Preguntas FrecuentesYPREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)ENTREVISTATEMAPREGUNTAS FRECUENTESDireccin y GerenciaImplementacin de un Sistema de Gestin de S&SOQu motiva la implementacin de un Sistema de Gestin basado en la Especificacin OHSAS 18001?Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Poltica y los Compromisos de SSO?Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del negocio?Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional Cmo se han establecido los objetivos y metas del SGS&SO, y qu informacin se toma en consideracin para la definicin de estos?Cmo se relacionan los objetivos y metas globales con los establecidos en los distintos niveles jerrquicos de la organizacin?Verificar asignacin de recursos y seguimiento de objetivos e indicadores de gestinQu recursos se han asignado para la implemntacin de este proyecto?Qu herramienta se utiliza para realizar el seguimiento a los compromisos adquiridos en los objetivos y metas?Con qu frecuencia se realiza este seguimiento?Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Ocupacional dentro de la OrganizacinCon qu recursos cuenta la organizacin, para dar soporte a las reas operativas en materias de S&SO?Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del TrabajoCul es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades profesionales existentes en la organizacin?Revisin GerencialCada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestin y cules son los temas que se analizan en esta revisin?Gestin de RiesgoExistencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la Poltica y los Compromisos de SSO?Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del negocio?Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes (produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)Qu apoyo y con qu recursos cuenta el rea para dar soporte a las reas operativas en la implementacin y mantencin del SGS&SO?Cmo fueron definas las responsabilidades y autoridades al interior de la organizacin, para la implementacin y mantencin del SGS&SO?Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del TrabajoCul es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades profesionales existentes en la organizacin?Verificar si son utilizadas metodologas de Anlisis de Riesgo (ART / JSA; APP; HAZPOP; etc.)Qu metodologa fue utilizada para realizar el levantamiento de peligros, evaluacin y control de riesgos?Qu apoyo entreg el rea a las reas para este proceso?Analizar Estadsticas e indicadores de accidentes e incidentesSe solicitar estadsticas de incidentes y enfermedades profesionalesAnalizar proceso de Investigacin de Accidentes e IncidentesCul es la metodologa establecida para realizar la investigacin de incidentes?Cmo se organizan los equipos investigadores de incidentes?Cules son los plazos definidos para la entrega de estos informes?Cmo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones correctivas definidas?Cmo se retroalimenta a la organizacin de la ocurrencia de estos incidentes?Verificar registros de comunicacin oficial de los Accidentes de Trabajo segun Ley 16.744 y D.S 72/132Cmo y en qu tiempo se informa a la autoridad de los incidentes ocurridos?Verificar existencia de Comits Paritarios y su funcionamientoCul es la participacin de los Comits Paritarios en el SGS&SO?Cmo se destinan los recursos para dar cumplimiento a los acuerdos de los Comits Paritarios?Verificar metodologa para establecimiento de Mapas de Evacuacin y sealizaciones de emergenciabajo qu consideraciones se han elaborado los planes de evacuacin?cules son las exigencias definidas para la sealizacin de emergencias?Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacional e informes para gerenciasqu informacin es analizada para la definicin de los programas de higiene ocupacional?a quin se informa los resultados de las mediciones de higiene ambiental?cul es el apoyo tcnico que presta el rea de gestin de riesgo, en caso de tener valores que excedan los lmites permisibles?Verificar la metodologa utilizada para definir espacios de transito; Lay Outs; Sealizacin; bajo qu criterios se definen los espacios de trabajo?Cules son los estndares utilizados por la organizacin en materia de sealizacin?Brigada y Plan de respuesta a Emergencias (estructura, entrenamiento, recursos disponibles, necesidades) cmo estn conformadas las brigadas de emergencia? cul es el entrenamiento y competencias mnimas definidas para los integrantes de estas brigadas? cmo est definido el protocolo de comunicacin de la emergencia? cmo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias? quin analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a cabo en caso de no entregar los resultados planificados?Salud OcupacionalExistencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros)Cmo participa el rea en el cumplimiento de la Poltica de SSO?Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina Ocupacional adentro de la Organizacin (Capacitacin / especializacin y Nlo de miembros del equipo, etc..)Cul es la estructura definida para el rea de Salud Ocupacional?Qu competencias se han definido para el personal del rea?Cules son las responsabilidades definidas para los distintos cargos?Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por enfermedades profesionales en la Justicia del TrabajoCules han sido los casos reconocidos o sancionados por el COMPIN de enfermedades profesionales?cules son los tipos de enfermedad profesional mas frecuente? qu acciones concretas estn llevando a cabo para evitar a futuro la repeticin de los casos? respecto al personal ya expuesto, que acciones se han definido como necesarias para amntener bajo control la situacin?Aspectos Ergonmicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; anlisis de Puestos de Trabajo) Cmo incide la duracin de la jornada de trabajo, el sistema de turnos en la seguridad y salud ocupacional del personal?de ser afirmativa la respuesta qu acciones concretas han llevado a cabo resolver este tema? al realizar un anlisis den los ltimos accidentes, existe una contribucin de estos aspectos para la generacin del accidente? cmo conjunan la productividad con estos otros factores?Analizar s el Programa de Salud Ocupacional lleva en consideracin los resultados del Programa de Higiene Ocupacionalbajo qu criterios se define el Programa de Salud Ocupacional?cmo se retroalimenta el programa de salud ocupacional con los resultados del programa de hiegiene industrial?quin tiene la responsabilidad de constrastar y analizar esta informacin?Verificar se existe equipos de medicion y proceso de calibracion (analizar condiciones de mantenimiento y registros)cmo se garantiza el resultado de las mediciones de higiene realizadas? con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue el criterio para establecer ese intervalo?EXMENES MDICOS X FUNCINPreocupacionales Cules exmenes mdicos se han definido como mnimos para el personal en proceso de contratacin? cmo se rescata la informacin respecto a dolencias o enfermedades propias del individuo, y cmo se relaciona esta informacin con las exigencias en el puesto de trabajo?en caso de ser un trabajador con experiencia previa, cmo se rescat la informacin respecto a los agentes a los cuales ha estado expuesto?PeridicosCambio de funcinDesarrollo Humano, CapacitacinConocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las especificas para reacmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO?Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes (produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)cul es la estructura organizacin definida?Analizar proceso de contratacin de personal y competencias mnimas necesarias cmo se definen las competencias mnimas necesarias a cumplir por el personal que se encuentra en proceso de contratacin? cmo se ha definido el proceso de deteccin de necesidades de capacitacin? cmo se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas capacitaciones? quin y cmo realiza las coordinaciones para llevar a cabo estos programas de capacitacin?Consejera JurdicaConocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las especificas para reacmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO?Identificacin de la Legislacin Aplicable (elaborado un checklist con las pricipales leyes)cul es el mecanismo para identificar la legislacin de SSO?existen otros acuerdos suscritos por la organizacin?Actualizacin de Legislacin (cmo, quin, cundo, etc.)Cules son los medios comunicacin por los cuales se entera de actualizacin de la legislacin?cada cunto tiempo o bajo que criterios se realiza esta actualizacin?Proceso de comunicacin para responsables y Autoridades cmo se dan a conocer a las reas estas obligaciones? qu exigencias de informacin requieren las autoridades y qu periodicidad se ha establecido?Monitoreo de conformidad legal (cmo, cundo, quin, etc.)los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislacin? cada cunto tiempo esta definido el realizar el monitoreo del cumplimiento de esta legislacin?Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo por Accidentes o Enfermedades Profesionales existena actualmente demandas por enfermedades profesionales o accidentes en proceso?cmo las estn atendiendo?Area Abastecimiento, Bodegas y ContratacinVerificar sistemtica de aprobacin para nuevos productos, insumos (sustancias peligrosas) y para adquisicin de equipos o contratacin de servicios (adjuntos contractuales de SSO) se han definido requisitos de SSO, para la compra de insumos , materiales o servicios? cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?Visitar reas de Bodegas, Almacienamento de produtos peligrosos y otrostrabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones de trabajoVerificar exigencia de Hojas de Seguridad y su distribuicin para reas usuarias el contenido de las hojas de seguridad se ha estndarizado al interior de la organizacin? cul es la distribucin de estas hojas de seguridad?Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento de legislacin sobre el tema qu exigencias se han definido para la adquisicin de EPP? cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias? se han definido polticas o directrices de reposicin de EPP?Representante de Trabajadores y Area de ComunicacionesOrganizacin y participantes de Comits Paritrios cul es el esquema de trabajo de los comites paritarios? cul es el programa de trabajo elaborado para el comit? cul es la frecuencia establecida para las reuniones? cmo se realiza el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos tomados en las reuniones de comit?Respuestas de consultas de trabajadores qu interaccin existe entre los miembros del comit paritario y las necesidades expresadas por los trabajadores en sus lugares de trabajo? cmo se canalizan estas consultas de los trabajadores y cuales son los medios para dar respuesta a estas inquietudes o consultas?Interaccin con Sindicatos cmo se relacionan el comit paritario y los sindicatos?Area de ProduccinAnalizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de disminucin o control de los riesgos existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de trabajo o conductas? qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas?Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientizacin de los trabajadores? existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas de seguridad? se han definido criterios respectos a los temas a tratar? son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas reuniones? cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos? cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y colaboradores?Verificar las condiciones de trabajo de empleados propios y contratistastrabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones de trabajoArea de Mantencin, ServiciosAnalizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de disminucin o control de los riesgos existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de trabajo o conductas? qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos programas?Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de concientizacin de los trabajadores? existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas de seguridad? se han definido criterios respectos a los temas a tratar? son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas reuniones? cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos? cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros, magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y colaboradores?Trabajadores Propios o ColaboradoresVerificar conocimiento de su entorno de trabajoExactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes que se podran desencadenar a partir de dichos peligros?Cual es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles Operacionales)?Sabe exactamente de que manera puede salir daado? (concientizacin)Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia?Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades diarias?

Lista VerificacinITEMPREGUNTASNotas AuditorNCObservacinO.MEvidencia o Hallazgo4.2es propiada a la naturaleza de los riesgos de la organizacin?Poltica de SSO y/o Compromisos de SSOcumple con los requisitos normativos?Cul es el plan de difusin definido para dar a conocer los compromisos de SSO?Cul es el grado de difusin de estos compromisos?4.3.1exite procedimiento documentado?Identificacin de Peligros y evaluacin de RiesgosCmo accesa a este procedimiento?cubre todas las actividades (rutinarias y no rutinarias)?existe evidencia de actualizacin de identificacin peligros y evaluacin de riesgos?existe categorizacin de la magnitud de los riesgos evaluados?Qu informacin se considera para la identificacin de peligros de enfermedades profesionales?Dnde se almacenan los registros del proceso de evaluacin de riesgos?Cul es el inventario de riesgos intolerables de las distintas reas?Cul es el grado de implementacin de las medidas de control definidas para los riesgos intolerables?Cul fue el grado de participacin de los niveles operativos en el proceso de evaluacin de riesgos?Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas Colaboradoras en el proceso?se considera la identificacin de peligros a la propiedad y los bienes?4.3.2existe procedimiento?Requisitos LegalesCmo accesa a este procedimiento?se identific la legislacin de SSO?est actualizada?los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a esta legislacin?existen otros acuerdos suscritos por la organizacin?cmo los estn atendiendo?Cules son los medios comunicacin por los cuales se entera de actualizacin de la legislacin?Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas Colaboradoras en el proceso?Dnde se almacenan los registros del proceso de identificacin y cumplimiento de la legislacin aplicable?4.3.3Solicitud de los objetivos documentados de SySO del rea organizacional que se est auditando.DocumentoIncumplimientos legales (Dispensa legal).4.3.4Solicitud de los programas de gestin y de los responsables de SySO para alcanzar los objetivos planteadosDocumento, Quien, Como, Cuando.4.4.1estn definidas, documentadas y comunicadas las responsabilidades y funciones del personal en materia de SSO?Estructura y ResponsabilidadCul es la Estructura y Responsabilidades definidas en la Gerencia para la Implementacin del Sistema de Gestin de SSO?Cul es el grado de avance obtenido en las distintas Superintendencias o reas de la gerencia?Registro alta organizacin..Existen recursos disponibles como gente, competencias, tiempoTienen definidos los implementadores y responsabilidadesPrograma de gestin, procedimientos operativos.Existe un programa documentado para asegurar la implementacin de los requisitos del SGSSO segn OHSASExisten informes sobre el desempeo del sistema.Fueron informadas las responsabilidades.Cules son las mayores dificultades detectadas durante el periodo de implementacin?Preguntar directamente a los entrevistados:tiene claro cuales son sus responsabilidades en relacin con la SSO?Nota: en los niveles gerenciales (o responsables por la gestin), se debe de-mostrar claramente el compromiso con la mejora de la SSO.4.4.2Preguntar directamente al entrevistado:Entrenamiento, Concientizacin y Competenciacules son los peligros asociados a sus tareas?cules son los incidentes que se podran desencadenar?cules son los controles que debe aplicar en su proceso para prevenir la ocurrencia del incidente a la seguridad o salud ocupacional?qu pasara si Ud. se aparta del cumplimiento de dichos controles? (la respuesta deber ser categrica: me puedo cortar la mano. Saber exactamente de qu manera puede ser daado, no slo decir que puede accidentarse)Existe un procedimiento para concientizacin y entrenamientocompetente si o no.El procedimiento cumple con los requisitos de OHSASconcientizacin, hablando con la gente.Contempla los responsablesChequear los procedimientos de entrenamientoHay que verificar la competencia en terreno (concientizacin).4.4.3.estn definidos formalmente los mtodos de comunicacin externa/interna?Comunicaciones(ver de qu manera se hacen las comunicaciones inter. pertinentes a la SSO,ver la gestin relacionada con los CPHS - la norma exige que los trabajado-res estn representados en materias de SSO)Facilitacin de procedimientos de consulta y comunicacin.ProcedimientoCual es la informacin pertinente.La comunicacin se difunde en la organizacin.Como estn informados los trabajadoresCuales son los acuerdos tomados en SySO relevantes para los trabajadores.De que manera se involucraron los trabajadores en los procedimientos de control de peligros4.4.4Existe un Manual de SySO.4.4.5Solicitud procedimientos estructurales, documento de control de revisiones, cuales son las operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema de SySO, verificacin de documentacin en reas segn registro actualizado, dentro de su sistema tienen doControl de la burocracia.4.4.6los controles operacionales son consistentes con la magnitud de los riesgos evaluadosControl Operacionalstos se aplican en los procesos, actividades o reas donde se identifica-ron los peligros?estos controles estn presentes en las actividades realizadas por EE.CC.?(debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas con laSSO a los subcontratistas: controles operacionales, procedimientos de tra-bajo, entrenamientos, sealtica, mantenciones, etc.)listado de 4.3.1Hay control y si es que los hay estn documentadosProcedimiento para el diseo del sitio de trabajo.4.4.7existe el procedimiento requerido por la norma?Emergenciasse identificaron las emergencias potenciales?se han probado los procedimientos o planes de emergencia?De no ser posible lo anterior: se han revisado dichos procedimientos?la gente los conoce?los mecanismos de control previstos para actuar en la emergencia han sido verificados, independiente de que no haya ocurrido la emergencia? (extintores vlvulas de corte, alarmas, etc.)Cules son los mecanismos de seleccin de los integrantes de las brigadas de emergencias?Cules son los entrenamientos y capacitaciones definidos para los integrantes de las brigadas de emergencias?Registros de emergencias reles o simuladas, acciones, evaluacin del plan de emergencia, propuesta de acciones de mejora, acciones implementadas.sabe cada persona "exactamente" que debe hacer en una emergencia?4.5.1Hay procedimiento de monitoreo y Salud Ocupacional, Solicitud de carta gantt de monitoreo, chequeo de enfermos profesionales, accidentes, incidentes, medidas correctivas planteadas y medidas correctivas cerradas.Accidentes, incidentes, No Conformidades. Acciones preventivas.Procedimiento de calibracin de instrumentos necesarios.Puntos de medicin efectivos4.5.2La investigacin de los accidentes debe apuntar a encontrar la causa razAccidentes, Incidentes, No Conformidades, Acciones Correctivas, Preventivascon el fin de evitar que esta vuelva a ocurrir. Lo mismo para las No Conformi-dades relacionadas con la SSO.Registros:descripcincausasaccin propuestamedicin la efectividad4.5.3Registros4.5.4Idem 4.5.2verificacin auditorias anteriores.Procedimientos de auditores, registros de auditorias, chequeo de no conformidades, verificacin de cmo camina el sistema (existe desarrollo o n.4.6Auditoria gerencial sobre el Sistema de SySO, para verificar como se encuentra el sistema.Acta de reunin de la alta direccin con compromisos y otros.PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS ENTREVISTADOSNCObservacinO.MEvidencia o Hallazgo1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes que se podran desencadenar a partir de dichos peligros.2. Cual es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles Operacionales)3. Sabe exactamente de que manera puede salir daado (concientizacin)4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia.5. Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades diariasPREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER AL AREA DE SALUD OCUPACIONALNCObservacinO.MEvidencia o HallazgoCul es la Estructura y Responsabilidades definidas en el rea de Salud Ocupacional ?(Capacitacin / especializacin y Nmero de miembros del equipo, etc..)estn definidas, documentadas y comunicadas las responsabilidades y funciones del personal en materia de SSO?Cul es el apoyo entregado a las reas en el proceso de evaluacin de riesgos?Cmo se definen qu examenes mdicos se realizan al personal y cmo se define la frecuencia de estos?PreocupacionalesPeridicosCambio de funcinExamn mdico al termino de contrato de trabajo para verificar que no existe enfermedad profesional (buena prctica)Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del TrabajoCmo se gestionan las licencias por Accidentes y Enfermedades ocupacionales?Analizar si el Programa de Salud Ocupacional toma en consideracin los resultados del Programa de Higiene OcupacionalCmo se consideran los Aspectos Ergonmicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; anlisis de Puestos de Trabajo)?Cmo se verifican y validan los equipos de medicion y proceso de calibracion (analizar condiciones de mantenimiento y registros) ?Qu informacin se toma en consideracin para definir el programa de salud ocupacional?Cal es el programa de salud ocupacional actualmente existente en la Divisin?Cules son los grandes inconvenientes que han existido para la implementacin de este programa de Salud Ocupacional?Cmo y donde se mantienen los registros de Salud Ocupacional?

&C&P&RLista Verificacin Ohsas 18001