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Perspectiva General del Programa Universal OACI de auditoría de la
vigilancia de la seguridad operacional (USOAP)
Módulo 2ACR/SSA/OACI
Seminario/Taller Regional sobre la Preparación, Conducción e Informe de una Auditoría de la
Vigilancia de la Seguridad Operacional de la OACILima, 24 al 28 de marzo de 2008
2
Objetivo del módulo
Al final de este módulo, los participantes estaránfamiliarizados con los antecedentes, objetivos, principios, actividades, las principales herramientas de auditoría y el estado de implantación del Programa Universal OACI de Auditoría de la Vigilancia de la Seguridad Operacional (USOAP).
3
Esquema
AntecedentesEvolución y objetivo del USOAPdotación de personal y actividades del
ProgramaPrincipios del USOAP y principios de auditoríaPrincipales herramientas de auditoríaEstado de implantación y resultadosResultados de la Conferencia DGCA 06Actividades futuras del USOAP
4
La vigilancia de la seguridad operacional es unafunción mediante la cual los Estados Contratantes se aseguran de la implantación efectiva de:
Las Normas y Métodos Recomendados de la OACI (SARPs)Los elementos críticos de un sistema de vigilancia de la seguridad operacionalLas prácticas y procedimientos pertinentes sobreseguridad operacional
¿Qué es la vigilancia de la seguridad operacional?
La vigilancia de la seguridad operacional esresponsabilidad del Estado
La vigilancia de la seguridad operacional esresponsabilidad del Estado
5
Dos papeles complementarios
Desarrolla principios y técnicas para ser adoptados en los AnexosAprueba planes regionales de navegación aérea
Implantan SARPs de la OACICumplen con sus responsabilidadessobre vigilancia de la seguridadoperacional al implantar los ochoelementos críticosEstablecen infraestructura aeronáuticade acuerdo a los planes regionales
OACI ESTADOS
6
Se emitieron varios informes a comienzos de los años ‘90 sobre la faltade implantación de los SARPs de la OACI por parte de los Estados.Accidentes indicadores de insuficientevigilancia de la seguridad operacionalpor parte de los Estados.Preocupación creciente sobre el nivelde seguridad operacional aeronáutico a nivel mundial.Necesidad de reducir el número de accidentes para contrarrestar el rápidoaumento de tráfico aéreo.
¿Por qué un Programa de la OACI?
7
Evolución del USOAP
EnfoqueSistémico
GlobalA-35/62005
Provisiones relacionadascon la seguridad
operacional en todoslos Anexos
relacionadoscon la seguridad
operacional(Todos excepto
9 y 17)
ProgramaMandatorio de
Auditoría(USOAP)A-32/11
1999 – 2004181 Auditorías
162 SeguimientosAnexos 1, 6, 8
Enfoque de“Anexo en Anexo”
DGCA
CONF
’97
Programa deEvaluaciónVoluntario
1995 – 1998Anexos 1, 6, 888 Solicitudes67 AsesoríasEnfoque de
“Anexo en Anexo”
Evolución del USOAP
EnfoqueSistémico
GlobalA-35/62005 +
Provisionesrelacionadas con
seguridad operacionalen todos los
Anexos relacionados(excepto9 y 17)
EnfoqueSistémico
GlobalMayor
transparencia –Información
públicaProcedimiento
parapreocupaciones
Significativassobre seguridad
operacional
DGCA
CONF
’06
USOAPmás allá
2010
A-36/4
Mecanismocontinuo desupervisión
36ASAMBLEA
’07
9
Objetivo del Programa
El objetivo del USOAP es promover la seguridad operacional de la aviación mundial a través de la auditoría regular a los EstadosContratantes, para determinar la capacidad de vigilancia de seguridad operacional de los Estados a través de la evaluaciónsobre la efectiva implantación de los elementos críticos de un sistema de vigilancia de la seguridad operacional y el estado de implantación de las Prácticas y Métodos Recomendados (SARPs) de la OACI relacionadas con la seguridad operacional, procedimientos asociados, material de orientación y prácticasrelacionadas con la seguridad operacional.
10
Sección Auditoríade Vigilancia de la
Seguridad OperacionalSOA
Sección Auditoríade Vigilancia de la
Seguridad OperacionalSOA
Sección Coordinacióne Informaciónde Auditorías
ACR
Sección Coordinacióne Informaciónde Auditorías
ACR
SSA
Sección Auditoríade Seguridadde la Aviación
ASA
Sección Auditoríade Seguridadde la Aviación
ASA
Oficina de Auditorías de Seguridad Operacional y Seguridad de la Aviación (SSA)
Oficina del Secretario General
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Certificación ISO
Demanda por una garantía de calidad externaPropósitos:
Adicional estandarización de procedimientos y procesosAumento en la eficiencia y efectividadFacilitar la integración de nuevas áreas a auditarseConstantemente proporcionar un producto que satisfaga los requisitos del clienteElevar la satisfacción del clienteContínua mejora del sistema
SOA fue inicialmente certificado en octubre de 2002 y nuevamentecertificado en 2005 y 2007.La certificación será extendida a la Oficina SSA restante.
12
Sistema de Gestión de Calidad del SOA
Manual de Calidad
Procedimientos del Sistemade Gestión de la Calidad
Procesamiento de esquemas de flujo
Instrucciones de trabajo
Registros de la calidad
13
Principios del USOAP
SoberaníaUniversalidad
Transparencia y revelaciónPuntualidad
Equidad
Todo incluido
Calidad
Sistemático, consistente y objetivo
14
Principios de auditoría
La norma internacional ISO 19011 proporcionalineamientos sobre la gestión de los programas de auditoría, la conducción de auditorías internas o externas sobre sistemas de calidad y/o entorno, asícomo sobre la competencia y evaluación de los auditores.
Se seleccionaron cuatro de los principios ISO másimportantes sobre auditoría para el USOAP.
15
Principales principios de auditoría ISO 19011 adoptados por el USOAP
Enfoque basado en la evidenciaProceso de auditoría sistemático para alcanzar
soluciones fidedignas
Enfoque basado en la evidenciaProceso de auditoría sistemático para alcanzar
soluciones fidedignas
Esmero profesionalLa aplicación de diligencia y juicio al efectuar la auditoría
Esmero profesionalLa aplicación de diligencia y juicio al efectuar la auditoría
IndependenciaAuditar con imparcialidad y objetividad
IndependenciaAuditar con imparcialidad y objetividad
Presentación justaLa obligación de informar con veracidad y precisión
Presentación justaLa obligación de informar con veracidad y precisión
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Personal de auditoría
ESTADOSCONTRATANTES
ORGANIZACIONESINTERNACIONALES
SSASede OACI
SSASede OACI
OFICINAS REGIONALESDE LA OACI
ANB Y OTRAS OFICINAS DE LA OACI
(Sede)
17
Programa de actividades
NOTAS DE ESTUDIO
PLANIFICACION
ENTRENAMIENTOS
Y SEMINARIOS
AUDITORIAS
INFORMES YANALISIS
BASE DE DATOSSOBRE CONSTATACIONES
Y DIFERENCIAS EN LAAUDITORIA (AFDD)
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Principales herramientas de la auditoría
Cuestionario sobre ActividadesAeronáuticas del Estado (SAAQ)
Listas de Verificación de Cumplimiento (CCs)
Protocolos de Auditoría
Documentación y material de orientación de la OACI
SPO / Jefe de Equipo/Listas de verificación de los miembros del equipo
19
Auditorías y Auditorías de seguimiento completadasPrimer ciclo de auditoría – 1999 - 2004
35
23
53
19 21
13
24
34
21
53
1721
13
22
30
17
51
1521
13 15
0
10
20
30
40
50
APAC ESAF EUR/NAT MID NACC SAM WACAF
Estados Contratantes 188Auditorías Completadas 181Seguimientos Completados 162
En adición, se efectuó auditoría a dos regiones administrativas especiales en China y tres territorios, a pedido de los Estados concernientes
05
1015202530354045
LegislaciónPrimaria
sobreAviación
RegulacionesEspecíficas
sobreOperación
Sistema Civilde Aviación y
Funcionessobre
Vigilancia dela SeguridadOperacional
TechnicalPersonnel
Qualificationand Training
TechnicalGuidanceTools and
Provision ofSafety-CriticalInformation
LicensingCertification
and ApprovalObligations
Obligacionessobre
Vigilancia
Solución deproplemas
sobreseguridad
operacional
Resultados del Primer Ciclo de Auditoría (1999 – 2004)Falta de Efectiva Implantación de los Elementos Críticos (%)
Global – Fase de Auditoría 32.6% Global – Fase de Seguimiento 17.5%
Ochenta auditorías efectuadas bajo el CSA43 informes finales de auditorías publicados en la página web seguraTodos los planes de acción correctivos debidamente enviadosMás de 110 States han enviado sus listas de verificación de cumplimientoMás de 130 Estados han enviado sus Cuestionarios sobre Actividades Aeronáuticas del Estado Doce cursos para el entrenamiento de auditoresDiez seminarios/talleresSesenticuatro auditores aprobados
Programa de implantación bajo el CSA(al 31 de diciembre de 2007)
Auditorías CSA completadas al 31 de diciembre de 2007
36
23
54
19 21
13
24
13 1116
812
4
16
0
10
20
30
40
50
60
APAC ESAF EUR/NAT MID NACC SAM WACAF
Contracting States 190Audits Completed 80
23
Estados auditados en las Regiones NACC y SAM al 30 de abril de 2008
CanadáColombia* Costa RicaCubaEl Salvador Estados UnidosGuatemala
GuyanaJamaicaMéxicoPanamáPerú* Trinidad y TabagoOECS
* Todavía no se han ingresado en la Base de Datos de los Resultados y Diferencias de la Auditoría
24
Preocupaciones identificadas durante las auditorías del CSA
Introducción de los SARPs dentro de un marcolegalIncorporación de enmiendas a los Anexos y notificación de diferenciasFalta de vigilancia en efectuar tareas asignadasEstablecimiento de calificación y experiencia del personal y desarrollo de programas de entrenamientoCoordinación entre entidades responsables por la vigilancia de la seguridad operacionalSeparación de las funciones regulatorias y de provisión de servicios
28.937.1
46.3 43
59.2
34.344.4 47.6
0
10
20
30
40
50
60
70
PrimaryAviation
Legislation
SpecificOperating
Regulations
Civil AviationSystem and
SafetyOversightFunctions
TechnicalPersonnel
Qualificationand Training
TechnicalGuidanceTools and
Provision ofSafety-CriticalInformation
LicensingCertification
and ApprovalObligations
SurveillanceObligations
Resolution ofSafety
Concerns
Falta de efectiva implantación de los Elementos Críticos de un Sistema de Vigilancia de la Seguridad Operacional (%)
Global – 80 States – CSA Audits 42.6%
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Resultados de la Conferencia DGCA 2006Mayor transparencia – información sobreauditoría a ser pública.
Procedimiento para tratar a debido tiempo los problemas sobre seguridad operacionalidentificados durante las auditorías.
Clasificación de las constataciones de la auditoría bajo los elementos críticos.
Enmiendas consecuentes al MoU sobreauditorías sobre vigilancia de la seguridadoperacional.
27
Información sobre auditoría a ser de conocimiento públicoInformación publicada en el página web del Flight Safety Information Exchange (FSIX).Auditorías efectuadas durante el primer ciclo:
Se solicitó a los Estados firmar un formulario de consentimiento autorizando a la OACI hacer pública la auditoría, sea mediante un resumen del informe de auditoría y un gráfico, o el informe completo24 meses para que todos los Estados proporcionen suconsentimiento a la OACI
Auditorías bajo el enfoque sistémico global:Gráfico indicando implantación de los elementos críticosMoU enmendado para hacer pública la informaciónHoja de consentimiento para los Estados ya auditados
Solución de problemas relacionados con la seguridad operacional
Obligaciones sobre vigilancia
Obligaciones sobre licensias, certificación, autorización y aprobación
Orientación técnica, herramientas y provisiónde información sobre seguridad operacionalcrítica
Cualificación y entrenamiento de personal técnico
Sistema de aviación civil del Estado y ffunciones sobre vigilancia de la seguridadoperacional
Regulaciones específicas sobre operación
Legislación aeronáutica primaria
10987654321
= Promedio global
= Nivel de implantación del Estado10 = Totalmente implantado1 = No implantado
ELEMENTO CRITICO
Nivel de Implantación de los Elementos Críticos de un Sistema de Vigilancia de la Seguridad Operacional
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Aspectos de preocupación con la seguridad operacional
Una preocupación importante con la seguridad operacionalocurre cuando un Estado auditado permite que el poseedorde una autorización o aprobación ejerza los privilegiosinherentes en ella, aunque no se hayan satisfecho los mínimos requerimientos establecidos por el Estado o por lasprovisiones indicadas en los Anexos de la OACI, resultandoen un riesgo inmediato a la seguridad operacional de la aviación civil internacional.
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Procedimiento para tratar con aspectos de preocupación con la seguridadoperacional (SSC)
Aspectos preliminares de preocupación con la seguridad operacional (SSCs)son descritos al Estado durante la reunión de cierre de auditoría
Aspectos preliminares de preocupación con la seguridad operacional (SSCs)son descritos al Estado durante la reunión de cierre de auditoría
SSCs son confirmados y validados por el SOA(48 a 72 horas. Máximo 15 días)
SSCs son confirmados y validados por el SOA(48 a 72 horas. Máximo 15 días)
Si Estado no responde, el SSC será puesto en la páginaweb segura y el Consejo será informado al respecto
Si Estado no responde, el SSC será puesto en la páginaweb segura y el Consejo será informado al respecto
Notificación oficial de los SSCs al Estado,incluyendo periodo de tiempo para acción correctiva
Notificación oficial de los SSCs al Estado,incluyendo periodo de tiempo para acción correctiva
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Clasificación de constataciones de auditoría bajolos elementos críticos
Auditorías son efectuadas utilizando preguntasde protocolo
Auditorías son efectuadas utilizando preguntasde protocolo
Cada pregunta de protocolo está asociada conun elemento crítico
Cada pregunta de protocolo está asociada conun elemento crítico
La constatación de auditoría identifica la(s) pregunta(s) de protocolo, así como el/los elemento(s) crítico(s) relacionado(s)La constatación de auditoría identifica la(s) pregunta(s) de
protocolo, así como el/los elemento(s) crítico(s) relacionado(s)
Una respuesta insatisfactoria a una pregunta de protocolo genera una constatación de auditoría
Una respuesta insatisfactoria a una pregunta de protocolo genera una constatación de auditoría
CADA CONSTATACION DE AUDITORIA INDICA EL(LOS) ELEMENTO(S) CRITICO(S)
ASOCIADO(S) CON LA(S) PREGUNTA(S) DE PROTOCOLO ENCONTRADA(S)
INSATISFACTORIA(S)
1.1514.3855.347
Referencia de protocolo de auditoría:CC Art.83 bis
CIR 295
Documento de referencia:
Número de constatación y recomendación:LEG-01
Auditado: AuditolandiaPeríodo de auditoría: 10 al 18 de febrero de 2005
CONSTATACIONES Y RECOMENDATIONES RELACIONADAS CON LA LEGISLACIONAERONAUTICA PRIMARIA Y LAS REGULACIONES SOBRE AVIACION CIVIL
CE-1
Junta de Examen de los Resultados de las Auditorías (ARRB)
Estados sin respuesta efectiva a los procesos de auditoría de la OACI:Falta en enviar un plan de acción correctivoMuy poco o ningún progreso a la fecha de la visita de seguimiento
JUNTA EXAMEN RESULTADOS AUDITORIASJUNTA EXAMEN RESULTADOS AUDITORIASEquipo de Secretaría OACI de alto nivelAsuntos de seguridad operacional y seguridad aeronáuticaProponer un curso de acción y estrategia específicospara cada Estado referido
ARRB – de deficiencias a soluciones
IDENTIFICACION DE DEFICIENCIASIDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS
USAP USOAP OTRO
JUNTA EXAMEN RESULTADOS AUDITORIASJUNTA EXAMEN RESULTADOS AUDITORIAS
ISD TCB OTRO
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Un promedio de 40 auditorías por añoDos seminarios por añoCursos de entrenamiento para auditores, según se requieraAnálisis de los resultados de las auditoríasDespliegue de personal seleccionado de la sección SOA para las regionesExpansión del Sistema de Gestión de la Calidad a toda la sección SSA
Actividades futuras del USOAP
Más allá del 2010
El ciclo actual de seis años bajo el enfoque sistémico global se extiende hasta el 2010.
La Secretaría de la OACI empieza a mirar hacia el futuro del Programa más allá del 2010, en consulta con los Estados y organizaciones internacinales.
Serán consideradas varias opcines, incluyendo la transicióndesde la realización de auditorías hacia la implantación de un mecanismo contínuo de supervisión respecto a las capacidadesde los Estados sobre la vigilancia de la seguridad operacional(A36-20).
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RevisiónObjetivo del móduloAntecedentesEvolución y objetivo del USOAPPrograma sobre contratación de personal y
actividadesPrincipios del USOAP y principios de la auditoríaPrincipales herramientas de la auditoríaEstado de implantación y resultadosResultados de la Conferencia DGCA 06Junta de Examen de los Resultados de las Auditorías
(ARRB)Futuras actividades del USOAP
Gracias!
Seminario/Taller Regional sobre la Preparación, Conducción e Informe de una Auditoría de la
Vigilancia de la Seguridad Operacional de la OACI
ACR/SSA/ICAO