MÜTERİ HESAP AÇILI FORMU - Delta Menkulalım satım emri (kotasyon) vermekle yükümlüdür. Sertifikalar: Sertifikalar, ihraççıyı yatırımcıya karĢı mali yükümlülük

MÜŞTERİ HESAP AÇILIŞ FORMU

Müşteri Hesap No :...............................................................................................................

Müşteri Tipi :Bireysel Müşterek Kurumsal

Adı Ve Soyadı / Ünvanı :...............................................................................................................

Mesleği / Süresi :...............................................................................................................

Anne Adı :...............................................................................................................

Baba Adı :...............................................................................................................

Doğum Yeri Ve Tarihi :...............................................................................................................

Nüfusa Kayıtlı Olduğu Yer :...............................................................................................................

T.C.Kimlik No :...............................................................................................................

Adres :...............................................................................................................

:...............................................................................................................

:...............................................................................................................

Şehir ve Posta Kodu :...............................................................................................................

Telefon ( İş ) :...............................................................................................................

Telefon ( Ev ) :...............................................................................................................

Telefon ( Gsm) :...............................................................................................................

Faks :...............................................................................................................

E-Mail :...............................................................................................................

Hesap Açma Amacı :...............................................................................................................

Yukarıda belirtilen adres ve kimlik bilgilerinin bana ait olduğunu beyan eder, herhangi bir

adres değişikliğini DELTA MENKUL DEĞERLER A.Ş.’ye bildireceğimi kabul ederim.

Tarih : İmza

:

Müşterinin İmza Örneği Müşterinin İmza Örneği Müşterinin İmza Örneği

Delta Menkul Değerler A.ġ. Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi Ek 1

MÜġTERĠ TANIMA FORMU

1- KĠġĠSEL BĠLGĠLER

BAġVURUDA BULUNAN MÜġTERĠNĠN

ADI: SOYADI: HESAP NO:

ÖĞRENĠM BĠLGĠLERĠ

ĠLK ORTA LĠSE ÜNĠVERSĠTE L.ÜSTÜ

Bitirilen son eğitim kurumunun adı :

MESLEK VE Ġġ BĠLGĠLERĠ

ÜCRETLĠ ÇALIġIYORSANIZ : SERBEST ÇALIġIYORSANIZ :

ĠĢyerinizdeki ünvanınız : ĠĢyerinizdeki ünvanınız :

ĠĢyerinizin ünvanı : ĠĢyerinizin ünvanı :

ÇalıĢma süreniz : ÇalıĢma süreniz :

ĠĢyerinizin adresi : ĠĢyerinizin adresi :

Ġl : Ġl :

Posta kodu : Posta kodu

Faks : Faks :

Telefon : Telefon :

Ev adresi : Kaç yıldır serbest çalıĢıyorsunuz :

KAYITLI OLDUĞUNUZ KAYITLI OLDUĞUNUZ :

Meslek Odası : Vergi dairesi :

Sicil Numaranız : Vergi no :

E-Mail:

2- MALĠ BĠLGĠLER : GELĠR KAYNAKLARINIZ :(Aylık Net TL olarak yazınız)

MaaĢ : TL Serbest meslek gelir : TL

Gayrimenkul geliri : TL Faiz ve/veya Menkul Kıymet Geliri : TL

Diğer : TL TOPLAM : TL

GAYRĠMENKULLERĠNĠZĠN:

Türü : Adresi : :

KREDĠ/BORÇ DURUMUNUZ:

Ödemekle yükümlü olduğunuz kredi veya borçların;

Toplam tutarı : TL

Aylık taksit : TL

ÇALIġTIĞINIZ BANKALAR:

BANKA ADI ġUBE

3-RĠSK VE GETĠRĠ TERCĠHLERĠNĠZ. YATIRIM AMAÇLARINIZ

RĠSK VE GETĠRĠ TERCĠHLERĠNĠZĠ SIRALAYINIZ

1) Çok DüĢük Riskli

2) DüĢük Riskli

3) Orta Riskli

4) Yüksek Riskli

5) Çok Yüksek Riskli

YATIRIM AMAÇLARINIZI BELĠRTĠNĠZ

Yukarıda vermiĢ olduğum kiĢisel bilgilerimin, risk ve getiri tercihlerimin, Mali durumumun ve yatırım amaçlarımın doğru olduğunu, bu bilgilerimin

herhangi birinde bir değiĢiklik olduğu takdirde durumu DELTA MENKUL DEĞERLER A.ġ.’ne yazılı olarak bildireceğimi kabul ve beyan ederim.

ADI SOYADI/ÜNVANI :

ĠMZA

TARĠH :........./........./..........


KURUMSAL MÜġTERĠ TANIMA FORMU

1- KURUM BĠLGĠLERĠ

FĠRMA ADI: FAALĠYET KONUSU :

TĠCARET SĠCĠL NO : ÖDENMĠġ SERMAYE :

ORTAKLIK YAPISI :

Ortaklık payı %25 'in üzerindeki ortaklara iliĢkin bilgiler

Adı Soyadı : Ortaklık Payı ( % ) TL Tutar

1-

2-

3-

4-

YÖNETĠM KURULU ÜYELERĠ : GÖREVĠ :

1-

2-

3-

ĠġTĠRAKLER :

1-

ADRES

Ġl

Posta kodu

Faks

Telefon :

:

KAYITLI OLDUĞUNUZ

Vergi Dairesi : Vergi no :

Meslek Odası : Üye no :

E-Mail:

2- MALĠ BĠLGĠLER :

BĠLANÇO KARI 2018 2017 2016

3-RĠSK VE GETĠRĠ TERCĠHLERĠNĠZ. YATIRIM AMAÇLARINIZ

RĠSK VE GETĠRĠ TERCĠHLERĠNĠZĠ SIRALAYINIZ

1) Çok DüĢük Riskli

2) DüĢük Riskli

3) Orta Riskli

4) Yüksek Riskli

5) Çok Yüksek Riskli

YATIRIM AMAÇLARINIZI BELĠRTĠNĠZ

Yukarıda vermiĢ olduğum firma bilgilerimin, risk ve getiri tercihlerimin, Mali durumumun ve yatırım amaçlarımın doğru olduğunu, bu bilgilerimin

herhangi birinde bir değiĢiklik olduğu takdirde durumu DELTA MENKUL DEĞERLER A.ġ.’ne yazılı olarak bildireceğimi kabul ve beyan ederim.

KURUM ÜNVANI :

KAġE – ĠMZA

TARĠH :........./........./..........


YATIRIM HĠZMET VE FAALĠYETLERĠ GENEL RĠSK BĠLDĠRĠM FORMU

Önemli Açıklama: Sermaye piyasalarında yapacağınız iĢlemler sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, iĢlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karĢılaĢabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, III-39.1 sayılı "Yatırım KuruluĢlarının KuruluĢ ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ'in 25. maddesinde öngörüldüğü üzere “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu”nda yer alan aĢağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.

Uyarı: ĠĢlem yapmaya baĢlamadan önce çalıĢmayı düĢündüğünüz kuruluĢun yapmak istediğiniz sermaye piyasası iĢlemlerine iliĢkin yetkisi olup olmadığını kontrol ediniz. Sermaye piyasası iĢlemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını www.spk.gov.tr veya www.tspb.org.tr web sitelerinden öğrenebilirsiniz.

Risk Bildirimi: ĠĢlem yapacağınız yatırım kuruluĢu ile imzalanacak “Çerçeve SözleĢmesi”nde belirtilen hususlara ek olarak, aĢağıdaki hususları anlamanız çok önemlidir. 1-Yatırım kuruluĢu nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleĢtirilecek tüm iĢlemler için SermayePiyasa Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenlemehükümleri uygulanacaktır.2-Sermaye piyasası iĢlemleri çeĢitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluĢacak fiyat hareketleri sonucunda yatırımkuruluĢuna yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız iĢlemin türüne göreyatırdığınız para tutarını dahi aĢabilecektir3-Kredili iĢlem veya açığa satıĢ gibi iĢlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düĢük özkaynakla iĢlem yapmanın piyasadalehe çalıĢabileceği gibi aleyhe de çalıĢabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlarsağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.4-Yatırım kuruluĢunun piyasalarda yapacağınız iĢlemlere iliĢkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerineksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.5-Sermaye piyasası araçlarının alım satımına iliĢkin olarak yatırım kuruluĢunun yetkili personelince yapılacak teknik vetemel analizin kiĢiden kiĢiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleĢmemeolasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.6-Yabancı para cinsinden yapılan iĢlemlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kurdalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve dövizhareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım iĢlemlerinin zamanındagerçekleĢmeyebileceği bilinmelidir.7-ĠĢlemlerinize baĢlamadan önce, yatırım kuruluĢunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muameleücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemiĢse, ücretlerin parasal olarak sizenasıl yansıyacağı ile ilgili anlaĢılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz.

Bu sermaye piyasası iĢlemleri risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye piyasası araçlarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir Ģekilde araĢtırma yapmalısınız.

Yukarıdaki tüm hususları okuyup, anladığımı, bu esasların uygulanması sırasında Aracı Kurumun/Bankanın kusuru veya ihmali nedeniyle doğabilecek zararlarımı talep ve dava haklarım saklı kalmak kaydıyla özgür iradem sonucu bu "Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu"nu imzaladığımı ve bundan sonra SözleĢme'yi imzalayarak Form'un bir örneğini aldığımı kabul ve beyan ederim.

MÜġTERĠ :

Adı Soyadı / Ünvanı :

Tarih :

Ġmza :

Not: MüĢteri tarafından kendi elyazısıyla "okudum, anladım" ibaresi ile imzalanacaktır.


http://www.spk.gov.tr/

DELTA MENKUL DEĞERLER A.ġ EK RĠSK BĠLDĠRĠM FORMU

Sermaye piyasasında gerçekleĢtireceğiniz sermaye piyasası araçlarının alım satım iĢlemleri sonucunda kâr elde edebileceğiniz gibi zarar etme riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, iĢlem yapmaya karar vermeden önce, sermaye piyasası ürünlerinde karĢılaĢabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, Seri:III-39.1 sayılı “Yatırım KuruluĢlarının KuruluĢ ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği”nin (Tebliğ) 25. maddesinde öngörüldüğü üzere "Ek Risk Bildirim Formu"nda yer alan aĢağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.

1. BORÇLANMA ARAÇLARINA ĠLĠġKĠN RĠSK BĠLDĠRĠMLERĠ

Borsa: Borsa Ġstanbul A.ġ.’dir. (BIAS) Borçlanma Araçları Piyasası: BIAS nezdinde iĢlem görmekte olan piyasadır. Borçlanma Araçları veya Menkul KıymetleĢtirilmiĢ Varlık ve Gelirlere Dayalı Borçlanma Araçları:Ġhraççıların borçlu sıfatıyla düzenleyip Kurul kaydına alınmak suretiyle ihraç ederek sattıkları menkul kıymet niteliğindeki kamu ve özel sektör borçlanma senetleridir. Kamu Borçlanma Senetleri:Hazine MüsteĢarlığı tarafından yurt içinde veya yurtdıĢında ihraç edilen borçlanma senetleridir. Hazine bonosu, devlet tahvili, TCMB Likidite Senetleri, Eurotahvil, Gelir Ortaklığı Senetleri ve Gelire Endeksli Senetler kamu borçlanma senedi niteliğindedir. Özel Sektör Borçlanma Senetleri:Özel sektör Ģirketleri tarafından ihraç edilen borçlanma senetleridir. Banka Bonosu, özel sektör tahvilleri, DeğiĢtirilebilir Tahvil, Hisse Senedine DönüĢebilir Tahvil özel sektör borçlanma senedi niteliğindedir. Ġhraçcçı:Borçlanma araçlarını ihraç eden Hazine MüsteĢarlığı veya özel sektörde faaliyet gösteren anonim ortaklıklardır. Borçlanma Araçları Piyasasında ĠĢleyiĢ Esasları:Borçlanma Araçları Piyasası’nda Türk lirası ve döviz ödemeli ihraç edilmiĢ, borçlanma araçları, menkul kıymetleĢtirilmiĢ varlık ve gelirlere dayalı borçlanma araçları, TCMB likidite senetleri ve Borsa Yönetim Kurulu tarafından iĢlem görmesine izin verilen diğer sermaye piyasası araçları iĢlem görürler. ĠĢlemler hafta içi her gün 09:30 ile 17:30 arasında yapılır. Borçlanma Araçları Piyasasında, T.C. Hazine Ve Maliye Bakanlığı tarafından Piyasa Yapıcı olarak belirlenen kuruluĢlar piyasanın iĢleyiĢ kuralları çerçevesinde T.C. Hazine Ve Maliye Bakanlığı tarafından belirlenen tüm ölçüt ihraçlar için piyasa yapıcı kotasyonu girebilirler. Borçlanma araçları, devlet ve özel sektör Ģirketleri tarafından ihraç edilmekte olup, ikincil piyasada iĢlem görürler. Alım Satımına ĠliĢkin Risk Bildirimi Aracı kuruluĢ nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden Borsa’da gerçekleĢtirilecek tüm iĢlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa ve Takas Merkezi tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır. Borçlanma araçlarının alım satımına iliĢkin olarak Borsa’da gerçekleĢtireceğiniz iĢlemler riske tabidir. Piyasada oluĢacak fiyat hareketi sonucunda Aracı Kuruma tevdi ettiğiniz menkul kıymetler ve nakit zarara uğrayabilir. Kredili iĢlem gerçekleĢtiriyorsanız fiyat hareketleri neticesinde tevdi etmiĢ olduğunuz menkul kıymetlerin ve naktin tamamını kaybedebileceğiniz gibi, zararınız yatırdığınız tutarı dahi aĢabilecektir. Borçlanma Araçları Piyasasında iĢlem gören Menkul Kıymetler genel ekonomik ve siyasi ortamdan kaynaklanan fiyat hareketlerinden ve spekülatif ve manipülatif nitelikteki iĢlemlerden etkilenebilecektir. Borçlanma araçlarını ihraç eden özel sektör Ģirketlerinin mali durumları bozulabilir, iflas edebilir ve Ģirket malvarlıklarına devlet tarafından el konulabilir. Borsa, SPK ve Borsa düzenlemeleri çerçevesinde borçlanma araçları, borçlanma araçları piyasasında iĢlem gören ihraççı Ģirketlerin iĢlem sıralarını kapatmaya, yükümlülüklerini yerine getirmeyen Ģirketlere ait borçlanma araçlarını sürekli veya geçici olarak Borsa kotundan çıkarmaya yetkilidir.Borçlanma araçları piyasasında gerçekleĢen iĢlemlerde iĢlemlerin takası aynı gün (T+0), döviz ödemeli kıymetlerin takası ise en az 1 iĢ günü (T+1) valörlü olarak gerçekleĢtirilir. Bu süre içinde takas yükümlülüğünüzü yerine getirmemeniz halinde temerrüde düĢmüĢ kabul edilirsiniz. Temerrüt halinde aracı kurum herhangi bir ihbar veya ihtarda bulunmaya, süre vermeye, adli veya idari mercilerden izin ya da onay almaya, teminatın açık artırma ya da baĢka bir yol ile nakde çevrilmesi gibi bir ön Ģartı yerine getirme yükümlülüğü olmaksızın teminat konusu sermaye piyasası araçlarını, borsa veya teĢkilatlanmıĢ diğer piyasalardaki değerlerinden aĢağı olmamak üzere satabilir, satım bedelinden alacağını tahsil edebilir veya bu araçları mülkiyetine geçirerek değerini yükümlülüklerinizden mahsup edebilir. Borçlanma araçları piyasasında iĢlem gerçekleĢtirilmek üzere satıĢ emri verildiğinde, bu emri karĢılayan emir bulunmaması halinde borçlanma araçlarının emrin verildiği anda satılamaması riski bulunmaktadır. Aynı Ģekilde alıĢ emri verildiğinde de, bu emri karĢılayan emir bulunmaması halinde, emrin verildiği anda alım iĢlemi gerçekleĢmeyebilecektir.

2. PAYLARA VE PAY BENZERĠ DĠĞER KIYMETLERE ĠLĠġKĠN RĠSK BĠLDĠRĠMLERĠ

Borsa: Borsa Ġstanbul A.ġ.’dir.

Pay Piyasası: BIAS nezdinde iĢlem görmekte olan piyasadır. Paylar ve Pay Benzeri Diğer Kıymetler:Pay, Borsa Yatırım Fonu, Varant, Sertifika ve Rüçhan Hakkı Kuponlarını ve SPK tarafından pay benzeri kıymet olarak kabul edilebilecek diğer kıymetleri ifade eder. Paylar ve pay benzeri diğer kıymetler, ikincil piyasada iĢlem görürler. Paylar:Paylar, anonim ortaklıklarca ihraç edilen ve anonim ortaklık sermaye payını temsil eden kıymetli evrak niteliğinde kaydi varlıklardır. Borsa Yatırım Fonları:Borsa Yatırım Fonları (BYF), bir endeksi baz alan, baz aldığı endeksin performansını yatırımcılara yansıtmayı amaçlayan ve payları borsalarda iĢlem gören yatırım fonlarıdır. BYF’ları, baz aldıkları endeksteki payları ya da diğer enstrümanların (altın, tahvil, döviz vb.) getirisini yansıtmakta ve riskini taĢımaktadır. BYF’larının ihraççısı Fon Kurucusu olan Portföy Yönetim ġirketi’dir. Varantlar:Varant, elinde bulunduran kiĢiye, dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkı veren ve bu hakkın kaydi teslimat ya da nakit uzlaĢı ile kullanıldığı menkul kıymet niteliğindeki sermaye piyasası aracını ifade eder. Varant satın alan yatırımcı ödediği bedel karĢılığında bir dayanak varlığı değil, o dayanak varlığı alma ya da satma hakkını satın alır. Varantların Borsa’da iĢlem görebilmeleri için, ihraççıları ya da ihraççıların anlaĢtıkları aracı kurumlar tarafından yürütülecek bir piyasa yapıcılık faaliyeti ile desteklenmeleri gereklidir. Piyasa yapıcı kurum likit ve düzenli bir piyasa oluĢmasına yönelik olarak sürekli alım satım emri (kotasyon) vermekle yükümlüdür. Sertifikalar:Sertifikalar, ihraççıyı yatırımcıya karĢı mali yükümlülük altına sokan finansal araçlardır. Sertifika ihracı dolayısıyla elde edilen fonlar ihraççının Ģahsi mali sorumluluğu altındadır. Bu nedenle ihraççının mali durumu, ödeme kabiliyeti, kredibilitesi gibi faktörlerin yatırım sırasında göz önünde bulundurulması önem arz etmektedir. Sertifikalar, yatırımcısına önceden belirlenmiĢ koĢulların oluĢması durumunda alacak hakkı veren menkul kıymet niteliğindeki yapılandırılmıĢ finansal ürünlerdir. Sertifikaların Borsa Ġstanbul’da iĢlem görebilmeleri için, ihraççıları ya da ihraççıların anlaĢtıkları aracı kurumlar tarafından yürütülecek bir piyasa yapıcılık faaliyeti ile desteklenmeleri gereklidir. Sertifikalar, Kurumsal Ürünler Pazarı altında yer alan “Sertifika Pazarı” nda iĢlem görürler. Ġhraççı ġirket:Pay ve Pay Benzeri Diğer Kıymetleri ihraç eden anonim ortaklıklardır. Pay Piyasasında ĠĢleyiĢ Esasları:Pay Piyasası’nda iĢlemler elektronik alım satım sistemi aracılığıyla fiyat ve zaman önceliği kuralı baz alınarak “Sürekli Müzayede”, “Piyasa Yapıcılı Sürekli Müzayede” ve “Tek Fiyat” yöntemlerinde otomatik olarak gerçekleĢmektedir. ĠĢlemler sabah ve öğleden sonra olmak üzere iki ayrı seansta yapılmaktadır. Her iki seansın baĢında “AçılıĢ Seansı” düzenlenmekte olup ikinci seansın sonunda ise ayrıca “KapanıĢ Seansı” düzenlenmektedir. Pay Piyasasında alım satıma aracılık iĢlemleri aĢağıdaki pazarlarda gerçekleĢtirilmektedir: Yıldız Pazar: Halka açık piyasa değeri 100 M TL’nin üstünde olan Ģirketler yada BIST100 kapsamındaki Ģirketlerin Borsa Ġstanbul bünyesinde iĢlem görebileceği pazardır Ana Pazar: Halka açık piyasa değeri 25 milyon TL’nin üzerinde ve 100 M TL’nin altında olan Ģirketlerin Borsa Ġstanbul bünyesinde iĢlem görebileceği pazardır. 25 M TL kriteri ilk defa halka arz edilen Ģirketler için geçerlidir ve mevcut Ģirketler arasında halka açık değeri 25 M TL’nin altında olup Ana Pazarda iĢlem gören Ģirket olabilir. GeliĢen ĠĢletmeler Pazarı: GeliĢme ve büyüme potansiyeline sahip, halka açık piyasa değeri 25 M TL’nin altında olan Ģirketlerin Borsa Ġstanbul bünyesinde iĢlem görebileceği pazardır. GĠP’te 2 yıl süreyle iĢlem gören Ģirketler Yıldız ve Ana Pazara geçiĢ baĢvurusu yapabilirler. Yakın Ġzleme Pazarı: Belirli geliĢmelerin oluĢması halinde Yıldız Pazar, Ana Pazar, GeliĢen ĠĢletmeler Pazarı ve Kolektif Yatırım Ürünleri ve YapılandırılmıĢ Ürünler Pazarı’ndan çıkarılan Ģirketlerin paylarının Borsa Ġstanbul bünyesinde iĢlem görebileceği pazardır. Kolektif Yatırım Ürünleri Ve YapılandırılmıĢ Ürünler Pazarı: Menkul kıymet yatırım ortaklıkları, gayrimenkul yatırım ortaklıkları ve giriĢim sermayesi yatırım ortaklıkları payları ile borsa yatırım fonları katılma belgeleri, aracı kuruluĢ varantları ve sertifikalar kot içi pazar niteliğindeki Kurumsal Ürünler Pazarı'nda iĢlem görmektedir. Nitelikli Yatırımcı ĠĢlem Pazarı: Halka arz olmadan sadece nitelikli yatırımcılara ihraç yapan Ģirketlerin paylarının sadece nitelikli yatırımcılar arasında iĢlem görebileceği pazardır. Piyasa Öncesi ĠĢlem Platformu: Halka açık statüde olup, payları Borsada iĢlem görmeyen Ģirketlerden, SPK tarafından bu Platformda iĢlem görmesine karar verilenlerin payları Piyasa öncesi iĢlem platformunda iĢlem görecektir (eski uygulamadaki Serbest iĢlem platformu).PÖĠP’te iĢlemler, Pay Piyasası pazarlarındaki seans saatleri içinde gerçekleĢir ve “tek fiyat yöntemi” uygulanır. PÖĠP’te gün içinde 4 kez emir toplanarak fiyat belirlenir. ġirket payları Platformda iĢlemlerin baĢlayacağı ilk gün, ilk seans serbest marj ile iĢlem görmeye baĢlar, iĢlem gerçekleĢinceye kadar serbest marj uygulanır. Ġlk iĢlemin oluĢtuğu seansı izleyen seans, gerçekleĢen iĢlemlerin ağırlıklı ortalama fiyatı üzerinden baz fiyat ve fiyat değiĢim sınırları hesaplanır ve uygulanır. Fiyat değiĢim sınırlarının hesaplanmasında kullanılacak fiyat marjı %20’dur.PÖĠP’te iĢlem gören paylar brüt takas uygulamasına tabidir. A-B-C gruplaması yoktur ve buradaki paylar açığa satıĢa ve kredili menkul kıymet iĢlemlerine konu edilemezler.

Alım Satımına ĠliĢkin Risk Bildirimi Aracı kuruluĢ nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden Borsa’da gerçekleĢtirilecek tüm iĢlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa ve Takas Merkezi tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır. Pay ve Pay Benzeri Diğer Kıymetlerin alım satımına iliĢkin olarak Borsa’da gerçekleĢtireceğiniz iĢlemler riske tabidir. Piyasada oluĢacak fiyat hareketi sonucunda Aracı Kuruma tevdi ettiğiniz menkul kıymetler ve nakit zarara uğrayabilir. Kredili iĢlem gerçekleĢtiriyorsanız fiyat hareketleri neticesinde tevdi etmiĢ olduğunuz menkul kıymetlerin ve naktin tamamını kaybedebileceğiniz gibi, zararınız yatırdığınız tutarı dahi aĢabilecektir. Pay Piyasasında iĢlem gören Pay ve Pay Benzeri Diğer Kıymetler genel ekonomik ve siyasi ortamdan kaynaklanan fiyat hareketlerinden ve spekülatif ve manipülatif nitelikteki iĢlemlerden etkilenebilecektir. Pay ve Pay Benzeri Diğer Kıymetleri ihraç eden Ģirketlerin mali durumları bozulabilir, iflas edebilir ve Ģirket malvarlıklarına devlet tarafından el konulabilir. Bu durumda, Aracı kurum nezdinde yer alan hesabınızda menkul kıymetlerin değeri sıfırlanır. Borsa, SPK ve Borsa düzenlemeleri çerçevesinde menkul kıymetleri pay piyasasında iĢlem gören Ġhraççı ġirketlerin iĢlem sıralarını kapatmaya, yükümlülüklerini yerine getirmeyen ġirketlere ait Pay ve Pay Benzeri Diğer Kıymetleri sürekli veya geçici olarak Borsa kotundan çıkarmaya yetkilidir. Pay ve Pay Benzeri Diğer Kıymetlerin alım satımına iliĢkin olarak gerçekleĢtirmeyi planladığınız iĢlemler için aracı kuruma asgari SPK mevzuatında belirlenen oranda teminat yatırmanız gerekmektedir. Teminat oranını sağlayamadığınız durumlarda vereceğiniz emirler kabul edilmeyecektir. Pay piyasasında gerçekleĢen iĢlemlerde takas günü iĢlemi izleyen ikinci iĢ günüdür (T+2). Bu süre içinde takas yükümlülüğünüzü yerine getirmemeniz halinde temerrüde düĢmüĢ kabul edilirsiniz. Temerrüt halinde aracı kurum herhangi bir ihbar veya ihtarda bulunmaya, süre vermeye, adli veya idari mercilerden izin ya da onay almaya, teminatın açık artırma ya da baĢka bir yol ile nakde çevrilmesi gibi bir ön Ģartı yerine getirme yükümlülüğü olmaksızın teminat konusu sermaye piyasası araçlarını, borsa veya teĢkilatlanmıĢ diğer piyasalardaki değerlerinden aĢağı olmamak üzere satabilir, satım bedelinden alacağını tahsil edebilir veya bu araçları mülkiyetine geçirerek değerini yükümlülüklerinizden mahsup edebilir. Yatırım yapmıĢ olduğunuz payları ihraç eden ġirketler tarafından bedelli veya bedelsiz sermaye artırımları yapılabilecektir. ġirketler tarafından bedelli kar dağıtımına karar verilmesi halinde, Aracı Kurum sermaye artırımına katılmak için gereken tutarı talep edebilir. Bedelli sermaye artırımına katılmamanız halinde ġirkette sahip olduğunuz pay oranı düĢecektir. Pay piyasasında iĢlem gerçekleĢtirilmek üzere satıĢ emri verildiğinde, bu emri karĢılayan emir bulunmaması halinde Pay ve Pay Benzeri Diğer Kıymetlerin emrin verildiği anda satılamaması riski bulunmaktadır. Aynı Ģekilde Pay piyasasında iĢlem gerçekleĢtirilmek üzere alım emri verildiğinde de, bu emri karĢılayan emir bulunmaması halinde, emrin verildiği anda alım iĢlemi gerçekleĢmeyebilecektir.

3. BIAS VADELĠ ĠġLEM SÖZLEġMELERĠNE VE OPSĠYON SÖZLEġMELERĠNE ĠLĠġKĠN RĠSK BĠLDĠRĠMLERĠ

Borsa: Borsa Ġstanbul A.ġ.’dir. Aracı Kurum: Borsa üyesi olan ve Sermaye Piyasası Kurulu’ndan “Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi” almıĢ olan aracı kurumlardır. Vadeli iĢlem ve Opsiyon Piyasası: BIAS nezdinde iĢlem görmekte olan piyasadır. Vadeli ĠĢlem SözleĢmesi: Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma yükümlülüğü veren sözleĢmedir. Opsiyon SözleĢmesi: Opsiyonu alan tarafa belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma hakkı veren, satan tarafı ise yükümlü kılan sözleĢmedir. Uzun Pozisyon (Vadeli ĠĢlem SözleĢmelerinde): SözleĢmenin vadesi geldiğinde sözleĢmeye konu teĢkil eden varlığı sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaĢmayı sağlama yükümlülüdür. Uzun Pozisyon (Opsiyon SözleĢmelerinde): 1) Alım opsiyonunda, sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleĢmeye konu teĢkil eden varlığı,sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaĢmada bulunma hakkıdır.2) Satım opsiyonunda, sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleĢmeye konu teĢkil edenvarlığı, sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaĢmada bulunma hakkıdır.Kısa Pozisyon (Vadeli ĠĢlem SözleĢmelerinde): SözleĢmenin vadesi geldiğinde sözleĢmeye konu teĢkil eden varlığısözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaĢmayı sağlama yükümlülüğüdür.Kısa Pozisyon (Opsiyon SözleĢmelerinde):1) Alım opsiyonunda, sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleĢmeye konu teĢkil eden varlığı,sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirlenen miktardan satma ya da nakdi uzlaĢmayı sağlama yükümlülüğüdür.2) Satım opsiyonunda, sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleĢmeye konu teĢkil edenvarlığı, sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satın alma ya da nakdi uzlaĢmayı sağlamayükümlülüğüdür.

Ters ĠĢlem - Pozisyon Kapatma: Aynı özelliklere sahip sözleĢme bazında olmak kaydıyla, söz konusu sözleĢmenin iĢlem gördüğü piyasadaki son iĢlem gününe kadar uzun pozisyon karĢısında kısa pozisyon, kısa pozisyon karĢısında ise uzun pozisyon alınarak pozisyonun tasfiyesidir. Opsiyon Primi: Opsiyon sözleĢmesini alan tarafın, opsiyon sözleĢmesini satan tarafa, sözleĢmede yer alan haklar karĢılığında ödemekle yükümlü olduğu primdir. Kullanım Fiyatı: Opsiyon sözleĢmelerinde, sözleĢmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının vade süresince veya vade sonunda kullanılabileceği fiyattır. UzlaĢma Fiyatı: Gün sonlarında hesapların güncelleĢtirilmesinde kullanılmak üzere sözleĢme türü bazında Borsa kuralları uyarınca hesaplanan fiyattır. Pozisyon Limitleri: Her bir sözleĢme, hesap ve/veya Borsa üyesi bazında, tüm teslimat vadelerinde toplam olarak veya aynı sözleĢme türü bazında çeĢitli teslimat vadelerinde ara toplam olarak sahip olunabilecek azami pozisyondur. BaĢlangıç Teminatı: Pozisyon açılırken yatırılması zorunlu olan tutardır. Sürdürme Teminatı: Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karĢısında güncelleĢtirilen teminat tutarlarının koruması gereken alt sınırdır. Takasbank veya Merkezi KarĢı Taraf: Kurul tarafından Borsa Ġstanbul A.Ģ. Vadeli ĠĢlem ve Opsiyon Piyasası’nda gerçekleĢtirilen iĢlemlere iliĢkin Merkezi KarĢı taraf olarak belirlenen alıcıya karĢı satıcı, satıcıya karĢı aslıcı rolünü üstlenerek takasın tamamlanmasını taahhüt eden Ġstanbul Takas ve Saklama Bankası A.ġ.’ni veya Kurul tarafından baĢka bir kuruluĢun veya baĢka piyasalar için baĢka kuruluĢların Merkezi KarĢı Taraf olarak belirlenmesi durumunda bu kuruluĢlardır. Vadeli ĠĢlem Ve Opsiyon SözleĢmelerinin Alım Satımına ĠliĢkin Risk Bildirimi Aracı kuruluĢ nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden Borsa Ġstanbul A.ġ. Vadeli iĢlem ve Opsiyon Piyasası’nda gerçekleĢtirilecek tüm iĢlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa ve Takas Merkezi tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır. Vadeli iĢlem sözleĢmesi ve opsiyon sözleĢmesi alım satım iĢlemleri çeĢitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluĢacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluĢa yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatınızı dahi aĢabilecektir. Borsa Ġstanbul A.ġ. Vadeli iĢlem ve Opsiyon Piyasası’nda pozisyon almak üzere aracı kuruluĢ nezdinde açtıracağınız ve teminat yatıracağınız hesabınızdan piyasada alım-satım iĢleminde bulunacağınız her vadeli iĢlem (futures) sözleĢmesi için en az Borsa’nın belirlediği tutarda bir baĢlangıç teminatı yatırılması gerekmektedir. Aracı kuruluĢ tarafından yapılacak teminat tamamlama çağrılarını istenen süre içinde ve Ģekilde yerine getirilmesi, aksi takdirde hiçbir ihbara gerek duymadan pozisyonun piyasa değerinden, özen borcu çerçevesinde zararına da olsa kapatılmasına razı olunması gerekmektedir. Borsa Yönetim Kurulu, mevzuatta yer alan belli koĢulların varlığı halinde, vadeli iĢlem ve opsiyon sözleĢmelerinin vade bitim tarihlerini belirlemeye veya belirlenmiĢ olan vade bitim tarihlerini değiĢtirmeye ve pozisyonları tasfiye etmeye yetkilidir. Bir opsiyon sözleĢmesi alırsanız, opsiyonu kullanmadığınız takdirde riskinizi, opsiyon primi ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür. Bir opsiyon satarsınız, görece küçük ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz prim ödemesini aĢabilecek sınırsız potansiyel kayıp riskini üstlenirsiniz. Opsiyonu yerine getirmeniz istendiğinde, bunun üzerinde herhangi bir kontrol yetkiniz yoktur. Dolayısıyla, sadece yüksek sermayeye sahip deneyimli kiĢiler opsiyon satmaya teĢebbüs etmelidirler. Opsiyonların birçok çeĢidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, aracı kurumunuzla yatırım ihtiyaçlarınız ve tip sözleĢmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alıĢveriĢinde bulunmalısınız. Borsa Yönetim Kurulu, piyasada iĢlem gören vadeli iĢlem sözleĢmelerinin ve opsiyon sözleĢmelerinin tümünde veya bir kısmında piyasa yapıcılık uygulamasını baĢlatabilir. Piyasa yapıcıları, sorumlu oldukları her sözleĢme için, Yönetim Kurulunca belirlenen yetki ve esaslar çerçevesinde, alıĢ ve satıĢ emirleri veren ve bu emirler doğrultusunda iĢlem gerçekleĢtirip piyasaya likidite sağlayan kurumlardır. Piyasanın sıkıĢık, likiditenin oldukça düĢük olduğu, maksimum fiyat hareketinin gerçekleĢtiği bir ortamda, sistemde piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniĢ banttan kotasyon verdikleri piyasa Ģartlarında, riski sınırlama imkanı veren “Ģarta bağlı emirler” ile “strateji emirleri” de dahil olmak üzere aracı kuruluĢ vasıtasıyla piyasaya iletilmesi istenilen emrin gerçekleĢmeme ihtimali dikkate alınmalıdır. Vadeli iĢlem sözleĢmesinde “spread” (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal Ģartlarda daha az risklidir. Ancak olağanüstü piyasa Ģartlarında yayılma pozisyonu vadeli iĢlemler piyasasında doğrudan uzun veya kısa pozisyon almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir. Kaldıraç etkisi nedeniyle, düĢük teminatla iĢlem yapmanın piyasada lehe çalıĢabileceği gibi aleyhe de çalıĢabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır. Borsa tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaĢıldığı takdirde pozisyonunuzu kapatmak dıĢında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleĢmeyebilecektir. Piyasadaki fiyat hareketleri, almıĢ olduğunuz pozisyon aleyhine geliĢtiğinde hesabınız Borsa tarafından “riskli” hesap olarak belirlenebilir. Bu durumda Borsaya pasif emir giriĢi yapılamayabilecektir. Aracı kuruluĢun Borsa Ġstanbul A.ġ. Vadeli iĢlem ve Opsiyon Piyasası’nda yapacağınız iĢlemlere iliĢkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır. Vadeli iĢlem ve opsiyon sözleĢmelerinin alım satımına iliĢkin olarak aracı kuruluĢun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kiĢiden kiĢiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan

öngörülerin kesin olarak gerçekleĢmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır. Yabancı para cinsinden menkul kıymetlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım iĢlemlerinin zamanında gerçekleĢmeyebileceği ve teslimat öngörülen sözleĢmelerde fiziksel varlığın teslim edilmeme riskine de maruz kalınabileceği bilinmelidir. Piyasa risk yönetimi Takasbank tarafından yapılır. Piyasada gerçekleĢtirilen iĢlemler için portföy bazında teminatlandırma yöntemi uygulanır. Takasbank, Takas Mevzuatı hükümleri çerçevesinde Piyasada gerçekleĢtirilen iĢlemlerde merkezi karĢı taraftır. Vadeli iĢlem sözleĢmelerinin vade sonu fiziki teslimat ile opsiyon kullanım, kullanım eĢleme ve vade sonu kullanım esaslarına iliĢkin olarak Takas Mevzuatı hükümleri uygulanır. ĠĢlemlerinize baĢlamadan önce, aracı kuruluĢunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemiĢse, (sözleĢme fiyatının belli bir yüzdesi dıĢında) ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaĢılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz. Komisyonun belli bir yüzde olarak tahsil edileceği durumlarda, sizin yatırdığınız paranın değil de, sözleĢme değerinin belli bir yüzdesi olarak tahsil edileceği Ģeklinde anlaĢmaya varmalısınız.

KOMĠSYON, ÜCRET, VERGĠ TUTAR VE ORANLARI

ĠĢlemlere iliĢkin her türlü komisyon, oran ve ücretler Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nin ekindeki " Masraf, Komisyon Ve Ücret Listesi"nde belirtilmiĢtir. Menkul kıymet gelirlerinin vergilendirilmesine iliĢkin detaylı bilgiye internet sitemizden ulaĢabilirsiniz.

Yukarıdaki tüm hususları okuyup, anladığımı; iĢbu esasların uygulanması sırasında Aracı Kurum'un kusuru veya ihmali nedeniyle doğabilecek zararlarımı talep ve dava haklarım saklı kalmak kaydıyla özgür iradem sonucu bu "Ek Risk Bildirim Formu"nu imzaladığımı ve form’un bir örneğini aldığımı kabul ve beyan ederim.

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :



BORSA ĠSTANBUL A.ġ. GELĠġEN ĠġLETMELER PĠYASASI (GĠP) RĠSK BĠLDĠRĠM FORMU

Önemli Açıklama: Borsa Ġstanbul A.ġ. (“Borsa") GĠP’te iĢlem yapılması bazı özel risk unsurları barındırmakta ve yüksek bir yatırım riski taĢımaktadır. Borsa GĠP’te yapacağınız alım-satım iĢlemleri sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar edebilme riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, GĠP’te iĢlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karĢılaĢabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, Borsa ilgili GĠP Yönetmeliği’nin 67'nci maddesinde öngörüldüğü üzere, GĠP Risk Bildirim Formu’nda yer alan aĢağıdaki hususları okuyarak anlamanız ve imzalamanız gerekmektedir.

Uyarı: ĠĢlem yapmaya baĢlamadan önce çalıĢmayı düĢündüğünüz aracı kuruluĢun Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından verilen Alım Satıma Aracılık Yetki Belgesi ile Borsa GĠP’te iĢlem yapma yetkisine sahip, Borsa’nın halen faaliyetlerine devam eden bir üyesi olup olmadığını www.spk.gov.tr ve http://borsaistanbul.com internet sitelerinden veya diğer iletiĢim araçlarıyla kontrol ediniz.

Risk Bildirimi: (YATIRIMCILAR ĠÇĠN GĠP ĠġLEMLERĠ HAKKINDA GENEL AÇIKLAMALAR) Delta Menkul Değerler A.ġ. ile yaptığım Sermaye Piyasası ĠĢlemleri Çerçeve SözleĢmesi’nde belirtilen hususlara ek olarak; 1-Aracı kuruluĢ nezdinde açtırdığım ve/veya açtıracağım hesaplar üzerinden GĠP’te gerçekleĢtirilecek tüm iĢlemlerin SPK, Borsa vediğer sermaye piyasası kuruluĢları tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm düzenleme hükümlerine tabiolacağının,2-GĠP’in, Borsa kotasyon Ģartlarını sağlayamayan geliĢme ve büyüme potansiyeline sahip Ģirketlerin sermaye piyasalarından fonsağlamak için ihraç edecekleri menkul kıymetlerin iĢlem görebileceği Ģeffaf ve düzenli bir ortam yaratmak amacıyla kurulduğunun,3-GĠP’in, Borsa Hisse Senetleri Piyasası’ndan (HSP) farklı ve münferit bir piyasa olarak organize edildiğinin, GĠP’in iĢlemkurallarının ve uygulanan iĢlem yöntemlerinin HSP ile benzerlikler gösterebileceği gibi farklılıklar da gösterebileceğinin; Ģirketpaylarının GĠP Listesi’ne kabul edilme kriterleri, piyasa danıĢmanı uygulaması, kamuyu aydınlatma hususunda GĠP ve HSParasında farklılıklar bulunduğunun, ġirket paylarının GĠP Listesi’ne kabulünün Borsa GĠP Yönetmeliği’ne göre yapıldığının, BorsaKotasyon Yönetmeliği’ne göre yapılmadığının,4-ġirket paylarının GĠP Listesi’ne kabulünün Borsa GĠP Yönetmeliği’ne göre yapıldığının, Borsa Kotasyon Yönetmeliği’ne göreyapılmadığının,5-ġirket paylarının GĠP Listesi’ne kabul Ģartı olarak SPK ve Borsa tarafından nicelik ve/veya niteliğe iliĢkin kriterler (karlılık, faaliyetsüresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmıĢ sınırlayıcı Ģartlar) aranmadığının, Ģirketin hukuki ve finansaldurumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığının,6-ġirket paylarının GĠP’te iĢlem görüp göremeyeceği hususunda piyasa danıĢmanı tarafından hazırlanan Ģirket raporuna ve raporekindeki belgelere dayanarak Borsa Yönetim Kurulu tarafından değerlendirme yapıldığının,7-ġirketin SPK ve Borsa düzenlemelerine uymaması halinde, Ģirket paylarının iĢlem sırasının geçici olarak durdurulabileceği veyaĢirket paylarının GĠP Listesi’nden çıkarılabileceğinin,8-ġirket paylarının GĠP Listesi’ne kabul edilmesi, iĢlem görmeye baĢlaması ve iĢlem görmeyi sürdürebilmesi için Ģirketin bir piyasadanıĢmanı ile imzaladığı piyasa danıĢmanlığı anlaĢması bulunmasının zorunlu olduğunun,9- ġirketin payları GĠP’te iĢlem görmeye baĢladıktan sonra herhangi bir nedenle Ģirket ve piyasa danıĢmanı arasındaki anlaĢmanınsona ermesi halinde; Ģirketin yeni bir piyasa danıĢmanı ile anlaĢmasının bulunmadığı süre zarfında Ģirket paylarının iĢlem sırasınıngeçici olarak durdurulabileceğinin, piyasa danıĢmanı bulunmaması nedeniyle paylarının iĢlem sırasının kapanmasından itibarendört ay içerisinde yeni bir piyasa danıĢmanı ile anlaĢma imzalamaması halinde Ģirket paylarının GĠP Listesi’nden çıkarılabileceğinin,10-ġirket paylarının kayda alınmasının, Ģirketin veya Ģirket paylarının SPK tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, Ģirketpaylarının GĠP’te iĢlem görmesine izin verilmesinin, Ģirketin ve/veya Ģirket paylarının Borsa tarafından tekeffülü anlamınagelmeyeceğinin, GĠP’te yapacağım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğim zararlardan Borsa’nın sorumluolmadığının,11-GĠP’in özelliği gereği bu piyasada payları iĢlem görecek Ģirketlerin sermaye piyasasından kaynaklanan bazı yükümlülüklerininpayları Borsa’da iĢlem gören Ģirketlere göre daha az olduğunun, pay ihraçlarına iliĢkin olarak izahname düzenleme muafiyetikapsamında olmaları halinde izahname düzenlenmeyebileceğinin ve bu durumda Ģirkete, faaliyetlerine, ihraç edilen menkul kıymeteiliĢkin bilgilerin GĠP Ģirket bilgi formunda yer aldığının, bu nedenler ile bu Ģirketlere yatırım yapmanın her durumda riskli olduğununtarafımca bilindiğini, Borsa GĠP Risk Bildirim Formu’nu okuyup anladığımı, özgür iradem sonucu imzaladığımı, kabul, beyan vetaahhüt ederim.

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :



http://www.spk.gov.tr/

http://borsaistanbul.com/

PĠYASA ÖNCESĠ ĠġLEM PLATFORMU (PÖĠP) BĠLGĠLENDĠRME FORMU

Delta Menkul Değerler A.ġ. ile yaptığım Alım Satıma Aracılık Çerçeve SözleĢmesi'nde belirtilen hususlara ek olarak;

1. Piyasa Öncesi ĠĢlem Platformu (Platform)’nda halka açık statüde bulunan fakat daha önce Borsa'da iĢlem görmeyenĢirketlerden Kurulca belirlenen Ģirketlerin paylarının iĢlem gördüğünün,2. ġirket paylarının Platforma kabul Ģartı olarak Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) kararı dıĢında Borsa Ġstanbul A.ġ.tarafından Ģirketin hukuki ve mali durumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmadığının, bu alanlardaKotasyon Yönergesi ve diğer Borsa mevzuatında yer alan herhangi bir nicelik ve/veya niteliğe iliĢkin kritere (karlılık,faaliyet süresi, sermaye büyüklüğü, piyasa değeri gibi unsurlara bağlanmıĢ sınırlayıcı Ģartlar) göre değerlendirmeyapılmadığının, söz konusu paylar Borsa'da iĢlem görmeye baĢladıktan sonra da söz konusu Ģirketlerin hukuki ve malidurumu ile faaliyetleri açısından herhangi bir inceleme yapılmayacağının,3. PÖĠP'te iĢlem gören Ģirketin SPK ve Borsa düzenlemelerine uymaması halinde, Ģirket paylarının iĢlem sırasınınsürekli olarak durdurulabileceğinin,4. SPK'nın 03.06.2011 tarihli ve 17/519 sayılı kararı gereği "ġirketin paylarının Platformda iĢlem görmeye baĢladığıtarihten itibaren SPK'nın II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği kapsamında özel durum açıklaması yapmakla yükümlüolduğunun, ancak diğer sermaye piyasası mevzuatı yükümlülükleri açısından Platformda iĢlem gören Ģirketler içinKurulca belirlenen diğer yükümlülüklere tabi olduğunun,5. ġirket paylarının Platformda iĢlem görmesinin Ģirketin veya Ģirket paylarının SPK ve Borsa Ġstanbul tarafındantekeffülü anlamına gelmeyeceğinin, Platform'da yapacağım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğimzararlardan SPK ve Borsa Ġstanbul'un sorumlu olmadığınınbilincinde olarak iĢlem yaptığımı, Piyasa Öncesi ĠĢlem Platformu Bilgilendirme Formu'nu ve Piyasa Öncesi ĠĢlemPlatformu ĠĢleyiĢ Uygulama Usulü ve Esaslarını okuyup anladığımı, iĢbu belgeyi özgür iradem sonucu imzaladığımı,kabul, beyan ve taahhüt ederim

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :



VARANT ve VARANT BENZERĠ SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARI RĠSK BĠLDĠRĠM FORMU Önemli Açıklama Sermaye piyasasında gerçekleĢtireceğiniz varant ve/veya varantlara benzer sermaye piyasası araçları alım satım iĢlemleri sonucunda kâr edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, iĢlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karĢılasabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, VII, 128.3 “Varantlar ve Yatırım KuruluĢu Sertifikaları Tebliği”nin (Tebliğ) 9. maddesinde öngörüldüğü üzere “Varantlara ĠliĢkin Risk Bildirim Formu”nda yer alan aĢağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir. Uyarı ĠĢlem yapmaya baĢlamadan önce çalıĢmayı düsündüğünüz kuruluĢun “alım satım aracılığı yetki belgesi”ne sahip olup olmadığını kontrol ediniz. Bu yetki belgesine sahip banka ve sermaye piyasası aracı kurumlarını www.spk.gov.tr veya www.tspb.org.tr web sitelerinden öğrenebilirsiniz. Varantlara Ġliskin Genel Bilgi Aracı KuruluĢ Varantı (Varant), elinde bulunduran kiĢiye, dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirli bir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkı veren ve bu hakkın kaydi teslimat ya da nakit uzlaĢı ile kullanıldığı menkul kıymet niteliğindeki sermaye piyasası aracıdır. Varantın dayanak varlığını, BĠST30 endeksinde yer alan hisse senedi ve/veya BĠST30 endeksi kapsamında yer alan birden fazla hisse senedinden olusan sepet oluĢturur. Dayanak göstergesi ise Borsa Ġstanbul A.ġ. (BIAġ) tarafından oluĢturulmuĢ hisse senedi endeksleridir. Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından uygun görülmesi halinde, yukarıda belirtilen dayanak varlık ve göstergeler dısında kalan konvertibl döviz, kıymetli maden, emtia, geçerliliği uluslararası alanda genel kabul görmüĢ endeksler gibi diğer varlık ve göstergeler de varanta dayanak teskil edebilir. Bu formda yer alan açıklamalar Tebliğ’in 4’ncü maddesi uyarınca Kurul’un uygun göreceği varantlara benzer nitelikli sermaye piyasası araçları (varant benzeri) için de geçerlidir. Varant benzeri sermaye piyasası aracı alım satım iĢlemini gerçekleĢtiren aracı kuruluĢ, söz konusu sermaye piyasası aracının özellikleri hakkında müĢterilerini bilgilendirmek zorundadır. ĠĢleme baslamadan önce bu bilgileri edinmeniz önemlidir. Aracı kurulusunuzdan mutlaka talep ediniz. ĠĢleyiĢ Esasları, Hak ve Yükümlülükler 1. Varantların alım satımı, Kurulun onayı üzerine BĠAġ mevzuatı çerçevesinde belirlenecek iĢlem esasları kapsamındaBĠAġ’nın uygun göreceği pazarda, piyasa yapıcılık esasına dayalı olarak yapılır. Piyasa yapıcılığı kapsamında, piyasayapıcısı aracı kurum likidite sağlamak üzere, ilgili piyasa düzenlemeleri çerçevesinde sürekli alım-satım kotasyonuvermek zorundadır. Piyasa yapıcılığına iliĢkin esaslar, Kurulun uygun görüĢü üzerine BĠAġ tarafından belirlenir.2. Varantların satıĢının aracı kuruluĢlar vasıtasıyla yapılması ve BĠAġ’da iĢlem görmesi zorunludur. BĠAġ'da iĢlemgören varantların iĢlem sırasının kapatılmasına iliĢkin esaslar BĠAġ tarafından belirlenir.3. Varantların vadeleri iki aydan az, beĢ yıldan fazla olamaz.4. Dayanak varlığı veya göstergesi BĠST30 endeksinde yer alan hisse senedi veya BĠST30 endeksi kapsamında yeralan birden fazla hisse senedinden oluĢan sepetin olduğu varantlarda uzlaĢı biçimi kaydi teslimat veya nakit uzlaĢıolarak belirlenebilir. Dayanak varlığı bunların dıĢında varlık ya da gösterge olan varantlarda ise nakit uzlaĢı esaslarınınuygulanması zorunludur.5. Varant ihracından doğan uzlaĢı yükümlülüğünün yerine getirilmesinden ihraççı sorumludur. Garantör bulunmasıhalinde, ihraççı ile garantör müteselsilen sorumlu olur.6. Varant ihraçları kaydi olarak yapılır ve ihraççının MKK üyesi olması zorunludur.Risk BildirimiĠĢlem yapacağınız aracı kuruluĢ ile imzalanacak çerçeve sözlesmede belirtilen hususlara ek olarak, aĢağıdakihususları anlamanız çok önemlidir.1- Aracı kuruluĢ nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleĢtirilecek tüm iĢlemler için SermayePiyasası Kurulu, borsalar, takas ve saklama merkezleri tarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idaridüzenleme hükümleri uygulanacaktır.2- Varant iĢlemleri çeĢitli oranlarda riske tabidir. Piyasada oluĢacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluĢayatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız iĢlemin türüne göre yatırdığınız paratutarını dahi aĢabilecektir.3- Kaldıraç etkisi nedeniyle varant alım iĢlemi yapmanın piyasada lehe çalıĢabileceği gibi aleyhe de çalıĢabileceği vebu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali gözönünde bulundurulmalıdır.4- Bir varant satın alırsanız ve varantın sağladığı dayanak varlığı ya da göstergeyi önceden belirlenen bir fiyattan belirlibir tarihte veya belirli bir tarihe kadar alma veya satma hakkını kullanmamaya karar verirseniz, riskinizi varantaödediğiniz bedel ve buna ek olarak ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür.

5- Aracı kuruluĢun piyasada iĢlem yapacağınız varantlara iliĢkin olarak tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağıtavsiyelerin eksik ve doğrulamaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.6- Varant alım satımına iliĢkin olarak aracı kuruluĢun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kiĢidenkiĢiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleĢmeme olasılığının bulunduğudikkate alınmalıdır.7- Varant ihracı nedeniyle ihraççının maruz kaldığı risklere iliĢkin risk yönetim politikasının izahnamede yer almasızorunludur. Ġzahname, Tebliğ uyarınca ihraççı ile piyasa yapıcının internet sitesinde yayınlanır. Ġhraççının risk yönetimpolitikası, yatırım kararınızı vermeden önce dikkatle okunmalıdır.8- Yabancı para cinsinden düzenlenen varantlar ve/veya varantların dayanak varlığında, yukarıda sayılan risklere ekolarak kur riskinin olduğunu, kur dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerinyabancı sermaye ve döviz hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım satım iĢlemlerininzamanında gerçekleĢmeyebileceği bilinmelidir.9- ĠĢlemlerinize baĢlamadan önce, aracı kuruluĢunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muameleücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemiĢse, ücretlerin parasal olarak sizenasıl yansıyacağı ile ilgili anlaĢılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz.ĠĢbu varantlara iliĢkin risk bildirim formu yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamaktaolup, varantların alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıylatasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir Ģekilde araĢtırma yapmalısınız.

MüĢteri :

Adı Soyadı :

Tarih :

Ġmza :



NOMĠNAL DEĞERĠN ALTINDA PAY ĠHRACI YOLUYLA SERMAYE ARTIRIMI RĠSK BĠLDĠRĠM FORMU Önemli Açıklama: Nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırımında bulunan halka açık ortaklığın, artırılan sermayeyi temsil eden payları satın almanız sonucunda kâr edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, sermaye artımına katılma kararı vermeden önce, piyasada karĢılaĢabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, Sermaye Piyasası Kurulu’nun VII-128.1 sayılı “Pay Tebliği”nin (Tebliğ) 18. maddesinde belirtildiği üzere bu “Risk Bildirim Formu”nda yer alan aĢağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir. Uyarı: ĠĢlem yapmaya baĢlamadan önce; nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırımında bulunan ortaklığın, payları borsada iĢlem gören halka açık ortaklık statüsünde olup olmadığını, nominal değerin altında pay ihracına iliĢkin Sermaye Piyasası Kurulu’ndan izin alınıp alınmadığını, payları satın almanıza aracılık eden yatırım kuruluĢunun yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinde bulunmaya yetkili olup olmadığını www.spk.gov.tr, www.borsaistanbul.com ve www.kap.gov.tr internet sitelerinden veya diğer iletiĢim araçlarıyla kontrol ediniz. Nominal Değerin Altında Pay Ġhracı Yoluyla Sermaye Artırımına ĠliĢkin Genel Bilgi: Anonim Ģirketlerle ilgili genel düzenlemeleri içeren Türk Ticaret Kanunu, itibarî (nominal) değerinden aĢağı bedelle pay çıkarılmasını yasaklamaktadır. Bu durum piyasa fiyatı, itibarî (nominal) değerinin altına düĢen halka açık Ģirketlerin itibarî (nominal) değerin altında bir bedelle nakit sermaye artırımı yapmalarına imkân vermemekte ve sermaye ihtiyacı olan bu Ģirketleri zor durumda bırakabilmektedir. Örneğin, borsada iĢlem gören bir halka açık ortaklığın bir adet payının itibarî (nominal) değeri 1 TL’yken piyasa fiyatının 1 TL’nin altında (örneğin 0,8 kuruĢ) olması durumunda, bu halka açık ortaklığın itibarî (nominal) değer (1 TL) üzerinden yapacağı sermaye artırımına katılım sağlaması (0,8 kuruĢ piyasa değeri olan bir paya, ortakların 1 TL vermesi söz konusu olacağından) mümkün olamayabilecektir. Bu nedenle, halka açık ortaklıklara iliĢkin özel düzenlemeleri içeren Sermaye Piyasası Kanunu’nda payların piyasa fiyatı, nominal değerinin altında olması durumunda, payların nominal değerinin altında bir fiyatla ihraç edilmesine SPK tarafından izin verilebileceği belirtilmiĢtir. Böylece, piyasa fiyatı nominal değerinin altına inmiĢ bir halka açık ortaklığın sermaye artırımı yaparak nakit elde etmesi mümkün olabilecektir. SPK tarafından yayımlanan VII-128.1 sayılı “Pay Tebliği”nin 18’inci maddesinde nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırımına iliĢkin Ģartlar düzenlenmiĢtir. Buna göre; 1- Bu olanaktan sadece borsada iĢlem gören halka açık ortaklıklar yararlanabilecektir2- Payları borsada iĢlem görmeyen halka açık ortaklıklar nominal değerin altında pay ihraç edemeyecektir.3- Bu olanaktan yararlanmak için, sermaye artırım kararının kamuya açıklanma tarihinden önceki otuz gün içindepaylarının borsada oluĢan ağırlıklı ortalama fiyatlarının ortalamasının nominal değerinin altında olması gerekmektedir.(Örneğin 1 TL nominal değerli bir Ģirketin sermaye artırım karar tarihinden önceki günlük ağırlıklı ortalama piyasafiyatının 30 günlük ortalamasının 0,8 kuruĢ olması durumunda).4- Ġhraç edilecek payların fiyatı, sermaye artırım kararının kamuya açıklandığı tarihten önceki otuz gün içinde borsadaoluĢan ağırlıklı ortalama fiyatların ortalamasından aĢağı olamayacaktır. (Yukarıdaki örnekte 30 günlük ağırlıklı ortalamafiyat 0,8 kuruĢ olduğu için nominalin altında ihraç edilecek pay bedeli 0,8 kuruĢ ile 1 TL arasında olabilecektir)5- Ortaklığın sermayesi, nominal değer üzerinden tescil edilecek ancak ihraç edilecek payların nominal değeri (örneğin1 TL) ile ihraç değeri (örneğin 0,8 kuruĢ) arasındaki fark (örneğin 0,2 kuruĢ), öz kaynaklarda indirim kalemi olarakizlenecektir.Nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırımına iliĢkin Pay Tebliği’nde belirtilen diğer bilgilerewww.spk.gov.tr adresindeki mevzuat sayfasından ulaĢmanız mümkündür.Risk Bildirimi:ĠĢlem yapacağınız yatırım kuruluĢu ile imzalanacak “Çerçeve SözleĢmesi”nde belirtilen hususlara ek olarak, aĢağıdakihususları anlamanız çok önemlidir.1- Yatırım kuruluĢu nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleĢtirilecek tüm iĢlemler için SermayePiyasası Kurulu, Borsalar, Merkezi Takas KuruluĢları, Merkezi Saklama KuruluĢları ve Merkezi Kayıt KuruluĢutarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.2- ĠĢlemlerinize baĢlamadan önce, yatırım kuruluĢunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muameleücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemiĢse, ücretlerin parasal olarak sizenasıl yansıyacağı ile ilgili anlaĢılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz.3- Nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırımında bulunan halka açık ortaklığın, artırılan sermayeyitemsil eden paylarını satın almanız çeĢitli risklere tabidir. Piyasada oluĢacak fiyat hareketleri sonucunda yatırımkuruluĢuna yatırdığınız paranın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız iĢlemin türüne göreyatırdığınız para tutarını dahi aĢabilecektir.

4- Kredili iĢlem veya açığa satıĢ gibi iĢlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düĢük özkaynakla iĢlem yapmanın piyasadalehe çalıĢabileceği gibi aleyhe de çalıĢabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlarsağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.5- Yatırım kuruluĢunun, nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırımda bulunan ortaklık ve bu ortaklığınpayları hakkında tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulamaya muhtaç olabileceğitarafınızca dikkate alınmalıdır.6- Nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırımda bulunan ortaklığın paylarının alım satımına iliĢkinolarak yatırım kuruluĢun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kiĢiden kiĢiye farklılık arz edebileceği vebu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleĢmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.7- Nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırımda bulunan ortaklığın Sermaye Piyasası Kurulu ve BorsaĠstanbul A.ġ. düzenlemelerine uymaması halinde, ortaklık paylarının iĢlem sırasının geçici veya sürekli olarakdurdurulabileceği dikkate alınmalıdır.8- Finansal bilgileriniz, sermaye artırım sürecindeki geliĢmeleri takip edemeyecek seviyede ise yatırımdanıĢmanlarından destek almanız ya da yatırımlarınızı kurumsal yatırımcıların sunduğu ürünler üzerinden yapmanızuygun olacaktır.9- Yatırım yaptığınız ortaklığın, nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırım sürecini www.kap.gov.tradresinden takip etmeniz gerekmektedir.ĠĢbu nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırımı risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcutriskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, nominal değerin altında pay ihracı yoluyla sermaye artırımdabulunan ortaklık ve bu ortaklığın paylarının alım satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm risklerikapsamayabilir.Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir Ģekilde araĢtırma yapmalısınız.

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :



FON ÇIKIġI GEREKTĠRMEYEN SERMAYE AZALTIMI ĠLE Eġ ANLI OLARAK YA DA SERMAYE AZALTIMININ SONUÇLANMASINDAN ĠTĠBAREN ĠKĠ YIL ĠÇERĠSĠNDE YAPILACAK SERMAYE ARTIRIMI RĠSK BĠLDĠRĠM FORMU Önemli Açıklama: Fon çıkıĢı gerektirmeyen sermaye azaltımı ile eĢ anlı olarak ya da sermaye azaltımının sonuçlanmasından itibaren iki yıl içerisinde yapılacak sermaye artırımında bulunan halka açık ortaklığın, artırılan sermayeyi temsil eden payları satın almanız sonucunda kâr edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, sermaye artımına katılma kararı vermeden önce, piyasada karĢılaĢabileceğiniz riskleri anlamanız, mali durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, Sermaye Piyasası Kurulu’nun VII-128.1 sayılı “Pay Tebliği”nin (Tebliğ) 19. maddesinde belirtildiği üzere bu “Risk Bildirim Formu”nda yer alan aĢağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir. Uyarı: ĠĢlem yapmaya baĢlamadan önce; fon çıkıĢı gerektirmeyen sermaye azaltımı ile eĢ anlı olarak ya da sermaye azaltımının sonuçlanmasından itibaren iki yıl içerisinde yapılacak sermaye artırımında bulunan ortaklığın, payları borsada iĢlem gören halka açık ortaklık statüsünde olup olmadığını, sermaye azaltımı ve sermaye artırımına iliĢkin ortaklık esas sözleĢme değiĢikliği hakkında Sermaye Piyasası Kurulu’nun uygun görüĢü olup olmadığını, payları satın almanıza aracılık eden yatırım kuruluĢunun yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinde bulunmaya yetkili olup olmadığını www.spk.gov.tr, www.borsaistanbul.com ve www.kap.gov.tr internet sitelerinden veya diğer iletiĢim araçlarıyla kontrol ediniz. Genel Bilgi: Sermaye azaltımı en genel ifadeyle, Ģirket esas sözleĢmesinde yazılı olan muayyen sermayenin toplam itibari değerinin rakamsal olarak azaltılmasıdır. Sermaye azaltımının baĢlıca iki temel sebebi bulunmaktadır. Bunlar, sermayenin gerçek ihtiyacının üzerinde olması ve bilanço açığının (geçmiĢ yıl zararları ile dönem zararlarının toplamı) kapatılmasıdır. Anonim Ģirketlerde sermaye azaltımı değiĢik yöntemler uygulanarak yapılabilir. Bu yöntemler; - Payların itibari değerinin düĢürülmesi,- Pay sayılarının azaltılması yani payların birleĢtirilmesi veya yok edilmesidir.SPK tarafından yayımlanan VII-128.1 sayılı “Pay Tebliği”nin 19’uncu maddesinde fon çıkıĢı gerektirmeyen sermayeazaltımı ile eĢ anlı olarak ya da sermaye azaltımının sonuçlanmasından itibaren iki yıl içerisinde yapılacak sermayeartırımına iliĢkin Ģartlar düzenlenmiĢtir. Buna göre;1- Payları borsada nominal değerinin altında iĢlem gören ortaklıklar bilanço açığının kapatılması amacıyla sermayeazaltımı yapabilir. Yapılacak sermaye azaltımı ile münhasıran bilanço açığı kapatılır.2- Sermaye azaltımına konu tutarın, yapılacak sermaye azaltımı sonrasında hesaplanacak payların düzeltilmiĢ borsafiyatının payların nominal değerinin %20’sini aĢmayacak Ģekilde belirlenmesi zorunludur.3- Ortaklıkların bilanço açığının bulunmaması veya yapılacak sermaye azaltım tutarının bilanço açığından fazla olmasıdurumunda, ortaya çıkacak olan fazlalık için sermaye azaltımı ile sermaye artırımına eĢ anlı olarak karar verilmesigerekir. Bu takdirde yapılacak sermaye artırımının asgari olarak söz konusu fark kadar fazla olması zorunludur.Sermaye artırımına iliĢkin izahnamenin SPK’ca onaylanmasına iliĢkin baĢvuru sermaye azaltımına iliĢkin olarakSPK’ya yapılacak baĢvuru ile birlikte yapılır.4- Fon çıkıĢı gerektirmeyen sermaye azaltımları, sadece pay sayısının azaltılması suretiyle yapılabilir.Fon çıkıĢı gerektirmeyen sermaye azaltımı ile eĢ anlı olarak ya da sermaye azaltımının sonuçlanmasından itibaren ikiyıl içerisinde yapılacak sermaye artırımına iliĢkin Pay Tebliği’nde belirtilen diğer bilgilere www.spk.gov.tr adresindekimevzuat sayfasından ulaĢmanız mümkündür.Risk Bildirimi:ĠĢlem yapacağınız yatırım kuruluĢu ile imzalanacak “Çerçeve SözleĢmesi”nde belirtilen hususlara ek olarak, aĢağıdakihususları anlamanız çok önemlidir.1- Yatırım kuruluĢu nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden gerçekleĢtirilecek tüm iĢlemler için SermayePiyasası Kurulu, Borsalar, Merkezi Takas KuruluĢları, Merkezi Saklama KuruluĢları ve Merkezi Kayıt KuruluĢutarafından çıkartılan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.2- ĠĢlemlerinize baĢlamadan önce, yatırım kuruluĢunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muameleücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemiĢse, ücretlerin parasal olarak sizenasıl yansıyacağı ile ilgili anlaĢılır örnekler içeren yazılı bir açıklama talep etmelisiniz.3- Fon çıkıĢı gerektirmeyen sermaye azaltımı ile eĢ anlı olarak ya da sermaye azaltımının sonuçlanmasından itibareniki yıl içerisinde yapılacak sermaye artırımında bulunan halka açık ortaklığın, artırılan sermayeyi temsil eden paylarınısatın almanız çeĢitli risklere tabidir. Piyasada oluĢacak fiyat hareketleri sonucunda yatırım kuruluĢuna yatırdığınızparanın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız yapacağınız iĢlemin türüne göre yatırdığınız para tutarını dahiaĢabilecektir.

4- Kredili iĢlem veya açığa satıĢ gibi iĢlemlerde kaldıraç etkisi nedeniyle, düĢük özkaynakla iĢlem yapmanın piyasadalehe çalıĢabileceği gibi aleyhe de çalıĢabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlarsağlayabileceği gibi zararlara da yol açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.5- Yatırım kuruluĢunun, fon çıkıĢı gerektirmeyen sermaye azaltımı ile eĢ anlı olarak ya da sermaye azaltımınınsonuçlanmasından itibaren iki yıl içerisinde yapılacak sermaye artırımında bulunan halka açık ortaklık ve bu ortaklığınpayları hakkında tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı tavsiyelerin eksik ve doğrulamaya muhtaç olabileceğitarafınızca dikkate alınmalıdır.6- Fon çıkıĢı gerektirmeyen sermaye azaltımı ile eĢ anlı olarak ya da sermaye azaltımının sonuçlanmasından itibareniki yıl içerisinde yapılacak sermaye artırımında bulunan halka açık ortaklığın paylarının alım satımına iliĢkin olarakyatırım kuruluĢun yetkili personelince yapılacak teknik ve temel analizin kiĢiden kiĢiye farklılık arz edebileceği ve buanalizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak gerçekleĢmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.7- Fon çıkıĢı gerektirmeyen sermaye azaltımı ile eĢ anlı olarak ya da sermaye azaltımının sonuçlanmasından itibareniki yıl içerisinde yapılacak sermaye artırımında bulunan halka açık ortaklığın Sermaye Piyasası Kurulu ve BorsaĠstanbul A.ġ. düzenlemelerine uymaması halinde, ortaklık paylarının iĢlem sırasının geçici veya sürekli olarakdurdurulabileceği dikkate alınmalıdır.8- Finansal bilgileriniz, sermaye artırım sürecindeki geliĢmeleri takip edemeyecek seviyede ise yatırımdanıĢmanlarından destek almanız ya da yatırımlarınızı kurumsal yatırımcıların sunduğu ürünler üzerinden yapmanızuygun olacaktır.9- Yatırım yaptığınız ortaklığın, fon çıkıĢı gerektirmeyen sermaye azaltımı ile eĢ anlı olarak ya da sermaye azaltımınınsonuçlanmasından itibaren iki yıl içerisinde yapılacak sermaye artırım sürecini www.kap.gov.tr adresinden takipetmeniz gerekmektedir.Bu fon çıkıĢı gerektirmeyen sermaye azaltımı ile eĢ anlı olarak ya da sermaye azaltımının sonuçlanmasından itibareniki yıl içerisinde yapılacak sermaye artırımı risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkındabilgilendirmeyi amaçlamakta olup, sermaye artırımda bulunan ortaklık ve bu ortaklığın paylarının alım satımından veuygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlarayönlendirmeden önce dikkatli bir Ģekilde araĢtırma yapmalısınız.

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :



ĠġLEM KURALLARI BĠLDĠRĠM FORMU

Sermaye Piyasası Kurulu'nun 30.10.2014 tarihli ve 31/1080 sayılı Ġlke Kararı ve 27.11.2015 tarihli ve 32/1527 sayılı Ġlke Kararı gereğince, Borsa Ġstanbul A.ġ.'de iĢlem gören payların iĢlem esasları aĢağıdaki Ģekilde kabul edilmiĢtir. : Piyasa, platform veya pazar bakımından; Borsa pay piyasasında iĢlem gören payların iĢlem esaslarının belirli özellikleri dikkate alınarak farklılaĢtırılması ve bunların sınıflandırılması amacıyla söz konusu paylar A, B ve C olmak üzere üç farklı grupta izlenir. Pay piyasası dıĢında kalan; Piyasa Öncesi ĠĢlem Platformu (PÖĠP), Nitelikli Yatırımcı Ġhraç Pazarı ve Yakın Ġzleme Pazarı’nda (YĠP) iĢlem gören paylar genel olarak D Grubu adı altında izlenir ve söz konusu payların içinde bulunduğu piyasa, platform veya pazarın özellikleri dikkate alınarak farklı iĢlem esaslarına tabi tutulur. Fiili dolaĢımdaki pay (FDP) değeri bakımından, Borsa tarafından belirlenen değerleme dönemi itibarıyla FDP değerinin ortalaması; 30 milyon TL ve üzerinde olan payların, A Grubuna dahildir, 30 milyon TL’nin altında ancak 10 milyon TL ve üzerinde olan payların B Grubuna dahildir, 10 milyon TL’nin altında olan payların C Grubuna dahildir, Mevcut veya ilave kurallar bakımından; A Grubu paylar; Sürekli müzayede iĢlem yöntemine tabidir, Kredili alım, açığa satıĢ, ödünç alma veya ödünç verme iĢlemlerine konudur, B Grubu paylar; Sürekli müzayede iĢlem yöntemine tabidir, Kredili alım, açığa satıĢ, ödünç alma veya ödünç verme iĢlemlerine konudur, Belirli bir anda oluĢabilecek açık takas pozisyonunun %100’ü oranında özkaynak bulundurma Ģartına tabidir, buna göre bir müĢterinin takası henüz gerçekleĢmemiĢ iĢlemleri sonucunda, belirli bir anda B grubu paylarda oluĢabilecek açık takas pozisyonunun asgari %100’ü oranında net varlığının bulunması zorunludur, ayrıca bu paylarda gerçekleĢtirilen iĢlemlerde hiçbir suretle ve yatırım kuruluĢu yönetim kurulu kararı ile de olsa müĢteri bazında veya genel olarak özkaynak oranları değiĢtirilemez ve teminat alınmaksızın emir kabul edilemez, Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satıĢ, ödünç alma veya ödünç verme iĢlemlerinde özkaynak oranının hesaplanmasında en çok %50’si oranında özkaynak olarak kabul edilebilir, C Grubu paylar; Piyasa yapıcısı veya likidite sağlayıcısına sahip olması durumunda sürekli müzayede iĢlem yöntemine tabidir, Piyasa yapıcısı veya likidite sağlayıcısına sahip olmaması durumunda tek fiyat iĢlem yöntemine tabidir, Kredili alım iĢlemi veya açığa satıĢa konu olamaz, Belirli bir anda oluĢabilecek açık takas pozisyonunun %100’ü oranında özkaynak bulundurma Ģartına tabidir, buna göre bir müĢterinin takası henüz gerçekleĢmemiĢ iĢlemleri sonucunda, belirli bir anda C grubu paylarda oluĢabilecek açık takas pozisyonunun asgari %100’ü oranında net varlığının bulunması zorunludur, ayrıca bu paylarda gerçekleĢtirilen iĢlemlerde hiçbir suretle ve yatırım kuruluĢu yönetim kurulu kararı ile de olsa müĢteri bazında veya genel olarak özkaynak oranları değiĢtirilemeze ve teminat alınmaksızın emir kabul edilemez, Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satıĢ, ödünç alma veya ödünç verme iĢlemlerinde özkaynak olarak kabul edilmez, D Grubunda Piyasa Öncesi ĠĢlem Platformu (SĠP) veya Nitelikli Yatırımcı ĠĢlemleri Pazarına (NYĠP) dahil olan paylar; Tek fiyat iĢlem yöntemine tabidir, Kredili alım iĢlemi veya açığa satıĢa konu olamaz, Belirli bir anda oluĢabilecek açık takas pozisyonunun %100’ü oranında özkaynak bulundurma Ģartına tabidir, buna göre bir müĢterinin takası henüz gerçekleĢmemiĢ iĢlemleri sonucunda, belirli bir anda D grubu paylarda oluĢabilecek açık takas pozisyonunun asgari % 100’ü oranında net varlığının bulunması zorunludur, ayrıca bu paylarda gerçekleĢtirilen iĢlemlerde hiçbir suretle ve yatırım kuruluĢu yönetim kurulu kararı ile de olsa müĢteri bazında veya genel olarak özkaynak oranları değiĢtirilemez ve teminat alınmaksızın emir kabul edilemez, Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satıĢ, ödünç alma veya ödünç verme iĢlemlerinde özkaynak olarak kabul edilmez, Brüt takas uygulamasına tabidir, D Grubunda Yakın Ġzleme Pazarına dahil olan paylar; Tek fiyat iĢlem yöntemine tabidir, Kredili alım iĢlemi veya açığa satıĢa konu olamaz, Belirli bir anda oluĢabilecek açık takas pozisyonunun %100’ü oranında özkaynak bulundurma Ģartına tabidir, buna göre bir müĢterinin takası henüz gerçekleĢmemiĢ iĢlemleri sonucunda, belirli bir anda D grubu paylarda oluĢabilecek açık takas pozisyonunun asgari %100’ü oranında net varlığının bulunması zorunludur, ayrıca bu paylarda gerçekleĢtirilen iĢlemlerde hiçbir suretle ve yatırım kuruluĢu yönetim kurulu kararı ile de olsa müĢteri bazında veya genel olarak özkaynak oranları değiĢtirilemez ve teminat alınmaksızın emir kabul edilemez,

Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satıĢ, ödünç alma veya ödünç verme iĢlemlerinde özkaynak olarak kabul edilmez, Ç) Bu kapsamda; A, B, C ve D gruplarında yer alan paylara iliĢkin sınıflandırma ve kuralları aĢağıdaki tabloda özetlenen Ģekildedir.

GRUP Piyasa

Platform

Pazar

FDP'nin

Piyasa

Değeri

Piyasa Yapıcı (PY) veya Likidite Sağlayıcı (LS)

Mevcut veya Düzenleme Kapsamında Getirilen İlave Kurallar

İşlem

Yöntemi Kredili İşlem veya Açığa Satış

Açık

Takas

Pozisyonu

Özkaynak

Oranı

Özkaynak

Hesabına

Konu

Olabilecek

Oran

Brüt Takas Uygulaması

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)

A Pay

Piyasası 30

Milyon TL ve üstü

Sürekli Müzayede

VAR Genel Hükümler

Genel Hükümler

YOK

B Pay

Piyasası (10 -30 ) Milyon

TL

- Sürekli Müzayede

VAR %100 %50 YOK

C Pay

Piyasası 10

Milyon

TL'nin

altı

VAR Sürekli Müzayede

YOK %100 %0 YOK

YOK Tek Fiyat

YOK Tek Fiyat

D PÖİP - - Tek Fiyat YOK %100 %0 VAR

NYİP

Yakın

İzleme

Pazarı

- - Tek Fiyat YOK %100 %0 YOK

Kısaltmalar: PÖİP Piyasa Öncesi işlem Platformu, NYİP Nitelikli Yatırımcı işlemleri Pazarı, FDP Fiili Dolaşımdaki Pay, PY Piyasa Yapıcı, LS

Likidite Sağlayıcı

(1) Piyasa, Platform veya Pazar ayrımı, buralarda işlem görecek payların tabi olacağı ilave kurallar bakımından ön şart niteliğindedir.

(2) FDP’nin Piyasa Değeri, ilgili payların tabi olacağı ilave kurallar bakımından ikincil şart niteliğindedir, tutar belirtilmediyse bu şart aranmaz.

(3) Piyasa Yapıcı veya Likidite Sağlayıcı olup olmadığı, payların tabi olacağı ilave kurallar bakımından üçüncül şart niteliğindedir.

(4) İlgili payların hangi işlem yöntemine tabi olacağını göstermektedir.

(5) İlgili paylarda Kredili Alım İşlemi veya Açığa Satış yapılıp yapılamayacağını göstermektedir.

(6) Belirli bir anda oluşabilecek açık takas pozisyonunun veya takas gerçekleşene kadar ilgili pay için asgari olarak hangi oranda özkaynak

bulundurulması gerektiğini gösterir, oran belirtilmediyse mevcut düzenlemeler kapsamındaki uygulama geçerlidir.

(7) İlgili payın, sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış, ödünç alma veya ödünç verme işlemlerine dair özkaynak hesabında hangi

orana kadar özkaynak kabul edilebileceğini gösterir, oran belirtilmediyse mevcut düzenlemeler kapsamındaki uygulama geçerlidir.(8) İlgili paylarda Brüt Takas uygulaması olup olmadığını göstermektedir.

MÜġTERĠ :

Adı Soyadı / Ünvanı : Tarih :

Ġmza :



ACĠL VE BEKLENMEDĠK DURUM PLANIMIZ HAKKINDA AÇIKLAMALAR

Acil ve Beklenmedik Durumlarda iĢ sürekliliğinin sağlanmasına yönelik gerekli bilgiler aĢağıda sunulmuĢtur.

1-Acil ve Beklenmedik Durum Planı uygulamasından sorumlu personelimize ait bilgiler:

-ARĠFE TOPALUnvan: Mali ve Ġdari ĠĢler Genel Müdür YardımcısıTelefon: 0212 310 08 10 - 310 08 11Faks: 0212 236 65 67 – 236 65 68e-mail: [email protected]

-NĠHAL ERKANUnvan: Krediler ve Operasyon YetkilisiTelefon: 0212 310 08 98Faks: 0212 236 65 67 – 236 65 68e-mail: [email protected]

-Burçin ASLANERUnvan: Bilgi ĠĢlem Servis YöneticisiTelefon: 0212 310 08 44Faks: 0212 236 65 67 – 236 65 68e-mail: [email protected]

2- Ġnternet bağlantılarında ve /veya telekom hatlarında arıza olması durumunda ulaĢılabilecek telefon ve faksnumaralarımız;

Telefon: 0212 310 08 00 pbx Faks: 0212 236 65 67 – 236 65 68 e-mail:[email protected]

Yukarıdaki yollarla alınan emirlerin teyitleri müĢterilerimize telefon yoluyla iletilecektir.

3-Kurumumuzun tüm veritabanı günlük ve aylık olarak yedeklenmekte ve kurum dıĢında muhafaza edilmektedir.Telefon hatlarımız iki ayrı hat olarak tesis edilmiĢ olup biri arızalandığında diğeri devreye girebilecek ĢekildeyedeklenmiĢtir. Bilgisayar sistemimiz jeneratör ve UPS aracılığıyla desteklenmektedir.

4-Mali Tablolar ve tutulması zorunlu her türlü defter ve belgeler basılı olarak muhafaza edilmekte, son bir yıldan öncekibelgelerimiz ise Kurumumuza ait depoda arĢivlenmektedir. Ayrıca elektronik ortamda yedekleri alınarak KurumumuzdıĢında 5 yıl süre ile muhafaza edilmektedir.

5-Kurumumuzca faaliyete devam edilemeyeceği yönünde karar alınması durumunda tüm müĢterilere yazılı olarakiadeli taahhütlü posta ile bildirim yapılarak varlıklarını istedikleri kurumlara aktarmaları sağlanacaktır.

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :



mailto:[email protected]



EKSTRE VE RAPOR GÖNDERĠM BEYANI

Kurumunuz ile imzalamıĢ olduğum Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi kapsamında gerçekleĢtirdiğim /gerçekleĢtireceğim sermaye piyasası aracı iĢlemlerime iliĢkin aylık bildirimler dahil her türlü iletiĢimin ve gönderinin aĢağıda iĢaretlediğim tercih türüne göre yapılmasını talep ederim.

Delta Menkul Değerler A.ġ. tarafından gönderilecek hesap ekstresi ve raporların;

□ Tarafıma gönderilmesini istemiyorum, kendim elektronik ortamda hesap ekstrem üzerinden eriĢimsağlayacağım.□ Elektronik posta yoluyla gönderilmesini istiyorum

□ Adresime taahhütlü posta yoluyla gönderilmesini istiyorum

Bildirimlerin posta ile yapılmasını talep etmeniz durumunda posta gönderim ücretleri Delta Menkul Değerler A.ġ. nezdindeki hesabınızdan otomatik olarak karĢılanacaktır. MÜġTERĠ :


Ġmza :


Seçeneklerden yalnızca birini iĢaretleyiniz.


ALACAK BAKĠYESĠNĠN DEĞERLENDĠRĠLMESĠNE ĠLĠġKĠN TALĠMAT

Gün içinde herhangi bir emrime konu olmayan ve gün sonu itibarıyla alacak bakiye veren hesabımdaki geçici nakdin;

□ Aracı Kurum tarafından serbestçe (Repo, Takasbank Para Piyasası, BĠST Para Piyasası vb.)değerlendirilmesini istiyorum

□ KarĢılığında herhangi bir getiri talep etmiyorum; talep ettiğimde en geç 1 iĢ günü içerisinde tarafıma ödenmesikoĢulu ile getirisi Aracı Kurum'a kalacak Ģekilde değerlendirilmesine onay veriyorum

□ Herhangi bir Ģekilde değerlendirilmeyerek, ödenmek üzere boĢta bırakılmasını istiyorum

MÜġTERĠ :


Ġmza :


Seçeneklerden yalnızca birini iĢaretleyiniz.


ELEKTRONĠK ORTAMDA EMĠR ĠLETĠMĠNE ĠLĠġKĠN BEYAN

□ Elektronik ortamda emir gerçekleĢtirmek istiyorum.

Elektronik ortamda emir gerçekleĢtirmek, hesabınızı takip etmek vb. iĢlemler için www.deltamenkul.com.tr adresindeki Delta Online BaĢvuru Formunu doldurmanız, kullanıcı kodu ve Ģifre oluĢturmanız sonrasında sistem tarafından otomatik olarak üretilen ve hiçbir Ģekilde Ģifre vb. gibi MüĢteri bilgisi bulunmayan BaĢvuru Kayıt Numarası sayfasını imzalayarak Delta Menkul Değerler A.ġ. 212 236 65 67 faks numarasına göndermeniz gereklidir.

MÜġTERĠ :


Ġmza :



ĠNTERNET ÜZERĠNDEN VERĠLECEK EMĠRLERE ĠLĠġKĠN TALĠMAT

Delta Menkul Değerler A.ġ. nezdindeki ...... nolu hesabımdan internet üzerinden EFT iĢlemini gerçekleĢtirmek üzere tanımlanmasını istediğim banka hesap bilgileri aĢağıdaki gibidir.

Banka Adı Şube Adı Şube Kodu Alıcı IBAN No Alıcı Adı Soyadı

Tarafımdan, toplam (......).................... adet banka Ģubesi tanımlanmıĢtır.

Delta Menkul Değerler A.ġ. sisteminde tanımlanmayan banka hesapları için herhangi bir iĢlem yapılmasının mümkün olmayacağını, Delta Menkul Değerler A.ġ'nin yukarıda kayıtlı banka hesaplarını yalnızca müĢteri kartımdaki banka alanına tanımlayacağını, EFT/HAVALE talimatımın, o tarihteki hesap bakiyemin müsait olması durumunda gerçekleĢeceğini, hesabın müsait olmaması nedeniyle iĢlem yapılamaması halinde Delta Menkul Değerler A.ġ.'nin herhangi bir sorumluluğu olmadığını kabul ve beyan ederim.

MÜġTERĠ :


Ġmza :



MÜġTERĠ SINIFLANDIRMA FORMU

Kurumumuzda tüm müĢteriler "Genel MüĢteri" olarak sınıflandırılır. Ancak, SPK Mevzuatı uyarınca "Profesyonel MüĢteri" veya "Talebe Dayalı Profesyonel MüĢteri" için gerekli olan nitelikleri haiz olduğunu gösteren, doğruluğu ile gerektiğinde güncellenmesi sorumluluğu MüĢteri'ye ait olan belgeleri tevsik ederek yazılı baĢvuru halinde "Profesyonel MüĢteri" veya "Talebe Dayalı Profesyonel MüĢteri" olarak sınıflandırılır. Bu kapsamda müĢteri sınıflandırmasına iliĢkin mevzuat hükümleri aĢağıda sunulmaktadır. Kurumumuz, müĢterinin ait olduğu müĢteri sınıfının gerektirdiği kriterleri sağlamadığı tespit edilen durumlarda, müĢterinin uygun Ģekilde sınıflandırılması için gerekli önlemleri almakla yükümlüdür.

1-PROFESYONEL MÜġTERĠLERProfesyonel müĢteri, kendi yatırım kararlarını verebilecek ve üstlendiği riskleri değerlendirebilecek tecrübe, bilgi veuzmanlığa sahip müĢteriyi ifade eder. Bir müĢterinin profesyonel müĢteri olarak dikkate alınabilmesi için aĢağıdakikuruluĢlardan biri olması ya da sayılan nitelikleri haiz olması gerekir:a) Aracı kurumlar, bankalar, portföy yönetim Ģirketleri, kolektif yatırım kuruluĢları, emeklilik yatırım fonları, sigortaĢirketleri, ipotek finansman kuruluĢları, varlık yönetim Ģirketleri ile bunlara muadil yurt dıĢında yerleĢik kuruluĢlar.b) Emekli ve yardım sandıkları, 17/7/1964 tarihli ve 506 sayılı Sosyal Sigortalar Kanununun geçici 20 nci maddesiuyarınca kurulmuĢ olan sandıklar.c) Kamu kurum ve kuruluĢları, Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası, Dünya Bankası ve Uluslararası Para Fonu gibiuluslararası kuruluĢlar.d) Nitelikleri itibarıyla bu kurumlara benzer olduğu Kurulca kabul edilebilecek diğer kuruluĢlar.e) Aktif toplamının 50.000.000 Türk Lirası, yıllık net hâsılatının 90.000.000 Türk Lirası, özsermayesinin 5.000.000 TürkLirasının üzerinde olması kıstaslarından en az ikisini taĢıyan kuruluĢlar.f) Talebe Dayalı Profesyonel MüĢterilerMüĢterinin, profesyonel müĢteri olarak dikkate alınmak istemediği ve bu talebini bu form ile yazılı olarak YatırımKuruluĢuna ilettiği durumlarda, Yatırım KuruluĢu MüĢteriyi, Genel MüĢteri olarak sınıflandırır.Profesyonel müĢteriler, mevcut durumlarında yer aldıkları sınıfın değiĢtirilmesini gerektirecek herhangi bir değiĢiklikolduğunda Yatırım KuruluĢu'nu derhal bilgilendirmekle yükümlüdür.

2-GENEL MÜġTERĠLER:Profesyonel müĢteri tanımı kapsamına girmeyen müĢteriler "genel müĢteri" kabul edilir.

3-TALEBE DAYALI OLARAK PROFESYONEL KABUL EDĠLEBĠLECEK MÜġTERĠLERGenel müĢterilerden aĢağıdaki nitelikleri haiz olanlar, bu form ile yazılı olarak talep etmeleri ve aĢağıdaki Ģartlardan enaz ikisini sağladıklarını tevsik etmeleri durumunda, yatırım kuruluĢunun sunabileceği hizmet ve faaliyetlerdenprofesyonel müĢteri sıfatıyla yararlanabilir. Bir müĢterinin profesyonel müĢteri olarak kabul edilebilmesi için aĢağıdakiĢartlardan en az ikisini sağladığını tevsik etmesi gerekir:a) ĠĢlem yapılması talep edilen piyasalarda son 1 yıl içinde, her 3 aylık dönemde en az 500.000 Türk Lirası hacmindeve en az 10 adet iĢlem gerçekleĢtirmiĢ olmaları,b) Nakit mevduatlarının ve sahip olduğu sermaye piyasası araçlarının da dâhil olduğu finansal varlıkları toplamının1.000.000 Türk Lirası tutarını aĢmasıc) Finans alanında üst düzey yönetici pozisyonlarından birinde en az 2 yıl görev yapmıĢ olması veya sermaye piyasasıalanında en az 5 yıl ihtisas personeli olarak çalıĢmıĢ olması veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri Ġleri Düzey Lisansıveya Türev Araçlar Lisansına sahip olması.MüĢteri sınıflandırmasında belirtilen tutarlar gerekli görülmesi durumunda SPK tarafından değiĢtirilebilir.SPK'nın ilgili düzenlemelerinde yer alan nitelikli yatırımcı tanımı kapsamında, talebe dayalı olarak profesyonel kabuledilecek müĢterilerin belirlenmesinde bu maddede belirtilen Ģartlardan sadece (b) bendindeki Ģartı sağlayanlar "NitelikliYatırımcı" olarak kabul edilir.

4-PROFESYONEL MÜġTERĠLERĠN YARARLANAMAYACAKLARI MEVZUAT HÜKÜMLERĠa) Yazılı onay alınması kaydıyla saklamadaki varlıklarına iliĢkin mutabakat alınması zorunlu değildir:Saklama hizmeti sunulan müĢteriler ile Kurumun iç kontrolden sorumlu birimi veya personeli tarafından müĢteriye aitsermaye piyasası araçları ve nakde iliĢkin her takvim yılında en az 1 defa yazılı veya elektronik ortamda mutabakatsağlanması zorunludur. Profesyonel müĢterilerden yazılı onay alınması durumunda bu mutabakatın yapılması zorunludeğildir.b) SözleĢme yapılması kaydıyla saklama hesaplarındaki varlıkların bakiyesine iliĢkin aylık bildirim yapılmak zorundadeğildir:

Yatırım KuruluĢu tarafından müĢterilere ait sermaye piyasası araçlarına ve nakde iliĢkin olarak müĢterilere Kurul'un belge ve kayıt düzenlemelerinde yer alan esaslar çerçevesinde asgari olarak ayda bir bildirim yapılması esas olup, bildirim yapılmaması hususunda profesyonel müĢterilerle sözleĢme imzalanması veya bu hususa çerçeve sözleĢmede yer verilmesi mümkündür. c) Uygunluk testi yapılması zorunlu değildir:Yatırım KuruluĢu'nun alım satıma aracılık ve halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında yalnızca genel müĢterilereuygunluk testi yapması zorunludur.d)Yerindelik testinde yatırım amaçlarına iliĢkin olarak yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri hakkında bilgilerinalınması yeterlidir:Talebe dayalı olarak kabul edilenler hariç olmak üzere profesyonel müĢteriler ile ilgili olarak;-MüĢterinin mali durumunun yatırımın risklerini karĢılayacak yeterlilikte olup olmadığına iliĢkin olarak; gelir düzeyi veyatırım amaçlı varlığı-MüĢterinin portföyünde veya hesabında gerçekleĢtirilecek iĢlemlere iliĢkin riskleri anlayacak bilgi ve tecrübeye sahipolup olmadığına iliĢkin olarak; müĢterinin yaĢı ve mesleği, eğitim durumu, genel ya da profesyonel müĢteri olduğu,geçmiĢte gerçekleĢtirdiği iĢlemlere konu olan sermaye piyasası araçları, söz konusu iĢlemlerin türü, niteliği, hacmi vesıklığı hakkında bilgilerin alınması zorunlu değildir.e) Genel risk bildirim formu dıĢında ilave risk bildirimleri talep halinde açıklanır:Yatırım KuruluĢu'nun alım satıma aracılık faaliyeti kapsamında genel müĢterilerine hizmet sunmadan önce "genel riskbildirimi"ne ek olarak iĢleme konu sermaye piyasası araçlarının risklerini müĢteriye açıklamak ve açıklamaların müĢteritarafından okunup anlaĢıldığına dair yazılı bir beyan almak zorundadır. Profesyonel müĢterilerin talep etmesidurumunda Yatırım KuruluĢu'nun bu açıklamaları yapması zorunludur.f) Hesap Ekstresi ve raporların gönderilmesi zorunlu değildir:Yatırım KuruluĢu tarafından yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlerle ilgili olarak hesap ekstresinin aylıkdönemler itibari ile ilgili dönemi izleyen 7 iĢ günü içinde müĢterinin adresine gönderilmesi zorunlu olup, ProfesyonelMüĢteriye hesap ekstresi ve rapor gönderilmeyebilir.

5-YER ALDIĞINIZ MÜġTERĠ SINIFIGENEL MÜġTERĠ□ Genel MüĢteri olarak sınıflandırılmayı kabul ediyorum.□ Profesyonel MüĢteri olarak sınıflandırılmak istiyorum.□ Talebe Dayalı Profesyonel MüĢteri olarak sınıflandırılmak istiyorum.

6-PROFESYONEL MÜġTERĠLERE ĠLĠġKĠN TERCĠHLER

a) Saklamadaki varlıklarına iliĢkin mutabakat alınmasını;

ĠSTĠYORUM ĠSTEMĠYORUM

ĠMZA: ĠMZA:

b) Saklama hesaplarındaki varlıkların bakiyesine iliĢkin aylık bildirim yapılmasını;


ĠMZA: ĠMZA:

c)Uygunluk Testi yapılmasını;


ĠMZA: ĠMZA:

d)Yerindelik testinde sadece yatırım amçlarına iliĢkin olarak yatırım süresi ile risk ve getiri tercihleri hakkındabilgilerin alınmasını;


ĠMZA: ĠMZA:

e) Genel risk bildirim formu dıĢında ilave risk bildirimleri talebi;


ĠMZA: ĠMZA:

f) Hesap ekstresi ve raporların gönderilmesini;


ĠMZA: ĠMZA:

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :



UYGUNLUK TESTĠ

Bu anketin amacı size sunulacak ürün veya hizmetin risklerini anlayabilecek bilgi ve tecrübeye sahip olup olmadığınızın anlaşılması, böylece size daha uygun hizmet sunulmasının sağlanmasıdır. Bu konuda bir değerlendirme yapılabilmesi sizden gerekli bilgilerin temin edilmesine bağlıdır.

Uygunluk testi için bilgi vermezseniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verirseniz, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğu tespit edilemeyecektir. Bu nedenle, aşağıdaki sorulara yanıt vermeniz, doğru, tam ve güncel bilgileri vermeniz, size uygun ürün ve hizmetlerin tespit edilebilmesi açısından önemlidir.

Müşterinin Adı Soyadı / Ticari Unvanı:

1- Yaşınız 18 - 30 yaĢ □

31 - 50 yaĢ □

51 - 65 yaĢ □

66 ve üzeri □

Kurumsal MüĢteri □

2- Eğitim Durumunuz Ġlköğretim / Ortaöğretim □

Lise □

Lisans ve üstü □

Kurumsal MüĢteri □

3- Mesleğiniz (halihazırda yoksa önceki yazılmalı) Mesleği / Ticari Faaliyeti / Tecrübesi (yıl) :

4- Yatırımlarınızı ne kadar süreyle sermaye piyasalarında değerlendirmeyi düşünürsünüz?

Kısa Vadeli (0 – 6 ay) □

Orta Vadeli (6 – 12 ay) □

Uzun Vadeli (1 − 3 yıl) □

Daha Uzun Vadeli (3 yıldan uzun) □

5- Risk ve getiri tercihiniz nedir?

A Olabildiğince riskten kaçınır, güvenli yatırım araçlarını tercih eder, az ama düzenli bir getiri sağlamayı tercih ederim. (Anaparam aynen korunsun)

□

B Enflasyonun üzerinde getiri beklentisiyle, yatırımımda düşük riskli ürünlere yatırım yapabilirim. (Anaparadan çok az bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim)

□

C Genel olarak orta riskli ürünleri tercih etmekle beraber, uzun vadede toplam getirimi artırmak amacıyla, riskli ürünlere makul ölçüde yatırım yapabilirim. (Anaparadan bir miktar kaybetmeyi göze alabilirim)

□

D Yüksek getiri beklentisiyle, yüksek riskli ürünlere yatırım yapabilirim (Anaparadan kaybetmeyi göze alabilirim)

□

E Çok yüksek getiri isterim ve çok yüksek riskli ürünlere yatırım yapabilirim. Gelişmiş yatırım ürünlerinin riskleri konusunda bilgiliyim ve bu ürünlere yatırım yapabilirim. (Anaparayı tamamen kaybetmeyi göze alabilirim)

□

MÜŞTERİNİN

Adı Soyadı / Ticari Ünvanı:

Tarih: …. / …. / …...

İmzası:



6- Hangi ürünlerde daha önce yatırım yaptınız, ne sıklıkta yatırım yaptınız ve bu ürünlerdeki geçmiş 1 yıllık dönemdeki işlem hacminiz ne kadardır?

Ürün Bilgisi İşlem Sıklığı Hacim Bilgisi (TL) Ürün

Hakkında Bilgim

Yok

Ürün Hakkında Bilgim Kısıtlı

Ürün Hakkında Yeterince Bilgim Var

Nadiren (Yılda Birkaç Defa)

Arasıra (Ayda Birkaç Defa)

Sıklıkla (Haftada Birkaç Defa)

1 - 50.000

50.001 -500.000

500.001 ve üzeri

a Çok Düşük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 1 olan yatırım fonları, vb .)

□ □ □ □ □ □ □ □ □

b

Düşük Riskli (Hazine Bonosu, Devlet Tahvili, Hazine Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 2 ve 3 olan yatırım fonları, vb.)

□ □ □ □ □ □ □ □ □

c

Orta Riskli (Ortaklık Payı, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçları, Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 4 olan yatırım fonları, vb.)

□ □ □ □ □ □ □ □ □

d

Yüksek Riskli (Türev İşlemler (Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında), Varant, Yatırım Kuruluşu Sertifikası, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 5 ve 6 olan yatırım fonları, vb.)

□ □ □ □ □ □ □ □ □

e

Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev İşlemler, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri - FX, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 7 olan yatırım fonları vb.)

□ □ □ □ □ □ □ □ □

Yukarıda verdiğim bilgilerin doğru olduğunu, bu bilgiler çerçevesinde yapılacak değerlendirme sonucunda, kurumunuzca uygun olduğu tespit edilecek ürün ve/veya hizmetleri tercih etmemin faydalı olacağı konusunda bilgilendirildiğimi beyan ederim.

UYGUNLUK TESTĠ SONUÇ BĠLDĠRĠMĠ

Uygunluk Testine verdiğiniz cevaplar kapsamında aĢağıdaki sonuçlara ulaĢılmaktadır.

Uygunluk testi için bilgi vermediğiniz veya eksik ya da güncel olmayan bilgi verdiğiniz için, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğunun tespit edilmesi mümkün olamamıştır.

Size uygun ürün veya hizmetler tespit edilemediği halde belli bir ürün veya hizmeti almak istiyorsanız bu yöndeki talebinizi kurumumuza bildirebilirsiniz. Ama bunun sizin için uygun olmayabileceğini ve kendinizi bilgi ve tecrübenizi aĢan bir Ģekilde risklere maruz bırakıyor olabileceğinizi dikkate alın. Kurumumuz talep ettiğiniz söz konusu hizmet ya da ürünü size sunup sunmamak konusunda serbest olup, hizmet verilmesi durumunda kurumumuz sorumlu değildir.

Ayrıca hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğunun tespit edilmesine imkan bulunmadığı için yatırım kuruluşunun size bire bir genel yatırım tavsiyesinde bulunamayacağını dikkatinize sunarız.

Bize sunmuş olduğunuz bilgiler doğrultusunda, size uygun olan ve olmayan ürün ve hizmetler aşağıda belirtilmiştir.

Test sonucu size uygun bulunan ürün ve hizmetler Uygun Uygun Değil

a Çok Düşük Riskli (Repo-Ters Repo, BPP, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 1 olan yatırım fonları, vb .)

□ □

b Düşük Riskli (Hazine Bonosu, Devlet Tahvili, Hazine Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 2 ve 3 olan yatırım fonları, vb.)

□ □

c Orta Riskli (Ortaklık Payı, Eurobond, Dövizli Tahviller, Özel Sektör Borçlanma Araçları, Kira Sertifikaları, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 4 olan yatırım fonları, vb.)

□ □

d Yüksek Riskli (Türev İşlemler (Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasasında), Varant, Yatırım Kuruluşu Sertifikası, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 5 ve 6 olan yatırım fonları, vb.)

□ □

e Çok Yüksek Riskli (Tezgahüstü Türev İşlemler, Yapılandırılmış Borçlanma Araçları, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri - FX, Yatırımcı Bilgi Formunda Risk Değeri 7 olan yatırım fonları vb.)

□ □

Tercih ettiğiniz risk profiliniz ve piyasalarda gerçekleştirdiğinizi belirttiğiniz işlem hacim ve sıklıkları arasında uyumsuzluk bulunmaktadır. Bu nedenle, hangi ürün ya da hizmetlerin size uygun olduğunun tespit edilmesi mümkün olamamıştır.

Size uygun olmadığı bildirilen bir ürün veya hizmeti almak istiyorsanız bu yöndeki talebinizi kurumumuza bildirebilirsiniz. Ama bunun sizin için uygun olmayabileceğini ve kendinizi bilgi ve tecrübenizi aşan bir şekilde risklere maruz bırakıyor olabileceğinizi dikkate alın. Kurumumuz talep ettiğiniz söz konusu hizmet ya da ürünü size sunup sunmamak konusunda serbest olup, hizmet verilmesi durumunda kurumumuz sorumlu değildir.

Ayrıca size uygun olmadığı bildirilen ürün ya da hizmetlerle ilgili olarak yatırım kuruluşunun size bire bir genel yatırım tavsiyesinde bulunamayacağını dikkatinize sunarız.

Tarih: ……/ …….. / ………….

DEĞERLENDĠREN ONAYLAYAN

Adı Soyadı:

Ġmzası:


KENDĠ ADINA VE HESABINA ĠġLEM BEYANI

Delta Menkul Değerler A.ġ ile ..../..../.... tarihinde akdettiğim sözleĢmeye istinaden yapacağım iĢlemleri kendi adıma ve hesabıma yapacağımı, kendi adıma fakat baĢkası hesabına hareket ettiğim takdirde iĢlemi yapmadan önce kimin adına hareket ettiğim hususunda Delta Menkul Değerler A.ġ’ne yazılı olarak bilgi vereceğimi, aksine davranıĢın 5549 sayılı Yasanın 15. maddesi uyarınca suç teĢkil ettiği ve cezai yaptırımı olduğuna iliĢkin açıklamanın tarafıma yapıldığını kabul ve beyan ederim.

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :

Not: MüĢteri tarafından kendi elyazısıyla “okudum anladım” ibaresi ile imzalanacaktır.


KĠġĠSEL VERĠ PAYLAġIM MUVAFAKATNAMESĠ

Delta Menkul Değerler A.ġ. (“Aracı Kurum”) ile aramda akdedilmiĢ olan Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Çerçeve

SözleĢmesi (“SözleĢme”) çerçevesinde kendim veya üçüncü Ģahıslar tarafından Aracı Kurum’a iletilen tarafıma ait

kimlik bilgileri, adres, hesap numarası meslek ve sair müĢteri sırrı mahiyetindeki her türlü bilgi ve belge ile Aracı

Kurum’un SözleĢme kapsamında gerçekleĢtirdiği ve gerçekleĢtireceği iĢlem ve faaliyetler sonucu edindiği bilgi ve

belgeleri, Aracı Kurum’un SözleĢme çerçevesinde tarafıma sunduğu yatırım hizmet ve faaliyetlerini yerine getirmek

amacıyla hizmet aldığı üçüncü kiĢilerle (hukuk ve vergi danıĢmanları bankalar, fiyat ve likidite sağlayıcılar, iĢlem

platformu sunan Ģirketler, bağımsız denetçiler dahil ve fakat bunlarla sınırlı olmamak üzere hizmet sunulabilmesi için

iĢbirliği yapılan veya yapılacak hizmet tedarikçileri), SözleĢme imzaladığı program ortaklarıyla ve bu SözleĢme

kapsamındaki hizmetlerin sunulabilmesi için paylaĢımın gerekli olduğu diğer kiĢi ve kuruluĢlarla paylaĢmasına, Aracı

Kurum’un ve bilgilerin paylaĢıldığı üçüncü kiĢilerin bu verileri iĢlemesine, saklamasına; veya sair kanuni gereklilikler

nedeniyle, Aracı Kurum’un, hesap numarası, kimlik bilgileri, adres, meslek dâhil tarafıma ait her türlü hesap, iĢlem ve

müĢteri bilgileri ve belgelerini ilgili yasal düzenlemeler kapsamında, ilgili tüm kiĢi ve kuruluĢlarla paylaĢmasına

muvafakat eder, yukarıda sayılan söz konusu paylaĢımların sır saklama yükümlülüğünün ihlali niteliğinde olmadığını ve

yürürlükteki mevzuat uyarınca söz konusu paylaĢımların gerçekleĢtirilebilmesi için müĢteri onayının gerektiği hallerde

bu muvafakatnamenin ilgili mevzuatın gerektirdiği onay yerine geçeceğini kabul ve beyan ederim.

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :

Not: MüĢteri tarafından kendi elyazısıyla “okudum anladım” ibaresi ile imzalanacaktır.


DELTA MENKUL DEĞERLER A.ġ YATIRIM HĠZMET VE FAALĠYETLERĠ ÇERÇEVE SÖZLEġMESĠ

Bu SözleĢme’nin sonunda isim, unvan ve adresleri yer alan Aracı Kurum ve MüĢteri arasında, aĢağıdaki Ģartlarla bir

Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi (kısaca “SözleĢme” olarak anılacaktır) akdedilmiĢtir. Bu

SözleĢme’de Aracı Kurum ve MüĢteri ayrı ayrı “Taraf” ve birlikte “Taraflar” olarak anılacaktır.

1-TANIMLAR

Bu SözleĢme metninde geçen aĢağıda sayılan terimler karĢılarında belirtilen anlamalara sahip olacaktır.

Borsa: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nda tanımlanan veya yurt dıĢında faaliyet gösteren sistem ve pazar

yerleri,

BIST: Borsa Ġstanbul A.ġ

VĠOP: Vadeli ĠĢlem ve Opsiyon Piyasası,

Menkul Kıymet: Para, çek, poliçe ve bono hariç olmak üzere (i) paylar, pay benzeri diğer kıymetler ile söz konusu

paylara iliĢkin depo sertifikaları, (ii) borçlanma araçları veya menkul kıymetleĢtirilmiĢ varlık ve gelirlere dayalı

borçlanma araçları ile söz konusu kıymetlere iliĢkin depo sertifikaları

Sermaye Piyasası Araçları: Menkul Kıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleĢmeleri de dahil olmak üzere SPK’ca bu

kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçları,

MKK: Merkezi Kayıt KuruluĢu A.ġ

MüĢterek Hesap: Birden fazla kiĢi adına açılan ve hesap sahiplerinin her birinin ayrı ayrı münferiden tasarruf edebildiği

ortak hesap

SPK/Kurul: Sermaye Piyasası Kurulu

SPK Mevzuatı: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve buna müsteniden SPK tarafından yayımlanan yönetmelik,

tebliğ ve borsaların/teĢkilatlanmıĢ diğer pazar yerlerinin belirlediği usul ve esaslar, piyasa kuralları dahil olmak üzere,

varsa değiĢikliklerin yapıldığı Ģekliyle, sermaye piyasası ile ilgili diğer tüm mevzuat,

Takasbank: Ġstanbul Takas ve Saklama Bankası A.ġ.

Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri” ile “Yan

Hizmetler” konulu maddelerinde sayılan faaliyetlerden ĠĢlem Aracılığı kapsamında yapılabilecek Faaliyetler

Yetkili Merkezi Saklama KuruluĢu: Mevzuat veya düzenleyici kurumların aldığı kararlar uyarınca Sermaye Piyasası

Araçları için fiziken veya kayden saklama hizmeti sunmak üzere yetkilendirilmiĢ olan Takasbank, T.C. Merkez Bankası,

MKK’yı ve Sermaye Piyasası Araçlarının saklanması konusunda yurt içinde ve/veya yurt dıĢında yetkilendirilmiĢ diğer

kurumlar,

Para Piyasaları: Takasbank Para Piyasası, BĠAġ Para Piyasası veya Kurulca uygun görülecek kurum ve kuruluĢlar

2- SÖZLEġMENĠN KONUSU ve KAPSAMI:

1-Bu SözleĢme, Aracı Kurum tarafından MüĢteri adına ve/veya hesabına veya Aracı Kurum adına MüĢteri hesabına,

Borsa'da veya Borsa dıĢında, SPK Mevzuatı çerçevesindeki yatırım hizmet ve faaliyetleri, yan hizmetler (“Yatırım

Hizmet ve Faaliyetleri”) ile SPK’ca tanımlanan repo ve ters repo iĢlemlerine uygulanacak hesap açılıĢ, alım satım,

teminatlandırma, değerlendirme, saklama, takas, tasfiye ve bunlarla sınırlı olmaksızın sair esasları düzenlemektedir.

2-Bu SözleĢme, Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri sunan Aracı Kurum ile MüĢteri arasındaki iliĢkiyi genel olarak

düzenleyen, baĢlangıçta bir kez akdedilen ve münferit iĢlemlerin esasını oluĢturan Sermaye Piyasası Kurulu’nun III-

39.1 sayılı Yatırım KuruluĢlarının KuruluĢ ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği ve III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve

Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere ĠliĢkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ kapsamında bir çerçeve sözleĢmedir.

MüĢteri’nin Aracı Kurum nezdinde alım satımını talep edeceği Sermaye Piyasası Araçları için, bu SözleĢme hükümleri

genel hükümler olarak uygulanacak olup münferit iĢlemlerde SPK Mevzuatı doğrultusunda hareket edilecektir.

3-Aracı Kurum tarafından MüĢteri’ye sunulacak Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri arasından Menkul Kıymetlerin alım

satımına iliĢkin özel hükümler bu SözleĢme içinde ayrı bir bölüm olarak düzenlenmiĢ olup, VĠOP’ta iĢlem gören türev

araçların alım satımına ve sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satıĢ ve ödünç alma ve verme iĢlemleri

dahil diğer Yatırım Hizmet ve Faaliyetlerine iliĢkin özel hükümlere bu SözleĢme’nin eki ve ayrılmaz bir parçası olarak

düzenlenen iĢleme özel Ģartlar kapsamında yer verilecektir. ĠĢleme özel Ģartlarda yer almayan hususlarda bu

SözleĢme'nin ilgili maddeleri uygulanacaktır.

4-MüĢteri’nin türev araçlar alım satımına, kredili alım, açığa satıĢ ve ödünç alma ve verme iĢlemlerine iliĢkin talebi,

MüĢteri tarafından bu SözleĢme ekinde sunulan Türev Araçlara ĠliĢkin Özel ġartlar, Kredili Alım ĠĢlemlerine ĠliĢkin Özel

ġartlar, Açığa SatıĢ ĠĢlemlerine ĠliĢkin Özel ġartlar ve Ödünç Alma Ve Verme ĠĢlemlerine ĠliĢkin Özel ġartlar'dan ilgili

olanın imzalanması koĢuluyla gerçekleĢtirilecektir.

5-Bu SözleĢme’de yer almayan ancak Aracı Kurum tarafından Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri’nin gerçekleĢtirilebilmesi

için MüĢteri’nin imzalayacağı her türlü sözleĢme, taahhüt, emir/talimat/teyit, uygunluk testi, uygunluk testi sonuç

bildirimi, müĢteri sınıflandırmasına iliĢkin bilgilendirmeler ve her türlü formlar ve belgeler SözleĢme’nin ayrılmaz bir

bütünü ve parçasıdır.

6-SözleĢme’nin MüĢteri tarafından imzalanmıĢ olması, Aracı Kurum tarafından ve mevzuat gereği aranan ve

SözleĢme’de ayrıntıları açıklanmıĢ olan diğer Ģartlar MüĢteri tarafından yerine getirilmiĢ olmadıkça Aracı Kurum’u

SözleĢme kapsamındaki tüm Yatırım Hizmet ve Faaliyetlerini sunma yükümlülüğü altına sokmaz.

7-ĠĢbu SözleĢme’de atıf yapılan herhangi bir mevzuat hükmünde kullanılan numaralandırmalarda değiĢiklik olması

halinde, yürürlükteki mevzuat hükmüne ait numaralandırma geçerli olacaktır.

3-MÜġTERĠ’NĠN KABUL, BEYAN ve TAAHHÜTLERĠ:

1-MüĢteri, Aracı Kurum tarafından bir örneği kendisine verilmiĢ olan Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim

Formu ve Ek Risk Bildirim Formu’nu bu SözleĢme’yi imzalamadan önce okuyarak, gerçekleĢtireceği iĢlemlere iliĢkin

riskler konusunda bilgilendiğini ve bu formların birer örneğinin kendisine verildiğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

2-MüĢteri, risk ve getiri tercihleri, yatırım amaçları ve mali durumu hakkında yeterli bilgiye sahip olunması bakımından

oluĢturulan SözleĢme’nin ekindeki MüĢteri Tanıma Formu’nu doldurur, doldurmaması halinde her türlü sorumluluğun

kendisine ait olduğunu kabul ve taahhüt eder.

3-MüĢteri, SözleĢme kapsamında yapacağı iĢlemler ile ilgili olarak Aracı Kurum tarafından yürürlükteki 5549 sayılı Suç

Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve ilgili yönetmelikler uyarınca kendisinden istenebilecek her

türlü kimlik bilgilerini ve teyidi için gerekli belgeleri, güncel adresini gösterir adres teyit belgelerini ibraz etmeyi kabul

eder. Aracı Kurum, MüĢteri’den her iĢlem sırasında nüfus hüviyet cüzdanı veya baĢka bir resmi kimlik ibrazı isteyebilir.

Ortak hesaplarda kimlik tespiti ve adres teyidi her bir hak sahibi için ayrı ayrı yapılacaktır. Aracı Kurum, MüĢteri'den

anılan belgeleri tam ve eksiksiz temin etmeden herhangi bir hesap açmakla yükümlü değildir. Aracı Kurum, ayrıca

hesap açılıĢı esnasında MüĢteri’den anılan hesabın açılıĢ amacı hakkında bilgi ve belge talep edebilir. Aracı Kurum,

MüĢteri’nin söz konusu bilgi ve belgeleri ibraz etmemesi halinde derhal iĢlemleri durdurabilecek ve/veya SözleĢme’yi

feshedebilecektir. MüĢteri, bu halde Aracı Kurum'un herhangi bir sorumluluğu olmadığını kabul ve beyan eder.

4-MüĢteri, Aracı Kurum'a tevdi ettiği tüm bilgi ve belgeler ile bu SözleĢme ekinde bulunan MüĢteri Tanıma Formu’ndaki

bilgilerin doğru ve eksiksiz olduğunu, gerçeği yansıttığını ve değiĢiklik olduğunda derhal Aracı Kurum’a bildireceğini, bu

bilgi ve belgelerin gerçeği yansıtmaması nedeniyle Aracı Kurum’un maruz kalacağı tüm zararları tazmin edeceğini

kabul, beyan ve taahhüt eder.

5-MüĢteri, bu SözleĢme çerçevesinde hesabına yatırmıĢ olduğu para, sermaye piyasası araçları ve tevdi ve teslim

etmiĢ olduğu kıymetli evrak ve sair varlığın kaynağının gösterilmesinin ya da kanıtlanmasının Aracı Kurum tarafından

kendisinden her zaman talep edilebileceğini kabul eder.

6-MüĢteri izinsiz sermeye piyasası faaliyetinde bulunması sonucu doğuracak Ģekilde iĢlemlerde bulunamaz. Aksi

durumun, SPK Mevzuatında tanımlaması yapılan ve aracı kurum müĢterilerinin izinsiz aracılık faaliyeti yönündeki

hüküm kapsamına dahil olduğunu bilmesi gerektiğini ve Aracı Kurum'un bu nedenle maruz kalacağı tüm zararları

ödeyeceğini kabul beyan ve taahhüt eder.

7-MüĢteri, SPK Mevzuatının sair her türlü hükümlerini bildiğini, söz konusu mevzuatta ileride yapılacak her türlü

değiĢikliğin bu SözleĢme’ye uygulanmasını kabul ettiğini beyan eder.

8-SözleĢmede hüküm bulunmayan hallerde Kurul ve Borsa düzenlemeleri, Kurul ve Borsa düzenlemelerinde hüküm

bulunmayan hallerde genel hükümler uygulanır. Bu sözleĢmenin Kurul ve Borsa düzenlemelerine aykırı hükümleri

uygulanmaz.

9-MüĢteri, 6698 sayılı KiĢisel Verilerin Korunması Kanunu çerçevesinde kiĢisel verilerinin Aracı Kurum tarafından

kaydedilmesi, saklanması, güncellenmesi, üçüncü kiĢilere açıklanması, aktarılması ve iĢlenmesine onay verdiğini

hüküm altına alan ve bu SözleĢme'nin ayrılmaz bir parçası niteliğinde olan KiĢisel Veri PaylaĢım Muvafakatname'sini

imzalamayı kabul, beyan ve taahhüt eder.

4-TASARRUF YETKĠSĠ, TEMSĠLCĠ ve VEKĠLLER:

1-MüĢteri hesabına, MüĢteri dıĢında sadece MüĢteri tarafından noter marifetiyle düzenlenmiĢ vekaletname ile

yetkilendirilmiĢ gerçek kiĢiler tarafından iĢlem yapılabilecektir. Vekilin Aracı Kurum nezdinde MüĢteri'yi bağlayıcı iĢlem

yapabilmesi için vekaletname ile birlikte vekile ait kimlik belgesi, imza beyanı, adres teyit belgesi ve mevzuatın

öngördüğü diğer belgeleri tevdi etmesi zorunludur. MüĢteri, Aracı Kurum çalıĢanlarını vekil olarak tayin edemez.

2-MüĢteri, iĢlem gerçekleĢtirmek üzere vekalet vermesi halinde, vekilin yaptığı iĢlemlerin bizzat kendi seçimi ve kararı

sonucunda yapılmıĢ sayılacağını ve kendi nam ve hesabına sonuç doğuracağını, kendisine bildirilmiĢ olan riskleri

doğurabileceğini ve kendisini zarara uğratabileceğini bildiğini; yetkilendirmiĢ olduğu vekilin, SözleĢme çerçevesinde

gerçekleĢtirmiĢ olduğu iĢlemler dolayısıyla doğabilecek her türlü yükümlülüğü yerine getirmekle ve vekilin SözleĢme’yi

ihlalinden doğabilecek her türlü zararı Aracı Kurum’a ödemekle bizzat MüĢteri’nin yükümlü olacağını kabul ve beyan

eder. Vekilin yaptığı iĢlemlerin MüĢteri’nin ihtiyaçlarına uygun olmaması, özel risk unsurları barındırması dolayısıyla ya

da piyasada oluĢacak fiyat hareketleri ve benzeri koĢulların MüĢteri’nin pozisyonu aleyhine geliĢmesi sonucunda,

vekilin kusurlu hareketleri sebebiyle ve/veya bunlarla sınırlı olmaksızın diğer sebeplerle yatırılan para tutarının üstünde

dahi olabilecek zarara uğraması durumunda MüĢteri, Aracı Kurum’un herhangi bir sorumluluğunun olmayacağını,

uğradığı zararlar dolayısıyla hiçbir surette Aracı Kurum’a rücu etmeyeceğini, Aracı Kurum tarafından vekile yapılan

bildirimlerin aynı zamanda MüĢteri’ye yapılmıĢ sayılacağını kabul, beyan ve taahhüt eder.

3-MüĢteri, vekaletini Aracı Kurum'a imza karĢılığında teslim edilecek bir azilname ile her zaman iptal edebilir. MüĢteri,

Aracı Kurum'a yazılı olarak azilname ile bildirmediği sürece hiçbir ilan, azil, ihbar gibi kısıtlamaların Aracı Kurum'a karĢı

ileri sürülemeyeceğini, vekilin Aracı Kurum ile yapacağı iĢlemlerin kendisini bağlayacağını kabul ve taahhüt eder.

4-Birden fazla kiĢinin imza yetkisine sahip olup yetkinin münferit ya da müĢterek olduğu belirtilmemiĢse Aracı Kurum

her bir imza yetkilisinin münferit yetkiye sahip olduğunu kabul eder.

5-MüĢteri'nin ölümü halinde mirasçılar tarafından vekaletin, vekil edenin ölümü nedeniyle sona erdiği yazılı olarak Aracı

Kurum'a bildirilmemiĢ ise Aracı Kurum vekilin emir ve talimatlarını yerine getirebilir.

6-Aracı Kurum vekaleten açılan hesaplarda hesap sahibinin kararı doğrultusunda hesap sahibi veya vekilin uygunluk

testi sonucunu dikkate alacak ve bu test sonucuna uygun olarak ürün ve hizmet sunacaktır.

7-Tüzel kiĢi hesaplarına, imza ve tasarruf yetkisi verilmiĢ Temsilci veya noterden düzenlenen vekaletname ile iĢlem

yapılabilir. MüĢteri, Temsilcinin/vekilin yaptığı iĢlemlerin bizzat kendi seçimi ve kararı sonucunda yapılmıĢ sayılacağını

ve kendi nam ve hesabına sonuç doğuracağını, kendisine bildirilmiĢ olan riskleri doğurabileceğini ve kendisini zarara

uğratabileceğini bildiğini; SözleĢme çerçevesinde gerçekleĢtirmiĢ olduğu iĢlemler dolayısıyla doğabilecek her türlü

yükümlülüğü yerine getirmekle ve Temsilcinin/vekilin SözleĢme’yi ihlalinden doğabilecek her türlü zararı Aracı Kurum’a

ödemekle bizzat MüĢteri’nin yükümlü olacağını kabul ve beyan eder. Temsilcinin/vekilin yaptığı iĢlemlerin MüĢteri’nin

ihtiyaçlarına uygun olmaması, özel risk unsurları barındırması dolayısıyla ya da piyasada oluĢacak fiyat hareketleri ve

benzeri koĢulların MüĢteri’nin pozisyonunun aleyhine geliĢmesi sonucunda, Temsilcinin/vekilin kusurlu hareketleri

sebebiyle ve/veya bunlarla sınırlı olmaksızın diğer sebeplerle yatırılan para tutarının üstünde dahi olabilecek zarara

uğraması durumunda MüĢteri, Aracı Kurum’un herhangi bir sorumluluğunun olmayacağını, uğradığı zararlar dolayısıyla

hiçbir surette Aracı Kurum’a rücu etmeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder. Temsilcinin ve/veya temsil derecesinin

geri alınması ve/veya değiĢmesi, vekaletname ile verilen yetkilerin iptali halinde, MüĢteri tarafından bu durum hemen

Aracı Kurum’a bildirilecektir. Mevzuatın öngördüğü belgelerle birlikte bu kimselerin yetkilerinin geri alındığı ya da

değiĢtirildiği Aracı Kurum’a yazılı olarak bildirilmedikçe, tasarruf yetkileri yürürlükte kalacak ve MüĢteri değiĢiklik

bildirimlerinin yapılmamasından dolayı doğacak zararlardan sorumlu olacaktır. Aracı Kurum tarafından

Temsilciye/vekile MüĢteri ile ilgili yapılan bildirimler, aynı zamanda MüĢteri’ye yapılmıĢ sayılır. Temsil yetkisi

konusunda, Türkiye Ticaret Sicil Gazetesi’nde veya herhangi bir yayın organında yapılacak herhangi bir ilan hiçbir

Ģekilde Aracı Kurum’u bağlamayacaktır.

8-Genel vekâletnamelerde özel olarak bir yetki daraltılması yapılmıĢ olmadıkça, vekilin Aracı Kurum ile yaptığı iĢlemler

ve hesapla ilgili tüm iliĢkilerde MüĢteri’yi Aracı Kurum’a karĢı temsil etme yetkisine haiz oldukları kabul edilir.

5-MÜġTERĠ SINIFLANDIRILMASI

1-MüĢteri, SPK Mevzuatı uyarınca “talebe dayalı profesyonel müĢteri” veya tüzel kiĢiler de "profesyonel müĢteri" için

gerekli olan nitelikleri haiz olduğunu, Aracı Kurum’un uygun göreceği ve doğruluğu ile gerektiğinde güncellenmesi

sorumluluğu MüĢteri’ye ait olan belgeler yoluyla tevsik edip talebe dayalı profesyonel müĢteri /profesyonel müĢteri

olma talebi ile birlikte yazılı olarak Aracı Kurum’a iletmediği sürece, Aracı Kurum’un kendisini SPK Mevzuatı

çerçevesinde “genel müĢteri” olarak sınıflandıracağını ve bu sınıflandırmaya bağlı olarak Aracı Kurum tarafından

sunulacak Yatırım Hizmet ve Faaliyetlerin kendisine uygun olup olmadığının değerlendirilmesi amacıyla uygunluk testi

yapması gerektiğini kabul eder.

2-Talebe dayalı profesyonel müĢteri/profesyonel müĢteri olarak sınıflandırılan MüĢteri, tabi olduğu sınıflandırmayı SPK

Mevzuatı hükümlerine uygun Ģekilde her zaman Aracı Kurum’dan yazılı talep yoluyla tek taraflı değiĢtirme hakkına

sahip olup, tabi olduğu sınıflandırmayı etkileyebilecek bir durum ortaya çıkması halinde bu hususun derhal Aracı

Kurum’a bildirilmesinden, verdiği bilgilerin doğruluğundan ve güncellenmesinden sorumludur. Aynı Ģekilde Aracı

Kurum, müĢterinin tabi olduğu sınıflandırmayı etkileyebilecek bir durumun ortaya çıktığını öğrenmesi halinde, SPK

Mevzuatında öngörülen yükümlülüklerin yerine getirilmesi için gerekli iĢlemleri tesis eder.

3-Aracı Kurum, MüĢteri'nin ilgili mevzuat gereği Profesyonel MüĢteri olarak sınıflandırılması halinde yararlanamayacağı

mevzuat hükümleri ile yer aldığı sınıfı değiĢtirme hakkına dair bilgi vermek amacıyla MüĢteri'ye Standart Profesyonel

MüĢteri Bilgilendirme Formu'nu teslim eder veya elektronik ortamda eriĢimini sağlar veya posta veya elektronik posta

ile gönderir.

6-UYGUNLUK TESTĠ

1-Aracı Kurum tarafından verilen Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri’nin MüĢteri’ye sunulabilmesinin ön Ģartı olarak, hangi

ürün ya da hizmetlerin MüĢteri’ye uygun olduğunun tespiti amacıyla SPK Mevzuatı çerçevesinde uygunluk testi yapılır.

Aracı Kurum yapılacak iĢlemlerde uygunluk testinde yer alan bilgileri esas alacak olup MüĢteri, bu bilgilerin

doğrululuğundan ve güncellenmesinden sorumludur. Uygunluk Testi sonucu, MüĢteri'ye yazılı veya elektronik posta vb.

en seri iletiĢim aracılığıyla bildirilir.

2-MüĢteri, uygunluk testini yapmaması ya da eksik bilgi vermesi halinde Aracı Kurum’un hangi ürün ya da hizmetlerin

kendisine uygun olduğunu tespit etme imkanı olmayacağını ve bu durumun bazı Yatırım Hizmet ve Faaliyetlerinin

kendisine verilememesi sonucunu doğurabileceğini ve bu durumda doğabilecek tüm zararlardan sorumlu olacağını

kabul eder. MüĢteri, kendisine uygun olmadığı tespit edilen ürünleri, ancak ilgili ürüne ait riskleri bildiğini ve bu risklere

rağmen ürüne iliĢkin iĢlem yapmak istediğini belirten yazılı bir beyan ile talep edebilir.

3-Aracı Kurum’un hangi ürün ya da hizmetlerin MüĢteri’ye uygun olduğunun tespit edilmesine imkan bulunmadığına

veya bir ürün ya da hizmetin MüĢteri’ye uygun olmadığına iliĢkin uyarıda bulunmuĢ olmasına rağmen MüĢteri’nin söz

konusu hizmet ya da ürünü almak istemesi halinde Aracı Kurum, söz konusu ürün ve/veya hizmeti MüĢteri’ye verip

vermemek hususunda serbest olacaktır.

4-SPK Mevzuatı uyarınca Aracı Kurum, “Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu” (“TEFAS”)’nda iĢlem gören

yatırım fonları ile para piyasası fonları (likit fonlar), kısa vadeli tahvil ve bono fonları ve Hazine MüsteĢarlığı tarafından

ihraç edilmiĢ borsalarda ve teĢkilatlanmıĢ diğer pazar yerlerinde iĢlem gören kamu borçlanma araçları için uygunluk

testi yapmakla yükümlü değildir. MüĢteri’nin sayılan iĢlemleri yapacak olması nedeniyle uygunluk testini yapmaktan

imtina etmesi halinde Aracı Kurum, ileriki dönemde MüĢteri’nin uygunluk testi gerektiren farklı Yatırım Hizmet ve

Faaliyetleri talep etmesine rağmen uygunluk testi olmaması nedeniyle ilgili iĢlemi gerçekleĢtirmemesinden sorumlu

olmayacaktır. MüĢteri, söz konusu ürünleri Aracı Kurum’dan talep etmeden önce risklerini ve kendine uygun olup

olmadığını değerlendireceğini, değerlendirdikten sonra talep ettiği ilgili ürünlere bağlı risklerin gerçekleĢmesinden

doğabilecek tüm kayıp ve zararların karĢılanmasından sorumlu olacağını kabul, beyan ve taahhüt eder.

5-MüĢteri, bu madde hükümleri çerçevesinde Aracı Kurum’a bilgi vermemesi veya uygunluk testini doldururken yanlıĢ,

yanıltıcı ya da güncel olmayan bilgi vermesi halinde doğabilecek tüm zararlardan sorumlu olacağını kabul eder.

MüĢteri, uygunluk testini yenilememesi halinde uygunluk testini yapmamıĢ sayılacağını ve bundan dolayı kendisine

Yatırım Hizmet ve Faaliyeti sunulamayabileceğini kabul eder.

7-YATIRIM HĠZMET ve FAALĠYETLERĠNE ĠLĠġKĠN GENEL HÜKÜMLER

Bu SözleĢme çerçevesinde Aracı Kurum tarafından sunulan Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri, 6362 sayılı Sermaye

Piyasası Kanunu ve SPK tarafından bu kanuna dayanılarak çıkarılan ilgili tebliğlerde düzenlenen iĢlem aracılığı ve

sınırlı saklama faaliyetleri kapsamında gerçekleĢtirilecektir.

A)-ĠĢlem Aracılığı Hizmeti

1-Aracı Kurum, SPK’nın vermiĢ olduğu yetki çerçevesinde ve SPK Mevzuatına uygun Ģekilde MüĢteri’nin verdiği

Sermaye Piyasası Araçlarıyla ilgili alım satım emirlerini MüĢteri adına ve hesabına veya Aracı Kurum adına ve MüĢteri

hesabına borsalar ya da Borsa Ġstanbul A.ġ tarafından kurulan ve Takasbank tarafından yönetilen TEFAS dahil ancak

bununla sınırlı olmaksızın teĢkilatlanmıĢ diğer pazar yerlerine iletmek suretiyle gerçekleĢtirebilir.

2-Borsada iĢlem yapmayı gerektiren emirler Aracı Kurum tarafından ayrıca SPK Mevzuatında belirlenen esaslar

çerçevesinde MüĢteri’den alınır ve yerine getirilir. MüĢteri SPK Mevzuatının öngördüğü kurallara uyacağını ve

emirlerini bu kurallara uygun Ģekilde iletmekle yükümlü olduğunu kabul eder.

3-MüĢteri, emrinin belirli bir kuruluĢ veya piyasaya iletilmesi yönünde açık bir talimatının bulunduğu durumda Aracı

Kurum’un MüĢteri emrini en iyi Ģekilde gerçekleĢtirme yükümlülüğünü yerine getirmiĢ sayılacağını kabul eder.

4-MüĢteri, Aracı Kurum'dan talep edeceği Sermaye Piyasası Aracı alım satımlarında Aracı Kurum'un uygun göreceği

emir ve benzeri formları ıslak imzalı olarak ya da elektronik ortamlar üzerinden usülüne uygun Ģekilde Aracı Kurum'a

ileteceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

5-Aracı Kurum'un sunduğu iĢlem aracılığı kapsamında yapılacak Sermaye Piyasası Aracı alım satım iĢlemleri, bu

iĢlemlerin nakit ve kıymet takası ile Sermaye Piyasası Araçları'nın mali haklarının kullanımı konusunda ilgili borsa,

yetkili saklama ve takas kuruluĢları tarafından belirlenen kurallar uygulanacaktır. Söz konusu iĢlemlerde her halükarda

Aracı Kurum'un tutmuĢ olduğu kayıtlar esas alınacaktır.

B)-Sınırlı Saklama Hizmeti

Aracı Kurum, yetkili olunan Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri kapsamında, iĢlem aracılığı yapmıĢ olduğu sermaye piyasası

araçlarının, en iyi gayret aracılığı kapsamında ise halka arzına aracılık edilen Sermaye Piyasası Araçlarının

saklanması suretiyle veya emanetçi sıfatıyla bu SözleĢme hükümleri ve SPK Mevzuatı çerçevesinde sınırlı saklama

hizmeti verecektir

8-SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARININ TESLĠMĠ VE YETKĠLĠ MERKEZĠ SAKLAMA KURULUġUNDA SAKLANMA

ESASLARI

1-MüĢteri’ye ait Sermaye Piyasası Araçları MKK’da ve/veya benzeri Yetkili Merkezi Saklama KuruluĢunda, Aracı

Kurum hesabına MüĢteri adına saklanır. Saklama hizmeti karĢılığında Aracı Kurum tarafından ödenen giderler

MüĢteri’den tahsil edilir.

2-MüĢteri, saklanan Sermaye Piyasası Araçları için, Alo-MKK (444 0 655), MKK-Web (www.mkk.com.tr), Çağrı Merkezi

ve SMS seçeneklerinden birisi ile MKK tarafından kendilerine verilecek sicil ve Ģifre bilgilerini kullanarak, hesapları

üzerinde yatırımcı blokajı uygulamaları, genel kurul toplantılarına yönelik blokaj uygulamaları veya hesaplarına iliĢkin

bilgi alabilir.

3-MüĢteri, Aracı Kurum nezdindeki hesabına üçüncü Ģahıslar tarafından yapılacak teslimatın kendi adına ve

muvafakatiyle yapılmıĢ sayılacağını kabul eder.

4-SPK Mevzuatı tarafından zorunlu tutulan haller haricinde Aracı Kurum’un, Yetkili Merkezi Saklama KuruluĢu'nda

saklanan MüĢteri’nin Sermaye Piyasası Araçlarını Yetkili Merkezi Saklama KuruluĢu'nca yapılan sigorta dıĢında ayrıca

sigorta ettirme yükümlülüğü yoktur. Aracı Kurum tarafından söz konusu Sermaye Piyasası Araçları'nın mevzuat

gereğince her türlü zarara karĢı ayrıca sigorta ettirilmesi halinde MüĢteri, sigorta masraflarının Aracı Kurum nezdindeki

hesabının borçlandırılması suretiyle tahsil edilmesini veya hesabında yeterli tutar bulunmadığı takdirde bu tutarı Aracı

Kurum’un ilk talebi ile derhal ödemeyi kabul ve taahhüt eder.

9- SAKLANAN SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARINDAN DOĞAN YÖNETĠMSEL VE MALĠ HAKLARIN

KULLANILMA ESASLARI

1-Vade veya dağıtımın baĢlangıç tarihi itibariyle Aracı Kurum hesabına MüĢteri adına MKK veya benzeri Yetkili

Merkezi Saklama KuruluĢunda saklanmakta olan Sermaye Piyasası Araçlarının anapara, gelir payı, temettü ve kupon

faizi ve benzeri gelirlerin tahsilatı, yeni pay alma ve bedelsiz sermaye artırımına iĢtirak ve Sermaye Piyasası Araçlarına

iliĢkin teminat takibi yapılması gibi hizmetler ile söz konusu iĢlemlerin Aracı Kurum nezdindeki müĢteri hesaplarına

yansıtılması MüĢteri'nin herhangi bir talimatına gerek kalmaksızın Aracı Kurum tarafından yerine getirilir.

2-Paylardan doğan oy hakkının kullanımı MüĢteri'ye aittir. Bu hak MüĢterinin yazılı talimatı ve Aracı Kurum'unda kabulü

halinde Aracı Kurum tarafından kullanılabillir. Aracı Kurum bu hakkın kullanılma Ģeklinden hiçbir Ģekilde kendisine atfı

kabil kusurları dıĢında sorumlu değildir. Vekaleten oy kullanmaya iliĢkin Kurul düzenlemeleri saklıdır

3-ĠĢlemin baĢlangıç tarihi itibariyle Aracı Kurum hesabına MüĢteri adına Yetkili Merkezi Saklama KuruluĢunda

saklanmakta olan paylara iliĢkin nakit sermaye artırımından kaynaklanan bedelli rüçhan hakkı kullanımına iliĢkin

duyuruların takibi MüĢteri'nin sorumluluğunda olup, Aracı Kurum’un herhangi bir ilave bildirim yapma yükümlülüğü

yoktur. MüĢteri, Yetkili Merkezi Saklama KuruluĢunda adına saklanmakta olan paylara ait nakit sermaye artırımından

doğan rüçhan haklarının kullanımı için Aracı Kurum'a talimat vermek ve gerekli bedeli bu hakların son kullanım

tarihinden en az üç iĢgünü öncesinde Aracı Kurum'a tevdi etmek zorundadır. Aracı Kurum, MüĢteri'nin talimatı olmadığı

veya gerekli bedelin hesabında bulunmaması durumunda kendiliğinden nakit sermaye artırımından kaynaklanan

bedelli rüçhan hakkını kullanmakla yükümlü değildir. Ancak iĢleme konu payın piyasa fiyatı nominal değerinin üzerinde

http://www.mkk.com.tr/

olup gerekli bedelin hesapta bulunması durumunda Aracı Kurum bu hakkı MüĢteri lehine olduğu için kullanabilir. Aksi

takdirde kullanmaktan imtina edebilir. MüĢteri'nin Aracı Kurum nezdindeki hesabında yeterli rüçhan hakkı kullanım

bedelinin bulunmaması durumunda Aracı Kurum MüĢteri lehine rüçhan hakkını kullanarak oluĢan borç tutarı kadar

resen pay satıĢı yapma hakkına sahiptir.

10-EMĠRLERE ĠLĠġKĠN GENEL HÜKÜMLER

1-Aracı Kurum, MüĢteri’nin vereceği alım ve satım emirlerini MüĢteri'ye bilgi vermek suretiyle kısmen veya tamamen

kabul etmeme hakkına sahiptir. Aracı Kurum söz konusu emirlerin yerine getirilmemesinden doğabilecek zararlardan

sorumlu olmayacaktır.

2-SPK’nın türev araç, kredili alım, ödünç alım ve açığa satıĢ iĢlemlerine iliĢkin düzenlemeleri saklı kalmak üzere;

MüĢteri’nin, alım emri verdiği Sermaye Piyasası Araçları tutarının tamamı kadar nakdin alım emrinin verildiği an

itibariyle, satım emri verdiği Sermaye Piyasası Araçlarının, satım emrinin verildiği an itibariyle MüĢteri’nin Aracı Kurum

nezdindeki hesabında bulunması zorunludur. MüĢteri hesabında yeterli nakdin veya iĢlem teminatının bulunmaması

halinde Aracı Kurum, MüĢteri emirlerini gerçekleĢtirip gerçekleĢtirmemekte serbesttir. Aracı Kurum her zaman için

teminata konu sermaye piyasası araçlarında kısıtlama, geniĢletme, farklı oranla değerleme veya Genel ve Profesyonel

MüĢteriler için farklı listeler oluĢturma hakkına sahiptir.

3-MüĢteri Sermaye Piyasası Aracı alım veya satım emirlerini Aracı Kurum’a yazılı veya yazılı olmayan Ģekilde (sözlü

olarak, telefon, faks veya internet ve/veya elektronik ortamlar aracılığıyla) iletebilir. Sözlü emirlere iliĢkin telefon

kayıtları ve ekran dökümleri ile elektronik emirlere iliĢkin kayıtlar, Hukuk Muhakemeleri Kanunu’nun 199. maddesi

kapsamındaki belgelerden olup tarafları bağlayıcı delil niteliğindedir.

4-MüĢteri, emirlerinin gerçekleĢtirildiğine dair kendisine telefon, faks veya internet ve/veya diğer elektronik ortamlar ile

yapılan bildirimin de, diğer bildirimlerin yanısıra, geçerli olacağını kabul ve beyan eder.

5-MüĢteri, Aracı Kurum’a bütün bildirimlerini ve emirleri açık ve tereddüte yer vermeyecek, Sermaye Piyasası

Araçlarının bütün niteliklerini gösterecek Ģekilde vermek zorundadır.. MüĢteri emirleri ile ilgili olarak fiyat belirtilmediği

takdirde Aracı Kurum tarafından emrin serbest fiyatlı verildiği, geçerlilik süresi belirtilmediği takdirde emrin tek seans

geçerli olduğu, aksi bildirilmediği takdirde emrin Aracı Kurum tarafından alındığı anda veya seans dıĢı verilen emirlerde

alındıktan sonraki ilk seans BĠST’e veya emre konu Sermaye Piyasası Aracının iĢlem gördüğü diğer borsalara

iletileceğini kabul eder. MüĢteri, geçerlilik süresi sona eren emirleri yenilemediği sürece emir tekrar iĢleme konulmaz.

MüĢteri’nin emrini, emrin iletildiği piyasa kurallarına göre iptal etme hakkı bulunmaktadır; ancak Aracı Kurum bu talebi

gerçekleĢtirmek için mevcut piyasa Ģartları çerçevesinde en iyi gayreti gösterecektir. MüĢteri, iptal iĢleminin, Aracı

Kurum’a atfı kabil olmayan sebepler dolayısıyla kısmen ya da tamamen yerine getirilememesinden dolayı Aracı

Kurum’un sorumluluğunun bulunmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder.

6-MüĢteri’den alınan emirler için SPK’nın III-45.1. sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere ĠliĢkin Belge

ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliği’ne uygun olarak MüĢteri Emir Formu ve emre konu Sermaye Piyasası Aracının

cinsine göre Seans Takip Formu veya Türev Piyasalar Emir Takip Formu düzenlenir. Aracı Kurum, MüĢteri’nin emrini

yerine getirmek üzere Borsa’ya veya iĢlemin yapılacağı piyasalara iletmeden önce MüĢteri’den yazılı olmayan

emirlerini yazılı Ģekle dönüĢtürülmesini talep etme hakkına sahiptir.

7-Aracı Kurum gerçekleĢen iĢlemleri en geç gün sonunda, türev araç iĢlemlerini ise en geç izleyen iĢgünü içerisinde

MüĢteri’ye bildirir. Aynı gün, alınan ve satılan sermaye piyasası aracının cins, miktar, fiyat veya primi ile tahakkuk

ettirilen komisyon ve gider karĢılıklarını gösteren belgeler, elektronik olarak düzenlenerek elektronik ortamda

MüĢteri’ye gönderilir veya elektronik ortamda eriĢim sağlanır.

8- MüĢteri, alım veya satım emri vermesine rağmen herhangi bir iĢlem gerçekleĢtirilmediğini iddia etmesi halinde, emri

verdiğini ispatla yükümlüdür.

9-Emirlere iliĢkin olarak bu maddede düzenlenmeyen hususlarda SPK’nın Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliği

hükümleri uygulanır.

11-MENKUL KIYMETLERE ĠLĠġKĠN ÖZEL HÜKÜMLER

A)-Menkul Kıymetlere ĠliĢkin Teminatlar

1-MüĢteri'nin takası henüz gerçekleĢmemiĢ pay senedi alım iĢlemleri sonucunda, belirli bir anda oluĢabilecek açık

takas pozisyonunun asgari %20 (yüzdeyirmi)'si oranında net varlığın Aracı Kurum nezdindeki hesabında bulunması

zorunludur. Aracı Kurum, daha yüksek bir teminat oranı belirleyebilir. Net varlığın hesaplanmasında müĢterinin takas

yükümlülüğünü yerine getirmediği kıymetler ile herhangi bir iĢlemin teminatı olan kıymetler dikkate alınmaz. Aracı

Kurum her zaman için teminata konu sermaye piyasası araçlarında kısıtlama, geniĢletme, farklı oranla değerleme veya

Genel ve Profesyonel MüĢteriler için farklı listeler oluĢturma hakkına sahiptir.

2-Teminat oranının herhangi bir nedenden dolayı sağlanamaması halinde, MüĢteri’nin teminat oranını daha da

düĢürecek emirleri Aracı Kurum tarafından kabul edilmez ve gün sonunda MüĢteri’nin teminat oranını sağlayamaması

halinde, ertesi gün ilk seansın baĢlangıcında MüĢteri’nin belirlenen teminat oranını sağlayacak tutardaki kıymeti Aracı

Kurum tarafından resen satılır.

3-Aracı Kurum, MüĢteriye limit tahsis ederek, takas süresini aĢmamak üzere herhangi bir teminat almaksızın alım emri

kabul edebilir.

4-MüĢteri tarafından Aracı Kurum’a satım emri verilen Sermaye Piyasası Araçlarının satım emrinin verildiği an itibariyle

MüĢteri’nin Aracı Kurum nezdindeki hesabında bulundurulması zorunludur. Aksi halde Aracı Kurum MüĢteri’nin emrini

kabul etmeyebilir.

5-Satıma konu olan sermaye piyasası araçlarının satım emrinin verildiği an itibarı ile MüĢteri’nin Aracı Kurum

nezdindeki hesabında bulunmaması durumunda MüĢteri’nin satıĢı yapılan sermaye piyasası aracını tevdi edebilecek

durumda olduğunu ve satıĢa konu sermaye piyasası aracını takas tarihine kadar Aracı Kurum'a ileteceğini yazılı veya

herhangi bir iletiĢim aracı ile (faks, telefon, elektronik ortam ve benzeri) beyan etmesi gerekmektedir. Aksi takdirde

iĢlem açığa satıĢ iĢlemi sayılır. MüĢteri söz konusu beyanın doğruluğundan sorumludur. Aracı Kurum, MüĢteri’den söz

konusu beyanın doğruluğunu teyit etmek amacıyla gerekli belgeleri vermesini isteyebilir.

6-MüĢteri, Aracı Kurum'a ilettiği sözlü emirlerin bütün sonuçlarını peĢinen kabul eder. Aracı Kurum, MüĢteri'nin sözlü

talimatını yerine getirirken, olası hile ve sahteciliklerin sonuçlarından, genel veya özel iletiĢim araçlarının

iĢlememesinden veya arızalanmasından veya emrin/talimatın yanlıĢ, yetersiz, okunaksız veya eksik iletilmiĢ

olmasından, ilk bakıĢta ayırt edilemeyecek imza benzerliklerinin sonuçlarından, Aracı Kurum kayıtlarıyla müĢteri

mütabakat unsurları birbirini teyit ettiği takdirde kendisine atfı kabil kusurları dıĢında sorumlu değildir.

7-Aracı Kurum tarafından teminat olarak alınan nakit ve/veya Sermaye Piyasası Araçları üzerinde, bu SözleĢme’deki

rehin ve hapis hakkı çerçevesinde, ayrıca MüĢteri’nin herhangi bir talimatı/onayı aranmaksızın, ilgili iĢlem uyarınca

MüĢteri’nin yükümlülükleri eksiksiz olarak yerine getirilinceye kadar blokaj uygulanabilir.

B)-Menkul Kıymet ĠĢlemlerinin Takası ve Tasfiyesi

1-MüĢteri, kendisinden baĢkaca bir talimat alınmasına gerek bulunmaksızın Aracı Kurum tarafından gerçekleĢtirilen (i)

menkul kıymet alım emirlerinde, alım bedeli, masraf, kurtaj ücreti ve sair yükümlülükler, vergi, resim, harçlar ve fonların

Aracı Kurum nezdindeki hesabına borç olarak; (ii) menkul kıymet satım emirlerinde satım bedelinin Aracı Kurum

nezdindeki hesabına alacak olarak; masraf, kurtaj ücreti ve sair yükümlülükler, vergi, resim, harçların ise borç olarak

kaydedileceğini kabul eder.

2-Aracı Kurum tarafından gerçekleĢtirilen iĢlemlerde valör tarihi yetkili merkezi takas kuruluĢunun düzenlemelerine ve

ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak belirlenecektir. Alım satım iĢlemlerinin sonuçlarının takibi MüĢteri

sorumluluğunda olup, emirlerin gerçekleĢtiğine dair MüĢteri’ye Aracı Kurum tarafından telefon, faks, internet veya

elektronik ortamlar aracılığı ile yapılan bildirim geçerli olacaktır.

3-MüĢteri takas ve tasfiye sürecinde, karĢı üyenin/üyelerin veya para ya da varlığın yatırıldığı banka veya aracı

kuruluĢların ödeme güçlüğüne düĢmesi veya herhangi bir Ģekilde geri ödeme yükümlülüğünü yerine getirmemesi

durumunda Aracı Kurum’dan herhangi bir talebi olmayacağını kabul ve taahhüt eder.

4-MüĢteri’nin Aracı Kurum nezdindeki hesabında bulunan alacak bakiyesini çekmek istemesi durumunda talebini en

geç, alacağın ödenebilir hale geldiği gün saat 13.00’e kadar yazılı olarak Aracı Kurum’a iletmesi gereklidir.

5-MüĢteri’nin Sermaye Piyasası Aracı alım ve satım emirlerinin tasfiyesinde yukarıda 1'inci maddede belirtilen borç ve

alacak kayıtları sonucunda hesabında kalan alacak bakiyesi, Aracı Kurum tarafından belirlenen asgari iĢlem limitinin

üzerinde olması koĢuluyla, MüĢteri hesabına Aracı Kurum tarafından günlük repo iĢleminde veya Para Piyasalarında

Aracı Kurum'un kararı doğrultusunda, herhangi birinde değerlendirilecektir. Aracı Kurum tarafından günlük repo

iĢleminde veya para piyasalarında değerlendirilen MüĢteri alacağından elde edilen gelir, söz konusu iĢleme iliĢkin her

tür masraf ve sair yükümlülükler ile vergi, resim ve harçlar düĢüldükten sonra MüĢteri’nin hesabına alacak

kaydedilecektir. Hesabında bulunan nakit alacağının değerlendirilmesini istemeyen MüĢteri'nin bu SözleĢme ekindeki

Alacak Bakiyesinin Değerlendirilmesine ĠliĢkin Genel Talimat'ında belirtmesi gereklidir.

6-Aracı Kurum tarafından MüĢteri’nin Sermaye Piyasası Aracı alım ve satım emirlerinin tasfiyesinde yukarıda 1'inci

maddede belirtilen kayıtlar sonucunda hesabında kalan borç bakiyesi MüĢteri’nin kendi hesabından karĢılanmak

suretiyle ödenecektir. MüĢteri’nin hesabında borç tutarının tamamını veya bir kısmını karĢılayacak nakit mevcudunun

bulunmaması durumunda, MüĢteri’nin borç bakiyesini en geç iĢlemlerin takas gününde Aracı Kurum’a ödemesi

zorunludur. MüĢteri’nin borcunu takas saatine kadar ödememesi halinde, SözleĢme’nin Aracı Kurum’un rehin, hapis,

takas, mahsup hakkına iliĢkin maddesi ile temerrüt, temerrüt faizine iliĢkin maddesinde yazılı hükümler saklı kalmak

kaydıyla, MüĢteri’nin alım emrinin gerçekleĢtirildiğini hâlihazırda bilmesi durumunda, MüĢteri’nin Aracı Kurum

nezdindeki varlıklarının yükümlülük tutarına tekabül eden kısmı Aracı Kurum tarafından satılarak borç tutarı tahsil

edilecek veya aksi durumda Aracı Kurum tarafından Borsa’nın ilgili Yönetmelik hükmü ya da genel hükümler

uygulanarak temerrüt tasfiye edilecektir.

7-SatıĢı yapılan sermaye piyasası aracının tamamının veya bir kısmının takas süresi içinde tevdi edilmemesi veya söz

konusu sermaye piyasası araçlarının en geç takas tarihi itibariyle MüĢteri'nin Aracı Kurum nezdindeki hesaplarında

bulunmaması durumunda SözleĢme’nin Aracı Kurum’un rehin, hapis, takas, mahsup hakkına iliĢkin maddesi ile

temerrüt, temerrüt faizine iliĢkin maddesinde yazılı hükümler saklı kalmak kaydıyla, MüĢteri’nin satım emrinin

gerçekleĢtirildiğini hâlihazırda bilmesi durumunda, sermaye piyasası aracı yükümlülüğünü yerine getirmeyen MüĢteri

namına satılan sermaye piyasası araçlarından elde edilen tutarın,karĢılamaması durumunda MüĢteri’nin Aracı Kurum

nezdindeki varlıklarının yükümlülük tutarına tekabül eden kısmı Aracı Kurum tarafından satılarak ilgili sermaye piyasası

aracı satın alınacak veya aksi durumda Aracı Kurum tarafından Borsa’nın ilgili Yönetmelik hükmü ya da genel

hükümler uygulanarak temerrüt tasfiye edilecektir

8-Temerrüde düĢen MüĢteri, Sermaye Piyasası Kanunu Seri V, No: 65 sayılı tebliğinin 35 inci maddesi çerçevesinde

Borsa' ya bildirilir. Belirtilen iĢlemleri nedeniyle zarar sözkonusu ise aradaki fark MüĢteri tarafından Aracı Kurum’a

ödenir.

9-Aracı Kurum, alım satım aracılığı yaptığı MüĢteri’nin, takas yükümlülüklerini yerine getirmek üzere, MüĢteri

hesabındaki tutarları ve sermaye piyasası araçlarını MüĢteri’den ayrıca bir talimat almaksızın MüĢteri namına, yetkili

merkezi takas kuruluĢu hesabına yatıracaktır. Takas yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde, MüĢteri hesabında

bulunan TL cinsinden nakit varlıkların yeterli olmaması durumunda hesapta bulunan döviz ve Sermaye Piyasası

Araçları, Aracı Kurum tarafından uygun görülecek kurlar/fiyatlama üzerinden TL’ye dönüĢtürülerek Yetkili Merkezi

Takas KuruluĢu hesabına yatırılacaktır. Sermaye Piyasası Araçları en likitten baĢlamak suretiyle nakte çevrilecektir.

MüĢteri, bu madde çerçevesinde yapılan nakte çevirme iĢlemlerinde Sermaye Piyasası Araçlarının seçimine ve

kullanılan kurlara/ fiyatlamaya itiraz etmeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

12- MÜġTERĠYE AĠT NAKDĠN DEĞERLENDĠRĠLME ESASLARI

1-MüĢteri, Aracı Kurum’un, sermaye piyasası faaliyetleri nedeniyle Aracı Kurum nezdinde oluĢan, gün içinde herhangi

bir emrine konu olmayan ve gün sonu itibarıyla alacak bakiye veren geçici nitelikteki nakdi, iĢletme politikaları ve

MüĢteri'nin Alacak Bakiyesinin Değerlendirilmesine ĠliĢkin Genel Talimatı'ndaki tercihleri doğrultusunda, muhasebe

sisteminde hesap bazında izlemek kaydıyla, toplu olarak veya müĢteri bazında değerlendirilebileceğini kabul ve beyan

eder. MüĢteri, Aracı Kurum'un bu kapsamda gerçekleĢtireceği tüm değerlendirme iĢlemlerinin Aracı Kurum tarafından

serbestçe tespit edilerek gerçekleĢtirileceğini kabul ve beyan eder.

2-MüĢteri hesaplarında kalan nakit alacak bakiyelerinin değerlendirilmesine esas olacak alt limit 1000 TL

(BinTürkLirası)'dır. Alt limite iliĢkin değiĢiklikler MüĢteri’ye Aracı Kurum tarafından hesap ekstresinde belirtmek ve

internet adresinde yayınlamak suretiyle bildirilir. Belirlenen alt limitin altında kalan MüĢteri nakitleri bu sözleĢme

hükümleri çerçevesinde, getiri talep etmeyen müĢterilerin nakitleri ise MüĢteri’den münferiden alınacak yazılı onay

doğrultusunda, MüĢteri tarafından talep edildiği takdirde en geç 1 iĢ günü içerisinde ödenmek ve anapara zarara

uğratılmamak Ģartıyla getirisi Aracı Kurum'da kalacak Ģekilde değerlendirilebilir.

3-MüĢteri, Aracı Kurum'un internet sitesi üzerinden Aracı Kurum tarafından belirlenecek bir tutara kadar EFT/Havale

talimatı verebilir. MüĢteri'nin internet üzerinden Eft/Havale talimatı verebilmesi için bu SözleĢme ekinde bulunan

Ġnternet Üzerinden Verilecek Emirlere ĠliĢkin Talimat'da talimat vereceği banka hesap bilgilerini belirtmesi zorunludur.

MüĢteri, Aracı Kurum sisteminde tanımlanmayan banka hesapları için herhangi bir iĢlem yapılmasının mümkün

olmayacağını, Aracı Kurum'un yukarıda kayıtlı banka hesaplarını yalnızca MüĢteri'nin hesabına tanımlayacağını,

EFT/Havale iĢlemlerini ekrandaki tanımlanmıĢ bankalar listesinden alacağını kabul ettiğini beyan eder.

MüĢteri, EFT/HAVALE bilgilerini tanımlayacağı detay alanında, hesabının, T,T1,T2 tarihlerindeki kullanılabilir

bakiyelerini görebilecek olup vereceği talimatın bu bakiye çerçevesinde olacağını, bunun üstünde bir talimat vermesi

halinde iĢlemin gerçekleĢmeyeceğini peĢinen kabul eder.

MüĢteri ilettiği EFT/HAVALE talimatının, o tarihteki hesap bakiyesinin müsait olması durumunda gerçekleĢeceğini,

isterse Talep Ġzleme/Ġptal alanına girerek girmiĢ olduğu para iĢlemleri ile ilgili isteklerinin gerçekleĢip, gerçekleĢmediğini

izleyebileceği gibi ekran üzerinde iletmiĢ olduğu EFT/HAVALE talimatını iptal edebileceğini, bundan dolayı Aracı

Kurum'un hiçbir Ģekilde sorumluluğu olmayacağını kabul ve taahhüt eder.

13-REPO-TERS REPO ĠġLEMLERĠNE ĠLĠġKĠN ĠġLEM ġARTLARI:

1-MüĢteri’nin gün içinde herhangi bir emrine veya talimatına konu olmayan ve saat 13:00’a kadar hesabında bulunan

1.000 TL üzerindeki alacak bakiye veren nakdi repo veya Para Piyasalarında değerlendirilir.

2-Aracı Kurum, Borsa’da Aracı Kurum adına MüĢteri hesabına iĢlem yapabilir.

3-Repo ve ters repo iĢlemlerine konu finansal araçlar Kurul'un III-45.2 numaralı tebliğinde belirlenmiĢtir.

4-Aracı Kurum, repo ve ters repo iĢlemlerinde, iĢleme konu olan finansal araçları, finansal aracın satıĢ/alıĢ fiyatı, vade,

vadede ödenecek/alınacak miktarı gösterir “dekont” düzenler. Dekont’un bir nüshası MüĢteri’ye teslim edilir.

5-Repo ve ters repo iĢlemlerinde vade, ilgili finansal aracın itfa tarihini aĢmamak kaydıyla, serbestçe belirlenebilir.

Vade sonu iĢgünü olarak tespit edilir.

6- Repo ve ters repo iĢlemleriyle uygulanacak faiz oranı taraflarca belirlenir.

7- Repo konusu olan teminatların MüĢteri’ye fiziki teslimi yapılmaz. ĠĢlemler hesaben gerçekleĢtirilir.

8-Repo ve ters repo iĢlemlerine konu olan finansal araçlar, Takasbank tarafından yapılacak düzenlemelere uygun

olarak “Depo” edilir.

9-Ters repo iĢleminde Aracı Kurum’un MüĢteri’den satın aldığı finansal araçlar Aracı Kurum’a iĢlem anında teslim edilir.

Aracı Kurum bu finansal araçları Takasbank düzenlemelerine uygun olarak depo eder. Aracı Kurum ters repo iĢlemi ile

satın aldığı finansal araçları iĢlem tarihi ile vade tarihi arasında kalmak ve vadesi geri satma vadesini geçmemek

koĢuluyla repo iĢlemi ile yeniden satabilir.

10-BĠST borçlanma araçları piyasasında yer alan pazarlarda yapılacak repo ve ters repo iĢlemlerine konu finansal

araçlar için depo koĢulu Borsa düzenlemelerine uygun olarak yapılır.

11-MüĢteri, repo veya ters repo iĢlemi nedeniyle yüklendiği edimlerini ifada temerrüde düĢmesi durumunda, dekontta

belirtilen tutara Takasbank'ın uyguladığı temerrüt faizi oranından az olmamak üzere Takasbank Para Piyasası faiz

ortalamasının 3 katına kadar uygulanacak cezai faizi Aracı Kurum’a ödemeyi beyan kabul ve taahhüt eder. Aracı

Kurum’un temerrüde düĢmesi halinde de müĢteri aynı oranda faiz tahsil etme hakkına sahiptir.

12-Bu SözleĢme ile ilgili tarafların tüm borç ve yükümlülüklerinin ifa yeri münhasıran iĢlemin yapıldığı Aracı Kurum’un

sözleĢmede belirtilen adresidir. MüĢteri, iĢlemin yapıldığı Aracı Kurum dıĢında nakit ödemelerin yapılmasını isteyemez.

MüĢteri, repo ve ters repo iĢlemi ile ilgili ödemelerin Aracı Kurum nezdindeki hesabından veya hesabına yapılması

hususunda Aracı Kurum’u yetkili kılabilir, talimat verebilir.

13-Repo ve ters repo iĢlemlerine iliĢkin her türlü masraf, ücret, komisyon, vergi, resim, harç ve diğer mali yükümlülükler

MüĢteri’ye aittir.

14-ĠNTERNET VE/VEYA ELEKTRONĠK ĠġLEM PLATFORMLARI

1-Aracı Kurum’un MüĢteri’ye internet ve/veya elektronik platformlar/ortamlar (kısaca elektronik ortamlar) aracılığı ile

hizmet verecek olması, MüĢteri’ye donanım ve yazılım temini konusunda bir Aracı Kurum taahhüdü oluĢturmaz.

MüĢteri; bu SözleĢme kapsamındaki hizmetlerden yararlanma hakkının münhasıran kendisine ait olduğunu, elektronik

ortamlar aracılığı ile Aracı Kurum’ca kendisine sunulan hizmetleri bir diğer Ģahsa kullandırmayacağını, bu hizmetlerden

yararlanırken Aracı Kurum tarafından kendisine bildirilen veya tavsiye edilen ilke ve kurallar ile Aracı Kurum’un

"güvenlik kuralları" ve "iĢlem adımlarına uyacağını, Aracı Kurum’un bu ilke ve kuralları değiĢtirmeye yetkili olduğunu,

Aracı Kurum’un elektronik ortamlar aracılığı ile sunduğu hizmetler ile ilgili iĢlemleri sistem gereği imzası olmaksızın

güvenlik adımlarından geçirilmiĢ olan "Ģifre" ve "kullanıcı bilgileri" aracılığı ile yapacağını, kullanım hakkı sadece

kendisine ait olan "Ģifre" ve "kullanıcı bilgileri"ni gizli tutmakla yükümlü olduğunu, "Ģifre" ve "kullanıcı bilgileri"nin

herhangi bir üçüncü Ģahıs tarafından kullanımının sonuçlarından tamamıyla kendisinin sorumlu olduğunu, bu iĢlemlerin

kendisi tarafından yapılmadığı yolundaki itiraz ve defi haklarından peĢinen feragat ettiğini, bu gibi usulsüz kullanımları

yapan kiĢilerin kimliklerini Aracı Kurum’un tespit etmekle yükümlü olmadığını beyan, kabul ve taahhüt eder. Aracı

Kurum, gerekli gördüğü durumlarda MüĢteri'ye önceden bildirimde bulunmak suretiyle elektronik ortamlar aracılığı ile

sunulan hizmetlerin kapsamını daraltabilir, kısmen veya tamamen durdurabilir. MüĢteri, bu kısıtlamalara uymayı beyan,

kabul ve taahhüt eder. MüĢteri, Aracı Kurum’un elektronik ortamlar aracılığı ile sunmuĢ olduğu hizmetlerin, bu

hizmetlerin sunumu ile ilgili her türlü görsel ve iĢitsel materyalin Aracı Kurum’un fikri hakları içerisinde olduğunu ve

bunları hiçbir Ģekilde Aracı Kurum’un izni olmaksızın kullanmayacağını beyan ve kabul eder. MüĢteri, Aracı Kurum

tarafından verilen yazılımların telif hakkının Aracı Kurum’a ait olduğunu, bu yazılımları hiçbir Ģekilde çoğaltıp

dağıtmayacağını beyan, kabul ve taahhüt eder.

2-MüĢteri, Aracı kurum tarafından sunulan elektronik ortamlar aracılığıyla verilen hizmetleri eksiksiz alabilmesi için

öncelikle uygulamaların her birine yönelik Aracı Kurum'un kullandığı sistemin Ģartlarına uygun yazılım, donanım ve

internet bağlantı hızı gibi gereksinimleri sağlaması gerektiğini, bu hizmetlerden yararlanılamamasının sorumluluğunun

tamamen kendisine ait olduğunu beyan, kabul ve taahhüt eder.

3-MüĢteri, elektronik ortamlardan yapılacak iĢlemlerde Aracı Kurum'un ana bilgisayarına eksiksiz, doğru olarak ve

zamanında iletilen emirleri yerine getireceğini, Aracı Kurum'un elinde olmayan teknik vs. sebeplerden ötürü MüĢteri

tarafından bu iĢlem hattının kullanılması suretiyle elektronik ortamlar üzerinden yapılacak iĢlemlerin yerine getirilmemiĢ

veya yanlıĢ ya da eksik yerine getirilmiĢ olmasından sorumlu olmadığını, elektronik ortamlar üzerinden

gerçekleĢtirilecek iĢlemlere iliĢkin her türlü riski bildiğini ve bu risklerin gerçekleĢmesi neticesinde doğabilecek tüm

zararın kendisine ait olduğunu kabul, beyan ve taahhüt eder.

4-Elektronik ortamlarda iletilen emirlere iliĢkin bilgisayar kayıtları, MüĢteri mütabakatı olarak değerlendirilebilecek ve

Aracı Kurum kayıtlarıyla mütabakat unsurları birbirini teyit ettiği takdirde Aracı Kurum kayıtları delil olarak

kullanılabilecektir.

5-Aracı Kurum'un, elektronik ortamlar aracılığıyla verilen bir emri uygulamadan önce bu emrin yazılı olarak teyit

edilmesini isteme hakkı bulunmaktadır.

15-FAKS VEYA ELEKTRONĠK POSTA YOLUYLA ĠLETĠLEN EMĠR VE TALĠMATLAR

MüĢteri’nin emir ve talimatlarını faks yahut elektronik posta ile göndermesi halinde; Aracı Kurum, kendi ihtiyarında

olmak üzere, kendi faks cihazı tarafından üretilen veya elektronik posta ile gönderilmiĢ olan belgeyi yazı aslı gibi kabul

ederek, ilgili talimatı yerine getirmeye yetkilidir. MüĢteri, Aracı Kurum’un Ģüpheye düĢtüğü ve kendisine faks/e-posta ile

gelmiĢ olan talimatını iĢlem güvenliği amacıyla, Ģüpheyi giderecek teyitleri almadıkça yerine getirmeyeceğini, Aracı

Kurum’a faks/e-posta ile ulaĢan talimat ile iĢlem gerçekleĢtikten sonra ulaĢan yazı aslı arasında fark olduğunda, Aracı

Kurum’a ilk ulaĢan faks/e-posta talimatının esas alınacağını kabul eder. Aracı Kurum’a bildirilenlerden farklı faks/e-

posta numaralarından gönderilen talimatlara Aracı Kurum, itibar etmeyebilir. Aracı Kurum’a ulaĢan faks/e-posta

metninin üzerinde, MüĢteri’nin ticaret unvanı (gerçek kiĢi olması halinde adı) ile faksın/e-postanın gönderildiği cihazın

bağlı olduğu telefon numarası/e-posta adresi yer alacaktır. Bu kayıtları ihtiva etmeyen faks belgeleri/e-postalar Aracı

Kurum tarafından iĢleme alınmayabilecektir. Faks/e-posta ile gönderilen talimatın yazı aslı, faks/e-posta teyidi olduğu

da belirtilerek en kısa sürede Aracı Kurum’a ulaĢtırılacaktır. MüĢteri, yalnızca yetki verdiği kiĢiler tarafından Aracı

Kurum’a faks/e-posta ile talimat iletilmesi için gerekli tedbirleri alacaktır. Faksla iletilen talimatın bütün sayfaları, MüĢteri

veya MüĢteri’nin yetkilileri tarafından imzalanacaktır. Aracı Kurum, MüĢteri’nin faks talimatını aldığında, üzerindeki

imzaları makul bir dikkat çerçevesinde karĢılaĢtıracak ve uygunluğunun belirlenmesi halinde yazılı teyidi beklemeksizin

yerine getirecektir. Aracı Kurum ilk bakıĢta ayırt edilmeyecek imza benzerliklerinin sonuçlarından, hile ve sahtecilik

eylemlerinin sonuçlarından, Aracı Kurum’un ve MüĢteri’nin bağlı olduğu genel veya özel iletiĢim vasıtalarının

iĢlememesinden veya arızalanmasından, faks/e-posta sistemiyle gelen bilgi veya talimatın yetersiz olmasından, yanlıĢ,

okunaksız veya eksik iletilmiĢ olmasından, MüĢteri’nin teyit olduğunu belirtmeden göndereceği teyit yazılarına istinaden

yapılabilecek mükerrer iĢlemlerden ve üçüncü kiĢilerin herhangi bir kusurundan sorumlu değildir.

16-ORTAK HESABA UYGULANACAK HÜKÜMLER

1-Aracı Kurum nezdinde açılan “hesap” birden fazla kiĢiye ait bir “ortak hesap” ise bu SözleĢme’deki “MüĢteri” kelimesi

hem ayrı ayrı hem de birlikte olmak üzere bu hesap sahiplerinin hepsini içerir. Ortak açılan hesaplar, hesap sahipleri

tarafından Aracı Kurum'a yazılı olarak pay ve oranları açıkça bildirilmediği takdirde ortak sayısına göre oransal pay

üzerinden eĢit paylarda iĢlem ve kabul görecektir. Ortak hesap sahiplerinden her biri tek baĢına hesapta, hesap sahibi

olarak, bu hesabın tamamı üzerinde serbestçe tasarrufta bulunabilir, bu hesabın kullanılması ile ilgili olarak bu

SözleĢme’deki yetkileri kısmen veya tamamen kullanmak üzere baĢkalarına tek baĢına vekaletname verebilir veya

azledebilir. Tevkil veya azil, Aracı Kurum’a yazılı olarak bildirildiği tarihten itibaren geçerli olacaktır. Herhangi bir hesap

sahibi tarafından verilen talimatlar tüm hesabı kapsayacaktır.

2-Aracı Kurum, her bir hesap sahibinin hesabın tamamı üzerinde serbestçe tasarruf edebileceği ilkesine göre hareket

eder ve SözleĢme'yi imzalayan hesap sahiplerinden dilediği ile ve diğer hesap sahiplerinin onayı olmaksızın iĢlem

yapmaya yetkilidir. Tüm hesap sahipleri bu hususu gayrikabili rücu olacak Ģekilde kabul ve beyan etmiĢtir.

3-SPK Mevzuatı uyarınca; münferit yetkiyle yönetilen ortak hesaplarda uygunluk testinin hesap sahiplerinden yalnızca

birine uygulanması yeterli olacak ve iĢlemler bu testin sonucuna göre gerçekleĢtirilecektir.

4-Ortak hesap sahipleri Aracı Kurum’a karĢı olan borç ve yükümlülüklerinden ötürü müĢtereken ve müteselsilen

sorumludurlar. Ortak hesap sahiplerinden her biri, sözü edilen ortak hesabın alacağında bulunan bütün meblağları ve

her çeĢit Sermaye Piyasası Aracını kısmen veya tamamen geri almaya ve bunlara karĢılık makbuz ve ibra senetleri

vermeye, hesapların borcuna kaydedilmek üzere Aracı Kurum’a her türlü muamele, teslimat ve ödemeleri yaptırmaya,

kabul ve tasdike, her türlü evrakı imzalamaya, tek baĢına ortak hesabı kapatmaya yetkilidir. Ancak, ortak hesap

sahipleri aynı tarihte aynı konuda farklı bir tasarruf ve iĢlem talep ettikleri takdirde, Aracı Kurum, hesap sahiplerinin

aralarındaki ihtilaf giderilinceye ve durum müĢterek bir yazı ile Aracı Kurum’a bildirilinceye kadar bu tasarruf ve

iĢlemleri yerine getirmekten imtina edebilir.

5-Ortak hesap sahiplerinin SözleĢme konusu hesaplarda mevcut ve ileride mevcut olabilecek nakit ve her tür Sermaye

Piyasası Araçları üzerinde, ortak hesap sahiplerinden herhangi birinin Aracı Kurum’a karĢı doğmuĢ ve doğacak borç ve

yükümlülüklerinden ötürü, herhangi bir ihbara gerek kalmaksızın Aracı Kurum’un rehin, hapis, takas ve mahsup hakkı

olduğunu ve bunları paraya çevirmeye ve kısmen veya tamamen alacaklarına mahsup etmeye yetkili bulunduğunu

ortak hesap sahipleri peĢinen ve gayrikabili rücu olarak kabul ve taahhüt ederler.

6-Aracı Kurum’a ortak hesap sahiplerinden biri veya birkaçı hakkında haciz, ihtiyati haciz, ihtiyati tedbir, iflas,

konkordato ya da baĢkaca sınırlamalar için yetkili makamlarca bildirimde bulunulursa, Aracı Kurum, hesap

sahiplerinden hiçbirine ödemede bulunmayarak, yetkili mahkemelerce verilecek kesin hükme kadar ortak hesap

üzerindeki tasarrufları durduracaktır.

7-Aracı Kurum, ortak hesap sahiplerinden birinin ya da birkaçının ölümünden ya da gaipliğine karar verildiğinden

haberdar olursa, hesabın tümünü veraset vergi dairesinden vergi ile iliĢkisizlik belgesi getirilinceye kadar bloke etmeye

ve tasarruf edilmesini durdurmaya veya kendi takdirine göre ortak hesap sahiplerinden her birinin paylarını eĢit

saymaya ve buna göre iĢlem yapmaya yetkilidir. Ortak hesap sahiplerinden birinin ölümü halinde, Aracı Kurum

ölümden haberdar olsun veya olmasın, diğer hesap sahiplerine yapacağı ödemelerden ve teslimatlardan dolayı vergi

dairelerine ve ölen hesap sahibinin mirasçılarına karĢı doğabilecek sorumlulukları, hayatta olan hesap sahipleri

müĢtereken ve müteselsilen üzerlerine almıĢ sayılacaklardır. Ortak hesap sahiplerinden birinin veya birkaçının, bu

hesaptaki hak ve vecibeleri ile ilgili olarak, diğeri veya diğerleri ya da Aracı Kurum aleyhine mahkeme veya icra

dairelerine müracaat etmeleri ve bu mercilerin durumu Aracı Kurum’a bildirmeleri halinde, Aracı Kurum hesap

sahiplerinden hiçbirisine herhangi bir ödeme ve teslimat yapmayacaktır.

8-Aracı Kurum'un, ortak hesap ile ilgili dekont, ekstre, mutabakat, duyuru, tebligat vb. herhangi bir bildirimi hesap

sahiplerinden birine göndermesi diğer hesap sahiplerine de gönderilmesi ve hesap sahiplerinin bilgilenmesi Ģeklinde

sonuç yaratacaktır. Hesap sahiplerinden birinin her türlü bildirimlerin alınması konusunda tüm hesap sahiplerini temsil

ettiğini ve her birine ayrı ayrı anılan belgelerin gönderilmesine ihtiyaç olmadığını ve içlerinden yalnız birine belgelerin

gönderilmesinin yeterli olduğunu kabul ederler. Ortak hesap sahipleri, hesap ile ilgili her türlü iĢlem, eylem ve

tasarruflarda ve yapılacak olan her türlü bildirim, ihbar, duyuru, uyarı ve tebligatın aksi yazılı olarak bildirilmedikçe ortak

hesabın tümü adına münferiden hareket etmekle birbirlerini kayıtsız Ģartsız temsil ederler, içlerinden her biri diğerlerinin

her birinin ve tümünün temsilcisidir.

9-Aracı Kurum uygun görürse, velayet altında bulunan 18 (onsekiz) yaĢından küçük MüĢteri’ye, velisinin SözleĢme’yi

Veli sıfatıyla çocuk adına imzalaması halinde veli ile birlikte ortak hesap açılabilir. Çocuk adına hareket eden Veli,

SözleĢme’de düzenlenen yükümlülüklerin aynen kendisi için de geçerli ve bağlayıcı olacağını kabul ve beyan eder.

Ancak Aracı Kurum, kendi takdirinde olmak üzere çocuk ile ortak açılan hesap ile bağdaĢmayan hizmetleri sunmakla

yükümlü değildir. Veli, Aracı Kurum tarafından çocuk ile ortak açılan hesaba bağlı oluĢturduğu Ģifrenin yalnızca kendisi

tarafından kullanılacağını, bunların çocuk veya üçüncü kiĢi tarafından kullanılarak iĢlem yapılması halinde, Aracı

Kurum’un herhangi bir sorumluluğu bulunmadığını ve çocuk tarafından gerçekleĢtirilen iĢlemlerden kendisinin sorumlu

olduğunu kabul eder.

17-MÜġTERĠ’YE YAPILACAK BĠLDĠRĠMLER

1-MüĢteri, Aracı Kurum nezdinde bulunan hesaplarındaki tüm bakiyeyi ve/veya hareketleri her zaman öğrenme

hakkına sahiptir.

2-MüĢteri, Aracı Kurum tarafından gönderilecek her türlü yazı, ihbar ve tebligatların, bu SözleĢme'de yazılı ve kanuni

ikametgahı kabul edilen adresine, faks-telefaks numaralarına, elektronik ortam adreslerine ve benzer iletiĢim araçlarına

göndermekle kendisine ulaĢtırılmıĢ sayılacağını, kabul, beyan ve taahhüt eder. Adres değiĢikliğini yazılı olarak

bildirmeyen MüĢteri'nin bilinen adresine yapılacak ihbar ve bildirimler geçerli kabul edilir. Bildirimin Aracı Kurum'da

kalan örneğindeki tarih ya da Aracı Kurum listelerindeki tarih gönderme tarihi olarak kabul edilir.

3-Aracı Kurum, MüĢteri’ye, gerçekleĢtirilen iĢlemlere, saklanmakta olan Sermaye Piyasası Araçlarına, Menkul

Kıymetlere, nakdine ve hesabına tahakkuk ettirilen komisyon, ücret ve vergilere iliĢkin SPK’nın Belge ve Kayıt Düzeni

Hakkında Tebliği’nde yer alan esaslar uyarınca, ilgili dönemi izleyen 7 iĢ günü içerisinde, aylık olarak taahhütlü posta,

kurye Ģirketi, faks, elektronik posta veya noter kanalıyla gönderir veya elektronik ortamda eriĢimini sağlayabilir. Ġlgili

dönem içinde herhangi bir iĢlem yapmayan müĢterilere hesap ekstresi ve/veya rapor gönderilmez ancak MüĢteri, her

hal ve Ģartta hesabını takip ve kontrol etmekle yükümlüdür. MüĢteri, aylık bildirimlerin posta, kurye Ģirketi ve noter

kanalı ile gönderiminden kaynaklanan tüm maliyetlerin kendisine ait olacağını, bu tutarların Aracı Kurum tarafından

hesabından tahsil edileceğini kabul eder. MüĢteri, bu SözleĢme’nin ekinde ya da SözleĢme’nin imzasından sonraki bir

dönemde Aracı Kurum’a vereceği talimatla aylık bildirimlerin elektronik posta adresine gönderilmesini isteyebilir ya da

bilgilerine elektronik ortam üzerinden eriĢmeyi kabul edebilir. Aracı Kurum, MüĢteri’nin Ekstre ve Rapor Gönderim

Beyanı'nda belirttiği Ģekilde hareket edecek olup MüĢteri bu nedenle doğacak her türlü sonuçtan sorumlu olduğunu ve

Aracı Kurum’dan hiçbir talep hakkı bulunmadığını kabul, beyan ve taahhüt eder.

4-Aracı Kurum, SözleĢmede belirtilen faks numarasına veya elektronik posta adresine tüm hesap ekstrelerini

göndermeye yetkilidir. Faks veya elektronik posta ile yapılan bildirimler tebliğ edilmiĢ addolunur. MüĢteri, faks numarası

ve elektronik posta adres değiĢikliğini yazılı olarak Aracı Kurum'a bildirmekle yükümlüdür.

5-Aracı Kurum, postadaki gecikme, yırtılma ve kaybolmadan sorumlu değildir. KesinleĢen hesap özetleri bir önceki

dönem hesap ekstrelerinin tamamını kesinleĢtirir.

6-Hesap ekstresi gönderilmemesi hususunda münhasıran sözleĢme imzalayan veya Profesyonel MüĢteri olması

nedeniyle ekstre gönderilmesini istemeyen MüĢteri'ye hesap ekstresi gönderilmez. Ancak bu durum kendisinin hesap

kontrolü yükümlülüğünü ortadan kaldırmaz. MüĢteri’nin bu isteğine rağmen Aracı Kurum noter veya posta vasıtasıyla

sözleĢme ile ilgili tebligat yapabilme hak ve yetkisine sahiptir.

7-Aracı Kurum, sınırlı saklama hizmeti sunulan MüĢteri’ye, MüĢteri’nin Aracı Kurum nezdinde saklanmakta olan

Sermaye Piyasası Araçlarına ve nakdine iliĢkin SPK Mevzuatı kapsamındaki esaslar uyarınca yılda bir kez yazılı ya da

elektronik ortamda mutabakat sağlayacaktır. Talebe dayalı profesyonel müĢteri olarak sınıflandırılan MüĢteri’nin yazılı

onayı olması halinde Aracı Kurum tarafından bu MüĢteri ile yıllık mutabakat yapılmayacaktır. MüĢteri, Aracı Kurum

tarafından bu madde hükümleri çerçevesinde kendisine yazılı ya da elektronik olarak yapılan mutabakat bildirimini

aldığı tarihten itibaren 7 (yedi) iĢ günü içinde mutabık olup olmadığını Aracı Kurum’a bildirmekle yükümlüdür.

8-Aracı Kurum, acil ve beklenmedik durumlara karĢı iĢ sürekliliğinin sağlanmasına yönelik gerekli tedbirleri almıĢ ve bu

konuda Aracı Kurum'un iç iĢleyiĢine iliĢkin iĢ akıĢ prosedürlerini belirlemiĢtir. Söz konusu prosedürlerin bir örneği Aracı

Kurum web sitesinde MüĢteri’nin dikkatine sunulmuĢtur. Bahsi geçen kurallarda yapılan tüm değiĢiklikler de Aracı

Kurum'a ait web sitesinde duyurulur.

18-ÜCRET, KOMĠSYON, FAĠZ, VERGĠ ve MASRAFLARA ĠLĠġKĠN HÜKÜMLER

1-MüĢteri, bu SözleĢme kapsamında gerçekleĢtirilecek Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri’nin ifa edilmesi ile ilgili olarak,

kendisinden SözleĢme’nin ekinde yer alan Masraf, Komisyon ve Ücret Listesi’nde belirtilen tutar, oran ve dönemlerde

ilgili komisyonların tahsil edileceğini kabul eder. Aracı Kurum uyguladığı komisyon, masraf ve ücretlerde MüĢteri'ye

hesap ekstresi veya telefon, faks, elektronik posta vb. bilgi vermek suretiyle değiĢiklik yapabilir.

2-MüĢteri bu SözleĢme’nin konusunu teĢkil eden her türlü Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri’nin ifasından dolayı borsalar,

Takasbank, MKK veya herhangi bir saklama ve takas kuruluĢu, TCMB, diğer kuruluĢlar veya sair yetkili kiĢi ve

kurumlarca her ne nam ve sebeple olursa olsun Aracı Kurum’dan talep edilecek/tazmin ettirilecek tüm meblağların

kendisinden baĢkaca bir talimat alınmasına gerek bulunmaksızın Aracı Kurum nezdindeki hesabına borç olarak

kaydedileceğini kabul eder.

3-Bu SözleĢme kapsamında yer alan iĢ ve iĢlemlerden kaynaklanan borsa payı, hesap iĢletim ücreti, EFT ve diğer

virman masrafları, Sermaye Piyasası Araçları'na iliĢkin rüçhan hakkı kullanımı, temettü ödemesi ve diğer hakların

kullanımına iliĢkin ücretler ve üçüncü kiĢilere ödenen diğer gider ve hizmet bedelleri, vergi, resim, harç, fon ve bu

SözleĢme'ye ait damga vergisi de dahil olmak üzere her türlü masraf ve giderler MüĢteri tarafından ödenecek olup

kendisinden baĢkaca bir talimat alınmasına gerek bulunmaksızın Aracı Kurum nezdindeki hesabına borç

kaydedilecektir.

1-Bu SözleĢme çerçevesinde sunulan Yatırım Hizmet ve Faaliyetlerinden kaynaklanan, Aracı Kurum'un nakit ödeme

veya Sermaye Piyasası Araçları teslim yükümlülüklerini yerine getiremediğinin veya kısa sürede yerine

getiremeyeceğinin 6263 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 82'nci maddesi çerçevesinde SPK tarafından tespit

edilmesi veya tazmin kararı alınması halinde yatırımcılar, kararın ilanından itibaren 1 (bir) yıl içinde, Sermaye Piyasası

Kanunu'nun 83'üncü maddesi uyarınca yatırımcıların tazmini amacıyla kurulmuĢ olan Yatırımcı Tazmin Merkezi'ne

(YTM) yazılı olarak tazmin talebinde bulunabilirler.

2-6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 83'ncü maddesi çerçevesinde yatırım hizmet ve faaliyetlerinden

kaynaklanan her türlü emanet ve alacaklar, hesap sahibinin yaptığı en son talep, iĢlem veya herhangi bir Ģekilde

verdiği yazılı talimat tarihinden baĢlayarak on yıl içinde talep ve tahsil edilmemesi halinde Yatırımcı Tazmin Merkezi'ne

gelir kaydedileceğinden MüĢteri bu madde kapsamında Yatırımcı Tazmin Merkezi'ne devredilen emanet ve alacakları

ile ilgili olarak Aracı Kurum'u sorumlu tutmayacağını kabul, beyan ve taahhüt eder.

20-SÖZLEġME’NĠN SÜRESĠ ve SONA ERME ESASLARI

1-Bu SözleĢme süresiz olarak akdedilmiĢ olup taraflarca 3 (üç) gün önceden yazılı bildirimde bulunmak suretiyle ve

aĢağıdaki koĢullar çerçevesinde ise derhal fesih edilebilir.

2-Aracı Kurum, MüĢteri’nin SözleĢme konusu yükümlüklerini yerine getirmemesi, kimlik bilgilerinin yeterliliği ve

doğruluğu konusunda Ģüphe duyulması nedeni ile yürürlükteki mevzuat tahtında yapılması gereken kimlik tespiti ve

teyidinin yapılamaması, SözleĢme’ye konu iĢlem, ürün ve hizmetlerden doğan borçlarını ve Aracı Kurum’a olan

baĢkaca borçlarının ödenmemesi, Aracı Kurum tarafından diğer bir iĢlem nedeniyle takibe alınması, üçüncü kiĢilerce

yasal takibe maruz kalması, iflasının talep edilmesi, iflasının ertelenmesi, iflas etmesi, konkordato talep etmesi,

yürürlükteki mevzuata aykırı bir davranıĢta bulunması, bu SözleĢme kapsamında sunulan hizmetleri kötüye kullanması,

Aracı Kurum tarafından hizmet verilmesini tahammül edilemeyecek derecede zorlaĢtırması, Aracı Kurum birimlerinde

huzur bozacak davranıĢlarının süreklilik arz etmesi veya bunlarla sınırlı olmaksızın haklı herhangi bir nedenle,

bildirimde bulunmak sureti ile nezdindeki hesapları kapatabilecek, ürün/hizmetleri sona erdirebilecek, borcun ferileri ile

birlikte tamamen ödenmesini talep edebilecek ve SözleĢme’yi tek taraflı olarak feshedebilecektir.

3-SözleĢme’nin taraflardan herhangi biri tarafından sona erdirilmesi veya herhangi bir nedenle son bulması halinde,

tüm borç muaccel hale gelecek olup, borcun tamamı MüĢteri tarafından, ayrıca ihbara gerek olmadan derhal ve

nakden ödenecek, borcun tamamı ödeninceye kadar MüĢteri’nin borç aslı, faizler, komisyon, ücretler ve diğer tüm

ferilerden doğan sorumlulukları aynen devam edecektir. SözleĢme’nin ilgili hükümleri, Aracı Kurum alacakları tamamen

sona erinceye kadar yürürlükte kalacaktır.

4-MüĢteri’nin SözleĢme kapsamındaki borçları nedeniyle yasal mercilere ihtiyati haciz ve ihtiyati tedbir talebinde

bulunması halinde Aracı Kurum, teminatsız ihtiyati haciz ve ihtiyati tedbir kararı almaya yetkilidir. Ancak buna rağmen

mahkemelerce teminat istendiği takdirde, teminat mektuplarından doğacak komisyon ve her türlü ücret de MüĢteri

tarafından ödenecektir.

5-Aracı Kurum, yapılan fesih bildirimine rağmen 3 (üç) gün içinde MüĢteri tarafından teslim alınmayan Sermaye

Piyasası Araçları için masrafı MüĢteri'ye ait olmak üzere Mahkemeden tevdi yeri tayinini talep eder.

21-MÜġTEREK HÜKÜMLERA)-Rehin, Hapis, Takas ve Mahsup Hakkı:

1-MüĢteri’nin bu SözleĢme’den kaynaklanan muaccel borçlarına karĢılık MüĢteri adına Aracı Kurum hesabına Yetkili

Merkezi Saklama KuruluĢunda saklanmakta olan Sermaye Piyasası Araçları, bunların kuponları, temettü, faiz ve itfa

bedelleri ile MüĢteri’ye ait her türlü hak ve alacaklar ve MüĢteri’nin her türlü mevduat, hak ve sair alacakları üzerinde,

MüĢteri’den herhangi bir talimat veya onay almaya gerek kalmaksızın, ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde Aracı

Kurum’un rehin hakkı olduğunu, ilgili mevzuattaki koĢullara göre hapis hakkını kullanabileceğini ve Aracı Kurum’un

bunları ilgili mevzuat hükümleri uyarınca paraya çevirmeye, kısmen veya tamamen muaccel alacaklarına takas ve

mahsup etmeye yetkili bulunduğunu MüĢteri peĢin ve gayrikabili rücu olarak kabul ve taahhüt eder. Mahsup edilecek

alacağın ve mahsup edilecek tutarların tespitinde ilgili mevzuat hükümleri uygulanacaktır.

MüĢteri, Aracı Kurum’a teminat olarak rehnettiği Sermaye Piyasası Araçları yönünden; 6362 sayılı Sermaye Piyasası

Kanunu’nun 47.maddesi uyarınca Aracı Kurum’un, teminat olarak rehnedilen Sermaye Piyasası Araçlarının

mülkiyetinin kendisine geçirilmesi hakkını, MüĢteri’den herhangi ek bir izin, onay ve/veya talimat alınmasına gerek

olmaksızın kullanabileceğini, Aracı Kurum’un bu hakkını kullanması ve Sermaye Piyasası Araçlarının mülkiyetini kendi

mülkiyetine geçirmesi halinde, borsa veya teĢkilatlanmıĢ diğer piyasalarda kote olmayan Sermaye Piyasası Araçları

19-YATIRIMCI TAZMĠN MERKEZĠ

yönünden değerlemenin, Aracı Kurum tarafından Türkiye Muhasebe Standartları çerçevesinde yapılmasına muvafakat

ettiğini beyan, kabul ve taahhüt eder.

2-MüĢteri’nin verdiği emir/talimatlar çerçevesinde satıĢını gerçekleĢtirdiği Sermaye Piyasası Araçları üzerinde Aracı

Kurum tarafından takas tarihine kadar satıĢ blokajı uygulama hakkı olup, satıĢın gerçekleĢmesini müteakip bu

Sermaye Piyasası Araçları üzerinde MüĢteri’nin hiçbir tasarruf hakkı kalmayacaktır.

3-MüĢteri, verdiği emir/talimatlar sonucunda satıĢı gerçekleĢtirilen ve valör tarihine kadar Yetkili Merkezi Saklama

KuruluĢu nezdinde MüĢteri hesabına saklanmakta olan Sermaye Piyasası Araçları üzerine, üçüncü kiĢilerce haciz

uygulanması durumunda, Aracı Kurum tarafından satılan Sermaye Piyasası Araçlarının MüĢteri’nin herhangi bir

talimatı olmaksızın rayiç bedel ile alınmasını, valör günü takas yükümlülüğünü yerine getirmek üzere satıĢı yapılan

Sermaye Piyasası Araçlarının MüĢteri hesabına ödünç alınmasını, bu iĢlemlerle ilgili her türlü masraf, gider ve

ödemenin kendisine ait olacağını, bu iĢlemlerle ilgili alım fiyatlarına ve komisyonlara itiraz etmeyeceğini peĢinen kabul,

beyan ve taahhüt eder.

B)-Aracı Kurum’un Sorumluluğu

1- Aracı Kurum, kendisine düĢen dikkat ve özeni gösterdiği halde MüĢteri’nin alım ve satım emirlerinin / talimatlarının

kısmen veya tamamen yerine getirememesinden; Takasbank, TCMB ve/veya karĢı aracı kuruluĢların Sermaye

Piyasası Araçlarını teslim etmemesi veya bedellerini ödememesinden; üçüncü kiĢilerin hata, unutma, gecikme, yanılma

ve her türlü kusurundan; mücbir sebepler ve/veya doğal afetler sonucu meydana gelebilecek zararlardan ve Aracı

Kurum’un kendi kontrolü ve iradesi dıĢında gerçekleĢecek her türlü olaylardan doğacak zararlardan sorumlu değildir.

MüĢteri, Aracı Kurum’un bu nedenlerle hiçbir hukuki ve cezai mesuliyetinin olmayacağını beyan, kabul ve taahhüt eder.

2-Aracı Kurum, MüĢteri’nin ve onun yetkili temsilcilerinin kimliğini, kendisine verilmiĢ bulunan imza örneklerini adı

geçenlerin Aracı Kurum’da doldurulan belgelerin üzerine atacakları imzalarla karĢılaĢtırmak suretiyle denetler ve

inceler. Aracı Kurum imza karĢılaĢtırmasını makul bir dikkatle yapacak ve ilk bakıĢta anlaĢılamayacak olan imza

benzerliklerinin sonuçlarından sorumlu olmayacaktır.

3-Aracı Kurum, MüĢteri’nin yazılı talimatının eksikliği halinde menkul kıymetlerden doğan hakların kullanılmamasından

sorumlu değildir.

C)-Delil ġartı

Aracı Kurum’un MüĢteri mutabakatı içeren her türlü defter, kayıt, belge, fatura, dekont, yazıĢma, bildirim, rapor, faks

mesajı ve benzeri kayıtlar ile MüĢteri tarafından telefon, faks, internet, interaktif sistem, her türlü elektronik ortam ve

benzeri kanallarla iletilen her türlü emir ve talimata iliĢkin kayıtlar, Aracı Kurum ile MüĢteri arasındaki iliĢkilerde, HMK

193.maddesi uyarınca delil teĢkil eder. Kurul düzenlemeleri saklıdır.

D)-Temerrüt, Temerüt Faizi, Cezai ġart, Türü, Tutarı:

1-Bu SözleĢme’den doğan edimini ifada temerrüde düĢen taraf, kendi edimini zamanında ve tam olarak ifa etmiĢ

olması kaydıyla karĢı tarafa; temerrüt gününden baĢlamak üzere, tüm yükümlülük tutarı üzerinden günün koĢullarına

göre Aracı Kurum tarafından serbestçe belirlenecek bir oranda temerrüt faizi yürütülmesini ve bu faizden doğan

BSMV'nin uygulanmasını, bu borcu temerrüt faizi ve BSMV ile birlikte ödemeyi MüĢteri ve Aracı Kurum karĢılıklı olarak

kabul ve taahhüt eder. Bununla birlikte, MüĢteri yerine getiremediği Sermaye Piyasası Aracı yükümlülüklerden dolayı

Aracı Kurum'a yükümlülüğe konu Sermaye Piyasası Araçları için otomatik olarak alım/satım emri vermiĢ olacağını ve

bu Emri Aracı Kurum'un dilediği Ģekil, Ģart ve zamanda serbestçe uygulayabileceğini, Sermaye Piyasası Araçlarının

Aracı Kurum tarafından daha düĢük fiyatla satımından veya daha yüksek fiyatla alımından doğacak farklar ve bunlarla

ilgili faiz ve masrafların MüĢteri hesabına borç kaydedileceğini kabul ve taahhüt eder.E)-Tarafların Tebligat Adresleri

1-Bu SözleĢme’de yer alan hususların yerine getirilmesi ve gerekli tebligatın yapılabilmesi için MüĢteri SözleĢme’nin

son sayfasında kayıtlı adresinin kanuni ikametgahı olduğunu beyan ve bu adrese yapılacak tebligatın kendisine

yapılmıĢ sayılacağını kabul eder.

2-MüĢteri, Aracı Kurum’un adres değiĢikliği konusunda Ticaret Sicili’nde yaptıracağı değiĢiklik tescillerini ve

www.deltamenkul.com.tr adresinde yayımlanacak duyuruları izlemeyi üstlenmiĢtir.

3-MüĢteri, kanuni ikametgahını değiĢtirdiği takdirde, yeni ikametgah adresini yazılı olarak Aracı Kurum’a bildireceğini,

aksi takdirde ilk ikametgah adresine yapılacak tebligata hiçbir itirazı olmayacağını ve bu adrese yapılan tebligatın

geçerli ve yapılmıĢ sayılacağını kabul ve taahhüt eder.

4-MüĢteri, ayrıca Aracı Kurum’a bildireceği tebligat adres/adreslerine ek olarak, Aracı Kurum tarafından MERNĠS

adresine, faks numarasına ve MüĢteri’nin bir KEP/elektronik posta adresi olması durumunda Aracı Kurum tarafından

KEP/elektronik posta adresine yapılacak tebligatın da geçerli sayılacağını kabul ve beyan eder.

F)-SözleĢme’de DeğiĢiklik Yapılması:

MüĢteri, bu SözleĢme hükümlerinde yapılacak değiĢikliklerin elektronik ortamda da yapılabileceğini, bu maddenin

SPK’nın Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliği hükümleri çerçevesinde değiĢikliklerin elektronik ortamda yapılmasına

iliĢkin yazılı onay hükmünde olduğunu kabul ve beyan eder.

MüĢteri, değiĢikliğin tebliğ edildiği tarihi izleyen 3 (üç) gün içinde bu değiĢikliklere karĢı açıkça herhangi bir itiraz

bildiriminde bulunmadığı takdirde bu sürenin sonundan itibaren değiĢiklikleri kabul etmiĢ sayılır. Ġtiraz halinde ise

SözleĢme itirazı izleyen 3 (üç) günün sonunda feshedilmiĢ sayılır. Aracı Kurum'un müdahalesi olmaksızın değiĢebilen

sermaye piyasası aracı iĢlemlerine iliĢkin ortaya çıkan durumlar haklı sebep kabul edilerek Aracı Kurum tarafından tek

taraflı sözleĢme Ģartları değiĢtirilebilir

G)-Uygulanacak Hükümler ve Yetkili Mahkeme:

ĠĢbu SözleĢme’nin mevzuunu teĢkil eden tüm hususlar Türkiye Cumhuriyeti Kanunları’na tabi olacaktır. Bu

SözleĢme’nin yorum ve uygulanmasından doğacak ihtilafların hallinde Ġstanbul Merkez (Çağlayan) Adliyesi

Mahkemeleri ve Ġcra Daireleri yetkilidir.

MÜġTERĠ : DELTA MENKUL DEĞERLER A.ġ.


Adresi :

Tarih :

Ġmza :

MASRAF, KOMĠSYON VE ÜCRET LĠSTESĠ

Pay Piyasası ĠĢlem Komisyonu: ĠĢlem tutarı üzerinden %0.2+BSMV (binde 2 + BSMV), ancak yatırımcı ve/veya

iĢlem bazında farklı oran uygulanabilir

Pay Piyasası emir iptali, emir miktarının azaltılması ve emir fiyatlarının kötüleĢtirilmesi: Borsa tarafından belirlenen

tutar ve oranlar uygulanır.

Borsa Payları: Borsa tarafından belirlenen oranlar uygulanır.

Hisse Virman: MKK’dan tarafından tahsil edilen oran uygulanır.

Mali Hakların Kullanım Bedeli: MKK’dan tarafından tahsil edilen oran uygulanır.

Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemlerinde Kredi Faizi: Takasbank Para Piyasası Oranı +17

Temerrüt Faiz: Tüm yükümlülük tutarı üzerinden günün koĢullarına göre Aracı Kurum tarafından serbestçe

belirlenecek bir oran

Ödünç Piyasası: Her ödünç iĢlemi için ayrı ayrı olmak üzere yatırılan teminat üzerinden aĢağıdaki oranlarda

ücretlendirilir.

0-50.000 TL aralığında 10 TL+BSMV

50.001-250.000 TL aralığında 50 TL+ BSMV

250.001 TL ve üzerinde 100 TL+BSMV

Viop Piyasası ĠĢlem Komisyonu: ĠĢlem tutarı üzerinden % 0.1+bsmv (binde 1 +bsmv) , ancak yatırımcı ve/veya iĢlem

bazında farklı oran uygulanabilir

Viop Ġradi Emir Ġptali: Borsa tarafından belirlenen oranlar uygulanır.

Borçlanma Araçları Piyasası: ĠĢlem tutarı üzerinden %005+bsmv (onbinde 5+bsmv)

Repo-Ters Repo/ BPP Faiz: Ġlgili piyasada gerçekleĢen iĢlemlerin ortalaması

Repo-Ters Repo/BPP Komisyon: Tutar üzerinden aĢağıdaki oranlar uygulanır.

1.000-10.000 TL aralığında %40

10.001-50.000 TL aralığında %35

50.001-250.000 TL aralığında %25

250.001-1.000.000 TL aralığında %20

1.000.001 TL ve üzerinde %10

Eft/havale/virman aĢağıdaki oranlar uygulanır.

:0-92.000 TL arası 9 TL

92.001-920.000 TL arası %0,01Onbindebir+BSMV

920.001 ve üzeri 80 TL

DeğiĢiklik halinde hesap ekstresi ekinde, internet sitesi üzerinde vb. bildirim yapılır.

Hesap ekstresinin posta ile gönderiminde, posta gönderim bedeli.

Yatırımcı hesabından, takas ve saklama kuruluĢları tarafından uygulanan yıllık toplam tutardan az olmamak kaydıyla

yıllık dönemler itibariyle hesap bakım ücreti tahsil edilebilir.

Yatırımcının gün sonunda kalan 1000 TL ve üzerindeki nakit alacak bakiyesi Bist Repo/Ters Repo ve/veya TPP’da

değerlendirilecektir.

MÜġTERĠ :

Adı Soyadı/Ticaret Ünvanı :

Tarih :

Ġmza :



SÖZLEġMENĠN EKLERĠ

Bu SözleĢme kapsamında MüĢteri; Masraf, komisyon ve Ücret listesi ile kullanacağı ürünlere iliĢkin ürün bilgilendirme

formlarının bir nüshasını imza karĢılığında teslim almalı ve detaylı olarak incelemelidir. Bahse konu eklerde yer alan

masraf, komisyon ve ücretler mevzuata uygun olarak dönem dönem değiĢebilecektir. MüĢteri Tanıma Formu ve Ekstre

ve Rapor Gönderimine ĠliĢkin Beyan dıĢındaki diğer eklerin birer örneği MüĢterinin kullanacağı ürün ve hizmetler

kapsamında MüĢteri’ye teslim edilecektir.

1-Hesap AçılıĢ Formu

2-MüĢteri Tanıma Formu

3-MüĢteri Tanıma Formu Tüzel KiĢi

4-Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu

5-Delta Menkul Değerler A.ġ Ek Risk Bildirim Formu

6-Borsa Ġstanbul A.ġ. GeliĢen ĠĢletmeler Piyasası (Gip) Risk Bildirim Formu

7-Borsa Ġstanbul A.ġ. Piyasa Öncesi ĠĢlem Platformu (Pöip) Bilgilendirme Formu

8-Varant Ve Varant Benzeri Sermaye Piyasası Araçları Risk Bildirim Formu

9-Nominal Değerin Altında Pay Ġhracı Yoluyla Sermaye Artırımı Risk Bildirim Formu

10-Fon ÇıkıĢı Gerektirmeyen Sermaye Azaltımı Ġle EĢ Anlı Olarak Ya da Sermaye Azaltımının Sonuçlanmasından

Ġtibaren Ġki Yıl Ġçerisinde Yapılacak Sermaye Artırımı Risk Bildirim Formu

11-ĠĢlem Kuralları Bildirim Formu

12-Acil Ve Beklenmedik Durum Planımız Hakkında Açıklamalar

13-Ekstre Ve Rapor Gönderim Beyanı

14-Alacak Bakiyesinin Değerlendirilmesine ĠliĢkin Talimat

15-Elektronik Ortamda Emir Ġletimine ĠliĢkin Beyan

16-Ġnternet Üzerinden Verilecek Emirlere ĠliĢkin Talimat

17-MüĢteri Sınıflandırma Formu

18-Uygunluk Testi

19-Uygunluk Testi Sonuç Bildirimi

20-Kendi Adına Ve Hesabına ĠĢlem Beyanı

21-KiĢisel Veri PaylaĢım Muvafakatnamesi

22-Masraf, Komisyon Ve Ücret Listesi

23-SözleĢmenin Ekleri

24-Türev Araçların Alım Satımına ĠliĢkin Özel ġartlar

25-Türev Araçlar Risk Bildirim Formu

26-Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı ĠĢlemleri Özel ġartlar

27-Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı ĠĢlemleri Hesaplararası Virman Talimatı

28-Sermaye Piyasası Araçlarının Açığa SatıĢ ĠĢlemlerine ĠliĢkin Özel ġartlar

29-Sermaye Piyasası Araçlarının Ödünç Alma Ve Verme ĠĢlemleri Özel ġartlar

30-Sermaye Piyasası Araçlarına Yatırım Yapan Nitelikli Yatırımcıların Beyanı

Birbirini takip eden toplam ……… madde ve eklerden oluĢan olan bu SözleĢme taraflar arasında bütün hükümleri kabul

edilerek .. /.. /.... tarihinde iki orjinal nüsha halinde düzenlenerek, imza ve teati edilmiĢtir.

MüĢteri tarafından el yazısı ile “SözleĢmenin ve eklerinin bir nüshasını elden aldım” yazabileceği alan olarak

düzenlenmiĢtir.

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :

Not: Müşteri tarafından kendi elyazısıyla "okudum, anladım" ibaresi ile imzalanacaktır.


31-KiĢisel Verilerin Korunması ve ĠĢlenmesi Hakkında Aydınlatma Bildirimi

32- Gerçek KiĢiler Ġçin MüĢteri Vergi Bilgileri Beyan Formu

TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ĠLĠġKĠN ÖZEL ġARTLAR

1-KONUSU VE KAPSAMI

1-Bu "Türev Araçların Alım Satımına ĠliĢkin Özel ġartlar"ı (kısaca "Türev Araçlara ĠliĢkin Özel ġartlar"), Aracı Kurum'un,

ekonomik ve finansal göstergelere, sermaye piyasası araçlarına, mala, kıymetli madenlere ve dövize dayalı vadeli

iĢlem ve opsiyon sözleĢmeleri ve bu varlıkların dayanak olarak kabul edildiği ürünler dahil her türlü türev aracın BIST

veya yetkili diğer borsalar, teĢkilatlanmıĢ piyasalar veya elektronik iĢlem platformları aracılığıyla alım satımı ile ilgili

hizmetlerin yürütülmesi amacıyla; SPK Mevzuatı hükümleri ve ilgili diğer mevzuat hükümleri çerçevesinde MüĢteri'ye

sağlayacağı hizmetlerin kapsamını ve bunlarla ilgili tarafların karĢılıklı hak ve yükümlülüklerini düzenlemektedir.

2-Bu Türev Araçlara ĠliĢkin Özel ġartlar taraflar arasında imzalanmıĢ olan Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri Çerçeve

SözleĢmesi'nin ayrılmaz bir parçası olup MüĢteri'nin türev araçların alım satımı kapsamındaki hizmetleri Aracı

Kurum'dan talep etmesi halinde geçerlik kazanacak ve burada düzenlenmemiĢ hususlarda Yatırım Hizmet Ve

Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nin ilgili hükümleri geçerli olacaktır.

3-Tarafların Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nde belirtilen adresi, bu Türev Araçlara ĠliĢkin Özel

ġartlar için de geçerlidir.

2- TANIM VE KISALTMALAR

Bu Türev Araçlara ĠliĢkin Özel ġartlar'da geçen aĢağıdaki tanım ve kısaltmalar aksi açıkça belirtilmediği sürece,

karĢılarında gösterilen anlamlarda kullanılmıĢtır;

Türev Araçlar: Ekonomik ve finansal göstergelere, sermaye piyasası araçlarına, mala, kıymetli madenlere ve dövize

dayalı vadeli iĢlem ve opsiyon sözleĢmeleri dahil her türlü türev araçlar,

Vadeli ĠĢlem SözleĢmesi: Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal

göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni, hakkı veya dövizi alma veya satma yükümlülüğü veren

sözleĢmeler,

Opsiyon SözleĢmesi: Opsiyonu alan tarafa belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden belirlenen fiyat,

miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni, hakkı veya

dövizi alma veya satma hakkı veren, satan tarafı ise yükümlü kılan sözleĢmeler,

Opsiyon Primi: Opsiyon sözleĢmesini alan tarafın opsiyon sözleĢmesini satan tarafa sözleĢmede yer alan haklar

karĢılığında ödediği tutardır.

Özsermaye Halleri: Dayanak varlık olan payların fiyat ve/veya miktarında değiĢime yol açan sermaye artırımı temettü

ödemesi ve diğer kurumsal iĢlemler ile bunların bileĢimi sonucu ortaya çıkan durumlar,

SözleĢme Grubu: Aynı dayanak varlık üzerine düzenlenmiĢ, benzer niteliklere göre sınıflandırılmıĢ sözleĢmeler,

Borsa: BIST veya yetkili diğer borsalar ya da teĢkilatlanmıĢ piyasalar,

Elektronik ĠĢlem Platformu: Aracı Kurum'un uygun göreceği sermaye piyasası araçlarının alım satımına olanak

sağlayan, MüĢteri'nin bilgisayarına ve/veya mobil cihazına ayrı olarak ve/veya birarada yüklenebilen ve ilgili ürünlere ait

fiyatların görüntülenebildiği yazılım sistemi,

ĠĢlem Teminatları: ĠĢlem yapılan borsaların düzenlemeleri veya Aracı Kurum düzenlemeleri uyarınca Ģart koĢulan

baĢlangıç ve sürdürme teminatı,

Açık Pozisyon: Ters iĢlem ya da nakit veya fiziki uzlaĢma ile kapatılmamıĢ pozisyonlar,

Kısa Pozisyon: Sahibine, vadeli iĢlem sözleĢmelerine iliĢkin iĢlemlerde, sözleĢmenin vadesi geldiğinde dayanak

varlığı sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satmak ya da nakdi uzlaĢmayı sağlamak; alım opsiyonuna

iliĢkin iĢlemlerde sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde dayanak varlığı, sözleĢmede belirtilen

fiyattan ve belirtilen miktarda satmak ya da nakdi uzlaĢmayı sağlamak; satım opsiyonuna iliĢkin iĢlemlerde ise

sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde dayanak varlığı, sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen

miktarda satın almak ya da nakdi uzlaĢmayı sağlamak yükümlülüğü veren pozisyon,

Uzun Pozisyon: Sahibine, vadeli iĢlem sözleĢmelerine iliĢkin iĢlemlerde, sözleĢmenin vadesi geldiğinde dayanak

varlığı sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın almak ya da nakdi uzlaĢmayı sağlamak yükümlülüğü;

alım opsiyonuna iliĢkin iĢlemlerde sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde dayanak varlığı,

sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın almak ya da nakdi uzlaĢmada bulunmak hakkı; satım

opsiyonuna iliĢkin iĢlemlerde sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde dayanak varlığı, sözleĢmede

belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satmak ya da nakdi uzlaĢmada bulunmak hakkı veren pozisyon,

Takas Merkezi: Borsada gerçekleĢen iĢlemlerin takasını gerçekleĢtirmek üzere Borsada oluĢturulan merkez veya

görevlendirilen diğer kurumlar,

Ters ĠĢlem: AlıĢ iĢlemi karĢısında satıĢ, satıĢ iĢlemi karĢısında alıĢ iĢlemi

Saklama KuruluĢu: Türev iĢlem konusu olan sermaye piyasası araçlarının MüĢteri adına fiziken ve/veya kayden

saklandığı ve Aracı Kurum tarafından ilgili sermaye piyasası aracı ile ilgili iĢlemin niteliğine bağlı olarak belirlenecek

olan yetkili kurum ya da kuruluĢ,

3- TÜREV ARAÇLAR RĠSK BĠLDĠRĠM FORMU

MüĢteri, bu Türev Araçlara ĠliĢkin Özel ġartlar'ı imzalamadan önce Aracı Kurum tarafından bir örneği kendisine verilen

ve bu Türev Araçlara ĠliĢkin Özel ġartlar'ın eki ve ayrılmaz bir parçası olan Türev Araçlar Risk Bildirim Formu'nu tam

olarak okuduğunu kabul eder.

4- EMĠRLER VE GEÇERLĠLĠK SÜRESĠ

1-MüĢteri yazılı veya yazılı olmayan Ģekilde (sözlü olarak, telefon, faks veya internet ve/veya elektronik ortamlar

aracılığıyla) her türlü alım ve satım emri iletebilir. Aracı Kurum, MüĢteriye bilgi vermek koĢuluyla emri tamamen veya

kısmen kabul etmeme hakkına sahiptir. MüĢteri, emrinde Sermaye Piyasası Mevzuatı ile belirlenen emir geçerlilik

süresi seçeneklerinden birisini seçecektir.

Seans Emri: Emir, sadece girildiği seansta geçerlidir. Seans sonuna kadar eĢleĢmezse Borsa sistemi tarafından

otomatik olarak iptal edilir.

Günlük Emir: Emir, girildiği günde geçerlidir. Gün sonuna kadar eĢleĢmezse Borsa sistemi tarafından otomatik olarak

iptal edilir.

Ġptale Kadar Geçerli Emir: Emir, girildiği seanstan itibaren iptal edilene kadar geçerlidir. Bu emir süresi seçildiğinde,

emrin iptal edilmediği ve eĢleĢmediği durumda, emir sözleĢmenin vade sonuna kadar geçerli olur ve vade sonunda

Borsa sistemi tarafından otomatik olarak iptal edilir.

Tarihli Emir: Emir, Borsa sistemine girilirken belirtilen tarihe kadar geçerlidir. Belirtilen tarihe kadar eĢleĢmezse ya da

iptal edilmezse, bu tarihte gün sonunda Borsa sistemi tarafından otomatik olarak iptal edilir.

2-MüĢteri, yukarıda belirtilen emir geçerlilik sürelerinin uygulanmasının ilgili borsaların düzenlemelerine göre farklılık

gösterebileceğini, belirtilenler haricinde, farklı emir geçerlilik sürelerinin bulunması durumunda iĢlemlerin bu geçerlililk

sürelerine uygun olarak gerçekleĢtirileceğini kabul eder.

3-MüĢteri'nin bu Türev Araçlara ĠliĢkin Özel ġartlar'ının 6'ncı maddesinde belirlenen ilkeler uyarınca iĢlem teminatlarını

Aracı Kurum nezdindeki hesabında bulundurması zorunludur. Ġlgili borsa ya da takas merkezi tarafından yapılan iĢlem

teminat kontrolü sonucunda yeterli teminatın bulunmaması nedeniyle emirler Borsa'ya iletilmeden iptal edilebilir. Bu

nedenle emrin iptal edilmesinden Aracı Kurum sorumlu olmayacaktır. MüĢteri, bu nedenle ilgili borsaya ödenmesi

gerekli her türlü ceza, ücret, komisyon ve ferilerini ödemekle yükümlüdür.

5- MÜġTERĠ EMĠRLERĠNDE FĠYAT BELĠRLEME ġEKLĠ

1-MüĢteri, iletilecek emirlerde Limit ve Piyasa emri olarak iki fiyat yönteminden birini seçerek "Kalanı Pasife Yaz",

"GerçekleĢmezse Ġptal Et", "Kalanı Ġptal Et", "ġarta Bağlı" emir türleri ile gönderebilir.

Emir Yöntemleri

Limit (LMT): Limit emir, belirlenen limit fiyat seviyesine kadar iĢlem gerçekleĢtirmek için kullanılan emir yöntemidir. Bu

yöntem kullanıldığında fiyat ve miktar girilmesi zorunludur.

Piyasa (PYS): Emrin girildiği anda ilgili sözleĢmede piyasada bulunan en iyi fiyatlı emirden baĢlayarak emrin

karĢılanması amacıyla kullanılan emir yöntemidir. "Piyasa" yöntemi seçildiğinde ekranda oluĢan “En Ġyi Fiyat”

seçeneğinin iĢaretlenmesi durumunda ise emir sadece Piyasada o anda bekleyen en iyi fiyat seviyesindeki emirlerle

eĢleĢir.

Emir Türleri

Kalanı Pasife Yaz (KPY): Emrin girildiği anda tamamının gerçekleĢmesi esas olmakla birlikte, tamamının

gerçekleĢmemesi durumunda kalan miktarın maksimum pasif emir miktarına kadar olan kısmının, emrin yöntemine

göre limit fiyatından ya da gerçekleĢtiği son fiyat üzerinden pasife limit emir olarak yazılması için kullanılan emir

türüdür.

GerçekleĢmezse Ġptal Et (GIE): Girildiği anda, pasifte karĢı tarafta bekleyen emirlerin durumuna göre emrin

tamamının gerçekleĢmesi, aksi takdirde tamamının iptal edilmesi için kullanılan emir türüdür.

Kalanı Ġptal Et (KIE): Girildiği anda, pasifte karĢı tarafta bekleyen emirlerin durumuna göre emrin tamamının veya bir

kısmının gerçekleĢmesi, aksi takdirde gerçekleĢmeyen kısmının iptal edilmesi için kullanılan emir türüdür.

ġarta Bağlı (SAR): Bu emir türü, emri giren tarafından ilgili sözleĢme için belirlenen fiyattan (aktivasyon fiyatı) ya da

alıĢ emirleri için daha yüksek ve satıĢ emirleri için daha düĢük fiyatlardan Piyasada iĢlem olması durumunda, emrin

iĢlem sisteminde aktif hale gelmesi amacıyla kullanılır. ġarta bağlı emir türünün kullanılması durumunda, emir giriĢ

yönteminin yanı sıra aktivasyon fiyatının da belirtilmesi zorunludur.

2-MüĢteri, yukarıda belirtilen emir yöntem ve tiplerinin farklı borsalara göre değiĢebileceğini, belirtilenler haricinde farklı

emir yöntemlerinin bulunması durumunda iĢlemlerin bu emir yöntemlerine uygun olarak gerçekleĢtirileceğini kabul

eder.

3-Fiyat belirleme ile ilgili kar ve zarardan MüĢteri sorumludur.

6- ĠġLEM TEMĠNATLARINA ĠLĠġKĠN ESASLAR

1-MüĢteri, Aracı Kurum tarafından gerçekleĢtirilen iĢlemlerin yerine getirilmesi amacıyla asgari SPK Mevzuatı ve ilgili

borsalarca öngörülenden az olmamak kaydıyla Aracı Kurum tarafından belirlenen esaslara göre değerlenen iĢlem

teminatlarını bulundurmakla yükümlüdür.

2-MüĢteri, Aracı Kurum'a, teminatlar üzerindeki tüm tasarruf haklarını, gayri nakdi kısmın tahsili, açık pozisyonlarından

kaynaklanan zararların telafisi hakkı, Takasbank'a ya da yetkili diğer takas ve saklama kuruluĢlarına devretme de dahil,

fakat bununla sınırlı olmamak üzere devrettiğini kabul eder.

3- Aracı Kurum, MüĢteri hesabına SPK Mevzuatından az olmamak üzere her bir sözleĢme veya sözleĢme grubunu

esas alarak, teslim ayında olup olmama ve iĢlemin korunma amacıyla yapılıp yapılmadığı gibi değerlendirmelere göre

bir pozisyon limiti belirler. Pozisyon limitinin aĢılması durumunda Aracı Kurum MüĢteri'ye en seri iletiĢim aracı ile

pozisyonunu belirlenen limitlere çekmesini bildirir. Bu bildirime rağmen MüĢteri, pozisyon limitini olması gereken

düzeye çekmediği takdirde Aracı Kurum'un bu iĢlemi re'sen yerine getireceğini, Aracı kurum tarafından bu amaçla

yapılan iĢlemleri kabul ettiğini ve bu iĢlemlerden oluĢabilecek zararlardan Aracı Kurum'u sorumlu tutmayacağını kabul,


4-ĠĢlem teminatları, baĢlangıç ve sürdürme teminatı olup ilgili borsa veya Takasbank tarafından değiĢtirildiği takdirde

yenilenen teminatlar geçerlidir.

BaĢlangıç Teminatı: MüĢteri'nin pozisyon alabilmek için baĢlangıçta hesabında bulundurması gerekli teminattır. Aracı

Kurum, borsa sözleĢmesinde belirtilen miktardan farklı bir miktarda baĢlangıç teminatı belirleyebilir.

Sürdürme Teminatı: MüĢteri’nin açık pozisyonlarının fiyat değiĢimi sonucunda oluĢan zararlar ya da nakit dıĢı

teminatların değerlerinin düĢmesi sonucunda baĢlangıç teminat tutarının düĢebileceği seviyenin alt sınırıdır. Aracı

Kurum, borsa sözleĢmesinde belirtilen miktardan farklı bir miktarda sürdürme teminatı belirleyebilir.

Aracı Kurum, Genel MüĢteri ve Profesyonel MüĢteri için SPK Mevzuatı uyarınca bulundurulması zorunlu teminatın

altında olmamak kaydıyla farklı oranlarda iĢlem teminatı belirleyebilir veya ilave teminat talep edebilir. MüĢteri'nin Türev

Araç emrinin kabul edilebilmesi için baĢlangıç teminatının veya Türev Araç bedelinin Aracı Kurum nezdindeki

hesabında bulunması gereklidir. Aksi halde Aracı Kurum, MüĢteri'nin emrini kabul etmeyebilir.

5-Aracı Kurum'a tevdi edilen iĢlem teminatları iade edilmesi gerektiğinde misli olarak iade edilir.

6-Takasbank ve/veya yetkili baĢka bir saklama kuruluĢu tarafından gün sonunda yapılan hesap güncellemeleri

neticesinde, mevcut teminatın türev ve opsiyon sözleĢmelerinin değerinin düĢmesi veya artması nedeniyle sürdürme

teminatı seviyesine veya daha alt seviyeye inmesi veya herhangi diğer bir nedenle düĢmesi halinde Aracı Kurum,

MüĢteri'ye teminat tamamlama çağrısı yaparak teminat tutarını baĢlangıç teminatı seviyesine çıkarmasını talep eder.

MüĢteri bu durumda kendisine bildirilen süre içinde teminatını, nakit yatırmak veya risk azaltıcı iĢlem yapmak suretiyle

baĢlangıç teminatı seviyesine çıkarmakla yükümlüdür.

7-MüĢteri, sürdürme teminatının tamamlanmadığı veya ilave teminatın yatırılmadığı durumlarda açık iĢlemlerinin bir

kısmının veya tamamının Aracı Kurum tarafından re'sen tasfiye edilebileceğini, teminat tamamlanıncaya veya ilave

teminat yatırılıncaya kadar yeni iĢlem yapamayacağını kabul ve beyan eder.

8-Teminat tamamlama çağrıları Aracı Kurum tarafından MüĢteri'ye mektup, telefon, faks, elektronik posta, internet veya

diğer elektronik ortamlar aracılığıyla yapılabilir.

9-MüĢteri, Türev Araçlar iĢlemleri nedeniyle borsa, takas kuruluĢu ve/veya yetkili diğer saklama kuruluĢları tarafından

değiĢik oran ve miktarlarda iĢlem teminatları talep edilebileceğini ve Aracı Kurum'a söz konusu iĢlem teminatlarını ikinci

bir ihbara gerek duymaksızın, derhal ödeyeceğini ve/veya borsada açık bulunan pozisyonlarının Aracı Kurum

tarafından kapatılarak borsa tarafından belirlenen iĢlem teminatı seviyesine çekileceğini kabul ve beyan eder.

10-Yetkili merkezi takas kuruluĢuna yatırılan MüĢteri'ye ait nakit iĢlem teminatları merkezi takas kuruluĢu tarafından

nemalandırıldığı takdirde, nemalandırılan bu tutarlar Aracı Kurum tarafından MüĢteri hesabına aktarılır. MüĢteri'nin

yetkili merkezi takas kuruluĢuna yatırılmayan nakit teminatlarının nemalandırılmasında Aracı kurum ile imzalamıĢ

olduğu Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri SözleĢmesi'nin 12.maddesindeki esaslar uygulanır.

11-MüĢteri'nin teminat yatırma veya teminat fazlası dahil teminat çekme iĢlemleri yetkili merkezi takas kuruluĢunun

belirlediği iĢlem saatleri içerisinde gerçekleĢtirilebilir.

12-GerçekleĢmiĢ bir opsiyon iĢlemi için; opsiyon alan tarafın hesabındaki nakit teminattan opsiyon primi tutarı düĢülür,

opsiyon satan tarafın hesabındaki nakit teminata bu opsiyon primi eklenir.

7- TÜREV ARAÇ ĠġLEMLERĠNĠN TAKAS VE TASFĠYESĠ

1-MüĢteri'nin gerçekleĢen Türev Araç iĢlemleri, Aracı Kurum tarafından SPK Mevzuatı'na uygun olarak belirlenecek

fiyatlar üzerinden güncellenerek MüĢteri hesaplarına yansıtılır. MüĢteri, hesabının güncelleĢtirilmesi neticesinde elde

ettiği karı çekebileceği gibi Aracı Kurum ile olan diğer iĢlemlerinde de kullanabilir. Hesapların güncelleĢtirilmesi

neticesinde oluĢan zararlar ise MüĢteri hesabına borç kaydedilerek teminatlarından karĢılanır ve Aracı Kurum

tarafından MüĢteri'nin hesabından çekilerek yetkili merkezi takas kuruluĢu hesabına yatırılır. GerçekleĢen iĢlemler

MüĢteri'ye en geç gün sonunda SPK Mevzuatı'na uygun Ģekilde bildirilir.

2-Dayanak varlığı pay senedi olan sözleĢmelerde temettü, bedelli ve bedelsiz sermaye arttırımı hususlarında SPK

Mevzuatı ve yetkili merkezi takas kuruluĢu düzenlemeleri uygulanır.

8- TEMERRÜT VE TERS ĠġLEMLE POZĠSYON KAPATILMASI

1- MüĢteri'nin teminat tamamlama, takas ve fiziki teslimat yükümlülüğünü belirlenen süre ve Ģekil Ģartlarına uygun

olarak yerine getirmemesi, Aracı Kurum tarafından talep edilmesine rağmen komisyon, faiz, teminatlar ve sair her türlü

borcu zamanında ödeyememesi ve bu Türev Araçlara iliĢkin Özel ġartları'nda belirtilen yükümlülükleri yerine

getirememesi durumunda türev araçların alım satım iĢleminden doğan borç muaccel hale gelmiĢ ve MüĢteri, baĢka bir

ihbara gerek kalmaksızın kendiliğinden temerrüde düĢmüĢ olacaktır.

2-MüĢteri'nin teminat tamamlama çağrısına iliĢkin yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda Aracı Kurum, baĢka

bir ihbara veya bildirime gerek olmaksızın SPK Mevzuatına göre MüĢteri'nin pozisyonlarının bir kısmını veya tamamını

ters iĢlem ile tasfiye edebilir; fiziki teslimat yükümlülüğünün yerine getirmek üzere, gerekli miktarda fiziki teslimata konu

payı piyasadan satın alabilir. Temerrüde düĢen meblağın ferileriyle birlikte tamamen tahsili amacıyla teminat dıĢı

varlıkları nakde çevirebilir. Velhasıl MüĢteri'nin Türev Araç iĢlemleri nedeniyle, Aracı Kurum'un yetkili merkezi takas

kuruluĢu nezdindeki yükümlülüklerini süresinde yerine getirememesi halinde Aracı Kurum, temerrüdü ortadan

kaldıracak her türlü tedbiri almaya ve bundan kaynaklanan tüm gider ve varsa munzam zararları MüĢteri'den talep ve

tahsil etmeye yetkilidir.

3-MüĢteri, Türev Araç iĢlemleriyle ilgili hesabında oluĢan tüm borçları, borcun doğduğu andan MüĢteri tarafından

ödemenin yapıldığı tarihe kadar geçecek günler için Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nde belirlenen

oranda temerrüt faizi ile birlikte ödemeyi kabul ve taahhüt eder.

4- Aracı Kurum, MüĢteri yükümlülüklerinin tasfiyesi amacıyla, bu madde uyarınca MüĢteri varlıklarının kullanılmasında,

varlıkların makul değerleri üzerinden nakde çevrilmesi için gereken özeni göstermekle yükümlüdür.

5-Bu madde ile Aracı Kurum'un yükleneceği sorumsuzluk kaydı, Aracı Kurum'a atfı kabil olmayan hususlar ile sınırlıdır.

Bu sorumsuzluk kaydı Borçlar Kanunu hükümleri çerçevesinde uygulanacaktır.

9- TÜREV ARAÇLARIN VADESĠNDE UZLAġMA

1-Nakdi uzlaĢma öngören Türev Araçlarda; nakdi uzlaĢma öngörülen ve vade tarihinden önce ters pozisyon almak

suretiyle kapatılmamıĢ olan Türev Araç hükümlerine iliĢkin olarak nakdi uzlaĢma vadeli iĢlem sözleĢmesi hükümleri

uyarınca gerçekleĢecektir.

2-Fiziki teslimat öngörülen Türev Araçlarda; teslimata iliĢkin hususlar ilgili sözleĢmede belirtilir. Teslimata iliĢkin

hususların hükme bağlanmamıĢ olması durumunda ise SPK Mevzuatı hükümleri uygulanacaktır. Teslimat iĢlemlerinde

depo ücreti son teslimat gününe kadar satıcıya, son teslimat gününden sonra alıcıya aittir. Aracı Kurum'un teslimata

iliĢkin sorumluluğu yetkili merkezi takas kuruluĢunun teslimatı gerçekleĢtirdiğini bildirmesi ile son bulur. Teslimatın SPK

Mevzuatı hükümleri çerçevesinde gerçekleĢmesi ile birlikte yetkili merkezi takas kuruluĢu ve iĢlemin yapıldığı

borsa/teĢkilatlanmıĢ diğer pazar yerlerininin yükümlülükleri sona erer. Teslimat sırasında iĢlemin tarafları arasında,

malın kalitesinin ve teslim Ģartlarının Türev Araca uygunluğu konusunda çıkacak ihtilaflarda SPK Mevzuatı'nda

belirtilen komitelerin kararı nihaidir. Bu karar uyarınca iĢlem yapılmasıyla Aracı Kurum'un, iĢlemin yapıldığı

borsa/teĢkilatlanmıĢ diğer pazar yerlerinin ve yetkili merkezi takas kuruluĢunun sorumlulukları sona erer. Alıcı ve

satıcının Aracı Kurum'a, iĢlemin yapıldığı borsa/teĢkilatlanmıĢ diğer pazar yerleri ve yetkili merkezi takas kuruluĢuna

karĢı talep hakkı bulunmaz. Yetkili merkezi takas kuruluĢu, teslimatla sonuçlanan Türev Araçlarda, satın alma için

gerekli nakdin teslim tarihinden önce yatırılmasını talep edebilir. Teslimat yapılacak depolar iĢlemin yapıldığı

borsa/teĢkilatlanmıĢ diğer pazar yerleri veya yetkili merkezi takas kuruluĢu tarafından belirlenir.

3-MüĢteri'nin fiziki teslimatın zorunlu olduğu iĢlemler dıĢındaki pozisyonları nakit uzlaĢmayla sonlandırılacaktır. MüĢteri

bu pozisyonlarını nakit uzlaĢmayla sonuçlandıracak Ģekilde ve zamanlarda alım satım iĢlemlerini gerçekleĢtirmek

zorundadır. MüĢteri tarafından Aracı Kurum'un uyarısına rağmen ilgili pozisyonların nakit uzlaĢma sağlayacak Ģekilde

ve zamanda kapatılmadığının tespiti durumunda, Aracı Kurum, ilgili pozisyonları uygun gördüğü Ģart ve zamanda

kapatmaya çalıĢacaktır. Söz konusu pozisyonların nakit uzlaĢma sağlayacak zamanda kapatılamaması veya kısmen

kapatılabilmesi durumunda, kalan pozisyonlar için gerekebilecek nakit dıĢı uzlaĢma bu ekin 10.2 maddesinde belirtilen

esaslar çerçevesinde gerçekleĢtirilir.

4-MüĢteri, fiziki teslimatın zorunlu olduğu durumlarda, Türev Araç vadelerinde veya Türev Araç türüne göre teslimat

istenebilecek vade öncesinde herhangi bir zamanda, yapacağı satıĢlar karĢılığında teslimle yükümlü olduğu varlık ve

kıymetleri, Aracı Kurum tarafından uygun görülen hesap, konum ve Ģartlarda bulundurmak zorunda olduğunu kabul

eder. Söz konusu varlık ve kıymetlerin yeterli miktar veya Ģartlarda sağlanamaması durumunda, Aracı Kurum

tarafından, gereken miktar ve Ģarttaki varlık veya kıymet, yine Aracı Kurum'un makul bulduğu fiyat ve maliyetlerde satın

alınarak veya baĢka yollarla temin edilerek ilgili teslimat yapılacaktır. Aracı Kurum tarafından, teslimat karĢılığı oluĢan

satıĢ gelirinden bu maddede belirtilen Ģekilde varlık ve kıymetlerin satın alımı veya temini için ödenen her türlü

komisyon, gider, vergi ve zararlar düĢülecek ve net tutar MüĢteri'nin hesabına alacak kaydedilecektir.

5-Opsiyon sözleĢmelerinde teslimat, opsiyon tipine göre vade sonunda veya vade sonundan önceki herhangi bir günde

opsiyonun alıcısı tarafından Aracı Kurum vasıtasıyla talep edilebilir.

6- MüĢteri yetkili merkezi takas kuruluĢu tarafından belirlenen teslimat ücretini ödemeyi kabul ve taahhüt eder.

MüĢteri, Aracı kurum ile imzalamıĢ olduğu Yatırım hizmet ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi kapsamında VĠOP'da

iĢlem gören türev araçlara iliĢkin gerçekleĢtireceği iĢlemlerde yukarıda sayılan hükümlerin geçerli olacağını kabul,




Ġmza :



TÜREV ARAÇLAR RĠSK BĠLDĠRĠM FORMU

Önemli Açıklama: Borsa Ġstanbul A.ġ. Vadeli ĠĢlem ve Opsiyon Piyasası nezdinde yapacağınız alım-satım iĢlemleri

sonucunda kar elde edebileceğiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadır. Bu nedenle, Borsa Ġstanbul A.ġ. Vadeli ĠĢlem

ve Opsiyon Piyasası’nda iĢlem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karĢılaĢabileceğiniz riskleri anlamanız, mali

durumunuzu ve kısıtlarınızı dikkate alarak karar vermeniz gerekmektedir. Bu amaçla, III-39.1 sayılı "Yatırım

KuruluĢlarının KuruluĢ ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ'in 25. maddesinde öngörüldüğü üzere “Türev Araçlar Risk

Bildirim Formu”nda yer alan aĢağıdaki hususları anlamanız gerekmektedir.

Uyarı:

ĠĢlem yapmaya baĢlamadan önce çalıĢmayı düĢündüğünüz kuruluĢun “Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki

Belgesi” olup olmadığını kontrol ediniz. Türev araçların alım satımına aracılık faaliyeti konusunda yetkili olan banka ve

sermaye piyasası aracı kurumlarını www.spk.gov.tr veya www.tspakb.org.tr web sitelerinden öğrenebilirsiniz.

Tanımlar:

Borsa Borsa Ġstanbul A.ġ.’ni,

Aracı KuruluĢ: Borsa üyesi olan ve Sermaye Piyasası Kurulu’ndan “Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki

Belgesi” almıĢ olan, bu risk bildirim formunu imzalayan müĢterinin birlikte “türev araçların alım satımına aracılık

çerçeve sözleĢmesi imzalayacağı” aracı kurum veya bankayı,

Piyasa: Açıklama: Vadeli ĠĢlem ve Opsiyon Piyasası,

Vadeli ĠĢlem SözleĢmesi: Belirli bir vadede, önceden belirlenen fiyat, miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal

göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma veya satma yükümlülüğü veren sözleĢmeyi,

Opsiyon SözleĢmesi: Opsiyonu alan tarafa belirli bir vadede veya belirli bir vadeye kadar, önceden belirlenen fiyat,

miktar ve nitelikte ekonomik veya finansal göstergeyi, sermaye piyasası aracını, malı, kıymetli madeni ve dövizi alma

veya satma hakkı veren, satan tarafı ise yükümlü kılan sözleĢmeyi,

Uzun Pozisyon (Vadeli ĠĢlem SözleĢmelerinde): SözleĢmenin vadesi geldiğinde sözleĢmeye konu teĢkil eden varlığı

sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaĢmayı sağlama yükümlülüğünü,

Uzun Pozisyon (OpsiyonSözleĢmelerinde):

1) Alım opsiyonunda, sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleĢmeye konu teĢkil eden varlığı,

sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktarda satın alma ya da nakdi uzlaĢmada bulunma hakkını,

2) Satım opsiyonunda, sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleĢmeye konu teĢkil eden

varlığı, sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaĢmada bulunma hakkını,

Kısa Pozisyon (Vadeli ĠĢlem SözleĢmelerinde): SözleĢmenin vadesi geldiğinde sözleĢmeye konu teĢkil eden varlığı

sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satma ya da nakdi uzlaĢmayı sağlama yükümlülüğünü,

Kısa Pozisyon (Opsiyon SözleĢmelerinde):

1) Alım opsiyonunda, sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleĢmeye konu teĢkil eden varlığı,

sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirlenen miktardan satma ya da nakdi uzlaĢmayı sağlama yükümlülüğünü,

2)Satım opsiyonunda, sözleĢmenin vadesinde veya vadeye kadar olan süre içinde sözleĢmeye konu teĢkil eden

varlığı, sözleĢmede belirtilen fiyattan ve belirtilen miktardan satın alma ya da nakdi uzlaĢmayı sağlama yükümlülüğünü,

Ters ĠĢlem–Pozisyon Kapatma: Aynı özelliklere sahip sözleĢme bazında olmak kaydıyla, söz konusu sözleĢmenin

iĢlem gördüğü piyasadaki son iĢlem gününe kadar uzun pozisyon karĢısında kısa pozisyon, kısa pozisyon karĢısında

ise uzun pozisyon alınarak pozisyonun tasfiyesini,

Opsiyon Primi: Opsiyon sözleĢmesini alan tarafın, opsiyon sözleĢmesini satan tarafa, sözleĢmede yer alan haklar

karĢılığında ödemekle yükümlü olduğu primi,

Kullanım Fiyatı: Opsiyon sözleĢmelerinde, sözleĢmeye konu olan varlığın alım veya satım hakkının vade süresince

veya vade sonunda kullanılabileceği fiyatı,

UzlaĢma Fiyatı: Gün sonlarında hesapların güncelleĢtirilmesinde kullanılmak üzere sözleĢme türü bazında Borsa

kuralları uyarınca hesaplanan fiyatı,

Pozisyon Limitleri: Her bir sözleĢme, hesap ve/veya Borsa üyesi bazında, tüm teslimat vadelerinde toplam olarak

veya aynı sözleĢme türü bazında çeĢitli teslimat vadelerinde ara toplam olarak sahip olunabilecek azami pozisyonu,

BaĢlangıç Teminatı: Pozisyon açılırken yatırılması zorunlu olan tutarı,

Sürdürme Teminatı: Piyasadaki günlük fiyat hareketleri karĢısında güncelleĢtirilen teminat tutarlarının koruması

gereken alt sınırı, ifade etmektedir.

RĠSK BĠLDĠRĠMĠ (VADELĠ ĠġLEM VE OPSĠYON SÖZLEġMELERĠNDE ĠġLEMLERLE ĠLGĠLĠ OLARAK

YATIRIMCILAR ĠÇĠN GENEL AÇIKLAMALAR)

ĠĢlem yapacağınız aracı kuruluĢ ile vadeli iĢlem ve opsiyon sözleĢmesi alım satım aracılığına iliĢkin olarak imzalanacak

“Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Çerçeve SözleĢmesi”nde belirtilen hususlara ek olarak, aĢağıdaki hususları

anlamanız çok önemlidir.

1. Aracı kuruluĢ nezdinde açtıracağınız hesap ve bu hesap üzerinden Vadeli ĠĢlem ve Opsiyon Piyasası’nda

gerçekleĢtirilecek tüm iĢlemler için Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa ve Takas Merkezi tarafından çıkartılan ilgili her

türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktır.

2. Türev araçlar çeĢitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluĢacak fiyat hareketleri sonucunda aracı kuruluĢa

yatırdığınız teminatın tümünü kaybedebileceğiniz gibi, kayıplarınız toplam teminatınızı dahi aĢabilecektir.

3. Vadeli ĠĢlem ve Opsiyon Piyasası’nda pozisyon almak üzere aracı kuruluĢ nezdinde açtıracağınız ve teminat

yatıracağınız hesabınızdan piyasada alım-satım iĢleminde bulunacağınız her vadeli iĢlem (futures) sözleĢmesi için en

az Borsa’nın belirlediği tutarda bir baĢlangıç teminatı yatırılması gerekmektedir.

4. Aracı kuruluĢ tarafından yapılacak teminat tamamlama çağrılarını istenen süre içinde ve Ģekilde yerine getirilmesi,

aksi takdirde hiçbir ihbara gerek duymadan pozisyonun piyasa değerinden, özen borcu çerçevesinde zararına da olsa

kapatılmasına razı olunması gerekmektedir..

5. Borsa Yönetim Kurulu, mevzuatta yer alan belli koĢulların varlığı halinde, vadeli iĢlem ve opsiyon sözleĢmelerinin

vade bitim tarihlerini belirlemeye veya belirlenmiĢ olan vade bitim tarihlerini değiĢtirmeye ve pozisyonları tasfiye

etmeye yetkilidir.

6. Bir opsiyon sözleĢmesi alırsanız, opsiyonu kullanmadığınız takdirde riskinizi, opsiyon primi ve buna ek olarak

ödeyeceğiniz komisyon ve diğer muamele ücreti ile sınırlamanız mümkündür.

7. Bir opsiyon satarsınız, görece küçük ters bir piyasa hareketinde, opsiyon satmakla elde ettiğiniz prim ödemesini

aĢabilecek sınırsız potansiyel kayıp riskini üstlenirsiniz. Opsiyonu yerine getirmeniz istendiğinde, bunun üzerinde

herhangi bir kontrol yetkiniz yoktur. Dolayısıyla, sadece yüksek sermayeye sahip deneyimli kiĢiler opsiyon satmaya

teĢebbüs etmelidirler.

8. Opsiyonların birçok çeĢidi vardır ve kendinizi bir taahhüt altına sokmadan önce, aracı kurumunuzla yatırım

ihtiyaçlarınız ve tip sözleĢmelere taraf olmanın içerdiği riskler konusunda fikir alıĢveriĢinde bulunmalısınız.

9. Piyasanın sıkıĢık, likiditenin oldukça düĢük olduğu, maksimum fiyat hareketinin gerçekleĢtiği bir ortamda, sistemde

piyasa yapıcılığı mevcut ise; piyasa yapıcılarının en geniĢ banttan kotasyon verdikleri piyasa Ģartlarında, riski sınırlama

imkanı veren “Ģarta bağlı emirler” ile “strateji emirleri” de dahil olmak üzere aracı kuruluĢ vasıtasıyla piyasaya iletilmesi

istenilen emrin gerçekleĢmeme ihtimali dikkate alınmalıdır.

10. Vadeli iĢlem sözleĢmesinde “spread” (fark veya yayılma) pozisyonu almak normal Ģartlarda daha az risklidir. Ancak

olağanüstü piyasa Ģartlarında yayılma pozisyonu vadeli iĢlemler piyasasında doğrudan uzun veya kısa pozisyon

almaktan her zaman daha az riskli olmayabilir.

11. Kaldıraç etkisi nedeniyle, düĢük teminatla iĢlem yapmanın piyasada lehe çalıĢabileceği gibi aleyhe de

çalıĢabileceği ve bu anlamda kaldıraç etkisinin tarafınıza yüksek kazançlar sağlayabileceği gibi zararlara da yol

açabileceği ihtimali göz önünde bulundurulmalıdır.

12. Borsa tarafından, hesap ve firma bazında belirlenen pozisyon limitine ulaĢıldığı takdirde pozisyonunuzu kapatmak

dıĢında vereceğiniz emirler piyasada gerçekleĢmeyebilecektir.

13. Piyasadaki fiyat hareketleri, almıĢ olduğunuz pozisyon aleyhine geliĢtiğinde hesabınız Borsa tarafından “riskli”

hesap olarak belirlenebilir. Bu durumda Borsaya pasif emir giriĢi yapılamayabilecektir.

14. Aracı kuruluĢun türev piyasalarda yapacağınız iĢlemlere iliĢkin tarafınıza aktaracağı bilgiler ve yapacağı

tavsiyelerin eksik ve doğrulanmaya muhtaç olabileceği tarafınızca dikkate alınmalıdır.

15. Vadeli iĢlem ve opsiyon sözleĢmelerinin alım satımına iliĢkin olarak aracı kuruluĢun yetkili personelince yapılacak

teknik ve temel analizin kiĢiden kiĢiye farklılık arz edebileceği ve bu analizlerde yapılan öngörülerin kesin olarak

gerçekleĢmeme olasılığının bulunduğu dikkate alınmalıdır.

16. Yabancı para cinsinden menkul kıymetlerde, yukarıda sayılan risklere ek olarak kur riskinin olduğunu, kur

dalgalanmaları nedeniyle Türk Lirası bazında değer kaybı olabileceği, devletlerin yabancı sermaye ve döviz

hareketlerini kısıtlayabileceği, ek ve/veya yeni vergiler getirebileceği, alım-satım iĢlemlerinin zamanında

gerçekleĢmeyebileceği ve teslimat öngörülen sözleĢmelerde fiziksel varlığın teslim edilmeme riskine de maruz

kalınabileceği bilinmelidir.

17. ĠĢlemlerinize baĢlamadan önce, aracı kuruluĢunuzdan yükümlü olacağınız bütün komisyon ve diğer muamele

ücretleri konusunda teyit almalısınız. Eğer ücretler parasal olarak ifade edilmemiĢse, (sözleĢme fiyatının belli bir

yüzdesi dıĢında) ücretlerin parasal olarak size nasıl yansıyacağı ile ilgili anlaĢılır örnekler içeren yazılı bir açıklama

talep etmelisiniz. Komisyonun belli bir yüzde olarak tahsil edileceği durumlarda, sizin yatırdığınız paranın değil de,

sözleĢme değerinin belli bir yüzdesi olarak tahsil edileceği Ģeklinde anlaĢmaya varmalısınız.

ĠĢbu türev araçlar risk bildirim formu, yatırımcıyı genel olarak mevcut riskler hakkında bilgilendirmeyi amaçlamakta

olup, vadeli iĢlem ve opsiyon sözleĢmelerinin alım-satımından ve uygulamadan kaynaklanabilecek tüm riskleri

kapsamayabilir. Dolayısıyla tasarruflarınızı bu tip yatırımlara yönlendirmeden önce dikkatli bir Ģeklide araĢtırma

yapmalısınız.

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :



SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARININ KREDĠLĠ ALIMI ĠġLEMLERĠ ÖZEL ġARTLAR

1-KONU VE KAPSAM

1-Bu "Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı ĠĢlemleri Özel ġartlar"ı (kısaca Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel

ġartları"), Sermaye Piyasası Kanunu, Sermaye Piyasası Kurulu'nca çıkarılmıĢ olan "Sermaye Piyasası Araçlarının

Kredili Alım, Açığa SatıĢ ve Ödünç Alma ve Verme ĠĢlemleri Hakkında Tebliğ" ("Tebliğ") ve ilgili diğer mevzuat

hükümleri çerçevesinde, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenen sermaye piyasası araçlarının alımı için Aracı

Kurum'un kendi kaynaklarından veya MüĢteri hesabına Takasbank Para Piyasası, BĠST Para Piyasası, Bankalar'dan

sağlayacağı kaynaklardan MüĢteri'ye kullandıracağı kredinin kullanım esaslarının belirlenmesi faaliyetine iliĢkin

tarafların karĢılıklı hak ve yükümlülüklerini kapsar ve düzenler.

2-Taraflar arasında imzalanmıĢ olan Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nin ayrılmaz bir parçası olan

bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları, MüĢteri'nin birinci fıkrada tanımlanmıĢ olan hizmetleri Aracı Kurum'dan

talep etmesi halinde geçerlilik kazanacak olup, burada düzenlenmemiĢ olan hususlarda, Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri

Çerçeve SözleĢmesi'nin hükümleri geçerli olacaktır.

3-MüĢteri'nin Aracı Kurum ile daha önceden Kredili Sermaye Piyasası Aracı ĠĢlemleri Çerçeve SözleĢmesi imzalamıĢ

olması halinde öncelikle bu Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları hükümleri uygulanacaktır.

4-Tarafların Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nde belirtilen adresi, bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri

Özel ġartları için de geçerli olacaktır.

2- KREDĠ HESABININ AÇILMASI VE ĠZLENMESĠ

1- Aracı Kurum, kredili alım iĢlemlerinde bulunacak MüĢteri adına Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları'nın

imzalanmasıyla kredili iĢlem yetkisi tanımlayacaktır. Kredi Limiti ise MüĢteri'nin Kredi Talep Formu ile limit talep etmesi

ve Aracı Kurum Kredi Komitesinin onayı ile tahsis edilecektir. Kredi limit tahsisi ile birlikte MüĢteri'nin Aracı Kurum

nezdindeki hesabına kredi hesabı açılarak kredili alım iĢlemleri bu hesaba kaydedilecektir.

2-MüĢteri'nin bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları'nın imzalanması öncesinde Kredili Sermaye Piyasası

Aracı ĠĢlemleri Çerçeve SözleĢmesi ile tahsis edilen kredi limiti varsa sözkonusu kredinin limiti tahsis edilen tutardır.

3- Taraflarca aksi yazılı olarak kararlaĢtırılmadıkça Kredi’nin belirli bir süresi yoktur. Aracı Kurum Kredi’yi kısmen veya

tamamen kullandırmaya, kullandırma koĢullarını saptamaya ve değiĢtirmeye, dondurmaya, tahsis edilen Kredi limitini

azaltmaya veya iptal etmeye yetkilidir.

4-Taraflar, Kredi’nin kullandırılmaya baĢlamasından faiz ve her türlü teferruatı ile birlikte geri ödenmesine kadar

Kredi’nin SözleĢme, Tebliğ ve yetkili mercilerce verilmiĢ veya verilecek talimat hükümlerine tabi bulunacağını beyan ve

kabul eder.

5-Kredi limiti, MüĢteri tarafından Kredi Limit Artırım Zeyilnamesi doldurulması ve Aracı Kurum Kredi Komitesi'nin

onaylaması ile artırılabilir. Kredi Limit Artırım Zeyilnamesi bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları'nın ayrılmaz

bir parçasıdır.

3-KREDĠ ĠġLEMĠNE KONU SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARI

1-Kredili alım iĢlemine konu sermaye piyasası araçları SPK ve/veya yetkili diğer otoritelerce belirlenen sermaye

piyasası araçlarından Aracı Kurum tarafından uygun görülecek ve liste halinde belirlenecek sermaye piyasası araçları

olacaktır. MüĢteri, bu listeyi her zaman Aracı Kurum'dan temin edebileceğinden, bu liste ve listede yapılabilecek

değiĢiklikler MüĢteri'ye ayrıca bildirilmeyecektir.

2- Aracı Kurum, Genel MüĢteri ve Profesyonel MüĢteri için Tebliğ'e aykırı olmamak kaydıyla farklı bir liste belirleyebilir.

3- MüĢteri'nin kredili olarak alınan pay senetlerinin iĢleme konu kıymet olma niteliğini kaybetmesi, ilgili kurumlar

tarafından belirlenen listeden çıkarılması, iĢlem sıralarının sürekli kapatılması veya iĢlem sıraları geçici olarak

durdurulmuĢ olan pay senetlerinin kapalılık halinin Tebliğ'de belirlenen süreden fazla sürmesi ve Borsa Yönetim Kurulu

tarafından kapalılık halinin devamına karar verildiği durumlarda, MüĢteri ilgili pay senetlerini derhal Aracı Kurum

tarafından kabul edilebilecek pay senetleri ile değiĢtirecektir. Aksi durumda, MüĢteri, Aracı Kurum'un kredi iliĢkisini

sonlandırma hakkı bulunduğunu kabul ve beyan eder.

4-EMĠRLERĠN VERĠLMESĠ

MüĢteri, Aracı Kurum'a vereceği emirleri yazılı olarak veya sözlü ya da telefon, internet, elektronik posta, diğer

elektronik ortamlar ve benzeri Ģekillerde veya diğer iletiĢim araçlarını kullanarak da verebilir. MüĢteri, emrin verilmesi

esnasında alım emrinin kredili menkul kıymet iĢlemi olduğunu belirtmek zorundadır.

5-EMĠRLERĠN TASFĠYESĠ

1-MüĢteri tarafından verilen kredili sermaye piyasası aracı iĢlemlerinin Aracı Kurum tarafından tasfiyesi, Tebliğ

hükümleri, ilgili borsa düzenlemeleri ve borsa çalıĢma esaslarına uygun olarak gerçekleĢtirilecektir.

2-Kredili olmayan bir alım emri nedeni ile MüĢteri'nin ödemekle yükümlü olduğu tutarın tamamının veya bir kısmının

takas günü itibarıyla Aracı Kurum'a tevdi edilmemesi veya sözkonusu tutarın takas tarihi itibarıyla MüĢteri'nin Aracı

Kurum nezdindeki hesabında bulunmaması durumunda her hangi bir ilave bildirime ihtiyaç duyulmaksızın iĢlem limitleri

açısından bunun kredili iĢlem olduğu kabul edilir. Bu durumda takas tarihini izleyen 3 (üç) iĢgünü içerisinde Aracı

Kurum tarafından;

a) MüĢteri ile kredili iĢlem sözleĢmesi bulunması halinde, MüĢteri'nin yazılı ya da sözlü onayı alınarak; kredili iĢlem

sözleĢmesi bulunmadığı durumda ise sözleĢme akdetmek suretiyle, iĢlemin Tebliğ'in bütün hükümleri açısından

sermaye piyasası araçlarının kredili alım iĢlemi sayılması veya,

b) Alım emrinin yerine getirildiğinin MüĢteri'ye açıkça bildirilmiĢ olmasından sonra nakit yükümlülüğünü yerine

getirmeyen MüĢteri namına alınan iĢleme konu sermaye piyasası araçlarının yükümlülük tutarına tekabül eden kısmı

satılarak borç tutarının tahsil edilmesi veya,

c) Ġlgili mevzuat ya da genel hükümlerin uygulanması suretiyle sözkonusu temerrüt tasfiye edilir.

6-MÜġTERĠ'NĠN KREDĠ KULLANIMINDAN DOĞAN SORUMLULUĞU

1-Aracı Kurum, bu krediyi, Sermaye Piyasası Mevzuatı'nın imkan verdiği sınırlar içinde kalmak koĢuluyla; limit içinde,

bir veya birden fazla kredi hesabı açarak kullandırma, hesapların limitlerini azaltma veya çoğaltma, bakiyesi sıfıra inen

hesapları yeniden çalıĢtırma, MüĢteri'ye ait hesaplar arasında virman yapma, MüĢteri hesabına dıĢ kaynaklı

kullandırdığı kredinin teminat tutarı kadar teminat göndermeye veya dilediği Ģekillerde kullandırmaya yetkilidir. Aracı

Kurum tek taraflı iradesi ile krediyi kısmen veya tamamen kapatabilir veya bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel

ġartları'nı herhangi bir neden göstermeksizin feshedebilir. MüĢteri bu takdirde anapara, faiz ve diğer her türlü masrafı

nakden ve defaten ilk talep anında ödemeyi kabul ve taahhüt eder. MüĢteri ise krediyi dilediği anda anapara, faiz ve

diğer her türlü masrafı ödeyerek sona erdirebilir.

2-Aracı Kurum, MüĢteri'ye kullandıracağı krediyi kendi özkaynağından veya MüĢteri'nin sermaye piyasası aracı

teminatı karĢılığında bankalar, Takasbank Para Piyasası, BIST Para Piyasası veya Kurul'un uygun gördüğü diğer

kurum ve kuruluĢlar ile organize ödünç piyasalardan sağlayabilir.

3- Krediye uygulanacak faiz oranı; Takasbank Para Piyasası kredi faiz oranına, Aracı Kurum ile MüĢteri arasında

belirlenen oran eklenir. MüĢteri kredi faizini, gider vergisi ve sair masraflarla birlikte ödemeyi kabul, beyan ve taahhüt

eder.

MüĢteri, sözleĢmede yazılı adresine veya elektronik posta adresine bildirilmesi suretiyle Aracı Kurum'un kredi faiz

oranının arttırılmasına yönelik değiĢiklik yapabileceğini kabul ve taahhüt eder.

4-MüĢteri, Aracı Kurum'un bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları'ndan doğan haklarının korunması ve bu

nedenle veya verilecek her türlü teminatlarla ilgili iĢlemlerin gerektirdiği ve gerektireceği her türlü masrafların ve halen

mevcut veya ileride konulacak her türlü vergi, resim ve harçlarla, tarh edilebilecek cezaların, sigorta prim ve

masraflarının, bunlarda vuku bulacak artıĢların kendisine ait olacağını, bunları Aracı Kurum'un ilk talebi üzerine derhal

ve nakden veya hesaben ödemeyi Ģimdiden kabul eder.

5-Aracı Kurum dilediği takdirde veya MüĢteri'nin sermaye piyasası aracı alımıyla ilgili MüĢteri tarafından ödenmeyen

bedel, komisyon, masraf ve sair ücretleri MüĢteri'nin kredi hesabına borç kaydetmek suretiyle Kredi'ye ilave edebilir.

6-Aracı Kurum, MüĢteri'nin krediyi kullanırken yapacağı tasarruflarda SPK Mevzuatına aykırılık tespit ederse,

MüĢteri'ye SPK Mevzuatı ve bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları çerçevesinde, krediyi kısmen veya

tamamen kapatmak da dahil olmak üzere, dilediği koĢul ve sınırlamaları getirebilir. MüĢteri, bu koĢul ve sınırlamalara

uymadığı veya SPK Mevzuatı'na aykırı haraket ettiği takdirde, kredi kullanımı nedeniyle Aracı Kurum'un uğrayabileceği

her türlü zarardan sorumlu olacaktır.

7-Aracı Kurum, MüĢteri’ye yazılı olarak bildirmek ve borcun ödenmesi için iki iĢ günü süre tanımak suretiyle Kredi’yi

sona erdirebilir. MüĢteri bu süre içinde borcunu ödemediği takdirde temerrüde düĢtüğünü ve Aracı Kurum'un bu Kredili

Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları'ndan, taraflar arasında imzalanan Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Çerçeve

SözleĢmesi'nden ve yasalardan doğan yetkilerini kullanma hakkı olacağını Ģimdiden kabul eder. Bu durumda, Aracı

Kurum, MüĢteri'nin teminat/özkaynak olarak verilen her türlü sermaye piyasası aracını hiçbir yasal takibe gerek

olmaksızın kısmen veya tamamen ilgili piyasalarda, özen borcu çerçevesinde ve MüĢteri'nin menfaatlerini gözeterek

satma, MüĢteri'nin hesaplarında mevcut bulunan sermaye piyasası aracı ve diğer tüm nakit ve varlıkları üzerinde takas

ve mahsup haklarına sahiptir.

7- ARACI KURUMUN MÜġTERĠYE KULLANDIRMAK AMACIYLA KREDĠ ALMASI

1-MüĢteri, Aracı Kurum'un sermaye piyasası araçlarının kredili alımı iĢlemlerinde MüĢteriye kullandırmak üzere

bankalar, Takasbank Para Piyasası, BĠST Para Piyasası ve Kurul'un uygun gördüğü diğer kurum ve kuruluĢlar ile

organize ödünç piyasalardan dilediği Ģekilde kredi alma yetkisine sahip olduğunu kabul ve beyan eder.

2-Aracı Kurum, bu kredi karĢılığında MüĢteri bazında ve sadece MüĢteri'ye kullandırılacak kredinin teminatı olarak

kredi kuruluĢu tarafından talep edilen miktarda teminatı vermeye yetkilidir.

3-Aracı Kurum, müĢteriye kullandırmak üzere aldığı krediyi MüĢteri'ye kullandırırken ilave bir faiz, komisyon veya

masraf karĢılığını tahsil eder. MüĢteri bu kredi kullanımından doğan damga vergisi, BSMV, vergi, resim ve harçlar gibi

tüm giderleri ödemeyi kabul, beyan ve taahhüt eder.

8-SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARIYLA BAĞLANTILI HAKLARIN KULLANILMASI

MüĢteri'nin kredili olarak satın alınan ve özkaynak olarak verilen sermaye piyasası araçlarından doğan faiz ve temettü

gelirleri MüĢteri adına Aracı Kurum tarafından tahsil edilir. Sermaye piyasası ile bağlantılı tüm haklar Yatırım Hizmet ve

Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nde belirlenen esaslar çerçevesinde kullanılır.

9-ÖZKAYNAK

1-MüĢteri, kredili sermaye piyasası aracı iĢleminde, baĢlangıçta SPK Mevzuatında belirlenen asgari orandan az

olmamak üzere Aracı Kurum tarafından belirlenecek bir oranda özkaynak yatırmakla yükümlüdür. BaĢlangıçta

yatırılacak özkaynak, açılan kredi ile satın alınan sermaye piyasası araçlarının cari piyasa değerinin, Aracı Kurum'un

takdiri ile belirleyeceği bir oranı kadar nakdin veya sermaye piyasası aracının peĢin olarak yatırılmasını ifade eder.

Kredili iĢlemler süresince uygulanacak asgari özkaynak oranı, SPK Mevzuatında belirtilen asgari orandan az olmamak

koĢulu ile Aracı Kurum tarafından belirlenir.

2-Taraflar, ilgili Tebliğ hükümleri uyarınca özkaynak olarak kabul edilebilecek değerlerin nakit olarak Türk Lirası ve

konvertibl döviz, sermaye piyasası aracı olarak ise iĢlemlere konu olabilecek sermaye piyasası araçları listelerinde yer

alan sermaye piyasası araçları, A ve B tipi yatırım fonu katılma belgeleri ile borsada iĢlem görmesi kaydıyla devlet

tahvili, hazine bonosu, Ġstanbul Altın Borsası'nda iĢlem görmekte olan ve Hazine MüsteĢarlığı'nın belirlediği

standartlardaki altın ve diğer kıymetli madenler ve Kurul'ca ve/veya yetkili diğer otoritelerce uygun görülecek diğer

sermaye piyasası araçları olduğunu kabul ederler.

3-Aracı Kurum, sermaye piyasası araçlarının veya nakdin cari piyasa değerinin, kendi takdiri ile belirleyeceği bir oranını

özkaynak olarak kabul etmeye ve kredili iĢlem süresince bu oranları değiĢtirmeye yetkilidir.

4-MüĢteri özkaynak olarak verdiği kıymetleri Aracı Kurum'un uygun görmesi kaydıyla baĢka kıymetlerle değiĢtirebilir.

5-Kredili sermaye piyasası aracı iĢleminde, özkaynak tutarı, iĢleme konu sermaye piyasası araçlarının cari değerleri ile

bu kıymetlere ödenen kar payı, faiz ve benzeri gelirler toplamından, verilen kredi tutarının ve günlük olarak tahakkuk

etmiĢ faizlerinin düĢülmesi suretiyle hesaplanır. Özkaynak oranının hesaplanmasında [(ĠĢleme konu kıymetlerin cari

piyasa değeri-kredi tutarı)/iĢleme konu kıymetlerin cari piyasa değeri] formülü kullanılır.

6-Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satıĢ ve ödünç alma verme iĢlemlerine konu olan ve özkaynak

olarak verilen sermaye piyasası araçlarının değerlemesinde;

a) Sermaye piyasası aracının alımının yapıldığı günde sermaye piyasası aracının alıĢ fiyatı ve komisyonları,

b) Takip eden günlerde sermaye piyasası aracına ait bir önceki seans ağırlıklı ortalama fiyatı,

c) Sermaye piyasası aracına ait bir önceki seansta iĢlemin olmaması ve/veya ağırlıklı ortalama fiyatının elde

edilememesi durumunda, en son seansa ait en iyi alıĢ ve en iyi satıĢ fiyatlı emirlerin aritmetik ortalaması,

d) Yatırım fonu katılma belgelerinin değerlemesinde, gün sonunda fon kurucusu tarafından açıklanan alıĢ fiyatları,

e) Konvertibl dövizlerin değerlemesinde, borsalar ve teĢkilatlandırılmıĢ diğer piyasalarda oluĢan fiyatlar, fiyatların

bulunmaması halinde Türkiye Cumhuriyeti Merkez Bankası tarafından ilan edilen döviz alıĢ kurları,

f) DĠBS'lerin değerlemesinde Kurul'un aracı kurumların sermayelerine ve sermaye yeterliliklerine iliĢkin

düzenlemelerinde yer alan değerleme ilkeleri esas alınır.

7-Özkaynak tutarı, asgari özkaynak oranının altına düĢtü takdirde, Aracı Kurum, eksikliğin tespit edildiği gün itibariyle,

özkaynak oranını baĢlangıç özkaynak oranına tamamlayacak Ģekilde nakit ve/veya sermaye piyasası aracı yatırmak

üzere MüĢteri'ye en seri iletiĢim aracı ile (faks, telefon, elektronik ortam ve benzeri) özkaynak tamamlama bildiriminde

bulunur. MüĢteri bildirim tarihinden itibaren iki iĢ gününü geçmeyecek Ģekilde nakit veya Aracı Kurum'un kabul

edebileceği sermaye piyasası araçlarını teslim ederek özkaynağını baĢlangıç özkaynak oranına tamamlamak

zorundadır. Aksi halde, Aracı Kurum, MüĢteri'nin kredili olarak alınan ve/veya özkaynak olarak verilen sermaye

piyasası araçlarını baĢka bir ihtar, dava ve takibe gerek kalmadan, satarak krediyi kapatabilir. Kendisine özkaynak

tamamlama bildirimi yapılmıĢ MüĢteri'nin hiçbir alım emri, bildirim gününden özkaynak oranı tamamlanıncaya kadar

geçecek süre boyunca yerine getirilmez.

8-MüĢteri'nin özkaynak hesabındaki sermaye piyasası araçlarının özkaynak niteliğini yitirmesi ve/veya sermaye

piyasası araçlarının ilgili kurumlar tarafından belirlenen listeden çıkarılması, iĢlem sıralarının sürekli kapatılması veya

iĢlem sıraları geçici olarak durdurulmuĢ olan pay senetlerinin Tebliğ'de öngörülen süreden fazla kapalı kalması ve

Borsa Yönetim Kurulu tarafından kapalılık halinin devamına karar verilmesi durumlarında ilgili pay senetleri teminat

olma niteliklerini kaybedecektir. Söz konusu pay senetleri Aracı Kurum tarafından özkaynak olarak kabul edilmeyecek,

daha önceden özkaynak olarak alınmıĢ olanlar ise MüĢteri'ye baĢka bir ihbara gerek kalmaksızın, özkaynak oranı

hesaplamalarında dikkate alınmayacaktır.

9-MüĢteri hesabındaki özkaynak tutarının, baĢlangıçta yatırması gereken özkaynağın üzerine çıkması halinde, kredi

hesabından özkaynak fazlasını Aracı Kurum tarafından kabul edilmesi halinde serbestçe kullanabilir. Bu oranın Aracı

Kurum'ca tek taraflı veya mevzuat gereği yetkili kuruluĢlarca artırılması halinde, MüĢteri'ye bildirimde bulunmak

kaydıyla Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları'nda baĢka bir değiĢiklik yapılmaksızın, tespit edilen oranın yeni

iĢlemlerde geçerli olduğunu MüĢteri Ģimdiden kabul eder.

10- TEMĠNAT

1-Aracı Kurum, MüĢteri'ye kullandıracağı kredi için SPK Mevzuatı'nın teminat olarak verilmesini öngördüğü

özkaynaklara ilave teminat isteyebilir, mevcutların kısmen veya tamamen değiĢtirilmesini isteyebilir. Bu durumda

teminatlar, MüĢteri'nin Aracı Kurum'a olan borçlarının tamamının güvencesini teĢkil etmeye devam edeceklerdir.

MüĢteri, Aracı Kurum tarafından belirlenen yeni koĢulları kabul etmediği takdirde borcunu tamamen ödeyerek iĢbu

Kredili Menkul kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları'nı sona erdirebilir.

2-Aracı Kurum, sermaye piyasası araçlarının kredili alım iĢlemlerinde sermaye piyasası aracı teminatı karĢılığında

MüĢteri'ye kullandırmak üzere tek taraflı olarak tayin edeceği bankalar, Takasbank ve Kurul'un uygun gördüğü diğer

kurum ve kuruluĢlar ile organize ödünç piyasalardan kredi alabilir. Aracı Kurum bu kredi karĢılığında müĢteri bazında

ve sadece MüĢterin'nin kullanacağı kredinin teminatı olmak üzere, kredinin özkaynağı olarak kredi kuruluĢu tarafından

talep edilen miktardan daha fazla olmamak üzere sermaye piyasası aracını teminat olarak verebilir. Aracı Kurum,

bankalar, Takasbank ve Kurul'un uygun gördüğü diğer kurum ve kuruluĢlar ile organize ödünç piyasalardan aldığı

krediyi MüĢteri'ye kullandırırken ilave bir faiz, komisyon ve masraf karĢılığını tahsil eder. MüĢteri bu kredi kullanımından

doğan tüm giderleri ödemeyi kabul, beyan ve taahhüt eder.

3- Aracı Kurum, teminat karĢılığı verilerin kredilerin, MüĢteri'den alınan teminatların kabule Ģayan bir Ģekilde tesis

edilmesi veya bu kuruluĢlara tesliminden sonra MüĢteri'ye kullandırma hakkını saklı tutar.

11-MUACCELĠYET VE TEMERRÜT

1-Kredi borcu, bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları'nda yer alan hükümler saklı kalmak kaydıyla kanundan

doğan ya da aĢağıda belirtilen hallerin vukuunda muaccel hale gelmiĢ ve MüĢteri, baĢka bir ihbara gerek kalmaksızın

kendiliğinden temerrüde düĢmüĢ olacaktır;

a) MüĢteri'nin, kendisine yapılan özkaynak tamamlama bildirimine rağmen süresi içerisinde bu edimini ifa etmemesi,

Aracı Kurum tarafından talep edilmesine rağmen anapara ve/veya faizi ve sair her türlü borcu zamanında ödememesi

ve bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartlerı'nda belirtilen diğer yükümlülüklerini yerine getirmemesi,

b) Bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları'nda belirtilen kredi süresinin sona ermesi veya kredi iliĢkisinin sona

erdirilmesi,

c) Kredili olarak alınan veya özkaynak olarak verilen sermaye piyasası araçlarının SPK veya yetkili diğer otoriteler

tarafından ilgili listelerden çıkarılması ,

d) MüĢteri'nin özkaynak olarak yatırdığı pay senetlerinin iĢlem sıralarının sürekli kapatılması veya iĢlem sıraları geçici

olarak durdurulmuĢ olan pay senetlerinin kapalılık halinin ilgili SPK Tebliği'nde öngörülen süreden fazla sürmesi

ve/veya Borsa Yönetim Kurulu tarafından kapalılık halinin devamına karar verilmesi,

e) Aracı Kurum'un kredi veren kuruluĢlardan MüĢteri'ye kullandırdığı kredinin geri ödenmesinin talep edilmesi,

f) Kredi limitinin aĢılması ve MüĢteri'nin bu aĢımı Aracı Kurum tarafından talep edilen sürede ödememesi,

g) SPK tarafından MüĢteri aleyhine borsa ve teĢkilatlanmıĢ piyasalarda iĢlem yapma yasağı getirilmesi,

h) Yetkili otoriteler, mahkemeler ve icra daireleri tarafından MüĢteri ya da kredili iĢleme konu sermaye piyasası araçları

veya nakit aleyhine hesap hareketlerini kısıtlayıcı nitelikte karar verilmesi halinde Aracı Kurum'un kredi alacağının

kısmen ya da tamamen karĢılıksız kalması.

2-MüĢteri, muaccel hale gelen kredi karĢılığında, özkaynak olarak yatırılan sermaye piyasası araçlarının Aracı Kurum

tarafından nakde dönüĢtürülerek tasfiye edileceğinin veya sözkonusu kıymetin Aracı Kurum hesabına geçirilebileceğini

kabul ve beyan eder.

3-MüĢteri bu Kredili Alım ĠĢlemleri Özel Ģartları'ndaki yükümlülüklerini tamamıyla ya da kısmen yerine getirmediği

takdirde kendi fiiliyle temerrüde düĢmüĢ sayılacağından, Aracı Kurum'un kendisine bir muacelliyet ihbarı veya mehil

vermesine gerek olmadığını kabul ve beyan eder.

......... sayfa ve ......... maddeden oluĢan bu Kredili Menkul Kıymet ĠĢlemleri Özel ġartları Taraflar arasında iki nüsha

olarak usulünce imzalanmıĢ, akdedilmiĢ ve bir nüshası MüĢteri'ye verilmiĢtir.



Tarih :

Ġmza :



ĠSTANBUL: ...../....../.......

DELTA MENKUL DEĞERLER A.ġ.

ĠSTANBUL

SERMAYE PĠYASASI KURULU’NUN, SERĠ : V, NO : 65 TEBLĠĞ 10. MADDESĠ’NĠN ĠKĠNCĠ FIKRASI GEREĞĠ,

ġĠRKETĠNĠZ NEZDĠNDE ADIMA AÇILMIġ OLAN .................. NOLU KREDĠLĠ HESABIMDAKĠ ĠġLEMLERDEN

DOĞAN VE YATIRILMASI GEREKEN ÖZKAYNAK VE BENZERĠ MALĠ YÜKÜMLÜLÜKLERĠN, YĠNE ġĠRKETĠNĠZ

NEZDĠNDEKĠ CARĠ HESABIMDA BULUNAN, NAKĠT VE MENKUL KIYMETLERDEN KARġILANABĠLMESĠ ĠÇĠN

GEREKLĠ VĠRMANLARI YAPMAK ÜZERE DELTA MENKUL DEĞERLER A.ġ. TARAFIMDAN YETKĠLĠ

KILINMIġTIR.

YETKĠYĠ VEREN

HESAP SAHĠBĠ : ..............................

HESAP NO : ..............................

ĠMZA :


SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARININ KREDĠLĠ ALIMI ĠġLEMLERĠ HESAPLARARASI VĠRMAN TALĠMATI

SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARININ AÇIĞA SATIġ ĠġLEMLERĠNE ĠLĠġKĠN ÖZEL ġARTLAR

1- KONU VE KAPSAM

1-Bu "Sermaye Piyasası Araçlarının Açığa SatıĢ ĠĢlemleri-Özel ġartlar"ı (kısaca Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları"),

Sermaye Piyasası Kanunu, Sermaye Piyasası Kurulu'nca çıkarılmıĢ olan "Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım,

Açığa SatıĢ ve Ödünç Alma ve Verme ĠĢlemleri Hakkında Tebliğ" ("Tebliğ") ve ilgili diğer mevzuat hükümleri

çerçevesinde sermaye piyasası araçlarının iĢlem göreceği borsalar ve Sermaye Piyasası Kurulu'nca açığa satıĢ

iĢlemlerine izin verilmiĢ olan teĢkilatlanmıĢ diğer piyasalarda, MüĢteri'nin sahip olmadığı sermaye piyasası araçlarını

Aracı Kurum'dan ve/veya Aracı Kurum aracılığıyla diğer müĢterilerden ve/veya Takasbank nezdinde kurulmuĢ Ödünç

Pay Piyasası'ndan (ÖPP) ödünç almak suretiyle satması ya da satıĢına iliĢkin emrin verilmesini ve kararlaĢtırılan

zamanda iadesi Ģeklinde Aracı Kurum nezdinde yaptıracağı açığa satıĢ faaliyeti ile ilgili tarafların karĢılıklı hak ve

yükümlülüklerin kapsar ve düzenler

2-Taraflar arasında imzalanmıĢ olan Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nin ayrılmaz bir parçası olan

bu Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları, MüĢteri'nin birinci fıkrada tanımlanmıĢ olan hizmetleri Aracı Kurum'dan talep

etmesi halinde geçerlilik kazanacak olup, burada düzenlenmemiĢ olan hususlarda, Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri

Çerçeve SözleĢmesi'nin hükümleri geçerli olacaktır.

3-MüĢteri'nin Aracı Kurum ile daha önceden Sermaye Piyasası Araçlarının Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Çerçeve SözleĢmesi

imzalamıĢ olması halinde öncelikle bu Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları hükümleri uygulanacaktır.

4-Tarafların Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nde belirtilen adresi, bu Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel

ġartları için de geçerli olacaktır.

2- TANIMLAR VE KISALTMALAR

Metinden açıkça aksi anlaĢılmadıkça veya belirtilmedikçe, aĢağıda sayılan terimler karĢılığında belirtilen anlamları

taĢıyacaktır;

Açığa SatıĢ Hesabı: MüĢteri'nin, açığa satıĢ emri verdiğinde iĢleme konu olan nakdi tutarları (özkaynak olarak

yatırılan) ve açığa satıĢ iĢleminden elde edilen parasal tutarları ifade etmekle birlikte, diğer taraftan, ödünç konusu

kıymetlerin ödünç veren MüĢteri'ye iadesi gerektiğinde, ödünç konusu sermaye piyasası araçlarının satın alınabilmesi

için MüĢteri'nin iade günü yeterli TL tutarın tamamını hesabında hazır etmediği takdirde ve/veya MüĢteri'nin özkaynak

olarak yatırdığı teminatların paraya çevrilmesi ile elde edilen tutarlar yetersiz kaldığında borçlandırılarak satın alma

iĢleminde kullanılacak hesap anlamına gelir.

Özkaynak Hesabı: Açığa satıĢ emri verecek MüĢteri'nin Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları gereğince her defasında

Aracı Kurum'a teslim edeceği ya da diğer aracı kurumlardan virmanlayacağı, mülkiyetine ihtilafsız ve takyidatsız sahip

olduğu sermaye piyasası araçları (özkaynaklar) ile özkaynak fazlası nakdin ve Aracı Kurum tarafından saklanacak

sermaye piyasası araçlarının kaydedildiği hesap anlamına gelir. Bu hesaba alınacak kıymetler baĢkaca bir iĢlem veya

merasime gerek olmaksızın Aracı Kurum lehine rehin olarak tevdi edilmiĢ sayılacaktır.

3- AÇIĞA SATIġ ĠġLEMLERĠ

1-MüĢteri tarafından verilen satım emri neticesinde satıma konu olan sermaye piyasası araçlarının satım emrinin

verildiği an itibariyle MüĢteri'nin Aracı Kurum nezdindeki hesabında bulunmaması veya söz konusu yükümlülüğün ilgili

sermaye piyasası aracının ödünç alınması suretiyle yerine getirilmesi durumunda herhangi bir ilave bildirime ihtiyaç

duyulmaksızın MüĢteri tarafından verilen satım emrinin Tebliğ hükümleri ve açığa satıĢ iĢlemlerine iliĢkin borsa iĢlem

kuralları açısından açığa satıĢ olduğu kabul edilir. Ancak, MüĢteri'nin satıĢı yapılan sermaye piyasası aracını tevdi

edebilecek durumda olduğunu ve satıĢa konu sermaye piyasası aracının takas tarihine kadar Aracı Kurum'a

iletileceğini yazılı olarak veya herhangi bir iletiĢim aracıyla (faks, telefon, elektronik ortam vb.) beyan etmesi

durumunda iĢlem açığa satıĢ iĢlemi sayılmaz. Ancak, MüĢteri söz konusu beyanın doğruluğundan sorumlu olduğunu

kabul, beyan ve taahhüt eder.

2-MüĢteri açığa satıĢ iĢlemleri nedeniyle Aracı Kurum'a her iĢlemi için ayrı ayrı hesaplanacak Yatırım Hizmet Ve

Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nin eki olan Masraf, Komisyon ve Ücret Listesi'nde belirlenen oranda komisyon

ödemeyi kabul, beyan ve taahhüt eder.

3-Aracı Kurum tek taraflı olarak MüĢteri'ye açığa satıĢ iĢlem limiti tayin etmeye, tayin edilen bu limiti eksiltmeye ve

dondurmaya yetkilidir.

4-AÇIĞA SATIġA KONU SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARI

Açığa satıĢ iĢlemine konu sermaye piyasası araçları, SPK ve/veya yetkili diğer otoritelerce belirlenen sermaye piyasası

araçlarından Aracı Kurum tarafından uygun görülecek ve liste halinde belirlenecek sermaye piyasası araçlarıdır. Aracı

Kurum dilediği anda açığa satıĢa konu sermaye piyasası araçları listesinde değiĢiklik yapmaya yetkilidir. MüĢteri, bu

listeyi her zaman Aracı Kurum'dan temin edebileceğinden, bu liste ve listede yapılabilecek değiĢiklikler MüĢteri'ye

ayrıca bildirilmeyecektir.

5- EMĠRLERĠN GEÇERLĠLĠK SÜRESĠ

MüĢteri, Aracı Kurum'a vereceği satıĢ emirlerini yazılı veya SPK Mevzuatı'nda belirtilen usullerde sözlü olarak vermek

ve emrin verilmesi esnasında satıĢ emrinin açığa satıĢ emri olduğunu, açığa satıĢ yapılmak istenen sermaye piyasası

araçlarını, emrin geçerlilik süresini, açığa satılan sermaye piyasası araçlarının iade edileceği tarihi, birden fazla hesabı

mevcutsa açığa satıĢın yapılacağı hesap numarasını belirtmek zorundadır. MüĢteri, Aracı Kurum'un, açık ve anlaĢılır

olmayan emirleri yerine getirmekle yükümlü olmadığını kabul ve beyan eder.

MüĢteri emirlerinde geçerlilik süresi belirtilmediği takdirde emrin tek seans geçerli olduğu, emir aksi bildirilmediği

takdirde emrin Aracı Kurum tarafından alındığı anda, seans dıĢı verilen emirlerde alındıktan sonraki ilk seans BĠST’e

veya emre konu Sermaye Piyasası Aracının iĢlem gördüğü diğer borsalara iletileceğini kabul eder. MüĢteri geçerlilik

süresi sona eren emirleri yenilemediği sürece, emir tekrar iĢleme konulmayacaktır.

6- AÇIĞA SATIġ EMĠRLERĠNĠN TASFĠYESĠ

1- MüĢteri, Aracı Kurum veya Aracı Kurum aracılığıyla diğer müĢterilerden veya Ödünç Pay Piyasası'ndan ödünç aldığı

açığa satıĢ iĢlemine konu sermaye piyasası araçlarını, açığa satıĢ emrinde belirttiği iade günü en geç saat 16:00'a

kadar Aracı Kurum'a mislen iade etmek suretiyle, Aracı Kurum nezdinde açığa satıĢ iĢlemi nedeniyle oluĢan sermaye

piyasası aracı borcunu kapattığı takdirde, gerçekleĢen emirler tasfiye edilmiĢ olacaktır.

2-Aracı Kurum satıĢı yapılan sermaye piyasası aracının tamamının veya bir kısmının takas süresi içinde tevdii

edilmemesi veya söz konusu sermaye piyasası araçlarının takas tarihi itibariyle MüĢteri'nin Aracı Kurum nezdindeki

hesaplarında bulunmaması durumunda öncelikle MüĢteri namına ilgili sermaye piyasası aracını ödünç alarak takas

yükümlülüğünü yerine getirecek ve MüĢteri'ye temerrüt hükümleri uygulanarak en geç takas tarihini izleyen 2 (iki)

iĢgünü içerisinde;

a) Satım emrinin yerine getirildiğinin MüĢteri'ye açıkça bildirilmesinden sonra sermaye piyasası aracı yükümlülüğünü

yerine getirmeyen MüĢteri namına satılan sermaye piyasası araçlarından elde edilen tutarın yükümlülüğe tekabül eden

kısmı için piyasadan ilgili sermaye piyasası aracının satın alınması veya,

b) Ġlgili mevzuatın ya da genel hükümlerin uygulanması suretiyle söz konusu temerrüdün tasfiye edilmesine ya da

tasfiyesi için gerekli iĢlemlere baĢlanacaktır.

7- ÖZKAYNAK

1-Bu Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları'nda açığa satıĢ emri verecek MüĢteri adına Aracı Kurum nezdinde Sermaye

Piyasası Mevzuatında belirtilen bir kredi hesabı açılacaktır.

2-Açığa satıĢ iĢleminden elde edilecek tutarlar ve özkaynak olarak alınan nakit ve diğer sermaye piyasası araçları ilgili

kredi hesabına alacak kaydedilecektir. Açığa satıĢ iĢleminden elde edilen tutar, açığa satıĢ iĢleminin ödünç iĢlemiyle

kapatılması halinde ödünç iĢleminde özkaynak olarak kullanılacaktır. Bu Ģekilde değerlendirilen açığa satıĢ tutarları

nemalarıyla birlikte Aracı Kurum'un teminatını teĢkil edecektir.

3- MüĢteri, açığa satıĢ iĢleminde, baĢlangıçta mevzuatta belirtilen asgari orandan az olmamak koĢuluyla Aracı Kurum

tarafından serbestçe belirlenecek bir oran üzerinden hesaplanan özkaynağı Aracı Kurum'a yatırmakla yükümlüdür.

BaĢlangıçta yatırılacak özkaynak, açığa satılacak sermaye piyasası araçlarının cari piyasa değeri kadar nakit veya

sermaye piyasası araçlarının peĢin olarak yatırılmasını ifade eder. Açığa satıĢ iĢlemleri süresince uygulanacak asgari

özkaynak oranı, SPK Mevzuatında belirtilen asgari orandan az olmamak koĢuluyla Aracı Kurum tarafından serbestçe

belirlenir.

4-Aracı Kurum, sermaye piyasası araçlarının veya nakdin cari piyasa değerinin, kendi takdiri ile serbestçe belirleyeceği

bir oranını özkaynak olarak kabul etmeye ve bu açığa satıĢ iĢlemi süresince bu oranları değiĢtirmeye yetkilidir.

5-Taraflar, ilgili Tebliğ hükümleri uyarınca özkaynak olarak kabul edilebilecek değerlerin nakit olarak Türk Lirası ve

konvertibl döviz, sermaye piyasası aracı olarak ise iĢlemlere konu olabilecek sermaye piyasası araçları listesinde yer

alan sermaye piyasası araçları, A ve B tipi yatırım fonu katılma belgeleri ile borsada iĢlem görmesi kaydıyla devlet

tahvili, hazine bonosu, Ġstanbul Altın Borsası'nda iĢlem görmekte olan ve Hazine MüsteĢarlığı'nın belirlediği

standartlardaki altın ve diğer kıymetli madenler ve Kurul'ca ve/veya yetkili diğer otoriterlerce uygun görülecek diğer

sermaye piyasası araçları olduğunu kabul ederler.

6-Açığa satıĢ iĢlemlerinde özkaynak tutarı, özkaynak olarak yatırılan nakit veya sermaye piyasası araçlarının cari

piyasa değeri ile açığa satıĢtan elde edilen hasılatın toplanması suretiyle hesaplanır. Özkaynak oranının

hesaplanmasında ise [(ĠĢleme konu kıymetlerin cari piyasa değeri-açığa satıĢa konu sermaye piyasası aracının piyasa

değeri)/ iĢleme konu kıymetlerin cari piyasa değeri] formülü kullanılır.

7-Özkaynak olarak kabul edilen sermaye piyasası araçlarının değerlemesinde;

a) Sermaye piyasası aracının alımının yapıldığı günde sermaye piyasası aracının alıĢ fiyatı ve komisyonları,

b) Takip eden günlerde sermaye piyasası aracının bir önceki seans ağırlıklı ortalama fiyatı,

c) Sermaye piyasası aracına ait bir önceki seansta iĢlemin olmaması ve/veya ağırlıklı ortalama fiyatının elde


d) Yatırım fonu katılma belgelerinin değerlenmesinde, gün sonunda fon kurucusu tarafından açıklanan alıĢ fiyatları,

e) Konvertibl dövizlerin değerlemesinde, borsalar ve teĢkilatlanmıĢ diğer piyasalarda oluĢan fiyatlar, fiyatların

bulunmaması halinde Türkiye Cumhuriyeti Merkez Bankası tarafından ilan edilen döviz alıĢ kurları,

f) DĠBS'lere iliĢkin değerlemede ise Kurul'un aracı kurumların sermayelerine ve sermaye yeterliliklerine iliĢkin

düzenlemelerinde yer alan değerleme ilkeleri esas alınacaktır.

8-Özkaynak oranı, asgari özkaynak oranın altına düĢtüğü takdirde, Aracı Kurum eksikliğin tespit edildiği gün itibariyle,

özkaynak oranını baĢlangıç özkaynak oranına tamamlayacak Ģekilde nakit ve/veya sermaye piyasası aracı yatırması

üzere MüĢteri'ye en seri haberleĢme aracıyla (faks, telefon, elektronik ortam ve benzeri) özkaynak tamamlama

bildiriminde bulunur. MüĢteri, Aracı Kurum'a ödeme yaparak ya da Aracı Kurum'un kabul edebileceği sermaye piyasası

araçlarının teslimi suretiyle en geç iki iĢgününü geçmeyecek Ģekilde özkaynağını baĢlangıç özkaynak oranına

tamamlamak zorundadır. Aksi halde, Aracı Kurum ayrıca bir ihtar, dava ve takibe gerek kalmadan, açığa satıĢtan elde

edilen nakdi kullanarak veya özkaynak olarak verilen sermaye piyasası araçlarını satarak açığa satıĢ iĢlemini bu Açığa

SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları'nda belirlenen esaslar çerçevesinde kapatma yetkisine sahiptir.

9-MüĢteri, hesabındaki asgari özkaynak oranının üzerinde oluĢan özkaynak fazlasını Aracı Kurum tarafından kabul

edilmesi koĢuluyla serbestçe kullanabilir. Bu oranın Aracı Kurum tarafından tek taraflı veya mevzuat gereği yetkili

kuruluĢlarca artırılması halinde, MüĢteri'ye bildirimde bulunmak kaydıyla Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları'nda baĢka

bir değiĢiklik yapılmaksızın, tespit edilen oranın geçerli olduğunu MüĢteri Ģimdiden kabul eder.

10-MüĢteri'nin, özkaynak olarak verilen kıymetleri Aracı Kurum'un uygun görmesi kaydıyla baĢka kıymetlerle

değiĢtirme hakkı mevcuttur. MüĢteri tarafından peĢin olarak alınan sermaye piyasası araçları açığa satıĢ iĢlemlerinde

özkaynak olarak kullanılabilir. MüĢteri, kredili olarak aldığı sermaye piyasası araçlarını açığa satıĢ iĢlemlerinde

özkaynak olarak kullanamaz.

11- MüĢteri'nin özkaynak hesabındaki sermaye piyasası araçlarının özkaynak niteliğini yitirmesi ve/veya sermaye

piyasası araçlarının ilgili kurumlar tarafından belirlenen listeden çıkarılması, iĢlem sıralarının sürekli kapatılması veya

iĢlem sıraları geçici olarak durdurulmuĢ olan pay senetlerinin Tebliğ'de öngörülen süreden fazla kapalı kalması ve

Borsa Yönetim Kurulu tarafından kapalılık halinin devamına karar verilmesi durumlarında ilgili pay senetleri teminat

olma niteliklerini kaybedecektir. Söz konusu pay senetleri Aracı Kurum tarafından özkaynak olarak kabul edilmeyecek,

daha önceden özkaynak olarak alınmıĢ olanlar ise MüĢteri'ye baĢka bir ihbara gerek kalmaksızın, özkaynak oranı

hesaplamalarında dikkate alınmayacaktır.

12-MüĢteri, özkaynak oranını Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları'nda belirtilen baĢlangıç ve asgari özkaynak oranlarını

koruma yükümlülüğünü yerine getirmediği takdirde taraflar arasında imzalanmıĢ Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri

Çerçeve SözleĢmesi'nin temerrüt hükümlerinin uygulanmasını kabul ve beyan eder. MüĢteri temerrüde düĢtüğü

takdirde ayrıca, hakkında ilgili mevzuata uygun iĢlem ve yaptırımlar uygulanabileceğini de kabul ve beyan eder.

8- SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARIYLA BAĞLANTILI HAKLARIN KULLANILMASI

Açığa satıĢ yapılan menkul kıymetlerden ödünç alınan dönemlerde doğan mali haklar (bedelli, bedelsiz sermaye

arttırımı ve kar payı) ödünç verene ait olup aĢağıdaki Ģekilde hareket edilir.

1-Temettü ödemesi varsa, MüĢteri ilgili tutarı ödünç verene teslim edilmek üzere Aracı Kurum'a temettü dağıtımının

olduğu gün 16:00'a kadar yatırmak zorundadır.

2-Bedelsiz sermaye arttırımı varsa bedelsiz sermaye arttırımının yapıldığı gün MüĢteri'nin borcu, açığa satıĢ yapılan

sermaye piyasası aracı adedinin bedelsiz sermaye artırım oranı ile çarpımı neticesinde bulunacak adet kadar artırılır.

MüĢteri, iĢlemin vade sonunda açığa satıĢı yapılan sermaye piyasası aracına ilave olarak sermaye artırımı sonucu

artan adeti de iade etmekle yükümlüdür. Eğer bedelsiz sermaye artırımı sonucu ihraççı kuruluĢ makbuz verirse,

MüĢteri'nin artan borç adedinin vadesini, makbuzun senede dönüĢüm tarihinden bir gün sonraya kadar uzatabilme

hakkı vardır. MüĢteri'nin bu talebini yazılı talimatla Aracı Kurum'a bildirmesi gerekmektedir.

3-Bedelli sermaye artırımı varsa ve ödünç veren bedelli sermaye artırımına katılırsa rüçhan hakkı tutarı, MüĢteri'nin

hesabına aktarılır. MüĢteri'nin Aracı Kurum'a borcu sermaye artırımı sonucu oluĢacak adet kadar artar. MüĢteri, iĢlemin

vade sonunda açığa satıĢı kıymete ilave olarak sermaye artırımı sonucu artan adeti de iade etmek zorundadır.

4- Sermaye azaltımı olması durumunda açığa satıĢ bakiyesi sermaye azaltımı oranında azaltılır.

MüĢteri'nin menkul kıymetlerden doğan mali hakları ödünç verene iade etmemesi durumunda ödünç veren MüĢteri'yi

takip ve dava edebileceği gibi dilerse Aracı Kurum'da dava edebilir ya da varsa tutarı rehinli kıymetlerden karĢılayabilir.

9- ĠġLEMLERDE FĠYAT SINIRI

MüĢteri, açığa satıĢ iĢlemlerinin, açığa satıĢa konu olacak sermaye piyasası aracının en son gerçekleĢen iĢlem

fiyatından daha yüksek bir fiyat üzerinden yapılması genel kuralına uygun hareket edeceğini kabul eder. Ancak

Borsa'nın bu konuda ürün, piyasa, endeks, grup bazında farklı düzenlemeler ve istisnalar belirlemesi halinde Borsa

tarafından belirlenen kurallar geçerli olacaktır. En son gerçekleĢen fiyatın bir önceki fiyattan yüksek olması halinde ise

açığa satıĢ iĢlemi en son gerçekleĢen fiyat düzeyinden yapılabilecektir. Seans açılıĢında gerçekleĢtirilecek açığa satıĢ

emrinde kullanılacak en son gerçekleĢen fiyat bir önceki seansın kapanıĢ fiyatı olacaktır.

10- TEMĠNAT

Aracı Kurum, MüĢteri'nin açığa satıĢ iĢlemleri ile ilgili olarak Sermaye Piyasası Mevzuatı'nın teminat olarak verilmesini

öngördüğü özkaynaklara ilave teminat isteyebilir, mevcutların kısmen veya tamamen değiĢtirilmesini isteyebilir. Bu

durumda teminatlar, MüĢteri'nin Aracı Kurum'a olan borçlarının tamamının güvencesini teĢkil etmeye devam

edeceklerdir. MüĢteri, Aracı Kurum tarafından belirlenen yeni koĢulları kabul etmediği takdirde borcunu tamamen

ödeyerek iĢbu Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları'nı sona erdirebilir.

11-MUACELLĠYET VE TEMERRÜT

1-Kanundan doğan ve bu Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları'nda yer alan hükümler saklı kalmak kaydıyla aĢağıda

belirtilen hallerin vukuunda açığa satıĢ iĢleminden doğan borç muaccel hale gelmiĢ ve MüĢteri, baĢka bir ihbara gerek

kalmaksızın kendiliğinden temerrüde düĢmüĢ sayılacaktır;

a) MüĢteri'nin, kendisine yapılan özkaynak tamamlama bildirimine rağmen en geç iki iĢgününü geçmemek üzere

özkaynak tamamlama yükümlülüğünü yerine getirmemesi, Aracı Kurum tarafından talep edilmesine rağmen iĢlem

komisyonunu zamanında ödememesi veya sair her türlü borcu ve bu Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları'nda belirtilen

diğer yükümlülüklerini yerine getirmemesi,

b) MüĢteri'nin, açığa satıĢ iĢlemi ile ilgili olarak ödünç aldığı sermaye piyasası araçlarını açığa satıĢ emrinde belirttiği

vade gününde ilk seanstan önce baĢka bir ihtar ve iĢleme gerek kalmadan iade etmemesi,

c) Açığa satıĢ iĢlemine konu sermaye piyasası araçlarının SPK ve/veya yetkili diğer otoriteler tarafından belirlenen

listeden çıkarılması,

d) MüĢteri'nin özkaynak olarak yatırdığı hisse senetlerinin iĢlem sıralarının sürekli kapatılması veya iĢlem sıraları geçici

olarak durdurulmuĢ olan hisse senetlerinin Borsa Yönetim Kurulu tarafından kapalılık halinin devamına karar verilmesi,

e) SPK tarafından MüĢteri aleyhine borsa ve teĢkilatlanmıĢ piyasalarda iĢlem yapma yasağı getirilmesi,

f) Yetkili otoriteler, mahkemeler ve icra daireleri tarafından MüĢteri ya da açığa satıĢ iĢlemine konu sermaye piyasası

araçları ya da teminat olarak verilen sermaye piyasası araçları veya nakit aleyhine hesap hareketlerini kısıtlayıcı

nitelikte karar verilmesi halinde Aracı Kurum'un alacağının kısmen ya da tamamen karĢılıksız kalması.

2- MüĢteri'nin açığa sattığı ve/veya özkaynak olarak tevdi ettiği pay senetlerinin borsada iĢlem sırasının kapatılması

veya kıymetlerin satın alınamaması (satıcı olmaması) durumunda, açığa satıĢı yapılan pay senedinin borsada

gerçekleĢen son iĢlem fiyatından TL karĢılığı nakit olarak MüĢteri tarafından Aracı Kurum'a, Aracı Kurum'un ilk

talebinde ödenecektir.

3- Muaccel hale gelen borç karĢılığında, Aracı Kurum, MüĢteri tarafından rehin olarak bırakılan teminat/özkaynak

olarak verilen her türlü sermaye piyasası aracını hiçbir yasal takibe gerek olmaksızın kısmen veya tamamen ilgili

piyasalarda özen borcu çerçevesinde ve MüĢteri'nin menfaatlerini gözeterek satma; MüĢteri'nin hesaplarında mevcut

bulunan sermaye piyasası aracı ve diğer tüm nakit varlıkları üzerinde takas ve mahsup haklarına sahiptir.

4-MüĢteri bu Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel Ģartları'ndaki yükümlülüklerini tamamıyla ya da kısmen yerine getirmediği

takdirde kendi fiiliyle temerrüde düĢmüĢ sayılacağından, Aracı Kurum'un kendisine bir muacelliyet ihbarı veya mehil

vermesine gerek olmadığını kabul ve beyan eder.

......... sayfa ve ......... maddeden oluĢan bu Açığa SatıĢ ĠĢlemleri Özel ġartları Taraflar arasında iki nüsha olarak

usulünce imzalanmıĢ, akdedilmiĢ ve bir nüshası MüĢteri'ye verilmiĢtir.



Tarih :

Ġmza :



SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARININ ÖDÜNÇ ALMA VE VERME ĠġLEMLERĠ ÖZEL ġARTLAR

1-KONU VE KAPSAM

1-Bu "Sermaye Piyasası Araçlarının Ödünç Alma ve Verme ĠĢlemleri-Özel ġartları (kısaca"Ödünç ĠĢlemleri Özel

ġartları"); Sermaye Piyasası Kanunu, Sermaye Piyasası Kurulu'nca çıkarılmıĢ olan "Sermaye Piyasası Araçlarının

Kredili Alım, Açığa SatıĢ ve Ödünç Alma ve Verme ĠĢlemleri Hakkında Tebliğ" ("Tebliğ"), Takasbank tarafından

yayımlanmıĢ "Ödünç Pay PiyasasıYönergesi ve Takasbank Pay Piyasası Uygulama Esasları Prosedürü”

("Yönetmelik") ve ilgili diğer mevzuat hükümlerine uygun olarak, Kanun ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde,

MüĢteri'nin mülkiyetinde ihtilafsız ve takyidatsız olarak sahip olduğu ve Aracı Kurum nezdindeki hesabında

bulunduracağı sermaye piyasası araçlarının Aracı Kurum'a veya Aracı Kurum aracılığıyla diğer müĢterilere belirli bir

dönem için ödünç verilmesi, MüĢteri'nin sermaye piyasası araçlarını Aracı Kurum'dan ya da Aracı Kurum aracılığıyla

diğer müĢterilerden ödünç alması, ödünç alınan sermaye piyasası araçlarının ödünç alan tarafından söz konusu

dönem sonunda ödünç verene mislen iadesi ve MüĢteri'nin Takasbank nezdinde kurulmuĢ olan Ödünç Pay Piyasası

(ÖPP)'nda ödünç alma ve verme iĢlemlerini gerçekleĢtirmesine iliĢkin tarafların karĢılıklı hak ve yükümlülüklerini kapsar

ve düzenler.

2-Taraflar arasında imzalanmıĢ Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nin ayrılmaz bir parçası olan bu

Ödünç ĠĢlemleri Özel ġartları, birinci fıkrada tanımlanmıĢ olan hizmetlerin MüĢteri ve/veya Aracı Kurum tarafından talep

edilmesi halinde geçerlilik kazanacak olup burada düzenlenmemiĢ olan hususlarda, Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri

Çerçeve SözleĢmesi'nin ilgili hükümleri geçerli olacaktır.

3-Aracı Kurum, sadece aracılık hizmeti sunduğu ÖPP'de gerçekleĢtirilen ödünç iĢlemlerinde bir taraf olamayacağı için

"ödünç alan" veya "ödünç veren" taraf olarak değerlendirilmeyecek ve MüĢteri nam ve hesabına ÖPP'de

gerçekleĢtirilen ödünç iĢlemine iliĢkin, Aracı Kurum'un MüĢteri'ye karĢı herhangi bir yükümlülüğü bulunmayacaktır.

4-Tarafların Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nde belirtilen adresi, bu Ödünç ĠĢlemleri Özel ġartları

için de geçerlidir.

2-ÖDÜNÇ ĠġLEMLERĠNE KONU OLABĠLECEK SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARI

Ödünç iĢlemlerine konu olacak sermaye piyasası araçları, Sermaye Piyasası Kurulu, Takasbank, Takasbank nezdinde

kurulan ÖPP'de ve/veya yetkili diğer otoritelerce belirlenen sermaye piyasası araçlarından, Aracı Kurum tarafından

uygun görülen sermaye piyasası araçları olacaktır. Aracı Kurum dilediği anda ödünç iĢlemlerine konu sermaye piyasası

araçları listesinde değiĢiklik yapmaya yetkilidir. MüĢteri, bu listeyi her zaman Aracı Kurum'dan temin edebileceğinden,

bu liste ve listede yapılabilecek değiĢiklikler MüĢteri'ye ayrıca bildirilmeyecektir.

3-ÖDÜNÇ ALINAN SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARI KARILIĞINDA MÜġTERĠ'YE /ARACI KURUM'A

/TAKASBANK ÖPP'YE VERĠLECEK ÖZKAYNAK

1-Aracı Kurum, ödünç aldığı sermaye piyasası araçları karĢılığında ödünç veren MüĢteri'ye ödünç alınan sermaye

piyasası araçlarının cari değerinin %110'undan (yüzdeyüzon) az olmamak kaydıyla ve taraflar arasında serbestçe

belirlenecek tutarda özkaynak verecektir. Aynı Ģekilde MüĢteri, Aracı Kurum'dan ya da Aracı Kurum aracılığıyla diğer

müĢterilerden ödünç sermaye piyasası aracı alması durumunda, ödünç aldığı sermaye piyasası aracı karĢılığında

ödünce konu olan sermaye piyasası aracının cari değerinin %110'undan (yüzdeyüzon) az olmamak kaydıyla ve taraflar

arasında serbestçe belirlenecek tutar ya da oranda özkaynağı verecektir.

2-MüĢteri'nin ödünç sermaye piyasası aracı iĢlemini Aracı Kurum aracılığıyla ÖPP'de gerçekleĢtirmesi durumunda ise

Yönetmelik'te belirlenmiĢ orandan az olmamak kaydıyla ve taraflar arasında serbestçe belirlenecek oranda özkaynağı

ÖPP'de gerçekleĢtirilecek iĢlemin teminatı olarak Aracı Kurum'a ve/veya Takasbank'a verecektir.

4-ÖZKAYNAK OLARAK VERĠLEBĠLECEK SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARI

1-Nakit olarak TL ve konvertibl döviz, sermaye piyasası aracı olaraksa SPK tarafından belirlenen iĢlemlere konu

olabilecek sermaye piyasası araçları listesinde yer alan sermaye piyasası araçları, A ve B tipi yatırım fonu katılma

belgeleri, borsada iĢlem görmesi kaydıyla devlet tahvili, hazine bonosu, borsalarda iĢlem gören standartta altın ve

Kurul'ca ve/veya yetkili diğer otoritelerce uygun görülecek diğer sermaye piyasası araçlarından Aracı Kurum tarafından

uygun görülenler özkaynak olarak kabul edilebilecektir.

2-Aracı Kurum, sermaye piyasası araçlarının veya nakdin cari piyasa değerinin, kendi takdiri ile belirleyeceği bir oranını

özkaynak olarak talep etmeye ve ödünç iĢlemi süresince bu oranları değiĢtirmeye yetkilidir.

3-Özkaynak olarak verilen sermaye piyasası araçlarının değerlemesinde;

a) Ödünç alma ve verme iĢleminin gerçekleĢtiği günde ve takip eden günlerde, sermaye piyasası aracının bir önceki

seans ağırlıklı ortalama fiyatı,

b) Sermaye piyasası aracına ait bir önceki seansta iĢlemin olmaması ve/veya ağırlıklı ortalama fiyatının elde


c) Yatırım fonu katılma belgelerinin değerlemesinde, gün sonunda fon kurucusu tarafından açıklanan alıĢ fiyatları,

d) Konvertibl dövizlerin değerlemesinde, borsalar ve teĢkilatlanmıĢ diğer piyasalarda oluĢan fiyatlar, fiyatların

bulunmaması halinde Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası tarafından ilan edilen döviz alıĢ kurları,

e) DĠBS'lere iliĢkin değerlemede ise Kurul'un aracı kurumların sermayelerine ve sermaye yeterliliklerine iliĢkin

düzenlemelerinde yer alan değerleme ilkeleri esas alınacaktır.

5- SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARI ĠLE BAĞLANTILI HAKLARIN KULLANILMASI

1-Paylardan doğan mali haklar (bedelli, bedelsiz sermaye arttrırımı ve kar payı) ödünç verene aittir. Ancak, Ödünç

4-Özkaynak tutarı ile ödünç verilen sermaye piyasası araçlarının cari değeri arasındaki fark, ödünç veren adına Aracı

Kurum tarafından günlük olarak takip edilecektir. Özkaynak tutarı, sermaye piyasası araçlarının cari değerinin

%100'ünden (yüzdeyüz) az olmamak üzere taraflar arasında serbestçe belirlenecek tutar ya da oranın altına düĢtüğü

takdirde Aracı Kurum'un MüĢteri'den ödünç alması durumunda Aracı Kurum özkaynak tutarını baĢlangıç seviyesine

tamamlayacaktır, MüĢteri'nin ödünç alması durumundaysa Aracı Kurum ödünç alana aynı gün içinde en seri

haberleĢme aracıyla özkaynak tamamlama bildiriminde bulunacaktır. MüĢteri, özkaynak tamamlama bildiriminin

kendisine yapıldığı gün bildirilen saate kadar özkaynağı tamamlayacaktır. ÖPP'de gerçekleĢtirilen iĢlemlerde ise

özkaynak (teminat) oranı Takasbank tarafından belirlenmiĢ olan tutarın altına düĢtüğünde, Takasbank tarafından aynı

gün Aracı Kurum aracılığıyla ödünç alana özkaynak tutarı baĢlangıç seviyesine tamamlattırılacaktır. MüĢteri'nin

ÖPP'deki iĢlemleri nedeniyle iletilecek teminat (özkaynak) tamamlama çağrısına uymaması halinde, MüĢteri ÖPP'de

temerrüde düĢmüĢ sayılacak ve Takasbank tarafından belirlenen usullerde, pozisyonların kapatılması dahil,

Takasbank tarafından temerrüt hükümleri uygulanacaktır.

5-Ödünç verenin hesabındaki özkaynak tutarının bu Ödünç ĠĢlemleri Özel ġartları'nın 3'üncü maddesinde belirlenen

oranın üzerinde gerçekleĢen kısmı ile özkaynak olarak verilen sermaye piyasası araçlarının getirileri ödünç alanın

tasarrufunda olacaktır.

6-Aracı Kurum, ödünç sermaye piyasası aracı aldığı hallerde, MüĢteri'ye özkaynak olarak verdiği kıymetlerde MüĢteri'yi

bilgilendirmek Ģartıyla baĢka kıymetler vermek suretiyle değiĢiklik yapabilecektir. MüĢteri'nin, ödünç sermaye piyasası

aracı aldığı hallerdeyse MüĢteri, özkaynak olarak verdiği kıymetleri Aracı Kurum tarafından uygun görülen sermaye

piyasası araçlarıyla değiĢtirecektir.

7-MüĢteri, ödünç sermaye piyasası iĢlemi yapmadan önce Aracı Kurum tarafından uygun görülen sermaye piyasası

araçlarını teminat olarak Aracı Kurum'daki hesaplarında bulunduracaktır.

8-MüĢteri, Aracı Kurum'a, ödünç iĢlemleri için verdiği teminatlar üzerindeki tüm tasarruf haklarını, gayri nakdi kısmın

tahsili, posizyonlarından kaynaklanan zararların telafisi haklarını, Takasbank'a ya da yetkili diğer takas ve saklama

kuruluĢlarına devretme dahil, fakat bununla sınırlı olmamak üzere devrettiğini kabul eder.

9-MüĢteri'nin ÖPP'deki iĢlemleri için Takasbank nezdinde ve Takasbank tarafından MKK'ca üzerine haciz veya tedbir

uygulanmıĢ veya herhangi bir nedenle üzerindeki tasarruf hakkı kısıtlanmıĢ olan teminatların teminat değerlemesine

alınmayıp, değiĢtirilmesi istendiğinde (teminat değiĢtirme çağrısı) MüĢteri teminatları derhal değiĢtirecektir. Eğer

MüĢteri teminatları değiĢtirmez ya da eksik kısmı tamamlamaz ise ve devamında teminatların riski karĢılamaya yeterli

olmaması durumunda, MüĢteri'nin ÖPP'de ödünç veren konumunda olduğu iĢlemleri en yakın vadeden baĢlamak

üzere baĢlangıç teminat oranına ulaĢıncaya kadar Takasbank tarafından geri çağrılır. MüĢteri'nin ödünç alma iĢlemi

yaptığı durumda, teminat değiĢtirme çağrısını kabul etmeme hakkı bulunmayıp en geç 3 (üç) iĢgünü içinde çağrıya

uymak ve iĢlemlerini kapatmak zorundadır.

10-MüĢteri, ödünç iĢlemleri için verdiği, vade içeren her türlü teminatın, vadesine 2 (iki) iĢgünü kala teminat

değerlemesine alınmayacağını ve söz konusu teminatları değiĢtireceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

11-MüĢteri, ÖPP'deki iĢlemleri için verdiği teminatlardan doğan mali hakların kullanımı, bu hakların kullanımından

doğan yeni kıymet ve nakit tutarlarının teminata dahil edilip edilmemesi, nakit teminatların nemalandırılması

konusunda, nemalandırmanın usul, Ģekil ve kurallarını saptamada Takasbank düzenlemelerine uyacağını, mali

hakların kullanılması ile ilgili itiraz hakkının bulunmadığını, teminatların saklama ücret ve masraflarını süresi içerisinde

ödeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

veren, ödünce konu paylara iliĢkin yönetsel haklarını( oy hakkı) kaybeder. Aracı Kurum, MüĢteri'nin ödünç iĢlemine

konu sermaye piyasası araçları ile ilgili anapara, faiz, temettüler veya benzeri gelirlerin ve/veya masraf, gider ve

ücretlerin tahsil edilmesi ve/veya ödenmesi ve pay senetleriyle bağlantılı olan oy haklarının, bedelli veya bedelsiz

rüçhan haklarının kullanılması da dahil olmak üzere, sermaye piyasası araçları ile bağlantılı tüm haklarını kullanma

yetkisine sahip olacaktır.

2-Ödünç iĢlemine konu sermaye piyasası araçlarının vadesi içerisinde temettü ödemesi varsa ödünç alan ilgili tutarı,

temettü dağıtımının olduğu gün saat 16:00'a kadar ödünç veren tarafın hesabına ödeyecektir.

3- Ödünç iĢlemine konu sermaye piyasası aracının vadesi içerisinde bedelsiz sermaye artırımı varsa bedelsiz sermaye

artırımının yapıldığı gün ödünç alanın kıymet borcu, iĢlem adedinin bedelsiz sermaye artırım oranı ile çarpımı sonucu

bulunacak adet kadar artırılır. Ödünç alan, iĢlemin vade sonunda baĢlangıçta aldığı adede ilave olarak bedelsiz

sermaye artırımı sonucu artan adedi de verecektir. Eğer bedelsiz sermaye artırımı sonucu ihraççı kuruluĢ makbuz

verirse, Aracı Kurum'un artan borç adetinin vadesini, makbuzun senede dönüĢüm tarihinden 1 (bir) gün sonraya kadar

uzatabilme hakkı vardır. Ödünç alanın, bu talebini yazılı talimatla Aracı Kurum'a bildirmesi gerekmektedir.

4-Ödünç iĢlemine konu sermaye piyasası aracı vadesi içerisinde bedelli sermaye artırımı varsa ödünç veren tarafın

MüĢteri olması halinde, MüĢteri, bedelli sermaye artırımına katılıp katılmayacağını ve eğer katılıyorsa katılma oranını

en geç bedelli sermaye artırımı son gününden 2 (iki) iĢ günü önce, yazılı olarak Aracı Kurum'a bildirecektir. MüĢteri

rüçhan hakkı ödemelerini ödünç iĢlemin vade süresi içerisinde Aracı Kurum'a yapar. Ödünç alan, ödünç veren tarafa,

iĢlemin vade sonunda ödünç alınan kıymete ilaveten sermaye artırımı sonucu artan adeti de verecektir. Eğer bedelli

sermaye artırımı sonucu ihraççı kuruluĢ makbuz verirse, Aracı Kurum'un artan borç adetinin vadesini, makbuzun

senede dönüĢüm tarihinden 1 (bir) gün sonraya kadar uzatabilme hakkı vardır. Ödünç alanın bu talebini yazılı talimatla

Aracı Kurum'a bildirmesi gerekmektedir.

5- Aracı Kurum'un sermaye piyasası araçları ile bağlantılı hak kullanım hizmetleri için, taraflar arasında

kararlaĢtırılacak ilave bir ücreti talep hakkı vardır.

6-Ödünç iĢleminin ÖPP'de gerçekleĢtirilmesi durumunda sermaye piyasası araçlarıyla bağlantılı hakların kullanılması,

Takasbank hükümlerine tabi olup MüĢteri'nin yükümlülüklerini yerine getirmemesi halinde Aracı Kurum'un

karĢılaĢabileceği her türlü zarar, ceza, kayıp ve faizi Aracı Kurum'un ilk talebinde derhal ödeyecektir.

7-Ödünç iĢlemine konu sermaye piyasası araçlarının vadesi içerisinde pay senedi birleĢimi ve bölünme varsa, ödünç

iĢlemine konu sermaye piyasası araçları birleĢim ve bölünme iĢleminden sonra yeni sermaye piyasası aracı kodu ile

takip edilir.

8-Ödünç iĢlemine konu sermaye piyasası araçlarının vadesi içerisinde sermaye azaltımı varsa ödünç iĢleminin bakiyesi

sermaye azaltımı oranında azaltılır.

6- ÖDÜNÇ ĠġLEMĠNĠN SÜRESĠ

1-Ödünç iĢleminin süresi her bir ödünç iĢleminde ayrıca tespit edilecektir. Tespit edilen sürenin son günü, en geç saat

16:00'a kadar ödünç alan, ödünç aldığı sermaye piyasası araçlarını mislen ödünç verene iade edecektir. ÖPP'de

gerçekleĢtirilen ödünç iĢleminin süresi her bir ödünç iĢleminde ÖPP koĢullarına göre MüĢteri tarafından verilecek

talimatta belirtilmelidir. MüĢteri tarafından ÖPP'de vadesi gelen ödünç borçlarının son kapama saati 16:30'dur. Gün

içinde MüĢteri'nin ödünç borcu kısmen ya da tamamen MüĢteri talimatıyla da, Aracı Kurum tarafından ÖPP sistemi

üzerinden kapatılabilir. ÖPP'de saat 16:30 itibariyle aynı gün vadeli borç bakiyesi bulunan MüĢteri temerrüde düĢer.

MüĢteri'nin zamanında kısmen ya da tamamen ödünç borcunu kapamaması nedeniyle MüĢteri'ye karĢı Aracı Kurum'un

herhangi bir sorumluluğu bulunmamaktadır. MüĢteri, bu durumda, Aracı Kurum'un karĢılaĢabileceği zarar, ceza, kayıp,

faiz veya masrafı Aracı Kurum'un ilk talebinde derhal ödemeyi kabul, beyan ve taahhüt eder.

2-Aracı Kurum'un ödünç verdiği durumlarda, ödünç verilen pay senetlerinin iĢlem sıralarının sürekli kapatıldığı veya

iĢlem sıraları geçici olarak durdurulmuĢ olan pay senetlerinin kapalılık halinin sürmesi ve Borsa Yönetim Kurulu

tarafından kapalılık halinin devamına karar verilmesi veya kıymetlerin satın alınamaması veya satıcı olmaması

durumlarında, iĢlemin vadesinde ödünç iĢlemine konu edilen pay senedinin borsada gerçekleĢen son iĢlem fiyatından

TL karĢılığı nakit olarak ödünç alan tarafından Aracı Kurum'a nakden ve defaten ödenir.

3-Ödünç veren, ödünç verdiği sermaye piyasası araçlarını vadesinden önce geri talep etme hakkına sahiptir. Bu

durumda ödünç alan, ödünç verenin talebine uyarak 3 (üç) iĢgünü içerisinde ödünç aldığı sermaye piyasası aracını

iade etmek zorundadır. Aksi takdirde temerrüt hükümleri uygulanacaktır.

4-Ödünce konu sermaye piyasası aracı ihraççısı olan Ģirketin ödünç iĢlem gününden sonra genel kurul tarihi

açıklaması ve genel kurul tarihinin ödünç iĢleminin vade tarihinden önce olması durumunda, ödünç veren, ödünç

sermaye piyasası aracını geri çağırma hakkını kullanabilecektir. Ödünç iĢleminin, ÖPP'de gerçekleĢtirilmesi halinde,

MüĢteri, Takasbank hükümlerine uygun olarak hareket edecektir.

5-Ödünç sermaye piyasası aracı alan tarafın ödünç aldığı sermaye piyasası aracını vadeden önce iade ederek iĢlemi

kapatmaya talep hakkı bulunmamaktadır.

6-ÖPP'den ödünç alınması halinde ödünce konu sermaye piyasası aracının, vadesinden önce ödünç veren veya

Takasbank tarafından geri iadesi talep edilebilir. Bu durumda MüĢteri, Takasbank tarafından belirlenen kurallara göre

hareket edecektir. MüĢteri, yükümlülüklerini Takasbank tarafından belirlenen kurallara göre yerine getirmemesi halinde

MüĢteri, Aracı Kurum'un karĢılaĢabileceği her türlü zarar, ceza, kayıp, masraf ve faizi Aracı Kurum'un ilk talebinde

derhal ödeyecektir.

7- KOMĠSYON

1-Ödünç komisyonu, ödünç iĢlemine konu sermaye piyasası aracının ödünç verenin hesabından alındığı tarihten iade

edildiği tarihe kadar (ödünç alındığı gün dahil, iade günü hariç) sermaye piyasası aracının ödünç alındığı günden bir

gün önceki günde oluĢan ağırlıklı ortalama fiyat üzerinden taraflar arasında imzalanmıĢ olan Yatırım Hizmet ve

Faaliyetleri Çerçeve SözleĢmesi'nin ekinde yer alan Masraf, Komisyon ve Ücret Listesi'nde gösterilen oranda

hesaplanarak ödünç alan tarafından ödenecektir. Ödünç komisyonundan ayrı olarak MüĢteri, Aracı Kurum'a söz

konusu Masraf, Komisyon ve Ücret Listesi'nde gösterilen oranda her iĢlem için ödünç iĢlem aracılık komisyonu

ödeyecektir. Bu maddede açıklanan komisyonlar, ödünç alınan sermaye piyasası araçlarının ödünç verene iade

edildiği tarihte; ya da söz konusu tarihin tatil gününe rastlaması halinde Aracı Kurum'un ayrıca bildirimde bulunmasına

gerek kalmadan tatil gününden önceki son iĢ gününde ödenecektir.

2-Ödünç veren tarafından, ödünce konu sermaye piyasası araçlarını geri çağırma hakkının kullanılması durumunda;

ödünç alandan iĢlemin kapandığı güne kadar tahakkuk eden komisyon tahsil edilerek ödünç verene ödenecektir;

ÖPP'de gerçekleĢtirilen ödünç iĢleminde Takasbank hükümlerine uygun olarak hareket edilecektir.

3-ÖPP'de gerçekleĢtirilen iĢlemlerde, Masraf, Komisyon ve Ücret Listesi'nde belirtilen ödünç iĢlemine aracılık

komisyonun yanı sıra ÖPP'ye ödenecek komisyonlar da iĢlem gününde MüĢteri hesabına yansıtılacaktır. MüĢteri,

ÖPP'den ödünç aldığı durumlarda, ÖPP'de belirlenen ödünç komisyonunu iĢlem vadesinde Aracı Kurum nezdindeki

hesabında hazır bulunduracaktır.

8-ÖPP'DE GERÇEKLEġTĠRĠLEN ĠġLEMLERE ĠLĠġKĠN DĠĞER HÜKÜMLER

1-MüĢteri, Takasbank tarafından belirlenen seans saatleri içerisinde aynı gün valörlü ödünç iĢlemi gerçekleĢtirebilir.

MüĢteri ilettiği emirlerde, Takasbank tarafından belirlenen asgari bilgilere yer vermek zorundadır.

2-MüĢteri, Takasbank tarafından belirlenen emir türlerinde ÖPP'ye iletilmek üzere Aracı Kurum'a ödünç emri iletecektir.

Aracı Kurum, MüĢteri'yi bilgilendirmek suretiyle MüĢteri'nin emirlerini kısmen ya da tamamen kabul etmeyebilir.

3-MüĢteri, Takasbank tarafından belirlenen emir türlerindeki özel geçerlilik durumları saklı kalmak üzere seans sonuna

kadar emir iptali yapamaz. MüĢteri'nin seans sonunda halen gerçekleĢmemiĢ ödünç talep veya teklifleri ÖPP sistemi

tarafından otomatik olarak iptal edilir.

4-MüĢteri'nin ödünç alma talebinin iĢleme konulabilmesi için Aracı Kurum'a vereceği talimatta ÖPP düzenlemelerine

uygun iĢlem teminatı olarak verilecek sermaye piyasası araçlarının ve/veya nakdin miktar/tutarları ile belirtilmesi

gerekmektedir. Aksi takdirde Aracı Kurum tarafından MüĢteri talimatı herhangi bir ihbara gerek kalmaksızın iĢleme

konmayabilir.

5-MüĢteri Borsa'da sırası kapatılan sermaye piyasası araçları için, sıranın kapatılmasını müteakip ÖPP'de emir

giremez ve var olan pasif emirleri ÖPP tarafından iptal edilir. Borsa'da iĢlem sırasının açılmasını takiben sözkonusu

sermaye piyasası araçları için yeni emirler ÖPP sistemine girilebilir.

6-MüĢteri verdiği emirleri Aracı Kurum'a bildirmek suretiyle ÖPP düzenlemelerine uygun olarak değiĢtirebilir. Bu

durumda MüĢteri'nin değiĢiklik yaptığı emre ÖPP sistemi tarafından yeni emir numarası ve zamanı verilir.

7-MüĢteri'nin ÖPP'de gerçekleĢtirdiği iĢleme konu sermaye piyasası aracının takası Takasbank tarafından belirlenen

esaslarda yapılır. Aracı Kurum'un takasa iliĢkin herhangi bir yükümlülüğü bulunmamaktadır.

8-Takasbank tarafından belirtilen usullerde ÖPP'deki MüĢteri iĢlemlerine limit ve sınır konabilir. MüĢteri'nin Takasbank

tarafından belirlenen limitlere ve iĢlem sınrlarına itiraz hakkı bulunmamaktadır.

9- ÖDÜNÇ ALMA VE VERME ĠġLEMĠNĠN MUACCELĠYETĠ VE TEMERRÜT

1-MüĢteri, Kanun'dan veya bu Ödünç ĠĢlemleri Özel ġartları'ndan doğan yükümlülüklerini yerine getirmediği takdirde

ödünç iĢleminden doğan borç muaccel hale gelmiĢ ve MüĢteri baĢkaca bir ihbara gerek kalmaksızın kendiliğinden

temerrüde düĢmüĢ sayılacak olup Aracı Kurum'un öncelikle Ödünç ĠĢlemleri Özel ġartları'nın özel temerrüt hükümlerini

uygulayacağını, Aracı Kurum'un takdiri ile bu hükümlere ilaveten Yatırım Hizmet Ve Faaliyetleri Çerçeve

SözleĢmesi'nin temerrüde iliĢkin hükümlerini de uygulayabileceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

2-Ödünç alma ve verme iĢleminden doğan borç;

a) MüĢteri'nin, kendisine yapılan özkaynak tamamlama bildirimine rağmen süresi içerisinde edimini ifa etmemesi, Aracı

Kurum tarafından talep edilmesine rağmen komisyon ve diğer yükümlülüklerini zamanında ödeyememesi ve Ödünç

ĠĢlemleri Özel ġartları'nda belirtilen diğer yükümlülüklerini yerine getirememesi,

b) Sermaye piyasası araçları ödünç alma ve verme iĢlemi için taraflarca belirlenen sürenin sona ermesi,

c) Ödünç iĢlemine konu veya özkaynak olarak verilen sermaye piyasası araçlarının SPK veya yetkili diğer otoritelere

iliĢkin listelerden çıkarılması,

d) SPK tarafından MüĢteri aleyhine borsa ve teĢkilatlanmıĢ piyasalarda iĢlem yapma yasağı getirilmesi,

e) Vadenin kırılması durumunda, ödünç alanın ödünç aldığı sermaye piyasası araçlarını zamanında iade etmemesi,

f) MüĢteri'nin ÖPP'de temerrüde düĢmesi veya teminat değiĢtirme çağrısına uymaması,

g) Ödünce konu sermaye piyasası aracının iĢlem sırasının kapatılması veya iĢlem sıraları geçici olarak durdurulmuĢ

olan pay senetlerinin kapalılık halinin Tebliğ'de öngörülen süreden fazla sürmesi ve/veya Borsa Yönetim Kurulu

tarafından kapalılık halinin devamına karar verilmesi,

h) Yetkili otoriteler, mahkemeler ve icra daireleri tarafından MüĢteri ya da ödünç menkul kıymet iĢlemine konu sermaye

piyasası araçları aleyhine hesap hareketlerini kısıtlayıcı nitelikte karar verilmesi durumlarından herhangi birinin

gerçekleĢmesi halinde muaccel hale gelir ve baĢka bir ihbara gerek kalmaksızın borçlu temerrüde düĢer.

3-Muaccel hale gelen borç karĢılığında, özkaynak olarak yatırılan kıymetler Aracı Kurum tarafından baĢka herhangi bir

ihbar ya da ihtara gerek kalmaksızın nakde dönüĢtürülerek tasfiye edilebileceği gibi, Aracı Kurum hesabına da

geçirilebilir. Bu durumda söz konusu sermaye piyasası araçları bu Ödünç ĠĢlemleri Özel ġartları'nın 4'üncü

maddesinde belirtilen Ģartlarda değerlenecektir.

4-MüĢteri'nin ÖPP'de temerrüde düĢmesi halinde,

a) ÖPP yönetmeliğinin temerrüde iliĢkin hükümleri veya Takasbank'ın ilgili düzenlemeleri uygulanacaktır.

b) MüĢteri, temerrüt halinin devamı süresince ÖPP'de iĢlem yapamayacak olup Takasbank tarafından teminatına bloke

konulur ve teminat fazlasının iadesi MüĢteri tarafından talep edilemez.

c) MüĢteri, ÖPP'de temerrüde düĢmesi nedeniyle Aracı Kurum'un hiçbir sorumluluğu bulunmadığını, bu durumda Aracı

Kurum'un karĢılaĢabileceği her türlü zarar, ceza, komisyon, faiz ve masrafın Aracı Kurum'un herhangi bir yazılı

ihbarına gerek olmaksızın yapılacak ilk talepte Aracı Kurum'a ödeyeceğini kabul, beyan ve taahhüt eder.

......... sayfa ve ......... maddeden oluĢan bu Ödünç ĠĢlemleri Özel ġartları Taraflar arasında iki nüsha olarak usulünce

imzalanmıĢ, akdedilmiĢ ve bir nüshası MüĢteri'ye verilmiĢtir.



Tarih :

Ġmza :



SERMAYE PĠYASASI ARAÇLARINA YATIRIM YAPAN NĠTELĠKLĠ YATIRIMCILARIN BEYANI

1. Ġhraççının sermaye piyasası araçlarının kayda alınmasının, ihraçcının veya sermaye piyasası araçlarının Sermaye

Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından tekeffülü anlamına gelmeyeceğini bildiğimi,

2. Ġhraç edilen sermaye piyasası araçlarının devlet güvencesi altında olmadığını ve anaparanın yitirilmesi dahil çeĢitli

yatırım riskleri içerdiğini bildiğimi,

3. Sermaye piyasası mevzuatında belirtilen “Nitelikli Yatırımcı” tanımında yer alan Ģartları sağladığımı,

4. Nitelikli yatırımcı tanımında yer alan Ģartları kaybettiğimde derhal ilgili aracı kuruma bilgi vereceğimi,

5. Sermaye piyasası araçlarının nitelikli yatırımcılara satıĢı nedeniyle izahname ve sirküler düzenlenmesinin mevzuat

uyarınca zorunlu olmadığını ve bu yatırımı yaparken ihraç edilen menkul kıymet ve ihraçcı hakkında bilgileri ihraçcıdan

talep etme hakkımın olduğunu bildiğimi,

6. Ġhraç edilen sermaye piyasası araçlarının sağladığı haklar ve yüklediği yükümlülükler konusunda bilgileri ihraçcıdan

talep etme hakkımın olduğunu bildiğimi,

7. Bu yatırıma karar vermeden önce ihraçcının faaliyetleri, finansal ve hukuki durumu ve taĢıdığı ekonomik riskler

hakkında bilgileri ihraçcıdan talep etme hakkımın olduğunu, bildiğimi,

8. Ġhraççının faaliyetlerinin sona ermesi, mali yapısının bozulması, iflas etmesi, vb. nedenlerle faiz, anapara ödemesi

vb. gibi ihraç edilen sermaye piyasası araçlarına iliĢkin yükümlülüklerini yerine getirmemesi durumunda haklarımı Türk

Ticaret Kanunu, Ġcra Ġflas Kanunu, Borçlar Kanunu ve ilgili diğer mevzuat uyarınca genel hükümler çerçevesinde

aramam gerektiğini bildiğimi,

9. Sermaye piyasası araçlarının piyasa riski, faiz oranı riski, likidite riski, ülke riski ve geri ödememe riski gibi çeĢitli

riskler içerebildiğini, bu riskleri ilgili sermaye piyasası aracını, ihraçcıyı, piyasayı, ekonomiyi ve ülke koĢullarını dikkate

alarak, ihraçcıdan ve ilgili diğer kaynaklardan da bilgi almak suretiyle gerekli Ģekilde değerlendirdiğimi ve kendi

irademle yaptığım yatırım ve üstlendiğim risk nedeniyle uğrayabileceğim zararlardan sorumlu olduğumu,

10. Payları/Hisse senetleri Kurul kaydında olmayan ihraçcılar tarafından kamuyu aydınlatma yapılmayacağını; ihraçcı

hakkında bilgi almak istediğimde ihraççıya baĢvurmam gerektiğini bildiğimi,

11. Satın aldığım sermaye piyasası araçlarının tümünün veya bir kısmının her zaman paraya çevrilemeyebileceğini, bu

araçlar borsada iĢlem görmeyebileceğinden bunların aktif veya likit bir ikincil piyasasının bulunmayabileceğini bildiğimi,

12. Nitelikli yatırımcılara satılan sermaye piyasası araçlarının halka arz tanımı kapsamına girebilecek Ģekilde yeniden

satılamayacağını ve bu sermaye piyasası araçlarının Sermaye Piyasası Kanunu’nun 3 üncü maddesinde yer alan

halka arz tanımı kapsamına girecek Ģekilde yeniden satıĢa sunulmaları halinde izahname ve sirküler düzenlenmesinin

zorunlu olduğunu bildiğimi,

13. Bu beyanı özgür iradem sonucu imzaladığımı,

kayıtsız, Ģartsız ve gayri kabil-i rücu olarak kabul, beyan ve taahhüt ederim.

MÜġTERĠ :


Tarih :

Ġmza :



DELTA MENKUL DEĞERLER A.ġ. KiĢisel Verilerin Korunması ve ĠĢlenmesi Hakkında Aydınlatma Bildirimi

Değerli müĢterilerimiz, 6698 sayılı KiĢisel Verilerin Korunması Kanunu (KVKK) gereği ġirketimiz "Veri Sorumlusu" sıfatıyla siz değerli müĢterilerimizin kiĢisel verilerini kaydedecek, sınıflandıracak, iĢleyecek, saklayacak, güncelleyecek ve mevzuatın izin verdiği durumlarda 3.kiĢilere açıklayabilecek olup anılan yasal düzenleme kapsamında karĢılıklı hak ve yükümlülüklerimize iliĢkin bilgilendirmemizdir.

1-KiĢisel Verilerinizin Hangi Amaçla ĠĢleneceği:Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuatları kapsamında faaliyet ve hizmetlerimizin gerçekleĢtirilmesi, tabiolduğumuz yasal yükümlülüklerimizin ifa edilmesi , sizlere sunulacak her türlü ürün ve hizmetlerde kullanmak,gerçekleĢtirilecek her türlü iĢ ve iĢlemin sahibini ve muhatabını belirlemek olmak, sizinle paylaĢmamız gerekenönemli bilgileri iletiĢim bilgileriniz üzerinden iletmek, kağıt üzerinde veya elektronik ortamda gerçekleĢtirilecek iĢve iĢlemlere dayanak olacak bilgi ve belgeleri düzenlemek, SPK, TSPB, TAKASBANK, MKK, BĠST ve bilgi vermeyükümlülüğümüz olan kamu kurumlarınca istenilen bilgileri düzenleme ve raporlamak özetle aracı kurumfaaliyetlerimizin yürütülmesi amacıyla bilgilerinizi tespit edebilmek için kimlik, adres, iletiĢim ve mevzuatınöngördüğü diğer bilgileriniz kayıt edilmektedir .

2-KiĢisel Verilerin AktarılmasıSermaye Piyasası Kanunu ile diğer Kanun ve sair mevzuat hükümlerinin zorunlu kıldığı/ izin verdiği kiĢiler, kurumve kuruluĢlar, kiĢisel verileri alma yetkisi bulunan kamu tüzel kiĢilerine; Sermaye piyasası faaliyetlerimizi yürütmeküzere hizmet aldığımız, iĢbirliği yaptığımız, program ortağı kurum, kuruluĢ,bağımsız denetim firmaları ileiĢlemleriniz ile ilgili banka ve aracı kurumlar ile diğer 3.kiĢilere aktarılabilmektedir.

3-KiĢisel Veri Toplamanın Yöntemi ve Hukuki SebebiKiĢisel verileriniz Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuatları kapsamında sunduğumuz ürün ve hizmetlerisağlamak, geliĢtirmek ve ticari faaliyetlerimizi yürütmek amacıyla çalıĢanlarımız tarafından ve kamu veri tabanlarıüzerinden toplanmaktadır. Toplanan kiĢisel verileriniz 6698 sayılı Kanun'un 5. ve 6. maddelerinde belirtilen kiĢiselveri iĢleme Ģartları ve amaçları kapsamında bu Aydınlatma Metni'nin 2. ve 3. maddelerinde belirtilen amaçlarla daiĢlenebilmekte ve aktarılabilmektedir.

4-KiĢisel Veri Sahibinin 6698 Sayılı Kanun'un 11.Maddesinde Sayılan HaklarıKiĢisel veri sahipleri olarak, haklarınıza iliĢkin taleplerinizi TeĢvikiye Cad. Ġkbal ĠĢ Merkezi No: 17 Kat:6 TeĢvikiye /Ġstanbul adresi üzerinden yazılı olarak iletmeniz durumunda talebin niteliğine en kısa sürede ve en geç otuz güniçinde ücretsiz olarak sonuçlandırılacaktır. Ancak iĢlemin ayrıca bir maliyet gerektirmesi halinde ġirketimiztarafından KiĢisel Verileri Koruma Kurulunca belirlenen tarifedeki ücret alınacaktır. Bu kapsamda kiĢisel verisahipleri;-KiĢisel verilerin iĢlenip iĢlenmediğini, iĢlenme amacını ve amacına uygun kullanılıp kullanılmadığını öğrenebilir veiĢlenmiĢ ise bu konuda bilgi isteyebilir.-KiĢisel verilerin aktarıldığı üçüncü kiĢileri öğrenebilir.-KiĢisel verilerin eksik veya yanlıĢ iĢlenmiĢ olması halinde bunların düzeltilmesini isteyebilir ve kapsamda yapılaniĢlemin kiĢisel verilerin aktarıldığı üçüncü kiĢilere bildirilmesini isteyebilir.-6698 sayılı Kanun ve ilgili diğer kanun hükümlerine uygun olarak iĢlenmiĢ olmasına rağmen, iĢlenmesinigerektiren sebeplerin ortadan kalkması hâlinde kiĢisel verilerin silinmesini veya yok edilmesini isteyebilir ve bukapsamda yapılan iĢlemin kiĢisel verilerin aktarıldığı üçüncü kiĢilere bildirilmesini isteyebilir-ĠĢlenen verilerin münhasıran otomatik sistemler vasıtasıyla analiz edilmesi suretiyle kiĢinin kendisi aleyhine birsonucun ortaya çımasına itiraz edebilir veya kanuna aykırı olarak iĢlenmesi sebebiyle zarara uğraması halindezararın giderilmesini talep edebilir.6698 Sayılı Kanun kapsamında yapacağınız baĢvurularınızı yazılı olarak kimliğinizi tevsik edici belgeler ile GenelMüdürlük adresimize bizzat elden veya iadeli taahhütlü mektup yoluyla iletebilirsiniz.Bu kapsamda yapılacak olan yazılı baĢvurular tarafımızdan yapılacak olan kimlik doğrulamasını takiben kabuledilecek olup, ilgi kiĢilere yasal süreler içerisinde yazılı olarak cevap verilecektir.

KiĢisel veri ve bilgilerimin, ġirket’e tarafımca yapılan beyana uygun, doğru ve eksiksiz bilgilerim olduğunu; bu bilgilerimde herhangi bir değiĢiklik olması halinde bu hususu derhal Ģirketinize yazılı olarak bildireceğimi ve güncel bilgilerimi içeren yeni bir beyannameyi imzalayarak Ģirketçe temin edeceğimi; Ģirketinize temin ettiğim bilgi ve belgelerin veya düzenlediğim formların güncel olmayan, gerçeğe aykırı ve eksik bilgiler içermesi nedeniyle Ģirketinizin uğrayabileceği tüm zararı tazminle mükellef olduğumu kabul, beyan ve taahhüt ederim.

Bilgilendirme Metnini ve Haklarımı okudum ve bilgilendirildim.

Hesap No:

Adı Soyadı:

Ġmza:


GERÇEK KĠġĠLER ĠÇĠN MÜġTERĠ VERGĠ BĠLGĠLERĠ BEYAN FORMU GENEL BĠLGĠ FATCA: ABD tarafından, ABD vatandaĢı ya da ABD vergi mükellefi olan gerçek ve tüzel kiĢilerin gelir ve varlıkları üzerindeki vergilendirmeden kaçınmasının önlenmesi, Ģeffaf ve izlenebilir bir vergi sistemi kurulması amacıyla 2010 yılında Yabancı Hesaplar Vergi Mevzuatına Uyum Yasası (FATCA) çıkarılmıĢtır. Bu düzenleme çerçevesinde, finansal kuruluĢlar tarafından bünyelerinde bulundurdukları hesaplar için, hesap sahiplerinin vergi mukimlikleri ile ilgili bilgi ve beyanlarının temin edilmesi ve talep edildiğinde resmi otoritelere bildirmesi gerekmektedir. FATCA kapsamında, Türkiye Cumhuriyeti Hükümeti ile Amerika BirleĢik Devletleri Hükümeti arasında karĢılıklılık esası çerçevesinde “GeniĢletilmiĢ Bilgi DeğiĢimi Yoluyla Vergi Uyumunun Artırılması AnlaĢması” 29 Temmuz 2015’te imzalanmıĢtır. Söz konusu anlaĢmanın onaylanmasına dair Kanun 16 Mart 2016 tarihli Resmi Gazete’de yayımlanmıĢtır. Bakanlar Kurulu da anlaĢma metnini ve anlaĢmanın ekinde yer alan mutabakat zaptını 19 Eylül 2016 tarihinde onaylamıĢ ve söz konusu Karar 5 Ekim 2016 tarihinde Resmi Gazete’de yayımlanmıĢtır. Yapılan anlaĢmaya istinaden, finansal kuruluĢların ABD vatandaĢı ve ABD vergi mükellefi olabilecek müĢterilerini belirlemeleri ve bu müĢterilerin varlık bilgilerini talep edildiğinde T.C. Maliye Bakanlığı Gelir Ġdaresi BaĢkanlığı’na bildirmeleri gerekmektedir. CRS: Ġktisadi Kalkınma ve ĠĢbirliği Örgütü (OECD) 21 Temmuz 2014 tarihinde Vergisel Konular için Finansal Hesap Bilgilerinin Otomatik DeğiĢimi ile ilgili Standardını yayınlamıĢtır. Ortak Raporlama Standardı (CRS) olarak adlandırılan bu düzenleme, OECD tarafından vergiden kaçma ve vergi kaçırmayı engellemek, katılımcı ülkeler arasında vergi uyumluluğunu geliĢtirmek amacıyla geliĢtirilmiĢtir. Türkiye, CRS uyumluluğu sürecine 1 Ocak 2017 tarihinden itibaren baĢlayacağını ve 2018 yılı içinde raporlama yapmayı planladığını OECD’ye taahhüt etmiĢ bulunmaktadır. Bu kapsamda, 21.4.2017 tarihi itibariyle otomatik bilgi değiĢimi anlaĢması (Multilateral Competent Authority Agreement) imzalanmıĢtır. CRS, finansal kuruluĢlara hesap sahiplerinin vergi mukimi oldukları ülkenin tespit edilmesi için inceleme ve bilgi toplama yükümlülükleri getirmektedir. Bu kapsamda tespit edilen bilgiler talep edildiğinde T.C. Maliye Bakanlığı Gelir Ġdaresi BaĢkanlığı ile paylaĢılacaktır. T.C. Maliye Bakanlığı Gelir Ġdaresi BaĢkanlığı da bu bilgileri CRS’e taraf olan diğer ilgili ülkelere raporlayabilecektir. Bu form, bireysel müĢteriler, Ģahıs Ģirketleri ve FATCA ve CRS mevzuatı kapsamındaki pasif kuruluĢların kontrol eden kiĢileri/ortakları tarafından doldurulmalıdır.

Hesap Sahibinin Adı Soyadı / Unvanı : T.C. Kimlik No./Yabancı Kimlik No. /Vergi Kimlik No.: .......................................................... Daimi Ġkametgah Adresi : ........................................................................................................ .................................................................................................................................................... .................................................................................................................................................... Doğum Yeri Ġli:..................................Ġlçesi: ..........................Ülkesi:........................................ Doğum Tarihi:..........................................................................Uyruk:.......................................

Vergi Amaçları Bakımından Mukim Olunan Ülke(ler) (Vergi mükellefi olunan Ülke(ler)):

Mukim Olunan Ülke(ler)deki Vergi Kimlik Numarası (Vergi Kimlik Numarası yoksa, bu numaraya eĢdeğer kullanılan numara):

1.

2.

3.

Mukim olunan ülkede kayıtlı Vergi Kimlik Numarasını beyan edemiyorsanız, nedenini aĢağıda belirtiniz:

Vergi mükellefi olduğum ülke vergi kimlik numarası vermemektedir / ülke mevzuatı kapsamında vergi kimlik

numarası gerekli değildir.

Vergi mükellefi olduğum ülkede vergi kimlik numarası alınamamıĢtır.

Amerika BirleĢik Devletleri (ABD) Vergi Mükellefi misiniz? Evet Hayır

Ġkinci VatandaĢlığınız var mı? Evet Hayır Evet ise Ülkesi: ..........................................

ABD GreenCard Sahibi misiniz? Evet Hayır Evet ise Numarası: ....................................

Delta Menkul Değerler A.ġ'de müĢteri olan bir kurumun Kontrol Eden KiĢisi / Ortağı mısınız?

Evet Hayır Evet ise bu kurumun ticari unvanı:……………………..................................

............................................................................................................................................................................... Varsa vergi kimlik numarası:............................................................................................................................... Lütfen aĢağıdaki beyanlardan ilgili olanı iĢaretleyiniz.

Yukarıda beyan ettiğim bilgilerle; vergi amaçları bakımından ABD veya diğer ülke/ülkelerde mukim olmadığımı, ABD Yabancı Hesaplar Vergi Uyum Kanunu (FATCA) ve Ġktisadi Kalkınma ve ĠĢbirliği Örgütü (OECD) tarafından yayınlanan Vergisel Konular için Finansal Hesap Bilgilerinin Otomatik DeğiĢimi ile ilgili standart (Ortak Raporlama Standardı (Common Reporting Standard (CRS)) kapsamındaki ve diğer uluslararası anlaĢmalar çerçevesinde ABD veya diğer ülkeler ile Türkiye Cumhuriyeti arasında bilgi değiĢimi yoluyla vergi uyumunun sağlanması ve artırılmasına yönelik anlaĢmalara tabi olmadığımı, vergisel olarak ABD / Diğer Ülkeler ile herhangi bir bağımın bulunmadığını (ABD’de/Diğer Ülke’de ikamet etme, ABD / Diğer Ülke vatandaĢlığı vb.) ve bu beyanı kanıtlayıcı belgeleri ibraz ettiğimi/edeceğimi kabul ve beyan ederim.

Yukarıda beyan ettiğim bilgilerle; vergi amaçları bakımından ABD veya diğer ülke/ülkelerde mukim olduğumu ve bu beyanımı kanıtlayıcı belgeleri ibraz ettiğimi/edeceğimi kabul ve beyan ederim.

Formda Bulunan Bilgilerin Açıklamaları:

Hesap Sahibi: Bir finansal hesabın sahibi olarak tanımlanmıĢ kiĢidir. MüĢterek olarak kayıtlı bir hesap için, her bir müĢterek ortak hesap sahibi sayılır.

Kontrol Eden KiĢi: Bir kurum üzerinde kontrolü bulunan gerçek veya tüzel kiĢidir. Trust bakımından bu terim, kurucuyu, trustee’leri, (varsa) hamiyi, lehdarları veya lehdarlar sınıfını ve trust üzerinde en üst düzeyde etkin kontrole sahip diğer herhangi bir gerçek kiĢiyi ve trust dıĢındaki teĢekküller bakımından ise, yukarıdakilere eĢdeğer veya benzer görevlerde bulunan kiĢileri ifade eder. “Kontrol eden kiĢiler” terimi, Mali Eylem Görev Gücü Tavsiyelerine uygun biçimde yorumlanacaktır. Mali Eylem Görev Gücünün 10 numaralı tavsiyesinde kullanılan “gerçek faydalanıcı” terimi kontrol eden kiĢi terimiyle aynı anlamı ifade etmektedir. Suç Gelirlerinin Aklanmasının Ve Terörün Finansmanının Önlenmesine Dair Tedbirler Hakkında Yönetmelik’te kimlik tespiti için gerekli bilgi ve belgeler ve gerçek faydalanıcının tespitine iliĢkin hususlar açıklanmıĢtır.

Kurum: Bir anonim Ģirket, organizasyon, ortaklık, vakıf veya benzeri bir tüzel kiĢiliktir.

Vergi Kimlik Numarası: Vergi kimlik numarası veya bunun iĢlevsel eĢdeğeri olan, vergi mükellefi olunan ülke resmi dairelerince kurumu tanımlamak amacıyla verilen ayırt edici kimlik numarasıdır.

Mukimlik Belgesi: Bir yerde ikamet eden kiĢiye mukim denir. Mukimlik Belgesi, ilgili kiĢi veya firmanın mukimi olduğu (ikamet ettiği) ülkenin yetkili makamlarından alınan ve o kiĢi veya kurumun ilgili ülkede "vergi mükellefi" olduğunu gösteren resmi nitelikteki evrağı ifade eder.

Kanıtlayıcı Belgeler: Mukimi olunan ülke yetkili makamı tarafından verilmiĢ geçerli mukimlik belgesi, bir kamu kurumu veya yerel yönetimler gibi yetkili hükümet organı tarafından verilen, kimlik bilgilerini içeren nüfus cüzdanı, pasaport, sürücü belgesi veya kimlik tespitinde geçerli kimlik belgelerinden biri, vatandaĢlıktan çıkma veya vergi muafiyetine iliĢkin baĢka bir geçerli belgeden herhangi biridir.

Burada verilen bilgiler özettir, daha detaylı bilgi için müĢterilerimiz vergi veya hukuk danıĢmanlarından kendi durumlarına özel bilgi alabilirler.

FATCA ve CRS ile Ġlgili Bilgi Alınabilecek Kaynaklar:

https://www.irs.gov/businesses/corporations/foreign-account-tax-compliance-act-fatca http://www.oecd.org/tax/automatic-exchange/common-reporting-standard/

Bu belge ile yukarıda beyan ettiğim kiĢisel bilgilerimin doğru, geçerli olduğunu, gerektiğinde kontrol edilebileceğini, bu bilgiler ve bunlara iliĢkin ibraz edeceğim belgelerde değiĢiklik olması halinde, en geç 30 gün içerisinde Delta Menkul Değerler A.ġ.'yi bilgilendireceğimi ve gerekli olduğu/talep edildiği takdirde yeni form ve sair evrağı ibraz edeceğimi, yanlıĢ beyanda bulunmam halinde yaptırıma tabi tutulabileceğim konusunda Delta Menkul Değerler A.ġ. tarafından bilgilendirildiğimi ve bu hususu anladığımı kabul ve beyan ederim.

Bu belge ile verdiğim kiĢisel bilgilerimin, Yabancı Hesapların Vergi Uyumu Kanunu (FATCA), Ġktisadi Kalkınma ve ĠĢbirliği Örgütü (OECD) tarafından yayınlanan Vergisel Konular için Finansal Hesap Bilgilerinin Otomatik DeğiĢimi ile ilgili standart (Ortak Raporlama Standardı (Common Reporting Standard (CRS))), Türkiye Cumhuriyeti Hükümeti ile diğer ülkeler arasında imzalanan uluslararası anlaĢmalar ve diğer kanun, yönetmelik ve tebliğlere istinaden yetkilendirilen kiĢi ve otoriteler ile (Gelir Ġdaresi BaĢkanlığı, SGK, Diğer Ülke resmi otoriteleri vd.) Delta Menkul Değerler A.ġ. tarafından paylaĢılmasına muvafakat ettiğimi kabul, beyan ve taahhüt ederim.

Tarih :

MüĢteri Ġmzası :


Documents

MÜTERİ HESAP AÇILI FORMU - Delta Menkulalım satım emri (kotasyon) vermekle yükümlüdür. Sertifikalar: Sertifikalar, ihraççıyı yatırımcıya karĢı mali yükümlülük