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LINEAMIENTOS POR LOS QUE SE ESTABLECE EL PROCESO DE CALIDAD

REGULATORIA EN EL BANCO NACIONAL DE OBRAS Y SERVICIOS PÚBLICOS,

S.N.C. (Banobras)

Dirección General MNO70000105

Vigente a partir de: 26/05/2009

Dirección General MNO70000105

Vigente a partir de: 26/05/2009

Propiedad del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C.

Av. Javier Barros Sierra No. 515

Col. Lomas de Santa Fe, Delegación Álvaro Obregón

México, D.F., C.P. 01219

Tel. 52-70-12-00

La reproducción total o parcial de este documento podrá efectuarse mediante la autorización expresa del los miembros del COMERI, otorgándole el crédito correspondiente.

Vigente a partir de: Día Mes Año 26 05 2009

LINEAMIENTOS POR LOS QUE SE ESTABLECE EL PROCESO DE CALIDAD REGULATORIA EN BANOBRAS, S.N.C.

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Contenido

Número Tema Pág. Sección I Visión General 4 I.1. Introducción 4 I.2. Objetivo 5 I.3. Alcance 5 I.4. Responsabilidades 6 I.5. Marco Jurídico y Normativo 7 I.6. Instancias de Autorización 7 I.7. Definiciones 7 Sección II Del COMERI 8 II.1 Facultades y Responsabilidades Generales 8 II.2. Integración 8 II.3. Operación y Funcionamiento del COMERI 9 Sección III Del Proceso de Calidad Regulatoria 10 III.1. Emisión de Documentos Normativos 10 III.2 Medición de atributos de calidad regulatoria 12 III.3 Evaluación ex_post de la regulación 12 Sección IV Anexos 13




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Sección I

Visión General

I.1. Introducción El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 establece entre sus objetivos mejorar la regulación, la gestión, los procesos y los resultados de la Administración Pública Federal para satisfacer las necesidades de los ciudadanos en cuanto a la provisión de bienes y servicios públicos, así como garantizar la certeza jurídica y predictibilidad de las normas y promover y garantizar la transparencia, la rendición de cuentas y el acceso a la información.

En congruencia con lo anterior, el Plan determina en sus estrategias:

• Elevar los estándares de eficiencia y eficacia gubernamental a través de la sistematización y digitalización de todos los trámites administrativos y el aprovechamiento de tecnologías de la información y comunicaciones para la gestión pública.

• Hacer más eficiente la operación y el gasto de las dependencias y entidades federales.

• Reducir la discrecionalidad de las autoridades administrativas en la aplicación de las normas.

El Programa Especial de Mejora de la Gestión de la Administración Pública Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 10 de septiembre de 2008, tiene como objetivo mejorar la gestión de las instituciones públicas federales, liberando recursos para orientarlos a las funciones sustantivas de éstas, por lo que es necesario identificar y disminuir las cargas administrativas que asume el gobierno federal.

Dicho Programa, prevé diversos sistemas para mejorar la gestión de las instituciones, entre los que destaca el Sistema de Mejora Regulatoria Interna, cuyo objetivo es mejorar el marco normativo interno de las dependencias y entidades mediante el proceso de calidad regulatoria.

Es necesario que el marco normativo interno de las entidades paraestatales tenga calidad y brinde a los sujetos obligados certeza jurídica y transparencia, para contribuir a una gestión pública más eficiente y eficaz, que permita una adecuada autonomía de gestión y una oportuna y efectiva acción gubernamental.

Actualmente diversas dependencias y entidades de la Administración Pública Federal cuentan con un Comité de Mejora Regulatoria Interna y medios de difusión electrónica de su regulación interna vigente, denominados Normateca Interna; que han contribuido al logro de los objetivos y metas institucionales.

Es necesario seguir avanzando en el proceso de mejora regulatoria interna de esta entidad paraestatal, estableciendo bajo un enfoque de mediano y largo plazos un proceso que asegure la calidad de la regulación para que las normas internas sean eficaces, eficientes, consistentes y claras; por lo anterior se expiden los siguientes

“Lineamientos por los que se establece el Proceso de Calidad Regulatoria en el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos S.N.C.”




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I.2. Objetivo Los presentes Lineamientos tienen por objeto establecer el proceso de calidad regulatoria en Banobras para que la regulación sea eficaz, eficiente, consistente y clara, y contribuya a la certeza jurídica y a la reducción efectiva de las cargas administrativas, para una gestión pública más eficiente y eficaz.

I.3. Alcance El presente manual aplica a todo el personal de Banobras.




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I.4. Responsabilidades Responsable Responsabilidad

Director General de Banobras Autorizar el presente documento.

Funcionario designado como responsable del PMG en Banobras

Revisar y proponer mejoras al presente documento.

Funcionario designado como responsable del tema y aplicación de acciones

Revisar el presente documento por lo menos una vez al año y gestionar su actualización cuando se requiera derivado de:

a) modificaciones al marco legal y normativo aplicable; y

b) observaciones y/o recomendaciones por parte de las instancias de supervisión y fiscalización, así como de las autoridades competentes.

Vigilar la adecuada implementación del presente documento.

Funcionario designado como Coordinador

Revisar el presente documento por lo menos una vez al año y proponer su actualización cuando se requiera.

Funcionario designado como Enlace Operativo y Operador de la Normateca Interna

Mantener actualizado el presente documento.




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I.5. Marco Jurídico y Normativo

• Plan Nacional de Desarrollo (2007-2012), Poder Ejecutivo Federal, Eje 1, Objetivo 10, Estrategia 10.3. Estado de Derecho y Seguridad, Eje 2, Objetivo 5, Estrategia 5.3. Economía competitiva y generadora de empleos y Eje 5, numeral 5.4, Objetivo 4. Democracia efectiva y política exterior responsable.

• Programa Nacional para la Transparencia y Rendición de Cuentas 2007-2012, publicado el 31 de mayo de 2007 en el Diario Oficial de la Federación y presentado por la SFP para su aplicación el 01 de agosto del mismo año.

• Decreto mediante el cual se aprueba el Programa Especial de Mejora de la Gestión en la Administración Pública Federal, emitido por el Lic. Felipe Calderón Hinojosa el 9 de septiembre de 2008.

• Lineamientos emitidos por la Secretaría de la Función Pública al amparo del Decreto mediante el cual se aprueba el Programa Especial de Mejora de la Gestión en la Administración Pública Federal.

I.6. Instancias de Autorización El presente documento debe ser autorizado por el Director General de Banobras de conformidad con los lineamientos emitidos por la Secretaría de la Función Pública al amparo del Decreto mediante el cual se aprueba el Programa Especial de Mejora de la Gestión en la Administración Pública Federal, emitido por el Lic. Felipe Calderón Hinojosa el 9 de septiembre de 2008.

I.7. Definiciones

Ver Anexo 1.




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Sección II

Del Comité de Mejora Regulatoria Interna (COMERI)

II.1. Facultades y responsabilidades generales II.2.1. Se establece el Comité de Mejora Regulatoria Interna de Banobras (COMERI), como la

instancia facultada para revisar y mejorar la regulación interna bajo criterios y elementos de simplificación y de calidad regulatoria, a fin de asegurar la certeza jurídica y contribuir a incrementar la eficiencia y eficacia de la gestión gubernamental; tal y como se establece en los manuales de Políticas y Lineamientos para la Emisión de Documentos Normativos y de Integración y Operación del COMERI.

II.2. Integración del COMERI II.2.1. El COMERI debe integrarse conforme a lo siguiente:

Titular Cargo Servidor público designado para el seguimiento e implementación de acciones en materia de Mejora Regulatoria

Presidente

Servidores públicos con nivel mínimo de subdirector adscritos a la Dirección de Crédito y a la Dirección de Administración. Vocales

Servidores públicos que sean usuarios, emisores de los documentos normativos, o especialistas en los temas o materias a que correspondan las regulaciones materia del COMERI.

Invitados

Servidor público designado por el Director Jurídico y Fiduciario. Asesor Jurídico

Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora De la Gestión Pública del Órgano Interno de Control en el Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos, S.N.C.

Asesor Técnico

Gerente de Procesos Secretaría Ejecutiva




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II.2.2. Las áreas de Banobras que no formen parte del COMERI pueden designar a un servidor público del área con poder de decisión como su representante.

II.2.3. Los servidores públicos designados pueden participar en las sesiones del COMERI y presentar asuntos de su competencia cuyo contenido se deba someter a la consideración del COMERI conforme a lo establecido en los presentes lineamientos y en el Manual de integración y operación del COMERI.

II.3.Operación y funcionamiento del COMERI II.3.1. El COMERI debe integrarse y operar de conformidad con lo que se establece en el

Manual de Integración y Operación del Comité de Mejora Regulatoria Interna en Banobras (COMERI) aprobado por el Director General.

I




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Sección III

Del Proceso de Calidad Regulatoria

III.1. Emisión de documentos normativos

Proceso para la emisión de documentos normativos

III.1.1. Todo documento Normativo debe emitirse de acuerdo con el Proceso de Calidad Regulatoria que se describe en el apartado III.2. del Manual de Políticas y Lineamientos para la Emisión de Documentos Normativos.

III.1.2. Ninguna norma interna puede ser exigida o aplicada a servidor público o persona alguna, si no es difundida y publicada en la Normateca, de conformidad con lo establecido en el Manual de Políticas y Lineamientos para la Emisión de Documentos Normativos.

Documentos normativos nuevos

III.1.3. Las Unidades Administrativas que emitan documentos normativos nuevos deben:

• Presentar ante el seno del COMERI:

Un Autodiagnóstico para la emisión de documentos normativos (de acuerdo con el Manual de Políticas y Lineamientos para la Emisión de Documentos Normativos).

La justificación regulatoria de dicho documento (http://bansintranc02/Formatos/COMERI/Pages/default.aspx) con el fundamento del nulo impacto a la normatividad actual vigente.

Un diagnóstico previo sobre los usuarios históricos y/o potenciales del documento.

• Informar al COMERI si la emisión del documento normativo corresponde a una simplificación u homologación de documentos preexistentes.

III.1.4. Con base en los proyectos normativos y la información presentada por las áreas emisoras, de conformidad con el punto anterior, el COMERI debe analizar y pronunciarse sobre la simplificación, mejora o eliminación de éstos.

Proyectos de documentos normativos (proyectos normativos)

III.1.5. Previo a la elaboración de cualquier proyecto normativo, los servidores públicos designados como responsables de la emisión de cualquier documento normativo deben analizar qué problemas o situaciones pretenden resolver o atender mediante la generación de documentos normativos y si dicha alternativa es la más viable y necesaria.




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http://bansintranc02/Formatos/COMERI/Pages/default.aspx



III.1.6. Para la elaboración de cualquier proyecto normativo, los servidores públicos designados como responsables de emitir cualquier documento normativo deben determinar qué mecanismos incluir en su proyecto de documento normativo para alcanzar los objetivos deseados y, para tal efecto, deben considerar que dicha normativa no genere discrecionalidad ni cargas administrativas innecesarias, así como controles o restricciones que afecten negativamente la oportuna gestión en Banobras.

III.1.7. Los puntos anteriores, de conformidad con el Manual de Políticas y Lineamientos para la Emisión de Documentos Normativos.

Revisiones a los proyectos normativos

III.1.8. El COMERI debe solicitar la publicación del proyecto de documento normativo presentado por el área emisora en la Normateca Institucional o en algún apartado de la Intranet de Banobras, como puede ser el de Portales de Colaboración u otra herramienta colaborativa, para recibir por dicho medio los comentarios, las sugerencias, las observaciones o las propuestas de cualquier interesado.

III.1.9. Los comentarios, propuestas u observaciones que surjan en la etapa de revisión deben ser incluidos en un expediente que integre el COMERI e incorporados al proyecto de documento normativo, según determine el área que emite la normativa.

III.1.10. Los comentarios, propuestas u observaciones que no sean incorporados al proyecto de documento normativo deben contar con una justificación del área que emite la normativa señalando el impacto negativo que tendría su inclusión.

III.1.11. El COMERI puede convocar a participar como invitados a los servidores públicos designados como responsables de los proyectos de documentos normativos.

III.1.12. El COMERI puede tener por cumplida la fase de revisión y puede emitir el dictamen correspondiente considerando la opinión que emita el Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública del Órgano Interno de Control en Banobras cuando se trate de proyectos normativos que:

a. Por mandato de ley o de alguna disposición jurídica, hayan pasado o deban pasar por un proceso de opinión o revisión diferente al del COMERI

b. En el que los usuarios históricos y/o potenciales de dicho documento normativo hayan intervenido o intervengan para efecto de dar sus observaciones o comentarios sobre el proyecto normativo.

Solicitudes de información del COMERI a las áreas de Banobras

III.1.13. Las unidades administrativas o áreas emisoras deben proporcionar cualquier información o documento que solicite el COMERI sobre los documentos normativos vigentes, con el fin de revisar si cuenta con el proceso de calidad regulatoria y mejorar la regulación de la normativa interna.

III.1.14. Las unidades administrativas o áreas emisoras de Banobras deben proporcionar cualquier documento que el COMERI solicite, independientemente de su clasificación.

Acuerdos adoptados en el seno del COMERI

III.1.15. Los acuerdos adoptados en el COMERI son de carácter obligatorio para todas las Unidades Administrativas de Banobras en el ámbito de sus responsabilidades.




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III.2. Documentación para consideración del COMERI III.2.1. Las solicitudes para la integración de documentos normativos o proyectos normativos al

orden del día de las sesiones del COMERI, deben ser respondidas por las áreas en tiempo y forma a través de un oficio dirigido a la Secretaría Ejecutiva del COMERI.

III.2.2. Para que la documentación de las áreas se integre en el orden del día de la sesión que corresponda, la Secretaría Ejecutiva del COMERI debe recibir la documentación por parte de las áreas con al menos cinco días hábiles de anticipación a la fecha de la sesión del COMERI.

III.3. Medición de atributos de calidad regulatoria III.3.1. Desde el momento en que el proyecto normativo sea recibido por el COMERI conforme al

los lineamientos anteriores, el Titular del Área de Auditoría para Desarrollo y Mejora De la Gestión Pública del Órgano Interno de Control en Banobras debe verificar que dicho proyecto cumpla con los atributos de calidad regulatoria que se indican en la Justificación Regulatoria, para emitir su opinión o en su defecto las recomendaciones que considere necesarias.

III.4. Evaluación ex post de la regulación III.4.1. Todas las unidades administrativas de Banobras y el COMERI deben aplicar las

metodologías que establece el propio COMERI que permitan evaluar los efectos e impactos de la regulación vigente, de acuerdo con las particularidades de Banobras y de su regulación interna, a efecto de someter las normas internas a procesos de simplificación regulatoria y mejora continua.




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Sección IV

Anexos Anexo No. Nombre Pág. 1. Definiciones 14





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Anexo 1. Definiciones Para efectos del presente documento se entenderá por:

Áreas Normativas

Son las unidades administrativas de Banobras que diseñen, elaboren, propongan, impulsen o sean responsables de la emisión de regulación interna, o bien de modificaciones, derogaciones o adiciones a la normatividad existente;

Calidad Regulatoria

Conjunto de atributos de una regulación suficiente y adecuada, que al seguir un proceso de análisis, diseño, consulta, difusión y evaluación, cumple con los objetivos para los que se creó, brinda certeza jurídica y propicia una gestión eficiente y eficaz.

Cargas Administrativas

Son los tiempos, unidades de esfuerzo y documentos necesarios para realizar un proceso, procedimiento o trámite gubernamental.

Certeza Jurídica

Elemento fundamental de todo sistema jurídico, que consiste en la suficiencia y difusión del marco normativo vigente, para tener plena seguridad sobre qué disposiciones aplican a cada caso concreto y poder predecir qué tratamiento tendrá cada situación en la realidad, desde su inicio y hasta su fin.

COMERI Es el Comité de Mejora Regulatoria Interna, que constituye cada dependencia y entidad integrado por funcionarios que tienen la responsabilidad dentro de sus funciones de revisar y dictaminar tanto los proyectos normativos como los ya emitidos, como parte del proceso de calidad regulatoria.

Disposiciones Cualquier precepto, instrucción, mandato, pauta, canon o medida derivada o prevista dentro de un documento normativo;

Documento normativo, Norma o Regulación

Cualquier ordenamiento, instrumento o documento que independientemente de su denominación, genera obligaciones o acciones para los servidores públicos de su institución y sus unidades administrativas.

Justificación Regulatoria

Es el instrumento técnico que a manera de formato, detalla los elementos básicos y esenciales que deberá cumplir cualquier documento normativo con calidad, a fin de determinar si se justifica la emisión o vigencia de dicha regulación. El formato de Justificación Regulatoria es establecido por la Secretaría de la Función Pública conforme a criterios y elementos de simplificación y calidad regulatoria, y será el que utilizará Banobras para observar la normativa a emitir en base a dichos principios;





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Marco normativo interno

Conjunto de documentos normativos emitidos por Banobras, a través de su titular y , servidores públicos facultados de las unidades administrativas que la integran, que por su ámbito de aplicación y sus efectos sobre la gestión, se dividen en: IX.1. Marco normativo interno de operación: El cual comprende los documentos normativos internos que rigen los servicios o trámites que brinda la institución conforme a sus facultades y atribuciones, así como las que determinan su organización, distribución y asignación de funciones, el desarrollo de tareas sustantivas y la determinación de metas o compromisos institucionales. IX.2. Marco normativo interno de administración: El cual comprende las normas internas que rigen los temas de recursos humanos, recursos financieros, recursos materiales, de tecnologías de información y de transparencia.

Normateca Interna

Es el sistema electrónico de registro y difusión de los documentos normativos internos públicos emitidos con los que cuenta Banobras, la cual se encuentra en Internet, para la consulta y acceso por parte de cualquier interesado.

Operador de la Normateca

Persona designada por el Director General de la Institución a solicitud de la SFP, quien es encargado de la programación, administración y operación de la Normateca Interna de Banobras en la Internet (http://www.banobras.gob.mx/sites/normateca/Pages/HomePageNorm.aspx) y de los aspectos técnicos y operativos de ésta, así como de llevar su actualización y presentar trimestralmente las evaluaciones en materia, establecidas por la Dirección de Herramientas de Simplificación Regulatoria.

Proyecto Normativo

Son los proyectos de documentos normativos.

Tipos de sesiones

Los tipos de sesiones son: i. Ordinarias: Las que se celebran por lo menos cuatro veces al año, de

conformidad con el calendario aprobado por el COMERI y el Manual de Integración y Operación del COMERI.

ii. Extraordinarias: Cualquier otra que se celebre fuera del calendario aprobado, a solicitud del Presidente del COMERI.

Usuarios Cada uno de los servidores públicos de las unidades administrativas obligados a acatar y aplicar los documentos normativos internos emitidos.

http://www.banobras.gob.mx/sites/normateca/Pages/HomePageNorm.aspx

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