กองทนเปดทหารไทยธนบด สวนขอมลโครงการ 1 พฤศจกายน 2562

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 1 -

สารบญ

หนา ค าจ ากดความ.............................................................................................................................................3 สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม 1 ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม..............................................................................8 2 จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทน ทเสนอขาย.............................................................................................................................................9 3 วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการ ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน.............................................10 4 การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :..........................................................................................31 5 การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก.......................................................................................................31 6 การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก.........................................................................................35 7 การรบซอคนหนวยลงทน.................................................................................................................... 43 8 การสบเปลยนหนวยลงทน...................................................................................................................47 9 การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน............................ 51 10 การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน ...................................... 51 11 การไมขายหรอไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง............................................................. 52 12 การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน............................................................................................. 54 13 เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน.............................................................. 54 14 การจายเงนปนผล......................................................................................................................... 54 15 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน........................ 55 16 วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง............. 60 17 ชอผ เกยวของ............................................................................................................................. 64 18 รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม................................................................................... 65 19 การขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ……66 20 ขอก าหนดอนๆ........................................................................................................................... 67 21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด......................... 78 22 ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม.......................................................................................... 79

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 2 -

สวนท 2 ขอผกพน 1 บรษทจดการ........................................................................................................................... 80 2 ผดแลผลประโยชน................................................................................................................. 85 3 ผสอบบญช............................................................................................................................. 90 4 นายทะเบยนหนวยลงทน........................................................................................................... 90 5 ผจดจ าหนาย............................................................................................................................... 91 6 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน .................................................................................................. 91 7 ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF).................................................................... 91 8 ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)… 91 9 ทปรกษา........................................................................................................................................ 91 10 ผประกน (กรณกองทนมประกน)................................................................................................... 92 11 ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource)................................................................... 92 12 คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund).............................................................. 92 13 สทธหนาทและความรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน........................................................................ 92 14 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน...................................................................... 96 15 การก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน ................................. 97 16 วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน.................................................................... 97 17 การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน..................... 98 18 ขอจ ากดการถอหนวยลงทน ............................................................................................................ 99 19 หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน................................................................... 99 20 วธการแกไขเพมเตมขอผกพน...........................................................................................................100 21 การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ........................................................................ 100 22 การเลกกองทนรวม......................................................................................................................... 100 23 การช าระบญชเมอเลกกองทน..........................................................................................................102

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 3 -

ค าจ ากดความ โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปดทหารไทยธนบด กองทน หมายถง กองทนเปดทหารไทยธนบด กองทนรวมตลาดเงน หมายถง กองทนรวมเปดทมนโยบายการรบซอคนหนวยลงทนทก

สนวนท าการ โดยมงลงทนในหรอมไวซงเงนฝาก ตราสารแหงหนระยะสนทมคณภาพสง หรอหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนตามท ประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการลงทนและการมไวเพอเปนทรพยสนของกองทนก าหนดไวโดยเฉพาะใหกองทนรวมประเภทน ลงทนได

หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทยธนบด บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผดแลผลประโยชน หมายถง ธนาคารธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) นายทะเบยนหนวยลงทน หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หมายถง บคคลหรอนตบคคลทบรษทจดการกองทนมอบหมายให ท าหนาทขายหรอรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณของ กองทน ผ ถอหนวยลงทน หมายถง ผ ถอหนวยลงทนของกองทนเปดทหารไทยธนบด วนท าการซอขาย หมายถง วนท าการของธนาคารพาณชยไทยและภายในระยะเวลาท

บรษท จดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธ หารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนาย ไดแลวทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 4 -

มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทงและปด ทศนยม ต าแหนงท 4 ขน มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคาขายหนวยลงทน บวกดวยคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม)

ราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนทใชค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หกดวยคาธรรมเนยม การรบซอคนหนวยลงทน (ถาม)

อายถวเฉลยแบบถวงน าหนก” (portfolio duration) หมายความวา อายถวเฉลยแบบถวงน าหนกของกระแสเงนท จะไดรบจากทรพยสนทกองทนลงทนหรอมไว

คาธรรมเนยมการสบเปลยน หมายถง คาธรรมเนยมทคดเมอมการสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะ หกหนวยลงทนจากจ านวนเงนทสงสบเปลยนหนวยลงทน

ตามอตราทก าหนด (ในกรณทสงสบเปลยนหนวยลงทนเขา หรอออกจากกองทนเปดทหารไทยธนบด จะไมมการหก คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน)

ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส หมายถง แบบค าขอใชบรการในการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน ผานอนเตอรเนต หรอ สออนใดทมลกษณะเดยวกนทบรษทจดการจดใหมไวเพอใหบรการแกผ ถอหนวยลงทน

บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหท า การซอขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ค าเสนอซอ หมายถง ค าเสนอซอหลกทรพยของกจการเปนการทวไปทผท าค าเสนอซอ ตองปฏบตตามประกาศวาดวยหลกเกณฑเงอนไข และวธการในการเขาถอหลกทรพยเพอครอบง ากจการ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 5 -

แกไขราคายอนหลง หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองโดยแกไขราคายอนหลงตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงปจจบน

การชดเชยราคา หมายถง การเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวย ลงทนทมราคาหนวยลงทนไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทน

เงนส ารอง หมายถง จ านวนเงนทตงส ารองเพอเปนคาใชจายในการบรหารทรพยสนทได

จากการรบช าระหนดวยทรพยสนอน

สทธเรยกรอง หมายถง สทธเรยกรองทเกดจากการประกอบธรกจของสถาบนการเงนตาม

กฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน

บรษทยอย หมายถง บรษทจ ากดทตลาดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวารอยละ 75 ของจ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษทจ ากดนน

กลมกจการ หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพ บญชก าหนดเกยวกบการจดท างบการเงนรวม

มตพเศษ หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามใน

สของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของ

จ านวนหนวยลงทนทงหมดของผถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 6 -

สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยม

ของสถาบนการเงน สมาคม หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาต

และจดทะเบยนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยม วตถประสงคเพอท าการสงเสรมและพฒนาธรกจหลกทรพย ประเภททเกยวกบการจดการลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ค าศพท

ค าอธบายศพท

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ทรพยสนดงน 1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะท านอเดยวกบเงนฝาก 2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

เงนฝากอสลาม ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผ รบฝากไดเตมจ านวน ณ เวลาใด ๆ

แบบ filing benchmark

แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพร อยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

CIS operator บคคลดงน บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

concentration limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

counterparty limit อตราสวนการลงทนทคสญญา

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 7 -

CRA สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต. เวนแตทก าหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศ

credit rating อนดบความนาเชอถอทจดท าโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถ ในการช าระหนตามตราสารหรอสญญา

derivatives สญญาซอขายลวงหนา

derivatives on organized exchange

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

discount rate

อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการค านวณ มลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

guarantor rating อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลงหรอผค าประกน

international scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ investment grade credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

issue rating อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

issuer rating อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

national scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

regulated market ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผ คาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของทางการหรอหนวยงานทท าหนาทก ากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะท านองเดยวกบหลกทรพย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 8 -

OTC derivatives derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

product limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน

single entity limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

SIP Specific Investment Products

TBMA สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

TSFC บรษทหลกทรพยทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการ ใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตาม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

underlying สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

WFE World Federation of Exchanges

หนวย CIS หนวยของกองทนอยางใดอยางหนงดงน

หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทนรวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 9 -

รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

ชอบรษทจดการ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

ทอยบรษทจดการ : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500

โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 Website: https://www.tmbameastspring.com E-mail: marketing@tmbameastspring.com

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ : กองทนเปดทหารไทยธนบด

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : TMB MONEY FUND

1.3. ชอยอ : TMBMF

1.4. ประเภทโครงการ : โครงการเปด 1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง 1.6. การก าหนดอายโครงการ : ไมก าหนด 1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน 1.8. อายโครงการถงวนท (กรณก าหนดอายเปนชวงเวลา) : - 1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป 1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 10 -

2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย : 2.1. จ านวนเงนทนของโครงการ : 40,000,000,000 บาท 2.2. เงอนไข (จ านวนเงนทนของโครงการ) :

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10 บาท 2.4. จ านวนหนวยลงทน : 4,000,000,000 หนวย 2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10 บาท 2.6. มลคาขนต าของการสงซอครงแรก : 1 บาท 2.7. มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป : 1 บาท 2.8. มลคาขนต าของการสงขายคน : 1 บาท 2.9. จ านวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน : 1 หนวย 2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : 0 บาท 2.11. จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : 0 หนวย 2.12. รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทนครงแรก และ/หรอการสงซอหนวยลงทนครงถดไป และ/หรอ มลคาขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 1,000 บาท และ/หรอ จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 100 หนวย โดยใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว) โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 11 -

3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทน นโยบายการลงทน ลกษณะโครงการประเภทและอตราสวนของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.1. วตถประสงคของโครงการ : ใหความมนคงในการด ารงเงนตน สรางผลตอบแทนทเพมสงขนอยางสม าเสมอ มสภาพคลองสง 3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทน : ตราสารหน 3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ : - กองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund) ประเภทของกองทนรวมตลาดเงน : ในประเทศ 3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ

การก าหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ : 3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ลงทน

3.6.1 วตถประสงคของการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา : การลดความเสยง (Hedging) 3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน 3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการสงกวาดชนชวด (active management)

3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) : ผลตอบแทนรวมของดชนพนธบตรรฐบาลระยะสนของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (TBMA Short-term Government Bond Total Return Index) (รอยละ 50)และดชนตราสารหนภาคเอกชนระยะสนทมอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารอยในระดบ A-ขนไป ของสมาคมตลาดตราสารหนไทย (TBMA Commercial Paper A- Up Index) (รอยละ 50)

หมายเหต: การเปลยนแปลงตวชวดดงกลาวเรมมผลบงคบใชตงแตวนท 1 พฤศจกายน 2562 เปนตน (จากเดมใชตวชวดเปนอตราดอกเบยเงนฝากประจ า 3 เดอนของ 3 ธนาคารพาณชยขนาดใหญ)

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 12 -

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทนทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทนและ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนของตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน 3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

จะลงทนในเงนฝาก ตราสารหนภาครฐ ตราสารหนภาคสถาบนการเงน และตราสารหนภาคเอกชนชนด ในประเทศ กองทนจะเนนลงทนในตราสารหนทไดรบการจดอนดบ และ/หรอผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน มอนดบความนาเชอถอระยะสนอนดบแรก ในระดบ National Scale และ/หรอ มอนดบความนาเชอถอระยะสนสองอนดบแรกในระดบ International Scale และในกรณทไมมการจดอนดบความนาเชอถอระยะสน กองทนสามารถลงทนในตราสารหนระยะสน (หรอสวนของตราสารหนระยะยาวทอายไมเกน 397 วน) ทไดรบการจดอนดบ และ/หรอผออก ผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผค าประกน มอนดบความนาเชอถอระยะยาวสามอนดบแรก ทงน กองทนจะลงทนในตราสารหน ธรกรรมทางการเงน และ/หรอเงนฝากทมก าหนดการช าระคนเมอทวงถาม หรอมอายสญญา หรอจะครบก าหนดช าระคนไมเกน 397วน นบแตวนทลงทนหรอเขาท าสญญา ภายใตหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด

กองทนอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo)ไดโดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

นอกจากน กองทนอาจจะเขาท าสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives)โดยมวตถประสงคเพอลดความเสยง (Hedging)ดานราคาตราสาร และ/หรออตราดอกเบย เทานน แตจะไมลงทนในหรอมไวซงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Notes)

ทงน กองทนจะพยายามใหอายถวเฉลยแบบถวงน าหนก (portfolio duration) ของตราสาร ธรกรรมทางการเงน (รวมเงนฝาก)ทกองทนลงทน ไมเกน 92วน โดยประมาณ โดยจะค านงถงความมนคงและผลตอบแทนของตราสารเปนส าคญ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 13 -

ในกรณททรพยสนในขณะทลงทนหรอในขณะทไดมาเปนทรพยสนของกองทนนมอายถวเฉลยแบบถวงน าหนก ณ ขณะใดขณะหนงเกน 3 เดอนตดตอกนเปนระยะเวลา 5 วนท าการไมวาจะเกดจากการลงทนเพมหรอไมกตาม บรษทจะด าเนนการใหเปนไปตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน : 3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน

โดยมนโยบายการลงทนเปนไปตามเงอนไขดงน 1. มการลงทนเฉพาะในทรพยสนดงน 1.1เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก แตไมรวมถงเงนฝากอสลาม 1.2 ตราสารหนทมก าหนดวนช าระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน ทงน ตราสารหนดงกลาวตองไมเปนหนก ดอยสทธ หรอตราสารหนอนทมลกษณะดอยสทธในท านองเดยวกบหนก ดอยสทธ 1.3 หนวยลงทนของ MMF อน 1.4 reverse repo 1.5 securities lending โดยหลกทรพยทใหยมเปนตราสารหน 1.6 derivatives เฉพาะเพอการลดความเสยง 1.7 ทรพยสนอนทมลกษณะท านองเดยวกบ 1.1 - 1.6 ตามทส านกงานก าหนดเพมเตม 2. ทรพยสนทงหมดทลงทนตาม 1. ตองม portfolio duration ในขณะใด ๆ < 92 วน 3. กรณเปนการลงทนใน (1) ตราสารหน (ไมรวมตราสารภาครฐไทย) (2) เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก (ไมรวมกรณทผออกหรอคสญญาเปนธนาคารออมสนซงรฐบาลเปนประกนเงนฝากหรอตราสารนน) (3) reverse repo (4) securities lending หรอ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 14 -

(5) derivatives ตองม credit rating อยางใดอยางหนง แลวแตกรณ ดงน 3.1 ม credit rating อยใน 2 อนดบแรกทไดมาจากการจด credit rating ระยะสน 3.2 ม credit rating อยใน 3 อนดบแรกทไดมาจากการจด credit rating ระยะยาว 3.3 ม credit rating ทเทยบเคยงไดกบ 2 อนดบแรกของการจด credit rating ระยะสนตามท CRAไดเปรยบเทยบไว

4. มการลงทนในทรพยสนหรอถอครองทรพยสนทมสภาพคลองสงดงตอไปน ในขณะใด ๆ รวมกน > 10%

ของ NAV 4.1 เงนสดสกลเงนบาท 4.2 เงนฝากสกลเงนบาทใน ธพ. หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน แตไมรวมถงเงนฝากในบญชเงนฝากประจ าหรอเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MMF 4.3 ตวเงนคลงทออกตามกฎหมายวาดวยการบรหารหนสาธารณะ 4.4 พนธบตร ธปท. ประเภทอายไมเกน 1 ป สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป 1. ประเภทของตราสาร 1.1 ตราสารหน 1.1.1 พนธบตร 1.1.2 ตวเงนคลง 1.1.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ หนกอนพนธ และตราสาร Basel III) 1.1.4 ตวแลกเงน (Bill of Exchange : B/E) 1.1.5 ตวสญญาใชเงน (Promissory Note : P/N) 1.1.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก 1.1.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก 1.1.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.1.1 - 1.1.7 ตามท ส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน 2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร 2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหม

การรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 15 -

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลท

เชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน 2.4.1 ธพ.บง.หรอ บค.ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2.4.2 ธนาคารออมสน 2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 2.4.1 – 2.4.7 ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผ สงจายหรอผออกตวทงจ านวนรวมถงดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย

สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS ประเภทกองทนรวมตลาดเงน ตองมคณสมบต และหลกเกณฑในการลงทนดงน 1. กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ตามขอ 2.1 - 2.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทน ในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม หลกเกณฑ single entity limit ของกองทน นน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม หลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทน นน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ กองทน นน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 16 -

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอร ไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาว ตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน 1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 1. - 9. สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) การลงทนใน reverse repo ตองเปนไปตามหลกเกณฑดงน 1. คสญญา ตองเปนนตบคคลดงนทสามารถเขาเปนคสญญาใน reverse repo ไดตามกฎหมายไทย 1.1 ธนาคารพาณชย 1.2 บรษทเงนทน 1.3 บรษทเครดตฟองซเอร 1.4 บรษทหลกทรพย 1.5 บรษทประกนภย 1.6 ธนาคารแหงประเทศไทย 1.7 กองทนฟนฟ 1.8 นตบคคลทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.9 สวนราชการและรฐวสาหกจตามกฎหมายวาดวยวธการงบประมาณ 2. ตราสารทใชในการท า reverse repo ตองเปนตราสารดงน 2.1 ตราสารภาครฐไทย 2.2 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน บตรเงนฝาก หรอหนก ระยะสน ท ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน ซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 17 -

2.3 ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน 2.4 ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

2.4.1 มอนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสนหรออนดบความนาเชอถอของผออกตราสาร หรอคสญญาอยในอนดบแรก โดยกรณทเปนอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญาตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย 2.4.2 มอนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผ คาประกนอยในอนดบ investment grade โดยตองเปนไปตามเงอนไขทก าหนดของกองทนรวมตลาดเงน (MMF)

2.5 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 ป ทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน 2.5.1 ม credit rating อยใน 2 อนดบแรกทไดมาจากการจด credit rating ระยะสน 2.5.2 ม credit rating อยใน 3 อนดบแรกทไดมาจากการจด credit rating ระยะยาว 2.5.3 ม credit rating ทเทยบเคยงไดกบ 2 อนดบแรกของการจด credit rating ระยะสน ตามท CRA ได

เปรยบเทยบไว 2.6 ตราสารหนซงมอายคงเหลอไมเกน 1 เดอนทขนทะเบยนในตลาดซอขายตราสารหน หรอทมขอมลราคาทนาเชอถอและอางองไดซงมการเปดเผยตอสาธารณชน โดยตราสารหนดงกลาวตองม credit rating อยางใดอยางหนงดงน 2.6.1 ม credit rating อยใน 2 อนดบแรกทไดมาจากการจด credit rating ระยะสน 2.6.2 ม credit rating อยใน 3 อนดบแรกทไดมาจากการจด credit rating ระยะยาว 2.6.3 ม credit rating ทเทยบเคยงไดกบ 2 อนดบแรกของการจด credit rating ระยะสน ตามท CRA ได เปรยบเทยบไว 2.7 ทรพยสนอนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม 3. ระยะเวลาการรบช าระหนของ reverse repo ตองไมเกน 90 วน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 18 -

4. ขอก าหนดอนเพมเตมทบรษทจดการตองปฏบตส าหรบการลงทนใน reverse repo ตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตองเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทน ดงน

1. คสญญา ตองมคสญญาอกฝายหนงเปนผไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจ SBLโดยในกรณทคสญญาดงกลาวกระท าการในฐานะตวแทนของผยม ผยมตองเปนบคคลดงนทสามารถประกอบธรกจหรอด าเนนกจการไดตามกฎหมายไทย

1.1 ผไดรบใบอนญาตประกอบธรกจ SBL

1.2 ธนาคารแหงประเทศไทย

1.3 กองทนฟนฟ

1.4 ธนาคารเพอการน าเขาและการสงออกแหงประเทศไทย

1.5 ธนาคารพาณชย

1.6 บรษทเงนทน

1.7 บรษทหลกทรพย

1.8 บรษทประกนชวต

1.9 กองทนสวนบคคลทมมลคาทรพยสนของผลงทนแตละรายตงแต 1 ลานบาทขนไป

1.10 กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ

1.11 นตบคคลอนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

2. หลกทรพยทใหยม ตองเปนตราสารหนและตองเปนหลกทรพยทอยในระบบรบฝากหลกทรพยของศนยรบฝากหลกทรพย หรอหลกทรพยทธนาคารแหงประเทศไทยท าหนาทเปนนายทะเบยนหลกทรพย

3. การวางหรอเรยกหลกประกน บรษทจดการตองด าเนนการดงน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 19 -

3.1 ด าเนนการใหมการวางหรอเรยกหลกประกนจากผยมเพอเปนประกนการใหยมหลกทรพย โดยตองเปนหลกประกนดงน

3.1.1 เงนสด

3.1.2 ตราสารภาครฐไทย

3.1.3 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน บตรเงนฝาก หรอหนก ระยะสน ทธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.1.4 ตวแลกเงน หรอ ตวสญญาใชเงน ท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตวและเปนตวทถงก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.1.5 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางใดอยางหนงดงน

3.1.5.1 มอนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน หรออนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญาอยในอนดบแรก โดยกรณทเปนอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญาตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

3.1.5.2 มอนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผ คาประกน อยในอนดบ investment grade โดยตองเปนไปตามเงอนไขทก าหนดของกองทนรวมตลาดเงน (MMF)

3.1.6 ตราสารหนทม credit rating อยในอนดบ investment grade โดยตองเปนไปตามเงอนไขทก าหนดของกองทนรวมตลาดเงน (MMF)

3.1.7 หนงสอค าประกนทธนาคารพาณชยเปนผออกใหแกกองทนเพอเปนประกนการคนหลกทรพยใหแกกองทน

3.1.8 หนวยลงทนของกองทนรวมตลาดเงน (Money Market Fund)

3.2 ด าเนนการใหกองทนมกรรมสทธหรอครอบครองหลกประกนตาม 3.1 หรอด าเนนการโดยวธอนซงจะมผลใหบรษทจดการสามารถบงคบช าระหนเอาจากหลกประกนดงกลาวไดโดยพลน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 20 -

3.3 หามน าหลกประกนตาม 3.1 ทกองทนมกรรมสทธไปโอนหรอขายตอหรอท าใหไมสามารถบงคบตามหลกประกนนนได เวนแตเปนการบงคบช าระหนตามขอตกลงในธรกรรมการใหยมหลกทรพย นนเอง

3.4 ด ารงมลคาหลกประกน ณ สนวน ≥ 100% ของมลคาหลกทรพยทใหยม

3.5 ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด ใหน าเงนสดดงกลาวไปลงทนโดยทนทในทรพยสนดงน

3.5.1 เงนฝากในธนาคารพาณชยหรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน

3.5.2 บตรเงนฝากหรอตวสญญาใชเงน ดงน

3.5.2.1 บตรเงนฝากหรอตวสญญาใชเงนท ธนาคารพาณชย บรษทเงนทนหรอธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน เปนผมภาระผกพน

3.5.2.2 ตวสญญาใชเงนท TSFC เปนผออก ทมก าหนดวนใชเงนตามตวไมเกน 270 วนนบแตวนออกตว และเปนตวทถงก าหนดใชเงนเมอทวงถามหรอเมอไดเหน

3.5.2.3 ตวสญญาใชเงนทมอายไมเกน 90 วนนบแตวนทออก ซงม credit rating อยางหนงอยางใดดงน

- มอนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน หรออนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญาอยในอนดบแรก โดยกรณทเปนอนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญาตองเปน credit rating ทไดมาจากการจด credit rating ระยะสนดวย

- มอนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลง หรอผ คาประกน อยในอนดบ investment grade โดยตองเปนไปตามเงอนไขทก าหนดของกองทนรวมตลาดเงน (MMF)

3.5.3 ตราสารภาครฐไทย

3.5.4 reverse repo ส าหรบตราสารภาครฐไทย

4. ลกษณะและสาระส าคญของสญญา : ใหใชสญญาทมลกษณะและสาระส าคญของสญญาตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยขอก าหนดเกยวกบระบบงาน สญญายมและใหยมหลกทรพยและหลกประกนในธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย

สวนท 6 : ธรกรรมประเภท derivatives ตามหลกเกณฑการลงทนดงน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 21 -

1. ประเภท underlying derivatives ทกองทนจะเขาเปนคสญญาไดตองม underlying อยางใด

อยางหนงหรอหลายอยาง ดงน

1.1 ทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดในสวนท 1 - 5

1.2 อตราดอกเบย

1.3 อตราแลกเปลยนเงน

1.4 เครดต เชน credit rating หรอ credit event เปนตน

1.5 ดชนเงนเฟอ

1.6 underlying อนตามทส านกงานก าหนดเพมเตม

ในกรณท derivatives อางองกบราคาของ underlying ขางตน ราคาทอางองดงกลาวตองเปน

ราคาปจจบน (spot price) ราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) เทานน ทงน ราคาของ underlying อนทไมใชดชน หรอ underlying ทเปนองคประกอบของดชนดงกลาว ตองเปนทยอมรบอยางกวางขวางและเปดเผยไวอยางแพรหลายดวย

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.5 ดชนดงกลาวตองมลกษณะเปนไปตามหลกเกณฑเพมเตมทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

2. เงอนไขการลงทน บรษทจดการจะด าเนนการลงทนใน derivatives ไดตอเมอ

2.1 กรณ กองทนไดระบเกยวกบการลงทนใน derivatives และ underlying ของ derivatives ทจะลงทนไวอยางชดเจนในโครงการ

2.2 เปนการเขาเปนคสญญาใน derivatives อยางใดอยางหนงดงน

2.2.1 derivatives on organized exchange

2.2.2 OTC derivatives ดงน

2.2.2.1 เปน OTC derivatives ในประเทศไทย ตองมคสญญาอกฝายหนงเปน ธนาคารพาณชย ธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ตวแทนซอขาย derivatives หรอผ คา derivatives

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 22 -

2.3 ในกรณทจะตองมการช าระหนดวยการสงมอบสนคาเมอ derivatives สนสดลง สนคานน ตองเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนได ทงน ไมวากองทนจะเปนผมสทธรบมอบหรอมหนาทสงมอบสนคานนกตาม

3. หลกเกณฑเพมเตมกรณ underlying เปนดชน

ในกรณท derivatives ม underlying เปนดชนตาม 1.5 ดชนดงกลาวตองมลกษณะดงน

3.1 เปนดชนทมการก าหนดวธการค านวณไวอยางชดเจน โดยมการระบแหลงขอมลของ underlying หรอปจจยตาง ๆ ทน ามาใชในการค านวณ และมการค านวณดชนใหเปนปจจบนตามความเหมาะสมขององคประกอบของดชน ทงน underlying หรอปจจยดงกลาวตองมการเคลอนไหวตามสภาวะตลาดอยางเปนอสระดวย

3.2 เปนดชนทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน

3.2.1 ดชนทมการกระจายตวอยางเพยงพอ โดยเปนดชนทมลกษณะใดลกษณะหนงดงน

3.2.1.1 ดชนทองคประกอบแตละตวมน าหนกนอยกวาหรอเทากบ 20% ของน าหนกทงหมด

3.2.1.2 ดชนทองคประกอบตวใดตวหนงมน าหนกนอยกวาหรอเทากบ 35% ของน าหนกทงหมดในกรณทเปนไปตามสภาวะตลาด โดยองคประกอบตวอนตองมน าหนกไมเกนอตราทก าหนดใน 3.2.1.1 การพจารณาการกระจายน าหนกตาม 3.2.1.1 และ 3.2.1.2 ไมตองน าองคประกอบทเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบมาพจารณา

3.2.2 ดชนทมองคประกอบทงหมดเปนหรอเกยวของกบทองค าหรอน ามนดบ หรอเปนดชนราคาทองค าหรอน ามนดบ

3.2.3 ดชนอนใดนอกจาก 3.2.1 และ 3.2.2 ทเปนไปตามเงอนไขครบถวนดงน

3.2.3.1 เปนดชนทมองคประกอบเปนตราสารหรอสญญาทกองทนสามารถลงทนไดโดยตรง

3.2.3.2 เมอค านวณเงนลงทนตามสดสวน (pro rata) เสมอนหนงวากองทนลงทนในตราสารหรอสญญานนโดยตรงแลวไดผลเปนไปตามหลกเกณฑ single entity limit ของกองทนนน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 23 -

3.3 เปนดชนทไดรบการพฒนาโดยสถาบนทมความนาเชอถอและท าหนาทไดอยางอสระจากบรษทจดการ ทงน หากปรากฏวาสถาบนดงกลาวเปนบรษทในเครอของบรษทจดการบรษทจดการ นนตองจดใหมมาตรการปองกนความขดแยงทางผลประโยชนอยางมประสทธภาพดวย 3.4 มการแสดงดชนนน ๆ อยางตอเนองเปนประจ าทกวนท าการผานสอทมการเสนอขอมลอยางทนเหตการณ

3.5 ในกรณทเปนดชนกลมสนคาโภคภณฑ ดชนดงกลาวตองค านวณจากตวแปรอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงน

3.5.1 ราคาปจจบน (spot price) หรอราคาสญญาซอขายลวงหนา (futures price) ของสนคาโภคภณฑ

3.5.2 ดชนสนคาโภคภณฑทค านวณจากราคาปจจบนหรอราคาสญญาซอขายลวงหนาของสนคาโภคภณฑสนคาใดสนคาหนง

3.5.3 ราคาสญญาซอขายลวงหนาทอางองกบดชนสนคาโภคภณฑตาม 3.5.2

3.6 ในกรณทเปนดชนเงนเฟอ ดชนดงกลาวตองค านวณโดยใชแหลงขอมลอางองจากรายงานของหนวยงานราชการของประเทศไทยหรอตางประเทศ หรอค านวณจากราคาสนคาและบรการท บรษทจดการ แสดงใหเหนไดวาวธการค านวณของผพฒนาดชนดงกลาวสามารถสะทอนอตราเงนเฟอไดอยางเหมาะสม

4. หลกเกณฑการจดใหมทรพยสนทเพยงพอตอการช าระหนตามภาระผกพน (cover rule)

บรษทจดการตองจดใหมทรพยสนของกองทนทมคณภาพและมสภาพคลองในจ านวนทเพยงพอตอภาระทกองทนอาจตองช าระหนตามขอตกลงเมอ derivatives สนสดลงไวตลอดเวลาทไดลงทนใน derivatives นน และเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต ก าหนด

5.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนทมวตถประสงคเพอการลดความเสยง

ในกรณท บรษทจดการลงทนใน derivatives ท underlying ไมใชสงเดยวกบทรพยสนทจะลดความเสยงการลงทนใน derivatives ดงกลาวตองเปนไปตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

6.หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการลงทนใน OTC derivatives

บรษทจดการตองจดใหมขอตกลงใน OTC derivatives ดงน

6.1 ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณ และแจงมลคายตธรรมของ derivatives ให บรษทจดการทราบทกวนท 15 และวนสดทายของแตละเดอน ทงน ในกรณทวนดงกลาวเปนวนหยดท าการของบรษทจดการใหค านวณและแจงมลคายตธรรมภายในวนท าการถดไป

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 24 -

6.2 ในกรณทเกดเหตการณทสงผลกระทบตอราคาของ derivatives อยางมนยส าคญ ใหคสญญาอกฝายหนงค านวณและแจงมลคายตธรรมของ derivatives ใหบรษทจดการทราบทนท

6.3 คสญญาอกฝายหนงยนยอมใหมการลางฐานะ derivatives เมอบรษทจดการรองขอได

7. หลกเกณฑเพมเตมส าหรบการเขาเปนคสญญาใน credit derivatives

บรษทจดการตองปฏบตตามเงอนไขดงน

7.1 เขาเปนคสญญาใน credit derivatives ไดเฉพาะเพอการลดความเสยงเทานน

7.2 เขาเปนคสญญาไดเฉพาะ credit derivatives ทมลกษณะของธรกรรมหรอเทยบเคยงกบธรกรรมอยางหนงอยางใด ดงน

7.2.1 Credit Default Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผซอประกนความเสยงดานเครดตทเกยวของกบความสามารถในการช าระหนตาม obligation ของผผกพนตาม obligation นน โดยคสญญาทอยในฐานะผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะตองช าระเงนตามขอตกลงซอประกนความเสยงเมอเกด credit event ขนโดยจะมผลใหขอตกลงซอประกนความเสยงครบก าหนดทนท (ในกรณทไมเกด credit event ขอตกลงจะสนสดในวนครบก าหนดตามปกต) ทงน ไมวา obligation จะมเพยงรายการเดยว (Single Name Credit Default Swap) หรอ obligation มหลายรายการซงก าหนดใหผ ขายประกนความเสยงมหนาทช าระหนเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงเปนรายแรก (First to Default Swap) หรอเมอเกด credit event ขนกบ obligation รายการใดรายการหนงในกลม obligation ซงจะมการช าระราคากนเฉพาะในสวนของสนทรพยรายนน แตขอตกลงจะครบก าหนดเมอเกด credit event ขนกบ obligation ทกรายการในกลม (Proportionate Credit Default Swap)

7.2.2 Total Rate of Return Swap : ซงไดแก การตกลงในฐานะผ ซอประกนความเสยงของสนทรพยอางองทเกดจากการลดลงของผลตอบแทนทจะไดรบจากสนทรพยอางอง โดยผขายประกนความเสยงมภาระผกพนทจะจายผลตอบแทนในอตราคงทหรออตราลอยตวทอางองกบอตราดอกเบยตามทจะตกลงกน และสวนทลดลง (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางอง เพอแลกกบการทผซอประกนความเสยงจะโอนผลตอบแทนและสวนทเพมขน (ถาม) ของมลคายตธรรมของสนทรพยอางองใหกบผขายประกนความเสยงจนกวาจะเกด credit event หรอครบก าหนดสญญา (กรณไมเกด credit event)

7.3 ตองใชสญญามาตรฐานตามทก าหนดโดย International Swaps and Derivatives Association (ISDA) หรอสญญามาตรฐานอนตามทส านกงานยอมรบ ซงมขอตกลงทมลกษณะดงน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 25 -

7.3.1 มผลใชบงคบไดตามกฎหมาย และไมขดหรอแยงกบกฎหมายวาดวยหลกทรพย และตลาดหลกทรพยหรอกฎหมายอน

7.3.2 ไมมขอก าหนดทท าใหสทธทก าหนดไวในตราสารแหงหนหรอสญญาซอขายลวงหนาท credit derivatives นนอางองเสอมเสยไป

7.3.3 ไมมขอก าหนดใหกองทนตองชดใชความเสยหายใหแกคสญญา

3.13.2. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในตางประเทศ :

3.14. อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวม :

อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนรวมในประเทศและตางประเทศ : บรษทจดการจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแต ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมอตราสวนการลงทน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV)

1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน

2 หนวย CIS ทเปนกองทนรวมตลาดเงน ไมจ ากดอตราสวน

3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ไมเกน 15% (หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade)

4 ตราสารหรอสญญาดงน 4.1 ตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.1.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา

1. 10%หรอ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 26 -

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 4.1.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 4.1.3 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 4.1.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 4.1.3.2 ธนาคารออมสน 4.1.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 4.1.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณ การเกษตร 4.1.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 4.1.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 4.1.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขา แหงประเทศไทย 4.1.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 4.1.3.9 บล. 4.1.3.10 สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก 4.2 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) 4.3 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives)

2. น าหนกของตราสารทลงทนใน benchmark + 5%

5 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 4 [ Specific Investment Products (SIP) ]

รวมกนไมเกน 5%

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)* ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลม

กจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 27 -

1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน 2. สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ทซอขายในศนยซอขาย derivatives (derivatives on organized exchange) สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)** ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอ ตว

สญญาใชเงนทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ≤6 เดอน ทงน เฉพาะ MFทมอายโครงการ ≥ 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน หรอ ตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารได ตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 6 ของสวนน

ทกประเภทรวมกนไมเกน 25%

3 หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมนโยบายการลงทนทสอดคลองกบกองทนรวมน และไมท าใหความเสยงของกองทนรวมนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญ

ไมจ ากดอตราสวน

4 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo)

ไมเกน 25%

5 ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25%

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 28 -

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 6 ตราสารดงน (total SIP)

ตราสารหน ทไมไดอยในระบบของ regulated market หรอเทยบเทา

รวมกนไมเกน 15%

7 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ดงน

7.1 hedging limit : การเขาท าธรกรรม derivatives ทม วตถประสงคเพอ การลดความเสยง

ไมเกนมลคาความเสยงทมอย

** หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF ไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit

สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 ตราสารหน ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบ รอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บรษทจดการอาจน ามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และ ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผย ไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ใหใช อตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขาย ตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแต ในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแแบบ filing ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ 2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสาร ทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ.

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 29 -

ลงทนเพอกองทนภายใต การจดการของ บลจ.รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบแบบ filingในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

2 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอ กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน

2.2 อตราขางตนไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดท างบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทก าหนดโดยคณะกรรมการก าหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) หรอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 30 -

4 รวมถงกรณยงไมครบก าหนดการจดท างบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทนใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม

สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1. ในกรณทบรษทจดการไดลงทนในทรพยสนเพอกองทนรวมตลาดเงน โดยมอายเฉลยของทรพยสนทลงทนซงไดจากการค านวณคาตามมาตรฐานสากลไมเกนกวา 92 วน แตตอมาอายเฉลยของทรพยสนทลงทนดงกลาวไมเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดตดตอกนเปนระยะเวลา 5 วนท าการโดยไมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงาน โดยระบอายเฉลยของทรพยสนทลงทนดงกลาว และสาเหต

ทไมสามารถด ารงอายเฉลยของทรพยสนทลงทนดงกลาวตามทก าหนดในภาคผนวก 2 รวมทงจดสงตอส านกงาน และผดแลผลประโยชนของกองทนรวมหรอคณะกรรมการกองทนส ารองเลยงชพ แลวแตกรณ ภายใน 3 วนท าการถดจากวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานดงกลาวไวทบรษทจดการ

(2) ด าเนนการแกไขอายเฉลยของทรพยสนทลงทนดงกลาวภายในโอกาสแรก

โดยค านงถงประโยชนของผ ลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกน 30 วนนบแตวนครบระยะ เวลาดงกลาว เวนแตเปนกรณตามขอ 5 ในสวนน

(3) จดท ารายงานเมอบรษทจดการสามารถแกไขอายเฉลยของทรพยสนทลงทนดงกลาวได โดยใหระบอายเฉลยของทรพยสนทลงทนดงกลาวของกองทนรวมและวนทสามารถแกไขได และด าเนนการตามขอ1(1)

2. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทน และวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผ ดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการถดจากวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 31 -

(2) จ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนกวาระยะเวลา 30 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 5ในสวนน

(3) เมอบรษทจดการสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจ าหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และใหจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงใหผดแลผลประโยชน ภายในวนท าการถดจากวนทเกดกรณดงกลาว

3. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผ ดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 5 ในสวนน

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ตามขอ 1ในสวนท 3

(ข) 30 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ส าหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตาม (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว บ รษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายในวนท าการถดจากวนทมการแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนนน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 32 -

4 ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 ในสวนน โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผ ถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

5 ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ าเปนอนใดท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 1 ขอ 2(2) หรอขอ 3(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการด าเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจด าเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ และตองสงรายงานเกยวกบการด าเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอส านกงาน ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถด าเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1 ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลทท าใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ด าเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอด าเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 2 ในสวนน

2 ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 33 -

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก าหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

3. ในการค านวณสดสวนการลงทนของกองทนรวมตามการแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะไมนบชวงเวลาดงน รวมดวยกได โดยค านงถงประโยชนผลงทนเปนส าคญ

3.1 ชวงระยะเวลา 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

3.2 ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน

3.3 ชวงระยะเวลาทกองทนจ าเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนท าการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจ านวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนท าการ

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) : 5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

-

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 34 -

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนครงแรกใหแกประชาชนทวไปในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท ตามวนและเวลาทระบไวในหนงสอชชวน โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผาน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนและเอกสารการจองซอหนวยลงทน

ผสนใจจะสงซอหนวยลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนและเอกสารการจองซอตาง ๆ ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดสงหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบ พรอมทงใบจองซอ/ค าสงซอหนวยลงทนใหผทสนใจลงทน และบรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอช ชวนสวนขอมลโครงการ ใบจองซอ/ค าสงซอหนวยลงทน ค าขอเปดบญชกองทน ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ

5.2.2 วธการจองซอหนวยลงทนในครงแรก

1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนเปดภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผจองซอสามารถจองซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 1,000 บาท (หนงพนบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆ ในค าขอเปดบญชกองทน ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส และค าสงซอหนวยลงทนใหครบถวนชดเจน แลวน าค าขอเปดบญชกองทน ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ถาม) ค าสงซอหนวยลงทนและเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมหลกฐานซงลงนามรบรองความถกตองดงตอไปนไปทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

(1) กรณบคคลธรรมดา

ส าเนาบตรประชาชน ซงลงนามรบรองความถกตอง

(2) กรณนตบคคล

ก) ส าเนาหนงสอรบรองกระทรวงพาณชย

ข) ส าเนาหนงสอบรคณหสนธ หรอขอบงคบของบรษท

ค) ตวอยางลายมอชอของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล และเงอนไขการลงนาม

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 35 -

ง) ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผมอ านาจลงนามแทนนตบคคล

จ) หนงสอรบรองของบรษท และหนงสอมอบอ านาจ

ในกรณทผสงซอ 2 คน สงซอ/จองซอหนวยลงทนรวมกน ใหถอเอาบคคลทมชอแรกในค าขอเปดบญชกองทน เปนผใชสทธในฐานะผ ถอหนวยลงทน

2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว

ผจองซอทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถขอเปดบญชกองทนเปดทหารไทยธนบด ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทไดเปดบญชไว โดยน าสมดบญชแสดงสทธใน หนวยลงทนของกองทนดงกลาว หรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทนมาแสดงเปนหลกฐาน หรอ เปดผานระบบอนเทอรเนตของบรษทจดการ หรอระบบอนใด ทสามารถใหบรการได ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 1,000 บาท (หนงพนบาทถวน) และผจองซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย พรอมทงกรอกขอความในใบค าสงซอใหครบถวนชดเจน

5.2.3 การรบช าระเงนและการเกบรกษาเงนคาจองซอหนวยลงทน

ในการช าระเงนคาจองซอ ผจองซอหรอสงซอสามารถช าระเงนได โดยมรายละเอยดดงน

(1) กรณทสงซอผานบรษทจดการ ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค ดราฟต หรอวธการอนใดทอาจเพมเตมในภายหลง เชน การช าระเงนผานธนาคารอน (Bill Payment) เปนตน ทงน บลจ.ทหารไทย จะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยเชคหรอดราฟตดงกลาวจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวน ในนาม “กองทนเปดทหารไทยธนบด” ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

(2) กรณทสงซอผานสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคาร โดยเชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคารจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวน ในนาม“กองทนเปดทหารไทยธนบด” ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

(3) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค หรอดราฟต โดยจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนของบลจ.ทหารไทย โดย ชอผสนบสนน ” ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 36 -

เมอส านกงานผ รบจองซอขางตนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผจองซอแลว ส านกงานผ รบค าสงซอดงกลาวจะออกหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานการช าระเงน ทงน การจองซอหรอการสงซอหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาจองซอหรอคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว และสทธของผ ถอหนวยจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน

ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ

บรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และสงมอบใหผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ผจองซอหรอผสงซอหนวยลงทนทไดช าระเงนคาจองซอหรอคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว จะไมสามารถยกเลกค าสงจองซอหรอค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนพเศษ หากมดอกเบยรบเกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนตามทระบไวในขอ (1) - (3) ทางบรษทจดการจะด าเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขและ/หรอยกเลกรายการค าสงซอหนวยลงทนตามค าสงของผ ถอหนวย

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

5.2.4 การจดสรรหนวยลงทน

ในกรณทการเสนอขายครงแรกมผจองซอไมเกน 500 ลานหนวย ผจองซอทกคนจะไดรบการจดสรรหนวยลงทนตามจ านวนทจองซอ

ในกรณทการเสนอขายครงแรกมผจองซอเกนกวาจ านวนทเสนอขาย บรษทจดการอาจด าเนนการจดสรรหนวยลงทนโดยใหอยในดลยพนจของบรษทจดการ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามวนทไดรบใบค าสงซอพรอมเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 37 -

ในกรณทจองซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะพจารณาจดสรรตามจ านวนหนวยลงทนทจองซอโดยจ านวนทจดสรรจะเปนทวคณของ 100 หนวยตามจ านวนหนวยลงทนทเหลออย

5.2.5 การคนเงนคาจองหรอสงซอหนวยลงทน

บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน ในกรณทผสงซอหนวยลงทนทเสนอขายครงแรกไมไดรบการจดสรรไมวาทงหมดหรอบางสวน หรอ ในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการ เนองจากเมอสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรกแลวปรากฏวาโครงการไมสามารถจ าหนายหนวยลงทนใหแกประชาชนไดถง 35 ราย หรอจ าหนายหนวยลงทนใหแกประชาชนไดถง 35 รายแตมมลคาหนวยลงทนทจ าหนายไดทงหมด ต ากวา 50,000,000 บาท (หาสบลานบาทถวน) หรอในกรณทมการจดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด ทงน เวนแตบรษทจดการไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหด าเนนโครงการตอไปได หรอเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนพรอมดอกเบย (ถาม) เปนเงนบาทตามวธการขอรบเงนทผสงซอระบไวในค าขอเปดบญชกองทน ใหแกผจองซอภายในหนงเดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรก ในกรณทบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในก าหนดเวลาไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละ 7.5 ตอปนบตงแตวนถดจากวนทครบก าหนดเวลานนใหผจองซอหนวยลงทน

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1.1 การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

6.1.2 การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเทอรเนต)

6.1.3 การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan: AIP)

6.1.4 การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ

6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของ บรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ทงน ผสนใจลงทน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 38 -

สามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ใบค าขอเปดบญชกองทน และค าสงซอหนวยลงทนไดททท าการทกแหงของ บรษทจดการ และสถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

6.2.1 การขอเปดบญช

1) ผสนใจทไมเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการ

ผสนใจสงซอหนวยลงทนทไมเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการจะตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทนกบบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยจะตองกรอกรายละเอยดในค าขอเปดบญชกองทนใหครบถวนชดเจนและสงหลกฐานประกอบค าขอตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.21)

2) ผสนใจทเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการแลว

ผสนใจสงซอหนวยลงทนทเคยมบญชกองทนเปดของบรษทจดการแลว สามารถกรอกใบค าสงซอและสงหลกฐานประกอบตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 2) ตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยไมตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 39 -

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผสงซอหนวยลงทนตามทระบในสวนขอผกพนตามขอ 14

6.2.2 การสงซอหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอชองทางอนใดทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามวธการทบรษทจดการก าหนด

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

ผสงซอทไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลวจะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได

ในการช าระคาหนวยลงทน หากมใชกรณทผซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงเพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดการโดยบรษทหลกทรพยเดยวกน ผซอหนวยลงทนตองช าระดวยเงนจนเตมคา จะหกกลบลบหนกบบรษทไมได

หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน

ก) การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผสงซอสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ไดทกวนท าการระหวางเวลาท าการของธนาคารพาณชย ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณจากมลคาทรพยสนสทธตอหนวย ณ สนวนท าการซอขายนนบวกดวยคาธรรมเนยมการขาย (ถาม) ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน ผสงซอสามารถช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชคหรอดราฟต ทสามารถเรยกเกบเงนไดในเขตหกบญชเดยวกบบรษทจดการหรอส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทรบค าสงซอเทานน

ผสนใจซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดตามวธการทระบไวในหวขอ 5.2.2

ส าหรบการสงซอครงแรกผสงซอจะตองสงซอไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) และ ผ ถอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนขายบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย ผ ถอหนวยลงทนสามารถกรอกรายละเอยดตางๆในค าขอเปดบญชกองทน ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ส าหรบการสงซอครงแรก) และค าสงซอหนวยลงทนใหครบถวนชดเจน และน าค าขอเปดบญชกองทน ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ถาม) และ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 40 -

ค าสงซอหนวยลงทน พรอมทงเงน คาซอหนวยลงทนเตมจ านวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงนบรษทจดการอาจยกเวนมลคาขนต าส าหรบการสงซอครงแรกใหกบผสนใจบางรายไดโดยตองประกาศแจงใหทราบลวงหนา

กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายในเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน เปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟต หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน หรอไมสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ

ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนไดโดยไมตองแสดงสมดบญชแสดงสทธตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพยงแตกรอกใบค าสงซอใหถกตองและครบถวน

หลงจากทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอ หนวยลงทนจากผสงซอแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน และจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในหวขอ 15

ข) การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเตอรเนต)

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะใชบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) จะตองยนค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนตตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน พรอมส าเนาบตรประชาชนและสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หลงจากนนบรษทจะจดสงชอผใช (User Name ) และรหสผาน (Password) ใหกบผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางไปรษณยลงทะเบยน

ในการเขามาใชบรการนเปนครงแรก ระบบจะใหผ ถอหนวยลงทนท าการเปลยนแปลงรหสผานทไดรบเปนรหสผานใหมเสยกอนจงจะสามารถใชบรการได

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 41 -

ในการสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการน ผ ถอหนวยลงทนสามารถใชบรการไดทกวนตลอด 24 ชวโมง โดยผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทใชบรการนทราบ

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากหรอตามทไดแจงแกไขเพมเตมในภายหลง หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนโดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองพมพ หรอเครองโทรสารของผสงซอหนวยลงทน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคาร เปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ

บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไปซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ในกรณผสงซอประสงคสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษ ทจ ด ก า ร ใ ห ผ ส ง ซ อ ต ด ต อ ใ ช บ ร ก า ร ผ า น เ ค ร อ ข า ย อ น เ ท อ ร เ น ต ข อ ง บ ร ษ ท จ ด ก า ร (www.tmbameastspring.com) โดยใหผสงซอปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายดงกลาว ผสงซอตองระบรหสผ ใชและรหสผานทถกตองเพอเขาสระบบ จากนนจงเลอกรหสบรการซอหนวยลงทน และปฏบตจนครบขนตอนการสงซอ ระบบจะทบทวนการท ารายการดงกลาวและใหยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ

การสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 42 -

ค) การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

ภายหลงจากทไดสงซอหนวยลงทนครงแรกแลว ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถกรอกค าสงซอหนวยลงทนอตโนมตดวยตนเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) หรอกรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต” และยนพรอมสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงนกอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถตดเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผ ถอหนวยลงทนไดไมวาดวยสาเหตใด บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมประสงคจะท ารายการซอหนวยลงทนในงวดนน และระบบจะยกเลกรายการซอของงวดดงกลาว

ค าสงซอหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการรบค าสงซออตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาว โดยไมผานอนเทอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในรวบรวมค าสงซอหรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลเขาระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซออตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก

บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

ง) การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม

ในการสงซอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น. ทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 3 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการนทราบ

ผ ถอหนวยลงทนทตองการท ารายการสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธ จะตองมบญชหกเงนคาซอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดแจงไวกบเจาหนาท หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการจะยกเลกค าสงซอหนวย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 43 -

ลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนนนเปนเกณฑในการค านวณ และราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนดขางตนของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนถดไปเปนเกณฑในการค านวณ และราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

6.2.3 การจดสรรหนวยลงทน

ในการขายหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

1) รบค าสงซอหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอในวนท าการซอขายหนวยลงทนเวนแตกรณตามขอ 6.2.4 ขอ 6.2.5 ขอ 11 หรอขอ 12และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมอนญาต หรอไมจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนทอาจท าใหบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนเกนกวาหนงในสาม ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด

เวนแตบคคลทไดรบการจดสรรเปน

(ก) กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ

(ข) กองทนประกนสงคม

(ค) กองทนการออมแหงชาต

(ง) กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต

(จ) กองทนส ารองเลยงชพ

(ฉ) กองทนรวมเพอผลงทนทวไป

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 44 -

(ช) กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม (ก) ถง (ฉ)

(ซ) กองทนอนใดทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม (ก) ถง (ฉ)

(ฌ) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจาก (ก) ถง (ฉ) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล เชน ธนาคารออมสน ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย มลนธ หรอวด เปนตน

(ญ) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร

2) ขายหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายหนวยลงทน และเพมจ านวนหนวยลงทนทขายในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน เวนแตกรณตาม ขอ 11

3)บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม กบ 3.1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 3.2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3.3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 3.4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 3.5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 3.1 – 3.4

บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผ สงซอ โดยค านวณจากจ านวนเงนทสงซอและช าระเตมจ านวน หารดวยราคาขายตอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน จ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรจะค านวณเปนตวเลขทศนยม 5 ต าแหนงโดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล และใชผลลพธเปนตวเลขทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขาย ใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผ ดแลผลประโยชนแลว

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 45 -

กรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟต หลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ทงน ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน หรอไมสามารถเรยกเกบเงนไดภายในวนท าการถดจากวนท าการซอขาย ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ

ในกรณทจ านวนเงนทระบในค าสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจ านวนเงนทช าระ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจ านวนเงนทไดรบช าระเขาบญชเปนเกณฑ

บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทนตามทสงซอและไดรบช าระคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว ยกเวนในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลท าใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนจ านวนหนวยทจดทะเบยนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกรายการซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ าเปนตองแจงใหทราบลวงหนา และบรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมรบการจดสรร พรอมดอกเบย (ถาม) ใหผสงซอตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนทผสงซอระบไวในการเปดบญชกองทน

6.2.4 ขอจ ากดการลงทน

บรษทจดการอาจปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ

ก) ค าสงซอทจะมผลใหผลงทนรายใดถอหนวยลงทนมากกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ข) ค าสงซอโดยผลงทนทไมมสญชาตไทยและมภมล าเนาหรอถนทอยในตางประเทศทมมลคามากกวา 10 ลานบาท หรอเปนผลใหผลงทนดงกลาวถอหนวยลงทนมมลคารวมกนมากกวา 10 ลานบาท

ค) ค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ทจะมผลใหบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสาม ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการยกเวนตามทระบไวในขอ 6.2.3 ขางตน

ง) ในการซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนใดๆทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการสงซอดงกลาวอาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 46 -

โดยบรษทจดการจะพจารณาถงระยะเวลาของการลงทน และ/หรอจ านวนเงนของการสงซอดงกลาว ทงน เพอเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนและผ ถอหนวยลงทน

6.2.5 การหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว

บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวเมอบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาในบางสถานการณการรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอตอผ ถอหนวยลงทน หรอตอกองทน

ทงนเมอบรษทจดการเหนควรใหกองทนหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว หรอเหนควรใหรบค าสงซอหนวยลงทนไดตามปกต บรษทจดการจะตองประกาศลวงหนาไมต ากวา 3 วน ในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :

- บรษทจดการ

- เครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดใหมการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผถอหนวยภายใน 4 วนท าการนบแตวนท าการซอขายหนวยลงทน ตามวธการขอรบเงนคาขาย ดงน

1) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนเปนการโอนเงนเขาบญชเงนฝากทธนาคารพาณชย นายทะเบยนหนวยลงทนจะโอนเงนเขาบญชเงนฝากทระบในแบบค าขอเปดบญชกองทนภายใน 2 วนท าการนบแตวนท าการขายหนวยลงทน (ปจจบน บลจ.ทหารไทย สามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนไดภายใน 1 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได)

2) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยเชค นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนภายใน 2 วนท าการนบแตวนท าการขายหนวยลงทน (ปจจบน บลจ.ทหารไทย สามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนไดภายใน 1 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได) และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผ ถอหนวยลงทนภายใน 4 วนท าการนบแตวน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 47 -

ท าการขายหนวยลงทน พรอมกบใบเสรจรบเงนและใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบใน ขอ 18

3) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยน าเชคในนามผ ถอหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครตามทไดระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทน นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและน าเชคดงกลาวเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนหรอท าการโอนเงนทางอเลกทรอนกสภายใน 2 วนท าการนบแตวนทผ ถอหนวยลงทนท าการขายหนวยลงทนเสรจสมบรณ (ปจจบน บลจ.ทหารไทย สามารถช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนไดภายใน 1 วนท าการนบแตวนทค าสงขายสามารถด าเนนการได) ทงนหากธนาคารทผ ถอหนวยลงทนระบใหน าเงนเขาบญชเงนฝากคดคาธรรมเนยมการรบโอนเงนทางอเลกทรอนกส คาธรรมเนยมดงกลาวจะเปนภาระของผ ถอหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

ในกรณทบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะขายคนหนวยลงทนซงไมมหนวยลงทนคงเหลอในบญชกองทน และบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา หากผถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนมากกวาหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามหวขอ 18 ผ ถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดในระหวางวนท าการซอขายหนวยลงทนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว ยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตกรณตามขอ 19 หรอ ขอ 20

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 48 -

หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน

เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงขายคน หรอเครองพมพของผสงขายคน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- รบซอคนหนวยลงทนแบบปกต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

7.4.1. การรบซอคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในค าสงขายคนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน หรอเปนจ านวนหนวยลงทนทประสงคจะขายคน พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนทสงขายคน และน าไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนดงกลาวจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐานตอไป

7.4.2. การรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส(ผานอนเตอรเนต)

ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการขายคนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการขายหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยสามารถขายเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 49 -

7.4.3. การรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอขายคนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

ในการสงขายคนหนวยลงทนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆกนสามารถก าหนดค าสงขายหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)หรอดวยวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ

ค าสงซอคนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการรบค าสงซอคนอตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาว โดยไมผานอนเทอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในรวบรวมค าสงซอคน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลเขาระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซอคนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก

ในกรณผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนของงวดใด มากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกไวในระบบขอมลของนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในระบบขอมลของนายทะเบยน

7.4.4 การสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ตามเวลาท าการของบรษทจดการ ทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 3 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน : ทกวนท าการ

7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

อนๆโปรดระบ :

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 50 -

(1) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน สามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของธนาคารพาณชยจนถงเวลา 15.30 น.

(2) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการทางโทรศพทไดทกวนท าการของบรษทจดการจนถงเวลา 15.30 น.

(3) ผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส โดยผานบรการซอขายกองทนทางโทรศพทอตโนมตของบรษทจดการ หรอผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) ไดตลอด 24 ชวโมง หรอผานเครองฝากถอนเงนอตโนมตของธนาคารทหารไทยตามเวลาทเครองเปดใหบรการ

การสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส ภายในเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนนนเปนเกณฑในการค านวณ และราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

การสงขายคนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส หลงเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายหรอการสงขายคนหนวยลงทนในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคารบซอคนหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไปซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนถดไปเปนเกณฑในการค านวณ และราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

การรบช าระเงนคารบซอคนหนวยลงทน :

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดใหมการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน ตามวธการขอรบเงนคาขาย ดงน หรอวธการอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet หรอ การโอนเงนผานระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน

1) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนเปนการโอนเงนเขาบญชเงนฝากทธนาคารพาณชย นายทะเบยนหนวยลงทนจะโอนเงนเขาบญชเงนฝากทระบในแบบค าขอเปดบญชกองทนภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 51 -

2) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยเชค นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผ ถอหนวยลงทนภายใน 5 วนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน พรอมกบใบเสรจรบเงนและใบก ากบภาษส าหรบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 10 3) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยน าเชคในนามผ ถอหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครตามทไดระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทน นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและน าเชคดงกลาวเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนหรอท าการโอนเงนทางอเลกทรอนกสภายใน 5 วนท าการถดจากวนทผ ถอหนวยลงทนท าการขายหนวยลงทนเสรจสมบรณ ทงนหากธนาคารทผ ถอหนวยลงทนระบใหน าเงนเขาบญชเงนฝากคดคาธรรมเนยมการรบโอนเงนทางอเลกทรอนกส คาธรรมเนยมดงกลาวจะเปนภาระของผ ถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอเพมเตมวธการการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน หากมการเปลยนแปลงหรอเพมเตมรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบ โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนสามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนดงกลาวไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม บรษทจดการอาจพจารณาก าหนดรปแบบ และ/หรอความถในการออกใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน

ในกรณทบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะขายคนหนวยลงทนซงไมมหนวยลงทนคงเหลอในบญชกองทน และบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา หากผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนมากกวาหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมตามสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 10 ผ ถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดในระหวางวนท าการซอขายหนวยลงทนใดท

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 52 -

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว ยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตกรณตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวมตามสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 11 หรอ 12 หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงขายคน หรอเครองพมพของผ สงขายคน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน

7.9. รายละเอยดเพมเตม :

8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- เครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com)

- บรษทจดการ

- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง(กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการ โดย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 53 -

บรษทจดการจะด าเนนการน าเงนคาขายคนหนวยลงทนจากกองทนตนทางซงไดหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนและ/หรอคาเบยปรบการถอครองหนวยลงทนระยะสน (ถาม) แลว เพอน าไปช าระคาซอหนวยลงทนปลายทาง (ในกรณทกองทนเปนกองทนตนทาง จะไมหกคาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทนและหรอคาเบยปรบการถอครองหนวยลงทนระยะสน)

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

ผ ถอหนวยลงทนภายในกลมกองทน "ทหารไทย" หรอ “ทเอมบ” ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการจะสามารถสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนภายในกลมได บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมอนญาตใหมการสบเปลยนจากกองทนตนทางบางกองทน เชน กองทนรวมเพอการเลยงชพ กองทนรวมหนระยะยาว เขากองทนน

สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนในกองทนตนทาง และสทธของผ ถอหนวยลงทนในการซอหนวยลงทนในกองทนปลายทาง จะเกดขนหลงจากทไดมการบนทกขอมลการสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนลงในระบบของนายทะเบยนแลวเทานน

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนสทธทตองการสบเปลยนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยน (ถาม) และคาใชจาย คาเบยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม) และคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม) ของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนของกองทนตนทาง บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน

ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณเมอบรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนไดท ารายการ สบเปลยนหนวยลงทนแลว และผ ถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกรายการสบเปลยนหนวยลงทนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 54 -

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

นอกจากน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปนการชวคราวหรอถาวรกไดในกรณทบรษทจดการเหนวา การหยดรบค าสงดงกลาวจะเปนการรกษาประโยชนกองทนและผ ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 3 วนกอนการหยดรบค าสงสบเปลยน ในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน

เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองพมพของผสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ

บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนกบกองทนรวมทลงทนในตางประเทศอาจมการก าหนดเวลาซอขายทแตกตางจากรายละเอยดทระบไวตามขอ (1) - (4) ผ ถอหนวยลงทนจงควรตรวจสอบรายละเอยดในการท ารายการของกองทนทลงทนในตางประเทศดงกลาวเพมเตม

ผ ถอหนวยลงทนของกองทนในกลมกองทน"ทหารไทย"ตงแตสองกองทนขนไปสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยวธการตอไปน ทงน

(1) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 55 -

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการของธนาคารพาณชยจนถงเวลา 15.30 น. ในราคาตามขอ 17.2

ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนนน ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดใน ใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนสทธหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และกองทนปลายทาง (ถาม) ทงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

ในการสบเปลยนหนวยลงทนภายใตการจดการของบรษทจดการ บรษทจดการจะยกเวนขอก าหนดมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทนของกองทนปลายทางใหแกผ ถอหนวยลงทน

บรษทจดการจะยกเลกจ านวนหนวยลงทนของกองทนตนทางในวนท าการถดจากวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน และจะเพมจ านวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางในวนทถดจากวนทรายการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนตนทาง

(2) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสของบรษทจดการ

ผ ถอหนวยลงทนอาจสงสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการนไดทกวน โดยผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) หรอชองทางอนใดทสามารถใหบรการเพมเตมได

การสงสบเปลยนหนวยลงทนกอนเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน

การสงสบเปลยนหนวยลงทนหลงเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายหรอการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนหยดท าการใหถอเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป และใชเกณฑการค านวณราคาของวนท าการถดไป

ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการสบเปลยนหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) สามารถท ารายการไดตลอด 24 ชวโมง โดยสบเปลยนเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน)โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

(3) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 56 -

ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน สามารถก าหนดค าสงส บ เ ป ล ย น ห น ว ย ล ง ท น อ ต โ น ม ต ด ว ย ต ว เ อ ง ผ า น อ น เ ต อ ร เ น ต ข อ ง บ ร ษ ท จ ด ก า ร (www.tmbameastspring.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ

ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนจะตองยนใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตพรอมสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปล ยนในแตละงวด ชอกองทนปลายทาง และก าหนดวนทใหท ารายการสบเปลยนเปนล าดบวนทของสปดาหหรอของเดอนหรอของไตรมาสหรอของป ทตองการท ารายการสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงระบวาจะเลอกใหท ารายการในวนท าการกอนหรอหลงวนทตองการในกรณทวนดงกลาวตรงกบวนหยดท าการของบรษทจดการ

ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยเทานน หากในอนาคตบรษทจดการสามารถรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกดงกลาวไดโดยไมตองผานอนเตอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในการรวบรวมค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก

(4) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ของบรษทจดการ จนถง 15.30 น. ทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ในการสงสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองแจงกองทนทตองการสบเปลยนแกเจาหนาทลกคาสมพนธใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางทตองการสบเปลยนเขา

การสงสบเปลยนหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน

หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 57 -

8.2.2 ราคาขายและราคารบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

ในการสบเปลยนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนทใชเปนเกณฑในการค านวณเมอสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน จะก าหนดราคาขายและราคารบซอคน ดงน

1) ในกรณทกองทนเปนกองทนตนทาง การก าหนดราคารบซอคนจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทน

2) ในกรณทกองทนเปนกองทนปลายทาง การก าหนดราคาขายจะใชมลคาหนวยลงทนเมอสนวนท าการของวนกอนวนทกองทนจะไดรบเงนจากการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนตนทางเปนทรพยสนของกองทน

9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน

(1) บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3) บรษทจดการอาจเลอนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 58 -

ผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน การผอนผนดงกลาวไมรวมกรณตาม (1) และบรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) ประกาศการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการซอขายหนวยลงทน และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนทราบโดยพลน

(2) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานในเรองดงกลาว พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการไดรบความเหนชอบหรอการรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาจากผดแลผลประโยชนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน โดยบรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการดงกลาวแทนกได

(3) ในระหวางทบรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนนนหากถงวนท าการซอขายหนวยลงทนวนอน และมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนอก บรษทจดการจะตองรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน บรษทจดการจะตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทยงคางอยใหเสรจสนกอน แลวจงช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนในวนนน ๆ ตอไป

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน

(1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะไมขาย หรอไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทได รบมาแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในกรณนไดไมเกน1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศวนหยดท าการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท า

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 59 -

การทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

(4)ในกรณทกองทนรวมมการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนในตางประเทศเพอเปนทรพยสนของกองทน และการก าหนดอตราสวนการลงทน เมอมเหตการณดงตอไปนเกดขน และกอใหเกดผลกระทบตอกองทนรวมดงกลาวอยางมนยส าคญ

(ก) ตลาดซอขายหลกทรพยดงกลาวไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต ทงน เฉพาะกรณทกองทนรวมไดลงทนในหลกทรพยทซอขายในตลาดซอขายหลกทรพยแตละแหงเกนกวารอยละสบของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม หรอ

(ข) มเหตการณทท าใหไมสามารถแลกเปลยนเงนตราตางประเทศไดอยางเสร และท าใหไมสามารถโอนเงนออกจากประเทศหรอโอนเงนจากตางประเทศไดตามปกต

(5) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ

บรษทจดการจะด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลนและบรษทจดการจะรายงานการการไมขาย หรอ ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนเปดนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (1) หรอ (2) (3) หรอ (5) เกน 1 วนท าการ บรษทจดการจะรายงานการเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 60 -

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษทจดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

2. บรษทจดการจะหยดท าการขายหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหนวยลงทน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผ ดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบเกยวกบการหยดการขาย หรอหยดรบซอหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยพลน

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเ งน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : ไมจาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

14.3. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน :

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1 คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) : รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) :

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 61 -

รายละเอยด / จ านวน /อตรา : ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 0.95 ตอปของมลคาทรพยสนสทธ

รายละเอยดเพมเตม :

(รวมภาษมลคาเพม)

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :

15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ในอตราไมเกนรอยละ 0.75 ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ในอตราไมเกนรอยละ 0.072 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ในอตราไมเกนรอยละ 0.0875 ตอป ของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชน และนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจ าหนาย :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 62 -

15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 0.0405 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

1. คาอากรแสตมปและคานายหนาซอขายหลกทรพยหรอตราสาร ตามทจายจรง

2. คาตอบแทนผช าระบญช ตามทจายจรง

3. คาใชจาย (ถาม) ในการด าเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาทหรอเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนหรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฎหมายในการด าเนนคดทางศาล ตามทจายจรง

4. คาใชจายทเกดขนจากการตดตามทวงถามหรอการด าเนนคดเพอการรบช าระหนใดๆของกองทนตามทจายจรง

5. คาใชจายในการรบช าระเงนคาจองซอ ช าระเงนคาขาย คาใชจายตางๆในการมบญชกองทนกบธนาคาร เชน คาธรรมเนยมตางๆทธนาคารเรยกเกบ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาสมดเชค ตามทจายจรง (ถาม)

6. คาธรรมเนยมและคาใชจายของผดแลผลประโยชน ศนยรบฝากหลกทรพย และ/หรอผ รบฝากหลกทรพยสนในตางประเทศ และคาธรรมเนยมและคาใชจายอนใดทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยในตางประเทศของกองทน ตามทจายจรง

7. คาใชจาย คาธรรมเนยม และ/หรอ คาภาษอากร ทเกดขนหรอเกยวเนองกบการลงทนหรอมไวในทรพยสนหรอหลกทรพยทงในประเทศไทยและตางประเทศ เชน การจดหา ใหไดมา รบมอบ สงมอบ ดแล เกบรกษา ปองกนผลประโยชน คาธรรมเนยมและคาใชจายในการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การโอนเงน คาใชจายของศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศในการใหบรการทวไป คาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบการปองกนความเสยงในอตราแลกเปลยนเงนตรา หรอความเสยงอนใดทเกยวขอกบการลงทนในหลกทรพยทงในและตางประเทศ เชน สญญา Forward, Swap, Future และคาใชจายหรอคาธรรมเนยมอนๆ ตามทจายจรง รวมถงคาใชจายและคาธรรมเนยมอนใดเพอใหกองทนสามารถลงทนในหลกทรพยดงกลาว เปนตน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 63 -

8. คาธรรมเนยมส าหรบการใชบรการทดรองจายเงน เพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนาจาก global custodian ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ และคาใชจายทเกดจากการผดนดช าระราคา (failed trade) ตามทจายจรง

ทงน คาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆ ทเรยกเกบจากกองทน ใหรวมถงคาธรรมเนยมและคาใชจายทเกยวของกบการลงทนหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนทกองทนลงทนทงในประเทศและตางประเทศ

การค านวณคาธรรมเนยมการจดการกองทน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน จะค านวณทกวนโดยใชมลคาทรพยสนสทธของกองทนในแตละวนเปนฐานในการค านวณและจะเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน

การค านวณคาใชจายตามขอ 1 และ 2 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนครงเดยวทงจ านวน

ส าหรบคาใชจายตามขอ 3 ถง 5 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายกองทนเปนรายวนโดยเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนนๆ ทงนการตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทก าหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย

ส าหรบคาใชจายตามขอ 6 และ 7 ในสวนทเกยวกบคาใชจายในการเกบรกษาหลกทรพยในตางประเทศนน บรษทจดการจะเปนผ รบผดชอบแทนกองทนทงจ านวน

ส าหรบคาใชจายตามขอ 8 ในสวนคาใชบรการทดรองจายเงนเพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนา จาก global custodian ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ และคาใชจายทเกดจากการผดนดช าระราคา (failed trade) นน จะเรยกเกบจากกองทนรวมตามทจายจรง คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการกองทนแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมขางตนรวมภาษมลคาเพมแลว

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 64 -

15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมในการโอนใหแกนายทะเบยนหนวยลงทนในอตรา 5 บาท (หาบาทถวน) ตอหนวยลงทนทก 1,000 หนวย หรอเศษของ 1,000 หนวย แตจะตองไมต ากวา 100 บาท และสงสดไมเกน 1,000 บาท โดยจะเรยกเกบคาธรรมเนยมจากผ โอนในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน อตราคาธรรมเนยมดงกลาวจะบวกภาษมลคาเพมดวย (ถาม)

15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคทจะใหออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหม จะตองเสยคาธรรมเนยมฉบบละไมเกน 50 บาท

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทก าหนดในโครงการ (Exit Fee) :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

คาใชจายอนๆ ทผ ถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการด าเนนการใหผ ถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตตามทจายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจ าน ากบนายทะเบยนหนวยลงทน คาแกไขเปลยนแปลงขอมลในทะเบยน ตามทจายจรง

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเวนคาธรรมเนยมใหกบผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนของกองทนประเภทรบซอคนหนวยลงทนทจดตงโดยบรษทจดการ เพอไปซอหนวยลงทนประเภทรบซอคนหนวยลงทนของอกกองทนหนงซงจดตงโดยบรษทจดการเชนเดยวกน

15.4. วธการค านวณและตดจายคาธรรมเนยม :

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 65 -

1. ในกรณทบรษทจดการไดด าเนนการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดด าเนนการตามวรรคหนงแลว

2. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย แตไมเกนอตราสงสดตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนท าการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศในwww.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

3. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเกนอตราสงสดของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ป นบแตวนทบรษทจดการจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษจดการจะด าเนนการ ดงตอไปน

3.1 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนดงกลาว โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

3.2 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ทงน การเปลยนแปลง ตามขอ 1วรรคสอง และ 3 บรษทจดการจะตองแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว

15.6. หมายเหต :

16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 66 -

16.1. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

16.2. เงอนไขพเศษ :

1. บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน

(2.1) ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการ

(2.2) ค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขายหนวยลงทน ทงน ในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการกองทนใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนน เปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน

(2.3) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ดงตอไปน

(ก) กรณเปนกองทนรวมเปดแบบมก าหนดระยะเวลา (Interval fund) ทก าหนดวนท าการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนตงแตหนงเดอนขนไป บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนวนท าการสดทายของเดอน ภายในวนท าการถดไป

(ข) กรณอนนอกเหนอจาก (ก) บรษทจดการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด ภายในวนท าการถดไป

(2.4) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของวนปดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน เพอจายเงนปนผลภายในวนท าการถดไป (ถาม)

มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณนน

มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 67 -

ในกรณทการประกาศไดกระท าการผานระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอชองทางอนทส านกงานยอมรบ บรษทจดการกองทนจะประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนภายในสองวนท าการถดไปกได

การประกาศขางตน บรษทจดการจะประกาศ ผาน website ของบรษทจดการ และปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จ านวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเปดไมถกตอง บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

3. การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจ านวนหนวยลงทนของกองทนเปด บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(3.1) ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล

(3.2) ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล ส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณ ราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

(3.3) ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2)

(3.4) ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการค านวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะน าผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนเปด

16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน :

16.4. หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง :

16.4หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 68 -

1.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดท าและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนท าการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมส าเนารายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการเพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน

(1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(3) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

(4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง

ในกรณทเหตของความผดพลาดซงท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการค านวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การก าหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย

2.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และด าเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง

(1) จดท ารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจส นภายในวนท าการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนทค านวณราคาหนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผ ดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน

(ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง

(ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง

(ค) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 69 -

(ง) การด าเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง

ทงน บรษทจดการจะจดใหมส าเนารายงานตาม (1) ไว ณ ทท าการของบรษทจดการ เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได

(2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)

(3) ประกาศชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2)ในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนทไดซอหรอขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว

(5) จดท ารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงส าเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดท าตาม (1) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงส าเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน

3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน

(1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองต ากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผ ซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 70 -

ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผ ขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผ ขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน

(2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน

(ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน

(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหากปรากฏวาผ ขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจน าเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผ ถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาการจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได

4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 71 -

ราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนทหารไทย จ ากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :

ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา :

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 72 -

100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9

แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0-2645-0080

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผ สอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ

17.7. การแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 30 เมษายน 2541

18.3. รายละเอยดเพมเตม :

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

เปนไปตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 19 เรอง "หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน"

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 ชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (เพมเตม)

ชอ : ทหารไทย จ ากด (มหาชน), ธพ. ทอย : เลขท 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2299-1111และสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ทวประเทศ หรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 73 -

20.2 การเปลยนแปลงเวลาท าการขาย รบซอคน และสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาท าการในการขายและรบซอคนหนวยลงทน เพอความเหมาะสมและเปนไปตามนโยบายของทางราชการ โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงระยะเวลาท าการลวงหนาอยางนอย 5 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.3 การควบรวมกองทน

ในการควบรวมกองทน บรษทจดการจะสามารถกระท าไดตอเมอไดรบมตของผ ถอหนวย ภายใตหลกเกณฑดงตอไปน

(1) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เดยวกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตเสยงขางมากของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

(2) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตพเศษของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

ทงน จะเปนไปตามกฎ ขอก าหนด หรอประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทก าหนด หรอจะก าหนดตอไป

20.4 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม)

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทนทมสาระส าคญดงตอไปน

(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากด

การถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 74 -

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทน มาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศก าหนด

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายได ของแผนดน

(ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน

บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน

หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหน งในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

20.5 ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผ ซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 75 -

ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน

(1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 76 -

ใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว

(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช

(1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมาย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 77 -

ภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน

20.6 บรษทจดการไมมนโยบายรบผลประโยชนตอบแทนเพอบรษทและกองทน

จากบคคลทเปนผ ใหบรการอนเนองมาจากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทน เนองจากเปนขอหามทโดยกฎและโดยวชาชพเปนเรองไมพงกระท า เวนแตเปนการรบประโยชนทผใหบรการจดใหแกบรษทหรอพนกงานของบรษทตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตทบรษทประกาศไวภายในบรษท ซงผ ถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางนไดทบรษทจดการ

20.7 ส าหรบผลงทนทสนใจลงทนในหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนนควบกรมธรรมประกนชวตหรอทเรยกวา กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน โดยตดตอกบบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก าหนด (ถาม) ทงน การซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจมขอก าหนด และวธปฏบตทแตกตางไปจากการซอขายหนวยลงทนเพยงอยางเดยว ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนจงควรศกษารายละเอยดในเอกสารประกอบการขายของกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนกอน

บรษทประกนชวตเปนตวแทนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตในการรวบรวม และน าสงค าสงซอ ขายหนวยลงทน รวมทงค าสงตางๆไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) ผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมหนาทตองตดตอเพอรบหนวยลงทน หรอรบช าระคาขายคนหนวยลงทน และตลอดจนรบค ายนยนการท ารายการตางๆจากบรษทประกนชวตโดยตรง

อนง บรษทจดการขอสงวนสทธในการยกเลก หรอเปลยนแปลงการใหบรการซอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต รวมถงการใหบรการอนๆทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว ทงน ในกรณทมการเปลยนแปลงการใหบรการดงกลาว บรษทจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา โดยตดประกาศทท าการของบรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวต และ/หรอเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการ

ในกรณทมการยกเลกบรการดงกลาว บรษทจดการ จะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 30 วน โดยตดประกาศทท าการของบรษทจดการและ/หรอบรษทประกนชวต และ/หรอเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการ และ/หรอประกาศในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และแจงใหส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยทราบภายใน 15 วน

ขอก าหนดเกยวกบการซอ ขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตดงตอไปน อาจมการเปลยนแปลงได โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนและ/หรอผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนแลว

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 78 -

20.7.1 ค าจ ากดความเพมเตม :

บรษทประกนชวต หมายถง ผ ไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจประกนชวตตาม กฎหมายวาดวยการประกนชวตและไดรบใบอนญาต

ประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการเปนนายหนาซอขายหลกทรพย การคาหลกทรพย หรอการจดจ าหนายลกทรพยทเปนหนวยลงทน ซงบรษทจดการแตงตง/ยนยอมใหเปนผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ในการท ารายการลงทนในฐานะตวแทนของผ ถอหนวยลงทนแบบไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account)

กรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน หมายถง กรมธรรมทบรษทประกนชวตออกใหผ เอาประกนภย เพอเปนหลกฐานวาผ เอาประกนภยและบรษทประกนชวตไดมการท าสญญาประกนชวตและสญญาการลงทนในหนวยลงทน โดยมการตกลงวาผ เอาประกนภยจะช าระคาเบยประกนชวตใหแก บรษทประกนชวตส าหรบการใหความคมครองตอการมรณะหรอการจายเงนเมอมการทรงชพ และ ผ เอาประกนภยจะช าระเงนคาหนวยลงทนเพอการลงทนในกองทนรวมโดยผานบรษทประกนชวต

20.7.2 มลคาขนต าของการส งซอหนวยลงทน มลคาขนต าของการขายคนหนวยลงทน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า และจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า :

เนองจากการซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตมขอก าหนดทเกยวของกบกรมธรรม เชน การเวนคนกรมธรรม สดสวนการเลอกลงทนแตละกองทน การด าเนนการสบเปลยนกองทน ตลอดจนการหกคาใชจายทเกยวของกบกรมธรรม เชน คาการประกนภย เปนตน ดงนน การสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต จงมขอก าหนดในเรองมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทน มลคาขนต าของการสงขายคน จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า และจ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า ซงอาจแตกตางจากการซอขายหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทวไปเพยงอยางเดยว

ผ ลงทนทสนใจซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน จงตองศกษาขอก าหนดดงกลาวได ตามเงอนไขทระบไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนและ/หรอเอกสารประกอบการขายทจดท าโดยบรษทประกนชวต

20.7.3 การเสนอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผลงทนสามารถซอหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก าหนด(ถาม) โดยช าระคาซอหนวยลงทนตามวธการทแตละบรษทประกนชวตก าหนด ทงน บรษทประกนชวตอาจก าหนดมลคาขนต าในการสงซอหนวยลงทน วนและเวลาท าการในการสงซอหนวยลงทน วธการในการสงซอ วธการช าระเงนเพมเตม ตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาใน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 79 -

การสงซอจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาการเสนอขายหนวยลงทนทก าหนดไวในโครงการ และค าสงซอหนวยลงทนจะมผลเมอบรษทจดการไดรบช าระเงนครบถวนจากบรษทประกนชวตแลว

ในกรณของการสงซอขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต บรษทจดการ หรอบรษทประกนชวตอาจปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน เมอพจารณาเหนวา ค าสงซอหนวยลงทนดงกลาวอาจเขาขายลกษณะการท าธรกรรมฟอกเงนตามกฎหมายปองกนและปราบปรามการฟอกเงนหรอเขาขายบคคลทบรษทประกนชวตสงวนสทธในการพจารณารบประกน หรอ การสงซอหนวยลงทนดงกลาวมผลกระทบตอการลงทนของกองทน ผ ถอหนวยลงทน หรอตอชอเสยงหรอตอความรบผดชอบทางกฎหมายของบรษทจดการ หรอบรษทประกนชวต รวมถงกรณทค าสงซอหนวยลงทนเขาขายเปนการท าธรกรรมทถอเปนความผดตามกฎหมาย ขดตอกฎหมายหรอความสงบเรยบรอยของประชาชนหรออยภายใตค าสงหามการท าธรกรรมของทางราชการ และกรณทผลงทนไมผานหลกเกณฑการรบประกนของบรษทประกนชวต

20.7.4 การรบซอคนหนวยลงทน :

1. ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนของกองทนในรปแบบกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนผานบรษทประกนชวต หรอตวแทนทบรษทประกนชวตก าหนด (ถาม) ทงน บรษทประกนชวตอาจก าหนดมลคา หรอจ านวนหนวยลงทนขนต าในการขายคนหนวยลงทน เงอนไขในการขายคนหนวยลงทน วนและเวลาในการขายคนหนวยลงทน วธการน าสงเงนคาขายคนหนวยลงทนเพมเตมตามทระบไวในกรมธรรมประกนชวต และ/หรอเอกสารการขายทผ ถอหนวยลงทนไดรบจากบรษทประกนชวต โดยระยะเวลาการขายคนจะตองอยภายใตกรอบระยะเวลาทก าหนดไวในโครงการ และค าสงขายคนจะมผลเมอบรษทประกนชวตไดสงค าสงขายคนหนวยลงทนดงกลาวมายงบรษทจดการแลว โดยบรษทประกนชวตอาจตองการเอกสารหลกฐานจากผ ถอกรมธรรมฯจนครบถวน กอนสงค าสงขายคนหนวยลงทนมายงบรษทจดการ

ทงน ผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนทประสงคจะขายคนหนวยลงทน สามารถขายคนหนวยลงทน โดยระบเปนจ านวนหนวยลงทน โดยใชแบบฟอรมของบรษทประกนชวต ตามจ านวนขนต าและเงอนไขทระบไวในกรมธรรม

บรษทจดการจะด าเนนการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกตวแทนของผ ถอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน (กลาวคอ บรษทประกนชวตทออกกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน) ภายใน 4 วนท าการนบแตวนท าการซอขายหนวยลงทน โดยตองเปนไปตามเงอนไขและขอก าหนดในโครงการ ทงน เพอใหเปนไปตามขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยบรษทประกนชวตมหนาทตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนทไดรบจากบรษทจดการใหแกผ ถอกรมธรรมภายใน 4 วนท าการนบแตวนท าการซอขายหนวยลงทน โดยวธการรบคาขายคนหนวยลงทนเปนไปตามวธทบรษทประกนชวตก าหนดไวในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 80 -

2. การรบซอคนหนวยลงทนอตโนมตภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

ในบางกรณ บรษทประกนชวต อาจมขอตกลงกบผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตทจะด าเนนการสงค าสงซอ / ขายคนหนวยลงทนเปนประจ าหรออตโนมตหรอตามเงอนไขใดๆทกเดอน และ/หรอด าเนนการน าเงนจากการขายคนหนวยลงทนมาช าระคาธรรมเนยมหรอคาใชจายอนใดๆทบรษทประกนชวตเรยกเกบเงนจากผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ทงน การสงค าสงซอ/ขายคนหนวยลงทน หรอค าสงใดๆ เกยวกบการดงกลาวในแตละครงโดยบรษทประกนชวต ถอวาบรษทประกนชวตไดรบมอบอ านาจจากผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตใหสงค าสงดงกลาวมายงบรษทจดการเรยบรอยแลว โดยบรษทประกนชวตอาจจะสรปคาใชจายดงกลาวและจดสงใหผ ถอหนวยลงทน ทงน ผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจสอบคาใชจายลาสดไดตามชองทางทบรษทประกนชวตจะเปดเผยเพมเตมในเอกสารประกอบการขายตามรปแบบและเงอนไขทบรษทประกนชวตตกลงกบลกคา

20.7.5 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :

กรณทผลงทนทซอกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน บรษทจดการจะเปนผออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหแกบรษทประกนชวต ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนท ารายการสงซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมออกเอกสารรบรองสทธในหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

ทงน บรษทประกนชวตจะเปนผออกและจดสงหนงสอยนยนการท ารายการซอหนวยลงทนตามขอ 20.7.3 และการขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตามขอ 20.7.4 ขอ 1 ภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายใน 15 วนท าการ นบตงแตวนถดจากวนสงซอหรอขาย คนหนวยลงทน

20.7.6 สทธประโยชนของผถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต :

ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนมสทธตางๆท แตกตางจากผ ถอหนวยลงทนทวไปทซอหนวยลงทนของกองทนนเพยงอยางเดยว เชน

1. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหมการโอนเปลยนมอหนวยลงทน และ/หรอ การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนใดภายใตการจดการของบรษทจดการ ในกรณของผ ถอหนวยลงทนภายใ ตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน

2. ผ ถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนไมมสทธน าหนวยลงทนไปจ าน าเปนหลกประกน

3. ผ ถอหนวยลงทนมสทธในฐานะผ เอาประกนภยจากบรษทประกนชวต รวมถงผ ถอหนวยลงทนสามารถยกเลกการท ากรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนภายในระยะเวลาทบรษทประกนชวต และ/

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 81 -

หรอกฎหมายทเกยวของก าหนด โดยบรษทประกนชวต จะเปนผด าเนนการขายหนวยลงทนกบบรษทจดการในสวนของการลงทนในหนวยลงทน

4. สทธในการขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลรายละเอยดโครงการจากบรษทประกนชวต หรอตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต (ถาม) ทบรษทประกนชวตก าหนด

5. สทธในการไดรบทราบจากบรษทประกนชวต ถงรายชอของบรษทจดการทกแหงทรบจดการกองทนรวมควบกรมธรรมประกนชวตทเสนอขายโดยบรษทประกนชวตนน

6. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบชอ ทอย ของบรษทจดการ บรษทประกนชวต รวมทงชอ ทอย และเลขประจ าตวของตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตทบรษทประกนชวตก าหนด

7. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบความเสยงทเกยวของกบหนวยลงทนทไดรบค าแนะน าเพอซอหนวยลงทนนน ตลอดจนรบทราบค าเตอนและค าอธบายเกยวกบความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน

8. สทธในการไดรบทราบขอเทจจรงทมผลกระทบอยางมนยส าคญตอสทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอตอการตดสนใจในการลงทน เชน การขายหนวยลงทนของกองทนรวมทอยในขนตอนการด าเนนการเพอการควบกองทนรวมหรอการรวมกองทนรวม เปนตน จากบรษทประกนชวต

9. สทธในการไดรบทราบขอมลจากบรษทประกนชวตเกยวกบความขดแยงทางผลประโยชน เชน คาธรรมเนยมหรอผลตอบแทนทตวแทนขายหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไดรบจากการซอกรมธรรม รวมทงการซอหรอขายคนหนวยลงทน เปนตน

10. เงอนไขหรอสทธในการรบบรการจากบรษทจดการของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตอาจไมเทาเทยม และแตกตางจากผ ถอหนวยลงทนทวไป เชนสทธในการรบสมดรบรองสทธ บตรกองทน ของบรษทจดการ และ การไดรบขอมลกองทนอาจมความลาชากวาไดรบจากบรษทจดการโดยตรง รวมถงการทผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตจะไมสามารถท ารายการผานชองทางปกตอนๆของบรษทจดการ นอกเหนอจากการท ารายการผานบรษทประกนชวตทผ ถอหนวยลงทนมกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนอย ฯลฯ ทงน เนองจากบรษทประกนชวตจะท าหนาทเปนตวแทนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตในการรวบรวม และสงค าสงซอขายหนวยลงทนไปยงบรษทจดการในนามของบรษทประกนชวต โดยไมเปดเผยชอทแทจรงของผ ถอหนวยลงทน (Omnibus Account) และจะเปนผตดตอในการยนยนรายการตางๆ ตลอดจนสงมอบหนวยลงทนในกรณซอ และช าระคาขายคนหนวยลงทนในกรณขายคนหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต โดยตรงตามวธการทบรษทประกนชวตแตละแหงก าหนด

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 82 -

11. นอกจากน สทธประโยชนของผ ถอหนวยลงทน อาจอยภายใตเงอนไข และขอก าหนดของบรษทประกนชวตทผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวตผานบรษทประกนชวตแตละราย โดยผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต ตองศกษารายละเอยดในกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทนและเอกสารทเกยวของเพมเตม

20.7.7 การจดสงเอกสารใหกบผถอหนวยลงทนภายใตกรมธรรมประกนชวตควบหนวยลงทน :

1. การจดสงรายงานหกเดอน และรายงานประจ าป

บรษทประกนชวตจะเปนผด าเนนการจดสงรายงานหกเดอน รายงานประจ าปของกองทน ใหแกผ ถอหนวยลงทน หลงจากทไดรบเอกสารจากบรษทจดการ

2. รายงานแสดงฐานะการเงนของผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต

ผ ถอหนวยลงทนควบกรมธรรมประกนชวต อาจตดตอบรษทประกนชวตเพอใหจดสงรายงานแสดงฐานะการถอหนวยลงทนตามวธการและเงอนไขทบรษทประกนชวตก าหนด

20.5 บรษทจดการจะมวธปฏบตและ/หรอวธด าเนนการดงตอไปน เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนท าธรกรรมดวย โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว

บรษทจดการอาจตองรายงานไปยงนตบคคลทกองทนเปดทหารไทยธนบด ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผ ใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผ ออกหลกทรพย และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว)ทกองทนเปดทหารไทยธนบด เขาลงทน เปนตน] ถงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทยธนบด (“กองทน”) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปดทหารไทยธนบด และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป ทงน บรษทจดการตองอาจขอขอมลหรอเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทนรายนน เพอน าสงนตบคคลดงกลาวดวย ไมวา ผ ถอหนวยลงทนจะถอหนวยลงทนในสดสวนดงกลาวในวนรายงานหรอเคยถอสดสวนดงกลาว ทงน เพอใหกองทนและนตบคคลทเกยวของ กองทนหลกปฏบตตามเกณฑของขอก าหนดและกฎหมายทเกยวของของตน

(ในกรณทผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนใน Omnibus Account ผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) โดยใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนไดใหค ายนยอมกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนท ผ ถอหนวยลงทนเปด Omnibus Account ไวแลว ในการเปดเผยรายละเอยดและขอมลของผ ถอหนวยลงทนตามทบรษทจดการรองขอ เพอประโยชนทกลาวแลวขางตนดวย)

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 83 -

นอกจากน บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) ขอสงวนสทธไมรบบคคลตอไปนเขาลงทนในกองทนเปดทหารไทยธนบด (กองทน)

(1) บคคลตองหามหรอบคคลทไมใหความรวมมอกบบรษทจดการกองทน และนตบคคลทเกยวของในการปฏบตตามกฎเกณฑ ขอบงคบและกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ ซงรวมถงและไมจ ากดเพยงกฎหมายฟอกเงน กฎหมาย KYC

(2) บคคล อนใด ซงผลจากการลงทนดงกลาวอาจท าให บรษทจดการ กองทนและนตบคคลทเกยวของไมสามารถปฏบตตาม ตามกฎหมายและขอก าหนดอนเกยวกบ ขอหามโดย ส านกงานควบคมทรพยสนในตางประเทศ กระทรวงการคลงสหรฐอเมรกา (Office of Foreign Asset Control “OFAC”) เกยวกบการท ารายการกบบคคลหรอนตบคคลทปรากฏในรายชอของ Specially Designated Nationals and Blocked Persons ตามเกณฑของ OFAC หรอ ตามขอหามซงก าหนดโดย Executive Order 13224, the USA PATRIOT Act, the Trading with the Enemy Act, หรอขอจ ากดทก าหนดโดย OFAC หรอขอจ ากดทก าหนดโดย European Union Money Laundering Directive รวมถงกฏหมายใดๆ ทเกยวของ ซงเกณฑและรายชอดงกลาวอาจจะมการเปลยนแปลง/เพมเตมไดในภายหลง นกลงทนจงควรตรวจสอบเพอใหแนใจวาตนไมมลกษณะตองหาม ตามขอจ ากดดงกลาวขางตนกอนเขาลงทนในกองทนเปดทหารไทยธนบด (กองทน)

อนง เมอผ ถอหนวยลงทนไดลงทนถอครองหนวยลงทนของกองทนแลว หากตอมาภายหลงบรษทจดการพบวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวมลกษณะตองหาม ตามทกลาวขางตน หรอผ ถอหนวยลงทนรายใด (รวมถงผสนบสนนการขายหรอรบซอหนวยลงทน ซงผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนผาน Omnibus Account) ปฏเสธการใหความรวมมอและ/หรอปฏเสธการใหขอมลหรอเอกสารเพมเตมตามทบรษทจดการรองขอและ/หรอมพฤตกรรมเขาขายและ/หรอมความผดตามกฎหมาย และ/หรอมคณสมบต และ/หรอด าเนนการ/ไมด าเนนการอนใด อนมผลหรออาจมผลใหบรษทจดการและ/หรอกองทนและ/หรอนตบคคลทเกยวของ ไมสามารถปฏบตตามกฎเกณฑของตนและ/หรอขอก าหนด/กฎหมายทเกยวของ (ทงนกฏเกณฑและหรอกฏหมาย อาจมแกไขเพมเตมไดตลอดระยะเวลาลงทน) บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมมคณสมบตหรอกระท าผดเงอนไขตามทระบไวในโครงการจดการ ซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบหรอหยดใหบรการและด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน โดยถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษทจดการไดแตอยางใด

20.8 การวางทรพย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 84 -

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมมภมล าเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการกองทนรวมจะอางองทอยของบรษทจดการกองทนรวมเปนภมล าเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากส านกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถด ารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผ รบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถด าเนนการไดภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว

บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ านาจลงนามในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง

การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม

โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผ ถอหนวย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 85 -

ลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 86 -

ขอผกพน

กองทนเปดกองทนเปดทหารไทยธนบด

1. บรษทจดการ

ชอ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด (TMB ASSET MANAGEMENT CO.,LTD.) ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 Website : www.tmbameastspring.com E-mail : marketing@tmbameastspring.com

สทธ หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ :

ในการจดการกองทน บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการด าเนนการ ดงตอไปน (1) การบรหารกองทน ก) ยนค าขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอ

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก

ข) จดการกองทนใหเปนไปตามทระบไวในโครงการทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผ ถอหนวยลงทนอยางเครงครด

ค) น าเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยตางๆ และซอขาย จ าหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตม หลกทรพยทลงทนไวนนตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยจะลงทนใหเปนไปตามขอก าหนดของกฎหมายและตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมต ทงน โดยค านงถงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนหลก

ง) ด าเนนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด จ) ด าเนนการเพมจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลว หรอยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนจ านวนนนแลวแตกรณ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 87 -

ฉ) แจงการแกไขเพมเตม จ านวน และมลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดของกองทน ณ วนท าการสดทายของทกเดอนใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนทยสบของเดอนถดไป ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ

ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาทจ าเปน เพอ

รกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน

ฌ) เปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอว ธจดการกองทนภายใตรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 19

ญ) กระท านตกรรมสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซงบรษทจดการมอ านาจกระท าการได ภายในขอบเขต

ของกฎหมาย ฎ) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดจากผ ถอหนวยลงทนรายใดทถอหนวยลงทนในบญชกองทนใดม

มลคาตามทระบไวในโครงการและหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทน ฏ) สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จ าหนายจายโอนหลกทรพย ตลอดจนช าระราคา

คาหลกทรพย และเบกจายเงนของกองทนส าหรบคาใชจายในการด าเนนงานของกองทนภายใตรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15.2

ฐ) ปฏบตการอนๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของ ผ ถอหนวย

ลงทนภายใตขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ ทงน จะตองไมขดตอกฎระเบยบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ฑ) ปฏบตหนาทและความรบผดชอบอนตามทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และทจะมแกไขเพมเตมตอไปทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการ

(2) การรบและจายเงนของกองทน

ก) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผ ถอหนวยลงทน

และกองทน ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 88 -

ข) ไดรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาตอบแทนในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจายและ/หรอเงนตอบแทนอนใด ตามอตราทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15

ค) จดใหมบรการทดรองจายเงนเพอช าระราคาหลกทรพยลวงหนาจากผ รบฝากทรพยสนตางประเทศ ณ

วนช าระราคา ส าหรบกรณการลงทนในตางประเทศ ทงน คาธรรมเนยมทเกดขนจากการท าธรกรรมของผ รบฝากทรพยสนในตางประเทศดงกลาว ถอเปนคาใชจายของกองทนรวมตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 15

(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทน

ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทน ซงมคณสมบตตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรอง

คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน และแตงตงผดแลผลประโยชนอนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทก าหนดไวในสวนขอผกพนขอ 2 ทงน โดยไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน

ข) แตงตงผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ประกาศก าหนด ค) จดใหมผสอบบญชของกองทนทมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามหลกเกณฑแหงประกาศ

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต เรองหลกเกณฑการใหความเหนชอบผสอบบญชของบรษทหลกทรพย และบรษทเงนทนหลกทรพย

ง) แตงตงผช าระบญชกองทน ตามทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เมอยตหรอ

เลกกองทน

จ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนตามทบรษทจดการเหนสมควร

ฉ) แตงตงและถอดถอนทปรกษา (ถาม) ทท าหนาทเปนทปรกษาของบรษทจดการ โดยความเหนชอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(4) การด าเนนการอนๆ

ก) ออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 89 -

ข) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนรายใดในกรณทผ ถอหนวยลงทนนนๆ ขายคนหนวยลงทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนตามทระบเงอนไขไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 7

ค) ปดบญชกองทนของผ ถอหนวยลงทนทมไดท าการซอขายหนวยลงทนและไมมหนวยลงทนตามทระบไว

ในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 7 คงเหลออยในบญชกองทน ง) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน

จ) จดใหมการเกบรกษาไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ฉ) จดท ารายงานทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 3 เดอนนบแตวนสนปบญช โดยรายงานดงกลาวตองแสดงขอมลตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ ก าหนด ทงน หากบรษทจดการเลอกจดท าและสงรายงานตามขอ ช) ตามปปฏทน ใหระยะเวลาการสงรายงานเพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนรวมของรอบปบญชขยายเปนภายใน 4 เดอนนบแตวนสนปบญช ทงน มใหน าความในวรรคหนง มาใชบงคบกบกรณกองทนเลกตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 20 โดยเหตการณดงกลาวไดเกดขน กอนหรอในวนทครบก าหนดจดท า หรอจดสงรายงานดงกลาว

ช) จดท ารายงานทกรอบระยะเวลาหกเดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน

ของรอบระยะเวลาหกเดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออย ในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 2 เดอนนบแตวนสนรอบระยะเวลาหกเดอนดงกลาว ทงน รายงานดงกลาวตองแสดงขอมลอยางนอยตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

ในกรณทบรษทจดการเลอกจดท าและสงรายงานตามวรรคหนงตามรอบปบญช ใหบรษทจดการไดรบยกเวน ไมตองจดท าและสงรายงานดงกลาวในรอบระยะเวลา 6 เดอนหลงส าหรบรอบปบญชนน

ซ) จดใหมรายงานของรอบระยะเวลาลาสดตามขอ ฉ) และ ช) ไวททท าการทกแหงของบรษทจดการ และ

สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดไดและจดส าเนาใหเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 90 -

ฌ) จดท าหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนใหมใหเปนปปจจบนทกรอบปบญช และจดสงใหแกส านกงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน ญ) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอส านกงานคณะกรรมการ

ก.ล.ต. โดยเสยคาธรรมเนยมตามอตราทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ในกรณทหลกฐานดงกลาวสญหายหรอถกท าลาย

ฎ) จดท ารายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน

ฏ) จดท ารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน

ฐ) จดท ารายงานโดยระบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนทมมลคาเกนอตราสวนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ซงมไดเกดจากการลงทนหรอไดหลกทรพยมาเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด พรอมทงวนทหลกทรพยมมลคาเกนอตราสวนทก าหนดพรอมสาเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนถดจากวนทหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนนนมมลคาเกนอตราทก าหนด เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดเปนอยางอน

ฑ) ด าเนนการเลกกองทนตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมขอ 20

ฒ) จดสงขอมลจ านวนผ ถอหนวยลงทน หรอด าเนนการใหนายทะเบยนหนวยลงทนจดสงขอมลจ านวนผ ถอ

หนวยลงทนใหผดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน ณ) จดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน และ

ดแลใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจดสรรหนวยลงทนไมเกนขอจ ากดดงกลาวดวย

ด) ในกรณทมบคคลอนเปนนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ใหบรษทจดการแจงใหนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบถงขอจ ากดการถอหนวยลงทน และดแลใหนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการโอนหนวยลงทนหากมการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 91 -

ต) ตรวจสอบสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดในแตละกองทนรวมเพอใหเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน และด าเนนการใหผสนบสนนการขายและรบซอคนตรวจสอบและรายงานตอบรษทจดการเมอพบการถอหนวยลงทนทไมเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน

ถ) จดสงขอมลการตรวจสอบการถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกน

ใดใหผดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ท) เปดเผยขอมลเกยวกบการลงทนหรอมไวซงตราสารแหงหนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

ก าหนดเปนรายเดอนทางเวบไซต (web site) ของบรษทภายใน 15 วนนบแตวนสดทายของแตละเดอน พรอมทงจดพมพขอมลจากเวบไซตใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทมการเปดเผยดงกลาว

ธ) สทธอนใดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด น) ปฏบตการอน ๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวย

ลงทนภายใตขอบเขต หนาทและความรบผดชอบของบรษทจดการ โดยปฏบตใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และห รอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ทงทมอยในปจจบนและทแกไขเพมเตมในอนาคต

เงอนไขการเปลยนแปลงบรษทจดการ : ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยค าสงของส านกงานหรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 บรษทจดการกองทนรวมตองด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขามาท าหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตางๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม 2. ผดแลผลประโยชน : ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ทอย : อาคารจ ทาวเวอรแกรนด พระราม 9 ชน 17 เลขท 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 โทรศพท 0-2128-2300 โทรสาร 0-2128-4621 สทธ หนาท และความรบผดชอบ : สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคาตอบแทนจากการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามอตราทก าหนดไวในหวขอ 23

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 92 -

(2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทน ตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญา ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) ดแล รบฝาก และเกบรกษาทรพยสนของกองทน รบเงนตาง ๆ ทกองทนจะพงไดรบจากการจดตงและด าเนนงานของกองทน เชน เงนจองซอหนวยลงทน เงนปนผล และดอกเบยจากหลกทรพยเงนไดจากการจ าหนาย และเงนอนใดของกองทน และน าเขาไวในบญชเงนฝากและ/หรอบญชทรพยสนของกองทน (2) จดใหมการรบมอบ เปลยนแปลง จ าหนาย สงมอบ และโอนหลกทรพยตางๆ ซงเปนทรพยสนของกองทนตลอดจนรบช าระหรอช าระราคาคาหลกทรพยดงกลาว ทงนใหเปนไปตามค าสงของบรษทจดการ (3) จายเงน หรอโอนเงนจากบญชเงนฝากของกองทน เพอเปนคาใชจายตางๆของกองทนตามค าสงของบรษทจดการ โดยบรษทจดการจะแจงใหผดแลผลประโยชนทราบลวงหนาตามสมควร (4) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบถงรายละเอยดของสทธในการเขาประชมผ ถอหน การรบเงนปนผล และดอกเบย การจองหลกทรพยเพมทน การเปลยนแปลงมลคาหลกทรพย และการเปลยนแปลงอนใดทมผลตอการถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขาวเปนลายลกษณอกษรจากตลาดหลกทรพย หรอศนยซอขายหลกทรพย (5) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบเปนหนงสอถงสถานะของหลกทรพยทจะตองปดโอน หรอก าลงอยในระหวางท าการปดโอนในชอของกองทน เพอประโยชนในการเขาประชมผ ถอหน รบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ (6) จดท ารายงาน และบญช ดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดการ 6.1 รายงานเปนลายลกษณอกษรถงผลในการด าเนนการตามค าสงของบรษทจดการเกยวกบการรบและจ าหนายหลกทรพย การรบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ 6.2 จดท าบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝากไว 6.3 จดท าบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน 6.4 จดท ารายงานเกยวกบเงนสด และรายละเอยดการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของกองทน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 93 -

(7) รบรองความถกตองในการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซอคน และราคาขายหนวยลงทนของกองทน และการค านวณหนวยลงทนทเพมขนจากการออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน และจ านวนหนวยลงทนทลดลงจากการขายคนหนวยลงทนของผถอหนวยลงทน ทบรษทจดการไดค านวณไว และสงใหผดแลผลประโยชนรบรอง เมอเหนวาถกตองแลว (8) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการก าหนดวธค านวณมลคาทรพยสนของกองทน ตามราคาทเปนธรรมในกรณทวธการค านวณมลคาทรพยสนตามปกตท าใหมลคาทรพยสนไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะค านวณมลคาหรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจากทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. (9) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว ซงจ านวนขายคนดงกลาวคดเปนจ านวนทเกนกวารอยละ 10 ของจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนวนใดๆ (10) ใหความเหนเกยวกบการจดการกองทนของบรษทจดการเพอประกอบกบขอมลอนๆ ทบรษทจดการเปนผจดหาในการจดท ารายงานทกรอบปบญช และสงใหบรษทจดการภายใน 30 วนนบแตวนสนปบญชนน และทกรอบระยะเวลา 6 เดอนของปบญชหรอปปฏทน และสงใหบรษทจดการภายใน 30 วนนบแตวนสนรอบนน (11) ดแลใหบรษทจดการปฏบตการใหเปนไปตามโครงการจดการกองทน ตามทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทออกตามพระราชบญญตดงกลาวและทจะมแกไขเพมเตมตอไปทก าหนดใหเปนหนาทของบรษทจดการโดยเครงครด หากบรษทจดการมไดปฏบตตามใหแจงบรษทจดการโดยทนท ในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทน หรอไมปฏบตหนาทตามมาตรา 125 ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานเกยวกบเรองดงกลาวโดยละเอยด และสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว (12) ด าเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจากทรพยสนของกองทน (13) ผดแลผลประโยชนจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศไวโดยเครงครด

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 94 -

(14) ในกรณทมการเลกโครงการ เมอเลกโครงการแลว หนาทผดแลผลประโยชนจะสนสดเมอผช าระบญชไดจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยในชวงระยะเวลาทการช าระบญชยงไมสนสด ผดแลผลประโยชนจะปฏบตหนาทตางๆ ดงน 14.1 รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาจะจดทะเบยนเลกกองทน 14.2 ดแลและตรวจสอบใหผช าระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพยพ.ศ. 2535 ในกรณทผช าระบญชกระท าการหรองดเวนกระท าการตามมาตราดงกลาว ผดแลผลประโยชนจะรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา (15) ในกรณทผ ดแลผลประโยชนมไดเปนสมาชกศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศทบรษทจดการประสงคจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยนน ใหผ ดแลผลประโยชนแตงตงผ รบฝากทรพยสนอนซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดเปนตวแทนในการท าหนาทรบฝากหลกทรพยเพอเปนทรพยสนของกองทน โดยผดแลผลประโยชนตองแจงการแตงตงตวแทนดงกลาวใหบรษทจดการทราบกอนทจะน าทรพยสนของกองทนไปเกบรกษาไวทตวแทนนนดวย (16) ดแลการด ารงจ านวนผ ถอหนวยลงทนของกองทนใหเปนไปตามโครงการและตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ในกรณทจ านวนผ ถอหนวยลงทนไมเปนไปตามทก าหนดในโครงการหรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบรษทจดการมไดด าเนนการตามประกาศและโครงการดงกลาว ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ (17) รบรองกรณการแกไขเพมเตมโครงการทมลกษณะเปนการใหประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนของกองทน หรอเพอใหเปนไปตามกฎหมายและหลกเกณฑทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด ทงน บรษทจดการอาจขอรบความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการดงกลาวจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได โดยการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงรายละเอยดของโครงการทแกไขเพมเตมแลวและค ารบรองดงกลาวของผดแลผลประโยชน เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดรบค าขอและเอกสารหลกฐานทครบถวนถกตองตามวรรคหนงใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบใหแกไขเพมเตมโครงการได (18) รบรองผลการนบมตในการแกไขเพมเตมโครงการตามมตของผ ถอหนวยลงทน ในกรณมตของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการ โดยบรษทจดการมหนาทสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตใหแกผดแลผลประโยชน (19) ด าเนนการอนๆตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงนตองไมขดตอกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ผดแลผลประโยชนมอ านาจหนาทและความรบผดชอบตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนราย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 95 -

เดมมหนาทด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการด าเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ในกรณทผ ดแลผลประโยชนกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระท าการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวาการกระท านนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการด าเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนท ไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน ในกรณทการด าเนนการใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมด าเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ านาจด าเนนการตามทจ าเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน : บรษทจดการจะเปลยนตวผดแลผลประโยชนเมอเกดกรณใดกรณหนง หรอทงหมดดงตอไปน ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน (1) เมอบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน (2) ในกรณทบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนงไมปฏบตหนาทและความรบผดชอบทไดตกลงไว ผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน (3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทน หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพย และตลาดหลกทรพย หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนมากเกนกวาภาระหนาททคาดหมายไดตามสญญาแตงตงผ ดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผ ดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน (4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจ านวนหนวยทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 96 -

(5) ในกรณผดแลผลประโยชนน าขอมลตางๆทเกยวของกบการจดการกองทนหรอขอมลอนทเกยวของกบกองทนไปเปดเผย หรอใชในทางทกอหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงตงผดแลประโยชนได ทงน การบอกเลกสญญาจะตองบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 15 วน (6) ในกรณทผดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทน ผดแลผลประโยชนจะตองจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วน นบแตวนทบรษทจดการรบรหรอรบทราบเหตการณดงกลาว หรอปรากฏจากการตรวจสอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดท าการแกไขใหถกตองภายในระยะเวลาทก าหนดดงกลาว และบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทไดแกไขเสรจสนหากผดแลผลประโยชนมไดแกไขใหถกตองภายในเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการขออนญาตเปลยนตวผ ดแลผลประโยชนตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบก าหนดเวลาใหแกไข เมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงตงผดแลผลประโยชนอนแทนผดแลผลประโยชนเดมโดยพลน ถาการเปนผดแลผลประโยชนสนสดลงตามขอ 6.2 ผ ดแลผลประโยชนจะตองจดการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดของกองทนนนใหแกผดแลผลประโยชนรายใหม หรอตามค าสงของบรษทจดการหรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดถงการด าเนนการอนใดทจ าเปนเพอใหการโอนทรพยสนและเอกสารทงหลายเปนไปโดยเรยบรอยและภายในเวลาอนสมควรทสามารถท างานไดอยางตอเนอง ในกรณผดแลผลประโยชนกระท าการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระท าได หากเปนกรณทมนยส าคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอ านาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม : ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ทอย : อาคารจ ทาวเวอรแกรนด พระราม 9 ชน 17 เลขท 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 โทรศพท 0-2128-2300 โทรสาร 0-2128-4621 และ/หรอ บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด และ/หรอ หนวยงานอนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาต และ/หรอ ศนยรบฝากหลกทรพยตางประเทศอน เชน Euroclear, Clearstream Banking เปนตน และ/หรอ ผ รบฝากหลกทรพยตางประเทศอน รวมถงระบบอนใดทเกยวของ ทบรษทจดการและ/หรอผดแลผลประโยชนแตงตงขนเพอเกบรกษาทรพยสนในตางประเทศ ทงน หากผดแลผลประโยชน และ/หรอ สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม มการเปลยนแปลงทอย หมายเลขโทรศพท หมายเลขโทรสาร บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงขอมลดงกลาวในโครงการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด และบรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 97 -

3. ผสอบบญช : ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด ส านกงานเลขท 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0-2645-0080 ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต ทอย : บรษท พว ออดท จ ากด ส านกงานเลขท 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10310 โทรศพท 0-2645-0080 สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 4. นายทะเบยนหนวยลงทน : ชอ : ทหารไทย จ ากด, บลจ. ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4เขตบางรก กรงเทพฯ 10500โทรศพท 0-2838-1800โทรสาร 0-2838-1703 5. ผจดจ าหนาย : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน : ชอ : ทหารไทย จ ากด (มหาชน), ธพ. ทอย : เลขท 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2299-1111และสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ทวประเทศ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 98 -

8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษาการลงทน : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) : บรษทจดการอาจแตงตงผ เชยวชาญทางดานธรกจและการลงทนทมใบอนญาตในการประกอบธรกจเปนทปรกษาการลงทนใหเปนทปรกษาการลงทนของบรษทจดการเพอใหค าแนะน าทางดานการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตางๆ ตามนโยบายการลงทนของกองทน เพอใหการลงทนของกองทนเปนไปอยางมประสทธภาพและกอใหเกดประโยชนสงสดแกผ ถอหนวยลงทน ทปรกษาการลงทนทบรษทจดการอาจจะแตงตงขนดงกลาวนนจะไมมอ านาจควบคมการด าเนนงานของบรษทจดการแตอยางใด ทงน การแตงตงทปรกษาของกองทนจะตองไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน บรษทจดการอาจตกลงใหคาตอบแทนแกทปรกษาการลงทนซงบรษทจดการจะเปนผ รบผดชอบคาตอบแทนดงกลาวเอง โดยจะหกจากคาธรรมเนยมการจดการทบรษทจดการจะไดรบจากกองทน 9.2.ทปรกษากองทน : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : หมายเหต (ทปรกษากองทน) : 10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 99 -

11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : หมายเหต (ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) : 12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน : บรษทจดการมขอผกพนทจะตองรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนน าหนวยลงทนมาขายแกบรษทจดการหรอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผ ถอหนวยลงทนสามารถน าหนวยลงทนมาขายคนไดทกวนท าการซอขายตามราคารบซอคนหนวยลงทน ซงค านวณตามขอ 16 และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ยกเวนกรณทบรษทจดการก าหนดวนท าการซอขายใหมในกรณทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนไดตามวธการและเงอนไขทก าหนดไวในหวขอ 10 13.2. สทธในการรบเงนปนผล : 13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน : 1.ผ ถอหนวยลงทนสามารถโอนหนวยลงทนไดตามปกต แตทงน ผ ถอหนวยลงทนไมอาจโอนหนวยลงทนใหกบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผ ลงทนทใชตวแทนหรอผ จดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4 ดงนน บรษทจดการจะไมรบลงทะเบยนการโอนหนวยลงทน หากการโอนนนเปนการโอนหรอจ าหนายใหกบหรอเพอประโยชนกบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 100 -

2. บรษทจดการกองทนรวมมอ านาจปฏเสธการโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (สวนทเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม) ตามประกาศคณะกรรมก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะโอนหนวยลงทนจะตองช าระคาธรรมเนยมการโอนตามทระบไวในหวขอ 15.1 ยกเวนการโอนเปลยนมอหนวยลงทนเฉพาะในกรณดงตอไปน จะไมตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน ก) กรณทผ ถอหนวยลงทนโอนหนวยลงทนใหบดา มารดา บตร และคสมรสของผ ถอหนวยลงทน ข) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนตามค าสงศาลหรอโดยผลของกฎหมาย ค) กรณทเปนการโอนทางมรดกหรอทางพนยกรรมใหกบทายาทหรอผ รบผลประโยชนตามพนยกรรม ง) กรณทเปนการโอนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนชอเดยวกนในเลขทบญชอน วธการขอโอนหนวยลงทน ผ โอนและผ รบโอนจะตองมายนค าขอโอนหนวยลงทนดวยตนเองทนายทะเบยนหนวยลงทน ในกรณทผ รบโอนยงไมเคยมบญชกองทนกบบรษทจดการมากอน ผ รบโอนจะตองด าเนนการขอเปดบญชกองทนตามวธการทระบไวในหวขอ 13 2. และยนตอนายทะเบยนหนวยลงทนพรอมกบค าขอโอนหนวยลงทน ผ โอนจะตองเสยคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนตามหลกเกณฑทก าหนดไวในหวขอ 15.1 ในวนทยนค าขอโอนหนวยลงทน หลงจากทไดรบคาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทนจากผ โอนแลว นายทะเบยนหนวยลงทนจะสงมอบหลกฐานการรบค าขอโอนหนวยลงทนใหแกผ โอนไวเปนหลกฐาน ทงน นายทะเบยนจะจดสงใบยนยนการโอน ใบเสรจรบเงน และใบก ากบภาษ (ถาม) ใหกบผขอโอนโดยทางไปรษณยภายใน 4 วนท าการถดจากวนทนายทะเบยนไดท าการโอนหนวยลงทนเสรจสมบรณ หากบรษทจดการไมไดรบการทกทวงใด ๆ จากผ ถอหนวยภายใน 7 วนท าการนบจากวนทท ารายการทระบไวในใบยนยน ทางบรษทจดการจะถอวาการท ารายการดงกลาวถกตองแลว สทธของผ รบโอนในฐานะเปนผ ถอหนวยลงทนของกองทนจะเกดขนกตอเมอนายทะเบยนหนวยลงทนไดบนทกชอผ รบโอนหนวยลงทนในสมดทะเบยนหนวยลงทนแลว ซงนายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการโอนหนวยลงทนจากผ โอนไปยงผ รบโอนภายใน 15 วนนบแตวนรบค าขอโอนหนวยลงทน ทงน ผ รบโอนมหนาทจะตองมารบสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน ตามก าหนดเวลาทนายทะเบยนหนวยลงทนนดหมาย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 101 -

13.4. ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน : 13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ : ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอท าการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการโดยบรษทจดการจะท าการแกไขเพมเตมโครงการลงทน และขอผกพนฉบบนไดตอเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายแลวทงสนของโครงการ ณ วนปดสมดทะเบยนตามทบรษทจดการไดก าหนดขน ทงน เปนไปภายใตหวขอ 20เรอง " วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด บรษทจดการหรอบรษทหลกทรพยทเปนเจาของบญชแบบไมเปดเผยชอผ ถอหนวยลงทน (omnibus account) ตองไมนบคะแนนเสยงของบคคลหรอกลมบคคลเดยวกนนนในสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด ทงน หากกองทนเปดทหารไทยธนบด สามารถด ารงอายถวเฉลยแบบถวงน าหนก (portfolio duration) ณ ขณะใดขณะหนงไมเกน 3 เดอน และมผ ถอหนวยลงทนเปนบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนไมเกนรอยละหาสบของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด กองทนไมตองน าเกณฑการถอหนวยลงทนเกนหนงในสามขางตนมาบงคบใช 13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ : ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนหรอสงสบเปลยนไปกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการเมอเลกกองทน ตามวธการทบรษทจดการระบไวในขอ 22โดยบรษทจดการจะจดใหมผ ช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผช าระบญช โดยจะไดด าเนนการใหมการจ าหนายทรพยสนของกองทน ช าระภาระหนสนและแจกจายเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวภายใตหวขอ 23 เรอง "การช าระบญชกองทน และวธการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอเลกโครงการ" 13.7. สทธประโยชนอน ๆ : สทธในการซอหนวยลงทนเพม ผ ถอหนวยลงทนมสทธในการซอหนวยลงทนเพมจากบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในทกวนท าการซอขายตามราคาขายหนวยลงทน ซงค านวณตามหวขอ 16เรอง “วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง” และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน สทธในการจ าน าหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนของกองทนสามารถน าหนวยลงทนไปจ าน าไดตามกฎหมาย โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน าแทนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน แตทงนนายทะเบยนหนวยลงทนจะรบจดทะเบยนการจ าน าใหแกผ รบจ าน าทเปนสถาบนการเงนเทานน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 102 -

การขอออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน า ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะน าหนวยลงทนไปจ าน าจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน มายนพรอมกรอกค าขอออกใบหนวยลงทนเพอการจ าน าดวยตนเองทบรษทจดการหรอส านกงานใหญหรอส านกงานสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพอสงใหนายทะเบยนหนวยลงทนออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน า ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนจะท าการระงบการท ารายการซอขายหนวยลงทนไวกอนจนกวาจะมการจดแจงจ าน าตอนายทะเบยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองเสยคาธรรมเนยมในการจดพมพใบหนวยลงทนในอตราฉบบละไมเกน 50 บาท อนง นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกใบหนวยลงทนใหเฉพาะในกรณทใชเพอการจ าน าเทานน สทธประโยชนอนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถขอใหบรษทจดการด าเนนการเปลยนผดแลผลประโยชนหรอผสอบบญชไดทงน เปนไปตามทระบไวในหวขอ 20 เรอง " วธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ" 13.8. อน ๆ : ผ ถอหนวยลงทนมความรบผดจ ากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอก าหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : - สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน 14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ : เมอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน และ ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลคทรอนกสของกองทนทกรอกรายละเอยดครบถวนชดเจน พรอมหลกฐานประกอบตางๆตามทระบไวในหวขอ 5.2.2 1) หรอสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนพรอมค าสงซอ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 103 -

หนวยลงทนตามขอ 5.2.2 2) และผ สงซอไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนในนามของบรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนภายในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองลงลายมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผสงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตอเมอบรษทจดการไดรบช าระเงนคาจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษท จดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนออกใหในนามบรษทจดการแกผสงซอเปนการออกแทนการออกหนวยลงทนของกองทนและใหใชเปนหลกฐานในการซอและขายคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนมหนาททจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาใหบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนบนทกรายการซอขายหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนไดตงแตวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบน ใหถอเอารายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนเปนรายการทถกตอง ในกรณทผ ถอหนวยลงทน 2 คน ถอหนวยลงทนรวมกน บรษทจดการจะจดแจงชอผ ถอหนวยลงทนเหลานนเปนผ ถอหนวยรวมกนในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน และจะถอเอาบคคลทมชอแรกในค าขอเปดบญชกองทนเปดเปนผ ใชสทธในฐานะผ ถอหนวยลงทนหรอผ รบเงนทไดจากการขายคนหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได ในกรณทผ ถอหนวยลงทนจ าเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดท าใบหนวยลงทนมอบใหแกผ ถอหนวยลงทน 15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน : 16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน : หากมการผดนดช าระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะรบช าระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดช าระหน ดงน 16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 104 -

16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผ ถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน 16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะไมน าทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน มารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน ตกลงรบช าระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนส ารอง รายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน 16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน 16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบช าระหนตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม 16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.2.1 กอนการรบช าระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนโดยมตพเศษ ในการขอความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบช าระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจ าเปนในการรบช าระหน 16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะน าทรพยสนดงกลาวมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะก าหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะด าเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน (1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 105 -

(2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไว ได บรษทจดการจะจ าหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว 16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะด าเนนการใหผ ถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบช าระหนกได ทงน ในการด าเนนการดงกลาว บรษทจดการไมตองน าตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทน ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทน เงอนไขเพมเตม : ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนจนครบถวนแลว และปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมกได กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน การช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะช าระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ เวลาทก าหนด เทานน 17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน : บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการช าระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจ ากดสทธใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หากไดกระท าตามขอก าหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามอ านาจหนาทแลว บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจ าน าหนวยลงทน ในกรณดงน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 106 -

(ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ (ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะท าใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทก าหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก (ค) การโอนหรอการจ าน าหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมเพอการเลยงชพหรอกองทนรวมหนระยะยาว 18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน : บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ทงนยกเวนใหถอหนวยลงทนไดโดยไมจ ากดสดสวนส าหรบผ ถอหนวยลงทนดงตอไปน (1) กรณทผ ถอหนวยลงทนเปนบคคลดงน (ก) กองทนดงน 1. กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ 2. กองทนประกนสงคม 3. กองทนการออมแหงชาต 4. กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต 5. กองทนส ารองเลยงชพ 6. กองทนรวมเพอผลงทนทวไป 7. กองทนอนใดทส านกงานพจารณาวามลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม 1. ถง 6. 8. กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม 1. ถง 7. (ข) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจากกองทนตามขอ (1) (ก) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล (ค) บคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account) (ง) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร (2) กรณทเปนการถอหนวยลงทนของกองทนรวม ซงเปนการถอหนวยลงทนทมระยะเวลาตดตอกนไมเกนหนงป เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานเนองจากมเหตจ าเปนและสมควรโดยพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนส าคญ (3) กองทนรวมทจะไดรบการยกเวนตามขอ (2) ตองมลกษณะครบถวนดงตอไปน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 107 -

(ก) การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ตองมไดเปนไปโดยมงแสวงหาประโยชนอนใดนอกเหนอจากประโยชนทวไปทพงไดรบจากการลงทน เชน เงนปนผล หรอสทธออกเสยง เปนตน (ข) มกระบวนการทท าใหมนใจไดวาผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมรบทราบถงการมผ ถอหนวยลงทนทถอเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ซงอาจกระทบตอการบรหารจดการกองทนรวมหรอการเลกกองทนรวมได 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน : 1. การแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ จะด าเนนการตามมตเสยงขางมากหรอมตพเศษหรอจะด าเนนการตามความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนดได 2. การขอมตผ ถอหนวยลงทนเพอแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ บรษทจดการอาจด าเนนการดวยการประชมผ ถอหนวยลงทนหรอการสงหนงสอขอมตของผ ถอหนวยลงทนหรอขอมตผานสออเลกทรอนกสกได โดยใชวธการขอมตผ ถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจ านวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน ทงน การแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการในเรองทกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทนจะตองไดรบมตพเศษ ซงใหรวมถง (ก) การเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนรวมทท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยางมนยส าคญ (ข) การช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน (ค) การควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน (ง) การรบช าระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน (จ) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ 3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนได โดยถอวาไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก าหนดอนในท านองเดยวกน ใหกระท าไดเฉพาะในกรณดงตอไปน (3.1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน (ก) การลดมลคาขนต าในการซอหนวยลงทน (ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน (ค) การเพมทน (ง) การเพมจ านวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (จ) การเพมความถของการสงค าสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยส าคญ (ฉ) การลดเวลาสงค าสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 108 -

(3.2) การแกไขเพมเตมทตองด าเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว (3.3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง (3.4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว (3.5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด 4. การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน บรษทจดการกองทนรวมอาจขอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผ ถอหนวยลงทน โดยส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจก าหนดเงอนไขใหบรษทจดการปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได (4.1) การเปลยนแปลงขอก าหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน (4.2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมท าใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (4.3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน (4.4) การค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (4.5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (4.1) (4.2) (4.3) และ (4.4) การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยส าคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 5. การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอส านกงาน นอกเหนอจากขอ 3 ใหบรษทจดการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชน และช าระคาธรรมเนยมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดรบค าขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชนแลว 6. ในกรณทการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอแกไขวธการจดการทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอไดกระท าตามมตของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนทไดมมตใหแกไข และแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธการจดการไปยงผ ถอหนวยลงทนทกราย ภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอวนทไดมมตใหแกไขเพมเตม แลวแตกรณ หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพ อแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 109 -

20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน : การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทก าหนดไวในขอผกพน และมสาระส าคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอ านาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ใหรวมถง (ก) ขอก าหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน (ข) ขอก าหนดเกยวกบการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก าหนดเกยวกบการรบช าระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอก าหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก าหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผ ดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระส าคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจ าเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระท าเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท าการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจ าเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจ าปของกองทนรวม

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 110 -

21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม 21.2. รายละเอยดเพมเตม : 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในการเลกกองทน : 1. หากปรากฏวากองทนเปดใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผ ถอหนวยลงทนเปนจ านวนดงน (1) จ านวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนท าการใด (2) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนท าการใดและบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนเปดนน 2. เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนเปดในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนเปด หรอไมปฏบตตามหนาทของตน 3. เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนก งหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดเเลวทงหมดของโครงการจดการ 4. ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทนเพอผลงทนทวไป หากปรากฏวา 4.1 บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนของกองทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน เวนแตเขาขอยกเวนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด 4.2 ในกรณทปรากฏพฤตการณวาบรษทจดการด าเนนการใด ๆ หรอบคคลใดถอหนวยลงทนโดยรเหนหรอตกลงกบบคคลอน อนเปนการปกปดหรออ าพรางลกษณะทแทจรงในการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทประสงคจะถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน 5. ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะเพกถอนการอนมตใหจดตงและจดการกองทน ในกรณทมเหตอนควรสงสยวาอาจมการจดตง จดการ หรอใชกองทนรวมเพอผลงทนทวไปเพอการแสวงหาประโยชนจากการลงทนของบคคลหรอกลมบคคลใดเปนการเฉพาะ หรอเพอเปนเครองมอในการบรหารจดการทรพยสนหรอธรกจของบคคลหรอกลมบคคลใด และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไดด าเนนการแจงใหบรษทจดการหรอบคคลทเกยวของท าการชแจง แสดงเหตผล ขอเทจจรง และหลกฐาน ซงในกรณทไมมการชแจง หรอชแจงแลวแตไมอาจพสจนหรอท าใหเชอไดวาการจดตงกองทนเปนการจดตงกองทนเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง และส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการท าการแกไข หรอด าเนนการใด ๆ และบรษทจดการไมสามารถด าเนนการตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงได หรอด าเนนการแลวแตไมสามารถท าใหกองทนเปนกองทนเพอผลงทนทวไปอยางแทจรง

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 111 -

6. บรษทจดการขอสงวนสทธในการพจารณาเลกโครงการในกรณทบรษทจดการไมสามารถน าเงนไปลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ ทงน หากกองทนเปดทหารไทยธนบด สามารถด ารงอายถวเฉลยแบบถวงน าหนก (portfolio duration) ณ ขณะใดขณะหนงไมเกน 3 เดอน และมผ ถอหนวยลงทนเปนบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนไมเกนรอยละหาสบของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด กองทนไมตองน าเกณฑการถอหนวยลงทนเกนหนงในสามขางตนมาบงคบใช 22.2. การด าเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม : 1 เมอปรากฏเหตเลกกองทนเปดตามขอ 22.1 บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน (ก) ยตการรบค าสงซอและค าสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 (ข) แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยทางไปรษณยลงทะเบยนรวมทงแจงเปนหนงสอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบดวย ทงน ภายในสามวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 (ค) จ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนเปดดงกลาวภายในหาวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 เพอรวบรวมเงนเทาทสามารถกระท าไดเพอช าระคาขายคนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนโดยอตโนมต (ง) ช าระคาขายคนหนวยลงทนตามสดสวนจ านวนเงนทรวบรวมไดตาม (ค) ใหผ ถอหนวยลงทนภายในสบวนท าการนบแตวนท าการทปรากฏเหตตามขอ 22.1 และเมอไดด าเนนการช าระคาขายคนหนวยลงทนแลวจะถอวาเปนการเลกกองทนเปดนน เมอไดด าเนนการตาม (ก) ถง (ง) แลว หากมหลกทรพยหรอทรพยสนคงเหลออยจากการด าเนนการตาม (ค) บรษทจดการจะด าเนนการตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑ เงอนไข และวธการช าระบญชของกองทน 2 เมอจะมการเลกกองทนเพราะเหตครบก าหนดอายของโครงการหรอเพราะเหตอนททราบก าหนดการเลกกองทนลวงหนา บรษทจดการจะด าเนนการเกยวกบกองทนดงตอไปน ก) แจงเปนหนงสอใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณย กอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ และ

กองทนเปดทหารไทยธนบด

- 112 -

ข) แจงเปนหนงสอใหผดแลผลประโยชนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบกอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ และกระท าการดวยวธอนใดเพอใหประชาชนรบทราบขอมลในเรองดงกลาวกอนวนเลกกองทนเปนเวลาไมนอยกวาหาวนท าการ เชน ประกาศในหนงสอพมพรายวนแหงทองถน หรอประกาศใน www.tmbameastspring.com เปนตน ค) จ าหนายทรพยสนของกองทนเพอรวบรวมเปนเงนสด เงนฝากประเภทกระแสรายวน เงนฝากประเภทออมทรพย และตวสญญาใชเงนทมก าหนดระยะเวลาใชเงนคนเมอทวงถาม ใหเสรจสนกอนวนเลกกองทน 23. การช าระบญชเมอเลกกองทน : บรษทจดการจะจดใหมการช าระบญช โดยจะแตงตงผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพอท าหนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการช าระหนสนของกองทนแลวใหแกผถอหนวยลงทน รวมทงท าการอยางอนตามแตจ าเปนเพอช าระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ส าหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการช าระบญชของกองทนจะหกจายจากทรพยสนของกองทนและผช าระบญชจะด าเนนการเฉลยเงนคนใหแกผถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสนสทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานทปรากฏในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ เมอไดช าระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผ ช าระบญชจะท าการจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนแลว หากปรากฏวายงมทรพยสนคงคางอยใหผช าระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม