JOURNAL  OF  CHINA  EXECUTIVE  LEADERSHIP  ACADEMY  YAN’AN

学报

中

国

延

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学

院

学

报

J O U R N A L O F C H I N A E X E C U T I V E L E A D E R S H I P A C A D E M Y Y A N ' A N

国 际 标 准 连 续 出 版 物 号   I S S N 1 6 7 4 - 0 3 5 1   国 内 统 一 连 续 出 版 物 号   C N 6 1 - 1 4 5 6 / C   双 月 刊

二○一九年  

第十二卷  

第四期

编辑出版中国延安干部学院学报编辑部

国内发行陕西省报刊发行局

国内发行代号52-242

国外发行中国国际图书贸易总公司（北京399信箱）

本刊地址中国延安市枣园路

邮政编码716000

电话0911-2196629 2196630

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2019年7月15日出版

印刷：延安日报印务有限责任公司

定价：10.00元

学报

4全国中文核心期刊

中国人文社会科学期刊AMI综合评价A刊核心期刊

2019年7月 第12卷 第4期

  习近平新时代中国特色社会主义思想研究

习近平新时代中国特色社会主义思想的科学体系习近平新时代中国特色社会主义思想与马克思主义中国化习近平新时代中国特色社会主义思想的哲学解读国际视阈下的习近平新时代中国特色社会主义思想习近平总书记关于人类命运共同体重要论述

  中国特色社会主义研究

中国特色社会主义重大理论与现实问题十九大以来中国特色社会主义新发展中国特色社会主义制度与国家治理现代化纪念中华人民共和国成立70周年专题

  马克思主义研究

马克思主义立场、观点、方法马克思主义文本研究当代中国马克思主义前沿问题国外马克主义最新前沿问题国际共产主义运动的历史经验与未来展望当代世界社会主义新发展

  党建研究

坚持和加强党的全面领导党的政治建设的内涵与逻辑党内法规制度体系新时代提升党的建设质量深化干部制度改革问题激励机制和容错纠错机制基层党组织政治功能

本刊联系电话 0911-2196629  2196630       投稿信箱  xuebao8226099@163.com

基层党组织组织力建设新时代党建工作创新经验与实践问题

  国家治理现代化研究

国家治理体系与治理能力现代化健全党和国家监督体系中国特色协商民主的内涵、优势与发展路径地方政府治理创新理论与实践基层社会治理创新理论与实践城市社区基层治理创新经验共建共治共享的社会治理格局健全自治、法治、德治相结合的乡村治理体系精准扶贫、脱贫攻坚战略研究乡村振兴战略与基层治理体系研究

  中共党史研究

中共中央在延安十三年史陕甘宁边区史延安精神及其时代价值中国共产党重大历史事件与重要纪念研究中共革命与近代中国、近代社会

  干部教育研究

学习贯彻《2018—2022年全国干部教育培训规划》提升干部教育时代性针对性有效性干部教育学科定位、基础理论党性教育与中华优秀传统文化党性教育与发展积极健康的党内政治文化教育学（心理学、伦理学）视野下的党性教育

本刊近期重点关注以下选题

《中国延安干部学院学报》是中共中央组织部主管、中国延安干部学院主办的政治类学术理论刊物。本刊为全国中文核心期刊，中国人文社会科学期刊AMI 综合评价A刊核心期刊。本刊坚持高标准选稿，关注重大理论和现实问题，学术热点难点问题，积极推进学术交流。刊登政治学、哲学、法学、历史学、经济学等专业的研究论文、调研报告、专题述评等。鼓励原创研究、理论研究、实证研究和深度研究，欢迎跨学科研究成果。

中国延安干部学院中国延安干部学院ZHONGGUO YAN’AN GANBU XUEYUAN XUEBAO

学报学报主管：中共中央组织部 主办：中国延安干部学院

编委会主任

李国喜

编委会副主任

靳 铭 赵耀宏 韩东晖 贾 波

编委会成员

（按姓氏笔画排列）

师晨旭 杨志和 李国喜 赵耀宏

贾 波 曹长青 韩东晖 靳 铭

主 编

赵耀宏

执行主编

张海波

2019年 第12卷 第4期（总第70期）学报

Journal of China Executive Leadership Academy, Yan’an , Vol. 12 , No.4 July, 2019

目 录

学习习近平新时代中国特色社会主义思想

新时代中国特色社会主义若干理论问题解析（上）………………………………… 陈文通 5

习近平抗战史观及其现实影响 ……………………………………………………… 游海华 20

新时代生态环境风险反思及冲突治理范式优化 …………………………………… 胡锐军 31

“不忘初心、牢记使命”专题

中国共产党的创建与中华民族的伟大复兴 ………………………………………… 石仲泉 42

沈泽民奠定和坚守革命初心述论 …………………………………………………… 曾成贵 51

党的建设研究

执政党自身建设的十大铁律

——新中国70年执政党自身建设基本经验探讨 ……………………………… 牛安生 62

组织覆盖：新中国70年基层党组织建设的实践逻辑 …………………… 徐明强 许汉泽 69

延安时期中国共产党对外宣传工作的历史经验 …………………………………… 王纪刚 81

延安十三年史研究

西北局《建设回民自治区》与陕甘宁边区民族区域自治实践 ………… 王志平 马 成 89

学报2019年 第12卷 第4期（总第70期）

Journal of China Executive Leadership Academy, Yan’an , Vol. 12 , No.4 July, 2019

编 辑：曹祖明

刘 滢

赵 春

艺术总监：于 多

英文翻译：李俏梅

编 辑 部

特别声明

凡在本刊发表作品者，视为遵守以下约定：作者同意将该作品的复制权、发行权、汇

编权、翻译权以及信息网络传播权，授权给本刊编辑部，本刊编辑部可以将上述权利转

授给第三方使用，上述权利使用费已包含在本刊所付一次性稿酬中。作者不再许可他

人以任何形式使用该作品，但作者本人可以在其后继作品中引用（或翻译）该论文中

部分内容或者将其汇编在作者非期刊类的文集中。

欢迎国内外各类二次文献和报刊转载本刊发表的作品，但请注明出处和责任编辑

姓名。

中国延安干部学院学报编辑部

陕甘宁抗日根据地统一战线研究 ………………………………………………… 王明前 99

中共中央释放刘志丹具体时间考 ………………………………………………… 魏德平 110

乡村振兴研究

乡村振兴投融资保障机制研究 …………………………………………………… 董 翀 119

精准扶贫背景下贫困农民主体话语特征分析 及精准施策

——基于云南X县调研 ………………………………………………………… 储 琰 128

2019年 第12卷 第4期（总第70期）学报

Journal of China Executive Leadership Academy, Yan’an , Vol. 12 , No.4 July, 2019

Table of Contents

An Interpretation of Certain Theoretical Issues on

Socialism with Chinese Characteristics for a New Era

CHEN Wentong

On Xi Jinping’s View of History on the Anti-Japanese

War and Its Implications

YOU Haihua

Some Philosophical Reflections on the Risk of

Ecological Environment in the New Era and

Optimization of Governance Paradigm

HU Ruijun

The Founding of the Communist Party of China and

the Rejuvenation of the Chinese Nation

SHI Zhongquan

A Review of Shen Zemin’s Shaping of and Conviction

to the Original Aspiration for the Revolution

ZENG Chenggui

Ten Golden Rules for Self-governance as

a Governing Party

NIU Ansheng

Organizational Coverage:On the Party’s Practice

in Strengthening its Primary-level Organizations over

the 70 Years since the Founding of

the People’s Republic of China

XU Mingqiang, XU Hanze

On the Publicity Work of the Communist Party of China

during the Yan’an Period

Wang Jigang

The Construction of the Hui Autonomous Region

Complied by the Northwest Bureau and

the Practice of Ethnic Regional Autonomy in

the Shaanxi-Gansu-Ningxia

Border Region

WANG Zhiping, MA Cheng

On the United Front of the Shaanxi-Gansu-Ningxia

Anti-Japanese Base Area

WANG Mingqian

An Examination on the Exact Time for Liu Zhidan’s

Release by the CPC Central Committee

WEI Deping

On the Guarantee Mechanisms for Rural

Revitalization Investment and Financing

DONGChong

An Analysis of the Discourse Features of the Subject

in the Context of Targeted Poverty Alleviation

and Targeted Measures——Based on

an Investigation in X

County of Yunnan

CHU Yan

新时代中国特色社会主义若干理论问题解析（上）陈文通

（中共中央党校 经济学教研部，北京 海淀 100091）

【摘 要】习近平新时代中国特色社会主义思想，是马克思主义中国化的最新成果，是中国特色社会主义理

论的重要组成部分，是实现中华民族伟大复兴的行动指南。“新时代”是中国特色社会主义道路不断发展的一个

崭新阶段，包含新内涵，具有新属性。中国作为后发展国家走上社会主义道路是历史的必然。新时代不仅将进

一步证明这种必然性，而且表明中国道路具有强大的生命力和示范效应。习近平新时代中国特色社会主义思想

是从已经变化了的社会主要矛盾出发的，但主要矛盾的变化既不意味着社会主义初级阶段的历史定位发生了变

化，也不意味着基本矛盾的性质发生了变化。努力推进和实现“四个伟大”是新时代中国共产党的历史使命，

其核心和关键是以伟大工程引领和保证伟大斗争。

【关键词】习近平新时代中国特色社会主义思想；社会主要矛盾；四个伟大；马克思主义中国化

【中图分类号】D616 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0005-15

党的十九大报告的核心内容是习近平新时代

中国特色社会主义思想。对新时代中国特色社会

主义和习近平新时代中国特色社会主义思想如何

理解，关系到今后几十年乃至更长时间中国现代

化建设的成败，关系到社会主义道路和共产主义

事业的成败。这里涉及到一系列重大理论问题，

需要进一步深入领会和研究。

一、关于新时代的历史定位

和基本内涵

要做到准确理解习近平新时代中国特色社会

主义思想，必须首先搞清楚“新时代中国特色社

会主义”的历史定位和基本内涵。十九大报告指

出：改革开放之初，我们党发出了伟大号召：走

自己的路，建设中国特色社会主义。四十年过去

了，我们国家发生了举世瞩目的巨大变化：经

济、科技、国防实力和综合国力等方面开始进入

世界前列，国际地位有了前所未有的提升，党、

国家、人民、军队、中华民族的面貌发生了空前

的变化，中华民族正在以崭新的姿态屹立于世界

东方。“经过长期努力，中国特色社会主义进入了

新时代，这是我国发展新的历史方位。”［1］ 8这一段

话是我们理解“新时代”的历史背景和主要依

据。我们应当从理论上说明和回答：“中国特色社

会主义新时代”究竟是怎样一个时代？它的基本

内涵和历史定位是什么？“新时代”究竟“新”在

哪里？“新时代”的到来说明了什么？

【收稿日期】 2019-06-10

【作者简介】陈文通，中共中央党校经济学教研部教授。

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

5

（一）“新时代”是沿着中国特色社会主义道

路前进的一个崭新阶段

“新时代”不是任何其他意义的新时代，而是

包含特定内涵的新时代，是沿着中国特色社会主

义道路不断前进中的一个崭新阶段。

“新时代”是中国特色社会主义发展的新时

代。在词义上，“时代”和“阶段”涵义类似，但

又有一些区别。“时代”指的是历史上以生产力和

生产方式的质的区别划分的社会形态；或者说，

是以经济、政治、文化等状况为依据而划分的特

定时期。时代也表明人类自身发展的不同历史时

期。如：蒙昧时代，野蛮时代，文明时代；古代

社会，近代社会，现代社会；石器时代；封建时

代；等等。每一个时代都以一定的质的规定性相

区别。而构成质的区别的因素主要是社会分工、

劳动资料、生产方式，以及人本身发展的特征性

标志，等等。“阶段”指的是以事物的发展进程划

分的段落。如：共产主义社会第一阶段和高级阶

段；社会主义初级阶段；科学实验和建筑工程的

不同阶段，等等。把“时代”和“阶段”区别开

来的，主要不是时间的长短。一般来说，“时代”

强调历史发展进程中的质的区别；阶段强调事物

连续发展进程中的阶段性。不过，这种差别只具

有相对意义。在某些使用“阶段”的场合，虽然

强调的是阶段性，但阶段之间存在质的区别。例

如：人类社会发展的三个阶段——人的依赖关系

阶段，物的依赖关系阶段，自由联合关系阶段，

同时也是三大社会形态。我们对“中国特色社会

主义新时代”的理解，应当着眼于生产力、生产

方式、改革进程、社会矛盾、社会发展的质的变

化，至少是部分质的变化。没有这些方面的质的

变化，就不可能表现为一个新的时代。

关于“新时代”的历史定位，我们必须首先

明确，是在什么范围内谈论“新时代”的。所谓

“新时代”，不是新中国建立以来的新时代，也不

是整个社会主义道路的新时代，而是开辟中国特

色社会主义道路以来的新时代，也是改革开放以

来的新时代。我国走上社会主义道路是从新民主

主义革命胜利和新中国建立开始的；而中国走上

中国特色社会主义道路，则是从党的十一届三中

全会和实行改革开放开始的。党的十一届三中全

会和启动改革开放，标志着中国从以苏联为代表

的传统社会主义道路转向具有中国特色的新型社

会主义道路。从此，一方面，从以阶级斗争为纲

转向以经济建设为中心，从而真正把社会主义现

代化建设提到日程上来；另一方面，从计划经济

体制转向社会主义市场经济体制，使经济关系同

现阶段的生产力相适应。中国特色社会主义迄今

为止的发展历程，同时就是改革开放的发展历

程。中国特色社会主义经历了从十二大到十九大

共8次党的代表大会，思想不断解放，理论认识不

断深化。整个发展历程包括一系列变革和转变，

主要涉及以下若干方面：我们经历了从计划经济

为主到计划经济和市场经济相结合，再到完全确

立市场经济体制这样三个阶段，直到使市场在资

源配置中起决定性作用；我们经历了从农村改革

到转向城市国有经济改革，从以责任制为核心内

容的改革到以产权制度和企业制度为主要标志的

改革，国有经济体系内部的改革不断深化；我们

经历了从公有制经济为主体、非公有制经济为补

充到多种所有制经济共同发展和坚持“两个毫不

动摇”；我们经历了从办特区开窗口到全方位对外

开放，并加入经济全球化进程；等等。

“新时代”是和改革开放以来的历史阶段相并

列的新阶段。所谓“新时代”不是和以往改革开

放进程的小阶段相并列的阶段，而是和以往改革

开放整个发展进程相并列的大阶段；也就是说，

是和从计划经济向市场经济逐步转变过程相并列

的大阶段，是我国改革和发展的第二阶段，是沿

着中国特色社会主义道路不断前进的一个崭新阶

段。我国在改革过程中形成了具有一定质的区别

的若干发展阶段。尽管全部改革进程表现为不同

的阶段，但都可以归结为从计划经济体制向市场

经济体制逐步转变的过程，相对于“新时代”来

说，上述变革和转变基本上属于同一时代，我们

暂且称之为“前一时代”；而“新时代”则是和前

6

一时代相并列的另一个时代。当然，历史是连续

的和继承的，新时代和前一时代并不是可以截然

分开的。在以往的整个进程中，现代化建设、改

革和发展都处在打基础、建框架的阶段，所发生

的更多的是形式转变；而进入新时代之后，则是

在已有基础之上建起整个建筑物，在框架结构中

充实内容，实现内容和实质的转变。从现代化进

程来说，前一时代我们的主要任务是在解决温饱

问题的基础上建成小康社会，并为基本实现现代

化积累物质条件，还谈不上真正意义的现代化。

中国小康社会最突出的特征是农村存在大量小生

产方式和自然经济，工业的物质技术基础仍然以

传统方式为主，说明工业革命或产业革命在我国

还没有完成。因此，如果说“小康社会”可以看

作是中国式的现代化，那么，从整个人类社会来

说，“小康社会”作为社会形态并不属于现代社

会，而是属于从传统社会向现代社会转变的过渡

阶段。从改革进程来说，前一时代的改革更多的

是在交换方式和分配方式层次上进行的，所有制

关系和生产方式的变革还是初步的、表层的和形

式上的。初步形成的经济体制仍然是一种过渡体

制。我们力图把中国特色社会主义基本制度和市

场经济结合起来，但真正和市场机制结合起来的

并不是社会主义制度本身，而是社会主义制度的

载体，是它的代表者和执行者——政府机构和政

府机构的人格化（政府公务员，官员），从而出现

了意料之中的普遍的政企不分和官商结合，也为

贪腐留下了很多空隙和漏洞。虽然“社会主义市

场经济”的基本框架已经建立起来，但既没有充

分满足“市场经济”的一般要求，也没有充分体

现出“社会主义道路”的特殊要求。从发展进程

来说，以往的发展主要着眼于经济增长速度的提

高和经济总量的增加，发展方式基本上是传统发

展方式。更重要的是，传统发展方式、市场经济

形式和过渡体制的结合，造成了一系列消极后

果。其中，最主要的是贫富悬殊和两极分化的趋

势，经济运行的非良性循环乃至经济危机，比例

关系的失调和经济结构的扭曲，党员领导干部的

贪腐，等等。有些消极后果是市场经济的题中应

有之义，是不可避免的，是发展“资本的生产

力”不得不付出的代价；但消极后果显现如此之

快，又如此严重，则主要是主观因素所致，是发

展和改革中的某些偏差和失误所致。在政治上层

建筑领域，我们曾经探索“党政分开”的可能

性，曾经给予理论探索和学术研究更大的空间，

但并不十分成功，其结果是，西方资产阶级的理

论体系和所谓“普世价值”铺天盖地地引入中

国。前一时代发展和改革中出现的问题（包括那

些偏差和失误）在很大程度上是不可避免的，也

是不可能根本解决的。可以预料，在我国开始进

入的“新时代”，现代化建设、改革和发展都将有

大的变化和较多质的区别。正是在这个意义上，

我们把这个“崭新阶段”称之为新时代。在这个

新时代，将实现从全面建成小康社会到基本实现

现代化的飞跃，将建立名副其实的“社会主义市

场经济体制”，将把新的发展理念付诸实践，将在

政治上层建筑领域真正确立中国共产党的领导地

位和政治权威。这个新时代既包含已有发展和改

革成果的继续和完善，也包含进一步的调整、修

正和创新。诚然，新时代和以往的时代并不是可

以截然分开的，新时代并不是突然质变的结果，

而是长时间量变不断积累的结果。“新时代”从 何

时开始？人们可能做出不完全一致的判断。“新时

代”这个概念是十九大报告提出来的，因此，自

然有理由认为，“新时代”是从十九大开始的。但

是，一系列新的理论思维、指导思想、治国理政

纲领等等是从十八大开始制定和实施的，构成新

时代内涵的重大成就也是在以往的五年中创造

的。因此，同样可以认为，“新时代”是从十八大

开始的。这个新时代将持续 30年左右，直到本世

纪中叶。

（二）“新时代”是从建设小康社会转向基本

实现社会主义现代化的阶段

“新时代”的基本内涵和质的规定性是什么

呢？最核心的内容是什么呢？十九大报告指出：

“中国特色社会主义的这个新时代，是承前启后、

7

继往开来、在新的历史条件下继续夺取中国特色

社会主义伟大胜利的时代，是决胜全面建成小康

社会、进而全面建设社会主义现代化强国的时

代，是全国各族人民团结奋斗、不断创造美好生

活、逐步实现全体人民共同富裕的时代，是全体

中华儿女勠力同心、奋力实现中华民族伟大复兴

中国梦的时代，是我国日益走近世界舞台中央、

不断为人类作出更大贡献的时代。”［1］ 9这里的“五

个是”可以看作是对上述问题的回答。“新时代”

说明，改革和发展的量的积累达到了一定质的变

化。“新时代”提出了不同于以前的新任务。“新

时代”的新内涵和新属性主要是下述五个方面：

新时代将夺取中国特色社会主义事业新的伟

大胜利。这是对新时代新内涵的总的概括。这个

新时代并不是中国特色社会主义的完成时，在新

时代以后还会有更新的时代。因此，这个新时代

是承前启后、继往开来的时代。“继承”的是以往

改革和发展的阶段性成果，“开启”的是夺取中国

特色社会主义事业新胜利的时代。但是，这个

“新胜利”将不是平平常常的胜利，而是具有决定

意义的胜利，是足以使中国特色社会主义道路现

阶段的经济关系和社会形态基本定型并可持续的

胜利，是中国道路在世界范围内发挥更大影响力

的胜利。

新时代即将转向全面建设社会主义现代化强

国。新时代主要有两项任务：一是圆满完成全面

建成小康社会的任务。二是全面建设社会主义现

代化强国的任务，即现代化建设“三步走”战略

第三步的任务。这两项任务也是实现从“富起

来”到“强起来”的任务。当全面建成小康社会

之时，我国大多数人将实现从温饱到富裕的转

变；而当基本实现社会主义现代化之时，中国将

从比较富裕的国家转变为比较强盛的国家，从而

进入世界少数强国之列。“强国”的标志不仅仅是

经济总量，更重要的是基于高科技水平、创新能

力、综合国力、文明程度和国际影响力的高质量

发展和国际竞争力。

新时代努力实现全体人民共同富裕和过上美

好生活。在新时代，从发展的内涵和目的来说，

主要是实现共同富裕和过上美好生活。这就是

说，不仅要绝对地提高人民群众的收入和生活水

平，而且要消除过大的差距；不仅能够满足基本

生活的需要，而且能够使人民群众的生活更美好

——美好的环境，丰富多彩的生活方式，更加和

谐的社会，相对全面的发展。这是中国特色社会

主义新时代的题中应有之义，是社会主义现代化

建设的出发点和落脚点。为此，需要全国各族人

民不懈努力和团结奋斗。

新时代同心奋力实现中华民族伟大复兴的中

国梦。实现中华民族伟大复兴的中国梦是习近平

总书记提出来的，但它早已经是近代以来中华民

族最伟大的梦想，这项历史任务早在民主革命时

期就已经开始了，但过去不具备充分的物质基础

和社会条件。只是在中国共产党诞生以后才真正

有了希望，只是在新中国建立以后才有条件开始

这一进程，只有在从传统社会主义道路转向中国

特色社会主义道路以后才加速了这一进程，只有

在中国特色社会主义进入新时代以后才见到了实

现中华民族伟大复兴的曙光。如果说，从 2020年到 2035年基本实现社会主义现代化，那么，从

2035年 到本世纪中叶则可以把我国建成富强民主

文明和谐美丽的社会主义现代化强国。到那时，

我国物质文明、政治文明、精神文明、社会文

明、生态文明将全面提升，实现国家治理体系和

治理能力现代化，成为综合国力和国际影响力领

先的国家，全体人民共同富裕基本实现，我国人

民将享有更加幸福安康的生活，中华民族将以更

加昂扬的姿态屹立于世界民族之林。

新时代的中国将走近世界舞台中央力争为人

类做出更大贡献。当今时代，处在世界舞台中央

的国家，只是极少数经济、政治、科技、军事实

力强大的资本主义发达国家，而真正处于主宰地

位的国家是唯一的超级大国美国。在以往不同的

历史时代，处于世界舞台中央的国家是不断变化

的。中国在历史上也曾经处于世界舞台的中央，

但近代以来逐渐衰落了，清朝后期到民国时期则

8

沦为半封建半殖民地的贫弱国家；以至于，在世

界舞台上，中国被边缘化了。第二次世界大战以

后，中国以战胜国的身份成为联合国常任理事

国，但实际的影响力不大。新中国建立以后，中

国的国际地位不断提升，但在经济力量弱小的情

况下，国际影响力依然有限。自从中国成为世界

第二大经济体以后，中国的国际地位发生了显著

变化，但仍然受到美国等发达国家的排斥和挤

压。因此，主宰世界的仍然是以美国为首的七国

集团（G7）。近几年来，国际关系发生了一些新的

重大变化。G7已经徒有虚名了，美国不得不开始

实施战略收缩，把中国视为主要竞争对手，而且

走向单边主义和孤立主义；中国的国际地位开始

发生部分质的变化，解决国际社会的任何重大问

题都离不开中国，中国的“一带一路”倡议得到

世界大多数国家的呼应。可见，美、中、俄、欧

多极世界开始出现了，美国独霸世界的局面已经

一去不复返了；我国则日益走近世界舞台中央，

逐步进入为人类做出更大贡献的新时代。但是，

即使有一天中国的综合实力超过了美国，也不会

称霸。中国的新时代，同时也会是世界的新时代

——一个真正和平共处、平等相待、互利共赢、

共享发展成果的新时代，一个崭新的全球化时代。

（三）“新时代”表明社会主义和中国道路具

有强大生命力和示范效应

“新时代”说明了什么，标志着什么？十九大

报告有明确的阐述。报告指出：“中国特色社会主

义进入新时代，意味着近代以来久经磨难的中华

民族迎来了从站起来、富起来到强起来的伟大飞

跃，迎来了实现中华民族伟大复兴的光明前景；

意味着科学社会主义在二十一世纪的中国焕发出

强大生机活力，在世界上高高举起了中国特色社

会主义伟大旗帜；意味着中国特色社会主义道

路、理论、制度、文化不断发展，拓展了发展中

国家走向现代化的途径，给世界上那些既希望加

快发展又希望保持自身独立性的国家和民族提供

了全新选择，为解决人类问题贡献了中国智慧和

中国方案。”［1］ 8-9上述“三个意味着”包含了三个

重要的关键词——中华民族伟大复兴，科学社会

主义，中国特色社会主义道路，阐明了新时代三

个方面的科学内涵、制度特征和积极结果。新时

代表明，中华民族伟大复兴已经指日可待，马克

思主义创始人和共产党人开创的社会主义事业具

有强大的生命力，以中国特色社会主义为核心内

容的中国道路在后发展国家具有广泛的示范效应。

新时代将迎来以“强起来”为标志的中华民

族伟大复兴。也就是说，中华民族的伟大复兴和

中国重新成为世界强国，将不再是一个可望而不

可即的奋斗目标，更不是一句鼓舞人心的时髦口

号，而是经过几十年奋斗即将到来的现实。我国

四十年发展和改革的实践已经证明，即使在传统

发展方式条件下，中国的发展进程也大大快于当

年的资本主义国家。在中国已经积累起强大的物

质技术基础的情况下，尽管面前困难重重，但这

一进程必将合乎规律地以加速度前进。对于这一

点，我们充满信心。

新时代将充分显示出科学社会主义的强大生

命力。也就是说，社会主义道路在中国的实践，

新时代中国特色社会主义的伟大成就，虽然带有

后发展国家社会主义的特殊性，但它一开始就是

以马克思主义基本理论为指导的，就是同共产主

义（科学社会主义）事业和最终目标相联系的。

毫无疑义，新时代中国特色社会主义将充分显示

出科学社会主义的强大生命力。相比之下，西方

发达国家虽然盛极一时，但从百年一遇的经济危

机的形成及其结果来看，在资产阶级精英和资本

主义政府的操弄和干预下，虚拟资本泛滥，投机

资本盛行，招摇撞骗的金融衍生产品层出不穷，

资本本身正在发生异化和畸变；以美国为代表的

资本主义发达国家，正在由崇尚自由竞争、对外

开放和经济全球化，转向国家垄断、封闭排外和

逆全球化，以世界经济的主宰地位和不合理的国

际规则到处挥舞经济制裁的大棒。现在，资本主

义社会只能在高负债的支撑下运行，发生畸变的

资本已经是穷途末路，大势已去。因此，正反两

个方面的事实充分证明，“两个必然”是不可阻挡

9

的历史趋势，资本帝国主义正在走下坡路，科学

社会主义具有强大的生机和活力。这一事实将令

那些宣告“马克思主义破产”、“共产主义失败”

的国内外反动派们无比沮丧。人们已经清楚地看

到，以美国为首的资本帝国主义国家越来越没有

能力和资格引领世界继续向前发展；将来有可能

承担这一历史任务的，是能够对畸变的资本和不

合时宜的国际旧秩序进行批判的少数新兴工业化

国家，特别是健步走在社会主义道路上并在“一

带一路”中发挥主导作用的中国。

新时代将充分显示中国道路的优越性和示范

效应。也就是说，新时代为发展中国家提供了可

供选择的中国道路，必将产生较大的吸引力，也

为解决人类社会的难题提供了中国经验、中国智

慧和中国方案。依据马克思主义基本原理，发达

国家将在资本主义充分发展的基础上，通过无产

阶级社会主义革命转向共产主义。许多发展中国

家也将循着这条路子向前发展。但实践证明，在

发达国家处于支配地位的情况下，走在资本主义

道路上的后发展国家的发展进程十分艰难，多数

国家只能成为发达国家的附庸。所谓“中等收入

陷阱”就是对这种“艰难”进程的理论表述。其

实，“中等收入陷阱”不过是后发展国家发生资本

主义经济危机的特殊表现形式。实践同样证明，

在马克思主义政党的坚强领导下，在一定的特殊

条件下，后发展国家可以走一条不同于一般发展

道路的特殊道路，即社会主义道路。社会主义道

路在中国显示了巨大的优越性，对不少发展中国

家产生了吸引力和示范作用。诚然，中国道路有

其独特的经济社会条件和历史背景，一般发展中

国家不能简单模仿，但许多成功经验可以借鉴，

中国特色社会主义的伟大旗帜必将在世界上高高

飘扬。

二、关于新时代我国社会主要矛盾

的内涵和性质

新时代和新思想是以我国社会主要矛盾的变

化作为出发点的，因此，我们必须搞清楚新时代

我国社会主要矛盾的内涵和性质。十九大报告指

出：“中国特色社会主义进入新时代，我国社会主

要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要

和不平衡不充分的发展之间的矛盾。我国稳定解

决了十几亿人的温饱问题，总体上实现小康，不

久将全面建成小康社会，人民美好生活需要日益

广泛。同时，我国社会生产力水平总体上显著提

高，社会生产能力在很多方面进入世界前列，更

加突出的问题是发展不平衡不充分，这已经成为

满足人民日益增长的美好生活需要的主要制约因

素。”但是，“我国社会主要矛盾的变化，没有改

变我们对我国社会主义所处历史阶段的判断，我

国仍处于并将长期处于社会主义初级阶段的基本

国情没有变，我国是世界最大发展中国家的国际

地位没有变。”［1］ 9-10 这里需要搞清楚的是：什么是

社会主要矛盾，社会主要矛盾和基本矛盾是什么

关系，有什么不同；新时代的主要矛盾的表现是

什么，和过去的主要矛盾相比有什么区别；为什

么说社会主要矛盾的变化并没有改变对我国现阶

段历史定位的判断。

（一）社会主要矛盾和社会基本矛盾的涵义有

所不同

讲社会主要矛盾，人们总会联想到社会基本

矛盾。我们要从理论上搞清楚这两个概念的涵义

以及二者的关系。

国内社会主要矛盾是社会再生产和社会经济

关系中的矛盾。建国以后，党的重要文献总要讲

到“国内主要矛盾”或“社会主要矛盾”。但是，

对主要矛盾内涵的理解和界定有很大不同。在毛

泽东时代，在“以阶级斗争为纲”的年代，主要

矛盾指的是阶级矛盾和政治发展道路的矛盾。具

体地说，指的是工人阶级和资产阶级两个阶级、

社会主义道路和资本主义道路两条道路的矛盾。

1958年，中共八大二次会议《关于中央委员会工

作报告的决议》指出：“在整个过渡时期，也就是

说，在社会主义社会建成以前，无产阶级同资产

阶级的斗争，社会主义同资本主义道路的斗争，

10

始终是我国内部的主要矛盾。”［2］撇开主要矛盾的

内涵不论，这个提法显然不符合社会主义改造以

后经济关系的实际。当时，尽管社会主义革命是

超前的，经济制度的变革是通过超经济的手段实

现的，但经过对私有制的社会主义改造，私有制

被消灭了，资本主义工商业被改造了，资产阶级

借以存在的经济基础的确不存在了，阶级被消灭

了。在除此以外的其他文献中，主要矛盾讲的不

是阶级矛盾，而是社会再生产过程和社会经济生

活中的矛盾，即生产能力和社会需要、生产和消

费、供给和需求的矛盾（包括经济总量，结构，

水平，质量，等等）。1956年，中共八大政治报告

指出：“我们国内的主要矛盾，已经是人民对于建

立先进的工业国的要求同落后的农业国的现实之

间的矛盾，已经是人民对于经济文化迅速发展的

需要同当前经济文化不能满足人民需要的状况之

间的矛盾。这一矛盾的实质，在我国社会主义制

度已经建立的情况下，也就是先进的社会主义制

度同落后的社会生产力之间的矛盾。”［3］按照这个

表述，当时国内的主要矛盾是要求同现实、需要

同能力的矛盾；进而归结为先进制度同落后生产

力的矛盾。可见，这个表述包含了正确的判断，

但又有不科学的表述，而且自相矛盾。社会需要

同满足社会需要的能力之间的矛盾，的确是当时

社会经济生活中的主要矛盾。但是，把这一主要

矛盾的实质说成是“先进的社会主义制度同落后

的社会生产力之间的矛盾”，则是不正确的。第

一，迅速发展的社会需要并不意味着就是先进的

社会主义制度。第二，所谓“先进的社会主义制

度同落后的社会生产力之间的矛盾”是不存在

的。既然是先进的社会主义制度，那么，它同现

实的生产力就一定是相适应的。第三，所谓“先

进的社会主义制度同落后的社会生产力之间的矛

盾”，是一种不科学的表述。实际上是超前的经济

制度同落后的生产力之间的矛盾。第四，社会需

要同生产力的矛盾属于社会再生产和社会经济生

活中的矛盾。一般来说，这是一个永恒的矛盾，

只是矛盾的程度和性质不同。这里讲的社会需要

是实际的需要，但在市场经济条件下，社会需要

表现为有货币支付能力的需要，和实际需要不是

一回事。第五，社会制度同生产力之间的矛盾也

就是经济关系（作为总和）同生产力的矛盾，属

于政治经济学中的基本矛盾。和前面所说的主要

矛盾相比，是两个不同层次的矛盾。“基本矛盾”

是小资产阶级经济学家西斯蒙第的提法，马克思

的经济理论采用了这一范畴。基本矛盾讲的是生

产关系和生产力、上层建筑和经济基础之间的矛

盾。或者说，是生产的社会形式和生产的物质内

容之间的矛盾。生产关系和生产力、上层建筑和

经济基础之间的关系，构成唯物主义历史观的两

大关系。这两大关系包含的矛盾都属于基本矛

盾。人类社会作为自然史的过程，“基本矛盾”总

是由生产力不断发展而经济关系逐渐相对滞后引

起的。在对立的生产方式和阶级社会中，这个矛

盾始终存在，但有一个从量变到质变的发展过

程，从二者基本适应到基本不适应。当二者基本

不适应的时候，矛盾就尖锐化了，就会发生生产

力反对生产关系（和交换关系）、经济基础反对上

层建筑的革命。马克思在《资本论》中曾经深刻

分析了资本主义生产方式的基本矛盾和内在限

制。这个基本矛盾主要是：生产目的 （剩余价

值）和实现生产目的的手段（提高劳动生产力）

之间的矛盾，生产的无限扩张和由生产方式决定

的分配关系造成的劳动者消费能力低下的矛盾，

以剩余价值为目的和直接劳动最大限度地离开直

接生产过程的矛盾，追求剩余价值（利润）和平

均利润率趋向下降的矛盾，等等。但如前所述，

生产关系和生产力这一主要矛盾的形成也有另外

一种特殊情况，即：在后发展国家社会主义，有

可能发生生产的社会形式和政治制度超阶段的问

题，从而引起形式上超前的生产关系和落后的生

产力之间的矛盾（后发展国家社会主义曾经普遍

存在这个矛盾）。中共八大政治报告所说的“先进

的社会主义制度同落后的社会生产力之间的矛

盾”，就属于这种情况。

主要矛盾和基本矛盾这两个矛盾具有不同的

11

性质。谈论主要矛盾和基本矛盾的关系，必须首

先确定是在什么意义上使用“主要矛盾”这个概

念的。中共八大政治报告既在经济关系的意义上

使用主要矛盾，也在再生产过程中生产和需要关

系的意义上使用主要矛盾。［3］报告讲到了五种不同

的主要矛盾：一是旧中国中国人民同“三座大

山”的矛盾；二是新民主主义社会对外同帝国主

义的矛盾；三是新民主主义社会国内无产阶级同

资产阶级的矛盾；四是社会主义改造以后人民的

要求同现实、需要同条件之间的矛盾；五是先进

的社会主义制度同落后的社会生产力之间的矛

盾。前三种矛盾都不属于社会再生产中的矛盾，

而是广义的阶级矛盾；第五种矛盾属于政治经济

学中的基本矛盾。只有第四种矛盾属于社会再生

产意义上的主要矛盾。但是，我们现在所说的主

要矛盾，既不是在阶级矛盾意义上使用的主要矛

盾，也不是基本矛盾，而是在社会再生产内部关

系意义上使用的主要矛盾。这种社会再生产内部

关系意义上的主要矛盾和基本矛盾都是社会矛

盾，但处在不同的层次上，具有不同的性质和内

涵。这种意义上的主要矛盾，从20世纪50年代到

现在，都是以基本矛盾的两个方面基本相适应为

前提的。但是，在基本矛盾两个方面基本相适应

的情况下，社会再生产意义上的主要矛盾有可能

改变；现在谈论新时代中国特色社会主义的主要

矛盾，就是在基本矛盾不变的前提下主要矛盾发

生了一定质的变化。我们通过改革纠正了超阶段

的错误，生产关系同现实的生产力基本上是相适

应的；但是，随着生产力和社会需要两个方面的

变化，主要矛盾也发生了一定的变化。

（二）新时代社会主要矛盾的主要方面和内涵

都有一定变化

我们不仅要搞清楚新时代社会的主要矛盾，

而且要搞清楚这一主要矛盾的主要方面。

新时代以前社会主要矛盾的主要方面都是落

后的社会生产。新时代中国特色社会主义的主要

矛盾是什么呢？和以往相比有哪些变化和不同

呢？十一届六中全会决议重申了八大政治报告关

于国内主要矛盾的论述，指出：“国内主要矛盾已

经不再是工人阶级和资产阶级的矛盾，而是人民

对于经济文化迅速发展的需要同当前经济文化不

能满足人民需要的状况之间的矛盾。”［4］ 802十三大

报告进一步指出：“我们在现阶段所面临的主要矛

盾，是人民日益增长的物质文化需要同落后的社

会生产之间的矛盾。”［5］ 12这两种表述有一些差

别，但基本内涵相同。后一种表述已经成为党的

文献的一个规范的提法，且一直延续到十八大。

十八大报告指出：“我们必须清醒认识到，我国仍

处于并将长期处于社会主义初级阶段的基本国情

没有变，人民日益增长的物质文化需要同落后的

社会生产之间的矛盾这一社会主要矛盾没有变，

我国是世界最大发展中国家的国际地位没有

变。”［6］ 15在这个主要矛盾中，一方面是人民日益

增长的物质文化需要；另一方面是落后的社会生

产。从20世纪50年代到本世纪初，虽然人民的物

质文化需要与日俱增，社会生产力也在不断发

展，但社会生产力的总水平仍然不高，而且社会

生产的发展赶不上社会需要的发展。也就是说，

矛盾的主要方面是落后的社会生产。这个矛盾在

我国以往的半个世纪中都比较明显，从20世纪50年代到80年代末都表现为“短缺经济”，最突出的

是50年代末和60年代初的极度困难时期。在这半

个世纪中，社会生产和社会生活总的状况是：贫

穷落后，农业人口占多数和手工劳动为基础的农

业国，自然经济半自然经济占很大比重，商品经

济不发达。

新时代主要矛盾的主要方面是发展不平衡不

充分。新时代主要矛盾的主要方面和过去有一定

类似性，但又有所不同。新时代的中国不再是

“落后的社会生产”，而是“发展不平衡不充分”。

十九大报告指出：“中国特色社会主义进入新时

代，我国社会主要矛盾已经转化为人民日益增长

的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛

盾。”［1］ 9在这一对矛盾中，矛盾的一个方面是“人

们日益增长的美好生活需要”。自改革开放和实施

“三步走”的社会主义现代化建设以来，我国稳定

12

解决了十几亿人的温饱问题，总体上实现了小康

水平；不久（2020年）将全面建成小康社会。这

样一来，人民美好生活需要日益广泛，不仅对物

质文化生活提出了更高要求，而且在民主、法

治、公平、正义、安全、环境等方面的要求日益

提高。也就是说，在满足生存需要和劳动力再生

产的基本需要以后，在基本做到衣食无忧以后，

享受的需要和人的发展的需要开始显著地提到日

程上来。首先提出这种要求的是中等收入群体及

以上的居民。这是合理的实际的需要，是应当满

足的需要。矛盾的另一方面是“发展不平衡不充

分”。应当看到，四十年来，我国社会生产力水平

总体上显著提高，社会生产能力在很多方面进入

世界前列；更加突出的问题已经不是落后的社会

生产，而是虽然生产力大大提高了，但发展不平

衡不充分，这已经成为满足人民日益增长的美好

生活需要的主要制约因素。［1］ 9这就是说，现实合

理的实际需要受到发展不平衡不充分的制约，既

受到生产力总水平还低于发达国家的制约，又受

到生产供给结构不平衡和比例关系不协调的制

约；既受到有货币支付能力的制约，又受到收入

分配差距过大的制约。我国的生产力水平、生产

能力和供给能力已经今非昔比了，甚至许多产品

（尤其是投资品）出现了产能过剩、产品积压和市

场饱和。这时候，我们再讲“落后的社会生产”

已经不符合实际了。现在最突出的问题不是落后

的小生产方式占优势，不再是社会产品普遍的短

缺，而是生产力的提高同人的享受和发展需要的

提高不相适应，经济社会发展不平衡同人们对美

好生活的普遍追求不相适应。虽然社会财富绝对

地大大地增加了，但分配关系的不合理限制了居

民对共享美好生活的追求。现在，一部分居民刚

刚脱贫，还谈不上对“美好生活”的要求。还有

为数不少的居民虽然早已经解决温饱问题，但新

的问题又来了，他们往往在住房、医疗、教育、

养老等方面陷入困境。总的来说，新时代的主要

矛盾是生产关系同生产力基本相适应前提下社会

再生产或社会经济生活中的矛盾，主要矛盾的主

要方面是发展不平衡不充分。我们必须充分认识

到，我国社会主要矛盾的变化是关系全局的历史

性变化，对党和国家的工作提出了许多新要求。

我们要在继续推动发展的基础上，着力解决好发

展不平衡不充分问题，大力提升发展质量和效

益，改善经济的比例关系和结构，更好满足人民

在经济、政治、文化、社会、生态等方面日益增

长的需要，更好推动人的全面发展、社会全面进

步。我们在关注主要矛盾的同时还必须注意到，

老百姓的获得感、幸福感、安全感不仅受到新时

代主要矛盾的影响，而且受到不够合理的分配关

系（包括不合理的国民收入分配格局）的影响。

这是单纯靠“把蛋糕做大”所不能解决的，而必

须逐步提高劳动者报酬、居民收入和居民消费在

国内生产总值中的比重。从政治经济学理论上来

说，我们在认识到新时代主要矛盾的性质和矛盾

的主要方面的同时，还要充分认识到过渡体制包

含的经济关系同现实生产力的矛盾。例如：市场

经济关系本身的负面作用和生产力的矛盾，基于

过渡体制的传统发展方式同新发展理念和科学发

展要求的矛盾，发展的目的和实现手段之间的矛

盾，改革和发展中的某些偏差和失误同其出发点

和落脚点的矛盾；等等。这些矛盾都属于基本矛

盾意义上的矛盾。

（三）社会主要矛盾的变化并未改变对初级阶

段定位的判断

我国社会主要矛盾的变化是否改变了对我国

现阶段历史定位的判断呢？这是值得研究和应当

搞清楚的问题。

在我国仍然处于社会主义初级阶段的情况下

社会主要矛盾发生了变化。在对我国社会主要矛

盾和所处发展阶段相互关系的认识上，十九大报

告和十八大报告有所不同。十八大报告曾经指

出：“我们必须清醒认识到，我国仍处于并将长期

处于社会主义初级阶段的基本国情没有变，人民

日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间

的矛盾这一社会主要矛盾没有变，我国是世界最

大发展中国家的国际地位没有变。”［6］ 15在上述

13

“三个没有变”的论述中，社会主要矛盾是同我国

现阶段的历史定位相联系的。这意味着，只要我

国仍然处在社会主义初级阶段，社会主要矛盾

（人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产

之间的矛盾）就不会改变。但是，在十九大报告

中，不再是“三个没有变”，而是“两个没有

变”。社会主要矛盾变了。报告指出：“我国社会

主要矛盾的变化，没有改变我们对我国社会主义

所处历史阶段的判断，我国仍处于并将长期处于

社会主义初级阶段的基本国情没有变，我国是世

界最大发展中国家的国际地位没有变。”［1］ 10由此

可见，在我国仍然处于社会主义初级阶段、仍然

是发展中国家的情况下，社会主要矛盾变化了。

变化既表现在社会需要方面，也表现在发展状况

和生产力方面。这是一个和十八大报告论述有区

别的新的认识和判断。这该如何理解呢？我们应

当知道，社会主义初级阶段本质上是中国特色社

会主义道路的初级阶段，而不是共产主义社会第

一阶段，实际上属于马克思所说的人类社会第二

阶段，即物的依赖关系阶段。按照十三大报告的

论述，社会主义初级阶段的历史任务，是完成通

常在资本主义条件下完成的“四个化”（工业化，

商品化，社会化，现代化）的任务，只是历史前

提和发展道路不同。社会主要矛盾的变化并不意

味着“四个化”的任务已经完成了。从政治经济

学上讲，这个“社会主义初级阶段”作为社会主

义道路的初级阶段，是和资本主义道路并行的相

当长的历史阶段。在这个历史阶段中，可以区分

为具有部分质的区别的若干发展阶段。现在所说

的“时代”，就是社会主义初级阶段范围内具有一

定质的区别的发展阶段。这些发展阶段（时代）

的差别，既没有改变社会主义初级阶段本身的性

质和任务，也没有改变中国作为世界最大发展中

国家的国际地位。

我国基本实现现代化并不意味着社会主义初

级阶段可以结束。以往，我们对社会主义初级阶

段的定位和现代化的进程联系起来，似乎一旦达

到中等发达国家水平，基本实现了社会主义现代

化，初级阶段就结束了。显然，这种定位主要是

从生产力和经济发展水平方面考虑的。但是，如

果我们以马克思主义政治经济学的观点看问题，

既然社会主义初级阶段是中国特色社会主义道路

的一个发展阶段，那么，就不能仅仅有经济总量

和人均经济总量方面的指标，还应当有经济关系

和经济制度方面的规定性。一个“够格”的社会

主义社会，不仅表现在生产力方面，也应当表现

在经济关系方面。如果基本经济制度仍然是多种

所有制形式并存，仍然采取市场经济形式，仍然

发展“资本的生产力”，那就说明，社会主义的因

素（主要表现在共同占有、共同生产和联合劳动

上） 还是很有限的，很难说社会主义已经“够

格”了，社会主义初级阶段可以结束了。此外，

我们还应认识到，虽然新时代的社会主要矛盾发

生了变化，但基本矛盾——生产关系同生产力的

关系、上层建筑同经济基础的关系——的性质并

没有发生根本变化。特别是就经济关系来说，公

私并存、社资兼有、劳资兼顾的经济关系仍然是

基本形式，仍然是社会主义初级阶段的特征。

三、关于新时代中国共产党

的历史使命

中华民族有五千多年的文明历史，是世界上

伟大的民族。但近代以来，在帝国主义列强侵略

和腐败制度统治之下，中国陷入内忧外患的黑暗

境地，中国人民经历了长时间的深重苦难。实现

中华民族伟大复兴是近代以来中华民族最伟大的

梦想。但在中国共产党成立以前，始终未能成为

现实。以马克思主义为指导的中国共产党一经成

立，就把实现中华民族伟大复兴的历史使命同实

现共产主义的最高理想和最终目标联系在一起。

我们党深刻认识到，实现中华民族伟大复兴，不

仅必须推翻“三座大山”，而且必须建立符合我国

实际的先进社会制度，即符合社会主义道路要求

和中国现阶段国情的基本制度，还必须使其合乎

时代潮流，顺应人民意愿，勇于改革开放。十九

14

大报告指出，“现在，我国已经实现了中华民族由

近代不断衰落到根本扭转命运、持续走向繁荣富

强的伟大飞跃。我们比历史上任何时期都更接

近、更有信心和能力实现中华民族伟大复兴的目

标。为了完全实现中华民族伟大复兴，全党必须

准备付出更为艰巨、更为艰苦的努力，必须进行

伟大斗争，建设伟大工程，推进伟大事业。”［1］ 12

努力完成“四个伟大”是新时代中国共产党的历

史使命，而其核心和关键是以党的建设的伟大工

程引领和保证伟大斗争。

（一）实现伟大梦想必须进行伟大斗争

十九大报告指出，实现伟大梦想，必须进行

伟大斗争。我们需要搞清楚：什么是“伟大斗

争”，斗争的主要任务和对象是什么，为什么要进

行伟大斗争，如何进行伟大斗争？对此，十九大

报告有明确的论述。

“伟大斗争”的主要任务是和“四个重大问

题”相联系的。十九大报告指出：“社会是在矛盾

运动中前进的，有矛盾就会有斗争。我们党要团

结带领人民有效应对重大挑战、抵御重大风险、

克服重大阻力、解决重大矛盾，必须进行具有许

多新的历史特点的伟大斗争，任何贪图享受、消

极 懈 怠 、 回 避 矛 盾 的 思 想 和 行 为 都 是 错 误

的。”［1］ 12-13这就是说，伟大斗争由重大问题引起，

由各种重大的挑战、风险、阻力、矛盾引起，是

为解决重大矛盾而进行的。进一步深化改革、根

本转变发展方式、应对国际性经济危机、应对美

国挑起的贸易战、冲破美国对中国的战略围堵，

都是前所未有的严峻的重大挑战。既然遇到“挑

战”，就不能不应战，而且一定具有某种对立的性

质。2019年初，习近平在省部级主要领导干部关

于“坚持底线思维着力防范化解重大风险”专题

研讨班开班式上发表的重要讲话中，所说的政

治、意识形态、经济、科技、社会、外部环境、

党的建设等领域的风险，都是现实的或可能的重

大风险。既然是“风险”，就包含着失败的可能

性，就必须谋划增强抗风险的能力。深化改革和

转变发展方式中遇到的涉及既得利益的阻力，以

及经济全球化进程中遇到的“逆全球化”的阻

力，等等，都是重大阻力。既然是重大阻力，就

会大大增加解决问题的难度，就不能不付出更大

的成本，为此，不能不以大无畏的精神克服种种

阻力。在应对重大挑战和风险中遇到的两难问题

——加快经济增长和社会公平的矛盾，加快经济

增长和科学发展的矛盾，经济建设和其他方面建

设的矛盾，推进改革发展和社会稳定的矛盾，我

们同千方百计阻止我国发展的帝国主义、霸权主

义的矛盾，等等，都是重大矛盾。既然是重大矛

盾，就不可能通过简单的调节加以消除。我们决

不能因为改革发展已经取得了巨大成就，就滋生

贪图享受的思想和沾沾自喜，决不能因为困难重

重就悲观失望和消极懈怠，绝不能因为解决矛盾

的难度很大就无视矛盾和回避矛盾。面对重大挑

战、重大风险、重大阻力、重大矛盾，我们必须

迎难而上，毫不退缩，准备进行伟大斗争。

进行伟大斗争必须做到“五个更加自觉”和

“五个坚决”。“斗争”也是“革命”。革命是马克

思主义唯物辩证法的本质和灵魂。伟大斗争包含

着双重任务，既要同重大的挑战、风险、阻力、

矛盾作斗争，又要同妨碍和危害这种斗争的行为

作斗争。十九大报告指出：“为了进行伟大斗争，

全党要更加自觉地坚持党的领导和我国社会主义

制度，坚决反对一切削弱、歪曲、否定党的领导

和我国社会主义制度的言行；更加自觉地维护人

民利益，坚决反对一切损害人民利益、脱离群众

的行为；更加自觉地投身改革创新时代潮流，坚

决破除一切顽瘴痼疾；更加自觉地维护我国主

权、安全、发展利益，坚决反对一切分裂祖国、

破坏民族团结和社会和谐稳定的行为；更加自觉

地防范各种风险，坚决战胜一切在政治、经济、

文化、社会等领域和自然界出现的困难和挑

战。”［1］ 13在这里，中央提出了“五个更加自觉”

和“五个坚决”的要求。从一个方面说就是：坚

持党的领导和社会主义制度，维护人民利益，投

身改革创新，维护国家利益，防范各种风险。从

另一个方面说就是：坚决同反对党的领导和我国

15

社会主义制度的言行作斗争，坚决反对一切损害

人民利益、脱离群众的行为，坚决破除一切违背

规律、不合潮流、倒行逆施的顽瘴痼疾，坚决反

对一切分裂祖国、破坏民族团结和社会和谐稳定

的行为，坚决战胜社会各领域和自然界出现的一

切困难和挑战。如果我们真正做到了“五个更加

自觉”和“五个坚决”，就一定能够取得“伟大斗

争”的胜利。

进行伟大斗争必须要有顽强的革命精神和充

分的思想准备。进行伟大斗争不仅要应对重大挑

战、抵御重大风险、克服重大阻力、解决重大矛

盾，而且要同阻碍和破坏这种斗争的各种错误思

想、敌对势力作斗争。在一定意义上，这种斗争

是我国现阶段全方位的斗争。这种斗争既更多地

涉及经济领域，也广泛涉及政治、思想、文化、

社会等领域。在以经济建设为中心的条件下，人

们更多关注的往往是经济领域的问题，这是很自

然的。但是，既然我们所走的是社会主义道路，

既然我们坚持马克思主义和共产党的领导，既然

国内外都存在着反对马克思主义、反对社会主

义、反对中国共产党领导的政治势力，既然国际

社会还存在着帝国主义和霸权主义，那么，政

治、思想、文化领域的斗争就是不可避免的。这

既包括社会主义和资本主义两条道路、马克思主

义和非马克思主义两种思想的斗争，也包括与此

相联系的阶级斗争和意识形态的斗争。以美国为

首的资本主义国家的政治家和理论家从来没有放

弃这种斗争，我们也必须保持清醒的头脑，绝不

能自动解除思想武装。2018年《中华人民共和国

宪法修正案》指出：“在我国，剥削阶级作为阶级

已经消灭，但是阶级斗争还将在一定范围内长期

存在。中国人民对敌视和破坏我国社会主义制度

的国内外的敌对势力和敌对分子，必须进行斗

争。”这里所说的“剥削阶级作为阶级已经消

灭”，是社会主义改造以后我国宪法的一贯提法；

从“市场化改革”以前的经济关系实际来说，是

完全正确的。但必须注意到，经过市场化改革，

我国原有的经济关系已经发生了根本性的变化。

现在的市场已经不是古典古代和中世纪那种简单

商品生产的市场，而是商品生产普遍化、社会

化、全球化的市场；不仅是交换普通商品的市

场，而且是包罗万象的多层次的市场体系。市场

化就是商品化和资本化。商品化就是商品生产和

商品交换的普遍化；资本化就是资本和雇佣劳动

关系的普遍化，就是以资本增殖为直接目的的生

产和经营的普遍化。“市场化”的实质是所有制关

系和生产方式的变革。在“市场化改革”的进程

中，所有制结构、生产方式、分配关系都发生了

重大变化，企业内部的关系和社会经济关系也都

发生了重大变化。与此相联系，原有的阶级关系

（阶级关系不过是所有制关系和生产方式的社会表

现）也必然随之发生变化。不承认这一点就背离

了马克思主义基本理论。因此，在我国，不仅特

定意义的阶级斗争（中国人民同敌对势力和敌对

分子的斗争）将长期存在，而且，政治经济学意

义的阶级关系也将长期存在。对此，我们必须有

明确的马克思主义的理论认识。十九大报告指

出：“全党要充分认识这场伟大斗争的长期性、复

杂性、艰巨性，发扬斗争精神，提高斗争本领，

不断夺取伟大斗争新胜利。”［1］ 13 2019年 3月，习

近平向中央党校中青年干部培训班的学员发出号

召：“干部要胸怀强烈的政治责任感、历史使命

感，积极投身伟大斗争、伟大工程、伟大事业、

伟大梦想的火热实践，把人生理想融入国家富

强、民族振兴、人民幸福的伟业之中。”［7］他又对

省部级领导干部指出：“防范化解重大风险，需要

有充沛顽强的斗争精神。领导干部要敢于担当、

敢于斗争，保持斗争精神、增强斗争本领，年轻

干部要到重大斗争中去真刀真枪干。各级领导班

子和领导干部要加强斗争历练，增强斗争本领，

永葆斗争精神，以‘踏平坎坷成大道，斗罢艰险

又出发’的顽强意志，应对好每一场重大风险挑

战，切实把改革发展稳定各项工作做实做好。”［8］

习近平在这里一口气讲了 8次“斗争”，而且重在

“斗争精神”。对此，我们需要有更加深刻的理解。

（二）实现伟大梦想必须建设伟大工程

16

十九大报告指出：“实现伟大梦想，必须建设

伟大工程。这个伟大工程就是我们党正在深入推

进的党的建设新的伟大工程。”［1］ 13把党的建设视

为“新的伟大工程”是一个新提法，包含着新的

内涵和新的高度。我们应当加深理解。

中国共产党的领导是实现伟大梦想的决定性

因素。进行伟大斗争，必须有中国共产党的领

导。回顾历史，没有中国共产党的领导，就没有

新民主主义革命的胜利，就不可能建立新中国；

没有中国共产党的领导，中国就不可能走上社会

主义道路，也就谈不上中国特色社会主义道路；

没有中国共产党的领导，我们就不可能不断从胜

利走向新的胜利，中国就不可能发生从站起来、

富起来到强起来的巨大变化。历史已经证明并将

继续证明，没有中国共产党的领导，民族复兴只

能是空想。［1］ 13中国共产党的领导是民族复兴伟大

事业的核心力量，是伟大斗争取得胜利和实现伟

大梦想的根本保障，是人民群众的坚定靠山，是

“四个伟大”中的决定性因素。但是，要使党的领

导坚强有力，就必须加强党的建设。十九大报告

指出，“伟大斗争，伟大工程，伟大事业，伟大梦

想，紧密联系、相互贯通、相互作用，其中起决

定性作用的是党的建设新的伟大工程。推进伟大

工程，要结合伟大斗争、伟大事业、伟大梦想的

实践来进行，确保党在世界形势深刻变化的历史

进程中始终走在时代前列，在应对国内外各种风

险和考验的历史进程中始终成为全国人民的主心

骨，在坚持和发展中国特色社会主义的历史进程

中始终成为坚强领导核心。”［1］ 14

中国共产党要担当领导和执政大任首先必须

自身过硬。十九大报告指出：“我们党要始终成为

时代先锋、民族脊梁，始终成为马克思主义执政

党，自身必须始终过硬。”［1］ 13我们必须清楚，中

国共产党不是西方国家那种多党制条件下的政

党，也不是通常意义的“执政党”，而是一种以马

克思主义为指导、以实现共产主义为目标、和现

阶段人民民主政权结合为一体的新型政党，也是

一种独特的政治形式。把西方国家中党与党的关

系、党和民众的关系、党和议会的关系、党和政

府的关系照搬到中国特色社会主义中来，是南辕

北辙。中国共产党不仅是工人阶级的阶级组织，

而且是民族脊梁和时代先锋，它自身没有工人阶

级和劳动大众之外的特殊利益。中国共产党的领

导地位和执政地位是历史地形成的，它不仅要完

成好领导和执政本身的任务，还必须应对一切对

立面的挑战和攻击。因此，中国共产党在理论

上、政治上、组织上、思想上必须过硬。这就要

求，我们党的各级领导干部 （特别是中高级干

部），乃至每一个共产党员，在理论认识、政治立

场、组织纪律等方面也必须过硬。

中国共产党要做到自身过硬必须加强党的自

身建设。党的建设包括政治建设、理论建设、组

织建设和思想建设等方面。中国共产党是政治组

织，政治涉及江山社稷，涉及中华民族的兴衰成

败，因此，在党的各方面建设中，政治建设是核

心和关键。中国共产党以马克思主义作为指导思

想的理论基础，理论建设是党的指导思想的根本

依据，是无产阶级历史使命的理论表现，是为中

国特色社会主义提供规律性认识的。中国共产党

是工人阶级的先锋队，组织建设是党的工人阶级

性质的阶级基础和组织保障。中国共产党以思想

先进和思想统一为前提的，思想建设是政治建设

的延伸，是全党统一意志的思想基础和可靠保

障。上述诸方面的党的建设都在不断前进，但都

存在不足。在党内，政治意识淡薄、理论依据西

化、组织成分不纯、思想认识混乱的问题绝不是

个别现象。这是新时代党的建设必须要解决的问

题。按照十九大报告的要求，全党要更加自觉地

坚定党性原则，勇于直面问题，敢于刮骨疗毒，

消除一切损害党的先进性和纯洁性的因素，清除

一切侵蚀党的健康肌体的病毒，不断增强党的政

治领导力、思想引领力、群众组织力、社会号召

力，确保我们党永葆旺盛生命力和强大战斗

力。［1］ 13保持党的先进性和纯洁性是加强党的自身

建设的基本内容，增强党的生命力和战斗力是加

强党的自身建设的落脚点。党的先进性根源于工

17

人阶级的先进性，根源于工人阶级在现代社会的

阶级地位和历史使命。对这种先进性起保障作用

的，主要是两个方面：一方面是组织上的纯洁

性，共产党员不仅必须具有工人阶级的阶级属

性，而且必须是工人阶级中的先进分子。另一方

面是马克思主义的理论武装，共产党员必须是真

正的马克思主义者，必须掌握和践行马克思主义

基本理论。发展党员必须首先注重质量，绝不允

许滥竽充数。那些明显不合格、不起作用的党

员，要么改正，要么清除。坚持马克思主义，重

点自然是中国化的马克思主义，但绝不能贬低和

否定马克思主义的根基和本源。偏离了至今仍然

正确的马克思主义基本理论，就不再是马克思主

义。正是基于这种认识，习近平号召党的领导干

部要深入学习马克思主义基本理论，要温经典，

读原著，悟原理。那种把马克思主义基本原理称

之为“原教旨主义的马克思主义”的观点，是极

其错误的。错误不仅仅在于把马克思主义和宗教

思想相提并论，而且有意贬低马克思主义基本理

论，把马克思主义基本理论视为保守的、偏激的

理论，以便为那些假马克思主义的异端邪说大开

方便之门。党的生命力和战斗力不仅以工人阶级

的先进性为前提，而且必须不断地自我革命和吐

故纳新，必须提高党的组织程度和团结程度，必

须形成强有力的领导核心。

（三）实现伟大梦想必须推进伟大事业

十九大报告指出，实现伟大梦想必须推进伟

大事业。这个“伟大事业”就是建设有中国特色

的社会主义。

中国特色社会主义是改革开放以来党的全部

活动的主题。以党的十一届三中全会为开端的改

革开放，使中国逐步从传统社会主义道路转向新

型社会主义道路，即中国特色社会主义道路。在

此期间，我们党所想的、所做的、所坚持的、深

入探索的、不断完善的，就是中国特色社会主

义。改革开放以来我们党的全部工作和全部活

动，全部经验和全部理论思维，集中起来就是建

设中国特色社会主义。中华民族伟大复兴的梦想

和共产党人的初心，就是通过中国特色社会主义

道路的形式实现的。可以说，中国特色社会主义

既是理论思维，也是社会实践；既是“第二次革

命”过程，也是现代化建设过程；既是致力于中

华民族复兴大业，也是为共产主义伟大理想而奋

斗。在新时代，这项事业不仅要继续下去，而且

要大力推进，取得更大的成就。正因为如此，十

九大报告指出，“中国特色社会主义是改革开放以

来党的全部理论和实践的主题，是党和人民历尽

千辛万苦、付出巨大代价取得的根本成就。”［1］ 13

推进“伟大事业”的基本要求是自觉增强

“四个自信”。推进建设中国特色社会主义的伟大

事业，必须有足够的底气和自信，这就是人们都

熟知的“四个自信”——道路自信、理论自信、

制度自信、文化自信。“四个自信”是必由之路、

科学依据、制度保障、精神力量的统一体。其

实，“四个自信”就是对中国特色社会主义的自

信，也是对中国共产党的自信。以另一种方式表

达，也就是抛弃其他一切不切实际的幻想，不管

遇到什么情况都毫不动摇。如果缺乏自信，那就

什么事情也干不成。中国特色社会主义的内涵包

括道路、理论体系、制度、文化四个主要层次。

其中，道路是就中国实现现代化和进而实现共产

主义的特殊实现形式和途径而言，是相对于一般

道路形式和其他道路形式而言；理论体系是对这

种特殊实现形式的条件和必然性的描述，既是相

对于资产阶级理论体系而言的，也是相对于直接

适合于欧美发达国家的科学社会主义一般理论而

言的；制度是对同资本主义社会并列存在、相对

独立的经济社会形态和基本经济关系的抽象，既

包含了该历史阶段经济关系和经济形式的一般性

和共同点，也包含了不同道路形式的特殊性和区

别点；文化是由这种相对独立的社会形态产生并

与之相适应的主流意识形态和精神产品，这种文

化是一定历史阶段的文化，同共产主义社会的文

化（这种文化同资产阶级的文化是完全对立的）

相比，同样具有过渡性质。

关于“四个自信”的重大意义，十九大报告

18

指出：“中国特色社会主义道路是实现社会主义现

代化、创造人民美好生活的必由之路，中国特色

社会主义理论体系是指导党和人民实现中华民族

伟大复兴的正确理论，中国特色社会主义制度是

当代中国发展进步的根本制度保障，中国特色社

会主义文化是激励全党全国各族人民奋勇前进的

强大精神力量。”进而强调：“全党要更加自觉地

增强道路自信、理论自信、制度自信、文化自

信，既不走封闭僵化的老路，也不走改旗易帜的

邪路，保持政治定力，坚持实干兴邦，始终坚持

和发展中国特色社会主义。”［1］ 14这就是说，我们

在坚持马克思主义、坚持中国特色社会主义道

路、坚持中国共产党的领导这个问题上，必须坚

定不移，毫不动摇，绝不能犹豫不决和左右摇

摆。严格说来，这种自信不是建立在单纯的理想

和信仰上，而是建立在对人类社会发展规律（特

别是对现代社会发展规律）的认识及现实经济条

件的基础上。

参考文献：

［1］中国共产党第十九次全国代表大会文件汇编［M］. 北

京：人民出版社，2017.

［2］中共八大二次会议关于中央委员会的工作报告的决议

［J］.党的文献，1992（2）.

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［M］.北京：人民出版社，1956.

［4］三中全会以来重要文献选编：下［M］. 北京：人民出版

社，1982.

［5］十三大以来重要文献选编：上［M］. 北京：人民出版社，

1991.

［6］中国共产党第十八次全国代表大会文件汇编［M］. 北

京：人民出版社，2012.

［7］习近平在中央党校（国家行政学院）中青年干部培训班

开班式上发表重要讲话 强调在常学常新中加强理论修

养 在知行合一中主动担当作为［N］. 人民日报，2019-

03-02.

［8］习近平在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范

化解重大风险专题研讨班开班式上发表重要讲话强调

提高防控能力着力防范化解重大风险 保持经济持续健

康发展社会大局稳定［N］.人民日报，2019-01-22.

【责任编辑 曹祖明】

An Interpretation of Certain Theoretical Issues on Socialism withAn Interpretation of Certain Theoretical Issues on Socialism withChinese Characteristics for a New EraChinese Characteristics for a New Era

CHEN WentongCHEN Wentong（（College of EconomicsCollege of Economics，，Party School of the CPC Central CommitteeParty School of the CPC Central Committee，，HaidianHaidian，，BeijingBeijing 100091100091））

AbstractAbstract：：Xi Jinping Thought on Socialism with Chinese Characteristics for a New Era represents the latestachievement in adapting Marxism to the Chinese context，an important component of the theory of socialism withChinese characteristics，and a guide to action for achieving national rejuvenation. The“new era”is a brand-newstage in the continuous development of socialism with Chinese characteristics，with new implications andattributes. It is a logical outcome of history for China，a late developing country to embark on socialist path. Thenew era will further prove its inevitability，display its stronger vitality and exemplary effect. Xi Jinping Thought isshaped on the basis of the evolution of the principal contradiction facing Chinese society，but this evolution doesnot represent a change in the basic dimension of the Chinese context—the primary stage of socialism，nor does itmean a change in the nature of the fundamental contradiction. To promote and realize the great struggle，greatproject，great cause，and great dream are the historic mission of the Communist Party of China in the new era，with the great project playing the decisive role in leading and ensuring the great struggle.

Key WordsKey Words：：socialism with Chinese characteristics in the new era; Xi Jinping Thought on Socialism withChinese Characteristics for a New Era; fundamental social contradiction;“Four Greats”; basic Theories ofMarxism; adapting Marxism to the Chinese context

19

中国人民抗日战争，是中华民族反抗日本帝

国主义侵略的一场伟大战争，也是近代以来中华

民族反抗外敌入侵第一次取得完全胜利的民族解

放战争。党的十八大以来，习近平总书记先后作

了 7次关于中国人民抗日战争的重要讲话，包括

2014年7月7日《在纪念全民族抗战爆发七十七周

年仪式上的讲话》、2014年 9月 3日《在纪念中国

人民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利 69周年座

谈会上的讲话》、2014年 12月 13日《在南京大屠

杀死难者国家公祭仪式上的讲话》、2015年7月30日在中共中央政治局第二十五次集体学习时的

《让历史说话用史实发言深入开展中国人民抗日战

争研究》、2015年 9月 2日《在颁发“中国人民抗

日战争胜利70周年”纪念章仪式上的讲话》、2015年9月3日《在纪念中国人民抗日战争暨世界反法

西斯战争胜利70周年大会上的讲话》、2015年9月3日的《在纪念中国人民抗日战争暨世界反法西斯

战争胜利70周年招待会上的讲话》。这7次重要讲

话，无疑集中反映了习近平的抗战史观。那么，

这些讲话的主要内容或观点有哪些？与以往中共

中央领导人关于抗战的讲话相比，有什么新观

点？习近平的抗战史观，对现实产生了什么样的

实际影响？

关于习近平的抗战史观，学界已有初步探

习近平抗战史观及其现实影响游海华

（浙江工商大学 中国共产党与现代中国研究所、马克思主义学院，浙江 杭州 310018）

【摘 要】党的十八大以来，习近平总书记关于中国人民抗日战争的7次重要讲话，集中反映了他的抗战史

观。其主要内容除继承以往中共领导人对中国人民抗日战争的相关阐述外，还包括抗战精神、“14年抗战”概

念、“南京大屠杀惨案”专门论述、中国人民抗日战争与中华民族伟大复兴的中国梦、中国人民抗日战争与人类

命运共同体意识等重要论述。在习近平抗战史观的指导下，党和政府先后采取系列举措，如设立南京大屠杀死

难者国家公祭日、“14年抗战”概念进教材等，不仅加强了对中国人民抗日战争历史记忆的构建，提升了世人

对中国人民反法西斯战争贡献的认知，提高了中华民族在世界反法西斯战争中的地位，而且宣示了中国走和平

发展道路的诚心和决心，在国内外产生了深远影响。

【关键词】习近平；抗战史观；现实影响

【中图分类号】D61；K265 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0020-11

【收稿日期】 2019-06-02

【作者简介】游海华，浙江工商大学中国共产党与现代中国研究所所长，马克思主义学院教授。

【基金项目】本文为浙江工商大学“校部共建”马克思主义学院课题“习近平的抗战史观研究”（BXGJ17003）、2016年度国家

社科基金抗日战争研究专项工程项目之首批启动项目“中国共产党领导的敌后抗战”（16KZD011）子课题“华南抗日根据地史”

的阶段性成果。

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

20

讨，主要集中在抗战史观的历史背景、意义和价

值、特点、现实启示等阐释方面；至于抗战史观

的具体内容，尽管已有的研究均有涉及，但阐述

并不全面，亦不深入，尤其没有同以往中共中央

领导人的抗战史观作对比区分；对于抗战史观的

现实影响，没有作较为全面的梳理。［1，2，3，4］基于

此，本文以习近平的7次讲话为主要材料，结合党

的十八大以来我国关于中国人民抗日战争纪念的

一些重大事件和政策调整等，谈一下作者对习近

平抗战史观的学习体会及其现实影响的认识理解。

一、习近平抗战史观的主要内容

所谓抗战史观，即对中国人民抗日战争的总

的观点和根本看法。习近平两年中（2014—2015）密集的7次讲话，较为集中且完整地反映了他的抗

战史观。其主要内容包括以下多个方面：

1.中国人民抗日战争的起因。在纪念中国人

民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利 69周年座谈

会上的讲话中，习近平在历数甲午战争、八国联

军侵华战争、日俄战争、九一八事变、七七事变

等近代日本侵略中国史实的基础上，指出：“日本

军国主义的野心就是要变中国为其独占的殖民

地，进而吞并亚洲、称霸世界。”［5］在纪念全民族

抗战爆发七十七周年仪式上，习近平指出：“1937年7月7日，日本侵略者为了达到以武力吞并全中

国的罪恶野心，悍然炮轰宛平城，制造了震惊中

外的卢沟桥事变。”［6］在南京大屠杀死难者国家公

祭仪式上，习近平强调：“1937年 7月 7日，日本

侵略者悍然发动了全面侵华战争，给中国人民带

来了前所未有的巨大灾难。”［7］不难看出，习近平

认为中国人民抗日战争的起因，是日本军国主义

悍然对中国发动侵略战争，是日本要变中国为其

独占的殖民地，根源在于日本军国主义吞并亚

洲、称霸世界的野心和战略企图。

2.中国人民抗日战争的性质。习近平在不同

场合多次对此加以明确表达。他说：“日本军国主

义的野蛮入侵，中华民族濒临亡国灭种的境

地”［5］；“中国人民抗日战争的胜利，谱写了中华

民族不屈不挠抵抗外来侵略的壮丽史诗”［7］；“从

日本军国主义侵略者的铁蹄踏进中国大地之时

起，中国人民就开展了抗击侵略者的伟大斗

争”［8］；“中国人民抗日战争和世界反法西斯战

争，是正义和邪恶、光明和黑暗、进步和反动的

大决战”［9］；在纪念中国人民抗日战争暨世界反法

西斯战争胜利70周年招待会上，他说：“历史又一

次展现在我们面前，把我们的思绪带回到了 70年前那个正义战胜邪恶、光明战胜黑暗、进步战胜

反动的伟大时刻。”［9］显然，日本发动的，是邪恶

的、黑暗的、反动的侵略战争；对中国人民来

说，是正义的、光明的、进步的抵抗战争，是反

侵略战争和民族解放战争。

3.中国人民抗日战争的伤亡和损失。在这7次讲话中，习近平有 3次提及和阐述，其中以 2014年 9月 3日第一次阐述最为完整。他说：“抗日战

争时期，中国军民伤亡多达 3500万人。……日本

军国主义发动战争造成的破坏及其对中国资源和

财富的大肆掠夺，按照 1937年的比价，造成中国

直接经济损失1000亿美元，间接经济损失5000亿美元。”［5］另外两次只提及了伤亡人数3500万这一

事实。［7，9］

4.八年抗战的阶段划分和国共战场。关于8年抗战的阶段划分，7次讲话中只有一次提及；尽管

学界对此有分歧，海峡两岸也不一样，习近平认

同学界大多数人的看法，即全面抗战阶段分为战

略防御、战略相持、战略反攻三个阶段。他在

2014年 9月 3日是这样说的：“中国人民抗日战争

异常惨烈，从战略防御到战略相持，进而发展到

战略反攻，无论是正面战场还是敌后战场，中国

人民同仇敌忾、共赴国难，铁骨铮铮、视死如

归，奏响了气壮山河的英雄凯歌。杨靖宇、赵尚

志、左权、彭雪枫、佟麟阁、赵登禹、张自忠、

戴安澜等一批抗日将领，八路军‘狼牙山五壮士’、

新四军‘刘老庄连’、东北抗联八位女战士、国民

党军‘八百壮士’等众多英雄群体，就是中国人

民不畏强暴、以身殉国的杰出代表。”在阐述全民

族抗战是中国人民抗日战争胜利的重要法宝时又

21

说：“中国共产党领导开辟的敌后战场和国民党指

挥的正面战场协力合作，形成了共同抗击日本侵

略者的战略局面。”［5］关于国共战场，先后有 3次

阐述，除2014年9月3日这次外，另外两次分别是

2014年 7月 7日、2015年 9月 2日的讲话，但其内

容都没有超出9月3日的这次。其中心思想是：国

共战场协力合作，共同抗日，两者都很重要。这

既可以从正面战场和敌后战场相提并论中看出，

也可从所列举的全民族抗战时期8个牺牲的抗战将

领国共各占其4得以证实；其中，前4人为中共方

面牺牲的高级将领，后4人为国民党方面牺牲的高

级将领。

5.中国共产党的抗战地位和作用。7次讲话

中，除2015年9月3日“在纪念中国人民抗日战争

暨世界反法西斯战争胜利 70周年大会上的讲话”

外，其余6次讲话都强调了“中国共产党秉持民族

大义，担负起民族救亡的历史重任，呼吁建立以

国共合作为基础的抗日民族统一战线”，或“在中

国共产党号召和引领下”，或“在中国共产党倡导

建立的抗日民族统一战线旗帜下”，海内外中华儿

女或全民族各种积极力量，共御外敌，最终取得

了抗战的胜利。其中，以2014年9月3日的说法最

为完整，最具代表性。习近平在阐述中国共产党

的中流砥柱作用是中国人民抗日战争胜利的关键

原因时说：“在内忧外患中诞生和成长起来的中国

共产党，自成立之日起就把实现中华民族伟大复

兴作为自己的历史使命，捍卫民族独立最坚定，

维护民族利益最坚决，反抗外来侵略最勇敢。中

国共产党坚持全面抗战路线，制定正确战略策

略，开辟广大敌后战场，成为坚持抗战的中坚力

量。无论条件多么艰苦、形势多么险恶、战争多

么残酷，中国共产党始终坚持抗战、反对投降，

坚持团结、反对分裂，坚持进步、反对倒退，同

各爱国党派团体和广大人民一起，共同维护团结

抗战大局。中国共产党人以自己的政治主张、坚

定意志、模范行动，支撑起全民族救亡图存的希

望，引领着夺取战争胜利的正确方向，成为夺取

战争胜利的民族先锋。”［5］

6.中国人民抗日战争胜利的原因。以2014年9月3日的说法最为完整。习近平在回答“中国当年

是一个积贫积弱的国家，为什么能够战胜不可一

世的日本军国主义、夺取胜利呢？”这一问题时，

总结了四方面原因：一是以爱国主义为核心的伟

大民族精神是中国人民抗日战争胜利的决定因

素，二是中国共产党的中流砥柱作用是中国人民

抗日战争胜利的关键，三是全民族抗战是中国人

民抗日战争胜利的重要法宝，四是苏联、美国、

英国等反法西斯盟国为中国人民提供了宝贵的人

力物力支持。［5］

7.中国人民抗日战争的历史意义和作用。7次讲话中，多次谈及。其主要内容包括：一是彻底

粉碎了日本军国主义殖民奴役中国的图谋，收复

了近代日本霸占中国的领土，彻底洗刷了近代以

来抗击外来侵略屡战屡败的民族耻辱，极大增强

了中华民族的自信心和自豪感。二是使中华民族

的觉醒和团结达到了前所未有的高度，并铸就了

伟大的抗战精神。三是重新确立了中国在世界上

的大国地位，1945年 4月，中国同美、英、苏共

同发起旧金山会议，共商建立联合国，其后不久

中国成为联合国安理会5个常任理事国之一，使中

国人民赢得了世界爱好和平人民的尊敬。四是开

辟了中华民族伟大复兴的光明前景，为中国人民

在中国共产党领导下开辟实现民族复兴的正确道

路创造了重要条件。［5，6，7，8，9］

8.中国人民抗日战争的国际意义和作用。主

要体现在四个方面：一是九一八事变为起点，中

国人民不屈不挠的局部抗战“揭开了世界反法西

斯战争的序幕”，七七事变后中国“开辟了世界反

法西斯战争的东方主战场”［5］。二是“经过长达 8年 的 全 国 抗 战 ， 中 国 人 民 打 败 了 日 本 侵 略

者，……宣告了世界反法西斯战争的最后胜

利”［5］。三是“中国人民以巨大民族牺牲支撑起了

世界反法西斯战争的东方主战场，为世界反法西

斯战争胜利作出了重大贡献”［9］。四是中国人民抗

日战争暨世界反法西斯战争的胜利，“彻底粉碎了

法西斯主义和军国主义通过战争称霸世界的野

22

心，彻底结束了列强通过争夺殖民地瓜分世界的

历史，彻底瓦解了在世界上存在了几百年的殖民

体系，对维护世界和平、促进共同发展产生了重

大而深远的影响”［9］。

9.中国人民抗日战争与中日关系。中日是一

衣带水的邻邦，和平友好是 2000多年两国交往历

史的主流。保持和平友好关系，符合两国人民的

根本利益，也符合维护亚洲与世界和平稳定的需

要。中日两国要保持和平友好的关系，其一，日

本要正确对待和深刻反省历史。一方面是日本军

国主义的侵略历史，包括日本军国主义对中国及

亚洲其他国家的侵略，带给这些国家的灾难、伤

害和损失。一方面是中国人民抗日战争和世界反

法西斯战争的胜利成果，包括远东国际军事法庭

以及中国、苏联等国家的军事法庭对日本战犯审

判的正义性质，战后所奠定的国际秩序和国际体

系等，这些历史或事实不容否认和歪曲，这是建

立和发展中日关系的重要政治基础。［5，9］

其二，战争追责应区分日本军国主义和日本

人民。习近平说：“日本发动侵华战争给中国人民

带来的灾难是日本军国主义造成的。中国政府和

人民从来没有把那场战争的罪责归咎于日本人

民”；“我们不应因一个民族中有少数军国主义分

子发起侵略战争就仇视这个民族，战争的罪责在

少数军国主义分子而不在人民”［5，7］。

10.纪念中国人民抗日战争的目的。7次讲话

中，从不同的角度，几乎每次均作了阐述。历史

是最好的教科书，也是最好的清醒剂。习近平希

望通过对中国人民抗日战争史的回顾、学习、纪

念等，形成正确的历史观，从而以史为鉴、开创

美好未来。其主要内容包括：一是回顾中国人民

抗日战争的伟大进程，肯定中国人民抗日战争为

世界反法西斯战争胜利作出的伟大贡献，展现中

国维护第二次世界大战胜利成果和国际公平正义

的坚定决心。二是中国人民抗日战争和世界反法

西斯战争的胜利成果不容置疑，几千万人为独

立、自由、和平付出的牺牲不容否定；同样，不

容否认、歪曲甚至美化日本侵略历史。三是唤起

善良的人们对和平的向往和坚守，而不是要延续

仇恨。四是弘扬伟大的抗战精神。五是铭记历

史、缅怀先烈、珍视和平、警示未来，表达中国

人民坚定不移走和平发展道路的崇高愿望，宣示

中国人民牢记历史、不忘过去，珍爱和平、开创

未来的坚定立场。［6，7，8，9］

二、习近平抗战史观的新观点

上文所述的主要内容，并非是习近平抗战史

观的全部内容。以往的中共中央领导人也阐述过

相同或类似的观点。除上文主要内容外，习近平

的抗战史观还包括一些新观点。这些关于中国人

民抗日战争的新观点，是以往中共中央领导人抗

战讲话中没有提及的，或虽然提及但没有充分展

开阐释和加以强调的。下面，分别加以梳理。

1.抗战精神。以往中共领导人都是就抗战谈

中华民族坚韧的生命力、凝聚力和战斗力，和以

爱国主义为核心的民族精神。［10，11］ 2014年 7月 7日，在纪念全民族抗战爆发七十七周年仪式上的

讲话中，习近平第一次提出“抗战精神”，他说：

“全党全国各族人民要大力弘扬伟大抗战精神。”［6］

但何谓“抗战精神”，本次讲话并未展开阐述。随

后的9月3日，在纪念中国人民抗日战争暨世界反

法西斯战争胜利 69周年座谈会上的讲话中，习近

平第一次完整定义了抗战精神的深刻内涵，他

说：“中国人民向世界展示了天下兴亡、匹夫有责

的爱国情怀，视死如归、宁死不屈的民族气节，

不畏强暴、血战到底的英雄气概，百折不挠、坚

忍不拔的必胜信念”，并认为“伟大的抗战精神，

永远是激励中国人民克服一切艰难险阻、为实现

中华民族伟大复兴而奋斗的强大精神动力”［5］。

2015年9月2日，在颁发“中国人民抗日战争胜利

70周年”纪念章仪式上的讲话中，习近平第一次

利用中国人民抗日英雄身上所展现的种种可贵品

质，详细诠释了抗战精神四个方面的内涵，并再

次强调“伟大的抗战精神，永远是激励中国人民

克服一切艰难险阻、为实现中华民族伟大复兴而

奋斗的强大精神动力”［8］。

23

2.“14年抗战”概念。2005年时任中共中央

总书记胡锦涛就曾提出“14年抗战”概念，他

说：“1931年九一八事变是中国抗日战争的起点，

中国人民不屈不挠的局部抗战揭开了世界反法西

斯战争的序幕。……1937年七七事变成为世界反

法西斯战争在东方的爆发点，中国的全民族抗战

开辟了世界第一个大规模反法西斯战场。”［11］

2014年以后，习近平多次在讲话中对“14年抗

战”概念加以诠释，他说：“九一八事变成为中国

人民抗日战争的起点，并揭开了世界反法西斯战

争的序幕。七七事变成为中国全民族抗战的开

端，由此开辟了世界反法西斯战争的东方主战

场。”［5］“在 14年反抗日本军国主义侵略特别是 8年全面抗战的艰苦岁月”［8］，“中国人民经过长达

14年艰苦卓绝的斗争，取得了中国人民抗日战争

的伟大胜利”［9］；习近平并强调：“我们不仅要研

究七七事变后全面抗战8年的历史，而且要注重研

究九一八事变后14年抗战的历史，14年要贯通下

来统一研究。”［12］

仔细对比分析胡锦涛和习近平的讲话不难发

现，两位领导人虽然都提出“14年抗战”，但是内

容还是有所区别的。其相同点是，都认为 1931年是战争的起点，是世界反法西斯战争的序幕，

1945年是战争的终点，是“14年抗战”；1931年

九一八事变后是局部抗战，1937年七七事变后是

全民族抗战。其不同点是：习近平强调“九一八

事变成为中国人民抗日战争的起点”，而非胡锦涛

论述的“中国抗日战争的起点”（尽管胡锦涛论及

1931年九一八事变后是“中国人民不屈不挠的局

部抗战”）。“中国人民”和“中国”虽仅二字之

差，但却有本质区别。因为九一八事变至七七事

变之间的“六年局部抗战是人民的行为，是爱国

官兵 （包括共产党领导的东北抗联在内） 的行

为，但是那时候，人民（包括爱国官兵），不能当

国家的家，不是当权者……六年期间，代表国家

的是国民党政府……国民党政府不是举兵抗日，

而是不抗日”［13］ 5。因此，相对来说，习近平关于

“14年抗战”概念更为明确，即中国人民抗日战争

持续了14年，其中前6年是局部抗战，后8年是全

民族抗战。

3.关于“南京大屠杀惨案”的专门论述。关

于南京大屠杀，中共领导人如江泽民、胡锦涛，

以及习近平在关于抗战纪念的讲话中都提及过，

但都没有作过专门的详细论述。2014年 12月 13日，习近平在南京大屠杀死难者国家公祭仪式上

发表重要讲话。其主要新思想和新观点有：一是

南京大屠杀惨案的史实，“30万同胞惨遭杀戮，无

数妇女遭到蹂躏残害，无数儿童死于非命，三分

之一建筑遭到毁坏，大量财物遭到掠夺”。二是南

京大屠杀惨案的性质，“侵华日军一手制造的这一

灭绝人性的大屠杀惨案，是第二次世界大战史上

“三大惨案”之一，是骇人听闻的反人类罪行，是

人类历史上十分黑暗的一页”。三是南京大屠杀惨

案中的援助，“我们的同胞守望相助、相互支持，

众多国际友人也冒着风险，以各种方式保护南京

民众，并记录下日本侵略者的残暴行径。他们中

有德国的约翰·拉贝、丹麦的贝恩哈尔·辛德贝

格、美国的约翰·马吉等人。对他们的人道精神

和无畏义举，中国人民永远不会忘记”。四是南京

大屠杀惨案的昭雪，“第二次世界大战胜利后，远

东国际军事法庭和中国审判战犯军事法庭，都对

南京大屠杀惨案进行调查并从法律上作出定性和

定论，一批手上沾满中国人民鲜血的日本战犯受

到了法律和正义的审判与严惩，被永远钉在了历

史的耻辱柱上”。五是南京大屠杀惨案铁证如山，

不容篡改。［7］

4.中国人民抗日战争与中华民族伟大复兴的

中国梦。中国梦是习近平的重要思想和执政理

念；其核心精神是“实现中华民族伟大复兴，就

是中华民族近代以来最伟大梦想”，中国梦“一定

能实现”；其核心目标是“两个一百年”目标。习

近平的抗战史观，贯穿着中国人民抗日战争与中

华民族伟大复兴的中国梦的论述，他论述的两者

关系是这样的：一是“伟大的抗战精神，永远是

激励中国人民克服一切艰难险阻、为实现中华民

族伟大复兴而奋斗的强大精神动力”［7， 8］。二是

24

“包括抗战英雄在内的一切民族英雄，都是中华民

族的脊梁，他们的事迹和精神都是激励我们前行

的强大力量。……实现我们的目标，需要英雄，

需要英雄精神。我们要铭记一切为中华民族和中

国人民作出贡献的英雄们，崇尚英雄，捍卫英

雄，学习英雄，关爱英雄，戮力同心为实现‘两

个一百年’奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的

中国梦而努力奋斗！”［8］三是中国人民抗日战争的

伟大胜利“开启了中华民族伟大复兴新的历史征

程”；我们纪念抗战“就是要铭记历史、警示未

来，动员全党全军全国各族人民更加奋发有为地

为实现中华民族伟大复兴而奋斗。……以中华民

族伟大复兴不断前行的新成就，告慰为中国人民

抗日战争和世界反法西斯战争胜利献出生命的所

有先烈，告慰近代以来为中华民族独立、中国人

民解放献出生命的所有英灵”［5］。四是可以告慰所

有先烈和英灵的是：“今天的中国，已经成为一个

具有保卫人民和平生活坚强能力的伟大国家，中

华民族任人宰割、饱受欺凌的时代已经一去不复

返了，中国人民正在意气风发地沿着中国特色社

会主义道路，为实现‘两个一百年’奋斗目标、

实现中华民族伟大复兴的中国梦而奋斗。”［7］

5. 中国人民抗日战争与人类命运共同体意

识。“人类命运共同体”是指人类只有一个地球，

各国共处一个世界，要树立“你中有我，我中有

你”的人类命运共同体意识。这是习近平反复强

调的关于人类社会的新理念。以前的中共领导人

论抗战，更多是从借鉴历史经验的角度论述战争

与世界和平、人类发展和进步等的关系。不过，

2005年时任中央中央总书记胡锦涛在纪念中国人

民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利 60周年大会

上的讲话中，已经提出了人类“共同家园”的

论断，他说：“我们这个星球是世界各国人民的共

同家园，人类发展面临的挑战和问题需要世界各

国人民共同应对。”［11］

习近平在继承前人的基础上，从反思战争、

面向未来的角度，进一步提出并倡导树立人类命

运共同体意识，世界各国应齐心协力共同应对人

类面临的问题。其主要思想有：一是从人类整体

的角度思考人类现实和未来命运。他说：“战争是

一面镜子，能够让人更好认识和平的珍贵。今

天，和平与发展已经成为时代主题，但世界仍很

不太平，战争的达摩克利斯之剑依然悬在人类头

上”［9］；“中国人民对战争带来的苦难有着刻骨铭

心的记忆，对和平有着孜孜不倦的追求。……中

国将坚定不移走和平发展道路，并且希望世界各

国共同走和平发展道路，让和平的阳光永远普照

人类生活的星球”［6］。二是将中国人民抗日战争暨

世界反法西斯战争看作是一项捍卫人类和平的伟

大事业。2015年9月2日，他在给抗战老战士、抗

战将领、帮助和支持中国抗战的国际友人或其遗

属代表颁发中国人民抗日战争胜利 70周年纪念章

时说，“在座很多人都是抗战的亲历者、见证者，

经历了战火洗礼，把青春和热血献给了人类和平

事业”［8］；第二天，在纪念中国人民抗日战争暨世

界反法西斯战争胜利 70周年大会上，他又说，这

场战争“是正义和邪恶、光明和黑暗、进步和反

动的大决战”，中华儿女彻底打败了日本军国主义

侵略者，“捍卫了中华民族5000多年发展的文明成

果，捍卫了人类和平事业”［9］。三是倡导树立人类

命运共同体意识，解决各国面临的共同问题，共

谋发展、共同繁荣。2015年 9月 3日，他说：“为

了和平，我们要牢固树立人类命运共同体意识。

偏见和歧视、仇恨和战争，只会带来灾难和痛

苦。相互尊重、平等相处、和平发展、共同繁

荣，才是人间正道。世界各国应该共同维护以联

合国宪章宗旨和原则为核心的国际秩序和国际体

系，积极构建以合作共赢为核心的新型国际关

系，共同推进世界和平与发展的崇高事业。”［9］

6.关于中国人民抗日战争研究和宣传的专门

论述。2015年 7月 30日下午，中共中央政治局就

中国人民抗日战争进行集体学习，习近平在主持

学习时发表讲话。其主要新思想和新观点有：一

是关于抗日战争的研究和宣传取得许多重要成

果，但抗战研究还远远不够，要继续进行深入系

统的研究。二是要坚持用唯物史观来认识和记述

25

历史，把历史结论建立在翔实准确的史料支撑和

深入细致的研究分析的基础之上；要坚持正确方

向、把握正确导向，准确把握中国人民抗日战争

的历史进程、主流、本质，正确评价重大事件、

重要党派、重要人物；要从总体上把握局部抗战

和全国性抗战、正面战场和敌后战场、中国人民

抗日战争和世界反法西斯战争等重大关系等。三

是要加强国家层面的统筹协调，按照“总体研究

要深、专题研究要细”的原则，制定中长期规划

和具体工作方案，确定研究重点和主攻方向；要

整合全国学术机构和研究队伍，协调各部门和机

构的力量，扶持民间研究，从多领域对抗战进行

系统研究，推出高水准的权威专著和通俗读物；

国家社科基金、出版基金要把抗战研究纳入重点

资助范围，加大支持力度。四是要更多通过档

案、资料、事实、当事人证词等各种人证、物证

来说话；要加强资料收集和整理这一基础性工

作，全面整理我国各地抗战档案、照片、资料、

实物等，同时面向全球征集影像资料、图书报

刊、日记信件、实物等；要做好战争亲历者头脑

中活资料的收集工作。五是要通过多种形式加强

抗战历史的宣传和教育，要推动国际社会正确认

识中国人民抗日战争在世界反法西斯战争中的地

位和作用，要加强抗战研究的国际学术交流，要

推动海峡两岸史学界共享史料、共写史书，共同

捍卫民族尊严和荣誉。［12］

三、习近平抗战史观的现实影响

习近平的抗战史观，是他对中国人民抗日战

争的根本看法和总的观点。反映习近平抗战史观

的系列讲话，大多是他以中共中央总书记、国家

主席、中央军委主席等身份出席中国人民抗日战

争相关纪念、学习等重要活动时所说的。党和国

家最高领导人的政治行为无疑代表和反映了党和

国家的意志。因此，习近平的抗战史观，既是他

个人对中国人民抗日战争的认识，也反映了中国

共产党和整个国家对此的根本看法，具有重大的

理论创新和现实意义。从理论上看，习近平关于

中国人民抗日战争的系列讲话，不仅创新了以往

中共中央领导人的抗战史观（例如，他在继承以

往中共中央领导人对中国人民抗日战争的起因、

性质、抗战伤亡与损失、历史意义、国际意义、

胜利原因等阐述外，提出了抗战精神、“14年抗

战”概念、“南京大屠杀惨案”专门论述、中国人

民抗日战争与中华民族伟大复兴的中国梦、中国

人民抗日战争与人类命运共同体意识等新观点），

而且着眼于历史与现实、当前与未来等宏观视野

和前瞻视野来思考中国与人类的命运。习近平的

抗战史观，无疑是习近平新时代中国特色社会主

义思想的重要组成部分。

理论是实践的先导，思想是行动的指南。习

近平的抗战史观当然深深决定他的现实政治行

为，这些现实政治行为自然在国内外产生了深远

影响。除关于抗战的日常宣传、纪念、学术、群

众性主题教育等活动外，国家和国际层面的影

响，主要体现在以下几个方面：

第一，习近平多次出席中国人民抗日战争相

关纪念、学习等重要活动，就是代表党和国家明

确宣示“铭记历史、缅怀先烈、珍视和平、警示

未来，坚定不移走和平发展道路，坚定不移维护

世界和平”［6］的决心和愿望。为此，在政治层面，

除了在全面抗战爆发日、抗战胜利日等举行高规

格的纪念活动外，党和政府还采取了其他系列举

措加强对中国人民抗日战争历史记忆的构建，大

力颂扬和充分表彰中国人民抗日战争的历史贡

献，宣示中国走和平发展道路的诚心和决心。

关于历史记忆构建，如 2014年 2月 27日，十

二届全国人大常委会第七次会议通过决定，以立

法形式将12月13日设立为南京大屠杀死难者国家

公祭日。之后，每年的12月13日，在南京市侵华

日军南京大屠杀遇难同胞纪念馆都举行南京大屠

杀死难者国家公祭仪式。［14］ 再如，2015 年 8 月

底，中国人民银行陆续发行中国人民抗日战争暨

世界反法西斯战争胜利70周年纪念币一套①［15］；9月，国家邮政局发行了一套中国人民抗日战争暨

世界反法西斯战争胜利 70周年纪念邮票，表现内

26

容为国务院公布的第一批国家级抗战纪念设施、

遗址及相关历史背景②［16］。这是我国历次纪念抗战

胜利邮票中发行量最大、枚数最多的一次。

关于抗战的颂扬和表彰，如 2014年 8月，国

务院公布第一批 80处国家级抗战纪念设施、遗址

名录，并下发通知，要求加强抗战纪念设施、遗

址的保护管理，广泛组织开展群众性拜谒、参观

和纪念活动，充分认清日本法西斯侵略者犯下的

罪行，牢记中华民族抵御侵略、奋勇抗争的历

史，以及中国人民在世界反法西斯战争中作出的

巨大牺牲和不可磨灭的历史贡献，大力培育和弘

扬伟大的爱国主义精神，进一步增强民族凝聚

力、向心力，为实现中华民族伟大复兴的中国梦

提供强大精神动力。［17］同年9月，经党中央、国务

院批准，民政部公布了第一批在抗日战争中顽强

奋战、为国捐躯的300名著名抗日英烈和英雄群体

名录，其中包括原国民党将士 90余人；2015年 8月，国务院公布了第二批100处国家级抗战纪念设

施、遗址名录，民政部公布了第二批在抗日战争

中顽强奋战、为国捐躯的600名著名抗日英烈和英

雄群体名录。［18］ 12再如，2015年 9月 2日，习近平

在北京人民大会堂向 30名抗战老战士老同志、抗

战将领、帮助和支持中国抗战的国际友人或其遗

属代表颁发中国人民抗日战争胜利 70周年纪念

章，中央同时决定以中共中央、国务院、中央军

委名义，向约 21万名抗战老战士老同志、抗战将

领或其遗属颁发中国人民抗日战争胜利 70周年纪

念章，表彰他们的历史功勋，彰显他们的荣誉地

位。［19］在此前后，国家还向5万多健在的抗战老战

士、老同志发放一次性生活补助金，每人发放

5000元人民币；同时，再次提高各类优抚对象的

抚恤优待和补助标准，重点向参加过抗战的老战

士倾斜（原优抚补助每年每人7000多元）；有些省

份还额外向部分抗战老战士、老同志发放一次性

生活补助金，如江苏向 6770人增发省级一次性生

活补助金，每人2500元人民币。［20，21］

关于中国走和平发展道路决心的宣示，如

2015年 8月 29日，习近平签署主席特赦令，根据

十二届全国人大常委会第十六次会议通过的关于

特赦部分服刑罪犯的决定，对参加过抗日战争、

解放战争等四类服刑罪犯实行特赦，经人民法院

依法作出裁定后，予以释放。［22］在纪念中国人民

抗日战争暨世界反法西斯战争胜利 70周年之际，

特赦部分服刑罪犯，更好地展示了我们党的执政

自信和制度自信，树立了我国开放、民主、文

明、法治的大国形象。从实际效果看，有利于激

发人民群众的爱国热情，发挥特赦的感召效应，

促进社会和谐稳定。再如同年9月3日，中国人民

抗日战争暨世界反法西斯战争胜利 70周年阅兵式

在北京举行，这是新中国成立以来首次以纪念中

国人民抗日战争暨世界反法西斯战争胜利为主题

的大阅兵，也是第一次在非国庆节举行的大阅

兵，不仅展示了我国强大的军事实力，凝聚了国

人信心，增强了自豪感，而且震慑了日本极右势

力，宣示了中国维护世界和平的坚定决心。当

天，习近平《在纪念中国人民抗日战争暨世界反

法西斯战争胜利 70周年招待会上的讲话》中宣

布：“中国将裁减军队员额30万”［9］。

第二，在教育与学术研究层面，主要是加强

国人对中国人民抗日战争的了解和认识，加大对

中国人民抗日战争研究的力度和深度，加大对中

国人民抗日战争研究资料和成果的出版力度。

关于教育方面，主要是落实习近平关于抗战

的讲话精神（抗战史观）进中小学教科书工作，

其中最引人关注的是“14年抗战”概念进教材。

2017年 9月，教育部审定的统编义务教育阶段历

史教科书正式投入使用。该套教材首次采用了

“14年抗战”的叙述方式；在《中华民族的抗日战

争》这个单元，旧教材的 3课增补成新教材的 5课。从内容看，新旧教科书的主要变化有：一是

明确表述“九一八事变成为中国人民抗日战争的

起点，揭开了世界反法西斯战争的序幕”。二是明

确表述“中国抗日战争经历了 14年艰难曲折的斗

争，特别是8年全民族艰苦卓绝的浴血奋战，取得

了最后的胜利。台湾也回到祖国怀抱”。三是完善

了一些说法，如关于中共领导的东北抗日活动，

27

增补了：“1936年初，东北各抗日部队开始改编为

由中国共产党领导的东北抗日联军，与日军战斗

在白山黑水之间”；再如关于“中共七大”的叙述

更详细了、内容更多了。四是增加了一些新的内

容，如设立南京大屠杀死难者国家公祭日等的叙

述。五是删除了一些说法。如九一八事变爆发后

蒋介石的不抵抗政策等。③，［23］ 70-83，［24］ 86-107不难看

出，中小学教科书不但落实了“14年抗战”概

念，而且吸收了习近平关于中国人民抗日战争的

诸多说法。

关于学术研究层面，除学术界在全面抗战爆

发、抗战胜利“逢五”、“逢十”周年通常举行

的，以及不定期召开的关于抗战研究的大大小小

的学术研讨会、座谈会外，为贯彻落实 2015年 7月30日习近平在中央政治局第25次集体学习时的

重要讲话精神，中共中央宣传部制定了《中国人

民抗日战争研究中长期规划及分工落实方案》，全

国哲学社会科学规划办公室专门设立了“国家社

科基金抗日战争研究专项工程”，并决定由中国人

民解放军军事科学院牵头组织编写《中国抗日战

争史丛书》。该丛书分为 9个系列，每个系列下设

置若干专题，预计2025年完成；2016年启动的第

一个系列《中国共产党领导的敌后抗战》，就包括

八路军、新四军、东北抗日联军、华南人民抗日

游击队等 11卷共 20多册。《中国抗日战争史丛

书》是一项国家工程，无疑将吸收学界众多的抗

战史研究专家参与；第一个系列的 20多册书就是

如此，每册书成立一个课题研究组，由多位专家

协同撰写。实际上，在习近平“7.30”讲话前的

2013年，作为全国唯一发表抗日战争研究文章的

学术杂志——《抗日战争研究》主编高士华，就

大力倡导学界坚持做“大抗战史”研究。④，［25］ 5应

该说，习近平“7.30”讲话后，学术界不仅“注重

研究九一八事变后14年抗战的历史”，而且注重研

究战后的现实影响，以及近代中日的互动史等。

史料是开展历史研究的先决条件，而出版成

果则反映了中国人民抗日战争的研究成绩。近年

来，这两方面都有不菲的成就。前者如目前已出3

辑共200册的《抗日战争史料丛编》［26，27，28］、已出

1037册的《中国抗日战争史料丛刊》 ⑤，［29］、26册的《日本侵华图像史料汇编》 ⑥，［30］、46册的《日

本侵华决策史料丛编》 ⑦，［31］。最为可喜的是，由

中国社会科学院中国近代史研究所具体负责建设

的“抗日战争与近代中日关系文献数据平台”，于

2018年9月正式上线运行，该平台自2017年10月试运行以来，已上传图书11000余种、报纸近400种、期刊约 1000种，总计近 1000万页各类资料；

预计未来5年之内，平台上传文献总量将超过日本

亚洲历史资料中心，成为全球领先的抗日战争乃

至近代中日关系研究的史料平台。［32］后者如抗战

胜利70周年（2015年）前后出版的不少抗战专题

丛书，如 20册的抗日战争与中华民族复兴丛书、

100卷的中国抗战大后方历史文化丛书、4册的日

本远东战争罪行丛书、9卷的中国四川抗战文化研

究丛书、10卷的上海抗日战争史丛书等，零散的

抗战研究著作不胜枚举。最突出的是 2015年开始

陆续出版的《抗日战争时期中国人口伤亡和财产

损失调研丛书》。该丛书涵盖全国各省、自治区、

直辖市，全部出齐之后，将有 300册左右。⑧，［33］ 9

与以前相比，无论是史料还是研究成果，也无论

是出版的规模和密集度，都是空前的。

第三，在国际层面，主要是大力宣传中华民

族为世界反法西斯战争作出的杰出贡献，提高中

华民族在世界反法西斯战争中的地位，强化世人

对中国人民反法西斯战争贡献的认知。这些措

施，获得了较为显著的社会效果。

这方面最有成效的是将南京大屠杀历史从中

国记忆升格为世界记忆的工作。2015年10月，由

中国向联合国教科文组织世界记忆计划国际咨询

委员会提交的“南京大屠杀档案”，正式列入《世

界记忆名录》，这是对侵华日军暴行史实的历史固

化，是将南京大屠杀历史从中国记忆升格为世界

记忆的成功之举。［34］ 2017年，加拿大安大略省议

会通过有关“设立南京大屠杀纪念日”的动议；

美国圣地亚哥市的图书馆举办活动，为民众讲述

南京大屠杀史实；医生罗伯特·威尔逊的纪念碑

28

在加利福尼亚州街头落成，他是南京大屠杀的第

一位证人；《波士顿环球邮报》发表了以“别让南

京消失在人们的记忆中”为标题的有关南京大屠

杀的长篇文章；在日本，由高中和大学老师组成

的研究会建议将“南京大屠杀”等词语列入教科

书。［35］另外，为提高中华民族在世界反法西斯战

争中的地位，2015年5月9日，习近平出席了俄罗

斯举行的纪念卫国战争胜利 70周年盛大庆典，普

京在致辞中指出，中国作为亚洲反抗军国主义的

主战场，付出了千百万生命的代价。［36］ 5 月 23日，中日共同举办中日友好交流大会 3000多位日

本各界人士齐集北京人民大会堂，习近平出席大

会并讲话，阐明了近代日本侵略中国给中国人民

带来深重灾难、1970年代以后中日邦交正常化、

日本军国主义罪行不容掩盖和美化、日本人民也

是那场战争的受害者等史实，阐述了中国政府支

持两国民间交流，希望中日友好事业世代延续的

美好愿望。［37］此外，2015年，中国驻外使馆和海

外华人社团等，举办了许多“中国抗日战争和世

界反法西斯战争胜利 70周年”相关纪念活动，大

力宣传中华民族为世界反法西斯战争作出的杰出

贡献，提升海外人们对中国人民反法西斯战争贡

献的认知。［38，39，40］

注释：

①该套纪念币包括金银纪念币3枚、镍包钢纪念币1枚。其

中镍包钢纪念币5亿枚，1/4盎司金质纪念币5万枚，1盎

司银质纪念币10万枚，5盎司银质纪念币5000枚。

②该套纪念邮票，包括13枚邮票和1枚小型张，2015年9月3

日在全国范围内的3000余处销售点公开发售；我国曾于

抗战胜利20周年、40周年、50周年、60周年时均发行过纪

念邮票。

③旧教材3课分别为：第14课，难忘九一八；第15课，“宁为

战死鬼，不为亡国奴”；第16课，血肉筑长城；新教材5课

分别为：第18课，从九一八事变到西安事变；第19课，七七

事变与全民族抗战；第20课，正面战场的抗战；第21课，敌

后战场的抗战；第22课，抗日战争的胜利。从内容看，旧

教材关于九一八事变的表述是：“中国人民的局部抗战开

始了”；关于抗战胜利的表述是：“八年抗日战争，中国人

民终于取得了伟大胜利，台湾也回到祖国的怀抱”。新教

材增加的新内容，主要包括：关于抗战前日本侵略中国的

史实（日俄战争、关东军的成立、东方会议等）、一二八事

变、华北危急与一二·九运动、八一宣言和毛泽东《论反对

日本帝国主义的策略》报告、赵登禹、第二次国共合作、毛

泽东与《论持久战》、李宗仁（相关史事）、淞沪会战、保卫

大武汉、花园口决堤、长沙第三次会战、抗战后期国民政

府消极抗日积极反共和豫湘桂战役溃败、远征军入缅作

战、抗日根据地的建立与发展、狼牙山五战士、八路军挥

师东进、全民族坚持抗战、抗战殉国的英烈、抗战胜利的

原因与伟大意义、中国抗战伤亡和损失、设立南京大屠杀

死难者国家公祭日等的叙述。删除的内容，除九一八事

变爆发后蒋介石的不抵抗政策外，还有嫩江大桥之战和

马占山抗日、刘长春参加第十届奥运会、“红十字会”与中

国抗战等。

④所谓“大抗战史”研究，不仅要研究近代日本的侵华史，而

且要研究日本近代史，还要研究日本侵华史或中国抗日

战争史的现实影响。做“大抗战史”研究，还有另一个目

的就是加强对国民的抗战历史教育，构建民族共同记忆，

增强民族自豪感和民族凝聚力。

⑤该丛书包括“民国时期文献资料丛编”，“对日战犯审判文献

资料丛刊”，“抗日战争文献史料丛编”，“民国时期珍稀档案、

日记、手札系列”，“革命历史文献资料丛编”等六大系列。

⑥该丛书收录了从1931年至1945年间由日本陆军省、陆军

恤兵部、南满洲铁道株式会社及日本东京朝日新闻社、东

京国际情报社、伪满洲国通讯社等20余个机构及新闻媒

体所拍摄、印刷、出版发行的珍贵历史照片20000余幅。

⑦该丛书分四大编17个专题，由中日两国共37位学者历时

八年协作整理而成，是迄今国内篇幅最大、相关史料收录

最完整的日本侵华决策类专题史料汇集。

⑧该丛书课题调研自2004年启动至2015年，前后有60多万

党史工作者、史学工作者和其他各类有关人员参加；丛书

分为A、B两个系列，A系列为各省、自治区、直辖市各一

本调研成果，以及若干重要专题的调研成果，B系列为各

省、自治区、直辖市的其他大量调研成果。

参考文献：

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（公共论坛），2015（5）.

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胜利70周年大会上的讲话［N］. 人民日报，2015-09-04.

［10］在首都各界纪念抗日战争暨世界反法西斯战争胜利50

周年大会上江泽民同志的讲话［N］. 人民日报，1995-

09-04.

［11］胡锦涛.在纪念中国人民抗日战争暨世界反法西斯战争

胜利60周年大会上的讲话（2005年9月3日）［N］.人民日

报，2005-09-04.

［12］习近平在中共中央政治局第二十五次集体学习时强调

让历史说话用史实发言 深入开展中国人民抗日战争

研究［N］.人民日报，2015-08-01.

［13］张海鹏.理解抗战必须正视抗日战争中的两个领导中

心［C］//中国抗日战争史学会，中国社会科学院近代史

研究所，等编.纪念全面抗战爆发八十周年国际学术研

讨会论文集：一，2017.

［14］习近平出席南京大屠杀死难者国家公祭仪式 俞正声

出席仪式并讲话［N］.人民日报，2017-12-14.

［15］抗战胜利70周年纪念币今起发行［N］.华商报，2015-

08-20.

［16］纪念抗战胜利70周年邮票9月3日发行［N］.中国集邮

报，2015-08-21.

［17］国务院公布第一批80处国家级抗战纪念设施、遗址名

录［N］.光明日报，2014-09-02.

［18］英雄不老 精神永存——纪念中国人民抗日战争胜利

70周年特辑［J］.中国民政，2015.

［19］中国人民抗日战争胜利70周年纪念章颁发仪式在京隆

重举行［N］.光明日报，2015-09-03.

［20］国庆起提高抗战老兵补助［N］.法制晚报，2015-08-24.

［21］江苏向6770名抗战老兵发生活补助 每人2500元［N］.

无锡商报，2015-09-01.

［22］习近平签署主席特赦令 对参加过抗日战争解放战争等

四类服刑罪犯实行特赦［N］.人民法院报，2015-08-30.

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编.抗日战争史料丛编［G］第1辑.北京：国家图书馆出

版社，2014.

［27］中国社会科学院近代史研究所、中国抗日战争史学会，

编.抗日战争史料丛编［G］.第2辑.北京：国家图书馆出

版社，2015.

［28］中国社会科学院近代史研究所、中国抗日战争史学会，

编.抗日战争史料丛编［G］第3辑.北京：国家图书馆出

版社，2016.

［29］中国抗日战争史编写组，编，虞和平，主编.日本侵华决

策史料丛编［G］.郑州：大象出版社，2015.

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史料汇编［G］.北京：线装书局，2017.

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京：中国社会科学文献出版社，2018.

［32］“抗日战争与近代中日关系文献数据平台”上线 抗战

史料永久免费开放［N］.新京报，2018-09-02.

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丛书》总序［J］.中共党史研究，2015（1）.

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12-13.

［36］习近平出席红场阅兵仪式［N］. 新华每日电讯，2015-

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［37］习近平.在中日友好交流大会上的讲话［N］.光明日报，

2015-05-24.

［38］纪念中国人民抗日战争胜利70周年图片展在塞尔维亚

拉开序幕［EB/OL］.（2015-07-29）［2019-04-20］.http：//

news.china.com.cn/live/2015-07/29/content_33741603.htm）.

［39］巴西侨界纪念抗战胜利七十周年［N］. 团结报，2015-

08-01.

［40］“伟大胜利、历史贡献”图片展在柏林开幕［N］.光明日

报，2015-10-22.

【责任编辑 曹祖明】

（下转至第41页）

30

习近平总书记在 2018年全国生态环境保护大

会上明确指出，“生态环境是关系党的使命宗旨的

重大政治问题，也是关系民生的重大社会问题”；

“生态环境安全是国家安全的重要组成部分，是经

济社会持续健康发展的重要保障”；“生态文明建

设是关系中华民族永续发展的根本大计”。近年

来，随着发展步伐的持续加快和改革开放的深度

推进，我国的环境问题日益凸显，生态环境风险

因素不断累积，由其所导致的环保类社会冲突也

已经跃升为社会冲突的一个重要类型，构成影响

社会和谐稳定及国家安全的一个重要因素。党的

十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度

重视生态文明建设，就如何构建有中国特色的生

态文明建设制度体系提出了一系列根本性、开创

性、长远性的战略举措，使我国的生态文明建设

及其相关问题治理取得了历史性、转折性、全局

性变化，环保类社会冲突也得到了有效控制和消

解。但总体上看，我国生态环境文明建设的成效

还不稳固，生态文明建设正处于压力叠加、负重

前行的关键期、攻坚期，环保类社会冲突产生发

展的风险依然存在，并表现出一些新的特征，能

否对其做出科学的预判、监控和消解，直接关系

到新时代新使命新目标新任务的成败。因此，有

效防范生态环境风险，提高生态环境治理水平，

是新时代推进生态文明建设，消解环保类社会冲

突的重要内容。

新时代生态环境风险反思及冲突治理范式优化胡锐军

（国家教育行政学院 社会科学教研部，北京 大兴 102617）

【摘 要】生态环境风险与环保类社会冲突是一对关联度异常紧密的现象和范畴。近年来，因环境问题导致

的环保类社会冲突跃升为我国社会冲突的重要类型，构成影响国家安全的一个重要因素，并在新时代依然存有

继续发展和演化的可能。从哲学的本来论视角阐释和反思其根源，主要体现在人类中心主义、功利主义、唯意

志论和路径依赖。由此，其冲突治理范式也应该以习近平新时代中国特色社会主义思想为指南进行相应优化和

重构：树立科学的生态伦理观、生存伦理意识、边界和底线思维及改革创新意识；同时向新矛盾观、新和谐

观、新稳定观、新安全观和新格局观转向；治理的原则和路径则应坚持系统治理、综合治理、依法治理、源头

治理和有限治理。

【关键词】新时代；生态环境风险；环保类社会冲突；哲学反思；治理

【中图分类号】D616 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0031-11

【收稿日期】 2019-05-20

【作者简介】胡锐军，国家教育行政学院社会科学教研部教授、硕士生导师。

【基金项目】本文为国家社科基金青年项目“环保类社会冲突化解机制研究”（13CZZ031）、北京市社科基金青年项目“北京市

社会冲突事件发展趋势及对策研究”（13KDC022）的阶段性成果。

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

31

一、新时代我国生态环境

风险的哲学反思

生态环境是人类赖以生存的摇篮和家园，既

包括广袤旷野的自然世界，也包括人们日常生活

的场域空间。一旦环境问题日益恶化，生态环境

的各类风险也必然随之出现，既关涉到自然与人

类、自然与社会的关系和平衡，也会直接波及到

民众与政府、民众与社会的利益和交往，并有可

能导致社会动荡，而最能造成这种结果的风险因

素就是生态环境问题导致的社会冲突。因此，生

态环境风险与环保类社会冲突是一对关联度异常

紧密的现象和范畴，环境问题突出，环保类冲突

就频发。事实证明，近年来我国环保类社会冲突

增多，实质上是生态环境日益恶化及居民生存环

境受到损害和威胁的直接结果和体现。显然，生

态环境风险及其冲突问题，直接关系到中国特色

社会主义的和谐稳定和中华民族的永续发展。时

下，我国已经进入到新时代，一系列新变化和新

挑战，要求我们从历史的高度和更开阔的分析视

野去剖析其根源，并提出有针对性的治理策略。

从近年来我国各类环保类社会冲突看，主要体现

出易发多发、形式多样、演变迅速、对象混杂、

邻避效应凸显、规模不断扩大、治理更加复杂等

新的特征和态势。进入新时代以来，这些特征依

然明显。之所以如此，既与我国环境法律法规不

健全、政府环境责任缺位、公民环境权益救济渠

道不畅有关，也与经济社会发展理念错位、社会

和环境治理水平不高、公职人员施政能力不强、

社会结构不合理、民众心理文化差异等各类因素

有关。但如果从深层次看，都能从哲学上找到根

源，而从哲学层面进行反思，对于我们更加立体

和多维地建构治理路径具有重要启示。具体来

看，主要可以从三个方面进行解释和反思：

（一）人类中心主义

探讨人与自然的关系，从哲学发展史看，主

要有人类中心主义和非人类中心主义两种观点。

其中，前者占据着主流地位，并从古代延续至

今，包括古典人类中心主义和现代人类中心主

义。古典哲学基于“人是万物的尺度”、“人是万

物之灵”、“人是社会存在物”等认识，形成了人

类中心主义的价值观，经过长期发展，延伸和演

化出现代人类中心主义。人类中心主义在肯定人

类本质和价值、极大地高扬人性的同时，也无限

放大了人的理性。在人类中心主义生态伦理观看

来，作为一个理性存在物，只有人类才具有内在

价值，才能获得道德关怀；其他自然存在物不是

理性存在物，只具有工具价值。亚里士多德明确

指出：“如果说‘自然所作所为既不残缺，亦无虚

废’，那么天生一切动物应该都可以供给人类的服

用。”［1］ 23所以，人“天生”就是其他存在物的目

的。康德也明确宣称：“就动物而言，我们不负有

任何直接义务。动物不具有自我意识，仅仅是实

现一个目的的工具。这个目的就是人。”［2］ 343阿奎

那更从神学的高度突出人的目的性，认为人是最

高级的存在物。现代人类中心主义进一步强调了

人的理性优越性和特殊性，认为人是所有价值的

源泉，非人类存在物只是人类内在价值情感的主

观投射，如果没有人存在，大自然就是一片“价

值空场”。人的理性给予了人类一种特权，让他可

以把其他非理性存在物当作工具来使用。总之，

在人类中心主义的价值观念中，人的需要是最重

要的价值，伦理原则只适用于人类。按照马克思

主义的观点，以上观念过于强调人的社会属性，

而忽略了人的自然属性。毫无疑问，这些观念对

人们的生产生活、社会建设乃至政党的执政观念

都产生了深远影响：一方面，它对于人类发挥主

观能动性，积极改造旧世界，建设新世界，使自

身摆脱贫困和愚昧束缚，进入文明幸福社会起到

了重要作用。可是，另一方面，正是在这种价值

观念的影响下，人们对任何环境伦理的建构都以

突出人的主体性和人类利益为重点，不料其最终

的结果是，改造自然的力度最大，破坏自然的伤

痛也最深。往往处于百废待兴、奋力追赶的发展

中国家尤其如此。我国之所以在生态环境上面临

32

一些困难和问题，与这种观念的影响是分不开

的。事实证明，人类中心主义的生态伦理观念，

并不能完全适应和科学指导人类社会的建设发

展。人与自然之间的关系是对立统一的，人对自

然的一切行为和活动不仅应遵循自然规律，也应

遵循人类自身生存与发展的规律，遵循人类社会

发展和演变的规律。人的二重性决定了人的一切

活动，都要受自然规律和社会规律的双重制约。

人与自然的关系不能简单化或还原为人与人的关

系，这两种关系的调整是相互制约的。马克思和

恩格斯在《德意志意识形态》中指出：“人们对自

然界的狭隘关系制约着他们之间的狭隘的关系，

而他们之间狭隘的关系又制约着他们对自然界的

狭隘的关系。”［3］ 35在马克思主义看来，人对人的

剥削关系强化着人对自然的剥削关系，因此，人

在与自然打交道时应该“合理地调节他们和自然

之间的物质变换……在最无愧于和最适合于他们

的 人 类 本 性 的 条 件 下 来 进 行 这 种 物 质 变

换”［4］ 926-927。显然，“关于环境的人类中心主义是

必要的，但不是充分的，它并没有穷尽环境伦理

学的所有问题”［2］ 371。

（二）功利主义

当我们从哲学视野来审视我国生态环境及其

引起的社会冲突问题时，不能不考虑到功利主义

的负面影响。由边沁和密尔所开创的功利主义思

想体系，以倡导“最大化幸福”和“最大多数最

多的善”的价值观念闻名于世，并在不同领域和

社会发展不同阶段为人们所接受，成为指导或主

导人们生活方式乃至治国理政行为的重要学说，

尤其在社会学、经济学、政治学、公共政策、

政府立法等方面颇具影响力。功利主义主张用行

为效果作为判断行为和决策的准则，若这行为使

好的结果最大化，那它就是正确的决策，否则就

是错误的。功利主义对于推动社会发展，激发人

们的积极性具有重要意义，但同时也带来一些重

大疑难问题：一是善的量化问题。所谓“最大化

的善、最大多数人的好”，意味着这些要求度量

化、定量化，于是，驱使人们过于关注量化的目

标而忽略了量化背后的终极愿景，“当我们意识到

最容易量化的‘善’表示物是钱时，疑问就跟着

来了”［5］ 30，比如，在环境污染与人民健康的权衡

上，“由于法庭似乎无法度量健康本身的价值，它

们转而度量了与健康有关的各种经济因素”［5］ 30。

二是创造善的范围和行为后果难以测定。按照功

利主义的主张，对所有行为带来的愉悦和幸福都

要进行考察。而实际上，这根本无法完全实现，

因为我们不可能知道所有行为的全部后果，尤其

是远期后果。因此，最终的结果，“功利主义者的

意图是只考虑人们期望的立竿见影的后果，而该

行为对后代的影响、对别国人民、对动物（它们

确实能体验到愉悦和痛苦） 的影响统统被忽略

了”［5］ 30。由此观之，我们不得不承认，近年来我

国一些涉环性项目上马，其中相当一部分都是在

这种功利主义的量化比较和精确权衡下决定的，

都或多或少留有功利主义的影子。而这种影响从

实际的全局效果和长远的整体利益来看，大都是

负面性的。主要表现在两个方面：一是导致或强

化了“政府失灵”。在功利主义思想的影响下，作

为具有天然“经济人”特性的政策制定者和政

府，更容易做出有利于自我的决策，并日益演化

变异为官员的一些短视行为，凸显或加重“政府

失灵”。如，政绩上好大喜功，追求短平快、急功

近利的功利主义；人格上善于表演和配合，追求

精致的功利主义等。正因如此，我们才能看到一

段时期以来唯GDP观念盛行，有短期效应的工程

频频上马等现象；也能看到一些由官员乱作为或

不作为而诱发环保类社会冲突。二是削损或忽略

了人们的“生存伦理”。由于功利主义的负面效

应，原本出于追求“最大化幸福”的初衷，可能

因过于追求极致和量化，而反过来削损甚至忽略

了人们眼前的基本生存环境及相关利益，使人们

的底线生存伦理受到冲击和威胁。可见，“深入了

解功利主义的推理，提高对盲从（implicit）及这

种公共哲学固有的危害性的敏感”［5］ 31，非常必要。

（三）唯意志论

坚持唯物史观是马克思主义哲学的基本观

33

点。然而，在复杂纷纭思想大潮中，面对各色各

样哲学观念的不断冲刷和浸染，仍然有部分决策

者会受到一些错误观念的左右，这其中尤以唯意

志论影响最大。顾名思义，唯意志论就是片面地

夸大意志的作用，把意志看成是世界万物的本质

和基础的哲学学说，是西方非理性主义哲学的主

流，也是西方现代哲学的一个重要派别，它的主

要代表人物是德国的叔本华和尼采。叔本华认为

意志是世界的基础和本源，是“世界的内在内容

和本质”。“世界上形形色色的事物，都是这个意

志的表现、客观化，世界只是这个意志的一面镜

子”［6］ 92，而且这种意志是一种“盲目的、不可遏

止的冲动”［7］ 78。尼采则把整个世界都看作是权力

意志的体现，提出了著名的“权力意志论”。长期

以来，这一思想不仅对西方哲学产生了重大影

响，对现代人类实践和文化活动也产生了较大影

响。比如，我们在“大跃进”时期那些脱离实际

的狂热赶超，以及改革开放以来环境资源过度开

发甚至超前“掠夺”等问题，都是没能摆脱唯意

志论影响的表现。虽然一直以来我们都在努力纠

正这些错误和偏差，但受多重因素影响，其仍然

存在。这就是我们在面对新时代环保类社会冲突

时，不得不反复提醒和反思唯意志论倾向的原因

所在。就环保类社会冲突而言，唯意志论起到的

负面作用主要体现在两个方面：一是在人与自然

关系问题上，片面强调“人定胜天”和“控制自

然"的唯意志论世界观，把人看作是宇宙万物的主

宰，强调人的主体意志对自然等客体的单向度绝

对控制，对自然资源搞无底线开发。二是在行为

方式上，片面强调个人精神和意志的作用，决策

上“想当然”、“拍脑袋”，而不是科学决策、民主

决策，尤其是唯领导意志、唯“权力意志”是

从。随着时代变迁，特别是改革开放后，经济发

展时不我待的形势要求和使命任务，使得传统的

唯意志论观念逐渐演变为以追求政绩为主要表现

的唯“上级意志”思想，只要是上级意志或领导

的主张，就一律当作“政治任务”贯彻执行，甚

至“不惜一切代价”大干快上。所以我们才能看

到，各种“立军令状工程”、“首长工程”、“献礼

工程”、“拍脑袋工程”，一拥而上的“招商引资”

工程、“开发区工程”等经常见诸报端。

二、新时代我国环保类社会

冲突治理的观念重构

环保类社会冲突治理是国家治理的重要组成

部分，也是社会治理的重要内容，应秉持国家治

理现代化的价值取向。总的来看，社会冲突治理

的价值取向，要以习近平新时代中国特色社会主

义思想为指南，“必须着眼于维护最广大人民根本

利益，最大限度增加和谐因素，增强社会发展活

力，提高社会治理水平，全面推进平安中国建

设，维护国家安全，确保人民安居乐业、社会安

定有序。”［8］ 31显然，环保类社会冲突治理的首要

目的是把维护系统的和谐、稳定、安全放在首

位，同时从上述哲学根源分析出发，从本体论的

高度确立更加科学合理的生态世界观和治理方法

论。主要有四个方面：一是树立科学的生态伦理

观；二是树立对民众基本生存伦理的关照意识；

三是树立生态环境及其冲突问题治理的边界和底

线思维；四是树立勇于破除“旧习”的改革创新

意识。以此为原点，根据社会发展和形势变化，

重构和秉持以下新的观念。

（一）新矛盾观

马克思主义社会冲突观认为，矛盾是一切冲

突的根源，也是社会发展的动力，它决定冲突的

性质、主体、内容、形式和治理方法。人民内部

矛盾性质的冲突要用人民内部矛盾的方法予以解

决，阶级矛盾性质的冲突要用阶级斗争的方式来

解决。同理，治理环保类社会冲突的一个基本出

发点和逻辑原点，也是弄清楚矛盾根源和性质。

而判断冲突究竟是何矛盾引起，是什么性质，为

何发生，必须将其置于整个社会的主要矛盾下来

分析，这就涉及到对社会主要矛盾的判断和把

握。党的十九大明确指出，中国特色社会主义已

经进入新时代，其重要标志就是我国社会主要矛

34

盾已经转化为人民群众日益增长的美好生活需要

和不平衡不充分的发展之间的矛盾。一方面，这

一变化是关系全局的历史性变化；另一方面，这

一变化没有改变我国社会主义所处历史阶段的判

断，我国仍处于并将长期处于社会主义初级阶段

的基本国情没有变，我国是世界最大发展中国家

的国际地位没有变。显然，这一新的矛盾观，是

我们治理环保类社会冲突必须秉持的基本观念。

首先，要紧扣新的社会矛盾来分析环保类冲突爆

发的原因，即由不平衡不充分的发展所导致。如

在生态保护和经济发展的选择上，经济利益至上

而环保治理滞后；在人民利益、环境利益等长远

利益与企业效益、政府绩效等短期利益的选择

上，更多偏向了后者，等等，这些都需要我们运

用新的矛盾观念来分析。其次，要紧扣新的社会

矛盾来探索和设计环保类社会冲突的治理路径。

如，把生态文明建设摆在突出位置，打好污染防

治攻坚战，使之与经济建设、政治建设、文化建

设、社会建设统筹推进，才能减少和消除环保类

社会冲突的诱因。再比如，坚决打好防范化解重

大风险攻坚战，形成环保类社会冲突的有效治理

机制。还比如，在治理环保类社会冲突时，要把

满足人民日益增长的美好生态需要，维护最广大

人民群众利益放在首位，等等。

（二）新和谐观

平抑冲突就是为了减少人们之间的争斗，创

造彼此的和谐与安宁，所以，人类的冲突史、斗

争史也就是和谐社会的奋斗史、构建史。作为人

类社会一个重要的社会政治现象，社会冲突既有

负向功能，也有正向功能；既能破坏和谐，也能

在一定程度上促进和谐，并随着社会和时代的发

展体现出一系列新形式和新内容。社会冲突治理

同样需要以和谐为旨归，所不同的是，在新时

代，我们必须秉持新的和谐观念。纵观中西方主

流政治思想史，不同的思想家和流派都对和谐的

内涵及其社会状态进行过描述，如儒家的大同世

界，道家的“建德之国”，柏拉图的“理想国”，

马克思恩格斯的共产主义。中国共产党高度重视

和谐社会建设，对建设社会主义和谐社会作出了

一系列论述和探索。

党的十八大以来，习近平总书记对和谐社会

做了进一步阐发，提出了新的和谐观。他指出：

“中华文化崇尚和谐，中国‘和’文化源远流长，

蕴涵着天人合一的宇宙观、协和万邦的国际观、

和而不同的社会观、人心和善的道德观。”［9］在党

的十九大报告中，习近平更加明确强调：“我们要

建设的现代化是人与自然和谐共生的现代化，既

要创造更多物质财富和精神财富以满足人民日益

增长的美好生活需要，也要提供更多优质生态产

品以满足人民日益增长的优美生态环境需要。”一

定要“坚持人与自然和谐共生”，“坚定走生产发

展、生活富裕、生态良好的文明发展道路”［10］。显

然，中国共产党在新时代提出的新和谐观，并不

是一般地讲和谐，而是承认和充分肯定矛盾冲突

的存在，强调和谐社会不是一个没有矛盾的社

会，也不是一个没有利益冲突的社会，并更加突

出了生态文明建设的重要地位。认为和谐社会是

一个多维度、多层次、全方位的发展图景，既包

括社会体系内部各要素之间的和谐，也包括社会

体系与自然环境、国际环境之间的和谐，还包括

方式、手段之间的和谐，涵盖了人与己、人与

人、人与社会、人与自然，经济与政治、文化、

社会，精神文明与物质文明，德治与法治、国与

国之间的相互和谐等，其中，优美生态环境是一

个重要维度。因而，中国共产党所要构建的和谐

社会、提出的和谐观、进行的环保类社会冲突的

治理，都把环境建设作为基本切入点是科学的、

正确的。

（三）新稳定观

稳定与和谐是相互关联的价值范畴，稳定是

社会存在和发展的基础和根本。环保类社会冲突

的治理以达到和谐为要义，必然首先需要稳定做

基础和支撑，否则和谐将无从谈起。稳定通常包

括政治的稳定、经济的稳定、社会的稳定和人心

的稳定等，核心问题是保持政治与政局的稳定。

因为，“政治的核心是国家政权，无论是有阶级的

35

社会，还是人民掌握政权的社会，各种政治关系

的存在与解决都是通过国家政权实现的，它是

‘全部政治的基本问题，根本问题’。”［11］ 1为此，

在防范和消解环保类社会冲突时，必须要时刻从

政治稳定的高度来判断冲突性质及事件发展的态

势和后果。一般来说，政治稳定包括以下几个方

面的内容：（1）国家的主权稳定；（2）国家政治

制度的稳定；（3） 国家政治权力结构的稳定；

（4）政治权力主体和政府的稳定；（5）国家政治

生活和过程的稳定；（6）国家政策、法律、法规

的稳定。历史和现实都告诉我们，能不能保持稳

定，直接关系到政党的执政地位、国家的长治久

安和政治秩序的兴替。在某种意义上说，能否保

持社会政治稳定，就是能否赢得民心、取得群众

信任和支持的问题。在近几十年的社会主义运动

中，一些社会主义国家之所以被颠覆，正是由于

社会冲突失控导致稳定局面丧失，而长期积累的

体制机制问题没有得到很好解决，执政党的执政

合法性逐渐被蚕食和萎缩，在西方势力的插手干

预下，才导致了政权易帜。可见，保持稳定是政

府首当其冲的政治责任，是政府对国家、对人民

所应担负的根本性、全局性的任务。环保类社会

冲突直接作用于社会稳定，必须高度重视，从全

局的高度认识其治理意义，并制定科学的方案。

正如习近平指出的，要“防止不稳定因素演变成

‘慢性病’，三天两头反复发作，以致小事变成大

事，个案变成群体性事件，局部问题变成影响一

个地方的问题”［12］ 256。

但与传统的稳定观不同，随着社会现代化和

民主政治的不断推进，在新时代，稳定的价值取

向应实现从刚性稳定向柔性稳定的转型。顾名思

义，刚性稳定主要靠国家的暴力和意识形态来维

护，而不是主要依靠司法、道德等对社会进行控

制和心理疏导。刚性的僵化的稳定，一般在政权

建立的初期及政权极其不稳定的特殊时期运用。

刚性稳定有着一定的时效性，也存在巨大的风

险。一方面，导致国家机器运行成本高企；另一

方面，这种高压下的和谐并不能一直持续下去，

长此以往必然暗流涌动，导致社会僵化和停滞，

严重制约社会经济和民主政治的有序发展，最终

会导致新的更大冲突。所以，在社会主义民主政

治充分发展的新时代，应该提倡的是柔性稳定，

这种稳定的状态，能够包容和允许社会冲突正常

及合理存在，不是为了稳定而稳定。只有这种稳

定所带来的和谐，才是有生机和活力的和谐。由

此出发，我们在面对环保类社会冲突时，既不能

听之任之，仓促应对；也不能轻易上纲上线，无

情打击。既要高度重视又不能过度谨慎，即要

“把冲突保持在‘秩序’的范围以内”［13］ 170。

（四）新安全观

习近平指出：“统筹发展和安全，增强忧患意

识，做到居安思危，是我们党治国理政的一个重

大原则。”［10］ 24 党的十八大以来，习近平总书记顺

应国际国内局势的变化，创造性地提出了总体国

家安全观。这一新时代的新安全观，明确把生态

安全作为国家安全的重要内容。习近平指出：“贯

彻落实总体国家安全观，必须既重视外部安全，

又重视内部安全……既重视传统安全，又重视非

传统安全，构建集政治安全、国土安全、军事安

全、经济安全、文化安全、社会安全、科技安

全、信息安全、生态安全、资源安全、核安全等

于一体的国家安全体系。”［14］ 201党的十九大进一步

将之凝练为习近平新时代中国特色社会主义思想

的重要内容，为我们审时度势开展环保类社会冲

突治理提供了新的价值目标和实践指南。

与以往侧重社会内部稳定和谐的冲突观念不

同，新安全观既重视内部的安定也关注外部的威

胁。之所以要把安全作为环保类社会冲突控制的

新目标，主要有两个方面原因：一是资源、能

源、生态安全等新型安全问题已经演变和上升为

重要的国家安全问题，使得国家安全的内涵更加

丰富，外延更加多样，面临的安全形势也更加复

杂。二是影响甚至左右社会及国家安全的内外因

素日益复杂，从已发生的诸多环保类社会冲突

看，有一部分事件和境内外敌对势力、分裂势力

介入鼓噪有关。三是环保类社会冲突涉及的利益

36

问题相对明确，主体相对集中，但推动其产生发

展变量因素却复杂多样。为此必须坚持以人民为

中心的发展理念，进行综合治理。毫无疑问，治

理环保类社会冲突，要以维护生态安全为要义，

一切为了人民、一切依靠人民，防范化解各类安

全风险，不断提高人民群众的安全感、幸福感，

这正是我们在社会冲突治理时需要秉承的观念。

（五）新格局观

党的十八大以来，我们党相继提出了中国特

色社会主义事业“五位一体”总体布局和“四个

全面”战略布局，确立了“国家治理体系和治理

能力现代化”的全面深化改革总目标。党的十九

大报告进一步强调，要“坚持全面深化改革。只

有社会主义才能救中国，只有改革开放才能发展

中国、发展社会主义、发展马克思主义。必须坚

持和完善中国特色社会主义制度，不断推进国家

治理体系和治理能力现代化，坚决破除一切不合

时宜的思想观念和体制机制弊端，突破利益固化

的藩篱，吸收人类文明有益成果，构建系统完

备、科学规范、运行有效的制度体系，充分发挥

我国社会主义制度优越性”［10］ 21。要“坚持稳中求

进工作总基调，统筹推进‘五位一体’总体布

局，协调推进‘四个全面’战略布局，提高党把

方向、谋大局、定政策、促改革的能力和定力，

确保党始终总揽全局、协调各方”［10］ 20-21，这是我

们治理社会冲突必须坚持的总格局。以此为原

点，十九大报告首创性地提出了社会治理必须秉

持的目标和原则，即社会治理必须要“打造共建

共治共享的社会治理格局”［10］ 49，“坚持人人尽

责、人人享有，坚守底线、突出重点、完善制

度、引导预期，完善公共服务体系，保障群众基

本生活，不断满足人民日益增长的美好生活需

要，不断促进社会公平正义，形成有效的社会治

理、良好的社会秩序，使人民获得感、幸福感、

安全感更加充实、更有保障、更可持续”［10］ 45。同

时指出，必须树立新的发展理念，“必须坚定不移

贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理

念”［10］ 21，“努力实现更高质量、更有效率、更加

公平、更加持续的发展”［10］ 35。由此可见，“国家

治理体系和治理能力现代化”的总目标，“五位一

体”的总体布局、“四个全面”的战略布局，共建

共治共享的社会治理格局和“创新、协调、绿

色、开放、共享”的新发展理念，构成了环保类

社会冲突治理的新格局观。前者是总方向、总纲

领、总路线，后者则是具体策略、具体方法。根

据这一理念，我们在治理环保类社会冲突时必须

把其放置在整个社会治理和国家治理现代化的空

间框架下进行，要充分发挥政府、市场、人民群

众、社会组织等多主体的作用，既要全民参与也

要让全民共享治理的成果。

为此，在构建环保类社会冲突治理和防控体

系时，要突出以下几方面的创新：一是要提高社

会化、法治化、智能化、专业化水平。一方面，

要加强社会治理制度建设和创新，构建和完善党

委领导、政府负责、社会协同、公众参与、法治

保障的社会治理体制，凸显社会化和法治化手

段；另一方面，又要紧紧围绕国家治理现代化这

一目标，充分发挥大数据时代的特点和优势，提

高冲突治理的智能化、专业化水平。二是要构建

新的公共安全体系，加强预防和化解社会矛盾机

制建设，正确处理人民内部矛盾。对于环保类社

会冲突事件，既要建立必要的防御预警处置机

制，又要建立相关矛盾和事件性质的甄别机制，

避免矛盾扩大化。三是要树立安全发展理念，弘

扬生命至上、安全第一的思想。健全公共安全体

系，完善环保类企业安全生产责任制，坚决遏制

环境污染、破坏等重特大安全事故的发生，保护

人民的环境利益及与此相关的人身权、财产权、

人格权。四是加强社会心理服务体系建设，做好

潜在冲突对象的心理疏导和干预，培育他们理性

平和、积极向上、守法依法的社会心态。五是加

强社区治理体系建设，尤其要大力培育相关社会

组织，推动社会治理重心向基层下移，发挥非政

府组织的作用，积极疏解环保问题导致的一系列

纠纷，实现政府治理和社会调节、居民自治良性

互动。

37

三、新时代我国环保类社会

冲突治理的路径优化

理念决定方略，观念决定行动，新的治理理

念决定了我们在新时代治理环保类社会冲突应该

采取的基本路径。具体来讲，新时代环保类社会

冲突的治理，要从以下五个方面来优化路径：

（一）系统治理

“国家治理能力与治理体系现代化”的全面深

化改革总目标，“创新、协调、绿色、开放、共

享”五大发展理念中，“能力”与“体系”的统

一，以及“协调”与“共享”的统一，明确了我

们在发展过程中应充分考虑各种矛盾和问题的系

统性要求，因此，治理社会冲突必须坚持系统治

理。系统治理是指在党和政府的领导下，鼓励和

支持社会各方面参与，实现政府治理和社会自我

调节、居民自治良性互动。一方面，从系统论的

角度看，社会是个有机系统，由多种要素构成，

每种要素都在社会系统中发挥着不可或缺的作

用。另一方面，从治理理论的基本要求看，国家

和社会治理强调的是参与多元、形式多样、范围

多域、机制灵活、渠道多向。可见，无论从社会

构成还是社会运行的角度看，进行系统治理都是

环保类社会冲突治理的一个基本路径。

具体来看，这种系统性主要包括以下几点：

（1）参与主体上，强调多元互动，包括国家、社

会和市场，个人、组织和政府等的共同参与。

（2）形式上，主张经济、政治、文化、法律、道

德、习俗、强制力多元并举。（3）范围上，是全

方位的，涵盖所有涉环性冲突，凡与环境保护、

环境治理相关的各种冲突都在治理和化解之列。

（4） 机制上，要求实现强制性和柔性控制统一，

刚柔并济，注重决策、共享、参与、沟通、疏导

等的机制建设。（5） 渠道上，注重内外、上下、

左右的平衡和双向往来。（6）策略上，要从宏观

与微观、事件与人物、内部与外围、能力与体系

等相统一的角度来建构具体的化解策略，核心是

既要注重“治理体系”的建设，还要注重“治理

能力”的提高。除必要的体制机制、法律法规等

制度体系外，还要注重治理能力的提高，既要有

关键性制度和机制，又要有诸如环境网络政治、

环保类非政府组织、环境智库、生态政治、政治

文化等支持体系的建设和培育，既要有社会性投

入又要有人文关怀。

（二）综合治理

系统治理和综合治理互为一体，系统治理必

然要求综合治理，综合治理是系统治理的表现和

形式。就环保类社会冲突治理而言，综合治理重

点体现在三方面：一是价值引领的综合。突出根

本世界观、价值观和认识观综合统领和指导，要

把坚持习近平新时代中国特色社会主义思想，涵

养正确的生态观、发展观、治理观、利益观等作

为价值体系和理论建构的基本内容和要义。二是

利益考量的综合。环境及其冲突问题已经成为敏

感性、复杂性很高的一个社会问题，要综合考量

各方利益，才能使治理符合新时代的要求。三是

防控部门的综合。突出纠纷、矛盾、维稳、治安

等相关承接部门及其机制的联动和整合。即在党

委的统一领导下，由各级政法委牵头，政府全面

负责，将治安防控、维护稳定、弱势群体帮扶、

周边综合治理地区整治、重点人群教育管理、社

区矫正、矛盾纠纷排查化解、暴力恐怖势力排

查、重点人员盯防等具体工作职责纳入新的社会

管理综合治理工作机构，实行既分级分层又统一

联动的综合管理。

（三）依法治理

法治是治国理政的基本方式，也是治理社会

冲突的基本手段和原则。“一般地说，法律，在它

支配着地球上所有人民的场合，就是人类的理

性。”［15］ 6法治是维系社会稳定的底线，是对人治

的矫治和超越。近些年来，我国环保类社会冲突

事件之所以多发频发，除了环境问题导致的社会

矛盾因素增多等原因外，还与一些政府部门治理

方式简单化、绝对化甚至粗暴化是分不开的。有

些人片面理解“稳定压倒一切”，认为平安就是

38

“不出事”，不惜“权力维稳”、“金钱维稳”、“高

压维稳”，结果冲突越压制越多，最终陷入“冲突

——短暂稳定——冲突”的恶性循环困境。在今

天利益多元、信息高度发达的现代社会，依靠人

治的方式更不能解决社会冲突问题。唯一出路就

是转变冲突治理理念、思路和模式，坚持依法行

政、公正司法，引导群众理性、合法表达利益诉

求、维护权益。一方面，有了法律的依托和保

护，人民的诉求才可以诉诸正常的渠道，社会冲

突也才能在理性的范围和框架内得到缓和或消

解。另一方面，有了法律约束和规范，政府或行

政主体在面对社会冲突时就不能为所欲为，粗暴

对待，也不会畏缩退让，任由发展；既让不法分

子得到应有处罚，也让人民群众的财产、利益和

权利得到保护。我们知道，诱发环保类社会冲突

的现实因子是多元的，但归根结底均可以诉诸到

相关制度安排的缺失和不完善，尤其是生态文明

建设制度的不足，其核心是环境法律制度建设存

在短板。显然，法制建设是解决环保类社会冲突

问题的根本路径：第一，要加快并完善环境立

法，避免公众在环境权益受损时无法可依或有法

难依的处境。既要制定和整合环境保护基本法律

又要制定与公民环境权益直接相关的法律法规；

同时，还要加强地方环境立法，以弥补国家立法

的滞后性，确保国家法律在各地得以实施。第

二，要健全并修订环境标准，尽快补充需要控制

的污染物项目，调整现行国家环境标准中个别不

合理的项目和指标值；增加环境标准制订过程的

公开度、透明度，严防部门利益法制化。第三，

要严格公正执法，以法律为依据化解环保类社会

冲突。一是要赋予化解环保类社会冲突有关文件

以必要的法律地位；二是要以法律为依据判断环

保类冲突事件的性质，即“是否人民内部矛盾”，

是否上升为“政治冲突”等；此外，还要从法律

的角度，对环保类社会冲突事件的违法程度与违

法性质做出判断，不能把个人的过激和违法行为

混同为整个冲突事件性质的判断。三是要以法律

为依据处置环保类社会冲突事件。面对已经爆发

的冲突，在处置过程中既不能贸然激化也不能一

味妥协，处置的主体、措施及程序都必须有相应

的法律依据，并在依法的同时注意工作方式方

法。四是要改革生态环境监管体制。唯有形成有

效的监管体制，建立起中央环保督察、省级环保

督察、地市级环保督察全覆盖的环境保护督察体

系，才能在环保性相关法律的执行上找到实实在

在的落脚点。第四，要健全和畅通公民环境权司

法救济的渠道，实现公众环境权益的充分保障。

一是建立专门的环境诉讼渠道，如建立专门法

庭、制定专门的程序法等。二是建立环境公益诉

讼制度，逐步扩大环境诉讼的主体范围，并加大

对环境污染和生态破坏的惩治力度，实现对公众

环境权益的充分救济。三是扩大环境诉讼受案范

围。第五，要依法依规做好环评工作。一是坚持

环评目标的科学性和人文性，做到谨慎原则、代

价公平原则、平衡原则的统一。二是坚持环评内

容、过程的丰富性和完整性，既要增加环评过程

的透明度又要增加环评过程的监督，既增加社会

稳定的评价内容又加强环评知识的普及宣传。

（四）源头治理

坚持治本是环保类社会冲突治理的最终目

的。秉持新矛盾观，必然要求我们从源头上去查

找和消解问题。综观近些年来的治理现状，我们

在治本上并没有达到预期效果，更多的是充当

“救火员”角色，疲于应付。这除了与社会转型时

期形成的诸多因素有关，也同政府日常根源查

找、侦测和疏堵不足，治理机制不健全不科学分

不开。要纠正和避免被动救火式的治理方式，必

须坚持从源头治理入手，标本兼治、重在治本，

这样才能提高治理效率和效能。其中最核心的是

健全基层综合服务管理平台，及时反映和协调人

民群众各方面各层次利益诉求。环保类社会冲突

的爆发，从根源上看，主要因为人们的环境利益

及其连带利益受到了损害，其诉求通过正常渠道

得不到解决而不得已为之的结果。显然，环保类

社会冲突最大或最核心的源头就是环境问题，只

要环境问题得到了根治，由此引发的人民群众利

39

益受损的情况就能迎刃而解，冲突的触发因素也

就随之消解。为此，党的十八届五中全会首次明

确了“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发

展理念。对于环保类社会冲突治理而言，首要的

是坚持绿色发展，摒弃和纠正“先污染后治理”

的错误发展观念，转为以生态保护为要义。在创

造丰富的物质财富的同时，提供更多优质生态产

品，以满足人民日益增长的优美生态环境需要。

对此，党的十九大报告做出了一系列重大的战略

部署，明确指出，我们要牢固树立社会主义生态

文明观，推动形成人与自然和谐发展的现代化建

设新格局，坚持全民共治、源头防治，着力解决

突出环境问题：一是持续实施大气污染防治行

动，打赢蓝天保卫战。二是加快水污染防治，实

施流域环境和近岸海域综合治理。三是强化土壤

污染管控和修复，加强农业面源污染防治，开展

农村人居环境整治行动。四是加强固体废弃物和

垃圾处置。五是提高污染排放标准，强化排污者

责任，健全环保信用评价、信息强制性披露、严

惩重罚等制度。六是构建政府为主导、企业为主

体、社会组织和公众共同参与的环境治理体系。

七是积极参与全球环境治理，落实减排承诺。［10］

（五）有限治理

理论和实践证明，冲突具有破坏性，但也并

不完全是坏事，一定范围的适度冲突能起到正面

的推动效应，其冲突可以暂时得到控制、缓和和

消解，但并不是所有的冲突都能一劳永逸地消

除。所以，在面对冲突时，政府必须理性应对，

不害怕冲突，更不要期望完全消灭冲突，而是要

着眼于有限治理，把冲突控制在秩序范围之内，

多一些包容、协商甚至妥协。当然，我们也不能

一味为了和谐、稳定和安全，而做出无原则的妥

协和退让，这样只会适得其反。事实证明，当前

遇到的一些冲突事件进入了“一闹就停”的多输

局面和尴尬困境，这恰恰是我们需要破解和避免

的难题。

总之，环保类社会冲突是我国在改革发展过

程中必然产生的一个重要社会问题，进入新时

代，新的特征和要求更加明显。我们必须采取科

学而审慎的态度予以对待，辩证分析，理性决

策，既看到其负功能也看到其正功能，既看到其

阶段性特征也看到社会发展的新时代特征，适应

社会发展变迁而采取相应的治理策略和范式。只

要我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思

想为指导，因地因时制宜，就能将环保类社会冲

突控制在秩序的范围之内，并使其在中华民族伟

大复兴的征程中充分发挥其正面效应和功能。

参考文献：

［1］亚里士多德. 政治学［M］. 吴寿彭，译. 北京：商务印书

馆.1965.

［2］何怀宏.生态伦理：精神资源与哲学基础［M］.石家庄：河

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［8］党的十八届三中全会《决定》学习辅导百问［M］.北京：党

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社会主义伟大胜利——在中国共产党第十九次全国代

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［15］孟德斯鸠.论法的精神：上［M］.张雁深，译.北京：商务

印书馆，1961.

【责任编辑 曹祖明】

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Reflections on the Risks of Ecological Environment in the New Era andReflections on the Risks of Ecological Environment in the New Era andOptimization of Governance ParadigmOptimization of Governance Paradigm

HU RuijunHU Ruijun（（Department of Social SciencesDepartment of Social Sciences，，National Academy of Education AdministrationNational Academy of Education Administration，，DaxingDaxing，，BeijingBeijing 102617102617））AbstractAbstract：：The risks in ecological environment and social conflicts in environmental protection are a pair of

closely correlated phenomena and categories. In recent years，environmental issues have grown into a major sourceof social conflicts in China，constituting an important factor that may affect national security and may evolve in thenew era. Viewed from the original theories of philosophy，the roots lie in anthropocentrism，utilitarianism，

voluntarism and path dependence. Therefore，the paradigm of the conflict governance should be optimized andreconstructed under the guidance of Xi Jinping Thought on Socialism with Chinese Characteristics for a New Era：cultivate sound ecological ethics，living ethics; think about worst scenarios and do not cross the line，thinkcreatively and in terms of reform; meanwhile，adopt new views on contradictions，harmony，security and pattern，and adhere to the principles and paths of systematic governance，comprehensive governance，law- basedgovernance，source governance and limited governance.

KeyWordsKeyWords：：new era; risk in ecological environment; environment-related conflicts; philosophical reflection;governance

On Xi JinpingOn Xi Jinping’’s View of History on the Anti-Japanese War and Its Implicationss View of History on the Anti-Japanese War and Its ImplicationsYOU HaihuaYOU Haihua

（（School of Marxism StudiesSchool of Marxism Studies，，Zhejiang Gongshang UniversityZhejiang Gongshang University，，HangzhouHangzhou，，ZhejiangZhejiang 310018310018））AbstractAbstract：：Since the Party’s 18th National Congress，General Secretary Xi Jinping has on seven occasions

made important remarks on the Chinese People’s War of Resistance against Japanese Aggression，which haveembodied his historical view on the War. In addition to the ideas held by the previous Party leaders，Xi adds newcontents to it，covering expositions on the spirit of the Resistance War，the concept of the“14-Year War ofResistance”，the“Nanjing Massacre”，the awareness of the relations between the War of Resistance and theChinese Dream of achieving national rejuvenation，and a community of shared future for mankind，etc. Under theguidance of Xi Jinping’s view of history，the Party and the Government have adopted a series of measures，such assetting up the National Memorial Day for the Nanjing Massacre and adding the concept of the“14-Year Anti-Japanese War”to textbooks，etc.，which have not only reinforced Chinese people’s memory of the history aboutthe War，enhanced the world’s awareness of the Chinese nation’s contributions to and status in the World Waragainst Fascism，and proclaimed China’s sincerity and determination to adhere to the path of peacefuldevelopment，hence creating far-reaching implications both home and abroad.

Key WordsKey Words：：Xi Jinping; view of history on the Anti-Japanese War; implication

（上接第30页）

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中国共产党的创建与中华民族的伟大复兴石仲泉

（原中共中央党史研究室，北京 海淀 100080）

【摘 要】面对近代以来的国家衰败和民族危亡，中国共产党接过了民族复兴的接力棒。中国共产党的创

建，是开天辟地的大事变。党领导人民进行28年的新民主主义革命，为实现中华民族伟大复兴奠定历史基础。

新中国成立后的29年，党为改变国家贫穷落后面貌、实现国家繁荣富强和人民共同富裕艰辛探索，为实现民族

复兴奠定制度基础。改革开放以后的30多年，开辟了中国特色社会主义道路，为实现民族复兴奠定了经济社会

发展基础。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央绘制新时代中国特色社会主义发展战略，开启了实

现民族复兴的新征程。实现民族复兴是当代中国共产党人义无反顾担当的历史重任。

【关键词】中国共产党；民族复兴；历史使命；“两个一百年”

【中图分类号】D23；D619 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0042-09

【收稿日期】 2019-06-20

【作者简介】石仲泉，原中共中央党史研究室副主任、研究员。

今年是中国共产党创建 98周年，也是中国共

产党缔造的新中国成立 70周年。“两个一百年”，

是党的奋斗目标。第一个百年目标即将实现，第

二个百年目标已明确了战略路线图。在这个重要

的历史节点，我们不能不回顾历史，坚守初心，

牢记使命，奋发地为实现中华民族伟大复兴贡献

智慧和力量。

一、中国共产党是为接民族复兴

的历史接力棒而创建的

首先，要了解这个问题是怎么提出的，就不

能不穿越历史时空了解古代中国的盛世与近代中

国的衰败。否则，怎么会有“复兴”呢？就是因

为原来兴盛后来衰败了，在近代先进的中国人才

为民族复兴而前赴后继，接力奋斗。

古代中国早自秦汉时期就进入盛世。作为其

载体的古代中国曾以世界上头号的富强大国“独

领风骚”达千年以上。中华民族的盛世有两个重

要标志：

一是疆域版图特别辽阔。早在汉代，汉武帝

曾将中央政府直辖郡县东北设至朝鲜半岛有四

郡，南方设至越南北部有三郡，基本确立了中国

疆域的雏形。唐朝的盛世疆域西至咸海，东至萨

哈林岛（库页岛），北至西伯利亚，南至北纬 18度，达 1000万平方公里。元帝国的疆域版图逾越

汉唐，达到古代中国的最大值，北面西至额尔齐

斯河，东至鄂霍次克海，西南至克什米尔地区和

喜马拉雅南麓，面积约为 1500万平方公里。清康

熙年间设立台湾府（辖钓鱼岛），使古代中国疆域

版图最后定格为：北至萨彦岭、额尔古纳河、外

兴安岭，南至南海诸岛，西至巴尔喀什湖、帕米

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

42

尔高原，东至萨哈林岛（库页岛），共约1300万平

方公里。清帝国中央政府对各地的管辖权和控制

力达到了封建社会的最大值。当代中国的领土范

围是以清王朝17世纪中叶至19世纪中叶的疆域版

图为基础确定的。

二是对世界文明的贡献特别巨大。据《世界

自然科学大事年表》记载，16世纪以前，影响人

类生活的重大科技发明约有 300项，其中 175项

是由中国人发明的。直到 18世纪末期，中国的经

济规模仍然是世界上最大的，按照GDP计算，占

世界经济总量的 30%；对外贸易长期出超，当时

西方国家中最富强的英国销往中国的商品总值，

尚不足以抵消中国卖给英国的茶叶一项；全世界

50万以上人口的大城市当时共有10个，中国就占

了6个。

但是，到了近代，当世界进入工业文明之

后，帝国主义的入侵使晚清这个已在内腐的庞然

大物轰然坍塌。1840年鸦片战争特别是1894年至

1895年中日甲午战争以后，这个曾经的“天朝上

国”迅即成为由多个帝国主义列强瓜分的积弱积

贫的半殖民地半封建国家。仅仅五六十年间，几

乎所有西方和东方列强都通过侵略战争，签订一

个比一个苛刻的不平等条约，对中国进行疯狂掠

夺。曾几何时的泱泱大国，濒临亡国灭种的边缘。

中华民族是个不畏强暴、敢于反抗外敌入

侵、自强不息的民族。面对国家衰败和民族危

亡，100多年来，先进的中国人前仆后继、不屈不

挠，进行反对帝国主义列强和腐朽封建统治者的

斗争。同时，奔走世界，寻找救亡图存、强国富

民之路。但是这些方案都不能拯救中国于水火。

——最早掀起大规模学习西方热潮的是洋务

派。洋务运动轰轰烈烈 40年，虽然开启中国现代

工业的先河，但甲午战争的惨败宣告了它的破产。

——积极译介和传播西方近代思想文化的维

新派，开启了中国近代第一次思想解放运动。但

势单力薄的一代精英在与顽固派的博弈中仓皇败

阵，其维新只有“百日”，谭嗣同等“六君子”为

变法慷慨就义。此后，帝国主义列强的一次又一

次榨取使中国更加贫弱。

——以孙中山为代表的革命派，效法美法革

命，进行推翻满清王朝的武装斗争。孙中山为中

华民族 20世纪第一个伟人，他首次破天荒地喊出

了“振兴中华”这个激励一代又一代中国人的伟

大口号。在他号召下，通过武昌首义掀起辛亥革

命风暴，结束了中国两千多年的封建专制制度，

神州大地沐浴民主共和的阳光。但是，灾难深重

的中国社会没有发生任何根本性变革，帝国主义

势力支持的北洋军阀使国家更加分崩离析、国不

成国。

正是在这种苦难中国的历史背景下，新诞生

的中国共产党接过先进中国人“击鼓传花”的接

力棒，为中华民族伟大复兴开始了新的征程。

以上背景说明：千年中国的盛世与百年衰败

的变奏曲，是提出中华民族伟大复兴历史重任的

时代使然。

二、中国共产党的创建开启了实现

中华民族伟大复兴的新道路

辛亥革命之所以没有使灾难深重的中国社会

发生根本性变革，最根本的在于：一是没有坚强

的领导力量，二是没有先进的理论指导，三是没

有发动工农群众参加革命运动，四是没有深刻的

思想文化革命。就后来成为中国共产党的领导人

而言，首先是陈独秀对辛亥革命进行历史反思，

提出了要开展思想文化革命问题。其他几个问题

是随着时代发展而逐渐认识，并提上议事日程来

着力解决的。

陈独秀是个有强烈行动气质的革命家。辛亥

革命的流产使他和那一代先进分子开始反思，他

指出：辛亥革命的共和制所以不能巩固，根本原

因在于缺少一场对旧思想、旧文化、旧礼教的彻

底批判，广大民众仍被专制和愚昧束缚着，缺乏

民主与科学的觉悟。于是，1915年 9月，他在上

海创办并主编 《青年杂志》（次年改为 《新青

年》），掀起了新文化运动狂飙。他以吹响思想启

43

蒙号角为己任，高举民主与科学两面大旗，为德

先生和赛先生呐喊，勇敢、坚决地向传统的封建

思想、道德、文化宣战，成为新文化运动的主

将。新文化运动横扫封建愚昧的广度和鞭挞旧制

度的深度，是中华民族五千年历史上从未有过

的。它掀起的文化觉醒和思想启蒙，既初步地弥

补了辛亥革命的缺陷，也为中国共产党的创建奠

定了思想解放基础。

正在新文化运动开展如火如荼之际，有两大

事件对中国历史发展产生了巨大而深刻影响。一

是第一次世界大战将西方资本主义制度固有的矛

盾暴露无遗，促使先进的中国人开始反思和批判

西方资本主义制度。特别是第一次世界大战中作

为战胜国的英、法、美三国，在巴黎和会上不顾

同样是战胜国的中国代表强烈反对，竟然将战前

德国在山东攫取的各项特殊权益转让给日本，而

北京军阀政府屈服于列强压力，指令中国代表在

这个丧权辱国的和约上签字。这个事件成为五四

爱国群众运动的直接导因，也催生了中国共产党

的横空出世。二是俄国十月革命的胜利极大地鼓

舞了中国人民，特别是其先进分子。中国国情与

俄国有相似的一面。在俄国布尔什维克党和列宁

领导下，工农大众推翻沙皇和资产阶级政府，建

立起新型社会主义国家，成了社会的主人。这使

在苦苦求索救国救民真理、对西方资本主义制度

感到失望的中国先进分子在茫茫黑暗中看到了光

明。于是，求索救国救民真理的中国先进分子将

眼光由西方转向了东方，积极传播先进的思想理

论，开展工人运动。这为马克思主义与中国工人

运动相结合，中国共产党的创建奠定了思想理论

基础、先进阶级基础，并有了必要的干部准备。

无论从五四新文化运动到五四爱国群众运

动，还是从广泛传播马克思主义思想理论到积极

开展工人运动，陈独秀、李大钊都是杰出的两大

领军人物。陈独秀是新文化运动的旗手和“五四

运动的总司令”。在五四运动中，他因起草和亲自

散发《北京市民宣言》而被捕，这反而使他的思

想经历了由激进的革命民主主义者转变为马克思

主义者的飞跃。李大钊不仅是新文化运动的主将

和五四运动的精神指导者，更是我国比较系统传

播马克思主义的第一人。《我的马克思主义观》长

文，既是他实现从革命民主主义者转变到马克思

主义者的标志性著作，也是那时宣传原真性马克

思主义最重要的著作，在马克思主义传播运动中

起着主导作用。正是因为他们俩的突出作用，共

产国际代表来华考察时，“南陈北李，相约建

党”。他们俩担当起创建中国共产党的使命，就成

为历史的必然。

当时许多先进知识分子都经历了陈独秀、李

大钊这样的思想转变。在上海、北京的共产党组

织成立后，武汉、长沙、广州、济南等地的先进

分子，以及旅日、旅欧华人中的先进分子，也相

继建立了共产党早期组织。这些地方组织不断开

展对工人的宣传和组织工作，积极地推动工人运

动的发展，进一步促进了马克思主义同工人运动

的结合。有了这样的阶级基础和思想基础，中国

共产党第一次全国代表大会于 1921年 7月 23日在

上海召开，与会的 13人代表各地的 58名党员。8月初，代表们转移到浙江嘉兴红船通过了中国共

产党纲领后闭幕。所以，上海石库门和嘉兴红船

被称为诞生中国共产党的两大产床。我们现在宣

传的红船精神，是包括石库门第一产床在内的大

红船精神。石库门被称为第一产床，是因为党的

一大在此工作至7月30日。

党的一大通过的纲领，表明中国共产党从建

党开始就以马克思列宁主义作为指导思想，并旗

帜鲜明地将实现社会主义、共产主义作为奋斗目

标。但是，对于中国国情和中国革命道路的特点

还缺乏深刻认识。一年后召开的党的第二次全国

代表大会，弥补了党的一大之不足。二大的宣

言，不仅进一步明确了党的最高纲领是消灭私有

制度，渐次达到共产主义社会；而且制定了党的

最低纲领，即党在现阶段反帝反封建的民主革命

纲领。这实际上已初步认识到了中国革命要分两

步走的战略目标。党的一大和二大虽然没有提出

民族复兴概念，但参加党的一大和二大代表，绝

44

大多数是孙中山的信徒。在此二十七八年前，孙

中山就喊出了“振兴中华”口号。中国共产党之

创建就是为了实现孙中山提出而未能实现的“振

兴中华”伟业。有如前述，陈独秀本人就参加过

反对清政府的革命活动。他作为中国共产党的主

要创建者，就是要推翻旧制度，建立新政权，实

现民族独立和人民解放，为民族复兴事业而奋

斗。这就是他的民族复兴的“初心”。李大钊的

《青春》一文，提出“以青春之我”，创建“青春

之国家，青春之民族”，这实质上就是要实现中华

民族的伟大复兴！有的学者说，李大钊还讲过

“中华民族之复活”。“复活”与“复兴”，内涵不

完全相同，但意思比较相近。如果确凿，他就是

我们党最早有“中华民族复兴”思想表述之人。

当然，中国共产党的创建者们不是简单地继

承孙中山等先进的中国人“振兴中华”思想。从

党的一大和二大通过的纲领和宣言看，其指导思

想和具体路径都与时俱进地有了重大改变。中国

共产党要进行的反帝反封建的民主革命，首先就

是要推翻旧制度，建立新政权，实现民族独立、

人民解放。在民主革命胜利后，再继续奋斗实现

国家富强、人民幸福。这就是中国共产党以马克

思主义为指导思想，实现中华民族伟大复兴的新

路径。不仅如此，就中国共产党的最高纲领要渐

次达到共产主义社会而言，这又超出了民族复兴

的使命。按照马克思、恩格斯当年提出科学社会

主义理论的思想，社会主义是不可能在一国取得

胜利的，而必须在资本主义比较发达的主要国家

同时取得胜利。既然社会主义都如此，何况它的

高级阶段共产主义社会更不可能在一国胜利。按

照中国仁人志士的说法，就是实现世界大同。显

然，这个历史使命要高于中华民族复兴的使命。

从这个意义来说，中国共产党的创建，不仅就指

导思想和革命纲领而言，开启了实现中华民族伟

大复兴的新道路，而且它肩负的历史使命还高于

实现民族复兴的历史重任。也正是在这个意义

上，习近平承接毛泽东谈到中国共产党创建的伟

大意义说：“中国产生了共产党，这是开天辟地的

大事变。这一开天辟地的大事变，深刻改变了近

代以后中华民族发展的方向和进程，深刻改变了

中国人民和中华民族的前途和命运，深刻改变了

世界发展的趋势和格局。”［1］

三、中国共产党实现民族复兴

的艰苦卓绝奋斗历程

中国共产党创建迄今近百年，这也就是我们

党义无反顾地领导全国各族人民为实现中华民族

伟大复兴不懈奋斗的艰辛历程。这个历程是艰苦

卓绝的，也是波澜壮阔的。从党的创立到中国特

色社会主义进入新时代，大致可分为三个阶段：

（一）党领导人民进行28年反帝反封建的新民

主主义革命，为民族独立和人民解放的艰苦卓绝

斗争，是实现中华民族伟大复兴的历史基础

前文已指出，中国共产党成立后不久就明确

提出消除内乱，打倒军阀，推翻国际帝国主义压

迫，实现民族完全独立，统一中国为真正的民主

共和国的基本纲领；随后迅即投入到反帝反封建

的大革命洪流。第一次国共合作本来推进了孙中

山倡导的北伐革命大好局面。但大革命后期的国

民党领导集团背叛孙中山的联共政策，对党和革

命人民实行疯狂的屠杀和镇压，继续维护帝国主

义、封建地主阶级和买办资产阶级利益。共产党

人不得不单独地继续进行反帝反封建的民主革

命，来担当民族独立和人民解放的历史重任。这

个革命异常艰难。因为反革命武装力量十分强大

和残暴，革命力量非常弱小，且主要在农村，生

存和发展的环境极端恶劣。但是，中国共产党努

力将马克思主义与中国具体实际相结合，在发动

烽火连天的武装起义之后实行工农武装割据，继

而开辟“农村包围城市，武装夺取政权”的中国

特色革命道路。经过 10年土地革命战争，党领导

的革命力量经受了严酷的锻炼和考验，在8年全面

抗日战争中成为打败日本侵略者的中流砥柱。随

后进行的3年解放战争，像秋风扫落叶般地摧毁了

国民党反动统治，取得新民主主义革命的完全胜

45

利，创建新中国，初步实现民族独立和民族解放

的历史使命。这一阶段革命历史贡献的伟大意义

在于：彻底结束了旧中国半殖民地半封建社会的

历史，彻底结束了旧中国一盘散沙的局面，彻底

废除了列强强加给中国的不平等条约和帝国主义

在中国的一切特权，实现了中国从几千年封建专

制政治向人民民主的伟大飞跃。

（二）新中国成立后的29年，党为改变国家贫

穷落后面貌、实现国家繁荣富强和人民共同富裕的

历史使命进行艰辛探索，取得的巨大成就为后来的

一切发展进步、走向民族复兴奠定了制度基础

新中国成立后，怎样建设国家，是执政的中

国共产党的首要任务。在中国搞建设同干革命一

样，马列主义本本里没有现成答案，其他国家的

经验和过去干革命的经验不能照搬照抄，只能继

续通过实践努力探索。

建设新社会比摧毁旧政权更艰难得多。由于

国情特殊，也由于在外部关系上面临巨大的国际

压力和紧张的周边关系，在理论上对什么是社会

主义和怎样建设社会主义的认识有很大局限，在

制度建设上党和国家的领导体制很不健全等诸多

原因，党在探索社会主义建设道路过程中经历了

社会主义的胜利和曲折的双重变奏。一方面，党

领导人民取得了三大主要成就。一是实现新民主

主义向社会主义的转变，初步建立起社会主义基

本制度，国家发生了异常深刻的社会变革。二是

开展全面的大规模建设，初步地建立起独立的比

较完整的工业体系和国民经济体系，“两弹一星”

等国防高科技成就增强了国家安全实力。三是通

过总结领导社会主义建设的经验教训，在政治、

经济、文化、民族、国防和外交等诸多方面形成

了不少正确和比较正确的理论观点、方针政策，

丰富了党的指导思想。党在这个时期的成就初步

改变了国家面貌。另一方面，自1957年始的20年间不断遭受曲折和挫折，特别是“大跃进”运动

和“文化大革命”两次带有全局性的失误，给

党、国家和各族人民造成严重伤害。这 29年尽管

走了一段弯路，但历史地辩证地看待这个时期，

其成就是主要的、基本的；无论取得的成功还是

经历的挫折，也无论正面的经验还是负面的教

训，都为后来的中国特色社会主义建设事业奠定

了重要基础。习近平总书记指出：这一阶段历史

贡献的伟大意义在于，“完成了中华民族有史以来

最为广泛而深刻的社会变革，为当代中国一切发

展进步奠定了根本政治前提和制度基础，为中国

发展富强、中国人民生活富裕奠定了坚实基础，

实现了中华民族由不断衰落到根本扭转命运、持

续走向繁荣富强的伟大飞跃”［1］。

（三）改革开放以后至中国特色社会主义进入

新时代的30多年，国家进入社会主义现代化建设

新时期，开辟了实现繁荣富强和人民共同富裕的

中国特色社会主义道路，神州大地发生的由站起

来走向富起来的惊世巨变，为实现民族复兴奠定

了经济社会发展基础

1978 年底的十一届三中全会，断然地摒弃

“以阶级斗争为纲”，作出了把党和国家工作中心

转移到经济建设上来、实行改革开放的决策。它

开启了建设中国特色社会主义的全新事业，标志

着中国共产党重新奋起，带领中国人民进行新的

伟大革命。1992年初邓小平的南方谈话和党的十

四大，使党和人民对社会主义的认识经历了又一

次思想大解放。这样，党和国家的路线方针和体

制机制，在实现了从“两个凡是”到实事求是、

从以阶级斗争为纲到以经济建设为中心、从僵化

半僵化封闭半封闭到全面改革开放的三大转变之

后，又开始实现从计划经济到社会主义市场经济

的转变。这些转变有力地推进中国特色社会主义

事业朝着持续、平稳和快速方向发展。2010年，

我国的经济发展总量超过日本，成为仅次于美国

的第二大经济体。这 30多年，国家的发展进步实

现了三大巨变，即社会生产力、经济实力、科技

实力的巨变；人民生活水平、居民收入水平、社

会保障水平的巨变；还有综合国力、国际竞争

力、国际影响力的巨变。这30多年，是共和国60多年来发展最好、最快的时期，为实现中华民族

伟大复兴的梦想奠定了坚实基础。

46

习近平指出：“这个伟大历史贡献，就是我们

党团结带领中国人民进行改革开放新的伟大革

命，极大激发广大人民群众的创造性，极大解放

和发展社会生产力，极大增强社会发展活力，人

民生活显著改善，综合国力显著增强，国际地位

显著提高。这一伟大历史贡献的意义在于，开辟

了中国特色社会主义道路，形成了中国特色社会

主义理论体系，确立了中国特色社会主义制度，

使中国赶上了时代。”［1］

四、以习近平同志为核心的党中央

绘制的新时代中国特色社会主义

发展战略，构筑了实现民族复兴

走向世界舞台中央的基础

习近平在十九大报告中指出：“党的十八大以

来，我们党提出一系列新理念新思想新战略，出

台一系列重大方针政策，解决了许多长期想解决

而没有解决的难题，办成了许多过去想办而没有

办成的大事。”在新中国成立特别是改革开放以来

取得的重大成就基础上，“中国特色社会主义进入

了新时代，这是我国发展新的历史方位”［2］。对于

我们研究党史、国史的人来说，这个论断非常重

要。多少年来，我们一直在考虑改革开放以来 30多年了，这段历史怎么分段？从建党到建立新中

国 28年，从新中国到党的十一届三中全会 29年，

改革开放以来 30多年了，还要不要分段，哪个时

间节点是分段的界碑呢？上述论断明确了，就是

2012年党的十八大以来。也就是说，此前可以称

为改革开放新时期，此后为中国特色社会主义新

时代，当然也可继续合称改革开放以来。不过，

这些年来，约定俗成地，前一时期叫改革开放以

来，目前这个时期为“党的十八大以来”。这样，

新中国 70年历史就分为：新中国成立以来，改革

开放以来或者党的十一届三中全会以来，再就是

党的十八大以来。建党百年历史就在前面加一个

建党以来，或者民主革命时期。以后还会有统一

规范的科学称谓。

一个时期以来，一些同志对中国特色社会主

义进入新时代，为什么以党的十八大作为历史分

段的界碑不那么理解，不断地提出新时代中国特

色社会主义的历史起点问题。我认为，最重要的

是这么三条理由：

第一，党的十八大以来取得的伟大成就使我

们国家发生了极不平凡的历史性变革。以习近平

同志为核心的党中央统筹推进“五位一体”总体

布局、协调推进“四个全面”战略布局，经济建

设取得重大成就，全面深化改革取得重大突破，

民主法治建设迈出重大步伐，思想文化建设取得

重大进展，人民生活不断改善，生态文明建设成

效显著，强军兴军开创新局面，全方位外交布局

深入展开。中国特色社会主义事业取得了前所未

有的全方位、深层次、开创性成就，是中国特色

社会主义进入新时代以党的十八大为历史起点的

基础性原因。

第二，党的十八大以来全面从严治党，是一

场伟大的自我革命，校正了党和国家前进的航

向。改革开放以来，党的建设尽管取得了很多阶

段性成就，但党内仍然存在着“四大考验”、“四

大危险”的尖锐性和管党治党“宽松软”的严峻

性等突出问题，广大党员和群众都为党的前途忧

心忡忡。以习近平同志为核心的党中央励精图

治，出台中央八项规定，严厉整治形式主义、官

僚主义、享乐主义和奢靡之风，坚决反对特权。

坚持反腐败无禁区、全覆盖、零容忍，坚定不移

“打虎”、“拍蝇”、“猎狐”，反腐败斗争取得压倒

性胜利，使多少年来被认为难以刹住的歪风邪气

刹住了，被认为难以攻克的顽瘴痼疾攻克了。全

面从严治党成效卓著，从根本上扭转了党的领导

弱化、党的建设缺失、从严治党不力的状况。这

是我们许多人最初没有想到的，也是中国特色社

会主义进入新时代以党的十八大为历史起点的标

志性原因。

第三，党的十八大以来习近平作为核心的党

中央的卓越领导，形成了习近平新时代中国特色

47

社会主义思想，是马克思主义同中国实际相结合

的又一次历史性飞跃。这是一个决定性的原因。

十八大以来，习近平不断提出治国理政新理念、

新思想、新战略、抓各项工作展现的新作风和率

先垂范的新形象，说明他具有成为新的领导核心

的特质魅力。比如，充满政治定力，富有担当精

神。同时还有那种厉行认真严细，坚持长抓实干

到底的工作作风。他能把两者统于一身，这是不

容易的。他不断强调：“世间事，做于细，成于

严。从严是我们做好一切工作的重要保障。我们

共产党人最讲认真，讲认真就是要严字当头，做

事不能应付，做人不能对付，而是要把认真贯彻

到一切工作中去，作风建设如此，党的建设如

此，党和国家一切工作都如此。”［3］ 93为什么过去

三令五申，发了上百个文件，禁不住公款吃喝风

呢？就是缺乏这种“做于细，成于严”的作风。

十九大通过的新党章指出：“在习近平新时代中国

特色社会主义思想指导下，中国共产党领导全国

各族人民，统揽伟大斗争、伟大工程、伟大事

业、伟大梦想，推动中国特色社会主义事业进入

了新时代。”这就说明，新时代以党的十八大作为

历史起点，是历史发展之使然。

明确了上述基本问题，我们再来看新时代中

国特色社会主义的内涵是什么。习近平在十九大

报告中已经作了明确回答：他指出：“这个新时

代，是承前启后、继往开来、在新的历史条件下

继续夺取中国特色社会主义伟大胜利的时代，是

决胜全面建成小康社会、进而全面建设社会主义

现代化强国的时代，是全国各族人民团结奋斗、

不断创造美好生活、逐步实现全体人民共同富裕

的时代，是全体中华儿女勠力同心、奋力实现中

华民族伟大复兴中国梦的时代，是我国日益走近

世界舞台中央、不断为人类作出更大贡献的时

代。”［2］这里指出的五个方面，最重要、最核心的

是第二点，即“两个全面”——首先是决胜全面

建成小康社会，然后在此基础上进而全面建设社

会主义现代化强国。这是讲新时代中国特色社会

主义担当的历史使命。

以习近平同志为核心的党中央正是肩负着这

样的历史使命，绘制了新时代实现民族复兴的发

展战略和路线图。十九大报告指出：从十九大到

二十大，是“两个一百年”奋斗目标的历史交汇

期。在全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗

目标后，要乘势而上开启全面建设社会主义现代

化国家新征程，向第二个百年奋斗目标进军。党

中央综合分析国际国内形势和我国发展条件，认

为从 2020年到本世纪中叶可以分两个阶段来安

排，每个阶段 15年。第一个阶段，从 2020年到

2035年，在全面建成小康社会的基础上，再奋斗

15年，基本实现社会主义现代化。第二个阶段从

2035年到本世纪中叶，在基本实现现代化的基础

上，再奋斗 15年，把我国建成富强民主文明和谐

美丽的社会主义现代化强国。到那时，我国物质

文明、政治文明、精神文明、社会文明、生态文

明将全面提升，实现国家治理体系和治理能力现

代化，成为综合国力和国际影响力领先的国家，

全体人民共同富裕基本实现，我国人民将享有更

加幸福安康的生活，中华民族将以更加昂扬的姿

态屹立于世界民族之林。报告明确指出：从全面

建成小康社会到基本实现现代化，再到全面建成

社会主义现代化强国，是新时代中国特色社会主

义发展的战略安排。

这是一个宏伟的战略目标，也是实现中华民

族伟大复兴的路线图和时间表。怎样来看待这个

战略安排呢？

首先，这与改革开放 30多年来的快速发展有

密切关系。当年邓小平提出三步发展战略，由最

初提出的到本世纪中叶建成社会主义现代化强

国，在党的十三大前夕改为基本实现现代化。此

后，这就成了我们党的奋斗目标。在十九大，以

习近平同志为核心的党中央，鉴于改革开放以

来，我国经济持续较快发展，工业化城镇化等各

方面取得的巨大成就，以目前的基础和发展势头

来看，认为到 2035年能够基本实现社会主义现代

化目标，故将原来提出的“三步走”战略的第三

步即基本实现现代化，将提前15年实现。

48

其次，毛泽东等老一辈革命家在新中国成立

后不断调整的战略设想是非常重要的历史参照。

在 1956年八大期间，毛泽东说：使中国变成富强

的国家，需要 50 年至 100 年时光。经过“大跃

进”失误后反思，在 1962年 1月七千人大会讲话

中，他指出：“中国的人口多，底子薄，经济落

后，要使生产力很大地发展起来，赶上和超过世

界上最先进的资本主义国家，没有100多年时间我

看是不行的。”邓小平在 1984年也说过：“到下世

纪中叶，能够接近世界发达国家的水平，那才是

大变化。到那时，社会主义中国的分量和作用就

不同了，我们就可以对人类有较大的贡献。”毛泽

东和邓小平的这个战略构想，实际上就是要实现

中华民族伟大复兴的奋斗目标。以习近平同志为

核心的党中央制定的实现中华民族伟大复兴的战

略路线图和时间表，显然是承续了毛泽东等老一

辈革命家的这个战略构想。还没有改革开放以来

的实践，毛主席就提出了百年后的战略设计。以

习近平同志为核心的中央领导，既是改革开放以

来我国经济社会发展的见证者、亲历者，更是参

与者和践行者，对于毛泽东提出的战略构想有更

为深切的体悟。因此，十九大提出的路线图和时

间表不能不以老一辈革命家的战略构想为参照。

再次，国际风云变幻的形势决定了我国需要

加速富强，尽快实现中华民族伟大复兴的奋斗目

标。十九大报告指出：“世界正处于大发展大变革

大调整时期，面临的不稳定性不确定性突出，地

区热点问题此起彼伏，恐怖主义、网络安全、气

候变化等非传统安全威胁持续蔓延，人类面临许

多共同挑战。中国坚定奉行独立自主的和平外交

政策，维护国际公平正义，反对以强凌弱。但

是，中国也决不放弃自己的正当权益，任何人不

要幻想让中国吞下损害自身利益的苦果。”［2］鉴于

那时的国际环境，如邓小平所教诲的，要广交朋

友，但要心中有数。因此，报告没有讲那些剑拔

弩张的话。但是，使中国尽快强进来的努力从未

停止过。比如，南海填岛、推进武器装备现代化

等强国举措一直在埋头苦干。为什么目前我们国

家能从容应对美国的霸凌主义，就是因为我们的

底气硬朗。落后就要挨打，发展慢了也要被人欺

负。这是中国进入新时代战略安排，需要尽快实

现中华民族伟大复兴中国梦的重要国际背景。

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党

中央绘制的新时代中国特色社会主义的发展战略

和路线图，开启了实现民族复兴的新征程。

五、实现民族复兴是当代中国共产党

人义无反顾担当的历史重任

按照十九大战略安排，到本世纪中叶新中国

成立百年之际，全面建成社会主义现代化强国之

日，就是实现中华民族伟大复兴之时。这两者是

否能划等号，作为学术问题，学界有不同看法，

这可以进行学术讨论。但作为中央政治战略，全

党必须与中央保持高度一致。怎样像中央要求

的：我们要坚忍不拔、锲而不舍，奋力谱写社会

主义现代化新征程的壮丽篇章，去实现中华民族

伟大复兴的奋斗目标呢？最根本的有这样三条：

第一，要坚持“不忘初心，牢记使命”。这是

坚忍不拔、锲而不舍，去奋力谱写新征程的精神

支柱。“不忘初心，牢记使命”，既是党的十九大

的主线，也是开启全面建设社会主义现代化国家

新征程的动力源。党的十九大闭幕后，习近平带

领中共中央政治局常委专程赶赴上海瞻仰中共一

大会址和浙江嘉兴瞻仰南湖红船，再次强调“事

业发展永无止境，共产党人的初心永远不能改

变。唯有不忘初心，方可告慰历史、告慰先辈，

方可赢得民心、赢得时代，方可善作善成、一往

无前”［4］。并且，他带领全体常委在巨幅党旗面

前，重温入党誓词。当前，全党上下正在开展处

级以上领导干部 “不忘初心，牢记使命”主题教

育活动。习近平在中央召开的“不忘初心，牢记

使命”主题教育工作会议上再次强调：“为中国人

民谋幸福，为中华民族谋复兴，是中国共产党人

的初心和使命，是激励一代代中国共产党人前赴

后继、英勇奋斗的根本动力。”［5］此前，他到中央

49

红军长征集结出发地——江西于都进行考察在与

干部群众告别时深情地勉励大家：“现在我们正走

在开启建设社会主义现代化国家的新征程上，我

们要继往开来再出发！”［6］在听取江西省委和省政

府工作汇报时，还指出：“党的初心，也是党的恒

心。”［6］2019年6月25日，他在中央政治局第15次集体学习时又指出：“我们党要求全党同志不忘初

心、牢记使命，就是要提醒全党同志，党的初心

和使命是党的性质宗旨、理想信念、奋斗目标的

集中体现，越是长期执政，越不能忘记党的初心

使命，越不能丧失自我革命精神，在新时代把党

的自我革命推向深入，把党建设成为始终走在时

代前列、人民衷心拥护、勇于自我革命、经得起

各种风浪考验、朝气蓬勃的马克思主义执政

党。”［7］将“不忘初心，牢记使命”的认识又提升

到了一个新的高度。因此，奋力谱写社会主义现

代化新征程的壮丽篇章，首先要坚持“不忘初

心，牢记使命”这个根本动力。

第二，要准备进行具有许多新的历史特点的

伟大斗争。这个话最早是 1962年 1月毛泽东在扩

大的中央工作会议上讲的。他指出：“从现在起，

五十年内外到一百年内外，是世界上社会制度彻

底变化的伟大时代，是一个翻天覆地的时代，是

过去任何一个历史时代都不能比拟的。处在这样

一个时代，我们必须准备进行同过去时代的斗争

形式有着许多不同特点的伟大的斗争。”［8］ 302习近

平在主持起草十八大报告时主张，一定要写上

“发展中国特色社会主义是一项长期的艰巨的历史

任务，必须准备进行具有许多新的历史特点的伟

大斗争”［9］ 82。在十九大报告中，他再次强调了这

一点。这是因为我们的前进道路不可能是一片坦

途，必然会面对各种重大挑战、重大风险、重大

阻力、重大矛盾。从国际形势看，充满了许多不

稳定性、不可测性，我们要丢掉幻想，准备进行

异常艰巨的博弈和斗争。从国内发展存在的困难

和问题看，发展不平衡不充分的一些突出问题急

需解决，意识形态领域斗争依然复杂，要折腾和

分裂我们国家的势力还存在。这就需要准确把握

形势变化，深刻理解面临的新的历史特点中蕴藏

的机遇和挑战，准备进行具有许多新的历史特点

的伟大斗争。

第三，要作长期艰苦奋斗的不倦努力。全面

建成社会主义现代化强国，实现中华民族伟大复

兴是一个长期艰苦奋斗的历史过程。习近平多次

强调：“行百里者半九十。中华民族伟大复兴，绝

不是轻轻松松、敲锣打鼓就能实现的。全党必须

准备付出更为艰巨、更为艰苦的努力。”［2］他在讲

到中国梦时还说过：“实现中华民族伟大复兴是一

项光荣而艰巨的事业，需要一代又一代中国人共

同为之努力。”［2］这就是说，它是一个更伟大的愚

公移山工程。这就需要弘扬愚公移山精神，子子

孙孙持续接力，为全面建成社会主义现代化强

国，实现中华民族的伟大复兴的中国梦而奋斗！

参考文献：

［1］习近平. 在庆祝中国共产党成立 95 周年大会上的讲话

（2016年7月1日）［N］.人民日报，2016-07-02.

［2］决胜全面建成小康社会 夺取新时代中国特色社会主义

伟大胜利——在中国共产党第十九次全国代表大会上

的报告［M］.北京：人民出版社，2017.

［3］十八大以来重要文献选编：中［M］.北京：中央文献出版

社，2016.

［4］习近平在瞻仰中共一大会址时强调 铭记党的奋斗历程

时刻不忘初心 担当党的崇高使命矢志永远奋斗［N］.人

民日报，2017-11-01.

［5］习近平在“不忘初心、牢记使命”主题教育工作会议上强

调 守初心担使命找差距抓落实 确保主题教育取得扎

扎实实的成效［N］.人民日报，2019-06-01.

［6］习近平在江西考察并主持召开推动中部地区崛起工作

座谈会时强调 贯彻新发展理念推动高质量发展 奋力

开创中部地区崛起新局面［N］.人民日报，2019-05-23.

［7］习近平在中央政治局第十五次集体学习时强调全党必

须始终不忘初心牢记使命 在新时代把党的自我革命推

向深入［N］.人民日报，2019-06-26.

［8］毛泽东文集：第8卷［M］.北京：人民出版社，1999.

［9］中央文献研究室，编.习近平总书记重要讲话文章选编

［M］.北京：中央文献出版社，党建读物出版社，2016.

【责任编辑 刘 滢】

（下转至第98页）

50

导 言

2015年7月1日，习近平总书记给国家测绘地

理信息局第一大地测量队6位老队员、老党员回

信，以“不忘初心，方得始终”，激励全党同志牢

记使命，继续前进。自那以来，“初心”便成为使

用频率极高的热词。这个词语出自《华严经》，涵

义通俗易懂，极易在社会大众中产生共鸣。人有

初心，中国共产党人的初心是什么？习近平总书

记在中共十九大报告中说：“中国共产党人的初心

和使命，就是为中国人民谋幸福，为中华民族谋

复兴。这个初心和使命是激励中国共产党人不断

前进的根本动力。”［1］1 抚今追昔，不忘初心，牢记

使命，接力奋斗，构成了1921年以来中国共产党

人所开创的瑰丽长卷。这其中，就有中共早期重

要领导人、鄂豫皖省委书记沈泽民写下的厚重一

笔。20世纪80年代，沈泽民研究开始破题，①但

关注度一直不高。其原因之一，是他在苏维埃革

命中犯过“左”倾教条主义错误，曾经给革命事

业造成了严重损失。然而，我们知道，中国革命

的极其艰巨性和极其复杂性，使得在探索中国特

色革命道路的过程中，不付出这样那样的努力甚

至是极其沉重的代价，几乎是不可能的。百炼成

钢，党的成熟就包含了在坚持真理、纠正错误中

的砥砺奋进。因此，在当下正在进行“不忘初

心、牢记使命”主题教育的背景下，聚焦初心，

进一步研究沈泽民，虽属个案，一定程度上倒也

不失普遍意义。

沈泽民奠定和坚守革命初心述论曾成贵

（湖北省社会科学院，湖北 武汉 430077）

【摘 要】沈泽民是中共创建时期入党的老党员。他学习马克思主义、传播马克思主义、坚信马克思主义。

由于偏重于从书本上理解中国革命，结合实际不够，曾经落入教条主义窠臼。他在六届四中全会上被补选为中

央委员，是鄂豫皖苏区主要领导人之一，在“左”倾教条主义统治全党的大背景下，犯了“左”的错误。在严

重的挫折和错误面前，他幡然憬悟，不惜刀刃向内、严肃解剖、深刻反思，在一定程度上摆脱了“左”倾教条

主义的束缚，留下自我革命的光辉形象。他被誉为“中国的红星”，始终不忘初心，鞠躬尽瘁，死而后已，在人

生的天空中划出了一道壮丽彩虹，光照后人。

【关键词】沈泽民；不忘初心；党的建设；马克思主义中国化

【中图分类号】D231；K26 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0051-10

【收稿日期】 2019-07-01

【作者简介】曾成贵，湖北省社会科学院原党组书记、研究员。

【基金项目】 本文为教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目“马克思主义在中国早期传播史料收集、整理与研究”

（17JZD010）的阶段性成果。

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

51

一、加入中共上海早期组织，奠定

为共产主义而奋斗的初心

1921 年 4 月，沈泽民加入中共上海早期组

织，誓言为实现共产主义而奋斗，成为中共一大

召开之前全国最早的五十几名党员之一。

上海早期党组织由陈独秀等人于1920年6月

创建，在中共创建史上具有发起组的地位。陈独

秀此前曾与李大钊商谈，相约建党。上海早期党

组织的创建，还得到了共产国际的直接帮助。同

年11月，陈独秀起草了《中国共产党宣言》，首次

阐明党的性质、宗旨和使命，指出“共产主义者

的目的是要按照共产主义者的理想，创造一个新

的社会”[2]486。追根溯源，《中国共产党宣言》的基

本精神与马克思主义经典文献《共产党宣言》的

基本原理是一致的。在此，中国共产党人之初心

的马克思主义精神源头，亦清晰可见。

沈泽民二十出头，初出校门，就参加到中国

无产阶级政党的早期组织之中，新文化运动的浸

润、马克思主义的感召、俄国十月革命的刺激、

周边人文环境的影响，加之沈泽民本人具有向往

光明、追求真理的特质，因此他的远大目标指向

共产主义，决非偶然，而是诸因素互相作用的必

然结果。

1900年6月23日②，沈泽民出生在浙江省桐乡

县乌镇，原名沈德济。少时，父亲早逝，家道中

落，母亲仍勉力维持了他与哥哥沈德鸿 （字雁

冰）二人的教育费用。1916年夏，沈泽民以优异

成绩考入南京河海工程专门学校，学习河海工

程，准备走“实业救国”之路。

1919年，五四运动爆发，沈泽民积极投入了

这场反帝爱国运动，不仅参加本校的学生会，还

参加了南京学生联合会的工作，参与编辑《南京

学生联合会日刊》。他以“则人”为笔名，发表言

论《时髦爱国》，提醒青年学生谨防混入学生队伍

的坏人。当时投身五四运动的青年学生，大都受

到新文化运动的洗礼，沈泽民同样如此。他对

《新青年》等新刊物欣赏有加，深受陈独秀、李大

钊等人的影响。

1919年7月1日，王光祈、李大钊等发起当时

中国历时最久、会员最多、分布最广、影响最大

的全国性进步社团——少年中国学会在北京成

立。该会以“本科学的精神，为社会的活动，以

创造少年中国”为宗旨。10月，沈泽民即成为少

年中国学会会员。其时，在南京的会员有12人之

多，根据学会章程，于11月1日成立了少年中国

学会南京分会，杨贤江、蒋锡昌被选为书记。少

年中国学会总会出刊《少年中国》，其姊妹刊《少

年世界》的编辑工作则由南京分会会员分期轮流

担任。《少年世界》于1920年1月1日创刊，以学

生、劳动者为对象，特别注意华工消息、工厂调

查、农村生活，其目的是要开阔人们的视野，“要

把中国人村落的眼光，改变方向直射到世界上

去”［3］。沈泽民不仅参与编辑工作，还在《少年世

界》第1卷第4期发表关于河海工程专门学校的调

研报告，在第7期发表《妇女主义的发展》的文

章。他既把眼光从校园投射到了社会，注意到劳

动者改造社会的作用，就不免利用假期回乡活

动，在家乡组织桐乡青年社，出版《新乡人》杂

志，传播新思想。

由于积极参与社会活动，沈泽民日益对政治

产生浓厚的兴趣。他在给母亲和哥哥的信中袒露

心声，说：“思想波动，竭欲研究政治，越来越觉

得桥梁建筑、公路工程等功课，枯燥乏味，听不

进去了”，“想中途辍学”。沈雁冰问到沈泽民去日

本的目的，沈泽民说：“英文的社会主义书很难买

到，而日文的，却很多，到日本去是为了掌握日

文以便研究社会主义。”［4］ 173-174虽然即将到手的学

业文凭将要放弃，人生之路或许就此发生转折，

沈泽民的母亲依然果断决定支持儿子的选择，将

原为他娶亲准备的1000元钱转为赴日求学之资。

1920年5月，沈泽民由南京到上海，自学日语。7

月14日，与河海工程专门学校的好友、同为少年

中国学会会员的张闻天一起，东渡扶桑。

在日本东京帝国大学，沈泽民半工半读，度

52

过半年时间。他以只争朝夕、勤奋好学的精神，

自学日文版《共产党宣言》《国家与革命》等马克

思主义著作，翻译英文版进步小说，撰写通俗科

学短文。还结识了田汉等人，一起研究俄国十月

革命和苏俄的情况，初步形成了仿效苏俄开展中

国革命的认识。

1921年1月，沈泽民与张闻天一起，从日本

东京返归上海。鉴于五四运动以来的实践活动和

学习马克思主义理论的表现，先期已成为中共早

期党员的沈雁冰，介绍沈泽民加入了中国共产

党。从此，沈泽民的政治生涯揭开新篇章，他与

党同心，与党同行，努力工作，奋斗了毕生。

二、学习和传播马克思主义，

坚定理想信念不动摇

共产党人不忘初心，是理论上自觉和清醒的

结果。中共创立之时，客观上马克思主义理论准

备不足，但在主观上，建党伊始，就高度重视马

克思主义的学习、研究和传播，坚持用马克思主

义武装头脑、分析国情，领导革命运动。

李大钊最早在中国举起马克思主义的旗帜。

1919年5月，他在《新青年》“马克思主义研究专

号”上发表《我的马克思主义观》，率先整体性传

播马克思主义基本原理，唯物史观是重要内容。

1921年 5月，李达翻译的专著《唯物史观解说》

由中华书局出版。原著作者郭泰，今译“哥尔

特”，即赫尔曼·哥尔特（Herman Gorter，1864—

1927），系荷兰社会主义者，国际法专家和马克思

主义理论家。这是当时我国第一部专门介绍和解

读唯物史观的译著。沈泽民回到上海后，在中华

书局任“新文化丛书”编辑，与李达、张闻天、

田汉共事。他看了这本译著，很快就发表了评论

文章。

其时，中国思想界对于包括唯物史观在内的

马克思主义，乃至西方其他的新思想、新学说，

有不少人采取怀疑、排拒的态度。针对这种情

形，沈泽民除了赞赏李达翻译该书做成一件大事

以外，更指出：“有人根本怀疑物质左右精神的主

张，对于唯物史观是先抱着观望的态度因而对于

根据唯物史观的马克司主义根本的不信任；但是

我总以为唯物史观虽不免‘硬性’一点，而大部

分的真理是一定有的。”由唯物史观而“产生了世

界劳动运动的哲学，迸出了赤俄共产党的革命之

花，把潮流卷入素不相干的中国”，它“对于物质

方面的中国社会问题，是至少含有几分真理，而

且至少能贡献几许解决方法的”［5］。

处在学习马克思主义初步时期的沈泽民，似

乎语带保留，但其基本观点却是很明确的，他批

评“不信任”马克思主义的观点，明确承认唯物

史观的真理性，肯定唯物史观对于指导和改造中

国的革命实践的价值。了解并掌握唯物史观，就

使他正确认识中国国情、开展革命活动有了思想

指南。

中共一大以后，党的中央局宣传部在李达主

持下着力于马克思主义的宣传，计划在一年内出

版关于共产主义宣传的图书20种以上。为此，人

民出版社出版了“马克思全书”“列宁全书”“康

民尼斯特丛书”，以及其他相关图书，新青年社编

辑了“新青年丛书”。沈泽民以其良好的外语功

底，承担并完成了翻译任务，为马克思主义的传

播做出了贡献。

1921年12月，沈泽民翻译的列宁著作《讨论

进行计划书》，以笔名“成则人”署名，列入“列

宁全书”第二种，由人民出版社在广州出版。同

时，他还承担着《现在的重要工作》《劳工专政与

宪法会议选举》两份列宁文献的翻译。《讨论进行

计划书》收录列宁《论无产阶级在这次革命中的

任务》（即《四月提纲》）和《论策略》两份文

献。这是一本俄共（布）关于俄国从资产阶级民

主革命过渡到社会主义革命的路线、策略、方针

等问题的文献，列宁在文中所强调的理论观点，

具有普遍意义。沈泽民作了这样的翻译：“马克思

主义要求我们把最精准而且客观的分析，应用于

阶级间的关系，以及每一历史的运动底具体的特

点。”“一个马克思主义者必不可离开那分析阶级

53

间关系的坚固立脚地。”“一个马克思主义者在考

量的时候，必不可考量那些或能的事，却要考量

那些已然的事实。”列宁所引用的马克思恩格斯名

言“我们的学说不是教条而是行动的指南”，他的

译文是“我们的主义不是武断，却是到行动的引

导”［6］320，326。1922年4月，沈泽民翻译的《第三国

际议案及宣言》，以笔名“成则人”的署名，列入

“康民尼斯特丛书”第四种，由人民出版社在广州

出版。该书是共产国际第二次代表大会的文件汇

集，其中《关于民族问题与殖民地问题的议案》

和附加议案（即《关于民族和殖民地问题的补充

提纲》）是这次大会最重要的文献之一，体现了

列宁主义关于东方革命的理论精髓，成为中国共

产党新民主主义革命理论体系的指导思想和理论

来源。《加入国际共产党的诸条件》，规定了各国

共产党加入共产国际的条件及其与共产国际的关

系。这是1922年7月间中共二大召开前，关于共

产国际二大文献最系统最完整的文本，全书正文

长达204页。这部文献，与中共二大的召开、党的

当前纲领和党的章程的制定，发生了密切联系，

并且具有长远的指导作用。

1925年2月，列宁的名著《帝国主义是资本

主义的最高阶段（通俗的论述）》以《帝国主义

浅说》为书名公开出版，新文化书社印行。该书

由李春蕃翻译，沈泽民负责校订。这本著作阐述

了关于帝国主义的理论，剖析了帝国主义的时代

特征，揭示了帝国主义的本质，发展了马克思主

义。1924年国共合作实现后，反对帝国主义、反

对北洋军阀的革命运动蓬勃兴起，《帝国主义浅

说》的出版，成为中国共产党人和各革命阶级开

展国民革命、打倒列强除军阀的锐利思想武器。

学习和宣传马克思主义，当然不能与实际工

作相分离，不能纸上谈兵。入党后，沈泽民积极

参加少年中国学会活动，推动它朝着积极健康的

方向发展。1921年7月1日至4日，少年中国学会

在南京举行大会，讨论学会的宗旨及主义问题，

未形成决议，闭会后继续就此展开讨论。沈泽民

认为，少年中国学会可以是专门研究学术的团

体，也可以是从事实际行动的团体，或者两者兼

而有之。但是，即使变成纯粹的学术团体，也要

尽到积极介绍先进文化于社会大众的责任，应当

以各种不同方式尽量参加社会事业，总的目的应

是“促进社会的觉悟”，学会要在“同时包容一切

冲突的观念而在这纷乱之中找出一条向上的道

路”［7］。1923年10月，少年中国学会苏州大会继

续讨论学会宗旨问题，改变学会原定“不谈政

治”的倾向，确定了“反对国际帝国主义的侵

略”“为打倒军阀肃清政局”等9条纲领。沈泽民

因事未出席，但同意在大会宣言上署名。

沈泽民积极参加党、青年团、统一战线的活

动，积极参加国民革命运动。1922年5月，他参

加中国社会主义青年团第一次全国代表大会。

1923年春，到南京建业大学任教。1924年初，任

中共上海地委委员，参加国共合作的国民党上海

执行部，任宣传部干事。12月，任上海大学社会

学系教授。1925年，五卅运动爆发后，中共中央

决定创办《热血日报》，沈泽民担任编辑。这些工

作，使他在马克思主义基本原理结合中国革命实

际方面，有了初步的实践。

留学莫斯科中山大学，是沈泽民提高马克思

主义理论素养最重要的经历。1925年10月，联共

（布）决定设立专门为国共两党发展中国革命培养

干部的学校，为纪念孙中山，命名为“中国劳动

者孙逸仙大学”。通称“莫斯科中山大学”，简称

“中大”。1928年9月，东方劳动者共产主义大学

的中国学员全部转入中山大学，校名改为“中国

劳动者共产主义大学”，简称“劳大”，习惯上仍

以“中大”称之。

沈泽民是中山大学首批学生之一。他在名义

上由国民党江苏省党部、实际上由中共上海地委

选派。1925年10月28日启程，11月23日抵达莫

斯科。同船赴苏学习的有103人，另有赴莫参加共

产国际执委会第六次扩大会议的蔡和森、李立三

等人，沈泽民的妻子张琴秋和张闻天、俞秀松等

都在这一批。③

中山大学第一期学生起初编成7个班，不久扩

54

编为11个班。沈泽民取了俄文名字古德科夫，被

编入第八班，该班为翻译班，共39人，张闻天、

王稼祥、俞秀松、董亦湘、任卓宣等都在这个

班。到二年级，编成11个班，沈泽民被编入第一

班，系英文班、翻译班，全班16人，沈泽民是5

名中共党员之一，并兼第二班指导员，后调整为

一年级五班副指导员。1928年9月开学后，校内

成立研究员、研究生和教员班，沈泽民被确定为

经济学研究员。12月，沈泽民与张闻天、王稼

祥、卜世奇一起进入红色教授学院旁听学习，他

同时还在劳动大学兼任教员。［8］56，57，69，75

中山大学既为培养干部而设，其课程设置必

然突出政治性、理论性、思想性。历史课程，主

要有社会发展史、中国革命运动史、俄国革命运

动史、东方革命运动史、西方革命运动史，其共

同的指导原则是教育学生掌握历史唯物主义原理

和世界革命的观点。哲学课程，主要讲授辩证唯

物主义和历史唯物主义。政治经济学课程，以马

克思 《资本论》 为主要教学内容。列宁主义课

程，以斯大林的《列宁主义基础》为基本教材。

此外，还有经济地理课程，语言课程，以及军事

学等。

沈泽民还承担了一些重大会议的翻译任务。

入学之初，他为蔡和森、李立三等出席共产国际

第六次扩大会议作翻译。1927年 5月 13日，斯

大林向中山大学学生作报告阐述中国革命问题，

沈泽民与张闻天、王稼祥、沈联春轮流为斯大林

作翻译。1928年 6月，中共六大在莫斯科召开，

沈泽民以“指定及旁听”身份参加会议，在大会

秘书处翻译科任翻译，翻译科主任是王明。1929

年 7 月，沈泽民被借调至共产国际执委会东方

部，在共产国际执委会第十次全会期间担任中国

代表团的翻译。

通过校内学习，参与教学，从事高层会议的

翻译工作，沈泽民迅速提高了自己的理论水平。

后来，周恩来回忆，共产国际东方部副部长、中

山大学校长米夫曾在中共六大筹备选举的委员会

上说过：“中国党负责人理论上很弱，现在有些较

强的同志，如王明、沈泽民等。”［8］ 184这是在延安

整风期间讲的，在当时的语境下带有否定的味

道，但不管怎么说，沈泽民在理论上“较强”，则

是客观事实。这是他不忘初心，信仰坚定的深层

原因。

与沈雁冰讨论小说《幻灭》，是体现沈泽民信

仰坚定的一个实例。1927年 8月南昌起义以后，

沈雁冰被迫隐居上海，期间创作小说《幻灭》，以

“茅盾”为笔名发表。这部小说，是作者在革命落

入低潮的情势下，对于自身情感的宣泄。沈泽民

在苏联读了，立即致信沈雁冰，从小说的体裁、

题材、人物设置谈到现时政治，认为广大的小资

产阶级知识分子，对于革命失败后的低沉状态决

不能满意，虽然常常感觉到“幻灭”的悲哀，但

革命性还是存在的，必然还要一而再地闯入群众

斗争的队伍。因此，“忠实的去反映他们的心理，

而指示他们以出路，这绝不仅仅是政治宣传品的

任务”。在此革命形势变化飞快的当下，“应当赶

快追踪目前在群众心理生活中所起的巨大变迁而

加以相当的反映了；谁能正确地认识它，分析它

而指示它的趋势来的，就是时代的先驱，发聋震

蛰的惊雷”。在这之中，“要将耳朵贴在地上，静

听那大地最深的呼吸”［10］。沈泽民是文学研究会会

员，钟情于文学。这封信是谈小说创作，但更袒

露出一个青年政治家坚信革命、依靠群众、始终

走在时代前列的胸怀。

三、自我革命，摆脱“左”倾

教条主义的泥淖

留苏5年，沈泽民显著地提高了马克思主义理

论水平，也落下了“左”倾教条的毛病。这是上

世纪二三十年代在共产国际体制下，把马克思主

义教条化、把俄国革命经验凝固化、把共产国际

指示神圣化的产物。早在1929年，瞿秋白就感受

到中山大学的教学“不够中国化”，向共产国际提

出要“实行‘中国化’，即研究中国问题”［11］ 322。

但是，直到中山大学停办，这个问题也没有得到

55

解决，并且它并不限于干部教育而带有普遍性。

不仅如此，中山大学自建立以来，就陷入无休止

的派别斗争，并与联共（布）党内“反托”“清

党”纠缠不清。主要由这两个因素，形成“左”

倾教条宗派，沈泽民名列其中。

1930年10月17日以前，沈泽民化名李明扬，

回到了上海。④这时，一场党内政治斗争风暴蓄势

待发。以1931年 6月 11日中共中央政治局作出

《新的革命高潮与一省或几省的首先胜利》的决议

为标志，“左”倾冒险主义错误进入全面实施阶

段。共产国际获悉这个情况，于7月间发出指示信

进行干预，并责成在莫斯科向共产国际汇报工作

的周恩来和在中共驻共产国际代表团工作的瞿秋

白回国纠偏。9月24日至28日，中共中央在上海

召开了扩大的六届三中全会，结束了李立三主导

的“左”倾冒险主义错误。共产国际七月指示信

指出了中共中央前述决议的诸多错误，也肯定中

共中央总的说来执行了正确方针。然而，不久，

斯大林获悉中共固执于6月11日决议，大动雷霆

之怒。东方书记处也陆续了解到中共叫板、越轨

的信息，以及周恩来、瞿秋白纠错不彻底的情

况，立即向共产国际执委会政治书记处作了通

报。10月13日，共产国际发出新的指示信，强烈

指责李立三与共产国际之间的分歧，是两条根本

不同的政治路线的分歧，李立三制定了一条反马

克思主义、反列宁主义、类似于托洛茨基主义的

机会主义方针。派共产国际执委会东方部副主

任、中山大学原校长米夫到中国主持远东局工

作，就地指导中共中央，以改造组织，使之完全

符合国际路线。

刚刚回国的沈泽民支持并参加了王明等人反

对李立三的错误和三中全会的行动。远东局不久

后报告共产国际，说中共党内同李立三路线的斗

争形成了派别，第一个派别“号称‘共产国际派’”，

并列出王明、王稼祥、沈泽民、夏曦、陈原道的

名字。［12］117

沈泽民和王明、博古等人在中央政治局正式

研究和讨论共产国际十月来信精神之前，就“在

会议上发言，向中央递交声明，批判李立三路线

和三中全会”［13］ 503。11月18日，周恩来在中央政

治局会议上发言，认为沈泽民在中央宣传部会议

上的发言，“背离了三中全会决议”。政治局需要

召集王明等人包括沈泽民在内的同志开会，“向他

们指出：他们既然在党的组织内就应该帮助党而

不应该破坏党”［13］458；应该指出王明的错误，应该

召集所有受到王明影响的同志谈话，“通过进行思

想斗争来关心领导”［13］459。当日，政治局会议决定

召集王明、沈泽民、陈原道及另外两人作一次集

中谈话，对新近从莫斯科回来的陈昌浩等8人也作

一次谈话。［13］ 463但是，这次谈话没有产生正面效

果。在陈原道看来，党中央“根本不接受下层职

员和工作人员的正确批评和意见”，其中包括陈原

道本人和沈泽民、王明，以及“那些不久前到达

这里的同志和其他人的批评和意见”［13］464。

在米夫的主导下，1931年1月7日，扩大的六

届四中全会在上海召开。远东局十分兴奋地评价

了这次会议的成果，认为“四中全会基本上决定

性地完成了摆在它面前的任务”“纠正党的政治路

线”，把“无条件地忠实于共产国际”的“青年

人”“党内的优秀分子”推上了领导岗位。［12］119-120

延安整风结束后，扩大的中共六届七中全会彻底

否定了四中全会。

在四中全会上，沈泽民被增补为中央委员，

任中央宣传部部长，列席政治局及其常委会会

议，编辑中央理论刊物《布尔塞维克》。

沈泽民在《布尔塞维克》第4卷第1期发表

《中国革命的当前任务与反对李立三路线》《三中

全会的错误与国际路线》，这是为贯彻四中全会路

线精神服务的。文中指出了李立三在政治上犯了

混淆中国革命阶段的错误，将目前阶段的胜利作

为“社会主义革命阶段的开始”；在策略上犯了脱

离群众的错误，“走到军事冒险的布朗基主义”。

这是正确的一面。另一面，其指导思想、理论框

架还是共产国际的“左”的东西，强调“反对李

立三路线仍然是反右倾斗争的主要的内容”［14］。在

《布尔塞维克》第4卷第2期发表的《第三时期的

56

中国经济》《关于“金贵银贱”与无产阶级运动的

几个问题》，沈泽民以马克思主义政治经济学的功

底，分析半封建半殖民地的中国经济，阐述了中

国经济的发展前景，指出“只有苏维埃革命可以

中止中国国民经济总崩溃的路程”［15］，其理论框架

也来自共产国际“第三时期”的理论。以“左”

的理论批判“左”的错误，结果把“左”的错误

视为右倾错误，当然会越批越左。

1930 年下半年，随着中国苏维埃运动的发

展，共产国际提出“立刻团结真正的工农红军”

“立刻建立坚强而有工作能力的苏维埃政府”“进

行真正的革命的群众工作”三大任务，形成了有

别于“城市中心论”的中国苏维埃革命新构想。

远东局和中共中央决定在各大苏区成立中央局，

以加强对各苏区的全面领导，推进“三位一体”

任务的落实。1931年3月10日，中共中央决定成

立鄂豫皖中央分局，以沈泽民为书记。不久，远

东局与中共中央商定由张国焘任中央分局书记、

沈泽民任副书记。5月6日，中共中央决定成立鄂

豫皖省委，指定张国焘、沈泽民和陈昌浩为中央

分局委员，张国焘为书记兼革命军事委员会主

席，沈泽民兼鄂豫皖省委书记。⑤

1931年3月下旬，沈泽民与妻子张琴秋秘密

离沪，经浦口到蚌埠，改乘轮船到正阳关，转道

进入安徽西北苏区地界。3月22日前后到达六安

的二天门，几天后到达金寨。就地参加皖西特委

会议，沿途调查当地的党建、红军、根据地和土

地革命情况。4月17日，在商城亲区与不久前到

达苏区的张国焘会合。5月12日，中共鄂豫皖中

央分局在光山县新集成立，5月16日，正式对外

宣布。沈泽民任中央分局委员，后称常委。1932

年1月10日至20日，经沈泽民一手筹备，中共鄂

豫皖全省第一次党员代表大会举行，张国焘出席

指导，大会贯彻四中全会精神，制定了今后的工

作方针，部署了工作任务，选举产生了省委会，

沈泽民任书记。

鄂豫皖中央分局成立后，主力红军连续取得

了黄安、商潢、苏家埠、潢光四大战役的胜利，

在黄安大捷后成立红四方面军，成为中国工农红

军三大主力之一。国民党第三次“围剿”被粉

碎，苏区进入鼎盛时期，总面积达4万余平方公

里，人口350万，拥有5座县城，建立了26个县级

苏维埃政权，成为仅次于中央苏区的第二大红色

区域。沈泽民是这场伟大斗争的主要领导者之

一，做出了重要贡献。

但是，在四中全会后新的“左”倾教条主义

路线统治全党的时期，鄂豫皖区内张国焘领导下

所犯的错误，沈泽民也是有份的。主要有二：

一是政治上狂热肃反。张国焘进根据地之

初，根据共产国际和中共中央指示，即准备清洗

党组织；由于发生与红四军领导人曾中生、许继

慎等的重大分歧，张国焘引申到路线斗争；再加

上敌方营垒制造的信息真假莫辨，张国焘便主观

上断定红军和苏维埃政权中潜藏了大量改组派和

第三党，肃反已成当务之急。于是，亲自坐镇主

持，在将近3个月的时间中，“肃掉了两千五百名

以上的红军指战员，十之六七的团以上干部被逮

捕、杀害，极大削弱了红军的战斗力”⑥。沈泽民

支持并参与了肃反，其对形势分析、性质判断、

肃反之必要性和重要性的认定，与张国焘、陈昌

浩观点一致。他强调“党要战胜改组派、AB团、

第三党、托陈取消派和罗章龙新右派等等派别，

只有加紧肃清党内异己分子和开展两条路线的斗

争”［16］。他强调淘汰党内异己分子是党的经常性工

作，这些人“出身地主、富农、资产阶级而没有

真正无产阶级化”；“他们多数是知识分子，口头

上学会了假革命的话，实际对于革命是站在旁观

的地位，甚或是时常站在捣乱地位的。这些分子

在工作上消极怠工、老大、腐化，障碍工农干部

的引进和党的路线的执行”；“这些分子不是我们

的同类，他们代表仇敌阶级的利益”［17］。

二是军事上胜利后轻敌。1932年6月，国民

党对鄂豫皖苏区实施了规模更大、计划周密、改

变战术的第四次“围剿”。由于第三次反“围剿”

的胜利，沈泽民高估了革命力量，产生了轻敌情

绪。他所起草的省委决议视南京政府决定迁都洛

57

阳，为国民党中央政权“实际在瓦解着，变成偏

安西北的局面”，红军“快要和帝国主义者直接战

争”，国民党中央和地方政府在进攻苏区的战场上

“只担任偏师的职务”［18］ 220-221。当然，不独沈泽民

如此轻敌，当时胜利后的“发狂倾向”也有普遍

性，张国焘对这个形势估量毫无异议，在省委代

表大会上的报告中，也说什么“估计国民党主力

只有七师人，其余的都是杂色部队，又说红军有

这样力（量）已经不论多少敌人都不怕了”［18］ 248。

战争的结果，大大超出了沈泽民、张国焘等的预

想，红四方面军主力在根据地内由于没有回旋余

地，不得不跳出包围圈，越过京汉线，且战且

走，直至落脚川陕边区。

沈泽民热爱苏区这片红土地，坚决主张保卫

鄂豫皖苏区特别是黄麻核心区，反对红军主力撤

走。有的论文、著作、回忆录认为沈泽民在黄柴

畈会议上坚决反对张国焘右倾逃跑。沈泽民视张

国焘率部撤离苏区是“右倾机会主义的领导”，这

是事实，但认为他曾在黄柴畈会议上力排众议，

则没有文献依据。据沈泽民签署的鄂豫皖省委给

中央的报告，第四次反“围剿”开始后，沈泽民

和省委、鄂东北道委成员没有随军行动，直到红

军主力转战到皖西金寨、燕子河，他才接到通知

前往出席中央分局会议。在英山会议上，沈泽民

与王平章、甘济时、蔡申熙等坚决主张红军行动

应以巩固苏区根据地为原则，迫使张国焘放弃袭

取英山、出潜山太湖打游击的主意。返回黄麻地

区以后，沈泽民、郑位三、成仿吾前往红安找鄂

东北道委同志，“临行时国焘同志犹说，今后红军

总不放弃巩固苏区根据地的任务，总在苏区及苏

区四周与敌军兜圈子，那时使我们还不曾料到红

四方面军终于脱离苏区，但从此一别，红军主力

在河口打了一仗，即往京汉路一去不回”［18］ 247-248。

黄柴畈会议是在仓促中临时召开的，沈泽民并未

参加，自然就不可能力排众议。

沈泽民向党中央反映张国焘率部脱离苏区，

是违背国际指示和中央电令所指示的正确路线，

“走入了逃跑右倾机会主义”。这是一个政治评

判，“右倾”“逃跑”“机会主义”也是“左”倾教

条主义思维定式下惯常使用的字眼。沈泽民如他

本人所说并不懂军事，红四方面军西征有其军事

上的必然性，离开鄂豫皖苏区而建立了川陕苏

区，便是它西征的正当性，冠以“右倾”“逃跑”

和“机会主义”不符合实际。

坚守革命初心，必当肩负历史重任。红四方

面军主力撤出鄂豫皖，使坚持苏区的革命斗争面

临更加严峻的处境，中央分局所有成员唯有沈泽

民留了下来。当此之际，身为省委书记的沈泽

民，没有惊慌失措，没有退缩动摇，表现了一个

革命者和领导者革命理想高于天，泰山压顶不弯

腰的坚定信念和英雄气概。

沈泽民领导省委，加强了党的建设。1932年

11月12日，主持召开省委第一次扩大会议，确定

了改造组织，训练群众，扩大红军，扩大游击战

争，恢复苏区的各项方针。11月29日，再次召开

会议调整充实省委成员，加强鄂东北、皖西北两

个道委，着力恢复县委的组织，加强了红军建

设。以红二十七军和鄂东北红军独立团为基础，

重建红二十五军，后将红二十八军主力编入，全

军辖3个师共1.3万人，成为完成长征迎接中央红

军到陕北的部队。同时，重新组建红二十八军，

并加强各地游击武装建设。

1933年 4月，红二十五军先后取得郭家河、

潘家河战斗的胜利，根据地形势初步好转。由于

总路线没有转变，省委不正确地估量了形势，认

为苏区反“围剿”进入反攻时期，确定了夺回新

集、七里坪、红安县、宣化店、商城、金寨，收

复整片苏区鄂豫皖和扩大新苏区的任务。

5月2日，发起七里坪战役。不久，部队开始

断粮，至6月上旬减员一半，剩下约6000人。沈

泽民听不进暂时撤围的意见，斥之为“右倾思

想”。直到6月13日，才被迫下令撤离战场。七里

坪战役期间和在此前后，省委继续“肃反”，甚至

连窑工出身的虎将、副军长徐海东一度都被怀疑

为改组派。一大批军队和地方党政干部被无辜加

害，造成了不可挽回的重大损失。

58

七里坪战役的失败是一个转折，沈泽民从中

得到极大的教训和警醒，开始初步认识“左”倾

错误。7月底8月初，接到中共中央3月间发出的

军事指令和对鄂豫皖全部工作的指示，9月间举行

了省委常委会及扩大会，传达贯彻中央精神，在

领导集体中深入了解以往的错误。10月16日，召

开省委第三次扩大会议，进一步讨论中央的指示

信。8月2日、10月4日、11月10日，沈泽民以省

委或他本人的名义给中央写报告，一再检讨所犯

的“左”倾错误。

沈泽民承认：在军事上，“在主观力量相差太

远的条件下勉强包围七里坪，是机械执行了中央

军事指令”；在政治上，“党内两条战线斗争的方

式恶化”“肃反工作的方式不正确，少挽救许多工

农分子和干部，和使下级干部不安心工作”；党群

关系上，“今日之状况，乃党的路线一贯脱离群众

所造成”“这些严重错误，使革命受到严重的损

失，确实是由于没有彻底了解四次‘包剿’以前

省委的‘左’倾错误所形成的”。

实行刀刃向内的自我革命，需要至大至刚的

勇气，需要对于党和人民事业的无比坚定。对于

由“左”倾路线错误导致的损失，沈泽民深表自

责和痛心，坦诚“读到中央指示信后，更加痛自

追悔，我们真成了工农的罪人”。他代表省委坚

定表示，“我们自从接到中央的指示信后，企图

洗心革面，从头做起”“今后准备惟有万死的决

心来转变”。

沈泽民勇于承担责任并无情地解剖自己，表

示“这些错误主要的是应当由我来负责的”。承认

“过去常犯错误，经验理论两者都是薄弱”“犯这

些错误的重要原因，第一是小资产阶级的‘左’

倾幼稚病”。他甚至认为自己“实在还是一个书

生，在政治知识上是一个杂货店，但不够好好的

领导实际工作，并且身体太弱，也不能领导积极

工作”⑦。他对“左”倾错误的认识，虽然还说不

上彻底，但态度是真诚的。完完全全从思想上、

理论上和灵魂深处肃清“左”倾教条主义的影

响，那还是从遵义会议开始，到延安整风结束才

完成的。沈泽民没有这个时间条件。

四、鞠躬尽瘁，用生命诠释信仰和忠诚

在坚持鄂豫皖斗争的最后阶段，沈泽民多次

犯病，越来越严重。他鞠躬尽瘁，用生命诠释信

仰和忠诚。

1933年10月16日的省委扩大会议，沈泽民抱

病主持；11月10日省委常委会所通过的给中央的

报告，是他最后的墨迹。他不惜解剖自己，勇于

直面错误，敢于承担责任。对今后的工作，慎重

作了安排：要求主力红军在敌强我弱的不利形势

下，采取游击方式牵制敌人、消灭敌人，以恢复

和巩固苏区；各游击队要联合红军深入到敌占区

活动；要建立白旗下的群众工作与秘密组织工

作，以发展便衣队组织为首要任务。他深刻认识

到党和红军的生死存亡，有赖于与群众的血肉关

系，今后要“真真面向群众、团结群众”。

沈泽民有肺病。他的妻子张琴秋调任红四方

面军73师政治部主任时，想说服他去上海治病。

沈泽民有些生气，说：“我不能为个人的健康而离

开苏区。”后来，他肺病发作，时常吐血，战友们

劝他退到外线，他回答说：“我是苏区的省委书

记，不能离开苏区。我的岗位是和军民一起保卫

鄂豫皖苏区，坚持武装斗争。”［18］沈泽民和其他人

一样吃葛根、树皮、草根，住茅草屋，历尽艰

辛，志不稍改。

10 月间，当部队从皖西回到鄂东北黄麻地

区，沈泽民肺病复发并染上疟疾。为了不拖累大

家，他决定离开部队留在山区养病。临行前，将

瞿秋白送他的钢表赠送给徐海东。沈泽民住在背

靠天台山，面向老君山的芦花冲。在病重的日子

里，他将省委宣传部长成仿吾叫到面前，一边吐

血，一边用药水在成仿吾的衬衫上，用颤抖的手

写下：“派成仿吾同志到中央报告工作”，用俄文

署上自己的名字。写完给中央的报告后的第十

天，即1933年11月20日，沈泽民病逝在芦花冲。

由于老百姓“跑反”去了，整个湾子没什么人，

吃饭十分困难，警卫员上山找到3个快烂了的野柿

59

子，沈泽民没有吃完就停止了呼吸。他死后，找

不到棺材，只好用住户家两副门板作棺材，草草

埋葬。［19］

沈泽民逝世后，1934年4月1日，中华苏维埃

共和国中央人民委员会第四十八次会议决定，将

苏维埃大学改名为“国立沈泽民苏维埃大学”，瞿

秋白任校长，以为永久之纪念。中华人民共和国

成立后，1963年4月15日，沈泽民的遗骨迁葬于

红安烈士陵园，董必武为墓碑题字“沈泽民同志

之墓”，红安人民举行了隆重的迁葬追悼仪式。

结 语

沈泽民家境不坏，可以过清闲日子；他学理

工科，可以当工程师；他热爱文学，也可以在大

城市里作一个文学家。但是，他选择加入中国共

产党，与党同心、同行，走上一条理想之光照

耀、前途艰难曲折的路。他学习马克思主义、传

播马克思主义、坚信马克思主义。由于偏重于从

书本上理解中国革命，结合实际不够，曾经落入

教条主义的窠臼。他在四中全会上补选为中央委

员，成为鄂豫皖苏区的主要领导人之一，在

“左”倾教条主义统治全党的大背景下，犯了

“左”的错误。在严重的挫折和错误面前，他幡然

憬悟，不惜刀刃向内，严肃解剖，深刻反思，在

一定程度上摆脱了“左”倾教条主义的束缚，留

下自我革命的光辉形象。他病逝在苏区，病逝在

岗位上，鞠躬尽瘁，死而后已。他被誉为“中国

的红星”，始终不忘初心，在人生的天空中划出了

一道壮丽彩虹，光照后人。

注 释：

①代表性成果：武英林、李良明合写的《沈泽民传略》在《华

中师院学报》（哲社版）1985年第2期发表，收入同年陕西

人民出版社出版的《中共党史人物传》第22卷；鈡桂松所

著的长篇传记《沈泽民传》，中央文献出版社2003年出版。

②关于沈泽民的生年，研究文章中另有1901年、1902年两种

说法，均不准确。

③参见中共中央党史研究室张闻天选集传记组编，张培森

主编《张闻天年谱（1900—1941）》（修订本）上卷，中共党史

出版社 2010 年版，第 52 页。有回忆资料和论文称：1926

年春，刘少奇率中国职工代表团赴苏参加国际会议，沈泽

民作为随团翻译同行，而后进中山大学学习。这与事实

不符。

④关于沈泽民回到上海的具体时间，尚需考证。现有论文、

书籍记载不一：如1930年10月离开莫斯科；1930年10月

回国；1931 年 11 月 13 日抵达上海等等。1930 年 10 月 17

日，王明给米夫等人的信提到“我和其他人（以及古多

克），无法真正地工作”，该资料的注释指古多克即古多科

夫，亦即沈泽民，可见他此时已经回到了国内。（参见中共

中央党史研究室第一研究部译《共产国际、联共（布）与中

国革命档案资料丛书》第9卷，中央文献出版社2002年版，

第380页）有资料认为沈泽民回国后，将共产国际十月来

信的内容，先向王明、博古等人作了透露；也有回忆资料

说向王明等传递信息的是陈昌浩和王盛荣。（参见郭德宏

编《王明年谱》，社会科学文献出版社 2014 年版，第 159、

160页）1930年11月16日，中共中央收到共产国际十月来

信，11月18日，政治局专门作了研究和讨论。沈泽民既于

10月17日之前回到上海，不久就在中宣部工作，如果受命

携带共产国际十月来信回国，必不至于使中共中央11月

16日才收到这份文件。（参见《共产国际、联共（布）与中国

革命档案资料丛书》第9卷，第455、468页）可知沈泽民并

未携带共产国际十月来信回国，自然也就不存在向王明

等透露共产国际十月来信一事。

⑤《中共中央关于鄂豫皖苏维埃区域成立中央分局决议案》

（1931年3月10日中央通过），《鄂豫皖革命根据地》编委

会《鄂豫皖革命根据地》第1册，河南人民出版社1990年

版，第118页；《盖利斯同周恩来、向忠发和张国焘谈话记

录》（1931年3月31日和4月2日），中共中央党史研究室

第一研究部译《共产国际、联共（布）与中国革命档案资料

丛书》第10卷，中央文献出版社2002年版，第213页；《中

共中央关于鄂豫皖省委的决议》（1931年5月6日），《鄂豫

皖革命根据地》编委会《鄂豫皖革命根据地》第1册，河南

人民出版社1990年版，第124页。

⑥徐向前《历史的回顾》（上），解放军出版社1984 年版，第

152页。1931年11月，陈昌浩说红军肃反逮捕了800个改

组派、AB团、第三党分子，淘汰了反革命分子——富农约

2000人，见《鄂豫皖苏区肃反材料》乙之四。

⑦《中共鄂豫皖省委给中共中央的报告》（1933年8月2日），

《鄂豫皖革命根据地》编委会《鄂豫皖革命根据地》第2册，

河南人民出版社1990年版，第286页；《中共鄂豫皖省委给

中共中央的报告》（1933年11月10日），《鄂豫皖革命根据

60

地》编委会《鄂豫皖革命根据地》第2册，河南人民出版社

1990年版，第311、313页；《沈泽民关于自己“左”倾错误问

题给中央的报告》（1933年10月4日），中央档案馆、湖北

省档案馆、河南省档案馆、安徽省档案馆《鄂豫皖苏区革

命历史文件汇集》（1929—1934）甲2，第377、378、421页。

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【责任编辑 赵 春】

A Review of Shen ZeminA Review of Shen Zemin’’s Shaping of and Conviction to the Original Aspiration for the Revolutions Shaping of and Conviction to the Original Aspiration for the RevolutionZENG ChengguiZENG Chenggui

（（Hubei Academy of Social SciencesHubei Academy of Social Sciences，，WuhanWuhan，，HubeiHubei 430077430077））AbstractAbstract：：Shen Zemin，a founding member of the CPC，studied and spread Marxism，and held firm faith in

it. However，due to his narrow understanding of the Chinese revolution from Marxist textbooks instead ofcombining theory with Chinese context，he fell into the trap of dogmatism. He was elected to the Party CentralCommittee at the Fourth Plenary Session of the Party’s Sixth Central Committee. Being one of the main leaders ofthe Soviet Area of Hubei，Henan，and Anhui provinces，he made some“left”mistakes in a context where the

“left”doctrine prevailed amid the Party. Faced with serious setbacks，he eventually realized his mistakes and didnot hesitate to correct the wrongs. He introspected and examined himself in-depths，getting himself out of theshackles of“left”dogmatism，setting a model of self-revolution. Known as“the red star of China”，he remainedtrue to his original aspiration as a communist all his life，dedicated himself to the revolution till his death，offeringa shining example for the later generations.

Key WordsKey Words：：Shen Zemin; remain true to the original aspiration; Party building; adaption of Marxism to theChinese context

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执政党自身建设的十大铁律

——新中国70年执政党自身建设基本经验探讨

牛安生

（中共河南省委党校 河南 郑州，450002）

【摘 要】新中国成立70年来，执政党自身建设积累了丰富的经验教训。学习习近平总书记关于全面从

严治党的重要论述，需要特别关注以下十条“铁律”：必须坚定共产主义理想信念；必须坚持理论创新、建设学

习型政党；必须制定和执行一条正确的政治路线；必须有一个坚强的中央领导集体，维护中央权威；必须选拔

培育一支过硬的干部队伍；必须充分发挥党的基层组织的战斗堡垒作用；必须加强制度建设，用完善的制度规

范党的各项活动；必须勇于自我革命，坚持真理、修正错误；必须加强纪律建设，保证党组织成为有组织的整

体；必须弘扬党的优良传统和作风，深入开展反腐败斗争。

【关键词】执政党；自身建设；十大铁律；历史经验

【中图分类号】D23；D619 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0062-07

欲知大道，必先知史。中国共产党成为全国

性执政党70年了。70年来，中国共产党能够带领

中国人民站起来、富起来并且正阔步行进在中华

民族强起来的道路上，风风雨雨，有成功，也有

挫折，有许多经验教训值得总结。习近平新时代

中国特色社会主义思想包含有丰富的党的自身建

设理论，总结了党的历史尤其是执政党七十年的

经验教训。党的自身建设直接关乎坚持和完善党

的领导，其中，有些经验是关乎党自身生死存亡

的，不能有半点含糊。笔者以为，要更加关注下

述十条党的建设的铁律。这十条中任何一条犯了

颠覆性错误，都足以动摇党的领导，动摇共产党

生存、发展的支柱，影响中华民族的复兴，这就

是所谓的“木桶原理”。

一、必须坚定共产主义理想信念

共产党如果丢掉了理想信念，忘记了初心和

使命，要么蜕化变质，要么垮台，这是一条铁

律。坚定理想信念是习近平新时代中国特色社会

主义思想关于党的建设最重要的内容。他强调理

想信念是共产党人精神上的“钙”、缺乏理想信念

精神上就会得“软骨病”，他认为理想信念是解决

好世界观、人生观、价值观的“总开关”，要从优

秀传统文化吸取理想信念的营养等。这些，对加

强理想信念教育有极其重要的指导意义。坚定理

想信念必须注意的问题是，同革命时期相比，当

代中共产党人追求的共产主义理想信念虽然在本

质上没有变化，但是比过去有了更加具体、更加

【收稿日期】 2019-07-06

【作者简介】牛安生，中共河南省委党校教授，中共河南省委党校原执政党建设首席专家。

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

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丰富的内容。革命时期，迫切的任务是推翻压在

中国人民头上的三座大山，建立由共产党领导的

人民政权，这就成为当时最现实的理想。对于革

命胜利后建成什么样的政权，当时的参照是苏俄

政权模式。现在看来，苏俄模式并不是理想的社

会主义制度模式，于是有了改革开放以来中国特

色社会主义的创造。因此，今天我们理解的共产

主义理想和信念，有了比革命时期更加丰富的内

容，习近平指出，“共产主义决不是‘土豆烧牛肉’

那么简单，不可能唾手可得、一蹴而就”［1］，当代

中国共产党人的理想信念至少包括社会理想、道

德理想和人的全面发展三个方面：（1） 社会理

想。有两个层面，一是共产主义，包含有共产主

义社会制度、共产主义理论（马克思主义理论）

和共产主义运动。党的十六大以来的党章总纲在

表述党的最高理想时，把原来“共产主义社会制

度”一律修改为“共产主义”，意味着共产主义理

想不仅仅是制度，还包括理论和运动，现在我们

更强调对马克思主义的信仰；二是社会主义，即

中国特色社会主义的道路自信、理论自信、制度

自信和文化自信，这里有许多被实践证明的科学

道理，已经形成丰富的体系。（2）道德理想。党

的十八大报告把抓好道德教育作为理想信念教育

的基础，可见道德在党的理想信念中的重要地

位。一个不讲道德的共产党员不可能会有共产主

义信仰，而中国共产党人坚持的道德理想中很多

内容是中华优秀传统美德，没有孝悌忠信礼义廉

耻，就不可能有共产主义理想。到优秀传统文化

中吸取道德建设营养，是习近平新时代中国特色

社会主义思想的重要观点。（3） 人的自由发展。

党的十九大报告强调，“更好推动人的全面发展、

社会全面进步”［2］。人的全面发展包括推进人的自

由发展。《共产党宣言》指出：“代替那存在着阶

级和阶级对立的资产阶级旧社会的，将是这样一

个联合体，在那里，每个人的自由发展是一切人

的自由发展的条件。”［3］ 51自由是一个哲学概念，

有着丰富的内容。人的自由一方面受外部环境如

社会制度、生产力发展、社会关系等影响，另一

方面受个人修养程度的影响。所以，在推进社会

生产力不断发展、社会不断进步的同时，要不断

改造自己的主观世界，提高自我修养，发展人的

自由，这也是共产党人坚持理想信念的基本要求。

二、必须坚持理论创新、

建设学习型政党

这是解决党的正确思想路线问题必须高度重

视的。历史证明，不推进理论和实践创新，不研

究解决新问题，思想僵化、迷信盛行，就要亡党

亡国。马克思主义活的灵魂，是具体问题具体分

析。在党的历史上，教条主义、经验主义差点把

党的事业断送了，对此我们吃过大亏。我们的基

本经验，就是把马克思主义的立场观点方法运用

于中国革命、建设和改革事业中，与时俱进，使

马克思主义中国化，从而解决党前进中的各种问

题。创新没有止境，党的事业越发展，越是要创

新。革命时期，四次“左倾”错误的根源都是教

条主义；新中国建立以来，搞大跃进、总路线、

人民公社，犯了急功近利的错误，根源是主观主

义；后来的“文化大革命”则把我国社会主要矛

盾错误判断为两个阶级、两条道路、两条路线的

斗争，这些错误的共同点都是主观与客观相脱

离、理论和实际相脱节，没有把握实事求是的思

想路线。党的十一届三中全会以来，拨乱反正，

恢复了正确的思想路线，坚持一切从实际出发，

坚持把马克思主义基本理论和中国现代化建设的

实际相结合，不断推进马克思主义的理论创新、

实践创新，产生了邓小平理论、“三个代表”重要

思想、科学发展观和习近平新时代中国特色社会

主义思想等理论成果，使中华民族迎来了从站起

来、富起来到强起来的飞跃。坚持理论创新，必

须建设学习型政党，掌握科学的方法论和最新的

知识，发现和解决新情况新问题，因此，注重学

习、注重对党员和干部培训就成为党的建设基本

经验和真理。

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三、必须勇于自我革命，

坚持真理、修正错误

任何一个政党都不可能不犯错误。因此，一

个政党，危险不在于犯错误，而在于如何对待自

己的错误，在于有没有能力及时纠正自身所犯的

错误。世界近代史上，政党兴替如走马灯，其兴

也勃焉，其亡也忽焉，不少政党因为一个重大错

误而下台或宣告解散。近一百年来，中国共产党

历经艰难曲折，所走过的道路异乎寻常，党自身

也犯过许多重大错误。之所以能够一次次浴火重

生，靠的就是勇于自我革命，坚持真理、修正错

误。从某种意义上说，党的历史是不断坚持真

理、修正错误的历史。在党的历史上，我们曾经

做出过两个决议，延安时期党的六届七中全会通

过了《关于若干历史问题的决议》，1981年党的十

一届六中全会通过了《关于建国以来党的若干历

史问题的决议》，都对党的历史上一些重大问题做

出了结论，坚持正确的，改正错误的，争取以后

少犯错误，两个决议对统一全党思想起到极其重

要的作用。新中国成立以来，我们党犯过反右扩

大化的错误、大跃进和人民公社的错误，尤其是

十年“文化大革命”的错误，给党和国家的事业

造成了极大损失。十一届三中全会从根本上冲破

了“左”倾的观念，否定了“以阶级斗争为纲”

的理论和实践，重新确立了正确的思想路线、政

治路线和组织路线，实现了建国以来党的历史的

伟大转折。即使在党的十一届三中全会以后，也

出现过这样那样的错误，我们发扬勇于和敢于自

我革命的精神，不断纠正前进中的错误和缺点，

大大推进了中国特色社会主义事业。习近平指

出：“我们党作为世界第一大党，没有什么外力能

够打倒我们，能够打倒我们的只有我们自己。”［4］

基于这样的认识，执政党条件下，勇于自我革命

显得更加有现实意义和长远的历史意义。

勇于自我革命，我们党有非常丰富的经验。

一是要“不断增强自我净化、自我完善、自我革

新、自我提高能力”［2］，把党的自我革命推向深

入，纠正前进道路上的各种错误；二是要坚持党

内民主是党的生命，开展积极的思想斗争，严格

党内政治生活，经过党内民主、充分讨论，纠正

错误；三是坚持批评和自我批评的优良传统，积

极开展党内思想斗争，坚持好的、改正错的；四

是勇于刀刃向内，割除自身的腐烂，吐故纳新，

不断净化自己。习近平指出：“越是长期执政，越

不能忘记党的初心使命，越不能丧失自我革命精

神，在新时代把党的自我革命推向深入，把党建

设成为始终走在时代前列、人民衷心拥护、勇于

自我革命、经得起各种风浪考验、朝气蓬勃的马

克思主义执政党。”［5］今后，在一定意义上说，我

们能否经受新的考验、冲破各种危险，取决于在

新时代能否把党的自我革命推向深入，是否敢于

刀刃向内，这在很大程度上决定了党的前途命运。

四、必须制定和执行一条

正确的政治路线

政党是以制定和执行政治路线为出发点和归

宿的，政治路线规定了政党的任务、行动目标和

途径等。历史经验证明，党的政治路线正确与

否，正确的政治路线能否得到贯彻落实，事关党

的事业、党自身的兴衰存亡。前苏联共产党败

亡，在党的建设上最大的失误是没有制定和执行

一条正确的政治路线。戈尔巴乔夫上台后6年，苏

共败亡、苏联解体，在6年时间里，苏联共产党先

后提出7条政治路线，一条也没有落实下去。经济

建设从低速到负增长，1200种日用品中有1150种在市场上买不到，苏联人民对苏共的执政能力彻

底失望了，苏共垮台，人民群众没有抗议示威也

就不难理解。所以，政治路线发生问题对政党的

风险比其他失误更大。新中国成立以来，党的八

大确立的政治路线是正确的，取得了很大成绩，

但是八大的路线没有坚持下来，后来提出的“鼓

足干劲、力争上游、多快好省地建设社会主义”

的总路线，虽然出发点是好的，但是反映了急于

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求成的心理，大跃进时期的浮夸风加剧了政治路

线的失误，造成严重损失。后来的十年“文化大

革命”，践行了一条以阶级斗争为纲的政治路线，

这一全局性的、长时间的严重错误，给党、国家

和各族人民带来严重灾难。改革开放以来，党最

成功的经验是提出并且执行了一条改革开放的政

治路线，即“一个中心，两个基本点”的基本路

线。40多年以来，我们认准坚持执行这条正确的

政治路线，取得了巨大成功。所以，1992年初邓

小平南方谈话特别强调：“基本路线要管一百年，

动摇不得。”［6］ 370-371 在党的十四大以来历次党代会

报告中，都强调毫不动摇地坚持党的基本路线。

党的十九大报告提出，要“牢牢坚持党的基本路

线这个党和国家的生命线、人民的幸福线”［2］，

在基本路线上稍有动摇，都会带来灾难性后果。

五、必须有一个坚强的中央领导

集体，维护中央权威

没有一个坚强的中央领导集体和中央权威，

这个党就没有战斗力凝聚力向心力，很难高扬鲜

明的共产党旗帜，很难实现制定的正确路线和预

定的目标，一旦遇到敌对势力颠覆、遇到复杂重

大事件，很容易软弱瘫痪，断送执政党的地位。

确立维护坚强的有权威的党中央领导集体，是中

国共产党成功的一条重要经验。民主革命时期，

遵义会议之前，我们党一直没有形成一个正确的

有权威的中央领导集体，这是我们党遭遇各种挫

折的重要原因之一。遵义会议后逐步形成以毛泽

东为核心的党中央，到党的七大，这个领导集体

更加成熟，带领中国人民夺取了抗日战争、解放

战争的重大胜利。新中国成立尤其是改革开放以

来，这依然是加强中国共产党领导的基本经验。

邓小平说：“中央要有权威。改革要成功，就必须

有领导有秩序地进行。没有这一条，就是乱哄

哄，各行其是，怎么行呢？”［6］ 277 中国人口多，底

子薄，推进改革开放，建设中国特色社会主义，

尤其是要干成几件大事，在决策科学正确的基础

上，有几个必须的条件。一是要统一，思想要统

一，行动要一致。毛泽东说：“在集中正确意见的

基础上，做到统一认识，统一政策，统一计划，

统一指挥，统一行动，叫做集中统一。”［7］ 819二是

要稳定。没有稳定的政治和社会环境，什么事情

也干不成。三是要防止无政府主义、极端民主

化。这是革命时期在古田会议决议中就批评过的

现象，党内一旦出现这种现象，极易导致议而不

决、决而不行、人心懈怠、组织涣散，那样就会

大大削弱党的战斗力。当今时代，中国共产党面

临的“四大考验”、“四种危险”依然复杂严峻，

西方敌对势力一刻也没有放松对我国千方百计的

渗透、颠覆、西化、分化等活动。没有一个坚强

的中央领导集体，很难统一思想和行动，形成坚

强的向心力凝聚力和战斗力，就很难应对复杂多

变的局势。党的十八大以来，党的自身建设一个

重大政治成果和实践成果，就是要坚决维护习近

平总书记党中央的核心、全党的核心地位，坚决

维护党中央权威和集中统一领导。这是新形势下

保持党的性质的需要，保证党的集中统一从而应

对各种考验和危险的需要，是提高效率为多数人

谋福祉的需要，是党和国家事业兴旺发达的需要。

六、必须选拔培育一支

过硬的干部队伍

政治路线确定之后，干部就是决定因素。要

确保党的路线贯彻执行，确保坚持和完善党的领

导，关键在人，关键在建设一支宏大的高素质干

部队伍。用什么样的人，如何选人用人，关系党

的事业兴衰成败。70年来，我们基本的历史经验

是，要坚持党管干部原则，要按照德才兼备、以

德为先的原则选拔干部，坚持五湖四海、任人唯

贤，坚持事业为上、公道正派，反对任人唯亲。

党的十八大以来，习近平对从严治吏问题作了丰

富的阐述：“党要管党，首先是管好干部；从严治

党，关键是从严治吏……要坚持从严教育、从严

管理、从严监督。”［8］ 131其基本点主要有：一是提

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出了好干部的标准，“概括起来说，好干部要做到

信念坚定、为民服务、勤政务实、敢于担当、清

正廉洁”［8］ 122。二是不断修改完善干部任用制度，

防止“带病提拔”。2014年1月，中共中央重新印

发《党政领导干部选拔任用工作条例》，到2019年3月，又根据新的情况修改印发了这个制度。在实

践中，特别强调严格执行，印发了《干部选拔任

用工作监督检查和责任追究办法》（2019年）。三

是特别强调从严管理干部。“从严治党的重点，在

于从严管理干部”；“就是管理要全面、标准要严

格、环节要衔接、措施要配套、责任要分明”［8］ 134。

四是治理为官不为，为敢于担当的干部负责，建

立容错机制。要加大治庸治懒力度，“干部就要有

担当，有多大担当才能干多大事业，尽多大责任

才会有多大成就。不能只想当官不想干事，只想

揽权不想担责，只想出彩不想出力”［8］ 137。“要鼓

励探索创新，宽容探索创新中的失误，满腔热情

帮助干部成长，促使干部解放思想、敢于负责、

敢于担当”［8］ 136。五是推进领导干部能上能下，

2015年制定实施了《推进领导干部能上能下若干

规定（试行）》。总的来说，“要坚持正确选人用

人导向，匡正选人用人风气，突出政治标准，培

养造就一支具有铁一般信仰、铁一般信念、铁一

般纪律、铁一般担当的干部队伍”［9］ 231。这些都总

结了执政党任用管理干部方面的最新经验，并进

行了丰富的创新，对今后干部队伍建设有长远的

指导意义。

七、必须充分发挥党的基层

组织的战斗堡垒作用

党的基层组织是党的全部工作和战斗力的基

础。“基层党组织是党执政大厦的地基，地基固则

大厦坚，地基松则大厦倾。”［9］ 231党的路线方针政

策要落实到基层，最终要靠各基层单位和党的基

层组织辛勤工作、靠共产党员的先锋模范作用，

基层组织缺乏战斗力，软弱涣散甚至陷于瘫痪，

党和国家的政策就会落空，就会严重动摇党执政

的基础。我们重视基层党组织建设的传统是从民

主革命时期“支部建在连上”开始的。随着时代

发展，基层组织建设出现了许多新情况新问题，

加强基层组织建设必须与时俱进。党的十八大以

来，我们从基层单位的实际出发，根据企业、农

村、机关、学校、科研院所、街道社区、社会组

织等基层单位的自身特点，修改并且出台了许多

旨在加强基层党组织建设的制度，中共中央、中

共中央办公厅相继印发了许多关于加强基层党组

织建设的制度，例如《中国共产党农村基层组织

工作条例》（2018）、《关于坚持和完善普通高校党

委领导下校长负责制的实施意见》（2014）、《关于

加强基层服务型党组织建设的意见》（2014）、《关

于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的

建设的若干意见》（2015）、《关于加强社会组织党

的建设工作的意见》（2015）以及《关于加强和改

进城市基层党的建设工作的意见》（2019）等。加

强基层党组织建设必须改革创新，勇于探索实

践、善于总结经验，准确把握自身特点和规律，

“以提升组织力为重点，突出政治功能，把基层党

组织建设成为宣传党的主张、贯彻党的决定、领

导基层治理、团结动员群众、推动改革发展的坚

强战斗堡垒”［9］ 231。

八、必须加强制度建设，

用完善的制度规范党的活动

党的建设正反两方面的历史经验，关键的一

条就是必须高度重视制度建设。缺乏制度或者好

的制度被破坏，不依靠制度而完全依靠个人，会

对党和国家带来严重后果。邓小平指出：“我们过

去发生的各种错误，固然与某些领导人的思想、

作风有关，但是组织制度、工作制度方面的问题

更重要。这些方面的制度好可以使坏人无法任意

横行，制度不好可以使好人无法充分做好事，甚

至会走向反面。”［10］ 333“领导制度、组织制度问题

更带有根本性、全局性、稳定性和长期性。这种

制度问题，关系到党和国家是否改变颜色，必须

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引起全党的高度重视。”［10］ 333历史经验表明，制度

建设最根本的是坚持和完善民主集中制，“如果搞

得不好，特别是民主集中制执行得不好，党是可

以变质的，国家也是可以变质的，社会主义也是

可以变质的”［11］ 303。“文化大革命”十年内乱，其

重要特点是严重损害党内各项制度，破坏法制，

无法无天，造成极大损失。党的十一届三中全会

以来的拨乱反正，恢复了重视制度建设的传统，

制定和执行了许多新的制度，保证了党的建设和

改革开放的正确方向。党的十八大以来，我们把

制度建设贯穿于党的政治建设、思想建设、组织

建设、作风建设、纪律建设和反腐败斗争的各个

方面，大大推进了全面从严治党的各项制度，包

括用人制度、作风建设制度、党内教育制度、党

务公开制度、基层党组织建设制度等。建立健全

以党章为根本、以民主集中制为核心的制度体

系，推进党的建设科学化、制度化、规范化，这

是改革开放以来党的自身建设的重要特点。随着

时代的发展，制度建设也必须与时俱进，完善党

内制度任务艰巨，任重而道远。

九、必须加强纪律建设，

保证党组织成为有组织的整体

强调严格的纪律，是共产党组织同其他政党

的一个重要区别。列宁认为，党是一个有组织的

整体，不是争争吵吵的俱乐部，要求所有申请入

党的人承诺要参加党的一个组织，接受党组织的

约束。纪律是执行路线的保证，如果纪律涣散、

有令不行、有禁不止，党的凝聚力和战斗力、党

的领导能力和执政能力就会大大削弱，这个党就

很危险。党的纪律是铁的纪律与自觉的纪律的统

一。毛泽东历来强调坚持以民主集中制为主要内

容的纪律，强调“四个服从”，民主革命时期严格

执行“三大纪律八项注意”，很大程度上保证了人

民军队联系群众的好作风。邓小平认为，有理

想、有道德、有文化、有纪律，“这四条里面，理

想和纪律特别重要”［6］ 110；“没有理想和纪律，建

设四化是不可能的”［6］ 191。重视纪律建设，是习近

平新时代中国特色社会主义思想关于党的建设理

论的鲜明特点，他指出：“加强纪律建设是全面从

严治党的治本之策。我们党是用革命理想和铁的

纪律组织起来的马克思主义政党，组织严密、纪

律严明是党的优良传统和政治优势，也是我们的

力量所在。全面从严治党，重在加强纪律建

设。”［8］ 111在实践上，2015年、2018年两次修订

《中国共产党纪律处分条例》，对维护党章和其他

党内法规、从严管党治党发挥了重要作用。党的

纪律和规矩包括党章，这是总规矩；政治纪律、

组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生

活纪律；国家法律；党在长期实践中形成的优良

传统好工作惯例等。［9］ 235严格纪律重在执行，习近

平强调，要让“纪律成为带电的‘高压线’，使查

处违纪违法问题制度化、经常化，使党员、干部

心有所畏、言有所戒、行有所止”［12］ 403。当前，我

国面临十分复杂的国内外形势，面临各种不确定

因素和考验，切实抓好党的纪律建设，对加强和

改善党的领导有极其重大的意义。

十、必须弘扬党的优良传统和作风，

深入开展反腐败斗争

党的作风就是党的形象，是党性的外在表

现，作风建设的核心是党群关系问题。陈云有句

名言：“执政党的党风问题是有关党的生死存亡的

问题。”［13］ 331-332 在作风方面脱离群众，极有可能断

送共产党。人民群众对党拥护还是反对，最重要

的判断依据是两条，一是党的施政纲领是不是代

表绝大多数人的利益，党的路线是不是为人民谋

福祉的；二是共产党员的日常行为即党的作风，

是不是真心实意在践行党的宗旨，是不是在认真

落实为人民服务的路线和政策。一些群众对党的

纲领路线、对党的政策非常拥护，但是却对共产

党不满意，就是因为一些党员在日常生活中作风

不好，引起人民群众的反感，这一点必须引起我

们的高度重视。新中国成立前夕，毛泽东告诫全

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党要坚持两个“务必”，新中国成立70年来，作风

腐败依然是我们面临的重要考验和危险。党的十

八大以来，党中央以落实“八项规定”为突破

口，抓落实、抓进展、抓典型，各项举措之所以

能够得到人民群众认可，就是因为坚持反腐败无

禁区、全覆盖、零容忍，坚定不移“打虎”、“拍

蝇”、“猎狐”。同时领导机关、领导干部率先垂

范、踏石留印、抓铁有痕，取得显著成就。中央

政治局会议强调，“抓作风建设，首先要从中央政

治局做起，要求别人做到的自己先要做到，要求

别人不做的自己坚决不做，以良好党风带动政风

民风，真正赢得群众信任和拥护”［14］。执政党党风

存在的问题是个顽症，深入开展反腐败斗争，从

严抓好党的作风建设，一点也不能松懈，必须持

之以恒，一抓到底，依靠严格的制度、法制、纪

律和共产党员自觉的党性锻炼，使党的优良传统

和作风不断传承弘扬下来。

参考文献：

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09-07.

［2］习近平.决胜全面建成小康社会 夺取新时代中国特色

社会主义伟大胜利——在中国共产党第十九次全国代

表大会上的报告（2017 年 10 月 18 日）［M］. 人民日报，

2017-10-28.

［3］马克思，恩格斯. 共产党宣言［M］. 北京：人民出版社，

2014.

［4］习近平. 牢记初心使命 推进自我革命［J］. 求是，2019

（15）.

［5］习近平在中央政治局第十五次集体学习时强调 全党必

须始终不忘初心牢记使命 在新时代把党的自我革命推

向深入［J］.人民日报，2019-06-26.

［6］邓小平文选：第3卷［M］.北京：人民出版社，1993.

［7］毛泽东著作选读：下册［M］.北京：人民出版社，1986.

［8］习近平关于全面从严治党论述摘编［M］.北京：中央文献

出版社，2016.

［9］习近平新时代中国特色社会主义思想学习纲要［M］.学

习出版社，人民出版社，2019.

［10］邓小平文选：第2卷［M］.北京：人民出版社，1994.

［11］邓小平文选：第1卷［M］.北京：人民出版社，1989.

［12］习近平谈治国理政：第2卷［M］.北京：外文出版社有限

责任公司，2017.

［13］陈云文选：第3卷［M］.北京：人民出版社1995.

［14］中共中央政治局召开会议 审议关于改进工作作风、密

切联系群众的有关规定 分析研究二〇一三年经济工作

［N］.人民日报，2012-12-05.

【责任编辑 赵 春】

Ten Golden Rules for Self-governance as a Governing PartyTen Golden Rules for Self-governance as a Governing Party——On theOn the 7070-Year Experience of-Year Experience ofthe Communist Party of China in Self-building Since the Founding of the PRCthe Communist Party of China in Self-building Since the Founding of the PRC

NIU AnshengNIU Ansheng(Party School of the CPC Henan Provincial Committee, Zhengzhou, Henan(Party School of the CPC Henan Provincial Committee, Zhengzhou, Henan 450002450002))

Abstract:Abstract: Over the 70 years since the founding of the People’s Republic of China, the CPC has accumulatedrich experience and lessons in its self- building as a governing party. In studying Xi Jinping Thought on partybuilding of Socialism with Chinese characteristics for a New Era, we should pay special attention to the followingten“golden rules”for the Party’s self-governance: enhancing communist ideals and convictions; keeping makingtheoretical innovation and building a learning party; formulating and implementing a correct political line; having astrong central collective leadership and upholding the authority of the Central Committee; selecting and developinga contingent of competent officials; giving full play to the key role of the primary Party organizations; strengtheninginstitutions to regulate the various Party activities soundly; having the courage to reform itself, uphold the truth andcorrect mistakes; enforcing discipline to ensure the Party as an organized whole; carrying forward the Party’s finetraditions and conduct, stepping up efforts to combat corruption.

Key Words:Key Words: governing party; self-governance;“ten golden rules”; historical experience68

一、问题的提出

“政党—社会”关系一直是政党政治研究的重

要话题。迪韦尔热根据政党的产生条件、资源状

况将政党划分为议会中产生的内生型政党和议会

外产生的外生型政党。［1］ 63-71内生型政党是资源和

权力的掌控者，对民众的人力和财力支持依赖程

度较小，这种政党倾向于形成党员人数少、组织

松散的精英型政党。外生型政党大多面对强大的

现存体制或外来侵略势力，需要动员社会民众获

取强大支持，一般倾向于形成党员人数众多、组

织结构严密的群众型政党。在取得政权后，两种

不同类型的政党与社会之间的关系也存在很大差

异。精英型政党的发生逻辑是“先有国家、后有

政党”。政党的主要功能在于推出候选人、组织选

举，不会强力介入到社会当中，因此与社会的关

系整体上呈现出松散联系的状态。群众型政党的

发生逻辑是“先有政党、后有国家”。在夺取政权

后，执政党在“党治国家”的逻辑下，建立从中

央到地方的组织网络体系，全方位介入到社会当

中，与社会建立起紧密联系。［2］ 186-187

在这两种维度的综合考量下，帕尼比昂科根

据政党的合法性来源 （合法性内在与合法性外

来）和发展方式（制度化水平高的渗透与制度化

水平低的扩张） 不同，将政党划分为四种类

型。［3］ 70-72其中，共产主义政党由于具有合法性外

来、组织建设制度化水平高的特征，被划分为第

一种类型，工党与宗教型政党、英国保守党、日

组织覆盖：新中国70年基层党组织建设的实践逻辑徐明强1 许汉泽2

（1.清华大学 社会科学学院，北京 海淀 100084；2.南京航空航天大学 人文与社会科学学院，江苏 南京 211106）

【摘 要】中国共产党作为马克思主义政党，历来重视党的基层组织建设。总结新中国70年基层党组织建

设的历史经验发现，新中国成立以来，党在农村和城市地区的基层组织建设一直存在“扩大覆盖面”的主线。

在垂直方向上强调“延伸到底”，在水平方向上强调“横向到边”，以此为基础嵌入社会当中，建立起紧密的政

党—社会关系。网格覆盖、机构嵌入、功能拓展构成基层党组织建设的具体实践机制。在新时期强化党的基层

组织建设，既需要延续历史经验，同时也需要从“扩大覆盖面”转变为“提高组织力”，为新时期基层党组织建

设提供新的实践路径。

【关键词】组织覆盖；基层党组织；政党—社会关系

【中图分类号】D046 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0069-12

【收稿日期】 2019-06-16

【作者简介】徐明强，清华大学社会科学学院博士研究生；许汉泽，南京航空航天大学人文与社会科学学院讲师、院聘副研究员。

【基金项目】本文得到国家民委民族研究青年项目“民族地区2020年后贫困形势变化与扶贫治理转型研究”（2019-GMC-028）；2018南

京航空航天大学新教师工作启动基金项目“后扶贫时代贫困形势变化与扶贫治理转型研究”（56YAH18081）的资助。

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

69

本社会党和德国基督教民主同盟在合法性来源和

组织建设制度化水平上各有差异，因此被划分为

其他不同的类型（参考图1）。

这种类型划分比较符合历史发展逻辑，也具有

一定的启发性。共产主义政党历来重视组织建设，

“组织问题”一直是共产主义政党的核心问题。

1847年第一个共产主义政党组织“共产主义者同

盟”，在其《章程》第五条中就明确规定了党的组

织系统。［4］ 26，210因此，艾伦·韦尔认为，强调党的

基层组织建设，是马克思主义群众型政党区别于其

他资产阶级精英型政党的重要特征。［5］ 84中国共产

党也具有较为明显的群众型政党特征，其合法性来

源于近代以来领导人民开展革命、建设、改革活动

所取得的伟大成果，“中国共产党的合法性源自于

历史，是人心向背决定的，是人民的选择”［6］。在

组织问题上，中国共产党在革命时期就将基层党组

织建设作为工作重点，取得政权后，中国共产党也

一直致力于通过制度化的方式扩大党组织覆盖面，

建立起紧密的政党—社会关系。

对于新中国成立以来中国共产党通过制度化

方式建立政党—社会关系，当前学界已经有了较

为丰富的研究成果。从研究对象上，这些研究成

果大体可以分为两类。一是分析改革开放前中国

共产党对基层社会的整合。例如，徐勇提出“政

党下乡”的概念，在他看来，对中国乡村治理而

言，政党整合发挥着政权整合所不能够发挥的作

用，党组织成为乡村治理的权力主体，它是对传

统乡村社会精英治理体制的现代替代物。［7］吴素雄

以铜山县D村为例，从微观角度分析了中国共产

党向乡村社会渗透的基本轨迹，认为中国共产党

的组织渗透既具有西方的共时特征，又具有传统

的历时性质。［8］在城市空间内，郑维伟分析了新中

国初期，中国共产党如何通过群众组织（如共青

团、妇联等），以政治动员的方式，逐步将具体制

度嵌入社会、统合社会。［9］二是分析改革开放后中

国共产党对市场力量的统和。例如，迪克森提出

在市场经济背景下，私营企业主之所以更多地关

注地方事务和程序问题，而非抽象的公共、政治

与社会权利，原因在于政党国家采取了有效的吸

纳战略使得私营企业家成为体制的伙伴。［10］弓联

兵具体分析了改革开放之后政党对私营企业的政

治吸纳过程，认为政党只有回归社会、转化功

能，才能适应现代社会发展的需要，建立与社会

的密切联系，获得社会的有效支持。［11］景跃进则

从组织建设的维度，考察中国共产党作为执政党

所面临的挑战，并将新时期中国共产党应对多元

社会的组织技术类型分为转型、吸纳和渗透等三

种不同的方式。［12］

现有研究深化了中国共产党制度化建设的认

识，但也存在两个方面的问题，一是这些研究都

倾向于将改革开放前和改革开放后党组织的制度

化建设看作两个不同的历史时期，割裂了改革开

放前后的历史。实际上，这些看似不同的状态存

在一以贯之的实践逻辑，并不能简单割裂开。二

是现有研究对中国共产党制度化建设的微观机制

分析并不清晰，无论是针对改革开放前的“政党

下乡”，还是针对改革开放后的“政治吸纳”，都

是较为笼统的概念，对中国共产党“如何下乡”

“如何吸纳”，如何建构起紧密的政党—社会关

系，其前提性条件何在，都存在很大的模糊之处。

总结新中国成立70年来的历史经验发现，“组

织建设”（特别是基层党组织建设）一直是中国共

产党“五大建设”的重点内容，［13］ 20-23 强化基层党

组织建设、“扩大组织覆盖”一直是中国共产党的

建设的主线。在政党与社会关系上，通过组织覆

盖的方式将基层党组织嵌入社会结构当中，也是

中国共产党能够整合社会的前提性条件。为此，

图1. 不同政党类型划分图示

合法性外来

合法性内在

渗透 扩张

制度化水平

强 弱

1.共产主义政党

2. 工党与宗教型政党

（意大利人民党、意大

利天主教民主党、比

利时天主教民主党）

3.英国保守党

4. 日本社会党、德国

基民盟

1 2

43

70

本研究从历史文献和统计数据出发，强调“组织

覆盖率”这个基本变量，描述新中国 70年来中国

共产党在纵向和水平方向上开展基层党组织建设

的基本史实，总结基层党组织建设的运行机制及

实践困境，为新时期进一步强化党的基层组织建

设提供政策建议和完善路径。

二、基层党组织的纵向延伸

按照经典的马克思主义革命理论，工人阶级

是最具革命性的阶级，共产主义政党需要在工人

聚集的地区建立党的基层组织。1925年中共四大

通过的《对于组织问题之决议案》明确指出：“我

们党的基本组织，应是以产业和机关为单位的支

部组织，至于在小手工业者和工商业的办事人

中，不能以机关为单位组织支部时，则可以地域

为标准。”［14］ 380“按生产单位设立基层党组织”就

成为新民主主义革命时期中国共产党基层组织建

设的重要原则。这一原则有利于党领导工人、店

员、小手工业者、办事员等无产阶级群众开展革

命活动，但也使得革命时期党的基层组织主要分

布在企业、城市当中，呈现出“点状分布”的状

态。新中国成立后，中国共产党从革命党转为执

政党，开始沿着国家行政层级在广大农村和城市

地区建立基层党组织，基层党组织建设在总体上

呈现出了“纵向延伸”的基本趋势。

（一）基层党组织在农村地区的纵向延伸

由于缺少相应的制度规范和组织资源，新中

国成立之初，党在农村县级以下地区的基层组织

并不完善，党组织覆盖率也相对较低。1949年在

全国 42.98万个乡镇单位中，只有 14.40万个乡镇

建立了党委（占比33.51%）。社会主义三大改造完

成后，1956年邓小平在中共八大所做党章修改报

告中提出：“中国共产党已成为执政党，已经在全

部国家工作中居于领导地位。党的组织分布到全

国每一个城镇和县区，每一个重要的企业，并且分

布到各个民族”［15］ 214。经过一系列的制度建设和组

织建设，到 1950年代末，中国共产党逐步实现了

基层党组织在乡镇层面的全覆盖（参考表1）。

表1. 乡镇建立党的基层组织情况

村（生产大队）的基层组织建设要比乡镇一

级延后5到8年。新中国成立时，农村地区的基层

党组织大部分集中在老解放区和半老解放区，［16］ 167

到 1956年底，农村党员发展到 670万人，与 1953年相比增长了近100%，［17］ 绝大部分行政村（高级

社）建立了党支部。［18］ 1962年9月27日，中共八

届十中全会正式通过了《农村人民公社工作条例

修正草案》，对人民公社基层党组织设置形式做了

更为详细的规定，提出：“人民公社根据规模大小

和党员多少，设立党的委员会、总支部委员会或

者支部委员会。生产大队，根据规模大小和党员

多少，设立总支部委员会或者支部委员会。在人

民公社内的党的委员会、总支部、支部，是中国

共产党在农村中的基层组织，是农村工作的领导

核心。”［19］ 645 20世纪 80年代初，全国范围内逐渐

建立起基层群众自治组织，村民委员会成为基层

群众自治组织的基本形态。与村民委员会建设同

步，农村地区的基层党组织建设也在逐步调整，

基层党组织基本上嵌入到了行政村之中。之后，

全国范围内党在行政村层面组织覆盖率越来越

高，从 1984年的 65.85%提高到 1988年的 98.59%，

几乎实现了基层党组织在行政村的全覆盖。到目

前为止，全国范围内的行政村基本上都建立了党

的基层组织，未实现基层党组织覆盖的行政村不

足 200 个 （比例不足 0.02%）（具体参考表 2）。

1999年 2月 13日，中共中央发布《中国共产党农

村基层组织工作条例》，正式规定了党的基层组织

在农村地区的基本制度。

年份

1949

1951

1953

1955

……

1959

注：其中1959年为人民公社建立党的基层组织数量。数据来源：中共中央组织部编《中国共产党党内统计

资料汇编（1921—2010）》，党建读物出版社，2011年，第331页。

乡镇数量

429875

278515

221889

194997

25304

建立党委的乡镇数量

144072

168100

138355

182835

25300

覆盖率%

33.51

60.36

62.35

93.76

99.98

71

表2. 行政村建立党的基层组织情况

年份

19841985198619871988

……2010

行政村总数

909725962202838205844950737759

593966

行政村建立基层党组织数量

总数量

599045701537714025719647727386

593835

覆盖率%

65.8572.9285.1985.1798.59

99.98

其中党支部596973699285708172711683717556

539018

党总支20722247585279639827

51866

党委会05113

2951

（二）基层党组织在城市地区的纵向延伸

革命时期，中国共产党的活动范围集中在农

村。新中国成立后，基层党组织在城市地区实现

全覆盖的时间要比农村地区晚 10年左右。新中国

成立之初，城市地区基层党组织主要分布在政府

机关和部队中，在街道、企业的覆盖率很低。以

上海为例，根据上海市委组织部 1950年初的统

计，在全市 1018个支部中，分布于工厂、企业、

学校、农村及街道的党组织567个，其余均属于机

关及部队；在约 6500家公私工厂中，有党组织的

仅237家，基层党组织建设空白区域和空白单位的

比例很高。［20］作为当时全国最大、经济发展情况

最好的工商业城市，上海地区的基层党组织覆盖

情况尚且如此，其他城市的覆盖率应该更低。

1949年 3月，北京市在基层政权建设中尝试

以街道工作组为班底，吸收群众中的积极分子，

建立街政府。［21］ 1949年10月，杭州上城区最早开

始尝试建立居民委员会。［22］ 1954年12月，全国人

大常委会在总结全国各地经验的基础上通过了

《城市街道办事处组织条例》和《城市居民委员会

组织条例》，城市地区正式形成了以“街道—居委

会”为框架的基层治理结构（简称“街居制”）。

与街居制并行，党的基层组织也大多设在街道和

居委会。到 1980年代末，城市街道已经基本建立

起党的基层组织。统计资料显示，1989年城市街

道建立党委的有 3273 个，建立总支部的有 394个，建立支部的有 1084个，建立党的基层组织的

街道占总数的 95.23%，基本实现了街道一级党组

织的覆盖。但由于党员数量、组织资源不足，这

一时期党在居委会的组织覆盖率尚存在欠缺。

1989年12月到1996年，党的基层组织在城市社区

（居委会）的覆盖率只有66.45%，之后伴随着城市

社区制度的完善，覆盖率才逐渐提高，到 2004年前后基本实现全覆盖（参考表3）。

数据来源：中共中央组织部编《中国共产党党内统计资料汇编（1921—2010）》，党建读物出版社2011年，第358—359页。

表3. 城市社区（居委会）建立党的基层组织情况

年份

19961998200020022004

……2010

城市社区（居委会）总数

6870569688642734709245597

51923

城市社区（居委会）建立基层党组织数量

总数量

4565248720499314457145218

51669

覆盖率%

66.4569.9177.6894.6599.17

99.51

其中党支部4518448059471603702433206

28481

党总支456606227158459080

15799

党委会125550017022932

7389

数据来源：中共中央组织部编《中国共产党党内统计资料汇编（1921—2010）》，党建读物出版社，2011年，第370页。

（三）新时期基层党组织的纵向再延伸

以上数据可见，经过几十年发展，基层党组

织建设沿着行政层级不断向下延伸，从新中国成

立之初的“点状分布”状态逐渐发展为在农村和

72

城市地区垂直方向上的“线状延伸”，在农村地

区逐渐深入到行政村，在城市逐渐深入到社区

（居委会）。进入新世纪，特别是党的十八大以

后，基层党组织在垂直方向上的渗透范围再次延

伸，在农村逐步从行政村深入到自然村，在城市

逐步从居委会深入到弄堂、邻里。

在农村地区，由于在行政村建立党支部越来

越难以适应农村形势的发展。2005年中共十六届

五中全会对社会主义新农村建设作出重大战略部

署，次年12月14日中组部印发《关于充分发挥组

织部门在建设社会主义新农村中作用的意见》，提

出“积极探索按照自然村、村民小组设立党组

织”［23］ 642。十八大以后，这种党组织设置模式逐渐

进入实践阶段，全国范围内出现了党建单元向自

然村或村民小组延伸的案例。其中比较典型的是

江西省“分宜模式”和广西“宜州模式”［24］。分宜

县将行政村的党组织升格为“党总支”，在自然

村、村民小组单独或联合成立党支部 （分宜模

式）。宜州市则在自然村、村民小组层面建立党员

和群众相互结合的党群理事会（宜州模式），协商

处理自然村、村民小组层面的公共事务。相较于

“行政村建党支部”的模式，分宜以在村民小组或

自然村层面设置党支部的方式将党支部数量扩大

了3倍，宜州也大规模扩大了自然村层面的党组织

覆盖。随后，全国范围内“党建单元”下沉成为

新的发展趋势。

在城市地区，突破以往街居制的层级结构，

继续将党的基层组织（包括正式的党支部和非正

式的党小组）下延成为十八大后的重要举措，全

国范围内也出现了很多创新性案例。在弄堂、邻

里、楼幢、院落建立党支部或党小组，基层党组

织再次沿着垂直方向继续下延，成为新时期城市

地区基层党组织建设的新趋势。例如 2013年下半

年，江苏省南通市崇川区尝试推进街区党建管理

体制改革，以“地域相近、楼栋相连、资源相

通”为原则，以打通联系服务群众的最后500米为

目标，建成882个“邻里”单元，并创建了679个邻里党支部、1383个服务型楼幢党小组和2448个

党员中心户，形成“社区党组织——邻里党支部

——楼幢党小组——党员中心户”的新型基层党

组织架构，将党组织的神经末梢连接到千家万

户。［25］四川省都江堰市以院落（小区）为单位，

采取联合组建或单独组建方式，重新构建院落

（小区）党组织，成功将过去撒在“点”上的党员

串起来。［26］山东省滨州市则更进一步尝试把党支

部建在小区（片区），把党小组设在楼栋上，建立

起了“城区党委——社区党总支——小区 （片

区）党支部——楼栋党小组”上下联动和各负其

责的组织格局。［27］上述这些做法，通过整合资源

建立广泛的社会参与机制，有利于实现基层党组

织在垂直方向上的进一步延伸，建立起更加紧密

的政党—社会关系。

三、基层党组织的横向覆盖

改革开放前的中国社会结构带有“总体性社

会”的特征，党和国家掌控绝大多数社会资源，

并不存在多元社会组织。因此，基层党组织建设

的基本逻辑是纵向延伸。但随着改革开放的不断

推进，特别是市场经济、城市化的不断发展，“总

体性社会逐渐向分化性社会转变”［28］，社会日益多

元化。农村地区出现了新型经营主体，城市地区

出现了“两新组织”，在农村和城市之间则出现大

量流动党员。原有以垂直延伸为基本原则的基层

党组织建设方式难以应对多元化的社会结构。

2004年中共十六届四中全会通过的《关于加强党

的执政能力建设的决定》，要求“根据基层党组织

建设面临的新情况新问题，调整组织设置，改进

工作方式，创新活动内容，扩大覆盖面，增强凝

聚力，使基层党组织紧密联系群众、充分发挥作

用”［29］ 293。全国范围内的基层党组织建设横向覆盖

逐渐展开。

（一）农村新型经营主体的基层党组织覆盖

20世纪90年代后，全国的行政村都已基本建

立了党的基层组织，一些地区开始尝试在自然村

层面建立党支部或党小组。但垂直方向上的“线

状延伸”并不意味着基层党组织实现了对农村地

73

区的全覆盖。农村地区经营主体、生产组织日益

多元化，出现了越来越多的原有党组织无法覆盖

的新型经营主体（如村办企业、产业大户、家庭

农场、农民专业合作社等），“一村（行政村）一

支部”的形式无法适应农村基层治理的复杂局

面。面对这种情形，调整农村基层党组织设置方

式就成为加强农村基层党建的有力措施。

早在 1986 年 2 月，中共中央组织部就印发

《关于调整和改进农村中党的基层组织设置的意

见》，开始对“一村（行政村）一支部”的传统模

式进行制度调整。《意见》提出，在不打乱以行政

村为单位建立党组织的建制方式的前提下，乡

（镇）办企业、跨村、跨乡、跨县的经济联合体、

村办企业或行政村内的经济联合体有党员3人以上

的可建立党支部或党小组，党员人数不足3人以上

的可建立联合党支部。［30］ 558- 559 2006 年 10 月 31日，第十届全国人民代表大会常务委员会第二十

四次会议通过了《中华人民共和国农民专业合作

社法》，农民专业合作社成为农村地区最为重要的

新型经营主体。与此相同步，2008年中共十七届

三中全会通过《关于推进农村改革发展若干重大

问题的决定》，吸纳了全国范围内的经验，要求

“创新农村党的基层组织设置形式，推广在农村社

区、农村专业合作社、专业协会和产业链上建立

党组织的做法”［31］ 689。

随后，全国范围内涌现出一些“党支部+合作社”的典型案例。例如，山东省昌乐县以村党

支部为核心，以农民专业合作社为纽带，实施

“党支部+合作社”发展模式，在合作社内部建立

党支部，或者由村党支部在合作社内部建立党支

部／党小组。“截止到 2012年昌乐县全县组建农

民专业合作社 540家，其中有 160个村推行‘党

支部+合作社’模式”［32］。农村地区精准扶贫政策

实施后，第一书记制度嵌入到“党支部+合作

社”模式中，进一步激活了这种模式的功能。例

如，广西壮族自治区崇左市以“第一书记+农民

专业合作社+党支部”开展精准扶贫工作，既强

化了农业合作社的组织力量，实现了贫困地区的

脱贫致富，又强化了农村基层党组织的覆盖率和

凝聚力。［33］ 在这种趋势下，农村新型经营主体中

的基层党组织建设，成为与行政村党组织建设并

重的基层党组织建设形式，基层党组织在水平层

面实现了组织嵌入。

（二）城市“两新组织”的基层党组织覆盖

市场经济发展以及社会多元化发展趋势对城

市地区经济社会的影响要比农村地区更为明显，

广大城市地区涌现出各类新型经济组织、新型社

会组织。面对这种新的局面，党中央开始调整城

市地区基层党组织设置方式，以巩固党在城市地

区的执政基础。1994年 9月，中共十四届四中全

会通过了《关于加强党的建设几个重大问题的决

定》，《决定》明确提出：“各种新建立的经济组织

和社会组织日益增多，需要从实际出发建立党的

组织，开展党的活动。”［34］ 966 2001年7月1日，江

泽民在庆祝中国共产党成立八十周年大会上的讲

话，将“民营科技企业的创业人员和技术人员、

受聘于外资企业的管理技术人员、个体户、私营

企业主、中介组织的从业人员、自由职业人员等

社会阶层”确定为“中国特色社会主义事业的建

设者”。在新的社会发展趋势下，吸引这些人入

党，在这些新经济组织中建立党的基层组织就成

为扩大党执政基础的重要方式。

2004年 6月 29日，中央办公厅转发《中国共

产党中央组织部关于进一步做好新形势下发展党

员工作的意见》，提出“要把吸收个人独资企业投

资人、合伙企业合伙人、公司制企业个人控股股

东和其他类型企业的主要个人出资人中的先进分

子入党纳入经常性发展党员工作”。2004年9月19日中共十六届四中全会通过的《关于加强党的执

政能力建设的决定》提出，“加大在新经济组织、

新社会组织中建立党组织的工作力度，探索党组

织和党员发挥作用的方法和途径”。2004 年 10月，中共中央组织部下发《关于进一步加强和改

进街道社区党的建设工作的意见》，将中共十六届

四中全会的《决定》细化，要求“不断加大在新

经济组织、新社会组织中建立党组织的工作力

74

度，街道、社区党组织要指导、协调和支持驻区

新经济组织、新社会组织建立党组织”［23］ 480。在之

后的基层实践中，非公有制企业和社会组织中的

党员数量不断增加，2003年只发展了 226名私营

企业主入党，到 2009年底，非公有制企业和社会

组织中的党员数量达到284.1万名，占当时全国党

员人数的 4.9%。［35］同时，在两新组织内建立党的

基层组织成为一段时期内的重点工作，基层党组

织在两新组织中的覆盖率也逐渐提高（具体参考

表4、表5）。表4. 新经济组织基层党组织建设情况

年份

2004

2006

2008

2010

新经济组织数量

2178217

2418497

2385252

2576139

其中建立基层党组织数量

总数量

144611

177612

379674

547021

覆盖率%

6.64

7.34

15.92

21.23

其中

党支部

132179

161503

361972

528018

党总支

6337

7523

8052

8561

党委会

6095

8586

9650

10442

注：“新经济组织”主要包括私有经济控制企业、港澳台商经济控制企业和外商经济控制企业，不包括个体工商户。

数据来源：中共中央组织部编《中国共产党党内统计资料汇编（1921—2010）》，党建读物出版社2011年，第381—382页。

表5. 新社会组织基层党组织建设情况

类型

社会团体

民办非企业法人单位

律师事务所

会计师事务所

年份

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2007

2008

2009

2010

2007

2008

2009

2010

2008

2009

2010

新社会组织数量

55993

71985

87439

94504

104357

118792

78783

81109

89026

103858

9881

11010

11969

12607

4555

5163

5688

其中建立基层党组织数量

总数量

7587

8450

9227

10135

12097

14198

11399

11799

15235

18876

5037

5789

7133

7768

1397

1968

3024

覆盖率%

13.55

11.74

10.55

10.72

11.59

11.95

14.47

14.55

17.11

18.17

50.98

52.58

59.60

62.62

30.67

39.11

53.16

其中

党支部

7377

8246

8972

9701

11578

13682

10824

11179

14490

18077

4985

5745

7072

7717

1382

1950

2987

党总支

134

121

159

216

259

251

267

289

343

369

41

44

60

50

12

14

23

党委会

76

83

96

218

260

265

308

331

402

430

11

0

1

1

3

4

14

备注：表格中的“社会团体”指的是按照有关规定在民政部门登记注册，由中国公民自愿组成，为实现会员共同意

愿，按照章程开展活动的非营利性社会组织；“民办非企业法人单位”指的是在民政部门登记注册，利用非国有资产举办

的、从事非营利性社会服务活动的社会组织。

数据来源：中共中央组织部编《中国共产党党内统计资料汇编 （1921—2010）》，党建读物出版社2011年，第386—

387页。

（三）城乡流动空间的基层党组织覆盖

除了在农村、城市空间内出现新的社会空

间，城市化也带来了人口流动，在城乡流动空间

内产生了很多“流动党员”，但城乡二元结构以及

各种壁垒又给人口流动带来了制度限制。对于这

些“流动党员”，流出地党组织管不到、流入地党

组织又因为各种原因管不了、不愿管，因此形成

了党员管理工作中的“真空”地带，流动党员的

75

组织关系混乱、党组织活动难以开展。面对这种

局面，建立城乡流动空间内的基层党组织覆盖，

成为农村基层党建和城市基层党建的重要补充，

在城市化流动空间中的基层党组织建设在逐渐得

到完善。

1994年 9月，党的十四届四中全会通过《中

共中央关于加强党的建设几个重大问题的决定》，

提出“大批劳动力在产业间转移和地区间流动，

需要采取有效措施管理好流动中的党员”。1994年12月，中组部下发《关于试行〈流动党员活动

证〉制度的通知》，对《流动党员活动证》的适用

范围、制发和使用做出了明确规定。2004 年 9月，党的十六届四中全会通过了《中共中央关于

加强党的执政能力建设的决定》，提出“探索党员

教育管理工作的新机制，加强流动党员管理，促

进广大党员发挥先锋模范作用”［29］ 293。之后，流动

党员管理及组织建设的顶层设计逐步开展。2006年6月，中共中央办公厅下发《关于加强和改进流

动党员管理工作的意见》，提出了加强和改进流动

党员管理工作的主要原则。2009年 9月，党的十

七届四中全会通过《中共中央关于加强和改进新

形势下党的建设若干重大问题的决定》，要求“建

立全国党员信息库，加强党员动态管理，健全城

乡一体、流入地党组织为主、流出地党组织配合

的流动党员管理服务工作制度”［36］ 28。

一些地方党组织按照中央政策和结合地方实

际，建立了新的党组织覆盖模式。例如杭州经过

一段时期的探索，在流动党员管理中探索出了十

种管理模式，“一是通过在街道和社区建立流动党

员管理服务中心站和服务室的方式来吸引流动党

员，此即站室管理法；二是为因大规模拆迁等原

因导致的流动党员及时建立党组织，对在外过渡

的流动党员进行跟踪管理，此即跟踪管理法；三

是党组织将具有3人以上且去往同一地的外出党员

集中起来建立党支部，并委托流入地党组织管

理，此即委托管理法；四是由原籍地党组织在预

先掌握其流动党员人数和流向的基础上出面对其

进行组织设置，后委托给流入地党组织代管，此

即集中代管法；五是党组织对暂时无法转移党组

织关系的流动党员办理《流动党员活动证》，此即

持证管理法；六是党组织把在楼宇内办公的小单

位零散流动党员统一组织起来，以楼宇为单位建

立党支部，此即楼宇组建法；七是在一些流动党

员比较多的出租车、保安、餐饮等行业组建流动

党员党支部，此即行业组建法；八是以市场为单

位组建党组织，将市场经营户中的流动党员纳入

其中，此即市场组建法；九是在建设规模大、工

期长而流动党员又多的重大工程项目中，建立临

时党支部，此即工程项目组建法；十是在个体私

营协会成立党支部，此即个体私营协会组建

法。”［37］ 这些不同的管理模式对流动党员管理发

挥了积极作用。

四、基层党组织建设的微观

机制与实践逻辑

总结新中国 70年来中国共产党基层党组织建

设的历程能够发现，基层党组织在全国范围内的

组织覆盖是逐步实现的。从建国前后的点状分布

到深入自然村、里弄层次，经过几十年的发展，

基层党组织在纵向上逐渐延伸。改革开放后，基

层党组织再次进行横向扩展，覆盖到了其他多元

社会组织，形成了“横向覆盖到边，纵向延伸到

底”的基层党组织建设格局。伴随着“组织覆

盖”，基层党组织的功能也在不断拓展，逐渐嵌入

到社会治理结构中，发挥领导和服务功能。从具

体机制上讲，这一时期基层党组织建设主要是通

过网格覆盖机制、机构依附机制以及功能拓展机

制实现的。

（一）网格覆盖机制

如前所述，新中国成立之初，基层党组织在

全国范围内是“点状分布”状态，在市场经济转

型之前，通过纵向的行政层级延伸，基层党组织

在农村地区延伸到了行政村层面，达到了“一村

一支部”的格局；在城市地区则延伸到了社区居

委会层面，基本实现了“由点到线”的发展目

76

标。市场经济转型之后，党中央积极应对社会结

构多元化趋势，在农村地区以“农业合作社+党支

部”为基础，在城市地区以“两新组织”的党组

织建设为抓手，配合工地党建、商圈党建、楼宇

党建等新的党建形式，将党的基层组织延伸到各

类社会组织、生产活动空间中。或者按照区域大

党建思路，把以往隶属不同系统、掌握不同资

源、比较松散的党组织联系起来，建立“空间与

虚拟空间联通、政治功能与社会功能联体、政党

体系与党外体系联接、垂直领导与民主嵌入联

结、科层机制与社会机制联动”的复合党建共同

体，［38］基本实现了“由线到面”的网格化目标。

无论是在多元社会发展趋势下扩大执政基

础，还是在治理体系与治理能力现代化的任务下

实现党组织嵌入，提高基层党组织的覆盖范围都

是前提性条件。只有提高基层党组织覆盖率，党

在群众中的影响力才能有组织保障，党领导群众

开展社会治理才有制度抓手，党的各项政策才能

在社会基层得到有效贯彻落实。因此，网格覆盖

构成了扩大中国共产党执政基础的前提条件和重

要机制，既是新中国 70年城乡基层党组织建设的

历史经验，同时也将是今后提高基层党组织建设

的重要途径。

2018年 9月，中共中央审议通过的《党支部

工作条例》第四条规定：“党支部设置一般以单

位、区域为主，以单独组建为主要方式。企业、

农村、机关、学校、科研院所、社区、社会组

织、人民解放军和武警部队连（中）队以及其他

基层单位，凡是有正式党员3人以上的，都应当成

立党支部。”同时《条例》第五条又明确要求：

“结合实际创新党支部设置形式，使党的组织和党

的工作全覆盖。规模较大、跨区域的农民专业合

作组织，专业市场、商业街区、商务楼宇等，符

合条件的，应当成立党支部。正式党员不足3人的

单位，应当按照地域相邻、行业相近、规模适

当、便于管理的原则，成立联合党支部。联合党

支部覆盖单位一般不超过5个。为期6个月以上的

工程、工作项目等，符合条件的，应当成立党支

部。流动党员较多，工作地或者居住地相对固定

集中，应当由流出地党组织商流入地党组织，依

托园区、商会、行业协会、驻外地办事机构等成

立流动党员党支部。”这两种不同的基层党组织建

设路径，既包含了传统方式，强调沿着行政层级

实现基层党组织的纵向延伸，同时也包含了新形

势下基层党组织建设的新路径，强调在横向维度

上扩大覆盖面。

（二）机构嵌入机制

从上面的历史发展过程可以看出，党组织在

基层社会的网格覆盖是通过机构嵌入机制实现

的。一方面是基层党组织嵌入国家政权机构，这

主要是市场经济转型前的党组织建设逻辑。在集

体主义时期，伴随着国家政权建设，基层党组织

的纵向延伸层次逐步深入，从县级到乡镇、街

道，逐步建立起了党的基层组织。之后伴随着村

民委员会的建立，党的基层组织从乡镇、街道延

伸到行政村、居委会，再到新时期延伸到自然

村、城市里弄。尽管嵌入的机构名称不同，但在

嵌入关系下，基层党组织嵌入的主体大多是国家

政权组织——县、乡镇、街道本身是一级国家政

权组织，行政村、居委会本身也具备一定程度的

政权性质。嵌入关系具备明显的合法性、有效

性，并不存在制度壁垒，也很容易获得被依附组

织的认可，因此在这些组织中建立党的基层组织

相对容易。在机构嵌入后，基层党组织发挥着领

导功能，成为新时期基层治理的核心因素。在农

村地区带领村民脱贫致富，在城市地区实现社区

有效治理，党建创新成为城乡基层治理结构创新

的重点内容。

另一方面则是基层党组织嵌入“非国家政权

组织”，这是市场经济转型后基层党组织覆盖的横

向发展机制。包括农村地区的“农业合作社”以

及城市地区的“两新组织”、工程项目、商务楼

宇、商务街区。在这些社会空间内建立党的基层

组织，都是凭借已有的组织基础，将基层党组织

嵌入其中发挥作用。尽管这种嵌入遭遇到一定困

难，例如在发展逻辑上面临经济行为与政治行

77

为、党组织活动与生产经营活动之间的矛盾冲

突，在政治意识形态上可能会遭遇台资、外资企

业的抵触情绪等等。但机构嵌入对提高基层党组

织覆盖率意义重大，而且，随着“互联网+”的发

展，党组织嵌入还出现了虚拟平台依附的趋势。

各地充分利用信息网络技术（如微博、QQ群、微

信群、微信公众号、云党建平台 APP 等信息技

术）将党的方针政策渗透到社会生活当中，实现

“互联网+党建”的“虚拟党建”，以有效应对新时

代虚拟社会的变化趋势。例如上海普陀区桃浦镇

李子园村新经济组织联合党支部，针对党员分布

分散、党员之间联系少、开展活动存在空间障碍

的局面，用网络平台联系党员，保证每周五晚上

过上组织生活。目前上海已经有 5600多家“两新

组织”的支部建立了支部网站，通过信息化网络

系统深入到新兴社会群体的日常生活当中，使党

的活动走向常态化和规范化。［39］

（三）功能拓展机制

在网络覆盖、机构嵌入之后，功能拓展构成了

基层党组织建设的重要维度。以此强化党组织在基

层治理中的重要作用，体现组织覆盖的意义，进而

为进一步组织覆盖提供再生产动力。改革开放后，

特别是十八大以来，建设“服务型执政党”成为党

组织建设的目标之一，各地为强化基层党组织以及

党员在经济发展和社会服务过程中的作用，出现了

很多拓展基层党组织功能的案例。

在农村地区，党的基层组织在村庄公共事务

管理中进行了新一轮的职能拓展。2012年十八大

报告提出“以党的基层组织建设带动其他各类基

层组织建设”的要求。2015年 6月，全国农村基

层党建工作座谈会提出，“农村基层党建要围绕中

心、服务大局，推动农村基层党组织切实担起促

进农村改革发展和改善民生的责任”［40］。随着精准

扶贫进入攻坚阶段，一系列加强农村基层党组织

建设的新措施陆续出台。通过“党支部+合作

社”、“第一书记产业联盟”的形式，村党组织直

接介入经济生产活动中，由党组织连接农民群体

和市场经营主体，提高村党组织对农村经济的领

导权，精准扶贫与基层党建的“双重推进”，成为

农村基层党组织功能拓展的重要方式。村党组织

不再是名义上的农村基层治理核心，农村基层党

建也不再是单纯的“就党建谈党建”，而是通过带

领村民脱贫致富这种更具实践效果的形式，拓展

了村党组织在农村经济发展领域的职能，使农村

基层党组织成为乡村社会真正意义上的领导者，

战斗堡垒作用发挥得越来越明显。

在城市地区，党的基层组织在注重进行组织

覆盖的同时，树立“服务就是领导”的意识，与

社区公共服务有效融合，通过大量的社区服务工

作，体现党的领导和党组织的凝聚力、吸引力和

战斗力。特别是党的十八大以来，强化党组织在

基层治理中的功能、突出基层党组织的服务能

力，成为基层党组织建设的重要方面。2016年 2月，习近平总书记考察南昌市光明社区时指出：

“社区工作很重要，一是要抓好党的建设，使党组

织真正成为社区的领头人，把各方面工作带动起

来。二是要抓好服务，人民群众的事情就是我们

的牵挂，要以问题为导向，力争实现各种服务全

覆盖，不断满足百姓提出的新需求。”［41］城市基层

党组织覆盖过程，正是按照这一原则展开的。例

如，上海市 J区N街道在开展“楼宇党建”中，就

非常注重在日常生活上、工作安排上、招商引资

上，满足白领、党员和企业需求，以组织嵌入策

略、服务供给策略、典型动员策略和共治引领策

略为核心，提高非公企业的政治化程度，增强楼

宇支部对党员、白领、企业的“黏性”。［42］这种方

式既有利于实现社区自身治理能力的提升，同时

也有利于实现党组织总揽全局、把关定向、协调

各方、服务群众、凝聚力量的作用，真正实现了

“大党建”格局。

小结与思考

新中国 70年来的基层党建发展带有明显的扩

大覆盖面的实践逻辑，基层党组织在纵向上延伸

到自然村、里弄等最基层单位，在横向上扩展到

各类社会组织，形成了网格化基层党组织建设局

78

面。“扩大组织覆盖”是中国共产党从革命党向执

政党转型的重要实践路径，也是值得继承的历史

经验。新中国 70年来的基层党组织建设历程已经

证明，这种方式对提升基层党组织建设水平、巩

固党的执政基础发挥了重要作用。

现实经验同样表明，组织覆盖只是提高基层

党组织“组织力”的必要条件而非充分条件。当

前，部分基层党组织活动面临党员不足、党员老

龄化严重，经费和活动场地不足、党建活动流于

表面，政党与社会的关系也出现脱嵌化、悬浮化

等问题。这种情况既浪费了党建资源、又没有达

到党建工作的实际效果。为此，新时期基层党组

织建设需要在实现组织覆盖的基础上提高基层党

组织“组织力”，强调基层党组织的“内涵式发

展”。对内加强基层党组织自身建设，全面贯彻从

严治党，着力提高基层党组织在管权、管事、管

人方面的能力，提高思想建党和制度治党水平。

对外需要拓展基层党组织的社会治理功能和社会

服务功能，在农村地区，需要巩固党在广大农村

的执政基础，切实发挥农村基层党组织在乡村振

兴战略中的领导核心作用。［43］ 在城市地区，需要

强化社区党组织的政治领导、组织引领和机制创

新，切实发挥其总揽全局、把关定向、协调各

方、服务群众、凝聚力量的作用，彰显其在社区

治理体制改革重构中的统合和保障价值，最终构

建起新时代共建共治共享的新型社区治理体系。［44］

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【责任编辑 赵 春】

Organizational CoverageOrganizational Coverage：：On the PartyOn the Party’’s Practice in Strengthening its Primary-levels Practice in Strengthening its Primary-levelOrganizations over theOrganizations over the 7070 Years since the Founding of the PeopleYears since the Founding of the People’’s Republic of Chinas Republic of China

XU MingqiangXU Mingqiang，，XU HanzeXU Hanze（（School of Social SciencesSchool of Social Sciences，，Tsinghua UniversityTsinghua University，，HaidianHaidian，，BeijingBeijing 100084100084; College of Humanities and Social; College of Humanities and Social

SciencesSciences，，Nanjing University of Aeronautics and AstronauticsNanjing University of Aeronautics and Astronautics，，NanjingNanjing，，JiangsuJiangsu 211106211106））AbstractAbstract：：As a Marxist party，the Communist Party of China has always given priority to strengthening its

primary- level organizations. This study，based on the documents and statistical data，summarizes the Party’shistorical experience in strengthening its primary-level organizations in both urban and rural China，finding that ithas，over the past 70 years followed a main line of“expanding the reach”of primary-level Party organizations，focusing on extending their reach“to the bottom”vertically and“to the edge”horizontally，thus embedding theorganizations in the society and forming close-knit people-Party relations. Through such a grid- like coverage，organizational embedment，and functional expansion，the Party has built up a mechanism for building its primary-level organizations. In the new era，it is necessary to follow its experience in expanding its organizational reach，and meanwhile focus on improving their organizational capability，thus to offer a new path for strengtheningprimary-level Party organizations.

Key WordsKey Words：：organizational coverage; primary-level Party Organization; society-Party relations80

延安时期中国共产党对外宣传工作的历史经验王纪刚

（中国延安干部学院 对外交流与培训开发部，陕西 延安 716000）

【摘 要】延安时期，针对日本侵略者与国民党政府的新闻舆论封锁，面对许多关心关注中国革命的外国记

者、友人和美国驻延安军事观察组的到访，以毛泽东为代表的中国共产党人，通过强化政策指导、拓展舆论空

间、组织设置访问议题、提升对外宣传感染力、展示党的自信形象与开放胸怀等方式，宣传了党的政策主张、

陕甘宁边区建设成就以及党领导下的抗日武装，使他们对中国共产党有了更深切的认识。中国共产党人在对外

宣传方面的精心部署和不懈努力，赢得了各方人士的同情与支持，他们因此认定“中国的希望在延安”。

【关键词】延安时期；中国共产党；对外宣传；历史经验

【中图分类号】D261.5；K265 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0081-08

1935年 10月，中共中央和中国工农红军取得

了万里长征的胜利并落脚陕北，延安由此成为中

国革命的大本营。以延安为中心的各抗日民主根

据地也吸引了许多关心、关注中国革命的外国人

士，据统计，自 1936年到 1945年的 9年中，与中

共抗日根据地有过直接接触的外国人就有数百

名，其中有近百人还到访过延安。如何组织并开

展好对外宣传，如何对外讲述好中国革命故事、

传播好中国共产党声音，成为摆在中国共产党人

面前的重要课题。

中共中央落脚陕北后，就把开展对外宣传工

作放在重要位置，毛泽东同志还形象地说：“现在

我们不但要武的，我们也要文的了，我们要文武

双全。……我们要文武两方面都来。要从文的方

面去说服那些不愿停止内战者，从文的方面去宣

传教育全国民众团结抗日。”［1］ 461

来到延安的外国记者和外国人士在深入采访

毛泽东等中共领导人，实地察看以延安为中心的

陕甘宁边区在政治、经济、文化等各方面建设成

就后，对中国共产党和中国共产党领导的人民军

队有了深切的认识，他们不约而同地把所见所闻

以新闻报道、演讲、书信、著作等形式对外发

布。针对国民党污蔑八路军“游而不击”，路透社

记者莫里斯·武道直言“我看见了战斗”：“关于

十八集团军是否在和敌人作战，我能够回答‘是

的’。我在晋西北看见了这样的战斗，看见了受伤

和阵亡的中国士兵，而且跟被俘的敌军和伪军谈

过话，就在他们刚刚被俘之后的几小时里。同时

我也看见一大批从敌人那里夺到的战利品，还用

日本火柴吸了日本纸烟，喝了日本叶子露，吃了

日本饼干和罐头。”［2］ 175英国记者斯坦因在美国

《基督教科学箴言报》上发表文章说：“在封锁线

后面发现这样一个热烈的新社会，简直使我目瞪

口呆。在重庆，五年以来，对共产党，除恶意的

【收稿日期】 2019-05-06

【作者简介】王纪刚，中国延安干部学院对外交流与培训开发部研究员。

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

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诽谤而外毫无所闻的我，对着在延安我所发现的

事物，我吃惊地擦拭着我的眼睛。”［3］ 135

那么，延安时期中国共产党究竟是如何有效

地开展对外宣传的呢？

一、建立对外宣传工作体系，

加强党的政策指导

1935年 10月，中共中央落脚陕北后，国民党

对中共中央和中央红军的军事、经济以及新闻封

锁依然严峻。考虑到必须对外发出中国共产党的

声音，特别是对外宣传中国共产党的抗日民族统

一战线主张，中共中央专门通过上海地下党组织

与宋庆龄联系，希望推荐一名外国记者来陕北采

访。在有关方面的精心安排下，美国记者斯诺于

1936年 6月秘密到达陕北保安，成为来到红色革

命根据地采访的第一个西方记者。毛泽东对斯诺

的采访非常重视，把这次采访活动作为冲破国民

党舆论封锁，向国内外人士客观介绍中共政策主

张、展示中国工农红军形象的重要契机。为此，

中央政治局常委会专门就“对外邦如何态度——

外国新闻记者之答复”的议题进行了研究。

1937年10月25日，毛泽东在回答到访延安的

英国记者贝特兰提问时指出：“我们的工作，是以

不疲倦的努力，解释现在的形势，联合国民党及其

他一切爱国党派，为扩大和巩固抗日民族统一战

线，动员一切力量，争取抗战胜利而斗争。”［4］377在

《论持久战》英译本序言中，毛泽东写道：“伟大

的中国抗战，不但是中国的事，东方的事，也是

世界的事……能在英语各国间唤起若干的同情，

为了中国的利益，也为了世界的利益。”［5］ 1939年 5月 17日，在延安召开的中央书记处会议上，

毛泽东指出：“要注意组织地方党组织的对外宣

传，要指示各地方党组织首先建立对外宣传机

关，这甚至比建立党部还重要。”［6］ 124

1941年 5月 25日在延安召开的中央政治局会

议上，针对对外宣传上各根据地政策不够统一的

问题，毛泽东强调今后要统一起来。会议还决定

中央对外宣传工作由秦邦宪负责，并发布了《中

央关于统一各根据地内对外宣传的指示》。［7］ 111

为指导对外交流和宣传工作，1941年 12月 9日，中央政治局决定成立由朱德任主任的海外工

作委员会，加强对海外华侨的宣传与组织。

为进一步加强对外宣传工作，1943年 3月 20日，中央政治局会议决定设立中央宣传委员会，

毛泽东任书记，王稼样任副书记，胡乔木任秘书

长。宣传委员会统一管理中央宣传部、解放日报

社（包括新华社、新华广播电台）等，指导边区

和各根据地的宣传工作和图书出版事业。

在开展对外宣传上，以毛泽东为代表的中共

领袖以身作则，率先垂范，并发挥了重要作用。

1937年 6月 21日，美国《太平洋事务》杂志主编

拉铁摩尔、《美亚》杂志主编贾菲一行 5人来到延

安访问，毛泽东不仅出席了欢迎会，还参加了当

天晚上的文艺晚会。在随后的3天里，毛泽东等中

共领导人每天都参加他们的活动，并抽出时间与

他们认真交谈，阐述中国共产党的各项主张，在

拉铁摩尔等人离开延安时还亲自送行。［8］ 14-24美国

记者斯诺第一次来陕北采访，除在前线采访之

外，毛泽东几乎每天都要同他会面。为便于斯诺

了解中国共产党的历史和中国工农红军的发展历

程，毛泽东破例谈了自己的成长过程以及参加革

命工作的经历，这也是毛泽东唯一一次对外详细

介绍自己的个人经历。

苏联塔斯社记者、共产国际联络员孙平 1942年5月到延安，曾表示想学习中共党史和中国革命

史以及了解中共各个时期的政策问题。毛泽东亲

自准备，从1944年6、7月开始，到1945年4月党

的七大召开前，差不多每隔一周或两周就同孙平

长谈一次，有时甚至一周内同他谈两次。每次要

花三四个小时，几乎像上党课一样。［9］ 152

中共中央还组织重要领导人集中撰写文章，

统一对外宣传和广播。1943年 5月 31日，为配合

抗战六周年纪念宣传，中央书记处发出《关于纪

念抗战六周年宣传工作的指示》，指出：“宣传应

该集中于我军在敌后坚持抗战之英勇壮烈，并说

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明我们之所以能够坚持的原因，借以击破游而不

击、封建割据及交出军队、政权之类的反动宣

传。因此除中央将有宣言发表外，各战略根据地

负责同志均须做文章。……各同志之文章题目由

新华总社另行通知，一般的文长不要超过五千

字，多作生动活泼之描述与分析总结，少用枯燥

无味之表格统计，文章望于六月廿日前经新华社

电台发总社，经中央审定后统一广播发布。”［10］ 43

二、发挥对外宣传主体功能，

拓展舆论空间

中国共产党高度重视对外宣传的阵地建设。

1937年 1月，中共中央进驻延安，中央党报委员

会随即成立，全面负责中共中央党报党刊的编辑

出版以及新华通讯社、中央印刷厂等的管理。1月29日，创刊于江西瑞金的《红色中华》改名为

《新中华报》，继续在延安出版。1937年4月24日，

中共中央机关刊物 《解放》 周刊在延安创刊。

1937年11月，新华社成立英文部，开始向国外播

发英文消息。1937年12月，中国共产党在国民党

统治区公开发行的机关刊物《群众》周刊在武汉

出版。1个月后，中共机关报《新华日报》在武汉

面向国统区创刊并公开出版。1941年，张闻天主

持的对外宣传刊物《中国通讯》于年初出版，分

别用英、法、俄三种文字对外刊发相关报道。

抗战之初，中共就把对外宣传作为重要的工

作领域。1937年12月25日，中共中央发布对时局

宣言，其中一条是扩大国际宣传和增加国际援

助。［11］ 410 抗战中的英雄模范无疑是重要的宣传

对象。1939年 3月 18日，毛泽东等人就对外宣传

八路军、新四军英雄模范专门给部队各政治机关

发电报，指出：“应注意收集这些英雄的事迹，除

在各部队报纸上发表外，择其最重要者电告此间

及广播。军政杂志今后专设八路军、新四军抗战

英雄一栏，望各级政治部供给材料。”［6］ 118

在中共南方局书记周恩来的指导下，八路军

驻香港办事处在香港除翻印《新华日报》外，还

创办了《华侨通讯》和《华商报》。1941年 4月 8日《华商报》创刊，其创刊号社论阐述了“唤起

侨胞团结抗日”的办报宗旨。1941年7月7日抗战

四周年纪念日，《华商报》特地发表了郭沫若、茅

盾、巴金、夏衍等文化界名人给罗曼·罗兰、爱

泼斯坦、史沫特莱、斯诺等 30多位作家的信，呼

吁民主力量大团结，建立国际反法西斯侵略的联

合战线。［12］ 71

中共中央还主动加强对国外的舆论宣传。

1940年，中共中央发出关于对待美籍新闻记者的

具体指示，要求驻重庆的八路军办事处外事组向

美国记者“自动地有计划地供给各种适当的情况

材料”［13］ 47，以恢复对美宣传工作。

皖南事变前夕，在重庆的中共南方局负责人

周恩来专门会见了美国著名记者斯特朗。几天内

同斯特朗长谈数次，揭露国民党顽固派正在酝酿

的投降和内战阴谋。同时嘱咐她：“这些材料暂时

不要发表。要等我捎信给你，同意你这样做时再

发表。”皖南事变发生后，1941年1月底，周恩来

致函回到纽约的斯特朗，建议她发表所知道的情

况，并附去中共中央军事委员会关于重建新四军

军部的命令和中共中央军委发言人的正式声明。

斯特朗随即在纽约的报纸和《美亚》杂志上揭露

了皖南事变的真相。［14］ 490，501

周恩来还指示八路军驻重庆办事处和新华日

报社编印揭发皖南事变真相的传单。为使国外人

士了解皖南事变真相，争取国际舆论的同情和支

持，周恩来除组织力量准备材料，动员外国记者

分别带往香港、南洋和美国发表外，还安排人员

主动访问所认识的外国记者和外交官，告以国民

党袭击新四军的事件。［14］ 497

皖南事变真相在重庆被曝光后，刚刚访问过

新四军来渝不久的美国记者杰克·贝尔登，当天

就在国民党的国际宣传处举行个人游行示威，抗

议蒋介石残杀中国抗日军人。他游行时流着泪，

大声疾呼：“国民党的将军是刽子手，国民党的新

闻机构在撒谎。”他向各国驻重庆记者讲述了在江

南见到的新四军英勇抗日的情况。［15］ 334

83

三、坚持对外宣传政治导向，

精确设置访问议题

1936年 6月，斯诺从北平秘密来到陕甘宁边

区。毛泽东对斯诺的采访非常重视，周恩来则为

斯诺拟了一份需时 92天的访问计划。1936年 5月15日，中央政治局常委会针对斯诺提前递交的问

题清单，专门讨论了“对外邦如何态度——外国

新闻记者之答复”的问题。此后毛泽东与斯诺的

谈话，就是按照政治局意见进行的答复。［1］ 390-412

1944年 6、7月间，延安先后迎来了中外记者

西北参观团和美军观察组成员。这是中共第一次

集中接待以记者团形式来访的中外记者，更不同

寻常的是美国官方机构派出的军事观察组成员将

长驻延安。为此，中共中央专门下发了《关于外

交工作的指示》，指出：“这次外国记者、美军人

员来我区及敌后根据地便是对新民主主义中国有

初步认识后有实际接触的开始。因此，我们不应

把他们的访问和观察当成普通行为，而应把这看

作是我们在国际间统一战线的开展，是我们外交

工作的开始。”同时强调，“我们外交工作的中心

应放在扩大影响和争取国际合作上面”［14］ 594。

在此期间，毛泽东除详细介绍中国抗战形势

和中共各项基本政策外，还在与记者的个别交流

中，根据每个记者的不同情况有针对性地讲了一

些问题。例如，向苏联记者普罗芩柯谈了中共的

组织和发展，在抗战胜利后将要采取的方针路线

及中国革命前途等；向美国记者史坦因阐述了中

国共产党的外交方针，批评国民党片面亲美而对

苏联抱有敌意的政策，主张中国与美苏都保持友

谊的关系，以便使中国在战后能成为美苏之间的

一座桥梁。通过与中共领导人的交谈，外国记者

对中共的各项政策有了比较深入切实的认识。同

时，中共领导人也通过他们了解到一些比较重要

的情况。例如：英美人士对国共两党的观感和对

中国局势的看法，盟军有可能向八路军提出配合

作战的请求，美国政府已开始考虑战后对华政策

等等。有的外国记者还友好地向中共领导同志提

出了一些改进对外宣传的建议和办法。［16］ 333

为做好中外记者团在延安的采访工作，周恩

来召集延安党政军等单位的负责同志和工作人员

进行动员，要求有关单位必须由负责同志亲自出

面接待。他还向大家介绍了来边区参观的外国记

者的情况，要求大家主动向外国记者宣传、介绍

根据地的情况，务使他们认识到我们军事有力

量，政治有民主，建国有办法，新民主主义的前

途有把握。周恩来还提出要多谈敌后群众遭受敌

人“三光”政策摧残后的各种痛苦，以及根据地

缺少医药的现状，促使他们向全世界呼吁，在药

品、器械、技术等方面给我们以援助。

为了使美军观察组尽快了解抗日根据地的情

况，中共中央和中央军委专门安排我军的高级将

领向他们作有关敌后战场的全面介绍。朱德、彭

德怀、叶剑英、陈毅、林彪、聂荣臻、贺龙等军

队领导人和高级将领先后参加了有关活动。叶剑

英参谋长从总体上介绍了我军在华北、华中、华

南等抗日根据地的斗争情况；彭德怀副总司令向

观察组连续做了三次报告，具体介绍华北战场的

抗战形势和八路军的抗战成果。此外，还为美军

观察组召开了一些专门问题的座谈会，组织了各

种参观活动，使他们对中国共产党所制定的抗战

路线及其取得的巨大成就，以及对以延安为中心

的陕甘宁边区有了具体而全面的了解。

四、倡导多方参与和立体表达，

提升对外宣传感染力

在接待和安排到访延安的外国记者等人士过

程中，毛泽东等中共领袖高度重视，精心组织，

并在一些具体细节上展示出中共领导人卓逸不凡

的优秀特质。

1938年 5月，为帮助美军军官卡尔逊深入华

北敌后考察八路军抗战情形，毛泽东除与其深入

交谈，还亲自给边区文协的刘白羽交代，组成由

刘白羽负责的文艺工作团陪同卡尔逊一同前往，

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毛泽东还特地给卡尔逊写信并说明情况。［17］ 12-13

1938年 7月 1日，世界学联代表团来延安考

察。毛泽东除单独与他们见面，介绍中共领导的

抗日民族统一战线情况以及陕甘宁边区的建设情

况，还亲自陪同世界学联代表到中央党校参观。

在与外国记者、外国人士接触的过程中，毛

泽东明确希望他们对外客观介绍延安，宣传延

安。1937年3月10日，毛泽东致信斯诺：“我同史

沫得列（即史沫特莱——引者注）谈话，表示了

我们政策的若干新的步骤，今托便人寄上一份，

请收阅，并为宣播。我们都感谢你的。”［18］ 660美国

记者斯特朗真诚表示：“要把我所知道的情况向世

界各地传播，特别是要向美国传播。”［19］ 8

1944 年 6 月，中外记者西北参观团来到延

安。参观团行前，周恩来代表毛泽东、朱德专门

致电表示欢迎，并亲自主持参观团的接待工作。

1944年 7月 22日，美军观察组来访并进驻延

安。美军观察组来延前夕，适逢美国建国 168周

年。1944 年 7月 4日，按照毛泽东的指示，延安

举行了热烈的庆祝会。同一天，延安 《解放日

报》刊发社论《祝美国国庆日——自由民主的伟

大斗争节日》。一个多月后的 8月 15日，《解放日

报》 再次发表社论 《欢迎美军观察组的战友

们！》，其中“战友们”三个字是毛泽东修改时亲

自所加。当时的延安机场非常简陋，在美军观察

组到来之前，只是偶尔使用，大飞机起降也很不

安全。为保证美军观察组安全抵达，毛泽东亲自

草拟了一份电报，致电当时在重庆的中共代表林

伯渠、董必武，告知飞机在延安机场降落时应注

意的事项，包括雨季飞机不能超过的重量，跑道

的长度、宽度和降落方向，机场标记等。

延安时期，以毛泽东等为代表的中国共产党

人与外国记者、外国友人等进行了坦诚而耐心的

交流，不仅深深打动了这些外国记者和友人，也

极大地提升了对外宣传的成效。美国记者斯特朗

表示：“我在整个延安生活中最有意义的是谈话。

延安的谈话都很令人满意。每次采访时间都很宽

裕。……宣传部长陆定一曾经花了几个下午的时

间向我介绍了中国共产党的历史。刘少奇花了一

整天的时间向我概括地介绍了毛（泽东）对‘马

克思主义的新创造’，从上午十点一直谈到下午五

点，只是勤务员端午餐来时才中断了一下。”［20］ 236

外国记者团成员冈瑟·斯坦写道：“毛泽东按照我

的需要腾出足够的时间来详细回答我向他提出的

一切问题。在我好奇爱问的新闻采访中，没有一

个对象有他那样的耐心。我们第一次会晤是在下

午3点开始的，到凌晨3点才结束。……夜里，我

作了几次要离开的表示，虽然我很想多问几个问

题。但是他不顾这些。他说：他将给我更多的晤

谈时间，今天晚上为什么不继续谈下去，尽可能

多谈些呢？到了凌晨 3 点钟，我终于带着一颗负

疚的心、疼痛的四肢和熬红了的眼睛站了起来，

但是他却还是像在下午那样精神充沛，那样活泼

有力，那样有系统地谈论着。”［21］ 101-102

五、站稳实事求是立场，

展现党的自信形象与开放胸怀

对于对外宣传工作，毛泽东曾指出：“一定要

实事求是地宣传我们党的政策。组织他们参观考

察时，要尽力让他们对我们有全面的了解，要让

他们看我们工作中的优点和成绩，也可让他们看

看我们实际工作中存在的某些弱点甚至错误。要

知道我们工作中的缺点和错误，是革命前进中难

于避免的，是可以经过自己的努力克服改正的。

只要我们诚恳坦白地说清楚实际情况，是会取得

人们的信任和理解的。”［22］ 6

在迎接中外记者西北参观团准备会议上，周

恩来指出，除有计划地组织他们参观访问外，还

要准备对记者团在访问过程中反映出来的各种思

想，多做解答解释工作，加深他们对我们的了

解。周恩来还强调，宣传工作，要实事求是，介

绍我们的成绩，也要说明我们工作中有错误、有

缺点，说明我们有克服错误、缺点的办法，切不

可搞浮夸，更不可弄虚作假。［22］ 200

时任陕甘宁边区政府秘书长的李维汉后来回

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忆：接待的原则是“敞开大门”，让记者自由参

观、自由提问。记者们参观访问了很多工厂、机

关、学校，如被服厂、兵工厂、难民工厂、皮革

厂、振华纸厂、光华农场、国际和平医院、中央

医院、中央总卫生处门诊部、医科大学、日本工

农学校等。［23］ 464

美国记者冈瑟·斯坦在与李维汉深入交谈后

这样写道：“在我离开前不久和罗迈所作最后一次

也是最长一次的谈话中，他把边区行政工作的缺

点谈了好几个小时，发现和克服这些缺点是他的

主要任务。在他谈到延安政府的缺点时，态度上

一点也没有东方人的自卑感。‘几年来，为了提高

效率和厉行节约，我们一直在与我们官员中的官

僚作风作斗争。我们已经裁减许多人员。由于我

们的自治政体迅速发展——这在开始时是没有为

大家充分了解的，我们对行政机构中的权力缺乏

清楚的规定。责任重复的人太多了。我们的会议

太多，讨论太多，因此使领导太忙，而且使许多

虽然很小却非常重要而应该急需要办的事，却耽

误下来了。我们有些高级官员还未能了解我们政

策的真正性质。边区银行的行长想仿效其他国家

的方法，通过银行为政府赚钱，而不是想尽办法

来帮助人民。我们在很久之后才发现他的错误，

并纠正了这些错误。’”［21］ 129-130

冈瑟·斯坦等外国记者也感受到了中共自信

的态度和开放的胸怀：“共产党人似乎并不像我想

象的那样热心或善于宣传。……对于我们的到

来，他们是很高兴的，而且愿意协助我们工作。

但是他们并不想故意给我们留下深刻印象，显示

出一种平静的保留态度。他们对我们的态度似乎

是：用你们自己的眼睛去了解我们。”［21］ 79“我是

完全自由自在地进行调查的，可以随便到我所要

到的地方去，随便找我所要找的人谈话。没有人

阻止我提出任何问题，也没有人拒绝回答。”［21］ 81

赵超构描述道：“来延安的最初一星期，我们仿佛

有点神经过敏，循规蹈矩，不敢放肆，到了后

来，我们的团员甚至扭起秧歌来了。”［24］ 248

中国共产党人在面对困难时所展现的强烈的

自信，令外国记者们印象深刻。美国记者斯特朗

以女性特有的视角记述了有一次与毛泽东谈话开

始不久，她注意到在毛泽东的窑洞上方的草丛处

有响动。就问：“谁在上面？”心想要是一枚炸弹

扔下平台该是多么容易，不知道主席的家是否有

警卫加以保护。毛泽东平静地回答：“是另外一家

人家。他们的孩子们对我的外国客人感到好

奇。” 斯特朗感慨地写道：我很少看到一个人自

己如此愉快而随和地习惯于他的环境。“当毛主席

送我下山时，已经接近午夜了。山路不平，他打

着一盏马灯为我照明。我们来到停靠卡车的小路

旁，相互告别。他站在小山上，注视着汽车颠簸

着向下开入延河的河床。”［20］ 250

对于中共这种坦诚、开放的态度，外国记者

和外国人士普遍给予了尊重和赞赏。美国记者冈

瑟·斯坦在报道中写道：“在东方，还未见有任何

人肯接受我这样的采访，但是延安人似乎对此并

不介意。”［21］ 80-81 经过中国共产党人的精心部署和

努力，延安时期的对外宣传达到了预期的目的，

并取得了良好的成效。

记者们主动从各个视角客观报道了中国共产

党以及共产党所领导的抗日武装和根据地的真实

情况。美国记者冈瑟·斯坦撰写了《红色中国的

挑战》一书，详细记述了延安的政治、经济、军

事、文化、外交政策，以及农、工、商各业的状

况。该书 1945年在英、美出版后，迅即引起关

注。冈瑟·斯坦写道：“小小的延安能与大重庆竞

争，因为共产党人真的更知道如何运用人民的伟

大力量——他们的大脑和双手，他们说他们非常

依靠这种力量。”［21］ 85爱泼斯坦在文章中写道：“我

看到一个完全不同的中国，它与蒋介石的国民党

中国迥然相异。这个中国充满希望，没有饥饿，

没有失败主义情绪。延安使人感到未来的中国已

经在今天出现。”［25］ 216 1944年，他将延安访问期间

的新闻通讯集辑成《我访问延安》并公开出版。

福尔曼所著《来自红色中国的报告》（又名《北行

漫记》） 1945年在美国出版后，1946年又再版于

英国。他在书中断言：共产党人已经“在中国创

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造了一个奇迹——赢得了人民的尊敬和合作”。

美国驻延安军事观察组成员结合他们在延安

的亲身体会、细致访谈和深入观察，为美国国务

院等官方机构提供了许多翔实的情况报告，仅观

察组成员谢伟思在中共七大召开前后的半年内，

就向美国国务院发回电讯、报告 30余篇。报告特

别强调，中国共产党在目前的战争中取得的军事

成就和这些成就赖以取得的政治基础——共产党

人赢得的人民群众支持，这一事实现在已为公众

所周知。建议美国政府和领导人“不管在任何情

况下，都必须把共产党视为在中国持续存在的和

重要的、有影响的力量”［26］ 274。

曾在陕甘宁边区详细考察的美国海军军官卡

尔逊把考察报告寄往白宫，单独交给美国总统罗

斯福过目。3年之后，卡尔逊在与日军的作战行动

中，根据自己同八路军在一起的经历，把斯巴达

式的训练方法和官兵平等的准则体现在这支部队

中，他公开承认是来自于中国游击队的策略。①

印度援华医疗队成员通过在延安和陕甘宁边

区的所见所闻，对中国共产党及其领导的人民军

队有了深入的认识，也与抗日根据地人民结成了

深厚的情谊。1943年10月，援华医疗队成员巴苏

在印度发起成立了全印柯棣华大夫②纪念委员会，

以发扬印度援华医疗队的精神，加强中印两国人

民在反法西斯斗争中的团结。在此后的数十年

里，巴苏大夫始终高擎中印友谊的大旗，为中印

两国人民的团结与友谊，发挥了宝贵的作用。

中国共产党人在对外宣传方面的孜孜以求与

不懈努力，赢得了来到延安的各方代表与人士的

肯定与同情，他们中不少人因此认定“中国的希

望在延安”，“救中国，非共产党之力量不可”。就

连曾经对中国共产党抱有偏见甚至一度怀有成见

的人，通过在延安的深入观察与亲身体验，以及

与毛泽东等各方面人士的交流恳谈，几乎全部改

变了当初的看法，并自觉、主动地成为中国共产

党以及各抗日根据地的义务宣传员。

美国记者海伦·福斯特·斯诺在延安采访了

几个月后感慨道：“延安之所以吸引人，是因为那

里的人们生活纯朴，思想高尚。”美国记者爱泼斯

坦后来干脆加入了中国籍并一直在中国工作，他

表示：“在历史为我设定的时空中，我觉得没有任

何事情比我亲历并跻身于中国人民的革命事业更

好和更有意义。”［27］ 366 美国合众社、英国《泰晤士

报》记者福尔曼 1937年七七事变前夕曾在陕北苏

区短暂采访，1944年作为中外记者参观团成员再

次到访延安，他由衷感叹：“在中国已证明了光武

器还不是要紧的东西，精神更重要。这奋斗的精

神与武器结合起来就是最大的力量。”［28］ 143

延安时期，中国共产党在对外讲好中国革命

故事方面，在展现真实的延安、立体的延安方

面，积累形成了丰富而宝贵的经验。这些历史经

验，在新时代中国特色社会主义的伟大实践中，

在中华民族实现“两个一百年”奋斗目标的逐梦

征程中，无疑会给人以启迪和激励，也必然会散

发出新的时代光芒。

注释：

①美国记者斯诺1946年6月10日在美国《礼拜六晚报》周刊

撰文写道：“不久之后，我们进行了战争（指日本挑起的与

美国之间的太平洋战争——引者注），他（指卡尔逊——

引者注）就得到了应用他所学到的东西的机会。他被委

任来组织和训练经过选拔出来的每股青年队伍以担任特

殊战术任务。他公开说他把得自中国游击队的许多思想

融会变通起来。由这个康涅狄格州牧师的儿子所领导的

海军陆战突击队，现在喊着中国人的呼声在太平洋迈

进。（E. 斯诺：《六千万被忘掉了的同盟者》，《解放日报》

1944年8月17日、18日）

②柯棣华（1910—1942），1938年主动参加印度援华医疗队，

在晋察冀抗战前线从事医疗救护工作，并担任白求恩国

际和平医院院长。1942年12月不幸病逝，年仅32岁。

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【责任编辑 刘 滢】

On the Publicity Work of the Communist Party of China during the YanOn the Publicity Work of the Communist Party of China during the Yan’’an Periodan PeriodWang JigangWang Jigang

(Department of International Exchange and Program Development, China Executive Leadership Academy of(Department of International Exchange and Program Development, China Executive Leadership Academy ofYanYan’’an, Yanan, Yan’’an, Shaanxian, Shaanxi 716000716000))

Abstract:Abstract: In the Yan’an period, against the news and public opinion blockade imposed by the Japaneseaggressors and the Kuomintang authorities, the Communist Party of China, represented by Mao Zedong, based inthe Shaanxi-Gansu-Ningxia Border Region with Yan’an as the center, took every means to communicate the Party’spropositions and policies, the outstanding achievements in its governance of the Border Region, and the anti-Japanese armed forces under the leadership of the Party to the foreign journalists, friendly foreigners, and membersof US military observation teams who visited Yan’an then and showed great concern over the Chinese revolution.The Party intensified policy guidance, extended the space for public opinions, organized and set up topics forinterviews, improved the effects of publicity work, and demonstrated to the visitors an image of a confident andopen-minded Party, which enabled the visitors to have a better understanding of the Party. The Party’s effectiveapproaches to the publicity work during the Yan’an period won them extensive support and sympathy from variousparties, and convinced them that“in Yan’an lies the hope of China”.

Key Words:Key Words: Yan’an period; Communist Party of China; publicity; historical experience88

西北局《建设回民自治区》

与陕甘宁边区民族区域自治实践王志平1 马 成2

（1.国防大学 政治学院西安校区，陕西 西安 710068；2.西北政法大学 陕甘宁边区法制史研究所，陕西 西安 710061）

【摘 要】 1941年底至1942年初，中共中央西北局在党的创新的民族理论指导下形成的《建设回民自治区》

重要历史文献，阐述了民族区域自治的性质、建立的条件，设计了陕甘宁边区建立回民自治区、乡及其政权系统

的具体方案，规划了回民自治区、乡的教育，提出了团结边区回教教派的政策，阐述了回民自治区、乡的经济建

设及各项政策，并对回民自治区党的工作做出了系统安排。《建设回民自治区》直接指导了陕甘宁边区回（蒙）民

自治区的建设。

【关键词】中共中央西北局；《建设回民自治区》；陕甘宁边区；民族自治

【中图分类号】D221；K269.5 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0089-10

1941 年 5 月 13 日，中共中央西北局正式成

立。中共中央西北局在组织领导党的民族宗教工

作中，创造性地贯彻了延安时期初步形成的党的

创新的民族纲领政策，起草了 《建设回民自治

区》这一指导性文件①，在陕甘宁边区组织开展了

民族区域自治的实践，为中华人民共和国建立后

民族区域自治政治制度的最终确立积累了宝贵的

历史经验。

一、文件起草的背景分析

毫无疑义，《建设回民自治区》是在延安时期

党的民族理论建设取得突破性成就指导下形成

的。从1938年11月召开的党的扩大的六届六中全

会开始，中国共产党逐渐摆脱了教条主义的束

缚，党的理论建设有了重大发展。在党的民族理

论建设方面，毛泽东在六中全会的政治报告中明

确指出：“允许蒙、回、藏、苗、瑶、夷、番各民

族与汉族有平等权利，在共同对日原则之下，有

自己管理自己事务之权，同时与汉族联合建立统

一的国家。”［1］ 619毛泽东在这里明确提出了中国共

产党关于民族问题的新理论、新主张，即中国共

产党彻底摒弃了过去一直强调的“民族自决”中

允许国内少数民族有“分离权”的政策原则，不

再挑战多民族国家的统一，尽管这一挑战是针对

国民党的统治。毛泽东上述创新阐述，是中国共

产党结合中国民族问题的实际，对马克思主义民

族理论做出适合中国社会历史发展的解释，不再

承袭、照搬苏联解决民族问题的制度模式，标志

【收稿日期】 2019-06-22

【作者简介】王志平，国防大学政治学院纪检系教授、博士生导师；马成，西北政法大学陕甘宁边区法制史研究所副教授。

【基金项目】本文为2015年度国家社科基金项目《延安时期党的民族宗教工作理论与实践研究》（15BJD004）阶段性成果。

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

89

着马克思主义民族理论中国化取得了巨大的理论

成就初步形成了具有中国特色的创新的民族理论

体系。在这一创新理论指导下，党的民族宗教纲

领政策也开始进行了调整，特别是提出了“少数

民族在自己管理自己事务的基础上享有自治的权

利”的政策原则，这一政策原则经过不断丰富完

善，形成了以民族平等为基本原则、以民族自治

为基本政策、以建立少数民族自治区为路径的纲

领政策体系。所以，中国共产党初步形成的具有

中国特色的创新的民族理论体系及其政策原则体

系，是西北局起草《建设回民自治区》的理论指

导和遵循的基本原则。

同时，陕甘宁边区 《五一施政纲领》 的颁

布，使组织开展民族区域自治有了法律依据。几

乎与西北局组建的同时，1941年5月1日，由党的

陕甘宁边区中央局提出，中共中央政治局研究批

准，陕甘宁边区第一届参议会议定以陕甘宁边区

政府名义颁布新的《陕甘宁边区施政纲领》（亦称

《五一施政纲领》），待第二届参议会通过后实

施。《五一施政纲领》第十七条规定：“依据民族

平等原则，实行蒙回民族与汉族在政治、经济、

文化上的平等权利，建立蒙回民族的自治区，尊

重蒙回民族的宗教信仰与风俗习惯”；第二十一条

规定：“在尊重中国主权和政府法令的原则下，允

许任何外国人到边区游历，参加抗日工作，或在

边区进行实业文化与宗教的活动”［2］ 678。可以看

出，这部在中国共产党局部执政区域将要实施的

《施政纲领》，从“宪法”的高度确立了中国共产

党关于民族宗教的纲领政策：一是强调坚持民族

平等的原则；二是主张实现少数民族在政治经济

文化上的平等权利；三是提出建立蒙回民族自治

区的政策方针；四是尊重少数民族的宗教信仰，

保护外国宗教在边区的合法活动。这就为边区内

实施民族区域自治提供了法律依据，推动了边区

民族区域自治的加快发展。此后不久的《陕甘宁

边区施政纲领及其解释》中，对上述内容进行了

解释：我们主张“建立蒙回民族的自治区，给他

们民主自治的权利，比如蒙回民最多的乡村，他

们自己可以组织蒙回民乡镇来管理他们自己的

事，还有，我们主张要尊重他们的宗教（喇嘛教

和回教）信仰和风俗习惯，比如盖清真寺，开回

民饭店等”［3］118。这是从政策实施的层面对设立民

族自治区进行了进一步的规范。

还有，陕甘宁边区政府民族事务委员会的设

置，使组织开展民族区域自治有了实施的行政依

托。1941年8月10日，陕甘宁边区政府第73次常

务会议通过了设立陕甘宁边区政府民族事务委员

会的决议；10月18日，林伯渠签署边区政府主席

令，任命赵通儒、谢觉哉、刘景范、那素滴勒

盖、马生福为边区政府民族事务委员会委员，赵

通儒为主任委员，陕甘宁边区政府民族事务委员

会正式设立。1941年10月25日，陕甘宁边区民族

事务委员会召开首次例会，讨论并通过了《陕甘

宁边区政府民族事务委员会暂行组织大纲草案》，

确定了边区民族事务委员会的工作职能，特别是

对边区民族事务委员会的具体工作做出了安排：

“一、关于边区境内回蒙各民族区域自治事宜；

二、关于边区境内回蒙各民族自治区之政治、自

卫、经济、文化、教育、卫生等建设事宜；三、

关于边区回蒙等各民族□□工作之考核与领导等

事宜；四、关于边区各民族纠纷之调解事宜；

五、关于保障回蒙等各民族主权信仰生活风俗习

惯，各种法规之拟定与审核事宜；六、关于与边

区境邻各民族间之交际团结事宜；七、关于愿移

居边区各民族人士之招待与安置事宜；八、关于

边区政府所交办一切有关民族事务之事宜。”［2］ 934

上述工作职责紧紧围绕党的民族平等、民族团

结、尊重少数民族宗教信仰和风俗习惯等纲领政

策，特别是把民族区域自治作为重要的工作职

责，表明陕甘宁边区即将开启民族区域自治实践

有了最为基本的行政依托。

另外，边区境内相关地方政府民族事务机构

设置和人员配备，使组织开展民族区域自治有了

具体实施的组织保障。陕甘宁边区民族事务委员

会设立时曾规划：“本会在边区有民族之分区县市

中，呈请边区政府在该管区之专署或县市政府内

90

增设民族事务科，管理该区民族事务，其日常工

作直属该专署或县、市政府领导，唯须与本会经

常取得密切联系，其详细办法另定之。”［2］934 1941

年11月6日至21日召开的陕甘宁边区第二届参议

会原则上批准了这一规划。1942年6月30日，边

区民族事务委员会正式向边区政府呈报了《关于

在三边、陇东、新正、靖边设立民族事务科的报

告》，认为：“三边、陇东、靖边、新正、境内外

有回蒙民族，为了切实执行第二届参议会所通过

《施政纲领》中，关于团结回蒙民族之条文，特呈

请在三边专署、陇东专署、关中新正县政府、靖

边县政府内，设立民族事务科，以专负责一切有

关各民族团结事宜之推进。”［2］703 7月12日，陕甘

宁边区政府林伯渠主席、李鼎铭副主席签署命

令，同意在三边、陇东专署和新正、靖边县政府

设立民族事务科，“希各该专署县府迅速筹设（每

县暂设一人） 以利民族事务进行”［2］ 702。8月 29

日，边区政府林伯渠主席、李鼎铭副主席又指示

边区民政厅刘景范厅长等，使在“镇原曲子环县

三县府第一科内增设民族事务科员一人，以便专

管各该县回民事务”［2］704。至此，陕甘宁边区政府

已逐步建立起了边区政府、专署、县三级少数民

族事务工作机构，为组织开展边区民族区域自治

工作提供了有力的组织保障。

1941年11月，在陕甘宁边区第二届参议会第

一次全体会议上，正式通过了《五一施政纲领》，

并决定在边区境内相关地方组织开展民族区域自

治工作。为了使民族区域自治能够顺利展开和取

得最好效果，西北中央局在陕甘宁边区第二届参

议会举行的同时，即组织了充分的调查和认真的

研究，形成了 《建设回民自治区》 这份重要文

献，对如何在关中新正县、三边盐池等回民集居

地建设回民自治区、乡，提出了具体的指导意

见。《建设回民自治区》着眼民族团结共同抗战的

大局和各少数民族及中华民族解放的长远目标，

清晰地梳理出建立少数民族自治区的基本思路，

成为陕甘宁边区组织开展民族区域自治伟大实践

的指导性文件。

二、《建设回民自治区》对民族区域

自治的性质、建立的条件和工作

步骤进行了系统的阐述

《建设回民自治区》指出：少数民族区域自治

的自治区，性质是“新民主主义的自治区”，是

“民族平等政策在今天中国的具体应用”；“建设民

族自治区，是党的民族政策的具体实施，是国内

各民族互相信任、和平共居、和睦合作之始；自

治区是新民主主义民族平等的民主政治，是中国

历史上之创举”。民族自治区实行“三三制”的政

权组织形式，是少数民族各阶层联合的“三三

制”政权，和中国共产党领导的各抗日根据地

“三三制”政权一致。可以发现，《建设回民自治

区》要建立的少数民族自治区，不同于长征途中

曾经建立的博巴苏维埃共和国中央政府，也不同

于1936年红军西征时曾经建立的豫海县回民自治

政府，因为这两个政权是苏维埃政权，代表广大

被压迫群众的利益，而《建设回民自治区》要建

立的少数民族自治区及其政权，是抗日民族统一

战线旗帜下的少数民族在一定区域内的各个阶级

各个阶层联合阵线，体现了新民主主义革命和抗

日战争的时代特点。《建设回民自治区》还就自治

政府与陕甘宁边区政府的关系进行了阐述，指

出：回民自治政府是“居住在边区领土上的一部

分回民实行区域自治”，仍为陕甘宁边区的组成部

分，“对边区政治方针、制度法令也必须遵守与实

行”。那么，如何体现民族区域自治的性质呢，

《建设回民自治区》指出：回民自治区“有权利按

照本民族的特点制定各种单行法规与各种条例，

作有利于本民族政治、经济、文化各种建设”，在

制度上充分体现了少数民族“自己管理自己事

务”的权利。可见，《建设回民自治区》设计的少

数民族区域自治是有限自治，不是无限自治，核

心是民族平等、民族团结和政权 （国家） 的统

一，是一种崭新的政治制度设计，有着划时代的

历史意义。

91

《建设回民自治区》阐述了建立少数民族自治

区的条件和工作步骤。具体条件为：“A.回民定居

和集中的区域，主要人口应为农民，并占人口的

最多数，有着独特的民族生活方式。B.自治区域

在经济条件上至少须有足够本区农民耕种和足够

一定程度人口增加与发展用的土地。C.建设自治

区主要的应出于自愿、当地居民觉悟到有建设自

治区的必要。D.各个居民区域（如自然村和行政

村）互相连接便于行政管理，因而可能划为一个

行政区域。”上述四项条件，规定了民族自治区的

民族主体必须是少数民族，“有着独特的民族生活

方式”，还必须要有必要的经济基础和经济发展前

途，主体民族对民族自治区的认知程度和觉悟意

愿，以及便于自治区域划分的地域条件。《建设回

民自治区》按照上述条件分析后认为，陕甘宁边

区所辖关中专区新正县的一区一、九两个乡和三

边专区盐池县的回六庄，基本上具备了上述四个

条件，可以实行民族区域自治。

《建设回民自治区》还就建立回民自治区的工

作步骤进行了安排。首先，要深入关中、盐池两

地回民聚居区进行调查。调查内容为：“A.广征居

住该地回汉人民对建设自治区意见。B.具体调查

各地实际情况，如人口、政治生活、经济情况、

文化教育、回汉关系等”。其次，组织回民自治区

建设委员会领导民族自治区的建设，并向边区政

府负责。在调查的基础上，“由边区政府任命有关

人员并当地有威望之回汉各界人士，组织建设委

员会，负责进行自治区一切建设事宜，……准备

选举新政府，……于自治区政府成立之日，宣告

任务终结”。再次，在成立自治区新政府之前，旧

区、乡政府仍旧存在，但旧区、乡政府应在建设

委员会的领导下行使职权。

三、《建设回民自治区》设计了陕甘

宁边区建立回民自治区、乡

及其政权系统的具体方案

《建设回民自治区》根据陕甘宁边区回民分布

的实际情况，提出“关中新正县第一区一、九两

乡建立相等于边区一般‘区’的自治区，称为陕

甘宁边区回民自治区；三边盐池县回六庄建立相

等于边区一般‘乡’的自治区，称为回民自治

乡”；回民自治区、乡的行政地位高于边区一般的

区与乡；回民自治区、乡的行政系统直属于边区

政府，但为了方便行政管理和开展各种工作，“边

区政府得委托关中专署与盐池县政府分别领导

之”。以上提出的边区回民自治区、乡的建设方

案，充分依据了边区回民分布的实际，以及边区

回民的意愿，有着很好的现实针对性和可行性。

关于回民自治区、乡的政权行政系统，《建设回民

自治区》提出回民自治区设参议会，区参议会是

自治区人民的代表机关，“参议会宜采用议行分离

一级制。设常驻员、议长脱离生产，区参议会下

不设乡参议会”；区参议员“由人民选举小组直接

产生，其比例为每二十人至三十人得选参议员一

人”；区参议会职权与县参议会相同，区参议会有

权起草自己的组织条例及选举条例，但经边区参

议会批准后执行。

《建设回民自治区》指出：回民自治区、乡的

行政领导全部“应自下而上完全经由民主选举产

生，并由民主罢免而撤换行政人员”。“由参议会

选出自治区政府委员”，回民自治区由五人组成政

府委员会，设自治区主席，下设：第一科负责民

政、婚姻和民族事务等，科长由区主席兼任；第

二科负责经济建设、财政、卫生等事务；第三科

负责教育；第四科负责公安、保卫等工作；另设

裁判员，管理司法事务。回民自治乡政府委员会

由三人组成，分别为主席一人、协理员两人，主

席负责全面工作，协理员“分掌民政、经济、财

政、教育、公安等事务”。回民自治区、乡政府

“下直接为行政村（或即为自然村如回六庄），行

政村主任由村民大会选举”。《建设回民自治区》

特别提出回民自治区乡“实行政教分离，阿訇有

选举权和被选举权，但在职阿訇不能担任行政首

长和政府各（部）门主要负责工作”。《建设回民

自治区》对陕甘宁边区回民自治区、乡行政系统

92

的设计，充分贯彻了中国共产党领导下的民主政

权建设“三三制”的基本原则，其核心是在一定

区域内由少数民族自己来管理自己的事务，并特

别强调了政教分离的原则。这种少数民族自治的

制度机制，基本上具备了后来的民族区域自治制

度的全部要素，有着十分重要的历史意义。

四、《建设回民自治区》规划了

回民自治区、乡的教育

在“建设与提高回民国民教育”方面，首

先，主张“所有边区回民学龄儿童——七岁至十

二岁——都需受国民教育，必要时可实行强制办

法”。其次，提出了基本的教育方针，即“A.国民

教育的目的在于扫除文盲，培养未来的抗建人

材，因此这种教育应当是新民主主义的教育，科

学的大众的教育；B.学校与清真寺分离，使学校

教育独立发展，但不阻止清真寺阿訇教育满拉；

C. 文字应以中国新文字为主，但汉字亦为必修

课，达到能运用的目的，阿文在国民教育时期，

仅为附属课程，受完国民教育而愿继续学习阿文

者仍可深造；D.教育内容应该是民族的，除教授

一般自然科学常识外，回民历史、地理等，当为

其主要内容”［4］ 80-81。上述教育方针及教育内容的

突出特点是立足长远目标，并明确要求宗教与教

育相分离。再次，提出了相应的主张和具体措

施，如建立和改善回民小学、对入学困难的儿童

政府予以资助、由政府组织编写教材、教育经费

由政府统筹等，其中特别提出了“阿訇可为小学

校董，以执行其对回民的教育任务”。

在“推行社会教育”方面，提出了教育的目

标有二：“一为彻底扫除文盲，一为提高群众的文

化政治水平和职业知识”［4］82，对回民的国民教育

则以扫除文盲为主。扫盲“内容开始应和生活密

切联系，逐渐提高，灌输以科学知识”，要在回民

自治区开展广泛的说服动员工作，或可以发挥阿

訇的作用，“或由阿訇提出每个回民都需识字的口

号”；可采取“冬学、夜校、半日学校、识字班、

读报组、小先生制”等，开展普遍的扫盲工作。

与此同时，“于回民区实行巡回教育，如电影、展

览、演戏、短期培训班、组织参观团”［4］83等，提

高回民群众的政治认识水平。

在回民“干部教育”方面，目的是“提高其

政治文化水平，养成独立工作能力，深刻了解回

民问题（包括历史、社会、宗教等），作为将来回

民工作的有力干部”；要学校教育与在职教育并

举，学校教育主要培养基层干部和专门研究人

才，在职教育主要是提高回民干部认识问题、分

析问题和解决问题的能力等。

五、《建设回民自治区》提出了

团结边区回教教派的政策

在组织开展回民自治的工作中，不能不面对

回民信仰伊斯兰教的事实。所以，《建设回民自治

区》用大量篇幅来阐述伊斯兰教问题，从陕甘宁

边区回民信仰伊斯兰教的实际着眼，针对回民自

治中存在的宗教问题提出政策主张。

首先，对伊斯兰教教派的产生及其实质进行

了阐述。指出：伊斯兰教门宦和教派是“回族以

农业为主的封建经济发展到一定阶段上的产物”，

经济发展，财富增加，土地集中，促使了回族内

部的阶级分化。在这个过程中，伊斯兰教教长和

清真寺通过“田课”“天课”等宗教制度，逐渐占

有了更多的土地和财富，教长兼有了地主身份，

集教权与土地权于一身，“便产生了以自身利益为

基础的教派和门宦制度”，在这个基础上形成的

“教派斗争便是回民社会内部矛盾的表现”，“往往

又变成少数人争夺统治权，巩固统治权的工具

了”。同时，“因为回族一切政治、经济生活都与

回教结合着，所以社会内部的斗争便都打着回教

的旗帜，争取群众，以求获得胜利，这样斗争以

宗教信仰、卫教来出现，便又阻碍了回民大众真

正的政治主张与真正的民族觉悟”［4］85。这种对伊

斯兰教门宦与教派的产生及其斗争性质的分析，

非常深刻。

93

其次，提出了对伊斯兰教教派的政策。基本

政策是宗教信仰自由，宗教与政治相分离、宗教

与教育相分离。具体政策有：“A.天下回回是一

家，使全穆士（斯）林为一人；B.各信其德，互

相爱护。互相信赖，互相尊重；C.回教各派都有

存在、分坊、合坊和聘请阿訇的自由；D.发扬回

教文化优良传统与团结美德（对此政策的解释另

行拟定）；E.政府对各教派一视同仁。”［4］85

再次，提出了团结伊斯兰教教派及促进伊斯

兰教教派团结的具体措施。历史上，陕甘宁边区

周边伊斯兰教教派斗争最为激烈，边区回民聚居

区域内伊斯兰教阿訇多请自外边，有着不同教派

的背景，容易受外来因素的影响，更甚者还可能

被日寇汉奸挑拨，所以边区内部伊斯兰教教派斗

争不可避免。对于这种实际，团结伊斯兰教教派

及促进伊斯兰教教派团结的重点，一方面是调

节、缓和教派冲突，而不是消灭教派冲突；另一

方面是积极加强教育，使“回回民族向着坚持团

结反抗侵略的大道迈进”。在此前提下，一是要做

好争取团结阿訇的工作。具体是：“（1）提高阿

訇文化、政治、科学水平，经常有专人帮助学

习；（2）保证阿訇之物质供给，如有家眷者要分

给土地，实行优待，以便使其安心长期居留边

区；（3） 尊重阿訇，回民工作同志，应遵守教

规、习俗，不得违反；（4）听取阿訇对边区的善

意建议，阿訇对政府法令不了解者应解释说服；

（5）组织教长联席会议，互相交换意见，联络感

情，以达团结之目的。”［4］ 86 二是“实行各信各

德，互相尊重”。具体有：“（1）在宗教仪式上，

尊重各派之自由，不得强迫，不得互相攻击；

（2） 不同教派在同一坊内，如遇事故，阿訇与

‘高目’应提前商量处理，举行仪式时，阿訇要顾

及‘高目’意见，‘高目’要迁就阿訇作法；（3）

不同教派，在同一坊内时，各派都得参加社头，

共同管理寺政；（4）不能同坊时，各派可以分坊

立寺。”［4］ 86-87 三是“进行广泛的宣传教育工作”。

具体是：“ （1） 具体地宣传我们团结教派的政

策；（2）对积极青年及有威望人士，进行个别教

育；（3）回协应利用各种机会（主麻日等），实行

口头及文字教育，引用经句摘录教义，以发扬回

民团结御侮之精神；（4）培养具有现代知识的阿

訇及通阿文的小学教员。”［4］ 87四是“严防友区教

争波及边区”。具体有：“ （1） 对友区教派斗

争，边区回民应保持中立，并适当地以党的教派

政策进行调解；（2）回协应经常检讨和解释边区

内各教派间的误会；（3）注意友区回民团体、教

派领袖之活动；（4）严防敌寇汉奸挑拨边区教派

斗争。”［4］ 87五是边区内部发生教派斗争的处置办

法。具体为：“ （1） 政府与回协应召集各方教

长、阿訇与地方有威望的人士，共同商讨善后办

法；（2）详细调查发生斗争之原因；（3）根据具

体事实在群众面前实行揭露；（4）引经据典向各

方进行说服解释，以平息教派斗争。”［4］87

六、《建设回民自治区》阐述了回民

自治区、乡的经济建设及各项政策

在经济建设方面，发展农业是回民自治区、

乡经济建设的主要任务，“提倡家庭付（副）业，

分给难民、移民土地，解决贫苦农民耕牛、种

籽，提高生产热忱，奖励开荒，改善自治区居民

生活”。关于回民自治区、乡的财政政策，《建设

回民自治区》提出自治区、乡的财政“以自给自

足为原则，不足者由边区政府补助；自治区公民

有纳公粮与捐税之义务，但比率一般轻于边区一

般之区域”。对回民自治区、乡内汉民的政策，

《建设回民自治区》要求：“自治区应颁布特别法

令，规定自治区内回民与汉人完全平等，尊重自

治区内和邻区汉人的宗教信仰、风俗习惯、文化

生活，自治区选举时汉人不另行民族选举，一律

参加居民投票，但必须注意占一定比例的汉人应

在参议会与政府中占同等比例的位置（即［使］

人口极少，也应有一个位置），在政府的动员和负

担上，汉人与回民有同样的义务。”

关于对群众团体的政策，《建设回民自治区》

作了原则上的说明：回民“自治区尊重各民族之

94

风俗习惯，对原有回汉各种群众团体不加干涉，

自治区建立后，各种团体实行统一组织，或仍照

旧存在，由回汉民族自决”。

以上各项政策都有着明确的价值取向，核心

是巩固边区各民族平等的良好局面、发展民族经

济和改善回民的生活、加强回汉民族团结等，其

中充分体现了党的民族宗教纲领政策主张。

《建设回民自治区》专门阐述了在回民自治中

能够发挥重要作用的群众团体——边区回民协会

的基本任务等。它指出：“边区回民协会是一个以

民族为单位的群众团体，边区每个回民都应成为

它的会员，它一方面要提高边区回民成为保卫边

区、坚持抗战的有生力量，另一方面又要团结全

国回民共同争取抗战建国的胜利。”因此，回民协

会的具体任务为：“团结全国回民，为争取抗战胜

利与回民在抗战建国中之政治平等生活改善而奋

斗”、“组织与动员全边区回民，保卫边区，建立

回民自治区，使边区成为抗战建国中解决回民问

题的模范”、“帮助政府安插移民、难民，救济贫

民，提高一般回民生产热忱”、“提高回民政治文

化水平，发扬回民优良文化传统”、“反映回民群

众要求，帮助政府法令执行”、“沟通回汉关系，

调节回民间纠纷”、“向外介绍边区回民政治、经

济、文化之建设，揭穿日寇、汉奸、回奸、顽固

分子之阴谋”［4］92等。为了完成上述任务，必须以

“短小精悍、灵活紧凑为原则”，建设好各地的分

会和所属的支会，在回民自治中完成好上述各项

任务。

七、《建设回民自治区》对民族自治

区党的工作做出了系统安排

关于回民自治区党的总体任务，一是“正确

的模范的执行党的民族政策，保证政府建设之完

成，把党的政策具体灌输到广大回民中去，造成

边区回民对党对政府之广大拥护”；二是“以党团

结回教各教派的政策，将边区各教派团结在党的

周围”；三是“建设自治区的党”。为了完成上述

任务，必须加强党的组织建设，一是“自下而上

的建立自治区委，在区委未成立之前，上级党应

设立代表机关”；党的“支部以行政村（或两行政

村共设一支部）为单位建立，其性质应当是秘密

的”；基层党员应以“精”为原则，应该具备“政

治上起码应对边区有认识”、“在群众中有信仰”、

“能勤于业务之正派人”。二是自治区党委要发挥

党的领导机关和党的代表机关两种职能。三是自

治区党委要领导好群众团体。完成回民自治区党

的任务和加强回民自治区党的建设，重点是回民

党员和干部。所以，加强“回民党员及干部中的

党的工作”，一是“加强回民干部的实际教育，提

高质量。今天回民党员干部党内教育中心是在实

际工作中加强其党性的锻练（炼）；其次应经常有

计划地进行策略教育与科学教育，使理论与实际

生活联系起来”；二是“继续慎重的周密的客观的

进行审查工作，鉴定回民干部，即时发现可疑分

子”。同时，“对回民干部党员不能要求过高，但

对屡经教育不可救药分子，如政治模糊、没有立

场、私人道德破产（败坏），及不守纪律的分子，

应洗刷出去”，以纯洁党的组织。

加强回民党员干部的党性锻炼，是建立回民

自治区及其后的一段时间内党的重点工作。“由于

回民社会经济落后，回民干部中无产阶级成份异

常薄弱（或说没有），其出身大部是农民及其它阶

级，因此带进农民意识及自私自利的个人主义，

往往不能把革命利益放在第一位”；同时，“由于

历史上民族成见影响，狭獈的民族观点及意识还

浓厚的存在着，这种落后的意识，阻碍着他们的

进步”；另外，“由于回民干部政治理论水平太

低，实际斗争知识经验缺乏，政治认识不够，党

的政策了解不深刻，不能和非党性之思想作斗

争，再加之党的教育薄弱”等等，回民党员干部

党性不强就会有所表现。这些表现主要有：“个人

利益高于一切，爱出风头，爱做表面工作，爱吹

自己光荣，常常表现自己，常以为别人不好，自

己很对；不以工作为竞赛，而常是互相忌妒、互

相攻击，以至干部中不团结、不信任，影响工

95

作；对本民族解放事业没有信心，常愿另就新

异”；“党、教不分，两面态度，有的轻视宗教，

有的尊重宗教，有意见对党不讲，背后乱论党内

的问题”；“自尊心过高，常谈论他人之短，专吹

自己之长，不虚心检查自己，常常批评他人，自

己缺点尽量隐蔽，若被揭破要巧（狡）辩，一部

分给环境，一部分给他人”；“有事有意见不向党

及团体耐心提出，而常以自己的民族性格在朋友

和群众面前大发牢骚，表示自己高明能干，有民

族特性，只顾自己临时发泄痛快，不顾党的利益

——革命利益”；“片面看问题，遇事不多考虑，

立即表示态度，不求实质，只据片面和个人想法

及作法，不管整个利益”；“过分强调少数民族工

作之特殊性，忽视少数民族党员是和全党一致，

常忘掉自己先锋队之模范作用，而做群众尾巴，

不了解党优待少数民族之真正意义，而以特殊性

概括之”。《建立回民自治区》提出要有针对性地

加强党在建立回民自治区中的工作，是建设回民

自治区工作的关键所在。

八、陕甘宁边区回民自治区、

乡建立的实践

按照西北局《建设回民自治区》的政策指导

和具体安排，陕甘宁边区少数民族自治区的建设

拉开了帷幕。1942年4月7日，陕甘宁边区三边专

区专员罗成德向边区政府民政厅呈报了《陕甘宁

边区三边专员公署关于建立回民自治区问题的呈

文》：“定边县境内共有回民二十余家，盐池县境

内回民约三十家，共有回民三百九十余人，为了

加强对其领导以适当解决其问题而利团结回民，

经分区最高会议及专署会议通过建立回民自治

区，设区公署，直接受专署领导，划为两个乡，

盐池县回六庄一个乡，定边县西门外及二区杜家

并为一个乡。区长拟以杨彪先生（回民，边区参

议员）为区长，乡长由当地回民选举。现已开始

调查，进行选举是否可行？”［2］ 699到了5月21日，

边区政府民政厅厅长刘景范、副厅长唐洪澄向三

边专区发出了《陕甘宁边区政府民政厅关于定、

盐两县建立回民自治区问题的批答》，指出：经

“前政府第二次委员会讨论，曾经原则通过应予遵

行。至于实施办法：由你们拟定草案，呈民厅审

查，经政府批准施行”［2］698。批准了三边专区建立

回民自治区、乡的方案。该《批答》中援引《陕

甘宁边区政府参议会第二次会议通过之提案》为

依据，具体情况是通过了提案人高当珊的提案，

案文为：“重划行政区域提高行政效率”，理由是

“西北域辽阔民族复杂，管理既感鞭长莫及之苦，

法令又难实施，□□□□□□□□□□□融，政

令施行□觉不变，又□干部差强，事多人少”。解

决办法：“划定回民自治区，由回民选举区长自行

处理回民之事”［2］943。这一提案从划定行政区域的

角度，提出了建立回民自治区的方案，得到了边

区政府的肯定。陕甘宁边区境内的少数民族自治

区逐步建立了起来。

到1942年春夏季，陕甘宁边区逐步建立起了

两个少数民族自治区和三个少数民族自治乡，两

个自治区分别是关中专区新正县回民自治区（包

括第一区一、九两个乡）和三边专区定边县回民

自治区（包括四、六区及城关区的两个自然村），

三个自治乡分别为陇东曲子三岔区回民自治乡、

三边盐池四区回民自治乡（即回六庄）、内蒙鄂托

克旗城川“蒙汉自治联合会”（相当于乡级政权，

辖四个行政村）。另外，在陇东专区环县的庙儿

掌、砖城子、杨嘴子还建立了回民村。陕甘宁边

区少数民族自治区、乡的建立，受到边区境内蒙

回民族人民的热烈拥护，1942年5月20日三边专

区定边回民自治区成立时，回汉群众一千多人出

席了大会，三边专区专员罗成德到会向回族人民

表示祝贺，他说：成立回民自治区是党和政府的

民族政策的具体体现，“如果有人破坏回民区，政

府定给以法律制裁”。定边回民自治区区长杨彪代

表回族人民感谢边区政府的关怀与帮助，他指

出，生活在陕甘宁边区的回民，真正实现了民族

平等，“除了在边区和各个抗日根据地，回民是没

有政治地位的”②。事实也正是如此，陕甘宁边区

96

建立少数民族自治区的创举，真正实现了各民族

一律平等，使少数民族具有“自己管理自己事

务”之权。这种政策内涵在各回民自治区、乡的

民主政治机制中，得到了充分体现。1942年 10

月，陇东曲子三岔回民自治乡进行了民主选举，

70多位选民代表全乡43户230人选出乡参议员7

名、县参议员2名，选举余长彦、马生有、马生川

等为乡政府委员，余长彦为乡长。这次代表大会

还对三岔回民自治乡的工作提出了许多建议，如

欢迎边区之外的回民移居边区回民自治区、扩大

回民伊斯兰小学、加强回汉民族团结、拥护和坚

决执行边区政府的各项法令政策和号召等，直接

推动了三岔回民自治乡的发展。通过民主选举的

自治区、乡干部，大都能兢兢业业地工作，对于

少数不称职的干部，选民大会或参议会有权罢

免。1944年陕甘宁边区第二届参议会第二次大会

召开之前，三岔回民自治乡召开选民大会和乡参

议会，经过认真讨论和投票表决，罢免了对群众

态度粗暴又不接受批评的乡长何永平③，另选举了

新的乡长。1944年定边回民自治乡的民主选举④更

具典型意义，每位候选人都通过不同方式发表了

“竞选演说”，提出自己主持乡政的措施，选民直

接投票，选出乡参议员14人，候补参议员3人，

组成乡参议会，再由乡参议会选出乡政府委员会

和乡长。边区参议员、前任乡长杨彪因给移居边

区不满三年的移难民摊派负担，没有严格执行边

区政府对移难民的优惠政策，受到群众批评而落

选，乡参议员彭化安当选新的乡长。通过上述民

主机制，真正实现了少数民族“自己管理自己事

务”，这只有在中国共产党领导下的陕甘宁边区才

能成为现实。当时，边区回民群众民间编了一首

选举歌：“旧社会咱不自由，回民同胞抬不起头，

交苛捐来交杂税，挨饿受冻做马牛；六月里头南

风吹，边区回民开大会，大家来选乡政府，领导

咱们衣食足。”这首歌表达了边区广大回民对民族

区域自治及其民主政治的热爱，以及对中国共产

党民族平等政策的热烈拥护。

总之，陕甘宁边区民族区域自治的伟大实

践，取得了历史性成就。这是马克思主义民族理

论中国化成果从理论到实践的飞跃，也是中国共

产党民族理论和政策初步成熟的重要标志。这一

时期建立的少数民族自治地方尽管范围和规模不

大，但对于提高少数民族的政治地位，发展民族

聚居区的各项事业，保障少数民族的平等权利，

建立平等团结互助友爱的新型民族关系等，都起

到了相当重要的示范作用，充分显示了民族区域

自治政策的优越性。这也标志着“建立统一的国

家”的原则和“民族区域自治”的指导思想，成

为了中国共产党解决中国民族问题的基本原则和

主导思想，从而为中华人民共和国成立后最终确

立民族区域自治政治制度积累了宝贵的历史经验。

注 释：

①《建设回民自治区》收于中央档案馆、陕西省档案馆编《中

共中央西北局文件汇集》（1941年至1945年）第二辑，标题

下成文时间为1942年，并注：“本文作者初考为西北局少

数民族工作委员会；（成文）时间是编者判定的。”有学者

认为《建设回民自治区》的“起草可初步确认为1941年11

月底到1942年4月初”（周昆云：《抗日战争时期新民主主

义民族区域自治新探——建设回民自治区的意义及其史

料价值》，载《广西民族研究》2005年第3期）。下凡引《建

设回民自治区》均不出注。全文见中央档案馆、陕西省档

案馆编《中共中央西北局文件汇集》（1941年至1945年）第

二辑，1994年12月，第76—93页。

②《解放日报》1942年6月9日。

③有历史文献作何晏平。

④盐池县回民自治乡（回六庄）原属定边回民自治区，但因

距离远管理不便，1942年12月，三边地委决定盐池县回民

自治乡（回六庄）从定边回民自治区析出，由盐池县管辖，

改定边回民自治区为自治乡。

参考文献：

［1］中央档案馆.中共中央文件选集：第11册［G］.北京：中央

党校出版社，1991.

［2］中共中央统战部.民族问题文献汇编［G］.北京：中共中

央党校出版社，1991.

［3］贾瑞梅，郭林.陕甘宁边区民族宗教史料选编［G］.西安：

陕西人民出版社，1991.

［4］中共中央西北局文件汇集（1941-1945）［G］. 中央档案

馆，陕西省档案馆，1994.

【责任编辑 刘 滢】

97

The Construction of the Hui Autonomous RegionThe Construction of the Hui Autonomous Region Complied by the Northwest Bureau andComplied by the Northwest Bureau andthe Practice of Ethnic Regional Autonomy in the Shaanxi-Gansu-Ningxia Border Regionthe Practice of Ethnic Regional Autonomy in the Shaanxi-Gansu-Ningxia Border Region

WANG ZhipingWANG Zhiping，，MA ChengMA Cheng（（11. Xi. Xi’’an College of Political Studiesan College of Political Studies，，National Defense University of the PLANational Defense University of the PLA，，XiXi’’anan，，ShaanxiShaanxi 710068710068;;22..Institute for Legal History Studies of Shaanxi-Gansu-Ningxia Border RegionInstitute for Legal History Studies of Shaanxi-Gansu-Ningxia Border Region，，Northwest University of PoliticalNorthwest University of Political

Science and LawScience and Law，，XiXi’’anan，，ShaanxiShaanxi 710061710061））AbstractAbstract：：The Construction of the Hui Autonomous Region is an important document compiled by the

Northwest Bureau of the CPC Central Committee from the end of 1941 to the beginning of 1942，under theguidance of the Party’s theory and policies on ethnic affairs. It elaborates on the nature of the regional autonomy，the establishment conditions for the ethnic autonomous region，and the blueprint for its political system，coveringthe setup of the Hui Autonomous Region，its townships，etc.，the education arrangement，policies for uniting theMuslim sects in the Border Region，for the economic development and Party building of the Autonomous Regionand townships. This document had served as guide to action for the construction of the Hui （Mongolian）Autonomous Region in the Shaanxi-Gansu-Ningxia Border Region.

Key WordsKey Words：：Northwest Bureau of the CPC Central Committee; The Construction of the Hui AutonomousRegion; Shaanxi-Gansu-Ningxia Border Region; ethnic autonomy

（上接第50页）

The Founding of the Communist Party of China and the Rejuvenation of the Chinese NationThe Founding of the Communist Party of China and the Rejuvenation of the Chinese NationSHI ZhongquanSHI Zhongquan

(Party History Research Office of the CPC Central Committee, Haidian, China(Party History Research Office of the CPC Central Committee, Haidian, China 100080100080))Abstract:Abstract: At a juncture of national decline and peril, the Communist Party of China took over the baton in the

relay race for national rejuvenation. The establishment of the Communist Party of China marked an epoch-makingevent. The 28- year New Democratic revolution led by the Party had laid a historical foundation for the greatrejuvenation of the Chinese nation. In the 29 years since the founding of the People’s Republic of China, the Partyhad explored painstakingly for lifting China out of poverty and backwardness, for realizing the prosperity of thecountry, and the common prosperity of the people, laying the institutional foundations for realizing rejuvenation ofthe Chinese nation. In the over 30 years since the adoption of reform and opening-up policy, it has opened up apath of socialism with Chinese characteristics, laying the economic and social groundwork for achieving nationalrejuvenation. Since the 18th National Congress of the Communist Party of China, the Party Central Committee, withComrade Xi Jinping as the core has charted the blueprint for developing socialism with Chinese characteristics fora new era and initiated a new journey to national rejuvenation, which is the historic mission of the Communist Partyof China in the new era.

Key Words:Key Words: Communist Party of China; national rejuvenation; historic mission;“two centenary”

98

【摘 要】 1935年12月瓦窑堡政治局决议标志着中共抗日民族统一战线政策正式确立。在此指导下，中共

中央和陕甘宁边区各级党和政府坚持团结抗战的原则，对国民党顽固分子予以坚决自卫反击。边区党和政府通

过科学分析边区社会中间阶层的性质，把争取中间社会阶层的工作提高到战略高度；本着民族平等原则，消除

历代反动统治者奉行的大汉族主义的民族歧视政策，引导少数民族参加抗战事业；对传统的秘密社会团体哥老

会采取争取和瓦解并用的政策，在军事打击的压力下，辅以政治争取手段，彻底根绝匪患；中共中央和边区党

和政府向国际社会宣传党的抗日民族统一战线政策主张，积极促成国际反法西斯同盟。

【关键词】陕甘宁抗日根据地（陕甘宁边区）；统一战线；反磨擦斗争；民族政策；国际反法西斯同盟

【中图分类号】D231；K265 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0099-11

史学界对陕甘宁抗日根据地（以下简称陕甘

宁边区）统一战线研究已经有所关注，特别是对

边区民族政策的探讨比较深入。对统一战线政策

领域其它环节，如会门、土匪争取工作也有一定

探讨，取得了显著成绩。① 但是笔者认为，首先，

现有研究尚缺乏全局意识，没有意识到统一战线

政策是一个综合的政治工作体系，包括诸多政策

领域，而且是一个有机的整体。其次，现有研究

对统一战线政策诸环节中最重要的与国民党当局

的关系问题，即维护统一战线，以斗争求团结这

一主要政策内容尚缺乏针对性研究，对其他诸环

节，如争取中间势力、促成国际反法西斯同盟，

也缺乏关注。即便是研究相对成熟的民族政策环

节，现有研究也没有对属于统一战线政策范畴的

政策和属于政权建设范畴的政策加以科学区分。

因此，笔者认为，对陕甘宁边区统一战线政策的

研究仍有全面综合研究和深入考察的必要。

尽管陕甘宁边区的正式建政是在全面抗战爆

发之后，但是对其统一战线政策的考察，理应追

溯到中共中央和中央红军长征到达陕北之时。因

为在长征途中开始形成的抗日民族统一战线政

策，在中共中央到达陕北后最终被确立为党在新

的历史时期的中心任务。这一策略的运用为促成

全面抗战局面的到来和以国共合作为基础的抗日

民族统一战线的形成开辟了道路。所以，全面抗

战爆发、陕甘宁边区正式建政前中共中央的抗日

民族统一战线政策，理应与陕甘宁抗日根据地时

期的统一战线政策，作为一个整体加以考察。陕

甘宁边区时期的统一战线政策，包括寻求与国民

党当局的合作、争取中间势力、以民族自决为原

则的民族政策、会门土匪争取工作，以及促成世

界反法西斯统一战线五个环节。笔者不揣浅陋，

【收稿日期】 2019-05-15

【作者简介】王明前，厦门大学马克思主义学院副教授。

陕甘宁抗日根据地统一战线研究王明前

（厦门大学 马克思主义学院，福建 厦门 361005）

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

99

拟以上述思路为线索，全面考察陕甘宁边区的抗

日民族统一战线，以期增加学术界对抗日民族统

一战线的学术认知。

一、寻求与国民党当局合作、

维护抗日民族统一战线的努力

（一）抗日民族统一战线政策的正式形成与实施

1935年11月28日，刚刚完成长征的中共中央

和中央红军，就以中华苏维埃共和国中央人民政

府、中国工农红军革命军事委员会的名义联合发

布抗日救国宣言，表示：“不论任何政治派别，任

何武装队伍，任何社会团体，任何个人类别，只

要他们愿意抗日反蒋者，我们不但愿意同他们订

立抗日反蒋的作战协定，而且更进一步的同他们

组织抗日联军与国防政府。”［1］ 34 1935年 12月 25日，在瓦窑堡中央政治局扩大会议上，中共中央

分析指出：面对日本帝国主义侵略引起的民族危

机，“在地主买办阶级营垒中间，也不是完全统一

的”，“他们中间的矛盾与冲突，党亦应使用许多

的手段使某些反革命力量暂时处于不积极的反对

反日战线的地位”。因此，党领导的抗日救亡运动

“应该坚决不动摇的同反日统一战线内部一切动

摇、妥协、投降与叛变的倾向作斗争”［1］ 44。为确

立党对统一战线的领导权，“单靠在工人阶级中的

活动是不够的，共产党员必须在农村中、兵士

中、贫民中、小资产阶级与知识分子中，以至一

切革命同盟者中，进行自己的活动，为这些群众

的切身利益而斗争”［1］ 49。瓦窑堡政治局决议标志

着党的抗日民族统一战线政策的正式确立。

此后，中共对国民党当局各派的统一战线政

策攻势，也开始从“反蒋抗日”向“逼蒋抗日”

转变。1936年 8月 25日，中共中央致中国国民党

书表示：“我们愿意同你们结成一个坚固的革命的

统一战线，如象一九二五至二七年第一次中国大

革命时两党结成反对民族压迫与封建压迫的伟大

的统一战线一样，因为这是今日救亡图存的唯一

正确的道路。”［1］ 68 1936年9月1日，中央书记处指

示：“在日本帝国主义继续进攻，全国民族革命运

动继续发展的条件下，蒋军全部或其大部有参加

抗日的可能。我们的总方针应是逼蒋抗日。”但

是，“在逼蒋抗日的方针下，并不放弃同各派反蒋

军阀进行抗日的联合。我们愈能组织南京以外各

派军阀走向抗日，我们愈能实现这一方针”［1］ 70。

为科学解释统一战线内部的阶级斗争问题，1936年9月17日，中央政治局决议指出：“中央认为必

须及时纠正那种以为阶级斗争的发动会妨碍民族

统一战线的观点。”相反，“领导工人、农民、小

资产阶级群众的日常经济政治的斗争，解决他们

迫切的生活要求，是组织他们进入抗日民族统一

战线的主要关键”［1］ 75。

西安事变的发生，正是“逼蒋抗日”政策发

生积极效果的现实反映。事变发生后，1936年 12月 19日，中共中央分析西安事变发展前途存在着

“结束了‘剿共’的内战，使停止内战一致抗日反

而得到早日的实现，使全国的抗日救亡统一战线

反而更迅速的实际的建立起来”的可能性。为实

现这一前途，中共中央指示提出：“坚持停止一切

内战一致抗日的组织者与领导者的立场，反对新

的内战，主张南京与西安间在团结抗日的基础

上，和平解决”；“用一切方法联合南京左派，争

取中派，反对亲日派，以达到推动南京走向进一

步抗日的立场，揭破日寇及亲日派利用拥蒋的号

召，发动内战的阴谋”［1］ 81，82。

在成功促成西安事变和平解决后，中共中央

适时向国民党当局建议建立以国共合作为基础的

抗日民族统一战线。1937年 2月 10日，中共中央

致电国民党三中全会，提出：“停止一切内战，集

中国力，一致对外”；“召集各党各派各界各军的

代表会议，集中全国人材共同救国”［1］ 82。1937年3月 6日，洛甫、毛泽东致电任弼时：“今天的任

务是巩固国内和平，准备对日抗战，以推动全国

统一战线的实际工作与抗战的开始。党的中心任

务是积极参加抗日救亡运动，成为这一运动中心

领导的力量。”［1］ 86 1937年 8月 15日，中国共产党

发表《抗日救国十大纲领》，宣布：“在国共两党

100

彻底合作的基础上，建立全国各党各派各界各军

的抗日民族统一战线，领导抗日战争，精诚团

结，共赴国难。”［1］ 212

（二）促成与陕甘宁边区周边国民党军政当局

的局部统一战线局面

在促成抗日民族统一战线局面的过程中，中

共中央积极开展与陕甘宁边区周边国民党军政当

局，如东北军、西北军等的统一战线工作，形成

西北局部统一战线局面。

1936年 6月 20日，中共中央制定对东北军工

作指导原则，提出：“我们的目的是在争取整个东

北军，所以我们在东北军中的统一战线应该是上

层的与下层的同时并进，而且都是为了达到同一

的目的，即是使东北军成为抗日军的目的。”首

先，“上层统一战线在东北军中有特别重要的意

义，因为东北军中许多军官都是东北人，所以他

们中很多具有抗日的情绪与意志，便利于我们同

他们成立抗日讨逆的统一战线”。我方在这一过程

中，“应逐步的把抗日救国的方针具体化，以引导

有准备的抗日讨逆的行动”。其次，“在东北军中

的下层统一战线，是为了使东北军的下层官兵在

抗日救亡的政治目标下团结起来，给东北军造成

一个坚强的下层基础与推动的力量”。东北军工作

应创立坚强的领导核心，在“从外面去进行东北

军的工作过程中，应该帮助东北军去发现、物色

与教育一批东北军自己的勇敢积极的分子，使他

们组织成为一个坚强的核心，经过它来推动整个

东北军中抗日救国的工作”［1］ 110，111。1936年8月30日，彭德怀在指示西征统一战线工作时指出：“要

能争取白军，就必须依靠抗日统一战线策略的广

泛与灵活的运用。”因此，“这一工作，绝不是阴

谋的、外交的、次要的。恰恰相反，他应是我们

很诚恳的斗争与最紧急的战斗任务”。在争取白军

工作中，“群众力量的运用，是统一战线工作中最

重要的部分，停战抗日促进会是一个很好的方

式”［1］ 148-149。1936年 12月 20日，中共中央指示：

根据不同地区特点确定对国民党地方当局的统一

战线政策。在恢复区域，对敌军和民团，“应极力

进行停止内战一致抗日运动以争取之。在订立互

不侵犯条约后我们可停止对于他们的攻击，但党

在任何时候绝不应放弃在他们区域内争取群众与

建立党的秘密组织的工作。在他们不肯停止向我

们进攻时我们在自卫的立场上仍应给以坚决的打

击”。在友军撤退、我军接防的区域，“我们的目

的是要使这些区域变成为模范的抗日区域”；“发

动广大群众的抗日运动，建立抗日救亡政府，抗

日群众团体，抗日义勇军，及抗日自卫军”；“过

去同旧政权及国民党有关系的人物，凡不为推翻

新政权活动者，不得以反革命看待。其中愿意积

极抗日的分子应争取之”［1］ 159， 160。在友军区域，

“对于东北军、十七路军，应采取他们的官长所可

能容许的一切方法，如联欢大会，互派代表，发

扬友爱与谦恭的精神，给他们以良好的影响，坚

定他们的抗日信心，巩固相互间的联合”［1］ 162。

1937年制定的中共中央统一战线区域内党的工作

原则草案提出：“应该吸收一切抗日力量到斗争中

来，就是暂时的一天半天的同盟者都不放弃。对

动摇不定的同盟者，应与之进行斗争。”总之，对

各党派的基本方针应该是：“联合民族革命的左派

（抗日派），争取中派（妥协派），打击亲日派”。

共产党在统一战线中“应实现自己是唯一组织者

与领导者的任务”［1］ 165，166。

（三）与国民党当局以斗争求团结的反磨擦斗争

尽管陕甘宁边区在各抗日根据地中政治军事

环境最稳定，但是周边国民党军政当局不断向边

区挑衅，在陇东、关中等地制造反共磨擦事件，

破坏统一战线局面。中共中央和陕甘宁边区各级

党和政府坚持团结抗战的原则，冷静处置国民党

当局的挑衅，一方面不放弃任何缓和局势的合作

机会，另一方面对顽固坚持反共投降立场的国民

党顽固分子予以坚决的自卫反击。在与国民党当

局顽固分子的斗争中，中共中央和边区各级党和

政府注重发挥群众路线的政治优势，对国民党当

局施加强大的舆论压力。

1937年10月16日，毛泽东、洛甫致电袁国平

指出：“目前陇东工作应在不破裂整个统一战线的

101

总原则下，扩大独立自主的工作精神，对当地政

权根据目前抗战的严重形势及十大纲领，采取进

攻的策略，进行必要的斗争。特别注意群众的动

员，以群众的力量逼迫就范。”［1］ 286 1938年 5月 25日，边区政府主席团复函神木县政府：对顽固分

子破坏抗战的行为，应当“将以前所有他们向我

们的进攻事实，逐一有条有理的、证据确凿的写

成公函，向佳县他们的政府提出严重抗议，并请

他们严厉惩办那些派团兵来神木破坏边区的分

子。并叫他们向神木县府道歉”；“假如他们经过

我们许多解释抗议还不改变，再又派团兵来打人

捉人时，可以很巧妙的布置当地自卫军将其消灭

之”［2］ 63。1938年 5月，陕甘宁边区党委指示：在

边区内外存在两个政权的地区，与国民党当局的

关系的处置，原则上应首先做到：“凡是有八路军

驻扎的地方关于逮捕人犯须事先取得当地政府同

意，不同意时亦不应独断独行，再不应轻易的根

据群众的要求而造成对立”；“凡是各地方政府的

行政设施，当地驻军与民众团体随意不得干涉”；

“当地民众如果对当地政府措施不满，迫切要求改

善者，我们应当尽量调解团结的责任，使政府与

民众在国民党临时大会宣言与抗战建国纲领的方

针下更能一致”［1］ 293。1939年1月，林伯渠在代表

边区政府对第一届边区参议会做政府报告时指

出：“促进与临近区域的亲密互助关系，实行互相

帮助互相巩固，行政上互相尊重，一切误会纠纷

力求和平解决”；“对于少数顽固分子的故意制造

磨擦引起纠纷，不可理喻者，则应采取有效办法

加以制止”［3］ 46。1939年 12月 26日，高自立指示

延川县政府：首先，“友方政府固然是反共分子，

专门做反共事情，他们的行动我们是应该随时随

地注意防范。但我们同时不能认为友方所有人员

甚至一个士兵都是坏的，就没有一个同情抗日的

分子”，因此还是应该“设法多多利用各种关系，

与他们的下层士兵多多接近，以争取同情抗日分

子，建立关系，借以深入的了解他们的一切活

动，而不是以武装公开监视和扣留的办法”。其

次，“拘留或逮捕顽固分子是必要的，但应有确实

破坏的材料在人民中揭发，以违犯边区法令公开

逮捕”。总之，“我们应该时刻要在政治理论上战

胜他们，不要给他人一些事实与话柄”［2］ 471，472 。

1940年 2月 13日，林伯渠、高自立致函罗成德：

“对于友军及邻近区的友方政府，仍应采取友谊合

作，实行人不犯我，我不犯人的原则。”［4］ 58 1940年5月9日，林伯渠、高自立致函习仲勋指出：对

于反共摩擦事件，“在政治上先用劝告，礼节对

付，一次劝告不听，则再次劝告。正面劝告不

听，侧面再劝告。并且把我们对于对方这种大仁

大义的态度，使我方及对方的广大人民均知道，

以在政治上占上风。如果一再劝告还不听，则选

择对方最弱的一点，予以有力的还击”。但是要注

意“任何时候，不应与对方的中下级翻脸”。此

外，还要注意“与友方下级、中级之干部来往信

件或谈话，要多带感化性、劝告性，以少写信为

好，派代表交涉为强”［1］ 316。1940年5月23日，边

区政府指令关中分区：面对反共磨擦，“不要轻易

放弃地盘，万一迫不得已暂时放弃，亦应即时进

行收复工作。首先是争取群众，不使群众被其胁

迫来反对我们，而要团结群众去反对顽固分子”；

“应以顽固分子每一反共、反人民的事实，在人民

中予以揭发，使人民更易懂得”；“在对方占据之

我区，组织游击队是必要的”［4］ 235。

皖南事变后，国共合作的统一战线面临着破

裂的危险。中共中央与边区党和政府坚决维护抗

战团结进步的局面，面对国民党当局的挑衅表现

出最大限度的克制，多方面开拓统一战线工作渠

道，艰难维持与国民党当局的合作局面。

1941年 6月 13日，中央统战部、军委总政治

部通报：与友军的交朋友工作，“第一个前提是认

真调查研究友军对象，对友军及其军官调查了解

越清楚，交朋友越有成绩”。其次，“我派出代表

最好是军事干部，政工人员较差，地方党干部最

不受欢迎。派出代表最好与对方有社会关系，阶

级职衔与对方相差不远。对方各级干部因生活困

苦，多爱打听我军生活及家庭问题如何解决等消

息，应细心解答这些问题，就是最实际的政治问

102

题。友军代表来时，应热忱招待诚恳会谈。在双

方来往中，利用一切方法结纳朋友关系”；“发现

友军生活困难时，设法送生活必需品或动员民众

给以帮助或教以生产或与之经商合作，若能使其

生活改善，很易引起友军感激”；“对友军过往人

员物资检查手续应避免繁琐，态度切忌蛮横，尽

可能予以招待及食宿等方便，对来往高级人员给

以适当欢迎、欢送”；“在我区之友军家属与我军

家属应同等优待，定期开友军家属联欢会，经常

派人代友军家属写信，对友军人员影响很大”。再

次，“经过开明士绅及与友军官佐有社会关系人士

去进行交友工作，比我军直接去作有时收效更

大”，必须及时争取；“与友军人员之公开来往的

泛泛之交，变成真正大公无私的朋友，是长期工

作过程，既不能求之过急，也不应以为一有关系

便不知交而放松继续交友工作。长期利用各种方

法与友军各级人员公私往还，要一点一滴的增加

友谊及友军人员结成真正朋友关系，应该成为我

们现在友军工作的守则”。最后，注意“此种工作

是纯粹的交友工作，不去发展党，不去勾引人员

逃跑，不去挖他墙脚，使他感到有利无害，不怕

我们”［1］ 254-256。1941年 12月 9日，中共中央指示：

为孤立顽固势力，争取中间势力，“凡我抗日根据

地内，各级党政军民机关，对于一切友党干部友

军友区军政长官等姑无论其是否顽固，应该：一

视同仁，对其眷属财产，妥为保护；对有声望的

军政长官之家属，或家属中之有声望者，应酌量

吸收他们参加民意或行政机关，其家属如系抗属

应依法优待”。总之，“党要在一切情况下，就是

在反共高潮中，也要依法保障他们的人权政权与

财权，努力进行争取工作。仅仅对于其中坚决反

共的顽固分子，仍应领导群众与之进行合法的正

常斗争，在群众中孤立他们，但原则仍是一打一

拉”［1］ 257。1942年3月27日，边区政府复函绥德分

区：“皖南事变后我们向顽固分子展开政治进攻，

是我们一方能忍辱负重，一方又理直气壮，道理

上一点不示弱，而行动上非常谨慎，所谓政治上

攻势，军事上守势，因而取得海内外广大人士的

同情。在米佳方面的政治进攻也即是以真正民

主，大公无私取得上下各阶层的同情，而对于顽

固分子不为过甚。”［5］ 352-353

边区各邻近国民党统治区地方的党和政府，

遵照中共中央和边区党和政府的指示精神，确定

对国民党当局的统一战线政策。

1940年5月8日，关中分区政府向边区政府报

告称：对反磨擦斗争，“总的策略是，一方面发动

全关中人民组织起来，进行深入的战争动员，提

高群众保卫关中分区，保卫家乡的热忱；另方面

揭露反共派阴谋企图及其罪恶行为，以便孤立与

打击之”［4］ 239。1939年 5月 6日，靖边县政府 5月

份工作指示称：“今后对统一战线之谈判，应站在

主动位置，我们的态度应强硬，反对在统一战线

之中的投降主义，不让顽固者侵占寸土的原则下

来解决。”［2］ 268 1940年 6月 15日，靖边县政府提

出：“对于顽固分子的造谣，应在各组织上动员来

揭破，要达到每一个人民皆了解顽固分子之罪

恶。”［4］ 359 1939年 12月 25日，盐池县政府 1939年

度统一战线工作报告称：“要坚决坚持自己的原则

立场。政治上应采取积极进攻的姿态，但是必须

占上风”；“磨擦来，要反磨擦去，必要的反攻是

不会破坏统一战线，相反的会巩固统一战线。在

进攻中政治上必找占上风及优势的条件，而在对

方无理及有弱点时进攻反磨擦，但必须适可而

止”［4］ 70。1940年 7月 27日，富县政府提出：“动

员全党及各群众团体具体进行附近友军的争取工

作，使他们对我们的同情。”［4］ 367

尽管在陕甘宁边区不存在伪军问题，但 1941年 5月 1日中共中央政治局批准的《边区施政纲

领》仍宣布：“对于在战斗中被俘之敌军及伪军官

兵，不问其情况如何，一律实行宽大政策，其愿

参加抗战者，收容并优待之，不愿者释放之。”［3］ 78

二、争取中间社会阶层的努力

早在陕甘宁边区正式建政前，随着中共中央

抗日民族统一战线政策的确立和实施，争取中间

社会阶层的工作就已经展开，成为统一战线政策

103

的重要实践领域。

1936年12月20日，中共中央指示：在友军区

域，“除没收汉奸卖国贼的财产外，一般不采取打

土豪的办法，凡属领导武装抵抗红军和抗日军队

者以及直接与日本勾结危害红军和抗日军队者均

以汉奸论罪。对豪绅地主在有钱出钱的号召下，

动员募捐钱和粮”；“凡对红军不取敌对行为或同

情抗日主张之民团，应竭力争取之，依照情形可

改编为抗日武装，逐渐改造之，以保证抗日分子

的及党的领导作用”［1］ 162。1937年2月10日，中共

中央致电国民党三中全会提出：保证“停止没收

地主土地之政策，坚决执行抗日民族统一战线之

共同纲领”［1］ 83。1937年 3月 1日，毛泽东在接受

美国进步记者史沫特莱采访时指出：应正确处理

统一战线内部各抗日阶级之间的关系问题。一方

面，“在地主资本家方面，他们是有钱有势的，首

先应当尊重民族利益，对于工农的生活及待遇极

力加以改善”；另一方面，“工农同样应该顾全大

局与民族利益”［1］ 90，91。因此，对地主，“只要他们

不反对抗日救亡政策，就不没收他们的土地，但

必须改良农民的生活”［1］ 89。

1937年 3月后，边区政府停止了没收地主土

地的政策，5月 12日恢复了地主、富农、资本家

的公民权。边区政府对地主、农民之间的关系采

取了如下政策：“凡地主土地在苏维埃时代未被没

收的，不再没收，土地所有权仍属地主；已被没

收了土地和房屋的地主回到边区来，可由政府分

给与一般农民一样的一份土地和房屋。并享有公

民权利。”为鼓励资本家到边区投资，奖励工商业

者对边区开展贸易，边区“取消对资本家、富农

经营生产事业的各种限制”；“实行一种仲介制

度，在政府仲介之下，劳资双方订立劳动契约，

根据各地不同的生活条件，酌量增加工资，减少

工作时间，改良工人生活待遇”［3］ 27-28。

边区正式建政后，边区党和政府通过科学分

析边区社会中间阶层的性质，把争取中间社会阶

层的工作提高到战略高度。

1938年5月，陕甘宁边区党委指示：“凡边区

以内地主豪绅压迫农民交还已被没收分配的土地

房屋者，其已交还之项应一律收归原有农民所

有。但政府应将当地多余之土地及房屋酌量分给

地主使用。”［1］ 291 1940年 5月 8日，关中分区政府

向边区政府报告称：“开展广泛统一战线工作，争

取广大群众及进步人士围绕在我党口号‘坚持抗

战团结进步’的周围，使其现在能间接帮助我

们，于某种情况下可直接帮助我们。对于其中观

望者、怀疑者、动摇者则争取之，帮助之，教育

之，至少使其守善意的中立”［4］ 239-240。1944年3月25日，林伯渠在边区高干会上指出：所谓中间势

力，“一般地说，就是开明绅士，亦即地主阶级的

左翼，中产阶级，亦即资产阶级的左翼，并还有

地方实力派。在边区，主要的就是地主阶级左

翼，其次为中产阶级”。具体而言，在未分配土地

的区域，“地主阶级当然存在，有中间势力，也有

反动分子。商业资产阶级中，也有中间势力与反

动分子之别。富农一般属于中间势力”。在已分配

土地的区域，“地主阶级虽已不存在，但有地主出

身分子，其中有许多属于中间势力，新起来的商

业资产阶级，一般属于中间势力，新起来的富农

则一般属于进步势力”［3］ 144-145。

三、以民族平等为原则的民族政策

陕甘宁边区境内聚居着回族和蒙古族少数民

族群众。边区党和政府本着民族平等原则，消除

历代反动统治者奉行的大汉族主义的民族歧视政

策，帮助少数民族地区发展经济，尊重其民族传

统和文化，引导少数民族参加抗战事业。

早在边区正式建政前，中共中央和苏维埃西

北办事处政府就十分重视民族政策。1936年 5月

24日，红军总政治部指示回民工作：“对回民的基

本原则是回民自决，回族事情由回族自己解决。”

具体而言，首先，“在回民中广泛的发动反国民党

军阀统治的压迫与苛捐杂税的斗争，反对日本帝

国主义的侵略和进攻，与回民身边利益和要求联

系起来，来启发回民的民族觉悟与斗争，来争取

与团结回民，并把斗争一直提到推翻国民党政权

104

的统治，建立回民自己的政权”。其次，“依据回

民及汉人官僚军阀国民党斗争开展中所引起回族

阶级分化的程度，适时的由回民发动反对回族中

与国民党勾结的回奸，反对回人中不满意与痛恨

的个别阿訇”。再次，“争取回民与争取回军工作

要密切的联系起来，发动广大回民要求与回军联

合红军抗日”。最后，为争取回民的拥护，“红军

的模范的纪律，是有重要和决定的意义”。这要求

“红军进到回民区域，必须严格遵守所颁布的对回

民之三大禁条，四大注意”；“各级首长必须负监

督与检查的责任，红军在回民区一般的不打回人

的土豪，红军给养的必须应当采取于汉人之剥削

阶级来解决，对回民只能用筹募的办法”［1］ 144-146。

1937年2月7日，中共中央在致函少数民族委员会

指示内蒙工作时指出：“目前蒙古工作的中心，应

当是抗日援绥，发动全蒙的人民拥护绥远的抗

战，拥护阎、傅抗战。”为此有必要“改变过去把

抗日与反汉族军阀并提的策略”，“应着重解释蒙

汉的联合一致抗日，这比任何时候更重要”。在蒙

民中的工作，“我们的策略是帮助抗日派的形成，

扩大他的力量，争取中派，巩固左派与中派的联

合，对右派应采取孤立、分化、批评与打击同时

并用”，但要特别注意“不要用亲红而要用抗日的

名义去团结左派，将使右派无法反对，而使广大

的蒙民更易于团结”。为实现抗日援绥，虽然“不

能放弃蒙民中的特殊要求之争取，减轻汉族对于

蒙民之压迫”，但是“这种特殊要求并不能违背抗

日的中心任务”。尤其应注意“目前我们不应过分

刺激蒙民要回土地的斗争。只在不妨碍民族情感

之下，我们帮助蒙民索回土地。如果使民族感情

恶化的情形之下，我们则帮助调解，双方说服

之”［1］ 167-169。1937年6月20日，陕甘宁边区党委提

出：“帮助蒙回民族实行民族自决。”［1］ 200 1937年7月 10日，中共中央在指示内蒙工作时指出：首先

应改变对德王的策略，“过去‘打倒蒙奸德王’的

口号应当改为‘要求德王抗日’的口号”。为此

“应当向德王进行上层统一战线，同时向德王采取

公开的批评，在德王统治下及其他各盟旗的蒙古

人中应当揭破与解释德王投日是违反蒙古民族的

利益”。其次，确立蒙汉联合抗日是绥蒙工作的最

高原则，这要求“共产党与南京、太原、绥远以

至宁夏、榆林当局之间，须迅速求得对于蒙古工

作的上层的谅解与一致”，而且“争取我党在蒙古

工作中的合法与公开的地位，以便顺利的开展抗

日救蒙运动”。对绥远当局的大汉族主义，“我们

应本抗日第一的原则，对蒙人与中国政府的冲

突，采取调解的态度”。同时，“应当利用一切公

开合法的形式去进行抗日统一战线组织，以团结

各阶层的蒙人到抗日前线上来，过去秘密的不能

公开的狭隘组织，应当转变到公开的合法的形式

中来”［1］ 170-172。

边区建政后，民族政策成为边区统一战线工

作的基本政策之一。1938年 3月 8日《新中华报》

社论提出：保卫西北，最中心的工作首先应是

“在蒙、回、汉各民族中，积极地宣传蒙、回、汉

联合抗战的重要，揭破日寇在蒙、回民族中的每

一具体的阴谋事实，承认他们有民族自决的自治

权利，在各种具体问题上给蒙、回民族解放运动

上以精神物质的帮助”［1］ 228。1939年1月，林伯渠

在代表边区政府对第一届边区参议会做工作报告

时指出：边区政府成立以来，在少数民族政策

上，“洗刷了过去大汉族主义的恶劣传统，改善了

回、蒙民族与汉人的关系，提高了政府的信仰”；

“帮助少数民族营业上的自由，并帮助其解决困难

问题”；“解决了蒙、汉、回民间的纠纷问题，提

高边区政府在少数民族中的信仰”；“尊重并帮助

少数民族文化”［3］ 42。1939年 4月 4日公布的《边

区施政纲领》宣布：“实现蒙、回民族在政治上、

经济上与汉族的平等权利，依据民族平等的原

则，联合蒙、回民族共同抗日”；“尊重蒙、回民

族之信仰、宗教、文化、风俗、习惯，并扶助其

文化的发展”［3］ 52。1941年 4月发表的边区政府工

作报告指出：边区成立后，边区的民族政策“洗

刷了过去大汉族主义的恶劣传统，改善了回蒙民

族与汉人的关系”；“帮助少数民族营业的自由并

解决其困难”；“尊重与发展少数民族的文化”；

105

“尊重少数民族的民主权利”［6］ 231，232。1941年5月1日边区施政纲领宣布：“依据民族平等原则，实行

蒙、回民族与汉族在政治经济文化上的平等权

利，建立蒙、回民族的自治区。尊重蒙、回民族

的宗教信仰与风俗习惯”。［3］ 78 1945年 7月 7日，

中共中央纪念抗战八周年口号宣布：“反对国民党

政府压迫蒙民、回民、藏民，要求现在的国民党

政府改善对国内少数民族的待遇。给国内少数民

族以自治权与自决权。”［3］ 606

四、对会门、土匪的争取工作

由于陕甘宁边区经济文化落后，反动的封建

会门组织如哥老会，成为封建地主阶级利用宗教

迷信思想控制群众的组织形式。加之陕甘宁边区

社会生态长期处于失控状态，土匪问题也成为这

一地区根深蒂固的社会顽疾。这一复杂的社会问

题，急需边区党和政府妥善解决。

对传统的秘密社会团体哥老会，边区党和政

府采取争取和瓦解并用的政策。1936 年 7 月 15日，中华苏维埃中央政府发表对哥老会宣言：“哥

老会可以在苏维埃政府下公开存在，我们更设有

哥老会招待处，以招待在白区立不住脚的英雄好

汉，豪侠尚义之士。”［1］ 155 1937年7月15日，陕甘

宁边区党委指示哥老会工作，要求区别友区和特

区开展工作。对于友区哥老会，“采取争取，分化

并用的策略，最后达到改造哥老会，使之成为抗

日民族统一战线的一种群众团体”。为此应“发动

哥老会下层群众及个别先进的上层分子参加到民

主运动中来”；“揭破哥老会内部反革命份子的罪

恶，在哥老会群众中，把他们孤立起来，分化出

去”；“发动哥老会的革命传统，改善其保守的、

迷信的、封建的和反动的部份，驱逐其中的坏份

子，达到改造哥老会使之成为革命的群众团体”。

对特区的哥老会，“采取争取分化，瓦解，同时并

用的策略，最后达到无形中消灭哥老会组织的目

的”。为此应在政府法律禁止的基础上，“不断的

削弱哥老会，已经退出哥老会的弟兄，使之坚决

脱离，还未退出的，在他们自觉自愿的条件之

下，使之退出”；“孤立打击与镇压其反动份子”。

哥老会争取工作既要“反对只注意和上层分子联

络而放弃下层争取工作，只看到他革命部分，而

忽视其反动部分”的右的错误，也要“反对只认

识哥老会的反动部分而忽视了他的革命部分”的

左的错误。［1］ 156-158

边区党和政府对天主教会的政策，原则上采

取保护政策，争取其与边区党和政府合作。1936年 5月 29日，毛泽东、周恩来致电前方：争取教

堂与我方建立和平关系，可签订如下协定：“教堂

承认苏维埃红军之抗日救国及反军阀卖国贼之主

张，苏维埃红军承认教堂之存在”；“教堂拒绝一

切国民党军阀之军队、民团、侦探进入教堂区

域，一切教民均为苏维埃公民服从苏维埃法律，

苏维埃红军承认传教与信教自由”；“教堂之财产

不没收，由教堂自动捐助抗日救国经费”；“经济

通商不加阻碍”［1］ 153。

对土匪问题，边区则通过贯彻群众路线，消

除土匪武装组织的群众基础，在军事打击的压力

下，再辅以政治争取手段，彻底根绝匪患。

1936年 7月 6日，毛泽东、朱德致电刘景范

等：“根据剿匪经验，基本方针应该是积极以军事

力量打击追匪威胁，同时进行政治上的争取分化

改造改编瓦解策略，最后达到消灭土匪的目的”；

“赵老五匪股暂时可以停止军事进攻，积极进行政

治上的争取和瓦解的工作，特别注意甜水堡一带

的群众工作，达到争取分化瓦解消灭的目的，至

少使其暂时中立，以便我方集中力量，首先消灭

最坏的，然后乘其不备解决之”［1］ 268-269。1937年 5月31日，林伯渠撰文指出：“在新的局面之下，被

革命所推翻的豪绅地主回家来了，反革命组织在

民主制度下，更多机会活动了，这些反动势力的

企图复活与武装的破坏是不会停止的，因此肃清

土匪是进行转变各种工作中之主要的一环。”当前

土匪的社会基础是：“过去被推翻的豪绅地主；过

去被解除武装的民团土匪；封建势力下产生的反

动组织如个别哥老会等；苏区以外的反动势力汉

奸亲日派”。因此，“现在对土匪我们应该采取消

106

灭政策，加强地方武装与群众团体的组织与领

导，从根本上去消灭他”［1］ 196。1937年 7月 7日，

毛泽东、朱德电令各兵团首长及地方机关负责

人：“必需依靠深入一切地方工作，发动群众的积

极性，才能彻底肃清匪患。”［1］ 269

边区正式建政后，剿匪工作始终得到边区党

和政府的高度重视。1937年 9月 24日 《新中华

报》社论指出：为彻底消灭土匪，首先，“全边区

人民大家动员起来，宣传土匪的罪恶，使大家了

解土匪是日本帝国主义的走狗，专门来破坏边区

的”，从而“大量的提高群众革命的警觉性”。其

次，“除了在政治上来瓦解与争取被匪首威胁加入

匪部与不觉悟的下层土匪群众外，主要的用军事

力量去打击他，消灭他”［1］ 273。1939 年 11 月 18日，萧劲光在陕甘宁边区党的二大上指出：剿匪

胜利的经验，首先是：“在战术上采取了灵活的方

法”，采用“猛打穷追稳据活击”战术，“用相当

的兵力去消灭它的一路或一股，它跑便追，取得

地方就派兵固收，有机会便出击”。其次，“消灭

土匪单依靠军队不够，还要依靠地方的党组织和

民众”。最后，“从政治上去争取”，即“政治上争

取，经济上消灭”。［1］ 274-275 1940年7月22日，边区

政府训令庆环分区：争取土匪，或者“大量的在

各个群众大会上进行宣传，揭穿土匪之罪恶行为

及土匪欺骗群众之谣言，并说明我们非将土匪肃

清不可。如果是好的群众，赶快将你们的儿子叫

回，以免再遭死亡等现象”；或者“利用土匪之亲

戚关系，由工作人员负责，教他们叫回，决不能

杀头。而土匪之罪魁，我们决不客气”。［4］ 329 1940年10月3日，陕甘宁边区政府指令陇东分区：“对

土匪的抢劫行为应坚决剿灭，坚持我们历来的办

法，即消灭其武装，瓦解与分化其内部，在群众

中揭破其阴谋”。［1］ 324 1940年10月4日，边区政府

致函安定县政府：“土匪之清剿，应以剿抚兼施，

即是说除了军事上痛剿之外，还要政治上瓦解

他。要用各种方法使被胁从的土匪觉悟过来，向

土匪部队及其家属作宣传，要他们不受反动分子

的欺骗，一致团结抗日”。对于投诚土匪，“应予

以优待和奖励”。［4］ 456 1940年 10月 15日，陕甘宁

边区政府指令安定县县长：“切实加强对土匪之瓦

解工作。如经过其家庭宣传土匪中之士兵回家；

回家后发动群众欢迎慰劳；政府对之应予优

待”［1］ 279。1940年11月6日，边区政府训令安定县

政府：“对投诚各匪应不咎既往，并发动群众帮助

解决其耕地、农具等问题，使能生活，并劝投诚各

匪去信劝其匪中友朋回家”；“巩固乡村民主制度，

严密群众组织是断绝土匪的基本方法”［4］490 。1942年 12月 13日，陕甘宁晋绥联防司令部训令：“惯

匪如顽抗逮捕可以当场击毙，一般采取解除武装

逮捕”；“俘匪即交清剿委员会，搜集一切材料，

再交政府，分别其轻重科以枪决、徒刑及感化教

育之处分”；“关于争取土匪，党政军都可找关

系，应把对象和地域划分清楚，以免发生混淆，

争取时可以军事行动威胁相配合”［1］ 283。

五、促成国际反法西斯同盟

尽管陕甘宁边区遭受国民党当局的重重围

困，但是中共中央和边区党和政府冲破国民党当

局的阻挠，向国际社会宣传党的抗日民族统一战

线政策主张，积极促成国际反法西斯同盟。

早在1935年11月28日，中华苏维埃共和国中

央人民政府、中国工农红军革命军事委员会就在

联合发布的抗日救国宣言中表示：抗日联军和国

防政府，应该“对中国抗日的民族运动表示同情

赞助或守善意中立的民族或国家建立亲密的友谊

关系”［1］ 34。1935年 12月 25日，中央政治局决议

指出：将来国防政府与抗日联军应该“联合朝鲜

日本国内的工农，及一切反日力量，结成巩固的

联盟”；“对于中国的民族运动表示同情赞助或守

善意中立的民族或国家，建立亲密的友谊关

系”。［1］ 42- 43当前苏维埃人民共和国的外交政策，

“建设于不放弃一切可能争取反对日本帝国主义和

中国卖国贼的胜利的基础上，同一切和日本帝国

主义及其走狗卖国贼相反对的国家、党派，甚至

个人，进行必要的谅解，妥协，建立国交，订立

同盟条约等的交涉”［1］ 48。此外，“在目前一切被日

107

本帝国主义及其他帝国主义国家排斥驱逐的华侨

同胞，苏维埃给予以托庇的权利，并欢迎华侨资

本家到苏区发展工业”［1］ 45。1937年 3月 1日，毛

泽东在接受美国进步记者史沫特莱采访时指出：

“我们的统一战线是抗日的，因此，不是反对一切

帝国主义，而是反对日本帝国主义”，“我们要求

英、美、法、苏等国同情中国的抗日运动，至少

不反对；在这个基础上，我们愿意同这些国家建

立友谊的关系”［1］ 87。1937年颁布的中共中央统一

战线区域内党的工作原则草案提出：“采取一切方

法，取得世界和平阵线各国的援助，同人民阵线

的国家、同苏联建立亲密的合作。善于利用各帝

国主义间的一切矛盾，以加强抗日的力量”。［1］ 166

1937年 8月 15日，中国共产党发表抗日救国十大

纲领，宣布：“在不丧失领土主权的范围内，与一

切反对日本侵略主义的国家订立反侵略的同盟，

及抗日的军事互助协定”；“拥护和平阵线，反对

德日意侵略阵线”；“联合朝鲜及日本国内的工农

人民反对日本帝国主义”［1］ 211。

边区正式建政后，中共中央和边区党和政府

继续呼吁建立国际反法西斯同盟。1939年4月4日公布的边区施政纲领宣布：“在不损害边区主权的

原则下，保护一切同情中国抗战国家的人民、工

商业者、教民，在边区生产、经营与文化事业方

面的活动。”［3］ 52 1941年5月1日中共中央政治局批

准的边区施政纲领宣布：“在尊重中国主权与遵守

政府法令的原则下，允许任何外国人到边区游

历、参加抗日工作，或在边区进行实业文化与宗

教的活动。其有因革命行动被外国政府压迫而来

边区者，不问其是宗主国人民或殖民地人民，边

区政府当一律予以恳切的保护。”［3］ 78 1945年7月7日，中共中央纪念抗战八周年口号宣布：“中国人

民和一切东方被压迫民族联合起来。争取朝鲜、

菲律宾、印度、安南、缅甸、马来亚、荷属东印

度及其他南洋地方的民族解放与民族独立”；“拥

护克里米亚会议、旧金山会议的决定，加强全世

界反法西斯力量的团结，在军事上、政治上、经

济上与文化上彻底消灭世界上一切法西斯主义，

建立巩固和持久的世界和平”；“要求各同盟国政

府给中国人民的抗战民主事业以有效的援助！要

求美英政府认识中国人民的伟大民主力量，不要

帮助中国反动派反对中国人民”［3］ 607。

综上所述，瓦窑堡政治局决议标志着党的抗

日民族统一战线政策的正式确立。在成功促成西

安事变和平解决后，中共中央适时向国民党当局

建议建立以国共合作为基础的抗日民族统一战

线。在促成抗日民族统一战线局面的过程中，中

共中央积极开展与陕甘宁边区附近国民党军政当

局，如东北军、西北军等的统一战线工作，形成

西北局部统一战线局面。面对周边国民党军政当

局制造的反共磨擦事件，中共中央和陕甘宁边区

各级党和政府坚持团结抗战的原则，冷静处置国

民党当局的挑衅，一方面不放弃任何缓和局势的

合作机会，另一方面对顽固坚持反共投降立场的

国民党顽固分子予以坚决的自卫反击。在与国民

党当局顽固分子的斗争中，中共中央和边区各级

党和政府注重发挥群众路线的政治优势，对国民

党当局施加强大的舆论压力。皖南事变后，国共

合作的统一战线面临着破裂的危险。中共中央和

边区党和政府坚决维护抗战团结进步的局面，面

对国民党当局的挑衅表现出最大限度的克制，多

方面开拓统一战线工作渠道，艰难维持与国民党

当局的合作局面。边区党和政府通过科学分析边

区社会中间阶层的性质，把争取中间社会阶层的

工作提高到战略高度。边区党和政府本着民族自

决原则，消除历代反动统治者奉行的大汉族主义

的民族歧视政策，帮助少数民族地区发展经济，

尊重其民族传统和文化，引导少数民族参加抗战

事业。对传统的秘密社会团体哥老会，边区党和

政府采取争取和瓦解并用的政策。对土匪问题，

边区则通过贯彻群众路线，消除土匪武装组织的

群众基础，在军事打击的压力下，再辅以政治争

取手段，彻底根绝匪患。中共中央和边区党和政

府冲破国民党当局的重重阻挠，向国际社会宣传

党的抗日民族统一战线政策主张，积极促成国际

反法西斯同盟。

108

注释：

①相关研究参见：李建国：《陕甘宁革命根据地史》，甘肃人

民出版社2009年版；王晋林、秦生：《新民主主义模型：陕

甘宁革命根据地史》，中共党史出版社2007年版；中共陕

西省委党史研究室：《陕甘宁边区史纲》，陕西人民出版社

2012年版；祝小茗：《论习仲勋对陕甘宁边区统一战线的

贡献》，《红广角》2016年第6期；郭戎戈：《试论抗战时期党

领导陕甘宁边区制胜的法宝——统一战线和自身建设》，

《前沿》2012年第8期；郑涵慧：《抗日战争时期陕甘宁边区

的统一战线政策》，《西北大学学报》1985年第3期；马新

芳：《陕甘宁边区时期党的民族宗教政策及伟大实践》，

《中国穆斯林》2018年第6期；文明超：《承认的政治——陕

甘宁边区的少数民族政策与“回族”身份建构》，《北方民

族大学学报》2017年第4期；靳燕凌、郝琦：《陕甘宁边区中

国共产党的民族政策及特点》，《新疆师范大学学报》2014

年第2期；郭林：《陕甘宁边区民族工作述略》，《人文杂志》

1988年第1期；雷云峰：《抗日战争时期陕甘宁边区政府的

民族宗教工作》，《抗日战争研究》1994年第2期；赵文：《试

述抗战时期陕甘宁边区的土匪问题》，《宁夏大学学报》

1999年第3期；（韩）朴尚洙：《20世纪三四十年代中共在陕

甘宁边区与哥老会关系论析》，《近代史研究》2005年第6

期，等。

参考文献：

［1］西北五省区编纂领导小组，中央档案馆.陕甘宁边区抗

日民主根据地：文献卷.上［G］.北京：中共党史资料出版

社，1990.

［2］陕西省档案馆，陕西省社会科学院.陕甘宁边区政府文

件选编：第1辑［G］.北京：档案出版社，1986.

［3］西北五省区编纂领导小组，中央档案馆.陕甘宁边区抗

日民主根据地：文献卷.下［G］.北京：中共党史资料出版

社，1990.

［4］陕西省档案馆，陕西省社会科学院.陕甘宁边区政府文

件选编：第2辑［G］.北京：档案出版社，1987.

［5］陕西省档案馆，陕西省社会科学院.陕甘宁边区政府文

件选编：第5辑［G］.北京：档案出版社，1988.

［6］陕西省档案馆，陕西省社会科学院.陕甘宁边区政府文

件选编：第3辑［G］.北京：档案出版社，1987.

【责任编辑 刘 滢】

On the United Front of the Shaanxi-Gansu-Ningxia Anti-Japanese Base AreaOn the United Front of the Shaanxi-Gansu-Ningxia Anti-Japanese Base AreaWANG MingqianWANG Mingqian

（（School of MarxismSchool of Marxism，，Xiamen UniversityXiamen University，，XiamenXiamen，，FujianFujian 361005361005））AbstractAbstract：：The decision made by the Political Bureau at Wayao Bao marked the official establishment of the

Party’s policy on anti- Japanese national united front. The Party Central Committee，as well as the Party andgovernment organizations at all levels in the Border Region adhered to the principle of“uniting all forces for thewar of resistance against Japanese aggression while fighting back resolutely in defense against the diehards of theKuomintang”.In view of the nature of the middle class in the border region，the authorities in the region raised thetask for uniting the middle class to a strategic height. In the principle of ethnic self-governance，they abolished thediscriminatory Han-chauvinistic policies concerning ethnic affairs pursued by the reactionary regimes in the past，guiding the ethnic minorities to join in the war against Japanese aggression. As for the traditional undergroundsocial groups，such as the Society of Brothers，they pursued a policy of breaking up and winning them over.Byimplementing the mass line，they eradicated the harassment of banditry with military strikes，supplemented bypolitical means. They proactively communicated and publicized their propositions and policies on establishing anational united front against Japanese aggression to the international community and actively promoted theinternational anti-fascist alliance.

Key WordsKey Words：：Shaanxi-Gansu-Ningxia Anti-Japanese Base Area（Shaan-Gan-Ning Border Region）; unitedfront; struggle against clashes and skirmishes; policy on ethnic affairs; international anti-fascist alliance

109

中共中央释放刘志丹具体时间考魏德平

（陕西师范大学 马克思主义学院，陕西 西安 710119）

【摘 要】中共中央制止“陕北肃反”释放刘志丹的具体时间长期存在不同说法。一种观点指出，1935年11

月7日中共中央机关抵达瓦窑堡时立即释放了刘志丹。另一种观点认为，1935年12月13日毛泽东抵达瓦窑堡后才

释放了刘志丹。上述两种说法都缺乏坚实历史依据难以成立。其他一些说法也需进一步考证。中共中央在下寺湾

即指派王首道等赶赴瓦窑堡接管陕甘晋省委保卫机关制止“陕北肃反”继续蔓延，抵达瓦窑堡后成立以董必武为

首的五人小组审查肃反问题。在张闻天领导下，经过五人小组工作，推翻了原中共陕甘晋省委政治保卫局戴季英

等以逼供信方式加在刘志丹等身上的各项“罪状”，并大致于1935年11月18日至20日之间释放了刘志丹等被关押

在瓦窑堡的肃反受难幸存者。

【关键词】陕北肃反；毛泽东；张闻天；刘志丹

【中图分类号】D235；K265 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0110-09

中共中央抵达西北革命根据地积极制止“陕

北肃反”继续蔓延，并迅速释放了刘志丹等肃反

受难幸存者。这对中共中央和中央红军结束长征

转战，巩固西北革命根据地内部团结，在很短时

间内摆脱被动局面，将中国革命大本营奠基西北

有重要意义。但是，由于文献、档案资料较为缺

乏，以及随后中共党内复杂政治斗争造成的肃反

主要当事人、知情者命运沉浮等原因，当时一些

历史事件仍存在需要澄清的遗留问题。中共中央

释放刘志丹的具体日期就存在多种不同说法。这

些说法和观点众说纷纭、莫衷一是，甚至还存在

互相抵牾的内容。有鉴于此，笔者利用当时发布

的文件、部分档案资料以及新发现的史料，结合

相关回忆录、著作、文章等对此问题作以辨析和

考证。

一、中共中央释放刘志丹具体

时间的主要观点

关于中共中央释放刘志丹的具体时间，当事

人回忆、相关研究著作和文章存在不同说法。一

种观点明确指出，1935年11月7日中共中央机关

抵达瓦窑堡时立即释放了刘志丹。另一种观点认

为，1935年12月13日毛泽东抵达瓦窑堡听取汇报

后下令释放了刘志丹。还有其他一些中共中央释

放刘志丹的不同观点，但是要么缺乏较为明确的

时间，要么明显有违历史事实，尚需进一步考证。

当事人、知情人回忆和研究著作、文章比较

集中认为中共中央释放刘志丹的具体时间是1935

年11月7日。“陕北肃反”受难幸存者、原西北军

【收稿日期】 2019-05-04

【作者简介】魏德平，陕西师范大学马克思主义学院讲师。

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

110

委情报侦查科科长高朗亭回忆：“张闻天、李维

汉、董必武、博古、王首道等同志于十月三十日

到达瓦窑堡，撤销了中共陕甘晋省委保卫局，接

收了所辖一切。经过党中央在瓦窑堡组成的五人

小组（董必武负责、李维汉、张云逸、王首道、

郭洪涛组成）审查，于十一月七日下午，首批释

放了受诬害被捕的刘志丹、习仲勋、杨森、杨

祺、张秀山、刘景范、任浪花、孔令甫、高锦

纯、赵启民、胡彦英、黄罗斌、郭宝珊、高朗

亭、朱奎、王据德（应为王聚德——引者注）、王

佳娃 （刘志丹的警卫员） 同志和高岗共十八

人。”［1］ 98 一些著作也认为中共中央释放刘志丹的

具体时间为11月7日。《高岗传》记载：“11月7

日，中共中央机关到达瓦窑堡。下午，中央党务

委员会即下令释放了刘志丹、高岗、习仲勋等因

西北错误‘肃反’而被关押的100多人。”［2］419《刘

志丹年谱》也明确记载1935年11月7日，“经中共

中央代表的审查，刘志丹等大批被诬陷而逮捕的

同志获释”［3］117。上述观点，虽然在中共中央释放

“陕北肃反”人数方面有很大差距，需进一步考

证，但都强调释放刘志丹等人的时间为11月7日。

毛泽东1935年12月13日抵达瓦窑堡后下令释

放刘志丹也是比较流行的说法。中共中央委派负

责处理“陕北肃反”、时任中华苏维埃国家保卫局

执行部部长王首道回忆：“直罗镇战役结束以后，

毛主席来到了瓦窑堡，我们即将审查刘志丹‘案

件’的情况向毛主席、党中央作了汇报，毛主

席、党中央肯定了我们的看法，并指出：逮捕刘

志丹等同志是完全错误的，是莫须有的诬陷，是

机会主义，‘疯狂病’，应予立即释放。”［4］ 170参与

处理“陕北肃反”、时任中华苏维埃国家保卫局干

部刘向三回忆：“直罗镇战役结束后，毛主席来到

了瓦窑堡。当时中央决定由董必武、李维汉、博

古、王首道和我组成负责审理此案的五人专案

组。五人专案组将审理的肃反扩大化的错误案

件、重点是刘志丹的冤案向中央和毛主席作了汇

报。毛主席、党中央肯定了专案组的看法，批准

了专案组的意见，并指出：逮捕刘志丹等同志是

完全错误的，是莫须有的诬陷，是机会主义‘疯

狂病’，应予立即释放。”［5］105-106“陕北肃反”受难

幸存者、原陕甘边根据地苏维埃政府主席习仲勋

回忆：“后来，党中央和毛主席、周副主席一到瓦

窑堡，立即释放了刘志丹同志和其他被捕的人，

恢复了我们的工作。”［6］ 568“陕北肃反”受难幸存

者、原中共西北工委组织部长张秀山回忆：“直罗

镇战役结束后，毛泽东等从前线回到瓦窑堡。他

和中央其他负责同志一起，听取五人小组关于审

查肃反案件的汇报。毛泽东再次严肃指出：‘逮

捕刘志丹等同志是完全错误的，是莫须有的诬

陷，是机会主义，是“疯狂病”，应予立刻释

放。’这样，我们这些遭受迫害的同志，才从

‘左’倾的屠刀下被救了出来。”［7］ 90“陕北肃反”

知情人、原红26军干部王世泰回忆：“经过王首

道等一番实事求是地调查研究，推翻了那些

“左”倾机会主义推行者强加在志丹等人头上的

罪名，如实向毛主席汇报了。毛主席听了汇报，

严肃地指出这次肃反完全是莫须有的诬陷，是机

会主义的狂热病，所有被冤枉的同志均应释放，

恢复领导工作。于是，在党中央、毛主席、周恩

来副主席的关怀下，刘志丹、习仲勋等党、政、

军的领导干部被救出狱。”“志丹出狱时，毛主席

和周副主席亲自派人去接到驻地，作了两个多小

时的亲切谈话。”［8］214有些著作也认为是毛泽东在

瓦窑堡下令释放了毛泽东。《贾拓夫传》载：“毛

泽东到了瓦窑堡后，党中央肯定了平反的意见，

立即释放了所有被错捕的同志。”［9］ 41如果这种说

法成立，根据《毛泽东年谱》记载毛泽东12月13

日抵达瓦窑堡［10］ 495，那么刘志丹等获释则在12

月13日或其后。

还有一些“陕北肃反”知情人、受难幸存者

对中共中央释放刘志丹也有时间相对模糊的回

忆。时任毛泽东机要秘书的叶子龙回忆：“1935年

10月 20日，也就是中央红军到达吴起镇的第二

天，毛泽东听取当地游击队负责人张明科和红二

十六军骑兵团政委龚逢春的汇报，了解到陕北错

误肃反扩大化的严重形势。许多共产党的干部被

111

错误处理，刘志丹等陕北党政军高级干部被错误

逮捕，关押在瓦窑堡，随时可能被杀害。”“毛泽

东听完汇报，当即指示‘刀下留人，停止捕人’，

决定成立由董必武、李维汉、张云逸、王首道、

郭洪涛等五人组成的中央党务委员会，审查西北

错误的肃反事件。11月初，王首道等到达瓦窑

堡，代表中共中央释放了被关押的刘志丹、习仲

勋、马文瑞等苏区和红军领导一百余人。”［11］ 17-18

“陕北肃反”知情人刘英回忆：“到瓦窑堡后，闻

天领导纠错，组织了以董老（必武）为首，有王

首道、罗迈、张云逸、郭洪涛参加的五人小组来

调查处理。闻天抓得很紧，错误很快得到纠正。

11月下旬就为刘志丹、习仲勋等彻底平反，被关

起来的红二十六军干部也都放了出来，恢复了他

们的工作。”［12］ 93“陕北肃反”受难幸存者、原陕

甘边根据地干部张策回忆：“毛主席一到吴起镇，

就发现了肃反是一严重错案，立即发出停止肃反

等待处理的命令。这才给我们每人发了铺盖，虐

待行为也告停止。随后，中央又派王首道、贾拓

夫同志到瓦窑堡释放了我们，并逐步重新分配了

工作。”［13］61-62“陕北肃反”受难幸存者、原陕甘边

根据地军委主席刘景范回忆：“十一月底或十二月

初，第一批释放了刘志丹、高岗、习仲勋、张秀

山、杨森、杨琪、朱子休、郭宝山、黄罗斌、张

策和我十几个人。”［14］ 89“陕北肃反”知情人、时

任中共中央组织部长李维汉回忆：“一九三五年十

一月底，开了一次平反会，洛甫、博古、刘少奇

等出席，五人委员会也都参加了。记得这次会是

由中央组织部召开的。会上，宣读了《西北中央

局审查肃反工作的决定》。王首道代表五人委员会

宣布：刘志丹等同志是无罪的，党中央决定立即

释放，并分配工作。”［15］372

上述关于中共中央释放刘志丹的说法和记载

基本都源自“陕北肃反”受难幸存者、知情人和

专门著作，有一定的可信性。但是如果细究其结

论，则有的貌似言之凿凿，但似是而非；有的违

背史实，缺乏根据；有的前后矛盾，违背常识；

还有的时间模糊，需要进一步考证。总之，现在

中共中央释放刘志丹具体时间已众说纷纭、莫衷

一是，因此有待进一步考证史实，澄清问题，统

一认识。这既是维护学术研究严肃性的应有之

义，又是进一步澄清关于西北党史、尤其是“陕

北肃反”问题当下争论的迫切需要。

二、中共中央释放刘志丹

几种主要说法考辩

根据文献资料和现有资料考证，现有关于中

共中央1935年11月7日释放刘志丹出狱和毛泽东

1935年12月13日抵达瓦窑堡下令释放刘志丹的说

法都存在难以自圆其说的局限。其他关于刘志丹

获释时间的说法，要么存在明显违背史实之处，

难以自圆其说；要么在关键时间点上语焉不详，

需要进一步考证。

中共中央1935年11月7日释放刘志丹出狱值

得商榷。关于中共中央1935年11月7日释放刘志

丹的说法和中共中央抵达瓦窑堡的具体时间密切

相关。中共中央抵达瓦窑堡具体时间到目前仍存

在不同说法。现在一些回忆录、研究著作对中共

中央抵达瓦窑堡的具体时间比较集中的认为是11

月7日。随同中共中央机关抵达瓦窑堡、时任中共

中央组织部部长李维汉回忆：“洛甫、博古、刘少

奇、邓发、董必武和我率中央机关从下寺湾直接

去瓦窑堡（陕甘晋省委驻地，苏区的中心），于十

一月七日到达瓦窑堡。”［15］371时任西北军委主席聂

洪钧回忆：自己“11月7日，跟随中央机关到达

瓦窑堡”［16］18。另一位随同中共中央抵达瓦窑堡的

历史见证人刘英则明确说：“我们中央机关于11月

10日到达瓦窑堡。”［12］ 90迎接中共中央机关抵达瓦

窑堡、时任陕甘晋省委副书记郭洪涛回忆：“张闻

天、王稼祥等同志率中央机关于 13 日到瓦窑

堡。”［17］ 78 《朱理治传》载：十一月“七日，中共

中央机关到达瓦窑堡”［18］ 136。中共官方权威著作

《中国共产党历史》也认为：“11月7日，中共中

央机关到达陕甘根据地的中心瓦窑堡。”［19］ 394当

然，关于中共中央抵达瓦窑堡的具体时间，研究

112

著作也有重要分歧。《张闻天传》、《张闻天年谱》

则坚持认为中共中央抵达瓦窑堡的具体时间为11

月10日。［20］ 264另一位随同中共中央抵达瓦窑堡的

历史见证人刘英也明确说：“我们中央机关于11月

10日到达瓦窑堡。”［12］ 90迎接中共中央机关抵达瓦

窑堡、时任陕甘晋省委副书记郭洪涛回忆：“张闻

天、王稼祥等同志率中央机关于 13 日到瓦窑

堡。”［17］78

据当事人回忆，中共中央抵达瓦窑堡后刘志

丹才获释。据刘向三回忆：“艰苦的工作刚开始不

久，保卫局看守人员跑来向专案组秘密报告说：

‘狱中很冷，刘志丹把棉大衣送给同狱的青年人

了，饭吃的不好，也吃不饱。’接到报信后，我立

即写了给刘志丹同志发棉大衣和提高伙食标准的

报告，呈送王首道和张闻天同志。”［5］97刘英回忆：

“到瓦窑堡后，闻天领导纠错，组织了以董老（必

武）为首，有王首道、罗迈、张云逸、郭洪涛参

加的五人小组来调查处理。”［12］ 93“五人小组”成

员郭洪涛回忆：“中央到瓦窑堡后，决定由中央、

地方、军队的代表组成五人委员会，由董必武同

志负责处理错误肃反。”“五人委员会在听取了王

首道同志的审查汇报后报告中央批准，决定对刘

志丹等受冤同志平反，并立即释放。”［17］ 78-79上述

当事人回忆都明确指出刘志丹获释在中共中央张

闻天一行抵达瓦窑堡之后，因此，有必要对中共

中央抵达瓦窑堡具体时间作以考察。

据《张闻天年谱》记载：11月5日，中共中

央机关在张闻天率领下向瓦窑堡进发。［21］273《刘少

奇年谱》明确指出：11月5日，刘少奇列席中央

政治局常委会。［22］ 142 《周恩来年谱》也记载：11

月5日，周恩来出席中央政治局常委会。［23］295 刘少

奇和张闻天是一起出发赶往瓦窑堡的，因此可以

确定张闻天一行出发时间为11月5日。当时延安

地区还被国民党东北军占领，张闻天一行不可能

径直取道延安，需要绕道前往瓦窑堡。实际上，

张闻天一行是从下寺湾出发，经过高桥、安塞、

蟠龙，最后抵达瓦窑堡。［20］ 264 这条路是从延安西

南部出发，绕过延安，从延安西边行军，最后进

抵瓦窑堡。张闻天一行所经历行程大致超过了400

华里。张闻天一行包括身负重伤的王稼祥、女干

部刘英、老干部董必武等，行进速度必然受限，

11月7日不可能抵达瓦窑堡。郭洪涛所讲11月13

日说法也需要商榷，如此说成立则相当于中共中

央机关当时每天前行10余公里。现在亦没有材料

说明张闻天一行路上遇到过意外事故，行军受

阻，故此说也值得商榷。而11月10日之说似较为

准确。［24］因此，11月7日，中共中央尚未抵达瓦

窑堡也不可能直接负责处理“陕北肃反”问题，

与当事人回忆张闻天亲自过问等历史情节不符。

毛泽东1935年12月13日抵达瓦窑堡释放刘志

丹出狱也有违历史史实。根据现在刊布的当时刘

志丹发出的电报记载：1935年11月25日，刘志丹

已在后方发电报给前方的毛泽东、彭德怀：“关于

动员新战士问题，动员武装［部］已正式成立，

他们决定三边及陕北完尾，在瓦窑堡集中运送前

方，陕甘省各地动员之新战士均在王家坪集中，

直送前方。除动员加上负责领导动员外，希你们

亦直接派员帮助及指导，如何？”［3］ 40 12月9日，

刘志丹再次致电博古、彭德怀和毛泽东：“一、北

清涧南五里、宜川之各黄河渡口，均已责成请延

水、延长县速派专人建立侦探，但并未用一切关

系派探去山西侦察匪情。传达消息，由递发站担

任。”“二、一切情报均经过延水、延长报告后方

军委及我、周，佳县工作除黄河游击队担任外，

并在各渡口用武装守备队，群众经常用土枪［将

由］山西来［犯］敌击回。据探报，近日山西来

［敌］并无变化，侦察及警戒工作已有［相］当建

立，延安残敌亦困守不动，我开无线电，在这里

无重要工作，架电任务 ［应向］ 何处行动，请

示、复知。”［3］44电文与回忆材料相比更具有可靠性

和客观性。由这两则电文时间和内容可知，毛泽

东12月13日抵达瓦窑堡之前的11月25日前，刘

志丹不但已经恢复了人身自由，而且还担任了一

定的军事领导职务。

综上所述，中共中央1935年11月7日释放刘

志丹和毛泽东12月13日抵达瓦窑堡释放刘志丹的

113

说法都缺乏史实依据。根据上文分析，刘志丹获

释时间大致应该在 1935 年 11 月 10 日至 25 日之

间，故与之相违背的说法可以排除。其他各种中

共中央释放刘志丹出狱的说法因时间比较模糊，

还需要进一步推敲和考证。因此，刘志丹获释的

准确时间还需深入考证。这是深化和拓展西北党

史的需要，尤其是解决“陕北肃反”争论的一个

关键问题。

三、中共中央释放刘志丹具体时间考

中共中央在下寺湾期间，为控制“陕北肃

反”继续恶化确保刘志丹等被捕人员人身安全，

立即指派王首道等赶赴瓦窑堡接管陕甘晋省委保

卫机关制止肃反继续发作。中共中央抵达瓦窑堡

后积极处理“陕北肃反”遗留问题，成立以董必

武为首的五人小组审查肃反问题。在中共中央总

书记张闻天①的领导下，经过五人小组积极工作，

推翻了原中共陕甘晋省委政治保卫局戴季英等以

逼供信方式加在刘志丹等身上的各项“罪状”，并

于1935年11月18日至20日之间将刘志丹等肃反

受难幸存者释放。

王首道等代表中共中央提前赶到瓦窑堡重新

对“陕北肃反”进行了调查和研究。王首道和刘

向三等先期抵达瓦窑堡的中共中央先遣人员，对

肃反问题作了大量工作。王首道回忆：“当时，直

接审理刘志丹同志案件的是戴季英，他当时任后

方军事委员会主席兼陕甘边区（应为陕甘晋省委

——引者注） 保卫局的局长。我们一到瓦窑堡，

他就拿出很多案卷来，作为刘志丹等同志是‘右

派’、‘反革命’的‘证据’。我们按照毛主席‘要

慎重处理的方针’，并不轻信这些案卷，立即进行

调查访问。”［25］167刘向三回忆：抵达瓦窑堡后，“王

首道同志带领我和朱明同志等4人向朱理智（应为

朱理治——引者注）、郭洪涛、戴季英等负责主管

肃反工作的人传达了毛主席和党中央对接管肃反

工作的指示。互相交换意见后，我们提出三个方

面的要求：第一，遵照毛主席、党中央的指示将

肃反委员会的工作自今日起全面交接；第二，除

工作组的人员外，其他任何人不准再插手这里的

工作，如提审犯人、翻阅案卷材料、巡视牢房

等；第三，请原主管这方面工作的领导和业务人

员给予大力支持，主动提供情况和说明问题。负

责肃反工作的戴季英局长向我们介绍重要犯人的

‘罪状’后，并拿出一堆案卷材料交给我们，作为

‘右派’、‘反革命’的‘罪证’。从介绍中我们了

解到，作为肃反工作负责人的戴季英同志没有找

过刘志丹同志等所谓重要犯人谈过话。面对这么

多的‘罪证’材料，我们需要一件一件地进行细

致的调查研究，最后才能证实它的真伪。”［5］96-97王

首道、刘向三等所作的调查和研究工作，为中共

中央抵达瓦窑堡进一步处理“陕北肃反”打下了

基础。

张闻天为首的中共中央抵达瓦窑堡后随即正

式接管了原西北代表团保卫局，任命王首道为保

卫局局长，并指示成立由董必武、张云逸、李维

汉、王首道和郭洪涛组成五人“党务委员会”②负

责调查审理“陕北肃反”问题。五人“党务委员

会”成员王首道对中共中央审查“陕北肃反”过

程有详细介绍：“在掌握了事实之后，我们就向戴

季英提出：如果刘志丹他们这批干部都是反革

命，那么这块革命根据地是怎样建立和发展起来

的？这里的对敌斗争是怎样坚持下来的？这里的

苏维埃政权又怎能建立和巩固下来呢？对于这些

问题他都答不上来。但他仍顽固的坚持有案卷、

口供为据。我们仔细地翻阅了那些案卷，发觉其

中所列举的志丹同志的‘罪状’都是不能成立

的。所谓刘志丹执行‘富农路线’，是指他在土改

中，对地主不搞肉体消灭，给富农以生活出路；

所谓‘捎山（应为“梢山”——引者注）主义’，

是指他坚持农村割据，开展游击战争，不攻打大

城市；所谓‘投降主义’，是指他在统战过程中团

结国民党中的爱国人士，等等；显然，这些‘罪

状’，只能证明刘志丹等同志坚持了正确的路线。

我们还陆续提问了几个所谓‘犯人’，当他们知道

我们是毛主席、党中央派来的时候，就敢讲真话

了。经过再三审查，证明所谓‘口供’中，除极

114

少数是坏人故意捏造事实，蓄意破坏外，其余都

是逼、供、信所造成的结果。”［25］169-170

王首道等人还访问了刘志丹。王首道回忆：

“同干部本人谈话，是了解干部的重要途径之一。

志丹同志被捕时，戴季英没有让他说一句话，就

将他关押起来了。我们亲自访问了志丹同志，他

是‘首犯’，带着手铐，还钉了脚镣。他说：‘我

承认是有错误的，组织审查是应该的。但我是光

明磊落的。红二十五军来到陕北，对我们帮助很

大，现在中央又派人来，我非常高兴。’”［25］170 刘

向三的回忆更为具体：“我们专案组在王首道同志

带领下专门去访问了刘志丹同志。他是‘首犯’，

看管很严，带着手铐，钉上脚镣。我看得出他表

面上平静，可是心情沉重。他说：‘这么多干部被

关押，我是有错误的，组织审查是应该的；我政

治水平不高，远离中央不能及时请示汇报，给苏

区工作造成损失，我是有责任的，但我是光明磊

落的。红25军来到陕北对我们帮助很大，现在毛

主席和党中央又来陕北，我非常高兴，对我鼓舞

很大，今后工作信心更足了。’”［5］ 104中共中央接

管原中共西北政治保卫局后，被关押的刘志丹等

人的生活待遇和管理环境也得到了明显改善和提

高。刘向三回忆：“艰苦的工作刚开始不久，保卫

局看守人员跑来向专案组秘密报告说：‘狱中很

冷，刘志丹把棉大衣送给同狱的青年人了，饭吃

的不好，也吃不饱。’接到报信后，我立即写了给

刘志丹同志发棉大衣和提高伙食标准的报告，呈

送王首道和张闻天同志。这份报告很快被批准，

我们马上派人送去棉大衣一件，同时向伙房交代

按提高的标准给刘志丹同志供给伙食。从此，狱

中同志能够吃饱，也注意了保暖。”［5］97刘向三回忆

明确指出当时向张闻天汇报过刘志丹被关押的情

况，可见张闻天一行抵达瓦窑堡之后刘志丹仍未

被立即释放，还在继续接受审查。

随后，中共中央经过积极审查及时对“陕北

肃反”做出了处理，相继释放了刘志丹等肃反受

难幸存者。中共中央成立五人“党务委员会”专

门机构审查“陕北肃反”。刘英回忆：“到瓦窑堡

后，闻天领导纠错，组织了以董老 （必武） 为

首，有王首道、罗迈、张云逸、郭洪涛参加的五

人小组来调查处理。闻天抓得很紧，错误很快得

到纠正。”［12］93“经过5人专案组审理后，刘志丹、

习仲勋、马文瑞、高岗、杨森、杨琪、张秀山、

刘景范、任浪花、孔令甫、高锦纯、赵启明、胡

彦英、黄罗斌、郭宝珊、朱奎、王君德（应为王

聚德——引者注）等30多人首批被平反释放，恢

复了工作。”［5］ 100-101中共中央释放“陕北肃反”受

难者时，也曾召集过专门会议进行了讨论。参与

审查和释放刘志丹的郭洪涛在后来召开解决“陕

北肃反”问题的西北高干会和西北历史座谈会上

多次谈释放刘志丹前中共中央对此问题的讨论情

况。郭洪涛在西北高干会上讲：“中央到了瓦窑堡

以后，宣布王首道同志为保卫局长。王首道同志

找我谈（因我是本地方的干部）问我究竟反革命

问题是怎么一回事？我就告诉他说，刘志丹、高

岗、杨森这些老干部，不是反革命，顶多是封建

结合。提出蔡子伟、张胖子（指当时担任西北军

委副主席的张庆孚——引者注）等反革命（这情

形王首道同志可以证明）。以后保卫局开会，参加

会的有博古、洛甫、李德、王首道同志，也找了

我去开会。我参加这个会，我又表明说：他们不

是反革命，这由到会同志可以证明。这个会开完

以后，就要放人”。“在放人的时候，王首道同志

还征求我的意见：那些人要放？那些人不敢放？

当时在名单上我给打过圈。”［26］1104“以后在保卫委

员会开会的时候，参加会的人有李德、洛甫、博

古、王首道和我；关于放人的事，他们问我，那

个该放，那个不该放，那个先放，那个后放，这

是我圈了圈的。”［27］1245 郭洪涛在西北历史座谈会上

讲：“中央来后在保卫局召集了会议决定放人。先

放那批后放那批我就都圈了名字，放了之后我还

认为这批干部是有错误的。”［28］1597可见，中共中央

抵达瓦窑堡后并未立即释放刘志丹等人，而是经

过了一系列较为严格的审查和甄别工作后才对被

关押的刘志丹等“陕北肃反”受难幸存者分批进

行释放。

115

在前方的毛泽东、周恩来和彭德怀等人也非

常关注在后方的张闻天、博古等对刘志丹等的处

理情况。毛泽东、周恩来、彭德怀于11月18日从

前线发电报给在瓦窑堡的张闻天、博古等人，请

他们详细考虑陕北苏区肃反中的问题，指出：“错

捕有一批，定系事实。”提出纠正肃反中的错

误。［29］487笔者认为，虽然这是现在唯一公开的一份

在前线的中共中央负责人和在瓦窑堡后方领导人

之间关于解决“陕北肃反”问题的电报，但是可

以推测，在解决“陕北肃反”问题上，毛泽东、

周恩来与张闻天、博古等人在此前应该有过磋

商，并达成了一定共识：极有可能是后方张闻

天、博古等关于释放刘志丹等与前方交换意见

时，毛泽东、周恩来等在前方的中共中央领导人

关于该问题的集体答复。毛泽东在领导直罗镇战

役期间仍然念念不忘刘志丹等人的安危，强调：

“韭菜割了一茬又一茬，越割越长；人可不一样，

割下脑袋就再也长不出来了！”［30］ 19如果在此之前

刘志丹等已经获释，则毛泽东等似无必要对此事

仍如此关注和重视。因此，在没有新的权威史料

公布前，刘志丹等获释应该在11月18日及以后。

根据相关资料也可以推测出刘志丹获释的时

间下限。据有关研究记载：11月21日至24日，在

直罗镇战役期间，刘志丹在延长地区指挥地方武

装围攻延安等地，牵制和打击国民党东北军第129

师等部，配合当时的直罗镇战役。这就是说刘志

丹在11月21日前已经获释。这个时间根据当时张

闻天给毛泽东的一则电报也可以得到佐证。张闻

天1935年11月10日率领中共中央机关抵达瓦窑堡

后，即同当时在前线指挥作战的毛泽东等不断有

电报和书信往来。11月 26日，张闻天致电毛泽

东：“同高桂滋谈判已［有］初步成绩。协定草约

已由双方代表同意后送上级批准。”［31］ 11这段电文

的主要内容，是张闻天向毛泽东等通报北线统战

情况。其时，中共中央已委派中央白区工作部北

路工作处处长赵通儒负责这一工作，对分别驻扎

在绥德的国民党84师高桂滋部和榆林的86师井岳

秀部进行统战。赵通儒后来多次回忆自己第一次

出发与84师谈判前在瓦窑堡见到刘志丹的情形：

“走李银家沟刘给20响手枪，回来还刘。”［32］“刘

任西北军委副主任（全称应为西北革命军事委员

会后方办事处副主任——引者注），我一见，他一

句不说，给我一支二十响手枪；我也一句不讲，

就去搞北线统战工作。”［33］ “中央要我去搞北线统

战工作，志丹任西北军委副主任，以廿响手枪及

骑马给我出发工作助行。”“中央恢复志丹职权

后，我出外工作，志丹给马给20响手枪。”［34］赵通

儒和国民党84师代表第二次谈判时间是11月25

日，地点是在清涧县老君殿苗家沟 （今属子洲

县），签订了《八十四师、陕北临时省苏维埃政府

代表第一种协约》，即张闻天11月26日致毛泽东

电报中所讲“协定草约”。［35］

通过赵通儒的回忆，可以获知如下信息：第

一，赵通儒见到刘志丹时，刘志丹已经获释，并

且担任了相当高的军事领导职务；其二，赵通儒

回忆中提到的“李银家沟”在今子洲县周家硷镇

张家渠村，距瓦窑堡约一天多的路程。李银家沟

在大理河川，苗家沟在淮宁河川，二者相距也有

一天的路程。从第二次谈判协议签订日推算，赵

通儒在瓦窑堡见到刘志丹的时间应该在11月20日

左右。根据赵通儒的回忆和其他相关资料可以推

测，在此之前刘志丹肯定已经获释，并且恢复了

职务。综合上述史料记载，笔者认为刘志丹获释

的时间基本可以确定为1935年11月18日至20日

之间。这一时间段，在当事人的回忆中也能得到

佐证。马文瑞回忆：“我抓得较迟。抓我的时候，

中央红军已经到保安县吴起镇了。”“我被关押20

多天后，就放出来了。”［36］ 89-90 刘英回忆：“11月

下旬就为刘志丹、习仲勋等彻底平反，被关起来

的红二十六军干部也都放了出来，恢复了他们的

工作。”［12］93

通过对中共中央审查和释放刘志丹等出狱一

系列史实的具体考证，可以明显看出，当时中共

中央虽然刚刚长征到达陕北不久，依然面临着严

峻的内外形势，但是在处理“陕北肃反”问题过

程中展现出了既坚持政治严肃性，又积极作为的

116

特点。一方面，不轻信逼供信材料，严格审查肃

反存在疑点的问题，最终推翻当时强加在刘志丹

等肃反受难幸存者身上的不实罪状；另一方面，

在认识到“陕北肃反”问题严重蔓延的千钧一发

之际，果断接收保卫机关，制止肃反继续发作，

一旦审查清楚后立即释放刘志丹等肃反受难幸存

者。中共中央对“陕北肃反”的重视和积极介

入，及时果断处理，不但制止了肃反的进一步发

作和恶化，保全了刘志丹、高岗、张秀山等一大

批西北根据地党政军干部的性命，并为当时中共

中央在西北地区迅速立足，获得补充，奠定了坚

实的基础。

注释：

①关于张闻天在当时中共内部的职务问题，比较有代表性

的说法有两种，一种认为张当时是中共党内“总负责”，另

一种说法即为“总书记”。本文在参考一些资料，尤其是

张培森发表在《炎黄春秋》2006年第7期《为张闻天总书记

正名》一文的观点，认为“总书记”说符合实际，故从此说。

②关于五人“党务委员会”具体组成成员，当事人也存在分

歧。一种观点认为这五人分别是董必武、李维汉、博古、王

首道、刘向三。王首道回忆：“当时中央是决定由董必武、李

维汉、博古、刘向三我们五人负责审理此案的。”（王首道：

《王首道回忆录》，解放军出版社1988年版，第170页）；刘向

三回忆：“当时中央决定由董必武、李维汉、博古、王首道和

我组成负责审理此案的五人专案组。”（刘向三：《往事的回

忆》，黄河水利出版社2001年版，第105—106页）。另一种

观点认为五人分别是：董必武、王首道、罗迈、张云逸、郭洪

涛。刘英回忆：“到瓦窑堡后，闻天领导纠错，组织了以董老

（必武）为首，有王首道、罗迈、张云逸、郭洪涛参加的五人小

组来调查处理。”（刘英：《刘英自述》，人民出版社2005年

版，第93页）；李维汉回忆：“一九三五年十一月初，西北中

央局指定组成在博古指导下审查错误肃反的五人‘党务委

员会’，其成员为董必武（主任）、王首道（红军保卫局长）、张

云逸（代表军委）、李维汉（中央组织部部长）、郭洪涛（陕甘

晋省委副书记）。”（李维汉：《回忆与研究》上册，中共党史资

料出版社1986年版，第372页）；郭洪涛回忆：“中央到瓦窑

堡后，决定由中央、地方、军队的代表组成五人委员会，由董

必武同志负责处理错误肃反。五人委员会成员：董必武同

志是中央纪律委员会负责人，李维汉同志是中央组织部长，

王首道同志是国家保卫局局长，张云逸同志代表军委，我代

表地方。”（郭洪涛：《郭洪涛回忆录》，中共党史出版社2004

年版，第78页）。笔者认为，后一种说法似更准确可信，理

由有两点：一是以当事人当时在中共党政军中地位和代表

性而言，刘向三不大可能位列“五人委员会”；二是相较于王

首道、刘向三而言，当时李维汉、刘英和郭洪涛均更有条件

接触中共中央领导层的决策，因此他们的说法也更为可信。

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资料：第23辑，2018.

［27］郭洪涛同志在高干会上关于党内历史问题的发言（1942

年11月12日）［G］//周国祥，辑著.“肃反”纪事：卷2.志

丹县政协文史资料：第23辑，2018.

［28］郭洪涛同志在历史座谈会上的发言记录摘要（1945年7

月5日）［G］//周国祥，辑著.“肃反”纪事：卷3.志丹县政

协文史资料：第23辑，2018.

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京：中共党史出版社，2012.

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魏建国提供.

［33］赵通儒遗稿：致彭德怀信1949年12月26日［M］.魏建国

提供.

［34］赵通儒遗稿：致彭德怀信1950年3月18日［M］.魏建国

提供.

［35］赵通儒遗稿，魏建国提供.

［36］马文瑞. 马文瑞回忆录［M］. 西安：陕西人民出版社，

1998.

【责任编辑 刘 滢】

An Examination on the Exact Time for Liu ZhidanAn Examination on the Exact Time for Liu Zhidan’’s Release by the CPC Central Committees Release by the CPC Central CommitteeWEI DepingWEI Deping

(School of Marxism, Shaanxi Normal University, Xi(School of Marxism, Shaanxi Normal University, Xi’’an, Shaanxian, Shaanxi 710062710062))Abstract:Abstract: There have been disagreements over the exact time for Liu Zhidan’s release by the Party Central

Committee amid the insiders, survivors of the movement as well as the relevant academic works. Some hold that Liuwas set free on November 7th of 1935 upon the arrival of the Central Committee at Wayaobu. Others maintain thatMao set Liu free when he was briefed on the situation about the movement upon his arrival at Wayaobu onDecember 13th of 1935. However, both statements prove untenable as far as the existing historical evidence andliterature are concerned. There are other views which, however, either lack a definite time or obviously disagreewith historical facts. Therefore, further research is needed. During its station in Xia Siwan, the Party CentralCommittee first sent Wang Shoudao and other leaders to Wayaobu to take over the leadership of the PoliticalSecurity Bureau for Shaanxi-Gansu-Shanxi Provincial Party Committee and stop the exacerbating situation there,to ensure the safety of Liu Zhidan and the others arrested. The Central Committee set to address the issues upontheir arrival at Wayaobu. A five-member leading group headed by Dong Biwu was set up to examine and redressthe cases. Under the leadership of Zhang Wentian, the group worked actively, overruled the“counts of crime”imposed on Liu and others by Dai Jiying and other former leaders of the Political Security Bureau through forcedmeans, and set Liu Zhidan and the other survivors free roughly between November 18th to 20th of 1935.

Key Words:Key Words: movement to eliminate counterrevolutionaries in Northern Shaanxi; Mao Zedong; Zhang Wentian;Liu Zhidan

118

乡村振兴投融资保障机制研究董 翀

（中国社会科学院 农村发展研究所，北京 东城 100732）

【摘 要】随着乡村振兴战略全面推进，乡村振兴投融资保障机制的作用愈显重要。研究发现，现阶段投融资

保障机制支持乡村振兴还存在不足。一方面，财政能直接调动的资金规模有限，引导和撬动其他资源的效率较

低。另一方面，信贷资金供给总量明显不足，长期大额信贷供给短缺，其他金融手段发展不充分，农村金融配套

服务机制不健全；农村要素供给保障机制和其他相关配套机制不完善。完善乡村振兴投融资保障机制，应充分发

挥财政的撬动和引导作用，拓宽资金筹集渠道，提高资金使用效率；鼓励多种金融创新，优化金融生态环境，激

发各类金融机构服务乡村振兴的积极性；深化要素市场改革，优化激励政策，确保社会资本保障机制持续发力。

【关键词】乡村振兴；投融资保障机制；财政；金融；社会资本

【中图分类号】 F323.9 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0119-09

【收稿日期】 2019-06-10

【作者简介】董翀，中国社会科学院农村发展研究所助理研究员。

引 言

随着乡村振兴战略的全面推进，“三农”领域

持续产生大量投融资需求和投资机会，乡村振兴

投融资保障机制的作用至关重要。2019年中央一

号文件明确要求，优先保障“三农”资金投入，

坚持把农业农村作为财政优先保障领域和金融优

先服务领域，公共财政更大力度向“三农”倾

斜，县域新增贷款主要用于支持乡村振兴。

近年来，以财政支持为引导，以信贷支持为

核心，以社会资本参与为新动力的乡村振兴投融

资保障机制正在逐步形成。随着各项惠农支农政

策出台，农村产权制度等一系列重大制度改革扎

实推进，乡村发展的制度障碍逐步被打破，制度

性交易成本降低，有效激发了各类经营主体进入

农业农村的积极性。由于国内外日益激烈的市场

竞争环境和“去产能、抓环保”政策约束的双重

挤压，以及乡村综合多元发展背景下更丰富的可

投资领域的吸引，再加上部分工商企业家的乡土

情怀和社会责任感的驱动，工商业资本进入农业

农村成为一种理性的投资策略。综上，财政支

农、金融助农和社会资本参农的现实状况已成为

构建乡村振兴投融资保障机制的良好基础。

一、乡村振兴投融资保障

机制的运行现状

（一）财政引导持续发力

财政投入在乡村振兴保障机制中起指引和撬

动作用。通过支持农业生产基础设施建设，着力

改善农村金融生态，推进农村金融机构改革，完

善农村金融风险分担体系等一系列调整政府内部

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

119

资源配置结构的手段，财政投入引导非政府部门

进行合理资源配置，借助税收优惠、增加投资和

补贴等方式，激励金融部门和社会资本资金向

“三农”领域流动，从而发挥促进乡村产业发展、

优化收入分配结构和稳定农业经济增长的作用。

自2004年以来，中央财政对农业农村的投入

力度连年持续加大，至2012年达到高位并一直保

持至今。全国财政农林水支出从2007年的0.32万

亿元增加到2018年的超过2万亿元，2019年全国

一般公共预算拟安排农林水支出约2.2万亿元。①

中央财政农业四项补贴从2004年的145.7亿元增加

至 2017 年 1567 亿元，增长了 9.75 倍 （如图 1）。

2019年，财政部提出进一步建立投入保障机制，

通过建立土地指标跨省域调剂机制，将土地增值

收益更多用于“三农”；并继续完善支持政策体

系，通过补贴、与地方政府和社会资本合作等方

式，支持深化农业供给侧结构性改革，保障国家

粮食安全和重要农产品有效供给，促进城乡基本

公共服务均等化，从而充分发挥财政资金的引导

作用，帮助农村地区引入新技术、新业态，促进

农村一二三产业融合发展，撬动金融和社会资本

进入乡村。

（二）投入“三农”领域的金融资源数量不断

增长，创新较多

实施乡村振兴重在产业兴旺。［1］金融是实体经

济的血液，金融投入是乡村振兴投融资保障机制

的重要内容。2019年中央一号文件提出，打通金

融服务“三农”各个环节，建立县域银行业金融

机构服务“三农”的激励约束机制，实现普惠性

涉农贷款增速总体高于各项贷款平均增速。推动

农村商业银行、农村合作银行、农村信用社逐步

回归本源，为本地“三农”服务。研究制定商业

银行“三农”事业部绩效考核和激励的具体办

法。用好差别化准备金率和差异化监管等政策，

鼓励银行业金融机构加大对乡村振兴和脱贫攻坚

中长期信贷支持力度。支持重点领域特色农产品

期货期权品种上市。这指明了金融手段服务乡村

振兴的发力点和着力点。

自2004年以来，历年中央一号文件均强调推

动金融资源更多向农村倾斜，加快构建多层次、

广覆盖、可持续的农村金融服务体系。在政策引

导下，金融机构涉农信贷已成为农业农村发展最

重要的融资来源。截至2018年末，全国银行业金

融机构覆盖率达到96%，全国行政村基础金融服

务覆盖率达到97%。② 2009年至2018年10年间，

金融机构“三农”贷款投向余额持续增加。农村

（县及县以下）贷款投放余额从2009年的7.45万亿

图1. 2004—2017年中央财政农业四项补贴规模

（单位：亿元）

18001600140012001000800600400200

0

亿元

粮食直补四项补贴总额良种补贴农机购置补贴

农资综合补贴

2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

2009—2018年金融机构三农贷款投向规模及增长

（单位：万亿元，%）

图2.

数据来源：中国人民银行网站：http：//wzdig.pbc.gov.cn

注：农村（县及县以下） 贷款包括金融机构发放给注

册地位于县及县以下的企业及各类组织的所有贷款和农户

贷款。

302520151050

4035302520151050

万亿元

%

2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018农村（县及县以下）贷款

农业贷款

农户贷款

农户贷款

农村（县及县以下）贷款

农业贷款

数据来源：农业农村部、财政部内部资料，以及周

振、涂圣伟、张义博《工商资本参与乡村振兴的趋势、障

碍与对策》，《宏观经济管理》2019年第3期。

注：2015年后粮食直补、良种补贴、农资综合补贴合

并为农业支持保护补贴，2016年农业支持保护补贴总额为

1404.91亿元；2017年农业支持保护补贴总额为1381亿元。

120

元增长至2018年的26.64万亿元，增长了2.58倍；

农户贷款投放余额从2009年的2.01万亿元增长至

2018年的9.23万亿元，增长了3.59倍；农业贷款

投放余额从2009年的1.94万亿元增长至2018年的

3.94 万亿元，增长了1.03 倍 （如图 2 所示）。自

2007年创立涉农贷款统计以来，全部金融机构涉

农贷款余额累计增长了440.98%，涉农贷款余额从

2007 年末的 6.1 万亿元增加至 2018 年的 33 万亿

元。主要农村金融机构（农村信用社、农村合作

银行、农村商业银行）人民币贷款余额从2008年

的3.7万亿元增长至2018年的16.98万亿元，占全

部金融机构人民币各项贷款余额的比重也从2008

年的11.6%增长至2018年的12.5%。③

在涉农信贷不断增长的同时，农村金融机构

的总资产和总负债也实现了与银行业金融机构总

体的同步稳定持续增长。农村金融机构的总资产

从2014年的22.12万亿元增长至2018年的34.58万

亿元，农村金融机构的总负债从2014年的20.48万

亿元增长至2018年的31.88万亿元，总资产和总负

债占银行业金融机构的比例也一直稳定在13%左

右（如表1所示）。

此外，实施乡村振兴战略要求建立健全适合

农业农村特点的农村普惠金融体系，合作金融作

为商业性金融和政策性金融的重要补充，是实现

金融普惠的重要手段。虽然银监会批准成立的农

村资金互助社只有49家，但民间自发成立的农民

资金互助社、农民合作社内部信用互助等非正规

合作金融组织迅速发展，2015年开展内部信用合

作的农民合作社已有6万多家。④ 农村合作金融一

定程度上缓解了中低收入农户生产生活中面临的

资金短缺问题，有助于促进农户自我发展，从而

对增加农户收入和实现乡村振兴产生积极作用。［2］

20142015201620172018

总资产

年末余额

22.1225.6629.9032.8234.58

比上年同期增长率

16.5216.0116.519.785.36

占银行业金融机构比例

12.8312.8712.8713.0012.89

总负债

年末余额

20.4823.7427.7230.4031.88

比上年同期增长率

15.9915.9116.759.644.89

占银行业金融机构比例

12.8012.8912.9113.0512.93

表1. 2014—2017年农村金融机构资产负债情况表（万亿元，%）

除涉农信贷投放之外，近年来，农业保险、

农业资产证券化和“三农”互联网金融等涉农金

融业务也迅速发展，创新不断，逐渐成为金融保

障机制的重要组成部分。在农业保险方面，截至

2018年末，全国保险机构乡镇机构覆盖率达到

95%；全国农业保险全年实现保费收入572.65亿

元，为 1.95 亿户次农户提供风险保障 3.46 万亿

元，承保粮食作物面积11.12亿亩；涉农小额贷款

保证保险实现保费收入4.1亿元，赔付支出8.3亿

元，帮助20万农户撬动“三农”融资贷款138亿

元。②在农业资产证券化方面，2017年底，中国农

业银行成功发行农盈2017年第一期绿色信贷资产

支持证券（浙江“绿水青山”专项信贷资产证券

化项目），向浙江省水利水电、污水治理、水资源

综合利用等相关领域发放了“绿水青山”专项对

公贷款600多亿元，有效带动项目投资1500多亿

元，开创了利用资产证券化等投行工具推动绿色

产业发展、加快生态文明建设的新模式。⑤在“三

农”互联网金融方面，由于借助金融科技和大数

据技术缓解了农村金融市场信息不对称所致的市

场失灵问题，互联网金融以较低的成本有效满足

了农村金融市场的部分特定金融服务需求，在短

短数年中迅速发展。根据 2018 年 5 月发布的

《“三农”互联网金融蓝皮书：中国“三农”互

联网金融发展报告 （2017）》的数据，2016年，

“三农”领域互联网金融交易金额为400亿—450

数据来源：中国银行保险监督管理委员会网站：http：//www.cbrc.gov.cn/chinese/newIndex.html

注：农村金融机构包括农村商业银行、农村合作银行、农村信用社和新型农村金融机构。

121

亿元，增长率为250%，“三农”互联网金融业务

范围也从简单的生产金融向消费金融、供应链

（产业链）金融、融资租赁、分期购买、公益型助

农金融产品等各个领域延伸。尽管2017年以来随

着互联网金融政策环境趋紧，“三农”互联网金融

业务的增长率有所下降，但仍预期其会保持较快

增长势头，今后在“三农”金融领域的占比有望

继续上升。

（三）社会资本参与乡村振兴的规模不断增加

随着中国农业与农村经济向产品优质、经营

高效转型和相关政策持续引导，一方面，城乡要

素流动性增强使得农村“补短板”领域的较高资

本回报率优势逐渐显现；另一方面，城乡居民对

美好生活需要不断提升，要求乡村从单纯生产功

能向生产、生活、生态的综合功能发展，这为社

会资本进入农业农村提供了更丰富的可选择领

域。此外，不少工商企业家具有乡土情怀和社会

责任感，有回报乡村、实现自我价值的愿望。因

此，社会资本进入乡村的规模不断增加，所涉及

的领域日益丰富，其与农村各类经营主体的合作

形式和利益联结机制也不断创新。社会资本逐渐

成为乡村振兴投融资保障机制的重要组成部分。

社会资本投入乡村有效带动了资金、技术、人

才、管理等稀缺资源向乡村流动，对农业农村领

域资源优化配置和乡村公共产品补充供给产生了

积极作用。

表2. 2013—2016年工商资本流转入耕地面积（单位：亿亩，%）

年份2013201420152016

流转入企业耕地面积（亿亩）0.320.390.440.46

流转入企业耕地面积占全国土地流转面积的比重(%)9.49.610.39.7

数据来源：历年《农村经营管理》有关“农村家庭承包耕地流转情况”的报告，以及周振、涂圣伟、张义博《工商资

本参与乡村振兴的趋势、障碍与对策》，《宏观经济管理》2019年第3期。

近年来，社会资本投入乡村的规模不断增

加。从全国土地流转面积数据来看，流转入工商

资本企业的耕地面积从2013年的0.32亿亩增长至

2016年的0.46亿亩，4年间增长了43.75%，其占

全国土地流转总面积的比重约为10%（如表2所

示）。［3］随着乡村新业态的不断出现和农村一二三

产业的融合发展，社会资本投入乡村涉及的领域

日益多样，逐渐从单一的农业产业化经营延伸拓

展至农村资产盘活、生态修复、基础设施建设等

领域。尽管农业产业化经营仍然是社会资本投入

乡村的最主要方面，但是，农产品加工、乡村旅

游、休闲农业等领域更受工商资本青睐。不少工

商资本企业采用融合多种涉农业务的复合经营模

式，如开办集农业种养殖、农产品加工、电子商

务和休闲农业为一体的田园综合体等。与此同

时，社会资本投入乡村的方式也日益多样。通常

来说，社会资本从事农业产业化经营往往采用

“公司+农户”、“公司+村集体+农户”、“公司+合作

社+农户”等方式；而从事闲置宅基地开发等涉及

乡村资源利用或从事基础设施建设等具有公共产

品性质的业务领域，则常常采用“公司+基层政

府+村集体”的方式。尽管社会资本投入乡村对促

进农民增收、提高农民获得感有一定的作用，但

是目前社会资本与农户的利益联结总体上仍较松

散，绝大多数社会资本采用的主要利益联结形式

不外乎向农户支付土地租金或劳动工资、以略低

于市场价的销售价格向农户提供农资、以略高于

市场价的收购价格收购农户生产的农产品等。

二、当前乡村振兴投融资保障

机制存在的问题

（一）财政保障机制能直接调动的资金有限

在财政收支矛盾较为突出的情况下，财政保

障机制能直接调动的资金规模有限。中央财政农

业四项补贴总额自 2013 年以来连续出现下降，

122

2017年比上年下降了4个百分点。第一产业固定

资产投资（不含农户）的绝对量虽然持续增加，

但其年增长率自2014年开始出现大幅下降趋势，

其占全年固定资产投资（不含农户）总额的比重

也始终保持在 3%左右的低位 （如表 3 和图 3 所

示）。同时，虽然财政保障机制力图通过以奖代

补、贷款贴息、基金引导等多种方式发挥财政资

金的引导作用，以撬动金融和社会资本投向农业

农村，但是，由于行业内资金整合与行业间资金

统筹相互衔接配合不足，造成财政资金使用效率

低下，从而弱化了财政投入资金的导向性和杠杆

作用。［4］财政保障机制虽然明显促进了金融机构

涉农信贷资金和社会资本参与乡村振兴，但与

“建立财政、银行、保险、担保‘四位一体’的

多元化立体型支农政策体系”的目标还存在一定

距离。

表3. 2005—2017年中央财政农业四项补贴增长率（单位：%）

年份

20072008200920102011201220132014201520162017

四项补贴总额比上年增长

65.884.821.316.44.818.6-0.10.9-1.8-1.1-4.0

粮食直补比上年增长

0.00.00.00.00.00.00.00.0-7.0

-0.7-1.7

良种补贴比上年增长

59.580.628.129.010.01.80.9-4.9-5.3

农资综合补贴比上年增长

130.0131.212.216.63.025.3-0.60.7-0.6

农机购置补贴比上年增长

233.3100.0225.019.212.922.91.48.7-0.2-3.6-18.4

（二） 金融保障供给总量不足，结构不合理，

形式单一

作为当前乡村振兴投融资保障机制中最重要

的组成部分，金融保障机制仍然存在一些重要问

题。首先，相对于乡村振兴日益旺盛的资金需

求，信贷资金供给总量明显不足。［5］虽然自2009

年至今，农村金融机构人民币贷款余额和金融机

构三农贷款投向总量连年持续增长，但是，农村

金融机构人民币贷款余额占全部金融机构人民币

各项贷款余额的比重自2014年开始出现连续下降

（如图4），金融机构农村（县及县以下）贷款占比

和农业贷款占比同期也出现明显下降，农户贷款

占比仅有微弱上升（如图5所示），金融机构农村

（县及县以下）贷款同比增长率、农业贷款同比增

长率和农户贷款同比增长率更是10年来持续明显

下降（如图2），农业贷款占比在低位中保持下降

趋势，2018年农业借助占比不足3%的信贷支持贡

献了7.2%的国内生产总值增加值。2018年末，农

村（县及县以下）贷款余额26.64万亿元，同比增

长6%，增速比上年末低3.3个百分点；农户贷款

余额9.23万亿元，同比增长13.9%，增速比上年末

低0.5个百分点；农业贷款余额3.94万亿元，同比

增长1.8%，增速比上年末低3.9个百分点。

数据来源：农业农村部、财政部内部资料，以及周振、涂圣伟、张义博《工商资本参与乡村振兴的趋势、障碍与对

策》，《宏观经济管理》2019年第3期。

图3 . 2011—2018年第一产业固定资产投资

（不含农户）总额、增长率及占比

数据来源：国家统计局网站。

250002000015000100005000

0

35302520151050

2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018第一产业固定资产投资（不含农户）总额（亿元）

占固定资产投资（不含农户）的比重（%）

第一产业固定资产投资（不含农户）比上年增长（%）

123

其次，涉农信贷中的长期大额信贷供给严重

不足。随着乡村振兴战略的全面推进和农村一二

三产业的融合发展，农村各类经营主体的资金需

求越来越呈现多样性、多层次性的特点，专业大

户、家庭农场、农民合作社、农业企业等新型农

业经营主体对长期大额信贷的需求日益旺盛，而

政策性金融、商业金融与合作金融的协同配合机

制和信贷、担保和保险的风险分担机制仍不完

善，金融产品创新不足，涉农信贷资金供给和需

求不能有效对接。有资料显示，在农业企业获得

的贷款中，短期贷款占全部贷款的比重达到

80%，中长期贷款占比仅为20%。［6］受制于缺乏合

格的抵押物和担保人，涉农经营主体的长期、大

额信贷需求无法得到满足，导致流动资金紧张甚

至经营困难。与此同时，政策性金融在某些非必

要领域的不当使用导致农村金融市场的正常秩序

被扰乱，原本能够发挥作用的商业性金融与合作

金融被挤出，金融资源被低效配置，社会信用环

境在一定程度上遭到破坏。

再次，虽然资产证券化、保险、产业基金、

融资租赁和互联网金融等机制创新较多，但大多

仍处于发展初期，支持乡村振兴的作用有限，当

前主要发挥作用的还是政策性金融机构和商业性

金融机构发放的涉农信贷，金融投入的发力方式

相对单一。大多数农业合作金融组织没有合法地

位，或者缺乏有效监管，或者受到金融监管系统

严控甚或封杀，无法发挥应有的作用。［2］证券市

场、保险市场发育不足。涉农证券市场基本没有

发挥作用，风险投资、上市融资等直接融资案例

较少且融资规模很小；农产品期货涉及的品类很

少，期货市场机构投资者较少；农业保险市场发

育也仍不成熟，保险产品创新不足、风险分散机

制不完善等问题亟待解决。

此外，农村金融保障机制的配套服务机制仍

不健全，农业融资担保服务、农村产权登记交易

服务覆盖范围有限，业务规模较小，乡村各产业

领域的社会信用信息登记和查询服务系统仍在逐

步建立完善中，财务管理服务、内部经营管理咨

询和法律服务等更是只有少数经营主体才有能力

获取和使用，这在一定程度上导致了隐性壁垒的

产生，从而阻碍了金融保障机制作用的有效发挥。

（三）社会资本参与乡村振兴遭遇制度性障碍

社会资本保障机制仍面临诸多问题。首先，

由于农村要素市场改革相对滞后，农村要素供给

保障机制不完善，社会资本投入乡村所需要配套

的土地、资金和劳动力要素需求都无法得到有效

满足。一方面，为严格保护耕地，流转基本农田

发展设施农业的社会资本企业往往难以获得设施

农用地用于产业项目，而可用于建设用地的宅基

地和农房也常常由于产权不明晰、长期闲置损坏

严重等问题难以被用于发展乡村产业。另一方

面，社会资本投入乡村的产业项目往往涉及资金

图4. 2008—2018年农村金融机构人民币贷款余额

及占比（单位：万亿元、%）

图5. 2009—2018年各项涉农贷款余额占全部金融机构

人民币各项贷款余额的比重

数据来源：根据中国人民银行网站和国家统计局网站

公布的数据计算得出。

数据来源：国家统计局网站。

注：图中统计的农村金融机构是指农村信用社、农村

合作银行、农村商业银行。

万亿元

181614121086420

1312.51211.51110.5

%

2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

农村金融机构贷款余额占比（%）

农村金融机构人民币贷款余额（万亿元）

40

30

20

10

02009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

农村（县及县以下）贷款占比（%）农户贷款占比（%）农业贷款占比（%）

124

规模较大、投资周期较长、产业回报较慢，对长

期大额信贷有较强的需求。但是，由于存在一定

的制度障碍，很多社会资本企业面临融资难题，

常常靠民间借贷或其他产业利润勉强支撑，导致

不少地方出现社会资本下乡“烂尾”“跑路”事

件，使各方蒙受利益损失。同时，由于农村青壮

年劳动力大多外出务工，社会资本投入乡村产业

项目难以找到稳定的劳动力队伍，技术管理人才

也严重不足。此外，农村公共产品供给不足、基

础设施不完善也阻碍了社会资本保障机制作用的

发挥，不少社会资本企业由于乡村基础设施条件

太差、需要投入大量成本进行改善而中途放弃投

资乡村产业项目，造成各方损失。

其次，相关配套机制不完善导致社会资本投

入乡村产业后面临较大风险。一方面，由于农产

品价格形成机制尚不完善，农业产业化经营时常

面临市场价格周期性波动带来的风险。社会资本

企业往往缺乏农业产业化经营的经验和对经营风

险的认识，这进一步加剧了其从事农业经营的风

险。而农业保险市场发育尚不完善，保险产品单

一，保障水平较低，不足以为遭受经营风险的社

会资本企业提供有效保障。另一方面，农村社会

信用体系建设滞后也使得社会资本企业无法规避

农户违约风险，很多社会资本企业在与农户合作

中都是采取“利益共享，风险独担”的方式。此

外，由于农村集体资产产权不明晰，权能受限，

农村集体经济组织以集体产权入股与社会资本合

作产业项目时，也面临潜在的法律风险。

再次，一些地区的社会资本引导政策不恰

当，社会资本保障机制作用的发挥受到制度性障

碍的制约。某些地方政府为了吸引社会资本投入

乡村，通过行政命令或优惠政策大力扶持特定产

业项目，导致社会资本在政策驱动和补贴激励下

不经科学规划就急于投资建设，对项目风险估计

不足，最终面临经营困难、仅靠补贴艰难度日的

局面。也有一些地方政府出于各种原因设置了准

入制度、土地流转规模限制制度、强制分红制度

等一系列门槛，导致社会资本进入乡村时遭遇隐

性壁垒，或需要支付较高的交易成本，极大影响

了社会资本进入乡村的积极性，阻碍了社会资本

保障机制发挥作用。

三、完善乡村振兴投融资保障

机制的政策建议

（一）充分发挥财政的撬动和引导作用，拓宽

资金筹集渠道，提高资金使用效率

首先，充分发挥财政保障机制“四两拨千

斤”的作用，通过财政、金融和社会资本相结合

的方式，拓宽资金筹集渠道。中央财政应进一步

健全完善土地增值收益分配使用机制和政策，及

时出台调整完善土地出让收入使用范围、提高土

地出让收益用于农业农村比例的政策。地方政府

可以通过设立地方财政支持的涉农信贷风险补偿

基金、政府出资的融资担保机构等手段降低涉农

资金的运营风险，提升涉农资金的安全性，并通

过财政资金的杠杆作用撬动金融资金和社会资本

进入农业和农村，进一步扩大乡村振兴投入保障

资金的规模。

其次，有效发挥财政资金的引导作用，进一

步健全农业信贷担保体系。打通农担体系与新型

农业经营主体之间的“最后一公里”，健全农业信

贷担保费率补助和以奖代补机制，研究制定担保

机构业务考核的具体办法，加快做大担保规模；

充分发挥现代种业、贫困地区产业发展、中国农

垦产业发展等基金作用，带动农业领域社会投

资；强化财政资金考核激励约束，引导农村金融

机构回归本源、履行支农责任。同时，继续推动

涉农资金整合，提高资金使用效率，调整优化财

政支农资金支出结构，促进财政、金融和社会资

本等多元投融资保障机制协调发力。

（二） 鼓励多种金融创新，优化金融生态环

境，激发各类金融机构服务乡村振兴的积极性

首先，应充分发挥政策的导向扶持作用，利

用多种货币政策工具，为金融机构开展涉农信贷

提供稳定的政策预期。完善信贷政策，通过发挥

125

宏观审慎政策的逆周期调节和结构引导作用，将

涉农信贷业务纳入信贷政策导向评估体系，完善

涉农贷款财政奖励制度和农村金融机构定向费用

补贴政策，建立信贷风险补偿基金，强化涉农金

融机构的正向激励机制、约束机制和补偿机制，

延续并完善有关税收优惠政策，激发金融机构开

展涉农业务的积极性，增加涉农信贷供给。

其次，应积极鼓励涉农信贷类金融产品创

新，满足乡村新业态和各类经营主体的信贷需

求。针对新型经营主体的长期大额信贷需求，设

计中长期低息贷款产品；针对小额分散的信贷需

求，灵活设置还款期限。创新农村抵质押方式，

加强与担保基金和涉农保险的有机结合，加强对

信用评级结果的运用，在此基础上适度扩大信贷

额度。拓宽融资租赁范围，设计适合乡村经营主

体的租赁贷款产品，充分发挥融资租赁方便快

捷、期限灵活的优势，满足相关经营主体的长

期、大额信贷需求。应给予农村合作金融组织合

法地位，充分利用行业组织或社会中介的监管优

势，建立“双层+双线+委托”监管机制，鼓励农

村合作金融健康发展，用活用足农村内部金融资

源，激发农民发展的主体性和能动性。

第三，应开拓直接融资渠道，充分发挥股

票、证券、期货、保险等非信贷机制在乡村振兴

投入保障机制中的作用。培育涉农上市公司，鼓

励和帮助涉农企业通过股票市场和证券市场融

资；支持风险投资、私募股权投资等参与乡村振

兴；探索增加农产品期货品种和促进期货市场投

资的路径，继续鼓励涉农保险产品创新，按照扩

面、增品、提标的要求完善保险政策，发挥期货

市场和保险市场平抑风险的作用；鼓励“三农”

互联网金融、网络众筹等数字金融技术为特定经

营主体提供低成本的金融服务。

此外，还应扩大农村金融立法的覆盖面，配

合实体经济发展需求，调整和细化现有的农村金

融法律体系；同时理顺监管体制，健全监管协调

机制，探索金融监管机制创新，提高监管的效率

和精度。使合作金融组织、新兴金融组织的发展

有法可依，有章可循，促进建立竞争有序、健康

发展的农村金融市场。加快农村地区个人信用体

系和移动支付体系建设，充分发挥互联网的作

用，利用大数据建立更精准的农村金融信息管理

系统，优化农村地区的金融生态环境。

（三）深化要素市场改革，完善配套机制，优

化激励政策，确保社会资本保障机制持续发力

社会资本作用的发挥需要有效的要素供给保

障。应继续深化农村要素市场改革，完善农村要

素供给保障机制。优先满足“三农”发展所需的

要素配置，破除妨碍城乡要素自由流动、平等交

换的体制机制壁垒，改变农村要素单向流出格

局，推动资源要素向农村流动。在土地方面，优

化乡村土地资源配置，完善设施农用地政策，适

度扩大涉农项目建设用地供给，支持社会资本参

与盘活农民闲置宅基地和闲置农房等农村存量建

设用地。在资金方面，完善农村集体产权权能，

鼓励加快推进农村产权确权颁证，完善产权价值

评估体系，扩大农村抵押担保物范围，积极探索

涉农产权抵押融资办法，鼓励地方开展基于农村

资产确权，辅以农业保险、风险补偿金保障的农

村产权抵押贷款机制。在劳动力方面，建立稳定

的农村产业工人和技术人才队伍，建设好新型职

业农民、农业科技人才、农民企业家“三支队

伍”，建立长效激励机制，积极引导人力资本要素

向农村流动。

为确保社会资本保障机制持续发力，应进一

步完善相关配套机制。加快补齐农村基础设施短

板，加快构建乡村物流基础设施网络，推进县级

仓储配送中心建设，提高乡村水、电、气、路、

讯等基本公共服务水平，引导社会资本嵌入乡村

社区发展。健全农村产权流转交易市场，推动农

村各类产权流转交易公开规范运行。建立农村土

地流转风险保障制度，维护各方合法权益。加快

农村社会信用体系建设，充分利用数字技术建立

市场信息服务机制和诚信管理机制。

此外，建立具有针对性的差异化激励政策，

引导社会资本投资于合适的乡村产业领域。在农

126

业农村基础设施建设、农村环境整治与生态修复

等具有公共产品性质的领域，应积极采取税收优

惠、项目补贴等政策激励手段，吸引社会资本的

参与；在具有一定正外部性的农村资源开发利用

领域，应着力降低各种制度性交易成本，鼓励社

会资本参与；在一般的农业产业经营领域，也应

在法律法规框架内尽可能降低社会资本参与的制

度性障碍，充分发挥市场作用。建立政企沟通机

制，让社会资本对参与乡村振兴形成明确的政策

预期，避免政策驱动盲目投资所带来的资源浪费。

注 释：

①《财政部：今年全国一般公共预算拟安排农林水支出约2.2

万 亿 元》，见 中 工 网 ：http：//news.workercn.cn/32842/

201903/07/190307111326825.shtml。

②王希，《银保监会：2018年末普惠型涉农贷款余额达5.63

万亿元》，见人民网：http：//yn.people.com.cn/n2/2019/

0312/c372455-32729048.html。

③数据来源于中国银行业监督管理委员会网站公布的历年

统计信息。

④资料来源于农业部农村经济体制与经营管理司、农业部

农村合作经济经营管理总站（编），《中国农村经营管理统

计年报（2015年）》，北京：中国农业出版社。

⑤欧阳剑环，《农行成功发行首单经认证的绿色信贷资产证

券化产品》，见中证网：http：//www.cs.com.cn/sylm/jsbd/

201712/t20171222_5637195.html。

参考文献：

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2018（2）.

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困境与出路［J］.中国农村经济，2018（4）.

［3］赵洪丹，朱显平. 农村金融、财政支农与农村经济发展

［J］.当代经济科学，2015（9）.

［4］周振，涂圣伟，张义博.工商资本参与乡村振兴的趋势、

障碍与对策——基于 8 省 14 县的调研［J］. 宏观经济管

理，2019（3）

［5］张承惠，潘光伟，等.中国农村金融发展报告2017—2018

［M］.北京：中国发展出版社，2019.

［6］张宏宇，等.金融支持农村一二三产业融合发展问题研

究［M］.北京：中国金融出版社，2016.

【责任编辑 赵 春】

On the Guarantee Mechanisms for Rural Revitalization Investment and FinancingOn the Guarantee Mechanisms for Rural Revitalization Investment and FinancingDONG ChongDONG Chong

（（Rural Development InstituteRural Development Institute，，Chinese Academy of Social SciencesChinese Academy of Social Sciences，，DongchengDongcheng，，BeijingBeijing 100732100732））AbstractAbstract：：As the rural revitalization strategy is in full swing，the guarantee mechanisms for investment and

financinghave been playing an increasing important role. However，they still fall short in providing strong supportfor the strategy，showing deficiencies in the following aspects：the funds directly at the disposal of the financialsector is limited，not efficient enough to direct and leverage other resources; on the other hand，the total supply ofcredit funds is notably insufficient，the long-term largecredits arein short supply，and other financial instrumentsare not fully developed; and the guarantee mechanisms and other related supporting mechanisms for rural financialservices are yet to be improved. To improve the mechanisms，it is imperative tofocus on the following points：givefull play to the leverage and guidance role of the financial sector，expand the fund- raising channels so as toenhance the efficiency in capital usage; encourage innovations in financial activities，improve the financialecosystem so as to motivate financial institutions to better serve the strategy; deepen reform of the productionfactors market，improve the supporting mechanisms，optimize incentive policies so as to secure sound andsustained guarantee mechanisms for social capital.

Key WordsKey Words：：rural revitalization; guarantee mechanism for investment and financing; public finance; banking;social capital

127

精准扶贫背景下贫困农民主体话语

特征分析及精准施策

——基于云南X县调研

储 琰

（华东理工大学 社会与公共管理学院，上海 徐汇 200237）

【摘 要】当前，我国扶贫攻坚已经进入了啃硬骨头的阶段，推进各项扶贫工作的精准是重中之重。对于帮

扶对象，在精准掌握其实际生活情况基础上，深入了解其思想和心理活动，对精准施策具有重要作用。农村特

有的话语环境塑造了农民的自我认知，并促使这种认知成为指导农民行为实践选择的参考。在脱贫攻坚过程

中，农民个体会出现心理失衡、缺乏信心、发展犹豫、选择困难、面子问题、信任缺失等方面的特征表现。针

对这些表现，可以从发挥基层党组织堡垒作用、发挥乡村能人带动作用、发挥干群关系调节作用、发挥乡村文

化引导作用几个方面进行精准施策。

【关键词】精准扶贫；主体话语；脱贫攻坚；精准施策

【中图分类号】 F323.8 【文献标志码】A 【文章编码号】 1674-0351（2019）04-0128-09

引 言

党的十八大以来，我国脱贫攻坚取得决定性

进展，截至2018年末，全国农村贫困人口从2012年末的9899万人减少至1660万人，累计减少8239万人；贫困发生率从 2012 年的 10.2%下降至

1.7%，累计下降 8.5个百分点。［1］当前，脱贫攻坚

已经进入了啃硬骨头的阶段，需要重点攻克深度

贫困地区脱贫任务，着力解决“两不愁三保障”

突出问题。

贫困问题并不是中国所特有，但是，中国根据

自身国情探索出了一条中国式的减贫道路。早期的

国际减贫实践与发展经济学理论，通过直观地观察

贫困问题而将其归因于落后的产业结构，认为要想

彻底摆脱贫困，就必须依靠政府主导发展市场与产

业；［2］到了20世纪七八十年代，又将贫困的根源归

因于政府干预太多，而实践证明，这一推断也是不

符合实际的。从新中国建立起我国就开始了帮助群

众摆脱贫困的努力。综合多项研究分析，70年来的

扶贫减贫历程，大致可以分为救济式扶贫阶段、广

泛性扶贫、项目式扶贫、开发式扶贫等阶段。扶贫

减贫工作是一项长期艰巨的工作，在每一个历史时

【收稿日期】 2019-04-12

【作者简介】储琰，华东理工大学社会与公共管理学院副教授、硕士研究生导师。

【基金项目】本文是国家社会科学基金“十二五”规划2015年度教育学一般课题（BEA150073）的阶段性研究成果。

中国延安干部学院学报Journal of China Executive Leadership Academy Yan’an

2019年7月

第12卷第4期

July，2019Vol.12，No.4

128

期，国家都根据实际国情制定了行之有效的扶贫减

贫策略。70年的扶贫政策的变迁，反映了从救济式

扶贫到开发式扶贫再到精准扶贫精准脱贫的转变，

每一次政策变迁都是为了解决特定人群的贫困问

题。［3］时至今日，让贫困人口和贫困地区同全国一

道进入全面小康社会，已经成为全面建成小康社会

必须打赢的攻坚战。

精准扶贫，“贵在精准，重在精准，成败之举

在于精准”，是根据当前我国贫困群体状况所提出

的针对性措施。“精准”作为国家脱贫攻坚战微观

执行层面的具体“战术”，要求我们做到政策精

准、实施精准、措施精准、对象精准。刘蔚楠等

认为，“在扶贫开发过程中，贫困农户作为脱贫的

主体，其各种行为对于脱贫具有决定性作用。但

是，相关研究相对较少。”［4］刘金海认为，“在有关

农民行为的研究与理论探讨中，由于研究者所属

学科及所秉持的理论基础和实践规范不同，探讨

农民行为的逻辑起点各不相同，相应的理论也就

各不相同。”［5］这就使研究局限于某一种方面或某

一类对象，其解释力和支撑力会产生一定局限。

习近平指出：“政策好不好，要看乡亲们是笑还是

哭。如果乡亲们笑，这就是好政策，要坚持；如

果有人哭，说明政策还要完善和调整。”［6］群众的

真实需求是通过其一系列话语信息表现出来的，

如果忽视了群众的主体话语信息，很有可能“导

致扶贫资源没有得到有效的发挥，也降低了贫困

人口脱贫参与的积极性，阻碍了从根本上实现扶

贫的可持续性目标”［7］。因此，在运用“精准”这

一战术时，“对象精准”是前提，其重要内容就是

要对贫困农民主体话语信息进行深入研究。只有

深刻理解其行为、感受和心理活动传递出来的真

实话语信息，才能针对其确切需求开展有效的帮

扶工作，进而助其脱贫。

一、社会学视角下的精准扶贫实践：

宏观目标的微观执行

贫困问题并不是中国特有的问题，但是，中

国的贫困问题有着其独特的特点。用经过本土化

转换的理论解释本土化问题，已经成为社会学界

广泛的共识。脱贫攻坚战中的精准扶贫、精准脱

贫就是将宏观战略转化为微观的战术，在这个过

程中，扶贫与脱贫工作要做到精准，就必须将重

点落在具体措施和具体人员身上。运用社会学的

微观研究特点，将重点精准落在农村、农民身

上，是一个较为可行的实践。话语理论和权力理

论在微观社会学研究中发挥着极为强大的力量，

本研究以在农村扶贫攻坚第一线进行的社会调查

为基础，对贫困农民主体话语特征进行分析。

（一）话语环境塑造农民强烈自我认知

这里所说的话语，并不简单的指说话，实际

上 ，“我们生活在一个完全为话语所标记、所交

织的世界中”［8］ 21-22，这种话语就是“说出所是”，

这种话语展示了两个关键因素：一是秩序，二是

符号系统。所谓的“真理”，实际上是在面对着复

杂的权力、道德、知识关系的时候，人们自觉不

自觉地遵守的通过话语标志的秩序和符号系统。

这里所指的“真理”，实际上就是人们在一定

历史时期，为了构建和维持某种社会秩序而人为

规定出来、并在潜移默化中让人不自觉地广泛认

同的一种规则。当这个规则得到普遍认同并内化

为个体认知，它便成了“真理”。

这个规则有两种功能：第一是处于这个真理

秩序中的个体会潜移默化地接受规则并转化为自

主认知；第二是个体在行为过程中按照这个秩序

所要求的规则来进行行动选择，同时返回来强化

这种秩序认知。这个规则同时具有双重效应：一

是社会个体通过话语的表达不断地规范和强化这

个规则；同时，又被这个规则所规范出来的话语

特点不断地反过来强化自身的认知与行为。中国

的乡村就是这样一个典型的环境存在。

（二）全景敞视主义下的广泛自我强化

为确保扶贫攻坚任务落实到户，各地普遍建

立了建档立卡制度。其目的就是要精准识别贫困

户和贫困村，并依据精准识别结果进行有针对性

的帮扶。建档立卡的群众，其贫困户的概念和角

129

色界定自然得到明确，并享受国家各项帮扶政策

的扶持。

社会学中“全景敞视主义”概念可以比较直

观地分析作为角色特征已经确定的建档立卡户的

群体特征。在福柯设计的全景敞视监狱模型中，

囚徒在囚室里看不见哨塔里是否有人以及是否在

注视他们。没有一个囚犯能够确信他或她是否在

被观看，他们因为恐惧这些可能的侦察而只好警

惕自己的行为。［9］在这样的视角下，当今社会的权

力机制，便已经不是强制的权力对社会个体进行

鼓励与惩罚的作用机制，而转变成弥散的权力。

也就是说，每个人同时是权力的施放者和接受

者，每个人都在向别人施加权力的影响，同时也

接收到别人权力的影响。这就产生出一种现象，

整个社会成为了一个全方位敞开的监视和规训系

统。每个处在这个社会中的个体，在执行着外界

根据其角色定位传递过来的角色规范时，也在扮

演并强化着这种角色特征。

建档立卡贫困户，作为脱贫攻坚中精准识别

出来的帮扶对象，已经完成了社会角色的固化，

既受到社会各界传递过来的“贫困户”认定目光

的“监视”，也在接受帮扶和脱贫努力的同时，不

断强化着自身“贫困”的特征。

（三）贫困群体的主体感受与行为选择

按照上述理论，个体都会按照某个既定的约

定俗成的规则，对自身和他人说话办事的方式进

行规范，以便成为一种“正常”“合法”的生活。

这样一来，当社会的每一个个体都将这个规则作

为主体性规则进行自我判断和规范之后，就会不

断进行自我规训和熏陶，以确保能够将自己训练

成为符合社会所需要的“主体”；与此同时，又不

断以这样的规则来衡量他人是否符合标准，从而

不断强化这种标准的合理合法性。［10］ 92

经过精准识别成为建档立卡户的贫困群众，

在国家脱贫攻坚的大战略中，受到了关注和扶

持，成为一个特定的群体。在典型的差序格局的

中国乡民社会中，这个群体逐渐形成了一个话语

集群，具有特定的主体感受。一方面，作为受助

对象，他们心中充满着感恩；另一方面，由于受

到了广泛的关注与扶持，资源的“极易得到”使

个别群众出现了“等靠要”的消极思想。随之而

来的行动选择，也出现了大部分人积极寻找脱贫

致富路径、努力脱贫，个别人安于享受帮扶，斤

斤计较于眼前利益的情况。

微观社会学的视角，总会关注到社会细胞的

最微末处，而这样对微末处的分析，正为我们进

行宏观分析决策提供了重要支撑。农民的话语是

“说出所是”的需要，也是心理活动与生活认知的

表达。当在不同情境下农民表达出姿态、神情、

语言、行为等一系列话语信息时，作为帮扶人

员，必须要能够读出话语背后的含义。只有这

样，才能将扶贫的精准落实到位，将扶贫工作切

实做到群众满意。

二、精准扶贫过程中农民话语群像

精准扶贫是一个系统的工作，既要有大局的

统筹，更要用绣花的功夫来细致推进。精准识别

出需要帮扶的群众是精准扶贫的前提，除了要准

确掌握贫困实情之外，更要重点关注公平；激发

群众自我发展的动力是帮扶的方向，要在帮扶过

程中从群众实际出发，因人施策、因地施策，从

“扶志”和“扶智”出发，树立其自我发展的世界

观和信心，解决发展的瓶颈问题；营造良好的民

风民俗是帮扶的环境保障，要通过移风易俗改变

不良的观念与习惯；群众满意是精准扶贫的目

标，基层工作难在群众的理解接受，也成在群众

的满意支持，要不断改进工作方法，了解群众的

真实心理与需求，有针对性细致地做好政策解释

和执行工作，才能得到群众的理解和拥护。精准

扶贫是一幅贫困群众告别旧生活迎接新幸福的群

像，这幅群像展现在我们面前，充分准确理解群

像传递给我们的信息，就能使我们将宏观目标转

化为微观执行的工作做得精准有效。

（一） 从“羞谈贫”到“争谈贫”：精准识别

中的心理失衡

一位 30岁的妇女在看到入村工作队时一路跟

130

随并反复说：“领导，你们到我家看看吧，我家的

房子又破，家里也没有劳动力，也挣不到什么钱，

可困难了，来帮扶一下我们吧。”一个村民在遇到

慰问人员向他问路时说：“XX家啊，你们按照这条

路走上去右手拐弯就到了，哎呀，他们家这次又发

了一小笔！”面子是中国人最看重的概念。改革开

放初期，如果某个村能够出现一个“万元户”，会

得到周围人羡慕和尊重，那是勤劳致富的能人的标

志；如果某人家是困难户，就代表着这家人是没有

“面子”的。2011年颁布的《中国农村扶贫开发纲

要（2011—2020）》明确提出，建立健全扶贫对象

识别机制，瞄准贫困户，做好贫困户建档立卡工

作，并实行动态管理，实现扶贫对象有进有出。建

档立卡制度从此展开。在实施初期，有些贫困家庭

为了顾全“面子”，不主动申请贫困资格，或在填

写基本信息的时候人为地将“可支配收入”填多，

错过得到帮助的机会。

在各级政府不断加强精准扶贫力度的过程

中，精准识别贫困户工作越做越细、越做越实，

很多确实贫困的家庭得到了应有的扶持。部分因

各种原因没有被纳进建档立卡的农户心理有了变

化，确实贫困却没有被纳入贫困户的群众开始争

取资格，很多不符合建档立卡标准的农户为了能

够享受帮扶政策，也开始利用各种办法争取建档

立卡资格。

一位驻村扶贫工作队员在描述某村新一轮建

档立卡申报审核村民大会的情景时说：“所有村民

都在进行着紧张的思考，这一点可以在召开村民

大会的现场他们的眼睛和表情中读出来。”一位村

干部在描述目前建档立卡申请情况时说：“情况还

是很复杂的，有的家庭儿女在市内有商品房，为

了能够得到贫困认定，将户口与老人分开，让老

人住在老房子内，不进行修缮，以老人名义申报

争取；有的是分户不分家，将自己与儿女的户口

分开，车和房落在自己名下，让儿女去申报。”

从“羞谈贫”到“争谈贫”的话语转变和心理

变化表明，一方面，近年来的扶贫工作扎实有效，

受关注的群众得到有效帮扶；另一方面，由于教育

程度和生活习惯的差异，一些人养成了“等靠要”

思想，形成了“要致富找政府”的思维。

既要帮助贫困群众解决物质贫困问题，更要

帮助他们解决精神贫困问题。穷而不思进取比物

质贫困更可怕。面对贫困群众心理失衡的种种表

现，扶贫工作一方面要识别真正的贫困群众，进

行重点帮扶；另一方面要从思想上帮助困难群众

克服“等靠要”思想，变“要我脱贫”为“我要

脱贫”，真正将脱贫致富的主动权建立在自身勤劳

奋进的基础上。

（二） 小心翼翼的“我要脱贫”：缺乏信心的

话语表达

随着近年来脱贫攻坚政策的不断落实和宣传

教育的不断深入，贫困群众脱贫意识有所增强，

尤其是在变“要我脱贫”为“我要脱贫”的政策

宣传和信心鼓励之下，很多农户也在积极寻找脱

贫之路。

某村一位 80多岁的老人家拉着扶贫队员的手

感慨道：“感谢共产党啊！解放前哪有见过政府这

么关心老百姓的？送米送油，还帮助找工作，我

知足啦！感谢共产党啊！”一位60多岁的村民谈到

现在的日子时表示：“说真的，谁愿意穷啊！我两

个儿子，都在外面打工，挣不了多少，现在老伴

又天天病怏怏的，我又得看着两个孙女，日子过

得紧巴巴的，但我也挺知足的，不用总是犯愁吃

喝，两个孙女好好读书，日子总会好起来的。”

客观地说，群众对党和政府的政策是充满感

恩的，但让他们公开喊出“我要脱贫”“我能脱

贫”的壮语还是有一定压力的，从其话语特征中

可以看出：

第一，对脱贫攻坚工作充满感恩。上述 60多岁的村民说：“现在的日子好多了，现在的年轻人

哪像我们年轻的时候，吃个大米还要挑剔哪个地

方的大米好吃，我们那时候有吃的就不错了。”农

民朴素的知恩图报情感使得他们对政府脱贫攻坚

的工作充满着感恩，在对现实生活满意的同时，

也充满着对于美好未来的憧憬。

第二，自身素质基础带来的“本领恐慌”给

131

脱贫带来掣肘。大部分贫困是由于自身素质和教

育水平的限制，缺乏脱贫致富能力。一位村民在

企业进村招聘会上对村干部说：“我知道出去打工

挣得多，可是咱 40多年都没离开过家，识字也不

多，也不知道到了那边是个啥情况，要是被骗了

永远回不来了咋办？”这正是本领恐慌的表现。

第三，农民朴素的感恩与回报价值观带来的

“利他脱贫”压力。一方面，党和政府一直关注贫

困群众脱贫问题，对其进行帮扶，对贫困户而言

是一种激励和督促。另一方面，农民朴素的感恩

与回报价值观使其脱贫认知从自己摆脱贫困上升

到回报帮扶的“脱贫”行为。很多村民表示，“政

府都这样帮助我们了，我们要是自己再不争气，

那也对不起你们啊！”这当然是令人欣慰的，但也

会带来一种急于脱贫的恐慌，“努力脱贫，给政府

减轻负担”正是这种朴素利他主义思维的外在表

现。由于致富本领缺乏、自我认知弱化以及价值

观的局限，贫困群众在喊出脱贫致富口号时，缺

乏必要的信心。使贫困群众树立脱贫信心和勇

气，就是要调动群众积极性，鼓励他们将摆脱贫

困作为自己的事情，加强教育和培训，使他们能

够掌握脱贫技能和素质。

（三）“尝到甜头”和“看到甜头”：产业发展

脱贫的犹豫

一位村民在面对扶贫干部鼓励他利用优势发

展农家乐时说：“要是真有人来住，不给钱我们也

愿意让他住一宿，更何况还给钱呢？可是就我们

家的这个情况，万一真的干起来了没人来咋整？

村里面有能人能干这个，你去问问他们，他们肯

定能干的出来。”

大力发展产业是让贫困群众获得可持续性收

入的重要途径，鼓励一些人因地制宜发展产业，

先动起来、富起来，并带动贫困农户共同脱贫，

是一条有效路径。

一位扶贫工作队员说：“尝到甜头以后继续跟

着干，老百姓总归会愿意的，关键是，甜头从哪

里来，还不是要有人先干起来？我们的任务，就

是要大力的鼓励农民结合自身的实际情况，帮他

们找到能够看到的甜头，鼓励他们先干起来，那

就会有更多的人尝到甜头。现在，国家给贫困户

都有产业扶持的资金，帮助他们找到这些资金的

投入途径，让这些资金真的能够产生效益，这是

我们要努力做的。”

农民群众之所以犹豫，不仅仅是教育背景、

眼界和认知的限制，更多的是对市场知识匮乏、

对本身能力缺乏自信和对已获得收入本能的保

护。“尝到甜头”，前提是农民要首先动起来，找

到路子敢于行动，这对很多群众是艰难的第一

步。能够“尝到甜头”的人，往往是村民口中村

里的能人。而“看到甜头”，是鼓励农民迈出第一

步的必要条件，这就需要将村中能人的经验总结

推广。比如，“党支部+企业（合作社） +贫困农

户”的扶贫模式，就是把已经尝到甜头的人和想

要甜头的人结合起来，以手牵手帮扶的形式，鼓

励广大群众结合自身实际行动起来。帮助农民群

众“看到甜头”，不仅是脱贫的短期需要，更为其

致富奔小康提供了强有力的持续支持。

要在充分了解当地实际情况的基础上，帮助

群众因地制宜地拓展发展思路，为他们提供更加

细致丰富的市场知识、发展技能，提供必要的

“迈出第一步”的能力、信心和勇气支撑，把他们

面前的“甜头”说清楚、讲明白、分析透彻，鼓

励农民群众充分利用政策迈出产业发展脱贫致富

奔小康的步伐。

（四）“眼前”还是“长远”：选择脱贫道路的

两难

在谈到为什么没有到远方打工挣钱的时候，

农民有如下的一些表述：“那太远了！我家里还有

烤烟要种呢。”“现在盖房子的多，就是平时在镇

里打打零工，有时间就去，干一天挣个一两百块

钱，一个月下来也有不少呢。我想过到外面去，

但是认字不多、没见过世面，更没啥技术，不说

被骗不被骗，人家会不会要我们呢？还是在镇里

打打工得了。”“我儿子就在昆明打工呢，帮人家

运建材、卖建材，一个月挣个几千，有活的时候

就忙点，没活的时候就挣得少点。也就刚够他自

132

己在昆明吃住，这不小孙女给我们放在家里，我

们还得贴补。”

上述贫困地区群众的话语，表达出了几层意

思：首先，大部分人希望能有一个长期稳定的收

入来源；其次，出于自身素质水平考虑对离开乡

土有一定的恐惧和焦虑感；再次，生活实际也有

诸多因素限制了外出就业的条件。

第一，缺乏“观世界”的勇气和自信。扶贫

先扶志，有什么样的精神状态，决定了人对于客

观世界改造的动力和能力，而正确的世界观可以

激发积极向上的精神状态。对于贫困地区的贫困

群众来讲，他们面临的客观世界决定了他们的世

界观的局限，要带领他们脱贫，激发他们脱贫的

动力，充实和改造世界观是一个必须路径。观世

界是世界观的重要来源，在贫困地区群众看来，

外面的世界很精彩，外面的世界也很无奈。“怕被

骗”削弱了外出发展的勇气、“人家不会要”使得

自我素质认知进一步降低从而失去自信。

第二，“小富即安”思想的路径依赖。“宁要

眼前钱，不担将来债”，很多贫困群众认为，已经

拿到手里的钱才是实在的，多年经济上谨小慎微

的生活形成了思想上的路径依赖。在本地打零工

可以按天结算、种地收成可以掌握在自己手里

……这种思想上的路径依赖在很大程度上限制了

贫困群众创业、发展产业和就业的动力。

第三，技能匮乏造成的焦虑与恐慌。贫困地

区群众外出就业最大的门槛，除了对外界不了解

产生的恐慌之外，最大就是技能缺乏的焦虑。外

出就业的主力群体是中青年劳动群体，这些群体

很多是初中学历以下，甚至有些是小学文化程

度，当他们踟蹰在招聘单位面前时最担心的是自

身知识素养和操作能力，即便是最简单的流水线

操作，也会因为自身的本领焦虑导致他们不敢迈

出这一步。

在精准扶贫的过程中，政策设计和帮扶的针

对性已经为农民提供了很多机会，从贫困群众个

体感受出发，要激发其长远脱贫致富的动力，需

要进一步提高培训针对性和劳务输出组织化程

度，要针对农民实际情况设置技能培训的内容和

方法，要综合考量其接受程度和理解程度，让培

训循序渐进，真正使农民掌握到技术；在培训过

程中，要注重思想培训同时推进，要讲清楚走出

去，不单单是为了在外面挣钱，更多的是开阔眼

界、拓展思路；要讲清楚外面的世界很精彩，外

面的世界不无奈。

提高劳务输出的组织化程度，要从搭建农民

脱贫致富就业平台和消除群众“恐慌情绪”两方

面双重推进。在一次政府搭台的企业招聘活动现

场，群众相互劝慰道：“政府的领导都在这里了，

放心，绝对不会被骗的，而且会很有保障的！”可

见，对政府的信任可以进一步激发农民克服“恐

慌”的动力。

（五）“随”还是“不随”：乡村民俗的面子问题

在被问及乡村随礼的问题时，一位群众说：

“咳，你说随不随，咋可能不随嘛！我一年各种事

情咋也要随个两三千呢。有啥办法呢？乡里乡

亲，有事不随咋说的过去嘛！”一位扶贫工作队员

说：“在农村，房子就是面子。很多人认为盖起大

房子才能让村里人看得起。我们现在要做的工

作，是要和群众说清楚，盖房子是好事，但是因

为盖房子，因为面子把自己弄得穷困不堪实在划

不来。”一位村民在谈到过年杀年猪时说：“过年

了肯定要杀头年猪嘛！请村里亲朋好友过来一块

聚聚，图个喜庆热闹。要不别人家都杀，咱没

有，那咋行！”

“面子”这个中国特有的词汇，包含了中国微

观权力表达的精髓。请人帮忙是求面子，给人帮

忙是给面子，热情好客是好面子，小气吝啬是没

面子，这碗“面”中国人吃了几千年。从上述话

语可以看出，所谓的“面子”成为了农村群众被

“绑架”的无奈之举。中国几千年的乡土民俗中，

婚丧嫁娶、乔迁生子等是村民社会交往和人情互

动的重要方式，而传统民俗被“礼金”取代的背

后，体现的是乡情的淡化及金钱的衡量标准。一

位村民在盘点家庭收支时说：“我们全家一年总共

收入一万多块，其中最大头的就是人情往来、看

133

病吃药和日用开销，村里谁家有事总归要给一些

的。”在脱贫攻坚的道路上，转变思想、倡导文明

生活，是为脱贫攻坚致富奔小康提供良好的外部

环境保障。

（六）“患寡”更“患不均”：脱贫攻坚中的信

任与满意

在精准识别建档立卡过程中，群众经常有如

下说法：“我们家情况和他们家差不多，为什么他

们是建档立卡我们不是？”“我们家也困难呢，为

什么不来帮扶一下我们？”“他们根本不符合条

件，他们都能有，我们为什么不能有？”

可以从这些话语中分析出两个层面的意思，

一是资源匮乏，群众的获得感没有的到满足，得

不到的东西总归是好的、是要争取的；二是攀比

心理，无论是嫉妒还是不平，都是有参照物之

后，心理“不均”的衡量标准演变成攀比。总结

其原因，有以下几个方面：

第一，信息不对称导致信任感缺失。按照建

档立卡要求，确定建档立卡贫困户需要经过严格

的流程，包括农户申请、民主评议、公示公告和

逐级审核等。在这个过程中，村民是申请者也是

参与者，通过共同评议确定贫困户。不可否认，

极个别地方会出现环节不完整不严谨，在甄别中

出现优亲厚友的现象。在中国乡村这个典型“差

序格局”社会中，一旦出现上述情况，信息便会

迅速传播开来。当农民感觉现实与自己理解或者

掌握的信息不一致时，就会产生极大的不满情绪。

第二，解释不到位导致满意度下降。一位驻

村干部在谈到群众对扶贫工作满意度时说：“有一

次我到一个贫困户家走访，当问到她对于脱贫攻

坚政策满不满意的时候，她第一反应是不满意，

我问为什么，她列举了一系列原因，没钱、没有

别人过得好、没有别人受慰问的多……我和她坐

下来细细地聊，仔细地分析，一直说了两个多小

时。后来我了解到，其他走访者来问她时，她说

对于工作还是满意的。我感觉，有时候我们做了

很多工作，还要考虑到群众的心理，静下心来和

他们深入聊一聊。”

为什么要把这家定为贫困户，为什么这个资

源给他不给我，类似于这样的问题，是扶贫干部

最需要解释的。从贫困群众心理来看，他们更关

注的是自己在脱贫过程中是否已经享受到了该享

受的政策。很多工作需要扶贫同志们静下心来做

深入的解释工作，帮助群众在心中建立一本明白

账，才会赢得他们满意的回馈。

第三，资源有限情况下的“匮乏恐慌”。在被

问及为什么要争建档立卡时，一位村民说：“现在

是脱贫攻坚的时候，能多争取一些是一些，等到

脱贫攻坚结束了，就没有这么多好的政策了，到

时候和谁要去啊？”在村民心里，资源是有限的，

不可能每个人都能得到，如果不争取就会有损

失，这是典型的匮乏恐慌心理。这种心理带来的

焦虑情绪很容易造成“患不均”的攀比、嫉妒甚

至诋毁现象。

“患寡”更“患不均”，说明基层群众对脱贫

攻坚工作的公开、公正充满期待。打赢脱贫攻坚

战，是我们党向人民做出的庄严承诺。脱贫攻坚

任务重、要求严、时间紧，扶贫政策需要干部去

落实，扶贫资金需要干部去分配，扶贫项目需要

干部去推动，扶贫资源需要干部去集结。各级扶

贫干部是在脱贫攻坚第一线落实党的政策的标

兵。“村看村、户看户、群众看干部。”各级干部

尤其是脱贫攻坚一线的基层干部，只有当好党的

政策的宣传者、解释者和落实者，做老百姓的贴

心人，才能真正带领广大群众树立脱贫信心，让

群众切实感受到公平和公正，为脱贫攻坚营造良

好的氛围。

三、基于话语特征的精准施策思考

贫困农民话语特征分析的价值在于，通过其

“说出所是”，了解其实际需求和心理反应，从而

为精准施策提供有效参考。在典型群像分析基础

上，提出如下精准施策的思考。

（一）充分发挥基层党组织战斗堡垒作用，为

群众的发展坚定信心

农村基层党组织是落实党的农村政策的战斗

134

堡垒，实施精准脱贫，推动乡村振兴，要加强农

村基层党组织建设，充分发挥农村基层党组织作

为党联系农民群众的桥梁和纽带作用。基层党组

织软弱涣散，乡村振兴将步履维艰；基层党组织

坚强有力，乡村振兴则蹄疾步稳。

一位村民公认的能人、老支书在解释基层党

组织堡垒作用时说道：“最大的感受就是‘党支

部+’这个概念。‘党支部+’实实在在落在基层工

作上，就是党支部出面，老百姓心里就有底；党

支部不在，老百姓干什么都心里没底。比如要发

展产业，有公司来了、合作社起来了，要是村党

支部不在里面，群众入股等，他就心里没底。”

随着国家对农村基层党组织建设的不断加

强，农村基层党支部发挥了重要作用。调研中发

现，大部分行政村支部力量配备还是强有力的，

支部书记多是村里年富力强、具有一定能力、得

到广大村民认可的能人。一位村支部书记说：“我

们干村支书，首先要自己拿得出手，能干出个样

来，要是自己的日子都过不下去，自己家里家庭

关系都不好，自己都不孝顺，你有啥资本去带领

乡亲们脱贫致富奔小康？人家谁信服你啊！”。

在充分发挥基层党组织战斗堡垒作用的过程

中，要充分调动基层党员的力量。一方面，要大

力培养和发展本村积极向党组织靠拢的生力军，

在本乡本土发挥党员的先锋模范作用；另一方

面，要充分发挥老党员影响，农村基层的老党员

是党的宝贵财富，他们有实践经验，他们对党的

情感真挚深厚，他们在村子里面德高望重。虽然

他们已经没有精力和体力创新创业，但他们对党

的忠诚就是党联系群众最好的桥梁和纽带。

（二）充分发挥乡村“能人”的带头作用，为

群众发展树立榜样

前文提到，要带动农民发展，首先要让他们

“看到甜头”，为此，需要乡村能人带头。在乡村

振兴过程中，要鼓励农村有能力有想法有技术的

人放开手脚去干事业，给予其更多的政策和资金

帮扶。

在乡村能人队伍中，外出务工人员是一支值

得关注的力量。有人认为，农民工的境遇是“边

缘化”的，他们游走在城乡边缘，对城市生活充

满向往，却难以融入城市；青年一代农民外出打

工后，不会也不愿意再回到父辈的传统农业生产

中。这就产生了一种两难的尴尬。实际上，这个

群体有着不可替代的独特价值。要实现农村脱贫

和振兴，重要的是实现农村产业发展，而产业发

展需要信息、技术和活力，这些曾经在外闯荡的

农民工，正是承担这项工作的最佳角色。他们不

仅具有一定知识、技术和资金积累，对新事物新

信息接受快，更重要的是，他们对乡土充满感

情，热爱家园，他们的乡村关系网络在本乡本

土，具有一定的人际关系力量。他们会用在外面

积攒的经验、阅历、资金回到熟悉的故土，从产

业到经营、从心态到民风，都可以担当引领，在

乡村振兴中起到积极的推动作用。

（三）要充分发挥干群沟通的调节作用，让群

众明白“为什么”

上面千条线，下面一根针，基层和基层干部

是党和政府各项政策落实的那根针。发挥好穿针

引线、承上启下的作用，需要发扬党密切联系群

众的优良传统。在脱贫攻坚和群众工作中，要耐

心细致地做好宣传解释工作，事不说不明、理不

辩不清，不仅告诉群众“是什么”，还要告诉群众

“为什么”。只有将完整全面的信息传递给群众，

才会得到他们理解和支持。在基层调研中，我们

不止一次听到群众的疑惑：为什么别人家有这个

政策，我们就没有？为什么让我们这样干？这些

疑问的根源，正在于群众对与自己相关的政策不

了解，或了解得不全面、理解得不清楚。

基层干部不应想当然地认为，“这个事情已经

都宣传过了”“我告诉你你就应该知道了”。农村

基层每家每户的情况都不一样，要变“我告诉你

这件事”为“我来和你解释一下这是怎么回事”，

这样才能做到信息对称，才会给群众记一本明白

账。X县以干部和群众相互“讲评”的方式，让干

部给群众讲政策讲工作，让群众评论干部的工

作、评论自己的生活等等，密切了干群关系，得

135

到了群众的支持，增强了群众发展的信心和动力。

（四）充分发挥乡村文化的作用，为乡村振兴

营造良好的文化环境

乡风民风，文化先行。前文提到，很多农民

的话语指向是同乡村的乡风民风密切相关的。在

人人向上、积极发展的乡村氛围下，发展动力就

会强，群众心态也会好。在发展乡村文化过程

中，要重视教育和文化活动的作用。教育是阻断

贫困代际传递的根本，孩子是乡村振兴的未来，

对孩子的教育和引导，可以直接影响村组和家庭

的文化氛围。X县在脱贫攻坚过程中，充分发挥中

小学教师的教育功能，让孩子成为积极文化的传

播使者，有效地激发了贫困家庭的脱贫动力，营

造了良好的村风家风。

文化活动是营造文化氛围、引领文化方向的

重要平台和载体，要大力倡导乡村文化活动的正

向性和提升群众参与的积极性。打造一批乡民喜

闻乐见的文化活动品牌，重点培养一批乡村文化

名人，比如敬老孝亲、家庭和睦、自强不息的优

秀典型，用榜样的力量引领乡村文化方向。

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【责任编辑 赵 春】

An Analysis of the Discourse Features of the Subject in the Context ofTargeted Poverty AlleviationAn Analysis of the Discourse Features of the Subject in the Context ofTargeted Poverty Alleviationand Targeted Measuresand Targeted Measures————Based on an Investigation in X County of YunnanBased on an Investigation in X County of Yunnan

CHU YanCHU Yan（（Social and Public Administration SchoolSocial and Public Administration School，，East China University of Science and TechnologyEast China University of Science and Technology，，

XuhuiXuhui，，ShanghaiShanghai 200237200237））AbstractAbstract：：As the fight against poverty in China has entered a crucial stage where tough issues are yet to be

tackled，the top priority should be given to targeted measures for poverty alleviation in all fronts. To carry out themeasures in a more targeted way，we should have a deep understanding of the thoughts and psychology of theobjects of assistance，in addition to their actual living situations. The specific discourse context of a village shapesa farmer’s self-cognition，which，in turn will have an impact on his behaviors and choice-making. In the processof fight against poverty，farmers in poverty may manifest such traits as psychological imbalance，lack ofconfidence and trust，hesitance to forge ahead，face- saving concerns，etc. In view of these manifestations，targeted measures should be taken，including：giving full play to the key role of the primary- level Partyorganizations，the leading role of the“abler”fellow villagers，the guiding role of the village culture，and adjustingthe official-people relations.

Key WordsKey Words：：targeted poverty alleviation; subject discourse; poverty reduction; targeted measure

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国 际 标 准 连 续 出 版 物 号   I S S N 1 6 7 4 - 0 3 5 1   国 内 统 一 连 续 出 版 物 号   C N 6 1 - 1 4 5 6 / C   双 月 刊

二○

一九年  

第十二卷  

第四期

编辑出版中国延安干部学院学报编辑部

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