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MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DEL
VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS
FINANCIEROS
2018
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS
2
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DEL VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS
FINANCIEROS
INDICE
1. ANTECEDENTES .................................................................................................................................. 6
2. OBJETIVO DEL MANUAL ................................................................................................................... 7
3. AREAS DE APLICACIÓN ................................................................................................................... 7
4. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN ......................................................................................................... 8
5. FORMULARIOS.................................................................................................................................... 8
MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS ................................................................................... 9
INTEGRACION DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS .................................................................... 19
PROCEDIMIENTOS ............................................................................................................................... 38
Recopilar, analizar, consolidar y presentar información de la Seguridad Social de Largo Plazo, de las
prestaciones contributivas, semicontributivas y no contributivas (Rentistas, pensionados y beneficiarios de
la Renta Dignidad), así como de la información de los Fondos del Sistema Integral de Pensiones..VPSF -
01-01-01. .................................................................................................................................................. 39
Efectuar seguimiento a la aplicación normativa en las entidades gestoras de la Seguridad Social de Largo
Plazo y la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros. VPSF-01-01-02 .................... 43
Efectuar seguimiento y evaluación del Fideicomiso de estructuración y puesta en marcha de la Gestora
Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, en la calidad de Fideicomitente del Ministerio de Economía
y Finanzas Públicas. VPSF-01-01-03....................................................................................................... 47
Presentar escenarios sobre alternativas para la propuesta normativa con base en el análisis de la
información recibida. VPSF-01-02-01 ..................................................................................................... 54
Diseñar proyectos normativos para reglamentar y complementar el Sistema Integral de Pensiones, con los
respectivos documentos de respaldo, en coordinación con las entidades que corresponda.VPSF-01-02-02
.................................................................................................................................................................. 57
Presentar y efectuar seguimiento del proyecto normativo hasta su correspondiente emisión. VPSF-01-02-
03 .............................................................................................................................................................. 61
Diseñar documentos para la difusión de la información del Sistema Integral de Pensiones. VPSF-01-02-
04 .............................................................................................................................................................. 65
Socializar la normativa del Sistema Integral de Pensiones, con personas de la población, organizaciones
de la sociedad y/o instituciones que lo soliciten. VPSF-01-02-05 ........................................................... 69
Procesar la información y actualizar las Bases de Datos de la Seguridad Social de Largo Plazo administrada
por el VPSF. VPSF-02-01-01 .................................................................................................................. 73
Procesar y emitir información técnica de la Seguridad Social de Largo Plazo. VPSF-02-01-02 ............. 78
Procesar, consolidar y emitir el Boletín Mensual del Sistema de Pensiones y la evolución de los diferentes
beneficios de la Seguridad Social de Largo Plazo. VPSF-02-02-01 ........................................................ 81
Publicar información estadística de la Seguridad Social de Largo Plazo en el Portal Web del Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas - MEFP. VPSF-02-02-02 ....................................................................... 87
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS
3
Realizar el seguimiento y emitir información estadística de la Compensación de Cotizaciones. VPSF-02-
02-03 ......................................................................................................................................................... 90
Realizar control y seguimiento a los beneficios en curso de pago en el Sistema de Reparto y la
Compensación de Cotizaciones. VPSF-02-03-01 .................................................................................... 94
Realizar control, y seguimiento de los pagos retroactivos en el Sistema de Reparto. VPSF-02-03-02 ... 98
Controlar y realizar seguimiento de Cobros Indebidos. VPSF-02-03-03 ............................................... 102
Realizar procesos de fiscalización en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones. VPSF-
02-03-04 ................................................................................................................................................. 106
Formular Metas de Contrato de Gestión del Servicio Nacional de Reparto (SENASIR). VPSF-02-04-01
................................................................................................................................................................ 110
Evaluar el cumplimiento de las Metas de Contrato de Gestión. VPSF-02-04-02 .................................. 118
Realizar seguimiento y control al cumplimiento de recomendaciones (Alerta Temprana). VPSF-02-04-03
................................................................................................................................................................ 123
Verificar y validar la información administrada en la Base de Datos del Viceministerio de Pensiones y
Servicios Financieros – VPSF. VPSF-02-05-01 .................................................................................... 126
Generar y Verificar la información para el ajuste anual del Sistema de Reparto y la Compensación de
Cotizaciones. VPSF-02-06-01................................................................................................................ 130
Elaborar y diseñar Material Informativo sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-03-01-01 ........................................................................... 134
Procesar información, atender y asesorar a instituciones públicas, privadas, confederaciones, federaciones,
asociaciones y población civil en general sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-03-01-02 ........................................................................... 138
Participar de talleres y otros eventos de socialización sobre la Ley Nº 065 de Pensiones y sus decretos
reglamentarios como parte del Nuevo Modelo Económico Social Comunitario y Productivo. VPSF-03-
01-03 ....................................................................................................................................................... 144
Identificar la normativa sobre la cual se efectuará el seguimiento de su aplicación. VPSF-03-02-01 ... 148
Coordinar la información con las Entidades Gestoras responsables de la implementación y aplicación de
la normativa vigente relacionada con el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones. VPSF-
03-02-02 ................................................................................................................................................. 151
Procesar la información obtenida y evaluar el cumplimiento de la normativa identificada. VPSF-03-02-03
................................................................................................................................................................ 155
Elaborar informes sobre el seguimiento a la aplicación de la normativa específica identificada. VPSF-03-
02-04 ....................................................................................................................................................... 158
Recopilar información relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema
Integral de Pensiones, para la proyección de normativa, mediante la atención de demandas y en consenso
con las agrupaciones sociales. VPSF-04-01-01 ..................................................................................... 161
Procesar la información recopilada y evaluar la viabilidad de la proyección de normativa relacionada al
Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-04-01-
02 ............................................................................................................................................................ 164
Plantear y proponer escenarios para la implementación de la normativa proyectada relacionada al Sistema
de Reparto. VPSF-04-01-03 ................................................................................................................... 167
Elaborar informes técnicos y legales de forma coordinada con entidades involucradas, para la proyección
de normativa relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral
de Pensiones. VPSF-04-02-01 ............................................................................................................... 171
Elaborar proyectos normativos relacionados al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o
el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-04-02-02 ................................................................................. 174
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS
4
Socializar el proyecto normativo relacionado al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o
el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-04-02-03 ................................................................................. 177
Investigar, analizar, sistematizar la información y elaborar proyectos de disposiciones legales regulatorias,
políticas, estrategias o procedimientos relacionados con el Sistema Financiero, Seguros y Valores. VPSF
05-01-01 ................................................................................................................................................. 180
Coordinar con la Dirección General de Asuntos Jurídicos – DGAJ la evaluación y emisión de opinión
sobre proyectos de disposiciones legales regulatorias, mecanismos y estrategias. VPSF 05-01-02 ...... 186
Revisar y/o coordinar proyectos de normativa regulatoria propuestos por Autoridad de Supervisión del
Sistema Financiero, Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, Unidad de
Investigaciones Financieras y el Banco Central de Bolivia. VPSF 05-01-03 ........................................ 192
Revisar y/o coordinar proyectos de disposiciones legales remitidos por otras entidades públicas,
organizaciones gremiales y otras sobre temas relacionados al Sistema Financiero, Seguros y Valores.
VPSF 05-01-04 ...................................................................................................................................... 197
Realizar la evaluación y seguimiento del cumplimiento de políticas instituidas en disposiciones legales
para el sistema de intermediación financiera, mercado de valores y seguros. VPSF 05-02-01 ............. 201
Revisar documentos institucionales de entidades financieras, monetarias nacionales y regionales donde el
Estado tiene participación social y elaborar documentos de reporte ejecutivo (ayuda memoria), informes
de análisis y otros según requerimiento. VPSF 05-02-02 ...................................................................... 206
Elaborar, consensuar y suscribir contratos de gestión con entidades con atribuciones de supervisión y
control del Sistema Financiero, Seguros y Valores. VPSF 05-02-03 ..................................................... 210
Monitorear el cumplimiento de contratos de gestión suscritos con entidades con atribuciones de
supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros y Valores. VPSF 05-02-04 .............................. 217
Gestionar la recepción de información ante entidades fuente. VPSF 05-03-01 .................................... 220
Coordinar la configuración de los datos recibidos, en módulos de información administrados en bases de
datos para su utilización simultánea por los técnicos usuarios. VPSF 05-03-02 .................................... 223
Producir sistemáticamente información del Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros en reportes
ejecutivos para procesos de evaluación y toma de decisiones. VPSF 05-03-03 .................................... 227
Elaborar programas o planes de socialización de políticas, disposiciones legales producidas en beneficio
de organizaciones sociales, organizaciones de productores y población en general. VPSF 05-04-01 ... 231
Elaborar contenidos y coordinar el diseño de material de difusión sobre políticas y disposiciones legales
producidas en favor de organizaciones sociales, organizaciones de productores y público en general. VPSF
05-04-02 ................................................................................................................................................. 235
Exponer y participar en eventos públicos, académicos y otros espacios de socialización de las disposiciones
legales y/o políticas así como de sus resultados. VPSF 05-04-03 .......................................................... 239
Elaborar respuesta a notas o documentos de solicitudes, consultas y/o planteamientos sobre materias
relacionadas al Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros. VPSF 06-01-01 .......................... 243
Elaborar documentos de respuesta a peticiones de informe solicitados por autoridades y el Órgano
Legislativo. VPSF 06-01-02................................................................................................................... 247
Elaborar informes técnicos sobre requerimientos de personería jurídica de Organizaciones no
Gubernamentales, Fundaciones, Entidades Civiles sin Fines de Lucro con Actividad Financiera, Entidades
Financieras Comunales, Instituciones Financieras de Desarrollo que realizan actividades financieras en
más de un departamento. VPSF 06-02-01 .............................................................................................. 251
Coordinar la evaluación sobre la factibilidad legal de los requerimientos de personería jurídica con la
Dirección General de Asuntos Jurídicos y emisión de la Resolución Ministerial cuando corresponda. VPSF
06-02-02 ................................................................................................................................................. 255
Tramitar los Recursos Jerárquicos interpuestos. VPSF 07-01-01 .......................................................... 259
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS
5
Efectuar excusas de servidores públicos de la Unidad de Recursos Jerárquicos URJ del Sistema de
Regulación Financiera - SIREFI. VPSF 07-01-02 ................................................................................ 273
Tramitar recusación contra servidores públicos de la Unidad de Recursos Jerárquicos del Sistema de
Regulación Financiera - SIREFI. VPSF 07-01-03 ................................................................................. 276
Efectuar Contestación de Proceso Contencioso-Administrativo. VPSF 08-01-01 ................................. 279
6. ANEXOS ................................................................................................................................................ 280
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS
6
1. ANTECEDENTES
En el marco del Decreto Supremo N°29894 de 7 de febrero de 2009, que define la Estructura
Organizativa del Órgano Ejecutivo del Estado Plurinacional, establece que el Viceministerio
de Pensiones y Servicios Financieros, es una área sustantiva dependiente del Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas, conformada de la siguiente forma:
Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros
- Dirección General de Pensiones
- Dirección General de Servicios Financieros
La Resolución Ministerial N° 131 de fecha 30 de abril de 2009, que modifica la estructura
organizacional del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas, aprobada mediante
Resolución Ministerial N° 042 de fecha 13 de marzo de 2009 que aprueba la nueva Estructura
Organizacional del Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros, crea la Unidad de
Servicios Financieros dependiente de la Dirección General de Servicios Financieros, crea la
Unidad de Recursos Jerárquicos del Sistema de Regulación Financiera y dispone que las
atribuciones, competencias, derechos y obligaciones de la Intendencia de Reparto,
dependiente de la ex Superintendencia de Pensiones, Valores y Seguros, sean asumidas por
la Dirección General de Pensiones y sus unidades dependientes.
Posteriormente mediante Resolución Ministerial N° 873 de fecha 06 de septiembre de 2017
se aprueba la nueva estructura organizacional del Viceministerio de Pensiones y Servicios
Financieros en la Dirección General de Servicios Financieros, crea la Unidad de Seguimiento
al Sistema Financiero (unidad adicional) y modifica la Unidad de Servicios Financieros a
Unidad de Políticas del Sistema Financiero, quedando la Estructura Organizacional de
acuerdo al siguiente detalle:
(Grafico N° 1).
Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros
Unidad de Recursos Jerárquicos del Sistema de Regulación Financiera
Dirección General de Pensiones
- Unidad del Sistema de Reparto.
- Unidad del Control Fiscal del Sistema de Pensiones.
- Unidad del Sistema Integral de Pensiones.
Dirección General de Servicios Financieros
- Unidad de Políticas del Sistema Financiero.
- Unidad de Seguimiento al Sistema Financiero.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS
7
Gráfico N° 1
ORGANIGRAMA DEL VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y
SERVICIOS FINANCIEROS
Fuente: Resolución Ministerial N°873 del 06 de Septiembre de 2017
Mediante Resolución Ministerial 264 del 07 de julio de 2011 se aprueba el Manual de
Procesos y Procedimientos del Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros, por lo que
en función a las modificaciones presentadas en la estructura requiere contar con un nuevo
manual que describa los procedimientos que se siguen para ejecutar los diferentes
procesos, que además de ser de uso interno pueda ser consultado por otras instancias y
pueda ser utilizado como elemento para medir metas y resultados alcanzados.
2. OBJETIVO DEL MANUAL
El objetivo del presente manual es dotar de un instrumento administrativo que permita
normar los diferentes procesos que se ejecutan en el Viceministerio de Pensiones y Servicios
Financieros, estableciendo de forma cronológica y secuencial las fases necesarias para
desarrollar los procedimientos y las normas que se utilizan, los resultados que resultados que
se alcanzan los tiempos en los que se ejecutan y las unidades responsables.
3. AREAS DE APLICACIÓN
Este Manual está orientado a los usuarios internos del Ministerio (servidores públicos de las
diferentes unidades y áreas organizacionales de la Entidad), y a los usuarios externos
(servidores públicos de las diferentes entidades e instituciones públicas y público en general
que requiera consultar este documento).
Despacho del Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros
Dirección General de Pensiones
Unidad del Sistema de Reparto
Unidad de Control Fiscal del Sistema
de Pensiones
Unidad del Sistema Integral de Pensiones
Direccion General de Servicios Financieros
Unidad de Políticas del Sistema Financiero
Unidad de Seguimiento al
Sistema Financiero
Unidad del Sistema de Regulación
Financiera
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS
8
4. REVISIÓN Y ACTUALIZACIÓN
El Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros, a través de las Direcciones Generales
y Unidades bajo su dependencia, en coordinación con la Unidad Administrativa,
efectuaran la revisión y actualización periódica del presente Manual, en función de la
experiencia de su aplicación, de observaciones y recomendaciones presentadas y
fundamentadas por las unidades operativas y/o modificaciones realizadas a la estructura
organizacional del Viceministerio.
5. FORMULARIOS
MAPEO DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO N°4
10
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 04
MAPEO DE PROCESOS
VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS - VPSF
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES - DGP
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES - USIP
CÓDIGO
PROCESO
PROCESOS
CÓDIGO
OPERACIÓN
OPERACIONES
CÓDIGO
PROCED.
PROCEDIMIENTOS
VPSF-01
Evaluar y emitir
proyectos de
disposiciones legales que
reglamentan y/o
complementan la
normativa del Sistema
Integral de Pensiones
VPSF-01-01
Identificación de necesidades
normativas, seguimiento y
evaluación a los mecanismos
aplicados para el inicio y puesta
en marcha de la Gestora Pública
de la Seguridad Social de Largo
Plazo.
VPSF-
01-01-01
Recopilar, analizar, consolidar y presentar
información de la Seguridad Social de Largo
Plazo, de las prestaciones contributivas,
semicontributivas y no contributivas (Rentistas,
pensionados y beneficiarios de la Renta
Dignidad), así como de la información de los
Fondos del Sistema Integral de Pensiones.
VPSF-
01-01-02
Efectuar seguimiento a la aplicación normativa
en las entidades gestoras de la Seguridad Social
de Largo Plazo y la Autoridad de Fiscalización
y Control de Pensiones y Seguros.
VPSF-
01-01-03
Efectuar seguimiento y evaluación del
Fideicomiso de estructuración y puesta en
marcha de la Gestora Pública de la Seguridad
Social de Largo Plazo, en la calidad de
Fideicomitente del Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas.
VPSF-01-02
Elaborar proyectos de
disposiciones legales que
reglamenten y/o complementen
el marco normativo del Sistema
Integral de Pensiones (SIP) en
coordinación con instancias que
correspondan.
VPSF-
01-02-01
Presentar escenarios sobre alternativas para la
propuesta normativa con base en el análisis de
la información recibida.
VPSF-
01-02-02
Diseñar proyectos normativos para reglamentar
y complementar el Sistema Integral de
Pensiones, con los respectivos documentos de
respaldo, en coordinación con las entidades que
corresponda.
VPSF-
01-02-03
Presentar y efectuar seguimiento del proyecto
normativo hasta su correspondiente emisión.
VPSF-
01-02-04
Diseñar documentos de difusión de la normativa
del Sistema Integral de Pensiones.
11
VPSF-
01-02-05
Socializar la normativa del Sistema Integral de
Pensiones, con personas de la población,
organizaciones de la sociedad y/o instituciones
que lo soliciten.
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES – UCFSP
CÓDIGO
PROCESO
PROCESOS
CÓDIGO
OPERACIÓN
OPERACIONES
CÓDIGO
PROCED.
PROCEDIMIENTOS
VPSF-02
Controlar el
cumplimiento de la
reglamentación para el
otorgamiento y pago de
las prestaciones de la
Seguridad Social de
Largo Plazo
VPSF-02-01
Actualización de las diferentes
bases de datos de la Seguridad
Social de Largo Plazo.
VPSF-
02-01-01
Procesar la información y actualizar las Bases
de Datos de la Seguridad Social de Largo Plazo
administrada por el VPSF.
VPSF-
02-01-02
Procesar y emitir información técnica de la
Seguridad Social de Largo Plazo.
VPSF-02-02
Socialización de resultados y
beneficios del Sistema de
Reparto, Compensación de
Cotizaciones y Sistema Integral
de Pensiones.
VPSF-
02-02-01
Procesar, consolidar y emitir el Boletín Mensual
del Sistema de Pensiones y la evolución de los
diferentes beneficios de la Seguridad Social de
Largo Plazo.
VPSF-
02-02-02
Publicar información estadística de la Seguridad
Social de Largo Plazo en el Portal Web del
Ministerio de Economía y Finanzas Publicas.
VPSF-
02-02-03
Realizar el seguimiento y emitir información
estadística de la Compensación de
Cotizaciones.
VPSF-02-03
Contribución al control del gasto
fiscal en el Sistema de Reparto y
la Compensación de
Cotizaciones.
VPSF-
02-03-01
Realizar control y seguimiento a los beneficios
en curso de pago en el Sistema de Reparto y la
Compensación de Cotizaciones.
VPSF-
02-03-02
Realizar control, y seguimiento de los pagos
retroactivos en el Sistema de Reparto.
VPSF-
02-03-03
Controlar y realizar seguimiento de Cobros
Indebidos.
VPSF-
02-03-04
Realizar procesos de fiscalización en el Sistema
de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
VPSF-02-04
Formulación, evaluación y
ejecución del seguimiento a las
Metas del Contrato de Gestión.
VPSF-
02-04-01
Formular Metas de Contrato de Gestión del
Servicio Nacional de Reparto (SENASIR).
12
VPSF-
02-04-02
Evaluar el cumplimiento de las Metas de
Contrato de Gestión
VPSF-
02-04-03
Realizar seguimiento y control al cumplimiento
de recomendaciones (Alerta Temprana).
VPSF-02-05
Comparación, seguimiento y
control a la información de los
beneficios en curso de
adquisición y pago del Sistema
Integral de Pensiones.
VPSF-
02-05-01
Verificar y validar la información administrada
en la base de Datos del VPSF.
VPSF-02-06
Elaboración de información para
la aplicación del ajuste anual de
rentas del Sistema de Reparto y
la Compensación de
Cotizaciones.
VPSF-
02-06-01
Generar y Verificar la información para el ajuste
anual del Sistema de Reparto y la
Compensación de Cotizaciones.
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO -USR
CÓDIGO
PROCESO
PROCESOS
CÓDIGO
OPERACIÓN
OPERACIONES
CÓDIGO
PROCED.
PROCEDIMIENTOS
VPSF-03
Gestionar, y/o coordinar
la correcta aplicación de
la normativa vigente
relacionada con el
Sistema de Reparto, la
Compensación de
Cotizaciones y/o el
Sistema Integral de
Pensiones.
VPSF-03-01
Socialización de la normativa,
resultados y
beneficios de la Seguridad
Social de Largo Plazo
VPSF-
03-01-01
Elaborar y diseñar Material Informativo sobre el
Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y el Sistema Integral de Pensiones.
VPSF-
03-01-02
Procesar información, atender y asesorar a
instituciones públicas, privadas,
confederaciones, federaciones, asociaciones y
población civil en general sobre el Sistema de
Reparto y/o la Compensación de Cotizaciones.
VPSF-
03-01-03
Participar de talleres y otros eventos de
socialización sobre la Ley Nº 065 de Pensiones
y sus decretos reglamentarios como parte del
Nuevo Modelo Económico Social Comunitario
y Productivo.
VPSF-03-02 Realizar seguimiento a la
aplicación de la normativa VPSF-
03-02-01
Identificar la normativa sobre la cual se
efectuará el seguimiento de su aplicación.
13
vigente relacionada con el
Sistema de Reparto y la
Compensación de Cotizaciones. VPSF-
03-02-02
Coordinar la información con las Entidades
Gestoras responsables de la implementación y
aplicación de la normativa vigente relacionada
con el Sistema de Reparto y la Compensación
de Cotizaciones.
VPSF-
03-02-03
Procesar la información obtenida y evaluar el
cumplimiento de la normativa identificada.
VPSF-
03-02-04
Elaborar informes sobre el seguimiento a la
aplicación de la normativa efectuado.
VPSF-04
Evaluar y emitir
proyectos de
disposiciones legales
relacionados con el
Sistema de Reparto, la
Compensación de
Cotizaciones y/o el
Sistema Integral de
Pensiones.
VPSF-04-01
Identificación de las necesidades
normativas
VPSF-
04-01-01
Recopilar información relacionada al Sistema
de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y
el Sistema Integral de Pensiones, para la
proyección de normativa, mediante la atención
de demandas y en consenso con las
agrupaciones sociales.
VPSF-
04-01-02
Procesar la información recopilada y evaluar la
viabilidad de la proyección de normativa
relacionada al Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema
Integral de Pensiones.
VPSF-
04-01-03
Plantear y proponer escenarios para la
implementación de la normativa a ser
proyectada, relacionada al Sistema de Reparto.
VPSF-04-02
Emisión de Proyectos
normativos relacionados con el
Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de
Pensiones.
VPSF-
04-02-01
Elaborar informes técnicos y legales de forma
coordinada con entidades involucradas para la
proyección de normativa relacionada al Sistema
de Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones.
VPSF-
04-02-02
Elaborar proyectos normativos relacionados al
Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y/o el Sistema Integral de
Pensiones.
VPSF-
04-02-03
Socializar y consensuar el proyecto normativo
relacionado al Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema
Integral de Pensiones.
14
DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS FINANCIEROS - DGSF
CÓDIGO
PROCESO
PROCESOS
CÓDIGO
OPERACIÓN
OPERACIONES
CÓDIGO
PROCED.
PROCEDIMIENTOS
VPSF-05
Proponer, Coordinar y/o
Evaluar Políticas,
Disposiciones Legales
Regulatorias, Estrategias
y/o Mecanismos
relacionados con el
Sistema Financiero,
Seguros y Valores, así
como realizar acciones de
seguimiento,
coordinación de difusión
y socialización de su
implementación, como de
sus resultados y alcances.
VPSF
05-01
Proposición y Revisión de
Proyectos de Políticas,
Proyectos de Disposiciones
Legales Regulatorias,
Estrategias y/o Mecanismos
relacionados con el Sistema
Financiero, Mercado de Valores
y Seguros.
VPSF
05-01-01
Investigar, analizar, sistematizar la información
y elaborar proyectos de disposiciones legales
regulatorias, políticas, estrategias o
procedimientos relacionados con el Sistema
Financiero, Seguros y Valores.
VPSF
05-01-02
Coordinar con la Dirección General de Asuntos
Jurídicos la evaluación y emisión de opinión
sobre proyectos de disposiciones legales
regulatorias, mecanismos y estrategias.
VPSF
05-01-03
Revisar y/o coordinar proyectos de normativa
regulatoria propuestos por Autoridad de
Supervisión del Sistema Financiero, Autoridad
de Fiscalización y Control de Pensiones y
Seguros, Unidad de Investigaciones Financieras
y el Banco Central de Bolivia.
VPSF
05-01-04
Revisar y/o coordinar proyectos de
disposiciones legales remitidos por otras
entidades públicas, organizaciones gremiales y
otras sobre temas relacionados al Sistema
Financiero, Seguros y Valores.
VPSF
05-02
Coordinación, dirección y
revisión de procesos de
evaluación y seguimiento de la
ejecución de políticas y
cumplimiento de objetivos de
disposiciones legales
relacionadas con el Sistema
Financiero, Valores y Seguros;
así como la coordinación,
dirección y revisión de
documentos institucionales de
VPSF
05-02-01
Realizar la evaluación y seguimiento del
cumplimiento de políticas instituidas en
disposiciones legales, para el sistema de
intermediación financiera, mercado de valores y
seguros.
VPSF
05-02-02
Revisar documentos institucionales de
entidades financieras, monetarias nacionales y
regionales donde el Estado tiene participación
social y elaborar documentos de reporte
ejecutivo (ayuda memoria), informes de análisis
y otros según requerimiento.
15
entidades financieras,
monetarias nacionales y
regionales donde el Estado tiene
participación social.
VPSF
05-02-03
Elaborar, consensuar y suscribir contratos de
gestión con entidades con atribuciones de
supervisión y control del Sistema Financiero,
Seguros y Valores.
VPSF
05-02-04
Monitorear el cumplimiento de contratos de
gestión suscritos con entidades con atribuciones
de supervisión y control del Sistema Financiero,
Seguros y Valores.
VPSF
05-03
Colección, sistematización y
suministro de información del
Sistema Financiero, Mercado de
Valores y Seguros desde una
plataforma informática de
administración de base de datos
para la toma de decisiones y
evaluaciones.
VPSF
05-03-01
Gestionar la recepción de información ante
entidades fuente.
VPSF
05-03-02
Coordinar la configuración de los datos
recibidos, en módulos de información
administrados en bases de datos para su
utilización simultánea por los técnicos usuarios.
VPSF
05-03-03
Producir sistemáticamente información del
Sistema Financiero, Mercado de Valores y
Seguros en reportes ejecutivos para procesos de
evaluación y toma de decisiones.
VPSF
05-04
Planificación y coordinación de
la socialización de disposiciones
legales y/o políticas
relacionadas con el Sistema
Financiero, Valores y Seguros.
VPSF
05-04-01
Elaborar programas o planes de socialización de
políticas, disposiciones legales producidas en
beneficio de organizaciones sociales,
organizaciones de productores y población en
general.
VPSF
05-04-02
Elaborar contenidos y coordinar el diseño de
material de difusión sobre políticas y
disposiciones legales producidas en favor de
organizaciones sociales, organizaciones de
productores y público en general.
VPSF
05-04-03
Exponer y participar en eventos públicos,
académicos y otros espacios de socialización de
las disposiciones legales y/o políticas así como
de sus resultados.
VPSF-06
Realizar acciones de
respuesta a notas,
planteamientos y otros
documentos presentados
al Ministerio de
VPSF
06-01
Dirección y revisión de
contenidos de respuesta a
solicitudes, consultas y
requerimientos presentados al
Ministerio de Economía y
VPSF
06-01-01
Elaborar respuesta a notas o documentos de
solicitudes, consultas y/o planteamientos sobre
materias relacionadas al Sistema Financiero,
Mercado de Valores y Seguros.
16
Economía y Finanzas
Públicas referidos al
Sistema Financiero,
Sector de Seguros y
Mercado de Valores
Finanzas Públicas, en materia
del sistema de Intermediación
Financiera, Mercado de Valores
y Seguros
VPSF
06-01-02
Elaborar documentos de respuesta a peticiones
de informe solicitados por autoridades y el
Órgano Legislativo.
VPSF
06-02
Dirección y coordinación del
procesamiento de solicitudes de
personería jurídica de
Instituciones Financieras de
Desarrollo y otras.
VPSF
06-02-01
Elaborar informes técnicos sobre
requerimientos de personería jurídica de
Organizaciones no Gubernamentales,
Fundaciones, Entidades Civiles sin Fines de
Lucro con Actividad Financiera, Entidades
Financieras Comunales, Instituciones
Financieras de Desarrollo que realizan
actividades financieras en más de un
departamento.
VPSF
06-02-02
Coordinar la evaluación sobre la factibilidad
legal de los requerimientos de personería
jurídica con la Dirección General de Asuntos
Jurídicos y emisión de la Resolución Ministerial
cuando corresponda.
UNIDAD DE RECURSOS JERÁRQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA
CÓDIGO
PROCESO
PROCESOS
CÓDIGO
OPERACIÓN
OPERACIONES
CÓDIGO
PROCED.
PROCEDIMIENTOS
VPSF
07
Procesar los Recursos
Jerárquicos
VPSF
07-01
Procesamiento administrativo
para la obtención de
Resoluciones Ministeriales
Jerárquicas y procesamiento de
excusas y recusas según
corresponda
VPSF 07-
01-01
Tramitar los Recursos Jerárquicos Interpuestos
VPSF 07-
01-02
Procesar las excusas de funcionarios de la
Unidad de Recursos Jerárquicos del SIREFI
VPSF 07-
01-03
Procesarla recusación a funcionarios de la
Unidad de Recursos Jerárquicos del SIREFI
VPSF
08
Procesar Contestación
de demandas
Contenciosos
Administrativos
VPSF
08-02
Procesamiento de proyectos de
contestación de demandas
contencioso administrativas
Realizar proyectos de
contestación de demandas
contencioso administrativas
VPSF 08-
02-01
Efectuar Contestación de Contenciosos
Administrativos
17
ELABORADO POR: APROBADO POR:
ACTUALIZACIÓN N°: 1
Osmara Morales Paredes
Profesional de Análisis y Seguimiento de la Información
del Sistema Integral de Pensiones
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Katherine Ochoa Castro
Profesional en el Sistema de Reparto
Janeth Benitez Rossel
Jefe de Unidad del Sistema de Reparto
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos Financieros y Área Rural
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del Servicios
Financieros
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema Financiero
Ciro Sardán Barrera
Director General de Servicios Financieros
18
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros Complementarios
Jorge Alvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Sergio Bustillo Ayala
Profesional
Franz Chávez Gonzales
Profesional Abogado Abogado
Ericka Balderrama Pérez
Jefe de Unidad de Recursos Jerarquicos
del SIREFI
Oscar Ferrufino Morro
Viceministro de Pensiones y Servicios
Financieros
INTEGRACION DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO N°5
20
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
Dirección General de Pensiones - DGP
NOMBRE DEL PROCESO:
Evaluar y emitir proyectos de disposiciones legales que reglamentan y/o
complementan la normativa del Sistema Integral de Pensiones (SIP).
CÓDIGO:
VPSF-01
OBJETIVO:
Disposiciones legales para reglamentar y complementar la normativa del Sistema Integral de Pensiones,
proyectadas con base en el seguimiento de la información, a las actividades realizadas para el inicio y puesta
en marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, a los resultados de la aplicación
normativa, a las solicitudes de organizaciones, personas de la sociedad en general e instituciones, propuestas.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:
Despacho del Sr. Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros
Dirección General de Pensiones
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Proyectos de disposiciones legales
Bases de datos con información del Sistema Integral de Pensiones
Proyectos de respuesta a consultas y reclamos presentados por organizaciones, personas de la
sociedad en general e instituciones
Informes
Ayudas Memoria
Actas de reunión
Registros de participantes
Bitácoras de seguimiento de información
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO TIEMPO
DÍAS
VPSF-01-01
Identificación de
necesidades normativas seguimiento y evaluación a los
mecanismos aplicados para el
inicio y puesta en marcha de la
Gestora Pública de la
Seguridad Social de Largo
Plazo.
DIRECTOR
GENERAL DE
PENSIONES
Informes, notas, reportes,
boletines, actas
Variable
21
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
VPSF-01-02
Elaborar proyectos de
disposiciones legales que
reglamenten y/o
complementen el marco
normativo del Sistema
Integral de Pensiones (SIP)
en coordinación con
instancias que
correspondan.
DIRECTOR
GENERAL DE
PENSIONES
Notas internas y
proyectos de notas
externas, proyectos
normativos, actas
informes.
Variable
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO
Variable
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Osmara Morales Paredes
PROFESIONAL DE ANALISIS
Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN DEL SIP
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
Vania Jordán Villarroel
JEFE DE UNIDAD DE LA
UNIDAD DEL SISTEMA
INTEGRAL DE PENSIONES
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
22
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES
NOMBRE DEL PROCESO:
Controlar el cumplimiento de la reglamentación para el otorgamiento y pago de las prestaciones
de la Seguridad Social de Largo Plazo
CÓDIGO:
VPSF-02
OBJETIVO:
Estructuras de control y fiscalización han sido implementadas, mismas relacionadas con los beneficios en curso de
otorgamiento y en pago de la seguridad social de largo plazo que reduzcan el costo fiscal.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:
Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros
Dirección General de Pensiones.
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Informes de Metas de Contrato de Gestión.
Reportes y Bases de Datos Actualizadas
Informes Fiscalización.
Boletines Estadísticos.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO TIEMPO
DÍAS
VPSF-02-
01
Actualización de las diferentes
bases de datos de la Seguridad
Social de Largo Plazo.
Director
General de
Pensiones.
Reportes y Bases de
Datos Actualizadas del
Sistema de Reparto y la
Compensación de
Cotizaciones.
1 a 5 días
(contando
con toda la
información
y de
acuerdo al
tipo
de solicitud)
VPSF-02-
02
Socialización de resultados y
beneficios del Sistema de
Reparto, Compensación de
Cotizaciones y Sistema Integral
de Pensiones.
Director
General de
Pensiones.
Boletín estadístico del
Sistema de Reparto y la
Compensación de
Cotizaciones
Informe de Seguimiento
a la Compensación de
Cotizaciones.
10 días
(contando
con toda la
información).
VPSF-02-
03
Contribución al control del gasto
fiscal en el Sistema de Reparto y
la Compensación de
Cotizaciones.
Director
General de
Pensiones.
Reportes de:
Pago de la
Compensación de
Cotizaciones.
Pago devengado de la
Compensación de
Cotizaciones.
5 días,
realizado
mensualment
e
23
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
Pago de reintegros de la
Compensación de
Cotizaciones.
Pago de reintegro de
aguinaldos.
Pago de reposiciones.
Convenios de pago.
VPSF-02-
04
Formulación, evaluación y
realización de seguimiento a las
Metas del Contrato de Gestión. Director
General de
Pensiones.
Informes de Metas de
Contrato de Gestión.
30 días
calendario
realizado
cada tres
meses
VPSF-02-
05
Comparación, seguimiento y
control a la información de los
beneficios en curso de
adquisición y pago del Sistema
Integral de Pensiones.
Director
General de
Pensiones.
Reportes generados y
validados del Sistema de
Reparto y la
Compensación de
Cotizaciones.
1 a 5 días
(contando
con toda la
información
y de
acuerdo al
tipo
de solicitud)
VPSF-02-
06
Elaboración de información para
la aplicación del ajuste anual de
rentas del Sistema de Reparto y
la Compensación de
Cotizaciones.
Director
General de
Pensiones.
Hoja de cálculo Excel
para el cálculo de ajuste
anual de rentas del
Sistema de Reparto y la
Compensación de
Cotizaciones.
1 a 5 días
(contando
con toda la
información
y de
acuerdo al
tipo
de solicitud)
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Alvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
N° DE ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
24
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES: UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
NOMBRE DEL PROCESO:
Gestionar, y/o coordinar la correcta aplicación de la normativa vigente relacionada con el
Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.
CÓDIGO:
VPSF-03
OBJETIVO: Las personas, instituciones y/o organizaciones sociales conocen la normativa relacionada con el Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y el Sistema Integral de Pensiones y su correcta aplicación a través del seguimiento y
difusión de la misma.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO: DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES
PRODUCTOS DEL PROCESO:
1. Material informativo sobre la Seguridad Social de Largo Plazo.
2. Asesoramiento técnico y legal efectuado sobre la correcta aplicación de la normativa relacionada con el
Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el Sistema Integral de Pensiones.
3. Participación en talleres y eventos de socialización de la normativa relacionada con el Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y el Sistema Integral de Pensiones.
4. Informe de seguimiento de la normativa relacionada con el Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO TIEMPO
DÍAS
VPSF-03-
01
Socialización de la normativa,
resultados y
beneficios del Sistema Integral
de
Pensiones.
Dirección General de
Pensiones
Material informativo,
registro del asesoramiento
técnico/ legal, informes y
presentaciones de la
participación en talleres y
eventos de socialización con
relación al Sistema de
Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y al Sistema
Integral de Pensiones.
365
VPSF-03-
02
Realizar seguimiento a la
aplicación de la normativa
relacionada con el Sistema de
Reparto y la Compensación de
Cotizaciones.
Dirección General de
Pensiones
Informe de seguimiento de la
normativa relacionada con el
Sistema de Reparto, la
Compensación de
Cotizaciones y el Sistema
Integral de Pensiones.
90
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO
25
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Katherine Ochoa Castro
Técnico V Unidad del Sistema de
Reparto
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
26
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES: UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
NOMBRE DEL PROCESO:
Evaluar y emitir proyectos de disposiciones legales relacionados con el Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de
Pensiones.
CÓDIGO:
VPSF-04
OBJETIVO:
Normativa vigente relacionada con el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el Sistema Integral de
Pensiones, complementada y/o modificada con nuevas disposiciones.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO: UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
PRODUCTOS DEL PROCESO:
1. Información procesada y actualizada sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el Sistema
Integral de Pensiones.
2. Escenarios elaborados para la implementación de la normativa a ser proyectada.
3. Informes técnicos y legales de forma coordinada con entidades involucradas para la proyección de normativa
4. Proyectos normativos elaborados.
5. Cronograma de Implementación del proyecto normativo.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO TIEMPO
DÍAS
VPSF-04-
01
Identificación de las necesidades
normativas
Dirección General de
Pensiones
Informes o Ayuda
Memoria de las
necesidades normativas
identificadas, Información
procesada y/o escenarios
presentados.
365
VPSF-04-
02
Emisión de Proyectos
normativos relacionados con el
Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de
Pensiones.
Dirección General de
Pensiones
Informes Técnico/Legal y
Proyectos normativos
elaborados, socializados y
consensuados.
90
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Katherine Ochoa Castro
Técnico V Unidad del Sistema de
Reparto
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
27
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
28
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS
DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS FINANCIEROS
NOMBRE DEL PROCESO:
Proponer, Coordinar y/o Evaluar Políticas, Disposiciones Legales Regulatorias,
Estrategias y/o Mecanismos relacionados con el Sistema Financiero, Seguros y Valores,
así como realizar acciones de seguimiento, coordinación de difusión y socialización de
su implementación, como de sus resultados y alcances.
CÓDIGO:
VPSF-05
OBJETIVO:
Propuestas de políticas, disposiciones legales regulatorias, estrategias y/o mecanismos relacionados con el sistema
financiero, seguros y valores, formuladas metodológicamente y con acciones efectuadas de seguimiento, coordinación y
socialización en forma sistemática.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO
Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros.
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Notas de coordinación y respuesta, correos electrónicos y/o llamadas telefónicas.
Bases de datos actualizadas de información.
Reportes estadísticos, evaluación y seguimiento al comportamiento de los datos del Sistema Financieros, Valores y
Seguros.
Matrices comparativas y/o de evaluación.
Proyecto de mecanismos y estrategias.
Propuestas presentadas al inmediato superior.
Proyecto de disposición legal y proyecto de informe técnico.
Informes de análisis, socializaciones y seguimiento.
Actas de participación de socialización.
Ayuda memoria para el Ministro MEFP y Viceministro VPSF sobre temas de consideración en órganos colegiados
(Directorios, Consejos, Asamblea de accionistas y otros).
Programa o plan de socialización.
Presentaciones de análisis y difusión elaboradas para la socialización del tema solicitado.
Diseño del contenido relacionado al Sistema Financiero, Valores y Seguros que forma parte del material de difusión.
Notas de Prensa respondidas en el ámbito de servicios financieros, valores y seguros.
Material de difusión de análisis del Sistema Financiero, Valores y Seguros.
Actas de participación de las personas asistentes a la feria de socialización.
Notas internas y externas de respuesta y de coordinación.
Contrato de gestión elaborado, consensuado y suscrito.
Estructura de base de datos diseñada para la generación de reportes automáticos.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO TIEMPO
DÍAS
VPSF
05-01
Proposición y revisión
de Proyectos de
Políticas, Proyectos de
Disposiciones Legales
Regulatorias,
Dirección General de
Servicios Financieros
Reportes de información
como resultado de la
recopilación de datos. Variable
Matrices comparativas
de disposiciones legales.
29
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
Estrategias y/o
Mecanismos
relacionados con el
Sistema Financiero,
Valores y Seguros.
Informes de análisis del
comportamiento de los
datos relacionados al
Sistema Financiero,
Valores y Seguros.
Proyecto de mecanismos
y estrategias presentados
mediante informes.
Variable
Notas de coordinación
con entidades
relacionadas al objeto del
proyecto de disposición
legal.
De 1 a 7 días
Proyecto de disposición
legal y proyecto de
informe técnico.
Variable
Nota interna que remite
el proyecto e informe
técnico y correos
electrónicos de
coordinación cuando
corresponda.
Variable
Informes de análisis tras
la revisión de proyectos
de normativa remitidas
por las entidades que
supervisan y controlan el
sistema financiero,
valores y seguros. De 1 a 30 días
Informes de análisis de
los proyectos de
disposiciones legales
remitidas por entidades
relacionadas al Sistema
Financiero, Seguros y
Valores.
Notas de respuesta tras la
revisión de proyectos de
disposiciones legales
remitidos a la Dirección
General de Servicios
Financieros.
Variable
Coordinación, dirección
y revisión de procesos
de evaluación y
seguimiento de
Informes de seguimiento
al cumplimiento de las
políticas instituidas en
disposiciones legales.
De 1 a 7 días
30
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
VPSF
05-02
ejecución de políticas,
cumplimiento de
objetivos de
disposiciones legales
relacionadas con el
Sistema Financiero,
Valores y Seguros, así
como la coordinación,
dirección y revisión de
la revisión de
documentos
institucionales de
entidades financieras,
monetarias nacionales y
regionales donde el
Estado tiene
participación social.
Dirección General de
Servicios Financieros
Reportes de evaluación y
seguimiento al
comportamiento de los
datos del Sistema
Financieros, Valores y
Seguros.
Presentaciones de los
resultados y alcances de
las políticas y/o
disposiciones legales.
De 1 a 10 días
Ayuda memoria para el
Ministro MEFP y
Viceministro VPSF
sobre temas de
consideración en órganos
colegiados (Directorios,
Consejos, Asamblea de
accionistas y otros).
De 1 a 30 días
Informes de análisis de
los documentos
remitidos de las
entidades financieras,
monetarias nacionales y
regionales para
consideración del
Ministro MEFP.
De 1 a 10 días
Notas de atención a
requerimientos de las
entidades financieras,
monetarias y de control
y/o solicitud de
información adicional.
De 1 a 20 días
Notas externas de
observaciones a
convenios revisados,
estados financieros y
toda documentación
remitida.
De 1 a 30 días
Matriz del contrato de
gestión con descripción
de actividades, criterios
y parámetros de
evaluación. Variable
Proyecto de contrato de
gestión elaborado,
consensuado y suscrito
con entidades con
atribuciones de
31
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
supervisión y control del
Sistema Financiero,
Seguros y Valores.
Informes de evaluación
de los resultados y
cumplimiento del
contrato de gestión
suscrito con atribuciones
de supervisión y control
del Sistema Financiero,
Seguros y Valores.
Variable
Notas de coordinación
del monitoreo al
cumplimiento del
contrato de gestión
remitidas a las entidades
suscribientes.
De 1 a 20 días
VPSF
05-03
Colección,
sistematización y
suministro de
información del Sistema
Financiero, Mercado de
Valores y Seguros desde
una plataforma
informática de
administración de base
de datos para la toma de
decisiones y
evaluaciones.
Dirección General de
Servicios Financieros
Notas de coordinación,
correos y/o llamadas
telefónicas con la Unidad
de Tecnología de la
Información para
establecer canales de
información y
actualización de bases de
datos.
De 1 a 20 días
Notas de coordinación,
correos y/o llamadas
telefónicas con la
Autoridad de
Supervisión del Sistema
Financiero, Bolsa
Boliviana de Valores,
Autoridad de
Fiscalización y Control
de Pensiones y Seguros y
otras instituciones
generadoras de
información.
Bases de datos
actualizadas y diseñadas
conforme la información
del Sistema Financiero,
Mercado de Valores y
Seguros a nivel público,
usuarios designados por
cada Viceministerio y
para Autoridades del
De 1 a 7 días
32
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
Ministerio de Economía
y Finanzas Públicas.
Reportes, cuadros
estadísticos y gráficos de
las principales variables,
relacionados al ámbito
de servicios financieros,
valores y seguros, así
como su respectivo
análisis coyuntural y
estructural.
Reportes, documentos de
datos estadísticos
suministrados a
autoridades del
Ministerio de Economía
y Finanzas Públicas.
VPSF
05-04
Planificación y
coordinación de la
socialización de
disposiciones legales
y/o políticas
relacionadas con el
Sistema Financiero,
Valores y Seguros.
Dirección General de
Servicios Financieros
Programa o plan de
socialización.
De 1 a 20 días
Presentaciones
elaboradas para la
socialización del tema
solicitado.
De 1 a 5 días
Diseño de cartillas u
otros documentos de
difusión presentados a
requerimiento de la
Unidad de
Comunicación Social
para su socialización.
De 1 a 10 días
Material de difusión de
análisis del
Sistema Financiero,
Valores y Seguros.
Variable de acuerdo al
caso.
Informes de
socialización de la
disposición legal para
conocimiento de la
población. De 1 a 5 días
Notas de Prensa
respondidas en el ámbito
de servicios financieros,
valores y seguros.
Actas de participación de
las personas asistentes a
la feria de socialización.
De 1 a 2 días
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO: Variable
33
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del Sistema
Financiero
ACTUALIZACIÓN N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema
Financiero
Ciro Sardán Barrera
Director General de Servicios Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
34
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
NOMBRE DEL ÁREA O UNIDAD ORGANIZACIONAL:
VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS
DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS FINANCIEROS
NOMBRE DEL PROCESO:
Realizar acciones de respuesta a notas, planteamientos y otros documentos presentados al
Ministerio de Economía y Finanzas Públicas referidos al Sistema Financiero, Sector de Seguros
y Mercado de Valores.
CÓDIGO:
VPSF-06
OBJETIVO:
Notas, planteamientos y otros documentos elaborados de manera oportuna y apropiada en respuesta a notas y otras formas
de documentos presentados al Ministerio de Economía y Finanzas Públicas sobre temas referidos al Sistema Financiero,
Sector de Seguros y Mercado de Valores.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO
Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros.
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Notas de respuesta a solicitudes, consultas o requerimientos relacionados al Sistema Financiero, Mercado de
Valores y Seguros.
Documentos de respuesta de peticiones de informe solicitado por autoridades del Estado Plurinacional de Bolivia.
Proyecto de Informe Técnico presentado.
Resolución Ministerial elaborada.
Solicitud de Informe Jurídico a Asuntos Jurídicos.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
CÓDI
GO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO
TIEMPO
DÍAS
VPSF
06-01
Dirección y revisión
de contenidos de
respuesta a solicitudes,
consultas y
requerimientos
presentados al
Ministerio de
Economía y Finanzas
Públicas, en materia
del sistema de
Intermediación
Financiera, Mercado
de Valores y Seguros.
Dirección General
de Servicios
Financieros
Notas de respuesta a notas o
documentos de solicitudes,
consultas y/o planteamientos
relacionados al Sistema
Financiero, Mercado de
Valores y Seguros.
De 1 a 30 días
Documentos de respuesta a
peticiones de informe escrito
solicitado por autoridades y el
Órgano Legislativo.
De 1 a 5 días
Notas de solicitud de
información a entidades
financieras y monetarias de
supervisión y control.
De 1 a 2 días
VPSF
06-02
Dirección y
coordinación del
procesamiento de
solicitudes de
personería jurídica de
Instituciones
Dirección General
de Servicios
Financieros
Proyecto de Informe Técnico
presentado.
De 1 a 10 días
Nota interna de coordinación
remitida a la Dirección General
de Asuntos Jurídicos para la
evaluación de los
requerimientos de personería
De 1 a 2 días
35
Financieras de
Desarrollo y otras.
jurídica de las Entidades
Solicitantes.
Resolución Ministerial De 1 a 5 días
TOTAL TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCESO: 40 días
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del Sistema Financiero
ACTUALIZACIÓN
N°:1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del
Sistema Financiero
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios
Financieros Complementarios
36
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS - VPSF
UNIDAD DE RECURSOS JERÁRQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA URJ-
SIREFI
NOMBRE DEL PROCESO:
Procesar los Recursos Jerárquicos CÓDIGO:
VPSF 07
OBJETIVO:
Recurso Jerárquico aprobado mediante Resolución Ministerial.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:
Unidad de Recursos Jerárquicos del Sistema de Regulación Financiera
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Resolución Ministerial notificada y archivada en el Archivo Legal.
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO TIEMPO
DÍAS
VPSF
07-01
Emisión de proyectos de
Resoluciones Ministeriales
Jerárquicas, y procesamiento de
excusas y recusas según
corresponda.
Unidad de Recursos
Jerárquicos del
Sistema de Regulación
Financiera
Resolución Adminis-
trativa y Ministerial
Jerárquica notificada
Recusaciones trami-
tadas y comunicadas.
Excusas Tramitadas
Variable
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
Sergio Bustillo Ayala
Profesional Abogado
Franz Chávez Gonzales
Profesional Abogado
Ericka Balderrama Pérez
Jefe de la Unidad de Recursos
Jerárquicos del SIREFI
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
37
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 05
INTEGRACIÓN DE
PROCESOS Y
OPERACIONES
VICEMINISTERIO DE PENSIONES Y SERVICIOS FINANCIEROS - VPSF
UNIDAD DE RECURSOS JERÁRQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA –URJ
SIREFI
NOMBRE DEL PROCESO:
Procesar contestación de Demandas Contenciosos Administrativos. CÓDIGO:
VPSF 08
OBJETIVO:
Presentación de proyectos de demandas contenciosos administrativas notificadas.
UNIDAD RESPONSABLE DEL PROCESO:
Unidad de Recursos Jerárquicos del Sistema de Regulación Financiera
PRODUCTOS DEL PROCESO:
Memoriales presentados al Tribunal Supremo de Justicia
OPERACIONES COMPONENTES DEL PROCESO
CÓDIGO OPERACIÓN RESPONSABLES PRODUCTO TIEMPO
DÍAS
VPSF
08-01
Presentación de proyectos de
contestación de demandas
contencioso-administrativas
notificadas.
Unidad de Recursos
Jerárquicos del
Sistema de Regulación
Financiera
Memoriales
presentados al
Tribunal Supremo de
Justicia
Variable
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
Sergio Bustillo Ayala
Profesional Abogado
Franz Chávez Gonzales
Profesional Abogado
Ericka Balderrama Pérez
Jefe de la Unidad de Recursos
Jerárquicos del SIREFI
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 6
39
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES - DGP
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES -USIP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Recopilar, analizar, consolidar y presentar información de la Seguridad Social de
Largo Plazo, de las prestaciones contributivas, semicontributivas y no
contributivas (Rentistas, pensionados y beneficiarios de la Renta Dignidad), así
como de la información de los Fondos del Sistema Integral de Pensiones..VPSF -
01-01-01.
CÓDIGO:
VPSF-01-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Identificación de necesidades normativas
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Indicadores estadísticos del Sistema Integral de Pensiones para generar información gerencial que responda
a requerimientos generales o específicos, mensualmente reportados.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Información enviada por la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros (APS) sobre
los indicadores del Sistema Integral de Pensiones del Régimen Contributivo, Semicontributivo
(Asegurados, Aportantes, Recaudaciones, Mora, Planillas de Vejez, Pagos y Beneficiarios de
Pensiones por Riesgos, Balances Generales de los Fondos del Sistema Integral de Pensiones, Cartera
de Inversiones y Rentabilidades, entre otros) y No Contributivo (Rentistas, pensionados y beneficiarios
de la Renta Dignidad, pagos de la Renta Dignidad-información por ubicación geográfica y género,
Inversiones, Estados Financieros del Fondo de la Renta Universal de Vejez (FRUV), Gastos Funerales,
Financiamiento por Dividendos, entre otros)
Información enviada por la ASFI y por el Viceministerio de Tesoro y Crédito Público sobre las fuentes
de financiamiento del Fondo de la Renta Universal de Vejez.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Información de las prestaciones contributivas, Semicontributivas y no contributivas del Sistema Integral de
Pensiones, así como de la información de los Fondos del Sistema Integral de Pensiones actualizada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
40
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Recibe medio físico y/o magnético de la
información del SIP enviada por la APS,
ASFI o el VTCP e instruye vía hoja de ruta se
actualice esta información. La misma se
registra en sistema de seguimiento de
correspondencia.
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y SERVICIOS
FINANCIEROS
2 Instruye, a través de hoja de ruta, que se
actualice la información del Régimen
Contributivo, Semicontributivo y No
Contributivo.
DIRECCIÓN GENERAL DE
PENSIONES
3 Deriva el medio físico/magnético para que se
actualice la información y se elabore las
estadísticas correspondientes.
JEFE DE LA UNIDAD DEL
SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
4 Procesa y actualiza la información de las
prestaciones Contributivas,
Semicontributivas y No Contributivas del
Sistema Integral de Pensiones.
PROFESIONAL USIP
5 Elabora los reportes gerenciales con
información estadística mensual a través de
gráficos y/o cuadros para ser entregados a la
Jefatura de Unidad.
Mantiene en archivo los medios magnéticos
con los que se actualizó la información así
como los reportes estadísticos elaborados.
PROFESIONAL USIP Bases de Datos,
reportes y proyectos
de notas
6 Verifica la consistencia de la información
generada y si no existen observaciones, la
información es presentada al Director
General. En caso de existir alguna
modificación y/o corrección, vuelve a la tarea
5 y realiza los ajustes necesarios.
JEFE DE LA UNIDAD DEL
SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
7
Confirma que los reportes estadísticos
mensuales se encuentren correctamente
elaborados y en caso de no existir
observaciones, autoriza el documento y lo
remite al VPSF.
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
8 Aprueba y envía, mediante hoja de ruta, los
reportes estadísticos mensuales a la autoridad
o unidad solicitante, la misma se registra en
sistema de seguimiento de correspondencia.
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y SERVICIOS
FINANCIEROS
41
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
ELABORADO POR:
Osmara Morales Paredes
PROFESIONAL DE ANALISIS Y
SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN DEL SIP
Ivan Juan Quisbert Soria
PROFESIONAL EN EL SISTEMA
INTEGRAL DE PENSIONES
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
42
Nº
TareaViceministro
1,2,3,4
5 y 6
7 y 8
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: RECOPILAR, ANALIZAR , CONSOLIDAR Y PRESENTAR INFORMACION DE LA SEGURIDAD SOCIAL DE LARGO PLAZO, DE LAS PRESTACIONES CONTRIBUTIVAS, SEMICONTRIBUTIVAS Y NO CONTRIBUTIVAS (RENTISTAS, PENSIONADOS Y BENEFICIARIOS DE LA RENTA DIGNIDAD), ASÍ COMO DE LA INFORMACIÓN DE LOS FONDOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF 01-01-01
Director General
Total : 8 tareas
Jefe de Unidad Profesiona l USIP
Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
inicio
Recibe medio físico y/o magnético de la
información del SIP enviada por la APS, ASFI
o el VTCP e instruye vía hoja de ruta se
actualice esta información. La misma se
registra en sistema de seguimiento de
correspondencia.
Instruye, a través de hoja de ruta, que
se actualice la información del
Régimen Contribut ivo,
Semicontributivo y No Contributivo.
Elabora los reportes gerenciales con
información estadíst ica mensual a
través de gráficos y/o cuadros para
ser entregados a la Jefatura de
Unidad.
Deriva el medio físico/magnético
para que se actualice la
información y se elabore las
estadísticas correspondientes.
Procesa y actualiza la
información de las prestaciones
Contributivas, Semicontributivas
y No Contributivas del Sistema
Integral de Pensiones.
Confirma que los reportes
estadísticos mensuales se
encuentren correctamente
elaborados
Verifica la consistencia de la
información generada y si no
existen observaciones.
Existe
Observaciones ?
Si
No
Existe
Observaciones ?
Si
No
Autoriza el documento y lo remite
al VPSF
Aprueba y envía, mediante hoja de ruta,
los reportes estadísticos mensuales a la
autoridad o unidad solicitante, la misma
se registra en sistema de seguimiento
de correspondencia.
Fin
Existe
Observaciones ?
No
Si
Mantiene en archivo
los medios
magnéticos con los
que actualizó la
información así
como los reportes
estadísticos
elaborados
si
43
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES - DGP
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES -USIP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Efectuar seguimiento a la aplicación normativa en las entidades gestoras de la Seguridad
Social de Largo Plazo y la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros.
VPSF-01-01-02
CÓDIGO:
VPSF-01-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Identificación de necesidades normativas
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Resultados, efectos e impacto de la normativa de la Seguridad Social de Largo Plazo, se han identificado y
analizado.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Normativa en aplicación del Sistema Integral de Pensiones
Resoluciones Administrativas emitidas por la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros
Información remitida por la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros y las entidades
gestores de la seguridad social de largo plazo
Otra normativa en materia de seguridad social de largo plazo.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informes, reportes, bitácoras de seguimiento, ayuda memoria o presentaciones con los resultados del
análisis y comunicando recomendaciones sobre aspectos identificado en el seguimiento.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Elabora proyectos de solicitudes de información,
con los elementos necesarios para su
procesamiento, a las entidades gestoras, la
Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones
y Seguros u otras entidades, en el marco de la
programación operativa anual o en atención a un
requerimiento.
PROFESIONAL USIP
44
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
2 Revisa, y aprueba con visto bueno la propuesta y
remite la nota para su aprobación al Director
General.
JEFE DE LA UNIDAD
DEL SISTEMA
INTEGRAL DE
PENSIONES
3 Aprueba el proyecto de nota con visto bueno y
remite a la aprobación y suscripción del Sr.
Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros.
DIRECTOR GENERAL
DE PENSIONES
4 Suscribe e instruye remitir el requerimiento de
información
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y
SERVICIOS
FINANCIEROS
5
Recibe la información solicitada, analiza,
consolida, efectúa el procesamiento identificando
aspectos relevantes con las conclusiones y
resultados.
PROFESIONAL USIP
6 Supervisa el procesamiento, revisa y/o
complementa el informe de seguimiento realizado.
JEFE DE LA UNIDAD
DEL SISTEMA
INTEGRAL DE
PENSIONES
7 Emite informe y los proyectos de notas que
comunican a las entidades gestoras o la Autoridad
de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros,
comunicando los resultados y recomendaciones del
seguimiento efectuado.
PROFESIONAL USIP Informes, notas de
comunicación o
reportes.
8 Revisa y remite la información al Director General
de Pensiones
JEFE DE LA UNIDAD
DEL SISTEMA
INTEGRAL DE
PENSIONES
9 Aprueba informe y remite al Viceministro de
Pensiones y Servicios Financieros
DIRECTOR GENERAL
DE PENSIONES
10 Suscribe las notas de comunicación a las Entidades
Gestoras y/o a la Autoridad de Fiscalización y
Control de Pensiones y Seguros.
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y
SERVICIOS
FINANCIEROS
11 Consolida información en una base de datos y
conserva archivos digitales de los informes
emitidos y notas suscritas.
PROFESIONAL USIP Bitácora de seguimiento
de información.
ELABORADO POR
APROBADO POR:
ACTUALIZACIÓN N°: 1
45
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Osmara Morales Paredes
PROFESIONAL DE ANALISIS Y
SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN DEL SIP
Jorge Álvaro Trigo Torrico
DIRECTOR GENERAL DE PENSIONES
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
46
Nº Tarea
Viceministro
1,2,3,4
7,8,9,10
Director General
de Pensiones
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EFECTUAR EL SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN NORMATIVA EN LAS ENTIDADES GESTORAS DE LA SEGURIDAD SOCIAL DE LARGO PLAZO Y LA AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÒN GENERAL DE PENSIONES UNIDAD DE SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-01-01-02
Jefe de Unidad Profesional USIP
11
Total : 11 tareas
Elabora proyectos de solicitudes de
información, con los elementos
necesarios para su procesamiento,
a las entidades gestoras, la
Autoridad de Fiscalización y Control
de Pensiones y Seguros u otras
entidades, en el marco de la
programación operativa anual o en
atención a un requerimiento.
Revisa, y aprueba con visto bueno
la propuesta y remite la nota para
su aprobación al Director General.
Aprueba el proyecto de nota con
visto bueno y remite a la
aprobación y suscripción del Sr.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros..
Suscribe e instruye remit ir el
requerimiento de información.
5 y 6
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Inicio
Recibe la información solicitada,
analiza, consolida, efectúa el
procesamiento identificando
aspectos relevantes con las
conclusiones y resultados.
Supervisa el procesamiento, revisa
y/o complementa el informe de
seguimiento realizado.
Emite informe y los proyectos de
notas que comunican a las
entidades gestoras o la Autoridad
de Fiscalización y Control de
Pensiones y Seguros,
comunicando los resultados y
recomendaciones del seguimiento
efectuado.
Revisa y remite la información al
Director General de Pensiones
Aprueba informe y remite al
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
Suscribe las notas de
comunicación a las Entidades
Gestoras y/o a la Autoridad de
Fiscalización y Control de
Pensiones y Seguros.
Consolida información en una base
de datos y conserva archivos
digitales de los informes emitidos y
notas suscritas
Fin
47
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES - DGP
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES -USIP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Efectuar seguimiento y evaluación del Fideicomiso de estructuración y puesta en
marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, en la calidad
de Fideicomitente del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas. VPSF-01-01-
03
CÓDIGO:
VPSF-01-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Identificación de necesidades normativas, seguimiento y evaluación a los mecanismos aplicados para el inicio y puesta
en marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento y evaluación del logro de la finalidad, así como de la ejecución del Fideicomiso de estructuración
y puesta en marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, se han efectuado.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Información remitida por el Fiduciario a cargo del Fideicomiso de estructuración y puesta en marcha
de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo.
Información remitida por la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo.
Información remitida por la Unidad de Fideicomisos del Viceministerio del Tesoro y Crédito Público
Disposiciones contenidas en el DS N°3123 de 29 de marzo de 2017 y el Contrato de Fideicomiso de
9 de mayo de 2017, suscrito entre el Ministerio de Economía y Finanzas Públicas (Fideicomitente),
Banco Unión (Fiduciario), y la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo (Beneficiaria).
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informes, ayudas memoria y notas de comunicación sobre los resultados del seguimiento y
evaluación de la ejecución del Fideicomiso para la estructuración y puesta en marcha de la Gestora
Pública, archivada por la Dirección General de Pensiones.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
20 días hábiles a partir de la recepción de la información. Con periodicidad semestral.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Remite informe cuando realiza la
ejecución de los recursos de Fideicomiso,
y cuando el Fideicomitente lo solicita.
Remite estados financieros y la
información sobre la administración y
ejecución de los recursos de Fideicomiso,
en su calidad de Fiduciario de forma
semestral o cuando el Fideicomitente
solicita información adicional o
complementaria.
Remite información sobre las
transferencias de los recursos y hechos
relevantes del Fideicomiso, de forma
semestral.
Gestora Pública de la
Seguridad Social de
Largo.
Fiduciario (Banco Unión
S.A.).
Unidad de Fideicomisos
del Viceministerio del
Tesoro y Crédito
Público.
48
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
2 Recibe informes sobre:
La ejecución de los recursos de
Fideicomiso, presentada por la
Gestora Pública de la Seguridad
Social Largo Plazo.
Informe semestral del Fiduciario a
cargo del Fideicomiso de la Gestora
Pública de la Seguridad Social de
Largo.
Información de la Unidad de
Fideicomisos del Viceministerio de
Tesoro y Crédito Público, sobre la
transferencia de recursos y hechos
relevantes del Fideicomiso, de forma
semestral.
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros (VPSF)
3 Deriva e instruye revisar, analizar y emitir
informe.
VPSF
4 Recibe el requerimiento e instruye el
procesamiento de la información.
Director General de
Pensiones (DGP)
5
Toma conocimiento y designa al (los)
profesional (es) responsables del
procesamiento de la información y emisión
del informe.
Jefe de USIP
6 Recibe la información, analiza y procesa un
informe con los resultados de su evaluación
efectuando, cuando corresponda
observaciones y en su caso recomendaciones:
Comprueba y coteja los recursos
desembolsados por el TGN.
Verifica, revisa y analiza los reembolsos
al Fideicomiso conforme la normativa
vigente y el contrato de Fideicomiso.
Verifica, revisa y analiza los Estados
Financieros del Fideicomiso.
Verifica, revisa, analiza y evalúa de forma
integral toda la información que le
permita emitir criterio sobre el
cumplimiento del logro de la finalidad del
Fideicomiso.
Profesional(es) USIP
7 Presenta informe relativo a la ejecución del
Fideicomiso, con las notas de comunicación al
Fiduciario y/o a la Gestora Pública de la
Seguridad Social de Largo Plazo
comunicando observaciones,
recomendaciones o la conformidad.
Profesional(es) USIP
49
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
8 Evalúa, aprueba y remite el informe y las
notas a la Dirección General de Pensiones.
Jefe de USIP
9 Revisa, aprueba y remite nota a Despacho del
Viceministro de Pensiones y Servicios
Financieros.
Caso contrario solicita ajustes del Informe y
vuelve a la tarea 6.
DGP
10 Revisa el informe de seguimiento y
evaluación y suscribe notas de comunicación
al Fiduciario o a la Gestora Pública de la
Seguridad Social de Largo Plazo.
VPSF
11 Clasifica y archiva en medio óptico e impreso
una copia de la documentación que respalda el
seguimiento y evaluación efectuados.
Profesional(es) USIP
12 Entrega las notas suscritas y conserva en
archivo los antecedentes.
Secretaría Dirección
General de Pensiones
13 Envía respuesta en atención a
recomendaciones emitidas
Gestora
14 Recibe respuesta del Fiduciario y/o la Gestora
Pública de la Seguridad Social Largo Plazo en
atención a las recomendaciones emitidas.
VPSF
15 Deriva e instruye revisar, analizar y emitir
informe.
VPSF
16 Recibe el requerimiento e instruye el
procesamiento de la información.
DGP
17 Toma conocimiento y designa al (los)
profesional (es) responsables del
procesamiento de la información y emisión
del informe.
Jefe de USIP
18 Procesa, elabora y presenta informe relativo al
cumplimiento de las recomendaciones
emitidas al Fiduciario o a la Beneficiaria.
Profesional(es) USIP
19 Evalúa, aprueba y remite el informe y las
notas a la Dirección General de Pensiones.
Jefe de USIP
20 Revisa y brinda visto bueno al informe de
cumplimiento de las recomendaciones
emitidas al Fiduciario o a la Beneficiaria.
Caso contrario solicita ajustes al Informe y
vuelve a la tarea 18.
DGP Informes, notas de
comunicación o
reportes.
21 Revisa el informe de cumplimiento de
recomendaciones y suscribe notas de
comunicación al Fiduciario y/o a la Gestora
Pública de la Seguridad Social de Largo
Plazo.
VPSF
50
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
22 Entrega las notas suscritas y conserva en
archivo los antecedentes.
Secretaría Dirección
General de Pensiones
23 Clasifica y archiva en medio óptico e impreso
una copia de la documentación que respalda el
cumplimiento de las recomendaciones.
Profesional(es) USIP
ELABORADO POR
Osmara Morales Paredes
PROFESIONAL DE ANALISIS Y
SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN DEL SIP
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
Vania Jordán
JEFE DE UNIDAD DEL
SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
51
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
Nº
Tarea
Gestora y Unidad de
Fideicomisos del VTCP
Director General de
Pensiones
1-2
3
4 -5- 6
7 - 8
Inicio
Fin
TareaDecisión
Documento Tarea y Documento Archivo
Formas
ut ilizadas:
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar seguimiento y evaluación del Fideicomiso de estructuración y puesta en marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, en la calidad de Fideicomitente del Ministerio
de Economía y Finanzas Públicas
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 3
CÓDIGO:VPSF-01-01-03
9
Pasa a
la pág. 2
Revisa el informe de
seguimiento y
evaluación y suscribe
notas de comunicación
al Fiduciario o a la
Gestora Pública
Deriva a la DGP e
instruye revisar, analizar
y emitir informe
Recibe Informes de
ejecución, Estados
Financieros y
Transferencias de
Fideicomisos
Designa al (los)
profesional (es)
responsables del
procesamiento de la
información y emisión del
informe.
Total : 23 tareas
Profesional y/o Analista
de la Unidad
Tiene
observaciones
Jefe de Unidad del S istema
Integral de Pensiones
Envía Informes de
ejecución, Estados
Financieros y
Transferencias de
Fideicomisos
Recibe la información,
analiza y procesa un
informe con los
resultados de su
evaluación efectuando
observaciones y/o
recomendaciondes
Sí
No
Inicio
Recibe el requerimiento e
instruye el procesamiento
de la información
Presenta informe relat ivo
a la ejecución del
Fideicomiso, con las
notas de comunicación
al Fiduciario y/o a la
Gestora Pública
Evalúa, aprueba y remite
el informe y las notas a
la Dirección General de
Pensiones
Revisa, aprueba y remite
nota a Despacho del
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros.
10
52
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
Nº
Tarea
Gestora y Unidad de
Fideicomisos del
VTCP
Director General de
Pensiones
11 - 12
13 - 14
15
16 - 17 - 18
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar seguimiento y evaluación del Fideicomiso de estructuración y puesta en marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, en la calidad de Fideicomitente del Ministerio
de Economía y Finanzas Públicas
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOSFORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 3
CÓDIGO:
VPSF-01-01-03
Pasa a
la pág. 3
Deriva e instruye revisar,
analizar y emit ir informe
Recibe respuesta del
Fiduciario y/o la Gestora
Pública de la Seguridad
Social Largo Plazo en
atención a las
recomendaciones
emitidas
Recibe el requerimiento
e instruye el
procesamiento de la
información
Total : 23 tareas
Secretaria de DirecciónProfesional y/o Analista
de la Unidad
Tiene
observaciones
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
Envía respuesta en
atención a las
recomendaciones
emitidas
Procesa, elabora y
presenta informe relativo
al cumplimiento de las
recomendaciones
emitidas al Fiduciario o a
la Beneficiaria
Sí
No
De la
pág. 1
19 - 20
Clasifica y archiva en
medio óptico e impreso
una copia de la
documentación que
respalda el seguimiento
y evaluación efectuados.
Entrega las notas
suscritas y conserva en
archivo los antecedentes
Toma conocimiento y
designa al (los)
profesional (es)
responsables del
procesamiento de la
información y emisión
del informe
Evalúa, aprueba y remite
el informe y las notas a
la Dirección General de
Pensiones.
Revisa y brinda visto
bueno al informe de
cumplimiento de las
recomendaciones
emitidas al Fiduciario o a
la Beneficiaria.
53
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
Nº
Tarea
Gestora y Unidad de
Fideicomisos del
VTCP
Director General de
Pensiones
21 - 22
23
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Efectuar seguimiento y evaluación del Fideicomiso de estructuración y puesta en marcha de la Gestora Pública de la Seguridad Social de Largo Plazo, en la calidad de Fideicomitente del Ministerio
de Economía y Finanzas Públicas
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOSFORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 3 de 3
CÓDIGO:
VPSF-01-01-03
Clasifica y archiva en
medio óptico e impreso
una copia de la
documentación que
respalda el cumplimiento
de las recomendaciones
Total : 23 tareas
Secretaria de DirecciónProfesional y/o Analista
de la Unidad
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
De la
pág. 2
Revisa el informe de
cumplimiento de
recomendaciones y suscribe
notas de comunicación al
Fiduciario y/o a la Gestora
Pública
Entrega las notas
suscritas y conserva en
archivo los antecedentes
Fin
54
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES - DGP
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES -USIP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Presentar escenarios sobre alternativas para la propuesta normativa con base en el
análisis de la información recibida. VPSF-01-02-01
CÓDIGO:
VPSF-01-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar proyectos de disposiciones legales que reglamenten y/o complementen el marco normativo del
Sistema Integral de Pensiones (SIP) en coordinación con instancias que correspondan.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Escenarios alternativos para solucionar una problemática a través del análisis y conjunción de elementos
técnicos para fundamentar la necesidad de proyectar la normativa, presentados.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Información recopilada de las entidades gestoras de la seguridad social de largo plazo, Autoridad de
Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros y otras entidades, sobre una temática abordada
Solicitud de atención a una demanda presentada por una organización de trabajadores, personas de la
población en general y/o entidades privadas o públicas.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informes, reportes o presentaciones con los resultados de la evaluación de la información.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Recibe de forma escrita una solicitud de atención a
una problemática, toma conocimiento y deriva a la
Dirección General de Pensiones
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y
SERVICIOS
FINANCIEROS
2 Recibe e instruye acciones sobre la problemática y
deriva a la Unidad del Sistema Integral de Pensiones
DIRECTOR GENERAL
DE PENSIONES
3 Define lineamientos y deriva al profesional del
Unidad del Sistema Integral de Pensiones.
JEFE DE LA UNIDAD
DEL SISTEMA
55
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
INTEGRAL DE
PENSIONES
4 Elabora solicitud de información específica de una
problemática identificada a las entidades gestoras de
la seguridad social de largo plazo, Autoridad de
Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros y
otras instancias que corresponda
PROFESIONAL USIP
5 Recibe la información, analiza, procesa, consolida y
presenta documento con información ejecutiva.
PROFESIONAL USIP
6 Revisa, complementa, corrige y deriva. DIRECTOR GENERAL
DE PENSIONES
7 Revisa, complementa, corrige e instruye la
convocatoria a la organización, personas
particulares o entidades la convocatoria a reunión
para la presentación de resultados de la evaluación
realizada.
DIRECTOR GENERAL
DE PENSIONES
8 Elabora las notas de convocatoria a reuniones de
consenso.
PROFESIONAL USIP
9 Revisa, suscribe e instruye entrega de las notas de
invitación señalando fecha y hora de su realización.
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y
SERVICIOS
FINANCIEROS
10 Suscripción de actas de reunión con la organización,
personas particulares o entidades en la cual se hace
conocer los resultados de la evaluación y se acuerda
las acciones a seguir.
AUTORIDADES DEL
VICEMINISTERIO DE
PENSIONES Y
SERVICIOS
FINANCIEROS
11 Consolida información en una base de datos y
conserva archivos digitales de todo documento
emitido en el procedimiento.
PROFESIONAL USIP Bitácora de
seguimiento de
información.
ELABORADO POR
Osmara Morales Paredes
PROFESIONAL DE ANALISIS
Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN DEL SIP
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
56
Nº Tarea
1,2,3,4
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PRESENTAR ESCENARIOS SOBRE ALTERNATIVAS PARA LA PROPUESTA NORMATIVA CON BASE EN EL ANÁLISIS DE INFORMACIÓN RECIBIDA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE PENSIONESUNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-01-02-01
Jefe de Unidad del Sistema
Integral de Pensiones
Dirección Genera l de
Pensiones
Autoridades del
Viceministerio de Pensiones
y Servicios Financieros
8,9
10,11
Total : 11 tareas
5,6,7
Profesiona l USIP
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Inicio
Fin
Recibe de forma escrita
una solicitud de atención
a una problemática,
toma conocimiento y
deriva a la Dirección
General de Pensiones
Recibe e instruye
acciones sobre la
problemática y deriva a
la Unidad del Sistema
Integral de Pensiones
Define lineamientos y
deriva al profesional del
Unidad del Sistema
Integral de Pensiones.
Elabora solicitud de
información específica de una
problemática identificada a las
entidades gestoras de la
seguridad social de largo
plazo, Autoridad de
Fiscalización y Control de
Pensiones y Seguros y otras
Instancias que corresponda..
Recibe la información,
analiza, procesa, consolida y
presenta documento con
información ejecutiva al Jefe
de Unidad del Sistema
Integral de Pensiones.
Revisa, complementa,
corrige y deriva al
Director General de
Pensiones.
Revisa, complementa,
corrige e instruye la
convocatoria a la
organización, personas
particulares o entidades
la convocatoria a
reunión para la
presentación de
resultados de la
evaluación realizada.
Elabora las notas de
convocatoria a reuniones de
consenso.
Revisa, suscribe e
instruye entrega de las
notas de invitación
señalando fecha y hora
de su realización.
Suscripción de actas de
reunión con la
organización, personas
particulares o entidades
en la cual se hace
conocer los resultados
de la evaluación y se
acuerda las acciones a
seguir
Consolida información en
una base de datos y
conserva archivos
digitales de todo
documento emitido en el
procedimiento.
57
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES - DGP
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES -USIP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Diseñar proyectos normativos para reglamentar y complementar el Sistema
Integral de Pensiones, con los respectivos documentos de respaldo, en
coordinación con las entidades que corresponda.VPSF-01-02-02
CÓDIGO:
VPSF-01-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar proyectos de disposiciones legales que reglamenten o complementen el marco normativo del Sistema
Integral de Pensiones (SIP) en coordinación con instancias que correspondan.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto normativo que reglamente o complemente la normativa del Sistema Integral de Pensiones, presentado.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Información del Sistema Integral de Pensiones, requerimiento sectorial, necesidades identificadas, estudios
técnicos, estudios legales, material informativo, solicitudes internas y externas
Informes de seguimiento a la aplicación normativa
Información estadística y de la evolución de las variables del Sistema de Pensiones
Requerimientos sectoriales
Necesidades identificadas
Estudios técnicos
Estudios legales
Solicitudes internas y externas
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyectos normativos para reglamentar o complementar el Sistema Integral de Pensiones y
documentación de respaldo.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye diseñar proyecto de normativa para
reglamentar o complementar el Sistema
Integral de Pensiones
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y SERVICIOS
FINANCIEROS
2 Recibe la instrucción
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
58
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
3 Solicita diseñar proyecto de normativa para el
Sistema Integral de Pensiones –SIP
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
4 Deriva la solicitud, instruye el diseño del
proyecto normativo y organiza el equipo de
trabajo
JEFE DE LA UNIDAD DEL
SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
5
Recopila, procesa, actualiza información
necesaria para realizar el diseño del proyecto
normativo.
PROFESIONAL USIP
6 Elabora y presenta el proyecto de normativa,
Informe Técnico e Informe Legal.
PROFESIONAL USIP
7 Revisa, instruye modificaciones, correcciones
y presenta proyecto normativo con el Informe
Técnico e Informe Legal y remite al Director
General.
JEFE DE LA UNIDAD DEL
SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
8 Revisa y verifica que los documentos
presentados cumplan con lo requerido, realiza
sugerencias o solicita complementar la
información para su posterior aprobación
mediante visto bueno.
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
9 Recibe e instruye modificaciones
JEFE DE LA UNIDAD DEL
SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
10
Corrige y/o complementa el (los) documento
(s) de acuerdo a observaciones del Jefe de
Unidad.
PROFESIONAL USIP
11 Corrige el documento e incorpora las
sugerencias del DGP (Vuelve a la tarea 6)
PROFESIONAL USIP
12 Aprueba y remite al Sr. Viceministro de
Pensiones y Servicios Financieros, el
proyecto de normativa con sus respectivos
antecedentes.
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
13 Revisa, verifica que el proyecto normativo y
sus antecedentes cumplan con lo requerido,
realiza sugerencias o solicita complementar la
información (Vuelve a la tarea (6)
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y SERVICIOS
FINANCIEROS
14 Revisa el proyecto de normativa y remite
proyectos de nota para suscripción del Sr.
Ministro de Economía y Finanzas Públicas.
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y SERVICIOS
FINANCIEROS
Nota de remisión,
proyecto normativo y
sus respectivos
antecedentes.
15 Fin del procedimiento.
59
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
ELABORADO POR:
Lic. Vania Jordán
TECNICO DEL SISTEMA
INTEGRAL DE PENSIONES
Osmara Morales Paredes
PROFESIONAL DE ANALISIS
Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN DEL SIP
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
60
Nº Tarea
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
1,2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: DISEÑAR PROYECTOS NORMATIVOS PARA REGLAMENTAR Y COMPLEMENTAR EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES , CON LOS RESPECTIVOS DOCUMENTOS DE RESPALDO, EN COORDINACION CON LAS ENTIDADES QUE CORRESPONDA
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE PENSIONESUNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-01-02-02
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
Director General de
Pensiones Profesional USIP
6,7,8
Total : 14 tareas
3,4,5
9,10
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Inicio
Instruye diseñar proyecto de
normativa para reglamentar o
complementar el Sistema Integral
de Pensiones
Recibe la instrucción
Solicita diseñar proyecto de
normativa para el Sistema Integral
de Pensiones –SIP
Deriva la solicitud, instruye el
diseño del proyecto normativo y
organiza el equipo de trabajo
Fin
Recopila, procesa, actualiza
información necesaria para realizar
el diseño del proyecto normativo.
Elabora y presenta el proyecto de
normativa, Informe Técnico e
Informe Legal
Revisa, instruye modificaciones,
correcciones y presenta proyecto
normativo con el Informe Técnico e
Informe Legal y remite al Director
General.
Revisa y verifica que los
documentos presentados cumplan
con lo requerido, realiza
sugerencias o solicita
complementar la información para
su posterior aprobación mediante
visto bueno.
Recibe e instruye modif icaciones
Corrige y/o complementa el (los)
documento (s) de acuerdo a
observaciones del Jefe de Unidad
(Vuelve a la tarea 6)
Corrige el documento y se
incorporan las sugerencias del
DGP (Vuelve a la tarea 6)
Aprueba y remite al Sr.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros, el
proyecto de normativa con sus
respectivos antecedentes
Revisa, verifica que el proyecto
normativo y sus antecedentes
cumplan con lo requerido, realiza
sugerencias o solicita
complementar la información
(Vuelve a la tarea (6)
Revisa el proyecto de normativa y
remite proyectos de nota para
suscripción del Sr. Ministro de
Economía y Finanzas Públicas
11,12,13
14
61
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES - DGP
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES -USIP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Presentar y efectuar seguimiento del proyecto normativo hasta su correspondiente
emisión. VPSF-01-02-03
CÓDIGO:
VPSF-01-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar proyectos de disposiciones legales que reglamenten y/o complementen el marco normativo del
Sistema Integral de Pensiones (SIP) en coordinación con instancias que correspondan.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento y/o complementación de la información necesaria para la emisión de una normativa que
reglamente o complemente el Sistema Integral de Pensiones (SIP), realizados.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Proyecto normativo con Visto Bueno del Viceministro
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de normativa con la confirmación de recepción por las instancias correspondientes.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Define remitir el proyecto de normativa para
consideración de las instancias que
correspondan por la vía rápida o por curso
regular e instruye al Director General.
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y SERVICIOS
FINANCIEROS
2 Presenta documentación con el proyecto
normativo y arma carpeta con antecedentes,
informes Técnico y Legal, proyecto
normativo, cronograma de implementación,
nota interna dirigida al Sr. Ministro, y
proyecto de nota externa al Ministerio de la
Presidencia
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
3 Suscribe y remite el proyecto de normativa
para consideración del Sr. Ministro de
Economía y Finanzas Públicas
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y SERVICIOS
FINANCIEROS
62
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
4 Suscribe notas para el Ministerio de la
Presidencia con el proyecto normativo
MINISTRO DE
ECONOMÍA Y FINANZAS
PÚBLICAS
5 Recibe y remite a el proyecto normativo y
antecedentes a UDAPE
MINISTERIO DE LA
PRESIDENCIA
6 Convoca a los proyectistas y a representantes
de las entidades competentes a reuniones para
la revisión del proyecto normativo.
UNIDAD DE ANÁLISIS Y
POLÍTICAS SOCIALES Y
ECONÓMICAS (UDAPE)
7 Asiste a reuniones, transmite los resultados PROFESIONAL USIP –
JEFE DE LA UNIDAD DEL
SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Actas de reunión
8 Si se determina que no existen correcciones,
el proyecto normativo y sus antecedentes es
remitido a CONAPES o en su caso a la
Asamblea Legislativa Plurinacional para su
respectiva emisión o promulgación.
UNIDAD DE ANÁLISIS Y
POLÍTICAS SOCIALES Y
ECONÓMICAS (UDAPE)
9 Toma conocimiento, instruye correcciones,
determina acciones a seguir y solicita corregir
el documento (vuelve a la tarea 2).
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y SERVICIOS
FINANCIEROS
ELABORADO POR
Lic. Vania Jordán
TECNICO DEL SISTEMA
INTEGRAL DE PENSIONES
Osmara Morales Paredes
PROFESIONAL DE ANALISIS Y
SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN DEL SIP
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
63
Nº Tarea
1
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PRESENTAR Y EFECTUAR SEGUIMIENTO DEL PROYECTO NORMATIVO HASTA SU CORRESPONDIENTE EMISION
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRALDE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-01-02-03
Viceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
Profesional USIP UDAPE
3
4,5
Total : 9 tareas
2
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Ministro de
Economía y
Finanzas Públicas
Director General
de Pensiones
Inicio
A
Ministerio de la
Presidencia
Define remitir el proyecto
de normativa para
consideración de las
instancias que
correspondan por la vía
rápida o por curso
regular e instruye al
Director General.
Presenta documentación
con el proyecto
normativo y arma
carpeta con
antecedentes, informes
Técnico y Legal,
proyecto normativo,
cronograma de
implementación, nota
interna dirigida al Sr.
Ministro, y proyecto de
nota externa al
Ministerio de la
Presidencia
Suscribe y remite el
proyecto de normativa
para consideración del
Sr. Ministro de
Economía y Finanzas
Públicas
Suscribe notas para el
Ministerio de la
Presidencia con el
proyecto normativo
Recibe y remite a el
proyecto normativo y
antecedentes a UDAPE
Convoca a los
proyectistas y a
representantes de las
entidades competentes
a reuniones para la
revisión del proyecto
normativo.
Pasa a la
Pág. 2
6
64
Nº Tarea
7
9
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PRESENTAR Y EFECTUAR SEGUIMIENTO DEL PROYECTO NORMATIVO HASTA SU CORRESPONDIENTE EMISION
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRALDE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de2
CÓDIGO:
VPSF-01-02-03
Viceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
Profesional USIP UDAPE
Total : 9 tareas
8
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Ministro de
Economía y
Finanzas Públicas
Director General
de Pensiones
Ministerio de la
Presidencia
Viene de la
Pag.1
Asiste a reuniones, transmite los resultados
Si se determina que no
existen correcciones, el
proyecto normativo y sus
antecedentes es
remitido a CONAPES o
en su caso a la
Asamblea Legislativa
Plurinacional para su
respectiva emisión o
promulgación.
Toma conocimiento,
instruye correcciones y
acciones a seguir
(Vuelve a tarea 2)
A
Fin
65
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES - DGP
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES -USIP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Diseñar documentos para la difusión de la información del Sistema Integral de
Pensiones. VPSF-01-02-04
CÓDIGO:
VPSF-01-02-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar proyectos de disposiciones legales que reglamenten y/o complementen el marco normativo del
Sistema Integral de Pensiones (SIP) en coordinación con instancias que correspondan.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Material como ser boletines, trípticos, dípticos y otros documentos con información del Sistema Integral de
Pensiones (SIP) a ser socializados por distintos medios para conocimiento de la población sobre la Seguridad
Social de Largo Plazo, elaborados.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Contar con información sobre los beneficios del SIP en base a la Ley Nº 065 de Pensiones y demás
normativa vigente.
Tener distintos datos estadísticos actualizados del SIP relacionados con los Regímenes Contributivo,
Semicontributivo y No Contributivo.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Boletines, trípticos, dípticos y otros documentos para la difusión de la información del Sistema
Integral de Pensiones
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Solicita documentos para realizar
socializaciones sobre el Sistema Integral de
Pensiones (pueden darse solicitudes
semestrales, mensuales o solicitudes de
acuerdo a requerimientos específicos)
SOLICITANTE MEFP
2 Instruye que se elabore información a ser
socializada.
JEFE DE LA UNIDAD DEL
SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
66
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
3 Analiza requerimiento de información
recibida.
PROFESIONAL USIP
4 Realiza la revisión de la normativa vigente del
SIP y actualiza la información para ser
socializada.
PROFESIONAL USIP
5 Genera información solicitada a través de
textos, gráficos, cuadros, presentaciones u
otro relacionado con la solicitud.
PROFESIONAL USIP
6 Verifica la consistencia de la información
generada, y presenta la información al
Director General.
JEFE DE LA UNIDAD DEL
SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
7 Verifica la información generada a ser
socializada y da visto bueno al documento
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
8 Entrega y envía la información solicitada a la
autoridad o unidad solicitante
(Para las solicitudes periódicas se entregan
reportes generales, mientras que para los
requerimientos específicos se generan
reportes con contenido específico).
PROFESIONAL USIP Reporte información
solicitada
ELABORADO POR:
Osmara Morales Paredes
PROFESIONAL DE ANALISIS Y
SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN DEL SIP
Ivan Juan Quisbert Soria
PROFESIONAL EN EL SISTEMA
INTEGRAL DE PENSIONES
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
DIRECTOR GENERAL DE
PENSIONES
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
67
Nº Tarea
Unidad o Autoridad
Solicitante del MEFPViceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: DISEÑAR DOCUMENTOS PARA LA DIFUSION DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-01-02-04
Director General de
PensionesProfesional USIP
Total : 12 tareas
No
Si
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
A
Inicio
Solicita documentos
para realizar
socializaciones sobre el
Sistema Integral de
Pensiones (pueden
darse solicitudes
semestrales, mensuales
o solicitudes de acuerdo
a requerimientos
específicos)
Instruye que se elabore
información a ser
socializada
Analiza requerimiento de
información recibida.
Realiza la revisión de la
normativa vigente del
SIP y actualiza la
información para ser
socializada.
Genera información
solicitada a través de
textos, gráficos, cuadros,
presentaciones u otro
relacionado con la
solicitud.
Verifica la consistencia
de la información
generada, y presenta la
información al Director
General
Existe
Observaciones?
Pasa a la
Pag. 2
1
2,3
4
5
A6
68
Nº Tarea
Unidad o
Autoridad
Solicitante
Viceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: DISEÑAR DOCUMENTOS PARA LA DIFUSION DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-01-02-04
Director General de
PensionesProfesional USIP
Total : 8 tareas
No
Si
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
A
Verifica la información
generada a ser
socializada y da visto
bueno al documento
Entrega y envía la
información solicitada a
la autoridad o unidad
solicitante.
(Para las solicitudes
periódicas se entregan
reportes generales,
mientras que para los
requerimientos
específicos se generan
reportes con contenido
específico).
Viene de
Pag.1
Existe
Observaciones ?
7
8
Fin
69
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
DIRECCIÓN GENERAL DE PENSIONES - DGP
UNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES -USIP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Socializar la normativa del Sistema Integral de Pensiones, con
personas de la población, organizaciones de la sociedad y/o
instituciones que lo soliciten. VPSF-01-02-05
CÓDIGO:
VPSF-01-02-05
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaborar proyectos de disposiciones legales que reglamenten y/o complementen el marco normativo
del Sistema Integral de Pensiones (SIP) en coordinación con instancias que correspondan.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Beneficios y prestaciones que otorga el Sistema Integral de Pensiones, difundidos.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Solicitud de socialización presentada por organizaciones de la sociedad civil o
instituciones.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyectos normativos consensuados, Ayuda Memoria, Actas y Acuerdos suscritos
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable sujeto a la programación y la disposición de personal.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Recibe solicitud e instruye al Director
General de Pensiones realizar la
socialización o participar en un evento de
socialización
VICEMINISTRO DE
PENSIONES Y
SERVICIOS
FINANCIEROS
2 Recibe la instrucción DIRECTOR
GENERAL DE
PENSIONES
3
Instruye elaborar la presentación digital y
organizar el material para socializar la
normativa
DIRECTOR
GENERAL DE
PENSIONES
4 Designa al profesional que organizará y
realizará la exposición de la información o
participará en el evento programado
señalando fecha y hora.
JEFE DE LA
UNIDAD DEL
SISTEMA
INTEGRAL DE
PENSIONES
5 Elabora presentación con la información a
ser socializada.
PROFESIONAL USIP
6 Aprueban la información a ser socializada
JEFE DE LA
UNIDAD DEL
70
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
SISTEMA
INTEGRAL DE
PENSIONES
7
Realiza la exposición o difusión conforme
la programación efectuada.
PROFESIONAL USIP
8 Realiza la distribución de material
informativo y/o presentaciones.
PROFESIONAL USIP
9 Registra a los participantes del evento PROFESIONAL USIP
10 Presenta informe de la actividad PROFESIONAL USIP
11 Efectúa registro en la carpeta de eventos
realizados por Dirección General de
Pensiones
PROFESIONAL USIP
ELABORADO POR
Lic. Vania Jordán
TECNICO DEL SISTEMA
INTEGRAL DE PENSIONES
Osmara Morales Paredes
PROFESIONAL DE ANALISIS Y
SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN DEL SIP
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo
Torrico
DIRECTOR
GENERAL DE
PENSIONES
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
71
Nº Tarea
3
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: SOCIALIZAR LA NORMATIVA DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES, CON PERSONAS DE LA POBLACIÒN, ORGANIZACIONES DE LA SOCIEDAD Y/O INSTITUCIONES QUE LO SOLICITEN
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE PENSIONESUNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-01-02-05
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Jefe de Unidad de
SIP Profesional USIP
Total : 11 tareas
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
1,2
Director General de
Pensiones
Inicio
Recibe solicitud e
instruye al Director
General de Pensiones
realizar la socialización o
participar en un evento
de socialización
Recibe la instrucción
Instruye elaborar la
presentación digital y
organizar el material
para socializar la
normativa
designa al profesional
que organizará y
realizará la exposición
de la información o
participará en el evento
programado señalando
fecha y hora
Elabora presentación
con la información a ser
socializada.
Aprueban la información
a ser socializada
Realiza la exposición o
difusión conforme la
programación efectuada
Realiza la distribución de
material informativo y/o
presentaciones
Registra a los
participantes del evento
Pasa a la
Pag.2
4,5
6
7
8
9
72
Nº Tarea
11
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: SOCIALIZAR LA NORMATIVA DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES, CON PERSONAS DE LA POBLACIÒN, ORGANIZACIONES DE LA SOCIEDAD Y/O INSTITUCIONES QUE LO SOLICITEN
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
DIRECCION GENERAL DE PENSIONESUNIDAD DEL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-01-02-05
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Jefe de Unidad de
SIP Profesional USIP
Total : 11 tareas
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
10
Director General de
Pensiones
Efectúa registro en la
carpeta de eventos
realizados por Dirección
General de Pensiones
Presenta informe de la
act ividad.
Viene de
la Pag.1
Fin
73
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Procesar la información y actualizar las Bases de Datos de la Seguridad Social de
Largo Plazo administrada por el VPSF. VPSF-02-01-01
CÓDIGO:
VPSF-02-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Actualización de las diferentes bases de datos de la Seguridad Social de Largo Plazo
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Consolidar las Bases de Datos de la Seguridad Social de Largo Plazo, que administra el Viceministerio de Pensiones y
Servicios Financieros para generar información del sector.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Información mensual de titulares y derecho habientes del Sistema de Reparto- (SENASIR).
Información mensual de pagos del Sistema de Reparto. (SENASIR).
Información de pagos de salarios de servidores públicos realizado por el Tesoro General de la Nación (TGN).
Información mensual de titulares y derecho habientes del Sistema de Reparto – COSSMIL (SENASIR).
Información mensual de pagos mensual del Sistema de Reparto - COSSMIL (SENASIR).
Información mensual de los Beneficios Alternativos PU – PUP (SENASIR).
Información mensual de beneficiarios de Pensiones Vitalicias.
Información mensual de beneficiarios Titulares y Derecho habientes de la Compensación de Cotizaciones
(SENASIR).
Información mensual de pagos mensual de la Compensación de Cotizaciones (SENASIR).
Información de certificados de Compensación de Cotizaciones Emitidos (SENASIR).
Información mensual de certificados de Compensación de Cotizaciones Registrados (APS).
Información mensual de Asegurados y Empleadores registrados en el Sistema Integral de Pensiones –SIP (APS).
Información mensual de Prestaciones de Pensiones de Vejez y Pagos del SIP (APS).
Información mensual de Prestaciones por Riesgos en el SIP (APS).
Información mensual de Masa Hereditaria, Retiros Temporales, Mínimos y Final del SIP (APS).
Información mensual de Gastos Funerarios y Gastos Funerales (APS).
Información mensual de Mora en el SIP (APS).
Información mensual de beneficiarios de la Ley 430 (APS).
Información mensual de seguimiento a los Procesos Ejecutivos Sociales, Coactivos Sociales y Penales del SIP
(APS).
Manual del Usuario de Administración de Bases Datos del Sistema de Reparto. (Anexo 1)
Manual del Usuario de Administración de Bases Datos de Sistema Integral de Pensiones. (Anexo 1)
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Base de datos con información de la Seguridad Social de Largo Plazo consolidada y actualizada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
4 días contando con toda la información.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Envía mediante nota información de la Seguridad
Social de Largo Plazo en medios ópticos.
Profesionales y/o Director
SENASIR/APS
2 Aplica procedimiento de derivación de
correspondencia desde la recepción desde Secretaria
74
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros,
Director General de Pensiones, Jefe de Unidad hasta
asignar al Profesional.
3 Recibe los medios ópticos e instruye que se procese
y analice la información de la CC.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
4 Instruye se procese y analice el medio óptico. Director General de Pensiones
5 Deriva medios magnéticos e instruye la
actualización de la información en las bases de
datos administradas en el VPSF.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
6 Carga en el sistema los medios ópticos recibidos. Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones y/o
Responsable de la Base de Datos
del Sistema de Reparto
7 Procesa la información y carga la información en el
servidor:
Titulares y derecho habientes del Sistema de
Reparto- (SENASIR). (Manual del Usuario del
Sistema de Reparto)
Pagos del Sistema de Reparto. (SENASIR).
(Manual del Usuario del Sistema de Reparto)
Pagos de salarios de servidores públicos realizado
por el Tesoro General de la Nación (TGN).
Titulares y derecho habientes del Sistema de
Reparto - COSSMIL- (SENASIR). (Manual del
Usuario del Sistema de Reparto)
Pagos del Sistema de Reparto - COSSMIL.
(SENASIR). (Manual del Usuario del Sistema de
Reparto)
Beneficios Alternativos PU – PUP. (SENASIR).
(Manual del Usuario del sistema de Reparto)
Beneficiarios de Pensiones Vitalicias.
Beneficiarios Titulares y Derecho habientes de la
Compensación de Cotizaciones (SENASIR).
(Manual del Usuario del Sistema Integral de
Pensiones)
Pagos de la Compensación de Cotizaciones.
(SENASIR) (Manual del Usuario del Sistema
Integral de Pensiones)
Certificados de Compensación de Cotizaciones
Emitidos. (SENASIR)
Certificados de Compensación de Cotizaciones
Registrados. (APS)
Asegurados y Empleadores registrados en el
Sistema Integral de Pensiones –SIP. (APS).
(Manual del Usuario del Sistema Integral de
Pensiones)
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones y/o
Responsable de la Base de Datos
del Sistema de Reparto
75
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Prestaciones de Pensiones de Vejez y Pagos del
SIP. (APS). (Manual del Usuario del Sistema
Integral de Pensiones)
Prestaciones por Riesgos en el SIP. (APS)
Masa Hereditaria, Retiros Temporales, Mínimos y
Final del SIP. (APS)
Gastos Funerarios y Gastos Funerales (APS).
(Manual del Usuario del Sistema Integral de
Pensiones)
Mora en el SIP. (APS)
Beneficiarios de la Ley 430. (APS)
Seguimiento a los Procesos Ejecutivos Sociales,
Coactivos Sociales y Penales del SIP. (APS)
8 Verifica y valida la consistencia de la información
enviada, en caso de encontrar observaciones, se
reporta al ente gestor mediante correo electrónico,
caso contrario continúa con el proceso.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones y/o
Responsable de la Base de Datos
del Sistema de Reparto
9 Aclara observaciones y envía mediante correo
electrónico la información subsanando las
observaciones reportadas.
Profesionales SENASIR/APS
10 Actualiza las bases de datos administradas en el
VPSF.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones y/o
Responsable de la Base de Datos
del Sistema de Reparto
11 Notifica, mediante correo electrónico, la
disponibilidad de la información en las bases de
datos actualizadas, al Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de Pensiones.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones y/o
Responsable de la Base de Datos
del Sistema de Reparto
12 Responde el correo confirmando la culminación de
la actividad.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
13 Archivar y almacenar los medios magnéticos
originales, con los que se actualizaron las bases de
datos administradas en el VPSF.
Secretaria
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
N° DE ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
76
Nº
Tarea
Profesional y
Director de l
SENASIR y/o APS
1 - 2 - 3 - 4 -
5
6
7
Inicio
8
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Actualizar la Base de Datos del Sistema de Pensiones Administrada por el VPSF
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-01-01
Director General
de Pensiones
Envía Nota de
información y medio
óptico de Seguridad
Social de Largo
Plazo.
Total : 13 tareas
Secretaria
Aplica
procedimiento de
derivación de
correspondencia
Viceministro de
Pensiones y
Servicios
Financieros
Profesional y/o
Analista de la Unidad
Deriva los medios e
instruye se procese
la información
Deriva los medios
de información y
planillas pagos e
instruye se realice la
actualización del las
Base de Datos.
Recibe los medios
e instruye se
procese la
información.
Carga en el sistema
los medios ópt icos
recibidos.
Verifica la
consistencia de
la información de
las Bases de Datos y
planillas de pagos
¿existen
errores?
Actualiza la Base de
Datos consolidada del
VPSF
Consolida la
información de la
Base de Datos del
VPSF
Reporta al
SENASIR
Corrige y reenvía
vía email la
información
subsanada.
9
10
Pasa a la pág. 2
Sí
No
77
Nº
Tarea
11
12
13
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Actualizar la Base de Datos del Sistema de Pensiones Administrada por el VPSF
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-01-01
Total : 13 tareas
Profesional y
Director de l
SENASIR y/o APS
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Director General
de PensionesSecretaria
Viceministro
de Pensiones
y Servicios
Financieros
Profesional y/o
Analista de la Unidad
Fin
Aplica
procedimiento de
Archivo
De la pág. 1
Deriva a la secretaria
para archivo
Informa al jefe de la
actualizacion de la
base de datos
Reenvia cooreo
confirmando el find ela
tarea
78
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Procesar y emitir información técnica de la Seguridad Social de Largo Plazo. VPSF-
02-01-02
CÓDIGO:
VPSF-02-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Actualización de las diferentes bases de datos de la Seguridad Social de Largo Plazo.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Información de la Seguridad Social de Largo Plazo que responda a requerimientos internos y externos, elaborada y
aprobada.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Base de Datos de la Seguridad Social de Largo Plazo actualizada.
Solicitudes internas y externas de información.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Información técnica de la Seguridad Social de Largo Plazo almacenada en el servidor del Ministerio de Economía y
Finanzas Publicas.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable de acuerdo al tipo de solicitud (duración de 1 a 5 días).
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Solicita información técnica (solicitudes de acuerdo
a requerimientos específicos)
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros (VPSF),
Director General de Pensiones
(DGP), Unidad del Sistema de
Reparto (USR), Unidad del
Sistema Integral de Pensiones
(USIP) y/o requerimientos
externos.
2 Instruye se emita información general, gerencial o
técnica solicitada.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de Pensiones.
3 Analiza requerimiento de información recibida. Profesionales y/o Analistas de la
UCFSP.
4 Realiza la consulta a la Base de Datos administrada
en la UCFSP.
Profesionales y/o Analistas de la
UCFSP.
5 Genera información solicitada, elabora y remite nota
externa, en caso de requerimiento. Profesionales y/o Analistas de la
UCFSP.
Reportes y Nota (en
caso de solicitud
externa)
6 Revisa la información generada, en caso de requerir
modificaciones, vuelve a la tarea 4 para que el
Profesional designado realice los ajustes necesarios
y coloca el V°B°.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de Pensiones.
79
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
7 En caso de ser un requerimiento interno, el Jefe de
Unidad autoriza y entrega la información generada y
continúa en el paso 10.
Caso contrario remite la nota al Director y/o
Viceministro.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de Pensiones.
8 En caso de ser un requerimiento externo, el
Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros
y/o Director General de Pensiones autorizan la
entrega de esta información, firma nota externa y
remite.
En caso de un requerimiento interno, remite la
información de forma digital o medio óptico
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros y/o Director
General de Pensiones.
9 Entrega la información solicitada y archiva copia de
la nota entregada. Secretaria de Dirección y Ujier
10 Recibe información solicitada. Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros, DGP,
USR, USIP.
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
N° DE ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
80
Nº
Tarea
DGP/USR/USIP/Otras
Unidades Internas y
Externas
1
2
3
5
Inicio
Realiza la consulta a la Base de datos del VPSF.
6
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento
Tarea y
Documento ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Procesar y emitir información técnica del Seguridad Social de Largo Plazo
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-02-01-02
7-8
Solicita información general, gerencial o técnica.
Instruye se emita información general, gerencial o técnica
solicitada.
Total : 10 tareas
Analiza requerimiento de información recibida.
Dirección Genera l/
Viceministro
Verifica la consistencia de la información generada
¿Requiere ajustes?
¿Es un requerimiento interno?
9
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
Genera información y/o nota solicitada
Profesional y/o
Analista de la
Unidad
Autoriza y entrega de la información generada.
Autoriza la entrega de la información generada.
Recibe información solicitada
Fin
No
No
Si
Si
4
10
Remite la información solicitada y archiva una
copia
Secretaria de
Dirección y
Mensajero
81
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Procesar, consolidar y emitir el Boletín Mensual del Sistema de Pensiones
y la evolución de los diferentes beneficios de la Seguridad Social de Largo
Plazo. VPSF-02-02-01
CÓDIGO:
VPSF-02-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Socialización de resultados y beneficios del Sistema de Reparto, Compensación de Cotizaciones (CC) y
Sistema Integral de Pensiones (SIP).
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Boletín estadístico mensual, que proporciona información a todos los bolivianos, elaborado.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Información estadística mensual del número de beneficiarios y montos de pago del Sistema de
Reparto.
- Información estadística mensual de la población y montos de pago de la Compensación de
Cotizaciones.
- Información estadística mensual del número de beneficiarios y montos de pago de la Corporación
del Seguro Social Militar - COSSMIL.
- Información estadística mensual del número de beneficiarios e importes pagados de la Renta
Dignidad.
- Información estadística mensual del número de jubilados en el Sistema Integral de Pensiones – SIP.
- Información estadística mensual de la recaudación y los fondos del SIP.
- Información estadística mensual de prestaciones por riesgos.
- Manual del Usuario de Boletín Mensual del Sistema de Pensiones correspondiente al Sistema de
Reparto. (Anexo 2).
- Manual del Usuario de Boletín Mensual del Sistema de Pensiones correspondiente al Sistema
Integral de Pensiones. (Anexo 2).
- Listado de Autoridades a quienes se les envía el Boletín. (Anexo 2).
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Boletín estadístico mensual del Sistema de Pensiones impreso y copia archivada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
5 días (contando con toda la información y sujeto a tiempos de revisión por parte de autoridades superiores)
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1
Instruye la elaboración del Boletín Mensual
del Sistema de Pensiones a la Unidad de
Control Fiscal del Sistema de Pensiones y la
Unidad del Sistema Integral de Pensiones.
Director General de
Pensiones
2
Instruye generar información estadística para
la elaboración del boletín del SIP al profesional
del SIP, a la encargada de Largo Plazo.
Jefe de Unidad del Sistema
Integral de Pensiones
3
Genera y remite de forma impresa información
estadística del número de jubilados en el
Sistema Integral de Pensiones de manera
mensual a la Técnico de la UCFSP. Genera
información en los siguientes puntos:
Profesional del Sistema
Integral de Pensiones
82
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
1. Información estadística de la renta
dignidad
Esta información contendrá:
Número de beneficiarios mensual
histórico de la Renta Dignidad
distribuidos por departamento
Importe pagado mensual histórico de la
Renta Dignidad distribuido por
departamento.
Importe pagado mensual histórico de la
Renta Dignidad distribuido por tipo de
beneficiario.
2. Información estadística del Sistema
Integral de Pensiones.
2.1. Jubilados del SIP por tipo de
prestación
Esta información contendrá:
Detalle del número de jubilados por
tipo de prestación comparados con el
número de jubilados existentes en el
periodo diciembre de la última gestión.
Este número debe ser específicamente de
los jubilados que generaron un derecho a su
prestación, es decir, en caso de que el
Titular siga vivo se considera al Titular; si
el Titular hubiese fallecido, se debe contar
a todos los Derecho Habientes como un
solo grupo familiar y se considera una
prestación.
2.2. Evolución del número de jubilados
del SIP.
Esta información contendrá:
Detalle del número de jubilados que
generan el derecho a una prestación
mensual (histórica) donde se presentará
la variación anual.
2.3. Recaudación de los fondos del SIP.
Esta información contendrá:
Recaudación histórica anual distribuida
por departamento.
Ingresos en millones de bolivianos a los
fondos del SIP anual (histórica)
distribuido por la Administradora de
Fondos de Pensiones – AFP.
Rentabilidad nominal anual de los
fondos del SIP (histórica) distribuido
por AFP.
2.4. Prestaciones por riesgos:
Esta información contendrá:
83
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Número de asegurados que han
generado pensión por invalidez o
muerte distribuido por sexo y por tipo
de riesgo.
Monto pagado por origen del siniestro
o tipo de riesgo, acumulado al mes de
reporte.
Entrega o remite la información vía correo
institucional
4 Instruye entregar información estadística para
la elaboración del boletín.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
5
Elabora y proporciona información estadística
de número de beneficiarios y montos de pago
del Sistema de Reparto de manera mensual.
(Manual del Usuario de Boletín Mensual del
Sistema de Pensiones correspondiente al
Sistema de Reparto).
Esta información deberá contener:
Número de rentistas que cobraron rentas
del Sistema de Reparto mensual histórica.
Montos de pago del Sistema de Reparto
mensual histórica. Los pagos deberán estar
diferenciados por tipo de pago, es decir,
cuanto corresponde a pagos de rentas,
reintegros mensuales, reintegros de
aguinaldos y otros.
Clasificación de número de rentistas
mensual por departamento y sector laboral.
Clasificación de los montos de pago
mensual del Sistema de Reparto por
departamento y sector laboral.
Toda la información deberá estar diferenciada
por tipo de beneficiario: Titulares y Derecho
habientes.
En los montos de pago, no se debe considerar
la fracción correspondiente a Renta Dignidad.
La información correspondiente al sector de
COSSMIL deberá entregarse de forma
diferenciada a la del Sistema de Reparto,
considerando lo siguiente:
Número de rentistas que cobraron rentas de
COSSMIL mensual histórica.
Montos de pago de COSSMIL mensual
histórica. Los pagos deberán estar
diferenciados por tipo de pago, es decir,
cuanto corresponde a pagos de rentas,
Responsable de la
Información Sistematizada
de la Seguridad Social de
Largo Plazo
84
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
reintegros de sueldos, reintegros de
aguinaldos y otros.
Clasificación de número de rentistas
mensual por departamento.
Clasificación de los montos de pago
mensual por departamento.
Al igual que en las estadísticas del Sistema de
Reparto, la Información de COSSMIL deberá
estar diferenciada por tipo de beneficiario:
Titulares y Derecho habientes y en los montos
de pago, no se deberá considerar la fracción
correspondiente a Renta Dignidad.
6
Elabora y proporciona información estadística
de población y montos de pago de la
Compensación de Cotizaciones de manera
mensual (Manual del Usuario de Boletín
Mensual del Sistema de Pensiones
correspondiente al Sistema Integral de
Pensiones).
Esta información contendrá:
Número de beneficiarios reportados en
curso de pago de la Compensación de
Cotizaciones - CC mensual histórica.
Montos de pago de la Compensación de
Cotizaciones mensual histórica. Los pagos
deberán estar diferenciados por tipo de
pago: pagos de CC, reintegros, reintegros
de aguinaldos, devengos, reposiciones y
otros.
Clasificación de número de beneficiarios
de la CC mensual por departamento.
Clasificación de los montos de pago
mensual por departamento.
Para la emisión estadística de este boletín, en
montos de pago se considera: pagos de CC,
reintegros, reintegros de aguinaldos y
devengos.
Analiza y consolida el borrador del boletín de
Pensiones en formato Publisher (.pub) e
imprime una primera versión sujeta a revisión.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
7
Realiza la primera revisión del boletín. Si
existen errores vuelve al paso 6, caso contrario
va al paso 9
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones y Jefe de Unidad
del Sistema Integral de
Pensiones
8
Realiza la segunda revisión del boletín. Si
existen errores vuelve al paso 6, caso contrario
va al paso 10
Director General de
Pensiones
85
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
9 Instruye elaborar el documento final del
boletín de Pensiones.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
10
Consolida e imprime el documento final del
boletín mensual de Pensiones (Anexo A-
listado de autoridades a quienes se remite el
boletín).
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
11 Instruye la socialización del boletín mensual
de Pensiones de forma impresa
Director General de
Pensiones.
12 Instruye se aplique el procedimiento de
publicación del boletín en la página web.
Director General de
Pensiones.
13
Envía 150 ediciones impresas son enviadas a
los correspondientes destinatarios a través de
los mensajeros de la Dirección General de
Pensiones. Archiva la copia de boletín.
Secretaria de la Dirección
General de Pensiones.
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
N° DE
ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
86
Nº
Tarea
Director General
de Pensiones
Profesiona l de l
Sistema Integral
de Pensiones
1-23
4-5
6 - 7
Inicio
8
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema Integral de
Pensiones
Responsable de la
Información Sistematizada
de la Seguridad Social de
Largo Plazo
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Procesar, consolidar y emitir Boletines estadísticos del Sistema de Reparto y el SIP de la evolución de los diferentes beneficios de la Seguridad Social de Largo Plazo.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:VPSF-02-02-01
Jefe de Unidad de
Sistema Integral de
Pensiones
Profesional de Control
del Sistema de
Información del S istema
de Pensiones
Instruye la
elaboración del
Boletín mensual de
pensiones
Instruye generar
información
estadística para la
elaboración del
boletín
Total : 13 tareas
Instruye generar
información estadíst ica
para la elaboración del
Boletin
Secretaria
Dirección
General de
Pensiones
Elabora y proporciona información
estadística del número de jubilados en el
Sistema Integral de Pensiones
Elabora y proporciona información estadística de número de
beneficiarios y montos de pago del Sistema de Reparto
Elabora y proporciona Información estadística de
población y montos de pago de la Compensación de Cotizaciones de manera
mensual. Analiza y consolida el borrador del Boletín de
Pensiones
Realiza la primera revisión
del Boletín¿El Boletín tiene Errores?
Sí
No
Consolida e imprime el
documento final del
Boletín de Pensiones
Instruye la
socialización del
Boletín Mensual de
Pensiones y en la
pagina web.
Fin
9-10
Realiza la segunda
revisión del Boletín
¿El Boletín tiene
Errores?
Si
No
A
11
Instruye elaborar el
documento final del
Boletín de Pensiones
Aplica
procedimiento de
publicación en
la pagina web.
Archiva una
copia y envía
150 copias12 - 13
A
87
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Publicar información estadística de la Seguridad Social de Largo Plazo en el Portal
Web del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas - MEFP. VPSF-02-02-02
CÓDIGO:
VPSF-02-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Socialización de resultados y beneficios del Sistema de Reparto, Compensación de Cotizaciones y Sistema Integral de
Pensiones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Información estadística de pensiones del portal de la MEFP mediante los Boletines estadísticos del Sistema de Pensiones,
actualizada.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Boletín Mensual del Sistema de Pensiones de la fecha.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Portal del MEFP actualizado en cuanto a estadísticas del Sistema de Pensiones y verificación de apertura integral.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
1 día
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Instruye se publique el Boletín Mensual del Sistema
de Pensiones en el portal del MEFP.
(Aplica procedimiento de publicación del boletín
mensual de Pensiones en el portal del MEFP).
Director General de Pensiones.
2 Instruye se publique el Boletín Estadístico Mensual
en el portal del MEFP.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
3
Accede como usuario con accesos al portal,
ingresando a la siguiente dirección:
http://www.portaladmin.economiayfinanzas.gob.bo/
Para el objetivo del procedimiento se debe pedir
datos de acceso como editor al administrador del
portal.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
4
Publica el boletín en el portal web, el profesional
ingresa a:
Biblioteca -> Documentos -> Carpeta “Boletín”->
Buscamos la carpeta correspondiente al año del
Boletín.
Sube el archivo de la siguiente manera:
Selecciona el boletín -> Subir Archivo
En caso de no existir la carpeta con el año del boletín,
crea una nueva carpeta en el directorio donde se
encuentran las demás carpetas con los boletines de
años anteriores.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
88
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
5 Salir de la página web del MEFP. Cerrando Sesión
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
6
Envía un e-mail al Jefe de Unidad para confirmar el
la publicación del boletín estadístico en la página
web.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
7
Responde al e-mail confirmando la conclusión de la
tarea y comunica al Director General de Pensiones y
Jefe de la Unidad del Sistema Integral de Pensiones
la disponibilidad de la información.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
N° DE ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
89
Nº
Tarea
1
2
3
4
Inicio
5
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
Publicar el contenido del Boletín
en la pagina web.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Publicar información estadística de la Seguridad Social de Largo Plazo en el Portal Web del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-02-02-02
Instruye se Publique en la
pagina web el Boletín mensual.
Total : 7 tareas
Profesional y/o Analista de la
Unidad
Salir de la pagina web del
MEFP.
Fin
Instruye se aplique el
procedimiento de
publicación del boletín en
la pagina web.
Director General de Pensiones
verifica la
existencia de la carpeta
¿existe?
Responde al e-mail confirmando la
conclusión de la tarea e informa
verbalmente a la DGP y la USIP la
conclusión de la tarea.
Crea carpeta en directorio
Sí
No
Accede al portal de la pagina
web del MEFP
Envía un e-mail al Jefe de
Unidad para confirmar el la
publicación del boletín
estadístico en la página web.6 - 7
90
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar el seguimiento y emitir información estadística de la Compensación de
Cotizaciones. VPSF-02-02-03
CÓDIGO:
VPSF-02-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Socialización de resultados y beneficios del Sistema de Reparto, Compensación de Cotizaciones (CC) y Sistema Integral
de Pensiones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar un seguimiento al proceso del trámite de la Compensación de Cotizaciones desde su inicio hasta su emisión.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Nómina y/o listados en hoja de cálculo Excel de CC Iniciadas trimestralmente (Servicio Nacional del Sistema de
Reparto - SENASIR).
Nómina y/o listados en hoja de cálculo Excel de CC Emitidas trimestralmente (SENASIR).
Nómina y/o listados en hoja de cálculo Excel del Histórico CC Emitidas trimestralmente (SENASIR).
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informe de Seguimiento y Control del Inicio y Emisión de la Compensación de Cotizaciones.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
15 días contando con toda la información.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Envía nota y medios ópticos de las CC iniciadas
emitidas, así como seguimiento histórico de la CC
emitidas.
Profesionales y Director de
SENASIR
2 Aplica procedimiento de derivación de
correspondencia desde la recepción del
Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros,
Director General de Pensiones, Jefe de Unidad y
Analista y/o Profesional.
Secretaria
3 Recibe los medios ópticos e instruye que se procese
y analice la información de la CC.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
4 Instruye se procese y analice el medio óptico. Director General de Pensiones
5 Deriva la nota y el medio óptico para que sean
procesados y analizados.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
6 Verifica la consistencia de la información:
Duplicidad,
Datos del asegurado.
En caso de encontrar errores reporta al ente gestor
mediante e-mail, caso contrario continúa con el
proceso en el paso 8.
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
7 Corrige error y reenvía (vía e-mail) la información
subsanando las observaciones encontradas,
volviendo al paso 6.
Profesionales y Director de
SENASIR
91
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
8 Elabora y presenta un informe estadístico de
seguimiento que deberá contener resultados
estadísticos de:
• Inicio de las CC
• Emisión de la CC
• Conclusiones y recomendaciones.
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
9 Revisa al informe estadístico de seguimiento a la
CC. Si la información y material es insuficiente o
inconsistente vuelve a la tarea 9 para que el
Profesional y/o Analista corrija, caso contrario pasa
a la siguiente tarea.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
10 Da visto bueno y remite el Informe de
Seguimiento al Director General de Pensiones,
instruye se elabore una nota al SENASIR con las
recomendaciones respectivas.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
Nota con
recomendaciones.
11 Recibe, revisa y evalúa el Informe de Seguimiento
si requiere ajustes vuelve al paso 8, caso contrario
continua con el procedimiento.
Informa al Viceministro de Pensiones y Servicios
Financieros si los resultados del informe son
Frecuentes o Críticos para los fines consiguientes,
remite nota recomendaciones al SENASIR, caso
contrario continua con el procedimiento.
Director General de Pensiones
12 Recibe y analiza el Informe de Fiscalización, remite
nota recomendaciones al SENASIR.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
13 Envía el informe al archivo de la Unidad de Control
Fiscal del Sistema de Pensiones. Secretaria de Dirección
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
N° DE ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
92
Nº
Tarea
Profesional y
Director de l
SENASIR
1 - 2
3 – 4 - 5
6 - 7
Inicio
Verifica La
consistencia de la
información ¿existen
errores?
8
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
utilizadas:
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar el seguimiento y emitir información estadística de la Compensación de Cotizaciones
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-02-03
Director General
de Pensiones
Envía información
de CC iniciada y
emitidas en medio
óptico.
Deriva los medios e
instruye se procese
la información de la
CC
Total : 13 tareas
Deriva los medios y
planillas para que
se realice el
seguimiento al inicio
y emisión de la CC
Profesiona l y/o
Analista de la Unidad
Verifica la
consistencia de
información
estadística
¿requiere
ajustes?
9
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Recibe los medios
e instruye se
procese la
información.
Elabora y consolida
en un informe
estadística de
seguimiento y control
del inicio y emisión la
CC.
Sí
No
Secretaria
Aplica
procedimiento de
derivación de
correspondencia
Corrige y reenvía
vía email la
información
subsanada.
Reporta al
SENASIR
Sí
No
Pasa a la pág. 2
A
93
Nº
Tarea
Profesiona l y Director
del SENASIR
10
11
12
13
Verifica La
consistencia de la
información ¿requiere
ajustes?
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
utilizadas:
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar el seguimiento y emitir información estadística de la Compensación de Cotizaciones
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VTCP-02-02-03
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Da visto bueno y
remite el informe de
seguimiento al
Viceministro
Total : 13 tareas
Director General
de PensionesSecretaria
Da visto bueno y
remite el informe de
seguimiento al
Director General
De la pág. 1
Revisa informe, en
caso de requerirlo
envía
recomendaciones al
SENASIR
Sí
No
A
Archiva el
informe.
Fin
94
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar control y seguimiento a los beneficios en curso de pago en el Sistema de
Reparto y la Compensación de Cotizaciones. VPSF-02-03-01
CÓDIGO:
VPSF-02-03-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Contribución al control del gasto fiscal en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Información actualizada del pago de la Compensación de Cotizaciones emitidos por el Servicio Nacional de Reparto -
SENASIR.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
- Nota del SENASIR de remisión de información mensual de la Compensación de Cotizaciones.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
12 reportes por año (1 mensualmente)
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
5 días (contando con toda la información).
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Valida de Información.
Tener la información disponible en el sistema de
gestión de bases de datos, ésta debe ser validada.
La validación comprende la comparación de la
información entre el reporte de pagos enviado por el
SENASIR en la nota de remisión de la información
de pagos mensual de la Compensación de
Cotizaciones, con las consultas efectuadas a los
archivos importados y verificados.
Genera reporte de pagos.
Para poder realizar la comparación de la información
y validar la misma, se deben realizar las consultas a
los datos importados en el sistema de gestión de
bases de datos, de acuerdo a los siguientes criterios:
- Administradora de Fondos de Pensiones – AFP o
Entidad Aseguradora EA.
- Periodo al que corresponde el pago efectuado.
- Código de transacción asignado para cada tipo de
pago.
A continuación se detallarán los criterios para
determinar el tipo de pago:
Pago de la Compensación de Cotizaciones.
Pago devengado de la Compensación de
Cotizaciones.
Pago de reintegros de la Compensación de
Cotizaciones.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
95
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Pago de reintegro de aguinaldos.
Pago de reposiciones.
Convenios de pago.
2
Proceso de validación información.
Compara el reporte enviado por el SENASIR con los
reportes generados con los archivos planos enviados
en el medio magnético, por AFP y EA, de acuerdo a
lo siguiente:
Si se presentan diferencias entre los reportes, se debe
notificar al SENASIR de forma escrita, por correo
electrónico, para que este revise las diferencias
encontradas, caso contrario deberá seguir con el
proceso en el paso 4.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
3 Corrige o justifica la diferencia y reenvía la
información, volviendo a la tarea número 2.
Profesional y/o Responsable del
SENASIR
4
Elabora la Planilla de Pago de CC Nominada.
Al contar con la información actualizada en la base
de datos [CC_db], crearemos la planilla de pago del
periodo nominada, es decir, con la información
personal de cada beneficiario.
Para este proceso, se realizarán cruces de
información entre las siguientes tablas:
- [Planilla_CC] vs. [CC_TIT].
- [Planilla_CC] vs. [CC_DH].
De acuerdo a lo señalado a continuación:
Este cruce de información nos permitirá identificar a
los beneficiarios titulares que perciben un pago de
Compensación de Cotizaciones. Se realizará el cruce
de información entre las siguientes tablas:
En primer lugar, se obtendrá el monto efectivo de
pago por concepto de Compensación de
Cotizaciones exclusivamente, tal como se detalla en
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
Reporte SENASIR Medio magnético verificado
Mes/Año.
(Periodo igual al año y mes
de pago).
Suma de:
- Pago de CC
- Pago devengado de CC.
- Pago de reintegros de CC
Reposición/aaaa.
Reposición
Aguinaldo/aaaa.
Suma de Reposición por periodo
Menos Descuentos por
Reposición por periodo.
Aguinaldo/aaaa.Suma de pago de aguinaldos por
periodo.
Monto descontado por
Convenios. Suma de Convenios de pago.
96
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
el punto 3.2.1. Pago de Compensación de
Cotizaciones.
Posteriormente, se realizará el cruce con la
información de Titulares, utilizando los siguientes
criterios de selección:
- Número de identificación del beneficiario.
- Código único de asegurado (CUA).
- Número de certificado Compensación de
Cotizaciones.
- Tipo de Compensación de Cotizaciones.
Cruce de información entre Pagos y Derecho
habiente.
Este cruce de información nos permitirá identificar a
los Derecho habientes que perciben un pago de
Compensación de Cotizaciones. Se realizará el cruce
de información entre las siguientes tablas:
La tabla mencionada [CC_aamm] deberá estar
disponible cada mes, debido a que será utilizada en
el procedimiento: Cruces de Información para
Detectar Cobros Indebidos.
5
Envía un e-mail al Jefe de Unidad para confirmar el
control y seguimiento a los beneficios en curso de
pago en el Sistema de Reparto y la Compensación de
Cotizaciones.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
6 Responde al e-mail confirmando la conclusión de la
tarea.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
97
Nº
Tarea
1
2
4
Inicio
3
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
¿Presentan diferencias?
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar control y seguimiento a los beneficios en curso de pago en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-02-03-01
5 - 6
Valida y Genera información de
Reporte de Pagos
Total : 6 tareas
Se envía un e-mail al SENASIR
para que corrija la diferencia o
la justifique
Elaborar una tabla de
comparación para detectar
cobros indebidos.
Fin
Se envía un e-mail al jefe de
unidad para e cumplimiento de
la tarea
Comparar el reporte enviado por
el SENASIR con los reportes
generados con los archivos
planos enviados en el medio
magnético
Profesional de Control del Sistema de
Información del Sistema de Pensiones
Sí
Corrige o just if ica la diferencia y
reenvía la información
No
Responde el e-mail de
confirmación la conclusión
de la tarea
Profesiona l y/o Responsable
del SENASIR
98
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar control, y seguimiento de los pagos retroactivos en el Sistema de Reparto.
VPSF-02-03-02
CÓDIGO:
VPSF-02-03-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Contribución al control del gasto fiscal en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Irregularidades en la aplicación del proceso de normativa de Pagos Retroactivos, identificadas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Base de Datos Sistema de Reparto.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Elaboración de un informe con recomendaciones operativas y normativas para la corrección de inconsistencias,
irregularidades dentro del proceso de Pagos Retroactivos.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Semestralmente.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye a los técnicos se realice el seguimiento y
control de los pagos retroactivos.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
2 Procesa la información de los pagos retroactivos de
la base de datos del Sistema de Reparto, derivando
la información la información al técnico para su
análisis.
Profesional
Responsable de la Base de Datos
del Sistema de Reparto
3 Analiza el listado elaborado en planilla Excel busca
irregularidades por las que se haya dado estos
casos.
Responsable en Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
4 Realiza un informe cuantificando el número de
casos observados, cuyo contenido deberá tener:
- Antecedentes.
- Resultados de la actividad de seguimiento.
Análisis de los resultados (que puede ser
estadístico, aplicación de normativa,
aplicación de procedimientos,
observaciones fundamentadas en criterios
técnicos normativos).
- Conclusiones y Recomendaciones.
Responsable en Control Fiscal del
Sistema de Pensiones Informe
5 Revisa el Informe de Pagos Retroactivos. Si la
información y material es insuficiente o
inconsistente vuelve a la tarea 3 para que el
Profesional y/o Analista corrija, caso contrario pasa
a la siguiente tarea.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
99
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
6 Da visto bueno y remite el Informe de Pagos
Retroactivos al Director General de Pensiones, e
Instruye elaboración de nota en caso de que las
recomendaciones sean frecuentes o críticos.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
7 Recibe, revisa y evalúa el informe. Si la
información y material es insuficiente o
inconsistente vuelve a la tarea 3 para que el
Profesional y/o Analista corrija, caso contrario pasa
a la siguiente tarea.
Director General de Pensiones
8 Da visto bueno y remite el informe y la nota al
Viceministro de Pensiones y Servicios Financieros
si los resultados son Frecuentes o Críticos.
Director General de Pensiones
9 Recibe y analiza el Informe de Pagos Retroactivos,
remite nota recomendaciones al SENASIR e
instruye el archivo del documento.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
10 Aplica el procedimiento de archivo del informe. Secretaria de Dirección
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
N° DE ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
100
Nº
Tarea
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Director General de
Pensiones
1-23
4
5
Inicio
Revisa y analiza el
proyecto borrador de
disposición legal o
documento solicitado
6 - 7
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
¿Tiene
observaciones?
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar control y seguimiento de los pagos retroactivos en el Sistema de Reparto.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-03-02
Revisa y analiza el
informe borrador de
disposición legal o
documento solicitado
Da visto bueno y remite
a la DGP para su
revisión, en caso de que
las observaciones sean
crit icas o frecuentes
instruye la elaboración
de una nota.
Sí
8
Secretaria de
Dirección
Pasa a
la pág. 2
Instruye a los técnicos
se realice el seguimiento
y control de los pagos
retroactivos.
Da visto bueno y remite
la nota y el informe al
VPSF
Procesa la información
de los de la base de
datos, derivando la
información la
información al técnico
para su análisis.
Analiza el listado
elaborado en planilla
Excel buscado
irregularidades por la
que se haya dado estos
casos
Realiza un informe que
refleje el análisis de la
información,
Total : 10 tareas
Profesional
Responsable de la Base
de Datos del Sistema de
Reparto
Responsable en
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Tiene
observaciones
Sí
No
No
101
Nº
Tarea
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
9
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar control y seguimiento de los pagos retroactivos en el Sistema de Reparto.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-03-02
Recibe y analiza el Informe
de Pagos Retroactivos,
remite nota
recomendaciones al
SENASIR e instruye el
archivo del documento
Total : 10 tareas
Profesional
Responsable de la Base
de Datos del Sistema de
Reparto
Director General de
Pensiones
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Secretaria de
Dirección
Archiva el
informe
De la
Pág. 1
Inicio
10
Responsable en
Control Fiscal
del Sistema de
Pensiones
102
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Controlar y realizar seguimiento de Cobros Indebidos. VPSF-02-03-03 CÓDIGO:
VPSF-02-03-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Contribución al control del gasto fiscal en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Rentistas del Sistema de Reparto, beneficiarios de la Compensación de Cotizaciones y beneficiarios de Pensiones Vitalicias
que incurren en cobros indebidos detectados, debido a que fueron reportadas como personas fallecidas que solicitaron el pago
de Gastos Funerales.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Reporte mensual de pago de rentas del Sistema de Reparto.
Reporte mensual de pago de la Compensación de Cotizaciones.
Reporte mensual de pago de Pensiones Vitalicias.
Reporte mensual de Gastos Funerales (del mes anterior al de los reportes de pagos)
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Reporte de cobros indebidos y nota en caso de que se reporte un cobro indebido.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
4 días contando con toda la información (realizado mensualmente).
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Envía regularmente vía e-mail, un archivo de texto
(.txt) mensual que deben contener:
-Reporte de gastos funerales.
Autoridad de Fiscalización y
Control de Pensiones y Seguros -
APS
2 Verifica en la base de datos esté disponible las
planillas de:
Rentistas Reparto.
Beneficiarios de la Compensación de Cotizaciones.
Beneficiarios de las Pensiones Vitalicias.
En caso de no estar disponible se llama al Servicio
Nacional de Reparto - SENASIR y/o APS, y se
envía vía e-mail con copia a su inmediato superior
para que envíen información vía e-mail, en caso de
no tener respuesta se reitera el e-mail esta vez con
copia al Director de la APS.
Caso contrario se continúa con el procedimiento en
el paso 4.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
3 Corrige y/o envía la información solicitada. APS y/o SENASIR
4
Realiza cruces de información entre la tabla de
Solicitudes de Pago por Gastos Funerales
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
103
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
[SOL_GFUNERALES_VPSF], y las planillas de
pago mensual de:
- Planilla de pago mensual de Rentistas
Titulares del Sistema de Reparto.
- Planilla de pago mensual de Derecho
habiente del Sistema de Reparto.
- Planilla nominada de pago mensual de la
Compensación de Cotizaciones.
- Planilla de pago mensual de Pensiones
Vitalicias.
Se consideran los siguientes criterios para el cruce
de información:
- Número de identificación del causante
(Cedula de Identidad).
- Fecha de nacimiento.
- Cuatro (4) primeras letras del apellido
paterno.
Elabora cruce de información de planilla de
pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema
de Reparto
Se realiza el cruce de información entre
[v01_aammtit1] y [GF_aaaamm] utilizando los
criterios establecidos en el punto 2. Realizar la
primera iteración considerando:
- Número de identificación del causante.
- Fecha de nacimiento.
Ejecutar una segunda iteración con:
- Número de identificación del causante.
- Cuatro (4) primeras letras del apellido
paterno.
La planilla resultante deberá contener la
información que iguala con las dos iteraciones
realizadas.
El resultado de este cruce, se almacena en la tabla
[RES_TIT] conteniendo todos los campos descritos
en el anexo.
Elabora cruce de información de planilla de
pago mensual de Derecho habiente del Sistema
de Reparto.
Se realiza el cruce de información entre
[v01_aammben1] y [GF_aaaamm]
El cruce de información es idéntico al anterior. El
resultado, se almacena en la tabla [RES_DHB]
conteniendo todos los campos descritos en el anexo.
Elabora cruce de información de planilla de
pago mensual de la Compensación de
Cotizaciones.
104
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Se realiza el cruce de información entre
[CC_aamm] y [GF_aaaamm]
El cruce de información es idéntico al anterior. El
resultado, se almacena en la tabla [RES_CC]
conteniendo todos los campos descritos en el anexo.
Elabora cruce de información de planilla de
pago mensual de Pensiones Vitalicias.
Se realiza el cruce de información entre
[PVital_aamm] y [GF_aaaamm].
El cruce de información es idéntico al anterior. El
resultado, se almacena en la tabla [RES_PV]
conteniendo todos los campos descritos en el anexo.
Se recomienda realizar los cruces de información
con las dos iteraciones descritos anteriormente, esto
con el fin de identificar la mayor cantidad de
personas que realizaron cobros indebidos.
5
Genera el reporte de fallecidos. Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
6 Realiza nota y envía al SENASIR para que se de
baja el listado generado.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
7
Aplica el procedimiento de archivo de copia de
documento y envió de correspondencia al
SENASIR.
Secretaria de la Dirección General
de Pensiones
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
N° DE ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
105
Nº
Tarea
1 - 2
3
4
Inicio
5 - 6
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Controlar y realizar seguimiento de Cobros Indebidos.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-02-03-03
7
Verifica en la base de
datos esté disponible
las planillas a utilizar.
Total : 7 tareas
Realiza cruces de
información de:
- Pago mensual de
Rentistas Titulares del
Sistema de Reparto.
- Pago mensual de
Derechohabiente del
Sistema de Reparto.
- Planilla nominada de
pago mensual de la
Compensación de
Cotizaciones.
- Planilla de pago mensual
de Pensiones Vitalicias.
Genera el reporte de
fallecidos y dar de baja el
listado.
Fin
Realiza nota y envía
listado al SENASIR para
que se de baja dichos
casos.
Envía un e-mail al APS
para que envié la
información.
Profesional y/o
Analista de la Unidad
Sí
APS y/o SENASIR
No
Realiza proceso de
derivación de
correspondencia y
archiva la nota.
Envía regularmente
mediante e-mail, el
reporte de gastos
funerales
¿Están disponibles?
Corrige error y envía
mediante e-mail
SecretariaDirector General de
Pensiones
106
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar procesos de fiscalización en el Sistema de Reparto y la Compensación de
Cotizaciones. VPSF-02-03-04
CÓDIGO:
VPSF-02-03-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Contribución al control del gasto fiscal en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Fiscalizaciones para verificar una mejora de la gestión del SENASIR, implementadas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
• Plan Operativo Anual de la Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.
• Información general del SENASIR (de acuerdo al tema de fiscalización que se realice)
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informe con recomendaciones operativas y/o normativas para la corrección de inconsistencias, irregularidades y fraudes,
resultado de las actividades de Fiscalización.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
6 meses, en caso de no contar con toda la información se amplía el plazo.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Diseña y presenta el Plan de Trabajo para la
Fiscalización anual, de acuerdo al Cronograma de
Actividades de Control y Fiscalización de la
Unidad de Control Fiscal, que debe tomar en
cuenta:
• Antecedentes.
o Normativa.
o Descripción técnica: características de la
población, características técnicas,
definición de la muestra.
• Objetivo de la actividad de Fiscalización.
• Procedimiento.
• Cronograma de la Actividad de Fiscalización,
en el que se identificará por tarea:
o Plazo (para el desarrollo de la actividad y
entrega de informes)
Remite el plan de Trabajo al Jefe de Unidad de
Control Fiscal del Sistema de Pensiones.
Profesional y/o
Analista de la UCFSP
Informe de Orden de
Fiscalización
2 Revisa el Plan de Trabajo. Si el plan requiere
ajustes, vuelve a la tarea 1 para que el Profesional
y/o Analista responsable realice los mismos, caso
contrario instruye se ejecute el plan de Trabajo y
pasa a la siguiente tarea.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
3 Ejecuta el Plan de Trabajo para la Actividad de
Fiscalización correspondiente.
Profesional y/o
Analista de la Unidad
4 Elabora y presenta un Informe de Fiscalización que
deberá contener:
Profesional y/o
Analista de la UCFSP
Informe de
Fiscalización
107
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
• Antecedentes.
o Objetivo de la Orden de Fiscalización
o Procedimiento de la Fiscalización
o Plazo
• Resultados de la Actividad de Fiscalización
o Presentación de los resultados obtenidos.
o Análisis de los resultados (estadístico,
aplicación de normativa, aplicación de
procedimientos, observaciones
fundamentadas en criterios técnicos y
normativos)
• Conclusiones y recomendaciones.
• Anexos (documentos físicos, magnéticos y
ópticos que contengan el relevamiento de
información y el análisis de los resultados).
5 Revisa al Informe de Fiscalización. Sí la
información y material es insuficiente o
inconsistente vuelve a la tarea 4, para que el
Profesional y/o Analista corrija, caso contrario pasa
a la siguiente tarea.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
6 Da visto bueno y remite el Informe de
Fiscalización al Director General de Pensiones.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
7 Recibe, revisa y evalúa el Informe de Fiscalización,
si la información es insuficiente o requiere ajustes
vuelve a la tarea 4 caso contrario,
Director General de Pensiones
8 Da visto bueno y remite el Informe de
Fiscalización al Director General de Pensiones,
informa al Viceministro de Pensiones y Servicios
Financieros si los resultados del informe son
Frecuentes o Críticos para los fines consiguientes.
Director General de Pensiones
9 Recibe y analiza el Informe de Fiscalización. Si los
resultados del Informe son críticos remite el
informe al Ministro. En hoja de ruta expone
argumento para remitir a Archivo.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
10 Remite los resultados al SENASIR y al
Viceministro y determina acción correspondiente.
Ministro de Economía y Finanzas
Públicas
11 Aplica el procedimiento de archivo de documento. Secretaria de la Dirección General
de Pensiones.
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
N° DE ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
108
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
1 - 2
3
4 - 5
Inicio
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
¿Requiere ajustes?
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar las procesos de fiscalización en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPFS-02-03-04
6 - 7
Viceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
Diseña y presenta el
Plan de Trabajo para
la actividad de
Fiscalización
Total : 11 tareas
¿Requiere ajuste?
Da visto bueno y
remite el informe a la
DGP
Revisa y analiza el
Informe de
Fiscalización
Revisa el Plan de
Trabajo
Instruye la ejecución
del Plan de Trabajo,
mediante Orden de
Fiscalización
Sí
No
Ejecuta el Plan de
Trabajo para la
Act ividad de
Fiscalización
Revisa y analiza el
Informe de
Fiscalización
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema Pensiones
Profesional y/o
Analista de la
Unidad
Director General de
Pensiones
¿Requiere ajustes?
Pasa a
la pág.
2
Elabora y presentada
un Informe de
Fiscalización
Sí
No
109
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
10
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
¿Resultados
Críticos?
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar los procesos de fiscalización en el Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-03-04
11
Viceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
Total : 11 tareas
Archiva el informe
y copias de notas
Da visto bueno y
remite el informe a
VPSF
Recibe y analiza el
Informe de
Fiscalización
Remite informe al
SENASIR y
determina acción
correspondiente
Remite el Informe al
Ministro de
Economía y
Finanzas Públicas
Secretaria de DirecciónProfesional y/o Analista de
la Unidad
Director General de
Pensiones
De la
Pág. 1
Fin
9
Sí
No
8
110
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Formular Metas de Contrato de Gestión del Servicio Nacional de Reparto
(SENASIR). VPSF-02-04-01
CÓDIGO:
VPSF-02-04-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Formulación, evaluación y ejecutar el seguimiento a las Metas del Contrato de Gestión.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Parámetros de alcance establecidos, que permitan evaluar posteriormente las Metas de Contrato de Gestión al
SENASIR.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Matriz del Contrato de Gestión con descripción de actividades, criterios y parámetros de evaluación.
Bases de Datos y planillas correspondientes.
Documentación relacionada.
Normativa relacionada.
Adenda elaborada en la gestión pasada
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Matriz y Adenda al Contrato de gestión.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
La Formulación de las Metas de Contrato de Gestión se elabora durante todo el último trimestre del año en
curso. La Adenda de Contrato de Gestión debe ser firmada en los primeros días hábiles del siguiente año.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Envía propuesta de Metas de Contrato de
Gestión.
Director Profesionales y/o
Analistas del SENASIR
2
Aplica procedimiento de derivación de
correspondencia desde la recepción del
Viceministro de Pensiones y Servicios
Financieros, Director General de Pensiones,
Jefe de Unidad y Analista y/o Profesional.
Secretaria
3 Recibe la propuesta de Metas de Contrato de
Gestión e instruye se analice los mismos.
Viceministro de Pensiones
y Servicios Financieros
4
Instruye se analice la propuesta de las Metas del
Contrato de Gestión remitidas por el
SENASIR.
Director General de
Pensiones
5
Deriva las propuestas para que se analice las
diferentes metas de Contrato para que sean
evaluados y calificados en el transcurso de año.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema d
Pensiones
6
Verifica y/o propone los parámetros claramente
establecidos para cada Meta, y de esta manera
poder ser evaluados en el transcurso del año.
Profesional y/o Analista
Analista de la Unidad
7
Revisa y analiza la propuesta. Sí requiere ajuste
vuelve a la tarea 6, caso contrario se continua
con el procedimiento.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
111
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
8
Consolida la información y solicita reunión con
el Director General de Pensiones para validar
las propuestas.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
9
Reúne con los profesionales y/o analistas
responsables de las metas para establecer la
matriz de las Metas de Contrato de Gestión. Sí
requiere ajuste vuelve a la tarea 6, caso
contrario se continua con el procedimiento.
Director General de
Pensiones
10
Da visto bueno e instruye se realice reuniones
con el SENASIR para acordar y aprobar las
Metas de Contrato de Gestión.
Director General de
Pensiones
11 Programa reuniones para establecer acuerdos
con las Metas de Contrato de Gestión así como
los parámetros de evaluación de los mismos.
En dichas reuniones participarán Profesionales
y/o Analistas que evaluaran la meta, en
representación del VPSF y los responsables de
la ejecución de las Metas, en representación del
SENASIR.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
Cronograma de
reuniones de
socialización.
12 Analizan la nueva propuesta de las Metas del
Contrato de Gestión, con la participación de los
responsables del desarrollo de las metas. Como
constancia de la socialización se firma un Acta
de Reunión entre los participantes, en la que se
exprese el grado de conformidad del
SENASIR.
Profesional y/o
Analista de la UCFSP- y
Director Profesionales y/o
Analistas del SENASIR
Acta de Reunión
13 Envía folder con las Metas de Contrato de
Gestión bajo el siguiente detalle:
-Matriz de Actividades.
-Matriz de Parámetros de Evaluación.
-Matriz de Presupuestos.
-Justificación Técnica de cada Meta.
-Matriz de Ponderaciones.
Director Profesionales y/o
Analistas del SENASIR
14 Aplica procedimiento de derivación de
correspondencia desde la recepción del
Viceministro de Pensiones y Servicios
Financieros, Director General de Pensiones,
Jefe de Unidad y Analista y/o Profesional.
Secretaria
15 Recibe las Metas de Contrato de Gestión e
instruye se analice las mismas.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
16 Instruye se verifique las Metas de Contrato de
Gestión de acuerdo a lo consensuado con el
SENASIR.
Director General de
Pensiones
17 Deriva las Metas de Contrato de Gestión
consensuadas.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
112
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
18 Revisa la consistencia de la información y
contrasta con lo acordado en las reuniones. Sí
tiene observaciones vuelve a la tarea 13 caso
contrario se continua con el procedimiento.
Responsable de las Metas de
Contrato de Gestión
19 Aclarar y corrigen las observaciones y reenviar
los medios de respaldo.
Director Profesionales y/o
Analistas del SENASIR
20 Elabora la Adenda de Contrato de Gestión. Se
realiza la impresión de 4 copias en folders con
toda la información
Responsable de las Metas de
Contrato de Gestión
Adenda de Contrato
de Gestión
(Documento Legal)
21 Da visto bueno de la Adenda del Contrato de
Gestión y remite al Director General de
Pensiones.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema d
Pensiones
22 Revisa, da visto bueno, firma y remite al
Viceministro de Pensiones y Servicios
Financieros.
Director General de
Pensiones
23 Revisa, da visto bueno, firma y remite la
Adenda a la Directora General de Asuntos
Jurídicos. .
Viceministro de Pensiones
y Servicios Financieros
24 Revisa y analiza el documento. Sí tiene
observaciones vuelve a la tarea 20, caso
contrario se continua con el procedimiento.
Directora General de
Asuntos Jurídicos
25 Da visto bueno y firma, remite al Director del
SENASIR.
Directora General de
Asuntos Jurídicos
26 Firma la Adenda al Contrato de Gestión. Director del SENASIR
27 Firma la Adenda al Contrato de Gestión. Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
28 Aplica el procedimiento de archivo y envió de
copia al SENASIR, otra copia a la Dirección
General de Asuntos Jurídicos y otra para el
archivo de Despacho del Ministro.
Secretaria de la Dirección
General de Pensiones.
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
N° DE
ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
113
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
Nº
Tarea
Director y
Responsables del
SENASIR
Director General de
Pensiones
1-23
4 – 5
6
7
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Formular Metas de Contrato de Gestión del SENASIR
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOSFORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 5
CÓDIGO:
VPSF-02-04-01
8
Pasa a
la pág. 2
Consolida la información
y solicita reunión con la
DGP.
Instruye se analice la
propuesta de las Metas
del Contrato de Gestión
remitidas por el
SENASIR.
Recibe la propuesta de
metas de Contrato de
gestión e instruye se
analice los mismos
Deriva las propuestas
para que se analice las
diferentes metas
Total : 28 tareas
Secretaria Profesional y/o Analista
de la Unidad
Tiene
observaciones
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Envía propuesta de
metas de contrato de
gestión.
Verifica y/o propone los
parámetros claramente
establecidos para cada
Meta,
Revisa y analiza la
propuesta borrador.
Sí
No
Inicio
Aplica procedimiento
de derivación de
correspondencia
A
114
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Formular Metas de Contrato de Gestión del SENASIR
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
Nº
Tarea
Profesionales yo Analistas
del SENASIR
Director General de
Pensiones
9
10
11
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOSFORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 5
CÓDIGO:
VPSF-02-04-01
12
Pasa a
la pág. 3
Da visto bueno e
instruye se realice
reuniones con el
SENASIR
A
Reúne con los
profesionales para
establecer la matriz de las
metas de contrato de
gestión.
Total : 28 tareas
Secretaria de
ViceministroProfesional y/o Analista
de la Unidad
¿Requiere ajustes?
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Sí
No
De la
pág. 1
Programa reuniones
para establecer o entrar
acuerdos con las metas
de contrato de gestión
Analiza la nueva propuesta
de las Metas del Contrato de
Gestión se f irma un Acta de
Reunión, en la que se
exprese el grado de
conformidad del SENASIR
Analiza la nueva propuesta
de las Metas del Contrato de
Gestión se f irma un Acta de
Reunión, en la que se
exprese el grado de
conformidad del SENASIR
115
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
Nº
Tarea
Director, Profesionales
y/o Analistas del
SENASIR
Director General de
Pensiones
13 - 14
15
16
17
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Formular Metas de Contrato de Gestión del SENASIR
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOSFORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 3 de 5
CÓDIGO:
VPSF-02-04-01
Pasa a
la pág. 4
Instruye se analice la
propuesta de las Metas
del Contrato de Gestión
remitidas por el
SENASIR.
Recibe la propuesta de
metas de Contrato de
gestión e instruye se
analice los mismos
Deriva las propuestas
para que se analice las
diferentes metas
Total : 28 tareas
Secretaria de
Viceministro
Responsable de las
Metas de Contrato de
Gestión
Tiene
observaciones
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Envía propuesta de
metas Ajustadas de
acuerdo al Acta de
Reunión
Revisa la consistencia
de información, que
contraste con lo
acordado en las
reuniones
Sí
No
De la
pág. 2
18
Aplica procedimiento
de derivación de
correspondencia
Corrige y remite la
información subsanada. 19
116
Nº
Tarea
Dirección Genera l
de Pensiones
Ministro de
Economía y
Finanzas Públicas
20
21 - 22 - 23
24
25
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de
Pensiones
Responsable de las
Metas de Contrato de
Gestión
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Formular Metas de Contrato de Gestión del SENASIR
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 4 de 5
CÓDIGO:
VPSF-02-04-01
Directora Genera l
de Asuntos
Jurídicos
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Total : 28 tareas
Director de
SENASIR
Revisa, da visto
bueno, firma y
remite al VPSF
Revisa y analiza
el documento
¿Tiene
observacion es?
Si
No
27
Da visto bueno y
remite al Director
del SENASIR
Revisa, da visto
bueno, firma y
remite a la DGP.
Revisa, da visto
bueno, firma y
remite a la DGAJ
Firma la Adenda de
Contrato de
Gestión
Firma la Adenda
de Contrato de
Gestión
26
Elabora la adenda de
Contrato de Gestión y
realiza cuatro copias.
De la
pág. 3
Pasa a
pág. 5
117
Nº
Tarea
Dirección Genera l
de Pensiones
28
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Responsable de las
Metas de Contrato de
Gestión
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Formular Metas de Contrato de Gestión del SENASIR
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 5 de 5
CÓDIGO:
VPSF-02-04-01
Directora Genera l
de Asuntos
Jurídicos
Total : 28 tareas
Secretaria
De la
pág. 4
Distribuye cuatro
copias y archiva.
Fin
118
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Evaluar el cumplimiento de las Metas de Contrato de Gestión. VPSF-02-
04-02
CÓDIGO:
VPSF-02-04-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Formulación, evaluación y ejecutar el seguimiento a las Metas del Contrato de Gestión.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Evaluación, socialización y seguimiento de las observaciones resultantes para lograr una mejora de la gestión
del Servicio Nacional de Reparto - SENASIR, dentro del contexto del Contrato de Gestión, realizado.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Matriz del Contrato de Gestión con descripción de actividades, criterios y parámetros de evaluación.
Bases de Datos y planillas correspondientes.
Documentación relacionada.
Normativa relacionada.
Informes Trimestrales del SENASIR del Contrato de Gestión.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
4 notas trimestrales que incluyen el seguimiento a las metas establecidas en la Matriz de Contrato de Gestión,
que incluyan conclusiones y recomendaciones operativas y normativas para la corrección de inconsistencias e
irregularidades.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Las evaluación de las Metas de Contrato de Gestión se realiza trimestralmente, sin embargo el SENASIR tiene
la obligación de enviar los medios de verificación para la evaluación hasta el 20 del mes posterior a la
conclusión del trimestre y se reenvía la calificación y evaluación hasta el 20 de siguiente mes, se decir se tiene
30 días calendario para evaluar las Metas de Contrato de Gestión.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Envía informes y medios ópticos de las Metas
de Contrato de Gestión que llega hasta el 20
de cada mes concluido el trimestre.
SENASIR
2 Aplica procedimiento de derivación de
correspondencia desde la recepción del
Viceministro de Pensiones y Servicios
Financieros, Director General de Pensiones,
Jefe de Unidad y Analista y/o Profesional.
Secretaria
3 Recibe los informes y medios ópticos e
impresos con los resultados trimestrales de las
Metas del Contrato de Gestión.
Viceministro de Pensiones
y Servicios Financieros -
VPSF
4 Instruye se evalúen y califiquen los resultados
trimestrales de las Metas del Contrato de
Gestión remitidos por el SENASIR.
Director General de
Pensiones
5 Deriva los informes y medios ópticos e
impresos con los resultados trimestrales de las
Metas del Contrato de Gestión, para que sean
evaluados y calificados.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
119
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
6 Recibe, verifica y analiza el contenido y
consistencia de los informes remitidos por el
SENASIR. Para cada Meta, verifica si la
información remitida es suficiente y
consistente.
Profesional y/o
Analista de la Unidad
7 Evalúa y califica la Meta(s) asignada(s) ,
presentando los resultados en un Informe
Técnico, el cual deberá contener:
Antecedentes.
o Descripción de la Meta y Actividad a
evaluar.
o Antecedentes normativos.
o Antecedentes remitidos por el
SENASIR.
Evaluación de la actividad
o Diseño del análisis y evaluación de la
información.
o Análisis de la información
o Evaluación de cumplimiento de la
Actividad.
Calificación de la actividad
o Criterios de evaluación establecidos
en el Contrato de Gestión.
o Calificación.
Conclusiones y recomendaciones.
Anexos (si es que corresponden).
Profesional y/o
Analista de la Unidad
Informes
8 Revisa y analiza el Informe de las Metas. Sí la
información y material es insuficiente o
inconsistente vuelve a la tarea 7 para que el
Profesional y/o Analista corrija, caso contrario
pasa a la siguiente tarea.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
9 Instruye se prepare la nota con la calificación
del resultado de las Metas de Contrato de
Gestión
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
Nota externa
10 Prepara la nota con la calificación del
resultado de las Metas de Contrato de Gestión
y remite al Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones.
Responsable de las Metas de
Contrato de Gestión
11 Remite la nota Externa con la calificación de
las Metas y los Informes Técnicos, a la DGP.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
12 Recibe la nota Externa y los Informes
Técnicos. Sí la información y material es
insuficiente o inconsistente vuelve a la tarea 6
para que el Profesional y/o Analista corrija,
caso contrario con el procedimiento.,
Director General de
Pensiones
120
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
13 Da visto bueno e instruye la socialización de
los resultados presentados remitiendo al
VPSF.
Director General de
Pensiones
14 Recibe la nota Externa y los Informes
Técnicos. Sí la información y material es
insuficiente o inconsistente vuelve a la tarea 6
para que el Profesional y/o Analista corrija,
caso contrario con el procedimiento.,
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
15 Da visto bueno y remite la nota y los informes
anexados a Secretaria para que sean enviados
al SENASIR.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
16 Aplica el procedimiento de archivo y envió de
correspondencia al SENASIR.
Secretaria de la Dirección
General de Pensión.
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
N° DE ACTUALIZACIÓN:
1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
121
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
Nº
TareaSENASIR
Director General de
Pensiones
1-23
4 – 5 6
7
Inicio
Recibe, verifica y analiza
el contenido y
consistencia de los
informes remit idos por el
SENASIR
8
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Evaluar el cumplimiento de las metas de contrato de gestión.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOSFORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-04-02
9
Pasa a
la pág. 2
Instruye se prepare la
nota con la calif icación
del resultado de las
Metas de Contrato de
Gestión
Instruye se evalúen y
califiquen los resultados
trimestrales de las Metas
del Contrato de
Gestión
Recibe los informes y
medios ópticos e
impresos con los
resultados trimestrales
Deriva los informes y
medios ópticos e
impresos, para que sean
evaluados y calificados
Total : 16 tareas
Secretaria de
ViceministroProfesional y/o Analista
de la Unidad
Tiene
observaciones
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Envía informes y medios
ópticos de las metas de
contrato de gestión
Evalúa y califica la
Meta(s) asignada(s),
presentando los
resultados en un Informe
Técnico
Revisa y analiza el
informe borrador.
Sí
No
Aplica procedimiento
de derivación de
correspondencia
A
122
Nº
Tarea
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Director General de
Pensiones
10 - 11
12
15
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Evaluar el cumplimiento de las metas de contrato de gestión
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-04-02
De la
Pág. 1
Total : 16 tareas
Profesional
Responsable de las
Metas de Contrato
de Gestión
Profesiona l y/o
Analista de la Unidad
Da visto bueno y remite
la nota y los informes
anexados al SENASIR
Prepara la nota con la
calificación del resultado
de las Metas de
Contrato de Gestión y
remite al Jefe de UCFSP
Remite la nota
Externa con la
calificación de las
Metas y los Informes
Técnicos, a la DGP
Revisa y
analiza el informe.
¿Tiene
observaciones?
Da visto bueno e
instruye la socialización
de los resultados
presentados remitiendo
al VPSF
A
Sí
No
Fin
Secretaria
Archiva documento
y remite nota al
SENASIR.16
A
SíRevisa y
analiza el informe.
¿Tiene
observaciones?
13
14
No
123
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar seguimiento y control al cumplimiento de recomendaciones
(Alerta Temprana). VPSF-02-04-03
CÓDIGO:
VPSF-02-04-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Formulación, evaluación y ejecutar el seguimiento a las Metas del Contrato de Gestión.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Seguimiento al cumplimiento de las recomendaciones elaboradas en evaluación de las Metas de Contrato de
Gestión, realizado.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Matriz del Contrato de Gestión con descripción de actividades, criterios y parámetros de evaluación.
Normativa relacionada.
Informes Trimestrales del Servicio Nacional de Reparto - SENASIR del Contrato de Gestión.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Actas de reunión que incluyan los responsables del cumplimiento de la actividad.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Trimestralmente.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Programa reuniones de socialización de los
resultados de la Evaluación y Calificación de
las Metas del Contrato de Gestión, en las que
participarán Profesionales y/o Analistas que
evaluaron la meta, en representación del
Viceministro de Pensiones y Servicios
Financieros - VPSF y los responsables de la
ejecución de las Metas, en representación del
SENASIR.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
2 Socializa la Evaluación y Calificación de las
Metas del Contrato de Gestión, con la
participación de los responsables del desarrollo
de las metas. Como constancia de la
socialización se firma un Acta de Reunión entre
los participantes, para que de esta manera se fije
responsables para que se cumplan con las
recomendaciones.
Profesional y/o
Analista de la Unidad y
personal de SENASIR
Acta de Reunión
3 Instruye se realice seguimiento y evalúe el
grado de implementación de las
recomendaciones presentadas en la
Socialización de la Evaluación y Calificación
de las Metas del Contrato de Gestión.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones
4 Realiza seguimiento de las recomendaciones
para que en el siguiente trimestre se subsane las
mismas.
Profesional y/o
Analista de la Unidad
124
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
5 Deriva Acta de Reunión para su archivo a la
Secretaria de Dirección.
Profesional y/o
Analista de la Unidad
6 Aplica el procedimiento de archivo de la Acta
de reunión.
Secretaria de la Dirección
General de Pensiones
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
N° DE
ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
125
Nº
Tarea
1
2
3
4
Inicio
5 - 6
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
Realiza seguimiento de las
recomendaciones para que en el
siguiente trimestre se subsane
las mismas
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Realizar seguimiento y control al cumplimiento de recomendaciones Alerta Temprana.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:VPSF-02-04-03
Programa reuniones de
socialización de los resultados de
la Evaluación y Calificación de
las Metas del Contrato de
Gestión con el SENASIR
Socializa la Evaluación y Calificación de las Metas del
Contrato de Gestión y se levanta acta de Reunión
Total : 6 tareas
Instruye se realice seguimiento y
evalúe el grado de
implementación de las
recomendaciones presentadas
Profesional y/o Analista de
la Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
Deriva Acta de Reunión para su
archivo a la Secretaria de
Dirección.
Fin
Secretaria de
Dirección
Archiva Acta de
Reunion
Profesiona l y/o Analista del
SENASIR
126
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Verificar y validar la información administrada en la Base de Datos del
Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros – VPSF. VPSF-02-05-01
CÓDIGO:
VPSF-02-05-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Comparación, seguimiento y control a la información de los beneficios en curso de adquisición y pago del Sistema
Integral de Pensiones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Información de la Base de Datos del VPSF, validada.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Base de Datos del Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Reportes según la información que corresponda, como ser:
Asegurados del SIP.
Inconsistencias del SIP- Pensiones de Vejez y Pagos
Pensiones por Muerte
Pensiones por Invalidez. (12 Reportes al año)
Pensiones por Muerte. (12 Reportes al año)
Masa Hereditaria, Retiros Mínimos, temporales y final. (4 Reportes por año)
Gastos Funerales y Funerarios del SIP. (12 Reportes al año)
Inconsistencias en la información de la mora del SIP. (3 Reportes al año)
Nuevos beneficiarios de la Ley 430. (3 Reportes al año)
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
4 días contando con toda la información.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Verifica los formatos de la información enviada
estén de acuerdo a lo establecido en la normativa
como ser:
Ley 430.
Reparto y Compensación de Cotizaciones de
acuerdo a notas establecidas.
Decreto Supremo 233 de 2011.
Decreto Supremo 165 de 2011.
Decreto Supremo 005 de 2003.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
2 Valida la consistencia de la información, buscado
errores u omisiones.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
3 Genera planillas. Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
4 Compara información reportada con la información
procesada, Si presenta errores se comunica con la
Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
127
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
y Seguros - APS, para que procese de nuevo la
información y subsane errores, caso contrario se
continúa con el procedimiento.
5 Corrige error y reenvía la información, volviendo al
paso 2.
Profesional y/o Responsable de la
APS
6 Actualiza la base de datos. Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
7 Genera lo siguiente:
- Reporta e identifica inconsistencias en la
información de asegurados del SIP (3 Reportes
con las inconsistencias).
- Reporta e identifica inconsistencias en la
información de Prestaciones del SIP - Pensiones
de Vejez y Pagos (12 Reportes al año).
- Reporta e identifica inconsistencias en la
información de Prestaciones del SIP - Pensiones
por Invalidez. (12 Reportes al año)
- Reporta e identifica inconsistencias en la
información de Prestaciones del SIP - Pensiones
por Muerte. (12 Reportes al año)
- Reporta e identifica inconsistencias en la
información de Prestaciones del SIP - Masa
Hereditaria, Retiros Mínimos, temporales y final.
(4 Reportes por año)
- Reporta e identifica inconsistencias en la
información de Gastos Funerales y Funerarios del
SIP. (12 Reportes al año)
- Reporta e identifica inconsistencias en la
información de la mora del SIP. (3 Reportes al
año)
- Realiza el seguimiento a los nuevos beneficiarios
de la Ley 430. (3 Reportes al año)
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
8 Envía un e-mail al Jefe de Unidad para confirmar el
control y seguimiento a los beneficios en curso de
pago en el Sistema de Reparto y la Compensación de
Cotizaciones.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
9 Responde al e-mail confirmando la conclusión de la
tarea.
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
N° DE
ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
128
Nº
Tarea
1
2
3
4
Inicio
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
¿Presenta diferencias?
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Verificar y validar la información administrada en la base de datos del VPSF
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-05-01
5
Verifica los formatos de la
información enviada estén
de acuerdo a lo establecido
en la normativa
Total : 9 tareas
Envía un e-mail al APS para
que corrija la diferencia o la
justifique
6
Valida la consistencia de la
información
Genera planillas
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones
Sí
Corrige o just if ica la
diferencia y reenvía la
información
Profesional y/o
Responsable de la APS
No
Actualiza la base de datos
Compara información
reportada con la información
procesada
Pasa a
la Pág..
2
Secretaria
129
Nº
Tarea
7
8
9
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Verificar y validar la información administrada en la base de Datos del VPSF.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-05-01
Total : 9 tareas
Fin
Notifica al jefe la
disponibilidad de la
información mediante e-
Responde el e-mail de
confirmación la
conclusión de la tarea
Profesional y/o
Analista de la Unidad
Profesiona l y/o
Responsable de la APS
Generar reportes
De la
Pág. 1
Secretaria
130
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES - UCFSP
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Generar y Verificar la información para el ajuste anual del Sistema de
Reparto y la Compensación de Cotizaciones. VPSF-02-06-01
CÓDIGO:
VPSF-02-06-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Elaboración de información para la aplicación del ajuste anual de Rentas del Sistema de Reparto y la
Compensación de Cotizaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Información generada para el ajuste anual del Inversamente Proporcional del Sistema de Reparto y la
Compensación de Cotizaciones.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Planilla del mes de diciembre de la Compensación de Cotizaciones
Planilla del mes de diciembre del Sistema de Reparto.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Información se genera un reporte en Excel y entrega mediante correo electrónico (cabe resaltar que solo se
genera la planilla solicitada, el análisis del ajuste anual se realiza en las siguientes unidades: Unidad del
Sistema de Reparto - USR y la Unidad del Sistema Integral de Pensiones - USIP).
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
4 días contando con toda la información.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye se realice la planilla para el ajuste
anual del Inversamente Proporcional del
Sistema de Pensiones.
Director General de
Pensiones
2 Solicita se realice la panilla para el ajuste
anual del Inversamente Proporcional, de la
Compensación de Cotizaciones y el Sistema
de Reparto (para ello previamente ambas
unidades envían nota de solicitud de la planilla
de diciembre al SENASIR).
Jefes de Unidad
USIP, USR
3 Instruye se elabore planilla para el cálculo del
Inversamente Proporcional de la
Compensación de Cotizaciones y el Sistema
de Reparto.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones.
4 Genera planilla de la Base de Datos del VPSF
del mes de diciembre de acuerdo al siguiente
detalle:
Regional.
Sector Laboral.
Tipo de Renta.
Matricula.
Cantidad.
Tipo de Beneficiario.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones y/o
Responsable de la Base de
Datos del Sistema de
Reparto
131
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Monto
5 Compara la planilla elabora en la Base de
datos del VPSF con la planilla del mes de
diciembre enviada por el SENASIR de la
Compensación de Cotizaciones y el Sistema
de Reparto a la USIP y USR respectivamente;
mismas unidades derivan la nota a Unidad de
Control Fiscal del Sistema de Pensiones. Si
son iguales continúa con el proceso, caso
contrario reporta observaciones e-mail al
SENASIR.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones y/o
Responsable de la Base de
Datos del Sistema de
Reparto
6 Subsana y/o corrige y reenvía la información y
vuelve al paso 4. Profesional del SENASIR
7 Consolida la planilla de diciembre, con rangos
y % a aplicar.
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones y/o
Responsable de la Base de
Datos del Sistema de
Reparto
8 Verifica la consistencia de la información
generada, en caso de requerir corrección
vuelve a la tarea 6 para que el Profesional y/o
Analista de la Unidad realice los ajustes
necesarios, caso contrario envía la
información a las respectivas unidades.
Jefe de Unidad de Control
Fiscal del Sistema de
Pensiones.
9 Recibe información solicitada. Jefes de Unidad
USIP, USR
ELABORADO POR:
Fernanda Gabriela Patty Medrano
Profesional en Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Miguel Ángel Ríos Campos
Jefe de Unidad de Control Fiscal
del Sistema de Pensiones
N° DE
ACTUALIZACIÓN: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
132
Nº
Tarea
1
2
3
Inicio
4
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
Compara la planilla
elabora en la Base de
datos del VPSF con la
planilla enviada por el
SENASIR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Generar y Verificar la información para el ajuste anual del Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-06-01
Solicita se realice la
panilla para el ajuste
anual del Inversamente
Proporcional del Sistema
de Reparto Y derivan la
nota que solicitaron a
SENASIR previamente
Instruye se elabore planilla
para el cálculo del
Inversamente Proporcional de
la Compensación de
Cotizaciones y el Sistema de
Reparto
Total :9 tareas
Genera planilla de la
Base de Datos del
VPSF del mes de
diciembre
Profesional de Control del
Sistema de Información del
Sistema de Pensiones y/o
Responsable de la Base de
Datos del Sistema de Reparto
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
Jefe de Unidad del
Sistema de Reparto
Solicita se realice la panilla
para el ajuste anual del
Inversamente Proporcional
de la Compensación de
Cotizaciones. Y derivan la
nota que solicitaron a
SENASIR previamente
Director General de
Pensiones
Instruye se realice la
planilla para el ajuste
anual del Inversamente
Proporcional del Sistema
de Reparto
Pasa a
la Pág. 2
5
A
133
Nº
Tarea
6
7
8
9
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de Unidad de
Control Fiscal del
Sistema de Pensiones
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: Generar y Verificar la información para el ajuste anual del Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE CONTROL FISCAL DEL SISTEMA DE PENSIONES
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-02-06-01
Solicita al SENASIR
subsane la observación
Consolida la planilla de
diciembre, con rangos y % a
aplicar.
Total : 9 tareas
Verifica la consistencia
de la información
generada
Profesional de Control del Sistema
de Información del Sistema de
Pensiones y/o
Responsable de la Base de Datos
del Sistema de Reparto
Fin
Jefe de Unidad del
Sistema Integral de
Pensiones
Jefe de Unidad del
Sistema de RepartoSENASIR
¿Requieren
corrección?
Remite la información a
las USR y la USIP
¿Tiene diferencias?
De la
Pág. 1
Subsana la observación
A
A
Recibe información solicitada.
134
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO - USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar y diseñar Material Informativo sobre el Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.
VPSF-03-01-01
CÓDIGO:
VPSF-03-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Socialización de la Normativa, resultados y beneficios de la Seguridad Social de Largo Plazo.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Material didáctico, comprensible y simple con información sobre la Seguridad Social de Largo Plazo,
distribuido para la correcta aplicación de la normativa vigente.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Normativa vigente sobre la Seguridad Social de Largo Plazo.
Información Técnica y/o datos estadísticos sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y el Sistema Integral de Pensiones.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Material informativo producido sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el
Sistema Integral de Pensiones para su difusión a nivel nacional.
Reportes estadísticos y/o presentaciones sobre la Seguridad Social de Largo Plazo.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
30 días una vez recibida toda la información.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye la elaboración del material
informativo sobre el Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema
Integral de Pensiones.
Director General de
Pensiones - DGP
2 Deriva al profesional y/o técnico a cargo; y da
las directrices para la elaboración y diseño
del material informativo sobre el Sistema de
Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
3 Recopila información técnica, normativa y /o
boletines estadísticos para la elaboración del
material informativo sobre el Sistema de
Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones.
Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto – USR.
4 Analiza la información recopilada y diseña el
formato y contenido del material informativo.
Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto – USR.
5 Elabora y presenta el material informativo,
para revisión del Inmediato Superior.
Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto – USR.
135
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
6 Revisa, corrige y/o aprueba el material
informativo.
SÍ el material informativo tiene
observaciones, debe ser modificado por los
Profesionales y/o Técnicos de la Unidad del
Sistema de Reparto.
CASO CONTRARIO aprueba el material
informativo y remite al DGP para su revisión.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
7 Revisa el material informativo elaborado por
la USR.
SÍ el material informativo tiene
observaciones, debe ser revisado nuevamente
por los Profesionales y/o Técnicos de la
Unidad del Sistema de Reparto y subsanar las
mismas.
CASO CONTRARIO, aprueba el material
informativo y pone en consideración del
Viceministro para su revisión.
Director General de
Pensiones - DGP
8 Revisa el material informativo enviado desde
la USR.
SÍ el documento tiene observaciones, debe ser
revisado y corregido por los Profesionales y/o
Técnicos de la Unidad del Sistema de
Reparto.
CASO CONTRARIO, emite su Visto Bueno
para la producción y difusión del material
informativo y comunica al Director General
Pensiones.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
9 Recibe el comunicado por parte del
Viceministro e instruye la producción y
difusión del material informativo; comunica a
la Jefatura de la USR.
Director General de
Pensiones – DGP
10 Coordina su correspondiente impresión,
emisión y/o publicación con la instancia
correspondiente del MEFP.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR.
11 Archiva Copia Secretaría de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR.
136
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
ELABORADO POR:
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Jorge Álvaro Trigo Torrico Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
137
Nº
TareaViceministro
Profesionales y/o
Técnicos de la Unidad
del Sistema de Reparto
1
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la Unidad
del Sistema de
Reparto
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR Y DISEÑAR MATERIAL INFORMATIVO SOBRE EL SISTEMA DE REPARTO, LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1
Director General
de Pensiones
Instruye la elaboración del
MATERIAL INFORMATIVO, sobre
SR, CC y SIP
Total : 11 tareas
Inicio
Deriva y da las directrices para la
elaboración y diseño del
MATERIAL INFORMATIVO.
Recopila información Técnica, normativa
y/o boltines estadísticos, para el
MATERIAL INFORMATIVO.
Analiza información recopilada, diseña
formato y contenido del MATERIAL
INFORMATIVO
Elabora y presenta el MATERIAL
INFORMATIVO, para revisión del
Inmediato Superior.
¿El Material Informativo
tiene observaciones?
2
3
5 - 6
Revisa el MATERIAL
INFORMATIVO elaborado por la
USR.
Recibe las observaciones y rediseña la
propuesta del MATERIAL
INFORMATIVO.
Aprueba el MATERIAL
INFORMATIVO y remite al DGP para
su revisión
¿El Material Informativo
tiene observaciones?
SI
Aprueba el MATERIAL
INFORMATIVO y pone en
consideración del Viceministro para
su revisión.
8 Revisa el MATERIAL
INFORMATIVO enviado
desde la USR.
Instruye la producción y difusión del
MATERIAL INFORMATIVO.
Comunica a la Jefatura de USR.
Coordina su correspondiente
impresión, emisión y/o publicación,
con la instancia correspondiente
del MEFF.
SI
Revisa, corrige y/o aprueba el
MATERIAL INFORMATIVO
¿El Material Informativo
tiene observaciones?
Emite su Visto Bueno para la
producción y difusión del MATERIAL
INFORMATIVO y comunica al DGP.
4
CÓDIGO: VPSF-03-01-01
NO
NO
NO
SI
Archiva copia9-10-11
7
138
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO - USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Procesar información, atender y asesorar a instituciones públicas, privadas,
confederaciones, federaciones, asociaciones y población civil en general
sobre el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el
Sistema Integral de Pensiones. VPSF-03-01-02
CÓDIGO:
VPSF-03-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Socialización de la Normativa, resultados y beneficios de la Seguridad Social de Largo Plazo.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Asesoramiento técnico, legal brindado, atención a solicitudes, requerimientos y otros presentados por las
instituciones públicas, privadas, agrupaciones sociales y personas particulares, para la correcta aplicación de
la normativa vigente efectuados.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Solicitudes, consultas y reclamos escritos presentados de diferentes, instituciones, sectores sociales
y/o población civil en general.
Consultas personales de instituciones públicas, privadas, agrupaciones sociales y personas
particulares.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyectos de notas sobre casos, informes y ayudas memorias de temas atendidos, en coordinación con
los Entes Gestores de la Seguridad Social de Largo Plazo.
Agenda de Reuniones de coordinación y Registro de Atención personalizada al público y/o
asesoramiento técnico, legal brindado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
15 días una vez recibida toda la información
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Recibe y deriva la solicitud y/o consulta en
materia de pensiones correspondiente.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros -
VPSF
2 Recibe y evalúa la solicitud o consulta. Deriva
para su atención.
Director General de
Pensiones - DGP
3 Revisa e instruye al Profesional y/o Técnico, el
procesamiento de la solicitud.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto - USR
4 Analiza y recopila la información pertinente
para la atención de la solicitud o consulta
efectuada ya sea del Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema
Integral de Pensiones.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto - USR
5 De ser necesario solicita información adicional
a través de la elaboración de un PROYECTO
DE NOTA a la Entidad Gestora del Seguro
Social; y remite al Inmediato superior para su
revisión y correspondiente visto bueno.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
139
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Caso contrario procede con la elaboración del
proyecto. (TAREA N°15)
6 Revisa, corrige y/o aprueba el PROYECTO
DE NOTA.
SÍ el PROYECTO DE NOTA tiene
observaciones, debe ser modificado por los
Profesionales y/o Técnicos de la Unidad del
Sistema de Reparto y subsanar las mismas.
CASO CONTRARIO aprueba el
PROYECTO DE NOTA y remite al DGP para
su revisión.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
7 Revisa el PROYECTO DE NOTA elaborado
por la USR.
SÍ el PROYECTO DE NOTA tiene
observaciones, debe ser modificado por los
Profesionales y/o Técnicos de la Unidad del
Sistema de Reparto y subsanar las mismas.
CASO CONTRARIO aprueba el
PROYECTO DE NOTA y pone en
consideración del Viceministro para su
consideración.
Director General de
Pensiones – DGP
8 Revisa el PROYECTO DE NOTA enviada
desde la USR.
SÍ el PROYECTO DE NOTA tiene
observaciones, debe ser modificado por los
Profesionales y/o Técnicos de la Unidad del
Sistema de Reparto.
CASO CONTRARIO aprueba, firma y
rubrica el PROYECTO DE NOTA y remite a
la Entidad Gestora de Seguro Social.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financiero - VPSF
9 Atiende el PROYECTO DE NOTA y envía la
respuesta correspondiente al Viceministro de
Pensiones y Servicios Financieros.
Entidad Gestora del Seguro
Social
10 Recibe respuesta de la Entidad Gestora del
Seguro Social y deriva para su atención.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financiero - VPSF
11 Recibe, evalúa y deriva la solicitud para su
atención a la jefatura de la USR.
Director General de
Pensiones
12 Revisa e instruye el procesamiento del
PROYECTO DE NOTA DE RESPUESTA.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
140
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
13 Realiza el análisis técnico-legal, sobre la
respuesta enviada por parte de la Entidad
Gestora del Seguro Social; en base a la
normativa y procedimientos vigentes.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
14 Elabora el proyecto de NOTA DE
RESPUESTA en atención a la solicitud
recibida y remite al Inmediato superior para
su revisión y correspondiente visto bueno.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
15 Revisa, corrige y/o aprueba la NOTA DE
RESPUESTA.
SÍ la NOTA DE RESPUESTA tiene
observaciones, debe ser modificada por los
Profesionales y/o Técnicos de la Unidad del
Sistema de Reparto y subsanar las mismas.
CASO CONTRARIO aprueba la NOTA DE
RESPUESTA y remite al DGP para su
revisión.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
16 Revisa NOTA DE RESPUESTA elaborado
por la USR.
SÍ la NOTA DE RESPUESTA tiene
observaciones, debe ser modificada por los
Profesionales y/o Técnicos de la Unidad del
Sistema de Reparto y subsanar las mismas.
CASO CONTRARIO aprueba la NOTA DE
RESPUESTA y pone en consideración del
Viceministro para su consideración.
Director General de
Pensiones – DGP
17 Aprueba, firma y/o pone su Visto Bueno y
despacha la nota de respuesta para entrega y
conocimiento del interesado o para firma del
Sr. Ministro de Economía y Finanzas Públicas.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financiero - VPSF
Ministro de Economía de
Finanzas Públicas – MEFP
18 Copia de la nota entregada se Registra y
Archiva antecedentes.
Secretaría del Despacho del
Ministro de Economía de
Finanzas Públicas – MEFP
19 Registra y Archiva antecedentes. Secretaría del Dirección
General de Pensiones -
DGP.
ELABORADO POR:
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
141
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
31/12/2018
142
Nº Tarea
ViceministroProfesionales y/o Técnicos de la Unidad del Sistema de Reparto
1
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la Unidad del Sistema de Reparto
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROCESAR INFORMACIÓN, ATENDER Y ASESORAR A INSTITUCIONES PÚBLICAS, PRIVADAS, CONFEDERACIONES, FEDERACIONES, ASOCIACIONES Y POBLACIÓN CIVIL EN GENERAL SOBRE EL SISTEMA DE REPARTO, LA COMP ENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA
INTEGRAL DE PENSIONES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO
Director General de Pensiones
Recibe y deriva la solicitud y/o
consulta en materia de
pensiones correspondiente.
Total : 19 tareas
Inicio
Recibe y evalúa la solicitud
o consulta. Deriva para su
atención.
Revisa e instruye el
procesamiento de la solicitud.Analiza y recopila la información pertinente para la
atención de la solicitud
¿Requiere información adicional?
2
Atiende PROYECTO DE
NOTA y envía respuesta
correspondiente
3 -4
5-6
8
Entidad Gestora
del Seguro Social
Elabora PROYECTO DE NOTA para revisión y
V°B° del inmediato superior
¿Existen
Observaciones?
Elabora la NOTA DE REPUESTA para
revisión y V°B° del inmediato superior
Recibe observaciones y modifica el PROYECTO
DE NOTA
Revisa el PROYECTO DE
NOTA elaborado por la
USR.
Aprueba, firma y/o
Rubrica el PROYECTO
DE NOTA y remite a la
E.G.S.S
Revisa y corrige el PROYECTO
DE NOTA
¿Existen
Observaciones? SI
Revisa y corrige NOTA DE
REPUESTA
9
SI
Aprueba el PROYECTO DE
NOTA y remite al DGP para su
revisión
Aprueba PROYECTO DE
NOTA y pone en
consideración del
Viceministro para su
consideración.
10-11-12-13
NO
NO
Revisa el PROYECTO
DE NOTA enviado
desde la USR.
¿Existen
Observaciones?
SI
Recibe y deriva la
Respuesta de nota Deriva para su atención. Instruye procesamientoRealiza análisis técnico-lega, sobre la
respuesta del PROYECTO DE NOTA
Viene de la pág. 2
Página 1 de 2
CÓDIGO : VPSF-03-01-02
NO
NO
7
14-15
143
Nº Tarea
ViceministroProfesionales y/o Técnicos de la Unidad del Sistema de Reparto
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la Unidad del Sistema de Reparto
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROCESAR INFORMACIÓN, ATENDER Y ASESORAR A INSTITUCIONES PÚBLICAS, PRIVADAS, CONFEDERACIONES, FEDERACIONES, ASOCIACIONES Y POBLACIÓN CIVIL EN GENERAL SOBRE EL SISTEMA DE REPARTO, LA COMP ENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA
INTEGRAL DE PENSIONES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CODIGO: VPSF-03-01-02
Director General de Pensiones
Total : 19 tareas
¿Existen Observaciones?Recibe las observaciones y modif ica
NOTA DE REPUESTA
Revisa, corrige y/o aprueba
NOTA DE REPUESTA
Aprueba y rubrica la NOTA
DE RESPUESTA para
entrega y conocimiento del
interesado .
Aprueba la NOTA DE
RESPUESTA y remite al DGP
para su revisión
¿Existen
Observaciones?
Remite PROYECTO DE
NOTA AL VICEMINISTRO
SI
Revisa y corrige NOTA DE
REPUESTA
SI
Revisa y/o corrige NOTA DE
REPUESTA
¿Existen
Observaciones?
Copia de la nota entregada
se Registra y Archiva
antecedentes en Despacho
del MEFP.
Registra y Archiva
Antecedentes
15
NO
NO
SI
¿Requiere Firma
Ministro?
Firma del Sr. Ministro
SI
NO
16
17
Fin
18-19
144
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO - USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Participar de talleres y otros eventos de socialización sobre la Ley Nº 065
de Pensiones y sus decretos reglamentarios como parte del Nuevo Modelo
Económico Social Comunitario y Productivo. VPSF-03-01-03
CÓDIGO:
VPSF-03-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Socialización de la normativa, resultados y beneficios de la Seguridad Social de Largo Plazo.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Información de la Seguridad Social de Largo Plazo difundida de forma clara, detallada y completa, para
lograr el alcance necesario en eventos de socialización y asimilación de la normativa correspondiente.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Requerimientos de socialización a nivel nacional de las distintas Instituciones Públicas o Privadas y
Organizaciones sociales, sobre la Ley Nº 065 de Pensiones y sus decretos reglamentarios, y otras
normativas relacionadas con la el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el
Sistema Integral de Pensiones.
Solicitudes de audiencias y/o reuniones de diferentes sectores sociales y/o población civil.
Instrucciones o delegación de participación en eventos y otros espacios públicos para socializar la
normativa vigente en materia de pensiones.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Participación en Talleres y otros eventos realizados a nivel nacional.
Audiencias y/o reuniones atendidas de acuerdo a solicitudes presentadas al VPSF y/o la DGP.
Población informada que ha recibido la socialización de la normativa en materia de la Seguridad
Social de Largo Plazo.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
De acuerdo a requerimiento.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Recibe la solicitud para socializar la normativa
vigente en materia de Pensiones, para su
programación y atención.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
2 Delega coordinar la asistencia a la
socialización requerida, a través de un
proveído.
Director General de
Pensiones – DGP
3 Revisa y designa al Profesional y/o Técnico la
coordinación y participación en el evento de
socialización requerido.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto - USR
4 Analiza la solicitud, recopila toda la
información necesaria y prepara la
presentación de acuerdo al sector social
objetivo.
Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto - USR
5 Prepara el material de socialización y elabora
presentación respecto a la normativa, para su
socialización. Remite el material preparada al
inmediato superior para su revisión.
Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto - USR
145
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
6 Revisa, corrige y/o aprueba el material
informativo.
SÍ la presentación y el material para la
socialización tienen observaciones, debe ser
modificado por los Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de Reparto y subsanar
las mismas.
CASO CONTRARIO aprueba el material
informativo y remite al DGP para su revisión.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto - USR
7 Revisa la presentación y el material para la
socialización elaborado por la USR.
SÍ la presentación y el material para la
socialización tienen observaciones, debe ser
modificado por los Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de Reparto.
CASO CONTRARIO aprueba el material
informativo para su socialización y emite
memorándum para viaje correspondiente.
Director General de
Pensiones - DGP
8 Comunica la aprobación u observación del
evento de socialización e instruye
coordinación del mismo.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto - USR
9 Coordina fecha, hora y lugar con
representantes del sector solicitante, así como
el número de participantes para distribución
del material informativo necesario y
disponible.
Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto - USR
10 Asiste al evento de socialización con los
insumos necesarios para la presentación y toma
lista de los participantes.
Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto - USR
11 Informa al inmediato superior sobre la
participación y socialización del evento
asistido.
En caso de que el evento haya sido en el
interior del país se elabora y presenta Informe
del viaje, descargo de Viáticos y Pasajes
correspondientes.
Caso contrario Envía una copia de la nota y el
número de asistentes del evento para la
actualización de la Agenda de Socialización de
la DGP
Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto - USR
12 Revisa, corrige, aprueba y deriva al inmediato
superior el Informe de Viaje.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto - USR
146
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
13 Aprueba y remite a las instancias
correspondientes del MEFP el Informe de
Viaje.
Director General de
Pensiones - DGP
14 Archiva Copia Secretaría de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR.
ELABORADO POR
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
147
Nº Tarea
ViceministroProfesionales y/o Técnicos de la Unidad del Sistema de Reparto
1
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la Unidad del Sistema de Reparto
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PARTICIPAR DE TALLERES Y OTROS EVENTOS DE SOCIALIZACIÓN OSBRE LA LEY N° 065 DE PENSIONES Y SUS DECRETOS REGLAMENTARIOS COMO PARTE DEL NUEVO MODELO
ECONÓMICO SOCIAL COMUNICATIO Y PRODUCTIVO.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO
Página 1
CÓDIGO: VPSF-03-01-03
Director General de Pensiones
Recibe la solicitud para
SOCIALIZAR la
normativa en materia de
pensiones
Total : 14 tareas
Inicio
Delega coordinar la asistencia
a la SOCIALIZACIÓN
Revisa y designa la coordinación y
participación en el evento de
SOCIALIZACIÓN requerido.
Analiza la solicitud, recopila información
necesaria , prepara EL MATERIAL DE
SOCIALIZACIÓN y ELABORA
PRESENTACIÓN de acuerdo al sector social
objetivo.
Prepara EL MATERIAL DE
SOCIALIZACIÓN y ELABORA
PRESENTACIÓN respecto a la normativa,
para su socialización. Remite el material
preparada al inmediato superior para su
revisión.
¿Existen
Observaciones?
Recibe las observaciones y modif ica la
PRESENTACIÓN
Coordina fecha, hora y lugar con
representantes del sector solicitante.
Número de part icipantes para distribución
del material informativo necesario y
disponible.
Revisa, corrige y/o aprueba la
PRESENTACIÓN
Revisa la PRESENTACIÓN
Elaborada por el técnico/
Profesional y aprueba la
cantidad de MATERIAL
¿Existen
Observaciones?
Aprueba para su
socialización. Remite a la
jefatura de la USR
Asiste al evento de socialización con los
insumos necesarios para la presentación y
toma lista de los participantes.
Informa al inmediato superior sobre la
participación y socialización del evento
asistido.
¿Evento realizado en
el Interior del País?
Elabora y presenta Informe del viaje,
descargo de Viáticos y Pasajes
correspondientes
2
3
4
5-6
7
8-9
11
12-13 - 14
NOComunica la aprobación del
Evento de Socialización e
instruye la coordinación del
mismo.
Envía copia de la nota y el número de
asistentes del evento para la
actualización de la Agenda de
Socialización de la DGP
NO
Remite la cantidad de
MATERIAL y PRESENTACIÓN
AL DGP
SI
SI
Archiva copia
10
Revisa, corrige y deriva al
inmediato superior el Informa
de Viaje, descargo y pasajes.
SI
Aprueba y remite las
instancias correspondientes
del MEFP los documentos..
NO
Fin
148
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO - USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Identificar la normativa sobre la cual se efectuará el seguimiento de su
aplicación. VPSF-03-02-01
CÓDIGO:
VPSF-03-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Realizar seguimiento a la aplicación de la normativa vigente relacionada con el Sistema de Reparto y/o la
Compensación de Cotizaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Se ha verificado en la norma identificada para su seguimiento y/o evaluación con relación al Sistema de
Reparto y la Compensación de Cotizaciones el impacto logrado y/ resultado alcanzados de su aplicación.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Normativa relacionada al Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
Revisión y análisis de la/las normativa(s) vigente(s) con impacto en su aplicación para seguimiento
y/o evaluación.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informe de seguimiento y/o evaluación de la normativa específica identificada, elaborado en base al
alcance de resultados y/o impacto en su aplicación.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
15 días una vez recibida toda la información necesaria.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye la identificación de una norma
específica relacionada al Sistema de Reparto
o a la Compensación de Cotizaciones en
base al alcance y el impacto de la misma.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
2 Delega e instruye la identificación de una
norma específica relacionada al Sistema de
Reparto o a la Compensación de
Cotizaciones.
Director General de
Pensiones – DGP
3 Efectúa análisis y deriva la instrucción del
DGP al Profesional y/o Técnico y establece
directrices para su revisión y procesamiento.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
4 Recopila, revisa y procesa información
referente a la necesidad de seguimiento a
una normativa específica
Profesionales y/o Técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
5 Efectúa los fundamentos técnico y legal y si
corresponde procesa información estadística
del impacto de la referida norma.
Profesionales y/o Técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto– USR
6 Elabora y presenta una ayuda memoria de la
identificación de la normativa sobre la cual
se efectuará el seguimiento de su aplicación
con las justificaciones correspondientes.
Profesionales y/o Técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto– USR
149
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Remite para su revisión al inmediato
superior.
7 Recibe y revisa el Informe de seguimiento
preparado por el Profesional/Técnico.
En caso de tener sugerencias y/o
observaciones devuelve el documento para
su corrección.
Caso contrario remite para la consideración
y visto bueno del Director.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
8 Recibe y revisa el Informe de seguimiento
preparado por la Unidad de Sistema de
Reparto.
Comunica su aprobación u observación
mediante la jefatura de la USR para
programación POA.
Director General de
Pensiones –DGP
9 Archiva copia Secretaría de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
ELABORADO POR:
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
150
Nº Tarea
ViceministroProfesionales y/o Técnicos de la Unidad del Sistema de
Reparto
1
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la Unidad del Sistema de
Reparto
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: IDENTIFICAR LA NORMATIVA SOBRE LA CUAL SE EFECTUARÁ EL SEGUIMIENTO DE SU APLICACIÓN
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO
Página 1
CÓDIGO : VPSF-03-02-01
Director General de Pensiones
Instruye la identificación de
una norma específica
relacionada al Sistema de
Reparto
Total :8 tareas
Inicio
Delega e instruye la identificación
de una norma relacionada al
Sistema de Reparto o a la
Compensación de Cotizaciones
Efectúa análisis y dderiva la
instrucción del DGP y
establece directrices
2
3
4
6 - 7
Recopila, revisa y procesa
información referente a la
necesidad de seguimiento a
una normativa específ ica
Efectúa el análisis técnico y
legal.
Elabora INFORME DE
SEGUIMIENTO de la
identificación de la Normativa
con las justificaciones
correspondientes.
¿Corresponde un
análisis
estadístico?
Recopila información
estadística para proceder
con el análisis
correspondiente
SI
Recibe, revisa, corrige y/o
aprueba el INFORME DE
SEGUIMIENTO preparado
por el técnico/ Profesional
¿Existen
Observaciones?
Recibe y revisa el
INFORME DE
SEGUIMIENTO preparado
por la USR
SIRecibe las observaciones y
rediseña el INFORME DE
SEGUIMIENTO
¿Existen
Observaciones?
Comunica su aprobación
u observación mediante la
jefatura de la USR para
programación POA.
NO
5
8-9
Remite al DGP
NO
SI
NO
Archiva copia
151
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO - USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Coordinar la información con las Entidades Gestoras responsables de la
implementación y aplicación de la normativa vigente relacionada con el
Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones. VPSF-03-02-02
CÓDIGO:
VPSF-03-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Realizar seguimiento a la aplicación de la normativa vigente relacionada con el Sistema de Reparto y/o la
Compensación de Cotizaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Se ha coordinado la correcta implementación y aplicación de la normativa vigente emitida con relación al
Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Instrucciones del Inmediato Superior para el seguimiento y/o evaluación de la normativa específica
identificada.
Revisión de la información técnica, legal y/o datos estadísticos requeridos.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Notas de coordinación e información técnica, legal y/o datos estadísticos obtenidos para
seguimiento y/o evaluación de la normativa específica identificada.
Actas de Reuniones de coordinación y/o Ayuda Memoria de la información revisada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
15 días una vez recibida toda la información necesaria.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye la coordinación para el seguimiento
de la normativa vigente específica e
identificada en relación al Sistema de
Reparto o la Compensación de
Cotizaciones, con la Entidad Gestora del
Sistema de Reparto.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
2 Deriva al Profesional y/o Técnico a cargo y
da las directrices para la coordinación con la
Entidad Gestora del Sistema de Reparto.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
3 Coordina reunión con la(s) Entidad(es)
Gestora(s) del Sistema de Reparto y/o la
Compensación de Cotizaciones para
seguimiento sobre la implementación de la
normativa.
Profesionales y/o Técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
4 Lleva a cabo reunión y suscribe un acta
estableciendo tareas, responsables y plazos
de entrega de la información requerida, para
el seguimiento y evaluación a la
implementación y aplicación de la norma
específica identificada.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
Profesionales y/o Técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
152
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
5 Si NO se ha dado cumplimiento a las actas
suscritas se solicita una nueva reunión con
personal de la Entidad Gestora del Sistema
de Reparto y/o elabora una nota solicitando
un informe complementario.
Caso contrario, SI se dio cumplimiento,
realiza análisis sobre el cumplimiento de
actas suscritas. Y pasa a la Tarea Nº 5 del
siguiente procedimiento (Procesar la
información obtenida y evaluar el
cumplimiento de la normativa identificada.)
Profesionales y/o Técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
6 Revisa, corrige y/o aprueba el proyecto de
nota.
SÍ el proyecto de nota tiene observaciones,
debe ser modificado por los Profesionales
y/o Técnicos de la Unidad del Sistema de
Reparto y subsanar las mismas.
CASO CONTRARIO aprueba el proyecto
de nota y remite al DGP para su revisión.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
7 Revisa el proyecto de nota elaborado por la
USR.
SÍ el proyecto de nota tiene observaciones,
debe ser modificado por los Profesionales
y/o Técnicos de la Unidad del Sistema de
Reparto y subsanar las mismas.
CASO CONTRARIO aprueba el proyecto
de nota y pone en consideración del
Viceministro para su consideración.
Director General de
Pensiones – DGP
8 Revisa el proyecto de nota elaborado por la
USR.
SÍ el documento tiene observaciones, debe
ser modificado por los Profesionales y/o
Técnicos de la Unidad del Sistema de
Reparto.
CASO CONTRARIO aprueba con su
Visto Bueno y despacha la nota para entrega
a la(s) Entidad(es) Gestor(as).
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
153
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
ELABORADO POR:
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
154
Nº Tarea
ViceministroProfesionales y/o Técnicos de la Unidad del
Sistema de Reparto
1
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento
Tarea y
Documento ArchivoFormas
utilizadas:
Jefe de la Unidad del Sistema de
Reparto
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO : COORDINAR LA INFORMACIÓN CON LAS ENTIDADES GESTORAS RESPONSABLES DE LA IMPLEMENTACIÓN Y APLICACIÓN DE LA NORMATIVA RESPONSABLES DE LA
IMPLEMENTACIÓN Y APLICACIÓN DE LA NORMATIVA VIGENTE RELACIONADA CON EL SISTEMA DE REPARTO Y LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1
CÓDIGO : VPSF -03-02-02
Director General de Pensiones
Instruye coordinación para
seguimiento de normativa
vigente relacionada al S.R. o
CC, con la Entidad Gestora del
Sistema de Rpar to
Tota l : 9 tareas
Inicio
DEriva y da las directr ices para la
coordinación con la Entidad
Gestora del Sistema de Repar to.
2
3 - 4
5
Cordina reunión con Entidad Gestora del
Sistema de Reparto y la C.C. Para el
seguimiento sobre la implementación de la
normativa.
Lleva a cabo la reunión y
suscribe una acta estableciendo
tareas, responsables y p lazos de
entrega, sobre seguimiento a la
implementación y aplicación de
la norma específica.
Recibe y revisa el proyecto de
nota.
¿Se dió cumplimiento?
Análisis de cumplimiento de actas suscri tas
Elabora un Proyecto de Nota solicitando
un informe complementario.
Emite su visto bueno y presenta al
DGP
Realiza análisis de cumplimiento de
actas suscrita y remite a inmediato
superior
Recibe y revisa e l proyecto de
nota
¿Existen observaciones? Recibe las observaciones y rediseña el proyecto
de nota
¿Existen observaciones?
Aprueba y rubrica con su V°B° el
proyecto de nota y remite a
consideración del Viceministro
Aprueba Con su VºBº y
despacha la nota para
entraga a las Entidades
GEstoras
NO
SI
6
7
8
9
NO
NO
¿Existen
observaciones?
NO
SI
SI
SI
Recibe y revisa e l
proyecto de nota
Pasa Tarea Nº 5 sig proc.
Pasa Tarea Nº 1 sig proc.
155
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO - USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Procesar la información obtenida y evaluar el cumplimiento de la normativa
identificada. VPSF-03-02-03
CÓDIGO:
VPSF-03-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Realizar seguimiento a la aplicación de la normativa vigente relacionada con el Sistema de Reparto y la
Compensación de Cotizaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Se ha contado con Información técnica, normativa y/o datos estadísticos revisados y procesados sobre la
implementación y aplicación de la normativa emitida con relación al Sistema de Reparto y/o la
Compensación de Cotizaciones que muestre su impacto y/o resultados alcanzados.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Normativa relacionada al Sistema de Reparto y la Compensación de Cotizaciones revisada.
Información técnica, legal y/o datos estadísticos recopilados u obtenidos de la Entidad Gestor del
Sistema de Reparto.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Información Técnica y/o datos estadísticos procesados del seguimiento y/o evaluación de la
normativa específica identificada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
15 días una vez recibida toda la información necesaria.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Recibe respuesta a la tarea Nº 9 del
procedimiento anterior (Coordinar la
información con las Entidades Gestoras
responsables de la implementación y
aplicación de la normativa vigente relacionada
con el Sistema de Reparto y la Compensación
de Cotizaciones), respecto a la información
complementaria solicitada con nota, e instruye
su atención y análisis.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros -
VPSF
2 Instruye la verificación y procesamiento de la
información sobre la implementación de una
normativa vigente relacionada con el Sistema
de Reparto y la Compensación de
Cotizaciones, en cuestión.
Director General de
Pensiones - DGP
3 Deriva al Profesional y/o Técnico; y
proporciona las directrices para evaluación y
procesamiento de la información sobre el
seguimiento a la implementación de una
normativa vigente relacionada con el Sistema
de Reparto y la Compensación de
Cotizaciones, en cuestión.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto - USR
156
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
4 Recibe respuesta de la(s) Entidad(es)
Gestora(s), analiza, evalúa, verifica y procesa
la información sobre la implementación de la
normativa.
Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
5 Elabora y remite al inmediato superior la
Ayuda Memoria sobre el seguimiento a la
implementación de la normativa, con las
recomendaciones si hubiera desviaciones en
su aplicación.
Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
6 Revisa, corrige y/o aprueba la Ayuda
Memoria.
SÍ el Informe tiene observaciones, debe ser
modificado por los Profesionales y/o Técnicos
de la Unidad del Sistema de Reparto.
CASO CONTRARIO aprueba el Informe y
remite al DGP para su revisión
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
7 Revisa el Informe elaborado por la USR.
SÍ la Ayuda Memoria tiene observaciones,
debe ser modificado por los Profesionales y/o
Técnicos de la Unidad del Sistema de Reparto.
CASO CONTRARIO aprueba la Ayuda
Memoria instruye elaboración del informe de
seguimiento la misma.
Director General de
Pensiones – DGP
ELABORADO POR:
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
157
Nº Tarea
ViceministroProfesionales y/o Técnicos de la Unidad del
Sistema de Reparto
1-2
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento
Tarea y
Documento ArchivoFormas
utilizadas:
Jefe de la Unidad del Sistema de Reparto
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROCESAR LA INFORMACIÓN OBTENIDA Y EVALUAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA IDENTIFICADA.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1
CÓDIGO: VPSF-03-02-03
Director General de Pensiones
Instruye verificación y
procesamiento de
información sobre la
implementación de una
normativa vigente
Tota l : 7 Tareas
Proceso anterior
Deriva y proporciona
directrices para
procesamiento de
información, sobre El
seguimiento a la
implementación de una
normativa vigente.Recibe respuesta de la Entidad Gestora,
ana liza, verifica y procesa la información
sobre la implementación de la normativa.
Elabora AYUDA MEMORIA sobre el
seguimiento a la implementación de la
normativa. Remite a inmediato superior
Revisa y/o corrige AYUDA
MEMORIA.5 - 6
¿Existen Observaciones?Recibe las observaciones y rediseña
AYUDA MEMORIA
Remite para conocimiento del
DGP
¿Existen
Observaciones?
Recibe y revisa AYUDA
MEMORIA.
NO
Instruye el
seguimiento deL
INFORME FINAL
SI
SI
NO
Recibe respuesta a la
Tarea nº 9, respecto a la
información
complementaria
solicitada
3-4
7
158
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO – USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar informes sobre el seguimiento a la aplicación de la normativa
específica identificada. VPSF-03-02-04
CÓDIGO:
VPSF-03-02-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Realizar seguimiento a la aplicación de la normativa vigente relacionada con el Sistema de Reparto y/o la
Compensación de Cotizaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Informe que muestre el impacto y/o resultados alcanzados del seguimiento efectuado a la implementación y/o
aplicación de la normativa vigente, específica identificada con relación al Sistema de Reparto y la
Compensación de Cotizaciones realizado y presentado.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Información técnica y/o datos estadísticos recopilados procesados de acuerdo al seguimiento y/o
evaluación de la implementación y/o aplicación de la normativa específica identificada.
Ayuda memoria de la evaluación y procesamiento de la información aprobados por Jefe de USR y
Director General de Pensiones.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informe de seguimiento y/o evaluación de la normativa específica identificada, que muestre el
seguimiento al impacto o resultados alcanzado en su implementación y/o aplicación.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
15 días una vez recibida toda la información necesaria.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye al Profesional y/o Técnico la
elaboración del Informe Final sobre el
seguimiento a la implementación de la
normativa vigente, específica identificada
del Sistema de Reparto y/o la Compensación
de Cotizaciones.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
2 Elabora Informe Final sobre el seguimiento a
la implementación de la normativa,
emitiendo recomendaciones si hubiera
desviaciones en su aplicación.
Profesionales y/o Técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
3 Remite Informe Final para su consideración
y visto bueno del inmediato superior
Profesionales y/o Técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
4 Recibe, revisa, sugiere correcciones
sustantivas, corrige y/o aprueba el Informe
Final.
SÍ el Informe Final tiene observaciones, debe
ser modificado por los Profesionales y/o
Técnicos de la Unidad del Sistema de
Reparto.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
159
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
CASO CONTRARIO aprueba el Informe
Final y remite al DGP para su revisión.
5 Revisa el Informe Final elaborado por la
USR.
SÍ el Informe Final tiene observaciones, debe
ser modificado por los Profesionales y/o
Técnicos de la Unidad del Sistema de
Reparto.
CASO CONTRARIO aprueba el Informe
Final y pone en consideración del
Viceministro para su consideración.
Director General de
Pensiones – DGP
6 Revisa el Informe Final enviado desde la
USR.
SÍ el Informe Final tiene observaciones, debe
ser modificado y corregido por los
Profesionales y/o Técnicos de la Unidad del
Sistema de Reparto.
CASO CONTRARIO aprueba el Informe
Final e instruye continuar con el seguimiento
de la norma o si correspondiera efectuar los
ajustes necesarios a la normativa
mencionada; o deriva informe a otra
instancia del MEFP para su consolidación
según programación en POA de gestión.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
7 Archiva copia Secretaría de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
ELABORADO POR:
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
160
Nº Tarea
ViceministroProfesionales y/o Técnicos de la Unidad del
Sistema de Reparto
1
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la Unidad del Sistema de Reparto
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:ELABORAR INFORMES SOBRE EL SEGUIMIENTO A LA APLICACIÓN DE LA NORMATIVA EFECTUADA.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO
Director General de Pensiones
Instruye elaboración de Informe Final
sobre seguimiento a la aplicación de
la normativa vigente del S.R y C.C.
Total : 7 tareas
Inicio
2
Elabora INFORME FINAL con la
información procesada sobre el
seguimiento a la implementación de la
normativa, emitiendo recomendaciones si
hubiera desviaciones.
Remite INFORME FINAL para su
consideración y
V°B° del inmediato superior
Remite para conocimiento del
DGP
3
4 - 5
Aprueba y rubrica con
V°B° INFORME FINAL
Remite para
conocimiento del
Viceministro
Recibe y revisa INFORME
FINAL
¿Existen Observaciones?
Incorpora, modif ica o corrige las
recomendaciones y/o sugerencias,
remite nuevamente INFORME
FINAL
Revisa el INFORME
FINAL
¿Existen Observaciones?
Aprueba INFORME FINAL
e instruye continuar con el
seguimiento de la norma o
si correspondiera efectuar
los ajustes necesarios a la
normativa mencionada; o
deriva informe a otra
instancia del MEEFFP
para su consolidación
según programación en
POA de gestión
6
7
¿Existen
Observaciones?
Revisa el INFORME FINAL
enviado desde la USR.
SI
SI
SI
NO
NO
NO
Página 1
CÓDIGO: VPSF-03-02-04
Archiva Copia
1
1
161
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO - USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Recopilar información relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación
de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones, para la proyección de
normativa, mediante la atención de demandas y en consenso con las
agrupaciones sociales. VPSF-04-01-01
CÓDIGO:
VPSF-04-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Identificación de las necesidades de normativas.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Información de las demandas presentadas y en consenso con las organizaciones sociales, para la proyección
de normativa requerida relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema
Integral de Pensiones actualizada.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Notas de las demandas presentadas por las organizaciones sociales y/o actas de reuniones de
consenso suscritas con las organizaciones sociales.
Normativa vigente relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el
Sistema Integral de Pensiones
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informes y/o Ayuda Memoria sobre la recopilación de la información para proyección de normativa.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
15 días.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye el análisis de las demandas y consensos
con las organizaciones sociales, para la
proyección de la normativa relacionada al
Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y/o el Sistema Integral de
Pensiones.
Viceministro de Pensiones
y Servicios Financieros –
VPSF
2 Recibe la instrucción y revisa las demandas y
consensos arribados con las organizaciones
sociales e instruye a la Unidad del Sistema de
Reparto la recopilación de la información
requerida.
Director General de
Pensiones – DGP
3 Revisa y deriva la instrucción para atención y
evaluación técnica y legal de los profesionales
y/o analistas dependientes de la Unidad del
Sistema de Reparto de la recopilación de
información.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
4 Recopila y analiza la información y
documentación necesaria de las demandas y/o
consensos.
Profesionales y/o técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
162
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
5 Actualiza la información respecto a las
demandas y consensos para la proyección de
normativa requerida.
Profesionales y/o técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
6 Elabora un Informe y/o Ayuda Memoria sobre
el análisis de la información recopilada de
temas de su competencia.
Profesionales y/o técnicos
de la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
7 Revisa, aprueba y presenta al inmediato
superior para su consideración el Informe y/o
Ayuda Memoria sobre la información
recopilada y pasa a la siguiente tarea.
En caso de sugerencia de correcciones, vuelve a
la Tarea Nº 6.
Jefe de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
8 Revisa y aprueba el Informe y/o Ayuda
Memoria sobre la información recopilada y
pasa a la siguiente tarea.
En caso de sugerencia de correcciones, vuelve a
la Tarea Nº 6.
Director General de
Pensiones – DGP
9 Aprueba el documento remitido e instruye su
procesamiento.
Director General de
Pensiones – DGP
ELABORADO POR:
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
163
Nº
Tarea
Viceministro Profesional y/o
Técnicos de la USR
1-23-4
5
6-7
Inicio
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la USR
Elabora Informe y/o
Ayuda Memoria sobre el
análisis de la
información recopilada.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: RECOPILAR INFORMACIÓN RELACIONADA AL SISTEMA DE REPARTO, LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES, PARA LA PROYECCIÓN DE NORMATIVA, MEDIANTE LA ATENCIÓN DE DEMANDAS Y EN CONSENSO CON LAS AGRUPACIONES SOCIALES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-04-01-01
Actualiza la información
respecto a las demandas y
consensos para la proyección
de normativa requerida,
relacionada al SR, la CC y el
SIP.
Existe observacion es
Revisa, sugiere correcciones o
aprueba Informe y/o Ayuda
Memoria y presenta a
consideración del inmediato
superior
No
Si
9
Director General de
Pensiones
Instruye el análisis de
las demandas y
consensos con org.
Sociales, para
proyección de normativa
1
Recibe la instrucción,
analiza y evalúa las
demandas y consensos
arribados con las org.
sociales. Deriva a la
USR
Revisa y deriva la instruciión
para su atención a los
profesionales y/o técnicos.
Recopila y analiza la
información y documentación
necesaria de las demandas y/
o consensos
Total : 9 tareas
Recibe y revisa el Informe
y/o, Ayuda Memoria sobre
el análisis efectuado
Incorpora las
recomendaciones y o
sugerencia del DGP
1
Aprueba el documento
e instruye su
procesamiento
Fin
Existe observacion es
Si
No
SENASIR – APS –
Otra entidad
Presenta al inmediato
superior para su
consideración.8
164
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO – USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Procesar la información recopilada y evaluar la viabilidad de la proyección
de normativa relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones. VPSF-04-01-02
CÓDIGO:
VPSF-04-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Identificación de las necesidades normativas.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Información recopilada y evaluada sobre las demandas presentadas y en consenso con las organizaciones
sociales, para la proyección de normativa requerida, relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones procesada.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Normativa vigente relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el
Sistema Integral de Pensiones
Información recopilada de las demandas y consensos de/con las organizaciones sociales, para la
proyección de normativa.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informe o Ayuda Memoria del procesamiento de la información, técnica, normativa y/o cuantitativa
sobre la viabilidad de proyección de normativa.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
15 días.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Revisa y deriva la instrucción del anterior
procedimiento, para su procesamiento y
evaluación a los profesionales y/o técnicos
dependientes de la Unidad del Sistema de
Reparto.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
2 Procesa la información recopilada y
documentación necesaria, para su análisis.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
3 Evalúa la viabilidad de la proyección de
nueva normativa relacionada al Sistema de
Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
4 Elabora un Informe y/o Ayuda Memoria de
la información procesada sobre la viabilidad
de la proyección de nueva normativa.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
5 Revisa, aprueba y presenta al inmediato
superior para su consideración el Informe y/o
Ayuda Memoria sobre el análisis efectuado y
pasa a la siguiente tarea.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 5.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
165
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
6 Revisa, aprueba y presenta al Viceministro
para su consideración y aprobación el
Informe y/o Ayuda Memoria sobre el análisis
efectuado y pasa a la siguiente tarea.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 5.
Director General de
Pensiones - DGP
7 Pone a consideración del MEFP para la
procedencia de la proyección de nueva
normativa.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
8 Archiva copia Secretaría de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
ELABORADO POR:
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
166
Nº
TareaViceministro Profesional y/o Técnicos de la USR
1-2
3
4-5
Inicio
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la USR
Elabora un Informe y/o
Ayuda Memoria de la
información procesada
sobre la viabilidad de la
proyección de nueva
normativa.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PROCESAR LA INFORMACIÓN RECOPILADA Y EVALUAR LA VIABILIDAD DE LA PROYECCIÓN DE NORMATIVA RELACIONADA AL SISTEMA DE REPARTO, LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-04-01-02
Evalúa la viabilidad de la
proyección de nueva
normativa relacionada al
SR, la CC y el SIP.
Existe observacion es
Revisa, sugiere
correcciones o aprueba
Informe y/o Ayuda Memoria
NoSi
7-8
Director General de
Pensiones
Revisa y deriva la
instrucción del anterior
procedimiento para su
procesamiento y
evaluación.
1
Procesa la información
recopilada y
documentación necesaria
Total : 8 tareas
Recibe y revisa el
Informe y/o Ayuda
Memoria sobre el
análisis efectuado
Incorpora las
recomendaciones y
o sugerencia del
DGP
1
Aprueba el documento
remitido y envía a
consideración y/o
aprobación del VPSF
Pone a consideración
del MEFP para la
procedencia de la
proyección de nueva
normativa
Fin
Existe observacion es
Si
No
Presenta al inmediato
superior para su
consideración.6
Archiva copia
167
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO – USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Plantear y proponer escenarios para la implementación de la normativa
proyectada relacionada al Sistema de Reparto. VPSF-04-01-03
CÓDIGO:
VPSF-04-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Identificar las necesidades normativas.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Se ha elaborado escenarios para la toma de decisiones que permita la mejor implementación de la normativa
proyectada relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de
Pensiones.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Normativa vigente relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el
Sistema Integral de Pensiones
Información cuantitativa o datos estadísticos relacionados con la nueva normativa proyectada..
Información procesada de las demandas y consensos arribados con los diferentes Sectores para la
proyección de nueva normativa.
Solicitudes internas y externas de información complementarias según se requiera..
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Escenarios para la implementación de la normativa proyectada, relacionada al Sistema de Reparto,
la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
10 días una vez recibida toda la información necesaria. .
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye diseñar escenarios para la
implementación de nueva normativa
propuesta relacionada al Sistema de Reparto.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
2 Revisa e instruye el diseño de escenarios para
la implementación de la nueva normativa
relacionada al Sistema de Reparto.
Director General de
Pensiones – DGP
3 Revisa y deriva la instrucción para su
atención con los profesionales y/o técnicos
dependientes de la Unidad del Sistema de
Reparto.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
4 Compila la información procesada, datos
cuantitativos, estadísticos e históricos
necesarios, para el diseño de los escenarios.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
5 Analiza si requiere información adicional o
coordinación con otras instancias
involucradas. Caso contrario pasa a la Tarea
Nº11
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
6 Elabora y remite, al inmediato superior para
su consideración, un proyecto de nota para la
solicitud de información o coordinación a las
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
168
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
entidades gestoras del Seguro Social de
Largo Plazo.
7 Revisa, aprueba, emite su VºBº y presenta al
inmediato superior para su consideración el
proyecto de nota.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 6.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
8 Revisa, aprueba, emite su VºBº y presenta al
VPSF para su aprobación el proyecto de
nota.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 6.
Director General de
Pensiones – DGP
9 Aprueba, firma y despacha el proyecto de
nota para la solicitud de información o
coordinación a las entidades gestoras del
Seguro Social de Largo Plazo.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
10 Instruye su registro y archivo de
antecedentes del proyecto de nota.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
11 Elabora y presenta los escenarios para la
implementación de la nueva normativa, a
consideración del inmediato superior.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
12 Revisa, aprueba y remite al inmediato
superior para su consideración los escenarios
y pasa a la siguiente tarea.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 11.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
13 Revisa, aprueba e instruye la elaboración de
la presentación para la sociabilización y el
proyecto de nota de reunión con la
organización social involucrada.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 11.
Director General de
Pensiones – DGP
14 Elabora la presentación de los escenarios
para la socialización y el proyecto de nota de
reunión a la organización social involucrada.
Remite al inmediato superior.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
15 Revisa, corrige y/o aprueba la presentación
de los escenarios y el proyecto de nota de
reunión. Presenta a consideración del
inmediato superior.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
16 Revisa, corrige y/o aprueba la presentación
de los escenarios y el proyecto de nota de
reunión. Presenta a consideración del VPSF.
Director General de
Pensiones – DGP
17 Toma conocimientos de la presentación y
rubrica la nota de reunión con la
organización social involucrada.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
169
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
18 Instruye su registro y archivo de
antecedentes del proyecto de nota.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
19 Archiva copia Secretaría de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
ELABORADO POR:
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
170
Nº
TareaViceministro Profesional y/o Técnicos de la USR
1-2
3-4
5
6-7
8-9
Inicio
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la USR
Elabora y remite, al
inmediato superior para su
consideración, un proyecto
de nota.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:PLANTEAR Y PROPONER ESCENARIOS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA NORMATIVA PROYECTADA RELACIONADA AL SISTEMA DE REPARTO.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-04-01-03
Existe observaciones
Revisa, corrige y/o
aprueba el proyecto de
nota.
No Si
10-11
Director General de
Pensiones
1
Recibe instrucción y
solicita diseño de
escenarios para la
implementación de la
nueva normativa.
Revisa y deriva la
solicitud para su
atención a los
profesionales y/o
técnicos.
Compila la información
estadística e histórica
necesaria relacionada al
SR,para el diseño de los
escenarios.
Total : 11 tareas
Recibe, revisa y/o
sugiere correcciones
al proyecto de nota.
Incorpora las
recomendaciones y o
sugerencia.
1
instruye elaborar
presentación para la
sociabilización y el
proyecto de nota de
reunión..
Fin
Instruye diseñar escenarios
para la implementación de
nueva normativa propuesta
relacionada al SR
Requ iere in formación
adicional?
Si
No
Elabora y remite
escenarios para la
implementación de la
nueva normativa.
Existe observacion es?
SiNo
Aprueba, firma y
despacha el proyecto
de nota
Recibe, revisa, aprueba y/o
sugiere correcciones a los
escenarios.
Existe observacion es?
Incorpora las
recomendaciones y o
sugerencia.
SiNoRecibe, revisa,
aprueba y/o sugiere
correcciones a los
escenarios.
2
2
Existe observacion es?
SiNo
Elabora la presentación
de los escenarios para la
socialización y el
proyecto de nota de
reunión
1
Instruye su registro
y archivo de
antecedentes del
proyecto de nota.
171
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO - USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar informes técnicos y legales de forma coordinada con entidades
involucradas, para la proyección de normativa relacionada al Sistema de
Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de
Pensiones. VPSF-04-02-01
CÓDIGO:
VPSF-04-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Emisión de Proyectos normativos relacionados con el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Se ha elaborado estudios técnicos y legales de respaldo que justifique la necesidad de proyección de nueva
normativa complementaria o modificatoria, relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Normativa vigente relacionada al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y el
Sistema Integral de Pensiones
Antecedentes de las demandas, consensos y necesidades identificadas conjuntamente con sectores.
Solicitudes internas y externas de información y/o notas de comunicación.
Escenarios revisados y aprobados para la implementación de la nueva normativa.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informe técnico y legal que muestren y respalden la nueva normativa proyectada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable de acuerdo al tipo de solicitud y requerimiento sectorial.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruy elaborar informes técnicos y legales
de respaldo a la nueva normativa a ser
proyectada relacionada al Sistema de
Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
2 Recibe la instrucción y deriva la misma a la
Unidad del Sistema de Reparto para
elaborar los respectivos informes técnicos y
legales de respaldo para la proyección de la
nueva normativa.
Director General de
Pensiones – DGP
3 Revisa y deriva la para su atención con los
profesionales y/o técnicos dependientes de
la Unidad del Sistema de Reparto.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
4 Compila la información y documentación
de respaldo necesarios relacionados con el
Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y/o el Sistema Integral de
Pensiones para la elaboración de informes
técnicos y legales.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
172
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
5 Elabora los informes técnicos y legales de
respaldo a la nueva normativa propuesta.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
6 Revisa, aprueba y presenta al inmediato
superior para su consideración los informes
técnicos y legales y pasa a la siguiente tarea.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 5.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
7 Revisa y aprueba los informes técnicos y
legales y pasa a la siguiente tarea.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 5.
Director General de
Pensiones - DGP
8 Determina e instruye la proyección de la
nueva normativa.
Director General de
Pensiones – DGP
9 Archiva copia Secretaría de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
ELABORADO POR
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
173
Nº
TareaViceministro Profesional y/o Técnicos de la USR
1-23-4
5 -6
7
8-9
Inicio
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:ELABORAR INFORMES TÉCNICOS Y LEGALES DE FORMA COORDINADA CON ENTIDADES INVOLUCRADAS, PARA LA PROYECCIÓN DE NORMATIVA RELACIONADA AL SISTEMA DE REPARTO,
LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-04-02-01
10
Director General de
Pensiones
Recibe la instrucción y
deriva a la USR para su
procesamiento.
Revisa y deriva la
instruciión para su
atención a los
profesionales y/o
técnicos.
Compila información y
documentación de
respaldo para la
elaboración de informes
técnicos y legales
Total : 10 tareas
Determina e instruye la
proyección de la nueva
normativa.
Fin
Instruye elaborar informes
técnicos y legales de la
nueva normativa.
Elabora los informes
técnicos y legales de
respaldo a la nueva
normativa propuesta
Recibe, revisa, aprueba y/o
sugiere correcciones a los
informes técnicos y legales.
Existe observacion es?
Incorpora las
recomendaciones y o
sugerencia.
Si
No
Recibe, revisa, aprueba
y/o sugiere correcciones
a los informes técnicos y
legales.
2
2
Existe observacion es?
Si
No
Presenta al inmediato
superior para su
consideración.
Archivo
174
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO – USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar proyectos normativos relacionados al Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.
VPSF-04-02-02
CÓDIGO:
VPSF-04-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Emisión de Proyectos normativos relacionados con el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO Nuevos proyectos normativos elaborados en el marco de las demandas y consensos arribados con las
organizaciones sociales, relacionados al Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema
Integral de Pensiones que complementen y/o modifiquen la normativa vigente en materia de pensiones,.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Informes técnico y legales respaldados con antecedentes e información procesada de las demandas y
consensos arribados con las organizaciones sociales.
Escenarios para la implementación de la nueva normativa a ser proyectada aprobados.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de la nueva normativa que complementa o modifica la normativa vigente relacionada al
Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable de acuerdo al tipo de solicitud y requerimiento sectorial.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye la elaboración de un nuevo proyecto
normativo relacionado al Sistema de
Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones.
Director General de
Pensiones – DGP
2 Revisa y deriva la instrucción, en función del
tema de la nueva normativa a proyectar, para
su atención a los profesionales y/o técnicos
dependientes de la Unidad del Sistema de
Reparto.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
3 Revisa los informes técnicos y legales para la
elaboración de proyectos normativos.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
4 Elabora y estructura el nuevo proyecto de
normativa, junto con los informes técnico y
legal y otros antecedentes.
Proyecta nota interna al MEFP y externa al
Ministerio de la Presidencia. Remite al
inmediato superior.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
5 Revisa, aprueba y presenta al inmediato
superior para su consideración el nuevo
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto– USR
175
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
proyecto de normativa y los proyectos de
notas y pasa a la siguiente tarea.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 4.
6 Revisa, aprueba y presenta al inmediato
superior para su consideración el nuevo
proyecto de normativa y los proyectos de
notas y pasa a la siguiente tarea.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 4.
Recibe y revisa el proyecto normativo y
proyectos de notas.
Si el mismo tiene observaciones, es devuelto
para su modificación o incorporación de
correcciones.
Caso contrario, pasa a la tarea Nº8.
Director General de
Pensiones – DGP
7 Aprueba y remite para su consideración y
aprobación el nuevo proyecto normativa
relacionada al Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y el Sistema
Integral de Pensiones y los proyectos de
notas.
Director General de
Pensiones – DGP
8 Revisa y aprueba el proyecto normativo, y
notas adjuntas y remite al Despacho del
Ministro de Economía y Finanzas Públicas,
para su correspondiente tramitación con el
ministerio de la Presidencia.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
9 Instruye su registro y archivo de
antecedentes del proyecto normativo, y notas
adjuntas
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
10 Archiva copia Secretaría de la Unidad del
Sistema de Reparto– USR
ELABORADO POR:
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
176
Nº
TareaViceministro
Profesional y/o Técnicos de la USR
1-23
4-5
6-7
Inicio
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la USR
Elabora y estructura el
nuevo proyecto de
normativa y proyecta notas.
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:ELABORAR PROYECTOS NORMATIVOS RELACIONADOS AL SISTEMA DE REPARTO, LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-04-02-02
Existe observaciones
Revisa, corrige y/o
aprueba el nuevo proyecto
de normativa y los
proyectos de notas
No
Si
8-9
Director General de
Pensiones
1
Instruye la elaboración
de un proyecto
normativo relacionado al
SR, la CC y el SIP.
Revisa y deriva la
solicitud para su
atención a los
profesionales y/o
técnicos.
Revisa los informes
técnicos y legales para la
elaboración de proyectos
normativos.
Total : 10 tareas
Recibe y revisa el proyecto
normativo y proyectos de
notas
Incorpora las
recomendaciones y o
sugerencia del DGP
1
Aprueba y remite el
proyecto normativa
relacionada al SR, la CC y
el SIP y los proyectos de
notas.
Revisa y aprueba el proyecto
normativo, y notas adjuntas.
Remite al Despacho del
MEFP, para su tramitación
con el ministerio de la
Presidencia.
Fin
Existe observaciones
Si
No
Instruye su registro y
archivo de
antecedentes del
proyecto de nota.
Presenta al inmediato
superior para su
consideración.
10
177
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO – USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Socializar el proyecto normativo relacionado al Sistema de Reparto, la
Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.
VPSF-04-02-03
CÓDIGO:
VPSF-04-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Emisión de Proyectos normativos relacionados con el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones
y/o el Sistema Integral de Pensiones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Organizaciones sociales y población civil en general informada sobre la nueva normativa relacionada con el
Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el Sistema Integral de Pensiones.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Proyecto de norma relacionada con el Sistema de Reparto, la Compensación de Cotizaciones y/o el
Sistema Integral de Pensiones.
Escenarios aprobados y consensuados con Organizaciones sociales.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Agenda de socialización anual.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable de acuerdo al tipo de solicitud y requerimiento sectorial.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Instruye preparar y organizar la socialización
del nuevo proyecto normativo relacionado al
Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y el Sistema Integral de
Pensiones y la elaboración del proyecto de
nota de reunión.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
2 Recibe la instrucción, revisa y da las
directrices a la Unidad del Sistema de
Reparto para preparar la presentación y
organizar la socialización.
Director General de
Pensiones – DGP
3 Revisa y deriva la instrucción a los
profesionales y/o técnicos dependientes de la
Unidad del Sistema de Reparto para preparar
y organizar la socialización.
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
4 Elabora y organiza la presentación del
proyecto de la nueva normativa.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
5 Elabora el proyecto de nota al sector que
corresponda para llevar a cabo la
socialización.
Profesionales y/o técnicos de
la Unidad del Sistema de
Reparto – USR
6 Revisa, aprueba, emite su VºBº y remite al
inmediato superior para su consideración la
Jefe de la Unidad del Sistema
de Reparto – USR
178
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
presentación del proyecto de la nueva
normativa, y el proyecto de nota de reunión.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 4 o 5.
7 Revisa, aprueba, emite su VºBº y remite al
Viceministro para su consideración la
presentación del proyecto de la nueva
normativa, y para su firma el proyecto de
nota de reunión.
En caso de sugerencia de correcciones,
vuelve a la Tarea Nº 4 o 5.
Director General de
Pensiones
8
Aprueba y remite la presentación del
proyecto de la nueva normativa, y el
proyecto de nota de reunión relacionada al
Sistema de Reparto, la Compensación de
Cotizaciones y/o el Sistema Integral de
Pensiones.
Director General de
Pensiones – DGP
9 Toma conocimiento de la presentación y
firma nota de reunión para la socialización
de la norma emitida.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
10 Instruye su registro y archivo de la nota
adjunta.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros –
VPSF
11 Archiva copia Secretaría de la Unidad del
Sistema de Reparto – USR
ELABORADO POR
Lic. Katherine Ochoa Castro
Técnico V USR
APROBADO POR:
Ing. Jorge Álvaro Trigo Torrico
Director General de Pensiones
Lic. Janeth Benitez Rossel
Jefe Unidad del Sistema de
Reparto
ACTUALIZACIÓN N°: 1
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
179
Nº
TareaViceministro Profesional y/o Técnicos de la USR
1-23-4
5-6
7
8-9
Inicio
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Jefe de la USR
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:SOCIALIZAR EL PROYECTO NORMATIVO RELACIONADO AL SISTEMA DE REPARTO, LA COMPENSACIÓN DE COTIZACIONES Y/O EL SISTEMA INTEGRAL DE PENSIONES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DEL SISTEMA DE REPARTO
FORM 07
FLUJOGRAMA PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-04-02-03
Existe
observaciones
Revisa, corrige y/o
aprueba la presentación
del proyecto de la nueva
normativa, y el proyecto
de nota de reunión.
No
Si
10-11
Director General de
Pensiones
1
Recibe la instrucción,
revisa y da las
directrices a la USR para
preparar la presentación
y organizar la
socialización.
Revisa y deriva la
instrucción para su
atención a los
profesionales y/o
técnicos.
Elabora y organiza la
presentación de la nueva
normativa,
Total : 12 tareas
Recibe y revisa la
presentación del
proyecto de la nueva
normativa, y el proyecto
de nota de reunión.
Incorpora las
recomendaciones y o
sugerencia
1
Aprueba y remite la
presentación del proyecto de
la nueva normativa, y el
proyecto de nota de reunión.
Toma conocimiento del
proyecto normativo y
remite al despacho de
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas.
Fin
Instruye preparar y organizar
la socialización de la nueva
normativa y la elaboración
del proyecto de nota de
reunión.
Si
No
Existe
observaciones
Instruye su registro y
archivo de
antecedentes del
proyecto de nota.
Elabora el proyecto de
nota al sector que
corresponda y remite para
su revisión.
Presenta al inmediato
superior para su
consideración
12
180
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
Investigar, analizar, sistematizar la información y elaborar proyectos de
disposiciones legales regulatorias, políticas, estrategias o procedimientos
relacionados con el Sistema Financiero, Seguros y Valores. VPSF 05-01-
01
CÓDIGO:
VPSF 05-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Proposición y revisión de Proyectos de Políticas, Proyectos de Disposiciones Legales Regulatorias, Estrategias
y/o Mecanismos relacionados con el Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Disposiciones legales regulatorias, políticas, estrategias y/o procedimientos relacionados con el Sistema
Financiero, Seguros y Valores elaborados a partir de acciones efectuadas de investigación, análisis y
sistematización de información.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Normativa evaluada que requiera ajustes.
Identificación de falencias y/o necesidades en normativa que contribuyan al buen desarrollo del Sistema
Financiero, Valores y Seguros.
Determinada política a implementarse mediante disposiciones legales, estrategias y mecanismos,
relacionada al Sistema Financiero, Valores y Seguros.
Bases de datos actualizadas para su análisis.
Proyectos remitidos por otras instancias.
Revisión de buenas prácticas y recomendaciones internacionales sobre el tema y/o legislación comparada.
Instructivos verbales o escritos u hojas de rutas.
Actas de reuniones.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Reportes de información.
Informes de análisis de necesidad o aplicación de disposiciones legales regulatorias, políticas, estrategias
o procedimientos.
Presentación del proyecto de disposición legal cuando así sea requerido.
Matrices comparativas de normativa, política, estrategia o mecanismo aplicado en otros países.
Proyecto de disposiciones legales en materia del elaboradas para su aprobación.
Estrategias y/o mecanismos propuestos para consideración del Ministro de Economía y Finanzas Públicas
MEFP.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable de acuerdo a tipo de caso.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Instruye el Sr. Ministro o personal del Ministerio,
solicita y/o propone la elaboración y análisis de
factibilidad de una disposición legal, estrategia o
mecanismo bajo una justificación técnica
preliminar, considerada razonable y necesaria
para el buen funcionamiento del Sistema
Financiero, Valores y Seguros.
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas – MEFP.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros – VPSF.
Director General de Servicios
Financieros – DGSF
Jefe de la Unidad de Políticas
del Sistema Financiero – UPSF
Profesionales de la Unidad de
Políticas del Sistema
Financiero
181
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
2
Considera los elementos presentados, autoriza
iniciar el procesamiento vía Hoja de Ruta o
Correo Electrónico Institucional y deriva la
solicitud.
Viceministro VPSF.
3
Recibe la solicitud, instrucción o propuesta de
iniciativa, determina los lineamientos del
documento de trabajo e instruye la elaboración
del mismo a la jefatura de unidad
correspondiente.
Director DGSF. Instructivo verbal o escrito
u Hoja de Ruta
4
Recibe la instrucción, determina el tipo de
documento a elaborar, la tarea a realizar y delega
a un responsable o equipo de profesionales dicha
tarea.
Jefe de la UPSF.
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
5
Recibe la instrucción.
Elabora, cuando corresponda, un reporte de
información donde genera, sistematiza y analiza
la información en cuadros, gráficos y hace un
análisis explicativo del comportamiento de los
mismos en un reporte o documento de trabajo.
Presenta para su aprobación al inmediato
superior. Pasa a la tarea N° 8.
Profesionales de la UPSF
Reporte de información,
documentos de análisis e
informes
6
Recopila información, investiga los antecedentes,
el marco jurídico y los datos, realiza una
comparación de legislaciones relacionada al tema
de la disposición legal, en una matriz. Presenta
para su aprobación al inmediato superior. Pasa a
la tarea N° 8.
Profesionales de la UPSF.
Cuadro de Matrices de
normativa comparativa y
actas de reuniones
7
Si es necesario una reunión, convoca a reunión a
las entidades relacionadas al sistema financiero,
mediante nota externa. Se reúne con las entidades
pertinentes, se levanta acta de las reuniones y se
elabora una ayuda memoria producto de la
reunión.
Presenta para su aprobación al inmediato
superior. Pasa a la tarea N° 8.
Profesionales de la
UPSF/Representantes de las
entidades financieras
convocadas
Nota Externa
8
Revisa el documento presentado, en base a dicha
información determina la factibilidad de
elaboración de la disposición legal, estrategia o
procedimiento, si no es factible pasa a la tarea N°
11.
Si presenta modificaciones u observaciones,
remite el documento al responsable o equipo de
profesionales, vuelve a la tarea N°5.
Caso contrario instruye la elaboración del
informe técnico y del proyecto de disposición
legal, estrategia, etc. y pasa a la siguiente tarea.
Jefe de la UPSF
9
Recibe la instrucción y en base a la información
revisada, investigada o elaborada, coordina con la
otra unidad información necesaria para la
elaboración del primer borrador de informe
técnico y disposición legal o estrategia o
documento solicitado.
Presenta para su aprobación al inmediato
superior. Pasa a la siguiente tarea.
Profesionales de UPSF.
182
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
10
Revisa los proyectos de los documentos
presentados por los profesionales, aprueba con Vº
Bº, rúbrica cuando corresponda y remite al
Director General de Servicios Financieros. Pasa a
la siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones,
remite los documentos presentados con
observaciones al responsable o equipo de
profesionales. Vuelve a la tarea anterior.
Jefe de la UPSF
11
Revisa los documentos presentados, aprueba con
VºBº, rubrica cuando corresponda y remite para
la aprobación del Viceministro VPSF, pasa a la
siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones,
remite los documentos revisados con
observaciones al responsable o equipo de
profesionales. Vuelve a la tarea N° 5.
Director DGSF.
La solicitud podrá ser
realizada mediante notas
correos electrónicos y
otros medios verificables.
12
Revisa, aprueba los documentos presentados con
su VºBº y remite al Ministro MEFP para su
aprobación y firma y/o a las instancias que
correspondan. Pasa a la siguiente tarea.
Si tiene alguna observación y/o comentarios,
remite los documentos al responsable o equipo de
profesionales. Vuelve a la tarea N° 5.
Viceministro VPSF
13
Revisa, aprueba con V°B° y rúbrica los
documentos cuando corresponda y remite a las
instancias correspondientes para su revisión.
Si tiene observaciones, remite los documentos
para su corrección al Viceministro VPSF. Vuelve
a la tarea N° 5.
Ministro MEFP
14
Registra y archiva antecedentes y/o fotocopias de
los documentos respaldatorios.
Personal de apoyo
administrativo – Secretaria de
la DGSF
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del Sistema
Financiero
ACTUALIZACIÓN
N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema
Financiero
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios
Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
183
Nº
Tarea
Ministro de Economía
y Finanzas Públicas
Jefe de la Unidad de
Políticas del Sistema
Financiero
1 – 4
5
6
Inicio
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Elaboración de un
reporte
Profesionales de la Unidad
de Políticas del Sistema
Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: INVESTIGAR, ANALIZAR, SISTEMATIZAR LA INFORMACIÓN Y ELABORAR PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES REGULATORIAS, POLÍTICAS, ESTRATEGIAS O PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON EL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 3
CÓDIGO:
VPSF-05-01-01
Elabora un reporte de
información o documento de
análisis, presenta para su
revisión
Genera, sistematiza y analiza
la información en cuadros,
gráficos y un análisis
explicativo de los datos
Entidades financieras del
Sistema Financiero,
valores y seguros
Pasa a la
pág. 2
Instruye, solicita y/o
propone la elaboración y
análisis de factibilidad de
una disposición legal,
estrategia o mecanismo.
Recopila información,
investiga antecedentes,
marco jurídico, realiza una
comparación de
legislaciones y elabora una
matriz comparativa de
legislaciones o documento
de análisis solicitado.
Presenta para su revisión.
Considera los elementos
presentados, autoriza
iniciar el procesamiento
y deriva la solicitud.
Recibe la solicitud,
instrucción o propuesta
de iniciativa, determina
los lineamientos del
documento e instruye su
elaboración a la Unidad
correspondiente.
Total : 14 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Si
NO
Recibe la instrucción,
determina el t ipo de
documento y delega al
responsable o equipo de
trabajo dicha tarea.
7
Recibe la instrucción
Requiere ReunionBNO
Si
Convoca a reunión
Asisten a la reunión
convocada y se levanta
actas producto de la
reunión
Se elabora una ayuda
memoria producto de la
reunión.
Los documentos elaborados
son presentados a su
inmediato superior
A
184
Nº
Tarea
Ministro de
Economía y
Finanzas Públicas
8
11
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: INVESTIGAR, ANALIZAR, SISTEMATIZAR LA INFORMACIÓN Y ELABORAR PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES REGULATORIAS, POLÍTICAS, ESTRATEGIAS O PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON EL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 3
CÓDIGO:
VPSF-05-01-01
Elabora el informe técnico y el
borrador de la disposición legal.
Presenta para su revisión
Instruye la elaboración del
informe técnico y del
proyecto de disposición
legal o estrategia
Dirección Genera l de
Asuntos Jurídicos
Pasa a la
pág. 3
Revisa, aprueba con V°B°,
rubrica cuando corresponda
y remite a la DGSF
Total : 14 tareas
Director General de
Servicios Financieros
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Viene de
la pág. 1
Tiene
observaciones
10
Determina la factibilidad de
elaborar la disposición legal
Es factible
SI
NO
Recibe la instrucción, analiza,
investiga y coordina con la
unidad información necesaria.
9
Si
NO
Revisa el documento
presentado
Tiene observaciones
NO
SI
Revisa los documentos
presentados
Tiene
observaciones A
NO
SI
Revisa el documento
presentado
A
B
Jefe de la Unidad de
Políticas del Sistema
Financiero
Profesionales de la
Unidad de Políticas del
Sistema Financiero
185
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe de Unidad de
Políticas Financieras
11
12
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesionales de la Unidad
de Políticas del Sistema
Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: INVESTIGAR, ANALIZAR, SISTEMATIZAR LA INFORMACIÓN Y ELABORAR PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES REGULATORIAS, POLÍTICAS, ESTRATEGIAS O PROCEDIMIENTOS RELACIONADOS CON EL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 3 de 3
CÓDIGO:
VPSF-05-01-01
Registra y archiva
antecedentes y/o
fotocopias de los
documentos
respaldatorios
Revisa, aprueba con
V°B°, rubrica cuando
corresponda y remite
los documentos a las
instancias que
correspondan.
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la DGSF
FIN
Total : 14 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Viene de
la pág. 2
Revisa, aprueba con V°B°,
rubrica cuando
corresponda y remite los
documentos presentados a
la MAE y/o a las instancias
que correspondan.
Tiene observaciones
ATiene
observaciones
13
ASi
NO
NO
Si
Aprueba con V°B°, rubrica
cuando corresponda y
remite al VPSF
14
186
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Coordinar con la Dirección General de Asuntos Jurídicos – DGAJ la
evaluación y emisión de opinión sobre proyectos de disposiciones legales
regulatorias, mecanismos y estrategias. VPSF 05-01-02
CÓDIGO:
VPSF 05-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Proposición y revisión de Proyectos de Políticas, Proyectos de Disposiciones Legales Regulatorias, Estrategias
y/o Mecanismos relacionados con el Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyectos de disposiciones legales regulatorias, mecanismos y estrategias, evaluados también desde su
perspectiva legal en forma coordinada con la DGAJ.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Proyectos disposiciones legales, mecanismos, estrategias o procedimientos.
Consultas legales elaboradas que necesiten de una evaluación por parte de la DGAJ.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informe legal correspondiente a la disposición legal o documentos presentados.
Documento elaborado que incorpore la colaboración de la DGAJ.
Notas e informes de respuesta.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable de acuerdo a tipo de caso.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Tras el Visto Bueno de las autoridades del
Viceministerio de Pensiones y Servicios
Financieros sobre proyecto de disposición legal
y/u otros documentos elaborados por la DGSF,
analiza la necesidad de contar con el informe legal,
o en el caso, de otros documentos remitidos en el
ámbito del Sistema Financiero, Seguros y Valores
que requieran evaluación legal, el Director General
de Servicios Financieros instruye a un responsable
o a los profesionales la remisión de los documentos
a la Dirección General de Asuntos Jurídicos –
DGAJ.
Pasa a la siguiente tarea.
Director de la DGSF
2
Elaboran la nota interna para la remisión del
proyecto de disposición legal, el informe técnico,
u otros documentos elaborados o que necesiten de
una evaluación legal. Cuando corresponda,
establecen previamente contacto mediante
llamadas telefónicas con los profesionales de la
DGAJ para su coordinación y evaluación legal.
Presenta a su inmediato superior. Pasa a la
siguiente tarea.
Profesionales de la UPSF
Nota Interna
3
Revisa, aprueba con VºBº los documentos
presentados y remite al Director General de
Servicios Financieros. Pasa a la siguiente tarea.
Si presenta observaciones y/o comentarios, remite
los documentos revisados con observaciones al
Jefe de la UPSF
187
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
responsable o equipo de profesionales, vuelve a la
tarea N°2.
4
Revisa, aprueba con VºBº y remite los documentos
revisados al Viceministro de Pensiones y Servicios
Financieros pasa a la siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones,
remite los documentos revisados con
observaciones al responsable o equipo de
profesionales. Vuelve a la tarea N° 2.
Director DGSF
5
Revisa, aprueba con VºBº los documentos
correspondientes (informe técnico y proyecto de
disposición legal u otros documentos a ser
evaluados por la DGAJ), remite a la Dirección
General de Asuntos Jurídicos. Se remite los
documentos revisados. Pasa a la siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones,
remite los documentos revisados con
observaciones al responsable o equipo de
profesionales. Vuelve a la tarea N° 2.
Viceministro VPSF
6
Recibe los documentos remitidos por la DGSF,
coordina reuniones cuando corresponda. Si
requiere aclaraciones coordina las mismas con el
responsable o equipo de los profesionales de la
DGSF.
Director (a) DGAJ
7
Asiste a la reunión convocada y aclara las
observaciones de la DGAJ. Levanta acta de
reunión.
Profesionales de la UPSF
Acta de reunión cuando
corresponda
8
Evalúa los proyectos de disposiciones legales,
mecanismos, procedimientos o consulta que
requiera su análisis legal.
Elabora, aprueba con V°B° el informe legal, nota
de respuesta u otro documento adecuado a la
consulta realizada.
Remite dicho documento y los documentos
respaldatorios a la DGSF.
Dirección DGAJ
Informe legal
Documento revisado con criterio legal
9
Revisa los documentos, aprueba con VºBº e
instruye la elaboración de la nota externa dirigida
al Ministerio de la Presidencia con copia a UDAPE
para su revisión.
Jefe de la UPSF
Director de la DGSF
10
Elabora la nota externa dirigida al Ministerio de la
Presidencia con copia a UDAPE y presenta a su
inmediato superior para su revisión.
Profesionales de la UPSF
11
Revisa, aprueba con VºBº los documentos
presentados. Se remite para su aprobación al
Ministro MEFP.
Si presenta modificaciones y/u observaciones,
remite los documentos revisados con
observaciones al responsable o equipo de
profesionales. Vuelve a la tarea N° 10.
Viceministro VPSF
Director DGSF
Jefe de la UPSF
188
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
12
Revisa, aprueba con VºBº los documentos
presentados. Se remite para su aprobación a las
instancias correspondientes.
Si presenta modificaciones y/u observaciones,
remite los documentos revisados con
observaciones al responsable o equipo de
profesionales. Vuelve a la tarea N° 10.
Ministro MEFP
13
Inicia el proceso de aprobación, si presenta
observaciones remite al VPSF para su corrección.
Vuelve a la tarea N°10.
Instancias que correspondan.
14
Copia del documento entregado y de los
antecedentes se procede al registro y archivo en la
Dirección General de Servicios Financieros.
Secretaria de la DGSF
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del Sistema
Financiero
ACTUALIZACIÓN
N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del
Sistema Financiero
Ciro Sardán Barrera
Director General de Servicios Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios
Financieros
Complementarios
189
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe de Unidad de Políticas
Financieras
1
5
2 – 3
Inicio
A
Revisa los documentos
presentados, aprueba,
otorga su visto bueno y
remite a la DGSF para
su revisión
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Tiene
observaciones
Profesionales de la Unidad de
Políticas del Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR CON LA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS LA EVALUACIÓN Y EMISIÓN DE OPINIÓN SOBRE PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES, MECANISMOS Y ESTRATEGIAS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 3
CÓDIGO:
VPSF-05-01-02
Revisa y analiza el
documento
presentado, aprueba
con V°B° y remite los
documentos revisados
al VPSF para su
revisión
NO
Si
Dirección Genera l de
Asuntos Jurídicos
A
Analiza la necesidad de
contar con el informe legal u
otros documentos que
requieran una evaluación
legal.
Elabora nota interna y
coordina con la DGAJ su
evaluación legal mediante
llamadas telefónicas.
Total : 14 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Revisa y analiza el
documento presentado,
aprueba con V°B° y remite
los documentos revisados
a DGAJ para elaborar el
informe legal u otorgar el
criterio legal
correspondiente
Pasa a
la pág. 2
Tiene
observaciones
Si
NO
Instruye al responsable o
profesionales de la UPSF la
remision de los documentos
necesarios a la DGAJ.
4
A
190
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe de Unidad de Políticas
del Sistema Financiero
5
Recibe los documentos,
coordina reuniones
7
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Requiere reunión
Profesionales de la Unidad de
Políticas del Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR CON LA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS LA EVALUACIÓN Y EMISIÓN DE OPINIÓN SOBRE PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES, MECANISMOS Y ESTRATEGIAS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 3
CÓDIGO:
VPSF-05-01-02
Aclara las observaciones de
la DGAJ y levanta actas.
NO
Si
8
ATiene
observaciones
Total : 14 tareas
Director General de
Servicios Financieros
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Viene de
la pág. 1
NO
Si
Dirección Genera l de
Asuntos Jurid icos
Evalúa los documentos
remitidos, elabora,
aprueba con V°B° el
informe legal. Remite los
mismos a la DGSF
9
Revisa los documentos,
aprueba con V°B° e
instruye la elaboración de la
nota externa dirigida al
Ministerio de la Presidencia
con copia a UDAPE para
su revisión.
Pasa a
la pág. 3
6
Revisa los documentos,
aprueba con V°B° y
remite a la DGSF
Elabora la nota externa dirigida
al Ministerio de la Presidencia
con copia a UDAPE y presenta
su inmediato superior para su
revisión.
10
Revisa, aprueba con V°B°
y remite los documentos
presentados11
Asiste a la reunión
programada.
Convoca a reunión
B
191
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe de Unidad de
Políticas Financieras
12 – 13
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Tiene observaciones
Ministerio de la Presidencia/
UDAPE
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR CON LA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS LA EVALUACIÓN Y EMISIÓN DE OPINIÓN SOBRE PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES, MECANISMOS Y ESTRATEGIAS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO - UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 3 de 3
CÓDIGO:
VPSF-05-01-02
Registra y archiva
antecedentes y/o
fotocopias de los
documentos
respaldatorios
Revisa, aprueba con V°B°
y remite al Ministro
MEFP los documentos los
documentos
Si
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria DGSF
B
FIN
Total : 14 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
NORevisa los documentos,
aprueba con V°B° y remite
os documentos
presentados al VPSF.
Tiene observaciones
BTiene observaciones
14
BSi
NO
NO
Si
11
Revisa y aprueba con
V°B° los documentos
presentados
BTiene observaciones
Si
NO
Viene de
la pág. 2
Remite los documentos a
las instancias
correspondienrtes
Inicia el proceso de
aprobación
NO
Si
Tiene observacionesPara al procedimiento
VPSF 05-01-01
192
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Revisar y/o coordinar proyectos de normativa regulatoria propuestos por
Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero, Autoridad de
Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, Unidad de Investigaciones
Financieras y el Banco Central de Bolivia. VPSF 05-01-03
CÓDIGO:
VPSF 05-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Proposición y Revisión de Proyectos de Políticas, Proyectos de Disposiciones Legales Regulatorias,
Estrategias y/o Mecanismos relacionados con el Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyectos de normativa regulatoria propuestos por Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero,
Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, Unidad de Investigaciones Financieras y/o el
Banco Central de Bolivia revisados y coordinados con las entidades proponentes y otras involucradas con la
temática.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Proyectos de normativa regulatoria remitidos por la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero,
Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, Unidad de Investigaciones Financieras y el
Banco Central de Bolivia.
Proyectos de normativa regulatoria remitidos por las entidades bajo tuición en el ámbito del Sistema
Financiero, Valores y Seguros.
Normativa aplicable, legislación comparada y/o política relacionada al ámbito del Sistema Financiero.
Revisión de archivos.
Bases de datos de información del Sistema Financiero en el ámbito de aplicación de las disposiciones
legales y/o políticas.
Fuentes de información consultadas y coordinadas con las entidades pertinentes.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Actas de reuniones con la participación, coordinación y evaluación en la elaboración de normativa con las
entidades bajo tuición.
Informes de análisis tras la revisión de proyectos de normativa remitidas por las entidades que supervisan
y controlan el sistema financiero, valores y seguros.
Ayuda memoria o notas de coordinación o de respuesta a solicitud de la MAE o cuando así corresponda.
Proyectos de Normativa ajustada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
De 1 a 30 días contando con toda la información.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1
Deriva la solicitud de revisión de normativa
regulatoria remitida por las entidades bajo tuición
en el ámbito del Sistema Financiero, Seguros y
Valores.
Ministro MEFP
Viceministro VPSF
2
Instruye y determina a que unidad derivar la
elaboración del documento correspondiente a la
documentación remitida.
Director DGSF
193
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
3
Instruye la elaboración del informe de evaluación,
nota de respuesta o de coordinación, o una ayuda
memoria al responsable o equipo de profesionales.
Jefes del área del Sistema
Financiero
Instructivo escrito, hoja
de ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
4
Revisa el documento remitido.
Recopila información. Revisa antecedentes a
efectos de obtener la información necesaria y
elabora el informe de evaluación, si el caso amerita,
la ayuda memoria o nota de respuesta o de
coordinación.
Presenta al inmediato superior para su revisión.
Pasa a la tarea N°7.
Coordina cuando corresponda, llevar a cabo una
reunión o aclaraciones mediante llamadas
telefónicas y/o correos electrónicos, con relación al
proyecto de normativa regulatoria pasa a la
siguiente tarea.
Profesionales de la UPSF y/o
de la USSF
Informe de evaluación,
ayuda memoria o nota de
respuesta o de
coordinación
5
Asisten a la reunión coordinada según el programa
de temas que se requiera abordar. Levantan acta de
reunión.
Entidades del área del SF,
mercado de valores y
seguros convocadas y
profesionales de DGSF
6
Elabora una ayuda memoria, o nota de respuesta de
la actividad de evaluación.
Presenta al inmediato superior para su revisión.
Pasa a la siguiente tarea.
Profesionales de la UPSF y/o
de la USSF Acta de reunión
7
Revisa y aprueba con Vº Bº el documento y remite
a la DGSF para su revisión, pasa a la siguiente tarea.
Si el Documento tiene observaciones, es devuelto al
responsable o equipo de profesionales para su
corrección, vuelve a la tarea N° 4.
Jefes del área del Sistema
Financiero
8
Revisa, aprueba con Vº Bº el Documento
Presentado y remite al Viceministro VPSF para su
revisión, pasa a la siguiente tarea.
Si el Documento tiene observaciones, es devuelto al
responsable o equipo de profesionales para su
corrección, vuelve a la tarea N° 4.
Director DGSF
9
Revisa, aprueba con Vº Bº el Documento cuando así
se requiera y remite a las instancias
correspondientes, cuando corresponda.
Si el Documento tiene observaciones, es devuelto al
responsable o equipo de profesionales para su
corrección, vuelve a la tarea N° 4.
Viceministro VPSF
Ministro MEFP
10
Copia de la nota entregada se procede al registro y
archivo de antecedentes en la Dirección General de
Servicios Financieros.
Secretaria de la DGSF
194
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
OBSERVACIONES: Procedimiento aplicable para elaboración de documentos de análisis para el Consejo de
Estabilidad Financiera y el Consejo de Lucha Contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas y Financiamiento
del Terrorismo, cuando corresponda.
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del
Sistema Financiero
ACTUALIZACIÓN
N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema
Financiero
Ciro Sardán Barrera
Director General de Servicios
Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
195
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe del área del Sistema
Financiero
1 – 3
4
6
Inicio
Revisa el documento, recopila
información, revisa antecedentes.
Elabora informe de evaluación,
ayuda memoria o nota de
respuesta o de coordinación.
Asisten a la reunión
coordinada y levantan
acta de reunión
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Tiene
observaciones
Profesionales del área del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR Y/O COORDINAR PROYECTOS DE NORMATIVA REGULATORIA PROPUESTOS POR AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO, AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS, UNIDAD DE INVESTIGACIONES FINANCIERAS Y EL BANCO CENTRAL DE BOLIVIA.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-01-03
Requiere de una reunión
Revisa, aprueba con
V°B° y remite los
documentos presentados
al VPSF para su revisión.
NO
SI
7
Entidades del área del
Sistema Financiero,
mercado de valores y
seguros
Deriva la solicitud de revisión
de la normativa regulatoria
remitida por las ent idades bajo
tuición.
Total : 10 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Tiene observaciones
NO
Si
Pasa a
la pág. 2
Instruye y determina a que
unidad derivar la
elaboración del documento
correspondiente a la
documentación remitida.
instruye al responsable o
equipo de profesionales. la
elaboración del informe de
evaluación, nota de
respuesta o de coordinación
o ayuda memoria.
NO
Si
Revisa, aprueba con V°B°,
y remite los documentos
presentados a la DGSF.
8
5
A
Elabora una ayuda
memoria, o nota de
respuesta de la act ividad de
evaluación y/o de la reunión.
Presenta al inmediato
superior para su revisión.
196
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefes del área del sistema
financiero
Tiene
observaciones
Registra y archiva
antecedentes y/o
fotocopias de los
documentos
respaldatorios
9
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesionales o técnicos del área
del sistema financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR Y/O COORDINAR PROYECTOS DE NORMATIVA REGULATORIA PROPUESTOS POR AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO, AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS, UNIDAD DE INVESTIGACIONES FINANCIERAS Y EL BANCO CENTRAL DE BOLIVIA.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-01-03
A
NO
Si
ATiene
observaciones
Revisa, aprueba con
V°B° cuando así se
requiera los documentos
presentados y remite a
las instancias
correspondientes.
Total : 10 tareas
Viene de
la pág. 1
Viceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Personal de apoyo
administrativo de la
DGSF
Fin
SI
NO
Revisa, aprueba con
V°B° el documento
cuando así se requiera,
y remite los
documentos a la MAE
10
197
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Revisar y/o coordinar proyectos de disposiciones legales remitidos por otras
entidades públicas, organizaciones gremiales y otras sobre temas relacionados al
Sistema Financiero, Seguros y Valores. VPSF 05-01-04
CÓDIGO:
VPSF 05-01-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Proposición y Revisión de Proyectos de Políticas, Proyectos de Disposiciones Legales Regulatorias, Estrategias y/o
Mecanismos relacionados con el Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Proyectos de disposiciones legales remitidos sobre temas relacionados al Sistema Financiero, Seguros y Valores presentados
por otras entidades públicas, organizaciones gremiales y otras, revisados y procesados según corresponda.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Documentación remitida por entidades relacionadas al Sistema Financiero, Seguros y Valores.
Proyectos de disposiciones legales remitidos por entidades relacionadas al Sistema Financiero, Seguros y Valores.
Normativa aplicable, Legislación Comparada y/o política relacionada al ámbito del Sistema Financiero.
Revisión de Archivos.
Bases de datos de información del Sistema Financiero en el ámbito de aplicación de las disposiciones legales y(o
políticas.
Fuentes de información consultadas y coordinadas con las entidades pertinentes.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informes de análisis de los proyectos de disposiciones legales remitidas por entidades relacionadas al Sistema
Financiero, Seguros y Valores.
Notas de respuesta tras la revisión de proyectos de disposiciones legales remitidos a la Dirección General de Servicios
Financieros.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable de acuerdo a tipo de caso.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Deriva la solicitud de revisión de la normativa regulatoria
remitida por las entidades relacionadas al Sistema
Financiero, Seguros y Valores.
Ministro MEFP
Viceministro VPSF
2
Instruye a la UPSF la elaboración del informe de
evaluación o nota de respuesta correspondiente a la
documentación remitida y determina lineamientos.
Director DGSF
3 Instruye la elaboración del informe de evaluación o nota
de respuesta al responsable o equipo de profesionales. Jefe de la UPSF
4
Revisa el documento remitido. Recopila información y
revisa antecedentes a efectos de obtener mayor
información relacionada al objeto del documento
enviado.
Analiza la viabilidad y necesidad de implementación del
proyecto de disposición legal presentado.
Elabora el informe de evaluación, si el caso amerita, la
ayuda memoria o nota externa. Presenta al inmediato
superior para su revisión. Pasa a la tarea N° 7.
Coordina cuando corresponda, llevar a cabo una reunión
relacionada al proyecto de disposición legal con las
Profesionales de la UPSF
Llamada telefónica o correo
electrónico de coordinación de
reunión cuando se requiera
198
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
entidades proponentes y las relacionadas. Pasa a la
siguiente tarea.
5 Asisten a la reunión coordinada según el programa de
temas que se requiera abordar. Levantan acta de reunión.
Entidades del área del SF,
mercado de valores y seguros
convocadas y profesionales de
UPSF
6
Elabora un informe o emite el documento resultante de la
actividad de evaluación. Presenta al inmediato superior
para su revisión con Vº Bº. Pasa a la siguiente tarea.
Profesionales de la UPSF
7
Recibe, revisa y aprueba con Vº Bº el Documento
presentado y remite a la DGSF para su revisión, pasa a
la siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones, remite los
documentos revisados con observaciones al responsable
o equipo de profesionales. Vuelve a la tarea N° 4.
Jefe de la UPSF
8
Revisa, aprueba con Vº Bº el Documento Presentado y
remite al Viceministro para su revisión, pasa a la
siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones, remite los
documentos revisados con observaciones al responsable
o equipo de profesionales. Vuelve a la tarea N° 4.
Director DGSF
9
Revisa, aprueba con Vº Bº el Documento Presentado y
remite al Ministro MEFP, cuando corresponda.
Si presenta modificaciones y/u observaciones, remite los
documentos revisados con observaciones al responsable
o equipo de profesionales. Vuelve a la tarea N° 4.
Viceministro VPSF
10
Revisa, aprueba con Vº Bº el Documento Presentado y
remite a las instancias correspondientes, pasa a la
siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones, remite los
documentos revisados con observaciones al responsable
o equipo de profesionales. Vuelve a la tarea N° 4.
Ministro MEFP
11
Copia de la nota entregada se procede al registro y
archivo de antecedentes en la Dirección General de
Servicios Financieros.
Secretaria de la DGSF
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del Sistema
Financiero
ACTUALIZACIÓN N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema
Financiero
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
199
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
Jefe de Unidad de
Políticas del Sistema
Financiero
1-2-3
4
5
Inicio
6
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesiona les de la Unidad
de Políticas del Sistema
Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR Y/O COORDINAR PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES REMITIDOS POR OTRAS ENTIDADES PÚBLICAS, ORGANIZACIONES GREMIALES Y OTRAS SOBRE TEMAS RELACIONADOS AL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-01-04
Analiza la viabilidad y necesidad
de implementación del proyecto
de disposición legal presentado.
Elabora el informe de análisis,
ayuda memoria o nota externa.
Entidades del área
del SF, mercado de
valores y seguros
convocadas
Deriva la solicitud de
revisión de la normativa
regulatoria remitida por
entidades.
Instruye a la UPSF la
elaboración del informe de
evaluación o nota de
respuesta y determina
lineamientos.
Instruye la elaboración del
informe de evaluación o
nota de respuesta al
responsable o equipo de
profesionales.
Total : 11 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Tiene observaciones
NO
Asisten a la reunión coordinada
según el programa de temas que
se requiera abordar. Levantan
acta de reunión.
Tiene observaciones
Requiere una reunión
Revisa, aprueba con
VºBº el Documento
Presentado y remite a
VPSF para su revisión
NO
SI
Revisa, aprueba con Vº Bº
el Documento Presentado
y remite a DGSF para su
revisión
NO
SI
Revisa el documento remitido,
recopila información y revisa
antecedentes.
7
Pasa a la
pág. 2
Elabora un informe o emite
el documento resultante de
la actividad de evaluación.
Presenta al inmediato
superior para su revisión
8
A
SI
200
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe de Unidad de
Políticas Financieras
9
10
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesionales o técnicos de
la Unidad de Políticas del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR Y/O COORDINAR PROYECTOS DE DISPOSICIONES LEGALES REMITIDOS POR OTRAS ENTIDADES PÚBLICAS, ORGANIZACIONES GREMIALES Y OTRAS SOBRE TEMAS RELACIONADOS AL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-01-04
SI
Personal de apoyo
administrativo de la
DGSF
Total : 11 tareas
Director General de
Servicios Financieros
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
SI
NO
Tiene
observaciones
Registra y archiva
antecedentes y/o
fotocopias de los
documentos
respaldatorios
A
ATiene
observaciones
Revisa, aprueba con
VºBº el Documento
Presentado y remite a
las instancias
correspondientes
Fin
NO
Revisa, aprueba con
VºBº el Documento
Presentado y remite al
Ministro MEFP
Viene de
la pág. 1
11
201
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Realizar la evaluación y seguimiento del cumplimiento de políticas
instituidas en disposiciones legales para el sistema de intermediación
financiera, mercado de valores y seguros. VPSF 05-02-01
CÓDIGO:
VPSF 05-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Coordinación, dirección y revisión de procesos de evaluación y seguimiento de ejecución de políticas, cumplimiento de
objetivos de disposiciones legales relacionadas con el Sistema Financiero, Valores y Seguros, así como la coordinación,
dirección y revisión de documentos institucionales de entidades financieras, monetarias nacionales y regionales donde el
Estado tiene participación social.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Acciones de seguimiento y evaluación, realizadas en forma oportuna y adecuada sobre el cumplimiento de las políticas
instituidas en disposiciones legales para el sistema de intermediación financiera, mercado de valores y seguros.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO: Toda documentación remitida por ambas unidades a los profesionales encargados para su evaluación y seguimiento.
Información estadística remitida y bases de datos de información de las Entidades de Supervisión y de entidades
relacionadas al Sistema Financiero, Valores y Seguros.
Instructivos de designación de evaluación y seguimiento del cumplimiento de las políticas instituidas en disposiciones
legales.
Otras fuentes de información.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Reportes de evaluación y seguimiento al comportamiento de los datos del Sistema Financieros, Valores y Seguros.
Informes de seguimiento al cumplimiento de las políticas instituidas en disposiciones legales.
Presentaciones de los resultados y alcances de las políticas y/o disposiciones legales.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: De 1 a 10 días, contando con toda la información.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1
Instruye la elaboración de reportes, informes y/o
presentaciones de resultados, seguimiento y/o
evaluación relacionados al cumplimiento de las
políticas instituidas en disposiciones legales.
Director DGSF Instructivo escrito y/o correo
electrónico
2
Delega y proporciona las directrices de la
elaboración de documentos de seguimiento y/o
evaluación o presentaciones de resultados, las
cuales deben realizarse de manera periódica a un
responsable o equipo de trabajo.
Jefes del área del Sistema
Financiero
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
3
Recopila y revisa información referente a la
necesidad de seguimiento y evaluación de la
efectividad de la disposición legal o política
específica. Revisa los antecedentes legales.
Solicita información específica a las entidades
fuente.
Profesionales de la UPSF y/o
de la USSF
Correos electrónicos y
llamadas telefónicas
4
Una vez que cuenta con toda la información
necesaria, efectúa el análisis, evaluación y/o
seguimiento y si corresponde un análisis
estadístico del impacto, alcance, efectividad y
cumplimiento de la referida disposición legal o
política.
Profesionales de la UPSF y/o
de la USSF
Informe de análisis o reporte
de análisis estadístico
ejecutivo
202
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Elabora y remite el proyecto de informe o reporte
de análisis estadístico ejecutivo para revisión del
inmediato superior. Pasa a la tarea N°6.
5
En caso de requerirse una presentación, elabora
un proyecto de presentación de análisis de
resultados en base a las directrices dadas, remite
para su revisión al inmediato superior. Pasa a la
siguiente tarea.
Profesionales de la UPSF y/o
de la USSF
Presentación de análisis de
resultados
6
Recibe, revisa, aprueba con V°B° el proyecto de
informe, reporte y/o presentación elaborada por
el responsable o equipo de profesionales, remite
a la DGSF, y pasa a la siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección.
Vuelve a la tarea N°3.
Jefes del área del Sistema
Financiero
7
Revisa el documento presentado, adopta acciones
a seguir al respecto y en casos de mediana o
mayor importancia, aprueba con V°B° y remite al
Viceministro VPSF.
Si tiene observaciones devuelve el documento
para su corrección. Vuelve a la tarea N°3.
Director DGSF
8
Revisa, analiza el documento o presentación
remitida relacionada al cumplimiento de políticas
instituidas en disposiciones legales para el
sistema de intermediación financiera, mercado de
valores y seguros, aprueba con V°B° y cuando es
necesario remite a las instancias
correspondientes, si fuera presentación toma
conocimiento para su difusión.
Considera si es necesario realizar una
modificación a las disposiciones legales vigentes
o implementar nuevas, si es necesario pasa al
procedimiento VPSF 05-01-01, de los contrario
pasa a la siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección.
Vuelve a la tarea N° 3.
Viceministro VPSF
9
Copia del documento aprobado se procede al
registro y archivo de antecedentes en la Dirección
General de Servicios Financieros.
Secretaria de la DGSF
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del Sistema
Financiero
ACTUALIZACIÓN
N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del
Sistema Financiero
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios
Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
203
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefes de las áreas del
Sistema Financiero
1 – 2
3
4
Inicio
Recopila y revisa información
referente a la necesidad de
seguimiento y evaluación de la
efectividad de la disposición
legal o polí tica específica.
Se requiere elaborar
una presentación
5
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesionales de las áreas del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REALIZAR LA EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL CUMPLIMIENTO DE POLÍTICAS INSTITUIDAS EN DISPOSICIONES LEGALES PARA EL SISTEMA DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA, MERCADO DE VALORES Y SEGUROS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 3
CÓDIGO:
VPSF-05-02-01
Elabora y remite el proyecto de
informe o reporte de análisis
estadístico ejecutivo para
revisión del inmediato superior.
Recibe, revisa, aprueba con
V°B° el proyecto de informe,
reporte y/o presentación
remite a la DGSF
NO
Si
6
Instruye la elaboración de
reportes, informes y/o
presentaciones de
resultados, seguimiento y/o
evaluación relacionados al
cumplimiento de las políticas
instituidas en disposiciones
legales a las unidades.
Delega y proporciona las
directrices para la
elaboración de
documentos que deben
realizarse de manera
periódica a un
responsable o equipo de
trabajo.
Total : 9 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Revisa los antecedentes
legales. Solicita información
específica a las entidades
fuente.
Realiza el análisis, evaluación
y/o seguimiento y/o un análisis
estadístico del impacto,
alcance, efectividad y
cumplimiento de la referida
disposición legal o polít ica.
Elabora un proyecto de
presentación de análisis de
resultados en base a las
directrices dadas, remite para
su revisión al inmediato
superior
Pasa a
la pág. 2
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria DGSF
A
204
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefes de las áreas del
Sistema Financiero
6
Revisa, analiza el
documento o
presentación remitida
relacionada al
cumplimiento de
políticas inst ituidas en
disposiciones legales
8
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Tiene observaciones
Profesionales de las áreas del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REALIZAR LA EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL CUMPLIMIENTO DE POLÍTICAS INSTITUIDAS EN DISPOSICIONES LEGALES PARA EL SISTEMA DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA, MERCADO DE VALORES Y SEGUROS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 3
CÓDIGO:
VPSF-05-02-01
Analiza la necesidad de
modif icar las
disposiciones legales
vigentes o implementar
nuevas
NO
Si
A
ATiene observaciones
Revisa el documento
presentado.
Total : 9 tareas
Director General de
Servicios Financieros
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
NO
SI
SI
Viene de
la pág. 1
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria DGSF
7
Aprueba con V°B° y
remite al Viceministro
para su revisión.
Adopta acciones a seguir al
respecto
NO
ADevuelve documento
Es importante B
Sin o menor
importancia
Mediana o mayor
importancia
Pasa a la
pág. 3
205
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefes de las áreas del
Sistema Financiero
8
Aprueba con V°B° los
documentos presentados y
remite a las instancias
correspondientes.
En caso de una
presentación toma
conocimiento para su
difusión.
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Personal de apoyo
administrativo – Secretaria
DGSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REALIZAR LA EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO DEL CUMPLIMIENTO DE POLÍTICAS INSTITUIDAS EN DISPOSICIONES LEGALES PARA EL SISTEMA DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA, MERCADO DE VALORES Y SEGUROS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 3 de 3
CÓDIGO:
VPSF-05-02-01
Total : 9 tareas
Director General de
Servicios Financieros
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Pasa al
procedimiento
VPSF 03-01-01
Es necesario elaborar
una disposición legal
NO
SI
Registra y archiva
antecedentes y/o
fotocopias de los
documentos
respaldatorios.
Fin
9
Viene de
la pág. 2
B
206
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Revisar documentos institucionales de entidades financieras, monetarias
nacionales y regionales donde el Estado tiene participación social y
elaborar documentos de reporte ejecutivo (ayuda memoria), informes de
análisis y otros según requerimiento. VPSF 05-02-02
CÓDIGO:
VPSF 05-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Coordinación, dirección y revisión de procesos de evaluación y seguimiento de la ejecución de políticas y cumplimiento
de objetivos de disposiciones legales relacionadas con el Sistema Financiero, Valores y Seguros; así como la coordinación,
dirección y revisión de documentos institucionales de entidades financieras, monetarias nacionales y regionales donde el
Estado tiene participación social.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Documentos institucionales de entidades financieras, monetarias nacionales y regionales donde el Estado tiene
participación social revisados y documentos de reporte ejecutivo (ayuda memoria), informes de análisis y otros
a requerimiento elaborados para consideración del Ministro MEFP y Viceministro VPSF.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO: Fuentes de información consultadas y coordinadas con las entidades pertinentes.
Toda disposición legal y/o política relacionada al ámbito del tema de análisis.
Todo documento institucional de entidades financieras, monetarias nacionales y regionales donde el Estado tiene
participación social que requieran poner en conocimiento al Ministro MEFP.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Ayuda memoria para el Ministro MEFP y Viceministro VPSF sobre temas de consideración en órganos colegiados
(Directorios, Consejos, Asamblea de accionistas y otros).
Informes de análisis de los documentos remitidos de las entidades financieras, monetarias nacionales y regionales para
consideración del Ministro MEFP.
Notas de atención a requerimientos de las entidades financieras, monetarias y de control y/o solicitud de información
adicional.
Notas externas de observaciones a Contratos revisados, estados financieros y toda documentación remitida.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Variable de acuerdo a tipo de solicitud, de 1 a 30 días aproximadamente.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1
Deriva la documentación remitida por entidades
financieras, monetarias nacionales y regionales
donde el Estado tiene participación social para su
atención.
Ministro MEFP
Viceministro VPSF
Instructivo escrito, hoja de ruta, memorándum y/o correos
electrónicos
2
Determina las directrices e instruye a la USSF la
revisión y elaboración de documentos resultado
del análisis a los documentos institucionales
remitidos.
Director DGSF
Instructivo escrito, hoja de ruta,
memorándum y/o correos electrónicos
3
Instruye la revisión y elaboración de un informe de
análisis, ayuda memoria, nota interna o externa o
reporte ejecutivo, cuando corresponda, al
responsable o equipo de trabajo.
Jefe USSF Instructivo escrito, hoja de ruta,
memorándum y/o correos electrónicos
4 Recibe la documentación remitida, verifica y
procesa la información para su posterior análisis.
Profesionales de la USSF
5
Coordina con otros viceministerios de acuerdo a
las atribuciones del VPSF o con las entidades
fuente de información, en caso de necesitar
Profesionales de la USSF
y/o de los Viceministerios
Coordinación mediante la vía
telefónica y/o correo electrónico.
207
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
información adicional. Una vez que cuente con
toda la información, realiza un análisis minucioso
a los documentos remitidos.
del MEFP o entidades
fuentes de información
6 Analiza, elabora el informe de análisis, ayuda
memoria, nota interna o externa o reporte ejecutivo
solicitado con el criterio correspondiente. Remite
al inmediato superior para su revisión. Pasa a la
siguiente tarea.
Profesionales de la USSF Informe de análisis, ayuda
memoria, notas interna o externa o reporte ejecutivo
7
Recibe, revisa, aprueba con V°B° y remite al
Director, pasa a la siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección. Vuelve
a la tarea N°4.
Jefe de la USSF
8
Revisa, el documento presentado, aprueba con
V°B° y remite al Viceministro VPSF para su
revisión. Pasa a la siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección. Vuelve
a la tarea N° 4.
Director DGSF
9
Revisa, analiza y aprueba con V°B° y remite al
Ministro MEFP, cuando corresponda.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección. Vuelve
a la tarea N° 4.
Viceministro VPSF
10
Revisa, aprueba con V°B° y remite los
documentos a las instancias que correspondan.
En caso de ser el documento para la junta de
accionista de una de las entidades donde el Estado
tenga participación social, toma conocimiento para
su participación.
Ministro MEFP
11
Copia de la nota entregada se procede al registro y
archivo de antecedentes en la Dirección General de
Servicios Financieros.
Personal de apoyo
administrativo del DGSF –
secretaria
OBSERVACIONES: Este procedimiento también es aplicable al análisis de documentos institucionales remitidos por
las siguientes entidades: BDP SAM., UNIVIDA, BANCO DEL ALBA, BANCO DEL SUR, SISTEMA DE PAGOS
SUCRE, ALBA – TCP, MERCOSUR, UNASUR, instancias como el Fondo del Asegurado y Fondo del Ahorrista y
entidades en liquidación, entre otros.
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios
Financieros
ACTUALIZACIÓN N°:
1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema
Financiero
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
208
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
Jefe de Unidad de
Seguimiento a l S istema
Financiero
1 – 3
4 – 5
6
Inicio
Instruye la elaboración
de un informe de
análisis, ayuda memoria,
nota interna o externa o
reporte ejecut ivo, al
responsable o equipo de
trabajo.
Revisa y analiza el
documento presentado
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Tiene
observaciones
Profesiona les de la Unidad
de Seguimiento a l S istema
Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR DOCUMENTOS INSTITUCIONALES DE ENTIDADES FINANCIERAS, MONETARIAS NACIONALES Y REGIONALES DONDE EL ESTADO TIENE PARTICIPACIÓN SOCIAL Y ELABORAR DOCUMENTOS DE REPORTE EJECUTIVO (AYUDA MEMORIA), INFORMES DE ANÁLISIS Y OTROS SEGÚN REQUERIMIENTO.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-02-02
Analiza, elabora el informe de
análisis, ayuda memoria, nota
interna o externa, o reporte
ejecutivo y remite al inmediato
superior.
Revisa y analiza el
documento presentado
Aprueba con V°B° y
remite a la DGSF para
su revisión
NO
SI
8
Viceministerios del
MEFP o entidades
fuentes de
información
Deriva la documentación
remitida por entidades
financieras, monetarias
nacionales y regionales donde
el Estado tiene participación
social para su atención.
Determina las directrices e
instruye a la USSF la
revisión y elaboración de
documentos resultado del
análisis a los documentos
institucionales remitidos.
Total : 11 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Tiene
observaciones
Aprueba con V°B° y remite
al VPSF para su revisión
NO
SI
Revisa y analiza el
documento presentado
Recibe la documentación
remitida, verifica y procesa la
información para su posterior
análisis.
Coordina con otros
viceministerios de acuerdo a las
atribuciones del VPSF o con
las ent idades fuente de
información
7
9Pasa a
la pág. 2
A
209
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
Jefe de Unidad de
Seguimiento a l S istema
Financiero
9
Revisa, aprueba con
V°B° y remite los
documentos a las
instancias que
correspondan.
Registra y archiva
antecedentes y/o
fotocopias de los
documentos
respaldatorios
10
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesiona les o técn icos de la
Unidad de Seguimiento al
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: REVISAR DOCUMENTOS INSTITUCIONALES DE ENTIDADES FINANCIERAS, MONETARIAS NACIONALES Y REGIONALES DONDE EL ESTADO TIENE PARTICIPACIÓN SOCIAL Y ELABORAR DOCUMENTOS DE REPORTE EJECUTIVO (AYUDA MEMORIA), INFORMES DE ANÁLISIS Y OTROS SEGÚN REQUERIMIENTO.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO - USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-02-02
En caso de ser el
documento para la
junta de accionista de
una de las entidades
donde el Estado tenga
participación social,
toma conocimiento
para su part icipación.
NO
SI
ATiene
observaciones
Aprueba el documento con
su V°B° y remite al MEFP
para su revisión si
corresponde
Total : 11 tareas
Viceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Fin
11
Viene de
la pág. 1
210
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar, consensuar y suscribir contratos de gestión con entidades con
atribuciones de supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros y
Valores. VPSF 05-02-03
CÓDIGO:
VPSF 05-02-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Coordinación, dirección y revisión de procesos de evaluación y seguimiento de la ejecución de políticas y
cumplimiento de objetivos de disposiciones legales relacionadas con el Sistema Financiero, Valores y Seguros;
así como la coordinación, dirección y revisión de documentos institucionales de entidades financieras,
monetarias nacionales y regionales donde el Estado tiene participación social.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Contratos de gestión elaborada, consensuada y suscrita con entidades con atribuciones de supervisión y control
del Sistema Financiero, Seguros y Valores.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Documentación relacionada.
Normativa relacionada.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Matriz del contrato de gestión con descripción de actividades, criterios y parámetros de evaluación.
Proyecto de contrato de gestión elaborado, consensuado y suscrito con entidades con atribuciones de
supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros y Valores.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Instruye la elaboración del contrato de gestión
con las distintas entidades de supervisión y
control así como la coordinación con otras
instancias competentes.
Ministro MEFP
Viceministro VPSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
2
Instruye a la UPSF elaboración de contrato de
gestión correspondiente y determina los
lineamientos que se debe considerar.
Director DGSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
3
Deriva la elaboración del contrato de gestión al
responsable o equipo de trabajo, en el marco de
los lineamientos establecidos.
Jefes de la UPSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
4
Analiza y recopila la información pertinente para
la elaboración del contrato de gestión
relacionado con entidades supervisión y control
del Sistema Financiero, Seguros y Valores.
Coordina con el analista legal la revisión
normativa del documento.
Profesionales de la UPSF
5
Elabora el proyecto de contrato de gestión y la
matriz que contiene la descripción de las
actividades y parámetros y/o criterios de
evaluación. Presenta a su inmediato superior.
Profesionales de la UPSF
Proyecto de contrato de
gestión y matriz de
descripción de actividades y
parámetros y/o criterios de
evaluación
211
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
6
Recibe, analiza, revisa, aprueba con V°B° y
remite al Director de la DGSF, pasa a la
siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección.
Vuelve a la tarea N°4.
Jefes de la UPSF
7
Revisa el contrato de gestión y la matriz de
actividades y criterios de evaluación, aprueba
con V°B° y remite al VPSF para su aprobación y
posterior instrucción.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección.
Vuelve a la tarea N° 4.
Director de la DGSF
8
Recibe, revisa, aprueba con V°B° y determina la
derivación a la Dirección General de Asuntos
Jurídicos para su revisión y V°B°.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección.
Vuelve a la tarea N° 4.
Viceministro VPSF
9 Recibe los documentos, deriva a un analista la
revisión de los documentos presentados.
Director (a) General de
Asuntos Jurídicos - DGAJ
10
Revisan los documentos, coordina con los
profesionales o analistas de la DGSF aspectos
normativos y de estructura del contrato de
gestión.
Presenta a su inmediato superior para su revisión.
Profesionales y/o analistas de
la DGAJ
11 Remite los documentos revisados con su V°B°
para fines consiguientes a la DGSF. Director (a) de la DGAJ
12
Recibe los documentos e instruye a los
profesionales la coordinación de reuniones con
las entidades suscribientes.
Director de la DGSF
13
Programan y coordinan reuniones con la entidad
de supervisión y control del Sistema Financiero,
Seguros y Valores y otras que correspondan para
el análisis de contrato de gestión y su matriz de
criterios y/o parámetros de evaluación.
Profesionales y/o Analistas
de la UPSF, representantes de
las entidades de supervisión y
control del Sistema
Financiero, Seguros y
Valores.
Actas de reunión
14
Revisan los documentos y acuerdan la
suscripción del documento final pasa a la
siguiente tarea, caso contrario vuelve a la tarea
N°4.
Remiten al inmediato superior para su revisión y
aprobación.
Profesionales y/o Analistas
de la UPSF, representantes de
las entidades de supervisión y
control del Sistema
Financiero, Seguros y
Valores.
15
Recibe, revisa, aprueba con V°B° los
documentos derivados y remite al Director de la
DGSF, pasa a la siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección.
Vuelve a la tarea N°13.
Jefes de la UPSF
16
Revisa los documentos presentados, aprueba con
V°B° y remite al Viceministro para su revisión y
aprobación.
Director de la DGSF
212
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección.
Vuelve a la tarea N° 13.
17
Revisa, aprueba con VºBº el contrato de gestión
presentado y la matriz de actividades y criterios
de evaluación, y remite al Ministro MEFP. Pasa
a la siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección.
Vuelve a la tarea N° 13.
Viceministro VPSF
18
Revisa, aprueba con VºBº el contrato de gestión
presentado y la matriz de actividades y criterios
de evaluación, y remite a las entidades
suscribientes para su firma. Pasa a la siguiente
tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección.
Vuelve a la tarea N° 13
Ministro del MEFP
19
Recibe los documentos y la Autoridad de la
entidad suscribiente firma los documentos
remitidos. Remite al MEFP para firma de su
MAE.
Autoridades de las entidades
de supervisión y control del
Sistema Financiero, Seguros,
Valores y la UIF.
20
Revisa los documentos y suscribe el contrato de
gestión. Remite a las entidades suscribientes para
su conocimiento.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección.
Vuelve a la tarea N° 13.
Ministro del MEFP
21
Copia de los documentos suscritos se procede al
registro y archivo de antecedentes en la
Dirección General de Servicios Financieros.
Personal de apoyo
administrativo de la DGSF –
Secretaria
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del
Sistema Financiero
ACTUALIZACIÓN N°:
1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del
Sistema Financiero
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios
Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
213
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
Jefes de las áreas del
Sistema Financiero
1 – 3
4
5
Inicio
Analiza y recopila la información
pertinente para la elaboración del
contrato de gestión.
Revisa y analiza los
documentos presentados
6
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Tiene
observaciones
Profesiona les de las áreas
del Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, CONSENSUAR Y SUSCRIBIR CONTRATOS DE GESTIÓN CON ENTIDADES CON ATRIBUCIONES DE SUPERVISIÓN Y CONTROL DEL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 4
CÓDIGO:
VPSF-05-02-03
Elabora el proyecto de contrato
de gestión y la matriz de
descripción de las actividades y
parámetros y/o criterios de
evaluación. Presenta a su
inmediato superior.
Revisa los documentos
presentados
Aprueba con su V°B° y
remite a la DGSF para su
revisión.
NO
SI
8
Dirección Genera l de
Asuntos Jurídicos
Instruye la elaboración
del contrato de gestión
con las distintas
entidades de supervisión
y control así como la
coordinación con otras
instancias competentes.
A
Aprueba con su V°B° y
remite al VPSF para su
revisión
Instruye a UPSF derivar
la elaboración del
contrato de gest ión y
determina los
lineamientos que se
debe considerar.
Deriva la elaboración del
contrato de gestión al
responsable o equipo de
trabajo, en el marco de
los lineamientos
establecidos.
Total : 21 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Tiene
observaciones
SI
NO
Revisa los documentos
presentados
7
Pasa a
la pág. 2
Coordina con el analista legal la
revisión normativa.
214
Nº
Tarea
Entidades de
supervisión y control
del Sistema Financiero,
Seguros y Valores
Profesionales de las
áreas del Sistema
Financiero
8
11
Tiene observaciones
Aprueba con V°B° los
documentos presentados
y determina su derivación
a la DGAJ.
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesionales de la
DGAJ
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, CONSENSUAR Y SUSCRIBIR CONTRATOS DE GESTIÓN CON ENTIDADES CON ATRIBUCIONES DE SUPERVISIÓN Y CONTROL DEL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 4
CÓDIGO:
VPSF-05-02-03
Recibe los documentos, deriva
a un analista la revisión de los
documentos presentados.
Revisan los documentos
Dirección Genera l de
Asuntos Jurídicos
A
Total : 21 tareas
Director General de
Servicios Financieros
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Si
NO
Programan y coordinan
reuniones para el
análisis de contrato de
gestión y su matriz de
criterios y/o parámetros
de evaluación.
Viene de
la pág. 1
9 – 10 Revisan los documentos,
coordina con los
profesionales o analistas
de la DGSF aspectos
normativos y de estructura
del contrato de gestión.
Presenta a su inmediato
superior para su revisión.
Remite los documentos
revisados con su V°B° para
fines consiguientes a la DGSF.
Recibe los documentos e
instruye a los profesionales
la coordinación de
reuniones con las
entidades suscribientes.
12
13
14
Pasa a
la pág. 3
B
215
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefes de las áreas del
Sistema Financiero
14
15
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Acuerdan la
suscripción
Profesionales del área del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, CONSENSUAR Y SUSCRIBIR CONTRATOS DE GESTIÓN CON ENTIDADES CON ATRIBUCIONES DE SUPERVISIÓN Y CONTROL DEL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 3 de 4
CÓDIGO:
VPSF-05-02-03
Remite los documentos
revisados y elaborados
al inmediato superior
para su revisión y
aprobación
Si
Entidades de
supervisión y control de l
Sistema Financiero,
Seguros y Valores
B
Total : 21 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
NO
Viene de
la pág. 2
Recibe y revisa el
documento presentado
Tiene
observaciones
Aprueba con V°B° y remite
a la DGSF para su
revisión
NO
SI
B
Recibe y revisa el
documento presentado
Tiene observaciones
Aprueba con V°B° y
remite al VPSF para su
revisión
NO
SI
B16
Recibe y revisa el
documento presentado
Tiene observaciones
NO
SI
B
Pasa a la
pág. 4
17
216
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe de Unidad de
Políticas Financieras
17
20
Recibe y revisa los
documentos remitdos
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Tiene
observaciones
Profesionales o técnicos de
la Unidad de Poli ticas del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR, CONSENSUAR Y SUSCRIBIR CONTRATOS DE GESTIÓN CON ENTIDADES CON ATRIBUCIONES DE SUPERVISIÓN Y CONTROL DEL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 4 de 4
CÓDIGO:
VPSF-05-02-03
Copia de los
documentos
suscritos se
procede al registro
y archivo de
antecedentes en la
Dirección General
de Servicios
Financieros.
Revisa los documentos
Si
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
B
FIN
Aprueba con V°B° y
remite al Ministro MEFP
para su revisión
Total : 21 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
NO
Suscribe el contrato de
gestión.
Viene
de la
pág. 3
Autoridades de entidades
de supervisión y control
del Sistema Financiero,
Seguros y Valores
18
La autoridad de la
entidad suscribiente
firma los documentos
remitidos.
Remite al MEFP para
firma de su MAE
Remite a las entidades
suscribientes para su
conocimiento
21
Recibe y revisa el
documento presentado
Tiene observaciones
Aprueba con V°B° y
remite a las entidades
suscribientes
NO
SIB
19
217
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO - USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Monitorear el cumplimiento de contratos de gestión suscritos con entidades
con atribuciones de supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros
y Valores. VPSF 05-02-04
CÓDIGO:
VPSF 05-02-04
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Coordinación, dirección y revisión de procesos de evaluación y seguimiento de ejecución de políticas,
cumplimiento de objetivos de disposiciones legales relacionadas con el Sistema Financiero, Valores y Seguros,
así como la coordinación de la revisión de documentos institucionales de entidades financieras, monetarias
nacionales y regionales donde el Estado tiene participación social.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Convenios elaborados con entidades de supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros y Valores
monitoreados y evaluados en su cumplimiento.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Informes técnicos.
Informes legales.
Datos estadísticos recopilados.
Reglamentos emitidos por las distintas entidades de supervisión.
Informes remitidos por las entidades suscribientes con relación al cumplimiento del contrato de
gestión.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informes de evaluación de los resultados y cumplimiento del contrato de gestión suscrito con
atribuciones de supervisión y control del Sistema Financiero, Seguros y Valores.
Matriz de evaluación y análisis de cumplimiento del contrato de gestión al periodo correspondiente.
Notas de coordinación de monitoreo y seguimiento al contrato de gestión para que las entidades
suscribientes cumplan con los plazos determinados.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Variable.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Recibe los documentos relacionados al
cumplimiento del contrato de gestión y deriva su
análisis a la DGSF.
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
2
Instruye la elaboración de informes y/o
presentaciones de resultados, seguimiento y/o
evaluación de los contratos de gestión suscritos a
la Unidad de Seguimiento del Sistema Financiero.
Director DGSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
3
Deriva, proporciona las directrices a un
responsable de la USSF e instruye la elaboración y
presentación de documentos de seguimiento,
evaluación y análisis.
Jefe USSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
4
Revisa la información proporcionada por la
entidad suscribiente. Analiza los antecedentes e
información relacionada. Solicita información
específica a las entidades fuente, cuando
corresponda.
Profesionales de la USSF
Correo electrónico o
llamada telefónica
Una vez que cuenta con toda la información
necesaria, efectúa el análisis, evaluación y/o
Informe, matriz de
evaluación llenada al
218
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
5 seguimiento y si corresponde un análisis
estadístico del impacto, alcance, efectividad y
cumplimiento del contrato de gestión suscrito.
Elabora y remite el proyecto de informe, matriz de
evaluación o proyecto de nota para la entidad
suscribiente para revisión y V°B° del inmediato
superior. Pasa a la siguiente tarea.
Profesionales de la USSF
periodo correspondiente o
nota externa para la entidad
suscribiente
6
Recibe, revisa, aprueba con V°B° los documentos
presentados por el responsable o equipo de
profesionales, remite a la DGSF y pasa a la
siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección. Vuelve
a la tarea N°4.
Jefe de la USSF
7
Revisa el documento presentado, aprueba con
V°B° los documentos presentados y remite al
Viceministro del VPSF para su revisión. Pasa a la
siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección. Vuelve
a la tarea N° 4.
Director DGSF
8 Revisa, analiza y aprueba con V°B° y remite a las
instancias que correspondan cuando corresponda.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección. Vuelve
a la tarea N° 4.
Viceministro VPSF
9
Copia del documento aprobado se procede al
registro y archivo de antecedentes en la Dirección
General de Servicios Financieros.
Personal de apoyo
administrativo de la DGSF -
Secretaria
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Ciro Sardán Barrera
Director General de Servicios Financieros
ACTUALIZACIÓN
N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del
Sistema Financiero
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios
Financieros
Complementarios
219
Nº
Tarea
1-4
5-6
7
Inicio
Proporciona las
directrices e instruye la
elaboración de
documentos de
seguimiento, evaluación
y análisis
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Se presentan
observaciones
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: MONITOREAR EL CUMPLIMIENTO DE CONTRATOS DE GESTIÓN SUSCRITOS CON ENTIDADES CON ATRIBUCIONES DE SUPERVISIÓN Y CONTROL DEL SISTEMA FINANCIERO, SEGUROS Y VALORES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-05-02-04
Elabora y remite el
proyecto de informe,
matriz de evaluación o
proyecto de nota para la
entidad suscribiente
Revisa el documento
presentado, aprueba con
V°B° los documentos
presentados y remite al
Viceministro del VPSF
para su revisión.
NO
Si
8
Recibe los documentos
relacionados al
cumplimiento del
contrato de gestión y
deriva su análisis a la
DGSF.
Instruye la elaboración
de informes y/o
presentaciones de
resultados, seguimiento
y/o evaluación de los
contratos de gestión
suscritos
Total : 9 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Revisa, analiza y
aprueba con V°B° y
remite a las instancias
que correspondan.
NO Si
Jefe de Unidad de
Seguimiento al Sistema
Financiero
Profesionales de la Unidad de
Seguimiento al Sistema Financiero
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la DGSF
Revisa la información
proporcionada por la
entidad suscribiente.
Solicita información
específica a las
entidades fuente,
cuando corresponda.
Recibe, revisa, aprueba
con V°B° los
documentos
presentados por el
responsable o equipo de
profesionales, remite a
la DGSF y pasa a la
siguiente tarea.
Tiene
observaciones
Tiene
observaciones
Si
NO
Copia del
documento
aprobado se
procede al registro
y archivo de
antecedentes en la
Dirección General
de Servicios
Financieros.
9
Fin
220
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Gestionar la recepción de información ante entidades fuente. VPSF 05-
03-01
CÓDIGO:
VPSF 05-03-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Colección, sistematización y suministro de información del Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros
desde una plataforma informática de administración de base de datos para la toma de decisiones y
evaluaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Flujo de información técnica y/o datos estadísticos confiables, canalizados hacia las unidades de la DGSF en
forma oportuna bajo procesos, procedimientos y acuerdos institucionales.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Información técnica, legal y/o datos estadísticos recopilados u obtenidos las Entidades relacionadas al
ámbito del Sistema Financiero, mercado de valores y de seguros.
Reglamento emitido por la ASFI, Libro 5, Titulo II, Capitulo III: Información de Entidades Supervisadas,
Envío o recepción de información.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Notas de coordinación, correos y/o llamadas telefónicas con la Unidad de Tecnología de la Información
para gestionar la provisión de información.
Notas de coordinación, correos y/o llamadas telefónicas con la Autoridad de Supervisión del Sistema
Financiero, Bolsa Boliviana de Valores, Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros y
otras instituciones generadoras de información.
Base de datos gestionada con las entidades fuente relacionadas al sistema financiero, mercado de valores
y de seguros.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
De 1 a 20 días.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
La DGSF identifica la necesidad de recepción de
información relacionada al Sistema Financiero,
mercado de valores y de seguros, deriva la
instrucción de gestionar la recepción de
información a la USSF.
Director DGSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
2
Instruye que en adelante el profesional del área se
haga cargo de las gestiones para la recepción de
información del ámbito de la información
requerida.
Instruye que se gestione información para
seguimiento o por requerimiento coyuntural.
Jefe de la USSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
3
Coordina mediante llamadas telefónicas y/o
correos electrónicos la información determinada
con las entidades fuentes de información.
Profesional de la USSF Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
4
Si la información es para seguimiento y
recurrente pasa al procedimiento VPSF 05-03-
02.
Profesional de la USSF Correo electrónico o
llamada telefónica y otros
medios
221
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Si la información es por requerimiento
coyuntural, solicita la remisión de información a
la brevedad.
5
Las entidades fuente envían correos electrónicos
de confirmación de remisión de información
relacionada al Sistema Financiero y una carpeta
de información para la validación y verificación
de los datos actualizados a responsables de la
DGSF.
Entidades fuentes de
información
6
Accede a la información de la fuente (servicio
Web, entre otras fuentes) y coordina la
incorporación de nuevos requerimientos de
información cuando corresponda.
En el caso de ASFI, BCB, UIF el plazo de la
remisión de información será variable.
Profesional de la USSF
7
Realiza el control de calidad y verifica que los
datos fuente sean los correctos. Informa al
inmediato superior para su revisión. Valida y
comunica su utilización a los profesionales
correspondientes.
Profesional de la USSF
8
Verifica si satisface las necesidades de
información adecuadas para el análisis
correspondiente.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones se
las comunica al profesional responsable. Vuelve
a la tarea N°3.
Jefe de la USSF
9
Revisa y aprueba información elaborada e
instruye su utilización a los profesionales
correspondientes.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones se
las comunica al profesional responsable. Vuelve
a la tarea N°3.
Director DGSF
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios
Financieros
ACTUALIZACIÓN
N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema
Financiero
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
222
Nº
Tarea
1-2
3
4
Inicio
instruye que en
adelante el profesional
del área se haga cargo
de la gest ión.
Instruye que se gestione
información para
seguimiento o por
requerimiento
coyuntural.
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: GESTIONAR LA RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN ANTE ENTIDADES FUENTE.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF-05-03-01
Envían correos
electrónicos de
confirmación de remisión
de información relacionada
al Sistema Financiero y
una carpeta de información
para la validación y
verificación de los datos
Verifica si satisface las
necesidades de
información adecuadas
para el análisis
correspondiente.
6
Identifica la necesidad
de recepción de
información y deriva la
instrucción de gestionar
la recepción de
información a la USSF.
Total : 9 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Verifica si satisface las
necesidades de
información adecuadas
para el análisis
correspondiente
NO
Si
Jefe de Unidad de
Seguimiento al S istema
Financiero
Profesiona les de la Unidad
de Seguimiento al Sistema
Financiero
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Coordina mediante llamadas
telefónicas y/o correos
electrónicos la información
determinada con las entidades
fuentes de información.
La información es por
requerimiento coyuntural, solicita
la remisión de información a la
brevedad.
Tiene
observaciones
Tiene observacionesSi
NO
9
Fin
Pasa al
procedimiento
VPSF 05-03-02
SILa información es para
realizar seguimiento
NO
Entidades fuentes de
información
Accede a la información de la
fuente y coordina la incorporación
de nuevos requerimientos de
información cuando corresponda.
5
Realiza el control de calidad y
verifica que los datos fuente sean
los correctos. Informa al inmediato
superior para su revisión. Valida y
comunica su ut ilización a los
profesionales correspondientes.
7 – 8
223
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Coordinar la configuración de los datos recibidos, en módulos de
información administrados en bases de datos para su utilización
simultánea por los técnicos usuarios. VPSF 05-03-02
CÓDIGO:
VPSF 05-03-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Colección, sistematización y suministro de información del Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros desde una
plataforma informática de administración de base de datos para la toma de decisiones y evaluaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Acciones de coordinación realizadas para la configuración y almacenamiento de los datos recibidos, en módulos de
información administrados en bases de datos para su utilización simultánea por los técnicos usuarios.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO: Información gestionada con entidades fuente.
Reglamento emitido por la ASFI, Libro 5, Titulo II, Capitulo III: Información de Entidades Supervisadas, Envío o
recepción de información.
Cubos OLAP actualizados, expuestos en tablas dinámicas.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Reportes, cuadros estadísticos y gráficos de las principales variables relacionadas al ámbito de servicios financieros,
valores y seguros, así como su respectivo análisis coyuntural y estructural.
Reportes y documentos de datos estadísticos suministrados a autoridades del Ministerio de Economía y Finanzas
Públicas.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: Máximo 7 días una vez recibida toda la información necesaria. En el caso de la información diaria, está disponible a partir
de las 14:00 pm del día siguiente y en el caso de información mensual hasta el 5to día hábil del mes siguiente. Para analizar
la información se actualiza nuestra base de datos en un promedio de 4 a 5 horas.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1
Una vez recibida la información gestionada,
instruye su procesamiento en módulos de
información.
Director DGSF Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
2
Establece los lineamientos para estructurar la
información a efectos de disponer de la misma de
manera eficiente y deriva a los profesionales del
área.
Jefe de la USSF Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
3
Coordina con la Unidad de Tecnologías de la
Información el procesamiento y la estructuración
de la información en función a los lineamientos
establecidos.
Profesionales de la USSF
4
Reciben la información de las entidades fuente en
distintos formatos, realizan la extracción de los
Datos Fuente, y estructuran los mismos en bases
de datos.
Responsables de la UTI
5
Realiza la transformación de los Datos Fuente,
orientada a los lineamientos requeridos para
estructurar módulos de información a través de
Cubos OLAP.
Responsables de la UTI
6
Validan los datos, con el fin de reestructurar los
Datos Fuente, si no son correctos vuelve a la tarea
N° 4.
Responsables de la UTI
224
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
7
Carga los Datos Fuente a los Cubos OLAP y
realiza la exposición de los mismos en tablas
dinámicas y/u otro formato.
Responsables de la UTI
Correo electrónico o llamada
telefónica
8
Valida la información de los cubos OLAP
expuesta en tablas dinámicas. Si presenta
observaciones vuelve a la tarea N°3.
Profesionales de la USSF
9
Estructura la información sobre los lineamientos
establecidos.
Crea módulos de información, en base a las tablas
dinámicas, que permitan el manejo eficiente de
bases de datos de gran magnitud, así como la
desagregación y agregación de información para
su análisis.
Profesionales de la USSF Cubos OLAP y tablas
dinámicas en formato Excel.
10
Una vez elaborado el módulo de información,
permite el acceso del mismo al inmediato superior
para su aprobación.
Profesionales de la USSF
11
Revisa el módulo de información, verifica si
cumple los lineamientos requeridos y aprueba el
uso del mismo.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones se
las comunica al profesional responsable. Vuelve a
la tarea N°3.
Jefe de la USSF
12
Revisa y aprueba el módulo de información e
instruye su utilización a los profesionales
correspondientes. En caso de tener sugerencias y/u
observaciones vuelve a la tarea N° 3.
Instruye al profesional del área mantener los
canales de transmisión de información de
entidades fuente.
Director DGSF
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios Financieros
ACTUALIZACIÓN N°:
1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del
Sistema Financiero
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios
Financieros
Complementarios
225
Nº
Tarea
1-2
3
4
Inicio
Establece los
lineamientos para
estructurar la
información a efectos de
disponer de la misma de
manera eficiente y
deriva al profesional del
área.
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR LA CONFIGURACIÓN DE LOS DATOS RECIBIDOS, EN MÓDULOS DE INFORMACIÓN ADMINISTRADOS EN BASES DE DATOS PARA SU UTILIZACIÓN SIMULTÁNEA POR LOS TÉCNICOS USUARIOS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-03-02
6
Una vez recibida la
información gestionada,
instruye su
procesamiento en
módulos de información.
Total : 12 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Jefe de Unidad de
Seguimiento al S istema
Financiero
Profesiona les de la Unidad
de Seguimiento al Sistema
Financiero
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Coordina con la Unidad de
Tecnologías de la Información
el procesamiento y la
estructuración de la información
en función a los lineamientos
establecidos.
Valida la información de los cubos
OLAP expuesta en tablas
dinámicas.
SITiene observaciones
NO
Responsables de la
UTI
5
7
Reciben la información de
las ent idades fuente en
distintos formatos,
realizan la extracción de
los Datos Fuente, y
estructuran los mismos en
bases de datos.
Realiza la transformación
de los Datos Fuente,
orientada a los
lineamientos requeridos
para estructurar módulos
de información a través de
Cubos OLAP.
Validan los datos, con el
fin de reestructurar los
Datos Fuente.
NO
SI
Los datos son
correctos
Carga los Datos Fuente a
los Cubos OLAP y realiza
la exposición de los
mismos en tablas
dinámicas y/u otro
formato.
8
Pasa a
la pág.
2
A
226
Nº
Tarea
9
10
11
Estructura la información sobre
los lineamientos establecidos.
Crea módulos de información, en
base a las tablas dinámicas, que
permitan el manejo eficiente de
bases de datos de gran
magnitud, así como la
desagregación y agregación de
información para su análisis.
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR LA CONFIGURACIÓN DE LOS DATOS RECIBIDOS, EN MÓDULOS DE INFORMACIÓN ADMINISTRADOS EN BASES DE DATOS PARA SU UTILIZACIÓN SIMULTÁNEA POR LOS TÉCNICOS USUARIOS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-03-02
Total : 12 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Revisa y aprueba el
módulo de información e
instruye su utilización a
los profesionales
correspondientes
Jefe de Unidad de
Seguimiento al S istema
Financiero
Profesiona les de la Unidad
de Seguimiento al Sistema
Financiero
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Una vez elaborado el módulo de
información, permite el acceso
del mismo al inmediato superior
para su aprobación.
Revisa el módulo de
información, verifica si
cumple los lineamientos
requeridos y aprueba el uso
del mismo.
Tiene observacionesSI
NO
Fin
SITiene
observaciones
NO
Responsables de la
UTI
12
Viene de
la pág. 1
A
Instruye al profesional
del área mantener los
canales de transmisión
de información de
entidades fuente.
A
227
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Producir sistemáticamente información del Sistema Financiero, Mercado
de Valores y Seguros en reportes ejecutivos para procesos de evaluación y
toma de decisiones. VPSF 05-03-03
CÓDIGO:
VPSF 05-03-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Colección, sistematización y suministro de información del Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros
desde una plataforma informática de administración de base de datos para la toma de decisiones y evaluaciones.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Información técnica y/o datos estadísticos generados en reportes ejecutivos relacionados al ámbito del Sistema
Financiero Sistema Financiero, Mercado de Valores y Seguros, para procesos de evaluaciones y toma de
decisiones.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Reglamento emitido por la ASFI, Libro 5, Titulo II, Capitulo III: Información de Entidades
Supervisadas, Envío o recepción de información.
Cubos OLAP actualizados.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Reportes, cuadros estadísticos y gráficos de las principales variables, relacionados al ámbito de
servicios financieros, valores y seguros, así como su respectivo análisis coyuntural y estructural.
Reportes, documentos de datos estadísticos suministrados a autoridades del Ministerio de Economía y
Finanzas Públicas.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
De 1 a 7 días.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Instruye el Viceministro, solicita y/o propone la
elaboración de reportes o documentos de
información del Sistema Financiero, Mercado de
Valores y Seguros en reportes ejecutivos para la
toma de decisiones y evaluaciones.
Viceministro VPSF
Instructivo verbal o escrito
u Hoja de Ruta
2
Instruye y deriva la elaboración de documentos de
información del Sistema Financiero, Mercado de
Valores y Seguros en reportes ejecutivos para la
toma de decisiones y evaluaciones.
Director VPSF
Instructivo verbal o escrito
u Hoja de Ruta
3
Recibe la instrucción, determina el tipo de reportes
o documentos de información a elaborar, la tarea a
realizar y delega a un responsable o equipo de
profesionales dicha tarea.
Jefe de la USSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
4
Verifica si se cuenta con la información necesaria
para el reporte, pasa a la siguiente tarea.
Caso contrario requiere información de
procedimiento de gestionar la recepción de
información ante entidades fuente VPSF 05-03-01.
Profesionales de la USSF
5 Verifica y valida la información del Sistema
Financiero, Mercado de Valores y Seguros en
Profesionales de la USSF
Correo electrónico o
llamada telefónica
228
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
reportes ejecutivos para la toma de decisiones y
evaluaciones.
6
Sistematiza la información.
Elabora el documento solicitado en el que incluye
gráficos y analiza el comportamiento delas
variables analizadas redactando breves
comentarios al respecto.
Se presenta al inmediato superior.
Profesionales de la USSF
Reportes y cuadros
estadísticos ejecutivos,
reporte grupo Macro
7
Recibe, revisa, aprueba con V°B° el documento o
reporte y remite a la DGSF, y pasa a la siguiente
tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección. Vuelve
a la tarea N°4.
Jefe de la USSF
8
Recibe y revisa documento, si el documento
contiene información coyuntural pasa a la
siguiente tarea, caso contrario el documento es un
reporte que contiene información para su análisis
continuo, por tanto, instruye la elaboración de
dicho documento cada cierto periodo de tiempo y
aprueba con V°B°, remite Viceministro VPSF en
función a la relevancia del tema.
Si tiene observaciones devuelve el documento para
su corrección. Vuelve a la tarea N°4.
Director DGSF
9
Revisa, analiza y aprueba con V°B°, remite al
Ministro MEFP cuando corresponda.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve el documento para su corrección. Vuelve
a la tarea N° 4.
Viceministro VPSF
10
Archiva en la carpeta de reportes ejecutivos de la
DGSF los documentos presentados.
Personal de apoyo
administrativo del DGSF –
secretaria
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios Financieros
ACTUALIZACIÓN
N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del
Sistema Financiero
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios
Financieros
Complementarios
229
Nº
Tarea
1-2-3
4
Inicio
Instruye y deriva la
elaboración de
documentos de
información del Sistema
Financiero, Mercado de
Valores y Seguros en
reportes ejecutivos para
la toma de decisiones y
evaluaciones.
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PRODUCIR SISTEMÁTICAMENTE LA INFORMACIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO, MERCADO DE VALORES Y SEGUROS EN REPORTES EJECUTIVOS PARA PROCESOS DE EVALUACIÓN Y TOMA DE DECISIONES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-03-03
Sistematiza la información.
Recibe, revisa, aprueba
con V°B° el documento o
reporte y remite a la
DGSF
6
Solicita y/o propone la
elaboración de reportes
o documentos de
información del Sistema
Financiero, Mercado de
Valores y Seguros en
reportes ejecutivos para
la toma de decisiones y
evaluaciones.
Total : 10 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Revisa, analiza y
aprueba con V°B°,
remite al Ministro MEFP
cuando corresponda.
NO
SI
Jefe de Unidad de
Seguimiento al S istema
Financiero
Profesiona les de la Unidad
de Seguimiento al Sistema
Financiero
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Verifica si se cuenta con la
información necesaria para el
reporte
Verifica y valida la información
del Sistema Financiero, Mercado
de Valores y Seguros en
reportes ejecutivos para la toma
de decisiones y evaluaciones.
Tiene
observaciones
NO
8
Pasa al
procedimiento
VPSF 05-03-01
SI
Requiere mas información
NO
Entidades fuentes de
información
Elabora el documento solicitado
en el que incluye gráficos y
analiza el comportamiento delas
variables analizadas redactando
breves comentarios al respecto.
5
7
Pasa a
la pág. 2
Determina el t ipo de
reportes o documentos
de información a
elaborar, la tarea a
realizar y delega a un
responsable o equipo de
profesionales dicha
tarea.
A
230
Nº
Tarea
8
9
10
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: PRODUCIR SISTEMÁTICAMENTE INFORMACIÓN DEL SISTEMA FINANCIERO, MERCADO DE VALORES Y SEGUROS EN REPORTES EJECUTIVOS PARA LA TOMA DE DECISIONES Y EVALUACIONES.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-03-03
Total : 10 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Jefe de Unidad de
Seguimiento al S istema
Financiero
Profesiona les de la Unidad
de Seguimiento al Sistema
Financiero
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Es información
coyuntural
NO
Fin
Viene
de la
pág. 1
SI
Revisa, analiza y aprueba
con V°B°, remite al Ministro
MEFP cuando
corresponda.
NO
Tiene
observaciones
Archiva en la
carpeta de reportes
ejecutivos de la
DGSF los
documentos
presentados.
A
En función a la relevancia
del tema aprueba con V°B°
y remite al Viceministro
para su revisión.
Tiene
observacionesB
B
NO
SI
Instruye la elaboración del
reporte que contiene
información para su
análisis cont inuo y
determina la periodicidad
de entrega.
SI
231
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar programas o planes de socialización de políticas, disposiciones legales
producidas en beneficio de organizaciones sociales, organizaciones de productores
y población en general. VPSF 05-04-01
CÓDIGO:
VPSF 05-04-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Planificación y coordinación de la socialización de disposiciones legales y/o políticas relacionadas con el Sistema Financiero,
Valores y Seguros.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Programa o plan de socialización elaborado para informar a organizaciones sociales, de productores y población en general,
sobre disposiciones legales y políticas formuladas en interés de ellos, así como sobre los resultados de las mismas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Requerimientos remitidos por la Unidad de Comunicación Social – UCS por correo electrónico para efectivizar
viabilidad.
Requerimientos Externos e Internos.
Iniciativas propias de la DGSF para planificar la socialización de una disposición legal reciente.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Programa o plan de socialización coordinado con la Unidad de Comunicación Social.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
De 1 a 20 días, contando con toda la información.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Instruye preparar y organizar la socialización del nuevo
proyecto de disposición legal y/o temática en particular
en el ámbito del Sistema Financiero, Valores y Seguros.
Recibe el requerimiento de la Unidad de Comunicación
Social de coordinación de expositores para la
socialización.
Viceministro VPSF
Director DGSF
Instructivo escrito, hoja de ruta,
memorándum y/o correos
electrónicos
2
Instruye la elaboración del plan, programa o evento de
socialización al responsable o equipo de profesionales de
la USSF, según corresponda.
Jefe de la USSF
Instructivo escrito, hoja de ruta,
memorándum y/o correos
electrónicos
3
Elabora el programa o plan de socialización con todo el
personal de la DGSF.
Coordina con la Unidad de Comunicación Social que
material de difusión es requerido para su socialización en
el evento organizado.
Remite el programa para su revisión al inmediato
superior.
Profesionales de la USSF Programa o plan de
socialización
4
Revisa y aprueba con Vº Bº el programa o plan de
socialización elaborado por el equipo de profesionales y
remite a la DGSF, pasa a la siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones devuelve
el programa o plan para su corrección. Vuelve a la tarea
anterior.
Jefe de la USSF
232
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
5
Revisa el programa presentado, aprueba con Vº Bº e
instruye el envío del programa revisado a través de
correo electrónico a la Unidad de Comunicación Social.
Instruye a los profesionales de la DGSF asistir a la
socialización.
Si presenta observaciones, vuelve a la tarea N°3.
Director DGSF Correos electrónicos
6
Copia del documento entregado se procede al registro y
archivo de antecedentes en la Dirección General de
Servicios Financieros.
Personal de apoyo administrativo
del DGSF – secretaria
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos Financieros
y Área Rural
APROBADO POR:
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios Financieros
ACTUALIZACIÓN N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema
Financiero
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
233
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
Jefe de Unidad de
Seguimiento a l S istema
Financiero
1 – 2
3 – 4
5
Inicio
Revisa y aprueba el
programa o plan de
socialización y remite a
la DGSF para su
revisión
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Tiene
observaciones
Profesionales o técnicos de la
Unidad de Seguimiento al
Sistema Financiero
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIEROUNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 13 de 48
CÓDIGO:
VPSF-03-02-01
Elabora el programa o
plan de socialización o
coordina con la UCS
que material de difusión
es requerido para su
socialización.
Revisa y aprueba el
programa o plan de
socialización
NO
Si
6
Personal de apoyo
administrativo de la
DGSF
3
Instruye preparar y
organizar la
socialización o recibe el
requerimiento de la UCS
de coordinación de
expositores para la
socialización.
Deriva la instrucción a
los profesionales y/o
técnicos dependientes
de la UPSF y USSF.
Total : 6 tareas
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
Jefe de Unidad de
Seguimiento a l S istema
Financiero
1 – 2
3
4
Inicio
Revisa el programa de
socialización remitido
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Tiene
observaciones
Profesionales de la Unidad de
Seguimiento a l S istema
Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR PROGRAMAS O PLANES DE SOCIALIZACIÓN DE POLÍTICAS, DISPOSICIONES LEGALES PRODUCIDAS EN BENEFICIO DE ORGANIZACIONES SOCIALES, ORGANIZACIONES DE PRODUCTORES Y POBLACIÓN EN GENERAL.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-04-01
Elabora el programa o
plan de socialización.
NO
5
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Instruye la elaboración
del plan o programa al
responsable o equipo de
profesionales de la
USSF, según
corresponda.
Total : 6 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Tiene
observaciones
NO
Si
Instruye preparar y
organizar la
socialización o recibe el
requerimiento de la UCS
de coordinación de
expositores para la
socialización.
Coordina con la UCS
que material de difusión
es requerido para su
socialización.
Remite el programa para
revisión del inmediato
superior
Revisa el programa de
socialización remitido
Aprueba con V°B° el
programa o plan de
socialización y remite a la
DGSF para su revisión
Si
Pasa a
la pág. 2
234
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
Jefe de Unidad de
Seguimiento a l S istema
Financiero
5
Inicio
Fin
Taea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesiona les de la Unidad de
Seguimiento a l S istema
Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR PROGRAMAS O PLANES DE SOCIALIZACIÓN DE POLÍTICAS, DISPOSICIONES LEGALES PRODUCIDAS EN BENEFICIO DE ORGANIZACIONES SOCIALES, ORGANIZACIONES DE PRODUCTORES Y POBLACIÓN EN GENERAL.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-04-01
6
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Total : 6 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Copia del
documento
entregado se
procede al
registro y archivo
de antecedentes
en la Dirección
General de
Servicios
Financieros.
Fin
Instruye a los
profesionales de la
DGSF asistir a la
socialización.
Viene de
la pág. 1
Aprueba con V°B° el
programa o plan de
socialización
instruye el envío del
programa revisado a
través de correo
electrónico a la Unidad
de Comunicación
Social.
235
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar contenidos y coordinar el diseño de material de difusión sobre políticas y
disposiciones legales producidas en favor de organizaciones sociales,
organizaciones de productores y público en general. VPSF 05-04-02
CÓDIGO:
VPSF 05-04-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Planificación y coordinación de la socialización de disposiciones legales y/o políticas relacionadas con el Sistema
Financiero, Valores y Seguros.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Material de difusión elaborado de manera coordinada con la unidad correspondiente para contar con los contenidos y
medios de difusión adecuados sobre políticas y disposiciones legales producidas en favor de organizaciones sociales,
organizaciones de productores y público en general.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Solicitud realizada por la Unidad de Comunicación Social mediante correo electrónico para remitir el contenido del
material de difusión de manera oportuna.
Requerimientos Externos e Internos.
Iniciativas propias de la DGSF para exponer y socializar una disposición legal particular.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Diseño de cartillas u otros documentos de difusión presentados a requerimiento de la Unidad de Comunicación Social
para su socialización.
Material de difusión de análisis del Sistema Financiero, Valores y Seguros.
Presentaciones elaboradas para la socialización del tema solicitado.
Informes de socialización de los expositores según lo coordinado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
De 1 a 10 días y variable de acuerdo a tipo de solicitud y al tipo de material de difusión.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Recibe la solicitud de la Unidad de Comunicación Social
de coordinar el diseño y el contenido de material de
difusión.
Instruye preparar la presentación de la socialización del
proyecto de disposición legal y/o temática en particular
del Sistema Financiero, Valores y Seguros.
Director DGSF
Instructivo, hoja de ruta,
memorándum y/o correos
electrónicos
2
Deriva la instrucción al responsable o equipo de
profesionales y determina el tipo de análisis y la
estructura del contenido de la presentación o material de
difusión.
Jefe de la USSF
Instructivo, hoja de ruta,
memorándum y/o correos
electrónicos
3
Recopila la información según el producto a elaborar y la
estructura determinada, según la estructura designada,
procede a preparar el contenido de manera clara y concisa
y realiza una comparación de periodos según el análisis
instruido y verifica la consistencia de los datos, describe
los resultados.
Elabora, modifica y presenta el contenido del material de
difusión o la presentación según el contenido de la
Profesionales de la USSF
Contenido del documento de
difusión
Presentaciones según el
contenido de la exposición
236
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
exposición para su revisión y aprobación del mandato
superior.
4
Revisa y aprueba con V° B° el material presentado por el
responsable o equipo de profesionales y remite a la
DGSF, pasa a la siguiente tarea.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones devuelve
los documentos para su corrección. Vuelve a la tarea
anterior.
Jefe de la USSF
5
Revisa el material presentado, aprueba el envío del
mismo a través de correo electrónico a la Unidad de
Comunicación Social. Pasa a la siguiente tarea.
En caso de ser una presentación instruye su exposición así
como su archivo y resguardo al responsable o los
profesionales que elaboraron el mismo, caso contrario
pasa a la tarea N°7
Si presenta observaciones a los documentos presentados,
vuelve a la tarea N°3.
Director DSSF Correos electrónicos
6
Revisa el contenido enviado por la DGSF, incorpora el
mismo al material de difusión. Comunica su visto bueno
mediante llamada telefónica al equipo de profesionales
que elaboró el mismo. Pasa a la siguiente tarea.
En caso de presentar observaciones coordina subsanar o
aclarar las mismas con el responsable o equipo de
profesionales mediante llamadas telefónicas y/o correos
electrónicos para su modificación. Vuelve a la tarea N°3.
Unidad de Comunicación
Social
7
Una vez que el material elaborado cuente con el Visto
Bueno de la Unidad de Comunicación Social así como de
la DGSF, procede a su archivo en físico y digital para
formar parte de los antecedentes de la Dirección General
de Servicios Financieros.
Profesionales de la USSF
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos Financieros y
Área Rural
APROBADO POR:
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios Financieros
ACTUALIZACIÓN N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema
Financiero
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
237
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe de Unidad de Polí ticas
Financieras
1
2
3
Inicio
Revisa los documentos
presentados
4
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesionales de la Unidad de
Políticas del Sistema
Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR CONTENIDOS Y COORDINAR EL DISEÑO DE MATERIAL DE DIFUSIÓN SOBRE POLÍTICAS Y DISPOSICIONES LEGALES PRODUCIDAS EN FAVOR DE ORGANIZACIONES SOCIALES, ORGANIZACIONES DE PRODUCTORES Y PÚBLICO EN GENERAL
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO - USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-04-02
Elabora, modif ica y presenta
el contenido del material de
difusión o la presentación
según el contenido de la
exposición para su revisión y
aprobación del mandato
superior.
Unidad de Comunicación
Social
Recibe la solicitud de la
UCS de coordinación del
diseño y del contenido de
material de difusión.
Deriva la instrucción al
responsable o equipo de
profesionales
Total : 7 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Instruye preparar la
presentación de la
socialización del proyecto
de disposición legal y/o
temática en particular del
Sistema Financiero,
Valores y Seguros.
Determina la estructura del
contenido de la
presentación o material de
información.
Recopila la información
según el producto a
elaborar y la estructura
determinada, según la
estructura designada
Prepara el contenido de
manera clara y concisa,
realiza una comparación de
periodos según el análisis
instruido y verifica la
consistencia de los datos,
describe los resultados.
Pasa a la
pág. 2
A
238
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe de Unidad de Políticas
Financieras
4
5
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Tiene observaciones
Profesionales de la Unidad de
Políticas del Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR CONTENIDOS Y COORDINAR EL DISEÑO DE MATERIAL DE DIFUSIÓN SOBRE POLÍTICAS Y DISPOSICIONES LEGALES PRODUCIDAS EN FAVOR DE ORGANIZACIONES SOCIALES, ORGANIZACIONES DE PRODUCTORES Y PÚBLICO EN GENERAL
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO - USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-04-02
Revisa, incorpora el
contenido al material
de difusión, comunica
su visto bueno por
llamada telefónica
Revisa los documentos
presentados
NO
Si
6
Unidad de
Comunicación Social
A
Total : 7 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Tiene observaciones A
Tiene observacionesA
NO
NO
Si
Si
7
Fin
Viene de
la pág. 1
Aprueba con V°B° el
material presentado por el
responsable o equipo de
profesionales y remite a
la DGSF
Aprueba con V°B° e
instruye el envio a traves
de correo electronico a la
UCS.
Es una presentación
NO
Si
instruye su exposición así
como su archivo y
resguardo al responsable
o los profesionales
Archiva física y
digitalmente el
material elaborado y
aprobado por la
UCS
239
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO - UPSF
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Exponer y participar en eventos públicos, académicos y otros espacios de
socialización de las disposiciones legales y/o políticas así como de sus resultados.
VPSF 05-04-03
CÓDIGO:
VPSF 05-04-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Planificación y coordinación de la socialización de disposiciones legales y/o políticas relacionadas con el Sistema Financiero,
Valores y Seguros.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Participaciones efectuadas como expositores o disertantes de contenidos y resultados de políticas y disposiciones legales en
eventos públicos, académicos y otros espacios.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Solicitud realizada por la Unidad de Comunicación Social.
Requerimientos Externos e Internos e invitaciones de socialización.
Iniciativas propias de la DGSF para exponer y socializar una disposición legal particular.
La presentación elaborada para su exposición.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Informes de socialización de la disposición legal para conocimiento de la población.
Notas de Prensa respondidas en el ámbito de servicios financieros, valores y seguros.
Actas de participación de las personas asistentes a la feria de socialización.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
De 1 a 5 días aproximadamente.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Instruye la exposición y/o participación en el evento de
socialización de la presentación elaborada o del
material de difusión designado o la atención a las
solicitudes de notas de prensa.
Director DGSF
Instructivo escrito, hoja de ruta,
memorándum y/o correos
electrónicos
2
Toma conocimiento y deriva la instrucción al
responsable o profesionales de las unidades del área de
Servicios Financieros, según corresponda.
Jefes de la UPSF y/o de la USSF
Instructivo escrito, hoja de ruta,
memorándum y/o correos
electrónicos
3
Recibe la instrucción.
Si es una nota de prensa, elabora el documento, presenta
a su inmediato superior para su revisión y pasa a la tarea
N°6.
En caso de participar en un evento de socialización pasa
a la siguiente tarea.
Profesionales de la UPSF y/o de
la USSF
Nota de prensa
Documento para su socialización
4 Si requiere pasajes pasa a la tarea N°9. Caso contrario
pasa a la siguiente tarea.
5
Si requiere una presentación elabora el documento de
exposición y presenta al inmediato superior pasa a la
siguiente tarea. Caso contrario asiste a la socialización
y pasa a la tarea N°11.
6
Revisa el documento presentado, aprueba y remite a la
DGSF para su revisión. Pasa a la siguiente tarea.
Si presenta observaciones a los documentos
presentados. Vuelve a la tarea N°3.
Jefes de la UPSF y/o de la USSF
240
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
7
Revisa el documento presentado, aprueba e instruye al
responsable o profesionales la remisión por correo a la
UCS. Pasa a la siguiente tarea.
Si presenta observaciones a los documentos
presentados, vuelve a la tarea N°3.
Director DGSF
8
Procesa la información remitida para la nota de prensa
y comunica por llamada telefónica el visto bueno a la
información remitida. Pasa a la tarea N° 16.
Si presenta observaciones a los documentos
presentados, vuelve a la tarea N°3.
Jefe de la Unidad de
Comunicación Social
9
Coordina la solicitud de pasajes y viáticos con la Dirección General de Asuntos Administrativos cuando
se requiera, pasa a la siguiente tarea.
Secretaria de la DGSF
10
Recibe los documentos remitidos, programa los pasajes
de viaje y designa el pago de viáticos, cuando
corresponda.
Dirección General de Asuntos
Administrativos
11 Asiste al evento de socialización. Profesionales de la UPSF y/o de
la USSF
12
Llena el libro de registro de socializaciones relacionado
al cronograma establecido y/o realiza el informe
correspondiente y otros documentos requeridos por la
Dirección General de Asuntos Administrativos para
descargo y presenta al inmediato Superior. Pasa a la
siguiente tarea.
Profesionales de la UPSF y/o de
la USSF
Actas de participación
Informe de viaje para descargo
13
Revisa los documentos presentados, aprueba con V°B°
y remite a la DGSF para su revisión.
En caso de tener sugerencias y/u observaciones
devuelve los documentos para su corrección. Vuelve a
la tarea anterior.
Jefes de la UPSF y/o de la USSF
14
Revisa los documentos presentados, aprueba con V°B°,
remite a la DGAA.
Si presenta observaciones a los documentos
presentados, vuelve a la tarea N°12.
Director DGSF
15 Recibe los documentos remitidos para fines
consiguientes.
Dirección General de Asuntos
Administrativos
16 Registra y archiva antecedentes. Personal de apoyo administrativo
del DGSF – secretaria
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos Financieros
y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del Sistema
Financiero
ACTUALIZACIÓN N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema
Financiero
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
241
Nº
Tarea
Jefe de las áreas del Sistema
Financiero
1-2
3
Inicio
5
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesionales de las áreas del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EXPONER Y PARTICIPAR EN EVENTOS PÚBLICOS, ACADÉMICOS Y OTROS ESPACIOS DE SOCIALIZACIÓN DE LAS DISPOSICIONES LEGALES Y/O POLÍTICAS, ASÍ COMO SUS RESULTADOS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSFUNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO - USSF
FORM 07FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:VPSF-05-04-03
Toma conocimiento de
la socialización.
Revisa el documento
presentado, aprueba y remite
a la DGSF para su revisión.6
Instruye la exposición en
el evento de
socialización y/o la
atención a las solicitudes
de notas de prensa
Toma conocimiento y
deriva la instrucción a
los profesionales y/o
técnicos dependientes
de la UPSF y USSF,
según corresponda.
Recibe la instrucción.
Total : 16 tareas
Director General de
Servicios Financieros
Personal de apoyo
administrativo – Secretaria
de la DGSF
Elabora el documento y
presenta a su inmediato
superior
Requiere pasajes y viaticos
Presenta observaciones
Revisa el documento
presentado, aprueba e
instruye al responsable o
profesionales la remisión
por correo a la UCS.
Jefe / Profesional
Unidad Comunicación
Social
Es nota de prensa
Si
NO
Requiere presentación
A
NO
Si
Presenta observaciones
NO
Si
Pasa a
la pág. 2
Si
NO
B4
Si
NO
D
Elabora el documento de
exposición y presenta a su
inmediato superior
7
242
Nº
Tarea
Jefe de Unidad de Polí ticas
Financieras
8
9 – 10
11 – 12
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Profesionales o técnicos de la
Unidad de Polit icas del Sistema
Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EXPONER Y PARTICIPAR EN EVENTOS PÚBLICOS, ACADÉMICOS Y OTROS ESPACIOS DE SOCIALIZACIÓN DE LAS DISPOSICIONES LEGALES Y/O POLÍTICAS, ASÍ COMO SUS RESULTADOS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLITICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO - USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-05-04-03
Revisa el documento
presentado, aprueba y remite
a la DGSF para su revisión.
13 – 14
Procesa la información
remitida para la nota de
prensa y comunica por
llamada telefónica el visto
bueno.
Coordina la solicitud de
pasajes y viáticos con la
Dirección General de
Asuntos Administrativos
cuando se requiera
Asiste a la socialización.
Total : 16 tareas
Director General de
Servicios Financieros
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Recibe los documentos
remitidos, programa
los pasajes de viaje y
designa el pago de
viáticos, cuando
corresponda.
Llena el libro de registro de
socializaciones relacionado al
cronograma establecido.
Presenta observaciones
Revisa los documentos
presentados, aprueba
con V°B°, remite a la
DGAA.
Jefe / Profesional
Unidad
Comunicación Social
Presenta observaciones A
NO
NO
B
NO
Si
Presenta observaciones
NO
Si
Viene de
la pág. 1
C
Dirección General
de Asuntos
Administrativos
Si
Realiza el informe técnico
cuando corresponda y otros
documentos requeridos por la
Dirección General de Asuntos
Administrativos para descargo y
presenta al inmediato Superior
15 – 16
Recibe los documentos
Registra y archiva.
Fin
C
D
Requiere informe
Si
243
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar respuesta a notas o documentos de solicitudes, consultas y/o
planteamientos sobre materias relacionadas al Sistema Financiero, Mercado de
Valores y Seguros. VPSF 06-01-01
CÓDIGO:
VPSF 06-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Dirección y revisión de contenidos de respuesta a solicitudes, consultas y requerimientos presentados al Ministerio de Economía
y Finanzas Públicas, en materia del sistema de Intermediación Financiera, Mercado de Valores y Seguros.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Notas y/o documentos de solicitudes, consultas y/o planteamientos sobre materias relacionadas al Sistema Financiero, Mercado
de Valores y Seguros atendidos oportuna y adecuadamente.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO: Normativa aplicable, Legislación Comparada y toda disposición legal y/o política relacionada al ámbito del Sistema
Financiero.
Revisión de Archivos.
Requerimientos Externos e Internos.
Bases de datos de información del Sistema Financiero en el ámbito de aplicación de las disposiciones legales y/o políticas.
Fuentes de información consultadas y coordinadas con las entidades pertinentes.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Notas de respuesta a solicitudes, consultas y/o planteamientos relacionados al Sistema Financiero, Mercado de Valores y
Seguros.
Notas de solicitud de información a entidades financieras y monetarias de supervisión y control.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: En el caso de solicitudes de respuesta y otros de 1 a 30 días, y si son notas de solicitud de información de 1 a 2 días.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1
Recibe e instruye el Sr. Ministro o personal del
Ministerio, solicita y/o propone la elaboración, análisis
y respuesta a solicitudes, consultas y/o planteamientos
sobre materias relacionadas al Sistema Financiero,
Mercado de Valores y Seguros.
Ministro MEFP
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
2 Considera la solicitud presentada, autoriza iniciar el
procesamiento vía Hoja de Ruta, y deriva la solicitud.
Viceministro VPSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
3
Recibe la solicitud o instrucción, determina las acciones
a seguir y/o directrices que establecen el carácter de
respuesta a solicitudes, consultas y/o planteamientos
sobre materias relacionadas al Sistema Financiero,
Mercado de Valores y Seguros e instruye la elaboración
del mismo a la jefatura de unidad correspondiente.
Director DGSF Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
4
Recibe la instrucción, indica las acciones determinadas
por el DGSF e instruye a un responsable o equipo de
profesionales la elaboración de la respuesta.
Jefe de las áreas del Sistema
Financiero
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
5
Analiza, recopila información, investiga los
antecedentes, y los datos.
Cuando corresponda, coordina a reuniones relacionadas a
la solicitud.
Profesionales de las áreas del
Sistema Financiero Correos electrónicos y/o
llamadas telefónicas
Actas de reunión
244
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
6
Asisten a la reunión coordinada según el programa de
temas que se requiera abordar. Levantan acta de
reunión.
Entidades del área del SF,
mercado de valores y seguros
convocadas y profesionales
de DGSF
7
Elabora un documento de respuesta a las solicitudes,
consultas y/o planteamientos o de solicitud de
información sobre materias relacionadas al Sistema
Financiero, Mercado de Valores y Seguros.
Presenta para su aprobación al inmediato superior.
Profesionales de las áreas del
Sistema Financiero
Notas de respuesta
Notas de solicitud de
información
8
Revisa el documento presentado por el profesional,
aprueba con Vº Bº y remite al Director General de
Servicios Financieros. Pasa a la siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones, remite
los documentos presentados con observaciones al
responsable o equipo de profesionales. Vuelve a la tarea
N°5.
Jefes de las áreas del Sistema
Financiero
9
Revisa el documento presentado, aprueba con VºBº,
rubrica y remite para la aprobación del Viceministro
VPSF, pasa a la siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones, remite
los documentos revisados con observaciones al
responsable o equipo de profesionales. Vuelve a la tarea
N° 5.
Director DGSF
10
Revisa, aprueba con V°B° los documentos presentados
y remite al Ministro MEFP para su aprobación y firma
y/o a las instancias que correspondan cuando
corresponda.
Si tiene alguna observación y/o comentarios, remite los
documentos al responsable o equipo de profesionales.
Vuelve a la tarea N° 5.
Viceministro VPSF
11
Revisa, aprueba con V°B° los documentos presentados
y remite a las instancias correspondientes para su
revisión.
Si tiene observaciones, remite los documentos para su
corrección al Viceministro VPSF. Vuelve a la tarea N°
5.
Ministro MEFP
12
Registra y archiva antecedentes y/o fotocopias de los
documentos para respaldos.
Personal de apoyo
administrativo del DGSF –
secretaria
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del Sistema
Financiero
ACTUALIZACIÓN
N°: 1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del Sistema
Financiero
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios
Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
245
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe del área del Sistema
Financiero
1-2-3-4
5
7
Inicio
Revisa el documento
remitido, recopila información
y revisa antecedentes.
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento
Tarea y
Documento ArchivoFormas utilizadas:
Profesiona les del Área del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR RESPUESTA A NOTAS O DOCUMENTOS DE SOLICITUDES, CONSULTAS Y/O PLANTEAMIENTOS SOBRE MATERIAS RELACIONADAS AL SISTEMA FINANCIERO, MERCADO DE VALORES Y SEGUROS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:VPSF-06-01-01
8
Entidades
correspondientes
Recibe e instruye y/o
propone la elaboración,
análisis y respuesta a
solicitudes, consultas
y/o planteamientos
Recibe la instrucción,
indica las acciones
determinadas e
instruye a un
responsable o equipo
de profesionales la
elaboración de la
respuesta.
Tota l : 12 tareas
Dirección Genera l de
Servicios Financieros
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Considera la solicitud
presentada, autoriza
iniciar el procesamiento
vía Hoja de Ruta, y deriva
la solicitud.
Tiene observaciones A
Pasa a la
pág. 2
SINO
Recibe la solicitud o
instrucción, determina
las acciones a seguir y/o
directrices que
establecen el carácter
de respuesta a
solicitudes, consultas y/o
planteamientos
Revisa, aprueba con V°B°
el documento, remite al
Director.
6
SI
NO
A
Analiza la viabilidad y necesidad
de implementación del proyecto
de disposición legal presentado.
Elabora el informe de análisis,
ayuda memoria o nota externa.
Requiere una reunión
Asisten a la reunión coordinada
según el programa de temas que
se requiera abordar. Levantan
acta de reunión.
Elabora un informe o emite el
documento resultante de la
act ividad de evaluación.
Presenta al inmediato superior
para su revisión
246
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe de l área del Sistema
Financiero
9
Registra y
archiva
antecedentes
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento
Tarea y
Documento ArchivoFormas utilizadas:
Profesionales del área del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR RESPUESTA A NOTAS O DOCUMENTOS DE SOLICITUDES, CONSULTAS Y/O PLANTEAMIENTOS SOBRE MATERIAS RELACIONADAS AL SISTEMA FINANCIERO, MERCADO
DE VALORES Y SEGUROS.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:VPSF-06-01-01
Tota l : 12 tareas
Viceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Personal de apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Fin
10
Revisa, aprueba con
V°B° el documento,
remite al Ministro.
Tiene
observacionesA
Revisa, aprueba con
su firma el documento.
Tiene
observacionesA
NO SI
SINO
11
Revisa, aprueba con
V°B° el documento
solicitado y remite al
Viceministro.
Tiene observaciones A
12
Viene de
la pág. 1
SI
NO
247
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar documentos de respuesta a peticiones de informe solicitados por
autoridades y el Órgano Legislativo. VPSF 06-01-02
CÓDIGO:
VPSF 06-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Dirección y revisión de contenidos de respuesta a solicitudes, consultas y requerimientos presentados al Ministerio de Economía
y Finanzas Públicas, en materia del sistema de Intermediación Financiera, Mercado de Valores y Seguros.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Peticiones de informe solicitados por autoridades y el Órgano Legislativo atendidos oportunamente a través de documentos de
respuesta elaborados con los contenidos requeridos.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Solicitudes, consultas escritas y/o verbales de peticiones de informe recibidas de Instituciones Públicas, Privadas,
Agrupaciones Sociales y otras personas naturales o jurídicas en el ámbito del Sistema Financiero.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Documentos de respuesta a peticiones de informe escritos solicitados por autoridades y el Órgano Legislativo.
Notas de solicitud de información a entidades financieras y monetarias de supervisión y control.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: De 1 a 5 días.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Recibe e instruye el Sr. Ministro o personal del
Ministerio, solicita y/o propone la elaboración, análisis
y respuesta a peticiones de informe solicitados por
autoridades y el Órgano Legislativo.
Ministro MEFP
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
2 Considera la solicitud presentada, autoriza iniciar el
procesamiento vía Hoja de Ruta, y deriva la solicitud.
Viceministro VPSF
3
Recibe la solicitud o instrucción, determina las acciones
a seguir y/o directrices que establecen el carácter de la
petición de informe, instruye la elaboración del mismo
a la jefatura de unidad correspondiente.
Director General de SF Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
4 Recibe la instrucción, determina las acciones a seguir
y/o directrices de la petición de informe a elaborar,
delega a un responsable o equipo de profesionales dicha
tarea.
Jefe de las áreas del Sistema
Financiero
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
5
Recopila información, investiga los antecedentes, y los
datos, pertinentes para la atención de la solicitud o
consulta efectuada según las directrices establecidas.
Analiza si requiere información adicional o
coordinación con otras instancias, pasa a la siguiente
tarea, caso contrario pasa a la tarea N°8.
Profesionales de las áreas
del Sistema Financiero
6
Si es necesario, solicita información adicional a la
Entidad relacionada (ASFI, BCB, APS, entre otros).
Coordina mediante llamadas telefónicas cuando
corresponda.
Profesionales de las áreas
del Sistema Financiero
La solicitud podrá ser
realizada mediante notas de
solicitud de información,
correo electrónico u otros
medios verificables
7 Elabora el informe que contenga la información
solicitada correspondiente y deriva a la DGSF.
ASFI, BCB, APS y otros
248
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
8 Elabora la respuesta del documento de dicha petición o
consulta efectuada relacionada al tema de debate.
Presenta para su aprobación al inmediato superior.
Profesionales de las áreas
del Sistema Financiero
Proyecto de respuesta a la
Petición de Informe
9
Revisa el documento presentado por el profesional,
aprueba con Vº Bº y remite al Director General de
Servicios Financieros. Pasa a la siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones, remite
los documentos presentados con observaciones al
responsable o equipo de profesionales. Vuelve a la tarea
N°5.
Jefe de las áreas del Sistema
Financiero
10
Revisa el documento presentado, aprueba con VºBº,
cuando corresponda y remite para la aprobación del
Viceministro VPSF, pasa a la siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones, remite
los documentos revisados con observaciones al
responsable o equipo de profesionales. Vuelve a la tarea
N° 5.
Director DGSF
11
Revisa, aprueba con V°B° los documentos presentados
y remite al Ministro MEFP para su aprobación y firma
y/o a las instancias que correspondan cuando
corresponda.
Si tiene alguna observación y/o comentarios, remite los
documentos al responsable o equipo de profesionales.
Vuelve a la tarea N° 5.
Viceministro VPSF
12
Revisa, aprueba y rúbrica los documentos presentados y
remite a las instancias correspondientes para su revisión.
Si tiene observaciones, remite los documentos para su
corrección al Viceministro VPSF. Vuelve a la tarea N°
5.
Ministro MEFP
13
Registra y archiva antecedentes y/o fotocopias de los
documentos para respaldos.
Personal de apoyo
administrativo del DGSF –
secretaria
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Marcelo Vega Arnez
Jefe de Unidad de Políticas del Sistema
Financiero
ACTUALIZACIÓN N°:
1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del
Sistema Financiero
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios Financieros
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios
Financieros
Complementarios
249
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefes del área del
Sistema Financiero
1-2-3-4
6
Inicio
Recopila información,
investiga los antecedentes, y
los datos, pertinentes.
7
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento
Tarea y
Documento ArchivoFormas utilizadas:
Tiene
observaciones
Profesionales del área del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR DOCUMENTOS DE RESPUESTA A PETICIONES DE INFORME SOLICITADOS POR AUTORIDADES Y EL ÓRGANO LEGISLATIVO.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
PÁGINA 1 DE 2
CÓDIGO:VPSF-06-01-02
Revisa, aprueba con V°B°
el documento solicitado y
remite al Director.
NO
SI
9
Entidades (ASFI, BCB,
APS, entre otros.)
A
Considera la solicitud
presentada, autoriza
iniciar el procesamiento
vía Hoja de Ruta, y
deriva la solicitud.
Recibe la solicitud o
instrucción, determina
las acciones a seguir
y/o directrices e
instruye la elaboración
del mismo a la jefatura
de unidad
correspondiente.
Tota l : 13 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Recibe, instruye y
solicita y/o propone la
elaboración, análisis y
respuesta a peticiones
de informe solicitados
Recibe la instrucción,
determina las acciones
a seguir y/o directrices,
delega a un
responsable o equipo
de profesionales dicha
tarea.
5
Solicita información
Se solicita información
a las entidades
relacionadas (ASFI,
BCB, APS, entre otros)
Elabora el informe y/o
documento con la
información solicitada
SiB
8Elabora el documento con la
respuesta solicitada
NO
A
B
Pasa a
la pág. 2
250
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas PúblicasJefe del área del Sistema
Financiero
10
Registra y
archiva
antecedentes
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento
Tarea y
Documento ArchivoFormas utilizadas:
Profesionales del área del
Sistema Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR DOCUMENTOS DE RESPUESTA A PETICIONES DE INFORME SOLICITADOS POR AUTORIDADES Y EL ÓRGANO LEGISLATIVO.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE POLÍTICAS DEL SISTEMA FINANCIERO – UPSF UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:VPSF-06-01-02
Total : 13 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Personal de apoyo
administrativo de la
DGSF
Fin
Revisa, aprueba con V°B°
el documento solicitado y
remite al Viceministro.
11
Tiene observaciones A
Revisa, aprueba con
V°B° el documento,
solicitado y remite al
Ministro.
Tiene
observacionesA
SiNO
Revisa, aprueba con su
firma el documento
solicitado y toma
conocimiento
Tiene
observaciones A
NO Si
Si
NO
12
13
Viene de
la pág. 1
251
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE SEGUIMIENTO DEL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Elaborar informes técnicos sobre requerimientos de personería jurídica de
Organizaciones no Gubernamentales, Fundaciones, Entidades Civiles sin
Fines de Lucro con Actividad Financiera, Entidades Financieras
Comunales, Instituciones Financieras de Desarrollo que realizan
actividades financieras en más de un departamento. VPSF 06-02-01
CÓDIGO:
VPSF 06-02-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Dirección y coordinación del procesamiento de solicitudes de personería jurídica de Instituciones Financieras de Desarrollo
y otras.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Informes de factibilidad técnica elaborados sobre requerimientos de personería jurídica de Organizaciones no
Gubernamentales, Fundaciones, Entidades Civiles sin Fines de Lucro con Actividad Financiera, Entidades Financieras
Comunales, Instituciones Financieras de Desarrollo que realizan actividades financieras en más de un departamento.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO: Solicitud de otorgación de personalidad jurídica presentada ante el MEFP con la documentación pertinente.
Atención de reuniones cuando corresponda.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Proyecto de informe técnico.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO: En el caso de un proyecto técnico de 1 a 10 días.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1
Instruye elaborar el informe técnico para la
otorgación de Personalidad Jurídica de la Entidad
solicitante que remitió toda su documentación y se
encontrare en la etapa correspondiente del mismo.
Ministro MEFP
Viceministro VPSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
2
Recibe la instrucción y solicita la realización del
informe a la Unidad de Seguimiento al Sistema
Financiero.
Director DGSF Hoja de ruta, memorándum
y/o correos electrónicos
3
Instruye la elaboración del informe técnico y la
nota de coordinación con la DGAJ al especialista
del área legal.
Jefe de la USSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
4
Recurre a la información presentada y a los
antecedentes de la Entidad Solicitante y selecciona
la información necesaria para realizar el estudio
técnico. Analiza si requiere información adicional
o coordinación con otras instancias, pasa a la
siguiente tarea, caso contrario pasa a la tarea N°7.
Especialista del área legal
5
Solicita información a las Entidades involucradas,
notifica la falta de alguno de los documentos
presentados a la Entidad Solicitante, cuando
corresponda.
Especialista del área legal
Nota de solicitud de
información, correos
electrónicos y/o llamadas
telefónicas
6
La Entidad Involucrada procesa o completa la
documentación o la información requerida y
efectúa actividades de coordinación con el VPSF.
Entidad Solicitante
7
Elabora el informe técnico con la información
disponible y adicionada si fue requerida, de
acuerdo a su competencia.
Especialista del área legal
Proyecto de informe técnico
252
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Remite el proyecto de informe técnico para su
revisión y aprobación al inmediato superior.
8
Revisa el documento presentado por el
profesional, aprueba con VºBº y remite al Director
General de Servicios Financieros. Pasa a la
siguiente tarea. Si presenta modificaciones y/u
observaciones, remite los documentos presentados
con observaciones al responsable. Vuelve a la tarea
N°4.
Jefe de la USSF
9
Revisa el documento presentado, aprueba con
VºBº, rubrica y remite para la aprobación del
Viceministro VPSF, pasa a la siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones,
remite los documentos revisados con
observaciones al responsable. Vuelve a la tarea N°
4.
Director DGSF
10
Revisa, aprueba con V°B° el documento
presentado y Pasa al siguiente procedimiento. Si
tiene alguna observación y/o comentarios, remite
los documentos al responsable. Vuelve a la tarea
N° 4.
Viceministro VPSF
11
Registra y archiva antecedentes y/o fotocopias de
los documentos para respaldos.
Personal de apoyo
administrativo del DGSF –
secretaria
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios
Financieros
ACTUALIZACIÓN N°:
1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del
Sistema Financiero
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios
Financieros Complementarios
253
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
Jefe de Unidad de
Seguimiento a l S istema
Financiero
1-2-3
4
6
Inicio
Recurre a la información
presentada para realizar el
estudio técnico
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento
Tarea y
Documento ArchivoFormas utilizadas:
Profesionales de la Unidad de
Seguimiento a l S istema
Financiero
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR INFORMES TÉCNICOS SOBRE REQUERIMIENTOS DE PERSONERÍA JURÍDICA DE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES, FUNDACIONES, ENTIDADES CIVILES SIN FINES DE LUCRO CON ACTIVIDAD FINANCIERA, ENTIDADES FINANCIERAS COMUNALES, INSTITUCIONES FINANCIERAS DE DESARROLLO QUE REALIZAN ACTIVIDADES FINANCIERAS EN MÁS DE UN DEPARTAMENTO.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-06-02-01
8
Entidad Solici tante
Instruye elaborar el
informe técnico para la
otorgación de
Personalidad Jurídica
Instruye la elaboración
del informe técnico y la
nota de coordinación
con la DGAJ al
especialista del área
legal.
Total : 11 tareas
Dirección Genera l de
Servicios Financieros
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
SiNO
Recibe la instrucción y
solicita la realización
del informe a la Unidad
de Polí ticas del
Sistema Financiero.
5
SiNO
Solicita
información
Se notifica la carencia
de documentos
remitidos.
Procesa y completa la
documentación y/o
información solicitada.
Elabora el informe técnico con
la información disponible y
adicionada si fue requerida
Revisa, aprueba con V°B°
el informe técnico y remite
al Director.
Tiene observaciones A
7
A
Pasa a la
pág. 2
254
Nº
Tarea
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
Jefe de Unidad de
Seguimiento a l S istema
Financiero
9
Registra y
archiva
antecedentes
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento
Tarea y
Documento ArchivoFormas utilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: ELABORAR INFORMES TÉCNICOS SOBRE REQUERIMIENTOS DE PERSONERÍA JURÍDICA DE ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES, FUNDACIONES, ENTIDADES CIVILES SIN FINES DE LUCRO CON ACTIVIDAD FINANCIERA, ENTIDADES FINANCIERAS COMUNALES, INSTITUCIONES FINANCIERAS
DE DESARROLLO QUE REALIZAN ACTIVIDADES FINANCIERAS EN MÁS DE UN DEPARTAMENTO.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:VPSF-06-02-01
Total : 11 tareas
Viceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
Director General de
Servicios Financieros
Fin
Revisa, aprueba con V°B°
el informe técnico y
remite al Viceministro.
10
Tiene observaciones A
Revisa, aprueba con
V°B° el informe técnico y
remite al Ministro.
Tiene
observacionesA
SiNO
NO
Si
11
Personal de apoyo
administrativo de la
DGSF
Dirección Genera l de
Asuntos Jurídicos
Pasa al procedimiento
VPSF 06-02-02
Viene de
la pág. 1
255
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
NOMBRE DE LA UNIDAD ORGANIZACIONAL:
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Coordinar la evaluación sobre la factibilidad legal de los requerimientos
de personería jurídica con la Dirección General de Asuntos Jurídicos y
emisión de la Resolución Ministerial cuando corresponda. VPSF 06-02-
02
CÓDIGO:
VPSF 06-02-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO: Dirección y coordinación del procesamiento de solicitudes de personería jurídica de las distintas Entidades Financieras
Solicitantes y validar informes técnicos.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO: Requerimientos de personería jurídica atendidos adecuadamente en tiempo y forma, mediante acciones de coordinación
con la Dirección General de Asuntos Jurídicos para la emisión del criterio legal.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Solicitud de otorgación de personalidad jurídica presentada ante el MEFP con la documentación pertinente.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO: Resolución Ministerial
Informe Legal
Nota interna de solicitud de revisión.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
De 1 a 5 días.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1
Instruye elaborar la nota de remisión para la
otorgación de Personería Jurídica a la Entidad
Solicitante que se encontrare en la etapa
correspondiente del mismo y coordinar con otras
direcciones competentes, cuando corresponda.
Viceministro VPSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
2
Recibe la instrucción y solicita la realización de la
nota a la Unidad de Seguimiento del Sistema
Financiero.
Director DGSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
3
Deriva la solicitud al especialista en temas legales.
Jefe de la USSF
Instructivo escrito, hoja de
ruta, memorándum y/o
correos electrónicos
4
Recurre a la información presentada y a los
antecedentes de la Entidad Solicitante y selecciona
la información necesaria para realizar la nota
solicitada.
Especialista en temas legales
5
Elabora la nota de solicitud de aprobación, adjunta
informe técnico, informe legal y la Resolución
Ministerial, de acuerdo a su competencia.
Remite para su revisión y aprobación al inmediato
superior.
Especialista en temas legales
6
Revisa la nota presentada por el profesional,
aprueba con VºBº y remite al Director General de
Servicios Financieros. Pasa a la siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones,
remite los documentos revisados con
observaciones al responsable. Vuelve a la tarea N°
4.
Jefe de la USSF
256
7
Revisa el documento presentado, aprueba con
VºBº, rubrica cuando corresponda y remite para la
aprobación del Viceministro VPSF, pasa a la
siguiente tarea.
Si presenta modificaciones y/u observaciones,
remite los documentos revisados con
observaciones al responsable. Vuelve a la tarea N°
4.
Director DGSF
8
Revisa, aprueba con V°B° el documento
presentado y remite a la DGAJ el mismo adjunto
al informe técnico para la elaboración del informe
legal y la Resolución Ministerial cuando
corresponda.
Si presenta modificaciones y/u observaciones,
remite los documentos revisados con
observaciones al responsable. Vuelve a la tarea N°
4.
Viceministro VPSF
9
Revisa el informe técnico, instruye la elaboración
del informe legal y la Resolución Ministerial a los
profesionales del área.
Si presenta modificaciones y/u observaciones al
informe técnico, remite los documentos revisados
con observaciones a la UPSF. Vuelve a la tarea N°
4.
Dirección General de
Asuntos Jurídicos
10
Una vez que cuenta con el informe legal, la
Resolución Ministerial y adjunte el informe
técnico remite a la MAE para su aprobación y
posterior derivación a las entidades solicitantes.
Dirección General de
Asuntos Jurídicos
11
Revisa, aprueba con V°B° los documentos
presentados y remite a las entidades solicitantes.
Si tiene observaciones, remite los documentos
para su corrección al Viceministro VPSF. Vuelve
a la tarea N° 4.
Ministro MEFP
12
Registra y archiva antecedentes y/o fotocopias de
los documentos para respaldos.
Personal de apoyo
administrativo de la DGSF –
Secretaria
OBSERVACIONES:
ELABORADO POR:
Joaquín Gonzales Aponte
Técnico en Instrumentos
Financieros y Área Rural
APROBADO POR:
Ciro Sardan Barrera
Director General de Servicios
Financieros
ACTUALIZACIÓN N°:
1
Cecilia Ely Paye Larico
Técnico en Normativa del
Sistema Financiero
FECHA DE
APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
Vania Franco Espinoza
Técnico en Servicios Financieros
Complementarios
257
Nº
Tarea
1-3
4 – 5 – 6
7
Inicio
Deriva la solicitud al
especialista del área
legal.
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
Se presentan
observaciones
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR LA EVALUACIÓN SOBRE LA FACTIBILIDAD LEGAL DE LOS REQUERIMIENTOS DE PERSONERÍA JURÍDICA CON LA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS Y EMISIÓN DE LA RESOLUCIÓN MINISTERIAL CUANDO CORRESPONDA.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF-06-02-02
Elabora la nota de
solicitud de aprobación,
adjunta informe técnico,
informe legal y la
Resolución Ministerial,
de acuerdo a su
competencia.
NO Si
8
Instruye elaborar la nota
de remisión para la
otorgación de
Personería Jurídica a la
Entidad Solicitante y la
coordinación con otras
direcciones
competentes, cuando
corresponda.
Recibe la instrucción y
solicita la realización de
la nota a la Unidad de
Políticas del Sistema
Financiero
Total : 12 tareas
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
Director General de
Servicios
Financieros
NO Si
Jefe de la Unidad de
Seguimiento del Sistema
Financiero
Profesionales de la Unidad
de Seguimiento del Sistema
Financiero
Personal de
apoyo
administrativo –
Secretaria de
la DGSF
Revisa, aprueba con
V°B° el documento
presentado y remite a la
DGAJ el mismo adjunto
al informe técnico para
la elaboración del
informe legal y la
Resolución Ministerial.
Tiene
observaciones
Dirección General de
Asuntos Jurídicos
Revisa la nota presentada por
el profesional, aprueba con
VºBº y remite para la
aprobación del DGSF
Se presentan
observaciones
Si
NORevisa el documento
presentado, aprueba con
VºBº, rubrica cuando
corresponda y remite
para la aprobación del
VPSF
Ministro de Economía
y Finanzas Públicas
ARecurre a la información
presentada y selecciona
la necesaria
Pasa a la
pág.2
258
Nº
Tarea
9
10
Inicio
Fin
Tarea DecisiónDocumento Tarea y Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: COORDINAR LA EVALUACIÓN SOBRE LA FACTIBILIDAD LEGAL DE LOS REQUERIMIENTOS DE PERSONERÍA JURÍDICA CON LA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS Y EMISIÓN DE LA RESOLUCIÓN MINISTERIAL CUANDO CORRESPONDA.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE SEGUIMIENTO AL SISTEMA FINANCIERO – USSF
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF-06-02-02
Revisa el informe
técnico, instruye la
elaboración del
informe legal y la
Resolución
Ministerial a los
profesionales del
área.
11
Total :12 tareas
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Director General de
Servicios
Financieros
Una vez que
cuenta con el
informe legal, la
Resolución
Ministerial y
adjunte el informe
técnico remite a la
MAE para su
aprobación y
posterior
derivación a las
entidades
solicitantes.
Jefe de Unidad de
Seguimiento al Sistema
Financiero
Profesionales de la
Unidad de Seguimiento
al Sistema Financiero
Personal de
apoyo
administrativo –
Secretaria de la
DGSF
Tiene
observaciones
SI
NO
Registra y
archiva
antecede
ntes
Fin
Dirección General de
Asuntos JurídicosMinistro de Economía
y Finanzas Públicas
Revisa, aprueba
con V°B° los
documentos
presentados y
remite a las
entidades
solicitantes.
Tiene
observaciones
SI
NO
A
A
Viene de
la pág. 1
12
259
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERÁRQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA
URJ-SIREFI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Tramitar los Recursos Jerárquicos interpuestos. VPSF 07-01-01 CÓDIGO:
VPSF 07-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Emisión de proyectos de Resoluciones Ministeriales Jerárquicas, y procesamiento de excusas y recusaciones
según corresponda.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Recursos Jerárquicos fueron tramitados cumpliendo las disposiciones normativas.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Recurso Jerárquico interpuesto.
Ley Nº 2341 de Procedimiento Administrativo.
Ley Nº 3076 Modificaciones a las Leyes No 2427 de Bonosol, No 2341 de Procedimiento
Administrativo y No.1488 de Bancos y Entidades Financieras.
Decreto Supremo Nº 27175 que aprueba el Reglamento a la Ley de Procedimiento Administrativo
para el Sistema de Regulación Financiera - SIREFI.
Reglamento a la Ley N° 2341, aprobado mediante Decreto Supremo N° 27113.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Auto de Admisión notificado o Auto de Rechazo notificado.
Resolución Ministerial Jerárquica notificada
Auto de Aclaración y/o Complementación de la Resolución Ministerial Jerárquica notificada,
cuando fuera solicitado.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
A los Autos (admisión, rechazo o aclaración) plazos al efecto según normativa.
Para la Resolución Ministerial Jerárquica, Sesenta (60) días hábiles administrativos prorrogables a
90 días hábiles administrativos, como máximo.
OBSERVACIONES:
Para los casos específicos, en que se presenten excusas y recusaciones del Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros de servidores públicos de la Unidad de Recursos Jerárquicos del Sistema de
Regulación Financiera URJ-SIREFI, se designan a los sustitutos de acuerdo a régimen correspondiente, y
aplicarán el procedimiento en lugar de dichos servidores.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULA RIOS
1 Presenta el expediente organizado
cronológicamente debidamente foliado al
VPSF en el plazo de tres días hábiles
administrativos desde la interposición del
recurso.
Autoridad Recurrida
(Autoridad de Fiscalización
de Pensiones y Seguros
APS o Autoridad de
Fiscalización del Sistema
Financiero - ASFI)
2 Recibe el expediente a través del
Procedimiento de Derivación de
Correspondencia desde el Viceministro hasta
el (la) Jefe de URJ – SIREFI, éste asigna a
profesional y al especialista.
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
3 Evalúa y verifica el cumplimiento de
requisitos formales de admisión y
Profesional Abogado
260
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
procesamiento del proyecto del Auto de
Admisión o Rechazo según corresponda
Determina si emite:
Informe Legal inicial de Admisión y emite
proyecto de Auto de Admisión colocando
VoBo.
Proyecto de providencia que dispone que el
recurrente o la Autoridad recurrida,
subsane las observaciones y coloca VoBo.
Informe Legal inicial de Rechazo con su
firma y emite proyecto de Auto de Rechazo
colocando VoBo.
Y pasa a la Jefe(a) URJ-SIREFI.
4 Revisa y cuando no tenga observaciones:
firma el Informe Legal inicial y el proyecto
de Auto de Admisión con VoBo; o
Firma Informe Legal de Rechazo, y
Proyecto de Auto de Rechazo coloca
VoBo.
En caso de requerir la subsanación de
aspectos formales, coloca VoBo en la
Providencia.
En caso de tener observaciones vuelve a
la tarea Nº 3, caso contrario, pasa a la
siguiente tarea.
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
5 Revisa, cuando no existen observaciones
firma Auto de Admisión o la providencia que
dispone que el recurrente o la Autoridad
recurrida, subsane las observaciones, o el
Auto de Rechazo o existiendo observaciones
vuelve a la tarea 3.
Viceministro VPSF
6 Recibido, notifica al recurrente y la
Autoridad recurrida con el Auto de admisión
o Auto de rechazo dentro los cinco días
hábiles administrativos de emitido el acto y
pasa a la siguiente tarea.
En su caso, notifica la providencia de
observación a quien corresponda en el mismo
plazo.
NOTA. A partir de esta etapa, el Recurrente,
la Autoridad Recurrida y Terceros
interesados pueden o no realizar actuaciones
con solicitudes específicas, las cuales, se
reglamentan en su forma de tratamiento y se
configuran en el procedimiento.
Mensajero – Notificador.
7 Archiva Acta de Constancia de Notificación
firmada por la persona que recibe, con copia
a Secretaria.
Profesional Abogado
8 Emite Proyecto de Auto de Terceros
interesados cuando corresponde, una vez
Profesional Abogado
261
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
notificado el Auto de Admisión o de forma
conjunta.
9 Revisa Proyecto de Auto Terceros
Interesados
En caso de no existir observaciones pasa a la
siguiente tarea, caso contrario vuelve a la
tarea Nº 8.
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
10 Aprueba el Auto de terceros mediante su
rúbrica.
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
11 Revisa Proyecto de Auto Terceros
interesados
En caso de no existir observaciones pasa a la
siguiente tarea, caso contrario vuelve a la
tarea Nº 8.
Viceministro PSF
12 Firma el Auto de Terceros Interesados
una vez aprobado.
Viceministro PSF
13 Recibido el Auto, notifica al tercero
interesado dentro los cinco días hábiles
administrativos de emitido el acto.
Mensajero – Notificador
14 Archiva Constancia de Notificación firmada
por la persona que recibe.
Secretaria URJ – SIREFI y
Profesional Abogado
15 Recibe Auto y tiene cinco días hábiles
administrativos para apersonarse, puede
solicitar la revisión del expediente, proceden
a revisar en oficinas asignadas para el efecto
y una vez revisado firma constancia de ello
(que emite Profesional Abogado). En caso de
requerir inclusión de documentación la
solicita por escrito.
Recurrente o terceros
interesados
16 Recibe escrito de solicitud de inclusión de
documentación al expediente y emite
Proyecto de nota de oficio o a requerimiento
de parte, a la entidad recurrida o a
cualquier institución del estado solicitando
documentación complementaria, si fuere
necesario o requerido.
Profesional abogado
17 Revisa el Proyecto de nota.
En caso de no existir observaciones pasa a la
siguiente tarea, caso contrario vuelve a la
tarea Nº 16
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
18 Rubrica el Proyecto nota, una vez aprobada. Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
19 Revisa el Proyecto de nota y firma. Viceministro PSF
20 Recibe y notifica el requerimiento de
documentación complementaria dentro de los
cinco días hábiles administrativos de emitido.
Mensajero – Notificador
262
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
21 Archiva copia de nota firmada por la persona
que recibe.
Secretaria de la URJ
SIREFI y Profesional
Abogado
22 Responde con nota y adjunta documentación
complementaria.
Autoridad Recurrida
23 Mediante Procedimiento de Derivación de
Correspondencia desde el Viceministro, Jefe
de la URJ, hasta el Profesional Abogado,
recibe documentación adicional o
información complementaria.
Profesional abogado
24 Puede solicitar hasta los veinte días hábiles
administrativos o posteriores a ellos, de
recibida la notificación con el Auto de
Admisión, para cuyo efecto presenta nota
solicitando hacer exposición oral de
fundamentos.
Recurrente o tercero
interesado
25 Mediante Procedimiento de Derivación de
Correspondencia recibe solicitud de
exposición oral. Elabora nota fijando fecha y
hora para audiencia de exposición oral de
fundamentos y rubrica.
Profesional abogado
26 Revisa en caso de no existir observación
coloca rubrica en nota o en su defecto vuelve
a la tarea 25.
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
27 Recibe nota de señalamiento de día y hora
firmada por el Viceministro VPSF, y notifica
de dentro de los cinco días hábiles
administrativos de emitido al recurrente o
tercero interesado.
Mensajero – Notificador
28 Archiva copia de nota firmada por la persona
que recibe la nota de audiencia al expediente.
Profesional abogado
29 Toma conocimiento y asiste a Audiencia. Recurrente
30 Asiste a Audiencia y recibe a Recurrente o
tercero interesado. Se realiza la exposición
oral de fundamentos, elabora el acta de
audiencia firman y archiva en expediente.
Profesional Abogado y
técnico especialista
31 Emite Proyecto de Resolución
Administrativa Jerárquica de ampliación de
plazo, cuando se requiere mayor análisis, o
tramitar información o documentación
complementaria, dentro de los 90 días
hábiles administrativos de notificado el Auto
de Admisión.
Profesional Abogado
32 Revisa Proyecto de Resolución
Administrativa Jerárquica de ampliación de
plazo.
En caso de no existir observaciones pasa a la
siguiente tarea, caso contrario vuelve a la
tarea Nº 31.
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
263
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
33 Rubrica Proyecto de Resolución
Administrativa Jerárquica de ampliación de
plazo.
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
34 Revisa Proyecto de Resolución
Administrativa Jerárquica de ampliación de
plazo.
En caso de no existir observaciones pasa a la
siguiente tarea, caso contrario vuelve a la
tarea Nº 31.
Viceministro PSF
35 Firma la Resolución Administrativa
Jerárquica de ampliación de plazo.
Viceministro PSF
36 Recibe y notifica Resolución Administrativa
Jerárquica de ampliación de plazo. En el
plazo de cinco días hábiles administrativos.
Mensajero – Notificador
37 Archiva copia de Resolución Administrativa
Jerárquica firmada por la persona que recibe.
Secretaria de la URJ
SIREFI y Profesional
Abogado
38 Emiten Informe Técnico y Legal, firman, y
proyecto de Resolución Ministerial
Jerárquica rubrican.
Profesional especialista y
abogado.
39 Revisa Informe Técnico, Legal y proyecto de
Resolución Ministerial Jerárquica, en caso de
existir observaciones vuelve a la tarea 38; de
no existir observaciones, rubrica y pasa a la
siguiente tarea
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
40 Recibe Informe Técnico y Legal con firmas
y proyecto de Resolución Ministerial
Jerárquica.
Viceministro PSF
41 Revisa Informes y Proyecto de Resolución
Ministerial Jerárquica.
En caso de no existir correcciones pasa a la
siguiente tarea, caso contrario, vuelve a la
tarea Nº 38.
Viceministro PSF
42 Rubrica el Proyecto de Resolución
Ministerial Jerárquica y firma los informes
legales y técnicos.
Viceministro PSF
43 Revisa Proyecto de Resolución Ministerial
Jerárquica.
En caso de no existir correcciones pasa a la
siguiente tarea, caso contrario vuelve a la
tarea Nº 38.
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
44 Firma la Resolución Ministerial Jerárquica
hasta los 60 días hábiles administrativos o 90
días hábiles administrativos de notificado el
Auto de Admisión, y deriva.
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
45 Recibe y notifica Resolución Ministerial
Jerárquica. En el plazo de cinco días hábiles
administrativos.
Mensajero – Notificador
264
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
46 Archiva copia de Resolución Ministerial
Jerárquica firmada por el recurrente y
autoridad recurrida y adjunta al expediente
administrativo.
Profesional Abogado
47 Solicita por escrito la aclaración o
complementación de la Resolución
Ministerial Jerárquica cuando ve pertinente,
hasta tres días hábiles administrativos
posteriores de su notificación, para
presentarla.
Recurrente o tercero
interesado
48 Recibe la solicitud de aclaración o
complementación a través de Procedimiento
de Derivación de Correspondencia entre el
Viceministro, Jefe de la Unidad de Recursos
Jerárquicos de SIREFI y el Profesional
Abogado, que evalúa y emite Proyecto de
Auto de aclaración y/o complementación, o
rechazo.
Profesional abogado
49 Revisa Proyecto de Auto de aclaración y/o
complementación, o rechazo.
En caso de no existir correcciones pasa a la
siguiente tarea, caso contrario vuelve a la
tarea Nº 48.
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
50 Rubrica el Proyecto de Auto de aclaración
y/o complementación, o rechazo.
Jefe de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
51 Revisa Proyecto de Auto de aclaración y/o
complementación, o rechazo.
En caso de no existir correcciones, rubrica
Proyecto de Auto de aclaración y/o
complementación, o rechazo y pasa a la
siguiente tarea, caso contrario vuelve a la
tarea Nº 48.
Viceministro PSF
52 Revisa Proyecto de Auto de aclaración y/o
complementación, o rechazo.
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
53 Firma Auto de aclaración y/o
complementación.
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
54 Recibe y notifica Auto de aclaración y/o
complementación, o rechazo hasta cinco días
hábiles administrativos.
Mensajero – Notificador
55 Archiva copia de firmada por la persona que
recibe del Auto de aclaración y/o
complementación, o rechazo y arrima al
expediente.
Profesional Abogado
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
265
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Sergio Bustillo Ayala
Profesional Abogado
Franz Chávez Gonzales
Profesional Abogado
Ericka Balderrama Pérez
Jefa de la Unidad de
Recursos Jerárquicos del
SIREFI
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
266
Nº Tarea
Autoridad Recurrida
1-2
3-4
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: TRAMITAR LOS RECURSOS JERARQUICOS INTERPUESTOS
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 7
CÓDIGO:
VPSF 07-01-01
5
Profesional Especialista y/o
abogado
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
Jefe de URJ-SIREFI
Mensajero - Notificador
Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
inicio
Presenta Expediente
organizado
cronologicamente al
VPSF
Recibe el expediente y
evalúa y verifica el
cumplimiento de
requisitos formales
Revisa
Tiene
observaciones ?
Si
No
Firma el Informe Legal y
rubrica el Auto de
Admisión, o Auto de
Rechazo o Providencia
Pasa a la
Pag.2
Procedimiento de Derivación de Correspondencia Descendente
desde el Viceministro de Pensiones al Jefe de Recursos Jerárquicos
Recibe el expediente y
asigna la evaluación a
profesional y al
especialista.
¿Determina si
corresponde
Informe Legal y
Proyecto Admisión o
Rechazo o
Providencia?
Secretaria URJ -SIREFI
Firma el Auto de
Admision o Rechazo o
Providencia
Revisa
Tiene
observaciones ?
A
A
Total : 55 tareas
267
Nº Tarea
Autoridad Recurrida
6-7
Profesional Especialista y/o
Abogado
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: TRAMITAR LOS RECURSOS JERARQUICOS INTERPUESTOS
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 7
CÓDIGO:
VPSF 07-01-01
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
Jefe de URJ-SIREFIMensajero-Notificador
Secretaria URJ -SIREFI
10
Viene de
la Pág.1
Notifica al recurrente y a
la Autoridad Recurrida
con el Auto de Admisiòn
o de Rechazo. En su
caso notifica la
providencia previa de
observacion a quien
corresponda
Emite Proyecto de Auto
Terceros interesados,
cuando corresponde , una
vez notificado el auto de
admisión
Revisa proyecto de Auto
Terceros Interesados
Existe
Observaciones ?
9
Pasa a la
Pag.3
Si
No
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Archiva Acta de
constancia de
notificación firmada por
la persona que recibe
con copia a Secretaria
Si
Aprueba el Auto de
Terceros mediante su
rubrica
Revisa Propuesta de
Auto Terceros
Interesados
Existe
Observaciones ?
11
No
Firma del Auto de
Terceros Interesados12
Total : 55 tareas
8
268
Nº Tarea
Autoridad Recurrida
13-14
17
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: TRAMITAR LOS RECURSOS JERARQUICOS INTERPUESTOS
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 3 de 7
CÓDIGO:
VPSF 07-01-01
Viceministro de Pensiones y
Servicios Financieros
Jefe de URJ-SIREFI
Mensajero-Notificador
Notifica al Tercero
Interesado dentro de
los 5 días hábiles
emitido el Acto
15-16
Viene de la
Pag.2
Recurrente o Terceros
Interesados
Pasa a la
Pag.4
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Archiva constancia
de Not if icación
firmada por la
persona que recibe
Secretaria URJ -SIREFI
Profesional Especialista y/o
Abogado
18
Revisa el Proyecto de
nota y firma
Notifica el requerimiento
de documentación
complementaria dentro
de los 5 dias hábiles
administrativos de
emitido
22
Revisa proyecto de nota
Existe
Observaciones ?
Si
Rubrica el Proyecto
nota, una vez aprobada.
No
Archiva Nota
de copia
firmada por
la persona
que recibe
Responde con
nota y adjunta
documentación
Total : 55 tareas
Recibe Auto y tiene 5
días hábiles para
apersonarse y solicitar la
revisión del expediente .
Si se solicita inclusión de
documentación se
solicita por escrito
Recibe escrito de
solicitud de inclusión de
documentación y emite
proyecto de nota de
oficio , ( o a
requerimiento de parte)
a la entidad recurrida o a
cualquier institución del
Estado.
B
B
19 - 21
Procedimiento de Derivación de Correspondencia Descendente
desde el Viceministro de Pensiones al Profesional Abogado
269
Nº Tarea
Autoridad Recurrida
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: TRAMITAR LOS RECURSOS JERARQUICOS INTERPUESTOS
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 4 de 7
CÓDIGO:
VPSF 07-01-01
Viceministro de Pensiones
y Servicios FinancierosJefe de URJ-SIREFI Mensajero-Notificador
Viene de
la Pag.3
23 -24
Notifica nota de
señalamiento de día y
hora dentro de los 5
días hábiles
administrativos de
emitido al recurrente o
tercero interesado
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Toma conocimiento
de nota. Y asiste a
Audiencia
Profesional Especialista
y/o Abogado
Recibe documentación
Adicional o información
complementaria
25 - 27
Recurrente o
Tercero
Interesado
Archiva copia de nota
firmada por la persona
que recibe la nota de
audiencia al
expediente
Secretaria URJ -
SIREFI
Procedimiento de Derivación de Correspondencia Descendente
desde el Viceministro de Pensiones
al Profesional Abogado
Elabora nota fecha y
hora para audiencia de
de exposición oral de
fundamentos y rubrica
30
Emite Proyecto de
Resolución Administra-tiva
Jerárquica de ampliación
de plazo, Cuando se
requiere mayor análisis
corresponde.
Rubrica Propuesta
de Resolución
Administrativa de
ampliación de plazo
Va a la Página 5
D
Puede solicitar hasta los
20 dias hábiles
administrativos
posteriores a la
notificación con el Auto
de Admisión, para cuyo
efecto presenta nota
solicitando hacer
exposición oral
Revisa ¿Tiene
observaciones?
Coloca rúbrica en nota
cc Si
No
Asiste a audiencia y recibe
a Recurrente Realiza la
exposición oral de
Fundamentos en el día
fijado, y elabora el acta de
audiencia firman y archivan
expediente
Revisa Propuesta
De Resolución
Administrativa
Jerárquica de
ampliación de plazo.
¿Tiene
observaciones ?
No
D
28-29
31-32
33
Total : 55 tareas
270
Nº Tarea
Autoridad
Recurrida
41
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: TRAMITAR LOS RECURSOS JERARQUICOS INTERPUESTOS
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 5 de 7
CÓDIGO:
VPSF 07-01-01
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Jefe de URJ-
SIREFI
Mensajero-
NotificadorSecretaria URJ
-SIREFI
38-40
Pasa a la
Pag. 6
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Profesiona l Especia-
lista y/o Abogado
34-37
Viene de la Página 4
No
Si
Emite Informe Técnico,
y Legal y proyecto de
Resolución Ministerial,
rubrican.
Revisa Informe técnico y
Legal y proyecto de
Resolución Ministerial,.
Existe
Observaciones ?
Rubrica el informe
técnico.
No
Si
Existe
Observaciones ?
Revisa Proyecto de
Resolución Administra-
tiva Jerárquica de
ampliación de plazo
D
Firma la Resolución
Administrativa de
ampliación de plazo.
Notifica Resolución
Administrativa de
ampliación de plazo. En
el plazo de 5 días
hábiles administrat ivos
Archiva Copia de
Resolucion
Administrativa
Jerarquica firmada
por la persona que
recibe
No
Si
Revisa Informes y
Proyecto de Resolución
Ministerial Jerárquica
Existe
Observaciones ?
Rubrica el Proyecto de
Resolución Ministerial
Jerárquica.
Recibe Informe
Técnico y proyecto
de Resolución
Ministerial
Jerárquica ¿Tiene
observaciones?
No
Si
Total : 55 tareas
42
271
Nº Tarea
Autoridad
Recurrida
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: TRAMITAR LOS RECURSOS JERARQUICOS INTERPUESTOS
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 6 de 7
CÓDIGO:
VPSF 07-01-01
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Jefe de URJ-
SIREFIMensajero-Notifica-
dor
Ministro
Viene de
la Pag 5
Pasa a la
Pag. 7
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Profesional
Especialista y/o
Abogado
43
44-46
No
Si
Revisa Proyecto de
Resolución
Ministerial
Jerárquica e
Informes
correspondientes
Existe
observaciones ?
Firma la Resolución
Ministerial Jerárquica
Hasta los 60 días
hábiles administrat ivos
o 90 días hábiles de
modif icado el Auto de
Admisión Y deriva
Notifica la Resolución
Ministerial Jerárquica
dentro de los 5 días
hábiles administrativos
E
Archiva Copia de
la Resolución
Ministerial
Jerárquica firmada
por la persona que
recibe y adjunta al
expediente
administrativo
Recurrente
o tercero
interesado
47-50
No
Si
Revisa la Proyecto de
Auto de aclaración y/o
complementación o
Rechazo
Existe
observaciones?
Rubrica el Proyecto de
Auto de aclaración, y/o
complementación o
Rechazo.
Procedimiento de Derivación de Correspondencia Descen-
dente desde el Viceministro VPSF
al Profesional Abogado
Solicita por escrito
cuando ve pertinente
la aclaración o
complementación del
expediente
Recibe solicitud de
aclaración y/o
complementación y.
Proyecta Auto de
Aclaración
Total : 55 tareas
272
Nº Tarea
Autoridad
Recurrida
51-52
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: TRAMITAR LOS RECURSOS JERARQUICOS INTERPUESTOS
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 7 de 7
CÓDIGO:
VPSF 07-01-01
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Jefe de URJ-
SIREFIMensajero-Notificador Ministro
53-55
Total : 55 tareas
Viene de la
Pag.6
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Profesional Especialista
y/o Abogado
No
Si
Existe
observaciones?F
Firma el Auto de
aclaración y/o
complementación o
rechazo
Notifica Auto de
aclaración y/o
complementación o
rechazo Hasta 5 días
hábiles administrat ivos
Fin
Existe
observaciones?
No
Rubrica la Propuesta de
Auto de aclaración y/o
complementación o
Rechazo.
Revisa Proyecto de Auto
de aclaración y/o
complementación o
Rechazo.
Revisa Proyecto de
Auto de aclaración y/o
complementación, o
rechazo.
Si
F
Archiva copia firmada
por la persona que
recibe del Auto de
Aclaración y/o
complementación, o
rechazo y arrima al
expediente
273
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERÁRQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA
URJ-SIREFI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Efectuar excusas de servidores públicos de la Unidad de Recursos Jerárquicos URJ
del Sistema de Regulación Financiera - SIREFI. VPSF 07-01-02
CÓDIGO:
VPSF 07-01-02
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Emisión de proyectos de Resoluciones Ministeriales Jerárquicas, y procesamiento de excusas y recusaciones según
corresponda.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
El servidor público ha sido apartado del conocimiento de un proceso recursivo determinado por alguna causal
establecida por la norma o ha sido rechazada su solicitud.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Interposición de Recurso Jerárquico.
Ley Nº 2341 de Procedimiento Administrativo,
Reglamento para el SIREFI aprobado mediante Decreto Supremo Nº 27175
Reglamento a la Ley N° 2341, aprobado mediante Decreto Supremo N° 27113
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Auto que resuelve la excusa de un servidor público de la Unidad de Recursos Jerárquicos – SIREFI, es notificada y
archivada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Cinco días hábiles administrativos de presentada la excusa.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULA RIOS
1 Presenta solicitud de Excusa si considera
pertinente.
Servidor Público de la Unidad de
Recursos Jerárquicos. (Profesionales
abogados y/o especialistas)
2 Evalúa y deriva el Auto de Aceptación o
Rechazo de Excusa y designa al servidor
público que se hará cargo del conocimiento
de la causa.
Jefe de la Unidad de Recursos
Jerárquicos de SIREFI
3 Revisa y firma Auto de Aceptación o
Rechazo.
Viceministro de PSF
4 Recibe el Auto de aceptación o rechazo y
deriva para su notificación a las partes y a la
Autoridad recurrida.
Profesional abogado
4 Recibe y Notifica al Recurrente y al
interesado con Auto de aceptación o
rechazo de excusas, dentro de los cinco días
hábiles administrativos de su emisión.
Mensajero- Notificador
6 Archiva el Auto y acta de notificación Secretaria URJ- SIREFI y
Profesional Abogado
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
274
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Sergio Bustillo Ayala
Profesional Abogado
Franz Chávez Gonzales
Profesional Abogado
Ericka Balderrama Pérez
Jefa de la Unidad de Recursos
Jerárquicos del SIREFI
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
275
Nº Tarea
Jefatura de la Unidad de
Recursos jerárquicos del
SIREFI
1
3
Profesional
Especialista
abogado
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EFECTUAR EXCUSAS DE SERVIDORES PÙBLICOS DE LA UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICOS (URJ) DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA (SIREFI).
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF 07-01-02
Servidor Público de la
URJSIREFI. Mensajero-
Notificador
Total : 5 tareas
Presentar solicitud de
Excusa si considera
pertinente.
Emite Auto de Aceptación
o Rechazo de Excusa y
Designación del servidor
público que se hará cargo
del conocimiento de la
causa
Recibe el Auto de
aceptación e instruye la
notificación a las partes
y a la Autoridad
recurrida.
Notifica al Recurrente con
Auto de aceptación o
rechazo de excusas, dentro de
los 5 días hábiles
administrativos de su emisión.
2
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
ut ilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Inicio
Fin
4 -5
Secretaria
Archiva el Auto y
acta de not if icación
276
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERÁRQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA
URJ -SIREFI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Tramitar recusación contra servidores públicos de la Unidad de Recursos
Jerárquicos del Sistema de Regulación Financiera - SIREFI. VPSF 07-01-03
CÓDIGO:
VPSF 07-01-03
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Emisión de proyectos de Resoluciones Ministeriales Jerárquicas, y procesamiento de excusas y recusaciones según
corresponda.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
El Servidor Público de URJ ha sido apartado del conocimiento de un proceso recursivo determinado por Declaración de
la Recusación probada o ratificado por la Declaración de la Recusación improbada.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Interposición de Recurso Jerárquico.
Ley Nº 2341 de Procedimiento Administrativo,
Reglamento para el SIREFI, aprobado mediante Decreto Supremo Nº 27175.
Reglamento a la Ley N° 2341, aprobado mediante Decreto Supremo N° 27113
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Auto que resuelve la Declaratoria de la Recusación probada o la Declaración de la Recusación improbada para servidores
públicos de la Unidad de Recursos Jerárquicos del SIREFI, notificada y archivada.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
Diez días hábiles administrativos de presentada la recusación.
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO RESPONSABLE FORMAS
FORMULARIOS
1 Presenta Recusación contra servidor público de la
Unidad de Recursos Jerárquicos
Parte recurrente o Tercero
interesado
2 Recibe solicitud de Recusación contra servidor
público de la Unidad de Recursos Jerárquicos
Viceministro de PSF
3 Evalúa y deriva Proyecto de Auto de Declaratoria
de la Recusación probada y designación de nuevo
funcionario que se hará cargo, o Declaratoria de
la Recusación Improbada.
Jefe de Unidad de Recursos
Jerárquicos del SIREFI
4 Firma Auto de Declaratoria de la Recusación
probada y designación de nuevo funcionario que
se hará cargo, o Declaratoria de la Recusación
Improbada.
Viceministro de PSF
5 Recibe y Notifica al Recurrente e interesado con
el Auto de Declaratoria de la Recusación probada
y designación de nuevo funcionario que se hará
cargo, o Declaratoria de la Recusación
Improbada, dentro de los cinco días hábiles
administrativos de su emisión.
Mensajero- Notificador
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
277
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
Sergio Bustillo Ayala
Profesional Abogado
Franz Chávez Gonzales
Profesional Abogado
Ericka Balderrama Pérez
Jefa de la Unidad de Recursos
Jerárquicos del SIREFI
FECHA DE APROBACIÓN O
ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
278
Nº Tarea
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
1-2
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: TRAMITAR LA RECUSACION CONTRA SERVIDORES PÚBLICOS DE LA UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA- SIREFI
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 1
CÓDIGO:
VPSF 07-01-03
Jefe de Unidad de Recursos
Jerárquicos del SIREFI
Mensajero-
NotificadorParte Recurrente o
Tercero In teresado
4
Total : 5 tareas
3
5
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Inicio
Presenta Recusación
contra Servidor Público
la Unidad de Recursos
Jerárquicos del SIREFI
Firma Auto de
Declaratoria de la
Recusación probada y
designación de nuevo
servidor público que se
hará cargo o
Declaratoria de la
Recusación improbada ,
Notifica al Recurrente
con Auto de
Recusación probada y
designación de nuevo
funcionario que se hará
cargo, o declaratoria de
la recusación, dentro de
los 5 días hábiles
administrativos de su
emisión
Fin
Recibe solicitud de
Recusación contra
Servidor Público de la
URJSIREFI
Evalúa y Emite proyecto
de Auto de Declaratoria
de recusación probada y
designación de nuevo
servidor público que se
hará cargo, o
declaratoria de
recusación improbada.
279
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERÁRQUICOS DEL SISTEMA DE REGULACIÓN FINANCIERA
URJ -SIREFI
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:
Efectuar Contestación de Proceso Contencioso-Administrativo.
VPSF 08-01-01
CÓDIGO:
VPSF 08-01-01
OPERACIÓN A LA QUE CORRESPONDE EL PROCEDIMIENTO:
Presentación de proyectos de contestación de demandas contencioso-administrativas.
OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO:
Demanda ha sido contestada a la Sala Contencioso-Administrativa.
INSUMOS REQUERIDOS PARA EL PROCEDIMIENTO:
Interposición de Recurso Contencioso Administrativo.
Ley 620 de 29 de diciembre de 2014 Transitoria para la Tramitación de los procesos Contenciosos y
contencioso-administrativos.
Código de Procedimiento Civil de 1975.
Ley 439 de 19 de noviembre de 2013 del Código Procesal Civil.
PRODUCTOS OBTENIDOS DEL PROCEDIMIENTO:
Memorial de respuesta de la Demanda Contencioso-Administrativa entregada oportunamente y archivada toda
la documentación.
TIEMPO DE EJECUCIÓN DEL PROCEDIMIENTO:
15 días (calendario o sólo hábiles de acuerdo al caso).
N° DESCRIPCIÓN DE TAREAS PUESTO
RESPONSABLE
FORMAS
FORMULARIOS
1 Ordena la citación al Ministro MEFP con la
demanda contencioso-administrativa y se ejecuta por
el Tribunal Departamental de La Paz.
Sala Contencioso-
Administrativa del Tribunal
Supremo de Justicia (Sucre)
2 Recibe la citación con la demanda Contencioso
Administrativa y la deriva al Viceministro de
Pensiones y Servicios Financieros.
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
3 Toma conocimiento del proceso Contencioso
Administrativo y deriva al Jefe de Unidad de
Recursos Jerárquicos.
Viceministro de Pensiones
y Servicios Financieros
4 Evalúa el Recurso y asigna al Profesional encargado
de elaborar el Memorial de Respuesta.
Jefe de Unidad de Recursos
Jerárquicos
5 Elabora el Proyecto de Memorial de respuesta al
Contencioso Administrativo y firma al Memorial.
Profesional abogado
6 Revisa el Proyecto de Memorial.
En caso de existir observaciones, vuelve a la tarea Nº
5 para efectuar los ajustes correspondientes.
Jefe de Unidad de Recursos
Jerárquicos
7 Cuando es aprobado, coloca VoBo o firma el
memorial y deriva al Viceministro.
Jefe de Unidad de Recursos
Jerárquicos
8 Revisa el Proyecto de Memorial de respuesta al
Contencioso Administrativo.
En caso de existir observaciones, vuelve a la tarea Nº
5 para efectuar los ajustes correspondientes, de
acuerdo a las sugerencias o complementaciones.
Viceministro de Pensiones
y Servicios Financieros
280
MANUAL DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS
FORMULARIO 06
PROCEDIMIENTOS
9 Aprueba el proyecto de Memorial de Respuesta
coloca VoBo y deriva al Ministro MEFP.
Viceministro de Pensiones
y Servicios Financieros
10 Revisa la Contestación a la Demanda Contenciosa
Administrativa.
En caso de existir observaciones, vuelve a la tarea Nº
5 para efectuar los ajustes correspondientes, de
acuerdo a las sugerencias o complementaciones.
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
11 Aprueba la Contestación a la Demanda y firma el
Memorial.
Ministro de Economía y
Finanzas Públicas
12 Presenta Contestación de la Demanda ante la Sala
Contencioso-Administrativa que corresponda
(Sucre).
Servidor Público a cargo
ELABORADO POR: APROBADO POR: ACTUALIZACIÓN N°: 1
Sergio Bustillo Ayala
Profesional Abogado
Franz Chávez Gonzales
Profesional Abogado
Ericka Balderrama Pérez
Jefa de la Unidad de Recursos
Jerárquicos del SIREFI
FECHA DE APROBACIÓN
O ACTUALIZACIÓN:
31/12/2018
281
Nº Tarea
1-2
6
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EFECTUAR CONTESTACION DE PROCESO CONTENSIOSO – ADMINISTRATIVO.
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 1 de 2
CÓDIGO:
VPSF 08-01-01
Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Jefe de Unidad de
Recursos
Jerarquicos
Servidor Público a
cargo
Sala Contencioso –
Administrativa de
Tribunal Supremo de Just icia
(Sucre)
9
Total : 12 tareas
3-5
No
Si
Pasa a la
Pag. 2
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Ministro
Profesional
abogado y/o
especialista
Inicio
Ordena la citación al
Ministro del MEFP con la
demanda contencioso-
administrativa y se
ejecuta por el Tribunal
Departamental de La
Paz
Recibe la citación con la
demanda Contencioso
Administrativa y lo deriva
al Viceministro de
Pensiones y Servicios
Financieros
Toma conocimiento del
proceso Contencioso
Administrativo y deriva
al Jefe de Unidad de
Recursos Jerárquicos.
Evalúa el Recurso y
Asigna al Profesional
encargado de elaborar el
Memorial de Respuesta.
Elabora el Proyecto de
Memorial de Respuesta
al Contencioso
Administrativo y firma el
Memorial.
Revisa el Proyecto de
Memorial.
Tiene
Observaciones ?
Coloca VoBo oFirma el
memorial, lo deriva Al
Viceministro.
Revisa el Proyecto de
Memorial de respuesta
al Contencioso
Administrativo.
A
Existe
Observaciones ?
Aprueba la Propuesta de
Memorial de Respuesta
y lo deriva a la Dirección
General de Asuntos
Jurídicos..
No
ASi
7-8
282
Nº Tarea
Ministro
10
Viceministro de
Pensiones y
Servicios Financieros
NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO: EFECTUAR CONTESTACION DE PROCESO CONTENSIOSO - ADMINISTRATIVO
MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
UNIDAD DE RECURSOS JERARQUICO DEL SISTEMA DE REGULACION FINANCIERA
FORM 07
FLUJOGRAMA
PROCEDIMIENTO
Página 2 de 2
CÓDIGO:
VPSF 08-01-01
Jefe de Unidad de
Recursos Jerarquicos
Servidor Público a
cargo
Tribunal Supremo
Electoral
Total : 12 tareas
No
Si
Viene de la
Pag 1
Existe
Observaciones ?
Inicio
Fin
Taea Decisión
Documento
ArchivoFormas
utilizadas:Sistema
Conector de Página
Conector de Flujo
Entrega,
envio,
etc.
Crear Documento
y Copias
Profesional
Especialista
Abogado
Revisa la Contestación
a la Demanda
Contenciosa
Administrativa
A
Aprueba la Contestación
a la Demanda y firma el
Memorial.
Presenta Contestación
de la Demanda ante la
sala Contencioso –
Administrativa que
corresponda en Sucre.
Fin
11-12
283
6. ANEXOS
Jacqueline Flores Terrazas
MANUAL DE USUARIO
Nombre: Proceso de Planillas del Sistema de Reparto.
Descripción Breve: En cumplimiento al Decreto Supremo N° 27991, el Servicio Nacional del Sistema de
Reparto - SENASIR envía información mensual al Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros –
VPSF, mediante medio óptico (CD) con información de Planillas de Pago de Rentas y Pensiones: Planilla de
Pago de Rentas (Pago, Pago Único (PU), Pago Único Plus (PLUS), Planilla de Cossmil, Certificados de
Compensación de Cotizaciones y Rentas en Curso de Adquisición.
Alcance del Procedimiento: Validación, proceso y carga de datos reportados por el SENASIR en el Servidor
SPEAROW de: Planilla de Pago de Rentas (Pago, Pago Único (PU), Pago Único Plus (PLUS) y Planilla de
Cossmil, a efecto de actualizar el almacén electrónico de datos y analizar la incidencia en el gasto fiscal.
Responsables: Profesional de la Información Sistematizada de la Seguridad Social de Largo Plazo.
Documentos de Referencia: Nota y remisión del medio óptico mensual enviado por el SENASIR.
1. En cumplimiento al Decreto Supremo N° 27991, el SENASIR envía información mensual al VPSF
mediante medio óptico (CD) que contiene las planillas de: Compensación de Cotizaciones (CC),
COSSMIL, PAGO, PAGO CC, Pago Único (PU), Pago Único Plus (PUP) y TRÁMITES.
El presente manual considera el proceso de planillas de PAGO, COSSMIL, PU y PUP. Cada carpeta contiene
archivos planos1, mismos que deberán ser procesados como se detalla a continuación:
A. IMPORTAR ARCHIVOS PLANOS.
Para importar los archivos planos, puede utilizar diferentes gestores de base de datos como ser: Oracle, SQL
Server, Access, etc. Utilizaremos Access para importar los archivos planos y luego importar las tablas2 a SQL
Server.
A.1. Importar el archivo plano a Access.
1. Abrir Access/seleccionar la opción Base de datos del escritorio en blanco/insertar el nombre del archivo
(Ej. Planilla_PAGO_1410)/botón crear.
1 Base de datos en formato ASCII que separa los registros mediante un carácter especial. 2 Una tabla es una herramienta de organización de información que se utiliza en bases de datos en la informática.
Se visualiza la siguiente ventana:
Puede cerrar la Tabla1 que se visualiza por defecto al crear la base de datos en Access: clic secundario sobre la
pestaña Tabla1/Cerrar.
2. Importar los archivos planos de la carpeta PAGO, COSSMIL, PU y PUP. Ver (Anexo A).
Carpeta PAGO
Tablas Descripción Access SQL Server
benefic.txt Derechohabientes Importar Importar
titular.txt Titulares Importar Importar
detalleche.txt Detalle del cheque Importar Importar
maestroche.txt maestro Importar Importar
claserent.txt(*) Clase de renta Importar Importar si no existe en el Servidor
regionales.txt(*) Regionales Importar Importar si no existe en el Servidor
transac.txt(*) Transacciones Importar Importar si no existe en el Servidor
bxmatric.txt No importar No importar
txmatric.txt No importar No importar
PAGO.md5 No importar No importar
PAGO.sfv No importar No importar
(*) Tablas Paramétricas que contiene información que no cambia con frecuencia.
El número de registros deberá ser el mismo mes a mes. Si cambia, importar la nueva tabla a SQL Server.
Hacer clic en el Menú Datos Externos/Archivo de texto.
Se visualizará la ventana “Obtener datos externos Archivo de texto”:
Hacer clic en el botón “Examinar” y seleccionar la ruta donde se encuentra el archivo plano que desea importar.
Seleccionar el archivo y hacer clic en el botón “Abrir”.
Hacer clic en el botón “Aceptar”. Se visualizará el “Asistente para importación de texto”.
Seleccionar la opción “Delimitado” y hacer clic en el botón “Siguiente”.
Seleccionar:
Elija el delimitador que separa los campos:
Otros: | (pipe).
Cualificador de texto: comillas (“). (dependiendo del .txt puede seleccionar otro cualificador).
Primera fila contiene nombres de campos: [].
Hacer clic en el botón “Siguiente”.
Hacer clic en el botón “Avanzado”.
En la grilla “Información del campo”, seleccionar el “Tipo de dato”: Texto corto.
Los campos cuyo tipo de dato tiene valor decimal, por ejemplo los campos DEBE y HABER:
Se debe modificar el “Tipo de dato” a Doble y se debe cambiar el “Símbolo decimal” por punto (.) en lugar de
la coma (,).
Hacer clic en el botón “Aceptar”. Luego hacer clic en el botón “Siguiente”.
Seleccionar “Sin clave principal” y hacer clic en el botón “Siguiente”.
En la casilla “Importar a la tabla” insertar el nombre de la tabla (Ej. Benefic) y, luego hacer clic en el botón
“Finalizar”.
Hacer clic en el botón “Cerrar”, automáticamente se visualizará la tabla importada en Access.
Al hacer doble clic sobre la tabla se visualizarán los datos importados.
Al hacer clic secundario sobre la tabla/Vista Diseño, se visualizarán sus propiedades de la tabla y los
campos.
3. Depurar caracteres especiales de los archivos planos importados. Hacer clic en el Menú Crear/Diseño de
consulta.
De la ventana “Mostrar tabla”, seleccionar la tabla (Ej. Benefic) y hacer clic en el botón “Agregar”.
Posteriormente en la ventana “Mostrar tabla”, hacer clic en el botón “Cerrar”.
En los campos que contiene datos de la matrícula del beneficiario, se debe buscar el carácter Ð y se debe
reemplazar por la letra Ñ.
En la pestaña “Consulta1”, seleccionar de la tabla el campo respectivo e insertar en “Criterios” el carácter *Ð*
(ALT+209).
Hacer clic en la opción “Ejecutar”.
Seleccionar el carácter Ð y utilizar la opción buscar y reemplazar (CTRL + B).
En la ventana “Buscar y reemplazar”, insertar y seleccionar los datos correspondientes. Hacer clic en el botón
“Reemplazar todos”.
En la ventana “Buscar y Reemplazar”, hacer clic en el botón “Cerrar” (x).
Hacer clic secundario en la pestaña Consulta1/Seleccionar Vista Diseño, para continuar el proceso de búsqueda.
(No es necesario guardar la consulta).
De la misma forma deberá cambiar los campos tipo fecha que tienen el formato de año 1899. La fecha debe
ser cambiada al formato 01/01/1900.
B. COPIAR LA ESTRUCTURA DE LOS ARCHIVOS IMPORTADOS PARA ANEXAR LOS
DATOS.
Una vez que se ha importado los archivos planos, se debe copiar la estructura de cada tabla para luego anexar
los datos (práctica recomendada).
1. Sobre la tabla deberá hacer clic secundario “Copiar” y luego en un espacio en blanco hacer clic secundario
“Pegar”, automáticamente se visualizará la ventana “Pegar tabla como”.
Seleccionar la opción “Estructura solamente” y cambiar el nombre de la Tabla (Ej. Benefic_1410),
continuación se describe los nombres de los archivos del proceso PAGO. Ver (Anexo A).
Nombre original Nombre modificado
benefic Benefic_1410(*)
titular Titular_1410
detalleche a1410_det
maestroche a1410_maes
Claserent(**) claserent
regionales (**) regionales
transact(**) transac (*) 14 año y 10 mes
(**) Tablas Paramétricas. Verificar ciertamente el número de registros mes a mes. Si se ha modificado, deberán ser reemplazadas en el Servidor SPEAROW.
Hacer clic en el botón “Aceptar”.
En la nueva tabla modificar el “Tipo de datos”, hacer clic secundario sobre la tabla (Benefic_1410)/seleccionar
Vista Diseño. Posteriormente se deberán guardar los cambios. (Anexo B).
2. Para anexar la tabla original con la nueva tabla, hacer clic en el Menú Crear/Diseño de consulta.
Se visualiza la ventana “Mostrar tabla”.
Seleccionar el archivo origen (Ej. Benefic)/botón “Agregar”/botón “Cerrar”.
En la tabla (Ej. Benefic) deberá hacer doble clic en cada campo (Ej. T_CAMPOAPLI, etc.), automáticamente
se insertará el campo en la casilla “Campo”, luego posicionar el cursor en la casilla “Criterios” y hacer clic en
la opción Anexar, se visualizará la siguiente ventana:
Se observa la tabla origen (Ej. Benefic) y la tabla destino (Ej. Benefic_1410), se debe seleccionar la tabla destino
y hacer clic en el botón “Aceptar”.
Para guardar la consulta, hacer clic secundario sobre la pestaña Consulta1/seleccionar Guardar. En la ventana
“Guardar como” insertar el nombre de la consulta. Ej. Consulta1_Benefic.
Hacer clic en el botón “Aceptar” y se visualizará en el área de Consultas.
Hacer clic secundario en la pestaña Consulta1_Benefic/Cerrar.
Para ejecutar la consulta deberá hacer doble clic en la misma y se visualizará el siguiente mensaje:
Hacer clic en el botón “Si”, se emitirá el siguiente mensaje:
Verificar que el número de fila(s) de la tabla origen (Ej. Benefic) y la tabla destino (Ej. Benefic_1410) sean
iguales, luego deberá hacer clic en el botón “Si”.
En la tabla destino, se deberá modificar los nombres de campo de acuerdo a una estructura definida (Anexo B),
hacer clic secundario en la tabla destino/seleccionar Vista Diseño.
Guardar la estructura, hacer clic secundario en la pestaña (Ej. Benefic_1410)/Guardar.
Una vez elaborado los puntos B y C, se debe guardar la base de datos: Menú Archivo/Guardar como/seleccionar
Base de datos de Access 2002-2003/botón Guardar como. Luego, insertar el nombre del archivo (Ej.
Planilla_PAGO_1410).
C. IMPORTAR LA BASE DE DATOS (TABLAS) A SQL SERVER.
1. Puede instalar en su PC “Microsoft SQL Server Management Studio” y configurar esta aplicación para
conectarse al Servidor “SPEAROW”, en caso de no contar con esta aplicación puede conectarse a
“Escritorio Remoto” para acceder al Servidor “SPEAROW”: Menú Inicio/Conexión a Escritorio remoto
(consultar con la Unidad de Tecnologías de la Información para insertar la dirección IP (Ej.
192.168.72.62)).
Hacer clic en el botón “Conectar”, se visualizará la ventana “Seguridad de Windows”.
Insertar la contraseña (contraseña de su equipo PC), hacer clic en “Aceptar”.
En el Servidor se deberá abrir SQL Server Management Studio.
Para conectarse al Servidor (Ej. SPEAROW), deberá insertar los datos que se solicitan en la ventana “Conectar
al servidor”.
Hacer clic en el botón “Conectar”.
Las bases de datos principales son: Reparto_Cossmil_2013, Reparto_Pago_2013, Reparto_PU_2013 (BD
que contienen información a partir del año 2013 y winsispre0505 (BD que contiene información hasta el
año 2012).
Si está utilizando el escritorio remoto, se debe copiar la base de datos que está en Access (Ej.
PlanillaPAGO_1410) en una carpeta compartida (Crear una carpeta compartida).
Para acceder a la carpeta compartida, debe insertar el IP del Por ejemplo: \\192.168.72.62
En la ventana “Microsoft SQL Server Management Studio”, hacer clic secundario sobre la Base de Datos (Ej.
Reparto_Pago_2013)/Tareas/Importar datos…
Luego, deberá seguir los pasos que solicita en la ventana “Asistente para importación y exportación de SQL
Server”:
1.
Hacer clic en el botón “Siguiente”.
2.
Origen de datos: seleccionar Microsoft Access
Nombre del servidor: (local)
Autenticación: Utilizar autenticación de Windows
Base de datos: <predeterminado>
Hacer clic en el botón “Siguiente”.
3.
Hacer clic en el botón “Examinar”.
4.
Seleccionar la Base de
Datos (Ej.
PlanillaPAGO_1410).
Hacer clic en el botón
“Abrir”.
5.
Hacer clic en el botón “Siguiente”.
6.
Hacer clic en el botón “Siguiente”.
7.
Hacer clic en el botón “Siguiente”.
8.
Seleccionar las tablas que desea importar.
Ej.:
benefic_1410
Titular_1410
a1410_det
a1410_maes
9.
Hacer clic secundario en la Base
de Datos (Ej.
Reparto_Pago_2013) y
seleccionar la opción
“Actualizar”.
D. PROCESO DE PLANILLA.
Para el proceso de las Planillas del Sistema de Reparto (Ej. PAGO), se debe ejecutar una serie de Querys
(consultas) en Microsoft SQL Server Management Studio. Estos se encuentran definidos para cada Planilla
(Anexo C). Estos Querys pueden ser modificados a requerimiento.
D.1 Ejecución de los Querys
En la ventana “Microsoft SQL Server Management Studio”, hacer clic en la opción “Nueva consulta”.
Copiar los Querys que corresponden al proceso de la Planilla (Ej. Reparto_Prepara_Planilla).
Luego, debe ejecutar de forma secuencial los Querys. Se crearan nuevas Tablas y Vistas en la base de datos,
por ejemplo:
Tablas:
a1410_detsum
a1410_detsum1
a1410_detsumRB
a1410_detsumRB1
a1410_detsumCP
a1410_detsumCP1
a1410_detsumRB1_CP1
a1410_detsumRB_CP
Vistas:
V01_1410tit1
V01_1410ben1
ANEXO A
PAGO Tablas (CD) Descripción En Access Nuevo nombre en Access En SQL Server Nombre en SQL
benefic.txt Derechohabiente (DH) Importar benefic.txt Benefic_1410 Importar Benefic_1410 titular.txt Titular Importar titular.txt Titular_1410 Importar Titular_1410
detalleche.txt Detalle del cheque Importar detalleche.txt a1410_det Importar a1410_det
maestroche.txt maestro Importar maestroche.txt a1410_maes Importar a1410_maes claserent.txt(*) Clase de renta Importar claserent.txt(*) Claserent Importar Claserent
regionales.txt(*) Regionales Importar regionales.txt(*) Regionales_63 (**) Importar Regionales_63 (**)
transac.txt(*) Transacciones Importar transac.txt(*) Transac$ Importar Transac$
COSSMIL Tablas (CD) Descripción En Access Nuevo nombre en Access En SQL Server Nombre en SQL
benefic.asc Derechohabiente (DH) Importar benefic.asc Benefic_1410 Importar Benefic_1410 cod_tran.asc Código Transacción Importar cod_tran.asc Cod_Trans_1410 Importar Cod_Trans_1410
titular.asc Titular Importar titular.asc Titular_1410 Importar Titular_1410
trans_be.asc Transacción DH Importar trans_be.asc Trans_be_1410 Importar Trans_be_1410 trans_ti.asc Transacción Titular Importar trans_ti.asc Trans_tit_1410 Importar Trans_tit_1410
PU Tablas (CD) Descripción En Access Nuevo nombre en Access En SQL Server Nombre en SQL
che_pu.txt Detalle del Cheque Importar Cheque punico_1404 Importar punico_1404 titular_pu.txt Titular Importar Titular Pu_1404_tit Importar Pu_1404_tit
(*) Tablas Paramétricas que contiene información que no cambia con frecuencia. El número de registros deberá ser el mismo mes a mes. Si cambia, importar la nueva tabla a SQL Server.
(**) Si se adiciona una nueva regional, modificar el número 63. No eliminar las tablas anteriores en las bases de datos.
El mismo procedimiento realizar en las tablas paramétricas claserent y Transac.
ANEXO B
ESTRUCTURA DE DATOS – PAGO
Nombre Columna SQL Server Access Nombre Columna SQL Server Access
CAMPOAPLI nvarchar(255) texto corto T_CAMPOAPLI nvarchar(255) texto corto
MATRICULA nvarchar(255) texto corto T_MATRICULA nvarchar(255) texto corto
REGIONAL nvarchar(255) texto corto MATRICULA nvarchar(255) texto corto
CLASERENT nvarchar(255) texto corto REGIONAL nvarchar(255) texto corto
DISPLEGAL nvarchar(255) texto corto CLASERENT nvarchar(255) texto corto
ECIVIL nvarchar(255) texto corto ECIVIL nvarchar(255) texto corto
SEXO nvarchar(255) texto corto SEXO nvarchar(255) texto corto
FECHAINI_A nvarchar(255) texto corto FECHAINI_A nvarchar(255) texto corto
PATERNO nvarchar(255) texto corto PATERNO nvarchar(255) texto corto
MATERNO nvarchar(255) texto corto MATERNO nvarchar(255) texto corto
NOMBRE nvarchar(255) texto corto NOMBRE nvarchar(255) texto corto
PORCNT float numero/doble PORCNT float numero/doble
FECHAFALLE_A nvarchar(255) texto corto CARNET_OLD nvarchar(255) texto corto
CARNET_OLD nvarchar(255) texto corto D_MATRICULA nvarchar(255) texto corto
STATUS nvarchar(255) texto corto STATUS nvarchar(255) texto corto
FECINI datetime fecha/hora FECINI datetime fecha/hora
FECINI_C datetime fecha/hora FECINI_C datetime fecha/hora
FECFALLE datetime fecha/hora FECFALLE datetime fecha/hora
SEGURO nvarchar(255) texto corto SEGURO nvarchar(255) texto corto
PORCNT_C float numero/doble CARNET nvarchar(255) texto corto
CARNET nvarchar(255) texto corto EMSN smallint numero/ entero
EMSN smallint numero/ entero FECHA_NAC datetime fecha/hora
FECHA_NAC datetime fecha/hora
Nombre Columna SQL Server Access Nombre Columna SQL Server Access
COD nvarchar(255) texto corto SEC nvarchar(255) texto corto
MS smallint numero/ entero M_COD nvarchar(255) texto corto
NIO smallint numero/ entero ANIO smallint numero/ entero
NRO_CHEQ int numero/entero largo MES smallint numero/ entero
FECHA nvarchar(255) texto corto NRO_CHEQUE int numero/entero largo
REGIONAL nvarchar(255) texto corto B_MATRICULA nvarchar(255) texto corto
T_CAMPOAPLI nvarchar(255) texto corto CD_TRANS smallint numero/ entero
T_MATRICULA nvarchar(255) texto corto DB float numero/doble
B_MATRICULA nvarchar(255) texto corto HBR float numero/doble
CLASERENT nvarchar(255) texto corto
BNCO smallint numero/ entero
CUENTA nvarchar(255) texto corto
NRO_BNCO int numero/entero largo
Nombre Columna SQL Server Access Nombre Columna SQL Server Access
SE_COD nvarchar(255) texto corto D_COD nvarchar(255) texto corto
COD nvarchar(255) texto corto COD nvarchar(255) texto corto
DES nvarchar(255) texto corto DES nvarchar(255) texto corto
TIPO nvarchar(255) texto corto BANCO_OLD nvarchar(255) texto corto
RENTA nvarchar(255) texto corto DESEMBOLSO_TOTnvarchar(255) texto corto
B1 nvarchar(255) texto corto
B2 nvarchar(255) texto corto
B2_OLD nvarchar(255) texto corto
BANCO nvarchar(255) texto corto
DESEMBOLSO nvarchar(255) texto corto
REGIONALES
BENEFICTITULAR
MAESTROCHE DETALLECHE
CLASERENT
ESTRUCTURA DE DATOS – COSSMIL
Nombre Columna SQL Server Access Nombre Columna SQL Server Access
MATRIC_TIT nvarchar(255) texto corto MATRIC_TIT nvarchar(255) texto corto
MATRIC_BE nvarchar(255) texto corto REGIONAL nvarchar(255) texto corto
REGIONAL nvarchar(255) texto corto CLSRENTA nvarchar(255) texto corto
CLSRENTA nvarchar(255) texto corto ECVL nvarchar(255) texto corto
ECVL nvarchar(255) texto corto SX nvarchar(255) texto corto
SX nvarchar(255) texto corto FEC_NAC datetime fecha/hora
FEC_NAC datetime fecha/hora PATERNO nvarchar(255) texto corto
PATERNO nvarchar(255) texto corto MATERNO nvarchar(255) texto corto
MATERNO nvarchar(255) texto corto NOMBRE nvarchar(255) texto corto
NOMBRE nvarchar(255) texto corto CARNET nvarchar(255) texto corto
CARNET nvarchar(255) texto corto FEC_INI datetime fecha/hora
FEC_INI datetime fecha/hora TIPO nvarchar(255) texto corto
TIPO nvarchar(255) texto corto PLANI nvarchar(255) texto corto
PLANI nvarchar(255) texto corto Campo14 nvarchar(255) texto corto
Nombre Columna SQL Server Access Nombre Columna SQL Server Access
MATRIC_TIT nvarchar(255) texto corto COD_TRANS smallint numero/entero
MATRIC_BE nvarchar(255) texto corto DSC nvarchar(255) texto corto
COD_TRANS smallint numero/entero ABREV nvarchar(255) texto corto
MONTO float numero/doble
FEC_INI nvarchar(255) texto corto
Nombre Columna SQL Server Access
MATRIC_TIT nvarchar(255) texto corto
COD_TRANS smallint numero/entero
MONTO float numero/doble
FEC_INI nvarchar(255) texto corto
TRANS_TI
TITULAR
TRANS_BE
BENEFIC
COD_TRAN
ESTRUCTURA DE DATOS PAGOS UNICOS - PU
Nombre Columna SQL Server Access Nombre Columna SQL Server Access
FORM nvarchar(255) texto corto COD nvarchar(255) texto corto
T_MATRICULA nvarchar(255) texto corto ANIO nvarchar(255) texto corto
ESTADO nvarchar(255) texto corto MES nvarchar(255) texto corto
TRAMITE nvarchar(255) texto corto T_MATRICULA nvarchar(255) texto corto
NUM_CERTIF nvarchar(255) texto corto ESTADO nvarchar(255) texto corto
NUA nvarchar(255) texto corto SECTOR nvarchar(255) texto corto
COD_AFP nvarchar(255) texto corto REGIONAL nvarchar(255) texto corto
DOC_COMPARATIVOnvarchar(255) texto corto DH_MATRICULA nvarchar(255) texto corto
SECTOR nvarchar(255) texto corto NUM_IDENTIF nvarchar(255) texto corto
REGIONAL nvarchar(255) texto corto DB float numero/doble
T_PATERNO nvarchar(255) texto corto HBR float numero/doble
T_MATERNO nvarchar(255) texto corto NRO_CHEQUE nvarchar(255) texto corto
T_AP_CASADO nvarchar(255) texto corto NRO_BAN nvarchar(255) texto corto
T_NOMBRES nvarchar(255) texto corto BANCO nvarchar(255) texto corto
ANIOS_INSAL float numero/doble FEC_EMI datetime fecha/hora
FEC_FALL datetime fecha/hora CUENTA nvarchar(255) texto corto
DH_MATRICULA nvarchar(255) texto corto
DH_PATERNO nvarchar(255) texto corto
DH_MATERNO nvarchar(255) texto corto
DH_AP_CASADA nvarchar(255) texto corto
DH_NOMBRES nvarchar(255) texto corto
TIPO_IDENTIF nvarchar(255) texto corto
NUM_IDENTIF nvarchar(255) texto corto
EXP nvarchar(255) texto corto
FEC_NAC datetime fecha/hora
ECIVIL nvarchar(255) texto corto
SEXO nvarchar(255) texto corto
FEC_ALTA datetime fecha/hora
RESOLUCION nvarchar(255) texto corto
CHE_PUTITULAR_PU
ESTRUCTURA DE DATOS PAGOS UNICOS PLUS – PUP
Nombre Columna SQL Server Access
T_CAMPOAPLI nvarchar(255) texto corto
T_MATRICULA nvarchar(255) texto corto
MATRICULA nvarchar(255) texto corto
REGIONAL nvarchar(255) texto corto
CLASERENT nvarchar(255) texto corto
ECIVIL nvarchar(255) texto corto
SEXO nvarchar(255) texto corto
TPATERNO nvarchar(255) texto corto
TMATERNO nvarchar(255) texto corto
TNOMBRE nvarchar(255) texto corto
PATERNO nvarchar(255) texto corto
MATERNO nvarchar(255) texto corto
NOMBRE nvarchar(255) texto corto
CARNET nvarchar(255) texto corto
MONTO float numero/doble
NRO_CHEQUE nvarchar(255) texto corto
NRO_BAN nvarchar(255) texto corto
FECHAEMI nvarchar(255) texto corto
FECHA_NAC nvarchar(255) texto corto
FECHA_TRANSFERENCIAnvarchar(255) texto corto
STATUS nvarchar(255) texto corto
AFP nvarchar(255) texto corto
FECHA_INICIO nvarchar(255) texto corto
NUA nvarchar(255) texto corto
MES nvarchar(255) texto corto
ANIO nvarchar(255) texto corto
TITULAR (pup_1311_tit)
ANEXO C
PLANILLA PAGO Base de Datos: Reparto_Pago_2013
Querys: Reparto_Prepara_Planillas.sql
--------************************************************************
--------********PROCESO DE PLANILLAS ENVIADAS POR EL SENASIR********
--------************************************************************
USE Reparto_Pago_2013
---*************************** DETSUM ******************************
-------------------- CALCULA ARCHIVO detsum
--------- SIN M_COD
SELECT NRO_CHEQUE, SUM(DB) AS DEBE, SUM(HBR) AS HABER
INTO a1504_detsum
FROM a1504_det
WHERE (M_COD='A') OR (M_COD='D')
-------------------(M_COD='G' )
GROUP BY NRO_CHEQUE
--------- CON M_COD
SELECT M_COD, NRO_CHEQUE, SUM(DB) AS DEBE, SUM(HBR) AS HABER
INTO a1504_detsum1
FROM a1504_det
WHERE (M_COD='A') OR (M_COD='D')
-------------------(M_COD='G' )
GROUP BY M_COD, NRO_CHEQUE
----------calcula total pagos
SELECT SUM(DB) AS DEBE, SUM(HBR) AS HABER
FROM a1504_det
WHERE (M_COD='A') OR (M_COD='D')
---------------------(M_COD='G')
---*****************************************************************
------------------------ CALCULO RENTA CALIFICADA
----------sin M_COD
SELECT NRO_CHEQUE, COUNT(*) AS CANTIDAD, SUM(DB) AS RENTA
INTO a1504_detsumRB
FROM a1504_det d
INNER join Transac$ t
ON d.CD_TRANS = t.CD
WHERE t.TIPO = 'R'
AND ((M_COD ='A') OR (M_COD ='D'))
GROUP BY NRO_CHEQUE
-------- con M_COD
SELECT M_COD, NRO_CHEQUE, COUNT(*) AS CANTIDAD, SUM(DB) AS RENTA
INTO a1504_detsumRB1
FROM a1504_det d
INNER JOIN Transac$ t
ON d.CD_TRANS = t.CD
WHERE t.TIPO = 'R'
AND ((M_COD='A') OR (M_COD='D'))
GROUP BY M_COD, NRO_CHEQUE
---*****************************************************************
--------------------- CALCULO RENTA CAPA
------- SIN M_COD
SELECT NRO_CHEQUE, COUNT(*) AS CANTIDAD, SUM(DB) AS RENTA
INTO a1504_detsumCP
FROM a1504_det d
INNER JOIN Transac$ t
ON d.CD_TRANS = t.CD
WHERE ((t.CD = 74) OR (t.CD = 64))
AND ((M_COD='A') OR (M_COD='D'))
GROUP BY NRO_CHEQUE
------- CON M_COD
SELECT M_COD, NRO_CHEQUE, COUNT(*) AS CANTIDAD, SUM(DB) AS RENTA
INTO a1504_detsumCP1
FROM a1504_det d
INNER JOIN Transac$ t
ON d.CD_TRANS = t.CD
WHERE ((t.CD = 74) OR (t.CD = 64))
AND ((M_COD='A') OR (M_COD='D'))
GROUP BY M_COD, NRO_CHEQUE
---******************************************************************
----------------- CALCULO RENTA BASICA + BONO CAPA
--------------------------CALCULO RB + CP
-------- CON M_COD
SELECT rb.M_COD, rb.NRO_CHEQUE, rb.RENTA AS renta_rb,
cp.RENTA AS renta_cp
INTO a1504_detsumRB1_CP1
FROM a1504_detsumRB1 rb
LEFT OUTER JOIN a1504_detsumCP1 cp
ON rb.NRO_CHEQUE = cp.NRO_CHEQUE
AND rb.M_COD = cp.M_COD
----- SIN M_COD
SELECT rb.NRO_CHEQUE, rb.RENTA AS renta_rb, cp.RENTA AS renta_cp
INTO a1504_detsumRB_CP
FROM a1504_detsumRB rb
LEFT OUTER JOIN a1504_detsumCP cp
ON rb.NRO_CHEQUE = cp.NRO_CHEQUE
---******************************************************************
------------- Cambia NULL por cero para la suma RB+CP
UPDATE a1504_detsumRB_CP
SET renta_cp = 0
WHERE renta_cp IS NULL
UPDATE a1504_detsumRB1_CP1
SET renta_cp = 0
WHERE renta_cp IS NULL
------------- CUENTA LOS CASOS Y PAGOS DE LAS VISTAS
select count(*)
from v01_1410ben1
select count(*)
from v01_1410tit1
select SUM(DEBE) AS RENTA
from v01_1410ben1
select SUM(DEBE) AS RENTA
from v01_1410tit1
---*******************************************************************
---************** CREAR VISTAS TITULARES Y BENEFICIARIOS *************
---*******************************************************************
---*********************************************************************
--- PARTE DEL QUERY REPARTO_PREPARA_PLANILLA
--- VISTAS TITULARES Y BENEFICIARIOS A PARTIR DEL ARCHIVO 1307
--- SE MODIFICO EL QUERY SE PRESENTO DUPLICADOS EN MATRICULA EN MAYUSCULAS Y MINUSCULAS
----------------------------- VISTA TITULARES
--CREATE VIEW V01_1410tit1
--AS
SELECT m.COD, m.MS, m.NIO, m.NRO_CHEQ, m.REGIONAL, m.T_CAMPOAPLI,
m.T_MATRICULA, m.CLASERENT, m.BNCO, m.NRO_BNCO, t.ECIVIL,
t.SEXO, t.CARNET, t.PATERNO, t.MATERNO, t.NOMBRE, c.TIPO,
dsum.DEBE, dsum.HABER
FROM a1405_maes m
INNER JOIN a1410_detsum1 dsum
ON m.NRO_CHEQ = dsum.NRO_CHEQUE
AND m.COD = dsum.M_COD
INNER JOIN Titular_1410 t
ON m.T_CAMPOAPLI = t.CAMPOAPLI
AND m.T_MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS = t.MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS
INNER JOIN Claserent c
ON m.CLASERENT = c.COD
WHERE (c.TIPO = 'T')
AND (m.COD = 'A' OR m.COD = 'D')
------------------------------- VISTA BENEFICIARIOS
--CREATE VIEW V01_1410ben1
--AS
SELECT m.COD, m.MS, m.NIO, m.NRO_CHEQ, m.REGIONAL, m.T_CAMPOAPLI,
m.T_MATRICULA, m.B_MATRICULA, m.CLASERENT, m.BNCO, m.NRO_BNCO,
b.ECIVIL, b.SEXO, b.CARNET, b.PATERNO, b.MATERNO, b.NOMBRE,
c.TIPO, dsum.DEBE, dsum.HABER
FROM a1410_maes m
INNER JOIN Benefic_1410 b
ON m.T_MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS = b.T_MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS
AND m.T_CAMPOAPLI = b.T_CAMPOAPLI
AND m.B_MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS = b.MATRICULA COLLATE MODERN_SPANISH_CS_AS
INNER JOIN Claserent c
ON m.CLASERENT = c.COD
INNER JOIN a1410_detsum1 dsum
ON m.NRO_CHEQ = dsum.NRO_CHEQUE
AND m.COD = dsum.M_COD
WHERE (c.TIPO = 'B')
AND (m.COD = 'A' OR m.COD = 'D')
PLANILLA COSSMIL Base de Datos: Reparto_Cossmil_2013
Querys: Reparto_Prepara_Planillas.sql
Para realizar el proceso de la Planilla de COSSMIL, se debe seguir los pasos descritos en los puntos B, C, D
y F:
---***************************************************
---Las planillas del SENASIR vienen sin RENTA DIGNIDAD
---***************************************************
USE Reparto_Cossmil_2013
--------detsum dh
SELECT MATRIC_TIT, MATRIC_BE, SUM(MONTO) AS RENTA
INTO dsum_be_1504
FROM Trans_be_1504
WHERE (COD_TRANS < 600)
GROUP BY MATRIC_TIT, MATRIC_BE
SELECT MATRIC_TIT, MATRIC_BE, SUM(MONTO) AS DESCT
INTO dsum_be_des_1504
FROM Trans_be_1504
WHERE (COD_TRANS > 599)
GROUP BY MATRIC_TIT, MATRIC_BE
--------dtsum tit
SELECT MATRIC_TIT, SUM(MONTO) AS RENTA
INTO dsum_ti_1504
FROM Trans_tit_1504
WHERE (COD_TRANS < 600)
GROUP BY MATRIC_TIT
SELECT MATRIC_TIT, SUM(MONTO) AS DESCT
INTO dsum_ti_des_1504
FROM Trans_tit_1504
WHERE (COD_TRANS > 599)
GROUP BY MATRIC_TIT
--------**CREA VISTAS
--------Crea vista beneficiario
--CREATE VIEW v01_1504ben
--AS
SELECT '2015' AS AÑO, '04' AS MES, b.MATRIC_TIT, b.MATRIC_BE,
b.CARNET, b.PATERNO, b.MATERNO, b.NOMBRE, b.ECVL,
b.SX, b.FEC_NAC, c.DES AS CLSRENT, reg.DES AS REGIONAL,
dsum.RENTA, des.DESCT, b.TIPO
FROM Benefic_1504 b
INNER JOIN dsum_be_1504 dsum
ON b.MATRIC_TIT = dsum.MATRIC_TIT
AND b.MATRIC_BE = dsum.MATRIC_BE
INNER JOIN CLASERENTA$ c
ON b.CLSRENTA = c.CLASERENT
INNER JOIN regional$ reg
ON b.REGIONAL = reg.COD
INNER JOIN dsum_be_des_1504 des
ON b.MATRIC_TIT = des.MATRIC_TIT
AND b.MATRIC_BE = des.MATRIC_BE
--------Crea vista titular
--CREATE VIEW v01_1504tit
--AS
SELECT '2015' AS AÑO, '04' AS MES, t.MATRIC_TIT, t.PATERNO, t.MATERNO,
t.NOMBRE, t.CARNET, t.ECVL, t.SX, t.FEC_INI, c.DES AS CLSRNT,
reg.DES AS REGIONAL, dsum.RENTA, des.DESCT, t.FEC_NAC, t.TIPO
FROM Titular_1504 t
INNER JOIN regional$ reg
ON t.REGIONAL = reg.COD
INNER JOIN CLASERENTA$ c
ON t.CLSRENTA = c.CLASERENT
INNER JOIN dsum_ti_1504 dsum
ON t.MATRIC_TIT = dsum.MATRIC_TIT
INNER JOIN dsum_ti_des_1504 des
ON t.MATRIC_TIT = des.MATRIC_TIT
WHERE (t.CLSRENTA = 1)
--------Cuenta total de las vistas
select count(*) as tit
from v01_1501tit
select count(*) as ben
from v01_1501ben
-------*********************************
-------calcula montos de titulares y ben
-------*********************************
SELECT SUM(MONTO) AS BS_TIT
FROM Trans_tit_1504
WHERE (COD_TRANS < 600)
SELECT SUM(MONTO) AS BS_DH
FROM Trans_be_1504
WHERE (COD_TRANS < 600)
--------**************************************************
--------calcula montos renta calificada de titulares y ben
--------**************************************************
SELECT SUM(MONTO) AS rclf_tit
FROM Trans_tit_1504
WHERE (COD_TRANS = 10)--RENTA BASICA
SELECT SUM(MONTO) AS rclf_ben
FROM Trans_be_1504
WHERE (COD_TRANS = 10)--RENTA BASICA
----**************************************
-------calcula montos de titulares y ben
----**************************************
SELECT SUM(monto) AS EXPR1
FROM dbo.trans_ti_1012
WHERE ((cod_trans >= 10)and (cod_trans <= 519))-- OR((cod_trans >= 563)and (cod_trans <
600)) ***para dic 2011**
SELECT SUM(monto) AS EXPR1
FROM dbo.trans_be_1011
WHERE ((cod_trans >= 10)and (cod_trans < 509)) or ((cod_trans >= 563)and (cod_trans <
600))
SELECT *
into tit_1211
FROM v01_1211_tit
-------where matric_ti = '235418GBO'
SELECT SUM(monto) AS EXPR1
FROM dbo.trans_ti_1011
WHERE (cod_trans < 600)
----***********************
----*CAMBIA LAS MATRICULAS*
----***********************
UPDATE [cossmil].[dbo].[dsum_ti_1211]
SET matric_tit = '271114Z J'
WHERE matric_tit = '271114ZJ'
UPDATE [cossmil].[dbo].[dsum_ti_desct_1211]
SET matric_tit = '271114Z J'
WHERE matric_tit = '271114ZJ'
UPDATE [cossmil].[dbo].[dsum_be_1211]
SET matric_be = '285131V D'
WHERE matric_be = '285131VD'
UPDATE [cossmil].[dbo].[dsum_be_des_1211]
SET matric_be = '285131V D'
WHERE matric_be = '285131VD'
SELECT *
-------into ben_1211
FROM dsum_be_1211
where matric_tit = '250911AVC'
SELECT *
-------into ben_1211
FROM benefic_1211
where matric_tit = '250911AVC'
SELECT *
-------into ben_1211
FROM dsum_be_1211
where matric_be = '415114V Y'
SELECT *
-------into ben_1211
FROM benefic_1211
where matric_be = '415114V Y'
PLANILLA PU Base de Datos: Reparto_PU_2013
Querys: Reparto_Prepara_Planillas.sql
Para realizar el proceso de la Planilla de Pagos Únicos, se debe seguir los pasos descritos en los puntos B, C,
D y F:
--****************************
--**** CONSULTAS PARA PU *****
USE Reparto_PU_2013
--**************************************************************************
--*** PAGO TOTAL DE LOS CASOS ENCONTRADOS EN EL MES Y AÑO QUE CORRESPONDA***
SELECT * -- Si se desea visualizar toda la tabla de PU, realizar el select hasta el from
--SELECT COUNT(*) AS PAGOS, SUM(DB)AS DEBE, SUM(HBR) AS HABER
FROM punico_1503
WHERE anio = '2015'
and mes = '3'
--****************************************************
--*** PAGO MENSUAL DESGLOZADO POR NUMERO DE CHEQUE ***
SELECT anio AS AÑO, mes AS MES, nro_cheque AS NRO_CHEQUE, sum(db) AS DEBE, sum(hbr) AS HABER
FROM punico_1503
WHERE anio = '2015'
and mes = '3'
GROUP BY anio, mes, nro_cheque
ORDER BY nro_cheque
Denisse Adriana Cossio Quevedo
MANUAL DE USUARIO
Nombre: Cruces de información para detectar Cobros Indebidos.
Descripción Breve: Se realiza un cruce de información Detectar rentistas del Sistema de Reparto, beneficiarios
de la Compensación de Cotizaciones y beneficiarios de Pensiones Vitalicias que incurren en cobros indebidos, debido
a que fueron reportadas como personas fallecidas que solicitaron el pago de Gastos Funerales.
Responsables:
Dirección General de Pensiones.
- Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.
o Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones (PCSI).
- Responsable de la Información Sistematizada de la Seguridad Social de Largo Plazo (RIS).
- Profesional de Fiscalización y Control de Prestaciones de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.
Documentos de Referencia: Actualización de información del Sistema de Reparto.
Procesamiento mensual para la actualización de información de pagos de la Compensación de Cotizaciones.
Procesamiento mensual de pagos de Pensiones Vitalicias.
Reporte mensual de pago de rentas del Sistema de Reparto.
Reporte mensual de pago de la Compensación de Cotizaciones.
Reporte mensual de pago de Pensiones Vitalicias.
- Reporte mensual de Gastos Funerales.
DESARROLLO
Fase Actividad / Tarea Plazos
Máximos Responsable
1. DISPONIBILIDAD DE INFORMACIÓN.
El Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR, envía a la
Dirección General de Pensiones – DGP, dependiente del Viceministerio de
Pensiones y Servicios Financieros información de pagos del Sistema de
Reparto, Compensación de Cotizaciones y Pensiones Vitalicias cada mes.
Cada una es procesada de acuerdo a los procedimientos de: “Actualización
de información del Sistema de Reparto”, “Procesamiento mensual para la
actualización de información de pagos de la Compensación de
Cotizaciones”, “Procesamiento mensual de pagos de Pensiones Vitalicias”,
procedimientos establecidos en la DGP.
La Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros, por su
parte, envía mensualmente la información de Gastos Funerales a la DGP,
misma que debe ser procesada de acuerdo al Procedimiento “Actualización
de Información de Gastos Funerales – FRUV”.
Para iniciar el proceso de Detección de Cobros Indebidos, debe estar
disponible la información detallada a continuación:
- Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de
Reparto.
- Planilla de pago mensual de Derecho habiente del Sistema de Reparto.
- Planilla nominada de pago mensual de la Compensación de
Cotizaciones.
- Planilla de pago mensual de Pensiones Vitalicias.
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
- Solicitudes de Pago por Gastos Funerales.
1.1. Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de Reparto.
Esta información se encuentra en el Servidor SQL Server [SPEAROW] con
número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [winsispre0505], en la
carpeta “Vistas”, con nombre [v01_aammtit1].
Se debe verificar el formato de los siguientes campos:
[CARNET] Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ), puntos (.), apóstrofe (‘) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
[FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del titular.
- El tipo de campo debe ser “fecha_corta” [date].
1.2. Planilla de pago mensual de Derecho habiente del Sistema de Reparto.
Esta información se encuentra en el Servidor SQL Server [SPEAROW] con
número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [winsispre0505], en la
carpeta “Vistas”, con nombre [v01_aammben1].
Se debe verificar el formato de los siguientes campos:
[CARNET] Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ), puntos (.), apóstrofe (‘) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
[FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del derecho habiente.
- El tipo de campo debe ser “fecha_corta” [date].
1.3. Planilla nominada de pago mensual de la Compensación de Cotizaciones.
Esta información se encuentra en el Servidor SQL Server [SPEAROW] con
número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [CC_pagos], con nombre
[CC_aamm].
Se debe verificar el formato de los siguientes campos:
[NRO_IDE] Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ), puntos (.), apóstrofe (‘) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
[CC_FNAC] Fecha de nacimiento del beneficiario.
- El tipo de campo debe ser “fecha_corta” [date].
1.4. Planilla de pago mensual de Pensiones Vitalicias.
Esta información se encuentra en el Servidor SQL Server [SPEAROW] con
número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [Pension_Vitalicia], con
nombre [PVital_aamm].
Se debe verificar el formato de los siguientes campos:
[NRO_IDE] Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ), puntos (.), apóstrofe (‘) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
[FECH_NAC] Fecha de nacimiento del beneficiario.
- El tipo de campo debe ser “fecha_corta” [date].
1.5. Solicitudes de Pago por Gastos Funerales.
Esta información se encuentra en el Servidor SQL Server [SPEAROW] con
número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [GFunerales], con nombre
[SOL_GFUNERALES_VPSF].
Se debe verificar el formato de los siguientes campos:
[NRO_IDE_C] Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ), puntos (.), apóstrofe (‘) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
[FNAC_C] Fecha de nacimiento del causante.
- El tipo de campo debe ser “fecha_corta” [date].
2. CRUCE DE INFORMACIÓN.
Los cruces de información se realizarán entre la tabla de Solicitudes de
Pago por Gastos Funerales [SOL_GFUNERALES_VPSF], y las planillas de
pago mensual de:
- Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de
Reparto.
- Planilla de pago mensual de Derecho habiente del Sistema de Reparto.
- Planilla nominada de pago mensual de la Compensación de
Cotizaciones.
- Planilla de pago mensual de Pensiones Vitalicias.
Se consideran los siguientes criterios para el cruce de información:
- Número de identificación del causante.
- Fecha de nacimiento.
- Cuatro (4) primeras letras del apellido paterno.
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
2.1. Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de Reparto.
Se realiza el cruce de información entre [v01_aammtit1] y
[SOL_GFUNERALES_VPSF] utilizando los criterios establecidos en el
punto 2. Realizar la primera iteración considerando:
- Número de identificación del causante.
- Fecha de nacimiento.
Ejecutar una segunda iteración con:
- Número de identificación del causante.
- Cuatro (4) primeras letras del apellido paterno.
La planilla resultante deberá contener la información que iguala con las dos
iteraciones realizadas, y se deben extraer los siguientes campos:
[v01_aammtit1] Rentistas Titulares del Sistema de Reparto:
- [MS] Mes de reporte.
- [NIO] Año de reporte.
- [CAMPOAPLI] como [SECTOR] Sector laboral.
- [REGIONAL] como [REG_DES] Regional.
- [T_MATRICULA] Matricula del rentista titular.
- [CARNET] Número de identificación del rentista.
- [PATERNO] Apellido Paterno del rentista titular.
- [MATERNO] Apellido Materno del rentista titular.
- [NOMBRE] Nombres del rentista titular.
- [FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del rentista titular.
[SOL_GFUNERALES_VPSF] Solicitudes de Pago por Gastos Funerales:
- [NUM_SOL] Número de solicitud.
- [FEC_SOL] Fecha de solicitud.
- [FNAC_C] Fecha de nacimiento del causante.
- [PATERNO_C] Apellido Paterno del causante.
- [MATERNO_C] Apellido Materno del causante
- [NOMBRES_C] Nombres del causante.
- [A_CASADA_C] Apellido de Casada de la causante.
- [FDEF_C] Fecha de defunción del causante.
El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [RES_TIT] conteniendo
todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo RES_TIT.
2.2. Planilla de pago mensual de Derecho habiente del Sistema de Reparto.
Se realiza el cruce de información entre [v01_aammben1] y
[SOL_GFUNERALES_VPSF] utilizando los criterios establecidos en el
punto 2. Realizar la primera iteración considerando:
- Número de identificación del causante.
- Fecha de nacimiento.
Ejecutar una segunda iteración con:
- Número de identificación del causante.
- Cuatro (4) primeras letras del apellido paterno.
La planilla resultante deberá contener la información que iguala con las dos
iteraciones realizadas, y se deben extraer los siguientes campos:
[v01_aammben1] Derecho habiente del Sistema de Reparto:
- [MS] Mes de reporte.
- [NIO] Año de reporte.
- [CAMPOAPLI] como [SECTOR] Sector laboral.
- [REGIONAL] como [REG_DES] Regional.
- [T_MATRICULA] Matricula del rentista titular.
- [B_MATRICULA] Matricula del derecho habiente.
- [CARNET] Número de identificación del rentista.
- [PATERNO] Apellido Paterno del derecho habiente.
- [MATERNO] Apellido Materno del derecho habiente.
- [NOMBRE] Nombres del derecho habiente.
- [FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del derecho habiente.
[SOL_GFUNERALES_VPSF] Solicitudes de Pago por Gastos Funerales:
- [NUM_SOL] Número de solicitud.
- [FEC_SOL] Fecha de solicitud.
- [FNAC_C] Fecha de nacimiento del causante.
- [PATERNO_C] Apellido Paterno del causante.
- [MATERNO_C] Apellido Materno del causante
- [NOMBRES_C] Nombres del causante.
- [A_CASADA_C] Apellido de Casada de la causante.
- [FDEF_C] Fecha de defunción del causante.
El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [RES_DHB] conteniendo
todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo RES_DHB.
2.3. Planilla de pago mensual de la Compensación de Cotizaciones.
Se realiza el cruce de información entre [CC_aamm] y
[SOL_GFUNERALES_VPSF] utilizando los criterios establecidos en el
punto 2. Realizar la primera iteración considerando:
- Número de identificación del causante.
- Fecha de nacimiento.
Ejecutar una segunda iteración con:
- Número de identificación del causante.
- Cuatro (4) primeras letras del apellido paterno.
La planilla resultante deberá contener la información que iguala con las dos
iteraciones realizadas, y se deben extraer los siguientes campos:
[CC_aamm] Compensación de Cotizaciones:
- [mes_pago] Año y mes de reporte.
- [tipo_cc] Tipo de Compensación de Cotizaciones.
- [no_certi] Número de certificado de CC.
- [no_sip] Código único de asegurado.
- [no_ide] Número de identificación del beneficiario.
- [cc_paterno] Apellido Paterno del beneficiario.
- [cc_materno] Apellido Materno del beneficiario.
- [cc_nom1] Primer Nombre del beneficiario.
- [cc_nom2] Segundo Nombre del beneficiario.
- [cc_fnac] Fecha de nacimiento del beneficiario.
[SOL_GFUNERALES_VPSF] Solicitudes de Pago por Gastos Funerales:
- [NUM_SOL] Número de solicitud.
- [FEC_SOL] Fecha de solicitud.
- [FNAC_C] Fecha de nacimiento del causante.
- [PATERNO_C] Apellido Paterno del causante.
- [MATERNO_C] Apellido Materno del causante
- [NOMBRES_C] Nombres del causante.
- [A_CASADA_C] Apellido de Casada de la causante.
- [FDEF_C] Fecha de defunción del causante.
El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [RES_CC] conteniendo
todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo RES_CC.
2.4. Planilla de pago mensual de Pensiones Vitalicias.
Se realiza el cruce de información entre [PVital_aamm] y
[SOL_GFUNERALES_VPSF] utilizando los criterios establecidos en el
punto 2. Realizar la primera iteración considerando:
- Número de identificación del causante.
- Fecha de nacimiento.
Ejecutar una segunda iteración con:
- Número de identificación del causante.
- Cuatro (4) primeras letras del apellido paterno.
La planilla resultante deberá contener la información que iguala con las dos
iteraciones realizadas, y se deben extraer los siguientes campos:
[PVital_aamm] Compensación de Cotizaciones:
- [Reporte] Año y mes de reporte.
- [Nro] Número correlativo.
- [Servicio] Código del servicio al que perteneció el Benemérito.
- [Item] Número de ítem del Benemérito.
- [No_Ide] Número de identificación del Benemérito.
- [Paterno] Apellido Paterno del Benemérito.
- [Materno] Apellido Materno del Benemérito.
- [Casada] Apellido de Casada de la Viuda de Benemérito.
- [Nom1] Primer Nombre del Benemérito.
- [Nom2] Segundo Nombre del Benemérito.
- [Fnac] Fecha de nacimiento del Benemérito.
- [Monto] Monto de pago del Benemérito.
[SOL_GFUNERALES_VPSF] Solicitudes de Pago por Gastos Funerales:
- [NUM_SOL] Número de solicitud.
- [FEC_SOL] Fecha de solicitud.
- [FNAC_C] Fecha de nacimiento del causante.
- [PATERNO_C] Apellido Paterno del causante.
- [MATERNO_C] Apellido Materno del causante
- [NOMBRES_C] Nombres del causante.
- [A_CASADA_C] Apellido de Casada de la causante.
- [FDEF_C] Fecha de defunción del causante.
El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [RES_PV] conteniendo
todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo RES_PV.
2.5. Recomendaciones.
Se recomienda realizar los cruces de información con las dos iteraciones
descritos anteriormente, esto con el fin de identificar la mayor cantidad de
personas que realizaron cobros indebidos.
3. ENVÍO DE REPORTES DE COBROS INDEBIDOS.
Las tablas resultantes del cruce de información:
- RES_TIT.
- RES_DHB.
- RES_CC.
- RES_PV.
Se exportan a un hoja de cálculo de MS Excel con nombre [Fallecidos_aamm]
en la siguiente dirección:
\\192.168.72.62\vpsf\Cobros_Indebidos\aaaa
En el archivo de MS Excel, se debe clasificar los siguientes datos:
- Registros que no igualan totalmente, con color rojo.
- Registros que fueron reportados anteriormente, con color morado.
El archivo [Fallecidos_aamm] se envía mediante correo electrónico al Jefe
de Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones, quien lo remite al
Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR.
Anexo RES_TIT. Cobros indebidos de rentistas titulares del Sistema de Reparto.
Nombre Tipo Descripción
Ren
tist
as
Tit
ula
res
MS Texto Mes de reporte (mm).
NIO Texto Año de reporte (aaaa).
T_CAMPOAPLI Texto Sector laboral.
REGIONAL Texto Regional.
T_MATRICULA Texto Matrícula del rentista titular.
CARNET Texto (15) Número de identificación del rentista titular.
PATERNO Texto Apellido paterno del rentista titular.
MATERNO Texto Apellido materno del rentista titular.
NOMBRE Texto Nombres del rentista titular.
FECHA_NAC Fecha Fecha de nacimiento del rentista titular.
Ga
sto
s F
un
era
les
NUM_SOL Texto Número de solicitud de pago.
FEC_SOL Fecha Fecha de solicitud de pago.
FNAC_C Fecha Fecha de nacimiento del causante.
PATERNO_C Texto Apellido paterno del causante.
MATERNO_C Texto Apellido materno del causante.
A_CASADA_C Texto Apellido casada de la causante.
NOMBRES_C Texto Nombres del causante.
FDEF_C Fecha Fecha de defunción del causante.
Anexo RES_DHB. Cobros indebidos de Derecho habiente del Sistema de Reparto.
Nombre Tipo Descripción
Ren
tist
as
Tit
ula
res
MS Texto Mes de reporte (mm).
NIO Texto Año de reporte (aaaa).
T_CAMPOAPLI Texto Sector laboral.
REGIONAL Texto Regional.
T_MATRICULA Texto Matrícula del rentista titular.
B_MATRICULA Texto Matrícula del derecho habiente.
CARNET Texto (15) Número de identificación del derecho habiente.
PATERNO Texto Apellido paterno del derecho habiente.
MATERNO Texto Apellido materno del derecho habiente.
NOMBRE Texto Nombres del derecho habiente.
FECHA_NAC Fecha Fecha de nacimiento del derecho habiente.
Ga
sto
s F
un
era
les
NUM_SOL Texto Número de solicitud de pago.
FEC_SOL Fecha Fecha de solicitud de pago.
FNAC_C Fecha Fecha de nacimiento del causante.
PATERNO_C Texto Apellido paterno del causante.
MATERNO_C Texto Apellido materno del causante.
A_CASADA_C Texto Apellido casada de la causante.
NOMBRES_C Texto Nombres del causante.
FDEF_C Fecha Fecha de defunción del causante.
Anexo RES_CC. Cobros indebidos de Compensación de Cotizaciones.
Nombre Tipo Descripción
Co
mp
ensa
ció
n d
e C
oti
zaci
on
es MES_PAGO Texto Año y mes de reporte (aaaa-mm).
TIPO_CC Texto Tipo de procedimiento de calificación de la CC.
NRO_CC Texto Número de certificado de CC emitido.
NO_SIP Texto (9) Código único de asegurado.
NO_IDE Texto (15) Número de identificación del beneficiario.
CC_PATERNO Texto Apellido paterno del beneficiario.
CC_MATERNO Texto Apellido materno del beneficiario.
CC_NOM1 Texto Primer nombre del beneficiario.
CC_NOM2 Texto Otros nombres del beneficiario.
CC_FNAC Fecha Fecha de nacimiento del beneficiario.
Ga
sto
s F
un
era
les
NUM_SOL Texto Número de solicitud de pago.
FEC_SOL Fecha Fecha de solicitud de pago.
FNAC_C Fecha Fecha de nacimiento del causante.
PATERNO_C Texto Apellido paterno del causante.
MATERNO_C Texto Apellido materno del causante.
A_CASADA_C Texto Apellido casada de la causante.
NOMBRES_C Texto Nombres del causante.
FDEF_C Fecha Fecha de defunción del causante.
Anexo RES_PV. Cobros indebidos de Pensiones Vitalicias.
Nombre Tipo Descripción
Pen
sio
nes
Vit
ali
cia
s
REPORTE Texto Año y mes de reporte (aaaa-mm).
NRO Texto Número correlativo.
SERVICIO Texto Código de servicio al que perteneció el Benemérito.
ITEM Texto Número de ítem del Benemérito.
NO_IDE Texto (15) Número de identificación del Benemérito.
PATERNO Texto Apellido paterno del Benemérito.
MATERNO Texto Apellido materno del Benemérito.
CASADA Texto Apellido de casada de la viuda de Benemérito.
NOM1 Texto Primer nombre del Benemérito.
NOM2 Texto Otros nombres del Benemérito.
FECNAC Fecha Fecha de nacimiento del Benemérito.
MONTO Doble Monto de pensión del Benemérito.
Ga
sto
s F
un
era
les
NUM_SOL Texto Número de solicitud de pago.
FEC_SOL Fecha Fecha de solicitud de pago.
FNAC_C Fecha Fecha de nacimiento del causante.
PATERNO_C Texto Apellido paterno del causante.
MATERNO_C Texto Apellido materno del causante.
A_CASADA_C Texto Apellido casada de la causante.
NOMBRES_C Texto Nombres del causante.
FDEF_C Fecha Fecha de defunción del causante.
MANUAL DE USUARIO
Nombre: Procedimiento de Detección de Doble Percepción.
Descripción Breve: El presente procedimiento permite detectar rentistas que reciben beneficios del Sistema de
Reparto y la Compensación de Cotizaciones financiados por el Tesoro General de la Nación y están trabajando en el
Sector Público en calidad de dependientes.
Alcance del Procedimiento: Desde el cruce de información hasta el envío de los reportes a las entidades
correspondientes.
Responsables:
Dirección General de Pensiones.
- Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones
Documentos de Referencia:
Reporte mensual de pago de rentas del Sistema de Reparto.
Reporte mensual de pago de la Compensación de Cotizaciones.
Reporte mensual de sueldos del Tesoro General Del Estado.
DESARROLLO
Fase Actividad / Tarea Plazos
Máximos Responsable
1. DISPONIBILIDAD DE INFORMACIÓN.
El Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR, envía a la
Dirección General de Pensiones – DGP, dependiente del Viceministerio de
Pensiones y Servicios Financieros información de pagos del Sistema de
Reparto y Compensación de Cotizaciones cada mes.
Cada una es procesada de acuerdo a los procedimientos de: “Actualización
de información del Sistema de Reparto”, “Procesamiento mensual para la
actualización de información de pagos de la Compensación de Cotizaciones”,
procedimientos establecidos en la DGP.
Para iniciar el proceso de Detección de Doble Percepción, debe estar
disponible la información detallada a continuación:
- Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de
Reparto.
- Planilla nominada de pago mensual de la Compensación de
Cotizaciones.
- Planilla nominada de pago mensual de haberes de empleados públicos.
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
1.1. Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de Reparto.
Esta información se encuentra en el Servidor SQL Server [SPEAROW] con
número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [winsispre0505], en la carpeta
“Vistas”, con nombre [v01_aammtit1].
Se debe verificar el formato de los siguientes campos:
[CARNET] Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ), puntos (.), apóstrofe (‘) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
[FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del titular.
- El tipo de campo debe ser “fecha_corta” [date].
1.2. Planilla nominada de pago mensual de la Compensación de Cotizaciones.
Esta información se encuentra en el Servidor SQL Server [SPEAROW] con
número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [CC_pagos], con nombre
[CC_aamm].
Se debe verificar el formato de los siguientes campos:
[NRO_IDE] Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ), puntos (.), apóstrofe (‘) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
[CC_FNAC] Fecha de nacimiento del beneficiario.
- El tipo de campo debe ser “fecha_corta” [date].
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
1.3. Planilla nominada de pago mensual de haberes de empleados públicos
Esta información se encuentra en el Servidor SQL Server [SPEAROW] con
número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [Century], con nombre
[CENTURY_aaaamm].
Se debe verificar el formato de los siguientes campos:
[NO_IDE] Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ), puntos (.), apóstrofe (‘) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
[FNAC] Fecha de nacimiento del beneficiario.
- El tipo de campo debe ser “fecha_corta” [date].
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
2. 2 CRUCE DE INFORMACIÓN.
Los cruces de información se realizarán entre la planilla de pagos de haberes
de los empleados públicos [CENTURY_aaaamm], y las planillas de pago
mensual de:
- Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de
Reparto.
- Planilla nominada de pago mensual de la Compensación de
Cotizaciones.
Se consideran los siguientes criterios para el cruce de información:
- Número de identificación (Cédula de Identidad).
- Fecha de nacimiento.
- Cuatro (4) primeras letras del apellido paterno.
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
2.1. 2 Planilla de pago mensual de Rentistas Titulares del Sistema de Reparto.
Se realiza el cruce de información entre [v01_aammtit1] y
[CENTURY_aaaamm] utilizando los criterios establecidos en el punto 2.
Realizar la primera iteración considerando:
- Número de identificación.
- Fecha de nacimiento.
Ejecutar una segunda iteración con:
- Número de identificación.
- Cuatro (4) primeras letras del apellido paterno.
La planilla resultante deberá contener la información que iguala con las dos
iteraciones realizadas, y se deben extraer los siguientes campos:
[v01_aammtit1] Rentistas Titulares del Sistema de Reparto:
- [MS] Mes de reporte.
- [NIO] Año de reporte.
- [CAMPOAPLI] como [SECTOR] Sector laboral.
- [REGIONAL] como [REG_DES] Regional.
- [T_MATRICULA] Matricula del rentista titular.
- [CARNET] Número de identificación del rentista.
- [PATERNO] Apellido Paterno del rentista titular.
- [MATERNO] Apellido Materno del rentista titular.
- [NOMBRE] Nombres del rentista titular.
- [FECHA_NAC] Fecha de nacimiento del rentista titular.
[CENTURY_aaaamm] Planilla de aportantes al SIP:
- [TGNDO] Total Ganado.
- [DES_EMP] Descripcion del empleador
- [DES_U_EJEC] Descripción de la unidad de ejecución.
- [DES_CRG] Descripcion del Cargo
El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [DP_TIT_aamm]
conteniendo todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo
DP_TIT_aamm.
2.2. 2 Planilla de pago mensual de la Compensación de Cotizaciones.
Se realiza el cruce de información entre [CC_aamm] y [SIP_aaaamm]
utilizando los criterios establecidos en el punto 2.
Realizar la primera iteración considerando:
- Número de identificación.
- Fecha de nacimiento.
- La CC a tomar en cuenta es la CC Mensual (CCM)
Ejecutar una segunda iteración con:
- Número de identificación.
- Cuatro (4) primeras letras del apellido paterno.
La planilla resultante deberá contener la información que iguala con las dos
iteraciones realizadas, y se deben extraer los siguientes campos:
[CC_aamm] Compensación de Cotizaciones:
- [mes_pago] Año y mes de reporte.
- [tipo_cc] Tipo de Compensación de Cotizaciones.
- [no_certi] Número de certificado de CC.
- [no_sip] Código único de asegurado.
- [no_ide] Número de identificación del beneficiario.
- [cc_paterno] Apellido Paterno del beneficiario.
- [cc_materno] Apellido Materno del beneficiario.
- [cc_nom1] Primer Nombre del beneficiario.
- [cc_nom2] Segundo Nombre del beneficiario.
- [cc_fnac] Fecha de nacimiento del beneficiario.
[CENTURY_aaaamm] Planilla de aportantes al SIP:
- [TGNDO] Total Ganado.
- [DES_EMP] Descripcion del empleador
- [DES_U_EJEC] Descripción de la unidad de ejecución.
- [DES_CRG] Descripcion del Cargo
El resultado de este cruce, se almacena en la tabla [DP_CC_aamm]
conteniendo todos los campos descritos anteriormente. Ver Anexo
DP_CC_aamm.
3. . Recomendaciones.
Se recomienda realizar los cruces de información con las dos iteraciones
descritas anteriormente, esto con el fin de identificar la mayor cantidad de
personas que realizaron cobros indebidos.
4. 4 ENVÍO DE REPORTES DE DOBLE PERCEPCIÓN.
Las tablas resultantes del cruce de información:
- DP_TIT_aamm.
- DP_DHB_aamm.
- DP_CC_aamm.
Se exportan a un hoja de cálculo de MS Excel con nombre
[DoblePercepcion_aamm] en la siguiente dirección:
\\192.168.72.62\vpsf\Doble Percepcion\aaaa
En el archivo de MS Excel, se debe clasificar los siguientes datos:
- Registros que no igualan totalmente, con color rojo.
- Registros que fueron reportados anteriormente, con color morado.
El archivo [DoblePercepcion_aamm] se envía mediante correo electrónico
al Jefe de Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones, quien lo remite
al Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR.
Anexo DP_TIT_aamm. Cobros indebidos de rentistas titulares del Sistema de Reparto.
Nombre Tipo Descripción
Ren
tist
as
Tit
ula
res
MS Texto Mes de reporte (mm).
NIO Texto Año de reporte (aaaa).
T_CAMPOAPLI Texto Sector laboral.
REGIONAL Texto Regional.
T_MATRICULA Texto Matrícula del rentista titular.
CARNET Texto (15) Número de identificación del rentista titular.
PATERNO Texto Apellido paterno del rentista titular.
MATERNO Texto Apellido materno del rentista titular.
NOMBRE Texto Nombres del rentista titular.
FECHA_NAC Fecha Fecha de nacimiento del rentista titular.
Cen
tury
TGNDO Texto Total Ganado.
DES_EMP texto Descripción del empleador
DES_U_EJEC texto Descripción de la unidad de ejecución.
DES_CRG texto Descripción del Cargo
Anexo DP_CC_aamm. Cobros indebidos de Compensación de Cotizaciones.
Nombre Tipo Descripción
Co
mp
ensa
ció
n d
e C
oti
zaci
on
es MES_PAGO Texto Año y mes de reporte (aaaa-mm).
TIPO_CC Texto Tipo de procedimiento de calificación de la CC.
NRO_CC Texto Número de certificado de CC emitido.
NO_SIP Texto (9) Código único de asegurado.
NO_IDE Texto (15) Número de identificación del beneficiario.
CC_PATERNO Texto Apellido paterno del beneficiario.
CC_MATERNO Texto Apellido materno del beneficiario.
CC_NOM1 Texto Primer nombre del beneficiario.
CC_NOM2 Texto Otros nombres del beneficiario.
CC_FNAC Fecha Fecha de nacimiento del beneficiario.
Cen
tury
TGNDO Texto Total Ganado.
DES_EMP texto Descripción del empleador
DES_U_EJEC texto Descripción de la unidad de ejecución.
DES_CRG texto Descripción del Cargo
MANUAL DE USUARIO
Nombre: Actualización de información de Gastos Funerales del FRUV.
Descripción Breve: En cumplimiento al Acta de Reunión de fecha 08/03/2016, la Autoridad de Fiscalización
y Control de Pensiones y Seguros – APS envía, de manera mensual, la información de Gastos Funerales del
FRUV hasta el día 12, mediante correo electrónico, en archivo de texto y de acuerdo a la estructura
establecida en la Circular SPVS//IP/35/2008.
Alcance del Procedimiento: Carga de información reportada por la APS en el Servidor de datos
[SPEAROW] de solicitudes y pagos de Gastos Funerales.
Responsables:
- Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones.
- Profesional de Fiscalización y Control de Prestaciones de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.
Documentos de Referencia:
- Correos electrónicos mensuales enviados por la APS.
DESARROLLO
Fase Actividad / Tarea Plazos
Máximos Responsable
1. RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN.
De manera mensual, la Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y
Seguros – APS envía mediante correo electrónico la información mensual de
Solicitudes y Pagos de Gastos Funerales, procesadas por la Entidad
Aseguradora administradora de este fondo.
Estos archivos son de tipo “.xml”, con los siguientes nombres:
- 03aammddP, archivo con información de pagos realizados.
- 03aammddS, archivo con información de solicitudes de pago.
Los archivos se almacenan en la siguiente dirección:
\\192.168.72.62\vpsf\Gastos_Funerales\Correo_mes\aaaa\
Hasta el 10 de
cada mes. APS.
2. ACTUALIZACIÓN DE LA INFORMACIÓN.
Los archivos deberán ser importados en la base de datos de Gastos Funerales
llamada “GFUNERALES” ubicada en el Servidor SQL Server
“SPEAROW”, con número IP \\192.168.72.62\.
Hasta el 10 de
cada mes. DGP – UCFSP.
2.1. Pagos de Gastos Funerales.
El archivo de Pagos por Gastos Funerales (03aammddP) se debe anexar a la
tabla “PAGOS_GFUNERALES” en la misma estructura en la que se reporta.
Ver Anexo 1.
2.2. Solicitudes de Pago por Gastos Funerales.
El archivo de Solicitudes de Pago por Gastos Funerales (03aammddS) se debe
anexar a la tabla “SOL_GFUNERALES_APS” en la misma estructura en la
que se reporta. Ver Anexo 1.
3. PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN.
Para utilizar la información enviada, se debe convertir el formato de algunos
campos, descritos a continuación:
Hasta el 15 de
cada mes. DGP – UCFSP.
3.1. Anexar información de Solicitudes de Pago por Gastos Funerales.
Para anexar la información de Solicitudes de Pagos de Gastos Funerales a la
tabla [SOL_GFUNERALES_VPSF], ubicada en la base de datos
“GFUNERALES” en el Servidor “SPEAROW”, con número IP
\\192.168.72.62\, se deben considerar los siguientes criterios:
3.1.1. Verificación de formatos.
Se debe verificar los siguientes campos:
[NO_IDE_C] Número de identificación del causante:
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
[NUM_ID_S] Número de identificación del solicitante:
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
Convertir fechas en formato de “Fecha corta”:
- [FEC_SOL] Fecha de solicitud.
- [FEC_REG] Fecha de registro.
- [FEC_NAC_C] Fecha de nacimiento del causante.
- [FEC_DEF] Fecha de defunción del causante.
- [FEC_NAC_S] Fecha de nacimiento del solicitante.
3.1.2. Anexar información.
Realizada la verificación y conversión de los formatos en la estructura inicial,
la misma información descrita en el punto 2.2. debe ser anexada a la tabla
[SOL_GFUNERALES_VPSF], que contiene la información de Solicitudes
de Pagos de Gastos Funerales, sin embargo, la diferencia con la información
contenida en la tabla [SOL_GFUNERALES_APS] varía, principalmente, en
los formatos de la estructura.
No deberá modificarse la información contenida en
[SOL_GFUNERALES_APS] debido a que servirá de respaldo ante cualquier
reclamo realizado por algún beneficiario afectado.
Anexo 1. Estructuras de los archivos enviados por la APS:
PAGOS DE GASTOS FUNERALES
Nombre Tipo Descripción
COD_AFP Texto Código de la Entidad Aseguradora.
(03: La Vitalicia)
NUB Texto Número de beneficiario asignado por La Vitalicia.
CORRELATIVO Texto Número correlativo.
NUM_SOL Texto Número de solicitud.
CO_GE_PA Texto Código geográfico del lugar de pago.
FEC_HAB Fecha Fecha de habilitación para el cobro.
FEC_PAG Fecha Fecha que se realizó el pago.
NUM_REC Texto Número de registro.
NUM_CHQ Texto Número de cheque.
COD_BCO Texto Código del banco.
NRO_CTA Texto Número de cuenta.
MON_BS Doble Monto de pago en bolivianos.
SOLICITUDES DE PAGOS DE GASTOS FUNERALES
Nombre Tipo Descripción
COD_AFP Texto Código de la Entidad Aseguradora.
CORRELATIVO Texto Número de correlativo.
NUM_SOL Texto Número de solicitud.
FEC_SOL Fecha Fecha de solicitud.
FEC_REG Fecha Fecha de registro de la solicitud.
LUG_SOL Texto Lugar donde se realizó la solicitud.
NUB Texto (9) Número de beneficiario.
TIP_ID_C Texto Tipo de identificación del causante.
NUM_ID_C Texto (13) Número de identificación del causante.
EM_CI_C Texto Lugar de emisión de la identificación del causante.
EST_CIVIL_C Texto Estado civil del causante.
(C: casado o conviviente, D: divorciado, S: soltero, V: viuda)
SEXO_C Texto Sexo del causante.
(F: femenino, M: masculino)
FEC_NAC_C Fecha Apellido paterno del causante.
PATERNO_C Texto Apellido materno del causante.
MATERNO_C Texto Nombres del causante.
NOMBRES_C Texto Apellido de casada de la causante.
A_CASADA_C Texto Fecha de nacimiento del causante.
FEC_DEF Fecha Fecha de defunción del causante.
PP_C Texto 4 Primeras letras del paterno del causante.
MM_C Texto 4 Primeras letras del materno del causante.
NN_C Texto 4 Primeras letras del nombre del causante.
TIP_ID_S Texto Tipo de identificación del solicitante.
NUM_ID_S Texto Número de identificación del solicitante.
EM_CI_S Texto Lugar de emisión de la identificación del solicitante.
PARENTESCO Texto Parentesco entre el causante y el solicitante.
SEXO_S Texto Sexo del solicitante.
FEC_NAC_S Fecha Fecha de nacimiento del solicitante.
PATERNO_S Texto Apellido paterno del solicitante.
MATERNO_S Texto Apellido materno del solicitante.
P_NOMBRE_S Texto Primer nombre del solicitante.
S_NOMBRE_S Texto Otros nombres del solicitante.
A_CASADA_S Texto Apellido de casada de la solicitante.
PP_S Texto 4 Primeras letras del paterno del solicitante.
MM_S Texto 4 Primeras letras del materno del solicitante.
NN_S Texto 4 Primeras letras del nombre del solicitante.
RESPUESTA Texto Código de respuesta de error.
Anexo 2. Estructuras de la tabla “SOL_GFUNERALES_VPSF”.
Información de Solicitudes de pago de Gastos Funerales modificada.
Nombre Tipo Descripción
COD_AFP Texto Código de la Entidad Aseguradora.
CORRELATIVO Texto Número de correlativo.
NUM_SOL Texto Número de solicitud.
FEC_SOL Fecha Fecha de solicitud.
FEC_REG Fecha Fecha de registro de la solicitud.
LUG_SOL Texto Lugar donde se realizó la solicitud.
NUB Texto (9) Número de beneficiario.
TIP_ID_C Texto Tipo de identificación del causante.
NUM_ID_C Texto (15) Número de identificación del causante.
EM_CI_C Texto Lugar de emisión de la identificación del causante.
EST_CIVIL_C Texto Estado civil del causante.
(C: casado o conviviente, D: divorciado, S: soltero, V: viuda)
SEXO_C Texto Sexo del causante.
(F: femenino, M: masculino)
FEC_NAC_C Fecha Apellido paterno del causante.
PATERNO_C Texto Apellido materno del causante.
MATERNO_C Texto Nombres del causante.
NOMBRES_C Texto Apellido de casada de la causante.
A_CASADA_C Texto Fecha de nacimiento del causante.
FEC_DEF Fecha Fecha de defunción del causante.
PP_C Texto 4 Primeras letras del paterno del causante.
MM_C Texto 4 Primeras letras del materno del causante.
NN_C Texto 4 Primeras letras del nombre del causante.
TIP_ID_S Texto Tipo de identificación del solicitante.
NUM_ID_S Texto (15) Número de identificación del solicitante.
EM_CI_S Texto Lugar de emisión de la identificación del solicitante.
PARENTESCO Texto Parentesco entre el causante y el solicitante.
SEXO_S Texto Sexo del solicitante.
FEC_NAC_S Fecha Fecha de nacimiento del solicitante.
PATERNO_S Texto Apellido paterno del solicitante.
MATERNO_S Texto Apellido materno del solicitante.
P_NOMBRE_S Texto Primer nombre del solicitante.
S_NOMBRE_S Texto Otros nombres del solicitante.
A_CASADA_S Texto Apellido de casada de la solicitante.
PP_S Texto 4 Primeras letras del paterno del solicitante.
MM_S Texto 4 Primeras letras del materno del solicitante.
NN_S Texto 4 Primeras letras del nombre del solicitante.
RESPUESTA Texto Código de respuesta de error.
MANUAL DE USUARIO
Nombre: Procesamiento mensual de pagos de Pensiones Vitalicias.
Descripción Breve: El Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR envía de manera mensual la
información de pagos de Pensiones Vitalicias para la actualización de las bases de datos de la Dirección
General de Pensiones y realizar el control para identificar Cobros Indebidos.
Alcance del Procedimiento: Este procedimiento abarca desde la recepción de datos de Pensiones Vitalicias
enviados por el Servicio Nacional del Sistema de Reparto –SENASIR, hasta la actualización de la base de datos de
los pagos mensuales de Pensiones Vitalicias.
Responsables:
Dirección General de Pensiones.
- Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.
o Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones.
o Profesional de Fiscalización y Control de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.
Servicio Nacional del Sistema de Reparto.
- Unidad Nacional de Operaciones.
Documentos de Referencia:
- Correo electrónico de envío de información del SENASIR.
DESARROLLO
Fase Actividad / Tarea Plazos
Máximos Responsable
1. RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN
Mediante correo electrónico, el responsable de Listas Pasivas del Servicio
Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR, envía mensualmente archivos
de MS Excel con información de pagos por Pensiones Vitalicias a Personajes
Notables y Beneméritos de la Patria.
Estos archivos se almacenan en la siguiente dirección:
\\192.168.72.62\Pensiones_Vitalicias\aaaa
Hasta el 15 de
cada mes. SENASIR.
2. VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN.
La verificación de la información se puede realizar en MS Excel (como
originalmente se envían los archivos), o pueden importarse en MS Access,
SQL o el programa de su preferencia, que maneje grandes volúmenes de
información.
Hasta el 15 de
cada mes. DGP – UCFSP.
2.1. Pensión Vitalicia – Beneméritos.
Esta información se encuentra clasificada por regional de pago, se verificará
el siguiente campo:
[C.I.] Número de identificación:
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
Se agregará el siguiente campo:
Reporte:
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Rellenar con “aaaa-mm” para identificar el año y el mes de reporte de
la información.
3. PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN.
Hasta el 15 de
cada mes. DGP – UCFSP.
3.1. Estructura final.
La información de Pensión Vitalicia – Beneméritos y Viudas de Beneméritos,
deberá llevarse a la estructura final detallada en el Anexo.
3.2. Actualización de la Base de Datos.
La información de Pensión Vitalicia – Beneméritos y Viudas de Beneméritos
en la estructura final se importará en una tabla con nombre [PVital_aamm],
en la base de datos [Pensión_Vitalicia] del Servidor SQL Server
“SPEAROW” con número IP \\192.168.72.62.
Anexo. Estructura final de la información de Pensión Vitalicia – Beneméritos.
Nombre Tipo Descripción
REPORTE Texto Año y mes de reporte de la información (aaaa-mm).
REGIONAL Texto Nombre de la regional en la que se realizó el pago.
NRO Texto Número correlativo.
SERVICIO Texto Número de servicio al que perteneció el Benemérito.
ITEM Texto Número de ítem del Benemérito.
NO_IDE Texto (15) Número de identificación.
PATERNO Texto Apellido paterno del Benemérito.
MATERNO Texto Apellido materno del Benemérito.
CASADA Texto Apellido de casada del Benemérito.
NOM1 Texto Primer nombre del Benemérito.
NOM2 Texto Otros nombres del Benemérito.
FECNAC Fecha Fecha de nacimiento del Benemérito.
MONTO Doble Monto de pago de la pensión.
MANUAL DE USUARIO
Nombre: Procesamiento mensual para la actualización de información de pagos de la Compensación de
Cotizaciones.
Descripción Breve: El Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR envía de manera mensual la
información de pagos de la Compensación de Cotizaciones para la actualización de las bases de datos de la
Dirección General de Pensiones y realizar el control y seguimiento al Costo Fiscal.
Alcance del Procedimiento: Este procedimiento abarca desde la recepción de archivos de la Compensación de
Cotizaciones enviados por el Servicio Nacional del Sistema de Reparto –SENASIR, hasta la actualización de la base
de datos de los pagos mensuales de la Compensación de Cotizaciones.
Responsables:
Dirección General de Pensiones.
o Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.
o Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones.
o Profesional de Fiscalización y Control de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.
Servicio Nacional del Sistema de Reparto.
o Dirección de Tecnologías de la información.
o Profesional de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.
Documentos de Referencia:
- Nota de envío de información del SENASIR.
DESARROLLO
Fase Actividad / Tarea Plazos
Máximos
Responsable
1. RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN
Mediante nota, el Servicio Nacional del Sistema de Reparto – SENASIR
envía, cada mes, en medio magnético, la información de pagos de la
Compensación de Cotizaciones – CC, de acuerdo al siguiente detalle:
Fuerzas Armadas: (Beneficiarios de las Fuerzas Armadas)
FDCCaaaamm (nuevos derecho habiente).
FTCCaaaamm (nuevos titulares).
FPCCaaaamm (información de pagos).
Regular: (Beneficiarios que no pertenecen a las Fuerzas Armadas)
DCCaaaamm (nuevos derecho habiente).
TCCaaaamm (nuevos titulares).
PCCaaaamm (información de pagos).
En ambos casos, la información de Derecho habiente y Titulares es
incremental.
Estos archivos se almacenan en la siguiente dirección:
\\192.168.72.62\vpsf\Compensación_Cotizaciones\SENASIR\Pago_mensua
l\aaaa\aaaamm\Regular
\\192.168.72.62\vpsf\Compensación_Cotizaciones\SENASIR\Pago_mensua
l\aaaa\aaaamm\FFAA
Hasta el 15 de
cada mes. SENASIR.
Estos archivos se envían de acuerdo a la estructura detallada en el Anexo 1.
CCD – SR, CCTR – SR, CCTF – SR, CCP – SR.
Estos archivos se encuentran acompañados con un cuadro resumen de los
montos desembolsados a las Administradoras de Fondos de Pensiones – AFP
y Entidades Aseguradoras – EA encargadas de los pagos de la CC.
2. VERIFICACIÓN DE INFORMACIÓN.
Para realizar la verificación de la información se deben importar los archivos
que contienen la información a un sistema de gestión de bases de datos, en
este caso SQL Server.
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
2.1. DERECHO HABIENTE.
Como se mencionó anteriormente, los archivos que contienen la información
de Derecho habientes son los siguientes:
- DCC: Derecho habientes planilla regular.
- FDCC: Derecho habientes planilla Fuerzas Armadas.
2.1.1. Derecho Habientes planilla regular (Archivo DCC):
Al realizar la importación de la información, se deben revisar los siguientes
datos:
Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Número SIP (NUA/CUA).
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- La longitud del campo debe ser de nueve (9) caracteres.
- Si la longitud es menor a nueve (9), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Formato de Fechas.
- Convertir las fechas en formato de “Fecha Corta” (aaaa-mm-dd).
Formato Número Doble.
- Convertir el campo de [porcentaje], porcentaje de asignación del
derecho habiente, en número doble.
Agregar campos.
- [DH], crear campo de tipo cadena y rellenar con las letras “dh”, para
identificar que son derechohabientes.
- [Tp_pla], crear campo de tipo cadena y rellenar con “10”, para
identificar que corresponde a la planilla REGULAR.
- [Reporte], crear campo de tipo cadena y rellenar con “aaaa-mm”, para
identificar el año y mes de reporte de la planilla.
El formato final se presenta en el Anexo2. CCDR – DGP.
2.1.2. Derecho Habientes planilla Fuerzas Armadas (Archivo FDCC):
Al realizar la importación de la información, se deben revisar los siguientes
datos:
Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Número SIP (NUA/CUA).
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- La longitud del campo debe ser de nueve (9) caracteres.
- Si la longitud es menor a nueve (9), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Formato de Fechas.
- Convertir las fechas en formato de “Fecha Corta” (aaaa-mm-dd).
Formato Número Doble.
- Convertir el campo de [porcentaje], porcentaje de asignación del
derecho habiente, en número doble.
Agregar campos.
- [DH], crear campo de tipo cadena y rellenar con las letras “dh”, para
identificar a los derechohabientes.
- [Tp_pla], crear campo de tipo cadena y rellenar con “20”, para
identificar que corresponde a la planilla de F.F.A.A.
- [Reporte], crear campo de tipo cadena y rellenar con “aaaa-mm”, para
identificar el año y mes de reporte de la planilla.
El formato final se presenta en el Anexo2. CCDF – DGP.
2.2. TITULAR.
Como se mencionó anteriormente, los archivos que contienen la información
de Titulares son los siguientes:
- TCC: Titulares planilla regular.
- FTCC: Titulares planilla Fuerzas Armadas.
2.2.1. Titulares planilla regular (Archivo TCC):
Al realizar la importación de la información, se deben revisar los siguientes
datos:
Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Número SIP (NUA/CUA).
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- La longitud del campo debe ser de nueve (9) caracteres.
- Si la longitud es menor a nueve (9), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Formato de Fechas.
- Convertir las fechas en formato de “Fecha Corta” (aaaa-mm-dd).
Formato Número Entero.
- Convertir el campo de [tp_ajust], tipo de ajuste utilizado en el cálculo
de la CC, en número entero.
Formato Número Doble.
- Convertir el campo de [tc1], tipo de cambio inicial, en número doble.
- Convertir el campo de [tc2], tipo de cambio actualizado, en número
doble.
- Convertir el campo de [mon_ini], monto inicial de la CC, en número
doble.
- Convertir el campo de [mon_ajust], monto ajustado de la CC, en
número doble.
- Convertir el campo de [%ajust], porcentaje de ajuste, en número doble.
- Convertir el campo de [sal_bas], salario base, en número doble.
- Convertir el campo de [anios_insalub], número de años de trabajo en
condiciones insalubres, en número doble.
Agregar campos.
- [TIT], crear campo de tipo cadena y rellenar con las letras “tit”, para
identificar a los titulares.
- [Tp_pla], crear campo de tipo cadena y rellenar con “10”, para
identificar que corresponde a la planilla REGULAR.
- [Reporte], crear campo de tipo cadena y rellenar con “aaaa-mm”, para
identificar el año y mes de reporte de la planilla.
El formato final se presenta en el Anexo2. CCTR – DGP.
2.2.2. Titulares planilla Fuerzas Armadas (Archivo FTCC):
Al realizar la importación de la información, se deben revisar los siguientes
datos:
Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Número SIP (NUA/CUA).
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- La longitud del campo debe ser de nueve (9) caracteres.
- Si la longitud es menor a nueve (9), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Formato de Fechas.
- Convertir las fechas en formato de “Fecha Corta” (aaaa-mm-dd).
Formato Número Entero.
- Convertir el campo de [tp_ajust], tipo de ajuste utilizado para el cálculo
de la CC, en número entero.
Formato Número Doble.
- Convertir el campo de [tc1], tipo de cambio inicial, en número doble.
- Convertir el campo de [tc2], tipo de cambio actualizado, en número
doble.
- Convertir el campo de [mon_ini], monto inicial de la CC, en número
doble.
- Convertir el campo de [mon_ajust], monto de la CC ajustado, en
número doble.
- Convertir el campo de [%ajust], porcentaje de ajuste, en número doble.
- Convertir el campo de [sal_bas], salario base, en número doble.
- Convertir el campo de [anios_insalub], número de años de trabajo en
condiciones insalubres, en número doble.
- Convertir el campo de [tgn_fc], monto de la fracción complementaria
del Tesoro General de la Nación, en número doble.
Agregar campos.
- [TIT], crear campo de tipo cadena y rellenar con las letras “tit”, para
identificar a los titulares.
- [tp_pla], crear campo de tipo cadena y rellenar con “20”, para
identificar que corresponde a la planilla de F.F.A.A.
- [Reporte], crear campo de tipo cadena y rellenar con “aaaa-mm”, para
identificar el año y mes de reporte de la planilla.
El formato final se presenta en el Anexo2. CCTF – DGP.
2.3. Planillas de pago de la Compensación de Cotizaciones.
Como se mencionó anteriormente, los archivos que contienen la información
de Pagos de la CC son los siguientes:
- PCC: Planilla de pago regular.
- FPCC: Planilla de pago Fuerzas Armadas.
2.3.1. Planilla de pago regular (archivo PCC):
Al realizar la importación de la información, se deben revisar los siguientes
datos:
Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Número SIP (NUA/CUA).
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- La longitud del campo debe ser de nueve (9) caracteres.
- Si la longitud es menor a nueve (9), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Formato Número Doble.
- Convertir el campo de [monto_trans], Monto asignado en bolivianos
por cada transacción, en número doble.
Agregar campos.
- [Tp_pla], crear campo de tipo cadena y rellenar con “10”, para
identificar que corresponde a la planilla REGULAR.
- [Mes_Pago], crear campo de tipo cadena y rellenar con “aaaa-mm”,
para identificar el año y mes de reporte de la planilla.
El formato final se presenta en el Anexo2. CCPR – DGP.
2.3.2. Planilla de pago Fuerzas Armadas (archivo FPCC):
Al realizar la importación de la información, se deben revisar los siguientes
datos:
Número de identificación.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Número SIP (NUA/CUA).
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- La longitud del campo debe ser de nueve (9) caracteres.
- Si la longitud es menor a nueve (9), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
Formato Número Doble.
- Convertir el campo de [monto_trans], Monto asignado en bolivianos
por cada transacción, en número doble.
Agregar campos.
- [Tp_pla], crear campo de tipo cadena y rellenar con “20”, para
identificar que corresponde a la planilla de F.F.A.A.
- [Mes_Pago], crear campo de tipo cadena y rellenar con “aaaa-mm”,
para identificar el año y mes de reporte de la planilla.
El formato final se presenta en el Anexo2. CCPF – DGP.
3. VALIDACIÓN DE INFORMACIÓN.
Al tener la información disponible en el sistema de gestión de bases de datos,
ésta debe ser validada.
La validación comprende la comparación de la información entre el reporte
de pagos enviado por el SENASIR en la nota de remisión de la información
de pagos mensual de la Compensación de Cotizaciones, con las consultas
efectuadas a los archivos importados y verificados.
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
3.1. Copiar reporte del SENASIR.
El cuadro, resumen enviado por el Servicio Nacional del Sistema de Reparto
– SENASIR en su nota, puede ser copiado en una hoja de cálculo o una hoja
de texto, para realizar la comparación y validar la información mencionada.
3.2. Generar reporte de pagos.
Para poder realizar la comparación de la información y validar la misma, se
deben realizar las consultas a los datos importados en el sistema de gestión
de bases de datos, de acuerdo a los siguientes criterios:
- Administradora de Fondos de Pensiones – AFP o Entidad Aseguradora
EA.
- Periodo al que corresponde el pago efectuado.
- Código de transacción asignado para cada tipo de pago.
A continuación se detallarán los criterios para determinar el tipo de pago.
3.2.1. Pago de la Compensación de Cotizaciones.
Para determinar el monto efectivo de pago de la Compensación de
Cotizaciones correspondiente al mes reportado se deben utilizar los siguientes
criterios:
- El periodo de pago [PERIODO] debe ser igual al año y mes de reporte,
que queremos validar.
[PERIODO] = aaaamm. Ejm: ‘201412’ = ‘201412’.
- El año y el mes de la fecha de inicio de pago [FEC_INI] debe ser igual
al periodo de pago [Periodo].
[PERIODO] = Left([FEC_INI],6). Ejm: ‘201412’ = ‘20141201’.
- Los códigos de transacciones utilizados para obtener este información
son (‘100’,’150’).
100: Monto CC a pagar.
150: Monto Fracción Complementaria TGN, en el caso de las FFAA.
3.2.2. Pago devengado de la Compensación de Cotizaciones.
Para determinar el monto de los pagos devengados realizados en el mes
reportado se deben utilizar los siguientes criterios:
- El periodo de pago [PERIODO] debe ser igual al año y mes de reporte,
que queremos validar.
[PERIODO] = aaaamm. Ejm: ‘201412’ = ‘201412’.
- El año y el mes de la fecha de inicio de pago [FEC_INI] debe ser
distinto al periodo de pago [PERIODO].
[PERIODO] <> Left([FEC_INI],6).
- Los códigos de transacciones utilizados para obtener este información
son (‘100’,’150’).
100: Monto CC a pagar.
150: Monto Fracción Complementaria TGN, en el caso de las FFAA.
3.2.3. Pago de reintegros de la Compensación de Cotizaciones.
Para determinar el monto de los pagos de reintegros realizados en el mes
reportado se deben utilizar los siguientes criterios:
- Los códigos de transacciones utilizados para obtener este información
son ('152', '153', '200', '207', '210', ‘213’, ‘240’, '401', '500', '502', '503').
152: Reintegro Fracción Complementaria TGN a pagar.
153: Ajuste Anual Fracción Complementaria TGN.
200: Reintegros a pagar.
207: Reintegro por reproceso de certificado.
210: Reintegro por actualización de CC.
213: Reintegro por ajuste extraordinario de CC.
240: Reintegro de CC Temporal.
401: Ajuste anual.
500: Reintegro SPVS-IP 288/2003.
502: Reposición por Descuento de Convenios.
503: Reposición por Reproceso.
3.2.4. Pago de reintegro de aguinaldos.
Para determinar el monto de los pagos de reintegro de aguinaldos realizados
en el mes reportado se deben utilizar los siguientes criterios:
- Los códigos de transacciones utilizados para obtener este información
son ('101', '102', '151', '501').
101: Aguinaldo de CC.
102: Aguinaldo Tope.
151: Aguinaldo Fracción Complementaria TGN.
501: Reintegro Aguinaldo.
3.2.5. Pago de reposiciones.
Para determinar el monto de los pagos de reposiciones realizadas en el mes
reportado se deben utilizar los siguientes criterios:
- Los códigos de transacciones utilizados para obtener este información
son ('700', '701', '702', '707', '710', '720', ‘723’, '750', '751', '752', '754',
'762', '763').
700: Reposición monto CC.
701: Reposición aguinaldo.
702: Reposición aguinaldo Reintegro.
707: Reposición reintegro por reproceso de certificado.
710: Reposición reintegro por actualización de CC.
720: Reposición reintegro por ajuste anual.
723: Reposición reintegro ajuste extraordinario CC.
750: Reposición monto fracción complementaria TGN.
751: Reposición aguinaldo fracción complementaria TGN.
752: Reposición reintegro fracción complementaria TGN a pagar.
754: Reposición reintegro aguinaldo fracción complementaria TGN.
762: Reposición transacción 502.
763: Reposición transacción 503.
Al monto total obtenido por pago de reposiciones, se debe restar los
descuentos de reposiciones de acuerdo a los siguientes criterios:
- Los códigos de transacciones utilizados para obtener este información
son ('781', '782', '783', '790', '792', ‘795’).
781: Reposición sin descuento por salud ajuste anual.
782: Reposición sin descuento comisión AFP ajuste anual
783: Reposición sin reintegro EGS fracción complementaria TGN.
790: Reposición sin Descuento por salud.
792: Reposición sin descuento por salud fracción Complementaria
TGN.
795: Reposición sin Descuento por salud COSSMIL.
3.2.6. Convenios de pago.
Para determinar el monto de los convenios de pago ejecutados en el mes
reportado se deben utilizar los siguientes criterios:
- Los códigos de transacciones utilizados para obtener este información
son ('306', '307', '308', '309', '310', '311').
306: Convenio por Inconsistencia de Edad Reparto.
307: Convenio por Pago Reparto Anticipado.
308: Descuento en aplicación al D.S. 28888.
309: Convenios por Doble Percepción.
310: Convenios por devolución de Pago Mensual Mínimo.
311: Convenios por Doble Beneficio.
3.3. Proceso de validación información.
Comparar el reporte enviado por el SENASIR con los reportes generados con
los archivos planos enviados en el medio magnético, por AFP y EA, de
acuerdo a lo siguiente:
Reporte SENASIR Medio magnético verificado
Mes/Año.
(Periodo igual al año y mes de
pago).
Suma de:
- Pago de CC.
- Pago devengado de CC.
- Pago de reintegros de CC.
Reposición/aaaa.
Reposición Aguinaldo/aaaa.
Suma de Reposición por periodo
Menos Descuentos por Reposición por
periodo.
Aguinaldo/aaaa. Suma de pago de aguinaldos por
periodo.
Monto descontado por
Convenios.
Suma de Convenios de pago.
Si se presentan diferencias entre los reportes, se debe notificar al SENASIR
de forma escrita, por correo electrónico, para que este revise las diferencias
encontradas.
4. ACTUALIZACIÓN DE LA BASE DE DATOS.
La información detallada anteriormente:
- Derecho habiente.
- Titulares.
- Pagos.
Enviada por el SENASIR, se actualizará en el Servidor SQL Server
[SPEAROW] con número IP \\192.168.72.62\, en la base de datos [CC_db].
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
4.1. Derecho Habiente.
La información de Derecho habiente verificada y validada, se debe anexar a
la tabla [CC_DH], que contiene información histórica de los Derecho
habiente, de la base de datos [CC_db]. Se debe considerar que no existan
registros duplicados en la información de Derecho habiente.
4.2. Titulares.
La información de Titulares verificada y validada, se debe anexar a la tabla
[CC_TIT], que contiene información histórica de los Titulares, de la base de
datos [CC_db].
Si se encontraran beneficiarios duplicados, puede ser debido a la
actualización de datos de los titulares, como ser: fecha de fallecimiento. En
este caso, se deberá actualizar los registros en los campos vacíos con los
nuevos datos reportados.
4.3. Planillas de pago.
La información verificada y validada de pagos de la CC, se debe anexar a la
tabla [Planilla_CC], que contiene la información histórica de los pagos
realizados por concepto de Compensación de Cotizaciones, de la base de
datos [CC_db].
5. ELABORACIÓN DE LA PLANILLA DE PAGO DE CC NOMINADA.
Al contar con la información actualizada en la base de datos [CC_db],
crearemos la planilla de pago del periodo nominada, es decir, con la
información personal de cada beneficiario.
Para este proceso, se realizarán cruces de información entre las siguientes
tablas:
- [Planilla_CC] vs. [CC_TIT].
- [Planilla_CC] vs. [CC_DH].
De acuerdo a lo señalado a continuación.
5.1. Cruce de información entre Pagos y Titulares.
Este cruce de información nos permitirá identificar a los beneficiarios
titulares que perciben un pago de Compensación de Cotizaciones. Se
realizará el cruce de información entre las siguientes tablas:
[Planilla_CC] vs. [CC_TIT].
En primer lugar, se obtendrá el monto efectivo de pago por concepto de
Compensación de Cotizaciones exclusivamente, tal como se detalla en el
punto 3.2.1. Pago de Compensación de Cotizaciones.
Posteriormente, se realizará el cruce con la información de Titulares,
utilizando los siguientes criterios de selección:
- Número de identificación del beneficiario.
- Código único de asegurado (CUA).
- Número de certificado Compensación de Cotizaciones.
- Tipo de Compensación de Cotizaciones.
El resultado se almacenará en la tabla [CC_aamm], se creará una tabla para
cada periodo procesado. La estructura final se encuentra detallada en el
Anexo 3.
5.2. Cruce de información entre Pagos y Derecho habiente.
Este cruce de información nos permitirá identificar a los Derecho habientes
que perciben un pago de Compensación de Cotizaciones. Se realizará el
cruce de información entre las siguientes tablas:
[Planilla_CC] vs. [CC_DH].
En primer lugar, se obtendrá el monto efectivo de pago por concepto de
Compensación de Cotizaciones exclusivamente, tal como se detalla en el
punto 3.2.1. Pago de Compensación de Cotizaciones.
Posteriormente, se realizará el cruce con la información de Derecho
habientes, utilizando los siguientes criterios de selección:
- Número de identificación del beneficiario.
- Código único de asegurado (CUA).
- Número de certificado Compensación de Cotizaciones.
- Tipo de Compensación de Cotizaciones.
El resultado de este cruce de información se anexará en la tabla [CC_aamm],
creada en el punto anterior con la información de Titulares. La estructura final
se encuentra detallada en el Anexo 3.
La tabla mencionada [CC_aamm] deberá estar disponible cada mes, debido a
que será utilizada en el procedimiento: Cruces de Información para Detectar
Cobros Indebidos.
Hasta el 20 de
cada mes. DGP – UCFSP.
Anexo 1. CCD – SR. Estructura de los archivos enviados en el medio magnético.
DERECHOHABIENTES
Archivo DCC y FDCC (Estructura de reporte de derechohabientes):
Nombre Tipo Descripción
COD_FUENTE Texto
Entidad que realiza el pago.
(01: Futuro,
02: Previsión,
203: Vitalicia,
205: Próvida)
NUA Texto Número único asignado.
NO_CERTI Texto Número de certificado CC.
TIPO_CC Texto Tipo de CC (M mensual, G global)
TIPO_IDE Texto Tipo de identificación
(I: cédula de identidad)
NUM_IDE Texto Número de identificación.
EXT_IDE Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad.
PRI_APE Texto Apellido paterno.
SEG_APE Texto Apellido materno.
PRI_NOMB Texto Primer nombre.
SEG_NOMB Texto Otros nombres.
SEXO Texto Sexo (M masculino, F femenino)
FECH_NAC Texto Fecha de nacimiento (aaaammdd)
FECH_INI Texto Fecha de inicio de pago (aaaammdd)
PORC_ASIG Texto Porcentaje de pago que corresponde.
COD_PARE Texto Parentesco del Derechohabiente con el Titular.
EST_DH Texto
Estado del Derecho Habiente
(0 no invalido,
1 invalido)
PERIODO_PLA Texto Periodo de registro del beneficiario.
REGISTRO Texto Código de registro.
Anexo 1. CCTR – SR. Estructura de los archivos enviados en el medio magnético.
TITULARES REGULARES
Archivo TCC (Estructura de reporte de titulares regulares):
Nombre Tipo Descripción
COD_FUENTE Texto
Entidad que realiza el pago
(01: Futuro,
02: Previsión,
203: Vitalicia,
205: Próvida)
NUA Texto Número único asignado.
NO_CERTI Texto Número de certificado CC
TIPO_CC Texto Tipo de CC (M mensual, G global)
TIPO_IDE Texto Tipo de identificación
(I cédula de identidad)
NUM_IDE Texto Número de identificación.
EXT_IDE Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad
PRI_APE Texto Apellido paterno
SEG_APE Texto Apellido materno
PRI_NOMB Texto Primer nombre
SEG_NOMB Texto Otros nombres
SEXO Texto Sexo (M masculino, F femenino)
FECH_NAC Texto Fecha de nacimiento (aaaammdd)
FECH_SOL Texto Fecha de solicitud (aaaammdd)
FECH_FALL Texto Fecha de fallecimiento (aaaammdd)
TIPO_CAM1 Texto Tipo cambio del cálculo original
MONTO_OR Texto Monto cc original
TIPO_CAM2 Texto Tipo cambio para el ajuste
TIPO_AJUS Texto Tipo de ajuste realizado
PORC_AJUS Texto Porcentaje de ajuste
SALARIO_BASE Texto Salario base
ANIOS_INSALUB Texto Años insalubres considerados
MONTO_AJUS Texto Monto cc ajustado
EST_TITU Texto Estado del titular
NO_SOLIC Texto Número de solicitud
PERIODO_SOL Texto Periodo de registro del beneficiario
Anexo 1. CCTF – SR. Estructura de los archivos enviados en el medio magnético.
TITULARES FFAA
Archivo FTCC (Estructura de reporte de titulares de las FFAA):
Nombre Tipo Descripción
COD_FUENTE Texto
Entidad que realiza el pago
(01: Futuro,
02: Previsión,
203: Vitalicia,
205: Próvida)
NUA Texto Número único asignado.
NO_CERTI Texto Número de certificado CC
TIPO_CC Texto Tipo de CC (M mensual, G global)
TIPO_IDE Texto Tipo de identificación
(I cédula de identidad)
NUM_IDE Texto Número de identificación.
EXT_IDE Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad
PRI_APE Texto Apellido paterno
SEG_APE Texto Apellido materno
PRI_NOMB Texto Primer nombre
SEG_NOMB Texto Otros nombres
SEXO Texto Sexo (M masculino, F femenino)
FECH_NAC Texto Fecha de nacimiento (aaaammdd)
FECH_SOL Texto Fecha de solicitud (aaaammdd)
FECH_FALL Texto Fecha de fallecimiento (aaaammdd)
TIPO_CAM1 Texto Tipo cambio del cálculo original
MONTO_OR Texto Monto cc original
TIPO_CAM2 Texto Tipo cambio para el ajuste
TIPO_AJUS Texto Tipo de ajuste realizado
PORC_AJUS Texto Porcentaje de ajuste
SALARIO_BASE Texto Salario base
ANIOS_INSALUB Texto Años insalubres considerados
MONTO_AJUS Texto Monto cc ajustado
EST_TITU Texto Estado del titular
NO_SOLIC Texto Número de solicitud
PERIODO_SOL Texto Periodo de registro del beneficiario
COMPLEMENTARIA_TGN Texto Fracción complementaria de las FFAA
Anexo 1. CCP – SR. Estructura de los archivos enviados en el medio magnético.
PLANILLAS DE PAGO
Archivo PCC y archivo FPCC (Estructura de reporte de pagos):
Nombre Tipo Descripción
COD_FUEN Texto
Entidad que realiza el pago
(01: Futuro,
02: Previsión,
203: Vitalicia,
205: Próvida)
PLANILLA Texto Tipo de planilla de pago
(A: Normal, B: Aguinaldo)
PERIODO_PLA Texto Periodo al que corresponde el pago (aaaamm).
NUA Texto Número único asignado.
NO_CERTI Texto Número de certificado CC.
TIPO_CC Texto Tipo de CC.
(M mensual, G global).
IDENTIFICADOR Texto Número de identificación.
COD_TRANS Texto Código de transacción.
MONTO_TRANS Texto Monto de pago en bolivianos.
FECH_INI Texto Fecha de inicio de pago (aaaammdd).
FECH_FIN Texto Fecha final del pago (aaaammdd).
REGIONAL Texto Regional donde se realizó el pago.
Anexo 2. CCDR – DGP. Estructura verificada de Derecho Habientes de la planilla regular.
Nombre Tipo Descripción
FUENTE Texto Entidad que realiza el pago.
(01: Futuro, 02: Previsión, 203: Vitalicia, 205: Próvida)
TP_IDE Texto Tipo de identificación (I cédula de identidad).
EXP Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad.
NRO_IDE Texto (15) Número de identificación. (rellenar con ceros a la izquierda)
NRO_SSO Texto (9) Número único asignado. (rellenar con ceros a la izquierda)
NRO_CC Texto Número de certificado CC.
TP_CC Texto Tipo de CC.
(M mensual, G global)
DH_PATERNO Texto Apellido paterno.
DH_MATERNO Texto Apellido materno.
DH_NOM1 Texto Primer nombre.
DH_NOM2 Texto Otros nombres.
SX Texto Sexo.
(M masculino, F femenino).
DH_FNAC Fecha Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa).
DH_FINI Fecha Fecha de inicio de pago (dd/mm/aaaa).
%DHB Doble Porcentaje de pago que corresponde.
PRNTSCO Texto Parentesco del Derechohabiente con el Titular.
ST_DH Texto Estado del Derecho Habiente.
(0 no invalido, 1 invalido)
PERIODO Texto Periodo de registro del beneficiario (aaaamm).
REG Texto Código de registro.
DH Texto DH (para identificar a los derechohabientes).
TP_PLA Texto 10: planilla Regular.
REPORTE Texto Mes de reporte de la planilla (aaaa-mm).
Anexo 2. CCDF – DGP. Estructura verificada de Derecho Habientes de la planilla Fuerzas Armadas.
Nombre Tipo Descripción
FUENTE Texto Entidad que realiza el pago.
(01: Futuro, 02: Previsión, 203: Vitalicia, 205: Próvida)
TP_IDE Texto Tipo de identificación (I cédula de identidad).
EXP Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad.
NRO_IDE Texto (15) Número de identificación. (rellenar con ceros a la izquierda)
NRO_SSO Texto (9) Número único asignado. (rellenar con ceros a la izquierda)
NRO_CC Texto Número de certificado CC.
TP_CC Texto Tipo de CC.
(M mensual, G global)
DH_PATERNO Texto Apellido paterno.
DH_MATERNO Texto Apellido materno.
DH_NOM1 Texto Primer nombre.
DH_NOM2 Texto Otros nombres.
SX Texto Sexo.
(M masculino, F femenino).
DH_FNAC Fecha Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa).
DH_FINI Fecha Fecha de inicio de pago (dd/mm/aaaa).
%DHB Doble Porcentaje de pago que corresponde.
PRNTSCO Texto Parentesco del Derechohabiente con el Titular.
ST_DH Texto Estado del Derecho Habiente.
(0 no invalido, 1 invalido)
PERIODO Texto Periodo de registro del beneficiario (aaaamm).
REG Texto Código de registro.
DH Texto DH (para identificar a los derechohabientes).
TP_PLA Texto 20: planilla Fuerzas Armadas.
REPORTE Texto Mes de reporte de la planilla (aaaa-mm).
Anexo 2. CCTR – DGP. Estructura verificada de Titulares de la planilla regular.
Nombre Tipo Descripción
FUENTE Texto Entidad que realiza el pago
(01: Futuro, 02: Previsión, 203: Vitalicia, 205: Próvida)
TP_IDE Texto Tipo de documento de identificación.
(I cédula de identidad)
EXP Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad.
NRO_IDE Texto (15) Número de identificación. (Rellenar con ceros a la izquierda).
NRO_SSO Texto (9) Número único asignado. (Rellenar con ceros a la izquierda).
NRO_CC Texto Número de certificado CC.
TP_CC Texto Tipo de CC.
(M mensual, G global)
TIT_PATERNO Texto Apellido paterno.
TIT_MATERNO Texto Apellido materno.
TIT_NOM1 Texto Primer nombre.
TIT_NOM2 Texto Otros nombres.
SX Texto Sexo (M masculino, F femenino).
TIT_FNAC Fecha Fecha de nacimiento.
TIT_FSOL Fecha Fecha de solicitud.
TIT_FFALL Fecha Fecha de fallecimiento.
TC1 Doble Tipo cambio del cálculo original.
MON_INI Doble Monto CC original.
TC2 Doble Tipo cambio para el ajuste.
TP_AJST Entero Tipo de ajuste realizado.
%AJST Doble Porcentaje de ajuste.
SAL_BASE Doble Salario base.
ANIOS_INSALB Doble Años insalubres considerados.
MON_AJST Doble Monto CC ajustado.
ST_TIT Texto Estado del titular.
NRO_SOL Texto Número de solicitud.
PERIODO Texto Periodo de registro del beneficiario.
TP_PLA Texto 10: planilla Regular.
TIT Texto TIT (para identificar a los titulares).
REPORTE Texto Año y mes de reporte de la planilla (aaaa-mm).
Anexo 2. CCTF – DGP. Estructura verificada de Titulares de la planilla Fuerzas Armadas.
Nombre Tipo Descripción
FUENTE Texto Entidad que realiza el pago
(01: Futuro, 02: Previsión, 203: Vitalicia, 205: Próvida)
TP_IDE Texto Tipo de documento de identificación.
(I cédula de identidad)
EXP Texto Lugar de expedición de la cédula de identidad.
NRO_IDE Texto (15) Número de identificación. (Rellenar con ceros a la izquierda).
NRO_SSO Texto (9) Número único asignado. (Rellenar con ceros a la izquierda).
NRO_CC Texto Número de certificado CC.
TP_CC Texto Tipo de CC.
(M mensual, G global)
TIT_PATERNO Texto Apellido paterno.
TIT_MATERNO Texto Apellido materno.
TIT_NOM1 Texto Primer nombre.
TIT_NOM2 Texto Otros nombres.
SX Texto Sexo (M masculino, F femenino).
TIT_FNAC Fecha Fecha de nacimiento.
TIT_FSOL Fecha Fecha de solicitud.
TIT_FFALL Fecha Fecha de fallecimiento.
TC1 Doble Tipo cambio del cálculo original.
MON_INI Doble Monto CC original.
TC2 Doble Tipo cambio para el ajuste.
TP_AJST Entero Tipo de ajuste realizado.
%AJST Doble Porcentaje de ajuste.
SAL_BASE Doble Salario base.
ANIOS_INSALB Doble Años insalubres considerados.
MON_AJST Doble Monto CC ajustado.
ST_TIT Texto Estado del titular.
NRO_SOL Texto Número de solicitud.
PERIODO Texto Periodo de registro del beneficiario.
TGN_FC Doble Fracción complementaria de las FFAA.
TP_PLA Texto 20: planilla Fuerzas Armadas.
TIT Texto TIT (para identificar a los titulares).
REPORTE Texto Año y mes de reporte de la planilla (aaaa-mm).
Anexo 2. CCPR – DGP. Estructura verificada de la Planilla de pago regular.
Nombre Tipo Descripción
REPORTE Texto Año y mes de reporte de la planilla (aaaa-mm).
TP_PLA Texto 10: planilla Regular.
FUENTE Texto Entidad que realiza el pago
(01: Futuro, 02: Previsión, 203: Vitalicia, 205: Próvida)
STATUS Texto Tipo de planilla de pago
(A: Normal, B: Aguinaldo)
REG Texto Regional donde se realizó el pago.
PERIODO Texto Periodo al que corresponde el pago (aaaamm).
FEC_INI Texto Fecha de inicio de pago (aaaammdd).
FEC_FIN Texto Fecha final del pago (aaaammdd).
NRO_SIP Texto (9) Número único asignado (rellenar con ceros a la izquierda).
NRO_IDE Texto (15) Número de identificación (rellenar con ceros a la izquierda).
NRO_CC Texto Número de certificado CC.
TP_CC Texto Tipo de CC (M mensual, G global).
TRANS Texto Código de transacción.
BS_CC Doble Monto de pago en bolivianos por cada transacción.
Anexo 2. CCPF – DGP. Estructura verificada de la Planilla de pago Fuerzas Armadas.
Nombre Tipo Descripción
REPORTE Texto Año y mes de reporte de la planilla (aaaa-mm).
TP_PLA Texto 20: planilla Fuerzas Armadas.
FUENTE Texto Entidad que realiza el pago
(01: Futuro, 02: Previsión, 203: Vitalicia, 205: Próvida)
STATUS Texto Tipo de planilla de pago
(A: Normal, B: Aguinaldo)
REG Texto Regional donde se realizó el pago.
PERIODO Texto Periodo al que corresponde el pago (aaaamm).
FEC_INI Texto Fecha de inicio de pago (aaaammdd).
FEC_FIN Texto Fecha final del pago (aaaammdd).
NRO_SIP Texto (9) Número único asignado (rellenar con ceros a la izquierda).
NRO_IDE Texto (15) Número de identificación (rellenar con ceros a la izquierda).
NRO_CC Texto Número de certificado CC.
TP_CC Texto Tipo de CC (M mensual, G global).
TRANS Texto Código de transacción.
BS_CC Doble Monto de pago en bolivianos por cada transacción.
Anexo 3. Planilla nominada. Estructura final de la Planilla nominada de la Compensación de Cotizaciones - CC.
Nombre Tipo Descripción
REPORTE Texto Año y mes de reporte del pago (aaaa-mm).
TP_CC Texto Tipo de CC (M mensual, G global).
NRO_SIP Texto (9) Número único asignado (rellenar con ceros a la izquierda).
NRO_IDE Texto (15) Número de identificación (rellenar con ceros a la izquierda).
NRO_CC Texto Número de certificado CC.
CC_PATERNO Texto Apellido paterno del beneficiario de la CC.
CC_MATERNO Texto Apellido materno del beneficiario de la CC.
CC_NOM1 Texto Primer nombre del beneficiario de la CC.
CC_NOM2 Texto Otros nombres del beneficiario de la CC.
CC_FNAC Fecha Fecha de nacimiento del beneficiario de la CC.
TIT_DH Texto Titular/Dhabiente, según corresponda.
MANUAL DE USUARIO
Nombre: Procesamiento mensual de actualización de información de Aportantes al Sistema Integral de
Pensiones – SIP.
Descripción Breve: Las Administradoras de Fondos de Pensiones – AFP envían, de manera mensual,
información de Asegurados al Sistema Integral de Pensiones – SIP, de acuerdo a la estructura establecida en
la Resolución Administrativa APS 165/2011, esa información es verificada y almacenada en las bases de datos de la
Dirección General de Pensiones.
Alcance del Procedimiento: Desde la recepción de la información de acuerdo a la Resolución Administrativa
APS 165/2011 hasta la actualización de la base de datos.
Responsables:
Dirección General de Pensiones.
o Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.
o Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones.
o Profesional de Fiscalización y Control de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.
Administradoras de Fondos de Pensiones.
o BBVA Previsión AFP.
o AFP Futuro de Bolivia.
Documentos de Referencia:
- Nota de envío de información de BBVA Previsión AFP.
- Nota de envío de información de AFP Futuro de Bolivia.
DESARROLLO
Fase Actividad / Tarea Plazos
Máximos Responsable
1. RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN.
De acuerdo a lo establecido en la Resolución Administrativa R.A. APS
165/2011, las Administradoras de Fondos de Pensiones – AFP, deberán
enviar al Viceministerio de Pensiones y Servicios Financieros – VPSF y a la
Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros – APS, de
manera mensual y de acuerdo al detalle técnico establecido en la misma
resolución, la información de Aportantes y Empleadores del SIP.
Entre el día
10 y el día 15
de cada mes.
AFP Futuro –
BBVA
Previsión.
2. ALMACENAMIENTO DE LA INFORMACIÓN.
Cada archivo será almacenado en el servidor [SPEAROW] en la siguiente
dirección:
\\192.168.7262\Asegurados\RA_165\Prevision\
\\192.168.72.62\Asegurados\RA_165\Futuro\
3. INFORMACIÓN DE APORTANTES.
3.1. VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN.
Al recibir la información de Aportantes al Sistema Integral de Pensiones –
SIP de las AFP, se debe verificar cada archivo de acuerdo a lo siguiente:
Hasta el día
20 de cada
mes.
DGP – UCFSP.
3.1.1. Verificación de estructura y formatos.
Verificar la número y el formato de los campos enviados, de acuerdo a lo
establecido en el Detalle Técnico de la R.A. APS 165/2011 correspondiente
a Aportantes al SIP, haciendo énfasis en los siguientes campos:
[NROSIP_TITULAR] Código único de asegurado:
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- La longitud del campo debe ser de nueve (9) caracteres.
- Si la longitud es menor a nueve (9), se debe rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
[NRO_IDENTIFICACIÓN] Número de identificación del titular:
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del final del número de identificación.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
[NRO_EMPLEADOR] Número de identificación del último empleador con
el que realizó aportes:
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Se deben eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacio ( ) y otros.
- La longitud del campo debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es menor a quince (15), se debe rellenar con ceros (0) a
la izquierda.
- Los campos que no cuenten con un número de empleador deberán
rellenarse con quince (15) ceros (0) “000000000000000”.
Campos con números enteros y números dobles:
- No deben existir registros nulos o vacíos.
- Si existen, deben ser llenados con ceros (0).
3. VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN.
Luego de verificar la estructura y los formatos de la información, se validará
la consistencia de cada archivo enviado por cada uno de las AFP.
Hasta el día
20 de cada
mes.
DGP – UCFSP.
3.1. Números de identificación.
Identificar los registros que respondan a los siguientes criterios:
- Número de identificación del titular igual al número de identificación
del empleador.
[NRO_IDENTIFICACION] = [NRO_EMPLEADOR]
- Código único del asegurado igual al número de identificación del
empleador.
[NROSIP_TITULAR] = [NRO_EMPLEADOR].
Los registros que cumplan estas condiciones deberán ser reportados como
observaciones a la APS, para que coordine la corrección de los mismos.
3.2. Fechas reportadas.
Identificar registros que cumplan los siguientes criterios:
- Fechas de nacimiento [FECHA_NACIMIENTO] nulas o vacías.
- Fechas de pago del aporte [FECHA _PAGO] nulas o vacías.
Los registros que cumplan estas condiciones deberán ser reportados como
observaciones a la APS, para que coordine la corrección de las mismas
4. CREAR PLANILLA COMPLETA.
Una vez subsanadas las observaciones realizadas a la información de
aportantes, se unirá la información de cada AFP en una sola planilla para que
se consolide.
El nombre de esta planilla será [SIP_aaaamm] y se creará en la base de datos
[SIP_Asegurados] ubicado en el servidorSQL Server [SPEAROW] con
número IP \\192.168.72.62.
El formato final se presenta en el Anexo 1.
4.1. Revisión final de la información.
Identificar asegurados que cuenten con más de un registro. Analizar los datos
encontrados para poder identificar el registro válido que podrá ser utilizado
cuando se requiera.
Anexo1. Planilla completa.
Nombre Tipo Descripción
AFP Texto (2) Código de la Administradora de Fondos de Pensiones.
TP_IDE Texto Tipo de documento de identificación del asegurado.
NRO_IDE Texto (15) Número de documento de identificación del asegurado.
CUA Texto (10) Código único de asegurado.
PN_ASEGURADO Texto Primer nombre del asegurado.
SN_ASEGURADO Texto Otros nombres del asegurado.
PA_ASEGURADO Texto Primer apellido del asegurado.
SA_ASEGURADO Texto Segundo apellido del asegurado.
AC_ASEGURADO Texto Apellido de casada de la asegurada.
FNAC Fecha Fecha de nacimiento del asegurado.
ECVL Texto Estado Civil del asegurado.
SX Texto Sexo del asegurado.
TP_DPND Texto Tipo de dependencia.
TP_COT Texto Tipo de cotizante.
TP_EMP Texto Tipo de identificación del empleador.
NRO_EMP Texto (15) Número de identificación del empleador.
PER_COT Texto Último periodo de cotización (aaaamm).
FPGO Fecha Fecha de realización del pago.
TGNDO Doble Último total ganado.
COT_MES Doble Monto correspondiente a la cotización mensual.
COT_ADI Doble Monto de cotización adicional.
CMS Doble Monto de la comisión de la AFP.
RC Doble Fracción de Riesgo Común.
RP Doble Fracción de Riesgo Profesional.
RL Doble Fracción de Riesgo Laboral.
SOL Doble Aporte solidario 0,5%.
SOL_1 Doble Aporte solidario (Total ganado - 13000) 1%.
SOL_5 Doble Aporte solidario (Total ganado - 25000) 5%.
SOL_10 Doble Aporte solidario (Total ganado - 35000) 10%.
PTRN Doble Aporte patronal o empleador.
SOL_MIN Doble Aporte solidario sector minero.
REG_COT Texto Regional de cotización.
NRO_COT Entero Número de cotizaciones realizadas.
SAL_BS Doble Saldo de la Cuenta Personal Previsional en bolivianos.
SAL_CTAS Doble Saldo de la Cuenta Personal Previsional en cuotas.
TP_ASG Texto Tipo de asegurado.
OBS Texto Observaciones.
MANUAL DE USUARIO
Nombre: Procesamiento mensual de Pensiones de Vejez y Pagos del Sistema Integral de Pensiones – SIP.
Descripción Breve: La Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros – APS envía, de
manera mensual, información de Prestaciones del Sistema Integral de Pensiones – SIP, de acuerdo a la
estructura establecida en la Resolución Administrativa APS 233/2011, esa información es verificada, validada y
almacenada en las bases de datos de la Dirección General de Pensiones.
Alcance del Procedimiento: Desde la recepción de la información de acuerdo a la Resolución Administrativa
APS 233/2011 hasta la verificación, validación y actualización de las bases de datos en los servidores de la
Dirección General de Pensiones.
Responsables:
Dirección General de Pensiones.
o Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.
o Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones.
o Profesional de Fiscalización y Control de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.
Autoridad de Control y Fiscalización de Pensiones y Seguros.
o Dirección de Prestaciones Contributivas.
Documentos de Referencia:
- Correos electrónicos mensuales enviados por la APS.
- Nota de envío de información de la APS.
DESARROLLO
Fase Actividad / Tarea Plazos
Máximos Responsable
1. CARGA DE INFORMACIÓN.
La Autoridad de Fiscalización y Control de Pensiones y Seguros – APS a
partir de junio 2015, ha puesto en funcionamiento el Sistema de Pensiones -
SISP, sistema informático encargado de recibir en línea la siguiente
información:
- Pensiones de Vejez y Pagos.
- Prestaciones por Muerte.
- Prestaciones por Invalidez.
- Pagos por Gastos Funerarios.
De acuerdo a lo establecido en la Resolución Administrativa APS 233/2011
de 12 de agosto de 2011.
Este documento hará referencia específicamente a la información de
“Pensiones de Vejez y Pagos”.
Hasta el día
10 de cada
mes.
AFP, EA.
1.1. Validación de la información.
El Sistema de Pensiones – SISP, cuenta con cincuenta y ocho (58) procesos
de validación establecidos, los cuales se ejecutan en el momento en que las
Administradoras de Fondos de Pensiones – AFP y Entidades Aseguradoras –
EA cargan la información en línea, de acuerdo a lo establecido en la Circular
APS/DPC/119/2015 de 23 septiembre de 2015.
Hasta el día
10 de cada
mes.
APS.
2. RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN.
Luego de la validación y carga exitosa de la información de Pensiones de
Vejez y Pagos, la APS realizará el envío a la Dirección General de Pensiones
– DGP mediante nota y correo electrónico a: Profesional de Control del
Sistema de Información del Sistema de Pensiones de la Unidad de Control
Fiscal del Sistema de Pensiones:
Hasta el día
15 de cada
mes.
DGP – UCFSP.
El envío contendrá los siguientes archivos:
- Planilla_total_aaaamm.
Contiene la información de pagos detallada de acuerdo al detalle
técnico de la R.A. APS 233/2011, “Pensiones de Vejez y Pagos”.
- Unicos_aaaamm.
Para fines estadísticos, se elabora esta planilla con información
reducida de cada beneficiario que genera derecho a una prestación.
- Reportes estadísticos.
o Reporte jubilación por AFP y sexo aaaamm.
o Reporte jubilación casos por departamento aaaamm.
o Reporte jubilación casos por tipo de pensión aaaamm.
o Reporte jubilación montos de PM y PSV aaaamm.
o Reporte jubilación montos por tipo de pensión aaaamm.
o Reporte jubilación rangos de pensión aaaamm.
2.1. Almacenamiento de la información.
Los archivos recibidos serán almacenados en la siguiente dirección:
\\192.168.72.62\Prestaciones_SIP\SIP_Jubilados_APS\aaaa\aaaamm
Los archivos:
- Planilla_total_aaaamm.
- Unicos_aaaamm.
Deben ser importados al servidor SQL Server [SPEAROW] con número IP
\\192.168.72.62, en la base de datos [SIP_Jubilados_APS], con nombres:
- [APS_planilla_aamm].
- [APS_unicos_aamm].
El formato final de los archivos enviados se encuentra detallado en el Anexo
1.
3. PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIÓN.
3.1. Crear planilla SIP.
En base a la información enviada en [APS_planilla_aamm], se creará una
nueva, teniendo en cuenta los formatos utilizados en la DGP y algunos
campos adicionales descritos a continuación:
[NRO_SIP] Código único de asegurado:
- El tipo de campo debe ser “cadena” (string).
- La longitud de la cadena debe ser de nueve (9) caracteres.
- Si la longitud es diferente a nueve (9), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
[NRO_IDE] Número de identificación del titular:
- El tipo de campo debe ser “cadena” (string).
- Se debe eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacios ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del identificador del final de la cadena.
- La longitud de la cadena debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es diferente a quince (15), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
[NRO_EMP] Número de identificación del empleador:
- El tipo de campo debe ser “cadena” (string).
- Se debe eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacios ( ) y otros.
- La longitud de la cadena debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es diferente a quince (15), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
[IDE_DHB] Número de identificación del derecho habiente:
- El tipo de campo debe ser “cadena” (string).
- Se debe eliminar los “caracteres especiales”: guion (-), guion bajo (_),
espacios ( ) y otros.
- Si existiera, se debe eliminar la abreviatura del lugar de la expedición
del identificador del final de la cadena.
- La longitud de la cadena debe ser de quince (15) caracteres.
- Si la longitud es diferente a quince (15), rellenar con ceros (0) a la
izquierda.
En campos que contengan números, enteros y/o dobles:
- No deben existir registros nulos o vacíos.
- Si existiera, se debe llenar con ceros (0).
Formatos de Fechas:
- Convertir las fechas en formato de “Fecha Corta” (aaaa-mm-dd).
Agregar campos:
[REPORTE]
- El tipo de campo debe ser “cadena” (string).
- Rellenar con “aaaa-mm” (año y mes que se reporta).
[ED_TIT]
- El tipo de campo debe ser “número entero” (int).
- Rellenar con el resultado de la diferencia entre la fecha de reporte y la
fecha de nacimiento. (NOW()-FNAC_TIT)
[R_ED]
- El tipo de campo debe ser “cadena” (string).
- Contiene rango de edad en el que se encuentra el beneficiario:
Menor a 50 años.
Entre 50 y 57 años.
Entre 58 y 65 años.
Mayor a 65 años.
[NTP_PEN]
- El tipo de campo debe ser “cadena” (string).
- Contiene el tipo de prestación de acuerdo al siguiente criterio:
Reportado Nuevo
CCM -> CC
JUBCC -> CC
MVV -> PV
PV -> PV
SV -> PV
PM-CCM -> PVS
PM-MVV -> PVS
PM-SV -> PVS
PSV -> PVS
[R_PEN]
- El tipo de campo debe ser “cadena” (string).
- Se clasifica solicitud.
[T_EMP] tipo de empleador.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Longitud del campo de un (1) carácter, donde:
I: Empleador independiente.
E: Empleador del sector estatal o gubernamental.
P: Empleador del sector privado.
- Los empleadores independientes, son aquellos que no tienen declarado
un último empleador o el empleador es el mismo asegurado.
- Para definir la clasificación de empleadores privados o públicos,
realizar el cruce de información con las tablas de empleadores Públicos
[SIP_Pub] y Privados [SIP_Priv] ubicadas en la base de datos
[SIP_EMPLEADORES], de acuerdo a los siguientes criterios:
o Tipo de empleador.
o Número de identificación del empleador.
Extraer los datos de [Clase_empleador] y actualizar en la columna de
[T_EMP].
[T_COT] tipo de cotizante.
- El tipo de campo deber ser “cadena” (string).
- Longitud del campo de un (1) carácter, donde:
D: Cotizante dependiente.
I: Cotizante independiente.
- Los cotizantes dependientes (D) son aquellos que tienen declarado un
último empleador.
- Los cotizantes independientes (I) son aquellos que no tienen declarado
un último empleador o el último empleador es el cotizante mismo.
La nueva información debe almacenarse en el servidor SQL Server
[SPAEROW], con número IP \\192.168.72.62, en la base de datos
[SIP_Jubilados] en la tabla [Jub_SIP_aamm].
La estructura final de [Jub_SIP_aamm] se encuentra en el Anexo2.
3.2. Crear planilla única.
Contiene la información de los beneficiarios que generan un derecho para
acceder a una prestación del Sistema Integral de Pensiones.
Se obtiene a partir de la tabla [Jub_SIP_aamm] agrupando los registros de
acuerdo a los siguientes criterios:
1. [PER_nw] Periodo de pago.
Obtener el periodo al que corresponde el pago, debe ser igual al periodo
reportado.
2. [TP_PGO] Tipo de pago.
El tipo de pago debe ser igual a “O”, que significa, pago correspondiente al
periodo.
3. [AFP] AFP/EA.
Código de la AFP o EA que reportó el pago.
4. Número de identificación.
Obtener el [NRO_SIP] y el [IDE_TIT], número de asegurado y número de
identificación del beneficiario titular.
5. [FSOL_nw] Fecha de solicitud.
Seleccionar la fecha de solicitud que corresponda a la fecha de inicio de pago
seleccionada.
6. [FIPG_nw] Fecha de inicio de pago.
Seleccionar la fecha de inicio de pago más alta, es decir, la más reciente, eso
nos proporcionará información de la última prestación a la que accedió el
asegurado. Junto con esta fecha, se obtendrá la fecha de solicitud que
corresponda a la fecha de inicio de pago determinada.
7. [FPM] Fecha de acceso a la Pensión Mínima.
Si el asegurado tuvo acceso a esta prestación, tendrá declarada la fecha a
partir de la que se le otorga el derecho a esta prestación, esa será la fecha que
se obtenga para el registro del asegurado en cuestión.
Si el asegurado no tuvo acceso a esta prestación, entonces corresponderá el
campo nulo.
8. [FPSV_nw] Fecha de acceso a la Pensión Solidaria.
Si el asegurado tuvo acceso a este tipo de prestación o realizó un re-cálculo
para ingresar a ésta, entonces se elegirá la fecha más reciente.
Por otro lado, si no existiera información en este campo, entonces
corresponderá que el campo sea nulo.
9. Datos personales.
Obtener datos de sexo [SX_TIT], estado civil [ECVL], código de
departamento [REG], fecha de nacimiento [FNAC_TIT], fecha de
fallecimiento [FFAC_TIT] y edad [ED_TIT].
10. [RSAL] Referente salarial.
Obtener el registro con el más nuevo referente salarial, esto servirá para
realizar mejor control del cálculo de la prestación otorgada.
11. [TP_PEN] Tipo de pensión reportada por la APS.
Obtener el tipo de prestación reportada por la APS.
12. [NTP_PEN] Nuevo tipo de pensión.
Obtener el tipo de prestación asignada por la DGP.
13. Montos de pago: Totales y Netos de cada fracción.
Sumar los diferentes montos totales de pago por cada fracción, así también,
los montos que corresponden a los pagos netos por cada fracción.
14. Causa de descuentos.
Si una fracción se encuentra suspendida o se ha realizado algún descuento,
este será reportado en la Causa de Descuento de esa fracción. Obtener la
casuística, si existiera, para poder identificar correctamente la prestación en
curso de pago.
15. [TOT_APRT] Densidad total de aportes en meses.
Obtener el registro más alto, es decir el mayor número de cotizaciones
registrada.
16. [PER_ADI] Número de aportes adicionales.
Obtener el registro con mayor número de periodos adicionados, si no
existiera, corresponde cero (0).
17. [PER_RED] Número de periodos reducidos.
Obtener el registro con mayor número de periodos reducidos a la edad de
jubilación, si no existiera, corresponde cero (0).
18. [TIT_DHB] Titular o Derecho habiente.
Obtener el registro que corresponda si es Titular o Derecho habiente.
19. [TP_EMP] Tipo de identificación del empleador.
20. [NRO_EMP] Número de identificación del empleador.
21. [DSC_EMP] Nombre o Razón Social del empleador.
22. [CIIU] Código CIIU.
23. [SEC_EMP] Código del sector laboral.
Este código es reportado por las AFP/EA y no es base para la clasificación
de sector laboral realizada por la DGP.
24. [CLS_EMP] Clase de empleador.
25. [MIN_EMP] identificador de empleador minero.
Identifica si el empleador es del sector minero y detalla la clase de empleador.
26. [T_COT] Tipo de cotizante.
27. [T_EMP] Tipo de empleador.
Esta información se almacenará en una nueva tabla llamada [Jub_nw_aamm]
almacenada en la base de datos [SIP_Jubilados] en el servidor SQL Server
[SPEAROW] con número IP \\192.168.72.62.
La estructura final se presenta en el Anexo 2.
4. COMPARACIÓN DE INFORMACIÓN.
Con el objetivo de que las estadísticas emitidas por la APS y la DGP no
tengan diferencias, se realizará una última verificación entre la planilla únicos
reportada por le APS [APS_unicos_aamm] y la planilla únicos creada por la
DGP [Jub_nw_aamm].
4.1. Comparación de planillas únicas.
Se realizará el cruce de información de las tablas:
- [APS_unicos_aamm].
- [Jub_nw_aamm].
Utilizando los siguientes criterios para el cruce de información:
- Código único de asegurado – CUA.
- AFP/EA.
Se debe identificar los registros que tienen un “Tipo Pensión” diferentes entre
ambas tablas.
De los registros obtenidos, se debe analizar la información del jubilado y
determinar el tipo de prestación que le corresponde, en este sentido, si el tipo
de prestación es incorrecto en la información de:
- APS, se debe modificar y evaluar las causas del error en la información
elaborada por la Dirección General de Pensiones.
- DGP, se debe informar a la APS del error para que este sea corregido
a la brevedad.
Anexo 1. APS – Planilla de Pensiones de Vejez y Pagos.
Planilla_total_aaaamm / [APS_planilla_aamm]
Nombre Tipo Descripción
ID Texto Número correlativo.
AFP Texto
Código de identificación de la AFP o EA.
01: AFP Futuro de Bolivia S.A.
02: BBVA Previsión AFP.
13: La Vitalicia de Seguros.
15: Seguros Provida.
TIPNRG_TITULAR Texto Tipo de número de registro del SIP.
NROSIP_TITULAR Texto (9) Código único de asegurado al SIP.
FECHA_SOLICITUD Fecha Fecha de solicitud de la pensión.
FECHA_INICIO_PAGO Fecha Fecha de inicio de pago de la pensión.
FECHA_PM Fecha Fecha de acceso a la Pensión Mínima (si corresponde).
FECHA_PSV Fecha Fecha de acceso a la Pensión Solidaria de Vejez (si corresponde).
TIPO_IDENTIFICACION Texto Tipo de documento de identificación del titular.
NRO_IDENTIFICACION Texto (15) Número de identificación del titular.
PN_TITULAR Texto Primer nombre del titular.
SN_TITULAR Texto Otros nombres del titular.
PA_TITULAR Texto Primer apellido del titular.
SA_TITULAR Texto Segundo apellido del titular.
AC_TITULAR Texto Apellido de casada de la titular.
FNAC_TITULAR Fecha Fecha de nacimiento del titular.
FFAC_TITULAR Fecha Fecha de fallecimiento del titular.
SEXO_TITULAR Texto Sexo del titular.
ECIVIL_TITULAR Texto Estado civil del titular.
TIPO_PENSION Texto Tipo de pensión pagada.
REFERENTE_SALARIAL Doble Referente salarial utilizado para el cálculo de la pensión.
PERIODO_PAGO Texto Periodo al que corresponde el pago.
CODIGO_GEOGRAFICO Texto Código del departamento donde se realizó el pago.
TOTAL_CC Doble Monto total de la fracción de CCM.
COMISION_CC Doble Comisión cobrada por el pago de la fracción de CCM.
EGS_CC Doble Descuento para el Ente Gestor de Salud de la fracción de CCM.
DESCUENTO_CC Doble Otros descuentos de la CCM.
CAUSA_DESCUENTO_CC Texto Tipo de descuento realizado a la CCM.
NETO_CC Doble Monto neto de pago por la fracción de CCM.
TOTAL_FSA Doble Monto total de la fracción de saldo acumulado.
COMISION_FSA Doble Comisión cobrada por el pago de la fracción de saldo acumulado.
EGS_FSA Doble Descuento para el Ente Gestor de Salud de la fracción de saldo acumulado.
DESCUENTO_FSA Doble Otros descuentos de la fracción de saldo acumulado.
CAUSA_DESCUENTO_FSA Texto Tipo de descuento realizado al saldo acumulado.
NETO_FSA Doble Monto neto de pago por la fracción de saldo acumulado.
TOTAL_FS Doble Monto total de la fracción solidaria.
COMISION_FS Doble Comisión cobrada por el pago de la fracción solidaria.
EGS_FS Doble Descuento para el Ente Gestor de Salud de la fracción solidaria.
DESCUENTO_FS Doble Otros descuentos de la fracción solidaria.
CAUSA_DESCUENTO_FS Texto Tipo de descuento realizado a la fracción solidaria.
NETO_FS Doble Monto neto de pago por la fracción solidaria.
TOTAL_FC Doble Monto total de la fracción complementaria.
COMISION_FC Doble Comisión cobrada por el pago de la fracción complementaria.
EGS_FC Doble Descuento para el Ente Gestor de Salud de la fracción complementaria.
DESCUENTO_FC Doble Otros descuentos de la fracción complementaria.
CAUSA_DESCUENTO_FC Texto Tipo de descuento realizado a la fracción complementaria.
NETO_FC Doble Monto neto de pago por la fracción complementaria.
TOTAL_BS Doble Monto total de pago de la pensión.
DESCUENTO_RT Doble Monto de descuento por concepto de retención.
CAUSA_RT Texto Tipo de descuento por concepto de retención.
NETO_BS Doble Monto neto de pago de la pensión.
OTRAS_SUSPENSIONES Texto Otro tipo de suspensiones.
TIPO_PAGO Texto Tipo de pago.
NRO_UVI Doble Número de unidades de vejez.
PERIODOS_REDUCIDOS Entero Número de años reducidos a la edad de jubilación.
APORTES_ADICIONADOS Entero Número de periodos adicionados a los aportes del titular.
TOTAL_APORTES Entero Densidad total de aportes realizado por el asegurado en meses.
TIT_DHB Texto Titular/Derecho habiente.
TIPO_EMPLEADOR Texto Tipo de identificador del empleador.
NRO_EMPLEADOR Texto (15) Número de identificación del último empleador con el que realizó aportes.
DESCRIPCION_EMPLEADOR Texto Nombre o razón social del empleador.
CIIU_EMPLEADOR Texto Código CIIU del empleador.
SEC_EMPLEADOR Texto Código del sector laboral del empleador, según Circular SPVS/IP/DCF/71/2008.
CLASE_EMPLEADOR Texto Clase del empleador.
SEC_MINERO_EMPLEADOR Texto Sector minero al que pertenece el empleador.
PORCENTAJE_PNS Doble Porcentaje asignado al derecho habiente de la pensión.
TIPIDEN_DHB Texto Tipo de documento de identificación del derecho habiente.
NROID_DHB Texto Número de identificación del derecho habiente.
PTC_DHB Texto Parentesco del derecho habiente con el titular.
PN_DHB Texto Primer nombre del derecho habiente.
SN_DHB Texto Otros nombres del derecho habiente.
PA_DHB Texto Primer apellido del derecho habiente.
SA_DHB Texto Segundo apellido del derecho habiente.
AC_DHB Texto Apellido de casada de la derecho habiente.
FNAC_DHB Fecha Fecha de nacimiento del derecho habiente.
SEXO_DHB Texto Sexo del derecho habiente.
Jacqueline Flores Terrazas
MANUAL DE USUARIO
Nombre: Proceso Boletín mensual del Sistema de Pensiones correspondiente al Sistema de Reparto.
Descripción Breve: El Boletín Estadístico de la Dirección de Pensiones del Viceministerio de Pensiones y
Servicios Financieros, contiene información de las estadísticas más relevantes del Sistema de Reparto, de la
Compensación de Cotizaciones, Renta Dignidad, Sistema Integral de Pensiones (SIP), Recaudaciones SIP y
Prestaciones por Riesgos.
La información estadística para el Sistema de Reparto, se compone de: Número de personas que cobran
rentas en el Sistema de Reparto, Montos de pago del Sistema de Reparto, Rentistas por departamento y
Montos pagados por departamento.
Alcance del Procedimiento: 1. Proceso de Cálculo y Elaboración del Gráfico de Barras de Jubilados y Pagos del Sistema de Reparto:
Cálculo Población y Rentas de Jubilados, Cálculo Población de Jubilados, Gráfico de Barras – Población de
Jubilados, Cálculo Rentas de Jubilados y Gráfico Barras – Renta de Jubilados.
2. Proceso de Cálculo y Elaboración del Gráfico de Tortas de Jubilados y Pagos del Sistema de Reparto:
Cálculo Población y Rentas, Cálculo Rentas por Departamento y Sector de Jubilados, Gráfico de Tortas –
Rentas por Departamento, Cálculo Población de Jubilados, Gráfico de Tortas - Población por Departamento,
Gráfico de tortas – Población por Sector Laboral.
Responsables: Profesional de la Información Sistematizada de la Seguridad Social de Largo Plazo.
Documentos de Referencia: Planillas mensuales de pago de rentas del Sistema de Reparto enviadas por el
SENASIR, procesadas y almacenadas en la base de datos “Reparto_Pago_2013” en el Servidor SPEAROW
del MEFP.
P 1: PROCESO DE CÁLCULO Y ELABORACIÓN DEL GRÁFICO DE BARRAS DE JUBILADOS Y
PAGOS.
1. CÁLCULO POBLACIÓN Y RENTAS DE JUBILADOS.
En Microsoft Excel abrir el archivo “mesaño_Reparto_barras” (Ej. abr15_Reparto_barras). Este contiene
información de las planillas procesadas desde el año 2005 hasta la fecha de elaboración del presente manual
(Anexo 1).
En este archivo, se visualizan 4 hojas electrónicas:
Graf_pbl: Gráfico de población de jubilados
POBLACION: Cálculo de población de jubilados
Graf_bs: Gráfico de rentas de los jubilados
RENTAS: Cálculo de rentas de jubilados
2. CÁLCULO POBLACIÓN DE JUBILADOS.
En SQL Server, se debe abrir el query: Reparto_Proceso_Graficos.sql que contiene 9 consultas de Rentas y
Población respectivamente.
Rentas:
Calcula rentas por COD, TIPO DE RENTA sin RENTA DIGNIDAD
Calcula RENTAS por Departamento y TIPO RENTA
Calcula RENTAS por SECTOR LABORAL
Calcula RENTAS por SECTOR LABORAL y TIPO RENTA
Total de Rentas Mensual
Población:
Número de rentistas por COD, TIPO RENTA (TIT,DH)
Número de rentistas por DEPARTAMENTO y TIPO RENTA
Número de rentistas total por SECTOR LABORAL
Número de rentistas por SECTOR LABORAL y TIPO RENTA
Hoja electrónica Población:
Para insertar los datos en la hoja electrónica, se debe ejecutar el siguiente Query en SQL Server:
Número de rentistas por COD, TIPO RENTA (TIT,DH)
SELECT mae.COD, cla.TIPO, COUNT(*) AS PBL FROM a1504_maes mae
INNER JOIN Claserent cla
ON mae.CLASERENT = cla.COD
WHERE (mae.COD = 'A') OR (mae.COD = 'D')
----------------where (mae.COD = 'G')
GROUP BY cla.TIPO, mae.COD ORDER BY cla.TIPO, mae.COD
El resultado (celdas amarillas) se deberá copiar en la hoja electrónica. Posteriormente, deberá completar los datos
en las celdas donde se visualiza información, cada una de estas celdas contiene formulas preestablecidas.
3. GRÁFICO DE BARRAS - POBLACIÓN DE JUBILADOS.
Hoja electrónica Graf_pbl:
Para actualizar los datos, se selecciona el Área del gráfico/clic secundario sobre el Área/“Seleccionar datos”.
Hacer clic en el botón “Modificar”.
En la ventana “Modificar serie”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
Luego, hacer clic en el botón “Editar”.
En la ventana “Rótulos del eje”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
En la ventana “Seleccionar origen de datos” hacer clic en el botón “Aceptar” y se actualizará el gráfico.
4. CÁLCULO RENTAS DE JUBILADOS
Para insertar los datos en la hoja electrónica, se debe ejecutar el siguiente query en SQL Server:
Calcula rentas por COD, TIPO DE RENTA sin RENTA DIGNIDAD
SELECT d.M_COD, c.TIPO, SUM(d.DB) AS DEBE, SUM(d.HBR) AS HABER
FROM a1504_det d
INNER JOIN a1504_maes m
ON d.NRO_CHEQUE = m.NRO_CHEQ
AND d.M_COD = m.COD INNER JOIN Claserent c
ON m.CLASERENT = c.COD
------------------WHERE (d.M_COD = 'G') WHERE ((d.M_COD = 'A') OR (d.M_COD = 'D'))
AND ((d.CD_TRANS <> 45)
AND (d.CD_TRANS <> 46) AND (d.CD_TRANS <> 47))
GROUP BY d.M_COD, c.TIPO
ORDER BY M_COD, TIPO
El resultado (celdas anaranjadas) se deberá copiar en la hoja electrónica. Posteriormente, deberá completar los
datos en las celdas donde se visualiza información (celdas celestes), cada una de estas celdas contiene formulas
preestablecidas.
5. GRÁFICO DE BARRAS - RENTAS DE JUBILADOS
Hoja electrónica Graf_bs:
Para actualizar los datos, se selecciona el Área del gráfico/clic secundario sobre el Área/“Seleccionar datos”.
Hacer clic en el botón “Modificar”.
En la ventana “Modificar serie”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
Luego, hacer clic en el botón “Editar”.
En la ventana “Rótulos del eje”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
En la ventana “Seleccionar origen de datos” hacer clic en el botón “Aceptar” y se actualizará el gráfico.
P2: PROCESO DE CÁLCULO Y ELABORACIÓN DEL GRÁFICO DE TORTAS DE JUBILADOS Y
PAGOS.
1. CÁLCULO POBLACIÓN Y RENTAS.
En Microsoft Excel abrir el archivo “mesaño_Reparto_tortas” (Ej. abr15_Reparto_tortas). Este contiene
información de las planillas procesadas desde el año 2005 hasta la fecha de elaboración del presente manual
(Anexo 1).
En este archivo, se visualizan 7 hojas electrónicas:
Renta_Dpto
Renta_Sector
Renta_Bs (2)
Pbl_Dpto
Pbl_Sector
Pobl (2)
Web_PblSec
2. CÁLCULO RENTAS POR DEPARTAMENTO Y SECTOR DE JUBILADOS.
En SQL Server, se debe abrir el Query: Reparto_Proceso_Graficos.sql, que contiene 9 consultas de Rentas y
Población respectivamente.
Rentas:
Calcula rentas por COD, TIPO DE RENTA sin RENTA DIGNIDAD
Calcula RENTAS por Departamento y TIPO RENTA
Calcula RENTAS por SECTOR LABORAL
Calcula RENTAS por SECTOR LABORAL y TIPO RENTA
Total de Rentas Mensual
Población:
Número de rentistas por COD, TIPO RENTA (TIT,DH)
Número de rentistas por DEPARTAMENTO y TIPO RENTA
Número de rentistas total por SECTOR LABORAL
Número de rentistas por SECTOR LABORAL y TIPO RENTA
Hoja electrónica Renta_Bs (2):
Para insertar los datos en la hoja electrónica, se debe ejecutar el siguiente query en SQL Server:
Calcula RENTAS por Departamento y TIPO RENTA
SELECT reg.D_COD, cla.TIPO, SUM(det.DB) AS DEBE
FROM a1504_maes mae
INNER JOIN a1504_det det
ON mae.NRO_CHEQ = det.NRO_CHEQUE
AND det.M_COD = mae.COD
INNER JOIN Regionales_63 reg ON mae.REGIONAL = reg.COD
INNER JOIN Claserent cla
ON mae.CLASERENT = cla.COD WHERE ((det.M_COD ='A') OR (det.M_COD ='D'))
AND (det.CD_TRANS <> 45)
AND (det.CD_TRANS <> 46) AND (det.CD_TRANS <> 47)
GROUP BY reg.D_COD, cla.TIPO
ORDER BY cla.TIPO, reg.D_COD
El resultado (celdas amarillas) se deberá copiar en la hoja electrónica. Posteriormente, deberá completar los datos
en las celdas donde se visualiza información, cada una de estas celdas contiene formulas preestablecidas.
Los valores que se encuentran en recuadro contienen formulas preestablecidas, se calcularán automáticamente.
Calcula RENTAS por SECTOR LABORAL y TIPO RENTA
SELECT c.TIPO, a.DES AS CAPLI, SUM(d.DB) AS RENTA
FROM a1411_maes m
INNER JOIN campoapli a ON m.T_CAMPOAPLI = a.COD
INNER JOIN Claserent c
ON m.CLASERENT = c.COD INNER JOIN a1411_det d
ON m.NRO_CHEQ = d.NRO_CHEQUE
AND d.M_COD = m.COD WHERE ((d.M_COD = 'A') OR (d.M_COD = 'D'))
AND (d.CD_TRANS <> 45)
AND (d.CD_TRANS <> 46) AND (d.CD_TRANS <> 47)
GROUP BY c.TIPO, a.DES
ORDER BY c.TIPO, RENTA DESC
El resultado se debe copiar en la hoja electrónica (ver formato). Por ejemplo:
Los datos insertados
deben ser ordenados
descendentemente.
Estos datos se utilizan
para generar el cálculo
por Sector.
Calcula RENTAS por SECTOR LABORAL
SELECT m.T_CAMPOAPLI, a.DES, SUM(d.DB) AS RENTA FROM a1411_maes m
INNER JOIN campoapli a
ON m.T_CAMPOAPLI = a.COD INNER JOIN Claserent c
ON m.CLASERENT = c.COD
INNER JOIN a1411_det d ON m.NRO_CHEQ = d.NRO_CHEQUE
AND d.M_COD = m.COD
WHERE ((d.M_COD = 'A') OR (d.M_COD = 'D')) AND (d.CD_TRANS <> 45)
AND (d.CD_TRANS <> 46)
AND (d.CD_TRANS <> 47) GROUP BY m.T_CAMPOAPLI, a.DES
ORDER BY RENTA DESC
El resultado debe copiar en la hoja electrónica (ver formato). Por ejemplo:
Los datos insertados deben mantener el orden visualizado en el recuadro en especial los datos que están resaltados
de color rojo.
Los datos que se observan en la tabla Sector, se calcularán automáticamente.
3. GRÁFICO DE TORTAS - RENTAS POR DEPARTAMENTO.
Hoja electrónica Renta_Dpto:
Para actualizar los datos, se selecciona el Área del gráfico/clic secundario sobre el Área/“Seleccionar datos”.
Se activará la ventana “Seleccionar origen de datos”.
Hacer clic en el botón “Modificar”.
En la ventana “Modificar serie”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
Luego, hacer clic en el botón “Editar”.
En la ventana “Rótulos del eje”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
En la ventana “Seleccionar origen de datos” hacer clic en el botón “Aceptar” y se actualizará el gráfico.
4. CÁLCULO POBLACIÓN DE JUBILADOS.
Hoja electrónica Pobl (2):
Para insertar los datos requeridos en la hoja electrónica, en SQL Server ejecutar secuencialmente los siguientes
querys:
Número de rentistas por DEPARTAMENTO y TIPO RENTA
SELECT reg.D_COD, cla.TIPO, COUNT(*) AS PBL FROM a1504_maes mae
INNER JOIN Regionales_63 reg --***El medio febrero 2015 incluye adicionalmente una Regional:CBBA - Kami
ON mae.REGIONAL = reg.COD INNER JOIN Claserent cla
ON mae.CLASERENT = cla.COD
WHERE ((mae.COD = 'A') OR (mae.COD = 'D'))
GROUP BY reg.D_COD, cla.TIPO
ORDER BY cla.TIPO, reg.D_COD
El resultado se deberá copiar en la hoja electrónica. Posteriormente, deberá completar los datos en las celdas
donde se visualiza información, cada una de estas celdas contiene formulas preestablecidas.
Los valores que se encuentran en recuadro contienen formulas preestablecidas, se calcularán automáticamente.
Número de rentistas por SECTOR LABORAL y TIPO RENTA
SELECT c.TIPO, a.DES, COUNT(*) AS PBL
FROM a1504_maes m INNER JOIN campoapli a
ON m.T_CAMPOAPLI = a.COD
INNER JOIN Claserent c ON m.CLASERENT = c.COD
WHERE (m.COD = 'A') OR (m.COD = 'D') GROUP BY a.DES, c.TIPO
ORDER BY c.TIPO, COUNT(*) DESC
El resultado se debe copiar en la hoja electrónica (ver formato). Por ejemplo:
Los datos insertados
deben ser ordenados
descendentemente.
Estos datos se utilizan
para generar el cálculo
por Sector.
Número de rentistas total por SECTOR LABORAL
SELECT m.T_CAMPOAPLI, a.DES, COUNT(*) AS cant
FROM a1504_maes m
INNER JOIN campoapli a ON m.T_CAMPOAPLI = a.COD
WHERE (m.COD = 'A') OR (m.COD = 'D')
GROUP BY m.T_CAMPOAPLI, a.DES ORDER BY COUNT(*) DESC
El resultado se debe copiar en la hoja electrónica (ver formato). Por ejemplo:
Los datos insertados deben mantener el orden visualizado en el recuadro en especial los datos que están resaltados
de color rojo.
Los datos que se observan en la tabla Sector, se calcularán automáticamente.
5. GRÁFICO DE TORTAS POBLACIÓN POR DEPARTAMENTO.
Hoja electrónica Pbl_Dpto:
Para actualizar los datos, se selecciona el Área del gráfico/clic secundario sobre el Área/“Seleccionar datos”.
Se activará la ventana “Seleccionar origen de datos”.
Hacer clic en el botón “Modificar”.
En la ventana “Modificar serie”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
Luego, hacer clic en el botón “Editar”.
En la ventana “Rótulos del eje”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
En la ventana “Seleccionar origen de datos” hacer clic en el botón “Aceptar” y se actualizará el gráfico.
6. GRÁFICO DE TORTAS - POBLACIÓN POR SECTOR.
Hoja electrónica Pbl_Sector:
Para actualizar los datos, se selecciona el Área del gráfico/clic secundario sobre el Área/“Seleccionar datos”.
Se activará la ventana “Seleccionar origen de datos”.
Hacer clic en el botón “Modificar”.
En la ventana “Modificar serie”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
Luego, hacer clic en el botón “Editar”.
En la ventana “Rótulos del eje”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
En la ventana “Seleccionar origen de datos” hacer clic en el botón “Aceptar” y se actualizará el gráfico.
7. GRÁFICO DE TORTAS - POBLACIÓN DE RENTISTAS POR SECTOR LABORAL
Hoja electrónica Web_PblSec:
Para actualizar los datos, se selecciona el Área del gráfico/clic secundario sobre el Área/“Seleccionar datos”.
Se activará la ventana “Seleccionar origen de datos”.
Hacer clic en el botón “Modificar”.
En la ventana “Modificar serie”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
Luego, hacer clic en el botón “Editar”.
En la ventana “Rótulos del eje”, verificar los datos seleccionados y hacer clic en el botón “Aceptar”.
En la ventana “Seleccionar origen de datos” hacer clic en el botón “Aceptar” y se actualizará el gráfico.
El título deberá ser modificado de acuerdo al Periodo (mes y año).
Denisse Adriana Cossio Quevedo
MANUAL DE USUARIO
Nombre: Elaboración del “Boletín mensual del Sistema de Pensiones”.
Descripción Breve: En cumplimiento a la necesidad de socializar la información del Sistema de Pensiones,
se realiza la elaboración del boletín de Pensiones, que significa la consolidación de la información referente
al Sistema de Reparto, Compensación de Cotizaciones y Sistema Integral de Pensiones.
Alcance del Procedimiento: Desde la recepción de información estadística enviada por las diferentes
unidades de la Dirección General de Pensiones – DGP, hasta la emisión del Boletín Estadístico Mensual.
Responsables:
- Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Pensiones.
- Profesional de Fiscalización y Control de Prestaciones de Pagos de la Compensación de Cotizaciones.
- Profesional de Control del Sistema de Información del Sistema de Reparto.
- Profesional del Sistema Integral de Pensiones.
Documentos de Referencia:
- Información estadística mensual del número de beneficiarios y montos de pago del Sistema de
Reparto.
- Información estadística mensual de la población y montos de pago de la Compensación de
Cotizaciones.
- Información estadística mensual del número de beneficiarios e importes pagados de la Renta
Dignidad.
- Información estadística mensual del número de jubilados en el Sistema Integral de Pensiones –
SIP.
- Información estadística mensual de la recaudación y los fondos del SIP.
- Información estadística mensual de prestaciones por riesgos.
DESARROLLO
Fase Actividad / Tarea Plazos
Máximos
Responsable
1. COMPOSICIÓN DEL BOLETÍN MENSUAL.
El “Boletín Mensual del Sistema de Pensiones” está compuesto por la
siguiente información estadística:
- Sistema de Reparto.
- Compensación de Cotizaciones.
- Renta Dignidad.
- Sistema Integral de Pensiones.
o Jubilados del SIP por tipo de prestación.
o Evolución de los jubilados del SIP.
o Recaudaciones del SIP.
o Prestaciones por Riesgos.
A continuación detallaremos cada una de las partes.
2. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DEL SISTEMA DE REPARTO.
El/la servidor (a) público (a) “Responsable de la Información Sistematizada de
la Seguridad Social de Largo Plazo - RIS” de la Unidad de Control Fiscal del
Sistema de Pensiones, proporcionará información estadística de número de
beneficiarios y montos de pago del Sistema de Reparto de manera mensual.
Esta información deberá contener:
- Número de rentistas que cobraron rentas del Sistema de Reparto mensual
histórica.
Hasta el día
15 de cada
mes.
UCFSP – RIS.
- Montos de pago del Sistema de Reparto mensual histórica. Los pagos
deberán estar diferenciados por tipo de pago, es decir, cuanto corresponde a
pagos de rentas, reintegros, reintegros de aguinaldos y otros.
- Clasificación de número de rentistas mensual por departamento y sector
laboral.
- Clasificación de los montos de pago mensual del Sistema de Reparto por
departamento y sector laboral.
Toda la información deberá estar diferenciada por tipo de beneficiario:
Titulares y Derecho habientes.
En los montos de pago, no se debe considerar la fracción correspondiente a
Renta Dignidad.
La información correspondiente al sector de COSSMIL deberá entregarse de
forma diferenciada a la del Sistema de Reparto, considerando lo siguiente:
- Número de rentistas que cobraron rentas de COSSMIL mensual histórica.
- Montos de pago de COSSMIL mensual histórica. Los pagos deberán estar
diferenciados por tipo de pago, es decir, cuanto corresponde a pagos de
rentas, reintegros, reintegros de aguinaldos y otros.
- Clasificación de número de rentistas mensual por departamento.
- Clasificación de los montos de pago mensual por departamento.
Al igual que en las estadísticas del Sistema de Reparto, la Información de
COSSMIL deberá estar diferenciada por tipo de beneficiario: Titulares y Derecho
habientes y en los montos de pago, no se deberá considerar la fracción
correspondiente a Renta Dignidad.
3. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DE LA COMPESACIÓN DE
COTIZACIONES.
El/la servidor (a) público (a) “Profesional de Control del Sistema de Información
del Sistema de Pensiones – PCSI” de la Unidad de Control Fiscal del Sistema de
Pensiones, proporcionará información estadística de población y montos de pago
de la Compensación de Cotizaciones de manera mensual.
Esta información contendrá:
- Número de beneficiarios reportados en curso de pago de la Compensación
de Cotizaciones mensual histórica.
- Montos de pago de la Compensación de Cotizaciones mensual histórica. Los
pagos deberán estar diferenciados por tipo de pago: pagos de CC, reintegros,
reintegros de aguinaldos, devengos, reposiciones y otros.
- Clasificación de número de beneficiarios de la CC mensual por
departamento.
- Clasificación de los montos de pago mensual por departamento.
Para la emisión estadística de este boletín, en montos de pago se considera:
pagos de CC, reintegros, reintegros de aguinaldos y devengos.
Hasta el día
15 de cada
mes.
UCFSP –
PCSI.
4. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DE LA RENTA DIGNIDAD.
El/la servidor (a) público (a) “Profesional del Sistema Integral de Pensiones –
PSIP” de la Unidad del Sistema Integral de Pensiones, proporcionará información
estadística de número de beneficiarios e importes pagados de la Renta Dignidad de
manera mensual.
Esta información contendrá:
- Número de beneficiarios mensual histórico de la Renta Dignidad
distribuidos por departamento.
Hasta el día
15 de cada
mes.
USIP – PSIP.
- Importe pagado mensual histórico de la Renta Dignidad distribuido por
departamento.
- Importe pagado mensual histórico de la Renta Dignidad distribuido por tipo
de beneficiario.
5. INFORMACIÓN ESTADÍSTICA DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES.
5.1. Jubilados del SIP por tipo de prestación.
El/la servidor (a) público (a) “Profesional de Control del Sistema de Información
del Sistema de Pensiones – PCSI” de la Unidad de Control Fiscal del Sistema de
Pensiones, proporcionará información estadística del número de jubilados en el
Sistema Integral de Pensiones – SIP de manera mensual.
Esta información contendrá:
- Detalle del número de jubilados por tipo de prestación comparados con el
número de jubilados existentes en el periodo diciembre 2010.
Este número debe ser específicamente de los jubilados que generaron un
derecho a su prestación, es decir, en caso de que el Titular siga vivo se
considera al Titular; si el Titular hubiese fallecido, se debe contar a todos los
Derecho habientes como un solo grupo familiar y se considera una
prestación.
Hasta el día
15 de cada
mes.
UCFSP –
PCSI.
5.2. Evolución del número de jubilados del SIP.
El/la servidor (a) público (a) “Profesional de Control del Sistema de Información
del Sistema de Pensiones – PCSI” de la Unidad de Control Fiscal del Sistema de
Pensiones, proporcionará información estadística del número de jubilados en el
Sistema Integral de Pensiones – SIP de manera mensual.
Esta información contendrá:
- Detalle del número de jubilados que generan el derecho a una
prestación mensual histórico donde se presentará la variación anual.
Hasta el día
15 de cada
mes.
UCFSP –
PCSI.
5.3. Recaudación de los fondos del SIP.
El/la servidor (a) público (a) “Profesional del Sistema Integral de Pensiones –
PSIP” de la Unidad del Sistema Integral de Pensiones, proporcionará información
estadística de la recaudación y los fondos del SIP de manera mensual.
Esta información contendrá:
- Recaudación histórica anual distribuida por departamento.
- Ingresos en millones de bolivianos a los fondos del SIP anual histórico
distribuido por AFP.
- Rentabilidad nominal anual de los fondos del SIP histórico distribuido
por AFP.
Hasta el día
15 de cada
mes.
USIP – PSIP.
5.4. Prestaciones por riesgos.
El/la servidor (a) público (a) “Profesional del Sistema Integral de Pensiones –
PSIP” de la Unidad del Sistema Integral de Pensiones, proporcionará información
estadística de prestaciones por riesgos de manera mensual.
Esta información contendrá:
- Número de asegurados que han generado pensión por invalidez o
muerte distribuido por sexo y por tipo de riesgo.
- Monto pagado por origen del siniestro o tipo de riesgo, acumulado al
mes de reporte.
Hasta el día
15 de cada
mes.
USIP – PSIP.
6. ALMACENAMIENTO Y ELABORACIÓN.
Los archivos enviados por los responsables de la emisión de la estadística
serán almacenados en la siguiente dirección:
\\192.168.72.62\Boletin_DGP
Hasta el día
20 de cada
mes.
UCFSP.
La elaboración del boletín en formato Publisher (.pub) se encuentra a cargo
de la Unidad de Control Fiscal del Sistema de Pensiones.
Anexo A. Listado de Autoridades a quienes se les
envia el Boletin
Excmo. Señor Evo Morales Aima
Presidente del Estado Plurinacional
PRESIDENCIA DEL ESTADO
PLURINACIONAL DE BOLIVIA
Alvaro García Linera
Vicepresidente del Estado Plurinacional
VICEPRESIDENCIA DEL ESTADO
PLURINACIONAL DE BOLIVIA
Fernando Huanacuni
Ministro de Relaciones Exteriores y Cultos
MINISTERIO DE RELACIONES
EXTERIORES Y CULTOS
Viceministerio de Gestión Institucional y Consular
MINISTERIO DE RELACIONES
EXTERIORES Y CULTOS
Guadalupe Palomeque de la Cruz
Viceministra de Relaciones Exteriores
MINISTERIO DE RELACIONES
EXTERIORES Y CULTOS
Walter Clarems Endara Vera
Viceministro de Comercio Exterior e Integración
MINISTERIO DE RELACIONES
EXTERIORES Y CULTOS
René Martinez
Ministro de la Presidencia
MINISTERIO DE LA PRESIDENCIA
Alfredo Octavio Rada Vélez
Viceministro de Movimientos Sociales y Sociedad
Civil
MINISTERIO DE LA PRESIDENCIA
Javier Baldiviezo Medina
Viceministro de Coordinación y Gestión
Gubernamental
MINISTERIO DE LA PRESIDENCIA
Carlos Gustavo Romero Bonifaz
Ministro del Gobierno
MINISTERIO DE GOBIERNO
José Luis Quiroga
Viceministro de Régimen Interior y Policia
MINISTERIO DE GOBIERNO
Felipe Caceres Garcia
Viceministerio de Defensa Social y Sustancias
Controladas
MINISTERIO DE GOBIERNO
Carlos Aparicio Vedia
Viceministro de Seguridad Ciudadana
MINISTERIO DE GOBIERNO
Vilma Alanoca
Ministra de Culturas
MINISTERIO DE CULTURAS
Joaquin Rodas Dorado
Viceministro de Turismo
MINISTERIO DE CULTURAS
Felix Cárdenas Aguilar
Viceministro de Descolonización
MINISTERIO DE CULTURAS
Jhonny Tola
Viceministro de Interculturalidad
MINISTERIO DE CULTURAS
Susana Rios Laguna
Viceministra de Política Tributaria
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
PÚBLICAS
Sergio Armando Cusicanqui Loayza
Viceministro de Tesoro y Crédito Público
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
PÚBLICAS
Rubén Ticona Chique
Director General de Programación y Operaciones del
Tesoro
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
PÚBLICAS
Omar Velasco Portillo
Director General de Análisis y Políticas Fiscales
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
PUBLICAS
Jaime Durán Chuquimia
Viceministro de Presupuesto y Contabilidad Fiscal
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
PUBLICAS
Magaly Churruarrin Saavedra
Directora General de Programación y Gestión
Presupuestaria
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
PUBLICAS
Rene Fernando Rocha Plata
Director General de Planificación
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
PÚBLICAS
Nora Mamani Cabrera
Jefe de Unidad de Auditoría Interna
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
PÚBLICAS
Leyla Rocio Medinaceli Monrroy
Unidad de Comunicación Social
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
PÚBLICAS
Fernando Chuquimia Bonifaz
Biblioteca
MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
PÚBLICAS
Ariana Campero Nava
Ministra de Salud
MINISTERIO DE SALUD
Alvaro Terrazas Pelaes
Viceministra de Salud y Promoción
MINISTERIO DE SALUD
German Mamani Guallpa
Viceministro de Medicina Tradicional e
Interculturalidad
MINISTERIO DE SALUD
Rafael Alarcón Orihuela
Ministro de Energia
MINISTERIO DE ENERGIA
Joaquín Rodríguez
Viceministro de Electricidad y Energías Alternativas
MINISTERIO DE ENERGIA
Luis Alberto Echazú
Viceministro de Altas Tecnologías Energéticas
MINISTERIO DE ENERGIA
Gísela López
Ministra de Comunicación
MINISTERIO DE COMUNICACIÓN
Paola Susana Gonzales García
Viceministra de Políticas Comunicacionales
MINISTERIO DE COMUNICACIÓN
Viceministro de Gestión Comunicacional
MINISTERIO DE COMUNICACIÓN
Reymi Ferreira
Ministro de Defensa
MINISTERIO DE DEFENSA
Viceministerio de Defensa Civil
MINISTERIO DE DEFENSA
Jose Luis Begazo Ampuero
Viceministro de Defensa y Cooperación al
Desarrollo Integral
MINISTERIO DE DEFENSA
Mariana Prado Noya
Ministro de Planificación del Desarrollo
MINISTERIO DE PLANIFICACION DEL
DESARROLLO
Diego Pacheco Balanza
Viceministerio de Planificación y Coordinación
MINISTERIO DE PLANIFICACIÓN DEL
DESARROLLO
Harley Rodriguez Tellez
Viceministerio de Inversión Pública y
Financiamiento Externo
MINISTERIO DE PLANIFICACION DEL
DESARROLLO
Myragliha Giles Castillo
Viceministra Planificación Estratégica
MINISTERIO DE PLANIFICACION DEL
DESARROLLO
Tito Rolando Montaño Rivera
Ministro de Deportes
MINISTERIO DE DEPORTES
Cristhia Cardozo Huanca
Viceministerio de Formación Deportiva
MINISTERIO DE DEPORTES
Wilge Cespedes Suarez
Viceministerio de Deportes
MINISTERIO DE DEPORTES
Oscar Javier Barriga Arteaga
Viceministro de Industrialización, Transporte y
Almacenaje de Hidrocarburos
MINISTERIO DE HIDROCARBUROS
Luis Alberto Sánchez Fernández
Ministro de Hidrocarburos
MINISTERIO DE HIDROCARBUROS
Luis Alberto Poma Calle
Viceministro de Exploración y Explotación de
Hidrocarburos
MINISTERIO DE HIDROCARBUROS
Eugenio Rojas
Ministro de Desarrollo Productivo y Economía
Plural
MINISTERIO DE DESARROLLO
PRODUCTIVO Y ECONOMIA PLURAL
Camilo Iván Morales Escoffier
Viceministro de Producción Industrial a Mediana y
Gran Escala
MINISTERIO DE DESARROLLO
PRODUCTIVO Y ECONOMIA PLURAL
Martin Bazurro Osorio
Viceministro de Micro y Pequeña Empresa
MINISTERIO DE DESARROLLO
PRODUCTIVO Y ECONOMIA PLURAL
Oscar Sandy Rojas
Viceministro de Comercio Interno y Exportaciones
MINISTERIO DE DESARROLLO
PRODUCTIVO Y ECONOMIA PLURAL
Galo Bonifaz
Viceministro de Transportes
MINISTERIO DE OBRAS PUBLICAS,
SERVICIOS Y VIVIENDA
Bony Bernardo Morales Villegas
Viceministro de Vivienda y Urbanismo
MINISTERIO DE OBRAS PUBLICAS,
SERVICIOS Y VIVIENDA
Milton Claros Hinojosa
Ministro de Obras Publicas
MINISTERIO DE OBRAS PUBLICAS,
SERVICIOS Y VIVIENDA
Marco Antonio Vásquez Quiroga
Viceministro de Telecomunicaciones
MINISTERIO DE OBRAS PUBLICAS,
SERVICIOS Y VIVIENDA
Jose Luis Chorolque Chiri
Viceministro de Cooperativas Mineras
MINISTERIO DE MINERIA Y METALURGIA
César Navarro Miranda
Ministro de Mineria y Metalurgia
MINISTERIO DE MINERIA Y METALURGIA
Mario Victor Flores Patzi
Viceministro de Desarrollo Productivo Minero
Metalurgico
MINISTERIO DE MINERIA Y METALURGIA
Gody Gualberto Hochkofler Sanchez
Viceministro Politica Minera Regulacion y
Fiscalización
MINISTERIO DE MINERIA Y METALURGIA
Carlos Ortuño
Ministro de Medio Ambiente y Aguas
MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y
AGUAS
Braulio Huaylla Caseres
Viceministro de Recursos Hídricos y Riego
MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y
AGUAS
Cynthia Silva Maturana
Viceministro de Medio Ambiente, Biodiversidad y
Cambios Climaticos
MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y
AGUAS
Julia Collado Alarcón
Viceministro de Agua Potable y Saneamiento Básico
MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y
AGUAS
Héctor Hinojosa
Ministro de Trabajo
MINISTERIO DE TRABAJO, EMPLEO Y
PREVISIÓN SOCIAL
Víctor Luna Reynaga
Viceministro de Trabajo y Previsión Social
MINISTERIO DE TRABAJO, EMPLEO Y
PREVISIÓN SOCIAL
Jose Maria Arturo Alessandri Severichz
Viceministro de Empleo, Servicio Civil y
Cooperativas
MINISTERIO DE TRABAJO, EMPLEO Y
PREVISIÓN SOCIAL
Roberto Aguilar Gómez
Ministro de Educacion
MINISTERIO DE EDUCACION
Juan José Quiroz Fernández
Viceministro de Educacion Regular
MINISTERIO DE EDUCACION
Noel Ricardo Aguirre Ledezma
Viceministro de Educacion Alternativa y Especial
MINISTERIO DE EDUCACION
Pedro Crespo Alvizuri
Viceministro de Ciencia y Tecnología
MINISTERIO DE EDUCACION
Giovanny Edwin Samanamud Ávila
Viceministro de Educación Superior de Formación
Profesional
MINISTERIO DE EDUCACION
César Hugo Cocarico Yana
Ministro de Desarrollo Rural y Tierras
MINISTERIO DE DESARROLLO RURAL Y
TIERRAS
Ernesto Cordero
Viceministro de Coca y Desarrollo Integral
MINISTERIO DE DESARROLLO RURAL Y
TIERRAS
Valentín Ticona Colque
Viceministro de Tierras
MINISTERIO DE DESARROLLO RURAL Y
TIERRAS
Marisol Solano Chari
Viceministra de Desarrollo Rural y Agropecuario
MINISTERIO DE DESARROLLO RURAL Y
TIERRAS
Héctor Arce
Ministra de Justicia
MINISTERIO DE JUSTICIA Y
TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL
Gilvio Janayo Caricari
Viceministro de Justicia Indigena Originaria
Campesina
MINISTERIO DE JUSTICIA Y
TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL
Diego Ernesto Gimenez Guachalla
Viceministro de Justicia y Derechos Fundamentales
MINISTERIO DE JUSTICIA Y
TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL
Guillermo Mendoza Avilés
Viceministro de Defensa de los Derechos del
Usuario y el Consumidor
MINISTERIO DE JUSTICIA Y
TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL
Estefania Morales Laura
Viceministra de Igualdad de Oportunidades
MINISTERIO DE JUSTICIA Y
TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL
Gonzalo Trigoso
Viceministerio de Transparencia Institucional y
Lucha Contra la Corrupción
MINISTERIO DE JUSTICIA Y
TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL
Katia Verónica Uriona Gamarra
Presidente
TRIBUNAL SUPREMO ELECTORAL
María Félix Delgadillo
Directora Ejecutiva
UDAPE
Faris Hadad Zerbos
Representante en Bolivia
BANCO MUNDIAL
Luis Pereira Stambuk
Director General Ejecutivo
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADISTICA
David Tezanos Pinto-Ledezma
Defensor del Pueblo
DEFENSOR DEL PUEBLO
Marco Antonio Cuba Mariño
Director General Ejecutivo
SERVICIO GENERAL DE IDENTIFICACION
PERSONAL
Edwin Mercado Claros
Director Ejecutivo General a.i.
SERVICIO NACIONAL DEL SISTEMA DE
REPARTO
Helmer Ururi Maurice
Jefe Unidad Asesoría Legal
SERVICIO NACIONAL DEL SISTEMA DE
REPARTO
Nela Leda Terrazas Vega
Jefe Unidad Nacional de Operaciones
SERVICIO NACIONAL DEL SISTEMA DE
REPARTO
Maritza Arismendi Chumacero
Prestaciones del Sistema de Reparto
SERVICIO NACIONAL DEL SISTEMA DE
REPARTO
Freddy Perez Ramos
Jefe Unidad de Compensación de Cotizaciones
SERVICIO NACIONAL DEL SISTEMA DE
REPARTO
Patricia Mirabal Fanola
Directora Ejecutiva
AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y
CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS
Nelson Martinic Vasquez
Director de Seguros
AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y
CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS
Javier Ivar Molina Quevedo
Director de Prestaciones Contributivas
AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y
CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS
Franz Ayoroa Curtiñez
Director de Prestaciones No Contributivas
AUTORIDAD DE FISCALIZACIÓN Y
CONTROL DE PENSIONES Y SEGUROS
Baudouin Duquesne
Representante Residente en Bolivia
BANCO INTERAMERICANO DE
DESARROLLO
Fabian Bornhorst
Representante Residente en Bolivia
FONDO MONETARIO INTERNACIONAL
Lenny Valdivia
Directora Ejecutiva
AUTORIDAD DE SUPERVISIÓN DEL
SISTEMA FINANCIERO
Miguel A. Aranda Rocha
Presidente
CENTRAL DE JUBILADOS Y RENTISTAS DE
BOLIVIA
Grover R. Alejandro Gutiérrez
Secretario Ejecutivo
CONFEDERACIÓN NACIONAL DE
JUBILADOS Y RENTISTAS DE BOLIVIA
Arsenio Huanca Laura
Secretario General
CONFEDERACIÓN NACIONAL DE
JUBILADOS Y RENTISTAS DE BOLIVIA
Macario Ortega Mariño
Secretario de Finanzas
CONFEDERACIÓN NACIONAL DE
JUBILADOS Y RENTISTAS DE BOLIVIA
Miguel Romero Muñoz
Secretario de Finanzas
CONFEDERACIÓN NACIONAL DE
JUBILADOS Y RENTISTAS DE BOLIVIA
Fausto Menacho Flores
Secretario Ejecutivo
FEDERACION NACIONAL DE RENTISTAS
MINEROS COOPERATIVISTAS DE BOLIVIA
Rommy Antonio Severiche Grosky
Secretario Ejecutivo
CONFEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES FERROVIARIOS LAB
AASANA Y JUBILADOS FERROVIARIOS DE
BOLIVIA
Wálter Suarez
Presidente
FEDERACIÓN NACIONAL JUBILADOS Y
RENTISTAS PETROLEROS DE BOLIVIA
Juan Urquizo Ergueta
Secretario General
FEDERACION NACIONAL MIXTA DE
JUBILADOS DE NUEVO SISTEMA SIP
David Morejón Quispe
Presidente
FEDERACIÓN NACIONAL DE
COOPERATIVAS MINERAS DE BOLIVIA
Moisés Medina Condori
Vicepresidente
FEDERACIÓN NACIONAL DE
COOPERATIVAS MINERAS DE BOLIVIA
Rodolfo Mamani Chávez
Secretario Area Soc. C.Plazo
FEDERACIÓN NACIONAL DE
COOPERATIVAS MINERAS DE BOLIVIA
Severino Limachi Quispe
Secretario Area Soc. L.Plazo
FEDERACIÓN NACIONAL DE
COOPERATIVAS MINERAS DE BOLIVIA
Jenny Arias La Torre
Secretario Ejecutivo
CONFEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES EN SALUD PÚBLICA DE
BOLIVIA
Pedro Rioja
Secretario General
CONFEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES EN SALUD PÚBLICA DE
BOLIVIA
Lorgio Vaca
Secretario Permanente
CONFEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES EN SALUD PÚBLICA DE
BOLIVIA
Jacinto Marquez
Secretario de Conflictos
CONFEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES EN SALUD PÚBLICA DE
BOLIVIA
Federico Pinaya Céspedes
Secretario Ejecutivo Nacional
CONFEDERACIÓN DE TRABAJADORES DE
EDUCACIÓN URBANA DE BOLIVIA
David Montaño Rosales
Secretario Ejecutivo Nacional
CONFEDERACIÓN DE TRABAJADORES DE
EDUCACIÓN URBANA DE BOLIVIA
Wilfredo Siñani Diaz
Secretario Ejecutivo Nacional
CONFEDERACIÓN DE TRABAJADORES DE
EDUCACIÓN URBANA DE BOLIVIA
Freddy Mamani Laura
Secretario Ejecutivo Nacional
CONFEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES DE EDUCACIÓN RURAL
DE BOLIVIA
Emy R. Villarroel Olmos
Secretario Ejecutivo Nacional
CONFEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES DE EDUCACIÓN RURAL
DE BOLIVIA
Herberth Ruiz Barrientos
Secretario Ejecutivo Nacional
CONFEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES DE EDUCACIÓN RURAL
DE BOLIVIA
Vicente Pacosillo Ticona
Secretario Ejecutivo
CONFEDERACIÓN GENERAL DE
TRABAJADORES FABRILES DE BOLIVIA
Denis Emilio Cuevas Lazarte
Secretario General
CONFEDERACIÓN GENERAL DE
TRABAJADORES FABRILES DE BOLIVIA
Jorge J. Ocza Choque Cruz
Secretario de Relaciones
CONFEDERACIÓN GENERAL DE
TRABAJADORES FABRILES DE BOLIVIA
Michael Ferrufino Carrasco
Secretario de Hacienda
CONFEDERACIÓN GENERAL DE
TRABAJADORES FABRILES DE BOLIVIA
Elias Colque Vasquez
Secretario General
SINDICATO MIXTO DE TRABAJADORES
MINEROS DE HUANUNI
Gerardo Gutierrez Tomas
Secretario de Relaciones
SINDICATO MIXTO DE TRABAJADORES
MINEROS DE HUANUNI
Candido Villca
Secretario de Hacienda
SINDICATO MIXTO DE TRABAJADORES
MINEROS DE HUANUNI
Pablo Revollo
Secretario AFPs
SINDICATO MIXTO DE TRABAJADORES
MINEROS DE HUANUNI
Victor Loayza
Secretario CNS
SINDICATO MIXTO DE TRABAJADORES
MINEROS DE HUANUNI
Vladimir Orosco Torrez
SINDICATO MIXTO DE TRABAJADORES
MINEROS DE HUANUNI
Orlando Gutiérrez Luna
Secretario Ejecutivo
FEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA
Richar Callisaya Chambi
1er Secretario General
FEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA
Gonzalo Quispe Choque
2do Secretario General
FEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA
Florencio Guarachi Ajhuacho
3er Secretario General
FEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA
Mauricio Mamani Castro
4to Secretario General
FEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA
Hector Elías Copa Cruz
Secretario de Relaciones
FEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA
Javier Huarachi Quispe
Secretario de Conflictos
FEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA
Rene Alfredo Fabrica Mamani
Secretario de Organización
FEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA
Vladimir Aviza Mamani
Secretario de Hacienda
FEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA
Gabino Rodriguez Rocha
Secretario de Relaciones
FEDERACIÓN SINDICAL DE
TRABAJADORES MINEROS DE BOLIVIA
Guido Mitma Crispín
Secretario Ejecutivo
CENTRAL OBRERA BOLIVIANA
Hermo Pérez
Secretario General
CENTRAL OBRERA BOLIVIANA
Javier Larico Quispe
Secretario General
CENTRAL OBRERA BOLIVIANA
Oscar Ciprián Tapia
Secretario de Finanzas
CENTRAL OBRERA BOLIVIANA
Vitaliano Mamani Valencia
Secretario de Organización
CENTRAL OBRERA BOLIVIANA
Octavio Urquizo Martínez
Secretario de Transporte y Caminos
CENTRAL OBRERA BOLIVIANA
Bruno A. Apaza Prudencio
Secretario de Culturas
CENTRAL OBRERA BOLIVIANA
Adrián Rubén Quelca Tarqui
Asesor Cultural
CENTRAL OBRERA BOLIVIANA
Felix Condarco Quispe
Secretario General
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Ausberto García Medrano
Secretario Ejecutivo
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Nestor Muñoz P.
1er. Secretario de Relaciones
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Cristina Villegas Torrez
2da. Secretaria de Relaciones
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Grover Velasquez Ramirez
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Antonio Garcia D.
Secretario de Hacienda
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Agapito Loayza Fernandez
1er. Secretario de Organización
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Fidel Salas Soto
2do. Secretario de Organización
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Francisco Castro Ch.
3er. Secretario de Organización
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Pascual Merlos Ortega
1er. Secretario de Conflictos
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Percy Morales Gutierrez
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Victor Flores Argandoña
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Mery Flores
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Rosario Soliz
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Dora Gutierrez P.
1er. Secretario de Prensa y Propaganda
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Martin Quispe
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Felipe Escalante
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Antonio Ticona
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Juan Bolivar
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Edgar Ortega
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Rudecindo Montero Vaca
2do. Representante COB
CONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES
Jose Luis Estrada Vera
1er. VocalONFEDERACION NACIONAL DE
JUBILADOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE
PENSIONES