Análisis del Desempeño de las "Funciones de un Sistema Nacional de Innovación" como Marco para Formular

Políticas

James Mullin Mullin Consulting, Kanata, Canada

Luis Javier Jaramillo

Tecnos, Bogotá Colombia

Carlos Abeledo Programa de Posgrado de Política y Gestión de la Ciencia y la Tecnología

Universidad de Buenos Aires, Buenos Aires, Argentina

Resumen En este trabajo describimos la metodología que hemos utilizado para analizar el desempeño del sistema nacional de innovación en varios países latinoamericanos como marco para la formulación de políticas. Nuestra metodología está basada en el análisis del desempeño de grupos relevantes de participantes (“stakeholders”) que realizan las “funciones” requeridas de un sistema nacional de innovación. En este enfoque se consideran ocho conjuntos de "funciones" que deben estar presentes en un sistema nacional de innovación eficaz. Tres grupos de funciones corresponden al gobierno nacional mientras que los restantes cinco corresponden a funciones que pueden ser compartidas entre el gobierno y otras instituciones públicas y privadas, entre las que se incluyen institutos científicos y tecnológicos, empresas y universidades. Los ocho conjuntos de funciones son: formulación de políticas, asignación de recursos en el plano nacional, formulación de políticas reguladoras, financiamiento de actividades relacionadas con la innovación, realización de actividades relacionadas con la innovación, creación de vinculaciones y flujos de conocimiento, formación de recursos humanos y fortalecimiento de capacidades; y suministro de infraestructura. Los autores de este trabajo han aplicado esta metodología en Colombia, Chile, El Salvador, Perú, República Dominicana, Guatemala y Paraguay. En cada uno de estos países se utilizaron cuestionarios normalizados para entrevistar y analizar el desempeño de instituciones representativas de los principales grupos de participantes (instituciones de gobierno, empresas, universidades, institutos científicos y tecnológicos). En algunos de estos países, los resultados de este marco de análisis se utilizaron para formular recomendaciones para conceptualización de proyectos de financiamiento de programas de ciencia, tecnología e innovación de bancos multilaterales.

1. Introducción En los países industrializados, y en un creciente número de países recientemente industrializados, los encargados de establecer políticas llegaron a la conclusión de que el concepto de un “sistema nacional de innovación” (SNI) proporciona un marco útil para la formulación de políticas tecnológicas puesto que hace explícitas las muchas y variadas formas de aportes necesarios para producir una economía innovadora y por lo tanto competitiva en los mercados actuales, cada vez más globalizados. Sin embargo, no concebimos este concepto como un modelo a ejecutar. Creemos que constituye una guía útil para el análisis de una realidad compleja, más que una prescripción de formas en las que convendría organizar instituciones o programas. En estos países, hubo muchos intentos de presentar una definición concisa de un "sistema nacional de innovación". Una definición, proporcionada por la OCDE, denomina tal sistema como "una red de instituciones del sector público y privado, cuyas actividades y acciones inician, importan, modifican y difunden nuevas tecnologías". Una definición alternativa y algo más completa es "un sistema de interacción de empresas (pequeñas o grandes) del sector público y privado, de universidades y organismos estatales orientado a la producción de ciencia y tecnología dentro de fronteras nacionales. La interacción entre estas unidades puede ser técnica, comercial, jurídica, social o financiera siempre y cuando el objetivo de la interacción sea el desarrollo, la protección, el financiamiento o la reglamentación de ciencia y tecnología nuevas".1 La frase sistema de innovación tal como se utiliza en este trabajo es una metáfora para describir las muchas interacciones entre varias instituciones, organizaciones y empresas participantes, que en su mayoría funcionan independientemente unas de otras. Por lo tanto, el sistema abarca unas interacciones que cooperan y otras que compiten. En esta utilización del término sistema de innovación no existe una entidad única con el poder de controlar el funcionamiento del sistema, pues hay otras más que tienen una influencia importante. Como señalan Anttila y Lemola (2003), el sistema de apoyo a los sistemas nacionales de innovación se caracteriza por la complejidad y diversidad de organizaciones con diferentes funciones y objetivos. Los elementos de un sistema nacional de innovación – individuos, organizaciones y políticas – pueden encontrarse en la mayoría de los países. Lo que diferencia un sistema nacional de innovación que tiene éxito de otro que no lo tiene es su capacidad para promover interacciones constructivas entre estos diferentes elementos y de esta manera superar modelos anteriores carentes de coherencia, con una profunda fragmentación de esfuerzos y, a menudo, enormes desequilibrios en el acceso a los recursos. A su vez, esta capacidad debe surgir de las mentes decididas de individuos y organizaciones del sistema; no es algo que pueda crearse por decreto. Hay tres razones principales que apoyan la utilidad del concepto de un “sistema nacional de innovación” como marco básico para el análisis de políticas:

1 Ver OCDE (1994, 1997)

− Da la oportunidad de examinar medios para promover la coherencia y la integración entre actividades nacionales,

− Ofrece una forma de determinar lo que hay que hacer, sin ligar automáticamente las funciones necesarias a una institución u organización en especial que exista en la actualidad; y

− Centra la atención en la “innovación” – en hacer cosas nuevas de maneras nuevas – y no simplemente en la producción de conocimientos.

2. Funciones de los Sistemas Nacionales de Innovación Nuestra metodología está basada en el análisis del desempeño de grupos relevantes de participantes (stakeholders) que realizan las “funciones” requeridas de un sistema nacional de innovación.2 En este enfoque se considera ocho conjuntos de "funciones" que deben estar presentes en un sistema nacional de innovación eficaz. Tres grupos de funciones corresponden al gobierno nacional mientras que los restantes cinco corresponden a funciones que pueden ser compartidas entre el gobierno y otras instituciones públicas y privadas, entre las que se incluyen institutos científicos y tecnológicos, empresas y universidades. Los ocho conjuntos de funciones son: Funciones del Gobierno central:

• Formulación de políticas • Asignación de recursos en el plano nacional; • Formulación de políticas reguladoras;

Funciones Compartidas:

• Financiamiento de actividades relacionadas con la innovación; • Ejecución de actividades relacionadas con la innovación; • Creación de vinculaciones y flujos de conocimiento • Formación de recursos humanos y fortalecimiento de capacidades; y • Suministro de infraestructura.

Los participantes son un conjunto de individuos e instituciones que influyen en las actividades de un sistema nacional de innovación y son influidos por ellas, y cada uno puede tener distintas relaciones con el sistema. Pueden estar encargados de establecer políticas o ser asesores, financiar actividades del sistema, reglamentar y realizar actividades de C&T, educar o capacitar, suministrar infraestructura. Pueden intervenir en uno o más sectores de la economía nacional como la industria, la agricultura, la salud, el medio ambiente, el transporte, las comunicaciones, los recursos naturales, etc. Generalmente los participantes actúan en el sistema nacional a través de sus instituciones u organizaciones. A su vez, estas instituciones pueden tener múltiples papeles (por ejemplo, una universidad es a la vez “actor” y “educador”), o también pueden desempeñar además otras funciones que estén fuera del sistema nacional de innovación.

2 Una versión preliminar de esta metodología fue utilizada en Chile (ver Mullin et al, 2000)

3. Metodología de Análisis La metodología de análisis que hemos utilizado comprende tres etapas: (i) análisis de instituciones y organizaciones participantes (stakeholders) (ii) “mapeo” matricial del desempeño de las funciones del SNI por los distintas categorías de implicados, y (iii) análisis global del desempeño del sistema con particular atención a las interacciones y vinculaciones entre los distintos tipos de participantes.

3.1 Análisis de participantes

En los países en que hemos utilizado esta metodología3, utilizamos un conjunto de cuestionarios estructurados como una de las herramientas utilizadas para analizar las principales instituciones y organizaciones participantes en el SNI (instituciones de gobierno empresas, institutos tecnológicos, universidades). En estos cuestionarios, que fueron enviados a cada una de las instituciones con suficiente antelación a nuestras visitas para permitirles recopilar los datos necesarios, se trata de investigar el desempeño de los participantes en las distintas funciones del sistema, su interacción y las relaciones de vinculación con los demás integrantes. Las instituciones del gobierno Las entrevistas con las autoridades de los organismos e instituciones de gobierno están dirigidas a analizar cómo se desempeñan tanto las funciones exclusivas como las compartidas. En primer lugar están los organismos nacionales de ciencia y tecnología (ONCYTs), tales como los CONICYT, CONACYT, COLCIENCIAS, y con las Secretarías y Ministerios de Ciencia y Tecnología, en el caso de que existan. En los países donde no hay un organismo específico de política (Secretaría o Ministerio) de CyT los ONCYT desempeñan funciones de política y de ejecución. Donde hay un Ministerio o Secretaria, los ONCYTs sólo tiene funciones de ejecución tales como financiamiento de proyectos de I+D, becas, apoyos institucionales. Sin embargo los ONCYTs y los Ministerios de Ciencia y Tecnología no tienen la responsabilidad de todas las funciones de política que inciden en el desempeño del SNI. Hay funciones importantes que incumben, entre otros, a los ministerios de economía, finanzas, industrias, medio ambiente y relaciones exteriores. El programa de entrevistas, por lo tanto, también incluyó entrevistas con funcionarios de algunos de estos ministerios para analizar cómo se encaran funciones relevantes como la asignación de recursos, incentivos fiscales, marco regulatorio, así como el tratamiento de asuntos de carácter científico y/o tecnológico con implicancia en relaciones internacionales. En las entrevistas con funcionarios y autoridades de los ONCYTs se analizaron las modalidades de promoción y financiamiento de actividades de investigación e innovación (proyectos de investigación, programas de becas, proyectos asociativos entre instituciones de investigación y empresas, proyectos de innovación de empresas). Se estudiaron

3 Los autores de este trabajo han aplicado esta metodología en Colombia, Chile, El Salvador, Perú, República

Dominicana, Guatemala y Paraguay.

además memorias institucionales, estadísticas y otros documentos disponibles. En los países donde los ONCYTs cumplen funciones de formulación de políticas, se analizaron los planes y estrategias publicadas y su implementación. En otros casos las entrevistas sobre formulación de políticas se realizaron con funcionarios de los ministerios u organismos equivalentes. En las entrevistas con funcionarios de economía y finanzas se analizaron los criterios y procedimientos para la asignación de recursos para ciencia, tecnología e innovación, así como otras políticas relevantes que también pertenecen a la esfera de estos ministerios como medidas de promoción fiscal, políticas de compras estatales, políticas para el fomento de inversiones. Las funciones relacionadas con los marcos regulatorios que tienen incidencia en el proceso de innovación generalmente pertenecen a los ámbitos de los ministerios de industria, agricultura, salud y medio ambiente. Las empresas Las empresas son quienes, en última instancia, llevan a cabo la innovación tecnológica. El entendimiento hasta ahora logrado sobre el proceso de innovación pone énfasis en las interacciones empresariales con una serie de instituciones del conocimiento, del mercado, de los servicios y de la financiación. Se señala en múltiples estudios académicos y en especial de la OECD, que la empresa aislada difícilmente innova. Por obvias razones, entonces, el análisis de sistemas nacionales de innovación apunta a identificar la naturaleza de las relaciones entre las empresas y otros actores del sistema nacional de innovación, a establecer el tipo y la calidad de sus interacciones y asimismo su percepción sobre el funcionamiento de otras instituciones clave del sistema. Es de máxima prioridad en la metodología no sólo entender la naturaleza de las interacciones sino las demandas de tecnología de las empresas al sistema. Es a través de la percepción de la empresa, como a través de una lente, como la presente metodología enfoca la contribución efectiva de los institutos de investigación, de los centros de servicios tecnológicos y de las universidades al desarrollo de productos y procesos innovadores. La metodología de análisis de las empresas abarca varios niveles de observación que incluyen los siguientes aspectos:

• Análisis del contexto económico y escogencia de ramas. Este contexto es considerado no solo en el presente sino desde una perspectiva histórica. Se examina la evolución de las firmas del respectivo país durante los últimos decenios. Se asigna singular importancia al papel de las PYMES en la economía nacional. Con base en estos antecedentes, se facilita la escogencia de las ramas industriales más relevantes para el estudio diagnóstico del SNI.

• Análisis de las necesidades de las empresas en las ramas escogidas. Una hipótesis que preside el estudio del sistema nacional de innovación en el presente enfoque, es que las necesidades de las empresas, y en especial de las Pymes, tienen bastante en común en muchos países. Se trabaja con una tipología de necesidades que cubre

prácticamente las esferas de actuación criticas para su desarrollo: acceso a la financiación; a mejores habilidades gerenciales; al manejo de información y al acceso a los mercados; a la mejora de las destrezas de los empleados; y a la "mejor práctica tecnológica", donde "mejor práctica" se define como la capacidad de la empresa para administrar exitosamente el cambio tecnológico.

• Análisis de la demanda de las aplicaciones de la investigación y de los servicios tecnológicos. Se construye una matriz que permite determinar hacia donde se están dirigiendo las demandas de servicios tecnológicos de las empresas, asumiendo que su futuro potencial de innovación dependerá en buena medida del grado en que puedan contar con acceso oportuno y adecuado a dichos servicios.

• Análisis de las estrategias tecnológicas. Esta dimensión cualitativa es clave para calificar las dinámicas al interior de un determinado sistema nacional de innovación. Siguiendo la literatura internacional, la metodología permite determinar el tipo de estrategias tecnológicas de las empresas, esto es, si son ofensivas, defensivas, imitativas, dependientes, tradicionales, oportunistas o de nicho.

En una etapa preparatoria del estudio del sistema nacional de innovación del respectivo país, se acopia la documentación más relevante, tanto cualitativa como cuantitativa, sobre el desarrollo de las empresas, incluyendo en lo posible los resultados obtenidos en encuestas de innovación en las empresas, entre otras. Sin embargo, es mediante la realización de entrevistas estructuradas, como se obtiene la información más útil y pertinente para los propósitos del análisis. Se diseñan en cada caso cuestionarios o guías a partir de unas áreas generales y de unas áreas específicas. En el Anexo II se muestran en forma resumida los principales contenidos de la guía para el estudio de las empresas. Se suele complementar el estudio y análisis directo de las empresas con otro estudio sobre el papel de los gremios y/o asociaciones de empresas en el desarrollo tecnológico del respectivo país. Para el efecto, la metodología contempla la celebración de entrevistas estructuradas con base en guías previamente diseñadas. En varios países se encuentran centros tecnológicos adscritos a los gremios. En la guía respectiva se suelen recolectar información sobre la asociación y sus miembros y de manera especial su percepción y conocimiento sobre las fortalezas y debilidades de los Centros e Institutos Tecnológicos del país y su conocimiento del Organismo Nacional de Ciencia y Tecnología, sus programas y su desempeño. Es importante anotar, así sea de paso, que se viene detectando en varios países latinoamericanos, aunque de modo incipiente todavía, el paso de entidades gremiales de carácter “defensivo” y “gremialista” a entidades de servicios de apoyo tecnológico a los afiliados Las universidades Las universidades cumplen varias funciones importante en el SIN. En primer lugar, tienen la misión de formación de investigadores y tecnólogos que desempeñarán papeles activos en el proceso de innovación. Las universidades son además la sede natural de la mayor parte de la investigación básica y aplicada que se realiza en nuestros países. Por otra parte, los profesores y los grupos de investigación que se desempeñan en las universidades constituyen una de las principales fuentes de conocimiento que se puede

capitalizar para resolver problemas y como capacidad de asesoramiento, tanto para el sector público como para el privado. Para el estudio del desempeño de las universidades en el SIN comenzamos con un análisis de fuentes de información (áreas de estudio, planteles de profesores e investigadores, estadísticas de alumnos de grado y posgrado, publicación de investigación, etc.). A partir de este examen elegimos una muestra de universidades para un análisis más completo. Para estas, enviamos un cuestionario y luego realizamos entrevistas estructuradas en las que profundizamos sobre las respuestas a los cuestionarios enviados previamente. Los cuestionarios para las universidades contenían las siguientes secciones básicas: datos básicos; personal académico; estudiantes; actividades de investigación; productos de investigación; financiamiento de la investigación; relaciones de la universidad con el sector privado; la creación de vínculos y flujos de conocimientos; la infraestructura de la universidad para las actividades de investigación; desarrollo de los recursos humanos y la capacidad de la universidad en ciencia y tecnología; establecimiento, funcionamiento y mantenimiento de servicios técnicos y de infraestructura. En el Anexo II se detallan los principales aspectos incluidos en los cuestionarios y las entrevistas estructuradas. Los institutos tecnológicos públicos Los institutos tecnológicos públicos son una de las herramientas públicas principales para promover el desarrollo tecnológico. Los institutos de tecnología agraria han sido uno de los principales agentes para la modernización y difusión de tecnologías agropecuarias. En general, los institutos públicos cumplen funciones de investigación, desarrollo tecnológico, prestación de servicios técnicos especializados y difusión tecnológica. Así como en el caso de las universidades, el análisis de las funciones desempeñadas por los institutos se apoyó en el uso de cuestionarios y entrevistas estructuradas. Los cuestionarios contenían los siguientes temas básicos: definición de la misión principal, marco institucional y jurídico, forma de gobierno, principales actividades, fuentes de financiamiento (presupuesto nacional, contratos de desempeño, recursos propios), los principales productos de la actividad de los institutos, relaciones con empresas privadas (contratos, extensión, servicios técnicos), creación de vínculos y flujos de conocimiento, evaluaciones de desempeño, escenarios de desarrollo futuro y planeamiento estratégico.

3.2 Mapeo matricial

El resumen de las principales observaciones y conclusiones se puede visualizar en una matriz en la que se tabulan cómo se desempeñan las funciones del SNI por los distintos grupos de participantes (ver Anexo III).

3.3 Análisis global del desempeño del SNI

El análisis funcional del sistema de innovación y la representación matricial del desempeño según los distintos tipos de participantes permite realizar un diagnóstico global que identifica fortalezas y las principales carencias del sistema. Así por ejemplo, podemos identificar aquellas funciones que están ausentes o débilmente desarrolladas. Por ejemplo, la ausencia de instrumentos para promover directamente actividades de innovación en empresas mediante financiamiento o estímulos fiscales, o debilidades en la estructuración de un marco regulatorio adecuado para la innovación. El análisis global de las entrevistas y los cuestionarios en universidades, institutos tecnológicos y empresas puede ilustrar sobre la trama de interacciones y vinculaciones entre los distintos stakeholders, uno de los aspectos más débiles de la mayoría de los casos analizados. En los países que aplicamos esta metodología, utilizamos el diagnóstico para recomendar políticas específicas para fortalecer el desempeño del sistema de innovación. En varios de estos países nuestras recomendaciones contribuyeron a la formulación de programas de inversión en ciencia, tecnología e innovación.

4. Algunos resultados generales de los estudios de casos Formulación de políticas. En pocos casos encontramos una formulación de políticas de ciencia, tecnología e innovación que incluya recomendaciones explícitas de instrumentos aplicables y que pudiesen tener objetivos evaluables. En algunos casos, la enunciación de políticas es sólo una expresión de deseos que no está acompañada de medidas concretas a aplicar en un plazo determinado. Aún en los países donde se ha avanzado en la formulación de políticas y planes estratégicos, éstas suelen ser esfuerzos circunscriptos a las áreas de ciencia y tecnología. Encontramos escasas evidencias de una visión integrada con la política económica y la de otras áreas de gobierno. La innovación en las empresas. En la mayoría de las empresas la tecnología no se maneja de manera explícita y muy consciente. Las empresas asimilan y adaptan la tecnología gracias a ingenieros, técnicos y trabajadores hábiles, pero excepcionalmente como resultado de un proceso debido a la I+D; pocas empresas poseen la organización y los medios financieros para llevar a cabo I&D, aunque un círculo más amplio tendría interés en proyectos de innovación siempre y cuando se diera un apoyo financiero apropiado. En los países estudiados existen diferencias notables en el grado de desarrollo de la función de financiamiento de actividades científicas y tecnológicas en las empresas. En los más avanzados en esta función existen Fondos Públicos de Innovación con cierta tradición y en ellos se puede registrar ya interesantes procesos de aprendizaje. Están por desarrollarse formas más sofisticadas de financiamiento, no obstante, como el capital de

riesgo. La situación es bien diferente de los países donde apenas comienzan los Fondos de Innovación; en éstos se hace más evidente la necesidad urgente de capacitación de profesionales en gestión de proyectos de innovación. Estas diferencias pueden señalar el grado de evolución de los respectivos sistemas nacionales de innovación. La política de innovación debe apuntar de manera prioritaria al fortalecimiento institucional y al entrenamiento de recursos humanos en gestión de tecnología. En las primeras etapas es vital operar adecuadamente los nuevos Fondos de Innovación para contar con buenos proyectos empresariales desde el comienzo. Por este camino, como ha señalado Teubal (1997) tienen lugar aprendizajes acumulativos en el manejo de la política nacional de innovación y en el afinamiento de sus instrumentos.

La función de creación de vinculaciones y flujos de conocimiento. Los distintos componentes del SNI no aparecen interconectados en la mayoría de casos nacionales estudiados. Esto significa que todavía no funcionan como sistemas articulados. En algunas áreas se encuentran “islas” que operan sistémicamente, pero esto no se puede generalizar. Aun en los países de mayor grado de desarrollo relativo se observan vacíos notables en la interacción entre las partes. Algunas de las evidencias más generalizadas son:

• Los vínculos débiles entre las empresas y los institutos de investigación y centros tecnológicos.

• El número limitado de proyectos conjuntos de I&D y los bajos niveles de licenciamiento de tecnología y de patentamiento de las universidades, son una muestra de lo que viene sucediendo.

• La todavía más incipiente formación de mercados de tecnología pone de presente la inexistencia de la función de extensión de tecnología industrial en el sistema nacional de innovación. Este problema ha sido menor en el campo de la investigación agropecuaria.

Para expandir el mercado de tecnología se requieren políticas de fortalecimiento de la función de intermediación (“brokerage”) que ayuden a crear vínculos entre las firmas con necesidades tecnológicas y las fuentes de tecnología, financiamiento, información de mercado y elevación del nivel actual de destrezas, que podrían responder a esas necesidades. El diagnóstico global del SIN. La falta de políticas coordinadas para la innovación y los vínculos débiles entre los componentes del sistema que observamos en la mayoría de los países que hemos analizado no significa que no exista un SNI. Según nuestro enfoque, la frase sistema de innovación es una metáfora para describir las muchas interacciones entre varias instituciones, organizaciones y empresas participantes. En mayor o menor medida, en todos los países pudimos encontrar actividades de innovación, pero en los sistemas de innovación más desarrollados se establecen las condiciones para una economía más innovadora y competitiva.

5. Conclusiones La aplicación de la metodología de las “funciones de los sistemas nacionales de innovación” permite sistematizar el análisis el desempeño del SNI, diagnosticar sus principales carencias y recomendar políticas que contribuyan a crear un ambiente más favorable para la innovación. Como resultados de nuestros trabajos pudimos formular recomendaciones concretas de políticas y diseño de instrumentos específicos adecuados a las circunstancias específicas de los países analizados.

6. Bibliografía Mullin, J., Adam, R., Halliwell, J., y Milligan, L., 2000; Science, Technology and Innovation in Chile, (IDRC, Ottawa). OCDE, 1994; National systems of innovation: general conceptual approach, (OCDE, París). OCDE, 1997b, National Innovation Systems, (OCDE, Paris). Teubal., M., 1997, A catalytic and evolutionary approach to horizontal technology policies (HTPs). Research Policy 25 (1997) 1161 – 1188. Mullin Consulting Ltd., 1995, Ciencia y Tecnología en Colombia, COLCIENCIAS y la propuesta BID III Mullin Consulting Ltd., 1998, EL SNI de Venezuela: el contexto para un programa del BID (Informe presentado al Banco Interamericano de Desarrollo). Mullin Consulting Ltd., 1999, La promoción de innovación tecnológica en Guatemala (Informe presentado al Banco Interamericano de Desarrollo). Mullin Consulting Ltd., 2000, Un Programa de Ciencia, Tecnología y Innovación para El Salvador ( Informe presentado al Banco Interamericano de Desarrollo). Mullin Consulting Ltd., 2001, Observaciones sobre el SNI de Ecuador (Informe presentado al Banco Interamericano de Desarrollo). Mullin Consulting Ltd., 2002, Un Análisis del Sistema Peruano de Innovación V Informe presentado al Banco Interamericano de Desarrollo). Mullin Consulting Ltd., 2003, Preparativos para un Crédito de C&T a la República Dominicana Informe presentado al Banco Interamericano de Desarrollo).

Yla-Anttila, P. y Lemola, T., 2003, Transformation of Innovation System in a Small Country - the Case of Finland, First Globelics Conference, Rio de Janeiro, Noviembre 2003.

ANEXO I: Las funciones de un Sistema Nacional de Innovación

Funciones Exclusivas del Gobierno

I. Funciones de políticas 1.1 Formulación, ejecución, monitoreo y revisión de políticas concernientes a

actividades de Ciencia, Tecnología e Innovación 1.2 Enunciado Formal de la Política Gubernamental 1.3 Coordinación de políticas para crear un marco que promueva la innovación 1.4 Funciones de asesoramiento permanente para el desarrollo de políticas de ciencia,

tecnología y innovación 1.5 Capacidad prospectiva y de previsión de las probables orientaciones de los

cambios tecnológicos 1.6 Fuentes ad-hoc de asesoramiento científico y tecnológico especializado para

problemas críticos o polémicos de políticas públicas 1.7 Capacidad para ejecutar políticas y coordinar actividades de ciencia, tecnología e

innovación 1.8 Definición de los propósitos públicos que deben desempeñar los institutos

tecnológicos públicos

II. Funciones de asignación de recursos nacionales para C&T 2.1 Asignación de recursos presupuestarios para actividades de ciencia, tecnología e

innovación, a partir de presupuestos globales; asignación de primer orden entre las actividades

2.2 Establecimiento de un presupuesto nacional para inversiones en Ciencia, Tecnología e Innovación

2.3 Creación y utilización de instrumentos de política pública para estimular la innovación y la inversión privada en C&T

2.4 Creación de reglas financieras para la administración de institutos tecnológicos III. Funciones Regulatorias

3.1 Sistemas nacionales de metrología, normalización y calibración 3.2 Sistema nacional de identificación y protección de la propiedad intelectual 3.3 Creación de sistemas nacionales para la protección de la seguridad, la salud y el

medio ambiente y para la gestión de recursos naturales

Funciones de ejecución compartidas

IV. Financiamiento de actividades relacionadas con la innovación 4.1 Financiamiento de actividades científicas, tecnológicas y de innovación en

entidades gubernamentales 4.2 Financiamiento de actividades científicas, tecnológicas y de innovación en el

sector privado 4.3 Financiamiento de actividades científicas, tecnológicas y de innovación en

universidades 4.4 Utilización del poder de compra del estado como estímulo para la innovación en

la producción de los bienes y servicios que éste requiere 4.5 Financiamiento de actividades de C, T& I en el extranjero 4.6 Financiamiento de actividades nacionales de C,T&I con recursos externos

bilaterales 4.7 Financiamiento de actividades nacionales de C, T & I con recursos externos

multilaterales

V. Funciones de ejecución 5.1 Ejecución de I&D en institutos estatales 5.2 Ejecución de I&D en universidades 5.3 Ejecución de I&D en el sector privado 5.4 Ejecución de I&D en empresas estatales 5.5 Creación de bienes, procesos y servicios innovadores, que incorporen los

resultados de actividades C&T y su introducción en los mercados apropiados 5.6 Análisis, información y datos estadísticos sobre ejecución de actividad de

investigación, desarrollo e innovación

VI. Creación de vinculaciones y flujos de conocimiento 6.1 Creación de redes o consorcios o empresas conjuntas (joint ventures) para la I&D 6.2 Creación de redes, consorcios o empresas conjuntas para la explotación de

derechos de propiedad intelectual 6.3 Mecanismos para la evaluación, adquisición y difusión de tecnologías de prácticas

óptimas (best practice technologies) 6.4 Mecanismos para vincular los resultados de I&D con usos prácticos, incluyendo

servicios de intermediación y consultoría 6.5 Mecanismos de extensión tecnológica para empresas pequeñas y medianas 6.6 Mecanismos de vinculación con programas y actividades regionales dentro del

país 6.7 Vinculación con actividades internacionales de C&T

VII. Funciones de formación de recursos humanos y fortalecimiento de capacidades 7.1 Programas y facilidades para la formación y entrenamiento de investigadores,

ingenieros y dirigentes para actividades de C&T 7.2 Programas y facilidades para la formación y capacitación de técnicos para

actividades de C&T 7.3 Programas y facilidades para la educación y la formación de obreros calificados

para C&T 7.4 Programas y facilidades para el mejoramiento de la enseñanza de ciencia y

tecnología en las escuelas 7.5 Programas para promover la capacitación internacional de personal de C&T 7.6 Programas para promover una mejor gestión de tecnología 7.7 Mecanismos para mantener la vitalidad de la comunidad nacional de C&T 7.8 Estímulo del interés y el apoyo público a las iniciativas nacionales en C&T 7.9 Promoción y fomento de una cultura de innovación 7.10 Desarrollo de las entidades gubernamentales para Ciencia, Tecnología y

Innovación VIII. Funciones de servicios técnicos e infraestructura

Establecimiento, funcionamiento y mantenimiento de:

8.1 Servicios de información (entre ellos bibliotecas, bases de datos, servicios estadísticos, sistemas de indicadores

8.2 Sistemas de comunicación, incluso acceso seguro a Internet y a “redes avanzadas” 8.3 Servicios técnicos, incluyendo los de calibración 8.4 Servicios de metrología y de normalización 8.5 Servicios para promover mejores diseños industriales 8.6 Mecanismos para promover la productividad y/o la competitividad 8.7 Sistemas de concesión, registro y protección de la propiedad intelectual 8.8 Mecanismos para asegurar la protección de la seguridad en el trabajo, la salud y el

medio ambiente 8.9 Infraestructura especial (incubadoras de empresas, parques tecnológicos) 8.10 Instalaciones importantes y servicios nacionales para la investigación

ANEXO II a

ANEXO IIa: Contenidos de la Guía de Entrevista a las empresas.

Áreas generales Áreas específicas

Background de la empresa

Síntesis histórica, tamaño, sector, productos y mercados, personal técnico, experiencia en desarrollo de productos, procesos, servicios, necesidades tecnológicas, estrategia de adquisición de tecnología. Experiencia en desarrollo tecnológico, “capacidades” y “competencias” indispensables para mantenerse en los mercados.

Entorno empresarial

Evaluación de entornos: financiero, fiscal, incentivos, laboral, propiedad intelectual, normativa ambiental, política y comercio internacional, fuerza de trabajo.

Fuentes de Tecnología

.

De quien aprende la empresa? Desarrollo tecnológico intramuros, tecnología desarrollada por otras fuentes nacionales (institutos, universidades, otras empresas), compra de tecnología extranjera, compra de tecnología nacional (de otras empresas o centros), patentes expiradas, compra de equipos y maquinaria, Fuentes mixtas, incluyendo varias o la mayoría de las mencionadas.

Conocimiento y uso de

centros tecnológicos

Familiaridad de la firma con servicios de desarrollo, transferencia y difusión de tecnología, propiedad Intelectual, metrología, estandarización, centros de I&D, análisis y ensayos, capacitación de personal, información tecnológica. Evaluación de la firma de la calidad, relevancia, costos y aplicabilidad del trabajo contratado con centro tecnológico. Como mejorar centros tecnológicos y hacerlos más útiles para la firma. Como ve su contribución al país para promover la innovación tecnológica.

Acceso a información técnica

Familiaridad con tecnologías de información, incluyendo el Internet. Acceso a bibliotecas y/o centros de documentación técnica. Evaluación de las necesidades y restricciones de la empresa en esas áreas

Conocimiento de la firma sobre Programas del Gobierno

Familiaridad con programas actuales para la promoción del cambio técnico, de apoyo financiero, uso de “tecnologías limpias”. Percepción de las fortalezas y debilidades de los programas gubernamentales. Restricciones que dificultan la solución de problemas en la relación con el gobierno, o con las organizaciones responsables de la implementación de programas gubernamentales. Problemas con los procesos burocráticos y alternativas de solución. Identificación de necesidades presentes y futuras de apoyo de las empresas nacionales en el área del cambio técnico.

ANEXO IIb

Contenidos de los cuestionarios a universidades Los cuestionarios y las entrevistas en las universidades tienen como objetivo analizar de qué manera desarrollan las funciones esperadas en el contexto del sistema nacional de innovación. Podemos agrupar las preguntas en los siguientes bloques: Organización Descripción de las principales unidades académicas. Forma de gobierno, antecedentes históricos. Lineamientos generales de la estructura financiera de la universidad. Personal académico Plantel de profesores en las distintas unidades académicas. Niveles de formación, porcentaje de docentes con dedicación de tiempo completo, dedicación a actividades de investigación y extensión. Infraestructura Infraestructura para enseñanza e investigación. Bibliotecas, laboratorios, comunicaciones. Enseñanza Alumnos inscriptos en los programas de grado, clasificados según las principales disciplinas. Graduados durante los últimos años. Descripción de los programas de posgrado. Inscriptos y graduados. Actividades de Investigación Políticas de la Universidad; orientación de las actividades de investigación. Estructura para la promoción de la universidad. Financiamiento de la investigación con recursos propios y externos. Principales líneas de investigación. Estadísticas, memorias anuales de la actividad de investigación. Productos de la investigación. Política sobre propiedad intelectual. Relaciones con el sector privado Proyectos conjuntos de investigación. Proyectos por contrato. Servicios técnicos . Relaciones institucionales Convenios con universidades nacionales y extranjeras. La creación de vínculos y flujos de conocimientos Participación en proyectos de investigación multienstitucionales. Intercambio de personal con universidades, institutos de investigación y empresas. Desarrollo de los Recursos Humanos y de la capacidad de la Universidad en ciencia y tecnología Formación de investigadores y técnicos. Programas de intercambio y capacitación en el extranjero.

ANEXO IIb

ANEXO III: Mapeo matricial de las funciones del SIN desempeñada por los distintos grupos de participantes

Funciones exclusivas del Gobierno Instituciones

de Gobierno

I. Funciones de políticas

II. Funciones de asignación de recursos nacionales para C&T

III. Funciones Regulatorias

Funciones compartidas Instituciones

de Gobierno Institutos

Tecnologicos Estatales

Empresas Universidades Instituciones de Educación

Técnica IV. Financiamiento de actividades

relacionadas con la innovación

V. Funciones de ejecución

VI. Creación de vinculaciones y flujos de conocimiento

VII. Funciones de formación de recursos humanos y fortalecimiento de capacidades

VIII. Funciones de servicios técnicos e infraestructura