Perfil de Auto Transporte Terrestre A50

8/17/2019 Perfil de Auto Transporte Terrestre A50

1/26

Acuse de Recibo

Primera Vez: Renovación:

Adición:

Modificación:

Los datos que proporcione sustituirán los que proporcionó

cuando solicitó su autorización.

Información General.

El objetivo de este Perfil, es el de asegurar que el auto transportista terrestre, implemente prcticas ! procesos de seguridad que aseguren su cadena de suministros mitigando

el riesgo de contaminación de sus ve"#culos con productos il#citos, as# como de p$rdida, robo !%o cualquier otro factor que pueda vulnerar la seguridad de la cadena de suministros&

'os auto transportistas terrestres interesados en obtener la autorización a que se refiere la regla (&)&*+ debern tener procesos documentados ! verificables& Asimismo, la

empresa transportista que se encuentre interesada en la autorización que se mencionó anteriormente deber integrar los criterios eigidos en el presente documento al modelo o

dise-o empresarial que tenga establecido, buscando durante la implementación de los estndares en materia de seguridad la aplicación de una cultura de anlisis que soporte la

toma de decisiones acorde a los valores, la misión, visión, los códigos de $tica ! conducta de la propia empresa&

.omo ejemplo de los puntos o temas que se pide realicen los interesados durante el llenado de este documento, ! que requieren un anlisis para poder identificar riesgos queafecten la cadena de suministros, ! a su vez a!ude a detectar su tratamiento estn los siguientes: puntos de origen ! destino, rutas, instalaciones, volumen de operaciones,

seguridad en patios, incidentes previos de seguridad, interacción con socios comerciales, principalmente&

Instrucciones de llenado:

1. /eber llenar un perfil de la instalación principal !%o matriz donde se utilicen ! resguarden ve"#culos para el traslado de mercanc#as de comercio eterior& En el caso de lospatios !%o sucursales que de igual forma se encuentren bajo el mismo R0., no tendrn que desarrollar un perfil por cada uno de ellos, sin embargo, se debe seguir estrictamente lo establecido en el sub1estndar 2&(&, del presente documento& Esta información deber coincidir con lo manifestado en su solicitud de para 3ocio.omercial .ertificado&

2. /etallar cómo la empresa cumple o ecede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica&

3. El formato de este documento, se encuentra dividido, en dos secciones, como se detalla a continuación:

1. Estándar./escripción del estndar


2/26

1.1 Sub-estándar.

/escripción del sub1estndar

Respuesta. Notas Eplicati!as.

/escriba !%o anee4

• Puntos a destacar4

Recomendación:

*& 4

". 5ndicar cómo cumple con lo establecido en cada uno de los sub1estndares, por lo que deber anear los procedimientos en idioma espa-ol, estos procedimientos debencaracterizarse por describir o definir el objetivo que persigue el documento, el inicio ! fin del proceso, indicadores de medición, requisitos, documentos o formatos a utilizar,responsables, por mencionar algunos&

#. En los casos en los que se requiera sólo una eplicación del procedimiento, $sta deber ser detallada ! colocarse en el campo de $Respuesta%&

El campo, referente a las $Notas Eplicati!as% es una gu#a respecto a los puntos que se deben incluir en la $Respuesta% de cada sub1estndar, se-alando de maneraindicativa aquellos puntos que no deben ecluirse de su respuesta&

/e la misma forma, en algunos de los campos de $Notas eplicati!as%& se inclu!en $Recomendaciones% , las cuales pretenden ser una gu#a en el caso de que, previo ala presentación de este documento, no se cuente con lo solicitado, ! de esta manera pueda coad!uvar a elaborarse e implementarse, teniendo como una base dic"asugerencia& En este sentido, se debe entender que cualquier recomendación aqu# indicada, no es considerada como una obligación&

'. 6na vez contestado este Perfil del Auto transportista 7errestre, deber anearlo a la 83olicitud para 3ocio .omercial .ertificado9 a que se refiere el primer prrafo de laregla (&)&*+&

Para efectos de lo manifestado en el numeral 2 de la solicitud a que se refiere el prrafo anterior, el 3A7 a trav$s de la AA.E, podr realizar una inspección a lainstalación aqu# se-alada, as# como a los patios !%o sucursales que es utilicen ! resguarden ve"#culos para el traslado de mercanc#as de comercio eterior con el eclusivopropósito de verificar lo se-alado en este documento&

(. .ualquier 8Perfil del Auto transportista 7errestre9 incompleto no ser procesado&

). .ualquier pregunta relativa a la 3olicitud para 3ocio .omercial .ertificado ! el Perfil del Auto transportista 7errestre, favor de dirigirla a los contactos que aparecen en lapgina ;;;&sat&gob&m&

*. En el caso de ser autorizado como 3ocio .omercial .ertificado a que se refiere la regla (&)&*+&, este formato deber ser actualizado periódicamente, ! presentarse parasu renovación, de conformidad con lo establecido en la regla (&)&*+&

1+. /erivado de la emisión de la autorización, podr#an resultar 8requerimientos espec#ficos9 los cuales deben solventarse en el plazo que se-ale la autoridad para talesefectos&

,atos de la Instalación.

/eber llenar un perfil de la instalación principal !%o matriz donde se utilicen ! resguarden ve"#culos para el traslado de mercanc#as de comercio eterior& En el caso de lospatios !%o sucursales que de igual forma se encuentren bajo el mismo R0., no tendrn que desarrollar un perfil por cada uno de ellos, sin embargo, se debe seguir estrictamente lo establecido en el sub1estndar 2&(&, del presente documento& Esta información deber coincidir con lo manifestado en su solicitud para 3ocio .omercial.ertificado&

Información de la Instalación Nmero de $erfil del /uto transportista 0errestre%: de

R0.:


3/26


4/26

'a empresa transportista deber llevar a cabo una gestión del riesgo de forma sistemtica que permita la identificación, anlisis, evaluación ! tratamiento de riesgos !debilidades en su cadena de suministros ! en sus instalaciones, con el objeto de que la dirección ?cul@ implemente estrategias, elabore pol#ticas ! procedimientos documentadosque a!uden a mitigar ! disuadir dic"os riesgos ! por ende aporte elementos que fortalezcan a la seguridad de la cadena de suministros&

1.1 /nálisis de rieso.

'a empresa transportista debe establecer medidas para identificar, analizar ! mitigar los riesgos de seguridad a lo largo de la cadena de suministros, inclu!endo susinstalaciones& Por lo anterior, debe desarrollar un procedimiento escrito en el que se determinen riesgos con base en el modelo de su organización ?ejemplo: volumen, unidades,patios, rutas, amenazas potenciales, etc&@, que le permita implementar ! mantener medidas de seguridad apropiadas&

Este procedimiento debe realizarse por lo menos una vez al a-o, de manera que permita identificar otros riesgos o amenazas en la operación, que se puedan dar por el resultadode alg=n incidente o que se originen por cambios en las condiciones iniciales de la empresa, as# como para identificar que las pol#ticas, procedimientos ! otros mecanismos decontrol ! seguridad se est$n cumpliendo&

Respuesta

:Notas Eplicati!as:

/escriba el procedimiento documentado que utiliza para identificar riesgos en sus operaciones diarias a lo largo de la cadena de suministros ! sus instalaciones?patios !%o sucursales, oficinas, pensiones, talleres mecnicos, etc&@ aseg=rese de incluir los siguientes puntos:

• Periodicidad con que lleva a cabo este procedimiento&

• Hue aspectos !%o reas de la empresa transportista se incorporan al anlisis de riesgo&

• 7ipo de servicio:

− 'argo recorrido&

− 7rnsito interno e internacional&

− 7ransfer&

− .onsolidado&

Recomendación:

3e sugiere utilizar las t$cnicas de evaluación de riesgos de acuerdo a la norma internacional 53C (*FFF vigente, ! en espec#fico la 53C (*F*F, donde de acuerdo asu modelo de negocio, deban implementar&

1.2 olticas de seuridad.

'as empresas deben contar con un manual de pol#ticas orientadas a prevenir, asegurar ! reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministros, como lo son elcontrabando, trfico de armas, personas, mercanc#as pro"ibidas, ! actos de terrorismo&

Respuesta

:Notas Eplicati!as:

5ndique si cuenta con un manual de pol#ticas en materia de seguridad de la cadena de suministros enfocados a garantizar la integridad de sus recursos ?unidades,operadores, instalaciones, patios !%o sucursales, etc&@ as# como para asegurar el traslado de las mercanc#as, propiedad de terceros o propia e indique qui$n es elresponsable de su revisión ! actualización&

1.3 /uditoras internas en la adena de Suministros.

Adems del monitoreo de rutina en control ! seguridad, es necesario programar ! realizar auditor#as, por lo menos una vez al a-o, que permitan evaluar todos los procesos enmateria de seguridad en la cadena de suministros, de una manera ms cr#tica ! profunda&

'as auditor#as deben ser realizadas por personal autorizado !, en lo posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden ser parte de la organización& 3e debe

establecer un procedimiento documentado para su realización& 3i bien es necesario que las auditor#as sean e"austivas, su enfoque se debe ajustar al tama-o de la organización


5/26

! a la naturaleza de los riesgos& 'as auditor#as pueden ser generales o centrarse en tópicos seleccionados de acuerdo con las circunstancias&

'a alta gerencia de la organización debe revisar los resultados de las auditor#as, ! emprender las acciones correctivas o preventivas requeridas& El proceso de revisión debegarantizar que se recoja la información necesaria para permitir que la gerencia realice est evaluación& 'a revisión debe estar documentada&

Respuesta: Notas Eplicati!as:

/escriba el procedimiento documentado para llevar a cabo una auditor#a interna, enfocada en la seguridad en la cadena de suministros, aseg=rese de incluir los

siguientes puntos:• 3e-alar el tipo de auditor#as internas o eternas, en materia de seguridad, que se realizan en la empresa&

• 5ndique quienes participan en ellas, ! los registros que se efect=an del mismo, as# como la periodicidad con la que se llevan a cabo&

• 5ndique si la erencia de la empresa verifica el resultado de las auditorias en materia de seguridad, ! si realiza !%o implementa acciones preventivas,correctivas ! de mejora&

1." lanes de continencia 45o emerencia.

/ebe eistir un plan de contingencias documentado para asegurar la continuidad del negocio, incidentes de cualquier #ndole que afecten el desarrollo normal de las operacionesde la empresa transportista& /ic"os planes deben ser comunicados al personal administrativo ! operativo mediante capacitaciones periódicas, as# como realizar pruebas,

ejercicios prcticos o simulacros de los planes de protección ! procedimientos de contingencia ! emergencia para constatar su efectividad, mismos de los que se debermantener un registro&


Anear el procedimiento o plan de emergencias documentado, o situaciones de emergencia o de seguridad que pueden afectar el funcionamiento de la empresa?bloqueos, robos, accidentes, derrames fallas mecnicas, etc&@&

Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, lo siguiente:

1. Hu$ situaciones contempla&

2. Hu$ mecanismos utiliza para difundir ! asegurarse que estos planes sean efectivos&

En el caso de las empresas transportistas de Materiales ! Residuos Peligrosos, se deber anear una "oja de emergencia que indique las acciones a seguir paracasos de incidente o accidente ?fugas, derrames, eplosiones, incendios, etc&@&

2. Seuridad 6sica.

'a empresa transportista debe contar con mecanismos establecidos para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a sus oficinas administrativas, patios?sucursales@ !%o pensiones donde resguarda la información ! los medios de transporte ?tractores@, contenedores, remolques o semirremolques respectivamente& 7odas las reassensibles de la empresa, debern tener barreras f#sicas, elementos de control ! disuasión contra el acceso no autorizado&

2.1 Instalaciones.

'as instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados& 3e deben realizar inspecciones periódicas documentadas para mantener laintegridad de las estructuras, ! en el caso de "aberse detectado una irregularidad, efectuar la reparación correspondiente& Asimismo, se deben tener identificados plenamente losl#mites territoriales, as# como los diversos accesos, rutas internas ! la ubicación de los edificios&


5ndique los materiales predominantes con los que se encuentran construidas las instalaciones ?por ejemplo, de estructura de metal ! paredes de lmina, paredes

de ladrillo, de madera, entre otros&


6/26

Eplique cómo lleva a cabo la revisión ! mantenimiento de la integridad de las estructuras&

Anee un plano de distribución o arquitectónico de conjunto, donde se puedan identificar los l#mites, rutas de acceso ! la ubicación de las oficinas, patios ! %opensiones&

2.2 /ccesos en puertas 4 casetas.

'as puertas de entrada o salida de ve"#culos !%o personal de accesos a los patios !%o pensiones de ve"#culos de carga ! a las oficinas administrativas, deben ser atendidas !%osupervisadas !a sea por medio de personal propio o bien por personal de seguridad& 'a cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al m#nimo necesario&


5ndique cuantas puertas !%o accesos eisten en las instalaciones, as# como el "orario de operación de cada una, e indique de qu$ forma son monitoreadas ?Encaso de tener personal asignado, indicar la cantidad@&

/etalle si eisten puertas !%o accesos bloqueados, o permanentemente cerradas&

2.3 7ardas perimetrales.

'as bardas perimetrales !%o barreras perif$ricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la empresa, con base en un anlisis de riesgo& El rea de los patios !%opensiones debern estar delimitadas para ve"#culos de carga ?tractores@, remolques !%o semirremolques !%o contenedores seg=n corresponda& Estas deben ser inspeccionadasregularmente ! llevar un registro de la revisión con la finalidad de asegurar su integridad e identificar da-os&

En el caso de prestar servicios de almacenaje de mercanc#as, esta zona deber estar claramente delimitada, identificada ! monitoreada de acuerdo al servicio requerido?nacional o internacional, as# como la de alto valor ! peligrosa@ para prevenir ingresos no autorizados&


/escriba el tipo de cerca, barrera perif$rica !%o bardas con las que cuenta la empresa, aseg=rese de incluir los siguientes puntos:

• 3e-ale las caracter#sticas de las mismas ?material, dimensiones, etc&@&

• En caso de no contar con bardas, favor de justificar detalladamente la razón&

• Periodicidad con la que se verifica la integridad de las bardas perim$tricas, ! los registros que se llevan a cabo&

• 5ndique como estn divididos sus patios& ?/escriba brevemente, de qu$ forma separan los tractores, contenedores, remolques !%o semirremolques con cargadomestica !%o internacional, vac#os, en reparación !%o mantenimientoG ve"#culos de cargaG talleresG oficinasG entre otros@&

Recomendación:

El procedimiento para la inspección de las bardas perim$tricas podr#a incluir:

a8 Personal responsable para llevar a cabo el proceso&

b8 .ómo ! con qu$ frecuencia se llevan a cabo las inspecciones de las cercas, bardas perim$tricas !%o perif$ricas ! los edificios&

c8 .ómo se lleva el registro de la inspección&

d8 Hui$n es el responsable de verificar que las reparaciones !%o modificaciones cumplan con las especificaciones t$cnicas ! requisitos de seguridad necesarias&

2." Estacionamientos.

El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado ! monitoreado& 3e debe pro"ibir que los ve"#culos privados ?de empleados, visitantes, proveedores !contratistas, entre otros@ se estacionen dentro de las reas de manejo ! almacenaje de medios de transporte, contenedores, remolques ! semirremolques, as# como en reasad!acentes&


/escriba el procedimiento para el control ! monitoreo de los estacionamientos, aseg=rese de incluir los siguientes puntos:


7/26

• Responsables de controlar ! monitorear el acceso a los estacionamientos&

• 5dentificación de los estacionamientos ?especificar si el estacionamiento de empleados, visitantes, se encuentra separado de medios de transporte,contenedores, remolques ! semirremolques@&

• .ómo se lleva el control de entrada ! salida de ve"#culos a las instalaciones& ?5ndicar los registros que se realizan para el control del estacionamiento@&

2.# ontrol de lla!es 4 dispositi!os de cerraduras.

/e acuerdo al anlisis de riesgo las ventanas, puertas ! cercas interiores ! eteriores debern asegurarse con dispositivos de cierre& 'a empresa transportista deber contar con

procedimientos documentados para el manejo, resguardo, asignación ! control de las llaves de las instalaciones ! de los ve"#culos de carga, designando a los responsables parala administración, control ! registro de $stas& Asimismo, se debe llevar un registro de las personas que en base a sus funciones cuenten con llaves o accesos autorizados&


Anee el o los procedimientos documentados para el control, resguardo, asignación ! manejo de las llaves de los medios de transporte ! de las instalaciones,oficinas ! reas interiores&

Aseg=rese que dic"os procedimientos inclu!an los siguientes puntos:

• Responsables de administrar ! controlar la seguridad de las llaves&

• Registro de control para el pr$stamo de llaves&

• 7ratamiento de p$rdida o no devolución de llaves&

• 3e-alar si eisten reas en las que se acceda con dispositivos electrónicos !%o alg=n otro mecanismo de acceso&

En caso de utilizar candados de llave que se coloquen en contenedores, remolques !%o semirremolques dentro de las instalaciones describa detalladamente loscriterios para el manejo, control ! resguardo de las llaves de dic"os candados&

2.' /lumbrado.

El alumbrado dentro ! fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificación de personas, material !%o equipo que a"# se encuentre, inclu!endo las siguientes reas:entradas, salidas, reas de estacionamiento o almacenaje para tractores, remolques, equipos rodantes, bardas perimetrales !%o perif$ricas, cercas interiores, manejo !almacenaje de la mercanc#a ?en caso de prestar este servicio@& 3e debe contar con un sistema de emergencia !%o respaldo en las reas sensibles&


/escriba el procedimiento para la operación ! mantenimiento del sistema de iluminación& Aseg=rese de incluir los siguientes puntos:I 3e-ale qu$ reas se encuentran iluminadas ! cules cuentan con sistema de respaldo ?5ndique si cuenta con una planta de poder auiliar@&I /e qu$ manera se cerciora que el sistema de iluminación sea el apropiado en cada una de las reas de la empresa, de manera que permita una clara

identificación del personal, material !%o equipo que abarca&Recomendaciones:

El procedimiento podr incluir:a8 .omo se controla el sistema de iluminación&

b8 Jorarios de funcionamiento&

c8 Programa de mantenimiento ! revisión&

2.( /paratos de omunicación.

'a empresa transportista deber contar con dispositivos !%o sistemas de comunicación con la finalidad de tener un contacto inmediato con el personal de seguridad !%o con las


8/26

autoridades de emergencia ! seguridad en caso de que se requieran& Adicionalmente, se debe contar con un sistema de respaldo de comunicación ! verificar su buenfuncionamiento de manera periódica&


/escriba el procedimiento que el personal debe realizar para contactar al personal de seguridad o en su caso, con la autoridad correspondiente&

5ndique si el personal operativo ! administrativo cuenta o dispone de aparatos ?tel$fonos fijos, móviles, botones de alerta !%o emergencia@, para comunicarse con elpersonal de seguridad !%o con quien corresponda& ?Estos debern estar accesibles a los usuarios, para poder tener una pronta reacción@&

5ndique qu$ aparatos de comunicación utiliza el personal de seguridad en la empresa transportista ?tel$fonos fijos, celulares, radios, sistema de alarma, etc&@&

/escriba el procedimiento para el control ! mantenimiento de los aparatos de comunicación, aseg=rese de incluir los siguientes puntos:• Pol#ticas de asignación de aparatos de comunicación móvil&• Programa de mantenimiento de aparatos de comunicación fija ! móvil&• 5ndique si cuenta con aparatos de comunicación de respaldo en caso de que el sistema permanente fallara, ! en su caso, detalle brevemente&• 5ndique si los operadores%c"oferes de la empresa utilizan tel$fonos, radios, celulares, banda civil ?.K@, o alg=n otro medio para su comunicación interna ! las

pol#ticas de asignación de los mismos&Recomendación:

El procedimiento podr incluir:a8 Responsable del buen funcionamiento ! mantenimiento de los aparatos de comunicación&b8 Registro de verificación ! mantenimiento de los aparatos&

c8 0orma de asignación de los aparatos de comunicación&

2.) Sistemas de alarma 4 ircuito errado de 0ele!isión 4 !ideo !iilancia 908.

'os sistemas de alarmas ! de circuito cerrado de televisión ?..7V@ se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados ! actividades pro"ibidas en lasinstalaciones ! notificar al rea correspondiente, adems de utilizarse como "erramienta de prueba en investigaciones derivadas de alg=n incidente&Estos sistemas debern colocarse de acuerdo a un anlisis de riesgo previo, de tal forma que se mantengan vigiladas ! monitoreadas las reas que impliquen el acceso depersonal, visitantes, proveedores ! ve"#culos de carga ! pasajeros, asimismo, las reas en las que se ubiquen normalmente los ve"#culos ! contenedores ?estacionamientos,almacenaje donde pernoctan@ ! en su caso donde se almacenan las mercanc#as ?si prestan este servicio@&/ic"os sistemas deben permitir una clara identificación del rea o ambiente que vigila, estar permanentemente grabando ! mantener un respaldo de las grabaciones por lomenos de un mes, considerando que, en el caso de que sus procesos log#sticos ecedan este periodo, deber aumentar el periodo del mantenimiento de estos respaldos, con lafinalidad de tener los elementos necesarios en caso de un incidente&El sistema de ..7V, debe contar con un procedimiento documentado de operación que inclu!a la supervisión del buen estado del equipo ! la verificación de la correcta posiciónde las cmaras, indicando la frecuencia con la que debe realizar el respaldo de las grabaciones, as# como los responsables de su operación& /ic"o sistema deber tener unacceso restringido&


5ndique si tiene contratado un servicio de central de alarmas eterno, ! en su caso, describa los siguientes puntos:

• 5ndique si las puertas ! ventanas tienen sensores de alarma o sensores de movimiento&

• Procedimiento a seguir en caso de activarse una alarma&

/escriba el procedimiento documentado para la operación del sistema de ..7V, aseg=rese de incluir los siguientes puntos:

• 5ndique el n=mero de cmaras de ..7V instaladas, caracter#sticas t$cnicas ! su ubicación& ?/etalle si cubre los puntos de entrada ! salida de las

instalaciones, para cubrir el movimiento de ve"#culos e individuos as# como el lugar de almacenajes de los ve"#culos@&

• 3e-ala la ubicación del sistema de ..7V, dónde se localizan los monitores, qui$n los revisa, as# como los "orarios de operación, ! en su caso, si eisten

estaciones de monitoreo remoto&


9/26

• 5ndique si las grabaciones se revisan periódicamente ! de qu$ forma& ?aleatoria, cada semana, eventos especiales, reas restringidas, etc&@&

• 5ndique por cunto tiempo se mantienen estas grabaciones& ?/ebiendo ser por lo menos de un mes@&

• 5ndique si el sistema de ..7V se encuentra respaldado por una planta de poder el$ctrica&

3. ontroles de /cceso 6sico.

'os controles de acceso f#sico son mecanismos o procedimientos que previenen e impiden la entrada no autorizada a las instalaciones ?oficinas administrativas, patios !%opensiones de los medios de transporte, almac$n de mercanc#as ?en caso de prestar este servicio@, asimismo, mantienen el control de ingreso a los operadores%c"oferes, personaladministrativo !%o visitantes ! protegen los bienes de la empresa&

'os controles de acceso deben incluir la identificación de todos los empleados, visitantes ! proveedores en todos los puntos de entrada& Asimismo, se deben mantener registros! evaluar permanentemente los mecanismos o procedimientos documentados de ingreso a las instalaciones, siendo la base para comenzar a integrar la seguridad como una de lasfunciones primordiales dentro de cualquier empresa&

3.1 ersonal de Seuridad.

'a empresa transportista debe contar con personal de seguridad ! vigilancia& Este personal desempe-a un rol importante en la protección f#sica de las instalaciones, de los patios!%o pensiones donde se resguardan los ve"#culos de carga ?tractores@, remolques ! contenedores, as# como para controlar el acceso de todas las personas al inmueble&

El personal de seguridad, deber contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones, ! tener pleno conocimiento de los mecanismos ! procedimientosen situaciones de emergencia, detección de personas no autorizadas, o cualquier incidente en las instalaciones&


/escriba el procedimiento documentado para la operación del personal de seguridad, ! aseg=rese de incluir los siguientes puntos:• 5ndique el n=mero de personal de seguridad que labora en la empresa&

• 3e-ale los cargos !%o funciones del personal, ! "orarios de operación&

• En caso de contratarse un servicio eterno, especificar n=mero de personal empleado, detalles de operación, registros, reportes, etc&

• En caso de contar con personal armadoG describa el procedimiento para el control ! resguardo de las armas&

3.2 Identificación de los Empleados& isitantes 4 ro!eedores.

/ebe eistir un sistema de identificación de empleados, visitantes ! proveedores con fines de acceso a las instalaciones& 'os empleados sólo deben tener acceso a aquellasreas que necesiten para desempe-ar sus funciones& 'os visitantes ! proveedores debern presentar identificación oficial con fotograf#a a su llegada ! se deber llevar unregistro& 7odos los visitantes debern estar acompa-ados por personal de la empresa durante su permanencia en las instalaciones&

'a gerencia o el personal de seguridad de la compa-#a deben controlar adecuadamente la entrega ! devolución de insignias de identificación de empleados, visitantes !proveedores ! asegurarse que porten siempre en un lugar visible la identificación proporcionada& Este procedimiento deber estar documentado, as# como los procedimientospara la entrega, devolución ! cambio de dispositivos de acceso ?por ejemplo, llaves, tarjetas de proimidad, etc&@&


Anee el procedimiento documentado para el control de las identificaciones&

/escriba el procedimiento para la identificación de los empleados, ! aseg=rese de incluir los siguientes puntos:

• Mecanismos de identificación ?.redencial con foto, uniforme, etc&@&

• 5ndique cómo se identifica al personal contratado por un socio comercial, que labore dentro de las instalaciones& ?.ontratistas, 3ub1contratados, etc&@&

/escriba cómo la empresa entrega, cambia ! retira las identificaciones ! controles de acceso del empleado ! aseg=rese de incluir las reas responsables deautorizarlas ! administrar&

/escriba el procedimiento para el control de acceso de los visitantes ! proveedores, aseg=rese de incluir los siguientes puntos:

• 3e-ale que registros se llevan a cabo ?0ormatos personales por cada visita, bitcoras@&


10/26

• 3e-ale qui$n es la persona responsable de acompa-ar al visitante !%o proveedor, ! si eisten reas restringidas para su ingreso&

3.3 rocedimiento de identificación 4 retiro de personas o !e;culos no autori


11/26

su empresaG es en el siguiente sub1estndar donde se solicita diferenciar aquellos de riesgo en su cadena de suministros@ ! aseg=rese que inclu!a los siguientespuntos:

I Hu$ información es requerida a su socio comercial&

I Hu$ aspectos son revisados e investigados&

I 5ndique si mantiene un epediente de cada uno de sus socios comerciales&

I 3e-ale de qu$ manera se eval=an los servicios de su socio comercial ! qu$ puntos revisa&

Recomendación:

El epediente podr#a incluir lo siguiente:• /atos de la empresa ?nombre, R0., actividad, etc@&

• /atos del representante legal&

• .omprobante de domicilio&

• Referencias comerciales&

• .ontratos, acuerdos !%o convenios de confidencialidad&

• Pol#ticas de seguridad&

• En su caso, certificado o n=mero de certificación en los programas de seguridad a los que pertenezca&

".2 Re?uerimientos en seuridad.

'a empresa transportista debe contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su anlisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a

aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministros tales como, 7ransportistas sub1contratados, Agentes Aduanales, 3eguridad Privada, empresas que

brinden el servicio de Reparación de los Medios de 7ransporte, Prestadoras de 3ervicio para .arga ! /escarga de mercanc#a, adems de los que arroje el anlisis efectuado&

Estos requisitos debern estar basados en el 8Perfil de la empresa9 establecido por la AA.E de manera gen$rica, o en caso de eistir, el 8Perfil 9 espec#fico para cada actor de la

cadena de suministros que le corresponda&

'a empresa debe solicitar a sus socios comerciales la documentación que acredite o compruebe que cumple con los estndares m#nimos de seguridad establecidos en este

documento, !a sea a trav$s de una declaración escrita emitida por el representante legal del socio, convenios o clausulas contractuales o con documentación que avale el

cumplimiento de los requisitos establecidos en alg=n otro programa de Cperador Económico Autorizado&

En el caso de los socios comerciales de la empresa que presten sus servicios en el interior de las instalaciones, debern estar obligados al cumplimiento de estos requerimientos

de seguridad en la cadena de suministro, por ejemplo empresas que brinden el servicio de jardiner#a, limpieza, cafeter#a, etc&


/escriba cómo lleva a cabo la identificación de socios comerciales que requieran el cumplimiento de estndares m#nimos en materia de seguridad ! de qu$ forma,

estos cumplen dic"os requerimientos& Aseg=rese de incluir los siguientes puntos:

• 5ndique si cuenta con un registro de los socios comerciales que deben cumplir con requisitos en materia de seguridad, ! mencione que tipo de proveedores

son estos ?7ransportistas, Almacenes, 3ervicio de .ustodios, Empresa de 3eguridad, 3ervicios de Reparación de Medios de 7ransporte, 3ervicio de .arga !

/escarga, Agentes Aduanales, etc$tera@&

• 5ndique de qu$ forma documental ?convenios, acuerdos, clausulas contractuales, entre otros@, asegura que sus socios comerciales cumplan con los requisitos

en materia de seguridad&

• 5ndique si eisten acuerdos contractuales, respecto a la implementación de medidas de seguridad con sus proveedores de servicios al interior de su empresa,


12/26

tales como: guardias de seguridad, servicios de limpieza ! mantenimiento, etc&

• 5ndique si cuenta con socios comerciales que se les eija pertenecer a un programa de seguridad de la cadena de suministros, !a sea de certificación por una

autoridad etranjera o del sector privado& ?Por ejemplo: .17PA7, P5P o alg=n otro programa de Cperador Económico Autorizado de la CMA@&

".3 Re!isiones del socio comercial.

'a empresa debe realizar evaluaciones periódicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo ! estos deben mantener las normas de

seguridad requeridas por la empresa, ! mantener registros de las mismas, as# como del seguimiento correspondiente&.uando se encuentren inconsistencias, la empresa transportista deber comunicarlo a su socio comercial ! proporcionar un per#odo justificado para atender las observacionesidentificadas, o en caso contrario, implementar las medidas necesarias para sancionarla&


/escriba el procedimiento para la verificación de los requisitos en materia de seguridad de sus socios comerciales, aseg=rese de incluir los siguientes puntos:

• Periodicidad de visitas al socio comercial&

• Registro o reporte de la verificación ! en su caso del seguimiento correspondiente&

• 3e-ale qu$ medidas de acción se toman en caso de que los socios comerciales no cumplan con los requisitos de seguridad establecidos&

•

En caso de contar con socios comerciales con la certificación de .17PA7 u otro programa de certificación de seguridad en la cadena de suministros, indiquela periodicidad con la que es revisado su estatus, ! las acciones que toma en caso de detectarse que este suspendida !%o cancelado&

Recomendación:

El procedimiento podr incluir:

1. Periodicidad de las visitasG

2. Puntos de revisión en materia de seguridadG

3. Elaboración de reportesG

". Retroalimentación ! acuerdos con el socio comercialG

#. 3eguimiento a los acuerdosG

'. Medidas en caso de la detección del incumplimiento de los requisitosG

(. Registro de evaluaciones&

#. Seuridad de rocesos.

/eben establecerse medidas de control para garantizar la integridad ! seguridad de los procesos relacionados con los medios de transporte, manejo ! almacenaje demercanc#a de comercio eterior ?en caso de aplicar@, a lo largo de la cadena de suministros& Asimismo, deben eistir procedimientos establecidos para impedir, detectar o disuadir que materiales no declarados o personal no autorizado tengan acceso a los medios de transporte ! contenedores& Estos procedimientos deben documentarse con la intención ! elobjetivo de mantener en todo momento la integridad del medio de transporte ! el embarque desde el punto de origen "asta su destino final&

#.1 =apeo de procesos.

3e debe contar con un mapeo de procesos, que describa paso a paso el flujo operativo para el traslado de mercanc#as de comercio eterior, a lo largo de la cadena de suministro


13/26

que inclu!a de forma enunciativa mas no limitativa ! respecto del servicio que solicite el contratante lo siguiente: asignación del medio de transporte, contenedor, remolque,dentro ! fuera de los patios conforme a la disponibilidad, el ingreso a las instalaciones del fabricante, proveedor o vendedor que describa la carga ! descarga de las mercanc#as,el traslado con rutas ! puntos de descanso autorizados&

Asimismo, el transportista terrestre deber contar con procedimientos por escrito para la designación de operadores%c"oferes, rutas previamente dise-adas, recolección de carga! entrega de mercanc#a de comercio eterior al destino finalG manejo de documentación propia del embarque durante las maniobras de carga !%o descarga o de forma anticipadaGcomunicación durante el tra!ecto de ruta del embarque entre los puntos intermedios o finales, su relación con otros actores de la cadena de suministros tales como operadoreslog#sticos, Agentes Aduanales entre otros ! los clientes contratantes&


Anee el procedimiento documentado donde describa detalladamente el flujo operativo de su servicio general de transporte ! el tipo de servicio que prestan, queinclu!a la designación de operadores%c"oferes, ve"#culos%unidades rutas previamente dise-adas, recolección de carga ! entrega de mercanc#a, el manejo dedocumentación, la comunicación durante la operación con dems actores de la cadena de suministros inclu!endo a sus clientes contratantes& Este proceso deberincluir, por lo menos lo siguiente:

1. 3olicitud de servicio&

2. Asignación de 6nidad ! contenedor o Remolque&

3. Asignación de Cperador&

". .onfirmación de servicio&

#. 5nstrucciones al 7ransportista&

'. Recolección de carga&

a8 5dentificación ante la empresa&

b8 .artas de 5nstrucciones para entrega:

(. .onsolidación de la mercanc#a%3ello del contenedor ?si aplica@&

). Almacenamiento durante espera de instrucciones de envió u orden de despac"o&

*. 7raslado de mercanc#as al puerto, frontera, aduana de salida&

1+. Medio de comunicación constante con la empresa transportista ! la empresa contratante& ?/urante el traslado ! al t$rmino del servicio@&

11. 7raslado a punto de des1consolidación ?si aplica@&

12. Almacenamiento de espera&

13. /esconsolidación&

1". 7raslado a destino final&

1#. 0lujo de información asociado con el embarque&

Proceso de gestión administrativa ?Proceso general de env#o de información documental, ! cobranza@&

Para efectos del proceso de gestión administrativa ! cobranza, la empresa transportista debe contar con un procedimiento documentado para recibir ! registrar lasolicitud del servicio que va a requerir el usuario, debiendo contener, por lo menos lo siguiente:

• 3olicitud de 3ervicio, que inclu!a de forma enunciativa mas no limitativa al menos la siguiente información:


14/26

1. Crigen ?Recolección@&

2. /estino&

3. Especificaciones de la carga ?dom$stica, internacional, peligrosa, de alto valor, etc&@&

". Jora ! fec"a de entrega&

#. .osto por flete&

'. 3eguro&

•

/esignación de unidad ! operador&• Preparación ! entrega de /ocumentación&

En el caso de que la empresa transportista, proporcione el cruce fronterizo de las mercanc#as, deber contar con un procedimiento documentado, que inclu!a, por lo menos lo siguiente:

• 5ndicaciones para coordinarse con otros proveedores de servicios que intervienen en el despac"o aduanero ! cruce fronterizo ?Agentes Aduanales, /C7,.onsolidadores%/es1.onsolidadores, entre otros@&

• /ocumentación que se requiera presentar en Aduana&

• Equipo de protección personal, o alguna petición especial de la Agencia Aduanal&

• 'ineamiento de carga ! descarga de mercanc#a en la Aduana !%o con el cliente&

#.2 Entrea 4 recepción de cara.

'a empresa transportista debe dar a conocer a los operadores%c"oferes del transporte que efect=en la entrega o recepción de carga de comercio eterior los criterios !condiciones que sus clientes ?fabricantes, proveedores, etc@ eigen para el manejo de su carga, as# como cumplir con los lineamientos de seguridad con que cuente la empresapara ingresar a sus instalaciones en el momento de recolección !%o entrega de la carga de comercio eterior& 'a empresa transportista deber dar a sus clientes previamente aque $stos entreguen el embarque ! se efect=en maniobras de carga ! descarga en los ve"#culos designados para tales efectos la información referente a los operadores%c"oferespara que puedan ser plenamente identificados al llegar a sus instalaciones& 'a empresa transportista debe contar con una base de datos actualizada con información detallada desus operadores%c"oferes&

El operador%c"ofer debe conocer los documentos que se le entregarn, los cuales amparan la propiedad de la carga que ser trasladada, como la orden de remisión otransferencia, as# como la "oja de instrucciones que establecer de manera precisa los datos de contacto a quien se tendr que dirigir en caso de ocurrir alg=n incidente,

inspección por parte de alguna otra autoridad o modificación de las condiciones originales del embarque, rutas se-aladas por el cliente entre otros&

Asimismo, con la documentación que se le entregó, deber corroborar al momento de carga ! descarga de la mercanc#a el n=mero de bultos ! los candados asignados descritosen los mismos&

Adems la empresa transportista deber emitir por cada embarque, una carta porte debidamente documentada, que deber contener, adems de los requisitos fiscales, lasdisposiciones aplicables contenidas en el Reglamento de Autotransporte 0ederal ! 3ervicios Auiliares&


Anee el procedimiento documentado en el que indique paso a paso como se lleva a cabo la entrega ! recepción de la carga&

#.3 rocedimiento de seuimiento de la mercanca.

'a empresa transportista es la responsable de vigilar la integridad del medio de transporte as# como de la mercanc#a desde el momento de la carga ! "asta su entrega en el


15/26

destino establecido& 3e debe contar con un dispositivo capaz de rastrear la posición de los ve"#culos en el que se trasladan las mercanc#as v#a P3%Enlace 3atelital durante el

tiempo que dure el traslado, contando con cobertura geogrfica continua durante la ruta& /ic"o dispositivo deber contar con las siguientes caracter#sticas:

a8 Asegurar que el dispositivo no pueda ser removido de la unidad en la que fue fijado sin que esto se detecte ! autorice&

b8 Reconocer una eocerca ?l#mite de desv#o@&

c8 .onocer en todo momento la posición del ve"#culo&

d8 El dispositivo deber de contar con un n=mero de 5dentificación Lnico ?n=mero de serie@&

e8 .uando se detecte una alerta, el dispositivo deber ser capaz de cambiar de manera automtica la transmisión de la posición del ve"#culo, para que se reporte cada *

minutos, en tanto se mantenga la condición que detonó la alerta&

f8 El dispositivo deber ser autónomo en su operaciónG esto es que no requiera energ#a del ve"#culo durante su recorrido&

3e requiere que el dispositivo cuente con un esquema de alertas, por lo menos para los siguientes casos:

• /ispositivo fuera de geocerca&

• /ispositivo ecede tiempo de inmovilidad&

• Ve"#culo ecede el tiempo de permanencia en el pa#s&

• Remoción no autorizada del dispositivo&

Asimismo, la empresa debe establecer procedimientos documentados, para asegurarse en todo momento de la ubicación del ve"#culo del transportista en trnsito& Estosprocedimientos deben realizarse bajo un anlisis de riesgo en el que se inclu!a, de manera enunciativa ms no limitativa, la identificación de rutas predeterminadas, tiemposestimados de entrega as# como entre puntos intermedios ?patios, aduana de salida, agencia aduanal, agentes de carga, paradas autorizadas de comidas, carga de combustible,revisiones mecnicas de rutina, entre otros@& /e igual manera, se deben incluir las medidas ! acciones a realizar en el caso de identificar cualquier retraso en la ruta debido a

condiciones climticas, trfico, incidente mecnico, cambios de ruta o la inspección de alguna autoridad o alg=n incidente en materia de seguridad& /ebe eistir personalcapacitado ! autorizado para la realización del monitoreo !%o rastreabilidad permanentes de los embarques que trasladen mercanc#a de comercio eterior&

'os datos de supervisión ! registro de todos los ve"#culos en trnsito que transportan mercanc#as de comercio eterior, deben preservarse durante un mes en caso de que la

autoridad !%o el transportista deban realizar una evaluación debido a un incidente de seguridad&

Respuesta: Notas Eplicati!as:/etalle si se lleva a cabo una revisión de rutas predeterminadas en base a su anlisis de riesgo de forma individual o colectiva con sus clientes ! de qu$ forma sedocumenta&

Asimismo, el monitoreo de los embarques debe documentarse, ! este registro debe contar con la siguiente información:

18


16/26

Anear el procedimiento documentado para realizar el monitoreo de los ve"#culos o medios de transporte que trasladan mercanc#a de comercio eterior&

Recomendación:

El procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no l imitativa, lo siguiente:

a8 El rea ! persona ?s@ responsable ?s@ de la empresa transportista de rastrear ! monitorear los embarques&

b8 5ndique qui$nes son las personas autorizadas para monitorear !%o rastrear operaciones de comercio eterior ! de qu$ forma "an sido instruidas ! capacitadaspara realizar dic"a labor&

c8 5ndicar mediante que forma !%o sistemas realizan el monitoreo de los embarques&

d8 Periodicidad para revisar el estatus de los embarques ! conforme a su anlisis de riesgo&

e8 3e-alar los medios de comunicación que eistan con el operador de la unidad de transporte& ?5ndique si eiste ms de una forma de comunicarse: .elular,sistema de Rastreo, sistemas de posicionamiento global ?P3@ puntos de supervisión fijos, etc&@&

f8 5ndicar, la frecuencia con que los clientes son informados de la ubicación de sus embarques, o si comparten alg=n sistema de rastreo&

8 5ndique si eisten procedimientos documentados para actuar o reportar en caso de una demora en el recorrido& ?/etenciones, cambios de ruta, fallasmecnicas, accidentes, etc&@ 5ndique si el operador est capacitado para atender fallas mecnicas de las unidades&

#." rocesamiento de la información 4 documentación de la cara.

'as empresas transportistas deben tener procedimientos por escrito para asegurar que tanto la información electrónica !%o documental que es enviada por sus clientes a partir desu solicitud de servicio, durante el movimiento ! el despac"o del traslado de mercanc#a de la carga como la generada por cuenta propia sea legible, completa, eacta, oportuna !

protegida contra cambios, p$rdidas o introducción de información errónea&/e la misma forma, debe "aber procedimientos documentados para corroborar que la información recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma eacta !oportuna&

Respuesta Notas Eplicati!as

Anear el procedimiento documentado para el procesamiento de la documentación de la carga& Eplique brevemente en qu$ consiste&

• /etalle como recibe ! transmite información ! documentación relevante al traslado de mercanc#a de comercio eterior con sus socios comerciales ?5ndique siutiliza un sistema informtico de control espec#fico ! eplique brevemente su función@& Asimismo, detalle cómo garantiza que la información proporcionada sealegible, completa, eacta ! protegida&

'. Gestión /duanera.

'a empresa transportista debe contar con procedimientos documentados, en el que se establezcan pol#ticas internas ! de operación, as# como de los controles necesarios parael debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras&

'.1 @bliaciones /duaneras.

Para el caso de empresas transportistas que ingresan a los recintos fiscales o fiscalizados para el traslado de mercanc#as de comercio eterior debern contar con un

procedimiento documentado para la obtención del registro del .ódigo Alfanum$rico Armonizado del 7ransportista ?.AA7@, conforme a lo establecido en los art#culos * ! BF,

fracciones 5V ! V55 de la 'e! ! la regla B&+&N&

'as empresas que cuenten con el $Reistro para lle!ar a cabo el tránsito de mercancas% de conformidad con la Regla +&N&& deben contar con un procedimiento

documentado con el objetivo de cumplir con lo establecido en la Regla +&N&*F&

7ratndose de trnsitos internos de mercanc#a de comercio eterior a los que se refiere los art#culos *B2 de la 'e!, *2F de su Reglamento ! la regla +&N&&, la empresa

transportista deber contar con un procedimiento documentado con el que garantice el aviso a las autoridades aduaneras causado por arribo etemporneo, se-alando lascausas que originaron el retraso, el lugar donde se encuentre el medio de transporte, el n=mero de pedimento de trnsito ! el estado que guardan los candados oficiales en su


17/26

caso& ?art#culo *N del Reglamento@&

Para efectos de lo estipulado en el art#culo *B) de la 'e! ! la regla +&N&**&, la empresa transportista en su caso, deber de contar con un procedimiento documentado con el que

garantice que el trnsito interno de las mercanc#as, debe efectuarse dentro de los plazos mimos establecidos en el Aneo *&

Para los casos de destrucción de mercanc#as previstos en el art#culo + de la 'e! ! *B+ de su Reglamento, la empresa transportista deber contar con un procedimiento

documentado por el que garantice la entrega de los avisos de forma clara, precisa ! eacta ante la aduana de destino&


5ndique si cuenta con el registro del .ódigo Alfanum$rico Armonizado del 7ransportista ?.AA7@&

Anee el procedimiento que describa los pasos a seguir para la obtención del .AA7?este procedimiento debe incluir los pasos a seguir para obtener el n=mero dedispositivo de identificación de radiofrecuencia ?transponder@&

5ndique si cuenta con el 8Registro para llevar a cabo el trnsito de Mercanc#as9, en caso afirmativo, anear los siguientes procedimientos:

• Procedimiento documentado para dar cumplimiento a la Regla +&N&*F el cual deber incluir de forma enunciativa ms no limitativa lo siguiente:

Avisos a la autoridad, de los cambios en la información proporcionada para la obtención del registro&

5ntegrar ! mantener actualizado un registro diario automatizado de usuarios del servicio&

5ntegración de un epediente por cada usuario del servicio&• Anee el procedimiento documentado con el que garantice el aviso a las autoridades aduaneras causado por arribo etemporneo conforme art#culo *N del

Reglamento&

Anee procedimiento documentado al que se refiere el art#culo *2F del Reglamento ! en su caso describa como garantiza el cumplimiento de los plazosestablecidos de traslados a que se refiere el Aneo *&

(. Seuridad de los !e;culos de cara& contenedores& remol?ues 45o semirremol?ues.

3e debe mantener la seguridad en los medios de transporte, tractores, contenedores, remolques ! semirremolques ?ve"#culos de carga, camionetas picO up, furgoneta o van,entre otros@, para protegerlos de la introducción de personas !%o materiales no autorizados& Por lo anterior, es necesario tener procedimientos documentados para revisar, sellar !mantener la integridad de los mismos&

(.1 Aso de sellos 45o candados en contenedores 4 remol?ues.

El uso ! colocación de sellos o candados en los medios de transporte ?contenedores, remolques ! semirremolques@, es considerado un proceso cr#tico ! necesario para mantener la integridad de los embarques que trasladan mercanc#a de comercio eterior, es por ello que la empresa deber documentar los procedimientos que inclu!an el control,resguardo, asignación ! reemplazo de candados ! sellos que cumplan o eceden la norma 53C *22*B&

'a empresa transportista deber verificar ! evidenciar que durante los puntos de carga, as# como en las revisiones por parte de alguna autoridad o bien por cambios en las

condiciones originales del embarque, se apliquen ! coloquen correctamente los sellos o candados de alta seguridad que cumplan o ecedan la norma 53C *22*BG para el caso de

operaciones de recolección ! entrega de carga consolidada que no utiliza los centros de consolidación para ordenar o consolidar la carga antes de llegar al destino, la empresa

transportista deber en cada parada ! antes de l legar al destino colocar sellos de alta seguridad al remolque, semirremolque o contenedor&

Asimismo, la empresa debe tener procedimientos documentados que describan claramente cómo sern controlados los sellos de alta seguridad por el transportista durante eltransito en ruta, ! que de manera enunciativa mas no limitativa contengan lo siguiente:

/. Verificar la correcta colocación de sellos o candados conforme al m$todo de inspección VV77 para evidenciar ! descartar manipulaciones indebidas:


18/26

• V1 Ver el sello ! mecanismos de las cerraduras del contenedor&

• V1 Verificar el n=mero de sello&

• 71 7irar del sello para asegurarse que est correctamente puesto&

• 71 7orcer ! girar el sello para asegurarse&

7. Revisar ! cotejar la documentación que contenga el n=mero del sello o candado original ! de los adicionales que se lleven consigo durante el traslado de la mercanc#a&

. .olocar en el caso de contenedores ! remolques el sello de alta seguridad en la puerta derec"a o, en su caso, si la empresa utiliza sellos de cable este deber colocarsea las dos barras verticales del contenedor&

,. Revisar que los dispositivos de cierre, bisagras ! pasadores, est$n unidos al remolque o contenedor, ! soldados o con remac"e&

E. .onsiderar el tipo de reportes ! registros que se realizaran si el sello es removido, incluso por autoridades oficiales o por motivo de incidente durante el traslado de lacarga, debiendo contemplar la instalación de un segundo sello como reemplazo ! su debida notificación con el due-o de la mercanc#a&


/escriba el procedimiento documentado para la revisión de los sellos !%o candados en los ve"#culos, medios de transporte, contenedores, remolques !%osemirremolques& Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

• Verificar que el sello o candado est$ intacto ! determinar si eiste evidencia de manipulación indebida&

• 6tilizar el m$todo de inspección de VV77&

• Revisar ! cotejar la documentación que contenga el n=mero del sello o candado original !, en su caso, de los adicionales que se lleven en el traslado de lamercanc#a&

• Revisar que los dispositivos de cierre, bisagras ! pasadores, est$n unidos al remolque o contenedor, ! soldados o con remac"e&

• 5ndicar cómo asignan ! remplazan los candados de alta seguridad, en el caso de que durante el recorrido, sea inspeccionado por alguna otra autoridad&

(.2 Inspección de los medios de transporte& contenedores& remol?ues 4 semirremol?ues.

'a empresa transportista debe tener procedimientos para realizar de forma permanente una revisión a los medios de transporte ?tractores@, contenedores, remolques !

semirremolques vac#os con la finalidad de identificar compartimientos naturales u ocultos, utilizando una lista de verificación o formato que inclu!a los principales puntos a revisar&

/ic"a revisión debe ser efectuada por los operadores%c"oferes o personal designado por la empresa para tal efecto& Asimismo, se deben revisar periódicamente las condiciones

f#sico1mecnicas de los medios de transporte para comprobar su buen funcionamiento&

/ic"as revisiones e inspecciones deben ser sistemticas, ! efectuarse en la entrada ! salida de los patios o sitios de resguardoG en el punto de carga de las mercanc#as ?empresa

contratante@G ! si la infraestructura lo permite, antes de l legar a la aduana de despac"o& /ic"a inspección deber ser monitoreada por el sistema de ..7V&

El procedimiento documentado para su inspección debe incluir de manera enunciativa, ms no limitativa, los siguientes puntos de revisión:

=edios de 0ransporteontenedores& Remol?ues 4

Semirremol?ues

1. /efensa&

2. 'lantas ! rines ?tractor ! remolque@&

3. Piso ?tractor@&

". 7anques de gasolina&

1. Kase del remolque&

2. Puertas eteriores e interiores&

3. Pared lateral derec"a&

". 7ec"os interno ! eterno&


19/26

#. .ompartimientos del interior de la cabina % dormitorio% puertas !

compartimientos de "erramientas%sección de pasajero ! tec"o&

'. 7anques de aire&

(. ."asis ! rea de la quinta rueda&

). Ejes de transmisión&

*. 7ubo de escape&

1+. Motor% .aja de la bater#a%.aja ! filtros de aireG

#. Pared frontal&

'. Pared lateral izquierda&

(. Piso interno&

). Eje o placa del pat#n&

*. En su caso, el sistema de refrigeración&


Anee el procedimiento documentado para llevar a cabo la inspección de los medios de transporte, contenedores, remolques ! semirremolques& Este debe

incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operación:

• Responsables de llevar a cabo la inspección&

• 0ormatos que utilizan para la realizar la inspección que den cumplimiento a los requisitos m#nimos que se indican en el presente subestndarG asimismo,

tratndose de empresas transportistas de Materiales ! Residuos Peligrosos, cada ve"#culo deber contar con una Kitcora de Revisión Ccular /iaria de la6nidad de Autotransporte&

• /escripción del lugar?es@ donde se lleva a cabo la inspección e indicar si est monitoreada por el sistema de ..7V&

Asimismo, describa el procedimiento que se realiza a los medios de transporte, ve"#culos de carga, remolques, semirremolques !%o contenedores, que

contemple las condiciones f#sico1mecnicas para la operación diaria en caminos ! puentes de jurisdicción federal&

/ic"o procedimiento debe incluir adicionalmente lo siguiente:

• Personal responsable&

• 'ugares donde se realizan las inspecciones&

• En caso de detectarse alguna condición !%o anomal#a f#sico 1mecnica que afecte el buen funcionamiento de las unidades, cómo se reportan, ! qu$ medidas

se deben llevar a cabo&

• 3e-alar que tipo de registro se lleva a cabo&

Para los casos en los que por motivo de modificaciones estructurales ma!ores en los medios de transporte tales como ejes, muelles, modificaciones de c"asis e

incluso adaptaciones en las cabinas, entre otros, el propietario ! responsable del parque ve"icular, tendr que contemplar de conformidad a su anlisis de riesgo,

una revisión ms e"austiva al ve"#culo que se trate a efecto de cuidar la integridad del mismo, ante esto:

• 5ndique si la reparación o mantenimiento de las unidades de transporte ?tractores@, contenedores o remolques, se realizan en las mismas instalaciones, o

son llevados con un proveedor eterno&

/escriba brevemente como se lleva a cabo la entrega1recepción de los ve"#culos que sufrieron una modificación como las que se comentaron en el prrafo

anterior&


20/26

(.3 /lmacena>e de !e;culos& medios de transporte& contenedores& remol?ues 4 semirremol?ues.

'a empresa transportista debe mantener la integridad en todo momento de los medios de transporte ?tractores, contenedores, remolques !%o semirremolques entre otros@estableciendo controles dentro de sus instalaciones& 3i estos se encuentran vac#os ! deben almacenarse en las reas de estacionamiento, debern ser asegurados con uncandado !%o sello indicativo o, en su caso, en un rea segura que se encuentre resguardada !%o monitoreada&

.uando se tenga que almacenar alg=n contenedor, remolque !%o semirremolque con mercanc#as de comercio eterior, $ste debe encontrarse en un rea segura ! monitoreada

para impedir el acceso ! manipulación, as# como cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma 53C *22*B&3i durante el tra!ecto en la ruta autorizada al destino final, se considera trasladarse a una instalación que se encuentre "abilitada como patio de almacenaje para ve"#culos,

medios de transporte, contenedores, remolques ! semirremolques, !a sea de su propiedad o a trav$s de un tercero, la empresa transportista deber garantizar que dic"as

instalaciones cumplen los criterios m#nimos en materia de seguridad basados en el 8Perfil de la empresa9 establecido por la AA.E, o en su caso, de alg=n otro programa de

Cperador Económico Autorizado&


/escriba de qu$ manera asegura la integridad de los medios de transporte que trasladan mercanc#a de comercio eterior ?cajas, contenedores, remolques !%o

semirremolques@&

5ndique los tipos de sellos !%o candados utilizados para cajas, contenedores, remolques, !%o semirremolques&

5ndique cuantas instalaciones contempla la empresa para el almacenaje de ve"#culos, medios de transporte, contenedores, remolques ! semirremolques !

agregue los siguientes datos de cada una de estas:

•


21/26

'a empresa transportista debe tener procedimientos documentados para verificar la información asentada en el curr#culo ! solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo,de conformidad con la legislación local, !a sea por cuenta propia o por medio de una empresa eterna&

Este procedimiento debe contemplar la creación ! actualización de los epedientes del personal, mismos que debern tener un acceso restringido ! contener la siguienteinformación de manera enunciativa, ms no limitativa:

− 3olicitud de empleo&

− 0otograf#a actualizada ?en formato electrónico o impresa@&

−

.opia de la identificación oficial&− .opia de la licencia de conducir federal vigente epedida por la 3.7 de

acuerdo al tipo de servicio a prestar&

− .opia del comprobante de domicilio actualizado&

− .opia del acta de nacimiento&

− Alta ante las 5nstituciones de seguridad social&

− .artas de recomendación&

−

Evaluaciones ?Eamen 7oicológico obligatorio para operadores%c"oferes@ por lo menoscada N meses&

− 7$rminos de contratación&

− Eamen de conocimientos mecnicos m#nimos&

/e igual forma, para los puestos sensibles que se "a!an identificado en el anlisis de riesgo efectuado previamente ! afecten directamente la seguridad de los medios detransporte, debern considerar el solicitar requisitos ms estrictos para su contratación, los cuales se debern realizar de manera periódica ?ej& Cperadores%c"oferes@&


/escriba el procedimiento documentado para la contratación del personal ! aseg=rese de incluir lo siguiente:

• Requisitos ! documentación eigida&

• Pruebas ! emenes solicitados&

5ndique las reas !%o puestos cr#ticos que se "a!an identificado como de riesgo, conforme a su anlisis ! se-ale lo siguiente:

• 5ndique si eisten requerimientos adicionales para reas !%o puestos de trabajo espec#ficos& ?.arta de antecedentes no penales, Estudios 3ocioeconómicos,.l#nicos ?uso de drogas@, etc&@ En su caso, se-ale los puestos o reas de trabajo en que se requieren ! con qu$ periodicidad se llevan a cabo&

• 5ndique si previo a la contratación, el candidato debe firmar un acuerdo de confidencialidad o un documento similar&

• 5ndique los emenes m$dicos ! toicológicos que se realizan a los operadores%c"oferes&

• En caso de contratar una agencia de servicios para la contratación de personal, indique si $sta cuenta con procedimientos documentados para la contrataciónde personal ! cómo se asegura de que cumplan con el mismo& Eplique brevemente en qu$ consisten&

).2 rocedimiento para ba>a del personal.

/eben eistir procedimientos documentados para la baja del personal, en el que se inclu!a la entrega de identificaciones, ! cualquier otro art#culo que se le "a!a proporcionadopara realizar sus funciones ?'laves, uniformes, equipo informticos, "erramientas, etc&@& Asimismo, este procedimiento debe incluir la baja en aquellos sistemas tanto informticoscomo de accesos, entre otros que pudieran eistir&


/escriba el procedimiento para la baja del personal, ! aseg=rese de incluir lo siguiente:

• .omo se realiza la entrega de identificaciones, uniformes, llaves ! dems equipo&

• 5ndique si cuentan con un registro !%o formato, en que se identifique ! asegure la entrega de material, ! baja en sistemas informticos& ?En su caso, favor deanear@

• 3e-ale si mantienen registros del personal que finalizó su relación laboral con la empresa transportista, para que en caso de que "a!a sido por motivos deseguridad, prevenir a sus proveedores de servicios !%o asociados de negocio&


22/26

).3 /dministración de personal.

3e debe mantener una lista actualizada de los empleados contratados directamente por la empresa, as# como contratados a trav$s de un tercero& Asimismo, se deber realizar !mantener actualizados los registros de afiliación ante las 5nstituciones de seguridad social ! dems registros legales de orden laboral&En el caso de que la empresa cuente con personal contratado por sus socios comerciales ! laboren dentro de las instalaciones, deber asegurarse de que cumplan con losrequerimientos establecidos para el resto de sus empleados&


5ndique si la empresa cuenta con una base de datos actualizada, tanto del personal contratado directamente, como aquel contratado a trav$s de una empresa

proveedora de servicios ! aseg=rese que inclu!a de forma enunciativa mas no limitativa los siguientes puntos:1 o de documentos.

/eben eistir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad !%o importancia, con especial $nfasis en aquella recibida por sus contratantes donde sedescribe información relacionada con rutas, materiales, mercanc#as !%o bienes que se trasladan, cartas de instrucciones, "orarios, nombres de clientes !%o contactos, entre otros &'a documentación sensible e importante debe ser almacenada en un rea segura que solamente permita su acceso a personal autorizado& 3e deben conducir revisiones deforma regular para asegurar que los documentos no sean utilizados de manera indebida&3e debe identificar el tiempo de vida =til de documentación !%o epedientes ! establecer procedimientos para su destrucción&

'a empresa debe contar con epedientes actualizados ! resguardados de los medios de t ransporte, contenedores, remolques ! semirremolques, con lo siguiente:

− Acreditación de la propiedad o legal posesión del ve"#culo con factura, carta factura, pedimento, contrato de arrendamiento o documento del Registro


23/26

'o anterior de acuerdo a lo estipulado en el Reglamento de Autotransporte 0ederal ! 3ervicios Auiliares ! el Reglamento para el 7ransporte 7errestre de Materiales ! ResiduosPeligrosos&


Anee el procedimiento documentado para el registro, control ! almacenamiento de documentación impresa ?clasificación ! arc"ivo de documentos@&

Recomendación:

'os procedimientos del solicitante podrn incluir:

a8 Registro de control para entrega, pr$stamo, entre otros de documentación&

b8 Acceso restringido al rea de arc"ivos&

c8 Pol#ticas de almacenamiento ! clasificación&

d8 6n plan de seguridad actualizado que describa las medidas en vigor relativas a la protección de los documentos contra accesos no autorizados, as# comocontra la destrucción deliberada o la p$rdida de los mismos&

*.2 Seuridad de la 0ecnoloa de la Información.

En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que eijan un cambio periódico de la contrase-a& /ebe "aber pol#ticas, procedimientos ! normas

de tecnolog#a de informtica establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitación&

/eben eistir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la empresa contra p$rdidas de información, as# como un sistema establecido para identificar el abuso de

los sistemas de tecnolog#a de la información ! detectar el acceso inapropiado !%o la manipulación indebida o alteración de los datos comerciales ! del negocio, as# como un

procedimiento escrito para la aplicación de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores&


/escriba el procedimiento para arc"ivar su información ! protegerlos de posibles p$rdidas& Aseg=rese de incluir los siguientes puntos:

• 3e-ale la frecuencia con que se llevan a cabo las copias de respaldo&

• Huien tiene acceso a los mismos, ! quien autoriza la recuperación de la información&

/escriba el procedimiento para la protección de sus sistemas informticos que garanticen la seguridad de la información, aseg=rese de indicar lo siguiente:

• 5ndique si los sistemas estn protegidos bajo contrase-as ! con qu$ frecuencia son modificadas&

•

3e-ale si eisten pol#ticas de seguridad de la información para su protección&• 5ndique los mecanismos o sistemas para detectar el abuso, o intrusión de personas no autorizadas a sus sistemas&

• 5ndique las pol#ticas correctivas !%o sanciones en caso de la detección de alguna violación a las pol#ticas de seguridad de la información&

5ndique si el equipo de cómputo cuenta con un sistema de respaldo de suministro el$ctrico que permita la continuidad del negocio&

Recomendación:

'os procedimientos referentes al respaldo de la información de la empresa podrn incluir:

a8 .ómo ! por cunto tiempo se almacenan los datos&

b8 Plan de continuidad del negocio en caso de incidente ! de cómo recuperar la información&


24/26

c8 0recuencia ! localización de las copias de seguridad ! de la información arc"ivada&

d8 3i las copias de seguridad se almacenan en sitios alternativos a las instalaciones donde se encuentra el .P/ ?centro de proceso de datos@&

e8 Pruebas de la validez de la recuperación de los datos a partir de copias de seguridad&

Recomendación:

'os procedimientos referentes a la protección de la información de la empresa podrn incluir:

1. 6na pol#tica actualizada ! documentada de protección de los sistemas informticos de la empresa de accesos no autorizados ! destrucción deliberada o

p$rdida de la información&2. /etalle si opera con sistemas m=ltiples ?sedes%sitios@ ! cómo se controlan dic"os sistemas&

3. Hui$n es responsable de la protección del sistema informtico de la empresa ?la responsabilidad no deber#a estar limitada a una persona sino a varias de

forma que cada uno pueda controlar las acciones del resto@&

". .ómo se conceden autorizaciones de acceso ! nivel de acceso al sistema informtico& ?El acceso a la información sensible deber#a estar limitado al personalautorizado a realizar modificaciones de la información@&

#. 0ormato de las contrase-as, frecuencia de cambios ! quien proporciona esas contrase-as&

'. .ortafuegos fire;all ! anti1virus utilizados&

(. Eliminación, mantenimiento o actualización de los detalles de usuario&

). Medidas previstas para tratar incidentes en caso de que el sistema se vea comprometido&

1+. apacitación en seuridad 4 concienti


25/26

5ndique si cuenta con un programa de capacitación en materia de seguridad ! prevención en la cadena de suministros para todos los empleados& Epliquebrevemente en qu$ consiste ! aseg=rese de incluir lo siguiente:

• Kreve descripción de los temas que se imparten en el programa&

• En qu$ momento se imparten& ?5nducción, per#odos espec#ficos, etc&@&

• Periodicidad de las capacitaciones ! en su caso, actualizaciones&

•

5ndique de qu$ forma se documenta la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros&• Eplique cómo se fomenta la participación de los empleados en cuestiones de seguridad&

5ndique si cuenta con un programa de capacitación en materia de seguridad en la cadena de suministros, enfocada a los operadores%c"oferes& Epliquebrevemente en qu$ consiste&

• 5ndique de qu$ forma se documentan la participación en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros&

• Eplique cómo se fomenta la participación de los empleados en cuestiones de seguridad&

• 5ndique de qu$ forma lleva el registro de los participantes en las capacitaciones&

• Periodicidad de las capacitaciones ! en su caso, actualizaciones&

'os temas que podrn incluir, de manera enunciativa mas no l imitativa:1. Pol#ticas de acceso ! seguridad en las instalaciones&2. Entrega1recepción de mercanc#a&3. .onfidencialidad de la información de la carga&". 5nstrucciones de traslado&#. Reportes de accidentes ! emergencias&'. 5nstrucciones para la colocación de candados !%o sellos en caso de la inspección por otras autoridades&(. 5nstalación ! prueba de alarmas de seguridad ! de rastreo de unidades, cuando aplique&). 5dentificación de los formatos autorizados ! documentos que utilizar&

11. =ane>o e in!estiación de incidentes.

/eben eistir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros ! las acciones a tomar para evitar su recurrencia&

11.1 Reporte de anomalas 45o acti!idades sospec;osas.

En caso de detección de anomal#as !%o actividades sospec"osas, $stas deben notificarse al personal de seguridad !%o dems autoridades competentes&


/escriba el procedimiento para reportar anomal#as !%o actividades sospec"osas, ! aseg=rese de incluir lo siguiente:• Huien es el responsable de reportar los incidentes&

• /etalle como determina e identifica con qu$ autoridad comunicarse en distintos supuestos o presunción de actividades sospec"osas&

• Mencione si lleva un registro del reporte de estas actividades !%o sospec"as ! describa brevemente&

11.2 In!estiación 4 análisis.

/eben eistir procedimientos escritos para el anlisis e investigación de incidentes para determinar su causa, as# como acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir& 'a


26/26

información derivada de esta investigación deber documentarse ! estar disponible en todo momento para las autoridades que as# lo requieran&Esta información ! documentación generada para llevar a cabo la operación de comercio eterior, deber incluirse en un epediente con la finalidad de permitir identificar cadauno de los procesos por los que atravesó el medio de transporte, "asta el punto en que se detectó la incidencia ! que permita reconocer la vulnerabilidad de la cadena&


/escriba el procedimiento documentado para iniciar una investigación, en caso de ocurrir alg=n incidente ! aseg=rese de incluir lo siguiente:

• Responsable de llevar a cabo la investigación&

• /ocumentación que integra el epediente de la investigación entre la cual no debe faltar:

• 5nformación relacionada con el%los operadores%c"oferes, ve"#culos ?tractores@, contenedores, remolques !%o semirremolques, mercanc#a ! rutas&Recomendación:

'os documentos a incluir en el epediente derivado de la investigación, de manera enunciativa mas no limitativa, podrn ser:

• 5nformación general del embarque, Crden de compra&

• 3olicitud de transporteG .onfirmación de medio de transporteG 5dentificación del operador de transporte ?Registros de acceso, etc&@&

• 0ormatos de 5nspección del contenedorG Crden de salidaG registros de entrega&

• Videos de sistema de ..7V&

• /ocumentación generada para el transportista ?'ista de empaque, .arta porte, "oja de instrucciones@&

• /ocumentación generada para socios comerciales ?/escripción de mercanc#as, Proformas, facturas, etc&@&

• /ocumentación generada por el socio comercial ?Pedimentos, Manifiestos, Reportes de seguimiento e inspección, videos en su caso, etc&@&

• Reporte de seguimiento ! monitoreo de la unidad ?Rastreo del P3@&

Documents

Perfil de Auto Transporte Terrestre A50