NACIONALNA STRATEGIJA ZA BORBU PROTIV PRANJA NOVCA I ... · I FINANSIRANJA TERORIZMA ("Sl. glasnik RS", br. 3/2015) 1. UVODNI DEO Nacionalna strategija za borbu protiv pranja novca

Sve strategije relevantne za sektor bezbednosti Srbije možete pronaći na sajtu BCBP.

NACIONALNA STRATEGIJA ZA BORBU PROTIV PRANJA NOVCA

I FINANSIRANJA TERORIZMA ("Sl. glasnik RS", br. 3/2015)

1. UVODNI DEO Nacionalna strategija za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma koju je Vlada usvojila 25. septembra 2008. godine ("Službeni glasnik RS", broj 89/08) bila je prva nacionalna strategija Republike Srbije u ovoj oblasti. Nacionalna strategija iz 2008. godine imala je izuzetno značajan cilj, naime da efikasno uspostavi kompleksan i sveobuhvatan sistem za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma.

Nacionalna strategija iz 2008. godine predvidela je preporuke za unapređenje sistema Republike Srbije za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma, i to na zakonodavnom, institucionalnom i operativnom planu, kao i u pogledu stručnog usavršavanja i obuke. Takva koncepcija strategije je bila primerena tom trenutku razvoja sistema i bila je usmerena na zadovoljavanje međunarodnih standarda. Strategija je ispunila svoj osnovni cilj - uspostavljanje sistema za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma.

Nova nacionalna strategija (u daljem tekstu: Nacionalna strategija) predstavlja logičan sledeći korak, a to je suštinsko jačanje pojedinih delova sistema ciljanim i osmišljenim merama.

Odlika ove nacionalne strategije jeste to što akcenat stavlja na saradnju svih nadležnih državnih organa budući da sistem može biti delotvoran isključivo u saradnji svih državnih organa, i to kroz razmenu informacija i ekspertize, pristup bazama podataka i obrazovanje radnih timova.

Prilikom izrade Nacionalne strategije vodilo se računa i o poslednjim promenama u međunarodnim standardima1. Međunarodni standardi sada traže ne samo tehničko ispunjavanje standarda, nego se uspešnost sistema za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma ceni kroz efikasnost njihove primene. Nacionalna strategija je osmišljena tako da obezbedi ispunjenost standarda na zakonodavnom i institucionalnom nivou, ali na takav način da se time ostvare efikasni rezultati.

2. CILJ NACIONALNE STRATEGIJE

U formulisanju ciljeva Nacionalne strategije u obzir je uzeta i hijerarhija ciljeva delotvornog sistema za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma koja je data u metodologiji FATF. Otuda je i opšti cilj i svrha Nacionalne strategije da u potpunosti zaštiti finansijski sistem i privredu države od opasnosti koje uzrokuju pranje novca i finansiranje terorizma i širenje oružja za masovno uništenje, čime se jača integritet finansijskog sektora i doprinosi bezbednosti i sigurnosti.

Nacionalna strategija i Akcioni plan za sprovođenje Nacionalne strategije za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma (u daljem tekstu: Akcioni plan) uzeli su u obzir i zaključke nacionalne procene rizika koja je sprovedena 2012. godine, shodno preporuci 1 FATF, a na osnovu metodologije Svetske banke.

Imajući u vidu opredeljenje Republike Srbije ka članstvu u Evropskoj uniji i pregovore o pristupanju koji su u toku, nadležni državni organi su prilikom izrade ove strategije vodili računa i o primedbama i preporukama relevantnih službi Evropske komisije. Takođe, nadležni organi Republike Srbije će sa naročitom pažnjom pratiti aktivnosti i akta u oblasti borbe protiv pranja novca i finansiranja terorizma na nivou Evropske unije, a naročito rad na donošenju Direktive Evropskog parlamenta i Saveta o sprečavanju upotrebe finansijskog sistema u svrhe pranja novca i finansiranja terorizma (tzv. Četvrta direktiva) i preduzimati adekvatne mere i radnje na pravovremenom usklađivanju sistema Republike Srbije za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma sa rešenjima iz tih akata.

Nacionalna strategija ovaj opšti cilj razrađuje kroz četiri strateške teme, i to:

- Smanjivanje rizika od pranja novca i finansiranja terorizma kroz strateško planiranje, koordinaciju i saradnju svih učesnika u sistemu;

- Sprečavanje unošenja imovine za koju se sumnja da je stečena krivičnim delom u finansijsk i sistem i druge sektore, odnosno otkrivanje i prijavljivanje već unete imovine;

- Uočavanje i otklanjanje pretnji od pranja novca i finansiranja terorizma, kažnjavanje izvršilaca krivičnih dela i oduzimanje nezakonito stečene imovine;

- Kvalifikovani kadrovi osposobljeni za delotvorno učešće u svim segmentima sistema za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma i razumevanje u javnosti uloge i planova nadležnih organa.

Teme su dalje razrađene u osnovne ciljeve i mere, a prilikom osmišljavanja mera naročito se vodilo računa o oblastima i pitanjima koji su u izveštaju o nacionalnoj proceni rizika od pranja novca u Republici Srbiji označeni kao najrizičniji.

http://bezbednost.org/Bezbednost/331/Pretraga.shtml/subtype_id%5B463%5D=1


Strateška tema 1 - Smanjivanje rizika od pranja novca i finansiranja terorizma kroz strateško

planiranje, koordinaciju i saradnju svih učesnika u sistemu

Cilj 1.1. Potpuno razumevanje rizika od pranja novca u Republici Srbiji

Očekivani rezultati: Dobro razumevanje rizika omogućiće nadležnim državnim organima da utvrđuju prioritete u

svom radu radi otklanjanja najvažnijih pretnji po sistem i njegovih slabih tačaka. Očekuje se više uspešno rešenih

predmeta, kako kroz postupke za ta krivična dela tako i u pogledu oduzimanja imovine stečene krivičnim delom.

Obveznici i nadzorni organi će pomoću kvalitetnih analiza rizika praviti sopstvene analize i utvrđivati prioritete u

svom radu. Te rizike će razumeti svi učesnici u sistemu i šira javnost.

- Mera 1.1.1. Redovno ažurirati nacionalnu procenu rizika od pranja novca;

- Mera 1.1.2. Svim učesnicima u sistemu u primerenoj formi dostavljati rezultate nacionalne procene rizika i

omogućiti im da u svom radu primene odgovarajuće zaključke i smernice, a u cilju smanjenja prepoznatih rizika.

Cilj 1.2. Potpuno razumevanje rizika od finansiranja terorizma u Republici Srbiji

Očekivani rezultati: Razumevanje rizika, pretnji i ranjivosti u oblasti finansiranja terorizma pomaže nadležnim

državnim organima da efikasno i srazmerno raspodele sredstva za otklanjanje rizika od finansiranja terorizma.

- Mera 1.2.1. Izraditi nacionalnu procenu rizika od finansiranja terorizma i redovno je ažurirati;

- Mera 1.2.2. Usklađivati mere za smanjivanje rizika od finansiranja terorizma iz Akcionog plana uz ovu strategiju

sa rizicima utvrđenim u nacionalnoj proceni rizika od finansiranja terorizma;

- Mera 1.2.3. Doneti odgovarajuće propise o sprovođenju relevantnih rezolucija Saveta bezbednosti Ujedinjenih

nacija i drugih relevantnih međunarodnih standarda, naročito Rezolucije Saveta bezbednosti Ujedinjenih nacija

1267 i 1373, kao i relevantnih pravnih tekovina Evropske unije u ovoj oblasti;

- Mera 1.2.4. Jačanje kapaciteta relevantnih državnih organa, kroz stručno usavršavanje, preraspodelu postojećih

ili angažovanje dodatnih resursa, a u skladu sa analizom potreba.

Cilj 1.3. Unapređenje koordinacije i saradnje između državnih organa nadležnih za nadzor, prikupljanje

podataka, istragu, gonjenje za krivična dela pranja novca i finansiranja terorizma i oduzimanje imovine

stečene krivičnim delom

Očekivani rezultati: Delotvorniji rad dovodi do povećanja broja uspešno rešenih slučajeva na kojima je bilo

angažovano više različitih državnih organa i doprinosi boljem razumevanju rizika.

- Mera 1.3.1. Uspostaviti mehanizme za analizu najznačajnijih pitanja za funkcionisanje sistema za borbu protiv

pranja novca i finansiranja terorizma;

- Mera 1.3.2. Ojačati položaj i sastav Stalne koordinacione grupe za nadzor nad sprovođenjem nacionalne

strategije za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma;

- Mera 1.3.3. Redovno preispitivati delotvornost mehanizama međusobne saradnje na nivou strateškog

planiranja, koordinacije i saradnje svih učesnika u sistemu, i preduzimati radnje na otklanjanju uočenih

nedostataka;

- Mera 1.3.4. Analizirati i preispitivati postojeće mehanizme međunarodne saradnje, uključujući pružanje

međunarodne pravne pomoći, razmenu podataka i oduzimanje imovine;

- Mera 1.3.5. Analizirati relevantne zakone, druge propise i opšte akte i sektorske strategije u fazi pripreme sa

aspekta njihovog uticaja na sistem za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma.

Strateška tema 2 - Sprečavanje unošenja imovine za koju se sumnja da je stečena krivičnim

delom u finansijski sistem i druge sektore, odnosno otkrivanje i prijavljivanje već unete

imovine

Cilj 2.1. Poboljšanje kvaliteta prijava koje Uprava za sprečavanje pranja novca prima od obveznika tako da

se iz njihovog sadržaja mogu izvesti korisni finansijskoobaveštajni podaci

Očekivani rezultati: Veći broj kvalitetnih izveštaja iz privatnog sektora doprineće kvalitetu izveštaja koje

sačinjavaju Uprava za sprečavanje pranja novca i drugi nadležni organi, a naročito u oblastima u kojima je

utvrđen visok stepen rizika.

- Mera 2.1.1. Unaprediti smernice za prijavljivanje sumnjivih transakcija u različitim sektorima;

- Mera 2.1.2. Uticati na obveznike da poboljšaju mehanizme interne kontrole i izveštavanja;

- Mera 2.1.3. Obaveštavati obveznike o kvalitetu njihovog izveštavanja i pružati im druge informacije, poput



informacija iz izveštaja o nacionalnoj proceni rizika i drugih značajnih dokumenata, kako bi unapredili svoju

efikasnost;

- Mera 2.1.4. Analizirati sistem za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma u bankarskom sektoru, i

utvrditi i sprovesti strategiju jačanja ovog sistema;

- Mera 2.1.5. Unapređivati uslove za pojačan pristup finansijskim uslugama i pogodnosti njihovog korišćenja.

Cilj 2.2. Sprečavanje zloupotrebe finansijskog i drugih sektora kroz mere poznavanja i praćenja stranke

Očekivani rezultati: Izvršioci krivičnih dela će seefikasno sprečavati u pokušaju zloupotrebe finansijskog i drugih

sektora, ali tako da se u najmanjoj mogućoj meri negativno utiče na poslovanje i na dostupnost usluga

finansijskog i drugih sektora korisnicima. Organi koji učestvuju u istragama moći će brzo da dođu do informacija

koje prikupljaju obveznici u okviru radnji i mera poznavanja i praćenja stranke. Sticanje vlasništva nad

obveznicima i upravljanje njima biće isključivo u skladu sa standardom podobnosti i pouzdanosti (eng. "fit and

proper").

- Mera 2.2.1. Razraditi delotvorne mere kako bi se obezbedilo da obveznici postupaju u skladu sa pristupom

zasnovanim na analizi i proceni rizika;

- Mera 2.2.2. Unaprediti mehanizme poznavanja i praćenja stranke kod obveznika;

- Mera 2.2.3. Unaprediti propise koji se odnose na registraciju privrednih subjekata i nevladinih organizacija i na

stvarno vlasništvo, posebno u cilju povećanja transparentnosti vlasništva i jednostavnosti pristupa obveznika tim

podacima.

Cilj 2.3. Unapređenje rada organa koji nadziru finansijske institucije, naročito bankarski sektor, i

određene delatnosti van finansijskog sektora

Očekivani rezultati: Nadzorni organi iz Zakona o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma vrše nadzor,

praćenje i regulisanje rada finansijskih institucija i određenih delatnosti van finansijskog sektora srazmerno

utvrđenim rizicima za svaku delatnost.

- Mera 2.3.1. Trajno usklađivati nadzor nad primenom Zakona o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma

sa nacionalnom procenom rizika;

- Mera 2.3.2. Unaprediti kapacitet i sposobnost nadzornih organa u oblasti sprečavanja pranja novca i finansiranja

terorizma, naročito za bankarski sektor, dodatnim angažovanjem zaposlenih, očuvanjem kadrovske osnove i

stručnim usavršavanjem;

- Mera 2.3.3. Unaprediti rad organa koji vrše nadzor u drugim sektorima, poput rada menjačnica, lica koja pružaju

usluge prenosa novca, učesnika na tržištu kapitala i hartija od vrednosti, u skladu sa procenom rizika u tim

oblastima;

- Mera 2.3.4. Unaprediti rad organa koji vrše nadzor nad radom određenih fizičkih i pravnih lica van finansijskog

sektora, poput računovođa i revizora, u skladu sa procenom rizika u tim oblastima;

- Mera 2.3.5. Doneti odgovarajuće propise i procedure u oblasti nadzora, koji su zasnovani na analizi i proceni

rizika, za sve obveznike u skladu sa međunarodnim standardima u konkretnoj oblasti;

- Mera 2.3.6. Preispitati i po potrebi unaprediti postojeći sistem sankcionisanja za nepostupanje u skladu sa

Zakonom o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma.

Strateška tema 3 - Uočavanje i otklanjanje pretnji od pranja novca i finansiranja terorizma,

kažnjavanje izvršilaca krivičnih dela i oduzimanje nezakonito stečene imovine

Cilj 3.1. Povećanje broja slučajeva u kojima je utvrđen osnov sumnje na krivično delo pranja novca ili

finansiranja terorizma i po kojima se postupa

Očekivani rezultati: Unaprediće se kvalitet informacija i učestalost njihove razmene. Slučajevi pranja novca i

finansiranja terorizma će se otkrivati delotvornije i efikasnije. To će pomoći tužiocima u utvrđivanju postojanja

elemenata krivičnog dela i obezbediti im dokaze potrebne za uspešno gonjenje.

- Mera 3.1.1. Obezbediti, odnosno unaprediti pravni okvir za razmenu informacija u konkretnim slučajevima pranja

novca ili finansiranja terorizma i prethodnih krivičnih dela;

- Mera 3.1.2. Obezbediti, odnosno jačati mehanizme saradnje i razmene informacija u konkretnim slučajevima

pranja novca ili finansiranja terorizma i prethodnih krivičnih dela, kako na domaćem tako i na međunarodnom

nivou, i utvrđivati odgovarajuće metodologije;

- Mera 3.1.3. Obezbediti informacionotehnološke sisteme za razmenu informacija u relevantnim organima.



Cilj 3.2. Unapređenje svih faza postupanja u konkretnim slučajevima pranja novca i finansiranja terorizma

od osnova sumnje do završetka postupka

Očekivani rezultati: Uspešno će se rešiti veći broj slučajeva pranja novca, posebno u vezi sa prethodnim

krivičnim delima utvrđenim u nacionalnoj proceni rizika, i finansiranja terorizma. Oduzeće se više imovine stečene

krivičnim delom, odnosno više imovine namenjene finansiranju terorizma.

- Mera 3.2.1. Obrazovati zajedničke radne grupe koje će se baviti posebno velikim predmetima i oblastima

visokog stepena prioriteta;

- Mera 3.2.2. Razraditi mehanizme poveravanja zadataka i koordinacije između nadležnih organa u zajedničkim

radnim grupama i radnim timovima;

- Mera 3.2.3. Utvrđivati prioritete, u skladu sa nacionalnom procenom rizika, kroz međusobnu saradnju nadležnih

državnih organa koji učestvuju u istragama krivičnih dela pranja novca i finansiranja terorizma, odnosno

prikupljanju obaveštajnih podataka;

- Mera 3.2.4. Analizom finansijskoobaveštajnog ciklusa i rada na predmetu poboljšati praksu u radu;

- Mera 3.2.5. Predvideti efikasne i sveobuhvatne procedure za statističko praćenje (merenje) stanja u svim

fazama postupka, od osnova sumnje do završetka postupka;

- Mera 3.2.6. U aktivnostima otkrivanja i gonjenja za krivična dela finansijskog kriminala preraspodeliti resurse u

smeru razumevanja i otkrivanja krivičnog dela pranja novca i utvrditi pokazatelje uspešnosti.

Cilj 3.3. Unapređenje kapaciteta Uprave za sprečavanje pranja novca

Očekivani rezultati: Unaprediće se brzina i učestalost razmene informacija, kvalitet analiza u Upravi za

sprečavanje pranja novca iz kojih će drugi nadležni organi i organi stranih država moći izvlačiti korisne informacije

za postupke iz njihove nadležnosti. Statističko praćenje i merenje određenih elemenata u saradnji i razmeni

informacija omogućiće bolje razumevanje kvaliteta i trendova u saradnji i odgovarajuće korigovanje mehanizama

saradnje.

- Mera 3.3.1. Unaprediti resurse u Upravi za sprečavanje pranja novca;

- Mera 3.3.2. Unaprediti poslovne procese u Upravi za sprečavanje pranja novca.

Strateška tema 4 - Kvalifikovani kadrovi osposobljeni za delotvorno učešće u svim segmentima

sistema za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma i razumevanje u javnosti uloge i

planova nadležnih organa

Cilj 4.1. Obuka i stručno usavršavanje učesnika u sistemu borbe protiv pranja novca i finansiranja

terorizma za sticanje teoretskih i praktičnih znanja i veština i za njihovu adekvatnu primenu u okviru

svojih ovlašćenja i nadležnosti

Očekivani rezultati: Učesnici u sistemu će koristiti stečena znanja i veštine u cilju delotvornog i efikasnog

angažovanja u preventivnom i represivnom delu sistema za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma.

- Mera 4.1.1. Poboljšati kapacitete učesnika u sistemu borbe protiv pranja novca i finansiranja terorizma

donošenjem strategije obuke i stručnog usavršavanja;

- Mera 4.1.2. Razviti centar za obuku u cilju pružanja obuke i koordinacije obuke u oblasti borbe protiv pranja

novca i finansiranja terorizma;

- Mera 4.1.3. Iskustva i najbolje prakse u radu na predmetima učiniti dostupnim što širem broju zaposlenih u

nadležnim državnim organima koji su angažovani na predmetima sprečavanja, otkrivanja i kažnjavanja za krivično

delo pranja novca i povezana krivična dela;

- Mera 4.1.4. Obučavati zaposlene u nadležnim državnim organima o pravnim osnovima saradnje i razmene

informacija i mehanizmima za njihovu praktičnu primenu;

- Mera 4.1.5. Naročito širiti znanja u oblasti finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za masovno

uništenje.

Cilj 4.2. Jačanje svesti kod stručne i šire javnosti o pojavama pranja novca i finansiranja terorizma,

merama koje država preduzima u borbi protiv tih pojava i ulogama nadležnih državnih organa.

Očekivani rezultati: Veći interes i stručniji akademski radovi, medijski napisi, kompetentnije istraživačko

novinarstvo i svakodnevno informisanje građana o temama pranja novca i finansiranja terorizma.

- Mera 4.2.1. Redovno informisati zainteresovanu javnost o trendovima i tipologijama pranja novca i finansiranja

terorizma i radu nadležnih državnih organa na sprečavanju i otkrivanju pranja novca i finansiranja terorizma;



- Mera 4.2.2. Redovno na primeren način informisati sve subjekte na koje se odnose odredbe propisa koji imaju

uticaj na oblast borbe protiv pranja novca i finansiranja terorizma o svim bitnim pitanjima.

3. UČESNICI U SISTEMU BORBE PROTIV PRANJA NOVCA I FINANSIRANJA TERORIZMA

Uprava za sprečavanje pranja novca (u daljem tekstu: Uprava) je organ uprave u sastavu Ministarstva finansija.

Uprava je član Egmont grupe od 2003. godine. Na osnovu Zakona o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma ("Službeni glasnik RS", br. 20/09, 72/09, 91/10 i 139/14 - u daljem tekstu: Zakon), Uprava obavlja finansijsko-informacione poslove: prikuplja, obrađuje i analizira informacije, podatke i dokumentaciju koju dobija od obveznika iz člana 4. Zakona, nadležnih državnih organa, kao i od organa nadležnih za sprečavanje pranja novca drugih država.

U pogledu otkrivanja pranja novca i finansiranja terorizma, Uprava može da:

- traži podatke od obveznika i advokata kada proceni da postoji sumnja u postojanje krivičnog dela pranja novca i finansiranja terorizma;

- traži podatke od nadležnih državnih organa u Republici Srbiji;

- izdaje pisane naloge obveznicima da privremeno obustave transakcije kada postoji sumnja u pranje novca ili finansiranje terorizma ili naloge za praćenje transakcija i poslovnih aktivnosti klijenta;

- prosleđuje podatke nadležnim državnim organima; daje odgovore obveznicima, advokatima i državnim organima;

- sarađuje sa stranim državama.

Uloga Uprave u sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma (u daljem tekstu: PN/FT) obuhvata sledeće elemente: nadzor nad primenom odredaba Zakona i preduzimanje radnji i mera u cilju otklanjanja uočenih nedostataka, podnošenje predloga ministru za izmene i dopune Zakona i podzakonskih akata koji regulišu sprečavanje i prepoznavanje PN/FT, učestvovanje u izradi liste indikatora za prepoznavanje transakcija koje navode na sumnju da se radi o PN/FT, izradu zakona i podzakonskih akata i davanje mišljenja o sprovođenju Zakona i odredaba usvojenih na osnovu Zakona, izrada i objavljivanje preporuka za jednoobraznu primenu odredaba Zakona u celom sistemu, pokretanje procedura za zaključivanje sporazuma o saradnji sa državnim organima, nadležnim organima stranih država i međunarodnim organizacijama, učešće u međunarodnoj saradnji u borbi protiv PN/FT, objavljivanje relevantnih statističkih podataka, informisanje javnosti o aspektima i problematici borbe protiv PN/FT.

Republičko javno tužilaštvo je samostalni državni organ koji goni učinioce krivičnih dela i drugih kažnjivih dela i

preduzima mere za zaštitu ustavnosti i zakonitosti. U Republici Srbiji za postupanje u predmetima za krivična dela pranja novca nadležna su viša javna tužilaštva, kojih ima 26. Za krivična dela pranja novca nadležno je i Tužilaštvo za organizovani kriminal, kada imovina koja je predmet pranja novca potiče iz nekog od krivičnih dela organizovanog kriminala, korupcije i drugih posebno teških krivičnih dela koja su u nadležnosti tih tužilaštva. Republičko javno tužilaštvo i četiri apelaciona javna tužilaštva prate rad viših javnih tužilaštava u predmetima pranja novca, i po potrebi im pružaju stručnu pomoć. Za postupanje u svim predmetima za krivična dela finansiranja terorizma na teritoriji Republike Srbije nadležno je Tužilaštvo za organizovani kriminal. Prema Zakoniku o krivičnom postupku ("Službeni glasnik RS", br. 72/11, 101/11, 121/12, 32/13, 45/13 i 55/14), javni tužioci su uključeni u sve faze postupka - rukovode predistražnim postupkom, sprovode krivične istrage radi prikupljanja dokaza i podižu optužne akte. Stoga je njihova uloga u obezbeđenju efikasne istrage i gonjenja za dela pranja novca i finansiranja terorizma od velikog značaja.

Sudovi - Ustav Republike Srbije ("Službeni glasnik RS", broj 98/06) predviđa da su sudovi u Republici Srbiji

samostalni i nezavisni i da sude u predmetima na osnovu Ustava, zakona i drugih opštih akata u skladu sa zakonom, kao i na osnovu opšteprihvaćenih pravila međunarodnog prava i potvrđenih međunarodnih sporazuma. Sudska vlast se vrši preko sudova opšte i specijalne nadležnosti čije se osnivanje, organizacija, nadležnost, uređenje i sastav utvrđuju zakonom. Najviši sud u Republici Srbiji je Vrhovni kasacioni sud. Trenutno ima 187 sudova opšte i specijalne nadležnosti.

Svojim presudama, sudije imaju odlučujuću ulogu u obezbeđenju efikasnosti sistema borbe protiv privrednog i organizovanog kriminala, uključujući i pranje novca i finansiranje terorizma. Za krivična dela pranja novca nadležni su viši sudovi.

Policija - U smislu borbe protiv pranja novca i finansiranja terorizma, policija je kao deo Ministarstva unutrašnjih

poslova (u daljem tekstu: MUP) nadležna za istrage navedenih krivičnih dela. Istrage pranja novca spadaju u nadležnost Uprave kriminalističke policije (u daljem tekstu: UKP), koja ima svoje sedište i 27 regionalnih policijskih uprava. UKP je odgovorna za stanje i organizovanje poslova na otkrivanju i suzbijanju svih oblika organizovanog kriminala, za prevenciju i suzbijanje ostalih oblika kriminala i, s tim u vezi, planira i organizuje blagovremeno informisanje i izveštavanje i koordinaciju rada službi, te sprovodi i organizuje obaveštajne i kontraobaveštajne poslove, kao i primenu operativno-tehničkih i taktičkih mera na rasvetljavanju i dokumentovanju krivičnih dela, u skladu sa zakonom. U UKP značajnu ulogu u ovoj oblasti ima Služba za borbu protiv organizovanog kriminala i organizacione jedinice u njenom sastavu: Odeljenje za suzbijanje organizovanog finansijskog kriminala, Odeljenje za suzbijanje organizovanog opšteg kriminala i Jedinica za finansijske istrage.



Kada u predmetima PN/FT ima elemenata organizovanog kriminala, tada spadaju u nadležnost Odseka za borbu protiv pranja novca koji je deo Odeljenja za suzbijanje organizovanog finansijskog kriminala. Svaka od 27 područnih uprava ima i specijalizovani odsek za suzbijanje finansijskog kriminala. Jedinica za finansijske istrage osnovana je Zakonom o oduzimanju imovine proistekle iz krivičnog dela ("Službeni glasnik RS", broj 97/08) kao specijalizovana organizaciona jedinica MUP nadležna za finansijske istrage. Njen osnovni zadatak je otkrivanje imovine proistekle iz krivičnog dela.

Vojnobezbednosna agencija (u daljem tekstu: VBA) je služba bezbednosti koja obavlja poslove bezbednosti od

značaja za odbranu Republike Srbije. U skladu sa zakonom, VBA, pored ostalog, otkriva, prati i onemogućava unutrašnji i međunarodni terorizam, i otkriva, istražuje i prikuplja dokaze za krivična dela protiv ustavnog uređenja i bezbednosti Republike Srbije, organizovanog kriminala, krivično delo pranje novca, kao i krivična dela korupcije, usmerena protiv komandi, ustanova i jedinica Vojske Srbije i ministarstva nadležnog za poslove odbrane. Imajući u vidu zakonom navedene nadležnosti VBA, jedan od značajnijih zadataka na zaštiti sistema odbrane je i sprečavanje PN/FT. VBA je formirala posebnu organizacionu jedinicu čiji su poslovi, između ostalih i otkrivanje, istraživanje i dokumentovanje krivičnih dela pranje novca i finansiranje terorizma, koja ima analitičku podršku posebne organizacione jedinice VBA. VBA je zakonom ovlašćena da primenjuje posebne postupke i mere za tajno prikupljanje podataka preventivnog karaktera, kao i posebne dokazne radnje u otkrivanju, istraživanju i dokumentovanju krivičnih dela pranje novca ili finansiranje terorizma, u granicama svoje nadležnosti. Obezbeđen je zakonski mehanizam da na taj način pribavljeni podaci imaju puni krivično-procesni kredibilitet u sudskom postupku.

Vojnoobaveštajna agencija, kao služba bezbednosti Republike Srbije, nadležna je za obavljanje obaveštajnih

poslova od značaja za odbranu koji se odnose na prikupljanje, analizu, procenu, zaštitu i dostavljanje podataka i informacija o potencijalnim i realnim opasnostima, aktivnostima, planovima i namerama stranih država i njihovih oružanih snaga, međunarodnih organizacija, grupa i pojedinaca, a koje su vojnog, vojnopolitičkog i vojnoekonomskog karaktera koji se odnose i na pretnje terorizmom, a usmereni su iz inostranstva prema sistemu Republike Srbije.

Bezbednosno-informativna agencija (u daljem tekstu: BIA) je posebna organizacija koja je osnovana Zakonom

o Bezbednosno-informativnoj agenciji ("Službeni glasnik RS", br. 42/02, 111/09, 65/14 - US i 66/14) i predstavlja deo jedinstvenog bezbednosno-obaveštajnog sistema Republike Srbije. BIA obavlja poslove koji se odnose na: zaštitu bezbednosti Republike Srbije i otkrivanje i sprečavanje delatnosti usmerenih na podrivanje ili rušenje Ustavom utvrđenog poretka Republike Srbije, istraživanje, prikupljanje, obradu i procenu bezbednosno-obaveštajnih podataka i saznanja od značaja za bezbednost Republike Srbije i informisanje nadležnih državnih organa o tim podacima, kao i druge poslove određene zakonom. BIA obavlja i poslove u vezi sa suprotstavljanjem organizovanom međunarodnom kriminalu. To su poslovi otkrivanja, istraživanja i dokumentovanja najtežih oblika organizovanog kriminala sa elementom inostranosti - krijumčarenjem narkotika, ilegalnim migracijama i trgovinom ljudima, krijumčarenjem oružja, falsifikovanjem i pranjem novca, kao i najtežim oblicima korupcije povezanim sa međunarodnim organizovanim kriminalom. Posebni poslovi i zadaci BIA odnose se na sprečavanje i suzbijanje unutrašnjeg i međunarodnog terorizma. BIA je formirala jedinicu za međunarodni organizovani kriminal, koja se bavi i sprečavanjem PN/FT.

Narodna banka Srbije (u daljem tekstu: NBS) je samostalna i nezavisna u obavljanju funkcija utvrđenih

Zakonom o Narodnoj banci Srbije ("Službeni glasnik RS", br. 72/03, 55/04, 85/05 - dr. zakon, 44/10, 76/12 i 106/12) i drugim zakonima, a za svoj rad je odgovorna Narodnoj skupštini. Osnovni cilj NBS je postizanje i održavanje stabilnosti cena. Pored toga, ne dovodeći u pitanje ostvarivanje svog osnovnog cilja, NBS doprinosi očuvanju i jačanju stabilnosti finansijskog sistema. NBS uređuje, kontroliše i unapređuje nesmetano funkcionisanje platnog prometa u zemlji i sa inostranstvom. U smislu borbe protiv PN/FT NBS je regulator i nadzorni organ velikog dela finansijskog tržišta u Republici Srbiji, a pored bankarskog sektora ona reguliše, izdaje i oduzima dozvole za rad i vrši nadzor nad dobrovoljnim penzijskim fondovima, pružaocima finansijskog lizinga, društvima za osiguranje, društvima za posredovanje u osiguranju, društvima za zastupanje u osiguranju i agentima osiguranja sa dozvolom za obavljanje delatnosti životnog osiguranja. NBS vrši kontrolu boniteta i zakonitosti poslovanja banaka i drugih finansijskih institucija i nadležna je za unapređenje funkcionisanja platnog prometa i očuvanje i jačanje stabilnosti finansijskog sistema.

Komisija za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Komisija) je nezavisna i samostalna organizacija Republike

Srbije odgovorna za zakonito funkcionisanje tržišta hartija od vrednosti, sa ciljem zaštite investitora i obezbeđivanje pravičnosti, efikasnosti i transparentnosti tog tržišta. U tom smislu, Komisija vrši nadzor nad primenom Zakona o tržištu kapitala ("Službeni glasnik RS", broj 31/11), Zakona o preuzimanju akcionarskih društava ("Službeni glasnik RS", br. 46/06, 107/09 i 99/11) i Zakona o investicionim fondovima ("Službeni glasnik RS", br. 46/06, 51/09, 31/11 i 115/14). Komisija je, između ostalog, nadležna za licenciranje brokersko-dilerskih društava i društava za upravljanje investicionim fondovima, kao i za sprovođenje nadzora nad navedenim subjektima, kao i celokupnim tržištem kapitala. Pored navedenog, Komisija obavlja nadzor nad primenom Zakona od strane brokersko-dilerskih društava, društava za upravljanje investicionim fondovima i banaka (kada se radi o kastodi i brokersko-dilerskim poslovima).

Sektor tržišne inspekcije, sektor u Ministarstvu trgovine, turizma i telekomunikacija, kontinuirano vrši kontrolu

preduzetnika i pravnih lica koja se bave posredovanjem u prometu nepokretnosti, kao i kontrolom primene člana 36. Zakona, koji zabranjuje licima koja prodaju robu ili vrše usluge da primaju gotov novac za njihovo plaćanje u iznosu od 15.000 evra i više u dinarskoj protivvrednosti. U vršenju redovnih kontrola tržišni inspektori kontrolišu



način plaćanja robe, to jest koliki je iznos gotovinskog plaćanja robe, a na osnovu evidencija koje su privredni subjekti obavezni da vode.

Uprava carina je organ uprave u sastavu Ministarstva finansija, koji sprovodi carinsku politiku Republike Srbije i

aktivnim učešćem u međunarodnoj i regionalnoj carinskoj saradnji doprinosi obezbeđivanju stalnih javnih prihoda, efikasnom odvijanju međunarodne trgovine, kao i očuvanju bezbednosti, sigurnosti i sveukupne zaštite. U pogledu sprečavanja PN/FT, Uprava carina ima i preventivnu i represivnu funkciju u prekograničnim tokovima robe, a prevashodno gotovine. Uprava carina ima ovlašćenja da sprovodi kontrolu tokova strane valute u međunarodnom putničkom saobraćaju.

Poreska uprava je organ uprave u sastavu Ministarstva finansija. Sledeći sektori u sastavu Poreske uprave su

značajni za borbu protiv PN/FT:

- Sektor Poreske policije je obrazovan 2003. godine i u njegovoj nadležnosti je otkrivanje poreskih krivičnih dela i njihovih počinilaca. Nadležnost Poreske policije reguliše Zakon o poreskom postupku i poreskoj administraciji ("Službeni glasnik RS", br. 80/02, 84/02 - ispravka, 23/03 - ispravka, 70/03, 55/04, 61/05, 85/05 - dr. zakon, 62/06 - dr. zakon, 63/06 - ispravka. dr. zakona, 61/07, 20/09, 72/09 - dr. zakon, 53/10, 101/11, 2/12 - ispravka, 93/12, 47/13, 108/13, 68/14 i 105/14). Poreska policija deluje kao organ unutrašnjih poslova u pretkrivičnom postupku i ima ovlašćenja da primenjuje, u skladu sa zakonom, sve radnje u okviru krivične istrage, osim ograničavanja slobode kretanja;

- Sektor za menjačke i devizne poslove i igre na sreću vrši kontrolu deviznog poslovanja rezidenata i nerezidenata, donosi rešenje o izdavanju i oduzimanju ovlašćenja za obavljanje menjačkih poslova, i vrši kontrolu menjačkog poslovanja shodno Zakonu o deviznom poslovanju ("Službeni glasnik RS", br. 62/06, 31/11, 119/12 i 139/14). Takođe, ovaj sektor vrši nadzor nad primenom Zakona od strane pravnih lica i preduzetnika koji obavljaju poslove faktoringa i forfetinga, pružanja usluga prenosa novca u međunarodnom platnom prometu, kao i nadzor nad sektorom igara na sreću u skladu sa Zakonom o igrama na sreću ("Službeni glasnik RS", br. 88/11 i 93/12 - dr. zakon), koji uređuje pravo na priređivanje igara na sreću, vrste igara na sreću, uslove priređivanja, prava i obaveze priređivača igara na sreću, ostvarivanje i pripadnost prihoda ostvarenih priređivanjem igara na sreću.

Agencija za borbu protiv korupcije (u daljem tekstu: Agencija) je samostalan i nezavisan državni organ.

Osnovana je Zakonom o Agenciji za borbu protiv korupcije ("Službeni glasnik RS", br. 97/08, 53/10, 66/11 - US, 67/13 - US i 112/13 - autentično tumačenje) i za obavljanje poslova iz svoje nadležnosti odgovorna je Narodnoj skupštini. Agencija ima širok spektar nadležnosti i ovlašćenja koja se odnose na: antikorupcijsku politiku i saradnju sa drugim državnim organima u vezi sa ovom temom, sukob interesa, kontrolu imovine funkcionera, planove integriteta, finansiranje političkih stranaka i izbornih kampanja, izradu antikorupcijskih propisa, edukaciju, istraživanje, analize i međunarodnu saradnju. Agencija je ustanovljenja kao državni organ sa jakom preventivnom ulogom y borbi protiv korupcije i njen osnovni cilj je da u koordinaciji sa drugim organima javne vlasti, civilnim sektorom, medijima i javnošću u celosti poboljša stanje u toj oblasti.

Nadležnost Agencije je, pored ostalog, da vodi registar funkcionera, registar imovine funkcionera, katalog poklona, da vrši kontrolu finansiranja političkih stranaka, kao i kontrolu izveštaja o imovini i prihodima funkcionera. Podaci o funkcionerima koje poseduje Agencija su od značaja za otkrivanje krivičnih dela iz oblasti korupcije, kao i praćenja tokova novca proisteklog izvršenjem koruptivnih krivičnih dela, odnosno krivičnog dela pranja novca. Takođe, Agencija izriče mere zbog povrede Zakona o Agenciji za borbu protiv korupcije, podnosi zahteve za pokretanje prekršajnih postupaka i krivične prijave zbog neprijavljivanja imovine ili davanja lažnih podataka o imovini.

Pravosudna akademija i Kriminalističko-policijska akademija - 1. januara 2010. godine počela je sa radom

Pravosudna akademija, čime je zaokružen proces kreiranja savremenog sistema obrazovanja sudija i tužilaca. Otpočinjanjem rada Pravosudne akademije završena je transformacija Pravosudnog centra, koji je od 2002. do 2009. godine sprovodio programe stalne obuke sudija i tužilaca. Osnivači Pravosudne akademije su Vlada i Društvo sudija Srbije, uz značajnu podršku Saveta Evrope. Pravosudna akademija je prirodno važan partner u razvoju studijskih programa i obezbeđivanju stručnih obuka.

U skladu sa savremenim zahtevima i potrebama struke, Vlada je 2006. godine osnovala Kriminalističko-policijsku akademiju, kao samostalnu visokoškolsku ustanovu za ostvarivanje akademskih i strukovnih studijskih programa svih nivoa za potrebe policijskog obrazovanja, kao i druge oblike stručnog obrazovanja i usavršavanja od značaja za kriminalističko-policijske i bezbednosne poslove. Kriminalističko-policijska akademija nastala je integracijom Više škole unutrašnjih poslova i Policijske akademije i njihov je pravni sledbenik. Godine 2014, Odlukom Vlade ("Službeni glasnik RS", broj 28/14) osnovan je Kriminalističko-policijski univerzitet.

Udruženje banaka Srbije okuplja predstavnike svih banaka u Republici Srbiji. U januaru 2005. godine, ovo

udruženje je oformilo radnu grupu za usklađenost, koja je transformisana u Odbor za usklađenost poslovanja u bankama. Odbor je nadležan da prati i učestvuje u donošenju zakonske regulative koja definiše i reguliše rad sektora za usklađenost u bankama, analizira predložena rešenja, daje svoje primedbe, sugestije i prosleđuje ih predlagačima zakonske regulative, pokreće inicijative za izmenu i dopunu donetih zakonskih i podzakonskih akata i predlaže izradu posebnih materijala u vidu preporuka radi jednoobraznog obavljanja bankarske prakse.

Advokatska komora Srbije sastoji se od osam regionalnih advokatskih komora (od kojih je najveća u Beogradu,

koja okuplja oko 6200 profesionalaca i 16 advokatskih kancelarija).

Od značaja za sistem borbe protiv pranja novca i finansiranja terorizma su i novinari i nevladin sektor koji imaju značajnu ulogu u podizanju svesti kod šire javnosti o finansijskom kriminalu i pranju novca.



Grafički prikaz sistema za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma u Republici Srbiji

Izradu ovog infografika je pomogao Projekat za borbu protiv pranja novca i finansiranje terorizma u Srbiji (MOLI Srbija)

4. PRIMENA NACIONALNE STRATEGIJE Primena Nacionalne strategije definisana je Akcionim planom. Akcioni plan predviđa konkretne aktivnosti sa postavljenim rokovima, odgovornim institucijama i neophodnim sredstvima.

Organ nadležan za nadzor nad primenom ove strategije je Stalna koordinaciona grupa. Inicijativu za pokretanje i sprovođenje pojedinih aktivnosti iz Akcionog plana ima prvonavedeni subjekt u koloni "Odgovorni organ" u Akcionom planu.

Stalna koordinaciona grupa će se prilikom merenja i ocenjivanja uspešnosti Nacionalne strategije naročito rukovoditi proverom efikasnosti aktivnosti i mera na ispunjavanju postavljenih ciljeva. Otuda će se predvideti poseban tehnički mehanizam provere da li se predviđenim aktivnostima postižu predviđene mere, kao i da li same mere ostvaruju zadate ciljeve Nacionalne strategije. Iz toga razloga, svake dve godine vršiće se pregled i provera sprovođenja i efikasnosti sprovođenja Akcionog plana.

5. AKCIONI PLAN Akcioni plan odštampan je uz ovu nacionalnu strategiju i čini njen sastavni deo.

6. ZAVRŠNI DEO Ovu nacionalnu strategiju objaviti u "Službenom glasniku Republike Srbije".



AKCIONI PLAN ZA SPROVOĐENJE NACIONALNE STRATEGIJE ZA BORBU PROTIV PRANJA NOVCA I FINANSIRANJA TERORIZMA

Strateška tema 1 - Smanjivanje rizika od pranja novca i finansiranja terorizma kroz strateško

planiranje, koordinaciju i saradnju svih učesnika u sistemu

Cilj 1.1. Potpuno razumevanje rizika od pranja novca u Republici Srbiji Prioritet: 1

Očekivani rezultati: Dobro razumevanje rizika omogućiće nadležnim državnim organima da utvrđuju prioritete u

svom radu radi otklanjanja najvažnijih pretnji po sistem i njegovih slabih tačaka. Očekuje se više uspešno rešenih

predmeta, kako kroz postupke za ta krivična dela tako i u pogledu oduzimanja imovine stečene krivičnim delom.

Obveznici i nadzorni organi će pomoću kvalitetnih analiza rizika praviti sopstvene analize i utvrđivati prioritete u

svom radu. Te rizike će razumeti svi učesnici u sistemu i šira javnost.

- Mera 1.1.1. Redovno ažurirati nacionalnu procenu rizika od pranja novca; Prioritet: 1

- Mera 1.1.2. Svim učesnicima u sistemu u primerenoj formi dostavljati rezultate nacionalne procene

rizika i omogućiti im da u svom radu primene odgovarajuće zaključke i smernice, a u cilju smanjenja

prepoznatih rizika.

Prioritet: 1

Mere Aktivnost Rizici

Rok i

prioritet

aktivnost

i (P)

Indikator Izvor

verifikacije

Odgovorni

organ

Neophodn

a sredstva

1.1.1. Redovn

o ažurirati

nacionalnu

procenu rizika

od pranja

novca (NPR);

1.1.1.1.

Utvrditi

metodologiju

za redovno

ažuriranje

Nacionalne

procene

rizika svake

dve godine;

Nepostojanje

resursa i

kapaciteta

12

meseci,

P. 1

Ažuriranje

metodologije

vrši se u skladu

sa definisanom

metodologijom.

Izrađen

dokument o

metodologiji

za ažuriranje

nacionalne

procene

rizika (NPR) i

distribuiran

članovima

Stalne

koordinacion

e grupe

(SKG)

Stalna

koordinacion

a grupa

(SKG)

Nisu

potrebna

1.1.1.2.

Ažuriranje

Nacionalne

procene

rizika;

Nepostojanje,

netačnost,

nepotpunost,

nedoslednost

statistika;

nepostojanje

metodologije

za

sprovođenje

NPR;

nepostojanje

resursa i

kapaciteta

18

meseci,

P. 1

Poređenje

percepcije

predstavnika

državnih

organa o

rizicima kojima

je sistem

izložen i

njegovim

slabostima pre

i posle

ažuriranja

rizika.

Sastavljeni

pregledni

izveštaji o

ažuriranoj

proceni

rizika.

SKG Nisu

potrebna

1.1.2. Svim

učesnicima u

sistemu u

primerenoj

formi

dostavljati

1.1.2.1.

Dostavljati

relevantne

delove

izveštaja o

nacionalnoj

Bez rizika. 3 meseca

i trajno, P.

1

Broj

dokumenata,

proaktivnih ili

strateških

analiza ili

direktne

Izveštaj SKG

o

distribuiranju

ažurirane

NPR sa

povratnom

Uprava za

sprečavanje

pranja novca

(Uprava)

Nisu

potrebna



rezultate

nacionalne

procene rizika

i omogućiti im

da u svom

radu primene

odgovarajuće

zaključke i

smernice, a u

cilju smanjenja

prepoznatih

rizika.

proceni rizika

svim

učesnicima u

sistemu;

primene u radu

na predmetima,

ili regionalnom

kontekstu i

mera u kojoj se

koriste (u

procentima).

informacijom

od tih organa

u pogledu

primerenosti

forme i

upotrebljivost

i informacija

iz ažurirane

NPR.

1.1.2.2.

Redovno

međusobno

izveštavanje

članova

Stalne

koordinacion

e grupe o

preduzetim

radnjama na

smanjenju

rizika

utvrđenih u

nacionalnoj

proceni

rizika;

Nepostojanje

resursa,

nedovoljan

angažman

članova SKG;

nedonošenje

nove odluke

kojom se jača

SKG

Trajno, P.

2

Broj izveštaja

koje su

razmenili

međusobno

državni organi

u toku

sastanaka SKG

i na drugi

način.

Broj rizika i

slabosti

konstatovanih

u izveštaju o

ažuriranoj NPR

koji su

smanjeni ili

otklonjeni na

zakonodavnom

,

institucionalno

m ili

operativnom

nivou.

Zapisnici sa

sastanaka

SKG

SKG Nisu

potrebna

1.1.2.3.

Redovno

proveravati,

u okviru

posrednih i

neposrednih

kontrola

obveznika, ili

na drugi

primeren

način, da li je

obveznik

uzeo u obzir

zaključke

nacionalne

procene

rizika.

Nesprovođenj

e aktivnosti iz

mera 1.1.1 i

1.1.2;

Pretpostavka:

Predviđanje,

kod

nadzornog

organa,

obaveze

vršenja

provere;

resursi.

Trajno, P.

1

Poređenje

percepcije

obveznika o

rizicima kojima

je sistem

izložen i

njegovim

slabostima pre

i posle

kontrola/analiz

e rizika.

Izveštaj

nadzornih

organa na

sastancima

SKG o

rezultatima

kontrola u

pogledu

primene

zaključaka iz

izveštaja o

proceni rizika

uz navođenje

tipičnih radnji

koje

obveznici

preduzimaju

u tom

pogledu.

Organi

nadležni za

nadzor nad

sprovođenje

m Zakona o

sprečavanju

pranja novca

i finansiranja

terorizma

(Nadzorni

organi)

Nisu

potrebna

Cilj 1.2. Potpuno razumevanje rizika od finansiranja terorizma u Republici Srbiji Prioritet 2

Očekivani rezultati: Razumevanje rizika, pretnji i ranjivosti u oblasti finansiranja terorizma pomaže nadležnim



državnim organima da efikasno i srazmerno raspodele sredstva za otklanjanje rizika od finansiranja terorizma.

- Mera 1.2.1. Izraditi nacionalnu procenu rizika od finansiranja terorizma i redovno je ažurirati; Prioritet 1

- Mera 1.2.2. Usklađivati mere za smanjivanje rizika od finansiranja terorizma iz Akcionog plana uz

ovu strategiju sa rizicima utvrđenim u nacionalnoj proceni rizika od finansiranja terorizma;

Prioritet 2

- Mera 1.2.3. Doneti odgovarajuće propise o sprovođenju relevantnih rezolucija Saveta bezbednosti

Ujedinjenih nacija i drugih relevantnih međunarodnih standarda kao i relevantnih pravnih tekovina

Evropske unije u ovoj oblasti;

Prioritet 1

- Mera 1.2.4. Jačanje kapaciteta relevantnih državnih organa, kroz stručno usavršavanje,

preraspodelu postojećih resursa ili angažovanje dodatnih, a u skladu sa analizom potreba.

Prioritet 2


Rok i

prioritet

aktivnost

i (P)

Indikator Izvor

verifikacije

Odgovorni

organ

Neophodna

sredstva

1.2.1. Izraditi

nacionalnu

procenu rizika

od finansiranja

terorizma i

redovno je

ažurirati;

1.2.1.1. Utvrditi

metodologiju

za nacionalnu

procenu rizika

od finansiranja

terorizma

naročito vodeći

računa o

oblastima čija

je ranjivost u

smislu

finansiranja

terorizma

prepoznata na

međunarodno

m nivou;

Nepostojanje

resursa i

kapaciteta

1 mesec,

P. 1

Relevantni

učesnici u

izradi

nacionalne

procene

rizika od

finansiranja

terorizma

razumeju

način izrade i

sve aspekte

sprovođenja

NPR.

Izrađen

dokument o

metodologiji za

NPR i podeljen

članovima

SKG

SKG Nisu

potrebna

1.2.1.2.

Sprovesti

nacionalnu

procenu rizika

od finansiranja

terorizma i

izveštaj

dostaviti

nadležnim

državnim

organima u

primerenoj

formi koja im

omogućava da

u svom radu

primene

odgovarajuće

zaključke i

smernice, a u

cilju smanjenja

prepoznatih

rizika;

Nepostojanje

, netačnost,

nepotpunost,

nedoslednos

t statistika;

nepostojanje

metodologije

za

sprovođenje

NPR;

nepostojanje

resursa i

kapaciteta

2

meseca,

P. 1

Sastavljeni

pregledni

izveštaji o

ažuriranoj

proceni

rizika.

Poređenje

percepcije

predstavnika

državnih

organa o

rizicima

kojima je

sistem

izložen i

njegovim

slabostima

pre i posle

ažuriranja

rizika.

Broj

dokumenata,

proaktivnih ili

Beleška/izvešt

aj SKG o

podeli

(ažurirane)

NPR sa

povratnom

informacijom

od

predstavnika

državnih

organa u

pogledu

primerenosti

forme i

upotrebljivosti

informacija iz

ažurirane NPR.

Dokumenta i

analize

državnih

organa,

izveštaji o radu

organa.

SKG Nisu

potrebna



strateških

analiza ili

direktne

primene u

radu na

predmetima,

ili

regionalnom

kontekstu i

mera u kojoj

se koriste (u

procentima).

1.2.2.Usklađiva

ti mere za

smanjivanje

rizika od

finansiranja

terorizma iz

Akcionog plana

uz Nacionalne

strategije za

borbu protiv

pranja novca i

finansiranja

terorizma sa

rizicima

utvrđenim u

nacionalnoj

proceni rizika

od finansiranja

terorizma;

1.2.2.1.

Analiza

potreba za

izmenama i

dopunama

mera za

smanjivanje

rizika od

finansiranja

terorizma iz

ovog akcionog

plana po

sprovođenju

nacionalne

procene rizika

od finansiranja

terorizma,

odnosno

njenog

ažuriranja;

Nedostatak

resursa.

Nedonošenj

e nove

odluke

kojom se

jača SKG.

3

meseca,

P. 2

Broj dodatih

ili izmenjenih

mera

Akcionog

plana na

osnovu

rezultata

(ažurirane)

NPR.

Tekst

ažuriranog

akcionog

plana.

SKG U skladu sa

analizom

potreba

1.2.3. Doneti

odgovarajuće

propise o

sprovođenju

relevantnih

rezolucija

Saveta

bezbednosti

Ujedinjenih

nacija i drugih

relevantnih

međunarodnih

standarda,

naročito

Rezolucije

Saveta

bezbednosti

Ujedinjenih

nacija 1267 i

1373 kao i

relevantnih

pravnih

tekovina

1.2.3.1. Doneti

zakon kojim se

reguliše

ograničavanje

raspolaganja

imovinom lica

sa lista

terorista.

Politička

nestabilnost,

odsustvo

političke

volje.

3

meseca,

P. 1

Postoje

zakonski

osnov i

mehanizmi

privremenog

ograničavanj

a

raspolaganja

imovinom

lica sa

Zakonom

definisanih

lista terorista.

Zakon

objavljen u

Službenom

glasniku i u

primeni.

Vlada

(utvrđivanj

e predloga

zakona i

upućivanje

u

skupštinsk

u

proceduru)

Nisu

potrebna



Evropske unije

u ovoj oblasti.

1.2.4. Jačanje

kapaciteta

relevantnih

državnih

organa,

naročito kroz

stručno

usavršavanje,

preraspodelu

postojećih

resursa ili

angažovanje

dodatnih, a u

skladu sa

analizom

potreba;

1.2.4.1. Izvršiti

analizu

kadrovskih

potreba Službe

za borbu protiv

terorizma i

ekstremizma i

izneti predloge

u skladu sa

analizom;

Bez rizika. 12

meseci,

P. 2

Izrađena

analiza

potreba.

Dokument o

analizi potreba

sa

preporukama.

Ministarstv

o

unutrašnjih

poslova

(MUP)

Nisu

potrebna

1.2.4.2.

Sprovesti

preporuke

analize iz

aktivnosti

1.2.4.1.

Odsustvo

volje

donosilaca

odluka u

instituciji;

nepostojanje

resursa;

nejasne i

neprecizne

preporuke iz

1.2.4.1;

6 meseci,

P. 2

Izmenjen akt

o

sistematizacij

i Službe.

Akt o

sistematizaciji

MUP U skladu sa

analizom i

preporukama

.

Cilj 1.3. Unapređenje koordinacije i saradnje između državnih organa nadležnih za nadzor,

prikupljanje podataka, istragu, gonjenje za krivična dela pranja novca i finansiranja

terorizma i oduzimanje imovine stečene krivičnim delom.

Prioritet 2

Očekivani rezultati: Delotvorniji rad dovodi do povećanja broja uspešno rešenih slučajeva na kojima je bilo

angažovano više različitih državnih organa i doprinosi boljem razumevanju rizika.

- Mera 1.3.1. Uspostaviti mehanizme za analizu najznačajnijih pitanja za funkcionisanje sistema za

borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma;

Prioritet 1

- Mera 1.3.2. Ojačati položaj i sastav Stalne koordinacione grupe; Prioritet 1

- Mera 1.3.3. Redovno preispitivati delotvornost mehanizama međusobne saradnje na nivou

strateškog planiranja, koordinacije i saradnje svih učesnika u sistemu, i preduzimati radnje na

otklanjanju uočenih nedostataka;

Prioritet 2

- Mera 1.3.4. Analizirati i preispitivati postojeće mehanizme međunarodne saradnje, uključujući

pružanje međunarodne pravne pomoći, razmenu podataka i oduzimanje imovine;

Prioritet 2

- Mera 1.3.5. Analizirati relevantne zakone, druge propise i opšte akte i sektorske strategije u fazi

pripreme sa aspekta njihovog uticaja na sistem za borbu protiv pranja novca i finansiranja

terorizma.

Prioritet 2


Rok i

prioritet

aktivnost

i (P)

Indikator Izvor

verifikacije

Odgovorni

organ

Neophodna

sredstva

1.3.1.

Uspostaviti

mehanizme

za analizu

najznačajnijih

1.3.1.1.

Doneti novu

odluku o

obrazovanju

SKG kojom

Nepostojanj

e ljudskih

resursa kod

organa koji

učestvuju u

2

meseca,

P. 1

SKG ima

utvrđenu

unutrašnju

preraspodelu

poslova i

Odluka o

obrazovanju

SKG objavljena

u Službenom

glasniku

Vlada Nisu

potrebna



pitanja za

funkcionisanj

e sistema za

borbu protiv

pranja novca

i finansiranja

terorizma;

će se, između

ostalog,

odrediti glavni

i stručni

koordinatori

SKG,

tematske

radne grupe

SKG i vrste

izveštaja koje

usvaja SKG;

radu SKG;

nedonošenj

e odluke o

jačanju

SKG;

odsustvo

volje kod

donosioca

odluka

odgovorna lica

za rad pojedinih

radnih grupa

SKG.

1.3.1.2.

Obrazovati

podgrupe

SKG koje će

analizirati

najznačajnija

pitanja za

pojedine

oblasti;

Nepostojanj

e ljudskih

resursa kod

organa koji

učestvuju u

radu SKG;

Nedonošenj

e odluke o

jačanju SKG

2

meseca,

P. 2

Broj radnih

podgrupa

Odluka o

obrazovanju

SKG

Vlada i

SKG

Nisu

potrebna

1.3.1.3.

Najmanje

jedanput u tri

meseca

razmatrati

promene u

sistemu i

rezultate koje

sistem

proizvodi na

osnovu

redovnih

pismenih

izveštaja koje

dostavljaju

članovi SKG o

aktivnostima

koje

preduzimaju

na realizaciji

ove strategije

i akcionog

plana.

Nepostojanj

e resursa

kod članica

SKG;

Nedonošenj

e odluke o

jačanju

SKG;

odsustvo

volje i

angažmana

organa koji

učestvuju u

radu SKG

3

meseca,

P. 2

Broj analiza i

zaključaka SKG

i radnih

podgrupa SKG

o najznačajnijim

pitanjima za

funkcionisanje

sistema

Izveštaji

upućeni Vladi ili

objavljeni

SKG Nisu

potrebna

1.3.2. Ojačati

položaj i

sastav SKG

za nadzor

nad

sprovođenje

m

Nacionalne

strategije za

borbu protiv

pranja novca

i finansiranja

1.3.2.2.

Obrazovati

Sekretarijat

SKG.

Nepostojanj

e resursa;

nedonošenj

e odluke o

jačanju

SKG;

odsustvo

volje i

angažmana

organa koji

učestvuju u

radu SKG

24

meseca,

P. 2

Broj zaposlenih

u

odgovarajućem

državnom

organu/organim

a direktno

zaduženih za

poslove

sekretarijata

SKG.

Odluka o

obrazovanju

SKG, pravilnik o

unutrašnjem

uređenju i

sistematizaciji

radnih mesta u

tom

organu/organim

a

Vlada U skladu sa

pravilnikom

o

unutrašnjem

uređenju i

sistematizaci

ji (po

zaposlenom

80.000 bruto

mesečno)



terorizma

1.3.3.

Redovno

preispitivati

delotvornost

mehanizama

međusobne

saradnje na

nivou

strateškog

planiranja,

koordinacije i

saradnje svih

učesnika u

sistemu, i

preduzimati

radnje na

otklanjanju

uočenih

nedostataka;

1.3.3.1.

Analiza

efikasnosti

postojećih

mehanizama

saradnje

državnih

organa i

davanje

preporuka za

unapređenje

stanja.

Bez rizika Trajno, P.

2

Razumevanje

postojećeg

stanja i

mogućnosti za

unapređenje

mehanizama

međusobne

saradnje

imajući u vidu

najbolje prakse

i poslednje

trendove u

strateškom

planiranju i

koordinaciji

učesnika u

sistemu. Broj

izvršenih

intervencija u

sistem u cilju

otklanjanja

nedostataka.

Izveštaji SKG i

radnih

podgrupa SKG.

SKG U skladu sa

analizom i

preporukam

a

1.3.3.2.

Utvrđivanje

obaveznih ili

poželjnih

delova

sporazuma o

saradnji

između

državnih

organa koji

proističu iz

najbolje

prakse i

podsticanje

nadležnih

organa na

zaključivanje

takvih

sporazuma.

Bez rizika 12

meseci,

P. 3

Stepen

zadovoljstva

učesnika u

sistemu

delotvornošću

mehanizama

saradnje koji

proističu iz

sporazuma o

saradnji u

skladu sa

utvrđenim

obaveznim

odnosno

poželjnim

delovima

sporazuma.

Broj sporazuma

koji je potpisan i

koji se

primenjuje.

SKG Nisu

potrebna

1.3.4.

Analizirati i

preispitivati

postojeće

mehanizme

međunarodn

e saradnje,

uključujući

pružanje

međunarodn

e pravne

pomoći,

1.3.4.1. U

odluci o SKG

predvideti

međusobno

izveštavanje o

međunarodno

j saradnji i

elemente

izveštaja;

Bez rizika 2

meseca,

P. 2

Vrste i elementi

izveštaja na

raspolaganju

članovima SKG

i radnih

podgrupa.

Odluka o SKG Vlada Nisu

potrebna

1.3.4.2.

Analizirati i

davati

Nepostojanj

e resursa

Trajno, P.

3

Broj analiza i

preporuka za

unapređenje

Izveštaji o radu

i međunarodnoj

saradnji

SKG U skladu sa

analizom i

preporukam



razmenu

podataka i

oduzimanje

imovine;

preporuke za

unapređenje

međunarodne

saradnje,

posebno

iniciranjem

članstva u

međunarodni

m telima,

forumima,

organizacijam

a ili

mehanizmima

koji

olakšavaju

razmenu

podataka i

druge oblike

međunarodne

saradnje;

međunarodne

saradnje, broj

inicijativa i

novih članstava

u

međunarodnim

telima,

organizacijama

ili mehanizmima

razmene

podataka.

relevantnih

organa.

a

1.3.4.3

Unaprediti

sistem

praćenja

međunarodne

pravne

pomoći u

Ministarstvu

pravde tako

da se

statistički

podaci vode i

o vrstama

međunarodne

pravne

pomoći i o

krivičnim

delima na

koja se ta

pomoć

odnosi;

Nepostojanj

e kadrovskih

i

materijalno-

tehničkih

resursa

12

meseci,

P. 1

Tačni, potpuni i

razloženi

statistički

podaci

omogućuju brz

pregled i

ispravnu

analizu

mehanizama

međunarodne

pravne pomoći

u Ministarstvu

pravde.

Izveštaji o radu

ministarstva i

poslova

međunarodne

saradnje.

Ministarstv

o nadležno

za poslove

pravosuđa

1.000.000

1.3.4.4 Izvršiti

specijalizaciju

rada na

zahtevima za

međunarodnu

pravnu pomoć

i ekstradiciju

zbog lakšeg

praćenja

podataka o

zahtevima

(npr. odrediti

jedan ili

nekoliko

Odsustvo

volje

donosilaca

odluka;

nepostojanje

kapaciteta i

resursa

12

meseci,

P. 2

Broj sudova koji

su isključivo

nadležni za

definisan broj

specijalizovanih

oblasti rada.

Izveštaji o radu Ministarstv

o nadležno

za poslove

pravosuđa

Prema

potrebama

(300.000 po

obuci)



sudova koji bi

bili isključivo

nadležni za

ekstradicije

itd.)

1.3.5.

Analizirati

relevantne

zakone,

druge

propise i

opšte akte i

sektorske

strategije u

fazi pripreme

sa aspekta

njihovog

uticaja na

sistem za

borbu protiv

pranja novca

i finansiranja

terorizma.

1.3.5.1.

Inicirati

promenu

poslovnika

Vlade i

Narodne

skupštine da

bi se

predvidela

obaveza

predlagača da

u

obrazloženje

propisa u

pripremi uvrsti

i procenu

dejstva

propisa na

rizik od pranja

novca ili

finansiranja

terorizma;

Odsustvo

volje

donosilaca

odluka;

nepostupanj

e državnih

organa

36

meseci,

P. 3

Postoji jasna

obaveza i

uputstva za sve

relevantne

državne organe

u pogledu

analize akata

sa aspekta

njihovog uticaja

na sistem za

borbu protiv

pranja novca i

finansiranja

terorizma. Broj

obrazloženja u

kojima je data

analiza efekata.

Poslovnici

Vlade i Narodne

skupštine

objavljeni u

Službenom

glasniku.

Vlada Nisu

potrebna

1.3.5.2.

Definisati

prioritetne

oblasti na

koje će se

odnositi

obaveza iz

ove mere i o

tome

obavestiti

relevantne

organe.

Bez rizika. 36

meseci,

P. 3

Svi relevantni

organi razumeju

na koje

prioritetne

oblasti se

obaveza izrade

analize efekata

odnosi.

Informacija

SKG/Vlade

upućena

relevantnim

organima u

kojoj se navode

prioritetne

oblasti.

SKG,

Vlada

Nisu

potrebna

Strateška tema 2 - Sprečavanje unošenja imovine za koju se sumnja da je stečena krivičnim

delom u finansijski sistem i druge sektore, odnosno otkrivanje i prijavljivanje već unete

imovine

Cilj 2.1. Poboljšanje kvaliteta prijava koje Uprava prima od obveznika tako da se iz njihovog

sadržaja mogu izvesti korisni finansijskoobaveštajni podaci

Prioritet 1

Očekivani rezultati: Veći broj kvalitetnih izveštaja iz privatnog sektora doprineće kvalitetu izveštaja koje

sačinjavaju Uprava za sprečavanje pranja novca i drugi nadležni organi, a naročito u oblastima u kojima je

utvrđen visok stepen rizika.

- Mera 2.1.1. Unaprediti smernice za prijavljivanje sumnjivih transakcija u različitim sektorima; Prioritet 1

- Mera 2.1.2. Uticati na obveznike da poboljšaju mehanizme interne kontrole i izveštavanja; Prioritet 1

- Mera 2.1.3. Obaveštavati obveznike o kvalitetu njihovog izveštavanja i pružati im druge informacije, Prioritet 1



poput informacija iz Izveštaja o nacionalnoj proceni rizika i drugih značajnih dokumenata, kako bi

unapredili svoju efikasnost;

- Mera 2.1.4. Analizirati sistem za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma u bankarskom

sektoru, i utvrditi i sprovesti strategiju jačanja ovog sistema;

Prioritet 1

- Mera 2.1.5. Unapređivati uslove za pojačan pristup finansijskim uslugama i pogodnosti njihovog

korišćenja.

Prioritet 2


Rok i

prioritet

aktivnosti

(P)

Indikator Izvor

verifikacije

Odgovorni

organ

Neophodna

sredstva

2.1.1.

Unaprediti

smernice za

prijavljivanje

sumnjivih

transakcija u

različitim

sektorima;

2.1.1.1. Uz

konsultacije

sa

obveznicima,

doneti nove

smernice za

prijavljivanje

sumnjivih

transakcija u

kojim će se,

između

ostalog,

detaljnije

opisati

neuobičajene

transakcije.

Nepostojanje

resursa i

kapaciteta

12

meseci, P.

1

Postoji bolje

razumevanje

neuobičajenih

i sumnjivih

transakcija

kod

obveznika.

Objavljene

smernice za

prijavljivanje

sumnjivih

transakcija

Nadzorni

organi,

udruženja

obveznika

Nisu

potrebna

2.1.2. Uticati

na obveznike

da poboljšaju

mehanizme

interne

kontrole i

izveštavanja;

2.1.2.1.

Izvršiti

analizu

postojećeg

sistema

interne

kontrole i

izveštavanja i

izveštavanja

Uprave, za

sve

obveznike, i

po potrebi

uticati na

obveznike da

taj sistem

unaprede,

između

ostalog i

preciznijim

definisanjem

internog

sistema;

Nepostojanje

resursa i

kapaciteta;

nedovoljan kvalitet

saradnje sa

obveznicima

12

meseci, P.

1

Kod obveznika

postoji bolje

razumevanje

ciljeva interne

kontrole i

izveštavanja, u

smislu

sprečavanja

pranja novca i

finansiranja

terorizma, i

potreba

Uprave za

informacijama.

Broj

unapređenja

internog

sistema.

Izveštaji o

kontroli i

drugi oblici

analiza

sistema kod

obveznika

Nadzorni

organi,

udruženja

obveznika

Nisu

potrebna

2.1.2.2.

Izvršiti

reviziju

indikatora za

Nepostojanje

resursa i

kapaciteta

12

meseci, P.

1

Kod obveznika

i inspektora u

nadzornim

organima

Analiza

kvaliteta

prijava

sumnjivih

Nadzorni

organi,

udruženja

obveznika

Nisu

potrebna



prijavljivanje

sumnjivih

transakcija u

svim

sektorima.

postoji bolje

razumevanje

pokazatelja

osnova

sumnje na

pranje novca i

finansiranje

terorizma koji

su sročeni

precizno i

pogodni, u što

većoj meri, za

integraciju u

informatičke

sisteme

obveznika.

transakcija.

2.1.3.

Obaveštavati

obveznike o

kvalitetu

njihovog

izveštavanja

i pružati im

druge

informacije,

poput

informacija iz

Izveštaja o

nacionalnoj

proceni rizika

i drugih

značajnih

dokumenata,

kako bi

unapredili

svoju

efikasnost;

2.1.3.1. Uz

konsultacije

sa

obveznicima,

utvrditi

metodologiju

za davanje

povratnih

informacija u

kojoj će se

predvideti i

način

pribavljanja

informacija

od drugih

državnih

organa

(policije,

tužilaštva)

potrebnih za

davanje

povratne

informacije.

Nepostojanje

resursa i

kapaciteta;

odsustvo volje

zainteresovanih

strana

12

meseci, P.

2

Broj

obaveštenja

poslatih

obveznicima iz

kojih se mogu

izvesti korisne

informacije u

cilju

unapređenja

efikasnosti.

Broj izvršenih

intervencija u

sistem od

strane

obveznika.

Izveštaji o

kontroli;

Izrađena

metodologija

za davanje

povratnih

informacija i

pribavljanje

povratnih

informacija

od drugih

državnih

organa.

Uprava,

nadzorni

organi,

udruženja

obveznika

Nisu

potrebna

2.1.4.

Analizirati

sistem za

borbu protiv

pranja novca

i finansiranja

terorizma u

bankarskom

sektoru, i

utvrditi i

sprovesti

strategiju

jačanja ovog

sistema;

2.1.4.1.

Izvršiti

analizu

postojećeg

sistema

interne

kontrole i

izveštavanja

u bankama i

izveštavanja

Uprave i po

potrebi uticati

na banke da

taj sistem

unaprede,

između

Nepostojanje volje

i kapaciteta.

9 meseci,

P. 2

Kod banaka

postoji bolje

razumevanje

ciljeva interne

kontrole i

izveštavanja, u

smislu

sprečavanja

pranja novca i

finansiranja

terorizma, i

potreba

Uprave za

informacijama.

Broj

unapređenja

Izveštaji o

kontroli i

drugi oblici

analiza

sistema kod

banaka

Narodna

banka

Srbije

(NBS),

Uprava,

Udruženje

banaka

Srbije (

UBS)

Nisu

potrebna



ostalog i

preciznijim

definisanjem

internog

sistema;

internog

sistema.

2.1.4.2.

Analiza

položaja

ovlašćenih

lica i

preciznije

definisanje

odgovornosti

najvišeg

rukovodstva

banke po

pitanju

upravljanja

rizikom od

pranja novca

i finansiranja

terorizma;

Nepostojanje volje

i kapaciteta.

6 meseci,

P. 1

Broj članova

najvišeg

rukovodstva

banke koji su

odgovorni za

upravljanje

rizikom od

pranja novca i

finansiranja

terorizma.

Postojanje

delotvornih,

srazmernih i

odvraćajućih

sankcija

prema

najvišem

rukovodstvu

banke

(sprovođenje

aktivnosti

2.3.6.1), tj.

broj članova

najvišeg

rukovodstva

protiv kojih su

preduzete

odgovarajuće

sankcije zbog

izlaganja

banke rizicima

od pranja

novca i

finansiranja

terorizma.

Izveštaji

NBS i

statistike

koje vodi

Uprava

NBS,

Uprava,

UBS

Nisu

potrebna

2.1.4.3.

Ispitati

mogućnost

propisivanja

obaveznog

dela

izveštaja o

reviziji

banaka koji

bi se odnosio

na oblast

upravljanja

rizikom od

pranja novca

i finansiranja

Bez rizika. 12

meseci, P.

3

Analiza

ukazuje na

najprimereniji

metod jasnog

formulisanja i

predstavljanja

oblasti

upravljanja

rizikom od

pranja novca i

finansiranja

terorizma u

izveštajima o

reviziji.

Propisani

Dokument o

analizi

mogućnosti

propisivanja

obaveznog

dela

izveštaja o

reviziji

banaka koji

bi se

odnosio na

oblast

upravljanja

rizikom od

pranja

NBS,

Uprava,

UBS

Nisu

potrebna



terorizma; obavezni deo

izveštaja o

reviziji ili

utvrđivanje

načina

prikazivanja

oblasti

upravljanja

navedenim

rizikom koji

omogućuje

razumevanje

analizirane

oblasti.

novca i

finansiranja

terorizma.

2.1.4.4.

Preporučiti

bankama

posedovanje

adekvatnih IT

rešenja iz

oblasti

sprečavanja

pranja novca

i finansiranja

terorizma

Nepostojanje volje,

resursa;

18

meseci, P.

2

Broj banaka

koje su

primenile

preporuke o

adekvatnom IT

sistemu u

bankama.

Horizontalni

pregled

aktivnosti

banaka -

izveštaj

NBS.

NBS,

Uprava,

UBS

Nisu

potrebna

2.1.4.5.

Razmotriti

mogućnosti

za smanjenje

troškova

prenosa

novca (slanja

doznaka) i

cilju

podsticanja

korišćenja

zakonitih

kanala za

prenos

novca,

uključujući i

podsticanjem

konkurencije

u toj

delatnosti.

Nepostojanje volje

za sprovođenje

promena radi

većeg

stepena finansijske

uključenosti

6 meseci,

P. 3

Smanjena

neizvesnost u

pogledu neto

iznosa koji se

može očekivati

na prijemu

novca. Broj

pružalaca

usluga

prenosa novca

i kvantitativne i

kvalitativne

promene u

ponudi usluga

prenosa

novca.

Analiza

ponude lica

koja se bave

prenosom

novca i

učestalosti

korišćenja

usluga

prenosa

novca.

NBS Nisu

potrebna

2.1.5.

Unapređivati

uslove za

pojačan

pristup

finansijskim

uslugama i

pogodnosti

njihovog

2.1.5.1. Vršiti

redovne

konsultacije

sa

pružaocima

finansijskih

usluga o

načinima

podsticaja

pojačanog

Nepostojanje,

resursa;

Nepostojanje volje

za sprovođenje

promena radi

većeg

stepena finansijske

uključenosti

24

meseca,

P. 1

Broj predloga

za podsticaj

korišćenja

finansijskih

usluga.

Beleške sa

sastanaka,

dopisi

upućeni

relevantnim

institucijama

SKG Nisu

potrebna



korišćenja. pristupa

finansijskim

uslugama

2.1.5.2. U

koordinaciji i

skladu sa

drugim

strategijama i

planovima u

oblasti

liberalizacije

tržišta

kapitala,

inicirati i

preduzimati

mere na

podsticanju

pojačanog

pristupa

finansijskim

uslugama

Nepostojanje

kapaciteta,

resursa;

Nepostojanje volje

za sprovođenje

promena radi

većeg

stepena finansijske

uključenosti

24

meseca,

P. 2

Broj predloga

za podsticaj

korišćenja

finansijskih

usluga.

Beleške sa

sastanaka,

dopisi

upućeni

relevantnim

institucijama

SKG Nisu

potrebna

Cilj 2.2. Sprečavanje zloupotrebe finansijskog i drugih sektora kroz mere poznavanja i

praćenja stranke

Prioritet 1

Očekivani rezultati: Izvršioci krivičnih dela će seefikasno sprečavati u pokušaju zloupotrebe finansijskog i drugih

sektora, ali tako da se u najmanjoj mogućoj meri negativno utiče na poslovanje i na dostupnost usluga

finansijskog i drugih sektora korisnicima. Organi koji učestvuju u istragama moći će brzo da dođu do informacija

koje prikupljaju obveznici u okviru radnji i mera poznavanja i praćenja stranke. Sticanje vlasništva nad

obveznicima i upravljanje njima biće isključivo u skladu sa standardom podobnosti i pouzdanosti (fit and proper).

- Mera 2.2.1. Razraditi delotvorne mere kako bi se obezbedilo da obveznici postupaju u skladu sa

pristupom zasnovanim na analizi i proceni rizika;

Prioritet 1

- Mera 2.2.2. Unaprediti mehanizme poznavanja i praćenja stranke kod obveznika; Prioritet 1

- Mera 2.2.3. Unaprediti propise koji se odnose na registraciju privrednih subjekata i nevladinih

organizacija i na stvarno vlasništvo, kao i posebno u cilju povećanja transparentnosti vlasništva i

jednostavnosti pristupa obveznika tim podacima.

Prioritet 1


Rok i

prioritet

aktivno

sti (P)

Indikator Izvor

verifikacije

Odgovor

ni organ

Neophodn

a sredstva

2.2.1.

Razraditi

delotvorne

mere kako bi

se obezbedilo

da obveznici

postupaju u

skladu sa

pristupom

zasnovanim

na analizi i

proceni rizika;

2.2.1.1.

Izmeniti

smernice za

bankarski

sektor kojima

će se, između

ostalog,

predvideti

primeri

visokog i

niskog rizika;

Bez rizika. 12

meseci,

P. 1

Promene u klasifikaciji

rizika za klijente,

proizvode, usluge,

transakcije.

Uporedna

analiza

horizontalni

h izveštaja

NBS

(procentual

ne

promene).

NBS,

Uprava,

UBS

Nisu

potrebna

2.2.1.2. Izdati Bez rizika 12 Promene u klasifikaciji Uporedna Nadzorni Nisu



smernice i

uputstva za

oblasti

visokog i

niskog

stepena rizika

za sve

sektore.

meseci,

P. 1

rizika za klijente,

proizvode, usluge,

transakcije.

analiza

horizontalni

h izveštaja

nadzornih

organa.

organi,

Uprava,

udruženja

obveznika

potrebna

2.2.2.

Unaprediti

mehanizme

poznavanja i

praćenja

stranke kod

obveznika;

2.2.2.1

Izmeniti

Zakon o

sprečavanju

pranja novca i

finansiranja

terorizma i

odgovarajuća

podzakonska

akata radi

usaglašavanja

sa novim

međunarodni

m

standardima i

nacionalnom

procenom

rizika.

Politička

nestabilnost,

nepostojanje

političke

volje.

6

meseci,

P. 1

Broj novina u primeni

Zakona o sprečavanju

pranja novca i

finansiranja terorizma

koje su posledica

implementacije

međunarodnih

standarda, posebno u

oblastima politički

eksponiranih lica,

analize i procene rizika,

stvarnog vlasništva, i

dr.

Zakon o

izmenama i

dopunama

Zakona

objavljen u

Službenom

glasniku

RS.

Uprava,

nadzorni

organi

2.000.000

(informacij

e o

najboljim

praksama,

javna

rasprava)

2.2.2.2.Pojača

no kontrolisati,

kod obveznika

i od strane

nadležnih

državnih

organa, lica i

sredstva čije

je krajnje

odredište

država koja je

visokorizična

za terorizam,

ili država koja

je tranzitno

odredište do

takve države.

Nepostojanj

e resursa;

Nesprovođe

nje aktivnosti

2.2.2.1

12

meseci,

P. 2

Sistematizovane

statistike o kontroli lica i

sredstava čije je krajnje

odredište visokorizična

ili tranzitna država i broj

preporuka za

unapređenje stanja u

oblasti.

Zapisnici o

izvršenim

kontrolama.

Nadzorni

organi

Nisu

potrebna

2.2.3.

Unaprediti

propise koji

se odnose na

registraciju

privrednih

subjekata i

nevladinih

organizacija i

na stvarno

vlasništvo,

kao i

2.2.3.1.

Inicirati

izmene i

dopune

zakona,

drugih propisa

i opštih akata

koji se odnose

na registraciju

privrednih

subjekata

(naročito

Politička

nestabilnost,

nepostojanje

političke

volje.

12

meseci,

P. 1

Iz informacija o

privrednim subjektima i

nevladinim

organizacijama može

se jednostavno izvući

zaključak u pogledu

stvarnog vlasništva.

Izmenjeni

relevantni

propisi koji

se odnose

na

registraciju

privrednih

subjekata.

Poreska

uprava,

ministarst

vo

nadležno

za

privredu,

Agencija

za

privredne

registre

(APR),

1.600.000

(informacij

e o

najboljim

praksama,

javna

rasprava)



posebno u

cilju

povećanja

transparentno

sti vlasništva i

jednostavnost

i pristupa

obveznika tim

podacima.

imajući u vidu

visok rizik od

osnivanja

tzv. fantomski

h firmi) tako

da informacije

o stvarnom

vlasništvu

budu

transparentne

i lako

dostupne

obveznicima i

državnim

organima;

SKG

2.2.3.2.

Preduzeti

operativne i/ili

druge mere

kojima će

informacije o

tzv.

fantomskim

firmama biti

dostupne što

širem krugu

učesnika u

sistemu za

borbu protiv

pranja novca i

finansiranja

terorizma;

Nepostojanj

e kapaciteta

i resursa;

nepostojanje

pravnih i

tehničkih

preduslova

12

meseci,

P. 1

Učestalost razmene

informacija

o fantomskim

firmama prilikom

analize i procene rizika

od pranja novca i

finansiranja terorizma i

rada na predmetima.

Izveštaj o

radu i

saradnji

između

relevantnih

organa

Poreska

policija

U skladu

sa

analizom.

2.2.3.3.

Omogućiti

dostupnost

istorijskih

podataka u

vezi sa

registracijom

privrednih

subjekata u

Agenciji za

privredne

registre;

Nepostojanj

e pravnih i

tehničkih

preduslova

12

meseci,

P. 2

Na primeren način

omogućen

pristup istorijskimpodac

ima.

APR U skladu

sa

analizom

potencijaln

og

informatičk

o-

tehničkog

rešenja i

neophodne

intervencije

.

2.2.3.4.

Razmotriti

izmenu

odgovarajućih

pravnih

propisa o

klasifikaciji

delatnosti

kako bi

računovođe

bile

Politička

nestabilnost,

nepostojanje

političke

volje.

Pretpostavk

a:

Primerenost

rešenja

datim

okolnostima

12

meseci,

P. 2

Zastupljenost novih šifri

prilikom kontrola i

drugih analiza kod

državnih organa. Broj

tipologija u kojima su

zastupljene nove šifre

delatnosti. Vreme

potrebno nadležnim

organima za efikasne

kontrole i analize u vezi

sa licima koja se bave

Izmenjena

Uredba o

klasifikaciji

delatnosti.

Organ

nadležan

za

poslove

statistike

Nisu

potrebna



registrovane

pod jednom

šifrom;

računovodstvom

(nadzor, analitički rad).

2.2.3.5.

Razmotriti

izmenu

odgovarajućih

pravnih

propisa o

klasifikaciji

delatnosti

kako bi

agencije za

promet

nekretnina

bile

registrovane

pod jednom

šifrom.

Politička

nestabilnost,

nepostojanje

političke

volje.

Pretpostavk

a:

Primerenost

rešenja

datim

okolnostima

12

meseci,

P. 2

Vreme potrebno

nadležnim organima za

efikasne kontrole i

analize u vezi sa licima

koja se bave prometom

nepokretnosti (nadzor,

analitički rad).

Službeni

glasnik

Republike

Srbije

Ministarst

vo

nadležno

za

trgovinu

Nisu

potrebna

Cilj 2.3. Unapređenje rada organa koji nadziru finansijske institucije, naročito bankarski

sektor, i određene delatnosti van finansijskog sektora

Prioritet 2

Očekivani rezultati: Nadzorni organi iz Zakona o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma vrše nadzor,

praćenje i regulisanje rada finansijskih institucija i određenih delatnosti van finansijskog sektora srazmerno

utvrđenim rizicima za svaku delatnost.

- Mera 2.3.1. Trajno usklađivati nadzor nad primenom Zakona o sprečavanju pranja novca i

finansiranja terorizma sa nacionalnom procenom rizika;

Prioritet 1

- Mera 2.3.2. Unaprediti kapacitet i sposobnost nadzornih organa u oblasti sprečavanja pranja novca

i finansiranja terorizma, naročito za bankarski sektor, dodatnim angažovanjem zaposlenih,

očuvanjem kadrovske osnove i stručnim usavršavanjem;

Prioritet 2

- Mera 2.3.3 Unaprediti rad organa koji vrše nadzor u drugim sektorima, poput rada menjačnica, lica

koja pružaju usluge prenosa novca, učesnika na tržištu kapitala i hartija od vrednosti itd, u skladu sa

procenom rizika u tim oblastima;

Prioritet 2

- Mera 2.3.4. Unaprediti rad organa koji vrše nadzor nad radom određenih fizičkih i pravnih lica van

finansijskog sektora, poput računovođa i revizora, u skladu sa procenom rizika u tim oblastima;

Prioritet 2

- Mera 2.3.5. Doneti odgovarajuće propise i procedure u oblasti nadzora, koji su zasnovani na analizi

i proceni rizika, za sve obveznike u skladu sa međunarodnim standardima u konkretnoj oblasti;

Prioritet 2

- Mera 2.3.6. Preispitati i po potrebi unaprediti postojeći sistem sankcionisanja za nepostupanje u

skladu sa Zakonom o sprečavanju pranja novca i finansiranja terorizma.

Prioritet 1


Rok i

prioritet

aktivnost

i (P)

Indikator Izvor

verifikacije

Odgovorn

i organ

Neophodn

a sredstva

2.3.1. Trajno

usklađivati

nadzor nad

primenom

Zakona o

2.3.1.1.

Usklađivati

godišnje

planove

kontrola sa

zaključcima i

Nepostojanje

kapaciteta,

resursa i volje.

Nesprovođenje

mera 1.1.1

(NPR PN) i

12

meseci,

P. 1

Izrađeni

godišnji planovi

kontrola sadrže

instrukcije o

načinu provere

izloženosti

Eventualne

izmene i

dopune

metodologije.

Nadzorni

organi

Nisu

potrebna



sprečavanju

pranja novca i

finansiranja

terorizma sa

nacionalnom

procenom

rizika;

rezultatima

nacionalne

procene rizika.

1.2.1. (NPR

FT)

rizicima

utvrđenim u

NPR. Broj

kontrola u

kojima je

dokumentovan

o (upitnici,

izveštaji o

kontroli)

posvećena

naročita pažnja

rizicima i

slabostima

utvrđenim u

NPR.

2.3.1.2. Ispitati

potrebu

izmene/dopun

e metodologije

nadzora,

planiranja

kontrola.

Bez rizika 12

meseci,

P. 2

Bolje

razumevanje

metodologije

nadzora i

načina

planiranja

kontrole kod

nadzornih

organa.

Nadzorni

organi

Nisu

potrebna

2.3.2.

Unaprediti

kapacitet i

sposobnost

nadzornih

organa u

oblasti

sprečavanja

pranja novca i

finansiranja

terorizma,

naročito za

bankarski

sektor,

dodatnim

angažovanjem

zaposlenih,

očuvanjem

kadrovske

osnove i

stručnim

usavršavanjem

;

2.3.2.1. Izvršiti

analizu

kapaciteta

nadležnih

organizacionih

jedinica

nadzornih

organa,

naročito za

bankarski

sektor, u

smislu

organizacije,

kadrovske

popunjenosti i

tehničke

opremljenosti

imajući u vidu

prioritete

svakog

nadzornog

organa

definisane na

osnovu

rezultata

nacionalne

procene rizika;

Nepostojanje

kapaciteta,

resursa.

Nesprovođenje

mera 1.1.1

(NPR PN) i

1.2.1. (NPR

FT)

12

meseci,

P. 2

Kadrovski,

organizacioni i

tehnički

kapaciteti

preusmereni u

skladu sa

prioritetima iz

NPR.

Analiza.

Eventualne

izmene i

dopune akata

o unutrašnjoj

organizaciji i

sistematizaciji

radnih mesta.

SKG,

nadzorni

organi

U skladu sa

analizom

2.3.2.2. Na

osnovu

analize iz

aktivnosti

Nepostojanje

kapaciteta,

resursa.

Nesprovođenje

18

meseci,

P. 2

Kvalitet i

kvantitet

izvršenih

kontrola u

Izmenjena

akta o

organizaciji.

Izveštaj o

Nadzorni

organi

U skladu sa

analizom



2.3.4.1

preduzeti

mere za

unapređenje

kapaciteta

nadzornih

organa.

analize iz mere

2.3.2.1

oblastima

definisanim

kao rizične.

radu.

2.3.3

Unaprediti rad

organa koji

vrše nadzor u

drugim

sektorima,

poput rada

menjačnica,

lica koja

pružaju usluge

prenosa

novca,

učesnika na

tržištu kapitala

i hartija od

vrednosti itd, u

skladu sa

procenom

rizika u tim

oblastima;

2.3.3.1.U

godišnjim

planovima

kontrola

predvideti

intenzivnije

kontrole u

onim

oblastima koje

su označene

višim

stepenom

rizika i u

skladu s tim

preraspodeliti

resurse

nadzornog

organa.

Nepostojanje

kapaciteta,

resursa.

Nesprovođenje

mera 1.1.1

(NPR PN) i

1.2.1. (NPR

FT)

12

meseci,

trajno, P.

2

Izrađeni

godišnji planovi

kontrola sadrže

instrukcije o

načinu provere

izloženosti

rizicima

utvrđenim u

NPR. Broj

kontrola u

kojima je

dokumentovan

o (upitnici,

izveštaji o

kontroli)

posvećena

naročita pažnja

rizicima i

slabostima iz

NPR utvrđenim

za oblast rada

menjačnica,

lica koja

pružaju usluge

prenosa novca,

učesnika na

tržištu kapitala

i hartija od

vrednosti itd.

Godišnji

planovi;

Izveštaji o

kontrolama;

Godišnji

izveštaji;

Analize

Nadzorni

organi

Nisu

potrebna

2.3.4.

Unaprediti rad

organa koji

vrše nadzor

nad radom

određenih

fizičkih i

pravnih lica

van

finansijskog

sektora, poput

računovođa i

revizora, u

skladu sa

procenom

rizika u tim

oblastima;

2.3.4.1. U

godišnjim

planovima

kontrola

predvideti

intenzivnije

kontrole u

onim

oblastima koje

su označene

višim

stepenom

rizika i u

skladu s tim

preraspodeliti

resurse

nadzornog

organa;

Nepostojanje

kapaciteta,

resursa.

Nesprovođenje

mera 1.1.1

(NPR PN) i

1.2.1. (NPR

FT)

12

meseci,

trajno, P.

2

Izrađeni

godišnji planovi

kontrola sadrže

instrukcije o

načinu provere

izloženosti

rizicima

utvrđenim u

NPR. Broj

kontrola u

kojima je

dokumentovan

o (upitnici,

izveštaji o

kontroli)

posvećena

naročita pažnja

rizicima i

slabostima iz

Godišnji

planovi;

Izveštaji o

kontrolama;

Godišnji

izveštaji;

Analize

Nadzorni

organi

Nisu

potrebna



NPR utvrđenim

za oblast rada

određenih

fizičkih i

pravnih lica

van

finansijskog

sektora, poput

računovođa i

revizora;

2.3.5. Doneti

odgovarajuće

propise i

procedure u

oblasti

nadzora, koji

su zasnovani

na analizi i

proceni rizika,

za sve

obveznike u

skladu sa

međunarodnim

standardima u

konkretnoj

oblasti;

2.3.5.1.

Inicirati

izmene i

dopune

Zakona o

sprečavanju

pranja novca i

finansiranja

terorizma tako

što će se u

oblast nadzora

uvesti

obaveza

primene

pristupa

zasnovanog

na analizi i

proceni rizika;

Politička

nestabilnost,

nepostojanje

političke volje

6 meseci,

P. 1

Nadzorni

organi imaju

obavezu da

vrše veći broj

kontrola nad

obveznicima

koji su

označeni kao

rizični u skladu

sa analizom i

procenom

rizika.

Donesene

izmene i

dopune

Zakona o

sprečavanju

pranja novca

u skladu sa

međunarodni

m

standardima.

Nadzorni

organi

Predviđena

u aktivnosti

2.2.2.1

2.3.5.2. Doneti

smernice za

vršenje

nadzora na

osnovu

procene rizika.

Bez rizika;

Nesprovođenje

mera 1.1.1

(NPR PN) i

1.2.1. (NPR

FT)

9 meseci,

P. 2

Postoji

razumevanje u

pogledu načina

analize i

procene rizika

obveznika koje

primenjuju

nadzorni

organi.

Usvojene i

objavljene

smernice.

Nadzorni

organi

500.000

(informacije

o najboljoj

praksi)

2.3.6.

Preispitati i po

potrebi

unaprediti

postojeći

sistem

sankcionisanja

za

nepostupanje

u skladu sa

Zakonom o

sprečavanju

pranja novca i

finansiranja

terorizma.

2.3.6.1.

Analizirati i po

potrebi inicirati

izmenu

sistema

sankcionisanja

kako bi se

postojeći

koncept

odgovornosti

za privredni

prestup

usmerio ka

konceptu

odgovornosti

za

neadekvatno

upravljanje

Odsustvo volje

kod donosilaca

odluka i

zainteresovani

h strana (veza:

2.1.4.2)

6 meseci,

P. 1

Broj izmena i

korekcija

internih

procedura za

sprečavanje

pranja novca

kod obveznika.

Broj promena

strukture, broj

kadrovskih

promena na

nivou

ovlašćenih lica,

rukovodstva,

kao rezultat

sankcija ili

pretnje

sankcijama od

Izmenjeni

neophodni

propisi.

Nadzorni

organi

500. 000

(informacije

o najboljoj

praksi)



rizikom od

pranja novca i

finansiranja

terorizma.

strane

nadzornog

organa. Broj

presuda i

visina izrečenih

kazni protiv

obveznika.

Strateška tema 3 - Uočavanje i otklanjanje pretnji od pranja novca i finansiranja terorizma,

kažnjavanje izvršilaca krivičnih dela i oduzimanje nezakonito stečene imovine

Cilj 3.1. Povećanje broja slučajeva u kojima je utvrđen osnov sumnje na krivično delo pranja

novca ili finansiranja terorizma i po kojima se postupa

Priorite

t 1

Očekivani rezultati: Unaprediće se kvalitet informacija i učestalost njihove razmene. Slučajevi pranja novca i

finansiranja terorizma će se otkrivati delotvornije i efikasnije. To će pomoći tužiocima u utvrđivanju postojanja

elemenata krivičnog dela i obezbediti im dokaze potrebne za uspešno gonjenje.

- Mera 3.1.1. Obezbediti odnosno unaprediti pravni okvir za razmenu informacija u konkretnim

slučajevima pranja novca ili finansiranja terorizma i prethodnih krivičnih dela;

Prioritet

1

- Mera 3.1.2. Obezbediti odnosno jačati mehanizme saradnje i razmene informacija u konkretnim

slučajevima pranja novca ili finansiranja terorizma i prethodnih krivičnih dela, kako na domaćem tako i na

međunarodnom nivou, i utvrđivati odgovarajuće metodologije;

Prioritet

1

- Mera 3.1.3. Obezbediti informacionotehnološke sisteme za razmenu informacija u relevantnim

organima.

Prioritet

1

Mere Aktivnost

Rizici i

pretpos

tavke

Rok i

priorit

et

aktivn

osti

(P)

Indikator

Izvor

verifika

cije

Odgovorni

organ

Neoph

odna

sredstv

a

3.1.1.

Obezbediti

odnosno

unaprediti

pravni okvir za

razmenu

informacija u

konkretnim

slučajevima

pranja novca ili

finansiranja

terorizma i

prethodnih

krivičnih dela;

3.1.1.1. Analizirati postojeći

pravni okvir za razmenu

informacija, kako u domaćem

tako i u međunarodnom

kontekstu, vodeći računa o

važećim propisima koji se

odnose na zaštitu podataka o

ličnosti.

Bez

rizika.

12

mesec

i, P. 2

Nadležni državni

organi direktno,

faktički i pravno

nesmetano,

razmenjuju

informacije među

sobom i sa

organima stranih

država uz

garanciju zaštite

podataka o

ličnosti. Broj

intervencija u

pravni okvir koji

se odnosi na

domaću i

međunarodnu

saradnju.

Analiza

postojeć

eg

pravnog

okvira.

Ministarstvo

nadležno za

poslove

pravosuđa,

Republičko

javno

tužilaštvo

(RJT),

MUP,

Uprava,

Bezbednos

no-

informativn

a agencija

(BIA),

Poreska

uprava,

Agencija za

borbu protiv

korupcije

(ABPK),

Vojnobezbe

dnosna

Nisu

potrebn

a



agencija

(VBA)

3.1.1.2. Sačiniti plan

sprovođenja preporuka

analize iz Aktivnosti 3.1.1.1 i

realizovati te aktivnosti;

Neposto

janje

volje

kod svih

učesnik

a,

pravnih i

tehnički

h

preduslo

va;

sprovođ

enje

aktivnos

ti 3.1.1.1

15

mesec

i, P. 2

Postoje tačno

određene

dogovorene

radnje, organi

nadležni za

sprovođenje

dogovorenih

radnji i rokovi u

kojima su

odgovorni organi

dužni da

preduzmu korake

utvrđene

analizom iz

3.1.1.1.

Plan

sprovođ

enja

Ministarstvo

nadležno za

poslove

pravosuđa,

RJT, MUP,

Uprava,

BIA,

Poreska

uprava,

ABPK, VBA

U

skladu

sa

Planom

3.1.2.

Obezbediti

odnosno jačati

mehanizme

saradnje i

razmene

informacija u

konkretnim

slučajevima

pranja novca ili

finansiranja

terorizma i

prethodnih

krivičnih dela,

kako na

domaćem tako

i na

međunarodno

m nivou, i

utvrđivati

odgovarajuće

metodologije;

3.1.2.1. Analizirati mehanizme

domaće i međunarodne

saradnje i razmene

informacija, utvrditi eventualne

nedostatke i dati predloge za

njihovo otklanjanje na

zakonodavnom,

institucionalnom ili

operativnom nivou;

Neposto

janje

volje

svih

učesnik

a,

pravnih i

tehnički

h

preduslo

va

Redov

no, P.

3

Nadležni državni

organi direktno,

faktički i pravno

nesmetano,

razmenjuju

informacije među

sobom i sa

organima stranih

država uz

garanciju zaštite

podataka o

ličnosti.

Broj

novouspostavljeni

h mehanizama

saradnje. Broj

razmenjenih

informacija.

Analiza

mehaniz

ama

saradnje

i

razmene

informac

ija sa

preporu

kama.

Ministarstvo

nadležno za

poslove

pravosuđa,

RJT, MUP,

Uprava,

BIA,

Poreska

uprava,

ABPK, VBA

U

skladu

sa

predlozi

ma

3.1.2.2. Utvrditi obavezne ili

poželjne delove sporazuma o

saradnji između organa koji

rade na otkrivanju i gonjenju

za krivično delo pranja novca i

finansiranja terorizma i

prethodnih krivičnih dela koji

proističu iz najbolje prakse i

podsticati nadležne organe na

zaključivanje takvih

sporazuma;

Neposto

janje

pravnih

preduslo

va

12

mesec

i, P. 3

Zadovoljstvo

učesnika u

sistemu

delotvornošću

mehanizama

saradnje koji

proističu iz

sporazuma o

saradnji u skladu

sa utvrđenim

obaveznim

odnosno

poželjnim

delovima

sporazuma. Broj

sporazuma koji je

potpisan i koji se

primenjuje.

Popis

sporazu

ma i

analiza

stepena

zadovolj

stva

učesnik

a.

SKG 500.00

0

(inform

acije o

najboljo

j praksi)

3.1.2.3. Redovno vršiti pregled Neposto Redov Članovi SKG Izveštaji SKG U



kvantiteta i kvaliteta ostvarene

domaće i međunarodne

saradnje, sačinjavati

odgovarajuće izveštaje i

davati predloge za

unapređenje stanja;

janje

resursa i

kapacite

ta.

Odsustv

o

ujednač

ene

metodol

ogije za

vođenje

statistika

no, P.

2

imaju uvid u

kvantitet i kvalitet

ostvarene

međusobne i

međunarodne

saradnje kroz

pisane izveštaje.

Broj predloga za

unapređenje

stanja.

SKG ili

zadužen

ih

podgrup

a SKG.

skladu

sa

predlozi

ma

3.1.2.4. Zaključivati

sporazume o saradnji i

razmeni informacija sa

finansijskoobaveštajnim

službama kojima je za

razmenu podataka neophodan

takav sporazum;

Neposto

janje

volje

kod

FOS

koje

zahtevaj

u takav

sporazu

m

Trajno

, P. 3

Broj država koje

zahtevaju

sporazum o

saradnji kao

uslov za razmenu

podataka i broj

potpisanih

sporazuma sa

takvim državama

odnosno preostali

broj država koje

zahtevaju takav

sporazum.

Izveštaj

o radu

Uprave.

Uprava Nisu

potrebn

a

3.1.2.5. Analizirati stanje i

davati preporuke u pogledu

mogućnosti tzv. dijagonalne

razmene podataka (između

nesrodnih organa).

Bez

rizika.

12

mesec

i, P. 3

Postoji

razumevanje u

pogledu

mogućnosti

dijagonalne

razmene. Postoji

uputstvo o

ostvarivanju

takve saradnje.

Broj primera

ostvarene

saradnje.

Uputstv

o o

saradnji.

Ocena

kvaliteta

saradnje

.

SKG Nisu

potrebn

a

3.1.3.

Obezbediti

informacionote

hnološke

sisteme za

razmenu

informacija u

relevantnim

organima.

3.1.3.1. Analiza

informacionotehnološkog

(ICT) okvira za međusobnu

razmenu podataka;

Bez

rizika.

12

mesec

i, P. 1

Postoji

razumevanje

potreba u

pogledu

unapređenja ICT

tehnologije u cilju

međusobne

razmene

podataka.

Izrađen

dokume

nt sa

preporu

kama.

Uprava,

NBS, MUP,

RJT,

Uprava

carina,

Poreska

uprava,

ABPK

Nisu

potrebn

a

3.1.3.2. Informaciono

tehnološko opremanje

relevantnih organa u cilju

izgradnje kapaciteta za

nesmetanu razmenu

informacija;

Neposto

janje

resursa i

kapacite

ta.

18

mesec

i, P. 1

Postoje sredstva i

tačno utvrđene

potrebe i rokovi

za

unapređenje ICT

opreme u

relevantnim

organima.

Analiza,

izveštaj

o

sproved

enim

aktivnos

tima

(izveštaji

Vlada i

relevantni

organi

određeni u

analizi iz

3.1.3.1

U

skladu

sa

Analizo

m



o radu)

3.1.3.3.

Informacionotehnološko pove

zivanjerelevantnih organa u

cilju efikasne razmene

informacija;

Neposto

janje

političke

volje.

Neposto

janje

volje,

pravnih i

tehnički

h

preduslo

va za

razmenu

18

mesec

i, P. 1

Ostvarena

zaštićena i

pouzdana veza

između

relevantnih

organa za

razmenu

informacija.

Broj razmenjenih

informacija putem

novouspostavljeni

h sistema.

Analiza,

izveštaj

o

sproved

enim

aktivnos

tima

(izveštaji

o radu)

Ministarstvo

nadležno za

poslove

pravosuđa,

RJT, MUP,

Ministarstvo

finansija

(Uprava,

Poreska

uprava,

Uprava

carina),

APR, ABPK

U

skladu

sa

Analizo

m

3.1.3.4. Izvršiti analizu

izvodljivosti, pravnih i

tehničkih mogućnosti za

centralizaciju podataka o

imovini na celoj teritoriji

Republike Srbije

Neposto

janje

resursa i

kapacite

ta za

analizu

18

mesec

i, P. 2

Postojanje

zaključka u

pogledu

izvodljivosti,

pravnih i

tehničkih

mogućnosti za

centralizaciju

podataka. U

slučaju

centralizacije -

vreme potrebno

za pribavljanje

podataka o

imovini. Vreme

potrebno za

analizu u

relevantnim

organima.

Analiza.

U

slučaju

centraliz

acije:

Postojan

je

centraln

e baze i

povezan

ost na

nju.

Izrađena

studija

Poreska

uprava

U

skladu

sa

analizo

m

3.1.3.5. U cilju izbegavanja

nepotrebnog administriranja,

nadležnim državnim organima

obezbediti direktan elektronski

pristup evidencijama "info-

stana", računa za struju, itd;

Neposto

janje

resursa i

kapacite

ta.

Neposto

janje

pravnih i

tehnički

h

preduslo

va.

18

mesec

i, P. 3

Vreme potrebno

za pribavljanje

podataka o

imovini. Vreme

potrebno za

analizu u

relevantnim

organima.

Postojan

je

relevant

ne baze

i

povezan

ost na

nju.

Organizacij

e kojima su

preneta

javna

ovlašćenja

(javna

preduzeća)

500.00

0

dinara

(povezi

vanje

servera

)

3.1.3.6. Izvršiti detaljnu

analizu pristupa javno

dostupnim i drugim

(nezavisnim) izvorima

informacija, posebno pristupa

podacima u inostranstvu i

izraditi priručnik koji će

sadržati podatke o izvorima

informacija u državi i

Neposto

janje

resursa i

kapacite

ta

18

mesec

i, P. 3

Postoji svest o

postojanju

različitih javno

dostupnih izvora

informacija.

Uključivanje

provera tih baza

kao neophodnih

koraka u analizi

Analiza,

priručnik

sa

izvorima

informac

ija

RJT, MUP,

Uprava,

BIA, VBA,

Vojno

obaveštajna

agencija

(VOA),

ABPK

100.00

0

(angaž

ovati

ekspert

a za

pretrag

u

nezavis



inostranstvu, načinu na koji se

može pristupiti tim podacima i

zakonskih ili faktičkih prepreka

za pristup pojedinim izvorima

podataka.

(kroz procedure,

uputstvom ili na

drugi način).

nih

izvora

informa

cija koji

će

izvršiti

analizu)

Cilj 3.2. Unapređenje svih faza postupanja u konkretnim slučajevima pranja novca i finansiranja

terorizma od osnova sumnje do završetka postupka

Prioritet 1

Očekivani rezultati: Uspešno će se rešiti veći broj slučajeva pranja novca, posebno u vezi sa prethodnim

krivičnim delima utvrđenim u Nacionalnoj proceni rizika, i finansiranja terorizma. Oduzeće se više imovine stečene

krivičnim delom odnosno više imovine namenjene finansiranju terorizma

- Mera 3.2.1. Obrazovati zajedničke radne grupe i operativne timove koje će se baviti posebno velikim

predmetima i oblastima visokog stepena prioriteta (poreska krivična dela, koruptivna krivična dela,

krivična dela proizvodnje i stavljanja u promet opojnih droga);

Prioritet 1

- Mera 3.2.2. Razraditi mehanizme poveravanja zadataka i koordinacije između nadležnih organa u

zajedničkim radnim grupama i radnim timovima;

Prioritet 2

- Mera 3.2.3. Utvrđivati prioritete, u skladu sa Nacionalnom procenom rizika, kroz međusobnu

saradnju nadležnih državnih organa koji učestvuju u istragama krivičnih dela pranja novca i

finansiranja terorizma odnosno prikupljanju obaveštajnih podataka;

Prioritet 1

- Mera 3.2.4. Analizom finansijskoobaveštajnog ciklusa i rada na predmetu poboljšati praksu u radu; Prioritet 2

- Mera 3.2.5. Predvideti efikasne i sveobuhvatne procedure za statističko praćenje (merenje) stanja u

svim fazama postupka, od osnova sumnje do završetka postupka;

Prioritet 1

- Mera 3.2.6. U aktivnostima otkrivanja i gonjenja za krivična dela finansijskog kriminala preraspodeliti

resurse u smeru razumevanja i otkrivanja krivičnog dela pranja novca i utvrditi pokazatelje uspešnosti.

Prioritet 2


Rok i

prioritet

aktivnosti

(P)

Indikator Izvor

verifikacije

Odgovor

ni organ

Neophod

na

sredstva

3.2.1. Obrazovati

zajedničke radne

grupe i operativne

timove koje će se

baviti posebno

velikim

predmetima i

oblastima visokog

stepena prioriteta

(poreska krivična

dela, koruptivna

krivična dela,

krivična dela

proizvodnje i

stavljanja u promet

opojnih droga);

3.2.1.1.

Odrediti

stalne osobe

za kontakt u

svim

relevantnim

organima koji

će se baviti

oblastima

visokog

stepena

prioriteta i iz

čijih redova

će se

obrazovati

operativni

timovi za

konkretne

predmete;

Nedostatak

resursa.

3 meseca,

P. 1

Broj posebno

velikih predmeta u

radu državnih

organa kroz

mehanizam

zajedničkih radnih

grupa i operativnih

timova. Broj

posebno velikih

predmeta iz oblasti

visokog stepena

prioriteta.

Izveštaj o

radu.

SKG Nisu

potrebna



3.2.1.2. Po

potrebi

osnivati

operativne

timove za

konkretne

predmete;

Nedostatak

kapaciteta i

resursa.

Nesprovođen

je aktivnosti

3.2.2.1 i

3.2.3.1

18 meseci,

P. 1

Broj operativnih

timova i broj

predmeta.

Izveštaj o

radu.

RJT,

organi

nadležni

za

otkrivanj

e

krivičnih

dela

pranja

novca i

finansira

nja

terorizma

(PN/FT),

Sektor

poreske

policije

U skladu

sa

analizom

potreba

3.2.1.3

Utvrditi

ciljeve i

prioritete u

radu radnih

timova i svih

državnih

organa

pojedinačno;

Nepostojanje

pravnih

preduslova

18 meseci,

P. 1

Razumevanje

članova radnih

grupa i državnih

organa

pojedinačno uloge

radnih grupa i

prioriteta u radu.

Donošenje

odgovaraju

ćeg akta.

RJT,

organi za

otkrivanj

e

krivičnih

dela

PN/FT,

Sektor

poreske

policije

Nisu

potrebna

3.2.1.4.

Voditi

odgovarajuć

e statistike u

radu radnih

grupa i

operativnih

timova

Nepostojanje

jasne i

dosledne

metodologije

za vođenje

statistika.

Nesprovođen

je aktivnosti

3.2.1.2,

3.2.2.1

Trajno, P.

2

Uporedni pregled

statistika.

Izveštaj o

radu radnih

grupa.

RJT,

organi

nadležni

za

otkrivanj

e

krivičnih

dela

PN/FT

Nisu

potrebna

3.2.2. Razraditi

mehanizme

poveravanja

zadataka i

koordinacije

između nadležnih

organa u

zajedničkim

radnim grupama i

radnim timovima;

3.2.2.1.

Doneti

odgovarajući

akt kojim se

utvrđuju

obaveze

predstavnika

svakog

državnog

organa koji je

član radne

grupe

odnosno

operativnog

tima.

Nepostojanje

resursa i

kapaciteta.

18 meseci,

P. 2

Razumevanje

članova radnih

grupa i državnih

organa

pojedinačno uloge

radnih grupa i

prioriteta u radu.

Broj predmeta.

Donošenje

odgovaraju

ćeg akta.

Izveštaji o

radu

RJT Nisu

potrebna

3.2.3. Utvrđivati

prioritete, u skladu

3.2.3.1.

Memorandu

Nepostojanje

volje, analize

6 meseci,

P. 2

Broj predmeta u

relevantnim

Memorand

um o

SKG Nisu

potrebna



sa Nacionalnom

procenom rizika,

kroz međusobnu

saradnju nadležnih

državnih organa

koji učestvuju u

istragama krivičnih

dela pranja novca i

finansiranja

terorizma odnosno

prikupljanju

obaveštajnih

podataka;

mom o

razumevanju

između

relevantnih

organa

predvideti, za

svaku

godinu,

zajedničke

prioritete u

skladu sa

nacionalnom

procenom

rizika;

prioriteta

organa,

resursa,

kapaciteta.

organima -

uporedni pregled.

Broj ili kvalitet

unapređenja u

sistemu (baze

podataka,

zajedničke obuke,

inicijative, itd.)

razumevanj

u. Izveštaji

o radu

3.2.3.3.

Izraditi i

doneti

obavezne

instrukcije o

metodologiji

za slučajeve

pranja novca

i za tužioce.

Bez rizika.

Nepostojanje

resursa i

kapaciteta

6 meseci,

P. 3

Tužioci razumeju

prioritete i pridaju

im odgovarajući

značaj prilikom

rada na

predmetima. Broj

predmeta u radu iz

oblasti

visokorizičnih

krivičnih dela.

Izrađena

metodologij

a i

obavezne

instrukcije

o

utvrđivanju

prioriteta.

RJT U skladu

sa

instrukcijo

m

3.2.4. Analizom

finansijskoobavešt

ajnog ciklusa i

rada na predmetu

poboljšati praksu u

radu;

3.2.4.1.

Izveštaj o

sprovedenoj

analizi

dostavljati

rukovodiocim

a nadležnih

organizacioni

h jedinica sa

preporukama

za

unapređenje

stanja

(organizacio

ne korekcije

ili obuka);

Bez rizika. Trajno, P.

3

Broj analiziranih

predmeta, broj

preporuka. Broj

sprovedenih

obuka.

Izveštaj o

analizi i

prosleđivan

ju analize.

Uprava,

MUP,

RJT

U skladu

sa

preporuka

ma

3.2.4.2.

Utvrditi

smernice u

pisanoj formi

kojima će se

precizirati

postupanje

sa

informacijam

a koje se

razmenjuju,

u smislu

radnji koje je

potrebno

preduzeti,

Nepostojanje

resursa i

kapaciteta

9 meseci,

P. 3

Organ koji

sačinjava

izveštaj/dostavlja

informacije ima

pregled kvaliteta

dostavljenih

informacija na bazi

ocene zadovoljstva

koju dostavlja

korisnik

informacije.

Korisnici

razmenjenih

informacija

međusobno se

Dokument

sa

smernicam

a

Uprava,

organi

nadležni

za

otkrivanj

e

krivičnih

dela

PN/FT

Nisu

potrebna



rokova i

povratnih

informacija o

napretku na

slučaju od

krajnjeg

korisnika

izveštaja.

obaveštavaju o

stanju predmeta,

kvalitetu

razmenjenih

informacija i

dodatnih

informacija koje je

potrebno pribaviti.

3.2.5. Predvideti

efikasne i

sveobuhvatne

procedure za

statističko

praćenje (merenje)

stanja u svim

fazama postupka,

od osnova sumnje

do završetka

postupka;

3.2.5.1.

Unaprediti

postupak

prikupljanja,

objedinjavanj

a i analize

podataka o

krivičnim

delima

pranja novca

i finansiranja

terorizma

koje Uprava

prikuplja od

drugih

organa;

Neblagovrem

eno

izvršavanje

obaveze

dostavljanja

podataka

Upravi.

Netačne,

nepotpune,

nekompatibil

ne statistike.

Nepostojanje

resursa i

kapaciteta

36 meseci,

P. 1

Podaci u skladu sa

Zakonom o

sprečavanju pranja

novca i finansiranja

terorizma

dostavljaju se

Upravi jedanput

godišnje i svaki put

na zahtev Uprave.

Vreme potrebno za

sastavljanje

statističkog

izveštaja u Upravi.

Aplikacija

za

evidentiranj

e podataka

u Upravi.

Uprava,

RJT,

sudovi,

Ministars

tvo

nadležno

za

poslove

pravosuđ

a

Nisu

potrebna

3.2.5.2.

Iniciranje

donošenja

jedinstvenog

zakona o

statistikama

u pravosuđu

kojim će se

rešiti pitanje

statističkog

praćenja

(merenje)

stanja u svim

fazama

postupka, od

osnova

sumnje do

završetka

postupka,

kao i pitanje

vrednosti

oduzete

imovine.

Politička

nestabilnost,

nepostojanje

političke

volje.

Nepostojanje

pravnih i

tehničkih

preduslova

Po isteku

ovog

(prvog

dvogodišnj

eg) plana,

P. 1

Uspostavljen

sistem u kom

statistički podaci

omogućuju

merenje stanja u

svim fazama

postupka.

Donet

zakon.

Ministars

tvo

nadležno

za

poslove

pravosuđ

a

1.600.000

(informacij

e o

najboljoj

praksi i

javna

rasprava)

3.2.6. U

aktivnostima

otkrivanja i

gonjenja za

krivična dela

finansijskog

kriminala

preraspodeliti

3.2.6.1.

Izrada

strateške

analize

(trendova i

tipologija) uz

poseban

naglasak na

Nepostojanje

ažurirane

NPR,

nepostojanje

resursa i

kapaciteta;

Nesprovođen

je mera 1.1.1

Trajno, P.

2

Zaposleni

angažovani na

poslovima

otkrivanja i

sprečavanja pranja

novca razumeju

poslednje trendove

i imaju znanje o

Izrađena

strateška

analiza,

dostavljena

zaposlenim

a

Uprava,

SKG

Nisu

potrebna



resurse u smeru

razumevanja i

otkrivanja

krivičnog dela

pranja novca i

utvrditi pokazatelje

uspešnosti.

krivična dela

koja su u

nacionalnoj

proceni rizika

identifikovan

a kao visoko

rizična;

i 1.2.1 tipologijama pranja

novca, naročito

iz visokorizičnih kri

vičnih dela.

3.2.6.2.

Redovno

proveravanje

(traženjem

povratnih

informacija)

korisnosti i

uspešnosti

strateških

proizvoda;

Neodazivanj

e ispitanika.

Nepostojanje

resursa, volja

institucija

Trajno, P.

3

Ocena

zadovoljstva

korisnika strateških

analiza.

Izveštaj o

evaluaciji

upitnika.

Uprava Nisu

potrebna

3.2.6.3. U

izveštaje

koje Uprava

prosleđuje

nadležnim

organima u

slučaju

osnova

sumnje na

pranje novca

ili

finansiranje

terorizma

uvrstiti

standardizov

ani obrazac

za

dostavljanje

povratnih

informacija u

cilju praćenja

toka

predmeta

Uprave i

delotvornosti

informacija iz

izveštaja.

Nepostojanje

resursa i

volje

učesnika u

razmeni

3 meseca,

P. 3

Zaposleni

angažovani na

poslovima analize

u Upravi razumeju

percepciju kvaliteta

informacija i

analiza koje

dostavljaju

kolegama u drugim

relevantnim

organima. Broj

izmena u internim

procedurama

analitičkog rada.

Izmenjeni i

dopunjeni

obrazac

zahteva

Upravi i

odgovora

(izveštaja

Uprave).

Obrazac za

povratnu

informaciju.

Izveštaj o

radu.

Uprava Nisu

potrebna

Cilj 3.3. Unapređenje kapaciteta Uprave za sprečavanje pranja novca Prioritet 2

Očekivani rezultati: Unaprediće se brzina i učestalost razmene informacija, kvalitet analiza u Upravi iz kojih će

drugi nadležni organi i organi stranih država moći izvlačiti korisne informacije za postupke iz njihove nadležnosti.

Statističko praćenje i merenje određenih elemenata u saradnji i razmeni informacija omogućiće bolje razumevanje

kvaliteta i trendova u saradnji i odgovarajuće korigovanje mehanizama saradnje.

- Mera 3.3.1. Unaprediti resurse u Upravi Prioritet 1

- Mera 3.3.2. Unaprediti poslovne procese u Upravi Prioritet 2




Rok i

prioritet

aktivnost

i (P)

Indikator Izvor

verifikacije

Odgovorn

i organ

Neophodn

a sredstva

3.3.1.

Unapredit

i resurse

u Upravi

3.3.1.1.

Analizirati

postojeće

kapacitete

Uprave u

pogledu

smeštaja,

ljudskih i

materijalnih

resursa i

informaciono-

komunikacioni

h sistema u

odnosu na

ovlašćenja i

nadležnosti u

skladu sa

Zakonom i

međunarodne

standarde;

Nepostojanj

e resursa

3

meseca,

P. 1

Razumevanje

međunarodnih

standarda u pogledu

finansijskoobaveštajni

h službi; Razlikovanje

osnovnih i drugih

ovlašćenja i

nadležnosti Uprave i

raspodela resursa u

skladu sa značajem

osnovnih funkcija.

Analiza

kapaciteta.

Uprava Nisu

potrebna.

3.3.1.2.

Unaprediti

kapacitete u

skladu sa

analizom

potreba iz

aktivnosti

3.3.1.1.

Nepostojanj

e volje i

resursa

3

meseca,

P. 1

Veličina prostora za

rad i smeštaj kadrova

i opreme. Broj

slučajeva (procenat) u

kojima su korišćeni

dopunski informatički

analitički alati (Biznis

intelidžens, I2)

Pravilnik o

unutrašnjem

uređenju

sistematizaciji

radnih mesta

u Upravi.

Izveštaj o

radu

Vlada U skladu sa

analizom iz

3.3.1.1.

3.3.2.

Unapredit

i

poslovne

procese u

Upravi

3.3.2.1.

Analizirati

poslovne

procese u

okviru analitike

u Upravi i

korigovati ih u

skladu sa

preporukama.

Nepostojanj

e resursa

3

meseca,

P. 3

Broj predmeta kojima

su zaduženi analitičari

i brzine obrade tih

predmeta. Broj obuka

u kojima su

učestvovali zaposleni

u Upravi i broj

intervencija u interne

procese koji su

rezultat tih obuka. Broj

intervencija u

informatički sistem

kao rezultat

primedaba od

korisnika informatičkih

alata (baza) Uprave.

Analiza

procesa.

Izveštaji o

obuci,

izveštaji o

radu

Uprava Nisu

potrebna.

3.3.2.2.

Analizirati

ostale

poslovne

procene u

Upravi, imajući

Nepostojanj

e resursa

3

meseca,

P. 3

Broj zaposlenih u

Upravi zadužen za

osnovne i druge

funkcije.

Sistematizacij

a radnih

mesta i

raspoređenost

radnih

zadataka kroz

Uprava Nisu

potrebna.



u vidu

ovlašćenja i

nadležnosti

Uprave, i

korigovati ih u

skladu sa

preporukama.

opise radnih

mesta.

Izveštaj o

radu

3.3.2.3.

Ojačati

Odeljenje za

nadzor u

Upravi.

Nepostojanj

e resursa

24

meseca,

P. 3

Broj izveštaja o

izvršenim kontrolama,

broj naloga za

otklanjanje

nepravilnosti, broj

podnetih prijava za

izricanje sankcija

zbog povrede zakona,

broj presuda, broj

sumnjivih transakcija

od strane obveznika

koje Uprava nadzire;

Statistike

Uprave,

Izveštaj o

radu

Odeljenja,

Izveštaj o

radu Uprave

Uprava 80.000

bruto po

zaposleno

m

inspektoru

na

mesečnom

nivou

Strateška tema 4 - Kvalifikovani kadrovi osposobljeni za delotvorno učešće u svim segmentima

sistema za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma i razumevanje u javnosti uloge i

planova nadležnih organa

Cilj 4.1. Obuka i stručno usavršavanje učesnika u sistemu borbe protiv pranja novca i

finansiranja terorizma za sticanje teoretskih i praktičnih znanja i veština i za njihovu

adekvatnu primenu u okviru svojih ovlašćenja i nadležnosti

Prioritet1

Očekivani rezultati: Učesnici u sistemu će koristiti stečena znanja i veštine u cilju delotvornog i efikasnog

angažovanja u preventivnom i represivnom delu sistema za borbu protiv pranja novca i finansiranja terorizma.

- Mera 4.1.1. Poboljšati kapacitete učesnika u sistemu borbe protiv pranja novca i finansiranja

terorizma donošenjem strategije obuke i stručnog usavršavanja;

Prioritet 1

- Mera 4.1.2. Razviti centar za obuku u cilju pružanja obuke i koordinacije obuke u oblasti borbe

protiv pranja novca i finansiranja terorizma;

Prioritet 2

- Mera 4.1.3. Iskustva i najbolje prakse u radu na predmetima učiniti dostupnim što širem broju

zaposlenih u nadležnim državnim organima koji su angažovani na predmetima sprečavanja,

otkrivanja i kažnjavanja za krivično delo pranja novca i povezana krivična dela;

Prioritet 3

- Mera 4.1.4. Obučavati zaposlene u nadležnim državnim organima o pravnim osnovima saradnje i

razmene informacija i mehanizmima za njihovu praktičnu primenu;

Prioritet 2

- Mera 4.1.5. Naročito širiti znanja u oblasti finansiranja terorizma i finansiranja širenja oružja za

masovno uništenje.

Prioritet 3


Rok i

prioritet

aktivnos

ti (P)

Indikator Izvor

verifikacije

Odgovorn

i organ

Neophodna

sredstva

4.1.1.

Poboljšati

kapacitete

učesnika u

sistemu

borbe protiv

4.1.1.1. Obrazovati

radnu grupu za

izradu strategije

obuke i stručnog

usavršavanja;

Nepostojanje

kapaciteta i

resursa

6

meseci,

P. 2

Učesnici u

sistemu imaju

saznanja o

institucijama

zaduženim za

obuku i

Izrađen

dokument

Strategija

obuke.

SKG Nisu

potrebna



pranja

novca i

finansiranja

terorizma

donošenjem

strategije

obuke i

stručnog

usavršavanj

a;

stručno

usavršavanje

u Republici

Srbiji,

dugoročno

predvidljiv i

dosledan plan

razvoja i

sprovođenja

obuke u

sistemu.

4.1.1.2. Napraviti

objektivnu analizu

potreba za obukom u

svim nadležnim

državnim organima

(tužioci, policija,

Uprava, sudovi,

nadzorni organi);

Nepostojanje

kapaciteta i

resursa

18

meseci,

P. 1

Svi učesnici u

sistemu imaju

razumevanje

stvarnih

potreba svih

učesnika u

sistemu za

obukom u

svim

organima na

srednji i kraći

rok.

Izrađen

izveštaj o

proceni

potreba za

obukom.

SKG Nisu

potrebna

4.1.1.3. Analizirati

sistem obuke

ovlašćenih lica i, po

potrebi, izvršiti

neophodna

unapređenja imajući

u vidu procenu rizika

svakog pojedinačnog

sektora pri čemu

najviše pažnje treba

posvetiti sektorima

koji su određeni kao

rizičniji;

Nepostojanje

kapaciteta i

resursa,

nesprovođenj

e mera 1.1.1.

i 1.2.1

12

meseci,

P. 2

Postoji

razumevanje

potreba za

obukom kod

ovlašćenih

lica shodno

utvrđenim

rizicima. Broj i

kvalitet

izmena u

internim

sistemima

obuke. Broj

sprovedenih

obuka.

Izrađen

izveštaj o

analizi.

Izveštaji o

radu

obveznika.

Izveštaji

nadzornog

organa.

Nadzorni

organi,

udruženja

obveznika

Nisu

potrebna

4.1.1.4. Na osnovu

analize potreba za

obukom (aktivnost

4.1.1.2. i 4.1.1.3),

doneti program

obuke vodeći računa

o nacionalnoj proceni

rizika, poslednjim

trendovima u oblasti

pranja novca i


i prioritetima državnih

organa;

Nepostojanje

kapaciteta i

resursa,

nesprovođenj

e mera 1.1.1.

i 1.2.1; i

nesprovođenj

e aktivnosti

4.1.1.2

18

meseci,

P. 1

Svi učesnici u

sistemu imaju

uvid u

predvidljiv i

dosledan

godišnji

program

stručnog

usavršavanja

zasnovan na

analizi

potreba i

vodeći računa

o rezultatima

strateških

analiza.

Analiza

potreba

SKG Nisu

potrebna



4.1.1.5. U godišnje

planove obuke

Pravosudne

akademije i Policijske

akademije uvrstiti

teme pranja novca i


i oduzimanja

nelegalno stečene

imovine;

Bez rizika. 12

meseci,

P. 2

Broj

sprovedenih

obuka u

skladu sa

programom

rada u koji su

uvršćene

teme pranja

novca i

finansiranja

terorizma.

Program

obuke.

Izveštaj o

sprovedeni

m obukama.

Izveštaj o

radu

Pravosudne

akademije i

Policijske

akademije

Pravosudn

a

akademija,

Policijska

akademija

Nisu

potrebna

4.1.1.6. Pratiti i

aktivno koristiti

programe tehničke

pomoći u domenu

obuke koju pružaju

međunarodne

organizacije kroz

koju će se

usavršavati

službenici

angažovani na

velikim predmetima

pranja novca.

Nedovoljna

komunikacija

i koordinacija

između

državnih

organa;

nedovoljno

kadrovskih

resursa.

Trajno,

P. 1

Broj

službenika

angažovanih

na velikim

predmetima i

broj

službenika

koji su koristili

mogućnosti

obuke na

visokom

nivou.

Izveštaj o

radu Uprave

(centra za

obuku).

SKG Nisu

potrebna

4.1.2.

Razviti

centar za

obuku u cilju

pružanja

obuke i

koordinacije

obuke u

oblasti

borbe protiv

pranja

novca i

finansiranja

terorizma;

4.1.2.1. Obezbediti

kapacitete i resurse

za razvijanje centra

za obuku u okviru

Uprave za

sprečavanje pranja

novca u čijim

aktivnostima će

učestvovati sudije,

tužioci, policijski

službenici, obveznici

i zaposleni u

nadzornim organima

i drugim relevantnim

državnim organima,

organima drugih

država i

međunarodnim

organizacijama, kao

predavači i kao

polaznici;

Nepostojanje

volje i

raspoloživih

resursa.

24

meseci,

P. 2

Postoje tačne,

potpune i

dosledne

informacije o

svim

obukama koje

se organizuju

u sistemu

borbe protiv

pranja novca i

finansiranja

terorizma u

Srbiji. Postoji

koordinacija i

usaglašavanj

e obuka koje

organizuju

različiti

učesnici u

sistemu i

različiti

donatori.

Obuka se

organizuje u

skladu sa

strategijom i

programom

obuke za

konkretnu

godinu.

Postoje druge

Pravilnik o

unutrašnjem

uređenju i

sistematizac

iji radnih

mesta u

Upravi.

Izveštaj o

radu

Uprave.

Vlada

Prema aktu

o

unutrašnjem

uređenju i

sistematizac

iji radnih

mesta

(bruto

80.000

dinara po

zaposlenom

)



relevantne

statistike bitne

za

organizaciju i

koordinaciju

obuke.

Osnovan

centar za

obuku u

okviru Uprave

sa

odgovarajući

m brojem

zaposlenih

(rukovodilac,

koordinator i

administrativn

i pomoćnik)

koji će proći

kroz

odgovarajuću

obuku.

4.1.2.2. Analizirati

potrebe za obukom u

Upravi, imajući u vidu

analizu kapaciteta

Uprave iz aktivnosti

2.1.5.1 i doneti plan

obuke vodeći računa

o nacionalnoj proceni

rizika, poslednjim

trendovima u oblasti

pranja novca i


i prioritetima Uprave;

Nepostojanje

resursa,

nesprovođenj

e aktivnosti

2.1.5.1, mera

1.1.1 i 1.2.1

9

meseci,

P. 3

Rukovodioci i

zaposleni u

Upravu imaju

razumevanje

stvarnih

potreba

Uprave za

obukom na

nivou

organizacije

(Uprave),

funkcija

(odeljenja) i

pojedinaca

(analitičara i

drugih

zaposlenih)

na srednji i

kraći rok.

Obuka se

organizuje u

skladu sa

opštim

programom i

izvršenom

analizom

potreba za

obukom u

Upravi.

Izrađen

izveštaj o

proceni

potreba za

obukom.

Izveštaji o

sprovedenoj

obuci.

Uprava

Nisu

potrebna

4.1.2.3. Obezbediti

informacionotehnološ

ke alate centra za

obuku pomoću kojih

Nesprovođen

je aktivnosti

4.1.2.1,

nepostojanje

24

meseci,

P. 3

Uprava

(Centar za

obuku) ima na

raspolaganju

Softver za

praćenje i

koordinaciju

obuke

Uprava

1.000.000

dinara



će se koordinirati i

pratiti obuka,

promovisati sistem i

objavljivati edukativni

materijali.

kapaciteta i

resursa

alat koji

olakšava

koordinaciju i

organizaciju

obuke i

generiše

druge

informacije

bitne za

obuku (npr.

informacije o

učesnicima,

predavačima,

temama, itd.)

namenski

izrađen ili

kupljen.

Izveštaj o

radu Uprave

(centra).

4.1.3.

Iskustva i

najbolje

prakse u

radu na

predmetima

učiniti

dostupnim

što širem

broju

zaposlenih u

nadležnim

državnim

organima

koji su

angažovani

na

predmetima

sprečavanja

, otkrivanja i

kažnjavanja

za krivično

delo pranja

novca i

povezana

krivična

dela;

4.1.3.1. Obrazovati

radnu grupu za

obuku pri Stalnoj

koordinacionoj grupi,

sastavljenu od

službenika

angažovanih na

konkretnim

predmetima, koja će

analizirati, sa

aspekta obuke,

okončane predmete i

predmete u radu i

davati preporuke za

izmene i dopune

programa i planova

obuke;

Nedonošenje

odluke o

jačanju SKG,

nepostojanje

kapaciteta i

resursa

12

meseci,

P. 3

Broj izvršenih

analiza, broj

preporuka,

povratna

informacija od

što šireg broja

zaposlenih u

nadležnim

državnim

organima u

pogledu

korisnosti

izvršenih

analiza i datih

preporuka.

Broj novih i

izmenjenih

tema u

programima i

planovima

obuke za

naredni ciklus

obuke.

Izveštaj o

radu SKG

SKG Nisu

potrebna

4.1.3.2. Na osnovu

analiza radne grupe

za obuku i na osnovu

međunarodnih

iskustava, sastaviti

priručnik o najboljim

praksama u

postupanju po

predmetima;

Nesprovođen

je aktivnosti

4.1.3.1

24

meseci,

P. 3

Zaposleni

angažovani

na konkretnim

predmetima

imaju

saznanja o

najnovijim i

najboljim

praksama u

drugim

državama i

koriguju svoju

praksu u tom

pogledu (broj i

kvalitet

izmena u

procedurama

rada).

Izrađen

priručnik i

dostavljen

svim

zaposlenim

a

angažovani

m na

konkretnim

predmetima.

SKG 1.500.000

(informacije

o najboljoj

praksi,

troškovi

štampanja)



4.1.3.3. Konstantno

prikupljati i

objavljivati sudsku

praksu u ovoj oblasti

koja će služiti kao

materijal za obuku ali

i kao polazna osnova

za diskusiju na

sastancima Stalne

koordinacione grupe i

neformalnih

diskusionih grupa.

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

Trajno,

P. 2

Zaposleni na

predmetima

pranja novca,

a posebno

sudije i

tužioci, imaju

na

raspolaganju

bitne primere

sudske

prakse kao

polazna

osnova za

obuku.

Zbirka

sudske

prakse u

oblasti.

Izveštaji

SKG i

radnih

grupa SKG.

RJT,

sudovi,

MUP,

Uprava,

Pravosudn

a

akademija

500.000

(troškovi

štampanja)

4.1.4.

Obučavati

zaposlene u

nadležnim

državnim

organima o

pravnim

osnovima

saradnje i

razmene

informacija i

mehanizmi

ma za

njihovu

praktičnu

primenu;

4.1.4.1. Na osnovu

analiza iz ovog

Akcionog plana

izraditi praktikum za

međunarodnu

saradnju i

organizovati redovne

obuke o najboljim

međunarodnim

praksama u razmeni

informacija;

Nedostatak

resursa i

kapaciteta.

18

meseci,

P. 3

Zaposleni u

nadležnim

državnim

organima

razumeju

pravne

osnove

međunarodne

saradnje i

načine

korišćenja

postojećih

mehanizama

za

međunarodnu

saradnju.

Učestalost

korišćenja

mehanizama

međunarodne

saradnje

predstavljenih

na obukama.

Izveštaj o

obuci.

Ocena

zadovoljstva

u upotrebi

predstavljen

ih izvora

podataka.

Ministarstv

o

nadležno

za

pravosuđe

, MUP,

Uprava

500.000

(troškovi

štampanja)

4.1.4.2. Sprovoditi

obuku o nezavisnim

izvorima informacija,

na osnovu priručnika

o javno dostupnim i

drugim (nezavisnim)

izvorima informacija

iz aktivnosti 3.1.1.7;

Nedostatak

resursa i

kapaciteta.

Trajno,

P. 3

Zaposleni u

relevantnim

organima

imaju

saznanja i

aktivno

koriste javno

dostupne

izvore

informacija.

Broj predmeta

u kojima se

koriste izvori

predstavljeni

na obukama.

Izveštaj o

sprovedenoj

obuci.

Povratna

informacija

od učesnika

na obuci o

tome u kojoj

meri

primenjuju

stečeno

znanje.

MUP,

RJT,

Uprava

(trening

centar)

300.000 po

obuci

4.1.5.

Naročito

širiti znanja

4.1.5.1. Sastaviti

zbirku najznačajnijih

tekstova u oblasti

Nedostatak

resursa i

12

meseci,

Zaposleni na

konkretnim

poslovima

Zbirka

tekstova.

Povratna

SKG,

Uprava

Nisu

potrebna



u oblasti

finansiranja

terorizma i

finansiranja

širenja

oružja za

masovno

uništenje.


(međunarodna i

domaća akta i

standardi);

kapaciteta P. 3 imaju brz

pristup

najbitnijim

tekstovima u

oblasti

finansiranja

terorizma na

domaćem i

međunarodno

m nivou.

informacija

od

korisnika.

4.1.5.2. Izraditi

program obuke o

finansiranju

terorizma;

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

24

meseca,

P. 2

Svi učesnici u

sistemu imaju

uvid u

predvidljiv i

dosledan

godišnji

program

stručnog

usavršavanja

zasnovan na

analizi

potreba i

vodeći računa

o rezultatima

strateških

analiza.

Program

obuke

SKG,

Uprava

Nisu

potrebna

4.1.5.3. Izraditi

program obuke o

primeni zakona o

ograničavanju

raspolaganja

imovinom u svrhe

sprečavanja

terorizma;

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

24

meseca,

P. 3

Svim

učesnicima u

sistemu na je

raspolaganju

metodološki

organizovan

metod obuke

u oblasti

primene

zakona o

ograničavanju

raspolaganja

imovinom u

svrhe

sprečavanja

terorizma.

Informacija

o primeni

razrađenog

metoda

obuke.

SKG,

Uprava

Nisu

potrebna

4.1.5.4. Sastaviti

zbirku najznačajnijih

tekstova u oblasti

sprečavanja

finansiranja širenja

oružja za masovno

uništenje

(međunarodna i

domaća akta i

standardi).

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

24

meseca,

P. 3

Zaposleni na

konkretnim

poslovima

imaju brz

pristup

najbitnijim

tekstovima u

oblasti

sprečavanja

finansiranja

širenja oružja

za masovno

uništenje na

Zbirka

tekstova.

SKG,

Uprava

Nisu

potrebna



domaćem i

međunarodno

m nivou.

4.1.5.5. Izraditi

uputstvo za

pogranične policajce

i carinike o

kriterijumima za

prepoznavanje

"rizičnih" putnika sa

aspekta finansiranja

terorizma.

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

24

meseca,

P. 3

Efikasnije

kontrole

putnika. Broj

prepoznatih

"rizičnih"

putnika.

Priručnik,

štampan i

podeljen

pograničnim

policajcima i

carinicima.

Radionica o

priručniku.

Izveštaji

pogranične

policije i

carinskih

organa.

MUP,

Uprava

carina

Nisu

potrebna

Cilj 4.2. Jačanje svesti kod stručne i šire javnosti o pojavama pranja novca i finansiranja

terorizma, merama koje država preduzima u borbi protiv tih pojava i ulogama nadležnih

državnih organa.

Prioritet 2

Očekivani rezultati: Veći interes i stručniji akademski radovi, medijski napisi, kompetentnije istraživačko

novinarstvo i svakodnevno informisanje građana o temama pranja novca i finansiranja terorizma

- Mera 4.2.1. Redovno na primeren način informisati zainteresovanu javnost o trendovima i

tipologijama pranja novca i finansiranja terorizma i radu nadležnih državnih organa na sprečavanju i

otkrivanju pranja novca i finansiranja terorizma;

Prioritet 2

- Mera 4.2.2. Redovno na primeren način informisati sve subjekte na koje se odnose odredbe

propisa koji imaju uticaj na oblast borbe protiv pranja novca i finansiranja terorizma o svim bitnim

pitanjima.

Prioritet 1


Rok i

prioritet

aktivnosti

(P)

Indikator Izvor

verifikacije

Odgovorni

organ

Neophodna

sredstva

4.2.1. Redovno

na primeren

način

informisati

zainteresovanu

javnost o

trendovima i

tipologijama

pranja novca i

finansiranja

terorizma i

radu nadležnih

državnih

organa na

sprečavanju i

otkrivanju

pranja novca i

finansiranja

terorizma.

4.2.1.1.

Trendove i

tipologije

objavljivati na

vebsajtu Uprave;

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

12

meseci, P.

2

Svim

zainteresovanim

licima

omogućen uvid

u poslednje

trendove i

uobičajene

načine pranja

novca u Srbiji i

šire.

Vebsajt

Uprave

(centra za

obuku)

Uprava Nisu

potrebna

4.2.1.2.

Objavljivati i

upoznavati

javnost sa

uspešnim

primerima u

sprečavanju i

otkrivanju

krivičnih dela

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

Trajno, P.

2

Svim

zainteresovanim

licima

omogućen uvid

u primere

uspešne prakse

u rešavanju

predmeta pranja

novca i

Vebsajt

Uprave

(centra za

obuku)

SKG,

Uprava

Nisu

potrebna



pranja novca ili

finansiranja

terorizma, uz

poseban osvrt na

domaću i

međunarodnu

saradnju i

razmenu

podataka;

finansiranja

terorizma u

zemlji i

inostranstvu.

4.2.1.3.

Sprovoditi

ispitivanje

percepcije i

razumevanja

sistema za borbu

protiv pranja

novca i

finansiranja

terorizma i mera

koje država

preduzima u

borbi protiv

pranja novca i

finansiranja

terorizma;

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

Trajno, P.

2

Stalna

koordinaciona

grupa ima

informaciju o

tome na koji

način šira

javnost vidi

probleme pranja

novca i

finansiranja

terorizma u

Srbiji, uloge svih

učesnika u

sistemu i

efikasnost

države u borbi

protiv pranja

novca i

finansiranja

terorizma u

Srbiji.

Analiza SKG Nisu

potrebna

4.2.1.4. Izraditi

strategiju

komunikacije

kojom će se

predvideti oblici i

načini

komunikacije sa

zainteresovanom

javnošću i koja

će pomoći

javnosti da

stekne ispravnu,

celovitu i tačnu

predstavu o

merama koje

država

preduzima u

borbi protiv

pranja novac i

finansiranja

terorizma.

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

24

meseca,

P. 3

Nadležni državni

organi i

odgovorna lica

imaju na

raspolaganju

najbitnije

informacije i

poruke koje

prenošenjem

putem različitih

sredstava

informisanja

omogućuju da

javnost stekne

ispravnu,

celovitu i tačnu

predstavu o

ulogama

različitih

državnih organa

u sistemu i

merama koje

država

preduzima u

borbi protiv

Strategija

komunikacije

SKG,

Uprava

Nisu

potrebna



pranja novca i

finansiranja

terorizma u

Srbiji.

4.2.2. Redovno

na primeren

način

informisati sve

subjekte na

koje se odnose

odredbe

propisa koji

imaju uticaj na

oblast borbe

protiv pranja

novca i

finansiranja

terorizma o

svim bitnim

pitanjima

4.2.1.5. Izraditi

plan edukativnih

i drugih

aktivnosti u cilju

ulivanja

poverenja u

finansijski sistem

Republike Srbije

i značaj

korišćenja

zakonitih kanala

za prenos novca;

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

24

meseca,

P. 3

Procenat

korisnika

zakonitih kanala

za transfer

novca.

Kvalitativne i

kvantitativne

promene u

uslugama koje

lica koja pružaju

usluge prenosa

novca nude

građanima a

kojima se

stimuliše

korišćenje tih

tokova. Broj

slučajeva

otkrivanja

nedozvoljenog

prenosa novca i

izrečenih kazni.

Izveštaji o

radu

relevantnih

institucija.

SKG Nisu

potrebna

4.2.2.1. Podizati

svest svih lica

koja se bave

prenosom novca

o mogućnostima

zloupotrebe

sistema u svrhe

finansiranja

terorizma,

vezano za meru

2.1.6.

Nedostatak

resursa i

kapaciteta

24

meseca,

P. 3

Broj seminara i

lica koja su

prošla obuku.

Broj informacija,

dopisa i drugi

informativni

materijal.

Informacije,

dopisi i drugi

informativni

materijal.

Izveštaj o

radu.

SKG Nisu

potrebna


Documents

NACIONALNA STRATEGIJA ZA BORBU PROTIV PRANJA NOVCA I ... · I FINANSIRANJA TERORIZMA ("Sl. glasnik RS", br. 3/2015) 1. UVODNI DEO Nacionalna strategija za borbu protiv pranja novca