Criterio unificado provisión de empleos públicos mediante encargo que dice “Para mantener el encargo, será necesario que el servidor obtenga una calificación sobresaliente, en caso contrario (satisfactoria), será potestativo del nominador, prorrogar Ia situación administrativa en que se encuentra el servidor, siempre y cuando reúna los demás requisitos del artículo 24 de Ley 909 de 2004. El encargo deberá darse por terminado cuando a calificación definitiva del servidor sea no satisfactoria, Ia cual implica que éste deberá regresar al empleo en el que ostenta derechos de carrera”. Lo citado permite contextualizar, que la evaluación del desempeño y los compromisos laborales del funcionario deberán estar dirigidos a las funciones del empleado durante el encargo; sin embargo en el examen realizado al historial laboral del funcionario objeto del proceso, se encontró, que dicha evaluación describe las características del empleo en propiedad o de carrera administrativa como Técnico Operativo de Tránsito 339 Grado 06 y no como Comandante de Transito código 290 grado 02; a sabiendas que cada uno de los cargos tiene un jefe inmediato responsable de asignar la respectiva calificación. Por otro lado el encargo del funcionario objeto de la denuncia, supera los seis (6) meses establecidos por la Ley, el cual tiene vigencia desde el primero de diciembre de 2016 hasta la fecha, sin la observancia en el historial laboral de documentos que contengan todas las prórrogas a partir del cumplimiento de la misma.

Encargo de Profesional Especializado Gestión del Talento Humano

Por medio de la Resolución N°220, del 31 de Marzo de 2016, el funcionario fue encargado como Profesional Especializado Gestión del Talento Humano en el periodo 1 de abril al 31 de Mayo de 2016. Analizado el Manual de Funciones, se observan las siguientes especificaciones del cargo:

2.9 Del Profesional Especializado de Gestión de Talento Humano I. IDENTIFICACIÓN DEL EMPLEO

Sector: (Central o Descentralizado) Descentralizado

Nivel: Profesional

Denominación del empleo: Profesional Especializado

Código: 222



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Grado: 05

Clasificación del empleo: (LNyR-CA-PF)

Carrera Administrativa

No. de cargos: 1

Dependencia de ubicación actual: Subdirección Operativa, Administrativa, Operativa Y Financiera

Cargo del jefe inmediato actual: Subdirector General Operativo, Administrativo y Financiero

II. ÁREA FUNCIONAL/PROCESO

DEPENDENCIA PROCESO/SUBPROCESO

Subdirección Operativa, Administrativa y Financiera

Gestión del talento humano

III. PROPÓSITO PRINCIPAL

Coordinar las actividades relacionadas con el subproceso de gestión de talento humano, orientados al logro de los objetivos, planes y programas establecidos de acuerdo con las políticas institucionales e instrucciones impartidas.

IV. DESCRIPCIÓN DE FUNCIONES ESENCIALES

1. Liderar las actividades relacionadas con la vinculación de personal, inducción, reinducción, bienestar social, capacitación, evaluación de desempeño y evaluación del clima laboral presentando los informes pertinentes a la alta dirección. 2. Estructurar estudios o proyectos especiales encaminados al logro de los objetivos, planes y programas de la entidad, de conformidad con las instrucciones recibidas. 3. Realizar acompañamiento profesional al IMP, en el área de su especialidad. 4. Participar en el diseño, organización y control de los planes y programas del área interna de su competencia, atendiendo las políticas institucionales y las instrucciones impartidas, así como el seguimiento al desarrollo de los programas, proyectos y las actividades propias del área interna de su competencia, a fin de lograr el cumplimiento de los mismos. 5. Proyectar los actos administrativos y demás documentos de su área, en cumplimiento a las normas establecidas 6. Desarrollar las acciones que deban adoptarse para el logro de los objetivos y las metas propuestas en el área interna de su competencia, en el cumplimiento de las políticas institucionales. 7. Emitir conceptos en temas especiales, trascendentes y de gran magnitud, en asuntos relacionados con el área interna de su competencia.

8. Presentar de acuerdo con las instrucciones recibidas, los informes a que haya lugar en los tiempos y términos solicitados. 9. Coordinar grupos internos de trabajo. 10. Suscribir ante el subdirector de la dependencia planes de trabajo individual que sean coherentes con la planificación estratégica institucional de la subdirección y el modelo operacional por procesos describiendo las actividades que aportan al cumplimiento de los objetivos y metas de la dependencia, así como los indicadores de gestión o desempeño. 11. Las demás señaladas en la Constitución, la ley, los estatutos y las disposiciones que



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determinen la organización de la dependencia a su cargo y la naturaleza del empleo.

V. CONOCIMIENTO BÁSICOS O ESENCIALES

1. Estructura, roles y fines esenciales del Estado colombiano. 2. Régimen Económico y de Hacienda Pública. 3. Ley Orgánica de Planeación. 4. Plan Nacional, Departamental y Municipal de Desarrollo. 5. Régimen Disciplinario, del Servidor Público, fundamentos de Control Fiscal y delitos contra la Administración Pública. 6. Estatuto Orgánico de Presupuesto. 7. Estatuto de Contratación Pública. 8. Estatuto Anticorrupción. 9. Código Nacional de Tránsito. 10. Ley anti trámites. 11. Normatividad función pública. 12. Sistemas de Gestión de la Calidad, de Control Interno y de Desarrollo Administrativo.

VI. COMPETENCIAS COMPORTAMENTALES

Competencias Comunes Competencias del Nivel Jerárquico

Orientación a resultados Orientación al usuario y al ciudadano Transparencia Compromiso con la Organización

Aprendizaje Continuo Experticia Profesional Trabajo en Equipo y Colaboración Creatividad e Innovación Liderazgo de Grupos de Trabajo Toma de decisiones

VII. REQUISITOS DE FORMACIÓN ACADÉMICA Y EXPERIENCIA

FORMACIÓN ACADÉMICA EXPERIENCIA

Título profesional (Artículo 5°. Disciplinas académicas Decreto 2484 de 2014)

Doce (12) meses de experiencia profesional

Área de conocimiento Núcleo Básico del Conocimiento

Ciencias Humanas y Sociales Ciencia Política, Relaciones Internacionales Derecho y Afines

Economía, Administración, Contaduría y afines

Economista Administración

Ingeniería, Arquitectura, Urbanismo y afines

Ingeniería Administrativa y Afines Ingeniería Industrial y Afines

Título de Posgrado en la modalidad de especialización en materias afines al núcleo básico de conocimiento.



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ALTERNATIVAS

Decreto 785 de 2005 Artículo 25. Equivalencias entre estudios y experiencia. Las autoridades territoriales competentes, al establecer el manual específico de funciones y de requisitos, no podrán disminuir los requisitos mínimos de estudios y de experiencia, ni exceder los máximos señalados para cada nivel jerárquico. Sin embargo, de acuerdo con la jerarquía, las funciones, las competencias y las responsabilidades de cada empleo, podrán prever la aplicación de las siguientes equivalencias: 25.1 Para los empleos pertenecientes a los niveles Directivo, Asesor y Profesional: 25.1.1 El título de posgrado en la modalidad de especialización por: 25.1.1.1 Dos (2) años de experiencia profesional, siempre que se acredite el título profesional, o 25.1.1.2 Título profesional adicional al exigido en el requisito del respectivo empleo, siempre y cuando dicha formación adicional sea afín con las funciones del cargo, o 25.1.1.3 Terminación y aprobación de estudios profesionales adicionales al título profesional exigido en el requisito del respectivo empleo, siempre y cuando dicha formación adicional sea afín con las funciones del cargo, y un (1) año de experiencia profesional.

De lo anterior se concluye que el funcionario en mención, en dicho momento, no cumplía con los requisitos para acceder al encargo de Profesional Especializado de Gestión de Talento Humano, toda vez que en los requerimientos de formación académica y experiencia, se precisa acreditar, título de Posgrado en la modalidad de especialización en materias afines al núcleo básico de conocimiento en Economía, Contaduría y Administración, o en su defecto la equivalencia de dos (2) años de experiencia profesional, lo cual no se evidencia en el historia laboral aportada. Además, la norma estipula que el encargo deberá recaer en un empleado que se encuentre desempeñando el empleo inmediatamente inferior que exista en la planta de personal de la entidad, siempre y cuando reúna las condiciones y requisitos previstos en la norma y al revisar los niveles jerárquicos en la planta de personal, se observan que existe antes del cargo Comandante de Tránsito 290 Grado 2, el nivel Profesional Universitario 290 Grado 02 con diez (10) cargos que junto al otro comandante pudieron haber participado en la selección del encargo en comento. Con base en lo anteriormente descrito se concluye que el Instituto de Movilidad presenta debilidades en el procedimiento para llevar a cabo los encargos de los funcionarios de carrera administrativa, contrariando lo estipulado en el artículo 24 de la Ley 909 de 2004, por cuanto en la documentación aportada por la entidad, no se encontraron los soportes que permitieran realizar la trazabilidad al procedimiento de los encargos efectuados; situación que puede presentarse por



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debilidades en la comunicación entre las diferentes áreas comprometidas, falta de identificación de los riesgos y establecimiento de mecanismos de seguimiento y verificación.

2. Evaluación del Desempeño

En el examen realizado al historial laboral del funcionario objeto de la denuncia, identificado con la cédula de ciudadanía N° 10.025.196, se evidenciaron algunas debilidades en el proceso de evaluación del desempeño realizada por el Instituto de Movilidad, así:

No se observa el diligenciamiento de los formatos para la calificación al funcionario, desde el 20 de enero de 2006 hasta la vigencia 2016; es decir, durante el tiempo que permaneció en el encargo como Agente de Tránsito Código 403-08C, o en su defecto como Técnico Operativo de Tránsito Código 339 Grado 06, tal como está establecido en la Ley 1310 de 2009, encontrándose solo reportes correspondientes desde la vigencia 2013 hasta el 31 de enero de 2016; adicionalmente no se encontraron en la historia laboral física ni digital, los registros de las calificaciones de los periodos 2016 y 2017, situación que fue certificada por la profesional Especializada del Subproceso de Talento Humano. Lo observado es contrario a lo determinado en el numeral 5°, artículo 2.2.19.3.1, del Decreto N° 1083 de 2015 – “Evaluaciones durante los encargos”; por cuanto para mantener el encargo, se hace necesario que el servidor obtenga una calificación sobresaliente. La situación referida puede presentarse por falta de conocimiento de requisitos o procedimientos o normas inadecuadas que podrían generar incumplimiento a las disposiciones y normas generales, informes inexactos o inconsistentes.

3. Incapacidades y Restricciones En el trascurso de la investigación, al realizar acta de visita fiscal, con la contratista encargada del proceso de seguridad en el trabajo del Instituto de Movilidad, se observó que el funcionario objeto de la denuncia, presentó varias incapacidades ocasionadas por accidentes de tránsito, los cuales fueron



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catalogados como accidentes de trabajo, tal como se observa en la siguiente relación:

El día 29 de Noviembre de 2017, el funcionario registra un accidente de tránsito con incapacidad prorrogada hasta el 18 de mayo del 2018 y al momento de reintegrarse a sus labores, se efectúa un seguimiento a través del programa de Rehabilitación Integración Colmena (PRIC) y se obtuvo como resultado un acta de compromiso firmada por el funcionario objeto de la denuncia, en la cual se determinó tener la restricción en el uso de motocicletas, decisión que igualmente fue informada al Jefe Inmediato y a la Subdirección de Talento Humano.

A pesar de ello el día 21 de junio de 2018, el mencionado funcionario, reporta haber tenido nuevamente accidente de tránsito catalogado como accidente de trabajo, (traumatismo múltiple de cabeza), accidente que se presenta en motocicleta de dotación de una compañera de labores, la cual pidió prestada haciendo caso omiso de las restricciones determinadas en el programa - PRIC, COLMENA, observándose que no se dio cumplimiento al compromiso suscrito con anterioridad.

Adicionalmente, al verificare la historia laboral, se encontraron las siguientes incapacidades:

TABLA N°1 INCAPACIDADES EN LA HISTORIA LABORAL DEL FUNCIONARIO

(2014-2017) Periodo de la Incapacidad Lesiones Causadas Observación

Del día 13 de octubre de 2014 Fractura en un dedo. Accidente de tránsito, en

motocicleta identificada con la placa STM40

Desde el 01 al 31 de marzo del 2017

Fractura de otro dedo. Accidente de Tránsito,

presentado en la vereda el Pomo - finca Tara zona Urbana



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Del 29 de noviembre al 28 de diciembre de 2017

29 de diciembre hasta el 27 de enero

Del 2018, del 28 de enero al 26 de febrero

27 de marzo y del 03 al 17 de abril de 2018.

Fractura de la Epífisis superior del húmero

Accidente ocurrido en la vereda el Pomo finca Tara zona Urbana

Del día 21 hasta el 25 de junio de 2018

Una herida en la región parietal derecha

Accidente de Moto

Fuente: Historia Laboral del Funcionario Objeto de la denuncia

Continuando con el análisis a la documentación que reposa en el historial laboral, se observa que solo a la fecha del 19 de octubre de 2018, por medio de la comunicación interna N° 3321, la Profesional Especializada de Apoyo al Sistema de Seguridad del Trabajo (contratista), informa al Profesional Especializado de Movilidad Vial y a la Subdirección de Talento Humano, sobre las restricciones laborales permanentes del funcionario objeto de la denuncia, para realizar los turnos nocturnos y exposición directa al sol, certificadas por el médico especialista en salud ocupacional, con base en la patología que reposa en la historia clínica desde el 2009. Siendo el motivo por el cual, el mencionado funcionario no labora sábados ni domingos, Dicha limitación ha conllevado a que el empleado no cumpla con el horario reglamentado e inherente al cargo que ostenta actualmente, de ochenta y ocho (88) horas de labores quincenales, dado que para complementar las horas reglamentarias deberá laborar dos (2) sábados de cada mes; es por ello, que debido a sus problemas de salud desarrolla labores de tipo administrativo, asistiendo a reuniones, notificando citaciones a los diferentes agentes de tránsito y generando informes relacionados con la Subdirección de Movilidad, como lo certifica el Instituto en el oficio 19111 del 06 de febrero de 2019. Adicionalmente por la naturaleza del cargo, el funcionario no genera ni recibe remuneración por concepto de horas extras, según certificación de Talento Humano del 27 de enero del año en curso. El Instituto está incurriendo en unos gastos de personal adicionales, como consecuencia de la sub utilización del recurso humano, frente a la demanda de las funciones del cargo desempeñado por el funcionario objeto de la denuncia identificado con la cédula de ciudadanía N°10.025.196, en su condición de



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encargado como Comandante de Transito Código 290 Grado 02, al no poder realizar a cabalidad las actividades inherentes al empleo, debido a las restricciones, en el cumplimiento del horario reglamentario (sábados y domingos), resultado de las restricciones a causa de la patología dictaminada por el medico laboral desde el año 2009; ante la cual la Entidad, no ha tomado las medidas preventivas relacionadas con la reubicación del funcionario. Esta situación podría generar un posible detrimento patrimonial por valor de tres millones veinte un mil trecientos noventa pesos ($ 3.021.390), derivado de la diferencia de horas laboradas (160h), frente a las obligadas por la naturaleza del cargo (176h); el valor calculado corresponde a la vigencia 2018, pero la misma situación se viene registrando desde años anteriores, dadas las restricciones médicas. De lo anteriormente descrito, no se evidencian actuaciones documentadas por parte del Instituto de Movilidad en cabeza de la Subdirección de Talento Humano, tendientes a la reubicación del funcionario, teniendo en cuenta las restricciones a causa de la patología dictaminada por el medico laboral; como tampoco respecto a al incumplimiento de la restricción para el uso de la motocicleta oficial, poniendo en riesgo las finanzas y los bienes del Instituto INVENTARIO DE BIENES En desarrollo del ejercicio de esta auditoría, se solicita información al Líder del Subproceso Gestión Compras e Inventario, con el propósito de verificar si el funcionario objeto de la denuncia, tenía a cargo en el inventario individual, un vehículo denominado motocicleta para desplazarse en cumplimiento de sus funciones, obteniendo una certificación del día 30 de enero del año presente, donde se informa al equipo auditor, que para la vigencia 2018, el servidor público referido, no tuvo a cargo bienes devolutivos o de consumo controlado a su guarda, custodia o responsabilidad. Según reportes del sistema en este subproceso, al funcionario objeto de la denuncia, le fue asignada la motocicleta Suzuki Gixxer 15420, placa VWI51D, la cual tuvo bajo su responsabilidad desde el día 05 de febrero de 2016, hasta el 12 de enero de 2018, fecha en la cual es entregada a otro funcionario, como consta en el documento de traslado y reintegros. Lo anterior, esta soportado en



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constancia emitida firmada y entregada por la Subdirección Gestión Compras y Logística al Equipo Auditor el día 14 de febrero de 2019. En el desarrollo del proceso auditor, se identifica una debilidad relacionada con el control de los bienes devolutivos, por cuanto al efectuar trazabilidad del bien en custodia o guarda del señor objeto de la denuncia, se encontró que el funcionario, hace devolución del bien el 18 de mayo de 2017, para obtener paz y salvo y poder disfrutar de su periodo vacacional; Sin embargo, en el área de Gestión Compras Inventario, no reposa documento alguno donde se pueda verificar la tenencia o responsabilidad de este bien, a cargo del funcionario en mención, luego del reintegro de las vacaciones y antes de ser asignado al otro funcionario, el cual refiere que el vehículo se encontraba en mal estado, dentro del parqueadero del Centro Comercial “La Gran Esquina”.. La situación descrita cobra mayor fuerza, al tener en cuenta lo expresado por el Coordinador del Parque Automotor del Instituto, cuando en visita fiscal del 13 de febrero del año presente, deja por sentado el procedimiento a seguir con un bien o vehículo de propiedad del Instituto en el momento en que se presente un evento de tránsito así: “Inmediatamente se presente el evento de tránsito, con un vehículo del Instituto, se debe reportar al superior inmediato y al suscrito, para realizar un experticio y poder comprobar si es necesario afectar las pólizas de seguridad del Instituto o no; de ser afirmativo, se hace la debida llamada al servicio de la aseguradora para reportar el siniestro y ser asignado el taller para la reparación, si el Agente o funcionario responsable de la custodia del bien, se ve involucrado en un evento de tránsito con un vehículo particular, se llevará el caso a la fiscalía hasta tanto den salida de los patios oficiales”. De acuerdo a lo anterior, se observa que en ninguno de los eventos de tránsito ocurridos con las motocicletas VIVAXR de placa VWI38D y la Suzuki GIXXER VWI51D, se reportó al superior inmediato y al Coordinador del Parque Automotor, por lo tanto no hubo afectación de la póliza; adicionalmente este último no fue informado del préstamo de la motocicleta VIVAXR de placa VWI38D, la cual estaba a cargo de una Funcionaria de la Institución, aduciendo tener que cumplir con un servicio especial, bien que fue reportado en accidente de tránsito durante el tiempo del préstamo realizado.



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Estos acontecimientos dan cuenta de la falta de control por parte del Instituto sobre los bienes, debido a que entran y salen de los talleres sin conocimiento previo de los responsables de los procesos relacionados. De igual manera, como parte de las acciones a emprender por parte del Instituto de Movilidad, no se encontró documento o formato alguno en esta área, que evidencie descargue del bien de dotación del inventario del funcionario, como resultado de las restricciones o recomendaciones de los médicos laborales respecto a la exposición al sol y el uso de motocicletas, debido a la patología que padece el funcionario identificadas en el expediente del historial laboral, específicamente en su historia clínica desde el año 2009. Lo anterior, evidencia la debilidad presentada por el Instituto de Movilidad, en la identificación de los riesgos inherentes al proceso, así mismo en el establecimiento de controles para la realización de los procedimientos relacionados con el inventario de bienes de almacén y en la toma de acciones frente a los hechos comentados y padecidos por el funcionario, con el fin de prevenir detrimentos en el patrimonio público y por ende la afectación de las finanzas en el Instituto de Movilidad. CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO El equipo auditor realiza visita fiscal al área de Jurídica, encargada de adelantar los procesos disciplinarios internos, con el fin de establecer las acciones realizadas por el ente auditado, en caso de existir asuntos disciplinarios, relacionados con el quehacer del funcionario objeto de la denuncia, Comandante de Tránsito, encontrando lo siguiente: La funcionaria encargada del proceso aduce que hasta la fecha de la visita fiscal, se reportan tres oficios con el propósito de que se inicie investigaciones disciplinarias en contra del funcionario en mención, información que se soporta mediante comunicación interna N°4666 del 29 de enero de 2019, así:

1. Por medio de comunicación interna N°1045 del 31 de marzo de 2017, de la Subdirección de Talento Humano, solicita se inicie investigación al funcionario, por presunta ausencia laboral; la Subdirección del área Jurídica, encargada de tramitar los procesos disciplinarios en el Instituto, realiza las acciones pertinentes con el fin de aclarar la presunta falta



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disciplinaria, estableciendo mediante el informe N°1089, que no existió tal ausencia laboral, debido a que efectivamente el funcionario se encontraba incapacitado en el periodo del 01 al 31 de marzo de 2017, por lo tanto no se incurre en ausencia laboral y se da por terminado este proceso.

2. Investigación disciplinaria originada en una Queja anónima, frente al

presunto peculado por el uso indebido de la motocicleta de dotación por parte del funcionario, recibida en la dependencia Jurídica y enviada a la Personería con el radicado 104-2018 del 19 de Noviembre, con el fin de que fuera tramitada. Esta Queja fue devuelta por la Personería, al Instituto de Movilidad, mediante oficio N° 386 del 23 de noviembre del 2018, evocando el “poder preferente”. A la fecha del proceso auditor la Subdirección Jurídica, encargada de los procesos disciplinarios no ha dado apertura ni realizado ninguna acción al respecto. La misma queja fue enviada también a la Procuraduría General de la Nación, mediante oficio del 19 de enero de 2017, donde se describe que el funcionario, utiliza la motocicleta Suzuki Gixxer 15420 de placa VWWI51D, que le fue asignada para uso exclusivo del cumplimiento de sus funciones, en actividades particulares (transporte Familiar), además se menciona que en varias ocasiones sus acompañantes no portan el casco, conducta que no muestra cumplimiento de las normas, las cuales por la función que cumple el funcionario es sancionable por la misma Instituto en donde realiza labores.

3. Derecho de petición, radicado en el Instituto de Movilidad con el N° 11462-2018 del 30 de agosto de 2018, dirigido a diversos entes de control, incluida la Contraloría Municipal de Pereira,( razón por la cual se está desarrollando esta auditoría), donde denuncia conductas varias; siendo remitido por la Personería al Instituto de Movilidad, el día 04 de diciembre del 2018, recurriendo al poder preferente; al igual que el caso anterior y en donde la Subdirección Jurídica, la cual es la encargada de los procesos disciplinarios tampoco ha dado apertura ni realizado ninguna acción.

En el desarrollo del proceso auditor, se conoció que mediante comunicación interna emanada de la Subdirección de Talento Humano con N°2648 del 31 de



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agosto de 2018, se solicita a la Subdirección Jurídica, iniciar investigación disciplinaria por accidente de trabajo N° 2672528, reportado a Colmena el día 21 de Junio de 2018, del funcionario encargado como Comandante de Tránsito y el cual está identificado con cédula de ciudadanía 10.025.196, con el propósito de validar la veracidad de la información e igualmente aclarar la situación relacionada con la utilización indebida de la motocicleta de un compañero, conociendo de antemano las restricciones médicas para conducirla; con mayor razón si se tiene en cuenta la frecuencia de los accidentes descritos con anterioridad, accidente de trabajo que se encuentra en seguimiento dentro del Programa de Rehabilitación Integral Colmena (PRIC); comunicación que no figura en la relación presentada por la Subdirección Jurídica al Equipo auditor, por lo tanto no se ha adelantado ninguna actuación al respecto. De lo anteriormente analizado, se concluye que la Subdirección Jurídica a la fecha de la auditoría, no ha adelantado las investigaciones disciplinarias pertinentes, con el fin de establecer las posibles sanciones aplicables, con el propósito de que los hechos no se vuelvan a repetir. CONTROL FISCAL INTERNO Al revisar el Mapa de riesgos del Instituto vigente para el periodo auditado, se observa que el proceso gestión de recursos, relacionado con el subproceso de Talento Humano, se describe de forma general, es decir, no se tienen identificados los riesgos, ni estructurados controles para cada actividad desarrollada, de igual forma en el Manual de procesos y procedimientos del Instituto no se evidencia, específicamente el proceso correspondiente a los encargos de los funcionarios; según respuesta a solicitud de información efectuada por el equipo auditor, el Instituto de Movilidad, aduce regirse para este procedimiento, en los parámetros definidos en el artículo 24 de la Ley 909 de 2004. De lo anteriormente analizado se concluye que el Instituto, no tiene implementado el procedimiento para efectuar los encargos de los funcionarios de carrera administrativa, cuando se presenten vacantes temporales o definitivas, como tampoco se observa identificación de los riesgos y la estructuración de los controles al mismo.



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3. RELACION DE HALLAZGOS

En desarrollo de la atención, a la Queja N° Q18-0026-1647-058, relacionada con la legalidad del encargo de un funcionario como Comandante de Tránsito, en el Instituto de Movilidad de Pereira, se establecieron siete (7) observaciones administrativas, de las cuales dos (2), tienen posible connotación disciplinaria y una (1) con posible connotación fiscal en la cuantía de tres millones veinte un mil trecientos noventa pesos ($ 3.021.390). HALLAZGO No. 1 ADMINISTRATIVO CON POSIBLE CONNOTACIÓN DISCIPLINARIA - Inconsistencias en el proceso de encargos El Instituto de Movilidad de Pereira, no dio cumplimiento a lo preceptuado en el artículo 24 de Ley 909 de 2004 y sus decretos reglamentarios, para llevar a cabo el proceso de encargo de los funcionarios de carrera administrativa cuando se presentan vacantes temporales o definitivas, situación que se corrobora al revisar el expediente del historial laboral del señor, identificado con la cédula de ciudadanía N° 10.025.196, mediante la Resolución Nº 00111 del 10 de febrero de 2016, en el empleo de Comandante de Tránsito Código 290 Grado 02; de igual manera por medio de la Resolución N°220, del 31 de Marzo de 2016, como Profesional Especializado Gestión del Talento Humano, en el periodo del 01 de abril al 31 de Mayo de 2016, por cuanto en la documentación aportada por la entidad, no se encontraron los soportes que permitan realizar la trazabilidad al procedimiento de los encargos efectuados. La situación descrita puede presentarse por falta de conocimiento de requisitos, procedimientos o normas inadecuadas o por falta de capacitación, que podrían generar incumplimiento a las disposiciones y normas generales, e inefectividad en el trabajo. La respuesta al informe preliminar, no desvirtúa la observación socializada, por cuanto en ella, el equipo auditor hace alusión a las inconsistencias encontradas en el procedimiento para realizar los encargos por parte de la entidad así: “El Instituto de Movilidad de Pereira, no dio cumplimiento a lo preceptuado en el artículo 24 de Ley 909 de 2004 y sus decretos reglamentarios, para llevar a cabo el proceso de encargo de los funcionarios de carrera administrativa cuando se presentan vacantes temporales o definitivas” diferente a lo expresado por el Instituto en su respuesta “se evidenció que no existía soporte legal para el desempeño de su cargo como Comandante de Tránsito”, aspecto sustentado en los considerandos



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de la Resolución N° 00098 del 14 de febrero de 2019, donde aclaran que no existe sustento legal para que el señor Martín Correa Ospina, pueda desempeñarse como Comandante de Tránsito Código 290 Grado 02, pues la Resolución N°000664 del 30 de noviembre del 2016, “Por medio de la cual se prorroga un encargo de un empleo en carrera administrativa”, estableció expresamente, que el encargo sería hasta el 01 de junio de 2017. Por lo tanto, la respuesta presentada por el Instituto, confirma las inconsistencias encontradas en el procedimiento para los encargos, los cuales no se realizaron de conformidad a la normatividad vigente. Teniendo en cuenta lo anterior, se confirmó la observación y se configuró un hallazgo administrativo de posible connotación disciplinaria. HALLAZGO No. 2 ADMINISTRATIVO – CON POSIBLE CONNOTACIÓN DISCIPLINARIA - Inconsistencias en el proceso de evaluación del desempeño en los encargos. En el examen realizado a la historia laboral del funcionario, identificado con la cédula de ciudadanía N°10.025.196, se evidenciaron debilidades en el proceso de evaluación del desempeño realizada por el Instituto de Movilidad así:

No se observa el diligenciamiento de los formatos para la calificación al funcionario, desde el 20 de enero de 2006 hasta la vigencia 2016; es decir, durante el tiempo que permaneció en el encargo como Agente de Tránsito Código 403-08C, o en su defecto como Técnico Operativo de Tránsito Código 339 Grado 06, tal como está establecido en la Ley 1310 de 2009, encontrándose solo reportes correspondientes desde la vigencia 2013 hasta el 31 de enero de 2016; adicionalmente no se encontraron en la historia laboral física ni digital, los registros de las calificaciones de los periodos 2016 y 2017, situación que fue certificada por la profesional Especializada del Subproceso de Talento Humano. Lo observado es contrario a lo determinado en el numeral 5°, artículo 2.2.19.3.1, del Decreto N° 1083 de 2015 – “Evaluaciones durante los encargos”; por cuanto para mantener el encargo, se hace necesario que el servidor obtenga una calificación sobresaliente.

La situación referida puede presentarse por falta de conocimiento de requisitos o procedimientos o normas inadecuadas que podrían generar incumplimiento a las



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disposiciones y normas generales, informes inexactos o inconsistentes; en la respuesta al informe preliminar, la entidad no aporta respuesta, por lo tanto se confirma y se determina la observación y se configura un hallazgo administrativo. HALLAZGO No. 3 ADMINISTRATIVO – Falta de documentos soportes que respalden las prórrogas y las renuncias en los Encargos

Al revisar el expediente de la hoja de vida del funcionario, identificado con la cédula de ciudadanía N°10.025.196, se observó que el funcionario permaneció en encargo en el empleo Agente de Tránsito Código 403-08C, el cual cambia a la denominación de Técnico Operativo de Tránsito Código 339 Grado 06, por medio de la Ley 1310 de 2009; empleo desempeñado por el funcionario identificado con la cédula de ciudadanía N°10.025.196, desde el 20 de enero de 2006 hasta el 08 de febrero de 2016, evidenciándose que dicho periodo supera los seis (6) meses establecidos por la Ley 909 de 2004, sin la observancia en la historia laboral de documentos que oficialicen las prórrogas; la misma situación se presenta en el encargo como Comandante de Transito Código 290 Grado 02, funciones que desempeña desde el 10 de febrero a la fecha de la presente auditoría, encontrándose un solo oficio de renuncia y una sola prorroga en todo el tiempo servido en los sucesivos encargos en los cuales ha sido movilizado. Escenario que se puede presentar por procedimientos o normas inadecuadas, debilidades de control que no permiten advertir el oportunamente el problema, ocasionando inefectividad en el trabajo e incumplimiento a las disposiciones generales; en la respuesta al informe preliminar, la entidad no aporta respuesta, por lo tanto se confirma y se determina la observación y se configura un hallazgo administrativo HALLAZGO No. 4 ADMINISTRATIVO – Debilidad en el manejo de bienes El Instituto presenta debilidades en los procesos de registro y control de los bienes devolutivos de propiedad de la Entidad a cargo de los funcionarios. (Vehículos – motocicletas), poniendo en riesgo los recursos públicos de la Entidad, toda vez que en el área de Gestión de Compras e Inventario, no reposa documento alguno donde se pueda establecer la tenencia de la motocicleta Suzuki Gixxer 15420 de placa VWI51D, desde el 18 de mayo, hasta el mes de octubre del año 2017; lo cual se puede presentar por debilidades de control que no permiten advertir oportunamente el problema y falta de mecanismos de seguimiento y monitoreo, que podrían conllevar a la pérdida de los bienes públicos y con ello a la



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disminución del patrimonio en la Institución; en la respuesta al informe preliminar, la entidad no aporta respuesta, por lo tanto se confirma la observación y se configura un hallazgo administrativo. HALLAZGO No. 5 ADMINISTRATIVO-Deficiencias en el Control Fiscal Interno El Instituto de Movilidad no tiene en el Manual de procesos y procedimientos, el procedimiento para la realización de los encargos de los funcionarios de carrera administrativa cuando se presenten vacantes temporales o definitivas; de igual forma se evidenció que no tienen identificado el riesgo inherente en el mapa de riesgos de la entidad, por lo tanto no se tienen establecidos los controles para tratar las situaciones que puedan generar fallas en este proceso, exponiendo la entidad a los factores negativos sin ningún tipo de protección en las diferentes eventualidades; teniendo en cuenta que la entidad no aporta respuesta a esta observación, se confirma y se determina un hallazgo administrativo. HALLAZGO No. 6 ADMINISTRATIVO- CON POSIBLE CONNOTACIÓN FISCAL POR VALOR DE $ 3.021.390. Gastos de personal adicionales El Instituto está incurriendo en unos gastos de personal adicionales, como consecuencia de la sub utilización del recurso humano frente a la demanda de las funciones del cargo desempeñado por el funcionario Martin Correa Ospina , identificado con la cédula de ciudadanía N° 10.025.196, en su condición de encargado como Comandante de Transito Código 290 Grado 02, al no poder realizar a cabalidad las actividades inherentes al empleo, debido a las restricciones, en el cumplimiento del horario reglamentario (sábados y domingos), resultado de las restricciones a causa de la patología dictaminada por el medico laboral desde el año 2009; ante la cual la Entidad no ha tomado las medidas preventivas relacionadas con la reubicación del funcionario. Situación que podría generar un posible detrimento patrimonial por valor de Tres millones veinte un mil trecientos noventa pesos ($ 3.021.390), derivado de la diferencia de horas laboradas (160h), frente a las obligadas por la naturaleza del cargo (176h). En el oficio de respuesta allegado por el Instituto de Movilidad de Pereira, la entidad acepta la irregularidad manifestada por este Ente de Control, sin embargo la observación establecida está enfocada a los gastos de personal adicionales en que incurrió el Instituto, debido a la omisión en la toma de las medidas preventivas relacionadas con la reubicación del funcionario, por impedimento para realizar las



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actividades inherentes al empleo, dadas las restricciones, en el cumplimiento del horario reglamentario (sábados y domingos), resultado de las restricciones a causa de la patología dictaminada por el medico laboral desde el año 2009, situación que se puede corroborar en el oficio N° 19111 del 06 de febrero de 2019, por medio del cual el Instituto certifica que debido a los problemas de salud, el funcionario, desarrolla labores de tipo administrativo, asistiendo a reuniones, notificando citaciones a los diferentes agentes de tránsito y generando informes relacionados con la Subdirección de movilidad, entendiendo con esto la no realización de todas las actividades inherentes al cargo; la falta de gestiones o medidas preventivas por parte del Instituto, conlleva al incumplimiento a los principios de la función administrativa establecidos en el artículo 209 de la Constitución Política y de la gestión fiscal, estipulados en la Ley 42 de 1993, lo cual podría generar un posible detrimento patrimonial por valor de Tres millones veinte un mil trecientos noventa pesos ($ 3.021.390), derivado de la diferencia de horas laboradas (160h), frente a las obligadas por la naturaleza del cargo (176h), respecto a la vigencia 2018. Por lo anterior se confirma la observación y se configura un Hallazgo administrativo con posible connotación fiscal por valor de Tres millones veinte un mil trecientos noventa pesos ($ 3.021.390). HALLAZGO No. 7 ADMINISTRATIVO Y PRESUNTAMENTE DISCIPLINARIAS- Debilidades en el proceso de investigación disciplinarias Se evidencia debilidad en el proceso concerniente a las investigaciones disciplinarias, en especial las relacionadas con el funcionario, identificado con la Cédula de ciudadanía N° 10.025.196, aspecto evidenciado en la poca efectividad en los resultados de los procesos atendidos en el periodo analizado, teniendo en cuenta que de cuatro (4) procesos disciplinarios, solo se ha culminado uno (1); Adicionalmente, se observó que a la fecha del proceso auditor, no se ha realizado la investigación disciplinaria, con respecto al incumplimiento de la restricción que tenía el funcionario para el uso de la motocicleta oficial, evidenciándose continuas incapacidades por el mismo motivo, asunto que afecta la operatividad y pone en riesgo las finanzas del Instituto. Al realizar el análisis a la respuesta aportada por el Instituto, se observa falta de veracidad referente a la afirmación de que todos los procesos en mención corresponden a diciembre del año 2018; situación verificable en los oficios recepcionados en dicha oficina, en los cuales se identifican las siguientes fechas:



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Queja anónima por el presunto uso indebido de la motocicleta de dotación,

remitido con el N° 386 del 23 de noviembre del 2018.

Conductas varias, investigación accidente de tránsito a sabiendas de las

restricciones médicas, comunicación interna N° 2648 del 31 agosto de

2018, la cual fue enviada a la Personería Municipal y devuelta por la misma

aduciendo el poder preferente el día 04 de diciembre del 2018.

investigación disciplinaria por accidente de trabajo N° 2672528, reportado a

Colmena el día 21 de Junio de 2018, del comandante de tránsito Martín

Correa Ospina, identificado con cédula de ciudadanía 10.025.196, con el

propósito de validar la veracidad de la información e igualmente aclarar la

situación relacionada con la utilización indebida de la motocicleta de un

compañero.

De lo anterior se deduce, que de los tres (3) procesos pendientes por atender, uno solo corresponde al mes de diciembre de 2018; por otro lado vale la pena aclarar, que este organismo de Control no hace recomendaciones ni determina acciones de mejora durante la realización de los procesos de control fiscal, solo aprueba y ejecuta seguimiento a las establecidas por el Ente auditado en los planes de mejoramiento en la fase final de la auditoría; Si bien la oficina Jurídica manifiesta encontrarse dentro de los términos para dar inicio a las investigaciones respectivas, la observación está enfocada, a la poca efectividad en la obtención de los resultados de los procesos atendidos en el periodo analizado, si se tiene en cuenta que el tema analizado, se relaciona con la vida y condiciones de salud de un funcionario, y su continua renuencia en la comisión de faltas disciplinarias en su accionar, principalmente en las relacionadas con el incumplimiento a la restricción en la conducción del vehículo de dotación motocicleta, determinada por la ARL y el alto riesgo en las finanzas del Instituto a raíz de las acciones irregulares por parte del funcionario, las cuales dieron origen a las investigaciones mencionadas. Por lo anterior se confirma la observación y se determina un hallazgo administrativo con posible connotación disciplinaria.

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INFORME FINAL DE AUDITORÍA EXPRES ATENCION A LA QUEJA …