LOS PROYECTOS DE

INVERSION PUBLICA Y EL

DESARROLLO LOCAL

¿QUE ES DESARROLLO LOCAL?

El desarrollo económico local es un proceso de crecimiento y cambio estructural que mediante la utilización del potencial de desarrollo existente en el territorio conduce a la mejora del bienestar de la población de una localidad o una región.

El desarrollo es un proceso participativo y equitativo que promueve el aprovechamiento sostenible de los recursos locales y externos, en el cual se articulan los actores clave del territorio para generar empleo, ingresos para mejorar la calidad de vida de la población.

PROCESO DE PLANEAMIENTO PARA EL DESARROLLO LOCAL

VISION DE DESARROLLO DE

LAGO PLAZO

LINEAS Y OBJETIVOS

ESTRATEGICOS

Es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos.

Tiene como fin crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios.

Sus beneficios se generan durante la vida útil del Proyecto independientemente de otros proyectos.

Puede ejecutarse en mas de un ejercicio presupuestal.

Genera utilidad independiente de otros proyectos.

¿QUE ES UN PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA – PIP?

“Construir una aula” no es un PIP por si mismo. Además del aula, el PIP deberá prever un profesor, carpetas y todo lo necesario para brindar el servicio de educación.

“Construcción de Pistas” no es un PIP por si mismo. Además de la pista, el PIP deberá prever veredas, sardineles, señalización.

“Mejoramiento del Parque” El PIP deberá prever, veredas, áreas verdes, árboles, riego, juegos infantiles, bancas.

EJEMPLOS DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

Es la secuencia que deberá seguir todo proyecto dentro del SNIP. El ciclo comprende tres fases:

¿CUÁL ES EL CICLO DE UN PIP?

BUSCA VERIFICAR LA GENERACION DE LOS BENEFICIOS SOCIALES DURANTE LAVIDA UTIL DEL PROYECTO

Idea y su proceso

FASE

FASE

FASE

IDEA DEL PROYECTO

La idea de un proyecto nace con la identificación de un problema

EJEMPLOS DE PROBLEMAS

DE MANERA INCORRECTA

No existe pista en laAvenida Los Olivos.

Falta de veredas, bancas, juegos y áreas verdes deterioradas en el parque primavera.

Falta losa deportiva en Asociación Chuquitanta.

DE MANERA CORRECTA

Inadecuada transitabilidad vehicular en Av. Los Olivos.

Inadecuado desarrollo de actividades de recreación y esparcimiento en el parque primavera.

Inadecuada practicas deportivas en la Asociación Chuquitanta.

Mayor de S/. 1’200,000 hasta S/. 6’000,000

Perfil Simplificado - PIP MENOR

Formato SNIP 04

Menor o igual a S/. 300,000

Perfil - PIP MAYOR

PASOS A SEGUIR EN LA FASE PRE-INVERSION.

Paso 1: Elaboración del Estudio a nivel de Perfil

Para el Perfil, desarrollar los contenidos mínimos según el monto de inversión

Mayor de S/. 300,000 y hasta S/. 1,200,000

Anexo SNIP 05A

Paso 2: Registro del Perfil en el Banco de Proyectos

Terminada la elaboración del Perfil, la UF debe registrar en el Banco de Proyectos, como requisito previo para la evaluación (Formato SNIP – 08).

Al registrar el Perfil, el Banco de Proyectos genera un código de identificación único, que permite el seguimiento y la evaluación

Paso 3: Evaluación del Perfil

1. La Unidad Formuladora debe remitir a la OPI el Perfil junto con la Ficha de Registro

2. La OPI cuenta con plazos máximos para la evaluación del Perfil

Perfil Simplificado 10 días Hábiles

Perfil Normal 20 días Hábiles

Pre-factibilidad 30 días Hábiles

Factibilidad 40 días Hábiles

Paso 3: Evaluación del Perfil

3. La OPI emite un Informe Técnico, con los posibles resultados:

a. Remite la aprobación a la UF para que inicie el siguiente nivel de estudio. Pre-factibilidad o Factibilidad.

b. Observa el Perfil y lo remite a la UF junto con la lista de las observaciones, para que realice las modificaciones.

c. Rechaza el Perfil.

d. Aprueba el Perfil y lo remite a la UE para que inicie la fase inversión elaborando el Expediente Técnico o Estudio Definitivo

IV Evaluación

II Identificación

III FormulaciónI AspectosGenerales

ETAPAS DE UN PERFIL

NOMBRE DEL PROYECTO

El nombre debe ser claro.

Al leerlo debe permitir formarse una idea de lo que se persigue con su ejecución.

El nombre debe identificar al proyecto durante toda su vida.

Hay que realizar 3 preguntas clave que ayudan a definir el nombre de un proyecto

I. ASPECTOS GENERALES

¿QUE SE VA HACER?

¿CUAL ES EL BIEN O

SERVICIO A INTERVENIR?

¿DONDE SE VA A REALIZAR?

NOMBRE DEL

PROYECTO

CONSTRUIRLA PISTA YVEREDAS

ASOCIACIÓN DE VIVIENDA SAN PEDRO

DE COPA

CONSTRUCCIÓN DE PISTA Y VEREDAS EN LA ASOC. DE

VIV. SAN PEDRO DE COPA

IMPLEMENTAR

EL SISTEMA DE

SEGURIDAD CIUDADANA

DISTRITO DE SAN MARTÍN DE PORRES

IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE

SEGURIDAD CIUDADANA EN EL

DSMP

REHABILITAREL SISTEMA DE RIEGO

URB. LOS ANDES

REHABILITACIÓN DEL SISTEMA DE

RIEGO EN LA URB. LOS ANDES

UBICACIÓN GEOGRAFICA DEL PIP

Departamento : Lima

Provincia : Lima Metropolitano

Distrito : San Martín de Porres

Centro Poblado : Urbanización Condevilla

Localidad : Av. Los Olivos

ADJUNTAR ESQUEMAS DE MACRO Y MICROLOCALIZACIÓN

MACROLOCALIZACIÓN

Departamento de Lima

Provincia de Lima Metropolitana Distrito de San Martín de Porres

MICROLOCALIZACION

Localidad de San Ramón Urbanización Condevilla

UNIDAD FORMULADORA (UF) GERENCIA DE DESARROLLO URBANO GERENCIA DE SERVICIOS PÚBLICOS Y MEDIO AMBIENTE GERENCIA DE DESARROLLO ECONOMICO Y FISCALIZACIÓN GERENCIA DE SEGURIDAD CIUDADANA GERENCIA DE DESARROLLO HUMANO

UNIDAD EJECUTORA (UE)

SUB GERENCIA DE OBRAS PÚBLICAS SUB GERENCIA DE PROMOCION EMPRESARIAL

UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA

PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN

Dan su punto de vista acerca del problema.

Conocen los beneficios y los efectos indirectos del PIP.

Para asumir compromisos:Co-financiamiento Mantenimiento y

Reparación del PIP.

MARCO DE REFERENCIA

Describir :

Hechos importantes relacionados con el origen del PIP.

Resumen de sus antecedentes.

Características de la situación negativa que se intenta modificar.

Razones por las que tiene interés la Comunidad

Explicar por qué es competencia del Gobierno Local

Su relación con otros proyectos y su evolución hasta la preparación del Perfil.

Señalar como se enmarca en el contexto local y regional y en los lineamientos de la política sectorial

“Nunca medicar antes de

diagnosticar ”

II. IDENTIFICACION

DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL

Conocer el contexto del problema. Identificar el problema central. Identificar las causas del problema. Identificar las ccaracterísticas del problema. Identificar los efectos del problema

Responde a la pregunta: ¿Por qué ocurre este problema? Se puede realizar con una “lluvia de ideas”. Consiste en hacer una lista de causas entre las ideas que surjan.

EFECTOS DEL PROBLEMA

Responde a la pregunta: ¿Qué sucederá en el corto y mediano plazo si no se soluciona el problema? La respuesta debe verse reflejada en una “lluvia de ideas” similar a la realizada para definir las causas.

A

GF

DCB

I

C

K L

H

SEGURIDAD CIU.

MEDIO AMBIENTE

EDUCACION

J

TRANSPORTES

A1

G1F1

D1

I

A2

LL M

CAUSAS DEL PROBLEMA

Especificar con precisión el problema central identificado.

Determinar las principales causas que lo generan, así como sus características cuantitativas y cualitativas.

Incluir el árbol de causas-problema-efectos.

DEFINICIÓN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

DESCRIPCIÓN DEL OBJETIVO CENTRAL

Señalar el objetivo central del proyecto y los objetivos específicos. Deben reflejar los cambios que se espera lograr con el proyecto. Incluir el árbol de medios-objetivo-fines.

INDICADORES DEL OBJETIVO CENTRALSeñalar como máximo 3 indicadores que permitan medir los cambios producidos por el proyecto sobre la población objetivo.

OBJETIVOS DEL PROYECTO

RELACIÓN PROBLEMA Y OBJETIVO

OBJETIVO

Adecuada transitabilidad vehicular en la Avenida Los Olivos

Adecuadas practicas deportivas en la Asoc. Chuquitanta

PROBLEMA

Inadecuada transitabilidad vehicular en la Avenida Los Olivos

Inadecuada practicas deportivas en la Asoc. Chuquitanta

Plantear 2 alternativas de solución al problema, teniendo en consideración las causas que las generan y los objetivos a alcanzar.

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Las alternativas de solución deben:

i)Tener relación con el objetivo central;

ii) Ser técnicamente posibles y pertinentes;

Construcción de Pistas con pavimento flexible en la Av. Los Olivos:

Obras provisionales Obras preliminares Pavimento Flexible

EJEMPLO DE 2 ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN

Construcción de Pistas con pavimento rígido en la Av. Los Olivos:

Obras provisionales Obras preliminares Pavimento Rígido

Sardineles Señalización

Sardineles Señalización

III. FORMULACIÓN

ANALISIS DE LA DEMANDA

Determinar la demanda del bien o servicio que será cubierta por el proyecto y proyectarla por el horizonte de evaluación, sustentando los parámetros y metodología utilizada. Ejemplo:

HORIZONTE DE EVALUACIÓN

Sustentar el número de años planteado para el horizonte de evaluación. Ejemplo: 10 Años

Servicios Unidad Medida

AÑOS DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN

1 2 3 4 5 6 78 9 10

IMD Vehículos 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95

Determinar la oferta actual del bien o servicio sobre la cual el proyecto intervendrá y proyectarla por el horizonte de evaluacion y enunciar los principales parámetros y supuestos utilizados en la proyección.

ANÁLISIS DE LA OFERTA

Servicios Unidad Medida

AÑOS DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN

1 2 3 4 5 6 78 9 10

IMD Vehículos 45 45 45 45 45 45 45 45 45 45

BALANCE OFERTA - DEMANDA

Determinar la demanda no atendida, insatisfecha y proyectada por el horizonte de evaluación del proyecto.

SERVICIOS AÑOS DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

DEMANDA 50 55 60 65 70 75 8085

90 95

OFERTA 45 45 45 45 45 45 45 45 45 45

DEMANDA NO

ATENDIDA

5 10 15 20 25 30 35 40 45 50

10% 18% 25% 38% 43% 47% 50% 53% 56% 58%

DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

COSTOS

Determinar el monto de la inversión de cada alternativa, estimando los costos desagregados por componentes y rubros, precisando las cantidades y precios unitarios.

DE INVERSIÓN

Determinar los costos de operación y mantenimiento que no es inversión pública , así como tampoco reposición de activos asociadas a la operatividad y funcionamiento del proyecto.

COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

DENOMINACION ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2

Expediente técnico 9,000.00 9,000.00

COSTO DE OBRA (*) 238,008.97 268,753.93

GASTOS GENERALES 10% 23,800.90 26,875.39

UTILIDAD 10% 23,800.90 26,875.39

PRESU. DE OBRA 294,610.77 331,504.71

SUPERVISIÓN DE OBRA 9,000.00 9,000.00

TOTAL INVERSIÓN S/. 303,610.77 340,504.71

(*) Incluye IGV

ESTIMACION DEL PRESUPUESTO SOCIAL (*)

COMPONENTESCOSTO PRECIO

MERCADOFACTOR DE

CORRECCIÓNCOSTO SOCIAL

EXPEDIENTE TECNICO 9,000.00 0.90 8,100.00

OBRAS PRELIMINARES 4,284.00 3,624.27

BIENES NACIONALES 3,427.20 0.84 2,878.85

MANO DE OBRA NO CALIFICADO 642.60 0.86 552.64

MANO DE OBRA CALIFICADO 214.20 0.90 192.78

MOVIMIENTO DE TIERRA 50,387.12 42,627.50

BIENES NACIONALES 40,309.69 0.84 33,860.14

MANO DE OBRA NO CALIFICADO 7,558.07 0.86 6,499.94

MANO DE OBRA CALIFICADO 2,519.36 0.90 2,267.42

PAVIMENTO 94,947.77 80,325.81

BIENES NACIONALES 75,958.07 0.84 63,804.90

MANO DE OBRA NO CALIFICADO 14,242.17 0.86 12,248.26

MANO DE OBRA CALIFICADO 4,747.39 0.90 4,272.65

ESTIMACION DEL COSTO SOCIAL (*)

COMPONENTESCOSTO A PRECIO

MERCADO

FACTOR DE CORRECCIÓN

COSTO A PRECIO SOCIAL

MURO DE CONTENCION 88,390.08 74,778.01

BIENES NACIONALES 70,712.07 0.84 59,398.14

MANO DE OBRA NO CALIFICADO 13,258.51 0.86 11,402.32

MANO DE OBRA CALIFICADO 4,419.50 0.90 3,977.55

SUPERVISION 9,000.00 0.90 8,100.00

GASTOS GENERALES 23,800.90 0.90 21,420.81

UTILIDAD 23,800.90 0.90 21,420.81

TOTAL PRESUPUESTO 303,610.77 260,397.21

(*) Incluye IGV

COSTO A PRECIOS SOCIALES (*)

DENOMINACION ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2

Expediente técnico 8,100.00 8,100.00

COSTO DE OBRA (*) 201,355.58 227,365.82

GASTOS GENERALES 10% 21,420.81 22,736.58

UTILIDAD 10% 21,240.81 22,736.58

PRESU. DE OBRA 244,197.19 280,938.98

SUPERVISIÓN DE OBRA 8,100.00 8,100.00

TOTAL INVERSIÓN S/. 260,397.19 289,038.98

(*) Incluye IGV

CRONOGRAMA DE EJECUCIÓN

El cronograma se realiza en DOS NIVELES:

CRONOGRAMA FISICO

CRONOGRAMA FINANCIERO

BENEFICIOS

BENEFICIOS INCREMENTALESDeterminar los beneficios incrementales definidos como la diferencia entre la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”.

BENEFICIOS CUANTITATIVOSIdentificar y estimar los beneficios que pueden cuantificarse monetariamente, incluyendo la situación actual optimizada. Enunciar los principales parámetros y supuestos utilizados en la estimación.

BENEFICIOS CUALITATIVOSIdentificar y describir los beneficios sociales que no pueden valorizarse monetariamente.

IV. EVALUACIÓN EVALUACIÓN SOCIAL

La Evaluación determina la rentabilidad económica y social de cada Alternativa de Solución.

Se calcula a precios sociales considerando los parámetros de evaluación señalados en la normatividad del SNIP.

METODOLOGIAS DE

EVALUACIÓN

Costo/Beneficio

Costo/Efectividad

Costo / Beneficio.

El C/B permite conocer los indicadores de rentabilidad social del proyecto mediante el VAN y TIR

Costo / Efectividad.

El C/E consiste en comparar los costos y beneficios, con el objeto de seleccionar la alternativa de menor costo dentro de los límites de una línea de corte

SOSTENIBILIDAD

Debe incluir los siguientes aspectos:

Acuerdos institucionales previstos para la fase de Operación y Mantenimiento.

La capacidad de gestión de la organización encargada de etapa de operación.

Señalar los aportes de los involucrados (Municipalidad, beneficiarios, Gobierno Nacional, otros).

La participación de los beneficiarios.

IMPACTO AMBIENTAL

Describir impactos positivos y negativos del proyecto y medidas de mitigación durante las etapas del PIP:

a. Durante la inversión del proyecto

b. Post inversión del proyecto

Los costos de las medidas de mitigación deberán ser incluidos en el cálculo de costos de las alternativas.

ALTERNATIVA SELECCIONADA

Se selecciona la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluación social, del análisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones.

CONCLUSIÓNSeñalar la alternativa priorizada y recomendar la siguiente acción a realizar con relación al ciclo de proyecto a nivel de la Fase de la Pre-inversion.

V. ANEXOS1. Acta de compromiso del cofinanciamiento, 2. Acta de compromiso para el mantenimiento del proyecto, 3. Presupuesto a detalle, 4. Planos de planta y de habilitación urbana, aprobados,

A. La elaboración del Perfil del PIP es obligatoria para iniciar cualquier nivel de inversión publica.

B. Los estudios de Pre-factibilidad y Factibilidad dependen del Monto de inversión, Tecnología, Complejidad del PIP y otros factores.

C. Los estudios de pre-inversion permiten reducir progresivamente la incertidumbre propia del riesgo de invertir.

REGLAS EN LA INVERSIÓN PUBLICA

D. Cuanto mas grande es el proyecto que involucra un alto nivel de inversión, mayor es la profundización de los estudios, a fin de reducir el alto nivel de incertidumbre.

E. No se puede pasar de la fase de Pre-inversion a la fase de Inversión sino se cuenta con la Declaratoria de Viabilidad del PIP por la OPI.

F. La elaboración de los expedientes técnicos deben ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad por la OPI, bajo responsabilidad de la UE. Art. 23 Directiva SNIP

REGLAS EN LA INVERSIÓN PUBLICA

Presentación de perfiles del

18/08 al 14/09/2010

GRACIAS POR SU ATENCION

Eco. Víctor Urday Mendoza

Jefe del Equipo Técnico