OFICINA CONTROL

INTERNO

Resultados2019

AUDITOR ÍAS

S U P E R I N T E N D E N C I A D E I N D U S T R I A Y C O M E R C I O

CIFRAS2019

PROGRAMA

AUDITORIAS

CONTROL

INTERNO 2020

PRODUCTOS

ESTRATÉGICOS 2020

INFORMES DE LEY

PRODUCTOS

CONTENIDO

RESULTADOS2019

PROGRAMAANUALAUDITORIAS 2020

PRODUCTOSESTRATÉGICOS2020

La Oficina de Control Interno de la Superintendencia deIndustria y Comercio, cumplió con los productos

estratégicos planeados para el 2019, a continuación seelabora el reporte de los logros y resultados obtenidos,

junto con la planeación para el año 2020.

OCI

RESULTADOS 2019

Auditorias

Gestión

Durante el año 2019 se realizaron doce (12) auditorias  de gestión, lascuales fueron aprobadas por el Comité Institucional de Control Interno.

Entre los procesos auditados está la Delegatura de PropiedadIndustrial, Delegatura para Asuntos Jurisdiccionales, Proceso decontratación, Presupuesto, Seguridad Informática, Seguridad y Saluden el Trabajo y Dirección y revisión estratégica.

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DICIEMBRE 2019

12 auditoriasrealizadas

103 hallazgos

Actualización mapas de riesgos.Debilidades en el proceso de Gestión Documental.Supervisión y notificación a la Supervisión Contractual.Incumplimiento a la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo - SSGT.Incumplimiento en la frecuencia de las auditoria de SSGT, que comomínimo deben realizarse una vez al año - Decreto 1072 de 2015.Debilidades en la caracterización de procesos y procedimientos.Debilidad en la ejecución de recursos (vigencias futuras)Debilidades en la constitución de reservas presupuestales.

Entre los más frecuentes se encuentran:

OCI

RESULTADOS 2019Auditorias

Calidad En el segundo semestre del año 2019, se llevo a cabo elprograma de Auditorias de Calidad.

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FEBRERO 2020

14 Auditoríasrealizadas15 NoConformidades

Estos informes  fueron remitidos alSuperintendente de Industria  y Comercio,con el fin de reportar el resultado delseguimiento a disposiciones legales deinterés para la toma de decisiones.

FEBRERO 2020OFICINA DE CONTROL INTERNO

33Informesde Leypara Entesde ControlExterno

Durante el 2019 se elaboraron 33 informesenmarcados en 18 requerimientos de Ley,dirigidos a entidades y Organismos decontrol de carácter Nacional. La Oficina deControl Interno, en su rol de evaluación yseguimiento y su relación con Entes Externosde control, presenta, entre otros como lossiguientes informes: Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias yFelicitaciones- PQRSFInforme pormenorizado de Contro InternoSeguimiento a Austeridad en el gasto

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SE ELABORARON 2INFORMESADICIONALESRESPECTO A LAVIGENCIA ANTERIOR

La Oficina de Control interno durante el año 2019,

realizó campañas de sensibilización en el canal de

comunicaciones internas (INTRASIC) generando

conciencia de la importancia de las auditorias y sus

beneficios, así mismo se generaron comunicaciones a la

segunda línea de defensa en el marco del Modelo

Integrado de Planeación y Gestión.

Además se llevaron a cabo dos jornadas académicas

dirigidas a la primera y segunda línea de defensa en

temas relacionados con la implementación del MIPG,

gestión de riesgos, transparencia y antisoborno.

El plan de comunicaciones y las jornadas académicas

fueron aspectos claves para la implementación del

MIPG en la séptima dimensión de control interno.

FEBRERO 2020OFICINA DE CONTROL INTERNO

Plan deComunicacionesSensibilizaciónMIPG 2019

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FEBRERO2020OFICINA DE CONTROL INTERNO

Propuesta Plan Auditoria Gestión 2020

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5 Auditorias Concertadas con la Alta Dirección (42%), 4 Auditorias obligatorias (33%), 2 Auditorias considerando la frecuencia (17%) y 1 Auditoria por análisis presupuestal (8%)

Decreto 1072 de 2015 Auditoria anual para SSGTDecreto 1078 de 2015 Sistema de Gestión de Seguridad de la Información

FEBRERO 2020OFICINA DE CONTROL INTERNO

1 1   |   I N F O R M E D E G E S T I Ó N D E L A O F I C I N A D E C O N T R O L I N T E R N O

Propuesta Plan Auditoria Calidad 2020

Normas NTC - ISO 9001:2015 incluidos los componentes de calidad de cada una de las dimensiones del MIPG

FEBRERO 2020OFICINA DE CONTROL INTERNO

Productos Estratégicos 2020

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Modelo de Gestión de cumplimiento centrado en la transparencia y laprevención de la corrupción incluido el Antisoborno.Diagnóstico módulo de Auditorias y planes de mejoramientoCampañas de sensibilización Casas del Consumidor (Nivel Central)Plan de comunicaciones Internas (sensibilización Sistema Controlinterno)Listas de Chequeo informes de LeyJornadas Académicas de divulgación en:

Importancia de los Planes de MejoramientoMIPG compromiso de todosLucha contra el Fraude y la Corrupción

Informe a la Alta Dirección sobre seguimiento planes de mejoramiento.