1

МО

ДЕ

РН

ИЗ

АЦ

ИЯ

РА

ЗВ

ИТ

ИЕ

ИН

НО

ВА

ЦИ

И

Абалкин Леонид Иванович

(5 мая 1930 г. – 2 мая 2011 г.)

Справочно: Крупный российский экономист и государственный де-

ятель. С 1986 г. по 2004 г. возглавлял Институт экономики АН СССР

(ныне ИЭ РАН). В 1989–1991 гг. работал зам. Председателя Сове-

та Министров СССР, Председателем Государственной комиссии

по экономической реформе. Являлся академиком Международной

экономической академии Евразии, вице-президентом Вольного

экономического общества России и Международного союза эко-

номистов, Президентом международного фонда Н.Д. Кондратьева,

почетным профессором МГУ им. М.В. Ломоносова и университета

Тсинхуа (Пекин, КНР), членом Международной академии управле-

ния, членом Нью-Йоркской академии наук, зарубежным членом

Академии наук Белоруссии и Грузии. С кончиной Л.И. Абалкина

ушла в историю целая экономическая эпоха.

Опубликовал около 800 печатных работ, в том числе 24 индиви-

дуальных монографии. Под непосредственным руководством Л.И.

Абалкина разработана долгосрочная концепция социально-эко-

номического развития России и концепция экономической безопасности России, а также ряд крупных

проектов, имеющих большое практическое значение.

Труды Абалкина Л.И. по проблемам экономической теории издавались на английском, французском, не-

мецком, испанском, чешском, словацком, венгерском, китайском, японском, вьетнамском и других языках

и широко известны во многих странах мира.

Л.И. Абалкин: «СОХРАНЕНИЕ ИСТОРИЧЕСКОЙ ПАМЯТИ – УСЛОВИЕ ВОЗРОЖДЕНИЯ РОССИИ»

«Мотивом нашей научной деятельности всегда была мысль о завтрашнем дне России, о ее возрождении, о

судьбе наших детей и внуков. Особенно ярко это проявлялось в кризисных ситуациях, в смутное время.

Мы и сегодня ищем пути к дальнейшему углублению реформы, в переходе к инновационной экономике, в

поддержке реального сектора и финансово-банковской системы. Все это очень важно. Но есть и другие

подходы. И среди них особое место принадлежит духовно-нравственным факторам, прежде всего сохра-

нению исторической памяти. Оно является непременным, закономерным условием возрождения России.

…Когда мы говорим о возрождении исторической памяти, то не надо ждать готового ответа на сегодняш-

ние проблемы. Сохранение памяти дает нечто большее. Оно формирует методологию и культуру эконо-

мического мышления, вызывает гордость за страну. Именно этого нам не хватает сегодня...

…Мы ломаем все до основания, а затем строим заново с девизом: «И как один умрем в борьбе за это!» Мы

ошибочно полагаем, что все, что было в прошлом, плохо. Это создает синдром отсталости и униженности.

…Нужно восстановить историческую память, направить наш генетический код на поиск новых подходов и

новых решений, отвечающих духу XXI века. Это трудно сделать. Но только на таком пути мы можем возро-

дить Россию.

Российская и мировая научная общественность

понесла тяжелую, невосполнимую утрату:

ушел из жизни выдающийся ученый, экономист

и государственный деятель –

академик РАН Леонид Иванович Абалкин

5 мая в Траурном зале нового здания Президиума РАН на Ленинском проспекте состоялась церемония

прощания с выдающимся российским государственным деятелем, ученым и экономистом с мировым име-

нем Леонидом Ивановичем Абалкиным, который скончался 2 мая в Москве на 81-м году жизни.

Леонид Иванович Абалкин похоронен на Троекуровском кладбище в гор. Москве.

Члены редколлегии журнала выражают искренние соболезнования семье и близким родственникам Лео-

нида Ивановича.

2

МО

ДЕ

РН

ИЗ

АЦ

ИЯ

РА

ЗВ

ИТ

ИЕ

ИН

НО

ВА

ЦИ

И

Главный редактор

Ивантер Виктор Викторович, академик РАН

Зам. главного редактора

Евдокимова Светлана Шамильевна, профессор РАЕ

Жуков Евгений Алексеевич, академик РАЕН

Комков Николай Иванович, академик РАЕН

Научный редактор

Лясников Николай Васильевич, д.э.н.

Ответственный секретарь

Жуков Евгений Евгеньевич

Научно-редакционный совет

Акаев Аскар Акаевич, академик РАН (Кыргызстан)Аксенов Владимир Викторович, д.т.н., профессор Астафьев Борис Александрович, академик РАЕНБалабанов Владимир Семенович,

Заслуженный деятель науки РФГапоненко Александр Лукич,

Заслуженный деятель науки РФГейц Валерий Михайлович, академик НАН (Украина)Глазьев Сергей Юрьевич, академик РАНГребнев Леонид Сергеевич, д.э.н., профессорДудин Михаил Николаевич, к.э.н.Егоров Евгений Викторович, академик РАЕНЕсенькин Борис Семенович,

Заслуженный деятель культуры РФЗверяков Михаил Иванович, д.э.н., профессор (Украина)Карлик Александр Евсеевич,

Заслуженный деятель науки РФКелина Татьяна Николаевна, академик МАИ, МАСКоловангин Петр Михайлович,

член-корреспондент РАГН, профессорКраснов Юрий Константинович,

д.ю.н., д.ист.н., профессорКузык Борис Николаевич, член-корреспондент РАНЛихачева Татьяна Львовна, профессор РАЕЛогинов Виктор Петрович, академик РАЕНМахутов Николай Андреевич, член-корреспондент РАНМинькин Валерий Иванович,

Заслуженный экономист РФ, академик РАТМиллерман Александр Самуилович, д.э.н., академик РАТНикитенко Петр Григорьевич, академик НАН (Беларусь)Омельченко Евгений Витальевич, д.э.н.Охотский Евгений Васильевич, д.с.н., профессорПохвощев Владимир Александрович,

Заслуженный деятель науки РФПронина Антонина Михайловна, д.э.н., профессорСтиглиц Джозеф, лауреат премии памятиА. Нобеля по экономике, профессор (США)Савин Станислав Леонидович,

Заслуженный деятель науки РФХолод Борис Иванович, академик РАЕН, д.э.н., профессор (Украина)Шакуликова Гульза Танирбергеновна,

д.э.н., профессор (Казахстан)Шестаков Дмитрий Юрьевич, Заслуженный юрист РФЮрченко Евгений Валерьевич, академик РАЕН

Попечительский совет

Бодрунов Сергей Дмитриевич,

советник Губернатора Санкт-Петербурга по экономике и промышленной политике, Координатор Промышлен-ного совета при Губернаторе Санкт-Петербурга, Пред-седатель Совета Национальной ассоциации авиаприбо-ростроителей России, Президент Санкт-Петербургской организации Вольного экономического общества, Первый вице-президент Санкт-Петербургского Союза промыш-ленников и предпринимателей, д.э.н., профессор

Гудков Геннадий Владимирович, заместитель председателя Комитета Государственной Думы РФ по безопасности, председатель Комитета Тор-гово-промышленной палаты РФ по безопасности пред-принимательской деятельности

Журко Владимир Иванович, ректор Института международных социально-гумани-тарных связей, профессор, член Общественного Совета г. Москвы, председатель Общественного Совета Депар-тамента семейной и молодежной политики г. Москвы

Онищук Владимир Матвеевич, генеральный директор ООО «СТРОЙМОСТЛИЗИНГ», По-четный транспортный строитель России, Почетный строитель Москвы

Поляков Виктор Леонидович, Заслуженный учитель РФ, директор Колледжа автома-тизации и информационных технологий № 20, г. Москва

Трапицын Артур Викентьевич,

председатель совета НП «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих “Меркурий”», заместитель председателя Подкомитета по антикризисному управ-лению и проблемным долгам Комитета по безопасности предпринимательской деятельности ТПП РФ

Журнал включен в Перечень ведущих рецензируемых

научных журналов и изданий, рекомендованных

ВАК Минобразования России

Научно-практический журнал «МИР»(Модернизация. Инновации. Развитие)

Издание зарегистрировано в Федеральной службе по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций.

Свидетельство ПИ № ФС77-38695 от 21 января 2010 г.

Дизайн обложки А. А. ЧияноваКомпьютерная верстка А. А. Чиянова

Корректор Л. И. Полянская

Редактор-консультант Ю. Абрамов

Исполнительный директор М. Н. Дудин

mir@idnayka.ru; info@idnayka.ru

www.mir-nayka.com; www.idnayka.ru

Подписной индекс 65042 в каталоге агентства «Роспечать»

Подписано в печать 10.05.2011 г.Отпечатано в ГУП МО «Коломенская типография».140400 МО, г. Коломна, ул. III Интернационала, д. 2а

Тираж 1000 экз.

Полное или частичное воспроизведение в СМИ материалов, опубликован-ных в жунале «Мир», допускается только с разрешения редакции. Редакция не несет ответственности за содержание рекламных материалов.

Консультант

Иванова Екатерина Леонидовна

ISSN 2079-4665

3

С О Д Е Р Ж А Н И ЕМ

ОД

ЕР

НИ

ЗА

ЦИ

ЯР

АЗ

ВИ

ТИ

ЕИ

НН

ОВ

АЦ

ИИ

МОДЕРНИЗАЦИЯ

Е. А. Хлевная, А. П. Гарнов

Модернизация бизнес-процессов организаци . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4В. А. Сергийчук, И. М. Ягудин

Технологические кластеры и их роль в развитии экономики регионов РФ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12Ю. Б. Асташов

Проблемы модернизации нефтепереработки Казахстана . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22В. И. Кузнецов, Ф. В. Кузнецов, А. В. Николенко

Условия эффективности управления транспортной отраслью . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26

ИННОВАЦИИ

И. В. Костиков, М. К. Беляев

Российский фондовый рынок: экономика должна быть инвестиционной . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32 Н. В. Пасечник, И. А. Сурков

Обновление тяжелых машин в посткризисный период на основе инновационных проектов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39Н. А. Пискулова, М. В. Бабаева

Экологические аспекты повышения конкурентоспособности российских ТНКна рынке сжиженного природного газа . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43К. Макиров

Механизмы инновационного развития вузов России. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 50А. Г. Комиссаров

Малые инновационные предприятия и методы их финансирования в России. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55Г. Г. Рахматулина

Повышение экономической безопасности Казахстан . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59

РАЗВИТИЕ

В. А. Алексеев, К. Н. Борисов

Проблемы реорганизации здравоохранения в России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66С. П. Бараненко, В. О. Никонов

Цель и виды проведения реструктуризации предприятий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 73Г. Г. Кузнецова, А. М. Пронина

Развитие общественного (муниципального) управления сферой услугжилищно-коммунального назначения: проблемы, перспективы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77Н. И. Стрих

Инструментарий и методы стратегического обоснования проекта аутсорсингав современной системе менеджмента организации . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 83А. В. Аполлонов

Разработка стратегии венчурной инновационной компании . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88О. Б. Репкина

Формирование экономического потенциала предпринимательских организацийна основе совершенствования системы управления . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92Г. В. Старцев

Борьба с организованной преступностью и коррупцией как условие безопасностиСеверо-Кавказского федерального округа . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95В. А. Коновалов

Процедура формирования программ комплексного управления рискамипромышленных предприятий . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 101А. С. Ланкин

Основные управленческие проблемы на предприятиях с динамической структуройв условиях современной России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105Н. А. Ракевич

Механизм финансового и управленческого учета на основе МСФО . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109А. Ю. Соломатин

Принятие инвестиционных решений в зарубежных предпринимательских структурах . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113

4

М

О

Д

Е

Р

Н

И

З

А

Ц

И

Я

МОДЕРНИЗАЦИЯ

БИЗНЕС-ПРОЦЕССОВ ОРГАНИЗАЦИИ

MODERNIZATION OF BUSINESS PROCESSES

Е. А. Хлевная, кандидат экономических наукА. П. Гарнов, доктор экономических наук, профессор

Рассмотрены направления модернизации бизнес-процессов организации, которая является крайне необхо-димой в современном инновационном обществе, так как в эволюции систем управления наступил период гибких экстренных решений. Процессный подход к управлению принят уже большинством компаний. Однако выбор элементов процессного управления и их автоматизация не принесут ожидаемых преимуществ, если не определены эффективные механизмы и средства контроля за этими процессами. Цель модернизации бизнес-процессов – преобразование предприятия таким образом, чтобы оно в наибольшей степени удовлетворяло требованиям информационной эры и идеологии управления с точки зрения процессного подхода.

Trends in modernization of business processes of the organization are discussed. Modernization is imperative in today’s innovation society because evolution of management systems has come to a period of fl exible emergency decisions. The process management approach has already been adopted by a majority of companies. However, the choice of business process elements and their automation will not bring expected benefi ts till mechanisms of eff ective control over these elements are identifi ed. The purpose of business process modernization is to transform the enterprise in such a way that information age and ideology control requirements realized through the process approach are met.

Tendences dans la modernisation des processus d’admimistration d’entreprise sont regardé de près. Dans la société innovative d’aujourd’hui, telle modernisation est oblgatoire, parsque l’evolution des systèms d’admimistration d’entreprises s’est approché au temps de decisions fl exibles et urgents. L’administration par l’intermeriaire des processus a été deja pris par la plupart des companies. Malhoreusement, le choi d’elements des processus d’administration et leur automation ne praindront des avantages projetés, tant que les instrument effi caces de leur controle ne soient pas identifi . Le but de la modernisation des processus d’admimistration d’entreprise est la transformation d’entreprise, tant que les exigeances d’age d’information et du control ideologique auront été satisfé.

Tendenzen der Modernisierung des Betriebsverwaltungsprozessen sind betrachten. In der heutigen innovativen Gesellschaft, solche Modernisierung ist obligatorisch, weil die Evolution der Betriebsverwaltungssystemen näherte sich zur Zeit von fl exibler und schneller Entscheidungen. Der Prozessverwaltungszutritt ist heutzutage bei mehreren Kompanien eingenommen. Leider, die Wahl der Prozessverwaltungselementen und ihre Automatisierung wird keine erwartende Vorteile bringen, solange eff ektive Kontrollinstrumente für diese Elemente identifi ziert sind. Das Ziel der Modernisierung der Betriebsverwaltungsprozessen besteht in Betriebstransformation auf solche Weise, dass er der Erfordernissen der Informationszeit und der Konrollideologie entsprechen sei.

Ключевые слова: бизнес-процесс, процессный подход, управление бизнес-процессами, модернизация биз-нес-процессов.

Key words: business process, process approach, business process management, business process modernization.

Mots clefs: processus d’admimistration, approch d’administration par processes, modernisation du processus d’admimistration.

Schlüsselwörter: Verwaltungsprozess, Prozessverwaltungszutritt, Businessprozessverwaltung, Modernisierung der Businessprozessen.

В настоящее время в российской экономике активно совершенствуются процессы ее

модернизации и формирования инновационной модели экономического развития. Инно-

вации сегодня формируют наиболее значимые траектории развития рынка и в высокой

степени влияют на общество. Развитие информационных технологий предоставляет лю-

дям неограниченный доступ к информации. Идеи, технологии, капиталы, направленные на

удовлетворение новых нужд, текут свободным потоком. Во времена глобальных коммуни-

каций, виртуальных технологий, электронной и голосовой почты и беспроводных офисных

технологий постоянные изменения стали нормой. Общество ушло от состояния стабиль-

ности и предсказуемости, оно стало мобильным и развивающимся.

При таких быстрых изменениях многие важные задачи возникают настолько стремитель-

но, что их невозможно вовремя предусмотреть. Таким образом, в эволюции систем управ-

ления наступил период управления на основе гибких экстренных решений. В сложившихся

условиях использование процессного подхода к управлению является одним из основных

источников долгосрочных конкурентных преимуществ предприятия.

При процессном подходе объектом управления выступает определенная деятель-

ность на предприятии – процесс. Управляя процессами, имеющими свои цели, мож-

5

МОДЕРНИЗАЦИЯ

но добиться высокой эффективной деятельности

с помощью хорошо налаженных горизонтальных

связей в вертикальной структуре управления пред-

приятием.

Процессный подход – это выход на продуктивную

идею внутренних поставщиков и потребителей, так

как реальная деятельность, приносящая добавлен-

ную стоимость, не осуществляется отдельными эле-

ментами функциональной иерархии, а пронизывает

предприятие в виде совокупности процессов.

Процессный подход позволяет:

• учитывать такие важные моменты, как ориента-

ция на конечный результат, заинтересованность

каждого исполнителя в повышении качества не

только конечного продукта, но и своей работы;

• быстро реагировать на изменения условий вне-

шних и внутренних факторов;

• оптимизировать обмен информацией между функ-

циональными подразделениями;

• реализовать важную черту менеджмента качес-

тва – встраивание контроля качества в процесс,

вместо контроля качества готовой продукции.

При реализации процессного подхода:

• исполнители обладают большими полномочиями,

увеличивается их роль, самостоятельность и, сле-

довательно, отдача и удовлетворение трудом;

• руководители освобождаются от текущих опера-

тивных вопросов и полностью концентрируются на

решении стратегических, системных вопросов.

Таким образом, каждый руководитель, задумыва-

ясь о вопросах повышения эффективности деятель-

ности своего предприятия и достижении целей, ко-

торые бы соответствовали как его ожиданиям, так

и ожиданиям акционеров и инвесторов, рано или

поздно приходит к пониманию важности создания

такой системы управления, которая приводила бы

к реализации этих целей.

Переход на процессно-ориентированное управле-

ние начинается с построения корневой модели биз-

нес-процессов компании. Для этого необходимо:

1. Выделить главные процессы – основные виды

работ, дать им наименования и обозначить их

границы;

2. Классифицировать главные процессы – разде-

лить их на управленческие и проектные, основ-

ные, поддерживающие и т.п.;

3. Упорядочить процессы – построить их структуру;

4. Определить ответственных (владельца, хозяина)

за каждый процесс – отдельного человека, ру-

ководителя, группу людей или подразделение;

5. Сфокусировать ответственность – не через

функциональные обязанности, а через процес-

сы: «владелец» процесса должен отвечать за

него от начала до конца;

6. Придать «владельцу» процесса соответствую-

щий статус и выделить необходимые ресурсы.

Описание бизнес-процессов позволяет задать эф-

фективную модель ответственности, которая облег-

чает контроль, обеспечивает результативность и

качество работы, систематизирует управление. Точ-

но выбирая критерии оценки эффективности, гибко

изменяя экономические показатели, можно целенап-

равленно управлять деятельностью сотрудников 1.

Процессный подход к управлению принят уже боль-

шинством компаний. Однако, описание и автома-

тизация бизнес-процессов не принесет ожидаемых

преимуществ от процессного управления, пока не

определены эффективные механизмы и средства

контроля за бизнес-процессами. Поэтому выполне-

ние процессов должно контролироваться, и любые

отклонения должны быть скорректированы. Причины

неудовлетворительной работы, а соответственно, и

потенциал для будущих улучшений могут быть выяв-

лены только с помощью комбинации заранее опре-

деленных ключевых показателей результативности

процессов (KPI – Key Performance Indicators) 2.

Совершенствование бизнес-процессов охваты-

вает весь диапазон действий, начиная от посте-

пенной модернизации работы отдельных под-

разделений предприятия и заканчивая полным

перепроектированием всей структуры. Цель мо-

дернизации бизнес-процессов – преобразование

предприятия таким образом, чтобы оно в наиболь-

шей степени удовлетворяло требованиям инфор-

мационной эры и идеологии управления с точки

зрения процессного подхода.

Модернизация бизнес-процессов необходима в

следующих случаях:

• у предприятия значительно изменились или рас-

ширились цели;

• существенно изменились нужды, требования или

желания клиентов.

Критерии эффективности показывают, что произ-

водительность процессов стала существенно ниже

текущих стандартов.

1 Кондратьев В.В., Кузнецов М.Н. Показываем бизнес-процессы. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Эксмо, 2008. – 480 с.

2 Коптелов А.К., Крохин В.В. Информационные системы в контроллинге бизнес-процессов // Byte. – Октябрь 2005.

6

Е. А. Хлевная, А. П. ГарновМодернизация бизнес-процессов организации

Таким образом, в цикле управления бизнес-процес-

сами можно выделить следующие этапы (рис. 1):

Рис. 1. Этапы управления бизнес-процессами

Бизнес-процессы выходят за границы отделов. На-

пример, для внедрения нового продукта требуется

проведение маркетинговой оценки потребностей,

разработка концепции продукта, спецификация

производственного процесса и составление ведо-

мости материалов. Для этого необходимы: участие

отдела маркетинга; проведение научных и иссле-

довательских разработок; усилия инженерного,

производственного и финансового отделов.

В процессе описания выявляются границы, потре-

бители и поставщики по каждому бизнес-процес-

су, а также интерфейсы между ними.

На рис. 3 показаны элементы маркетинга и реа-

лизации, позволяющие розничному продавцу по-

будить потребителя к покупке. Из рисунка следует,

что причины владения слишком малой долей рынка

кроются либо в том, что потребитель сам недоста-

точно хорошо осознает необходимость приобре-

тения товара, либо в том, что продавец не может

убедить его в такой необходимости. Требуется,

таким образом, собрать доказательства в пользу

одного из этих предположений 2.

Определение границ процессов не является од-

нозначным, так как обычно бизнес-процессы пе-

ресекают границы функциональных отделов орга-

низации. Например, процесс разработки нового

продукта может начаться или с маркетингового ис-

следования, или после того как отдел маркетинга

направит в инженерный отдел требования к про-

дукту (рис. 4). Процесс может закончиться или вы-

ходом спецификаций по продукту, или тогда, когда

будет произведена продукция по первому заказу.

Процессы проходят через все подразделения, вов-

лекая все службы предприятия, и ориентируются

на конечный результат – увеличение стоимости

бизнеса. Существуют два основных способа опи-

сания бизнес-процессов. Первый способ связан с

представлением процессов как алгоритмов испол-

нения работ (состояние входа – преобразование

– состояние выхода – логические условия). Другая

модель представления бизнес-процессов связана

с описанием процесса как потока объектов (поток

на входе – преобразование – поток на выходе).

Перед тем, как приступить к описанию бизнес-

процессов, необходимо продумать, насколько ши-

рокими или насколько узкими должны быть непос-

редственно сами описания процессов.

Детальное описание бизнес-процессов помогает

менеджерам и руководителям, включенным в ор-

Рис. 2. Представление бизнес-процесса

• Этап 1. Разработка и описание бизнес-процессов;

• Этап 2. Определение владельцев процессов и

разработка ключевых показателей результатив-

ности процессов;

• Этап 3. Внедрение процессов в повседневную

деятельность и автоматизация процессов с ис-

пользованием информационных систем разных

классов;

• Этап 4. Контроль производительности и оценка

процессов. На данном этапе происходит сбор по-

казателей результативности процессов и анализ

их отклонений от запланированных значений;

• Этап 5. Модернизация бизнес-процессов на ос-

новании результатов проведенного анализа.

На первом этапе, как уже было сказано выше,

происходит процедура разработки и описания

бизнес-процессов.

Бизнес-процесс представляет собой комплекс вза-

имосвязанных и взаимозависимых видов деятель-

ности, направленных на выполнение конкретных

задач. Виды деятельности в рамках бизнес-процес-

са связаны посредством своих выходных результа-

тов, которыми они обмениваются 1 (рис. 2).

1 Процессно-ориентированное бюджетирование. Внедрение нового инструмента управления стоимостью компании / Бримсон Д.,

Антос Д. при участии Коллинза Д.: пер. с англ. М.: Вершина, 2007. – 336 с.

2 Минто Б. Золотые правила Гарварда и McKinsey: Принцип пирамиды в мышлении, деловом письме и устных выступлениях: пер. с

англ. И.И. Юрчик, Ю.И. Юрчик. М.: Манн, Иванов и Фербер, 2007. – 272 с.

Конкретное событие инициирует первый вид де-

ятельности процесса, который, в свою очередь, яв-

ляется спусковым крючком для последующих видов

деятельности. Обмен потоком выходных резуль-

татов или информацией ограничивает различные

виды деятельности процесса и связывает их силь-

ной причинно-следственной связью.

7

Рис. 3. Изображение структуры процесса

Рис. 4. Изображение процесса разработки и внедрения

в производство нового продукта

ганизацию и исполнение бизнес-процессов, отве-

чать на такие вопросы, как:

• Какие работы необходимо выполнять для испол-

нения процесса в целом и достижения необходи-

мого результата?

• Кто и какие работы выполняет? Каково распре-

деление работ между исполнителями?

• Каков порядок, какова последовательность вы-

полнения работ? Что выполняется сначала, что

– потом, что – на финише?

• Что является результатом каждой из работ? Если

выполняется несколько работ, которые связаны

или интегрированы в цепочку работ, то что явля-

ется выходом первой работы и вхо-

дом второй?

• Какие ресурсы необходимы для выпол-

нения работ?

Например, детальное описание про-

цесса согласования и заключения до-

говоров может выглядеть следующим

образом:

Рабочий регламент процесса

согласования и заключения договора

1. Общие положения

Настоящий Документ описывает тре-

бования к деятельности и порядок вза-

имодействия сотрудников Компании в

рамках процесса «Согласование и

заключение Договора».

Данный регламент должны знать и

использовать в своей работе все со-

трудники Компании.

2. Условия и ограничения

Процесс согласования и заключения

Договора начинается в случае по-

явления необходимости заключения

любых договоров, возникающих в

процессе финансово-хозяйственной

деятельности, полученных Компанией

от Контрагентов. Необходимость за-

ключения договоров определяет Ини-

циатор договора.

3. Требования к процедурам (рис. 5)

Описание бизнес-процессов – это

описание работы, выполняемой ка-

чественно и обеспечивающей дости-

жение необходимой эффективности.

На втором этапе происходит опреде-

ление владельцев процессов и разра-

ботка ключевых показателей резуль-

тативности процессов. На этом этапе оценивается способность предприятия принять

предлагаемую концепцию бизнес-процессов и

планируются необходимые для поддержки новой

структуры бизнес-процессов организационные из-

менения.

На данном этапе составляется перечень видов хо-

зяйственной деятельности, исследуется организаци-

онная структура управления предприятием, выде-

ляются центры: ответственности (ЦО), финансового

учета (ЦФУ), доходов (ЦД), возникновения затрат

(ЦВЗ) и т.д. И на основе организационной строится

финансовая структура предприятия. Во многом эф-

фективность построенной финансовой структуры за-

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

8

Ри

с. 5

. П

ро

це

сс с

огл

асо

ван

ия

и з

акл

юче

ни

я д

ого

вор

а

Е. А. Хлевная, А. П. ГарновМодернизация бизнес-процессов организации

9

висит от действующего распределения функций меж-

ду подразделениями компании. Она является своего

рода «комбинацией» оргструктуры и ответственнос-

ти за результаты, т.е. ее базой служит организаци-

онная структура, которая претерпевает следующие

преобразования:

1) каждое подразделение «диагностируется» по кри-

терию финансовой ответственности, т.е. по виду

финансового показателя (доход/расход/маржи-

нальный доход/прибыль/рентабельность), кото-

рые они способны контролировать в процессе

своей деятельности, и им присваивается статус

соответствующего ЦФО;

2) финансовая структура выстраивается из ЦФО,

которые, подобно подразделениям в оргструк-

туре, увязываются в определенную иерархию;

3) руководители подразделений наделяются ответс-

твенностью за степень достижения подцелей каж-

дого структурного подразделения, выделенного

в ЦФО в зависимости от влияния их работы на

конечный финансовый результат деятельности

предприятия в целом.

Поэтому, создавая финансовую структуру, руко-

водство предприятия должно поставить четкую

управленческую задачу: за что должны отвечать

подразделения и на каком уровне.

Деятельность руководителей каждого конкретного

центра ответственности оценивается на основа-

нии показателей, находящихся в зоне его влияния

и контроля, то есть на уменьшение или увеличе-

ние которых он может влиять своими решениями.

Показатели связаны со спецификой действий по

достижению целей и становятся средством оценки

выполнения стратегических целей. Выбор показа-

телей – это есть оцифровка целей.

В табл. 1 представлена система ключевых показа-

телей эффективности деятельности предприятия.

Таблица 1

Ключевые показатели эффективности предприятия

Вид

ЦФО

Структурная

единица

компании

Ключевые показатели

эффективности (KPI)

Источник

информации

Це

нтр

ин

вест

иц

ий

Уп

ра

вляю

ща

я ко

мп

ан

ия ROI – рентабельность инвестиций (отношение чистой

прибыли к инвестициям)

EVA – экономическая добавленная стоимость

ROA – рентабельность активов (отношение прибыли до

налогообложения к средней величине активов)

Доля управленческих расходов в выручке (отношение

управленческих расходов к выручке)

Рентабельность продаж (отношение при-

были к выручке от реализации)

Консолидированный инвес-

тиционный бюджет

Консолидированный бюджетный баланс

Консолидированный БДР

Це

нтр

пр

иб

ыли

По

др

азд

еле

ни

я

Исполнение бюджетов:

Продаж

БДДС

ИБ

Рентабельности производства

Рентабельность системы управления подразделением

БПУ.

ПБ.

БДДС.

ИБ.

Операционные бюджеты, составляемые

исходя из специфики деятельности соот-

ветствующей компании/структурной еди-

ницы, такие как: бюджет продаж, бюджет

товарно-материальных запасов и др.

Це

нтр

за

тра

т

Це

ха п

ро

изв

од

стве

н-

ны

хпо

др

азд

еле

ни

й Исполнение бюджетов:

Производства

Общецеховых затрат

Производительность труда

Отклонение общецеховых

затрат от норматива

Рассчитывается как отношение фактических об-

щецеховых затрат к нормативному значению

Бюджет затрат на производство

Бюджет общецеховых затрат

Це

нтр

до

ход

а

По

др

азд

е-

лен

ие

по

ре

али

зац

ии

пр

од

укц

ии Выполнение плана продаж в натуральном и стоимостном

выражении по видам продукции, а так же по предприятию

в целом.

Рассчитывается как отношение фактической вы-

ручки отчетного периода к плановой

Бюджет продаж

1 Каплан Роберт С., Нортон Дейвид П. Организация, ориентированная на стратегию. Как в новой бизнес-среде преуспевают орга-

низации, применяющие сбалансированную систему показателей: пер. с англ. М.: ЗАО «Олимп-Бизнес», 2005. – 416 с.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

10

Таблица 2

KPI для руководителя отдела продаж

№ Цели KPIНедопусти-

мый уровень

Низкий

уровеньНорма Фактическое

1 Увеличение

доли рынка

Доля объема продаж

по новым клиентам

2 Увеличение

объема продаж

Выручка от реализации

3 Рост маржиналь-

ной прибыли

Маржинальная прибыль

Величина каждого из этих показателей устанавлива-

ется с учетом возможного развития сегмента рынка,

на котором работает предприятие и возможностей

самого предприятия. В таблице 2 приведен пример

KPI для руководителя отдела продаж.

Рис. 6. Классификация областей деятельности компании

1 Коптелов А.К., Крохин В.В. Информационные системы в контроллинге бизнес-процессов // Byte. – Октябрь 2005

Е. А. Хлевная, А. П. ГарновМодернизация бизнес-процессов организации

Для расчета показателей чаще всего используют-

ся данные управленческого учета и принятых бюд-

жетных форм.

Создатели сбалансированной системы показателей

эффективности организации (ССП) Роберт Каплан и

Дейвид Нортон выделили четыре направления стра-

тегического развития: финансы, клиенты (маркетинг),

внутренние бизнес-процессы (производство, услуги)

и обучение и рост (персонал) 1. Различные элементы

сбалансированной системы показателей органи-

зации обобщаются в цепь причинно-следственных

связей и изображаются в виде визуальной схемы

– стратегической карты, которая демонстрирует, как

достижение желаемых результатов зависит от соот-

ветствующих факторов.

На третьем этапе происходит внедрение процес-

сов в повседневную деятельность и автоматизация

процессов с использованием информационных

систем разных классов.

При внедрении бизнес-процессов целесообразно

разделить деятельность компании на текущую и по

развитию. Текущая деятельность направлена на раз-

работку, производство и предоставление продуктов

(услуг) потребителю, а деятельность по развитию на-

целена на создание будущих продуктов (услуг) и на

улучшение деятельности в перспективе.

Текущая деятельность, в свою очередь, подразде-

ляется на основную, поддерживающую и управ-

ленческую (рис. 6).

В рамках основной деятельности осуществляется

производство и предоставление продуктов (ус-

луг) потребителям. В рамках поддерживающей

деятельности обеспечивается внутренний сервис,

необходимый для основной деятельности. Еще

одна важная область деятельности компании – это

управленческая деятельность.

Автоматизация бизнес-процессов предполагает

наличие набора «правил», которые намного слож-

нее нарушить, чем регламент или должностную

инструкцию.

Большая часть информационных систем и техноло-

гий основывается на функциональном подходе, ко-

торый заложен в их архитектуре, и подобные раз-

работки не дают полноценных возможностей для

управления бизнес-процессами. Однако важность

бизнес-процессов была так очевидна на этапе

внедрения ERP-систем, что их ведущие производи-

тели стали определять свои программные продук-

ты как «процессно-ориентированные». Проблема,

однако, заключалась в том, что из-за несоответс-

твия требованиям поддержки основополагающих

бизнес-процессов многие внедренные ERP-систе-

мы не принесли ожидавшегося эффекта и не оп-

равдали инвестиций. Производители ERP-систем

признали существование этой проблемы и немед-

ленно предложили заказчикам заняться оптимиза-

цией ERP-систем после их внедрения.

Наиболее полно процессно-ориентированный

подход реализован в решениях, базирующихся на

технологии Workflow или BPM (Business

Process Management – управление

бизнес-процессами), где под термином

Workflow понимается управление пото-

ком работ и через него – бизнес-процес-

сом. Согласно глоссарию международ-

ной организации Workflow Management

Coalition (WfMC), Workflow – это авто-

11

матизация, полная или частичная, бизнес-процесса,

при которой документы, информация или задания

передаются для выполнения необходимых действий

от одного участника к другому в соответствии с на-

бором процедурных правил.

Сейчас идеология Workflow принимается на воо-

ружение многими производителями информаци-

онных систем управления предприятием 1.

У большинства предприятий, использующих процес-

сный подход к управлению, присутствуют только два

этапа из цикла управления процессами: разработка

с описанием бизнес-процессов и внедрение с авто-

матизацией. Это значит, что цикл управления «не за-

мкнут» и нет полноценного контроля эффективности

выполнения бизнес-процессов и соответствующих

основ для возможной модернизации.

На этапе контроля производительности и оценки

процессов происходит сбор показателей резуль-

тативности процессов и анализ их отклонений от

запланированных значений.

Наиболее эффективным является организация

контроля процессов с использованием инфор-

мационных технологий, что позволяет собирать в

автоматическом режиме большое число ключевых

показателей результативности (KPI) и использо-

вать наиболее эффективные способы анализа.

С помощью специализированных информацион-

ных систем становится возможным собирать раз-

личные характеристики процессов, такие как вре-

мя, стоимость, качество и другие. Помимо этого,

собираются данные по процессам, которые могут

протекать в различных классах информационных

систем (ERP, CRM, SCM и т.д.) посредством специ-

альных агентов – адаптеров, которые подключа-

ются к системам и собирают необходимую инфор-

мацию по процессам.

После сбора, данные интегрируются в базе дан-

ных и впоследствии анализируются в соответствии

с ключевыми показателями результативности, за-

ложенными в системе.

Уникальность специализированных систем заклю-

чается в том, что они позволяют анализировать

цепочки процессов, простирающиеся по разным

информационным системам, создавая, таким об-

разом, единый взгляд на бизнес-процесс, в рамках

которого используется несколько различных ин-

формационных систем 1.

В зависимости от результатов анализа, на пятом,

заключительном этапе выбирается один из трех

уровней совершенствования бизнес-процессов:

•непрерывное улучшение;

•модернизация бизнес-процессов;

•перепроектирование (радикальное совершенс-

твование).

Главной целью модернизации и перепроектирова-

ния бизнес-процессов является улучшение показа-

телей результативности.

Ключевыми свойствами бизнес-процесса является

то, что это – конечная и взаимосвязанная сово-

купность действий, определяемая отношениями,

мотивами, ограничениями и ресурсами внутри

конечного множества субъектов и объектов, объ-

единяющихся в систему ради общих интересов с

целью получения конкретного результата, отчуж-

даемого или потребляемого самой системой.

Бизнес не является статическим, поэтому всегда воз-

никают возможности для его улучшения. Замкнутый

цикл управления бизнес-процессами позволяет вы-

вести на новый уровень качество управленческой

работы, своевременно выявлять недостатки в рабо-

те предприятия и устранять причины отклонений раз-

личных показателей его деятельности.

Нацеленность на результат – отличительная чер-

та модернизации управления бизнес-процессами,

причем эта нацеленность на результат должна

подтверждаться соответствующими ресурсами и

соответствующей системой мотивации персона-

ла компании, а также согласованностью действий

подразделений в рамках проходящих через них

взаимосвязанных и взаимозависимых бизнес-про-

цессов. Именно тогда компания будет двигаться к

намеченной цели как единое целое.

1 Коптелов А.К., Крохин В.В. Информационные системы в контроллинге бизнес-процессов // Byte. – Октябрь 2005.

Хлевная Е. А. – кандидат экономических наук, доцент кафедры ГОУ ВПО Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова

Гарнов А. П. – доктор экономических наук, профессор, зав. кафедрой ГОУ ВПО Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова

e-mail: elankha@yandex.ru

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

12

ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЕ КЛАСТЕРЫ И ИХ РОЛЬ

В РАЗВИТИИ ЭКОНОМИКИ РЕГИОНОВ РФ

TECHNOLOGICAL CLUSTERS AND THEIR ROLE IN DEVELOPMENT

OF RF REGIONAL ECONOMICS

В. А. Сергийчук,

И. М. Ягудин

Понятие кластера 1 в экономике подразумевает группу технологически связанных компаний, совместно использующих свои ре-сурсы для разработки и производства конкурентоспособных товаров. Первые элементы инновационной инфраструктуры в Рос-сии – бизнес-инкубаторы, научно-технологические парки при ВУЗах, технопарки при крупных государственных научных центрах, центры трансферта технологий. Решающая роль в развитии регионов РФ принадлежит инновационно-технологическим клас-терам (ИТК) и группам кластеров. Приводится структурная схема ИТК. Для успешного формирования ИТК в регионе должен быть выполнен ряд географических, экономических и институциональных условий. Необходимо создать целевую программу кластерно-го развития, правовое поле для формирования в стране кластеров и целевой инвестиционный фонд с долевым государственным финансированием.

Economic notion «cluster» implies a group of technologically linked companies mutually using their resources to develop and produce competitive products. First Russian innovative infrastructure elements are Business-incubators, Scientifi c and Technological Centers under higher schools, Technical Parks under major state research centers and Technology Transfer Centers. Decisively important for the development of RF regions are Innovative Technological Clusters (ITC) and cluster groups. ITC structural scheme is recommended. ITC will successfully function provided they are formed under certain geographical, economical and institutional conditions. Purpose-aimed cluster development program, legal instruments and investment fund with state participation should be created.

Le terme economique «claster» (d’anglais «cluster») signifi e un group des companies qui utilises leur resources en commun afi n de déveloper et produir la production compétitive. Premières elements d’infrastructure innovative russe sont Incubateurs Technologiques, Centres Scientifi ques et Technologiques aux écoles supérieures, Parcs Techniques aux centres majeurs étatiques de la recherche et Centres d’Echange Technologiques. C’est Clasters Innovatives Technologiques (CIT) et les groups des clasters qui va jouer le role décisif dans le développement d’economiques régionales de la Federation Russe. Le schéma structurel du CIT est recommendé. CIT peuvent fonctioner avec succès, s’ils sont formées sous certains conditions geographiques, economiques et institutionelles. On doit créer, dans le but à atteindre, un programme du développement des clasters, des instruments juridiques et un fonds d’investissement avec la participation d Etat.

Der Ökonomieterminus «Klaster» (vom englischen «cluster») bedeutet eine Gruppe Kompanien, die ihre Ressourcen zusammen üben, um konkurrenzfähige Produktion zu ausarbeiten und herstellen. Die in Russland ersten Innovationsinfrastrukturelemente sind Technologieinkubators, Wissenschaft- und Technologiezentren bei Hochschulen, Technikparken bei großen staatlichen Forschungszentren und Technologieübergangzentren. Entscheidend wichtig für die Entwicklung regionaler Ökonomien Russlands sind Innovative Technologische Klaster (ITK) und Klastergruppen. Ein Klasterstrukturschema ist gegeben. ITK können erfolgreich funktionieren nur wenn während ihrer Schaff ung, man bestimmte Geographie-, Ökonomie- und Institutionsbedingungen beachtet. Ein zielgerichtete Klasterentwicklungsprogramm, Klaster betroff ene juristische Instrumente und Investierungsfonds mit Staatsbeteiligung geschaff en werden soll.

Ключевые слова: кластер, технология, инновация, регион, малое предприятие.

Key words: cluster, technology, innovation, region, minor enterprise.

Mots clefs: claster, technologie, innovation, région, entreprise exigu.

Schlüsselwörter: Klaster, Technologie, Innovation, Region, klein Betrieb.

Формирование перспективных технологических

кластеров является одним из ключевых вопросов

модернизации экономического развития России.

Правительство РФ позитивно рассмотрело ряд

проектов, разработанных как научными институ-

тами, так и общественно-экономическими органи-

зациями 2, и направленных на создание и развитие

производственных кластеров в регионах. По за-

мыслу Правительства, сформировавшиеся произ-

водственно-технологические кластеры послужат

локомотивом развития российских регионов, спо-

собным в конечном итоге обеспечить устойчивый

рост ВВП.

Первые элементы инновационной инфраструкту-

ры – научно-технологические парки и бизнес-ин-

кубаторы – были созданы в России на базе ВУЗов

в начале 90-х годов в Томске (1990 г.), Москве и

Зеленограде (1991 г.). В середине 90-х годов поя-

вились технопарки, организуемые на базе крупных

государственных научных центров (ГНЦ). Следую-

щим шагом было образование региональных тех-

нопарков, созданных для развития производства

1 От английского слова «cluster» – гроздь; группа элементов с близкими свойствами.

2 В первую очередь, имеется в виду Общероссийская общественная организация малого и среднего предпринимательства «ОПОРА

России».

13

МОДЕРНИЗАЦИЯ

наукоемкой продукции. Такие технопарки имели

собственные помещения и финансовую поддержку

федеральных и региональных властей и довольно

успешно развивали в своих стенах малые иннова-

ционные предприятия (МИП).

В конце 90-х – начале 2000-х гг. с участием Мин-

промнауки России была создана сеть инноваци-

онно-технологических центров (ИТЦ), которые по

решаемым задачам во многом пересекаются с

технопарками. Главная особенность ИТЦ состоит

в том, что он является структурным элементом под-

держки сформировавшихся малых инновационных

предприятий, уже прошедших наиболее трудный

этап создания. Поэтому, в отличие от технопарков,

которые должны были создаваться при ВУЗах и вы-

полнять задачу инкубирования малых фирм, ИТЦ

были призваны обеспечивать более устойчивые

связи малого бизнеса с промышленностью, а по-

тому должны были создаваться при предприятиях

или научно-производственных комплексах.

С 2003 г. развивается сеть центров трансферта тех-

нологий (ЦТТ), задачей которых является ускорение

коммерциализации научно-технических результатов,

обеспечение создания малых инновационных пред-

приятий, в том числе в составе технопарков и инно-

вационно-технологических центров 2.

География объектов поддержки инновационной

деятельности 3 показана в табл. 1.

Таблица 1

ОкругТехнопарки и инновационно-

технологические центры

Центры

трансферта технологий

Центральный округ 36 19

Северо-Западный округ 18 6

Южный округ 12 4

Приволжский округ 19 5

Уральский округ 3 3

Сибирский округ 12 9

Дальневосточный округ 5 2

ИТОГО 105 48

В последнее время в научной и публицистической

литературе, а также в журнальных статьях можно

часто встретить использование термина «клас-

тер» как передовой концепции модернизационно-

го развития национальных экономик. Суть такого

подхода состоит в переходе от отраслевого при-

нципа регулирования и управления экономикой

к межотраслевому. Одним из сторонников этого

подхода является американский ученый М. Портер,

который был привлечен Правительством России в

качестве единственного независимого эксперта.

Кластерный подход к регулированию совокупнос-

ти взаимосвязанных (прежде всего, территори-

ально близких) промышленных производств имел

успех во многих промышленно развитых странах.

Так, в Германии с 1995 г. действует программа

создания биотехнологических кластеров. Районы

вокруг Эдинбурга, Оксфорда и городов юго-вос-

точной Англии были определены Правительством

Великобритании как основные регионы для раз-

мещения биотехнологических фирм. В Норвегии

Правительством стимулируется сотрудничество

фирм в кластере «морское хозяйство». По анало-

гичной схеме формируются кластеры в США.

Однако, наряду с большим количеством сторон-

ников кластерного подхода, в РФ существует ряд

экспертов и исследователей, сомневающихся в его

использовании при учете традиционных факторов

объединения структур в кластеры. Так, М. Портер

высказал несогласие с подходом к формированию

кластеров с позиций национальной безопасности

и создания национальных лидеров, не учитывая

фактор их конкурентоспособности, особенно важ-

ный при переходе к инновационной экономике.

В условиях перехода к инновационной экономике,

при формировании значительной части класте-

ров к числу определяющих факторов объединения

1 Шепелев Г.В. Проблемы развития инновационной инфраструктуры // Интернет-портал «Наука и инновации в регионах России».

2 Анализ практики действующих объектов инновационной инфраструктуры и разработка механизмов их адаптации для поддержки

(инкубирования) малых инновационных компаний. Отчет о научно-исследовательской работе. Союз инновационно-технологических

центров России. М., 2004.

14

В. А. Сергийчук, И. М. ЯгудинТехнологические кластеры и их роль в развитии экономики регионов РФ

структур следует отнести инновационную состав-

ляющую, а также технологические взаимодопол-

няющие отношения между организационными

структурами.

К этим факторам необходимо отнести и наличие

между собственниками объединяющихся структур

согласованности в понимании общих целей разви-

тия. Понятие «кластер конкурентоспособности» (в

его классическом понимании), впервые использо-

ванном М. Портером, подразумевает группу тех-

нологически связанных компаний, использующих

совместные производственные ресурсы, а, зачас-

тую, и единую промышленную площадку для раз-

работки и производства товаров, конкурентоспо-

собных на отечественном и внешних рынках. М.

Портер показал, что развитие кластеров – один

из необходимых этапов в развитии высокотехно-

логичной экономики. Примеры создания IТ-клас-

теров, таких как Силиконовая Долина в США и

телекоммуникационный кластер в Хельсинки, под-

тверждают обоснованность утверждения профес-

сора М. Портера.

Формирование производственного кластера

служит мощным толчком для социально-эконо-

мического развития региона. Помимо того что

укрепляется региональная и международная кон-

курентоспособность региона и страны в целом, в

регионе создаются новые рабочие места, бюджет

получает новые поступления по налогам от вновь

создаваемых производственных и инновационных

компаний. Зачастую границы кластера выходят за

границы конкретной отрасли и связывают смежные

подотрасли, что позволяет говорить о значимости

развития технологических кластеров для эконо-

мики в целом. Страна получает новый мощный

толчок в развитии, необходимый для вывода её в

лигу высокоразвитых держав как по научно-техно-

логическому уровню, так и по уровню жизни на-

селения. Кластерное развитие экономики страны

должно придти на замену отраслевому.

Для более полного понимания преимуществ по-

добного развития следует проанализировать

особенности формирования и функционирования

кластеров. Внутри кластера большинство его учас-

тников не конкурируют между собой в силу того,

что они обслуживают разные сегменты отрасли. В

то же время, компании, собранные в рамках еди-

ного технологического кластера, обладают рядом

конкурентных преимуществ.

Во-первых, здесь обеспечивается высокая произ-

водительность, основанная на более узкой специ-

ализации фирм, входящих в кластер. В современ-

ном мире, где многие операции специфицированы

и технологически сложны, специализация, вплоть

до отдельных технологических операций, остается

единственным способом выжить в конкурентной

борьбе. Во-вторых, малые фирмы имеют преиму-

щества перед гигантами индустрии в плане про-

изводственной и инвестиционной гибкости. Они

способны в короткие сроки разработать и пос-

тавить инновационную технологию на массовое

производство, привлекая финансовые ресурсы

под уже готовую, детально проработанную биз-

нес-модель. В последнее время крупные корпора-

ции и ТНК отдают большинство своих операций на

аутсорсинг.

Это, во-первых, позволяет компаниям снижать

собственные издержки и цены, создавая конкурен-

тную среду между своими подрядчиками, и выби-

рать наиболее производительные и эффективные

фирмы, а с другой стороны, – сосредоточиться на

ключевых бизнес-операциях и производственных

процессах, позволяющих укрепить позиции ком-

пании на рынке. Единая производственная база

позволяет компаниям, собранным в общий тех-

нологический кластер, значительно снизить свои

издержки. Пользование общим оборудованием и

совместное привлечение кредитов открывает для

малых и вновь создаваемых компаний возможнос-

ти для масштабного инвестирования в технологи-

ческое развитие кластера.

Во-вторых, в кластерах повышается способность

к инновациям, что является необходимым усло-

вием развития высокотехнологичной экономики.

Концентрирование внутри кластера большого на-

учного потенциала, объединенного с производс-

твенной базой, при наличии доступа к финансо-

вым ресурсам открывает компаниям возможности

для маневра, а также позволяет привлекать инно-

вационный потенциал других структур.

В-третьих, стимулирование новых направлений

бизнеса расширяет границы кластера, подпиты-

вая его устойчивый экономический рост.

Российская экономика остро нуждается в разви-

тии именно наукоемких отраслей, обладающих,

благодаря накопленному страной научному по-

тенциалу, конкурентными преимуществами.

В России кластерный подход в экономике развит

пока слабо. Остается много неясных моментов,

как в вопросах формирования перспективных

экономических кластеров, так и их последующего

развития. Проработка этих вопросов в научной

литературе также только начала осуществлять-

ся. Перспективы долгосрочного экономического

развития России во многом определяются тем, на-

сколько эффективно может быть использован име-

ющийся научно-технологический потенциал для

повышения конкурентоспособности российской

промышленности, ее полноценного включения в

мировое разделение труда и укрепления позиций

на рынках высоких технологий.

15

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

Наличие развитой научной базы является необхо-

димым условием успеха на рынках высоких техно-

логий. Однако это лишь начало инновационного

процесса. Важно довести имеющиеся разработ-

ки до коммерческого продукта, востребованного

рынком, что невозможно без развития комплекс-

ной системы внедрения инноваций, включающей в

себя и гибкую производственную базу, позволяю-

щую быстро организовать серийный выпуск новых

товаров, систему их маркетинга, распределения и

использования.

При осуществлении модернизации экономики, на

основе кластерного подхода, важно выявить на-

иболее перспективные направления и отрасли ее

развития. Среди отраслей российской экономики

наиболее конкурентоспособными принято считать

экспортно-ориентированные сектора (нефтега-

зовая промышленность, черная и цветная метал-

лургия и др.) и военно-промышленный комплекс.

Среди уже сформировавшихся производственных

кластеров выделяют автопромышленный кластер

в Тольятти и аэрокосмический в Самаре. С точки

зрения определения технологического кластера

и сравнения с опытом ведущих стран, подобные

сферы приложения труда и капитала еще далеки

от полноценных производственных кластеров.

В последние годы в экономической литературе все

чаще сообщается, что перспективные точки рос-

та ВДС (в которых темпы роста ВДС превышают

средние по промышленности) формируются на

стыках двух и более отраслей. Это коренным об-

разом отличается от подхода, характерного для

планово-директивной системы бывшего СССР,

когда отраслевые министерства определяли темпы

роста крупных хозяйственных комплексов в рамках

каждой отрасли. Наличие у руководства отраслей

собственных интересов, не всегда совпадавших с

народнохозяйственными задачами, нередко пре-

пятствовало экономическому росту и повышению

качества в смежных отраслях. Например, ограни-

ченный сортамент металлоконструкций приводил

к перерасходу металла при строительстве зданий,

производстве машин и оборудования; низкокачес-

твенный (высокозольный) каменный уголь значи-

тельно снижал КПД тепловых электростанций и т.п.

При этом, у отраслей-поставщиков не было инте-

реса в учете требований отраслей-потребителей.

Хотя многие отраслевые министерства в России

после реформ 90-х годов ликвидированы, а по-

давляющая часть промышленных предприятий пе-

решла в частные руки, их адаптация к учету инте-

ресов партнеров по технологическим переделам

происходит медленно. Во-первых, на это влияет

опыт прошлых лет, когда поставщики «диктовали»

условия потребителям; во-вторых, в силу техноло-

гических, финансовых, организационных и других

причин предприятия испытывают значительные

трудности при адаптации своего производства к

особенностям потребителей их продукции.

Для анализа и оценки степени взаимосвязанности

отраслей, их перечень, в соответствии с ОКВЭД,

представлен в виде матрицы, где на основе экс-

пертного анализа выделены наиболее взаимосвя-

занные пары видов экономической деятельности

(табл. 2).

Для анализа потенциально перспективных точек

роста ВДС используется подход к оценке возмож-

ностей согласованного развития взаимосвязанных

подотраслей, ориентированных на выпуск про-

дукции определенных ВЭД. Показатели, оцени-

вающие потенциал развития каждой подотрасли,

представлены в табл. 3, где они (для обеспечения

сопоставимости) характеризуются качественно,

нормированы и для них предложены соответству-

ющие порядковые шкалы.

Для показателей, приведенных в таблице 3, также

разработаны способы перехода к количествен-

ным шкалам, которые могут уточняться по мере на-

копления информации о реальных точках роста. В

качестве обобщенного показателя, характеризу-

ющего потенциал роста добавленной стоимости

подотрасли, далее будем использовать мультипли-

кативную функцию показателей, представленных в

таблице 3.

Потенциал роста сопряженных (смежных) подот-

раслей i и (i+1) будем также оценивать мультипли-

кативной функцией вида:

где коэффициент сопряжения i-й и i+1-й подот-

расли находится в пределах , причем

доля продукции i-й подот-

расли, передаваемая для выпуска продукции (i+1)-й

подотрасли; – доля продукции i-й подотрасли

в общем объеме продукции (i+1)-й подотрасли (см.

рис. 1).

Рис. 1. Взаимосвязь i-й и (i+1) отрасли (подотрасли)

Таким образом, общая формула для оценки потен-

циала сопряженных подотраслей i-й и i+1-й будет

иметь следующий вид:

(1)

(2)

16

Табл

ица

2

В. А. Сергийчук, И. М. ЯгудинТехнологические кластеры и их роль в развитии экономики регионов РФ

17

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

Для анализа и выявления потенциально эффектив-

ных и тесно взаимосвязанных пар подотраслей ис-

пользовалась информация о видах экономической

деятельности (табл. 2). В этой таблице выделены

наиболее тесно связанные пары, информация о

которых по кругу установленных показателей при-

ведена в таблице 3.

Таблица 3

№

п/пПоказатели Порядковые уровни

1 Прирост добавленной стоимос-

ти (за последние три года)

Низкий (0–3%), средний (3–5%), высокий

(5–8%); очень высокий (8–12% и выше)

2 Устойчивый рынок (на ближайшие 5 лет) Рост: низкий (0–5%); средний (5–10%), высокий

(10–15%), очень высокий (15–20% и выше)

3 Достаточный инновационный потенциал Низкий, средний, высокий

4 Свободные производственные мощности Отсутствуют, имеются ограничен-

но, имеются достаточно

5 Конкурентоспособность используемых технологий Низкая, средняя, высокая

6 Наличие кадрового потенциала Устойчивый дефицит, устранимый де-

фицит, отсутствие дефицита

7 Обеспеченность ресурсами Отсутствует отечественная база (приоритет);

имеются, достаточны в больших масштабах

8 Уровень коррупции и криминала Низкий, средний, высокий

9 Ориентация подотраслей на инно-

вации и новые технологии

Низкая, средняя, высокая

Представленные в статистической отчетности ВЭД

и перечисленные в табл. 2 показатели недоста-

точно адекватно агрегируют многие технологии,

продукты и услуги, не позволяя детально рассмот-

реть потенциальные возможности смежных, техно-

логически связанных производств. Однако анализ

их взаимосвязей с использованием формулы (3),

позволяет, хотя и укрупненно, установить потен-

циально возможные точки роста. Их оценки пред-

ставлены в табл. 3. Заметим, что в перечисленных

ВЭД отсутствуют технологии и отрасли ВПК, что

значительно сужает масштаб потенциала сопря-

женных подотраслей.

При создании и последующем продвижении на

рынок нового инновационного продукта требует-

ся пройти путь от научного или технологическо-

го изобретения до доставки конечного продукта

клиенту. При этом, идея кластера состоит в том,

чтобы обеспечить необходимые организационно-

экономические условия для всей технологической

цепочки. Технологический кластер, по сути дела,

объединяет научно-исследовательские центры,

производственные фирмы, призванные обеспечить

массовый выпуск подобной продукции, и сбытовые

сети для продвижения продукта на рынок. Кроме

того, в кластер должен входить информационный

центр, позволяющий компаниям обмениваться ин-

формацией и инновационными идеями.

При формировании группы кластеров следует за-

думаться и о создании консалтинговой компании,

способной помочь вновь образуемым компаниям

занять свою нишу на рынке и выстроить технологи-

ческую цепочку для инновационного товара.

На начальных этапах необходим также источник

финансирования развития подобных компаний. С

учетом фрагментарного развития венчурного фи-

нансирования в России, государство само должно

определиться с формой финансовой поддержки

подобных проектов. Это могут быть и прямые бюд-

жетные вливания, и предоставление государствен-

ных гарантий при выдаче банковских кредитов.

Успешный опыт подобных форм государственного

участия имеется в ряде западных стран. В послед-

нее время по инициативе Президента и Министерс-

тва экономического развития и торговли в России

осуществляется подготовка к запуску проекта по

государственному венчурному финансированию

перспективных отечественных технологий.

Помимо этого, государство призвано сформировать

правовое и институциональное поле для формиро-

вания в стране технологических кластеров: только в

четко прописанном правовом поле возможно осу-

ществление столь значимого для России проекта.

Пока же законодательно не прописаны ни условия,

ни необходимые требования по созданию класте-

ров. Не оговорены и формы государственного учас-

тия и поддержки их развития, что является ключевым

вопросом в создании кластеров. Создание на регу-

лярной основе условий для постоянного инноваци-

онно-технологического развития и сопровождения

конкурентоспособных производств в форме инно-

вационно-технологических кластеров – организаци-

(3)

18

онно-экономическая форма, способная соединить

инновационно-технологический потенциал с эффек-

тивным производством.

Проблема создания прочного союза науки и про-

изводства не нова, она активно обсуждалась и ре-

шалась разными способами еще в бывшем СССР.

Тогда среди наиболее прогрессивных форм были

распространены научно-производственные объ-

единения (НПО), соединявшие научно-исследо-

вательские институты, конструкторские бюро и

опытное производство. Создавались и заводские

лаборатории, занимавшиеся, в основном, мо-

дернизацией и рационализацией существующих

производств. Для активного использования инно-

вационного потенциала Академии наук СССР и

отраслевых НИИ были созданы 23 межотрасле-

вых научно-технологических комплекса (МНТК). В

их состав входили академические или отраслевые

НИИ, КБ и опытные и серийные производства.

После распада СССР продолжали успешно функ-

ционировать только 3 МНТК: МНТК «Микрохирур-

гия глаза», МНТК «Механобр» и МНТК «Нефтеот-

дача». Среди причин их устойчивости и в условиях

планово-директивной экономики, и в условиях ры-

ночных отношений, следует выделить высокий по-

тенциал конкурентоспособности созданных техно-

логий, а также устойчивый рынок продукции (услуг)

и привязку к промышленному потенциалу терри-

тории. Сейчас условия функционирования инно-

вационных структур существенно изменились, но

прежний опыт решения проблемы внедрения ин-

новаций и заимствования рациональных идей за-

служивает серьезного изучения.

В качестве методической основы поиска реше-

ния проблемы эффективного использования ин-

новационного потенциала, в одной коллективной

монографии 1, опубликованной в 2007 году, было

предложено использовать идеи целевого управле-

ния. На основе такого подхода удалось классифи-

цировать известные и предложить новые формы

организационно-экономического взаимодействия

разработчиков и потребителей новой техники и

технологии. Такая классификация оказалась удоб-

ной и для рыночной экономики, где цели иннова-

ционного развития не задаются сверху, а «форми-

руются с учетом интересов рынка в диалоге между

разработчиками, изготовителями и потребителя-

ми новой техники, технологий, продуктов и услуг».

Однако в условиях рыночных отношений важное

значение имеет не только обоснованный выбор

цели инновационного проекта, но и распределе-

ние прав собственности и полученной прибыли от

использования результатов инноваций. Важным

отличием в организации реализации инноваций

является и возможность использования общей

современной материально-технической базы НИ-

ОКР, включая обеспечение проектов площадями,

компьютерами, средствами связи и др.

Инновационно-технологические кластеры форми-

руют масштабного и перспективного заказчика,

прежде всего, наукоемкой конкурентоспособной

продукции. К организации инноваций в этих условиях

должны предъявляться следующие требования:

1) высокий потенциал конкурентоспособности

технологий и продуктов (услуг);

2) регулярное обновление продукции и модерни-

зация используемых технологий;

3) учет и согласование интересов разработчиков,

изготовителей и потребителей;

4) эффективная организация и управление инно-

вационными и инновационно-инвестиционны-

ми проектами;

5) учет особенностей региональной ориентации и

организации инноваций.

Основой, ядром ИТК являются технологически

взаимосвязанные предприятия, объединенные об-

щими интересами в рамках некоторой организа-

ционной формы в виде консорциума, ЗАО, ОАО,

холдинга и т. д. Механизм инновационного раз-

вития должен быть гибким, основанным на дого-

ворных отношениях со многими инновационными

структурами и предприятиями-изготовителями (см.

рис. 1.). Основной формой координации процесса

развития ИТК может быть кооперационная целе-

вая программа развития кластера.

Главное отличительное свойство этой программы

состоит в том, что она формируется и координи-

руется единым координационным центром. Цели

и этапы системного проектирования технологии

кластера формируются координационным цен-

тром, а возможные участники проектов и их ин-

весторы определяются на основе конкурса с при-

влечением как внешних инновационных структур

(НИИ АН, университеты и ВУЗы, ГНЦ), так и струк-

тур, работающих в рамках технопарка ИТК.

Финансирование проектов программы осущест-

вляется Фондом развития кластера и инноваци-

онно-инвестиционным банком. Поставки обору-

дования и элементов технологий могут выполнять

изготовители оборудования, не входящие в ИТК.

1 Проблемы и перспективы технологического обновления российской экономики / под ред. Ивантера В.В. и Комкова Н.И. М.: МАКС-

Пресс, 2007.

В. А. Сергийчук, И. М. ЯгудинТехнологические кластеры и их роль в развитии экономики регионов РФ

19

При создании передовых производственно-тех-

нических кластеров перед правительством может

возникнуть проблема правильного формирования

перечня технологий и производственных ресурсов,

необходимых для их формирования. Поскольку гра-

ницы кластера размыты и редко совпадают с отрас-

левыми и подотраслевыми, то фокусировать усилия

следует на анализе возможных выгод от кооперации

производственных и инновационных фирм в рамках

единой производственной цепочки.

При подобном анализе возникает необходимость

выявления конкурентных преимуществ отдельных

технологий и, возможно, подотраслей. Поэтому

полезно выявлять региональную и международную

конкурентоспособность отрасли и/или технологии.

Если на территории СНГ продукция отечественной

промышленности продолжает пользоваться спро-

сом и может конкурировать по ценам с западными

аналогами, то на мировом рынке многие отрасли

оказываются неконкурентоспособными.

В этой связи, важно выявить приоритетные и перс-

пективные направления и отрасли для экономики

России с той целью, чтобы государство имело воз-

можность законодательно прописать налоговые,

инвестиционные и иные льготы, способствующие

их дальнейшему развитию. Целесообразно также

создать целевой инвестиционный фонд с долевым

государственным финансированием. В уставе по-

добной организации должна быть четко пропи-

сана цель фонда – создание и последующее фи-

нансирование инновационных проектов согласно

выработанной правительством программе раз-

вития перспективных технологических кластеров,

способных ускорить экономический рост страны.

Важная роль государства в финансировании дан-

ного фонда продиктована также неразвитостью

российского венчурного бизнеса. Российские

инвесторы не готовы ждать отдачу на вложенный

капитал весь период времени, который предпола-

гается при развитии определенного технологичес-

кого кластера.

В стране достаточно возможностей для получе-

ния высокой отдачи от вложенного капитала за

относительно более короткий период времени, а

иностранные венчурные компании и фонды пока

не готовы к массовому освоению нашего рынка в

силу ряда рисков. Венчурные организации при вы-

боре места приложения своих капиталов больше

ориентируются на институциональные и правовые

особенности той или иной страны. Однако, в рей-

тингах, характеризующих эти особенности дело-

вого климата стран, Россия занимает пока отнюдь

не первые места.

Правительству необходимо последовательно при-

держиваться определенной линии в вопросах фор-

мирования такого делового климата, в котором

развитие отдельных перспективных технологических

кластеров и производств выглядело бы естественно

и определялось бы внутренними факторами. В на-

шей стране периодически возникают изначально

хорошие перспективные идеи законопроектов, при-

званные обеспечить развитие кластеров, но в про-

цессе обсуждений и согласований они теряют пер-

воначальный смысл или же не находят поддержки на

уровне региональной и местной власти, которая во

многом, особенно в 90-е годы, определяла политику

развития конкретного региона.

Поэтому так необходима целевая программа

кластерного развития с четко прописанными эта-

пами и необходимыми мероприятиями. Также сле-

дует определить порядок осуществления програм-

мы, законодательные и административные меры,

необходимые для ее скорейшего осуществления

и т.п. Следует отметить, что кластерный подход

способствует более эффективному диалогу влас-

ти, науки и бизнеса. Государство определяет

приоритетные области и направления развития,

создает необходимые условия и правовую среду,

обеспечивает ориентацию и правовую защиту

на начальных этапах, а бизнес разрабатывает

модель развития и вкладывает средства в ее осу-

ществление и развитие. На этапах становления

того или иного кластера и компании следует сов-

мещать государственное и частное управление.

Правительственные органы должны иметь доступ

к корпоративному контролю и управлению, чтобы

отслеживать правильность использования предо-

ставляемых льгот и бюджетных дотаций. На рис. 2

приводится структурная схема инновационно-тех-

нологического кластера.

Для успешного формирования технологического

инновационного кластера в регионе должен быть

выполнен ряд условий. Их можно разделить на не-

сколько групп:

• Географическая группа. Близость существующих и

вновь создаваемых предприятий, входящих в клас-

тер, к рынкам сбыта и потенциальным потребите-

лям обеспечивает коммерческий успех продаж. В

современном мире для этого достаточно иметь хотя

бы налаженные транспортные и логистические сети,

минимизирующие издержки поставки товаров. На-

личие базовых предприятий перспективных областей

экономики создает основу для развития нового биз-

неса, используя накопленный опыт;

• Общественно-экономическая группа. Экспорт-

ная ориентация базовых предприятий позволя-

ет компаниям кластера найти рынки сбыта за

рубежом. Развитая система профессионально-

го и высшего образования в регионе позволит

удовлетворить кадровый спрос новых компаний.

Чрезвычайно важно, чтобы программы подде-

ржки кластера осуществлялись государством

совместно с бизнесом;

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

20

Ри

с. 2

. С

тру

кту

рн

ая

схе

ма

ин

но

вац

ио

нн

о-т

ех

но

ло

гиче

ско

го к

ла

сте

ра

В. А. Сергийчук, И. М. ЯгудинТехнологические кластеры и их роль в развитии экономики регионов РФ

21

Сергийчук В. А. (Serguiytchuk V. A.)

Ягудин И. М. (Yagoudin I. M.)

e-mail: komkov_ni@mail.ru

• Институциональная группа. Наличие успеш-

ной практики взаимодействия бизнеса и влас-

ти должно привлечь в перспективные проекты

сторонних инвесторов. Отечественные финан-

сово-промышленные группы заинтересованы

в развитии кластерного подхода, но они хотят

четко прописанных правил и направлений раз-

вития, принятых на федеральном уровне. Нали-

чие адекватной нормативно-правовой базы и

успешно работающих институтов власти спо-

собствует укреплению делового сотрудничества

правительства и бизнеса.

При наличии вышеперечисленных предпосылок

развитие инновационно-технологического класте-

ра в данном регионе, а, значит, и начало подготов-

ки и осуществления соответствующей программы

можно признать целесообразным. При отсутствии

же ряда предпосылок необходим детальный ана-

лиз преимуществ и недостатков создания класте-

ра в регионе. При этом стоит выделять конкурен-

тоспособность и на макро- и на микроуровнях.

Известно, что благоприятный налоговый режим,

аккуратно прописанные законы, отлаженные су-

дебная и банковская системы дают крупные эко-

номические результаты.

Для развития обсуждаемого подхода важна стабиль-

ность основных макроэкономических показателей

– процентных ставок, инфляции и т.д., а также прово-

димой правительством политики. Конкурентоспособ-

ность на микроуровне, т.е., на уровне товаропроиз-

водителей, зависит от выбранной технологической

стратегии и предпринимаемых действий. Эти пара-

метры, а также конкурентные плюсы России (научный

потенциал, широкая ресурсная база и относительно

низкие затраты на труд) должны определять конку-

рентоспособность создаваемых внутри кластера

продуктов.

Для России эксперты Мирового Банка определили

следующие позитивные факторы: потенциал инно-

ваций, товарный дизайн и наличие в компании пред-

приятий со взаимосвязанной добавленной стоимос-

тью. Как негативные названы такие факторы, как:

слабость маркетинга, ориентация на потребителей

и низкое качество производственных процессов.

При создании технологических кластеров в реги-

онах следует способствовать сохранению и раз-

витию позитивных факторов микроэкономической

среды и преодолению негативных. При современ-

ном уровне интеграции экономик и бизнес-про-

цессов и активной работе на российском рынке

ТНК указанные выше недостатки микроэкономи-

ческой среды могут быть преодолены путем обме-

на опытом и технологиями. На микроуровне конку-

рентоспособность обретает свою окончательную,

завершающую форму в виде соотношения цены и

производственных издержек, зависящего от усло-

вий, сформировавшихся в результате усилий пер-

сонала предприятия и его менеджмента. Важная

роль в повышении конкурентоспособности эконо-

мики РФ принадлежит ведущим российским ком-

паниям, достигшим высокой конкурентоспособ-

ности своей продукции. Российские компании еще

не обладают уровнем маркетинговых технологий

и опытом, имеющимся у их западных конкурентов.

Это осложняет продажу даже сравнимого по ка-

честву товара, предлагаемого по более низкой

цене. Массовый низкий уровень отечественного

производства и используемых технологий, включая

технологии потребления, понимаемые в широком

смысле, нередко приводит к невостребованности

даже на внутреннем рынке товаров и услуг высо-

кого качества. Основным же конкурентным пре-

имуществом приобретения высококачественного

продукта становится низкая цена. Если говорить

о конкурентоспособности отечественной продук-

ции на внутреннем рынке, то ее увеличение может

быть достигнуто, прежде всего, путем повышения

покупательной способности. Что же касается уве-

личения покупательной способности отечествен-

ной продукции на внешних рынках, то здесь важно

правильно позиционировать товар, подчеркнуть

его основные преимущества и донести эту инфор-

мацию до конкретного потребителя.

До последнего времени в глобальной конкурент-

ной борьбе решающими факторами устойчивости

компании были качество продукта и эффектив-

ность производства, т.е. величина издержек на его

производство. В настоящее время к этим факто-

рам прибавился третий, который начинает играть

ключевую роль, – это инновационный потенциал.

В условиях жесткой конкурентной борьбы и развития

тесных международных интеграционных связей при-

менение кластерного подхода при разработке целе-

вых программ по модернизации развития экономики

России представляется наиболее перспективным и

отвечающим требованиям современной действи-

тельности механизмом.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

22

ПРОБЛЕМЫ МОДЕРНИЗАЦИИ НЕФТЕПЕРЕРАБОТКИ

КАЗАХСТАНА

KAZAKHSTAN OIL REFINERY MODERNIZATION PROBLEMS

Ю. Б. Асташов,

ассистент кафедры Системного анализа НИЯУ МИФИ

Казахстан является одной из крупнейших стран-экспортеров сырой нефти. В то же время, нефтеперерабатывающие заводы Ка-захстана предпочитают загружаться российской нефтью. Дело в том, что нефть, поставляемая из России в Казахстан, много лет облагается нулевой налоговой ставкой. Более того, в декабре 2010 года Россия и Казахстан договорились не изменять этот режим до 2015 года. Казахстану выгоднее собственную нефть экспортировать, а российскую – закупать. В обозримом будущем, учитывая техническое состояние отечественных НПЗ, рассматривать сценарии серьезной модернизации нефтепереработки Казахстана бесперспективно. Необходимые для этого инвестиции, в том числе предусматриваемые программами, в три раза выше фактических вложений. Для чиновников дефицит топлива предпочтительнее, чем его избыток. Отсутствие модерниза-ции означает, что в ближайшие годы доля импортного бензина будет лишь возрастать.

Kazakhstan is one of world largest oil extracting countries. Nevertheless, Kazakhstan oil refi neries prefer to use Russian crude oil. This situation results from the fact that oil exported from Russia to Kazakhstan has for many years been imposed with zero export tax. Moreover, December 2010 Russia and Kazakhstan agreed not to change this regime till 2015. Hence, it is more profi table for Kazakhstan to export own oil and to import that produced in Russia. Resulting from this, as well as taking into account technical condition of domestic refi neries, it seems to be unreal that any eff ective modernization of its oil refi neries will be carried out in Kazakhstan within the nearest future. Investment amounts required for the modernization, including those stipulated in programs, three times less than actual amounts. Fuel defi ciency is more preferable for government offi cials than abundance. Lack of modernization means that increased volumes of petrol will be imported nearest years.

Kazakhstan est parmi les pays-clefs du monde d’extration du pétrole. Néanmoins, raffi neries kazakhes de pétrole préférent d’utiliser du pétrole brut extrait en Russie. Cette situation a lieu à cause du fait que pétrole brut exporté de Russie n’as pas été frappé d’aucune impôt pendent beaucoup d’années. De plus, en decembre 2010 Russie et Kazakhstan avaient agreé que cet régime aura resté inaltérable jusqu’à 2015. C’est pourqoi il est plus lucratif pour Kazakhstan d’exporter son pétrole brut et d’importer tel extrait en Russie. Cette situation et l’etat de raffi neries nationales font aucune sérieuse modernisation d’industrie pétrolière peu probable le temps visible. Sommes d’investissement nécessaires pour cette modernisation, y compri les sommes prevue par programmes étatiquues, est trois fois plus petites que telle q’étaient actuellement investi. L’insuffi sance du essence est plus préferable pour fonctionnaires que l’abondance. Le manque de modernisation signifi t que l’import du pétrol aura augmenter les années les plus proches.

Kasachstan ist unter weltleitender naturölförderenden Länder. Trotzdem, kasachische Erdölverarbeitungsbetriebe ziehen es vor, das in Russland geförderte Erdöl zu üben. Das kommt darum vor, da nach Kasachstan exportierendes russisches Öl während viele Jahren mit keiner Zollgebühr besteuert wird. Außerdem, in Dezember 2010 Russland und Kasachstan haben Abkommen schrieben dieses Regime bis zum 2015 verlängern. Darum es ist viel mehr gewinnbringend für Kasachstan sein Erdöl exportieren und Russisches Erdöl für seine Verarbeitungsbetriebe importieren. Diese Situation zusammen mit dem Zustand nationaler Erdölverarbeitungsbetriebe macht jede wichtige Modernisierung Erdölindustrie während der erkennbaren Zukunft unerfüllbar. Die nach entsprechenden Programmen für solche Modernisierung benötigten Investierungsmengen sind dreimal weniger als die tatsächlich investierten Mengen. Mangel an Benzin im Staat ist für die Regierungsbeamten mehr bevorzugt als Überfl uss. Modernisierungsfehler bedeutet dass erhöht Benzinimport während viele Jahre stattfi nden wird.

Ключевые слова: Казахстан, нефтедобыча, модернизация, нефтепереработка, бензин.

Key words: Kazakhstan, oil extraction, modernization, oil refi nery, petrol.

Mots clefs: Kazakhstan, extraction du pétrol, modernisation, raffi nerie du pétrol, essence.

Schlüsselwörter: Kasachstan, Erdölgewinnung, Modernisierung, Erdölverarbeitung, Benzin.

Казахстан (одна из крупнейших стран-экспортеров

сырой нефти) продолжает наращивать объемы ее

добычи. Так, в 2005 году в Казахстане добывалось

50,8 млн. т, а к 2009 году объем добычи составил

уже 64,3 млн. т. Однако при этом страна импор-

тирует нефть для производства нефтепродуктов в

объеме 4–6 млн. т в год, а также сами нефтепро-

дукты для реализации на собственном рынке. Па-

радокс: страна, являющаяся экспортером нефти,

сама импортирует нефть и нефтепродукты. Поче-

му рынок нефтепродуктов Казахстана дефицитен?

Что мешает казахской нефтепереработке провес-

ти модернизацию для покрытия дефицита нефтеп-

родуктов на внутреннем рынке?

Для ответа на поставленные вопросы необходимо

первоначально рассмотреть вопрос ценообразо-

вания на рынке нефти и нефтепродуктов в России

и Казахстане. Цена на нефть формируется по при-

нципу экспортного NetBack:

Рн = Рм – Тр – Эп,

где Рн – цена нефти в точке производства;

Рм – цена маркерной нефти (относительно кото-

рой котируется конкретно продаваемая нефть);

Тр – транспортные расходы по доставке нефти от

точки производства до точки продажи (прокачка

23

МОДЕРНИЗАЦИЯ

по трубе, железнодорожная перевозка, перевал-

ка, фрахт);

Эп – экспортная пошлина.

Казахстан только 1 января 2011 года повысил эк-

спортные пошлины на нефть с 20 до 40 долларов

за тонну. Пошлина в России – во много раз выше.

С 01.01.2011 г. по 01.04.2011 г. она ежемесячно

повышалась (317,5; 346,6; 365 и 423,7 доллара за

тонну соответственно).

В России и Казахстане цена на нефть рассчитыва-

ется по аналогичной формуле. Логистика доставки

нефти (при ее продаже на средиземноморском

рынке) у обеих стран схожа: Россия транспорти-

рует нефть по нефтепроводу из Западной Сибири

в Новороссийк, где осуществляется перевалка и

отправка танкеров через Босфорский пролив в

Средиземное море. Один из основных логисти-

ческих маршрутов Казахстана: нефтепровод КТК

(Атырау-Новороссийск). За счет разницы экспор-

тных пошлин, цена тонны российской нефти ока-

зывается более чем на 300 долларов ниже, чем

аналогичная казахская. В декабре 2010 года Рос-

сия и Казахстан договорились в рамках Таможен-

ного союза на уровне двусторонних соглашений

не изменять режим взимания экспортных пошлин

на нефть, поставляемую из России в Казахстан, до

2015 года (нефть, поставляемая из России в Ка-

захстан, облагается нулевой налоговой ставкой).

С учетом транспортных затрат на доставку рос-

сийской нефти в Казахстан (около 50–80 долл./т),

местная нефть обходится на 200–250 долларов

дороже, чем российская, то есть Россия фактичес-

ки субсидирует экономику Казахстана, продавая

нефть по существенно более низким ценам и не-

дополучая сборов по экспортным пошлинам.

Итак, ответ на первый вопрос получен: Казахста-

ну выгоднее экспортировать собственную нефть и

закупать российскую из-за существенной разницы

экспортных пошлин. Для производителей нефти

Казахстана поставка нефти на заводы страны

фактически является повинностью, которую они

обязаны исполнять.

Чтобы ответить на второй вопрос, необходимо про-

анализировать структуру топливного баланса Ка-

захстана и оценить маржинальность нефтеперера-

ботки. Так по дизельному топливу, в целом, страна

является нетто-экспортером. Ежегодный объем экс-

порта дизельного топлива после 2006 года – около

1,5 млн. т, из них большая часть – в страны СНГ (Кыр-

гызстан, Узбекистан, Украина). При этом Казахстан

импортирует дизельное топливо в приграничные с

Россией регионы (около 0,5 млн. т). Ценообразова-

ние осуществляется по экспортному паритету. Пре-

мия внутреннего рынка относительно мировых цен

непостоянна и зависит от действий регулятора и се-

зонного дефицита топлива.

Рынок низкооктанового бензина АИ-80. Ежегодный

объем экспорта этого бензина из Казахстана – око-

ло 200 тыс. т, большая часть – в страны СНГ (Кыргыз-

стан, Узбекистан, Украина). Ценообразование осу-

ществляется по экспортному паритету, на который

накладывается государственное регулирование.

Рынок высокооктановго бензина АИ-92/95. Еже-

годный импорт составляет более 1 млн. тонн в год.

Даже в стратегии Казахстана полное обеспечение

республики собственным высоооктановым топли-

вом не планируется ранее 2014 года. Основные

поставщики: Салават НОС, Орск НОС, Уфимские

НПЗ, Омский НПЗ. Ценообразование осущест-

вляется по импортному паритету:

Цена: РФ + премия.

Рынок мазута. Экспорт – в объемах около 2 млн. т

в год. Основные направления экспорта: дальнее за-

рубежье. Импорта из России нет. Ценообразование

осуществляется по экспортному паритету.

С учетом сложившегося топливного баланса стра-

ны, практически, вся производимая продукция

Казахстана продается по экспортному паритету.

Премиального высокооктанового бензина произ-

водится в недостаточном количестве.

Основа нефтепереработки Казахстана – три

НПЗ: Павлодарский НХК, Атырауский НПЗ и Чим-

кентский НПЗ.

Снабжение нефтью Павлодарского НПЗ осущест-

вляется по нефтепроводу из Омска, Атырауского

НПЗ – местной нефтью Тенгизского месторожде-

ния, Чимкентского НПЗ – нефтью Кумкольского

месторождения. Эвакуация нефтепродуктов осу-

ществляется железнодорожным транспортом.

Ниже представлена расчетная маржа переработ-

ки на НПЗ Казахстана, полученная исходя из пред-

положения цены на нефть марки Brent 100 долл/

баррель и текущей корзины нефтепродуктов, по-

лучаемых на каждом НПЗ:

Атырауский НПЗ Чимкентский НПЗ Павлодарский НХК Среднее по РК

Валовая маржа (долл./т) -57,92 -61,62 203,77 31,09

Таблица 1

Расчетная маржа переработки на НПЗ Казахстана

24

При текущей цене нефти 100 долл./баррель сред-

невзвешенная по объемам производства валовая

маржа по трем НПЗ – 3 долл./баррелль (31 долл./т).

Если дополнительно учесть операционные и инвести-

ционные затраты, то маржинальность нефтеперера-

ботки будет отрицательной.

За счет дешевой нефти, поступающей на Павло-

дарский НПЗ, фактически происходит субсиди-

рование всей нефтеперерабатывающей отрасли

Казахстана, но даже такое «вливание» в нефте-

переработку РК оставляет нефтепереработку

убыточной. Подобная ситуация имеет место все

последние годы.

В результате получается ситуация, при которой нефть

для нефтепереработки имеет высокую цену, а полу-

чаемые нефтепродукты – низкую. Более того, произ-

водимая продукция имеет низкое качество и прода-

ется с дисконтом относительно мировых маркеров.

Все три НПЗ страны были построены в 50–80-х годах

прошлого века, по основным параметрам давно ус-

тарели и требуют существенных инвестиций не толь-

ко на поддержание работоспособности основных

процессов, но и на их модернизацию, прежде чем

они начнут выпускать продукцию, соответствующую

стандартам качества.

Правительство Республики Казахстан 1 марта

2010 г. утвердило Технический регламент «Тре-

бования к безопасности бензина, дизельного

топлива и мазута». Технические требования к ха-

рактеристикам топлива вводятся в действие в сле-

дующие сроки:

• экологического класса Евро-2 – с 1 января 2010 г.;

• экологического класса Евро-3 – с 1 января 2014 г.;

• экологического класса Евро-4 – с 1 января 2016 г.

Казахстан неоднократно готовил программы

развития нефтехимической промышленности (на

2004–2007 гг., 2006–2008 гг., 2008–2013 гг.). При

полном выполнении этих программ объем инвести-

ций в нефтепереработку РК должен был бы соста-

вить около 6 млрд. долл. Фактически за этот пери-

од проинвестировано менее 2 млрд. долл.

2005 г. 2006 г. 2007 г. 2008 г. 2009 г. 2010 г. 2011–2013 гг.

Фактические инвестиции 338 359 316 354 181 288

Программа 2004–2007 года 3 880

Программа 2006–2008 года 1 500

Программа 2008–2013 год 8 000

Рис. 1. Динамика валовой маржи переработки

на НПЗ РК, долл./т

Таблица 2

Фактические и заявленные инвестиции в нефтепереработку РК (млн. долл.)

На основе программы 2008–2013 годов, принято

постановление Правительства Республики Казах-

стан от 14.05.2009 года № 712 с подробным опи-

санием планов модернизации отрасли. Согласно

озвученным планам, намечено реализовать следу-

ющие стратегические задачи:

• восстановление мощностей по первичной пере-

работке нефти;

• увеличение количества и ассортимента выпуска-

емой продукции для полного закрытия потреб-

ностей внутреннего рынка;

• производство моторных топлив, соответствую-

щих требованиям ЕВРО-3 и ЕВРО-4.

Запланирован объем переработки нефти заво-

дами Казахстана к 2015 г. в 17 млн. тонн в год,

средняя глубина переработки нефти – 84%. Пред-

полагаемый бюджет – более 3,6 млрд. долл. В

результате проведения заявленных мероприятий,

суммарный баланс производства основных видов

нефтепродуктов должен измениться следующим

образом (см. табл. 3).

Согласно постановлению № 712, инвестиции по НПЗ

планируется распределить следующим образом:

• Атыраусский НПЗ – 2,6 млрд. долл.

• Павлодарский НХК – 0,6 млрд. долл.

• Чимкентский НПЗ – 0,68 млрд. долл.

Ю. Б. АсташовПроблемы модернизации нефтепереработки Казахстана

25

Простейшие расчеты показывают, что для достиже-

ния IRR по заявленным инвестициям (3,6 млрд. долл.)

на уровне 15% за 10 лет маржа переработки долж-

на, как минимум, утроиться, т.е. стоимость корзины

нефтепродуктов должна увеличиться на 70 долл./т.

Опыт реализации двух прошлых программ показы-

вает, что вероятность реализации и текущей про-

граммы в полном объеме низка. Никто не будет

всерьез рассматривать инвестиции в убыточную

нефтепереработку.

На основе вышесказанного получаем следующие

выводы:

• текущая минимальная убыточность переработки

нефти в Казахстане достигается только за счет

поставок дешевой нефти из России;

• Казахстан будет стремиться всеми способами и

в дальнейшем сохранить режим беспошлинной

поставки нефти из России.

При этом для правительства Казахстана дефицит

топлива предпочтительнее, чем его избыток, так

как дефицит можно перекрывать запретами на вы-

воз и импортом, но, главное, на нем можно зара-

батывать. Избыток бензина заставит искать рынки

сбыта или сокращать объемы производства, а это

– новая головная боль для чиновников. Поэтому

рассматривать сценарии серьезной модерниза-

ции нефтепереработки Казахстана как один из

реальных сценариев – бесперспективно.

Отсутствие модернизации означает, что в ближай-

шие годы доля импортного бензина будет лишь

возрастать. Для производителей топлива России

это означает, что в зоне ее границ с Казахстаном

и в дальнейшем будет существовать премиальная

ниша сбыта высокооктановых бензинов.

Библиографический список

1. Топливно-энергетический баланс Республики Казах-

стан. Статистический сборник / под редакцией А.А.

Смаилова. Астана, 2010. – 168 с.

2. Внешняя торговля стран Содружества Независимых Го-

сударств в 2009 году: статистический сборник предвари-

тельных итогов // Статкомитет СНГ. М., 2010. – 190 с.

3. Инфотек. Ежемесячный нефтегазовый журнал.

4. www.stat.kz

5. Argus Нефтетранспорт. Ежемесячный обзор транс-

портировки нефти и нефтепродуктов.

Таблица 2

Суммарный баланс производства основных видов нефтепродуктов

ПродуктыДо реконструкции,

тыс. т

После реконструкции,

тыс. т

Отклонение (+/-)

тыс. т %

Переработка, всего 13 556,2 17 000,0 +3 444 +25

Производство:

Автобензины, всего 2 712,2 5 188,6 +2 476,4 +91

в том числе высокооктановые 1 464,1 5 188,6 +3 724,5 +254

низкооктановые 1 248,1 0 -1 248,1 0

Авиатопливо 460,6 1 136,6 +676 +147

Дизтопливо 4 301,7 5 647,8 +1 346,1 +31

Мазут 3 276,2 1 118,6 -2 157,6 -97

Асташов Ю. Б. – ассистент кафедры Системного анализа НИЯУ МИФИ (Национальный исследовательский ядерный университет Московского инженерно-физического института)

Astashov Yu. B. – Assistant, System Analysis Chair, NIYAU, MIFI

e-mail: Astashov@rambler.ru

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

26

УСЛОВИЯ ЭФФЕКТИВНОСТИ УПРАВЛЕНИЯ

ТРАНСПОРТНОЙ ОТРАСЛЬЮ

TRANSPORTATION INDUSTRY EFFECTIVE MANAGEMENT CONDITIONS

В. И. Кузнецов, кандидат технических наукФ. В. Кузнецов, студент МАДИ

А. В. Николенко, ООО «Транзит-С»

Рассмотрены основные аспекты условий эффективности управления транспортной отраслью, снижения транспортных из-держек. Отражены теоретические концепции, позволяющие на научной основе решать проблему управления общим уровнем затрат страны на транспортировку продукции. Даны основные подходы к решению проблемы экологической оптимизации фун-кционирования автотранспорта, к повышению производительности труда работников автомобильного транспорта, росту эффективности использования транспортных средств, определению работоспособности автотранспортного комплекса.

Main aspects that determine conditions of transportation industry eff ective management and decrease of transportation expenses are discussed. Theoretical concepts making it possible to solve the problem of scientifi c management of the whole country’s goods transportation costs are provided for. Main approaches are presented to the solution of motor transport operation ecological optimization problem as well as to the rise of motor transport workers’ labor productivity, to the increase of transportation vehicles use effi ciency and to determine functional capacity of the motor transport complex.

Discutée dans l’article sont des aspects principals des conditions qui détermines l’administration eff ective d’industrie de transport et la diminution des couts des transportations. On donn des concepts théoriques qui font possible de résoudre le problèm d’administration scientifi que des couts des transportations des fardeaus dans le pays entier. On amen des approches principales à la résolution du problèm écologique d’optimisation d’operation du transport d’automobile, à l’augmentation de capacité de travail des travailers d’industrie du transport, à détermination du capacité fonctionelle du complex du transport d’automobile.

Erörtert in die Artikel sind Hauptaspekte der Bedingungen, die Eff ektivität der Transportindustrieverwaltung und Verminderung der Beförderungskosten bestimmen. Man führt theoretische Konzepte vor, die lassen das Problem der Verwaltung der Ladungsbeförderungskosten auf wissenschaftliche Weise für das ganze Land lösen. Man zeigt Hauptherangehen zur Lösung solcher Probleme wie Optimierung der ökologischen Autotransporteinwirkung, Erhöhung der Arbeitsproduktivität der Transportindustriewerktätiger, Defi nition der Funktionskapazität des Autotransportkomplex.

Ключевые слова: транспорт, продукция, работоспособность, затраты, управление, экология, производительность.

Key words: transportation, product, work capacity, costs, management, ecology, productivity.

Mots clefs: transportation, production, capacité de travail, couts, administration, ecologie, productivité.

Schlüsselwörter: Beförderung, Produktion, Arbeitskapazität, Kosten, Verwaltung, Ökologie, Produktivität.

В нашей стране более 20 лет назад централизо-

ванное управление экономикой было заменено

на рыночные отношения. Постигла эта участь и

транспорт.

Предполагалось, что переход этот будет эффек-

тивным и быстрым. Сейчас всем стало очевидным,

что ни руководство страны, ни регионы, ни руко-

водители объединений и предприятий всех без ис-

ключения уровней не были готовы работать в но-

вых условиях. Выяснилось, что сила и надежность

функционирования государства зависят еще и от

качества управления им. Наскоро проведенные

важнейшие экономические реформы привели к

негативным явлениям во всех отраслях экономики

России. Особенно это проявилось на транспорте

и исключительно отрицательно на автомобильном

транспорте (АТ). Это явилось главной причиной

выбора нами его в качестве примера. В результа-

те, страна в целом оказалась ввергнутой в тяже-

лейший социально-экономический кризис, многие

важнейшие структуры и отрасли практически пе-

рестали существовать. Государство в своем раз-

витии было отброшено на 30 лет назад.

В целях достаточно быстрого превращения моло-

дой рыночной экономики страны в эффективную

форму хозяйствования, в сложившихся негатив-

ных условиях перестроечного периода, с учетом

мирового экономического кризиса, необходимы

последовательные выверенные действия как на

государственном уровне, так и на уровне отде-

льных отраслей, объединений и предприятий. Го-

сударство должно, с учетом специфики функцио-

нирования отраслей (транспорт; магистральное

крупное строительство и некоторые другие), в

условиях территориальных, региональных и иных

особенностей страны, обеспечить создание и пос-

тоянное совершенствование правовых основ, ре-

гулирующих хозяйственную деятельность, а также

соблюдение хозяйственными субъектами норм и

правил социально-ориентированного поведения.

Это поведение должно учитывать необходимость

согласования интересов наемных работников и

27

МОДЕРНИЗАЦИЯ

владельцев предприятий и категорически отвергать

необоснованное присвоение собственности и капи-

тала, вывод его из экономического оборота страны,

сокрытие доходов от налогообложения и т.п.

Политика государства должна быть, прежде всего,

выверенной и налаженной в области управления

экономикой в целом и отдельных ее аспектов.

Разразившийся глобальный экономический кризис

особенно ярко высветил накопившиеся, особенно

в перестроечный период, многие системные про-

блемы в транспортной отрасли: это и отсутствие

эффективного централизованного управления, и

аморфность региональных транспортных структур,

и другие негативные явления. Все это привело к об-

щему снижению качества транспортного процес-

са и транспортной дисциплины в стране при повы-

шении себестоимости перевозочного процесса и

резком росте транспортных затрат во всех струк-

турных составляющих государства, к значительно-

му ухудшению экономической составляющей.

При этих показателях работы автотранспорта, в

частности, ни о какой конкурентоспособности не

может вообще идти речи. Себестоимость транс-

портной работы, скорость доставки грузов и дру-

гие важнейшие качественные показатели функци-

онирования автомобильного транспорта в Европе

превосходят аналогичные показатели отечествен-

ных транспортных структур всех уровней и всех ас-

пектов деятельности в разы.

Важнейшими условиями успешного разрешения

создавшейся ситуации являеются: оптимизация

функционирования транспорта, повышение уров-

ня работоспособности транспортного комплекса,

совершенствование управления транспортными

издержками, разработка научных основ эффек-

тивности управления транспортной отраслью.

Сейчас это всем очевидно, поскольку транспорт-

ная составляющая в конечном общественном про-

дукте России составляет до 40–50% и продолжает

непрерывно расти.

Также очевидно и то, что при примерно одинако-

вых потребительских показателях изделия (продук-

та, товара) всегда для покупателя предпочтитель-

ней тот, стоимость которого ниже аналога. В этом

– суть (как известно) конкурентоспособности и

роли в этой проблеме транспортных издержек.

Кризисный период особо тяжелое испытание при-

нес для российской транспортной отрасли. Про-

изошло значительное сокращение объема пере-

возок из-за резкого снижения выпуска продукции

народного хозяйства. Объем грузовых перевозок

в 2009 году составил порядка 75% от уровня

2008 года.

Кризис обострил многие системные проблемы,

такие как: непрозрачное ценообразование, кор-

рупция, недостаточно последовательные решения

в сфере регулирования отрасли и др. Их причина:

многолетнее отсутствие единой государственной

политики в сфере транспорта.

В предыдущие благополучные годы транспортный

комплекс ежегодно показывал быстрый рост и был

на подъеме, хотя отрасль переживала не менее

глубокие проблемы, вызванные отсутствием эф-

фективного централизованного управления.

При этом принимались определенные усилия по

решению наиболее важных вопросов. Так, в 2008

году была разработана и принята государственная

стратегия развития транспортной системы России

до 2030 года. Были поставлены задачи, по масштабу

вполне сопоставимые с советской эпохой индустриа-

лизации. В соответствии с этой стратегией, в каждом

регионе страны необходимо построить сотни мостов

и других искусственных сооружений.

Никто, кроме государства, не способен координи-

ровать целую отрасль народного хозяйства в не-

обходимых масштабах, инвестировать в развитие

ее фундаментальной науки, в подготовку будущих

инженерных и руководящих кадров, в опережаю-

щие изыскания и проектирование.

Рынок сравнительно быстро регулирует спрос и

предложение в ритейловых направлениях, но инф-

раструктурные мегапроекты – это штучный товар,

который требует индивидуального подхода.

Государственно-частное партнерство – перспектив-

ное направление развития отрасли, и авторы наде-

ются, что оно сыграет свою положительную роль в

реализации стратегии развития транспорта, однако

основные вложения в транспортную инфраструкту-

ру были и останутся государственными.

В условиях преимущественно ориентированной

на рынок экономики, деятельность транспортных

предприятий, по мнению авторов, должна базиро-

ваться на предельных нормативных издержках на

единицу транспортной работы и на рациональном

использовании трудовых и материально-техничес-

ких ресурсов общества.

Решающим фактором здесь является выбор кри-

териев, оптимизирующих условия эффективности

управления транспортной отраслью. На примере

АТ, в целях оценки уровня экономичности и ра-

ботоспособности автомобильного транспорта,

авторами предлагается решение ряда ключевых

вопросов, к числу которых, в первую очередь, от-

носятся методы оптимизации работоспособности

автомобильного парка, определение характера

воздействия основных факторов, влияющих на ра-

28

В. И. Кузнецов, Ф. В. Кузнецов, А. В. НиколенкоУсловия эффективности управления транспортной отраслью

ботоспособность автомобиля и водителя, подбор

типа подвижного состава в соответствии с реаль-

ными условиями перевозочной работы и т.п.

С учетом высокого уровня научно-практического

журнала МИР, авторы считают целесообразным

на его страницах привести методологию решения

сформулированной выше проблемы в качестве ее

ключевой основы.

Решение проблемы снижения автотранспортных

затрат (как интегрального показателя) предопре-

деляет, в частности, необходимость оценки эф-

фективности использования подвижного состава

с учетом всех сопутствующих факторов по всему

циклу службы транспортного средства, т.е. отра-

жению в этой эффективности полной совокупности

капитальных и текущих затрат на промышленное

производство, и функционирование автомобиль-

но-дорожного комплекса (АТК).

В качестве научно-методологического подхо-

да к оптимизации функционирования АТК, нами

предлагается модель функционирования автомо-

бильного транспорта. В решении задачи, сфор-

мулированной на базе общего технологического

процесса, и исходя из его потенциальных возмож-

ностей с учетом влияния факторов внешней среды,

закладываются нормативы работы автомобильно-

го транспорта. Затем подсчитывается норматив

затрат на использование автомобильного под-

вижного состава ЗНТ

и коэффициент нормативных

транспортных издержек КНТИ

, равный отношению

затрат, связанных с использованием автомобиль-

ного транспорта в технологическом процессе со-

здания потребительской стоимости этого изделия,

к общей себестоимости этого изделия ЗНизд

:

(1)

На основе имеющейся на предприятии (объеди-

нении, отрасли) перспективной технологии, на-

пример, на период до 2015 года, намечается ди-

намика изменения транспортной составляющей в

производстве и реализации продукции. Это явля-

ется базой отсчета, нормативным эталоном.

Расчётные (фактические) затраты, идущие на обес-

печение функциональной работоспособности ав-

тотранспортного комплекса, дают действительную

картину транспортных издержек применительно к

тому или иному производству 3Фти

при иных общих

затратах этого производства ЗНизд

.

Отсюда, фактический коэффициент транспортных

затрат равен:

(2)

Этот коэффициент (2), как правило, будет несколь-

ко выше значения КНТИ

(1), так как учитывает допол-

нительные по отношению к нормативным транс-

портные затраты. Фактические транспортные

затраты, в большинстве случаев, будут отличаться

от затрат эталонного процесса в сторону увели-

чения, так как последний рассчитывается исходя

из необходимого автомобильного перевозочного

средства (АПС) (применительно к специфике дан-

ного груза, партионности и т.д.) и прогрессивных

норм и нормативов его использования.

Целевой функцией задачи является степень при-

ближения фактических затрат, идущих на обеспе-

чение функционирования автотранспортного ком-

плекса, к нормативным затратам:

, (3)

которая будет стремиться к единице. Поскольку

транспортные затраты на изделие заложены в общей

себестоимости его производства, задача сводится

к определению полных затрат (Зр) на обеспечение

функционирования автотранспортного комплекса.

Затраты, связанные с затариванием, погрузочно-

разгрузочными строительными, дорожно-эксплуата-

ционными и другими работами, (кроме затрат, иду-

щих на перемещение груза и приобретение АПС),

определяются исходя из общей себестоимости про-

дукции или по материалам статистической отчетнос-

ти применительно к данному производству.

В общем случае, при оценке альтернативных реше-

ний за целевую функцию принимается уровень авто-

транспортных затрат (Ст ) с учетом полных издержек

в сфере эксплуатации (Сэ ) и в производстве (С

п ):

Ст = С

э + С

п

Затраты в сфере эксплуатации предлагается оп-

ределять на основе решения соответствующих

оптимизационных задач. Для этого грузооборот W

выражают через известные показатели транспор-

тного процесса, характеристики подвижного со-

става и вероятности выхода автомобиля из строя

(списания) по причине износа или ДТП:

(5)

Величина qi (грузоподъемность) однозначно пре-

допределяется при конструировании автомобиля

или автопоезда.

Управлять показателями (1–3) можно, в основном,

на стадии разработки автомобиля. Параметрами

Vср

, tдвiи

i (соответственно средняя скорость движе-

ния, время движения и использование грузоподъ-

(4)

29

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

емности) можно в широких пределах варьировать

в процессе эксплуатации.

Учитывая определенную степень вариации грузо-

потоков, а также колебания значений отдельных

составляющих затрат в ту или иную сторону, при

оптимизации состава парка в работе рекомен-

дуется пользоваться обобщенными удельными

эксплуатационными затратами без разбивки их

по составляющим, включая при этом и народнохо-

зяйственные издержки на затаривание, погрузоч-

но-разгрузочные работы, содержание дорожной

сети, предупреждение и ликвидацию ДТП, загряз-

нение окружающей среды, потери из-за несвое-

временной перевозки грузов и т.п.

Таким образом, определяя для каждого типа транс-

портного средства суммарные затраты и объем

выполняемой работы, а затем суммируя получен-

ные результаты по типам машин, можно получить

обобщающий критерий KДНУ

для любой структуры

автомобильного парка и выбрать наиболее целе-

сообразный вариант использования подвижного

состава, при котором достигается максимальное

значение этого критерия, что обеспечивает мини-

мизацию транспортных издержек.

Используя разработанный метод, можно найти оп-

тимальное (по экономическим соображениям) реше-

ние и в других конкретных транспортных задачах.

Так, важнейшим элементом оптимизации системы

является структура парка подвижного состава.

Она базируется на учете взаимозависимости че-

тырех важнейших моментов: структуры и объема

перевозимого груза; дорожно-климатических ус-

ловий региона; организации дорожного движения

и типа подвижного состава.

Тип подвижного состава при этом выступает в

качестве объекта оптимизации. Ниже, в краткой

форме, изложена методика решения задачи опре-

деления структуры парка.

Исходным моментом при формировании структуры

автомобильного парка региона является планиру-

емый грузооборот Wn: грузооборот навалочных

(насыпных) WnH

и партионных (в том числе контей-

нерных) WПП

грузов.

Wn = WnH

+ WПП

Анализ показывает наличие тесной корреляции

между величиной затрат и такими показателями

как j , q

i ,

i и

i , где каждый из них отражает сово-

купность ряда факторов.

Использование разработанного метода оптими-

зации, и (1–6) позволяет обоснованно подойти к

вопросу обновления подвижного парка путем его

пополнения наиболее рациональными типами авто-

мобилей и автопоездов с учетом особенностей гру-

зопотоков и условий эксплуатации автомобильного

подвижного состава. При этом учитывается зависи-

мость работоспособности и структуры АПС.

Условия работоспособности автомобильного парка

характеризуются математическим ожиданием и дис-

персией средних скоростей (с учетом ограничений

по безопасности движения), максимальных верти-

кальных ускорений, расхода топлива и реализуемой

мощности при обеспечении оптимального уровня

транспортных народнохозяйственных затрат.

В качестве независимых переменных приняты за-

трачиваемая на движение автомобиля мощность

двигателя (Nl ), ускорение подрессорной массы ( ) и

расход топлива (Q), а зависимой переменной – ско-

рость движения (V).

В общем виде уравнение имеет вид:

V = F (Nl , , Q ).

При этом значения коэффициентов корреляции

свидетельствуют о существовании, в известной

мере, корреляционной связи между скоростью

движения и выбранными параметрами (25), ха-

рактеризующими режим движения (Nl , и Q), и

могут быть использованы при проведении корре-

ляционного анализа с учетом внешних факторов.

Однако в некоторых случаях коэффициенты кор-

реляции имеют небольшую величину (0,53–0,59),

что указывает на отсутствие тесной связи между

скоростью и независимыми переменными пара-

метрами. Это является результатом ограничений,

накладываемых внешними условиями движения,

вследствие чего полнота реализации этих пара-

метров становится иной, чем в других дорожных

условиях. Учитывая данное обстоятельство, необ-

ходима дифференциация внешних условий (и, со-

ответственно, ограничений), с тем, чтобы для час-

тных условий получать выражения с более тесной

корреляционной связью и на их основе определять

выходные параметры движения.

Полученные соотношения являются основой для

решения различных практических задач на раз-

личных уровнях функционирования автомобиль-

ного транспорта при достаточно полной оценке

дорожных условий.

Роль дорожного фактора и среды (Д и С) в фор-

мировании себестоимости перевозок и транспор-

тных издержек общеизвестна. Так, в зависимости

от категории дорог и состояния проезжей части,

себестоимость перевозок изменяется в 2–3 раза,

в том числе расход топлива – от 2 до 4 раз, ско-

рость доставки грузов – в 1.5–3 раза.

(6)

(7)

30

Наиболее важную роль дорожно-климатический

фактор играет в сельской местности. В среднем, в

общих затратах на производство сельскохозяйс-

твенных продуктов на транспортные издержки

приходится 30%. В случае грунтовых дорог, эта

доля повышается до 40–50%, при дорогах с твер-

дым покрытием и хорошим состоянием проезжей

части снижается до 15%.

Результаты исследования характера и степени

влияния дорожно-климатического фактора на

технико-экономические показатели работы АПС

при перевозке массовых народнохозяйственных

грузов позволили авторам сделать вывод о том,

что принятая в настоящее время дискретная оцен-

ка дорожных условий (и тем более, среды движе-

ния) представляется весьма условной. В реальных

условиях эксплуатационной практики, значения

традиционных коэффициентов f и по длине пути

(или времени движения) являются переменными на

одной и той же дороге.

Принятая классификация не охватывает всех ви-

дов дорог и, особенно, грунтовых дорог различ-

ного состояния в сельской местности. Для ряда

эксплуатационных условий типы дорог вообще не

определены. Все это обусловило необходимость

применения нового метода оценки дорог с точки

зрения их сопротивления качению (f). Авторы счи-

тают наиболее целесообразным в экономических

расчетах использовать статистическую оценку

сопротивления движению, которая, с одной сто-

роны, базируясь на широком статистическом ма-

териале, представляет собой обобщающие дан-

ные, а с другой стороны, дает возможность ввести

количественные характеристики степени тяжести

дороги с точки зрения энергетических затрат и

классифицировать их по этому признаку. При этом

удобнее сразу пользоваться коэффициентом со-

противления движению (), учитывающим наличие

подъемов и спусков на маршруте.

Такой экономико-статистический метод позволяет

достаточно оперативно и точно решать задачи по

определению автотранспортных затрат.

Аналитическое исследование процесса движения

автомобиля по дорогам с различной кривизной в

плане позволило определить условия ограничения

скоростного режима.

Авторами рекомендуется для оценки дорожных

условий в практических целях использовать обоб-

щенный энергетический показатель , величи-

на которого по совокупности дорожных условий

очень мало отличается для подавляющего боль-

шинства автомобилей.

Дорожный фактор при равных условиях работы

АПС оценивается и через расход топлива. Топлив-

ная экономичность в этом случае будет достаточно

полно характеризовать обобщенный энергетичес-

кий показатель .

Итак, в основе предложенной концепции зало-

жены следующие критерии: централизованно-ре-

гиональный принцип управления транспортной

отраслью (на основе частно-государственного

партнерства), принцип предельных нормативных

транспортных издержек и нормативный науч-

но обоснованный уровень работоспособности

АТ. Поэтому, на ближайшую перспективу сов-

ременная сервисная логистическая технология в

производственном цикле от «сырья» до конечной

продукции («до товара у потребителя») должна

служить основой решения проблемы оптимизации

функционирования транспортной отрасли. В этой

части АТ, как основной вид доставки груза (сырья,

полуфабриката, готовой продукции) на условиях

от «двери до двери», является эталоном решения

всех задач в технологическом цикле перемещения

груза. Это относится и к другим циклам, обеспе-

чивающим функционирование жизненного про-

странства общества.

Транспортная отрасль, с одной стороны, должна

качественно (на основе современных транспорт-

но-логистических центров) выполнять задачу пе-

ремещения грузов, с другой стороны, располагая

всеми данными (информацией) технологических

цепочек производства и иных циклов создания то-

вара, обеспечивать современный сервис.

Кузнецов В. И. – кандидат технических наук, академик Международной академия экологической реконструкции при ООН (Kuznetsov V. I. – Candidate of Technical Sciences, Academician, International Academy for Ecological Reconstruction at UNO)

Кузнецов Ф. В. – студент Московского автомобильно-дорожного государственного технического университета (МАДИ) (Kuznetsov F. V. – Student, Moscow Automobile and Road Construction Technical University (MADI))

Николенко А. В. – ООО «Транзит-С» (Nikolenko A. V. – Transit-C, Ltd.)

e-mail: evgenii.zhukov@mail.ru

В. И. Кузнецов, Ф. В. Кузнецов, А. В. НиколенкоУсловия эффективности управления транспортной отраслью

31

Порядок рецензирования рукописей,

установленный Научно-редакционным советом

научно-практического журнала

«МИР» (Модернизация. Инновации. Развитие)

1. Статьи публикуются в научно-практическом журнале «МИР» на основе рецензирования. Авторы пре-

доставляют отзывы от лиц, имеющих ученую степень доктора экономических, социологических, полити-

ческих наук (в соответствии с тем научным направлением, по которому писалась статья) из организа-

ции, где работа выполнялась (внешнее рецензирование). Рецензирующий данную статью доктор наук

не может быть ее автором (соавтором), однако может являться научным руководителем автора(ов).

2. Рукописи рассматриваются Научно-редакционным советом, оставляющим за собой право сокраще-

ния и исправления присланных статей (внутреннее рецензирование). Решение о публикации принима-

ется Научно-редакционным советом журнала на основании экспертных оценок внешних рецензентов

с учетом соответствия представленных материалов тематической направленности журнала, их науч-

ной значимости и актуальности.

3. Рецензирование рукописи осуществляется конфиденциально. Разглашение конфиденциальных дета-

лей рецензирования рукописи нарушает права автора рукописи. Нарушение конфиденциальности

возможно только в случае заявления о недостоверности или фальсификации материалов, во всех дру-

гих случаях ее сохранение обязательно.

4. Статья, принятая к публикации, но нуждающаяся в доработке, направляется авторам с замечания-

ми рецензента и редактора. Авторы должны внести все необходимые исправления в окончательный

вариант рукописи и вернуть в редакцию исправленный текст, а также его идентичный электронный

вариант вместе с первоначальным вариантом и сопроводительным письмом-ответом рецензенту. Пос-

ле доработки статья повторно рецензируется, и Научно-редакционный совет принимает решение о

возможности публикации. Статьи, отосланные авторам для исправления, должны быть возвращены не

позднее, чем через 2 (две) недели после получения. Возвращение статьи в более поздние сроки меняет

дату ее опубликования.

5. По результатам рецензирования статья может быть либо принята к публикации, либо отослана автору на

доработку, либо отклонена. В случае отказа в публикации статьи автору направляется мотивированный

отказ.

6. Научно-редакционный совет журнала предоставляет рецензии на рукопись по требованию автора и

по запросам экспертных советов Высшей аттестационной комиссии.

7. Научно-редакционный совет журнала не хранит рукописи, не принятые к печати. Рукописи, принятые

к публикации, не возвращаются. Рукописи, получившие отрицательный результат от рецензента, не

публикуются и также не возвращаются обратно автору.

8. Редакторы не сообщают информацию, касающуюся рукописи (включая сведения о ее получении, со-

держании, процессе рецензирования, критических замечаниях рецензентов и окончательном реше-

нии), никому, кроме самих авторов и рецензентов. Рецензентам не разрешается снимать копии с ру-

кописей для своих нужд и запрещается отдавать часть рукописи на рецензирование другому лицу без

разрешения редакторов. Рецензенты не имеют права использовать знание о содержании работы до

ее опубликования в своих собственных интересах. Рукописи являются частной собственностью авто-

ров и относятся к сведениям, не подлежащим разглашению.

9. Если публикация статьи повлекла нарушение чьих-либо авторских прав или общепринятых норм науч-

ной этики, то Научно-редакционный совет журнала вправе изъять опубликованную статью.

10. Плата с аспирантов за публикацию рукописей не взимается.

МО

ДЕ

РН

ИЗ

АЦ

ИЯ

РА

ЗВ

ИТ

ИЕ

ИН

НО

ВА

ЦИ

И

32

И

Н

Н

О

В

А

Ц

И

И

РОССИЙСКИЙ ФОНДОВЫЙ РЫНОК:

ЭКОНОМИКА ДОЛЖНА БЫТЬ ИНВЕСТИЦИОННОЙ

RUSSIAN STOCK MARKET:

ECONOMICS MUST BE INVESMENT ACTIVE

И. В. Костиков, доктор экономических наук, профессорМ. К. Беляев, член Экспертного совета ИФРУ

Фондовый рынок еще не стал интегральной частью российской экономики. Российский рынок ценных бумаг характеризуется ограниченным составом участников, незначительными емкостью и глубиной. Фундаментальными задачами развития фондового рынка являются: защита прав потребителей и учас-тников рынка финансовых услуг; решение проблемы инсайдерской информации; создание механизма пра-воприменения, обеспечивающего эффективную реализацию правовых норм; создание судебной системы, способной решать хозяйственные споры. Решение проблемы инновационности инвестиций требует рас-ширения набора экспортных продуктов и перевооружения на государственном уровне производственной базы всех отраслей, в том числе базовых и традиционных.

Russian stock market has not yet become integral part of the country economics. It is characteristic with restricted number of participants, insuffi cient capacity and depth. Fundamental stock market development tasks are: protection of fi nance service market consumers and participants; solution of insiders’ information problems; creation of a mechanism capable of providing for effi cient implementation of legal norms; creation of a juridical system capable of solving economic disputes. The investment innovation problem demands that the set of Russian export products be considerably enlarged and production base of all industries, those traditional included, be reorganized at the state level.

Le marché des fonds russes n’a pas encore devenue une parti intégral d’économie du pays. Il est characteristique par un limite nombre de participants et par capacité et profondeur insuffi santes. Les tâches fondamentales du developpement du marché des fonds sont: protection des clients et participants du marché des services fi nancieres; résolution des problèmes d’information d insiders; création d’un mechanisme capable d’assurer la réalisation des normes légales ; création d’un système juridique capable de résoudre les disputes économiques. A résoudre le problèm d’innovation des investissements, if faut que l’assortiment des produits d’export russe soit essentiellement elargi et que la base de production des toutes les industries soit réorganisée, y compri les industries traditionelles.

Fondsmarkt ist noch kein integraler Bestandteil Russischer Ökonomik gewesen. Er ist mit beschränktem Zahl der Teilnehmer und ungeeigneten Kapazität und Tiefe charakteristisch. Fundamentale Entwicklungsaufgaben der Fondsmarkt: Verteidigung der Verbräucher und Teilnehmer von fi nanzieller Servicemarkt; Lösung der Insiderinformationsproblèmen; Schaff en des Mechanismus, das Beachtung Rechtsnormen gewährleisten könnte; Schaff en des Rechtssystems, das Wirtschaftsstreiten beilegen könnte. Um das Innovationsproblem der Investierung zu lösen, der Exportproduktionsassortiment Russlands wesentlich erweitert und die Produktionsbase aller Industrien einschließlich deren, die traditionellen sind, reorganisiert werden muss.

Ключевые слова: фондовый рынок, инвестиции, бизнес, структурное преобразование.

Key words: stock market, investment, business, structural transformation.

Mots clefs: marché des fonds, investissements, entreprise, transformation structurelle.

Schlüsselwörter: Fondsmarkt, Investitionen, Business, Strukturumgestaltung.

Фондовый рынок является сложным комплексным механизмом, обеспечивающим ин-

вестиционный процесс в самом широком смысле. Механизм фондового рынка обес-

печивает привлечение капиталов для новых инвестиций и для расширения существу-

ющего бизнеса; с помощью инструментов фондового рынка осуществляется перелив

капитала в наиболее перспективные и прибыльные отрасли и сферы производства,

что обеспечивает эффективное социально-экономическое развитие; происходит сме-

на собственников. Одной из главных функций фондового рынка является консолида-

ция временно свободных и распыленных денежных средств, находящихся у физических

и юридических лиц, и последующее направление их в инвестиции.

В настоящее время перед российской экономикой со всей остротой стоит задача не

только ускоренного роста, но и качественного структурного преобразования, подъ-

ема производства на новой технологической основе, повышения производительнос-

ти труда, организации выпуска новейших образцов продукции, отхода от сырьевой

направленности, повышения доли обрабатывающих отраслей и видов производств,

вывода конкурентоспособной продукции на мировой рынок. Реализация столь гран-

33

ИННОВАЦИИ

диозных задач, учитывая масштабы российской

экономики и потенциал ее перспективного раз-

вития, требует колоссальных инвестиционных

средств, мобилизация которых без участия рын-

ка ценных бумаг представляется маловероятной.

Повышенное внимание к рынку ценных бумаг в

качестве механизма обеспечения инвестиционно-

го процесса в современной России обусловлено

также крайне низким уровнем капиталовложений

в реальную экономику в течение постперестроеч-

ного периода, фактически законсервировавшего

устарелую производственную базу. Важнейшей

особенностью рынка ценных бумаг является не

только то, что он позволяет мобилизовать масш-

табные средства, но и обеспечивает их направле-

ние в наиболее эффективные и перспективные от-

расли и виды производств, причем «рыночными», а

не административно-принудительными методами.

Инфраструктура есть и неплохо работает…

Современное состояние российского фондово-

го рынка оставляет двойственное впечатление. С

одной стороны, он обладает достаточно разви-

той инфраструктурой, позволяющей осуществлять

операции с ценными бумагами. Имеются в виду

торговые площадки, оборудованные современ-

ными средствами связи и компьютерной техникой

(например, ММВБ и РТС), на которых ежедневно

осуществляются операции, бесперебойно прово-

дятся расчеты и платежи, в торгах принимают учас-

тие подготовленные специалисты, в определенной

степени развита информационная база.

Но с другой стороны, и это необходимо подчерк-

нуть, фондовый рынок так и не стал интегральной

частью российской экономики. Он далеко не в

полной мере, если не использовать более жесткие

оценки, выполняет свою основную макроэконо-

мическую функцию обеспечения инвестиционного

процесса. Несмотря на определенную зрелость

рыночных отношений в экономике в целом (хотя

процессы перехода к рынку не получили полного

завершения) и наличие крупных и успешных в фи-

нансовом отношении корпораций, рынок ценных

бумаг до настоящего времени не получил адекват-

ного развития в качестве механизма, обеспечива-

ющего инвестиционный процесс, не стал массовым

источником дополнительного капитала для компа-

ний, расширяющих или начинающих свой бизнес.

Рынок корпоративных ценных бумаг характеризу-

ется сравнительно ограниченным объемом, на нем

представлен весьма узкий спектр компаний, акции

которых участвуют в сделках (в основном речь идет

об акциях наиболее крупных компаний, занятых в

наиболее прибыльных отраслях, преимуществен-

но энергетического комплекса, так называемых

«голубых фишках»). Также ограничен круг участни-

ков, осуществляющих операции с ценными бумага-

ми. Иными словами, рынок ценных бумаг в России

выступает преимущественно в качестве площадки,

на которой осуществляются спекулятивные сделки

с целью извлечения краткосрочной прибыли или

страхования средств от инфляционных процессов.

Российский рынок ценных бумаг характеризуется

ограниченным составом участников, незначитель-

ной емкостью и глубиной. По оценкам экспертов, на

долю 10 крупнейших эмитентов приходится до 65%

всего рынка, а по оборотам на эти компании при-

ходится до 90%. Причем эти показатели стабильны

во времени. Сравнительно скромны количественные

показатели. Так, за ноябрь 2010 г. оборот торгов

по акциям, входящим в индекс ММВБ, составил око-

ло 1 трлн. руб. (или немногим более 33 млрд. долл.).

Показатели максимального и минимального днев-

ного оборота в торговой системе в течение ноября

колебались в диапазоне 58 млрд. руб. и 10,5 млрд.

руб. (приблизительно от 1,9 млрд. долл. до 0,35 млрд.

долл.). При этом на Сбербанк России приходилось

почти 36% суммарного оборота, на Газпром – око-

ло 17%, на ГМК Норникель – около 8%, на банк ВТБ

– немногим более 6%.

В этой связи необходимо отметить ожидающееся

оживление рынка ценных бумаг в связи с реализа-

цией правительственной программы приватизации

федерального имущества, в соответствии с кото-

рой на рынок предполагается вывести акции таких

крупных предприятий как: ОАО Апатит; Издатель-

ство «Просвещение»; Ульяновский автомобильный

завод. На основании отдельных решений будут

проданы пакеты акций Сбербанка России, банка

БТБ, Росагролизинга, Российских железных дорог,

Роснефти и ряда других компаний.

Что же необходимо для того, чтобы технический и

инфраструктурный потенциал российского фондо-

вого рынка реализовал свои инвестиционные воз-

можности на практике? Ответ на этот вопрос, как,

впрочем, и на большинство вопросов в экономике,

на концептуальном уровне очевиден и не отлича-

ется оригинальностью. Однако это не означает,

что об этих проблемах не следует говорить. На-

против, постоянное привлечение внимания к этим

проблемам способствует их скорейшему преодо-

лению и поступательному движению в правильном

направлении. Правда, при этом необходимо иметь

в виду, что теоретическая «банальность», если не

сказать «очевидность», на практике выливается в

немалые сложности.

Не претендуя на полноту охвата, попытаемся

сформулировать основные блоки проблем, требу-

ющие первоочередного решения.

Фундаментальной задачей является защита прав

потребителей финансовых услуг и участников рын-

ка финансовых услуг, включая фондовый рынок.

34

И. В. Костиков, М. К. БеляевРоссийский фондовый рынок: экономика должна быть инвестиционной

Особенно важной является защита прав инвес-

торов (как юридических, так и физических лиц), а

также гарантия прав собственности. Для решения

этой задачи, находящейся в рамках правового

поля, требуется большая и объемная работа по

нескольким направлениям.

Прежде всего, речь идет о модификации зако-

нодательства (включая федеральный уровень),

устранение существующих противоречий между

отдельными положениями, введение норм, на-

правленных непосредственно на защиту инвес-

тора. Важно, чтобы такие нормы укладывались в

трафареты международных правовых стандартов,

были понятны зарубежному инвестору. Это требо-

вание приобретает особую актуальность в связи

с ориентацией на создание Международного фи-

нансового центра в Москве, а также в плане при-

влечения зарубежных инвесторов, то есть потоков

капитала, из-за рубежа.

В этой же корзине – проблема инсайдерской ин-

формации. К сожалению, на пути инсайдерской

информации, подрывающей сами основы рыноч-

ного механизма, включая торговлю ценными бума-

гами, не стоят достаточно эффективные правовые

фильтры. Вместе с тем, рассчитывать на реализа-

цию потенциала фондового рынка, привлечение

на него масс инвесторов без решения проблемы

инсайда не приходится. Особенно, когда речь

идет о зарубежном участнике. Выходить на не-

предсказуемый рынок (поскольку инсайд и сделки,

базирующиеся на инсайде, деформируют рыноч-

ную статистику, лишают ее информативности), а

также вступать в соперничество с конкурентами,

вооруженными информацией, которая обеспечи-

вает преимущества для них и повышает риски для

остальных, никто не намерен.

Второй компонент правовых новаций связан с ме-

ханизмом правоприменения, обеспечивающим

эффективную реализацию правовых норм.

И, наконец, третий компонент – это наличие су-

дебной системы, способной объективно решать

хозяйственные споры. Сложность и специфика ра-

боты в этом направлении заключается в том, что та-

кие суды должны иметь правовую основу для своей

деятельности, а судьи – достаточную квалифика-

цию и опыт работы в области финансового права.

Суды должны быть укомплектованы соответствую-

щим штатом сотрудников, гарантирующим работу

судов по самым высоким стандартам. Иными сло-

вами, бизнес должен быть уверен, что он получит

надежную правовую защиту в плане обеспечения

условий для осуществления собственной деятель-

ности и сохранности ее результатов.

Эти три базовых условия могут получать парал-

лельное разрешение. Никаких требований к обя-

зательной последовательности не существует,

хотя соблюдение определенной гармонии и синх-

ронности никогда не мешало. Например, в специ-

альной печати регулярно появляются сообщения

о работе по совершенствованию правовой базы.

Это правда, которую нельзя не признать. Но не-

льзя не признать и неспешности введения новаций

и решения не всегда принципиальных и коренных

вопросов.

В плане защиты прав потребителей финансовых

услуг в последнее время произошли два важных

события: создание Союза защиты прав потреби-

телей финансовых услуг (Финпотребсоюза), ос-

новной задачей которого провозглашена именно

юридическая защита прав граждан по финансовым

вопросам, включая судебные разбирательства, и,

второе, совершенно новое для российского рынка,

– появление омбудсмена по финансовым вопросам.

Позитивным является не просто создание должнос-

ти омбудсмена, но и подкрепление его деятельности

Федеральным законом «Об альтернативной про-

цедуре урегулирования споров с участием профес-

сионального посредника (закон о медиации)». По

мнению авторов этого закона, – это юридическое

нововведение позволит продвинуться по пути быст-

рого и малозатратного урегулирования экономичес-

ких споров, в том числе, внесудебного.

Еще одно обстоятельство, относящееся к инфра-

структуре, которое следует учитывать. Современный

насыщенный техническим оборудованием сложный

фондовый рынок с множеством инструментов и пе-

реплетением с другими рынками, в том числе между-

народными, не может существовать в отрыве от ком-

паний, поддерживающих его работоспособность.

Имеются в виду брокерские компании, обслуживаю-

щие клиентов, юридические фирмы, бухгалтерские,

аудиторские, кадровые агентства и так далее, не

говоря уже о компаниях, работающих в сфере ин-

формационных технологий. Все они помогают кли-

енту работать на рынке ценных бумаг, осуществляя

не только сами операции по его поручению, но и вы-

полняя множество сопутствующих «обязанностей»,

необходимых для присутствия на рынке. Современ-

ная фондовая биржа – это своего рода конгломерат

взаимосвязанных компаний, работающих друг на

друга в тесном взаимодействии.

В тандеме с банками

Фондовый рынок функционирует в тесной увязке

с банковской системой. Банковская система счи-

тается наиболее продвинутой рыночной сферой

российской экономики. Нередко ее называют «ло-

комотивом» рыночных реформ. Однако в контекс-

те фондового рынка российской банковской сис-

теме предстоит еще пройти определенный путь.

Приведем несколько цифр, не требующих особых

35

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

комментариев. В настоящее время количество

кредитных организаций в России составляет 1030.

При этом в московском регионе размещено более

половины из них – 534 банка. Суммарные активы

банковской системы немного превышают 1 трлн.

долл. При этом подавляющее большинство круп-

ных (по российским меркам) банков расположено

также в столичном мегаполисе: из 159 банков с ус-

тавным капиталом более 1 млрд. руб. (около 33,3

млн. долл.) 112 расположено в главном городе

страны – Москве. Очевидно, что с такими характе-

ристикам говорить о полноценном включении бан-

ковской системы в работу фондового рынка, опе-

рирующего гигантскими суммами, крайне сложно.

Негативных оттенков в картину добавляет незна-

чительный опыт (или склонность) российских бан-

ков работать с ценными бумагами. В настоящее

время операции с ценными бумагами не являются

для них приоритетными. Некоторым оправданием

может служить постулат, что банки лишь следуют

за сложившейся ситуацией, а их статистика отра-

жает положение на рынке ценных бумаг, который

они не рассматривают в качестве сферы прибыль-

ного и надежного размещения активов. Тем не ме-

нее, факты есть факты. А они следующие: вложе-

ния в акции и паи организаций-резидентов (кроме

банков) к осени 2010 г., отраженные в балансах

российских банков, не превышали 8 млрд. долл.,

вложения в долговые обязательства РФ и Банка

России были немногим более 600 млрд. долл. В те-

чение 2010 г. удельный вес ценных бумаг в активах

московских банков колебался в пределах 13–14%

(по состоянию на 1 октября 2010 г. – 13,8%, а в

начале года – 13,2%).

Между тем, без мощной и дееспособной банков-

ской системы рассчитывать на полноценное функ-

ционирование фондового рынка сложно. Банки иг-

рают важную роль не только в плане организации

своевременных расчетов между клиентами и пре-

доставления им кредитов для осуществления опе-

раций в необходимых случаях. Важнее, что сами

банки являются крупнейшими участникам рынка

ценных бумаг, обеспечивая его бесперебойное и

постоянное функционирование, поддерживая сво-

ими операциями купли-продажи пакетов ценных

бумаг и высокий уровень сделок и общей деловой

активности. Важна также консалтинговая деятель-

ность банков в области таких сделок. Банки наря-

ду с профессиональными брокерскими компания-

ми выступают в качестве консультантов компаний,

берут на себя роль организаторов размещения

первичных выпусков акций, сделок на вторичном

рынке при купле-продаже пакетов ценных бумаг

для различных компаний. Особенно актуальна их

помощь в процессе слияний и поглощений. В на-

шей экономике такие операции уже не экзотика,

но в то же время они далеки от массовости.

Опора на широкие массы

Сложно говорить о расширении границ фондо-

вого рынка и его включении в инвестиционный

процесс без адекватного развития коллективных

участников фондового рынка, то есть страховых

компаний, строительных обществ, пенсионных

фондов, паевых и хедж-фондов и других аналогич-

ных структур. Именно эти структуры концентриру-

ют средства физических лиц и выходят с ними на

рынок ценных бумаг (по терминологии практиков,

выполняют роль «пылесоса»). Экономическая те-

ория утверждает, а практика подтверждает, что

владение пакетами акций целесообразно с точки

зрения прибыльности только в том случае, если

речь идет о крупных владениях. Наиболее яркая

иллюстрация - история приватизации в Англии пос-

ледних десятилетий прошлого века. В результате

приватизации ряда предприятий, осуществленной

пришедшими к власти консерваторами, через не-

продолжительное время распыленные среди ши-

роких кругов граждан акции предприятий стихийно

«стянулись» в крупные пакеты, принадлежащие со-

стоятельным владельцам.

Владельцы скромных доходов получают доступ к

фондовому рынку через посредничество коллек-

тивных участников. Такие финансовые институты

пока не получили достаточного развития в рос-

сийской экономике. Так, общие требования стра-

ховых компаний (активы) по состоянию на осень

текущего года составили около 20,5 млрд. долл.,

неправительственных пенсионных фондов – 23,7

млрд. долл. Все российские паевые инвестицион-

ные фонды (включая закрытые) управляют менее

чем 30 млрд. долл., что эквивалентно приблизи-

тельно 2% ВВП. При этом все паевые инвестици-

онные фонды акций (включая закрытые) – индек-

сные, смешанные и облигационные – управляют

менее 12 млрд. долл. или около 1% от рыночной

капитализации (рыночная капитализация россий-

ского рынка акций – около 1,2 трлн. долл.). При

этом совокупные активы коллективных инвесто-

ров составляют не более 5% этой величины. Для

сравнения напомним, что в США фонды акций уп-

равляют около 50% рыночной капитализации, а

все американские паевые инвестиционные фонды

управляют 10,4 трлн. долл., что сравнимо с амери-

канским ВВП.

В определенной степени возможности участия ши-

роких масс физических лиц ограничиваются невы-

сокими доходами основной части населения. Так,

по данным Росстата, 92% занятых получают зара-

ботную плату не выше 600 тыс. руб. в год (около 2

тыс. долл. в месяц). В их числе – занятые с уровнем

заработной платы 280 тыс. руб. в год и ниже состав-

ляют 67%. Если говорить о конкретных цифрах, то

минимальный уровень заработной платы в столице

36

установлен на уровне 10 400 руб. в месяц с 1 января

2011 г.; заработная плата, предлагавшаяся москов-

ским малым и средним бизнесом при найме работ-

ников в ноябре 2010 г. составляла немногим более

28 тыс. руб. (даже менее 1 тыс. долл. по текущему

курсу). В регионах (за исключением тех, где ведется

нефте- и газодобыча) заработки, как правило, ниже.

Например, в Воронеже средняя заработная плата в

ноябре 2010 г. находилась на уровне 15 тыс. руб. (с

вариациями по отраслям). Действительно, картина

не оптимистичная. Особенно с учетом того, что воз-

раст 21% населения превышает 60 лет, то есть он

является пенсионным.

Вместе с тем, проблема низких доходов не явля-

ется уникальной только для российского рынка.

Мировая практика накопила достаточный опыт

работы в такой ситуации. Речь идет о развитии фи-

нансовых институтов, ориентированных на людей

с невысокими доходами. Среди них - система мик-

рокредитования, кооперативные банки, общества

взаимного кредита, а также создание и вывод на

рынок финансовых продуктов, ориентированных

на небогатых клиентов. Нередко инерционность

в этом направлении заключается в том, что инс-

трументы и схемы разрабатывают благополучные

в финансовом отношении люди, которым трудно

представить, что для некоторых категорий насе-

ления и несколько сотен долларов являются целым

состоянием. Решение этой проблемы правомерно

связывать с более активной позицией государства,

его деятельностью по поддержке и поощрению

развития таких институтов. Тем более, если учесть,

что это направление деятельности содержит зна-

чительный социальный компонент.

Определенное сдерживающее влияние на участие

населения в различных финансовых программах

играет ярко выраженное ассиметричное геогра-

фическое размещение финансовых учреждений,

концентрация финансовых площадок и банков в

крупнейших центрах, прежде всего, в столичном

регионе. Вместе с тем, в России в докризисный

период наметилась тенденция движения бизнеса

навстречу потребителю. Имеется в виду бум пот-

ребительского кредитования, имевшего даже аг-

рессивный характер со стороны банков, а также

активизация банковских филиалов, размещенных

в периферийных регионах. В тот период банки

проявляли просто чудеса изобретательности в

плане конструирования и внедрения кредитных

продуктов на рынок, включая пластиковые карты.

Значит, когда созревают условия, банки и другие

финансовые институты «могут». Тем более, что в

значительной степени низкая насыщенность фи-

нансовыми учреждениями удаленных от центра

регионов в современных условиях легко преодо-

левается с помощью современных компьютерных

технологий и средств связи.

Наиболее популярным финансовым инструментом

среди населения остаются банковские депози-

ты. Причин несколько: традиции, информирован-

ность, активная (иногда на грани агрессивности)

реклама, насыщенность банковскими учреждени-

ями, по сравнению с другими финансовыми инс-

титутами. Определенную роль сыграл негативный

опыт крушения финансовых пирамид на ранних

этапах рыночных реформ. Вместе с тем, суммы

депозитов также далеки от радужных показате-

лей. Например, по состоянию на начало октября

2010 г., на депозитных счетах московских банков

сконцентрировалось 3304,3 млрд. руб. (около 110

млрд. долл.). Развитые фондовые рынки оперируют

значительно более масштабными суммами.

Представляется, что весьма важным в деле привлече-

ния широких слоев населения на финансовый рынок

является развитие мелкого и среднего бизнеса. Дело

не только в том, что такие предприятия активизиру-

ют денежные и финансовые операции, и не в том,

что повышают доходы населения, – доходы многих

владельцев маленьких фирм не превышают доходы

наемных работников. Важно, что тот, кто владеет

собственным бизнесом, невольно втягивается в ак-

тивную финансовую жизнь по линии собственного

предприятия, приобретает необходимые знания,

навыки и даже финансовую культуру. Ведь ему не-

обходимо совершать платежи, заключать догово-

ры, отчитываться перед налоговыми органами и т.д.

Все эти навыки переносятся и на личные доходы. В

первую очередь, это относится к индивидуальным

предпринимателям, предприятиям, где граница

между личными финансами и финансами «компа-

нии» весьма условна и различима только с пози-

ций бухгалтерского учета. Наемный работник,

получающий твердую и регулярную заработную

плату, таких стимулов не имеет.

Также необходимо подчеркнуть, что ключевая

роль в работе с населением (особенно в стране,

в течение длительного времени существовавшей

вне рынка и реальных денежных отношений) при-

надлежит информационной и просветительской

деятельности, подъему финансовой грамотности

всех групп населения. Согласно специальным ис-

следованиям, значительная часть населения до

настоящего времени не имеет четкого и ясного

представления не только о возможностях, кото-

рые могут предоставить финансовые программы

различных институтов, но и о самом их существо-

вании. Если вернуться к вопросу о финансовом ом-

будсмене, который должен защищать права, в том

числе и простых инвесторов, то согласно опросу,

проведенному Национальным агентством финан-

совых исследований (НАФИ), 80% соотечествен-

ников ничего не знают о его существовании. Доля

россиян, подписывающих кредитный договор, не

вникая в его содержание, составляет около 25%.

И. В. Костиков, М. К. БеляевРоссийский фондовый рынок: экономика должна быть инвестиционной

37

А ведь многие недоразумения возникают впос-

ледствии именно в результате невнимательного

отношения к тексту договора. Эти цифры, на наш

взгляд, свидетельствуют о необходимости активи-

зации информационной работы среди населения,

повышения его финансовой грамотности.

Многие считают, что скромные доходы автоматичес-

ки оставляют их за чертой участников финансового

рынка. Вместе с тем, управление личными доходами,

как показывает мировая практика, и для небольших

доходов актуально и приносит вполне осязаемые

результаты. Любое дело начинается с первых шагов

и при наличии стабильности и последовательности

имеет тенденцию к развитию и наращиванию. Учиты-

вая российскую специфику, вопрос распростране-

ния знаний о рынке, финансах, деньгах в доступных

и разнообразных формах, является, без преувеличе-

ния, ключевым в деле активного включения средств

населения в хозяйственный оборот.

Инвестиции без инноваций – деньги на ветер

Инвестиционные потоки имеют фундаментальное

значение для развития экономики, подъема благо-

состояния страны и ее граждан. Еще более важны

инвестиционные потоки, имеющие инновационную

направленность.

Инновационная направленность инвестиций в зна-

чительной степени зависит от политики государства

в области экономики. При этом инвестиционный

процесс должен обеспечивать не только производс-

тво конечного продукта передовых, высокотехноло-

гичных отраслей. На государственном уровне речь

идет о перевооружении производственной базы

всех отраслей, в том числе базовых и традицион-

ных. В известной степени имеет место своеобраз-

ное распределение обязанностей. Когда речь идет

о конкретном высокотехнологичном продукте, – это

ответственность бизнеса, в то время как зона от-

ветственности государства – создание условий для

массовой модернизации основных фондов, обес-

печивающих высокую производительность труда и

эффективность производства, то есть ключевые ка-

чественные показатели экономики, определяющие

социально-экономическое развитие.

Бизнес, а, следовательно, и инвестиции, идут в те

отрасли, которые обеспечивают прибыль и имеют

относительно долгосрочную перспективу. Только

при наличии таких условий включаются действи-

тельно объективные рыночные механизмы, цент-

ром которых является фондовый рынок. С учетом

этого обстоятельства, а также того, что инноваци-

онные программы связаны с повышенным риском,

деловые круги вправе ожидать от государства

определенных преференций в области налогов,

амортизационной политики, определенных право-

вых и других гарантий.

Особое место в инновационном процессе прина-

длежит малому и среднему бизнесу, формирующе-

муся на прорывных направлениях. Вместе с тем, на

стартовых позициях небольшие компании испыты-

вают традиционные трудности с кредитами, произ-

водственными помещениями, повышенным риском.

Инновационным компаниям необходима поддержка

в виде специализированных гарантийных фондов,

венчурных фондов и других форм поддержки, вклю-

чая информационные центры. Одновременно тре-

буется адаптация структур фондового рынка к специ-

фике таких компаний. Например, создание торговых

площадок, ориентированных не только на операции

с ценными бумагами крупных компаний, но также и

небольших и средних, занятых в высокотехнологич-

ных, но рискованных видах производств.

Декларированные программы инновационного раз-

вития в России, в частности, проект создания специа-

лизированного инновационного центра «Сколково»

– важный шаг в этом направлении. Однако оценка

перспектив и результатов его деятельности требует

осторожности и взвешенности. На основании сооб-

щений средств массовой информации, складывается

впечатление, что создающийся центр ориентирован

на «выдачу» конкретных продуктов, разработку тех-

нологических процессов для определенных отраслей

или групп отраслей, так называемых «материалов

будущего».

Безусловно, такая направленность имеет важное

значение для технического прогресса. Вместе с

тем, за скобками остается экономический – под-

черкнем, экономический – алгоритм внедрения

технических новинок. А в этом, собственно, заклю-

чается суть инновационного процесса. Мало раз-

работать продукт. Если он не адаптирован к рынку,

если рынок не готов к его восприятию (речь идет не

только и даже не столько о потребительском рын-

ке), то он так и останется на стадии разработки

или опытного образца. История науки и техники

изобилует такими примерами. Пока российская

экономика опирается на крайне ограниченный

набор экспортных продуктов (преимущественно

энергоносители и металлы), обеспечивающих ком-

паниям высокие и стабильные прибыли, она оста-

ется малочувствительной к инновациям. Торговый

баланс со странами ЕС бесстрастно фиксирует,

что 85% экспорта 27 его членов в Россию состав-

ляют товары промышленного производства, в то

время как их импорт из России на 3/4 состоит из

энергоресурсов (нефть, газ, уголь).

В этой связи, использование привычного понятия

«внедрение» научно-технического прогресса да-

леко не полностью отражает картину. Так, опыт

командной экономики со всем ее партийно-госу-

дарственным ресурсом, бесконечной чередой со-

здания и модернизации могущественных комитетов

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

38

Костиков И. В. – доктор экономических наук, профессор, научный руководитель Института фондового рынка и управле-ния (ИФРУ)

Kostikov I. V. – Doctor of Economic Sciences, Professor, Scientifi c Head, Stock Fund and Management Institute (IFRU)

Беляев М. К. – член Экспертного совета Института фондового рынка и управления (ИФРУ)

Belyaev M. K. – Expert Council Member, Stock Fund and Management Institute (IFRU)

e-mail: beliaevmike@rambler.ru

по науке и технике, свидетельствует о непродук-

тивности «искусственного» прививания передовых

производств. Как говорится, «прогресс не купишь».

Необходимо создание таких условий в экономике,

такого делового климата, такого уровня научной и

производственной культуры, чтобы они «втягивали»

в себя передовые технологии, были ориентирова-

ны на выпуск технических новинок, была настроена

на повышение производительности труда, то есть

на совокупную общественную эффективность.

Решение ключевых проблем финансового рын-

ка является необходимым условием его дальней-

шего развития, интегрирования в хозяйственный

механизм в качестве звена, обеспечивающего

инвестиционные потоки, а, следовательно, и соци-

ально-экономический прогресс страны. Как отме-

чают классики политической экономии, без акций

предприятий и рынка акций, где их продают и поку-

пают, не было бы ни железных дорог, ни крупного

машинного производства. Хотя эти слова относят-

ся к промышленной революции периода паровых

машин и электричества, но они вполне актуальны

и для эры электроники, телекоммуникаций и нано-

технологий.

И. В. Костиков, М. К. БеляевРоссийский фондовый рынок: экономика должна быть инвестиционной

39

ИННОВАЦИИ

ОБНОВЛЕНИЕ ТЯЖЕЛЫХ МАШИН В ПОСТКРИЗИСНЫЙ ПЕРИОД

НА ОСНОВЕ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

POST-CRISIS REHABILITATION OF HEAVY MASCHINES ON THE BASIS

OF INNOVATIVE PROJECTS

Н. В. Пасечник, доктор технических наук, профессорИ. А. Сурков, кандидат технических наук

Решение стратегических задач экономической модернизации России невозможно без надежного функционирования и развитии ма-шиностроения, металлургии и энергетики. В то же время, основное тяжелое оборудование, работающее в этих отраслях, нахо-дится в эксплуатации 30–40 лет и устарело на 60–85%. Обновление этого оборудования требует своевременного диагностиро-вания и замены всех активных частей. Эта работа должна основываться на инновационных проектах, позволяющих сохранить для дальнейшей эксплуатации базовые детали, составляющие до 80% массы и стоимости этих машин, и осуществляться за счет модернизации систем привода, управления и механизации. Требуются также организационно-законодательные меры, пос-кольку в настоящее время большинство крупных предприятий принадлежат частным владельцам.

Russian economy modernization strategic aims can be attained only on the basis of normally functioning machine-building, metallurgic and energetic industries. However, basic heavy machines used in enterprises of these industries at present are under operation for 30 to 40 years and got worn up to 65–85%. Rehabilitation of these machines is to be carried out on the basis of thorough diagnostics and innovative projects that would make it possible to preserve the machines’ basic heavy components making up to 80% of their weight and cost and to update or replace active components (drive, control, mechanization, etc.). Since most of these enterprises are currently private-owned, certain organizational and legal actions are needed.

Les buts strategiques de modernisation d’ economy Russe peuvent être attaints seulement à condition d’operation propre d’entreprises d’industries de base telles que celui de construction des machines, metallurgique et d’énergie. Malhoreusement, des lourdes machines de base qui l’on utilise à présent en usines de ces insustries, operent de 30 à 40 années et sont usé de 65 à 85%. On doit rétablir ces machines en les examenant minituesement et en ageant conformement aux projets innovatives faisant possible à garder les composants lourdes qui font à 80% du point et du cout des machines et modifi er les composants légeres tels que l’entraînement, la commande, les dispositifs, etc. Certaines mesures organisationelles et juridiques doivent être pris, parce que la plupart des tels entreprises sont en propriété privée.

Die strategischen Nationalökonomiemodernisierungsziele nur unter der Bedingung des normalen Funktionierens der Betriebe solcher Grundindustrien wie Maschinenbau, Metallurgie und Energie erreicht werden kann. Leider, schwere Maschinen, die heute in Betriebe dieser Industrien laufen, sind 30–40 Jahre alt und bis zu 65–85% abgenutzt. Man muss diese Maschinen sorgfältig diagnostizieren und nach solchen Innovationsentwürfe wiederaufbauen, die Erhaltung schwersten Anteilen (die bis zu 80% ihrer Gewicht und Kosten machen) und Modernisierung leichter Anteilen (wie, zum Beispiel, Antrieb, Verwaltung und Mechanismen) voraussehen. Weil die größten Betriebe dieser Industrien sind heutzutage privaten, bestimmte Organisations- und Rechtsmaßnahmen untergenommen werden sollen.

Ключевые слова: машина, модернизация, тяжелый компонент, легкий компонент, инновационный проект, законодательная мера.

Key words: . machine, modernization, heavy component, light component, innovative project, legal action.

Mots clefs: machine, modernization, composant lourd, composant légere, projet innovatif, mesure juridique.

Schlüßelwörter: Maschine, Modernisierung, schwere Anteil, leichte Anteil, Innovationsentwurf, Gesetzmaßnahme.

Президентом РФ на ближайшие десятилетия наме-

чены основные стратегические задачи экономичес-

кой модернизации, в результате решения которых

Россия должна стать страной с «умной» экономикой,

основывающейся на создании уникальных знаний,

экспорте новейших технологий и продуктов инно-

вационной деятельности [1]. Председателем Пра-

вительства также намечены направления дальней-

шего восстановления и посткризисного развития

экономики, среди которых: содействие программам

технического обновления и модернизации системо-

образующих предприятий; стимулирование отечес-

твенного высокотехнологичного экспорта; развитие

жилищного строительства; поддержка внутреннего

спроса; борьба с безработицей и решение проблем

моногородов [2]. Успешное решение этих задач и

просто обеспечение жизнедеятельности России ос-

новываются на функционировании и развитии таких

отраслей народного хозяйства, как машиностро-

ение, металлургия, энергетика. В то же время, по

свидетельству авторитетных источников, основное

тяжелое оборудование, работающее в этих отрас-

лях, находится в эксплуатации 30, 40 и более лет, оно

устарело на 60–85% и требует модернизации. О не-

обходимости скорейшей модернизации оборудова-

ния свидетельствуют и участившиеся случаи аварий,

среди которых разрушение гидроагрегата Саяно-

Шушенской ГЭС является одной из самых тяжелых.

Модернизация экономики в сжатые сроки с заменой

всей массы оборудования, находящегося в эксплу-

атации длительное время, является невыполнимой

задачей. Но модернизация предприятий тяжелой

промышленности и энергетики с минимальными за-

тратами труда и времени дают возможность осущес-

твить инновационные проекты, рекомендованные в

[3] для основных сфер экономики. Особое значение

40

разработка и внедрение инновационных проектов

имеют в настоящее время, так как эти проекты поз-

воляют «... используя мировую кризисную ситуацию,

добиться реализации российских преимуществ» [4].

Возможность и необходимость модернизации тяже-

лых машин в металлургии, машиностроении, энер-

гетике основывается на ряде общих конструктивно-

технологических особенностей, характеризующих

эти машины.

Во-первых, физическая сущность основных техно-

логий, таких как плавка и литье металла, обработка

давлением и резанием, получение электроэнергии

в гидроагрегатах и атомных реакторах не подвер-

жена моральному старению, что определяет весь-

ма длительный срок службы тяжелых машин. Новое

оборудование, в большинстве случаев, отличается

от существующего лишь большей мощностью, сов-

ременными системами привода, управления, меха-

низации и автоматизации. Это позволяет получать

новые технологические возможности и на сущес-

твующем оборудовании за счет модернизации

указанных систем (~20% стоимости собственно

машины) при обеспечении дальнейшей надежной

эксплуатации основных несущих базовых деталей

(~80% массы и стоимости оборудования).

Во-вторых, тяжелые обрабатывающие машины и

энергетические установки не подвержены физичес-

кому износу. Опыт эксплуатации и анализ случаев

отказа показывают, что их разрушения не связаны

со старением всего объема материала в процессе

длительной работы. Причины разрушения узлов и

деталей существовали с самого начала эксплуата-

ции и были заложены в машину заводом-изготови-

телем на стадиях проектирования, изготовления и

монтажа. На современном уровне развития науки

о прочности эти причины разрушения выявляются

и устраняются до начала развития усталостных

трещин и разрушения деталей.

Новые технологические возможности машины при

сохранении существующих базовых деталей до-

стигаются за счет модернизации систем привода,

управления и механизации.

В-третьих, тяжелые машины для обеспечения

необходимых технологических параметров и до-

пустимых уровней прочности и жесткости имеют

массу и габариты, предельные по возможнос-

тям крупнейших машиностроительных заводов

и транспорта. Так, массы собственно гидравли-

ческих прессов силой 750, 300, 150 и 100 МН

составляют, соответственно, 20500, 6500, 2000

и 1000 тонн, а габариты их отдельных деталей

достигают нескольких десятков метров. Стани-

ны клетей прокатных станов 2500 и 5000 имеют

массу 111 тонн и 1500 тонн, соответственно.

Масса только вращающихся частей гидроаг-

регатов гидроэлектростанций достигает 1000

тонн. В общем случае, создание единицы нового

тяжелого оборудования, до 80% массы и стои-

мости которого составляют базовые детали, тре-

бует весьма значительных средств и не менее 5–8

лет на проектирование и изготовление. В связи с

большой стоимостью и длительным сроком изго-

товления, базовые детали тяжелых машин должны

быть сохранены для дальнейшей эксплуатации.

Таким образом, для тяжелых машин и оборудования

моральный и физический износ не связаны прямой

зависимостью с длительностью срока службы, а зна-

чительные масса, стоимость и длительность изготов-

ления не позволяют обеспечить современные произ-

водственные требования путем замены действующих

машин новыми. Поэтому на нынешнем этапе иннова-

ционный путь обновления тяжелых машин и оборудо-

вания заключается в обеспечении прочностной на-

дежности базовых деталей действующих машин на

дальнейший длительный период эксплуатации (оста-

ется в работе 80% основных фондов). Модернизация

(или физическая замена) систем привода, управления

и механизации, составляющих не более 20% массы

и стоимости собственно тяжелой машины, снимает

проблему морального старения и обеспечивает сов-

ременные производственные возможности тяжелых

машин и оборудования.

Достижение современного производственного уров-

ня тяжелых машин и оборудования при обеспечении

дальнейшей длительной безотказной эксплуатации

существующих базовых деталей является идеоло-

гической основой инновационного проекта обнов-

ления этих машин и оборудования. Принятие этого

положения в качестве безусловного результата

длительной эксплуатации создает систему взглядов

и идей, которые формируют технико-экономические

отношения, обеспечивающие выполнение проекта

инновационной модернизации основных фондов на-

родного хозяйства России на современном этапе.

Реализация проектов обновления включает в себя

следующие этапы:

1. Анализ состояния действующего оборудования

с разделением его на следующие категории:

1.1. Оборудование, которое будет оставаться в

дальнейшей эксплуатации при существующих

параметрах технологического процесса без

изменения систем привода, управления и ме-

ханизации;

1.2. Оборудование, которое будет оставаться в

дальнейшей эксплуатации при существующих

параметрах технологического процесса с мо-

дернизацией систем привода, управления и

механизации;

1.3. Оборудование, которое будет оставаться в

дальнейшей эксплуатации с модернизацией

Н. В. Пасечник, И. А. СурковОбновление тяжелых машин в посткризисный период на основе инновационных проектов

41

технологического процесса (увеличение силы

и производительности), систем привода, уп-

равления и механизации;

2. Экспертиза фактического состояния объектов

по пунктам 1.1–1.3, установление причин воз-

можных отказов, разработка технических ре-

шений по их предупреждению;

3. Осуществление технических решений по пре-

дупреждению отказов базовых деталей объек-

тов по пунктам 1.1–1.3 при дальнейшей дли-

тельной эксплуатации;

4. Обновление объектов по пунктам 1.2 и 1.3 с

сохранением для дальнейшей длительной экс-

плуатации базовых деталей, составляющих

основную часть массы и стоимости собственно

металлургической машины.

Научно-технические вопросы модернизации и обес-

печения дальнейшей длительной эксплуатации тя-

желых машин достаточно полно отработаны [5].

Установление причин отказов своевременно, до

возникновения необратимых изменений, достигает-

ся применением современных методов экспертизы

состояния базовых деталей. Технические решения,

разработанные для всех классов базовых деталей,

позволяют на месте, в цеховых условиях, устранять

причины возможных отказов. При восстановлении

разрушенных или поврежденных деталей вносятся

конструктивно-технологические изменения, повыша-

ющие прочность деталей и устраняющие возмож-

ность возникновения повторных отказов.

Обеспечение дальнейшей длительной безотказной

работы базовых деталей дает возможность осу-

ществить глубокое обновление тяжелых машин и

оборудования путем модернизации систем привода,

управления и механизации. Но в масштабах всей

страны скорейшее решение поставленных задач

сдерживается тем, что в настоящее время большинс-

тво крупных предприятия принадлежат частным вла-

дельцам. Желание в кратчайший срок получить мак-

симальную прибыль обусловливает недостаточное

внимание, а, во многих случаях, и пренебрежение к

работам по обеспечению дальнейшей безотказной

работы действующих тяжелых машин.

Для владельца предприятия являются понятными и

осуществляются инвестиции в машины и оборудо-

вание, приобретение которых сразу увеличивает

прибыль. Инвестиции в работы, материалы и обо-

рудование, которые обеспечивают дальнейшую

безотказную работу действующих тяжелых машин

и оборудования, вызывают некоторое неприятие

или нежелание. Действительно, деньги надо платить

сейчас, а разрушение может не произойти, пока не

закончится выполнение необходимой программы,

а дальше машина будет использоваться очень ред-

ко и с меньшей производительностью. Или после

выполнения определенной программы машины или

производство приобретут нового хозяина. Или при

проведении прочностных расчетов были допущены

ошибки, и запасы прочности оказались заниженны-

ми, а на самом деле они вполне достаточны и раз-

рушение вообще не произойдет. В большинстве слу-

чаев, результатом такого понятного и естественного

отношения к обеспечению прочностной надежности

является внезапное полное разрушение конструкции

с тяжелыми последствиями. Именно такое отношение

к обеспечению прочностной надежности гидроагре-

гатов явилось причиной аварии на Саяно-Шушенс-

кой ГЭС. Далее необходимо специально отметить,

что машиностроительный завод не комплектует тя-

желые машины запасными базовыми деталями, что

предполагает их безотказную работу до окончания

срока морального износа оборудования. Для ра-

ботников производств, эксплуатирующих машины,

установление и предупреждение причин отказов

базовых деталей не предусмотрены инструкцией по

эксплуатации машин, не соответствуют их специали-

зации и не входят в их штатные обязанности. Поэто-

му экспертиза состояния, предупреждение отказов и

восстановление базовых деталей тяжелых машин и

оборудования должны выполняться специализиро-

ванными организациями.

Наши специалисты работают в области обеспече-

ния прочностной надежности тяжелых машин и обо-

рудования с середины прошлого века. На единой

научно-методической основе проведены работы по

экспертизе состояния, восстановлению работоспо-

собности и обеспечению дальнейшей безотказной

работы тяжелых машин и оборудования в различных

отраслях техники. Результаты выполненных работ

покажем на нескольких примерах тяжелых машин с

наиболее высокими уровнями механических напря-

жений в базовых деталях. К таким машинам относят-

ся мощные гидравлические прессы, работающие в

различных отраслях промышленности.

Пресс силой 200 МН работает на Челябинском тру-

бопрокатном заводе (ОАО «ЧТПЗ») с 1971 г. в линии

производства нефтегазовых труб диаметром 1020–

1220 мм. В 2003 г. возникла необходимость выпуска

труб нового сортамента с увеличенными толщинами

стенок и пределами текучести материала, что, в общем

случае, требовало создания нового пресса силой 350

МН. Комплекс работ по обеспечению прочностной

надежности позволил увеличить силу существующего

пресса с 200 до 350 МН за счет установки дополни-

тельных прессов и общего увеличения давления рабо-

чей жидкости с 32 до 37 МПа при сохранении общей

компоновки пресса и существующих базовых деталей.

В мае 2005 г. проведена формовка заготовок первой

партии труб нового сортамента при силе пресса 350

МН. Модернизация мощного гидравлического пресса

с увеличением его силы в 1,75 раза с 200 до 350 МН

осуществлена впервые в мировой практике.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

42

В 1973 г. на Выксунском металлургическом заводе

(ОАО «ВМЗ») была запущена в эксплуатацию ли-

ния производства железнодорожных колес с гид-

равлическими одноцилиндровыми прессами силой

20, 50, 100 и 350 МН (по ходу потока). В период

1974–2003 гг. производительность линий не пре-

вышала 450 000 колес/год. В 2003–2006 гг. про-

изводительность линии была увеличена до 820 000

колес/год. Специально разработанный комплекс

технических решений по обеспечению прочност-

ной надежности предотвратил отказы базовых де-

талей при резком увеличении производительности

прессов. Для линии мощных гидравлических прес-

сов 820 000 нагружений полной силой в год явля-

ется мировым рекордом производительности.

Гидравлический штамповочный пресс силой 300 МН

работает на Верхне-Салдинском металлоперера-

батывающем объединении (ОАО «ВСМПО-АВИС-

МА») с 1961 г. За истекшие 50 лет эксплуатации

пресс морально не устарел и при существующих

технологических возможностях будет находиться в

эксплуатации весьма длительное время. Для пре-

дупреждения аварийных ситуаций, связанных с раз-

рушением базовых деталей, и повышения качества

штампуемых изделий разработана и с 2003 г. нахо-

дится в эксплуатации специальная система управле-

ния прочностными и технологическими параметрами

пресса. Создание постоянно действующей системы

контроля состояния базовых деталей и параметров

технологического процесса мощного гидравличес-

кого пресса осуществлено впервые в практике ми-

рового прессостроения.

Заключение

1. На современном этапе обновление парка тяже-

лых машин и оборудования в различных отраслях

народного хозяйства должно основываться на ин-

новационных проектах, позволяющих сохранить для

дальнейшей эксплуатации базовые детали, состав-

ляющие до 80% массы и стоимости этих машин. Сов-

ременный технологический уровень тяжелых машин

и оборудования обеспечивает модернизацию сис-

тем привода, управления и механизации (20% массы

и стоимости машин и оборудования).

2. Инженерно-методические вопросы обеспече-

ния прочностной надежности базовых деталей

при дальнейшей длительной эксплуатации тяжелых

машин и оборудования детально разработаны и

апробированы на ряде промышленных объектов.

3. Выполнение работ по обновлению парка тяже-

лых машин необходимо провести в посткризис-

ный период. Сравнительно небольшая загрузка

основного производства в этот период позволяет

с минимальными затратами выполнить работы по

обновлению производства.

4. Своевременное и в масштабах всего государс-

тва выполнение инновационных проектов в пост-

кризисный период обеспечит в едином комплексе

решение следующих задач народного хозяйства:

• экономически эффектовное обновление тяжелых

машин и оборудования;

• предупреждение аварий и техногенных катаст-

роф;

• предупреждение экономического ущерба при

модернизации оборудования, связанного с ос-

тановкой производства в период полной его за-

грузки.

5. Для успешного осуществления модернизации

следует на законодательном уровне отработать

организационно-экономическую составляющую

проектов. Необходимость такого централизован-

ного подхода заключается в том, что масштабное

и в единых технико-экономических условиях обнов-

ление тяжелых машин и оборудования осложняет-

ся их принадлежностью различным владельцам, в

том числе и частным.

Библиографический список

1. Медведев Д.А. «Россия, вперед». Послание Феде-

ральному Собранию. 12.11.2009 г.

2. Путин В.В. Выступление на XI съезде Партии «Единая

Россия» в г. Санкт-Петербурге, 21 ноября 2009 г.

3. Медведев Д.А. Послание Президента России феде-

ральному собранию. 5 ноября 2008 г.

4. Путин. В.В. Ответы Председателя Правительства

России на вопросы населения 04 декабря 2008 г.

5. Пасечник Н.В., Сурков И.А. Обеспечение прочност-

ной надежности металлургических машин — важная

составляющая часть модернизации металлургичес-

кого комплекса России // Тяжелое машинострое-

ние. – 2008. – № 5. – С. 11–17.

Пасечник Н. В. – доктор технических наук, профессор

Pasetchnik N. V. – Doctor of Technical Sciences, Professor

Сурков И. А. – кандидат технических наук

Surkov I. A. – Candidate of Technical Sciences

e-mail: evgenii.zhukov@mail.ru

Н. В. Пасечник, И. А. СурковОбновление тяжелых машин в посткризисный период на основе инновационных проектов

43

ИННОВАЦИИ

ЭКОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ПОВЫШЕНИЯ

КОНКУРЕНТОСПОСОБНОСТИ РОССИЙСКИХ ТНК

НА РЫНКЕ СЖИЖЕННОГО ПРИРОДНОГО ГАЗА

ENVIR IONMENTAL ISSUES OF COMPETITIVENESS OF RUSSIAN

MULTINATIONAL OIL AND GAS CORPORATIONS IN LIQUEFIED

NATURAL GAS MARKETS

Н. А. Пискулова, кандидат экономических наукМ. В. Бабаева, аспирант

В условиях ужесточения государственного экологического регулирования нефтегазовые ТНК все больше заинтересованы в про-ведении политики минимизации негативного влияния своей производственной деятельности на окружающую среду. Это повы-шает их конкурентоспособность. Использование сжиженного газа сопровождается меньшим отрицательным воздействием на окружающую среду, по сравнению с нефтью и углем, в частности, в отношении парникового эффекта. Российские ТНК пока сущес-твенно отстают в развитии инновационных технологий, способствующих снижению негативного влияния их деятельности на окружающую среду.

Owing to tough state environmental management requirements and ecological regulations, oil and gas multinational corporations (MNC) make more and more attempts to mitigate negative environmental impacts resulting from their industrial activities, their competitiveness being strengthened therewith. The use of liquefi ed natural gas (LNG) is associated with less environmental impact in comparison with oil and coal, particularly so far as the hotbed eff ect is concerned. In the fi eld of innovative technological development, Russian MNC drag so far well behind most advanced western corporations who provide for less negative impact of their production activities upon environment.

Sévère demands étatiques du menagement environmental et écologique font les corporations multinationales (CMN) qui gérent dans l’industry du petrol et gas à prendre eff orts de plus en plus intensive afi n que l’eff ets négative de leur activitè soi d’autant moin que possible. De cette maniére, ils augment leur capabilité à faire concurence. L’utilisation du gas naturel liquifi é (GNL) à produir d’énergie electrique fait moin d’infl uence sur l’environnement que l’utilisation du petrol ou du charbon, spécialement en ce qui concerne l’eff et de bâche. Dans le domain du developpement technologique et innovatif, CMN russes demeurent en arrière en comparaison avec des corporations d’ouest qui parvenissent l’eff et moin négatif sur l’environnement.

Strenge staatliche Umwelt- und Ökologieanforderungen an Produktionsprozesse nötigen die multinationalen Korporationen (MNK), die im Gebiet Öl und Gas tätig sind, sich viele Mühe geben um Einwirkung ihrer Produktionstätigkeit auf den Umwelt so niedrig wie möglich halten. Damit wird ihre Konkurrenzmöglichkeit verbessert. Anwendung von Flüssignaturgas (FNG) zur Energieerarbeitung ermöglicht weniger Negativeinfl uss auf den Umwelt erreichen im Vergleich zu Öl und Kohle, besonders wenn es sich um Treibhauseff ekt handelt. Im Gebiet innovativer Technologieentwicklung, russische MNK bleiben weit zurück hinter westlichen Korporationen, die weniger Einfl uss auf Umwelt gelingen können.

Ключевые слова: сжиженный природный газ (СПГ), транснациональная корпорация (ТНК), парниковый эффект, технология, регази-фикация, танкер СПГ, экология, инновация.

Key words: liquefi ed natural gas (LNG), multinational corporation (MNC), hotbed eff ect, technology, regasifi cation, LNG tanker, ecology, innovation.

Mots clefs: gas naturel liquifi é (GNL), corporation multinationale (CMN), eff et de bâche, technologie, régasifi cation, tanker GNL, écologie, innovation.

Schlüsselwörter: Flüssignaturgas (FNG), multinationale Korporation (MNK), Treibhauseff ekt, Technologie, Regasifi zierung, Tankschiff FNG, Ökologie, Innovation.

Проблемы загрязнения окружающей среды прини-

мают глобальный характер и становятся опасными

для существования человечества. Наиболее важной

и комплексной признается проблема глобального

потепления климата. Изменение климата большинс-

тво ученых связывают преимущественно с ростом

мировых выбросов в атмосферу парниковых газов:

углекислого газа, метана, закиси азота и некото-

рых видов хлорфторуглеродов. С 1970 по 2004 гг.

эмиссия парниковых газов в мире увеличилась на

70% 1. Повышение концентрации парниковых газов

в атмосфере, по мнению ученых, обусловлено ант-

ропогенными источниками, такими как добыча, пе-

реработка и использование материалов и удаление

отходов. Вместе с тем, главной причиной является

добыча топлива и получение энергии 2.

Участниками экологически опасной деятельности,

в том числе способствующей глобальному потеп-

лению, являются, прежде всего, транснациональ-

1 Barker, Terry, et al. Technical Summary. Climate Change 2007: Mitigation. Contribution of Working Group III to the Fourth Assessment

Report of the Intergovernmental Panel on Climate Change [B. Metz, O. R. Davidson, P. R. Bosch, R. Dave, L. A. Meyer (eds)]. Cambridge

University Press, 2007. – Р. 27.

2 Speth, J. The Bridge at the End of the World: Capitalism, the Environment, and Crossing from Crisis to Sustainability. Yale University Press,

2008. – Р. 22.

44

ные корпорации (ТНК), поскольку они формируют

основные производственные, инвестиционные и

торговые связи в мире. В этой связи, экологические

аспекты деятельности ТНК в нефтегазовой и энер-

гетической отрасли, в том числе на рынке сжижен-

ного природного газа (СПГ), становятся все более

значимыми.

Как правило, крупнейшие нефтегазовые ТНК пред-

ставляют собой интегрированые цепочки бизнеса,

начинающиеся с разведки и добычи природных

ресурсов и заканчивающиеся выработкой элект-

роэнергии.

В условиях ужесточения государственного эколо-

гического регулирования нефтегазовые ТНК все

больше заинтересованы в проведении политики

минимизации негативного влияния своей произ-

водственной деятельности на окружающую среду.

Соблюдение экологических норм и регламентов

становится не только необходимым элементом ус-

пешной деятельности ТНК на рынке нефти и газа,

но и стимулом для разработки и внедрения новых

энергосберегающих технологий, применения ин-

новаций, которые важны для сохранения старых и

создания новых конкурентных преимуществ.

Снижение выбросов парниковых газов является од-

ной из стратегических задач современных нефтега-

зовых ТНК. Многие крупнейшие компании активно

внедряют технологии по снижению эмиссии в атмос-

феру парниковых газов. Например, одна из круп-

нейших корпораций «Эксон Мобил» (Exxon Mobil)

снизила объем выбросов на 25%, по сравнению с

показателями в 2005 г. Целью компании является со-

кращение выбросов на 70% к 2012 г., по сравнению

с показателями в 2000 г. 1

ТНК инвестируют значительные средства в реа-

лизацию своих экологических программ. Так, авс-

тралийская компания «Вудсайд» (Woodside) (лидер

в области производства СПГ) инвестировала 10

млн. долл. на реализацию 100 программ по со-

кращению выбросов парниковых газов вследствие

разработки одного из крупнейших месторождений

СПГ «Плуто» (Pluto) в Австралии. Компания являет-

ся активным участником научно-исследователь-

ских проектов и разработки технологий по сни-

жению эмиссии газов, в особенности технологий

по сооружению установок для очистки воздуха от

парниковых газов.

Сжиженный природный газ, получаемый в резуль-

тате охлаждения природного газа, является одним

из важнейших энергоносителей. Он обладает луч-

шими экологическими характеристиками, по срав-

нению с другими видами топлива, для выработки

электроэнергии, в частности, с углем.

Согласно исследованию, проведенному эксперта-

ми американской энергетической консалтинговой

компании «ПЭЙС» (Pace Global Energy Services,

LLC) для «Центра по исследованиям в области

сжиженного природного газа» (Center for Liquefied

Natural Gas) и касающемуся эмиссии парнико-

вых газов вследствие производственно-сбытовой

деятельности энергетических компаний (включая

добычу и переработку различных природных ре-

сурсов и выработку электроэнергии), было уста-

новлено, что использование СПГ приносит на-

именьший вред окружающей среде в отношении

выброса парниковых газов. Детальный анализ

влияния СПГ на окружающую среду проводил-

ся по каждому звену производственно-сбытовой

цепочки (производство и транспортировка СПГ,

регазификация СПГ, выработка электроэнергии).

Подобная оценка проведена и по другим природ-

ным ресурсам, используемым для производства

электроэнергии, в том числе по углю (с учетом при-

менения существующих технологий), газифициро-

ванному углю, а также нефти и природному газу,

поставляемым по трубопроводам 2.

Общий объем выбросов углекислого газа в ре-

зультате использования СПГ для выработки элект-

роэнергии значительно ниже объема, эмитируемо-

го при применении угля. Внедрение современных

технологий газификации угля и установок по улав-

ливанию углекислого газа при выработке электро-

энергии способствует снижению объема эмиссии

парниковых газов, однако их эффективность невы-

сока по сравнению с СПГ.

Несмотря на то, что объем выбросов углекислого

газа при использовании СПГ для выработки элек-

троэнергии минимальный, производство, транс-

портировка и хранение СПГ являются потенци-

ально опасными для окружающей среды видами

деятельности, требующими соблюдения особо

тщательных мер безопасности. Компании прида-

ют большое значение разработке и внедрению

технологий в этой области. Аварии на ряде заво-

дов СПГ привели к введению новых регламентов

1 Energy and Environment. Exxon Mobil. – 2008. http://exxonmobil.com/Corporate/Imports/ccr2008/community_ccr_chart33.aspx

2 Life Cycle Assessment of GHG Emissions from LNG and Coal Fired Generation Scenarios: Assumptions and Results prepared for: Center

for Liquefied Natural Gas (CLNG). – 2009. – February 3.

Н. А. Пискулова, М. В. БабаеваЭкологические аспекты повышения конкурентоспособности российских ТНК на рынке...

45

Таблица 1

Сравнительный анализ объема эмиссии парниковых газов при использовании различных видов топлива,

СО2е/МWh (фунты на мегаватт-час электроэнергии)

Энергоресурсы Добыча Переработка ТранспортировкаВыработка

электроэнергииВсего

Сжиженный природный газ (СПГ) 15 134 99 797 1045

Газифицированный уголь 61 24 9 1714 1808

Уголь (установки по улавлива-

нию парниковых газов)61 24 9 1773 1868

Уголь (существующие технологии) 76 30 12 2614 2731

Нефть*

Трубопроводный газ**

Источник: Pace Global Energy Services. Life Cycle Assessment of GHG Emissions from LNG and Coal Fired Generation Scenarios: Assumptions and Results prepared for: Center for Liquefi ed Natural Gas (CLNG). – 2009. – February 3. – P. 5.

* Объем эмиссии при использовании нефти ниже, чем угля, но выше, чем газа, и составляет 68 кг. СО2 /гигаджоуль.

** Объем эмиссии при выработке электроэнергии из трубопроводного газа ниже, чем от СПГ за счет отсутствия звена сжижения и транспортировки, однако если длина трубопровода превышает 7500 км, то объем эмиссии парниковых газов становится примерно одинаковым за счет испарения метана во время транспортировки газа по трубопроводу 1.

и повышению норм безопасности в строительстве

и эксплуатации новых сооружений 2. В настоящее

время применяются технологии строительства тер-

миналов СПГ улучшенной конструкции, безопас-

ные в экологическом отношении. В результате это-

го, выбросы технологических реагентов и других

загрязняющих веществ сводятся к минимуму.

В отрасли СПГ существует множество различных

норм и требований, регламентирующих деятель-

ность ТНК. Например, в США для строительства

объектов СПГ необходимо получение от 60 до 140

разрешений от различных федеральных, штатных

и местных учреждений по вопросам экологии, ис-

пользования земельных ресурсов, конкуренции и

прочим вопросам. Получение разрешений иногда

занимает не один год. В США разрешения выда-

ются Федеральной комиссией по энергетическим

ресурсам (FERC), которая регулирует местонахож-

дение, строительство и эксплуатацию терминала,

Департаментом энергетики (лицензии на импорт

СПГ), Департаментом транспортировки и бере-

говой охраны, Службой рыбных ресурсов и дикой

природы.

Важную роль в реализации проектов СПГ играет

внедрение новых технологий по добыче газа, осо-

бенно при разработке шельфовых месторождений.

1 Saleem H.Ali. Natural gas pipelines generally have lower carbon footprint than LNG operations / Greeningofoil.com.-2010.-February 25.

http://www.greeningofoil.com/post/Greening-gas-delivery-LNG-versus-pipelines.aspx

2 Крупные аварии на объектах СПГ произошли в США (с 1939 по 2006 гг.) Кливенд (ш. Огайо) 1944 г., Статен Айленд, Нью-Йорк,

февраль 1973 г., Ков Пойнт (Мэриленд) 1979 г., В 2004 г. авария произошла в г. Скикда в Алжире.

В связи с тем, что многие проекты СПГ реализуют-

ся на шельфе, наличие соответствующих техноло-

гий и обладание опытом добычи на шельфе обес-

печивает компаниям значительные конкурентные

преимущества. Наибольших успехов в техноло-

гии добычи топливно-энергетических ресурсов на

шельфах добилась Норвегия, где и возник термин

«шельфовая экономика». Под ним подразумева-

ется стратегия развития технологии добычи нефти

и газа и экологически чистых инноваций освоения

шельфов. Так, благодаря внедрению технологии

морской добычи нефти и газа «Эофиск» («Eofisk»)

в Северном море в 1971 г., норвежцам удалось

увеличить отдачу нефтяных пластов с 17 до 46%.

В настоящее время уровень отдачи достигает 50%

при бурении как с плавучих, так и со стационар-

ных платформ. Эта технология была разработана

компанией «Статойл» для подводной добычи газа

на шельфе Баренцева моря на станции «Бело-

снежка».

Большое значение имеет минимизация риска раз-

ливов нефти и газа, разрушения морской флоры и

фауны. В этой связи, показательным примером яв-

ляется компания «Шелл», использующая передо-

вые технологии по производству СПГ. Подразделе-

ние концерна «Шелл Газ энд Пауер Девелопментс

БВ» (Shell Gas & Power Developments BV) совмес-

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

46

тно с компаниями «Технип» (Technip) и «Самсунг»

(Samsung) занимаются проектированием и строи-

тельством плавучих комплексов по производству

СПГ (FLNG). Концепция плавучего завода СПГ

позволяет размещать технологические объекты

по сжижению природного газа непосредственно

на шельфовых газовых месторождениях, исклю-

чая необходимость в строительстве транзитных

трубопроводов и обширной береговой инфра-

структуры. Это инновационное решение является

экономически выгодным и экологически безопас-

ным способом производства газа на месторож-

дениях континентального шельфа. Расширенные

эксплуатационные параметры плавучего завода

СПГ «Шелл» позволяют передислоцировать его на

новое место установки. Данная концепция «Шелл»

основывается на принципе единого дизайна, что

даёт преимущества в связи с использованием од-

них и тех же строительных материалов на стадиях

проектирования и строительства.

Усовершенствовались технологии строительства

резервуаров хранения СПГ. В настоящее время в

мировой практике применяются несколько видов

резервуаров хранения СПГ, различающихся по

объему, геологическим и природоохранным ха-

рактеристикам. Благодаря новым конструкторским

разработкам, в последние годы стало возможным

строительство более крупных надземных резервуа-

ров объемом до 200 тыс. м3. Существуют резервуа-

ры хранения СПГ двух основных видов: подземные и

надземные, оба имеют высокий уровень фактической

безопасности. Подземные резервуары, безусловно,

имеют некоторые преимущества с точки зрения ох-

раны окружающей среды, поскольку СПГ хранится

ниже уровня поверхности земли и, в случае разру-

шения резервуара, не вытечет наружу.

Резервуары для СПГ выполняются с двойными стен-

ками: внешняя стенка предназначена для задержки

паров СПГ, а вокруг внутренней стенки имеется сис-

тема изоляции, содержащая криогенную жидкость.

Резервуары выполняются из металлов или сплавов

с низким коэффициентом теплового расширения,

которые не становятся хрупкими при соприкосно-

вении с криогенными текучими средами (то есть, из

алюминия или стали с девятипроцентным содер-

жанием никеля). Вокруг современных резервуаров

устраиваются насыпи, дамбы и специальные соору-

жения, рассчитанные на прием утечек газа до 110%

от объема соответствующего резервуара. Риск

взрыва сводится к минимуму за счет хранения СПГ

под давлением несколько выше атмосферного, что

исключает самопроизвольное попадание в резер-

вуар воздуха. Внутренние части оборудования ре-

зервуаров эксплуатируются в безвоздушной среде,

чтобы поддержать СПГ в состоянии, при котором

невозможно воспламенение или взрыв. Если же, тем

не менее, СПГ вытекает из резервуара или разлива-

ется во время транспортировки, он либо возгорает-

ся с образованием пожара, либо быстро полностью

испаряется. Пары СПГ (природного газа, более чем

на 90% состоящего из метана) огнеопасны, но, бла-

годаря применению новых технологий, риск их возго-

рания сводится к минимуму.

Улучшается техника безопасности на объектах

береговых резервуарных парков СПГ. В отрасли

накоплен значительный опыт безопасной эксплуа-

тации береговых комплексов СПГ. В США имеется

более чем пятидесятилетний опыт работы произ-

водственных мощностей (небольших заводов и

хранилищ) по сжижению природного газа, пода-

ваемого по трубопроводам в период пикового

потребления. Более чем в 50 местных коммуналь-

ных службах с отличными показателями техники

безопасности эксплуатируется около 130 мощ-

ностей по производству СПГ, которые работают

под строгим контролем на уровне федерации и

отдельных штатов и с учетом высоких металлурги-

ческих стандартов, установленных после аварии в

Кливленде (штат Огайо) в 1944 г. 1

Внедрение инноваций имеет место и для стадии

транспортировки. Транспортировка СПГ считает-

ся потенциально опасным мероприятием, поэтому

в процессе проектирования, управления и эксплу-

атации метановозов применяются самые жесткие

нормативы техники безопасности. Используются

специальные танкеры, на которые помещаются ре-

зервуары с СПГ. Все метановозы снабжены вторым

корпусом и должны отвечать «Кодексу Международ-

ной морской организации (IMO) по строительству и

оснастке судов, осуществляющих транспортировку

крупнотоннажных партий сжиженных газов». В Ко-

дексе приводятся критерии проектирования и раз-

мещения резервуаров, требования к строительным

материалам, изоляции и мерам по охране окружа-

ющей среды. Экипажи метановозов проходят спе-

циальную подготовку и обучение, позволяющие бе-

зопасно эксплуатировать судно, как в нормальной,

так и в аварийной ситуации. Поскольку большинство

метановозов ходят по строго определенным посто-

янным маршрутам, экипажи имеют возможность хо-

1 Вуд Д., Мохатаб С. Вопросы безопасности и экологичности цепочки поставок СПГ / Д. Вуд, С. Мохатаб // ROGTEC. – 2007.

Н. А. Пискулова, М. В. БабаеваЭкологические аспекты повышения конкурентоспособности российских ТНК на рынке...

47

рошо изучить трассу и найти оптимальные методы и

процедуры взаимодействия с портами и сотрудника-

ми береговых терминалов.

Особенность транспортировки СПГ заключается

в том, что газ, находящийся в резервуарах на тан-

керах, частично испаряется. В зависимости от рас-

стояния и спецификации танкера, потери газа могут

достигать более 5–10% от объема СПГ. В этой cвязи,

компании заинтересованы в развитии новых техно-

логий, способствующих минимизации этих потерь,

уменьшению расхода топлива, а также улучшению

экологических характеристик танкеров.

В мировой практике используется несколько видов

танкеров, различающихся по вместимости СПГ,

расходу топлива и другим характеристикам (таб-

лица 2). Большинство танкеров вмещает более

100,000 м3 СПГ, и более половины танкерного

флота используется менее 10 лет.

Таблица 2

Спецификация танкеров для перевозки СПГ

Размер танкера18,000–

50,000 м3

65,000–

90,000 м3

120,000–

135,000 м3

137,000–

145,000 м3 216,000 м3 264,000 м3

Дедвейт (тонн) 10,000–22,000 50,000–60,000 67,500–73,000 68,600–76,200 101,1 122,2

Скорость

(узлов)14,5–16,5 17,5 18,5 18,5–19,5 19 19

Испарение

газа (% в день)0,26–0,24 0,21–0,18 0,25–0,15 0,15 – –

Источник: Michael D. Tusiani, Gordon Shearer. LNG: A Non-technical Guide. – 2008. – P. 154.

Лидером среди ТНК по применению инноваций в

строительстве танкеров является компания «Эк-

сон Мобил» (ExxonMobil). Основу транспортного

звена составляет флот из 45 новейших газово-

зов типа Q-Flex и Q-Max, при этом общая вмес-

тимость танкера составляет 216–266 тыс. м3. На

них устанавливается бортовое оборудование для

повторного сжижения газа, испаряющегося из ре-

зервуаров во время перевозки, что практически

исключает потери газа при транспортировке на

дальние расстояния, например, из Катара в США,

Великобританию и Японию. Кроме того, танкеры

Q-Max оборудованы двумя экономично расходу-

ющими дизтопливо двигателями, что позволяет при

их эксплуатации сократить его расход на 40% 1.

В течение более 30 лет вместимость танкеров оста-

валась неизменной и составляла не более 140 тыс.

м3. Строительство новых танкеров является прорыв-

ной технологией в отрасли СПГ, что дает компаниям

существенные конкурентные преимущества.

В области регазификации тоже был достигнут зна-

чительный прогресс. В настоящее время существуют

различные новые технологии регазификации, мини-

мизирующие риск загрязнения окружающей среды.

Новые открытые терминалы (open rack vaporization

(ORV) характеризуются более высокой надежностью,

низкими затратами в эксплуатации и техобслужива-

нии, при этом важнейшей особенностью является

отсутствие выбросов в атмосферу. Плавучие рега-

зификационные устройства на специально сконс-

труированных судах не только транспортируют СПГ

к месту назначения, но и служат плавучим термина-

лом для регазификации СПГ и поставки природного

газа потребителям. Эти суда загружают таким же

образом, как и СПГ-танкеры, на традиционных тер-

миналах с установками для сжижения. Новый про-

цесс регазификации на борту судна позволяет гибко

разгружать СПГ тремя способами: в жидком виде

на обычном терминале; в виде парообразного газа

через глубоководную систему погрузки (submerged

turret load – STL) и в виде парообразного газа через

газовый коллектор высокого давления, расположенный

перед СПГ-погрузочными кронштейнами судна 2.

Сохранение природной среды, обеспечение эко-

логической безопасности при строительстве инф-

раструктуры и производственной деятельности, а

также снижение выбросов загрязняющих веществ

все чаще становятся важнейшими приоритетами в

деятельности крупных российских компаний, осо-

бенно тех, которые активно работают на между-

народных рынках. Это касается и крупнейшей рос-

сийской газовой компании ОАО «Газпром».

1 Мировая индустрия и рынки сжиженного природного газа: прогнозное моделирование / В.С. Вовк, А.И. Новиков, А.И. Глаголев,

Ю.Н. Орлов, В.К. Бычков, Д.А. Удалов. М.: ООО «Газпромэкспо», 2009. – С. 30.

2 Брангельсон Р., Липкин Г. Новая технология регазификации СПГ // Нефтегазовые технологии. – 2008. – № 5. – С. 71.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

48

В настоящее время в России планируется реали-

зация в сложнейших арктических условиях круп-

нейшего в мире шельфового мегапроекта СПГ

(Штокмановское месторождение). Для реализации

проекта было создано совместное предприятие

«Штокман Дивелопмент» (Shtokman Development),

основным акционером которого выступает ОАО

«Газпром». Миноритарными акционерами явля-

ются иностранные компании «СтатойлХайдро»

(StatoilHydro) и «Тотал» (Total).

В октябре 2006 г. Федеральная служба России по

надзору в сфере природопользования (Роспри-

роднадзор) выдала положительное заключение

государственной экологической экспертизы по

обоснованию инвестиций в проект обустройства

первой очереди Штокмановского месторожде-

ния с производством и морской транспортиров-

кой СПГ. Проект предусматривает полный ком-

плекс природоохранных мероприятий, которые

позволяют разместить технологические объекты,

обеспечив их воздействие на природную среду

в допустимых пределах в период строительства

и эксплуатации, свести к минимуму возможность

возникновения аварийных ситуаций, своевремен-

но предупреждать и эффективно ликвидировать

их последствия. Природоохранные мероприятия

в полной мере обеспечивают технико-экологи-

ческую безопасность, минимизируют степень воз-

действия на объекты окружающей среды. Система

производственно-экологического мониторинга

(ПЭМ) обеспечивает наблюдение за состоянием

компонентов природной среды на всех этапах ос-

воения месторождения, строительства и эксплуа-

тации завода СПГ и газопровода, что увеличивает

гарантии своевременного предотвращения опас-

ных загрязнений, нештатных и аварийных ситуаций.

Мониторинг состояния трубопроводной системы,

проведение полномасштабных экологических ис-

следований обеспечат минимизацию воздействия

проектируемых, строящихся и эксплуатируемых

объектов на окружающую среду и достижение вы-

сокого уровня экологической безопасности наме-

чаемой деятельности.

В связи с реализацией проекта возникает множес-

тво технических и организационных проблем, а

также проблем, связанных с отсутствием необхо-

димого нормативного регулирования.

Наиболее острой проблемой является то, что в

стране не существует корректной и прозрачной эк-

спертизы производимого оборудования. Зачастую,

конкурсы выигрывают предприятия, чья продукция не

соответствует техническим требованиям.

В 2002 г. компания ЗАО «Севморнефтегаз» для

разработки месторождения «Приразломное»

приобрела устаревшую и списанную платфор-

му «Хаттон» (Hutton TLP) компании «Керр-МакД-

жи» (Kerr-McGee), которая с 1984 г. работала в

рамках одного из проектов «Коноко» (Conoco) в

британском секторе Северного моря, и через 15

лет эксплуатации она была списана. Планирова-

лось, что после модернизации платформа будет

готова к эксплуатации в 2004 г., но до настояще-

го времени она не введена в строй. Выдвигались

различные версии этой сделки, но все они не спо-

собствовали авторитету дочернего предприятия

ОАО «Газпром». В этой связи, как считает «Союз

производителей нефтегазового оборудования»,

необходимым условием является проведение столь

масштабных закупок по прозрачной схеме, приня-

той в развитых странах мира.

На машиностроительном рынке появилось боль-

шое число компаний, которые позиционируют

себя как производители, являясь, на самом деле,

перекупщиками. Они покупают, например, в Китае

оборудование, которое уже отработало все нор-

мативные сроки, закрашивают товарные знаки и

лейблы, навешивают свою бирку и перепродают.

Для многих компаний, которые закупают такую

технику, это очень удобная схема так называемого

отката. Данный вопрос должен быть решен на за-

конодательном уровне.

Несовершенство законодательства также стано-

вится барьером для получения российскими про-

изводителями того или иного заказа. Предостав-

ление налоговых льгот для импорта оборудования

ставит российских производителей в неравные

условия с иностранными компаниями. Зачастую

тендеры по закупкам выигрывают зарубежные

поставщики, например, китайские, в силу того, что

их оборудование дешевле российского.

Для решения создавшихся проблем ОАО «Газ-

пром» активно участвует в разработке проекта

«Федеральной программы изучения, поиска, раз-

ведки и разработки минеральных ресурсов конти-

нентального шельфа Российской Федерации на

период до 2020 г.» и стремится создать функцио-

нальную систему стандартизации работы на шель-

фе. Подобная система будет призвана разрешить

и наиболее острые проблемы, связанные с осу-

ществлением морских проектов – сооружением

глубоководных комплексов, привлечением техно-

логий (в том числе по производству СПГ) и т.д.

При разработке и реализации проекта для обес-

печения экологической безопасности ОАО «Газп-

ром» намерен использовать передовые техноло-

гии и оборудование, соответствующие сложным

природно-климатическим и горно-геологическим

условиям. Россия только недавно стала участни-

ком торговли СПГ, поэтому не обладает доста-

точным опытом и технологиями его производства

и транспортировки.

Н. А. Пискулова, М. В. БабаеваЭкологические аспекты повышения конкурентоспособности российских ТНК на рынке...

49

Пискулова Н. А. – кандидат экономических наук, доцент Московского государственного института международных отношений (Candidate of Economic Sciences, Assistant Professor, Moscow State Institute for International Relations)

Бабаева М. В. – аспирант Московского государственного института международных отношений (Post-graduate, Moscow State Institute for International Relations)

e-mail: piskulova55@mail.ru; e-mail: marina25@mail.ru

Приоритет в реализации «Штокмановского» про-

екта отдается российским компаниям, если их

продукция не уступает по качеству иностранным

аналогам. Российский потенциал будет задейство-

ван там, где это позволяют условия проекта. Не-

которые компании провели в последние десять лет

модернизацию оборудования для строительства

береговой инфраструктуры и морских объектов.

Однако, по мнению специалистов отрасли, конку-

рентоспособность значительной части российской

техники и технологий находится на низком уровне.

Необходимость применения передовых технологий

и масштаб проектов требуют консолидации инжи-

нирингового, промышленного и финансового по-

тенциала ведущих мировых компаний. Начальный

этап проекта, включающий обустройство берего-

вых площадок, организацию баз и строительство

завода СПГ, будет реализовываться российски-

ми компаниями, но на последующих этапах будет

преобладать зарубежное участие. Наиболее тех-

нологически сложные участки работ будут вести

зарубежные компании, которые смогут принести

с собой современные технологии и поделиться с

россиянами собственным опытом. В этой связи

подрядчиками компании Штокман Дивелопмент,

которая является оператором Штокмановского

проекта в области технического проектирования,

станут французские Дорис (Doris), Технип (Technip),

британская Джей Пи Кенни (JP Kenny), российские

ЦКБ «Рубин» и Гипроспецгаз. Дорис совместно с

Рубином ведёт проектирование подводного ком-

плекса и морской технологической платформы,

Джей Пи Кенни вместе с Гипроспецгазом займёт-

ся строительством глубоководного трубопровода

протяжённостью около 600 км, Технип и ее «дочка»

Технип СIS (Technip CIS) – портовым транспортно-

технологическим комплексом, включающим и за-

вод по сжижению газа 1. Государство будет играть

ключевую роль в разработке необходимых право-

вых и технических норм для применения новейших

технологий и оборудования, соответствующего

мировым техническим и экологическим стандар-

там. Подобного рода проекты позволят повысить

экологическую безопасность и конкурентоспо-

собность российских нефтегазовых компаний и

дадут возможность им успешно конкурировать с

ведущими мировыми ТНК на внешних рынках или

сотрудничать с ними.

Библиографический список

1. Брангельсон Р., Липкин Г. Новая технология регази-

фикации СПГ // Нефтегазовые технологии. – 2008.

– № 5. – С. 71.

2. Вуд Д., Мохатаб С. Вопросы безопасности и эколо-

гичности цепочки поставок СПГ // ROGTEC. – 2007.

– C. 96–105.

3. Марков Н. Жалкая доля. Каково реальное место

отечественных подрядчиков в российских проектах

на шельфе? // Нефть России. – 2010. – № 2. http://

www.oilru.com/nr/202/4883/.

4. Мировая индустрия и рынки сжиженного природно-

го газа: прогнозное моделирование / В.С. Вовк, А.И.

Новиков, А.И. Глаголев, Ю.Н. Орлов, В.К. Бычков, Д.А.

Удалов. М.: ООО «Газпромэкспо», 2009. – С. 30.

5. Barker, Terry, et al. Technical Summary. Climate Change

2007: Mitigation. Contribution of Working Group III to

the Fourth Assessment Report of the Intergovernmental

Panel on Climate Change [B. Metz, O. R. Davidson,

P. R. Bosch, R. Dave, L. A. Meyer (eds). Cambridge

University Press, 2007. – Р. 27.

6. Energy and Environment. Exxon Mobil. – 2008. http://

exxonmobil.com/Corporate/Imports/ccr2008/

community_ccr_chart33.aspx

7. Saleem H. Ali. Natural gas pipelines generally

have lower carbon footprint than LNG operations/

Greeningofoil.com. – 2010. – February 25. http://

www.greeningofoil.com/post/Greening-gas-delivery-

LNG-versus-pipelines.aspx.

8. Speth, J. The Bridge at the End of the World: Capitalism,

the Environment, and Crossing from Crisis to

Sustainability. Yale University Press, 2008. – Р. 22.

1 Марков Н. Жалкая доля. Каково реальное место отечественных подрядчиков в российских проектах на шельфе? // Нефть России.

– 2010. – № 2.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

50

МЕХАНИЗМЫ ИННОВАЦИОННОГО РАЗВИТИЯ

ВУЗОВ РОССИИ

INNOVATIVE DEVELOPMENT MECHANISMS

OF RUSSIAN HIGHER EDUCATION INSTITUTIONS

К. Макиров,

заведующий отделом биологического факультета МГУ

В России созданы и начали работать государственные программы и проекты инновационного развития высших учебных заведе-ний (вузов) России. Особую роль играет приоритетный национальный проект «Образование». Важной составной частью этой деятельности является государственная поддержка развития малого инновационного предпринимательства в науке и его вза-имодействия с промышленным производством. Большое значение имеет принятие концепции национальных исследовательских университетов. Намечены меры по информационному обеспечению реализации программ и проектов, по совершенствованию нормативно-правовой базы научной, научно-технической и инновационной деятельности вузов. Удачным примером реализации государственной поддержки является опыт малого инновационного предпринимательства в Нижегородском государственном университете.

Higher school innovative development state programs and projects are created and start functioning in Russia. The «Education» priority national project is of special importance. Support of minor innovative entrepreneurship in higher schools and its interaction with production enterprises makes an essential part of this activity. The recently approved National Research University Concept is of great importance too. Measures are being taken on information support to these programs and projects as well as on improvement of legislation basis related to research, development, technical and innovative activities of higher schools. The Nizhny Novgorod State University experience is a good example of implementation of the state support to minor innovative business.

En Russie, on a creé et introduit quelques programmes et projets du soutiene étatique du devéloppement innovatif des écoles supérieures. Le projet national prioritair «Education» est d’importance particuliere. Le soutien d’entreprises innovatives exigues aux écoles supérieures et de leur interaction avec des entreprises industriels fait une parti essentielle de cette activité. Egalement importante est la conception d’Universitées Nationales de Recherche. On prends mesures à supporter cette programmes et projets et à améliorer la base juridique consernant les activitées des écoles supérieurs telle que recherches scientifi ques, devéloppements techniques et innovations. L’expérience d’Université Etatique de Nizhni Novgorod est un bon exemple d’implementation du support étatique aux entreprises innovative exigues.

In Russland, man hat eine Reihe der Programen und Entwürfe der innovativen Hochschulentwicklung erarbeitet, die heute intensiv eingeführt sind. Der prioritär Nationalentwurf «Bildung» ist von besonderer Wichtigkeit. Unterstützung der kleinen innovativen Betriebe in Hochschulen und ihrer Zusammenwirkung mit Produktionsbetriebe macht ein wichtiger Teil dieser Tätigkeit. Gleichwichtig ist die Konzeption der Nationalen Forschungsuniversitäten. Unterstützungsmaßnahmen für diese Programme und Entwürfe und für Vervollkommnung der Rechtsbasis gemäß der Forschung-, Technik und Innovationshochschulaktivität werden getroff en. Erfahrung der Staatsuniversität in Nijni Novgorod ist eine gute Beispiel der Verwirklichung der Staatsunterstutzungspolitik gemäß des kleinen innovativen Business.

Ключевые слова: вуз, развитие, модернизация, инновация, национальный проект, малое предпринимательство, государствен-ная поддержка, нормативно-правовая база.

Key words: higher school, modernization, innovation, national project, minor entrepreneurship, state support, legislation basis.

Mots clefs: école supérieure, modernisation, innovation, projet national, entreprises exigues, support étatique, base juridique.

Schlüsselwörter: Hochschule, Modernisierung, Innovation, Staatsentwurf, klein Business, Staatsunterstützung, Rechtsbasis.

Концепция модернизации российского образо-

вания включает программу государственной под-

держки инновационной деятельности учреждений

высшего профессионального образования. Эта

поддержка, которой в концепции уделяется особо

пристальное внимание, является одним из приори-

тетов национального проекта «Образование»,

призванного ускорить совершенствование обра-

зовательной системы в России. Результатом реа-

лизации этой программы должны стать повышение

качества образования на основе его интеграции

с наукой. Одним из ключевых механизмов стиму-

лирования системных изменений в образовании

предусматривается внедрение в практику новых

управленческих механизмов и подходов.

Основными векторами данного направления явля-

ются поддержка инновационных образовательных

программ вузов (творческий конкурс 2006–2008 г.),

которая активизировала работу по формированию

в 2009–2010 гг. федеральных и национальных иссле-

довательских университетов (НИУ), Федеральная це-

левая программа «Научные и научно-педагогические

кадры инновационной России» на 2009–2013 годы,

а также поддержка развития малого инновационно-

го предпринимательства.

Программа поддержки инновационных образо-

вательных программ вузов опирается на Поста-

новление Правительства Российской Федерации

№ 89 от 14 февраля 2006 г. «О мерах государс-

твенной поддержки образовательных учреждений,

внедряющих инновационные образовательные

программы», приказы и распоряжения Министерс-

тва образования и науки России о проведении

конкурсных отборов и о конкурсной комиссии.

51

ИННОВАЦИИ

Направление «Национальные исследовательские

университеты» инициировано Указом Президента

России № 1448 от 07.10.2008 г. «О реализации пи-

лотного проекта по созданию «национальных иссле-

довательских университетов»; принципы конкурсного

отбора программ развития университетов, в отно-

шении которых устанавливается категория «нацио-

нальный исследовательский университет», указаны в

Постановлении Правительства Российской Федера-

ции от 13 июля 2009 г. № 550. Реализация проекта и

критерии оценки ее эффективности зафиксированы

в Приказах Министерства образования и науки Рос-

сии № 273 от 29.07.2009 и № 276 от 29.07.2009.

Основаниями для утверждения направления «На-

учные и научно-педагогические кадры инновацион-

ной России» стали поручения Президента Российс-

кой Федерации № Пр-1321 от 4 августа 2006 г. и

№ Пр-78 от 16 января 2008 г. а также распоряже-

ние Правительства Российской Федерации № 440-

р от 7 апреля 2008 г.

Поддержка развития малого инновационного

предпринимательства является весьма важной

ступенью в достижении и эффективном использо-

вании модели интеграции образования, науки,

инновационного бизнеса и промышленного про-

изводства. Основой этой инициативы является Фе-

деральный закон № 217-ФЗ от 02.08.2009 г. «О

внесении изменений в отдельные законодатель-

ные акты Российской Федерации по вопросам со-

здания бюджетными научными и образовательны-

ми учреждениями хозяйственных обществ в целях

практического применения (внедрения) результа-

тов интеллектуальной деятельности», Приказ Ро-

собразования № 471 от 04.05.2009 г. «О созда-

нии Координационного совета Рособразования

по содействию развитию малого и среднего пред-

принимательства» и другие документы.

Проект поддержки инновационных образователь-

ных программ предусматривает:

• введение в образовательную практику и актив-

ное использование индивидуальных и качест-

венно усовершенствованных образовательных

программ;

• применение в образовательном процессе и в

обеспечении учебно-методическими пособиями

современных технологий, соответствующих об-

щепризнанным мировым стандартам;

• интеграцию образования, науки и инновацион-

ной деятельности;

• подготовку конкурентоспособных профессио-

нальных кадров.

Концепция национальных исследовательских уни-

верситетов заключается в новом подходе к мо-

дернизации науки и образования, к новым фор-

мам выстраивания научной и образовательной

деятельности. Принцип интеграции науки и обра-

зования, лежащий в основе деятельности высших

учебных заведений, позволяет работникам этих

заведений совмещать образовательную деятель-

ность с научной, обеспечивая активное внедрение

создаваемых при этом новых технологий в эконо-

мику, повышение уровня подготовки высококвали-

фицированных кадров, создание развитой систе-

мы переподготовки и повышения квалификации.

Главенствующая цель создания национальных

исследовательских университетов – проведение

исследований по специализированным научным

направлениям, подготовка сбалансированных по

численности и квалификации кадров для конкрет-

ных высокотехнологичных секторов экономики.

Федеральная целевая программа «Научные и

научно-педагогические кадры инновационной

России» в процессе реализации должна активно

содействовать повышению квалификации кадро-

вого потенциала науки и образования, созданию

механизмов обновления научных и научно-педаго-

гических кадров, совершенствованию системы мо-

тивации научного труда. Непременным условием

Программы также является поддержка исследова-

телей всех категорий в составе научных групп.

По финансовым вложениям, одним из самых значи-

тельных является проект «Проведение научных ис-

следований научными группами под руководством

докторов наук и кандидатов наук». Соответствен-

но, его результаты наиболее ожидаемы. В рамках

мероприятия уже реализуются 1144 научно-иссле-

довательских проекта, общее количество участни-

ков которых составляет 9 082 человека.

В целях повышения уровня квалификации научно-

педагогических кадров, молодые ученые и препо-

даватели направляются в научно-образователь-

ные центры, где проводят научные исследования,

рассчитанные на короткий срок.

Таких исследований в 2009 году было проведено

620. В 2009 году было осуществлено 5 проектов,

нацеленных на мониторинг и анализ качества под-

готовки выпускников учебных заведений, состояние

малого предпринимательства в научно-технической

сфере, привлечение молодого поколения к научной

деятельности. Они проводились в рамках меропри-

ятия «Научно-методическое обеспечение повыше-

ния эффективности воспроизводства и закрепления

научных и научно-педагогических кадров». Выявле-

ние новых талантов, активизация способностей сту-

дентов и молодых ученых стало целью мероприятия

«Организация и проведение всероссийских и между-

народных молодежных олимпиад и конкурсов», под

эгидой которого прошло 16 всероссийских олимпи-

ад и конкурсов научных работ, в которых приняли

участие более 15 000 человек.

52

В процессе реализации мероприятия: «Обес-

печение развития системы научно-технического

творчества молодежи» по двум приоритетным

направлениям: школьному и студенческому, была

осуществлена поставка необходимого обору-

дования для компьютерных классов и творческих

мастерских в 25 учреждений дополнительного

образования детей, проведено повышение квали-

фикации более 6 000 педагогов из субъектов Рос-

сийской Федерации и было поставлено оборудо-

вание в студенческие бюро и молодежные центры

13 высших учебных заведений.

В целях модернизации учебно-исследовательской

базы учебных заведений в 13 вузов, в том числе 6

национальных исследовательских университетов,

было поставлено специальное техническое обо-

рудование для использования как в научных целях,

так и в повседневном учебно-образовательном

процессе.

Для правильного и полного освещения актуальных

проблем науки и высоких технологий в меропри-

ятии «Информационное обеспечение реализации

Программы» предлагается повышение качества и

объема научно-популярных средств информации,

адекватное освещение этих тем в сети Интернет.

В рамках мероприятия разрабатываются идеи по

производству документальных фильмов о молодых

ученых и научно-популярных программ для детей,

инициируется публикация материалов в средствах

массовой информации, стимулирующая формиро-

вание позитивного освещения политики государс-

тва в научно-образовательном сообществе.

В результате реализации указанных программ и

проектов поддержки инновационной деятельности

вузов, был создан Центр компетенций в области

высокопроизводительных вычислений (Нижего-

родский государственный университет), была осу-

ществлена закупка уникального оборудования, в

том числе суперкомпьютер (Томский государствен-

ный университет), оборудование для виртуальной

лаборатории клинической практики (Московская

медицинская академия), был запущен многофунк-

циональный нано-технологический комплекс «На-

нофаб-5» (Московский государственный институт

электронной техники), оборудованы полигоны для

проведения полевых практик (Санкт-Петербург-

ский государственный горный институт). Лаборато-

рии во всех вузах-победителях были усовершенс-

твованы, преподаватели прошли курсы повышения

квалификации и стажировки.

Все вышеперечисленные меры субсидировались из

средств государственного бюджета. Общий объем

финансирования высших учебных заведений, чьи

инновационные образовательные программы по-

бедили в конкурсе, к 2008 году составил 20 млрд.

руб., а всего за период 2006–2008 гг. поддержку из

федерального бюджета получили 57 инновационных

образовательных программ российских вузов. От-

бором вузов-победителей занималась конкурсная

комиссия, включающая в равной степени предста-

вителей бизнеса, научного сообщества и государс-

твенных органов. Заявки на конкурс подвергались

экспертизе специально привлечёнными сторонними

экспертами, которые оценивали качество представ-

ленной вузом инновационной образовательной

программы и состояние инновационного потенциа-

ла высшего учебного заведения.

Помимо всех вышеуказанных мер, поддержку инно-

вационной деятельности образовательных учрежде-

ний высшей школы обеспечивает развитие малого

инновационного предпринимательства. Координа-

ционным советом по содействию развитию малого

и среднего предпринимательства, созданным Ро-

собразования в соответствии с приказами № 471от

04.05.2009 г. и № 596 от 05.06.2009 г., и рабочей

группой при Координационном совете (приказы

Рособразования № 575 от 02.06.2009 г. и № 859

от 22.07.2009 г.) разработан проект целевой про-

граммы ведомства «Содействие развитию малого

и среднего предпринимательства в инновационной

сфере». Смысл программы заключается в создании

и активном развитии инновационной инфраструкту-

ры в вузах. Это: открытие отделов маркетинга и рек-

ламы; поддержка малых и вновь созданных предпри-

ятий и начинающих предпринимателей при высших

учебных заведениях; центров по обмену и управле-

нию новыми технологиями, прототипированию. Раз-

витие приоритетных направлений науки и техноло-

гий возможно при активном участии малых и средних

инновационных предприятий, поэтому программа

предусматривает также создание инновационных

центров по обмену и коллективному пользованию

научно-техническим и исследовательским оборудо-

ванием.

На заседаниях Координационного совета также

обсуждалось создание бюджетными научными и

образовательными учреждениями хозяйственных

обществ в целях внедрения результатов интеллек-

туальной деятельности (методические рекомен-

дации утверждены заместителем руководителя

Рособразования Е.Я. Бутко и размещены на офи-

циальном сайте Рособразования в разделе «Но-

вости управлений»), проводилось рассмотрение

предварительных итогов работы подведомствен-

ных Рособразованию вузов по созданию малых и

средних инновационных предприятий для приме-

нения результатов интеллектуальной работы на

практике. Рабочей группой Координационного

совета разрабатывались предложения по созда-

нию инновационных площадок для утверждения

и испытания моделей развития малых и средних

предприятий в научно-технической сфере на базе

К. МакировМеханизмы инновационного развития вузов России

53

университетов. Для учета и мониторинга результа-

тов интеллектуальной деятельности бюджетного

учреждения было предложено создание единой

базы данных Рособразования. Обсуждалась так-

же подготовка проекта работ Рособразования по

реализации основных положений Федерального

закона № 217-ФЗ от 2 августа 2009 года «О вне-

сении изменений в отдельные законодательные

акты Российской Федерации по вопросам созда-

ния бюджетными научными и образовательными

учреждениями хозяйственных обществ в целях

практического применения (внедрения) результа-

тов интеллектуальной деятельности». Согласно

этому Федеральному закону 244 подведомствен-

ных Рособразованию вузов внесли соответствую-

щие изменения в свои учредительные документы.

Более 160 уставов проходят процедуру согласова-

ния в Минфине России. Среди учреждений высшего

профессионального образования письменное со-

гласование получили 3 устава: Московский госу-

дарственный технический университет им. Н.Э Бау-

мана, Российская экономическая академия им. Г.В.

Плеханова, Всероссийский заочный финансово-эко-

номический институт. В период с октября 2009 г. по

27 января 2010 г. из 121 высших учебных заведений

Рособразования, заявивших о создании 925 пред-

приятий на 11 485 рабочих мест, 58 вузов создали

144 предприятия на 1 094 рабочих мест.

Инновационные предприятия, создаваемые при

вузах, в основном работают в сферах информа-

ционных, химических, медицинских технологий, на-

нотехнологий и наноматериалов, биотехнологий,

энерготехнологий, энергетики, машиностроения,

экологии, инновационного менеджмента и др.

Удачным примером реализации государственной

поддержки можно считать опыт малого инноваци-

онного предпринимательства в Нижегородском

государственном университете им. Н.И. Лобачев-

ского. Для обеспечения инновационной деятель-

ности университета был создан Инновационно-

технологический центр. Он позволил успешно

содействовать процессу генерации новых знаний

и технологий и их внедрения в производство. Кро-

ме того, Нижегородский университет является

организатором программ «Старт» и «УМНИК» в

Приволжском федеральном округе, инициирован-

ных Министерством образования и науки России

и государственным Фондом содействия развитию

малых форм предприятий в научно-технической

сфере. В рамках программ уже создано около

150 малых инновационных предприятий. С целью

осуществления программы, Инновационно-техно-

логический центр ННГУ собирает заявки из всех

регионов Приволжского федерального округа,

проводит их экспертизу (с привлечением экспер-

тов), формирует жюри по отбору проектов-побе-

дителей. Из 1 378 заявок, поступивших за 2004–

2008 гг., 302 приняты к финансированию.

На базе Нижегородского университета в июне

2005 г. создан Консорциум университетов и науч-

но-исследовательских институтов Приволжского

федерального округа по поддержке инновацион-

ной деятельности. В консорциум входят 15 универ-

ситетов и один НИИ из 11 субъектов Федерации.

Основными целями консорциума являются финан-

совое обеспечение научно-технической деятель-

ности в вузах, коммерциализация ее результатов,

подготовка кадров для учебных заведений-членов

Консорциума, налаживание процессов по межре-

гиональному трансферу технологий.

В России ведется активное инвестирование в ин-

теллектуальный труд по разработке и получению

нового знания, однако, это не всегда закрепле-

но конкретными нормативно-правовыми актами.

Среди программных документов, разработанных

в целях поддержки научной и инновационной де-

ятельности, наиболее важной является программа

«Основы политики Российской Федерации в об-

ласти развития науки и технологий на период до

2010 года и дальнейшую перспективу» № Пр-576,

утвержденная Президентом РФ 30 марта 2002 г.).

Данный документ объявляет приоритетной целью

государственной политики переход на инноваци-

онный путь развития и подразумевает совершенс-

твование нормативно-правовой базы научной, на-

учно-технической и инновационной деятельности.

В 2006 году в Гражданском Кодексе РФ впервые

законодательно установлены нормы, направлен-

ные на стимулирование практического примене-

ния технологий, созданных за счет или с привлече-

нием средств федерального бюджета, и введение

этих технологий в экономический оборот. Глава

77 «Право использования результатов интеллек-

туальной деятельности в составе единой техноло-

гии» констатирует первичное закрепление прав

на единую технологию, созданную за счет или с

привлечением средств федерального бюджета, за

юридическим лицом, создавшим эту технологию

или организовавшим ее создание (п. 3 ст. 1542,

п. 1 ст. 1544 ГК РФ). При этом такое закрепление

производится безвозмездно (п. 1 ст. 1548 ГК РФ).

Таким образом, патентное право на технологию,

созданную за счет средств государственного бюд-

жета, принадлежит организации-разработчику и

не является федеральной технологией.

С одной стороны, в условиях экономики, ориентиро-

ванной на рынок, и, соответственно, многообразия

форм собственности наука и инновационная де-

ятельность не нуждаются в законодательном стиму-

лировании. В жестких конкурентных условиях рыноч-

ных отношений научно-технологические разработки,

имеющие потенциал и перспективу эффективной ре-

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

54

ализации, будут финансироваться частным сектором

и внедряться в зависимости от степени результатив-

ности и прибыльности. С другой стороны, важность

некоторых интеллектуальных решений и новых зна-

ний нельзя измерять только с экономической точки

зрения, ибо существует и фундаментальная наука,

развитие которой крайне важно для подъема науч-

ного потенциала страны.

Риски и затраты, сопровождающие научно-ин-

новационную деятельность, можно успешно пре-

одолеть совместным участием в ней бизнеса и го-

сударства. Это позволит поднять инновационную

деятельность в России на новую ступень развития.

В рамках мер по совершенствованию механизма

государственного регулирования инновационной

деятельности в высших учебных заведениях РФ не-

обходимо осуществить следующие мероприятия:

• Разработать концепцию государственной под-

держки малого инновационного предпринима-

тельства в рамках взаимодействия с высшими

учебными заведениями как инициаторами и со-

исполнителями инновационных проектов;

• Разработать и внедрить единую государственную

систему мониторинга инновационной деятельности

высших учебных заведений. При проектировании

заложить механизм оценки состояния инновацион-

ного процесса в вузах РФ, выявлять и фиксировать

причины низкой инновационной активности на

всех стадиях инновационного процесса, предла-

гать меры по их нейтрализации на основании бен-

чмаркинга (исследования лучшей инновационной

практики зарубежных и российских вузов);

• Создать банк данных инновационных проектов

вузов, позволяющий распространять передовой

опыт управления инновационными проектами в

высшей школе, «импортировать» технологии уп-

равления инновационными проектами в высших

учебных заведениях;

• На основании полученных результатов мони-

торинга рассмотреть возможность развития и

совершенствования законодательства в сфере

инновационной деятельности РФ.

С марта 2011 г. законопроект «О государствен-

ной поддержке инновационной деятельности в

Российской Федерации» находится на рассмотре-

нии в Государственной Думе Российской Федера-

ции. В проекте закона рассматриваются разнооб-

разные виды и методы поддержки инновационной

деятельности в РФ, в том числе путем создания ин-

новационных фондов, предоставления налоговых

и таможенных льгот, государственных гарантий,

инновационных грантов и т.п. Следует ускорить

принятие его к практическому действию.

Библиографический список

1. Постановление Правительства Российской Федерации

от 14 февраля 2006 г. № 89 «О мерах государствен-

ной поддержки образовательных учреждений, внедря-

ющих инновационные образовательные программы».

Эл. ресурс: http://mon.gov.ru/pro/pnpo/vuz/2222/

2. Приказ Минобрнауки России от 2 марта 2006 г. №

44 «Об утверждении Порядка и критериев конкур-

сного отбора образовательных учреждений высше-

го профессионального образования, внедряющих

инновационные образовательные программы». Эл.

ресурс: http://mon.gov.ru/pro/pnpo/vuz/2245/

3. Приказ Минобрнауки России от 10 апреля 2006 г.

№ 80 «О конкурсной комиссии по отбору образо-

вательных учреждений высшего профессионального

образования, внедряющих инновационные образо-

вательные программы». Эл. ресурс: http://mon.gov.

ru/pro/pnpo/vuz/2410/

4. Указ Президента России от 07.10.2008 г. № 1448

«О реализации пилотного проекта по созданию на-

циональных исследовательских университетов». Эл.

ресурс: http://www.ed.gov.ru/files/materials/10459/

u1448.pdf

5. Федеральная целевая программа «Научные и науч-

но-педагогические кадры инновационной России»

на 2009–2013 годы. Эл. ресурс: http://www.fasi.gov.

ru/fcp/npki/fzp.doc

Макиров К. – соискатель экономического факультета МГУ, заведующий отделом биологического факультета МГУ

Makirov K. – Competitor for Scientifi c Degree, Moscow State University (MGU) Economics Faculty; Department Head, MGU Biology Faculty

e-mail: info@idnayka.ru

К. МакировМеханизмы инновационного развития вузов России

55

ИННОВАЦИИ

МАЛЫЕ ИННОВАЦИОННЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ

И МЕТОДЫ ИХ ФИНАНСИРОВАНИЯ В РОССИИ

MINOR INNOVATIVE ENTERPRISES AND METHODS

OF THEIR FINANCING IN RUSSIA

А. Г. Комиссаров,

аспирант

Малые предприятия достаточными средствами для инвестиций не обладают. Опыт венчурного финансирования малого предприни-мательства и привлечение для этой цели средств на финансовом рынке в России пока мал. Основной источник финансирования – госу-дарственные ассигнования в форме субсидий, субвенций и дотаций. Эта поддержка способствует также диверсификации экономики и повышению занятости. Государство выполняет роль заказчика инноваций и обеспечивает формирование бизнес-среды для возникно-вения малых предприятий и для последующей диффузии инноваций. Одним из наиболее действенных методов стимулирования иннова-ционной деятельности, в том числе малых предприятий, является предоставление налоговых льгот и льготных кредитов государс-твенных банков или преференций коммерческим банкам, кредитующим инновационную деятельность.

Minor enterprises do not have resources suffi cient for investment. Present experience of venture fi nancing and attraction of funds from fi nance markets is poor in Russia. Main minor entrepreneurship fi nancing sources are state allocations in the form of subsidies, subventions and donations. This support promotes economics diversifi cation and increases jobs. The state becomes client of innovations and provides for business environment favorable for minor entrepreneurship and for subsequent diff usion of innovations. One of most effi cient innovation activity stimulation methods (applied to minor enterprises as well) is provision for tax privileges, favorable state bank credits and preferences to innovation activity supporting commercial banks.

Les entreprises exigues n’ont pas de resources suffi santes pour investissements. L’expérience présent du fi nanement hasardeux et d’attraction des moyens du marché fi nancièr n’est pas grand en Russie. C’est les allouées étatiques en forme de subsides, subventions et donations qui formes le source principal du fi nancement des entreprises exigues. Ce appui favorise la diversifi cation d’economie et la formation des places d’emploi. L‘Etat devient le client des innovations et munit l’environnement d’aff airs favorable à l’entreprise exigue et à la diff usion suivante d’innovations. La methode la plus effi cace à stimuler l’activité innovative, les entreprises exigues inclus, est l’allocation des privilèges douaniers et des crédits favorables des banques étatiques, aussi que l’ocroi des préférences aux banques commerciales qui soutiennent l’activité innovative.

Ressourcen kleiner Betrieben sind investitionsungenügend. Heutige Erfahrung den gewagten Finanzierungs- und Finanzmarktbeistand heranzuziehen ist unbedeutend in Russland. Hauptfi nanzierungsquelle kleiner Betrieben ist staatliche Zuweisungen in Form der Subsidien, Subventionen und Zuwendungen. Diese Unterstützung fördert die Ökonomiediversifi zierung und Bildung neuer Arbeitsplätze. Der Staat wird Besteller von Innovationen und gewährleistet Bildung solch einen Businessmilieu, dass für kleine Betrieben und für Verbreitung folgender Innovationen günstig ist. Die meist eff ektive Investitionstätigkeitsstimulierungsmethode (angewandt auch zu kleiner Betrieben) ist Gewährung der Zollvorrechten und der günstiger Staatsbankkrediten als auch Ausgabe der Privilegien zu Handelsbanken, die Innovationstätigkeit unterstützen.

Ключевые слова: малое предпринимательство, инновационная деятельность, государственная программа поддержки, Российс-кая Венчурная Компания, субсидия, субвенция дотация.

Key words: minor entrepreneurship, innovative activity, governmental supporting program, Russian Venture Company, subsidy, subvention, donations.

Mots clefs: entreprise exigue, activité innovative, programme étatique de soutien, Companie Russe du Financement Hasardeux, subside, subvention, donation.

Schlüsselwörter: geringer Betrieb, Innovationstätigkeit, Staatsunterstützungsprograme, Russische Kompanie der gewagten Finanzierung, Subsidium, Subvention, Zuwendung.

В рамках проблематики государственной подде-

ржки малого инновационного предпринимательства

в России весьма актуальной является проблема его

финансирования. Малое предпринимательство не

обладает достаточными средствами для инвестиций,

а средний и крупный бизнес не заинтересован в рис-

кованных вложениях.

В настоящее время в этой сфере имеются следую-

щие основные источники финансирования:

1) собственные средства;

2) средства, мобилизуемые на финансовом рынке;

3) средства, поступающие из бюджета 1.

Инвестировать в инновационные разработки мо-

гут как государство, так и частный бизнес, в том

числе иностранные инвесторы. Однако четкой

системы научных инновационных организаций

пока не создано 2.

1 Более подробно см.: Фатхутдинов Р.А. Инновационный менеджмент. – С. 278–279.

2 О причинах этого положения более подробно см.: Нарышкин С. Инновационная составляющая инвестиционных процессов //

Вопросы экономики. – С. 52–62.

56

Венчурное финансирование, как известно, от-

личается повышенными рисками. Вместе с тем,

венчурный бизнес заинтересован в увеличении

капитализации компании за счет реализации инно-

вационной технологии и обеспечения рыночного

преимущества. Опыт венчурного финансирования

в России очень мал. Некоторые специалисты для

его развития предлагают форму государственно-

го соучастия бюджетными средствами в венчурном

финансировании 1.

Так, в 2006 г. была создана Российская Венчурная

Компания (РВК), представляющая собой акционер-

ное общество со стопроцентным государственным

участием. РВК формирует отраслевые венчурные

фонды, при этом приоритетные направления ин-

вестирования определены списком критических

технологий. РВК предназначена для стимулиро-

вания создания в России собственной индустрии

венчурного инвестирования, развития инноваци-

онных отраслей экономики и продвижения на меж-

дународный рынок российских наукоемких техно-

логических продуктов 2. Однако, с целью создания

благоприятного инвестиционного климата, для

развития венчурных институтов требуется дора-

ботать законодательство, регулирующее деятель-

ность венчурных фондов и компаний.

Государство должно быть заинтересовано в раз-

витии сферы высоких технологий, так как это обес-

печивает мировое лидерство в отдельных облас-

тях экономики, создавая высокую добавленную

стоимость и, тем самым, увеличивая национальный

доход страны. Государство также заинтересовано

в развитии на госпредприятиях инноваций, реали-

зация которых принесет дополнительные доходы в

бюджет страны. Особое значение имеет обеспе-

чение бюджетными ресурсами отраслевых инно-

вационных проектов прикладного характера 3.

В 2008 г. на развитие инновационных проектов

было выделено 1,3 трлн. рублей, из них 950 млрд.

рублей – из госбюджета 4. Однако, в связи с кризи-

сом, общие расходы на инновации сократились на

180–190 млрд. рублей, то есть государство снизи-

ло объем финансирования на 5–7% 5.

Существует несколько видов государственного

финансирования. Это субсидии, субвенции и до-

тации. Прямые субсидии используются для финан-

сирования фундаментальных научных исследова-

ний и опытно-конструкторских работ, внедрение

в производство новой техники и переподготовку

кадров. С одной стороны, субсидии могут поощ-

рять развитие перспективных отраслей, с другой, –

поддерживать нерентабельные, но стратегически

важные предприятия. Косвенное субсидирование

осуществляется средствами налоговой и денежно-

кредитной политики.

Субвенция – это бюджетные средства, предостав-

ляемые бюджету другого уровня бюджетной систе-

мы Российской Федерации или юридическому лицу

для решения на безвозмездной и безвозвратной

основе определенных задач. Субвенции подлежат

возврату в случае нецелевого использования или

использования не в установленные сроки.

Бюджетные ассигнования в силу ограниченнос-

ти государственных финансовых ресурсов, рас-

пределяются между наиболее перспективными

проектами инновационной деятельности путем

конкурсного отбора в рамках различных целевых

программ 6.

Дотации в российском законодательстве представ-

ляют собой межбюджетные трансферты, предостав-

ляемые на безвозмездной и безвозвратной основе

без установления направлений и (или) условий их

использования. Дотация позволяет компенсировать

повышенные издержки и покрывать убытки. Предо-

ставление дотаций предприятиям позволяет, с одной

стороны, предотвратить их банкротство, а с другой,

– не допускать превышения розничных цен на отде-

льные потребительские товары и услуги, так как часть

цены на эти товары оплачивается из бюджетных до-

тационных средств 7.

А. Г. КомиссаровМалые инновационные предприятия и методы их финансирования в России

1 Алтуева Д.М. Инвестиционное обеспечение инновационных малых предприятий. URL: http://science-bsea.bgita.ru/2008/ekonom_

2008-2/altueva_invest.htm (дата обращения: 02.12.2010).

2 Российская венчурная компания. Краткая информация. URL: www.rusventure.ru (дата обращения: 05.05.2010).

3 Шопенко В.Д. Государственное финансирование и программирование инновационной деятельности. // Проблемы современной

экономики. URL: http://www.m-economy.ru/art.php3?artid=19344(дата обращения: 05.05.2010).

4 Компании года. Экономика // Российская газета. – № 262 (4819). URL: http://www.rg.ru/pril/article/24/67/42/sdelano_v_URFO.

pdf (дата обращения: 05.05.2010)

5 Инновации. Экономика // Российская газета. – С. 25.

6 Финансирование инноваций в малом бизнесе. URL: http://smallbusinesses.ru/content/9/3/ (дата обращения: 02.12.2010).

7 Основы инновационного менеджмента: теория и практика: учебник. 2-е издание, перераб. и доп. / под редакцией Л.К. Казанцева,

Л.Э. Миндели. М., 2004. – С. 351–353.

57

Дотации часто применяются в странах с активным

элементом государственно-административного ре-

гулирования экономики и гораздо реже использу-

ются в рыночной экономике, «в которой требования

самофинансирования и самоокупаемости являются

довольно жесткими» 1.

При дотации особо важна прозрачность фи-

нансовых отношений, возможность проследить

движение дотационных средств. Дотации только

консервируют сложившиеся отсталые неконку-

рентоспособные структуры хозяйства, поощряя,

таким образом, иждивенчество 2. Но в целом си-

туация неоднозначна. С одной стороны, прямое

государственное финансирование инновацион-

ной деятельности уже на стадии развития не сти-

мулирует появление инноваций на сформирован-

ных предприятиях наукоемких отраслей, снижая,

таким образом, конкуренцию. Причина: развитие

инноваций немыслимо без конкуренции на рынке,

а государство, вмешиваясь в рыночный механизм,

уменьшает стимулы в конкурентной борьбе. С дру-

гой стороны, исторически сложившаяся структура

российской экономики со свойственными ей меха-

низмами не позволяет уйти от прямого финансиро-

вания. Дополнять его должны методы косвенного

регулирования инновационной деятельности.

Одним из наиболее действенных методов стиму-

лирования инновационной деятельности является

предоставление налоговых льгот, что может реаль-

но способствовать обновлению производственных

мощностей, замене устаревшего оборудования и

технологий качественно новыми. При стимулирова-

нии развития инновационного бизнеса особое зна-

чение имеют льготы по НДС, налогу на прибыль, на-

логовые каникулы. Такой комплекс налоговых льгот

для всех этапов инновационного процесса следует

«обосновать и закрепить, в частности, в специальной

главе Налогового Кодекса России» 3.

Исходя из опыта зарубежных стран, применяющих

систему льгот для малых инновационных компаний,

можно утверждать, что такие меры в развитии ма-

лого инновационного бизнеса эффективны. Расхо-

ды на НИОКР в малых организациях по отношению

к крупным компаниям сравнительно невелики. Это

связано с более низкой оплатой труда научно-тех-

нических работников и отсутствием потребности

в дополнительных расходах на административно-

управленческий аппарат. Кроме того, на малых

инновационных предприятиях затраты носят более

концентрированный целевой характер 4.

В современной экономике рыночного типа систе-

ма налоговых льгот, стимулирующих исследования

и разработки, по сравнению с бюджетным финан-

сированием, имеет следующие преимущества:

• сохранение независимости частного сектора и

его экономического права выбора направлений

ИР и их реализации;

• поддержание рынка экономически целесооб-

разных нововведений;

• снижение роли бюрократического аппарата, устра-

нение зависимости от бюджетного планирования;

• поощрение инновационных компаний в соот-

ветствии с достигнутой эффективностью в рам-

ках отрасли и экономики в целом 5.

В практике используются приростные и объемные

налоговые скидки. Принцип действия объемной скид-

ки позволяет получить льготу пропорционально объ-

ему затрат на ИР. Приростная скидка определяется

исходя из достигнутого компанией увеличения затрат

на ИР, по сравнению с уровнем базового или сред-

него их значения за определенный период года 6.

В России картина в отношении налогового стиму-

лирования инновационных процессов имеет ряд

особенностей. В советское время прибыль, которая

направлялась на научно-техническое перевооруже-

ние, не облагалась налогом. Такой ситуация была,

примерно, до середины 90-х гг., и этот показатель

был очень важен, очень многие пользовались им, и

он очень эффективно работал. В настоящее время

такого нет, как и нет налоговых каникул или отсрочки

платежа по тем средствам, которые привлекаются 7.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

1 Материал из Википедии – свободной энциклопедии. URL: http://ru.wikipedia.org (дата обращения: 05.05.2010)

2 Государственные и муниципальные финансы: учебник /под ред. проф. С.И. Лушина, проф. В.А. Слепова. – С. 350.

3 Шопенко В.Д. Государственное финансирование и программирование инновационной деятельности. // Проблемы современной

экономики. URL: http://www.m-economy.ru/art.php3?artid=19344 (дата обращения: 05.05.2010)

4 Голиченко О.Г. Национальная инновационная система России: состояние и пути развития. – С. 147.

5 Чернуха А.В. Механизм государственной поддержки инновационной деятельности на основе налогового стимулирования. – С. 23.

6 Иванова Н. Проблемы теории и практики управления Финансовые механизмы научно-технической политики. URL: http: //rusref.

nm.ru (дата обращения: 05.05.2010).

7 Стенографический отчёт о заседании президиума Государственного совета «О развитии инновационной системы Российской Фе-

дерации». URL: http://www.sci-innov.ru/gossovet/4925/ (дата обращения: 05.05.2010).

58

Таможенные льготы, так же как и льготы налоговые,

имеют положительный эффект стимулирования ин-

новационной активности, являясь, своего рода, ка-

тализатором развития инноваций. Они помогают

снизить затраты на разных стадиях инновационно-

го процесса за счет трансферта инновационных

технологий и продукции.

Таможенные льготы на импорт или экспорт представ-

ляют собой частичное или полное освобождение от

уплаты таможенных пошлин на ввозимую в относи-

тельно свободную экономическую зону (ОЭЗ) и вы-

возимую из нее инновационную продукцию.

Можно отметить дополнительные льготы для участ-

ников ОЭЗ регионального уровня:

• освобождение от налогообложения имущества,

учитываемого на балансе участника ОЭЗ РУ, в те-

чение 5 лет с момента постановки его на учет;

• освобождение от уплаты транспортного налога

в отношении транспортных средств, учитывае-

мых на балансе участника ОЭЗ РУ, в течение 5

лет с момента постановки их на учет 1.

В связи со значительными масштабами многих ин-

новационных проектов и относительно низкой ско-

ростью оборота средств в период осуществления

нововведений актуальными становятся механиз-

мы льготного кредитования. Государство может

стимулировать инновации льготными кредитами

государственных банков или предоставлением

преференций коммерческим банкам, кредитую-

А. Г. КомиссаровМалые инновационные предприятия и методы их финансирования в России

щим инновационную деятельность. Тем не менее,

коммерческие банки, зачастую, не заинтересова-

ны в кредитовании долгосрочных инновационных

проектов. Поэтому важно стимулировать иннова-

ционные вложения финансовых структур, ориенти-

рованных на продолжительное «замораживание»

своих средств: страховых компаний, пенсионных

фондов, ссудо-сберегательных ассоциаций и т.п. 2

Положительное решение о таком финансирова-

нии принимается на конкурсной основе в зави-

симости от значимости инвестиционного проекта

или в рамках определенных целевых программ,

например по поддержке системообразующих

предприятий в регионах или развитию инноваци-

онной системы образования. С помощью льготных

кредитов предприятия могут провести модерни-

зацию и перевооружить производство, внедрить

новые технологии, что положительно сказывается

на производительности труда и качестве выпуска-

емой продукции 3.

Подведем итог. Развитие малого предпринимательс-

тва в России может успешно осуществляться только

на основе его прямой финансовой поддержки со сто-

роны государства. Эта поддержка, обеспечивая ин-

новационный характер развития страны, преследует

также и цель диверсификации экономики и повыше-

ния занятости, особенно в депрессивных регионах.

При такой модели государство выполняет роль за-

казчика инноваций и обеспечивает формирование

бизнес-среды для возникновения малых предприятий

и последующей диффузии инноваций.

1 От производства до туризма. // Российская газета. – С. 11.

2 Гринев В.Ф. Инновационный менеджмент. – С. 136.

3 Наука без мытарей: инновационные предприятия получат налоговые льготы // Журнал «Инновации. Технологии. Решения». URL:

http://www.sibai.ru/index.php?Itemid=572&id=668&option=com_content&task=view (дата обращения: 05.05.2010).

Комиссаров А. Г. – cоискатель ученой степени кандидата наук, аспирант Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ

Komissarov A. G. – Competitor for Scientifi c Degree; Postgraduate, Russian National Economy and State Services Academy under RF President

e-mail: info@idnayka.ru

59

ИННОВАЦИИ

ПОВЫШЕНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ

КАЗАХСТАНА

KAZAKHSTAN ECONOMIC SAFETY RISE

Г. Г. Рахматулина,

кандидат экономических наук,старший аналитик Агентства по исследованию рентабельности инвестиций

Экономическая безопасность Республики Казахстан в значительной мере зависит от степени использования транзитного по-тенциала республики и от покрытия потребностей внутреннего рынка в энергоресурсах. C этими аспектами связан целый ряд законодательных, инвестиционных, технологических и иных трудностей. Основные пути решения выявленных проблем: форми-рование соответствующей международным стандартам нормативно-правовой базы по развитию транзитного потенциала; принятие конкретных мер по модернизации транспортной инфраструктуры; упрощение процедур пересечения государственной границы автомобильным и железнодорожным транспортом; развитие сервисной инфраструктуры на межгосударственных ав-томобильных магистралях; повышение конкурентоспособности нефтеперерабатывающей промышленности республики; раз-витие интеграционного сотрудничества с Россией в области нефтепереработки.

Economic safety of the Republic of Kazakhstan essentially depends on how the Republic’s transit potential is used and how internal demands in energy resources are met. There are many legal, investment, technological and other challenges with respect to these aspects. Main ways to solve the problems are: to form potential transit development legislation conforming to respective international standards; to take specifi c transport infrastructure modernization measures; to simplify railway and road transport state border crossing procedures; to develop service facilities along interstate trunk roads; to improve competitiveness of domestic oil-processing enterprises; to further develop integrative cooperation with Russia in the oil processing fi eld.

Sécurité économique de la République de Kazakhie dépend essentiellement du degré d’utilisation du potentiel transitair de la République et de satisfaction des demands internes en ressources énergétiques. Il y’a beaucoup de diffi cultées (du charactaire de législation, d’investissements, des technologies, etc.) regardant ces aspects. Les vois principales à resoudre ces problèmes sont les suivantes: à former de la législation du developpement du transport transitair conformément aux standards internationales; à prendre les mesures spéciales pour la modernisation d’infrastructure du transport; à simplifi er les procédures du croissement de la frontière étatique par passageurs et fardeaus; à developer l’infrastructure du service le long des artères interétatigues; d’améliorer la competitivité des rafi neries nationales du pétrole; à developper la cooperation integtative avec la Russie dans le domain du traitement du pétrole brut.

Ökonomische Sicherheit der Kasachischen Republik hängt vom Transitpotentialbenutzungsgrad als auch soviel der innen Bedarf an Energieressource bedeckt ist ab. Diese Aspekte sind mit vielen Schwierigkeiten gesetzlicher, fi nanzieller, technologischer usw. Natur zusammenhangt. Diese Probleme kann man auf folgende Hauptweise lösen: feste Rechtssysteme für Transittransport schaff en, das internationalen Standarten gemäß ist; besondere Transportinfrastrukturmodernisierungsmaßnahmen unternehmen; Staatsgrenzüberschneidungsprozeduren für Personen und Ladung erleichten; Serviceinfrastruktur der internationalen Fernverkehrstrassen entlang entwickeln; Konkurrenzfähigkeit nationaler Erdölverarbeitungsbetrieben erhöhen; Integrationszusammenarbeit mit Russland im Erdölverarbeitungsgebiet entwickeln.

Ключевые слова: экономическая безопасность, транзитный потенциал, энергоресурсы, пересечение государственной границы, сервисная инфраструктура, нефтепереработка.

Key words: economic security, transit potential, energy, crossing the state border service infrastructure, oil refi ning.

Mots clefs: sécurité économique, potentiel transitair, ressources énergétiques, croissement de la frontière étatique, infrastructure du service, traitement du pétrole brut.

Schlüsselwörter: ökonomische Sicherheit, Transitpotential, Energieressource, Staatsgrenzüberschneidung, Serviceinfrastruktur, Erdölverarbeitung.

Географическое положение Казахстана в центре

Евразийского континента, между крупнейшими эко-

номически развитыми странами (Россией и Китаем)

и емким потребляющим Центрально-Азиатским ре-

гионом, обусловливает огромный транзитный потен-

циал республики и создает реальные предпосылки

для участия транспортной сети Казахстана в форми-

ровании евроазиатских транспортных коридоров 1.

Развитие транзитного потенциала Казахстана яв-

ляется важнейшим приоритетом экономической

политики нашей страны. В частности, в Страте-

гии развития Казахстана («Казахстан 2030») под-

черкивается: «Задача Казахстана заключается в

обеспечении конкурентоспособности отечествен-

ного транспортно-коммуникационного комплекса

на мировом рынке и увеличении торговых потоков

через нашу территорию» 2.

Следует отметить, что Правительством республики

принимаются соответствующие меры по дальней-

шему развитию транзитного потенциала страны.

В частности, реализуется проект «Западный Китай

– Западная Европа». Разработан и принят новый

1 Бекмагамбетов М.М. Пути повышения и эффективного использования транзитно-транспортного потенциала Казахстана. Алматы,

2009. – С. 20.

2 Назарбаев Н.А. Долгосрочная стратегия развития Казахстана «Казахстан – 2030» // http: // www.akorda.kz.

60

Таможенный кодекс Республики Казахстан, кото-

рый направлен на упрощение таможенных проце-

дур, уменьшение бюрократического давления на

участников внешнеэкономической деятельности,

введение механизма «одного окна», снижение за-

трат декларантов при прохождении таможенных

процедур. Реализация указанных направлений,

безусловно, будет способствовать активизации

внешнеторгового сотрудничества Казахстана с

другими странами и динамичному развитию его

транзитного потенциала.

Вместе с тем, в транспортной сфере республики со-

храняется ряд серьезных проблем, препятствующих

увеличению объема транзитных перевозок по терри-

тории Казахстана, эффективному товародвижению в

международном сообщении, взаимодействию транс-

портных комплексов СНГ и ЕврАзЭС. В частности, по

оценкам экспертов, на сегодняшний день лишь по-

ловина возможного объема грузопотоков проходит

через страны Сообщества. И основной причиной

является неспособность привлечь транзитные пере-

возки между двумя макрорегионами континента: Ев-

ропейским союзом (ЕС) и странами Азиатско-Тихоо-

кеанского региона (АТР), прежде всего, Китаем. По

оценкам экспертов, объем торговли между ЕС и АТР

в ближайшие годы может достигнуть 1 трлн. долл.

США. Вместе с тем, лишь 1% от общего объема гру-

зоперевозок между указанными интеграционными

объединениями проходит по международным транс-

портным коридорам Сообщества. Согласно данным

таможенных ведомств, из 17,7 млн. т грузов, переве-

зенных в 2008 году в сообщении Азия-Европа, через

Достык было доставлено лишь 74 551 т, или 0,42%, а

в сообщении Европа-Азия – 0,35% 1.

Наличие указанных тенденций свидетельствует о

неэффективном использовании транзитного потен-

циала ЕврАзЭС в целом и Казахстана, в частности.

При этом транзитный потенциал республиканских

железных дорог пока используется в минимальном

объеме. Так, если в период максимальных перевозок

в 1989 году основные магистрали, обеспечивавшие

пропуск транзитных потоков, пропускали более 100

млн. т транзитных грузов в год, то объем транзита в

2009 году составил всего 15,2 млн. т, что позволяет

оценить современное использование транзитного

потенциала Казахстана на уровне 15%.

Динамика объемов транзита грузов по террито-

рии Казахстана представлена на рис. 1.

Рис. 1. Динамика объемов транзита по территории

Казахстана (млн. т)

Источник: Комитет таможенного контроля Ми-нистерства финансов Республики Казахстан.

1 Винокуров Е., Джадралиев М., Щербанин Ю. Международные транспортные коридоры ЕврАзЭС: быстрее, дешевле, больше.

Отраслевой обзор // http://www.eabr.org.

Г. Г. РахматулинаПовышение экономической безопасности Казахстана

В числе основных факторов, сдерживающих раз-

витие транзитного потенциала РК, можно выде-

лить следующие.

1. Несовершенство национального законодатель-

ства по регулированию транзитных перевозок

и недостаточный уровень его гармонизации с

международными стандартами.

Следует отметить, что в настоящее время в Ка-

захстане сформирована достаточно обширная

нормативно-правовая база, обеспечивающая

возможность свободного перемещения товаров в

транзитном сообщении.

В то же время, в национальном законодательстве со-

храняется ряд недостатков, которые негативно отра-

жаются на использовании транзитного потенциала

РК. В частности, нет четких правовых норм по обес-

печению мультимодальных перевозок по территории

республики. Осуществление данных перевозок рег-

ламентируется Гражданским кодексом Казахстана

и Законом РК о транспорте. Но в Гражданском ко-

дексе (ГК) не конкретизируются юридические условия

реализации этих перевозок, т.е. в какой форме мо-

жет быть заключен договор перевозки в смешанном

сообщении. Положениями ГК лишь установлено, что

взаимоотношения транспортных организаций при

перевозке грузов, пассажиров и багажа разными

видами транспорта осуществляются по единому

транспортному документу, а также, что порядок ор-

ганизации этих перевозок определяется соглашени-

ями между организациями соответствующих видов

транспорта, заключаемыми в соответствии с зако-

нодательными актами о прямых смешанных перевоз-

61

ках. Однако, каким образом достигается единство

перевозки, Гражданский кодекс не указывает.

Общеотраслевой Закон о транспорте также не рег-

ламентирует этих вопросов. Статья 12 данного зако-

на определяет лишь договорной характер взаимо-

отношений соперевозчиков и содержит отсылочные

нормы к подзаконным актам в части формирования

договора перевозки в прямом смешанном сообще-

нии. В связи с этим, Министерством транспорта и

коммуникаций РК утверждены Правила прямых сме-

шанных перевозок, которые содержат положения,

обеспечивающие единство смешанной перевозки.

Но, по мнению экспертов, утверждение данных пра-

вовых норм должно осуществляться путем принятия

соответствующих законодательных актов на респуб-

ликанском уровне 1.

Также сдерживающим фактором для развития тран-

зитных перевозок по территории Казахстана явля-

ется то, что республика пока не присоединилась к

ряду важнейших международных конвенций. Так,

Барселонская конвенция и Статут свободного тран-

зита по-прежнему находятся в числе международ-

ных документов, приоритетных для присоединения

Республики Казахстан. Вместе с тем, следует под-

черкнуть, что в соответствии с положениями данной

конвенции, транзитный проход не должен подлежать

никаким специальным сборам, за исключением пок-

рытия административных расходов, связанных с та-

ким транзитом. Реализация Казахстаном указанной

Конвенции, безусловно, способствовала бы разви-

тию и эффективному использованию транзитного

потенциала нашей страны.

Кроме того, Казахстан до сих пор не присоеди-

нился к Таможенной Конвенции о Карнете АТА,

которая направлена на свободное передвижение

грузов через границы и их временный ввоз на та-

моженную территорию с освобождением от упла-

ты пошлин и налогов.

Успешная интеграция нашей страны в мировое со-

общество, безусловно, предполагает присоедине-

ние к указанным международным документам, что

станет важным фактором увеличения транзитных

перевозок по территории Казахстана и активизация

его торгово-экономического сотрудничества с вне-

шними партнерами.

2. Низкий уровень технического состояния транс-

портной инфраструктуры Казахстана.

Серьезным недостатком транспортной инфра-

структуры РК является, во-первых, наличие высокой

доли однопутных участков в сети железных дорог,

что существенно ограничивает скорость движения

поездов, особенно при высокой интенсивности пе-

ревозок. По оценкам экспертов, при загрузке одно-

путного участка до уровня, превышающего 50% про-

возной способности, эксплуатационные показатели

участка (особенно средняя скорость движения) рез-

ко ухудшаются в связи с увеличением длительности

остановок. Следует подчеркнуть, что по уровню ре-

ализуемых максимальных скоростей казахстанские

железные дороги в 1,5–2 раза отстают от железных

дорог технически развитых стран. Поэтому главным

требованием мировых стандартов к техническому

оснащению международных транспортных коридо-

ров является наличие в их составе преимущественно

двухпутных магистралей.

Во-вторых, наблюдается сильнейший износ магист-

ральной сети и неудовлетворительное эксплуатаци-

онное состояние многих железных и автомобильных

дорог Казахстана. В частности, по официальным

данным, износ железнодорожных путей в настоящее

время достиг 70%, что связано, прежде всего, с неэ-

ффективностью действующей системы их восстанов-

ления и модернизации. Что касается автомобильных

дорог, то, по информации Министерства транспорта

и коммуникаций РК, протяженность автодорог рес-

публиканского значения, находящихся в хорошем

состоянии, составляла в 2008 году только 7,2 тыс.

км, т.е. 30,5%. Плохое качество дорожного покрытия

является одной из причин высокого уровня дорожно-

транспортных происшествий, повышенного расхода

горюче-смазочных материалов, низких скоростей

при доставке грузов. Это серьезно влияет на вели-

чину транспортной составляющей в стоимости това-

ров и услуг и на конкурентоспособность транзитных

маршрутов Казахстана.

В-третьих, сохраняется низкий уровень технологичес-

кой оснащенности транспортных коридоров респуб-

лики. В частности, на железных дорогах в настоящее

время эксплуатируются системы со сроком службы,

превышающим 50 лет. Износ оборудования при

этом достигает 60 и более процентов. Такие систе-

мы по своему моральному и физическому состоянию

не могут гарантировать необходимую безопасность

движения, требуют значительных эксплуатационных

расходов на поддержание их в рабочем состоянии.

1 Бекмагамбетов М.М. Пути повышения и эффективного использования транзитно-транспортного потенциала Казахстана. Алматы,

2009. – С. 194.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

62

Оснащенность внутренних транспортных коридоров

республики устройствами автоматики характеризу-

ется данными таблицы 1.

Г. Г. РахматулинаПовышение экономической безопасности Казахстана

Таблица 1

Оснащение основных транспортных коридоров системами автоматики

Наименование коридораДоля протяженности коридора (в %), оборудованного

Устаревшими релейными системами Микропроцессорными системами ДЦ

Северный 60 40

Южный 38 62

Среднеазиатский 99 1

Западный 92 8

Таблица 2

Оценка технического уровня оснащенности основных транспортных коридоров

средствами технологической связи

Источник: НИИ транспорта и коммуникаций Республики Казахстан.

Железнодорожные

коридоры

Доля средств связи (%)

Всегов том числе

ВЛС КЛС ВОЛС

Северный 100 28 24 48

Южный 100 38 62

Среднеазиатский 100 22 66 12

Западный 100 87 13

В среднем по коридорам 100 33 37 30

Примечание: ВЛС – воздушные линии связи; КЛС – кабельные линии связи;ВОЛС – волоконно-оптические линии связи.

Источник: НИИ транспорта и коммуникаций Республики Казахстан.

1 Бекмагамбетов М.М. Указ. соч. – С. 32.

В таблице 2 представлены данные по оснащенности

основных транспортных коридоров средствами тех-

нологической связи.

Анализ данных таблиц 1 и 2 позволяет сделать

вывод о том, что техническая и технологическая

оснащенность основных транспортных артерий

республики не соответствует международным

стандартам и оказывает негативное влияние на

конкурентоспособность отечественного транс-

порта и эффективное использование транзитного

потенциала страны.

Наконец, необходимо отметить недостаточную

развитость инфраструктуры контейнерных пере-

возок. Наблюдается постоянный дефицит больше-

грузных контейнеров, специальной перегрузочной

техники, железнодорожных платформ. Все это

приводит к большим потерям времени на стыках

разных видов транспорта.

3. Длительность таможенных процедур при пере-

сечении государственной границы.

Серьезной проблемой остаются и длительные за-

держки транспортных средств на границе. Фактичес-

кое время прохождения таможенных и пограничных

пунктов, иногда, измеряется сутками (см. табл. 3).

Причиной сложившейся ситуации является несо-

вершенство системы таможенного контроля при

низком организационно-технологическом уровне

обеспечения перевозок. Положение осложняет-

ся отсутствием разграничения ответственности

между участниками перевозочного процесса за

необоснованные задержки груза, которые для

таможенных органов закреплены еще и законода-

тельно. Так, статья 91 ТК РК гласит: «срок времен-

ного хранения товаров на транспортных средс-

твах не может превышать десять (!) дней» 1.

Наличие указанных тенденций сдерживает разви-

тие транзитного потенциала Казахстана, просто

63

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

отпугивает перевозчиков и является одной из при-

чин переключения транзита на другие маршруты.

4. Наличие экологических проблем в автомобиль-

ном секторе Казахстана.

Усиливается негативное воздействие автомобиль-

ного транспорта на окружающую среду респуб-

лики. Проблема обеспечения экологической безо-

пасности автотранспорта стоит достаточно остро

на фоне ускоренного роста парка автотранспор-

тных средств, ухудшения его возрастных парамет-

ров, несоответствия стандартам Евро-2 и Евро-4.

5. Слабое развитие логистической инфраструкту-

ры в Казахстане.

Серьезной проблемой для Казахстана остается

неразвитость логистической инфраструктуры, то

есть складов, транспортных узлов и терминалов,

накопительно-распределительных комплексов и

услуг. Наблюдается нехватка грузовых транспор-

тно-экспедиционных предприятий, транспортных

агентств, отсутствуют связанные с логистикой бан-

ковские и страховые службы.

Международные поставщики логистических услуг,

практически, не представлены на рынке Казах-

стана и, в основном, воздерживаются от работы

в данном регионе, ссылаясь на неблагоприятную

бизнес-среду и коррупцию в стране.

6. Низкий уровень придорожного сервисного об-

служивания.

Совершенствование работы автомобильного транс-

порта Казахстана и эффективное развитие его тран-

зитного потенциала не представляются возможным

и без развития сферы услуг. На автомобильных ма-

гистралях республики, практически, отсутствует сеть

придорожных гостиниц, ресторанов и кафе, что, в

определенной степени, затрудняет перевозку пас-

сажиров и грузов на далекие расстояния.

Придорожный сервис – это одна из важнейших

составляющих транспортного процесса, и его

развитие имеет большое значение для решения

вопроса эффективного использования транзитно-

го потенциала Казахстана.

Наличие указанных выше факторов негативно от-

ражается на развитии транзитного потенциала

Казахстана и на эффективном его использовании.

Поэтому, на наш взгляд, большое значение имеет

принятие ряда неотложных мер, направленных на

увеличение транзитных перевозок по территории

республики.

Во-первых, необходимо решать вопросы формиро-

вания полноценной, гармонизированной с междуна-

родными стандартами нормативно-правовой базы

по развитию транзитного потенциала Казахстана.

В этом большое значение имеют такие шаги, как

присоединение Казахстана к Барселонской кон-

венции от 20 апреля 1921 года, выработка юри-

дического механизма реализации и контроля

исполнения международных договоров, совер-

шенствование системы таможенного контроля на

границах.

Во-вторых, важное значение приобретает приня-

тие конкретных мер по модернизации транспорт-

ной инфраструктуры Казахстана.

В целях реализации данного направления необхо-

димо разработать Генеральную схему совершенс-

твования железных дорог Республики Казахстан.

В рамках этого документа необходимо предус-

мотреть решение таких задач, как: техническое

перевооружение железных дорог, поэтапное

формирование системы двухпутных транспортных

коридоров, обновление вагонного парка.

В области автомобильного транспорта, на наш

взгляд, необходимо принять меры по реконструкции

Таблица 3

Продолжительность простоя транзитных вагонов на пограничных пунктах (6 месяцев 2004 г.)

Пограничные стыковые

пункты

Количество ваго-

нов за период

Средняя продолжитель-

ность простоя, сутки

Аксарайская 7 1,7

Достык 24 2,3

Илецк 15 0,9

Локоть 2 4,0

Луговая 1 5,0

Никельтау 7 0,7

Озинки 17 1,2

Сарыагаш 10 2,4

Всего 83 1,7

Источник: НИИ транспорта и коммуникаций Республики Казахстан.

64

Г. Г. РахматулинаПовышение экономической безопасности Казахстана

автомобильных дорог в соответствии с международ-

ными стандартами, повышению экологической безо-

пасности автотранспортных средств, развитию сети

международных транспортных коридоров.

Большое значение имеет коридор Западная Евро-

па – Западный Китай. Данный проект финансиру-

ется за счет международных финансовых институ-

тов на общую сумму 825,1 млрд. тенге (5,5 млрд.

долл. США). В текущем году на этом объекте на-

чаты полномасштабные работы. В целом за пери-

од с 2010 по 2014 годы, по данным Министерства

транспорта и коммуникаций республики Казахс-

тан, планируются реконструкция и ремонт около

30 тыс. км автодорог общего пользования, в том

числе 18 тыс. км республиканского и 12 тыс. км

дорог местного значения. Это позволит привести

в хорошее и удовлетворительное состояние 85%

республиканской и 70% местной сети дорог.

Реализация указанных выше направлений предпо-

лагает укрепление государственно-частного пар-

тнерства в вопросах финансирования инвестици-

онных проектов.

В-третьих, следует уделить внимание устранению

всевозможных барьеров при осуществлении тран-

зитных перевозок. Решение данной задачи приоб-

ретает особое значение в рамках таможенного

союза, в состав которого вошли Беларусь, Казах-

стан и Россия.

Необходимо принять меры по совершенствованию

таможенной и пограничной политики и решить за-

дачи по упрощению процедур пересечения границ

автомобильным и железнодорожным транспортом,

совместив пограничный, таможенный, транспорт-

ный, санитарный и другие виды контроля в одном

месте. Большое значение имеет внедрение на гра-

ницах системы: «две границы, одна остановка».

На повестке дня также стоят вопросы развития ло-

гистической инфраструктуры в Казахстане.

Создание современных терминально-логистичес-

ких комплексов, сокращение административных

барьеров в сфере логистики, внедрение между-

народного опыта и современных технологий будут

способствовать повышению конкурентоспособ-

ности транспортных услуг в Казахстане.

Наконец, развитие сервисного обслуживания на

межгосударственных автомобильных магистралях

можно рассматривать как один из серьезных фак-

торов эффективного использования транзитного

потенциала республики.

Создание современной сети придорожных кафе,

ресторанов и гостиниц будет способствовать

развитию транзитного потенциала Казахстана,

расширению транспортно-экономических связей

республики с внешними партнерами.

Реальным резервом наращивания объемов тран-

зитных перевозок является возможное переклю-

чение на казахстанскую сеть грузов, следующих в

страны Центральной Азии из Украины, Беларуси,

Закавказья и стран Европы. Кроме того, необходи-

мо учесть намерения Казахстана, России и Бела-

руси создать Единое таможенное, а в дальнейшем

– Единое транспортное пространство, что также

будет способствовать развитию транзитного по-

тенциала Казахстана.

Другой серьезной задачей в сфере укрепления

экономической безопасности республики является

обеспечение потребностей внутреннего рынка в

энергоресурсах. Следует отметить высокий уро-

вень зависимости Казахстана от импорта высоко-

октанового бензина и авиационного топлива.

Так, в 2009 году импорт высокооктанового бензи-

на в республику составлял 38,1% от внутреннего

потребления, авиакеросина – 18,1% (табл. 4).

Серьезной проблемой является постоянная недо-

загруженность нефтеперерабатывающих мощ-

ностей Казахстана. Данная проблема связана,

во-первых, с низким уровнем глубины переработ-

ки нефти. Поступающее на переработку сырье ис-

пользуется по своему прямому назначению лишь

на 50%. Остальная часть представляет собой тя-

желый остаток, который сжигается для получения

тепла и электроэнергии.

Во-вторых, сохраняется высокий уровень зависи-

мости от поставок сырья из России. Как известно,

Павлодарский нефтехимический завод полностью

работает на западносибирской нефти. Шымкент-

ский нефтеперерабатывающий завод на 30% за-

висит от поставок нефти из России. Вместе с тем,

из года в год сохраняются проблемы недопоставок

российской нефти на НПЗ республики. В частнос-

ти, производственные мощности Павлодарского

нефтехимического завода позволяют перераба-

тывать около 7 млн. тонн сырой нефти в год, одна-

ко на ПНХЗ ежегодно поставляется лишь около 2

млн. тонн российской нефти. Производительность

Шымкентского нефтеперерабатывающего заво-

да составляет 6,5 млн. тонн сырой нефти в год, но

ежегодные поставки сырья на ПКОП не превыша-

ют 4,2 млн. тонн.

Наличие указанных выше факторов приводит к

недозагруженности мощностей, что, в конечном

итоге, негативно отражается на объемах произ-

водства нефтепродуктов. Кроме того, низкая за-

груженность казахстанских заводов увеличивает

удельные затраты на переработку. По оценкам эк-

65

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

спертов, стоимость переработки нефти достигает

30% от стоимости конечного продукта (в развитых

странах эти затраты вдвое меньше).

Поэтому большое значение для Казахстана име-

ет повышение конкурентоспособности нефтепе-

рерабатывающей промышленности республики.

Весьма актуальной представляется реализация

утвержденного Правительством страны Комплекс-

ного плана модернизации нефтеперерабатываю-

щих заводов республики (Атырауского НПЗ, Пав-

лодарского НПЗ и Шымкентского НПЗ).

Кроме того, представляется целесообразным даль-

нейшее развитие интеграционного сотрудничест-

ва Казахстана с Россией и Беларусью в области

нефтепереработки. В частности, большое значе-

ние имеет участие российских нефтяных компаний

в деятельности Павлодарского нефтехимического

завода, что будет способствовать обеспечению

бесперебойных поставок российского сырья на

ПНХЗ.

Реализация указанных выше направлений будет

способствовать укреплению экономической безо-

пасности Казахстана и устойчивому его развитию

в перспективе. Немаловажное значение при этом

имеют вопросы расширения транспортно-эконо-

мических связей Казахстана со странами тамо-

женного союза и углубление их интеграционного

взаимодействия в реальном секторе экономики.

Таблица 4

Баланс производства и потребления высокооктанового бензина и авиакеросина

в Республике Казахстан в 2009 году (тыс. т)

Высокооктановый бензин Авиакеросин

тыс. тонндоля к объему внутрен-

него потребления (в %)тыс. тонн

доля к объему внутрен-

него потребления (в %)

Производство 1496 63,0% 380 94,1%

Экспорт 25 1,1% 49 12,1%

Импорт 904 38,1% 73 18,1%

Внутреннее потребление* 2374 100,0% 404 100,0%

*без учета остатков на начало и конец периода.

Источник: НК «КазМунайГаз»

Рахматулина Г. Г. – кандидат экономических наук, старший аналитик Агентства по исследованию рентабельности инвестиций

Rakhmatulina G. G. – Candidate of Economic Sciences; Senior Analyst, Investment Profi tability Research Agency

e-mail: info@idnayka.ru

66

Р

А

З

В

И

Т

И

Е

ПРОБЛЕМЫ РЕОРГАНИЗАЦИИ ЗДРАВООХРАНЕНИЯ

В РОССИИ

REORGANIZATION OF HEALTH PROBLEMS

IN RUSSIA

В. А. Алексеев, доктор медицинских наук, профессор РМАПОК. Н. Борисов, кандидат медицинских наук, доцент РМАПО

Общей тенденцией реформирования здравоохранения в мире является государственное финансирование и регулирование здравоохранения плюс государственные гарантии бесплатной медицинской помощи с акцентом на профилактику. По мнению Всемирной организацией здравоохранения, необходимо повсе-местно интенсифицировать внедрение первичной медико-санитарной помощи (ПМСП), которая дает реальную возможность сделать системы здравоохранения более доступными для всех и справедливыми. Описывается и оценивается опыт реорганизации здравоохранения и развития ПМСП во многих странах мира. С точки зрения сохранения и укрепления здоровья нации, внедрение в здравоохранении нашей стра-ны рыночных отношений и тотальной системы добровольного медицинского страхования не имеет пер-спектив из-за неплатежеспособности большей части населения. Решение задачи повышения эффектив-ности первичной медицинской помощи состоит в создании инфраструктуры так называемых Общих врачебных практик на основе современной поликлинической сети. Эта сеть имеет достаточный потен-циал для структурной перестройки ПМСП, но схема ее внутренней организации требует оптимизации.

General world public health system reorganization trend is its state fi nancing and regulation plus state guarantees for everybody to get free medical aid with focus to preventive treatment. As per World Health Organization, it is the Primary Medical and Sanitary Aid (PMSA) that should be intensively introduced to every country’s health system, since it provides real possibilities to make this system more accessible for everybody and more just. Heath system and PMSA reorganization approaches practiced in many countries are described and assessed. Proceeding from the aim of preserving and strengthening the nation’s health, it is unpromising to reorganize Health System in Russia on the basis of paid medical services and total voluntary medical insurance, since paying capacity of most of its population is low. Eff ectiveness of the primary medical aid may be increased through creation of infrastructure of so-called General Doctors Practices on the basis of existing network of policlinics. The potential of this network is suffi cient for PMSA structural reorganization, but its internal organizational system should be optimized.

La tendence générale mondiale de réorganisation des systèms nationals de santé publique est le fi nansement et l’administration étatiques plus la garantie étatique à chaqun d’obtenir l’aide medicale gratuite, particulièrement telle preventive. D’après l’Organisation Mondiale de la Santé Publique, les soi-disantes Aides Primaires Médicales et Sanitaires (APMS) doit être intensivement introduit dans les systéms nationals de santé publique, parce q’ils donnent la possibilité reélle à faire ses systéms plus accessibles aux tout le monde et plus justs. Les approches pratiqueés dans beaucoup des pays à réorganiser les systéms de santé publique et les APMS sont décrites et évalués. Du point de vue de conservation et amelioration du santé de la nation, c’est inperspectivement de réorganiser le systém de santé publique en Russie en base de médecine payante et d’assurance médicale volontaite totale, parce que la capacité du payement de majeurité du people est basse. L’effi cacité d’aide médicale primaire peut être amelioré par la création d’infrastructure des soi-disantes Pratiques des Docteurs Générales en base du réseau des policliniques existantes. Le potentiel du réseau est suffi t pour la réorganisation srtucturelle d’APMS, mais son structure intèrieur doit être optimisé.

Gesamttrend der Gesundheitswesensreorganisation in mansche Länder der Welt ist staatliche Finanzierung und Verwaltung des Gesundheitswesens plus Staatsgarantie freier medizinischen Primärhilfe zu jedermann mit Betonung auf Vorbeugung. Nach der Weltgesundheitsorganisation, die so-genannte Primäre Ärztliche und Sanitäre Hilfen (PÄSH), die wirkliche Möglichkeit geben, die Nationalgesundheitswesenssysteme für jedermann erreichbar und gerecht machen, in diese Systeme intensiv eingetragen werden soll. Die Eingänge zur Reformierung der Nationalgesundheitswesens- und PÄSHsystemen in viele Länder der Welt sind geschrieben und geschätzt. Vom Gesichtspunkt der Erhaltung und Befestigung der Nationsgesundheit, es ist perspektivlos, die Gesundheitswesenssystem Russlands auf Grund der Bezahlungsmedizin und totaler freiwilligen Versicherung reorganisieren, weil die meisten Bevölkerung des Landes keineswegs zahlungsfähig sind. Die Eff ektivität der ärztlichen Primärhilfe kann durch Bildung, auf Grund des heutigen Netzes der Polikliniken, von so-genannten Gemeinsamen Ärztlichen Praxen verbessert werden. Das Potenzial dieses Netzes ist insgesamt für das Strukturreorganisieren des Gesundheitswesen- und PÄSHsystemen genügend, aber sein innen Organisationsstruktur optimiert werden soll.

Ключевые слова: здравоохранение, Первичная медико-санитарная помощь, реорганизация, Общая вра-чебная практика, оптимизация.

Key words: public health system, Primary Medical and Sanitary Aid, reorganization, General Doctors Practices, optimization.

Mots clefs: systèm de santé publique, Aide Primaire Médicale et Sanitaire, réorganisation, Pratiques des Docteurs Générales, optimisation.

Schlüsselwörter: Gesundheitswesen, Primäre Ärztliche und Sanitäre Hilfe, Reorganisieren, Gemeinsame Ärztliche Praxis.

67

РАЗВИТИЕ

В плане критического осмысления реформ отечест-

венного здравоохранения, время от времени полез-

но проводить анализ тенденций и опыта развития

первичной медико-санитарной помощи (ПМСП)

в странах Европы и Северной Америки, которые

традиционно являются объектами подражания и

копирования в России. Каждый раз, когда заходит

речь об оценке какой-то инициативы или практики,

в отечественном здравоохранении самым «обезо-

руживающим аргументом» в дискуссиях становится

утверждение, что «во всех развитых странах Европы

и Америки» это делается так-то и таким-то образом.

Редко можно услышать, что, несмотря на этот «со-

крушительный по своей убедительности факт», он

может служить не более чем случаем из практики,

но вовсе не образцом для подражания, тем более

копирования. Оказывается, можно поступать ина-

че. Правда, для этого следует проявить смекалку,

основу которой составляет мастерство принимать

рациональные решения, хорошо взвешенные отно-

сительно последствий, ближайших и отдаленных для

проживающего большинства граждан страны. Если

внимательно приглядеться к тому ажиотажу реформ,

который царит последние 20 лет в стране, в том чис-

ле в здравоохранении, то становится очевидным, что

Россия не отличается оригинальностью решений и,

чаще всего, занимается копированием опыта, от ко-

торого в других странах решительно отказываются.

Было время, когда к нам приезжали из других стран,

чтобы воспользоваться опытом оригинальных ре-

шений, в частности, в области организации меди-

цинской помощи населению; ныне такой потреб-

ности за рубежом не испытывают. Скорее, можно

прочитать и услышать мнение, которое российский

литературный классик очень давно выразил слова-

ми о том, что «предназначение России быть предо-

стережением всему миру». Поскольку наше стрем-

ление копировать все то, что происходит в других

странах, не ослабевает, а постоянно нарастает,

есть потребность критически вникнуть в некоторые

образцы зарубежного опыта. Особенно полезно

было бы рассмотреть его в аспектах развития идей

ПМСП, провозглашенных, в свое время, Всемир-

ной организацией здравоохранения.

Анализируя международный опыт реформирова-

ния здравоохранения, в своих ежегодных докладах

ВОЗ традиционно подводит итоги и определяет

перспективы. Учитывая высокий международный

авторитет ВОЗ, к высказываниям и мнениям этой

организации стоит прислушиваться.

Следует также вспомнить, что Россия продолжает ос-

таваться в рядах этой организации, хотя и оказалась

на ее задворках, утратив былую силу сверхдержавы,

к мнению и опыту которой не только внимательно

прислушивались, но и следовали страны-члены этой

организации. К сожалению, сегодня представительс-

тво России в ВОЗ выглядит жалко и беспомощно, как

с точки зрения наличия в Секретариате российских

специалистов (их там просто не стало), так и с точки

зрения позиций, занимаемых делегацией страны на

уставных сессиях.

В докладе ВОЗ за 2008 год вновь звучит призыв к

странам интенсифицировать внедрение практики

ПМСП, которая сегодня «актуальнее, чем когда

либо». По мнению ВОЗ, это обеспечит реальные

возможности, чтобы предпринимаемые реформы

«делали системы здравоохранения более равно-

правными, открытыми для всех и справедливыми».

Последнее утверждение звучит более чем актуально

для современного российского здравоохранения.

Сектор ПМСП в странах Европы тридцать лет тому

назад находился на периферии систем здравоох-

ранения, однако все последующее время отмече-

но серьезными усилиями по переводу его в центр

внимания этих систем. Одним из показателей пе-

ремен явилось то обстоятельство, что во многих

странах первичный сектор уже не рассматрива-

ется как находящийся в тени и подчинении секто-

ра стационарной помощи. Начался длительный и

сложный процесс превращения его в равного пар-

тнера секторов вторичной и третичной помощи.

Вместе с тем, несмотря на демонстративные усилия

государственных органов, формирующих политику

в здравоохранении, стимулировать развитие сек-

тора первичной медицинской помощи, имеющиеся

официальные данные свидетельствуют о том, что су-

щественного перераспределения ресурсов от ста-

ционарной помощи к амбулаторной в большинстве

стран Европейского региона не наступило. Надо

думать, что на это есть веские причины, то есть не

все воспринимают эту идею разумной. По данным

ВОЗ, среди стран Европы доля расходов на стаци-

онарную помощь в совокупных расходах на здраво-

охранение реально сократилась только в Венгрии,

Латвии, Австрии и Дании. За последние 10–15 лет

изменения в организации первичной медицинской

помощи связанны с развитием различных форм се-

тевых взаимодействий. Врачи общей практики все

сильнее втягиваются в деятельность вторичной и

третичной помощи, медсестер и социальных работ-

ников, оказывающих помощь больным на дому. При

этом развитие ПМСП происходит в различных фор-

мах, и пока нет ясных свидетельств в пользу домини-

рования в будущем какой-либо модели.

Появились признаки возможного видоизменения

функции «привратника», выполняемой во многих

европейских странах врачами общей практики, к

которым обязан обратиться пациент для получения

помощи в случаях, не требующих экстренного вме-

шательства. Пациент может избрать врача общей

практики в качестве консультанта, который напра-

вит его к узкому специалисту для успешного лечения

имеющегося недуга, но может обойтись и без него.

68

В. А. Алексеев, К. Н. БорисовПроблемы реорганизации здравоохранения в России

В ряде европейских стран апробировались раз-

личные механизмы создания и функционирования

«фондов» врачей первичного звена. Такой опыт

существует в Великобритании, Испании, Италии,

Швеции, Финляндии, Эстонии. Он свидетельствует

о ряде преимуществ внедрения таких механизмов

финансирования. Так, в литературе отмечается:

• более гибкое предоставление услуг ПМСП,

включая расширение их перечня, обеспечение

своевременного доступа, повышение степени

соответствия выполняемых лабораторных ана-

лизов нуждам пациентов, развитие электронных

коммуникаций (Великобритания, Финляндия,

Швеция, Эстония);

• сокращение количества анализов крови (при-

мерно на 8%) и частоты госпитализации больных,

которые могут получать амбулаторное лечение,

например, больных диабетом (на 6% в Италии);

• повышение эффективности использования ресур-

сов (cost effectiveness) в случае применения финан-

совых стимулов (например, выписывание более

выгодных и экономически эффективных лекарс-

твенных препаратов в Великобритании и Италии);

• сокращение времени ожидания требуемого ле-

чения (Финляндия);

• использование фондодержателями дополнитель-

ной информации о клиническом и организацион-

ном качестве услуг специалистов для организации

предоставления более успешной помощи своим

пациентам.

За последние годы в Англии число семейных врачей

заметно сократилось, а в США в три раза увеличи-

лось число детей, которых обслуживают не врачи

общей практики, а педиатры. В Европе осталось

12 стран, где первичную помощь детям оказывают

врачи общей практики. Сегодня общепризнано, что

существование самостоятельной педиатрической

службы – признак цивилизованности страны.

На протяжении ряда лет во многих странах наблю-

даются тенденции к кооперации врачей различных

специальностей для совместного использования

диагностической техники. Оказывается, что это

выгодно и эффективно во всех отношениях. Полу-

чается так, что наша отечественная модель орга-

низации поликлинических учреждений оказалась

достойной подражания в международной практи-

ке. Вот на это надо обратить внимание и никак не

разрушать поликлиническую сеть, а поддерживать

и совершенствовать ее. В этой связи, инициатива

создания центров здоровья при поликлиниках, ус-

пешно внедряемая в отечественную практику, не-

сомненно, имеет хорошую перспективу. Заслужи-

вает внимания идея преобразования поликлиник

в сеть врачебных практик. При этом предполага-

ется усиление кооперации между автономными по

своему статусу субъектами оказания медицинской

помощи, самостоятельно принимающими клини-

ческие и экономические решения. Это способно

обеспечить более эффективную систему оказания

ПМСП, по сравнению с учреждениями, в которых

координация деятельности разных врачей обеспе-

чивается административными методами. Однако

подобная организационная инициатива должна

быть тщательно проанализирована в ходе ограни-

ченного пилотного проекта.

Международный опыт непропорционального разви-

тия стационарного обслуживания и узкой специали-

зации в медицине проявился доказанными фактами

неэффективности и неравенства в оказании меди-

цинской помощи. В развитых странах увеличение за

последние 15 лет числа врачей на 35% произошло

за счет роста числа специалистов (50%) и врачей об-

щей практики (20%). Опыт развитых стран также по-

казал, что при избыточной доле высокоспециализи-

рованной медицинской помощи качество лечения не

соответствует затраченным на него средствам. Ори-

ентация на стационарное лечение, в свою очередь,

приводит к значительному росту расходов. Сегодня,

с запозданием на 50 лет, развитые страны, осознав

упущенные выгоды от ориентации на больничное ле-

чение, стремятся ограничить его. В России тоже, сле-

по следуя этой тенденции, сокращают коечный фонд,

не учитывая многих особенностей менталитета сво-

их граждан и социальных последствий для некоторых

слоев населения, особенно проживающих в при-

митивных условиях российской сельской местности.

К сожалению, способность оценивать последствия

принимаемых организационных решений в специфи-

ческих условиях страны у отечественных организато-

ров здравоохранения и политиков оставляет желать

много лучшего. Из любого международного опыта

следует делать хорошо продуманные выводы, но ни-

когда не внедрять его, бездумно копируя.

Любая хорошо функционирующая система здраво-

охранения является по сути ограниченной, слажен-

но действующей структурой. Эффективная система

здравоохранения – это больше, чем просто сово-

купность производителей медицинских услуг, и она

предполагает значительную степень взаимодействия

между последними, как с точки зрения координации

между уровнями оказания помощи, так и в плане

обеспечения оптимального маршрута движения каж-

дого пациента внутри системы. Пациенту обеспечи-

вается преемственность получаемой медицинской

помощи на протяжении всего лечебно-диагности-

ческого процесса, в котором каждый производитель

медицинских услуг играет строго отведенную ему и

хорошо продуманную роль.

Задача отработки подобного системного про-

цесса оказания медицинской помощи, который

удовлетворял бы потребности как пациентов, так

и производителей медицинских услуг, была постав-

лена перед государственными системами здраво-

69

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

охранения Скандинавских стран много десятиле-

тий тому назад. Самым первым шагом на пути к

запуску указанного процесса явилась инициатива,

имевшая целью разработку полноценной комп-

лексной системы ПМСП. Был предпринят переход

от традиционной схемы оказания помощи врача-

ми общей практики к модели, при которой послед-

ние, осуществляя мониторинг и анализ потребнос-

тей каждого больного в услугах здравоохранения,

брали на себя ответственность за координацию

процесса оказания помощи между ЛПУ всех типов

и уровней: больницами, поликлиниками, врачами

первичного звена, учреждениями медсестринс-

кого ухода и подразделениями по оказанию мед-

помощи на дому. Для тех, кто знаком с системой

советского здравоохранения не понаслышке, а из

личного опыта, очевидно, что это не что иное, как

модификация советского опыта, когда участковый

терапевт являлся диспетчером лечебно-диагности-

ческого процесса, осуществляя ту же самую коор-

динационную функцию.

В Швеции и Финляндии были приняты законы, пре-

дусматривающие организацию центров ПМСП в

каждом муниципальном образовании, укомплекто-

ванных врачами общей подготовки (ВОП), медсес-

трами, санпросвет- и социальными работниками.

Такие центры получили возможность координиро-

вать процесс оказания помощи гражданам, на-

правляя их в ЛПУ разных уровней и типов. При

этом они приняли на себя общую ответственность

за состояние здоровья населения муниципалитета.

Шведская и финская модели имели значительные

отличия от датской и норвежской, где ключевую

роль продолжали играть врачи общей практики,

чье направление требовалось для госпитализации

больных в стационар, и которые работали в тес-

ном сотрудничестве с участковыми медсестрами и

патронажными службами.

В большинстве округов Швеции пациент имеет

право самостоятельно, без направления врача

общей практики, обратиться к врачу-специалисту

амбулаторного отделения больницы. С целью со-

кращения числа необоснованных амбулаторных

посещений, многие шведские больницы ввели сис-

тему более высоких соплатежей (до 260 шведских

крон) для пациентов без направлений. Во всех

четырех Скандинавских странах пациенты име-

ют право обратиться в стационар за экстренной

и неотложной помощью (в Швеции за это надо

платить). В Дании около 5% граждан являются

пользователями довольно дорогой программы

медобслуживания «Group Two», организованной

окружными советами по здравоохранению. В

Финляндии пациенту частично возмещают затра-

ты, связанные с самостоятельным обращением к

частнопрактикующим врачам-специалистам. Од-

нако большинство граждан во всех Скандинавских

странах (исключая Швецию) перед обращением к

амбулаторному специалисту в государственные

больницы обязаны получить направление от врача

первичного звена.

В 2004–2005 годах Всемирным Банком было про-

ведено детальное исследование опыта внедрения

семейной медицины в 5 странах: Армении, Боснии

и Герцеговины, Киргизии, Молдавии и Эстонии.

Все они в начале 90-х годов имели построенную

на единых принципах систему здравоохранения,

известную как модель Семашко. Были предприня-

ты попытки реформирования этой системы с раз-

витием общих (семейных) врачебных практик. Во

всех этих странах произошло расширение спек-

тра услуг, предоставляемых семейными врачами

на уровне ПМСП, главным образом, за счет ме-

роприятий по санитарному просвещению, укреп-

лению здоровья (а не борьбе с болезнью) и про-

филактике заболеваний. В результате улучшилась

доступность первичной помощи. В Армении, Кир-

гизии, Эстонии стало наблюдаться сокращение

количества направлений в стационар. В Армении

государственные учреждения здравоохранения

были трансформированы в закрытые акционер-

ные общества, а в 2000 году поликлиники полу-

чили автономный статус и перестали подчиняться

стационарам. Государственные агентства здраво-

охранения стали выполнять функцию покупателей

услуг, поставщиков различных видов медицинской

помощи. В ряде районов детские поликлиники, по-

ликлиники для взрослых и женские консультации

были консолидированы в единые центры медицины

первичного уровня, работа которых была органи-

зованна по принципу семейных врачей. Однако

развитие семейной медицины столкнулось с ря-

дом препятствий. В частности, с сопротивлением

узких специалистов, работающих в поликлиниках

и стационарах, которые рассматривают данную

практику как шаг назад от сложившейся и оправ-

давшей себя системы.

В Боснии и Герцеговине были осуществлены пилот-

ные проекты по внедрению модели семейной ме-

дицины. Между пилотными и остальными районами

наблюдается статистически значимая разница в по-

казателях здоровья. В Киргизии в городах были со-

зданы центры семейной медицины на основе детских

поликлиник, женских консультаций и поликлиник для

взрослых. В сельской местности созданы группы се-

мейных врачей. Усилена функция семейного врача

как диспетчера в системе организации медицинской

помощи: пациенты, обращающиеся в не экстренных

случаях за медицинской помощью к специалистам и

в стационары без направлений от семейных врачей,

должны сами ее оплачивать. В районах, где были со-

зданы группы семейных врачей, значительно увели-

чился объем и состав медицинских услуг, предостав-

ляемых в первичном звене.

70

В Молдавии на базе бывших поликлиник были созда-

ны центры семейной медицины, а на базе сельских

врачебных амбулаторий – центры здравоохране-

ния, кабинеты семейных врачей и посты здравоохра-

нения для семейных врачей. Исследование деятель-

ности семейных врачей выявило разницу в качестве

применяемых медицинских приемов в пользу новой

организационной инициативы.

Наиболее глубокое реформирование ПМСП было

проведено в Эстонии. Оно было проведено во всех

районах страны, за исключением столицы, где заве-

дующие поликлиниками, поддерживаемые городским

органом управления здравоохранения, лоббирова-

ли сохранение поликлиник с врачами, получающими

фиксированные оклады. К 2004 году количество се-

мейных врачей составило 6,5 на 10 000 населения,

что приблизилось к среднему для западной Европы

уровню. С 1998 года семейные врачи обрели функ-

цию частичных фондодержателей. В 2002 году бюд-

жет общей врачебной практики предусматривал,

что 18,4% от размера оплаты, получаемой врачом

от обслуживаемых жителей, используются для покуп-

ки отдельных клинических и диагностических услуг.

Однако врач не имеет право оставить себе средс-

тва в случае сокращения объемов этих услуг. Вместе

с тем, если врач сумел договориться о меньшей цене

за услугу, то он может сохранить у себя экономию

на разнице. Семейные врачи вовлечены в непрямые

закупки, т.е. в планирование объемов помощи и оп-

латы некоторых специалистов: ортопедов, офталь-

мологов, гинекологов и др.

Семейная медицина имеет не только авторитет-

ных сторонников, но и не менее авторитетных

противников. Соответственно, в разное время

эта проблема вызывала то повышенный интерес,

то предавалась забвению. Распространено мне-

ние, что семейная медицина – медицина богатых.

Это утверждение имеет основание в том плане,

что обеспеченные люди раньше других усмотрели

преимущества наблюдения у семейного врача и

медсестры. Многие высказывают мнение, что этот

принцип оказания медицинской помощи хорош для

сельских районов, где затруднен контакт с врачом-

специалистом. Данное утверждение, несомненно,

заслуживает внимания. Семейная медицина не

исключает обращения к врачам-специалистам за

консультацией и лечением в особых случаях. Учи-

тывая, что у семейных врачей и семейного фель-

дшера достаточно широкие полномочия, данная

категория медицинского персонала должна об-

ладать обширными знаниями и умениями. Вне это-

го условия, практика семейного врача не имеет

смысла и может обернуться серьезными пробле-

мами для здоровья доверившихся ей граждан. В

России практика семейной медицины не получила

развития, в том числе ввиду отсутствия кадров, об-

ладающих должной квалификацией.

Затраты на здравоохранение растут в подавля-

ющем большинстве развитых стран, и это совер-

шенно неизбежно в связи как с постарением насе-

ления, так и с развитием медицинских технологий.

Большая часть затрат на обеспечение системы

здравоохранения исходит из государственного

бюджета. В 2004 году эта доля в среднем по стра-

нам составила 73%. При этом в Люксембурге, Че-

хии и Словакии доля государственного финанси-

рования составила около 90%; в Великобритании,

Швеции, Дании, Норвегии – около 85%; в США

– 45%; в Греции – 50%; в Нидерландах – 60%; в

Австралии – 65%; Австрии, Испании и Португа-

лии – 70%; Бельгии – 71%; Италии – 72%; Японии

– 72%; Германии и Франци – 76%. В некоторых

странах-членах ЕС доля государственного финан-

сирования, наоборот, снизилась, по сравнению с

1990 г.: в Польше – на 23,1%, Венгрии – на 16,6%,

Чехии – на 8,2%, Испании – на 6%. Существенное

сокращение ранее довольно значительной доли

государства в финансировании является следстви-

ем перехода к ориентированной на рынок эконо-

мике, что отнюдь не свидетельствует в пользу этой

модели общественных отношений. В ряде стран

государственное участие, наоборот, выросло

(Корея, Ирландия, Турция, Швейцария, США). В

США, например, доля государства в затратах на

здравоохранение выросла с 40% до 45%, и хотя

доля частного сектора в США продолжает преоб-

ладать, государственные затраты на здравоохра-

нение на душу населения в абсолютных величинах

выше, чем в большинстве стран-членов ОЕСД.

Частное медицинское страхование и непосредс-

твенные выплаты наличными (out of pocket) пред-

ставляют собой те самые негосударственные ис-

точники, которые компенсируют существенную

долю расходов на здравоохранение. Оплата

наличными частных лиц – важный источник финан-

сирования в некоторых станах, особенно там, где

частное медицинское страхование не развито. В

2004 г. доля прямых затрат была наибольшей в

Мексике (51%), Греции (45%) и Корее (37%).

Что касается частного медицинского страхования,

то лишь 6% общих затрат на здравоохранение в

среднем по странам-членам ОЕСД компенсиру-

ется за счет средств этого источника. Однако у

некоторых групп населения Германии и Нидерлан-

дов частные фонды покрывают довольно большую

часть расходов. Во Франции и Канаде за счет час-

тных фондов здравоохранения покрывается от 10

до 15% общих затрат. Все без исключения жители

этих стран охвачены государственной системой

здравоохранения, но с помощью частных фондов

получают некоторые дополнительные услуги.

Франция, Италия, Япония, Великобритания явля-

ются лидерами по конечным результатам деятель-

В. А. Алексеев, К. Н. БорисовПроблемы реорганизации здравоохранения в России

71

ности здравоохранения. Россия занимает 127-е

место, а по интегральной системе – 130-е, сущес-

твенно уступая большинству восточноевропейских

стран со сходным уровнем экономического разви-

тия. При этом по показателю расходов на душу

населения Россия занимает 75-е место.

Не только Россия сталкивается с разрывом между

расходами и результатом. Например, США тратят

на здравоохранение 16% ВВП (по абсолютному

размеру это больше, чем весь ВВП России), но имеет

крайне затратную и неэффективную систему здра-

воохранения, поэтому отстают от менее развитых

стран по показателям ее эффективности. Эксперты

прогнозируют, что в США через 14 лет затраты на

здравоохранение будут съедать 21% ВВП, а другие

страны ОЕСД (или ОЭСР): Япония, Австрия, Южная

Корея, Новая Зеландия – 14–16%.

Тема децентрализации медицины на сегодняшний

день весьма актуальна не только для России. К кон-

цу ХХ века в ряде стран Западной Европы, где роль

государства в здравоохранении была ведущей,

наметились тенденции к децентрализации. Но о

какой децентрализации идет речь? Там говорится

о перераспределении финансирования системы

медстрахования между государством, работода-

телем и работниками, но при этом с обязательным

сохранением за государством жесткого контроля

за качеством медицинских услуг и распределени-

ем расходования выделяемых средств.

Так, в Германии в 2007 году правительство А. Мер-

кель приняло закон о создании Единого фонда

здравоохранения, средства которого распределя-

ются по страхователям. Ключевую роль в этой мо-

дели стали играть предприниматели, выплачиваю-

щие обязательные взносы в страховые фонды.

В Великобритании реформа здравоохранения

80–90-х годов коснулась, в первую очередь, вра-

чей общей практики. Были приняты законы, пред-

писывающие врачам именно в целях эффективного

государственного контроля объединяться в «трас-

ты» с правом на частную практику. В результате,

Великобритания, при сопоставимом качестве ме-

дицинского обслуживания, расходует в расчете на

пациента в 1,5–2 раза меньше средств по сравне-

нию с другими западными странами.

Французская модель (по итогам 2004 года она была

признана одной из лучших в мире) предусматрива-

ет единый порядок страхования, которым (что за-

фиксировано государством) охвачено более 80%

населения страны. Система из нескольких десятков

страховых компаний (или «касс») контролируется го-

сударством и финансируется за счет страховых на-

логов. Кроме обязательного госстрахования, сущес-

твует сеть дополнительного страхования и местные

фонды социальной помощи неимущим.

Система здравоохранения в США принципиаль-

но другая. Там нет единой национальной системы

медицинского страхования. Большинство аме-

риканцев (около 70% населения) имеют частную

страховку: либо от работодателя, либо индивиду-

ально, причем ее наличие – одно из обязательных

условий приема на работу. Но одновременно в

США действуют две правительственные про-

граммы: «Медикер» (медицинская помощь людям

старше 65 лет) и « Медикейд» – для безработных,

неимущих и инвалидов, хотя, на самом деле, этой

программой на 40–45% пользуются американцы с

низкими доходами. Кроме того, в 2004 году в США

введена система медицинских накопительных фон-

дов, которая, как утверждается, помогла остано-

вить рост цен в секторе амбулаторных услуг.

Однако, при всем этом разнообразии, как призна-

ются сами американцы, главная проблема – фак-

тическая недоступность качественных медицинских

услуг для людей с низким уровнем доходов. По дан-

ным статистики, 13–17% американцев хотя бы в те-

чение года не имеют медицинской страховки. Про-

должительность жизни американцев меньше (в том

числе и по этой причине), чем граждан большинства

«развитых» стран Европы, а по уровню ряда онко-

логических заболеваний, ожирению, психическим

расстройствам США занимают одно из первых мест

в мире. Поэтому не случайно многие американские

специалисты считают необходимым переход к цент-

рализованной «социальной» системе здравоохра-

нения, как во Франции или Германии.

Летом 2007 года в США вышел фильм известного

кинорежиссера М. Мура «SICKO», который впер-

вые остро поднимает тему кризиса американской

системы здравоохранения. В качестве альтернати-

вы в фильме рассматривается кубинская (!) модель.

Случайно ли?

В самое последнее время по инициативе прези-

дента Обамы в США предпринимается реформа

в здравоохранении с целью сделать медицинс-

кую помощь более доступной для широких слоев

населения. О результатах этой инициативы гово-

рить рано, можно лишь заметить, что оппозиция

этим намерениям достаточно значительна, и чем

закончатся благие намерения президента США,

сказать трудно.

Давно известно, что у неизмеримо более бедной, по

сравнению с США, социалистической Кубы – одна из

лучших в мире систем здравоохранения. С 1958 года

средняя продолжительность жизни на Кубе выросла

с 59 до 76 лет. Количество врачей на 10 тысяч жите-

лей – одно из самых высоких в мире – 591 (в США

– 549, в России – 417). В некоторых областях меди-

цины (микрохирургия глаза, лечение кожных забо-

леваний) Куба занимает ведущие мировые позиции.

Особое внимание на Кубе уделяется профилактике

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

72

Алексеев В. А. – доктор медицинских наук, профессор РМАПО (Doctor of Medical Sciences, Professor, RMAPO)

Борисов К. Н. – кандидат медицинских наук, доцент РМАПО, главный врач городской поликлиники № 151 г. Москвы (Candidate of Medical Sciences, Assistant professor, RMAPO, Chief Physician, Moscow Municipal Policlinic No. 151)

e-mail: info@idnayka.ru

заболеваний, пропаганде здорового образа жизни,

ранней диагностике и лечению. Причем квалифици-

рованная медицинская помощь является бесплатной

и доступна для любого гражданина страны.

Что мы в настоящее время слышим от разработчи-

ков концепции развития здравоохранения в России?

В качестве «панацеи» предлагается повсеместно

ввести систему добровольного медицинского стра-

хования (ДМС). Однако при этом умалчивается, что

попытка реализовать систему ДМС при М. Зурабо-

ве фактически провалилась из-за неплатежеспособ-

ности большей части населения, и что ситуация с до-

ходами населения никак не улучшается.

В России еще не до конца утрачен опыт советской

системы здравоохранения. Есть богатый мировой

опыт активного участия государства в охране здо-

ровья населения. Есть ратифицированные Россией

конвенции, которые фиксируют обязанности госу-

дарства обеспечивать право граждан на здоро-

вье. Есть, наконец, множество международных до-

кументов, подтверждающих, что без эффективной

системы здравоохранения невозможно высокое

качество того самого «человеческого капитала»,

который только и обеспечивает в современном

мире успешное развитие.

Однако все эти документы и декларации – пустой

звук, если медицина озабочена «метаниями в поис-

ках платежеспособного клиента». Да, нужно строить

высокотехнологические медицинские центры и нужно

оказывать «адресную помощь». Но первоочередные

задачи, которые требуется решать России, – воз-

рождение практически погибшей профилактической

медицины и форсированное развитие качественной

системы первичной квалифицированной и общедо-

ступной медицинской помощи.

Для этого необходимо, прежде всего, остановить

непродуманное и поспешное «реформирование»

системы здравоохранения, когда «реформаторы»

исходят не из проблем самого здравоохранения, а

из соображений «экономического обеспечения и

финансового регулирования» сферы медицинских

услуг. Ведь принцип – «болезнь легче предотвра-

тить, чем лечить», относится не только к пациентам,

но и к самой системе здравоохранения.

Большинство российских специалистов в области

здравоохранения и эксперты Всемирного Банка

положительно оценивают опыт западных стран и

видят решение задачи сокращения коечной сети

и повышения эффективности первичной помощи

в постепенном отходе от принципа обслуживания

пациентов через существующую поликлиническую

сеть и в создании инфраструктуры общих врачеб-

ных практик.

В то время как в здравоохранении современной Рос-

сии возвращаются к идее врачей широкого профиля

и стимулируют развитие общих врачебных практик

(ОВП), в некоторых странах, с исторически сложив-

шейся системой первичной помощи на основе ОВП,

активно используют опыт советского здравоохране-

ния по комплексному поликлиническому обслужи-

ванию населения группами специалистов разного

профиля (терапевта, педиатра, хирурга, гинеколога

и др.). В Мельбурне было открыто 5 поликлиничес-

ких центров, а социальная и экономическая эффек-

тивность их работы оказалась несоизмеримо выше

самостоятельных практик.

Современная поликлиническая сеть не только не

исчерпала своих возможностей для полноценной

интеграции в новые экономические условия, но

имеет достаточный потенциал для реформирова-

ния и обеспечения задач структурной перестройки

ПМСП и по ряду показателей значительно превы-

шает экономическую и социальную эффективность

ОВП. Другое дело, что давно устарела и требует

оптимизации схема ее внутренней организации.

Исключая нюансы, свойственные каждой стране, об-

щим в реформировании здравоохранения в Европе

является государственный способ финансирования

и регулирования здравоохранения (включая обяза-

тельное медицинское страхование) и государствен-

ные гарантии бесплатной медицинской помощи с

акцентом на профилактику. Так ли уж нужно России,

имевшей отличный опыт в этом вопросе, искать каких-

то других путей развития своего здравоохранения?

Неужели все еще не ясно, что внедрение рыночных

отношений в здравоохранении не имеет перспектив,

если серьезно ставить задачу сохранения и укрепле-

ния здоровья нации. Нельзя превращать медицину

в бизнес, эта дорога приведет к полному разруше-

нию морально-этической основы этой благородной

деятельности и к непригодности материально-техни-

ческой базы, что уже, фактически, имеет место.

В. А. Алексеев, К. Н. БорисовПроблемы реорганизации здравоохранения в России

73

РАЗВИТИЕ

ЦЕЛЬ И ВИДЫ ПРОВЕДЕНИЯ

РЕСТРУКТУРИЗАЦИИ ПРЕДПРИЯТИЙ

ENTERPRISE RESTRUCTURING AIM AND TYPES

С. П. Бараненко, доктор экономических наукВ. О. Никонов, аспирант

Целью реструктуризации предприятия является его адаптация к рыночным условиям и повышение конкурентоспособности путем подбора наиболее эффективной модели использования ресурсных, технических, технологических, организационных, ком-мерческих, экономических, финансовых, налоговых и других возможностей и с учетом спроса. Выделены цели реструктуризации промышленных предприятий. Приведены классификационные признаки и виды реструктуризации.

Enterprise restructuring is aimed at adapting it to market conditions and improving its competitiveness through selection of most eff ective model of using material, technical, technological, organizational, commercial, economical, fi nancial, tax-related and other resources with due account of the demand. Restructuring classifi cation signs and types as well as restructuring aims specifi c for industrial enterprises are provided for.

Réstructuration d’entreprises vise leur adaptation aux conditions du marché et augmentation de competitiveness par le choix du model le plus effi case d’ulilisation de ressources matériels, techniques, technologique, organisationels, commerciale, économique, fi nancièrs, douaniers, etc., avec propre considération du démand. Signes et types de restructuration par classes et buts spécifi que pour entreprises industriels sont présenté.

Betriebsrestrukturierung verfolgt das Ziel, durch den Wahl des meistens eff ektiven Benutzungsprograms der materialen, technischen, technologischen, organisatorischen, kommerziellen, ökonomischen, fi nanziellen usw. Ressourcen, den Betrieb zur Marktbedingungen adaptieren und seine Konkurrenzfähigkeit erhöhen. Restrukturierungsmerkmale und Type sind klassifi ziert, Restrukturierungsziele spezifi sche für Industriebetriebe sind angeführt.

Ключевые слова: реструктуризация, рентабельность, классификация, предприятие, устойчивость.

Key words: restructuring, profi tability, classifi cation, enterprise, stability.

Mots clefs: réstructuration, rentabilité, classifi cation, entreprise, stabilité.

Schlüsselwörter: Restrukturierung, Rentabilität, Klassifi zierung, Betrieb, Stabilität.

Необходимость реструктуризации возникает, как

правило, при наступлении кризиса, а также в усло-

виях, когда текущее положение предприятия мож-

но считать удовлетворительным, но прогнозы его

деятельности являются неблагоприятными 1. В этом

случае реструктуризация является инструментом

предупреждения негативных изменений, пока они

не приобрели необратимый характер. Стимула-

ми к проведению реструктуризации могут стать

такие проблемы, как: необходимость расширения

или изменения сферы деятельности; спад объема

продаж и рост накладных расходов; снижение

рентабельности производства; слабый контроль

выполнения работ; неблагоприятные изменения

рыночной конъюнктуры 2.

Тем не менее, реструктуризации могут быть под-

вергнуты и вполне благополучные, быстрораз-

вивающиеся организации. В этом случае рест-

руктуризация свидетельствует о дальновидности

руководства, осознающего, что рост компании

требует адекватного изменения системы управле-

ния 3. Необходимость в реструктуризации может

возникнуть как из-за внутренних, так и из-за вне-

шних причин.

Как показал в своем исследовании Ю.А. Москалев 4,

существует целый ряд факторов во внутренней сре-

де российских предприятий, сдерживающих их раз-

витие и, таким образом, вызывающих необходимость

проведения реструктуризации. Среди них:

• низкий уровень компетентности работников, не-

достаток современных знаний, слабое взаимо-

действие между экономическими, маркетинговы-

ми и производственными службами;

• слабость информационных потоков внутри орга-

низации, недостаток информации для принятия

решений;

• неэффективность системы распределения ре-

сурсов между подразделениями;

1 Антикризисное управление: теория, практика, инфраструктура / отв. ред. Г.А. Александров. Ростов-на-Дону: Михайлов&К, 2011.

– С. 111.

2 Кац И. Антикризисное управление предприятием // Экономика&Бизнес. – 2010. – № 2. – С. 82–85.

3 Мазур И.И., Шапиро В.Д. Реструктуризация предприятий и компаний. М.: Экономика, 2001. – С. 12.

4 Москалев Ю.А. Исследование факторов развития предприятия машиностроения // Экономика и производство. – 2004. – № 1.

– С. 31–35.

74

• преобладание материальных методов стимули-

рования работников, слабая заинтересован-

ность в конечных результатах деятельности;

• отсутствие стратегии предприятия, системы пла-

нирования, неясность целей деятельности, неэф-

фективная система ответственности и контроля

исполнения управленческих решений;

• устаревшая организационная структура, не от-

вечающая состоянию внешней и внутренней сре-

ды организации, недостаток оборотных средств

для развития предприятия и др.

Однако, чаще всего, решение о проведении рест-

руктуризации является реакцией на изменение вне-

шней среды фирмы. В этом случае реструктуризация

осуществляется по следующим направлениям 1:

• предприятие стремится повысить эффективность

путем совершенствования производственных

процессов, усиления контроля использования

ресурсов с целью устранения малопроизводи-

тельных структурных звеньев;

• новая ситуация на рынке требует изменения

конкурентной стратегии, что вызывает необхо-

димость преобразования структуры предпри-

ятия; в данном случае цель состоит в создании

стратегически эффективной организационной

структуры;

• широкие перспективы открывают новаторские ор-

ганизационные концепции, существенно отличаю-

щиеся от традиционных; цель заключается в том,

чтобы повысить конкурентоспособность, ориенти-

руясь на новое понимание организации.

Таким образом, целью реструктуризации конкрет-

ного предприятия является адаптация к рыночным

условиям хозяйствования и повышение конкурентос-

пособности. Для этого предприятие реализует ряд

промежуточных целей: экономических, финансовых,

структурных, управленческих, производственных,

технико-технологических, социальных и прочих 2.

Иными словами, целью реструктуризации предпри-

ятия является подбор наиболее эффективной модели

использования ресурсных, технических, технологи-

ческих, организационных, коммерческих, экономи-

ческих, финансовых, кредитных, налоговых и других

возможностей при производстве товаров или услуг с

учетом спроса рынков и требований потребителей.

Основными целями собственников предприятий в

процессе реструктуризации являются: приведение

бизнес-системы в соответствие с ожиданиями; по-

вышение стоимости бизнес-системы 3. Описание

иерархии задач реструктуризации предприятия

подробно отражено в работе И.И. Мазура, В.Д.

Шапиро 4.

Принятую стратегию реструктуризации важно

подкреплять необходимыми мерами по трем ос-

новным направлениям:

• уменьшение затрат и повышение эффективности

производства и производительности труда, сни-

жение энергоемкости производства, усиление

контроля качества продукции;

• модернизация или замена оборудования: мо-

дернизация является наиболее выгодной и по

критерию затрат, и в рамках стратегии развития

предприятия;

• внедрение новой технически, технологически и

экономически обоснованной технологии.

Наиболее полная, на наш взгляд, структурная

схема целей реструктуризации представлена в

работе Водопьянова А.В. 5. По нашему мнению,

реструктуризация предприятия направлена на

решение двух основных задач: во-первых, в самые

кратчайшие сроки обеспечить выживание пред-

приятия; во-вторых, повысить его конкурентоспо-

собность на рынке.

В современной экономической литературе сущес-

твуют различные подходы по классификации видов

реструктуризации промышленных предприятий.

Так, наиболее полное отображение они нашли

в работах А.Н. Раппопорта 6, В.А. Щербакова и

Н.А. Щербаковой 7, А. Е. Худяковой 8. Мы предла-

гаем следующую классификацию видов реструкту-

ризации (таблица 1).

1 Горелик С.В. Инжиниринговые методы реструктуризации предприятий. Иркутск: Изд. Байкальского ГУ экономики и права, 2011.

2 Осипов В.И. Экономика предприятия / В.И. Осипов, А.Т. Никифоренко. Тула: Астропринт, 2010.

3 Бажуткина Л.П. Процесс реструктуризации производства в регионе: тенденции и опыт. СПб.: СПбГУЭФ, 2010.

4 Мазур И.И., Шапиро В.Д. Реструктуризация российских предприятий и компаний: обобщение опыта управления проектами. М.:

Институт инвестиционного развития, 2011.

5 Водопьянов А.В. Реструктуризация промышленного предприятия с использованием средств маркетинга // Экономические науки.

– 2008. – № 7 (44).

6 Раппопорт А.Н. Реструктуризация российской электроэнергетики. М.: Экономика, 2005.

7 Оценка стоимости предприятия (бизнеса) / В.А. Щербаков, Н.А. Щербакова. М.: Омега-Л, 2011.

8 Худякова А. Е. Реструктуризация промышленного предприятия в условиях развивающегося рынка // Вестник Челябинского госу-

дарственного университета. – 2009. – № 3 (141). – С. 104–108.

С. П. Бараненко, В. О. НиконовЦель и виды проведения реструктуризации предприятий

75

Таблица 1

Классификация видов реструктуризации предприятий

Классификационные признаки Виды реструктуризации

1. Период преобразований Стратегическая реструктуризация

Оперативная реструктуризация

2. Объекты процесса реструктуризации Стратегическая реструктуризация

Оперативная реструктуризация

Реструктуризация бизнеса

Реструктуризация имущественного комплекса

Реструктуризация собственности (акционерного капитала)

Реструктуризация задолженности

Реструктуризация организационной структуры

3. Масштаб преобразований Частная реструктуризация

Комплексная (полная, глобальная) реструктуризация

4. Функциональное содержание Производственная реструктуризация

Организационная реструктуризация

Кадровая реструктуризация

Финансовая реструктуризация

5. Полигон преобразований Правовая реструктуризация

Экономическая реструктуризация

6. Уровень преобразования Внутренняя реструктуризация

Внешняя реструктуризация

7. Модель осуществления преобразований Эволюционная реструктуризация

Революционная реструктуризация

8. Финансово-экономическое состояние субъекта Реструктуризация нормально работающего предприятия (корпоратив-

ная, стабилизационная реструктуризация)

Реструктуризация кризисного (неплатежеспособно-

го) предприятия (кризисная реструктуризация)

В процессе обоснования видов реструктуризации

необходимо глубоко проанализировать технико-

экономическую и финансовую ситуации. Первый

вопрос, на который необходимо найти ответ, – это

определить вид продукции, которую будет произ-

водить предприятие после реструктуризации для

обновления своего потенциала и нормального

функционирования.

Этому предшествует анализ всех направлений де-

ятельности предприятия по критерию конкурентос-

пособности продукции: цена, качество, рыночная

доля, структура затрат и прибыльности. Прежде

всего, анализируются альтернативы:

• если доходность производства данной продук-

ции невозможно возобновить по причине ее низ-

кого качества, устаревшей технологии, высокой

себестоимости, низкого уровня использования

производственных мощностей, что делает невоз-

можной экономию на масштабах производства,

тогда производство необходимо остановить;

• для ресурсов, которые высвобождаются (произ-

водственные мощности, «ноу-хау», управленчес-

кий и трудовой потенциал), определяются новые

перспективные виды продукции, производство

которых обеспечит необходимую рентабель-

ность вложенного капитала с учетом стоимости

реструктуризации;

• если производство не может быть восстановле-

но даже с реструктуризированными технически-

ми условиями и перепрофилированным персо-

налом, тогда предприятие подлежит закрытию;

неэкономное и устарелое оборудование и име-

ющиеся активы продаются, а производственные

площади сдаются в аренду 1.

В целом, система экономического обоснования про-

ектов реструктуризации должна включать шкалу кри-

териев целесообразности проведения реструктури-

зации, методический аппарат выбора оптимальных

направлений реструктуризации в условиях разви-

вающегося рынка, экономический механизм реали-

зации проекта реструктуризации, методику оценки

эффективности реструктуризации промышленного

предприятия, систему критериев и методов экономи-

ческой оценки последствий реструктуризации.

Отдельные авторы указывают на необходимость уче-

та основных макроэкономических показателей при

проведении реструктуризации, обосновывая данный

тезис тем, что успешное проведение оперативной

реструктуризации и реализация программы стра-

тегического развития во многом зависят от общей

1 Бачурин А. Реструктуризация и реформирование производства // Экономист. – 2002. – № 9. – С. 23–29.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

76

макроэкономической ситуации, а эффективность

реформ на макроуровне – от экономического и фи-

нансового положения предприятий. Таким образом,

возникают устойчивые причинно-следственные свя-

зи, представленные на рис. 1 1.

тва; создание дополнительной стоимости предпри-

ятия и рост стоимости бизнеса; изменение распре-

деления собственности и контроль деятельности

предприятия; привлечение инвестиций в производс-

тво и повышение инвестиционной привлекательнос-

ти предприятия; производство более современных

продуктов; повышение эффективности функциони-

рования; выход предприятия из кризиса.

В основе успешной реструктуризации предпри-

ятия, прежде всего, лежит глубокое осознание

руководством необходимости ее проведения. Как

правило, приходит оно при появлении финансовых

трудностей, негативных тенденций в деятельности

предприятия. При этом, как показывает практика,

необходимость проведения реструктуризации мо-

жет определяться следующими признаками:

• отсутствие стратегии;

• нехватка оборотного капитала;

• низкая производительность;

• снижение ликвидности;

• появление зависимости от ограниченного количес-

тва покупателей или клиентов, потеря «маневра»;

• принятие всех решений в повседневной жизни

предприятия одним менеджером и боязнь деле-

гации своих полномочий другим;

• боязнь риска;

• отсутствие владения рыночной ситуацией отде-

лом маркетинга;

• методология определения себестоимости на пред-

приятии не позволяет определить причину высоких

затрат;

• наличие бремени социальных расходов.

Могут быть также обнаружены другие признаки, поз-

воляющие сделать выводы о необходимости прове-

дения реструктуризации. Процесс реструктуризации

представляет собой ряд взаимосвязанных действий

во времени и пространстве, включающих разработ-

ку проектных решений, воплощающих соответству-

ющую идею реструктуризации, проведение струк-

турных изменений, направленных на обеспечение

эффективного использования ресурсов и получение

конечных результатов реструктуризации.

Обязательной составной частью успешной рест-

руктуризации является четкое определение реаль-

ной макроэкономической ситуации по следующим

направлениям:

1. Определение этапа промышленного цикла: кри-

зис, депрессия, оживление или подъем. Необ-

ходимо признать, что устаревшие технологии

являются наиболее слабым звеном на многих

российских предприятиях. Неизбежным следстви-

ем физически, функционально и экономически ус-

таревших технологий являются высокие затраты

на единицу продукции при относительно низком

качестве, что определяет низкую конкурентоспо-

собность многих российских предприятий;

2. Определение действительных темпов инфля-

ции. Для успешного проведения оперативной

реструктуризации на предприятии необходимо

учитывать действительные темпы роста цен на

продукцию в конкретных отраслях.

Проведенное исследование показало, что цели

реструктуризации промышленных предприятий до-

статочно разнообразны, однако основными из них

являются: повышение финансовой устойчивости; по-

вышение конкурентоспособности выпускаемой про-

дукции, производства или предприятия; улучшение

управления и повышение эффективности производс-

1 См. Белых Л.П. Реструктуризация предприятий. М.: Юнити-Дана, 2007.

Рис. 1. Взаимосвязи между макроэкономическими

реформами и реструктуризацией компаний

Бараненко С. П. – доктор экономических наук, профессор Российской академии предпринимательства (Doctor of Economical Sciences, Professor, Russian Entrepreneurship Academy)

Никонов В. О. – аспирант Российской академии предпринимательства (Post-graduate)

e-mail: info@idnayka.ru

С. П. Бараненко, В. О. НиконовЦель и виды проведения реструктуризации предприятий

77

РАЗВИТИЕ

РАЗВИТИЕ ОБЩЕСТВЕННОГО (МУНИЦИПАЛЬНОГО) УПРАВЛЕНИЯ

СФЕРОЙ УСЛУГ ЖИЛИЩНО-КОММУНАЛЬНОГО НАЗНАЧЕНИЯ:

ПРОБЛЕМЫ, ПЕРСПЕКТИВЫ

DEVELOPMENT OF PUBLIC (MUNICIPAL) MANAGEMENT

OF THE SPHERE OF HOUSING AND COMMUNAL SERVICES:

PROBLEMS AND PROSPECTS

Г. Г. Кузнецова, кандидат экономических наукА. М. Пронина, доктор экономических наук, профессор

Механизм взаимоотношений между государством, органами местного самоуправления, населением и предпринимательскими структурами в жилищно-коммунальной сфере России несовершенен. Решение проблемы состоит в достижении баланса интере-сов всех участников отрасли. Наиболее рациональная схема – параллельное существование рынка и системы государственного и общественного (муниципального) управления, которые подчиняются установленным законом правилам. Необходимо усиливать роль муниципальных образований, которые не являются органами государственной власти и обеспечивают организацию обще-жития на своей территории с выделением в качестве приоритетных общих интересов проживающих. Необходимо устранение негативных последствий монопольного положения поставщиков и производителей услуг. Общей стратегией управления сферой ЖКХ должен быть переход от рынка, закрытого и монопольного, к открытому и конкурентному.

The state, municipality, population and entrepreneurship interrelation mechanism is far from being perfect in Russian housing and communal services industry. The problem may be solved provided interests of all the above participants of the industry are balanced. Most reasonable is to provide for parallel functioning of the market and governmental and municipal bodies, all of them acting in accordance with respective legal norms. More power should be given to municipalities who are non-governmental local public self-management bodies formed to provide for proper living conditions to population within certain territory by asserting priority interests common for this population. Negative consequences of the monopoly status of suppliers and providers of communal services should be eradicated. Transition from the monopolistic and closed communal services market to that open and competitive should become general strategy of Russian housing and communal services industry development.

Le mecanism d’interaction parmi l’Etat, municipalités, population et structures entrepreneurs en domain de l’industrie communal et du logement est loin d’être parfait en Russie. Ce problème ne sera pas être resolu q’à trouver la balance d’intérêts des toutes ces participants de l’industrie. La solution la plus raisonable est d’assurer l’existance parallèle du marché et des structures aussi gouvernmentales que municipales; avec cela, toutes agissent accordement aux normes juridiques respectives. Plus des povoirs doit être muni aux municipalités qui ne son pas que les collectivitées non-étatiques autonomes locales et qui assurent l’équipements collectifs dans leur territories en donnant priorté aux bessoins commune de la population. On doit écraser les conséquances négatives du statut monopole des fournisseurs des services communales. Transiition du maché monopolique et fermé au tel competitif et ouvert doit être la stratégie générale du développement d’industrie communale et du logement en Russie.

Der Mechanismus der Wechselwirkung des Staats, der Munizipalitäten, der Bewohner und der Unternehmer ist weit von Perfektion in der Kommunal- und Wohnungsindustrie Russlands. Das Problem wird durch Erreichen der Bilanz von Interessen aller übergenannten Kommunalindustrieteilnehmer gelöst. Die höhst zweckmäßige Lösung ist Sicherung der parallelen Wirkung der Markts- Staats- und Kommunalstrukturen, die funktionieren nach entsprechenden Gesetznormen. Man muss mehr Macht zu Munizipalitäten geben, die staatsfreie lokale gesellschaftliche Selbstverwaltungsorgane sind und auf normalen Lebensbedingungen in ihrer Gebieten sorgen auf Grund des Vorzugs gesamter Bevölkerungsinteresse. Man muss negative Folgen des Monopolstatuts von Betrieben, die Kommunalservice gewähren, beseitigen. Wechsel vom monopolisierten und geschlossenen Markt zum denen konkurrenzfähigen und off enen muss Gesamtstrategie der Kommunal- und Wohnungsindustrieentwicklung werden.

Ключевые слова: жилищно-коммунальное хозяйство, общественное управление, рынок, коммунальная услуга.

Key words: housing and communal services industry, public administration, market, communal services.

Mots clefs: industrie communal et du logement, administration publique, marché, service communal.

Schlüsselwörter: Kommunal- und Wohnungsindustrie, gesellschaftliche Verwaltung, Markt, Kommunalservice.

История общественного управления и государс-

твенного регулирования экономики прошла ряд

этапов. Этап раннего капитализма, когда сущес-

твовал централизованный контроль государс-

тва ценообразования, качества товаров и услуг,

относится к XIX веку. Следующий этап связан с

обоснованием пределов вмешательства госу-

дарства в экономику и развитием общественного

управления. С развитием рыночной конкуренции,

свободы выбора, с усилением прав частной собс-

твенности экономическая роль государства все в

большей степени сводилась к организации охраны

и защиты этих институтов. В новом цикле, который

начал формироваться в начале XXI века, в миро-

вой экономике произошел поворот к усилению

регулирующей роли общественного управления.

Основными причинами этого были: углубление

общественного разделения труда, необходимость

законодательного ограничения монополий, регу-

лирование социальной защищенности населения.

В цикле современной экономики преобладают новые

экономические потребности, которые классический

рынок и традиционные механизмы государственного

78

управления не в состоянии удовлетворить. В связи с

необходимостью развития рынка совершенной кон-

куренции и ограничения государственного регули-

рования, возникает теоретическая и практическая

проблема определения оптимальных границ госу-

дарственного вмешательства в свободные рыночные

отношения и развития общественного управления в

сфере предоставления услуг жилищно-коммуналь-

ного хозяйства (ЖКХ).

Вопрос о принципиальной возможности развития

общественного управления и ограничения государс-

твенного вмешательства, то есть о его пределах, был

и остается дискуссионным и имеет своих сторонни-

ков и противников, особенно в социально значимых

сферах экономики. Жилищно-коммунальный сектор

национальной экономики и в России, и за рубежом

всегда отличался наличием сложной структуры, мно-

гофункциональностью. Регулирование деятельнос-

ти этого сектора всегда было связано с государс-

твенной социальной политикой жизнеобеспечения

населенных пунктов страны. В условиях перехода к

ориентированной на рынок экономике, условия фун-

кционирования предприятий этой сферы в России

существенно обострились. К 1992 г. предприятия жи-

лищно-коммунального хозяйства оказались практи-

чески полностью зависимыми от бюджетных дотаций,

так как ставки оплаты жилья и коммунальных услуг в

этот период, практически, не были затронуты первым

этапом либерализации цен. Отказ государства от

роли одновременно заказчика и подрядчика, общая

финансовая нестабильность, рост инфляции, бюд-

жетный дефицит вызвали настоятельную потребность

в проведении жилищно-коммунальной реформы как

неотъемлемой части стабилизации государства. В

настоящее время реформа жилищно-коммуналь-

ного хозяйства в стране проходит одновременно с

реформированием системы общественного управ-

ления. Проблемы законодательного государствен-

ного регулирования, относящиеся к деятельности

предприятий жилищно-коммунального хозяйства и к

организации системы общественного управления в

новых условиях хозяйствования, решены не в полной

мере. В настоящее время существует ряд проблем и

в области развития предпринимательства, усиления

конкурентоспособности этих предприятий, усиления

их финансовой независимости, а также в области

предельно допустимых границ общественного уп-

равления и государственного регулирования, «ра-

зумного» сочетания формирования благоприятной

предпринимательской среды и социальной защи-

щенности населения России от роста тарифов на ус-

луги, оказываемые данными предприятиями. Кроме

того, сегодня в России отсутствуют: классификация

услуг ЖКХ; стандарты предоставления услуг; обос-

нованная методика формирования стоимости услуг;

административная ответственность за нарушение

стандартов и стоимости услуг жилищно-коммуналь-

ного назначения.

Применяемый в России метод формирования тари-

фов на услуги ЖКХ характеризуется недостаточной

прозрачностью, отсутствием заинтересованности

в снижении расходов, значительной громоздкос-

тью аппарата государственного управления этими

процессами. В этих условиях нарушается основной

принцип реформ в сфере предоставления услуг

ЖКХ – создание конкурентной среды и снижение

тарифов на услуги за счет формирования рыноч-

ных механизмов ценообразования, оптимизации

организационной структуры управления этими

процессами.

Кроме того, сегодня ЖКХ – это область, в которой

особенно ясно можно проследить несовершенство

механизма взаимоотношений между государством,

органами местного самоуправления, населением и

предпринимательскими структурами. Экономичес-

кие процессы в системе жилищно-коммунального хо-

зяйства не укладываются в традиционное понимание

предпринимательского рынка и рыночных отноше-

ний, что и служит причиной тех трудностей, которые

«встретила» реформа в нашей стране. Несмотря

на необходимость решения указанных выше задач,

анализ текущего положения предприятий отрасли

ЖКХ выявил практическую недостижимость перехо-

да предприятий ЖКК к чисто рыночным отношениям

ввиду ряда экономических, правовых, и социальных

проблем, а именно:

• высокая монополизированность рынка предо-

ставления жилищно-коммунальных услуг (ЖКУ),

и, как следствие, жесткая зависимость от пред-

приятий энерго- (кроме жилых домов с автоном-

ной системой теплоснабжения, поквартирным

отоплением) и водоснабжения;

• большой разрыв между уровнем цен на коммуналь-

ные услуги и доходами большей части населения,

что дает высокий процент неоплаченных услуг;

• наличие устойчивой традиции высокого уровня

субсидирования федеральными органами влас-

ти и органами местного самоуправления.

В абсолютном большинстве современных работ и

выступлений по тематике ЖКХ подчеркивается ка-

чественное отставание процесса модернизации

ЖКХ от других отраслей национальной экономики.

Необходимость придерживаться принципа само-

развития жилищного хозяйства подтверждается тем

фактом, что все попытки выработать единую модель

общественного управления в сфере ЖКК до настоя-

щего времени оказывались нежизнеспособными.

В современной научной и публицистической лите-

ратуре предпринята попытка научного осмысле-

ния содержания и развития жилищно-коммуналь-

ной деятельности, позволяющая определить пути

решения указанных выше проблем ЖКХ и направ-

лений совершенствования общественного управ-

ления в этой области.

Г. Г. Кузнецова, А. М. ПронинаРазвитие общественного (муниципального) управления сферой услуг жилищно-коммунального назначения...

79

Анализ свойств коммунальных услуг, особенностей

развития и функционирования естественных моно-

полий технологического типа послужил основой

для понимания наличия ограничений в развитии

конкуренции в сфере деятельности предприятий

ЖКХ, и, как следствие, – необходимости разработ-

ки особого механизма расчета стоимости и выра-

ботки регламента услуг, в корне отличающихся от

существующих.

Другими серьезными проблемами остаются как от-

рицание общественного характера коммунальной

деятельности, так и объявление коммунальных услуг

конкурентоспособным товаром. Все это свидетель-

ствует о том, что до сих пор отсутствует понимание

сущности коммунальной деятельности и механизмов,

движущих рынком коммунальных услуг.

Таким образом, для решения указанных выше

проблем необходимо формирование такого эко-

номического механизма в системе управления

данной отраслью, который позволил бы устранить

существующие недостатки, совершенствовать ме-

тоды формирования тарифов, снизить расходы и

оптимизировать величину предпринимательского

дохода каждого участника в сложной системе пре-

доставления услуг ЖКХ.

Развитие мировой экономики и экономики России в

начале XXI века подтверждает исторически сложив-

шийся факт необходимости вмешательства и регу-

лирования определенных экономических процессов,

существенно влияющих на предоставление соци-

ально значимых услуг. Выбор процессов и инстру-

ментов регулирования зависит от многих факторов:

национальных традиций, уровня экономического

развития, политики государства и т.д. Однако всегда

на протяжении всей истории развития государствен-

ного регулирования основной его целью остается

«корректировка» несовершенства рыночного меха-

низма, который возникает на всех стадиях развития

экономики страны. Государство воздействует на ры-

ночный механизм через свои инструменты, применяя

их с учетом специфики объекта и отрасли регулиро-

вания.

В общественной сфере находятся органы местного

самоуправления. Они не являются добровольными

объединениями граждан, созданными на частно-

правовой основе. Муниципальные образования

представляют собой общественный способ обоб-

ществления частных интересов, способ организации

общежития на ограниченной территории с выде-

лением в качестве приоритетных общих интересов

проживающих. Органы местного управления дейс-

твуют в этих общих, а не частных интересах, высту-

пая от имени муниципального образования, а не от

имени проживающих на его территории. Органы

местного самоуправления не являются органами го-

сударственной власти. Они не выступают от имени

государства.

Очевидно, что частные и общественные интересы

могут не совпадать, равно как и интересы госу-

дарства и муниципальных образований. Баланс

этих интересов складывается на основе закона,

но не по мере усмотрения представителей госу-

дарственных интересов по отношению к муници-

пальным и частным, или представителей муници-

пального образования по отношению к частным

интересам.

В целом, общественная сфера определяет прави-

ла поведения в частно-правовом пространстве, но

она осуществляет это на основе установленного

свода правил, имеющих юридическое значение,

которые должны быть ориентированы на соблю-

дение прав и законных интересов участников час-

тно-правового оборота и исключение неправо-

мерного понуждения в их свободном выражении и

осуществлении.

Общественные постановления должны иметь це-

левое назначение. Они должны быть целесооб-

разными и целенаправленными, т.е. сообразны-

ми цели, которую следует достигнуть с помощью

правового регулирования конкретных отношений.

Следовательно, правила должны содействовать

именно обеспечению той правовой цели, которую

они преследуют, на которую они направлены, т.е.

на формирование модели желаемых правовых пос-

ледствий. Если же они не способны ее достигнуть

или способствуют достижению другой или других

целей, то правовые последствия становятся неуп-

равляемыми. Если общественные акты основыва-

ются на иных, нежели это вытекает из объективной

реальности, представлениях о месте отрасли в

социально-экономической системе, отрасль об-

речена на бесконечные преобразования, пока не

займет соответствующего этой реальности места.

В таких условиях оказалась, прежде всего, сфера

предоставления услуг жилищно-коммунального

назначения. К сожалению, «багаж» накопленных

представлений о развитии ЖКХ в значительной

мере остался в прошлом. Сейчас необходимо оп-

ределить то, что служит интересам граждан, то,

что служит интересам общества и то, что служит

интересам государства (или иного общественного

субъекта – муниципального образования).

В настоящее время речь идет не о создании но-

вой системы или, тем более, не в придании но-

вого «формата» старой системе, а в отказе от

стремления к системности там, где системы быть

не может – в свободном экономическом обороте,

обороте услуг ЖКХ, в частности. Для свободного

экономического оборота (рынка) законом или со-

ответствующим ему документом устанавливаются

определенные правила. Рынок функционирует в

соответствии с ними. Параллельно существует сис-

тема государственного и общественного (муници-

пального) управления, которая подчиняется своим

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

80

правилам, установленным также законом. Таким

образом, рынок существует сам по себе, а систе-

ма управления – сама по себе. В отдельных точках

они соприкасаются: в каких, когда, насколько, при

каких обстоятельствах и в какой процедуре – это

должно найти понимание, прежде всего, у органов

власти, системы государственного управления.

Субъекты рынка, свободного экономического про-

странства и общественного управления сферой

предоставления услуг ЖКХ должны основывать свою

деятельность на законах и иных правовых актах, ос-

нованных, в свою очередь, на таких принципах, как:

• обеспечение рационального использования

имеющихся ресурсов и постоянного развития

населенных пунктов;

• создание и поддержание конкурентной среды

при подготовке и предоставлении жилищно-ком-

мунальных услуг, обеспечение контроля в сфере

деятельности естественных монополий;

• обеспечение функционирования предприятий,

учреждений и организаций, которые планируют,

выполняют и/или предоставляют жилищно-ком-

мунальные услуги на условиях самофинансиро-

вания и достижения уровня экономически обос-

нованных расходов на их производство;

• регулирование цен/тарифов на жилищно-ком-

мунальные услуги, перечень которых определен

законом, с учетом достигнутого уровня соци-

ально-экономического развития, естественных

особенностей соответствующего региона и его

технических возможностей;

• обеспечение равных возможностей доступа к

получению минимальных норм жилищно-комму-

нальных услуг для потребителей, независимо от

социального и имущественного состояния, воз-

раста, местопребывания, формы собственности

юридических лиц и т.п.;

• соблюдение установленных стандартов, нормати-

вов, норм, порядка и правил относительно коли-

чества и качества жилищно-коммунальных услуг;

• обеспечение социальной защиты малообеспе-

ченных граждан.

Экономические отношения в сфере ЖКХ являются

составной частью производственных отношений

страны. Такой подход позволяет определить эко-

номическую систему жилищных и коммунальных

услуг (ЖКУ) как совокупность процессов, отноше-

ний и связей, возникающих при удовлетворении

индивидуальных и общественных потребностей.

Удовлетворение потребностей в ЖКУ должно

рассматриваться с позиций теории обществен-

ных благ, ограниченности рыночного механизма,

бюджетного финансирования и нормативной эко-

номики. Специфический характер потребления

жилищно-коммунальных услуг в условиях различ-

ных отношений собственности не позволяет ему

принять форму классического рыночного спроса

на индивидуальный товар или услугу.

Определенной спецификой обладают и субъекты

рынка ЖКХ. В настоящее время в сфере жилищно-

коммунального хозяйства действуют три группы

субъектов:

• потребители ЖКУ;

• организации различных структур и форм собс-

твенности, занимающиеся поставкой ресурсов и

обслуживанием жилья;

• структуры, представляющие интересы потреби-

телей ЖКУ и осуществляющие организацион-

ное, правовое и экономическое регулирование

данной сферы.

Отношения между субъектами регулируются раз-

личными нормами и правилами, которые устанав-

ливаются государством, субъектами РФ и муници-

палитетами и носят административный характер.

Обобщая точки зрения на экономическую приро-

ду жилищно-коммунальных услуг, можно сделать

вывод, что наиболее распространенными ошибка-

ми трактовки сущности услуг является сведение ее

к определенному функциональному содержанию

конкретного труда или к его характеристикам, а

также отождествление услуги с непроизводствен-

ной деятельностью или с товаром.

В основе услуги как явления лежит событие, кото-

рое характеризуется процессом изменения. Так

как услуга всегда оказывается во времени, то в ос-

нове услуги лежит действие, элементом которого

является изменение.

В услуге используется не простое, а общественное

действие, т.е услуга включает в рамках сделки (дого-

вора), как минимум, одно такое действие, выполня-

емое субъектом, оказывающим услугу. Предметом

услуги по договору всегда является действие (де-

ятельность), а не овеществленный результат (эффект).

Однако действие по отношению к услуге должно за-

кончиться изменением состояния элемента, подверг-

шегося воздействию услуги. Поэтому рассмотрению

подлежит весь процесс оказания услуги.

Жилищно-коммунальная услуга является социаль-

но значимым экономическим благом, производство

и потребление которого порождает значительные

внешние эффекты. Условная исключительность и

условная неконкурентность, социальная значи-

мость и значительный положительный внешний

эффект позволяют охарактеризовать ЖКУ как со-

циально значимое частное благо, производство и

финансирование которого сопровождается фор-

мированием особых институтов.

Мы разделяем мнение ряда авторов о том, что к

чистым общественным благам относятся «услуги

общегородского назначения (уборка улиц, наруж-

Г. Г. Кузнецова, А. М. ПронинаРазвитие общественного (муниципального) управления сферой услуг жилищно-коммунального назначения...

81

ное освещение, содержание и ремонт общего-

родских сооружений и т.д.), потребление которых

является обезличенным. Общественным товаром

являются коммунальные услуги (производство и

потребление воды, водоотведение, электро-, теп-

ло и газоснабжение). Таковыми их делает наличие

общегородских распределительных систем.

Жилищно-коммунальные услуги – это результат хо-

зяйственной деятельности, направленной на обес-

печение всех условий проживания и пребывания лиц

в жилых и нежилых помещениях, домах и сооружени-

ях, комплексах домов и сооружений соответственно

нормативам, нормам, стандартам, порядкам и пра-

вилам. Коммунальные услуги – это результат хозяйс-

твенной деятельности, направленной на удовлетво-

рение потребности физического или юридического

лица в обеспечении холодной и горячей водой, водо-

отводом, газо- и электроснабжением, отоплением, а

также вывоз бытовых отходов в порядке, установлен-

ном законодательством.

Жилищно-коммунальные услуги делятся по:

• функциональному назначению;

• порядку утверждения цен/тарифов.

В зависимости от функционального назначения,

жилищно-коммунальные услуги делятся на:

• коммунальные услуги (централизованное снабже-

ние холодной и горячей воды, водоотвод, газо- и

электроснабжение, централизованное отопление,

вывоз бытовых отходов из домов и т.п.);

• услуги по содержанию домов и сооружений и

придомовых территорий (уборка внутридомовых

помещений и придомовой территории, санитар-

но-техническое обслуживание, обслуживание

внутридомовых сетей, содержание лифтов, осве-

щение мест общего пользования, текущий ремонт,

вывоз бытовых отходов с территории и т.п.);

• услуги по управлению домом, сооружением или

группой домов (ведение балансовых докумен-

тов, заключение договоров на выполнение услуг,

контроль выполнения условий договора и т.п.);

• услуги по ремонту помещений, домов, сооруже-

ний (замена и усиление элементов конструкций

и сетей, их реконструкция, восстановление несу-

щей способности элементов конструкций и т.п.).

В зависимости от порядка утверждения цен/тари-

фов на жилищно-коммунальные услуги, они делят-

ся на три группы:

• первая группа – жилищно-коммунальные услуги,

цены/тарифы на которые утверждают специаль-

но уполномоченные центральные органы испол-

нительной власти;

• вторая группа – жилищно-коммунальные услуги,

цены/тарифы на которые утверждают органы

местного самоуправления для предоставления

на соответствующей территории;

• третья группа – жилищно-коммунальные услуги,

цены/тарифы на которые определяются исключи-

тельно по договору (договоренностью сторон).

В настоящее время жилищно-коммунальное хозяйс-

тво (ЖКХ) России представляет собой экономичес-

кое объединение предприятий – производителей

услуг и управляющих компаний, обеспечивающих

услугами население и юридических лиц. Произ-

водители и поставщики жилищно-коммунальных

услуг работают как на потенциально высоко кон-

курентных рынках (в первую очередь эксплуатация

жилья), так и в сферах, которые можно отнести к

естественным монополиям (значительная часть

коммунальных услуг – тепло-, водо-, газо-, элект-

роснабжение). Законодательное регулирование

деятельности предприятий ЖКХ и организации

системы управления, как на макро-, так и на мик-

ро- уровнях, в современных условиях их функцио-

нирования, на наш взгляд, не совершенно. Очень

часто возникают вопросы, однозначный ответ на

которые нормативные документы не дают.

Существенной особенностью в современной сис-

теме общественного управления отраслью является

проявление негативных последствий монопольного

положения предприятий – поставщиков и произво-

дителей услуг, выражающееся не только в необос-

нованном завышении цен и тарифов на них, но и в

их неудовлетворительном качестве, надежности и

экологической безопасности при отсутствии у пот-

ребителя возможности отказаться от данных видов

услуг. Монопольное положение предприятий отрас-

ли приводит к недостаточно эффективному исполь-

зованию имеющихся финансовых и материальных

ресурсов, отсутствию оперативного реагирования

на требования потребителей, слабой восприимчи-

вости предприятий жилищно-коммунального хозяйс-

тва к требованиям научно-технического прогресса,

отсутствию личной заинтересованности работников

в соблюдении показателей качества, надежности и

экологической безопасности работ (услуг). Основ-

ной причиной медленного развития предпринима-

тельства, предполагающего конкуренцию на рынке

услуг жилищно-коммунального хозяйства, является

большое влияние административных, а не экономи-

ческих рычагов воздействия на предприятия, занима-

ющиеся предоставлением жилищно-коммунальных

услуг, в первую очередь, со стороны местных адми-

нистраций. Одна из серьезных проблем в управле-

нии современным ЖКХ заключается в том, что боль-

шинство основных фондов в жилищно-коммунальной

сфере являются муниципальной собственностью, то

есть вопросы владения, распоряжения и пользова-

ния ими находятся в ведении муниципальных органов

власти. Жилищное законодательство и вопросы со-

циальной поддержки населения находятся в совмес-

тном ведении Российской Федерации и субъектов

Российской Федерации. Такая ситуация приводит к

большому нормативно-правовому «разнообразию»

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

82

Кузнецова Г. Г. – кандидат экономических наук, доцент Югорского государственного университета (Candidate of Economic Sciences, Assistant Professor, Ugra State University)

Пронина А. М. – доктор экономических наук, профессор, Санкт-Петербурский торгово-экономический институт (Doctor of Economic Sciences, Professor, Sankt-Petersburg Commercial and Economics University)

e-mail: galinacom86@mail.ru

Г. Г. Кузнецова, А. М. ПронинаРазвитие общественного (муниципального) управления сферой услуг жилищно-коммунального назначения...

в регионах. Эти различия заключаются и в условиях

финансирования отрасли, и в подходах к вопросам

собственности на объекты жилищно-коммунально-

го хозяйства, и в социальной и тарифной политике в

этой сфере. Кроме того, климатические особенности

в регионах приводят к различию в сезонности пре-

доставления коммунальных услуг, в частности, отоп-

ления, к использованию различных технологий их

предоставления, и, в конечном счете, к объективно

разной стоимости жилищно-коммунальных услуг.

Как показывает анализ, проведенный нами в рам-

ках изучения проблем общественного управления

ЖКХ, в настоящее время:

• преобладающей хозяйственной структурой в сфе-

ре жилищно-коммунального хозяйства остаются

многоотраслевые предприятия (около 9 тыс.);

• основная деятельность по реструктуризации

предприятий этого сектора экономики связана

с приведением их организационной структуры в

соответствие с требованиями Гражданского ко-

декса Российской Федерации и экономической

целесообразностью их функционирования;

• наиболее распространенная организационно-

правовая форма создаваемых муниципалитетами

хозяйствующих субъектов в жилищно-коммуналь-

ном хозяйстве – муниципальные унитарные пред-

приятия. Сегодня в муниципальных образованиях

Российской Федерации насчитывается более 12

тыс. унитарных предприятий, основная деятель-

ность которых не всегда отвечает интересам учре-

дителей. В число действующих унитарных предпри-

ятий входят и те, которые подлежат приватизации в

соответствии с местными программами, но еще не

приватизированные по ряду причин.

Отсутствие понятных инвесторам правил хозяйство-

вания при наличии естественных локальных монопо-

листов в сфере производства тепловой и электри-

ческой энергии, водоснабжения и водоотведения,

сдерживает развитие предпринимательской среды,

доступ на потенциально конкурентные рынки ока-

зания жилищных услуг, в частности, управления жи-

лищным фондом, делает эту сферу инвестиционно

непривлекательной. Несколько лет назад во всех

регионах страны разрабатывались программы ре-

формирования жилищно-коммунального хозяйства.

Создавались они с различной степенью детализа-

ции и профессионализма, некоторые из них носили

формальный характер. Программы строились, как

правило, по единой форме и состояли из блоков,

объединяющих организационные, экономические

и технические мероприятия. По нашему мнению, их

основной недостаток в том, что в них не отражалась

главная задача развития предпринимательской сре-

ды – не соблюдался баланс интересов всех субъ-

ектов общественного управления жилищно-комму-

нальным хозяйством: государства, органа местного

самоуправления, предприятий и организаций ЖКХ,

собственников жилищного фонда любой организа-

ционно-правовой формы, населения и других потре-

бителей жилищно-коммунальных услуг. Кроме того,

в программах, зачастую, отсутствовали предложе-

ния по повышению эффективности реформы за счет

кардинальной перестройки системы общественного

управления ЖКХ городов и населенных пунктов, без

чего реализация отдельных, пусть даже самых эффек-

тивных, но локальных мероприятий не может обеспе-

чить успеха реформы.

Общая стратегия решения задач в области развития

общественного управления сферой ЖКХ, по нашему

мнению, заключается в либерализации рынков по

предоставлению услуг ЖКХ: переходе от закрыто-

го, монопольного рынка к открытому, конкурентно-

му рынку в сфере предоставления услуг жилищно-

коммунального хозяйства. При этом обеспечение

свободной конкуренции между производителями и

продавцами рассматривается в качестве базового

условия для осуществления важнейших целей разви-

тия предпринимательства в сфере предоставления

услуг ЖКХ при сохранении роли государства как га-

ранта социальной защищенности населения страны

от завышения стоимости услуг этой сферы, роста та-

рифов на жизненно важные услуги.

Библиографический список

1. Елчин А.И. Коммунальный комплекс восприимчив к

инновациям // Нац. проекты. – 2009. – № 3.

2. Ельцов В.Н. Задачи реформирования жилищно-

коммунального комплекса России // Нац. проекты.

– 2007. – № 6.

3. Загребова Л.Е. Концептуальные основания и механизм

управления социальной сферой крупного промышлен-

ного города России // Инновации. – 2008. – № 10.

4. Казаков В.Н. Особенности социальной составляющей

реформирования жилищно-коммунального комплекса

России / Казаков В.Н., Ефимов А.Н. // Уровень жизни

населения регионов России. – 2008. – № 10.

5. Каменева Е.А Реформа ЖКХ, или теперь мы будем

жить по-новому. Ростов н/д: Феникс, 2006.

83

РАЗВИТИЕ

ИНСТРУМЕНТАРИЙ И МЕТОДЫ СТРАТЕГИЧЕСКОГО ОБОСНОВАНИЯ

ПРОЕКТА АУТСОРСИНГА В СОВРЕМЕННОЙ СИСТЕМЕ

МЕНЕДЖМЕНТА ОРГАНИЗАЦИИ

OUT-SOURCING PROJECT STRATEGIC JUSTIFICATION TOOLS

AND METHODS FOR UP-TO-DATE COMPANY MANAGEMENT SYSTEMS

Н. И. Стрих,

доктор технических наук, профессор

Аутсорсинг означает заключение со сторонней организацией договора на выполнение определенных управленческих функций (бух-галтерский учет, связь, вычислительная сеть и т.п.). Аутсорсинг – это один из основных инструментов реструктуризации ком-паний путем совершенствования ее управленческой системы. Рассматриваются основанные на моделировании методические подходы к обоснованию принятия решений о проведении аутсорсинга. Стратегическое обоснование аутсорсинг-проекта предла-гается вести на основе принципов стратегического позиционирования по М. Портеру.

The term out-sourcing signifi es signing an agreement with some external organization on performing certain management functions (accounting, communication, computer networks, etc.). Out-sourcing is an important instrument of company restructuring by improving its management system. Main methodological approaches to make decision on out-sourcing on the basis of simulation are discussed. Strategic substantiation of out-sourcing projects is proposed to be carried out on the basis of strategic positioning method developed by M. Porter.

Le term out-sourcing signifi e la conclusion d’agreement à accomplir certaines fonctions administratives (comptabilité, communication, fi lets computeriques, etc.) avec une organisation externelle. Out-sourcing est une instrument important de réstructuration des companies par l’amelioration de ces systèmes administratives. Approches principales méthodique à prendre un parti sur l’ out-sourcing sont amenée en base de simulation. On propose que la fondation stratégique des projets d’out-sourcing soi réalisé en base de la méthode de positionnement strategique elaborée par M. Porter.

Das Fachwort out-sourcing bezeichnet das Unterschreiben bei der Kompanie des Vertrags mit einer anderen Kompanie über Verwirklichung einige gewisse Verwaltungsfunktionen (Buchhaltung, Kommunikation, Computernetz, usw.). Out-sourcing ist ein wichtige Instrument der Kompanierestrukturierung durch Verbesserung des Verwaltungssystems. Haupt Herangehensmethoden des Entscheidungsnahmen über out-sourcing sind auf Grund Modellierung erörtert. Strategische Begründung der Out-sourcingsentwürfen soll vorzugsweise auf Grund der Methode der strategischen Positionierung, die von M. Porter erarbeitet war, gemacht werden.

Ключевые слова: аутсорсинг, проект, реструктуризация, моделирование.

Key words: outsourcing, project, restructuring, modeling.

Mots clefs: out-sourcing, réstructuration, projet, simulation.

Schlüsselwörter: out-sourcing, Entwurf, Restrukturierung, Modellierung.

Стратегическое обоснование аутсорсинг-проекта

является отправной точкой в принятии решения об

аутсорсинге. Этот процесс состоит из нескольких

шагов:

• анализ целей;

• анализ конкуренции и стратегическое позицио-

нирование организации;

• формирование стратегического видения буду-

щего организации;

• принятие решений о возможности аутсорсинга

для отдельных составляющих бизнеса.

Кроме принципиальной готовности руководства

организации рассматривать аутсорсинг как альтер-

нативу традиционному пути развития, необходим

выбор и согласование отдельных стратегических це-

лей, которые будут достигнуты в результате реализа-

ции аутсорсинг-проекта. Кроме повышения эффек-

тивности организации (что в краткосрочном плане

выражается в эффективном управлении затратами),

использование аутсорсинга призвано привести ор-

ганизацию в оптимальное соответствие требова-

ниям рынка, что определяется комплексом целей,

объединенных в модель принятия стратегического

решения о необходимости аутсорсинга.

Цель изменения стоимости бизнеса выражается в

достижении количественного результата (напри-

мер, повышения уровня доходности, рентабель-

ности, финансовой устойчивости и стоимости ак-

ций) за определенный период.

Цель социального характера определяется согла-

сованием развития бизнеса и экологии, социаль-

ной защищенностью работников, повышением

уровня заработной платы, выплат стимулирующе-

го характера и т.д.

Цель основного вида бизнеса определяется пот-

ребностями клиентов. К ним относятся, например:

достижение определенного качества в области

разработки продукта, производства и логисти-

ки; выбор надежного поставщика и инновацион-

ная способность, а также снижение и изменение

структуры производственных затрат и т.д.

Если достижение этих целей в результате реали-

зации аутсорсинг-проекта для конкретной орга-

84

Н. И. СтрихИнструментарий и методы стратегического обоснования проекта аутсорсинга в современной системе...

низации возможно, необходимость использования

аутсорсинга следует изучить. Последующий ана-

лиз достижения этих целей будет первым шагом в

оценке необходимости, эффективности и резуль-

тативности аутсорсинга.

Чтобы избежать противоречивых оценок в резуль-

тативности принятого решения об аутсорсинге

отдельных функций или бизнес-процессов, уже на

первом этапе выбора целей следует определить их

приоритет для различных объектов получения при-

были (основной деятельности организации – про-

изводства продуктов или услуг, или же других видов

деятельности). Например, достижение производс-

твенных целей (снижение и изменение структуры

затрат, связанных с основной деятельностью ор-

ганизации) является в ряде случаев гораздо более

важным, чем сохранение контроля деятельности

отдельных подразделений или сохранение непро-

фильных активов и рабочих мест. Для идентифи-

кации и приоритетности целей возможно приме-

нение принципов моделирования экономической

системы, позволяющей предвидеть отрицательные

и положительные моменты при принятии решения

о проведении аутсорсинга.

В основе моделирования процедуры аутсорсинга ле-

жит теория подобия, которая утверждает, что абсо-

лютное подобие может иметь место лишь при замене

одного объекта другим, точно таким же. При модели-

ровании абсолютное подобие не имеет места, и не-

обходимо стремиться к тому, чтобы модель хорошо

отображала исследуемую сторону функционирова-

ния объекта. По степени полноты модели делятся на

полные, неполные и приближенные. Полные модели

идентичны объекту во времени и пространстве. Для

неполного моделирования эта идентичность не со-

храняется. В основе приближенного моделирования

лежит подобие, при котором некоторые стороны

функционирования реального объекта не моделиру-

ются совсем. В зависимости от характера изучаемых

процессов в системе, виды моделирования подраз-

деляются на: детерминированные и стохастические;

статические и динамические; дискретные, непрерыв-

ные и дискретно-непрерывные. Детерминированное

моделирование отображает процессы, в которых

предполагается отсутствие случайных воздействий.

Стохастическое моделирование учитывает вероят-

ностные процессы и события. Статическое модели-

рование служит для описания поведения объекта в

фиксированный момент времени, а динамическое

– для исследования объекта во времени. Дискрет-

ное, непрерывное и дискретно-непрерывное моде-

лирование используются для описания процессов,

имеющих изменение во времени. При этом опериру-

ют аналоговыми, цифровыми и аналого-цифровыми

моделями.

В зависимости от формы представления объекта,

моделирование классифицируется как мысленное

и реальное. Мысленное моделирование применя-

ется тогда, когда модели не реализуемы в задан-

ном интервале времени, либо отсутствуют условия

для их физического создания (например, ситуации

микромира).

Мысленное моделирование реализуется в виде

наглядного, символического и математического.

При наглядном моделировании на базе пред-

ставлений человека о реальных объектах созда-

ются наглядные модели, отображающие явления

и процессы, протекающие в объекте. В основу

гипотетического моделирования закладывается

гипотеза о закономерностях протекания процес-

са в реальном объекте, которая отражает уровень

знаний исследователя об объекте и базируется

на причинно-следственных связях между входом

и выходом изучаемого объекта. Этот вид модели-

рования используется, когда знаний об объекте

недостаточно для построения формальных моде-

лей. Аналоговое моделирование основывается

на применении аналогий различных уровней. Для

достаточно простых объектов наивысшим уровнем

является полная аналогия. С усложнением систе-

мы используются аналогии последующих уровней,

когда аналоговая модель отображает несколько

либо только одну сторону функционирования объ-

екта. Макетирование применяется, когда протека-

ющие в реальном объекте процессы не поддаются

физическому моделированию либо могут пред-

шествовать проведению других видов моделиро-

вания. В основе построения мысленных макетов

также лежат аналогии, обычно базирующиеся на

причинно-следственных связях между явлениями и

процессами в объекте.

Символическое моделирование представляет со-

бой искусственный процесс создания логического

объекта, который замещает реальный и выражает

основные свойства его отношений с помощью оп-

ределенной системы знаков.

Математическое моделирование – это процесс

установления соответствия данному реальному

объекту некоторого математического объекта, на-

зываемого математической моделью. В принципе,

для исследования характеристик процесса функ-

ционирования любой системы математическими

методами, включая машинные, должна быть обяза-

тельно проведена формализация этого процесса,

т.е. построена математическая модель. Исследо-

вание математической модели позволяет получать

характеристики рассматриваемого реального

объекта. Вид математической модели зависит как

от природы реального объекта, так и от задач ис-

следования объекта, требуемой достоверности и

точности решения задачи.

При имитационном моделировании реализующий

модель алгоритм воспроизводит процесс функ-

85

шение принимается с помощью детерминированной

процедуры. В настоящее время в качестве такой про-

цедуры широкое распространение получили методы

типа «мозговой атаки» или «сценариев». Каждая из

этих процедур обладает своими преимуществами и

недостатками, определяющими рациональную об-

ласть применения. Во многих случаях наибольший

эффект дает комплексное применение нескольких

процедур. Методы подготовки и согласования пред-

ставлений о проблеме или анализируемом объекте в

виде гипотетического исхода, который воспринима-

ется и определяется с помощью некоторых предпо-

ложений о текущих и будущих тенденциях, получили

название «сценарии». Предположения должны быть

разумными и не должны выходить за рамки естест-

венных ограничений, лимитов времени и технологии.

Особую роль в данном подходе играют стереотип-

ные знания, описывающие известные стандартные

ситуации реального мира.

Говоря о методах экспертных оценок, чаще все-

го имеют в виду методы, под которыми понимают

комплекс логических и математико-статистических

методов и процедур, направленных на получение

от специалиста информации, необходимой для

подготовки и выбора рациональных решений. Изу-

чению особенностей и возможностей применения

экспертных оценок посвящено много работ, в ко-

торых рассматриваются:

• проблемы формирования экспертных групп,

включая требования к экспертам, размеры груп-

пы, вопросы тренировки экспертов и оценки их

компетентности;

• формы экспертного опроса (разного рода анке-

тирования, интервью, смешанные формы) и ме-

тодики организации опроса;

• подходы к оцениванию (ранжирование, нормиро-

вание, различные виды упорядочения, в том числе

методы предпочтений, попарных сравнений и др.);

• методы обработки экспертных оценок;

• способы определения согласованности мнений

экспертов, достоверности экспертных оценок и

методы повышения согласованности оценок пу-

тем соответствующих способов обработки ре-

зультатов экспертного опроса.

В основе анализа конкуренции на этапе аутсор-

синг-проекта лежит сравнение качественных и

количественных показателей, отражающих кон-

курентную позицию организации, с аналогичными

показателями конкурентов. Такой анализ должен

стать постоянным элементом системы управления.

Целью подготовки аутсорсинг-проекта является так-

же использование внешних ресурсов таким образом,

чтобы представленные на рынке и зарекомендовав-

шие себя технологии и ноу-хау были с наибольшей

выгодой использованы для повышения эффективнос-

ти организации и ее конкурентоспособности.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

ционирования системы во времени, причем ими-

тируются элементарные явления, составляющие

процесс, с сохранением их логической структуры

и последовательности протекания во времени, что

позволяет по исходным данным получить сведения

о состояниях процесса в определенные моменты

времени, дающие возможность оценить характе-

ристики системы.

Комбинированное (аналитико-имитационное) мо-

делирование позволяет объединить достоинства

аналитического и имитационного моделирования.

При построении комбинированных моделей про-

изводится предварительная декомпозиция процес-

са функционирования объекта на составляющие

подпроцессы, и для тех из них, где это возможно,

используются аналитические модели, а для осталь-

ных подпроцессов строятся имитационные модели.

Такой подход позволяет охватить качественно но-

вые классы систем, которые не могут быть иссле-

дованы с использованием только аналитического

или имитационного моделирования в отдельности.

Возможный способ определения приоритетности

целей аутсорсинга является метод экспертных оце-

нок. Использование экспертов помогает получать

и уточнять вербальное описание проблемной си-

туации. Для решения проблемы перевода качес-

твенного (вербального) описания в формальное

стали развиваться методы, основанные на исполь-

зовании интуиции и опыта специалистов. В данном

случае рассматривается группа руководителей,

которой нужно принять решение, касающееся не-

которого фиксированного множества «Х» вариан-

тов {X} = x1, х

2, ..., х

i, x

n, где i = 1, n.

Это решение может состоять либо в том, чтобы

сформировать множество Х, либо в том, чтобы

упорядочить все варианты из Х, либо в том, что-

бы выделить из Х сколько-нибудь примечательное

подмножество Y X. При этом к типовым задачам,

решаемым данным методом относятся:

• составление перечня возможных событий в раз-

личных областях за определенный промежуток

времени;

• определение наиболее вероятных интервалов

времени свершения совокупности событий;

• определение целей и задач управления с упоря-

дочением их по степени важности;

• определение альтернативных вариантов реше-

ния задачи с оценкой их предпочтения;

• альтернативное распределение ресурсов для ре-

шения задач с оценкой их предпочтительности;

• альтернативные варианты принятия решений в

определенной ситуации с оценкой их предпочти-

тельности [1].

Каждый участник имеет свою собственную точку

зрения на то, как это надо сделать. Коллективное ре-

86

Результатом практической реализации аутсорсинг-

проекта должно стать построение цепочки создания

стоимости таким образом, чтобы все составляющие

внутренних бизнес-процессов были обеспечены

стратегически важными ресурсами самой организа-

ции или ее партнеров-аутсорсеров: от определения

потребностей клиента до удовлетворения этих пот-

ребностей. Для определения возможности аутсор-

синга отдельных составляющих цепочки создания

стоимости важно сформулировать свою стратеги-

ческую позицию. При стратегическом обосновании

аутсорсинг-проекта мы предлагаем реализацию

принципов стратегического позиционирования по

Майклу Портеру. Среди них необходимо:

1. Правильно определить цель. Следует стремиться

к наивысшей долгосрочной отдаче от вложений.

Экономическую стоимость можно создавать,

только тщательно продумав стратегию компа-

нии в отношении прибыльности, т.е. когда поку-

патели готовы заплатить за продукт или услугу

такую цену, которая бы превосходила издержки

от их производства. Стратегия резкого увеличе-

ния оборота или доли рынка оборачивается, как

правило, весьма посредственной стратегией;

2. Формулировка способа создания стоимости, т.е.

уникального набора выгод для потребителей,

который предоставляет компания и который не

могут предложить конкуренты. Таким образом,

стратегия – это не поиск лучшего метода кон-

курентной борьбы на все времена или способа

угодить всем и каждому. Стратегия определяет

формы конкуренции, при которых определенная

категория потребителей получает определенные

выгоды в определенной области;

3. Стратегия должна быть отражена в уникальной

цепочке создания стоимости. Чтобы завоевать

устойчивое конкурентное преимущество, ком-

пания должна вести отличные от конкурентов

операции или проводить те же операции по-

другому. Компания должна определять свои

подходы к внутренним бизнес-процессам, а

также конкретно к производству, логистике,

обслуживанию, маркетингу, управлению пер-

соналом и прочим функциям в соответствии

со своим способом создания стоимости. Если

компания начнет «слепо» внедрять передовые

подходы, она очень скоро будет делать все так

же, как конкуренты, и достичь конкурентного

преимущества ей станет немного сложнее.

Существует также ряд возможных проблем, не-

посредственно связанных с деятельностью потен-

циального поставщика услуг аутсорсинга и увели-

чивающих риски:

• поставщик услуг (аутсорсер) может стать финан-

сово нестабильным или обанкротиться;

• другая компания может приобрести фирму-

поставщика услуг, и отношение этой компании

к существующим соглашениям об аутсорсинге

может быть резко отрицательным;

• уровень оперативности аутсорсера при испол-

нении условий соглашения может снизиться,

если он заключил одновременно более выгод-

ные и интересные с профессиональной точки

зрения соглашения с другими клиентами;

• качество услуг может снизиться до недопустимо-

го уровня вследствие внутренних проблем фир-

мы-поставщика услуг.

Нельзя не обращать внимания на риск, связан-

ный с «утечкой» коммерческой или даже конфи-

денциальной информации. Это имеет огромное

значение при вынесении за пределы собственной

организации финансовых бизнес-процессов, об-

работки данных о клиентах организации, сведе-

ний о персонале. «Утечка» стратегически важной

информации может нанести значительный вред

бизнесу даже в том случае, когда в результате су-

дебных разбирательств удастся компенсировать

материальный ущерб.

При обосновании решения о проведении аутсорсин-

га возникают вопросы. В частности, в каком случае

затраты, связанные с достижением успеха аутсор-

синг-проекта, будут наименьшими, а долгосрочный

эффект этих затрат – наибольшим? Это зависит от

множества факторов, но главных из них два: принци-

пиальная возможность для менеджмента организа-

ции принять решение об использовании аутсорсинга

и фактор времени. Время, необходимое для дости-

жения успеха тем или иным путем, наряду с другими

«за» и «против» аутсорсинга, играет чрезвычайно

важную роль в условиях конкуренции. Иными сло-

вами, развивая собственные ресурсы и добиваясь

успеха в тех направлениях деятельности, для кото-

рых существуют уже оформленные предложения со

стороны потенциальных аутсорсеров, руководство

компании рискует никогда не добиться того резуль-

тата, который обеспечит ей реальные конкурентные

преимущества.

До принятия решения об аутсорсинге на третьем и

четвертом этапах необходимо проанализировать: не

приведут ли потери от передачи бизнес-процесса к

снижению устойчивости предприятия на рынке. Фак-

торы, способные снизить эффективность и привести

к ухудшению конкурентной позиции предприятия,

должны быть детально проанализированы, и, если

проблемы качества можно регулировать, например,

с помощью международных стандартов, то оценка

соответствующих затрат требует применения специ-

альных методов.

Предварительное экономическое обоснование аут-

сорсинг-проекта связано с оценкой затрат на произ-

водство продукции или услуг собственными силами,

по сравнению с затратами на приобретение (коли-

чественная оценка решения «производить или поку-

пать?»). На практике, для оценки собственных затрат

Н. И. СтрихИнструментарий и методы стратегического обоснования проекта аутсорсинга в современной системе...

87

кую стоимость услуги, по сравнению с ценой на

рынке. Следует учитывать также и изменение соот-

ношения постоянных и переменных затрат органи-

зации-заказчика при обращении к аутсорсеру.

Размещение производства в сторонних организаци-

ях способствует упрощению внутренних процессов

планирования и управления из-за уменьшения доли

производства. Как правило, затраты на процессы

планирования, управления и контроля сокращаются,

потребность капиталовложений в ресурсы, которые

относятся к постоянным затратам, тоже сокращает-

ся. При этом возрастают затраты за счет увеличения

числа сделок с внешними поставщиками, которые

включают в себя описание дополнительных процес-

сов в совокупности с изучением рынка поставщиков,

выбором поставщика, его оценкой, размещением

производства, способом поставки, транспортиров-

кой, контролем и складированием материалов. Это

принципиально важно для тех организаций, которые

предоставляют услуги, а также, когда какой-либо

процесс, например, складирование полностью ис-

ключается из бизнес-процесса предприятия. Таким

образом, невозможно в общих чертах определить

явные преимущества собственного производства

или преимущества услуг сторонних организаций без

точной информации.

Кроме того, выбор формы организации взаимо-

действия с партнером и конкретного аутсорсера

основывается не только на данных о возможных

затратах, но и на других критериях. Необходимо

принимать во внимание те причины, которые побу-

дили принять решение об использовании аутсор-

синга. В отличие от обычных поставок, предостав-

ление услуг аутсорсинга предполагает не только

доступ организации к более дешевым и качествен-

ным продуктам (услугам). Главное, что составляет

привлекательность аутсорсинга для клиента, – это

возможность использования новых технологий,

специалистов, укрепление на рынке и т.д.

Библиографический список

1. William S Gray. The Role of Forecast information in

Investment Decisions. Chicago: Commerce Clearing

House, 2009.

2. Dittmar F, Shivdasani F (2003). Divestitures and Divisional

Investment Policies faunal of Finance, 2010.

3. http://www.e-xecutive.ru/publications/aspects/article_965.

Yinh Fan. Outsourcing. Примеры британских компаний.

4. Эшби У.Р. Конструкция мозга: происхождение адап-

тивного поведения. М.: ИЛ, 1962.

Стрих Н. И. – доктор технических наук, профессор Сургутского государственного университета

Strikh N. I. – Doctor of Technical Sciences, Professor, Surgut State University

e-mail: astrih@khmb.ru

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

все чаще используется метод расчета затрат по про-

цессам, так как именно этот метод дает возможность

провести точные расчеты фактических затрат на

каждый отдельный процесс. При этом необходимо,

чтобы в расчет принимались лишь те затраты, кото-

рых можно избежать при успешно реализованном

аутсорсинг-проекте. Например, затраты на обору-

дование учитываются только в том случае, если они

исчезают при проведении аутсорсинга (остановка

оборудования, продажа или утилизация). Также обя-

зательно должны рассматриваться альтернативные

издержки (т.е. издержки неиспользованных возмож-

ностей), которые представляют собой затраты или

производственные средства предприятия, связанные

собственным производством и высвобождающиеся

при аутсорсинге; в результате, они могут применять-

ся для развития других видов основной деятельности

организации. Необходимо также выяснить: не воз-

никнут ли у организации дополнительные издержки

уже после передачи функций или бизнес-процессов

аутсорсеру.

В расчете затрат по процессам следует учитывать

исключительно те составляющие затрат, которые

можно снизить в ходе аутсорсинга на персонал,

производственные площади, хранение запасов,

средства производства; вспомогательные средс-

тва производства; управление и т.д. Далее необ-

ходимо сравнить затраты на приобретение ре-

зультатов выполнения этих функций аутсорсером и

затраты на собственное производство.

Если соотношение , то в этом случае следу-

ет предпочесть приобретение услуг аутсорсера (А

– затраты на собственное производство, Б – за-

траты на приобретение).

Если соотношение , то реализация бизнес-

процесса собственными силами предпочтитель-

нее, так как передача его внешней организации

не принесет выгод в виде сокращения затрат. Ра-

зумеется, подобное сравнение затрат на этапе

принятия решения «производить или покупать?»

является предварительным, так как информация

о фактических затратах и затратах, связанных с

приобретением услуг аутсорсера, будет получена

лишь в процессе анализа коммерческих предло-

жений потенциальных партнеров. При этом долж-

ны учитываться так называемые неявные затраты

(например, затраты на доставку продукции аут-

сорсера заказчику или дополнительные расходы,

связанные с обеспечением необходимых условий

работы аутсорсера), увеличивающие фактичес-

A

Б> 1

A

Б< 1

88

РАЗРАБОТКА СТРАТЕГИИ

ВЕНЧУРНОЙ ИННОВАЦИОННОЙ КОМПАНИИ

VENTURE INNOVATIVE COMPANY DEVELOPMENT STRATEGY

А. В. Аполлонов,

соискатель Московской международной высшей школы бизнеса МИРБИС

Инновационные компании, в том числе венчурные, являясь локомотивом роста современных национальных экономик, создаются и развиваются в условиях неопределенности внешней и внутренней среды. Решить целый ряд стратегических вопросов развития этих компаний традиционными методами, базирующимися на моделях дисконтирования потоков денежных средств, невозмож-но. Наилучшей теоретической основой построения новой концепции стратегического управления венчурной инновационной ком-панией является метод динамических способностей в сочетании с теорией игр и с методом реальных опционов. Этот метод, объединивший внешний подход с внутренним, представляет собой путь непрерывных инноваций.

Innovative companies, venture companies included, serve as locomotives of the growth of national economics. However, they are formed and operate under conditions of uncertain external and internal environment; therefore, certain strategic issues of their development can not be addressed proceeding from traditional methods based on cash-fl ow discounting models. Best venture innovative company development strategy may be worked on the basis of the strategic capabilities method in conjunction with the theory of games and the real options approach. This is an incessant innovation method that unites approaches based on external and internal environment factors.

Companies innovatives, telles du fi nanement hasardeux inclus, servent comme locomotives d’accroiassement d’economie nationale. Parce qu’ils sont formé et fonctionent dans l’environnement extérieur et intérieur incertain, beaucoup des questions stratégiques de leur administration ne peuvent pas être résolue avec méthodes traditionelles basant sur modèls du discount du cash-fl ow. La meilleure stratégie du développement d’une companie inovative du fi nanement hasardeux peut être élaboré en base de la méthode des capabilitées strategiques en combinaison avec la théorie des jeus et d’approche des options reélles. C’est une méthode d’innovations continues qui unit des aproches basantes sur les facteurs extérieurs et intérieurs d’environnement.

Innovative Kompanien, diejenige der gewagten Finanzierung eingeschlossen, dienen als Lokomotive des Nationalökonomiewachstu. Da diese Kompanien unter Bedingungen unbestimmten Außen- und Innenumwelt gebildet und leitend werden, manche ihre strategischen Verwaltungsfragen mit Hilfe Traditionsmethoden, die sich auf Barbestandsfl ussdiskontierung gegründet sind, kann nicht gelöst werden. Die beste Entwicklungsstrategie einer Innovationskompanie der gewagten Finanzierung kann man auf Grund der Strategiekapazitätsmethode in Verbindung mit der Spieltheorie und dem Realitätsoptionsansatz erarbeiten. Diese Methode der ununterbrochenen Innovationen sich auf der vereinigten Umweltfaktoren (außen und innen) gestützt.

Ключевые слова: венчурный бизнес, венчурные инвестиции, инновация, теория игр, реальные опционы.

Key words: venture business, venture investment, innovation, game theory, real options.

Mots clefs: entrepris du fi nanement hasardeux, investissement hasardeau, innovation, théorie des jeus, options reélles.

Schlüsselwörter: Kompanie der gewagten Finanzierung, Investitionen der gewagten Finanzierung, Innovation, Spieltheorie, Realitätsoptions.

Развитие российской экономики, активное ее учас-

тие в процессах глобализации, осознание необхо-

димости перехода к инновационному типу эволю-

ции требуют модернизации и применения новых

систематизированных подходов к вопросам стра-

тегического управления. Эффективная и надежная

совокупность гибких организационных и экономи-

ческих механизмов управления на микро-, мезо- и

макро-уровнях является важнейшим условием ус-

пешного долгосрочного развития отечественных

субъектов экономики в условиях глобализации.

В этой связи, совершенствование механизмов уп-

равления с ориентацией на целевые показатели

финансовой устойчивости и приращения корпора-

тивных ценностей как способности формировать

прибавочную стоимость и генерировать денежные

потоки с учетом приемлемого уровня риска явля-

ется актуальным для многих экономических субъек-

тов, сталкивающихся с проблемой выбора страте-

гических альтернатив [6].

Инновационные компании, являясь локомотивом

роста современных национальных экономик, со-

здаются и развиваются в условиях неопределен-

ности внешней и внутренней среды. Успешность

многих инновационных проектов зависит от вза-

имодействия и взаимовлияния всех заинтересо-

ванных сторон: предпринимателей, инвесторов,

разработчиков, партнеров, конкурентов и так

далее. Вместе с тем, стратегический синтез этих

отношений довольно сложно правильно проана-

лизировать в рамках доминирующих сейчас под-

ходов к оценке проектов, базирующихся на моде-

лях дисконтирования потоков денежных средств.

Следствием этого является повышенная сложность

управления такими проектами, что вызывает необ-

ходимость совершенствования методов разработ-

89

РАЗВИТИЕ

ки стратегий инновационных компаний, в особен-

ности венчурных.

Стратегия фирмы – система действий, критериев и

правил поведения в бизнесе, определяющих качес-

твенное изменение или сохранение будущих конку-

рентных позиций бизнеса и возможностей участия в

бизнесе, реализующая систему ценностей и стра-

тегическое видение собственников бизнеса [5].

Поскольку венчурные инновационные компании

зарабатывают «альфу» (доход, превышающий цену

капитала для актива с аналогичной степенью рыноч-

ного риска) благодаря определенному конкурент-

ному преимуществу, главной проблемой стратеги-

ческого менеджмента здесь является вопрос о том,

как они его достигают и удерживают. С точки зрения

внешних факторов, компания использует для этого

особенности окружающей среды (например, несо-

вершенную конкуренцию из-за высоких барьеров

входа или особенностей рынка). Здесь (по Майклу

Портеру) [3] стратегия фирмы определяется выбо-

ром из четырех базовых стратегий: ценовое лидерс-

тво, дифференциация, нишевое ценовое лидерство,

нишевая дифференциация.

Ценовая конкуренция наиболее вероятна там, где

существует высокая эластичность спроса, и товар

сложно дифференцировать. Создание конкурен-

тного преимущества на основе дифференциации

больше подходит к ситуациям, где, наоборот,

эластичность спроса низкая, источники ценового

превосходства уже использованы, и товар можно

дифференцировать.

Каждая стратегия подразумевает определенный

набор возможных тактических действий. Например,

при стратегии ценового лидерства надо проводить

агрессивную ценовую политику с целью захвата

рынка, строить большие производственные мощ-

ности для экономии на масштабе, инвестировать в

разработку технологий, снижающих себестоимость

продукции, или обеспечивать доступ к дешевым ре-

сурсам. Следовательно, выбор стратегии зависит, в

частности, от возможностей компании.

Наиболее популярным подходом, используемым

при анализе ситуации в отрасли и конкурентной

среды с точки зрения внешних факторов, является

метод «Пяти сил» Майкла Портера [3], где положе-

ние в отрасли рассматривается как результат вза-

имодействия пяти сил: конкуренции среди сущест-

вующих игроков, угрозы вхождения новых игроков,

угрозы товаров-заменителей, власти поставщиков

и покупателей.

В начале 1990-х гг. Майкл Трейси и Фред Вирсе-

ма представили три ценностные дисциплины, то

есть три способа доставки потребителю той или

иной ценности: производственное совершенство,

лидерство по продукту и близость к потребите-

лю. Компании, желающие доминировать на своих

рынках, должны выбрать одну и только одну из этих

дисциплин и добиться в ней совершенства. По сути,

они продолжали рассматривать конкуренцию по

старинке, по принципу: «мой выигрыш – твой про-

игрыш» (игра с нулевой суммой результатов). Недо-

статками теории Портера, как и подхода Трейси и

Вирсема, является то, что они не помогают понять,

когда стоит конкурировать, а когда нет, а также

определить взаимодействие стратегических шагов

конкурентов и результат воздействия обещаний и

угроз. Для ответа на эти вопросы лучше подходит

теория игр [2], которая позволяет учесть взаимное

влияние решений и действий конкурентов.

Адам Бранденбургер и Барри Нейлбафф выступи-

ли с утверждением, что бизнес – это игра со своей

спецификой [8]. Дело в том, что в бизнесе успех

компании не предполагает непременной неудачи

других: победителей может быть много. Необхо-

димо не только конкурировать, но и сотрудничать.

Бизнес – это соконкуренция [8], где важно пра-

вильно определить, когда конкурировать, а когда

сотрудничать. Именно здесь в дело вступает тео-

рия игр. Она не только подсказывает, как играть

в игру, но и помогает изменить ее согласно же-

ланию игрока. Чтобы изменить игру, необходимо

изменить один или большее число ее элементов.

Это означает, что каждый из них (игроки, «доходы»,

последовательность ходов, стратегии и масштабы)

дает способ трансформировать существующую

игру в совершенно новую.

Например: изменение игры посредством измене-

ния состава игроков (включение большего числа

потребителей или поставщиков); изменение «дохо-

дов» (ограничение предложения, улучшение про-

дукта, укрепление лояльности потребителей); из-

менение последовательности ходов (потребуется

углубленное изучение воздействия определенного

правила на всех участников игры); изменение игры

посредством изменения ее масштабов (например,

выход с локального на региональный уровень).

Наиболее популярным подходом к анализу отрас-

ли и конкурентной среды с точки зрения внутрен-

них факторов является метод Гари Хамела и Коим-

батора Прахалада [4]. Они предложили начать

воспринимать компании как сочетание ключевых

компетенций (навыков, умений и технологий, позво-

ляющих компаниям предоставлять блага потреби-

телям). Иными словами, с точки зрения внутренних

факторов, компания использует для достижения

конкурентного преимущества свои специфические

активы и ключевые компетенции, что подразумева-

ет инвестирование в создание и развитие этих уни-

90

кальных активов и компетенций, а также их даль-

нейшее эффективное использование. При этом, для

того чтобы они действительно могли генерировать

дополнительную прибыль, компания должна приоб-

ретать их, не платя полную премию, отражающую

все ее выгоды. Эти активы особенно ценны, если они

непосредственно связаны с определенными рыноч-

ными возможностями и перспективами. Поэтому, со

стратегической точки зрения важно определить эти

потенциальные возможности и перспективы, что-

бы создавать активы и развивать компетенции, не-

обходимые для того, чтобы воспользоваться этими

возможностями в будущем. При этом данные активы

должны иметь несколько важных свойств:

• они должны быть определяемы, редки и необходи-

мы для получения конкурентного преимущества;

• они должны быть длительного пользования;

• конкурентам должно быть трудно их скопировать

или приобрести;

• фирма должна иметь возможность получать до-

полнительную прибыль от использования данных

активов.

Эти активы и компетенции можно рассматривать

как реальные опционы. Поэтому для анализа,

создания и управления такими активами и спо-

собностями мы предлагаем использовать метод

реальных опционов [1]. Этот метод расширяет

стандартные инструменты финансового анализа,

использующего методы, основанные на дисконти-

ровании потоков денежных средств, путем приме-

нения математических моделей, разработанных

для применения финансовых опционов к ситуаци-

ям реального бизнеса, где существует необходи-

мость принятия дорогостоящего, необратимого,

инвестиционного и/или стратегического решения

в условиях неопределенности.

Трудно говорить о реальном конкурентном пре-

имуществе компании, не имеющей подобных акти-

вов и компетенций; тем не менее, это лишь часть

необходимых факторов успеха.

Новый подход в стратегическом менеджменте, ко-

торый объединил в себе внешнюю и внутреннюю

точки зрения, предложили Дэвид Тис, Гэри Пизано

и Эми Шуен. Это – метод динамических способ-

ностей (dynamic capabilities) [7]. Он объясняет, как

компании обновляют свои ключевые компетенции

и активы с целью повышения гибкости и получения

прибыли от постоянно меняющейся внешней сре-

ды (например, посредством инвестиций в немате-

риальные активы). При этом можно выделить два

аспекта создания и удержания конкурентного пре-

восходства. Первый сфокусирован на возможнос-

тях фирмы обновлять свои ключевые компетенции

и адаптировать гибкость в постоянно меняющейся

среде. Второй сфокусирован на стратегическом

управлении адаптацией и изменением навыков,

ресурсов и компетенций. Данный подход делает

акцент не только на том, как компании впервые

создают свои уникальные компетенции, но также и

на том, как они их обновляют в постоянно меняю-

щейся среде. Это – путь непрерывных инноваций.

С этой точки зрения, фирмы следуют траектории

развития компетенций. Стратегия венчурной инно-

вационной компании может рассматриваться как

серия долгосрочных, частично необратимых ин-

вестиций в развитие определенных навыков, спо-

собностей и ноу-хау, что, в нашем случае, можно

представить как цепь опционов на опционы. При

этом в данной стратегии выбранный путь не толь-

ко определяет сегодняшние инвестиционные аль-

тернативы компании, но и ограничивает будущие.

«Альфа» проистекает не только из активов компа-

нии и степени защищенности ее уникальных пре-

имуществ, но и из способности изменять себя.

Можно выделить три главных фактора, определя-

ющих способность компании создавать и удер-

живать конкурентное преимущество в постоянно

меняющейся среде [7]:

• процессы организации и управления интеграци-

ей, обучением и изменением;

• текущая стратегическая позиция, определяемая

специфическими активами, компетенциями и ре-

путацией;

• зависимость от пройденного пути: возможные

будущие пути развития фирмы зависят от те-

кущей позиции и прошлых решений, которые

помогли создать конкурентное преимущество;

совершенные инвестиции, как правило, необ-

ратимы и определяют будущие инвестиционные

альтернативы, и поэтому они имеют долгосроч-

ные последствия.

По нашему мнению, не существует метода постро-

ения стратегий, который бы идеально подходил для

любой компании. Надо стремиться использовать

достижения всего многообразия существующих на

сегодняшний момент школ стратегий, беря за ос-

нову методы, наиболее подходящие для специфики

конкретной задачи, и создавая на его основе свою

уникальную стратегию. Поскольку метод динами-

ческих способностей делает акцент на непрерыв-

ность инновационного процесса, придает особую

важность потенциальным возможностям роста и

способности компании к адаптации (сохраняя при

этом преемственность и сильные стороны пред-

шествующих школ стратегий), он, в сочетании с те-

орией игр и с методом реальных опционов, может

быть использован как теоретическая основа для

построения новой концепции стратегического уп-

А. В. АполлоновРазработка стратегии венчурной инновационной компании

91

равления венчурной инновационной компанией.

Эта концепция делает возможным количествен-

ный и качественный анализ стратегических нюан-

сов, помогает выявлять, оценивать, создавать и

встраивать в венчурные инновационные проекты

реальные опционы с учетом взаимодействия всех

заинтересованных сторон. Она также поможет

определить потенциальные деструктивные игры

(например, войну стандартов), перевести их в

конструктивное русло (например, в соглашение

о разработке единого стандарта) и выработать

оптимальную стратегию в остальных играх, что не-

возможно осуществить традиционными методами,

основанными на моделях дисконтирования пото-

ков денежных средств.

Библиографический список

1. Дамодаран Асват. Инвестиционная оценка: инстру-

менты и методы оценки любых активов. М.: Альпина

Бизнес Букс, 2004.

2. Петросян Л.А. и др., Теория игр: учеб. пособие для

ун-тов. М.: Высшая школа, 1998.

3. Портер, Майкл, Э. Конкуренция: пер. с англ. М.: Из-

дательский дом «Вильямс», 2003.

4. Хамел Г., Прахалад К.К. Конкурируя за будущее. М.:

Олимп-Бизнес, 2002.

5. Рубин Ю.Б., Чугунов А.Г. Методическое руководство

по изучению курса «Стратегическое управление»:

учебно-методическое пособие. М.: Московская фи-

нансово-промышленная академия, 2005.

6. Рудых Д.В. Генезис глобального экономического

кризиса и проблематика управления социально-

экономическими системами // Финансовый Бизнес

(Аналитический журнал по финансам и экономике).

– 2009. – № 2 (139). – С. 52–56.

7. David J. Teece, Gary Pisano, Amy Shuen, Dynamic

Capabilities And Strategic Management; Strategic

Management Journal (August 1997), pp. 509–533.

8. Adam M. Brandenburger, Barry J. Nalebuff. The Right

Game: Use Game Theory to Shape Strategy. Harvard

Business Review, July-August 1995.

Аполлонов А. В. – соискатель Московской международной высшей школы бизнеса МИРБИС, финансовый директор ООО «Системная интеграция»

Apollonov A. V. – Competitor or Scientifi c Degree, Moscow International Higher School of Business (MIRBIS); Finance Director, Sistemnaya Integratsiya, Ltd.

e-mail: evgenii.zhukov@mail.ru

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

92

ФОРМИРОВАНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОГО ПОТЕНЦИАЛА

ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИХ ОРГАНИЗАЦИЙ

НА ОСНОВЕ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ СИСТЕМЫ УПРАВЛЕНИЯ

FORMING BUSINESS ORGANIZATION ECONOMIC POTENTIAL

ON THE BASIS OF MANAGEMENT SYSTEM IMPROVEMENT

О. Б. Репкина,

кандидат экономических наук, доцент

В процессе разработки стратегии развития предпринимательских организаций выделяются достижения как фактор будущего успеха деятельности и основа для формирования конкурентных преимуществ. Прогрессивное развитие определяется как выяв-ление и использование имеющихся возможностей. Параллельно рассматривается потенциал предпринимательской организации и необходимость и возможность совершенствования системы ее управления с целью повышения эффективности как самой орга-низации, так и экономики в целом.

While elaborating business organization development strategies, the organization’s achievements are distinguished as main future activity success factors and as basis for competitive advantages. Progressive development is defi ned as identifi cation and use of existing capacities. Simultaneously, the business organization’s potential and the need and opportunity to improve its management system are examined and used as means of increasing the effi ciency of the organization itself and the economy on the whole.

Au cour de l’élaboration des strategies du developpement d’entreprise, on distinguet les aquises d’organisation comme les facteurs du succes future de leur activité economique et comme la base des avantages concurentiels. Le developpement progressif est défi ni pour l’identifi cation et l’utilisation des capacitées actuelles. Simultanément, on examine et utilise le potentiel d’organisation à l’ensemble de la necessité et possibilité à améliorer sa system du menagement afi n d’augmenter l’effi cacité d’organisation aussi que celle d’economie en général.

Im Laufe der Erarbeitung der Betriebsentwicklungsstrategien, man stellt die Betriebserrungenschaften als Faktoren zukünftiger ökonomischen Aktivitätserfolgen und als Basis der Konkurrenzvorzügen aus. Die progressive Entwicklung wird defi niert, um die vorhandenen Betriebskapazitäten zu identifi zieren und benutzen. Gleichzeitig, soll Betriebspotential zusammen mit Notwendigkeit und Gelegenheit der Verbesserung Betriebsverwaltungssystems untersucht und geübt werden, um Eff ektivität des Betriebs selbst und der Ökonomie im ganzen zu erhöhen.

Ключевые слова: предпринимательские организации, стратегия развития, факторы успеха, потенциал компании.

Key words: business organizations, development strategy, success factors, company potential.

Mots clefs: entreprise, strategie du developpement, facteurs du succes, potentiel de l’organisation.

Schlüsselwörter: Betrieb, Entwicklungsstrategie, Erfolgsfaktoren, Betriebspotential.

Устойчивое развитие организации является резуль-

татом ее эффективной деятельности. Чем больше

эффективно действующих компаний в стране, тем

большую часть доходов они могут инвестировать,

развивая свою организацию, улучшая экономику

страны в целом и повышая ее конкурентоспособ-

ность на международных рынках.

Разработка стратегий развития компании начина-

ется с анализа ее исходного состояния и внешнего

окружения. Этот процесс целесообразно осущест-

влять в виде анализа нижеследующих компонентов

компании:

1. Сильные и слабые стороны;

2. Бизнес-процессы;

3. Организация и управление;

4. Финансовое состояние;

5. Организационная культура;

6. Реализуемая стратегия;

7. Потенциалы.

Целью реализации данного процесса является

не столько рассмотрение различных аспектов

хозяйственной деятельности и поиск внутренних

резервов предприятия, сколько рассмотрение ее

сильных и слабых сторон на более общем уровне

и, главное, в сравнении с конкурентами. Оценка

трудностей компании и ключевых факторов успеха

позволит заняться проблемами внутренних резер-

вов на качественно новом уровне.

Общие проблемы организации являются резуль-

татом существующих и потенциальных факторов

успеха во взаимодействии с анализом внешней

среды. Их можно делить по времени проявления

и по направлению воздействия на конечные ре-

зультаты, что отражается на плане оперативных

мероприятий и на оценке внешних и внутренних

возможностей (факторов успеха). В результате

разрабатывается стратегия развития компании.

Анализ следующих факторов успеха может быть

использован при выборе технологий управления:

1. Фактор удовлетворения желаний потребителей

отражается на стремлении к повышению ка-

93

РАЗВИТИЕ

чества продукции, обслуживания и надежности

и требует применения технологий управления,

позволяющих обеспечивать качество;

2. Развитие в организации самостоятельности и

предприимчивости позволяет создать атмос-

феру, способствующую проявлению инициати-

вы каждым сотрудником, и требует применения

рациональных технологий оценки деятельности

и воспитания организационной культуры ком-

пании;

3. С точки зрения повышения производительнос-

ти, персонал рассматривается как основной

источник достижений в области качества и про-

дуктивности; каждый работник воспринимается

как источник идей, вносящий вклад в достиже-

ния компании. Эффективно применение техно-

логий рационального управления персоналом;

4. Оптимизация штата управления направлена

на сокращение персонала высшего уровня уп-

равления с сохранением контроля бизнес-про-

цессов, что требует наличия соответствующих

технологий оценки решений и организации их

выполнения. Использование данного фактора

обеспечивается совершенствованием техно-

логий управления;

5. Поддержание порядка, обеспечивающего оп-

тимальное сочетание централизованного уп-

равления в вопросах, касающихся основных

ценностей, и децентрализованного – на ос-

тальных уровнях. Наряду с технологиями стра-

тегического управления, применяются техноло-

гии организации оперативной деятельности.

Говоря о потенциале организации, нужно выде-

лять внешние (рыночные, информационные, снаб-

женческие, кооперационные и технологические)

и внутренние (человеческие, организационные и

имидживые) составляющие, которые являются ос-

новой потенциальных факторов успеха.

Оценка потенциала компании проводится по ре-

зультатам анализа фактического состояния силь-

ных и слабых сторон в разрезе сфер деятельности

предприятия с учетом ресурсной составляющей:

исследование и разработка, снабжение, произ-

водство, маркетинг и сбыт, финансы, персонал,

организация и управление.

К кадровому потенциалу можно отнести: уровень

специальных знаний коллектива и практический опыт

исполнителей управленческих решений; психологи-

ческую совместимость и умение работать в команде;

наличие в коллективе неформального лидера и мер

дополнительного поощрения членов коллектива при

достижении определенных результатов.

Рассматривая финансовую составляющую, не-

обходимо оценить: разработанность и обосно-

ванность бюджета; наличие собственных и на-

дежность внешних источников финансирования;

разработанность бизнес-плана и увязку расчета

окупаемости с результатами маркетингового ис-

следования; возможность получения льготного

кредита или гранта на проведение исследований.

Рассматривая маркетинговую область анализа,

необходимо оценить: насколько осознана марке-

тинговая концепция участниками проекта; в каком

объеме проводились исследования потенциальных

потребителей; как сегментирован потребитель-

ский рынок и насколько выполнен анализ объема

потребителей в каждом из сегментов; существу-

ет ли программа продвижения продукта и какие

средства при этом планируется применять; учиты-

вается ли нахождение продукта на определенном

этапе жизненного цикла и определена ли ценовая

политика в отношении продаж.

Рассматривая организацию управления, оценива-

ют уровень управленческой подготовки руководи-

телей, их опыт, распределение ответственности и

полномочий между ними, степень мотивации руко-

водителей и исполнителей.

При проведении анализа сильных и слабых сторон

организации необходимо обратить особое внима-

ние на:

• человеческие ресурсы: соответствие квалифи-

кации персонала имеющимся требованиям, не-

обходимость и возможности вложения средств в

человеческий капитал;

• эффективность использования финансовых ис-

точников и доступность финансовых ресурсов;

• маркетинговую стратегию, преимущества и не-

достатки используемой рекламы, средства про-

движения товара и т.д.

Анализируя работу компании, на практике не-

редко концентрируют внимание на недостатках

и проблемах и не обращают должного внимания

на достижения, которые фактически являются фак-

тором будущего успеха. Выделенные успехи де-

ятельности компании могут служить основой для

формирования конкурентных преимуществ, а про-

грессивное развитие можно определить не как ре-

шение проблем, а как выявление и использование

имеющихся возможностей.

Другой часто встречающейся проблемой руководи-

телей является недооценка потенциала компании.

Это может привести к ситуации невостребованнос-

ти мощных материальных, а чаще интеллектуальных

ресурсов. Особенно это важно для отечественных

компаний, где человеческий капитал нередко мо-

жет служить основой конкурентного преимущества.

В частности, можно говорить о недооценке как мо-

лодых специалистов, так и опыта работы и знаний

94

старшего поколения. Для становления первой груп-

пы необходимо создание условий для проявления

творческого подхода и инициативы, а для использо-

вания интеллектуальных ресурсов более опытных

работников необходимо создавать формальные и

устойчивые организационные отношения.

Параллельно анализу ситуации в компании идет

работа по формированию стратегии.

1. На основе аналитических материалов форми-

руется набор качеств компании (имеющихся и

приобретенных), которые позволят иметь пре-

имущества на рынке;

2. В рамках имеющихся целей, разрабатываются

стратегии отдельных стратегических зон хо-

зяйствования;

3. Разрабатываются функциональные стратегии

для реализации потенциала компании;

4. Оцениваются потребности в ресурсах и вари-

анты разработанных стратегий развития, на

основании чего проводится корректировка по-

ложений базовой стратегии;

5. Осуществляется управление компанией на ос-

нове разработанной стратегии с целью ее ре-

ализации.

Повысить эффективность деятельности компании

можно, реализуя мероприятия по совершенство-

ванию системы управления, проводя дополнитель-

ное обучение руководителей с целью повышения

их квалификации и, возможно, переподготовку,

реализуя систему распространения знаний по уп-

равлению как на руководителей, так и на компа-

нию в целом.

Совершенствование управления компанией долж-

но быть сориентировано на конечный результат,

то есть на повышение эффективности деятельнос-

ти компании, для чего необходимы:

1. Усовершенствованная система управления,

позволяющая использовать современные ме-

тоды и технологии управления;

2. Воспитание руководителей, умеющих и желаю-

щих работать в новой системе управления;

3. Успешная, хорошо работающая команда.

Библиографический список

1. Масленников В.В. Предпринимательские сети в биз-

несе. М., 1998.

2. Томсон А., Стрикленд Д. Стратегический менеджмент.

М.: ЮНИТИ, 1998.

3. Эволюция систем управления // Аакер Д.А. Бизнес-

стратегия: от изучения рыночной среды до выработки

беспроигрышных решений / Девид А. Аакер [пер. с

англ.]. М.: Эксмо, 2007.

Репкина О. Б. – кандидат экономических наук, доцент Российской академии предпринимательства

Repkina O. B. – Candidate of Economic Sciences, Assistant Russian Entrepreneurship Academy

e-mail: olrepk@mail.ru

О. Б. РепкинаФормирование экономического потенциала предпринимательских организаций на основе совершенствования...

95

РАЗВИТИЕ

БОРЬБА С ОРГАНИЗОВАННОЙ ПРЕСТУПНОСТЬЮ И КОРРУПЦИЕЙ

КАК УСЛОВИЕ БЕЗОПАСНОСТИ

СЕВЕРО-КАВКАЗСКОГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ОКРУГА

STRUGGLE AGAINST ORGANIZED CRIMINALITY AND CORRUPTION

AS SAFETY CONDITION FOR NORT-CAUCASIAN FEDERAL DISTRICT

Г. В. Старцев,

кандидат экономических наук

Решение проблем безопасности региона Северного Кавказа путем подавления диверсионно-террористического бандподполья, реализовывавшееся на протяжении значительного времени в рамках военно-силовой стратегии и осуществлявшееся без учета взаимосвязи этого подполья с общеуголовной преступностью и коррупцией, показывает свою неэффективность. Приводимые в статье данные свидетельствуют о высоком уровне преступности в этом регионе. Используемые правоохранительными органа-ми методы борьбы с организованной преступностью и коррупцией неэффективны, что является одной из основных причин, нега-тивно влияющих на существующую систему противодействия терроризму. Существенной проблемой, в особенности присущей северокавказскому региону России, является клановость во властных и многих других структурах. Решение задач, поставленных Президентом Российской Федерации, позволит произвести существенную корректировку политики противодействия терро-ризму на Северном Кавказе.

In order to address the problem of safety in the North Caucasian region, suppression of underground gangs’ subversive and terroristic activities have been continuously undertaken for quite a long time within the frames of the military force strategy. Since interrelation of these gangs with common criminal and corruption groups and individuals were not taken into account, the suppression has not proved to be eff ective. Data cited in the article demonstrate a high level of criminality in this region. Ineffi ciency is also characteristic for means and ways used by law enforcement bodies in their struggle with organized criminality and corruption obviously resulting in negative infl uence on the whole system of counteractions with respect of terrorism. There is another essential problem specifi c in particular to the North Caucasian region, the problem of clans reigning in state, power and other bodies. Solution of tasks put force by the Russian Federation President will make it possible to considerably improve the existing terrorism counteraction policy in the North Caucasian region of Russia.

Au cours de plusieurs annees, resolution du problèm de sureté dans la region nord-caucasienne fut réalisée par l’étouff ement de la cladestinité diversive et terroristique au moyen de force conformement à la stratégie militaire. Parce que pendent l’étouff ement l’interaction de cette cladestinité avec des groupes et individues du criminalité general et de corruption n’avait pas pris en consideration, l’ étouff ement n’été pas effi cace. Les données amenée dans l’article montrent que le criminalité dans la region est assez haut. Les moyennes y utilisée par les organes de sauvegarde de droit et d’ordre publique dans leur lutte contre le criminalité organisé et la corruption ne sont pas effi cace aussi, et ce fait est parmi les causes principales qui infl uencent negativement au systèm présent de resistance au terrorism. Ily’a un autre problèm essentiel et specifi que pour la region nord-caucasienne de Russie – l’existence et dissipation des clans en beaucoup d’organes d’Etat, telles de sauveguard de droit inclus. Resolution des tâches posée par le President de la Federation de Russie permetra de corriger considérablement la politique d’action contre le terrorism dans la region nord-caucasienne.

Während vielen Jahren, das Sicherheitsproblem des nordkaukasischen Region Rußlands wurde durch Unterdrückung der illegalen Diversionsgruppen und terroristischen Organisationen gewaltsam entsprechend der militärischen Strategie gelöst. Weil diese Unterdrückung ohne Berücksichtigung des Zusammenhangs zwischen der Aktivität dieser Untergrundorganisationen und der gemeinsamen Kriminalität als auch der Korruption verwirklicht wurde, war sie nur erfolglos. Angaben eingeführt in dem Artikel zeugen von dem höhen Niveau der Kriminalität in diesem Region. Auch die Methoden benutzt bei der Rechtswahrungsorganen in ihrem Kampf mit der organisierten Kriminalität und Korruption sind unwirksam und üben negative Wirkung auf dem vorhandenen antiterroristischen System. Es gibt noch ein Problem besonders charakteristisch für die nordkaukasische Region Rußlands: Clans die in vielen Staatsorganen und in anderen Strukturen reinigen. Lösung der Aufgaben stellt bei Präsident Russischer Föderation wird es erlauben, die antiterroristische Politik auf dem Norden Kaukasus wesentlich korrigieren.

Ключевые слова: национальная безопасность, клановость, организованная преступность, коррупция, государственное управ-ление, экономическая безопасность.

Key words: national safety, clans, organized criminality, corruption, state government, economic safety.

Mots clefs: suretè nationale, clans, criminalitè organisèe, corruption, menagement d’Etat, suretè economique.

Schlüsselwörter: nationale Sicherheit, Clans, organisierte Kriminalität, Korruption, Staatsverwaltung, Wirtschaftssicherheit.

Узловые проблемы Северокавказского региона,

влияющие на его развитие, были определены Пре-

зидентом Российской Федерации в его послании

Федеральному Собранию 12 ноября 2009 года.

Прежде всего, это экономическая отсталость субъ-

ектов Российской Федерации, входящих в состав

Северокавказского федерального округа (далее

– СКФО) в сочетании с неэффективным расхо-

дованием значительных объемов финансовых

средств, выделяемых для нужд социально-эконо-

мического развития этого региона, часть которых

«почти открыто разворовывается». Развитие этих

негативных процессов происходит на фоне бес-

прецедентного уровня коррупции, клановости, вы-

сокой степени организованной преступности.

СКФО, образованный в начале 2010 года из субъ-

ектов Российской Федерации, входивших в состав

Южного федерального округа (ЮФО), представ-

ляет собой наиболее сложный регион страны. В

настоящее время он является лидером по количес-

96

тву не устраненных угроз национальной безопас-

ности, требующих повышенного внимания и про-

тиводействия.

Приведем данные Главного информационно-ана-

литического центра МВД России на период с янва-

ря по сентябрь 2010 года.

Всего в стране зарегистрировано 2 млн. 025,9 тыс.

преступлений. Доля преступлений коррупционной

направленности от общего количества зарегистри-

рованных преступлений – 2%. Преступлений против

государственной власти, интересов государствен-

ной службы и службы местного самоуправления

– 32,7 тыс. (снижение, по сравнению с предыдущим

периодом, – 13,6%), из них: получение взятки – 7,1

тыс. (-1%); дача взятки – 3,7 тыс. (-18,8%). Среди пре-

ступлений указанной категории 29,9 тыс. (увеличе-

ние +3,8%) совершены в крупном или особо крупном

размере, 494 – группой лиц, 88 – организованной

группой либо преступным сообществом. Выявлено

10,9 тыс. лиц (-9,9%), их совершивших, из которых 6,6

тыс. (-6,6%) привлечено к уголовной ответственности.

Против интересов коммерческих и иных органи-

заций выявлено 2,8 тыс. (-8,3%) преступлений, из

них 1,5 тыс. (-2,2%) – по фактам коммерческого

подкупа. Средний размер взяток и коммерческих

подкупов по оконченным уголовным делам соста-

вил 37,8 тыс. руб.

Таблица 1

Состояние и динамика преступности в южном регионе России 1

Южный федеральный округ СКФО

4 мес. 2010 г.Годы 2006 г. 2007 г. 2008 г. 2009 г. 4 мес. 2010 г.

Количество зарегистриро-

ванных преступлений

Темпы прироста (+) или снижения (-) в %

33 0261

14,4

10 2417

1,9

365 994

-0,9

334 780

-8,5

72 403

-12,5

29 143

-3,5

Раскрыто

Темпы прироста (снижения) в %

204 102

10,4

62 857

-0,5

221 799

2,7

211 743

-4,5

43 611

-16,7

18 281

-3,5

Не раскрыто

Темпы прироста (снижения) в %

112 916

34,2

38 136

7,3

148 362

7,9

117 695

-20,7

22 896

-8,7

7 513

-0,9

Таблица 2

Состояние и динамика тяжких и особо тяжких преступлений в южном регионе России 2

Южный федеральный округ СКФО

4 мес. 2010 г.Годы 2006 г. 2007 г. 2008 г. 2009 г. 4 мес. 2010 г.

Количество зарегистри-

рованных преступлений

+, - в %

100 478

11,2

102 417

1,9

97 139

-5,2

88 037

-9,4

18 394

-15,6

9 567

4,9

Раскрыто

+, - в %

60 903

9,8

62 857

-0,5

64 072

1,9

58 756

-8,3

10 265

-22,7

4 699

-0,3

Не раскрыто

+, - в %

35 553

11,4

38 136

7,3

35 380

-7,2

28 640

-19,1

5 088

-16,4

2 437

-4,0

1 Состояние преступности в России // Главный информационно-аналитический центр МВД России (за 2006 г., 2007 г., 2008 г., 2009 г., за

январь-апрель 2010 года).

2 Там же.

В этом регионе под влиянием пропагандистского

воздействия сторонников радикальных течений

ислама, зачастую, попадает значительная часть

на-селения (включая молодежь), которая переста-

ет ассоциировать себя с российским обществом и

самоидентифицируется только как часть мировой

мусульманской общины. Их стараются убедить

в том, что только ислам и «шариатский порядок»

являются основой будущего развития Северного

Кавказа. По сути, радикальный исламизм стано-

вится основой непрекращающегося политическо-

го терроризма и бандитизма.

Г. В. СтарцевБорьба с организованной преступностью и коррупцией как условие безопасности...

97

Несмотря на продолжающееся сопротивление ис-

ламистских бандитских групп, активная деятельность

силовых структур постепенно приводит к сокраще-

нию террористического и экстремистского потенци-

ала. В 2010 г., по сравнению с прошлым годом, тер-

рористическая активность снижена на 12%.

Всего за истекший период 2010 г. на территории

Северного Кавказа проведено более 50 контртер-

рористических и свыше 4,5 тыс. оперативно-боевых

мероприятий. Предотвращены 61 преступление тер-

рористической направленности (из них 2 теракта),

30 террористов и их пособников удалось склонить к

отказу от противоправной деятельности. За указан-

ный период на территории СКФО силовыми ведомс-

твами при оказании вооруженного сопротивления

нейтрализованы 301 и задержаны 468 бандитов 1.

Не вызывает сомнений, что террористической ак-

тивности в федеральном округе, распростране-

нию радикальных исламистских взглядов и образа

жизни способствует интенсивная финансовая под-

держка, в том числе и международных террорис-

тических организаций. Без принятия со стороны

правоохранительных органов, органов государс-

твенной власти и местного самоуправления пос-

ледовательных и действенных мер по стабилиза-

ции ситуации, перекрытию каналов внутреннего

и внешнего финансирования террористической и

экстремистской деятельности проблему безопас-

ности на Кавказе решить нельзя.

Активная работа по оказанию финансовой и иной

помощи бандподполью развернута в ряде зару-

бежных стран, в районах компактного прожива-

ния выходцев из Северокавказского региона. На-

иболее распространенной формой является сбор

денежных средств этническими общинами за ру-

бежом или общественными организациями, декла-

рирующими своей целью оказание гуманитарной

помощи исторической родине.

В то же время, здесь вполне уместно высказыва-

ние Ю. Латова о том, что в современном мире

терроризм все менее нуждается в финансовой по-

мощи извне и все более переходит на внутренние

источники криминального самоснабжения 2. Речь

идет о втягивании террористических организаций

в бурно растущие международные криминальные

промыслы: наркобизнес, контрабанду полезных

ископаемых и т.д.

Нарастание потенциала криминального само-

снабжения в настоящее время можно наблюдать

и в субъектах Российской Федерации, входящих в

состав СКФО, где бандиты все чаще обращаются

к внутренним источникам финансирования, беря

под контроль криминальный бизнес, в частности,

торговлю наркотиками, похищение людей, рэкет

и вымогательство денежных средств у коррум-

пированной части чиновников. Так, в средствах

массовой информации приводились факты, под-

тверждающие, что в одной из северо-кавказских

республик члены бандформирований обложили

данью представителей малого и среднего бизнеса

под угрозой смерти и уничтожения имущества. От-

мечается тенденция сращивания членов бандгрупп

и их главарей с организованной и общеуголовной

преступностью, основой чего является материаль-

ная выгода. Представители криминальной среды

будут искать контактов с боевиками для сбыта им

оружия, добытого преступным путем или доставля-

емого с территории других государств.

Несмотря на значительный объем проводимой рабо-

ты, следует констатировать, что у правоохранитель-

ных органов недостаточно реальных оперативных

позиций, позволяющих отслеживать и своевременно

перекрывать источники финансирования террориз-

ма. Вероятно, выявляются лишь единичные преступ-

ления такого рода на территории Северного Кав-

каза, тогда как изготовление даже незначительной

партии экстремистских материалов, не говоря уже

о подготовке и осуществлении преступлений тер-

рористического характера, невозможно без значи-

тельных денежных вложений.

Не секрет, что в осуществлении террористической

деятельности на Северном Кавказе в значитель-

ной мере заинтересовано нынешнее грузинское

руководство, политика которого способствует ак-

тивизации этой деятельности. Неоднократно и на

всевозможных официальных уровнях отмечалось,

что территория Грузии продолжает использовать-

ся главарями северокавказских бандформирова-

ний в качестве места для отдыха, подготовки и по-

полнения бандгрупп людскими ресурсами. Власти

Грузии не принимают никаких мер по недопуще-

нию создания лагерей диверсионной подготовки,

в том числе для граждан зарубежных государств.

Грузинские власти не прекращают попыток фор-

мирования на территории кавказских республик

1 Бортников А.В.: С начала года на Северном Кавказе предотвращено более 60 терактов. Интернет-СМИ. Россия. Северокавказс-

кий округ. http//news mail.ru/inpegions/kancasus/5/4580855/.

2 Латов Ю.В. Экономический анализ современного терроризма: учебное пособие для вузов. М.: Академия управления МВД России,

2007. – 88 с.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

98

управляемых извне межнациональных конфликтов.

В качестве одной из таких провокаций отмечается

намерение грузинских властей в одностороннем

порядке ввести безвизовый режим для жителей рес-

публик Северного Кавказа и Адыгеи 1. Подобные ме-

роприятия и возмещение связанных с ними убытков

требуют определенного финансирования со сторо-

ны заинтересованных зарубежных структур.

В своей активной деятельности исламисты на Се-

верном Кавказе опираются не только (и видимо,

не столько) на внешнюю поддержку, но и на недо-

вольство значительной части граждан, проживаю-

щих в СКФО, существующей системой государс-

твенного управления этим регионом. Основными

причинами, влияющими на всплеск как протестных

настроений, так и террористических проявлений,

является обострение противоречий между кор-

румпированными представителями власти, рас-

полагающими значительными административным,

финансовым, людским и информационным потен-

циалами и, имеющими стабильные доходы, с одной

стороны, и большинством населения, имеющим

низкий уровень жизни, с другой стороны. Это вы-

зывает нарастающее недоверие к региональным

органам власти со стороны населения.

Несмотря на проведенные в последние годы реор-

ганизации, система государственного управления

на территории СКФО продолжает сохранять су-

щественные недостатки и требует качественного

совершенствования.

К недостаткам системы государственного управ-

ления в СКФО относится, в частности, чрезмерно

большое число управленцев – представителей

федеральных органов власти, которые осущест-

вляют свою деятельность, по сути, обособленно

от деятельности местных властей. Решение об их

назначении принадлежит федеральным органам

управления и производится, как правило, без со-

гласования с республиканским руководством.

Всего в федеральном округе действуют 113 терри-

ториальных подразделений федеральных органов

власти (не считая силовых структур). В них работают

свыше 24 тыс. сотрудников, которые управляются 34-

мя федеральными министерствами и ведомствами.

Кроме этого, в местных органах управления занято

более 43 тыс. сотрудников 2. Всего в СКФО насчи-

тывается более 68 тыс. чиновников, или по одному

на 137 граждан. Причем, сюда не включены десятки

тысяч работников правоохранительных структур, ор-

ганов безопасности и военных.

Бесспорным тормозом развития любого субъекта

Российской Федерации является наличие корруп-

ционных и клановых проявлений в любой форме,

следствием чего становится формирование «бюрок-

ратической» организованной преступности. Однако

особенно актуальными эти проблемы стали именно

для Северного Кавказа. Отличительной особеннос-

тью коррупции в этом регионе является ее традицион-

но национальная окраска, под которой подразуме-

вается «клановость» и так называемое «кумовство»,

распространяющиеся на все сферы жизни субъекта

и, особенно, на органы власти.

Кадровые назначения по принципу принадлеж-

ности к определенной группе сформировавшихся

в субъектах национальных элит становятся при-

чиной замедления экономического развития. Ведь

такая система требует от «участников» не профес-

сионально выверенных, а сугубо корпоративных

решений. Подобный принцип взаимоотношений

распространяется и на территориальные подраз-

деления федеральных органов государственной

власти, что осложняет работу по противодействию

коррупции.

Из сообщений средств массовой информации, в

том числе со ссылкой на чиновников правоохра-

нительных структур различных рангов, то есть, по

сути своей, информации объективной и правди-

вой, известно об успешно проведенных операци-

ях и мероприятиях по уничтожению (ликвидации,

нейтрализации и т.п.) членов бандгрупп. В то же

время, бандподполью вновь удается восстанавли-

вать свои силы путем вовлечения в преступную де-

ятельность новообращенных. Значит, существует и

функционирует система, позволяющая вовлекать в

бандподполье новых членов. Нет сомнения в том,

что к финансовой и идеологической составляю-

щим этой системы добавляются такие факторы как

организованная преступность и клановость, и все

это способствует втягиванию местного населения,

в основном молодежи, в экстремистскую и терро-

ристическую деятельность.

Отсюда еще раз можно сделать вывод о том, что

вопросы подбора и воспитания кадров для орга-

нов государственной власти и правоохрани-тель-

1 Евкуров Ю.Б. Отмена Грузией виз для жителей Кавказа – провокация. Интернет-СМИ. http://www.newsland.ru//Vews/Detail/

id/572932/.

2 Маркедонов С. Реформы от Хлопонина // 17.05.2010: ПОЛИТКОМ.RU 2001-2010. http://www.politkom/10111.html.

Г. В. СтарцевБорьба с организованной преступностью и коррупцией как условие безопасности...

99

ных структур округа приобретают в нынешних ус-

ловиях особое значение.

Из поступающей из СМИ информации и из заяв-

лений руководства страны можно сделать вывод

о том, что недостатки в кадровой политике рес-

публик Северного Кавказа, исходящие из устояв-

шегося принципа подбора сотрудников по личной

преданности, этнической и родственной прина-

длежности без учета личных и деловых качеств со-

здают серьезные препятствия на пути к самореа-

лизации значительной части населения (прежде

всего молодежи).

К сожалению, тенденция вытеснения русскоязыч-

ного населения из органов власти, руководства

предприятиями не прекращается, их права ущем-

ляются на бытовом уровне, и как следствие, про-

должается их отток с Кавказа 1. Прекратить отток,

создать условия для возвращения русского насе-

ления на территорию Северного Кавказа – это

должно стать стратегической задачей.

Время показало, что русское население для рес-

публик – не только важнейший фактор стабили-

зации этнополитической ситуации, но и источник

высококвалифицированных кадров, необходимых

для обеспечения устойчивого экономического раз-

вития этого региона.

Назрела острая необходимость реализации ряда

дополнительных мер как законодательного, так и

организационно-кадрового характера по оздо-

ровлению общественно-политической ситуации в

СКФО, таких как:

• формирование «прозрачного» института кадро-

вого резерва, в том числе в рамках специально

разработанной государственной программы,

предусматривающей направление на Кавказ

русскоязычных специалистов с целью размыва-

ния клановой структуры в органах власти всех

уровней и коррупционных связей;

• осуществление обязательной периодической ро-

тации руководителей правоохранительных и кон-

трольно-надзорных органов в регионах и муници-

палитетах.

С учетом высокой дотационности бюджетов рес-

публик СКФО, особо важное значение приоб-

ретает осуществление контроля распределения

и расходования денежных средств, выделяемых

из федерального бюджета. Однако меры, прини-

маемые для борьбы с нецелевым расходованием

бюджетных средств (в том числе выделенных на ре-

ализацию приоритетных национальных проектов

и целевых программ профилактики правонаруше-

ний) явно недостаточны. Фактически не выявляют-

ся факты легализации преступных доходов, полу-

ченных в результате противоправной деятельности

организованных преступных групп и сообществ,

хотя это является частью действий преступников в

таких сферах, как терроризм и коррупция.

В целях дальнейшего снижения уровня террорис-

тических и экстремистских угроз на территории

субъектов Российской Федерации, входящих в со-

став СКФО, стабилизации безопасности региона

представляется целесообразным дополнительное

внимание уделить решению следующих основных

проблем:

1. Построение эффективных механизмов контро-

ля расходования бюджетных средств, в том чис-

ле субсидий, субвенций и иных межбюджетных

трансфертов, а также средств государственных

внебюджетных фондов;

2. Выявление и перекрытие как внутренних, так и

внешних каналов финансирования и иной ре-

сурсной подпитки террористической деятель-

ности бандподполья на Северном Кавказе;

3. Повышение эффективности работы органов

государственной власти и местного самоуп-

равления по профилактике террористической

деятельности, обеспечению безопасности

граждан и защищенности образовательных

учреждений и иных социально значимых объек-

тов, критически важных объектов и транспорт-

ной инфраструктуры;

4. Разработка и внедрение в практику «прозрач-

ного» института кадрового резерва для раз-

мывания клановой структуры и коррупционных

связей;

5. Развитие системы мер по поддержке русского

языка как средства межнационального общения

и развития межкультурного диалога в субъектах

Российской Федерации, входящих в состав Севе-

рокавказского федерального округа.

Кроме этого, в Северокавказском федеральном

округе необходимо активнее внедрять инноваци-

онные технологии государственного управления и

администрирования, повышающие объективность

1 Погонцева К. Отток русскоязычного населения отбросил экономику Северного Кавказа на много лет назад // Российская газета.

– Экономика Южного округа. – № 4684 от 17 июня 2008 г. http://www.rg.ru/2008/ 06/17/reg-kavkaz/migraciya.html.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

100

и обеспечивающие прозрачность управленческих

процессов, например, электронные государст-

венные услуги и электронный документооборот. К

сожалению, как и ранее, обеспечению должного

уровня профилактической работы в муниципаль-

ных образованиях препятствует отсутствие необ-

ходимого финансирования мероприятий по пре-

дупреждению экстремизма и терроризма.

Библиографический список

1. Конституция Российской Федерации (с поправками

от 30 декабря 2008 г.).

2. Федеральный закон от 6 октября 2003 г. № 131-ФЗ

«Об общих принципах организации местного само-

управления в Российской Федерации».

3. Указ Президента РФ от 12 мая 2009 г. № 537 «О

Стратегии национальной безопасности Российской

Федерации до 2020 года».

4. Распоряжение Правительства Российской Феде-

рации от 27 августа 2005 г. № 12314-р «Перечень

объектов определяемый концепцией федеральной

системы мониторинга критически важных объектов и

(или) потенциально опасных объектов инфраструкту-

ры Российской Федерации и опасных грузов».

5. Бортников: С начала года на Северном Кавказе

предотвращено более 60 терактов. Интернет-СМИ.

Россия. Северокавказский округ. http//news mail.ru/

inpegions/kancasus/5/4580855/.

6. Дзебисашвили К. Исламский фундаментализм на Кавка-

зе – взгляд со стороны Грузии // Сайт CA&CC Press®

AB /Central Asia & Central Caucasus Press AB/.

7. Евкуров Ю.Б. Отмена Грузией виз для жителей Кав-

каза – провокация. Интернет-СМИ. http://www.

newsland.ru//Vews/Detail/id/572932/.

8. Латов Ю.В. Экономический анализ современного

терроризма: учебное пособие для вузов. М.: Акаде-

мия управления МВД России, 2007. – 88 с.

9. Маркедонов С. «Реформы от Хлопонина» 17.05.2010:

ПОЛИТ-КОМ.RU 2001–2010: ПОЛИТКОМ.RU

2001–2010. http://www.politkom/10111.html.

10. Погонцева К. Отток русскоязычного населения от-

бросил экономику Северного Кавказа на много

лет назад // Российская газета. – Экономика Юж-

ного округа №4684 от 17 июня 2008 г. http://www.

rg.ru/2008/06/17/reg-kavkaz/migraciya.html.

11. Сборники Главного информационно-аналитичес-

кого центра МВД России «Состояние преступнос-

ти в России». (За 2006 г., 2007 г., 2008 г., 2009 г.,

за январь-апрель 2010 года).

Старцев Г. В. – кандидат экономических наук, специалист-эксперт департамента аппарата Совета Безопасности РФ

Startsev G. V. – Candidate for Doctor Scientifi c Degree (Economics), Specialist Expert, RF Security Council Body Department

e-mail: evgenii.zhukov@mail.ru

Г. В. СтарцевБорьба с организованной преступностью и коррупцией как условие безопасности...

101

РАЗВИТИЕ

ПРОЦЕДУРА ФОРМИРОВАНИЯ ПРОГРАММ КОМПЛЕКСНОГО

УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ ПРОМЫШЛЕННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ

THE PROCEDURE OF FORMING INDUSTRIAL ENTERPRISE INTEGRAL RISK

MANAGEMENT PROGRAMS

В. А. Коновалов,

аспирант

Предлагается новый вариант решения актуального для риск-менеджмента вопроса формирования программ комплексного уп-равления рисками промышленных предприятий. Предложена общая структура интегральной программы управления всей сово-купностью рисков предприятия, детально рассмотрена процедура формирования этой программы. Дано описание подпрограмм управления текущими рисками, рисками позиционирования и рисками проектов предприятия, изложена последовательность необходимых для этого операций с их описанием.

The issue of forming integral risk management programs is vital for industrial enterprises. A new option of solving the task is discussed. Industrial enterprise risk management general structure is proposed for the whole integrity of risks, detailed description of the procedure of forming this program being provided for. Subprograms of the management of current and positioned risks as well as of enterprise project risks are described in the article along with the succession of operations needed.

Le problème de formation des programmes intégrales du menagement des risques est actuel pour entreprises industriels. Un nouvau moyen de résolution du problèm est présenté dans l’article. Le structure générale des programmes intégrales du menagement des risques des entreprises industriels qui est donné dans l’article englobe tout les groups de riscques d’un entreprise. Les opérations nécessant à realiser le progrramme sont decri en détail. Subprogrammes du menagement des risques courantes et positionnées aussi que telles des risques des projets de’l entreprise sont decri dans l’ensemble avec des opérations nécessaires et leurs successions.

Das Problem der Bildung integraler Risikoverwaltungsprogrammen ist für Industriebetriebe aktuell. Ein neues Verfahren der Lösung dieses Problems ist im Artikel vorgestellt. Die generelle Struktur des Integrationsrisikoverwaltungsprogramms für einen Industriebetrieb, das im Artikel geschrieben ist, umfasst alle Betriebsrisikotypen. Subprogrammen der laufenden als auch Positionierungs- und Entwurfsrisikoverwaltung des Betriebs sind im Artikel erörtert. Auch sind Operationen, die für die Realisierung dieses Programms nötig sind, eingehend geschrieben.

Ключевые слова: риск, управление рисками, интегративное управление рисками, диагностика.

Key words: risk, risk management, integral risk management, diagnostics.

Mots clefs: risque, management de risques, menagement integral de risques, diagnose.

Schlüsselwörter: Risiko, Risikoverwaltung, integrierte Risikoverwaltung, Diagnostik.

Среди промышленных предприятий все большую

популярность в настоящее время приобретает ком-

плексный (интегративный) подход к управлению рис-

ками 1. Основу этого подхода составляет идея о том,

что управление должно осуществляться в отношении

не только отдельных рисков, а всей их совокупности

и с учетом взаимосвязей между ними. Однако боль-

шинство рекомендаций по формированию интегра-

тивных программ управления рисками, приведенных

в различных материалах, освещающих проблемы

риск-менеджмента, являются фрагментарными и не

ориентированными для применения на практике.

Смеем утверждать, что наиболее полно и системно

такие рекомендации изложены в работе «Управ-

ление рисками фирмы: программы интегративного

риск-менеджмента» 2. Используя данные рекомен-

дации, мы приведем один из возможных вариантов

формирования программы, направленной на бло-

кирование/минимизацию рисков промышленных

предприятий, рассматриваемых в контексте насто-

ящей работы как совокупность 3:

• текущих рисков предприятия, то есть рисков, ко-

торым подвержено предприятие в какой-либо

конкретный момент времени и которые соот-

ветствуют его состоянию («ничего не меняем в

избранной стратегии развития»);

• рисков позиционирования (рисков, которые по-

рождаются реализацией новой выбранной стра-

тегии развития предприятия);

• проектных рисков (рисков, сопутствующих вопло-

щению конкретных проектов, в рамках которых

предприятие осуществляет свою деятельность).

1 Гончаров Д.С. Комплесный подход к управлению рисками для российских предприятий. М.: Вершина, 2008.

2 Вяткин В.Н., Гамза В.А., Екатеринославский Ю.Ю., Иванушко П.Н. Управление рисками фирмы: программы интегративного риск-

менеджмента. М.: Финансы и статистика, 2006.

3 Екатеринославский Ю.Ю., Медведева А.М., Щенкова С.А. Риски бизнеса. Диагностика, профилактика, управление. М.: Анкил,

2010.

102

В. А. КоноваловПроцедура формирования программ комплексного управления рисками промышленных предприятий

Однако мы хотим подчеркнуть, что формирова-

ние интегративных программ управления рисками

возможно лишь при осознании топ-менеджментом

предприятия того факта, что практически все риски

взаимосвязаны, и даже их умеренное взаимовлия-

ние может породить масштабный синергетический

эффект.

Следует отметить, что в литературе представле-

но множество различных принципов формирова-

ния программ управления рисками. Например,

в зависимости от величины возможных потерь,

являющихся результатом свершения риск-собы-

тий, формируются программы управления следу-

ющими рисками: критическими, существенными,

умеренными и несущественными (если есть такая

необходимость) 1.

Кроме того, программы управления рисками мо-

гут быть сформированы в разрезе наиболее зна-

чимых показателей деятельности предприятия, его

подразделений и элементов этих подразделений.

Кроме того, возможно построение программ, ори-

ентированных на сферы деятельности предпри-

ятия, например, программа защиты деятельности

предприятия на финансовых рынках, программа

защиты от рисков потери ключевого персонала,

программа защиты от маркетинговых рисков и др.

В рамках данной статьи мы предложим структуру

интегральной программы управления всей сово-

купностью рисков предприятия (рис. 1). Проком-

ментируем последовательность шагов, которые

необходимо сделать для реализации данной про-

граммы.

1. Диагностика проблем предприятия, ибо именно

текущие проблемы в значительной степени опре-

деляют «рисковую ориентацию» предприятия.

2. Стратегическое позиционирование предпри-

ятия, т.е. определение способа, каким следует

разрешить имеющиеся проблемы предприятия,

с тем чтобы в конечном итоге оно могло достиг-

нуть своих стратегических целей.

3. Выбор временного горизонта планирования

программы управления рисками, то есть оп-

ределение периода, на который составляется

программа (иными словами, в течение какого

времени достигается цель управления риска-

ми, и после чего реализация программы может

быть прекращена). С рисками стратегическо-

го позиционирования все относительно ясно:

стратегии утверждаются на определенный

период, а их реализация отслеживается с по-

мощью специально выбранных для этих целей

показателей. Кстати, этот период не коррели-

руется или слабо коррелируется с продолжи-

тельностью воздействия риска. С другими рис-

ками даже этой ясности нет.

Что можно предложить для того, чтобы этот важный

этап не стал пустой формальностью, а сопрягался

как с планами и программами предприятия, так и с

другими аспектами его деятельности? Очевидно, что

риск связан с состоянием предприятия и его ресур-

сами, консолидация которых в состоянии обеспечить

противостояние риску. Поэтому, выбирая горизонт

планирования программы управления рисками,

следует, прежде всего, выявить наиболее уязвимые

«места» предприятия, а также оценить уровень воз-

действия на его деятельность внешней среды. Конеч-

но, для этих целей можно привлечь профессиональ-

ных аудиторов и консультантов.

Однако мы можем предложить существенно бо-

лее экономичные со всех точек зрения приемы,

помогающие в выборе горизонта планирования

интегративной программы управления рисками

предприятия. Во-первых, проблемы, выявленные

в результате проведения процедуры их комплекс-

ной диагностики, дают ориентацию относительно

времени, необходимого для их решения. Связаны

эти проблемы с рисками или не связаны, не суть

важно, ибо и те, и другие угрожают устойчивос-

ти предприятия. Во-вторых, следует исходить из

того, на какой стадии жизненного цикла находится

предприятие. В зависимости от этой характерис-

тики, можно примерно спрогнозировать момент

перехода предприятия с одной стадии развития на

другую и «увязать» этот момент с продолжитель-

ностью действия стратегического плана предпри-

ятия. В-третьих, следует принять во внимание про-

должительность воздействия наиболее серьезных

рисков предприятия.

Никаких строгих рекомендаций по поводу сочетаний

перечисленных выше приемов дать нельзя. Данные

приемы можно только принять во внимание, исходя, в

первую очередь, из собственного опыта и интуиции.

Однако, основываясь на нашем собственном прак-

тическом опыте, мы полагаем, что целесообразнее

всего выбирать 5-летний горизонт планирования

программы риск-менеджмента, ибо в течение имен-

но этого срока обычно происходит смена технологи-

ческих новаций и парадигм управления.

4. Выявление списка актуальных значимых теку-

щих рисков предприятия. Такой список форми-

руется путем анализа либо статистики возник-

1 Вяткин В.Н., Вяткин И.В., Гамза В.А., Екатеринославский Ю.Ю., Хэмптон Дж.Дж. Риск-менеджмент. М.: Дашков и К°, 2003.

103

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

Рис. 1. Процедура формирования программы интегративного управления рисками

новения и проявления рисковых ситуаций, либо

различного рода проблем.

5. Оценка текущей рисковой напряженности пред-

приятия. Что касается методов оценки рисков, то

они подразделяются на количественные (предпо-

лагающие получение численного значения ве-

личины риска) и качественные (предполагающие

получение оценки величины риска с использо-

ванием какой-либо шкалы: высокий, умеренный,

незначительный; в баллах от 1 до 10).

Конечно, любой риск желательно оценить коли-

чественно. Классическая формула расчета вели-

чины риска 1 выглядит следующим образом:

Р = П х В ,

где Р – величина риска, П – размер потерь, воз-

никающих в случае реализации риска, В – вероят-

ность реализации риска.

Однако далеко не все риски можно «исчислить».

На практике достаточно широко используются

методы качественной оценки. Исходя их нашего

опыта, качественной оценки риска в большинстве

случаев оказывается вполне достаточно для того,

чтобы принять соответствующие адекватные реше-

ния. К тому же, качественно оценить риски можно

всегда. Для этого можно использовать, например,

критерии качественных оценок, установленные

1 Буянов В.П., Кирсанов К.А., Михайлов Л.М. Рискология. Управление рисками. М.: Экзамен, 2003

104

Стандартом управления рисками Австралии и Но-

вой Зеландии AS/NZS 4360.

6. Определение величины потерь, возникающих

от реализации значимых текущих рисков. Это

очень ответственный этап формирования про-

граммы, поскольку в дальнейшем приходится

сравнивать ущерб, наносимый актуальными

текущими рисками, и уровень расходов, требу-

емых для предупреждения данных рисков.

7. Разработка мероприятий по предупреждению

актуальных значимых текущих рисков.

8. Определение расходов, необходимых для пре-

дупреждения актуальных значимых рисков, от-

бор значимых текущих рисков, включаемых в

программу.

9. Выявление рисков позиционирования предпри-

ятия. В первую очередь, следует учитывать на-

иболее значимые риски, способные оказать

катастрофическое и сильное воздействие на

возможность достижения желаемых значений по-

казателей позиционирования предприятия, его

подразделений и элементов этих подразделений.

10. Определение величины потерь от возможной

реализации рисков позиционирования пред-

приятия.

11. Профилактика рисков позиционирования,

т.е. разработка мероприятий, направленных

на их блокирование/снижение.

12. Определение объема расходов, необходи-

мых для профилактики рисков позициониро-

вания предприятия.

13. Выявление проектных рисков предприятия.

Объем списка этих рисков зависит от коли-

чества проектов, риски которых охвачены

программой.

14. Определение величины потерь от возможной

реализации проектных рисков.

15. Определение объема расходов, необходи-

мых для профилактики проектных рисков.

16. Формирование сводной программы мероприя-

тий по управлению рисками предприятия. Она

интегрирует все значимые риски и мероприятия

по их профилактике и минимизации.

17. Формирование сводного бюджета програм-

мы интегративного управления рисками

предприятия.

18. Оценка возможностей финансирования про-

граммы интегративного управления рисками

предприятия.

19. Корректировка бюджета и состава програм-

мы по интегративному управлению рисками.

Этот шаг необходим в связи с наличием, как

правило, имеющихся «ножниц» между фи-

нансовыми потребностями и возможностями

предприятия в части реализации программы.

20. Утверждение бюджета и плана мероприятий

программы интегративного управления рис-

ками предприятия.

21. Анализ возможностей группового, зонтично-

го и интегрального страхования рисков пред-

приятия. Это, по сути, поиск оптимизацион-

ных решений по страховым случаям.

22. Заключение договоров страхования рисков.

23. Мониторинг и контроль программы интегра-

тивного управления рисками.

Естественным продолжением программы интег-

рального управления рисками должно стать обу-

чение персонала предприятия.

Такова процедура формирования программы ин-

тегративного управления рисками, включающая

в себя подпрограммы управления текущими рис-

ками, рисками позиционирования и рисками про-

ектов предприятия. Необходимо подчеркнуть, что

выбор разумного оптимума в соотнесении рас-

ходов на защиту от возможных потерь и величины

этих потерь составляет главную задачу програм-

много управления рисками, и решение ее счита-

ется эффективным, если предприятие максимально

снижает уровень потенциальных потерь при мини-

мальных расходах, затраченных на это снижение.

Библиографический список

1. Гончаров Д.С. Комплексный подход к управлению рис-

ками для российских предприятий. М.: Вершина, 2008.

2. Вяткин В.Н., Гамза В.А., Екатеринославский Ю.Ю.,

Иванушко П.Н. Управление рисками фирмы: програм-

мы интегративного риск-менеджмента. М.: Финансы и

статистика, 2006.

3. Екатеринославский Ю.Ю., Медведева А.М., Щенко-

ва С.А. Риски бизнеса. Диагностика, профилактика,

управление. М.: Анкил, 2010.

4. Вяткин В.Н., Вяткин И.В., Гамза В.А., Екатеринослав-

ский Ю.Ю., Хэмптон Дж.Дж. Риск-менеджмент. М.:

Дашков и К°, 2003.

5. Буянов В.П., Кирсанов К.А., Михайлов Л.М. Рисколо-

гия. Управление рисками. М.: Экзамен, 2003.

Коновалов В. А. – аспирант Российской академии предпринимательства (Konovalov V. A. – Post-graduate, Russian Entrepreneurship Academy)

e-mail: acadra@yandex.ru

В. А. КоноваловПроцедура формирования программ комплексного управления рисками промышленных предприятий

105

РАЗВИТИЕ

ОСНОВНЫЕ УПРАВЛЕНЧЕСКИЕ ПРОБЛЕМЫ

НА ПРЕДПРИЯТИЯХ С ДИНАМИЧЕСКОЙ СТРУКТУРОЙ

В УСЛОВИЯХ СОВРЕМЕННОЙ РОССИИ

MAIN PROBLEMS OF DYNAMICALLY STRUCTURED ENTERPRISE

MANAGEMENT UNDER PRESENT RUSSIAN CONDITIONS

А. С. Ланкин,

аспирант

Мелкие и средние предприятия сталкиваются в своей практической деятельности с проблемами менеджмента. Лучше всего таким предприятиям работать в кластерах, которых в России пока мало. Основными управленческими проблемами кластеров являются: многоступенчатость системы управления; отсутствие единообразной и прозрачной системы управленческого уче-та и бюджетирования; отсутствие четкого разделения ответственности между управляющей компанией и бизнес-единицами; недостаточность горизонтальных связей между бизнес-единицами; неадекватная децентрализация процесса управления. Дан анализ причин возникновения таких проблем по характерным группам, намечены пути и способы решения.

In their activity, minor and medium enterprises come across various problems. Clusters provide best conditions for such enterprises to operate. Among main Russian clusters’ management problems there are: multistage management system; absence of a single and transparent accounting and budgeting system; vague distribution of responsibilities between the managing company and business units; inadequate horizontal links between business units; management process inadequate decentralization. Typical group problems’ causes are examined, solution ways and means are proposed.

Au cour de leur activité, petits et moyens entreprise rencontrent diverses problèmes. Les plus belle conditions du travail aux telles entreprises sont formé dans clusters qui ne sont pas encore nombreuses en Russie. Il y’a suivantes diffi cultées administratives de base inhérentes aux clusters: nombre de marches administrative; manque du systèm uni et transparant de comptabilité et du budget; vague distribution des responsabilitées entre la companie administrative et des unitées d’aff aires; inadéquates liens horisontales entre les unitées d’aff aires; inadéquate decentralisation du processus d’administration. Causes de telles problèms sont examinées par groupes, des chemins et moyens de leur solution sont proposées.

Während der Tätigkeit, kleine und mittlere Betriebe treff en sich mit verschiedenen Schwierigkeiten. Beste Bedingungen für solchen Betriebe sind sich in Cluster herausgebildet deren Zahl in Russland gering ist. Es gibt einige Hauptverwaltungsprobleme die der Cluster charakteristisch sind: viele Verwaltungsstufe; Mangel an einiges und durchsichtiges Kontrolle- und Haushaltssysteme; undeutliche Pfl ichtverteidigung zwischen der Verwaltungskompanie und Businesseinheiten; inadäquate Verbindungen zwischen Businesseinheiten; inadäquate Dezentralisierung des Verwaltungsprozess. Grunde solcher Probleme sind analysiert bei Gruppen, Wege und Mittel der Lösung sind gegeben.

Ключевые слова: кластер, конкурентные преимущества, малый бизнес, бизнес-единица, холдинг.

Key words: cluster, competition advantages, small business, business unit, holding.

Mots clefs: cluster, avantages concurentiels, petit entreprise, unité d’aff aire, holding.

Schlüsselwörter: Cluster, Konkurrenzvorteile, klein Betrieb, Businesseinheit, Holding.

По состоянию на 1 января 2010 г., в России на-

считывалось 5 млн. 600 тыс. субъектов малого

бизнеса. Из них 1 млн. 300 тыс. – микропредпри-

ятия, 228 тыс. – малые предприятия, около 18 тыс.

– средние. Имелось около 4 млн. индивидуальных

предпринимателей. За 2009 г. количество субъек-

тов малого бизнеса выросло на 9% (рост вызван

увеличением количества индивидуальных предпри-

нимателей); при этом в ближайшие годы прогнози-

ровалось снижение этой величины 1.

В структуре субъектов малого бизнеса оптовая и

розничная торговля занимает 45%, сектор услуг

– 17%, строительство – 12%, обрабатывающая

деятельность – 10%. По сравнению с 2004 г., ко-

личество малых предприятий научной и инноваци-

онной сферы снизилось с 2,5% до 0,8% 2.

Эти данные свидетельствуют о значительном ко-

личестве малых предприятий в нашей стране. Од-

нако эффективность малого российского бизнеса

значительно ниже зарубежного. Одной из основ-

ных причин этого отставания является изолиро-

ванность малого бизнеса в России. Как результат

– невысокая эффективность. Мировой опыт свиде-

тельствует, что малый бизнес гораздо успешнее

работает в кластерах 3.

Развитию кластерных форм сотрудничества в Рос-

сии препятствует невысокое качество бизнес-кли-

1 Куценко Е. Кластеры в экономике // Обозреватель. – 2009. – № 11. – С. 112–120.

2 Жданова О.И. Кластерная стратегия управления промышленными предприятиями как фактор повышения конкурентоспособности:

автореферат. … канд. экон. наук. М., 2008. – С. 9–10.

3 Зайцев Ф.Д. Модные кластеры // Московский комсомолец. – 2010. – № 25370. – С. 3–4.

106

мата. Проблемой для развития российских класте-

ров на российском рынке является и неразвитость

субконтрактных отношений между участниками

кластера.

Существующие связи в кластере характеризуются

закрытостью, непрозрачностью, отсутствием кор-

поративных норм и эффективной инфраструктуры 1.

Существующие кластерные структуры в России не-

многочисленны и отличаются хрупкостью. Кластеры,

в основном, представлены холдинговыми формами,

имеющими структуру центрированного типа.

Трудности в управлении российскими холдинга-

ми имеются независимо от их размеров, и одной

из проблем существующих структур управления

является наличие в этих структурах большого ко-

личества ступеней. Структурно-функциональная

неупорядоченность холдингов ведет к нарушению

взаимосвязей между структурообразующими эле-

ментами. Наблюдается и несоответствие между

целями, задачами, экономическими условиями и

т.п. Несогласованность фундаментальных основ

управления холдингом влечет за собой неэффек-

тивность использования ресурсов, банкротство,

конфликты. Создание многоступенчатой адми-

нистративной структуры с распределением прав,

обязанностей и функций для одновременного до-

стижения одной или нескольких целей не решает

проблем управления 2. Необходима минимизация

ступеней управления, создание «плоских» струк-

тур при соблюдении нормы управляемости.

К одной из наиболее распространенных проблем

структуры управления холдингами относят и отсутс-

твие четкого разделения полномочий и ответствен-

ности между корпоративным центром и входящими

в состав холдинга бизнес-единицами. Это вызыва-

ет дублирование функций внутри корпоративного

центра, а также между корпоративным центром и

бизнес-единицами. Неопределенность выполняе-

мых топ-менеджерами обязанностей также ведет к

недостаточной ответственности менеджеров хол-

динга. Среди проблем организации менеджмента

в холдингах можно выделить и недостаточность

горизонтальных связей между бизнес-единица-

ми холдинга. Это затрудняет доступ к новейшим

1 Жданова О.И. Указ. соч. – С. 17–19.

2 Прохоров А. Кластерные структуры и круговая порука // Сообщество менеджеров: сетевой журнал. 2010. URL: http://old.e-xecutive.

ru/friday/article_1306 (дата обращения 08.08.2010).

3 Скареднов Ю.В. Особенности построения корпоративных структур в частном секторе экономики // Управление корпоративными

финансами. – 2008. – № 3 (27). – С. 134–143.

4 Костюкевич Д.В. Оценка и организация кластерных взаимодействий предпринимательских структур : автореферат … канд. эконом.

наук. СПб., 2009. С. 7–11.

5 Иванов С.А. Эффективность структуры управления холдингом // Топ-менеджер. – 2009. – № 8. – С. 31–35.

6 Новиков В. Управление холдингом в направлении от масштабности к эффективности // Корпоративный менеджмент: сетевой журн.

– 2010. URL: http://www.cfin.ru/bandurin/article (дата обращения 01.06.2010)

разработкам и решениям, снижает конкурентные

преимущества 3.

К сложностям управления холдингами следует от-

нести злоупотребление децентрализацией. При

несоблюдении меры децентрализации возникает

потеря контроля и выделение самостоятельных

предприятий. Каждое из них находится на самофи-

нансировании и с другими предприятиями взаимо-

действует на коммерческой основе 4. Негативным

следствием такого разделения является рост тран-

закционных издержек, поэтому стратегическое

руководство предприятием в целом должно быть

единым 5.

К одной из важных проблем организации менедж-

мента в холдингах относят несоответствие органи-

зационной структуры холдинга стоящим перед ним

задачам. Как правило, при увеличении масштаба

деятельности организационная структура не из-

меняется. Так, для вертикально интегрированного

холдинга, контролирующего полный цикл произ-

водства и продажи товаров, организационная

структура имеет вид, представленный на рис. 1 6.

Рис. 1. Организационная структура,

не соответствующая ключевым требованиям холдинга

При подобной организационной структуре рабо-

та подразделений не оценивается по ключевым

показателям, отсутствуют единые стандарты уче-

та, велики текущие расходы линейных подразде-

А. С. ЛанкинОсновные управленческие проблемы на предприятиях с динамической структурой...

107

лений и отсутствует ответственность за

стратегическое развитие холдинга 1.

Решение существующих проблем пред-

ставленной организационной структуры

требует формирования в рамках хол-

динга управляющей компании со следу-

ющим функционалом 2:

1. Повышение эффективности существу-

ющих подразделений:

• формирование и утверждение единых

стандартов контроля подразделений;

• анализ текущей деятельности подраз-

делений по результатам отчетных пе-

риодов;

• создание системы мотивации сотрудников;

• определение подразделений для совместного

использования.

2. Стратегическое развитие:

• определение и утверждение стратегии развития

холдинга в целом и входящих в него подразде-

лений;

• проработка инвестиционных проектов и их ут-

верждение;

• управление активами холдинга, включая покупку

и продажу.

3. Управление издержками и финансированием:

• обеспечение финансового контроля;

• привлечение финансирования.

В итоге получается новая структура холдинга,

которая представлена на рис. 2 3. Отметим, что

подобный вариант занимает промежуточное по-

ложение между структурой финансового холдинга

и холдинга отраслевого. Следует учесть, что для

финансового холдинга характерными являются са-

мостоятельные бизнес-единицы, имеющие слабые

связи с управляющей компанией. Отраслевой хол-

динг развивает лишь одно направление бизнеса.

Промежуточный вариант организационной струк-

туры имеет подразделения, которые управляют

операционной деятельностью сырьевых, произ-

водственных и сбытовых компаний, но здесь возни-

кают риски делегирования полномочий управле-

Рис. 2. Целевая организационная структура холдинга

1 Англичанинов В.А. Развитие промышленных комплексов на основе кластерных образований: автореферат … канд. экон. наук.

Нижний Новгород, 2009. – С. 15.

2 Хасанов Р.Х. Реализация региональной промышленной политики с использование кластерных подходов. // Научный эксперт. –

2008. – № 1. – С. 35–41.

3 Новиков В. Указ. соч.

4 Минин А.В. Формирование организационной структуры управления в системе предпринимательства: автореферат. … канд. эко-

ном. наук. Великий Новгород, 2009. – 24 с.

5 Романов А.П, Жариков И.А. Стратегический менеджмент. М.: ТГТУ, 2007. – С. 59–63.

ния операционной деятельностью региональным

компаниям 4.

С целью формирования системы бюджетирова-

ния, формируются центры финансовой отчетности.

К центрам прибыли относят сырьевое, производс-

твенное и сбытовое управление, филиалы сбыто-

вой сети 5. К центрам затрат относят сырьевые и

производственные компании и обслуживающие

подразделения управляющей компании.

Контроль денежного потока при отсутствии системы

управленческой отчетности является единственным

инструментом управления, что провоцирует завыше-

ние бюджетных расходов со стороны руководителей

региональных компаний. Поэтому основной задачей

следующего этапа реорганизации оргструктуры яв-

ляется разработка единообразной для всего холдин-

га системы управленческой отчетности.

К следующей проблеме менеджмента относится

отсутствие в холдинге единой и прозрачной систе-

мы управленческой отчетности и бюджетирования.

Для решения этой задачи требуется создание фи-

нансово-экономического департамента холдинга.

На этом этапе происходит формирование методо-

логии управленческой отчетности и бюджетирова-

ния, разработка бюджета холдинга. Схема бюд-

жетного цикла холдинга представлена на рис. 3.

Создание бюджета перерабатывающих и сырье-

вых подразделений представлено на рис. 4.

Сформированная система бюджетирования поз-

воляет в оперативном режиме производить расчет

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

108

Рис. 3. Процесс формирования бюджета холдинга 1

Рис. 4. Процесс создания бюджета производства для перерабатывающих

и сырьевых подразделений 2

рентабельности подразделений. Одновременно, в

процессе бюджетирования необходимым является

создание системы мотивации персонала. Одним

из вариантов мотивации становится исчисление

бонуса от сокращения расходов

подразделения как определенный

процент 3.

Разумеется, по мере развития хол-

дингов целесообразным становит-

ся создание самостоятельных биз-

нес-единиц, применяющих единые

финансовые и управленческие ре-

сурсы.

Подведем итог. При многоступенча-

той системе управления в холдин-

ге возрастает продолжительность

времени принятия решений, что не

позволяет своевременно реагиро-

вать на изменения внешней среды.

В этом же направлении развивается

ситуация, когда в холдинге нет еди-

нообразной и прозрачной системы

управленческого учета и бюджети-

рования, поэтому требуется унифи-

кация финансовых инструментов.

При отсутствии четкого разделе-

ния ответственности между управ-

ляющей компанией и бизнес-еди-

ницами происходит дублирование

функций, в результате чего страте-

гия развития холдинга вовремя не

прорабатывается.

Недостаточность горизонтальных

связей между бизнес-единицами

холдинга затрудняет доступ к но-

вейшим разработкам и решениям,

что снижает его конкурентные пре-

имущества.

Наконец, неадекватная децентра-

лизация процесса управления при-

водит к утере контроля, что влечет

за собой рост транзакционных из-

держек, а несоответствие организационной струк-

туры холдинга стоящим перед ним задачам, лишь

усиливая влияние этого негативного фактора.

1 Новиков В. Указ. соч.

2 Там же.

3 Плещинский А.С. Оптимизация межфирменных взаимодействий и внутрифирменных управленческих решений. М.: Наука, 2004.

– С. 112.

Ланкин А. С. – аспирант Российской академии предпринимательства (Lankin A. S. – Post-graduate, Russian Entrepreneurship Academy)

e-mail: vizantchina@mail.ru

А. С. ЛанкинОсновные управленческие проблемы на предприятиях с динамической структурой...

109

РАЗВИТИЕ

МЕХАНИЗМ ФИНАНСОВОГО И УПРАВЛЕНЧЕСКОГО УЧЕТА

НА ОСНОВЕ МСФО

IFRS-BASED MECHANISM OF FINANCIAL AND MANAGEMENT

ACCOUNTING AND REPORTING

Н. А. Ракевич,

аспирант

Развитие и совершенствование рыночных отношений в России невозможно без изучения мирового опыта в области бухгалтер-ского учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности и применения его в практической деятельности. Международные стан-дарты финансовой отчетности (МСФО) формировались в зарубежной практике в течение длительного времени и отражают, прежде всего, совокупный опыт национальных учетных систем. На сегодняшний день существует необходимость внедрения МСФО в систему финансового и управленческого учета РФ с целью адаптации российских стандартов учета к международным стандартам. Это позволит компаниям составлять отчетность, реально отражающую положение дел на предприятии, прини-мать более взвешенные управленческие решения и, как следствие, повышать эффективность управления бизнесом.

It is impossible to develop and improve market relations in Russia without thorough study and practical application of world best experiences in the fi eld of accounting and accounting (fi nancial) statements. International Financial Reporting Standards (IFRS) has been worked at for a long time and today they refl ex the practice of foreign national accounting systems. It is high time for the Russian Federation to introduce IFRS in the national fi nancial and management accounting system, so that Russian accounting standards get adapted to those international. It will help companies to make statements that refl ect actual situation in the enterprise, to take better-founded management decisions and, consequently, improve business management effi ciency.

Le développement et amélioration des relation de marché economique en Russie ne sont possible que par l’étude soigneuse et application pratique de meilleure expérience mondiale en demain de comptes et systèmes de comptabilité (rapports) fi nancière. Standards Internationales des Rapports Financiers (SIRF) avaient été elaboré pendent beaucoup de temps et maintenant ils refl étent l’expérience des systèms nationals étrangers de comptes. C’est temps pour la Fédération de Roussie d’introduire SIRF aux systèms nationals fi nanciers et administratifs afi n que standards de compts Russes soient adaptés aux tels internationals. Cela aidera de faire les rapports qui refl étent la situation réelle en companie, de prendre décisions mieux fondées et, par conséquence, d’améliorer l’administration du business.

Entwicklung und Verbesserung der Marktökonomiebeziehungen in Russland sind unmöglich ohne sorgfältige Untersuchung und praktische Verwendung bester Welterfahrung im Gebiet von Buchhaltung und Finanzberichtssystemen. Internationale Finanzberichtstandarte (IFBS) wurde entwickelt während längere Zeit, und heute sie die Erfahrung mancher nationalen Buchhaltungssysteme weiderspielen. Man muss IFBS in nationalen Finanzberichts- und Verwaltungssystemen Russischer Föderation übertragen, um ihre Buchhaltungsstandarte an internationalen Standarten anpassen. Das wird der Kompanien helfen solche Berichte aufsetzen, die richtige Situation in der Kompanie wiedespielen, so dass die Leitung besser begründete Beschlüsse nehmen und damit die gesamte Kompanieverwaltung verbessern könnten.

Ключевые слова: МСФО, бухгалтерская отчетность, управленческая отчетность, отчет о прибылях и убытках, отчет о дви-жении денежных средств.

Key words: IFRS, accounting, management reporting, profi t and loss statement, cash fl ow statement.

Mots clefs: SIRF, comptabilité, rapport de comptes, rapport administratif, déclaration de profi ts et pertes, rapport de circulation monétaire.

Schlüsselwörter: IFBS, Buchhaltung, Verwaltungsbericht, Profi t- und Verlustdeklaration, Geldumlaufsbericht.

Внедрение Международных стандартов финансовой

отчетности (МСФО) в практику российских стандар-

тов управленческого и финансового учета возмож-

но путем создания механизма ведения этого учета в

соответствии с требованиями указаний и рекомен-

даций МСФО, для чего в системе управленческого

и финансового учета должны разрабатываться оп-

ределенные внутренние документы, которые, в ко-

нечном итоге, будут являться базой для подготовки

внешней отчетности (Отчета о прибылях и убытках и

Отчета о движении денежных средств).

Для составления Отчета о прибылях и убытках

международными стандартами финансовой отчет-

ности (IAS 1 «Представление финансовой отчет-

ности») рекомендованы два варианта представле-

ния расходов:

• простая классификация (заработная плата,

амортизация и т.п.), в рамках которой затраты

объединяются в соответствии с их характером и

не перераспределяются в зависимости от их на-

значения внутри организации;

• функциональная классификация, указывающая

на направления расходов (производственные,

административные и др.) [1, С. 269].

При этом международные стандарты рекомен-

дуют крупным компаниям использовать функцио-

нальную классификацию расходов с последующей

разбивкой их в рамках простой классификации.

Отчет о прибылях и убытках в России по своей

форме приближен к требованиям международных

стандартов. В его основе лежит функциональная

классификация. Но, на наш взгляд, эта форма

отличается чрезмерной агрегированностью, фис-

кальной направленностью (необходимость начис-

ления и уплаты налогов возникает еще на стадии

110

формирования валовой прибыли) и слабой взаи-

мосвязью с системой управленческого учета.

Предлагаемая логика перегруппировки отчета за-

ключается в необходимости формирование двух

отчетов: на базе системы внутренних документов

и на базе счетов. Данный подход позволит прово-

дить тщательный и корректный анализ получения

чистой прибыли, представляющей собой разницу

между выручкой и расходами двух типов: произ-

водственного и финансового характера. Они не

взаимозаменяемы, однако величиной и долей каж-

дого из них можно управлять.

Величина чистой прибыли зависит от многих факто-

ров. На нее оказывает влияние структура источников

финансирования (выручка от реализации, себестои-

мость) и рациональность использования предостав-

ленных предприятию финансовых ресурсов.

Первый момент находит отражение в объеме и

структуре основных и оборотных средств и эффек-

тивности их использования. Основными элемента-

ми себестоимости продукции являются перемен-

ные и постоянные расходы, причем соотношение

между ними может быть различным в зависимости

от технической и технологической политики, вы-

бранной предприятием. Изменение структуры се-

бестоимости может существенно отразиться на

величине прибыли [6, С. 174]. Поэтому один из

отчетов (на базе внутренних документов) следует

формировать с использованием постоянных и пе-

ременных расходов.

Второй момент находит отражение в соотношении

собственных и заемных средств как источников дол-

госрочного финансирования, определения целесо-

образности и эффективности использования займов

и кредитов. Использование заемных средств связано

для предприятия, порой, со значительными издержка-

ми. Оптимальное соотношение между собственными

и привлеченными долгосрочными финансовыми ре-

сурсами, благоприятно отражающееся на прибыли,

определяется категорией финансового рычага [6, С.

187]. Учитывая данную трактовку и подход, структуру

отчета о прибылях и убытках на предприятии, в от-

личие от российских стандартов, можно изложить в

ином варианте.

Разница между существующей в российском учете и

предлагаемой формой заключается в том, что пред-

лагаемая форма исходит из основ управленческого

учета, где расходы делятся на постоянные и перемен-

ные, и из связи с операционным анализом.

Как представляется, такой подход больше соот-

ветствует содержанию операционного анализа

и в большей степени раскрывает картину влия-

ния эффекта рычагов на финансы предприятия, а

именно на прибыль и взаимосвязь собственного и

заемного капитала.

Исходным является операционный рычаг, пред-

ставляющий собой взаимосвязь между совокуп-

ной выручкой предприятия, его валовым доходом

(доходом до выплаты процентов и налогов) и рас-

ходами производственного характера (к послед-

ним относятся совокупные расходы предприятия,

уменьшенные на величину расходов по обслужи-

ванию внешних долгов). Финансовый рычаг харак-

теризует взаимосвязь между чистой прибылью и ве-

личиной доходов до выплаты процентов и налогов.

Обобщающим понятием является производствен-

но-финансовый рычаг, для которого характерна

взаимосвязь трех показателей: выручки, расходов

производственного и финансового характера и

чистой прибыли [6, С. 191].

Следует заметить, что данный подход, являясь ре-

зультатом интеграции управленческого и финансо-

вого учета, отвечает рекомендациям МСФО (IAS)

1 по функциональной классификации расходов

с последующей разбивкой их в рамках простой

классификации. Возможно, что на начальном эта-

пе могут существовать два отчета: один для внут-

ренних нужд, другой – для внешних пользователей

с последующим переходом к единой форме. Таким

образом, предлагаемая форма отчета о прибылях

и убытках – это форма для руководства предпри-

ятия и его топ-менеджеров. Соответственно, вся

информация о расходах поступает из документов

управленческого учета.

В этой связи, предлагаемая форма Отчета о при-

былях и убытках, в отличие от действующей, пред-

ставляет собой интегрированный учет, так как по-

зиции отчета отражают внутрипроизводственный

(управленческий) и финансовый (бухгалтерский)

учет. Предлагаемая форма отчета также отра-

жает влияние операционного анализа на рост

конкурентоспособности фирмы. Результаты ана-

лиза основных показателей (маржинальная при-

быль, точка безубыточности, запас финансовой

прочности) позволяют вырабатывать решения по

ценовой политике и оптимизировать ассортимент

выпускаемой продукции.

Другим отчетом, который подлежит модификации в

соответствии с требованиями МСФО, является От-

чет о движении денежных средств. Отчет о прибы-

лях и убытках служит для измерения прибыльности

предприятия за определенный период путем соот-

несения расходов и доходов, но в нем отсутствует

отражение движения денежных средств и влияние

производственной деятельности на ликвидность и

платежеспособность. Эту информацию дает От-

чет о движении денежных средств. Необходимость

составления данного отчета в международной

практике определена международным стандар-

том финансовой отчетности (IAS) 7 «Отчеты о

движении денежных средств», в России – Положе-

Н. А. РакевичМеханизм финансового и управленческого учета на основе МСФО

111

нием по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская от-

четность организации» ПБУ 4/99, утвержденным

Приказом Минфина России от 06.07.99 г. № 43н.

Помимо этого, Министерством финансов разра-

ботан проект ПБУ «Отчет о движении денежных

средств» (23/2010), который, как предполагается,

будет введен в действие в бухгалтерской отчетнос-

ти за 2011 год и который призван снять некоторые

существующие на данный момент отличия между

российскими и международными стандартами в

части отражения данных в отчете [9].

Денежные поступления и выплаты как в российс-

ком учете, так и согласно международным стан-

дартам, по видам деятельности делятся на про-

изводственную (операционную), финансовую и

инвестиционную. Основная деятельность связана

с получением выручки от реализации, а также с

такими статьями баланса, как: дебиторская задол-

женность, запасы, кредиторская задолженность,

выданные авансы. Финансовая деятельность вклю-

чает средства, полученные от собственников, и их

возврат либо в виде денежных средств, либо в виде

дивидендов. Она также включает средства, полу-

ченные от кредиторов, и выплату обязательств по

займам. Инвестиционная деятельность отражает

различные варианты размещения ценных бумаг,

не являющихся денежными эквивалентами, и про-

чих активов, приносящих длительное время доход.

На данных о движении денежных средств в про-

шлом, настоящем и будущем базируется боль-

шинство оценок объектов бухгалтерского учета.

Доходы рассматриваются как прирост денежных

средств от продажи продукции, товаров и услуг, а

расходы – как выплаченные или предполагаемые

к выплате денежные средства за услуги и т.п. Та-

ким образом, поступление и выбытие денежных

средств выступают главными факторами хозяйс-

твенной жизни предприятия.

Неслучайно отдельными практиками высказыва-

лись предположения о полной замене Отчета о

прибылях и убытках и Баланса на Отчет о движе-

нии денежных средств. На наш взгляд, это несколь-

ко преждевременно. Отчет о прибылях и убытках

отражает все полученные доходы и все понесен-

ные расходы, тогда как Отчет о движении денеж-

ных средств имеет дело с доходом, который полу-

чен наличными, и расходами, которые оплачены.

Какой из отчетов информативнее, зависит только

от того, какая цель ставится перед бухгалтером.

Составляя Отчет о движении денежных средств,

необходимо показать собственникам и кредито-

рам, что предприятие способно обеспечить при-

ток денежных средств в результате текущей де-

ятельности. С этой целью необходимо правильно

относить суммы на соответствующий вид деятель-

ности. Важным в использовании отчета является

устранение внутренних перемещений между от-

дельными статьями денежных средств (например, с

расчетного счета в банке в кассу организации). В

процессе работы с информацией отчета, выделя-

ются стабильные и случайные источники поступле-

ния денежных средств на предприятие. Такая про-

цедура позволяет создать информационную базу

для прогнозирования будущих денежных потоков

[8]. Главным документом для анализа движения де-

нежных средств в РФ является Отчет о движении

денежных средств (форма № 4 бухгалтерской от-

четности), составленный на базе прямого метода.

В отличие от российских стандартов, МСФО (IAS) 7

предусматривает два метода представления данных

о денежных потоках: прямой и косвенный. Прямой

метод отражает валовые денежные поступления и

платежи. Косвенный – предполагает корректировку

чистого дохода на неденежные статьи.

Косвенный метод предпочтительней с аналитичес-

кой точки зрения, так как, в отличие от прямого,

позволяет определить взаимосвязь полученной

прибыли с изменением величины денежных средств

и показывает взаимосвязи между разными видами

деятельности предприятия. С его помощью мож-

но выявить места скопления иммобилизованных

денежных средств и разработать пути выхода из

сложившейся ситуации. Расчет денежных потоков

косвенным методом ведется от показателя чистой

прибыли с соответствующими корректировками

его на статьи, не отражающие движения реальных

денежных средств по соответствующим счетам.

Модель анализа денежного потока косвенным ме-

тодом, отражающая интеграцию управленческого

и финансового учета, может быть построена на

группировке элементов притока и оттока средств

по сферам управления предприятием:

• управление прибылью;

• управление запасами и расчетами;

• управление финансовыми обязательствами;

• управление налогами и инвестициями;

• управление левериджем, или соотношением собс-

твенного и заемного капитала.

При проведении аналитической работы оба мето-

да построения отчета (прямой и косвенный) допол-

няют друг друга и дают реальное представление

о движении потока денежных средств на предпри-

ятии за расчетный период. Основной целью ана-

лиза движения денежных средств является выявле-

ние причин дефицита (избытка) денежных средств

и определение источников их поступления и на-

правлений расходования для контроля текущей

ликвидности и платежеспособности предприятия.

Платежеспособность и ликвидность предприятия

очень часто находятся в зависимости от реального

денежного оборота в виде потока денежных плате-

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

112

жей, отражаемых на счетах бухгалтерского учета.

Поэтому анализ движения денежных средств дает

возможность оценить финансово-экономическое

состояние хозяйственного субъекта. В этих целях

можно использовать как прямой, так и косвенный

методы [7, С. 183]. Это позволит раскрыть реаль-

ное движение денежных средств в компании, оце-

нить синхронность их поступления и расходования,

а также увязать величину полученного финансово-

го результата с состоянием денежных средств.

Интеграция учета в соответствии с МСФО и пол-

ная его автоматизация ведет к сокращению фи-

нансовых и трудовых затрат, то есть за счет авто-

матизации сокращается время и трудозатраты на

составление финансовых (внешних) и внутренних

отчетов, повышается точность планирования эко-

номических результатов деятельности и снижается

элемент субъективизма при принятии управлен-

ческих решений.

Библиографический список

1. Палий В.Ф. Международные стандарты учета и фи-

нансовой отчетности: учебник. 3-е изд., испр. и доп.

М.: ИНФРА-М, 2007. – 512 с.

2. Вахрушина М.А. Международные стандарты финан-

совой отчетности: учеб. пособие для студентов, обу-

чающихся по специальности «Бухгалтерский учет,

анализ и аудит» / М.А. Вахрушина, Л.А. Мельнико-

ва, Н.С. Пласкова / под ред. М.А. Вахрушиной. М.:

Омега-Л, 2006. – 568 с.

3. Грюнинг Х. Ванн. Международные стандарты финан-

совой отчетности. Практическое руководство. 3-е

изд., обновл. и перераб. / Всемирный банк. М.: Весь

Мир, 2006. – 344 с.

4. Агеева О.А. Международные стандарты финансовой

отчетности: учеб. пособие. М.: Бухгалтерский учет,

2008. – 464 с.

5. Маренков Н.Л. Международные стандарты бухгалтер-

ского учета, финансовой отчетности и аудита в рос-

сийских фирмах: учеб. пособие / Н.Л. Маренков, Т.Н.

Веселова. 5-е изд. М.: Едиториал УРСС, 2004. – 200 с.

6. Ковалев В.В., Волкова О.Н. Анализ хозяйственной

деятельности предприятия: учеб. пособие. М.: Про-

спект, 2010. – 424 с.

7. Пучкова С.И. Бухгалтерская (финансовая) отчет-

ность. Организации и консолидированные группы /

С.И. Пучкова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: ИД ФБК-

ПРЕСС, 2004. – 344 с.

8. http://misbfm.ru Кожухова О.С. Сравнительный ана-

лиз методов составления отчета о движении денеж-

ных средств.

9. www.minfin.ru.

Ракевич Н. А. – аспирант Кузбасского государственного технического университета

Rakevitch N. A. – Post-graduate, KuzGTU

e-mail: vorobei_85@mail.ru

Н. А. РакевичМеханизм финансового и управленческого учета на основе МСФО

113

РАЗВИТИЕ

ПРИНЯТИE ИНВЕСТИЦИОННЫХ РЕШЕНИЙ

В ЗАРУБЕЖНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИХ СТРУКТУРАХ

INVESTMENT DECISION-MAKING

IN FOREIGN BUSINESS ORGANIZATIONS

А. Ю. Соломатин,

аспирант

Принятие инвестиционных решений в предпринимательских структурах разных стран осуществляется исходя из набора по-казателей, главными из которых являются ожидаемая экономическая эффективность их реализации, степень риска, и экологи-ческая характеристика. Системы принятия инвестиционных решений в разных странах имеют свои особенности, так же как направления выработки эффективных способов инвестирования и выбора инструментов стратегического управления инвести-циями, которые призваны обеспечить оптимизацию решений и связанных с ними рисков. Приведены показатели эффективности инвестиционных проектов, используемые большинством зарубежных предпринимательских структур, и критерии ранжирова-ния этих проектов.

Investment decisions are taken in entrepreneur structures of foreign countries proceeding from specifi c sets of indices, investment implementation expected economic effi ciency, risk degree and environmental impact being main parameters. Investment decision-making systems are diff erent in diff erent countries as well as directions of fi nding most effi cient investment projects and investment strategic management tools to optimize the investments and the risks. Investment project effi ciency indices used by most of foreign entrepreneurship organizations and project ranging criteria are discussed in detail.

Décisions d’investissement sont pris par les organisations d’entreprise en pays étrangers en base de l’assortements d’indices, parmis lesquels les princilals sont l’effi cacité attendue d’implementation de l’investissement, le degré de risque et l’infl uence sur l’environnement. Les systèmes de pris de décisions et les vois à choisir les plus effi cases projets aussis que les instruments d’administration strategique permettant d’optimiser les investissement et les risques sont diff érents dans chaque pays. On donn en détail les indices d’effi cacité des projets et les critéria de les placer en ordre qui sont utilisé par la majeurité d’entrepreneurs étrangers.

Investitionsentscheidung wird bei Betriebsorganisationen auf Grund der Sätze von Indizes gefasst, unter denen die erwartende Investierungseff ektivität, Risikomaß und Umwelteinwirkung die Hauptindices sind. Die Systeme der Entscheidungsfassung als auch die Wege, die meistens eff ektive Investitionsentwürfe und strategische Investitionen- und Risikooptimierungsverwaltungsinstrumente aussuchen helfen, in verschieden Länder verschieden sind. Die Entwurfseff ektivitätsindices und Kriterien, die Entwürfe in Ordnungsreihen zu stellen, die von der meistens Auslandsbusinessbetrieben geübt werden, sind eingehend gegeben.

Ключевые слова: предпринимательская структура, инвестиции, инвестиционное решение, инвестиционный проект, инвести-ционная деятельность, инвестиционный процесс, эффективность инвестиционных проектов.

Key words: business structure, investment, investment decision, investment project, investment activity, investment process, investment project effi cienc.

Mots clefs: structure d’entreprise, investissement, décisions d’investissement, projet d’investissement, activité d’invesstissement, processue d’investissement, effi cacité des projets d’investissements.

Schlüsselwörter: Businessstruktur, Investierung, Investitionsentscheidung, Investitionsentwurf, Investitionstätigkeit, Investitionsprozess, Investitionsentwurfseff ektivität.

Зарубежный опыт принятия инвестиционных реше-

ний в предпринимательских структурах свидетель-

ствует о том, что избежать проблем в процессе

принятия решений можно посредством четкой рег-

ламентации всех его стадий: разработки, оценки,

анализа и принятия к реализации. Чтобы инвес-

тиционное решение было успешным, компании

оценивают экономическую эффективность капи-

таловложений, просчитывают риски и делегируют

ответственность за принятие решений на различ-

ные уровни управления 1.

Руководители многих компаний стран ЕС считают,

что регламентировать инвестиционную деятель-

ность нужно в тех случаях, когда для компании она

является одной их основных. Вместе с тем, не сле-

дует учреждать избыточное количество регламен-

тов: обилие процедур может снизить эффектив-

ность принятия инвестиционных решений.

Если стоимость инвестиционных проектов превыша-

ет 10 млн. долл., то процесс расходования ресурсов

должен быть упорядочен. Поэтому все этапы инвес-

тиционного процесса определены и регулируются

Регламентами инвестиционной деятельности. В них

же содержатся требования к бизнес-плану: обосно-

вание проекта, маркетинговая составляющая, планы

по дальнейшей реализации проекта, сроки окупае-

мости и финансовые расчеты.

В ряде средних компаний США регламент инвес-

тиционной деятельности не разрабатывается, од-

нако должностные обязанности руководителей

компании четко регламентированы. То же каса-

ется сотрудников отделов стратегического разви-

1 Воротилова Н.Н., Каткова М.А., Мальцева Ю.Н., Шерстнева Г.С. Управление инвестициями. М.: Дашков и Ко, 2010.

114

тия, отвечающих за инвестиционную деятельность

предпринимательских структур.

Инвестиционные решения значительно отличают-

ся от операционных, так как ориентированы на

более длительный промежуток времени. Поэтому

в крупных германских компаниях унифицируют-

ся и формализуются как минимум три элемента

инвестиционного процесса: механизм принятия

решения, методика расчета показателей эконо-

мической эффективности (с целью сопоставимости

проектов) и мониторинг реализации инвестиций

(обратная связь). В некоторых компаниях существу-

ет специальный документ – корпоративный регла-

мент инвестиционной деятельности. В нем заданы

основные принципы инвестиционной деятельнос-

ти, описаны состав и компетенции инвестицион-

ных комиссий и комитетов, порядок подготовки и

утверждения инвестиционных предложений, фор-

маты документов и основные показатели. В рег-

ламентах инвестиционной деятельности других

уровней процедуры прописаны более детально:

второго –для отдельных бизнес-единиц, третьего

– для отдельных юридических лиц в составе биз-

нес-единиц.

В ряде предпринимательских структур Великобрита-

нии существует единый регламент, определяющий

формы взаимодействия головного офиса (корпора-

тивного центра) и других подразделений компании в

области инициирования инвестиционных проектов,

их оценки, согласования и принятия решений по их

реализации. Разработаны также отдельные проце-

дуры для отраслевых проектов, в которых обозна-

чены основные фазы их жизненного цикла, указаны

ответственные за подготовку сопроводительных ма-

териалов (бизнес-плана, плана управления проек-

том), их экспертизу и утверждение.

Чтобы регламенты не препятствовали эффективно-

му инвестиционному процессу, имеет место посто-

янное их обновление. Например, если произошли

изменения в концепции управления компанией,

распределении полномочий, процедурах бюджет-

ного контроля, а также в предпочтениях (например,

компания фокусируется на более крупных проектах

или на определенном направлении), становится

очевидной необходимость корректировки действу-

ющих процедур. Вместе с тем, руководство многих

компаний считает, что слишком частый пересмотр

процедур может снизить эффективность принятия и

реализации инвестиционных решений, так как даже

незначительные ежегодные корректировки в проце-

дурах принятия решений, контроля и делегирования

ответственности затрудняют нормальное функцио-

нирование инвестиционного процесса.

В японских компаниях существуют положения по

инвестиционной деятельности и инструкции по

разработке инвестиционных проектов. В этих до-

кументах довольно подробно описан порядок

разработки, оценки и реализации проектов, взаи-

модействия между подразделениями компаний на

различных этапах.

В настоящее время многие предпринимательские

структуры Японии переходят от организационно-

распорядительных документов в форме положений и

инструкций к стандартам деятельности. В ходе этой

работы пересматривается и регламент принятия

инвестиционных решений, в частности, уточняют-

ся определения и методология, уделяется особое

внимание календарному планированию, функциям

менеджера и рабочей группы проекта. Разрабаты-

ваются отдельные стандарты по крупным проектам,

к которым во многих случаях относятся проекты с

объемом капитальных вложений более 50 млн. дол-

ларов и инвестиционной стадией свыше трех лет. Для

управления ими создаются проектные офисы.

Во многих зарубежных компаниях решения о це-

лесообразности реализации инвестиционных

проектов носят комплексный характер. Так, для

инфраструктурных и социальных инвестиционных

проектов, как правило, принимаются во внимание

их необходимость, возможные убытки (риски), ко-

торые компания понесет в случае отказа от реа-

лизации проектов, требуемые суммы финансиро-

вания и его возможные источники.

Список критериев для проектов по расширению

бизнеса гораздо обширнее – это: и показатели

экономической эффективности, и уровень рисков,

и сроки окупаемости, и требуемые суммы финан-

сирования. Также учитываются финансовые и ка-

чественные показатели конкретного вида бизнеса:

состояние, стадия развития и емкость рынка, ко-

личество конкурентов, их доля на рынке, наличие

квалифицированного управленческого персонала

(если бизнес приобретается). Набор и весомость

критериев принятия инвестиционных решений и

отбора проектов у компаний варьируются, исклю-

чение составляют лишь показатели экономической

эффективности – их учитывают все зарубежные

предпринимательские структуры.

Соответствие проекта стратегии развития бизне-

са является одним из главных аргументов в пользу

принятия его к исполнению. Если новые инвести-

ционные проекты предполагают приобретение

активов, то компании сначала анализируют: впи-

сываются ли эти объекты в стратегические планы.

Если ответ положителен, то составляется перечень

активов, выбираются из них наиболее подходящие

и начинается инвестиционный процесс.

Для многих компаний США первоочередной крите-

рий отбора проекта – его соответствие стратегии

компании: способствует ли проект развитию произ-

водства или сырьевой базы. Второй критерий – спо-

собность привлечь необходимую сумму инвестиций.

А. Ю. СоломатинПринятие инвестиционных решений в зарубежных предпринимательских структурах

115

Если проекты проходят по названным параметрам,

то оценивается их экономическая эффективность.

Предпринимательские структуры Швеции рас-

сматривают лишь те проекты, которые обеспе-

чивают определенный уровень доходности; ис-

ключение составляют статусные или социальные

объекты. Требования к доходности устанавливает

собственник компании. Пересмотреть их можно,

лишь в случае, если изменятся макроэкономичес-

кие условия или в течение длительного времени

подавляющее большинство проектов окажутся не

соответствующими заданным параметрам.

Если проект несет высокие риски, компании в боль-

шинстве случаев от него отказываются. Например,

если отсутствует разрешительная документация на

строительство, а ее получение маловероятно. Кроме

того, если проект небольшой, а объединить с другими

проектами его невозможно, он, скорее всего, также

не будет принят, даже если соответствует уровню

доходности. Это обусловлено тем, что менеджменту

пришлось бы тратить время на его обслуживание вне

связи с другими проектами, что нерационально.

Во многих предпринимательских структурах ЕС

существует определенная очередность анализа

проектов. Первоначально проект оценивается на

предмет соответствия стратегии развития компа-

нии, технической политике, требованиям в облас-

ти промышленной безопасности и экологии. Затем

рассматриваются показатели экономической эф-

фективности проекта.

Большинством зарубежных предпринимательских

структур используются следующие показатели эф-

фективности инвестиционных проектов:

• NPV (Net Present Value) – чистая приведенная

(дисконтированная) стоимость: разница между

дисконтированными денежными потоками и пер-

воначальными инвестициями;

• IRR (Internal Rate of Return) – внутренняя норма

доходности (рентабельности): ставка дисконти-

рования, при которой чистая приведенная сто-

имость (NPV) равна нулю;

• MIRR (Modified Internal Rate of Return) – модифи-

цированная внутренняя норма рентабельности

(рентабельности): IRR, скорректированная с уче-

том нормы реинвестиций;

• WACC (Weighted Average Cost of Capital) – сред-

невзвешенная стоимость капитала;

• DCF (Discounted Cash Flow) – дисконтированный

денежный поток: количество денежных средств к

уплате сегодня для получения ожидаемого пото-

ка денежной наличности будущих лет;

• DPP (Discounted Payback Period) – дисконтиро-

ванный срок окупаемости: число лет, необходи-

мых для возмещения инвестиций дисконтирован-

ными чистыми денежными потоками;

• PB (Payback Period) – срок окупаемости инвес-

тиций;

• PI (Profitability Index) – индекс рентабельности: от-

ношение приведенных доходов, ожидаемых от ин-

вестиций, к сумме инвестированного капитала 1.

Перечень и желаемые значения показателей эф-

фективности проекта каждая компания определя-

ет в индивидуальном порядке. Большинство ориен-

тируется на внутреннюю норму доходности (IRR) и

величину чистой приведенной стоимости (NPV).

Для оценки экономической эффективности сделок

по приобретению активов предпринимательские

структуры США обычно используют метод дис-

контированных денежных потоков, определяют

по проектам срок окупаемости (PB), чистую при-

веденную стоимость (NPV) и внутреннюю норму

доходности (IRR). Для данных показателей в компа-

ниях установлены определенные нормативы. Внут-

ренняя норма доходности должна существенно

превышать средневзвешенную стоимость капита-

ла (WACC), а чистая приведенная стоимость (NPV)

– быть значительно больше нуля 2.

В компаниях ЕС в ходе экономической оценки про-

екта, во-первых, запрашивается ответ на вопрос,

какова будет эффективность вложений. На данном

этапе все проекты с положительным значением NPV

и IRR выше заданного уровня проходят в следующий

тур отбора. Далее учитывается риск невыполнения

запланированных по проекту показателей. Для это-

го определяются так называемый уровень объектив-

ности (обоснованности) контрольных показателей

проекта и уровень их чувствительности к негативным

отклонениям. С этой целью анализируются мнения

нескольких экспертов (как специалистов компаний,

так и сторонних консультантов) о возможности до-

стижения того или иного показателя. Все негативные

отклонения в оценках контрольных показателей по

проекту фиксируются.

В ходе анализа чувствительности определяется

«запас прочности» – диапазон возможных значе-

ний каждого показателя, при котором NPV оста-

ется положительным. В зависимости от вариантов

сочетания запаса прочности и уровня объектив-

ности, показателю присваивается балл от 1 до 3

(3 – максимум), а затем вычисляется средний балл

по проекту. Если он не превышает 2,5, проект

отвергается. Таким образом, формируется порт-

фель инвестиционных проектов, удовлетворяющих

1 Инвестиции / под ред. проф. Н.И. Лахметкиной. М.: Кнорус, 2009.

2 Бланк И.А. Основы инвестиционного менеджмента. Киев: Эльга-Н; Ника-Центр, 2008.

Научно-практический журнал апрель-июнь 2011

116

предпринимательские структуры по критериям

экономической эффективности и устойчивости к

изменениям.

На случай недостаточности финансирования, не-

предвиденных колебаний на рынке инвестицион-

ные проекты ранжируются по NPV, IRR и баллам,

присвоенным проекту. Если же несколько про-

ектов имеют одинаковый суммарный ранг, при

окончательном выборе принимаются во внимание

дополнительные показатели экономической эф-

фективности (например, PI или DPP).

Главные требования к показателям проекта во

многих предпринимательских структурах переход-

ных экономик – NPV > 0, IRR – не меньше 20%. Для

ранжирования проектов и определения лучших из

них используется балльная система оценки (при-

мер приведен в табл. 1). Проекту присуждаются

определенные баллы за значения таких показате-

лей, как: период окупаемости, индекс рентабель-

ности инвестиций и скорость отдачи (количество

месяцев, спустя которые операционный денежный

поток в первый раз становится положительным).

Максимально возможная оценка проекта – 10

баллов. Такой проект окупается меньше чем за

два года, характеризуется высокой доходностью

(чистая приведенная стоимость превышает объем

инвестиций более чем в два раза) и скоростью от-

дачи менее трех месяцев.

В российских условиях быстротечность макроэко-

номических изменений часто приводит даже внутри

одной организации к противоречивым инвестици-

онным решениям. Так, потребность в гибкой струк-

турной организации и поощрение инновационной

деятельности инвестиционных менеджеров нередко

вступают в противоречие с целями достижения на-

искорейших результатов, возможных только при су-

ществующих технологических условиях.

Нередко противоречивые инвестиционные цели

подразделений разрабатываются во время плани-

рования деятельности организации. Так, если под-

разделения производства будут сориентированы на

максимизацию сокращения издержек и снижение

себестоимости, то подразделения сбыта, сориенти-

рованные на увеличение продаж, могут получить не-

качественную продукцию 1. Нескоординированные

краткосрочные инвестиционные цели могут вступать

в противоречие с выработанной инвестиционной

стратегией, а понятие эффективности инвестицион-

ных решений на практике трансформируется в набор

показателей, не отражающих истинное положение

инвестиционной деятельности предприниматель-

ской структуры. Эти обстоятельства обусловливают

разработку согласованных подходов к измерению,

оценке результативности и эффективности инвести-

ционных решений.

В завершение следует отметить, что главная цель

совершенствования системы принятия инвестици-

онных решений в предпринимательских структурах

заключается в выработке эффективных способов

инвестирования, инструментов управления инвес-

тициями на основе перспективных методов и моде-

лей инвестиционного анализа и прогнозирования,

которые призваны обеспечить оптимизацию ре-

шений в стратегическом аспекте управления ин-

вестициями и связанным с ними риском.

Библиографический список

1. Бланк И.А. Основы инвестиционного менеджмента.

Киев: Эльга-Н; Ника-Центр, 2008.

2. Воротилова Н.Н., Каткова М.А., Мальцева Ю.Н.,

Шерстнева Г.С. Управление инвестициями. М.: Даш-

ков и Ко, 2010.

3. Вяткин В., Хэмптон Дж., Казак А. Принятие финансо-

вых решений в управлении бизнесом. М.: Издатель-

ский дом «ЯВА», 2007.

Таблица 1

Пример критериев ранжирования

инвестиционных проектов

Показатель Критерий оценки Балл

Срок окупаемости (DPP), лет менее 2

от 2 до 2,5

от 2,5 до 3

от 3 до 4

более 4

4

3

2

1

0

Индекс рентабельнос-

ти инвестиций (PI)

более 3

от 2,5 до 3

от 2 до 2,5

от 1,5 до 2

менее 1,5

4

3

2

1

0

Скорость отдачи, мес. меньше 6

от 6 до 9

свыше 9

2

1

0

Источник: Компания «Интегра».

1 Слушкина Ю.Ю. Сущность и содержание инвестиционных решений: терминологический подход // Системное управление. – 2010. – № 2.

Соломатин А. Ю. – соискатель Российской академии предпринимательства

Solomatin A. Yu. – Competitor for Scientifi c Degree, Russian Entrepreneurship Academy

e-mail: acadra@yandex.ru

А. Ю. СоломатинПринятие инвестиционных решений в зарубежных предпринимательских структурах