CQNG BOA xA H(H CUU NGHiA VIE:T NAM

DQc I,p - T\I' do - Hanh phue---,---,~"~------

DIEU LtCQNG TY CO PHAN

MiA DUONG TH.ANH THANH CONG TAY NINH

(Phren bin: 16 - thang 61201i)

Tru sit: xs Tao Bung, Buy~n Tan Ch,au, Tinh Tay NinhBien thoa;: 84.66 839804 - Fax: 84.66 839834

.,

.~----~- -- -- - - -_ - -----

MVC Ll)CpHAN Md £>Au 4I. DJNBNGHiA cxc THU~T NGUTRONG OlEU L¥ , 4

Di~u 1, Dinh nghia 4n. TEN, HiNHT.mJC, TRV SO, C1lI NHANH, V.ANPRONG f)~ D¢N vA THOI

H~ HO~T DQNG CVA CONG TY; 4Dieu 2. Ten, hinh thirc, tru SO'. chi nhanh, vail phong d~i dien va thai han hoet d{)ng cuaCongty , , 4

m. MVCTrEU.,P~VI KINBDQANHvAHO~T f>QNGCUACONGTY 5Bi8u 3.. Muc tieu hoat dQng cua Cong ty 5Di8u 4. Pharn vi kinh doanh va heat d~ng 7

IV. VON DIEU LE, CO pllAN, CO DON.G.sANG LAp 7'\ ".f .,... •

Dieu S. Von dieu 1~, co phan, co dong sang I~p " 7Di~u 6.. Chung chi cf>phieu , 8Bi~u 7. Chung chi chirng khoan khac ...: : 9D'~ 8 Ch' 1..'{ a ch 1. htro ~ h~ 9leu. ao nan va 0 uyen n trQ11g eo p an , ··f).,. 9 TL h).· ;:. h" 9·reu , I'IU 0,.1 co pan .

V. CO cAu TO CWC, QUANLYVA KIEM SOAT _10Di&u 10. ce cAu t6 chirc quan 1y , : 10

VI. coBONG ~AD~ HQI DONG c6DONG 10B·ieu 11. Quyen cua c6 dong , ,.. , , 10Di~u .12.Nghia V1,l cua cf>dong ~ , 12t:'\0l. .• h.... l. - :.. ,""_.vleu 13.D~I. QI dong co dong 12Di8u 14. Quy8n va nhi~mV\l cua :D~i h(>idang c6 dong 14Di'~u15. cac ~i, di~n dUQ'cuyquy€n l • • 15f)icu 16. Thay doi cae quy8n 16Di~u 17. Tri~u t~p D~i h(>i d6ng CQ dong. chuang tfinh hQp, va thong bao hQP £)~i h(>1.dangc6 dong ., " 16Di~u L8. C;kd'i~u Ki~n ti~n hitnh hQp :D~i h(>idang 06 dong, 17Dieu 19. 'Th€ th(rcti~n hanA hQP va bi€u quyBt t~i£>{li h()i dang c6 dong 18Bieu 20. Thong qua quy~t dinh .cua D~i h9i .d6ng c6 dong 20Di~ti 21. ThAm quy€n va the thuc lay y ki~n cA dong b~ng van bim dS tHong qila quy~t dinkeu~f)~ihQi dang c6 dong: : , ·· · 21Dieu 22. Bien ban hQp f)~i 119id6ng c6 dong " , 22Di~u 23. Yeu du huy be quYSt dinh cua f)?i h(>id6ng 06 dong 23

_ 1 ',,..

~. H<;>IDONG QUJ\fi Tl{J: ; ,., 2JDieu 24. Thanh pllan va nhi~m Icy ctia thanh vien HQi dong quan tri · · ·23f).l. 2S Q . }, h .. h' A • U.A' d·" . t' 24le;u. . uyen ~nva n H~mv1,I·cuanQl ong quan rt '.Di~u 26. Chu ticb, Pho Chu tich H(>id'6hg qmin tri ; 27Di8u 27. Uy quy8n tham dl! CU9ChQP Thanh vien HQj dang quan trj 27f)," 28 C' A. h ,. HA·d·}. .'.. 27. leu . ac cUQC 9P cua Q1 ong quan trl ..

VIll.TONG GL\M DOC I)IEU HANn, cAN nO QuAN LYKHA.C vA. THUKY CONGTV , " _._ ' , ~!O" ••••••••••• 31Di6u 29. Tf>chilc DQmay quitn Iy 31'Di€u 30. C'an bQ quan ly · · ·;; , '31Di€u 31. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, nhi~m VI;1 va qlly~n h~n ~6ng giam <lac , 31Bi€u 32. ThLI kYo Con:g ty , · ·..· · 32

IX. NBIlj:M VV CUA TIIA.NH vrEN HQI D6NG QUANTRl, TONG GUM D6c(GIAMB6q BrED DANH vA cAN BQ QuAN LY i 33. , lDieu 33. Tracb nhi~m can trQng · · · 33Di~u 34.Tracb nhi~m trung thl!C vatranh,ca.c xung dQt vB quy~n 1<;11.. , 33n·). 35 T ,. h 'hi'A' ~. h'" h·" 'b'" th ' . 34vleu . ra,c. n .~m ve t It:t ~l va 0.1 LIong · · ..

X. BAN KIEM SOAT 35DiSu 36. Ki6m soat vien 35

. . 36B.ieu 37 ..Ban kieln soat ..

2

Xl. QUYEN DIEU TRA so sAca vA uo so CONG TY 37D·" 38 Q' }. .;1-1 -.:. ~ " I ~ 37leu o. uyen uleU. tra so·sach va 10 sa .'

A. - "", ,.. A A 'XII. CqNG NHANVIEN V CONG I)O,I\N..-; _ · 38Dieu 3,9. Cong Man vien va cong dofm 38

Xill.PHAN CHlA LQ'IN1IU~ 38Dieu 40. C6 rue : 38Dieu 41. Cac v§n it€~khaelien quen d~n phan pb6i 19i nhu~ 39

XIV. TAI,KHOAN NGANnANG, QuY DTyTRU, NAM TAl cHiNH vAH~ THONGKET'OAN' ............••..........•.....•..•.•-.•....................••.........•................~ ,,'! •••• '•••••• 39Di~u 42.Tai khoan nganhang 39Di~u 43. Trfch l~p quy · ,,_ 39Bi~u 44. Nam tai chfnh 39Diau 45. Cb~.dQk~roan ;; 39

XV. BAo cAo TRUONG mEN, TRACR NHJlM CONGBO THONG TIN,·THONGBAo 'RA CONG c·,aUNG•....•......., , ~~ -..· 40D·l 46 B'· 1 h-.\- - I. tha .. "h' , . 40leu .' ao ca~ (lug nam, sau ang va ang quy ..Di€u 47. Cong bo thong tin va. thong bao ra cong chung 40

XVI.·KIEM ToAN CONG Ty · 41'Bi~u 48. Ki~Jh toan ~ " , 41

•XVll.C'ON DAU '!'! ~•••••.••.•••••••••• .-••• ,; " •• ,~ •••••••••• , •.•••••••••••••• 41Bi~u 49. Con dau · " · 41

xvm. ,CHAM J?tIT IIO~.T BQNG VA THANH LV uo 41Dieu 50. Cham dlrt hoat dQng 41D.i~u 51. Truo-ng bop bB t~c giii"a cac thanh vien HQi d6ng qufm tri va c6 dong 42Di·au.52. Gia h~n hO\lt dQng : ~, .-; 42Bi6u 53. Thanh Ly " - 42

XIX.GIi\I QUYET TRANH CIlAP N01 BQ ~ "' 43n'~ 5'4 G'" J; h hI.. .A· b' A· 4'3uleu . tal quyet tran c ap nQI Q : ..

xx. B~ SUNG,tVA sir~~6IEn:PL!t 43f)leu 55. Bosung va sua dOl IlI.eu J~" .- , 43

.XXI.NGAy ~U Ll/C 43Di~u 56 ..Ngay hi~u ItJc 43Hi~u 57. Chit ky cua nguOi (t~idi~n theQ pbap 1u~tcua Cong ty , 44

3

pHANMOBAuf)i~u l~ nay hi co S(J phap ly .cho Cong ty C&ph!n Mia dtrong Thanh Thanh Cong TayNinh (du&i day goi 1ft·"Gong ty"), 1ftCong ty e6 ph~o, diroc thanh l~p thee Lu~t doanhnghiep..Di6u l~, cac quy dinh cua Cong ty, cac Nghi quy6t cua Dai h<)i d6ng c6 dong vaHQid6ng quan tri n~i.l·eta dtroc thong qua m<)t each hop 1~phil hop voi lu~t phap lien quanse'lft nhtmg quy cie va quy dinh rang buoc d~ tien hanh hoat d<)ng kinh doanh cua Cong ty.

DiSu l~ nay duQ'cCong ty cs ph§n Mia duong Thanh Thanh Cong Tay Ninh thong quathee Nghi quy~t hop l~cua B~i h<)i d6ng e6 dong ngay 08 thang 04 nam 2008.

r. DJNHNGHiA cAc THU~TNGU TRONG DIEU L$

Di~u1.Bjnhngbia

1. Trong Bi€u l~nay, MUng thu~t ngu du6i day se duqc hi6u nhu sau:

a. "V6n diSu W' 1ftv5n do tAtccl.cae 66 dong d6ng gop va quy diM t~iDieu 5 cUaf)i~ul~nay.

b. "Lu~t Doanh nghi~p" e6 oghTa1a Lu?t Doanh oghi~p s6 68/2014/QH13 duge Quaeh9i thong qua ngay 26 thling 11 oam 2014.

e.. "Ngay thanh l~p" la ngay Cong ty dugc d;p GiAy chUngnh~ dang ky kinh doanb.

d. "can bQquan If' hi T6ng gifun d6c, Ph6 T6ng giam dbc, K~ toemtru6ng ella Congty.

e. "NguOi eO lien quan" la ca Man ho~e t6 chuc nita <lugc guy dinh t~iDieu 4..17 euaLu~tDoanh nghi~p.

£ "Thai h~ ho~t dQnglt la thai ~ ho~t d<)ng eua Cong ty <lugequy dinh t~i Di~u 2eua Dieu l~nay va thai gian gia h~ (n6u e6) dUQ'ef)~i h<)i d6ng e6 dong eua Cong tythong qua bfuIgnght quyet.

g. "Vi~t Namlt Ii ouac CQnghoa Xa hQiChu nghia Vi~tNam.

2. Trong f)i~u 1~nay, cae tham ehi~u t6i mQt ho{.temQt 85 quy dinh ho~e van ban. kMe,sebao gem ea nhUng sua oBi ho~e van ban thay th~ chung.

3. Cae tieu d~ (ehuang~ di~u eua Di~u l~ nay) dUQc sti dl,U1g 006, thu~ tien eho vi~e hi~unQidung va khoilg rum huemg t6i u<)idung eua f)i~u l~nay;

4. Cae tit ho~e thu?t ngu da·duge d1nh nghla trong Lu~t Doanh, nghi~p (n~u khong mauthu§n v6i ehli th6 ho?c ngu eAnh)~ee6 nghla tuang W trong Dieu l~ nay.

11. TEN, aiNH THUC, TRV Sa, cm NHANH,VAN PHONG B';'I DIEJNJvATHaI~HO~TBQNG CUACONG-TY

Di~u2. Ten, hinh th'u-c, try sa, chi nhanb, VaR pbong d~i di~n va thOi b~n ho"t dQngcua Cong ty

1. Ten Cong ty

4

- Ten tieng Vi~t: CONG TY CO pHAN MiA fJt10NG THANH TIIANH CONGTAY'NINH

- Ten tieng mrec ngoai: THANH THANH CONG TAY NINB JOINT STOel(COMPANY

- Ten vi~t t~t:-rTCS

2. Cong ty 1(\cong ty cd phfut co ill each phap nhan phu hop voi phap lu~t hi~n hanh cua

Vi~tNam.

3. Tl1Js6 dang Ley cua Cong ty la:

- Dia chi: Xa Tan Hung, Huyen Tan Chan, Tinh Tay Ninh

- Di~n thoai: (84.66)839804

- Fax: (84.66) 839834

- E~mail: shttninh@hcm.vnn.vn

- Website: www.bourbontn.com.vn

4. Chit tich HQ.id6ng quan tri lit u?i dien thee phap luat cua Cong ty.

5. Cong ty co th~ thanh l?p chi nhanh va van phong dai di~n q,U dia ban kinh doanh d~thuc hi~n cac muc tieu hoat dQng cua tong ty phu hop vci nghi quy~t cua HQi d6ngquan tr] va trong pham vi lu~t phap cho phep.

6. Tnr khi cham dill heat dQngtnroc thai han thee Dleu 50.2 va Di~u 51 hoac gia han hoatd90g theo Di€u 52 cua Di~u l~ nay, thai hl;mho~t d9ng clla Cong ty se lit 50 nam k~ tiIngay 15 thang,07 nam 1995.

m. MVC TIEU, PH~M VI KINH DOANHvA HO,;,1' DQNG eVA CONG TY

f)i~u3. M\lC tieu ho~t dQng cua Cong ty

1. Linh V\IC kinh doanh cua Cong ty la:

• San xu§.tdubng, cae san pbkm ph\!;

• SanxuAtva kinh doanh cac san phAroco Slr dl,lUgduang bQ~e su d\1llgphl,lphAm, ph6phAro tu san xudt Quang;

• San xudt di~Rthuong ph~m va di~n d€ tv su d\ffig;

• San xudt va kinh doanh phau bon, v~t tu nong nglli~p;

• Tr6ng mia va d§u ill trg 'giup nang dan phcit tri€n vi~c tr5ng va nang cao n~ng sudtmia;

• Xay dJPlgya kinh doanh nha hang, khtkh Si;lll;

• Xay dl)'llg sieu thi;

• V~n tai;

• Kho bai;

5

• Dich vu giao nhan, xuAtnh~pkhau, cang;• Kinh doanh rnay 016e thi€t bi nong nghiep;

• San xuAt kinh doanh c6n va eac san phfun phu sau c6n.• Kinh doanh belt d'gng san, quy8n ~ilidung ctAtthuoc chu so hfru, ohn sit dung ho~cdi

thue (Chi ti~t: Theo quy dinh 'tai di&u11.3 Lu~t Kinh doanh BAt dQng san nam 2014);

• SanxuAt d6 u6ng khong c6n, mroc khoang (chi ti~t: San xUc1tnuoc khoang, mroc tinhJo

khiet dong chai).

• ChBbien va bao quan rau qua (chi ti€t: Che bi€n hang nong san).

• Ban buon nong, lam san nguyen li~u (tnr ga, tre, mra) va dQng v~t s6ng (chi ti€t Banbuon nong, lam san, nguyen li~u khac (tnr g6, tre, mra va mil eao su).

• Ban buon may moe, thiet bi va phu tung may nang nghi~p.

• Chung, tinh cAt va pba eb~ cae lo~ fUQ'U m~.

• San )Cudt, truy&n tai va pharr ph<3idi~n(Chi tiM: San xUc1tva phan ph6i di~n).

• Ban huon thve phAm. (Chi tiSt; Ban buon thit va cae san phfun thtt; rau, qua; sUa v'acae san phfun sua, banh, mUt, kyO va cae san,phAro eh~ bi~n illngii c6e, bot" tinh bot;thve phfun khac (trir duOng, lua gt;io»).

• Ban ie luong thvc, thve phfun, d6 u6ng, thu6c iii:, thu6e lao chiem tY tr9ng IOn trongcae -elra hang kinh doanh t6ng hqp. (Chi tiat: Ban Ie luang thvc, thve phfun (trlrduong, iua g~o), d6 uOng chi~m 1)' trQng 1&'0trong cae cua hang kinh doanh t6nghqp)

• Ban Ie khae trong cae eua hang kinh doanh t6ng hQ:P.(Chi tiet: Ban Ie trong sieu thi,trung tam thuong mi;ti; ban Ie khtic 'chua oaqc pharr vao dau trong cae eua hang kinhdoanh t6ng-hqp (Tru ban le thu6e la, thu6e lao, duOng, lua g~())}.

• Ban Ie thve phAm trong eae eua haob ehuyen doanh (Chi tiat: Han. Ie thlt va Cae sanphfun thit; rau, €lm\; sua va cae san ph!m sua, banh, mUt, k~o va c{ie san pMm. ch8bien tu ngii c6e, b<}t,tin:h b9t; thvc phAm khae trong cae eua hang ehuyen doanh (t1'l1duOng, lua g~6)).

• Ban buon d6 u6ng

• Ban I~ d6 u6ng trong cae ella hang ehuyen do.a:Bh

• Ban Ie lUCYllgth\l'C, thl,le phAro, dB uang, thu6c la, thu6e lao luu dQng ho~c tc;ti ehq(Cbi tiat: Ban Ie iUCYllgthl,le, th\Ie ph§ru (tn1 duemg, lua g(,lo),dB uang hru oQog ho~e

t~i ch9')

• D~eh V\l dong g6i

• San xuAt 06 uang khong e6n, nu6c khoang (Chi ti€t: san xuc1t06 u6ng khong c6n,mx6c khoang; San xudt chS bi~n nuae ogQt, nucrc trai cay. sua d~u nanh. San xuAtnucrc tinh khiat d6ng chai).

6

• san xuat v~t lieu xay dung til d!t set.

• Ban buon may moe, thi6t bi va phu tung may khac. Chi ti6t: Ban buon ban may moe,

thi~tbit v~t tu nganh mia Quang.

• Sua chua may moe, thiet'b]. Chi ti~t: Sua chua, biro ducmg thi8t bi nganh mla duong.

• L~p d~t may m6e va thiet bi cong nghiep. Chi ti~t: Up d~t thiet bi nganh mia duOng.

• Xay dung nha cac loai.

• Heat dQog sang tac nghe thu~t va giai tri - chi ti~t; T6 clnrc bi~u di~n llgh~ tllU~t

chuyen nghi~p (khong sir dung ch~t n~, chfit chay, boa cMt Jam dao cu, dung cu thuc

hi~o cac chtrong trinh van nghe, s\)'ki~n, phim anh).

N~u bat kY llnh V\IC kinh doanh nao trong s.5nhtrng linh V\IC duoc neu tren cAn phai coS.\)' chAp thuan cua co quan quan ly nha mroc co thAm quy8n thi Cong ty chi tb1,lC hi~nlInh V\ICdo sau kIll duqc co quan quan 1ynha mIoe co thfun quy€n phe duy~t.

2. MI,1C lieu cua Cong ty la thanh l~p d~ huy dQng va sir d\lIl,g van co hi~u qua trong sanxu~t va kinh doanh thee Itnh v\Ie, eh(rc nang, nganh ngh8 kinh doanh eua Cong ty; d6ngthai nhltm nang cao hi~u qua va d~t dugc ffi\lC tieu thu t6i da cac khoan lqi nht$l. hqplY. t~o cong an vi~c lam va thu nh?P 6n dinh eho nguai lao oQng, tang 19i ruc ebo cac c6dong, dong gop cho cae Jgi leh xa hQi va khong nglIng phat trien Cong ty ngay cang IOnm~.

Di~u4. Ph~m vi kinh doanh va hO\lt dQng

C6ng ty duge phep Wp ke ho~eh va ti~hhfmh tAt ca eae ho~t dQng kinb doanh pbil hqpvm quy dinh eua phap JU?t hi~n himh va thgc bi~n cae bi~n phap thlch hqp d~ d~t dU<je

cac ffi\lC tieu cua Cong ty.

IV. VON BIEU L~, CO pllAN, CO DONG SANG L~P

n·). 5 V;.. d'). I" A h). l. d" , }".LI'Jeu. on leu ~,co p an, co ong sang ~p1. V6n di8u l~ cua Cong ty Ie.2.531.882.680.000 dang (Hai nghin nam tram ba muoi mat

ty, tam tram tam InUoi hai tri~u~ sau tram tam muO'i nghin dang). Tl>ng s6 van di~u l~cua Cong ty ougc ehia thanh 253.188.268 (Rai tram ~run muO'i ba tri~u, mot tram tammuo.i tam ngan, hm tram sau mudi tam) c·l>phArrVO;m~nhgia 10.000 d6nglc6 pliful.Cong ty co th~ tang, giam van di~u 1~kill duqe D~i hQi dAng cl>dong thong qua va philh91' v&i cac quy d!M cua pbap lu~t.

2. Cae c6 phAn eua Cong ty VaG ngay thong qua .Dieu l~ nay la c6 ph!n pb6 thong. Caequy8n va nghia V\l eua e6 pbftn ph6 thOng duQ'c quy d:inh t~iDi8u 11.

3. Cong ty c6 th~ ph<it himh·cae lo~:ie6 ph~ 1.IU dai khac sau kbi co S\l chap thu~ ·cua Bi,\ihQi dang.o& dong va phil hqp ven cac quy dinh cua phap lu~t.

7

-------------=

4. C8 phdn ph6 thong phai duoc lID tien chao ban eho elk e6 dong hi~n htru thea ly l~tuang irng voi tY l~ sa hfru e6 phfuI ph6 thong cua ho trong Cong ty, tru truong hop DaihQi d5ng c6 dong quy dinh khac e • Cong ty phai thong bao ~i~e ~hao b{U106 phAn, trongthong bao phai neu ro s6 c6 ph§n ducc chao ban va thoi han dang ky mua phu hop (t6ithi~u hai muoi ngay lam. vise) d&¢6 dong c6 the dang leY mua. S6 c6 phAn c6 dongkhong dang k)' mua h8t se do H9i dang quart tri eua Cong ty quy~t dinh, HQi dang quantri e6 th~pharr ph6i s6 c6 ph~n 06 cho cac d6i nrong thee cac diSu kien va each tlnrc rnaHQi' dang quan tri thAy 1ft pha hgp~ nhung khoI\g duQ'c ban s6 c6 pbAn do thea cae di~uki~Il thu~ 19i hon so v6i nhfrng di6u ki~n da Cha.0.ban cho cae e6 dong hi~n biIu, trirtruOng hgp f)~ hQi dang c6 dong chAp thu~ khae ho?c trong twang hgp cf>phfut dugeban qua Sa Giao dich ·Chilng khoanJ Trung tam Giao dich ChUng khoan.

5. Cong ty co th6 mua c6 phfuI do ehinh cong ty da phat hanh (k~ ccic6 pbAn uu d8:i hoanl~i)theo nhUng each thue du<,}cquy oinh trong Di~u l~ nay va phap lu~t hi~n Mnh. C6ph5n ph6 thong do Cong ty mua I~i I:i e6 phiau quy va HQi dang quAIl tri c6 the chaoban thea MUng eaoh thue phil hgp v6'i quy dinh cua DiBu l~_nayva Lu~t CbUng khoanva van ban huang dftn lien quan.

6. Cong ty c6 th€ phcit hAnh cae lo~i chUng khom Wc kill (fugc B~i h9i dang c6 dongnhAt tri thong qua btmg van ban va phu hqp vai quy diM cUa phap lu~t v~ chUng khQanva thi·truOng cbUng khoan.

Di~u6.Chling chi c6 phi~u

1. C6 dong cua Cong ty duQ'c cAp chUng chi ho~c cbung nh~n c6 phi~u tuong (rng vai s6cf, ph§n va to{ric6 phdn sa hfru, trirtruemg h91' quy dinh t?i Kho4n 7 eua Di~1:l6,

2. ChUng chi c6 phi~u phai e6 ddu eua Cong ty va cbfr kY cua d?l di~n thea pM.p lu~t cuaCong ty theo cae quy dinb t.",iLu?t DoaIib qghi~p. ChUng 'chi c6 phi6u pbAi ghi ro s6lugng va lo~ c6 phi~u rna c6 dong nim gift, h9 va ten ngubi n~m gifr (neu la c6 phi~Ugill danh) va cae thong tin khac thea quy dinh cua L~t Doanh nghi~p. M6i chUng chic6 phi~u ghi danb chi o~idi~n eho mQt loa.i c6 ph~n.

3. Trong thoi b~ hai thang (ho~e co th~ tau han thea dl~U khoan phat bAnh quy d·inh) k~tit ngay thanh toan d§y du ti~n rnua c6 phftn theo nhu quy dinb t~i phuong an pha.t hllnhc6 pbiau cua Cong ty, nguai sa hU'u s6 c6 phfu1 se duge c~p chUng cbi e6 phi6u. NguOisa hCiu c6 phb khong phcii tra eho cong cy chi phi in chUng chi c6 phlau ho~e bAt kYrnQtkhmin phi gi.

4. TnrCmg b9l' chi chuy~n nhtrQ'llgmQt s6 c6 pbftn ghi danh trong mQt chUng cbi c&phi6ughi danh, chUng chi eii se bi buy be va chUng chi mai ghi nhi}n s6 e6 pharr con l~ seduqe cApmi~n phi.

5. TnrOng h91' cbung chi e6 phi~u ghi danh bi hong ho~c bi tAyxoli ho~c bi·danh mAt,m~tc~p ho~c bi. tieu huy, ngu(ri s6 hUll c6 phi~u ghi danh d6 co tha yeu du dU<;1c cAp ch(mgcW c6 phi6u m6'i V01 oiBu ki~n phai dua ra b&ng chUng v~ vi~c sa hUll c6 pb§n va thanhtoan mQi chi phi lien quan eho Cong ty.

8

6. Ngiroisc htru clnrng chic6 phi~u YO danh phai ur chiu.trach nhiem v€ vi~c bao quanchung chi.va Cong ty siSkhong chiu trach nhiem trong cac tnrong hop chimg chi nay bimdt c~p hoac bi sit dung voi muc dich lira dllO.

7. Cong ty co the phat hanh c6 ph~ ghi danh khcng thea .hlnh thirc chimg chi. HQi d6ngquan tri co the ban hanh van ban quy dinh cho phep cac c6 phfuI ghi danh (theo hlnhthirc chimg chi hoac khong chirng chi) diroc chuyen nhuong rna khong b~t buoc phai covan ban chuy~n nhuong. HC)id6ng quan tri c6 th6 ban hanh cac quy dinh va chung chiva chuyen nhuong c6 phk thee cac quy dinh cua Luat doanh nghiep, phap l~t v~chung khoan va thi truemg ch4ng khoan va f)jaul~miy.

f)i~u 7. CbUng eM chUng khoan khac

ChUng chi tnii phi6u ho~e cae chUng chl chUng khoan khflc cUa Cong ty (trlr cae thuchao ban, cae chUng chi tC:lmthai va cac t~dlieu wong ru.), se d'ugc phat hanh c6 dAu vaehu leY m§u cua uC:lidi~n thea phap lu?t cua Cong ty, tru truO'rtg hQ'p ma.cac di€u khoanva dieu ki~n phat himh quy dinh khac.

l)j~u 8. Chao ban va chuy~n nbuQ'Ilg c6 phin1. TAt eft cae c6 phfin <feu c6 th~ duQ'c t1,r do ehuy~n nhuqng trU khi Dieu l~ miy va phap

lu~t c6 quy dlnh kbac. C6 phi~u niem y~t tren Sa Giao clich ChUng khoan se duQ'cchuy~n nhuqng theo cae quy dinh cua -phap lu~t ve 'chUng khoan va thi tIUemg chUngkhoan cua 86'Giao dich Chung khoan.

2. C6 phfu1 chua duQ'c thanh toan dAy .au khon:g duQ'c chuy6n nhuqng va bu6ng cac quy€n1Q'ilien guan nhu quyan nh~ G~ ruc) quy€n nh~ c6 phi6u phat hanh de tang van c&phftn tU ngu6n v6n ichu sa hihl, quy€n mua ca phi~umai chao ban.

3. HOi dang quan tri quy6t dinh thai di~m, phuong thuc va gia ban c6 phAn. Gia ban c6ph~ khong duQ'c th~p hon gia thi tntOng t~ thai di€m chao ban ho~c gia tri duQ'c .ghitrong 's6 sach cua c6 phAn t~i thai diem g§n nh~t, tru nhii'ng trubng hQ"psau day:

a. C6 phfin cha.o ban l§n dAu tien cho nhiing ngum khong pha.i Ia c6 dong sang l~p;

b. cli ph§n chae ban Ch0 tit ea c6 dong thea tY l~ c6 ph§n hi~n co eUa hQa Cang ty;

c. C6 ph§n chao ban cho nguai moi giGi ho~c nguai bao lanh. Trong truong hqp miy,s6 chi~t khA,u ho~c tY l~ chiat kh~u C\l ths. pha:i dUQ"c S\I ch~p th$ eUa HQ;1d6ngquan trio

f>i@u 9. Thu hai c6 pbin

1. TruOng hqp c6 dong khong thanh toan d~y au va dung hC:lOs6 tiett pbru tra mua c6phj~u, H9i dang quan tri thong bao va co quy~n yeu cAu c6 dong do thanh tom s6 ti8Rcon l~i drug vai 1Iii suAt tren khoan ti6n d6 va nhling chi phi phat sinh do vi~c khongthal111 toan dlly au gay fa cho Cong ty theo quy dinb·

2. Thong bao thanh toan 'neu tren phai gbi ro thqi hf,Ulthanh toan mm (t5i thl&u lit bayngay k€ ru ngay giri thong bao), dia diBm thanb toan va thong gaQ phai ghi r5 truemghQ'Pkhong thanh toan thee dung yeu cfiu)s6 c6 phAn chua thanh tOan hat se bi thu hbi.

9

3. Tnrong hop cac yeu cau trong thong bao neu trert khong ducc thve hien, tnroc khithanh toan <fay au t~t ca cae khoan phai l1QP, cac khoan la:iva cac chi phi lien quan, H<}id6ng quan tri c6 quyen thu h6i s6 c6 ph~n do. Vi~c tim h6i nay s.ebao g6m cae khoanc6 .nrc ducc cong b6 d6i V01 c6 phfut bi thu h6i rna thtrc te chua duoc chi tra cho d&nfum diem thu h6i. HQi d6ng quan tri co tha ch~p nhan viec giao n<}peac e6 phArrbi thuh6i theo quy dinh tai cac Khoan 4, 5 va 6 va trong cac tnrong hQ'Pkhae duoc quy dinhtai f)i~u1~nay.

4. C6 ph!n bi thu h6i duoc coi 1a. cac e6 phfuI duQ'c quy~n chao ban. HQi d6ng quan tri c6th8 trve ti€p bo(1e uy quyen ban, tai phful ph6i bo~c giai quyat eho nguai da sa hiiu c6phfuI bi thu h6i ho~e eac d6i tuQng khac theo nhimg di€u ki~n va ea.ch thuc rna H9id6ng quan tri tbAy la phil hqp.

5. C6 dong nAmgiu c6 phfuI bi ti1U h6i se phai tit b6 tu each c6 dong d6i v6i nbiIDg c6phftn d6,. nhung vfu phai thanh toan tit ca cae khoan ti~n co lien quan cong v6i ti~n 1ftitheo tY l~ VaG thai di8m thu h6i the.o quySt djnh cua H9i dang quan tri ke tU ngay thuh6i cho dan ngay th\Jc hi~n th.anh toanoHQi dang qu{mtfi co toan quyan quyat dinh vi~ccufulg eb~ thanb toan toan h9 gia trl c6 phi~u VaG thai di8rn thu 'h6i ho~e co the miSngiam thanh tom mQt ph§n bo~c toan bi}s6 ti~n d6.

6. Thong bao thu hai se dugc gUi d~n ngum n~m giU'c6 pbcln bi thu h6i tru6c th01 di~rnthu h6i. Vi~ thu b6i van c6 hi~u h,rc k~ cft trong truOng hqp co sai s6t ho?q hAt c:1ntrang vi~e girl thong baa.

V. CO CAU TO em.'re, QUAN LYVA:KIEM SOAT

Di~u10. CO'ciu t6 chu-c quan lyCa cAu t6 chuc quan 1y cua Cong ty bao gam:

a. f)~iboi d6ng c6 dong;

b. HQid6ng quan tri;

c. TAng giam d6e;

d. Ban kiem soat.

VI. CO DONG. vA HAl HOI BONG CO DONG. .'

Di~n 11. Quy~n cua c6 dong

1. C6 dong 1anguai chu sa boo Cong ty, c6 elic quyan va nghia V\l tuang (mg thee '86 c6phArrva IQ~i c6 phfin rna h9 sa.hiiu. C6 dong chi chiu trach nhi~m v€ nq va cac nghta V\Itai san khac c~ C6ng ty trong ph~m vi s6 v6n Qa gop vao Cong ty.

2. Ngum n!m g~uc& pbfin ph6 th6ng c6 cae quy~n sau:

a. Tham dv va phat bi8u trong 'cae cUQchQP D~i h¢i d6ng e6 dong va th\Je hi:~nquy€nbi6u quy€t tru.c ti~p t~i f)~i h9i dang c6 dong ho?c thong qua d~i di~n d1.1Q'cuy quy~nbo~c thvc hi~n b6 phi6u tiI xa;

b. Nb~n c-6me;

10

c. Tu do chuyen nhuong c6 ph§n cia dtroc thanh loan d~y dll theo guy dinh cua f)i~u l~nay va phap lu~t hien hanh;

d. Duoc lIU tien mua c6 phieu moi chao ban nrong img voi ty l~ ct>ph§n phc3 thong rnaho so htru;

e..Ki~m tra cac thong tin lien quan a@nc6 dong trong danh sach c6 dong d1inr eachtharn gia Dai hQid6ng e5 dong va yeu c§u sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

f. Xem xet, tra CUU, trich luc hoac sao chup Di~u 1~cong ty, s6 bien ban h9P Dai hQid6ng c5 dong va cao nghi quySt cua Dai hQid6ng c6 dong;

g. Truong hop Cong ty giai th~, duoc nh~ mQt ph§n tai san con lai tuong img v6i s5 c6pMn gop V6nvito Cong ty sau kbi Cong ty da thanh. toan eho chu n,g va cae e6 dongIOi,likh,k theo quy dirih cUaphap lu~t;

h. Yeu cfiu Cong ty mua li,lic6 phAo eua h9 trong cae trucmg hgp quy dtnh tC;li Diau129.1 ella Lu~t Doanh nghi~p;

i. Cae quy~n khac thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.

3. Cd dang ho~c nhorn e6 dong sa bUtt tll' 10% tr6 len t6ng s6 c6 phftn phA thong trongthm hC;Ullien tI,lcillsau thling tr6 len co cac quy~n sau:

a. 1.)8 cil ho~c tv Ung cli vao HQi d6ng q.uan:tri va Ban Ki&m soat theo quy uinh wongtrrigtC;li cae Di@u24.2 va f)i~u.36.2;

h. Ki~rn tra va nh~ ban sao ho~c ban trich d~ danh sach cac ed dong c6 quy8n thamd\l va b6 pru6u t?i BC;llhoi d6ng e6 dong.

e. Xem xet va !rich h,lc 56bien ban va cac ngh! quye.t cua HQi dang quan ttj, bao eao taichinh giua nam va hang nam thea mau eUa h~ thang ke. tom Vi~tNam va cac baocaD CllaBan Ki6m soat

d.. Yeu c§,uBan ki~m sacHkiern tra tUng ¥&n d8 C\l th~ lien quan den qum ly, diau hanhhOC;ltdong eua C6ng ty khi xet th§y efuJ tb.i€t. Yeu c~u phai th6- hi~n bing van ban;phAi co h9, ten, d~a chi thuOng trU, qu6c tic~ s6 Gi§y chUng minh nban dan, HI)chie.uho~c eh(Tngth\rc eli nh§n hgp phap kba.c d6i v6i 06 dong la ca nha.n; ten, djachi thu6ng trU, qu6e tieh,'85quySt dinh thanh l~pho~e s5 dang Icy kinh doanh dM vai~ d~ 1).·~ h' t. 1, .z. h';" 'th" d';' d~ WI;' h). . 4-.';"'" )..co .ong a to cue; so ~l[Ql1g,co P an va en rem· aug ""] co P an eua lUUg co

dong, t6ng s5 c6 phdn cua c.a nh6m e6 dong. va tY l~ sa huu tr~>ngtbng s6 e6 phdneua cong ty; vfuI d8 ok kiern tr:a.,m\lC dich kiern tra;

e. Yeo c~u tri~u t~p hop D?i hoi dang e6 dong trong cae truOng hQ'Psau:

e.1 Hoi d6ng quim tri vi phC;lmnghiem tr9ng quy~n ella c& dong, ngllla V\l eua.ngucriquan 1:9ho~c ra quyet dinh vuq1:qua thfim quyan duQ'egiao;

e.2 Nhi~m ky cua Hoi dang quan tri da vugt qua sau. (06) 'thang rna Hoi d6ng quantri rom chua duQ'cbAuthay th~.

Yeu du tri~u t?P h9P f)~i hQi dang 06 dong phiti dUQ'cl?p thanh van ban va phai e6h9, ten, di'a chi thuOng tni, s5 CMNI), h9 chieu ho~c chUng th\lC ca nhan hgp phap

n

khac d6i voi c5 dong la ca nhan; ten, aia chi, qu6e tich, s6 quy6t dinh thanh l~phoac s5 dang ky kinh doanh d6i voi c6 dong Ia t6 chirc; s6 c6 pMn va thai 4i~mdang Icy c6 phk cua tung c6 dang, t6ng sa cd phan cua ca nh6m c6 dong va tj 1~sohihl trong t6ng s6 c6 phfuJ cua Cong ty, can ctr va If do yeu cAutri~u t~p hop Daihoi dang c6 dong, Kern thee yeu du phai co cac tai. lieu, chirng Clr v~ cac vi phamcua lIQi dang quan tri boac Tang Giam 06c, mire d9 vi pham hoac v~ quy6t dinhvirot qua thb quyen,

f Cac quyen khac dircc quy dinh tai Di~u l~nay.

J)j~u 12.Nghla vt} eua eAdongC~ *" , .1..0:-o uong co ngwa VQ.. sau:

1. Tum thU·Di~u l~ Cong ty va cac quy ch6 cua Cong ty; chAp h3.:nhquy6t dinh cua B~ihQi dang c6 dong, HQ_i d6ng quan tr~;

2. Thain gia cac cUQc hgp Dlj1i hQi dang c6 dong va th\lc hi~n quy€n bi~u quy~t tr\,l'Cti~pho~c thong qua d~ di~n duqc uy quy~n ho?c th1,l'chi~n b6 phi~u tU xa.

3. Thanh toan ti~n mua <;6 ph§n da dang ky mua theo quy diM; khong duQ'cnit van da:g6p b~g c6 phan ph6 thong ra khai Cong ty duai moi hinh thuc, trir truang bgp duQ'cCong ty ho~c nguoi khae mna l~i c6 phcln. Truong hQ'p co c6 dong rut mQt phAn·bo~ctoan b9 v6n c6 phan da gop tnH vcri quy dinh t?1 kbofm nay thi c6 dong do va ngu<ri eo19j feh lien quan trong Gong ty phai cung lien dm chiu trach nhi~m v~ dJc.khoan ng. va ngrua V\l tai san khac cUa Cong ty trong ph~m vi ghi tri c6 ph§n da bi rutva cae thi~t h~i xcly,ra.

4. Cung cAp dta chi chinh x.ic khi dang ky mua c6 phAn;

5. Hoan.thlinh cac ngbia V\l khac theo quy d.inhClla phap lu~t hl~n himh;

6. Chiu tnich nhi~m ea nhan khi nhan danh cong ty duai moi hlnh thuc de th1,l'Chi~n m9ttrong cae hanh vi sau day:

a. Vi p~ phap I~t;

b. Ti~n hanh kinh doanh va cae giao dich khac dS tu lqi ho~c ph\Ic V\l IQ'i ich cua tacbuc, ca nhan khac;

c. Thanh toan c.ac khoan nq chua (l~nh~ truac nguy co tai chinh c6 th~xay ra d6i vmtong ty.

D ,l. 13 n .hA• Al. ~ AA.Ieu ,.1:.1,1 Ql uong co uong

1. D~i b9i dang c6 dong lei co quan c6 th!m quySn cao nhat cua Cong ty. B~i hQi c6 dongthuang nien dugc t6 chtic m6i nam mQt l§n. f)?i hQi d6ng c3 dong pMi h9P tbuOng nientrong thm hc;mbc3nthang. k~ illngay k~t thuc nroll tcii chinh.

2. HQi d5ng quan trt t6 chuc tii~u t~p h9P B~ hQi d6ng cd dong thuang nien va hra chQndi.a diem phil hqp. f)~ihQi dang c6 dong thuang nien quy€1dinh nhung vfuI d6 theo quydinh cua phap lu~t va Di€u l~ Cong ty, d~c b.i~t thong qua c,1obao cao tai chinh hang

12.

nam va ngan sach tai chinh cho nam tai chinh ti~ptheo. Cac kiAm loan vien doc l~pdUQ'Crom tham dv dai hQid€.ttly§n cho viec thong qua cac bao cao tai chinh hang nam,

3. HQidang quan tri phai trieu t?p Dai hQid6ng 06 dong b~t thuong trong cac tnrong hopsau:

a. HQi d6ng quan tri xet th~y e~n truBt viIoi ich cua Cong ty;

b. Bang can ct5i k~ toan hang nam, cac bao cao quy ho?c sau (6) thang hoac bao caokiem toan cua nam tai chinh phan anh v6n 'chu sa htru da bimAt mQtmra (1/2) so vois6 a·fiuky;

c. Khi s6 thanh vien cua Hoi d6ng quan tri, Ban ki6m soat it hon s6 thanh vien rna lu~tphap quy dinh ho~c it hon mQtnua s6 thc\nh vien quy dinh trongI)i~u I~;

d. C6 dong ho~c nh6m c6 dong quy ditili t?i khoan 3 f)i8u 11 eua Bi~u l~nay yeu dutri~u t~p f)~i_ hQid6ng c6 dong b~ng fn9t v!n ban ki8n nghi. Van ban ki~n nghi tdeut~p phai neMr~ ly do va n1l,lc·dich cUQc hQP, e6 ehu kY eua cac 06 dong Lienquanho~c van ban yeu d.u dUQ'cl~p thilOh nhi~u ban, trang do m6i ban phelic6 enu kY cuat6i thieu m¢t c6 d6:ngc6lien quan;

e. Ban ki~m soat yeu du. tri~u t~p CllQCh9P n~u Ban kiem soat c6 ly do tin tuang ringcac thc\nhvien HQid6ng quan tfi ho~c can bo qmm ly cApcao vi ph~mnghiem trQngcac nghTaV\l cua hQ thea f>i~u 160 Lu~t Doanh nghi~p hQ?cHqi d6ng quan tri hanhdQng,ho?c c6 y dinh bc\nhdQngngoai pb~ vi quyen h~ eua mlnh;

f. Cae trucrng hgp khac theo quy 4irth eua _phapl~t.

4. Tri~u t~p hQPD~ hQidang c(Jdong bat' thubng

a. HQ,id6ng qum tri phai tri~u ~p hQplD~ h9i dang c6 don.gtrong thai h~ 60 ngay k€tir ngay s6 thanh vien HQ,idang quan tri con l~i nhu quy dinh ~i IJi€m c KhQan 3Di8u nAyho~c nh~n duqc yeu cduguy dinh t~i f>i€md, e Khmin 3 f>i~unay.

b. TruOng hqp HQi dang quan tri k:hong tri~u t~p hQPD~i hQid6ng c6 dong theo quydinh ~i Khoan 4a Di8u 13 thi trbng thai h~n ba muoi ngay tiap theo, Ban ki6m smhpbai thay the HQi d6ng quan tri tri~u ~p hQPf)~i hoi d6ng c5 dong theo quy dinhKhoan 5 f)i~u 136Lll~tD0anh nghi~p,

c. TruOng hgp Ban kiem soat khong tri~u t~p hQPf)~ihOId6ng c6 dong theb quy cijnhI:?i Khoan 4b f)i~u 13 thi trong tho; h;;tnba mlIai ngay ti~p theo, c6 dong. nh6m c6dong c6 yeu du quy dinh t~i Khoan 3d f)i~u 13 c6 quyen thay th8 HOid6ng quan tri,Ban ki~m smlt tri~u t~p hQPD~i hQiddJ;1gc6 dong thea quy dlnh Kboan 6 f)i~u 136Lu?t Doanh nghi~p.

Trong trmmg hgp nay, cJ, dong h{)~cnh6m c6 dong tri~u ~p hQ.pf)~ hQi d-6ngc6dong co th€ d6 nghi co quan dang Icy kinh doanh giam sat vi~c tri~u t~p va.ti~n hOOhQPn~uxct th~ydn thiBt.

13

d. TAt ca chi, phi eho vj~c tri~u t~p va tien hanh hQP Dai hQi d6ng c6 dong se duoc Congty hoan lai. Chi phi nay khdng bao gam nhtrng chi phi do c6 dong chi tieu k:hi thamdu Dai h9i dang c6 dong, k~ ca chi phi an q va di Iai.

f)i~Q 14. Quy~n va nhi~m vv etia D~i hQi (lAngc8 dong

1. Dai hQi d&ng c6 dong thuong nien c6 qUYBn ibM lu~ va thong qua:

a, K~hoach kinh doanh hang nam cua cong ty;

b. Bao eao tai chich kiem toan hang nam;

e. Bao cao cua Ban ki8m soat v€ kat qua kinh doanh cua cong ty, v~ k~t qua heat d9ngcua HQi dang quan tri, Tang giam d6e; Bao cao nr danh gia k@t,qua hoat dQng ellaBan ki~m soat va cua timgKi~m scat vien;

d. Bao cao cua HQi d6ng quan trl v~quan trt va k~t qua ho?t d9fig eua H¢i dang quantd va tlrn.g thfu1b vien HQi d6ng qum tri;

e. Mue cA mc d6i vai m6i c6 ph§n eua tung Io~i.

2. D?I hQi dang 06 dong thuang nien va bAt thuang thong qua quy~t dinh vB cac v§:n d~sau:

a. Thong qua cae bao cao tai chinh hang nam;

b. Muc c6 rue thanh toan hang nam cho m6i lo~i c6 phan phu hQ'p vm Lu~t Doanhnghi~p va eac quy~n g~n !iBn v6i lo~i c6 ph~n d6 ..Muc c6 tUc nay khong cao honmuc rna HQi dang qufm trt d6 nghj sau khi d§:tham khao y ki~n cae e6 dong tc,li f)~ihQi d6ng c6 dong;,

e. S61u,qng thlmh vien etia HOi d6ng qWln trj;

cL Phe duyet Danh sach cong ty ki6m toan;

e. Bftu,mi~n nhi~m, bai nhi~m va. thay th~ thanh vien H9i' dang quan tIi va Ban ki6msoat;

f. T6ng s6 ti8n thu lao clia cac thanh vi~n H9i d6ng quan tri va Ban ki~m soat, Bao caoti€n thu lao eua HQi d6ng quan trt:

g. Ba sung va ,sUa, d6i £>i6u1~Cong ty;

h. Lo~i c6 phAn va s6 Ittc;mg06 ph§n mai s6 duge phat hanh cho m.6i lo~i c6 ph§n, vavi~echuy€n nhuc;mg c6 phAn eua thanh vien sang l~p trong vang ba nam rulu tien k6illNgay thanh l~p;

1. Chia, tach, hqp nhAt" sap nh~p h(j~c chuy6n d5i Cong ty;

J. T6 chue ll,liva gici.itha (thanh ly) Cong ty va. chi dinh ngl10i thanh ly;

k. Ki€m tra va xu 19 cae vi ph~ Clla H9i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat gay Huet~i cho Cong ty va cae e6 dong eua Cong ty;

14

l. Quy6t dinh dAu tu ho~c ban t;Hsan co gia tri tl'r 70% tra len t6ng gia tri tai san cuaCong ty va cac ehi nhanh cua Cong ty duoc ghi trong bao cao tru chinh da diroc Iderotoan g§n nh§f;

rn.Cong ty rolla lai hon 10% mQt loai e6 phArrphat hanh;

n. Vi~c Tang giam d6e dang thai lam Chu tich H9i dang quan tri;

o. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty Icy k6t hop dang voi nhiing nguoi ducc quydinh tai khoan 1_f)i~u 162 cua Luat Doanh nghiep v6i gia tri bang hoac 100 h01)35%tAng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duoc ghi trong bao caotai chinh Qa duoc ki6m roan g§n nhdt;

p. Cac van d6 khac thee quy diM eua £)i~u l~ nay va cae 'quy ehS khac cua Cong ty;

3. C6 dong kh6ng duqe tham gia be phi€u trong cae truang hgp sau day:

a. Cae hqp dang quy diM ~i Di'6U 14.2 Di6u l~ nay khi e6 dong d6 ho~e nguoi e.6 li!nquan tm e6 dong d6 Ia m"t ben eua hgp d6ng;

h. Vi~c mua c6 phk c,ua G6 dong d6 ho~c eua nguoi c6 li~n quan t6i e6 d,Qngd6 trirtrubng hQ'p viec mua l~i c6 phArrduge th1,1'Ohl~n thee tY l~ sa hfru eUa. tftt ca cae e6dong ho~c vi~c JPua l~i dugc thl,1'ohi~n thong qua kh6p l~nh ho@c ch~o roua eongkhai tren So' giao dich chUng khoim.

4. TAt CB. cae nghi quy8t va cac vAn dS da duqc 01:l"avao cht1"0ngtrinh hQPphai duQ'c dua rathao lu,~ va bi6u quy6t t~iD~j hQ1dang c6 dong.

Di~u 15. Cac a,i di~n ihrQ'c uy quy~n

1. cac c6 dong c6 quy€n tham dg, D~i hQi dang c6 dong theo lu~t phap co th~tqIC. ti8ptham d1,1'ho~c uy q~yap cho d~i di~n cua minh tham dlJ. Tnremg hqp co nhi€u hem ffiQtnguoi d~idi~n thee uy quy~n dugc eu thi phai xac dinh C\l the sa, e6 phArrva s6 phiSubau ella mai ngum ~i di~n.

2. Vi~c uy guyen cho ng1:loid~i cti~n dv: h<;>pD~i hQi d6ng c6 dong phAi l~p thanh van banthee m~u cua Cong ty va phai co chO:ley thee quy d'inh sau day:

a. Truong hgp c5 dong ca nhan hi ngubi uy' quy6n thi plllU c6 chtI leY cua ca dong d6 vanguCridUQ'cuy quyen dv h9P;

b. Truong hQ"P ngum d~i di~n thea uy quyan cUac6 dong la t6 chuc la.nguoi uy quyenthi phfd c6 chO"Icy cUa nguoi d(;1idj~n thee uy quyen, nguai Oliii dien theo phap lu~teua c6 dong va ngum duQ'c uy quyan dV h9P;

c. Trong truang hqp khac thi pbai e6 chtr kY cua nguoi d~i di~n thee phap lu~t cUa cOdong va nguo1 duQ'c uy quy6n d1,1'h9p ..Nguoi duQ'c uy quyen dv h9P D~i h91 dang c6dong pMi n9P van ban uy quyen tru6c khi vao phong h9p.

3. TruOng hqp lu~t su tbay m~t cbo nguOi uy quyen Icy gi~y chi dinh C41idi~n, vi~c chidirthd~ di~n trqng wang hqp nay chi dugc coi .Ifl c6 hi~u hIc nSu gi§y chi dinh d~idi~n do duQ'c xuftt trinh cimg vcri thu u-yquySn cho ]u~t su ho~e ban sao h91>1~eua thuuy quy6n d6 (n~u tru&c d6 chua dang ky y6i Cong ty).

15

91

~AlllU~>J~1;t::>qu1ptnbJVJ~Adyl;{d19n1!-9Ad6qnqdqntpAnhocqin~H1~lJ"9J~A<doqqaPl~u.o.nqJ~llUgpcp~u~p!gtI!eGdoqWill,(W~!J:lllA\lllU~9114AV~U~1:aUQAllUO,n!gq!epp'nlVAnbn~!q~AB!~Uffil[lu~PIH~1PtJP~ugp90jlf::>qj~S'quaptqu¥nq;)'R

:A-gpnusMw~NO~unquu~Noinp!l1qd:augp(PllU~P!QqrnGdYln~~ll!.QnllN'z'op'nn~!Go~oqQP'£1n~!G!t?lllU1V.AnbdDt{'5UQflll0VOooqidgl

n9!lloonp:augp90:au~ppjqreGo~oq':augp90:au~_p!94reGdgln~J.ll~Jluvnbi3u~p!QH'I

_gugp9;)~u~p!QqIG(Jdoq·.o,q~U.9ql,A'doqqU{Jl~u.o.nq;)'~U9P9;)~u~p!Q'IJUGdtln~JJJ.'Lln~!G

'1eor~~OuWQd90oyo(O~t{lqaVqlyqd4:aug~TlPlI9pA-etptq:auglpl~sAl-'auQ:)Ut}OuVSlV-lo~oqugnqulorySuN,o ..-

UVP~nbUv!1~:p~Aoy::>VOlVlo~oQ9s19mj:.9A!9-PB~:Pnnu?Anb90uWqd90!-BOloy::>WI\.U~TItI¥~19No~:pu?Anb0"90'::>Ylpf~phnblIWqd9::>qUl~t{1yqdUl}Otp{n~1P~yo'!IPI.Qll'P

'OEn?!G~I\.81n?!G!mqutphnboyoWA.r\.l2UDn1u~!t{oilllloDnpAgAnqu19Nlju~!ldoqognooye.qu~1{u~!-lonl1Jt{l'£ -.

'9PPJQlognt{ll1.!3tJF:}stI¥t{d9012Wot{on~NdYllQW9::>n?puprn~!tIdQq!t{)lWMU!2m~AuPInvlqdQqnw::>11~A?tfl90n?pu~HPrupW~uenbo_'~oqd?!lm'UJl~W90<lP!eOIognqlti¥qd90.lJ!'5~u!RnaU:auntJU'Uvllnzul~rq~us!ldot{ognooY::>reJ.'n¥oUzhn?!q~p~u6nI9st)pVI!OOo.6n:pn?pu~Anb~no.6npu~1P!-BP1?ub:augt{lo~oqdVlloiUllliUl90(u~qd909sVA!.Q.rt~U~u.onl9SOVAo£mqlnqd~ugtp{)9P!gOTogntn.UWQd']0-D!2~u!.QnlltI~lIOquVA9PwasA~~U!i)nill~q~UQA~UOJl!-erdOl{0.1)1:[09l2sltVUelln~ullqunvN!g_p9s\lP90~ugtp{_dOq~U.QnlJ.'lfI.I\Ul.Wqd!lP9,p!,eOrUWqd90oyo'eQOY!~l{U9W!ll~!~eq~Qd19mn~!l{lP?lI.!,r:aw¥u~A(oqU\).Ou?AnbA\1o.6npU~!p

TgpO~Ol{)~ugp90!~qn?:!lfl!9l90!lPl!Jl1}~90!qoU~ll..Fl.qadoqogno19WOl).qo9lo~TA'z'T3nbjju9tfllVAUbn~!qU~Il!9U!!lP

nnurtd90!l?OIRt}Ol~.Anbn?!qu~Anb%~9lVqalJm2jw¥u8ugp90o.6np.~tp~u9P-enb'augt{JdoqilpUIet{l8u9ql9qdIrWqd90%l~lWqunn~w¥I'jjugp90::>.6np!tPloil]n9N90rEPti.rttI¥qd?o!eOI19wWI\.u~!ltI¥~19!q~~pU?hMoyo9q.At}t{o~oqWP.AUt{l.O~!A'1

u,Anb;)y~'9P.AuqJ.'91n~!G

'leIdYJn~!llO£)ll_Pdot{ogno11PT:WI\4o~oqi3ugp9.0~u~p!gq}-BGdot{ognoot1.w~lp{.Q~o_gDllh~Un~!GtUVOlpfphn~uu9PItiSoyo~uoll1gm~A0VqfuIgl{l ~~.

oenp~quXl.8uQ;)dDt{~UQIUl8UQll~unpdy~ugtpf~SAVtIn~!GZuvotpf!glt[U!phnb'S; ,

'u~Anb~n~')_~!Aue!lfoitt{l!.Qn~uRt}Ou~..\nbwVlllQq.}nt{E'Pu?AnbJ5n!.Qn1JN:0

:u~Anb~hqu!.pTtpO~!I\.<)q,)nq!lPU~Anb~n!.Qn~N'q

~ilsu~p!A~qonr~~ulVmtqo~oqnsrrgp!At{UVt{on{:a~u~llOu-eqtqlzQoEPu~.Anb~n!.Qn8N'-e. ,.1"

:hl?PnusdOll:a'U.Qnlloyo:aUOlllgtugo!tp{onIn~!tI90trgAu~Anb4-no.6np!Au.reqdljUQJldOt{npuzAnb~no.onp!.Q.MUBt;t:llyAnbnvNnyIqd'hV;~rG~tIllolpJJilltfU!pAnbdDt{:aUQnu'1).I1'v

b. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 clnrc dai hQi;

c. Thong bao va girl thong bao hop Dai hQi dang c6 dong cho cit ell cac e8 dong c6~quyen du hop.

3'. Thong bao hop f)~i hQi d6ng e6 dong duoc giri cho t§t eft cac c6 dong d6ng thoi congb6 tren phirong ti~n thong tin cua Sb giao dieh chirng khoan, tren trang thong tin di~n tli(website) cua cong ty. Thong bao hQPDai hOi d6ng c6 dong phai dugc gar it nhat muoi(10) ngay truce ngay hop Dai hOi d6ng e6 dong, (tinh tlr ngay rna thong bao duoc giriboac chuyen di mOt each hop J~, duoc tra eucre phi hoac diroc b6 vao hom thu). ChU011gtrinh hop Dai hOi d6ng c6 dong, cac t8.1 li~u lien quan -d6n cac vAnd~ se duoc bi8u quy&tt~ rup hQi dUQ'cgiri cho cae e6 dong ho?c/va dang tren trang thong tin.di~n rueUa.Congty. Trong iru<mg hgp tai li~ukhong duge gt'ri kern thong bao hOp £)~i h9i d6ng 06 dong.thong bao mm bop phai neu IO dia chi trang thong tin di~n tu d~ cac e6 'Gong c6 th~ti~pc~.

4. Cd dong ho?c nh6m e6 dong dugc quy dinh t~i khoan 3, Di~u 11 cua Di€u l~ nay e6quy~n eta xu!t cae vAn cl€ dua vao chuang trlnh hOp £)~i hOi d6ng 06 dong. D€ xo§.t phaidugc lain b~ng van bim va. phAi duge gui eho Cong ty it nh~t 5 ngay lam vi~c trt.tacngay khai ml;IcDI;Ii hOi d6ng e6 dong.

5. Nguoi tri~u t~p hop DI;Iih9i dang e6 dong c6 quy~n tir ch6i nhUng d~ xuit lienquan d6nKhoan 4 Clla f)i~u 17 trang cac truemg hgp sau:

a. D~xuAt Qugo glri d€n khong dung thm h~ ho~c khong du,khong dUng nQi dung;

b. V~o thai di~m d6 xu§.t, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong c6 du it nh§.t 10% c6ph~ gh6 thong trong th.m gian lien Wc it nh§.t·sau thang;

c. v~ d6 d6 xu§.t khong thuOc-ph~ vi tharn quy€n cua D~i hQi dang c6 dong ban b~cva thong qua.

6. HQi d6ng quan tri phai chufin bi d\! thao nghi quy@tcho tUng v§n d€ trong chuang trinhhop.

7. TruOng hgp ~t ca c6 dong ct~idi~n 1QO%s6 c6 phAn c6 quy€n bi8u quy8t tn,rc ti~p!ham d,!ho~ thong qua ~ di~n dugc uy quy6n tl;IiD",i hOi d6ng 06 dong, nhililg quy6tdinh dugc f)~i hQi dang e6 dong nh§.t tri thong qua d8u duQ'c eoi la hgp l~ k~ ea trongtruemg hgp vi~e tri~u t~p B':li hOi d6ng. c6 dong khong theo dUng thu t1;lcho~c nQi dungbi~u quy6t khong e6 trong chucmg trinh.

Di~u18. Cae di~u ki~n ti~n hanh hQpD~i hQidang cA dong

1. D<;ilhOi dang c6 dong dugc ti8n himh khi c6 55 c6 dong d\! hQP dC;tidi~n cho it nhfit 51%c6 phfuI co quy~n bieu quy€t.

2. TruOng hgp khong c6 au s6 ltrqng dl;I!bi8u dn thiet trong vang ba muoi philt k~ illthoidiem §n dinh khai m~c d~i hoi, d~i hoi phai duQ'c tri~u ~p l~i trong vong 60 ngay ke illngay d\! dinh t6 chue Dl;IihOi d6ng cd dong l§n thu nhit. B~ hQi d6ng c6 dong tri~u t~pl':lichi dl1<;Ycti~n hanh khi c6 thanh vien tham d\! la cae c6 dong va nhCing d~i di~n duQ'cuy quy~n dl,Ihop dC;tidi~n eho it nhM 33% c6 pbk c6 quy~n bi~u quy~t.

17

3. Tnrong hop dai .h<)lIan tlnr hai khong duoc lien hanh do khortg c6 au 86 d~i bieu cAnthiSt trong yang ba nnroi phut k~ tir thoi di~m cin. dinh khai mac d~i h<)i,Dai h<)id6ngc6 dong IAnthir ba co the deoc trieu t~p trong vong hai rmroi ngay k6 til ngay dir dinhti8n hanh dai h<)i l~nhai, va trong tnrong hop na)! dai hOi duoc tien hanh khong phuthuQcvito s6 hrong c6 dong hay dai dien uy quyen tharn dir va .duQ'ccoi M,hop l~ va c6quyen quy~t dinh t~t ca cac v~n d€ rna Dai h<)idang c6 dong l§n thir nhdt co the ph~chukn.

4. Theo q_uy~tdinh cua Dai h9i d6ng c6 dong, Chil' tQa f)~i hOi d6ng c6 dong c6 quy'€nthay o6i chuang trlnh bQP aa dugc gui kern theo thong bao IDai hQP theo quy dlnh t~iDi€ll 17.3 eua Bi€u l~ nay.

Di~u 19. Thi' tliu-c ti~n hanh hQp va bi~u quy~t_t~j f}lJi hQidang c6 dong

1. Vao ngay t5 chuc D~i h<)idang c6 dong, tong ty phai thl;rchi~n tha tlfc dang kY c6dong va pMi thl,Ichi~n vi~c dang ky cho ,den khi cac c6 dong c6 quy8n d\I hQPco m~tdang .Icy h~t.

2. Khi ti€n hilnli dang kY c6 dong, Cong ty se cap chb Mlg c6 dong ho~c d~ di~n dugc \iyquy6n co quy€n bieu quy~t mQt the bieu quy8t, !Feh d6 co ghi s6 dang Icy, h<;>va ten cuac6 dong, hQ va ten d~i di~n dirge uy quy~n va s6 phi&ubi~u quy~t cua c5 dong d6. Khili~n hanh bi@uquy&t t~i d~i h91, s6 the. fan thanh nghi quy8t <lugc thu tru6c, s5 th6khof1gtan tbanh nght quy~t du(Ytthu sau, cu6i cluig d~Ih tang s6 phi~u tan thanh, khongt~n thilnh, khong c6 y ki~n de quy6t dioh. rang s6 phi~u tan tbimh, ,kho;ngtan thanhtimg v~ d~ho~c khong c6 y ki8n, s~ dugc Chu te~ thong bao ngay wac .khi b~ ID9C

cUQehQP. D9i h9i se b§u m<)t'ban ki~mphi~u vai s6 lugng thee d~ nghi cua chu tQacUQchQP,

3. cA dong den dv D9i hQid6ng c6 df>ngmu<)nco quy~n dang leY ngay va sau d6 ,co quy~ntham gia va bi6u quy8t ngay ti;lid?i h9.i.Chu t0~khong co trach nhi¢.mdimg d~ih<)id6chQc6 d6ng d6n mu<)ndang ky va hi~).llvc cua oat dgt bi8u quyet da ti~n hilnh truaekhi c8 dong dBntnu<)nthfrmdV se khong bi anh hu6ng.

4. Chu. tich Hc).idang quan tft hun chu tQa cae cu<)chQP do HQi d6ng quan tIi tri~u t~p;truOng hqp Chu tich v~ng m~t lio~c t~ thai rodt kha nang lam vi~c thi cac thfmh viencon l~i b§u mQt ngu&i .trong's6 h9 lam chu tQacm:>ehQPthea nguyen t~c da s6; wangliQ'P' khongb§u dugc ngu&i litm,chu tQa thi Tru6ngBan.ki~m soat diSukhi€n de D~j h<)1dang c6 dong biu chu tQacUQchQPya nguai c6 s6 phi~u biuocao nh~t lam cnu t<)acu<)ch9P·

Trong cac wang hgp khac, nguOi kYo ten tri~u ~p h9P f)~ h<)id6n~ c'6dong di~u khi€nd~ I;)~i hQ1d6ng c6 d'ong bku ohu to~ CU9C hQpva nguai cQ s6 phiBu bau cao nhdt lamchu to~ CU9C hop;

Chu t09 cil m9t ho~cmQt s&ngtloi lam thu ley cUQc hQP.

5. -Quy~tdiUh eua Chu to~ v€ trinh t\lf thir tI,lcho~c cac sv ki~n pbat s,inbngbai chuangtrinh cua Di;lihOid6ng c6 dong ~emang tinh pharr qllyet.cao nh~t.

18

6. Chi! toa Dai h9i d6ng c6 dong co the hoan hQP dai h9i ngay ca trong tnrong hop da codi! s6 dai bi~u C§11 thiet d6n mQt thoi diem khac va tai m9t dja di~m do ehu toa quy8tdinh rna khong cAnIdy y kien eua dai h9i n&unhan th~y rkg (a) cac thanh. vien tham dirkhong' th~ c6 ch3 ng6i thuan tien cr dia diem t5 chirc dai .h9i, (b) hanh vi oua nhirngnguai e6 mat lam mAttr~t t1,l ho~c co kha Dang lam mAttr~ttu cua cuec hQPhoac (c) SlJtri hoan fa cAn thiBt d~ cac cong viec cua dai h9,iduoc tien hanh ffi9t each hop l~ hoac(d) cac phuong ti~n thong tin tai dia diem hQPkhong dam bao eho cac c5 dong d\I h9Pfuam gia, thao lu~n Va bi&u quy~t. Ngoai fa, Cbu t0~ dI,li hgi co th~ hoan d~i hQikhi c6S\I nhit tri ho~c yen cAueua f)~i h9i dang e6 dong era co au s5 luc;mgd:;li bieu dp' hQpc§n thi~t. Thai gi~ hoan t6i da khong qua ba ngay ke ru ngay dlJ dinh kmti 11lc:;lC d(,lih9i.B~ h9i b~p l~i se chi xem xet cae cong vj~e le ra Qa dUQ'egial quyet hQ'p ph.ap t~i d~h9i hi tri hoan truac d6.

7. TruOng hqp ehu tQa.hoan ho~c t~m .dimg Dl,lih<)i d5ng c6 dong tnH v&i quy dinh t?ikhoan 6 Bi8u 19, B?i hQi d6ng e6 dong b~u mQtnguoo khaetrong s6 nhU'ngtbanh vientham dl,l'de thay th~ chu tQa di8u hanh eU9chQPeho den lue k6t thuc va hi~u h,recacbieu quy~t t~i eUQehQPd'o khong bi fmh huang.

8. Chli to? eua d~ hQic6 tb~ tien hanh cac bb~t dQngC§n thiet d6 diau khiBnB(,li h9i d5nge6 dong mQtca.ehhqp l~ va co tr~tw; ho~c di dQ-ih9i phAnanh dUQ'emong mtl(3neuada s5 thalli dl,l'.

9. HQidang quim tri co thByeu e§u eik e8 dong ho~e d(,lidi~n duQ'cuy quy~n tham dv f)~ihQidang e6 dong ehiu Sl,l'kiem tra ho~c cae bi~nphap an ninh ma H9'i d5ng quan tri ehoIe.thieh hQ'p.TruOng hoP co e6 d'ong bo~e d~i di~n duvc uy quyen kh6ng chlu tnan thunhung quy dinh va ki~m tra ho~e cae bi~n phap an oinh noi tren, H9i d5ng ql$I tri Sankhi xern xet m()t ea'eh cAntrQng cO th~ tu ch6i ho~e tn,lexufit c6 dong hb~c d~i di~n n6itren thaw gia f)~ihQi.

JO. HQid6ng qum trL sau khi eta.xem xet mQt each c§ll trQng, co th~ ti~n hann cae bi~nphap duge HQi dang quan trl eho la thich hqp d~:

a. Bieu ebinh s6 ngum c6 m(rt t(,lidja di€m eb1nhh~p D~i b9i dang c6 dong;

b. Bao dam an toan eho mQinguoi co m~t t~i dia di~m d6;

c. T~o di~u ki~n cho c6 dong tham dl,I(hoXie ti~p tl;letbam dl,l') d?i hQi.

H9i d6ng quan tri c6 (oan quyen thay d6i nhung bi~n pbap neu tren va ap d!,lI1gt~t eacae bi~n phap n~uHQi d6ng quan tri th§y cAn thi~t. Cae bi~n phap ap d\lQg co th~ IAcApgi~y v.aoetta ho?c Str dl;lI1gnhihlg hinh thue.ll,l'aehQnkhac.

11. Trong truOng hQ'Pt(,li B(,li h9i d5ng c6 dong c6 ap dl,lng cae bi~n phap n6.i tren, H9iddng quan tri khi xac dinh dia diem d~i h9i e6 th6:

a. Thong bao dmg ul,l.i hQi se .duQ'cti~n hanh t~i dja di~m ghi tr6ng thong bao va chu to~d{ti hQi se e6 m~t t~i do ("£>jadi€m ehirih eila d~i h(>i");

19

b. B6' tri, t6 chua d~ nhtmg c6 Gong ho~c dai di~n dtroe uy quyen khong du hop dirocthea Hi8u khoan nay h9~Cnhimg nguoi muan tham gia 6 dia di~m khac voi Dia di~mchinh cua dl(l.ih9i c6 th~ct'8ng thoi tham du dai h9i;

Thong bao v8 vi~c t6 chirc d;;ti h9i khong ck neu chi ti~t nhtrng bi~n phap t6 chircthea f).i~u khoan nay.

12. Trong Bi6u l~nay (tnr khi hoan canh yeu tfru khac), moi c6 dong se dirge coi la thamgia d1;11hQi 6 Dia di~tt1ehinh.cua O-f;!i hQi.

Hang nam Cong, ty phai t6 chirc D1;1.ihQi d6ng 06 dong it r'lhAt mot l~. E>1:1l hQi d6ng c6dong thuOng nien, khong duQ'c t6 clnrc direi hinh thirc L~yy ki~n b~g van bin.

Di~u 20. Thong qua quy~t dinh cua ll,ihQi d6ng c6 dong

1. Dc,tihQ1d6ng c6 dong thong qua tAt ccl cac vAnd~ thUQC th~m quyen b~ng hlnh thuc bi8uguyBt tc,tleUQeh<;>pho?c l~y y ki~nbftng van ban, ke cae cae yin ere quy d,inh t1;1ikhoan 2Dieu 143Lu~t doanhnghi~p: Quy~t dinh eua D1;1ihoi d6ng e6 dong n~u dttQ'c thong quabfuJ,ghi:nh thue bi~u quy8t t1;1icUge h9P thi phai e6 au cac di~uki~rt sau d§y:a. Dugc s6 c6 dong ~i di~n it nh~t 51% tbng s6 Rhi~iJ bi~u quy~t cua tAt ca c6 dong

tr\!'c ti~p tham d\f hQp hb~C uy quy8n tha;m dV h<;>pch§p th1J?n;b. Hai v6i quy~t dinh v~ cac v§n d€ sau day thi ph8i dUQ'es6 c6 dong ~i di~ITit nh§t

65% t6ng s8 phi~u bi8u 'quy~t eua t§t ca ca dong tr\}'c ti~p thaw. dl,1hOp hoi[lc uyquy8n tham dg dg h<;>pchdp thu~:

i.Quy~t dinh 10l;1i c6 phftn va tang s6 c6 phAn eua timg lo1;1i duge quy~tl chao ban;.

ii. Thay d6i ngilOh, ngh~ va lInh vvc kinh doanb

iii. T6 ehue 11;1i, gi:ii th~ Cong ty; Thay d5i cO' c'Aut6 chue quc\n 1<; Cong ty.

iii. Quy€t dinb. d~u til hpi[lc ban s6 tai san e6 gia tri b~ng ho~c Urn. hon 70% tang giatri tii san duge gill trong baQ cao tai chinh,gAn nh~t clm cong ty da duqc kiem toan;

2. Quyet dirrh cua Dl;1i hQi Clang cd dong n~u dugc thong .qua dum hinh thue l§y y ki~nb&ng van ban, kB ca cac vAn d€ neu 11;11DiBm b Khoan 1 Di~u nay thi phlii dugc s6 c6dong d1;11di~n it nhAt 51% tang, s6 phi~u cua cae cd dong e6 quyen bi~u quy~t chapthu~n.

3. Vi~c bi6u quyet bau thanh vien HQi d6ng guan tfi '\(flBan ki8IIl soat c6 th8 thvc lri~nthee phl[Qng thuc bi~u quy~t thee tY l~ sa huu hoi[l¢phuO'11gthue bAu d6n phieu. uuockhi hQP Dl;li hQi d8ng ea dong ho?'c l§.yy ki€n 06 d&ng b&ng van ban de bAu thl.nh vienHDQT va BKS, HDQT se quy~t dinh phuong thue bi8u quy~t bAu thflnh vien HDQT vaBKS phil hQP v&i c.ae quy dinh tC;liDieu l~ nay;

Trnemg hW bi~u quy~t bau thilllh vien H9i .d6ng quan tri, <luge th\!'c hi~n thee phuongthuc bAu d6n phi~u thl in6i c6 dong ho~c Ilguai d?i di~n theQ tiy quy~n eua cd dong c,6tang s6 phi~:tl bi~u quy6t wong ting vai tang sf> c6 phin SO' hUd hb~C tang s6 cd ph~d~i di~n Man v6i s6 thanh viell dugc bAu cUa HQi d6ng quan trt ho?e Ban ki~msoat vac6 don.g co quyen dan h8t t6ng s6 phi~u bAu eua minh cho ffi9t hoi[le mQt s6 (mg cirvien.

20

Diju 21. Tblm quy~n va tb~ tb1l'C I§y Y ki~n eB dong bAng van ban d~ thoJ;lg qua quy~tdjnb ella f)~i hQi dang e8 dong

ThA~ quyen va the thirc l~y y ki~n c6 dong b_~ngvan ban. d~ thong qua quyet dinh cua Daib¢i dong ef, dong diroc thirc hi~n theo quy dinh sau day:

1. HQi dBng quan tri c6 quyen l§.yy kiBn c6 dong b{mg van ban de thong qua cac vAn d€thuoc tl:t[m quyen quyet dinh cua Dai h9i dang c,6 dong duQ'c quy dinh tai Di6u l~ nayb§t eil hie nao n~u xet thty dn thiet vi loi Ich cua cong ty;

2. HQi d6ng quan tri phai chlIAnbi phieu lAy y kien, du thao Nghi quy6t cua Dai hQi d5ng·c6 dong va cac tai li~u giai trlnh d\I thao Nghl quy6t. Phi8u lAy y ki~n kern theo dl,l thaoNghi quy6t va tai li~u. ,giai trinh phai dugc giri b~ng phuong thue bflOdam dan o11(;),ealachi lien l~c dli dang ky cua tirng c6 dong ch~ nh§t 10 ngay truac thai ~n ph{li giri l~'iphi&u I§y y ki6n. Vi~c l~p danh s,ich c6 dong ldy y kl6n thVc hi~n thea quy dtnh t(;lictiem a khoan 2 Di8u 17 Di&u.l~ nay va Khoan 2 Di€u 137 Lu~t Doanh nghi~p. Yeu. eAuva ea~h thue gtii Phi6u lAyy kien va ill Li~ukern: thea th\1'chi~n theo quy dinh ~i Di€u139 eila L~t Doanh nghi~p;

3. Phi8u lay y Iden phai c6 cae nQi dung ehu. y€u sau day:

a. Ten, dja chi .t:r\l sa ehinh,. va ma s5 doanh nghi~p ;

b. M\lc dich lAy Y ki6n;

c. H9. ten. d~achi thuang trU, qU6c tlch~ s5 the cau cucrc eong dan. Gily chtmg m:inhnhan dan, HI) ehi6u ho?c ch(mg th\!'c .ca nhan hgp phap !chae eua e5 dong Ie):ea nhan;ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy€t dinh thrum l~p, dia chi tl1;l sa chinh eua cf:,dong lil t6 chuc ho~c hQ, t6n. dia chi thl1<mg tN, qude ttch, s6 The din eucre congdan. Gidy chUng mirth nhi1n dan, H¢ chi€u ho~c chUng th\l'c ca nhan hqp phap khaceua d~i di~n thea uy quy~n oua e6.dong la ta chile ,s6 hIQ'llgcB phdn etia timg 10(;li vas8 phi~u biAu quy6t cua cf:,dong;

d. Vdn d€ ck ldy y ki6n d~ thong qua qtiy&tdinh;

e. Phuong an bi~u quy~t bao gam. tan thanh, kbong tan thimh va khong e6 y ki6n;

f. Thai ha,n phai giri v~.Cong ty pbi~u l§.y y kien da duQ'c tni 1<ri;

g. HQ, ten, chu Icy eua Chu tjch HQi d6ng qmln tn va nguai d~i di~n theo phap lu~t euaeong ty;

4. Phi~u lily y ki~n eta duQ'c tra Uyi phai e6 chii ky eua c6 dang 1ftccl nhart, eUa ngucri d~idi~ thea uY quyan ho?c ngub'i d~i di~n theo phap lu~t cua of:,dong hi tf:,chuc.

5.Phi~uldy y ki~n giri v€ eong ty phai dU<jcd\lllg trong phong bi dan kin va khong, aiduQ'c quy@nma truac khi ki~rn phi~u. Cae phi~ l~y Y kiBn gui v~ cong ty sau thai h~nda xac dinh ~i rtQi dung phi8lJ l~y Y ki~n ho~c d.a bi rna trong truang hgp gUi thu va bitiet 19trong truemg hgp gui fax, tim di~n tic d~u khong hqp l~; Phiau Idy y ki€n khongdU<jcgui ve duQ'c coi leiphi~u khong tham gia bi~u quy€t.

21

6. HOi d5ng quan tri ki8m phi6u va l~p bien ban ki~m phi6u dum sg chimg ki8n cua Banld~m soat ho~e cua e3 dong khong nlim giu chec vu quan 1y cong ty. Bien ban ki~mphieu phai co cac nQi dung 'ehu yan sau day:

a. Ten, dia chi tru s6 chlnh, rna s8 doanh nghiep;

b. Muc dich va die vAnde e<1nl§y y ki€n d~ thong qua quyet dinh;

c. S5 cd dong voi t6ng 56 phieu bi~u quyet da:tham gia bieu quyet, trong do phan bi~t85 phi8u bieu quy€t hop 1~ va 85 bieu quyat khong hop l~, kern thea phu luc danhsach c6 dong tham gia bi~u quyet;

d. Tang s6 phiSu tan thanh, .khong tan thanh va khong c6 y ki~n dSi voi tung v§n de;e. Cac quy~t dinh da duqe thong qua;

f HQ, ten, chit kY eua Chli t'ieh HQi dang quan tri,. nguO'i dCilidi~n thea phap lu~t euaCong ty, ngum giam sat kiem phi~u va ngum kiem phi~u.

Cac thanh vien HQi d6ng quan tri~nguai ki~inphi6u va ngum gi~rn sat kiem phi€u phailien d6'i ch~u tclch nhi~m va tinh trung thvc, chflih xac cua bien ban ki~m phi~\:l; liendo-i chiu trach nhi~rn v~ cae thi~t h~i phat sinh tU oac quy€t dinh duqc tli0ng, qua dokic3tn phl8u khang trung thl,IC,khong chinh -xae;

7. Bien ban ki6111phi@uphai duQ'c gui den cae cd dongtrong thai h~ 15 ngay, k~ tit ngayket thuc kiern phieu ho~e thay th~ bing vi~c .dang tai len trang thong tin di~i1hi euacongty;

8. Phi€u lily y ki€n aa duQ'c tra Uri, bien ban ki~h1 phi~u~ tOM van nghi quy~t da dugcthong qua va tai li~u c6 lien quan girl kern theo phi6u l§y y kien deu phAi dugc h,ru giut~i tr\l sa ehinh eua cong ty;

9. Nghi quyBt duqe thong qua thee hinh thuc l§.yy ki~'n 06 dong bfulg van ban e6 gia trinhu nght quySt duQ'c thong qua ~i eU9c hOp D,~ihQi d6ng. c6 dong.

Di~u 22. Bien ban hQp D~i hQi dang. c8 dong

L CUQchOp H<;li hQi dang c6 d6n,g, Hoi d6ng quim tri phai dugc ghi bien ban va c6 th8gbi am ho~c gill va luu gift duo-i hinb thuc di~n tu khftc. Bien ban phaf l~p b!.ng tiBng'Vi~t.

2. Bien ban h9P f)~i h9i d6l)g c8 dong

a. PhAi !fun xong va. thong qua truo-e khi be m~e cugc hgp;

b. Chti tOl;l va thu kY phfli tien d6i ,chiu trach nhl~m v€ tiOOtrung tbvc va chinh xaceua n(ll dung bien ban h9P;

c. Phai duqc gin den t§.t ea eS dong trong thai hC,lIlmuai Him ngay, ke ru ngay k~t thl.lc'cUQchop, vi~c giri bi€n ban kiem phi~u e6 th~thay thS b~ng viec dang tai len trangthong tin df~n til eua Cong ty; Bien ban f)~i hQi d6ng c6 dong phai dugc dang trentrang thong tin di~n tt'r cua Cong ty va cong b5 thong tin th~o quy dinh phap lu~ttrong mai hc,'ll1bai muai ban (24) gia.

22

3. Bien ban hQP E>~ h9i dang c~ dong, ph\ll luc danh sach c6 dong dang ky du hop, nghiquy~t da dugc thong qua va Uti lieu co lien quan giri kern thea thong ban moi hQPphaiduQ'chru gift tai tru SO' chinh cua ccmg ty.

Di~u 23. Yeu du buy b6 quy~t djnh cua D~i bQi dAng e6 Q()og

Trang thai han chin rmroi ngay, ke tir ngay cong b6 bien ban hQP Dai h9i d6ng c& doUgho~c bien ban ket qua kiern phi~u i~y y ki6h Dai h9i dang c6 dong~ cl>. dong, nhorn c6dong quy dinh t~ khoan 3 Dieu 11 cua f)i~u l~ nay c6 quy~n yeu cAuToa an ho~c TIQngtai xem xet, huy bo Nghi quy~t cua Dai hQi d6ng c6 dong trong cac tnrong hop sau d.ay:

1. Trinh tg va thu tuc tri~u t?P hQP D~i hoi dang c6 dong, khong thl,l'c hi~n dUng thea quydinh cila Lu~t Doarth nghi~pva DiSu l~cong ty tru trl!Ong hQ'Pquy dinh ~ Khom ;2Di~u-148 Lu~t dOanll nghi~p;

2. rrinh tl;I; thii t\lC .ra quy8t dinh va n9i dung quy~t dinh vi ph~rn phap l~t ho~c 'DiSu l~"c(lngty.

TruOng hqp quy6t dinh CllaD?i h9i dang c6 dong bi nuy bo theo quy8t dinh coo Toa anho~c TrQng tai, ngum tri~u t~p cUQc hOp f)~ih9i d6ng c.6dong hi buy b6 c6 thS xeni xetta chuc ll,li D?i h9i da,ng c6~don,g trong vong 30 ngay theo trinh tl,f,thti tl,lc quy .dYfu t~Lu~tDQanhnghl~p va Di~u l~ nay.

VII. H(U DONG QUAN TRI

f)i~u 24. Tbanh pbin va nhi~m kY ella tbimb vien HQi dAng quan tr!

1. S6 luc;mgthanh vien H9i dang quan tri it nh§t If! nrun. (05) nguai va nhi~u nh~t 1amuo.irn9t (11) D,glroi S6 higng C\1 the thanh vi en H9i d6ng qum tri trong timg thai Icy do D~ihoi dang c6 dong quy~t dinh. Nhi~m kY eua thanh vien HQi dang quan trt khong quanam (05) nam; tl1anh vien HQi d5ng quart tri e6 the duQ'CbAu l~ivai 36 nhi~fil Icy khongh?J1eh6. T6ng s6 thanh vieh doc l~p H<$id6ng qu4n tri phai chi6m it nhAt Ol¢t pbAn ba(113) t6ng s6 thftnh vien H'Qi dang quart trio S6 Lugng t6i thl8u thanh vien d9.Cl~p H9id6ng quan tri ,duQ'c,xac dinh thea phuong thlrC lam tron xu~ng.

2. Cac c6 dong c6 quy~n g()p s5 q~y~n bi€u quy~t cua timg nguai l~i vai nhau d6·d~ citcac Ung vien H9i dang qufm tr~ thea quy dinh eua phap lu~tva phai thong baa cho H91d6ng qum hi ch~ nhAt 03 ngay lam vi~c throe ngay khai m~c cU,Qch9P D~i h9i d611gc6 dong. C6 dong ho~c nhom 'c6 dong nfun gift :tU 10% d6n dum 20% t6ng s6 e6 phfinc6 quy~n bieu quy¬ ttrQngthai h~n lien t\}c it nh~t s'aa th~g dugc d~ cil t61 da ffiQ.t (01)(mg vien; ill 20% d€n dUai 30% t6ng s6 c6 phfin 06 quyen bieu quyat trong fum h?ll'lien 1\1c -it nh!t sau thang duQ'Cde cil t5i "da hai (02) (rug vien; ill 30% d6n dum 40%t5ng ,s6 c6 ph§n co quy~n bi~u quy8t trong thai h~ lien we it nhelt sau thang QUQ'ca~elit6i da .ba (03) tmg vien; ill 40% d~n duai 50% t6ng s6 c6 phfuJ c6 quySn biSu quy~ttrong thai h~ lien tvc it nhAt sau thang duge dS cu t6i da b6n (04) (rug vien; ill 50%d&nduai 6.0% tang $6 c6 'ph§.il co quy~n bi~u quy@t trong thai hl;Ullien t\}e it rihfit sauthang duge dS c{rt6i da nam (05) tcng vieo; n~m giu tir 60% tr& len tang s'5 c6 ph~n c6quy8n bi~u quy~t tro len trong thqi h?n lien, we it rtMt sau thang amjc dS .eli au sa lingvien.

23

3. Tnrong hop s6 hrong cac img vien Hgl dang quan tri thong qua dS eu va img cu vinkhong au ~6IUQ'Ilgdn thiet, HQi dang quan tri duang nhiem co th~d~ cu them irng clivien ho?c t6 chirc dS ctr thee mgt co ch~ do Cong ty quy dinh, Co eh~ d& eu hay eachthire HQi dang quan tr] dirong nhiem de eu (rug err vien Hoi dang gum tri phai diroccong b6 r5 rang va phai diroc Dai hQi dang c6 dong thong qua tnroc khi tian hanhde cu

4. Thanh vien H<$idang quan tr] se khong eon tu each thanh vien Hgi d6ng quan tri trongcac tnrong hop sau:

a. Thanh vien d6 khong cIutu each lam thanh vien Hgi dang quan tri theoquy dinh cuaLu~t Doanhnghi~p ho~c bi lu~t phap cAm khong duQ'c lam thimh vf8n H~i dang qufmtri;

b. Tbflllhvien do gui dan b~ng van ban xin tic chuc d@n tr1,l sa chlnh cUaC6ng ty;

c. Th.anh vien d6 bi rai IQ~ tam th§n va, thanh vien khac aua HQi d6ng qU2In tri conbUng bing chUng chuyen mon ch(mg to ngum do khong con nang h;rcMoo vi;

d. Thinh vien d6 ving m~t khong tham dlf cae cu<$ch9P cua Hgi d&ng gum rei lien t\)ctrong vbag sali thang rna khOhg c6 S\I ch~p thu~n cua HQi dang guim tri. va HQi dangquan tri quy~t dinh chue vl,1eua ngum nay bI b6 tr&ng;

e. Thanh vien d6 bi,ba:inhi~m thAnh"jen HQi dang quirn trj theo quy~t dinh cUaf)~i hQidang c6. dong.

5. HQi dang quan trt c6 th~b6 nhi~m thanh vien Hgi d6ng quan tn rom de thay th6 chatr6ng phat sinh va thanh vien mai nay phai duQ'ceh~p thu~n te;ri f)'ili hQi dailg e6 dOngngay tiep sau d6. Sau khi dl1Q'cD?i h(}idang cS.dong eh§p thu~" vi~c be;nhi~m thrumvien m&id6 se duqc coi hi e6 hi~u h,rcvao ngay <fugc HQi dang quan trt b6 nhi~m.

Nhi~m ley cUa thfmh vien HQi d6ng qum tri m6'i duQ'ctinh 1ir ngay vi~c b5 nhi~m c6hi~u hIe. Trong tnremg hqp tharm vien m6'i khong duQ'c D'ili hgi dang c6 dong cMpthu~n, ffi9i quy~t dinh cua HQi dang quan tri cho den truac thm di~m di~n ra f)'ili hgid6ng c6 dong ,c6 S\T tham gi~ bi€u quyet cUa thAnhvien Ht}i dang qum tri thay th8 v~duQ'c coi la cO hi~u hlc.

6. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vie.n R~i d6ng quan tri phai duQ'c thong bao thea cae guy cfinhcua phap 111~tvS chUng:lehom va thi tniOng chung khoan.

7. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong nh~t thi~t phai 13:ngueri n~m gift ca phfuIcua cangty.

J)i~u25. Quy~n h~n va nhj~m V\l CU~HQidAng quan trj

1. HO'ilt dgng kinh doanh va cac cong vi~e cua Cong ty phai chiu S\l qUM ly va chi d?o.thl,lc hi~n eua Hgi dang gum trio HQi dang quan tri la ca quan c6 dclyau quy~n ~ 08thvc hi~n tftt c.acac quy~n nhan dahh CQng ty trir nhUng tM.m quy8n thuQcv€ D?i hQid6ng, c6 dOng.

2. HQidang guan tri c6 tnich nhi~m giam sat Tang giam dac va cac can bQqum ly khac.

24

3. Qtly~n va nghia vu cua H9i dang quan tri do Iu?t phap, Di6u.l~, cac quy ch8 nQi b<)cuaCOng. ty Va quy€t dinh oua Dai hQi dang <;6dong quy dinh. Cu thS, HQi dang quan tri conhtrng qu)'~n han va nhiem vu sau:

a. Quyetdinh k~ hoach phat tri~n san xu§t kinb doanh va ngan sach bang nam;

b. Xac dinh cac muc tieu heat dQng tren co sa cac muc tieu chi~n hroc duqc D~ h9i, ). .

dong co dong thong qua;

c. Quy~t dinh b5 nhiem, bai nhiem, mi~n nhiem, mire hrong, cac ch6 <19khac d6i voiTang giam d6c va cac can bQ quan 1y Cong ty thee d~ nghi cua Teng giam d5c; Kyhop dang lao dQng dbi voi Tang giarn d5c, eft ngl101 d~i di~n theo uy quy~n thamgia HQi dang thAnh vien ho?e D~ihQi dang <56dong a cong ty khac, quy6t dirih muethll lao va Igi leh khac eua nhUng ngU<Jid6;

d. Quy6t dinh ecr cftu.t6 chue cua Cang ty;

e. Gifti quy6t cae khiBu n~i ella Cong ty oai vai can bQ quan ly efulg nhu quyBt dinh Ivaeh<i>nd~i di~n eua Co.ng ty de gicH quy~t cae v~n d~ lien quan tai cac thu tI,lcphap lyd&ivai can bQ qulin ly dO.;

f. D€ xu§t cae lo~i e6 phieu c6 tb8 phat hanh va t6ng s6 cd phi~u pMt ha.nh thee tUnglo~i;

g. Quy€t dtnh vi~e pMt hanb trai phiBu, ere xu§t cae phuong an phat hanh trai phl6uchuy8n dM thanh c6 phi~u va cae chUng quy~n eho phep nguoi sa hO:umua c6 phieuthe0 muc gici dinh wac trinh D~i hQi d6ng e6 dong quyet dinh;

h. Quy~t diah gili chao ban trai phi~u, c6 phi€u va cae c}1(mgkhoan chuy~n d6i;

1. £)6 wAt muc c6 rue hang nam va xae dinh muc c6 ruc t:;ttn thoi; t5 chuc vi~c chi trac6 ruc;

J. f)~ xu!t vi~e t6 chue l~i ho~e giai th~ Cong ty;

k Quy8t dinh .giai phap phat tri~n tIli truOng, tiep thi Vel eong ngh~;

1. Quyet dinh dAu tu ho~e ban s6 tai san co gi:i tri du6i 70% t6ng gia tri tdi san dugogh:i trong bao cao tiii chinh gUn nh~teUa Cong ty.

4. NhUng vAn d6 sail day phai duqc Hoi dang quan trj phe chu_An:

a. Thanh l~p, gilli th~ chi nh:inh ho~c cae van phong d~ di~n eUa Cong ty;

b. Thanh l~p, giai th8 cae cong ty con ella Cong ty;

c. Hqp d6ng mua, ban, yay, cho vay va h91' dang khAc eua Cang ty trir wOng hQP quydinh t~idi~hl I khoan 2 Di~u 14 Di~u 1~~Khoan 1 va_khoan 3 £)i~u 162 L~t D0anhnghl~p phfii do f)~i hQi dang cd .dong phe chuAn;

d. Chj dinh va bai nhi~m nhiing nguoi duqc Cong ty uy nhi~m la d·~idi~n thuong m~iva Lu~t su Clla Cong ty;

e. Vi~c vay nq va:vi~e thl,IC hi~n cae khoan the ch~p! bao dam, bao .lanh va b6i thuongeUa Congty;

25

--- -- -------

f. Cac khoan dftu ill khong n&mtrong kS hoach kinh doanh hoac cac khoan d§.utrr virot.qua 10% gia tri k~ hoach va ngan sach kinh doanh hang.nam;

g. Vi~c mua hoac ban c6 ph~n, phfuI v6n gop tai nhtmg cong ty khac QUQ'cthanh l~p aVi~t Nam hay mroc ngoai;

h. Vi~c dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai b~g tien lien quan d~n vi~cphat hanh c6 phi6u hoac trai phi6u cua Cong ty, bao gam yang, quy~n sir dung ddt,quyen sa him tri tue, eong nghe va bi quy€t cong nghe;

1. Vi~e Ceng ty mua hoac thu h&ikhong qua 10% m6i loai c6 phan, trong wang hopkhac, viec mua lai c6 phArrdo Dai hoi d6ng 06 dong quyet dinh;

J cac v~ d~kihh dcarth hc~c gian dich rna Hoi d6ng-quy.atdinh dn phai co S\l' ch~pthu?n trong ph(,l)1lvi quy~n h~ va trach nhi~m cua minh;

k. Quy6tdinh mue gia muahc?c thll h61c6 phk cua Cong ty.

1. Cac dinb mue Kinh t6 kYo thu~t lien quan dSn hc~;tdong samxu&t kinh doanh euaCong ty.

5. HOi dang quan tti phal bao cao D(,lihoi d6ng c6 dong v~ hC(,itdong eua nllnh, C\l the lay.6 vi~c gram sat cua HQid6ng quan tri elM v&iTang giam d5c va nhUng can bo qufm lykhac trongnam tai chinh. TruOng hgp Hoi D6ng QufmTri khong trinh bao cao ~ho D~ihoi d6ng c:6do.ug, bao cao tai cbinh cua Cong ty se bi coi la khong c6 gia tri va chua'duqc HQid5ng Quan Tri thong qua.

6. Tn'r khi lu~t phap quy dinh khac, H9i d6ng quan tri GO th~ uy quy~n cho J)}jan vien cdpdu&iva cac can bo.quan I;' d(,lidi~n xu Ly cong vi~c.thay m?t cho Cong ty.

7. Thanh vien Hoi d6ng quan tti (khong tinh cae d~i dl.~nduQ'cuy quy8n thay th~) duqcnh~n thit lac eho cong vi~c cUaminh duoi tu each la thanh vieh Hoi d6ng quan trio T6ngmuc thiI la.oeho HQi d6ng quao tri se do.B(,lihQid&ngca dong quyBtdinb. Khoan tholao nay se dm;rcchia eho cac thanh vien HQi dang quan tri thea thoa thu~ trong Hoid6ng quan tri ho?c chia d~u trong truoog hqp khang thoa thu~n duQ'c..

8, T6ng s6 ti~n tra thu lao cho timg thanh vien H¢i d6ug qulin tri. bac g'6mthiI lac, chi phi,hoa h&ng,quy~nmua e6 ph§n va cac 1o'iich khac ·duQ'chuang illCong ty, c6ng ty .con.,cong.ty lien k€t cua Cong ty va cae cong ty khac rna thanh vienHoi d6ng quim tri J.ft dl,lidi~JlphfuIv6n gop phaf du<),c90ng b6 chi tiat trong bac cao thuOngnien cUaCong ty.

9. Thanh vien Hoi d6ng quat! tri n~m gift chilc V\l di~u hanh (bao g6m ccl chilc Vl,l Chu tiehho?c Pho Chu tich), ho~c thlloh vien Hoi dang qufmtri lam vi~c ~i cae ti~u ban cua Hoid6ng quan tri, ho~e thl;tChi~n nhUng cong vi~c khat ma thea quan diSm eua Hoi dangqmm tri la nk ngoai phf,lmvi nhJ~m V\l thong thuang eua mot tharm vien HQi dangquan trt, co th€ dl1<),ctra them ti~n thiI lac dU0'id~g mQtkhcan ti~n cong trQngoi thectUng Ifrn, Iuongy boa hang, ph!1l tram lQ'inh~, ho~c du6i hmh thirc khac thec quy~tdinh cua Hoi dang quan trio

10. Thanh vien Hoi d6ng .quan tri co quySn duqc thanh loan t§t ca eire chi phi di l(,li,an, ava cae khofm chi phi hgp 1y khac..rna hQ da phru chi fra khi thvc hi~n trach nbi~m

26

Thanh vien HQi ctbng quan tri cua minh, bao gam ca cac chi phi phat sinh trong viec tmtham du cac cUQc hQP cua Hoi d6ng quan tri, boac cac tieu ban cua H(}i d6ng quan trihoac Dai hQi dang c6 dong.

11. Thanh vien H<)i ~ng quan tri co quyen yeu cAu Tang Giarn d6c" ,Ph6 Tang Gram d6eva cac can bQ quan ly khac cung c!p cac thong tin, tal li~u v~ tinh_ Woo tai chinh, hoatdQug kinh doanh cua Cong ty va cua cac don vi thanh vien, chi nhanh cua Cong ty(nSu co).Ngirei diroc yeu cAu phai cung dip lqp thai, dAy du, chinh xac eac thong tin, tai 1i~uthea yeu cAu cua thanh vien Hoi dang quan tr:i

1>i~u26. Chu tieh, Pho Chii tjch HQi dang quan trj

L Hoi d6ng quftn tri phai Iva ChQD trong s6 cac thanb vien HQi d6ng quan tri d€ bAu ram(}t Chu tieh Va cac Ph6 Chu ticb. TN khi f)~ihQi dang clJ dong quy~t ctinb khite, Cbtitleh HQi d6ng quin trj se khong kiem chilc T6ng giaID dac cua Cong ty. Chu ticb Hoidang quan hi kiem nhi~m ch(rc Tang giam d6e phAi dUQ'e phe chuftn hang nam ~ D~ih9i dang c.6 dong thuemg nien.

2. Chu tich Hoi dang quan tri co trach nhi~m tri~u~p va chu tQa _D(:lihoi dAngc&dong vacae cUQchQP eua Hoi d6ng qmin tri, dang thai c6 nhUng quyen va trach nhi~m k.hflc quydinh t~ Di~tJ l~ nay va Lu~t Doanb nghi~p. Ph6 Chu tich c6 cae quy8n va ngbla V\1 nhuChli tich trong truang hgp duqc Chu tich uY quyen nhung chi trong tru0'ng hQP chit!jeh cia thong bao eho HQl d6ng qmin tri r~ng minh -v~ng m~t bo~e phai yAng m~t vinhung ly do- b~t k:h,i khang ho~c mdt kha nang th\!'c hi~n rihi~m V\l eua minh. Tronglnrang hgp neu tren Chu tich khong chi dinh Ph6 Chu tich hiinh dQng nhu v~y~caethanh vien con l{lieua HQi dang quan trj se chi dinh Pho Chli tich. TruOng hqp ca Chu!feh va Ph6 Chu tich t~ thai khong th~thl,l'C hi~n nhi~m VI,! eUa hQ vi 1y do mio do, tillcae thilnh vien con l~i !Tong HQi d6ng quan tri oAu mot nguai trong s6 cae thrum vient~ thai gilt chuc V\1 Chu tlchHQi d6ng quan trl theonguyen t~e da s6.

3. Chu tteh HQi d6ng qum tri phai e6 tra.chnhi~m dam bac vi~c Hoi d&ng quan tQ gUi baocao tal chinh hang nam, bao cao ho~t dgng cua cong ty, bao cao kiern toan va bao caokiern tra cUaHC>id6ng quan trt cho c4c c8 dong t~i D~i hO,id6ng 06 dong;

4. TruOng hqp Chu tich HQi d6ng quan trl tu chuc ho~c bi bai mi~n, HQi d6ng quan trlphii b§.u ngum thay th~ trong thai h~ muai ngay.

f)j~u27.Uy quy~n thamd" cUQc hQpThanh vien HQi dAng quan trj

Thanh vien .phai tham dl,f d~y all cac cu"c hQp eua H9i d6ng quan trio Thlmh vi~n HQidang qulin tri c6 th€ uy quy~n cho nguoi khac dl,fhQP HQi d6ng quan tri n~u dUQ'e da sBthanh vien Hoi dang quan tri chdp tbt$l. .

Di~,u28.Cae cUQC hQp eua HQidang quan tri

1. Chu tieh H{ii dang quemtri se ougc b~u trong CU9C hQP ddu tien eua nhi~m leY H9i dangquan tri trong thai ha,n 07 ngay lam vi~c~ke tir ngay k8t thuc bau cli Hoi d6ng q4an tdnhi~m ky d6. CUQC hQP nay do thinh vien c6 s6 phi~u b~u cao nhAt tri~u t~p. TruOng

27

hop co nhieu hon fn9t thanh vien c6 s6 phieu bAu cao nhat va ngang nhau thi cac thanhvien oa. bAu thea nguyen t~c da s5 mot ngtroi trong s6 ho trieu t~p h9P HQid6ng quantrio

2. Cae cuoe h9P thirong ky. Chu tich Hoi dang quan tri phai tri~u t~p cac cu'Och9P Hoid6ng quan tri, l~p chuang trinh nghi sir, thai gian va dia di€m h9P it nhat nam ngaytnrec ngay hop dir kien. Chu tich eo th~ trieu t~p h9P bgt ky khi nao th~y cAn thiat,nhung it iihftt la m6i quy phai hop IDQt IAn.

3. Cac eUQeh9P bftt thuong, Chu tich phai trieu t~p h9P H9i dang quan tri bftt tlnrong khith§:ycAnthi~t vi 19'iich cua Cong ty. Ngbai ra, Chu 4ch 1Ic$idang quit.n tri phai tri~ut~pH9i d6ng quim tri, khong dugc tti hQan n~u khQug c6 1y do chinh dang, khi mGt trongsf> cac d6i tuQ'ngduai day d~ nght bkg van ban. trhrh1:?ayIU\lC dlch cUQchQpva cac v§nd;.. ;.. b'e can an:

a. Tang giam dBc hQ~c it nhgt nam can bo qufm It.b. Itnh§f hai tharm 'lien di~u hanh cua Hoi dang quan tri;

c. Ban ki@msoat.

4. Cae cu~c h9P HQi dang quem tri neut~i Khoan 3 fH~il 28 .pbai dlJQ'ct:i6n hanh trong thaih:;m07 ngay lam vi~c ka tir ngay nh~ dugc d~ ngbi Iteu :4Li khoan.3 Dieu nay. Truemghqp Chil tich Hoi dang quan tri khong chap nh~n tri~u t~p h9P theo d~ nghi thl ChilotjehphAichiu trach nhi~m v€ nhung thi~t h?i xity ra d6i v6i C6ng ty; nhUng nguoi o~nghit5 chilc CU9C h9P duQ'c d~ c~p d@na Khoan 3' Di6u 28 c6 th~ t1,r minh tri~u t~p h9P I{Qid6ng qufm trio

5. H9i d&ng quan tri thong qua quyat dtnh b~g bi8u quy~t tl;llcuoc h9P, lAy Y ki8n b~gvan ban ho~ hinh thuc khac tliy vao di~uki~n va van d~ C1,l th~.M61 ~ vien l:I{>id6ng qulin tri c6 mot phi~u bi6u quy8t.

6. Tntang hgp c6 yeu cAu eua loam toan vien d9C la,p, .Chu ttch H(>i dang quan tIi phaitri~u ~p h9P Hoi d6ng quan tri d~ ban v~ bao cao kiern toan va tinh hinh Cong ty.

7. Uta di~m h9P. elk cUQChop H<}i.d5ng quAn tri se duqc ti~n haM a dia cW da dang kYeua Cong ty h0~C uhfrng dia chi khac (3 Vi~t Nam ho~c a nuoc ngoiti theo quy€t dinheua Chft tich Hoi dang qUEmhi va Qugc Sl,l'nh§t tri cua HQi d6ng quim trio

8. Thong bac hOp H9t d6ng quan tri neu t~i khoan 3 Hi&u 28 pha-i dUQ'e giii tru6c cho caeth8nh vien Hoi d6ng quan tri it hhftt hai ngay truoc ngay h<;>p.Thong bao moi h~p phaixac dinh C\l th~ thai gi~n va ala di~tn h9P, chuang trinh, cae v§n dg thao lu~ va quy~tdlnh. Kern then thong bao rncJi hOp phiti co tai .li~u sIr d\ll1g t~ eUQchOp va phi~u bi~uquy~t eua thanh vien.

-9. S6 thfmh vien tham dV t6i thi6u:

a. Cae cuoc hop eua Hoi dan~ quan. tri chi duqc.ti~n barth va th6ng qua cac quy~t dinhkhi co it nhftt ba phArr tu s6 tha:nh vien H9i d6ng quAD tri c6 m~t tn,rc ti&p ho~c thongqua l1guai d~i di~n (nguCti duQ'c uy .quy~n).

28

b. Truong hop cUQchQP dtrcc trieu t~p thea quy dinh diem a khoan 9 Bi6u nay khongdu s6 thanh vien du hop thea quy dinh thl dupe trieu ~p lfin thrr hai trong thai hanbay (07) ngay, kS tir ngay du dinh h9P lAn, thir nhftt. Trang wang hop nay, cUQchopduoc ti€n hanh n~u c6 hon ttl9t n(ra s6 thanh vien H{>id5ng quan tri du hQP.

1O. Bi~u quySt

a. Tnr quy dinh tai Khoan lOb Bi€u 28 m6i thanh vien Hoi d5ng quan tit hoac nguoiduoc uy quyen tnrc ti&p co m~t voi illeach cclnhan tai cuoc hQPHQid6ag quan tri seco mQt phi~u bieu quyet;

b. Thanh vien H9i d'5ng quem tri khong dtroc bi6u quySt v6 cac hgp d6ng, cae giao diehho~c de xuat rna thanh vien d6 ho~e nguai lien quan tai thanh vien (,16e6 19i Jeh va19i lcb d6 mau thuan ho~c co the mau thufut vOi 19i ich eua Cong ty. M9t thc\nh vienH{;idang 5e khong duQ'ctinh vao s6 IUQ'Ilgd(!i, bi~u t6i thieu cAnthiSt c6 m~t dS c6the t8 enue ill9t cUQch9P H<)idang quArltri ve nhUng quy6t dinh ma thrum vien d6khong c6 quy6n bi~u qt1y~t;

e. Thea quy dinh t<;1iKhoan lOd Bi~u 28, khi c6 vftn-d~ phat -sinh trong ID9tcU9Ch9Pcua HQidang quan trj Lienqmin den muc dQIO'iieh cua thanh vien HQidang quan trlho~c lien quan dan quyen biSu quy~t mQt thanh vien rna,nhUng vfuI d6 d6 khongdUQ'egiru quy6t b~ng S\I t),r I1guy~ntit be quy~n bi6u quy~t eua thanh vlen H9i ct5ngquan tri d6, nh11ngv§n de phAtsinh do se dugc chuy~n Uri chu to<;1cUQchQP va pharrquy~t eua Ch11 to~ lien quan d~n t§t cit cae thanh vien HQi dang quan tIl khac se c6gia trl la quy~t dinh cuM eUng,!tir trucrnghgp tinh eh§t h0~c ph~ vi iqi feh ouatharm vien HQi d5ng_quill tfi Hen qUMchua duqc c0ng b6 mot caeh thieh dang;

d. Thanh vien HQi d6ng qulin tri huemg IQ'iill m{>t hgp dang dugc -guY' dinh tc;li Bi~u34.4a va Dieu 34.4b eUaDi€u l~nay se aUQeeoi la c61gi feh ctangk~ trong hgp d6ngd6.

11. Cong khai lqi ich. Thanh vien HQidang quan tri trl!Cti~p ho~c gian ti~p dUQ'ehuangIgi tir rh9t hqp d6ng ho~c giao dieh cia dugc kY k&tho?c <tangdv lden ky k~t vm Congty va bi~t Ii minh c6 IO'iich trong ,d6, se pha:icong khai ban eh~t, nQidung eua quy~n19i d6 trong CU9C hQp m.a HQi d6ng quAn tri Idl1 dau tien xem xet vfu-Id~ ky kBt h9Pdang ho?c giao dich nay. Ho?c thtinh vien mly c6 the coog khai dj~u d6 t~i CU9C h9Pd~u tien eua HQi dbng qum tri duO'c16 chuc sau kill thlmh vien nay bi~t rkg mlnh co19i leh ho?c.se c6 1O'ifch trong giao dieh ho?c hgp dang lien quan.

12. Bi6u qlly~t da s6. H<)id6ng qUitntIi thong qua cae nghi quy&tva ra quy~t dinh bingeach tu~ theo y ki6n taIi thanh ella eta s6 thanh vien H9i d5ng quan tri c6m~t. Tru<mghgp s6 phi6u tan tharlh vapharr d6i ngang b~ngnha14phiSu biSu quySt eua Chu tich selit phi6u quy~t dtnb.

13. H9Ptren di~ntho:;tiho~e cae hioh thue khac. CUQch9P cua HQid6ng qUaIltri e6 th~ t6chuc theo hinh thuc oghi Sl!giil'a cac thanh vien eua HQi d6ng quArltIi khi t~t ca ho~cmQt56 thanh vien dang f;J hhung dia di~m khftc nhau v6i ctj~u ki~n hi m6i fuanh vientharn.gia hQP d~u c6 th~:

29

a. Nghe tirng thanh vien HQi d6ng quan tri khac cling tham gia phat bi~u trong cugehQP;

b. N&u rnu6n, nguoi d6 co th~ phat bieu voi tAt ca cac thrum vien tham du khac mQt, hd~ th~ .cacn ong oi.

Vi~c trao d6i giua cac thanh vien c6 th~ thuc hj~n mQt each tnrc ti~p qua di~n thoaihoac bbg phirong tien lien lac thong tin khac (k~ ca viec sir d\1I1g phtrong ti~n nay dianra vao thOi di8m thong qua Dieu l~ hay S(\Unay) hoac la k&t hop ~t ca nhirng phirongthirc nay. Theo Bieu 1~nay, thanh vien Rgi clagg quan tri tham gia cUQchQP nhir V?yduQ'c ooi la "co mat" t~icUQchQP do. Dja di~m CUQchQP duQ'c t6 chue theo quy dinhnay la ata diem rna nhom thelnh vien HQi dang qum t:ri dong nh~t t?P hqp l~i, ho~c n&ukhong c6 mQt nhom nhu v~y) la dia diem rna Chu to~ CU9ChQP hi~n di~n.

Cae quyet dinh duqc thong qua trong m9t cUQch<;>pqua di~n tho~ dugc t6 chuc va ti@nhium m9t each bQ'p thuc se co hi~u l\Ic ngay khi k6t thuc eUQchQP nhung phai dugckh~g dinh bkg cae chi! ky !rang bien han eUa tAt.ca thanh viell. Hc$idang quAnhi tharndv cUQchQP'nay.

14. Ngbi quy6t thea hln.h thuc.l§y y ki€n bing van ban duQ'c thong qua tren ecr s6 y kientau thanh cua da s5 thanh vieu HQi dang quall. trl co quy€n bi~u quyet. Nghi quyBt mlyco hi~u Ivc va gia tIi nhu Nghj quy~t uugc cae thanb vien H9i d6ng quarr tri thong quat~i cUQchQP duqc tri~u t~p va. t6 chue thee thong 1~.

15. Bien ban hQP HQi dang quan trio Chu tieh H9i d&ng quan tri co tnich nhl~m ehuy€nbien bcin hQPHQi dang qultn trj eho cae thrum vier'l va nhUng bien ba.rldo se phci.idugcxem nhtr nhftng b~ng chung xac th\1e v~ cong vi~c eta duge tien hilnh trong cAe CUQC

hQP do tTU khi c6 y k:i&npharr d6i v€ nQi dung bien ban trong thm h~n mum ngay ke titkhi chuyen di. Bien ban hop HQi dang quem tri dugc l~p bfulg tieng Viet va phai c6chii kY cua tAt ca. cae thanh vien Hoi dang quae tri th~m dg eUQehQP h()~e bien banduQ'c la,p thanh nhi€u ban va m6i bien ban c6 chu ky cua Itnh~t mQt (01) thanh vi.enH9i dang qmin tri tham gia cUQchQP.

16. Cac tieu ban cua H()i dang quao trio HQi dang quan tri co the Thanh la,p va uy quy€ll.ha.nh dQng ello cae tieu ban tr1;l'CthuQc. Thanh vien c(la tieu ban c6 tha gam mQt ho~enhi€u thanh vien coo Hoi dang quan tri va m9t ho~c nhi~u thclnh vien ben. ngoai theaquy€t diM cua HQi d6ng quan trio Trong qua trlnh thgc bi~n quy€n h~ dugc uy thac,cao tiau ban. pMi tuan thu cac quy dinh rna H9i dang quan tri d€ ra. Cac quy dlnh nayc6 the diau chinh ho~c cho phep kBt n~p them MUng ngum kholl.g phAi Ia thanh vienHQi d&ng quan tr~ vao 'cac tieu ban neu tren va cbo phep nguCri do dugc quy€n bi8uquy~t vai .tucach thanh viea cua ti~u ban nhung (a) phai darll haQ 's6 lUQ'hg thanh vienben ngoai it hon tnQt nua tang s6 thanh vien cua tiau ban va (b) ngh! quySt eua caeti8u ban chi eo hi~u l\!'c khi co da s8 thanb vien tl~m dg va biau quy~t t~i phien hQPeua tieu l?an leltMnh vien H9i dang quAn trio

17.. Gia tQ phap 1y cfla hanh dQng. Cae hanh d9ng thge thi quyet dinh coo HQi dang qumtri, ho~c cua ti8u ban tnrc thuQe HQi d6.ng quan tIi. ho~c eua ngtrM co tu each thanh

30.

vien ti~u ban l:Ioi d6ng qUM tri se duqc coi 1(\ co gia tri phap ly k8 ca trong trongtnrong hop viec b~u, chi dinh thanh vien cua ti~u ban hoac HQi d6ng quan tri co the c6sai sot.

vm.TONG GIAM DOC DIEU IIANH, cAN BO QuANLY KHAc VA TlIl1 KYCONGTY

Di~u 29. T6 chtrc bQ may quan IyCong ty se ban hanh tn9t h~ thong quan ly rna thea d6 b9 may quan ly se chiu trachnhiem va nb duoi sg lanh dao cua H9i d6ng quan tri. Cong ty c6 rn9t TAng giam dbcva mQt s6 Pho T6ng giam dbc va m9t K~ toan truong do H9i d6ng, quan tri bA nhiem,TAng giam a5c va cac Ph6 T6ng giam d5c co the d6ng thoi If!thanh vienH9i dang gumtri, va duqc Hoi dang quan tri bA nhiem hoac bili mi~n b[ng m9t nght: quy~tdtrQ'cthongqua m9t each hqp thtrc.

Di~u 30. Can bQ quan Iy1. Theo d~ Iighi cUa T6ng giam d6c va dugc sg chAp thu~ cua Hoi d6ng qmin tri, Cong ty

dugc sir d\lDg s6 hrQ11g,va lo~i can b9 quan ly cful thi~t ho~c phu hq.p v6i co d:u vathong l~ quan 1y cong ty do H9i d6ng quan tri d~ xuAt tuy tUng thCri diSm. Can bo qUfm1y pbfti c6 S\ImAn can dn thi~t de cae ho~t dong vel t6 chuc eua Cong ty c4t duQ'c caem\le tieu d~ ra.

2. Mfrc luong, ti8n thll lao, lqi fch va cac di~u khoan khac trong hqp d6ng lao dQng d6i yuiT8ng giam d6c se do,HQi d6ng quan tri quyBt dinh va hqp ddng vui nhUng can bQ quanly khac se do HQi d6ng quan tri quy~t diM sau khi tham khAo y ki€n cUa Tang giamd5c.

I)i~u 31. B8' nhi9m, mi~n nhi~m, nhi~m Vl} va quy~n h~n Tang ghlm <l&c

1.BA nhi~m. H<)i d6ng quan td se b6 nhi~m m9t thanh vien trOl1gH(>i dang ho~c mQtnguai khac lam T6ng giam dBc va se ky hqp d6ng quy dinh muc luang~ thu lao, lc;rilchva cac diSu khoan khac lien quan d~n vi~c tuy6n dl,lIlg. Thong tin va mue luang, trgdp, q-uy8n lqi eua T6ng giam .d6c phAi duQ'c bao cao trong D~ h9i d6ng c6 dongthu:bng nien va dugc neu !rong bao CaQ thuemg nien cua Cong ty.

2. Nhi'~rn kYo Theo Diau 26 cua Di~u l~ nay, T6ng giam d5c c6 th~khong phai 1(\Chit tichHQi d6ng qu{m trio Nhl~m ky eua T6ng giam d5c Iii 3 (ba) nam tru khi HQi d6ng qmin tric6 quy dtah khac Va co the duqc till b6 rihi~m. Vi~c b6 nhi~m c6 tha h~t hi~u l\Ic din ClIvao' cae quy dinh t~ hqp d6ng lao dQng, T6ng giam d5c khong duqc phep 1a nhU11gnguai bi phap lu~t cAm giu chuc Vl,l nay.

3. Quy~n h~ va nhi~m v\l. T6ng giam d6c c6 nbUng quy8n h'.l11vatrach nhi~m Sau:

a. Th\Ic hien cac nghi quyat cua HQi d6ng quan tri va D'.li h(>id6ng, c6 dong, k~ bO'.lchkinh doanh va k~ ho~h dAu ttl eUa Cong ty cia dugc Hoi d6ng qum tri. va f)~ hQid6ng c6 dong thong qua;

b. Quy€t dinh, tat ca cac vfu1d6 eua Cong ty phI) ho/l)v6i nghi quy8t eua HQi d6ng quantrL bao g6m vi~c thay ri1~tCong ty Icy k~t cae hqp d6ng Uti chinh va thucmg'miili, tb

31

chirc va dieu hanh heat dong san xu~t kinh doanh thuong nh~t cua Cong 1.)' thee)nhimg thong l~ quan 1y tat nh~t:

c. Ki6n nghi s6 hrong va cac 10~ican bo quan 1y rna Cong ty cc1n tllUe d~ H9i d5ngquem tri b6 nhiem hoac mi~n 'nhiem khi dn thich nham ap dung cac hoat dong etingnhu cac co du quan ly t&t do HOi d6ng quantri d~ xu§t, va nr v4n d~ Hoi d6ng quantri, quyBt dinh mire Iuong, thu. lao, eac Ioi feb va eac di€u khoan khac ella hop d6nglao dQng cua can ho quan ly;

d. Tham khao y ki~l1 cua Hoi dang quan tri d~ quyet dinh s6 hrong ngiroi lao dQng,mire Iuong, ttl?' c~p, lei leh, vi~c b6 nhj~m, mi~n nhi~m va cac di~u khoan khac lienquan d~nhgp d6ng lab dong cua h9;

e. Vao ngay 31 thang .05 hang nam, T6ng giam d6c phai trinh Hqi d6ng q~an tri phechU§n 11::6 hOl,{chkinh doanh chi ti~t cho nam tai ehinh ti@ipthee tren co sa dap Ungcae yeu c~ueua ngan sach phDhqp cung nhu k~ ho~ch tcli chinh nam nam.

f. Thl,TC thi k~ ho~ch kinh doanh hang nam duQ'cDi,{ihoi d6ng c6 dong va HQ.i d6ngquan tIi thong qua;

g. f)~ xu~t nbling bi~n phap nang tao ho~t dong va quailly cua Qong ty;

b,. ChuAn b~ €aCbim d\}'toan dai hc;m, bang na.m va h~.og quy cua Cong ty (sau day gQihi,ban dV tom) phvc Y\l h0~t dQngq~anly dij h(,Ul,hang nam va hang quy c.ua Cong tytheo k~ ho?ch kinh doanh. Ban d\f toan hang nam (bao g6m ca·bang can dai ,k~ toan,bao cao ho~t doug san xu.1tkinh doanh va, bao cao hru chuy~n ti~n t~ d\f ki~n) chonmg uam tai chinh se phai duQ'ctrinh d~ HQi d6ng quan hi thong qua va phai baog6m MUng thong tin guy dinh 4ll cac quy ch~ cua COl1gty:

L Th\Ic hi~n t~t eft cae ho~t dong khat thea quy dinh eua f)i~l,l l~ nay v~ cae quy ch8'cua ,Cong ty, c4c ngh.! quy8t cua HQi dang qum tr.i, hgp d6ng lao dQng cua Tanggiam dac va phap lu~t.

4. Bao cao len Hoi d€mg qulm trl va cac c&dong. T5ng gilim d:6c chiu trach nhi~m WacH9i d6ng quan ttl va D?i hoi d6ng c6 dong v~ vi~c thvc hi~n nhi~m V\l va quy~n hc;mQUQ'c giao va phAi bao cao cac co guan nay kill duQ'cyeu cftu.

5. Hal nhi~m:: Hgi d611gquim tri c6 th~hai nhi~m T6ng giam d6c khi da s6 thanh vien Hoidang quan tri. d\I h9P co quy~n bi~u,quy8t tan thanh va b6 nhi~m mot T6ng giam d6cmai tbay th6.DSi v&itruOng hqp T6ng Gilim dac xin tu chuc thi phai eo dan giri HQi d6ng qUaD ttLtroag thai hl,U130 ngay hun v,i~ck~ ill ngay nh~ dan, HQi d6ng quan tri phfu co quy~tdinh xu Iy V\1vi~c

:Di~u 32. Tha kY Cong ty

HQi d6ng qUlin tri. se cbi dinh mQt' (hb~Cnhi8u) nguai lam 1'hu Icy Cong ty v6i nhi~m Icyva nhiing di~u khofm thea quyat djnh Clla Hoi d6ng quim trio HQi d6ng quan tri co thE ba:inhi~m Tou kY Cong ty khidn nhung khong tnli v6i cae quy dinh phap lu?t hi~h hanh v6lao d9ng. ThO' Icy ·cong ty phai la nguai co hi~u bi6t·v~ phap h.i~t. Thu ky cong ty khong

32

diroc dang thai lam viec tho cong ty ki~m toan dang tlnrc hi~nkiem roan cat bad cab taiehinh ella cong ty. Hoi d6ng quart tr] ciing co th~ b6 nhiem m(>thay nhi6u Tro Iy Thu kyCong ty tuy tung thai diSm.Vai tro va rthi~rn vu cua Thir Icy Cong ty bao g6m:

1. ChuAnbi cac cUQchop eua H9i d~ng quan tri, Ban kiern soat va Dai hQi d6ng c6 dongtheo I~nh cua Chu tich H9i d6ng quan tri hoac Ban kiem soat;

2. Tir vcln"vSthit tuc cua cac C1l9Chop;

3. Cung cAp cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban 119PHQid6ng qUM tri va cac thongtin khac cho thanh vien cuaHoi d6ng qUM tri va Ban kiem soat;

4. Tham du cac.C1JQch9P;

S. Dam bao cac nghl'quy~t cua HQid6ng quan tri phu hqp vai lu~t phap.

Thu ky cong ty c6 trach nhi~m bao m~t thoOg tin theo cac quy oinh coo phap lu~tvaf)i~u Ie cong ty.

IX. NHffi.M Vl) CUA THANH vrEN H(H DONG QUAN TRJ, TONG GIA.M DOC(GIA.MDOC)DIEUIIANHVACANBQ QuANLY

Di~\l 33. Trach nhi~m cAn trQng

Thanh vien HQid6ng quan tri, thfulh vien Ban ki6m soat T6ng ghim 05c 'Va can bQquc).nly khac e6 tnich nbi~!Dtl1\IC hi~n cac nhi~m V\1 ella minh, k~ cil nhllng nhi~Il1V\l v&ittleach thanh vien cac tieu ban ella HQ,id6ng quan tri, m~t cach trung th1Jcvi lqi feh caonh!t eua Cong ty va voi mQtmuc 0(>cAn tr<;mg rna mQtnguai th~ trc;>ng phai e6 khidam- nhi~m vi tri tuang duang va trong hoan.canh tuong u,r.

Di~u 34. Trach nlii~m trung thl}'Cva tninh cac xung dQt v~ quy~n IQi

1. Thanh vien HQi dang quan trt, T6ng giam d-5cva G_anb{) quan Iy khong duqc phep sird\lI1grihUng co b{)i kinh doanh e6 th~m~ng l~i1Q'ilch cho Cong ty -vi m\lc dich ca nhan;dang thai khong ougc sir d\lng nhfrhg thong tin c6 dugc nha chuc V\l coo mlnh de tu IO'icclnhan hay d~ ph\lc V\llqi ich cua t6 chuc ho~c cclnhan khac.

2, Thanh vien H(>id6ng quan tri, thanh vien Ban ki6m ·soat, T€mg giam d&cva can b9quan ly co nghia Vl,I thong bao clio Hl)i dang quArttri tat ea CclC 191 feh co th8 gay XUIigdQfv6i 19'i feh cua Cong ty rna h9 co th~dugc huang thong qua cac phap nhan kihh t€,CaGgiao djch ho~c ea nhan khac.

3. Cong ty khong duQ'c phep cAp dlc khoan yay ho~c bao Hinh cho cite thanh vien HQ,id6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m socit,Ttmg giam 05c, can bQquan 1y khac va nhfm.gnguai co lien quan toi cac thanh vien neu tren ho~c phap nhan rna nhUng, nguai nay c6cac 19'1ioh ta'l chinh. trir trm'mg hqp cac khoan yay ho?c bao lanh n€u tren da duqc D~ihQid6ng ·c6Oongchap thu~n.

4. Hqp dang ho~c giao dich giua Cong ty v6i Iil(>tho~c nhi~u thanh vi-enHQi dang quantrL thanh vien BC)n,kiein soat T6ng giam crac,min bQquan I;' khac, ho~c nhiing n~Oilieh quan.d:8nhQ h0~C cong ty, cf6i tAc,hi~p hQi,ho~c t6 chile rna mQtho~c nhlSu thanhvien H(>id6ng quan trj, !harm vien Ban ki6m smit.Tang giam d6c~can b(>quan ly khac

33

---------------------------------, - - - - - _ .. - - --

hoac nhftng nguoi lien quan den 119la thanh vien, ho~e c6 lien quan 1<JiIch tai chiuh,khong hi vo hieu hoa trong cac tnrong hop sau day:

a. f)ai voi hop d6ng c6 gia tri nr du&i 35% tAng gia tri tai san duQ'cghi trong bao caotai chinh g~ .oMt, nhiing y~u 16 quan trong va hop d6ng hoac giao dich ciing nhucac mai quan h~ va lei ich cua can b9 quan .ly hoac thanh vien HQ,id6ng quan tri etaduoc bao cao eho H9i d6ng quart tri ho?c tieu ban lien qnan. .Dang thoi, H9i d6ngquan tri hd~c ti~u ban d6 da oho phep thirc hien hQ'Pd6ng hoac .giao dich d6 mot eachtrung thirc b~g etas5 phieu tan thanh cua nhirng thanh vien H9i d6ng khong c6 19ileh lien quan; 'ho~c

b. D&i vai nhiing hQ'Pd6ng c6 gia tri bfulg ho~e Um hcm 35% eua timg gili tri tai sanduqc ghi trong bao eao tal ehinh gc1nnh§t, nblhlg y~u t6 quan trQng v6 hQ'P05ngho~e giao dich m\y aiing nhu mai quan h~ va 191leh eUacan b9 quArlly ho~e fhArlhvien H9i d6ng qum tri da duQ'ceong ba eho cae c6 dong khong e6 lqi leh lien quanc6 quy~n bi~u qUY~lv~ vAnd€ 00, va nhfu1g c6 dong d6 'da be phiSu tan thanh hQ'Pd6ng bo?c giao dich nay;

c. HQ'pd6ng ho~c giao dieh d6 dUQ'em9t t6 chuc tu vAndoc l~p eho 1a cong bing vahqp ly xet tren mQ.iphuong di~n lien quan d€n eac c6 dong eua cong ty vao th01di~mgiao dich ho~c hop d6ng nay duQ'cH9i d6ng quan tri ho~c m9t tieu ban tzvc tbuQcHQidang quan tri hay cac c6 dong cho phep thgc hi~n, thong qua ho~c phe chufin.

Thanh vien H9i deng quan trL thanh viel) Ban ki~m soat, Tang giam d6c, can b9 qumly khac va nhtmg nguOi c6, Ii~n quan v6i ea.c ti)anh vien neu tren khong duQ'csir d\mgcae thong tin chua duqc phep eong ba cUaGongty ho?c ti~t 19eho nguai khac da th\1'chi~n C(lcgiao dieh c6 lien quan.

f)i~.u35.Trach nbi~m v~ thi~t h~i va b&i thlliYng

1. Trach nhi~m vS thi~t h~i. Thanh vien H9i d6ng quan trj, T5ng giam dac va can b9 quanly vi ph~ nghia V\l himh d9ng mQt cach .trung thgc, khong hoan thanh nghla V\l euaminh v&i sg cAn trQng, m~n can va nang h,rechuy6n man se pM'i chiu trach nhi~m v6nhilng thi~t h~i do hanh vi vi ph~ eua minh gay-ra.

2. Bbi thU'Qng.Cong ty se,h6i tht:rongeho nhCingnguOi aa, d:angva: c6 nguy CCi! tra thAnhm9t ben lian q~ trong cae V\l khieu n:;ti,ki~n, kh&i f6 aa, dang ho~e co the se duQ'cti€n hanh eho dli day la V\lvi~c dan sg. hanh chinh (ma khong pheiila vi~c ki~n tl,lngdoCong ty th\IC hi~n bay thuQc quy~n khai ki~n e,liaCong ty) n~u ngu<rid6 era ho~c dangIa thanh vien HQi d5ng quan tr1,can b<}qum JY. nhan yien ho~~ la Q:;tidi~n duQ'cCongty. (hay cong ty con eua Cong ty) uj quy€n, ho.~cnguoi d6 da ho~c dang lam thea yeuc~u eua Cong ty (hay cong ty can cUaCong ty) vai tu cach thanb vien HQid6ng quantri, ean bQquan 1y, nhan vi~h ho~e d?i di~n dUQ'cuy quy~n cua mot c~ongty,,0:5i tac, liendoahh. tin thac ho~c phap nhan khae. Nhiing chi phi duqc b6i thuOng bao gem: d.e chiphi phat sinh (k~ ca,phi thue lu~t sU), chi phi phan quyBt, .cac khoan ti~n ph:;tt,cac khbanpheii thrum toan phat sinh trong thgc t~ ho~c dlIQ'Ccoi la mue h91>If khi ghH quy6tnhiing V\l vi~c nay lrong khuon kh(; lu~t phap cho phep. v(Yidi€u ki?n la ngu6i d6 da

34

hanh d9.ng trung thuc, dM trong, mfuI can va voi nang hrc chuyen men theo phuongthee rna ngiroi do tin tuong rimg do Ia vi 19i Ich hb~Ckhong ch6'ng lai 19i Ich cao nhAtcua Cong ty, tren co sa ttian thu lu~t phap va khong co sir phat hi~n hay xac nl$l naor~ng ngiroi d6 eta vi pham nhtrng trach nhiem cua minh. Cong ty c6 quyen mua baahiem eho MUng nguai d6 de tranh MUngtrach nhiem b6i thuong neu tren,

X. BANm-M SOAT

Di~u36e .Ki~m soat vien

1. Ban kiem soar phai -gam co ba de.nnam lci~n1soat vien, trong d6 co. it nh~t 02 tMnhvien thuong tru tai Viet nam. Ki€m soar vien phai la nguoi co trinh QQ chuyen mon vakinh nghi~m, khong phai la nguai trbng b(>pMn k~ toan, tal chinh cfra cong ty va khongphfti 1ftthanh -vien hay Man vien Clm cong ty ki&mfo4n dQc l~p d'Plg. thl)'Chien vi~eki6m toemcac bao elm tii chinh cua cong ty. Kiem soat vien phai la k€ toan vien ho~c-ki8m toan vien. Kiem soat vien khong plllii iii nguai co lien qUanv6i cac thanh vien H~i-d6ngquan tri, T6ng giam d6c va cae can 09 quan ly khac eua Gong ty. Cac 1Gem s0'itvieb b-§um(>t thAnh vien lam Truong ban. TruOng ban ki8m seat khong nhfit th.i~tphiti1fte6 dong va phai lam vi~c ahuyen trach t~i cong ty (tru b¢ ph~n k6 toan, tai chfuh eftaCong ty). Trubng ban ki€m soat co eac quy~n va tra,cnnhi~in:

a. Tti~u t?l' el}Qchop Ban kiem soat va hQ~tdQng v6i tu each 1ftTruOng ban ld6m:;;0::11;

b. Yeu duCong ty cung efipcae thong tin lien quan d~ bao cao cae ki€m-soat-vieD;

c, L~p va ky bao cae cua Ban Jci6m soat sau khi da tham khao y kian Clla HQi d6ng• -. l., t"I _ • .f" X :A,..quan tq' de trmh len D~lhOIdong co dong.

2. Cac c6 aongnirn giu tlr 10% t6rtg 86 c6 phAnco quy~n bi€u quyet tto len trOllgthai h~lien wc it nhfit sau thang cp quy~n:~p hQ'pphi~u bAuvaO vai nhau d~ 06 eu cae (mgvien vao Ban ki~m soat. C6 dong ho~c nhom ea dong nim gift tlr 10% dan duai 20%tling 86 c6 phftn c6 quy6n bi~u C!juySttrong thai h~ lien t\le it nh§.tsau thang duqc d~ eutM da mQt (mg vien; tU: 20% den duai 30% tang s6 ca phAnco quy8n bi~u quy~t trongthm h~n lien We it nhAt.sauthang duge dS eli t61da hai Ungvien; tlr 30% den dum 40%t€lngs8 c6 ph§n c6 quySnbieu quy€t troIlg thai h~n lien t\Ie it nhAtsau thAngdll~Cd~ eftt6i .da ba U'ngvien; fir 40% d~n dtrai 50% tang s6 ca phAn co quy6n bieu quy~t trongthm hl;U),lien t\lc it nhit sau thang dirge d~ eu t6iaa b6n ung vien; tlr 50% tra len.tang86 cd phftn c6 quy8n bi8u quy€t trong tha-ih~.lien tJ;leit riMt sau thang dll<;YCd~ eu dus6ling vien.

3-. TruOng hqp s6 lugng cae ling vien Ban ki~m soat thong qua 08 ell va .(mgeu vdn khongtIu s6 luqng e§n thi€t, Ban ki6:m soat dllCYIlgnhi~rn co the d6 eli them -ung.elivien ho~etS chue a~eli thea c.a ch8 C\l th~. ~a eh~ nay phfti dllQCcong b6 va dugc I>~i h91d6ngcB -dongthong qua truerckhi tiSn hanh deScu.

4. Cae Ki8m so~t vien do f)~i h9i dang e6 dong bAu,nhiem kY eua Ki<~msoat vien .khongqua nam (05) niim. Ki6m soat vien eo the duQ'C bAu l~iv&is6 nhi~m ki' khong h~ri ch~..

35

5. Ki8m seat vien khong con nr each lam Ki~m soarvien kong cac tnrong hQ'Psau:

a. Khong con du tieu chuk va di~u ki~n lam Ki~m scat vien theo quy dinh cua tu~tdoanh nghiep ho~c hi phap lu~t dIll lam Ki~m sO'at vien;

b. Tu ehuc b~g mQt v,an pan thong bao duoc gjri d~n tru sa chinh cho Cang ty vadiroe cheip thu~n; .

c. Hi r5i loan tam thfuI va Ki~m soat vien khac cua Ban ki6m 50tH co nhirng b&ngchimg chuyen mon clnrng t6 ngiroi do bj han chs nang hre hanhvi;

d. Vfu1gm~t khong tham du cac eul$c h9P cua Ban ki6m soat lien tuc trong thol han 6thang lien we, va trong thoi gian nay Ban ki~m soat khong cho phep Ki6m soat ¥i~nd6 v.kgm~tva eta phan quy~t rkg chuc Y\l eli.anguai nay hi be tt6hg;

e. Ki6m soat vien bi cach ehilc thea quy~t cijn.Q eua,B~ih9i df,ng e6 dong;

f. Hi bai nhl~m trong cae truOng hQ'P sau:

i. Kh6ng hoan thanh nhi~m Y\l, .cong vi~c dugc ph§.n eong;

ll. Vi phc.un nghiem trQng h6~e vi ph~m nhi&u tAn nghia ~ cua Ki~m soat vienthea quy dinh cila L~t DQanh.hghi~p va DiSu 1~nay;

Ill. Thee quy€t <ti.nh- eila.BoP.h9i d~ng c6 dong ..

Bi~u 37.Ban ki~m soar

1.. Cong ty phai e6 Ban ki~m soat va Ban ki~m soat se e6 quyan h~ va trach nhi~mth€0quy dinh t~iDiau 165 eua Lu~t Doanh nghi~pva IJi6u l~ nay, ehu y~u la nhitng 'quy€nh~ va {tach nhi~m sau day:

tl. D€ xuftt IlJtl ch9n cong ty ki~m toan d9C l~p, mue phi kiem tpan va mQi vein d€ cOlien quan;

b. Thao lu~ vai ki~m to,anvien doc l~p v8 tinb Gh~tva plwm vi ki6m to{m 1;1110'.0khi b~tdcluvieo kit~mtoan·. ,

c. Xin y ki~n tu v§.n ehuyen nghi~p doc l~p ho~e tu v~n v€ phap 1y va dam bao S\I thamgia eua nhiing chuyen gia ben ngoai G.ong ty vai kinh nghi~m trillh d9 chuyen moophil h9'1'vao cong vi~e eua Cong ty neu th!y ek thiat;

d. Kiem tra cae bao cao tai chinh hang ham, sau thang va hang quy truac khi d~ trinhH§i d6ng qufm tIi;

e. Tha0 lu$n v€ nhUng v§n d~ kh6 khan va t6n t~i phM hi~n tll cae ket qua ki6m toangiO'a.kY ho~e cu5i ki' cling nhu mQi vfin d~ rna kiern tOlin vien doc l~p mu5n ban b\ilc;

f. Xem xet thu quan ly eua ki~fn tom vien dQc l~p va y ki6n phfm h6i ella ban gum lyCongty;,

g. Xem x~t 1:>a:6 qaQ.eua Cong cy ve cae h~ th5ng kiBm seat nQi bQ tru6c khi HQi d6ngquart tri ch&p thU?n; va

h. Xem xet nhUng ket qua di€u tra n9i b9 va.y ki~n phan h6i. eua ban quim 19.

36

2. Thanh vien cua HOi d6ng quan tri, Tbng giarn d6c va can bQ quan 19 phai cung c§p uttca cac thong tin va tid li~ti lien quan dan heat dong cua Cong ty thee yeu ciu cua Banki8m soat, Thu ky Cong ty phai bao dam r~g' toan bOban sao chup cac thong tin tidchinh, cac thong tin khac tung dp .cho cac thanh vien H9i dang quan tri va ban.sao cacbi_enban h9P HQi dang quart tri se phai duoc cung cfrp cho Kiem soat vien vao cungthai di~m chang diroc cung.c~p cho HOid6ng quan trio

3. Sau khi uK tham khao y ki~n eua HOidang quan tri, Ban ki~m scat c6 th~ ban hanh cacquy dinh v~ cac CU9:C, hop cua Ban ki~m soar va each tlnrc hoar aCingeua Ban kibm soat.Ban ki6m soat phai. hQPt6i thi~u hai l§n mQt nam va s5 hlQng thanh vien tham gia c-accUQchQPtBi thi~u lanaingum.

4. T6ng mue tiSn luong ho~o thil la6 cho cac Ki~ni soat ,viep se do .Di:UhQj dang c& dongquy~t dinh rn6i nam. MHc ti~n luong ho?c th1'1 lao c6 th~caQhon theo quy~~dinh ell.af)~ hQi d6ng c6 dang. Ki~m soat vien ding se duqe thanh tpan cae khoim chi,phi di ll;\i,khach s~n va cae ·chi phi phat sinh mgt each h<,rp1y khi h() tham gia cae cUQchgp cuaBaIiki~m soat h0~C lien quan d&nho~t dOngkinb'doanh cuaCong ty.

XI, QUYEN BIEU TRA 8.0 SACH vA HO,saCONG TY

f)'}. ·38 Q' }. A' ~ t ;{. h • h'}.leu .' uyen uleu ra .so sac _va 0 SO'

1. C6 dong.ho~c nhom c6 dong de c~p trong Dietl 24.1 vcLDi~uj6.2 eua: Di€u l~ nay e6quy~n trll'C ti~p ho~c qua lu~t Stl ho~c nguoi dugc uy quy8n, gUi van ban yeu c~udugcki~m tra trong gia lam vi~c:va t~i dia di&mkinh doanh chinh cua eong ty danh sach c6dong, cae bien bfm ella D:;lihOi d6ng c6' aong va sao eh\1pho~c trich 11,IC cae h6·sa d6,Yeu cAuk:i~m tra do phia lu~t su d~j di~n ho~e d?i di~n dUQ'c uy quy8n khac cua c5dong phhl kern thee gi~y uy quyen ella db dong rna nguai do d't;lidi~n ho~c mot ban saocong chUng eua ,gi.gyuy quy8n nay.

2. Thanh vien.H9i dang qum tIi,. KiSm soat vie-n,T6Iig gifun d6G va can be> qum 1:9c6quy8u kiSm tra s6 dang ky c~ dong ella tong ty, datili sach cS dong va rihling s8 sachva ha S0' khac cua Cong ty vi nhiing ll1\ledieh lien quan t&i chuc vv eua minh vai diSuld~n cac thong tin nay phfli duge bao m~t.

3. Cong ty se pha,i hru Dieu J~ nay va MUng ban sua d6i b6 sung Bi8u l~, Gifry chUng1lh~ dang tty kinh 'doanh, cac quy ch~, cae ta.i li~u chUngmihh quy~n sa hfru tai san,bien ban hop £)~ hoi d6ng c6 dong va Hgi dang quart trL cae b4Qcab cua:Ban -ki&msoat, bao cab tai thinh hang nam, $6 sach k~ toan va bat eu gi~y to' nao k1:ulctheo guydinh eua phap l~t t~i tI1J ~achinh ho~c mgt oei khac vai di6u kien la .cae c6 dong va ccrquan dang IcY kinh doanh duge thong bao 've eta di.8m lUll trU cae gigy to' mly.

4. C6 dong co quy&ndUQ'eCong ty c§p mot ban .BiSu l~ cong ty mi8n phi. TruanghgpC6ng ty co website rieng, Bi~ul~ nay ph~i duQ'ccong bB tren website d6.

37

XII. CONG NHAN VIEN vA CONG i)OAN

Di~u39. Cong nhan vien va cong doan

T6ng giam d'be phai l~p k@hoach d~ Hoi d6ng quan tr] thong qua cac vAn d~ lien quan d@nviec tQy~n dung, lao dong, budc thoi viec, luang bang, bao lii8m xa hoi, phuc loi, khenthmrng va Icy lu~t d8i voi can bQ quan ly va ngiroi lao d9ng ding nhtr nhirng m6i quart h~cua Cong ty val cac t6 chirc congodoan duoc cong nhan thea cac chuan muc, thong l~ vachinh sach quan ly t6t nh.h, nhtrng thong l~ va chinh sach quy dinh tC;llf)ieu l~ nay, 'cacquy ch~ cua Cong ty va quy dinh phap lu~t hien hanh.

xm,PllAN CIDA LQ'I NHU!N

Di~u 40. cA rue1. Thee quyet .dinh cua D1;1i h<)idang c6 dong va theo quy diM cua phap lu~t~ c6 tuc se

duge eo-ng b8 va chi tni. ill Igi nhu~n giu lC;li eua Cong ty nhUIl:gkhong <luge vuqt quamue do HQi dang quan tri de xugt sau kIll da tham khao y ki~n c6 dong tf:l.iDi,l) hQi d6ngc5 dong.

2. Theo quy dinh eua L~t Doanh nghiep, HOi d6ng .qum tri c6 th€ quy~t dinh tC;lmfuig e6ruc giuaJey neu xetth·Ay vi~c chi tra nay phil hqp vaikha nang sinh Uri eua Cong ty.

3. Cong ty khong tra lai ebo khoan tien tra e6 tue hay khoan ti€n chi tra lien quan t&i tllQtlOC;li c6 phieu.

4. Hoi dang quAil tri c6 the d€·nghi Bi;li hoi d6ng c6 dong thong qu.a vi~c thanh toan tOMbo ho~c m9f phfut c6 ruc bfulg nhGng !Ai san. Cl,l th~ Cobu c6 phi~u ho~c tnii phi€u dadugc thanh toan dAy du do cong ty khftc phat hanh) va H9i d6ng quan trt la co quanth1,1ethi nghi quySt nay.

5. TruOng hQ'P c6 rue hay nhfrng.khoan tien khae lien quan too mot 101;1i c6 phi~u dugc chi.tra bfulgti~n m~t, Cong ty se pMi chi tra bkg ti~n dang Vi~t Nam va c6 th~ thanh toanb[ng .sec ho~c l~nh tra ti~n giri qua bUll di~n t61 dia chi da dapg leY ella c6 dong th\1hu6ng va twang hQP e6 rui ro phat sinh (tir dia cW eta d~ng kY eua 06 dong) thi 06 dongd6 phlti chiu. Ngoai r~;cae khoan ti8n tra c6 tue ho~c cae khoan tien We duge chi trab[ng tian m~t lien quan tai mot 101;1i c5 phi€u c6 the duQ'c chi tra bkg chuy6n kboanngan bang khi Cong ty da c6 thong tin chi ti~t v~ ngan hfmg eua c6 dong nMm chophep Cong ty thl,IC hi~n dirgc vi~c chuy€n kho.an tn,re ti€p vao tai khoan ngan hang cuac6 dong, TruOng hqp Cong ty da: ehuyen khoan thee dUng cae thong tin chi tiet '\/,8 nganhang do c6 dong eung cAp rna c6 dong do khong nh~ dtJQ'c ti6~ Cong ty khong phaichiu trach nhi~m v€ khoan, ti€n Cong ty chuy~n cho e6 dong th\1 huOng. Vi~c thanh toanc6 tUb aM v6i cac e6 phi~u niem y8t ti;li Sa Giao dieh ChUng kho{mJTrung tam Giaodich Chung khoan e6 fu~ dugc tien hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trungtroll LI.l1!l kY.

6. TruOng hqp c6 S1,f ch~p thu~ cua f)~ 11Q1d5ng c6 dong. HQi d6ng qufm tri c6 th€ quy€tdjnh va thong bao r~ng nhUng ngum 56 hiju c6 phAu ph6 thong <lugc nh~ c6 tUe bingcae c6 ph§n ph6 thong thay cho e6 tUc b~ng ti8n m~t. Cac e6 phk b6 sung de tra e6 ruc

38

nay duoc ghi la nhtmg e6 phful da thanh tOM d~y du tien mua tren co sa gia tri cua cace6 ph§n tra c6 nrc phai nrong Quang voi s6 tien m~t tra e6 tire.

7. Hoi d6ng quan tri l~p danh saeh c5 dong duoc rih~n e6 tire, xae dinh mire e6 rue duoctra a6i voi nrng e6 phan, thai han va hinh thirc trAcham nh~t 30 ngay tnrcc m5i lful traca. rue. Can cu theo ngay 06, nhtmg nguoi dang.Icyv6i tu each c6 d6ng hoac nguai sahim chung khoan khac duoc quyen nh~n e6 tire, lal suM, phan phdi loi nhu~n, nh~n c6phieu, nh~ thong bao hoac tal lieu khac.

Dj~u 41. Cac v~n d~ khac lieD quaD d~D phaD ph6i IQi nhuin

Cac vfrnd€ khac lien quan d~npharr phdi 1qinhu~ duqc thl,l'Chi~n thea guy dinh eua phaplu~t.

XIV.TAl KHOAN NGAN HANG, QuY DV TRU', NAM TAl cHiNH vA ~THONG KETOAN

DiSu 42. Tili. kboaD ngaD bang

L Cong ty se rna tai khoan tr,\i mot ngao hang Vi~t Nam ho~c ~j cae ngao hang nu6cngoai duQ'cphep bo~tdong t?i Vi~tNam.

2. Theo Sl,l'cMp tht$1 tru6e cua cO'quan co th~m quy€n, trong trubng hqp cAnthi~t, Congty e6 th~mertH khofm ngan hang &nu6c ngolU thea cae quy di,nheua phap l~t.

3. Cong ty se tiSn hanh tAt eft cae khofm thanh toan va giao dleh k6 toan thong qua cae tMkhoftn ti6n Vi~t Nam ho~c ngo?i t~ t?i cae ngau hang rna Cong ty ma tili khoan.

f)i~.u 43. Tricb 1,p quy

Sau khi da hoan thanh nghia Vl,l nop thu~ va Cclc nghia V\l tai ehinh khac thea quy dinh euaphap 1u~ eta thanh toan du (ho~c eta dlirih phAnthaOOtoan au) cae khoan ng va nghia V\ltai san khae aa' d~n h?O phai tra, tily thuoc VaG tlnh hlnh kinh domn va phu hqp v6i caequy dinh Cllaphat lu~t, Cong ty se trieh l~p eac Quy khen thu6ng phue lqi, Quy d~u ttl.phtit tri6n, Quy dl,l'tro bd sung v6n Di~u 1~va cae Quy khac theo quy~t dinh Clla D~i hoid6ng cd dong. Mue trich l~p cac quy se do D~i uoi d6ng t6' dong qUYlhdinh. HQi d6ngquan tri Iii c;oquan quySt diM su dl,ll1gcae quy nay theo mue trieh l~p era duqc B~i hoid6ng e6.d6n,gthong qua.

Di~u 44. Nam tai chiilh

Nam tM chinh Clla Cong ty b~t d~u tir ngay MQt (01) th{mgBay (07) duong Ijch va k6tthue vao ngay Ba muai (30) thang Sau (6) duong Itch cua oam ti6p theo. Nam tai chinhdAutien b~t d~u ill ngay c~p Gifty chung nb~n dang Icy kinh dQanh (ho~e gi~y phep kinhdoanh d6i v6i nhUng nganh, ngh~ kinh doann co d:i~uki~n) va ket thuc vilo ngay mu 31etia thang 12 rtgay sau ngay cAp GiAych(mg nh~ dang ky ki.nhdoanh (gifiy phep ldnhdoanh) d6..

I>i~u45. Ch~ dQ k~ toan

1. ChS d{>k6 tOEm Cong ty su dt;mglii Ch~ do K6 tQan Vi~t Nam (VAS) ho~e ChS dQkStoan khae duqe Bi) Tai chinh ch~p thu~.

39

2. Cong ty l~p s6 such kS tom b&ngti€ng Viet. Cong ty se hrugift h6 so k€ toan theo loaihinb cua cac boat d~,ngkinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhtmg 'h6 so nay phai chinhxac, c~p ~t, co hQ th6ng va phai €Illd~ chimg minh va giai trinh cac giao dich cuaCongty.

3.. Cong ty sir dung efBngVi~t Nam him don vi ti~n t~dung trong k€ toano

xv. BAo cAo THIJ'(1NG MEN, TRAcH NHI$M CONG B6 THONG TIN,THONG BAoRA CONG CHUNG

Di~u46. Sao cao hang Dam, san thang va hang quy

1..Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh hang nam thea guy dinh cua phap lu~t cling nhircac guy dinh cua Uy ban Chtrng khoan Nha rnroc va bao cao phai duoc ki6m toan theoquy dinh tai f)i~u 48 cua Bi&ul~nay, va trong thai h~ 90 ngay k~ illkhi k~t thuc rn6inam tai chfnh, phili n()p bao cao tai chinh hang nam dli dl:rQ'C f)~i h9i d6ng c6 dongthong qua eha co quan thu~ c6 thfun guySn. Uy ban ChUng khmin Nha nu6c, Sa Giaodich ChUngkhoan! Trung tam Giao dtch ChUngkhoan va co guan dang ky kinh doanh.

2. Bao c.aotai chinh nam phlli bao g6m Daocao kSt qua ho~t d9ng san xutt kinh doanhphm Anh mQt cach trung th\jc va khach quan tinh hirih v€ liii va 16 eua Cong ty trongnam tiH ehinh va ban ean dai k€'lo<inphan mh rn()t each trung tb\l'C va khtkh guan tinhhinh cae ho~t d9ng eua Cong ty eho d~n thm 'di~ml?p bao cao,.baa cao luu chuy~nti~nt~'va thuyet minh bao cao tM ehinh. TruOng hgp Cong ty 1£\ ID¢t eong ty my, ngoai baocao tai chinh Flam con phai bao g6m ban can d6i k€ tmin tAng hQ'p va tlnh hinh hOl;1td<)ng eua Cong ty va cac cong ty con vao cu6i m6i nam Uti chinh.

3. Cong ty phai l~p cac bao cao sau thang va.hang quy theo cac quy dinh eua Uy banChUng khoan Nha mr6t va n9P eho Uy ban ChUng khoan Nha nu6c va Sa Giao diehChUngkhoanJ Trung mm.Giao d~chChUngkhoan.

4. Ole baa cao tiii chlnh duge ki~m toan (bao g5m y ki€n eua ki€m roan vien), bao eao sauthang va guy cua Cong ty phAiduqc cong b6 tren website clla Cong ty va thea quy djnhphap lu~t.

5. Dic t6 ehuc, ca nhan quan tam dau dugc quyen kiem ira ho~c sao ch\lp ban baa cab tiiichinh hang llam da dugc kiem tmin,.bao cao sau thang va hang guy trong gia lam vi~e,Clla Cong ty. t~ ttv s6 chinh eua Cong ty va pbai tra Ih9t mire pm hQP ly cho vi~c saochvp.

Di~o47. Cong bB thong tiD va thong bao ra cong chung

Oic bao cao tai chinh hang .namva eac ,tai li~u b6 trg khac phai dugc cong b6 ra congchung thea nhUng quy dinh Clla Uy ban ChUng kboan Nha nu6c va nQP cho co guan thu~hfru guan va ct! quan dang leY kinh doanh theo cae guy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p.

40

XVI. KJ:EM To.AN CQNG TYn'~ 4·8 ·Ki~ t rrneu e : em oan

1. T?I Dai h9i dang c6 dong thuong nien se chi dinh m<)tdanh sach cac cong ty ki8m toandQe l~p,. hoat d90g hop phap tai Vi~t Nam va diroc Uy ban Chung khoan Nha nuocch~p thu?n ki6m toan cho cac cong ty niem y~t, tien hanh cac hoat d9ng kiSm toan'Cong ty cho nam tai chlnh ti@ptheo dua tren nhtmg di~u khoan va di~u ki~n thoa thu~voi HQi d6ng quan tri. £)6i vai nam tai chinh crau tien, HQi dang quan tri se chi dinh motcong ty Idem toan dB tien hanh cac hoat d9ng ki6m toan Cong ty sau khi duQ'c dp Giaychirng nh~ dang kY kinh doanh.

2. Cong ty se phAi chu§n bi va giri ba.o cao tai ehinh hang nam cho cong ty ki€m toan agcl~p sau khi k€t thue nam Uti ehinb.

3. Cong ty ki~m toan dQc I~p ki6m tra, xae nh?n va bao cao v6 bao cab rei cJtinh hang namcho bi~t cae khoan tim chi eua Cong ty; l~p bao eao kiSm toan va trinh bao cao do ehoH¢i dang quan tIi trong v6ng ba thang k8 tlr ngay k~t ~huc Dam tai chinh. Ok nhan vieDeUa eong ty ki~mtoan d9c 1~p thve hi~nvi~c kiem toan cbo Cong ty phw duQ'cUy ban'ChUng khq{m Nbil nuae chgp thu~.

4. M9t ban sao eua bao cao ki~m toan se phiii duqe g(:ci d:inh kern vOi m6i ban bao eao k~toan hang nam eua Cong !y.

5. Ki€m toan vien tht;re hl~n vi~c ki~m toRn Cong ty se duQ'c phep tham dg mQi cUQchgpD?I h9i d6ng c6 doug va duqe. quy~n nh~ cac thong bao va cae thong tin khac lienquan d~n D?i h9i d6ng e6 dong rna cae e6 d6ng du<),cquyBn nh~n va duQ'Cphcit bieu yki6h t?i d?i hQi v~ cae vin 06.colien quan 'dan ki8m toRn.

XVII. CDNnAu

Di~u 49..Con dau

1. HQi d6ng quan tri se quy~t dinh thong qua c.on d~u chinh thue eua Cong ty va con d~udu<),ckh~c thea guy dinh eua lu?t phap.

2. HQi d6ng quan trL T6ng giAm dde Slr dl;lI1gva qillin. 1)' con d~u thea quy dinh eua phaph~t hi~n harth.

xvrn. cHAMn(IT HO~ T DQNG vA THANH LYDl~u50.Chl.m dut bo~t dqng

1, Cong ty e6 the bi giai th8 ho~c ch~m dfrt ho?t dQng trong nh11ngtruOng hgp sau~

a. Khi k~t thue tho; h?U ho?t d9ng eua Cong ty) k~ ea sau khi da·gia h?n;

b. Toa an tuyeD b6 Cong. ty pha san thea quy dinh cua phap 1u~thi~n hanb;

c. Gild the trUae thai h?n theo quy~t dinh cua f)?I hQi dang c5 dong.

d. Cae trubng hgp kbac do.phap lu?t quy dinh.

41

2. Vi~c giai th6 Cong ty truce thai han (k€ ca thai han d-a:gia han) do f)~i hoi dang c6dong quy~t dinh, Hoi d6ng quan tri thirc hien, Quyet dinh giai th€ Bay phai thong baohayxin chAp thuan ella ccrquart co tham quyen (n6u b~t buoc) theo quy dinh,

ln~u 51. Trtrong hQ1>hi tic gifra cac thanh vien HQi dAng quan tr] va ca dong

Tnr khi f)i~u l~ nay co quy djnh khac, cac c6 dongnb giu mot mrasa c6 phieu dang hruhanh co quyen bi~u quy~t trong b~u cir thanh vien HOi dang quem tri co quy8n d~ .dankhi~u nai tci toa d&yeu c~u giai thS thea m(>thay mQt s6 cac can ctr sau:

1. Cac thanh vien HQi d6ng quan tri khdng thang nh§.t ti"ong quan ly cac cong vi~c cuaCong ty d~n d~n tinh tr~g k116ng d~t duqc s6phi6u dn thi~t thea quy dinh d€ HQld6ng quan tri ho~t dQng.

2. Cac c6 dong khong th6ng nh~t nen khong th€ d~t duQ'c s6 phiau d.n thi€t theo quy dinbde ti6'n hilnh bAu tMnh vien Hoi dang quan trio

3. C6 sv hAt d6ng trong n(>i b(>va hai ho~c nhi~u phe canh c6 dong bi chia .:rekhi8n ehovi~c.giai th6 se la phuang an co lqi han ca cho toan th&c6 dong.

Bi~u52.Gia bJP1hm,t dQDg

1. HQi d6ng QUean tIi se tri~u t~p·hop D~i hQi d6ng c6 dong 1t nh2lt bay thang ttuac khi keffhuc thPi h:;tn bo~t dong de c6 dong c6 th~ bi6u quy6t y,S vi~c gia h~n ho~t dong ouaCong ty them m(>tthO'~gian thee d~ nghi eua Hoi d6ng quan trio

2. Thai h:;tnho~t d~ng Cong ty se duqc gia h~ them khi duQ'c s6 ·e6 dong ~i di~n It nhat51% tang s6 phi€u bi6n quyet eua t§t eft c6 dong dV h9P D~i hOi d6ng e6 dong chQpthu~.

f)i~u 53. Thanh ly1. T5i thi6u sau thang tru6e khi ket th6c thm hf;U1ho?t dong cua Cong ty ho~e sau khi cO

m{>tquyat dj.oh giru th6 Cong ty, HOi dang qUM tri phai thanh ~p Ban tbanh lY gam bathanb vien. Hal thanh vien do D?i hQi dang 06 dong chi dinh va mQt thrum vien do Hoidang quan tri chi dtnh ttl mt)t cong ty ki6m toan d·OcI~p. Ban thanh ly se ehu!n bi caequy ch€ ho~t d9ng cua minh. Cae thanh vien eua Ban tbanh 19 c6 th6 dUQ:el"a chontrong s6 nhan vien Cong ty ho~c chuyen gia doc l~p. Tftt ca cac chj phi lien quan dantbanh 19 se dU<;1Ccang ty Uti tien thanh toan truoe cae kholm ng khac eua C6.J)gty.

2. Ban thanhly e6 trach nhi~rn bao cao eho ecr quan dang kY kinh doanh vS ngay thanh l~pva ngay b~t dA~ho?t dong. Ke tlr thm diem d6, Ban thanh 1)' se. thay m~t Cong ty trongtAt ca cae eong vi~c lien quan aBn thanh 19 Cong ty wac Toa an va cae ea quan hl.tilichinb~

3. TiSn thu (fuqc tiT vi~c thanh Iy se (luQ'ethanh toan thee thu t1J sau:

a. Cac·chi phi .thanh 1)';

b. Ti6n luaog va chi phi bao hi6m cho eong ohan vien;

C. Thu€ va cae khoan nop c6 ti11b ch~t thu6 rna Cong ty pbai tra eho Nha nl.rae~

42

d. Cac khoan yay (n€u c6);

e. Cac khoan no khac cua Cong ty;

f. s6 du con lai sau khi eta thanh toan ffit ca cac khoan nc illmuc (a) d~n (e) tren day seduoc phan chia cho cac c6 dong. Cac e6 ph&niru dai se uu tien thanh toan truce.

XIX.GW QUYETTRANH CHAP NQI BQ

f)i~u 54. Giai quy~t tranh chip oQi. bQ

1. Truong h9}J phat sinh tranh ch~p hay khieu nai c6 lien quan toi hoat dQngcua Cong tyhay .t6i quyen cua cac d6 dong phat sinh nr Di€u 1~hay tu bAtc.lr quyen hoac nghla vudo Luat Doanh nghiep hay cac l~t khac ho~c cac quy dinh hanh chlnh quy dinh, gitta:

a. C6 dong vei Cong ty; ho~e

b. C6 clong vai H{)i d6ng quan tri, Ban ki€m soat, TAng giam d8e hay can b¢ quan 19,

cao cap.

Ole ben lien quan se e5 gfulg giai quy~t tran11 ch§p do thong qua thuong Im;mg va hoagiai. Tn! trubng hqp tranh eh~p lien quan t61Hoi dang quan tri hay Chll tieh HOi dangquan trt, Chu tich HQi dAngquan tri se ehu trl vi~c giai quy~t tranh ch~p va se yell cAutUngben trinh bay eae y€u t6 thl,rCti€n lien quan dBntranh chc1ptrong von,g20 ngay bimvi~e k€ ill ngay tranh chApphat sinh. TruOng hQ'P tranh chAp lien quan t6i Hoi dAngquemtrj hay Chl.itich HQi dang quan tri" bAtcu ben m10 cfing c6 the yeu c.fruToa an kinht~ chi dinh mQt chuyen gia dQc]~p d~ hanh dQng·vai tu each lit tr<;mgtai eho qua tr.inhgiai quyet tranh eh!p.

2. Twang hQ'Pkhong d~t duQ'cquy~t dinh hoa giai trong vong 06 (sau) ttilln tir khi b~t dAuqua trinh hoa gi<liho~e n~u guySt djnh eua trung gian hoa giai khong duQ'ccac ben eMpnh~, b~teu ben nao ciing c6 thS Quatranh cMp et6 ra Toa an co thdm quy€n giai quyit.

3. Cae ben'se tv chiu chi phi eua minh c6 lien quan t6'i thu t\Ie thuang lUQ'Ilgva hoa giai.Cae.chi phi cua Toa {m se do Toa phan quy~t ben nao phai chiu.

xx. BO SUNG vA SUADOl I>rEU L~

f)i~u55. BA sungva sua tlAi I)i~ul~

1. vr~cbb sung, SUad6i Diau l~ nay phii dUQ'ef)~ihQidang e6 dong xem xet quy€t dioh·

2. Trang truang hQ'pc6 nhlin'g quy dinh cua phap lu~t co lien quan d~n h0~t dQ:ngcuaCong ty chua duQ'cd€ c~p trong ban Dieu 1~nay h0~Ctrong rruOng h91' c6 MUng qpydiM rom c,uapha:p lu~t khac vai nhUng·di6u khoan trong :E>ieuI~ nay tbi nhihig quydjnh cua phap lu~t d6 .duO'ngnhien duQ'cap d\Ing va,di€u ch100ho~t dQhgcua Cong ty.

XXI. NGAy rrq:U LQ'C

Di~u56.Ngay bi~ul'1c

1. Ban di8u L~,nay gam XXI ohuang 57 dieu, duqc f)~ihoi dang c6 dong Cong ty cb phkMia duang Thanh Thanh Cong Tay Ninh nh~t tri slra d6i thong qua thee Nghi quyetf)~ihQidang cB dong ngay 03 thang 08 nam 2016 va cung ch~p thu~ hi~u h,rctoan vrut

43

ella Di8u l~ nay .

2'. DiBu l~diroc l~p thanh 10 ban, co gia trl nhu nhau, trong do:

a. 01 ban n9P tai Phong cong chimg Nha mroc cua dia phirong

b. 05 ban dang Icy tai co quan chinh quyen thea quy dinh cua Uy ban nhan dan tinh,.thimhphd.

e. 04,ban hru t:rfr tai V&1 phong Cong ty.

3. Di8u l~ nay 1;\duy nhAt va chlnh thirc ella Cong ty

4. Cac ban sao h0~e trich luc Dieu l~ Cong ty phai e6 chtr Icy cua Chu tich HQi d6ng quantri hoac tdi thi8u mQtphfuJ.hai t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan tri moi c6 gia trio

D.i~U'57.Chi'f kY cna nguo; d,i difn theo phap lu~t cua COD'gty.

THEO PHAP LU~TCHHf)QT

44