*ISO 19011:2002Verzija v01ISO 19011:2002 Interni auditiPLANIRANJE AUDITA

*Sadraj:8.2.2. INTERNI AUDITVerzija v00OpenitoVrste audita8.2.2 Interni audit, ISO 9001:2000Planiranje4.1 Uestalost4.2 Ciljevi4.3 Metode, odgovornosti4.4 Resursi*

Procesni model prema ISO 9001**

*ISO 9001-2000 Poglavlje 8.1 Opi zahtjeviOrganizacija mora planirati i uvesti procese za nadzor, mjerenje, analizu i poboljanje potrebne za:Zahtjev ISO 9001:2000To mora ukljuiti odreivanje pogodnih metoda, ukljuujui statistike tehnike, njihov opseg i upotrebu.a)dokazivanje sukladnosti proizvoda,b)osiguravanje sukladnosti sustava upravljanja kvalitetom, ic)stalnog poboljavanja uinkovitosti sustava upravljanja kvalitetom.Kupac!Interni / Eksterni audit! Vlastiti napredak!*

POBOLJANJA SUSTAVAUPRAVA, Predstavnik uprave, Rukovodioci, Konzultant Predstavnik uprave, Auditori,Rukovodioci Odluke za poboljanja:SustavaProizvodaResursiINTERNI AUDITOPENITOPlan audita

RukovodiociUSPOSTAVA SUSTAVAPoslovnikDok. PostupciDokumentiPlanoviNalazi audita- ZapisiPrijedlozi za poboljanjaUPRAVINA OCJENAUPRAVASvrha internog audita*

VRSTE AUDITAInterni audit (audit prve strane)na nivou organizacije za tekuu godinu;

Cilj periodika ocjena vlastitog sustava upravljanjab) Auditi druge strane - ocjena organizacije od strane kupca, - ocjena dobavljaa od strane organizacije, - ocjena od strane nadlenih tijela (zakoni i propisi)

Cilj periodika ocjena sustava upravljanja dobavljaa kritinih proizvoda i/ili usluga;

*

VRSTE AUDITACertifikacijski/Registracijski i nadzorni auditi (audit tree strane) provedeni od certifikacijskog/registracijskog tijela na sustavu u vremenu ugovorenom* izmeu certifikacijske kue i klijenta;

Cilj dokaz od strane nezavisne institucije o kvaliteti sustava upravljanja* Napomena: Ugovor izmeu certifikacijske kue i klijenta:Ugovoreni period 3 godineUestalost pregleda sustava minimalno 1 godinje Trokovi ovjek dana / tablice *

ISO 9001:2000 Poglavlje 8.2.2. Interni auditOrganizacija mora provoditi interne audite u planiranim intervalima kako bi odredila da li je sustav upravljanja kvalitetom :

a)u skladu s planiranim aktivnostima (vidi 7.1), zahtjevima ove meunarodne norme i zahtjevima sustava upravljanja kvalitetom odreenim od organizacije, i

b)uinkovito uveden i odravan. 8.2.2 Interni auditProgram audita mora biti planiran, imajui u vidu statusu i vanosti procesa i podruja koja se auditiraju, jednako kao irezultate prethodnih audita.

Kriteriji audita, opseg, uestalost i metode moraju se definirati.

Izbor auditora i izvoenje audita mora osigurati objektivnost i nezavisnost procesa audita. planiranjeciljevikriterijiresursi*

ISO 9001:2000 Poglavlje 8.2.2. Interni auditZahtjev ISO 9001:2000Odgovornosti i zahtjevi za:planiranjem, izvoenjem, izvjetavanjem i odravanjem zapisa moraju se definirati dokumentiranim postupkomTko, to, gdje, kako.?*

8.2.2. INTERNI AUDIT, ISO 9001:2000Uprava odgovorna za auditirano podruje mora osigurati da se bez odgode poduzimaju radnje za uklanjanje uoenih nesukladnosti i njihovih uzroka.

Aktivnosti nadzora provedbe moraju ukljuiti provjeru poduzetih radnji i izvjetavanje o rezultatima provjere (vidi 8.5.2).Korekcije i korektivne radnjeRezultati korektivnih radnji*Zahtjev ISO 9001:2000

4. Planiranje4.1 Uestalost4.2 Ciljevi4.3 Metode, odgovornosti4.4 Resursi

*

4.1 Uestalost:

Minimalno jedanput godinjeMaksimalno premapotrebama organizacijestatusu i vanosti procesa

Pojanjenje zahtjeva- prioriteti uprave- procesi u kojima je potrebno provesti poboljanje

- procesi u kojima se odvijaju kljune aktivnosti (temeljni procesi)- procesi podloni promjenama- novi procesi- procesi podloni fluktuaciji kadrova- procesi koji imaju poznate probleme ili havarije*?

PLANIRANJEAko imate usavrenu proizvodnu liniju i nemate novih iznajmljivanja procesa u blioj prolosti Ako rukujete sa mnogo materijala u vlasnitvu kupca i njihovi zahtjevi su veoma znaajni.interni audit je dovoljno planirati jedanput godinje.interni audit planirati ee od jedanput godinje!Savjet : www.irca.org*

4.2 CiljeviPlaniranih aktivnosti (vidi t. 7.1 zahtjeva ISO 9001:2000)Zahtjevi ISO 9001:2000Zahtjevi organizacijeUinkovitost sustava

Provjera usklaenosti:*

a) Provjera usklaenosti planiranih aktivnosti realizacije proizvoda

ciljeve kvalitete i zahtjeve za proizvod;

potrebe za utvrivanjem procesa, dokumenata i osigurati resurse specifine za proizvod;

potrebne provjere, ozvanienja, nadzor, inspekciju i mjerenje specifino za proizvod i kriterije prihvatljivosti,

zapise potrebne za osiguravanje dokaza da je realizacija proizvoda i rezultirajui proizvod udovoljava zahtjevima,7.1 Planiranje realizacije proizvoda*Zahtjev ISO 9001:2000

b) Zahtjevi ISO 9001:20004. Upravljanje dokumentima i zapisima (prema postupku)

5. Odgovornost upraveUpravini preglediPolitika kvaliteteKomunikacijeOdgovornosti i ovlatenja

6. Upravljanje resursimaEdukacijaOdravanje (preventiva i korektiva)*Zahtjev ISO 9001:2000

b) Zahtjevi ISO 9001:20007. Realizacija proizvodaProdaja, nabava, skladitenje, transport, distribucija, identifikacijaUpravljanje opremom za mjerenje i nadzorVlasnitvo kupcaProizvodnja

8. Mjerenje, analiza poboljanjaZadovoljstvo kupacaInterni auditimjerenje procesa pokretanje korektivnih aktivnosti kada nisu ostvareni planirani rezultatiUpravljanje nesukladnim proizvodom (dokumentirani postupak)Analiza podatakaKorektivne i preventivne radnje*Zahtjev ISO 9001:2000

c) Zahtjevi organizacijeZadovoljstvo / nezadovoljstvo radnikaPridravanje internih odluka (npr. evidencija prisutnosti na radnom mjestu)Potivanje odluka povjerenika zatite na raduUinkovitost radnji, procesa, odjelaInterne komunikacije

*

d) Uinkovitost sustavaitljivost i dostupnost dokumenata sustava kvalitete,Brzo pronalaenje, Razumljivost politike, uputa, postupaka,Poboljanja proizila iz audita,Poboljanja nakon uvoenja sustava kvaliteteTrokovi kvalitete

*Zahtjev ISO 9001:2000

4.3 Metode i odgovornostiMoraju biti odreene u dokumentiranim postupkom:

Tablica odgovornosti: tko toOpis radnji: kakoZapisi: planovi, zapisi sa audita, izvjea o nesukladnostimauvanje i arhiviranje zapisa

*

4.3 Metode i odgovornostiTablica odgovornosti - primjer*

UPURUKAUDIzrada programa audita, definiranje opsega i ciljeva svakog pojedinog auditaIOIINadzor sposobnosti auditoraOOrganizaciju i provoenje programa auditaOIOsiguranje potrebnih resursa za provedbu program auditaSOIIIzradu ispitne liste za auditOProvedba auditaOOIzrada izvjetajaSSRaspodjela izvjetajaOOdreivanje korektivnih i/ili preventivnih radnjiOSOProvedba korektivnih ri/ili preventivnih radnjiISONadzor provedbe korektivnih ri/ili preventivnih radnjiSSOSLEGENDA:O-Odgovornost, S = sudjelovanje, I = informiranje U-Uprava, PU-Predstavnik Uprave za kvalitetu, Ruk-Rukovoditelji procesa, Aud-Auditori

Ljudski resursi auditoriVrijeme utroeno na audit auditori i auditiraniTrokovi audita (edukacija, prijevoz, dnevnice)Oprema auditora (zatitna oprema)

4.4 Resursi*

4.4 Resursia) AuditoriAuditori u pravilu nebi smjeli auditirati:Poslove koje i sami obavljajuU vlastitim odjelima

Potrebno je minimalno 2 auditora!mogua suradnja sa vanjskim institucijama!8.2.2 Interni audit

Izbor auditora i izvoenje audita mora osigurati objektivnost i nezavisnost procesa audita.

*Zahtjev ISO 9001:2000

4.4 Resursia) AuditoriPotrebne kvalifikacije osoba koje upravljaju programom audita:

ope poznavanje principa audita, sposobnosti auditora, primjena tehnika audita, vjetine upravljanja i tehniko i poslovno razumijevanje aktivnosti koje treba auditirati.Vie o kvalifikacijama u nastavku*?

4.4 Resursia) AuditoriVanjski auditori audit tree strane (ISO 19011:2002)Sastav tima auditora:

Audit tim jedan ili vie auditora koji provode audit (uz podrku tehnikog eksperta)

Voa tima (team lider) Jedan auditor u audit timu imenuje se kao vodei auditor.

Auditor osoba sposobna za provedbu audita

Tehniki ekspertiosiguravaju potrebna znanja i vjetine. Tehniki eksperti moraju raditi pod nadzorom auditora.

Auditor-vjebenik moe biti ukljuen u auditi tim, ali nesmije auditirati bez smjernica i nadzora.Certifikacijski audit*

4.4 Resursia) AuditoriIZUZEE LANA AUDIT TIMA!Klijent audita i auditirani mogu zahtijevati zamjenu pojedinog lana audit tima na razumnim osnovama - poglavlje 4.

Primjeri: - situacije sukoba interesa (npr. lan audit tima koji je prethodno bio zaposlen kod auditiranog ili je bio konzultant auditiranog),- prethodno neetiko ponaanje,- suradnik/djelatnik konkurencije,- postoji mogunost za tetu auditiranoj organizacijiPrava auditiranog*

*

KON-TEH-KOM

Va partner za kvalitetu

Hvala na panji!

***