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7/18/2019 Introducci n Al Proyecto Actualizado
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Conceptos básicos
PREPARACIÓN YEVALUACIÓN DEPROYECTOS
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¿Qué es un proyecto?
Conceptos Básicos
Existen muchas definiciones de “proyecto ”...una simple es:
Es un conjunto integral de
actividades coordinadas,que implica uso derecursos, tendiente aresolver una necesidad o
problema existente,y que permite generar ingresos o beneficios, enun período de tiempodeterminado.
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¿Cuáles son las principales características de unproyecto?
Conceptos Básicos
Está compuesto de actividades, las que se deben realizaren una secuencia
Involucra múltiples usos
Produce un cambio
Involucra incertidumbre y riesgo.
Proyecto no es sinónimo del “producto”, sino quecorresponde al “proceso” para obtener un resultado oproducto.
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¿Cuál es la tipología de proyectos?
Conceptos Básicos
Construcción de una obra
Diseño, construcción y operación de una obra
Comenzar una empresa (negocio)
Desarrollo e implementación de un sistema decontrol y gestión
Desarrollo de un programa de vivienda social
Una campaña política
Etc.
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¿Porqué evaluar un proyecto?
Para juzgar cualitativamente y cuantitativamente,
Conceptos Básicos
las ventajas y desventajas de asignar recursos a unadeterminada iniciativa, en una proyección temporal
Entonces cabe cuestionarse:
¿Cuáles son sus costos?
¿Cuáles son sus beneficios?
¿Cómo se espera que ocurran estos, en el tiempo?
¿Cuáles son las amenazas y fortalezas de las variables del proyecto?
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La evaluación de proyectos tiene por objeto apoyar la toma dedecisiones mediante la determinación de la conveniencia oinconveniencia de asignar recursos a una determinadainiciativa de inversión.
La evaluación de proyectos es una herramienta de apoyo a la
toma de decisiones.
Conceptos Básicos
El VAN o VAC de un proyecto no debe ser considerado comoregla decisional única, sino complementaria a un conjunto de
otros elementos de carácter cualitativo que puedan ser tanimportantes como la viabilidad económica del proyecto, comopor ejemplo el dinamismo del contexto político, social,tecnológico y cultural entre otras variables.
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Conceptos Básicos
¿Qué es lo indispensable para formular, analizar yevaluar un proyecto?
a) Reconocer el problema o necesidad que se quiere
solucionar.
b) Investigar y analizar las alternativas para resolver
dicho problema.
c) Recolectar y/o generar la información adecuada
para la generación de los flujos de costos y
beneficios en el horizonte del proyecto.
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• Como se indicó anteriormente las fases del proyecto son:
1. Preinversión
2. Inversión
3. Operación
Fases o Ciclos de un Proyecto
4. Evaluación de Resultados (Ex - Post)
Ex Antes Ex Post
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La Preinversión se desagrega en las siguientes etapas:
A. Idea
B. PerfilC. Prefactibilidad
D. Factibilidad
E. Diseño
La Preinversión está orientada a verificar la viabilidad y
conveniencia del proyecto.
Esta fase contempla actividades de formulación,
preparación y evaluación del proyecto.
Fase de Preinversión
Cada uno de estasetapas analiza las
Viabilidades específicas
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Viabilidades Específicas
En cada una de las etapas de preinversión, se deberesponder:
¿Es el proyecto técnicamente viable?
¿Las condiciones de mercado (oferta y demanda)sustentan el proyecto?
¿Es el proyecto legal y administrativamente posible?
¿Es el proyecto social y ambientalmente factible?
¿Es el proyecto económicamente rentable?
¿Es el proyecto financieramente viable?
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Viabilidades Específicas
En virtud de lo anterior, se requieren estudiar lassiguientes viabilidades:
1. Técnica
2. Administrativa-Legal
3. Social-Ambiental4. Económica (Mercado Dda/Ofta, Indicadores)
5. Financiera
Cada una de estas factibilidades tienen,principalmente, los siguientes propósitos:
a) Contribuir a establecer la viabilidad global del proyecto;
b) Aportar para la determinación de los “flujos de caja” para
cada año del horizonte de evaluación.
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1. Estudio Técnico Para la alternativa o las alternativas
factibles, define las obras físicas, el
tamaño o capacidad, la localización, los
recursos, materiales, etc.
Como resultado del estudio técnico seobtiene:
Costos de inversión (activos fijos) y costos de operación
Tecnologías e insumos a utilizar y sus especificaciones
Vida útil, depreciación y valor residual de los activosfijos, etc.
En diseño
Antecedentes necesarios para materializar el proyecto
Plan de trabajo y cronograma de inversiones
Etc.
Viabilidades Específicas
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2. Estudio Económico
Estudia la Demanda histórica y suproyección futura
Estudia la Oferta histórica y suproyección futura
Estudia los Precios históricos y suproyección futura
Analiza las cadenas de distribución, estrategias de
comercialización, marketing y otros.
Tiene como objetivo estimar los ingresos
(beneficios) que generará el proyecto.
Viabilidades Específicas
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5. Estudio Económico
Considera que todos losrecursos a emplear son“propios”, es decir, no sepreocupa de dondeprovienen, por lo tanto, midela rentabilidad pura delproyecto (Rentabilidad de losactivos).
Busca determinar la rentabilidad o conveniencia delproyecto, a través de una evaluación económica, utilizandocriterios tales como el VAN y el TIR, entre otros.
Viabilidades Específicas
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3. Estudio Administrativo - Legal
Analiza los siguientes aspectos:
Organización para la etapa
de inversión y operación
Legislación vigente
Normativa y reglamentos
Restricciones y limitaciones.
Tiene como objetivo analizar la factibilidad administrativa-
legal del proyecto y, de ser viable, estimar sus costos
(gastos generales, impuestos, etc).
Viabilidades Específicas
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4. Estudio Socio-AmbientalTiene como objetivo analizar la factibilidad Social y Ambientaldel proyecto y estimar los costos de mitigación de losimpactos producidos.
Analiza los siguientes aspectos:
Identifica los impactos quegenera el proyecto
Determina las medidas demitigación y planes de manejo
Estima sus costos.
Viabilidades Específicas
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6. Estudio Financiero
Busca establecer la factibilidad financiera
del proyecto, es decir:
Esto porque, parte de los recursos demandados, o bien latotalidad de ellos, pueden ser proporcionados por terceros(bancos, entidades financieras, inversionistas de riesgo, etc.)
b) Determina los “flujos financieros”,
considerando una estructura de capitalpropio y deuda contraída.
a) Analiza la obtención de los recursos deinversión;
Viabilidades Específicas
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B. Estudio de Perfil de proyecto (1 de 2)
Se estudian los antecedentes que permitan formar un juiciorespecto a la conveniencia de llevar a cabo la idea de proyecto.
Pone énfasis en identificar los beneficios y costos del proyectoo alternativas de proyecto, sin incurrir en un gran esfuerzo paramedirlos y valorarlos. Se utilizan datos disponibles.
Analiza preliminarmente las factibilidades específicas de lasalternativas planteadas, descartando aquellas que no seanviables.
Etapas de la Preinversión
Los datos nuevos se pueden determinar en forma paramétricao en base a asimilación, es decir, a partir de proyectos similares.
Define la situación “Sin Proyecto”, es decir, prever quésucedería si el proyecto no se ejecuta.
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C. Estudio de Prefactibilidad (1 de 2)
Esta etapa examina con mayor detalle las alternativas
viables que fueron determinadas en la etapa anterior,
descartando las menos efectivas y seleccionando la o las
mejores.
Caracteriza la “Situación base optimizada”, que
representará el “Costo oportunidad” de las alternativas
planteadas.
En relación a lo técnico, analiza aspectos como por ejemplo
de localización, tamaño, capacidad, materiales, etc.
Etapas de la Preinversión
Se prepara y evalúa el proyecto de manera de maximizar
beneficios y minimizar costos .
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Pone énfasis en medir y valorar, de la forma más precisa
posible, los beneficios y costos de las alternativas
recomendadas en la etapa anterior.
Desarrolla un proyecto de Ingeniería a nivel de
Anteproyecto, realizando trabajos de apoyo tales como:
topografía, geología, mecánica de suelo, etc.
Define un proyecto y lo optimiza, analizando aspectos tales
como: localización, tamaño y momento óptimo.
Analiza con mayor profundidad las factibilidades específicas:
técnicas, ambientales, sociales, administrativas y legales.
D. Estudio de Factibilidad (1 de 2)
Etapas de la Preinversión
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El estudio de factibilidad debería ser la culminación
de la formulación del proyecto, y constituye la base
de la decisión respecto a su ejecución.
Efectúa una evaluación económica, realizando análisis de
sensibilidad y/o análisis de escenarios probables.
Se espera una imprecisión media entre un 15% y 30%,
sobre las variables relevantes y el cálculo de los
indicadores.
D. Estudio de Factibilidad (2 de 2)
Efectúa una evaluación financiera, con el objeto deanalizar la forma de obtener los recursos.
Etapas de la Preinversión
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A. Idea
B. Perfil
C. Prefactibilidad
D. Factibilidad
Tienen distinto nivelde precisión y porlo tanto distintocosto de
realización
Ver gráfico
Etapas del proyecto
Etapas de la Preinversión
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Estudios de Preinversión:Proceso de adquisición de certidumbre
Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad0
20
40
60
80
100
Costo de
los estudios
Incertidumbre
(Costo del error)
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Indicadores de Rentabilidad
Los indicadores de rentabilidad más comunes son:
VAN: Valor Actual Neto
TIR: Tasa Interna de Retorno
IVAN: VAN / Inversión.
Otros indicadores son:
Razón Beneficio / Costo
CAE: Costo Anual Equivalente.
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Anexo
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Nivel de Estudios de Ingeniería (1 de 4)
Etapa del Ciclo de
Vida del Proyecto Nivel del Proyecto Nivel de Ingeniería
Perfil oPerfil Avanzado
Prediseño Ingeniería
Conceptual
Prefactibilidad AnteProyectoIngeniería
Básica
Factibilidad AnteProyecto
(Mayor Precisión c/r a la
prefactbilidad)
Ingeniería Básica(Mayor Precisión c/r a la
prefactbilidad)
Diseño Proyecto
DefinitivoIngeniería de
Detalle
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Nivel de Estudios de Ingeniería (2 de 4)
EtapaEstudios Básicos:Hidráulicos, Hidrológicos,
Sedimentológicos, agroconómico,ambientales
Ingeniería de Apoyo:Geología, Geotécnica y Topografía
Perfil o
Perfil
Avanzado
Serán aquellos existentes, desarrollados enestudios anteriores en el área cercana al proyecto.Podrán incluirse otros, a desarrollarse en el estudio,pero con la información básica disponible, la queserá procesada aplicando metodologíassimplificadas, de balances, estimaciones, etc.
La geología se basará en una descripción general a través de información deestudios existentes e información de carácter nacional. Para la topografía sepodrá utilizar cartografía IGM 1:50.000 y 1:25.000 más información local deestudios existentes. Se podrá complementar con una monumentación de apoyoen coordenadas locales o UTM. La geotécnia y mecánica de suelo se basará enla información disponible, tal como cortes y eventualmente calicatas con ensayosmenores.
Prefactibilidad
Serán estudios básicos, salvo excepciones
justificadas a nivel de "estudios definitivos". Esdecir no se justifica una gran diferencia entre losestudios básicos de prefactibilidad y aquellos deetapas superiores.
Se deberán tener definida y revisada las poligonales del proyecto, con el amarrecorrespondiente a la red geodésica del IGM Nacional (excepcionalmentecoordenadas locales). También se debería tener una red de monumentacióncomplementaria (PRs) y vértices, para la identificación de obras delanteproyecto. También se deberán incluir calicatas, sondajes y otras fuentes dereconocimiento, de tal manera de tener una modelación del terreno en términosmás específicos y así inferir (ayudado por los ensayos de laboratorio), losparámetros que se adoptarán en el diseño.
Factibilidad
Serán aquellos determinados en la prefactbilidad, loque podrán ser complementados o mejorados sólosi fuese el caso. Es decir, deberán agotarse losestudios Hidrológicos, ambientales, de clima, desuelo, calidades químicas, etc., todos ellos, a unnivel definitivo.
No varía el tema de la precisión específica de los trabajos, sino más bien seseguirán complementando la cobertura y detalle en materia de topografía ymecánica de suelo, con el objeto de mejorar las cubicaciones y los preciosrelevantes. Además como en esta etapa sólo estarán las mejores alternativas
(como mínimo dos) de proyectos, se deberán disponer en forma estratégica lasmayores cantidades de sondajes, calicatas y ensayos, junto a una mayor densificación de la monumentación de las componentes de obra.
Diseño
No debería haber un cambio en el detalle de lostrabajos, sino un aumento de la cobertura de lostrabajos y eventualmente complementacionespuntuales y justificadas. Es erróneo endosar complementaciones relevantes para esta etapa, yaque si el costo varía sustancialemnte, por sobre losrangos de impresición de la etapa de factbilidad escuestionable la toma de decisión sobre la mejor alternativa seleccionada en esa etapa.
Dado que en esta etapa se realiza la ingeniería de detalle, la cual se efectúapara la alternativa de obra que ha resultado ser la más conveniente, sólo sedeberían realizar complementaciones puntuales y justificadas
Nivel de Estudios de Ingeniería
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Nivel de Estudios de Ingeniería (3 de 4)
Etapa Estudios Específicos:
Ambientales, de Mercado, del Negocio, etc)
Perfil oPerfil Avanzado
Deberá comenzar desde la primera fase, pero con el grado de precisión compatible al"nivel de proyecto". Por ejemplo, para el caso del proyecto ambiental se debería tener:por lo menos detectado los factores ambientales de conocimientos generales, tal comoreservas, sitios arqueológicos etc.
En los estudios sociales a través de las páginas del INE, se puede tener unacaracterización social de la la unidad territorial involucrada, ya sea comuna, provinciaetc. Además se deberán analizar los estudios existentes. Del mismo modo los estudiosagro económicos podrán utilizar los datos de los organismos pertinentes al igual queestudios realizados en la zona.
Pre factibilidad
Por ejemplo será necesario comenzar con un estudios de Línea Base Ambiental, sedeberá efectuar encuestas agro-económicas y otros estudios de terreno.
La idea es que de la revisión de los estudios existentes utilizados en el perfil para cadaalternativa de obra o solución, surjan las necesidades de complementación de lostrabajos específicos requeridos, con el objeto de mejorar las estimaciones de costos ybeneficios a un nivel compatible con una prefactibilidad.
Factibilidad
Se supone que como mínimo han quedado dos alternativas de obra y/o solución alproblema que se pretende resolver. Por lo tanto, se deberá tener cuna mayor precisión(deseable una imprecisión entre un 15 a 20%) de los costos y beneficios por lo tanto losestudios ambientales sociales, de expropiación, socioeconómico, agro económico etc.deberán ser complementados de forma tal de cumplir el objetivo de aportar al flujo debeneficios y costo tal compatible con el detalle de la ingeniería básica de las obras.
Diseño No deberían desarrollarse en esta etapa.
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Nivel de Estudios de Ingeniería (4 de 4)
EtapaPlanos:
Forma, Enfierradura yExpropiación
Memorias:
Hidráulica, Estructural, Metalmecánica,Eléctrica, etc.
Documentos Anexos:Precios Unitarios, ETE,
BPM, Catastros, roles deregantes, etc
Perfil o
Perfil
Avanzado
El emplazamiento y/o trazado de lasobras del proyecto, se podrá presentar en planos en planta existentes(restituciones, cartas IGM, etc), A partir de los trazados en planta, se podrándibujar los respectivos perf ileslongitudinales y transversales.
Las memorias se podrán efectuar en base a supuestosy parámetros usualmente utilizados. Sólo se incluiránaquellos cálculos relevantes para sustentar laviabilidad físicas de las alternativas de obras enanálisis.
En general no se justifica.
No obstante, y dependiendo delproyecto, se podrán uti lizar documentos anexos tipos.
Pre
factibilidad
Los planos deberán cubrir todo elámbito del proyecto. Estos deben estar compatibilizado con todos los
documentos relacionados tal como,especificaciones técnicas, memorias decálculo, etc.
Las memorias de la ingeniería básica se incluyen en
anexos y se deben señalar todos los aspectosadicionales de cálculo.
Se pueden utilizar documentosanexos, los que podrán ser complementados para aquellas
partidas no relevantes, por documentos tipos. Se excluye labase de medición y pago.
Factibilidad Se corrige, mejora y complementa, la
información de la etapa anterior.
Se corrige, mejora y complementa, la información dela etapa anterior.
Los parámetros y datos considerados en las memoriasde cálculo, serán totalmente justificados.
Se pueden utilizar documentosanexos, los que podrán ser complementados para aquellaspartidas más relevantes por undetalle de incidencia y justificación.Se deberá incluir un una definiciónde la base de medición y pago sólo
para aquella alternativa elegida(óptima).
Diseño
Los planos de forma deberán ser complementados con los del detalle delas obras (ejemplo: enfierraduras.,eléctricos, sanitarios, etc). Además sedeberán actualizar todos aquellosaspectos observados en la etapa deing. básica. También deberán ser
incluidos planos de expropiación,relocalización, interferencias, etc.
Las memorias de cálculo de las obras deberán ser complementadas con las memorias de cálculo de losdetalles. No obstante podrán complementarse las delas obras principales anexas y/o arte, en tópicos quehayan sufrido alguna variación principalmente por condiciones de los estudios que acompañan alproyecto, pero esto debería ser dentro del contexto
que dichos cambios no incidan en grandesmodificaciones en los presupuestos del proyecto.
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30
FIN