MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRACTICA DE ......2016/09/07 · EL DOCUMENTO: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRÁCTICA DE SUPERVISIONES OPERATIVAS A LAS SUCURSALES TELEGRÁFICAS

TELECOMUNICACIONES DE MÉXICO

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ,

PARA LA PRACTICA DE SUPERVISIONES OPERATIVAS A

LAS SUCURSALES ,

TELEGRAFICAS

SEPTIEMBRE DE 2016

·~

NOTA:

De conformidad con la NORMA MEXICANA NMX-R-025-SCFl-2015 EN IGUALDAD LABORAL Y NO DISCRIMINACIÓN, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 19 de octubre de 2015, cuando se menciona algún cargo en el presente documento normativo del Organismo, se refiere indistintamente a mujer u hombre.

IDENTIFICACIÓN

NUM. DE REGISTRO:

------ TCM-4130-D02-16 TELECOMUNICACIONES DE M~XICO

R E S P O N S A B L E S:

ELABORACIÓN, DISTRIBUCIÓN Y CONTROL: ACTUALIZACIÓN:

GERENCIA DE SUPERVISIÓN DE GERENCIA DE SUPERVISIÓN SUCURSALES SUCURSALES

EXPEDICIÓN: LUGAR: FECHA:

DE

JULIO DE 2006 CIUDAD DE MÉXICO SEPTIEMBRE DE 2016

REGISTRO NÚMERO:

TCM-4130-D02-16 TELECOMUNICACIONES OE MÉXICO

NOMBRE DEL DOCUMENTO:

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRÁCTICA DE SUPERVISIONES OPERATIVAS A LAS SUCURSALES TELEGRÁFICAS

Á

FECHA Y NÚMERO DE REGISTRO:

SEPTIEMBRE 07 DE 2016

NÚMERO: 373

MODIFICACIÓN No. 3

SEPTIEMBRE 07 DE 2016

Mtro. Joaquín er · ndez Vite Gerente de Estadística y prmalización

EL DOCUMENTO: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRÁCTICA DE SUPERVISIONES OPERATIVAS A LAS SUCURSALES TELEGRÁFICAS (MODIFICACIÓN No. 3), CON NÚMERO IDENTIFICADOR TCM-4130-D02-16, QUEDA REGISTRADO CON EL NÚMERO 373, DE FECHA SEPTIEMBRE 07 DE 2016.

CONFORME AL ESTATUTO ORGÁNICO DE TELECOMM:

ARTÍCULO 21, CORRESPONDE A LOS DIRECTORES, FRACCIÓN XI.- ELABORAR Y ACTUALIZAR LOS MANUALES DE ORGANIZACIÓN, DE PROCEDIMIENTOS Y DE SERVICIOS DE SU UNIDAD ADMINISTRATIVA; Y

ARTÍCULO 23, CORRESPONDE A LA DIRECCIÓN DE PLANEACIÓN, EVALUACIÓN E INFORMACIÓN INSTITUCIONAL, FRACCIÓN XIV.- INSTRUMENTAR LA PLANEACIÓN Y EJECUCIÓN DE ESTRATEGIAS QUE GARANTICEN LA DEFINICIÓN DE ESTRUCTURAS ORGANIZACIONALES ÁGILES Y EFICIENTES Y COORDINAR CON LAS ÁREAS RESPECTIVAS, LA ELABORACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE LOS MANUALES DE ORGANIZACIÓN, DE PROCEDIMIENTOS Y DE SERVICIOS;

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TELECOMUNICACIONES OE MÉXICO


AUTORIZACIÓN OFICIAL NÚMERO

TCM-4130-D02-16


FECHA DE AUTORIZACIÓN:

SEPTIEMBRE DE 2016

\

MODIFICACIÓN No. 3

SEPTIEMBRE DE 2016

-

ESTRUCTURA ORGÁNICA

SUCURSAL TELEGRÁFICA DE SERVICIO COMPLETO

JEFE DE SUCURSAL

TELEGRÁFICA

1 1 1 1 1

*CAJERO ENCARGADO DE JEFE DE *AUXILIAR DISTRIBUCIÓN Y GENERAL REPARTO SERVICIO ADMINISTRATIVO

OPERADOR (ES) *CONTABILIDAD PERSONAL DE - DE VENTANILLA Y ESTADÍSTICA - REPARTO DE SERVICIO

MÚLTIPLE

La plantilla de Personal variará de acuerdo a las necesidades del servicio de la Sucursal Telegráfica.

* : Éstos puestos serán opcionales

1

SUCURSAL TELEGRÁFICA DE SERVICIO ORDINARIO

JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA

1 1 1 1

* PERSONAL DE *OPERADOR (ES) DE *CAJERO GENERAL REPARTO VENTANILLA DE

SERVICIO MÚLTIPLE

La plantilla de Personal variará de acuerdo a las necesidades del servicio de la Sucursal Telegráfica.

* : Este puesto será opcional

o 1

TELECOMUNICACIONES DE MiXICO


HOJA No. 7 DE 109

NÚMERO: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRÁCTICA DE SUPERVISIONES OPERATIVAS A LAS SUCURSALES TELEGRÁFICAS

TCM-4130-D02-16

ÍNDICE Hoja

INTRODUCCIÓN ............................................................................................................................................... 8

MARCO JURÍDICO ........................................................................................................................................... 9

OBJETIVOS .................................................................................................................................................... 14

POLÍTICAS GENERALES ............................................................................................................................... 15

PROCEDIMIENTOS ........................................................................................................................................ 17

1.- PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR EL ARQUEO DE CAJA .............................................................. 18

2.- PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR LAS CONCILIACIONES BANCARIAS ....................................... 26

3.- PROCEDIMIENTO PARA REVISAR LA CONTABILIDAD DE LOS INGRESOS Y EGRESOS .............. 31

4.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE TRANSFERENCIAS DE DINERO .................................... 35

5.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE RECIBOS DE PROGRAMAS SOCIALES ........................ 39

6.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE RECIBOS DE COBRANZA POR CUENTA DE TERCEROS ..... ~ ..................................................................................................................................... 42

7.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE RECIBOS DE SERVICIOS FINANCIEROS BÁSICOS ..... 45

8.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DEL SERVICIO DE TELEGRAMA ......................................... 48

9.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE REMESAS DE NUMERARIO ........................................... 52

10.-PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA ....................................... 55

11.-PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS .......................................... 58

12.-PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE LOS RECURSOS MATERIALES ..................................... 61

13.-PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DEL ASPECTO TÉCNICO-OPERATIVO ............................... 65

14.-PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DEL ASPECTO ADMINISTRATIVO ...................................... 68

15.-PROCEDIMIENTO PARA LA ENTREGA DEL INFORME DE RESULTADOS DE LA SUPERVISIÓN REALIZADA .......................................................................................................................................... 71

ANEXOS ......................................................................................................................................................... 76

GLOSARIO DE TÉRMINOS ......................................................................................................................... 77

INFORMACIÓN ADICIONAL ....................................................................................................................... 81

1.- INTERVENCIÓN DE CONTROL ................................•.......................................................................... 82

11.- MODELOS DE DOCUMENTOS ........................................................................................................... 83

FORMAS E INSTRUCTIVOS DE LLENADO ................................................................................................ 87

INDICADORES .......................................................................................................................................... 108

CONTROL DE ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL ...................................................................................... 109

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Área emisora Fecha de Modificación

Gerencia de Supervisión de Sucursales Septiembre de 2016

TELECOMUNICACIONES DE MlXICO


HOJA No. 8 DE 109

NÚMERO: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRÁCTICA DE SUPERVISIONES

OPERATIVAS A LAS SUCURSALES TELEGRÁFICAS TCM-4130-D02-16

INTRODUCCIÓN

El presente documento denominado "Manual de Procedimientos para la Práctica de Supervisiones Operativas a las Sucursales Telegráficas" modifica al "Manual de Procedimientos para la Practica de Supervisiones Operativas a las Oficinas Telegráficas" de fecha 6 de diciembre de 2011, segunda modificación con número de registro 295, tiene el propósito de servir como una directriz que establezca las bases a fin de que las Gerencias Regionales y Estatales, realicen supervisiones integrales en forma homologada en sus Sucursales Telegráficas, las cuales durante su ejecución permitan verificar el grado de cumplimiento de la normatividad inherente a la operación, evaluando la eficacia con que éstas llevan a cabo la planeación, organización, control interno, operativo y contable de los recursos humanos, financieros y materiales, así como de la observancia de las disposiciones administrativas, todas ellas orientadas a fortalecer, mediante acciones preventivas, el cumplimiento de las metas de los planes y programas establecidos en el Organismo.

Considerando que el objetivo de las supervisiones se centra en constituirse como un mecanismo de control que inhiba el posible quebranto patrimonial del Organismo, empero también que se constituya como una herramienta de prevención que identifique irregularidades y necesidades operativas para que puedan ser atendidas incluso antes de que deriven en una afectación en la calidad de la prestación de los servicios.

El presente manual de procedimientos establece el conjunto de normas y actividades que sirven como guía para aplicar una supervisión integral a los rubros de Finanzas, Operación, Comercial, Recursos Humanos, Recursos Materiales, área Técnica, política de identificación y conocimiento del cliente y Programas Sociales, que se manejan en las Sucursales Telegráficas.

El documento se integra de tres apartados, los cuales proporcionan al supervisor, orientación sobre aspectos generales y específicos relativos a la práctica de supervisiones integrales a sucursales telegráficas. El primer apartado contiene el MARCO JURÍDICO que norma y sustenta la operación de los procedimientos; el OBJETIVO general del manual, que manifiesta la importancia de su seguimiento y alcances y POLÍTICAS GENERALES que regulan los procesos y la actuación de los involucrados en las supervisiones realizadas en las sucursales telegráficas.

El segundo apartado se refiere a los PROCEDIMIENTOS, en los que se describen de manera específica las actividades y responsables de realizar cada uno de ellos, además incluye MARCO JURÍDICO ESPECÍFICO, OBJETIVO ESPECÍFICO, POLÍTICAS ESPECÍFICAS Y ÁREAS RESPONSABLES DEL PROCEDIMIENTO.

Finalmente, el tercer apartado de los ANEXOS se refiere al GLOSARIO DE TÉRMINOS que define los conceptos que se manejan en el presente manual; INFORMACIÓN ADICIONAL donde se presenta la intervención de control y los modelos de los documentos a utilizar en las supervisiones; FORMAS E INSTRUCTIVOS DE LLENADO aplicables al procesamiento de las supervisiones; INDICADORES para medir, controlar y mejorar los procesos descritos en este documento; y el CONTROL DE ACTUALIZACIÓN del manual, que incluirá fechas de registros y actualizaciones del mismo, que derivados de la agregación, mo "ficación o eliminación de algún punto en particular, sufra el presente documento.



TELECOMUNICACIONES DE M~XICO


HOJA No. 9 DE 109



MARCO JURÍDICO

CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 5 de febrero de 1917. Artículos 25, 28-párrafos cuarto y quinto, 90 y 134. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 15 de agosto de 2016).

1.- LEYES

• LEY FEDERAL DE TELECOMUNICACIONES Y RADIODIFUSIÓN. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 14 de julio de 2014. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de junio de 2016).

• LEY DE VÍAS GENERALES DE COMUNICACIÓN. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 19 de febrero de 1940. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2015).

• LEY FEDERAL DE LAS ENTIDADES PARAESTATALES. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 14 de mayo de 1986. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de diciembre de 2015).

• LEY MONETARIA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 27 de julio de 1931. (Reforma y Adición publicada en el Diario Oficial de la Federación el 20 de enero de 2009).

• LEY DE PLANEACIÓN. Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 5 de enero de 1983. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 6 de mayo de 2015).

• LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de marzo de 2006. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de diciembre de 2015).

• LEY ORGÁNICA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL. Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 29 de diciembre de 1976. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016).

• LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 13 de marzo de 2002. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016). "Ley abrogada a partir del 19-07-2017"

• LEY FEDERAL DE RESPONSABILIDADES DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1982. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016).

• LEY GENERAL DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA. Publicada en el Diario Oficial de 1 Federación el 4 de mayo de 2015.

llYISADO Área emisora a de Modificación

Gerencia de Supervisión de Sucursales · Septiembre de 2016

TELECOMUNICACIONES OE MtlCICO


HOJA No. 10 DE 109

NÚMERO: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRÁCTICA DE SUPERVISIONES OPERATIVAS A LAS SUCURSALES TELEGRÁFICAS TCM-4130-D02-16

• LEY FEDERAL DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de mayo de 2016.

• LEY DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL SECTOR PÚBLICO. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de enero de 2000. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de noviembre de 2014).

• LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de enero de 2000. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 13 de enero de 2016).

• LEY GENERAL DE BIENES NACIONALES. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 20 de mayo de 2004. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 1 de junio de 2016).

• LEY FEDERAL DE LOS TRABAJADORES AL SERVICIO DEL ESTADO, REGLAMENTARIA DEL APARTADO B) DEL ARTÍCULO 123 CONSTITUCIONAL. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 28 de diciembre de 1963. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 2 de abril de 2014).

• LEY FEDERAL DE PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1994. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de abril de 2012).

• LEY FEDERAL DEL TRABAJO. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 1° de abril de 1970. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 12 de junio de 2015).

• LEY GENERAL DE CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2008. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016).

• LEY FEDERAL DE ARCHIVOS. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de enero de 2012.

• LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DE CRÉDITO. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 14 de enero de 1985. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014).

• LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 17 de junio de 2016).

• LEY FEDERAL DE SEGURIDAD PRIVADA. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 6 de julio de 2006. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 17 de octubre de 2011 ).

• LEY GENERAL DE PROTECCIÓN CIVIL. ~I Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 6 de junio de 2012. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 3 de ju de 2014).

Área emisora Fecha de Modificación ~-~ 1-•-''

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/ Gerencia de Supervisión de Sucursales Septiembre de 2016 ~

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TELECOMUNICACIONES DE MtXJCO


HOJA No. 11DE109



• LEY DE SEGURIDAD NACIONAL. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de enero de 2005. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de diciembre de 2005).

2.-CÓDIGOS

• CÓDIGO CIVIL FEDERAL. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 26 de mayo de 1928. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 24 de diciembre de 2013).

• CÓDIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS CIVILES. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 24 de febrero de 1943. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 9 de abril de 2012).

• CÓDIGO DE COMERCIO. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 7 de octubre de 1889. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 7 de abril de 2016).

• CÓDIGO FISCAL DE LA FEDERACIÓN. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 1981. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 17 de junio de 2016).

3.- REGLAMENTOS

• REGLAMENTO DE TELECOMUNICACIONES. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 29 de octubre de 1990. (Última reforma en el Diario Oficial de la Federación el 25 de enero de 2001 ).

• REGLAMENTO DE COMUNICACIÓN VÍA SATÉLITE. Publicado en el Diario Oficial de la Federación del 1º de agosto de 1997. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 4 de agosto de 1997).

• REGLAMENTO DEL SERVICIO DE GIROS TELEGRÁFICOS. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 28 de noviembre de 2006.

• REGLAMENTO DE LA LEY FEDERAL DE LAS ENTIDADES PARAESTATALES. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 26 de enero de 1990. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23 de noviembre de 2010).

• REGLAMENTO DE LA LEY FEDERAL DE PRESUPUESTO Y RESPONSABILIDAD HACENDARIA. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 28 de junio de 2006. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de marzo de 2016).

• REGLAMENTO DE LA LEY DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DEL SECTOR PÚBLICO. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 28 de julio de 2010.

• REGLAMENTO DE LA LEY DE OBRAS PÚBLICAS Y SERVICIOS RELACIONADOS CON LAS MISMAS. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 28 de julio de 2010.

Área emisora

Gerencia de Supervisión de Sucursales

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• REGLAMENTO DE LA LEY FEDERAL DE TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA GUBERNAMENTAL. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 11 de junio de 2003.

• REGLAMENTO DEL CÓDIGO FISCAL DE LA FEDERACIÓN. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 2 de abril de 2014.

4.- DECRETOS

• DECRETO POR EL QUE SE CREA EL ORGANISMO DESCENTRALIZADO DENOMINADO TELÉGRAFOS NACIONALES. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 20 de agosto de 1986.

• DECRETO POR EL QUE SE MODIFICA LA DENOMINACIÓN DEL ORGANISMO DESCENTRALIZADO TELÉGRAFOS NACIONALES. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 17 de noviembre de 1989.

• DECRETO POR EL QUE SE REFORMAN LOS ARTÍCULOS 1° Y 3° FRACCIONES 1, 11 y VII Y SE DEROGA LA FRACCIÓN 111 DEL ARTÍCULO 3° POR EL QUE SE CREÓ EL ORGANISMO DESCENTRALIZADO TELECOMUNICACIONES DE MÉXICO. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 29 de octubre de 1990. Fe de Erratas, publicado en el DOF el 30 de octubre de 1990.

• DECRETO POR EL QUE SE REFORMAN LOS ARTÍCULOS 1°; 3°; 6°; 8°, FRACCIONES 11 Y XIII; 9°, PÁRRAFOS PRIMERO, SEGUNDO Y TERCERO; 10° FRACCIONES 111YVII;12 Y 13; Y SE ADICIONA LA FRACCIÓN VIII AL ARTÍCULO 10°, DEL DECRETO POR EL QUE SE CREA EL ORGANISMO DESCENTRALIZADO TELÉGRAFOS NACIONALES HOY DENOMINADO TELECOMUNICACIONES DE MÉXICO (documento completo). Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 14 de abril de 2011.

• DECRETO POR EL QUE SE APRUEBA EL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 2013-2018. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 20 de mayo de 2013.

5.- OTRAS DISPOSICIONES ADMINISTRATIVAS

• CONDICIONES GENERALES DE TRABAJO DEL ORGANISMO. Las vigentes.

• CONDICIONES GENERALES PARA LA PRESTACIÓN DE LOS SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES DE MÉXICO. Aprobado conforme al Acuerdo No. 977 de la 105ª Junta Directiva celebrada el 19 de julio de 2013.

• ESTATUTO ORGÁNICO DE TELECOMUNICACIONES DE MÉXICO. Publicado en el Diario Oficial de la Federación el 14 de agosto de 2006. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 20 de mayo de 2014).

• LIBROS DE TARIFAS DE SERVICIOS TELEGRÁFICOS Y DE SERVICIOS SATELITALES. Los vigentes.

o 7 Área emisora




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• NORMA MEXICANA NMX-R-025-SCFl-2015 EN IGUALDAD LABORAL Y NO DISCRIMINACIÓN. Secretaría de Economía.- Subsecretaría de competitividad y Normatividad.- Dirección General de Normas; Secretaría de Economía. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 19 de octubre de 2015.

• MANUAL DE ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL DE TELECOMUNICACIONES DE MÉXICO (Décimo Quinta Actualización). Registrado el 20 de abril de 2016

• PROGRAMA INSTITUCIONAL DE TELECOMM 2014-2018 El vigente

• RESOLUCIÓN POR LA QUE SE EXPIDEN LAS DISPOSICIONES DE CARACTER GENERAL A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO 95 BIS DE LA LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO, APLICABLES A LOS TRANSMISORES DE DINERO A QUE SE REFIERE EL ARTÍCULO 81-A BIS DEL MISMO ORDENAMIENTO. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación, el 31 de diciembre de 2014)

• MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE GERENCIAS REGIONALES Y ESTATALES. Registrado el 28 de noviembre de 2012.

• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LAS GERENCIAS REGIONALES Y ESTATALES. Registrado el 22 de agosto de 2012.

• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OPERACIÓN DE SUCURSALES TELEGRÁFICAS. Registrado el 11 de agosto de 2014.

• LINEAMIENTOS PARA EL LEVANTAMIENTO DE ACTAS ADMINISTRATIVAS, APLICACIÓN DE SANCIONES Y RECONSIDERACIÓN Registrado el 02 de diciembre de 2011.

• MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO (RESERVADO) Registrado el 04 de Septiembre de 2015. Publicado para su consulta en el sistema SIGITEL

• POLÍTICAS DE SEGURIDAD Y PROTECCIÓN EN LA RED DE SUCURSALES TELEGRÁFICAS (RESERVADO) Registrado el 15 de abril de 2015. Publicado para su consulta en el sistema SIGITEL

• CIRCULARES TELEGRÁFICAS DE LA RED TELEGRÁFICA. Las vigentes Publicadas en la página web interna http://20.0.0.7

1 Área emisora




HOJA No. 14 DE 109



OBJETIVOS

El presente Manual tiene la finalidad de servir como herramienta que permita conocer la metodología y

aplicar los procedimientos para el desarrollo óptimo de una supervisión de la administración de los

Recursos Humanos, Financieros, Materiales y Sistema Informáticos de las Sucursales Telegráficas.

Verificar en campo la correcta operación de los servicios telegráficos en la red de Sucursales con el

ánimo de identificar irregularidades operativas y financieras que puedan suscitarse, para proceder a su

solventación y evitar su recurrencia.

Implementar las acciones de mejora necesarias para la corrección y prevención de las inconsistencias

detectadas mediante la evaluación de los resultados de las supervisiones realizadas a las Sucursales

Telegráficas, reforzando los sistemas de control y contribuyendo a la prevención, disminución o

eliminación de los agentes de riesgo que obstaculicen el buen funcionamiento y cumplimiento de los

objetivos del Organismo de acuerdo a la normatividad vigente.



TELECOMUNICACIONES OE MtXICO


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POLÍTICAS GENERALES

1. Para el desarrollo de sus funciones, procesos y procedimientos, los Coordinadores de Supervisión y Supervisores Habilitados, deben apegarse a la normatividad y disposiciones vigentes en la materia, establecidos por las áreas Centrales del Organismo, así como las contenidas en este Manual.

2. Los Coordinadores de Supervisión y Supervisores Habilitados, deben vigilar y comprobar que el personal de las sucursales telegráficas, acate lo dispuesto en cuanto a las atribuciones y funciones, conforme a lo establecido en la Normatividad aplicable en la materia.

3. Las Gerencias Regionales y Estatales elaboraran su Programa Anual de Supervisiones, dentro de los primeros cinco días del Ejercicio del que se trate, tomando como criterios principales para elegir las Sucursales Telegráficas y puntos de servicio a revisar, aquellas que presenten:

• los mayores riesgos con base en los volúmenes y montos elevados que reflejen en sus operaciones;

• los mayores índices de robos o asaltos;

• ubicaciones en zonas consideradas de mayor riesgo;

• flujos de efectivo elevados no justificados;

• que no concentren excedentes cuando se les instruye;

• que no inician operaciones en su horario establecido; reversas frecuentes;

• quejas de los usuarios;

• que recurrentemente no realicen el cierre del MODIFO; y

• que no se apeguen al Manual de Procedimientos para la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo.

4. Los Coordinadores de Supervisión y/o personal Habilitado, deberán asistir a la Sucursal Telegráfica, presentando su oficio de comisión debidamente firmado por el Gerente Regional o Estatal, o en su caso por el Gerente de Supervisión de Sucursales, así como credencial de identificación oficial vigente.

5. Independientemente de las revisiones o investigaciones que las Direcciones de Administración Financiera y de la Unidad Estratégica de Inteligencia realicen en el ejercicio de sus atribuciones, en los casos en que se considere necesario podrán formar parte del grupo de supervisores que realicen arqueos de caja a solicitud directa de la Dirección de Operaciones Telegráficas, a petición de parte o por orden expresa del Director General.

6. Las supervisiones operativas se clasificarán de la siguiente manera:

•

•

•

Integral. La cual consiste en realizar cada uno de los procedimientos mencionados en el presente documento.

Específica. Que consiste en la aplicación de uno o máximo dos de los procedimientos contenidos en el presente Manual.

De seg_u~~iento. L~ cual c?nsiste en revisar que las inconsis~encia.s detectadas~en una - ___ _ superv1s1on operativa tenor, se hayan solventado y recabar ev1denc1as. ="· ·

iiVISAD ' e_ Área emisora a de Modificación

Septiembre de 2016



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7. El Jefe de la Sucursal Telegráfica visitada, tiene la obligación de mostrar y entregar toda la documentación que le requiera el Coordinador de Supervisión y/o Supervisor Habilitado, para facilitar el desempeño de su cometido, de acuerdo al tipo de supervisión que se realice.

8. El Coordinador de supervisión y/o supervisor habilitado deberá utilizar los formatos y archivos electrónicos proporcionados por la Gerencia de Supervisión de Sucursales para el desarrollo de sus funciones.

9. El Coordinador de supervisión deberá brindar puntual seguimiento a las inconsistencias detectadas en las Supervisiones hasta su total solventación.

10. El Coordinador de supervisión deberá enviar en tiempo y forma los archivos electrónicos (cédulas ClyS) a la Gerencia de Supervisión de Sucursales.

11. El Coordinador de supervisión o supervisor habilitado deberá conducirse siempre con ética y profesionalismo en el desarrollo de sus actividades.

12. Los tiempos de ejecución de los procedimientos contenidos en el presente Manual y que forman parte de una supervisión operativa, dependerán del tipo y la complejidad de las mismas, la habilidad y experiencia del supervisor así como de las características de la sucursal telegráfica a supervisar, como se indica a continuación:

• Integral. Tendrá una duración de cinco horas y un máximo de tres (3) días hábiles (considerando el horario de la sucursal telegráfica).

• Específica. Tendrá una duración de entre tres horas y el horario de cierre de la Sucursal Telegráfica hábiles (considerando el horario de la sucursal telegráfica).

• De seguimiento. Tendrá una duración de entre tres horas y el horario de cierre de la Sucursal Telegráfica (considerando el horario de la sucursal telegráfica).

Del Alcance y la Aplicación del Manual:

1. Los servidores públicos que contravengan lo dispuesto en este Manual serán sancionados conforme a las disposiciones legales aplicables.

2. La observancia de este manual es obligatoria para el personal de las Gerencias Regionales y Estatales y Áreas Centrales involucradas en las supervisiones operativas a sucursales telegráficas, por lo cual se les exhorta a considerarlo en el desarrollo de sus actividades y a enriquecerlo con sus aportaciones para mantenerlo permanentemente actualizado.

3. Será facultad de la Dirección de Operaciones Telegráficas recibir, analizar y, en su caso, aprobar cualquier sugerencia de modificación al contenido de este Manual, así como instruir su actualización~

4. Todos los casos no contemplados en este manual serán atendidos y resueltos por el Director de Operaciones Telegráficas, y en ausencia de éste, por el Subdirector de Procesos y Supervisión y/o el Gerente de Supervisión de Sucursales.

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NOMBRE DEL DOCUMENTO: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRÁCTICA DE SUPERVISIONES

OPERATIVAS A LAS SUCURSALES TELEGRÁFICAS

PROCEDIMIENTOS

Área emisora

HOJA No. 17 DE 109

NÚMERO: TCM-4130-D02-16



HOJA No. 18 DE 109

NOMBRE DEL DOCUMENTO: NÚMERO:

•

•


1.-PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR EL ARQUEO DE CAJA.

Marco Jurídico Específico

LEY ORGÁNICA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL.

TCM-4130-D02-16

Titulo Tercero de la Administración Pública Paraestatal, Capitulo Único de la Administración Pública Paraestatal. Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 29 de diciembre de 1976. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016).

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OPERACIÓN DE SUCURSALES TELEGRÁFICAS . Registrado el 11 de agosto de 2014.

Objetivo Específico

Verificar que las existencias de numerario, así como los documentos contables autorizados, que forman parte del efectivo, coincida con los registros contables de la Sucursal Telegráfica.

Políticas Específicas

1. Para la atención y seguimiento de los faltantes de efectivo que resulten de la práctica de arqueos de caja a las Sucursales Telegráficas, el personal de supervisión se apegará a los procedimientos establecidos en el presente manual.

2. El Gerente Regional o Estatal, o en su caso el Gerente de Supervisión de Sucursales, firmará los oficios de comisión debidamente fundamentados para llevar a cabo supervisiones a Sucursales Telegráficas.

3. El Coordinador de Supervisión, o supervisores habilitados, al detectar y comprobar la existencia de faltantes de efectivo en caja, en las Sucursales Telegráficas, en el acto, solicitará al responsable (Jefe de Sucursal, Cajero, Operador de ventanilla ó Pagador habilitado de Programas Sociales) que reintegre al Organismo el daño patrimonial ocasionado, a través de acta circunstanciada, asi mismo y de proceder solicitará a su Gerencia, la substitución del personal responsable en un lapso no mayor de 24 horas.

4. El Coordinador de Supervisión registrará el faltante de efectivo en el libro de caja estampando su firma, al igual que la del responsable, trátese del Jefe de la Sucursal, Encargado de la Telegráfica y/o cajero en su caso.

5. El Coordinador de Supervisión o Supervisor habilitado, solicitará al Jefe de Sucursal Telegráfica, los siguientes documentos, par dar inicio a la supervisión: ..--=· · ¿~5

Área emisora





l. Cuando la Sucursal no haya iniciado operaciones:

./ El Reporte de Movimiento Diario de Fondos (MODIFO) del día anterior .

HOJA No. 19 DE 109


./ El Arqueo (aplicación del MODIFO), donde se captura el inventario del efectivo y documentos contables que están a su resguardo en el interior de la caja fuerte de la Sucursal Telegráfica .

./ El efectivo en caja:

a) Billetes del Banco de México.

b) Moneda fraccionaria de curso legal.

./ Los documentos que forman parte del efectivo:

a) Documentos pendientes de regularizar: compras autorizadas por la Gerencia mediante escrito con sus solicitudes de pago correspondientes .

./ Si es el caso, Vales de Caja para la atención de los servicios telegráficos, debidamente elaborados y firmados por quien entrega y quién recibe, con fecha del mismo día de la supervisión, no proceden vales de fechas anteriores .

./ El saldo de la chequera, de ser necesario, solicitará al banco un parcial del estado de cuenta o a la Coordinación de Finanzas (Banca Electrónica).

11. Cuando la Sucursal Telegráfica haya iniciado operaciones:

./ El total de fondos que tenga resguardados en su Caja Fuerte:

a) Billetes del Banco de México.

b) Moneda fraccionaria de curso legal. Los documentos que forman parte del efectivo.

c) Documentos pendientes de regularizar: compras autorizadas por la gerencia mediante escrito con sus solicitudes de pago correspondientes .

./ El saldo de la chequera, de ser necesario, solicitará al banco un parcial del estado de cuenta o a la Coordinación de Finanzas (Banca Electrónica) .

./ Como si fuera el cierre del día laboral, las impresiones de las relaciones del corte de operador, ya que se verificarán físicamente los recursos .

./ Si es el caso, Vales de Caja para la atención de los servicios telegráficos, debidamente elaborados y firmados por quien entrega y quién recibe, con fecha del mismo día de la supervisión, no proceden vales de fechas anteriores .

./ Generar el MODIFO y solicitará que el Jefe de Sucursal Telegráfica capture el importe de giros pendientes de pago sin capturar ni generar el Arqueo de Fondos del Sigitel y que imprima el Reporte del Movimiento Diario de Fondos donde se refleja la Existencia de Salida.

Para este caso, el Coordinador de Supervisión o Supervisor habilitado verificará que la totalidad de los recursos coincidan con la Existencia de Salida del MODIFO generado al momento de la Supervisión; deberá considerarse únicamente el importe exhibido en efectivo que resulte de la suma de los fondos exhibidos en Caja General y los montos exhibidos en Cada Ventanilla.

Área emisora





111.- Cuando la Sucursal haya cerrado operaciones:

v' El Reporte de Movimiento Diario de Fondos (MODIFO) del mismo día.

HOJA No. 20 DE 109


v' El Arqueo (aplicación del MODIFO), donde se captura el inventario del efectivo y documentos contables que están a su resguardo en el interior de la caja fuerte de la Sucursal Telegráfica.

v' El efectivo en caja:

c) Billetes del Banco de México.

d) Moneda fraccionaria de curso legal.

v' Los documentos que forman parte del efectivo:

b) Documentos pendientes de regularizar: compras autorizadas por la Gerencia mediante escrito con sus solicitudes de pago correspondientes.

v' Si es el caso, Vales de Caja para la atención de los servicios telegráficos, debidamente elaborados y firmados por quien entrega y quién recibe, con fecha del mismo día de la supervisión, no proceden vales de fechas anteriores.

v' El saldo de la chequera, de ser necesario, solicitará al banco un parcial del estado de cuenta o a la Coordinación de Finanzas (Banca Electrónica).

6. De coincidir la existencia de salida con el efectivo exhibido, el Coordinador de Supervisión o Supervisor habilitado imprimirán los Resúmenes Mensuales de Ingresos y Egresos y en el caso de que la Sucursal aun no haya iniciado operaciones elaborará el Corte de Caja de Segunda Operación incluyendo los Ingresos y Egresos del día anterior; si la Sucursal ya inició operaciones el Corte de Caja deberá incluir los Ingresos y Egresos operados hasta el momento de haberse generado el MODIFO.

7. El Coordinador de Supervisión debe detallar en el Acta Circunstanciada con toda claridad el faltante de efectivo que resulte del Arqueo de caja practicado, resaltando cuando el compareciente reintegre parcial o totalmente el daño patrimonial ocasionado al Organismo, en cuyo caso considerará el número de Recibo Oficial, lugar y fecha de su emisión, importe del reembolso y el concepto por el cual ingresó a caja; de la misma manera citará cuando el responsable no liquide ni abone cantidad alguna.

8. El monto total del faltante de efectivo que detecte el Coordinador de Supervisión en el Arqueo de caja, se registrará en el concepto egresos del Reporte de Movimiento Diario de Fondos con cargo al rubro de "FALTANTES EN CAJA'', el mismo día de su hallazgo.

9. Para efectos de instrumentación de Actas Administrativas, el Coordinador de Supervisión o quien designe el Gerente Estatal, deberá apegarse a los Lineamientos para la Elaboración de Actas Administrativas, Aplicación de Sanciones y Reconsideración, emitidos por la Dirección de Asuntos Jurídicos y la Dirección de Recursos Humanos.

10. El ingreso al Organismo de los montos recuperados por faltante de efectivo parcial o total, se efectuará mediante la expedición de Recibo Oficial vigente registrándose en el rubro de ingresos denominado "FALTANTES EN CAJA" en el Reporte del Movimiento Diario de Fondos, a nombre del empleado responsable, a quien se le entregará el documento original como prueba d~-

(_ ___ --- ---~

Área emisora




HOJA No. 21 DE 109



11. El Gerente Regional o Estatal, certificará las copias de la documentación contable que se genere y que deben integrar a las diligencias que se lleven a cabo con motivo de los faltantes de efectivo que resulten del Arqueo de caja.

12. En las Sucursales Telegráficas que cuenten con Cajero, el Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que las cuentas bancarias se operen mancomunadamente con el Jefe de la Sucursal, tanto en la emisión de cheques así como para la concentración de fondos y pago de servicios telegráficos y financieros, siendo el primero responsable solidario.

13. El Gerente Regional o Estatal realizará la sustitución del personal presunto responsable de presentar un faltante en caja de la Sucursal Telegráfica hasta que se determine el dictamen correspondiente y designará a otro servidor público, de forma inmediata, como Encargado de la Sucursal Telegráfica.

14. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado informará al servidor público designado por el Gerente Estatal para quedarse a cargo de la Sucursal en sustitución del Jefe de Sucursal Telegráfica o Encargado infractor, que para efecto de realizar la entrega-recepción de la Sucursal Telegráfica, deberá cumplirse con las siguientes medidas de seguridad:

• Cambio de la combinación de la caja fuerte al servicio de la unidad telegráfica.

• Se le requerirán las llaves de la Sucursal.

• Cambio de chapas de acceso al interior del inmueble.

• Baja o eliminación del password del responsable en el Sistema informático.

Gerencia Regional Gerencia Estatal Coordinación de Supervisión Sucursal Telegráfica

Área emisora

Áreas Responsables del Procedimiento


~-~/_.·?<)_ .. ~·'---"'-----·~----/

TELECOMUNICACIONES DE M~XICD


HOJA No. 22 DE 109



1.- Procedimiento para Realizar el Arqueo de Caja.

Responsable No. Actividad

COORDINADOR DE 01 Asiste a la Sucursal Telegráfica a supervisar, se identifica con oficio de comisión con el Jefe de la misma y le informa el motivo de su presencia, entregándole original y copia del oficio de comisión, la copia para el expediente de la Sucursal y en el original recaba acuse de recibido.

SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO

JEFE DE TELEGRÁFICA

SUCURSAL 02 Verifica el oficio e identificación, previo acuse de recibo, dándose por enterado del motivo de la visita del Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado y devuelve.

COORDINADOR DE 03 Solicita la documentación que corresponda, conforme al momento que se inicia la supervisión en la sucursal telegráfica (no ha iniciado operaciones, si ha iniciado operaciones o haya cerrado operaciones).


Área emisora

04 Recibe documentación solicitada e indica al Jefe de Sucursal Telegráfica, para que en su presencia, inicie el conteo de los billetes, de mayor a menor denominación, enseguida las monedas de cuño legal, vales de dotación a ventanilla si los hubiera, documentos contables y el saldo en Bancos si es el caso y demás documentos que correspondan.

05 Realiza el arqueo de caja y verifica que la existencia de salida del Reporte de Movimiento Diario de Fondos generado en ese momento coincida con el efectivo exhibido.

06 No existe faltante de efectivo, genera la documentación contable correspondiente, resúmenes mensuales de los ingresos y egresos, elabora corte de caja de segunda operación y registra en la Cédula de Inconsistencia como revisión satisfactoria del arqueo y continúa con la actividad 16.

07 Si existe faltante de efectivo, elabora un Corte de Caja de Segunda Operación, coteja los resúmenes mensuales obtenidos del Sistema informático contra las relaciones de los servicios telegráficos y financieros, registrados en los ingresos y egresos detallados en los movimientos diarios de fondos, desde el primer día laborable del mes hasta el día anterior que inicia la revisión.

08 Confirma el monto del faltante y registra en la Cédula de lnconsistenci,as.


® -----~

TELECOMUNICACIONES DE MtXICD


HOJA No. 23 DE 109




Responsable

COORDINADOR DE SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO

GERENTE REGIONAL O ESTATAL

No. Actividad

10 Elabora Acta Circunstanciada para hacer constar el hecho, solicitándole al presunto responsable el reintegro del faltante detectado, total o parcial, mediante recibo oficial, asentándolo en la misma.

11 Informa al Gerente Regional o Estatal correspondiente, por medio electrónico el monto total del faltante de efectivo detectado.

12 Instrumenta acta administrativa al presunto infractor e integra la documentación contable y administrativa.

13 Presenta al Gerente Regional o Estatal, la documentación administrativa y contable recabada, así como las copias del mismo expediente para su certificación.

14 Recibe la documentación y certifica con su firma cada una de las copias.

15 Remite a la Dirección de Recursos Humanos, dentro de las 24 horas de haberse levantado el Acta Administrativa, para su dictamen correspondiente, el original de la documentación contable de ingresos y egresos así como la documentación administrativa.

COORDINADOR DE 16 Archiva para posibles consultas. SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO

CONCLUYE PROCEDIMIENTO

Área emisora




HOJA No. 24 DE 109




COORDINADOR DE SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA

---------------------------------------------------------------------------------~------------------------------------------------

INICIO

01 ASISTE A LA SUCURSAL

TELEGRÁFICA A SUPERVISAR, SE IDENTIFICA CON OFICIO DE

COMISIÓN CON EL JEFE DE LA MISMA Y LE INFORMA EL MOTIVO DE

SU PRESENCIA

03 SOLICITA LA DOCUMENTACIÓN QUE

CORRESPONDA, CONFORME EL MOMENTO QUE SE INICIA LA

SUPERVISIÓN EN LA SUCURSAL TELEGRÁFICA

04 RECIBE DOCUMENTACIÓN

SOLICITADA E INDICA AL JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA INICIE EL

CONTEO DE LOS BILLETES, LAS MONEDAS, VALES DE DOTACIÓN A

VENTANILLA, DOCUMENTOS CONTABLES, EL SALDO EN BANCOS

Y DEMÁS DOCUMENTOS QUE CORRESPONDAN

05 REALIZA EL ARQUEO DE CAJA Y VERIFICA QUE LA EXISTENCIA DE

SALIDA DEL REPORTE DE MOVIMIENTO DIARIO DE FONDOS

GENERADO EN ESE MOMENTO COINCIDA CON EL EFECTIVO

EXHIBIDO

07

NO

ELABORA UN CORTE DE CAJA DE SEGUNDA OPERACIÓN, COTEJA

RESÚMENES MENSUALES OBTENIDOS DEL SISTEMA

INFORMÁTICO CONTRA RELACIONES DE LOS SERVICIOS TELEGRÁFICOS Y

FINANCIEROS

D

Área emisora

06 GENERA LA DOCUMENTACIÓN

CONTABLE, RESÚMENES MENSUALES DE LOS INGRESOS Y

EGRESOS, ELABORA DE CORTE DE CAJA Y REGISTRA EN LA CÉDULA DE INCONSISTENCIAS COMO REVISIÓN

SATISFACTORIA DEL ARQUEO

D


' '

02 VERIFICA EL OFICIO E

IDENTIFICACIÓN, PREVIO ACUSE DE RECIBO, DÁNDOSE POR ENTERADO

DEL MOTIVO DE LA VISITA DEL COORDINADOR DE SUPERVISIÓN O

SUPERVISOR HABILITADO Y DEVUELVE

Septiembre de 2016

TELECOMUNICACIONES DE M!KICO




HOJA No. 25 DE 109


r------------------------------------------------------------------------------------- --------------------------------------------~ ' COORDINADOR DE SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO

08 CONFIRMA EL MONTO DEL

FALTANTE Y REGISTRA EN LA CÉDULA DE INCONSISTENCIAS

09 CONCLUYE REVISIÓN Y SE AVOCA A

LA INSTRUMENTACIÓN DE ACTAS

10 ELABORA ACTA CIRCUNSTANCIADA,

SOLICITANDOLE AL PRESUNTO RESPONSABLE EL REINTEGRO DEL FAL TANTE DETECTADO, TOTAL O

PARCIAL, MEDIANTE RECIBO OFICIAL, ASENTÁDOLO EN LA MISMA

D

11 INFORMA AL GERENTE REGIONAL O ESTATAL, POR MEDIO ELECTRÓNICO EL MONTO TOTAL DEL FALTANTE DE

EFECTIVO DETECTADO

Área emisora

12 INSTRUMENTA ACTA

ADMINISTRATIVA AL PRESUNTO INFRACTOR E INTEGRA LA

DOCUMENTACIÓN CONTABLE Y ADMINISTRATIVA

13

D

PRESENTA AL GERENTE REGIONAL O ESTATAL, LA DOCUMENTACIÓN

ADMINISTRATIVA Y CONTABLE RECABADA, ASi COMO LAS COPIAS DEL MISMO EXPEDIENTE PARA SU

CERTIFICACIÓN

16 ARCHIVA

PARA POSIBLES

CONSULTAS

FIN



14 RECIBE LA DOCUMENTACIÓN Y

CERTIFICA CON SU FIRMA CADA UNA DE LAS COPIAS

15 REMITE A LA DIRECCIÓN DE

RECURSOS HUMANOS, EL ORIGINAL DE LA DOCUMENTACIÓN CONTABLE DE INGRESOS Y EGRESOS ASÍ COMO

LA DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA

' '

----------- ----------------z-<'"25 Septiembre de 2016


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2.- PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR LAS CONCILIACIONES BANCARIAS.


• LEY ORGÁNICA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL.

•




Verificar que las conciliaciones bancarias reportadas por la Sucursal Telegráfica sean acordes con su chequera, los estados de cuenta y los movimientos generados con la Gerencia Regional o Estatal.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado; deberá solicitar a la Coordinación de Finanzas de la Gerencia Regional o Estatal el estado de cuenta de la Sucursal Telegráfica a revisar.

2. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que el saldo del estado de cuenta coincida con el de la chequera y el movimiento de fondos del día anterior de la Sucursal Telegráfica, y que los ingresos y egresos realizados se encuentren debidamente soportados con la documentación correspondiente.

3. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado Verificará que los intereses generados por las cuentas productivas, se ingresen mensualmente a la contabilidad de la Sucursal Telegráfica.

4. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado examinará, que si existieran cargos indebidos por parte de la Institución Bancaria, verificará que el responsable del manejo de la cuenta haya realizado ante la Gerencia Regional o Estatal, las gestiones necesarias para su reintegro o bonificación a la cuenta de la Sucursal Telegráfica.

5. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, examinará que cuando se trate de sobregiros, se solicitará al Jefe de la Sucursal, que realice el ingreso respectivo, puesto que en caso contrario se considerará como faltante.

6. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado instruira al Jefe de Sucursal que cada mes se ingresen los intereses generados por cuentas productivas, si existieren cargos bancarios indebidos, verificando que se hayan realizado ante la Gerencia las gestiones necesarias para su

. reintegro o bonificación.

Coordinación de Supervisión Coordinación de Finanzas Sucursal Telegráfica

Área emisora





HOJA No. 27 DE 109



2.- Procedimiento para Realizar las Conciliaciones Bancarias.


COORDINADOR DE 01 Solicita al Coordinador de Finanzas, el estado de cuenta de la Sucursal Telegráfica a supervisar para confrontarlo con los registros contables de la chequera, fichas de depósito, movimientos de fondos, libro de caja.


COORDINADOR DE FINANZAS 02 Facilita al Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, documentación que avala los movimientos bancarios del estado de cuenta y chequera.

COORDINADOR DE 03 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, chequera, estado de cuenta, última conciliación y la documentación que avale todos los movimientos registrados en la cuenta de cheques por mes.


Área emisora

04 Recibe y coteja fichas de depósito, cheques emitidos y cobrados y documentación relativa con lo registrado en el estado de cuenta.

05 Clasifica documentación, revisando que no exista sobregiro, determina resultados.

06 No existe sobregiro, reporta en las Cédulas de Inconsistencias y entrega documentación presentada.

07 Si existe sobregiro, solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, que deposite en efectivo en la cuenta de cheques el equivalente a la cantidad faltante.

08 No acepta el sobregiro, instrumenta un acta circunstanciada para hacer constar el hecho, asentando en la misma, la negación del reintegro del responsable.

09 Si acepta el sobregiro, deposita el efectivo en la cuenta de cheques para cubrir los cargos.

10 Verifica que el importe del comprobante de depósito coincida con la cantidad sobregirada.

11 Informa al Gerente Regional o Estatal correspondiente, por medio electrónico el monto total del faltante de efectivo detectado.

12 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, formule la conciliación Bancaria, para comprobar que el saldo corresponda al que se cita en el arqueo de caja y~m·· .ovi~!ent9 . . ... de fondos. ..--··

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HOJA No. 28 DE 109


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SUCURSAL 13 Elabora y entrega conciliación bancaria solicitada por el Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado.

COORDINADOR DE 14 Revisa y registra en las Cédulas de Inconsistencia la Revisión de Conciliación Bancarias y devuelve documentación facilitada por el Jefe de Sucursal Telegráfica.



SUCURSAL 15 Recibe de conformidad la documentación de la conciliación bancaria.

16 Archiva para posibles consultas.


Área emisora echa de Modificación


TELECOMUNICACIOf./ES DE M~XICO


HOJA No. 29 DE 109



2.- Procedimiento para Realizar las Conciliaciones Bancarias. ---------------------------------------------------------------------------------~------------------------------------------------,

COORDINADOR DE SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO ' COORDINADOR DE FINANZAS

---------------------------------------------------------------------------------~----------------------------------------------

INICIO

01 SOLICITA AL COORDINADOR DE

FINANZAS, EL ESTADO DE CUENTA DE LA SUCURSAL TELEGRÁFICA A

SUPERVISAR PARA CONFRONTARLO CON LOS REGISTROS CONTABLES

03 SOLICITA AL JEFE DE SUCURSAL

TELEGRÁFICA, CHEQUERA, ESTADO DE CUENTA, ÚLTIMA CONCILIACIÓN Y

LA DOCUMENTACIÓN QUE AVALE TODOS LOS MOVIMIENTOS

REGISTRADOS EN LA CUENTA DE CHEQUES POR MES

04 RECIBE Y COTEJA FICHAS DE

DEPÓSITO, CHEQUES EMITIDOS Y COBRADOS Y DOCUMENTACIÓN

RELATIVA CON LO REGISTRADO EN EL ESTADO DE CUENTA

05 CLASIFICA DOCUMENTACIÓN, REVISANDO QUE NO EXISTA

SOBREGIRO, DETERMINA RESULTADOS

07 SOLICITA AL JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA, QUE DEPOSITE EN

EFECTIVO EN LA CUENTA DE CHEQUES EL EQUIVALENTE A LA

CANTIDAD FAL TANTE

Área emisora

06 REPORTA EN LAS CÉDULAS DE INCONSISTENCIAS Y ENTREGA

DOCUMENTACIÓN PRESENTADA


'

02 FACILITA AL COORDINADOR DE SUPERVISIÓN O SUPERVISOR

HABILITADO, DOCUMENTACIÓN QUE AVALA LOS MOVIMIENTOS

BANCARIOS DEL ESTADO DE CUENTA Y CHEQUERA

a de Modificación

Septiembre de 2016



HOJA No. 30 DE 109




COORDINADOR DE SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA

09 DEPOSITA EL EFECTIVO EN LA

CUENTA DE CHEQUES PARA CUBRIR LOS CARGOS

10 VERIFICA QUE EL IMPORTE DEL COMPROBANTE DE DEPÓSITO COINCIDA CON LA CANTIDAD

SOBREGIRADA

11 INFORMA AL GERENTE REGIONAL O ESTATAL CORRESPONDIENTE, POR

MEDIO ELECTRÓNICO EL MONTO TOTAL DEL FALTANTE DE EFECTIVO

DETECTADO

Área emisora

08 INSTRUMENTA UN ACTA

CIRCUNSTANCIADA PARA HACER CONSTAR EL HECHO, ASENTANDO EN LA MISMA, LA NEGACIÓN DEL REINTEGRO DEL RESPONSABLE


TELEGRÁFICA, FORMULE LA CONCILIACIÓN BANCARIA

14 REVISA Y REGISTRA EN LAS

CÉDULAS DE INCONSISTENCIA LA REVISIÓN DE CONCILIACIÓN

BANCARIAS Y DEVUELVE DOCUMENTACIÓN


D

D

13 ELABORA Y ENTREGA CONCILIACIÓN

BANCARIA SOLICITADA POR EL COORDINADOR DE SUPERVISIÓN O

SUPERVISOR HABILITADO

15 RECIBE DE CONFORMIDAD LA

DOCUMENTACIÓN DE LA CONCILIACIÓN BANCARIA

16 ARCHIVA

PARA POSIBLES

CONSULTAS

FIN

Septiembre de 2016

D


HOJA No. 31DE109


•

•


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3.- PROCEDIMIENTO PARA REVISAR LA CONTABILIDAD DE LOS INGRESOS Y EGRESOS.


LEY ORGÁNICA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL. Titulo Tercero de la Administración Pública Paraestatal, Capitulo Único de la Administración Pública Paraestatal. Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 29 de diciembre de 1976. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016).



Verificar que los importes de los ingresos y egresos de las transferencias expedidas y pagadas en el Sistema informático, coincidan con lo reportado en sus relaciones diarias y resúmenes mensuales emitidos por el sistema, Reporte de Movimiento Diario de Fondos, libro de caja y registros contables concernientes a estos conceptos.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, solicitará al Jefe de Sucursal Telegráfica, originales y copias de las transferencias expedidas y pagadas (nacionales e internacionales), cobranzas por cuenta de terceros, servicíos financieros básicos, servicio telegráfico nacional e internacional y programas sociales, así como sus relaciones y resúmenes para confrontarlos con los movimientos registrados en el Sistema Sigitel.

2. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que los totales de cada concepto se registren en el rubro y cuenta correspondiente del Reporte de Movimiento Diario de Fondos y libro de caja.

3. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que todas las relaciones y resúmenes, así como los cortes de caja en ventanilla y documentación inherente, se encuentren debidamente firmados y sellados por todos los empleados involucrados.

4. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que la cuenta comprobada mensual se sujete a la norma, debiendo contener toda la documentación soporte en la cual se indique el Ingreso, Egreso y Estadística, enviándo puntualmente a la Gerencia Regional o Estatal, al siguiente día hábil de la conclusión del mes anterior.

5. El Coordinador de Supervisión o Supervisor habilitado instruirá al Jefe de Sucursal Telegráfica que los totales de las relaciones diarias sean iguales a los reportados en los rubros del movimiento de fondos y libro de caja, que estos se encuentren actualizados con letra legible y que no contengan borrones, tachaduras o enmendaduras.

Área emisora cha de Modificación


TELECOMUNICACIONES DE MlxlCO


HOJA No. 32 DE 109


OPERATIVAS A LAS SUCURSALES TELEGRÁFICAS TCM-4130-002-16

6. El Coordinador de Supervisión o Supervisor habilitado, verificará que los formatos de operación que se utilicen para elaborar, las Listas de Asistencia, Ficha técnica, Conciliación Bancaria, instructivo para el llenado del Libro de Caja, vales por dotación a ventanilla y/o concentración a Caja, sean los autorizados mismos que se encuentran publicados en la página interna del Organismo (http://20.0.0. 7).

7. El Coordinador de Supervisión o Supervisor habilitado, atenderá los incumplimientos por omisión en el envío del archivo electrónico que contenga la cuenta mensual comprobada.

Área Responsable del Procedimiento

Coordinación de Supervisión



TELECOMUNICACIONES OE Mtx1co


HOJA No. 33 DE 109



3.- Procedimiento para Revisar la Contabilidad de los Ingresos y Egresos.


COORDINADOR DE 01 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, los movimientos diarios de fondos, libro de caja, originales y copias de las transferencias expedidas y pagadas en el Sistema Sigitel, sus relaciones diarias y resúmenes mensuales para su conciliación.


Área emisora

02 Recibe documentación y verifica que los totales de las relaciones diarias sean iguales a los reportados en los rubros del movimiento de fondos y libro de caja y que los originales y copias de los recibos de servicios expedidos y pagados diarios y durante el mes, correspondan a lo registrado en las relaciones diarias.

03 Examina que todas las relaciones, resúmenes, vales de dotación de efectivo, cortes de ventanilla, movimientos diarios de fondos y demás documentación inherente se encuentre debidamente sellada y firmada por los Operadores que intervienen en su manejo y elaboración, así como por el Jefe de la Sucursal Telegráfica.

04 Verifica que los totales de la existencia de salida diaria, coincidan con los saldos en caja y banco.

05 Registra en las Cédulas de Inconsistencias la revisión de la contabilidad haciendo notar los detalles encontrados sean favorables o no favorables.

06 No son favorables, registra en las cédulas de inconsistencias.

07 Si son favorables, devuelve documentación solicitada al Jefe de Sucursal Telegráfica.



TELECOMUNICACIONES DE Mtx1co


HOJA No. 34 DE 109



3.- Procedimiento para Revisar la Contabilidad de los Ingresos y Egresos.

INICIO


TELEGRÁFICA, LOS MOVIMIENTOS DIARIOS DE FONDOS, LIBRO DE CAJA, ORIGINALES Y

COPIAS DE LAS TRANSFERENCIAS EXPEDIDAS Y PAGADAS EN EL SIGITEL, SUS

RELACIONES DIARIAS Y RESÚMENES MENSUALES PARA SU CONCILIACIÓN

02 RECIBE DOCUMENTACIÓN Y VERIFICA

QUE LOS TOTALES DE LAS RELACIONES DIARIAS SEAN IGUALES A LOS

REPORTADOS EN LOS RUBROS DEL MOVIMIENTO DE FONDOS Y LIBRO DE

CAJA

03 EXAMINA QUE TODAS LAS RELACIONES, RESÚMENES, VALES DE DOTACIÓN DE EFECTIVO, CORTES DE VENTANILLA, MOVIMIENTOS DIARIOS DE FONDOS Y

DEMÁS DOCUMENTACIÓN INHERENTE SE ENCUENTRE DEBIDAMENTE SELLADA Y FIRMADA POR LOS OPERADORES ASÍ COMO POR EL JEFE DE LA SUCURSAL

TELEGRÁFICA

Área emisora


04 VERIFICA QUE LOS TOTALES DE LA

EXISTENCIA DE SALIDA DIARIA, COINCIDAN CON LOS SALDOS EN CAJA Y

BANCO

05 REGISTRA EN LAS CÉDULAS DE

INCONSISTENCIAS LA REVISIÓN DE LA CONTABILIDAD HACIENDO NOTAR LOS

DETALLES ENCONTRADOS SEAN FAVORABLES O NO FAVORABLES

07

NO

DEVUELVE DOCUMENTACIÓN SOLICITADA AL JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA

FIN


INCONSISTENCIAS

de Modificación


D

®

TELECOMUNICACIONES DE MlXICD

HOJA No. 35 DE 109



TCM-4130-D02-16

4.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE TRANSFERENCIAS DE DINERO.


• LEY ORGÁNICA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL.

•


MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OPERACIÓN DE SUCURSALES TELEGRÁFICAS . Procedimientos 2, 3 y 4. Registrado el 11 de agosto de 2014.

• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DEL SERVICIO DEL GIRO TELEGRÁFICO. Registrado el 30 de junio de 2016.

• MANUAL DE POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Numeral 1.- Política de Identificación del Usuario. Registrado el 4 de septiembre de 2015.


Verificar que las operaciones de las transferencias expedidas, pagadas, canceladas y reintegradas, nacionales e internacionales en el Sistema Sigitel coincidan con las relacíones diarias y mensuales que imprime el propio sistema.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, solicitara al Jefe de Sucursal Telegráfica; los recibos de las transferencias expedidas, pagadas, canceladas y reintegradas, nacionales e internacionales mismos que cotejará contra los importes de los movimientos registrados en el Sistema Sigitel verificando que estos se ingresen en la contabilidad de la Sucursal precisamente en la fecha en que fueron depositadas y grabadas en el Sistema, asimismo verificará que estos documentos tengan impreso el sello fechador, firmas del Operador que las tramitó y firmas de los clientes.

2. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, solicitará toda la documentación que requiera para el mejor desempeño de su cometido, al Jefe de la Sucursal Telegráfica visitada, quien tiene la obligación de proporcionársela sin ningún impedimento.

3. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que los expedientes de identificaciones de los usuarios, se encuentren debidamente integrados y acomodados por orden.. .. alfabético. , ~_)··

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Área emisora


TELECOMUNICACIONES DE MtXtCD


HOJA No. 36 DE 109



4. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que el Jefe de Sucursal Telegráfica, tenga especial cuidado en la aplicación de las disposiciones contenidas en el Manual de Políticas y Procedimientos para la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo expedido por la Dirección de la Unidad Estratégica de Inteligencia.





TELECOMUNICACIONES OE Mtx1co


HOJA No. 37 DE 109



4.- Procedimiento para la Revisión de Transferencia de Dinero.


COORDINADOR DE 01 Solicita al Jefe de Sucursal, las copias de los comprobantes de las transferencias expedidas, pagadas, canceladas y reintegradas, nacionales e internacionales, así como las relaciones diarias y resúmenes mensuales del periodo a revisar.


Área emisora

02 Recibe la documentación y revisa que los importes y fechas de las transferencias coincidan con los registrados en el Sistema SIGITEL, que tengan sello fechador, marcas de revisión y las firmas del Operador y del cliente.

03 Verifica que los importes de los comprobantes coincidan con los registrados en las relaciones diarias y resúmenes mensuales y los totales diarios con los reportados en los cortes de caja, movimientos diarios, auxiliar y libro de caja, que las relaciones diarias estén ordenadas numéricamente, que tenga sello fechador, marcas de revisión y firmas de los responsables de su elaboración y trámite.

04 Verifica que las transferencias reversadas estén debidamente justificadas.

05 Comprueba existencias físicas de los expedientes de registro y control de de acuerdo a lo estipulado en las Políticas de Identificación y Conocimiento del Cliente.

06 No hay revisión favorable, registra en las cédulas de inconsistencias.

07 Si hay revisión favorable, devuelve documentación solicitada al Jefe de Sucursal Telegráfica.


echa de Modificación




HOJA No. 38 DE 109



4.- Procedimiento para la Revisión de Transferencia de Dinero.

INICIO

01 SOLICITA AL JEFE DE SUCURSAL,

LAS COPIAS DE LOS COMPROBANTES DE LAS

TRANSFERENCIAS EXPEDIDAS, PAGADAS, CANCELADAS Y

REINTEGRADAS, NACIONALES E INTERNACIONALES

02 RECIBE LA DOCUMENTACIÓN Y REVISA QUE LOS IMPORTES Y

FECHAS DE LAS TRANSFERENCIAS COINCIDAN CON LOS REGISTRADOS

EN EL SIGITEL

03 VERIFICA QUE LOS IMPORTES DE LOS COMPROBANTES COINCIDAN CON LOS REGISTRADOS EN LAS

RELACIONES DIARIAS Y RESÚMENES MENSUALES Y LOS TOTALES

DIARIOS


04 VERIFICA EL VOLUMEN DE LAS

TRANSFERENCIAS REVERSADAS, ANALIZANDO SI ESTA SITUACIÓN

ESTÁ JUSTIFICADA

05 COMPRUEBA EXISTENCIAS FÍSICAS

DE LOS EXPEDIENTE DE REGISTRO Y CONTROL DE CLIENTES

07 DEVUELVE DOCUMENTACIÓN

SOLICITADA AL JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA

FIN

NO 06

REGISTRA EN LAS CÉDULAS DE INCONSISTENCIAS

D

D

m nmn mm nm mmn n n nnm•m nnmn mm m n m n nn n mmmmm nmm m mm .c:~·-=a----

Área emisora




HOJA No. 39 DE 109



5.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE RECIBOS DE PROGRAMAS SOCIALES.


• LEY ORGÁNICA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL. Titulo Tercero de la Administración Pública Paraestatal, Capitulo Único de la Administración Pública Paraestatal. Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 29 de diciembre de 1976. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016).


• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA ENTREGA DE APOYOS MONETARIOS A BENEFICIARIOS DE LOS PROGRAMAS SOCIALES. Registrado el 17 de septiembre de 2013.


Verificar que los registros de los beneficiarios de los Programas Sociales, que entrega el Organismo, reciban de una manera honesta, transparente, en tiempo y forma correcta los recursos asignados por el Gobierno Federal.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado deberá comprobar que los recibos pagados contengan la firma del pagador habilitado, fecha de pago y que el holograma corresponda al bimestre en curso.

2. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado verificará que los volúmenes de los recibos pagados, no pagados y efectivo de los apoyos devueltos a la Sucursal Telegráfica Sede, coincidan con los importes de las conciliaciones realizadas y firmadas por los pagadores habilitados y que estos hayan sido recibidos de conformidad por parte del Jefe de la Sucursal Telegráfica.

3. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado constatará que los importes pagados coincidan con los reportados en los registros contables de la Sucursal Telegráfica.

4. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado verificará en el sistema, que los recibos pagados, hayan sido descargados por los pagadores habilitados.

5. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado verificará que las quejas presentadas por las beneficiarias, Autoridades locales o del Programa Social, se les dé seguimiento hasta su total resolución o aclaración.



Área emisora e Modificación




HOJA No. 40 DE 109



5.- Procedimiento para la Revisión de Recibos de Programas Sociales.


COORDINADOR DE 01 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, conciliación al día del inicio de la revisión, recibos pagados y pendientes de pago durante el mes, conciliaciones de los pagadores habilitados y relaciones por este concepto.


Área emisora

02 Recibe y revisa que los recibos estén pagados conforme al convenio establecido, contengan holograma del bimestre correspondiente, sello de pagado y firma del pagador habilitado y marcas de revisión por parte del Jefe de Sucursal.

03 Verifica que los volúmenes e importes de los recibos pagados y pendientes de pago durante el mes, reportados en las conciliaciones de los pagadores habilitados, coincidan con sus relaciones, movimiento de fondos, auxiliar y libro de caja y que estén descargados del Sistema informático.

04 Revisa que las Actas de Hechos Relevantes del operativo de pago, esten firmadas por todos los involucrados que correspondan.

05 Comprueba que a las quejas presentadas por los beneficiarios, Autoridades locales o del Programa Social se les dé seguimiento y solución final.

06 Verifica la solicitud por escrito para que la Autoridad Local brinde seguridad y vigilancia necesaria para el resguardo de efectivo, integridad fisica del personal y de los beneficiarios.

07 Comprueba que los recibos pagados y pendientes de pago, se hayan concentrado a la Gerencia Regional o Estatal.

08 No hay incidencias, devuelve documentación solicitada al Jefe de Sucursal Telegráfica.

09 Si hay incidencias, registra en las cédulas de inconsistencias.


de Modificación




HOJA No. 41DE109



5.- Procedimiento para la Revisión de Recibos de Programas Sociales.

COORDINAOOR DE SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO

~-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

INICIO


TELEGRÁFICA, CONCILIACIÓN AL DÍA DEL INICIO DE LA REVISIÓN,

RECIBOS PAGADOS Y PENDIENTES DE PAGO DURANTE EL MES,

CONCILIACIONES DE LOS PAGADORES HABILITADOS Y

RELACIONES POR ESTE CONCEPTO

02 RECIBE Y REVISA QUE LOS RECIBOS

ESTÉN PAGADOS CONFORME AL CONVENIO ESTABLECIDO

03 VERIFICA QUE LOS VOLÚMENES E

IMPORTES DE LOS RECIBOS PAGADOS Y PENDIENTES DE PAGO

DURANTE EL MES, REPORTADOS EN LAS CONCILIACIONES DE LOS

PAGADORES HABILITADOS, COINCIDAN CON SUS RELACIONES, MOVIMIENTO DE FONDOS, AUXILIAR

Y LIBRO DE CAJA Y QUE ESTÉN DESCARGADOS DEL SIGITEL

04 REVISA QUE LAS ACTAS DE HECHOS

RELEVANTES DEL OPERATIVO DE PAGO, ESTEN FIRMADAS POR TODOS

LOS INVOLUCRADOS QUE CORRESPONDAN

05 COMPRUEBA QUE A LAS QUEJAS

PRESENTADAS POR LOS BENEFICIARIOS, AUTORIDADES

LOCALES O DEL PROGRAMA SOCIAL SE LES DÉ SEGUIMIENTO Y

SOLUCIÓN FINAL

Área emisora

06 VERIFICA LA SOLICITUD POR

ESCRITO PARA QUE LA AUTORIDAD LOCAL BRINDE SEGURIDAD Y

VIGILANCIA NECESARIA PARA EL RESGUARDO DE EFECTIVO,

INTEGRIDAD FÍSICA DEL PERSONAL

07 COMPRUEBA QUE LOS RECIBOS

PAGADOS Y PENDIENTES DE PAGO, SE HAYAN CONCENTRADO A LA

GERENCIA REGIONAL O ESTATAL


INCONSISTENCIAS

FIN


NO 08

DEVUELVE DOCUMENTACIÓN SOLICITADA AL JEFE DE SUCURSAL

TELEGRÁFICA

D

de Modificación

Septiembre de 2016




HOJA No. 42 DE 109


6.-PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE RECIBOS DE COBRANZA POR CUENTA DE TERCEROS.




• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DEL SERVICIO ASOCIADO AL GIRO TELEGRÁFICO DE COBRANZA POR CUENTA DE TERCEROS. Registrado el 27 de mayo de 2013.


Verificar la transparencia del pago, que realizan los clientes por la revisión de recibos de cobranza por cuenta de terceros y que se ingrese diariamente a la contabilidad de la Sucursal Telegráfica.

Políticas Especificas

1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, deberán verificar que los importes de los recibos de cobranza pagados coincidan con los de las relaciones diarias y con los registrados en el Reporte de Movimiento Diario de Fondos, auxiliar, libro de caja, Corte de Caja y Resumen Estadístico Mensual.



Área emisora




HOJA No. 43 DE 109



6.- Procedimiento para la Revisión de Recibos de Cobranza por cuenta de terceros.


COORDINADOR DE 01 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica los recibos de cobranza por cuenta de terceros cobrados y relaciones diarias del periodo a revisar, así como los registros contables generados por este concepto.


Área emisora

02 Recibe documentación y verifica que los recibos de cobranza por cuenta de terceros tengan impreso el sello fechador y la firma del Operador que realizó la cobranza, siendo la finalidad evitar desfasamientos en los ingresos.

03 Verifica que los importes y las fechas de pago coincidan con los reportados en las relaciones diarias, cortes de caja, movimiento de fondos, auxiliar y libro de caja.

04 No existen incidencias, devuelve documentación solicitada al Jefe de Sucursal Telegráfica.

05 Si existen incidencias, registra en las cédulas de inconsistencias.



-------·-· TELECOMUNICACIONES DE MÉXICO



6.- Procedimiento para la Revisión de Recibos de Cobranza por cuenta por terceros.


INICIO

01 SOLICITA AL JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA LOS RECIBOS DE

COBRANZA POR CUENTA DE TERCEROS COBRADOS Y RELACIONES DIARIAS DEL

PERIODO A REVISAR, ASÍ COMO LOS REGISTROS CONTABLES GENERADOS

POR ESTE CONCEPTO


QUE LOS RECIBOS DE COBRANZA POR CUENTA DE TERCEROS TENGAN IMPRESO

EL SELLO FECHADOR Y LA FIRMA DEL OPERADOR QUE REALIZÓ LA COBRANZA,

SIENDO LA FINALIDAD EVITAR DESFASAMIENTOS EN LOS INGRESOS

03 VERIFICA QUE LOS IMPORTES Y LAS

FECHAS DE PAGO COINCIDAN CON LOS REPORTADOS EN LAS RELACIONES

DIARIAS, CORTES DE CAJA, MOVIMIENTO DE FONDOS, AUXILIAR Y LIBRO DE CAJA

05 DEVUELVE DOCUMENTACIÓN SOLICITADA

AL JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA

FIN

NO 04

REGISTRA EN LAS CÉDULAS DE INCONSISTENCIAS

D

HOJA No. 44 DE 109


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/ ""----·~ w .....,.,._. -

Área emisora





HOJA No. 45 DE 109


7.-PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE RECIBOS DE SERVICIOS FINANCIEROS BÁSICOS.



• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OPERACIÓN DE SUCURSALES TELEGRÁFICAS. Procedimientos 2, 3 y 4. Registrado el 11 de agosto de 2014.

• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE LAS REMESAS DE DINERO PARA SERVICIOS BANCARIOS. Registrado el 21 de noviembre de 2013.

Objetivo Especifico

Verificar la transparencia de los depósitos y retiros de efectivo mediante la rev1s1on de recibos de remesas de dinero para servicios bancarios, de las Instituciones Bancarias con los que se tiene contrato mercantil de corresponsalía bancaria, que se ingrese diariamente a la contabilidad de la Sucursal Telegráfica.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, deberán verificar que los importes de los depósitos y retiros que se hayan realizado con cualquiera de las Instituciones Bancarias con las que se tiene contrato mercantil de corresponsalía bancaria, coincidan con los de las relaciones diarias y con los registrados en el Reporte de Movimiento Diario de Fondos, auxiliar, libro de caja, Corte de Caja y Resumen Estadístico Mensual.



Área emisora




HOJA No. 46 DE 109



7.- Procedimiento para la Revisión de Recibos de Servicios Financieros Básicos.


COORDINADOR DE 01 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica los recibos de depósitos y retiros de efectivo que se hayan realizado con cualquiera de los bancos con los que se tiene convenio de corresponsalía bancaria y relaciones diarias del periodo a revisar, así como los registros contables generados por este concepto.


Área emisora

02 Recibe documentación y verifica que los recibos de depósitos y retiros de efectivo tengan impreso el sello fechador y la firma del Operador que realizó el depósito o retiro, con la finalidad de evitar desfasamientos en los ingresos y/o egresos.

03 Verifica que para el caso de los depósitos, en la Sucursal Telegráfica existan las copias de los recibos y para los retiros conserven el recibo original.

04 No existen copias, verifica en el MODIFO del sistema SIGITEL si fueron ingresadas o egresadas, según sea el caso, en forma satisfactoria e instruye al Jefe de Sucursal Telegráfica para que realice la reimpresión de los recibos faltantes.

05 Si existen copias, coteja contra la relación 233 diaria de servicios financieros básicos de la Sucursal Telegráfica.

06 No hay incidencias, devuelve documentación solicitada al Jefe de Sucursal Telegráfica.




'

TELECOMUNICACIONES DE MtXJCO



7.- Procedimiento para la Revisión de Recibos de Servicios Financieros Básicos.


INICIO

01 SOLICITA AL JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA LOS RECIBOS DE

DEPÓSITOS Y RETIROS QUE SE HAYAN REALIZADO CON CUALQUIERA DE LOS

BANCOS CON LOS QUE SE TIENE CONVENIO DE CORRESPONSALÍA

BANCARIA Y RELACIONES DIARIAS DEL PERIODO A REVISAR


QUE LOS RECIBOS TENGAN IMPRESO EL SELLO FECHADOR Y LA FIRMA DEL

OPERADOR

03 VERIFICA QUE PARA EL CASO DE LOS DEPÓSITOS, EXISTAN LAS COPIAS DE LOS RECIBOS Y PARA LOS RETIROS CONSERVEN EL RECIBO ORIGINAL

05 COTEJA CONTRA LA RELACIÓN 233 DIARIA DE SERVICIOS FINANCIEROS

BÁSICOS DE LA SUCURSAL TELEGRÁFICA

04 VERIFICA EN MOOIFO DEL SISTEMA SIGITEL SI FUERON INGRESADAS O

EGRESADAS, SEGÚN SEA EL CASO, EN FORMA SATISFACTORIA

06

D

NO DEVUELVE DOCUMENTACIÓN SOLICITADA

AL JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA


INCONSISTENCIAS

FIN

D

L------------------------------------------------

Área emisora

HOJA No. 47 DE 109




HOJA No. 48 DE 109

NOMBRE DEL DOCUMENTO: NÚMERO: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRÁCTICA DE SUPERVISIONES


8.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DEL SERVICIO DE TELEGRAMA.



• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OPERACIÓN DE SUCURSALES TELEGRÁFICAS. Procedimientos 2, 3 y 4. Registrado el 11 de agosto de 2014.

• MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DEL SERVICIO DE TELEGRAMA Y FONOTELEGRAMA. Registrado el 30 de junio de 2011.

Objetivo Especifico

Verificar que los importes de los comprobantes de depósitos de los servicios de telegrama nacional en una Sucursal Telegráfica se ingresen correctamente en la contabilidad de la Sucursal.

1.

2.

3.

4.

5.


El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, comprobará que los importes de los recibos de expedición, coincidan con los totales reportados en los cortes de caja, relaciones diarias, movimiento de fondos auxiliar y libro de caja.

El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que los recibos de expedición se encuentren resguardados y de existir algún recibo nulificado, este deberá formar parte del legajo correspondiente.

El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que los legajos diarios contengan la totalidad de los recibos de telegramas depositados por los usuarios, mismo que deben estar asegurados mediante costura o broche y resguardados.

El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que en los casos en los que el MODIFO no haya jalado en forma automática los importes de Acuse de Recibo en el cobro de Telegramas, el Jefe de Sucursal realice ese mismo día los ajustes ingresando de forma manual, los importes correspondientes.

El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que los comprobantes de entrega de los telegramas enviados a reparto contengan firma y la hora en que fueron recibidos o en su caso razonados (con la anotación correspondiente), asimismo verificará que los telegramas hayan sido entregados en un tiempo máximo de 72 horas.

Área emisora




HOJA No. 49 DE 109


6. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará en el sistema que los telegramas se encuentren marcados como entregados o no entregados.

7. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que los telegramas oficiales sean entregados oportunamente, de igual forma constatar que exista la firma y sello de recibido, asimismo que se haya rendido a la Sucursal Telegráfica de origen el acuse de entrega correspondiente.



~······





HOJA No. 50 DE 109



8.- Procedimiento para la Revisión del Servicio de Telegramas.


COORDINADOR DE 01 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, los comprobantes de los recibos de depósitos y de los mensajes nacionales o internacionales, durante el mes a revisar, así como las relaciones diarias y resúmenes mensuales y demás registros contables.


Área emisora

02 Recibe documentos y comprueba que las fechas e importes de estos coincidan con los registrados en el Sistema SIGITEL, que contengan sello fechador, y que coincidan con lo reportado en los cortes de ventanilla, relaciones, resúmenes, movimiento, diario auxiliar y libro de caja.

03 Verifica que los comprobantes de los recibos de los mensajes expedidos, tengan las firmas del operador y del remitente, y que los cortes de caja, relaciones diarias, resúmenes, contengan las firmas de los operadores involucrados.

04 Corrobora que en el legajo diario se encuentre la totalidad de los mensajes expedidos durante el día (telegramas nacionales, oficiales, francos), que se encuentren debidamente asegurados mediante costura o broche y resguardados.

05 No existen incidencias, devuelve documentación solicitada al Jefe de Sucursal Telegráfica.

06 Si existen incidencias, registra en las cédulas de inconsistencias.






8.- Procedimiento para la Revisión del Servicio de Telegramas.

HOJA No. 51 DE 109


r---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------~


~---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------~

INICIO


TELEGRÁFICA, LOS COMPROBANTES DE LOS RECIBOS DE DEPÓSITOS Y DE LOS MENSAJES NACIONALES O INTERNACIONALES, DURANTE EL MES A REVISAR, ASÍ COMO LAS

RELACIONES DIARIAS Y RESÚMENES MENSUALES Y DEMÁS REGISTROS

CONTABLES

02 RECIBE DOCUMENTOS Y

COMPRUEBA QUE LAS FECHAS E IMPORTES DE ESTOS COINCIDAN CON LOS REGISTRADOS EN EL

SIGITEL, QUE CONTENGAN SELLO FECHADOR, Y QUE COINCIDAN CON LO REPORTADO EN LOS CORTES DE

VENTANILLA, RELACIONES, RESÚMENES, MOVIMIENTO, DIARIO

AUXILIAR Y LIBRO DE CAJA

03 VERIFICA QUE LOS COMPROBANTES DE LOS RECIBOS DE LOS MENSAJES

EXPEDIDOS, TENGAN LAS FIRMAS DEL OPERADOR Y DEL REMITENTE, Y

QUE LOS CORTES DE CAJA, RELACIONES DIARIAS, RESÚMENES,

CONTENGAN LAS FIRMAS DE LOS OPERADORES INVOLUCRADOS

Área emisora

04 CORROBORA QUE EN EL LEGAJO

DIARIO SE ENCUENTRE LA TOTALIDAD DE LOS MENSAJES

EXPEDIDOS DURANTE EL DÍA, QUE SE ENCUENTREN DEBIDAMENTE

ASEGURADOS MEDIANTE COSTURA O BROCHE Y RESGUARDADOS


INCONSISTENCIAS

FIN

Gerencia de Supervisión de Sucurs~ales •



D

Septiembre de 2016

'


HOJA No. 52 DE 109


•


TCM-4130-D02-16

9.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE REMESAS DE NUMERARIO.



MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OPERACIÓN DE SUCURSALES TELEGRÁFICAS . Procedimientos 2, 3, 4, 8 y 9. Registrado el 11 de agosto de 2014.


Comprobar el correcto ingreso o egreso contable, de la Revisión de Remesas de Numerarios, así como la concentración de excedentes.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que los importes de los comprobantes de las empresas trasladadoras de valores (ETV'S) estén debidamente registrados y coincidan con el reporte de remesas que emite el Sistema, mismo que deberá solicitar al inicio de la revisión.

2. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, comprobará que no existan desfasamientos en el envio o concentración de remesas entre la Gerencia Regional o Estatal y la Sucursal Telegráfica.

3. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, vigilará que las Remesas de Numerario sean registradas inmediatamente en el Módulo de Caja y Bancos, al ser recibidas para evitar que la Sucursal caiga en números rojos.

4. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, vigilará que no existan Remesas en Tránsito, sin la debida justificación.

5. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, comprobará que el Jefe de Sucursal Telegráfica concentre oportunamente los fondos excedentes.

6. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que estén debidamente documentados los casos en los que al recibir remesas de numerario se hayan detectado faltantes y/o billetes presuntamente falsos.



Área emisora de Modificación


------TELECOMUNICACIONES DE MÉXICO


HOJA No. 53 DE 109



9.- Procedimiento para la Revisión de Remesas de Numerario.


COORDINADOR DE 01 Solicita al responsable de la Sucursal, comprobantes de la empresa transportadora de valores (ETV), así como el auxiliar y libro de caja.


Área emisora

02 Recibe documentación y verifica que los importes de las mismas estén debidamente registrados y coincidan con los reportes de remesas que emite el sistema, mismo que deberá solicitar al inicio de la revisión.

03 Supervisa que no existan desfasamientos entre la recepción y el ingreso en los registros contables, ya sea de la Gerencia a la Sucursal Telegráfica y viceversa.

04 Comprueba que se concentren los fondos excedentes en tiempo y forma.

05 Verifica que el Catálogo de Firmas del Personal de la Empresa Trasladadora de Valores (ETV), se encuentre actualizado.

06 No existen incidencias, devuelve documentación al Jefe de Sucursal Telegráfica.

07 Si existen incidencias, procede a la aclaración en el rubro de faltante de efectivo y, en su caso, registra en la cédula de inconsistencias.


Fecha de Modificación




HOJA No. 54 DE 109



9.- Procedimiento para la Revisión de Remesas de Numerario.

INICIO

01 SOLICITA AL RESPONSABLE DE LA SUCURSAL, COMPROBANTES DE LA

EMPRESA TRANSPORTADORA DE VALORES (ETV), ASÍ COMO EL

AUXILIAR Y LIBRO DE CAJA

02 RECIBE DOCUMENTACIÓN Y

VERIFICA QUE LOS IMPORTES DE LAS MISMAS ESTEN DEBIDAMENTE REGISTRADOS Y COINCIDAN CON LOS REPORTE DE REMESAS QUE

EMITE EL SISTEMA

03 SUPERVISA QUE NO EXISTAN DESFASAMIENTOS ENTRE LA

RECEPCIÓN Y EL INGRESO EN LOS REGISTROS CONTABLES, YA SEA DE

LA GERENCIA A LA SUCURSAL TELEGRÁFICA Y VICEVERSA

04 COMPRUEBA QUE SE CONCENTREN

LOS FONDOS EXCEDENTES EN TIEMPO Y FORMA

Área emisora


05 VERIFICA QUE EL CATÁLOGO DE

FIRMAS DEL PERSONAL DE LA EMPRESA TRASLADADORA DE

VALORES (ETV), SE ENCUENTRE ACTUALIZADO

07 PROCEDE A LA ACLARACIÓN EN EL RUBRO DE FALTANTE DE EFECTIVO Y, EN SU CASO, REGISTRA EN LAS CEDULAS DE INCONSISTENCIAS

FIN




a de Modificación


HOJA No. 55 DE 109


•


TCM-4130-D02-16

10.-PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE LA ESTRUCTURA ORGÁNICA.



MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA OPERACIÓN DE SUCURSALES TELEGRÁFICAS . Políticas Generales "Dentro del ámbito de administración", numerales 45 a 68. Registrado el 11 de agosto de 2014.


Verificar que se cuente con el cuadro esquemático de labores y el organigrama debidamente actualizados y validados, de acuerdo al tipo de Sucursal Telegráfica.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que el número de empleados detallados en los documentos que anteceden, coincidan con los registrados en los expedientes y plantilla actualizada del personal, nóminas, roles de labores ordinarios y de guardias, así como en las tarjetas o listas de asistencia.




Septiembre de 2016



HOJA No. 56 DE 109



10.- Procedimiento para la Revisión de la Estructura Orgánica.


COORDINADOR DE 01 Solicita al responsable de la Sucursal Telegráfica el organigrama, la plantilla de personal, cuadro esquemático y roles de labores.


Área emisora

02 Verifica si el organigrama coincide con la plantilla de personal.

03 Verifica el cumplimiento de las funciones asignadas al personal conforme al cuadro esquemático y rol de labores.

04 No existen incidencias, devuelve documentación al Jefe de Sucursal Telegráfica.

05 Si existen incidencias, solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica los cambios a realizar, registrándolas en las cédulas de inconsistencias detectadas.




TELECOMUNICACIONES DE M.~XICO



10.- Procedimiento para la Revisión de la Estructura Orgánica.


INICIO

01 SOLICITA AL RESPONSABLE DE LA SUCURSAL EL ORGANIGRAMA, LA

PLANTILLA DE PERSONAL, CUADRO ESQUEMÁTICO Y ROLES DE

LABORES

02 VERIFICA SI EL ORGANIGRAMA

COINCIDE CON LA PLANTILLA DE PERSONAL

03 VERIFICA EL CUMPLIMIENTO DE LAS

FUNCIONES ASIGNADAS AL PERSONAL CONFORME AL CUADRO ESQUEMÁTICO Y ROL DE LABORES


LOS CAMBIOS A REALIZAR, REGISTRÁNDOLAS EN LAS CEDULAS DE INCONSISTENCIAS DETECTADAS

FIN

Área emisora

NO 04

DEVUELVE DOCUMENTACIÓN SOLICITADA AL JEFE DE SUCURSAL

TELEGRÁFICA

HOJA No. 57 DE 109






HOJA No. 58 DE 109


11.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS.





Comprobar la correcta administración, el óptimo aprovechamiento y control de los Recursos Humanos en la Sucursal Telegráfica.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, supervisará que los registros y controles de asistencia, licencias y tolerancias cuenten con las autorizaciones correspondientes, en estricto apego a las normas y políticas emitidas por el Organismo.

2. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, comprobará que todo el personal adscrito a la Sucursal Telegráfica tenga asignadas claramente sus funciones a desarrollar.

3. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que el número de empleados coincidan con los registrados en la nómina, listas o tarjetas de asistencia, plantilla de personal, organigrama y los roles de trabajo ordinario y de guardias.

4. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que las incidencias del personal se hayan registrado en el kardex y se remitan en tiempo y forma a la Gerencia Regional o Estatal para su aplicación en la nómina de Organismo.



Área emisora




HOJA No. 59 DE 109



11.- Procedimiento para la Revisión de los Recursos Humanos.

Responsable


Área emisora

No. Actividad

01 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, los registros y controles de asistencia, la nómina, plantilla de personal, Ficha Técnica, organigrama y roles de trabajo (ordinarios y de guardias), las licencias y tolerancias que disfrute el personal, el programa de vacaciones y expedientes del personal.

02 Recibe y verifica que los formatos antes mencionados sean los autorizados para su uso conforme a la normativídad establecida.

03 Verifica que los empleados, cumplan con los horarios establecidos y que porten el gafete de identificación.

04 Comprueba que las licencias y tolerancias que disfrute el personal, estén autorizadas y justificadas.

05 Comprueba el cumplimiento del programa de vacaciones, mediante los avisos de éstas, cotejando contra controles de asistencia.

06 Analiza los expedientes del personal, verificando que éstos contengan las incidencias como son: altas, vacaciones, etc., así como la documentación de ingreso, corroborando que se haya remitido a la Gerencia el expediente del personal que causó baja o tuvo cambio de comisión definitiva.

07 Comprueba que el Jefe de Sucursal Telegráfica, haya remitido anualmente a la Gerencia Regional o Estatal, la relación de los domicilios actualizados del personal.

08 No hay incidencias, registra en la cédula de inconsistencias y devuelve la documentación al Jefe de Sucursal Telegráfica.

09 Sí hay incidencias, registra en las cédulas de inconsistencias, solícita a la Gerencia los descuentos por las incidencias que no se hayan aplicado.


cha de Modificación



HOJA No. 60 DE 109



11.- Procedimiento para la Revisión de los Recursos Humanos.


~---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

INICIO

01 SOLICITA LOS REGISTROS Y

CONTROLES DE ASISTENCIA, LA NÓMINA, PLANTILLA DE PERSONAL, FICHA TÉCNICA, ORGANIGRAMA Y

ROLES DE TRABAJO, LAS LICENCIAS Y TOLERANCIAS QUE DISFRUTE EL

PERSONAL, EL PROGRAMA DE VACACIONES Y EXPEDIENTES DEL

PERSONAL

02 RECIBE Y VERIFICA QUE LOS

FORMATOS SEAN LOS AUTORIZADOS PARA SU USO CONFORME A LA NORMATIVIDAD ESTABLECIDA

03 VERIFICA QUE LOS EMPLEADOS SE ENCUENTREN FÍSICAMENTE, QUE

CUMPLAN CON LOS HORARIOS ESTABLECIDOS Y QUE PORTEN EL

GAFETE DE IDENTIFICACIÓN

04 COMPRUEBA QUE LAS LICENCIAS Y

TOLERANCIAS QUE DISFRUTE EL PERSONAL, ESTÉN AUTORIZADAS Y

JUSTIFICADAS

05 COMPRUEBA EL CUMPLIMIENTO DEL

PROGRAMA DE VACACIONES, MEDIANTE LOS AVISOS DE ÉSTAS, COTEJANDO CONTRA CONTROLES

DE ASISTENCIA

06 ANALIZA LOS EXPEDIENTES DEL PERSONAL, VERIFICANDO QUE

ÉSTOS CONTENGAN LAS INCIDENCIAS COMO SON: ALTAS, VACACIONES, ETC., ASÍ COMO LA

DOCUMENTACIÓN DE INGRESO

Área emisora


07 COMPRUEBA QUE EL JEFE DE

SUCURSAL TELEGRÁFICA, HAYA REMITIDO ANUALMENTE A LA

GERENCIA REGIONAL O ESTATAL, LA RELACIÓN DE LOS DOMICILIOS

ACTUALIZADOS DEL PERSONAL


INCONSISTENCIAS, SOLICITA A LA GERENCIA LOS DESCUENTOS POR

LAS INCIDENCIAS QUE NO SE HAYAN APLICADO

D

FIN

NO

08 REGISTRA EN LAS CÉDULAS DE INCONSISTENCIAS Y DEVUELVE DOCUMENTACIÓN AL JEFE DE

SUCURSAL TELEGRÁFICA

D

----------------~-': ____ (~ "' ----

Septiembre de 2016




HOJA No. 61 DE 109


12.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DE LOS RECURSOS MATERIALES.





Comprobar la correcta administración, el óptimo aprovechamiento y utilización de los Recursos Materiales.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará las existencias, consumo y control de las "Formas Valoradas".

2. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, comprobará la actualización del activo fijo de la Sucursal Telegráfica, comprobando la existencia de resguardos, traspasos o notas de concentración o que se hayan tramitado las bajas de los bienes inservibles u obsoletos.

3. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará el formato de entrada, para todo aquel equipo o mobiliario que entreguen a la Sucursal Telegráfica, en sustitución del que salió para reparación.

4. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, comprobará que se cuente con las medidas de seguridad estipuladas en el documento emitido por la Dirección de la Unidad Estratégica de Inteligencia denominado "Políticas de Seguridad y Protección en Sucursales Telegráficas".

5. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que existan extintores con carga vigente y señalamientos en lugares visibles y de fácil acceso.

6. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que en el formato de control ó bitácora, se registren todas las llamadas oficiales, y en caso de existir llamadas de carácter particular, requerir el pago.

7. De todo equipo que sea retirado para su reparación, el personal asignado por la Gerencia Regional o Estatal deberá requisitar la orden de salida y de entrada de equipo sustituto debidamente firmado por el personal responsable, tanto del que entrega como del que recibe.

Á Coordinación de Supervisión

Área emisora




HOJA No. 62 DE 109



12.- Procedimiento para la Revisión de los Recursos Materiales.


COORDINADOR DE 01 Verifica que la existencia de salida que registra el último reporte de formas valoradas, sea igual a la existencia física, independientemente de que se encuentren debidamente resguardadas.


Área emisora

02 Comprueba que las relaciones de activo fijo estén actualizadas y validadas.

03 Verifica físicamente el total de los bienes asignados a la Sucursal Telegráfica, comprobando el estado que guardan y que coincidan los números de las placas inventaríales.

04 Verifica que la existencia de resguardos, notas de concentración y/o traspaso, estén debidamente requisitadas por el cuentadante, así como por el área responsable de la Gerencia.

05 Comprueba que se haya tramitado la baja del mobiliario en mal estado y obsoleto, poniendo atención especial a lo referente a los equipos de cómputo.

06 Verifica las existencias de material de consumo, así como su resguardo y controles de entradas y salidas, en caso de no tener, se implementaran.

07 Verifica el estado físico del inmueble, y de ser el caso comprueba que se haya solicitado y/o reportado las reparaciones necesarias, que los contratos de servicios básicos estén a nombre de Telecomm.

08 Comprueba que las instalaciones cuentan con las medidas de seguridad adecuadas para disuadir la comisión de asaltos y robos, así como que se evite el acceso a personas ajenas al Organismo, principalmente a las áreas restringidas.

09 Verifica visualmente la existencia de extintores en condiciones de uso, que estén ubicados en lugares visibles y de fácil acceso, así como señalamientos de protección civil.

1 O Evalúa el formato de control de llamadas de larga distancia, comprobando que únicamente se utilicen para casos urgentes y que la demás comunicación se realice mediante correo electrónico.



HOJA No. 63 DE 109





COORDINADOR DE 11 Verifica que los controles de llamadas de los meses anteriores, esten enviados al área de Recursos Materiales de la Gerencia Regional o Estatal y que los importes pagados correspondan a las llamadas oficiales, y las de las particulares se hayan cubierto por los propios empleados de la Sucursal Telegráfica.


Área emisora

12 Verifica que el archivo contable a cargo estrictamente del responsable de la Sucursal Telegráfica, guarde una adecuada clasificación, organización, resguardo y depuración.

13 No hay incidencias, devuelve la documentación solicitada al Jefe de Sucursal Telegráfica.



ha de Modificación




HOJA No. 64 DE 109





( INICIO

i 01 08

VERIFICA QUE LA EXISTENCIA DE COMPRUEBA QUE LAS

SALIDA QUE REGISTRA EL ÚLTIMO ~ INSTALACIONES CUENTAN CON LAS

REPORTE DE FORMAS VALORADAS, MEDIDAS DE SEGURIDAD

SEA IGUAL A LA EXISTENCIA FÍSICA ADECUADAS PARA MINIMIZAR LA COMISIÓN DE ASALTOS Y ROBOS

~ i 02

COMPRUEBA QUE LAS RELACIONES 09

DE ACTIVO FIJO ESTÉN VERIFICA VISUALMENTE LA

ACTUALIZADAS Y VALIDADAS EXISTENCIA DE EXTINTORES EN CONDICIONES DE USO, QUE ESTÉN

i UBICADOS EN LUGARES VISIBLES Y DE FÁCIL ACCESO

03 ¡ VERIFICA FÍSICAMENTE EL TOTAL DE

LOS BIENES ASIGNADOS A LA SUCURSAL, COMPROBANDO EL 10

ESTADO QUE GUARDAN Y QUE EVALÚA EL FORMATO DE CONTROL

COINCIDAN LOS NÚMEROS DE LAS DE LLAMADAS DE LARGA DISTANCIA

PLACAS INVENTARÍALES

i i 11

04 VERIFICA QUE LOS CONTROLES DE

VERIFICA QUE LA EXISTENCIA DE LLAMADAS DE LOS MESES

RESGUARDOS, NOTAS DE ANTERIORES, ESTEN ENVIADOS AL

CONCENT~ACIÓN Y/O TRASPASO, ÁREA DE RECURSOS MATERIALES

ESTEN DEBIDAMENTE DE LA GERENCIA REGIONAL O

REQUISITADAS POR EL ESTATAL

CUENTADANTE i i 12

05 VERIFICA QUE EL ARCHIVO

COMPRUEBA QUE SE HAYA PERMANENTE A CARGO

TRAMITADO LA BAJA DEL ESTRICTAMENTE DEL RESPONSABLE

MOBILIARIO EN MAL ESTADO Y DE LA SUCURSAL, GUARDE UNA

OBSOLETO ADECUADA CLASIFICACIÓN,

ORGANIZACIÓN, RESGUARDO Y

i DEPURACIÓN

06 13

VERIFICA LAS EXISTENCIAS DE NO DEVUELVE DOCUMENTACIÓN AL

MATERIAL DE CONSUMO, ASÍ COMO JEFE DE SUCURSAL TELEGRÁFICA

SU RESGUARDO Y CONTROLES DE ¿HAY INCIDENCIAS? r ENTRADAS Y SALIDAS

D

i SI

1 07 14

VERIFICA EL ESTADO FÍSICO DEL REPORTA EN LAS CÉDULAS DE ~

INMUEBLE, Y DE SER EL CASO INCONSISTENCIAS ~

COMPRUEBA QUE SE HAYA SOLICITADO Y/O REPORTADO LAS - ¡ REPARACIONES NECESARIAS, QUE LOS CONTRATOS DE SERVICIOS BÁSICOS ESTÉN A NOMBRE DE e TELECOMM FIN ---·······






HOJA No. 65 DE 109


13.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DEL ASPECTO TÉCNICO-OPERATIVO.





Comprobar que el sistema de comunicación, equipo de cómputo, impresoras, PIN PAD, lector óptico, de la Sucursal Telegráfica se encuentren operando normalmente.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, veríficará que el Jefe de Sucursal Telegráfica comunique al personal de la misma que consulten la página Web de Telecomm para enterarse oportunamente de las circulares y/o boletines que se publican en ella.

2. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, verificará que los equipos de cómputo se encuentren instalados estratégicamente en las áreas de ventanillas y sean operados exclusivamente por el personal asignado utilizando su ID, login, password y NIP correspondientes.

3. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado comprobará que el Jefe de Sucursal Telegráfica, reporte oportunamente a la Mesa de Ayuda Estatal, las fallas que registre el sistema y los equipos de cómputo.



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Área emisora




HOJA No. 66 DE 109



13.- Procedimiento para la Revisión del Aspecto Técnico-Operativo.


COORDINADOR DE 01 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, los reportes de fallas y solicitudes de mantenimiento a los sistemas y equipos. SUPERVISIÓN O SUPERVISOR

HABILITADO

Área emisora

02 Comprueba que los reportes de fallas y solicitudes de mantenimiento se hayan generado oportunamente, así como los tiempos de respuesta por parte de la Mesa de Ayuda Estatal y de la Coordinación Técnica de la Gerencia.

03 Verifica en el sistema la actualización del antivirus, que no exista software no oficial en el equipo de cómputo y que éste se encuentre en buen estado y bien ubicado.

04 Verifica que cada empleado utilice exclusivamente el password que le corresponda durante el turno que le haya sido asignado y que se haya realizado oportunamente la baja de claves del personal que ya no labora físicamente en la Sucursal Telegráfica.

05 No hay incidencias, devuelve documentos solicitados al Jefe de Sucursal Telegráfica.



~ cha de Modificación




HOJA No. 67 DE 109


TCM-4130-D02-16

13.- Procedimiento para la Revisión del Aspecto Técnico-Operativo.


INICIO

01 SOLICITA LOS REPORTES DE FALLAS Y SOLICITUDES DE MANTENIMIENTO

A LOS SISTEMAS Y EQUIPOS

02 COMPRUEBA QUE LOS REPORTES

DE FALLAS Y SOLICITUDES DE MANTENIMIENTO SE HAYAN

GENERADO OPORTUNAMENTE

03 VERIFICA EN EL SISTEMA LA

ACTUALIZACIÓN DEL ANTIVIRUS, QUE NO EXISTA SOFTWARE NO

OFICIAL EN EL EQUIPO DE CÓMPUTO Y QUE ÉSTE SE ENCUENTRE EN BUEN ESTADO Y BIEN UBICADO

04 VERIFICA QUE CADA EMPLEADO

UTILICE EXCLUSIVAMENTE EL PASSWORD QUE LE CORRESPONDA DURANTE EL TURNO QUE LE HAYA

SIDO ASIGNADO Y QUE SE HAYA REALIZADO OPORTUNAMENTE LA BAJA DE CLAVES DEL PERSONAL QUE YA NO LABORA FiSICAMENTE

EN LA SUCURSAL

06 REPORTA EN LAS CÉDULAS DE

INCONSISTENCIAS

FIN

Área emisora


05 NO DEVUELVE DOCUMENTACIÓN AL


D


Septiembre de 2016

------TELECOMUNICACIONES OE MÉXICO


HOJA No. 68 DE 109


TCM-4130-D02-16

14.- PROCEDIMIENTO PARA LA REVISIÓN DEL ASPECTO ADMINISTRATIVO.


• LEY ORGÁNICA DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA FEDERAL. Publicada en el Diario Oficial de la Federación del 29 de diciembre de 1976. (Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 2016). Titulo Tercero de la Administración Pública Paraestatal, Capitulo Unico de la Administración Pública Paraestatal.



Comprobar que los controles administrativos para la atención de quejas, necesidades de mobiliario, equipo e insumos y minutas de reuniones de trabajo, se hayan atendido adecuadamente y de manera oportuna.


1. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, analizará el registro y control de las quejas presentadas por los usuarios y la atención que se les brinda para solucionarlas.

2. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado efectuará una encuesta con el público usuario para conocer la demanda de servicios y de acuerdo a los resultados de la misma así como a la demanda de servicio que observe, podrá proponer cambios de horarios en la atención al público y de oficina.

3. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, de acuerdo a la revisión efectuada deberá evaluar el cuadro de necesidades de mobiliario, equipo y demás insumos y de ser el caso propondrá a la Gerencia Regional o Estatal, el suministro de éstos.







HOJA No. 69 DE 109



14.- Procedimiento para la Revisión del Aspecto Administrativo.


COORDINADOR DE 01 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, el control y estatus de atención, de las quejas que haya presentado el público usuario, así como las minutas de las últimas dos sesiones de trabajo semestrales.


Área emisora

02 Efectúa una encuesta con el público usuario para conocer la demanda de servicios.

03 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, el control de insumos y los requerimientos enviados a la Gerencia, y la atención por parte de la Gerencia.

04 No hay incidencias, devuelve documentos solicitados al Jefe de Sucursal Telegráfica.



a de Modificación




HOJA No. 70 DE 109


14.- Procedimiento para la Revisión del Aspecto Administrativo.


INICIO

01 SOLICITA EL CONTROL Y ESTATUS

DE ATENCIÓN, DE LAS QUEJAS QUE HAYA PRESENTADO EL PÚBLICO

USUARIO, ASÍ COMO LAS MINUTAS DE LAS ÚLTIMAS DOS SESIONES DE

TRABAJO SEMESTRALES

02 EFECTÚA UNA ENCUESTA CON EL

PÚBLICO USUARIO PARA CONOCER LA DEMANDA DE SERVICIOS

03 SOLICITA EL CONTROL DE INSUMOS Y LOS REQUERIMIENTOS ENVIADOS

A LA GERENCIA, Y LA ATENCIÓN POR PARTE DE LA GERENCIA

05 REPORTA EN LAS CÉDULAS DE

INCONSISTENCIAS

FIN

NO

04 DEVUELVE DOCUMENTACIÓN AL


D

- ---- ------- ------- -------------- ---------- ---- --------- --- - - --------- -- ----- -------- ---------- -------- - ---.~ . .:;,;· -----~-......,.....,·..,····""'-::__ .. _: -( ___ ' ___ _



TELECOMUNICACIONES OE MlXICO



HOJA No. 71 DE 109


15.- PROCEDIMIENTO PARA LA ENTREGA DEL INFORME DE RESULTADOS DE LA SUPERVISIÓN REALIZADA.




Objetivos Específicos

Presentar al Jefe de la Sucursal Telegráfica las inconsistencias detectadas y obtener su aceptación y fecha de solventación de las mismas que quedan registradas en las cédulas correspondientes.

Dar a conocer al Gerente Regional o Estatal, los resultados obtenidos en la supervisión realizada, así como las acciones que conlleven a solventar la problemática detectada, obteniendo con ello una mejor administración de los recursos administrativos, humanos, financieros, materiales y técnico operativos.


1. Al final de la supervisión, el Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, presentará al Jefe de Sucursal Telegráfica, la Cédula de Inconsistencias para su solventación o aclaración de las mismas.

2. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, solicitará al Jefe de Sucursal Telegráfica entregar la documentación que se le requiera y que reuna los requisitos necesarios para considerarlas y solventar la supervisión realizada. En caso contrario, el Jefe de Sucursal Telegráfica deberá firmar de aceptación en la propia cédula y se comprometerá a solventarlas en una fecha específica que anotará de su puño y letra, no debiendo rebasar un periodo mayor a 30 días naturales, contados a partir del día siguiente del término de la revisión.

3. El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, informará por escrito al Gerente Regional o Estatal, los resultados de la supervisión efectuada, así como de las acciones de mejora implementadas para la solventación de las inconsistencias detectadas.

Gerencia Regional o Estatal Coordinación de Supervisión Sucursal Telegráfica

Área emisora


Gerencia de Supervisión de Sucursales · · Septiembre de 2016



HOJA No. 72 DE 109



15.- Procedimiento para la Entrega del Informe de Resultados de la Supervisión Realizada.

Responsable


No. Actividad

01 Registra en las Cédulas de Inconsistencias, el resultado de todos los procedimientos supervisados en la Sucursal Telegráfica la cual se le asigno para supervisar.

02 Presenta al Jefe de Sucursal Telegráfica, las inconsistencias detectadas durante la supervisión.


SUCURSAL 03 Recibe y analiza las Inconsistencias detectadas en la supervisión realizada a la Sucursal Telegráfica.

04 Acuerda con el Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado una fecha compromiso para la solventación de las inconsistencias que no han sido subsanadas y regresa la documentación.

COORDINADOR DE 05 Presenta al Gerente Regional o Estatal, el informe de actividades y las cédulas de inconsistencias requisitadas con las firmas y fechas de compromiso de los Jefes de las Sucursales.


06 Emite las instrucciones pertinentes para que se atiendan las inconsistencias reportadas, cuya resolución se encuentre vinculada con las Coordinaciones de la propia Gerencia Regional o Estatal.

GERENTE ESTATAL

REGIONAL Y/O 07 Remite la información al Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado, para su seguimiento.

08 Recibe documentación para solventar alguna inconsistencia detectada en una Sucursal Telegráfica y analiza la información.

COORDINADOR DE 09 No reune los requisitos de la supervisión, envia al Jefe de Sucursal Telegráfica un oficio firmado por el Gerente Regional o Estatal, para su aclaración y seguimiento de las inconsistencias hasta su resolución total.


Área emisora

10 Si reune los requisitos de la supervisión, da por concluida la supervisión satisfactoriamente con las inconsistencias solventadas.

11 Solicita al Jefe de Sucursal Telegráfica, evidencia documental sobre fa ~cf~ración de tas inconsistencias det~¿-3 la superv1s1on.

(__




HOJA No. 73 DE 109



15.- Procedimiento para la Entrega del Informe de Resultados de la Supervisión Realizada.


COORDINADOR DE 12 Atiende requerimientos, aportando las evidencias documentales idóneas para solventar las inconsistencias que quedaron pendientes.



SUCURSAL 13 Responde al Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado enviando las evidencias documentales para solventar las inconsistencias en su totalidad.

14 Recibe y analiza información documental y da por concluida, la supervisión, informandole al Gerente Regional o Estatal de este hecho.

COORDINADOR DE 15 Archiva para posibles consultas. SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO


Área emisora ' echa de Modificación




HOJA No. 74 DE 109



15.- Procedimiento para la entrega del Informe de Resultados de la Supervisión Realizada.


INICIO


INCONSISTENCIAS, EL RESULTADO DE LOS PROCEDIMIENTOS

SUPERVISADOS EN LA SUCURSAL TELEGRÁFICA

02 PRESENTA AL JEFE DE SUCURSAL

TELEGRÁFICA, LAS INCONSISTENCIAS DETECTADAS

DURANTE LA SUPERVISIÓN

05 PRESENTA AL GERENTE REGIONAL

O ESTATAL, EL INFORME DE ACTIVIDADES Y LAS CÉDULAS DE INCONSISTENCIAS REQUISITADAS

CON LAS FIRMAS Y FECHAS DE COMPROMISO DE LOS JEFES DE LAS

SUCURSALES

06 EMITE LAS INSTRUCCIONES PERTINENTES PARA QUE SE

ATIENDAN LAS INCONSISTENCIAS REPORTADAS, CUYA RESOLUCIÓN SE ENCUENTRE VINCULADA CON

LAS COORDINACIONES DE LA PROPIA GERENCIA

Área emisora


03 RECIBE Y ANALIZA LAS

INCONSISTENCIAS DETECTADAS EN LA SUPERVISIÓN REALIZADA A LA

SUCURSAL TELEGRÁFICA

04 ACUERDA CON EL COORDINADOR DE

SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO UNA FECHA COMPROMISO PARA LA SOLVENTACIÓN DE LAS

INCONSISTENCIAS INCONCLUSAS


07 REMITE LA INFORMACIÓN AL

COORDINADOR DE SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO, PARA SU

SEGUIMIENTO

08 RECIBE DOCUMENTACIÓN PARA

SOLVENTAR ALGUNA INCONSISTENCIA DETECTADA EN UNA SUCURSAL TELEGRÁFICA Y

ANALIZA LA INFORMACIÓN

e:-umu•mmmumm•• um,muumuummm m23u




HOJA No. 75 DE 109



15.- Procedimiento para la entrega del Informe de Resultados de la Supervisión Realizada.


10 DA POR CONCLUIDA LA

SUPERVISIÓN SATISFACTORIAMENTE CON LAS INCONSISTENCIAS

SOLVENTADAS

09 ENVIA AL JEFE DE SUCURSAL

TELEGRÁFICA UN OFICIO FIRMADO POR EL GERENTE REGIONAL O

ESTATAL, PARA SU ACLARACIÓN Y SEGUIMIENTO DE LAS

INCONSISTENCIAS HASTA SU RESOLUCIÓN TOTAL


TELEGRÁFICA, PRUEBAS SOBRE LA ACLARACIÓN DE LAS

INCONSISTENCIAS DETECTADAS DURANTE LA SUPERVISIÓN

14 RECIBE Y ANALIZA INFORMACIÓN

DOCUMENTAL Y DA POR ACEPTABLE, LA SUPERVISIÓN, INFORMANDOLE AL GERENTE

REGIONAL O ESTATAL DE ESTE HECHO

15 ARCHIVA PARA

POSIBLES CONSULTAS

FIN


12 ATIENDE REQUERIMIENTOS, APORTANDO LAS PRUEBAS

DOCUMENTALES QUE REUNAN LAS CONDICIONES NECESARIAS PARA

SOLVENTAR LAS INCONSISTENCIAS QUE QUEDARON PENDIENTES

13 RESPONDE AL COORDINADOR DE

SUPERVISIÓN O SUPERVISOR HABILITADO ENVIANDO LAS

PRUEBAS DOCUMENTALES PARA SOLVENTAR LAS INCONSISTENCIAS

EN SU TOTALIDAD

Septiembre de 2016




ANEXOS

Área emisora

HOJA No. 76 DE 109





HOJA No. 77 DE 109



GLOSARIO DE TÉRMINOS

ANTECEDENTES: Acciones, dichos o circunstancias que sirven para comprender o valorar hechos posteriores.

ARQUEO DE CAJA: Procedimiento que se realiza para revisar que los fondos fijos o revolventes que están a cargo de una persona estén correctos.

AUTORIDAD LOCAL Órgano estatal, municipal o del ayuntamiento, investido de facultades de decisión o ejecución, cuyo ejercicio engendra la creación, modificación o extinción de situaciones en general de hecho o jurídicas con trascendencia particular y determinada, de una manera imperativa.

C.A.T.: Centro de Atención Telefónica.

CIRCULAR TELEGRÁFICA: Orden impresa que una autoridad superior dirige a todos o gran parte de sus subalternos.

CONCILIACIÓN BANCARIA: Proceso sistematico de comparación entre los ajustes contables de una cuenta corriente realizada por el banco y la cuenta del banco correspondientes a la contabilidad de la empresa.

CONTABILIDAD: Es una técnica que se utiliza para registrar, clasificar y resumir las operaciones mercantiles de un negocio con el fin de interpretar sus resultados.

DENUNCIA: Informe de un hecho en el que se notifica a la autoridad competente de la comisión de un delito o de una falta imputable a un funcionario público.

DINERO EN MINUTOS: Transferencia electrónica de dinero desde distintos puntos de los Estados Unidos por medio de Western Union.

FORMA TOS SISTEMATIZADOS: Esquemas diseñados en forma computarizada.

FAX: Método o aparato de transmisión y recepción de documentos mediante la red telefónica conectada que se basa en la conversión a impulsos de las imágenes "leidas por el emisor" impulso traducidos en puntos formando imágenes en el receptor.

LIBRO DE CAJA Registro donde se plasma los movimientos contables.

LOGÍSTICA: Conjunto de medios, infraestructu empresa, o de un servicio.

.:::::----·········--~~

.. 7 ~ y métodos necesarios para llevar a cabo la organización = a


Gerencia de Supervisión de Sucursales .. Septiembre de 2016



HOJA No. 78 DE 109


TCM-4130-D02-16

MANUAL: Documento que contiene en forma ordenada y sistemática, información y/o instrucciones sobre historia, organización, políticas, y/o procedimientos de una institución, dependencia o unidad administrativa, que son necesarios para la ejecución del trabajo.

MOi: Manual de Organización Institucional de Telecomunicaciones de México.

MODIFO: Movimiento Diario de Fondos. Es un módulo del SIGITEL en el cual se registran las operaciones de ingresos y egresos, tanto las reportadas por el sistema como las que se encuentran fuera del mismo, que permite conocer la disponibilidad de recursos y los registros contables de las Sucursales Telegráficas, Gerencias Regionales, Estatales y de la Subdirección de Tesorería.

OFICIO DE COMISIÓN: Escrito con el cual se faculta a un trabajador para que realice un encargo específico.

ORGANISMO: El Organismo Público Descentralizado de la Administración Pública Federal denominado Telecomunicaciones de México.

OUT BOND: Sistema que se utiliza para el envio de transferencia a otros países.

PAGADOR HABILITADO: Servidor Público responsable de entregar los pagos de los apoyos monetarios de los diferentes Programas Sociales, en los puntos de pago temporales.

PASSWORD: Contraseña o clave personal que permite accesar a un sistema computacional.

POLÍTICA: Orientación o directriz que rige la actuación de una entidad en un asunto o campo determinado.

PROCEDIMIENTO: Método de ejecutar sistemáticamente una serie de actividades para obtener un objetivo.

PROGRAMAS SOCIALES: Programas de Apoyo del Gobierno Federal entregados por TELECOMM mediante el convenio correspondiente.

PROYECTO: Plan y disposición detallados que se forman para la ejecución de cualquier trabajo y que en ocasiones se hace como prueba antes de darle la forma definitiva.

QUEJA: Inconformidad o disgusto que manifiesta el cliente por la prestación inadecuada de lo:_servd

Área emisora




HOJA No. 79 DE 109


RED DE SUCURSALES TELEGRÁFICAS: Conjunto de sucursales telegráficas distribuidas en la República Mexicana en donde Telecomunicaciones de México presta sus servicios.

RÚBRICA: Rasgo o conjunto de rasgos de forma determinada, que como parte de la firma pone cada cual después de su nombre o titulo y que a veces va sola.

RUT: Registro de Usuarios de Telecomm.- Módulo del sistema SIGITEL diseñado para el registro, consulta y actualizació de datos delos usuarios que utilizar el servicio de Giro Telegráfico.

SEGUIMIENTO: Acción y efecto de seguir, darle continuidad a un asunto, a un procedimiento, observación detallada.

SERVIDOR PÚBLICO: Persona natural vinculada a un organismo público por un procedimiento, reglamentario o contractual, en cargos previamente creados.

SIGITEL: Sistema de Giros Telegráficos en línea, es un sistema informático que cuenta con una base de datos central en donde se registran en tiempo real las operaciones de transferencias procesadas en la Red de Sucursales Telegráficas.

SOFTWARE: Conjunto de programas, instrucciones y reglas informáticas para ejecutar determinadas tareas en una computadora.

SOBREGIRO Operación contable donde se refleja un excedente en los movimientos.

SUCURSAL TELEGRÁFICA: Unidad donde se prestan los servicios telegráficos, transferencias de dinero nacional e internacional y servicios financieros básicos.

SUGERENCIA: Idea, petición o insinuación que proporciona el cliente con el afán de aportar una mejora en el servicio.

SUPERVISAR: Examinar o inspeccionar un superior, el trabajo o actividad realizados por otros.

SUPERVISOR HABILITADO: Servidor Público adscrito a la Gerencia Regional o Estatal, comisionado para la práctica de una supervisión operativa en alguna sucursal telegráfica.

TELECOMM: Telecomunicaciones de México.






TRANSFERENCIA CANCELADA:

HOJA No. 80 DE 109


La transferencia por la cual se paga exclusivamente al remitente, la cantidad situada de un Giro Telegráfico Nacional, siempre y cuando lo solicite el remitente y se verifique en el sistema informático que la transferencia está vigente y pendiente de pago.

TRANSFERENCIA DE DINERO: Operación de envío y recepción de dinero a través del sistema informático SIGITEL en la Red de Sucursales Telegráficas.

TRANSFERENCIA EXPEDIDA: La transferencia de una orden para el pago de cantidades de dinero, bajo las modalidades "Ocurre" y "a Domicilio", a favor de un beneficiario.

TRANSFERENCIA PAGADA: La transferencia cobrada por el beneficiario, bajo las modalidades "Ocurre" y "a Domicilio", de una orden para el pago de cantidades de dinero enviada por un remitente.

TRANSFERENCIA REINTEGRADA: La transferencia que paga exclusivamente al remitente, la cantidad situada de un Giro Telegráfico Nacional, siempre y cuando lo solicite el remitente y se verifique en el sistema informático que la transferencia está vencida.

TRANSFERENCIA REVERSADA: Anulación que se hace en el sistema informático de un Giro Telegráfico expedido o pagado, implicando el registro de un movimiento siempre en sentido opuesto al registro original.

VALIDAR: Hacer valer, hacer válido, dar fuerza o firmeza a algo.

Área emisora





INFORMACIÓN ADICIONAL

Área emisora

HOJA No. 81DE109





HOJA No. 82 DE 109



1.- INTERVENCIÓN DE CONTROL

Es una actividad realizada por las áreas de supervisión establecidas a nivel central, así como estatal,

con carácter preventivo, que fortalece el control interno en las Gerencias Regionales y Estatales, para

que cumplan las metas y objetivos institucionales establecidos.

Todas las áreas, de las Gerencias Regionales y Estatales, son susceptibles de intervención durante la

realización de sus procesos, como el de:

1. Adquisición de Bienes y Servicios.

2. Dotación y Control de Consumo de Combustible.

3. Baja y Destino Final de Bienes de Activo Fijo.

4. Ejercicio del Presupuesto.

5. Recaudación y Dispersión de Fondos.

6. Instalación de Teléfonos Rurales Satelitales.

7. Supervisión de Sucursales Telegráficas.

8. Atención de Quejas y Denuncias.

9. Entrega de Apoyos Monetarios a Beneficiarios de Programas Sociales.

Para realizar una Intervención de Control a un área determinada, se deberán definir los procesos y

solicitar para su evaluación, la documentación del periodo a revisar, y se emitirán los resultados

obtenidos (problemática detectada, identificar los factores de riesgo y establecer acciones de mejora),

presentando conclusiones.

Área emisora a de Modificación





11.- MODELOS DE DOCUMENTOS

Área emisora

HOJA No. 83 DE 109





HOJA No. 84 DE 109




GERENCIA ESTATAL EN (Estado) OFICIO NÚM. (X)

C. (Nombre y apellidos) Coordinador de Supervisión Presente.

(~ ___ M_o_D_E_L_o_D_E_o_F_1c_1o_D_E_c_o_M~1s_1o_·N ___ ~)

(Ciudad y Estado, día, mes y año)

Con fundamento en el Artículo 26 fracciones VIII, y XII del Estatuto Orgánico de Telecomunicaciones de México, así como en el numeral 4, de las funciones de las Gerencias Regionales, y en numeral 2 de las funciones de las Gerencias Estatales descritas en el Manual de Organización Institucional, comunico a usted que ha sido comisionado para que se presente a la Sucursal Telegráfica denominada -------------' durante los días del __ al __ de de 20 __ , para realizar una supervisión integral, en el entendido que el periodo de comisión queda sujeto a ampliación de acuerdo al resultado de la propia revisión.

Al término de su comisión, deberá elaborar un informe con los resultados obtenidos.

Atentamente Acepto comisión

(Nombre y apellidos) (Nombre y apellidos)

Gerente Coordinador de Supervisión

c.c.p. C. (nombre). Jefe de Sucursal Telegráfica. (Nombre de la Sucursal). Para su conocimiento y efectos procedentes.

Área emisora




HOJA No. 85 DE 109



TELECOMUNICACIONES DE Mtxrco

GERENCIA (Regional o Estatal) ZONA (A la que pertenezca) COORDINACIÓN DE SUPERVISIÓN ESTATAL. (Número de Oficio)

C. (Nombre y Apellidos) COORDINADOR DE (nombre del área) Presente

MODELO PARA EL OFICIO A LOS COORDINADORES DE ÁREA DE LA GERENCIA

PARA LA ATENCIÓN DE LAS ACCIONES DE MEJORA DE LA SUCURSAL SUPERVISADA.

(Ciudad, Estado, día, mes y año).

Anexo encontrara el informe de la Supervisión Operativa efectuada a la Sucursal Telegráfica de (Nombre con el que se identifica), en el cual se detallan las recomendaciones que deberán cumplirse debidamente por parte de las áreas involucradas, informando los resultados a esta Coordinación en un plazo no mayor a 30 días naturales, contados a partir de la fecha de recepción del presente.

Sin más sobre el particular, aprovecho la ocasión para enviarle un cordial saludo.

ATENTAMENTE

(Nombre y Apellidos) Coordinador de Supervisión Estatal.

Ccp. (Nombre y apellidos).- Gerente (Estatal o Regional) Para su conocimiento. (Nombre y apellidos).- Jefe de (especificar nombre jefatura) Para su atención y solventación de inconsistencias. (Nombre y apellidos).- Gerente de Supervisión de Sucursales.- México, DF., Para su registro y seguimiento.

(Iniciales del gerente, coordinador de supervlsion, y de quien lo haya formulado)





HOJA No. 86 DE 109




INFORME DE ACTIVIDADES AL GERENTE REGIONAL O ESTATAL

GERENCIA (Regional o Estatal) EN (Nombre del Estado) ZONA (Occidente, Noreste, Centro.) COORDINACION DE SUPERVISIÓN (Número de Oficio)

C. (NOMBRE DEL GERENTE) Gerente (Regional o Estatal) Presente

(Ciudad y Estado, día, mes y año).

En cumplimiento a oficio (número) fechado el (día, mes y año), relativo a la supervisión realizada, durante el periodo del (día mes) al (día mes) en la Sucursal Telegráfica en (población y Estado), se le detallan las inconsistencias detectadas en diversos conceptos, así como las acciones de mejora que deberán implementar de forma conjunta con las Coordinaciones de áreas involucradas de esta de su cargo, lo anterior con el objeto de solventar las mismas, contando para el efecto con un plazo no mayor a 15 días a partir de la recepción del presente.

RECURSOS FINANCIEROS: Inconsistencia: Descripción de la Inconsistencia.

Acción de Mejora: Descripción de la acción de mejora

RECURSOS HUMANOS: Inconsistencia: Descripción de la Inconsistencia.


OPERACIÓN: 1 nconsistencia: Descripción de la Inconsistencia.


CONCLUSION: Descripción de la conclusión del informe.

ATENTAMENTE

(Nombre y Apellidos) Coordinador de Supervisión

Área emisora

' Gerencia de Supervisión de Sucursales Septiembre de 2016




FORMAS E INSTRUCTIVOS DE LLENADO

Área emisora

HOJA No. 87 DE 109




HOJA No. 88 DE 109



TCM-4130-D02-16

Nml.

'2

1 3

1 4

1.5

1 6

1 7

1.8

1.9

1 11

CEDULA DE INCONSISTENCIAS (ClyS) FORMA TCM-4130-F01-16

Sucursal Telegráfica/Registro: Tipo de Supervisión:

Fecha de Supervisión:

1.- ÁREA DE FINANZAS

Cuestfonamlento

8 Arqueo practicado a la Caja General arrop Faltan te

o Sobrante de efectrvo.

8 Jefe de Oficina Te!egrah:::a, cie observar excedente de efectivo en cap rebasando lo autorizado. solicita

oport.mammte a la Gerencia Estatal o Regional su concentración y/o solicita autonzación de pernocta de los recursos, según sea el caso

En la sucursal se cuenta con la debida autorización para realizar traslados de valores por conducto personal

Cada que se refizan tra"Slados de valores por conducto personal. se reqUISlta el formato TCM-4100-F13 10

B Jefe de Oficina Telegr<ihca Acusa mm:idiatam.:mte en

el '-'Pdulo de C.ap y Bancos las reiresas recibidas para evitar caer en nUrrcros rojos, capturando las rerresas despachadas en orden nurréric.o consecutivo

las rermsas que se observan en Tránsrto, en el l'Jódu!o de Caja y Bancos, cuent1n con un se-guiníento para su aclaración

Existen documentos pendientes por regularizar formando parte de! efectívo en cap. correspondientes a pagos de

servicios básicos, contravfruendo lo dispuesto en oh::10 4000 ·16217/02!2012 emtxlo por la DORO

Al concluir e! horano del dia establecido para la atencim a! püb!1Co, el Jefo de Oficina realiza el cierre de

operaciones en el Modifo y efectúa el Arqueo de Caja. depndo evKfenca docurrenta!

En las Ohcinas qut:t cuentan con Ca¡ero, el Jefe de Oficina practica diariamente el Arqueo de Fondos a la Caja General. para verificar que el efecl.lvo,

docurmntos pendientes de regu1anzar y el saldo en bancos coincida con la Existencia de Sartda que arrop el M:>v1mento Otario de Fondos, d'l!pndo evidencia docurrentat

8 Jefe de Oficina o Cajero General elaboran Vales de

Caja por dotación de efectivo a los ~radares de Ventanilla

los operadores de ventaniila al concentrar excedentes a

la Caja General lo rea~zan rrediante Vales de Cap

Área emisora

SI No NIA

SI No NIA

#¡REF! #¡REA

#¡REA

Inconsistencias y Acciones de Mejora


Sustento Legal

Sustento Legal

l'>'POST: Hoja 14 Pot1icas Generales Nrrl. 9; Hoja 16 Nm 32; 1-b¡a 23 Ftoced!f'Tlen!o Arqueo de Cap en Sucur"Sa! Te1e9'rafica; Ob¡etivo

l---------------1Especilico Po!ítcas Especificas Nrrls 1 a! 3: HJj:a 24 Actividades 1

ala 13. MPPSOOT Hojas 14 a 13 16 ObíetNo Especih::o, Políticas Especih:as; Ho¡as 17 21Actvldades

PSPROT: Ho;a 34 t.Jrri. 2 3 Ftocedimento Para {)ete{;tar Faltantes de Efectivo en Cap

MPOST: Hoja 16 FbHbcas Generales Nrrls 31 y 33. Ho;a 29 PolIDcas !----------------!Especificas Nrrt 2 Nrri

MFPSOOT: Hoja 67 Procedmiento. para !a revisión de Reroosas de t.Urrerano; ObptNo Especifico, Polbcas Espect1eas NITT 2 i"bp 68

Actividades, Nurrl 6 PSPROT· Ho¡a 10 Po!:bcas Generales de Segundad NITT 14; Ho.13 33 Caprtulo 3ro, Objetivos 1.1 y 1 2. F\Jnto 2 • limte en las Ex1Stencias

de EfectNo en las Sucursales Telegráficas Nnts 21 y 2.2. OflCIO 9100 -387112 23111/2012

MFOST: Ko¡a 40, Po-!rucas esp..'>Ctfr.::as nurreral 5

MPOST: Ho.ia 40. PolilXas especih::as nurroral 5

MF-OST: Hop 26 Ob¡el!Vo Especlh::o, A::ifibcas Especflcas Nrris del

1 al 5; Hop 27 ActNidades; Hops 63 y 64 Procedunento de Concentración de Rem de Fondos en Sucursal Teteg

GUlA RAPIDA.· kTp!errentación de rrepras. en el f.ibvimento D<arp

1---------------lde Fondos (MOD!FO) y en el Módulo de C.a.13 y Bancos "Bimnación

de rubros de 'AJUSte· y creación de 'Contral)<!rtdas', para

rrovirnentos en !os Ingresos. Egresos y Rerresas de un dia

anteuor' &!ero 2011 V, t

MPOST: Hoja 17 Pol!bcas Generales Nm 42 1----------------IMPPSOOT: 1-bja 14 Objetivo Especifico; 1-bja; 17 Actrnd.ad M:irrero

3. t.rri. 2

y o. HC¡as ;J y ;J.! ACUVK!aoes

MPOST. Ho;a 15 Po!~lcas Genernles Nm 23. Fb!itlcas Especih::as

f\hls del 1, 3, Ho;a 24 ActNdad 1

MPOST HOJAS 105 a la 108, Polbcas Generales hoja 15 Nni 31 1---------------...¡Politicas de Seguridad y Prote<:ción en la R;xi de Sucursa!tt

Telegraficas: Hop 10 Nni 14, Ho¡a 34 F\.mto 2 2 Límte de Efectwo en Ventanrna de Servicio

MroST HOJAS 105 a !a 108. Politicas Generales hop 15 Nni 31

Po!itcas de Segundad y Protecci6n en la Red de Sucursales Telegr'llh::as: Hop 10 Nrrl. 14: Hop: 34 Punto 2.2 Unte de Efectwo en Ventan¡!Ja de ServK:io

ha de Modificación


Feeh.a de Compfomlso

Fecha de Compromiso



HOJA No. 89 DE 109



1.12

1 13

Los operadores de ventanilla cuando soltcitan o concentran efectivo entre ventanillas, lo realizan rrodiante Vales de Ca¡a

8 Jefe 00 Oficirra o Cs,ero General summsll'an Efectivo y Moneda fraccionaria a los operadores de ventanilla en !a rrod!da que el servicio lo re-quiere. elaborando los

Vales de Cap de acuerdo con el forrmto establecido

la Sucursal Te!egráhca cuenta con Recibos Oficiales

1.15 los Ingresos y Egresos ~nerados por los S-Orvicios operados en la Sucursal Telegráfica, son Registrados diariam1mta en el libro de cap por el Jefe de Oficina. confonm al Reporte del M:iviniento Dario de la Oficina

U6

1.17

1.18

1.19

1.2

1 21

1.22

1.23

1 24

La Sucursal Telegráfica tiene asignada una Cuenta

Bancaria. en conseeuencia e! Jefe de Oh:ina o ca;ero

Genera! elaboran rronsualmmte las C.oncd<aciones

Bancarias con los cargos o depósitos q~ registran en la

chequera y son enviadas conµntarrente con los Estados de Cuenla onglnalas

Exis.te evidencia de que los Forn.fas Excedentes de Efectivo por !os servicios operados en tas venbno!las 00 atención al pUbllco, son Concentrados oportunammte para su resguardo en !a Caja Fuerte a! servicio de la

Sucursal Telegráh::a

e;-¡; s~;;;i-r-;"~;;f¡;-a-s"°; ki'Zaliz~ d~;?o';°nTos - -fonrando parre del efeetlvo en cap pendientes de

regularizar por Sobrantes. Faltantes de efectivo o Silletes presuntarrante falsos que resultan en fa recepción de rerresas de fondos a traves de las ETV

En caso af1nratrvo del Nrri. Antenor, asentar si se le dlO correcto seguirnento rroncionando fechas 00 la irregularldiad, de seguimiento, y de respuesta.

En caso de haber sufrido robos, asaltos. peculados o

ecienteimnte (presente afio). se cuonta en la

con evidencia docurrental y/a integrado m:imfiestando

urneron los lwchos, inforrre bs autoridades

T.GSO). averiguación previa. asi nisrro se asnntaron los hechos en e! Libro de

C3jaJ NOTA: Menct0nar la fecha

8 Jefe de Oficina Telegrafica reporta a! 01-800-827-

1111 Centro de Ate-nción Telefónica Banarrex y a la Gerencia Estatal o Regional los incUfll=llirrrentos 00 horario de la ElV para 13 entre9a o recolección de remesas de fondos

la Sucursal Telegráfica cuenta con el Catálogo de Firmas del Personal de la ETV debidamm!e actuahzado

Todo el Pers.ona! aieno a la Sucursal Telegráf!Ca {Personal de la Gerencia. Pagadores Hab~t.:ados.

Supervisor Estatal. etc), al ingresar a la Sucursal, es

registrado en la Bitacora

las Cuentas Corrl)robadas conforrrnn adecuadarrente conforrre a lo establecido y encuentran organizadas, suptas y resguardadas

Área emisora

MFOST HOJAS 105 a la 108, Po!ibcas Generales hop 15 Nrrt 31

FIJ!íi:cas de Segundad y R"otecctón en ta Red de Sucursales Telegráficas- Ho;a 10 Nrrt. 14. Hoja 34 Pun!o 2.2 Llmte de Efecbvo

en Ventanilla de Servicio

MPOST: Ho¡a 16 !'.ni. 31, Ho.ia 93 Nrn Po!itlcas EspecllCaS Nrrl 3

Reglamento de la Ley de Servicio de Tesoreria de la

1---------------1Federaclón: Articulo 12. 13y 209

MPPSOOT: Ho;t 15 Polb::as Especificas Nrris, 7 y 9

ley Federa! de Respon<;.abMadtis AdnimstralNas de tos 1---------------lServidores PUb!ilCosArt 8. Frac. t X.XN

MFOST· Ho;t 17 Po!h::as Generales /'tTI 43, Hops 120 a la 122

F/UBRO DE CAJA y Unearnentos llenado 001 Ubrn de Ca¡a C.GT: Art 55 Frac, !y Art 58 Fracc. XV!! y XXXW Mf'PSOOT· Ho¡a 14 Ob~tlvo Especilico: Hop 33. Po!jt¡cas Esoecíficas NlT'ls 2 • 3 Hoia 34 NTis 1 v 3

1---------------lt.roST. Hop. 17 Po!iticas Generales Nni 44, Ho¡as 117 a la 119

FfT0.~103--F04-13

MPPSOOT: H:IJ3 28 Ob¡etNo Especifico, Políticas Especificas Nms 1 a! 6; Hops 29 a la 30 ActNldades

ley Federal 00 Responsabi!ldadtt Adrrimsttativa de los Servidores

F\Jbt.:::os: ArtCufo 8 Fracs._ l Y XXW.

CGT· Articu'° 55 Fracc 1, Artí:;ulo 58 Fracs .. XVm y X:XXW MPOST. Ho;a 14 Politicas Generales Nni. 9, Hoja 16 Nrri 31; Hoja

1---------------<29 A:>!l!x:as Especificas Nms. 3 y 4; Hoja 93 Po!iocas Especificas

""3 l"bp.s de la 105 a la 108 FORMA TOS

F/TCM-4103--F01-14 y F/TCM-4103-F02-14

A:i!fucas de !kgundad y Protecc16n en la Red de Sucursales Te!egráh::as

Hop 10 Nm 14; 1-b;a 34 Punto 22:.·Lmte de Efectivo en Ventaruaas deserv1eio

MPOST +---------------+.tt:iP""31'"FtinTo S':f:irOc-Páiilafre'CéP:iOñd'CFfefm'SaSdeFOñdoS. -- - - -------

Objetivo Especifico. Hops 56 y 5S A::.o!ít.rcas Especificas, Hop.s 59 y 60ActivK'ladas

1---------------lMFOST: Hop 57 Punto 8-Proc. para b Recepctón de Reo-esas de

Fondos; Obj€!hvo Esp~ífico, Ho¡as 56 y 58 Pol~as Especificas:

Hops 59 y 60 Actividades

MPOST: Ho;a 14 t-irl. 13, l"bja 23 Po!itlcas Especificas Nrri 3

PSPROT. Hoja 68 N.irris 3 2:33, 3 2 34. 323.11y3 2 312

lFRASP. Art 8 Frac. X.XW CGT Art. 55 Fracs (X Arl 58 Frac X:XY.N

MFQST: Ho.ia 16 Polibcas Generales Nrri 36

1---------------ir.rosr: HoJa 56. fblittcas Especificas NITT 1; PSffiOT: Ho¡a 37 FUnto 3.3. L-Las Sucursales Telegráf1eas para

efectos de control y segundad

,_ _____________ _,m:osr· Hoja 18 Nrri 57; Ft>lmcas Específicas NTl 1.

PSFRQT· Ho¡a 37 F\.into 3 3.1.-las Sucursales Tek>gr3ficas para

efectos de control y segufidad

MPOST: Hop:i 34, F\mto 3 y !>-Procedmento para 8aborar !a Cuenta ,_ _____________ _,Mensual Co~obada; Ob¡etivo Especlico. A:lliticas Especificas

Nrris. del 1 al 5, Hoja 35 Actividades



HOJA No. 90 DE 109


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2.8

2.9

21

2.11

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRÁCTICA DE SUPERVISIONES OPERATIVAS A LAS SUCURSALES TELEGRÁFICAS TCM-4130-D02-16

2.-ÁREA DE OPERACIÓN.

8 Jefe de Oficina Telegráh::a Babora y F\.!bbca el Ro!

l.'ensual de Actividades, recabando las firmas de enterado del persona! de la telegráfica

8 Jefe de la Sucursal Telagráfica exhibió las Mnutas

Serrestrales, con firmas autósrafas en las que hace constar las ses!Ofles de f.rabap que neva a cabo con el persona!

e Oficina y personal !lenen cono~imiento sposiclones que emte el Orgamsrro, por del Sistema y/o Gen:mcia a través de

de Procedimientos, Circulares, Boletines, Telegramas-Circulares.

E! Manual de Pol!tlcas y Proced1mientos para la

Prevenc16n de Lavado de 1..hnero y Financ1am1ento

al Terronsmo, está firmado por el responsable de

la Sucursal y demás Persona! y existe evidencia

que acusó recibo a !a Gerencia de su adscripción

En la Lista de Usuarios del Sigitel en Línea. so!o e! personal autonzado en activo está regr.;trado

los accesos a! S19itel del personal adscrito a la

Sucursal Telegráfica, son acordes a los horarios que

tienen asignados.

El serviclO de distribución y reparto se realiza de conforrndad a las normas establecidas

8 servicio de telegramas dorncif<ados que por d:ferentes causas no se entregan a los destinatarios o

~neficiarios, son marcados en el Slgltel en Linea.

,81:1sten Telegramas que no han s!do entregados (72 Horas) M?ru.:ione los dQs de atraso

Los Recibos y Comprobantes de transaccionl;'?S nacionales e intemacionak!s, están correctarmnte

requlsitados, y org:mizados de acuerdo a !as relackmes dianas y rrensuales

8 Jefe de Oficina envía dJanammte a la Gerencia Estatal o Regional e! Record de Operaciones

Área emisora

MPOST: Ho1a 18 Políticas Generales Nm!s. 51 y 53 MPPSOOT: Hoja 71 Actividad 5; HoJa 73 Políticas Especificas Nml. 2

MPOST: Hojas 19 y 20 Politicas Generales Nml. 68, MPPSOOT: Hoja 88 Actividades 1 y 6

1----------------1~~:toHo:_ 1~:~~;::n-0:1e~:~zd;sc:·1a~:~ ~;; Telegrarms- Circulares en la Sucursal Telegráfica Objetivo

Especih:;o, Po!ltlcas Especificas d& la 1 a la 4; Hoja 38 Actividades MPPSOOT: Ho¡a 70 Nrri 2. Hoja 71 Actividades Nni 6. Hop 83

Po!itk;as Espc-cificas de la Nrrl 1, H::i¡a 84 Activ1daOOs Nrri. 6

CGT: Artk:ulo 55 Fracci6n 1

1---------------....¡MPOST: HoJ3 14 Politlcas Generales Nrri 1, Hop 15 Nrri 14; 1-hja 37 Punto 5- Procedírrn;nto de Conocimento de Crcu!ares y/o Te!egrarros- Otculares en ta Sucursal Te!egnilhca Ob¡ebvo Específico. Pofil.lcas Especificas de la 1ala4, Ho¡a 38Acbvidades fJWSOOT. Hoja 70 Nl'li 2. Hoja 71 Actividades Nrrt 6, Hop 83

PoÍ!ticas Específicas de la Nni 1, Hlp 84 Actividades Nni 6 CGT· ArtiCulo 55 Fraccion 1

MfúST: Ho¡a 20 Polincas Generales Nrris. 75, 76,77, 78 y 79, Ho¡as

!---------------- 68 Punto 10 y 11 -Proc para la Admn1Strac1ón de Usuanos del Ststerre hforrnflbCo en la Sucursal fo!egnifica

MPPSOOT Ho.13 84 Nni. 5

PSPROT· H:l.13 27 Punto 1-22.·Segundad lógica Incisos a) y e);

H:ip 27 Punto 1.2.3 -Segundad en Redes de Datos hciso b) Orcular. 89/2012

MPOST. Ho,ia 15 foflis. 16,17 y 18 CGT: Artículo 55 Fracc V!

MPPSOOT· Hoja 74 Actividad 3

MPSGT: Ho;a 15 Punto 5 Concepto Oportuno MPSTF. Ho;as 46. 47 y 48 Politicas Específicas; 1'bps 49 y 50

Actividades CGT Articulo 55 Fracciones 1 y X!!'~ Art:culo 58 FracclOnes XXXVt

MPOST: Hoja 15 PoHticas Generales Nni 25, Hop 20 NTI 75 3er 1---------------lParTafo

MPSTF Po!fucas Espeei!:icas de la Ho¡a 47 Ni'TI 8; H:ip 53

AcUVlda<fes

Qrcular 37/2008, Ctrcu!ac 10612010

MPSTF: Hops 42 y 43 Politlcas Específteas. Ho¡a 44 ActrvJ<fades Orcu!ares 112J2008; 20/2010, 106/2010.

MPSGT: Hoja 39 Pol!bcas Especificas f\hi. 8

MFOST. Ho¡a 16 Fblibcas Generales Nnis. 37 y 38 MPPSOOT: Ho.Fl 34 Actividades 3 y 4; Ho¡a 41 Po!fücas Específicas

""'

Correo electrónico 30!01/2014, Ger;mc1a de Procedinientos




HOJA No. 91 DE 109



Las ventamUas de atención al público operan c-0rro Ventanillas de Servicios Múltiples

213 8 Jefe de Oficina Telegralica vigila que elcarrblo de

turno de los operadores de tas ventanillas de servicio

rrtlltipleseaacordea lo establecido

214

2.15

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217

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219

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2.2!

222

2.24

2:::s

226

227

2-28

las reversas de giros n-red1atos y cobranza por cuenta de terceros, se ¡ustlfican, tienen el soporte dccumenta! y se realizan confo1rroa at proced:Jm('nlo

estabJecido

los expedientes de transacciones reintegradas y/o cancel.ldas contienen el Recibo Original de Expedición o en caso de extravb !a so!>cltud por escr~o i:t.!!Hurtente

Los giro~ domiciliados desviados son reentulados de forma inrrediata al dutino conecto a través del S¡g;te, en!hea

Al rea!>zar Entrega-Recepción de Sucurs;?l Teleg:rá:h.::a, por pericdo corto, se elabora t."! documentación conespondJCnte. aun cuando dicha entrega se efec!ue con persona! de la n"tSma sucursal le!egráh:a?

Cuando se real1.za Entrega-Recepcion de la Sucu:sal Te!egráh:a. por pe1i:ido largo o entrega def1rutr.ia. se el.lb.'.l!a e! Acta de Entrega.Recepción. Anerns. se efectUa el carrtio de Corrbnación de la Ca¡a Fuerte.

'

ol>eo ' • C-Oo1d~o~n "' enc0. aslfl'JSm:i se so!lC~a ba¡a el Sistema Lo anterior se rnak.zará: efectúe con A::>ruma! 00 ta Msrm

I~.::=:~::::::~:"''º odmlni.i,.two qoo "

es elestableckki y cU€-nta con seguJITTento hasla log1ar laso!ventación

8 tratarrnimo que se aplica a! serviclO de Telegramas Oficiales (Amparos) y kls que se despiernlen de

Cslos,escorrecto

B personal porta su gafete de Identificación a la

visla de! pUbftco usuano

B hora no de atenc!Ón se encuentra a la vista del pubtico

usuario y coincíd<l con el horano oh::1al autonzado a la

Sucu1sal Te!egrárica

Las quejas, sugerem::ras o denuncias son atendidas oportunam'.!nte y éstas cuentan con su respectl'lo segu!men!o

La atención de kis serv!Cios al denle en venlarn!la, se reah<!a dentro de los tiefflJOS establei:ldos {no e>:cede de cincomnutos)

Los operadores de ventarol!a a henden de manera cordial

y amable a los cliente$ acl<uando las dudas del servicio sobe ita do

&is.ten que¡as de que kls operadores de ventanilla no entregan e! imporle exacto de sus transaccFDnes a loscllentes

Existe evidencia que el Jefe de Olicina Telegráfica haya reportado oporlunam:mte sus 1eque11mentos a la

Coordinación correspondiente de la Ge1enc1.1 Estala~ en cu~ento al Aograma de Calidad en ra Operación Te!egr<\ftca, Proced1rriento de Atención de N?ces1d3de$ de Sucursales Te!eg:ráhcas

&:tslen que¡as de que íos op:¡radores de ventanilla solicilan propinas 6 dádivas al púb!>co o hacen cobros indebidos por ti prestación de los servic.os

Área emisora

PJ'POST Ho¡a ZO Fbltcas Generales de la Nni 69

r.rosr- Hoja 93 f\m!o 11 -Procedmento de carn!m de turno en ventan.tila; Ob¡etr.ro Especd"ico; Po!b:::as Especificas de la 1 a la B. H:líJ 94 Actwidades

MPSGT: PolltiCaS Especticas de la Ho¡a 93 f,his del 4 al 7' !tt¡a 110 a la 115, f-hp 118. 119, 120 y 121-Procedirn;i.ntos de

Reversas. MPPSOOT: 1-b¡a 38 Actr.ndades fltiITT

MPSAGTCT:Pags. Del.a 46 y47

MPSGT: H:J¡as 52 y 53 fblh:as Especificas Conceptos cance!acOO r.trls 16 al 19, Reinteg10 Nn'is. 20 al 25, th¡as 62. 63, 65yG6ActNidades

1---------------IMPSGT: HJ¡a !07 P\.imo 32.- ~ocedmen!o 00 Re enrvtamen!o de Qlo Telegráf1eo a tbmc¡l¡o. ActN!dades de! l'.m: 1a!14

1--------------lt.rosT: Ho¡a 14 A::i!ihcas Generales NITT 5: H::i¡as 96 y 97 f\mto 12

A"oc de Entresa·Re<:epción de Sucursal Teiegninca: Ho;as 9-8 y 99 AclNdades: ~b¡as123 a la 132 FiActa Entrega-Recepción y A ne)( OS

PR'OST. Ho¡a 14 Pohas Generales Nrri. 5, H:J¡as 9ti y 97 F\mto 12

Ptoc de Entrega-Recepción de Sucursal Telegráfica: Ho¡as 98 y 99 Activida-des. l-b¡as123 a la 132 FlActa E!l!rega-Recepción y Anexos

Manual de Procedimientos de las Remesas de Dmero para Servidos Bancarios; Manual de Operación Mi Fon.

Clrcul.ues: 49 y 69 del2013

<---------------l~;t~~:SA~~a;;: MPSTF: H:i¡a 47 Polkas Espe<:lticas Nm t3

1--------------IM'OST: Ho,a 15 Pol~JC.as Q!nera!es N:TI 15 del

MPOST Ho¡a 20 en el airbi1o de la Operación ltr1 69

M'OST. H::>¡a 14 Micas Generales ltrl. 7 MPSGT· PQll!Cas

1--------------IGenera!es de la 1-b¡a 18 NTI. 31 UPPSOOT Ho¡a 87 Ob¡ebvo E"spedf!CO Nm 1

,_ ____________ _,MPSGT: 1-bj.il 15 Poli)Cas Generales. f\ln!o51er Parrafo

1--------------IM"OST Ho¡a 14 Fb!hcas Generall.ls Nm 6: Ho¡a 15 t.fnl 27 M"SGT: fblticas Genera:es de !a t-b¡a 15 Punto 5 200 Párrafo

1--------------IMPSGT: Polh:asGenera!esde!a t-b¡a 15 Punto 5. 3er Pár1afo.

Programa de CalidJd en la OperolclÓn Telegr.ifica,

Circular: 15/2014 MPPSOOT: Ho¡a 87 Ob¡etuo Especifico~ 3

1---------------IMPSGT: f'tilircas Gene a!es F\mto 5 4:o Parrafo

~ il '\1 /

O 7 SEP 2016 r) j





HOJA No. 92 DE 109



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414

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4.1.10

4.111

3- rc11ni:::11 ...... OF "' ~· ""M 'º' TI EN FI ~" ITEL B Operador de Ventan!lb entrega el nUrooro de ctenle

cuanoo reg1Stra en el RUT {Reg1Stro de Usuarios de

Tefecorrrn) por única ocasión a los clientes que se presentan por prirreravez

Se reqwsll:a la docurrerrtación de acuerdo a b establecido en e! ~nual de A'ocedmentos para !a

prevencion de lavado de Dmero y Fnarn:ra~n!o al Terrorisll'D en las transacciones iguales o mayores a $30,000.00 a bs clientes con Personalidad Asiea,

Me1tkana o Extranjera, segün sea el caso.

ITTtegran de foma ped!entes de las a5.000dclates{osu

clientes de . asi COITTI de o Ext1an¡era.

de acuerdo a los anell:Os respe<;tivos_ Asi rrrs1m

reportan al Área corrpelente las dudas que su1gen por carrfuos particulares en operaciones inusuales

&as.te en el expediente ta solíctud que reakzó el

operador a la Ge1encia solk:~ando aulonzadón para operar una transaccón mayor a 10,000 00 DLL. o su equivalente en rrone-da nacional y esta debidarrl'.!nte aprobada por el Gerente y/o Personas asignadas poi Telecom.mcacK1nes de M!:ü::o

MPPLOyFT: Polilicas de kfentifk:ación de Usuarios, Ho¡a 16

1--------------lt-.irls. !.U kü!ntlficacón de Usua1ios Sll'I irf'l>ortar e! m:rnto de la operación

MPPLOyFT: Políticas de ldenlifk:ación de Usuarios, Ho)il 19 t.ml 1.3.1, lntegrnción

MPPLDyFT:Politicas de kfent1fü:ac1ón del Usuario, tb¡a 18 Nn's 1 2. Po!tcas de Apetura de &pedien!e

1--------------iMPPlDyFT: Polilicas de ldenlificación del Usuario: Hoja 22. ~- 1.9. Escalamento para b aprobación de Operaciones

4.- AREA ADMINISTRATIVA 4.1.- RECURSOS HUMANOS

La Plantilla de Personal está actualizada

La Pfanti!la de Guardias esta debi<larronte

autorizada

Se cuenta con el Progtama Anual de Vacaciones.

e personal está al corriente en sus vacaciones en cumplimiento al Programa Anual.

Las Listas de Control de Asistencia para el registro del personal se requisit.'.ln en el formato publ:icado en la pbgina interna del Organismo (Z0.0.0.7); y se envian a 13 Gerencia para su control y te·á;ón

En el Registro de Incidencias (Kárdex) se lleva el control de ras JnC!denc1as de! personal con base en Jas

obse1vacbnes que fíguran en !as listas y/o Tai,etas de Con'Jot de Asistencia, asirnsmo se reportan las mas!Stencras. retardos acurrulados. orrisioMS de entrada yro sahdas in)l.lsl!ficadas dill personal para su descuento correspond>'!'nle

la Sucutsal Tek."gráh:::a. inic1.1 la prestacion de servic10s

de acuerdo al horario oficial establecido

La lolerancta que se concede a las iradres traba¡adoras y personal con actMdades académcas

están ®bklarrcnte autorizadas.

Al personal se Je concede licencias con y sin goce de suefdo.previaautonzac10nescrb

Persona! que se encuentra comisionado fuera de la

oficina de adscripción cuenta en su expediente personal con el oficio de comisión

correspondiente.

Los expedientes del personal es!an debidarron:e integrados y cuentan con la licha técníca indivídual actuaf.zada.

1

Área emisora '\

'-POST Ho¡a 17 Polt1eas Geoora!es »TI 45 NPF'SOOT. Ho¡a 71 Actrú::lades

M"'OST HJja 18 Po!b::as Genera!e-s »TI 53

f.IPPSOOT. Hoja 88 Actrodad 5

IJPOST; Hoµ 18 Pol}icas Generales~ S4 WPPSQOT· H:>¡a 74Actrvidad8

Disposiciones en Materia de Control de Asistencia de l;s 1--------------lDlrección de Administración de Recursos Humanos: H:>¡a 13

VacacK1nes h:tsos i, j. k y l

M'OST H:>¡a 17 Po!lieas Generales t..nts 47 y 48

M'OST: H:>¡a 18 R:ni1eas Generales tflis. 49. 50 t;f'f'SOOT l-b}3 73 ~ 5

C.G.T: A1tCulo SS Fracción. Vl. Arti.::ulo 39 1---------------IDlsposicíones en Materia de Control Asistencla, de la

Dirección de Administración de Recursos Humanos. t-b¡a 7

Disposiciones en Materia de Control de la Dlrecdón de Administración de Recursos Humanos. Hojas 7 y 8 lf'ICl$0 l) de

H:iranos MPPSOOT;H:>¡a73Po!b::asEspec~ieasNTI 1;Hop74N:n 4

C.G.T: f---------------1Arfou!o54fracciónVS

Disposiciones en Maleria de Conlrol Aslslenciil de la Dirección de Administración de Recursos Humanos Ho¡as 14 y 15lJcencias·

Disposiciones en Maletia de Control de Asistencia de la Dirección de Administración de Recursos Humanos: HJ¡as 5 y 6 ~!St10 y C.ontro! de As1Stenc1a hcisos e, f y g

~...f'OST: 1-bja 17 Po!bcas Generales ~ri 45. H:>¡a 114· l 16 F/TCM-4103-F0-4-14

IJPPSOOT- li:l¡a 74 Actrá:!ad ~m 9

1 Fecha de Modificación

Gerencia de Supervisión de Sucur~ales Septiembre de 2016



HOJA No. 93 DE 109



4 1.12

4 21

422

4 2.3

424

4.2.5

4.2 6

4.2.7

428

4.2_9

4 2.10

4 2.11

4212

4.214

los Ustados de firmas (nóminas) son devueltos a la

Gerenc.ra una vez que han sido debidammte firmados

por el penonal de la ofic1n3

4.2.· RECURSOS MATERIALES

La caja fuerte propr&dad del Organisnu, se encoontra deflmt:ada por barreras fof;:as dentro de la zona protegida ("anclada o empotra<ta)

Las rnoto.clcletas arrendadas al Orgamsrro se encuentran en buenas condiciones

B Jefe de Ofcina Telegr.áhca. controla rrodtanle registros en la Bitácora el consunn de conbustbtes y lubricantes. asi corro el lciomclra¡e recorrido por los

vehí:::ulos offcia!cs (Frop¡edad del Orgarnsrro)

Las licencias o permisos para conducir de! persona!

que opera vehk:ulos autonntores es tan vigentes

La Sucursal Tele9rat11;a cuenta con la cédula In.ventana!

actua~zada y bs Tarjetas de Control de Bienes Muebles de acúVo fijo, firmados por el Jefe de la

Oficina corro responsabl.e de su resguardo

La Sucursal folagréflca cuenta con coptas de Jos contratos y convenios actualhzados de ( servicio de

segundad y v¡g1tanc1a, krrpmza. anendanlento de! 1nrrueble,etc)

La bitácora p3ra el registro y control de llamadas telefónicas oh::ra.!es esta a! comente

La Sucursal Telegráfica cuenta con Sisterm Electrórnco

de Segundad

B Personal de la Sucursal Telegráfica, mantiene as<!ado su Centro de Trabajo.

Las a.reas restringidas {área de cap. área de ventmieas, arca del S~rret. etc.) cuentan con sei'!a!amentos d!suasivos que prohiben el paso al persona! no autonzado

Se tramta en befll)O y form¡¡ la baja del archivo

administrativo y contable.

La Sucursal Telegralica cuenta con suficiente rratenal

de escntono( papel stock de 1 y 2 tantos, forrrato TCM· 351Q.F04·01). sello oficial y 1-0chadores en buen estado para su óptlml funcionamento

B botiquin de pnrn.nos auxilios cuenla con M:atena! de Curación vigente

Los señalamientos de evacuación estan ubicados en !ugaresestrateg1::os

Área emisora

MPPSOOT: Ho¡a 73 Poht1Cas Especdicas Nm 3. Ho¡a 74 Actividades N.Jrm 1, 6 y 7

PSPROT- H:ija 12 Nrrt 5.3

CIRCULAR& del 9 febrero 2005

Contrato 5412013 Gasarn::iva Va!!ep S A. DE C V Anexo Técnico

MPOST: Hoja 19 ~ 63

MPOST Ho;a 19 Politícas Generales Nm 66,

MFOST: Hop 19 f\h1 65

MPOST; Ho¡as 18 y 19 Fb!itlcas Generales f'.his 59 y 60

l'v1POST· Ho;a 19 Po1ibcas Generales Ntri 63

MPOST. Ho¡a 18 i'hl 58 MPPSOOT Ho¡a 78 Políticas Especificas Nrrf. 6

!---------------! Polibcas de Seguridad y Protección en la Rad de Sucursales Telegráficas. PohUcas 10 y 17, Medidas 83s1cas de Seguridad N"rJ 61 Osposruvos Sectronicos de Seguridad 7 1 y 7.2.2

CGT Art 58 Frac. V. MPOST + Hoja 16 nurreral 30

1---------------1PSPROT: tt::ip 13 F\mto 6-2, Señalización Oisuasr.-a y Lugares Óptirms para

su colocación Nms. 6 2 1. 6-2 2, 6 2.3. ; Ho¡as 14 y 15 Nni. 6 2.5.1, 6 2 5 2 y 6 2.5.3 +Sefulfización [)suasiva y/o Restncción en la

AJerta de Acceso Pnncipa!

M?OST.

H::ip 19 Polbcas Generales Nm 62

PSPROT. Ho¡a 72 NITT 3.5 1.3

MFOST. Ho;a 19 Fl:>Hticas Generales Nni 61 MFf'SOOT. Hoja 87 Pblilicas Especifícas Nm. 2

MPOST Ho.ta 18 ltli 56 Fb!itlcas Generales

CGT. Art 92 Frac. rn

MPOST Ho¡a 18 Pb!iticas Generales Nni 56

PSPROT Hoja 13 F\mtos 6 2, Hop 14 F\intos 6 2 2 y 6 2.3

.::::::::::::::~---,-~------~

~·-

o 7 /





HOJA No. 94 DE 109



4.216

4 217

5.1

5.2

5 3

54

55

56

6.1

62

63

La Sucursal Telegráfica cuenta con e)(tmtores?

8 polvo quimco de los ext:ntores se encuentra v1gente?

La oficina cuenta con el Formato Unico de Comisión de Segurklad y Salud en el Trabajo. (CSST).

8 !nrruebte que ocupa !a Sucursal Telegráfica se encuentra en buen estado

5.·ÁREA TÉCNICA

los equipos de c6rrputo se encuentran operando en optirros condiciones?

De los siguientes penfencos 1nstalados en los equipos de córrputo, (lector de código de barras, An Pad, ~use.

Tec!3do, k'rpresoras.) diga si se encuentran operando en forma deficiente y corrente :uales

Los periféncos que se encuentran wista!ados en los

equipos de Cófll>U!O sen suficientes para la operación de

los servicios que se PfeStan en la Sucursa!Telegrati:::a?

La tatahdad de los equipos de corrputo tienen 1nstalado

el software autorizado por el Organismo asi corro el antivirus debidarronte actualizado

8 Jéfe de Oh:ma Telegráfica está capacitado para venficar e! correcto fundonamenta del Sistema Becttómco de Segundad

8 personal conoce perfectarrente el prnced1manto para

operar todos los S!Stemas 1nfonTdticos y de

corrunicación desarroUados para la presbción do los

servicies que presta el org.arnsrro

La publicidad grafica de !os servlCIOS telegraficos y financieros básicos se exhibe a! público en el arrbulatorio

8 Personal de la Sucursal Telográhca prorrueve !os servic10s telegráficos y h1anc1aros básicos

Los Anunc!Os !vrnnosos de TB.ECOMUNICA.CIONES DE MEXJCO y los de WESTERN UMON. se encuentran colocados en lugar 111s.Jb!e y en buen estado

Área emisora

MPOST: 1-bja 18 Potit:cas Generales Nlli 56 PSFROT. Hoja 72 Punto 3,5 Nii 3 5 1 7

MFPSOOT· Ho¡a 78 Po!.ticas Espe<:ihcas Nrri 5

t---------------<MfOST: Ho¡a 18 Poli!Jcas Generales Nrrl 55 PSPROT. Hoja 72 f\mto 3 5 f\ht 3 5 1 7

Mf'PSOOT Hop 78 Polit!cas Especificas Nrrl 5

RCSHMTISSSTE~22J05198

t---------------<MPOST: Hop 18 Po!ibcas Generales Nrri. 56

MPPSOOT Hoja 78 Po!kas Especificas Nrri 4

CGT Art 88. 89. 90 y 93

1----------------lMPPSOOT: 1-b;i 79Acbvidad6 MPGRE: 1-bp 124 Obf'l!NO Especifico; Hoja 125Activ!dades

MOGRE: t-bj3 27 Nni. 5

h'.POST. Ho13 20 Polibc:as Generales Nrri 74

0---------------<MPPSOOT: Hoj:a 83 Objetivo Especifk:o; Po!~1Cas Especificas Nrris

2y 3, Hoja 84 Nnis. 1, 2, 3y 4

MOGRE: Hoja30Nrri 3

t.WST: Ho,;a 20 Políticas Generales Nrri 74

MPPSOOT Hop 83 Objebvo Especifico, Polibcas Especificas Nrrts 1----------------l2y3, Hoja84 Nrris 1, 2<3y 4

MOGRE- Hop 30 Nni 3

MFOST· Hoja 20 Polibcas Generales Nni 74

1----------------lMPPSOOT: Ho¡a 83 Objetivo Especifico; Pol!ticas Especificas Nms 2y3;Ho_ia84Nnis 1.2.3y4 MOGRE. Hoja 30 Nrrt 3

1----------------lMOGRe Hop30Nrri 6.8y 10 MPSOOT:

Hop 84 Nni 4

1----------------l~~~.Ho¡a 16 t>.iTI 29: t-b}:l20Nrrf 71

H:ip47Nrrls. 31.2.3.1 7,31Sy319 MFPSOOT_ 1-bp 80 Nni. 8

t--------------~MOGRE:

Hop 30Nrn 5 1-bp 32Nrrl.4

CGT: Art 55 Frac. Vru

MOGRE. Ho¡a 31 Nn1 6

Of/4000.--033 del 13 de enero de 2014, signado por el C. Rufino MJrthez Beceml, Encargado de la Orección de Operación de la

Red de Oficinas M PGRE: !-bja 95 punto 22 Ho_? 96

MOGRE:

1-bp 31 Nrrl.6





HOJA No. 95 DE 109



7.1

1.· PROGRAMAS ESPECIALES ADULTOS MAYORES (70Y+)

Al recibir el efectivo para el pago de los Progtamas Sociales el Jefe de Oficina. venfica que se encuentre

presente !a Pohch P.\irncipal o Estatal de acuerdo a lo

establecido en el Manual de Procedmenlos para la

Entrega de Apoyos MJnetanos a Beneficranos

7 _2 De! pago rea&zado al Suplente del Beneficiario. einste

evidencia de que se efectuó en apego a los

Procedmentos para la Entrega de Apoyos f..'onebnos a

73

74

Benef1c1arios

Existe constancia de que al térmno de la entrega de apoyos en los Pl..lntos de Pago TefllXjra!es. !os pagadores habfütados levantan el Acta de Hechos Relevantes con las firmas de! personal 11wotucrado. de acuerdo a la norrrabvidad establecelda en el fo.tmual de Procedffientos para la Entre93 de Apoyos Monetanos a

Beneficranos de Prograrms Sociales.

8 Jefe de Qf¡cma Telegráh::a verih::a que todos y cada una de las etiquetas que se encw:!ntren adheridas a!

recibo correspondan al 81n~stre del evento (Afio y Norrbre)

POR LAGERENCIADE SUPERVISIÓN Total de inconsistencias a solventar

#¡REF!

#¡REFI

#¡REFJ #¡REF!

#¡REA

Área emisora


#¡REF!

D

MPEAMBPS: H:>p40Nuni 5

MPEAMBPS: H:ip 52. PolIDcas Especificas Nuni. 5

MPEAMBPS: Hojl 53 Nwri. 12; Ho¡as 65 y 66

MPEAMBPS: H:>p 54 Nurrl 20

RESPONSABLE DE SOLVENTAR

#¡REA

#¡REA

TCM-4130-F01-16

rl 7

"'--··· ..


Septiembre de 2016

TELECOMUNICACIONES DE M~XICD

HOJA No. 96 DE 109



TCM-4130-D02-16

Nml.

11

1 2

13

1 4

1.5

1 6

1.7

1.8

1.9

11

111

Sucursal Telegráfóca/Reg~ #¡REF!

Tipo de Superv:~ ~ Fecha de Supervisión: 0'

1.· ÁREA DE FINANZAS

Cuestionamiento

BArqueo practicado a ia Caja General arro,O Faltan te o Sobrante de efectivo.

8 Jefe de Of1ema Telegráfica. de observar excedtinte de

efectivo en cap rebasando Jo autonzado. soficita

oportunarronte a la Gerencia Estatal o Reg>ena! su concentraci6n y/o softcita autonzacKin de pernocta do

Jos recursos. según sea e! caso

f.n la sucursal se cuenta con la debida autonzacion pa(a rea!:zar traslados de valores por conducto µersonal

Cada que se rebzan traslados de valeres por conducto

personnl. se requisita el ror!lllto TC.t.\.4>00·F13 10

8 Jefe de Oficm.a Telegráfica Acusa ir,rrcd;atarrn.1te ef'

el fl.üdulo de Ca¡a y Bancos las rerresas recibidas para 1 evitar caer en nürroros ro,~s, capturando las remesas despachadas en orden nurrerico consecubvo

Las remesas qmi se observan e-n Trarisrto. en el Módulo

de Ca;.a y Bancos. cuentan con un seguimento para su

aclaración

Existen docurrentos pandiemes por re,Ju!arizar formando parte del efectivo en ca¡:a. correspondiantas a pagos de

serviclOs basicos, con"travm1endo lo dispuesto en oficio

4000 -162 17102/2012 emtldo por !a DORO

Al concluir el horario del día establecido para la atención a! público, el Jefe de Oficina 1ealiza el cierre de operacioMs en e! Modifo y deetUa el Arqueo de

Caja, de¡ando evidencta. documenta!

En las Of1e111as que cuentan con Ca¡ero el Jefe de

Oficina practica diariamente el Arqueo de Fondos a la Caja General, para verrl1ear que el efectivo,

documentos pend:entes de regutanzar y el saldo on

bancos corncm con la Existencia de Sa~da que ano;a e!

IOOvITTWnto Dr:dtJO de Fondos. dejando ovi<funcia

docurrontal

8 Jefe de Of1eina o Ca,¡ero Genera! elaboran Vales de

Caja por dotación de efoetivo a los Operadores de

Ventani!la

Los operadores de ventanilla al concentrar excedenros a

la Caja General Jo reahzan rrodiante Vales de Caja

51 No NIA

51 No NIA

Área emisora



Sustento legal

Sustento legal

ala 13,

MPPSOOT Ho¡as 14 a Ja 16 Ob¡etrvo Espectf.co, Pollbcas Especificas, Hops 17 21Acnvidades

PSFROT. Hop 34 Nni 2 3 Procedmwnto ?ara Detectar Fa!tantes

de Efectivo en Gaja

MPOST: Hop 16 Fblittcas Generales Nnis. 31 y 33, Hop 29 Polrucas

1---------------IEspecih::as Nm 2 Nrrl

l.1FPSOOT; H:i,ia 67 Procedlmento. para 13 rev!SK!n de Remesas de MJmerarlO, Obptl'llo Especifico. Polticas Especlf¡c¡¡s Nrrt 2 l-bp 68

Actuidades. Nurrl 6 PSPROT: Hop 10 PbMlcas Generales de SE'Qundad Nrri 14; Ho¡a 33

Capitulo 3ro .. Obf!bvos 1.1 y 1.2. F\mto 2 • Límte en las Existencias

de Efectivo en las Sucursales Te!egréficas Nrrís. 2.1 y 2 2 Oh::10

9t00 <~-87112 23/l 1!2012

MPOST Hota 40, Pu!1bcas espec1ficas nurmral 5

M?OST Hoja 40, Fblrucas especificas nUIT'Cra! 5

MFOST. H::ip 26 Ob¡etrvo Especih:o. Poli'JCas Especihcas Nrris del

1 al 5; Hoja 27 Acbv!dades; Hops 63 y 64 Proced:mento de

O:mcentración. de Rem. de Fondos en Sucursal Teleg

GUIA RAP10A.· ~l'3irentacf6n de imjoras en e! f.bvfmento Qario

1---------------loo Fondos {MOO!FO) y en el Módulo de Ca;a y Bancos ·amnactón

de rubros de 'Ap.JSte' y creación de 'Ccntraparbdas·. para

rrovmen!Ds en los Ingresos Egresos y Remesas de un dia

antenor· Enero 2011 V 1

MPOST: Hop 17 PoliUcas Generales Nrn 42 1---------------IMPPSOOT: H:ip: 14 Obpbvo Especif!CO, Hop 17 ActN1dad !'hlmero

3. ~-kr4 2

MPOST: Hoja 15 Polítk:as Genera~.Js Nrrl 23. Po1racas Especif!Cas

Niis del 1. 3. Ho¡a 24 Actividad 1

MPOST· HOJAS 105 a ta 108. Polibcas Generales ho¡a 15 Nrrt 31 1---------------lA.l!lticas de Seguridad y Protección en !a Red de Sucursales

Te!cgnHicas.· Hoja tO Nrri 14. Hop 34 F\mto 2.2 lmte de Efectivo

en Ventanil!a de Servicio

MPOST HOJAS 105 a la 108. Po!b:::as Generales ho;a 15 Nrri 31

Fblltlcas de Segundad y Protección en !a Red di! Sucursales

TelegráfJCas Hop 10 Nrrl 14: Ho¡a 34 F\mto 2 2. Umte de Efecl:!Vo

en Ventari,!ia de Serv1Ct0


Feeh.il di'! Compromiso

Fl'!eha de Compromiso



HOJA No. 97 DE 109



1 12

1-13

1.14

1.15

1.16

1.17

1.18

1.19

1 2

1.21

1 22

1.23

1 24

Los operadOres de ventan~ cuando solicitan o concentran efectivo entre ventanillas, lo reala:an mediante Vales de Caja

8 Jefe de Of1eiria o C3¡ero General suITTnistran Bectlvo

y Moneda fraccionarla a km operadores de ventanala en la rredida que el scrvic.o lo requiere, elaborando los Vales de Gaja de acuerdo con el forrrato establecido

la Sucursal Telegrafica cuenta con Recibos Oficialas

los Ingresos y Egre$OS generados por los servicios

operados en la Sucursal Te~gráfica. son Registrados

diariarmnte en e! Libro de Ca;a por el Jefe de Oficina, confonro al Reporle de! Mo11imento Orario de la Oficina

La Sucursal Telegráfica tiene as.;,¡nada una CUenta Bancaria. en consecuencia el .kfe de Oficina o Cajero General elaboran rrensuaknente tas Concdiaciones

Bancarias con los cargos o depósitos que registran en ta chequera y son env.adas con).mtarronte con los Estados de Cuenta ongínales

Existe evidencia de que !os Fondos Excedentes de

Efectwo por los servicios operados en las ventarnl!as de atención al público. son Concentrados opoitunamente

para su resguardo en !a ca;a Fuerte al servicio de la Sucursal Telegráfica

~ ii s~;:;;sa1-T'e1e'Sr"i'tiCa-s°'; ki~akzañ dOC~rmnkis --

!orrrando part;i de! efectiva en cap pendien!El'S de

regularizar por: Sobrantes, Fa!tantes de efectivo o Billetes presuntarrenm falsos que resuttan en la

recepción de remesas de fondos a traves de las E1V

En caso afinnatrvo de! NTI. Anterior, asentar st se le dio

conecto segutrriento mencionando fechas de: la Irregularidad, de seguimiento, y de respuesta.

En caso de haber sufrkfo robos. asaltos, peculados o fraude recientem:mte {presente año), se cuenta en la

Sucursal Telegráfica con evidencia docurmntal y/o expediente d<lbidammte mte9rado rmruf~stando

[circunstancias en que ocumeron los hechos, nforrm

documanta! para las autoridades correspondiantes{DU8T,DOT,GSO), avenguación

previa. asl rtisrro se asentaron Jos hechos en e! L1b<o de

Caja] NOTA. li.'1enc10nar la fecha

8 Jefe de Oh:::rna Telegrah:a reporta al 01-800-827~

1111 Centro de Atención Telefónica Banarrex y a la

Gerencia Estatal o Regional los incurf1]~mentos de

horario 00 !a ETV para la entrega o recolección de rerrosas de fondos

La Sucursal Telegráfica cuenta con el Catalogo de F!frraS del Personal de la ElV debidam:mte actua~zado

Todo el Personal a;,eno a la Sucursal Telegráfica

{Personal de la GerencQ. Pagadores H:ablL'tados,

Supervisor Estatal. etc ). al ingresar a la Sucursal, es registrado en la B;tácora

Las CUentas CofTl)robadas se conformm adecuadan-cnte conforrrc a lo establecido y

enc\Jéntran orgamzadas, su;,etas y resguardadas

Área emisora

MPOST HOJAS 105 a la 108. Po!iticas Generales ho¡a 15 Nrri 31

Fb!itlcas de Segundad y Protección en la Red de Sucursales Te!egráf1eas: Hoja 10 Nrrl 14, Hop¡ 34 F\Jnto 2 2. Umte de Efe.c!ivo

en Ventanilla de ~rvicio.

MPOST: Ho¡a 16 Nrri 31, Hop 93 Nni Politicas Esp1)'dJCas Nrrl 3

Reglamento de la Ley de Servicio de Tesoreria de la 1---------------;Federaelón:

Articulo 12, 13 y 209

MPPSOOT: 1-bja 15 Pol«:as Especificas Nnis 7 y 9

Ley Federal de Responsab!tidades Admnistrati\/as de los !---------------!Servidores Públ1eosArt 8, Frac l, XXrl/

llPOST: Hoja 17 Po!lbcas Generales ~. 43; Ho;as 120 a la 122 F/UBRO DE CAJA y Lmeamentos r.enado del Libro de C3J3 CG_T: Alt 55 Frac ly Art 58 Fracc. XVlUy XXXrl/

MPPSOOT. H:.'!J3 14 Objetivo Especlfico: Hop 33; Polibcas Esoocih::as NITTs 2 3 Ho;.. 34 t-hts 1 v 3

1---------------!MPQST" Ho.13 17 Po!b:as Generales Nrrf 44: Ho¡as 117 a la 119

FfTCM--4103-F04~13

MPPSOOT: tbp 28 Obptwo Espeeifa:o; Po!íticas Espec.licas Nms 1 at 6. Hops 29 a la 30 ActNidades Ley Federal de Responsabhdades Adnirustrabva 00 los Servidores

Púbhcos: Arti:ulo 8 Fracs,, 1 Y XXW CGT: Articulo 55 Fracc. f, Articulo 58 Fracs .. X'>/lfly XXXIV, MPOST Hoja 14 Polb:as Generales Nrrl. 9, Hoja 16 f'.hi. 31: Hop

1---------------129 R>frocas Especificas NrrJs . 3 y 4; Ho¡a 93 Polibcas Especificas

t.nl.3.

t-bps de la 105 a la 108 FORMATOS

FfTCM-4103·F01·14 y FffCt.~4103-F02·14 Porítcas de Segurk.lad y Protección en la Red de Sucursales

Telegráficas 1-b¡a 10 Nrri 14.1-bp 34 f\into 2.2.-Lmte de Efectivo en Ventarn!as

de servicio

IVPOST. +---------------mp~r~ntó8~0c":"P3'riiiffeCe'PC'iOñd'elreireSaSde?OñdOs, -----------

Ob¡etNo Específico. Hojas 56 y 58 PoUOCas Espedicas; Hops 59 y

60 Actr.iidades

1---------------!MPOST: H:i¡a 57 Punto 8.-Proc. para la Recepción de Rerresas de

Fondos; ObjetNo Especifico; Hojns 56 y 58 Po!b::.as Especificas;

Ho;as 59 y 60 Actrllldades

MPOST. Hop 14 ltrl 13, H:i¡a 23 Po!tieas Especificas Nm 3

PSPROT: Ho¡a 68 Nurris 3.2 3.3. 3 2.3.4, 3 2.3.11 y 3 2.3.12

lFRASP: Art 8 Frac XXN CGT Art S5 Fracs. !X. Art 58 Frac XXXII/

1$'0ST: Hoja 16 Po1ibcas Generales Nrri 36

1---------------;MPOST· Ho¡a 56; Po!ibcas Especifrcas NITT 1, PSPROT: Hoja 37 Punto 3 3-1.-Las Sucursales Telegrafrcas para

efectos de control y seguridad

1---------------;MPOST: Ho¡a 18 f'.h-1 57; R:>lfucas Especifrcas J\Zli. 1. PSPROT Hop 37 F\.uito 3 3 1 -Las Sucursales Telegráficas para

efectos d<l control y segundad

MPOST. Ho¡a 34, F\lnto 3 y S-Ptoce<lmento para 8aborar la Cuenta

!---------------;Mensual Corrprob3da, Ob,ietivo Específrco: Pofitlcas Especificas NTis. del 1 a! 5; Hoia 35 ActNidades


Gerencia de Supervisión de Sucursales· Septiembre de 2016


HOJA No. 98 DE 109


21

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2.3

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29

2.1


TCM-4130-D02-16

2.·ÁREA DE OPERACIÓN.

8 Jefe de Oficina Tel!;!gráfica 8abora y Fl.Jbhca el Rol Mensual de ActNKiades, recabando las finms de enterado del personal de la te!egráh:a

8 Jefe de la Sucursal Telegráfica exh!blo las Mm.itas

Serrestrales, con fínm.s autógrafas en las que hace constar las ses!Ones de trabap que !leva a cabo con e!

pl}rsonal

B Jefe de Oficina y personal tienen conocimiento de las disposiciones que emte el Ofganisroo. por conducto del Sistem'.l yfo Gerencia a través de

Manuales de- Procedimientos, Clrcularns, Boletines, Tolegramas-Clrcul.ares.

El Manual de Politlcas y Proced1m1entos para la

Prevención de Lavado de dinero y Fmanciamiento

a! Terrorismo, está firmado por el responsable de la Sucursal y demás Personal y existe eV1denc1a

que acusó recibo a la Gerencia de su adscripción

En la Lista de usuarios del Slgitel en Linea. sob el persona! autonzado en activo esta registrado

Los accesos al Sig:tel del personal adscrito a la Sucursal Telegráfica. son acordes a los horanos que

llenen asignados.

8 servicio de distribución y reparto se reahza de conforrndad a las normls establecidas

8 servicio de telegramas domcdi-ados que por dr.'erentes

se entregan a !os destim:itHíos o beneficra.nos, son marcados en el Sigitel en Linea.

¿Sosten TelagralT'QS que no han sido entregados {72

K:nas) M<incione !os días de atraso

Los Recibos y Comprobantes de transacciones nacionales e intemac!Onales. están correctarTEnte requlsltados, y orgarnzados de acuerdo a las

relaciones diarias y rmnsua!es

MPOST: Ho1a 18 Politicas Generales Nm!s. 51 y 53. MPPSOOT: HoJa 71 Actividad S; HoJa 73 Políticas Específicas Nml. 2

MPOST: Hojas 19 y 20 Pollt1cas Generales Nml. 68. MPPSOOT: Hoja 88 Actividades 1 y 6.

1---------------lMPOST: Ho.ia 14 Pollticas Generales Nrrl 1; Ho¡a 15 Nrri 14: H:>ja 37 F\lnto 5 • Procedimento de Cornx:1rr1'!nto de Circulares y/o

Telegramas- Otculares en !a Sucursal Telegráhca Obp!No Especifico. Poiibcas Especificas de la 1 a la 4. Ho;a 38 Actividades MPPSOOT: Hoja 70 Nrrt. 2. Hoja 71 Actividades Nn1 6, Hoja 83

Po~1)cas Especificas de la Nni 1, tbp S4 Actividades Nrrt 6

CGT: Articulo 55 Fracción!

1---------------lMfOST· Hoja 14 Po!b:as Generales Nm 1; Ho,a 15 Nrrt 14; ~p:

37 Punto 5.- Proced!mento. de Cornx:1mento de Circulares y/o

Telegtarras· Circulares en la Sucursal Telegráftca Obiebvo Especifico. Po!it:cas Especificas de !a 1 a la 4; Ho¡a 38 ActMdades

t.WSOQT_ Ho¡a 70 Nrri. 2. Hop. 71 Actividades Nm. 6, Hoja 83 PoEtx:as Especificas de !a Nrri 1, H:>p 84 Actividades NITT 6 CGT Articulo 55 Fraccón l

MFOST: Ho;a 20 Po!iticas Generales Nrris 75, 76,77, 78 y 79; Ho.ias l---------------l68 F\mto 10 y 11 ·Proc para !a Adrrmistrac!Ón da Usuarios de!

S!sterm nforrróbco en la Sucursal Te!egráh::a

MFPSOOT Hoja 84 Nni 5

PSPROT· l'bja 27 A.mto L2.2 ·Segtmdad Lógica !nctsos a) y e};

H:ija 27 Punto 1 2 3-Segundad en ROO:es de Datos nciso b)

Qrcu!ar: 8912012

MPOST: Hop 15 tflis. 16.17 y 18 CGT: Artículo 55 Fracc. VI

MPPSOOT. Ho¡a 74 Actividad 3

MPSGT: Ho;a 15 F\Jnto 5 Concepto Oportuno

MPSTF Ho¡as 46 47 y 48 Polítcas Espedhcas; Hojas 49 y 50

Actividades

CGT Articub 55 FraccK>nes 1 y Xlll Articulo 58 Fracciones XXXVL

MPOST Hoja t 5 Politx:as Ge-nerales Nrrt 25; Hop 20 NTI 75 3er >---------------!Párrafo

MPSTF Polfucas Especificas de la Hoja 47 Nrrl 8, ltlp 53

Actividades Orcul::;r· 37/2008, Drcular 106/2010

MPSTF: Hojas 42 y 43 Políticas Especd1eas, Hop 44 Actividades

Círcu!ares 112/2008. 2012010, 106'2010

MPSGT: Ho¡a 39 PoOOcas Específicas Ntrf_ 8

MPOST: Ho;a 16 Politicas Generales Nnis. 37 y 38 ti.'iPPSOOT: Hoja 34 Activklades 3 y 4. 1-b.? 41 Pol~cas Especih:as NTI_1

211

8 Jefe de Ohcma envra dianarrenle a fa Gerencia Estatal

o Re910nal el Record de Operac10nes

Área emisora


Correo electrónico 30/01/2014. Gerencia de Procedmentos

Septiembre de 2016



HOJA No. 99 DE 109


TCM-4130-D02-16

2.12

Las ventanillas de atención a! pUbl:co operan corro

Ventanillas de Servicios Múlliples

2.13 B Jefe 00 Oficina Telegr.fü:a v¡gib que elca!Tbtode tumo de bs operadores de !as ventan:llas de servieio

tri!!tipleseaacordealoestablecido

214

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216

219

2.2

2.21

2.22

2.23

2.24

2.25

2.26

227

226

Las reversas de giros míre'diatos y cobranza por

cuenta de terceros, se justifican. tienen el soporte

docu.'1'1ental y se 1eahzan conforme al procedlITTento estab'.ecido

Los expedientes de transacciones reintegradas yfo Colnceladas contienen el Recbo 0119m! de Exped1eión o en caso de extravb la so~c~ud por escnto delremlente

Lo-s giros domiciliados desviados son reenruta<fos

de forma irnmdiata al00s1ino correcto a través del Sigitel enlhea

Al rea!gar Enlrega-Recepclón de Sucursal Telegráfica.

por perbdo corto. se elabora !a documentación

corresponrlie:nte. aun cuando dicha entrega se efectue con personal de la msrra sucursa!te!egráflca?

CUando se real~a En!rega-Recepción de la Sucwsal

Telegratica. por perbdo targo o entrega defmaiva, se elabora el Acta de Entrega-Recepción. Anexos. se efectúa el carrt»o de CoJTbínac16n de la ca¡a Fue11e.

nforrrendo rredante of1eio a b Cootd:r13ción de Finanzas de !a Gerencia, aSl!Tl$ITTO se sol.ella baja: teftl'IOral delTrtu!ar en e! &sierra, Lo anterior se 1eal'zará aun cuando esta s.e er&.tüe con F\:lrsonal de la Msrra Sucwsa!ie!eg1áfica

8 procedimiento operativo administralivo que se

aplica a las operaclOnes irregulares de los Servicios

Financieros Básicos, oo,¡inados por fallas en el SIS!crre

es el estab!écido y cuenta con s~uimento hasta lograr 13solventacim

B tralamento que se aplica a! serviclo de Telegramas

Oficiales (Amparos) y los que se desprenden de éstos, es correcto

8 personal porta su gafete de idenlilkación a la vrsta del pi¡bl¡co usuario

8 horano de atenc!On se encuenüa a !a vista de! pUbllco usuano y co!f'ICIOO con el horano 0Hc1al autorizado a la Sucursal Telegrárica

las quejas, sugerencias o denundas son atendldas oportunamente y éstas cuentan con su 1espectrvo

se{lultriento

la atención de los servicios a! ctente en ventanilla. se

realiza dentro de i:ls berrpos estab!ei:;idos (no excede de

cincorrrnutos)

los operadores de ventarn!la atienden de rrenera cord1a!

y amabk? a los clientes aclarando las dudas del serv1eto

so!icdado

Existen que¡as de que los operadores de ventanilla no entregan el importe exacto de sus transacciones a los clientes

Existe evk:lencia que el Jefe de Oh:;tna Telegtáfica haya

reportado oportunamente sus requenmenlos a la

Coord:nación correspondiente de la ~rencia Estatal. en

cu~nto al A-ogiarra de cal!dad en la Operación

ic!egráfica. Prccedimento de Atención de Necesidades de Sucursales Te!egrafo:as

El!JSlen que}3s de que los operadores de ventani:a

solicítan propinas ó d.ldivas al púbbco o hacen

cobros indebidos por la prestacón de los s.ervlCIOS

Área emisora

tJPOST. Ho¡a 93 Punto 11.·Ptocedi.roon!o de cambio de t!Jrno en

ventanea; Ob¡etivo Especih:::o; Pt,,!ticas Espec!ftcas de la t a la a, Hoja 94 Actr;idades

1--------------IMPSGT: R:i!í!lcas Especlficas de la Hoja 93 ~ del 4 al 7; Hoja 110 a b 115; rb¡a 118, 119, 120 y 121 ·A"ocedlmen!os de

Reversas MPPSOOT: Ho¡a 33 Ae!rndades Nurri MPSAGTCT: Pags. De la 46 y47

MPSGT: Hojas 52 y 53 R:i!bcas Especificas Conceptos cancelación ~trls. 16 al 19. Reintegro Nnis. 2Q a! 25; Ho¡as 62. 63. 65 y 66 A ctN ldades

1---------------lWPOsr Ho¡a 14 R:!Micas Generales Nm 5; Ho¡as 96 y 97 A .. mto 12

Proc de E.,!rega-Recepción de Sucursal Telegráfica; Ho¡as 9a y 99 Actrlldades. Ho¡asl23 a la 132 F!Acta Entrega-Recepción y Anexos

fJPOST: Ho¡a 14 Fbrticas Geneiales Nn1 5, Ho¡as 96 y 97 Punto 12 A'oc de Entrega-RecepcKm de Sucursal Telegráfica: Ho¡as 98 y 99 Ac!mdades; Hojas123 a !a 132 f/Acta Entrega-Rix:epción y Anexos

Manual de Procedimientos de las Remesas de Dinero p.ua Servicios Bancarios; Manual de Operacíón Mi Fon. Circulares: 49 y 69 del 2013

Ley de Amparo: l--------------IArtJ::ulos20y23

MPSTF: H::ija 47 Polticas Especificas Nm 13

f--------------lM>OST. H:i¡a 15 Polticas Generales an. 15 del

r&'OST. Ho¡a 20 en el á®!o de la OpcfacOO t,;ni 69

WPOST: Ho¡a 14 F\laicas Generales Nrnt 7 MPSGT. Po!loeas

1--------------IGeneralesde la H:i¡a 18tfl'i.31 MPPSOOT Hoja 87 Ob¡etNO Especifico Nn11

1--------------IMPSGl: Hoja 15 Po!licasGenerales, Punto 51er. P'drrafo

1---------------lMPSGT: Pt,,!lieas Generales de la HJ¡a 15 Punto 5, 3er Párrafo.

Programa de Calidad en la Operación Telegr.lfica.

Circular: 15/2014

MPPSOOT: Ho¡a 87 Ob¡etivo EspeclfJCO N"r4 3

>--------------fMPSGT: Pt,,JbcasGenerales F\lnto 54to Piiuafo.

j liY

. \ Fecha de Modificación




HOJA No. 100 DE 109



3.1

3.2

33

34

41.1

41.2

4.13

4,1 4

4.1.5

416

4.1.7

4.1-8

4.19

41.10

41 11

El Operador de Ventanilla en\rega el núr"mro de cliente

cuando r.:~gistra en e! RUT (Registro de Usuarios de Tele<:ormi) por única ocasión a los clientes que se pre<&errtanporpnrreravez

Se r~~a l.a docum:mtación de acuerdo a lo

establecido en el Mmual de Ftoe<!dmen!os para la

pteveociin de Lavado de Omero y Fma11Ciarnenlo a! Terronsim en las 1ransacc10nes iguales o mayores a $30,000.00 a los clfentes con PersonaHd<ld Fisica, Mexicana o Extran}eta, segUn sea el caso.

Los Operadores de Ventanilla integran de loma c01T'pleta y COTrec1a los expedientes de las transacoones iguales o super10res a 5,000 dólares (o su equÍllalente en rroneda nacional}, de coontes de Perwnabdad Física. tlcxicana o Extran¡era, asi etirm de

clientes con ~rs.onahdad Mlia! Mexicana o &:tranj.era, ......... --.. ··- '""1 reportan al Área corrpelente tas dudas que surgen por cantlios partx::ulares en operaciones inusuales

&:is.te en el operador a operar una equivalente en rroneda nacional y está debidarmnfe aprobada por .e! Ge1enle. yfo Personas asignadas por Tl.llecom.rnicaciones de México

MPPtOyFT: Politicas de ldentiflt:adón de Usuarios, Hl¡a 16

1--------------iN-Tis. t.1.1, Identificación de UsuatlOS sin ir'rportar el monto de la operación

MPPlOyFT: PoliUcas de ldentifk:aclón de Usuarios, Hoja 19 l>hll t.3.1,lntegrae:ión

MPPLDyFT: Políticas de Identificación del Usuario, t-b¡a 18 f'.mls.1.2. Po!h:as de Apelura de &:pediente

>--------------<MPPlDyFT: Polilicas de ldentmcadón del Usuario: 1-b¡a 22. ~ 1.9, Esca!arroonlo para ta aprobaclén de Ope-rac10nes

4.· AREAADMINISTRATIVA 4.1.· RECURSOS HUMANOS

La Pt.lntilla de Personal está actualizada

La Plantilla de Guardias esta debida!l"ente autorizada

Se cuenta con el Programa Anual de Vacaciones.

8 personal está al corriente en sus vacaciones en cumplimiento al Programa Anual.

revisión

de Control de Asistencía para el personal se requisitan en el formato n la pagina interna del Otganismo seenvian a ta Gerencia para su control y

sel!evael base en las Tartetasde

Control de Asstencia. asimsm.:i se reportan las inasistencias, retardos acum .. dados, omsiones de

del persorui! para su

fLa sucursal Telegi~fica. irncia La prestación de servtcJOS lde acuerdo al horano oficial estab>acicto

la tolerancia qw ~ concede a las rmdres traba¡aóoras y personal con actriidades acatremcas estánOO-btdarrcnteautorizadas.

A! personal se le concede licencias con y sin goce de sueldo. previa al.ltonzacOO escrga

Personal que se encuentra comisionado fuera de La

oficana d'1 adscnpd6n cuenta en su e:icpediente personal con el oficio de comisión correspondiente.

Los e:icpedienles del personal están debtdaman!e integrados y cuentan con !a ficha tecnka individual actuahzada.

\ Área emisora ,.\

IJPOST: HJ¡a 17 Fb!b::as Generales t.\"rl 45 ~OOT: Hoja 71 Actrindades

M-OST. Ho¡a 18 Fblilcas Generales N1i 53 M>?SOOT: Ho¡a 85 ActNldad 5

1*'0ST: tbp 18 PQ!h::as Generales r-trl 54 M?f'SOOT 1-bp 74ActrJldad 5

Disposiciones en Mahnia de Control de Asistencia de la 1---------------lOirecciónde Administración de R.ecursos Humanos: H:>¡a 13

Vacaciones Incisos t ¡, ky l

M"OST. J-b¡a 17 Polh:as Generales l'i1is 47 y 45

M'OST. H:>¡a 18 Polt1:;:as Generaie.s ~ 49, 50 1.'PPSOOT Ho¡a 731-tri'"S

C.G. T: A11ic1.1lo 55 Fracción Vt Articulo 39 1---------------lDisposk:iones en Materia de Control Asistencia, de la

Dirección de Adminlslración de Recursos Humanos 1-b¡a 7 tbranos·hcisosa).b)

C.G.T:Artlculo43 1---------------lOísposiciones en Materia de Control de l.i Onección de

Administración de Recursos Humanos. Ho¡as 7y 8 inciso í) di! Horarios MPPSOOT:H:>¡a 7JPo!kas Especificas t.tri t;Ho¡a 74 t-fl1.. 4

C.G.T: l---------------lArt~u!o54FracciOnVD

Disposiciones en Malerla de Control Asistencia de la Dirección de Administración de R2cursos Humanos H:>¡as !4y 15Licencias

Disposiciones en Mateua de Control de Asistencia de la Dirección de Administración de Recursos Humanos: H:l¡as 5 y 6 Registro y Control de Asistencia hc1Sos e. (y g

M'QST. K:i¡a !7 ~lbcas Generales t.tii 45; t-b¡a 114-116 FfTO.\. 4103-f04-14

r.'PPSOOT' Ho¡a 74 Actuidad f'.\Jrn 9

I Fecha de Modificación

Gerencia de Supervisión de Suc'ursales Septiembre de 2016



HOJA No. 101 DE 109



41.12

4 2 1

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4.2.3

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42.7

4 2.8

4.2.9

4.2 10

4 2.11

4 2 12

4..2.13

4 2 14

los listados de firmas (nóminas) son devueltos a la Gerencia una vez que han sido deb!darrente firmados

por el persona! de la oficina

4.2.- RECURSOS MATERIALES

la C.1ja fuerte proptedad del Organism:i, se encuentra debmtada por barreras fisicas dentro de la zona prote)¡!da ("ancfada o empotrada)

Las motocicletas arrendadas al Orgamsrm se encuentran en buenas condiciones

B Jefe de Ohc10a TelegnHtca. controla nw:hante registros en la Brt3cora el consurro de cotrbustibles y !utmcantes. as! conn el kilometra}!l recorrldo por !os vehCu!os oficl<).k!S (Pl'op¡edad &.il Organisrm)

la-s licencias o permisos para conducir de-1 personal que opera vehk!ulos autorrt)tores están vigentes

la Sucursal Telegráfica cuenta con !a cedula lnventanal actualizada y las Tarjetas de Control de Bienes Muebles de actNo fip, firmados por el Jefe de la Of1c1na CO!ll:) responsable de su resguardo

la Sucursal Telegnifica cuenta con cop¡as de !os

contratos y conven!Os actuafüzados de í servicio de

segundad y v1grlancra, l!rrpieza. arrendaniento de! 1nrn.i-0ble.etc)

la bitiicora para el registro y control de llamadas telefOnlcas oficiales está al comente

la Sucursal Te~gráh::a cuenta con Sisterru Bectrómco

de Segundad

8 P-ersonal de la Sucursal Telcgr;ifica, mantiene

asci-ado su Centro de Trabajo,

Las áreas restringidas (área de cap. área de

ventani!!as, área de! Sigd.el, etc ) cuentan con seflalamentos d:suasiYos que prohben el paso al

persona! no autonz.ado

Se tramta en IV:lrrpo y forma la baja del archivo

administrativo y contable.

La Sucursal Te!egrafica cuenta con suh::iente rratenal

de escrrtono( papel stock de 1 y 2 tantos, fornuio TCM·

3510.F04-01 ), sello oficial y fechadores en buen estado

para su óptin10 funcíonamento

8 botlquin de primeros auxilios cuenta con tf.atenal de

Curaciónvrgente

los señalamientos de evacuac!On están ubicados en lugares estratégicos

Área emisora

MPPSOOT: Ho.? 73 Po!itlcas Especfhcas l'*n 3, Ho¡a 74

Actuldadesf'.Mrm 1.6y7

PSPROT-H::ip 12r-hi 53

CIRCULARS de! 9 febrero 2005

Contrato 5412013 casanova Vaik!p S A. DE CV Anexo Téc111co

MFOST: HJ¡a 19 ~ 63

MFOST: Ho¡a 19 Fb!ibcas Generales Nm 66

MPOST: Hop l91'41i 65

MFOST Ho¡us 18 y 19 Po!ibcas Genera!os ~his. 59 y 60

MPOST: Ho;a 19 Po!itlcas Generales NITT 63

MPOST: Ho.13 18 f'<h1 58 MPPSOOT· Hop. 78 Fb!iticas Especificas Nm 6

t---------------1 Po!iticas de Segundad y Ftotacción en !a Red de Sucursales Telegráficas PolHJCas 10 y 17, Medidas Básicas de Segundad N:TI

6.1 Dspos!t!vos Bectrón;cos de Segundad 7 1 y 7 2 2

CGT Arl 58 Frac V. MPOST • Ho;a 16 nwrcral 30

t--------------...¡PSPROT: H:lp 13 F\Jnto 6.2, Señakzación D!Suasiva y lugares Optlrrt)S para

su colocación Nrrts 62.1. 6 2 2. 6 2,3. ; Ho¡as 14 y 15 Nn1 6.2 5.1, 6.2 5 2 y 6 2 5 3 -Seña~zaci6n !.'.)suasiYa yfo Restricción en la

Puerta de Acceso Principal

MPOST; Hop 19 Polrocas Generales Nn1 62 PSPROT Ho;a 72 Nni 3 5 1 3

MPOST Ho;a 19 Polibcas Generales Hm .. 61

MPPSOOT· Hop 87 A:l!ibcas E:spedtcas Nni 2

MFOST. Ho¡a 18 Nm .. 56 Poti:ticas Generale'S

CGT Art 92 Frac In

MPOST. Ho¡a 18 Poll::tcas Generales Nrrt 56

PSPROT_ Ho¡a 13 f\intos 6 2, Ho;a 14 F\.mtos 6 2.2 y 6 2 3





HOJA No. 102 DE 109



4.2.15

4 2 16

4.2.17

4.2.18

5.1

5.2

53

54

55

56

6.1

62

63

La Sucursal Telegráfica cuenta con eictmtores?

8 potvo quimco de los extmtores se etlCuentra v19"nte?

la of.cina cuenta con el Formato Ünlco de Comisión

de Seguridad y Salud en el Trabajo. (CSST).

8 !nrrueble que ocupa la Sucursal Te!egraftea se encuentra en buen estado

5.-ÁREA TÉCNICA

Los eqUJpos de cónl)Uto se encuentran operando en optimas condiciones?

De los st¡:uientes perdéncos nstalados en los equipos

de córrputo, {lector de código de barras. An Pad. M:.:iuse,

Teclado. represoras.) díga si se encuentran

operando en forma deficiente y com:mte cuales

Los p~mfórv;os que se encuentran 1t1sta!ados en los

equipos de córrputo son suficientes para la operación de

!os servicios que se PfeStan en 13 Sucursal Telegrafica?

La totaf.dad de los equipos de conµito tienen instalado el software autorizado por el Organismo a.si Com'.l e! antivirus debidarrente actua!tzado

8 Jefe de Oficina Telegráh::a esta capacitado para

verrftcar el correcto func10namento de! Sisterra

Electrómco de Seguridad

8 persona! conoce perfectamente el procedimento para

operar todos los sisterms inforrrñllcos y de

com .. mi.cación desarrollados para la prestación de los

servicios que presta el orgarusrrn.

<:. ADCA , .. la publicidad gráfi::a de los servicios telegnHicos y frnancl!?ros básicos se exhibe al púb!ico en e! arrbulatano

8 Personal de la Sucursal Telegrahca prom.reve los

servicios te!egrafícos y financieros básicos

los Anuncios !urnnosos de TB.ECOMUNICACIONES DE

MEXICO y los de WESTERN UNION, se encuentran

colocados en lugar vis•b~ y en buen estado

Área emisora

MPOST Hop: 18 Fblibcas Generales Nm 56

PSFROT. Ho¡a 72 f\mto 3.5 Nii. 3.5 1.7 tJ;PPSOOT- Ho,P 78 Polltcas Especkas Nni 5

1---------------!MPOST. Ho;a 18 Políticas Generales t-.."'rl. 55

PSPROT. Ho¡a 72 Punto 3.5 ~ 35.1.7 PJ.Ff>SOQT- Hop 78 Politlcas Espect1cas Nm. 5

RCSHMTISSSTE.~22105198

1---------------1 MFOST. Ho_¡a 18 Polb(:as Generales Nni. 56 MPPSOOT. Hoja 78 FbiltJcas Especificas Nm. 4 CGT Art 88. 89, 90 y 93

1---------------IMPPSOOT: 1-bp 79Actlvldad6 MPGRE; li:IP, 124 Objetivo Espe-cifico, Ho¡a 125Actwdades

MOGRE: Hoja27Nm 5

l/POST: Ho¡a 20 Políticas G:!nern!es NITT 74

1---------------1 MPPSOOT: Hoja 83 Objettvo Especifico; PoHticas Especificas Nrris

2y 3; Hoja 84 Nrris. 1, 2. 3y 4

MOGRE. Hoja 30 Nrri 3

20 Políticas Generales NITT 74

'" S3 Ot>~Wo Espeoil<o, Po!M;as Especihcas Nrris Nrrls 1, 2.3y 4

MOGRE: Hop 30 Nm 3

MPOST: Hoja 20 Politicas G:!nerales Nrrl 74

!---------------~::· ~~~-~i;~;oy~peclico, Polibcas Especificas Nms

MOGRE Hoja 30 Nnt 3

1---------------IMOGRE: Hoj::l30Nrri.G.8y10

MPSOOT:

l-b;a84 Nrrl 4

IJ.POST: Hoja 16 ~ 29; 1-bja 20 Nrrl 71 1---------------~ffiOT

Ho;a 47 Nnis. 3.12.317,3.1Sy3.1.9 MWSOOT

1-bja so Nni 8

1--~------~------IMOGRe

1-bJ<J 30NITT.5 1-bp 32 Nni. 4 CGT: Art 55 Frac. V~!

MOGRE· ~ja 31 Nm 6

0114000.-033 del 13 de enero de 2014, signado por el C. Ruflno

Martnez Becerr~. Encargado de la Ore<:c1ón do Operación de !a Red de Ofictflas,

MPGRE: H;)¡a 95 punt 22 Ho;a 96

MOGRe rbp 31 NITT.6





HOJA No. 103 DE 109


TCM-4130-D02-16

7.-PROGRAMAS ESPECIALES ADULTOS MAYORES (70Y+) 71

Al recID!r e-1 efectivo para el pago de Jos Programas

Sociales el Jefe de Oficina, verifica que ~ encuentre presente la PohcQ M.mic¡pal o E=stata! de acuerdo a lo establecido en e! Manual de PrOGedl!Tlentos para la

Entrega de Apoyos Monetario-s a Beneficiarios

7.2 Del pago reabzado al Suplen!e de! Beneficiario, existe

evidencia de que se efectuó en apego a los Procedmentos para la Entrega de Apoyos M:metanos a

7.3

74

#¡REF!

Bencfk:ranos

E:ost:e constancia de que a! témmo de la entrega de

apoyos en los F\Jntos de Pago Terrpora!es. los pagadores hab~ltados ~vantan el Acta de Hechos Re~vantes con !as hmus del personal mvo!ucrado. de acuerdo a !a normabvldad establecida en el Manual de

Procedimentos para la Entrega de Apoyos 1,\'lnetarios a Benefictanos de Prograrms Sociales

8 Jefe de Oficina Te!egr3hca verrh::a que todo-;; y cada

una de las etiquetas que se encuentren adhendas al recibo correspondan a! Birrnstre del evento (Afta y Norrbre)

POR LAGERENCIAOE SUPERVISIÓN

#¡REF!

Área emisora


Total de inconsistencias a solventar

#¡REF!

MPEAMBPS: rb¡a 40Nuni 5

MPEAMBPS: Hop 52. Po!bcas Especificas Nuni 5

MPfAMBPS: Ho¡:i 53 Nuni 12; Hop-;; 65 y 66

MPEAMBPS: Hop 54 Nuni 20

RESPONSABLE DE SOLVENTAR

8 #¡REF!


Septiembre de 2016

TCM-4130-F01-16

------TELECOMUNICACIONES DE MÉXICO


HOJA No. 104 DE 109



INSTRUCTIVO DE LLENADO

FORMATO TCM-4130-F01-16

CÉDULA DE INCONSISTENCIAS (ClyS)

El Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado capturarán:

1. El nombre y número de registro de la Sucursal Telegráfica a supervisar.

2. El tipo de supervisión que se realiza.

3. El día, mes y año en que se lleva a cabo la supevisión operativa.

Durante la supervisión operativa, conforme el punto revisado:

4. En las columnas "Si", "No" o "N/A": una X según corresponda.

5. En la columna "Inconsistencias y Acciones de Mejora": la descripción de las inconsistencias o irregularidades detectadas además de la acción de mejora propuesta para su solventación.

6. En la columna "Fecha de Compromiso": el día, mes y año que acordarán el Jefe de Sucursal Telegráfica y el Coordinador de Supervisión o Supervisor Habilitado.

Al término de la supervisión operativa:

7. Nombre y firma del Coordinador de Supervisión o del Supervisor Habilitado.

8. Nombre y firma del Responsable a solventar las inconsistencias, ya sea el Jefe de Sucursal Telegráfica o el Encargado de la misma.



TELECOMUNICACIONES DE MtlCICO


HOJA No. 105 DE 109


1

1

1 1

ARQUEO DE FONDOS FORMA TCM-4130-F02-16

?elecommei 1

" -·--~~t"~:?~~':'~~~'!!'_~-~-~.~-~~-·--·~J

SUCURSALJREGISTRO: 0

ARQUEO DE CAJA QUE SE PRACTICA A LAS A ESTA SUCURSAL TELEGRÁFICA DERIVADO DE LA SUPERVISIÓN , INSTRUIDA POR EL (LA) TITULAR DE LA GERENCIA, A TRAVÉS DEL OFICIO DE FECHA 00 DE ENERO DE 1900.

ARQUEO DE CAJA DENOMINAClvr<: CANTIDAD: IMPORTE: TOTAL:

EN BILLETES DEL BANCO DE MEXICO: $ $ 1,000 $ $ 500 $ $ 200 $ $ 100 $ $ 50 $ $ 20 $

EN MONEDA FRACCIONARIA: $ $ 100 $ $ 20 $ $ 10 $ $ 5 $ $ 2 $ $ 1 $ $ 0.50 $ $ 0.20 $ $ 0.10 $ $ 0.05 $ VALES A VENTANILLA $1 REMESAS DESPACHADAS $1 EN DOCUMENTOS PENDIENTES DE REGULARIZAR: $ SALDO EN LA CUENTA DEL BANCO $ ESTAMPILLAS POSTALES $

$ $ $

!TOTAL EXHIBIDO: $

Cero Pesos Con Cero Centavos

EXIST. DE ENTRADA: $

DIFERENCIA +/-: $

LIMITE DE EXISTENCIA AUTORIZADO PARA CONSERVAR EN CAJA: $

SE Hl\CE CXJNSTAR QUE a. MJNTO TOTAL OLE CXlNFORM'\ a. EFB::TNO Y DOCt.J!.ENTOS DECLARADO EN ESTE INSTRUM.'ffl'O C0MJ EXISTENCIA DE ENTRADA, SE VB11ACÓ ANTE LA ffiESEN:::I'\ DE QUENES M'ERl/eEN, SIENDO IJEVlE..TO A LA CAJA DE CAl.AJALES DE ESTA OfONA Ta.B3RÁA:A A ENTERA SAllSFACTlóN DEL JEFE DE OfONA Y CAJERO lvl'\J>.EIAOOR DE FON:lOS RESFONSABLES DE SU RESGUARDO.

, A 00 DE ENERO DE 1900

[ POR LA GERENCIA:

J[ J '\

/// TCM-4130-F02-16

\-ID11.a.uu D 1 .)

S~P 7U1& ') Área emisora '\ P cha de Modificación


--·-······

/ ,,, '-..... .. ,

··~-



HOJA No. 106 DE 109



INSTRUCTIVO DE LLENADO

1

1 ?elecon1m~ 1 ----·~~!'~~HES~~!~~'°---~_!

1 SUCURSAUREGISTRO: ()

1

ARQUEO DE C~A QUE SE PRACTICA A LAS . A ESTA SUCURSAL TELEGRÁFICA DERIV~DO DEI LA SUPERVISION , INSTRUIDA POR EL (LA) TITULAR DE LA GERENCIA, A TRAVES DEL

1 OFICIO DE FECHA 00 DE ENERO DE 1900.

b ARQUEO DE CAJA l DENOMINACION: CANTIDAD: IMPOOTE: TOTAL·

EN BILLETES DEL BANCO DE MEXICO: $ $ 1,000 $ $ 500

© $

$ 200 $ 7- 100 $

·--

$ 50 $ $ 20 $

EN MONEDA FRACCIONARIA: $ $ 100 $ $ 20 $ $ 10 $ T 5

~ $

$ 2 $ $ 1 $ $ 0.50 $ $ 0.20 $ $ 0.10 $ $ 0.05 $ VALES A VENTANILLA $1 REMESAS DESPACHADAS $1 EN DOCUMENTOS PENDIENTES DE REGULARIZAR: $ SALDO EN LA CUENTA DEL BANCO $ ESTAMPILLAS POSTALES $

$ $ $

TOTAL EXHIBIDO: $

Cero Pesos Con Cero Cenia

1 EXIST. DE ENTRADA: $ 1

DfFERENCIA +!-: $ 1

LIMITE DE EXISTENCIA AUTORIZADO PARA CONSERVAR EN CAJA: $

SE 1-\o\CE CONSTAR QUE a M:JNTO TOTAL QUE COM'ORM\ a EfEClll/O y DCJCUM311TOS DECl.ARAOO INSTRUMNfO COM'.) EXISTENCIA DE ENTRADA, SE VERIRX> ANTE LA ffi938'0A DE QUENES INTERVIENEN. SEMX> CB/lJaTO A LA CAJA DE CAUIJALES DE ESTA OAaNI\ TB.EGRÁACA A ENTERA SATISFAa:óN DEL J9'E DE OAaNI\ Y CAJffiO !Mf>EJAOOR DE FONJOS RESPONSABLES DESU RESGUAROO.

',~ '-"" "'""''DE 1900

I /

' ' POR LA GERENCIA:

1 9 1

'- \ ) ..... ....... ' -

TCM-4130-F02-16

·-

-

Área emisora de Modificación


TELECOMUNICACIONES DE MGXICO


HOJA No. 107 DE 109



INSTRUCTIVO DE LLENADO ARQUEO DE FONDOS

FORMA TCM-4130-F02-16

1. En los campos de cantidad, deberán capturarse el total de billetes de acuerdo a su denominación.

2. En el campo denominado vales de ventanilla, se deberá capturar el total de los vales de efectivo que se dotaron a ventanilla.

3. En el campo denominado remesas despachadas, se deberá capturar la cantidad de las remesas que se concentraron.

4. En el campo denominado documentos pendientes de regularizar, se deberá capturar el importe total de los documentos pendiente de regularizar que se encuentren formando parte del efectivo en caja.

5. En el campo denominado saldo en la cuenta del banco: deberá anotarse el número de cuenta que se tiene aperturada, el nombre de la institución bancaria y el total que figure en el estado de cuenta proporcionado por la institución bancaria.

6. En el campo denominado estampillas postales, se deberá de anotar el importe total correspondiente a estampillas postales (aplica para las sucursales cotel).

7. En el campo denominado existencia de entrada: deberá anotarse el importe total correspondiente a la existencia de salida del movimiento diario de fondos del dia anterior, o bien del movimiento diario de fondos generado al momento de la supervisión.

8. En el campo denominado límite de existencia autorizado para conservar en caja, se deberá capturar el límite que autorizó la gerencia para conservar en caja.

9. Los campos de lugar y fecha, así como los de los supervisores y jefe de sucursal telegrafica se llenan en forma automática al ingresar los datos al inicio.






INDICADORES

co TELECOMUNICACIONES DE M~KICO

DIRECCIÓN DE OPERACIONES TELEGRÁFICAS SUBDIRECCIÓN DE PROCESOS Y SUPERVISIÓN GERENCIA DE SUPERVISIÓN DE SUCURSALES

AÑO VIGENTE

NOMBRE DEL OBJETIVO DEL FÓRMULA DEL PERIODO DE INDICADOR INDICADOR INDICADOR APLICACIÓN

SUPERVISIONES EFECTUADAS A REVISAR SU SUCURSALES CUMPLIMIENTO SUPERVISIONES

TELEGRÁFICAS Y CONFORME AL EFECTUADAS/ MENSUAL

COORDINACIONES PROGRAMA ANUAL SUPERVISIONES PROGRAMADAS

DELAS DE SUPERVISIONES. GERENCIAS

HOJA No. 108 DE 109


META DEL INDICADOR

CUMPLIR CON EL 90% DE LAS SUPERVISIONES

PROGRAMADAS DE LA GERENCIA REGIONAL O

ESTATAL

CUADRO-REPORTE PARA LA EVALUACIÓN Y MEDICIÓN DE LOS INDICADORES

CONTROL DE AÑO AÑO VIGENTE ASPECTOS ANTERIOR

CORRECTIVOS Y NORMATIVOS DEL PROCESO ENE/DIC ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC META

ÍNDICES REALES 90%

SUPERVISIONES EFECTUADAS

SUPERVISIONES PROGRAMADAS

:¿; · .. · .·. '~·'-. REVISÓ: AUTORIZÓ: ..... · .. ·/ "'' ... ··. ·· ...... -;:;:;·:;.·-,.,:,,.·· . .

GERENTE REGIONAL O ESTATAL GERENTE DE SUPERVISIÓN DE DIRECTOR DE OPERACIONES SUCURSALES TELEGRÁFICAS






ACTUALIZACIÓN

No. Y FECHA

Primer Registro 06 Julio 2006

núm. 108

Primera Actualización

09 Febrero 2009.

Segunda Actualización 10 Noviembre

2011.

Tercera Actualización

Septiembre 2016

CONTROL DE ACTUALIZACIÓN DEL MANUAL

ELABORÓ

Ansberto Rangel Peréz

Gerente de Supervisión de

Oficinas

lng. Esteban Olivares Pérez

Ene.dela Gerencia de

Supervisión de Oficinas

Edit Bautista Hernández Ene.dela

Gerencia de Supervisión de

Oficinas

Lic. José Marco Antonio Guzmán

Reyes

Gerente de Supervisión de

Sucursales

REVISÓ

Lic. Jorge German Velázquez Chávez

Subdirector de Operación de

Oficinas

Porfirio AlfaroFernández Subdirector de Operación de

Oficinas

APROBÓ

José del Carmen Peralta

Cambranys Director de

Operación de la Red de Oficinas José del Carmen

Peralta Cambranys Director de

Operación de la Red de Oficinas

Lic. Fernando J. Chavarría Castro Subdirector de Operación de Oficinas

C. Juan Gualberto Acosta Flores

Subdirector de Procesos y Supervisión

C.Rufino Martínez Becerril

Director de Operaciones Telegráficas

HOJA No. 109 DE 109


MOTIVO DE LA ACTUALIZACIÓN

Necesidad Normativa de la Gerencia de

Supervisión de Oficinas.

Observaciones Por el 0.1.C.

Acción de Mejora 14-02-07

Necesidad Normativa de la Gerencia de

Supervisión de Oficinas.

Modificación de forma.

Actualización en la Estructura Orgánica de la Dirección de

Operaciones Telegráficas.

Los procedimientos 4,5 y 6 se unificaron en el procedimiento 4 de

la modificación.

Los procedimientos 7 y 11, se eliminaron

porque ya no aplica su ejecución.

Se eliminó el Anexo 111.- Instructivos por ya

no estar vigentes ni aplicables.

Los procedimientos 4, 5, 6 y 8 cambiaron de

nombre.

Los procedimientos 9 1\ y 1 O se actualizaron.-- -- ,;.>

\ ai ~ i l!A~U U I ;:>t µ 1Ulb 1) ~- ( =-_)

Área emisora !\ ''"echa de Modificación

Gerencia de Supervisión de Sucufsales Septiembre de 2016

Documents

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRACTICA DE ......2016/09/07 · EL DOCUMENTO: MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PRÁCTICA DE SUPERVISIONES OPERATIVAS A LAS SUCURSALES TELEGRÁFICAS