ORDIN nr. 86 din 12 iunie 2013privind organizarea i desfurarea
activitilor de prevenire a corupiei n cadrul Ministerului
Afacerilor Interne
EMITENT: MINISTERUL AFACERILOR INTERNE PUBLICAT N: MONITORUL
OFICIAL nr. 368 din 20 iunie 2013
Data intrrii n vigoare:
20 Iunie 2013
Avnd n vedere competenele delegate Direciei Generale Anticorupie
prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 120/2005 privind
operaionalizarea Direciei generale anticorupie din cadrul
Ministerului Afacerilor Interne, aprobat cu modificri prin Legea
nr. 383/2005, cu modificrile i completrile ulterioare, pentru
prevenirea i combaterea corupiei n rndul personalului Ministerului
Afacerilor Interne,faptul c o prim msur de prevenire a faptelor de
corupie o reprezint existena unui cadru normativ accesibil
personalului,innd seama de obiectivele stabilite n Strategia
naional anticorupie pe perioada 2012-2015, aprobat prin Hotrrea
Guvernului nr. 215/2012 privind aprobarea Strategiei naionale
anticorupie pe perioada 2012-2015, a Inventarului msurilor
preventive anticorupie i a indicatorilor de evaluare, precum i a
Planului naional de aciune pentru implementarea Strategiei naionale
anticorupie 2012-2015, n special obiectivul specific 1 referitor la
"Remedierea vulnerabilitilor specifice instituiilor publice prin
implementarea sistematic a msurilor preventive" i msura privind
"introducerea treptat la nivelul instituiilor publice a unei
metodologii unitare de evaluare a riscurilor de corupie ca premis
pentru dezvoltarea planurilor interne de integritate",n temeiul
art. 7 alin. (5) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 30/2007
privind organizarea i funcionarea Ministerului Afacerilor Interne,
aprobat cu modificri prin Legea nr. 15/2008, cu modificrile i
completrile ulterioare,ministrul afacerilor interne emite urmtorul
ordin:CAP. IDispoziii generaleART. 1Prezentul ordin reglementeaz
modul de organizare i desfurare a activitilor de prevenire a
corupiei n cadrul Ministerului Afacerilor Interne, denumit n
continuare MAI.ART. 2(1) Prevenirea corupiei constituie ansamblul
msurilor adoptate n scopul reducerii incidenei faptelor de corupie
svrite de personalul MAI, adoptrii unui comportament integru i
creterii ncrederii cetenilor n instituie.(2) Prevenirea corupiei la
nivelul MAI se realizeaz prin:a) informare i instruire
anticorupie;b) campanii de informare;c) managementul riscurilor de
corupie;d) efectuarea testelor de integritate.CAP. IIDesfurarea
activitilor de informare i de instruire anticorupie a personalului
Ministerului Afacerilor InterneART. 3Activitile de informare i de
instruire anticorupie se realizeaz de ctre personalul specializat
din cadrul Direciei Generale Anticorupie, denumit n continuare
DGA.ART. 4(1) Activitile de informare anticorupie se desfoar n
scopul prezentrii unor informaii de noutate privind activitatea de
prevenire i combatere a corupiei i a legislaiei n domeniu.(2)
Activitile de informare anticorupie se realizeaz din iniiativa DGA
sau la solicitarea structurilor MAI i se desfoar pe o durat de cel
puin 30 de minute.ART. 5(1) Activitile de instruire anticorupie se
desfoar n vederea dezvoltrii capacitii personalului MAI de a
utiliza i combina cunotine teoretice, deprinderi practice i
atitudini specifice n domeniul prevenirii corupiei.(2) Activitile
de instruire anticorupie se realizeaz, de regul, la iniiativa DGA i
au n vedere, cu prioritate, personalul nou-ncadrat n MAI, cel care
activeaz n domenii expuse n mod deosebit riscurilor de corupie,
precum i personalul cu funcii de conducere.ART. 6Activitile de
instruire anticorupie se desfoar cu un numr maxim de 30
participani, pe o durat de cel puin 3 ore.ART. 7(1) ntregul
personal al MAI are obligaia de a participa la activitile de
instruire anticorupie desfurate de ctre DGA, cel puin o dat la 3
ani.(2) Personalul MAI nou ncadrat i cel care ocup posturi de
conducere are obligaia de a participa la activitile de instruire
anticorupie desfurate de ctre DGA, n primele 6 luni de la numirea n
funcie.ART. 8La solicitarea DGA, structurile MAI asigur condiiile
corespunztoare organizrii activitilor de informare sau de instruire
anticorupie.CAP. IIIManagementul riscurilor de corupieART.
9Managementul riscurilor de corupie reprezint ansamblul proceselor
ce vizeaz identificarea, descrierea, evaluarea i ierarhizarea
factorilor instituionali i individuali care favorizeaz ori determin
svrirea faptelor de corupie, elaborarea i aplicarea msurilor
necesare pentru prevenirea apariiei i limitarea efectelor
acestora.ART. 10Cadrul conceptual, metodologic i organizatoric al
managementului riscurilor de corupie este stabilit prin Metodologia
privind managementul riscurilor de corupie n cadrul structurilor
Ministerului Afacerilor Interne, denumit n continuare metodologia,
prevzut n anexa care face parte integrant din prezentul ordin.ART.
11Conductorii structurilor MAI sunt obligai s asigure implementarea
metodologiei i s aplice msuri de prevenire/control care s limiteze
expunerea la riscuri de corupie a personalului.ART. 12DGA coopereaz
la nivel central i teritorial cu structurile MAI, n vederea:a)
planificrii i organizrii de cursuri ori stagii de formare destinate
dobndirii sau perfecionrii cunotinelor i competenelor/abilitilor
personalului MAI pentru aplicarea metodologiei;b) adaptrii
metodelor i instrumentelor utilizate pentru culegerea, analiza,
interpretarea i evaluarea diverselor categorii de date i informaii
privind riscurile de corupie, la particularitile funcionale sau
operaionale ale structurilor MAI;c) furnizrii de ghiduri,
proceduri, aplicaii informatice, destinate s asigure atingerea
obiectivelor activitilor i sustenabilitatea rezultatelor.ART. 13(1)
DGA asigur monitorizarea, coordonarea i evaluarea stadiului de
implementare a metodologiei i a msurilor de prevenire/control a/al
riscurilor de corupie de ctre structurile MAI, pe baza datelor i
informaiilor transmise de acestea ori a rapoartelor de monitorizare
i reevaluare.(2) Structurile MAI au obligaia de a furniza DGA
datele i informaiile solicitate, cu respectarea termenelor i a
cerinelor generale ori specifice stabilite.CAP. IVConsilierul
pentru integritateART. 14(1) Consilierul pentru integritate este
persoana desemnat la nivelul structurilor aparatului central al
MAI, instituiilor i structurilor aflate n subordinea/coordonarea
MAI, respectiv structurilor subordonate acestora ai cror conductori
au calitatea de ordonatori teriari de credite, pentru sprijinirea
activitilor de prevenire a corupiei desfurate de ctre DGA n
condiiile prezentului ordin.(2) efii structurilor prevzute la alin.
(1) pot dispune desemnarea consilierilor pentru integritate i la
alte structuri din subordine, avnd la baz criteriile minimale
reprezentate de:a) volumul i complexitatea activitilor
structurii;b) numrul angajailor din cadrul structurilor subordonate
sau aflate n coordonare;c) posibilitile concrete de prevenire a
corupiei;d) distana dintre sediul structurii subordonate/coordonate
i sediul structurii ierarhic superioare.ART. 15Consilierul pentru
integritate se desemneaz prin dispoziie a conductorului structurii
MAI din care face parte.ART. 16(1) Consilierul pentru integritate
are urmtoarele atribuii:a) asigur diseminarea materialelor
transmise de ctre DGA cu privire la activitatea de prevenire i
combatere a corupiei din MAI;b) ine evidena nominal a personalului
care particip la activitile de informare i de instruire anticorupie
organizate de ctre DGA;c) propune efului structurii organizarea i
desfurarea unor activiti de instruire realizate de ctre personalul
specializat al DGA;d) asigur secretariatul grupului de lucru pentru
prevenirea corupiei;e) sprijin personalul DGA n realizarea
activitilor de monitorizare, reevaluare a riscurilor ori de
realizare a studiilor de caz.(2) Fia postului persoanei desemnate
consilier pentru integritate se actualizeaz cu atribuiile prevzute
la alin. (1) ori de cte ori este necesar, n condiiile legii.ART.
17n vederea ndeplinirii atribuiilor specifice, DGA asigur
instruirea consilierilor pentru integritate.CAP. VResponsabilitatea
personalului de conducereART. 18n vederea prevenirii faptelor de
corupie, personalul de conducere din cadrul MAI are urmtoarele
responsabiliti:a) implementeaz metodologia i aplic msurile de
prevenire i control al riscurilor la corupie;b) solicit sprijinul
DGA cu privire la msurile ce pot fi dispuse pentru prevenirea
faptelor de corupie din domeniul de competen;c) asigur participarea
personalului din subordine la activitile de informare i de
instruire anticorupie organizate de DGA;d) sprijin personalul
specializat al DGA n realizarea studiilor de caz cu privire la
faptele de corupie svrite de personalul MAI;e) furnizeaz DGA
documente referitoare la organizarea i funcionarea structurii,
precum i alte date necesare pentru pregtirea activitilor de
prevenire a faptelor de corupie;f) asigur postarea la avizier i pe
prima pagin a site-urilor proprii de internet i intranet a
mesajelor anticorupie puse la dispoziie de ctre DGA.CAP.
VIDispoziii finaleART. 19efii structurilor MAI au obligaia de a
comunic aparatului propriu al DGA sau, dup caz, serviciilor judeene
anticorupie/Serviciului Anticorupie pentru Municipiul Bucureti, n
termen de 30 zile, orice modificri cu privire la persoanele
desemnate consilieri pentru integritate.ART. 20Prezentul ordin se
public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I.Ministrul
afacerilor interne,Radu StroeBucureti, 12 iunie 2013.Nr.
86.ANEXMETODOLOGIEprivind managementul riscurilor de corupie n
cadrul structurilorMinisterului Afacerilor InterneCAP. IDispoziii
generaleART. 1n nelesul prezentei metodologii, termenii i
expresiile de mai jos se definesc dup cum urmeaz:a) risc de corupie
- probabilitatea de apariie a unei ameninri de corupie, viznd un
angajat, colectiv profesional sau domeniu de activitate, determinat
de cauze/vulnerabiliti specifice i de natur s produc un impact cu
privire la ndeplinirea obiectivelor/activitilor unei structuri;b)
ameninare de corupie - aciunea sau evenimentul potenial de corupie
ce poate s apar n cadrul unei activiti a Ministerului Afacerilor
Interne (MAI);c) vulnerabilitate/cauz - slbiciune n sistemul de
reglementare ori control al activitilor specifice, care ar putea fi
exploatat, stnd la baza i putnd declana svrirea unei fapte de
corupie. Spre deosebire de ameninare, care este potenial,
vulnerabilitatea/cauza exist permanent n cadrul activitii unei
structuri;d) materializarea riscului - translatarea riscului din
domeniul incertitudinii, al situaiei poteniale de corupie, n cel al
certitudinii, respectiv svrirea unei fapte de corupie;e) incident
de integritate - eveniment produs la nivelul unei structuri a MAI,
urmat de trimiterea n judecat, adoptarea unei hotrri definitive de
condamnare pentru fapte de corupie, sau aplicarea unei sanciuni
disciplinare ca urmare a efecturii unui test de integritate, ori a
ntocmirii unui raport de evaluare, rmas definitiv, de ctre Agenia
Naional de Integritate;f) impact - efectele produse n cadrul
activitii unei structuri n cazul n care un risc de corupie se
materializeaz;g) unitate de munc - form de organizare structural ce
reunete un ansamblu de angajai care realizeaz acelai gen de
activiti, permind, n consecin, expunerea la riscuri similare;
unitatea de munc poate fi regsit n structura organizatoric a MAI
sub denumiri variate: serviciu, birou, compartiment, echip, dar i
funcie unic, aa cum sunt, de exemplu, funciile de psiholog sau
consilier juridic;h) coordonator al unitii de munc - eful ori
responsabilul cu organizarea activitilor din cadrul unei uniti de
munc, cel care pune la dispoziie informaiile solicitate de ctre
Grupul de lucru pentru prevenirea corupiei, pe tot parcursul
activitilor de management al riscurilor de corupie;i) structuri ale
MAI - structuri ale aparatului central al MAI, instituii i
structuri aflate n subordinea/coordonarea MAI, respectiv structuri
subordonate acestora ai cror conductori au calitatea de ordonatori
teriari de credite;j) responsabil de risc - personalul de conducere
al structurii MAI, responsabilizat prin Registrul riscurilor de
corupie pentru implementarea msurilor de prevenire/control;k)
aplicaie informatic de monitorizare a riscurilor de corupie -
aplicaie software, dezvoltat de ctre Direcia General Anticorupie
(DGA) n vederea implementrii anexelor cuprinse n metodologie,
prelucrrii automate a datelor i reprezentrii statistice i grafice a
riscurilor de corupie.ART. 2(1) Metodologia se aplic n scopul
adoptrii la nivelul tuturor structurilor MAI a unor msuri de
control i/sau prevenire, adaptate cauzelor care determin
posibilitatea de apariie a unor fapte de corupie, astfel nct s fie
meninute la un nivel acceptabil att probabilitatea de apariie a
acestora, ct i impactul resimit la nivelul activitilor
ministerului.(2) Activitile de management al riscurilor de corupie
vizeaz urmtoarele obiective:a) promovarea integritii, transparenei
instituionale i a bunei desfurri a activitilor specifice;b)
stabilirea prioritilor de intervenie n domeniul prevenirii
corupiei;c) asumarea responsabilitii de ctre personalul de
conducere cu privire la implementarea msurilor de prevenire/control
a/al riscurilor de corupie.ART. 3Managementul riscurilor de corupie
presupune parcurgerea urmtoarelor etape:a) pregtirea activitilor;b)
identificarea i descrierea riscurilor de corupie;c) evaluarea
riscurilor de corupie;d) determinarea i implementarea msurilor de
prevenire/control;e) monitorizarea i revizuirea periodic a
riscurilor;f) reevaluarea riscurilor.ART. 4(1) n vederea realizrii
activitilor presupuse de managementul riscurilor de corupie, efii
structurilor MAI dispun constituirea de Grupuri de lucru pentru
prevenirea corupiei, denumite n continuare Grupuri.(2) Componena
Grupurilor se stabilete n funcie de dimensiunea i caracteristicile
organizatorice ale structurilor MAI, avndu-se n vedere urmtoarele
categorii de funcii:a) eful Grupului, reprezentat de conductorul
structurii sau un adjunct/lociitor desemnat de ctre acesta;b)
membrii Grupului, reprezentai de personalul de conducere sau
persoane desemnate de acetia de la nivelul principalelor direcii,
servicii, birouri ori similare;c) eful/reprezentantul structurilor
de control ori personal care exercit atribuii de control;d)
eful/reprezentantul structurilor de management resurse umane;e)
secretarul Grupului, reprezentat de consilierul pentru
integritate.(3) Personalul specializat din cadrul DGA particip la
activitatea Grupurilor, asigurnd instruirea i ndrumarea de
specialitate.ART. 5(1) n desfurarea activitilor presupuse de
managementul riscurilor de corupie, Grupul beneficiaz de sprijinul
coordonatorilor unitilor de munc, acetia avnd obligaia de a
transmite, n termenele i cu respectarea condiiilor specifice,
informaiile sau documentele solicitate.(2) La stabilirea unitilor
de munc ce se includ n procesul de identificare i evaluare a
riscurilor de corupie se au n vedere categoriile de activiti
prevzute la art. 11.CAP. IIManagementul riscurilor de
corupieSECIUNEA 1Pregtirea activitilorART. 6(1) Managementul
riscurilor de corupie debuteaz printr-o etap de pregtire care
vizeaz, n principal, urmtoarele aspecte:a) constituirea i
stabilirea componenei Grupului;b) informarea personalului privind
implementarea metodologiei la nivelul structurii MAI;c) instruirea
membrilor Grupului cu privire la aspectele conceptuale i
metodologice specifice managementului riscurilor de corupie;d)
fixarea principalelor repere ale activitilor: delimitarea unitilor
de munc ce se includ n procesul de analiz, rolul i responsabilitile
fiecrui membru al Grupului, precum i termenii de referin privind
planificarea, desfurarea i evaluarea activitilor.(2) Activitile
stabilite conform alin. (1) lit. d) se implementeaz n Fia pentru
stabilirea sarcinilor, responsabilitilor i planificarea activitii
Grupului, prevzut n anexa nr. 1.ART. 7Responsabilitatea privind
planificarea i desfurarea instruirii membrilor Grupurilor revine
DGA, prin structurile sale centrale i teritoriale.SECIUNEA a
2-aIdentificarea i descrierea riscurilor de corupieART. 8(1)
Identificarea i descrierea riscurilor const n evidenierea
ameninrilor de corupie, precum i a vulnerabilitilor/cauzelor
prezente n cadrul activitilor curente ale structurilor MAI care ar
putea conduce la svrirea unor fapte de corupie.(2) Pentru
identificarea ameninrilor de corupie se desfoar urmtoarele
activiti:a) chestionarea conducerii structurilor MAI;b) evaluarea
activitii i a situaiilor specifice de munc ale angajailor;c)
descrierea ameninrilor de corupie.ART. 9(1) Pentru identificarea
opiniilor cu privire la riscurile de corupie i eficacitatea
msurilor de prevenire/control existente, membrii Grupului realizeaz
chestionarea ntregului personal de conducere de la nivelul
structurii MAI, exclusiv a coordonatorilor unitilor de munc,
utiliznd ntrebrile prevzute n anexa nr. 2.(2) Dup completare,
chestionarele se utilizeaz n activitile ulterioare presupuse de
managementul riscurilor de corupie.ART. 10Membrii Grupului
analizeaz obiectivele specifice ale structurii MAI, completnd, pe
baza documentelor interne i/sau, dup caz, a consultrii
coordonatorilor unitilor de munc, Fia de analiz a activitilor
vulnerabile la corupie, prevzut n anexa nr. 3.ART. 11(1) Potrivit
prezentei metodologii, sunt considerate vulnerabile la corupie
toate activitile care prezint slbiciuni n sistemul de control
intern/managerial, de natur a fi exploatate de angajaii structurii
sau teri, pentru comiterea unor fapte de corupie.(2) Dac la nivelul
unei structuri a MAI, sunt realizate activiti din categoriile
enumerate n continuare, acestea se includ n mod obligatoriu n
procesul de analiz:a) contacte frecvente cu exteriorul instituiei,
cu diversele categorii de beneficiari ai serviciilor publice;b)
gestionarea fondurilor externe ori a programelor/ proiectelor;c)
gestionarea informaiei - deinerea i utilizarea informaiei cu
caracter operativ, accesul la informaii confideniale, gestionarea
informaiilor clasificate;d) gestionarea mijloacelor financiare;e)
achiziia/gestionarea de bunuri, servicii i lucrri;f) acordarea unor
aprobri ori autorizaii;g) activiti de eliberare a unor documente;h)
ndeplinirea funciilor de control, supraveghere, evaluare i
consiliere;i) competena decizional exclusiv;j) activiti de
recrutare i selecie a personalului;k) constatare de conformitate
sau de nclcare a legii, aplicare de sanciuni.ART. 12Membrii
Grupului i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc ntocmesc,
pentru fiecare activitate inclus n Fia de analiz a activitilor
vulnerabile la corupie, o sintez a ameninrilor de corupie
susceptibile s se manifeste n acel context profesional, avnd n
vedere cel puin urmtoarele elemente:a) sursele posibile de riscuri
de corupie la care personalul poate fi expus: persoane, grupuri
interesate de serviciile oferite, avantajele sau dezavantajele
poteniale pentru teri, materiale ori de alt natur, ce pot fi
generate de activitile serviciului;b) aciunile ori demersurile care
ar putea fi puse n practic pentru atingerea obiectivelor
infracionale;c) faptele de corupie care au fost comise anterior n
cadrul domeniului de activitate;d) cazurile de conduit
necorespunztoare sau nclcri ale procedurilor, nregistrate la
nivelul structurii.ART. 13Pentru descrierea ameninrilor de corupie,
membrii Grupului au n vedere enunurile utilizate n cadrul
Raportului privind riscurile i vulnerabilitile la corupie specifice
structurilor MAI, realizat i pus la dispoziia structurilor MAI de
ctre DGA.ART. 14(1) Fiele de identificare, descriere i evaluare a
riscurilor de corupie, ntocmite conform modelului din anexa nr. 4,
se completeaz de ctre membrii Grupului i/sau, dup caz,
coordonatorii unitilor de munc, pentru fiecare dintre ameninrile
identificate conform art. 12.(2) Pentru completarea cauzelor
aferente fiecrui risc se au n vedere informaiile rezultate n urma
derulrii etapelor prevzute la art. 16-18, precum i orice alte
observaii sau analize privind cultura organizaional sau conduita
angajailor.ART. 15n vederea identificrii vulnerabilitilor/cauzelor
care determin expunerea la riscuri de corupie, membrii Grupului
parcurg urmtoarele etape:a) evaluarea cadrului normativ;b) analiza
incidentelor de integritate;c) analiza eficacitii sistemului de
control intern/managerial al structurii.ART. 16(1) Membrii Grupului
i/sau, dup caz, coordonatorii unitilor de munc ntocmesc, n formatul
prevzut n anexa nr. 5, un raport de evaluare a cadrului normativ
aplicabil domeniului de activitate analizat.(2) Obiectivele
evalurii cadrului normativ sunt reprezentate de:a) identificarea
prevederilor ce conin factori poteniali de manifestare a
corupiei;b) avansarea de propuneri pentru eliminarea normelor care
favorizeaz sau pot favoriza corupia;c) propunerea unor msuri de
prevenire/control pentru a reduce expunerea la riscuri de
corupie.ART. 17Membrii Grupului, n colaborare cu personal
specializat din cadrul DGA, realizeaz o analiz general a
incidentelor de integritate care s-au manifestat n cadrul
structurii MAI, innd cont de urmtoarele elemente:a) evoluia
probabil a diferitelor fenomene infracionale din sfera corupiei, a
nivelului de gravitate ori a impactului asociat acestora;b)
activitile expuse riscurilor de corupie analizate i gradul lor de
vulnerabilitate;c) modurile de operare utilizate i msurile pe care
fptuitorii le-au adoptat pentru a-i disimula actele infracionale;d)
msurile de prevenire/control care au fost adoptate n cadrul
domeniilor de activitate unde s-au produs incidente de integritate
i gradul de eficacitate a acestora.ART. 18Membrii Grupului i/sau,
dup caz, coordonatorii unitilor de munc identific i consemneaz n
fiele ntocmite conform art. 14 eventuale deficiene n cadrul
sistemului de control intern/managerial utilizat, avnd n vedere:a)
constatri rezultate din activiti de control ori sesizri anterioare,
care au identificat deficiene ori vulnerabiliti ale sistemului de
control intern/managerial, de natur a favoriza apariia unor fapte
de corupie;b) eficacitatea implementrii de ctre conducerea
componentelor structurii MAI a concluziilor i recomandrilor
furnizate n urma activitilor de control;c) vulnerabiliti la corupie
pe care terii le-ar putea exploata n planurile reglementrii,
organizrii, desfurrii i controlului activitii, al formrii,
instruirii i experienei personalului.SECIUNEA a 3-aEvaluarea
riscurilor de corupieART. 19(1) Evaluarea riscurilor de corupie se
realizeaz n scopul de a fundamenta decizia cu privire la
prioritatea de stabilire a msurilor de prevenire/control, prin
estimarea nivelurilor de probabilitate i impact asupra rezultatelor
ateptate i a prestaiei profesionale a personalului.(2) Activitatea
de evaluare se desfoar pentru fiecare dintre riscurile nscrise n
fiele de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de
corupie.ART. 20Pentru evaluarea riscurilor de corupie se parcurg
urmtoarele etape:a) estimarea probabilitii de materializare a
riscurilor de corupie;b) determinarea impactului asupra
obiectivelor i activitilor structurii;c) aprecierea caracterului
adecvat al msurilor de control existente pentru fiecare risc de
corupie;d) determinarea expunerii la riscuri i a prioritii de
intervenie;e) clasificarea i ordonarea riscurilor de corupie.ART.
21(1) Estimarea nivelului de probabilitate se realizeaz prin
aprecierea anselor de materializare a riscurilor de corupie n
cadrul activitilor structurii, utiliznd informaiile i analizele
colectate n etapa de identificare i descriere a riscurilor.(2) n
scopul artat la alin. (1), membrii Grupului i/sau, dup caz,
coordonatorii unitilor de munc determin i consemneaz n Fia de
identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie nivelul
de probabilitate, utiliznd o scal de evaluare n 5 trepte,
corespunztor valorilor i indicatorilor descriptivi asociai
acestora, prevzui n anexa nr. 6.ART. 22Estimarea impactului global
al unui risc de corupie constituie activitatea de cuantificare a
efectelor posibile ale acestuia asupra obiectivelor, activitilor,
sarcinilor sau rezultatelor ateptate ale structurii, corespunztor
urmtoarelor componente/dimensiuni:a) impact asupra nivelului de
performan a activitilor i obinerea rezultatelor ateptate;b) impact
asupra calendarului activitilor ori ntrzieri posibile n termenul de
realizare a obiectivelor activitii;c) consecine exprimate n termeni
de buget;d) consecine n planul imaginii instituiei.ART. 23Pentru
determinarea impactului riscurilor de corupie, membrii Grupului au
urmtoarele responsabiliti:a) stabilirea tuturor dimensiunilor
posibile ale impactului global, pentru fiecare risc de corupie
identificat conform art. 14;b) stabilirea, sub form procentual,
pentru dimensiunile identificate conform lit. a), a importanei
relative a fiecreia n cadrul impactului global;c) estimarea i
consemnarea n Fia de identificare, descriere i evaluare a
riscurilor de corupie a impactului global n cazul materializrii,
utiliznd indicatorii descriptivi prevzui n anexa nr. 7, asociai
dimensiunilor prevzute la art. 22.ART. 24(1) Membrii Grupului i/sau
coordonatorii unitilor de munc, dup caz, evalueaz dac msurile de
prevenire/control care se adreseaz riscurilor de corupie
identificate au fost proiectate corespunztor i puse n practic n mod
eficient.(2) n scopul prevzut la alin. (1), membrii Grupului i/sau
coordonatorii unitilor de munc, dup caz, cuantific i consemneaz n
Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie,
utiliznd corespondena prevzut n anexa nr. 8, nivelul perceput de
eficacitate a fiecrei msuri de prevenire/control existente.ART.
25(1) Membrii Grupului calculeaz nivelul de expunere la riscuri de
corupie, constnd n produsul dintre valorile probabilitii i
impactului global, completnd valoarea rezultat n Fia de
identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie.(2)
Utiliznd scala de evaluare a expunerii la riscuri de corupie i
corespondena asociat interseciei valorilor impactului i
probabilitii, prevzut n anexa nr. 9, membrii Grupului stabilesc i
consemneaz n Fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor
de corupie prioritatea de intervenie.ART. 26Pe baza prioritii de
intervenie, n ordinea valorii nivelului de expunere, membrii
Grupului clasific i ordoneaz riscurile de corupie n urmtoarele
categorii:a) riscuri minore, care pot fi considerate tolerabile i
inerente activitilor structurii MAI, fa de care nu este necesar
adoptarea unor msuri suplimentare, ci doar aplicarea celor
existente;b) riscuri moderate, care pot fi monitorizate sau
controlate, prin creterea eficacitii msurilor existente sau, dup
caz, prin adoptarea unor msuri suplimentare de prevenire/control;c)
riscuri nalte, caracterizate, simultan, printr-o mare probabilitate
de apariie i printr-o gravitate foarte mare a impactului, care
necesit concentrarea ateniei conducerii structurii pentru
adoptarea/implementarea unor msuri urgente de prevenire/control
adecvate.SECIUNEA a 4-aDeterminarea i implementarea msurilor de
prevenire/control al riscurilor de corupieART. 27Pe baza
clasificrii realizate conform art. 26 i a rezultatelor activitilor
de identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie,
membrii Grupului propun msuri pentru prevenirea/controlul
acestora.ART. 28(1) Din punctul de vedere al momentului dispunerii
i al obiectivelor urmrite prin realizarea acestora, pot fi
stabilite, n principal, urmtoarele categorii de msuri de
prevenire/control:a) msuri preventive - sunt cele care vizeaz
cauzele identificate i au ca rezultat limitarea probabilitii de
comitere a unor fapte de corupie de ctre un ter/angajat
interesat:a.1) msuri de protecie fizic i monitorizare a accesului
la informaii, documente ori resurse;a.2) planificarea i organizarea
n mod transparent i uor de verificat a activitilor i a modalitii de
adoptare a deciziei: separarea responsabilitilor, aprobarea
activitii, supervizarea, pregtirea personalului cu rol de
coordonare;a.3) supervizarea documentelor ntocmite i a
performanelor individuale ale personalului;a.4) separarea
atribuiilor de autorizare, nregistrare ori revizuire pentru a fi
evitate riscurile de corupie;a.5) asigurarea comunicrii adecvate
ctre teri i ceteni a obligaiilor de conduit a personalului;a.6)
dezvoltarea, comunicarea i monitorizarea aplicrii de proceduri
clare n activitatea curent;a.7) promovarea schimbrii de atitudine a
personalului privind riscurile de corupie, asigurndu-se informarea
i instruirea adecvat privind obligaiile legale i msurile de
prevenire/control implementate n vederea minimizrii riscurilor de
corupie;a.8) dezvoltarea de sisteme informatice pentru serviciile
oferite;a.9) promovarea canalelor de sesizare a unor eventuale
fapte de corupie, precum i a msurilor de protecie a personalului
stabilite prin Legea nr. 571/2004 privind protecia personalului din
autoritile publice, instituiile publice i din alte uniti care
semnaleaz nclcri ale legii;b) msuri realizate n scopul depistrii
unor eventuale nereguli, dup ce riscurile de corupie s-au
materializat:b.1) realizarea/solicitarea realizrii de ctre
structurile competente a unor teste de integritate sau a altor
activiti de verificare a respectrii normelor legale;b.2) realizarea
de verificri aleatorii ale documentelor i activitilor
desfurate;b.3) realizarea unor activiti de control/verificare
privind accesul sau implementarea de informaii n bazele de
date;b.4) activiti de control de fond ori tematic, activiti de
inventar.(2) Msurile suplimentare de prevenire/control se propun n
scopul de a reduce probabilitatea de materializare ori de a
minimiza impactul riscurilor de corupie, vizeaz, cu prioritate,
riscurile nalte i pe cele moderate i se nscriu n fiele de
identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie.ART.
29(1) Informaiile rezultate n urma implementrii metodologiei se
includ n Registrul riscurilor de corupie, care se ntocmete de ctre
Grup, conform modelului prevzut n anexa nr. 10, i se aprob de ctre
conductorul structurii MAI, cuprinznd responsabiliti pentru toate
nivelurile ierarhice ale acesteia.(2) Dup aprobare, un exemplar al
Registrului riscurilor de corupie, cte un exemplar al fielor de
identificare, descriere i evaluare a riscurilor de corupie, precum
i al raportului prevzut la art. 16 se transmit DGA sau serviciilor
judeene anticorupie/Serviciului Anticorupie pentru Municipiul
Bucureti, dup caz.ART. 30Pe baza documentelor transmise de ctre
structurile MAI i a altor informaii privind manifestarea corupiei n
cadrul instituiei, DGA ntocmete i actualizeaz Raportul privind
riscurile i vulnerabilitile la corupie n activitatea MAI.SECIUNEA a
5-aMonitorizarea i revizuirea riscurilor de corupieART.
31Activitatea de monitorizare i cea de revizuire a riscurilor de
corupie se realizeaz anual de ctre structurile MAI, respectiv DGA,
n scopul de a asigura eficacitatea procesului de management al
riscurilor de corupie, respectiv pentru a formula recomandri de
msuri de prevenire/control.ART. 32(1) Monitorizarea riscurilor de
corupie se realizeaz de ctre Grup, la nivelul structurii MAI unde
acesta este constituit, respectiv de ctre DGA pentru ansamblul
instituiei.(2) n vederea realizrii activitii de monitorizare,
anual, pn la 1 decembrie, responsabilii de risc stabilii n
Registrul riscurilor de corupie transmit consilierilor pentru
integritate rapoarte de evaluare cantitative i calitative privind
implementarea msurilor de prevenire/control al riscurilor de
corupie, care conin cel puin urmtoarele informaii:a) indicatori
cantitativi afereni msurilor propuse pentru prevenirea/controlul
riscurilor de corupie;b) modificrile intervenite n privina
valorilor de expunere la riscuri de corupie, corespunztoare
nivelurilor de probabilitate i impact;c) informaii privind fapte de
corupie sesizate ori constatate n cadrul domeniului de
activitate;d) propuneri de msuri suplimentare de prevenire/control
a/al riscurilor de corupie;e) modificri semnificative intervenite n
privina reglementrilor specifice activitilor desfurate, de natur a
genera analize suplimentare privind eventuale noi riscuri de
corupie.(3) n situaia apariiei unor riscuri noi de corupie,
respectiv a unor informaii care pot s modifice nivelul de expunere
ori s afecteze eficacitatea activitii de prevenire/control, membrii
Grupului ntocmesc n mod corespunztor fiele de identificare,
descriere i evaluare a riscurilor de corupie, relund etapele
aferente prevzute n metodologie.ART. 33(1) Pe baza documentelor
prevzute la art. 32, Grupul i un reprezentant desemnat de ctre DGA
ntocmesc Raportul de monitorizare a riscurilor de corupie la
nivelul structurii MAI.(2) Activitatea de monitorizare se
finalizeaz prin adoptarea unui Registru revizuit, care se transmite
DGA ori serviciilor judeene anticorupie/Serviciului Anticorupie
pentru Municipiul Bucureti, dup caz, pn la data de 1 februarie a
fiecrui an, mpreun cu documentele ce au stat la baza revizuirii
acestuia.ART. 34(1) Structurile MAI la nivelul crora se produc
incidente de integritate transmit DGA ori serviciilor judeene
anticorupie/Serviciului Anticorupie pentru Municipiul Bucureti, dup
caz, n termen de 60 de zile de la luarea la cunotin, urmtoarele
documente:a) fia de identificare, descriere i evaluare a riscurilor
de corupie i Registrul revizuit, corespunztor riscului
materializat;b) un raport al efului nemijlocit al angajatului care
a comis fapta, avizat de eful ierarhic, coninnd informaii privind
msurile de prevenire/control adoptate ulterior incidentului de
integritate i aprecieri privind cauzele care au stat la baza
comiterii faptei.(2) Pe baza informaiilor transmise de structurile
MAI, conform alin. (1), DGA ntocmete studii de caz privind
condiiile i factorii individuali sau organizaionali care au
favorizat producerea incidentelor de integritate.ART. 35(1) n
vederea evalurii impactului aplicrii metodologiei, a stadiului de
implementare a msurilor de prevenire/control a/al riscurilor de
corupie ori a recomandrilor formulate, DGA ntocmete rapoarte anuale
de monitorizare.(2) Rapoartele prevzute la alin. (1) se ntocmesc pe
baza informaiilor transmise de structurile MAI potrivit
metodologiei, precum i prin implementarea unei aplicaii informatice
de monitorizare a riscurilor de corupie, ce va fi pus la dispoziia
structurilor MAI de ctre DGA.SECIUNEA a 6-aReevaluarea riscurilor
de corupieART. 36Atunci cnd la nivelul structurilor MAI se constat
recurena unor forme de manifestare a corupiei, DGA, din proprie
iniiativ, cu aprobarea ori din dispoziia conducerii MAI, respectiv
la solicitarea ori n colaborare cu structurile MAI, realizeaz
misiuni de reevaluare.ART. 37(1) Misiunile de reevaluare se
realizeaz n scopul identificrii eventualelor disfuncionaliti
privind managementul riscurilor de corupie i al formulrii unor
recomandri de msuri de prevenire/control n domeniul de activitate
evaluat.(2) DGA planific i realizeaz activitatea de reevaluare,
dezvoltnd ori adaptnd, n principal, urmtoarele instrumente de
specialitate:a) interviuri realizate de personalul de specialitate
din cadrul DGA;b) sondaj de opinie realizat pe un eantion
reprezentativ de angajai;c) focus grup realizat cu participarea
personalului structurii ori a altor factori interesai;d) analiza
documentelor realizate conform metodologiei i a eficacitii
activitilor de prevenire/control privind riscurile de corupie.ART.
38(1) Misiunea de reevaluare se realizeaz cu sprijinul structurilor
MAI, parcurgndu-se urmtoarele etape:a) analiza i evaluarea
documentelor ntocmite, conform metodologiei, de ctre structurile
MAI, n scopul cunoaterii activitilor, proceselor ori procedurilor
ce urmeaz a fi evaluate;b) analiza cazuisticii de corupie
nregistrate n domeniul de activitate;c) stabilirea obiectivelor
misiunii i a instrumentelor ce urmeaz a fi utilizate pentru
reevaluarea riscurilor de corupie;d) planificarea activitilor,
ntlnirilor, discuiilor ori interviurilor cu personalul din cadrul
domeniului evaluat ori a celorlalte metode ce urmeaz a fi
utilizate;e) realizarea vizitelor de reevaluare;f) analiza i
prelucrarea informaiilor rezultate n urma vizitelor de
reevaluare;g) realizarea raportului de reevaluare.(2) Raportul de
reevaluare trebuie s cuprind cel puin urmtoarele elemente:a) scopul
i obiectivele misiunii de reevaluare;b) datele de identificare a
misiunii: structura MAI care face obiectul misiunii, echipa, durata
misiunii de reevaluare;c) metodologia de realizare a reevalurii:
documentarea, metodele, tehnicile i instrumentele utilizate;d)
documentele evaluate ori cele ntocmite n cursul misiunii de
reevaluare;e) constatrile rezultate;f) raionamentele i deduciile
formulate;g) concluzii i recomandri de msuri de prevenire/control
a/al riscurilor de corupie.ART. 39Rapoartele de monitorizare i
rapoartele de reevaluare realizate de ctre DGA se prezint
conducerii, respectiv structurilor MAI, n vederea dispunerii
msurilor destinate s mbunteasc procesul de management al riscurilor
de corupie.CAP. IIIDispoziii finaleART. 40Documentaia privind
implementarea metodologiei se pstreaz de ctre consilierul pentru
integritate i trebuie s fie disponibil n situaia evalurii activitii
de management al riscurilor de corupie.ART. 41Pentru implementarea
aplicaiei informatice de monitorizare a riscurilor de corupie,
respectiv pentru realizarea studiilor de caz prevzute de prezenta
metodologie, DGA ntocmete proceduri de lucru, care se comunic
structurilor MAI.ART. 42Anexele nr. 1-10 fac parte integrant din
prezenta metodologie.ANEXA 1la metodologieFIpentru stabilirea
sarcinilor, responsabilitilor i planificareaactivitii Grupului de
lucru pentru prevenirea corupiei
Denumirea structurii Ministerului Data nceperii activitii:
Afacerilor Interne: Domeniile de activitate evaluate: - - Componena
Grupului de lucru Nr. Subunitate/ Categoria crt. Grad, nume,
prenume Departament Funcia de membru*1) Sarcinile i
responsabilitile membrilor Grupului de lucru Etapa de identificare
i descriere a riscurilor de corupie Nr. Sarcini i Documente crt.
Grad, nume, prenume responsabiliti consultate, Termene redactate
ori colectate Etapa de evaluare a riscurilor de corupie Nr. Sarcini
i Documente crt. Grad, nume, prenume responsabiliti consultate,
Termene redactate ori colectate Etapa de determinare i implementare
a msurilor de prevenire/control a/al riscurilor de corupie Nr.
Sarcini i Documente crt. Grad, nume, prenume responsabiliti
consultate, Termene redactate ori colectate
-----------*1) Se vor meniona, dup caz: conductorul Grupului de
lucru, consilier pentru integritate/etic, membru al Grupului de
lucru, ef/coordonator al unitii de munc.ANEXA 2la
metodologieCHESTIONARpentru identificarea ameninrilor/riscurilor de
corupie(ghid de interviu pentru conducerea
structurii/componentelor,exclusiv coordonatorii unitilor de
munc)
Dat: Structur: Unitate de munc/post: La ce ameninri/riscuri de
corupie considerai c suntei expus dvs. ori colegii n cadrul
activitii?
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Ce vulnerabiliti la corupie ar putea exista n planul reglementrii,
planificrii, organizrii, desfurrii i controlului activitii dvs. ori
n cel al formrii sau instruirii dvs./colegilor?
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Care credei c ar fi probabilitatea ca aceste vulnerabiliti s se
manifeste n cazul existenei unui interes de svrire a unei fapte de
corupie? (Alegei un singur rspuns i argumentai.) [] nalt, deoarece
...........................................................................
[] medie, deoarece
...........................................................................
[] sczut, deoarece
...........................................................................
Cum ar putea aciona, ce demersuri ar ntreprinde sau ce modaliti
concrete ar putea utiliza cineva interesat s exploateze aceste
vulnerabiliti pentrua svri o fapt de corupie?
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Ce efecte ar putea avea n activitatea dumneavoastr materializarea
riscurilor de corupie (svrirea unei fapte de corupie)?
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Ce msuri sunt aplicate actualmente pentru eliminarea sau controlul
riscurilor de corupie?
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Pentru a preveni materializarea riscurilor de corupie, ce
soluii/msuri credei c sunt posibile/aplicabile n domeniul
dumneavoastr de activitate?
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Au existat cazuri de corupie (ori suspiciuni de acest gen) n cadrul
domeniului de activitate gestionat sau n domenii de activitate
similare din alte instituii?
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Au ncercat teri s influeneze deciziile vreunui angajat al
structurii?
...........................................................................
...........................................................................
Conducerea este la curent cu eventuale acuzaii de corupie care
afecteaz instituia, un domeniu specific de activitate, anumite
categorii de personal ori chiar angajai precis identificabili (prin
intermediul modalitilor de comunicare formal sau informal cu
actuali sau foti angajai, cu reprezentanii organelor de control
intern, cu beneficiari interni sau externi ai serviciilor publice
furnizate de ctre instituie)?
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Este asigurat transparena procesului de adoptare a deciziilor, prin
operaiuni de verificare, raportare i alocare explicit a
responsabili- tilor sau prin furnizarea unei documentaii complete i
clare?
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Exist cerina de a ine o eviden clar, scris, a procesului de
adoptare a deciziei, care s poat fi verificat de ctre o autoritate
de auditare ori control?
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Precizai specificul programelor ori msurilor de control stabilite i
puse n practic pentru a elimina/reduce riscurile specifice de
corupie pe care unitatea le-a identificat, precum i modul n care
aceasta monitorizeaz i reevalueaz aceste programe i controale!
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
Precizai, pentru o structur avnd mai multe locaii de desfurare a
activitii: 1. natura i amploarea activitii de monitorizare a
locaiilor sau a segmentelor de activitate operaionale
...........................................................................
...........................................................................
2. dac exist locaii sau segmente de activitate n cazul crora este
mult mai probabil ca riscurile de corupie s existe/s se manifeste:
...........................................................................
...........................................................................
Dac i n ce modaliti concrete conducerea comunic angajailor punctele
sale de vedere ori ateptrile cu privire la practicile corecte de
lucru i comportamentul etic (riscurile de corupie sunt sensibil
reduse atunci cnd managementul demonstreaz i comunic importana
valorilor i a comportamentului etic).
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
ANEXA 3la metodologieFI DE ANALIZa activitilor vulnerabile la
corupie
Denumirea structurii: Denumirea unitii de munc: Data elaborrii:
Responsabil cu elaborarea: Data revizuirii:
Domenii de activitate Activiti vulnerabile, conform art. 11 din
Sarcini (zilnice, metodologie sptmnale sau ocazionale) Nr.
Documente ntocmite Periodicitatea ctre cine - ce crt. frecvent n
cadrul Coninutul ntocmirii structur l trans- activitilor
documentelor acestora mite/ de la cine - ce structur l primete Nr.
Unitile/Compartimentele crt. (interne ori externe Natura relaiilor
structurii) cu care se de colaborare colaboreaz pentru (activitile
Cadrul legal al realizarea sarcinilor desfurate n comun) cooperrii
Nr. Materiale, instrumente, mijloace tehnice i auto utilizate
pentru crt. ndeplinirea sarcinilor
ANEXA 4la metodologieFi de identificare, descriere i evaluarea
riscurilor de corupie
Denumirea structurii Ministerului Afacerilor Interne: Denumirea
unitii de munc: Activitatea vulnerabil conform art. 11 din
metodologie: Data elaborrii: Membru al grupului/Coordonator alData
revizuirii: unitii de munc: Descrierea riscului
(ameninarea):........................................
..........................................................................
Categorii de personal expuse
riscului:....................................
..........................................................................
Cauze/Vulnerabiliti ce determin riscul: - cauze din domeniul
reglementrilor
..........................................................................
..........................................................................
- slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire/control al riscului
..........................................................................
..........................................................................
- surse de ameninare
..........................................................................
..........................................................................
- particulariti privind cultura organizaional i caracteristici
privind resursele umane
..........................................................................
..........................................................................
Efectele/Consecinele probabile la nivelul obiectivelor/activitilor
structurii:...............................................................
..........................................................................
Nivelul riscului Probabilitate(P) Impact ExpunerePrioritatea
global(IG) (PxIG) (1,2 sau 3) Componente/dimensiuni de Importana
IMPACT (deIMPORTANA Relativ x impact relativ a la 1 la 5) IMPACT
componentelor(%) 1. 2. n. TOTAL 100% = Impact glo- [1,n] [1,n] bal
(IG) Msuri de prevenire/control existente, aplicate n
prezentEficiena msurilor1. 2. 3. Msuri de prevenire/control
suplimentare propuse pentru Responsabil de risc
prevenirea/controlul riscului 1. 2. 3.
NOT:Metodologia furnizeaz instrumente-suport pentru stabilirea
cauzelor unui risc de corupie (analiza cadrului normativ, analiza
incidentelor de integritate, analiza eficacitii sistemului de
control intern/managerial al structurii etc.), fiind necesar ca
pentru fiecare ameninare descris s fie surprins contextul de
desfurare a acelei activiti care ar putea permite manifestarea
acesteia.Pentru a structura activitatea de descriere a
cauzelor/vulnerabilitilor, Grupurile de lucru pentru prevenirea
corupiei vor avea n vedere urmtoarele:- cauze din domeniul
reglementrilor (inclusiv procedurile) aplicabile activitii: multe
dintre riscuri i au cauza n lipsa procedurilor, de multe ori fiind
invocat ca explicaie pentru materializarea riscurilor de corupie
necunoaterea sau ambiguitatea unor reguli. n acest context trebuie
identificate toate normele i procedurile aplicabile domeniului care
prezint elemente de vulnerabilitate i care pot fi exploatate sau
interpretate subiectiv, astfel nct riscurile descrise s se produc;-
slbiciuni la nivelul capacitii de prevenire/control al riscului:
sunt frecvente cazurile n care circumstanele care favorizeaz
apariia unor riscuri in de un control defectuos al activitii. Orice
conductor al unei structuri din Ministerul Afacerilor Interne
trebuie s se asigure c domeniul de care este responsabil
funcioneaz, iar personalul trebuie s aib convingerea c activitatea
acestuia este supravegheat. n procesul de analiz a riscurilor de
corupie este esenial s fie identificate particularitile care
determin vulnerabilitatea sistemului de control intern/managerial,
fie pentru c msurile nu sunt bine cunoscute de ctre cei care ar
trebui s le aplice, fie pentru c acestea nu sunt aplicate n mod
consecvent, fie c ele nu pot rspunde n totalitate situaiilor de
risc (capacitate redus de aplicare a msurilor de
prevenire/control);- surse de ameninare - persoane, de regul, din
exteriorul instituiei, care prezint un interes ridicat pentru
obinerea unor avantaje prin presiuni la nivelul angajailor:
presiuni politice, presiuni ierarhice, interes ridicat din partea
unor grupuri infracionale, contactul cu publicul interesat de un
serviciu sau de a scpa de aplicarea unei sanciuni, interesul
comercial ridicat al unui serviciu public (de exemplu: un contract
de achiziie, o autorizaie, un permis), prezena permanent a
intermediarilor sau a reprezentanilor unor societi comerciale n
interaciunea cu angajaii etc.;- particulariti privind cultura
organizaional i caracteristici privind resursele umane: carene
educaionale ori de contientizare (lipsa cunotinelor privind faptele
de corupie, tolerana unor comportamente non-etice care nu sunt
percepute a reprezenta o problem), cauze sociale (lipsa unei
locuine, nivel sczut de salarizare), cunotine insuficiente privind
reglementrile, procedurile ori regulile aplicabile etc.,
contientizare insuficient a msurilor de control ce sunt aplicate
etc.ANEXA 5la metodologieRAPORT-MODELde evaluare a cadrului
normativ
*Font 8*Domeniu de activitate/ unitate de munc Nr. Denumirea,
Evaluarea i obieciile de fond asupra coninutului actului crt.
emitentul i normativ Recomandri categoria actuluii concluzii
normativ Numrul Text (extras din actulElemente/FactoriAmeninri de
articolului normativ evaluat) poteniali de corupie (fapte
manifestare a posibile de ce corupiei pot fi generate de actuala
reglementare)
ANEXA 6la metodologieSCAL DE ESTIMAREa probabilitii de
materializare a riscurilor de corupie
*Font 8* Factor Scor Descriere Indicatori aproape 5 cel mai
probabil este de ateptat s apar n riscul de corupie este sigur se
va concretiza marea majoritate a circumstanelor prezent n mod
constant, > 80% probabiliti profesionale; datorit deficienelor
de apariie se va ntmpla fr ndoial, de organizare, planificare,
eventual frecvent; control, supraveghere, iminent. instruire ori
formare a personalului i modului n care este conceput ori aplicat
cadrul legal de probabil 4 probabilitate va aprea probabil n multe
desfurare a activitii; considerabil de circumstane profesionale;
apariie; nu este se va ntmpla probabil, dar nu va neobinuit 61%-80%
reprezenta o problem persistent probabiliti pentru domeniul de
activitate; s-a mai ntmplat n trecut. posibil 3 producerea sa poate
ar putea aprea n anumite riscul de corupie poate fi avut n vedere
circumstane profesionale; aprea cteodat (cauzele 41%-60%
probabiliti se poate ntmpla ocazional; putnd fi reprezentate de de
materializare s-a ntmplat n alt parte, deficiene n desfurarea
ntr-un domeniu de activitate activitii, erori n similar. nelegerea
ori aplicarea procedurilor de lucru specifice etc.); foarte 2
minim, dar nu poare aprea doar n circumstane riscul de corupie nu
aparepuin imposibil; nu este profesionale excepionale; dect rar, n
condiii probabil cunoscut s se fi nu este de ateptat s se
ntmple;excepionale de desfurare produs nu a fost semnalat n
domeniul a activitii; 21%-40% probabiliti de activitate. de apariie
improbabil 1 practic imposibil; este probabil s nu apar nu a aprut
niciodat niciodat; 0%-20% foarte puin probabil s se ntmple
vreodat.
ANEXA 7la metodologieSCALde estimare a impactului global al
riscului
*Font 8* Factor Scor Indicatori major/ 5 imposibilitate de
ndeplinire a obiectivelor stabilite Riscul de corupie contri-
critic pentru domeniul de activitate; buie direct la apariia sau
deteriorarea pe termen lung a eficienei activitii, proliferarea
faptelor de ntrzieri majore n derularea activitilor planificate
corupie, la facilitarea (mai mult de 6 luni); ori determinarea
pierderi financiare severe pentru nlocuirea ori personalului s
comit instruirea personalului, schimbarea procedurilor de asemenea
fapte. desfurare a activitii, achiziii neplanificate de mijloace
tehnice etc., reprezentnd 25% i mai mult din bugetul anual alocat
instituiei; publicitate negativ la nivel internaional, implicarea
factorilor politici de la nivel central ori instituional pentru
gestionarea situaiei create. ridicat 4 impact semnificativ asupra
obiectivelor domeniului afectat, afectarea eficienei acesteia;
perturbarea pe termen mediu a activitii, ntrzieri semnificative
privind desfurarea n condiii normale a activitii (ntre 3 i 6 luni);
pierderi financiare majore pentru instituie; publicitate negativ la
nivel naional, pierderea ncrederii din partea beneficiarilor
serviciilor publice. moderat 3 obiective profesionale atinse
parial, afectarea Riscul de corupie poate semnificativ a eficienei
acesteia; genera parametri favori- perturbarea pe termen scurt a
activitii; zani pentru apariia sau pierderi financiare
semnificative pentru instituie (cel proliferarea faptelor de puin
10% din buget); corupie. o anumit publicitate negativ la nivel
local. redus 2 impact minor asupra atingerii obiectivelor
profesionale; Riscul de corupie contri- ntreruperea neglijabil,
nesemnificativ a desfurrii buie puin ori deloc la activitii;
apariia sau proliferarea pierderi financiare moderate pentru
instituie (5% sau faptelor de corupie. mai mult din bugetul
alocat); unele icane publice izolate, nensoite ns de pierderea
ncrederii. foarte 1 impact minimal sau nesemnificativ asupra
atingerii redus obiectivelor; nicio perturbare n privina
calendarului activitii; pierderi financiare nesemnificative ori
minimale pentru structur; susceptibil de a conduce/provoca
publicitate negativ.
ANEXA 8la metodologieEVALUAREAmsurilor de control al riscurilor
de corupie
*Font 8* ntrebarea 1 ntrebarea 2 ntrebarea 3 Msura se adreseaz n
mod efectivMsura este bine documentat i Msura stabilit este
riscului identificat? comunicat, n mod oficial, operaional i
aplicat n celor interesai sau implicai? mod consecvent? nu 1 1 1
parial 3 2 2 da 6 3 3 I(1) I(2) I(3) Scor Nivel (I(1)+ Descriere
I(2)+ I(3)) ineficient 3 n cel mai bun caz, msura se adreseaz
riscurilor, dar nu este suficient/bine documentat sau aplicat; n
cel mai ru caz, msura nu se adreseaz cu adevrat riscului vizat,
nefiind nici documentat i nici aplicat. redus/slab 4 Msura se
adreseaz riscului, cel puin n parte, dar documentarea i/sau
aplicarea trebuie sensibil mbuntite i adaptate. bun 5-8 Msura se
adreseaz riscului, dar documentarea i/sau aplicarea trebuie
mbuntitefoarte bun 9-12 Msura se adreseaz riscurilor, este bine
documentat i este pus n aplicare.
ANEXA 9la metodologieSCALA DE EVALUAREa expunerii la riscuri de
corupie
Nivel de probabilitateaproape sigur 5 10 15 20 25 5 probabil 4 8
12 16 20 4 posibil 3 6 9 12 15 3 foarte puin probabil 2 4 6 8 10 2
improbabil 1 2 3 4 5 2 foarte redus mode- ridi- critic Nivel de
impactredus rat cat1 2 3 4 5
CATEGORIE PRIORITATE REACIE LA RISC riscuri Prioritate 1 necesit
concentrarea ateniei condu- nalte/ cerii structurii pentru
adoptarea/ extreme implementarea unor msuri urgente de prevenire/
control adecvate riscuri Prioritate 2 pot fi monitorizate sau
controlate, moderate prin creterea eficacitii msurilor existente
sau, dup caz, prin adopta- rea unor msuri suplimentare de
prevenire/control riscuri Prioritate 3 pot fi tolerate i vor fi
considerate minore inerente activitilor structurii MAI, fa de care
nu este necesar adoptarea unor msuri suplimentare, ci doar
aplicarea celor existente
ANEXA 10la metodologieREGISTRUL RISCURILOR DE CORUPIEPartea I -
Identificarea, descrierea i evaluarea riscurilor
Nr. Identificarea i Evaluarea riscurilor crt.descrierea
riscurilor Descrierea Parametrii riscului riscului Cauze Msuri
Apreci- (ameninarea Proba- ImpactExpunere Prio- exis- erea de
corupie) bilitate global(col.4 xritate tente msurilor col.5) exis-
tente 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1. 2. 3. 4. 5.
Partea a II-a - Determinarea i aplicarea msurilor de
prevenire/control
*Font 8*Nr. Monitorizare i revizuire crt Descrierea Termen/
Respon- Evaluarea msurilor de Parametrii riscului revizuit riscului
Msuri durat sabil(i) control (ameninarea)supli- de de risc de
corupie mentareimplemen- Indicatori Riscuri
deProbabi-ImpactExpunere tare de corupie litate global(col. 8
xPriori- evaluare*1) materia- col. 9) tate lizate*2) 1 2 3 4 5 6 7
8 9 10 11 1. 2. 3. 4. 5.
-------*1) Pentru fiecare msur n parte.*2) Corespunztor riscului
descris.
