Inversiones de Optimización, Ampliación Marginal, Reposición y Rehabil itación (IOARR)Lima, julio de 2018.

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones1. Las IOARR en el Ciclo de Inversiones2. Marco conceptual de las IOARR3. Registros de las IOARRCONTENIDO

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones1. Las IOARR en el Ciclo de Inversiones 1. Programación multianual de inversiones (PMI)2. Formulacióny evaluación4. Funcionamiento3. Ejecución

1.Programación Multianual de Inversiones (PMI)Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesNO todas las inversionesson consideradas ProyectosSolo los Proyectos de Inversión se someten a todo el ciclo de inversiones Las inversiones no consideradas Proyectos de Inversión se programany ejecutan directamenteEl principal cambio en esta fase es la definición de proyectos:

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones2.Formulacióny evaluación Las IOARR no pasan por la fase de Formulación y Evaluación, sin embargo se registran en el Banco de Inversiones teniendo en cuenta:• La Unidad Productora• El nivel de información para elaborar el Formato 02 La Unidad Formuladora (UF)• Realiza el registro de IOARR.• Aprueba la IOARR.Elaboración del Formato 02 de la Directiva N° 002-2017-EF/63.01 Registro y aprobación de IOARR en el Banco de Inversiones

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones3.Ejecución Elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes Ejecución del proyectoLa Unidad Ejecutora de inversiones (UEI)elabora el expediente técnico (ET) odocumento equivalente:• Sobre la base de la informaciónregistrada directamente en el Bancode Inversiones se elabora el ET odocumento equivalente • Las modificaciones deben registrarsecon el Formato 02 en el Banco deInversiones antes de su ejecución (porla UEI).• La UEI realiza la liquidación física yfinanciera y cierra el registro en elBanco de Inversiones una vezculminada la ejecución,A tomar en cuenta:• Si se incorporan mayores recursos durante el año de ejecución, se actualiza el PMI, previa aprobación del Órgano Resolutivo e informe a la DGPMI, conforme a la normatividad presupuestaria vigente.

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones4.Funcionamiento Inventario de activos Programar gasto para O & MLos titulares de losactivos en el PMI debenreportar anualmente suestado a las OPMI delSector, GR o GLrespectivo.Relación con el SistemaNacional deContabilidad Pública yel Sistema Nacional deBienes Estatales.A tomar en cuentaLa DGPMI tiene la facultad de publicar el listado de inversiones que serán evaluadas cada año por las OPMI del sector, GR o GL. Los titulares de losactivos debenprogramar el gastonecesario para asegurarla operación ymantenimiento de losmismos.

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones2. Marco conceptual de las IOARR 1. Programación multianual de inversiones (PMI)2. Formulacióny evaluación4. Funcionamiento3. Ejecución

Clasificación de activos:Activos estratégicos• Contribuyen al cierre de brechas• Son importantes para alcanzar objetivos estratégicos• Se intervienen con IOARR y registrándose en el Formato 02 de F&E Activos no estratégicos• Cumplen un rol de apoyo / soporte secundario o auxiliar• Están fuera del Invierte.pe• Se adquieren como otras inversionesSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

PROCESOS ESTRATÉGICOSProcesos que definen y verifican las políticas, estrategias, objetivos y metas de la organización.PROCESOS DE APOYO O SOPORTEProcesos que realizan actividades de apoyo necesarias para el buen funcionamiento de los procesos operativos o misionales.PROCESOS OPERATIVOS O MISIONALESSon los procesos de producción de bienes y servicios que se entrega al ciudadano, entidad, empresa, etc. Son los que agregan valor para el destinatario de los productos REQUISITOS Y EXPECTATIVAS DE LOS DESTINATARIOS DE LOS BIENES Y SERVICIOSREQUISITOS Y NECESIDADES DE LOS DESTINATARIOS DE LOS BIENES Y SERVICIOS Generan valor Flujo de información

INSUMOS PARA LA IDENTIFICACIÓN DE ACTIVOS ESTRATÉGICOS Servicio a intervenirIndicador de BrechaUnidad Productora � Servicio de educación inicial� Servicio de seguridad ciudadana local� Servicio de transitabilidad vía interurbana.� % de locales …capacidad…inadecuada� % de sectores …..no cuentan…vigilancia ciudadana� % de la red vial ….pavimentada…inadecuado...servicioUnidad mínima de activo � Institución Educativa� Comisaría� Red vial departamental� Aulas, Kit de mobiliario, equipamiento informático, etc.� Ambientes, Kit de seguridad, equipamiento tecnológico de vigilancia, etc.� Obras de arte, puentes, tramo de camino, etc.ProductoBrecha de producciónÁmbito productivoComposición productiva

Figura N°01: Regla lógica para la identificación de activos estratégicos ¿Puede modificar la capacidad productora del servicio? Activo estratégico esencial¿Complementa a un activo esencial para la provisión del servicio? Activo estratégico complementarioActivo no estratégicoIndicador de BrechaServicio público a intervenir Tipo de activo Tipo de inversión� IOARR� Proyecto de Inversión� IOARR� No aplica el invierte.peCaracterísticas de los activos

� Se vincula de forma directa con la producción del servicio.� Es esencial para la continuidad del servicio.� Incide en la calidad y cobertura del servicio.� Se asocia según estándares sectoriales a los activos estratégicos esenciales.� Permite asegurar la calidad del servicio.� Son de carácter operacional auxiliar .� Participan como soporte o apoyo a la gestión del servicio.

DIAGNÓSTICO PRELIMINAR DE LA UPActivoActivo estratégico esencial 1Activo estratégico complementarioUP Nombre ¿Ha culminado su vida útil? Adecuado Insuficiente RequerimientoAula NO SI SI Ampliar capacidad del activoNecesidad Revelada o Identificada...Nombre ¿Ha culminado su vida útil? Adecuado Insuficiente RequerimientoCerco perimétrico NO SI SI Ampliar...

Optimización (caso 1)Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesPlanificación de la ampliación de la oferta de servicios públicosEvidencia basada en una idea de proyecto registrada en la PMIIncluye el saneamiento físico legal y la protección sobre el terreno. Consideración ante la restricción de terrenos:• El objetivo es satisfacer la necesidad de contar con el terreno• El valor de la compra debe reflejar el costo de adquisición del terrenoSe refiere a la adquisición de terrenos Adquisición de terrenos en el marco de un proyecto de inversión públicaNo incluye expropiaciones ni servidumbres

Optimización (caso 2)Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Se refiere a la optimización de la oferta existente o disponibleEl monto de inversión es bajo en relación al costo de la Unidad ProductoraSe puede mejorar la calidad del servicio (p.e. reducción de tiempo de los usuarios)Se puede reducir los costos de producciónComo resultado se puede modificar la capacidad de producción de la Unidad ProductoraSe puede postergar la presentación de una iniciativa de proyecto de inversión.Inversiones menores o marginales en relación al costo total de la Unidad Productora para eliminar ineficiencias en la operación en la situación actual.Se aplican sobre Unidades Productoras donde hay una subutilización de los factores productivos disponibles.P.e.: equipamiento nuevo cuando existe infraestructura y personal disponibles, iluminación de un aeródromo, plazoletas de cruce, señalética

Ampliación marginal (caso 1)Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Se refiere al incremento del valor del activo (tangible o intangible) de una Unidad Productora.Se puede incluir el saneamiento físico legal de terrenos o edificaciones existentes de la Unidad ProductoraActivos no incrementan la capacidad de producción de servicios (p.e cercos perimétricos, servicios higiénicos, reforzamiento estructural, tanques de agua, etc.)

Ampliación marginal (caso 2)Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Involucra nuevos activos relacionados directamente con la capacidad productora de serviciosInversión relacionada a una tipología estándar de proyectosSe interviene sobre una Unidad Productora, ampliando su capacidad.Límite del 20% de incremento de la capacidad productoraSe diferencia de optimización porque se enfoca en incorporar nuevos usuarios al servicio que ya se está prestandoP.e. se puede plantear una ampliación marginal para construir ambientes escolares y aulas de una institución educativa con capacidad de 1000 alumnos/año hasta aumentar su capacidad a 1200 alumnos/año, sabiendo que la tipología de educación básica regular ha sido estandarizada por el Sector Educación

ReposiciónSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Los activos nuevos cumplen la misma función que el activo reemplazadoLas nuevas tecnologías no limitan el reemplazo de activosConsideraciones sobre la vida útil: � Estimada (tiempo de uso, unidades producidas)� Efectiva (costos, requerimiento tecnológico)Se refiere al reemplazo de activos que han culminado su vida útil.Si el activo es una UP se debe plantear un proyecto de inversión

RehabilitaciónSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesRehabilitación debe diferenciarse de un proyecto de recuperaciónSe refiere a las intervenciones temporales para la reparación o renovación de activos para devolverlos a su estado original. Las nuevas tecnologías no limitan la rehabilitación de los activosLa rehabilitación está en relación a un umbral con el costo del activo para diferenciarse del mantenimientoEsta inversión está asociada a reparaciones mayores (p.e. overhaul) que extiende la vida útil del activo

Análisis comparativo entre los diferentes tipos de IOARR Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

Tipo de IOARR Capacidad de producción de una UP Ámbito de intervención OPTIMIZACIÓN (Caso 1 – Adquisición de terrenos) No se amplía Un activo o elemento de una UP OPTIMIZACIÓN (Caso 2 – optimización de la oferta existente o disponible) Se modifica Sobre la UP AMPLIACIÓN MARGINAL (Caso 1) No se amplía Un activo o elemento de una UP AMPLIACIÓN MARGINAL (Caso 2) Se modifica Sobre la UP REPOSICIÓN No se amplía Un activo o elemento de una UP REHABILITACIÓN No se amplía Un activo o elemento de una UP Comparación de las IOARR de acuerdo a características específicas

Cómo se identifica una IOARRSistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones

1.¿Cuál es la Unidad Productora (UP) y el servicio que presta?2.¿Qué activos forman parte de la UP?3.¿Qué rol cumple el activo en el proceso de producción del servicio?: ¿estratégico o no?4.¿Qué tipo de IOARR se aplica?

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones3. Registros de las IOARR 1. Programación multianual de inversiones (PMI)2. Formulacióny evaluación4. Funcionamiento3. Ejecución

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesRegistro de las IOARR durante la Fase de Programación Multianual

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesRegistro de las IOARR durante la Fase de Formulación y Evaluación

Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de InversionesRegistro de las IOARR durante la Fase de Formulación y Evaluación ACTIVOS SOLICITADOS POR LA UNIDAD FORMULADORA ACTIVOS EN LA BASE DE DATOS DEL APLICATIVO DEL F021. Transformador de Distribución TrifásicoSirve para bajar la tensión, de alta a media tensión), o convertidor de la energía de alta a media tensión) 1. Transformadores de distribución de potencia2. Electrobombas de turbina verticalEquipo que sirve para impulsar agua cruda hacia los tanques de almacenamiento de agua(tanques reservorios) 2. Bomba de turbina3. Cilindro de cloro gasContenedor que sirve para almacenar cloro liquido/gaseoso y ser transportado a cualquier lugar 3. Tanques o cilindros de gas licuado4. Sistema de cloración de agua (clorinación)Componente que sirve para inyectar cloro liquido/gaseoso directa o al vacío hacia los tanques reservorios. Este activo contiene: botellas de almacenamiento de cloro, el cloro como insumo químico, clorador (dosificador), bombas booster, balanza digital, 4. Equipo de manejo de cloro5. Sistema de bombeo de aguaSirve para impulsar el agua del tanque cisterna(almacenamiento de agua cruda) a los tanques reservorio (almacenamiento de agua tratada/desinfectada). Este activo contiene: electrobombas verticales tipo lapicero, tableros de control, macromedidores de caudal digitales, válvulas tipo check. 5. Bomba de agua6. Sistema de catastro comercialEs un sistema que permite actualizar la base de datos de todos los usuarios, activos e inactivos que hacen uso del servicio de agua y alcantarillado de la ciudad de rioja; no obstante permitirá identificar el clandestinaje de conexión actual y /o identificación de clientes potenciales, para incorporar a la base de datos como nuevos usuarios.Contiene: Software de actualización de datos, planos, fichas catastrales. 6. Software de sistemas de manejo de base de datos