Click here to load reader

KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN

  • View
    240

  • Download
    5

Embed Size (px)

Text of KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    2

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA3

    KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    Universiti Teknologi MARA (UiTM)

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    4

    1: KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    Pengenalan1.1

    Tadbir urus universiti merupakan suatu perkara yang rumit. Amalan dalam tadbir urus berbeza mengikut saiz kampus, kawalannya, bilangan pelajarnya, komposisi tenaga pengajar, fakulti, dan stafnya, juga mengikut pandangan umum masyarakat terhadap kampusnya, dan sama ada ia sebahagian dari sistem multi campus. Satu perkara yang ketara dan menarik perhatian mengenai tadbir urus universiti ialah struktur dua autoriti iaitu struktur autoriti pentadbiran yang disusun secara birokratik, dan autoriti profesional yang terkenal dengan sifat colegiality dan autonomi profesional (Etzioni, 1959; Carson, 1960).

    Tadbir urus perlu dilihat sebagai proses yang membantu mewujudkan iklim organisasi dalam mana keputusan-keputusan bagi sesebuah organisasi dibuat. Keadaan di mana sesuatu keputusan yang dibuat oleh individu dapat merealisasikan matlamat insititusi boleh diwujudkan melalui kepimpinan dalam tadbir urus yang baik. Tadbir urus melibatkan mekanisme kawalan dan pemantauan, serta menyediakan panduan kepada proses dalam universiti untuk pemimpin dan pengurus mengemudi dan mengurus organisasinya.

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA5

    Tadbir Urus merangkumi:

    Tatacara pihak pengurusan melaksanakan tanggungjawabnya i) secara telus, berakauntabiliti dan berhemat dari segi pengambilan keputusan dan penyampaian hasil;Dasar, strategi, struktur, tatacara termasuk budaya berurusan ii) dengan pelbagai pihak yang berkepentingan (pemegang taruh); dan Proses bagaimana universiti diarah, dikawal dan iii) dipertanggungjawabkan untuk melaksanakan objektif seperti yang telah dipersetujui.

    Justeru, dalam memastikan tadbir urus di Universiti Teknologi MARA (UiTM) dilaksanakan dengan baik, Kod dan Tatacara Audit Pematuhan Tadbir Urus Universiti Teknologi MARA dibangunkan sebagai dokumen rujukan utama dalam pelaksanaan audit bagi melihat pematuhan terhadap tadbir urus terbaik di Kampus Negeri dalam melaksanakan penurunan had kuasa dan autonomi secara berkesan.

    Pengurusan Universiti Teknologi MARA (UiTM)1.2

    Lembaga Pengarah merupakan pengurusan tertinggi dalam UiTM, yang terdiri daripada wakil kerajaan dan orang perseorangan yang dilantik mengikut peruntukan Akta UiTM (Akta 173 dan pindaannya). Lembaga Pengarah menentukan dasar-dasar dan hala tuju untuk dilaksanakan oleh UiTM dan perkara yang perlu atau berfaedah dan yang sewajarnya bagi mengelola, mengawal dan mentadbir universiti.

    Peruntukan-peruntukan Akta UiTM memberi kuasa mutlak kepada Lembaga Pengarah dalam semua hal berkaitan dengan kuasa-kuasa UiTM. Walau bagaimanapun, Lembaga Pengarah menerusi peruntukan dalam Akta UiTM boleh menurunkan kuasa kepada Naib Canselor untuk menentukan bahawa matlamat dan tujuan UiTM tercapai.

    Penubuhan universiti awam ditentukan oleh Akta yang khusus, yang menetapkan struktur asas bagi organisasi yang lebih berbentuk hiraki jabatan kerajaan. Universiti yang dianggap sebagai Badan Berkanun Persekutuan terikat dengan pentadbiran pusat dan struktur profesional di peringkat fakulti. Hakikat ini menepati penegasan Mintzberg (1989) bahawa universiti adalah prototaip birokrasi profesional

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    6

    . Struktur Tadbir Urus dan Pentadbiran UiTM1.3

    Terdapat tiga (3) peringkat yang menetapkan dasar dan strategi pengurusan universiti. Peringkat teratas adalah Peringkat (1), Dasar dan Strategik yang terdiri daripada Lembaga Pengarah Universiti (LPU) serta Jawatankuasa-Jawatankuasanya yang merupakan badan yang menggubal dasar, matlamat, memantau prestasi dan membuat keputusan strategik. Peringkat (2), Eksekutif dan Perancangan pula adalah Naib Canselor yang bertanggungjawab bagi keseluruhan perancangan, pemantauan dan pelaksanaan keputusan, arahan LPU dan pencapaian matlamat UiTM, bersama-sama pegawai utama/kanan Universiti. Peringkat penting dan kritikal merupakan Peringkat (3), Operasi dan Pelaksanaan, yang merangkumi Fakulti, Pusat Akademik, Bahagian dan Kampus yang semuanya mesti memikul tanggungjawab melaksanakan aktiviti-aktiviti teras dan terpilih Universiti.

    Satu Universiti Dua Sistem (1U2S)1.4

    Prinsip Satu Universiti Dua Sistem (IU2S) telah diluluskan oleh LPU pada 20 Jun 2007. IU2S ini meletakkan kerangka yang menggariskan peraturan bagi menentukan struktur dan proses di dalam UiTM untuk membolehkan warga berinteraksi dan berhubungan dengan persekitaran di dalam dan di luar Universiti. Prinsip IU2S menetapkan Universiti Induk (UiTM Shah Alam dan Kampus Satelit Pentadbiran Pusat) dengan Universiti Negeri (UiTM Negeri dan Kampus Cawangan- Pentadbiran Negeri Berautonomi) . UiTM akan terus diterajui oleh seorang Naib Canselor, sementara setiap Universiti Negeri (UN) akan diketuai oleh seorang Rektor yang bertanggungjawab terus kepada Naib Canselor.

    Secara asasnya, Universiti Induk (UI) mengkhusus dalam

    penawaran program pasca siswazah dan profesional serta memberi fokus kepada aktiviti penyelidikan melalui Pusat-Pusat Kecemerlangan Universiti. Universiti Negeri pula mengendalikan program akademik mengikut pengwilayahan berteraskan tema/niche masing-masing di peringkat Ijazah Sarjana Muda dan Diploma seperti berikut:-

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA7

    Bidang Tadbir Urus1.5

    Bidang utama pelaksanaan autonomi mencakupi empat (4) bidang seperti berikut:-

    Pentadbiran Institusi(i)

    Pentadbiran Institusi merujuk kepada kuasa dan kewibawaan sesebuah kampus negeri untuk merangka dasar, membangun prosidur dan membuat keputusan bagi mencapai visi, misi melalui struktur tadbir urus dan akauntabiliti yang jelas. Aspek-aspek pentadbiran institusi yang telah diberi autonomi adalah:

    Pengurusan Rekod- Pengisytiharan Harta- Pengurusan Memorandum Persefahaman/ Perjanjian -

    (Memorandum of Understanding/ Agreement)Pengurusan Pembelian Kenderaan-

    Akademik dan Pelajar

    Akademik dan pelajar merujuk kepada kuasa dan kewibawaan sesebuah kampus negeri untuk merangka dasar, membangun prosidur mengenai hal ehwal akademik termasuk mewujudkan fakulti baru, pembangunan, pelaksanaan dan pengekalan piawai kualiti program akademik, pembangunan dan penyelidikan, serta inovasi dan pemindahan ilmu. Aspek-aspek akademik dan pelajar yang telah diberi autonomi adalah:

    Pengambilan Pelajar- Pengurusan Peperiksaan dan Pengijazahan- Penetapan Amanah Tugas Akademik- Pengurusan dan Pembangunan Program Baru- Pemindahan Kredit- Pertukaran Mod Pengajian- Pengurusan Rayuan Masuk Semula-

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    8

    Pengurusan Kewangan dan Penjanaan Pendapatan(ii)

    Pengurusan kewangan dan penjanaan pendapatan merujuk kepada kuasa dan kewibawaan sesebuah kampus negeri untuk merangka dasar, membangun prosidur dan membuat keputusan mengenai pengurusan kewangan dan penjanaan pendapatan disokong oleh tahap akauntabiliti dan integriti yang tinggi serta diterima oleh amalan tadbir urus kewangan terbaik. Aspek-aspek pengurusan kewangan dan penjanaan pendapatan yang diberi autonomi adalah:

    Perolehan ICT- Pulangan Kumpulan Wang Pendapatan (KWSP & Hasil)- Pengurusan Wang- Pengurusan Perolehan-

    Pengurusan dan Pembangunan Sumber Manusia(iii)

    Pengurusan dan pembangunan sumber manusia merujuk kepada kuasa dan kewibawaan sesebuah kampus negeri untuk merangka dasar, membangun prosidur dan membuat keputusan mengenai pengurusan dan pembangunan sumber manusia disokong oleh tahap akauntabiliti dan integriti yang tinggi serta diterima oleh amalan tadbir urus sumber manusia terbaik. Aspek-aspek pengurusan dan pembangunan sumber manusia yang diberi autonomi adalah:

    Pengurusan Waran Perjawatan- Pelantikan Staf Perkhidmatan Tetap- Pelantikan Akademia/ Pensyarah Sambilan- Pengesahan Dalam Perkhidmatan- Latihan Dalam Perkhidmatan- Pelantikan Klinik Panel Perubatan- Pengurusan Biasiswa Tenaga Pengajar Muda-

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA9

    2: PANDUAN PELAKSANAAN AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    Pengenalan2.1

    Satu sistem audit yang baik adalah di mana kampus yang akan diaudit mengenal pasti dan mengetahui tahap prestasi serta kekuatan sendiri dan langkah-langkah yang akan diambil untuk penambahbaikan atau peningkatan. Ini akan dituruti oleh satu proses audit yang objektif, telus dan adil bagi tujuan verifikasi.

    Pasukan Petugas2.2

    Persediaan audit pematuhan tadbir urus kampus negeri akan menjalankan audit secara random sampling dengan semakan dilakukan kepada dokumen dan perkara-perkara yang berkenaan. Pasukan audit hendaklah dilantik dan mesti mendapat mandat daripada Naib Canselor sebelum auditan dilakukan di lokasi yang berkenaan.

    Dokumentasi2.3

    Penyediaan dokumen oleh Kampus UiTM Negeri adalah seperti yang telah dimaklumkan di dalam Notis Audit yang mesti dihantar oleh auditor kepada PTJ yang berkenaan 14 hari sebelum auditan dilakukan.

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    10

    Kod Etika2.4

    Panel audit perlu mempamerkan tahap tertinggi integriti, budi bicara, ketepatan masa, dan kerahsiaan semasa proses audit. Pada setiap masa kedua-duanya mesti menunjukkan pemahaman bahawa audit dijalankan adalah untuk membantu Universiti Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit mempertingkat amalan tadbir urus terbaik. Panel audit mestilah berpandukan kepada Kod dan Tatacara Audit Pematuhan Tadbir Urus Universiti Teknologi MARA.

    Tatacara Pengauditan2.5

    Universiti Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit hendaklah i. mengemukakan dokumentasi audit yang merangkumi dua bahagian seperti yang dinyatakan di dalam notis audit.

    Panel penilai akan melaksanakan proses pengauditan ii. berdasarkan notis yang telah dikemukakan.

    Piii. erkara-perkara yang perlu dilaksanakan semasa auditan dijalankan:

    Rektor/Dekan/Ketua Jabatan/wakil pentadbiran Universiti a. Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit memberi taklimat pembukaan mengenai tadbir urus Universiti Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit;

    Ketua panel penilai memberi penerangan mengenai b. objektif, skop dan kaedah audit dijalankan,

    Auditor melaksanakan audit dengan kerjasama auditee,c. Sesi audit diakhiri dengan sesi penangguhan audit.d.

    Laporan akhir akan dibentangkan dalam Jawatankuasa iv. Eksekutif Universiti Teknologi MARA dan Mesyuarat Lembaga Pengarah Universiti (sekiranya perlu) dan keputusan atau ringkasan dapatan audit akan dimaklumkan kepada Universiti Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit.

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA11

    3: INDEKS TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    INDEKS PENILAIAN3.1

    Indeks Tatacara Audit Pematuhan Tadbir Urus adalah alat untuk menilai amalan tadbir urus secara sistematik. Indeks ini perlu dibaca bersama Kod Tadbir Urus Terbaik UiTM. Dalam membuat penilaian, panel audit perlu berpandukan kepada prinsip dan amalan terbaik dalam membantu Universiti Negeri/Jabatan/Bahagian/Unit ke arah Tadbir Urus Terbaik. Indeks Tatacara Audit Pematuhan Tadbir Urus ini dibahagi kepada tiga (3) bahagian merangkumi aspek-aspek berikut:

    Soalan-soalan yang menjurus kepada skop tadbir urus;i. Bahan-bahan bukti untuk menentusahkan amalan-amalan ii. yang selaras dengan kod tadbir urus terbaik UiTM;danRuang auditor membuat penilaian terhadap amalan-amalan iii.

    yang dilaksanakan.

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    12

    Pen

    ilaia

    n te

    rhad

    ap p

    elak

    sana

    an p

    emat

    uhan

    tadb

    ir ur

    us a

    dala

    h se

    pert

    i ber

    ikut

    :

    Ska

    la P

    enen

    tuan

    Aud

    it P

    emat

    uhan

    Tad

    bir

    Uru

    s U

    nive

    rsiti

    Tek

    nolo

    gi M

    AR

    A

    Ska

    laTa

    fsir

    an

    Pat

    uhTa

    dbir

    Uru

    s di

    laks

    anak

    an b

    erda

    sark

    an k

    epad

    a pe

    runt

    ukan

    Und

    ang-

    Und

    ang,

    A

    kta,

    Pek

    elili

    ng d

    an S

    urat

    Ara

    han

    rasm

    i yan

    g be

    rkua

    tkua

    sa d

    i Uni

    vers

    iti

    Tekn

    olog

    i MA

    RA

    dan

    sec

    ara

    sah

    dipr

    aktik

    an o

    leh

    Uni

    vers

    iti T

    ekno

    logi

    MA

    RA

    .

    Tid

    ak P

    atuh

    Tadb

    ir U

    rus

    tidak

    dila

    ksan

    akan

    ata

    u tin

    daka

    n ya

    ng d

    ibua

    t mel

    angg

    ar p

    erun

    tuka

    n U

    ndan

    g-U

    ndan

    g, A

    kta,

    Pek

    elili

    ng d

    an S

    urat

    Ara

    han

    rasm

    i yan

    g be

    rkua

    tkua

    sa d

    i U

    nive

    rsiti

    Tek

    nolo

    gi M

    AR

    A.

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA13

    IND

    EK

    S T

    ATA

    CA

    RA

    AU

    DIT

    PE

    MA

    TU

    HA

    N T

    AD

    BIR

    UR

    US

    3.

    2

    UN

    IVE

    RS

    ITI T

    EK

    NO

    LO

    GI M

    AR

    A (

    UiT

    M)

    Pen

    tad

    bir

    an In

    stit

    usi

    Bil

    Co

    nto

    h S

    oal

    anC

    on

    toh

    Bu

    kti

    PA

    TU

    H(/

    )T

    IDA

    K

    PA

    TU

    H(/

    )

    1.Ja

    wat

    anku

    asa

    Tadb

    ir U

    rusK

    ampu

    sM

    embe

    ri in

    put h

    alat

    uju

    - st

    rate

    gik

    kam

    pus

    Min

    it M

    esyu

    arat

    dan

    Kep

    utus

    an m

    esyu

    arat

    tadb

    ir ur

    usM

    esyu

    arat

    Per

    anca

    ngan

    Str

    ateg

    ik K

    ampu

    s

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    14

    2.P

    enub

    uhan

    Jaw

    atan

    kuas

    a-ja

    wat

    anku

    asa

    Pel

    aksa

    na:

    Lem

    baga

    Aka

    dem

    ik N

    eger

    i -

    (LA

    N)

    Jaw

    atan

    kuas

    a K

    akita

    ngan

    -

    Neg

    eri (

    JKK

    N)

    Pan

    el P

    emba

    ngun

    an S

    umbe

    r -

    Man

    usia

    (P

    PS

    M)

    Jaw

    atan

    kuas

    a K

    ewan

    gan

    dan

    - P

    erol

    ehan

    Neg

    eri (

    JKP

    N)

    Jaw

    atan

    kuas

    a H

    al E

    hwal

    -

    Pel

    ajar

    (P

    emba

    ngun

    an d

    an

    Kes

    ejah

    tera

    an P

    elaj

    ar)

    Lem

    baga

    Pen

    gesa

    han

    - K

    e D

    alam

    Per

    khid

    mat

    an

    Kum

    pula

    n P

    &P

    dan

    Sok

    onga

    nLe

    mba

    ga T

    emud

    uga

    Ken

    aika

    n -

    Pan

    gkat

    (P

    enta

    dbira

    n)Ja

    wat

    anku

    asa

    Kec

    il -

    Kes

    epak

    aran

    (A

    kade

    mik

    )Ja

    wat

    anku

    asa

    Tekn

    ikal

    -

    Min

    it m

    esyu

    arat

    dan

    kepu

    tusa

    n pe

    nubu

    han

    Jaw

    atan

    kuas

    aP

    eran

    cang

    an s

    trat

    egik

    kam

    pus

    nege

    ri

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA15

    3.P

    enub

    uhan

    Jaw

    atan

    kuas

    a:P

    enub

    uhan

    ras

    mi

    - Ja

    wat

    anku

    asa

    Pel

    antik

    an r

    asm

    i ahl

    i -

    Jaw

    atan

    kuas

    aP

    unca

    kua

    sa, b

    idan

    g ku

    asa

    - da

    n fu

    ngsi

    jaw

    atan

    kuas

    a ya

    ng

    jela

    sA

    paka

    h ja

    wat

    anku

    asa

    lain

    -

    yang

    tela

    h di

    tubu

    hkan

    ? A

    daka

    h ke

    ahlia

    n da

    n -

    penu

    buha

    n Ja

    wat

    anku

    asa

    berk

    enaa

    n te

    lah

    dipe

    rset

    ujui

    ol

    eh L

    PU

    /Sen

    at/N

    aib

    Can

    selo

    r?

    Min

    it m

    esyu

    arat

    kep

    utus

    an

    m

    enub

    uhka

    n Ja

    wat

    anku

    asa

    Dok

    umen

    ras

    mi

    m

    engg

    aris

    kan

    term

    a ru

    juka

    n da

    n bi

    dang

    ser

    ta h

    ad k

    uasa

    Ja

    wat

    anku

    asa

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    AJK

    ser

    ta

    pe

    njel

    asan

    tuga

    s da

    n ta

    nggu

    ngja

    wab

    ahl

    i

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    16

    4.S

    truk

    tur

    Jaw

    atan

    kuas

    a Ta

    dbir

    Uru

    s K

    ampu

    s:A

    JK, S

    etia

    usah

    a da

    n U

    rus

    - se

    tiaTe

    rma

    ruju

    kan

    dan

    had

    kuas

    a-

    Kom

    posi

    si A

    JK-

    Asa

    s da

    n da

    sar

    pem

    iliha

    n ah

    li:-

    Pen

    geta

    huan

    o

    Kem

    ahira

    no

    Pen

    gala

    man

    o

    Kep

    akar

    ano

    Sen

    arai

    Ja

    wat

    anku

    asa

    dan

    ke

    ahlia

    nB

    idan

    g da

    n ha

    d ku

    asa

    Ja

    wat

    anku

    asa

    Bio

    data

    AJK

    mel

    amba

    ngka

    n

    kese

    suai

    an A

    JKTe

    mub

    ual

    Set

    iaus

    aha

    JK

    m

    enge

    nai

    kese

    suai

    an

    dan

    kebe

    rkes

    anan

    A

    JK

    dala

    m

    mem

    buat

    ke

    putu

    san

    atau

    m

    embe

    ri in

    put

    5.Ta

    taca

    ra p

    enge

    ndal

    ian

    mes

    yuar

    at

    Jaw

    atan

    kuas

    aD

    okum

    en r

    asm

    i pro

    ses

    pe

    ngen

    dalia

    n m

    esyu

    arat

    Ja

    wat

    anku

    asa

    KP

    I men

    gada

    kan

    mes

    yuar

    at

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA17

    4.S

    truk

    tur

    Jaw

    atan

    kuas

    a Ta

    dbir

    Uru

    s K

    ampu

    s:A

    JK, S

    etia

    usah

    a da

    n U

    rus

    - se

    tiaTe

    rma

    ruju

    kan

    dan

    had

    kuas

    a-

    Kom

    posi

    si A

    JK-

    Asa

    s da

    n da

    sar

    pem

    iliha

    n ah

    li:-

    Pen

    geta

    huan

    o

    Kem

    ahira

    no

    Pen

    gala

    man

    o

    Kep

    akar

    ano

    Sen

    arai

    Ja

    wat

    anku

    asa

    dan

    ke

    ahlia

    nB

    idan

    g da

    n ha

    d ku

    asa

    Ja

    wat

    anku

    asa

    Bio

    data

    AJK

    mel

    amba

    ngka

    n

    kese

    suai

    an A

    JKTe

    mub

    ual

    Set

    iaus

    aha

    JK

    m

    enge

    nai

    kese

    suai

    an

    dan

    kebe

    rkes

    anan

    A

    JK

    dala

    m

    mem

    buat

    ke

    putu

    san

    atau

    m

    embe

    ri in

    put

    5.Ta

    taca

    ra p

    enge

    ndal

    ian

    mes

    yuar

    at

    Jaw

    atan

    kuas

    aD

    okum

    en r

    asm

    i pro

    ses

    pe

    ngen

    dalia

    n m

    esyu

    arat

    Ja

    wat

    anku

    asa

    KP

    I men

    gada

    kan

    mes

    yuar

    at

    6.P

    enge

    ndal

    ian

    mes

    yuar

    at y

    ang

    berk

    esan

    :

    Ada

    kah

    mes

    yuar

    at

    - Ja

    wat

    anku

    asa

    Ja

    wat

    akua

    sa

    Pel

    aksa

    na te

    lah

    diad

    akan

    se

    cara

    ber

    kala

    ata

    u m

    engi

    kut

    jadu

    al y

    ang

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?

    Ada

    kah

    kepu

    tusa

    n m

    esyu

    arat

    -

    tela

    h di

    seba

    rkan

    dal

    am te

    mpo

    h ya

    ng d

    iteta

    pkan

    kep

    ada

    piha

    k be

    rtan

    ggun

    gjaw

    ab?

    Kal

    enda

    r pe

    ranc

    anga

    n

    mes

    yuar

    atD

    raf a

    gend

    a m

    esyu

    arat

    M

    init

    mes

    yuar

    at d

    an

    pe

    ratu

    san

    agen

    da y

    ang

    mem

    erlu

    kan

    kepu

    tusa

    n Te

    mub

    ual d

    enga

    n A

    JK

    ba

    gi m

    enda

    pat m

    aklu

    mat

    ke

    berk

    esan

    an p

    enye

    diaa

    n m

    init

    mes

    yuar

    atB

    ukti

    kepu

    tusa

    n m

    esyu

    arat

    digu

    naka

    n da

    lam

    mem

    buat

    ke

    putu

    san

    stra

    tegi

    k pe

    ringk

    at k

    ampu

    sK

    eber

    kesa

    nan

    peny

    edia

    an

    m

    init

    mes

    yuar

    atP

    rose

    s ke

    rja m

    esyu

    arat

    Jaw

    atan

    kuas

    a be

    rmul

    a da

    ri

    pene

    ntua

    n ag

    enda

    - pe

    nged

    aran

    fail

    mes

    yuar

    at-

    peng

    enda

    lian

    mes

    yuar

    at-

    peny

    edia

    an m

    init

    mes

    yuar

    at- P

    enge

    dara

    n ke

    putu

    san

    m

    esyu

    arat

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    18

    7.P

    engu

    rusa

    n se

    mak

    an s

    asar

    an

    dan

    penc

    apai

    an p

    rest

    asi u

    tam

    a ya

    ng d

    iteta

    pkan

    UN

    dal

    am b

    idan

    g au

    tono

    mi

    Min

    it M

    esyu

    arat

    Jaw

    atan

    kuas

    a m

    enge

    nai

    perb

    inca

    ngan

    dan

    pe

    neta

    pan

    KP

    I

    8.P

    engu

    rusa

    n se

    mak

    an k

    emaj

    uan

    petu

    njuk

    pre

    stas

    i uta

    ma

    yang

    di

    teta

    pkan

    Min

    it m

    esyu

    arat

    dan

    kepu

    tusa

    n Ja

    wat

    anku

    asa

    9.P

    enye

    mak

    an p

    emba

    ngun

    an

    pote

    nsi s

    umbe

    r m

    anus

    iaM

    init

    mes

    yuar

    at d

    an

    ke

    putu

    san

    Jaw

    atan

    kuas

    aTe

    mub

    ual p

    engu

    rusa

    n ka

    nan

    da

    n A

    JK

    10.

    Per

    anca

    ngan

    pel

    an p

    engg

    antia

    n ja

    wat

    an s

    trat

    egik

    kam

    pus/

    ke

    pem

    impi

    nan

    kam

    pus

    Das

    ar M

    odal

    Insa

    n

    Min

    it m

    esyu

    arat

    Jaw

    atan

    kuas

    a

    Kep

    utus

    an p

    eran

    cang

    an

    pe

    mba

    ngun

    an

    11.

    Pen

    ilaia

    n pr

    esta

    si p

    engu

    rusa

    n ka

    nan

    kam

    pus

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    pen

    guru

    san

    ka

    nan

    kam

    pus

    Tem

    ubua

    l den

    gan

    pe

    ngur

    usan

    kan

    an

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA19

    12.

    Pro

    ses

    mem

    buat

    kep

    utus

    an

    berd

    asar

    kan

    anal

    isa

    risik

    o.M

    init

    mes

    yuar

    at

    Ja

    wat

    anku

    asa

    yang

    m

    engg

    amba

    rkan

    ana

    lisa

    risik

    o m

    enja

    di k

    euta

    maa

    n da

    n pe

    rtim

    bang

    an

    Jaw

    atan

    kuas

    aP

    enub

    uhan

    Jaw

    atan

    kuas

    a

    Pen

    guru

    san

    Ris

    iko

    Ker

    tas

    lapo

    ran

    audi

    t

    dala

    man

    13.

    Kel

    ulus

    an p

    eran

    cang

    an d

    an d

    asar

    ke

    wan

    gan

    kam

    pus.

    Per

    anca

    ngan

    Str

    ateg

    ik

    K

    ampu

    sP

    eran

    cang

    an K

    ewan

    gan

    K

    ampu

    sLa

    pora

    n au

    dit d

    an

    ak

    aunt

    abili

    tiM

    init

    Mes

    yuar

    at

    Ja

    wat

    anku

    asa

    berh

    ubun

    g pe

    ngur

    usan

    kew

    anga

    n

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    20

    14.

    Mem

    astik

    an s

    iste

    m p

    enya

    mpa

    ian

    yang

    ber

    kesa

    nM

    init

    Mes

    yuar

    at P

    engu

    rusa

    n

    Kua

    liti

    Pen

    gikt

    irafa

    n P

    iaw

    ai u

    aliti

    P

    rosi

    dur

    Ope

    rasi

    B

    ukti

    peng

    guna

    an IC

    T

    da

    lam

    pen

    yam

    paia

    n pe

    rkhi

    dmat

    an d

    an h

    ebah

    an

    mak

    lum

    at

    15.

    Men

    geka

    lkan

    ker

    jasa

    ma

    yang

    bai

    k de

    ngan

    pen

    guru

    san

    univ

    ersi

    ti da

    n S

    enat

    bag

    i mem

    astik

    an a

    ktiv

    iti

    akad

    emik

    dan

    pen

    yelid

    ikan

    uni

    vers

    iti

    sela

    ras

    deng

    an h

    alat

    uju

    kam

    pus

    Per

    anca

    ngan

    str

    ateg

    ik

    ka

    mpu

    sD

    okum

    en p

    eran

    cang

    an

    ak

    adem

    ikP

    enge

    mas

    kini

    an h

    alat

    uju

    ak

    adem

    ik ji

    ka b

    erka

    itan

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA21

    16.

    Men

    egak

    kan

    nila

    i etik

    a da

    n in

    tegr

    itiK

    od n

    ilai e

    tika

    dan

    garis

    pand

    uan

    amal

    an n

    ilai e

    tika

    PIN

    Te

    mub

    ual A

    JK m

    enge

    nai

    pe

    rbin

    cang

    an y

    ang

    diad

    akan

    ba

    gi m

    eneg

    akka

    n ni

    lai e

    tika

    dan

    inte

    griti

    .B

    ukti

    peng

    guna

    an IC

    T d

    an

    m

    ekan

    ism

    a m

    enye

    bar

    luas

    ni

    lai e

    tika

    dan

    inte

    griti

    .M

    init

    mes

    yuar

    at

    Ja

    wat

    anku

    asa

    terli

    bat

    Das

    ar a

    tau

    pera

    ncan

    gan

    ka

    mpu

    s m

    enge

    nai p

    enila

    ian

    amal

    an n

    ilai e

    tika

    dan

    inte

    griti

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    22

    Bil

    Co

    nto

    h S

    oal

    anC

    on

    toh

    Bu

    kti

    PA

    TU

    H(/

    )T

    IDA

    K

    PA

    TU

    H(/

    )

    1W

    ujud

    das

    ar, p

    erat

    uran

    , dan

    pr

    osid

    ur p

    engu

    rusa

    n ke

    wan

    gan

    sert

    a pe

    man

    taua

    n pe

    laks

    anaa

    n ya

    ng b

    erte

    pata

    n

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    S

    enar

    ai ja

    wat

    anku

    asa

    ya

    ng te

    lah

    ditu

    buhk

    anM

    init

    mes

    yuar

    at

    Term

    a R

    ujuk

    an

    2.A

    mal

    an p

    engu

    rusa

    n ke

    wan

    gan

    kam

    pus

    yang

    kej

    at (

    lean

    ) da

    n be

    rhem

    ah

    Min

    it da

    n ke

    putu

    san

    m

    esyu

    arat

    3.M

    ekan

    ism

    a ka

    wal

    an k

    ewan

    gan

    dan

    penj

    imat

    an k

    os d

    i kam

    pus

    Min

    it da

    n ke

    putu

    san

    m

    esyu

    arat

    JK

    Sur

    at m

    enyu

    rat r

    asm

    i

    men

    unju

    kkan

    kaw

    alan

    ke

    wan

    gan

    dan

    aktiv

    iti

    penj

    imat

    an k

    os d

    i kam

    pus

    Pen

    gu

    rusa

    n K

    ewan

    gan

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA23

    4.P

    engu

    rusa

    n as

    et d

    an h

    arta

    yan

    g te

    lus

    dan

    ceka

    pK

    eput

    usan

    men

    gena

    i

    peng

    urus

    an a

    set d

    an h

    arta

    Gar

    is p

    andu

    an

    pe

    ngur

    usan

    ase

    t dan

    har

    taM

    init

    mes

    yuar

    at m

    enge

    nai

    se

    mak

    an p

    elak

    sana

    an

    peng

    urus

    an a

    set d

    an h

    arta

    Pel

    apor

    an p

    ener

    imaa

    n

    dan

    peng

    urus

    an a

    set d

    an

    hart

    a

    5.P

    eran

    cang

    an k

    ewan

    gan

    yang

    be

    rkes

    an d

    ari s

    egi:

    pera

    ncan

    gan

    bela

    nja

    - m

    engu

    rus

    pera

    ncan

    gan

    pem

    bang

    unan

    -

    kam

    pus

    Min

    it da

    n ke

    putu

    san

    m

    esyu

    arat

    JK

    Per

    anca

    ngan

    bel

    anja

    men

    guru

    sP

    eran

    cang

    an

    pe

    mba

    ngun

    an k

    ampu

    sP

    eran

    cang

    an s

    trat

    egik

    kam

    pus

    Per

    anca

    ngan

    dan

    perm

    ohon

    an p

    erun

    tuka

    n ke

    wan

    gan

    darip

    ada

    pusa

    t-pu

    sat k

    os

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    24

    6.M

    ekan

    ism

    a ka

    wal

    an p

    erbe

    lanj

    aan

    tahu

    nan

    Das

    ar k

    awal

    an

    pe

    rbel

    anja

    anG

    aris

    pan

    duan

    pem

    anta

    uan

    perb

    elan

    jaan

    tahu

    nan

    Pro

    ses

    mem

    buat

    kepu

    tusa

    n m

    elib

    atka

    n ke

    wan

    gan

    dan

    perb

    elan

    jaan

    JK m

    enga

    wal

    pen

    ggun

    aan

    ke

    wan

    gan

    dan

    pros

    es

    mem

    buat

    kep

    utus

    an d

    an

    pem

    anta

    uan

    7.P

    enyi

    mpa

    nan

    reko

    d da

    n m

    aklu

    mat

    ke

    wan

    gan

    yang

    ter

    kini

    , sem

    asa

    (cur

    rent

    ) da

    n m

    udah

    cap

    ai

    Pro

    sidu

    r, bo

    rang

    dan

    mek

    anis

    ma

    peny

    impa

    nan

    reko

    d ke

    wan

    gan

    Gar

    isan

    tang

    gung

    jaw

    ab

    da

    n ak

    sesi

    bilit

    i ter

    hada

    p re

    kod

    kew

    anga

    nA

    mal

    an k

    esel

    amat

    an

    ba

    gi m

    enja

    min

    kes

    ahih

    an

    dan

    kese

    lam

    atan

    rek

    od

    kew

    anga

    nTe

    mub

    ual s

    taf m

    enge

    nai

    am

    alan

    pen

    yim

    pana

    n re

    kod

    yang

    dila

    ksan

    akan

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA25

    8.P

    ewuj

    udan

    akt

    iviti

    pen

    jana

    an

    pend

    apat

    an d

    an p

    eman

    taua

    n ya

    ng

    berk

    esan

    Das

    ar d

    an p

    rosi

    dur

    sert

    a

    pera

    tura

    n m

    enge

    nai

    aktiv

    iti p

    enja

    naan

    pe

    ndap

    atan

    Per

    moh

    onan

    dan

    kepu

    tusa

    n m

    esyu

    arat

    m

    elul

    uska

    n pe

    laks

    anaa

    n ak

    tiviti

    Min

    it m

    esyu

    arat

    pem

    anta

    uan

    perja

    lana

    n ak

    tiviti

    .

    9.P

    unca

    dan

    a lu

    ar:

    Ger

    an p

    enye

    lidik

    an-

    Dan

    a da

    n an

    uger

    ah k

    ewan

    gan

    - P

    elab

    uran

    - P

    erun

    ding

    an-

    Lain

    -lain

    sum

    ber

    -

    Das

    ar d

    an p

    erat

    uran

    punc

    a da

    na lu

    arP

    enub

    uhan

    JK

    ber

    kaita

    n

    pene

    rimaa

    n da

    na d

    ari l

    uar

    Min

    it da

    n ke

    putu

    san

    se

    mak

    an d

    an p

    eman

    taua

    n pe

    nggu

    naan

    yan

    g be

    rkes

    anG

    aris

    pan

    duan

    per

    oleh

    an

    da

    na lu

    ar

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    26

    10.

    Ada

    kah

    peny

    edia

    an b

    ajet

    mem

    atuh

    i pe

    ratu

    ran

    yang

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?P

    rosi

    dur

    dan

    pera

    tura

    n

    digu

    na p

    akai

    Per

    anca

    ngan

    Bel

    anja

    wan

    Tahu

    nan

    Pek

    elili

    ng P

    erbe

    ndah

    araa

    n

    11.

    Ada

    kah

    Uni

    vers

    iti N

    eger

    i mem

    puny

    ai

    sist

    em p

    embe

    lian

    dan

    pem

    baya

    ran

    yang

    tera

    tur?

    Pol

    isi,

    pros

    edur

    ,

    garis

    pan

    duan

    dan

    ja

    wat

    anku

    asa

    yang

    terli

    bat

    deng

    an p

    embe

    lian

    dan

    pem

    baya

    ran

    12.

    Ada

    kah

    Uni

    vers

    iti N

    eger

    i m

    engg

    unak

    an s

    iste

    m b

    erko

    mpu

    ter

    bagi

    uru

    san

    pem

    belia

    n da

    n pe

    mba

    yara

    n?

    Man

    ual a

    raha

    n si

    stem

    berk

    ompu

    ter

    13.

    Ada

    kah

    polis

    i dan

    per

    anca

    ngan

    ke

    wan

    gan

    UiT

    M N

    eger

    i sel

    ari d

    enga

    n st

    rate

    gi k

    esel

    uruh

    an U

    N m

    engi

    kut

    keut

    amaa

    n ya

    ng d

    iteta

    pkan

    ?

    Pel

    an P

    eran

    cang

    an

    K

    ewan

    gan

    Kam

    pus

    Lapo

    ran

    Aud

    it K

    ewan

    gan

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA27

    14.

    Bag

    aim

    ana

    Uni

    vers

    iti N

    eger

    i m

    emas

    tikan

    sem

    ua s

    taf a

    kur

    kepa

    da

    garis

    pan

    duan

    , pro

    sedu

    r da

    n pr

    oses

    ya

    ng te

    lah

    dite

    tapk

    an?

    Pek

    elili

    ng/s

    urat

    pem

    aklu

    man

    Tem

    ubua

    l sec

    ara

    raw

    ak

    15.

    Bag

    aim

    anak

    ah U

    nive

    rsiti

    Neg

    eri

    men

    capa

    i/ m

    elak

    sana

    kan

    penj

    imat

    an

    kos?

    Pek

    elili

    ng /

    Ara

    han

    Rek

    tor/

    B

    enda

    hari

    16.

    Sej

    auh

    man

    akah

    impa

    k pe

    njim

    atan

    ko

    s ke

    pada

    uni

    vers

    iti?

    Pen

    yata

    has

    il da

    n

    perb

    elan

    jaan

    UN

    17.

    Ada

    kah

    Uni

    vers

    iti N

    eger

    i mem

    puny

    ai

    sist

    em p

    enyi

    mpa

    nan

    reko

    d pe

    raka

    unan

    dan

    mak

    lum

    at k

    ewan

    gan

    bagi

    men

    entu

    kan

    inte

    griti

    dan

    ke

    sahi

    han

    reko

    d?

    Pro

    sidu

    r, bo

    rang

    , rek

    od

    si

    mpa

    nan

    mak

    lum

    at

    kew

    anga

    n da

    n ke

    sela

    mat

    an IC

    T

    18.

    Bag

    aim

    anak

    ah p

    eran

    cang

    an

    kew

    anga

    n U

    N d

    ikaj

    i dan

    dis

    emak

    ? K

    aji s

    emul

    a pe

    ranc

    anga

    n

    perb

    elan

    jaan

    set

    enga

    h ta

    hun

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    28

    19.

    Ada

    kah

    bela

    njaw

    an U

    N d

    iben

    tang

    kan

    kepa

    da L

    RN

    ata

    u JK

    Pen

    guru

    san

    UN

    un

    tuk

    peng

    esah

    an?

    Mak

    lum

    at P

    embe

    ntan

    gan

    / M

    init

    Mes

    yuar

    at

    20.

    Ada

    kah

    had

    kuas

    a m

    embe

    lanj

    akan

    pe

    runt

    ukan

    men

    giku

    t kep

    ada

    had

    yang

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?

    Kep

    utus

    an d

    an m

    init

    m

    esyu

    arat

    Pro

    sidu

    r ya

    ng d

    igun

    a

    paka

    i

    21.

    Ada

    kah

    had

    kuas

    a m

    enan

    data

    ngan

    i ko

    ntra

    k pe

    role

    han

    men

    giku

    t kep

    ada

    had

    yang

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?

    Kep

    utus

    an m

    esyu

    arat

    P

    rosi

    dur

    yang

    dig

    una

    pa

    kai

    Gar

    isan

    tang

    gung

    jaw

    ab

    22.

    Pen

    gaw

    alan

    dan

    Pem

    anta

    uan

    K

    ewan

    gan

    Ada

    kah

    UN

    mem

    puny

    ai s

    iste

    m

    peng

    awal

    an b

    elan

    jaw

    an y

    ang

    sahi

    h,

    berk

    esan

    dan

    cek

    ap?

    Tem

    ubua

    l pen

    ggun

    a se

    pert

    i

    staf

    Pej

    abat

    Ben

    daha

    ri da

    n ya

    ng te

    rliba

    tP

    eran

    cang

    an S

    trat

    egik

    M

    init

    mes

    yuar

    at

    K

    ewan

    gan

    Lapo

    ran

    Kew

    anga

    n da

    n

    Vot

    Lej

    ar

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA29

    23.

    Bag

    aim

    anak

    ah U

    N m

    enen

    tuka

    n pe

    rbel

    anja

    an d

    an p

    enda

    pata

    n ad

    alah

    se

    pert

    i yan

    g te

    lah

    dipe

    rset

    ujui

    dan

    ya

    ng te

    lah

    dilu

    lusk

    an?

    Agi

    han

    bela

    njaw

    an

    da

    ripad

    a P

    usat

    .P

    eran

    cang

    an S

    trat

    egik

    U

    NM

    init

    dan

    kepu

    tusa

    n

    mes

    yuar

    atP

    enya

    ta h

    asil

    dan

    pe

    rbel

    anja

    an U

    N

    24.

    Ada

    kah

    fung

    si A

    hli L

    emba

    ga

    Per

    oleh

    an, J

    awat

    anku

    asa

    Tekn

    ikal

    P

    erol

    ehan

    , Ahl

    i Jaw

    atan

    kuas

    a S

    ebut

    H

    arga

    , Jaw

    atan

    kuas

    a P

    embu

    ka

    Tend

    er, J

    awat

    anku

    asa

    Rua

    ng

    Nia

    ga d

    an J

    PP

    K c

    awan

    gan

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?

    Sur

    at-s

    urat

    pel

    antik

    an

    Jadu

    al m

    esyu

    arat

    M

    init

    mes

    yuar

    at

    Sen

    arai

    fung

    si d

    an

    ta

    nggu

    ngja

    wab

    25.

    Ada

    kah

    pero

    leha

    n be

    rkai

    tan

    pem

    belia

    n ke

    nder

    aan

    dan

    akse

    sori,

    pe

    mbe

    lian

    ICT,

    pem

    belia

    n A

    lat

    Pan

    dang

    Den

    gar,

    pem

    belia

    n pe

    rala

    tan

    elek

    tron

    ik, p

    engu

    rusa

    n ak

    aun

    aman

    ah, p

    enub

    uhan

    Tab

    ung

    Am

    anah

    dan

    Ope

    rasi

    Aka

    un A

    man

    ah

    dila

    ksan

    akan

    men

    giku

    t das

    ar y

    ang

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?

    Pek

    elili

    ng/ p

    andu

    an

    K

    erta

    sker

    ja c

    adan

    gan

    pe

    mbe

    lian

    Kel

    ulus

    an R

    ekto

    r N

    eger

    i

    Jaw

    atan

    kuas

    aP

    rose

    s P

    embe

    lian

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    30

    26.

    Ada

    kah

    Had

    Kua

    sa A

    raha

    n B

    ayar

    an

    dan

    Had

    Kua

    sa B

    ayar

    an m

    engi

    kut

    kepa

    da k

    etet

    apan

    ?

    Pen

    urun

    an H

    ad K

    uasa

    Bag

    i Pel

    aksa

    naan

    A

    uton

    omi.

    27.

    Ada

    kah

    mek

    anis

    me

    kaw

    alan

    ya

    ng m

    enyo

    kong

    aka

    unta

    bilit

    i da

    n ke

    telu

    san

    dala

    m p

    engu

    rusa

    n ke

    wan

    gan?

    Lapo

    ran

    Aud

    it K

    ewan

    gan

    M

    init

    Mes

    yuar

    at

    28.

    Bag

    aim

    anak

    ah U

    nive

    rsiti

    Neg

    eri

    men

    jaga

    ase

    t dar

    ipad

    a:

    kem

    eros

    otan

    nila

    i

    kehi

    lang

    an

    rasu

    ah d

    an p

    enip

    uan

    Gar

    is p

    andu

    an p

    elap

    oran

    amal

    an k

    ewan

    gan

    yang

    di

    ragu

    i K

    awal

    an K

    esel

    amat

    an

    Pro

    sidu

    r K

    ewan

    gan/

    P

    ekel

    iling

    Per

    bend

    ahar

    aan

    Pro

    sidu

    r pe

    lapo

    ran

    ke

    tidak

    akur

    an k

    ehila

    ngan

    , is

    u ra

    suah

    dan

    am

    alan

    ke

    wan

    gan

    yang

    dira

    gui

    (Irr

    egul

    ariti

    es)

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA31

    29.

    Pen

    jan

    aan

    Pen

    dap

    atan

    Bag

    aim

    anak

    ah p

    eran

    cang

    an

    Uni

    vers

    iti N

    eger

    i dal

    am m

    enca

    ri pe

    luan

    g m

    enda

    patk

    an d

    ana/

    kew

    anga

    n da

    ri or

    gani

    sasi

    luar

    dem

    i pe

    rkem

    bang

    an d

    an p

    emba

    ngun

    an

    Uni

    vers

    iti?

    Bag

    aim

    anak

    ah U

    N m

    elak

    sana

    kan

    penj

    anaa

    n pe

    ndap

    atan

    ?

    Min

    it M

    esyu

    arat

    JK

    Pen

    yelid

    ikan

    dan

    P

    erun

    ding

    anP

    enye

    waa

    n R

    uang

    30.

    Ber

    apa

    bany

    akka

    h pe

    ndap

    atan

    ya

    ng d

    ijana

    ole

    h un

    iver

    siti

    nege

    ri se

    lain

    dar

    ipad

    a yu

    ran

    dan

    gera

    n pe

    nyel

    idik

    an y

    ang

    dite

    rima?

    (S

    umbe

    r pe

    ndap

    atan

    lain

    )

    Pen

    yata

    Dan

    a

    Pen

    dapa

    tan

    terp

    erin

    ci

    31.

    Bag

    aim

    anak

    ah p

    enga

    wal

    an te

    rhad

    ap

    sum

    ber

    pend

    apat

    an y

    ang

    dipe

    role

    hi

    oleh

    UN

    ?

    Gar

    is p

    andu

    an d

    an

    P

    rosi

    dur

    32.

    Pun

    ca d

    ana

    luar

    :G

    eran

    pen

    yelid

    ikan

    - D

    ana

    dan

    anug

    erah

    kew

    anga

    n-

    Pel

    abur

    an-

    Per

    undi

    ngan

    - La

    in-la

    in s

    umbe

    r-

    Pen

    yata

    dan

    a pe

    ndap

    atan

    D

    okum

    en m

    enun

    jukk

    an

    pe

    ndap

    atan

    Gar

    is p

    andu

    an

    m

    empe

    role

    hi p

    unca

    dan

    a da

    ri lu

    ar

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    32

    Bil

    Co

    nto

    h S

    oal

    anC

    on

    toh

    Bu

    kti

    PA

    TU

    H(/

    )T

    IDA

    K

    PA

    TU

    H(/

    )1.

    Per

    anca

    ngan

    Sum

    ber

    Man

    usia

    Per

    anca

    ngan

    str

    ateg

    ik

    ka

    mpu

    sD

    okum

    en m

    enun

    jukk

    an

    pe

    ranc

    anga

    n su

    mbe

    r m

    anus

    ia P

    TJ

    sela

    ras

    deng

    an D

    asar

    Sum

    ber

    Man

    usia

    kam

    pus

    2.A

    daka

    h pe

    ranc

    anga

    n su

    mbe

    r m

    anus

    ia U

    N m

    enyo

    kong

    kep

    erlu

    an

    pera

    ncan

    gan

    stra

    tegi

    k U

    N?

    Per

    anca

    ngan

    Pel

    an

    S

    trat

    egik

    Uni

    vers

    itiS

    kim

    per

    khid

    mat

    an

    P

    ensy

    arah

    /Pen

    . Pen

    sy.

    UiT

    M, P

    ensy

    . Per

    ubat

    an/

    Per

    gigi

    anK

    riter

    ia p

    enga

    mbi

    lan

    pe

    nsya

    rah

    UiT

    M

    3.Ja

    wat

    anku

    asa

    man

    akah

    yan

    g te

    rliba

    t da

    lam

    per

    anca

    ngan

    dan

    pen

    guru

    san

    sum

    ber

    man

    usia

    ?

    Kel

    ulus

    an p

    enub

    uhan

    dan

    term

    a ru

    juka

    nA

    gend

    a m

    esyu

    arat

    men

    gena

    i per

    anca

    ngan

    da

    n pe

    ngur

    usan

    sum

    ber

    man

    usia

    Pen

    gu

    rusa

    n d

    an P

    emb

    ang

    un

    an S

    um

    ber

    Man

    usi

    a

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA33

    4.P

    enye

    bar

    luas

    das

    ar-d

    asar

    dan

    ga

    rispa

    ndua

    n su

    mbe

    r m

    anus

    ia

    Ada

    kah

    polis

    i dan

    pro

    sidu

    r

    Sum

    ber

    Man

    usia

    di s

    ebar

    luas

    di

    selu

    ruh

    univ

    ersi

    ti?

    Pen

    ggun

    aan

    ICT

    men

    yeba

    r lu

    as D

    asar

    S

    umbe

    r M

    anus

    iaTe

    mub

    ual P

    engu

    rus

    S

    umbe

    r M

    anus

    iaB

    ukti

    heba

    han/

    edar

    an/

    em

    el /p

    ekel

    iling

    am

    5.K

    ewuj

    udan

    pro

    sidu

    r ad

    il, te

    lus

    dan

    ceka

    p m

    enge

    nai p

    enga

    mbi

    lan,

    pe

    mili

    han

    dan

    kena

    ikan

    pan

    gkat

    Per

    anca

    ngan

    str

    ateg

    ik

    ka

    mpu

    sK

    eput

    usan

    JK

    mem

    beri

    m

    anda

    t pen

    ggub

    alan

    da

    sar

    dan

    pera

    tura

    n pe

    ngam

    bila

    n, p

    emili

    han

    dan

    kena

    ikan

    pan

    gkat

    G

    aris

    pand

    uan

    pe

    ngam

    bila

    n st

    afM

    PK

    dan

    FM

    sta

    f ter

    libat

    yang

    sel

    aras

    den

    gan

    obje

    ktif

    str

    ateg

    ik k

    ampu

    sP

    rosi

    dur

    peng

    ambi

    lan,

    pem

    iliha

    n da

    n ke

    naik

    an

    pang

    kat

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    34

    6.P

    engu

    rusa

    n pr

    esta

    si s

    umbe

    r m

    anus

    ia y

    ang

    berk

    esan

    Dok

    umen

    men

    unju

    kkan

    sist

    em p

    enila

    ian

    pres

    tasi

    st

    af y

    ang

    leng

    kap

    Pro

    ses

    pene

    tapa

    n K

    PI d

    an

    S

    KT

    sta

    f sel

    aras

    den

    gan

    obje

    ktif

    stra

    tegi

    k ka

    mpu

    sS

    enar

    ai tu

    gas

    Ket

    ua

    Ja

    bata

    n m

    enun

    jukk

    an

    tang

    gung

    jaw

    ab m

    eran

    cang

    da

    n m

    eman

    tau

    pres

    tasi

    st

    af

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA35

    7.P

    enge

    mba

    ngan

    bak

    at (

    Tale

    nt

    deve

    lopm

    ent)

    :da

    sar

    latih

    an s

    umbe

    r m

    anus

    ia-

    amal

    an p

    elan

    pen

    ggan

    tian

    - pe

    mba

    ngun

    an k

    epim

    pina

    n-

    Kep

    utus

    an d

    an k

    elul

    usan

    Das

    ar L

    atih

    anG

    aris

    pan

    duan

    pela

    ksan

    aan

    dasa

    r da

    n pe

    ratu

    ran

    Mek

    anis

    ma

    men

    yeba

    r

    luas

    das

    ar d

    an p

    erat

    uran

    pe

    mba

    ngun

    an s

    taf

    Age

    nda

    mes

    yuar

    at

    m

    enun

    jukk

    an

    perb

    inca

    ngan

    pe

    mba

    ngun

    an s

    taf

    Pan

    gkal

    an d

    ata

    m

    engg

    aris

    kan

    pem

    bang

    unan

    sta

    fA

    mal

    an p

    erko

    ngsi

    an il

    mu

    an

    tara

    sta

    fD

    okum

    en m

    engg

    aris

    kan

    m

    ekan

    ism

    a pe

    rkon

    gsia

    n ilm

    uD

    okum

    en p

    elan

    peng

    gant

    ian

    jaw

    atan

    st

    rate

    gik

    kam

    pus

    Das

    ar d

    an p

    rosi

    dur

    latih

    an

    ke

    pim

    pina

    nM

    init

    dan

    kepu

    tusa

    n

    mes

    yuar

    at m

    enge

    nai p

    elan

    pe

    ngga

    ntia

    nM

    esyu

    arat

    JK

    Pem

    ilih

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    36

    8.P

    erhu

    bung

    an d

    an k

    ebaj

    ikan

    pek

    erja

    .A

    paka

    h ak

    tiviti

    per

    hubu

    ngan

    dan

    keba

    jikan

    sta

    f yan

    g di

    laku

    kan

    Pro

    mos

    i dan

    heb

    ahan

    akt

    iviti

    P

    rose

    s m

    enan

    gani

    ketid

    akpu

    asan

    pek

    erja

    Per

    hubu

    ngan

    den

    gan

    K

    esat

    uan

    dan

    Per

    satu

    an

    Pek

    erja

    Das

    ar d

    an p

    erat

    uran

    men

    gena

    i per

    hubu

    ngan

    da

    n ke

    bajik

    an s

    taf

    Gar

    is p

    andu

    an

    pe

    laks

    anaa

    n pe

    ratu

    ran

    men

    gena

    i per

    hubu

    ngan

    da

    n ke

    bajik

    an s

    taf

    Pem

    anta

    uan

    pela

    ksan

    aan

    be

    rkes

    anM

    init

    dan

    kepu

    tusa

    n

    mes

    yuar

    at p

    engu

    rusa

    n de

    ngan

    Kes

    atua

    n P

    eker

    jaM

    ekan

    ism

    a da

    n pr

    oses

    adua

    n da

    n ke

    tidak

    puas

    an

    peke

    rjaB

    ukti

    kete

    lusa

    n m

    enan

    gani

    adua

    n da

    n la

    pora

    n ke

    tidak

    puas

    an p

    eker

    ja

    9.A

    daka

    h fu

    ngsi

    Lem

    baga

    Tem

    udug

    a K

    akita

    ngan

    Kum

    pula

    n P

    engu

    rusa

    n da

    n P

    rofe

    sion

    al (

    Aka

    dem

    ik)

    dan

    Pen

    tadb

    iran

    tela

    h di

    teta

    pkan

    dan

    di

    laks

    anak

    an?

    Kep

    utus

    an p

    enub

    uhan

    Jaw

    atan

    kuas

    a Te

    mud

    uga

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    sert

    a sk

    op tu

    gas

    dan

    tang

    gung

    jaw

    ab

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA37

    10.

    Ada

    kah

    pela

    ntik

    an p

    ensy

    arah

    di

    UiT

    M N

    eger

    i men

    giku

    t ski

    m

    perk

    hidm

    atan

    pen

    syar

    ah U

    iTM

    ?

    Con

    toh

    sura

    t pel

    antik

    an

    Min

    it M

    esyu

    arat

    Lem

    baga

    Tem

    udug

    aS

    urat

    pel

    antik

    an d

    an s

    kim

    gaji

    yang

    dita

    war

    kan

    11.

    Ada

    kah

    dasa

    r da

    n kr

    iteria

    pe

    ngam

    bila

    n pe

    nsya

    rah

    baru

    m

    engi

    kut k

    epad

    a ke

    teta

    pan

    yang

    te

    lah

    dibu

    at o

    leh

    Jaw

    atan

    kuas

    a H

    al

    Ehw

    al K

    akita

    ngan

    dan

    Lem

    baga

    P

    enga

    rah

    UiT

    M?

    Pel

    unju

    ran

    jum

    lah

    pe

    ngam

    bila

    n P

    ensy

    arah

    B

    aru

    Das

    ar d

    an k

    riter

    ia y

    ang

    di

    guna

    pak

    aiN

    orm

    a P

    erja

    wat

    an

    12.

    Ada

    kah

    krite

    ria p

    enga

    mbi

    lan

    dan

    pem

    iliha

    n pe

    nsya

    rah

    sela

    ri de

    ngan

    ob

    jekt

    if st

    rate

    gik

    univ

    ersi

    ti?

    Per

    anca

    ngan

    Str

    ateg

    ik U

    N

    Ski

    m p

    erkh

    idm

    atan

    pens

    yara

    h /P

    en. P

    ensy

    . U

    iTM

    , Pen

    sy. P

    erub

    atan

    /P

    ergi

    gian

    Krit

    eria

    pen

    gam

    bila

    n

    pens

    yara

    h U

    iTM

    13.

    Ada

    kah

    peng

    ambi

    lan

    dan

    pem

    iliha

    n pe

    nsya

    rah

    dila

    ksan

    akan

    dal

    am

    kead

    aan

    adil,

    telu

    s da

    n tid

    ak

    men

    yuka

    rkan

    ?

    Lapo

    ran

    Tem

    udug

    a

    Min

    it Le

    mba

    ga T

    emud

    uga

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    38

    14.

    Ada

    kah

    pros

    edur

    pen

    gam

    bila

    n da

    n pe

    mili

    han

    pens

    yara

    h ya

    ng te

    lah

    diw

    ujud

    kan

    dipa

    tuhi

    ?

    Qua

    lity

    Man

    agem

    ent

    S

    yste

    m R

    ecor

    dsS

    iste

    m R

    ekod

    Pen

    guru

    san

    K

    ualit

    i

    15.

    Ada

    kah

    peng

    ambi

    lan

    staf

    pe

    ntad

    bira

    n be

    rdas

    arka

    n pe

    runt

    ukan

    ba

    jet p

    erja

    wat

    an y

    ang

    dilu

    lusk

    an

    oleh

    Age

    nsi P

    usat

    ?

    Sur

    at k

    elul

    usan

    Agi

    han

    B

    ajet

    Per

    jaw

    atan

    JP

    AP

    erun

    tuka

    n

    perb

    enda

    hara

    an,

    Kem

    ente

    rian

    Kew

    anga

    n

    16.

    Ada

    kah

    pela

    ntik

    an m

    engi

    kut k

    epad

    a sy

    arat

    yan

    g te

    lah

    dite

    tapk

    an?

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    F

    ail p

    erib

    adi

    17.

    Ada

    kah

    pros

    es p

    enga

    mbi

    lan

    staf

    pe

    ntad

    bira

    n m

    engi

    kut k

    epad

    a pr

    osed

    ur y

    ang

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?

    Gar

    is p

    andu

    an

    pe

    ngam

    bila

    n st

    af

    19.

    Ada

    kah

    fung

    si P

    anel

    Pem

    bang

    unan

    S

    umbe

    r M

    anus

    ia U

    iTM

    Neg

    eri t

    elah

    di

    laks

    anak

    an?

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    Pan

    el

    P

    emba

    ngun

    an S

    umbe

    r M

    anus

    iam

    init

    mes

    yuar

    at P

    PS

    M/

    JK

    KN

    20.

    Ada

    kah

    pem

    iliha

    n ca

    lon

    TP

    M

    men

    giku

    t sya

    rat d

    an k

    elay

    akan

    yan

    g te

    lah

    dite

    tapk

    an?

    Min

    it Te

    mud

    uga

    S

    urat

    taw

    aran

    G

    aris

    pan

    duan

    TP

    M

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA39

    14.

    Ada

    kah

    pros

    edur

    pen

    gam

    bila

    n da

    n pe

    mili

    han

    pens

    yara

    h ya

    ng te

    lah

    diw

    ujud

    kan

    dipa

    tuhi

    ?

    Qua

    lity

    Man

    agem

    ent

    S

    yste

    m R

    ecor

    dsS

    iste

    m R

    ekod

    Pen

    guru

    san

    K

    ualit

    i

    15.

    Ada

    kah

    peng

    ambi

    lan

    staf

    pe

    ntad

    bira

    n be

    rdas

    arka

    n pe

    runt

    ukan

    ba

    jet p

    erja

    wat

    an y

    ang

    dilu

    lusk

    an

    oleh

    Age

    nsi P

    usat

    ?

    Sur

    at k

    elul

    usan

    Agi

    han

    B

    ajet

    Per

    jaw

    atan

    JP

    AP

    erun

    tuka

    n

    perb

    enda

    hara

    an,

    Kem

    ente

    rian

    Kew

    anga

    n

    16.

    Ada

    kah

    pela

    ntik

    an m

    engi

    kut k

    epad

    a sy

    arat

    yan

    g te

    lah

    dite

    tapk

    an?

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    F

    ail p

    erib

    adi

    17.

    Ada

    kah

    pros

    es p

    enga

    mbi

    lan

    staf

    pe

    ntad

    bira

    n m

    engi

    kut k

    epad

    a pr

    osed

    ur y

    ang

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?

    Gar

    is p

    andu

    an

    pe

    ngam

    bila

    n st

    af

    19.

    Ada

    kah

    fung

    si P

    anel

    Pem

    bang

    unan

    S

    umbe

    r M

    anus

    ia U

    iTM

    Neg

    eri t

    elah

    di

    laks

    anak

    an?

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    Pan

    el

    P

    emba

    ngun

    an S

    umbe

    r M

    anus

    iam

    init

    mes

    yuar

    at P

    PS

    M/

    JK

    KN

    20.

    Ada

    kah

    pem

    iliha

    n ca

    lon

    TP

    M

    men

    giku

    t sya

    rat d

    an k

    elay

    akan

    yan

    g te

    lah

    dite

    tapk

    an?

    Min

    it Te

    mud

    uga

    S

    urat

    taw

    aran

    G

    aris

    pan

    duan

    TP

    M

    21.

    Bag

    aim

    anak

    ah U

    N m

    eran

    cang

    ke

    perlu

    an p

    enga

    mbi

    lan

    TP

    M?

    Per

    anca

    ngan

    Per

    jaw

    atan

    Pen

    syar

    ahP

    elun

    jura

    n pe

    laja

    r

    Per

    anca

    ngan

    kep

    erlu

    an

    bi

    dang

    Min

    it m

    esyu

    arat

    kep

    utus

    an

    pe

    nyel

    aras

    an b

    idan

    g

    22.

    Ada

    kah

    UiT

    M N

    eger

    i tel

    ah

    mel

    aksa

    naka

    n fu

    ngsi

    Lem

    baga

    P

    enge

    saha

    n K

    e D

    alam

    P

    erkh

    idm

    atan

    ?

    Jadu

    al M

    esyu

    arat

    M

    init

    mes

    yuar

    at

    23.

    Ada

    kah

    mes

    yuar

    at L

    emba

    ga

    Pen

    gesa

    han

    Ke

    Dal

    am

    Per

    khid

    mat

    an d

    iada

    kan

    seca

    ra

    berk

    ala?

    JK a

    tau

    Lem

    baga

    yan

    g

    bert

    angg

    ungj

    awab

    ke

    atas

    pe

    nges

    ahan

    ke

    dala

    m

    perk

    hidm

    atan

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    AJK

    24.

    Ada

    kah

    mes

    yuar

    at p

    enge

    saha

    n di

    adak

    ah m

    engi

    kut j

    adua

    l m

    esyu

    arat

    ?

    Jadu

    al d

    an m

    init

    m

    esyu

    arat

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    40

    25.

    Kek

    erap

    an m

    esyu

    arat

    pen

    gesa

    han

    ke d

    alam

    per

    khid

    mat

    an d

    i ada

    kan

    seca

    ra e

    dara

    n?

    Tata

    cara

    pen

    gend

    alia

    n

    mes

    yuar

    atP

    rose

    s m

    esyu

    arat

    sec

    ara

    ed

    aran

    Min

    it m

    esyu

    arat

    26.

    Ada

    kah

    sura

    t kep

    utus

    an p

    enge

    saha

    n ke

    dal

    am p

    erkh

    idm

    atan

    dal

    am

    kead

    aan

    tera

    tur?

    Fai

    l per

    ibad

    i

    Min

    it m

    esy.

    Lem

    b.

    P

    enge

    saha

    n U

    N

    27.

    Ada

    kah

    min

    it m

    esyu

    arat

    lem

    baga

    pe

    nges

    ahan

    dal

    am k

    eada

    an te

    ratu

    r?M

    init

    mes

    yuar

    at

    Pro

    ses

    peng

    enda

    lian

    m

    esyu

    arat

    28.

    Ada

    kah

    pela

    ksan

    aan

    urus

    an

    peng

    esah

    an k

    e da

    lam

    per

    khid

    mat

    an

    staf

    men

    giku

    t kep

    ada

    syar

    at d

    an

    pros

    edur

    yan

    g te

    lah

    dite

    tapk

    an?

    Gar

    is p

    andu

    an

    pe

    laks

    anaa

    nK

    eput

    usan

    Lem

    baga

    /

    Mes

    yuar

    at

    29.

    Ada

    kah

    Lem

    baga

    Pen

    gesa

    han

    Ke

    Dal

    am P

    erkh

    idm

    atan

    mel

    aksa

    naka

    n ke

    putu

    san

    men

    giku

    t bid

    ang

    kuas

    a ya

    ng te

    lah

    dite

    ntuk

    an?

    Kep

    utus

    an L

    emba

    ga

    P

    elan

    tikan

    Ahl

    i Lem

    baga

    P

    rosi

    dur

    yang

    dig

    una

    pa

    kai

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA41

    25.

    Kek

    erap

    an m

    esyu

    arat

    pen

    gesa

    han

    ke d

    alam

    per

    khid

    mat

    an d

    i ada

    kan

    seca

    ra e

    dara

    n?

    Tata

    cara

    pen

    gend

    alia

    n

    mes

    yuar

    atP

    rose

    s m

    esyu

    arat

    sec

    ara

    ed

    aran

    Min

    it m

    esyu

    arat

    26.

    Ada

    kah

    sura

    t kep

    utus

    an p

    enge

    saha

    n ke

    dal

    am p

    erkh

    idm

    atan

    dal

    am

    kead

    aan

    tera

    tur?

    Fai

    l per

    ibad

    i

    Min

    it m

    esy.

    Lem

    b.

    P

    enge

    saha

    n U

    N

    27.

    Ada

    kah

    min

    it m

    esyu

    arat

    lem

    baga

    pe

    nges

    ahan

    dal

    am k

    eada

    an te

    ratu

    r?M

    init

    mes

    yuar

    at

    Pro

    ses

    peng

    enda

    lian

    m

    esyu

    arat

    28.

    Ada

    kah

    pela

    ksan

    aan

    urus

    an

    peng

    esah

    an k

    e da

    lam

    per

    khid

    mat

    an

    staf

    men

    giku

    t kep

    ada

    syar

    at d

    an

    pros

    edur

    yan

    g te

    lah

    dite

    tapk

    an?

    Gar

    is p

    andu

    an

    pe

    laks

    anaa

    nK

    eput

    usan

    Lem

    baga

    /

    Mes

    yuar

    at

    29.

    Ada

    kah

    Lem

    baga

    Pen

    gesa

    han

    Ke

    Dal

    am P

    erkh

    idm

    atan

    mel

    aksa

    naka

    n ke

    putu

    san

    men

    giku

    t bid

    ang

    kuas

    a ya

    ng te

    lah

    dite

    ntuk

    an?

    Kep

    utus

    an L

    emba

    ga

    P

    elan

    tikan

    Ahl

    i Lem

    baga

    P

    rosi

    dur

    yang

    dig

    una

    pa

    kai

    30.

    Ada

    kah

    Jaw

    atan

    kuas

    a K

    linik

    Pan

    el

    UN

    tela

    h di

    wuj

    udka

    n?M

    init

    Mes

    yuar

    at

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    ahl

    i

    Sur

    at p

    angg

    ilan

    mes

    yuar

    at

    31.

    Ada

    kah

    UiT

    M N

    eger

    i mel

    aksa

    naka

    n pe

    lant

    ikan

    klin

    ik p

    anel

    sec

    ara

    tera

    tur?

    Pro

    ses

    pela

    ntik

    an

    Gar

    is P

    andu

    an y

    ang

    di

    ruju

    kS

    urat

    pel

    antik

    an

    Siji

    l pen

    gam

    al p

    erub

    atan

    Le

    sen

    KK

    M

    32.

    Ada

    kah

    pela

    ntik

    an k

    linik

    pan

    el

    men

    giku

    t kep

    ada

    syar

    at y

    ang

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?

    Kap

    asiti

    sta

    f di s

    ekita

    r

    klin

    ik p

    anel

    yan

    g di

    lant

    ikTe

    mpo

    h pe

    lant

    ikan

    klin

    ik

    pa

    nel

    33.

    Ada

    kah

    sena

    rai k

    linik

    pan

    el te

    lah

    dire

    kodk

    an d

    alam

    e-K

    linik

    dan

    di

    kem

    aski

    ni?

    Liha

    t sis

    tem

    S

    taf y

    ang

    men

    guru

    skan

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    42

    Bil

    Co

    nto

    h S

    oal

    anC

    on

    toh

    Bu

    kti

    PA

    TU

    H(/

    )T

    IDA

    K

    PA

    TU

    H(/

    )

    1.S

    truk

    tur

    tadb

    ir ur

    us a

    kade

    mik

    - Le

    mba

    ga A

    kade

    mik

    Neg

    eri

    - Ja

    wat

    anku

    asa

    Aka

    dem

    ik-

    Bid

    ang

    kuas

    a Le

    mba

    ga/

    Jaw

    atan

    kuas

    a-

    Fun

    gsi

    Lem

    baga

    /Jaw

    atan

    kuas

    a

    Per

    anca

    ngan

    str

    ateg

    ik

    ka

    mpu

    sD

    okum

    en m

    enun

    jukk

    an

    pe

    ranc

    anga

    n ak

    adem

    ik

    kam

    pus

    Pen

    ubuh

    an L

    emba

    ga/

    Ja

    wat

    anku

    asa

    Aka

    dem

    ik

    sert

    a te

    rma

    ruju

    kan

    dan

    bida

    ng k

    uasa

    Pel

    antik

    an A

    JK s

    erta

    tuga

    s

    dan

    tang

    gung

    jaw

    abP

    rose

    s da

    n kr

    iteria

    pem

    iliha

    n A

    JKTe

    mub

    ual R

    ekto

    r

    men

    gena

    i pre

    stas

    i dan

    ke

    berk

    esan

    an A

    JK

    Car

    ta a

    lir g

    aris

    an

    pe

    lapo

    ran

    hal e

    hwal

    ak

    adem

    ik

    Aka

    dem

    ik d

    an P

    elaj

    ar

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA43

    2.H

    ala

    tuju

    str

    ateg

    ik a

    kade

    mik

    kam

    pus

    Per

    anca

    ngan

    str

    ateg

    ik

    ka

    mpu

    sM

    init

    mes

    yuar

    at d

    an

    K

    eput

    usan

    JK

    tadb

    ir ur

    us

    kam

    pus

    Gar

    is p

    andu

    an d

    an

    pr

    osid

    ur p

    elak

    sana

    an

    3.P

    enge

    ndal

    ian

    Mes

    yuar

    at L

    emba

    ga/

    Jaw

    atan

    kuas

    a A

    kade

    mik

    yan

    g be

    rkes

    an

    Jadu

    al d

    an p

    eran

    cang

    an

    m

    esyu

    arat

    Gar

    is p

    andu

    an p

    rose

    s

    pela

    pora

    nH

    ebah

    an g

    aris

    pan

    duan

    kepa

    da w

    arga

    kam

    pus

    Pro

    ses

    sebe

    lum

    , sem

    asa

    da

    n se

    lepa

    s m

    esyu

    arat

    Le

    mba

    ga/J

    awat

    anku

    asa

    Aka

    dem

    ik

    4.P

    enge

    kala

    n in

    tegr

    iti d

    an e

    tika

    ahli

    Lem

    baga

    / Jaw

    atan

    kuas

    a A

    kade

    mik

    Tata

    cara

    per

    laku

    an a

    hli

    (C

    ode

    of c

    ondu

    ct)

    Min

    it m

    esyu

    arat

    men

    unju

    kkan

    pen

    ekan

    an

    kepa

    da k

    etel

    usan

    dan

    in

    tegr

    iti a

    hli L

    emba

    ga/

    Jaw

    atan

    kuas

    a da

    lam

    pe

    ngen

    dalia

    n ha

    l ehw

    al

    akad

    emik

    kam

    pus

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    44

    5.P

    enge

    kala

    n in

    tegr

    iti d

    an k

    ualit

    i ak

    adem

    ikK

    od n

    ilai d

    an e

    tika

    ak

    adem

    ik, p

    enye

    lidik

    an,

    penu

    lisan

    , pem

    bent

    anga

    n ak

    adem

    ikD

    asar

    dan

    pro

    sidu

    r

    peni

    laia

    n ou

    tput

    aka

    dem

    ikP

    eman

    taua

    n in

    tegr

    iti d

    an

    ku

    aliti

    aka

    dem

    ikM

    ekan

    ism

    a pe

    ngik

    tiraf

    an

    ou

    tput

    aka

    dem

    ik

    cem

    erla

    ng d

    an p

    enal

    ti pe

    lang

    gara

    n in

    tegr

    iti

    akad

    emik

    di k

    alan

    gan

    staf

    da

    n pe

    laja

    r

    6.P

    rom

    osi b

    uday

    a pe

    nyel

    idik

    an,

    inov

    asi d

    an k

    esar

    jana

    anD

    asar

    pen

    yelid

    ikan

    dan

    kesa

    rjana

    an a

    kade

    mik

    Gar

    is p

    andu

    an

    pe

    nyel

    idik

    an d

    an o

    utpu

    t ak

    adem

    ikD

    okum

    en K

    erja

    sam

    a

    deng

    an U

    nive

    rsiti

    ters

    ohor

    Pen

    entu

    an b

    idan

    g

    peny

    elid

    ikan

    yan

    g di

    utam

    akan

    dan

    heb

    ahan

    m

    aklu

    mat

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA45

    7.A

    daka

    h LA

    N y

    ang

    ditu

    buhk

    an

    mem

    enuh

    i kep

    erlu

    an m

    inim

    a ya

    ng

    dite

    tapk

    an o

    leh

    pera

    tura

    n da

    n pr

    osid

    ur p

    erin

    gkat

    indu

    k at

    au U

    N?

    Tata

    cara

    pen

    ubuh

    an

    Le

    mba

    ga A

    kade

    mik

    Neg

    eri

    atau

    JK

    Aka

    dem

    ik N

    eger

    i

    8.A

    daka

    h ah

    li-ah

    li LA

    N m

    enja

    lank

    an

    tang

    gung

    jaw

    ab/ f

    ungs

    i mas

    ing-

    mas

    ing?

    Sen

    arai

    kea

    hlia

    n

    Sur

    at p

    elan

    tikan

    Te

    mub

    ual u

    ruse

    tia d

    an A

    hli

    M

    init

    mes

    yuar

    at

    9.B

    agai

    man

    akah

    mes

    yuar

    at L

    AN

    di

    laks

    anak

    an?

    Tata

    cara

    seb

    elum

    , sem

    asa

    da

    n se

    suda

    h m

    esyu

    arat

    Tem

    ubua

    l uru

    setia

    dan

    Ahl

    i

    Min

    it m

    esyu

    arat

    Lem

    baga

    /

    JK

    10.

    Sej

    auh

    man

    akah

    keb

    erke

    sana

    n LA

    N?

    Sem

    akan

    min

    it da

    n

    kepu

    tusa

    n de

    ngan

    pe

    laks

    anaa

    nC

    arta

    alir

    pel

    aksa

    naan

    pera

    ncan

    gan

    akad

    emik

    U

    N

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    46

    11.

    Bag

    aim

    anak

    ah p

    erka

    ra-p

    erka

    ra y

    ang

    berk

    aita

    n ke

    s kh

    as (

    spec

    ial i

    nter

    est)

    di

    laks

    anak

    an?

    Min

    it m

    esyu

    arat

    peng

    enda

    lian

    kes

    khas

    12.

    Bag

    aim

    anak

    ah L

    AN

    men

    duku

    ng

    etik

    a da

    n in

    tegr

    iti?

    Age

    nda

    dan

    Min

    it

    mes

    yuar

    at

    13.

    Bag

    aim

    anak

    ah L

    AN

    men

    ggal

    akka

    n bu

    daya

    pen

    yelid

    ikan

    di k

    alan

    gan

    war

    ga u

    nive

    rsiti

    ?

    Ken

    yata

    an b

    ertu

    llis

    be

    rken

    aan

    dasa

    r pe

    nyel

    idik

    an, p

    rose

    dur

    dan

    prog

    ram

    .D

    okum

    en k

    olab

    oras

    i

    deng

    an u

    nive

    rsiti

    terk

    enal

    14.

    Ada

    kah

    univ

    ersi

    ti ne

    geri

    foku

    s m

    enja

    lank

    an p

    enye

    lidik

    an m

    engi

    kut

    bida

    ng-b

    idan

    g kh

    usus

    yan

    g te

    lah

    dite

    tapk

    an?

    Sen

    arai

    pen

    yelid

    ikan

    yan

    g

    dila

    ksan

    akan

    15.

    Ada

    kah

    fung

    si L

    emba

    ga A

    kade

    mik

    U

    nive

    rsiti

    Neg

    eri (

    LAN

    ) da

    lam

    m

    eran

    cang

    dan

    mel

    aksa

    naka

    n pe

    mba

    ngun

    an a

    kade

    mik

    tela

    h di

    wuj

    udka

    n?

    Age

    nda

    dan

    min

    it

    mes

    yuar

    at L

    emba

    gaP

    erat

    uran

    Aka

    dem

    ik

    Sen

    arai

    tuga

    s LA

    N

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA47

    16.

    Ada

    kah

    pros

    es p

    embe

    ntuk

    an

    prog

    ram

    aka

    dem

    ik b

    aru

    dila

    ksan

    akan

    men

    giku

    t per

    atur

    an

    yang

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?

    Per

    lu d

    imaj

    ukan

    kep

    ada

    LA

    N, s

    emak

    an o

    leh

    Uni

    t H

    al E

    hwal

    Kur

    ikul

    um (

    U

    HE

    K)

    MQ

    A (

    kelu

    lusa

    n ku

    rikul

    um)

    mak

    lum

    kan

    kepa

    da S

    enat

    , sem

    akan

    ol

    eh M

    QA

    dan

    JP

    T (

    Lulu

    s)

    17.

    Ada

    kan

    LAN

    tela

    h m

    emas

    tikan

    ba

    haw

    a pe

    nubu

    han

    prog

    ram

    ak

    adem

    ik b

    aru

    sela

    ri de

    ngan

    vis

    i dan

    m

    isi u

    nive

    rsiti

    ?

    Per

    anca

    ngan

    Str

    ateg

    ik U

    N

    Dok

    umen

    Pro

    gram

    Bar

    u

    18.

    Ada

    kah

    LAN

    tela

    h m

    embu

    at

    peni

    laia

    n ke

    pada

    impl

    ikas

    i kew

    anga

    n da

    lam

    mel

    aksa

    naka

    n pr

    ogra

    m

    akad

    emik

    bar

    u?

    Ruj

    uk p

    eran

    cang

    an

    be

    lanj

    awan

    UN

    19.

    Ada

    kah

    penu

    buha

    n P

    usat

    K

    ecem

    erla

    ngan

    Aka

    dem

    ik te

    lah

    men

    dapa

    t kel

    ulus

    an J

    KE

    set

    erus

    nya

    LPU

    dan

    KP

    T?

    Per

    anca

    ngan

    Str

    ateg

    ik U

    N

    S

    urat

    kel

    ulus

    an

    pe

    nubu

    han

    Pus

    at

    Kec

    emer

    lang

    an

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA

    48

    20.

    Ada

    kah

    Lem

    baga

    Aka

    dem

    ik

    Uni

    vers

    iti N

    eger

    i mel

    aksa

    naka

    n pr

    oses

    pen

    gam

    bila

    n pe

    laja

    r ba

    ru

    men

    giku

    t bid

    ang

    tuga

    s ya

    ng te

    lah

    dite

    tapk

    an?

    Tata

    cara

    pen

    gam

    bila

    n

    pela

    jar

    baru

    pelu

    njur

    an p

    elaj

    ar

    prom

    osi

    pe

    mili

    han

    calo

    n

    mem

    bant

    u ur

    usan

    peng

    enda

    lian

    tem

    udug

    a ca

    lon

    pert

    ukar

    an p

    rogr

    am d

    an

    pe

    rtuk

    aran

    kam

    pus

    21.

    Ada

    kah

    LAN

    mel

    aksa

    naka

    n pr

    oses

    pe

    ngur

    usan

    pen

    gaja

    ran

    dan

    peng

    urus

    an a

    kade

    mik

    ber

    pand

    ukan

    ga

    ris p

    andu

    an y

    ang

    tela

    h di

    teta

    pkan

    ?

    Per

    anca

    ngan

    aka

    dem

    ik

    U

    NTa

    taca

    ra p

    engu

    rusa

    n

    peng

    ajar

    an d

    an a

    kade

    mik

    22.

    Ada

    kah

    para

    met

    er b

    agi p

    rogr

    am

    yang

    tela

    h di

    tubu

    hkan

    dite

    tapk

    an

    seca

    ra te

    ratu

    r?

    Kep

    utus

    an L

    AN

    P

    eran

    cang

    an a

    kade

    mik

    UN

    Kur

    ikul

    um p

    rogr

    am d

    an

    si

    labu

    s ya

    ng d

    isah

    kan

    untu

    k pe

    nggu

    naan

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS

    UNIVERSITI TEKNOLOGI MARA49

    23.

    Ada

    kah

    peny

    edia

    an k

    erta

    s so

    alan

    ba

    gi p

    rogr

    am y

    ang

    ditu

    buhk

    an

    dise

    diak

    an d

    an d

    isah

    kan?

    Tata

    cara

    dan

    gar

    is

    pa

    ndua

    n pe

    ngen

    dalia

    n pe

    perik

    saan

    Pel

    antik

    an J

    K P

    engu

    rusa

    n

    Pep

    erik

    saan

    Per

    anca

    ngan

    Pep

    erik

    saan

    /

    Jaw

    atan

    kuas

    a P

    elak

    sana

    P

    eper

    iksa

    an

    24.

    Ada

    kah

    pros

    es p

    erce

    taka

    n da

    n pe

    mpr

    oses

    an k

    erta

    s so

    alan

    pe

    perik

    saan

    men

    giku

    t kep

    ada

    garis

    pa

    ndua

    n ya

    ng te

    lah

    dite

    tapk

    an?

    Tata

    cara

    dan

    gar

    is

    pa

    ndua

    n pe

    ngen

    dalia

    n da

    n pe

    rcet

    akan

    ker

    tas

    soal

    an

    25.

    Ada

    kah

    Uni

    vers

    iti N

    eger

    i m

    elak

    sana

    kan

    pem

    betu

    lan

    dan

    peng

    emas

    kini

    an m

    arka

    h pe

    perik

    saan

    ak

    hir

    dan

    rayu

    an s

    emak

    sem

    ula

    kepu

    tusa

    n pe

    perik

    saan

    akh

    ir se

    cara

    te

    ratu

    r?

    Tata

    cara

    dan

    gar

    is

    pa

    ndua

    n pe

    ngen

    dalia

    n da

    n pe

    ngur

    usan

    pe

    mar

    kaha

    nP

    erat

    uran

    / P

    ekel

    iling

    Bhg

    .

    Pep

    erik

    saan

  • KOD DAN TATACARA AUDIT PEMATUHAN TADBIR URUS UNIVERSITI TEKNOLOGI