Embed Size (px)
Citation preview
"
II
,
J,
".~
~J QUY TRINH PHOI ~QP V~I TO ,CHp'C !,HAT HANH~ TRONG VIJj:CQUANLY CO DONG '
. ff4J'Kem theo H(fp &!ng Dich v!, Hd tr(f s6 09/2018/SHS.HCM-DVHT ngay 05/09/2018 giua T(lpJ)oan C6ng Nghi?p Cao su Vi?t Nam - CTCP va C6ng ty c6 pht1n Chlmg khocm Sai Gon - Ha N(ii)
1. Ml)CBicH
£hra ra each thue ph6i hgp gifraT6 ehue ph at hanh va Cong ty C6 phiin Chung khaan Gon -Ha N(>itrang qua tdnh SHS th\fe hi~n cae haat d(>ng h6 trq d6i vai T6 ehue ph:it himh tren C(J sapham vi dieh V\lquy dinh !<IiHqp d6ng dieh V\lh6 trq rna cae ben da: ky;
Giup nhan vien ella SHS va TCPH th\fe hi~n nghi~p V\lm(>t each d6ng b(>va ehuyen nghi~p.
2. PH~M VI Ap Dl)NG
Ap d\lng d6i vai cae B(>philn quan Iy e6 dong thu(>e H(>i so' ehfnh va cae Chi nhanh euaCong ty C6 phiin ChU'ng khaan Sai Gon - Ha N(>i (SHS).
Giai quy6t m6i quan h~ d6i vai T6 ehue ph:it Mnh la don vi tham gia ky k6t hgp d6ng va uythae eha SHS dieh V\lh6 Irq.
3. cAc THU~T NGU
Tii ellli'c pilat IlIlnll (TCPH): Lit Tilp Daan Cong nghi~p Cao su Vi~t Nam - Cong ty C6 phiin
Die" V!l "a tr,!: Ut vi~c SHS h6 trq TCPH th\re hi~n m(>t56 eong vi~e nhiim dam bao tuan thitphap luilt va cae Iqi feh hgp phap eua TCPH eiing nhu cae eb dong ella Cong ty, d6ng thai taO'di6uki~n thuan Iqi eho TCPH va cae e6 dong eua Cong ty th\fe hi~n cae quy6n va nghla V\l eua minh lienquan d6n vi~e luu ky va giao dieh e6 phi6u Cong ty. Trong pham vi va kM nang eung d.p dieh V\lclla minh, SHS s~n sang nhiln h6 trq TCPH th\fc hi~n cac cong vi~e thu(>c quy6n, trach nhi~rn cllaTCPH.
H,!p d6ng: Lit Hqp d6ng Dich V\l h6 trq 56 09/2018/SHS.HCM-DVHT ngay 05/09/2018 giii'a TilpDoan Cong nghi~p Cao su Vi~t Narn - Cong ty C6 phiin va Cong ty cb phiin Chung khoan Sai Gon- Ha N(>iva cac Ph\1 l\lc kern theo (nl!u co);
cli dong: La nhii'ng ngu'6i sa huu c6 phiin clla Tbehuc philt hanh dang khong / chua Iuu ky c6 phiinclla Cong ty;
SHS: La Cong ty C6 phiin Chung khoan Sai Gon - Ha N(>itham gia ky k6t hqp d6ng va nhiln h6 trqT6 chuc ph:it Mnh th\fc hi~n eac cong vi~c thu(>e quy6n, trach nhi~m ella TCPH;
Cae Ben: la Doan Cong nghi~p Cao su Vi~t Narn - Cong ty C6 phiin va Cong ty C6 phiin Chungkhoan Sai Gon - Ha N(>i tharn gia ky k6t va th\fc hi~n Hqp d6ng.
Giay CNSHCP: Gifty chung nhan sa huu cb phiin
VSD : Trung Tam Luu ky Chung khoan Vi~t Nam
CK: Chung khoan
TK: tai khoim giao djch chung khoan rna tai cong ty chung khoan
DKSH : Dang ky sa huu la 56 cherng minh nhiln dan / can wac cong dan clla c6 dong
.~
.1
4. QUY TRiNH PHOI HQP cAc DJCH Vl) HO TRQ CHO CO DONG
4.1 LUlJ DO
BIf(YC Ben th'lC hi~n Llfu db ThiJ'i gian
Ban giao Danh sneh c6 dong kh6ng / chua lUll Ngay chinh thuG1 TCPH
ky tai VSD cho SHS chuy€n giao h6 trq diehv~
,j,
Nh~n danh sneh, nh~p vaG ph5n m~m quan I)' c6Ngay sau khi nh~n2 SHS dong
1 danh sach
Thong bolo v6i c6 dong kh6ng / chua lUll kyTCPH vS vi<;c SHS h6 trg dieh VI} eha c6 dong Sau khi ky HQ'P ct6ng3
DVHT
1Ti~p nh~n, ki@m tra I d6i chi~u thong tin DKSH,
4 SHSthu h6i Gi~y chung nh~n sa huu co phfin cD va Khi phat sinh yeu duchuy~n eho TCPH in ll;}i,huang d~n dj~u chinh eua c6 dongthong lin, so~n thao 116Sa va gui TCPH ky
,j,
In fin va ky xac nh~n Gifiy chung nh~n sa huu c6Khi pilat sinh yeu du
5 TCPH ph5n thea thong tin m6i ella c6 dong va chuytngiao l~ieho SHS. ella c6 dong
,j,
Ky, dong d~u va nQp H6 sa di6u chinh t{yjVSDKhi phat sinh yeu du6 TCPH
~ ella c6 dong
f)~i di~n c6 dong nh~n ban giao Gidy chungnh~n sa hfru c6 ph~n thea thong tin rnai va th\IC Khi ph<it sinh yeu du7 SHS hi~n luu ky CK
cila c6 dong•C~p nh~t, huang dfrn, tu v~n thil h,lc rna TK giao
Khi phM sinh yeu du8 SHS djch CK, uy quy6n giao djch, luu ky, phong1aalgi"i taa CK. cua c6 dong
,j,
C?P nh?t, baa cao dinh ky tinh hinh thvc hi~n Djnh ky hang thang9 SHS djch VI) he; trq va djnh ky cung c~p danh sach c6dong di~u chinh thong tin cho TCPH. ho~c dot xu~t
,j,Dinh ky hang thang
10 TCPH Gui danh sach c6 dong do VSD t6ng hqp choho~c khi phat sinhSHS c~p nh~t, d6i chi~u, theo d6i va di~u chinh
quy~n
2
,<.,.- ..••.
4.2 MO TA CHI TIET QUY TRINH
~ ,...••.," . '.;. ...•. '
BIfO'c1 - Bim giao danh sach c& dong.
Sau khi ky Hqp d6ng Dich v~ hi) trq, TCPH th~'e hi~n bim giao eho SHS Danh saeh e6 dong khong/ chua luu ky e6 phfrn di! duqe TCPH eh6t dt dang ky luu kY t(li VSD, danh saeh e6 dong duqeehuytn duai d(lng:
Bim eung co dfrYdu chii' ky eua nguai co thfrm quy~n va dfru eua TCPH
Ban m~m theo djnh d(lng Text, phong chii' Times New Roman, co dily du cae truang thongtin t6i thitu dt SHS th\l'e hi~n eong vi~e hi) trq dieh bao g6m cae thong tin duai day:
Hq Dan Dja Di~n ' ' ct. ' ' T?n~S6 titi Co pha" Co phanSTT va khoaD V! Ngay S6 Ngay Noi chi tho~i h!d~ ph~n h~nch~ so co
ten cong sinh DKSH , cip chuyin phAnCK cap lien lien chuyen IruCD tile h~ h~ nhu.q-ng dai nhu'flng SO' hfru
Chu thie/z:
• Ban m~m duqe gtii tif Email co dang ky dia chi ehinh thue eua TCPH duqe tht hi~n trangbien ban ban giao ban e~'ng ky vai SHS ho?e m.;;t hlnh thue eung cfrp kMe do 2 ben th6ngnhk
BIfO'c 2 - Nh~n danh sach va nh~p van philn m~m.
• Ngay sau khi nhan duqe danh saeh e6 dong do TCPH eung efrp (Ban eung va ban m~rn),SHS ti€n Mnh ki€rn tra tinh dily du eua cae thong tin va nhaP dii' li~u vao h~ th6ng phfrnrn~m quan Iy e6 dong t(li SHS.
BIfO'c3 - Thong bao v~ vi~c SHS h6 Irq d!ch v •••cho c& dong.
TCPH thong bao bing van ban/eong vanlban tin n.;;i b.;; eho cae e6 dong, thong bao tren Websitevalho?e tren cae phuang ti~n thong tin d(li chung v~ vi~e SHS hi) trq djeh V\l eho cae e6 dong khong/ chua thllc hi~n luu ky chung khoan t(li VSD. C:ic cong vi~c lOa SHS hi) trq TCPH thllc hi~n baog6m:
Hu6ng dfin c6 dong cac thu t~c di~u chinh thong tin, rna tai khoan va IIfUky chung khoan.
Huang dfin c6 dong cach thuc giao dieh eh(rng khoan theo quy dinh v~ giao djch Upcorn.
Quan Iy, caP nhat va bao cao djnh ky v~ vi~c di~u chinh thong tin cua c6 dong ..'Hi) trq thu t~c uy quy~n tai khoan giao djch chung khoan khi cac c6 dong lien h~.
Thu thaP va t6ng hqp cac y ki€n dong gop, phe blnh, khi€u n(li (n<!u co) cua cac c6 dong khilien h~ dich v~ hi) trq t(li SHS.
Ki€m tra va d6i chi€u thong tin s6 DKSH/CMND va; TVLK khac, noi c6 dong rna TK.
Giai dap thiic miic v~ tM !\IC di~u chinh thong tin va cung cfrp dia di€rn lien h~ TVLK noi codong maTK.
Huang dfin c6 dong thu Wc thay d6i va cfrp l(li S6 c6 dong khi bj thfrt l(lc ho?c hu hOng s6.
3
,J
H6 trq l(ip h6 sa di~u chinh thong tin c6 dong glri VSD theo Quy ch€ Dang ky/Luu ky CK,H6 trq th\l'c hi~n phong toa / giai toa / quan Iy c6 phfrn la tai san dam bao cho cac nghia V\ltai chinh ciIa c6 dong khi c6 dong va cac T6 chuc tin d\lng / Ngan hang thuang mlli ho(ic t6chuc / ca nhan kMc yeu cfru (Thu phi theo bidu phi SHS)
H6 trq tu v~n thiI t\lC cong b6 thong tin, thong bao ch6t quy~n, hua-ng d~n sOlln thao h6 sotai li~u'/ bao cao djnh ky, b~t thuimg cung c~p cho UBCK, VSD, Sa GDCK Ha NQi khi cophat sinh yeu cfru tif TCPH. Djch V\l nay doChuyen vien phong Tu v~n Titi chinh ph\l trach.
Bmrc 4 - Bmrc 10 Ph&i hgp thl!C hi~n :
A - SHS:
Ti&p nh(in d~ nghj h6 trg djch V\l / giai dap th~c m~c cho 66 dong va TCPH qua cac hinhthuc : tr\l'C ti&p tlli qufry SHS, qua di~n tholli, email, van ban / h6 so g6c qua buu di~n ...
Ki~m tra / d6i chi€u thong tin 56 DKSH, ngay dp, noi dp ciIa c6 dong va-i danh sach c6dong ciIa TCPH / VSD / SHS / Cong ty Chung khoan noi c6 dong dii rna titi khoan CK.
H6 trq sOlln thao, hu6ng d~n thiI !I,Ic,ke khai / ky ten tren bi&um~u di~lI chinh thong tin theodung quy ch€ tlli VSD, SHS ho(ic tlli Cong ty Chung khoan kMc.
T(ip hgp h6 so di~u chinh thong tin hgp I~ ciIa c6 dong gu'i sang TCPH ky ten, dong d~lI.
Theo doi, c(ip nh(it thong tin di~u chinh ciIa ~6 dong tren phfrn m~m quan Wc6 dong SHS.
Theo doi ti&n dQ luan chuy~n va th\l'c hi~n ciIa h6 so di~u chinh tlli TCPH, tlli SHS, tlli VSDva tlli Cong ty Chung khoan khac (noi c6 dong rna tai khoan).
La dfru m6i nh(in / thu h6i Gi~y CNSHCP cu cfrn duqc in/dp Illi cho c6 dong.
SHS chuy~n giao Gi~y CNSHCP cu co thong tin sai sang TCPH d~ nghj th\l'c hi~n in ~n Illitheo thOng tin ma-i va nh(in Illi Gi~y CNSHCP ma-idii duqc TCPH ky xac nhan (TCPHkhong tr\l'c ti&p hoan tra Gi~y CNSHCP ma-i cho c6 dong)
H6 trq c6 dong thu t\lC rna tai khoan giao djch CK, hua-ng d~n giao djch tr\l'c tuy&n (online),iIy quy~n giao djch tai khoan CK.
H6 trg, hua-ng d~n c6 dong th\l'c hi~n luu ky chung khoan sau khi dii hoan t~t thiI t\lC rna taikhoan CK va di~u chinh thong tin.
H6 trq djch V\l phong toa / giai toa / quan Iy CK khi c6 dong cfrm c6 c6 phfrn d~ th\l'c hi~nnghia V\l tai chinh va-i cae T6 chuc tin d\lng, ngan hang thuong mlli ho(ic ea nhan khac vathu phi djch V\Itheo bi~u phi hi~n hanh tlli SHS .
Ti&p nhan, thu thaP y ki~n, khi&u nlli ciIa c6dong gui TCPH (niu co)
Cung c~p thong tin va dja di~m van phong ciIa Cong ty Chung khoan kMc noi c6 dong darna tai khoan GDCK d~ lien h~ th\l'c hi~n tM t\lC di~u chinh thOng tin.
Djnh ky hang thang ho(ic dQt Xll~t (khi co yeucfru ciIa TCPH), SHS gui cho TCPH danhsach c6 dong dii duqc SHS h6 trg djch V\Iva danh sach c6 dong ma-i nh~t khong / chua luuky tlli VSD g6rn ca ban cung co ky, dong d~u cua SHS ho(ic ban rn~m djnh dllng PDF hgp I~qua email hai ben.
4
B- TCPH:
Ti€p nh(ln, e(lp nh(lt va ky / dong dfru cae h6 so dibu ehinh thong tin phat sinh do SHS girisang.
TCPH tr\Ie ti€p giri h6 so dibu ehinh thong tin da duqe ky, dong dfru xae nh(ln d€n Ph6ngDang ky ehirng khoan ella VSD qua duang thu ehuy~n phat nhanh.
Ti~p nh(ln Oifry CNSHCP eu tir SHS va in frn, ky, dong dfru vao Oifry CNSHCP maio
Ban giao Oifry CNSHCP mai eho SHS d~ ehuy~n tra / luu ky eho e6 dong.
Ph6i hqp SHS theo doi, e(lp nh(lt ti€n d(\ Juan ehuy~n va xir Iy phe duy~t h6 so ella VSD.
Cung cap eho SHS cae thong tin e6 dong d~ h6 trg d6i ehi€u / dibu ehinh t"i VSD.
Cung cfrp va dilln bao vb tinh ehinh xae cae s6 li~u, bao cao, thong tin quybn eho SHS.
Ti€p nh(ln / XLI' Iy cae y ki€n dong gop, phe binh, khi€u n"i eua e6 dong do SHS giri (niu co)
B~ng kinh phi ella minh, TCPH ehiu traeh nhi~m thanh toan cae khoan chi phi lien quan d€neong tae in frn / cfrp I"i s6 e6 dong, giri h6 so eho VSD, chi tra e6 tue, eong b6 thong tin, baoeao thucrng nien, giri thu e6 dong, th\Ie hi~n quybn va cae chi phi elin thi~t khae theo quydinh ella UBCK, VSD, Sa GDCK Ha N(\i.
Dinh ky hang thang hoi;ie khi co phat sinh quybn, TCPH giri eho SHS danh sach e6 dong doVSD t6ng hqp d~ SHS e(lp nh(lt, d6i ehi~u va dibu ehinh kip thai.
4.3 TRACH NHIJ):MVANGHiA VV CVA cAc BEN
4.3.1 Traeh nhi?m va nglria v!, eila SHS:
H6 trq ki~m Ira, d6i ehi€lI va huong diln thll t~e dibu ehinh thong tin eho e6 dong.
Hi'>trg huang diln thll t~e rna tai khoan, luu ky va giao dieh ehtl"ng khoan sau luu kyo
Quan Iy, e(lp nh(lt va bao cao dinh ky vb danh saeh dibu ehinh thong tin e6 dong.
Thu th(lp va t6ng hqp y ki€n dong gop, phe binh, khi€u n"i eua e6 dong (niu co)
Huang diln thll t~e dibu ehinh thay d6i va efrp I"i S6 e6 dong khi bi that I"e hoi;ie hu hOng.
Huang diln thu t~e uy quybn giao dieh tai khoan ehlrng khoan eho e6 dong (niu co)
Huang diln thu t~e phong toa / giai toa ehtl"ng khoan eho e6 dong (niu co)
Ki~m tra/d6i ehi€u thong tin CMND/DKKD vai TVLK rna e6 dong rna tai khoan.
Giai dap thAe mAc vb tM t~e dibu ehinh thong tin va eung efrp dia di~m lien h~ Thanh vienluu ky nai cae e6 dong dang rna tai khoan.
Ti€p nhiln, thu h6i Gifry ehtl"ng nh(ln sa huu e6 ph~n tr\Ie ti~p tir e6 dong yeu eliu dibu ehinhthong tin va ban giao eho TCPH th\Ie hi~n in an I"i s6 mai.
D"i di~n e6 dong nh(ln I"i Gifry chung nh(ln sa hfru e6 ph~n vai thong tin mai tu TCPH.
Dam bao S\Iehinh xae, hqp I~, dung quy dinh eua cae thu t\le thu(\e ph"m vi djeh V\lh6 trg.
Ti€p nh(ln, nghiem We lAng nghe y ki€n dong gop va ph an h6i ella e6 dong / TCPH vb djehv~ h6 trq ella SHS d~ dam bao quy trinh ph6i hqp giu'a cae ben thu(ln Iqi va hi~u qua.
5
Cung ci\p dinh ky ho~c di)t xuii! cho TCPH danh sach c6 dong moi nh&t da hoan t&t di~uchinh thong tin, da lull' kY va danh sach c6 dong can I~i khong / chua lull' ky CK t~i VSD.Chill' trach nhi~m v~ tinh chinh xac va hQ'P I~ cua cac danh sach / bao cao giri cho TCPH.
Xu&t va cung ci\p hoa don hQ'PI~ v~ cac khoan phi dich V\l rna TCPH da thanh toan cho SHS
4.3.2 Trach nhi?m & nghia v!I cua TCPH:
Thong bao cho c6 dong khong / chu'a lull' ky v~ vi~c SHS la dan vi ph\l trach hi') trq dich V\ltren cac phuang ti~n thong tin d~i chung, phuang ti~n truy~n thong ni)i bi) gii1'a cac dan vithanh vien cua TCPH clmg ni)i dung chi ti~t cac dich V\l rna SHS hi') trq.
Ban giao danh sach c6 dong khong/chua lull' ky t~i VSD ban d&u b~ng ban cung co ky, dongd&u hqp I~ cung ban file m~m hqp I~ va chill' trach nhi~m v~ tlnh chinh xac cua danh sach.
Th\l'c hi~n in &n, ky, dong d&u xac nh
:,:, <:
, .
5. QVY DINH vE MAv BlEV, CHUNG TUVA LIJu TRU:
STT Ten chung til' - m1ln bi~n B{>ph~nGhi chu
hm tru
Hgp d6ng va Ph\! I\!c hgp d6ng dich V\!he, trgSHS1
TCPH
2 Quy trlnh ph6i hgp vai TCPH SHSTCPH
Danh sach c6 dong dugc I~p d~n ngay chfnh thuc chuy~n giao SHS3quy8n quan Iy s6 c6 dong TCPH
Mfru phoi Giliy chung nh~n So' hii'u c6 phftn co kern chii' ky va SHS4dliu TCPH TCPH
5 Hgp d6ng mo' tai khoan giao dichchung khoan SHS Dinhkem
6 D8 nghi di8u chinh thong tin cua c6 dong t(li VSD SHS Mdus6. TCPH 13A,13B
7 D8 nghj di8u chinh thong tin cua c6 dong t(li SHS SHS Mdu s6 018 Hgp d6ng uy quy8n giao dich tai khoan chung khoan SHS Mdus602
D8 nghi clip l(li s6 c6 dong SHSMdus6039
TCPH,Mdus610 D8 nghj phong toa I giai toa chung khoan SHS
32,33,35
SHS .
11 H6 sa cong b6 thong tin danh cho c6 dong lan, c6 dong n(li b(lTCPH
Thong bao ngay ch6t Danh sach c6 dong d~ th,!c hi~n quy8nSHS
12TCPH
Danh sach ch6t d~ th\fc hi~n quy8nSHS
.13TCPH ,
NGUYEN HONG mJ):p
7
M~u bi~u dinh kern:
Mh sal3A:
(Ban himh ken! theo Quy chi hO(lt tI(5ng tliing kY chUng khoan)
Milo 13A/DKCKCQNG HoA xA HQI CHU NGHiA VI~T NAM
Bqc I~p - TIl do - H:,nh phUc
GIAY DE NGHI DIEU CHjNH THONG TIN
Sau khi kiem tra, doi chieu cac thong tin, toi phat hi~n co nhung thong tinkhong chinh xac khi dang kyo Be dam bflO quy~n Igi, toi lam dan nay d~ nghj di~uchinh l(1ithong tin nhu sau:Thong tin ban diu:
S6 BKSH: cftp ngay t(1i .
ThOng tin d~ nghj di~u chinh:
S6 BKSH: cftp ngay t(1i .
Toi cam k6t thong tin tren la chinh xac va chiu hoan tooo chiu trach nhi~m v~vi~c d~ nghj di~u chinh thong tin nay.
Kinh gfri: T~p DOIIDCong Nghi~p Cao su Vi~t Nam - CTCPTen toi la: .
S6 BKSH: Ngay cftp: ..../...../......... Nai cftp: .
Bja chi lien h~: .S6 di~n tho(1i: .
Hien tai, Wi dang sa huu chung khoan nhu sau:Stt Mii chu'ng kho3n Lo~i CK1 S6lm;rng S6 SOiGiliy Ghi chu
CNSHCPGVR
* Til; li~ugiri kem- OJ ban sao hop I? CMND/Gidy CNDKKD/GiJychung nh(in eJiing IcYrna s6 giao.dich chUng khoanmai, ban sao cil (ndu co);- 01 bCmsao hop I? lai li?lI Chling rninh ngua-i G(lidien lIla-i(d6i vai trurYng hop didu chinh thOng linngua-i d(li di?n). _,
./
, h' -...... , ngay f ang nam .Nglfiri d~ nghj
(Ky, ghi ro hI) ten, con d6u)
I LO!I; CK: LO{li 1: Chuy~n nhuqng tI,r doLo~i 2: Chuy6n nhuqng co di~u ki~n (hr,m ch~ chuyen nhuqng)
8
Milu s6 13B
(Ban hanh kern theo Quy chi hO(1td(ing diing k;i chUng khoan)
T~p DOIlOCong Nghi~pCao su Vi~t Nam - CTCP
Mliu 13B/DKCKC(>NG HoA xA H(>I CHi; NGHiA VII);T NAM
D(lc I~p - Tv do - H~nh phuc
S5 .V/v:diJu chinh thOng lin ngzrai
sa hCfuchung khoan
...... ,ngay thcing nam .
11 Kinh giH: Trung tam Lml ky Chung khoan Vi~t Naill
Chua niem y~t1diing ky giao dich
o SOOCK TPHCM
oo UPCOM
Tiip Doim Cong Nghi~p Cao su Vi~t Nam - CTCP d~ nghi Trung tam Luu kYChung khmin Vi~t Nam (VSD) di~u chinh l\li thong tin v~ nguai sa hfru chUngkhoan dil dugc dang ky t\li VSD nhu sau:
- Mil chUng khoan: GVR- San giao dich:
D SOOCK Hit Ni)i11
Stt ThOng tin Thon~ tin Ghi chil2da dan!!.kv d~ n!!.hidieu chinh
I2Ly do diSu chinh: (ffhi ro nguyen nhdn do ai thlfc hifn dan din sai sot hoijc If! do dan dinvifC phcd th(l'c hifn d;eu chinh)
Tiip Doan Cong Nghi~p Cao su \ti~tNam - CTCP cam k6t cac thong tin d~ nghidi~u chinh neu tren la hoan toan trung th\J'C,chinh xac va chiu trach nhi~m d6i vaiITIQitranh chllp phat sinh lien quan d6n vi~c di~u chinh nay.
••ClT
"ui1'"
N(fj nh{jn:- Nh" Min;-Luu: ....Tilj li?u gli'i kern:- Oiay db nghi dibu chinh thong tin clla nhit dliu tll- 0 I bim sao hqp Ie CMND/Giay CNElKKD/Giiiy chUng nh~ndang ky rna s5 giao dich chUng khoan rnai, bin sao cG (n~u co)clla nhi!diiu tll);- 01 bin sao hqp Ie tai lieU chung rninh nglloi d~i dien rnai (d5ivai truiYnghqp dibu chinh thong tin nglloi d~idien).
TONG GIAM DOC(Chii' kj, h9 ten, dong ddu)
2 Truong hqp di~u chinh thong tin gOp 56 DKSH eim nha ddu tu c5n phlii ghi fa s6 IUQ'ng chung khmln sa huu thea rung55 DKSH dii dang kj' InIac diiy
9
, <Miiu so 01:
GIA Y DE NGHJ THA Y DOl THONG TIN TAI KHoAN(mdu danh eho nha eMu tu eel nhiin)
Kinh gil'!: CONG TY co PHAN CHUNG KHOAN SAl GON- HA N(H (SHS)
Ten Toi Iii: .La chu 56hfru tili khoiln chung khoan 56: 0 6 9 C 1Can cu hqp d6ng rn6 tai khoan chung khoan so va S\f thay doi thong tin tn3n th\fc tS, Toi d~nghi Cong ty C6 phiin chung khoan Sai gon ....Ha N(>i (SHS) CaP nhat cac thong tin tai khoan chlrngkhoan v6i n(>idung nhu sau:
ThOn!! tin dli dang kY I Thon!! tin moo thay doi[ H(iTEN vilCMND
THONG TIN ciTHQva Ten .86 CMND .Ngay dip: .NO'i cap: .
THONG TIN MIDHQva Ten ........•................. '- .86 CMND .Ngay ell.p .NO'i cap: .
[ COOKY]MADCOOKY cD (GHI RO H() TEN) MADCOO KYMdI (GHI RO H() TEN) ,
. I•~~Ii(
•[
.
D1ACHi cD........................................................................................................
DlA CHi MdI
-p•
[ mA CHlEMAIL i)l~NTUjEMMLCD EMMLMdI
.....................................................
Lir1\LKH01\"N"NG~G::..CH.m/.tN:nEN RA: NGOXlHDy TK cD DANGKYTK MdI ..DOSUNG
......... .. .. .. _--............ _-_ SlTK& Ngii~-j,'ang sa TK& Ngun hang~.~drr ~.~drr
.....lphi TO CNIPGD) (ghiTO CNIPGDL
KtTEN:
10
KtTEN:
I" ~il):NTFIO~IDIDONG!s6DTDD cD s6DTDD MOl
[DICH VU YEU cAu
C~p J:;tim~t khh dang nh~pCHUKY CHU TAl KHoAN
Kjten:i--_ .._._---,--_._,._----_._--------~ -------.- ---------- _----"------_., ..,.. -----."-------''"------ .._---_._,._---,._------_ ,..,.,.,._----~-------- -.---.---" _---------, ..,.,-_ ,.
Dang ky m~t the
Ngirng su d\lng the
Kjten:
Kjten:
r
cdp l:;tithe moo (C~p mh the moo) Kj ten:s6 the OTP moi: .
F.. ". r,' .1
iTHAY DOl KHAGTHONG TIN ciT THONG TIN MOI
.. .. . ..... . .......... . ......... . ........ . .. . ..... . .. . .. . . ....... . .. . - .
......................................................... . .
........ ........... .... .. . ....... ... ... ..... ... .. .
.. .. ... ....... ........... ...... ... ... ... ... . .. ... . ...... ..... .. . .. ... . ....... . . .. . .
GiAyd~ ngh! nay co hi~n J\I'ck~ tir ngay : / ./20 J 8.Toi cam doan cac thong tin neu tren la dung S\f th~t va hoan toan chiu tnich nhi~m v6'i d~ nghj thay dbithOng tin nay.
TP HeM, ngay thang nam 2018
Chii tai khoan NY ti~p nh~n h6 so' Ki~m soM D:;tidi~n SHS(kY, ghi ro h(J ten) (kY, ghi ro h(Jten) (kY, ghi ro h(J ten) (kY, ghi ro h(Jten)
II
- <Mau so 02:CQNG HOA xX HQI CHU NGHiA VIJ):TNAM
DQc I~p - T\!' do - H:.lnh phuc
HQP DONGUY QUYEN
Hom nay, ngay thang narn 20 , t(li tn,' sa , chUngtoi g6rn:A- BEN iJy QUYEN- CHiJ TAl KHOA.N(Khach himg cua Cong ty C6 phAn Chu'ng khoan Siti Gon - Hit Ni)i- SHS)Ten t6 ch(rc/ ca nhan: Ngay sinh: .S6 CMND/H(\ chi~u : Ngay dp: ../. ./ Noi cdp: .Noi dang ky h(\ khau thuang tru: .S6 di~n tho(li: .S6 tai khoim giao djch chUng khoanrna t(li SHS :
Ditnh cho til chu'c:Gi:l.yphep thanh I~p/ DKKD: Ngay cdp: .1. ./ Noi dp: .Nguai d(li di~n (t6 ch(rc): Ch(rc v\l: .S6 CMNDIH(\ chi~u : Ngay dp: ./ ./.. Noi dp: .Di~n tho(li.nguai d(li di~n: , .
B- BEN DU<)C iJy QUYEN:H9 va ten: Ngay sinh: .S6 CMND/H(\ chi~u : Ngay dp: ./ ./ Noi cdp: ..: .Noi dang kYh(\ khau thuang tru: .S6 di~n tho(li: .Du6i day duqc g9i la ("cae Ben")Cac Ben t\f nguy~n cung nhau l~p va ky Hqp d6ng uy quy~n nay v6i nhUng n(\i dung C\lthS nhusau:I. DOl TU<)NG iJy QUYEN:Tili khoim giao djch chUng khoan s6 069Cl.. rna t(li Cong ty eli ph~n ChUng khoan SaiGim Ha N(\i (SHS) tren co sa Hqp d6ng rna tai khoi'm s6 kyngay gii1"aOng/Ba.. va SHS;
(Duai adyazwe g9i Iii "Tii; khoiin ")
12
•
II. PH.-}.MVI iJy QUYEN:Biing Hqp d6ng uy quy~n nay, Ben uy quy~n uy quy~n cho Ben dugc uy quy~n thay m~t d~thuc hi~n nhfrng vi~c sau:STT LOl,li hlnh uy quy~n Nql dung Ky xac nh~n
Ben duqc uy '1uyen cO toan quyen quyet djnh
D~t I~nh glao djch khi d~t I~OOCD (l~nh mua, i~nh ban, I~nh huy,I I~OOsUa,I~OO'ffl6a thu~) thOngqua cac phuangchUng khoan tl,liSHS.
thuc d~t I~OOSHS cung c~p cho khach hang vakYtnjc ti~p len Phi~u I~OO. .
Th\!c hi~n cac tM t\lCBen dugc uy quyen thay m~t Ben uy quyen kyHqp d6ng OOuqngti~n ban chUng khoan (theo2 nhugng quy~n nh~n banmilu) d~ lam thu tvc Ung truac ti~n ban chUngchUng khoan. . I. . ., khoan.
Th\!c hi~n thu t\lC LuuBen dugc uy guYen co toan quyen quyet djnh
ky, chuyen khoan chUng khi Jam tM tvC,.glriva rut chUng khoan hru ky,dang ky th\J'Chi~n quy~n mua chung khoan
3. khoan va th\!c hi~n cacpMt Mnh them ho~c chuyen OOugng quy~nquy~n lien quan d~nmua chUng khqan pMt Moo them, gui rut vachUng khoan..chuyen khoan qhUng khoan.Ben uy quyen dong y cho Ben dugc uy quyentoan quy~n thay m~t minh thvc hi~n vi~c dampMn, ky k~t va th\!c hi~n cac IOl,liH9V d6ng,
4 SU d\lng san ph~m djch ph\ll\lc, bien bitn va b~t cu chUng tir lien quanv\l tai chinh (vay). pMt sinh trong, qua trinhth\!c hi~n cac Hqp
d6ng hqp tac ~inh doaOO chUng khoan niemy~t neu tren va :cac san ph~m djch V\ltai chinh
I.' . khae cua SHS ~Pd\lngtheo tUng thai kyo.Rut tien va chuyen Ben uy quyen dong y cho Ben du,<!cuy quyenkholm ti~n tir Tili khoan toan quy~n thay rn~t rninhth\l'c hi~n toan bqcua Ben uy quy~n. cac thu t\lC ruti:ti~n va chuyen khoan ti~n tir
5 Th\!c hi~n cac giao djch Tili kholm Giaq djch ChUng khoan cua rninhlien quan d~n ti~n tren rna tl,liSHS.Tilr khoan cua Ben uyquy~n.Th\!c hi~n cac giao djch Ben dugc uy quyen co quyen nh~n Thong bao
6 khac lien quan d~n k~t qua giao djch, bitn sao ke Tili khoan va cacchUng khoan. tin tlrc khac tir S!,!S.
(Luu y: Khdch hang "k)!" vao timg 6 Ben uy quyel] kj xac nhp,n n€u chap nh(in m(lCuy quyen tlDhoijc ghi "KhOng" vao 6 Ben uy quyJn kj xac nhp,n n€u kh6ng chdp nh(in m(lc uy quy~n tlD)
III. THOI H..},NUY QUYEN:
DUy quy~n khOng xae djOOthai hl,ln;
DUy quy~n tir ngay / ./ d~n ngay ./ ./. .
13
IV. QUYEN VA NGHiA vl) CVA BEN VY QUYEN
l. Yeu d.u Ben dugc uy quy€n th\l'c hi~n dung va dfry du theo ph\lm vi uy quy€n nhu quy djnht\li m\lC Jl cua Hgp d6ng uy quy€n nay.
2. Chiu hoan toan tnich nhi~m v€ vi~c uy quy€n tmac co quan phap lu~t.3. Khong dua ra b:lt CtI khi~u n\li, ki~n cao nao d6i vai nhfrng thong tin v€ Tili khoan cua
minh rna t\li SHS rna SHS cung dip cho Ben dugc uy quy€n trong ph\lm vi Hgp d6ng uyquy€n.
4. T\l' chiu hoan toan mgi trach nhi~m v€ vi~c uy quy€n nay, d6ng thai cam k~t chiip nh~n vakhong dua ra biit CtIkhi~u n\li, ki~n cao nao vai SHS d6i v6i mgi hilnh vi cua Ben dugc uyquy€n dii th\fc hi~n trang ph\lm vi ni;>idung dii ky uy quy€n.
V. QUYEN vA NGHiA Vl) CVA BEN mfqc VY QUYENI. Dugc toan quy€n StId\lng ti€n va chUng khoan trang Tili kllOan cua Ben uy quy€n (nhu neu
t\li di~m 5 m\lC II cua Hgp d6ng uy quy~n) d€ dam bao nghia V\l tai chinh cho Tili khoancua Ben uy quy€n theo cae Hgp d6ng hgp tac kinh doanh dii ki vai SHS
2. Khi th\l'c hi~n cae ni;>idung uy quy€n Ben dugc uy quy€n dugc kY cac giiiy ta va lam thut\lC d.n thi~t t\li cac co quan lien quan va ca quan co thfrm quy€n theo quy djnh cua phaplu~t.
3. Nh~n k~t qua giao djch, ban sao ke Tili Moan va tin ttICcua SHS lien quan d~n Tili khoanva cac Hgp d6ng hgp tac dfru tu chUng khoan, cac san phfrm djch V\l tai chinh khac cuaSHS.
4. Thay m~itBen uy quy€n th\fc hi~n tiit ca cac quy€n va nghia V\lneu trong cac Hgp d6ng hgptae dfru tu chu'ng khoan va cac san phfrm dich V\Jtai chinh khac cua SHS dii kYvai SHS tuTili khoan cua Ben uy quy€n rna t\li SHS;
5. Chiu trach nhi~m tmac Ben uy quy€n va tmac phap lu~t v€ mgi hanh vi trang ph\lm vi uyquy€n va khong dugc uy quy€n I\li cho biit ky ben thu' ba nao khac th\l'c hi~n cac uy quy€ngiao dich neu tren.
6. Khong dugc th\fc hi~n cac giao djch vai chinh mlnh hoi;ic vai nguai th(r ba rna mlnh Ianguai dugc uy quy€n.
7. Chiu trach nhi~m va b6i thuang toan bi;>thi~t h{licho SHS trong tmang hgp sir d\lng Hgpd6ng uy quy€n nay d€ th\J'c hi~n caccong vi~c gay thi~t h{licho SHS.
VI. CAM KET CHUNG CVA cAc BEN]. Ni;>idung uy quy€n chi nitm trang ph{lm vi dii dugc Ben uy quy€n xac nh~n t{lim\lC Jl cua
Hgp d6ng uy quy€n nay;2. Cac ben cam k~t nhfrng thong tin dugc ghi trang Hgp d6ng uy quy€n nay hoan toan dung S\l'
th~t, dugc hai ben xae l~p tren co sa hoan toan t\f nguy~n, khong bj lua d6i, ep bui;>c.3. Mgi tranh chiip phil! sinh giiJa cac ben do cac ben l\f giai quy~t.4. Cae ben dii dgc, dii hi~u ro ni;>idung cua Hgp d6ng uy quy€n nay.
14
•~~"H<1i'"11
1•
VII. HI~ULlfc CVA HQ'PDONG VY QUYEN
I. HQ1Jd6ng uy quy@n nay co hi~u h,rc thay thil cac van ban uy quy@n haiben dii ky tmac daylien quan diln vi~c Slr d1,U1gcae dich V\I ch(rng khoan t<liSHS (nilu co);
2. HQ1Jd6ng uy quy@n nay duqc l(ip tMnh 04 (b6n) ban co hi~u h,rc phap ly nhu nhau. Ben uyquy@n giiI 01 (m(>t) ban, Ben duqc uy quy@n giiI 01 (m(>t) ban, SHS giiI 01 (m(>t) ban, va CO'
quan c6ng chUng giiI 01 (m(>t) bim.
NGUm DlfQC VY QUYEN(Ky va ghi ri5 h(J tim)
NGVCn iN QUYEN(Ky va ghi ri5 h(J ten)
Xac nh~ncua chinh quy~n/ Phong cong chung Ilia phu'O'ng
15
I.
M~u sa 03:CONG HoA xA HOI clIO NGHlA VIET NAM
Dqc I~p - T1!do - H:.mh phiic----------* * * ----------
.......... ,ngay thcmg nam 20 '
DE NGHI CA.P LAI so CO DONG(DiJi vui tru-Img hf/P sii rdch mit, sal thOng tin, thilt [(lC sJ cJ dong cit),
Kinh giH - T~p Doan Cong NghifP Cao su Vift Nam - CTCP
- Cong ty ci\ phAn Ch ••.ng khOl.n Sai Gon - Ha N(li
II
~~~g: ~~~ .
Nguiri d(li di~n thea Phap lu(it (n6u la t6 chuc) : : , ,
s6 CMTIDKKD: ci\p ngay: Noi ci\p: .
Dja chi thuirng tru/DKKD .
Dja chi lien h~: ,'
Di~n tho(li: ' Email: .
ThOng tin nguo'i dugc uy quyi)n (n6u co):
86 CMT/CCCD: Ngay d.p: Noi cap: .
Hi~n dang sir hU'u hgp phap c6 philn cua Toi da dugc c:1p Gi:1y Chungh' , h- 'h' , 'n<;tn so' Uti co p an so: .
Tinh tr(lng Gi:1y chung nh(in sir hU'u c6 philn hi~n t(li:
D Th:1t l(lc, m:1t D Sai thong tin DHu hong, rach nat ....
Vi vh, Toi lam don nay di) nghi T(ip Do an Cong Nghi~p Cao su Vi~t Nam - CTCP c:1p l(li "Gi:1ych ••.ng nh~n sO'hU'u ci\ phh" cho Toi vai cac thong tin chi ti6t nhu tren.
Toi xin cam doan vi~c m:1t Gi:1y chung nMn sir hU'u c6 philn neu tren la hoan toan dung S\l' th(it vahoan toan chiu trach nhi~m vi) nhU'ng tranh ch:1p pMt sinh tir vi~c ci\p I(li Gi:1y chung nh(in sa hU'uc6 philn mai.
,~fiNIPI. Jij
i
H6 so kem thea:- Dan trinh bay mat s6 (co xac nh~n eua Cong an).
- Gi5.y CNSHCP ban g6c (n~ucon-truOng hop s6 nh6e,h6ng .. ) .
- ChUng h'r nop phi d.p ir;ti s6.- CMND/the CCCDIDKKD,
- Cae thong tin c6.dong dang Bao.
- Gi5.y to' khac (n€u co)
16
, ngay thimg nam .
Nglfiri lam doon
(Ky. dong d6u ghi ro hr' ten)
~~-,",-~=",...~.....,., .•.••~ ••.••----------------- •.•.•_----------------
Milu s8 32 :(Ban himh kern theo Quy cM hot;lt a{jng luu kj chUng khoan)
Mau 32/LK
C(JNG HOA xAH(JI cm) NGHiA VI1;T NAM
Di}c I~p- T\}' do - H~nhphuc
GIAY DE NGHI PHONG TOA CHUNG KHOA.N LAM TAl sAN. DAM BAo KHoAN YAY
;.. ,
Mii CK S8lu'Q'ng1. UPCOMGVR .
CQugUPCOM
va ehuy~n khai'm s6 luqng chUng kho<in phang taa neu tren sang tili khailn eua ben eho vaykhi co d€ nghi eua ben eha vay thea quy dinh t(liHqp dang neu tren, ..
Tp.HCM, ngay thcing nam .NgU'iYid~ ngh! phong tila
(Chii:ky,ghi ro h(Jten,Dong ddu (niu la t6ch1l'c)
Xae nh~neua Cong ty c6 ph~nChUng khoan Siti Gon-Hit Ni}i:Nhlin vien nhlin hli SO' Ki~m soat Giam d8c Chi nhlinh
. • (Ky, dong ddu, ghi ro h(Jten) .
17
Mfru s6 33 :
....••...... -- .---,, .
iii
(Ban himh kern theo Quy cM hogt i1(jnghru kj chUng khoan): ..
Cong ty CP Chung khoan Sili Gon-Hil N(li CQNG HOA xi\. HQI CHU NGHiA VIJ):TNAMD{lc I~p • T" do - H~nh phuc
M5~ 33/LK
BANG KECHlJNG KHOAN DE NGHJ PHONG TOA
Kinh gui: Chi nhanh Trung fiim Luu ky Chung khOlin Vi~t Nam
C6ng ty cli philn ChUng khmln Sai Gon-Ha Ni>i giri d~n Chi nhanh Trung tam Luu ky ChUng khmln Vi~t Nam Bang ke chUng khoan de nghjphong toa lam tai san dam bao khoan yay nhu sau:
Ten ea nhan/t& S6 hgpBen
STT ehue d~ nghi S6TK S6 Ngily dlp dAng. Ngay hgp dAng eho S6 Ghi
DKNSH. th~ luVng ehuphong toa ehllp yay
1.DPCOM .
CKGVR
1'.\ ..
Tang ding: .
Xae nh~n eua ben nh~n eho yay v~vi~e eh~pthu~n phong toa
eh.rng khOllnlilm tili san dam bao khoan yay .(Ky, i16ngddu, ghi ro hI,Jten)
, 18
\,\.'A." 2< /..:.' /,i
TP.HCM ngay (hang nam .GIAM DOC CHI NHANH
(Thanh vien ben d~ nghi phong lOa)
(Ky, i16ngddu, ghi ro hI,Jten)
,II
- .••.....
.-
Milo s6 35 :(Ban himh kem theo Quy eM hOl,ltd(jng hru IcYchlrng khoan)
"
,
CTCP Chu'ng khoan Siti Gon- Hit NQi
~.; Milu 35/LK
CONG HOA xA HOI CHiJ NGHiA VI~T NAM
D(lc I~p " Tl}' do - H~nh phuc
BANG KE CHUNG KHOAN DE NGHJ GIAI TOA
Kinh giri: Chi nMnh Trung tam LU'u ky Chrrng khoan Vi~tNam
Cang ty CP ChUng khom Sili Gem- Hil N<)igui d~nCN Irung tam Luu kYChUng khoilnVi~t Nam Bang ke chUng khoan d~ nghj giili toil nhu sall:
"
SIT Ten c:i nhan/tA chuc benS6TK S6DKNSH Ngaycftp s6 hQ'p Ngay hQ'p Ben cho
s6 hrQ11g Ghid~ nghj giai tila dAng dAng vay chu
1. UPCOMGVR
1
ConeGVR..
. "
Xac nh~n cua ben nh~n cho vay v~ vi~c ch~p thu~n giai tilachUng khoan lam tai san dam bao khoan vay
(Ky, dong d6u, ghi ro h(Jten)
19
TP.HCM Ngay thang nam .GIA.M DOC CHI NHA.NH
(Thanh vH~nben d~ nghj giai tOa)
(Ky, dong d6u, ghi ro h(Jten)
i i","'~/,,•.-""":;""-. 'J /1
I 'f'
DANH sAcH cAN B<) - CHUYEN VIEN DAuMOlPHOI HQP THVC HI.J!:NHQP DONG DJCH VI) HO TRQ
(Dinh kern theo Quy trinh phI5ih(fp hif tr(f dich v!, giua T(ip [Jocm C6ng nghi~p Cao su - CTCP va- , C6ng ty cd phdn Chlrng khoan Sai Gon - Ha N(5i CN TP,HCM)
, '
HI] Ten / Bi} ph~n Chuc V\I Bi~n tho,.i Email
1. T~p BOlIOCong nghi~p Cao sn Vi~t Nam - Cong ty ci\ phAn,
HUYNH VAN BAo,
T6ng Giam D6c"
BQ ph!in : Ban Uinh D\lo'0913840062 ' ,
, ,
NGUYEN VAN LUONG Ph6 Tnran& Ban 0903701282 - [email protected] ph!in : Tili Chinh K~ Toan Tid Chinh Ke Toan
,
NGUYEN MINH TRANG Chuyen vien ' 0907255885 [email protected],BQ ph!in : Tili Chinh K~Toan,
, , ", , ,
Cong ty ci\ ph:in Chung khoan Sai Gon - Ha Ni}ichi nhanh TP.HCM" , ' ,
2.NGUYEN HONG DIep , Giam D6cCN
,
0903 923023 'BQ ph!in: Ban Uinh D\lo
, ,
HUYNH MY PHUf/NG Ph6 Truang Ph6ng I 0903 114 896 . [email protected] ~BQ ph!in: Djch V\!
HOANG TH! HONG LE Chuyen vien ph\! trach 0902876118 [email protected]!in: Dich v\J
,
NGUYEN TH! TUOI' '
Chuyenvien ph\! trach 0982 798 718 tuoi:[email protected]:vnBQ ph!in :Djch V\!
, '
NGUYEN QUOCBiNH I'
BQ ph!in : Tu v5n Tili Chinh Chuyenvien ph\! trach 0914050077 [email protected]
3. TrnngTam Luuky Chung khoan Vi~t Nam,' ,
NGUYEN THU HIEN" "
BQ ph!in: Dang ky ChU'ng Chuyen vien ph\! tnich 0915250583 ' [email protected] ,,' ','
khoan , '
20
, "
~...
