Organigrama Institucional 2014 - Caja Trujillo

ORGANIGRAMA INSTITUCIONAL 2014

GERENCIA CENTRAL MANCOMUNADA

CARGO: GERENTE CENTRAL DE NEGOCIOS

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: DirectorioSupervisin directa: Jefe de Negocios Empresariales Jefe de Supervisin Crediticia Gerente de Divisin Comercial Gerente de Divisin de Negocios

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para esta gerencia, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen las unidades que dependen de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento de cada unidad orgnica bajo su mando.

3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar las actividades de nivel estratgico relacionadas con la Divisin de Negocios, Divisin Comercial, Departamento de Negocios Empresariales y el Departamento de Supervisin Crediticia, utilizando los recursos en forma eficiente y eficaz.

4. FUNCIONES ESPECFICAS

De Planificacin:(01) Orientar a Caja Trujillo al logro de sus objetivos estratgicos, de acuerdo a las polticas emanadas del Directorio, teniendo en cuenta las normas legales vigentes y las disposiciones de los organismos de control.(02) Dirigir y controlar la Planificacin Estratgica Institucional, en coordinacin con la Gerencia de Divisin de Planeamiento y Desarrollo de manera que se actualice, mida y controle su cumplimiento.(03) Establecer los objetivos y metas de los productos financieros activos y pasivos.(04) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.

De Ejecucin:(05) Aprobar los planes institucionales en el mbito de su competencia, en coordinacin con los dems Gerentes Centrales.(06) Transmitir a sus unidades orgnicas los indicadores estratgicos establecidos por el Directorio, monitoreando su cumplimiento.(07) Designar al personal directivo y de confianza; as como el cese de funcionarios de Caja Trujillo, en coordinacin con los dems Gerentes Centrales, a excepcin de los que es facultad del Directorio.(08) Proponer para aprobacin del Directorio los documentos normativos y organizacionales en coordinacin con los dems Gerentes Centrales.(09) Solicitar a la Contralora General de la Repblica la designacin de los Auditores Externos de manera mancomunada con los dems Gerentes Centrales.(010) Implementar y poner en funcionamiento el sistema de control interno de Caja Trujillo, conforme a las disposiciones del Directorio y de manera mancomunada con los dems Gerentes Centrales, supervisando la provisin de los recursos necesarios para dicho fin.(011) Establecer, coordinar, dirigir y supervisar los mecanismos de ejecucin del Plan Estratgico en coordinacin con los dems Gerentes Centrales, orientados al desarrollo de la gestin econmica, financiera y administrativa de Caja Trujillo.(012) Proponer las polticas, planificar, dirigir y controlar la colocacin de crditos y su recuperacin, incluyendo la va judicial y la realizacin de las garantas cuando sea el caso. (013) Tomar las decisiones necesarias para atender situaciones de su competencia no previstas en la normativa interna. (014) Propiciar y cooperar en los proyectos de desarrollo de nuevos productos financieros, as como en el cumplimiento del Plan de Expansin.

De Control:(015) Evaluar la gestin de las unidades a su cargo bajo los indicadores financieros y no financieros establecidos para tal fin.(016) Implementar mecanismos de supervisin en cumplimiento de normas internas establecidas y/o aprobadas por el Comit de Gerencia Central Mancomunada, Comit de Riesgos, Comit de Lavado de Activos y Directorio.(017) Supervisar la oportuna implementacin de las recomendaciones formuladas por los rganos de supervisin y control internos y externos de Caja Trujillo en coordinacin con lo dems Gerentes Centrales.(018) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para sus unidades orgnicas, ejecutando los planes de accin que corresponda.

En el mbito administrativo:(019) Fijar en coordinacin mancomunada con los dems Gerentes Centrales las atribuciones y obligaciones del personal por medio de instrumentos normativos de gestin.(020) Suscribir contratos y convenios en conformidad con la normativa vigente y poderes otorgados.(021) Desarrollar principios de buen gobierno corporativo, promoviendo la implementacin de buenas prcticas en Caja Trujillo.(022) Integrar el Comit de Gerencia Central Mancomunada, con voz y voto, asumiendo en forma colegiada con los otros Gerentes Centrales las funciones y atribuciones que corresponda.(023) Asistir a las sesiones de Directorio, participar en sus deliberaciones y sustentar las propuestas de acuerdos.(024) Ejercer la representacin legal de Caja Trujillo mancomunadamente con los dems Gerentes Centrales.(025) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(026) Proponer el plan de capacitacin del personal, la poltica de incentivos y retencin de talentos y dems planes orientados a la gestin del desarrollo humano, presentndolos para aprobacin del Directorio y monitoreando su ejecucin.(027) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(028) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas y externas (SBS u otros organismos reguladores).(029) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(030) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(031) Otras funciones que le asigne el Directorio.

CARGO: GERENTE CENTRAL DE FINANZAS Y OPERACIONES

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: DirectorioSupervisin directa: Gerente de Divisin de Finanzas Gerente de Divisin de Operaciones y Canales


3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar las actividades de nivel estratgico, relacionadas con la Divisin de Finanzas y la Divisin de Operaciones y Canales, utilizando los recursos en forma eficiente y eficaz.


De Planificacin:(01) Orientar a Caja Trujillo al logro de sus objetivos estratgicos, de acuerdo a las polticas emanadas del Directorio, teniendo en cuenta las normas legales vigentes y las disposiciones de los organismos de control(02) Dirigir y controlar la Planificacin Estratgica Institucional, en coordinacin con la Gerencia de Divisin de Planeamiento y Desarrollo de manera que se mida y controle su cumplimiento.(03) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.(04) Establecer los objetivos y metas de los productos y servicios que gestionan las unidades a su cargo.

De Ejecucin:(05) Aprobar los planes institucionales en el mbito de su competencia, en coordinacin con los dems Gerentes Centrales.(06) Transmitir a sus unidades orgnicas los indicadores estratgicos establecidos por el Directorio, monitoreando su cumplimiento.(07) Designar al personal directivo y de confianza; as como el cese de funcionarios de Caja Trujillo, en coordinacin con los dems Gerentes Centrales, a excepcin de los que es facultad del Directorio.(08) Proponer para aprobacin del Directorio los documentos normativos y organizacionales en coordinacin con los dems Gerentes Centrales.(09) Solicitar a la Contralora General de la Repblica la designacin de los Auditores Externos de manera mancomunada con los dems Gerentes Centrales.(010) Implementar y poner en funcionamiento el sistema de control interno de Caja Trujillo, conforme a las disposiciones del Directorio y de manera mancomunada con los dems Gerentes Centrales, supervisando la provisin de los recursos necesarios para dicho fin.(011) Establecer, coordinar, dirigir y supervisar los mecanismos de ejecucin del Plan Estratgico en coordinacin con los dems Gerentes Centrales, orientados al desarrollo de la gestin econmica, financiera y administrativa de Caja Trujillo.(012) Proponer polticas que permitan identificar, medir y controlar los procesos relacionados con la Divisin de Finanzas y la Divisin de Operaciones y Canales.(013) Proponer los tarifarios de los productos y servicios financieros en coordinacin con los Gerentes Centrales para su posterior aprobacin por parte del Directorio.(014) Gestionar el fondeo institucional a travs de diferentes fuentes de financiamiento entre ellas el mercado de capitales. (015) Impulsar y propiciar las fusiones y adquisiciones de empresas relacionadas al sistema microfinanciero.

De Control:(016) Evaluar la gestin las unidades orgnicas a su cargo bajo los indicadores financieros y no financieros establecidos para tal fin.(017) Implementar mecanismos de supervisin en cumplimiento de normas internas establecidas y/o aprobadas por el Comit de Gerencia Central Mancomunada, Comit de Riesgos, Comit de Lavado de Activos y Directorio.(018) Supervisar la oportuna implementacin de las recomendaciones formuladas por los rganos de supervisin y control internos y externos de Caja Trujillo en coordinacin con lo dems Gerentes Centrales.(019) Supervisar la adecuada provisin de recursos financieros para el adecuado desarrollo de los productos y servicios que gestiona.(020) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

En el mbito administrativo:(021) Fijar en coordinacin mancomunada con los dems Gerentes Centrales atribuciones y obligaciones del personal por medio de instrumentos normativos de gestin.(022) Suscribir contratos y convenios en conformidad con la normativa vigente y poderes otorgados.(023) Desarrollar principios de buen gobierno corporativo promoviendo la implementacin de buenas prcticas en Caja Trujillo.(024) Integrar el Comit de Gerencia, con voz y voto, asumiendo en forma colegiada con los otros Gerentes Centrales las funciones y atribuciones que corresponda.(025) Asistir a las sesiones de Directorio, participar en sus deliberaciones y sustentar las propuestas de acuerdos.(026) Ejercer la representacin legal de Caja Trujillo mancomunadamente con los dems Gerentes Centrales.(027) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(028) Proponer el plan de capacitacin del personal, la poltica de incentivos y retencin de talentos y dems planes orientados a la gestin del desarrollo humano, presentndolos para aprobacin del Directorio y monitoreando su ejecucin.(029) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(030) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas y externas (SBS u otros organismos reguladores).(031) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(032) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(033) Otras funciones que le asigne el Directorio.

DEPARTAMENTO DE NEGOCIOS EMPRESARIALES

CARGO: JEFE DE NEGOCIOS EMPRESARIALES

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente Central de NegociosSupervisin directa: Coordinador de Negocios Empresariales

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para el Departamento de Negocios Empresariales, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen el personal que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento del personal bajo su mando. Es el responsable de la gestin crediticia en el segmento no minorista que administra su unidad orgnica.

3. FUNCIN GENERALPromover, adecuar, evaluar y administrar los productos activos y pasivos de los clientes no minoristas gestionados por su unidad, desarrollando una metodologa de gestin por clientes, midiendo y estableciendo el nivel mximo de endeudamiento por cliente, as como proponiendo las lneas de crdito de los productos a financiar.


De Planificacin:(01) Proponer, monitorear y cumplir los objetivos y metas de los productos y servicios para el segmento de negocios gestionados por su departamento, en coordinacin con los Coordinadores de Negocios a su cargo.(02) Establecer estrategias que permitan la difusin de productos, servicios y la captacin de clientes del segmento que administra.(03) Proponer actividades y lneas de accin para los planes institucionales en lo referente a los productos y/o servicios dirigidos al segmento de negocios que gestiona.(04) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.

De Ejecucin:(05) Aprobar los expedientes de crditos que correspondan a su nivel y al segmento de negocios no minoristas gestionados por su unidad, previa evaluacin y de acuerdo a la normativa vigente.(06) Administrar una adecuada rentabilidad del portafolio asignado, midiendo rentabilidad por cliente y su contribucin a los ingresos.(07) Determinar e informar el grado de cumplimiento del departamento acerca de las polticas y normativa en general relacionada con el segmento de negocios que administra.

De Control:(08) Realizar seguimiento y monitoreo de las principales operaciones gestionadas por el Departamento, coordinando continuamente con las unidades orgnicas involucradas.(09) Supervisar las visitas realizadas por su personal a los clientes con el propsito de evaluar y medir el riesgo crediticio.(010) Supervisar la actualizacin y registro en el sistema informtico de los estados financieros de los clientes que administra su unidad, segn lo establecido en la normativa vigente.(011) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

De Retroalimentacin y/o mejora:(012) Evaluar y gestionar la mejora e innovacin de los productos activos, pasivos y/o servicios del segmento de negocios que administra.

En el mbito administrativo:(013) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(014) Proponer el plan de capacitacin del personal a su cargo gestionando la propuesta necesaria ante la Gerencia y monitoreando su ejecucin.(015) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(016) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas y externas (SBS u otros organismos reguladores).(017) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(018) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(019) Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

DEPARTAMENTO DE SUPERVISIN CREDITICIACARGO: JEFE DE SUPERVISIN CREDITICIA

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente Central de NegociosSupervisin directa: Asistente de Supervisin Crediticia Supervisor de Crditos Coordinador de Negocios

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para el Departamento de Supervisin Crediticia, del proceso de supervisin crediticia, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen el personal que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento del personal bajo su mando.

3. FUNCIN GENERALSupervisar la ejecucin de disposiciones y procedimientos relacionados con el proceso crediticio, proponiendo acciones y mejoras ante desviacin detectadas con la finalidad de mejorar la calidad de cartera de Caja Trujillo.


De Planificacin:(01) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.(02) Elaborar el cronograma de actividades mensuales de los Supervisores de Crditos.

De Ejecucin:(03) Evaluar los informes de visitas a las agencias generados por los Supervisores de Crditos y aplicar las medidas respectivas.(04) Coordinar con las unidades orgnicas pertinentes, las mejoras relacionadas con el proceso crediticio.

De Control:(05) Monitorear el trabajo de los Coordinadores de Negocios, realizando acciones orientadas a mejorar el proceso de aprobacin de crditos.(06) Analizar las causas del deterioro de la cartera crediticia, identificar y proponer oportunidades de mejora al proceso crediticio.(07) Verificar la implementacin de medidas adoptadas como resultado de las actividades de supervisin.(08) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

De Retroalimentacin y/o mejora:(09) Informar peridicamente a la Gerencia Central de Negocios, los resultados de la supervisin crediticia en la institucin, las oportunidades de mejora y acciones adoptadas.

En el mbito administrativo:(010) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(011) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(012) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(013) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas o externas.(014) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(015) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(016) Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

GERENCIA DE DIVISIN COMERCIAL CARGO: GERENTE DE DIVISIN COMERCIAL

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente Central de NegociosSupervisin directa: Asistente de Divisin Comercial Coordinador de Productos de Negocio Coordinador de Nuevos Productos de Negocios Coordinador de Marketing

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para esta gerencia, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen el personal que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento del personal bajo su mando. Es el responsable del proceso de diseo y mejora de productos financieros activos y pasivos, del proyecto para su introduccin o implementacin en el mercado; as como del marketing de la institucin.

3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar todas las actividades de generacin, desarrollo, innovacin y gestin de productos, gestin de marketing y back office del proceso de crditos y ahorros, apoyando a la Gerencia Central de Negocios en la aplicacin y/o mejora de las normas internas que rigen dichos procesos. Asimismo, evaluar el mercado objetivo y liderar la estrategia de posicionamiento, diferenciacin y desarrollo de la marca, proponiendo planes de marketing y negocios para el cumplimiento de los objetivos estratgicos.


De Planificacin:(01) Planificar, organizar, dirigir, coordinar, ejecutar y supervisar las actividades relacionadas con el proceso de diseo y desarrollo de productos vigentes (pasivos y activos), as como del proceso de investigacin, anlisis, evaluacin y presentacin de nuevos canales de atencin, el proceso de diseo y estrategia de ventas de productos financieros.(02) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.

De Ejecucin:(03) Coordinar con la Gerencia de Divisin de Negocios y Gerencias Territoriales la propuesta de las metas por producto de ahorros y crditos, realizando las acciones que aseguren la adecuada rentabilidad de los mismos.(04) Gestionar las campaas de publicidad y la promocin de los productos de captaciones, colocaciones e inclusin financiera.(05) Gestionar el desarrollo y la implantacin de mejoras en los procesos del negocio, asociados a la mejora en el diseo de los productos activos, pasivos y de los sistemas automatizados requeridos para ello.(06) Liderar el desarrollo de nuevos productos y servicios financieros o mejoras a los existentes, de tal forma que satisfagan las necesidades y preferencias del mercado.(07) Proponer las acciones necesarias para la toma de decisiones de su competencia referentes situaciones no previstas en la normativa interna.(08) Formular el Plan de Negocios, alinendose a las polticas y estrategias comerciales generales establecidas por la Alta Direccin.(09) Asesorar en la definicin del tarifario de productos activos y pasivos asegurando la rentabilidad del portafolio de los productos.(010) Representar al negocio en todos los comits internos en coordinacin con la Gerencia Central de Negocios.(011) Implementar y/o realizar el seguimiento de las disposiciones, acuerdos y medidas correctivas dados por la Alta Direccin y auditoras sobre todo lo referente al proceso de crditos y ahorros, en el mbito de su competencia, informando de la situacin de las mismas a la Gerencia Central Mancomunada.

De Control:(012) Gestionar el cumplimiento de las metas por producto de ahorro y crdito, informando peridicamente los avances obtenidos.(013) Supervisar la adecuada gestin de los crditos por convenio (descuento por planilla).(014) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

En el mbito administrativo:(015) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(016) Proponer el plan de capacitacin del personal a su cargo gestionando la propuesta necesaria ante la Gerencia y monitoreando su ejecucin.(017) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(018) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas y externas (SBS u otros organismos reguladores).(019) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(020) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(021) Otras funciones que le asigne su jefe inmediato

GERENCIA DE DIVISIN DE NEGOCIOS

CARGO: GERENTE DE DIVISIN DE NEGOCIOS

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente Central de NegociosSupervisin directa: Jefe de Recuperaciones Gerente Territorial Asistente de Divisin de Negocios

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para esta gerencia, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen el personal que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento del personal bajo su mando. Es responsable de gestionar el cumplimiento de metas de los productos activos y pasivos de la institucin.

3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar las actividades y estrategias para el otorgamiento de los productos activos y pasivos en la red de agencias; as como de las actividades de recuperacin de crditos en la institucin, informando peridicamente el avance de metas y planes de accin fijados.4. FUNCIONES ESPECFICASDe Planificacin:(01) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.

De Ejecucin:(02) Coordinar el desarrollo y ejecucin del Plan de Negocios con los Gerentes Territoriales.(03) Proponer oportunidades de mercado y de apertura de agencias y oficinas, en coordinacin con los Gerentes Territoriales.(04) Visitar peridicamente las diferentes agencias y oficinas, para verificar y apoyar la gestin efectuada en las mismas y el cumplimiento de metas de crditos y ahorros.(05) Aprobar las solicitudes de crditos que corresponden a su autonoma.(06) Aprobar las tasas preferenciales de crditos dentro de su autonoma.(07) Aprobar las operaciones especiales de crditos que le compete, de acuerdo a su autonoma.(08) Evaluar el cumplimiento de las metas de crditos y ahorros institucionales y en las diferentes zonas, as como la calidad del servicio al cliente; supervisando los planes de accin necesarios para el cumplimiento de los objetivos trazados.(09) Tomar las decisiones necesarias para atender situaciones de su competencia no previstas en la normativa interna.(010) Vigilar las actividades de saneamiento y recuperacin de operaciones activas en mora; as como asegurar el cumplimiento de las metas establecidas.(011) Coordinar con las diferentes Gerencias de Divisin, el adecuado soporte a las operaciones activas y pasivas de la institucin.

De Control:(012) Supervisar el sistema de calidad del proceso de crditos y ahorros, asegurando el cumplimiento de las polticas del negocio, los planes y objetivos de calidad de la divisin.(013) Evaluar el cumplimiento de las metas de crditos y de ahorros, as como la eficiencia y calidad del servicio al cliente, mediante los informes y reportes recibidos por los Gerentes Territoriales, realizando los ajustes necesarios. (014) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.En el mbito administrativo:(015) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(016) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(017) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(018) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas y externas (SBS u otros organismos reguladores).(019) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(020) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo aplicables a Caja Trujillo.(021) Otras funciones que le asigne su jefe inmediato

GERENCIA TERRITORIAL

CARGO: GERENTE TERRITORIAL

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente de Divisin de NegociosSupervisin directa: Coordinador Territorial de Negocios Administrador de Agencia Generalista Territorial de Gestin de Desarrollo Humano Generalista Territorial de Logstica.

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para la Gerencia Territorial, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen el personal que dependen de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento del personal bajo su mando. Es el responsable del proceso de gestin de crditos y captaciones, as como de los productos y servicios que se brindan en las agencias y oficinas a su cargo, cumpliendo con las metas asignadas.

3. FUNCIN GENERALGestionar la implementacin oportuna y objetiva de las polticas, planes, programas y lineamientos de gestin del negocio, responsabilidad que incluye la coordinacin, supervisin y control de stos y del personal en las agencias y oficinas a su cargo con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las metas y los objetivos institucionales.


De Planificacin(01) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.

De Ejecucin:(02) Participar en el cierre de ventas corporativas y/o preferenciales, en apoyo a la fuerza de ventas asignada a su zona de influencia.(03) Aprobar las solicitudes de crdito presentadas para su autonoma, velando por una adecuada gestin de riesgo crediticio.(04) Aprobar las excepciones presentadas en su autonoma, asegurndose que las observaciones autorizadas sean subsanadas en el plazo establecido.(05) Efectuar acciones de promocin y desarrollo de los productos y servicios que ofrece Caja Trujillo, que le permitan a su vez evaluar permanentemente a ese mercado; as como las acciones de los Administradores de Agencias, al respecto, dentro del territorio de su competencia(06) Aprobar las solicitudes de tasa de inters preferencial en su autonoma, verificando que la misma redite en beneficios para la institucin.(07) Aprobar los requerimientos de bienes y servicios para las Agencias a su cargo, debidamente presupuestados.(08) Coordinar con el Generalista Territorial de Logstica, los procesos de abastecimiento, implementacin y remodelacin de agencias y oficinas a su cargo, velando por el cumplimiento de las normas establecidas para tal fin.(09) Representar a Caja Trujillo en distintos eventos dentro del territorio bajo su jurisdiccin zonal, con arreglo a las facultades asignadas por sta. (010) Identificar oportunidades de mercado y de apertura de oficinas en zonas de baja penetracin comercial.(011) Coordinar con el Generalista Territorial de Gestin del Desarrollo Humano, los procesos de seleccin y capacitacin del personal de las agencias y oficinas a su cargo, velando por el cumplimiento de las normas establecidas para tal fin.

De Control:(012) Gestionar la implementacin oportuna y objetiva de las polticas, planes, programas y lineamientos de gestin del negocio, responsabilidad que incluye la coordinacin, supervisin y control de stos, y del personal a cargo de aquellos.(013) Supervisar la gestin de los Administradores de Agencia y personal bajo su cargo, referente al cumplimiento de las metas y los planes de negocios, reportando el avance de los resultados obtenidos en su territorio en forma peridica.(014) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

De Retroalimentacin y/o mejora:(015) Reportar al Gerente de Divisin de Negocios, el avance y resultados de las acciones de las agencias de gestin a su cargo, particularmente, respecto del cumplimiento de los planes y proyectos en ejecucin, as como la consecucin de las metas asignadas.

En el mbito administrativo:(016) Mantener un adecuado clima laboral en la zona territorial bajo su mando, con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(017) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(018) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(019) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas y externas (SBS u otros organismos reguladores).(020) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(021) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo aplicables a Caja Trujillo.(022) Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

DEPARTAMENTO DE RECUPERACIONES

CARGO: JEFE DE RECUPERACIONES

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente de Divisin de NegociosSupervisin directa: Coordinador Territorial de Recuperaciones Auxiliar Back Office de Recuperaciones

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para el Departamento de Recuperaciones, del proceso de recuperacin de crditos, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen el personal que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento del personal bajo su mando.

3. FUNCIN GENERALPlanificar, coordinar, dirigir y controlar las actividades relacionadas con el saneamiento y recuperacin de operaciones activas en mora, con la finalidad de alcanzar las metas establecidas.


De Planificacin:(01) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.

De Ejecucin:(02) Formalizar la propuesta tcnica de crditos factibles de castigos segn lo establecido en la normativa vigente.(03) Formalizar la propuesta tcnica de adquisicin o venta de cartera segn lo establecido en la normativa vigente.(04) Gestionar la cartera en mora cumpliendo con la normativa vigente y metas asignadas.(05) Autorizar en su nivel, las operaciones de dacin en pago y gastos realizados en el proceso de recuperaciones.(06) Establecer acuerdos de pago de deuda con los clientes dentro de los lmites fijados por la normativa vigente.(07) Aprobar los descuentos de intereses, gastos y otros, de acuerdo a los niveles de aprobacin y cumpliendo la normativa vigente.

De Control:(08) Supervisar y controlar los procesos de castigo de crditos, adquisicin y venta de cartera.(09) Realizar seguimiento al trmite de adjudicacin de bienes en garanta o embargados a favor de Caja Trujillo coordinando continuamente con las unidades orgnicas involucradas.(010) Analizar la situacin de los crditos en mora y cartera castigada, disear y ejecutar mecanismos que logren la recuperacin oportuna de estas operaciones, controlando y mejorando los ratios de morosidad.(011) Supervisar la caja chica del Departamento de Recuperaciones.(012) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

De Retroalimentacin y/o mejora:(013) Revisar y presentar los informes de gestin y control que correspondan a la recuperacin.

En el mbito administrativo:(014) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(015) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(016) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(017) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas y externas (SBS u otros organismos reguladores).(018) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(019) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(020) Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

GERENCIA DE DIVISIN DE FINANZAS

CARGO: GERENTE DE DIVISIN DE FINANZAS

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente Central de Finanzas y OperacionesSupervisin directa: Asistente de Divisin de Finanzas Jefe de Finanzas Jefe de Tesorera Jefe de Contabilidad Jefe de Seguros y Servicios

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para esta gerencia, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen el personal que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento del personal bajo su mando.3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar las actividades de la gestin financiera, tesorera, contabilidad, seguros y servicios; para el logro de metas y planes establecidos, supervisando el cumplimiento de la normativa interna y disposiciones administrativas y legales vigentes.4. FUNCIONES ESPECFICASDe Planificacin:(01) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.

De Ejecucin:(02) Gestionar los recursos financieros optimizando su rendimiento y disponibilidad para Caja Trujillo.(03) Gestionar la estructura financiera.(04) Evaluar los informes de resultados de indicadores de gestin financiera para la toma de decisiones.(05) Aprobar las tasas preferenciales de operaciones de subastas dentro de los lmites de su autonoma.De Control:(06) Vigilar el apropiado cumplimiento de las obligaciones exigidas por las normas tributarias vigentes.(07) Supervisar la formulacin y proponer los estados financieros de manera peridica, de acuerdo a normatividad interna y externa.(08) Vigilar las actividades relacionadas al proceso de gestin de seguros y servicios, promoviendo el cumplimiento de las metas de crecimiento y asegurando la correcta aplicacin y cobertura de los beneficios establecidos.(09) Vigilar las actividades relacionadas al proceso de tesorera promoviendo el cumplimiento de las metas establecidas.(010) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

En el mbito administrativo:(011) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(012) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(013) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(014) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas y externas (SBS u otros organismos reguladores).(015) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(016) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(017) Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

DEPARTAMENTO DE FINANZAS

CARGO: JEFE DE FINANZAS

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente de Divisin de FinanzasSupervisin directa: Analista de Recursos Financieros Analista de Proyectos de Gestin Financiera

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para el Departamento de Finanzas, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen el personal que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento del personal bajo su mando. Es el responsable del proceso de gestin de recursos financieros, control y anlisis financiero.3. FUNCIN GENERALAdministrar los recursos financieros requerido por Caja Trujillo, participando en el diseo del marco financiero de mediano y largo plazo. Asimismo, desarrollar proyectos de gestin financiera en la bsqueda de creacin de valor y eficiencia organizacional, coordinando con las unidades orgnicas que corresponda.


De Planificacin:(01) Organizar y coordinar la agenda y las propuestas para el ALCO ("Asset Liability Committee" / Comit de Activos y Pasivos). Analizar y dar seguimiento a la implementacin de los acuerdos tomados.(02) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.

De Ejecucin:(03) Proponer mejoras en la estructura del balance de Caja Trujillo.(04) Gestionar y liderar la negociacin ante los proveedores de fondos para financiar las necesidades de Caja Trujillo, evaluando las diferentes alternativas de fondeo y negociando las mejores condiciones.(05) Estructurar y dar seguimiento a las emisiones locales y/o internacionales en el mercado de capitales, las operaciones de titulacin y prstamos, diversificando las fuentes de fondeo.(06) Coordinar con el departamento de Tesorera, la disponibilidad de fondos, tasas de inters, indicadores de liquidez, antes de gestionar las lneas de financiamiento.

De Control:(07) Proponer y controlar las tasas de inters activas y pasivas en moneda nacional y moneda extranjera para su aplicacin en los productos financieros, de acuerdo a la normatividad vigente relacionada a la determinacin de tasas de inters y poltica de margen financiero.(08) Monitorear el fortalecimiento del patrimonio de Caja Trujillo y el nivel de apalancamiento.(09) Proponer los proyectos de gestin financiera y velar por su ejecucin, previa aprobacin del rgano correspondiente.(010) Velar por el buen uso de los recursos financieros y la reduccin de su costo, monitorendolos a travs de indicadores y/o ratios financieros especializados.(011) Llevar el control de las fuentes de financiamiento en cuanto al cumplimiento de los compromisos contractuales, monitoreando adems la concentracin de fondos de acuerdo a los lmites establecidos por la normativa interna y externa.(012) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

En el mbito administrativo:(013) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(014) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(015) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas o externas.(016) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(017) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD

CARGO: JEFE DE CONTABILIDAD

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente de Divisin de FinanzasSupervisin directa: Asistente Contable Tributario Asistente de Contabilidad Auxiliar de Archivo Contable2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para el Departamento de Contabilidad, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen el personal que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento del personal bajo su mando. Es el responsable del proceso de administracin contable.3. FUNCIN GENERALGarantizar y controlar la elaboracin de los Estados Financieros de la institucin en base a las normas de la Superintendencia de Banca y Seguros, normas Internacionales de Informacin Financiera, normas tributarias y normas internas, realizando el anlisis y preparacin de los informes de gestin contable necesarios para la toma de decisiones.4. FUNCIONES ESPECFICASDe Planificacin:(01) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.

De Ejecucin:(02) Prestar asesoramiento y absolver consultas de las diversas reas de Caja Trujillo sobre asuntos contables y tributarios (03) Gestionar y efectuar el anlisis e interpretacin de los Estados Financieros para la toma de decisiones de la Gerencia y Directorio.(04) Establecer e implementar los procedimientos contables, tributarios y las dinmicas de cuentas a aplicar a las diversas operaciones de Caja Trujillo de acuerdo a la normatividad vigente.(05) Organizar, dirigir y supervisar la elaboracin de los Estados Financieros, notas y anexos de balance requeridos por los entes supervisores y de control tales como Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, Direccin Nacional de Contabilidad Pblica, Banco Central de Reserva y Superintendencia de mercado de Valores).(06) Reportar a las diversas reas de la institucin las operaciones en trmite (pendientes) para su regularizacin de acuerdo a las normas vigentes.(07) Reclamar y/o apelar oportunamente las acotaciones que efecten los rganos supervisores y administradores de tributos. (08) Gestionar la publicacin oportuna de los Estados Financieros de Caja Trujillo.(09) Garantizar la correcta interpretacin y aplicacin de las normas tributarias, dar conformidad a los pagos que afectan a la Caja Trujillo, cumpliendo con el cronograma establecido por el ente recaudador, asegurando el pago oportuno. Con excepcin del pago de contribuciones. (010) Asesorar sobre los aspectos financieros, contables y tributarios para el desarrollo de nuevos productos y servicios u otros proyectos, a requerimiento de las unidades orgnicas y ante cambios normativos de su competencia.

De Control:(011) Supervisar y controlar la presentacin de la informacin financiera dentro de los plazos establecidos por los entes supervisores y de control.(012) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

En el mbito administrativo:(013) Informar a la Gerencia de Divisin de Finanzas las diversas actividades desarrolladas conforme a la ejecucin del Plan de Trabajo Anual de su departamento.(014) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(015) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(016) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(017) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas o externas y rganos de supervisin y control.(018) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(019) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(020) Otras funciones que le asigne su jefe inmediato

DEPARTAMENTO DE TESORERA

CARGO: JEFE DE TESORERA

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente de Divisin de FinanzasSupervisin directa: Analista de Mercados Financieros Trader de Activos y Pasivos Trader de Cambios Trader de Distribucin Trader de Inversiones

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para el Departamento de Tesorera, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen el personal que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento del personal bajo su mando. Es el responsable del proceso de tesorera correspondiente a la gestin de las mesas de dinero.3. FUNCIN GENERALAdministrar, controlar y supervisar los recursos financieros de Caja Trujillo segn plazo y monedas mediante los portafolios de inversiones financieras e instrumentos de mercado de dinero, as como los negocios cambiarios de monedas e instrumentos derivados, asumiendo riesgos de mercado y liquidez razonables y adecuados a los lmites establecidos.


De Planificacin:(01) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.(02) Definir la estrategia diaria de las operaciones de tesorera conjuntamente con el personal de las mesas de tesorera.

De Ejecucin:(03) Proponer a la Unidad de Riesgos la evaluacin de lneas de riesgo crediticio y lmites de posiciones para las operaciones que realiza la Tesorera, as como lneas Forex y/o instrumentos derivados.(04) Analizar y determinar sobre la base de la normativa interna y externa, los montos a invertir, instrumentos financieros a adquirir, contrapartes con la cuales negociar en el mercado local e internacional, as como los mecanismos a travs de los cuales operar , comunicando y/o validando las estrategias con las mesas de tesorera.(05) Gestionar los productos financieros derivados de cobertura y negociacin, como resultado de las condiciones de mercado, as como coordinar su implementacin con las unidades involucradas.(06) Gestionar los gaps (brechas entre activos y pasivos de plazos, tasas, monedas, entre otros) como parte del manejo de los pasivos va duracin y calce de los pasivos con los activos de las operaciones de la Tesorera, de acuerdo a las polticas y parmetros establecidos en el Comit de Activos y Pasivos (ALCO) y Comit de Inversiones.(07) Supervisar la administracin el encaje en moneda nacional y extranjera de Caja Trujillo, cumpliendo con lo establecido en la normativa del Banco Central de Reserva del Per.(08) Supervisar la administracin de la liquidez de Caja Trujillo, maximizando la rentabilidad de los activos y minimizando el costo de fondeo de los pasivos que gestiona la tesorera; cumpliendo con los ratios de liquidez tanto en moneda nacional como extranjera, segn las normas establecidas por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP; as como los lmites internos aprobados.(09) Coordinar con el Departamento de Finanzas las alternativas de fondeo de corto, mediano y largo plazo requerido por Caja Trujillo, la estructuracin de las futuras emisiones en el mercado de capitales, de acuerdo a las necesidades de recursos en moneda nacional y extranjera, sobre la base del anlisis del calce y descalce (Gaps) y a los lmites de exposicin establecidos y aprobados.(010) Evaluar el comportamiento actual y futuro de corto plazo de las tasas de inters activas y pasivas, socializando las conclusiones con otras unidades orgnicas.(011) Identificar y coordinar conjuntamente con las reas que correspondan las necesidades de operaciones activas y pasivas que requieran los clientes de tesorera y la distribucin de productos a travs de los canales de atencin de Caja Trujillo.(012) Administrar las tasas de transferencia pasiva y activa segn monedas y plazos, en base a informacin de mercado y/o informacin interna, para la medicin de rentabilidad de las agencias y de la operacin de la Tesorera, de acuerdo a la normativa interna.(013) Administrar las tasa de inters pasivo y activo especial, as como los tipos de cambio de Caja Trujillo, de acuerdo a la normativa interna.

De Control:(014) Velar por la buena administracin de la cartera de clientes de tesorera; as como por la distribucin y promocin de los productos de la Tesorera, dando seguimiento al cumplimiento de metas establecidas.(015) Evaluar y monitorear las posiciones de las mesas de tesorera, analizando su desempeo financiero e implicancia en los indicadores y lneas de riesgos, revisando los lmites de posicin establecidos por la normativa vigente, as como la gestin de los traders y de los procesos que involucren el cierre de las operaciones.(016) Efectuar peridicamente el control del flujo de ingresos y egresos de fondos de Caja Trujillo, a fin de optimizar el manejo de la tesorera; asimismo analizar los efectos sobre el flujo de caja proyectado y sobre los indicadores de liquidez internos y legales.(017) Controlar las operaciones activas y pasivas de tesorera: colocacin de depsitos inversiones, instrumentos de mercado monetario y otros instrumentos financieros, as como captacin de fondos de clientes de la Tesorera y/u obligaciones contradas con instituciones financieras nacionales e internacionales.(018) Controlar la concentracin de la cartera de clientes de tesorera de los productos pasivos, as como la concentracin y/o lmites, segn tipo de instrumentos para los productos activos de la tesorera, aplicando medidas correctivas de ser necesario.(019) Supervisar el cumplimiento de los lmites internos y legales, as como de los parmetros, lineamientos y polticas de la gestin de tesorera.(020) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

De Retroalimentacin y/o mejora:(021) Elaborar informes de gestin e informar al Comit de Inversiones la situacin del portafolio, operaciones y rendimientos obtenidos; asimismo presentar las propuestas de estrategias y lineamientos de inversin para su evaluacin.(022) Apoyar en el Planeamiento Financiero de Caja Trujillo, reportando informacin del mercado para la proyeccin de las tasas de inters y tipos de cambio.

En el mbito administrativo:(023) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(024) Proponer el plan de capacitacin del personal a su cargo gestionando la propuesta necesaria ante la Gerencia y monitoreando su ejecucin.(025) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(026) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas y externas (SBS u otros organismos reguladores).(027) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(028) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

DEPARTAMENTO DE SEGUROS Y SERVICIOS

CARGO: JEFE DE SEGUROS Y SERVICIOS

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente de Divisin y Finanzas.Supervisin directa: Asistente de Seguros y Servicios.

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para el Departamento de Seguros y Servicios, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen los colaboradores que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento de los colaboradores bajo su mando.

3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar las actividades relacionadas a los procesos de gestin de seguros y servicios, promoviendo el cumplimiento de las metas de crecimiento y asegurando la correcta aplicacin y cobertura de los beneficios establecidos.


De Planificacin(01) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.(02) Establecer y mantener alianzas estratgicas con las compaas de seguros, brker de seguros, empresas con convenios de recaudacin y proveedores relacionados, en representacin de Caja Trujillo, para la dotacin de seguros, servicios y programas relacionados, as como la asesora integral de los mismos.(03) Participar en la elaboracin de la estrategia de comercializacin e implementacin del canal de ventas de seguros, servicios y programas relacionados.

De Ejecucin:(04) Realizar el diseo, anlisis y negociacin comercial con las compaas de seguros para la contratacin de los seguros en favor de los clientes de Caja Trujillo.(05) Proponer y coordinar, con las unidades orgnicas que correspondan, el lanzamiento de nuevos servicios(06) Realizar la identificacin, contacto, cierre, implementacin y difusin de los convenios de servicios de recaudacin corporativos.(07) Proponer a la Gerencia de Divisin de Finanzas, la comercializacin de seguros y servicios, a travs de las Agencias y Oficinas; asimismo, informar sobre la gestin de seguros vinculados a clientes y servicios de recaudacin la cual incluye, monto de ingresos por comisiones, por producto y por Agencia u Oficina.(08) Proponer a la Gerencia de Divisin de Finanzas, la contratacin de los programas de seguros para las operaciones de crdito, operaciones de ahorros, y la venta optativa de seguros, microseguros y programas relacionados.(09) Realizar el requerimiento de contratacin anual de los seguros de la institucin.(010) Elaborar informes peridicos sobre la gestin de los seguros contratados por la institucin, el cual incluye, ndice de siniestralidad, valores declarados y sumas aseguradas, entre otros.(011) Apoyar en la implementacin de los procedimientos para la comercializacin de los seguros, servicios y programas relacionados en las Agencias y Oficinas de Caja Trujillo a nivel nacional.(012) Participar en la evaluacin y reevaluacin de los concursos de seguros, sealando recomendaciones y/u observaciones a la Gerencia de Divisin de Finanzas.(013) Realizar las coordinaciones con las compaas de seguros y brker de seguro en representacin de Caja Trujillo.(014) Administrar y gestionar las plizas de los seguros contratados por Caja Trujillo.(015) Realizar el anlisis de siniestralidad y proponer iniciativas estratgicas para un adecuado aseguramiento y reduccin del riesgo.

De Control:(016) Velar por el adecuado funcionamiento de los productos de seguros y servicios asegurando rentabilidad para Caja Trujillo, coordinando la difusin de cambios y/o suspensiones temporales a los clientes internos y externos.(017) Controlar los vencimientos de los programas de seguros de clientes y de las plizas de seguros endosados a favor de Caja Trujillo, correspondientes a garantas mobiliarias e hipotecarias.(018) Supervisar el cumplimiento de las declaraciones mensuales de los seguros vinculados hacia la Compaa de Seguros, por las plizas vigentes contratadas.(019) Supervisar el abono a favor de Caja Trujillo de las comisiones y/o utilidades generadas por administracin de los seguros, microseguro, servicios y programas relacionados.(020) Proponer y monitorear las metas de servicios y seguros para las Agencias y Oficinas, estableciendo estrategias que permitan su cumplimiento, evaluando los ingresos que se generen.(021) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

De Retroalimentacin y/o mejora:(022) Coordinar con las unidades orgnicas competentes, las iniciativas que permitan optimizar la gestin del Departamento de Seguros y Servicios.

En el mbito administrativo:(023) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas o externas.(024) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(025) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(026) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(027) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(028) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

CARGO: GERENTE CENTRAL DE ADMINISTRACIN

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: DirectorioSupervisin directa: Jefe de Gestin de Desarrollo Humano Jefe de Asesora Jurdica Gerente de Divisin de Administracin Gerente de Divisin de Planeamiento y Desarrollo


3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar las actividades de nivel estratgico, relacionadas con la Divisin de Administracin, Divisin de Planeamiento y Desarrollo, Departamento de Gestin del Desarrollo Humano y el Departamento de Asesora Jurdica, utilizando los recursos en forma eficiente y eficaz.


De Planificacin:(01) Orientar a Caja Trujillo al logro de sus objetivos estratgicos, de acuerdo a las polticas emanadas del Directorio, teniendo en cuenta las normas legales vigentes y las disposiciones de los organismos de control.(02) Dirigir y controlar la Planificacin Estratgica Institucional, en coordinacin con la Gerencia de Divisin de Planeamiento y Desarrollo de manera que se mida y controle su cumplimiento.(03) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.

De Ejecucin:(04) Aprobar los planes institucionales en el mbito de su competencia, en coordinacin con los dems Gerentes Centrales.(05) Transmitir a sus unidades orgnicas los indicadores estratgicos establecidos por el Directorio, monitoreando su cumplimiento.(06) Designar al personal directivo y de confianza; as como el cese de funcionarios de Caja Trujillo, en coordinacin con los dems Gerentes Centrales, a excepcin de los que es facultad del Directorio.(07) Proponer para aprobacin del Directorio los documentos normativos y organizacionales en coordinacin con los dems Gerentes Centrales.(08) Solicitar a la Contralora General de la Repblica la designacin de los Auditores Externos de manera mancomunada con los dems Gerentes Centrales(09) Implementar y poner en funcionamiento el sistema de control interno de Caja Trujillo, conforme a las disposiciones del Directorio y de manera mancomunada con los dems Gerentes Centrales, supervisando la provisin de los recursos necesarios para dicho fin.(010) Establecer, coordinar, dirigir y supervisar los mecanismos de ejecucin del Plan Estratgico en coordinacin con los dems Gerentes Centrales, orientados al desarrollo de la gestin econmica, financiera y administrativa de Caja Trujillo. (011) Proponer polticas de gestin del capital humano y de clima laboral al ms alto nivel, en coordinacin mancomunada con los dems Gerentes Centrales y el Departamento de Gestin de Desarrollo Humano.(012) Establecer polticas de responsabilidad social y de imagen corporativa al ms alto nivel en coordinacin mancomunada con los dems Gerentes Centrales para su aprobacin en Directorio.

De Control:(013) Evaluar la gestin de las unidades orgnicas a su cargo bajo los indicadores financieros y no financieros establecidos para tal fin.(014) Implementar mecanismos de supervisin en cumplimiento de normas internas establecidas y/o aprobadas por el Comit de Gerencia Central Mancomunada, Comit de Riesgos, Comit de Lavado de Activos y Directorio.(015) Supervisar la oportuna implementacin de las recomendaciones formuladas por los rganos de supervisin y control internos y externos de Caja Trujillo en coordinacin con lo dems Gerentes Centrales.(016) Revisar sanciones impuestas al personal directivo, cuando hubiera reclamo de parte, o cuando lo juzgue conveniente; considerando y evaluando para ello, las decisiones del Departamento de Gestin del Desarrollo Humano.(017) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

En el mbito administrativo:(018) Fijar en coordinacin mancomunada con los dems Gerentes Centrales atribuciones y obligaciones del personal por medio de instrumentos normativos de gestin.(019) Suscribir contratos y convenios en conformidad con la normativa vigente y poderes otorgados.(020) Desarrollar principios de buen gobierno corporativo promoviendo la implementacin de buenas prcticas en Caja Trujillo(021) Integrar el Comit de Gerencia, con voz y voto, asumiendo en forma colegiada con los otros Gerentes Centrales las funciones y atribuciones que corresponda.(022) Asistir a las sesiones de Directorio, participar en sus deliberaciones y sustentar las propuestas de acuerdos.(023) Ejercer la representacin legal de Caja Trujillo mancomunadamente con los dems Gerentes Centrales.(024) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(025) Proponer el plan de capacitacin del personal, la poltica de incentivos y retencin de talentos y dems planes orientados a la gestin del desarrollo humano, presentndolos para aprobacin del Directorio y monitoreando su ejecucin.(026) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(027) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas y externas (SBS u otros organismos reguladores).(028) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(029) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(030) Otras funciones que le asigne el Directorio.

GERENCIA DE DIVISIN DE CANALES Y OPERACIONES

CARGO: GERENTE DE DIVISIN DE OPERACIONES Y CANALES

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerencia Central de Finanzas y Operaciones.Supervisin directa: Jefe de Operaciones Jefe de Canales Electrnicos Oficial de Atencin al Usuario Asistente de Divisin de Operaciones y Canales.

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para Divisin de Canales y Operaciones, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen las unidades que dependen de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento de cada unidad orgnica bajo su mando.

3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar los procesos de gestin de operaciones, as como el uso adecuado de los canales de atencin al cliente y los servicios brindados mediante canales electrnicos, promoviendo el incremento de las transacciones de menor costo e incorporando nuevos canales que posicionen a Caja Trujillo como una empresa financiera moderna. Asimismo, velar por el cumplimiento de la normativa vigente aplicable y en especial la del sistema de atencin al usuario.


De Planificacin(01) Establecer los objetivos anuales de desempeo de su Divisin, sus objetivos en gestin de riesgos y de cumplimiento, mediante el respectivo plan de trabajo, alinendolo a los objetivos de toda la organizacin, para que puedan ser evaluados y medidos peridica y oportunamente.(02) Proponer al Gerente Central de Finanzas y Operaciones los objetivos operativos y las metas de la divisin acorde con la poltica y objetivos estratgicos de la Caja.(03) Participar en la elaboracin de los Planes Operativos de cada departamento de la Divisin de Operaciones y Canales, en coordinacin con la Divisin de Planeamiento y Desarrollo, de manera que se actualice, mida y controle su cumplimiento.

De Ejecucin:(04) Conducir a la Caja Trujillo al logro de sus objetivos tctico operativos, de acuerdo a las polticas emanadas por la Gerencia Central Mancomunada, acatando las normas legales vigentes y las disposiciones de los organismos de control.(05) Supervisar la asignacin y distribucin de valorados, las operaciones con la Cmara de Compensacin Electrnica, el procesamiento de operaciones utilizando servicios mviles o el internet y registradas por terceros; as como el procesamiento de operaciones realizadas en agentes corresponsales, ATMs y POS.(06) Supervisar las operaciones realizadas por los diferentes canales de atencin, la administracin del efectivo y liquidacin de las operaciones generadas por la tesorera. (07) Supervisar el funcionamiento del sistema de atencin al usuario, mediante la implementacin y el cumplimiento de la norma vigente en materia de proteccin al consumidor, transparencia de informacin, atencin al usuario y dems disposiciones establecidas. (08) Evaluar los informes de resultados de Indicadores de gestin de Caja Trujillo para la toma de decisiones.

De Control:(09) Supervisar la gestin de operaciones, canales de atencin y atencin al usuario, asegurando el cumplimiento de los planes y objetivos de la divisin.(010) Supervisar en coordinacin con el Gerente Central de Finanzas y Operaciones, la provisin de recursos necesarios para el adecuado desempeo de la Divisin.(011) Monitorear y realizar el seguimiento de las actividades propias y de las diferentes unidades orgnicas de Caja Trujillo para una rpida implementacin de los mismos.(012) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

De Retroalimentacin y/o mejora:(013) Informar peridicamente al Gerente Central de Finanzas y Operaciones sobre las actividades de la divisin y los resultados obtenidos en la consecucin de las metas y planes de accin fijados.(014) Proponer la mejora y actualizacin de las normas internas que rigen las actividades de su divisin en coordinacin con la Divisin de Planeamiento y Desarrollo.(015) Implementar estrategias de mejora que optimicen la gestin de operaciones en agencias, canales electrnicos y el sistema de atencin al usuario.

En el mbito administrativo:(016) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas o externas.(017) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(018) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(019) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(020) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(021) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(022) Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

DEPARTAMENTO DE OPERACIONES

CARGO: JEFE DE OPERACIONES

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente de Divisin de Operaciones y Canales.Supervisin directa: Asistente de Control de Operaciones. Administrador de Efectivo. Asistente de Efectivo. Coordinador de Back Office de Tesorera. Back Office de Tesorera.

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para el Departamento de Operaciones, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen los colaboradores que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento de los colaboradores bajo su mando. Es el responsable del proceso de administracin de Operaciones en Agencias u Oficinas.

3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar el cumplimiento de las actividades de administracin del efectivo, back office de tesorera y supervisin y soporte de las operaciones de las agencias y oficinas, as como atender los asuntos de su competencia que sean requeridos por las distintas unidades orgnicas.


De Planificacin(01) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.(02) Supervisar y evaluar las estadsticas y propuestas de los horarios de atencin, en funcin a los costos y volumen de operaciones; as como proponer el cierre de atencin al pblico en las Agencias u Oficinas por feriados u otra eventualidad, bajo sustento.

De Ejecucin:(03) Actualizar los tarifarios en la red de Agencias u Oficinas y pgina web, asimismo, publicar los contratos de productos y servicios modificados segn lo dispuesto por la SBS.(04) Definir y evaluar los estndares de rendimiento de operaciones en cada puesto del departamento, Agencias u Oficinas, coordinar con el Departamento de Gestin del Desarrollo Humano, las vacaciones, rotaciones y asignacin del personal de operaciones del departamento, Agencias u Oficinas.(05) Supervisar el cierre de operaciones, as como los sobrantes y faltantes reportados en las Agencias u Oficinas.(06) Autorizar el otorgamiento o revocatoria de poderes de los colaboradores del Departamento de Operaciones, de acuerdo a las necesidades de gestin.(07) Formular informes peridicos que permitan medir el nivel de servicio recibido por los clientes internos y externos(08) Atender los requerimientos efectuados por los rganos de control interno, auditoras externas y organismos reguladores(09) Proponer la asignacin, ampliacin de cobertura para fondos y valores, regularizacin contable de operaciones pendientes, cajas chicas, recaudadores, entre otros.

De Control:(010) Evaluar los posibles fraudes presentados en Agencias u Oficinas, informando a los rganos de control segn corresponda.(011) Realizar peridicamente la medicin de la eficiencia operativa y calidad de atencin, realizando visitas inopinadas a las Agencias u Oficinas.(012) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

De Retroalimentacin y/o mejora:(013) Evaluar iniciativas de mejora para disminuir costos y mejorar la atencin al cliente, proponiendo incentivos de acuerdo al nivel de desempeo alcanzado.

En el mbito administrativo:(014) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas o externas.(015) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(016) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(017) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(018) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(019) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.(020) Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

DEPARTAMENTO DE CANALES ELECTRNICOS

CARGO: JEFE DE CANALES ELECTRNICOS

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerencia de Divisin de Operaciones y Canales.Supervisin directa: Asistente de Canales Electrnicos. Auxiliar de Canales Electrnicos. Auxiliar de Compensacin y Canje Electrnico Auxiliar de Gestin de Cajeros Corresponsales.

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para el Departamento de Canales Electrnicos, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen los colaboradores que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento de los colaboradores bajo su mando.

3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar la funcionalidad de los servicios administrados por canales electrnicos y otros canales alternativos. Asimismo, implementar reportes de control para la Divisin y organismos reguladores.


De Planificacin(01) Participar en el diseo, ejecucin, seguimiento de nuevos servicios y productos que impacten en el negocio y el cliente.(02) Formular y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas y medidas peridica y oportunamente.(03) Proponer y monitorear las metas de canales y dispositivos electrnicos para las Agencias u Oficinas, estableciendo estrategias que permitan su alcance.

De Ejecucin:(04) Monitorear y optimizar los servicios brindados por canales electrnicos en las Agencias u Oficinas.(05) Coordinar la gestin de los contratos y servicios con proveedores o entes reguladores, relacionados con canales electrnicos.(06) Autorizar el registro contable de importes no significativos identificados en el proceso de operaciones de canales electrnicos.(07) Monitorear la compra de tarjetas o dispositivos tokens y autorizar la generacin de tarjetas para las Agencias u Oficinas.(08) Autorizar la anulacin del rango de tarjetas correspondiente a un lote por no recepcin de remesa a las Agencias u Oficinas de destino locales o remotas.(09) Informa sobre la ejecucin del Plan Operativo a la Gerencia de Divisin de Operaciones y Canales.(010) Supervisa y refrenda las facturas por los servicios solicitados por Canales Electrnicos.

De Control:(011) Superar y monitorear las incidencias en los diversos canales electrnicos.(012) Monitorear e implementar medidas de seguridad que minimicen la ocurrencia de eventos de fraude.(013) Efectuar el control y supervisin de los servicios brindados por proveedores en relacin a los contratos suscritos.(014) Controlar la ejecucin de los mantenimientos preventivos y correctivos a los equipos y sistemas de informacin relacionados con Canales Electrnicos, en coordinacin con el Departamento de Tecnologa de la Informacin, de acuerdo a los trminos de contrato y niveles de servicio establecidos con los proveedores.(015) Supervisar el cumplimiento de los objetivos de desempeo establecidos para su unidad orgnica, ejecutando los planes de accin que corresponda.

De Retroalimentacin y/o mejora:(016) Implementar mejoras en los procesos de canales, en coordinacin con las unidades orgnicas.(017) Proponer indicadores para medir del desempeo del proceso de canales electrnicos.(018) Disear, coordinar y garantizar la implantacin de nuevas funcionalidades y acciones de mejora en el Departamento de Canales Electrnicos.

En el mbito administrativo:(019) Atender con oportunidad, celeridad y objetividad, las observaciones y recomendaciones que efecten las auditoras internas o externas.(020) Mantener un adecuado clima laboral en la unidad orgnica bajo su mando con la finalidad de aumentar la productividad y la retencin del talento humano.(021) Proponer el plan de capacitacin para su unidad, buscando el fortalecimiento de las competencias del personal a su cargo.(022) Cumplir las funciones de Gestor de Riesgo Operacional en su mbito de accin, las cuales se encuentran detalladas en el Manual de Gestin de Riesgo Operacional vigente.(023) Administrar eficientemente los recursos asignados a su cargo, salvaguardando los intereses de Caja Trujillo.(024) Cumplir y hacer cumplir dentro del marco de su competencia y funcin, las polticas, procedimientos y dems disposiciones sealadas en las normas de Transparencia de la Informacin, Proteccin al Consumidor, Gestin Integral de Riesgos, Sistema de Prevencin de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, Sistema Nacional de Control Gubernamental y dems normas internas o externas aplicables a Caja Trujillo.Otras funciones que le asigne su jefe inmediato.

DEPARTAMENTO DE GESTIN DEL DESARROLLO HUMANO

CARGO: JEFE DE GESTIN DEL DESARROLLO HUMANO

1. LNEA DE AUTORIDADDependencia directa: Gerente Central de Administracin.Supervisin directa: Coordinador de Seleccin y Desarrollo. Coordinador de Nmina. Especialista en Relaciones Laborales. Especialista en Seguridad y Salud en el Trabajo. Generalista Territorial de Gestin del Desarrollo Humano.[footnoteRef:1] [1: Bajo un enfoque de estructura orgnica matricial, la Jefatura de Gestin de Desarrollo Humano ejercer un control administrativo sobre el Generalista Territorial de Gestin de Desarrollo Humano, supervisando que desarrolle sus funciones alineadas a las normas internas establecidas.]

2. NIVEL DE RESPONSABILIDADEs responsable de las funciones generales indicadas en el ROF para el Departamento de Gestin del Desarrollo Humano, de los procesos y subprocesos en los cuales intervienen los colaboradores que depende de l, as como del control, desempeo, riesgo y cumplimiento de los colaboradores bajo su mando. Es el responsable del proceso de Gestin del Capital Humano.

3. FUNCIN GENERALPlanificar, organizar, dirigir y controlar el Modelo de Gestin del Desarrollo Humano, a fin de alcanzar ptimos niveles de productividad y eficiencia de manera que contribuya al cumplimiento de los objetivos institucionales de Caja Trujillo.


De Planificacin: (01) Disear y ejecutar el plan operativo y/o plan de trabajo de su unidad orgnica, alinendolo al Plan Estratgico vigente; cumpliendo y reportando oportunamente el avance de las actividades establecidas para que puedan ser evaluadas oportunamente.(02) Implementar la estrategia de planificacin y gestin del capital humano utilizando metodologas, tcnicas o tendencias ms adecuadas para la organizacin, conforme al criterio de administracin descentralizada.(03) Elaborar y gestionar el Presupuesto de Personal para el Ejercicio (PPE) alineada al Manual de Organizacin y Funciones vigente, en coordinacin con las unidades orgnicas y la Gerencia Central Mancomunada.

De Ejecucin:(04) Gestionar y dirigir las estratgicas de los procesos de reclutamiento, seleccin, induccin y desarrollo del personal de acuerdo a la normatividad vigente.(05) Implementar y mantener una gestin por competencias, estructurando un sistema de evaluacin de desempeo con la creacin y utilizacin de indicadores de gestin.(06) Proponer y gestionar el sistema de compensaciones de la organizacin, a fin de asegurar la equidad remunerativa interna y la competitividad externa, alinendola con el cumplimiento de los objetivos de la institucin.(07) Disear, elaborar y hacer seguimiento del planeamiento remunerativo de la organizacin, segn las polticas que se definan para sus puestos y de acuerdo al nivel de desempeo de los colaboradores.(08) Planificar y supervisar las actividades de capacitacin y desarrollo con la finalidad de asegurar el logro de los objetivos en tiempo, calidad y costos.(09) Administrar la lnea de carrera de los puestos crticos de la organizacin.(010) Administrar los programas de bienestar social y beneficios para los colaboradores a nivel institucional con la finalidad de contribuir a un adecuado clima laboral.(011) Participar en el diseo de los diversos programas de reconocimiento dirigido a los colaboradores.(012) Mantener actualizado el Reglamento Interno de Trabajo y monitorear su cumplimiento, as como gestionar la disciplina en la institucin.(013) Garantizar las condiciones de seguridad, integridad fsica y bienestar de los colaboradores de Caja Trujillo, mediante la prevencin de los accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales.(014) Velar por la adecuada y oportuna actualizacin de los datos y Hojas de Vida de los Directores, Gerentes y principales funcionarios en el Software REDIR, asignado por la SBS.

De Control:(015) Controlar que los jefes de las unidades o

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Organigrama Institucional 2014 - Caja Trujillo