rr: :=.-1r-- --

Traphaco~"-----~o¬ \iW~o¬ \-----

....- .-

DIEULE•CONG TY CO PHAN TRAPHACO

HA N(H, THANG 03 NA.M2016

...~L.: :.___ _,,:l:Jr--

MUCLUC. .Trang

PHAN MO DAu 4I. DlNH NGHIA cAc THU!T NGU TRONG DIEU L$ 4

DiSu 1. Dinh nghia 4II. TEN, HINH THUC, TRl) SO, CHI NHANH, vAN PHONG DAI DI$N vA THO IHAN HOAT DONG CVA CONG TY vA NGVOI DAI DI$N THEO PHAp LuAT CVACONG TY 5

DiSu 2. Ten, hinh thirc, tru so, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoat dong cuaCong ty 5Di~u 3. Nguoi dai dien thea phap luat cua Cong ty 5

III. LlNH Vl}'C KINH DOANH, PHAM VI KINH DOANH vA HOAT DONG CUACONG TY 6

Di~u 4. Linh vue kinh doanh cua Cong ty 6Dieu 5. Pham vi kinh doanh va hoat dQng 7

IV. 'A VONA DI~~ L?, ~6 \HA~, ~O D?NC: SANG LAp 7D~?u 6. V?f dle~ ly, eo~phap, e~ dong sang 1I;lp 7Dieu 7. Giay clnrng nhan co phan 8Di~u 8. Chung chi chirng khoan khac 8Di~u 9. Chuyen nhuong e6 phan 9Di~u 10. Thu h6i e6 phan 9

V. co cAu TO CHUC, QUAN LYV A KIEM sovr 10Di~u 11. Co e~u t6 chirc quan ly 10

VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG 10Di~u 12. Quyen cua e6 dong 10Di~u 13. Nghia vu cua e6 dong 11Di~u 14. Dai hQi dong e6 dong 11Dieu 15. Quyen va nhiem vu cua Dai hQi d6ng e6 dong 13Di~u 16. Cac dl;lidi~n dUQ'euy quy~n 14Di~u 17. Thay d6i cae quy~n 15DiSu 18. Tri~u t~p Dl;lihoi d6ng e6 dong, ehu<Yngtrinh hQP, va thong bao hQPDl;lihOid6ng e6 dong 15Di~u 19. Cae di~u ki~n ti~n hanh hQPDl;lihQi d6ng e6 dong 17DiSu 20. ThS thuc ti~n hanh hQPva biSu quy~t tl;liDl;lihoi d6ng e6 dong 17Di~u 21. Thong qua quy~t dinh eua Dl;lihQi d6ng e6 dong 19Di~u 22. Th~m quy~n va thS thue l§.yy ki~n e6 dong bing van ban dS thong qua quy~tdinh eua Dl;lihQi d6ng e6 dong 20Di~u 23. Bien ban hQPDl;lihQi d6ng c6 dong 21Di~u 24. Yeu cftu huy b6 quy~t dinh cua Dl;lihoi d6ng e6 dong 22

VII. HOI DONG QUAN TRl ·.. 22Di~u 25. Thanh phk va nhi~m ky eua thanh vien Hoi d6ng quan tri 22Di~u 26. Tieu ehu~n va di~u ki~n eua thanh vien Hoi d6ng quan tri 23D~~u27. Mi~~ nhi~m, ,bai ~1i~m v~ b6 s~~ngAthanh ,"ien. HQi d6ng quan tri 23Dleu 28. Quyen hl;lnva nhlym V\l cua HQl dong quan tq 24Di~u 29. Chu tieh, Ph6 Chu tieh HQi d6ng qWlntri 26Di~u 30. Cae euoe hQp eua HQi d6ng quan tri 27

VIII. TONG GIAM DOC, CAN BO QUAN LY KHAc vA THlJ KY CONG TY 30Di~u 31. T6 ehuc bQmay quan ly 30Di~u 32. Can bo quan ly 30Di~u 33. B6 nhi~m, miSn nhi~m, nhi~m V\l va quy~n hl;lnClla T6ng giam d6c 31

2

Di€u 34. Thir ky Cong ty 32IX. BAN KIEM soxr 33, .

Dieu 35. Kiern soat vien 33Di€u 36. Ban kiem soat 34

X. NHI$M vu CVA THANH VIEN HOI DONGQUAN TRl, KIEM SOAT VIEN,TONG GIAM DOC vA cAN BO QUAN LY KHAc 35

Di€u 37. Trach nhiern ccintrong 35Di€u 38. Trach nhiem trung thirc va tranh cac xung d9t v€ quyen IQ'i 35Di€u 39. Trach nhiern v€ thiet hai va b6i thuong 36

XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO so CONGTY 37Di€u 40. Quyen di€u tra sf>sach va h6 so 37

XII. CONG NHAN VIEN vA CONG DoAN 38Dieu 41. Cong nhan vien va cong dean 38

XIII. PHAN PHOI LQI NHUAN 38Di€u 42. ce tire 38

XIV. TAl KHOAN NGAN HANG, QUY D1! TRU, NAM TAl CHINH vA HI::THONG KE ToAN 39

Di€u 43. Tai khoan ngan hang 39Di€u 44. Nam tai chinh 39Di€u 45. Ch€ dQk€ toan 40

XV. BAo cAo THVONG NIEN, TRAcH NHleM CONG BO THONG TIN, THONGBAo RA CONG CHUNG 40,

Dieu 46. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy 40Dieu 47. Bao cao thuong nien 40

XVI. KIEM ToAN CONG TY 41Di€u 48. Ki~m toan 41

XVII. CON DAu 41Di€u 49. Con dau 41

XVIII. CHAM DUT HOAT DONG vA THANH LY 41Di€u 50. Ch~m dirt heat dQng 41Di€u 51. Truong hQ'Pb€ t~c gifra cac thanh vien H9i d6ng quan tri va c6 dong 42Di€u 52. Thanh ly 42

XIX. GIAI QUYET TRANH CHAp NOI BO 43• A • '). :.. anh hI... "'. b~ 43Dleu 53. Glal quyet tr c ap nQl Q .

xx. BO SUNG vA SUA DOl DIEU Le 43.~ ;:. ''1;:...~" 43Dleu 54. Bo sung va sua dOl Dleu ly .

XXI. NGAY HleU L1!C 44Di€u 55. Ngay hi~u Ivc 44

3 Ij{./tl/' ./

PHA.NMOBA.U

DiSu l~ nay da:duoc Dai h9i d6ng c6 dong Cong ty C6 phan Traphaco thong quangay 30 thang 03 nam 2016 thay th€ cac ban tnroc day va co hieu luc kS tir ngaydiroc Dai hoi d6ng c6 dong thong qua.

I. BINH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG BIEU L~Bi~u 1. Djnh nghia1. Trong DiSu l~ nay, nhtrng thuat ngfr duoi day se duoc hiSu nhtr sau:

a. "Cong ty" 1aCong ty C6 phan Traphaco.b. "ca dong 16'n" la c6 dong sa hfru true tiSp hoac gian tiep tir 5% tro len

s&c6 phieu co quyen bieu quyet cua Cong ty.c. "VBn di~u I~" la tong gia tri menh gia c6 phan da:ban cac loai va duoc

quy dinh tai DiSu 6 cua DiSu 1~nay.d. "Lu~t Doanh nghiep" co nghia la Luat Doanh nghiep s&

68/2014/QH13 duoc Quoc hoi thong qua ngay 26 thang 11 nam 2014.e. "Lu~t Chung khoan" co nghia 1aLu~t Chung khoan s&70/2006/QH11

duQ'cQu&ch9i thong qua ngay 29 thang 06 nam 2006 va Lu~t s&62/2010lQH12sua d6i b6 sung m9t s& diSu clla Lu~t Chung khoan s& 70/2006/QH11 duQ'cQu&c h9i thong qua ngay 24 thang 11 nam 2010.

f. "Ngay thanh I~p" la ngay Cong ty duQ'c c~p Gi~y chung nh~n dang kykinh doanh l~n d~u.

g. "Can hq qmin If' la T6ng giam d&c, Pho T6ng giam d&c, KS tmlntruang, va cac vi tri qwin ly khac trong Cong ty duQ'c H9i d6ng quan tri phechu~n tuy tung thai diSm.

h. "NgU'O'ico lien quantI la ca nhan ho?c t6 chuc duQ'c quy dinh tl;likhoan17 DiSu 4 Lu~t Doanh nghi~p va Khoan 34 DiSu 6 Lu~t Chung khoan.

i. "ThO'i h~n ho~t dqng" la thai hl;lnho?t d9ng Clla Cong ty duQ'c quydinh tl;liDiSu 2 clla DiSu 1~nay va thai gian gia hl;ln(nSu co) duQ'cDl;lih9i d6ngc6 dong CllaCong ty thong qua b&ngnghi quySt.

j. "Vi~tNam" 1anuac C9ng hoa xa: h9i Chu nghTaVi~t Nam.2. Trong DiSu 1~nay, cac tham chi€u tai m9t ho?c m9t s&quy dinh ho?c vanban khac se bao g6m ca nhung sua d6i ho?c van ban thay th€ chung.3. Ok tieu d§ (chuang, di§u cua DiSu 1~nay) duQ'c su dl,lng nh&mthu~n ti~ncho vi~c hiSu n9i dung va kh6ng anh huang tai n9i dung CllaDiSu l~ nay.4. Cac tu ho?c thu~t ngu da: duQ'c dinh nghTa trong Lu~t Doanh nghi~p (nSukhong mau thuftn vai chu thS ho?c ngu canh) se co nghTa tuong tv trong DiSu 1~nay.

4 'itIii- .'/•

II. TEN, HINH THUC, TRl) sa, CHI NHANH, VAN PHONG D~IDIEN, THen HAN HOAT DONG CVA CONG TY vA NGuilI DAIDn3~NTHEO PHAp LUAT CVA CONG TY .. .

Di~u 2. Ten, hinh tlnrc, tru so, chi nhanh, van phong d~i di~n va thiri hanhoat dQng ciia Cong ty1. Ten Cong ty

o Ten tieng Viet: Cong ty C6 phan Traphacoo Ten tieng Anh: Traphaco Joint Stock Companyo Ten viSt t~t: TRAPHAC 0

2. Cong ty C6 phan Traphaco la cong ty c6 phan co tu each phap nhan phuhop voi phap luat hien hanh cua Viet Nam,3. Tru sa dang ky cua Cong ty C6 phan Traphaco la:

o Dia chi: 75 ph6 Yen Ninh, phuong Quan Thanh, quan BaDinh, thanh ph6 Ha NQi

o Di~n thoai: (84-4)-37341797o Fax: (84-4)-36814910o E-mail:o Website:

info@traphaco.com.vnhttp://www.traphaco.com.vn

.11'.'4".-r..

o Logo cua cong ty:

Trc::Iphaco <,,;»4. Cong ty co th€ thanh l~p chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinhdoanh d€ thuc hien cac muc tieu hoat dong cua Cong ty phu hop voi nghi quyetcua Hoi d6ng quan tri va trong ph~m vi lu~t phap cho phep.5. Tru khi ch~m d(rt ho?t dQng tru6c thai h~n thea khoan 2 DiSu 50 va DiSu51 DiSu l~ nay, thai h~n ho~t dQng cua Cong ty se b~t d&utu ngay thanh l~p vala vo thai h~n.Di~u 3. NgU'O'id~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty1. T6ng Giam d6c la nguai d?i di~n thea phap lu~t cua Cong ty.2. Nguai d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty la ca nhan d~i di~n cho doanhnghi~p thvc hi~n cac quySn va nghla vv phat sinh tu giao dich cua doanh nghi~p,d?i di~n cho doanh nghi~p v6i tu cach nguyen dan, bi dan, nguai co quySn lqiva nghla vvlien quan tru6c Tr<,mgtai, toa an va cac quySn va nghla VI,! khac theaquy dinh cua phap lu~t.3. QuySn va nghla V\l cua nguai d~i di~n thea phap lu~t duqc th\fc hi~n theaquy dinh t?i Lu~t doanh nghi~p, DiSu l~ nay va Quy chS quan trj do HQi d6ngquan tri ban hanh phu hqp v6i cac quy dinh cua DiSu l~ nay.

'1

5

III. LiNH vue KINH DOANH, PH~M VI KINH DOANH vA HO~TDQNG eVA eONG TY

Di~u 4. Linh v\fc kinh doanh cua Cong tyLinh V1JCkinh doanh cua Cong ty la:

STT1

San xu~t bia va mach nha u men biaChi tiSt: San xu~t bia

Ma nganh

San xuat thuoc, hoa duoc va duoc lieuChi tiSt: San xuat kinh doanh duoc pham, hoa ch~t va v~tnr thiSt bi y tS; San xu~t duoc ph§.m;ChSbiSnduoc lieu;

2100(Chinh)

2 Chung, tinh c~tva pha che cac loai nrou manhChi tiet: San xu~t nrou

1101

3 1103

4 San xu~t d6 uong khong con, mroc khoangChi tiSt: San xu~tmroc giai khat;

1104

5 Ban buon d6 uongChi tiSt: buon ban nrou, bia, mroc giai khat (khong baog6m kinh doanh quan bar)

4633

6 Hoat dong chuyen mon, khoa hQCva cong nghe khac chuaduoc phan van dauChi tiSt: Tu v~n dich vu khoa hoc ky thuat, chuyen giaocong nghe trong linh V1JCy, duoc; Tu v~n san xu~t duQ'cph~m,my ph§.m;Pha chSthu6c thea don;

7490

7 San xu~t th1Jcpham khac chua duQ'cphan van dauChi tiSt: San xu~t th1Jcph~m;

1079

8 Ban buon th1Jcph~mChi tiSt: Buon ban th1Jcph~m;

4632

9 San xuat my pham, xa phong, chat tay rira, lam bong vachSph~mv~ sinhChi tiSt: San xu~tmy ph~m;

2023

10 Ban buon d6 dung khac cho gia dinhChi tiSt:Buon ban myph~m; Kinh doanh duQ'cph§.m;

4649

11 Ban buon chuyen doanh khac chua duQ'cphan van dauChi tiSt: Kinh doanh xu~t nh~p kh~u nguyen ph\l li~u lamthu6c, cac san ph~m thu6c; Kinh doanh hoa ch~t; Thu muaduQ'cli~u;

4669

12 Ban buon may moc, thiSt bi va ph\}tung may khacChi tiSt:Kinh doanh V?ttu thi@tbi y tS;

4659

13 San xuat hoa chat co banChi tiSt: San xu~t hoa ch~t (tru hoa ch~tNha nuac c~m)

2011

14 Tr6ng cay gia vi, cay duQ'Cli~uChi tiSt:Gieo tr6ng cay duQ'cli~u;

0128

15 Ho?t dQng dich V\l h6 trQ'kinh doanh lillac con l?i chuaduQ'cphan van dauChi tiSt: Xu~t nh?P kh~u cac m~t hang Cong ty kinh

8299

6

doanh;16 San xu,~t thiSt bi, dung cu y te, nha khoa, chinh hinh va 3250

phuc hoi chirc nangChi tiSt: San xu~t v~t nr, thiSt bi y tS. (D6i voi cac nganhnghe kinh doanh co diSu kien, Doanh nghiep chi kinhdoanh khi co du dieu kien thea quy dinh cua phap luat)

f)i~u 5. Pham vi kinh doanh va hoat dQng1. Cong ty duoc phep l~p kS hoach va tiSn hanh t~t ca cac heat dong kinhdoanh da:dang ky voi Co quan dang ky kinh doanh va DiSu 1~nay, phil hop voiquy dinh cua phap lu~t hien hanh va thirc hien cac bien phap thich hop dS datdiroc cac muc tieu cua Cong ty.2. Cong ty co thS tiSn hanh heat dong kinh doanh trong cac Iinh V\ICkhacduoc phap luat cho phep va ducc Dai hoi dong c6 dong thong qua.

IV. VON DIED L:¢, CO PHAN, CO DONG SANG L~PDi~u 6. van di~u l~, cB phftn, cB dong sang l~p1. V6n diSu 1~cua Cong ty la 246.764.330.000 d6ng (Rai tram b6n muai sauty, bay tram sau muai b6n tri~u, ba tram ba muai nghin d6ng).

T6ng s6 v6n diSu 1~cua Cong ty duQ'c chia thanh 24.676.433 (Rai muaib6n tri~u, sau tram bay muai sau nghin, b6n tram ba muai ba) c6 ph~n v6i m~nhgia la 10.000 d6ng (Muai nghin d6ng).2. Cong ty co thS thay d6i v6n diSu 1~khi duQ'cD?i hqi d6ng c6 dong thongqua va phil hqp vai cac quy dinh cua phap lu~t. Rqi d6ng quan tri chiu trachnhi~m sua d6i v6n diSu 1~cua Cong ty quy dinh t?i khoan 1 DiSu nay cho philhqp v6i s6 v6n diSu 1~th\Ic tS thay d6i thea Nghi quySt D?i hqi d6ng c6 dong.3. Cac c6 ph~n cua Cong ty van ngay thong qua DiSu 1~nay la c6 ph~n ph6thong. Cac quySn va nghla V\l kern thea tung 10?i c6 ph~n duqc quy dinh t?iDiSu 12 va DiSu 13 DiSu 1~nay.4. Cong ty co thS phM hanh cac lo?i c6 ph~n Uti da:i khac sau khi co S\I ch~pthu~n cua D?i hqi d6ng c6 dong va phil hqp v6i cac quy dinh cua phap lu~t.5. C6 ph~n ph6 thong phai duQ'c uu tien chao ban cho cac c6 dong hi~n huutheo ty 1~tuang li'ng v6i ty 1~sa hliu c6 ph~n ph6 thong cua h9 trong Cong ty,tru truang hqp D?i hqi d6ng c6 dong quy dinh khac. Cong ty phai thong baovi~c chao ban c6 ph~n, trong thong bao phai neu r6 s6 c6 ph~n duQ'cchao ban vathai h?n dang ky mua phil hqp (t6i thiSu hai6. muai (20) ngay kS tu ngay Cong ty gui thong bao) dS c6 dong co thS dangky mua. S6 c6 ph~n c6 dong khong dang ky mua hSt se do Rqi d6ng quan tri cuaCong ty quySt dinh. Hqi d6ng quan tri co thS phan ph6i s6 c6 ph~n do cho c6dong cua Cong ty ho~c cac d6i tuqng khac thea cac diSu ki~n va cach thuc rnaHqi d6ng quan tri th~y la phil hqp, nhung khong duQ'c ban s6 c6 ph~n do theocac diSu ki~n thu~n lqi han so v6i nhfrng diSu ki~n da:chao ban cho cac c6 donghi~n hliu, tru truong hqp D?i hqi d6ng c6 dong co ch~p thu~n khac ho~c trongtruang hqp c6 ph~n duqc ban qua Sa giao dich chUng khoan thea phuong thll'C

lA,

.1

7

d~u gia,7. Cong ty c6 thS mua c6 phan do chinh cong ty da:phat hanh (kS ca c6 phanuu da:i hoan lai) thea nhtrng each tlnrc duoc quy dinh trong DiSu l~ nay va phapluat hien hanh. C6 phan ph6 thong do Cong ty mua lai Ia c6 phieu quy va HQid6ng quan tri c6 thS chao ban thea nhfrng each thirc phu hop voi quy dinh cuaDiSu l~ nay va Luat Chung khoan va cac quy dinh phap luat co lien quan khac.8. Cong ty c6 thS phat hanh cac loai chung khoan khac khi duoc Dai h9i d6ngc6 dong nh~t tri thong qua bang van ban va phu hop voi quy dinh cua phap luatvS clnrng khoan va thi tnrong chirng khoan,f)i~u 7. GiAy clnmg nh~n c6 phin1. C6 dong sa huu c6 ph§.n chua luu ky cua Cong ty duQ'c c~p Gi~y chungnh~n c6 ph§.ntuang ung voi s6 c6 ph§.nva lOq_ic6 ph§.nsa huu.2. Gi~y chung nh~n c6 ph§.n phai c6 d~u cua Cong ty va chfr ky cua dq_idi~nthea phap lu~t cua Cong ty thea cac quy dinh tq_iLu~t Doanh nghi~p. Gi~ychung nh~n c6 ph§.n phai ghi r5 s6 lUQ'ngva lOq_ic6 phiSu rna c6 dong n~m giu,hQ va ten nguai n~m giu (nSu la c6 phiSu ghi danh) va cac thong tin khac theaquy dinh tq_ikhoan 1 DiSu 120 Lu~t Doanh nghi~p.3. Trong thai hq_nmuai lam (15) ngay kS tu ngay nQP d§.y du h6 So' dS nghichuySn quySn sa huu c6 ph§.n thea quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai hq_nhaithang (ho~c thai hq_nkhac thea diSu khoan phit hanh quy dinh) kS tu ngay Thanhtoan d§.y du tiSn mua c6 ph§.n thea nhu quy dinh tq_iphuang an phit hanh c6phiSu cua Cong ty, nguai sa hfru s6 c6 ph§.n se duQ'c c~p Gi~y chung nh~n c6ph§.n. Nguai sa hfru c6 ph§.n khong phai tra cho cong ty chi phi in Gi~y chUngnh~n c6 ph§.n ho~c b~t ky mQt khoan phi gi. Truang hqp c6 sai s6t trong nQidung va hinh thuc cua Gi~y chung nh~n c6 ph§.n do cong ty phit hanh thi quySn,lQ'iich va nghla V\lcua nguai sa hfru n6 khong bi anh huang.4. Truang hqp Gi~y chung nh~n c6 ph§.n bi hong ho~c bi t~y xoa ho~c bi danhm~t, m~t c~p ho~c bi tieu huy, nguai sa hfru c6 phi~u ghi danh d6 c6 thS yeu c§.uduQ'c c~p Gi~y chung nh~n c6 ph§.n mai sau khi thvc hi~n cac cong vi~c quydinh tq_ikhoan 3 DiSu 120 Lu~t Doanh nghi~p, dua ra b&ngchUng vS vi~c sa huuc6 ph§.n va Thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty thea quy dinh cua HQid6ng quan trio5. C6 dong Cong ty c6 trach nhi~m gifr Gi~y chung nh~n c6 ph§.n c~n th~n,khong lam rach nit, hu hong, nhoe, rna va c6 trach nhi~m dQc l~p vS vi~c baoquan Gi~y chung nh~n c6 phiSu va Cong ty se khong chiu trach nhi~m trong mQitruang hqp Gi~y chUng nh~n c6 phiSu nay bi m~t c~p ho~c bi Slr d\lng vai m\lcdich lila dao.6. HQi d6ng quan tri c6 thS ban hanh cac quy dinh vS Gi~y chung nh~n c6ph§.n va vi~c chuySn nhuQ'llg c6 ph§.n thea cac quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p,Lu~t chung khoan va thi TruOngchUng khoan va DiSu l~ nay.f)i~u 8. Chung chi chung khoan khac

Chung chi trai phiSu ho~c cac chung chi chung khoan khac cua Cong ty(tru cac thu chao ban, cac chung chi tq_mthai va cac tai li~u tuO'ng tv), se dUQ'cphat hanh c6 d~u va chu ky m~u cua dq_idi~n thea phap lu~t cua Cong ty, trll'

8

tnrong hop rna cac diSu khoan va diSu kien phat hanh quy dinh khac.f)i~u 9. Chuyen nlurong c8 phAn1. T~t ca cac c6 phan dSu co thS duoc nr do chuyen nhuong tnr khi DiSu l~nay va/hoac phap lu~t co quy dinh khac va cac quy dinh nay chi co hieu lire khiduoc neu r5 trong Giay chimg nhan c6 phan tirong irng. C6 phieu dff niem ySttren So' Giao dich Chung khoan va/hoac hru ky tren Trung tam hru ky chirngkhoan thirc hien chuyen nhuong, han chS chuyen nhirong thea cac quy dinh cuaphap luat vS chirng khoan va thi tnrong chung khoan va/hoac cua Sa Giao dichchtrng khoan, Trung tam hru ky chung khoan,2. C6 phan chua duoc thanh toan dfry dli khong duqc chuySn nhuqng vahuang cac quySn lqi lien quan nhu quySn nh~n c6 tuc, quySn nh~n c6 phiSu phithanh dS tang v6n c6 phfrn tu ngu6n v6n chu sa huu, quySn mua c6 phiSu maichao ban.f)i~u 10. Thu hBi c8 phAn1. Truang hqp c6 dong khong thanh toan dfry dli va dung h':lnd6i vai c6 phfrndang ky mua, HQi d6ng quan tri thong bao va co quySn yeu cfru c6 dong dothanh toan s6 tiSn con l':li cung vai lffi su§.t tren khoan tiSn do va nhung chi phiphat sinh do vi~c khong thanh toan dfrydli gay ra cho Cong ty.2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h':ln thanh toan mai (t6ithiSu la bay (07) ngay kS tu ngay gui thong bao), dia diSm thanh toan va thongbao phai ghi r5 truemg hqp khong thanh toan thea dung yeu cfru, s6 c6 phfrnchua thanh toan hSt se bi thu h6i.3. Truang hqp cac yeu cfru trong thong bao neu tren khong duqc thl;rc hi~n,HQi d6ng quan tri co quySn thu h6i s6 c6 phfrn do. HQi d6ng quan tri co thS ch~pnh~n vi~c giao nQp cac c6 phfrn bi thu h6i thea quy dinh t':li cac khoan 4, 5 va 6DiSu nay va trong cac truemg hqp khac duqc quy dinh t':liDiSu l~ nay.4. C6 phfrn bi thu h6i duqc coi la cac c6 phfrn chua ban thea quy dinh t':likhoan 4 DiSu 111 Lu~t Doanh nghi~p. HQi d6ng quan tri co thS trl;rctiSp ho?c uyquySn ban, tai phan ph6i ho?c giai quySt cho nguai dff sa hfru c6 phfrn bi thu h6iho?c cac d6i tuqng lillac thea nhfrng diSu ki~n va cach thuc rna HQi d6ng quantri th§.y la phu hqp.5. C6 dong n~m giu c6 phfrn bi thu h6i se phai tu b6 tu cach c6 dong d6i vainhfrng c6 phfrn do, nhung v~n phai thanh toan t§.t ca cac lilloan tiSn co lien quancQng vai tiSn lffi thea ty l~ khong qua 10% mQt nam van thai diSm thu h6i theaquySt dinh cua HQi d6ng quan tri kS tu ngay thu h6i cho dSn ngay thvc hi~nthanh toano C6 dong do phai chiu trach nhi~m vS cac khoan nq va nghla VI) taichinh khac cua cong ty tuang ung vai ty l~ sa hfru c6 phfrn cua hQ t':li Cong tytrong thai gian n~m giU s6 c6 phfrn do. HQi d6ng quan tri co toan quYSn quyStdinh vi~c cuang chS thanh toan toan bQ gia tri c6 phiSu van thai diSm thu h6iho?c co thS miSn giam thanh toan mQtphfrn ho?c toan bQ s6 tiSn do.6. Thong bao thu h6i se duqc gui dSn nguai n~m giu c6 phfrn bi thu h6i theaphuong thuc dam bao dSn dta chi rna c6 dong dff dang ky truac thai diSm thuh6i. Trong mQi truang hqp phat sinh vi ly do khach quan d~n dSn vi~c thong baokhong duqc gui dSn c6 dong thi vi~c thu h6i se khong bi m§.thi~u Ivc.

9

! .

V. co cAu TO CHUC, QUAN LY vA KIEM SOATDi~u 11. CO'c~u tA clnrc quan ly

Co cftu t6 chirc quan ly cua Cong ty bao gom:o Dai hQi d6ng c6 dong;o HQi d6ng quan tri;o T6ng Giam d6c;o Ban kiSm scat.

VI. CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONGDi~u 12. Quy~n cua cB dong1. C6 dong la ngiroi chu So' htru Cong ty, co cac quyen va nghla vu tuong irngthea s6 c6 phan va loai c6 phan rna ho So' hiru. C6 dong chi chiu trach nhiem v@no va cac nghia vu tai san khac cua Cong ty trong pham vi s6 von da: gop vanCong ty.2. Nguoi nam gitt c6 phan ph6 thong co cac quyen sau:

a. Tham du cac cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong va thuc hien quyen biSuquyet true tiSp hoac thong qua dai dien duoc uy quy@nho?c th\l'c hi~n b6 phiSutuxa;

b. Nh~n c6 tuc vai muc thea quySt dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong;c. T\l' do chuySn nhUQ'llgc6 ph~n da:duqc thanh toan d~y du thea quy dinh

cua Di@ul~ nay va phap lu~t hi~n hanh;d. Duqc uu tien mua c6 phiSu mai chao ban tuong ung vai ty l~ c6 ph~n

ph6 thong rna hQ So' huu;e. Xem xet, tra cuu va trich l\lc cac thong tin lien quan dSn c6 dong trong

Danh sach c6 dong co quy@ntham d\l' hQP, b6 phiSu t?i cUQchQp D?i hQi d6ngc6 dong va yeu c~u sua d6i cac thong tin khong chinh xac;

f. Xem xet, tra cuu, trich l\lc ho?c sao ch\lp Di@ul~ cong ty, s6 bien banhQPD?i hQi d6ng c6 dong va cac nghi quySt cua D?i hQi d6ng c6 dong;

g. Truang hqp Cong ty giai thS, duqc nh~n mQt ph~n tai san con l?i tuongung vai s6 c6 ph~n gop v6n van cong ty sau khi Cong ty da: thanh toan cho chunq va cac c6 dong n~m giu c6 ph~n lo?i khac thea quy dinh cua phap lu~t;

h. Yeu c~u Cong ty mua l?i c6 ph~n cua hQ trong truang hqp quy dinh t?ikhoan 1 Di@u129 Lu?t Doanh nghi~p;

i. Cac quy@nkhac thea quy dinh cua Di@ul~ nay va phap lu~t.3. C6 dong ho?c nhom c6 dong sa hfru tu 5% t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong trongthai h?n lien t\lCtu sau thang tra len co cac quy@nsau:

a. D@cu cac ung vien HQi d6ng quan tri ho?c Ban kiSm soat thea quy dinhtuang ung t?i cac khoan 2 Di@u25 va khoan 4 Di@u35 Di@ul~ nay;

b. Yeu c~u H9i d6ng quan tri tri~u t?P hQp D?i hQi d6ng c6 dong thea cacquy dinh t?i khoan 3 Di@u114 Lu?t Doanh nghi~p;

10

c. Xem xet va trich luc s6 bien ban va cac nghi quyet cua HQi d6ng quantri, bao cao tai chinh giira nam, hang nam va cac bao cao cua Ban kiem soat;

d. Yeu cftu Ban kiSm scat kiem tra tirng v§n dS cu thS lien quan d@nquanly, dieu hanh hoat dong cua cong ty khi xet thfiy cftn thiet, Yeu cftu phai thS hienbang van ban; phai co ho, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 The can circecong dan, Gifiy chirng minh nhan dan, HQ chien hoac chirng thirc ca nhan hopphap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 quyetdinh thanh 1~p hoac s6 dang ky doanh nghiep d6i voi c6 dong 1a t6 chuc; s6luQllg c6 phftn va thai diSm dang ky c6 phftn cua tUng c6 dong, t6ng s6 c6 phftncua ca nhom c6 dong va ty 1~so hfru trong t6ng s6 c6 phftn cua cong ty; vfin dScftn kiSm tra, m\lc dich kiSm tra;

e. Cac quySn khac duqc quy dinh t~i DiSu 1~nay.I>i~u 13. Nghia V\l eua e5 dong

C6 dong co nghla V\l sau:1. Tuan thu DiSu 1~Cong ty va cac quy ch@quan ly nQi bQ cua Cong ty; chfiphanh quy@tdinh cua D~i hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quim tri;2. Tham gia cac cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong va thl,l'c hi~n quySn biSuquy@ttfl,l'Cti@pho~c thong qua d~i di~n duqc uy quySn ho~c thl,l'chi~n b6 phi@utu xa;3. Thanh toan tiSn mua c6 phftn dfi dang kY mua thea quy dinh;4. Cung cfip dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phftn;5. Khong duqc rut v6n c6 phftn duai bfit kY hinh thuc nao, tm truemg hWduqc cong ty mua l~i ho~c nguai khac mua l~i c6 phftn;6. Bao v~ lqi ich, tai san va gift bi m~t nghS nghi~p vS cac ho~t dQng cua Congty;7. . Hoan thanh cac nghla V\l khac thea quy dinh cua DiSu 1~nay va phap lu~thi~n hanh;8. chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh cong ty duai mQi hinh thuc dSthl,l'chi~n mQt trong cac hanh vi sau day:

a. Vi ph~m phap lu~t;b. Ti@nhanh kinh doanh va cac giao dich khac dS tu lqi ho~c ph\lC V\l lqi

ich cua t6 chuc, ca nhan khac;c. Thanh tom cac khoan nq chua d@nh~n truac nguy co tai chinh co thS

xay ra d6i vai cong ty.9. Thl,l'chi~n nghla V\l cong b6 thong tin thea quy dinh cua phap 1u~tvS chUng

khoan.I>i~u 14. I>~i h()i d&ng e&dong1. D~i hQi d6ng c6 dong g6m tfit ca c6 dong co quySn biSu quy@t,1a co quanco th~m quySn cao nhfit cua Cong ty. CUQChQp D~i hQi d6ng c6 dong thuemgnien duqc t6 chuc m6i nam mQt (01) Iftn.D~i hQi d6ng c6 dong phai hQp thuemgnien trong thai h~n b6n (04) thmg, kS tu ngay k@tthuc nam tai chinh. CUQchQp£)~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien co thS gia h~n, nhung khong qua sau (06)

11

thang, kS nr ngay kSt thuc nam tai chinh thea dS nghi cua HQi d6ng quan tri vaduoc sir ch~p thuan cua CO' quan dang Icy kinh doanh. Dia diem hop D9.i hQid6ng cd dong phai a tren Ianh thd Viet Nam. Viec hop D9.i hQi d6ng cd dongthuong nien khong duoc td chirc duoi hinh tlnrc l~y y kien cd dong bang vanban.2. HQi d6ng quan tri td chirc trieu t~p hop D9.ihoi d6ng cd dong thuong nienva Iva chon dia diem phil hop. D9.i hQi dong c6 dong thuong nien quyet dinhnhimg v~ dS thea quy dinh cua phap luat va DiSu l~ Cong ty, d~c biet thongqua cac bao cao tai chinh hang nam va du toan cho nam tai chinh tiSp theo. CackiSm toan vien dQc l~p duqc mai tham dv D9.ihQi dS tu v~n cho vi~c thong quacac bao cao tai chinh hang nam. KiSm toan vien ho~c d9.idi~n cong ty kiSm toanphai duqc mai dv he:;>pD9.ihQi d6ng c6 dong thuemg nien dS phM biSu y kiSn vScac v~n dS lien quan dSn Bao cao tai chinh nam trong truemg hqp Bao cao kiSmtoan co cac khoan ngo9.i tru tre:;>ngySu.3. HQi d6ng quan tri phai tri~u t?P he:;>pD9.ihQi d6ng c6 dong b~t thuemg trongcac truemg hqp sau:

a. HQi d6ng quan tri xet th~y c~n thiSt vi lqi ich cua Cong ty;b. Bang can d6i kS toan nam, cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c

bao cao kiSm toan cua nam tai chinh phan anh v6n chu sa hfru da bi m~t mQtnua (112) so v&i s6 d~u ky;

c. Khi s6 thanh vien cua HQi d6ng qwln tri, Ban kiSm soM con 19.iit hon s6thanh vien rna lu~t phap quy dinh ho~c bi giam qua mQt ph~n ba (1/3) so v6i s6quy dinh trong DiSu l~;

d. C6 dong ho~c nhom c6 dong quy dinh t9.ikhoan 3 DiSu 12 DiSu l~ nayyeu c~u tri~u t?P he:;>pD9.i hQi d6ng c6 dong b~ng mQt van ban kiSn nghi. Vanban kiSn nghi tri~u t~p phai neu r5 ly do va mvc dich cUQche:;>p,co du chu Icy cuacac cd dong lien quan (van ban kiSn nghi co thS l?p thanh nhiSu ban dS co duchu ky cua t~t ca cac c6 dong co lien quan);

e. Ban kiSm soM yeu c~u tri~u t?P cUQche:;>pnSu Ban kiSm soat co ly do tintuang r~ng cac thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c can bQ quan ly vi ph9.mnghiem tre:;>ngcac nghla vv cua he:;>thea DiSu 159 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQid6ng quan tri hanh dQng ho~c co y dinh hanh dQng ngoai ph9.m vi quySn h9.ncuaminh;

f. Cac truemg hqp khac thea quy dinh cua phap lu?t va DiSu 1~cong ty.4. Tri~u t?P he:;>pD9.ihQi d6ng c6 dong b~t thuang

a. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p he:;>pD9.ihQi d6ng c6 dong trong thai h~nba muai (30) ngay kS tu ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri con 19.inhu quydinh t9.i diSm c khoan 3 DiSu nay ho~c nh~n duqc yeu c~u quy dinh t9.idiSm dva diSm e Khoan 3 DiSu nay;

b. TruOng hqp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p he:;>pD9.ihQi d6ng c6 dongthea quy dinh t9.idiSm a khoan 4 DiSu nay, thi trong thai h~n ba muai (30) ngaytiSp theo, Ban kiSm soM phai thay thS HQi d6ng quan tri tri~u t?P he:;>pD9.ihQid6ng c6 dong thea quy dinh Khoan 5 DiSu 136 Lu~t Doanh nghi~p;

12

c. Truong hop Ban kiSm soat khcng trieu t~p h9P Dai hQi d6ng c6 dongthea quy dinh tai diSm b khoan 4 DiSu nay, thi trong thai han ba rmroi (30) ngaytiep theo, c6 dong, nhom c6 dong co yeu c§.u quy dinh tai diem d khoan 3 DiSunay co quyen thay thS HQi d6ng quan tri, Ban kiem scat trieu t~p h9P Dai hQid6ng c6 dong thea quy dinh Khoan 6 DiSu 136 Luat Doanh nghiep;

Trong tnrong hop nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t~p h9P Dai hQid6ng c6 dong co thS dS nghi co quan dang ky kinh doanh giam sat viec trieu tap,tiSn hanh h9P nSu xet thay c§.n thiet,

d. T~t ca chi phi cho viec trieu tap va tiSn hanh h9P Dai hoi dong c6 dongse duoc cong ty hoan lai, Chi phi nay khong bao g6m nhtrng chi phi do c6 dongchi tieu khi tham du h9P Dai hQi d6ng c6 dong, kS ca chi phi an a va di l~i.f)i~u 15. Quy~n va nhi~m V\l eua f)~i hQi dAng e8 dong1. D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien co quYSnthao lu~ va thong qua:

a. Bao cao tai chinh kiSm toan hang nam;b. Bao cao cua Ban kiSm soat;c. Bao cao cua HQi d6ng quan tri;d. KS ho~ch phat triSn ng~n h~n va dai h~ cua Cong ty;e. Muc c6 tuc d6i v6i m6i c6 ph§.n cua tUng lo~i;f. Cac v~n dS khac thuQc th~m quySn.

2. D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien va b~t thuOng thong qua quySt dinh vScac v~n dS sau:

a. Thong qua dinh huang phat triSn cua Cong ty;b. Thong qua cac bao cao tai chinh hang nam;c. Muc c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i lo~i c6 phftn phu hqp v6i Lu~t

Doanh nghi~p;d. S6 luqng thanh vien cua HQi d6ng quan tri;e. Lva Ch9n cong ty kiSm toan;f. B§.u,bffimiSn va thay thS thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiSm soat

va phe chu~n vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m T6ng giam d6c;g. T6ng s6 tiSn thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiSm

soat va Bao cao tiSn thu lao cua HQi d6ng quan tri, Ban kiSm soat;h. B6 sung va sua d6i DiSu l~ Cong ty;i. Lo~i c6 ph§.n va s6 luqng c6 ph§.n m6i se duqc phat hanh cho m6i lo~i

c6 ph§.nva cac quySn lqi lien quan dSn lo~i c6 ph§.n do;J. Chi a, tach, hqp nh~t, sap nh~p ho?c chuySn d6i Cong ty;k. T6 chuc l~i va giai thS (thanh ly) cong ty va chi dinh ngmJi thanh ly;l. KiSm tra va xu ly cac vi ph~m cua HQi d6ng quan tri ho?c Ban kiSm

soat gay thi~t h~i cho C6ng ty va cac c6 dong cua Cong ty;m. QuySt dinh d§.u tu ho?c giao dich ban tai san C6ng ty ho?c chi nhanh

ho?c giao dich mua co gia tri tu 35% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty vacac chi nhanh cua Cong ty duqc ghi trong bao cao tai chinh gftn nh~t dff duqc L.' I

13 jltt~

·'1"

" ;-~

kiSm toan;

n. Mua lai cb phan da ban cua m6i loai, tnr tnrong hop quy dinh tai diem hkhoan 4 DiSu 28 DiSu I~nay;

o. Viec Tbng giam d6c dong thai lam Chu tich HQi d6ng quan tri;p. Cong ty hoac cac chi nhanh cua Cong ty ky ket hop d6ng voi nhirng

nguoi duoc quy dinh tai khoan 1 DiSu 162 Luat Doanh nghiep voi gia tri banghoac 100 han 20% tbng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong tyduoc ghi trong bao cao tai chinh gftn nh~t da diroc kiem toan;

q. Thay dbi co c~u tb chirc quan Iy Cong ty;r. Thay dbi nganh, nghe va linh V\ICkinh doanh;s. Cac v~n dS khac thea quy dinh cua DiSu I~ nay, cac quy che khac cua

Cong ty va thea quy dinh cua phap lu~t.3. cb dong khong duqc tham gia b6 phiSu trong cac truOng hqp sau day:

a. Cac hqp d6ng quy dinh t?i khoan 2 DiSu nay Iffii cb dong do ho~c nguaico lien quan t6i cb dong do la m9t ben cua hqp d6ng ho~c co Iqi fch lien quandSn hqp d6ng;

b. Vi~c mua l?i cb phftn cua cb dong do ho~c cua nguai co lien quan t6i cbdong do tru truOng hqp vi~c mua l?i cb phftn duqc th\Ic hi~n thea ty 1~sa hfrucua t~t ca cac cb dong ho~c vi~c mua l?i duqc th\Ic hi~n thong qua kh6p l~nhho~c chao mua cong khai tren Sa giao dich chUng khoan.4. T~t ca cac nghi quySt va cac v~n dS da duqc dua van chuang trinh h9P phaiduqc dua ra thao lu~ va biSu quySt t?i D?i hQi d6ng cb dong.Di~u 16. Cac d~i di~n dlrQ'c uy quy~n1. Cac cb dong co quySn tham d\I h9P D?i hQi d6ng cb dong thea lu~t phap cothS tr\Ic tiSp tham d\I ho~c uy qUYSncho d?i di~n cua minh tham d\I. TruOng hqpco nhiSu han mQt nguai d?i di~n thea uy quySn duqc Cllthi phai xac dinh C\lthSs6 cb phftn va s6 phieu bftu cua m6i nguai d?i di~n. TruOng hqp khong xac dinhs6 cb phftn C\l thS cua m6i nguai d?i di~n thi s6 cb ph§.n va s6 phiSu b§.u duQ'cchia dSu cho m6i nguai d?i di~n thea uy quySn.2. Vi~c uy quySn cho nguai d?i di~n d\I h9P D?i hQi d6ng cb dong phai l~pthanh van ban thea m§:ucua cong ty va phai co chii' ky thea quy dinh sau day:

a. TruOng hqp cb dong ca nhan la nguai uy qUYSnthi phai co chii' ky cuacb dong do va nguai duqc uy quYSnd\I h9P;

b. TruOng hqp nguai d?i di~n thea uy qUYSncua cb dong la tb chuc languai uy quySn thi phai co chii' ky cua nguai d?i di~n thea uy quySn, nguai d?idi~n thea phap lu~t cua cb dong va nguai duqc uy quySn d\I h9P;

c. Trong truOng hqp cb dong tb chuc la nguai uy quySn thi phai co chii' kycua nguai d?i di~n thea phap lu~t cua cb dong va nguai duqc uy quySn d\I h9p.

Nguai duQ'c uy quySn d\I h9P D?i hQi d6ng cb dong phai nQP van ban uyquySn tru6c lffii van phong h9p.3. TruOng hqp lu~t su duqc cb dong uy quySn thay m~t cho cb dong ky gi~ychi dinh nguai d?i di~n cb dong tham d\I h9P, vi~c chi dinh d?i di~n trong

14 ;{JS

tnrong hop nay chi duoc coi hi co hieu lire neu giay chi dinh dai dien duoc uyquyen tham du hop do lu~t sir ky duoc xuat trinh cling voi thir uy quyen cua c6dong cho lu~t sir (trong d6 ghi r6 luat sir duoc phep ky giay uy quyen cho nguoikhac tham du hop) hoac ban sao hop l~ cua thu uy quyen nay (nSu tnroc d6 viecuy quyen chua duoc dang ky voi Cong ty).4. Tnr tnrong hop quy dinh tai khoan 3 DiSu nay, phieu biSu quyet cua nguoiduoc uy quyen du hop trong pham vi diroc uy quyen v~n co hieu luc khi thuocmot trong cac truong hop sau day:

a. Nguoi uy quyen d8:chet, bi han ch@nang hrc hanh vi dan s\!'ho?c bi matnang l\!'chanh vi dan s\!';

b. Nguai uy quySn d8:huy b6 vi~c chi dinh uy quySn;,c. Nguai uy quySn d8: huy b6 thAm quySn cua nguai th\!'c hi~n vi~c uy

quyen.DiSu khoan nay se khong ap d\lng trong truang hgp Cong ty nh~n duqc

thong bao vS mQt trong cac s\!' ki~n tren b6n muO'i tam (48) gia truac gia khaim(jl.CcUQchQPD(jI.ihQi dang c6 dong ho?c truac khi cUQchQp duqc tri~u t~p l(jl.i.Di~u 17. Thay dBi cae quy~n1. Vi~c thay d6i ho?c huy b6 cac quySn d?c bi~t g~n liSn vai mQt lO(jl.ic6 phfinUti d8:i co hi~u l\!,c khi duqc c6 dong n~m giu it nhat 650/0 c6 phfin ph6 thongtham d\!'hQp thong qua dang thai duQ'cc6 dong n~m giu it nhat 75% quYSnbiSuquySt cua lO(jl.ic6 phfin Uti d8:in6i tren biSu quySt thong qua.2. Vi~c t6 chilc cUQchQP cua cac c6 dong nb giu mQt lO(jl.ic6 phfin Uti d8:idSthong qua vi~c thay d6i quySn neu tren chi co gia tri khi co t6i thiSu hai (02) c6dong (ho?c d(jl.idi~n duqc uy quySn cua hQ) va n~m giU t6i thiSu mQt phfin ba(1/3) gia tri m~nh gia cua cac c6 phfin lO(jl.id6 d8:phat hanh. Truang hgp khongc6 du s6 d(jl.ibiSu nhu neu tren thi cUQchQp duqc t6 chilc l(jl.itrong yang ba muO'i(30) ngay sau d6 va nhUng nguai n~m giu c6 phftn thuQc lO(jl.ido (khong ph\lthuQc vao s6 lUQ'llgnguai va s6 c6 phfin) co m?t tf\l'CtiSp ho?c thong qua d(jl.idi~n duqc uy quySn dSu duQ'c coi la du s6 lUQ'llgd(jl.ibiSu yeu cfiu. T(jI.icac cUQChQPcua c6 dong n~m giu c6 phfin Uti d8:ineu tren, nhUng nguai n~m giu c6 phfinthuQc lO(jl.ido co m?t tr\!,c tiSp ho?c qua nguai d(jl.idi~n co thS yeu cfiu b6 phiSukin. M6i c6 phftn cling lO(jl.ico quySn biSu quySt ngang b&ng nhau t(jl.icac cUQchQPneu tren.3. Thu 1\lc tiSn hanh cac cUQchQP rieng bi~t nhu v~y duqc th\!'c hi~n tuang t\!,vai cac quy dinh t(jl.iDiSu 18, DiSu 19, DiSu 20, DiSu 21 DiSu l~ nay.4. Tru khi cac diSu khoan phcit hanh c6 phftn quy dinh khac, cac quySn d?cbi~t g~n liSn vai cac lO(jl.ic6 phfin co quYSnUti d8:id6i vai mQt s6 ho?c tat ca cacvan dS lien quan dSn chia se lqi nhu~n ho~c tai san cua Cong ty se kh6ng bi thayd6i khi Cong ty phcit hanh them cac c6 phfin cling lO(jl.i.Di~u 18. Tri~u t~p hQp D~i hqi dang cB dong, chU'O'ng trinh hQP, va thongbao hQp D~i hqi dang cB dong1. HQi dang quan tri tri~u t~p hQp D(jI.ihQi dang c6 dong, ho?c D(jI.ihQi dang c6dong duqc tri~u t~p h9P theo cae tru~:hqp quy dinh t(ii di6mb ho~e di6j!!::

~.),

khoan 4 Di@u 14 Di@u l~ nay.

2. Ngiroi trieu tap hop D9-i hQi d6ng c6 dong phai thuc hien nhtrng nhiem vusau day:

a. Chu~n bi danh sach c6 dong du dieu kien tham gia va biSu quyet taicuoc hop D9-i hQi d6ng c6 dong dira tren s6 dang ky c6 dong cua Cong ty. Danhsach c6 dong co quyen dir hop D9-i hQi d6ng c6 dong duoc l?p cham nh~t barmroi (30) ngay truce ngay b~t d~u tiSn hanh hop D9-i hQi d6ng c6 dong vakhong sam han nam (05) ngay truce ngay gui giay moi hQP D9-ihoi d6ng c6dong;

b. Cung c~P thong tin va giai quyet khiSu nai lien quan dSn danh sach c6dong;

c. Xac dinh thai gian va dia diSm t6 clnrc dai hoi;d. Thong bao va giri thong bao hQPD9-ihoi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6

dong co quy@ndl,fhQp.3. Thong bao hQpD9-ihQi d6ng c6 dong duqc gui cho t~t ca cac c6 dong trongDanh sach c6 dong co quy@ndV hQP ch?rn nh~t rnuai (10) ngay truac ngay khaim9-c hQP D9-i hQi d6ng c6 dong (tinh til' ngay rna thong bao duqc gui ho~cchuySn di mQt cach hqp l~, duqc tra cuac phi ho~c duqc b6 vao hom thu) b~ngphuang thuc bao dam dSn dia chi lien 19-ccua c6 dong; d6ng thai cong b6 trenphuang ti~n thong tin cua Uy ban chUng khoan nha nuac, Sa giao dich chUngkhoan va dang tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty.4. Thong bao rnai hQPphai duqc gui kern thea cac tai li~u sau day;

a. Chuang trinh hQP, cac tai li~u su d\lng trong cUQchQp va dv thao nghiquySt d6i vai tUng v~n d@trong chuang trinh hQP, bao g6rn thong tin lien quandSn cac Ung vien HQi d6ng qwin tri va Ban kiSrn soat (trong truang hqp da xacdinh duqc truac cac ung vien);

b. M~u phiSu biSu quySt;c. M~u chi dinh d9-idi~n thea uy quy@ndVhQP.Tai li~u hQp se duqc dang tai len trang thong tin di~n tu cua Cong ty, va

trong thong bao rnai hQp phai ghi ra nai, cach thuc tai tai li~u. Cong ty phai guitai li~u hQPcho c6 dong nSu c6 dong co yeu c~u b~ng van ban.5. C6 dong ho~c nhorn c6 dong duqc d@C?Pt9-iKhoan 3 Di@u12 Di@ul~ nayco quy@ndS xu~t cac v~n dS dua vao chuang trinh hQp D9-ihQi d6ng c6 dong.DS xu~t phai duqc lam b~ng van bim va phai duqc gui cho Cong ty it nh~t ba(03) ngay lam vi~c truac ngay khai rn9-chQp D9-ihQi d6ng c6 dong. DS xu~t phaibao g6rn hQ va ten c6 dong, s6 luqng, 109-ic6 ph§n, thai gian nguai do n~rn gifrc6 ph~n, va nQi dung d@nghi dua vao chuang trinh hQp.

Nguai tri~u t?P hQPD9-ihQi d6ng c6 dong phai ch~p nh?n va dua kiSn nghiquy dinh t9-iKhoan 5 Di@unay vao dv kiSn chuang trinh va nQi dung cUQchQP,tm truang hqp quy dinh t9-iKhoan 6 Di@unay. KiSn nghi duqc chinh thuc b6sung vao chuang trinh va nQi dung cUQchQP nSu dUQ'cD9-ihQi d6ng c6 dongch~p thu?n.6. Nguai tri~u t?P hQp D9-ihQi d6ng c6 dong co quySn til ch6i nhfrng dS xu~t

16 )t~

lien quan dSn Khoan 5 Dieu nay trong cac tnrong hop sau:a. B@xu~t duoc giri dSn khong dung thai han hoac khong du, khong dung

nQi dung;b. Vao thai diSm d@xu~t, c6 dong hoac nhom c6 dong khong co du it nhat

5% c6 phan pho thong trong thai gian lien tuc it nh~t sau (06) thang thea quydinh tai Khoan 3 Bi@u12 Bi@ul~ nay;

c. V~n d@d@xuat khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hQi d6ng c6dong ban bac va thong qua.7. HQi dong quan tri phai chu~n bi dir thao nghi quyet cho tirng v~n d@trongchuang trinh hop.8. Truong hop t~t ca c6 dong dai dien 100% s6 c6 phan co quyen bieu quyettrue tiep tham du hoac thong qua dai dien diroc uy quyen tai cuoc hop Dai hQid6ng c6 dong, nhirng quySt dinh dugc B~i hQi d6ng c6 dong nh~t tri thong quad@udugc coi la hgp l~ kS ca trong truang hgp vi~c tri~u t~p hQp B~i hQi d6ng c6dong khong thea dung thu tlfc ho~c nQi dung biSu quySt khong co trong chuangtrinh.Di~u 19. Cac di~u ki~n ti~n h~lllh hQp D~i hqi dAng cB dong1. CUQchQP B~i hQi d6ng c6 dong dugc tiSn hanh khi co s6 c6 dong dV hQPd~i di~n cho it nhM 65% t6ng s6 c6 ph~n co quy@nbiSu quySt.2. Twang hgp khong co du s6 lugng d~i biSu c~n thiSt trong vang ba muai(30) phut kS tu thai diSm ~n dinh khai m~c d~i hQi, d~i hQi phai dugc tri~u t~phQP l~i trong vang ba muai (30) ngay kS tu ngay d\I dinh t6 chilc hQp B~i hQid6ng c6 dong 1~nthu nh~t. CUQchQp B~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p l~i chi dugctiSn hanh khi co thanh vien tham d\I la cac c6 dong va nhUng d~i di~n dugc uyquy@nd\I hQP d~i di~n cho it nh~t 51% t6ng s6 c6 ph~n co quy@nbiSu quySt.3. Truong hgp d~i hQi 1~nthil hai khong dugc tiSn hanh do khong co du s6 d~ibiSu c~ thiSt trong vang ba muai (30) phut kS tu thoi diSm ~n dinh khai m~cd~i hQi, cUQchQP B~i hQi d6ng c6 dong l~n thu ba co thS dugc tri~u t~p trongvang hai muai (20) ngay kS tu ngay dV dinh tiSn hanh d~i hQi 1~nhai, va trongtwang hgp nay d~i hQi dugc tiSn hanh khong ph\! thuQc vao s6 lugng c6 donghay d~i di~n uy quy@ntham d\I va dugc coi 1ahgp l~.4. Theo dS nghi Chu tQa, B~i hQi d6ng c6 dong co quySn thay d6i chuangtrinh hQp da dugc gui kern thea thong bao moi hQp thea quy dinh t~i khoan 3BiSu 18 BiSu 1~nay.Di~u 20. Th~ thrrc ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hqi dAng cB dong1. Vao ngay t6 chuc hQPB~i hQi d6ng c6 dong, Cong ty phai th\Ic hi~n thu t\lCdang ky c6 dong va phai th\IC hi~n vi~c dang ky cho dSn khi cac c6 dong coquySn d\I hQp co m~t dang ky hSt.2. Khi tiSn hanh dang ky c6 dong, Cong ty se c~p cho tung c6 dong ho~c d~idi~n dugc uy quySn co quySn biSu quySt mQt the biSu quySt, tren do co ghi s6dang ky, hQ va ten cua c6 dong, hQ va ten d~i di~n dugc uy quYSn va s6 phiSubiSu quySt cua c6 dong do. The biSu quySt co thS dugc rna hoa ho~c s6 hoa dSvi~c bi(,u quySt va/ho(ic kiSm phiSu co !hI, du\yc thvc hi~n tren phk m@mmay iii

17 //'./

tinh hoac phuong tien cong nghe, k5' thuat s6. Viec biSu quyet se duoc tiSn hanhngay sau khi cac bao cao va noi dung c~n Dai hci thong qua da duoc trinh bayhoac thea chuang trinh, thS l~ biSu quyet da duoc Dai hoi d6ng c6 dong thongqua. KSt qua biSu quyet d6i voi nrng v~n dS se diroc Chu toa thong bao ngaytnroc khi bS mac CU9Chop, Dai h9i d6ng c6 dong b~u mot hoac mot s6 nguoichiu trach nhiem kiSm phieu hoac giam sat kiem phieu thea dS nghi cua Chu toaCU9Chop.3. C6 dong hoac ngiroi duoc uy quyen du h9P dSn du h9P Dai h9i d6ng c6dong muon co quyen dang ky ngay va sau do co quyen tham gia va biSu quyetngay tai dai h9i. Chu t9a khong co trach nhi~m dimg d~i h9i dS cho c6 dong dSnmU9n dang ky va hi~u Ivc cua cac dqt biSu quySt da tiSn hanh truac lffii c6 dongdSn mU9n tham dV se khong bi anh huOng.4. Chu tich H9i d6ng quan tri chu tri cac CU9Ch9P D~i h9i d6ng c6 dong doH9i d6ng quan tri tri~u t?p. TruOng hQ'PChu tich H9i d6ng quan tri vllng m?tho?c t~m thai m~t kha nang lam vi~c thi Pho Chu tich H9i d6ng quan td ho?c Iam9t thanh vien khac do cac thanh vien con l~i b~u lam chu t9a CU9Ch9p. TruanghQ'Pkhong b~u duQ'cnguai lam chu t9a thi TruOng Ban kiSm soat diSu khiSn dSD~i h9i d6ng c6 dong b~u chu t9a CU9Ch9P va nguai co s6 phiSu b~u cao nh~tlam chu t9a CU9Ch9p. Truang hQ'Pb~u chu t9a, ten chu t9a duQ'c dS Cll va s6phiSu b~u cho chu t9a phai duQ'ccong b6.

Trong cac truOng hQ'Plffiac, nguai kY ten tri~u t?p h9P D~i h9i d6ng c6dong diSu khiSn D~i h9i d6ng c6 dong b~u chu t9a CU9Ch9P va nguai co phiSub~u cao nh~t duQ'cClllam chu t9a CU9Ch9p.5. Chu t9a Cllm9t ho?c m9t s6 nguai lam thu ky CU9Ch9p.6. Chuang trinh va n9i dung h9P phai duQ'cD~i h9i d6ng c6 dong thong quatrong phien khai m~c. Chuang trinh phai xac dinh r6 va chi tiSt thai gian d6i vaitimg v~n dS trong n9i dung chuang trinh h9p.7. Chu t9a co quYSn hoan h9P CU9Ch9P D~i h9i d6ng c6 dong ngay ca trongtruang hQ'Pda co du s6 c6 dong dang ky dv h9P thea quy dinh dSn m9t thaidiSm lffiac va t~i m9t dia diSm do chu t9a quySt dinh rna khong c~n l~y y kiSncua D~i h9i nSu nh?n th~y r~ng (a) cac thanh vien tham dv lffiong thS co ch6ng6i thu?n ti~n a dia diSm t6 chilc D~i h9i, (b) cac phuang ti~n thong tin t~i diadiSm h9P khong bao dam cho cac c6 dong dV h9P tham gia, thao lu?n va biSuquySt, (c) co nguai dV h9P can tra, gay r6i tr?t tv, co nguy co lam cho CU9Ch9Plffiong duQ'c tiSn hanh m9t cach cong b~ng va hQ'Pphap. Ngoai ra, Chu t9a d~ihQi co th~ hoan D~i hQi khi co sv nh~t tri ho?c yeu c~u cua D~i hQi d6ng c6 dongda co du s6 IUQ'llgd~i biSu dVh9P c~n thiSt. Thai gian hoan t6i da khong qua ba(03) ngay kS tu ngay dv dinh khai m~c d~i h9i. D~i h9i h9P l~i se chi xem xetcac cong vi~c Ie ra da duQ'cgiai quySt hQ'Pphap t~i D~i h9i bi tri hoan truac do.S. TruOng hQ'Pchu t9a hoan ho?c t~m dung CU9Ch9P D~i hQi d6ng c6 dongtrai vai quy dinh t~i khoan 7 DiSu nay, D~i hQi d6ng c6 dong b~u mQt nguailffiac trong s6 nhUng thanh vien tham dV dS thay thS chu t9a diSu hanh cUQch9Pcho dSn hk kSt thuc va hi~u Ivc cac biSu quySt t~i cUQch9P do lffiong bi anhhuang. IZfl

18 . ./

9. Chu toa co quyen thuc hien cac bien phap c&n thiet va hop ly dS diSu khiSnCU9Chop D<;lih9i d6ng c6 dong mot each hop l~, co tr~t nr, dung thea chuangtrinh dll duoc thong qua va phan anh duoc mong muon cua da s6 nguoi du hop.10. H9i d6ng quan tri co thS yeu c&ucac c6 dong hoac dai dien duoc uy quyentham du hQPDai hoi dong c6 dong chiu SlJkiem tra hoac cac bien phap an ninhrna H9i dong quan tri cho la thich hop, Truong hop co c6 dong hoac dai dienduoc uy quyen khong chiu twin thu nhfrng quy dinh vS kiem tra hoac cac bienphap an ninh neu tren, H9i d6ng quan tri sau khi xem xet mot each dn trQng cothS tu ch6i ho~c tr\lc xu~t c6 dong ho~c d<;lidi~n noi tren tham gia D<;lih9i.11. H9i d6ng quan trt, sau khi dll xem xet m9t cach dn trQng, co thS tiSn hanhcac bi~n phap duqc H9i d6ng quan tri cho la thich hqp dS:

a. DiSu chinh s6 nguai co m~t t<:lidia diSm chinh h9P D<:lih9i d6ng c6 dong;b. Bao dam an toan cho mQi nguai co m~t t<:lidia diSm do;c. T<:lodiSu ki~n cho c6 dong tham dlJ (ho~c tiSp t\lCtham dlJ) d<:lih9i.H9i d6ng quan tri co toan quySn thay d6i nhilng bi~n phap neu tren va ap

d\lllg t~t ca cac bi~n phap nSu H9i d6ng quan tri th~y c&nthiSt. Cac bi~n phap apd\lng co thS 1ac~p gi~y vao cua ho~c su d\lng nhilng hinh thuc llJa chQnkhac.12. Trong truang hqp t<;liCU9Ch9P D<;lih9i d6ng c6 dong co ap d\lng cac bi~nphap neu tren, H9i d6ng quan tri khi xac dinh dia diSm d<;lih9i co thS:

a. Thong bao r~ng d<;lih9i se duqc tiSn hanh t<;lidia diSm ghi trong thongbao va chu tQa d<:lih9i se co m~t t<;lido ("Dia diSm chinh cua d<;lih9i");

b. B6 tri, t6 ehuc dS nhilng e6 dong ho~c d<;lidi~n duqe uy quySn khong dlJhQP duqc thea DiSu khoan nay ho~e nhilng nguai mu6n tham gia a dia diSmkhae v6'i Dia diSm ehinh eua d<;lih9i co thS d6ng thai tham dlJ d<;lih9i.

Thong bao vS vi~e t6 ehue d<:lih9i khong e&nneu chi tiSt nhUng bi~n phapt6 ehuc thea DiSu khoan nay.13. Trong DiSu l~ nay (tru khi hoan cElnhyeu e&ukhac), mQi c6 dong se duqeeoi 1atham gia d<:lih9i a Dia diSm chinh eua d<;lih9i.Di~u 21. Thong qua quy~t dinh eua D~i hQi dAng eB dong1. Tru truang hqp quy dinh t<:liKhoan 2 DiSu 21 DiSu l~ nay, cae quySt dinheua D<;lih9i d6ng e6 dong khac se duqe thong qua khi co tu 65% tra len t6ng s6phiSu b&ueua cae e6 dong co quySn biSu quySt co m~t trlJc tiSp ho~e thong quad<:lidi~n duqe uy qySn co m~t t<;liD<:lih9i d6ng e6 dong.2. Cae quySt dinh eua D<;lih9i d6ng e6 dong lien quan dSn vi~e Sua d6i va b6sung DiSu l~; LO<;lic6 phiSu va s6 luqng c6 phiSu duqe chao ban; Vi~e t6 ehuel<:lihay giai thS doanh nghi~p; QuySt dinh d&u tu, giao dich mua, ban tai sanCong ty ho~e cae chi nhanh thlJe hi~n co gia tri tu 35% tra len t6ng gia tri tai saneua Cong ty tinh thea Bao eao tai ehinh g&nnh~t duqc kiSm toan duqe thongqua khi co tu 75% tra len t6ng s6 phiSu b&ucae e6 dong co quySn biSu quySt com~t trlJe tiSp ho~e thong qua d<;lidi~n duqe uy quySn co m~t t<;liD<;lih9i d6ng e6dong (trong truang hqp t6 ehue hQP trlJe tiSp) ho~e it nh~t 75% t6ng s6 phiSub&ucua cae e6 dong co quySn biSu quySt eh~p thu~n (d6i v6'i truang hqp l~y YkiSn e6 dong b~ng van ban).

19fa/(/'./

3. Viec biSu quyet b~u thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiSm sO(11phaithirc hien thea phuong thirc b~u d6n phieu, thea do m6i c6 dong co tong s6phieu bieu quyet nrong irng voi tong s6 c6 phan so hfru nhan voi s6 thanh vienduoc b~u cua HQi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat va c6 dong co quyen d6nhet hoac mot phan t6ng s6 phieu b~u cua minh cho mot hoac mot s6 irng cirvien. Nguoi tning cir thanh vien HQi d6ng quan tri hoac KiSm soat vien duocxac dinh thea s6 phieu b~u tinh til cao xuong thap, bit d~u til irng cir vien co s6phieu b~u cao nhat cho den khi du s6 thanh vien quy diM t~i Di~u l~ cong ty.Truang hqp co til 02 Ung cu vien tra len d~t cling s6 phieu b~u nhu nhau chothanh vien cu6i cling cua HQi d6ng quan tri ho~c Ban kiSm soat thi se tien hanhb~u l~i trong s6 cac Ung cu vien co s6 phieu b~u ngang nhau ho~c ll,l'achQn theatieu chi quy chS b~u cu ho~c Di~u l~ cong ty.Di~u 22. Th~m quy~n va th~ thrrc l~y y ki~n c8 dong b~ng van ban d~ thongqua quy~t dinh cua D~i hQi dAng c8 dong

Th~m quy~n va thS thuc lfty y kiSn c6 dong b~ng van ban dS thong quaquyet dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong duQ'cthl,l'chi~n thea quy dinh sau day:1. HQi d6ng quan tri co quy~n lfty y kien c6 dong b~ng van ban dS thong quaquyet diM cua f)~i hQi d6ng c6 dong bftt cu hk nao neu xet thfty c~n thiet vi IQ'iich cua cong ty, bao g6m ca cac vftn d~ duQ'cneu t~i khoan 2 Di~u 15 Di~u l~ nay.2. HQi d6ng quan tri phai chu~n bi phieu lfty y kiSn, dl,l'thao nghi quyet cuaD~i hQi d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dl,l'thao nghi quySt. Phieu lfty ykien kern thea dl,l'thao nghi qUYStva tai li~u giai trinh phai duQ'c gui b~ngphuong thuc bao dam dSn duQ'cdia chi lien h~ cua tUng c6 dong. HQi d6ng quantri phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thai gian hqp lydS xem xet biSu quySt va phai gui it nhftt muai (10) ngay truac ngay het h~nnh?n phiSu lfty y kien. Vi~c l?p danh sach c6 dong gui phiSu lfty y kien thl,l'chi~nthea quy dinh t~i diSm a khoan 2 Di~u 18 Di~u l~ nay. Yeu c~u va cach thuc guiphiSu Ifty y kiSn va tai Ii~u kern thea thl,l'chi~n thea quy dinh t~i khoan 3 vakhoan 4 DiSu 18 DiSu I~nay.3. PhiSu l~y y kien phai co cac nQi dung chu yeu sau day:

a. Ten, dia chi t[\1 so chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chUng nh?n dang kydoanh nghi~p, nai dang ky kinh doanh cua cong ty;

b. M\lc dich I~yY kiSn;c. HQ, ten, dia chi thuang trU, qu6c tich, s6 The can cuac cong dan, Gi~y

chUng minh nhan dan, HQ chieu ho~c chung thl,l'cca nhan hqp phap khac cua c6dong Ia ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quySt dinh thanh l?p, dia chitr\l so chinh cua c6 dong Ia t6 chuc ho~c hQ, ten, dia chi thuang tru, qU6c tich, s6The can cuac cong dan, Gi~y chUng minh nhan dan, HQ chiSu ho~c chUng thl,l'cca nhan hqp phap khac cua d~i di~n thea uy quySn cua c6 dong Ia t6 chuc; s6IUQ'llgc6 ph~n cua tUng Io~i va s6 phiSu biSu quySt cua c6 dong;

d. Vftn dS ck Iftyy kiSn dS thong qua quyet dinh;e. Phuang an biSu quySt bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co

y kien;f. Thai h~n phai gui vS cong ty phiSu l~y y kiSn da duQ'ctra Iai;

20 flu. _/

g. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri va nguoi dai dien theaphap luat cua cong ty.4. Phi~u l~y y kien d8:duoc tra loi phai co chu ky cua c6 dong la ca nhan, cuanguoi dai dien thea uy quyen hoac nguoi dai dien thea phap luat cua c6 dong lat6 chirc.

Phi~u l~y y kien gui v@cong ty phai duoc dung trong phong bi dan kin vakhong ai duoc quyen mo tnroc khi kiSm phieu, Cac phieu l~y y kien gjri v@congty sau thai han d8:xac dinh tai nQi dung phieu l~y y ki~n hoac d8:bi mo d@ukhong hQ'Pl~.5. HQi d6ng quan tri kiSm phieu va l~p bien ban kiSm phi~u duai S\I chUngki~n cua Ban kiSm saat ha~c cua c6 dong khong n~m giu chuc V\l quan ly congty. Bien ban kiSm phi~u phai co cac nQi dung chu ySu sau day:

a. Ten, dia chi trv So' chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chUng nh~n dang kydaanh nghi~p, nO'idang ky kinh daanh;

b. M\lc dich va cac v~n d@c~n l~y y ki~n dS thong qua quy~t dinh;c. S6 c6 dong vai t6ng s6 phiSu biSu quySt d8:tham gia biSu quySt, trong

do phan bi~t s6 phi~u biSu quySt hQ'Pl~ va s6 biSu quy~t khong hQ'Pl~, kem theaphV1vc danh sach c6 dong tham gia biSu quySt;

d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6i vaitUng v~n d@;

e. Cac quySt dinh d8:duQ'cthong qua;f. HQ, ten, chu ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguai d~i di~n thea

phap lu~t cua cong ty va cua nguai giam sat kiSm phiSu, nguai kiSm phiSu.Cac thanh vien HQi d6ng quan tri, nguai kiSm phiSu va nguai giam sat

kiSm phiSu phai lien dai chiu trach nhi~m v@tinh trung th\Ic, chinh xac cua bienban kiSm phi~u; lien dai chiu trach nhi~m v@cac thi~t h~i phat sinh til' cac quySt 1dinh duQ'cthong qua da kiSm phiSu khong trung th\Ic, khong chinh xac. ~6. Bien ban kiSm phiSu va nghi quySt d8:duQ'c thong qua phai duQ'c cong b6tren trang thong tin di~n tu cua Cong ty trang thai h~n hai muO'i b6n (24) gia vath\IChi~n cong b6 thong tin thea qui dinh cua phap lu~t ap d\lng d6i vai cong tyd~i chung.7. Phi~u l~y y ki~n d8:duQ'c tra lai, bien ban kiSm phi~u, taan van nghi quy~td8:duQ'c thong qua va tai li~u co lien quan gui kem thea phi~u l~y y kiSn d@uphai duQ'c luu giu t~i trv So'chinh cua cong ty.8. QuySt dinh duQ'cthong qua thea hinh thuc l~y y ki~n c6 dong b~ng van banco gia tri nhu quySt dinh duQ'c thong qua t~i cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong.QuySt dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong duQ'c thong qua nSu dugc s6 c6 dong d~idi~n it nhat 75% t6ng s6 phiSu biSu quySt tan thanh.f)i~u 23. Bien ban hqp f)~i h<}idang eB dong

Nguai chu tri CU9ChQPD~i h9i d6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 chuc luutru cac bien ban hQp D~i h9i d6ng c6 dong. Bien ban hQPD~i hQi d6ng c6 dongcling vai cac quySt dinh d8:duQ'c thong qua t~i cUQchQp D~i h9i d6ng c6 dongphai duQ'c cong b6 tren trang thong tin di~n ill cua Cong ty trang thai h~n hai

21 I~

muoi b6n (24) gio kS nr ngay cuoc hQPDai hQi d6ng c6 dong kSt thuc, Bien banhop Dai hoi d6ng c6 dong duoc coi la bang clnrng xac thuc vS nhirng cong viecdii duoc tiSn hanh tai cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong tnr khi co y kiSn phan d6ivS nQi dung bien ban duoc dtra ra thea dung thu tuc quy dinh trong vong muoi(10) ngay kS tir khi giri bien ban. Bien ban phai diroc l~p bang tieng Viet, co chfrky xac nhan cua Chu toa dai hQi va Thu ky, va diroc l~p thea quy dinh cua LuatDoanh nghiep va tai DiSu 1~nay. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chir ky cua cacc6 dong du hop va van ban uy quyen tham du phai duoc hru gifr t:;titr\l sa chinhcua Cong ty.Di~u 24. Yeu eAu huy bo quy~t dlnh eua D~i hQi dBng eB dong1. Trong thai h:;tn chin muO'i (90) ngay, kS tU ngay nh~n duQ'c bien ban h9PD:;tihQi d6ng c6 dong ho~e bien ban kSt qua kiSm phiSu l~y y kiSn D:;tihQi d6ngc6 dong, c6 dong, nhom c6 dong quy dinh t<;likhoan 3 DiSu 12 DiSu 1~nay, coquySn yeu c~u Toa an ho~c TrQng tai xem xet, huy bo quySt dinh ho~c mQtph~nnQi dung quySt dinh cua D<;lihQi d6ng c6 dong trong cac truOng hqp sau day:

a. Trinh tv va thu t\lCtri~u t~p hQp D:;tihQi d6ng c6 dong khong thvc hi~ndung thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va DiSu l~ cong ty, tru trucmg hqpquy dinh t<;likhoan 8 DiSu 18 DiSu l~ nay;

b. Trinh tv va thu t\lC ra quySt dinh va nQi dung quySt dinh vi ph:;tmphaplu~t ho~c DiSu l~ cong ty.2. TruOng hqp co e6 dong, nhom e6 dong yeu c~u Toa an ho~c TrQng tai huybo quySt dinh cua D<;lihQi d6ng c6 dong thea quy dinh t:;tikhoan 1 DiSu nay, thicac quySt dinh do v~n co hi~u lvc thi hanh cho dSn khi Toa an, Tr9ng tai coquySt dinh khac, tru truOng hqp ap dvng bi~n phap kh~n c~p t<;lmthai thea quyStdinh cua cO'quan co th~m quySn.3. Truang hqp quySt dinh cua D<;lihQi d6ng c6 dong bi huy bo thea quySt dinhcua Toa an ho~c TrQng tai, nguai tri~u t~p cUQchQpD:;tihQi d6ng c6 dong co thSxem xet t6 chuc l<;licUQchQp D:;tihQi d6ng c6 dong trong vong ba muO'i (30)ngay, kS tu ngay Toa an ho~c TrQng tai ra quySt dinh huy boo Trinh tv thu t\lCt6chuc l<;licUQchQp D<;lihQi d6ng c6 dong thvc hi~n nhu t6 chuc d:;tihQi lk d~uv6i cac diSu ki~n quy dinh t:;tiDiSu l~ nay va phap lu~t hi~n hanh.

VII. H(n DONG QuAN TRJDi~u 25. Thanh phAn va nhi~m ky eua thimh vien HQi dBng quan tri1. S6 luqng thanh vien HQi d6ng quan tri it nh~t la nam (05) nguai va nhiSunh~t la muai mQt (11) nguai. Nhi~m ky eua HQi d6ng quan tri la nam (05) nam.Nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vienHQi d6ng quan tri co thS duQ'cb~u l<;liv6i s6 nhi~m ky khong h:;tnchS. T6ng s6thanh vien HQi d6ng qmln tri dQc l~p phai chiSm it nh~t mQt ph~n ba (1/3) t6ngs6 thanh vien HQi d6ng quan trio2. Cae e6 dong n~m gifr e6 ph~n co quySn biSu quySt trong thai h:;tnlien t\lC itnh~t Sa? (06) thang co quySn gQ:Ps6 quySn biS!l quySt eua tUng nguai l:;tiv6inhau de de cu cac ung vien HQi dong quan trioCo dong ho~c nhom c6 dong n~mgift ill 5% dSn duoi 10% t6ng 8& c6 P~~ co quySn biSu quySt duqc db Clr m9}~( .

,/

(01) irng vien; tir 10% dSn duoi 25% duoc dS cir t6i da hai (02) irng vien; tir25% dSn diroi 35% duoc dS cir t6i da ba (03) img vien; tir 35% dSn diroi 51%duoc dS cir t6i da b6n (04) irng vien; tir 51% dSn diroi 65% diroc dS cir t6i danam (05) irng vien; tir 65% dSn duoi 75% diroc dS cir t6i da S8U(06) irng vien;tir 75% tro len duoc dS cir du s6 irng vien nrong irng voi s6 thanh vien HQi d6ngquan tri c~n b~u.3. Truong hop s6 hrong cac trng vien HQi d6ng quan tri thong qua dS cir vairng ctr v~n khong du s6 luong c~n thiet, HQi d6ng quan tri duong nhi~m c6 thSdS cu them ung cu vien ho~c t6 chuc dS cu theo mQt ca chS do cong ty quy dinh.Ca chS dS cu hay cach thuc HQi d6ng quan tri duang nhi~m dS cu Ung cu vienHQi d6ng quan tri phai duqc cong b6 ro rang va phai duqc D<;lihQi d6ng c6 dongthong qua truac l<hitiSn hanh dS cu.Di~u 26. Tieu ehu~n va di~u ki~n ella thanh vien H{>idAng qmln triThanh vien HQi d6ng quan tri phai dap Ung cac tieu chu~n va diSu ki~n sau day:

a. C6 trinh dQhQc van, c6 nang IlJc kinh doanh va t6 chuc quan ly doanhnghi~p.

b. C6 suc khoe, ph~m chat d<;lOduc t6t, trung thlJc, Iiem khiSt va c6 hiSubiSt phap lu?t.

c. Thanh vien HQi d6ng quan tri l<hong nhat thiSt phai la nguai n~m gillc6 ph~n cua Cong ty.Di~u 27. Mi~n nhi~m, bai nhi~m va b8 sung thanh vien HQi dAng quan tri1. Thanh vien HQi d6ng quan tri se khong con tu cach thanh vien HQi d6ngquan tri trong cac truOng hqp sau:

a. Thanh vien d6 l<hong du tieu chu~n va diSu ki~n lam thanh vien HQid6ng quan tri theo quy dinh cua Lu?t Doanh nghi~p ho~c bi Iu?t phap camkhong duqc lam thanh vien HQi d6ng quan tri;

b. Thanh vien d6 gui dan bfuIg van ban xin tu chuc dSn tl1,lsa chinh cuaCong ty;

c. Thanh vien d6 bi r6i IO<;lntam th~n va thanh vien khac cua HQi d6ngquan tri c6 nhfrng b~ng chung chuyen mon chUng to nguai d6 khong con nangIlJchanh vi;

d. Thanh vien d6 v~ng m~t l<hong tham dlJ cac cUQchQP cua HQi d6ngquan tri lien t\lCtrong vong sau (06) thang, va trong thai gian nay HQi d6ng quantri khong cho phep thanh vien d6 v~ng m~t va dti phan quySt r~ng chuc V\l cuanguai nay bi bo tr6ng, tru truOng hqp bat kha khang;

e. Thanh vien d6 bi btii nhi~m theo quySt dinh cua D<;lihQi d6ng c6 dong.2. HQi d6ng quan tri c6 thS b6 nhi~m thanh vien HQi d6ng quan tri mai t<;lmthai dS thay thS ch6 tr6ng phat sinh. Vi~c b~u mai thanh vien HQi d6ng qufm trithay thS phai duqc SlJ chap thu?n cua D<;lihQi c6 dong g~n nhat sau d6. NSuthanh vien mai duqc D<;lihQi d6ng c6 dong chap thu?n b~u, vi~c b6 nhi~m thanhvien mai d6 se duqc coi la c6 hi~u IlJc vao ngay duqc HQi d6ng quan tr! b6nhi~m. Nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri mai duqc tinh tu ngay vi~Ci'u_

23 Itt'?'

b6 nhiem co hieu lire dSn ngay kSt thuc nhiem ky cua H9i d6ng quan trio Trongtnrong h9}J thanh vien moi khong diroc Dai h9i dong c6 dong chap thuan bau,moi quyet dinh cua H9i d6ng quan tri cho dSn tnroc thai di@m diSn ra Dai hoid6ng c6 dong co su tham gia bieu quyet cua thanh vien H9i d6ng quan tri thaythS v~n diroc coi Ia co hieu hrc,3. Viec b6 nhiem cac thanh vien H9i d6ng quan tri phai duoc thong bao theacac quy dinh cua phap lu~t vS clnrng khoan va thi tnrong chirng khoan.Di~u 28. Quyen han va nhiem VI} ella HQi d8ng quan tr]1. Hoat dong kinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai chiu SlJ quan lyhoac chi d~o thvc hi~n cua H9i d6ng quan trio H9i d6ng quan tri la co quan cod~y du qUYSnh~n d@thvc hi~n t§.t ca cac quySn nhan danh Cong ty tru nhungth~m qUYSnthu9C vS f)~i h9i d6ng c6 dong.2. H9i d6ng quan tri co trach nhi~m giam sat T6ng giam d6c va cac can b9quan ly khac.3. QuySn va nghla Vl;t cua H9i d6ng quan tri do lu~t phap, f)iSu l~, cac quy chSn9i b9 cua Cong ty va quySt dinh cua f)~i h9i d6ng c6 dong quy dinh. C\l th@,H9i d6ng quan tri co nhUng quySn h~n va nhi~m V\lsau:

a. QuySt dinh kS ho~ch phat tri@nsan xu§.t kinh doanh va ngan sach hangnam;

b. Xac dinh cac m\lc tieu ho~t d9ng tren co sa cac m\lc tieu chiSn lugcdugc f)~i h9i d6ng c6 dong thong qua;

c. B6 nhi~m va bili nhi~m cac can b9 quim ly cong ty thea dS nghi cuaT6ng giam d6c va quySt dinh muc luang cua h<);

d. f)S xu§.tCo' c§.ut6 chuc quan ly cua Cong ty;e. Giai quySt cac khiSu n~i cua Cong ty d6i vai can b9 quan ly cling nhu

quySt dinh Iva ch<)nd~i di~n cua Cong ty d@giai quySt cac v§.ndS lien quan taicac thu t\lCphap ly ch6ng l~i can b9 quan ly do;

f. f)S xu§.t cac lo~i c6 phiSu co th@phat hanh va t6ng s6 c6 phiSu phat hanhthea tung lo~i;

g. f)S xu§.t vi~c phat hanh trai phiSu, trai phiSu chuy@nd6i thanh c6 phiSuva cac chung quySn cho phep nguai sa hfru mua c6 phiSu thea muc gia dinhtruac;

h. QuySt dinh gia chao ban trai phiSu, c6 phiSu va cac chling khoan chuy@nd6i·,

i. B6 nhi~m, miSn nhi~m, cach chuc T6ng giam d6c, can b9 qmin ly ho?cnguai d~i di~n cua Cong ty lffii H9i d6ng quan tri cho r~ng do la vi 19i ich t6icao cua Cong ty. Vi~c bili nhi~m neu tren khong dugc trai vai cac quySn theah9}Jd6ng cua nhUng nguai bi bili nhi~m (nSu co);

j. f)S xu§.tmuc c6 tuc hang nam va xac dinh muc c6 tuc t~m ling; t6 chucvi~c chi tra c6 tuc;

k. f)S xu§.tvi~c t6 chuc l~i ho?c giai th@Cong ty;1. Sua d6i muc v6n c6 ph~n t~i Khoan 2 f)iSu 6 sau lffii Cong ty hoan t§.t

24

cac dot thay d6i v6n duoc Dai hQi d6ng c6 dong thong qua thea dung quy dinhcua phap luat.4. Nhtrng v~n dS sau day phai duoc HQi d6ng quan tri phe chuan:

a. Thanh l~p chi nhanh hoac cac van phong dai dien cua Cong ty;b. Thanh lap cac cong ty con cua Cong ty;c. Trong pham vi quy dinh tai khoan 2 DiSu 149 Luat Doanh nghiep va tnr

tnrong hop quy dinh tai khoan 3 DiSu 162 Luat Doanh nghiep phai do Dai hQid6ng c6 dong phe chuan, HQi d6ng quan tri tuy tirng thai diem quyet dinh viecthuc hien, sua d6i va huy bo cac hop d6ng 100 cua Cong ty (bao g6m cac hopd6ng mua, ban, sap nhap, thau tom cong ty va lien doanh);

d. Chi dinh va bai nhiem nhirng nguoi duoc Cong ty uy nhiem la d~i di~nthuong m~i va Lu~t su CllaCong ty;

e. Vi~c yay nq va vi~c th\Ic hi~n cac khoan thS ch~p, bao dam, bao lanh vab6i thUOngcua Cong ty;

f. Vi~c gop v6n, mua c6 ph§.n cua nhUng cong ty khac duqc thanh l~p aVi~t Nam hay nuac ngoai ho~c ban c6 ph§.n, v6n gop ma Cong ty d§.utu t~i cacCong ty khac vai gia trt duai 35% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao taichinh g§.nnh~t clla cong ty;

g. Vi~c dinh gia cac tai san gop vao Cong ty khong phai b&ng tiSn lienquan dSn vi~c phat hanh c6 phiSu ho~c trai phiSu cua Cong ty, bao g6m yang,quySn su d\lng d~t, quySn sa hfru tri tu~, cong ngh~ va bi quySt cong ngh~ va cactai san duqc phep gop v6n khac phu hqp vai quy dinh cua phap lu~t va DiSu I~;

h. Vi~c cong ty mua ho~c thu h6i khong qua 10% m6i lo~i c6 ph§.n daduqc chao ban trong muai hai (12) thang;

i. Cac v~n dS kinh doanh ho~c giao dich ma HQi d6ng quySt diM c§.nphaico S\Ich~p thu~n trong ph~m vi quySn h~n va trach nhi~m cua minh;

j. QuySt dinh muc gia mua ho~c thu h6i c6 ph§.n cua Cong ty. D6i vai c6ph§.n ph6 thong, gia mua I~i khong duqc cao han gia thi truOng t~i thai diSmmua I~i, tm truang hqp mua l~i c6 ph§.n clla tUng c6 dong tuang ling vai ty 1~c6ph§.n clla h<;>trong Cong ty. D6i vai c6 ph§.n lo~i khac, gia mua l~i do HQi d6ngquan tri quySt dinh ho~c gia khac do Cong ty va c6 dong th6a thu~n;

k. Cac quySn va nhi~m V\lkhac thea quy dinh cua phap lu~t, DiSu 1~congty va Nghi quySt CllaD~i hQi d6ng c6 dong.5. HQi d6ng quan tri phai bao cao D~i hQi d6ng c6 dong vS ho~t dQng cllaminh, C\lthS la vS vi~c giam sat clla HQi d6ng quan tri d6i vai T6ng giam d6c vanhUng can bQ quan Iy khac trong nam tai chinh. TruOng hqp HQi d6ng quan trikhong trinh bao cao cho D~i hQi d6ng c6 dong, bao cao tai chinh hang nam cllaCong ty se bi coi la khong co gia tri va chua duqc HQi d6ng quan tri thong qua.6. Tru khi Iu~t phap va DiSu I~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co th@uyquySn cho nhan vien c~p duai va cac can bQ quan Iy d~i di~n xu Iy cong vi~cthay m~t cho Cong ty.7. Thanh vien HQi d6ng quan tri (khong tinh cac d~i di~n duqc uy quySn thaythS) duqc nh~n thu lao cho cong vi~c clla minh duai tu cach Ia thanh vien HQ.i;;

25 /ztl{/ ./

d6ng quan trio T6ng mire thu lao cho HQi d6ng quan tri se do Dai hQi d6ng c6dong quyet dinh, Khoan thu lao nay se duoc chia cho cac thanh vien HQi d6ngquan tri thea thoa thuan trong HQi d6ng quan tri hoac chia dSu trong tnrong hopkhong thoa thuan duoc.8. T6ng s5 tiSn tra cho tung thanh vien HQi d6ng quan tri bao g6m thu lao, chiphi, hoa hong, quyen mua c6 phan va cac IQ'iich khac duoc huong tir Cong ty,cong ty con, cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien HQid6ng quan tri la dai dien phan von gop phai duoc cong b5 chi tiSt trong bao caothirong nien cua Cong ty.9. Thanh vien HQi dong quan tri n~m gifr chirc vu diSu hanh (bao g6m ca chilcV\l Chu tich ho~c Pho Chu tich), ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri lam vi~c t~icac tiSu ban cua HQi d6ng qUID trj, ho~c thvc hi~n nhUng cong vi~c khac rnathea quan diSm cua HQi d6ng quan tri la n~m ngoai ph~m vi nhi~m V\l thongthuOng cua mQt thclnh vien HQi d6ng qUID tri, co thS duQ'c tra them tiSn thu laodu6i d~g mQt khoan tiSn cong tr9n goi thea tUng l~n, luong, hoa h6ng, ph~ntram IQ'inhu~n, ho?c du6i hinh thilc khac thea quySt dinh cua HQi d6ng quan trio10. Thanh vien HQi d6ng quan tri co quYSnduQ'cthanh toan t~t ca cac chi phi dil~i, an, a va cac khoan chi phi hqp ly khac rna h9 da:phai chi tra khi thvc hi~ntrach nhi~m thanh vien HQi d6ng quan trj cua minh, bao g6m ca cac chi phi phatsinh trong vi~c t6i tham dv cac cUQch9P cua D~i hQi d6ng c6 dong, HQi d6ngquan tri, ho~c cac tiSu ban cua HQi d6ng quan trio11. Thanh vien HQi d6ng quan tri co quySn yeu c~u T6ng giam d5c, Pho T6nggiam d5c, can bQ quan ly cac don vi trong cong ty cung c~p cac thong tin, taili~u vS tinh hinh tai chinh, ho~t dQng kinh doanh cua cong ty va cua cac don vitrong cong ty. Nguai quan ly duQ'c yeu c~u phai cung c~p kip thai, d~y du vachinh xac cac thong tin, tai li~u thea yeu c~u cua thanh vien HQi d6ng quan triva dam bao cac quy dinh hi~n hanh vS bao m~t thong tin cua Cong ty.Di~u 29. Chu tich, Ph6 Chu tich H{li dang qmin tri1. HQi d6ng quan tri se Iva ch9n trong s5 cac thclnh vien cua minh dS b~u Chutich HQi d6ng quan trio Tru khi f)~i hQi d6ng c6 dong co quySt dinh khac, Chutich hQi d6ng quan tri se khong kiem chilc T6ng giam d5c cua Cong ty. Chu tichHQi d6ng quan tri kiem nhi~m chilc T6ng giam d5c phai duQ'c phe chu~n hangnam t~i cUQch9P f)~i hQi d6ng c6 dong.2. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhi~m tri~u t~p va chu t9a cUQch9P D~ihQi d6ng c6 dong va cac cUQch9P cua HQi d6ng quan tri, d6ng thai co nhUngquySn va tnlch nhi~m khac quy dinh t~i DiSu l~ nay va Lu~t Doanh nghi~p. Ph6Chu tich c6 cac quySn va nghia V\l nhu Chu tich trong truOng hQ'PduQ'cChu tichuy quySn nhung chi trong truOng hQ'PChu tich da:thong bao cho HQi d6ng quantri r~ng minh v~ng m~t ho~c phai v~g m~t vi nhUng ly do b~t kha khang ho~cm~t kha nang thvc hi~n nhi~m V\l cua minh. Trong wOng hQ'Pneu tren Chu tichkhong chi dinh Pho Chu tich hclnh dQng nhu v~y, cac thanh vien con l~i cua HQid6ng quan tri se chi dinh Ph6 Chu tich. Truang hQ'Pca Chu tich va Ph6 Chu ticht~m thai khong thS thvc hi~n nhi~m V\l cua h9 vi ly do nao d6, HQi d6ng quan trico thS b6 nhi~m mQt nguai khac trong s5 h9 dS thvc hi~n nhi~m V\l cua Chu tich

26

thea nguyen t~c da s&qua ban.3. Chu tich HQi d6ng quan tri phai co trach nhiem dam bao viec HQi d6ngquan tri giri bao cao tai chinh hang nam, bao cao hoat dQng cua cong ty, bao caokiem toan va bao cao kiem tra cua HQi d6ng quan tri cho cac c6 dong tai cuochop Dai hQi dong c6 dong.4. Truong hop ca Chu tich va Pho Chu tich HQi d6ng quan tri tir clurc hoac bibai mi@n,HQi d6ng quan tri phai b~u nguoi thay thS trong thai han muoi (l0)ngay, kS tir ngay tir chuc hoac bi bai mi@n.Di~u 30. Cac eUQe hop cua HQi dang quan tr]1. Truong hop HQi d6ng quan tri b~u Chu tich thi cUQc hQp d~u tien cuanhi~m ky HQi d6ng quan tIi dS b~u Chu tich va ra cac quySt dinh khac thuQcth~m quySn phai duQ'c tiSn hanh trong thai h:;tnbay (07) ngay lam vi~c, kS tll'ngay kSt thuc b~u cu HQi d6ng quan tri nhi~m ky do. CUQchQp nay do thanhvien co s&phiSu b~u cao nh~t tri~u t~p. Truang hgp co nhiSu han mQt (01) thanhvien co s&phiSu b~u cao nh~t va ngang nhau thi cac thanh vien b~u thea nguyent~c da s&mQt (01) nguai trong s&hQtri~u t~p hQPHQi d6ng quan trio2. Cac cUQchQp thuang kyoChu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p cac cUQchQpHQi d6ng quan tri, l~p chuang trinh nghi S\f,xac dinh thai gian va dia diSmhQp. Chu tich co thS tri~u t~p hQPb~t ky khi nao th~y c~n thiSt, nhung it nh~t lam6i quy phai hQPmQt (01) l~.3. Cac cUQchQP b~t thuang. Chu tich phai tri~u t~p hQp HQi d6ng quan tri,khong duQ'c tri hoiln nSu khong co ly do chinh dang, khi mQt trong s&cac d&itUQ'ngduai day dS nghi b~ng van ban trinh bay mvc dich cUQchQp va cac v~n dSc~n ban:

a. T6ng giam d&cho~c it nh~t nam (05) can bQquan ly;b. it nh~t hai (02) thanh vien HQi d6ng quan tri;c. Chu tich H9i d6ng quan tri;d. Da s6 thanh vien Ban kiSm soat;e. it nh~t 01 thanh vien HQi d6ng quan tri dQCl~p.

4. Cac cUQchQp HQi d6ng quan tri neu t:;tiKhoan 3 DiSu nay phai duQ'c tiSnhanh trong thai h:;tnbay (07) ngay lam vi~c, kS tll' ngay nh~n duQ'c dS xu~t hQP·Truang hgp Chu tich HQi d6ng quan tri khong ch~p nh~n tri~u t~p hQp thea dSnghi thi Chu tich phai chiu trach nhi~m vS nhfing thi~t h:~Lixay ra d6i vai Congty; nhung nguai dS nghi t6 chilc cUQchQP co quYSn thay thS HQi d6ng quan tritri~u t~p hQpHQi d6ng quan trio5. Truang hgp co yeu c~u cua kiSm toan vien dQc l~p, Chu tich HQi d6ng quantIi phai tri~u t?p hQpHQi d6ng quan tri dS ban vS bao cao kiSm toan va tinh hinhCong ty.6. Chu tich HQi d6ng quan tri ho~c nguai tri~u t~p gui thong bao mai hQp vacac tai li~u kern thea dSn cac KiSm soat vien nhu d6i vai cac thanh vien HQid6ng quan trio KiSm soat vien co quySn d\f cac cUQchQp cua HQi d6ng quan tri;co quySn thao lu~n nhung khong dUQ'cbiSu quySt.7. Dia diSm hop. Cac cuoc hop Hoi d6ng quan tri se duac tiSn hanh a dia chi

. . ... 27 .. . )Vi<. _/

dff dang ky cua Cong ty hoac nhfrng dia chi khac a Viet Nam hoac a mroc ngoaithee quyet dinh cua Chu tich HQi d6ng quan tri va diroc sir nh~t tri cua HQi d6ngquan trio8. Thong bao va chuang trinh hop. Thong bao h9P HQi d6ng quan tri phaiduoc gui tnroc cho cac thanh vien HQi d6ng quan tri cham nhat nam (05) ngaylam viec tnroc ngay t6 chirc h9P, cac thanh vien HQi dong quan tri co thS tir choithong bao moi h9P bang van ban va viec ill choi nay co thS co hieu hrc h6i t6.Thong bao h9P HQi d6ng quan tri phai duoc lam bang van ban tieng Vi~t va phaixac dinh cu thS chuang trinh, thai gian, dia diem h9P, kern thee nhimg tai li~uc~n thiSt vS nhfrng v~n dS se dugc ban b~c va biSu quySt t~i cUQch9P va cacphiSu b~u cho nhung thanh vien HQi d6ng quan tri khong thS dVh9p.

Thong bao mai h9P dugc gui b~ng buu di~n, fax, thu di~n tu ho~c phuongti~n khac, nhung phai bao dam dSn dugc dia chi cua tung thanh vien HQi d6ngquan tri dugc dang ky t~i cong ty.9. Cac cUQch9P cua HQi d6ng quan tri l~n thil nh~t chi dugc tiSn hanh khi coit nh~t ba ph~n tu (3/4) s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t trvc tiSp ho~cthong qua nguai d~i di~n (nguai dugc uy quySn).

Truong hgp khong du s6 thanh vien dV h9P thee quy dinh, cUQch9P phaidugc tri~u t~p l~i trong thai h~n bay (07) ngay kS tu ngay dv diM h9P l~n thilnh~t. CUQch9P tri~u t~p l~i dugc tiSn hanh nSu co han mQt nua (112) s6 thanhvien HQi d6ng quan tri dv h9p.10. BiSu quySt:

a. Thanh vien HQi d6ng quan tri dugc coi la tham dv va biSu quySt t~i cUQch9P trong truOng hgp: Tham dv va biSu quySt trvc tiSp t~i cUQch9P; uy quySncho nguai khac dSn dv h9P nSu dugc da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri con l~ich~p thu~n; tham dv va biSu quySt thong qua hQi nghi trvc tuySn ho~c hinh thilctuang tv khac thee khoan 13 DiSu nay; gui phiSu biSu quYStdSn cUQch9P thongqua thu, fax, thu di~n tu.

b. Till quy dinh t~i diSm c khoan 10 DiSu nay, m6i thanh vien HQi d6ngquan tri ho~c ngueri dugc uy quYSntf1,TctiSp co m~t vai tu cach ca nhan t~i cUQch9P HQi d6ng quan tri se co mQt (01) phiSu biSu quySt; TruOng hgp gui phiSubiSu quySt dSn cUQch9P thong qua thu, phiSu biSu quySt phai dVng trong phongbi kin va phai dugc chuySn dSn Chu tich HQi d6ng quan tri ch~m nh~t mQt (01)gia truac khi khai m~c. PhiSu biSu quySt chi dugc rna truac sv chUng kiSn cuat~t ca nhfing nguai dv h9p.

c. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong dugc biSu quySt vS cac hgp d6ng,cac giao dich ho~c dS xu~t rna thanh vien do ho~c nguai lien quan tai thanh viendo co 19i ich va 19i ich do mau thu~n ho~c co thS mau thu~n vai 19i ich cua C6ngty. MQt thanh vien HQi d6ng quan tri se khong dugc tinh vao s6 lugng d~i biSut6i thiSu c~n thiSt co m~t dS co thS t6 chilc mQt cUQch9P HQi d6ng quan tri vSnhfing quySt dinh rna thanh vien do khong co quYSnbiSu quySt.

d. Theo quy dinh t~i diSm e khoan 10 Di@unay, khi co v~n dS phat sinhtrong mQt cUQch9P cua HQi d6ng quan tri lien quan dSn milc dQ 19i ich cuathanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan dSn qUYSnbiSu quySt ffiQtthanh

28 {tiL /!"U ./

vien rna nhtrng v~n dS do khong duoc giai quyet bang S\1'nr nguyen tir bo quyenbieu quyet cua thanh vien Hoi d6ng quan tri do, nhtrng v~n dS phat sinh do seduoc chuyen toi chu toa cuoc hop va phan quyet cua chu tea lien quan dSn t~t cacac thanh vien Hoi d6ng quan tri khac se co gia tri la quyet dinh cu6i cung, tnrtnrong hop tinh ch~t hoac pham vi loi ich cua thanh vien Hoi d6ng quan tri lienquan chua duoc cong b6 mot each thich dang.

e. Thanh vien Hoi d6ng quan tri huang loi tir mot hop d6ng duoc quy dinhtai diSm a va diSm b khoan 4 DiSu 38 cua DiSu l~ nay se duqc coi la co lqi ichdang kS trong hqp d6ng do.11. Cong khai lqi ich. Thanh vien H(>i d6ng quan tri tr\1'c tiSp ho?c gian tiSpduqc huang lqi tu m(>thqp d6ng ho?c giao dich da duqc ky kSt ho?c dang d\1'kiSn ky kSt v6i Cong ty va biSt la minh co lqi ich trong do, se phai cong khaiban ch~t, n(>idung cua quySn lqi do trong cu(>chQp rna H(>i d6ng quan tri Ifindfiu tien xem xet v~ dS kY kSt hqp d6ng ho?c giao dich nay. Ho~c thanh viennay co thS cong khai diSu do tC;licu(>ch9P dfiu tien cua H(>id6ng quan tri duqc t6chuc sau khi thanh vien nay biSt r~ng minh co lqi ich ho?c se co lqi fch tronggiao dich ho?c hqp d6ng lien quan.12. BiSu quySt da s6. H(>id6ng quan trt thong qua cac nghi quySt va ra quyStdinh b~ng cach tuan theo y kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien H(>id6ng quantri co m~t (tren 50%), tru truemg hqp quy diM tC;lidiSm c khoan 3 va khoan 7DiSu 33 DiSu l~ nay. Truong hqp s6 phiSu tan thanh va phan d6i ngang b~ngnhau, la phiSu cua Chu tich se Ia la phiSu quySt dinh.13. H9P tren di~n thoC;liho~c cac hinh thuc khac. Cu(>ch9P cua H(>id6ng quantri co thS t6 chuc theo hinh thuc nghi S\1'gifra cac thanh vien cua H(>id6ng qwintri khi t~t ca ho~c m(>ts6 thanh vien dang a nhfrng dia diSm khac nhau v6i diSuki~n la m6i thanh vien tham gia h9P dSu co thS:

a. Nghe tung thanh vien H(>id6ng quan tri khac cung tham gia phit biSutrong cu(>chQp;

b. NSu mu6n, nguoi do co thS phat biSu v6i t~t ca cac thanh vien tham d\1'khac m(>tcach d6ng thai.

Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co thS th\1'chi~n m(>t cach tf\l'c tiSp quadi~n thoC;liho?c b~ng phuong ti~n lien lC;lCthong tin khac (kS ca vi~c S11dl:mgphuong ti~n nay diSn ra vao thai diSm thong qua DiSu l~ hay sau nay) ho?c lakSt hqp t~t ca nhfrng phuong thuc nay. Theo DiSu l~ nay, thanh vien H(>id6ngquan tri tham gia cu(>ch9P nhu v~y duqc coi la "co m?t" tC;licu(>chQp do. DiadiSm cu(>ch9P duqc t6 chuc theo quy dinh nay la dia diSm rna nhom thanh vienH(>id6ng quan tri dong nh~t t~p hqp lC;li,ho?c nSu khong co m(>tnhom nhu v~y,1adia diSrn rna Chu toC;lcu(>chQPhi~n di~n.

Cac quySt dinh duqc thong qua trong rn(>tcu(>ch9P qua di~n thoC;liduqc t6chuc va tiSn hanh mQt cach hqp thuc se co hi~u l\1'cngay khi kSt thuc cu(>ch9Pnhung phai duqc kh~ng dinh b~ng cac chfr ky trong bien ban cua t~t ca thanhvien H(>id6ng quan tri tham d\1'cUQCh9P nay.14. Nghi quySt theo hinh thuc l~y y kiSn b~ng van ban duqc thong qua tren cosa y kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quySn biSu quySt.

29 /4--

c(

Nghi quyet nay co hieu hrc va gia tri nhu nghi quyet duoc cac thanh vien HQid6ng quan tri thong qua tai cuoc h9P diroc trieu tap va t&clnrc thee thong 1~.15. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhiem chuyen bien ban h9P HQi d6ngquan tri cho cac thanh vien va bien ban do 1abang clnrng xac thuc vS cong viecda duoc tien hanh trong cac cuoc h9P do tnr khi co y kien phan d6i vS noi dungbien ban trong thai han rmroi (10) ngay kS tir khi chuyen di. Bien ban h9P HQid6ng quan tri duoc l?p bkg tieng Viet va phai co chir ky cua t~t ca cac thanhvien HQi d6ng quan tri tham du cuoc h9P hoac Bien ban duoc l~p thanh nhieuban va m6i bien ban co chtr ky cua it nh~t mQt (01) thanh vien HQi d6ng quan tIi(d6i v6i truang hQ'Pl~y Y kiSn HQi d6ng quan tri b~ng van bim).16. Cac tiSu ban cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri co thS thanh l?p vauy quySn hanh dQng cho cac tiSu ban trvc thuQc. Thanh vien cua tiSu ban co thSg6m mQt ho~c nhiSu thanh vien cua HQi d6ng quan tri va mQt ho~c nhiSu thanhvien ben ngoai thee quySt dinh cua HQi d6ng quan trio Trong qua trinh thvc hi~nquySn hc;tnduQ'cuy thac, cac tiSu ban phai tuan thu cac quy dinh rna HQi d6ngquan tri dS ra. Cac quy dinh nay co thS diSu chinh ho~c cho phep kSt nc;tpthemnhilng nguai khong phai 1a thanh vien HQi d6ng quan tri van cac tiSu ban neutren va cho phep nguai do duQ'c quYSn biSu quYSt v6i tu cach thanh vien cuatiSu ban nhung (a) phai dam bao s6 1uqng thanh vien ben ngoai it han mQt nuat&ng s6 thanh vien cua tiSu ban va (b) nghi quYStcua cac tiSu ban chi co hi~u 1vckhi co da s6 thanh vien tham dv va biSu quySt tc;tiphien h9P cua tiSu ban lathanh vien HQi d6ng quan trio Truang hQ'PCong ty khong thanh l?p tiSu ban thiHQi d6ng quan tri cu thanh vien dQc l?p HQi d6ng quan tri ph\! trach rieng vSv~n dS luang thuemg, nhan sv, va v~ dS khac thee quySt dinh cua HQi d6ngquan trio17. Gia tri phap 1y cua hanh dQng. Cac hanh dQng thvc thi quySt dinh cua HQid6ng quan trL ho~c cua tiSu ban trvc thuQc HQi d6ng quan tri, ho~c cua nguai cotu cach thanh vien tiSu ban HQi d6ng quan tri se duQ'ccoi 1a co gia tri phap 1ykSca trong trong truang hQ'Pvi~c biu, chi dinh thanh vien cua tiSu ban ho~c HQid6ng quan tri co thS co sai sot.

VIII. TONG GIAM DOC, cAN BO QUAN LV KHAc vA THU KVCONGTY .

Di~u 31. TB chu-c bQ may quan lyCong ty se ban hanh mQt h~ th6ng quan 1y rna thee do bQmay quan ly se

chiu trach nhi~m va n~m du6i sv lanh d~o cua H9i d6ng quim trio Cong ty com9t (01) T&ng giam d6c, mQt sd Pho T&ng giam ddc va m9t (01) KS toan tru6ngdo HQi d6ng qmin tri b&nhi~m. Vi~c b&nhi~m, miSn nhi~m, bai nhi~m cac chucdanh neu tren phai thl,l'Chi~n bkg nghi quySt HQi d6ng quan tri duQ'c thong quamQt cach hQ'Pthuc.Di~u 32. Can bQ quan ly1. Theo dS nghi cua T&ng giam ddc va duQ'csv ch~p thu?n cua HQi d6ng quantri, Cong ty duQ'c su d\!ng sd 1uqng va loc;tican bQquan 1ycin thiSt ho~c phil hQ'Pv6i co c~u va thong 1~quan 1y cong ty do HQi d6ng quan tri dS xu~t tuy tung

30 flLit./

thai diem. Can bQ quan ly phai co su min can c~n thiSt dS cac hoat dong va t6chirc cua Cong ty dat duoc cac muc tieu dS ra.2. Mire luang, tien thu lao, loi ich va cac diSu khoan khac trong hop d6ng laodong d&ivoi T6ng giam d&cse do HQi d6ng quan tri quyet dinh va hop d6ng voinhtrng can bQ quan ly khac se do HQi d6ng quan tri qUYStdinh sau khi thamkhao y kiSn cua T6ng giam d&c.f)i~u 33. BB nhiem, mi~n nhiem, nhiem vI} va quy~n han cua TBng giam aBe1. B6 nhiem. HQi d6ng quan tri se b6 nhiem mot thanh vien trong HQi d6ngquan tri hoac mot nguoi khac lam T6ng giam d&c va se ky hgp d6ng quy dinhmuc luang, thli lao, lQ'i ich va cac diSu khoan khac lien quan dSn vi~c tuySndVng. Thong tin vS muc luang, trQ'c~p, quySn lQ'icua T6ng giam d&cphai duQ'cbao cao trong cUQch9P D~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien va duQ'c neu trongbao cao thuemg nien cua Cong ty.2. T6ng giam d&cla nguai diSu hanh cong vi~c kinh doanh h&ngngay cua congty, chiu sv giam sat cua HQi d6ng quan tri, chiu trach nhi~m truac HQi d6ng quantri va truac phap lu~t vS vi~c thvc hi~n cac quySn va nghla V\l duQ'cgiao.3. Tieu chu~n va diSu ki~n cua T6ng giam d&c:

a. Co du nang lvc hanh vi dan sv va khong thuQc d&i tugng khong duQ'cquan ly doanh nghi~p thee quy dinh t~i khoan 2 DiSu 18 Lu~t Doanh nghi~p;

b. Co trinh dQ quan ly kinh doanh thuQc cac nganh kinh tS ley thu~t, co itnh~t bay (07) nam cong tac trong nganh nghS kinh doanh cua Cong ty, co dukiSn thuc va kinh nghi~m quan ly Cong ty, hiSu biSt phap lu~t.

c. T6ng giam d&c co thS la nguai lao dQng t~i Cong ty ho~c thue ngoai,nhung truac hSt ch9n va b6 nhi~m trong c6 dong va phai duQ'Cit nh~t hai ph~nba (2/3) thanh vien HQi d6ng quan tri nh~t tri tan thanh. Trong truang hgp thueT6ng giam d&c thi Chu tich HQi d6ng quan tri thay m~t HQi d6ng quan tri trvctiSp ky hgp d6ng thue T6ng giam d&c.4. Nhi~m kyo Theo khoan 1 DiSu 29 cua DiSu l~ nay, T6ng giam d&c co thSkiem nhi~m chuc V\l Chu tich HQi d6ng quan tri nSu duQ'cphe chu~n hang namt~i cUQch9P D~i hQi d6ng c6 dong thuemg nien. Nhi~m ky cua T6ng giam d&cla05 (nam) nam tru khi HQi d6ng quan tri co quy dinh khac va co thS duQ'ctai b6nhi~m. Vi~c b6 nhi~m co thS hSt hi~u Ivc can cu vao cac quy dinh t~i hgp d6nglao d9ng.5. QuySn h~n va nhi~m V\l.T6ng giam d&cco nhUng quySn h~ va trach nhi~m sau:

a. Thvc hi~n cac nghi quYSt cua H9i d6ng quan tri va D~i h9i d6ng c6dong, kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch d~u tu cua Cong ty da duQ'cHQi d6ngquim tri va D~i hQi d6ng c6 dong thong qua;

b. DiSu hanh va quySt dinh t~t ca cac v~n dS lien quan dSn ho~t dQng kinhdoanh h&ng ngay cua Cong ty rna khong c~n phai co nghi quySt cua H9i d6ngqwin tri tru cac v~n dS thuQc th~m quySn cua HQi d6ng quan tri va D~i hQi d6ngc6 dong; Thay m~t Cong ty ky kSt cac hgp d6ng dS tri@nkhai cac ho~t dQngkinhdoanh, bao g6m cac hgp d6ng ph\lc V\l ho~t d9ng kinh doanh thuemg nh~t, cac

31 ~~

)~:)'1

hop d6ng, giao dich dil dtroc Dai hoi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan tri phe duyet,cac hop d6ng, giao dich khac thuoc tham quyen cua T6ng giam d6c thea quydinh cua phap luat va DiSu I~ Cong ty; T6 chirc va diSu hanh heat ?Qng, san xu~tkinh doanh thuong nhat cua Cong ty thea nhtmg thong I~ quan ly tot nhat;

c. KiSn nghi s6 hrong va cac loai can bQ quan ly rna cong ty c~n thue dSHQi d6ng quan tri b6 nhiem hoac miSn nhiem khi ck thiet nham ap dung cachoat dong cling nhu cac co c~u quan ly t6t do HQi dong quan tri dS xuat, va tirv~n dS HQi d6ng quan tri quyet dinh mire luang, thu lao, cac Igi ich va cac diSukhoan khac Cllahqp d6ng lao dQng clla can bQquan Iy;

d. Tham khao y kiSn clla HQi d6ng quan tri dS quySt dinh s6 lugng nguailao dQng, milc luang, trg c~p, Igi ich, vi~c b6 nhi~m, miSn nhi~m va cac diSukhoan khac lien quan dSn hqp d6ng lao dQngCllahQ;

e. Vao ngay 31 thang 10 hang nam, T6ng giam d6c phai trinh HQi d6ngquan tri phe chu~n kS hoc;tchkinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp thea trenca sa dap ling cac yeu c~u clla ngan sach phu hqp cling nhu kS hoc;tchtai chinhnam·,

f. Thvc thi kS hoc;tchkinh doanh hang nam dugc Dc;tihQi d6ng c6 dong vaHQi d6ng quan tri thong qua;

g. DS xu~t nhUng bi~n phap nang cao hoc;ttdQng va quan Iy CllaCong ty;h. Chu~n bi cac ban dv toan dai hc;tn,hang nam va hang thang clla Cong ty

(sau day gQi la ban dv toan) phvc vv hoc;ttdQng quan Iy dai hc;tn,hang nam vahang thang clla Cong ty thea kS hoc;tchkinh doanh. Ban dv toan hang nam (baog6m ca ban can d6i kS toan, bao cao hoc;ttdQng san xu~t kinh doanh va bao caoluu chuySn tiSn t~ dv kiSn) cho tUng nam tai chinh se phai dugc trinh dS HQid6ng quan tri thong qua va phai bao g6m nhung thong tin quy dinh tc;ticac quychS CllaCong ty;

i. Thvc hi~n t~t ca cac hoc;ttdQng khac thea quy dinh CllaDiSu I~ nay vacac quy chS Clla Cong ty, cac nghi quySt clla HQi d6ng quan tri, hqp d6ng laodQng clla T6ng giam d6c va phap lu~t.6. Bao cao len HQi d6ng quan tri va cac c6 dong: T6ng giam d6c chiu trachnhi~m truac HQi d6ng quan tri va Dc;tihQi d6ng c6 dong vS vi~c thvc hi~n nhi~mvv va quYSnhc;tndugc giao va phai bao cao cac ca quan nay khi dugc yeu c~u.7. Bili nhi~m. HQi d6ng quan tri co thS bili nhi~m T6ng giam d6c khi co til haiph~n ba (2/3) thanh vien HQi d6ng quan tri tra len biSu quySt tan thanh (trongtruOng hqp nay khong tinh biSu quySt clla T6ng giam d6c) va b6 nhi~m mQtTlmg giam d6c mai thay thS. T6ng giam d6c bi bili nhi~m co quy~n phan d6ivi~c bili nhi~m nay tc;ticUQchQpDc;tihQi d6ng c6 dong tiSp thea g~n nh~t.Di~u 34. Thlf ky Cong ty1. HQi d6ng quan tri se chi dinh mQt (01) ho~c nhiSu nguai lam Thu kY Cong~ vai nhi~m ky va ?hUng diSu khoan thea quySt di~ cua HQi d6ng quan trioHQidong quan tri co the bili nhi~m Thu kY Cong ty khi can nhung khong trai vai cacquy dinh phap lu~t hi~n hanh vS lao dQng. HQi d6ng quan tri cling co thS b6nhi~m mQthay nhiSu Trg Iy Thu ky Cong ty tuy tUng thai diSm. Thu ky Cong typhai la nguai co hiSu biSt vS phap lu~t, khong dugc d6ng thai lam vi~c cho cong

32 )i~

ty ki~m toan dang thuc hien ki~m toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty.2. Vai tro va nhiem vu cua Thu ky Cong ty bao gom:

a. Chuan bi cac cuoc hop cua HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat va Dai hoid6ng c6 dong thea yeu cftu cua Chu tich HQi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat;

b. Lam bien ban cac cuoc hop;c. Tu v~n vS thu tuc cua cac cuoc hQP;d. Tham dir cac cuoc hQP;e. Dam bao cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri phu hop veri phap luat;f. Cung c~p cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hQPHQi d6ng quan

tri va cac thong tin khac cho thanh vien cua HQi d6ng quan tri va Ban kiem soat,3. Thu ky Cong ty co trach nhiem bao m~t thong tin thea cac quy dinh cuaphap lu~t va DiSu 1~cong ty.

IX. BAN KIEM SoA.TDi~u 35. Ki~m soat vien1. S6 Im;mg KiSm soat vien trong Ban kiSm soat phai co ill ba (03) dSn nam(05) thanh vien. Cac KiSm soit vien do D~i hQi d6ng c6 dong b6 nhi~m, miSnnhi~m, b8:inhi~m. Nhi~m ky cua KiSm soat vien khong qua nam (05) nam va coth~ duqc bftu l~i veri s6 nhi~m ky khong h~n chS.2. Tieu chu§.n l\fa chQnKiSm soat vien:

a. Co nang h,rc hanh vi dan S\f dfty du va khong thuQc d6i tuqng bi c~mquan ly va thanh l~p doanh nghi~p thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va phaplu~t co lien quan;

b. Ban kiSm soat phai co hon mQtnua s6 thanh vien thuemg tru (]Vi~t Nam;c. KiSm soat vien phai la kiSm toan vien ho~c kS toan vien;d. KiSm soat vien khong phai la nguai trong bQ ph~n kS toan, tai chinh

cua Cong ty va khong phai la thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiSm toandQc l~p dang th\fc hi~n kiSm toan cac bao cao tai chinh cua Cong ty;

e. Khong duqc gill' cac chuc V\l quan ly Cong ty; khong nh~t thiSt phai lac6 dong ho~c nguai lao dQng trong Cong ty;

f. Ki~m soit vien khong phai la vq ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, my de,my nuoi, con de, con nuoi, anh rUQt,chi ruQt, em ruQt cua thanh vien HQi d6ngqufm tri, T6ng giam d6c va nguai quan Iy khac; nguai dang bi truy CUu trachnhi~m hinh S\fho~c dang phai ch~p nh~ hinh ph~t ill ho~c bi Toa an tuerc quySnhanh nghS vi ph~m cac tQi buon I~u, lam hang gia, kinh doanh trai phep, tr6nthuS, lua d6i khach hang va cac tQi khac thea quy dinh cua phap lu~t.3. Ban kiSm soat bftu mQt thanh vien trong s6 hQ lam Tru&ng Ban kiSm soatthea nguyen t~c da s6. Tru&ng Ban kiSm soat phai la kiSm toan vien ho~c kStoan vien chuyen nghi~p va lam vi~c chuyen trach t~i Cong ty. Tru&ng ban kiSmsoat co cac quySn va trach nhi~m sau:

a. Tri~u t~p cUQchQp Ban kiSm soat va ho~t dQng veri tu cach la Tru&ngban ki~m soit; ),:{L

33 ./

b. Yeu c~u Cong ty cung c~p cac thong tin lien quan dS bao cao Ban kiSm soat;c. Lap va ky bao cao cua Ban kiSm soat sau khi dil tham khao y kiSn cua

HQi d6ng quan tri dS trinh len Dai hQi d6ng c6 dong.4. Cac c6 dong co quyen gQP s6 phieu bieu quyet cua tung ngiroi lai voi nhaudS dS cir cac irng vien Ban kiem soat. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giu tir5% dSn duoi 10% t6ng s6 c6 phan co quyen biSu quyet duoc dS cir mot (01) irngvien; tir 10% dSn diroi 30% duoc dS cu t6i da hai (02) irng vien; tir 30% dSnduoi 40% duoc dS cir t6i da ba (03) irng vien; ill40% dSn diroi 50% duoc dS cirt6i da b6n (04) ilng vien; tir 50% tra len duqc dS cu du s6 ilng vien wang Ungvai s6 thanb vien Ban kiSm soat c~ b~u.5. Truang h9'P s6 luqng cac ilng vien Ban kiSm soat thong qua dS cu va Ungcu v§n khong du s6 luqng c~n thiSt, Ban kiSm soat duang nhi~m c6 thS dS cuthem ilng cu vien ho~c t6 chilc dS cu thea co chS do Cong ty quy dinh. Co chSdS cu nay phai duqc cong b6 ra rang va phai duqc Dc;tihQi d6ng c6 dong thongqua truac khi tiSn hanb dS cu.6. KiSm soat vien khong con tu cach thanh vien trong cac truang h9'P sau:

a. Thanh vien d6 khong con du tieu chu~n va diSu ki~n lam KiSm soat vienthea quy dinh t?i khoan 2 DiSu nay;

b. Thanh vien d6 bi phap lu~t c~m lam KiSm soat vien;c. Thanh vien d6 tir chilc b~ng mQt van ban thong bao duqc gui dSn tr\l sa

chinh cho Cong ty;d. Thanh vien d6 bi r6i loc;tntam th~n va cac thanh vien khac cua Ban kiSm

soat c6 nhung bkg chilng chuyen mon chilng to nguai d6 khong con nang h,rchanh vi;

e. Thanh vien d6 v~ng m~t khong tham d\l' cac cUQch<;>pcua Ban kiSm soMlien t\lC trong vong sau thang lien t\lc, va trong thai gian nay Ban kiSm soatkhong cho phep thanh vien d6 v~ng m~t va dil phan qUYStr~ng chilc V\l cuanguai nay bi bo tr6ng, trir truang h9'P b~t kha khang;

f. Thanh vien d6 bi bili nhi~m thanh vien Ban kiSm soat thea quySt dinhcua Dc;tihQi d6ng c6 dong.Di~u 36. Ban ki~m smit1. Ban kiSm soat se c6 quySn hc;tnva trach nhi~m thea quy dinh tc;tiDiSu 165cua Lu~t Doanh nghi~p va DiSu l~ nay, chu ySu la nhUng quySn hc;tnva trachnhi~m sau day:, a,' us xu§.t l\l'~ ch<;>ncong ty kiSm toan dQc l~p, muc p,hi kiSm toan va m<;>i

van de lien quan den S\l'rut lui hay bili nhi~m cua cong ty kiem toan dQc l~p;b. Th~o 11!~nvai ki~m toan vien dQc I~p vS tinh ch~t va phc;tmvi kiSm toan

truac khi bat dau vi~c kiem toan;c. Xin y kiSn tu v&nchuyen nghi~p dQc I~p ho~c tu v§.nvS phap Iy va dam

bao S\l'tham gia cua nhUng chuyen gia ben ngoai Cong ty vai kinh nghi~m trinhd9 chuyen mon phil h9'P vao cong vi~c cua cong ty nSu th~y c~n thiSt;

d. KiSm tra ~ac bao cao tai chinh hang nam, sau thang va hang quy truackhi d~ trinh HQi dong quan tri; (-

34 ;fd~

e. Thao luan vS nhimg v~n dS kho khan va t6n tai phat hien tir cac kSt quakiem toan giira ky hoac cuoi ky ciing nhu moi v~n dS rna kiem toan vien dQc l~pmuon ban bac;

f. Xem xet thu quan Iy cua ki@mtoan vien dQc l~p va y kien phan h6i cuaban quan ly cong ty;

g. Xem xet bao cao cua cong ty vS cac h~ thong kiem scat noi bQ tnroc khiHQi d6ng quan tri chap thuan;

h. Xem xet nhfmg kSt qua diSu tra nQibQva y kiSn phan h6i cua ban quan IY·2. Thanh vien cua HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c va can bQ quan ly phaicung c~p t~t ca cac thong tin va tai li~u lien quan dSn ho~t dQng Clla Cong tythea yeu c~u clla Ban ki@mso8.1.Thu ky Cong ty phai bao dam ring toan bQbansao ch\lp cac thong tin tai chinh, cac thong tin khac cung c~p cho cac thanh vienHQi d6ng quan tri va ban sao diC bien ban h<;>pHQi d6ng quan tri se phai duQ'ccung c~p cho Ban ki@msoat VaGcling thai diSm va thea phuong thuc nhu d6ivai cung c~p cho thanh vien HQi d6ng quan trio3. Sau khi dff tham khao y kiSn clla HQi d6ng quan tri, Ban ki@mso8.1co theban hanh cac quy dinh vS cac cUQch<;>pclla Ban ki@msoat va cach thuc ho~tdQng clla Ban ki@msoat. Ban ki@msoat phai h<;>pt6i thi@uhai (02) l~n mQt namva s6 luqng thanh vien tham gia cac cUQch<;>pit nh~t la hai ph~n ba (2/3) s6Ki@mso8.1vien.4. T6ng muc thli lao cho cac thanh vien Ban kiSm soat se do D~i hQi d6ng c6dong quySt dinh va duQ'ccong b6 trong bao cao thuang nien CllaCong ty. Ki@mso8.1vien cling se duQ'c thanh toan cac khoan chi phi di l~i, khach s~n va cac chiphi phat sinh mQt cach hQ'Ply khi h<;>tham gia cac cUQch<;>pclla Ban ki@msoatho~c lien quan dSn ho~t dQng kinh doanh clla Cong ty.

x. NHI:¢M VT) eVA THANH VlEN HOI DONG QUAN Tl{J, KlEMSOAT VlEN, TONG GIAM DOC vA cAN BO QuAN LY KHAe

Di~u 37. Tnich nhi~m cfin trqngThanh vien HQi d6ng quan tri, Ki@mso8.1vien, T6ng giam d6c va can bQ

quan ly duQ'c uy thac co trach nhi~m thvc hi~n cac nhi~m V\l clla minh, kS canhUng nhi~m V\lvai tu cach thanh vien cac ti@uban clla HQi d6ng quan tri, mQtcach trung thvc va thea phuong thuc rna h<;>tin la vi IQ'ifch cao nh~t clla Cong tyva vai mQtmuc dQc§.ntr<;>ngrna mQt nguai th~n tr<;>ngthuang co khi dam nhi~mvi tri tuong duong va trong hoan canh tuong tv·Di~u 38. Tnich nhi~m trung th\fCva tninh cac xung d()t v~ quy~n lqi1. Thanh vien HQi d6ng quan trio Ki@msoat vien, T6ng giam d6c va can bQquan ly khong duQ'cphep su d\lng nhUng co hQi kinh doanh co thS mang hililQ'iich cho Cong ty vi m\lc dich ca nhan; d6ng thai khong duQ'c su d\lng nhfrngthong tin co duQ'cnha chuc V\l clla minh d@tu IQ'ica nhan hay d@ph\lc V\l1Q'iichCllat6 chuc ho~c ca nhan khac.2. Thanh vien HQi d6ng quan tr!, KiSm soat vien, T6ng giam d6c va can bQquan ly co nghla V\lthong bao cho HQi d6ng quan tri va Ban kiSm so8.1t~t ca cjivacI 1,

35 'LJ/L./

loi ich co thS gay xung d9t voi loi ich cua Cong ty rna ho co thS duoc huangthong qua cac phap nhan kinh tS, cac giao dich hoac ca nhan khac, bao gom cacac giao dich giira cong ty, cong ty con, cong ty bi nam quyen kiem soat voichinh thanh vien do hoac voi nhfmg nguoi co lien quan toi thanh vien do.3. Cong ty khong ducc phep celp cac khoan vay, bao lanh, hoac tin dung chocac thanh vien H9i d6ng quan tri, KiSrn soat vien, Tong giam d&c, can b9 quanly va nhirng nguoi co lien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan rnanhfmg nguoi nay co cac Ioi ich tai chinh, tnr khi Dai h9i d6ng c6 dong co quyetdinh khac.4. Hop d6ng ho~c giao dich giua Cong ty vai rn9t ho~c nhiSu thanh vien H9id6ng quan tri, KiSrn 80at vien, T6ng giam d&c, can b9 quan ly khac, ho~c nhfrngnguai lien quan dSn hQ ho~c cong ty, d&i tac, hi~p h9i, ho~c t6 chuc rna rn9tho~c nhiSu thanh vien H9i d6ng quan tri, KiSrn soat vien, T6ng giam d&c,can b9quim ly khac ho~c nhfrng nguai lien quan dSn hQ la thanh vien, ho~c co lienquan lqi ich tai chfnh, se khong bi vo hi~u hoa vi nhung rn&i quan h~ Vlra neu,ho~c vi thanh vien H9i d6ng quan tri do ho~c can b9 quan ly do co m~t ho~ctharn gia vao CU9ChQP lien quan ho~c vao H9i d6ng qmin tri hay tiSu ban dil chophep thl,Ic hi~n hqp d6ng ho~c giao dich, ho~c vi nhfrng phiSu b~u cua hQ clingduqc tinh khi biSu quySt vS rn\lc dich do, nSu:

a. D&i vai hqp d6ng co gia tri ill duai 20% t6ng gia tri tai san duqc ghitrong bao cao tai chfnh g~n nhelt, nhfrng ySu t& quan trQng vS hqp d6ng ho~cgiao dich dIng nhu cac rn&i quan h~ va lqi ich cua can b9 quan ly ho~c thanhvien H9i d6ng quan tri dil duqc bao cao cho H9i d6ng quan tri ho~c tiSu ban lienquan. D6ng thai, H9i d6ng quan tri ho~c tiSu ban do dil cho phep thl,Ichi~n hqpd6ng ho~c giao dich do rn9t cach trung thl,Ic bkg da s&phiSu tan thanh cuanhfrng thanh vien H9i d6ng khong co lqi ich lien quan; ho~c

b. D&i vai nhUng hqp d6ng co gia tri Ian hon 20% cua t6ng gia tri tai sanduqc ghi trong bao cao tai chfnh g~n nhelt,nhfrng ySu t&quan trQng vS hqp d6ngho~c giao dich nay cling nhu rn&i quan h~ va lqi fch cua can b9 quan ly ho~cthanh vien H9i d6ng quan tri dil duqc cong b&cho cac c6 dong khong co lqi ichlien quan co quYSn biSu quySt vS veln dS do, va nhfrng c6 dong do dil b6 phiSutan thanh hqp d6ng ho~c giao dich nay;

c. Hqp d6ng ho~c giao dich do duqc m9t t6 chuc tu veln d9C l~p cho lacong b~ng va hqp ly xet tren rnQi phuong di~n lien quan dSn cac c6 Gong cuacong ty vao thai diSrn giao dich ho~c hqp d6ng nay duqc H9i d6ng quan tri ho~cm9t tiSu ban trl,Ic thu9C H9i d6ng quan tri hay cac c6 dong cho phep thl,Ichi~n,thong qua ho~c phe chu§.n.

Thanh vien H9i d6ng quan tri, KiSrn soat vien, T6ng giam d&c, can b9 quanly khac hay nguai co lien quan cua hQ khong duqc su d\lng cac thong tin chuaduqc phep cong b& cua Cong ty ho~c tiSt 19 cho nguai khac dS thl,Ic hi~n cacgiao dich co lien quan.Di~u 39. Tnich nhi~m v~ thi~t h~i va b&i thU'O'ng1. Trach nhi~rn vS thi~t h~i: Thanh vien H9i d6ng quan tri, KiSrn soat vien,T6ng giarn d&c va can b9 quan ly vi ph~rn nghla V\l hanh d9ng rn9t cach trung

36 fti~

thuc, khong hoan thanh nghia vu cua minh voi sir c~n trong, m~n can va nanghrc chuyen mon se phai chiu trach nhiem vS nhirng thiet hai do hanh vi vi phamcua minh gay ra.2. Cong ty b6i thuong cho nhirng nguoi da, dang hoac co thS tro thanh motben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 (bao g6m cac vu viec dan sir,hanh chinh va khong phai la cac vu kien do Cong ty la nguoi khoi kien) nSunguoi do da hoac dang la thanh vien HQi d6ng quan tri, can bQ quan ly, nhanvien hoac la dai dien duoc Cong ty uy quyen hoac nguoi do da hoac dang lamtheo yeu c~u cua Cong ty voi nr each thanh vien HQi d6ng quan tri, can bQ quan1y,nhan vien ho~c dc;tidi~n thea uy quySn cua Cong ty vai diSu ki~n nguai do dahanh dQng trung thvc, c~n tn,mg, m~n can vi 19i fch ho~c khong ch6ng lc;ti19i icheao nh~t cua Cong ty, tren ca sa tuan thu lu~t phap va khong co b~ng chUng xacnh~n r~ng nguai do da vi phc;tmnhilng trach nhi~m cua minh. Khi thvc hi~nchue nang, nhi~m V\l ho~c thvc thi cac cong vi~c thea uy quySn cua Cong ty,thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiSm soat, can bQ quan ly, nhanvien ho~c la dc;tidi~n thea uy quySn cua Cong ty dugc Cong ty b6i thuCmg khitra thanh mQt ben lien quan trong cae V\l khiSu nc;ti,ki~n, khai t6 (trir cac V\l ki~ndo C6ng ty la nguai khai ki~n) trong cac truang hgp sau:

a. Da hanh dQng trung thvc, c~n tr9ng, m~n can vi 19i ich va khong mauthu~ vai 19i ich cua Cong ty;

b. Tuan thu lu~t phap va khong co b~ng chUng xac nh~n da khong thvchi~n trach nhi~m eua minh.3. Chi phi b6i thuCmg bao g6m cac chi phi phat sinh (kS ca phi thue lu~t su),chi phi phan quySt, cae khoan tiSn phc;tt,cac khoan phai thanh toan phat sinhtrong thve tS ho~c dugc eoi la mue hgp ly khi giai quySt nhilng V\l vi~e naytrong khuon kh6 1u~tphap cho phep. Cong ty co thS mua bao hiSm cho nhungnguai do dS tranh nhung trach nhi~m b6i thuCmgneu tren. I;

XI. QDYEN DIED TRA s6 SACH vA HO sa CONG TYDi~u40. Quy~n di~u tra s6 sach va hB SO'

1. C6 dong ho~c nhom c6 dong dS c~p trong khoan 2 DiSu 25 va khoan 4 DiSu35Error! Reference source not found. DiSu l~ nay co quySn trve tiSp ho~c qua lu~tsu ho~c nguai dugc uy quySn, gui van ban yeu c~u dugc kiSm tra trong gia lamvi~c va tc;tidia diSm kinh doanh chinh cua cong ty danh sach c6 dong, eac bienban h9P cua Dc;tihQi d6ng c6 dong va sao ch\lp ho~c trich l\le cac h6 sa do. Yeue~u kiSm tra do phfa lu~t su dc;tidi~n ho~c dc;tidi~n dugc uy quySn khae cua c6dong phai kern thea gi~y uy quYSn cua c6 dong rna nguai do dc;tidi~n ho~c mQtban sao eong chUng eua gi~y uy quySn nay.2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c va ca.n bQquan ly khac co quySn kiSm tra s6 dang kY c6 dong cua Cong ty, danh sach e6dong va nhung s6 saeh va h6 sa khac cua C6ng ty vi nhilng m\lc dich lien quantai chuc V\l cua minh vai diSu ki~n cac thong tin nay phai dugc bao m~t.3. Cong ty se phai lUll DiSu l~ nay va nhUng ban sua d6i b6 sung DiSu l~,Gi&y ch{mg nh~ dang kY doanh nghi~, clic quy chS, cac tili li~u ch{mg minh/d~

1

quyen sa hfru tai san, bien ban h9P Dai hQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri,c8.C bao cao cua Ban kiSm soat, bao cao tai chinh hang nam, s6 sach kS toan vab~t err gi~y to' nao khac thea quy dinh cua phap luat tai tru sa chinh hoac mot noikhac voi diSu kien la cac c6 dong va co quan dang ky kinh doanh duoc thongbao vS dia diSm hru tru cac giay to' nay.4. C6 dong co quyen diroc Cong ty c~p mot ban DiSu I~ cong ty miSn phi.Truong hop cong ty co trang thong tin dien til' rieng, DiSu I~nay phai duoc congb6 tren trang thong tin di~n til' do.

XII. CONG NHAN VIEN vA CONG DoANDi~u 41. Cdng nhfin vien va cong doan

T6ng giam d6c phai l~p kS hoach dS HQi d6ng quan tri thong qua cac v~ndS lien quan dSn vi~c tuySn d\lllg lao dQng, bUQcthoi vi~c, luang b6ng, bilOhiSmxa: hQi, phuc Iqi, khen thuCmg va ky lu~t d6i v&i can bQ quan Iy va ngu0'i laodQng cung nhu nhung m6i quan h~ cua Cong ty vai cac t6 chuc cong doan duqccong nh~n thea cac chu§.n mvc, thong I~ va chinh sach quan Iy t6t nh~t, nhUngthong I~ va chinh sach quy dinh t?i DiSu I~nay, cac quy chS cua Cong ty va quydinh phap lu~t hi~n hanh.

XIII. PHAN PHOI LQI NHU~NDi~u 42. CB trrc1. Theo quySt dinh cua D?i hQi d6ng c6 dong va thea quy dinh cua phap lu~t,c6 tuc tra cho c6 ph§n ph6 thong se duqc cong b6 va chi tra can cu van s6 lqinhu~n rang da: thvc hi~n va khoan chi tra c6 tuc duqc trich tu ngu6n Iqi nhu~ngiu I?i cua Cong ty, nhung khong duqc vuqt qua muc do HQi d6ng qmin tri dSxu~t sau khi da:duqc sv thong qua cua D?i hQi d6ng c6 dong. Cong ty chi duqctra c6 tuc cua c6 ph§n ph6 thong khi co du cac diSu ki~n sau day:

a. Cong ty da: hoan thanh nghIa V\l thuS va cac nghla V\l tai chinh khacthea quy dinh cua phap lu~t;

b. Da:trich I~p cac quy cong ty va bli d~p du 16truac do thea quy dinh cuaphap lu~t va DiSu l~ cong ty;

c. Ngay sau khi tra hSt s6 c6 tuc da:dinh, cong ty vftn bao dam thanh toandu cac khoan nq va nghIa Vl) tai san khac dSn h?n.2. Theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p, HQi d6ng quan tri co thS quySt dinhthanh toan c6 mc gifra Icy nSu xet th~y vi~c chi tra nay phil hqp vai kha nangsinh l(ri cua cong ty.3. Cong ty khong tni Ia:icho khoan tiSn tnl c6 tuc hay khoan tiSn chi tra lienquan tai mQt lo?i c6 phiSu.4. HQi d6ng quan tri co thS dS nghi D?i hQi d6ng c6 dong thong qua vi~cthanh toan toan bQho~c mQt ph~n c6 tuc b&ng c6 phiSu va HQi d6ng quan tri laco quan thvc thi quySt dinh nay.5. Tru0'ng hqp c6 tuc hay nhUng khoan tiSn khac lien quan tai mQt lo?i c6phiSu duqc chi tra b&ng tiSn m~t, Cong ty se phai chi tra b&ng tiSn d6ng Vi~t

1038

Nam va co thS thanh toan bang sec hoac lenh tra tien giri qua biru dien toi diachi dii dang ky cua c6 dong thu huong va tnrong hop co rui ro phat sinh (tir diachi dii dang ky cua c6 dong) thi c6 dong do phai chiu. Ngoai ra, cac khoan ti@ntra c6 nrc hoac cac khoan ti@nkhac duoc chi tra bang ti@nmat lien quan toi motloai c6 phieu co thS diroc chi tra bang chuyen khoan ngan hang khi Cong ty diico thong tin chi tiSt v@ngan hang cua c6 dong nham cho phep Cong ty thuc hiendiroc viec chuyen khoan tnrc tiSp van tai khoan ngan hang cua c6 dong. Truonghop Cong ty dii chuyen khoan thea dung cac thong tin chi tiSt v@ngan hang doc6 dong cung c~p rna c6 dong do khong nhan duqc ti@n,Cong ty khong phaichiu trach nhi~m v@khoan ti@nCong ty chuySn cho c6 dong th\l huemg. Vi~cthanh toan c6 tuc d6i vai cac c6 phiSu niern ySt t:;tiSa giao dich chUng khoan cothS duqc tiSn hanh thong qua cong ty chUng khoan ho?c Trung tam luu kYchung khoan Vi~t Narn.6. TruOng hqp co s\!,ch~p thu~n cua D:;tihQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan trico thS quYSt dinh va thong bao r~ng nhUng nguai sa hfru c6 ph~n ph6 thongduqc nh~n c6 tuc b&ng cac c6 ph~ ph6 thong thay cho c6 tuc b~ng ti@nrn?t.Cac c6 ph~ b6 sung dS tra c6 tuc nay duqc ghi la nhUng c6 ph~ dii thanh toand~y du ti@nrnua tren cO'sa gia tri cua cac c6 ph~n tra c6 tuc phai tUO'llgdUO'llg

, , ?

vai so tien rn?t tra co ruc.7. Can cu Lu~t Doanh nghi~p, HQi d6ng quan tri co thS thong qua nghi quyStquy dinh rnQt ngay C\l thS dS ch6t danh sach c6 dong. Can cu thea ngay do,nhUng nguai dang kY vai tu cach c6 dong ho?c nguai sa hfru cac chUng khoankhac duqc quy@nnh~ c6 tuc, liii su~t, phan ph6i lqi nhu~, nh~n c6 phiSu, nh~nthong bao ho?c tai li~u khac.8. Cac v~n d@khac lien quan dSn phan ph6i lqi nhu~n duqc thvc hi~n thea quydinh cua phap lu~t.

XlV. TAl KHoAN NGAN HANG, QUi' nl! TRU, NAM TAl CHINH vAH~ THONG ICE ToAN

Di~u 43. Tai khmin ngan hang1. Cong ty se rna tai khoan t:;ti cac ngan hang Vi~t Narn ho?c t:;ti cac nganhang nuac ngoai duqc phep ho:;ttdQng t:;tiVi~t Narn.2. Theo s\!,ch~p thu~ truac cua cO'quan co th~rn quy@n,trong truOng hqp c~nthiSt, Cong ty co thS rna tai khoan ngan hang a nuac ngoai thea cac quy dinhcua phap lu~t.3. Cong ty se tiSn hanh t~t ca cac khoan thanh toan va giao dich kS toan thongqua cac tai khoan ti@nVi~t Nam ho?c ngo:;tit~ t:;ticac ngan hang rna Cong ty rnatai kh02m.Di~u 44. Nam tai chinh

Narn tai chinh cua Cong ty b~t d~u til ngay d~u tien cua thang MQt (01)hang narn va kSt thuc van ngay thu 31 cua thang 12 cling narn. Narn tai chinhd~u tien b~t d~u til ngay c~p Gi~y chUng nh~n dang kY kinh doanh (ho?c gi~yphep kinh doanh d6i v6i nhUng nganh, ngh@kinh doanh co di@uki~n) va kStthuc van ngay thu 31 cua thang 12 ngay sau ngay c~p Gi~y chung nh~n dang ky Itt J

39 rtV>

kinh doanh (giay phep kinh doanh) do.Di~u 45. Ch~ o(} k~ toan1. H~ thong kS toan Cong ty sir dung la H~ thong KS toan Viet Nam (VAS)hoac h~ thong kS toan khac duoc B9 Tai chinh chap thuan,2. Cong ty l~p s6 sach kS toan bang tieng Viet. Cong ty se hru gitr h6 So' kStoan thea loai hinh cua cac hoat d9ng kinh doanh rna Cong ty tham gia. Nhtmgh6 So' nay phai chinh xac, c~p nhat, co h~ thong va phai du dS chirng minh vagiai trinh cac giao dich cua Cong ty.3. Cong ty sir dung d6ng Vi~t Nam lam dan vi tiSn t~ dung trong kS toano

xv. BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHIEM CONG BO THONGTIN, THONG BAo RA CONG CHUNG .

Di~u 46. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy1. Cong ty phai l~p ban bao cao tai chinh hang nam thea quy dinh cua phaplu~t cling nhu cac quy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha nuac va bao cao phaidugc kiSm toan thea quy dinh t;;tiDiSu 48 DiSu l~ nay, va trong thai h;;tnchinmuai (90) ngay kS til khi kSt thuc m6i nam tai chinh, phai n9P bao cao tai chinhhang nam dil dugc D;;tih9i d6ng c6 dong thong qua cho cO'quan thuS co th~mquySn, Uy ban ChUng khoan Nha nuac, Sa giao dich ChUng khoan va Co' quandang ky kinh doanh.2. Bao cao tai chinh nam phai bao g6m bao cao kSt qua ho;;tt d9ng san xu~tkinh doanh phan anh m9t cach trung thvc va khach quan tinh hinh vS l8:iva 16cua Cong ty trong nam tai chinh va bang can d6i kS toan phan anh m9t cachtrung thvc va lillach quan tinh hinh cac ho;;ttd9ng cua C6ng ty cho dSn thai diSml~p bao ca~, bao cao lUll chuySn tiSn t~ va thuySt minh bao cao tai chinh. Truanghgp Cong ty la m9t cong ty m~, ngoai bao cao tai chinh nam con phai bao g6mbang can d6i kS toan hgp nh~t vS tinh hinh ho;;ttd9ng cua Cong ty va cac cong tycon van cu6i m6i nam tai chinh.3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao sau thang va hang quy thea cacquy dinh cua Uy ban Chung khoan Nha nuac, Sa giao dich chung khoan va n9Pcho cac Co' quan khac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.4. Cac bao cao tai chinh dugc kiSm toan (bao g6m y kiSn cua kiSm toan vien),bao cao sau thang va quy cua cong ty phai dugc cong b6 tren trang thong tindi~n tu cua Cong ty.5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam dSu dugc quySn kiSm tra ho~c sao ch\lp banbao cao tai chinh hang nam d8:dugc kiSm toan, bao cao sau thang va hang quytrong gia lam vi~c cua Cong ty, t;;titr\l sa chinh cua Cong ty va phai tra m9t mucphi hgp ly cho vi~c sao ch\lp.Di~u 47. Bao cao thuo-ng nienCong ,ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien thea cac quy dinh cua phaplu~t ve chUng khoan va thi truang chUng khoan.

40

XVI. KIEM ToAN CONG TY

I>i~u 48. Ki~m toan1. Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien chi dinh mot cong ty kiSm toan dQc l~phoac thong qua danh sach cac cong ty kiem toan dQc l~p, hoat dong hop phap taiViet Nam va diroc Uy ban Chung khoan Nha mroc chap thuan kiSm toan chocac cong ty niern ySt, va uy quyen cho HQi d6ng quan tri quyet dinh Iva chonmot trong s6 cac don vi nay, tiSn hanh cac hoat dQng kiem toan Cong ty chonam tai chinh tiep thee dira tren nhimg diSu khoan va diSu kien thea thuan voiHQi d6ng quan trio U6i voi nam tai chinh d§.utien, HQi d6ng quan tri se chi dinhmot cong ty kiSm toan dS tien hanh cac hoat dong kiSm toan Cong ty sau khiduQ'cc§.pGi§.ychUng nh~n dang ky doanh nghi~p.

2. Cong ty se phai chuftn bi va gui bao cao tai chinh hang nam cho cong tykiSm toan dQc l~p sau khi kSt thuc nam tai chinh.

3. Cong ty kiSm toan dQc l~p kiSm tra, xac nh~n va bao cao vS bao cao taichinh hang nam cho biSt cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiSm toanva trinh bao cao do cho HQi d6ng quan tri trong vang hai (02) thang kS tu ngaykSt thuc nam tai chinh.4. MQt ban sao cua bao cao kiSm toan se phai duQ'cgui dinh kern vai m6i banbao cao kS toan hang nam cua Cong ty.

5. KiSm toan vien thvc hi~n vi~c kiSm toan Cong ty se duQ'c phep tham dvmQi cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong va duQ'c quySn nh~n cac thong bao va cacthong tin khac lien quan dSn cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong rna cac c6 dongduQ'cqUYSnnh~n va duQ'cphat biSu y kiSn t~i d~i hQi vS cac v§.ndS co lien quandSn kiSm toano

.~

1

XVII. CON DAuI>i~u 49. Con d~u1. HQi d6ng quan tri quyst dinh s6 lugng, hinh thuc, nQi dung va m~u con dftuchinh thuc cua Cong ty, chi nhanh, van phang d~i di~n va con dftu duQ'c kh~c,dang ky thee quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p.

2. HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c su d\ffig va quan ly con dftu thee quydinh cua phap lu~t hi~n hanh.

).,

.~

XVIII. CIIAMDUTHO~TI>QNG vATHANHLY

I>i~u 50. Ch~m dut ho~t d<}ng1. Cong ty co thS bi giai thS ho~c chk dUt ho~t dQng trong nhUng twemg hqpsau:

a. Theo quySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong;b. Toa an tuyen b6 Cong ty pha san thee quy dinh cua phap lu~t hi~n

hanh;41

c. Cac tnrong hQP khac do phap 1u~t quy dinh,

2. Viec giai thS Cong ty truce thai han (kS ca thai han dff gia han) do Dai hoid6ng c6 dong quyet dinh, HOi d6ng quan tri thuc hien, Quyet dinh giai thS nayphai thong bao hay xin chap thuan cua co quan co th~rn quyen (neu b~t buoc)thea quy dinh,

I>i~u 51. Trueng hop b~ t~c gifra cac thanh vien HQi dAng quan tr] va cc3dong

, Tnr khi Dieu 1~nay co quy dinh khac, cac c6 ~ong n~rn gift mot mra s~ c6phieu dang 1uu hanh co quyen bieu quyet trong bau cir thanh vien HOi dongq;ran tri co quyen d~ don khiSu nai toi tea dS yeu du giai thS thea mot hay motso cac can cir sau:1. Cac thanh vien Hoi d6ng quan tri khong th6ng nh~t trong quan 1ycac congvi~c cua Cong ty dftn dSn tinh tr?ng khong d?t dUQ"cs6 phiSu c~n thiSt thea quydinh dS Hoi d6ng quan tri ho:;ttdong.2. Cac c6 dong khong th6ng nh~t nen khong thS d:;ttdUQ"cs6 phiSu c~n thiStthea quy dinh dS tiSn hanh b~u thimh vien HOi d6ng quan trio

3. Co sv b~t d6ng trong noi b9 va hai ho?c nhiSu phe Canh c6 dong bi chia rekhiSn cho vi~c giai thS se 1aphuO'ng an co 1Q'ihO'Ilca cho toan thS c6 dong.

I>i~u 52. Thanh ly1. T6i thiSu sau (06) thang truac khi kSt thuc thai h:;tnho:;ttdong cua Cong tyho?c sau khi co mot quySt dinh giai thS Cong ty, HOi d6ng quan tri phai thanhl~p Ban thanh ly g6m 03 (ba) thanh vien, trong do hai (02) thanh vien do D:;tihOid6ng c6 dong chi dinh va mot thanh vien do HOi d6ng quan tri chi dinh tu motcong ty kiSm toan doc l~p. Ban thanh ly se chu~n bi cac quy chS ho:;ttdong cuaminh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly co thS dUQ"cIva chQn trong s6 nhan vienCong ty ho?c chuyen gia doc l~p. T~t ca cac chi phi lien quan dSn thanh 1y seduQ'cCong ty uu tien thanh toan truac cac khoan nQ"khac cua Cong ty.

2. Ban thanh 1y co trach nhi~m bao cao cho cO'quan dang ky kinh doanh vSngay thanh l~p va ngay b~t d~u ho:;ttdong. KS tu thai diSrn do, Ban thanh 1y sethay m?t Cong ty trong t~t ca cac cong vi~c lien quan dSn thanh 1yCong ty truacToa an va cac cO'quan hanh chinh.

3. TiSn thu dUQ"ctil vi~c thanh 1yse duQ'cthanh toan thea thu tv sau:

a. Cac chi phi thanh ly;

b. TiSn 1UO'Ilgva chi phi bao hiSm cho cong nhan vien;

c. ThuS va cac khoan flOPco tinh ch~t thuS rna Cong ty phai tra cho Nhanuac;

d. Cac khoan yay (nSu co);

e. Cac khoan nQ'khac cua Cong ty;

42

f. S6 dir con lai sau khi dii thanh toan t~t ca. cac khoan no tir muc (a) dSn(e) tren day se diroc phan chia cho cac c6 dong. Cac c6 phan Uti diii se Uti tienthanh toan tnroc,

XIX. GIA.I QUYET TRANH CHAp xor BQDi~u 53. Giiii quySt tranh chip nqi bq1. Truong hop phat sinh tranh chap hay khiSu nai co lien quan toi hoat dongcua Cong ty hay toi qUYSncua cac c6 dong phat sinh nr DiSu l~ hay nr b~t cirquyen hoac nghia vu do Luat Doanh nghiep hay cac lu~t khac hoac cac quy dinhhanh chinh quy dinh, gitra:

a. C6 dong voi Cong ty; hoac

b. C6 dong voi HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat, T6ng giam d6c hay canbQquan ly khac,

Cac ben lien quan se c6 gang giai quyet tranh chap do thong qua thuonghrong va hoa giai, Tnr tnrong hop tranh chap lien quan t6i HQi d6ng quan trihay Chu tich HQi d6ng quan tri, Chu tich HQi d6ng quan tri se chu tri vi~c giaiquySt tranh ch~p va se yeu c~u tUng ben trinh bay cac ySu t6 thvc tiSn lien quandSn tranh ch~p trong vong mwyi Him (15) ngay lam vi~c k@tu ngay tranh ch~pphat sinh. Truong hgp tranh ch~p lien quan t6i HQi d6ng quan tri hay Chu tichHQi d6ng quan tri, b~t Cll ben nao cling co th@yeu c~u Ban ki@msoat chi dinhmQt chuyen gia dQc l~p d@h8.nh dQng v6i tu cach la tn;mg tai cho qua trinh giaiqUYSttranh ch~p.

2. TruOng hgp khong d:;ttdugc quySt dinh hoa giai trong vong sau (06) tu~n tukhi b~t d~u qua trinh hoa giai hoi;icnSu quySt dinh cua trung gian hoa giai khongdugc cac ben ch~p nh~n, b~t cu ben nao cling co th@dua tranh ch~p d6 ra Tr~mgtai hoi;icToa an nhan dan c6 th~m quySn.

3. Cac ben se tv chiu chi phi cua minh co lien quan t6i thu tl,lc thuang lugngva hoa giai. Cac chi phi cua Toa an se do Toa phan quySt ben nao phai chiu.

xx. BO SUNG vA sirA DOl DIEU L:¢

Di~u 54. BB sung va sira dBiDi~u l~1. Vi~c b6 sung, sua d6i DiSu l~ nay phai dugc D:;tihQi d6ng c6 dong xem xetquySt dinh.2. Trong truang hgp co nhUng quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan dSn ho:;ttdQng cua Cong ty chua dugc dS c~p trong ban DiSu l~ nay hoi;ic trong truOnghgp co nhUng quy dinh m6i cua phap lu~t khac v6i nhUng diSu khoan trongDiSu l~ nay thl nhung quy dinh cua phap lu~t do duang nhien dugc ap d\lng vadiSu chinh ho:;ttdQng cua Cong ty.

43

XXI. NGAY HI:E:U LVCDi~u 55. Ngay hi~u ll}'c1. Ban diSu l~ nay g6m 21 chuang, 55 dieu, diroc Dai hQi d6ng c6 dong Congty C6 phan Traphaco nhfit tri thong qua ngay 30 thang 03 nam 2016 tai Ha NQi,va cung chap thuan hieu lire toan van cua DiSu l~ nay.2. DiSu l~ diroc l~p thanh rmroi (10) ban g6c, c6 gia tri nhu nhau duoc hru tnrtai Tru sa Cong ty va sao giri cho cac Co quan c6 tham quyen khi c6 yeu c~u.3. DiSu l~ nay la duy nhfit va chinh thirc cua Cong ty.4. Cac ban sao hoac trich luc DiSu l~ Cong ty phai c6 chir ky cua Chu tich HQid6ng quan tri hoac t6i thieu mQt phan hai (112) t6ng s6 thanh vien HQi d6ngquan tri hoac cua nguoi dai dien theo phap lu~t moi co gia trio

NGUOI DAI DIEN THEO pHAp LuAT. . .

44