owa.hnx.vn · 1 BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THƯƠNG MẠI VÀ CÔNG NGHIỆP VIỆT NAM (Giấy phép thành lập và hoạt động số 88/UBCK-GP do

1

BẢN CÁO BẠCH

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THƯƠNG MẠI VÀ CÔNG NGHIỆP VIỆT NAM

(Giấy phép thành lập và hoạt động số 88/UBCK-GP do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 11/01/2008, sửa đổi lần 01 ngày 16/06/2009)

NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung được cung cấp tại:

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THƯƠNG MẠI & CÔNG NGHIỆP VIỆT NAM

Trụ sở chính: Tầng 4, tòa nhà Hà Thành Plaza, 102 Thái Thịnh, Hà Nội. Chi nhánh: Số 2 Bis, Nguyễn Thị Minh Khai, Q 1, TP Hồ Chí Minh. Điện thoại: (84-4) 3.514 8766 Fax:(84-4) 3.514 8768. Website: www.vics.com.vn / www.vics. vn Phụ trách công bố thông tin: Họ và tên: Nguyễn Vũ Trọng Minh Chức vụ: Trưởng ban Kiểm soát nội bộ Điện thoại: (84-4) 3.514 8766 Fax:(84-4) 3.514 8768

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CẤP ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP.

2

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THƯƠNG MẠI VÀ

CÔNG NGHIỆP VIỆT NAM - VICS (Giấy phép thành lập và hoạt động số 88/UBCK-GP do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp

ngày 11/01/2008, sửa đổi lần 01 ngày 16/06/2009)

NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TẠI

SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam

Loại cổ phiếu: Cổ phiếu phổ thông

Mệnh giá: 10.000 VNĐ/cổ phiếu (Mười nghìn đồng/cổ phiếu)

Tổng số lượng niêm yết: 15.000.000 cổ phiếu (Mười lăm triệu cổ phiếu)

Tổng giá trị niêm yết: 150.000.000.000 VNĐ (Một trăm năm mươi tỷ đồng)

TỔ CHỨC KIỂM TOÁN: CÔNG TY TNHH DỊCH VỤ TƯ VẤN TÀI CHÍNH KẾ

TOÁN VÀ KIỂM TOÁN (AASC)

Địa chỉ: Số 1 Lê Phụng Hiểu - Hà Nội - Việt Nam

Điện thoại: (84-4) 38241990 Fax: (84-4) 38253973

Website: www.aasc.com.vn

3

MỤC LỤC NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH

I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO .................................................................................................................... 4

1. Rủi ro về kinh tế ................................................................................................................................ 4

2. Rủi ro về luật pháp ............................................................................................................................ 5

3. Rủi ro đặc thù ................................................................................................................................... 5

4. Rủi ro cạnh tranh .............................................................................................................................. 6

5. Rủi ro khác ........................................................................................................................................ 6

II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH ................. 7

III. CÁC KHÁI NIỆM .............................................................................................................................. 7

IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT…………………………………………………8

1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển ........................................................................................ 8

2. Cơ cấu bộ máy và tổ chức .............................................................................................................. 12

3. Danh sách cổ đông sáng lập, cổ đông lớn, cơ cấu cổ đông ........................................................... 19

4. Hoạt động kinh doanh. .................................................................................................................... 22

5. Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh thời điểm gần nhất ............................................................ 43

6. Vị thế của VICS so với các doanh nghiệp khác trong ngành .......................................................... 45

7. Chính sách với người lao động ....................................................................................................... 51

8. Chính sách cổ tức ........................................................................................................................... 53

9. Tình hình hoạt động tài chính ........................................................................................................ 53

10.Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát, kế toán trưởng ................................................... 57

11. Tài sản ........................................................................................................................................... 67

12. Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận, cổ tức .......................................................................... 68

13. Thông tin về những cam kết chưa thực hiện của VICS ................................................................. 75

14. Các thông tin tranh chấp kiện tụng liên quan đến công ty có thể gây ảnh hưởng đến giá

chứng khoán ................................................................................................................................. 75

15. Thông tin khác ............................................................................................................................... 75

V. CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT……………………………………………………………………………… 75

1. Loại chứng khoán ........................................................................................................................... 75

2. Mệnh giá ......................................................................................................................................... 75

3. Tổng số chứng khoán niêm yết ...................................................................................................... 76

4. Số lượng cổ phiếu bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật tổ chức phát hành. .... 76

5. Phương pháp tính giá ..................................................................................................................... 78

6. Giới hạn về tỷ lệ nắm giữ với người nước ngoài ............................................................................ 78

7. Các loại thuế có liên quan .............................................................................................................. 78

8. Các đối tác liên quan đến việc niêm yết .......................................................................................... 79

9. Phụ lục ........................................................................................................................................... 79

4

I. CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1. Rủi ro về kinh tế Những biến động về kinh tế như tốc độ tăng trưởng kinh tế, tỷ lệ lạm phát, lãi suất, tỷ giá hối đoái... có ảnh hưởng đáng kể đến hoạt động của mọi chủ thể trong nền kinh tế. Đặc biệt đối với các tổ chức hoạt động trên thị trường chứng khoán (TTCK) như các tổ chức tài chính, quỹ đầu tư; công ty chứng khoán... thì sự biến động của nền kinh tế sẽ có ảnh hưởng tức thì tới sự thành bại của các công ty trong ngành.

a. Tăng trưởng kinh tế

TTCK được xem là hàn thử biểu phản ánh sự biến động của nền kinh tế một cách nhạy bén và chính xác nhất. Sự biến động của nền kinh tế sẽ có tác động trực tiếp đến sự phát triển của TTCK. Năm 2009 được coi là một năm rất khó khăn với nền kinh tế thế giới, đặc biệt là nền kinh tế của Việt Nam. Trong thời gian gần đây, đặc biệt là quý II, TTCK Thế giới và Việt Nam có những tín hiệu tích cực đã làm giảm áp lực khó khăn lên các công ty chứng khoán. Tuy nhiên, theo nhiều dự đoán của các chuyên gia, tốc độ tăng trưởng Tổng sản phẩm quốc nội (GDP) của Việt nam năm nay dự kiến chỉ đạt khoảng 5-5.2%. Do vậy, TTCK Việt Nam sẽ phải đối mặt với nhiều khó khăn và thách thức. (1)

b. Lạm phát và lãi suất

Lạm phát là yếu tố vĩ mô có ảnh hưởng đến mọi chủ thể trong nền kinh tế. Lạm phát còn có ảnh hưởng rất lớn đến TTCK nói chung và hoạt động của công ty chứng khoán nói riêng. Giai đoạn lạm phát tăng nóng năm 2008 đã ảnh hưởng mạnh đến hầu hết các chỉ số kinh tế vĩ mô đặc biệt là lãi suất. Để giải quyết bài toán khủng hoảng kinh tế Chính phủ các nước trong đó có Việt nam đã thực hiện các gói giải pháp kích cầu trị giá hàng nghìn tỷ USD điều này vô hình đã làm sức ép lạm phát tăng quay trở lại. Áp lực của lạm phát sẽ gây ra các ảnh hưởng truyền thống như tăng giá cả, giảm tiêu dùng của người dân và đầu tư doanh nghiệp. Với vai trò là hàn thử biểu của nền kinh tế, những yếu tố này sẽ thể hiện ngay trên giá cổ phiếu, tính thanh khoản của toàn thị trường, cũng như niềm tin của nhà đầu tư. Nhận thức rõ điều này, lạm phát luôn là chỉ số được VICS theo dõi chặt chẽ để đưa ra các điều chỉnh đối với hoạt động của mình.

Bên cạnh lạm phát, lãi suất là một chỉ số tài chính vô cùng quan trọng được VICS theo dõi và cập nhật hàng ngày nhằm đưa ra các chiến lược đầu tư hợp lý. Lãi suất ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh của cảc doanh nghiệp nói riêng, các doanh nghiệp niêm yết trên sàn nói chung. Bên cạnh đó, lãi suất còn ảnh hưởng đến dòng vốn đổ vào thị trường chứng khoán. Trong năm 2008, do ảnh hưởng của các chính sách thắt chặt tiền tệ mà Ngân hàng Nhà nước (NHNN) đưa ra, thị trường tiền tệ Việt nam đã chứng kiến một đợt tăng lãi suất mạnh, đẩy chi phí vốn lên rất cao. Dòng vốn cho TTCK do đó bị giảm sút dẫn đến các chỉ số chứng khoán như VN-Index và Hastc-Index luôn trong tình trạng giảm điểm. Trong năm 2009, có một số lo ngại về khả năng tăng trở lại của lãi suất do áp lực của lạm phát cũng là một nhân tố có ảnh hưởng không nhỏ đến TTCK nói chung cũng như hoạt động của các công ty chứng khoán bao gồm cả VICS. Công ty VICS luôn theo dõi chặt chẽ mọi biến động của lạm phát cũng như lãi suất để có những điều chỉnh kịp thời.

c. Tỷ giá hối đoái

Tỷ giá hối đoái cũng là một nhân tố có tác động không nhỏ đến nền kinh tế của các quốc gia có hoạt động ngoại thương lớn như Việt nam. Mỗi biến động trên thị trường ngoại hối quốc tế và Việt nam sẽ có ảnh hưởng ngay tức thì tới hoạt động sản xuất kinh doanh của các doanh nghiệp xuất nhập khẩu Việt nam, cũng như tới cán cân thanh toán quốc gia.

(1): Nguồn tham khảo: Website của thời báo kinh tế Việt nam: http://www.vneconomy.vn

5

Do ảnh hưởng của suy thoái kinh tế thế giới, cán cân thương mại, cán cân thanh toán của Việt nam đã bị đặt trong tình trạng nguy hiểm từ đó tạo sức ép lên tỷ giá, làm VND có xu hướng mất giá khá mạnh so với các ngoại tệ khác. Thực tế NHNN đã có sự điều chỉnh tăng biên độ giao dịch tỷ giá VND/USD của hệ thống liên ngân hàng lên tới 5%1. Một mặt, VND mất giá có tác dụng thúc đẩy xuất khẩu nhưng mặt khác lại làm tăng giá hàng hóa nhập khẩu, đặc biệt là đối với các nguyên liệu phục vụ cho xuất khẩu. Bên cạnh đó, biến động tỷ giá hối đoái còn rất nhiều khó khăn cho doanh nghiệp trong công tác xây dựng kế hoạch kinh doanh, các quyết định kinh doanh, đầu tư dài hạn.

Những biến động của đồng nội tệ cũng ảnh hưởng đến các dòng vốn ngắn han, trung hạn và dài hạn vào ra TTCK. Nếu như sự mất giá của đồng nội tệ là tín hiệu tốt cho TTCK khi kích thích dòng vốn đổ vào thị trường, thì sự tăng giá của đồng nội tệ lại là tín hiệu tiêu cực ngăn cản các dòng vốn ngoại tìm kiếm lợi nhuận ngắn hạn và dài hạn trên TTCK Việt nam. Nhìn chung, một tỉ giá không quá biến động về lâu dài sẽ có lợi cho TTCK khi nó không gây ra những khó khăn cho các doanh nghiệp cũng như các dòng vốn vào ra thị trường.

Xét tổng thể, hoạt động kinh doanh của VICS không gắn trực tiếp doanh thu và chi phí tới ngoại tệ. Tuy nhiên, sự biến động của tỉ giá hối đoái có ảnh hưởng gián tiếp đến doanh thu và lợi nhuận của VICS thông qua tác động đến TTCK Việt nam. Cùng với các chỉ số kinh tế vĩ mô khác, tỉ giá luôn đuợc VICS theo dõi một cách chặt chẽ nhằm có những phản ứng đối phó kịp thời. 2. Rñi ro luËt ph¸p

Các chủ thể hoạt động trên TTCK Việt Nam, trong đó có VICS, chịu sự chi phối trực tiếp bởi các hệ thống pháp luật liên quan như Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán, Luật Đầu tư…. Mặc dù vậy, vẫn luôn tồn tại những rủi ro liên quan đến mặt pháp lý do tính thiếu đồng bộ và nhất quán giữa các hệ thống luật. Bên cạnh đó, sự thay đổi, điều chỉnh hay bổ sung các luật này đều có ảnh hưởng rất lớn đến hoạt động của các doanh nghiệp. Thực tế tác động của Quyết định 03/2008/QĐ-NHNN ngày 01/02/2008 của Ngân hàng nhà nước về việc cho vay, chiết khấu giấy tờ có giá để đầu tư và kinh doanh chứng khoán là một minh chứng rõ ràng nhất về rủi ro luật pháp, chính sách tới thị trường.

Mặt khác, Việt Nam đã chính thức gia nhập WTO, các công ty trong nước đang đứng trước các cơ hội thông thoáng hơn, nhưng cũng bị ảnh hưởng bởi các rủi ro do những biến động pháp lý mang lại. Do vậy để hạn chế rủi ro, VICS đã chú trọng đội ngũ cán bộ pháp lý nhằm thực hiện đúng theo quy định của Pháp luật, tạo điều kiện cho Công ty hoạt động ổn định và đem lại lợi ích cao nhất cho nhà đầu tư.

3. Rủi ro đặc thù

a. Rủi ro biến động giá cổ phiếu trên TTCK

TTCK luôn biến động không ngừng theo những diễn biến của nền kinh tế. Biến động giá của các cổ phiếu là rủi ro đối với hoạt động tự doanh của VICS, ảnh hưởng đến kết quả hoạt động kinh doanh của Công ty. Thực tế năm 2008, kết quả kinh doanh của các công ty chứng khoán đã bị ảnh hưởng nghiêm trọng do khoản trích lập dự phòng giảm giá đầu tư chứng khoán. Tuy nhiên, đối với VICS, rủi ro này được hạn chế với một danh mục đầu tư được đa dạng hóa, được quản lý bởi Ban lãnh đạo và đội ngũ chuyên viên nhiều kinh nghiệm và có tầm nhìn chiến lược về xu hướng thị trường. Do vậy, hoạt động tự doanh của VICS đã và đang là hoạt động đóng góp đáng kể vào doanh thu, lợi nhuận của Công ty.

1 Theo quyết định số 622/QĐ-NHNN ngày 23/3/2009 về điều chỉnh biên độ tỷ giá VND/USD

6

b. Nguồn nhân lực

Do đặc thù của ngành, nguồn nhân lực trên TTCK luôn đòi hỏi có trình độ chuyên môn nghiệp vụ, đạo đức kinh doanh, kinh nghiệm làm việc rất cao. Do đó, nguồn nhân lực chất lượng chính là điểm mạnh, nhưng ngược lại cũng chính là rủi ro đối với các doanh nghiệp hoạt động trong ngành trong đó có VICS. Rủi ro này thường mang tính chu kỳ, khi TTCK tăng trưởng mạnh mẽ, sự cạnh tranh giữa các tổ chức tài chính, công ty chứng khoán trong việc thu hút nhân lực là rất gay gắt. Ngược lại khi TTCK sụt giảm thì hiện tượng chảy máu chất xám ồ ạt từ lĩnh vực chứng khoán sang các lĩnh vực khác làm cho các doanh nghiệp chứng khoán thiếu hụt nhân sự trầm trọng.

Tuy nhiên với tầm nhìn chiến lược, VICS đã có những chính sách hợp lý về nhân sự kể từ khi thành lập. Công ty đã đặc biệt chú ý đến công tác đào tạo, cơ hội thăng tiến và môi trường tập thể, tạo điều kiện cho nhân viên được trang bị thêm kiến thức và trưởng thành trong công việc, đồng lòng phấn đấu vì sự thành công chung của VICS. Vì vậy, trong điều kiện cạnh tranh ngày càng cao về nhân sự ngành chứng khoán, VICS đã và đang tạo ra được sự ổn định về mặt nhân sự, đặc biệt là nhân sự cấp cao. Sự ổn định về nguồn nhân lực chính là sức mạnh để VICS được thực hiện mục tiêu đã đề ra, xác lập được vị thế cao trên thị trường.

4. Rủi ro cạnh tranh

Hiện nay trên TTCK Việt Nam có tới 105 công ty chứng khoán đang hoạt động, trong đó ưu thế thị phần thuộc về một số ít các công ty đã có thời gian hoạt động lâu dài. Theo số liệu ước tính của UBCKNN năm 2008, nhóm 3 công ty chứng khoán VCBS, ACBS và SSI đã chiếm khoảng 55% thị phần môi giới2. Còn lại 102 Công ty chứng khoán đang tranh giành 45% thị phần, trong khi công tác mở rộng khách hàng tiềm năng còn khó khăn trong giai đoạn thị trường suy giảm. Sự tranh giành thị phần giữa các công ty chứng khoán, đặc biệt là các công ty chứng khoán mới đi vào hoạt động diễn ra rất gay gắt. Những hình thức cạnh tranh chủ yếu là:

- Cuộc chiến giảm phí môi giới, giảm phí tư vấn để lôi kéo khách hàng có ảnh hưởng không nhỏ đến doanh thu của các công ty chứng khoán, đặc biệt là các công ty mới gia nhập ngành.

- Cuộc chạy đua về công nghệ thông tin, mặt bằng kinh doanh,… làm cho chi phí vận hành và đầu tư phát triển doanh nghiệp ngày càng tăng cao.

- Cạnh tranh thu hút nhân sự lẫn nhau làm ảnh hưởng đến sự ổn định trong hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán.

Nhận thức rõ các yếu tố cạnh tranh, tầm quan trọng của nhân lực cũng như chiến lược đầu tư hợp lý, VICS đã bắt tay vào xây dựng cơ sở vật chất là nền tảng công nghệ cao, nhân sự có chất lượng cao, tạo dựng sức cạnh tranh ngay từ thời điểm ban đầu. Với mục tiêu cuối cùng là sự hài lòng của khách hàng, VICS đã, đang và sẽ làm hết sức mình để mang đến cho khách hàng cơ hội và môi trường đầu tư chuyên nghiệp nhất. Định hướng mang tính chiến lược này đã và đang tạo dựng một thương hiệu VICS được sự tín nhiệm của khách hàng, giúp VICS không những đứng vững mà còn tiến xa trong môi trường kinh doanh cạnh tranh nhiều cơ hội và thách thức.

5. Rủi ro khác

Hoạt động của Công ty cũng chịu ảnh hưởng của các rủi ro khác như thiên tai, địch họa, hoả hoạn .v.v... Đây là những rủi ro bất khả kháng, ít xảy ra và khó dự đoán nhưng nếu xảy ra sẽ gây thiệt hại cho tài sản, con người và hoạt động chung của Công ty.

2 Nguồn: http://www.laodong.com.vn/Home/Dong-tien-den-muon/20094/135743.laodong

7

II. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH VỚI NỘI DUNG CÁO BẠCH

1. Ông Nguyễn Phúc Long.

Chức vụ: Chủ tịch Hội Đồng Quản trị kiêm Tổng giám đốc

2. Bà Nguyễn Thị Nam Hà

Chức vụ: Phó Tổng giám đốc

3. Ông Nguyễn Xuân Biểu

Chức vụ: Phó Tổng giám đốc

4. Ông Khương Tất Thành.

Chức vụ: Trưởng Ban Kiểm soát

5. Bà Đào Thị Thanh.

Chức vụ: Kế toán trưởng

Bản cáo bạch này là một phần của hồ sơ đăng ký niêm yết do những người chịu trách nhiệm nêu trên và Khối Tư vấn Tài chính doanh nghiệp Công ty Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam soạn thảo. Chúng tôi đảm bảo rằng việc phân tích, đánh giá và lựa chọn ngôn từ trên Bản cáo bạch này được thực hiện một cách hợp lý và cẩn trọng dựa trên cơ sở các thông tin và số liệu mà chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập.

III. CÁC KHÁI NIỆM:

Bản cáo bạch Bản công bố thông tin của Công ty CP Chứng khoán Thương mại & Công nghiệp Việt Nam về những nội dung liên quan đến đợt niêm yết.

Công ty Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại & Công nghiệp VIệt Nam, gọi tắt là VICS hoặc Công ty.

Cổ đông Tổ chức hoặc cá nhân sở hữu cổ phần của VICS.

Cổ phần Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau.

Cổ tức Khoản lợi nhuận ròng được trả cho mỗi cổ phần bằng tiền mặt hoặc bằng tài sản khác từ nguồn lợi nhuận còn lại của VICS sau khi đã thực hiện các nghĩa vụ tài chính.

Điều lệ Điều lệ của VICS đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua và được đăng ký tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Năm tài chính Tính từ 00 giờ ngày 01 tháng 01 đến 24 giờ ngày 31 tháng 12 năm Dương lịch hàng năm. Riêng năm tài chính 2008 được tính từ 11/1/2008 đến 31/12/2008.

Người liên quan Cá nhân hoặc các tổ chức có quan hệ với nhau trong các trường hợp sau đây:

Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, con nuôi, anh, chị em ruột của cá nhân;

Tổ chức mà trong đó cá nhân là nhân viên, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, chủ sở hữu trên 10% số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết;

Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc và các chức danh quản lý khác của tổ chức đó;

8

Người mà trong mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát hoặc bị kiểm soát bởi người đó hoặc cùng với người đó chịu chung một sự kiểm soát;

Công ty mẹ và công ty con;

Quan hệ hợp đồng trong đó một người là đại diện cho người kia;

Vốn điều lệ Số vốn do các thành viên, cổ đông góp hoặc cam kết góp trong một thời hạn nhất định và được ghi trong Điều lệ của VICS.

Ngoài ra, những từ, thuật ngữ khác (nếu có) sẽ được hiểu như quy định trong Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán và các văn bản pháp luật khác có liên quan.

Trong Bản cáo bạch, các từ, nhóm từ viết tắt dưới đây có nội dung như sau:

UBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

SGDCK HCM/HOSE: Sở Giao dịch Chứng khoán Hồ Chí Minh

SGDCK HN/HNX: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội

ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông

VICS Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam

HĐQT Hội đồng quản trị

BKS Ban Kiểm soát

HĐĐT Hội đồng đầu tư

CBCNV Cán bộ công nhân viên

TTCK Thị trường chứng khoán

TSCĐ: Tài sản cố định

VND Đơn vị tiền tệ của Việt Nam, đồng Việt Nam

IV. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT:

1. TÓM TẮT QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN

1.1. Quá trình hình thành và phát triển:

a. Các cột mốc quan trọng:

11/1/2008: Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam được chính thức thành lập theo Giấy phép số 88/UBCK-GP của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

27/3/2008: Chính thức trở thành thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) theo Quyết định số 113/QĐ-TTGDCKHN ngày 26/3/2009.

11/4/2008: Chính thức trở thành thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh (HOSE) theo Quyết định số 76/QĐ-SGDHCM ngày 8/4/2008.

9

27/6/2008: Thành lập và khai trương Chi nhánh TP HCM theo Quyết định số 447/QĐ-UBCK ngày 27/6/2008 của UBCK NN.

2/5/2009: Khai trương trụ sở mới tại Tầng 4, tòa nhà Hà Thành Plaza, số 102 Thái Thịnh, Đống Đa, Hà Nội.

b. Quá trình phát triển

Năm 2008 là năm đầu tiên VICS gia nhập vào thị trường chứng khoán Việt Nam và đây cũng là một năm đầy sóng gió của nền kinh tế Việt Nam và thế giới, là năm được đánh giá là khó khăn nhất của thị trường chứng khoán Việt Nam kể từ khi thành lập. Tính đến hết năm 2008 số lượng công ty chứng khoán trên thị trường đã lên đến trên 100 công ty, tuy nhiên chỉ có một số lượng nhỏ công ty chứng khoán hoạt động có lãi trong năm 2008, đa số công ty thua lỗ nặng nề và số công ty chứng khoán có nguy cơ phải sáp nhập, giải thể là khá lớn.

Trong bối cảnh như vậy, VICS tự hào là một trong những công ty chứng khoán đã bảo toàn được vốn và có lãi (dù không nhiều) ngay từ năm đầu tiên thành lập. Tuy nhiên, những thành quả lớn hơn mà VICS đã đạt được, đó chính trong giai đoạn khó khăn của thị trường, VICS vẫn kiên trì tích lũy và xây dựng cho mình đầy đủ những điều kiện hành trang cần thiết để tạo nên sức bật vươn lên khi thị trường phục hồi. Đó là:

- Xây dựng, hoàn thiện và vận hành khai thác hiệu quả hệ thống cơ sở vật chất, trang thiết bị phục vụ hoạt động giao dịch chứng khoán, bao gồm hai trung tâm điều hành và sàn giao dịch chứng khoán tại Hội sở chính Hà Nội và Chi nhánh TP Hồ Chí Minh;

- Xây dựng được một bộ máy nhân sự có chất lượng chuyên môn nghiệp vụ cao, phẩm chất đạo đức nghề nghiệp tốt, đoàn kết, trẻ trung và năng động. VICS đã quy tụ được một đội ngũ lãnh đạo giàu kinh nghiệm quản trị điều hành và đội ngũ cán bộ chuyên môn nghiệp vụ sắc sảo, góp phần nhanh chóng tạo dựng và vận hành hiệu hiệu quả định chế tài chính có đặc thù nghiệp vụ cao như công ty chứng khoán;

- Đầu tư xây dựng hoàn chỉnh hệ thống CNTT hiện đại, đồng bộ, kết nối thông suốt với HOSE và HNX, đảm bảo cung cấp đầy đủ các dịch vụ chứng khoán tiện ích và chuyên nghiệp cho nhà đầu tư;

- Xây dựng và triển khai vận hành thành thạo hệ thống quy trình nghiệp vụ giao dịch và quản trị điều hành tổ chức tài chính.

- Phát triển và tạo lập được hệ thống khách hàng với hơn 4.000 tài khoản nhà đầu tư, với hàng nghìn nhà đầu tư lớn và thân thiết.

- Xây dựng được hệ thống chuyên gia nghiên cứu phân tích và hệ thống cơ sở dữ liệu phục vụ cho hoạt động đầu tư và dịch vụ chứng khoán.

- Tạo dựng được uy tín và thị phần trong hoạt động tư vấn TCDN.

- Tạo dựng được nguồn dự án và cơ hội đầu tư khả thi, hấp dẫn, là cơ sở đảm bảo cho sự phát triển lớn mạnh, bền vững và dài hạn của VICS.

Do vậy, kể từ tháng 4/2009, khi thị trường phục hồi và khởi sắc, VICS đã nhanh chóng gặt hái được những thành công vượt bậc. Cụ thể là:

- Hoạt động môi giới chứng khoán có tốc độ tăng trưởng ấn tượng, từ tổng doanh thu môi giới năm 2008 chỉ đạt hơn 790 triệu đồng, thì đến hết tháng 9/2009, doanh thu phí môi giới đã vươn lên đạt 9,3 tỷ đồng, thị phần môi giới trung bình từ 0,1% trong năm 2008 đến náy đã vươn lên chiếm xấp xỉ 1 % toàn thị trường. (Nguồn: Thống kê của VICS dựa trên số liệu khối lượng giao dịch toàn thị trường của HNX và HOSE trong qúy III/2009).

10

-

- Hoạt động tự doanh chứng khoán từ chỗ bảo toàn được đồng vốn trong năm 2008, đã nhanh chóng tạo hiệu quả trong năm 2009. Tuy chỉ sử dụng hạn mức đầu tư tự doanh không quá 30% vốn điều lệ nhưng 9 tháng đầu năm 2009 VICS đã đạt doanh thu đầu tư tự doanh và góp vốn là hơn 12 tỷ đồng. Đặc biệt danh mục của VICS hiện được chọn lọc và có tiềm năng lợi nhuận cao khi thị trường phát triển ổn định;

- Hoạt động kinh doanh vốn và dịch vụ tài chính khởi sắc, đồng vốn được đảm bảo an toàn và quay vòng linh hoạt, mang lại hiệu quả lãi suất cao gấp đôi, gấp ba so với hình thức gửi ngân hàng thông thường. Cụ thể, bằng công cụ đòn bẩy tài chính và các dịch vụ tài chính, thu xếp vốn phục vụ nhà đầu tư, VICS đã thu lãi và phí dịch vụ gần 6,8 tỷ đồng thời góp phần tăng mạnh nguồn thu phí môi giới.

- Hoạt động tư vấn TCDN tiếp tục phát triển, với số lượng Hợp đồng tư vấn TCDN đã ký tổng cộng là 30 hợp đồng, với tổng doanh thu là tổng cộng 9 tháng đầu năm 2009 là hơn 2,1 tỷ đồng, trong đó có nhiều hợp đồng tư vấn CPH, IPO, niêm yết và phát hành cho nhiều tập đoàn, tổng công ty lớn như SCIC (tư vấn đầu giá thoái vốn cho 16 doanh nghiệp thành viên), TCT Giấy Việt Nam VINAPACO (tư vấn CPH, IPO).....

- Hoạt động đầu tư góp vốn, M&A và đầu tư vào các dự án BĐS đã và đang đi vào thực hiện, mang lại cho VICS một nguồn tài sản hữu hình có tiềm năng tăng trưởng cao, có cơ hội tạo nên sức bật gia tăng lợi nhuận, tài sản và tạo dòng tiền doanh thu đột biến, tạo nền tảng cho sự tăng trưởng bền vững, sự phát triển đa dạng cho VICS trong năm nay và những năm tới.

- Từ những thành quả trên, VICS đã và đang dần khẳng định vị thế trên thị trường, tạo dựng một thương hiệu chứng khoán có uy tín, một doanh nghiệp có tiềm năng phát triển mạnh trong tương lai.

1.2. Định hướng phát triển trong năm 2009 và 2010

- Tiếp tục đầu tư nâng cấp, hoàn thiện hệ thống CNTT đồng bộ, hiện đại, phát triển hệ thống dịch vụ gia tăng và tự động hóa giao dịch cao nhất để cạnh tranh thị phần giao dịch trực tuyến trong tương lai;

- Nâng cao năng lực nghiệp vụ quản lý cung cấp dịch vụ tài chính - chứng khoán, tăng cường năng lực quản trị rủi ro phù hợp với quy mô phát triển mới;

- Tiếp tục thu hút nhân tài, bổ sung đội ngũ lãnh đạo có năng lực và đội ngũ chuyên viên nghiệp vụ môi giới, dịch vụ tài chính và phân tích đầu tư có chất lượng cao nhằm đáp ứng nhu cầu phục vụ khách hàng và yêu cầu phát triển mở rộng quy mô của doanh nghiệp;

- Tiếp tục đẩy mạnh phát triển hoạt động môi giới chứng khoán thông qua hàng loạt các giải pháp phát triển kinh doanh như: Phát triển hệ thống mạng lưới chi nhánh, phòng giao dịch và điểm nhận lệnh trực tuyến tại các tỉnh, thành phố lớn; Phát triển nhanh thị trường khách hàng mục tiêu đặc biệt là h−íng tíi các nhóm nhà đầu tư lớn; Nâng cao năng lực cung cấp dịch vụ đa dạng, chuyên nghiệp và tiện ích cho nhà đầu tư; Tăng cường nguồn vốn đẩy mạnh thu xếp hỗ trợ vốn cho nhà đầu tư để thúc đẩy doanh số giao dịch; Qua đó gia tăng mạnh thị phần môi giới, hướng tới vị trí TOP 15 công ty có thị phần môi giới lớn nhất trong năm 2010;

- Đẩy mạnh hoạt động dịch vụ tài chính, đòn bẩy tài chính, thu xếp vốn cho nhà đầu tư góp phần sử dụng nguồn vốn an toàn và hiệu quả cao, đồng thời góp phần to lớn vào thúc đẩy gia tăng doanh số môi giới;

- Tăng hạn mức đầu tư tự doanh trong phạm vi 50% vốn điều lệ, với nguyên tắc đầu tư an toàn, thận trọng, mua bán hợp lý dựa trên khả năng nghiên cứu phân tích sâu để xây dựng một danh mục đầu tư hiệu quả;

11

- Nhanh chóng đưa các dự án BĐS, các khu đất hiện có của VICS và cổ đông sáng lập vào

- triển khai thực hiện, phát huy khả năng tư vấn thu xếp vốn (tư vấn phát hành cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán hóa BĐS) và tận dụng thị trường nhà đầu tư đông đảo của VICS để thực hiện tiếp thị phân phối các sản phẩm BĐS và phát hành huy động vốn thành công. Từ đó góp phần tạo kênh đầu tư đa dạng hỗ trợ cho hoạt động kinh doanh dịch vụ chứng khoán khi TTCK suy giảm, vừa tạo nên khối tài sản hữu hình có độ an toàn và tiềm năng sức bật tăng trưởng tốt, vừa góp phần quan trọng trong tạo dựng hình ảnh VICS có tầm, bền vững và dài hạn khi niêm yết trên TTCK;

- Niêm yết cổ phiếu VICS ngay trong quý IV/2009 để tạo tính thanh khoản cho cổ phiếu, tạo điều kiện cho cổ đông quay vòng vốn, nâng cao vị thế hình ảnh thương hiệu cho VICS, đồng thời tạo thuận lợi cho VICS trong huy động vốn phục vụ cạnh tranh và phát triển;

- T¨ng vèn điều lệ lªn 350 tû ®ång, để đủ điều kiện thực hiện nghiệp vụ bảo lãnh phát hành đồng và bổ sung nguồn vốn cho hoạt động dịch vụ tài chính và các chiến lược đầu tư phát triển trên, nâng cao sức mạnh tài chính và năng lực công ty đủ khả năng cạnh tranh với các công ty chứng khoán lớn;

- Tăng cường công tác xây dựng thương hiệu và quảng bá hình ảnh VICS, xây dựng thương hiệu VICS trở thành một trong những thương hiệu mạnh trên TTCK Việt Nam.

1.3. Giới thiệu tóm tắt về công ty - Tên Công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam - Tên Quốc tế: Vietnam Industrial & Commercial Securities Corporation - Tên Viết tắt: VICS

- Logo: - Slogan: “VICtory with InvestorS” / “Thành công cùng nhà đầu tư” - Địa chỉ Hội sở: Tầng 4, Tòa nhà 102 Thái Thịnh - Đống Đa - Hà Nội - Địa chỉ Chi nhánh: Số 2 Bis, Nguyễn Thị Minh Khai, Q1, TP HCM - Điện thoại: (84-4) 3.514 8766 Fax: (84-4) 3.514 8768 - Vốn điều lệ: 150.000.000.000 VND (1)

- Email: [email protected] - Website: www.vics.vn / www.vics.com.vn

(1) : Theo giấy phép thành lập và hoạt động số 88/UBCK-GP do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 11/01/2008 thì vốn điều lệ của Công ty là 150 tỷ đồng.Trong năm 2008, Hội đồng quản trị công ty đã thống nhất hoàn trả lại số vốn đã góp cho một số cổ đông với số tiền là 9,0687 tỷ đồng. Cho đến ngày 17/06/2009 Hội đồng quản trị Công ty đã cho phép cán bộ công nhân viên và cổ đông sáng lập tham gia góp đủ số vốn 9,0678 tỷ đồng.. Việc góp bổ sung phần vốn điều lệ còn thiếu này được Hội đồng quản trị Công ty làm theo ủy quyền của Đại hội đồng cổ đông trong nghị quyết số 36/NQ- ĐHĐCĐ ngày 06/09/2008. Đồng thời toàn bộ quá trình giảm và tăng vốn điều lệ này đã được Hội đồng quản trị báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước đã xem xét lỗi vi phạm này của công ty có tính đến nguyên nhân khách quan xuất phát từ khủng hoảng tài chính thế giới có ảnh hưởng đến Việt Nam năm 2008, UBCKNN đã ban hành

12

quyết định số 528/QĐ – UBCK ngày 21/8/2009 xử phạt lỗi vi phạm này. Công ty cũng đã tiến hành nộp phạt đầy đủ số tiền trong quy định này.

13

1.4. Ngành nghề kinh doanh Theo giấy phép thành lập và hoạt động số 88/UBCK-GP của UBCKNN cấp ngày 11/01/2009 và Giấy chứng nhận Lưu ký Số 09/UBCK-GP ngày 11/1/2008, Ngành nghề kinh doanh chủ yếu của Công ty bao gồm:

- Môi giới Chứng khoán - Tự doanh chứng khoán - Tư vấn đầu tư chứng khoán - Lưu ký chứng khoán.

1.5. Cơ cấu vốn cổ phần Tính đến ngày 26/10/2006, cơ cấu vốn cổ phần của Công ty như sau:

STT Cổ Cổ đông Số cổ phần

sở hữu (cổ phần) Tỷ lệ

sở hữu (%) I. CỔ ĐÔNG TRONG CÔNG TY 3.724.500 24,831 Hội đồng quản trị 3.545.000 23,63

- Đại diện (cho tổ chức & cá nhân) 3.275.000 21,83

- Riêng (cá nhân các TV HĐQT) 270.000 1,802. Ban Giám Đốc (cổ đông cá nhân) 0 3. Ban Kiểm Soát (cổ đông cá nhân) 31.500 0,214. Nhân Viên 148.000 0,99II CỔ PHIẾU QUỸ (*) 0

III. CỔ ĐÔNG NGOÀI CÔNG TY 11.275.500 75,17

- Cổ đông tổ chức 4.030.000 26,87

- Cổ đông cá nhân 7.245.500 48,30

Tổng cộng 15.000.000 100%

(Nguồn: VICS)

2. CƠ CẤU BỘ MÁY TỔ CHỨC QUẢN LÝ

(trang sau)

14

PHÒNG

QUẢN LÝ GIAO

DỊCH CK

PHÒNG PHÁT TRIỂN KDCK

PHÒNG PHÂN TÍCH & ĐẦU TƯ

PHÒNG TƯ VẤN

TÀI CHÍNH

DN

BAN KIỂM SOÁT

NỘI BỘ

PHÒNG CÔNG NGHỆ

THÔNG TIN

PHÒNG HC - NS - TỔNG

HỢP

HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ

PHÒNG TÀI

CHÍNH KẾ TOÁN

CÁC CHI NHÁNH VÀ PHÒNG GIAO DỊCH

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG

BAN KIỂM SOÁT

VĂN PHÒNG HĐQT HỘI ĐỒNG ĐẦU TƯ BAN TỔNG GIÁM ĐỐC

15

2.1. Đại hội đồng cổ đông

Đại hội đồng cổ đông là cơ quan có thẩm quyền cao nhất của Công ty, bao gồm tất cả các cổ đông có quyền biểu quyết hoặc người được cổ đông có quyền biểu quyết uỷ quyền. ĐHĐCĐ có các quyền sau:

- Thông qua sửa đổi, bổ sung Điều lệ;

- Thông qua kế hoạch phát triển của Công ty, thông qua báo cáo tài chính hàng năm, các báo cáo của BKS, của HĐQT và của các kiểm toán viên;

- Quyết định số lượng thành viên của HĐQT;

- Bầu, bãi nhiệm, miễn nhiệm thành viên HĐQT và BKS;

- Các quyền khác được quy định tại Điều lệ.

2.2. Hội đồng Quản trị

Số thành viên HĐQT của Công ty gồm 05 thành viên, nhiệm kỳ HĐQT là 5 năm. HĐQT là cơ quan có đầy đủ quyền hạn để thực hiện tất cả các quyền nhân danh Công ty, trừ những thẩm quyền thuộc ĐHĐCĐ. HĐQT có các quyền sau:

- Quyết định cơ cấu tổ chức, bộ máy của Công ty;

- Quyết định chiến lược đầu tư, phát triển của Công ty trên cơ sở các mục đích chiến lược do ĐHĐCĐ thông qua;

- Bổ nhiệm, miễn nhiệm, cách chức, giám sát hoạt động của Ban Giám đốc và các cán bộ quản lý Công ty;

- Kiến nghị sửa đổi bổ sung Điều lệ, báo cáo tình hình kinh doanh hàng năm, báo cáo tài chính, quyết toán năm, phương án phân phối, sử dụng lợi nhuận và phương hướng phát triển, kế hoạch phát triển sản xuất kinh doanh và ngân sách hàng năm của Công ty trình ĐHĐCĐ;

- Triệu tập, chỉ đạo chuẩn bị nội dung và chương trình cho các cuộc họp ĐHĐCĐ;

- Đề xuất việc tái cơ cấu lại hoặc giải thể Công ty;


Danh sách thành viên HĐQT của Công ty như sau:

TT Họ và tên Chức vụ

1 Nguyễn Phúc Long Chủ tịch HĐQT

2 Lê Thành Công Phó Chủ tịch HĐQT

3 Võ Sỹ Dởng Phó Chủ tịch HĐQT

4 Vũ Xuân Hòa Phó Chủ tịch HĐQT

5 Nguyễn Xuân Biểu Thành viên HĐQT

16

2.3. Ban kiểm soát

BKS do ĐHĐCĐ bầu ra gồm 03 thành viên để thực hiện giám sát HĐQT, Giám đốc Công ty trong việc quản lý và điều hành Công ty. BKS chịu trách nhiệm trước ĐHĐCĐ và pháp luật về những công việc thực hiện các nhiệm vụ được giao, bao gồm:

- Kiểm tra sổ sách kế toán và các báo cáo tài chính của Công ty, kiểm tra tính hợp lý hợp pháp của các hoạt động sản xuất kinh doanh và tài chính Công ty, kiểm tra việc thực hiện các nghị quyết, quyết định của HĐQT;

- Trình ĐHĐCĐ báo cáo thẩm tra các báo cáo tài chính của Công ty, đồng thời có quyền trình bày ý kiến độc lập của mình về kết quả thẩm tra các vấn đề liên quan tới hoạt động kinh doanh, hoạt động của của HĐQT và Ban Giám đốc;

- Yêu cầu HĐQT triệu tập ĐHĐCĐ bất thường trong trường hợp xét thấy cần thiết;


Danh sách thành viên BKS của Công ty như sau:


1 Khương Tất Thành Trưởng Ban Kiểm soát

2 Hồ Thị Hiền Thành viên Ban kiểm soát

3 Trần Hải Văn Thành viên Ban kiểm soát

2.4. Ban Tổng giám đốc

Danh sách Ban Tổng giám đốc và các cán bộ lãnh đạo chủ chốt:


1 Ông Nguyễn Phúc Long Tổng Giám đốc

2 Bà Nguyễn Thị Nam Hà Phó Tổng Giám đốc

3 Ông Nguyễn Xuân Biểu Phó Tổng Giám đốc kiêm Giám đốc CN TP HCM

4 Bà Đào Thị Thanh Kế toán trưởng

5 Ông Lê Thái Hưng Giám đốc Tài chính

6 Ông Bùi Đình Như Giám đốc Khối Tư vấn TCDN

7 Bà Lê Thị Thu Giám đốc Khối Dịch vụ Chứng khoán

8 Ông Bùi Chí Trung Giám đốc Đối ngoại & Quan hệ Công chúng

9 Ông Nguyễn Vũ Trọng Minh Trưởng ban Kiểm soát nội bộ

10 Ông Nguyễn Trọng Vinh Trưởng phòng PTKD

17

11 Ông Triệu Xã Luận Trưởng phòng CNTT

12 Ông Lê Văn Hà Phó Giám đốc Chi nhánh TP HCM

2.5. Các phòng ban chức năng của Công ty (tại Hội sở chính)

2.5.1. Phòng quản lý giao dịch chứng khoán

Nhân sự: 1 Trưởng phòng và 6 Chuyên viên

Chức năng nhiệm vụ: thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư, bao gồm:

− Mở và quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán niêm yết cho Nhà đầu tư; − Hướng dẫn, hỗ trợ và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng; − Khai thác và phát triển mạng lưới khách hàng; − Quản lý hệ thống Phòng giao dịch; − Quản lý và thực hiện các dịch vụ hỗ trợ khách hàng; − Tư vấn đầu tư cho khách hàng; − Làm trung gian giao dịch cổ phiếu OTC, thực hiện quản lý cổ đông.

2.5.2. Phòng Phát triển kinh doanh chứng khoán


Chức năng nhiệm vụ:

− Thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến công tác tìm kiếm phát triển khách hàng, phát triển mạng lưới.

− Triển khai các hoạt động marketing. − Chăm sóc hỗ trợ cho khách hàng.

2.5.2. Phòng Phân tích đầu tư & Tự doanh



- Nghiên cứu, phân tích tổng hợp tình hình thị trường, hoạt động của tổ chức niêm yết và thông tin về các ngành hàng liên quan đến tổ chức niêm yết.

- Tổ chức phân tích có hệ thống theo tiêu chí chuẩn mực về tình hình thị trường chứng khoán và dự báo xu hướng biến động giá chứng khoán.

- Quản trị nội dung trang Web của Công ty; - Biên tập và phát hành bản tin nội bộ hàng ngày, hàng tuần, hàng tháng, hàng quý và hàng năm

phục vụ nhà đầu tư; - Phân tích doanh nghiệp và phân tích thị trường phục vụ trực tiếp cho hoạt động đầu tư của

Công ty. - Cung cấp các công tin cần thiết đến khách hàng - Tư vấn đầu tư cho nhóm khách hàng VIP. - Thực hiện nghiệp vụ tự doanh chứng khoán cho công ty.

2.5.3. Phòng Tư vấn tài chính Doanh nghiệp

Cơ cấu: Gồm Bộ phận Tư vấn cổ phần hóa và Bộ phận Tư vấn Niêm yết và huy động vốn

Nhân sự: Gồm 1 trưởng phòng (Giám đốc khối) và 8 Chuyên viên

18


− Tư vấn xây dựng phương án cổ phần hóa bao gồm: hình thức cổ phần hóa, xác định vốn điều lệ và dự kiến cơ cấu vốn điều lệ, phương thức phát hành cổ phiếu, phương án sắp xếp lại lao động, phương án hoạt động sản xuất kinh doanh giai đoạn sau cổ phần hoá, xây dựng điều lệ công ty, tư vấn mô hình tổ chức và hoạt động của công ty cổ phần nhằm đảm bảo sự thành công trong quá trình cổ phần hoá doanh nghiệp.

- Tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp; - Tư vấn bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng; - Tư vấn Đại hội đồng cổ đông lần đầu; - Tư vấn hồ sơ đăng ký chuyển đổi loại hình doanh nghiệp; - Các nghiệp vụ tư vấn khác; - Tư vấn các điều kiện tài chính và pháp lý cho tổ chức niêm yết; - Xây dựng hồ sơ niêm yết và trình lên cơ quan có thẩm quyền xin phép chấp thuận; - Tư vấn Công bố thông tin và tổ chức PR, Roadshow cho Doanh nghiệp; - Tư vấn huy động vốn cho các doanh nghiệp thông qua: Chào bán riêng lẻ, phát hành cổ

phiếu ra công chúng, phát hành trái phiếu....; - Các nghiệp vụ tư vấn khác.

2.5.4. Phòng Tài chính Kế toán

Cơ cấu: Gồm các bộ phận Kế toán tổng hợp; Kế toán giao dịch; Kế toán nội bộ; Nguồn vốn và Kho - quỹ.



− Kinh doanh vốn; − Thu xếp nguồn vốn; − Quản lý toàn bộ hoạt động tài chính kế toán của công ty; − Tham mưu cho Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc về tình hình tài chính và các chiến lược về

tài chính; − Lập báo cáo tài chính theo chuẩn mực kế toán và chế độ kế toán doanh nghiệp; − Lập dự toán nguồn vốn, phân bổ, kiểm soát vốn cho toàn bộ hoạt động kinh doanh Công ty; − Dự báo các số liệu tài chính, phân tích thông tin, số liệu tài chính kế toán; − Quản lý vốn nhằm bảo đảm cho các hoạt động kinh doanh và việc đầu tư của Công ty có hiệu

quả.

2.5.3. Ban Kiểm soát nội bộ

Nhân sự: 1 Trưởng ban và 2 Chuyên viên


Bộ phận kiểm soát nội bộ có hai chức chính là kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro:

− Chức năng kiểm soát nội bộ: Lập kế hoạch kiểm soát nội bộ hàng năm và bất thường trình TGĐ phê duyệt; Kiểm soát sự tuân thủ của các Phòng ban, Chi nhánh, Điểm nhận lệnh đối với các quy định của Pháp luật và các quy chế, quy trình, quy định nội bộ của Công ty nhằm đảm bảo an toàn vốn và tài sản cho Công ty; Kiến nghị sửa đổi, bổ sung, chỉnh sửa các quy chế, quy trình, quy định nội bộ của Công ty; Kiến nghị với TGĐ các biện pháp kiểm soát nội bộ phù hợp nếu phát hiện các sơ hở, bất hợp lý, không cập nhật, không tuân thủ…dẫn đến không an toàn cho hoạt động kinh doanh của Công ty.

− Chức năng quản trị rủi ro: Lập kế hoạch phòng chống rủi ro ngắn, trung và dài hạn; Xây dựng các quy trình quản trị rủi ro đối với từng hoạt động nghiệp vụ kinh doanh của Công ty; Thẩm định rủi ro các sản phẩm mới trước khi thực hiện; Nghiên cứu thị trường để dự đoán rủi ro, kịp thời thông báo để ngăn chặn rủi ro có thể phát sinh cho tất cả các phòng ban, nghiệp vụ; Kiến

19

nghị các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn và xử lý rủi ro; Giám sát các tỷ lệ về đảm bảo an toàn vốn của Công ty theo quy định hiện hành.

2.5.5. Phòng Công nghệ thông tin


Chức năng nhiệm vụ: - Duy trì hoạt động và bảo trì cho hệ thống máy chủ đang hoạt động tại Công ty - Phát triển các hệ thống, phần mềm mới có công nghệ hiện đại phục vụ cho nhà đầu tư

thực hiện các thao tác mở tài khoản, đặt lệnh, ứng tiền, cầm cố.... một cách nhanh chóng.

2.5.6. Phòng Hành chính - Nhân sự - Tổng hợp



− Quản lý hành chính, văn thư, con dấu; − Quản lý, mua sắm tài sản cố định và công cụ lao động của Công ty; − Thực hiện công tác bảo vệ và an ninh; − Đảm bảo các điều kiện cho hoạt động Công ty như: điện, nước, an toàn lao động, phòng cháy

chữa cháy, phương tiện vận chuyển; − Công tác lễ tân, phục vụ, bảo vệ và lái xe; − Quản lý và đào tạo nhân sự; − Đào tạo và phát triển nguồn nhân lực; − Theo dõi biến động và thực hiện các biện pháp để ổn định và phát triển nhân sự, nguồn lực con

người của Công ty; − Xây dựng môi trường làm việc và văn hóa doanh nghiệp phù hợp với định hướng phát triển

của Công ty; − Triển khai phổ biến các văn bản chế độ của Nhà nước liên quan đến hoạt động kinh

doanh của Công ty; Tham gia xây dựng hệ thống quy chế, quy trình, quy định nội bộ của Công ty; Chịu trách nhiệm trước TGĐ về tính pháp lý của các hồ sơ, giấy tờ liên quan đến các hoạt động của Công ty; Tham mưu, tư vấn cho BGĐ và các phòng ban liên quan đến các vấn đề pháp lý của Công ty.

2.5.7. Văn phòng HĐQT/Ban Thư ký Công ty

Nhân sự: 3 Chuyên viên


− Giúp việc, thư ký cho HĐQT, Ban Tổng giám đốc; − Quản lý vận hành công tác pháp chế; − Quản lý vận hành công tác đối ngoại, PR & IR.

2.6. Chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh

Các phòng ban trong Chi nhánh Hồ Chí Minh có mô hình và chức năng hoạt động giống như các phòng ban ngoài Hội sở chính (không có bộ phận tự doanh chứng khoán và một số bộ phận khác), với đội ngũ gồm 32 CBCNV.

20

3. DANH SÁCH CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP, CỔ ĐÔNG LỚN, CƠ CẤU CỔ ĐÔNG

3.1. Danh sách cổ đông sáng lập

STT HỌ TÊN

SỐ LƯỢNG

CỔ PHẦN sáng lập

SỐ LƯỢNG

CỔ PHẦN phổ thông

TỶ LỆ SỞ HỮU

SỐ ĐKKD/CMND

NGÀY CẤP

NƠI CẤP ĐỊA CHỈ

1

Công ty CPĐầu tư Thăng Long

850 000

5.66%

0103006898 25/04/2007Sở

KHĐT Hà Nội

Phòng 503, Tòa nhà 27 Huỳnh Thúc Kháng, Quận Đống Đa, TP. Hà Nội

Đại diện: Ông Nguyễn Phúc Long

012750929 07/04/2005 CA Hà Nội

P.908, Tòa nhà 27 Huỳnh Thúc Kháng, Quận Đống Đa, TP Hà Nội

2

Tổng Công ty Hóa chất Việt Nam

800.000

25.000 5.5%

0106000836 16/1/2007 Sở

KHĐT Hà Nội

1A Tràng Tiền - Hà Nội

Đại diện: Ông: Vũ Xuân Hòa

CV S0015856 03/12/2002 Hà Nội

Số 19 Ngõ 41 Đường Tây Hồ -Q Tây Hồ -Hà Nội

3

Tổng Công ty Giấy Việt Nam

800.000

5.33%

109891 17/06/2005Sở

KHĐT Hà Nội

Số 25A - Lý Thường Kiệt- Hà Nội

Đại diện: Ông Võ Sỹ Dởng

130081917 21/07/2004 Công An Phú Thọ

Số 25A - Lý Thường Kiệt- Hà Nội

4

Công ty CP X.VALUE Việt Nam

800.000

5.33%

0103010303 3/01/2008 Sở

KHĐT Hà Nội

Phòng 1906- Tòa Nhà 101 Láng Hạ - Hà Nội

Đại diện: Ông Lê Thành Công

012470095 07/06/2007 Công an Hà Nội

Số 41 -Tổ 7- Láng Thượng - Đống Đa - Hà Nội

5

Công ty CP Tài Chính Findex

850.000

30.000 5.87%

0103017607 30/05/2007Sở

KHĐT Hà Nội

Phòng 507- CT1 - Cầu Thang3 - Khu Đô thị Mỹ Đình Sông Đà TL- Hà Nội

Đại diện: Bà Lương Thị Anh Hà

010177885 27/06/2005 Công an Hà Nội

Số 33 - Ngách 105/8 - Láng Hạ- Hà Nội

6

Tổng Công ty Lương thực Miền Bắc

800.000

5.33%

110032 28/05/2004Sở

KHĐT Hà Nội

73 Lò Đúc - Hai Bà Trưng - Hà Nội

Đại diện: Ông Trần Bá Hoàn S1014833 10/08/2006 Công an

Hà Nội

Số nhà 33- Ngõ 61/26/1 Trần Duy Hưng - Trung Hòa Cầu Giấy - Hà Nội

21

7

Tổng Công ty Xây dựng CTGT4

800.000

5.33%

2706000018 01/03/2007Sở

KHĐT Nghệ An

Số 29 Đường Quang Trung - Phường Quang Trung -TP Vinh, Nghệ An

Đại diện: Ông Phạm Quang Vinh

182023290 03/05/2000 Công An Nghệ An

Số 29 Đường Quang Trung - Phường Quang Trung - TP Vinh Nghệ An

8

Ngân hàng TMCP Sài Gòn

750.000

5%

4103001562 16/04/2003Sở

KHĐT TPHCM

193-203 Trần Hưng Đạo-Phường Cô Giang - QI -TPHCM

Đại diện: Ông Phạm Anh Dũng

022017104 30/10/2002

Công an TP Hồ CHí Minh

Số 28A - Nguyễn Hữu Cầu - Phường Tân Định-TPHCM

9

Công ty Đầu tư và Thương mại Quốc tế - Phòng TM&CN VN

50.000

0.33%

4106000297 09/09/2006

Sở KHĐT TP Hà

Nội

Số 33- Bà Triệu -Hà Nội

Đại diện: Ông Phạm Chí Thủa

011217708 06/05/2004 Công An Hà Nội

Số 5B4 - Bãi Than Vọng-Phường Đồng Tâm - HBT -Hà Nội

10

Tổng Công Ty Lắp Máy Việt Nam

750.000

5%

110860 23/05/2005

Sở KHĐT TP Hà

Nội

Số 124 Minh Khai - Hai Bà Trưng - Hà Nội

Bà Nguyễn Thị Kim Thoa 011088802 16/04/1999 Công An

Hà Nội

Số 124 Minh Khai - Hai Bà Trưng - Hà Nội

11 Ông Lê Văn Hưng 400.000

52.000 3.01% 010968520 10/03/1992 Công An Hà Nội

Số 1 Lê Phụng Hiểu - Tràng Tiền - Hà Nội

TỔNG 7.650.000

107.000 51.71%

(Nguồn: VICS) VICS chính thức thành lập vào ngày 11/01/2008, cổ đông sáng lập bị hạn chế chuyển nhượng trong 3 năm theo Luật doanh nghiệp. Theo đó toàn bộ Cổ phần của Cổ đông sáng lập bị hạn chế chuyển nhượng đến hết ngày 10/01/2011.

3.2. Danh sách cổ đông lớn nắm giữ từ 5% trở lên cổ phần của Công ty

22

Cổ đông Số CNĐKKD Ngày cấp Nơi cấp Địa chỉ Số cổ phầnSở hữu

Tỷ lệ sở hữu

Công ty CP Đầu tư Thăng Long

0103006898 25/04/2007 Sở KHĐT HN

Phòng 503, Tòa nhà 27 Huỳnh Thúc Kháng, Quận Đống Đa, TP. HN

850 000 5.67%

Tổng Công ty Hóa chất Việt Nam

0106000836 16/1/2007 Sở KHĐT HN

1A Tràng Tiền - HN 825.000 5.5%

Tổng Công ty Giấy Việt Nam

109891 17/06/2005 Sở KHĐT HN

Số 25A - Lý Thường Kiệt- HN

800.000 5.33%

Công ty CP X.VALUE Việt Nam

0103010303 3/01/2008 Sở KHĐT HN

Phòng 1906- Tòa Nhà 101 Láng Hạ - HN

800.000 5.33%

Công ty CP Tài Chính Findex

0103017607 30/05/2007 Sở KHĐT HN

Phòng 507-CT1-Cầu Thang 3- Khu Đô thị Mỹ Đình Sông Đà - TL - HN

880.000 5.87%

Tổng Công ty Lương thực Miền Bắc

110032 28/05/2004 Sở KHĐT HN

73 Lò Đúc - Hai Bà Trưng - HN

800.000 5.33%

Tổng Công ty Xây dựng CTGT4

2706000018 01/03/2007 Sở KHĐT Nghệ An

Số 29 Đường Quang Trung - Phường Quang Trung - TP Vinh Nghệ An

800.000 5.33%

Ngân hàng Thương Mại Cổ phần Sài Gòn

0301437033 193 – 203 Trần Hưng Đạo, Phường Cô Giang< Quận 1 Tp Hồ Chí Minh

750.000 5%

Tổng Công ty Lắp Máy Việt Nam

110860 Số 124 Minh khai, Q Hai Bà Trưng, Tp Hà Nội

750.000 5%

TỔNG 7.255.000 48.36%

Nguồn: VICS

3.3. Cơ cấu cổ đông tính đến ngày 26/10/2009 3.3.1. Cơ cấu cổ đông

STT Cổ đông Số cổ phần sở hữu (cổ phần)

Tỷ lệ sở hữu (%)

I Trong nước 15.000.000 100%

1 Tổ chức 7.305.000 48,7%

2 Cá nhân 7.695.000 51,3%

II Ngoài nước 0 0

1 Tổ chức 0 0

2 Cá nhân 0 0

Tổng cộng 15.000.000 100%

Nguồn : VICS

3.3.2.Danh sách những Công ty mẹ của VICS, những Công ty năm giữ quyền chi phối đối với VICS:

Không có

23

3.3.3.Danh sách những Công ty con của VICS, những Công ty mà VICS nắm giữ quyền Chi phối:

Không có

4. HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 4.1. Lĩnh vực hoạt động kinh doanh Hiện tại VICS đang hoạt động dưới giấy phép thành lập và hoạt động số 88/UBCK-GP do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 11/1/2008 với đầy đủ các nghiệp vụ của một Công ty Chứng khoán, ngoại trừ nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành sẽ được VICS bổ sung sau khi tăng vốn điều lệ trong quý IV/2009.

4.1.1. Hoạt động Môi giới chứng khoán a. Các sản phẩm dịch vụ môi giới chứng khoán và tình hình hoạt động: VICS cung cấp các sản phẩm dịch vụ môi giới chính như sau:

- Môi giới chứng khoán niêm yết (trực tiếp, qua điện thoại và đặt lệnh trực tuyến);

- Môi giới chứng khoán OTC;

- Thông báo kết quả giao dịch đến khách hàng trực tiếp tại Sàn giao dịch, qua điện thoại, thư điện tử và qua tin nhắn SMS;

- Cập nhật thông tin thị trường hàng ngày đến khách hàng qua Bản tin ngày, Bản tin tuần và Nhận định thị trường Trước giờ mở cửa;

- Cập nhật thông tin kinh tế vĩ mô, các mã chứng khoán tiềm năng qua Bản tin tháng, báo cáo phân tích doanh nghiệp;

- Tư vấn đầu tư chứng khoán.

Với mục tiêu gia tăng tối đa lợi ích cho khách hàng, VICS đã chú trọng đầu tư và đổi mới công nghệ. Thời gian đặt lệnh, chuyển lệnh của VICS được đánh giá cao trong số các công ty chứng khoán. Sản phẩm giao dịch trực tuyến của VICS được nhà đầu tư đánh giá cao về tính nhanh chóng, hiệu quả và bảo mật.

Và với nguồn tài chính dồi dào, bên cạnh sự hỗ trợ của các cổ đông sáng lập và các đối tác chiến lược là các Tổng công ty, các tổ chức tài chính - ngân hàng lớn, VICS có một nguồn vốn lớn để triển khai nhiều sản phẩm hỗ trợ tài chính nhằm cung cấp cho khách hàng nhiều tiện ích trong quá trình giao dịch, được nhà đầu tư đánh giá cao.

Các sản phẩm dịch vụ tiện ích công ty đã và đang triển khai và phối hợp triển khai:

- Ứng trước tiền bán chứng khoán;

- Cầm cố chứng khoán;

- Hỗ trợ tiền mua chứng khoán ngày T+2;

- Hợp đồng hợp tác kinh doanh chứng khoán (T+60);

Trình độ công nghệ, thái độ phục vụ và các sản phẩm dịch vụ tiện ích hiệu quả, hoạt động môi giới của VICS đang được nhà đầu tư đánh giá cao, thể hiện ở việc số lượng tài khoản tại công ty cũng như giá trị giao dịch trên mỗi tài khoản đã gia tăng nhanh chóng. Hiện VICS đã triển

24

khai giao dịch thị trường UpCOM, đồng thời cũng kết hợp với VICS INVEST triển khai đại lý sàn Giao dịch vàng VGB và Phố Wall, đại lý Sàn giao dịch BĐS Thanglong Invest nhằm cung cấp thêm nhiều sản phẩm dịch vụ tốt nhất, đa dạng nhất làm tăng thêm lựa chọn cho nhà đầu tư tại Sàn VICS.

b. Kết quả hoạt động môi giới chứng khoán 9 tháng đầu năm 2009

- Doanh số giao dịch môi giới chứng khoán 9 tháng đầu năm 2009 đạt 4.821.520.337.000 đồng, bằng 8.690% (gấp 8,6 lần) so với cả năm 2008;

- Doanh thu phí m«i giíi trong 9 tháng đầu năm 2009 ®¹t 9,3 tû ®ång, đạt 172% so với kÕ ho¹ch c¶ n¨m 2009 (gấp 12 lần cả năm 2008).

- Tổng số tài khoản nhà đầu tư mở mới trong 9 tháng đầu năm là 4.391 tài khoản, bằng 505% với cả năm 2008, đưa tổng số tài khoản nhà đầu tư mở tại VICS lên 5.260 tài khoản;

- Thị phần môi giới của VICS từ 0,1% toàn thị trường tại thời điểm cuối năm 2008 đến nay khối lượng giao dịch đạt trung bình gần 2% so với khối lượng giao dịch toàn thị trường và thị phần môi giới đạt xấp xỉ 1% toàn thị trường (tăng gấp 10 lần so với năm 2008 (Nguồn: Thống kê của VICS dựa trên số liệu khối lượng giao dịch toàn thị trường của HNX và HOSE tổng hợp trong quý III/2009 );

c. Định hướng

VICS sẽ tiếp tục đẩy mạnh phát triển hoạt động môi giới chứng khoán một cách toàn diện trên tất cả các mặt như: Phát triển thị trường, phát triển mạng lưới, phát triển khách hàng mục tiêu, nâng cao chất lượng dịch vụ và năng lực đội ngũ nhân sự, đa dạng hóa sản phẩm dịch vụ, đầu tư tăng cường năng lực CNTT và CSVC trang thiết bị, hướng tới mục tiêu vươn lên TOP 15 công ty chứng khoán hàng đầu về môi giới chứng khoán trong năm 2010.

4.1.2. Hoạt động tự doanh chứng khoán VICS dùng nguồn vốn chủ sở hữu để đầu tư vào chứng khoán gồm cổ phiếu chưa niêm yết, cổ phiếu OTC và các loại trái phiếu.

Với phương châm tổ chức hoạt động tự doanh minh bạch, tránh sung đột lợi ích giữa Công ty và khách hàng, VICS đã xây dựng một đội ngũ cán bộ đầu tư chuyên nghiệp và đạo đức nghề nghiệp cao. Đây là môt yêu cầu khắt khe nhằm hướng tới xây dựng VICS trở thành một nhà đầu tư có tổ chức, hiệu quả và chuyên nghiệp.

Trong quá trình thực hiện đầu tư VICS luôn thực hiện chính sách sử dụng vốn thận trọng và xác định được một chiến lược đầu tư thích hợp. Bên cạnh đó, VICS đã ban hành các quy trình hướng dẫn thực hiện giám sát hoạt động đầu tư để đảm bảo hoạt động đầu tư phù hợp với chính sách quản lý rủi ro của VICS đối với từng nghành nghề và từng loại chứng khoán đầu tư. Hoạt động tư doanh của VICS được quán triệt thực hiện theo nguyên tắc an toàn, thận trọng để bảo toàn vốn tối đa, phân tích kỹ, sâu, sát thực tế thị trường. Danh mục đầu tư của VICS phần lớn là các khoản đầu tư dài hạn mang tính chiến lược, đồng thời cũng luôn nhạy bén tận dụng thời cơ đón được các đợt “sóng” của thị trường, dành một tỷ lệ vốn vừa phải để đầu tư ngắn hạn vào một số cổ phiếu có tốc độ tăng giá tốt, hiện thực hóa ngay một phần lợi nhuận cho công ty.

Từ trước đến nay, tuy chỉ duy trì hạn mức 30% vốn điều lệ cho hoạt động tự doanh đồng thời

25

vốn của VICS còn thấp, tuy nhiên hoạt động tự doanh cũng đã đảm bảo yêu cầu an toàn vốn đồng thời gặt hái được kết quả rất khả quan. Cụ thể như sau:

- Năm 2008, hoạt động tự doanh của VICS được thực hiện an toàn, nhạy bén, đã giúp VICS bảo toàn được vốn, không thua lỗ tự doanh nặng nề như hầu hết công ty chứng khoán khác (Cuối năm 2008 tổng giá trị trích lập dự phòng giảm giá đầu tư chứng khoán của VICS chỉ 2,34 tỷ đồng).

- Năm 2009: Tổng doanh thu hoạt động tự doanh 9 tháng đầu năm 2009 đã đạt 12,19 tỷ đồng, vượt kế hoạch cả năm 2009.

- Hiện VICS vẫn duy trì được một danh mục tự doanh rất tiềm năng trong dài hạn và có nhiều khả năng tăng trưởng tạo lợi nhuận đột biến trong ngắn hạn và trung hạn nếu TTCK tăng trưởng bền vững.

Trong các tháng cuối năm 2009, chiến lược tự doanh của VICS sẽ là:

- Tập trung nâng cao năng lực phân tích đầu tư, nhằm xây dựng và lựa chọn một danh mục đầu tư tốt nhất từ 10 - 15 mã chứng khoán có tính thanh khoản cao, nền tảng SXKD ổn định và có tiềm năng tăng trưởng bền vững, có nhiều cơ hội đạt lợi nhuận đột biến, thuộc các nhóm ngành có tốc đọ tăng trưởng nhanh sau khi nền kinh tế hồi phục như: Ngành Tài chính Ngân hàng, Ngành BĐS, Ngành năng lượng... đồng thời có giá thị trường chưa cao để đầu tư trung và dài hạn;

- Dành ngân sách tối đa 35% vốn điều lệ để thực hiện đầu tư tự doanh;

- Kết hợp cơ hội khi VICS tư vấn niêm yết cho một số công ty thành viên của các cổ đông sáng lập có tiềm năng tăng trưởng tốt, giá cổ phiếu còn thấp để đầu tư chiến lược.

- Nhạy bén với tình hình thị trường để đón các đợt sóng, mạnh dạn mua vào khi thị trường điều chỉnh giảm theo chiến lược tăng dần lượng mua khi thị trường gần về đáy. Hiện thực hóa một phần lợi nhuận trong ngắn hạn khi thị trường đạt được mức tăng trưởng kỳ vọng.

- Dự kiến cơ cấu danh mục đầu tư của VICS như sau:

STT Ngành Tỷ trọng

1 Tài chính - Ngân hàng 25%

2 Bất động sản 25%

3 Năng lượng 20%

4 Đầu tư chiến lược 10%

5 Khác 20%

Nguồn: VICS 4.1.3. Hoạt động phân tích và tư vấn đầu tư

VICS hiện đã cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chuyên nghiệp đến khách hàng cả tổ chức và cá nhân thông qua hệ thống nghiên cứu phân tích đầu tư có trình độ chuyên môn cao và nhiều kinh nghiệm đầu tư. Từ kết quả hệ thống nghiên cứu phân tích của Phòng Phân tích đầu tư và kết hợp kinh nghiệm thực tế khi theo sát thị trường, các chuyên viên tư vấn đầu tư và cán bộ môi giới của VICS cung cấp cho các nhà đầu tư nhiều sản phẩm tư vấn đa dạng, sâu sắc và

26

nhạy bén, đồng thời căn cứ nhu cầu, quy mô vốn đầu tư và mục tiêu đầu tư của từng đối tượng nhà đầu tư để thực hiện cung cấp các sản phẩm dịch vụ tư vấn đầu tư phù hợp. Các sản phẩm tư vấn đầu tư cung cấp cho khách hàng bao gồm:

- Danh mục đầu tư tối ưu (ngành, doanh nghiệp) đối với khách hàng trong từng thời kỳ;

- Tư vấn tỷ trọng phân bổ vốn đầu tư trong từng thời kỳ;

- Tư vấn phân tích thời điểm ra vào thị trường;

- Cung cấp các sản phẩm phân tích thị trường, phân tích ngành, phân tích các mã chứng khoán; Các bản tin thị trường ngày, tuần, tháng...;

- Tư vấn quản lý danh mục đầu tư và phương pháp đầu tư phù hợp.

Với việc thường xuyên cập nhật diễn biến thị trường, nền kinh tế, hoạt động của các ngành, doanh nghiệp, chuyên viên tư vấn đầu tư của VICS cung cấp cho khách hàng những thông tin và khuyến nghị chuyên nghiệp nhằm giúp khách hàng đưa ra quyết định đầu tư tối ưu nhất.

4.1.4. Hoạt động Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp

Với lợi thế về cổ đông sáng lập và đối tác chiến lược là nhiều Tập đoàn kinh tế, TCT nhà nước lớn như TCT Hóa chất VN (VINACHEM), TCT Giấy VN (VINAPACO), TCT Lương thực Miền Bắc (VINAFOOD1), TCT Lắp máy VN (LILAMA), TCT XD CTGT4 (CIENCO4), TCT Tài chính Dầu khí (PVFC), Ngân hàng TMCP Sài Gòn (SCB), Công ty CP Tập đoàn Đầu tư Thăng Long (ThangLong Invest Group)...., với hàng trăm công ty thành viên tiềm năng, do vậy VICS có được một thị trường khách hàng đầy tiềm năng và ưu việt so với các công ty chứng khoán khác. Tuy vậy, VICS vẫn luôn xác định năng lực đội ngũ tư vấn là yếu tố sống còn đối với hoạt động tư vấn, do đó VICS đã tuyển chọn và sàng lọc được một đội ngũ chuyên viên có trình độ chuyên môn được đào tạo chuyên sâu tại các trường đại học lớn quốc tế và trong nước, có kinh nghiệm lâu năm trong lĩnh vực tư vấn tài chính, đảm bảo cung cấp và thực hiện tốt nhất các dịch vụ tư vấn ở trình độ cao, đảm bảo tiến độ yêu cầu và giá cả cạnh tranh.

Dù mới thành lập trong bối cảnh thị trường chứng khoán gặp nhiều khó khăn nhưng VICS đã nhanh chóng khẳng định được uy tín và thị phần trong mảng tư vấn TCDN. Đến nay chỉ sau hơn 1,5 năm hoạt động, VICS đã ký kết thực hiện được trên 30 hợp đồng tư vấn, đạt tổng doanh số gần 5 tỷ đồng. Riêng 9 tháng đầu năm 2009, VICS đạt tổng doanh thu tư vấn là hơn 2,1 tỷ đồng, bằng 112,8% chỉ tiêu kế hoạch cả năm 2009. Trong đó, VICS đã và đang thực hiện được được nhiều khách hàng lớn tin cậy giao phó thực hiện nhiều hợp đồng tư vấn lớn, có tính chuyên môn nghiệp vụ trình độ cao như:

- Tư vấn đấu giá thoái vốn cho SCIC; - Tư vấn CPH và IPO cho Tổng Công ty Giấy Việt Nam, Tổng Công ty Cơ khí Xây dựng,

TCT Xây dựng Bạch Đằng; - Tư vấn toàn diện (niêm yết, phát hành...) cho nhiều công ty thành viên lớn của các TCT

nhà nước như VINACHEM, VINAPACO, VINAFOOD1, LILAMA, CIENCO 4…

Với năng lực đội ngũ tư vấn có trình độ chuyên môn và nhiều kinh nghiệm tại Hội sở chính và Chi nhánh Hồ Chí Minh, VICS đang thực hiện cung cấp các nghiệp vụ Tư vấn bao gồm:

- Tư vấn niêm yết cổ phiếu; - Tư vấn cổ phần hóa; - Tư vấn đấu giá/chào bán cổ phiếu ra công chúng (IPO); - Tư vấn mua bán, sáp nhập doanh nghiệp (M&A); - Tư vấn tái cơ cấu doanh nghiệp; - Tư vấn tổ chức Đại hội cổ đông; - Tư vấn phát hành (cổ phiếu/trái phiếu);

27

- Tư vấn thu xếp/huy động vốn đầu tư cho dự án; (Danh sách các hợp đồng tư vấn lớn tại mục 4.9)

4.1.5. Hoạt động lưu ký chứng khoán

VICS thực hiện nghiệp vụ lưu ký tại Công ty và tái lưu ký chứng khoán cho khách hàng nhanh chóng và kịp thời. Việc thực hiện quyền cho Nhà đầu tư của từng mã chứng khoán như: đăng ký phát hành thêm, nhận cổ tức bằng tiền, nhận cổ tức bằng cổ phiếu ... đều được thông báo bằng SMS đến từng người sở hữu chứng khoán.

VICS cung cấp dịch vụ quản lý sổ cổ đông cho Tổ chức phát hành: thực hiện chuyển nhượng chứng khoán cho cổ đông ngay trong ngày, thay mặt tổ chức phát hành thực hiện quyền cho cổ đông như: chi trả cổ tức bằng tiền, trả cổ tức bằng cổ phiếu, nhận đăng ký phát hành thêm, ...

4.1.6. Hoạt động kinh doanh vốn và dịch vụ tài chính

Bằng việc sử dụng đồng vốn linh hoạt, quay vòng tối đa và đặc biệt là việc sáng tạo đưa ra một loạt các dịch vụ đòn bẩy tài chính, thu xếp vốn cho nhà đầu tư, hiệu quả của hoạt động quản lý tài chính và kinh doanh vốn của VICS đã có những kết quả khả quan. Mặc dù trong năm 2009 mặt bằng lãi suất tiền gửi ngân hàng rất thấp, chỉ bằng ½ lãi suất năm 2008 (trung bình chỉ từ 7% - 9%/năm), tuy nhiên kết quả hoạt động kinh doanh vốn của VICS vẫn vượt kế hoạch cả năm đề ra, đồng thời cũng là công cụ đòn bẩy tài chính hữu hiệu thu hút nhà đầu tư, góp phần tạo nên tăng trưởng ấn tượng cho hoạt động môi giới chứng khoán. Cụ thể:

- Tổng doanh thu kinh doanh vốn 9 tháng đầu năm đạt gần 6,8 tỷ đồng, bằng 115% chỉ tiêu kế hoạch cả năm 2009.

- Công tác quản lý tài chính của VICS đảm bảo tuân thủ chế độ chính sách, đảm bảo an toàn vốn và quản lý rủi ro tốt. Vốn đầu tư được sử dụng năng động, linh hoạt, quay vòng đồng vốn nhanh.

- Nắm bắt nhanh nhạy thực tế tính chất thị trường tài chính Việt Nam và nhu cầu nhà đầu tư, VICS đã năng động sáng tạo trong hoạt động kinh doanh vốn. Ngoài hoạt động tiền gửi ngân hàng, VICS linh hoạt sử dụng đồng vốn mang lại hiệu quả cao hơn từ 150% - 200% so với gửi ngân hàng bằng việc cung cấp nhiều sản phẩm dịch vụ tài chính (kết hợp với các tổ chức tài chính, ngân hàng) cho nhà đầu tư như: Ứng trước tiền bán chứng khoán, hỗ trợ tiền mua chứng khoán, cầm cố chứng khoán, dịch vụ ký quỹ đầu tư (hỗ trợ vốn hợp tác kinh doanh chứng khoán với nhà đầu tư)....

4.1.7. Hoạt động Đầu tư tài chính, đầu tư vào các dự án BĐS

HiÖn VICS ®ang chủ trì và hợp tác cïng nhãm çc nhµ ®Çu t− tài chính, BĐS lớn (phối hợp với VICS INVEST và các cổ đông sáng lập, đối tác lớn như Thanglong Invest Group, X.VALUE Việt Nam, COMA) phèi hîp góp vốn triÓn khai chuẩn bị ®Çu t− dù ¸n toµ nhµ HANOI FINACIAL CENTRE t¹i lô đất vàng 11-E9 ®−êng Ph¹m Hïng (Diện tích 7.636 m2, bên phải tòa nhà Kengnam). §©y lµ mét c¬ héi ®Çu t− hÊp dÉn høa hÑn tiÒm n¨ng t¹o dùng nªn nÒn t¶ng ph¸t triÓn mạnh mẽ và bền vững, góp phần x©y dùng PR cho th−¬ng hiÖu cho VICS trong thêi gian tíi nhất là khi niêm yết và tăng vốn. Đặc biệt dự án này được mua nợ (không phải trả trước tiền mua đất mà chỉ phải cam kết trả bằng diện tích sàn sau khu dự án hoàn thành) với mức giá chỉ bằng 65% giá thị trường, trong đó VICS sở hữu

28

25% dự án và được chủ trì độc quyền trong công tác cung cấp dịch vụ tài chính, thu xếp vốn, tiếp thị phấn phối sản phẩm cho dự án. Như vậy, đây hứa hẹn sẽ là một tài sản mang lại cơ hội đột biến về lợi nhuận cho VICS (có thể ghi nhận bằng phương pháp định giá lại tài sản, ngay cả khi dự án chưa đi vào khai thác). Bªn c¹nh ®ã, VICS còng ®· chuÈn bÞ nh÷ng b−íc cuèi cïng ®Ó ®−îc tham gia ®Çu t− góp vốn từ đầu vào một số dự án BĐS hấp dẫn tại Hà Nội, cã tiÒm n¨ng lîi nhuËn cao, an toàn, góp phần tạo nên nền tảng tài sản có khả tăng trưởng to lớn và tiềm năng phát triển bền vững cho ho¹t ®éng kinh doanh cho VICS trong thêi gian tíi.

4.1.8. Công tác kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro

Song song với các hoạt động kinh doanh trên, VICS cũng đồng thời chú trọng tăng cường công tác nâng cao năng lực chất lượng công tác kiểm soát nội bộ, tăng cường năng lực quản trị rủi ro của hệ thống bằng một loạt các biện pháp như:

- Tæ chøc l¹i hÖ thèng và tăng cường nhân sự cho công tác kiểm tra kiểm soát nội bộ; - Xây dựng, hoàn thiện và ban hành các hÖ thèng quy tr×nh nghiÖp vô, bæ sung sña ®æi vµ

ban hµnh míi nhiÒu bé quy tr×nh kiÓm so¸t vµ qu¶n trÞ rñi ro trong ho¹t ®éng tµi chÝnh kÕ to¸n, giao dÞch chøng kho¸n và đầu tư tài chính;

- T¨ng c−êng phèi hîp kiÓm tra kiÓm so¸t gi÷a çc phßng ban bé phËn, giám sát tuân thủ quy trình nghiệp vụ, quy trình quản trị rủi rotrong toàn hệ thống.

4.2. Doanh thu hoạt động kinh doanh Chứng khoán qua các năm

Bảng: Cơ cấu doanh thu hoạt động kinh doanh chứng khoán qua các năm

(Đơn vị: đồng)

Khoản mục Năm 2008 9 tháng đầu năm 2009

Giá trị Tỷ trọng Giá trị Tỷ trọng

Doanh thu môi giới chứng khoán 790.016.680 3.33% 9.302.291.763 30.58%

Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khoán và góp vốn

11.982.119.497 50.49% 12.191.498.520 40.08%

Doanh thu hoạt động tư vấn 778.200.000 3.28% 2.143.814.287 7.05%

Doanh thu về vốn kinh doanh 10.181.332.574 42.90% 6.777.080.231 22.28%

Doanh thu khác - - - -

Tổng doanh thu 23.731.668.751 100% 30.414.684.801 100%

(Nguồn: Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2008; Báo cáo tài chính Quý III/2009 do doanh nghiệp tự lập)

Ghi chú: Trong đó thu lãi đầu tư năm 2008 là 375.556.000 đồng và năm 2009 là 262.048.800 đồng được tính vào doanh thu hoạt động đầu tư chứng khoán và góp vốn.

Năm tài chính 2008 của Công ty được tính từ ngày 11/01/2008 đến ngày 31/12/2008

29

4.3. Chi phí hoạt động kinh doanh chứng khoán qua các năm

Bảng: Cơ cấu chi phí hoạt động kinh doanh chứng khoán qua các năm (Đơn vị: đồng)

Khoản mục Năm 2008 Từ 1/1/2009 đến 30/9/2009

Giá trị Tỷ trọng Giá trị Tỷ trọng

Chi phí môi giới chứng khoán 168.045.486 2.13% 2.964.611.032 35.85%

Chi phí hoạt động tự doanh chứng khoán 1.067.969.486 13.53% 2.493.684.156 30.16%

Chi phí quản lí danh mục đầu tư cho người đầu tư 17.542.038 0.22% 0 0%

Chi phí bảo lãnh đại lí phát hành chứng khoán 880.000 0.01% 0 0%

Chi phí lưu ký chứng khoán 3.890.854 0.05% 13.386.231 0.16%

Chi phí dự phòng 2.343.000.428 29.69% (1.828.000.428) (22.11%)

Chi phí về vốn kinh doanh 173.333.558 2.2% 650.975.783 7.87%

Chi phí trực tiếp hoạt động kinh doanh chứng khoán 4.117.111.328 52.17% 3.974.348.935 48.06%

Tổng chi phí 7.891.773.178 100% 8.269.005.709 100%

(Nguồn: Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2008; Báo cáo tài chính Quý III/2009 do doanh nghiệp tự lập)

Ghi chú: Chi phí trực tiếp hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm: chi phí nhân viên, chi phí vật liệu , công cụ lao động, chi phí khấu hao TSCĐ, chị phí dịch vụ mua ngoài và chi phí khác bằng tiền.

Năm tài chính 2008 của Công ty được tính từ ngày 11/01/2008 đến ngày 31/12/2008

4.4. Cơ cấu lợi nhuận gộp


Khoản mục Năm 2008 Lũy kế 9 tháng đầu năm 2009

Doanh thu HĐKD chứng khoán và lãi đầu tư 23.731.668.751 30.414.684.801

Doanh thu thuần 23.356.112.751 30.152.636.001

Thu lãi đầu tư 375.556.000 262.048.800

Chí phí hoạt động kinh doanh chứng khoán 7.891.773.178 8.269.005.709

Lợi nhuận gộp 15.839.895.573 22.145.679.092

(Nguồn: BCTC năm 2008 đã kiểm toán và BCTC Quý III/ 2009 do doanh nghiệp tự lập).

Ghi chú: Năm tài chính 2008 của Công ty được tính từ ngày 11/01/2008 đến ngày

30

31/12/2008

4.5. Trình độ công nghệ

VICS luôn xác định Công nghệ thông tin là yếu tố hàng đầu, then chốt để nâng cao chất lượng sản phẩm và dịch vụ cung cấp cho khách hàng. Hệ thống Công nghệ thông tin của VICS được thiết kế một cách đồng bộ, có hiệu năng cao, an toàn, bảo mật và đáp ứng đầy đủ các yêu cầu nghiệp vụ.

Với hệ thống máy chủ cao cấp của hãng IBM, hệ thống dữ liệu tập trung, VICS có thể cung cấp các thông tin và báo cáo chuẩn xác theo thời gian thực cho khách hàng. Dữ liệu của hệ thống được sao lưu liên tục đảm bảo an toàn dữ liệu và hồi phục nhanh chóng khi có sự cố. Hệ thống máy chủ của VICS đảm bảo hoạt động an toàn, tin cậy trong mọi tình huống. Hiệu năng cao của dàn máy chủ này đem lại khả năng xử lý một lượng giao dịch lớn trong cùng một thời gian.

Hệ thống mạng máy tính của VICS được thiết kế một cách chuẩn tắc và đồng bộ dựa trên công nghệ của các hãng thiết bị mạng hàng đầu như Cisco, AMP, CheckPoint. Tất cả các thiết bị đều được thiết lập dự phòng đầy đủ đáp ứng yêu cầu trao đổi thông suốt giữa các chi nhánh, hội sở, phòng giao dịch, các sở giao dịch và trung tâm lưu ký. Hiệu năng cực lớn của hệ thống mạng này cho phép các ứng dựng truy xuất thông tin với tốc độ cao không gây gián đoạn cho các hoạt động giao dịch. Hệ thống bảo mật mạng của VICS sử dụng công nghệ của hãng bảo mật hàng đầu trên thế giới là Checkpoint giúp loại trừ các khả năng tấn công từ bên ngoài môi trường Internet. Hệ thống chống Virus hiện đại dựa trên mô hình cộng tác của hãng Symantec giúp VICS giảm thiểu các ảnh hưởng của virus máy tính đến hệ thống giao dịch.

Phần mềm giao dịch chứng khoán VICS có độ linh hoạt và khả năng mở rộng cao. Dễ dàng tùy biến để nhanh chóng cung cấp các nghiệp vụ tài chính cao cấp trong thời gian ngắn nhất. Hệ thống cũng sẵn sàng kết nối dữ liệu thông suốt và tương tác đồng bộ với hệ thống giao dịch của các ngân hàng, trung tâm lưu ký và các sở giao dịch. VICS là một trong những công ty tiên phong kết nối trực tuyến thông suốt với Sở giao dịch chứng khoán TPHCM, kết nối từ xa với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nôi và kết nối lưu ký tập trung với Trung tâm Lưu lý Chứng khoán.Tính linh hoạt cao của phần mềm giao dịch giúp VICS nhanh chóng đáp ứng các yêu cầu của cơ quan quản lý, các thay đổi về thời gian, phương thức giao dịch của các sở giao dịch. Ngoài ra, VICS còn có các hệ thống phần mềm đáp ứng đầy đủ các nghiệp vụ như đấu giá, đại lý đấu giá, quản lý sổ cổ đông…

Website của VICS phong phú về cả hình thức lẫn nội dung. Các thông tin được cung cấp đầy đủ và phân loại rõ ràng. Hệ thống giao dịch trực tuyến trên Internet của VICS cung cấp cho các nhà đầu tư các dịch vụ tiện lợi như đặt lệnh trực tuyến, hủy sửa trực tuyến và ứng trước trực tuyến, thống kê lãi lỗ, quản lý danh mục đầu tư… Các thông tin liên quan đến các mã chứng khoán như các báo cáo phân tích, báo cáo tài chính, các chỉ số về các doanh nghiệp được được cung cấp đầy đủ và cập nhật ngay trên hệ thống giúp các nhà đầu tư có được các quyết định đúng đắn, kịp thời khi giao dịch trên Internet.

Hệ thống tổng đài hiện đại dựa trên công nghệ của hãng chuyển mạch hàng đầu thế giới Siemens giúp VICS thường xuyên kết nối thông tin với khách hàng. Các đường truyền trung kế số E1 băng thông rộng kết nối đến bưu điện giúp nhiều cuộc gọi đến VICS có thể diễn ra đồng thời. Hệ thống Contact Center hiện đại giúp khách hàng có thể tự truy vấn các thông tin và liên lạc với điện thoại viên để đặt lệnh mua bán chứng khoán.

Với nhận thức đúng đắn về vai trò quan trọng của hệ thống công nghệ thông tin, đầu tư một cách bài bản và đồng bộ, VICS luôn thể hiện đẳng cấp hàng đầu vè công nghệ trong ngành chứng khoán.

31

4.6. Tình hình nghiên cứu và phát triển dịch vụ mới

4.6.1.Trong hoạt động môi giới

VICS đã nghiên cứu và phát triển đầu tư cho ra đời nhiều các sản phẩm mới phục vụ cho hoạt động môi giới, góp phần đẩy nhanh tăng trưởng doanh số môi giới, bao gồm: - Dịch vụ Hợp đồng Hợp tác đầu tư chứng khoán; - Các dịch vụ tra cứu số dư, truy vấn trực tuyến; - Dịch vụ repo, cầm cố chứng khoán (kết hợp với ngân hàng); - Phần mềm hỗ trợ thông tin qua điện thoại cho nhà đầu tư; - Các gói sản phẩm khuyến mại, giảm phí, tặng phí, tặng quà...cho nhà đầu tư; - Sản phẩm Điểm nhận lệnh trực tuyến/ Phòng giao dịch theo mô hình HTKD...

4.6.2.Trong hoạt động tư vấn TCDN

Ngoài các dịch vụ tư vấn TCDN truyền thống của các Công ty chứng khoán, thời gian qua VICS đã và đang triển khai áp dụng nhiều dịch vụ tư vấn cao cấp và hiện đại, có nhu cầu lớn và phù hợp với thực tế thị trường Việt Nam như: - Tư vấn mua bán, sát nhập, thâu tóm doanh nghiệp; - Tư vấn kết nối đầu tư/xúc tiến đầu tư trong nước và quốc tế; - Tư vấn chuẩn bị đầu tư dự án/lập dự án đầu tư/ xin cấp phép đầu tư; - Chứng khoán hóa BĐS và dự án đầu tư; - Tư vấn thu xếp/huy động vốn cho các dự án đầu tư bằng các hình thức: Phát hành cổ

phiếu, trái phiếu công trình, cổ phiếu/trái phiếu chuyển đổi sản phẩm diện tích sàn BĐS... - Tư vấn tiếp thị dự án;

4.6.3.Trong hoạt động dịch vụ tài chính

VICS đã linh hoạt thực hiện nhiều dịch vụ tài chính/đòn bẩy tài chính hỗ trợ nhà đầu tư như: - Dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán; - Dịch vụ hỗ trợ tiền mua chứng khoán; - Các dịch vụ nộp/rút tiền thuận tiện...

4.7. Hoạt động đối ngoại, marketing, PR, xây dựng thương hiệu

Với quan điểm nhất quán việc xây dựng hình ảnh của Công ty được dựa trên cơ sở chất lượng của các sản phẩm dịch vụ, chất lượng của đội ngũ nhân sự, đồng thời kết hợp truyền thông và các chương trình PR bài bản để đưa VICS đến gần hơn nữa với khách hàng, từ đó gây dựng hình ảnh đẹp về VICS trong lòng khách hàng và nhà đầu tư. Đến nay mặc dù mới gần 2 năm hoạt động nhưng thương hiệu VICS đã dần được nhiều nhà đầu tư biết đến và có được chỗ đứng trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

4.7.1.Các hoạt động trong thời gian qua

- Tổ chức tại sàn giao dịch VICS các buổi hội thảo, chuyên đề cập nhật kiến thức cho các nhà đầu tư chứng khoán với sự tham dự của các chuyên gia chuyên gia tài chính làm việc tại VICS và khách mời là các chuyên gia tài chính cao cấp.

- Thông qua website VICS và các phương tiện thông tin báo chí, VICS định kỳ cung cấp những nhận định về thị trường trong ngày nhằm cung cấp cho các nhà đầu tư những thông tin cập nhật về kinh tế và thị trường chứng khoán giúp các nhà đầu tư có cơ sở đưa ra những quyết định đầu tư đúng đắn.

- Xây dựng bộ nhận diện thương hiệu VICS chuẩn mực và chuyên nghiệp trong toàn hệ thống văn bản giấy tờ, bảng biển, hình ảnh VICS.

32

- Thiết lập mối quan hệ tốt đẹp với giới báo chí, truyền thống; Tích cực đưa tin, bài, công bố thông tin, quảng cáo dịch vụ của công ty trên các ấn phẩm chuyên ngành như Tạp chí chứng khoán - UBCKNN; Báo Đầu tư Chứng khoán; Thời báo Kinh tế Việt Nam, Thời báo kinh tế Sài Gòn, các báo điện tử,.…

- Tích cực đưa hình ảnh VICS đến với đông đảo khách hàng thông qua hiển thị logo và link kết nối website VICS trên website chuyên ngành chứng khoán có uy tín trên thị trường như: Vietstock; Sàn OTC..., các chương trình truyền thông sự kiện lớn.

- Tham dự nhiều hội thảo, hội nghị chuyên ngành cả trong và ngoài nước để thúc đẩy các cơ hội làm ăn hợp tác. Một số chương trình, hội thảo quốc tế lớn mà lãnh đạo VICS đã được mời tham dự như: Diễn đàn Tài chính Châu Á - AFF 2008 (tại Hồng Kông); Thành viên đoàn doanh nhân Việt Nam tháp tùng Thủ tướng Chính phủ làm việc tại Qatar và Kuwait - tháng 3/2009; Đoàn CTCK Việt Nam làm việc với Sở GDCK Hồng Kông và Thâm Quyến....

- Đặc biệt, VICS đã phối hợp cùng các cơ quan như Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Việt Nam (VASB); Trung tâm Thông tin tín dụng Ngân hàng Nhà nước (CIC); Tạp chí chứng khoán - Ủy ban chứng khoán Nhà nước,....tổ chức định kỳ hành năm chương trình bình chọn và trao tặng Giải thưởng “Thương hiệu chứng khoán uy tín” cho các doanh nghiệp tiêu biểu trên TTCK Việt Nam. Với vai trò là đơn vị đồng tổ chức, thành viên thường trực HĐBC, đảm nhận công tác chuyên môn phân tích tư vấn đánh giá xếp hạng thành công liên tiếp 2 năm 2008 và 2009 cho Hội đồng Bình chọn và BTC giải thưởng, tên tuổi thương hiệu của VICS đã được hầu hết các doanh nghiệp trong giới tài chính chứng khoán Việt Nam biết đến với sự tôn trọng.

- VICS cũng vinh dự được Trao tặng Giải thưởng “Thương hiệu Chứng khoán uy tín - 2009” cho Tổ chức trung gian uy tín của TTCK.

4.7.2.Một số hình ảnh hoạt động của VICS

33

Lãnh đạo VICS cắt băng khánh thành Hội sở chính và Sàn giao dịch VICS.

VICS tổ chức thành công Đại hội cổ đông thường niên 2009.

34

Lãnh đạo VICS cũng lãnh đạo Tỉnh Thái Nguyên chụp ảnh lưu niệm cùng Phó Thủ tướng Chính phủ và lãnh đạo các Bộ Ngành về tham dự Hội nghị Xúc tiến Đầu tư Thái Nguyên Xuân 2009;

Ông Nguyễn Phúc Long - Phó Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc VICS cùng Ông Phạm Xuân Đương - Chủ tịch UBND tỉnh Thái Nguyên ký kết thỏa thuận HTĐT tại Hội nghị Xúc tiến Đầu tư Xuân 2009;

35

Lễ ký kết Thỏa thuận Hợp tác toàn diện giữa VICS và Tổng Công ty Giấy Việt Nam (VINAPACO).

Lễ ký kết Thỏa thuận Hợp tác toàn diện giữa VICS và Tổng Công ty XD CTGT 4 (CIENCO 4).

36

Lãnh đạo VICS làm việc cùng Đại diện Quỹ Đầu tư Phát triển kinh tế Vùng Vịnh tại Kuwait nhân chuyến tháp tùng Thủ tướng Chính phủ thăm các quốc gia Vùng Vịnh - tháng 3/2009;

Lãnh đạo VICS cùng Lãnh đạo VASB thăm và làm việc với Sở Giao dịch Chứng khoán Hồng Kông.

37

Lãnh đạo VICS tham dự Diễn đàn Tài chính Châu Á (Asia Finacial Forum 2008);

VICS tham gia chủ trì nhiều hoạt động truyền thông khác trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán như: Xuất bản Niên giám công ty đại chúng Việt Nam, tổ chức các hội thảo phân tích và tư vấn đầu tư chứng khoán....

Lãnh đạo VICS cùng lãnh đạo Tỉnh Thái Nguyên đón Phó Thủ tướng và các quan chức chính phủ đến tham dự chương trình Xúc tiến đầu tư Xuân 2009.

VICS là thành viên Hội đồng Giải thưởng “Thương hiệu Chứng khoán Uy tín” - một giải thưởng hàng đầu của TTCK Việt Nam.

38

Lãnh đạo VICS đón nhận Giải thưởng “Thương hiệu Chứng khoán Uy tín 2009”. (Giải thưởng thường niên cho các doanh nghiệp tiêu biểu trên TTCK do VASB, CIC, TCCK, VNSF tổ chức).

Bằng chứng nhận giải thưởng và cúp vàng “Thương hiệu chứng khoán uy tín - 2009”.

39

4.7.3.Chiến lược truyền thông thời gian tới

Trong năm 2009, với tiềm lực tài chính ổn định VICS tiếp tục bổ sung ngân sách phù hợp để đẩy mạnh các hoạt động Marketing, PR, Truyền thông và Xây dựng thương hiệu một cách chuyên nghiệp, bài bản hơn, đảm bảo cho VICS có một tần suất thường xuyên trên các phương tiện thông tấn báo chí, thể hiện một hình ảnh phát triển bền vững, chuyên nghiệp trên TTCK, trong con mắt các nhà đầu tư.

4.8. Nhãn hiệu thương mại đăng ký bảo hộ

Ngay từ khi mới thành lập và đi vào hoạt độn, VICS đã xây dựng bộ nhận diện thương hiệu và đăng ký sở hữu trí tuệ bảo hộ logo, thương hiệu, nhãn hiệu và Slogan như sau: - Logo:

- Tên thương hiệu: Công ty Chứng khoán VICS / VICS securities / VICS

- Tên giao dịch quốc tế: Vietnam Industrial & Commercial Securities Corporation

- Slogan: “Victory with Investors” / “Thành công cùng Nhà đầu tư”

Ý nghĩa:

- Chữ VICS gốm các chữ cái tiếng Anh trong tên Giao dịch quốc tế của Công ty. Đây cũng là các chữ cái viết tắt của chữ VICTORY - một từ nổi tiếng thể hiện sự thành công, vinh quang, chiến thắng...trong tiếng Anh.

- Lô gô VICS được thể hiện bằng màu vàng KIM, tượng trưng cho sự giàu có, thịnh vượng, sang trọng;

- Màu xanh còn lại thể hiện hình ảnh tăng trưởng của TTCK - một hình ảnh thông dụng trên bảng giá chứng khoán khi thị trường tăng điểm;

- Hình hiệu màu xanh thể hiện chiều đi lên tượng trưng cho hai ý nghĩa: Chứng khoán và tăng trưởng bền vững của thị trường chứng khóan nói chung và VICS nó riêng.

- Lô gô cũng được thể hiện bằng chữ tên thương hiệu kết hợp hình tượng, vừa đơn giản, dễ nhận ra, vừa dễ nhớ, dễ thực hiện trong thiết kế in ấn;

4.9. Các hợp đồng lớn đã, đang thực hiện và chuẩn bị ký kết

4.9.1.Tư vấn Cổ phần hóa, IPO và Tổ chức Đại hội cổ đông thành lập

Đơn vị: đồng

Logo Tên doanh nghiệp

Nội dung hợp đồng Giá trị hợp đồng

Thời gian thực hiện

Công ty Đường bộ 471 - CIENCO4

Tư vấn lập hồ sơ và tổ chức thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng (IPO)

33.000.000 Đã thực hiện xong

40

Công ty Tư vấn Thiết kế Công trình giao thông 497 - CIENCO4



Công ty Đầu tư phát triển nhà Hà Nội số 68

Tư vấn tổ chức đấu giá cổ phần lần đầu (IPO) - qua HNX


Công ty Giấy Việt Trì - VINAPACO



Tổng Công ty Giấy Việt Nam (VINAPACO)

- Tư vấn tổ chức đấu giá cổ phần lần đầu (IPO) qua HNX - Tổ chức ĐHCĐ lần đầu

290.000.000 2009 - 2010

Công ty Du lịch Cố đô Huế - UBND tỉnh Thừa Thiên Huế

Tư vấn xây dựng phương án CPH, tư vấn bán đấu giá cổ phần lần đầu (IPO), tư vấn Đại hội cổ đông thành lập

260.000.000 2008 - 2010

4.9.2. Hợp đồng Tư vấn đấu giá phần vốn nhà nước tại các Doanh nghiệp

Đơn vị: đồng




Công ty CP Công nghệ và Thiết bị Truyền Thông (EMI. TEC)

Tư vấn lập hồ sơ và tổ chức thực hiện bán bớt phần vốn Nhà nước

32.500.000 2008 - 2010

Công ty CP Xây dựng Công trình 512 - CIENCO5

Tư vấn lập hồ sơ và tổ chức bán đấu giá phần vốn Nhà nước


Tổng Công ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước (SCIC)

Tư vấn và tổ chức bán đấu giá phần vốn Nhà nước tại 13 Doanh nghiệp

335.400.000 2008 - 2009

41

Công ty CP Diêm Thống Nhất (DTN) -VINAPACO

Tư vấn đấu giá bán bớt phần vốn nhà nước tại DN.


Tổng công ty Giấy Việt Nam (VINAPACO)

Tư vấn Tổ chức thành lập và huy động vốn cho Công ty cổ phần Giấy Thanh Hóa.


Tổng Công ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước (SCIC)

Tư vấn lập hồ sơ và tổ chức bán đấu giá phần vốn Nhà nước tại Công ty CP Đầu tư phát triển Nhà Bắc Ninh và Công ty CP Phát hành Sách & Thiết bị Trường học Hưng Yên


4.9.3. Hợp đồng tư vấn niêm yết cổ phiếu

Đơn vị: đồng




Công ty CP Vận tải và Du lịch Hương Sơn

Tư vấn Niêm yết Cổ phiếu tại Sở Giao dịch chứng khoán TP. HCM

150.000.000 2008 - 2009

Công ty cổ phần bột giặt NET - VINACHEM

Tư vấn Niêm yết Cổ phiếu tại Sở GDCK Hà Nội (HNX)

75.000.000 2008 - 2009

VINACONEX15

Công ty CP VINACONEX15, thuộcVINACONEX

Tư vấn niêm yết cổ phiếu trên HNX

60.000.000 2009

Công ty CP LILAMA 45.4 thuộc LILAMA


70.000.000 2009

Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Thủy lợi Lâm đồng


80.000.000 2009

LILAMA 45.4

42

Công ty CP Hóa chất Hưng Phát Hà Bắc

Tư vấn đăng ký giao dịch UPCoM trên HNX 15.000.000 2009

Công ty CP Ắc quy Tia Sáng, thuộc VINACHEM

Tư vấn đăng ký giao dịch UPCoM trên HNX 42.000.000 2009 - 2010

Công ty Cổ phần Pin Ắc quy Vĩnh Phú thuộc VINACHEM

Tư vấn đăng ký giao dịch UPCoM trên HNX 37.000.000 2009 - 2010

Công ty CP Diêm Thống Nhất thuộc VINAPACO

Tư vấn đăng ký giao dịch UPCoM trên HNX

47.000.000 2009 - 2010

Công ty CP Lương thực Đông Bắc thuộc VINAFOOD1

Tư vấn đăng ký giao dịch UPCoM trên HNX

42.000.000 2009 - 2010

4.9.4. Các hợp đồng tư tài chính doanh nghiệp khác Đơn vị: đồng

Logo Tên doanh nghiệp Nội dung hợp đồng Giá trị hợp đồng


Công ty CP May-Diêm Sài Gòn -VINAPACO

Tư vấn chuẩn hóa điều lệ, tổ chức Đại hội cổ đông, quản trị TCDN.


Công ty CP LICOGI 9 - LICOGI

Tư vấn tài chính Doanh nghiệp sau Cổ phần hóa và quản trị TCDN.

90.000.000 2008 - 2010

Công ty cổ phần MIRAE FIBER

Tư vấn quản trị tài chính, Công bố thông tin và tổ chức Đại hội cổ đông

60.000.000 2008 - 2010

Công ty cổ phần MIRAE

Tư vấn quản trị tài chính, Công bố thông tin và tổ chức Đại hội cổ đông

70.000.000 2008 - 2010

43

Công ty CP Giấy Việt Trì -VINAPACO

Tư vấn đăng ký Công ty đại chúng và Công bố thông tin đại chúng.


Công ty CP Diêm Thống Nhất (DTN) -VINAPACO

Tư vấn quản lý Sổ cổ đông và Quản trị Công ty.


Công ty CP Hóa chất Hưng Phát Hà Bắc

Tư vấn đăng ký Công ty đại chúng và Công bố thông tin đại chúng.


Công ty CP Xây dựng số 15 (VINACONEX15)

Tư vấn phát hành Cổ phiếu riêng lẻ


Công ty CP Tập đoàn Đầu tư Thăng Long

Tư vấn xây dựng Phương án Tài chính, lập dự án đầu tư các dự án BĐS

Tư vấn thu xếp vốn cho dự án, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi sản phẩm BĐS.

Tiếp thị phân phối sản phẩm, quản lý dự án đầu tư.

Hợp đồng khung nguyên tắc, hưởng hoa hồng từ 2% đến 10% giá trị thu xếp vốn, phát hành, bán hàng.

2009 - 2010

Tổng Công ty Cơ khí Xây dựng Việt Nam - COMA

Tư vấn xây dựng PA Tài chính, lập dự án đầu tư BĐS

Tư vấn thu xếp vốn cho dự án, phát hành cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi sản phẩm BĐS.

Tiếp thị phân phối sản phẩm, quản lý dự án đầu tư.

Hợp đồng khung nguyên tắc, hưởng hoa hồng từ 2% đến 10% giá trị thu xếp vốn, phát hành, bán hàng.

2009 - 2010

Ngoài ra VICS đã và đang thực hiện một số hợp đồng tư vấn khác.

44

5. BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH THỜI ĐIỂM GẦN NHẤT

5.1. Tóm tắt một số chỉ tiêu hoạt động kinh doanh năm 2008 & 9 tháng đầu năm 2009


Chỉ tiêu Năm 2008 9 tháng đầu 2009

1. Tổng tài sản 157.310.017.446 311.351.586.299

2. Vốn chủ sở hữu 141.402.242.863 158.920.362.137

Vốn điều lệ 140.932.000.000 150.000.000.000

3. Doanh thu thuần hoạt động kinh doanh 23.731.668.751 30.414.684.801

Doanh thu môi giới chứng khoán 790.016.680 9.302.291.763

Doanh thu hoạt động đầu tư chứng khoán, góp vốn 11.982.119.497 12.191.498.520

Doanh thu hoạt động tư vấn 778.200.000 2.143.814.287

Doanh thu kinh doanh vốn và doanh thu khác 10.181.332.574 6.777.080.231

4. Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh doanh 499.695.109 10.196.343.812

4. Lợi nhuận trước thuế 503.302.312 10.186.982.708

5. Lợi nhuận sau thuế 470.242.863 8.450.119.274

6. Thu nhập trên mỗi cổ phiếu 33.36 563.34

7. Tỷ lệ trả cổ tức 0% (chưa xác định)

(Nguồn: BCTC năm 2008 đã kiểm toán và BCTC quý III/2009 do doanh nghiệp tự lập)

Ghi chú: Năm tài chính 2008 của Công ty được tính từ ngày 11/01/2008 đến ngày 31/12/2008

5.2. Những nhân tố ảnh hưởng đến kết quả kinh doanh của VICS trong năm báo cáo

Chính thức đi vào hoạt động từ ngày 11/01/2008, năm đầu tiên tham gia thị trường cũng chính là thời điểm mà TTCK Thế giới và TTCK Việt Nam bước vào thời kỳ suy giảm tồi tệ nhất từ trước đến nay. Khối lượng giao dịch toàn thị trường giảm mạnh trong khi VnIndex liên tục tạo đáy thực sự là một khó khăn khách quan của toàn bộ các CTCK nói chung và VICS nói riêng. Về khó khăn chủ quan, VICS vừa thành lập phải đối mặt với rất nhiều khó khăn bởi vừa phải tổ chức xây dựng công ty từ những viên gạch đầu tiên, từ bộ máy, nhân sự, tổ chức hệ thống nghiệp vụ, CSVC trang thiết bị, hệ thống CNTT và kết nối giao dịch với thị trường, cho đến việc đồng thời phải bắt tay ngay vào phát triển thị trường khách hàng, cạnh tranh thị phần với các “đại gia” đã có thâm niên hàng chục năm trên thị trường. Tuy vậy, với sức trẻ, trí tuệ, kinh nghiệm bản lĩnh thương trường và tinh thần phấn đấu nỗ lực to lớn của Ban lãnh đạo và tập thể CBCNV toàn công ty, VICS đã vượt qua được năm 2008 đầy khó khăn, xây dựng được một nền tảng kinh doanh vững chắc cho công ty và đang bước đàu gặt hái được những thành công đáng khích lệ. Tính đến 30/9/2009, VICS đã có được tốc độ tăng trưởng doanh số, doanh thu, lợi nhuận vượt mức cao so với chỉ tiêu kế hoạch cả năm 2009 và tăng gấp nhiều lần so với kết quả hoạt động cả năm 2008 (theo số liệu báo cáo kèm theo). Đây thực sự là nguồn động lực to lớn cho VICS tiếp tục phấn đấu để vươn lên trở thành một trong những Công ty chứng khoán mạnh trên TTCK Việt Nam.

45

5.2.1.Thuận lợi

- Thời điểm thành lập:

Chính thức đi vào hoạt đồng từ ngày 11/01/2008 là thời điểm mà Thị trường chứng khoán Việt Nam đã tạo đỉnh và đang trên đà đi xuống. Đây là thách thức lớn cho mảng Môi giới của Công ty nhưng lại là thế mạnh của mảng tự doanh. Nhờ tham gia vào thị trường sau nên Công ty tránh được đợt suy thoái của thị trường đồng thời có điều kiện mua vào cổ phiếu tốt với giá hấp dẫn.

- Năng lực quản trị điều hành và định hướng đúng đắn của Ban lãnh đạo:

Với đội ngũ lãnh đạo gồm những doanh nhân nhiều kinh nghiệm thương trường, từng đạt đươc nhiều thành công trong việc gây dựng và phát triển doanh nghiệp, có năng lực quản lý điều hành và trình độ chuyên môn cao trong lĩnh vực tài chính - chứng khoán, đã góp phần to lớn trong việc gây dựng công ty, chèo chống giữ vững cho VICS vượt qua cơn bão suy thoái năm 2008 và đạt được những thành công ban đầu hôm nay, đồng thời sẽ tiếp tục đưa VICS vững vàng hướng đến thành công mới.

- Đội ngũ cán bộ nhân viên tinh gọn, giỏi chuyên môn nghiệp vụ và đoàn kết, trách nhiệm trong công việc:

Đội ngũ cán bộ nhân viên của VICS được chọn lọc khắt khe, đào tạo bài bản và được trui rèn qua qua nhiều năm hoạt động trên TTCK cũng như gần 2 năm gắn bó và xây dựng công ty, đã và đang phát huy năng lực quản lý vận hành hệ thống nghiệp vụ thuần thục, ăn ý và sáng tạo, đang góp phần giúp VICS sản xuất và cung cấp các sản phẩm dịch vụ tài chính, chứng khoán và tư vấn đầu tư chất lượng cao cho khách hàng, tạo được niềm tin với các nhà đầu tư.

- Lợi thế từ đội ngũ cổ đông sáng lập là những Tập đoàn, Tổng công ty lớn, những tổ chức tài chính ngân hàng uy tín:

Cổ đông sáng lập của VICS gồm 10 pháp nhân lớn trong nhiều lĩnh vực như: Tài chính – Ngan hàng - Hóa chất - Lương thực - Giấy - Xây dựng - Bất động sản - Truyền thông... Với đội ngũ cổ đông hùng hậu và uy tín này, VICS được hỗ trợ điều kiện để hoạt động và phát triển trong nhiều mặt như:

+ Có được một thị trường lớn để cung cấp dịch vụ và khai thác cơ hội đầu tư: Với hàng trăm công ty thành viên và hoạt động trên nhiều lĩnh vực ngành nghề, các cổ đông của VICS trong đó có nhiều TCT nhà nước là thị trường lớn để VICS cung cấp các dịch vụ chứng khoán, Tư vấn TCDN và tìm kiếm các cơ hội đầu tư hấp dẫn. Các cổ đông cũng luôn ưu ái coi VICS là một đầu mối, một cánh tay đắc lực giúp các TCT, Tập đoàn tham gia hoạt động trên TTCK Việt Nam.

+ Góp phần hỗ trợ to lớn cho VICS trong việc xây dựng thượng hiệu và sớm tạo chỗ đứng trên thị trường;

5.2.2.Khó khăn

- Hoạt động của công ty chứng khoán đang phụ thuộc quá lớn vào diễn biến của thị trường chứng khoán Việt Nam vốn chưa ổn định và đang trong thời kỳ đầu phát triển:

Năm 2008, Thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn đang trong thời kỳ đầu phát triển với quy mô giao dịch còn hạn chế, đồng thời trong bối cảnh tình hình KTXH của Thế giới và Việt Nam vẫn chưa thực sự thoát khỏi suy thoái, trong khi đó hoạt động của các CTCK Việt Nam chỉ gói gọn trong các sản phẩm dịch vụ cơ bản cung cấp cho TTCK, do vậy vẫn còn có sự phụ thuộc quá lớn (nếu không muốn nói là hoàn toàn) của CTCK vào diễn biến và quy mô phát triển của TTCK. VICS nhận thức rõ điều này và đã có những phương án chuẩn bị đối phó cao nhất để tránh sự phụ thuộc quá nhiều vào hoạt động môi giới, tự doanh và tư vấn. Đó là VICS đã và đang cung cấp một số sản phẩm dịch vụ tài chính

46

cũng như tích lũy dần các tài sản hữu hình như là các dự án BĐS có giá trị, đầu tư M&A những doanh nghiệp có tiềm năng...

- Hệ thống công nghệ giao dịch của TTCK chưa đồng bộ, hệ thống sản phẩm dịch vụ còn hạn chế:

Hiện nay hệ thống CNTT của TTCK Việt Nam đang trong giai đoạn đầu tư hoàn thiện và nâng cấp, đồng thời hệ thống công nghệ hỗ trợ giao dịch thanh toán của khối ngân hàng chưa đồng bộ và thiếu khả năng kết nối với hệ thống công nghệ của TTCK, do vậy các công ty chứng khoán sẽ gặp nhiều khó khăn trong khả năng kết nối và tự động hóa trong giao dịch và thanh toán.

Bên cạnh đó, các CTCK ở Việt Nam vẫn bị hạn chế nhiều về phạm vi hoạt động kinh doanh và cung cấp dịch vụ, chưa được hoạt động cung cấp nhiều sản phẩm dịch vụ tài chính như các nước có thị trường phát triển, từ đó cũng hạn chế cơ hội phát triển.

- Sự cạnh tranh khốc liệt giữa các công ty chứng khoán trên thị trường:

Tiếp nối sự thành công của các công ty chưng khoán thành lập trước và trong năm 2007, bước sang năm 2008 đã có rất nhiều tổ chức tài chính lớn, các tập đoàn lớn, các nhà đầu tư chuyên nghiệp tham gia góp vốn thành lập Công ty chứng khoán mới. Sự thành lập ồ ạt các công ty chứng khoán mới tạo ra sự cạnh tranh khốc liệt trong cuộc chiến giành giật thị phần môi giới. Bên cạnh số, số các công ty chứng khoán lớn, ra đời từ nhiều năm trước đã có một nền tảng hệ thống khách hàng lớn, có thương hiệu và tiềm lực tài chính mạnh là một rào cản cạnh tranh thực sự khó khăn cho những công ty mới thành lập như VICS. Bởi vậy, VICS cũng như các công ty chứng khoán ra đời sau sẽ phải rất nỗ lực để giành giật được thị phần và vượt lên.

- Áp lực chi phí đối với CTCK:

Công ty Chứng khoán là đối tượng doanh nghiệp có yêu cầu cao về đầu tư cho hệ thống CSVC, trang thiết bị, CNTT, đội ngũ nhân sự chuyên môn. Do vậy, chi phí đầu tư và duy trì là rất lớn và đây là một trong những áp lực gây khó khăn cho hoạt động của CTCK, và VICS cũng nằm trong diện đó.

6. VỊ THẾ CỦA VICS SO VỚI CÁC DOANH NGHIỆP KHÁC TRONG NGÀNH

6.1. Vị thế của Công ty

Tuy là một công ty chứng khoán mới thành lập, có quy mô vốn ban đầu chưa lớn, nhưng bằng những đường lối lãnh đạo đúng đắn trong quản trị điều hành cùng chiến lược đầu tư nhạy bén và hiệu quả, VISC trở thành từng bước trở thành một thương hiệu chứng khoán có uy tín và khẳng định được tên tuổi và vị trí trên thị trường.

6.1.1.Điểm mạnh

a. Nguồn nhân lực:

Nguồn nhân lực là yếu tố quan trọng, quyết định thành công của doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực dịch vụ chứng khoán. Nhận thức rõ điều này, VICS đã chú trọng khâu tuyển dụng nhằm thu hút đội ngũ lãnh đạo cũng như chuyên viên có trình độ và kinh nghiệm.

Bộ máy lãnh đạo của VICS gồm nhiều chuyên gia có trình độ cao trong lĩnh vực tài chính ngân hàng, được đào tạo bài bản qua nhiều chương trình có uy tín trên toàn cầu như CFA, ACCA và có kinh nghiệm, tầm nhìn chiến lược và trình độ quản trị lâu năm trong lĩnh vực chứng khoán, kiểm toán.

Với tầm nhìn chiến lược và định hướng lãnh đạo đúng đắn, VICS cũng thu hút được nhiều nhân tài, có kinh nghiệm chuyên sâu đảm nhiệm vị trí lãnh đạo các phòng ban. Mặt khác,

47

VICS chính thức đi vào hoạt động vào thời điểm TTCK Việt Nam đang trên đà đi xuống, cơn khát về lực lượng nhân sự có trình độ chuyên môn cao cũng đã qua, nhờ đó VICS có điều kiện để tuyển chọn những nhân sự có trình độ và kinh nghiệm để đảm nhiệm những vị trí quan trọng trong Công ty.

Bên cạnh việc thu hút nhân tài, VICS cũng chú trọng xây dựng mức lương thưởng hợp lý, môi trường làm việc chuyên nghiệp, cạnh tranh lành mạnh để phát triển, khẳng định bản thân, giúp nhân viên toàn tâm toàn ý cho sự phát triển chung của Công ty.

Tầm nhìn chiến lược và trình độ quản trị của Ban lãnh đạo, tính chuyên nghiệp của nhân viên và sự đồng lòng nhất trí vì sự phát triển chung của VICS sẽ giúp Công ty thu được những thành công hơn nữa trong tương lai.

b. Hệ thống CSVC, Công nghệ đồng bộ, hiện đại và kết nối thông suốt với HOSE, HNX:

Với lợi thế là ra đời sau nên VICS đã nắm bắt và chắt lọc được được hầu hết những ưu nhược điểm của các hệ thống CSVC, Công nghệ thông tin mà các CTCK khác đang sử dụng. Điều này giúp cho VICS xây dựng được một hệ thống CSCV kỹ thuật tiên tiến, tiện ích, hệ thống Công nghệ thông tin đồng bộ và hiện đại, giúp VICS kết nối hoàn hảo với HOSE, HNX cũng như cung cấp phục vụ các dịch vự tốt nhất cho nhà đầu tư. Đây chính là một trong những yếu tố tạo ra sự khác biệt ưu thế của VICS về năng lực cung cấp dịch vụ và chất lượng dịch vụ so với nhiều CTCK khác.

c. Ưu thế cổ đông sáng lập

Với đội ngũ cổ đông sáng lập hùng hậu bao gồm:

- Tổng Công ty Hóa chất Việt Nam (VINACHEM);

- Tổng Công ty Giấy Việt Nam (VINAPACO);

- Tổng Công ty Lắp máy Việt Nam (LILAMA);

- Tổng công ty Lương thực miền Bắc (VNF1);

- Tổng Công ty xây dựng CTGT 4 (CIENCO 4);

- Ngân hàng TMCP Sài Gòn (SCB);

- Công ty CP Tập đoàn Đầu tư Thăng Long (Thanglong Invest Group);

- Công ty CP X.VALUE Việt Nam;

- Công ty CP Đầu tư Tài chính FINDEX;

- Công ty CP Đầu tư Thương mại Quốc tế - Phòng TM&CN Việt Nam;

- Tổng Công ty Tài chính Cổ phần Dầu khí Việt Nam (PVFC).

Đội ngũ cổ đông sáng lập này đã và đang hỗ trợ và thúc đẩy mạnh mẽ cho sự phát triển của VICS. Các cổ đông sáng lập là các TCT nhà nước với hàng trăm công ty thành viên là một thị trường to lớn để cho VICS hoạt động cung cấp dịch vụ; Các cổ đông là các tổ chức tài chính ngân hàng là tiềm lực hỗ trợ to lớn về nguồn vốn để phát triển kinh doanh và mạng lưới rộng khắp để phát triển hệ thống đại lý giao dịch; Các cổ đông khách có nhũng dự án BĐS hấp dẫn là cơ hội để VICS tham gia đầu tư.... Qua đó, có thể nói VICS đã có những lợi thế đặc thù to lớn mà không nhiều công ty chứng khoán có được.

6.1.2.Điểm yếu

a. Là công ty mới đi vào hoạt động nên thị phần còn thấp;

Đây là một khó khăn và thiệt thòi chung của tất cả các công ty chứng khoán mới thành lập. Tuy nhiên, VICS đã và đang nỗ lực cao nhất để dần khẳng định vị thế và chiếm lĩnh một thị phần nhất định cho riêng mình. Năng lực cạnh tranh của VICS đã dần được khẳng định qua

48

tốc độ tăng trưởng thị phần rất cao trong năm qua (từ 0,1% thị phần cuối năm 2008 đến nay đã đạt xấp xỉ 1% thị phần toàn thị trường).

b. Thương hiệu chưa được biết đến rộng rãi, hệ thống chi nhánh, phòng giao dịch còn ít:

- Do mới thành lập cộng với tình hình thị trường chứng khoán năm 2008 suy giảm quá mạnh nên thương hiệu của VICS chưa thực sự được quảng bá rộng rãi. Tuy nhiên, bằng nhiều hoạt động thiết thực trong thời gian qua, thương hiệu VICS đã và đang được biết đến như là một công ty chứng khoán có uy tín, phát triển vững chắc và có tiềm năng tăng trưởng mạnh trong tương lai.

- Hiện VICS mới đầu từ xây dựng hệ thống gồm Hội sở chính ở Hà Nội, Chi nhánh tại TP Hồ Chí Minh, cùng một số phòng giao dịch tại Hà Nội và TP HCM. Đồng thời VICS cũng đang chuẩn bị thành lập môt số Chi nhánh, PGD tại các thành phố lớn như: Đà Nẵng, Hải phòng, Quảng Ninh, Vinh, Cần Thơ. Tuy nhiên, do hiệu quả không cao của các chi nhánh, PGD tại các tỉnh thành khác ngoài Hà Nội và TP HCM, nên chiến lược của VICS sẽ nghiên cứu kỹ hiệu quả đầu tư, ưu tiên hình thức Hợp tác đầu tư với các đối tác bên ngoài để hạn chế rủi ro. Chiến lược này sẽ là một hướng đi phù hợp nhất với tình hình hiện tại, tránh rủi ro và thiếu hiệu quả khi phát triển mạng lưới tràn lan như ở một số CTCK.

6.1.3.Cơ hội

- Thị trường chứng khoán Việt Nam đang hồi phục và tăng trưởng mạnh trở lại, đây chính là một cơ hội to lớn cho VICS.

- VICS đã bảo toàn được vốn và có lượng tiền mặt dồi dào để tham gia thị trường.

- VICS hoạt động có lãi trong năm 2008 là điều kiện “cần” để VICS có thể niêm yết ngay trong quý IV/2009, điều mà nhiều công ty chứng khoán khác chưa thực hiện được khi năm 2008 lỗ, không đủ điều kiện niêm yết.

- Cơ hội cho công ty chứng khoán mới vẫn còn rộng lớn bởi tiềm năng phát triển to lớn của TTCK Việt Nam còn ở phía trước. Với đặc điểm của một nền kinh tế đang phát triển, dân số đông nhưng trẻ và đang bị TTCK hấp hẫn. Trong khi đó số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán trên thị trường tính đến 31/12/2008 chỉ đạt khoảng hơn 500.000 tài khoản, là quá nhỏ so với quy mô dân số Việt Nam cũng như so với tiềm năng phát triển của thị trường. (1)

- Mặt khác, theo lộ trình cổ phần hóa doanh nghiệp Nhà nước đến 2010, TTCK Việt Nam còn đón nhận nhiều đợt IPO và tham gia thị trường chứng khoán của nhiều doanh nghiệp lớn, góp phần nâng cao quy mô thị trường và làm sôi động hơn cho thị trường. Đây cũng chính là cơ hội để các CTCK nói chung và VICS nói riêng phát triển.

6.1.4.Thách thức

a. Áp lực cạnh tranh ngành

- Cạnh tranh giữa các công ty chứng khoán:

Trong giai đoạn TTCK khó khăn và sự tham gia của ngày càng nhiều công ty chứng khoán trên thị trường, vấn đề cạnh tranh giữa các công ty chứng khoán ngày càng trở nên gay gắt. Các công ty chứng khoán liên tiếp đưa ra các hình thức khuyến mại như giảm phí giao dịch, tặng quà, hỗ trợ khi mở tài khoản mới.... Là công ty chứng khoán mới ra đời, việc tìm kiếm nhà đầu tư mới ngày càng khó khăn, buộc VICS phải thực hiện khá nhiều hình thức khuyến mại, từ đó làm tăng chi phí kinh doanh của Công ty.

Mặt khác, hình thức cạnh tranh giữa các công ty chứng khoán còn là những dịch vụ tiện ích, tạo sức ép không ngừng nâng cao chất lượng dịch vụ đối với khách hàng.

(1): Nguồn: Tham khảo tại Ủy Ban chứng Khoán Nhà nước

49

- Cạnh tranh của các kênh đầu từ khác

Với sự phát triển của thị trường tài chính, thị trường đầu tư, ngày càng có nhiều kênh đầu tư thu hút nhà đầu tư tham gia như vàng, ngoại tệ, bất động sản, lãi suất, hàng hoá..., làm giảm nguồn tiền đổ vào TTCK, từ đó ảnh hưởng đến sự tăng trưởng của thị trường.

b. Áp lực về yêu cầu phát triển của TTCK

Với quy mô hiện tại, TTCK Việt Nam còn quá nhỏ so với các TTCK trong khu vực vốn có hàng nghìn doanh nghiệp niêm yết và được sự quan tâm của đại bộ phận dân chúng. Và các công ty chứng khoán đang hoạt động, trong đó có VICS mặc dù trình độ hoạt động đã đáp ứng tốt yêu cầu hiện nay nhưng sự tăng trưởng mạnh của thị trường khi nền kinh tế phục hồi và sự cạnh tranh ngày càng gay gắt ở lĩnh vực chứng khoán trong thời gian tới sẽ đem đến thách thức khá lớn cho các công ty chứng khoán về trình độ công nghệ, quy mô hoạt động, quy mô vốn, chất lượng nhân sự và chất lượng quản trị.

c. Áp lực từ Chính sách

Sự thay đổi của chính sách vĩ mô có tác động không nhỏ đến hiệu quả kinh doanh của các doanh nghiệp, từ đó tác động đến TTCK, ảnh hưởng trực tiếp đến hiệu quả kinh doanh của VICS.

TTCK Việt Nam còn non trẻ, hệ thống pháp luật điều chỉnh hiện còn chưa đồng bộ. Ngoài chịu tác động của Luật chứng khoán, những chính sách của Chính phủ nhằm tác động đến những yếu tố vĩ mô của nền kinh tế sẽ có ảnh hưởng không nhỏ đến thị trường. Sự tác động của chính sách đến thị trường, dù tích cực hay tiêu cực cũng sẽ ảnh hưởng đến hiệu quả kinh doanh của các công ty chứng khoán nói chung và VICS nói riêng. Vấn đề là công ty chứng khoán cần nhận định rõ xu hướng để từ đó có hướng đi hợp lý, biến thách thức thành cơ hội phát triển.

6.2. Triển vọng phát triển ngành

Tại nhiều quốc gia trên thế giới, thị trường chứng khoán được coi là “hàn thử biểu” phản ánh những diễn biến của nền kinh tế. Là bộ phận của thị trường tài chính, thị trường chứng khoán là kênh huy động vốn phổ biến và có hiệu quả đối với các doanh nghiệp, đồng thời đây cũng là nơi có thể đầu tư hiệu quả đối với các nhà đầu tư tổ chức cũng như cá nhân. Ở Việt Nam, sau hơn tám năm hình thành, thị trường chứng khoán nước ta đã có những bước phát triển mạnh mẽ về quy mô cũng như tính chuyên nghiệp.

Giai đoạn 2007 - 2008 có thể nói là một giai đoạn ghi nhận nhiều biến động và phát triển của thị trường với hàng loạt các công ty được phép niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội. Theo số liệu từ UBCKNN, đến cuối năm 2008 đã có 338 công ty và chứng chỉ quỹ niêm yết so với 249 công ty vào cuối năm 2007. Năm 2007, khối lượng vốn hoá thị trường đạt 491 nghìn tỷ đồng tương đương với khoảng 40% GDP. Trong năm 2008 mặc dù với diễn biến phức tạp của thị trường chứng khoán nhưng mức vốn hóa thị trường vào cuối năm 2008 cũng đã đạt được 225 nghìn tỷ đồng, chiếm khoảng 19% GDP cả năm. (1)

Đặc biệt giai đoạn này đã ghi nhận vai trò to lớn của Thị trường chứng khoán trong việc huy động nguồn vốn dài hạn phục vụ cho nền kinh tế. Hoạt động cổ phần hoá các doanh nghiệp nhà nước đã đi vào giai đoạn quyết định khi các doanh nghiệp lớn hoạt động trong các ngành then chốt của nền kinh tế như dầu khí, Ngân hàng, bảo hiểm, khoáng sản… bắt đầu IPO trên thị trường như Vietcombank, Tập đoàn Bảo Việt, Đạm Phú Mỹ…

(1): Nguồn: http://www.vneconomy.vn/20090102032138316P0C7/nam-2008-von-hoa-thi-truong-boc-hoi-hang-chuc-nghin-ty-dong.htm

50

Số lượng tài khoản của các nhà đầu tư đã có sự tăng trưởng nhanh chóng từ khoảng 140.000 tài khoản cuối năm 2006 đã tăng lên 307.000 tài khoản vào cuối năm 2007 và hơn 500.000 tài khoản tính tới cuối năm 2008, trong đó có trên 12.000 tài khoản của nhà đầu tư nước ngoài với nhiều định chế tài chính lớn trên thế giới tham gia thị trường (theo số liệu từ Trung tâm lưu ký chứng khoán). Cùng với sự gia tăng mạnh mẽ của số lượng tài khoản là sự quan tâm ngày càng lớn của công chúng và xã hội đối với thị trường chúng khoán, đây thực sự là động lực lớn hỗ trợ cho thị trường trong việc hướng đến một thị trường chứng khoán chuyên nghiệp và phát triển. (1)

Cuộc khủng hoảng kinh tế thế giới đã qua đi, nền kinh tế của hầu hết các quốc gia đang trên đà phát triển trở lại. TTCK cũng nhờ thế mà hồi sinh mạnh mẽ. Đây cũng chính là cơ hội hiếm hoi để đem lại lợi nhuận cao cho các nhà đầu tư tham gia thị trường trong xu thế thị trường đi lên mạnh mẽ. Sự hồi sinh của thị trường kéo theo hàng hoạt những yếu tố tích cực cho các CTCK nói riêng và TTCK nói chung: Giá trị giao dịch không ngừng nâng cao, điển hình là vào ngày 23/10/2009 khối lượng giao dịch trên sàn HSX đã lập kỷ lục với 128.570.840 đơn vị cổ phiếu được giao dịch tương đương với giá trị giao dịch đạt trên 6.300 tỷ đồng. Mặt khác sự hồi sinh của TTCK VN đã thúc đẩy mạnh dịch vụ tư vấn tài chính Doanh nghiệp hồi sinh trở lại sau một thời gian dài đóng băng, điều này mở ra cơ hội lớn cho các Công ty chứng khoán về DT từ mảng dịch vụ tư vấn, bảo lãnh phát hành, đồng thời hứa hẹn đem lại cho TTCK những mặt hàng mới có giá trị. (2) Thời gian qua cũng ghi nhận các thành viên tham gia thị trường đã có sự gia tăng lớn khi mà số lượng các công ty chứng khoán đã tăng từ 40 công ty năm 2006 lên đến 78 công ty năm 2007 và cho đến cuối năm 2008 con số được cấp phép chính thức đã lên tới 105 công ty chứng khoán (theo thông tin từ ATP Việt Nam). Thị trường chứng khoán đã thu hút sự quan tâm lớn của các tập đoàn, các tổng công ty và các doanh nghiệp lớn thông qua việc góp vốn thành lập các công ty chứng khoán như các tập đoàn, Dầu khí, Điện lực, Cao su, Hàng không,… (3)

Bên cạnh đó, trong sự kiện gia nhập Tổ chức thương mại thế giới WTO vào năm 2007 cùng với các cam kết về mở cửa thị trường hàng hoá dịch vụ đặc biệt là việc mở cửa thị trường tài chính, ngân hàng và chứng khoán, Việt Nam cũng tạo điều kiện cho phép các nhà đầu tư nước ngoài được tham gia góp vốn cổ phần thành lập các công ty chứng khoán tại Việt Nam. Song hành với những thách thức mở cửa thị trường thì đây được coi là một cơ hội tốt để tiếp cận và phát triển thị trường chứng khoán nước ta với quy mô lớn và ngày càng chuyên nghiệp hơn.

Về mặt cơ sở pháp lý đối với hoạt động của thị trường, Luật chứng khoán có hiệu lực kể từ ngày 01/01/2007 thay thế Nghị định 144/2003/NĐ- CP và hệ thống các văn bản hướng dẫn thi hành đã tạo hành lang pháp lý quan trọng cho hoạt động của thị trường chứng khoán, tạo cơ hội phát triển ổn định và lâu dài cho thị trường đồng thời tạo niềm tin cho nhà đầu tư nhất là với các nhà đầu tư nước ngoài. Ngày 02/08/2007, Thủ tướng Chính phủ cũng đã ký quyết định số 128/2007/QĐ-TTg về việc phê duyệt đề án phát triển thị trường vốn Việt Nam đến năm 2010 và tầm nhìn đến năm 2020. Theo đó, mục tiêu tổng quát của Đề án là phát triển nhanh, đồng bộ, vững chắc thị trường vốn Việt Nam, trong đó thị trường chứng khoán đóng vai trò chủ đạo,… phấn đấu đến năm 2020, thị trường vốn Việt Nam phát triển tương đương thị trường các nước trong khu vực. Đề án trên hứa hẹn đem lại triển vọng phát triển vững chắc của thị trường vốn Việt Nam nói chung và thị trường chứng khoán nói riêng cũng như tương lai phát triển mạnh mẽ của các công ty chứng khoán.

Hiện nay, các yếu tố vĩ mô của nền kinh tế trong nước đã đi vào ổn định, Việt Nam được kỳ vọng sẽ nhanh chóng vượt qua khủng hoảng và tiếp tục đi lên với đà tăng trưởng bền vững. Và cùng với đó, TTCK sẽ tiếp tục có những bước phát triển cao hơn nữa, là cơ hội cho các công ty chứng khoán có tầm nhìn chiến lược nắm bắt và đi đến thành công. (1) Nguồn: Website của Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam: http://www.vsd.org.vn (2) Nguồn: http://www.hsx.vn ; (3): Website của UBCKNN: http://www.ssc.gov.vn

51

6.3. Đánh giá sự phù hợp trong chiến lược phát triển của VICS

Trong nền kinh tế toàn cầu hóa hiện nay, việc xây dựng và phát triển TTCK là một xu thế tất yếu của tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế, là yêu cầu tất yếu để đẩy nhanh tiến trình công nghiệp hóa - hiện đại hóa đất nước, xây dựng nền kinh tế thị trường hiện đại. Và những bước phát triển tiếp theo của TTCK là sẽ có sự niêm yết, sự kết nối lẫn nhau giữa các TTCK toàn cầu. Nhận thức được vấn đề đó, Việt Nam rất quan tâm chú trọng tới sự phát triển ngành và định hướng sự phát triển sát với xu thế phát triển chung của thế giới.

Trước xu thế hội nhập và phát triển, TTCK Việt Nam đang đứng trước những cơ hội để phát triển mạnh mẽ và đi cùng với sự phát triển đó là những cơ hội và thách thức đối với các công ty chứng khoán để phát triển bền vững. Với tầm nhìn chiến lược và bề dày kinh nghiệm của Ban lãnh đạo, VICS đã chú trọng nắm bắt quy luật và những yêu cầu tất yếu của thị trường để có chiến lược phát triển phù hợp với đường lối phát triển, quy mô hoạt động, dịch vụ sản phẩm và trình độ công nghệ của TTCK trong nước và thế giới, nhằm tạo ra sức cạnh tranh với các công ty cùng ngành không chỉ trong nước mà còn trong khu vực.

6.3.1.Về phương châm và mục tiêu hoạt động

- Nâng cao thị phần môi giới - cơ hội của các CTCK trong điều kiện khung pháp lý đang ngày càng mở rộng và dòng tiền tham gia vào TTCK ngày càng lớn;

- Tiếp tục đẩy mạnh hoạt động tự doanh trong điều kiện TTCK đang trên đà hội phục như hiện nay;

- Tiếp tục phát huy thế mạnh của hoạt động tư vấn đặc biệt là tư vấn IPO và tư vấn Niêm yết - Đây là thế mạnh từ các cổ đông sáng lập và là cơ hội của lĩnh vực tự doanh của Công ty.

- Đẩy mạnh hoạt động kinh doanh vốn năng động thông qua các sản phẩm dịch vụ tài chính hiện đại, linh hoạt, nâng cao hiệu quả đồng vốn và đảm bảo an toàn vốn tối đa.

- Đầu tư có hiệu quả vào một số sản phẩm BĐS có giá trị và hoạt động M&A có hiệu quả.

6.3.2.Về văn hóa kinh doanh VICS đặc biệt coi trọng 5 giá trị: “Đạo đức, Đoàn kết, Trách nhiệm, Phấn đấu và Năng động” trong văn hóa kinh doanh của mình. Đây cũng chính là các tiêu chí trong phong cách văn hóa doanh nghiệp mà VICS đề ra và hướng tới cho toàn thể CBCNV công ty, làm nền tảng cho sự phát triển bền vững của VICS trong tương lai.

6.3.3.Về sự đa dạng của Dịch vụ

Trong bối cảnh TTCK phát triển mạnh mẽ, Số lượng các Công ty chứng khoán không ngừng tăng lên. VICS hiểu rằng để tạo sự khác biệt vượt trội so với các CTCK khác thi không thể chỉ dựa vào những Văn hóa kinh doanh tốt và phải đặt lợi ích của nhà đầu tư lên hàng đầu. Từ đó VICS tập chung phát triển những dịch vụ hỗ trợ tốt nhất cho các nhà đầu tư:

- Dịch vụ giao dịch trực tuyến;

- Dịch vụ giao dịch của SMS;

- Dịch vụ thông báo kết quả qua SMS;

- Dịch vụ mở tài khoản trực tuyến;

- Dịch vụ hợp tác kinh doanh Chứng khoán;

- Dịch vụ ứng tiền bán chứng khoán;

- Dịch vụ nợ tiền ngày T + ;

- Dịch vụ tư vấn đầu tư và cung cấp thông tin thị trường;

52

- Ưu tiên tham gia mua cổ phần của các Đơn vị mà VICS tư vấn....

6.3.4.Về trình độ Công nghệ

Cuộc đua tranh giành thị phần môi giới giữa các CTCK có sự tác động lớn về Công nghệ. Nhận thức rõ điều này ngay từ đầu mới thành lập VICS đã tập trung phát triển những Công nghệ hiện đại, hỗ trợ tối đa cho giao dịch của Nhà đầu tư cũng như công tác quản lý nghiệp vụ của VICS. Đó là sự phù hợp trong su thế phát triển tất yếu của TTCK.

6.3.5.Về Quy mô hoạt động

Trong thời gian tới (quý IV/2009), VICS sẽ tiến hành tăng vốn điều lệ để nâng cao sức mạnh tài chính và tham gia với quy mô lớn hơn vào hoạt động đầu tư, dịch vụ tài chính và lĩnh vực bảo lãnh phát hành. Mặt khác nâng cao quy mô vốn là điều kiện tất yếu giúp VICS nâng cao khả năng cạnh tranh với các CTCK khác, là yếu tố then chốt giúp VICS đưa ra các gói dịch vụ hỗ trợ cho Nhà đầu tư. Từ đó, VICS cũng sẽ đẩy mạnh phát triển quy mô hoạt động trên các mặt như: Phát triển mạng lưới, hệ thống CNTT, xây dựng đội ngũ nhân sự và đẩy mạnh nghiên cứu phát triển, vì mục tiêu phát triển lâu dài và bền vững cho công ty trong tương lai.

6.3.6.Về chính sách thu hút nguồn nhân lực

Nhân sự là yếu tố quan trọng giúp đưa các dịch vụ cũng như giá trị của VICS đến với nhà đầu tư. Thực tế trong thời gian vừa qua đã có cuộc chiến tranh giành nhân sự tốt giữa Các CTCK, bởi trong điều kiện số lượng các CTCK phát triển nóng trong năm 2007 và 2008 trong khi Số lượng nhân sự được đào tạo bài bản cung cấp cho thị trường là rất hạn hẹp. Bằng việc tạo ra môi trường kinh doanh ổn định, bền vững và chiến lược trọng dụng nhân tài, hướng tới các mục tiêu lâu dài, VICS đã thu hút được nhiều nhân sự giỏi có trình độ chuyên môn cao và có kinh nghiệm làm việc lâu năm trên TTCK Việt Nam. Hiện tại VICS vẫn tiếp tục các chính sách đại ngộ tốt để thu hút những nhân sự chất lượng cao nhằm phát triển mở rộng quy mô hoạt động của công ty, nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ và năng lực phục vụ tới khách hàng một cách hoàn hảo nhất.

7. CHÍNH SÁCH VỚI NGƯỜI LAO ĐỘNG

7.1. Trình độ lao động:

Một trong những lợi thế cạnh tranh của VICS so với các công ty khác trong cùng ngành đó là nguồn nhân lực.

Ban lãnh đạo: Ban lãnh đạo VICS gồm những người có nhiều kinh nghiệm quản trị điều hành doanh nghiệp, có trình độ chuyên môn cao trong ngành tài chính chứng khóan, có năng lực xây dựng, quản lý, điều hành và duy trì năng lực cạnh tranh, nhiều tâm huyết với Công ty.

Người lao động: Đội ngũ CBCNV VICS trẻ trung, nhiều hoài bão, năng động, sáng tạo và cầu thị, luôn khao khát được cống hiến và thể hiện mình. Nhân sự VICS được đào tạo thường xuyên, bài bản, luôn muốn gắn bó cống hiến cho Công ty.

Tính đến thời điểm ngày 20/10/2009, tổng số lao động của Công ty là 87 người.

53

CƠ CẤU LAO ĐỘNG CHUYÊN MÔN PHÂN CHIA THEO TRÌNH ĐỘ:

Trình độ Số người Tỷ lệ (%)

Cao học và trên cao học 6 7,0

Đại học 69 81,2

Cao đẳng, trung cấp 12 11,8

Tổng 87 100

(Nguồn: VICS)

7.2. Chính sách với người lao động

- Thời gian làm việc

Công ty tổ chức làm việc 8 giờ mỗi ngày, 5 ngày mỗi tuần, nghỉ trưa 1 giờ. Khi có yêu cầu về tiến độ công việc, cán bộ công nhân viên của Công ty có trách nhiệm và tự nguyện làm thêm giờ, Công ty có chính sách phù hợp để đảm bảo quyền lợi cho người lao động.

- Nghỉ phép, nghỉ lễ, Tết

Nhân viên được nghỉ lễ và Tết theo quy định của Bộ Luật Lao động, những nhân viên có thời gian làm việc tại Công ty từ 12 tháng trở lên được nghỉ phép 12 ngày mỗi năm, những nhân viên có thời gian làm việc tại Công ty chưa đủ 12 tháng thì số ngày được nghỉ phép trong năm được tính theo tỷ lệ thời gian làm việc. Ngoài ra, cứ 05 năm làm việc tại Công ty nhân viên sẽ được cộng thêm 01 ngày phép.

- Nghỉ ốm, thai sản

Công ty thanh toán chế độ lương, ốm, thai sản theo quy định, đây là phần BHXH trả thay lương. Trong thời gian nghỉ thai sản, ngoài thời gian nghỉ 04 tháng với chế độ bảo hiểm theo đúng quy định, còn được hưởng thêm 05 tháng lương cơ bản do Bảo hiểm xã hội chi trả.

- Điều kiện làm việc

Công ty trang bị đầy đủ các phương tiện làm việc cần thiết cho cán bộ công nhân viên. Công ty áp dụng chế độ định kỳ khám kiểm tra sức khỏe tổng hợp cho toàn thể cán bộ công nhân viên trong Công ty mỗi năm 1 lần.

- Chính sách thu hút nhân tài

Công ty dành chính sách lương, thưởng và những chế độ đãi ngộ cao cho các nhân viên giỏi, có trình độ học vấn cao và có nhiều kinh nghiệm trong các lĩnh vực liên quan đến ngành nghề hoạt động của Công ty nhằm một mặt tạo tâm lý ổn định cho nhân viên và mặt khác để tập hợp, thu hút nguồn nhân lực giỏi về làm việc cho Công ty.

- Đào tạo

Hàng năm Công ty luôn xây dựng kế hoạch, thực hiện đào tạo nâng cao trình độ chuyên môn và đa dạng nghiệp vụ cho nhân viên thông qua việc thường xuyên cử cán bộ tham gia các chương trình đào tạo, tập huấn nâng cao chuyên môn nghiệp vụ tổ chức trong và ngoài nước

- Chính sách lương

Công ty xây dựng chính sách lương phù hợp với đặc trưng ngành nghề hoạt động và bảo đảm cho người lao động được hưởng đầy đủ các chế độ theo quy định của Nhà nước, phù hợp với trình độ, năng lực và công việc chuyên môn của từng người. Cán bộ công nhân viên trong Công ty ngoài việc được hưởng lương tháng theo bậc lương cơ bản còn được

54

hưởng lương công việc theo năng suất và hiệu quả.

- Chính sách thưởng

Nhằm khuyến khích động viên cán bộ công nhân viên trong Công ty tích cực làm việc, Công ty có chính sách thưởng định kỳ và thưởng đột xuất cho cá nhân, tập thể có những đóng góp thiết thực vào kết quả hoạt động chung.

- Bảo hiểm và phúc lợi

Công ty trích nộp bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế theo đúng quy định của pháp luật. Hàng năm Công ty tổ chức khám bệnh đình kỳ cho toàn Công ty. Ngoài ra hàng năm Công ty còn tổ chức ít nhất 2 kỳ nhỉ mát tại các khu du lịch cao cấp trong nước hoặc nước ngoài. Các chuyên du lịch này đã góp phần tích cực vào việc tăng cường tính tập thể và xây dựng một tập thể nhân viên VICS đoàn kết, hình thành nên văn hóa VICS.

- Chính sách phát hành cổ phiếu cho Cán bộ nhân viên

Nhằm tạo động lực phấn đấu cho nhân viên, Công ty có chính sách phát hành cổ phiếu với giá ưu đãi cho nhân việ đang làm việc trong Công ty. Chương trình này đã được thực hiện từ khi mới thành lập và vào mỗi đợt năng vốn điều lệ của Công ty. Trong đợt tăng vốn điều lệ vào quý IV/2009 này Công ty cũng dự kiến phát hành cổ phiếu với giá ưu đãi cho cán bộ Công nhân viên.

8. CHÍNH SÁCH CỔ TỨC

Đại hội cổ đông thường niên sẽ quyết định tỷ lệ cổ tức trả cho cổ đông dựa trên đề xuất của Hội đồng quản trị, kết quả kinh doanh của năm hoạt động và phương hướng hoạt động kinh doanh của những năm tiếp theo. Năm 2008 là năm đầu tiên Công ty đi vào hoạt động, cũng là năm có nhiều khó khăn của nền kinh tế nói chung và ngành tài chính nói riêng, Ban lãnh đạo cùng với toàn thể cán bộ nhân viên VICS đã nỗ lực phấn đấu để hoạt động có lãi, tuy nhiên khoản lợi nhuận này không cao nên Công ty quyết định không chi cổ tức năm 2008. Năm 2009 đến nay mới 9 tháng đầu năm VICS đã vượt các chỉ tiêu kế hoạch cả năm 2009, đồng thời đang có đà tăng trưởng tốt trong các tháng cuối năm. Do vậy, năm 2009 dự kiến VICS sẽ điều chỉnh chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh và đề nghị nâng tỷ lệ trả cổ tức lên ít nhất là 8% (trong năm 2009 công ty chưa thự hiện tạm ứng cổ tức) Trong những năm tới, VICS đang đặt ra chỉ tiêu kế hoạch hướng đến mục tiêu có mức tăng trưởng lợi nhuận bình quân cao hơn mức tăng trung bình của ngành, phấn đấu đạt được mức tăng trưởng cổ tức từ 30 -> 45%/năm cho cổ đông.

9. TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG TÀI CHÍNH

9.1. Các chỉ tiêu tài chính cơ bản

Kỳ kế toán của doanh nghiệp bắt đầu từ ngày 01/01 và kết thúc vào ngày 31/12 hàng năm, do năm 2008 là năm đầu tiên công ty chính thức đi vào hoạt động nên kỳ kế toán bắt đầu từ ngày 11 tháng 01 năm 2008 đến ngày 31 tháng 12 năm 2008. Đơn vị tiền tệ sử dụng là đồng Việt Nam (VND), được ghi chép theo các chuẩn mực kế toán hiện hành.

9.1.1. Trích khấu hao tài sản cố định Tài sản Cố định được ghi nhân theo giá gốc. Trong quá trình sử dụng, tài sản cố định được ghi nhận theo nguyên giá, hao mòn lũy kế và giá trị còn lại. Khấu hao được xác định theo phương pháp đường thẳng. Thời gian khấu hao được tính như sau:

55

STT Tài sản Thời gian (Năm)

1 Phần mềm quản lý 05 năm

2 Phương tiện vận tải 05 - 8 năm

3 Máy móc thiết bị văn phòng 03 - 08

9.1.2. Mức lương bình quân

Thu nhập bình quân hàng tháng của nhân viên VICSlà 6.417.746.VND/tháng trong năm 2008. Nhìn chung, mức thu nhập của người lao động trong Công ty ở mức trung bình so với mặt bằng chung của các doanh nghiệp trong ngành.

9.1.3. Thanh toán các khoản nợ đến hạn

Công ty thực hiện thanh toán các khoản nợ đúng thời hạn. Tính đến thời điểm 31/12/2008, Công ty không phát sinh bất kỳ các khoản nợ quá hạn nào.

9.1.4. Các khoản phải nộp theo luật định

Công ty thực hiện nghiêm túc việc nộp các khoản thuế VAT, thuế thu nhập doanh nghiệp, thuế thu nhập cá nhân theo quy định của Nhà nước.

9.1.5. Trích lập các quỹ

Kêt thúc năm tài chính 2008 hoạt động của Công ty chưa đem lại nhiều hiệu quả do ảnh hưởng chung của toàn thị trường, vì thế Công ty chưa tiến hành trích lập các quỹ.

9.1.6. Tổng dư nợ vay ngân hàng

Tính tới thời điểm 30/09/2009, Công ty không có bất cứ khoản vay ngắn hạn và dài hạn nào của ngân hàng.

9.1.7. Tình hình công nợ hiện nay

a. Các khoản phải thu: ( Đơn vị: đồng)

Chỉ tiêu 31/12/2008 30/9/2009

Phải thu hoạt động giao dịch chứng khoán 2.000.000.000 5.553.436.552

Phải thu khách hàng 3.753.193.442 4.697.046.078

Trả trước cho người bán 526.906.297 374.384.638

Các khoản phải thu khác 3.958.662.113 3.969.330.976

Tổng cộng 10.238.761.852 14.594.198.244

(Nguồn: Báo cáo tài chính 2008 đã kiểm toán và BCTC Quý III/2009 do doanh nghiệp tự lập) Ghi chú: • Các khoản phải thu khác gồm: Thù lao và các khoản chi cho HĐQT, tiền thưởng lễ tết

mang tính chất phúc lợi cho CBNV, doanh thu tư vấn đầu tư chứng khoán cho nhà đầu tư và lãi tiền gửi ngân hàng đến hết ngày 30/09/2009, các khoản phải thu khác.

56

• Trong số các khoản phải thu không có khoản nào quá hạn. • Năm tài chính 2008 của Công ty được tính từ ngày 11/01/2008 đến ngày 31/12/2008 b. Tình hình nợ phải trả

( Đơn vị: đồng)

Chỉ tiêu 31/12/2008 30/9/2009

Nợ ngắn hạn 15.907.774.583 152.431.224.162

Phải trả người bán 202.720.237 503.300.000

Người mua trả tiền trước 225.023.276 70.023.276

Phải trả hộ cổ tức gốc và lãi trái phiếu 24.827.200 944.300

Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước 77.370.467 1.736.935.795

Phải trả người lao động 562.745.321 552.709.436

Chi phí phải trả 812.737.017 673.979.714

Phải trả tổ chức phát hành chứng khoán 5.344.335.000 384.654.000

Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 261.868.735 254.720.327

Tài sản thừa chờ xử lí 430.553 49.560.912

Thanh toán giao dịch chứng khoán của người đầu tư 8.395.716.777 148.204.396.402

Nợ dài hạn 0 0

Dự phòng trợ cấp mất việc làm 0 0

Tổng cộng 15.907.774.583 152.431.224.162

(Nguồn: Báo cáo tài chính 2008 đã kiểm toán và BCTC Quý III/2009 do doanh nghiệp tự lập) Ghi chú: • Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước bao gồm: Thuế GTGT dịch vụ giao dịch vàng; Thuế

thu nhập doanh nghiệp; Thuế thu nhập cá nhân; • Các khoản phải trả, phải nộp khác bao gồm: kinh phí công đoàn, bảo hiểm xã hội, bảo

hiểm y tế phải trả, các khoản phải trả khác; • Công ty không có nợ quá hạn. • Năm tài chính 2008 của Công ty được tính từ ngày 11/01/2008 đến ngày 31/12/2008

9.2. Các chỉ tiêu tài chính chủ yếu

STT Chỉ tiêu Năm 2008 9 tháng đầu năm 2009

1 Chỉ tiêu về khả năng thanh toán

- Hệ số thanh toán hiện thời (lần) 9.20 1.84

- Hệ số thanh toán nhanh (lần) 9.20 1.84

2 Chỉ tiêu về cơ cấu vốn

57

STT Chỉ tiêu Năm 2008 9 tháng đầu năm 2009

- Tỷ lệ nợ/Tổng tài sản (%) 10% 49%

- Tỷ lệ nợ/Vốn chủ sở hữu (%) 11% 96%

3 Chỉ tiêu về năng lực hoạt động

- Vòng quay tổng tài sản (DT thuần/Tổng tài sản) (lần) 0.15 0.097

4 Chỉ tiêu về khả năng sinh lợi

- Tỷ suất LN sau thuế/DT thuần (%) 1.98% 27.78%

- Tỷ suất LN sau thuế/Vốn chủ sở hữu (%) 0.33% 5.32%

- Tỷ suất LN sau thuế/Tổng tài sản (%) 0.30% 2.71%

- Tỷ suất LN thuần từ hoạt động KD/DT thuần (%) 2.11% 33.52%

5 Các chỉ tiêu khac

Vốn khả dụng/Tổng nợ điều chỉnh 888.89% 104.26%

Nợ ngắn hạn/Tổng tài sản 10% 49%

Giá trị còn lại của tài sản/VĐL 7.74% 7.47%

(Nguồn: VICS)


9.3. Một số giải trình về báo cáo tài chính

• Đối với mã số 151 và 261 trên bảng cân đối kế toán do hệ thống kế toán năm 2008 không phân biệt chi phí trả trước ngắn hạn và dài hạn, nên toàn bộ chi phí trả trước được tính vào ngắn hạn trong bảng cân đối kế toán năm 2008 là: 8.882.940.679đ, sang năm 2009 theo mẫu biểu mới đối với phần chi phí trả trước còn lại của năm 2008 nếu được phân bổ trên 1 năm tài chính được tính vào chi phí trả trước dài hạn trên bảng cân đối kế toán 9 tháng đầu năm 2009.

• Những vấn đề ảnh hưởng đến ý kiến của kiểm toán viên: Đối với việc thực hiện trích lập dự phòng giảm giá đầu tư cổ phiếu chưa niêm yết, mặc dù chưa thu thập được giá cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm 31/12/2008 (do chưa có quy định hướng dẫn về trích lập cổ phiếu chưa niêm yết nên chưa có căn cứ để trích lập), tuy nhiên Công ty vẫn đã thực hiện trích lập dự phòng đối với khoản dự phòng giảm giá đầu tư cho cổ phiếu SABECO dựa trên việc điều chỉnh giá vốn là 23,5%.

58

10. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN GIÁM ĐỐC, BAN KIỂM SOÁT, KẾ TOÁN TRƯỞNG

10.1. Danh sách thành viên HĐQT, Ban Tổng giám đốc, Ban kiểm soát, Kế toán trưởng


1 Ông Nguyễn Phúc Long Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc

2 Ông Lê Thành Công Phó Chủ tịch HĐQT

3 Ông Võ Sỹ Dởng Phó chủ tịch HĐQT

4 Ông Vũ Xuân Hòa Phó Chủ tịch HĐQT

5 Ông Nguyễn Xuân Biểu Thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc

6 Khương Tất Thành Trưởng Ban Kiểm soát

7 Trần Hải Văn Thành viên Ban Kiểm soát

8 Hồ Thị Hiền Thành viên Ban Kiểm soát

9 Bà Nguyễn Thị Nam Hà Phó Tổng Giám đốc

10 Bà Đào Thị Thanh Kế toán trưởng

10.2. Sơ yếu lý lịch của các thành viên HĐQT

10.1.1.Chủ tịch HĐQT

• Họ và tên: NGUYỄN PHÚC LONG • Giới tính: Nam • Ngày, tháng, năm sinh: 09/3/1974 • Số chứng minh thư nhân dân: 012750929 cấp ngày 25/6/2009 tại Hà Nội • Nơi sinh: Hà Nội • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Hà Tĩnh • Địa chỉ thường trú: P.908, Tòa nhà 27 Huỳnh Thúc Kháng, Hà Nội. • Chỗ ở hiện tại: P.908, Tòa nhà 27 Huỳnh Thúc Kháng, Hà Nội. • Số điện thoại liên lạc: 04.35148768 • Trình độ văn hoá: Đại học • Trình độ chuyên môn: Cử nhân Tài chính Ngân hàng • Quá trình công tác:

Thời gian Nơi làm việc Chức vụ

1996 - 2001 Các cơ quan báo chí: Tạp chí Cộng sản, Báo An ninh Thủ đô, Tạp chí CSND, Báo Kinh tế & Đô thị.

CTV, Cán bộ TTQC

59

2001 - 2002 Công ty Tài chính Bưu điện - Tập đoàn BCVT Việt Nam Chuyên viên Tính dụng & Đầu tư

2002 - 2006 Công ty CP Văn hóa Thông tin Thăng Long. Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc

2006 - 2008 Công ty CP Đầu tư Thăng Long Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc

2008 - nay Công ty CP Tập đoàn Đầu tư Thăng Long Chủ tịch HĐQT

2008 - 9/2009 Công ty CP Chứng khoán Thương mại & Công nghiệp VN

Phó Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc

10/2009 đến nay Công ty CP Chứng khoán Thương mại & Công nghiệp VN

Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc

• Chức vụ công tác hiện nay tại Công ty: Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc. • Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: + Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn Đầu tư Thăng Long; + Phó chủ tịch Liên đoàn Bóng chuyền Việt Nam; • Hành vi vi phạm pháp luật: không có • Các khoản nợ đối với Công ty: không có • Thù lao và các khoản lợi ích khác: Thù lao HĐQT • Lợi ích liên quan đối với Công ty: không có • Số cổ phần nắm giữ: + Sở hữu cá nhân: không + Đại diện vốn cho cổ đông sáng lập: 850.000 cổ phần (Công ty CP Đầu tư Thăng

Long). • Tỷ lệ cổ phần sở hữu: 5,66 % • Sở hữu cổ phần của những người có liên quan: Không

10.1.2. Phó chủ tịch HĐQT

• Họ và tên: LÊ THÀNH CÔNG • Giới tính: Nam • Ngày, tháng, năm sinh: 27/09/1975 • Số chứng minh thư nhân dân: 012470095 cấp ngày 07/04/2005 tại Hà Nội • Nơi sinh: Thị xã Bắc Giang - Tỉnh Bắc Giang • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Bắc Giang • Địa chỉ thường trú: Số 41 Tổ 7 - Láng Thượng, quận Đống Đa, TP. Hà Nội • Chỗ ở hiện tại: Số 41 Tổ 7 - Láng Thượng, quận Đống Đa, TP. Hà Nội • Số điện thoại liên lạc: (84-4) 3. 562 6104 • Trình độ văn hoá: Cao học • Trình độ chuyên môn: Thạc sỹ Tài chính kế toán • Quá trình công tác:

60


10/1997 - 1/1998 Công ty Liên doanh Hải Hà - Kotobuki Kế toán

2/1998 - 8/1999 Liên danh CIENCO 4 - Trường Sơn - Dự án 1A1 Kế toán trưởng

9/1999 - 7/2003 Công ty Kiểm toán Và Kế toán Hà Nội Trưởng phòng

8/2003 đến nay Công ty Kiểm toán - Tư vấn thuế (ATC)

Chủ tịch Hội đồng thành viên

4/2007 đến nay Công ty CP X.Value Việt Nam Chủ tịch Hội đồng quản trị

6/2007 - 09/2009 Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại & Công nghiệp Việt Nam (VICS)

Thành viên Hội đồng quản trị

10/2009 đến nay Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại & Công nghiệp Việt Nam (VICS)

Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị

• Chức vụ công tác hiện nay tại Công ty: Phó Chủ tịch HĐQT. • Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác:

+ Chủ tịch Hội đồng thành viên Công ty Kiểm toán Tư vấn Thuế (ATC); + Chủ tịch HĐQT Công ty CP X. VALUE Việt Nam.

• Hành vi vi phạm pháp luật: Không có • Các khoản nợ đối với Công ty: Không có • Thù lao và các khoản lợi ích khác: Thù lao HĐQT • Lợi ích liên quan đối với Công ty: Không có • Số cổ phần nắm giữ: 800.000 cổ phần, trong đó : + Sở hữu cá nhân: 0 + Đại diện vốn cho cổ đông sáng lập: 800.000 cổ phần (Công ty CP X.value Việt Nam) • Tỷ lệ cổ phần sở hữu: 5,33 % • Sở hữu cổ phần của những người có liên quan: + Vợ: Lê Thúy Hằng, CMT số 012984171 Sở hữu 630.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 4,2 % 10.1.3. Phó chủ tịch HĐQT

• Họ và tên: VÕ SỸ DỞNG • Giới tính: Nam • Ngày, tháng, năm sinh: 18/08/1949 • Số chứng minh nhân dân: 130081917 cấp ngày 21/07/2004 tại tỉnh Phú Thọ • Nơi sinh: Nghệ An • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Nghệ An • Địa chỉ thường trú: Số 18C Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội • Chỗ ở hiện tại: Số 18C Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội • Số điện thoại liên lạc: (84-4) 3. 824 7773 • Trình độ văn hoá: Cử nhân • Trình độ chuyên môn: Cử nhân • Quá trình công tác:

61


1968 - 1974 Công ty Giấy Bãi Bằng Cán bộ kỹ thuật

1982 - 1985 Công ty Giấy Bãi Bằng Trưởng ngành sản xuất, Quản đốc PX

1985 - 1995 Công ty Giấy Bãi Bằng Giám đốc Xí nghiệp

1995 - 2003 Công ty Giấy Bãi Bằng Phó Tổng giám đốc

2003 - 2005 Công ty Giấy Bãi Bằng Tổng Giám đốc

2005 đến nay Tổng Công ty Giấy Việt Nam (VINAPACO) Tổng Giám đốc

6/2007 - 09/2009 Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại & Công nghiệp Việt Nam (VICS)




• Chức vụ công tác hiện nay tại Công ty: Phó chủ tịch HĐQT. • Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: + Tổng Giám đốc Tổng Công ty Giấy Việt Nam (VINAPACO) • Hành vi vi phạm pháp luật: Không có • Các khoản nợ đối với Công ty: Không có • Thù lao và các khoản lợi ích khác: Thù lao HĐQT • Lợi ích liên quan đối với Công ty: Không có • Số cổ phần nắm giữ: 800.000 cổ phần, trong đó: + Sở hữu cá nhân: 0 + Đại diện vốn cho cổ đông sáng lập: 800.000 cổ phần (Tổng Công ty Giấy Việt Nam) • Tỷ lệ cổ phần sở hữu: 5,33 % • Sở hữu cổ phần của những người có liên quan: Không có

10.1.4. Phó Chủ tịch HĐQT • Họ và tên: VŨ XUÂN HÒA • Giới tính: Nam • Ngày, tháng, năm sinh: 21/01/1950 • Số chứng minh nhân dân: 011653184 cấp ngày 28/6/2007 tại TP. Hà Nội • Nơi sinh: Yên Nam - Duy Tiên - Hà Nam • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Hà Nam • Địa chỉ thường trú: Nhà 19 Ngõ 41 Đường Tây Hồ, Q. Tây Hồ, TP. Hà Nội • Chỗ ở hiện tại: Nhà 19 Ngõ 41 Đường Tây Hồ, Q. Tây Hồ, TP. Hà Nội • Số điện thoại liên lạc: (84-4) 3. 824 7255 • Trình độ văn hoá: Đại học • Trình độ chuyên môn: Cử nhân Tài chính • Quá trình công tác:

62


1972 - 1987 Quân chủng Không quân Sỹ quan Tài chính Quân đội Nhân dân Việt Nam

1988 - 1998 Công ty Vật tư XNK hóa chất thuộc Tổng Công ty Hóa chất Việt Nam Kế toán trưởng

1988 đến nay Tổng Công ty Hóa chất Việt Nam (VINACHEM) Kế toán trưởng

6/2007 - 09/2009 Công ty Cổ phần Chứng khoán

Thương mại & Công nghiệp Việt Nam (VICS)


10/2009 đến nay Công ty Cổ phần Chứng khoán

Thương mại & Công nghiệp Việt Nam (VICS)


• Chức vụ công tác hiện nay tại Công ty: Phó Chủ tịch HĐQT. • Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác:

+ Kế toán trưởng Tổng Công ty Hóa chất Việt Nam (VINACHEM) • Hành vi vi phạm pháp luật: Không có • Các khoản nợ đối với Công ty: Không có • Thù lao và các khoản lợi ích khác: Thù lao HĐQT • Lợi ích liên quan đối với Công ty: Không có • Số cổ phần nắm giữ: 840.000 cổ phần, trong đó: + Sở hữu cá nhân: 15.000 cổ phần + Đại diện vốn cho cổ đông sáng lập: 825.000 cổ phần (Tổng Công ty Hóa chất Việt

Nam). • Tỷ lệ cổ phần sở hữu: 5,6 % • Sở hữu cổ phần của những người có liên quan: + Vợ: Hà Thanh Huyền, CMT số 011440816, Sở hữu 55.000 cổ phần, chiếm tỷ lệ 0,37%.

10.1.5. Ủy viên HĐQT

• Họ và tên: NGUYỄN XUÂN BIỂU • Giới tính: Nam • Ngày, tháng, năm sinh: 25/02/1966 • Số chứng minh thư nhân dân: 024001538 cấp ngày 11/03/2002 tại TP. Hồ Chí Minh • Nơi sinh: Hà Tĩnh • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Hà Tĩnh • Địa chỉ thường trú: Số 5/92A Nơ Trang Long, P. 7, Q. Bình Thạnh, TP. HCM. • Chỗ ở hiện tại: Số 5/92A Nơ Trang Long, P. 7, Q. Bình Thạnh, TP. HCM. • Số điện thoại liên lạc: (84-8).3 911 0788 • Trình độ văn hoá: Đại học • Trình độ chuyên môn: Cử nhân Kinh tế, Cử nhân Luật • Quá trình công tác:

63


1990 - 1992 Phòng Thuế trước bạ - Cục Thuế TP. Hồ Chí Minh Nhân viên

1992 - 1995 Công ty Da Sài Gòn thuộc Bộ Công Nghiệp Nhân viên Phòng XNK

1995 - 1999 Công ty Da Sài Gòn thuộc Bộ Công Thương Phó phòng Kế hoạch XNK

1999 - 2003 Công ty Da Sài Gòn thuộc Bộ Công Thương Phó phòng Tài chính kế toán

2003 - 2007 Công ty Da Sài Gòn thuộc Bộ Công ThươngCông ty CP kinh doanh Xuất nhập khẩu Vạn Xuân.

Trưởng phòng kinh doanh XNK Ủy viên HĐQT

2008 - 9/2009 Công ty CP Chứng khoán Thương mại & Công nghiệp Việt Nam (VICS)

Giám ®ốc chi nhánh VICS tại TP. HCM


Ủy viên Hội đồng quản trị, Phó TGĐ kiêm Giám đốc CN TP HCM

• Chức vụ công tác hiện nay tại Công ty: Uỷ viên HĐQT, Phó Tổng giám đốc kiêm Giám đốc Chi nhánh tại TP. HCM.

• Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: + Ủy viên HĐQT Công ty CP kinh doanh Xuất nhập khẩu Vạn Xuân. • Hành vi vi phạm pháp luật: Không có • Các khoản nợ đối với Công ty: Không có • Thù lao và các khoản lợi ích khác: Không có • Lợi ích liên quan đối với Công ty: Không có • Số cổ phần nắm giữ: 255.000 cổ phần, trong đó : + Sở hữu cá nhân: 255.000 cổ phần + Đại diện vốn cho cổ đông sáng lập: 0 • Tỷ lệ cổ phần sở hữu: 1,7 % • Sở hữu cổ phần của những người có liên quan: Không có. 10.2. Sơ yếu lý lịch của các thành viên Ban kiểm soát 10.2.1. Trưởng Ban kiểm soát

• Họ và tên: KHƯƠNG TẤT THÀNH • Giới tính: Nam • Ngày, tháng, năm sinh: 03/04/1976 • Số chứng minh thư nhân dân: 012921992 cấp ngày 29/12/2006 tại CA Hà Nội • Nơi sinh: Hoà Bình • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Hoà Bình • Địa chỉ thường trú: P916 - CT2 ĐN 1, KĐT Định Công, Hoàng Mai, Hà Nội • Chỗ ở hiện tại: P916 - CT2 ĐN 1, KĐT Định Công, Hoàng Mai, Hà Nội • Số điện thoại liên lạc:

64

• Trình độ văn hoá: Đại học • Trình độ chuyên môn: Cử nhân Học viện Ngân hàng, Kiểm toán viên Việt Nam • Quá trình công tác:


10/1996-2/2001

Công ty Tư vấn Tài chính Kế toán và Kiểm toán-Bộ tài chính

Trợ lý Kiểm toán viên - Kiểm toán viên

02/2001-12/2006 Công ty Tư vấn xây dựng và PTNT-Bộ NN và PTNT Kế toán truởng

01/2007- nay Công ty TNHH Kiểm toán và Quốc tế PNT Giám Đốc

10/2009 đến nay

Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại & Công nghiệp Việt Nam (VICS)

Trưởng Ban kiểm soát

• Chức vụ công tác hiện nay tại Công ty: Trưởng ban Kiểm soát • Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: Đã khai phần trên • Hành vi vi phạm pháp luật: Không có • Các khoản nợ đối với Công ty: Không có • Thù lao và các khoản lợi ích khác: Thù lao Ban kiểm soát • Lợi ích liên quan đối với Công ty: không có • Số cổ phần nắm giữ: + Sở hữu cá nhân: 20.000 cổ phần + Đại diện vốn cho cổ đông khác: Không • Tỷ lệ cổ phần sở hữu cá nhân và đại diện vốn cho cổ đông khác: 0.13% • Sở hữu cổ phần của những người có liên quan: Không 10.2.2. Ủy viên Ban kiểm soát

• Họ và tên: TRẦN HẢI VĂN • Giới tính: Nam • Ngày, tháng, năm sinh: 06/12/1981 • Số chứng minh thư nhân dân: 031059513 cấp ngày 31/05/1996 tại CA Hải Phòng • Nơi sinh: Hải Hưng • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Hải Hưng • Địa chỉ thường trú: Số 1, Ngách 147/65 Phố Tân Mai, Phường Tân Mai, Quận

Hoàng Mai, TP Hà Nội. • Chỗ ở hiện tại: Số 1, Ngách 147/65 Phố Tân Mai, Phường Tân Mai, Quận

Hoàng Mai, TP Hà Nội. • Số điện thoại liên lạc: • Trình độ văn hoá: Đại học • Trình độ chuyên môn: Cử nhân Kế toán • Quá trình công tác:


2/2003-1/2005 Công ty TNHH Sx và TM Hồng Thuỷ Kế toán viên 2/2005-9/2005 Công ty TNHH DV và TM Hồng Thuỷ Kế toán trưởng

65

9/2005-10/2008 Công ty CP Mai Linh Thăng Long Kế toán trưởng 10/2008-nay CN Công ty CP VTTH Mai Linh tại Hà Nội Kế toán trưởng


Thành viên Ban kiểm soát

• Chức vụ công tác hiện nay tại Công ty: Thành viên Ban kiểm soát • Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: Đã khai phần trên • Hành vi vi phạm pháp luật: Không có • Các khoản nợ đối với Công ty: Không có • Thù lao và các khoản lợi ích khác: Thù lao Ban kiểm soát • Lợi ích liên quan đối với Công ty: không có • Số cổ phần nắm giữ: + Sở hữu cá nhân: 10.000 cổ phần + Đại diện vốn cho cổ đông khác: Không • Tỷ lệ cổ phần sở hữu cá nhân và đại diện vốn cho cổ đông khác: 0.06% • Sở hữu cổ phần của những người có liên quan: Không 10.2.3. Ủy viên Ban kiểm soát

• Họ và tên: HỒ THỊ HIỀN • Giới tính: Nữ • Ngày, tháng, năm sinh: 16/9/1983 • Số chứng minh thư nhân dân: 230583947 cấp ngày 28/06/1999 tại CA Gia Lai • Nơi sinh: Nghệ An • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Nghệ An • Địa chỉ thường trú: 46/2A Nguyễn Công Trứ - F19 - Q.Bình Thạnh - TP HCM • Chỗ ở hiện tại: D12-15 Chung cư Phạm Viết Chánh-F19-Q.Bình Thạnh -

TP.HCM • Số điện thoại liên lạc: • Trình độ văn hoá: Cao học • Trình độ chuyên môn: Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh • Quá trình công tác:


03/2005-04/2008 Công ty Sản Xuất Thương mại Vạn Xuân Nhân viên Kế toán Ngân

hàng

04/2008-nay Cty CP Chứng khoán Thương mại Và Công nghiệp Việt Nam Nhân viên môi giới

10/2009 đến nay

Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại & Công nghiệp Việt Nam (VICS)

Thành viên Ban kiểm soát

• Chức vụ công tác hiện nay tại Công ty: Nhân viên môi giới/ Thành viên Ban kiểm soát • Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: Đã khai phần trên • Hành vi vi phạm pháp luật: Không có • Các khoản nợ đối với Công ty: Không có • Thù lao và các khoản lợi ích khác: Thù lao Ban kiểm soát • Lợi ích liên quan đối với Công ty: không có

66

• Số cổ phần nắm giữ: + Sở hữu cá nhân: 1.500 cổ phần + Đại diện vốn cho cổ đông khác: 0 cổ phần. • Tỷ lệ cổ phần sở hữu cá nhân và đại diện vốn cho cổ đông khác: 0,01% • Sở hữu cổ phần của những người có liên quan: Không

10.3. Sơ yếu lý lịch của các thành viên Ban Tổng giám đốc: 10.3.1. Tổng Giám đốc • Họ và tên: NGUYỄN PHÚC LONG (Đã trình bày ở phần các Thành viên HĐQT) 10.3.2. Phó Tổng giám đốc

• Họ và tên: NGUYỄN THỊ NAM HÀ • Giới tính: Nữ • Ngày, tháng, năm sinh: 22/06/1966 • Số chứng minh thư nhân dân: 012094226 cấp ngày 11/08/2006 tại Hà Nội • Nơi sinh: Hà Nội • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Song Phương - Hoài Đức - Hà Nội • Địa chỉ thường trú: Cụm 3, Nhật Tân, quận Tây Hồ, TP. Hà Nội • Chỗ ở hiện tại: Cụm 3, Nhật Tân, quận Tây Hồ, TP. Hà Nội • Số điện thoại liên lạc: (84-4)3.514 8766 • Trình độ văn hoá: Sau đại học • Trình độ chuyên môn: Tiến sỹ Kinh tế • Quá trình công tác:


1997 - 2000 Tổ chức hợp tác kỹ thuật Đức Trợ lý

2000 - 2002 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Chuyên viên Vụ chính sách Tiền tệ

2003 - 2007 Viện GOETHE Hà Nội KTT kiêm TPHC

2007 - 2008 Công ty CP chứng khoán Hà Nội (HSSC) Q. Phó Tổng GĐ

2009 - Nay Công ty CP chứng khoán Thương mại & Công nghiệp VN (VICS) Phó Tổng GĐ

• Chức vụ công tác hiện nay tại Công ty: Phó Tổng Giám đốc. • Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: Không có • Hành vi vi phạm pháp luật: Không có • Các khoản nợ đối với Công ty: Không có • Thù lao và các khoản lợi ích khác: Không có • Lợi ích liên quan đối với Công ty: Không có • Số cổ phần nắm giữ: 0 cổ phần, trong đó : + Sở hữu cá nhân: 0

67

+ Đại diện vốn cho cổ đông sáng lập: 0 • Tỷ lệ cổ phần sở hữu: 0 % • Sở hữu cổ phần của những người có liên quan: Không có 10.3.3. Phó Tổng giám đốc kiêm Giám đốc Chi nhánh TP HCM

• Họ và tên: NGUYỄN XUÂN BIỂU (đã trình bày ở phần Thành viên HĐQT) 10.4. Sơ yếu lý lịch của Kế toán trưởng:

• Họ và tên: ĐÀO THỊ THANH • Giới tính: Nữ • Ngày, tháng, năm sinh: 02/06/1974 • Số chứng minh thư nhân dân: 011789107 cấp ngày 07/04/2005 tại Hà Nội • Nơi sinh: Ninh Bình • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Kim Sơn - Ninh Bình • Địa chỉ thường trú: Nhà số 6, ngõ 281 đường Trương Định, quận Hai Bà Trưng,

TP. Hà Nội • Chỗ ở hiện tại: Nhà số 6, ngõ 281 đường Trương Định, quận Hai Bà

Trưng, TP. Hà Nội • Số điện thoại liên lạc: (84-4) 3.514 8766 • Trình độ văn hoá: Sau đại học • Trình độ chuyên môn: Thạc sỹ Tài chính Ngân hàng • Quá trình công tác:


1996 - 2002 Công ty Công trình Giao thông 208 Kế toán tổng hợp

2002 - T4/2009 Công ty CP Đầu tư Phát triển và XD Giao thông 208 Phó phòng TCKT

T4/2009 - đến nay Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VICS) Kế toán trưởng

• Chức vụ công tác hiện nay tại Công ty: Kế toán trưởng. • Chức vụ nắm giữ ở các tổ chức khác: Không có • Hành vi vi phạm pháp luật: Không có • Các khoản nợ đối với Công ty: Không có • Thù lao và các khoản lợi ích khác: Không có • Lợi ích liên quan đối với Công ty: Không có • Số cổ phần nắm giữ: 0 cổ phần, trong đó : + Sở hữu cá nhân: 0 + Đại diện vốn cho cổ đông sáng lập: 0 • Tỷ lệ cổ phần sở hữu: 0 % • Sở hữu cổ phần của những người có liên quan: Không có

68

11. TÀI SẢN

11.1. Giá trị tài sản cố định

11.1.1.Gi¸ trÞ tµi s¶n cè ®Þnh theo B¸o ço tµi chÝnh thêi ®iÓm 31/12/2008 ( Đơn vị: đồng)

TT Khoản mục Nguyên giá Hao mòn lũy kế Giá trị còn lại

I. Tài sản cố định hữu hình 10.155.260.355 697.026.832 9.458.233.523

1 Máy móc thiết bị 1057.495.150 77.109.018 980.386.132

2 Phương tiện vận tải, truyền dẫn 3.535.307.539 198.397.2720 3.336.910.267

3 Thiết bị, dụng cụ quản lý 5.562.457.666 421.520.542 5.140.937.124

II. Tài sản cố định vô hình 1.524.536.777 73.058.433 1.451.478.344

1 Phần mềm 1.524.536.777 73.058.433 1.451.478.344

Tổng cộng 11.679.797.132 770.085.265 10.909.711.867

(Nguồn: Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2008)


Trong báo cáo Quý III/2009 Giá trị hao mòn lúy kế đầu kỳ của máy móc thiết bị là 77.109.025đ tăng 7 đồng so với Giá trị hao mòn lũy kế cuối kỳ trong báo cáo Kiểm toán 31/12/2008. Đồng thời Trong báo cáo Quý III/2009 Giá trị hao mòn lũy kế đầu kỳ Thiết bị, dụng cụ quản lý là 421.520.535 đ giảm 7 đồng so với Giá trị hao mòn lũy kế cuối kỳ trong báo cáo Kiểm toán 31/12/2008. Nguyên nhân của sự sai lệch này là do: Khi thực hiện Báo cáo kiểm toán năm 2008 đơn vị kiểm toán đã tính toán các số liệu trong khoản mục “tăng giảm tài sản cố định hữu hình” bằng tay do phần mềm kế toán bị lỗi khoản mục này. Đến khi làm báo báo tài chính Quý I,II,III/2009 Kế toán viên của VICS đã nhập lại số liệu vào phần mềm để hoàn chỉnh hệ thống, khi đó phần mềm đã cho ra số liệu chính xác như trong Báo cáo tài chính Quý III/2009.

11.1.2. Giá trị tài sản cố định của Công ty tại ngày 30/09/2009: ( Đơn vị: đồng)

TT Khoản mục Nguyên giá Hao mòn lũy kế Giá trị còn lại

I. Tài sản cố định hữu hình 11.154.246.403 1.676.311.251 9.477.935.152

1 Máy móc thiết bị 1.057.495.150 176.249.200 881.245.950

2 Phương tiện vt, truyền dẫn 4.269.364.143 539.514.331 3.729.849.812

3 Tài sản cố định khác 5.287.387.110 960.547.720 4.866.839.390

II. Tài sản cố định vô hình 1.965.290.777 239.592.291 1.725.698.486

1 Phần mềm 1.965.290.777 239.592.291 1.725.698.486

Tổng cộng 13.119.537.180 1.915.903.542 11.203.633.638

(Nguồn: Báo cáo tài chính Quý III/2009 do doanh nghiệp tự lập)


69

11.1.3. Tình hình sử dụng bất động sản

STT Diễn giải Diện tích sử dụng (m2)

Hình thức sử dụng

1 Tầng 4 Tòa nhà Ha Thanh Plaza, 102 THái Thịnh, Đống Đa, Hà Nội 363

Thuê trong

05 năm

2 Số 2 Bis Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 1, TP Hồ Chí Minh 350

Thuê trong

05 năm

3 Các Phòng giao dịch tại Hà Nội và TP Hồ Chí Minh (Diện tích tổng cộng khoảng) 500

Hợp tác chia sẻ theo tỷ lệ doanh

thu phí GD

(Nguồn: Các hợp đồng thuê văn phòng của VICS)

12. KẾ HOẠCH SẢN XUẤT KINH DOANH, LỢI NHUẬN, CỔ TỨC

12.1. Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức trong năm 2009

Kế hoạch SXKD và lợi nhuận đã được ĐHĐCĐ thường niên năm 2009 (tổ chức tháng 6/2009) thông qua là: Doanh thu: 25,2 tỷ đồng, Lợi nhuận trước thuế: 8,1 tỷ đồng.

Tuy nhiên đến hết 9 tháng đầu năm 2009, VICS đã đạt doanh thu hơn 30,4 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế đạt gần 10,2 tỷ đồng. Đồng thời hiện nay các mảng hoạt động kinh doanh của VICS đều đang khởi sắc, riêng tháng 10/2009 (từ 1/10/2009 đến ngày 25/10/2009), VICS đã đạt lợi nhuận trước thuế hơn 4 tỷ đồng, đưa tổng lợi nhuận trước thuế gần 10 tháng đầu năm đã đạt hơn 14 tỷ đồng.

Do vậy VICS dự kiến sẽ lấy ý kiến ĐHĐCĐ bằng văn bản để điều chỉnh kế hoạch kinh doanh lên mức sau: Doanh thu: 51 tỷ đồng (bằng 202% kế hoạch năm2009) ; Lợi nhuận trước thuế: 19 tỷ đồng (bằng 234% kế hoạch năm 2009) và chia cổ tức khoảng 8%.

Cụ thể:

Chỉ tiêu

Thực hiện 9 tháng đầu 2009 Kế hoạch 2009 Thay đổi so

với năm 2008

Kế hoạch 2009 dự kiến xin điều chỉnh

Vốn Điều lệ 150.000.000.000 150.000.000.000 6,4% 150.000.000.000

Doanh thu thuần 30.414.684.801 25.200.000.000 6,1% 51.000.000.000

Lợi nhuận trước thuế 10.186.982.708 8.100.000.000 1.509,3% 19.000.000.000

Lợi nhuận sau thuế 8.450.119.274 5.832.000.000 1.140,2% 15.675.000.000

Lợi nhuận sau thuế/DTT 27.8% 23.1% 30.7%

Lợi nhuận sau thuế/VĐL 5,63% 3,87% 10.5%

Cổ tức/vốn điều lệ (dự kiến) - 8%

(Nguồn: VICS)

70

Ghi chú:

• Năm 2009 công ty được giảm 30% thuế thu nhập doanh nghiệp theo thông tư 03/2009/TT-BTC về việc giảm, gia hạn nộp thuế thu nhập doanh nghiệp cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ.

• Các số liệu kế hoạch kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức tại mục “Kế hoạch 2009 dự kiến xin điều chỉnh” là số liệu được Hội đồng Quản trị Công ty thông qua trong nghị quyết số 23/2009/NQ - HĐQT thông qua kế hoạch xin ý kiến cổ đông bằng văn bản để điều chỉnh kế hoạch kinh doanh năm 2009.

• Năm tài chính 2008 của Công ty được tính từ ngày 11/01/2008 đến ngày 31/12/2008

12.2. Dự kiến Kế hoạch sản xuất kinh doanh, lợi nhuận và cổ tức các năm tiếp theo

(Đơn vị: tỷ đồng)

STT Nội dung Năm 2010

+/- so với Kế hoạch điều chỉnh 2009

Năm 2011

+/- so với 2010 Năm

2012

+/- so với 2011

1 Vốn điều lệ 350 133% 900 157.14% 1.500 66.7%

2 Doanh thu 130,5 156% 450 244.83% 750 66.7%

3 Lợi nhuận trước thuế 75 295% 255 240.00% 465 82.35%

4 Tỷ suất LNTT/DT 57% 56,6% 62%

5 Tỷ suất LNTT/VĐL 21,4% 28,3% 31%

6 Tỷ lệ cổ tức/VĐL 16% 100% 22% 37.50% 26% 18.19%

12.3. Căn cứ thực hiện kế hoạch

12.3.1. Tình hình kinh tế và triển vọng thị trường chứng khoán 2009

a. Kinh tế thế giới: Đáy của khủng hoảng đã qua tuy khó khăn chưa chấm dứt.

Số liệu từ Viện nghiên cứu kinh tế toàn cầu (Global Economic Research3) đã cho thấy, giai đoạn khó khăn vẫn chưa thực sự chấm dứt đối với nền kinh tế nhiều nước. Cho tới hết tháng 6/2009, hầu hết các chỉ tiêu tăng trưởng GDP của những nền kinh tế chủ chốt trên thế giới vẫn chỉ được thể hiện ở con số âm. Cụ thể, tốc độ tăng GDP của Mỹ cho tới hết QuýII/2009 là -3,8%, Nhật Bản (-7,2%), Anh (-5,5%), Đức (0,3%), Trung Quốc (7,9%). Với khu vực các nước sử dụng đồng tiền chung Châu Âu, con số tăng trưởng của GDP cũng không cho thấy điểm khác biệt khi chỉ tiêu này đang đứng ở mức -4,7%. Mặc dù vậy, khi so sánh tốc độ tăng trưởng GDP của Quý II so với Quý I/2009, chúng ta vẫn thấy được những điểm cải thiện đáng kể cho thấy dấu hiệu về thời kỳ khó khăn nhất của khủng hoảng đã ở lại phía sau. Trong nhóm các nước nêu trên, ngoài Mỹ và Anh tiếp tục có sự xuống dốc của chỉ tiêu tăng trưởng GDP Quý II, các nước còn lại hầu hết đều

3 http://www.tradingeconomics.com/World-Economy/Index.aspx

71

đã hãm được đà suy giảm hoặc đạt được mức tăng trưởng Quý II cao hơn Quý I; cụ thể, tốc độ tăng GDP của Nhật Bản Quý II là -7,2% so với Quý I là -8,7%; tốc độ tăng GDP của Đức trong Quý II là 0,3% so với Quý I là -3,5%; tốc độ tăng GDP của Trung Quốc Quý II là 7,9% so với Quý I là 6,1%.

Biểu đồ 1: Tốc độ tăng trưởng tại cácnền kinh tế trên thế giới (theo Quý)

Nguồn: Global Economics Research

Cùng với sự suy giảm của chỉ tiêu tăng trưởng GDP, tỉ lệ thất nghiệp tại các nền kinh tế lớn cũng đang cho thấy chỉ tiêu này vẫn đang chạm tới các ngưỡng cao mới. Số liệu thống kê của Viện kinh tế thế giới cho tới hết tháng 9/2009 cho thấy, con số tỷ lệ thất nghiệp tại Mỹ đang tăng dần đều qua từng tháng và đã đạt tới mức 9,8% trong tháng 9/2009, trong khi đó tại Trung Quốc, tỷ lệ này đang được duy trì ở mức 4,3% (mức ngang bằng so với Quý I/2009). Còn tại khu vực các nước sử dụng đồng Euro, tỷ lệ thất nghiệp đang đứng ở mức 9,6% (cao hơn 0,1% so với tháng 8/2009)

Biểu đồ 2: Tỉ lệ thất nghiệp tại các nền kinh tế (theo quý)

72

Nguồn: Global Economics Research

Mặc dù tỷ lệ thất nghiệp vẫn đang có sự gia tăng, tuy nhiên có thể thấy rõ đà tăng của chỉ tiêu này tại một số nền kinh tế chủ chốt đang chậm lại hoặc thậm chí giảm dần (như tại Nhật Bản). Sự cải thiện tích cực của tỷ lệ thất nghiệp cũng phần nào cho thấy, thời điểm tồi tệ nhất của khủng hoảng kinh tế đã dần đi qua và các chính sách tiền tệ cũng như các gói kích thích tăng trưởng đang cho thấy những kết quả nhất định tại nhiều quốc gia.

b. Kinh tế Việt Nam: Sự hồi phục ngày càng rõ nét và triển vọng đầy lạc quan

Những động thái tích cực của Chính phủ Việt Nam trong việc thúc đẩy quá trình hồi phục kinh tế sau chu kỳ khủng hoảng phần nào đã cho thấy kết quả khả quan. Cùng với sự phục hồi của nền kinh tế thế giới, đặc biệt là nền kinh tế Châu Á, hầu hết các chỉ tiêu kinh tế trong nước sau 3 quý của năm 2009 đều đã có sự cải biến rõ nét và cho thấy triển vọng sáng sủa đối với nền kinh tế trong nước những tháng cuối năm.

Sự cải thiện của tốc độ tăng GDP và triển vọng lạc quan với sự hồi phục kinh tế

Mặc dù GDP của quý I/2009 (3,1%) có sự sụt giảm tương đối mạnh so với cùng kỳ năm 2008 và là quý có tốc độ tăng của GDP thấp nhất trong vài năm gần đây. Tuy nhiên cho tới quý II và quý III, tốc độ tăng trưởng của GDP trong nước đã có sự cải thiện đáng kể. Tốc độ tăng GDP của quý II và quý III đạt lần lượt 4,5% và 5,8%; cho tới hết tháng 9/2009, giá trị tổng sản phẩm trong nước của Việt Nam đạt mức tăng chung 4,6% so với năm 2008, trong đó khu vực nông, lâm nghiệp và thủy sản tăng 1,6%; khu vực công nghiệp và xây dựng tăng 4,5% (công nghiệp tăng 3,3%, khu vực xây dựng tăng cao với 9,7%); khu vực dịch vụ tăng 5,9%. Đây là những tín hiệu đáng mừng cho thấy xu hướng phục hồi kinh tế ngày càng rõ nét của Việt Nam sau chu kỳ khủng hoảng năm 2008.

Bên cạnh đó, giá trị sản xuất nông, lâm nghiệp và thuỷ sản 9 tháng cũng có sự cải thiện theo chiều hướng tốt, tổng giá trị của nhóm nông, lâm nghiệp và thủy sản ước tính đạt 150,5 nghìn tỷ đồng, tăng 2,6% so với cùng kỳ năm trước; bao gồm nông nghiệp đạt 106,6 nghìn tỷ đồng, tăng 2,3%; lâm nghiệp đạt 5,1 nghìn tỷ đồng, tăng 2,8%; thuỷ sản đạt 38,8 nghìn tỷ đồng, tăng 3,3%. Trong khi đó, sản xuất công nghiệp cũng đã có những chuyển biến tích cực và đạt mức tăng khá. So với cùng kỳ năm 2008, giá trị sản xuất công nghiệp theo giá so sánh 1994 của quý I/2009 chỉ tăng 3,2%, quý II/2009 tăng 7,6% và quý III/2009 đã tăng 8,5%.

Hiệu quả của chương trình kích cầu

Sau thời gian áp dụng gói hỗ trợ lãi suất trong chương trình triển khai gói kích cầu 8 tỷ USD của Chính phủ, số liệu thống kê cho thấy dư nợ cho vay hỗ trợ lãi suất bằng đồng Việt Nam tính đến ngày 24/9/2009 đạt 404,3 nghìn tỷ đồng. Tổng vốn đầu tư thực hiện toàn xã hội 9 tháng ước tính đạt 483,2 nghìn tỷ đồng, tăng 14,4% so với cùng kỳ năm 2008, bao gồm: Vốn khu vực Nhà nước 174,2 nghìn tỷ đồng, chiếm 36% và tăng 45,5%; vốn khu vực ngoài Nhà nước 189,8 nghìn tỷ đồng, chiếm 39,3% và tăng 12,6%; vốn đầu tư trực tiếp của nước ngoài 119,2 nghìn tỷ đồng, chiếm 24,7% và giảm 11,2%.

73

Những con số thống kê nêu trên cho thấy gói kích cầu của chính phủ đã có những tác động rất cụ thể và tích cực đối với tình hình kinh tế Việt Nam nói chung và tình hình sản xuất kinh doanh của các doanh nghiệp thuộc nhiều thành phần kinh tế nói riêng.

Dòng vốn FDI sụt giảm nhưng đang dần phục hồi

Theo số liệu thống kê của Tổng cục thống kê, thu hút đầu tư trực tiếp của nước ngoài từ đầu năm đến 19/9/2009 đạt 12,6 tỷ USD, giảm 78,6% so với cùng kỳ năm 2008, bao gồm: Vốn đăng ký mới 7,7 tỷ USD của 583 dự án được cấp phép (giảm 85,7% về vốn và giảm 57,3% về số dự án so với cùng kỳ năm trước); vốn đăng ký bổ sung 4,9 tỷ USD của 168 lượt dự án được cấp phép từ các năm trước. Vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài thực hiện 9 tháng ước tính đạt 7,2 tỷ USD, giảm 11,2% so với cùng kỳ năm 2008.

Sự suy giảm của dòng vốn FDI vào Việt Nam phần nào chịu ảnh hưởng tiêu cực từ cuộc khủng hoảng nặng nề của nền kinh tế thế giới trong năm 2008. Mặc dù vậy, với tiềm năng dồi dào và những lợi thế của Việt Nam đang được các nhà đầu tư nước ngoài đánh giá cao, dòng vốn FDI vào Việt Nam chắc chắn sẽ có sự cải thiện rõ rệt hơn trong thời gian tới.

Chỉ số giá tiêu dùng đang tăng trở lại ở mức độ hợp lý

Trong bối cảnh tăng trưởng tín dụng được công bố ở mức tương đối cao (28%), do kết quả của các chính sách vĩ mô liên quan tới tài chính tiền tệ nhằm ngăn chặn đà suy giảm và thúc đẩy quá trình phục hồi của nền kinh tế, cùng với nguồn vốn được phân bổ từ các gói kích cầu và hỗ trợ lãi suất; tình hình nhập khẩu các mặt hàng với khối lượng lớn từ thị trường thế giới. Các yếu tố nêu trên có thể sẽ là các nhân tố tác động khiến cho chỉ số CPI tiếp tục tăng trở lại, mặc dù vậy với tốc độ tăng không quá lớn của CPI như trong những tháng vừa qua, kỳ vọng chỉ tiêu lạm phát trong năm nay ở mức thấp dưới 2 con số là hoàn toàn có cơ sở.

Nguồn: Tổng cục thống kê

Từ những thực trạng của nền kinh tế Việt Nam và thế giới đã nhận định ở trên, nhiều khả năng tốc độ tăng trưởng của nền kinh tế Việt Nam có thể sẽ vẫn được duy trì ở mức độ trên 5% và mức lạm phát dưới 10% theo như Báo cáo của Ủy ban Kinh tế Quốc hội. Trong thời gian tiếp theo, khi tình hình kinh tế thế giới đi vào ổn định, quá trình phục hồi của nền kinh tế Việt Nam sẽ diễn ra mạnh mẽ và bền vững hơn, tạo niềm tin cho triển vọng phát triển của thị trường chứng khoán.

Thị trường chứng khoán

Cùng với sự hồi sinh của thị trường chứng khoán thế giới và những tín hiệu tích cực từ nền kinh tế toàn cầu, sau khi chạm mức đáy trong tháng 2/2009, thị trường chứng khoán Việt Nam đã đổi chiều đi lên sau chu kỳ suy giảm mạnh diễn ra từ năm 2008 cho tới những tháng đầu năm 2009.

74

Một trong số những điểm nhấn đáng chú ý của thị trường trong thời gian qua được đánh dấu bằng những kỷ lục mới. Lần đầu tiên kể từ thời điểm đi vào hoạt động, sàn Hose có được một phiên khớp lệnh với trên 100,573 triệu đơn vị cổ phiếu và chứng chỉ quỹ được chuyển nhượng; và sau đó, các mốc điểm cao nhất trong thời gian 1 năm trở lại của VNIndex lần lượt bị phá vỡ. Kể từ thời điểm chạm mốc 235,5 điểm vào ngày 24/02/2009, chỉ số VNIndex đã có sự bứt phá ngoạn mục và liên tiếp phá vỡ các ngưỡng điểm 300, 400 và 500 điểm. Tính tới thời điểm 23/09/2009, chỉ số này đã tăng trưởng trên 147% so với mức đáy ngày 24/02/09. Trái với diễn biến tâm lý bi quan của thị trường trong thời gian đầu năm 2009, hầu hết các nhà đầu tư đều đã nhìn nhận được cơ hội lấy lại những gì đã mất sau chu kỳ khủng hoảng của nền kinh tế và của thị trường chứng khoán.

Song song với quá trình hồi phục của thị trường, khối các nhà đầu tư nước ngoài đã cho thấy sức hấp dẫn của thị trường chứng khoán Việt Nam với dòng vốn ngoại vẫn là rất lớn khi họ liên tiếp xoay chuyển cục diện mua bán ròng với khối lượng lớn, mà đỉnh điểm là khối lượng mua ròng vào tháng 7 với trên 34,67 triệu đơn vị chứng khoán được mua ròng, tương đương giá trị 1.796,9 tỷ đồng và lượng bán ròng trên 24,535 triệu đơn vị tương ứng giá trị hơn 2.081 tỷ đồng vào tháng 9.

Sự hồi phục mạnh mẽ của thị trường chứng khoán Việt nam sau thời kỳ suy thoái đã mang lại niềm tin và niềm hi vọng lớn đối với mọi chủ thể tham gia thị trường, trong đó có VICS. Sự thăng hoa của thị trường trong hơn 7 tháng qua đã và đang tạo cơ hội cho VICS khẳng định sức mạnh của dịch vụ, thúc đẩy các mảng kinh doanh chủ chốt như: tự doanh, môi giới, tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính, cũng như các nghiệp vụ khác của mình.

12.3.2. Nhân tố nội tại của VICS

a. Hoạt động tự doanh thuận lợi

Nhận định đúng đắn tình hình thị trường, với ngồn tiền mặt được bảo toàn sau năm 2008 và đội ngũ phân tích đầu tư có năng lực, kinh nghiệm và nhạy bén, VICS đã và đang thực hiện

75

hạt động tự doanh một cách an toàn và hiệu quả. Kể từ khi thị trường chứng khóan phục hồi (tháng 4/2009) đến nay, chưa tháng nào VICS lỗ tự doanh, tháng nào cũng lãi ở các mức khác nhau. Với danh mục tự doanh thuộc những ngành thu hút được rất nhiều sự quan tâm của thị trường như tài chính ngân hàng, bất động sản, năng lượng, công nghiệp..., giá trị khoản mục tự doanh của VICS đã tăng trưởng mạnh cùng với đà tăng trưởng của thị trường. Sắp tới, khi có thêm nguồn vốn sau các đợt phát hành tăng vốn, VICS sẽ bổ sung thêm ngân sách tự doanh và nâng cao chất lượng tự doanh để đạt được mục tiêu lợi nhuận cao hơn, nhưng hạn mức tự doanh đảm bảo không quá 50% vốn điều lệ để đảm bảo an toàn vốn cho công ty.

Ngoài việc chú trọng đầu tư phần lớn vào danh mục tự doanh theo chiến lược dài hạn, VICS cũng dành một phần ngân sách để thực hiện đầu tư ngắn hạn nhằm tận dụng nắm bắt cơ hội các đợt “sóng” của thị trường, hiện thực hóa lợi nhuận hàng tháng nhằm đem lại lợi nhuận tối ưu cho công ty. Với việc lựa chọn hợp lý thời điểm mua vào chứng khoán, hoạt động đầu tư hứa hẹn sẽ mang lại lợi nhuận chủ lực trong cơ cấu lợi nhuận của VICS.

b. Hoạt động môi giới chứng khoán khởi sắc

Số tài khoản mở mới và giao dịch tại VICS tăng trưởng mạnh cùng với đà tăng điểm của thị trường trong suốt giai đoạn từ tháng 3 đến tháng 9 vừa qua. Trong các tháng từ tháng 5 đến tháng 9, giá trị khối lượng giao dịch tại VICS chiếm 1,5% - 1,8% giá trị giao dịch trên hai sàn HOSE và HASTC. Với mức phí trung bình 0,2 - 0,3%%, bình quân mỗi ngày VICS thu được khoảng 100 - 120 triệu đồng tiền phí (mức phí sau khi đã trừ các chi phí khuyến mại, giảm giá, hoa hồng đại lý và trả HOSE/HNX các tháng gần đây đã đạt từ 2,3 - 2,5 tỷ đồng/tháng. Riêng trong vòng chưa đến 1 tháng (từ 1/10/2009 đến 25/10/2009), VICS đã đạt doanh thu phí môi giới là 3,3 tỷ đồng. Với tốc độ tăng trưởng nhanh của hoạt động môi giới như thời gian qua, đã góp phần đáng kể vào tốc độ tăng trưởng lợi nhuận cao qua các quý của VICS.

Đà tăng điểm của thị trường vẫn còn tiếp diễn, hoạt động giao dịch ngày càng sôi động của các nhà đầu tư khách hàng hiện tại của VICS cũng ngày càng nhiều nhà đầu tư mới mở tài khoản tại VICS, đồng thời cùng vời việc VICS tiếp tục cung cấp nhiều dịch vụ chứng khoán và hỗ trợ đòn bẩy tài chính cho nhà đầu tư thì với điều kiện thị trường thuận lợi và tính chuyên nghiệp trong cung cấp dịch vụ, hoạt động môi giới hiện nay, doanh thu môi giới của VICS sẽ ngày càng tăng, đủ khả năng hoàn thành vượt mức chỉ tiêu doanh thu lợi nhuận được giao. (Nguồn: VICS tự đưa ra dựa trên số liệu thực tế của VICS và tham khảo số liệu khối lượng giao dịch toàn thị trường của HOSE và HNX).

c. Hoạt động dịch vụ tài chính và kinh doanh vốn năng động, hiệu quả

Với nguồn vốn tự có dồi dào cùng với nguồn vốn tài trợ tín dụng của một số ngân hàng và công ty tài chính mà VICS đang hợp tác, VICS đã và đang cung cấp cho nhà đầu tư rất nhiều các dịch vụ tài chính năng động như: ứng trước tiền bán chứng khoán, hỗ trợ tiền mua chứng khoán, hợp đồng cầm cố, hợp đồng hợp tác kinh doanh chứng khoán..... cũng đem lại nguồn thu đáng kể trong giai đoạn hiện nay. Đặc biệt, hiện VICS đang triển khai rộng rãi dịch vụ Hợp tác kinh doanh chứng khoán với nhà đầu tư, theo phương thức nhà đầu tư góp 50% vốn và VICS hỗ trợ 50% vốn để đầu tư chứng khoán tại VICS theo danh mục chứng khoán do VICS đưa ra. Khi đó VICS hoàn toàn có thể kiểm soát được rủi ro và được hưởng khoản lãi cố định theo ngày hoặc theo tháng với mức lãi cố định lên tới 18 - 24%/tháng. Phương thức dịch vụ này mang lại cho VICS nguồn thu to lớn từ việc sử dụng quay vòng đồng vốn và đọ an toàn cao, đồng thời góp phần thúc đẩy mạnh doanh thu môi giới chứng khoán. Mặc dù lãi suất ngân hàng hiện rất thấp nhưng qua 9 tháng mặc hoạt động kinh doanh vốn và dịch vụ tài chính đã đạt 6,77 tỷ đồng, bằng 115% chỉ tiêu kế hoạch cả năm 2009. Qua đó là một yếu tố góp phần đảm bảo cho việc hoàn thành chỉ tiêu đề ra.

76

d. Hoạt động tư vấn khả quan với nhiều cơ hội ký kết hợp đồng lớn

Tận dụng thời điểm thị trường khởi sắc, và sau một năm hoạt động, VICS đã từng bước gây dựng được thương hiệu trên thị trường chứng khoán Việt Nam, hoạt động tư vấn của VICS đã có những tiến triển khả khả quan.

Bên cạnh đó, với đội ngũ cổ đông mạnh và đông đảo, VICS được thừa hưởng nguồn khách hàng to lớn và tiềm năng.

Trong 9 tháng đầu năm 2009, bộ phận tư vấn VICS đã ký kết được 15 hợp đồng tư vấn với tổng doanh thu tư vấn 9 tháng đầu năm đã đạt 2,144 tỷ đồng, bằng 112,8 chỉ tiêu kế hoạch cả năm 2009. Ngoài ra còn khoảng gần 20 hợp đồng tư vấn đang tiến hành xúc tiến đàm phán với khách hàng, trong đó có nhiều hợp đồng lớn, co khả năng tạo doanh thu đột biến cho VICS. Với tình hình hết sức khả quan trên, VICS hoàn toàn có thể hoàn thành vượt mức mục tiêu doanh thu và lợi nhuận đã đề ra đối với hoạt động tư vấn.

e. Chi phí giảm

Bên cạnh hiệu quả kinh doanh của các nghiệp vụ, VICS còn có lợi thế giảm chi phí hoạt động kinh doanh trong năm 2009. Trong năm 2008, VICS có nhiều khoản chi phí ban đầu trong công tác xây dựng công ty, xây dựng hệ thống, phát triển khách hàng, quảng bá dịch vụ.... Hiện nay guồng máy hoạt động của VICS đã đi vào vận hành khai thác trơn tru và hiệu quả, một hoạt động đều đang dần tạo ra doanh thu lợi nhuận, đặc biệt là VICS đã tinh gọn hơn bộ máy nhân sự, chuyển trụ sở thuận lợi hơn cho kinh doanh nhưng gỉam được gần 50% chi phí so với địa điểm cũ, qua đó giúp VICS tiết kiệm được chi phí mà vẫn hiệu quả hoạt động cao. Bên cạnh đó, trong năm 2009, Công ty cũng sẽ được giảm 30% thuế TNDN theo Thông tư 03/2009/TT-BTC về việc giảm, gia hạn nộp thuế TNDN đối với Doanh nghiệp vừa và nhỏ.

Như vậy, từ các nhân tố khách quan thị trường thuận lợi cho đến các yếu tố nội tại đang tiến triển khả quan cho thấy VICS hoàn toàn có căn cứ và cơ sở để hoàn thành vượt mức các chi tiêu kinh doanh để ra trong năm nay và hướng tới các mục tiêu cao hơn trong những năm tới.

13. THÔNG TIN VỀ NHỮNG CAM KẾT CHƯA THỰC HIỆN CỦA VICS

Không có

14. CÁC THÔNG TIN TRANH CHẤP KIỆN TỤNG LIÊN QUAN ĐẾN CÔNG TY CÓ

THỂ GÂY ẢNH HƯỞNG ĐẾN GIÁ CHỨNG KHOÁN

Không có

15. CÁC THÔNG TIN KHÁC

Không có

V. CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT

1. LOẠI CHỨNG KHOÁN

Cổ phần phổ thông

2. MỆNH GIÁ

10.000 VND/CP

77

3. TỔNG SỐ CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT

15.000.000 cổ phần

4. SỐ LƯỢNG CỔ PHIẾU BỊ HẠN CHẾ CHUYỂN NHƯỢNG THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HOẶC TỔ CHỨC PHÁT HÀNH

Tổng số cổ phần hạn chế chuyển nhượng là: 8.058.500 cổ phần, số lượng cổ phần tự do chuyển nhượng là: 6.941.500 cổ phần. Cụ thể như sau:

4.1. Tổng số cổ phần của cổ đông sáng lập bị hạn chế chuyển nhượng:

Là 7.757.000 cổ phần:

STT Cổ đông Số cổ phần Sở hữu

Tỷ lệ sở hữu

1 Công ty Đầu tư và Thương mại Quốc tế - VCCI 50.000 0.33%

2 Công ty cổ phần Đầu tư Thăng Long 850.000 5.66%

3 Công ty cổ phần Đầu tư tài chính Findex 880.000 5.87%

4 Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn 750.000 5%

5 Tổng Công ty Lắp máy Việt Nam 750.000 5%

6 Tổng Công ty Hóa chất Việt Nam 825.000 5.5%

7 Công ty CP Đầu tư và Tư vấn Gia tăng giá trị VN 800.000 5.33%

8 Tổng Công ty Giấy Việt Nam 800.000 5.33%

9 Tổng Công ty Xây dựng công trình Giao thông 4 800.000 5.33%

10 Tổng Công ty Lương thực Miền Bắc 800.000 5.33%

11 Lê Văn Hưng 452.000 3.01%

TỔNG 7.757.000 51,71%

Nguồn: VICS

Theo điều lệ thành lập Công ty và theo luật doanh nghiệp thì Cổ phần của cổ đông sáng lập bị hạn chế chuyển nhượng cho đến hết ngày 10/01/2011. 4.2. Hạn chế chuyển nhượng của Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát, Kế

toán trưởng theo quy định niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội: Số lượng cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng: 3.576.500 cổ phần: Thời gian hạn chế: 100% trong 6 tháng sau khi niêm yết và

50% trong 6 tháng tiếp theo

78

Họ và tên Chức danh Cổ phần cá nhân nắm giữ

Cổ phần đại diện Tổng cộng

Nguyễn Phúc Long Chủ tịch HĐQT -TGĐ 0 850.000 850.000

Lê Thành Công Phó chủ tịch HĐQT 0 800.000 800.000

Võ Sỹ Dởng Phó chủ tịch HĐQT 0 800.000 800.000

Vũ Xuân Hòa Phó chủ tịch HĐQT 15.000 825.000 840.000

Nguyễn Xuân Biểu Thành viên HĐQT – P.TGĐ 255.000 0 255.000

Khương Tất Thành Trưởng Ban Kiểm soát 20.000 0 20.000

Hồ Thị Hiền Thành viên 1.500 0 1.500

Trần Hải Văn Thành viên 10.000 0 10.000

Nguyễn Thị Nam Hà Phó Tổng Giám đốc 0 0 0

Đào Thị Thanh Kế toán trưởng 0 0 0

Tổng cộng 301.500 3.275.000 3.576.500

4.3 Hạn chế chuyển nhượng của Hội đồng Quản trị, Tổng giám đốc Công ty theo quy định hạn chế chuyển nhượng trong điều lệ Điều 13 của Điều lệ Công ty quy định: “Cổ đông sáng lập của Công ty không được chuyển nhượng cổ phần của mình trong thời hạn 3 năm kể từ ngày được cấp giấy phép thành lập và hoạt động, trừ trường hợp chuyển nhượng cho cổ đông sáng lập khác trong Công ty. Các cổ đông khác là thành viên Hội đồng Quản trị, cổ đông giữ chức vụ Tổng giám đốc công ty cũng phải tuân thủ các hạn chế tại điều này”. Theo đó cổ phần của Thành Viên HĐQT và TGĐ bị hạn chế chuyển nhượng đến hết ngày 10/01/2011.

Họ và tên Chức danh Cổ phần cá nhân nắm giữ

Cổ phần đại diện Tổng cộng

Nguyễn Phúc Long Chủ tịch HĐQT -TGĐ 0 850.000 850.000

Lê Thành Công Phó chủ tịch HĐQT 0 800.000 800.000

Võ Sỹ Dởng Phó chủ tịch HĐQT 0 800.000 800.000

Vũ Xuân Hòa Phó chủ tịch HĐQT 15.000 825.000 840.000

Nguyễn Xuân Biểu Thành viên HĐQT – P.TGĐ 255.000 0 255.000

Tổng cộng 270.000 3.275.000 3.545.000

79

5. PHƯƠNG PHÁP TÍNH GIÁ

5.1. Giá trị sổ sách của cổ phiếu của Công ty tại thời điểm 31/12/2008 là:

Giá trị sổ sách

một cổ phần =

Nguồn vốn chủ sở hữu – Quỹ khen thưởng, phúc lợi

Tổng số cổ phiếu – Số cổ phiếu quỹ


một cổ phần =

141.402242.863 - 0

14.093.200

= 10.033 VND/CP

5.2. Giá trị sổ sách của cổ phiếu của Công ty tại thời điểm 30/9/2009 là:


một cổ phần =

Nguồn vốn chủ sở hữu – Quỹ khen thưởng, phúc lợi

Tổng số cổ phiếu – Số cổ phiếu quỹ


một cổ phần = 158.920.362.137 - 0

15.000.000

= 10.595 VND/CP

6. GIỚI HẠN VỀ TỶ LỆ NẮM GIỮ CỦA NGƯỜI NƯỚC NGOÀI

Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty không giới hạn tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu của Công ty đối với người nước ngoài.

Sau khi được niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, tỷ lệ nắm giữ của người nước ngoài tuân theo các quy định hiện hành của Chính phủ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể là Quyết định số 55/2009/QĐ-TTg ngày 15/04/2009 của Thủ tướng chính phủ về tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài vào thị trường chứng khoán Việt Nam. Theo đó, tỷ lệ sở hữu tối đa của nhà đầu tư nước ngoài là 49% tổng số cổ phiếu của Công ty niêm yết trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội. Hiện nay, tỷ lệ nắm giữ của người nước ngoài trong Công ty là 0%.

7. CÁC LOẠI THUẾ LIÊN QUAN

7.1. Thuế thu nhập doanh nghiệp

Năm 2008 Công ty nộp thuế thu nhập doanh nghiệp với mức thuế suất 28%. Từ năm 2009, theo quy định tại Nghị định số 124/NĐ-CP, ban hành ngày 11/12/2008 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Thuế thu nhập doanh nghiệp, Công ty có nghĩa vụ nộp thuế thu nhập doanh nghiệp với thuế suất là 25%.

Tuy nhiên, Công ty được giảm trừ 30% thuế thu nhập doanh nghiệp trong quý IV năm 2008 và năm 2009 theo quy định của thông tư số 03/2009/TT-BTC ban hành ngày 13/1/2009 về việc miễn giảm thuế thu nhập doanh nghiệp cho các doanh nghiệp vừa và nhỏ.

80

7.2. Thuế giá trị gia tăng

Các dịch vụ sau của Công ty chứng khoán thuộc đối tượng không chịu thuế giá trị gia tăng: Môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán,bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán.

Các dịch vụ khác thuộc đối tượng chịu thuế giá trị gia tăng thuế suất 10%.

8. CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC NIÊM YẾT:

- Tổ chức kiểm toán:

CÔNG TY TNHH DỊCH VỤ TƯ VẤN TÀI CHÍNH KẾ TOÁN VÀ KIỂM TOÁN (AASC).

- Trụ sở chính: Số 1 Lê Phụng Hiểu - Hà Nội - Việt Nam

- Điện thoại: (84-4) 38241990 Fax: (84-4) 38253973

9. PHỤ LỤC: - PHỤ LỤC 1: GIẤY CHỨNG NHẬN ĐĂNG KÝ KINH DOANH

- PHỤ LỤC 2: NGHỊ QUYẾT CỦA ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THÔNG QUA VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU;

- PHỤ LỤC 3: BÁO CÁO TÀI CHỈNH KIỂM TOÁN NĂM 2008

- PHỤ LỤC 4: BÁO CÁO TÀI CHÍNH QUÝ III/2009

- PHỤ LỤC 5: BÁO CÁO KIỂM TOÁN VỐN

- PHỤ LỤC 6: ĐIỀU LỆ HOẠT ĐỘNG CÔNG TY.

81

ĐẠI DIỆN TỔ CHỨC NIÊM YẾT:

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THƯƠNG MẠI & CÔNG NGHIỆP VIỆT NAM

CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ KIÊM TỔNG GIÁM ĐỐC

Nguyễn Phúc Long

PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC

Nguyễn Xuân Biểu

TRƯỞNG BAN KIỂM SOÁT

Khương Tất Thành

PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC

Nguyễn Thị Nam Hà

KẾ TOÁN TRƯỞNG

Đào Thị Thanh

Documents

owa.hnx.vn · 1 BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THƯƠNG MẠI VÀ CÔNG NGHIỆP VIỆT NAM (Giấy phép thành lập và hoạt động số 88/UBCK-GP do