Plano de Providências Relatório de Auditoria Sipra SFC/DC ...incra.gov.br/sites/default/files/plano_de_provide... · Plano de Providências Relatório de Auditoria Sipra SFC/DC/CGU

Plano de ProvidênciasRelatório de Auditoria Sipra SFC/DC/CGU

nº 201408383Versão outubro 2015

Reuniões Incra e CGU: • 15 de maio de 2015, • 31 de julho de 2015,

• 29 de julho de 2015, e• 21 de agosto de 2015.

INCRADiretoria de Obtenção de Terras e Implantação de Projetos de Assentamento - DT

Introdução

• Referência: memorando AUDITORIA/INCRA nº 100, de 18/05/2015;

• Respostas às recomendações discutidas na reunião do dia 15/5/2015, com técnicos da CGU, DDA, DTI, DET, referente às 12 Constatações, envolvendo 35 recomendações ao INCRA, Memorando Auditoria Incra nº 100/2015;

• A CGU utilizou na metodologia das constatações a data de homologação da unidade familiar no PNRA;

• Propostas de atividades para as recomendações da CGU, visando a elaboração do Plano de Providências do Incra; e

Quadro geral para atendimento das Recomendações

1.Em 2010, conforme relatório do SIPRA no período, 23% dos dados inconsistentes detectados pela CGU em 2007 foram solucionados. Isso alterou após as orientações contidas na Nota Técnica DT 001/2010, passando as atividades da NE70 para a revisão ocupacional ação da Diretoria de Desenvolvimento.

2.Em 2015, conforme relatório do SIPRA, 49% dos dados inconsistentes detectados pela CGU em 2007 foram solucionados.

3.As Superintendências Regionais não possuem mais o quantitativo de servidores alocados à época de 2008 (NE70) para execução dos trabalhos em 2015. Segundo dados da DAH, o Incra possui menos 1.571 servidores nas Superintendências Regionais.


5. O processo administrativo individual é o principal controle de informações da unidade familiar, arquivados nas Superintendências Regionais, utilizado para consulta e atualização no SIPRA, mediante dados das vistorias nos lotes. O SIPRA é um dos instrumentos de gestão da informação sobre os beneficiários, os dados servem como indicativo para fiscalização nos assentamentos.

6. O sistema SIPRA, versão atual, não suporta evoluções tecnológicas e inclusão de novas rotinas, conforme Nota Técnica da Diretoria nº 001/2014 , da Coordenação Geral de Tecnologia, da Diretoria de Gestão Estratégica, que atribui o não atendimento em função das dificuldades nos programas computadorizados desatualizados e custos elevados para manutenção, em resposta às constantes demandas da Coordenação Geral de Implantação (DTI) desta Diretoria de Obtenção de Terras (DT) para melhoria do sistema atual.


7. É imprescindível a celebração dos acordos de cooperação técnica com os órgãos detentores da informação, principalmente o CNIS e RAIS e CPJ, respectivamente Ministério da Previdência Social (MPS) e Ministério do Trabalho (MT), e Receita Federal. Os demais bases de dados deverão ser implementadas com rotinas automatizadas no novo sistema tecnológico do Incra. Vale informar que nos anos de 2013/2014 , para renovação do Acordo com o MPS/INSS, foram gerados aproximadamente 61 comunicações entre os órgãos Incra e MPS para celebração do instrumento, conforme processo administrativo nº 54000.000816/2013-95, com carga a Previdência Social/INSS, em 24/03/2014.

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Mapa de atividades para depuração das inconsistências

Cronograma das atividades para depuração das inconsistências

CRONOGRAMA DE ATIVIDADES DEPURAÇÃO DE DADOS Programado x Realizado

ATIVIDADES ESTRATÉGICAS ANOS

ID Temática Tarefa Status Responsável2015 2016 2017 2018

sem3 sem4 sem1 sem2 sem3 sem4 sem1 sem2 sem3 sem4 sem1 sem2 sem3 sem4

1

Normativo: regras para as tarefas e atualização da NE 45/2005

Elaboração de propostas 50% DT/DTI

X

Análise da proposta 20% PFE

Aprovação do normativo 0% PFE e DT

Bloqueio de registros

Envio de demanda para DE/DET 100% DT/DTI

X

Registros bloqueados dos registros identificados 0% DE/DET

2

Depuração

a) Constatações 1, 2, 3 e 5: atender os casos de servidores públicos proprietários/quotistas e renda superior ao critério de elegibilidade serão depurados com a máxima urgência;

0% DT, DTI e SR

3

b) Constatação 4: atender os casos de pessoas falecidas, serão analisadas as situações de sucessão da unidade familiar e atualizadas e respectivo cadastros. 0% DT, DTI e SR

4

c) Constatação 6: atender os casos de registros em duplicidade por erro do sistema ou por motivos justificados serão analisados; 0% DT, DTI e SR

5

d) Constatações 7, 8 e 9: pessoas portadores de deficiência ou mental, por invalidez e idade inferior a 16 ou superior a 60 anos, serão analisados mediante procedimento jurídico que irá nortear as situações que compatibilize com a exploração da parcela pelo conjunto familiar;

0% DT, DTI e SR

Sistema e ACT

e) Constatações 10 e 11: inconsistências identificadas para melhoria no sistema e com controles internos para cumprimento das normas de seleção de beneficiários, serão efetuadas em duas etapas:

0%

DE/DET

DT, DTI

- Curto prazo (1 ano), implementação das rotinas de Web Service para pesquisas nas bases governamentais, após celebração dos Acordos, e ainda, outras soluções das divergências de dados que garantam o adequado preenchimento das informações. 0%

DE/DET

DT, DTI

-Acordos de Cooperação Técnicas com as bases governamentais 10%DT, DF, DA, Presidência

Minuta de ACT

6

-Médio-longo prazo (2 a 4 anos), ações estruturantes, a construção de novo sistema, em ambiente de segurança, com rotinas inovadoras de coleta, armazenamento e transparência e troca de dados.

DTI, DET

0%

7Término NE

70f) Constatação 12: registros suspensos no SIPRA serão dados continuidades na depuração e saneamento.

0% DT, DTI e SR

As Constatações e Recomendações da CGU

Manifestações do INCRA/DT/DTI

Constatação CGU 1 – servidor público, 38.808 registros

38.808 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a funcionários públicos, civis e militares.

Constatação CGU 1: 38.808 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a

funcionários públicos, civis e militares.

CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3 Recomendação 4 Recomendação 5

Leis e normas relacionadas

ao PNRA reafirmam vedação ao

servidor público.

Data da homologação

Ausência de rotina de

verificação da condição de

servidor público

Normatizar os critérios

objetivos para as situações em que

um indivíduo pode ser

assentado do PNRA, mesmo

exercendo uma função pública.

(180 dias)

Aprimorar o SIPRA para que

conste explicitamente no sistema os

casos em que a SR identificou um candidato como servidor

público e optou por homologá-

lo no PNRA.(180 dias)

Obter acesso a bancos de

dados, por meio de cooperação

técnica com órgãos gestores das respectivas

bases, e normatizar as

rotinas / procedimentos de consulta a

sistema.(180 dias)

Na ausência do banco de dados,

implementar rotinas para uso do extrato CNIS

Cidadão (180 dias).

Apresentar um Plano de Ação,

a fim de deliberar pela

permanência ou exclusão desses

indivíduos do PNRA.

(90 dias)

MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO 1: SERVIDOR PÚBLICOProvidências para Recomendação 1

Providências para Recomendação 2


Providências para Recomendação 4 Providências para Recomendação 5

1. Considerar e referendar os entendimentos referentes às decisões nos casos deferidos pelas Superintendências Regionais que se basearam nos normativos internos: a) Norma de Execução Incra nº 70/2008, b) Memorando Circular PFE nº 18/2010 e c) Nota Técnica nº 001/2010 da Diretoria de Obtenção de Terras.

2. Os novos casos identificados serão depurados. Solicita a ampliação do prazo em função da notificação da unidade familiar para ampla defesa do contraditório, conforme o rito da Instrução Normativa nº 71/2012, visando a retomada da parcela irregular.

• Atividade para recuperar o despacho ou parecer que justificou a permanência da unidade familiar como beneficiária do PNRA, definição de rotina e desenvolvimento da tela para lançamento dos dados.

1. Acesso às bases por meio de Acordo de Cooperação Técnica (ACT) com os respectivos órgãos:

RAIS: Ministério do Trabalho e Emprego;

Solicitar apoio da CGU para intermediar a celebração de ACT com o Ministério da Previdência Social, em função do sigilo da informação imposto pelos detentores das bases - anexo I deste documento.

CNPJ: Solicitar apoio da CGU para intermediar a celebração de AC em função do sigilo da informação imposta pela Receita Federal, dada a última tentativa em 17/06/2009.

SIAPE: desenvolvimento de rotina para integração SIPRA e SIAPE.

1. Quanto em desenvolver rotina de exigência de apresentação do Extrato CNIS Cidadão e da CTPS para uso das Superintendências Regionais/Divisão de Obtenção. O Incra considera essa rotina morosa, frágil e necessita de treinamento do INSS par utilização do Extrato em papel, mediante ACT, conforme contatos anteriores com aquele órgão.

O Incra irá emitir uma Nota Técnica para adotar o Extrato Cnis a ser utilizado até a implementação via Web Service - via sistema.

1. Incorporar no Plano de Ação as atividades de revisão ocupacional, Afetas à Diretoria de Desenvolvimento parcelas indeferidas para o PNRA.

Manifestação INCRA 138.808 registros

Servidores públicos – prazo 720 dias

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 1Servidor público

Providências para a Recomendação

Matriz de decisão

1 2 3 4

1.1 PFE DT/DTI Superintendência Regional

1.2 DT/DTI PFE DD Superintendência Regional

2.1 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional

3.1 DT/DTI PFE Presidência do INCRA

Presidência do Órgão parceiro

4.1 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional

5.1 Presidência Incra Diretorias DT, DD, DE e PFE

Constatação CGU 2: parlamentares e governantes, 271 registros

271 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a parlamentares e governantes durante os seus mandatos eletivos

Constatação 2: 271 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a

parlamentares e governantes durante os seus mandatos eletivos.

CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2

Parcelas concedidas à governantes no

Programa de Reforma Agrária durante os

seus mandatos

Data da homologaçãoAusência de rotina de

verificação da condição de mandatos

Implementar rotina na fase de seleção de beneficiários, no sentido de relacionar as informações dos candidatos

com os dados do TSE.

Verificação dos códigos de beneficiários concedidos a políticos eleitos, a fim de

deliberar pela permanência ou exclusão

desses indivíduos do PNRA.

Manifestação INCRA 2 271 registros

parlamentares e governantes - prazo 720 diasMANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 2: PARLAMENTARES E GOVERNANTES

Providências para Recomendação 1 Providências para Recomendação 2



• Implementar rotina no sistema com os dados do Site do Tribunal Superior Eleitoral (TSE) e/ou pelo Portal Brasileiro de Dados Abertos , e ainda constar, de forma obrigatória, atividades de pesquisa em normativo do Incra.

• Órgão Incra: DE e DT

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 2

Governantes parlamentares

Atividades para a Recomendação

Matriz de decisão

1 2 3 4



2 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional

Constatação CGU 3 – renda > 3 salários mínimos

4.245 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a famílias com renda superior a 3 salários mínimos proveniente de atividade não agrícola.

Constatação 3: 4.245 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a famílias

com renda superior a 3 s.m proveniente de atividade não agrícola.

CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3

NE nº 45 do Incra traz como vedação à participação no

PNRA de agricultor cujo conjunto

familiar auferir renda proveniente de atividade não

agrícola superior a 3 s.m.


Ausência de rotina de verificação dos

rendimentos auferidos pela unidade familiar

Verificação dos beneficiários que foram

homologados com renda familiar superior

a 3 salários mínimos proveniente de

atividade não agrícola, a fim de deliberar pela

permanência ou exclusão desses

indivíduos do PNRA(90 dias)

Adotar ações no sentido de obter acesso à base de

dados que tragam informações sobre

renda, a exemplo do CNIS e do SISBEN.

(180 dias)

Institucionalizar a exigência de

apresentação do Extrato CNIS Cidadão

e da CTPS pelos candidatos do PNRA, de forma a identificar

eventual renda

familiar superior a 3 salários mínimos proveniente de

atividade não agrícola. (90 dias)

Manifestação INCRA 3 4.245 registros

acima de 3 salários mínimos - prazo 720 diasMANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO 3: SALARIOS MÍNIMOS




1. Os casos identificados serão depurados. Solicita a ampliação do prazo em função da notificação da unidade familiar para ampla defesa do contraditório, conforme o rito da Instrução Normativa nº 71/2012, visando a retomada da parcela irregular.

• CNIS e SISBEN: solicitar apoio da CGU para intermediar a celebração ACT, dificuldades em função do sigilo da informação imposto pelos detentores das bases, conforme anexo I deste documento.

• O Extrato CNIS não possui dados de renda.

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 3

acima de 3 salários mínimos


Matriz de decisão

1 2 3 4


2 DT/DTI PFE Presidência do Incra


3 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional

Constatação CGU 4 – falecidos, 449 registros

449 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas falecidas.

Constatação 4: 449 parcelas da reforma agrária indevidamente

concedidas a pessoas falecidas.

CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3 Recomendação 4

Beneficiário PNRA deve ser uma pessoa em vida, buscou-se

identificar pessoas

falecidas.


Ausência de rotina de verificação de

eventual falecimento de

beneficiário ocorrido

anteriormente à efetiva

homologação

Verificação de beneficiários

identificados como falecidos em data

anterior a sua homologação,

deliberando sobre a sua permanência ou exclusão do PNRA.

(90 dias)

Normatizar as medidas a serem

adotadas caso seja identificado o

falecimento de um beneficiário entre

a sua data de cadastramento e homologação no

PNRA(180 dias)

Adotar rotina de formalização da

entrada do beneficiário no

lote, a exemplo de um termo de

posse, garantindo assim que ele foi,

de fato, assentado (180 dias)

Obter acesso aos dados de

falecimentos, por meio de Acordo de Cooperação Técnica

ou outros instrumentos

congêneres com órgãos gestores da

referida base (180 dias)

Manifestação INCRA 4 449 registros

pessoas falecidasMANIFESTAÇÃO INCRA PARA AS RECOMENDAÇÕES CGU 4: PESSOAS FALECIDAS





1. Casos identificados de beneficiários falecidos na homologação serão objeto de depuração para equacionamento da situação dos integrantes da unidade familiar no PNRA.

1. Determinar qual o momento entre cadastro e homologação para considerar a situação de óbito dos integrantes da unidade familiar e constar em normativo o período considerado para pesquisa na base de dados SISOB/Cnis para averiguar o situação de óbitos dos integrantes da unidade familiar.

• Já existe: Contrato de Concessão de Uso (CCU) e Contrato de Concessão Real de Uso (CCDRU)

• Implantado pela s Normas de Execução nº 30/2006 nº 93/2010 (DD/CCDRU).

• CNIS e SISOB: solicitar apoio da CGU para intermediar a celebração de Acordo de Cooperação Técnica, em função do sigilo da informação imposto pelos detentores das bases - anexo I deste documento.

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 4Falecidos


Matriz de decisão

1 2 3 4

1.1 DT/DTI PFE SR2.1 PFE DT/DTI Presidência do Incra3.1 Já existe

4 DT/DTI PFE Presidência do INCRA


Constatação CGU 5 – acionistas comerciais ou industriais, 7.872 registros

7.872 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a proprietários, quotistas, ou acionistas de estabelecimento comercial ou industrial.

Constatação 5: 7.872 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a proprietários, quotistas,

ou acionistas de estabelecimento comercial ou industrial.


Leis e normas relacionadas ao PNRA reafirmam

vedação ao proprietário, quotista ou acionista de

estabelecimento comercial ou

industrial


Ausência de rotina formalizada de

verificação se um candidato do PNRA é sócio ou proprietário

de pessoa jurídica

Verificação dos códigos de beneficiários que

detinham participação em pessoa jurídica, de

forma a deliberar sobre a permanência ou

exclusão dessas pessoas do PNRA.(90 dias)

Obter acesso a bancos de dados que tragam

informação sobre eventual participação societária em pessoa

jurídica dos candidatos do PNRA,

por meio, por exemplo, de

cooperação técnica com órgãos gestores

das respectivas bases. (180 dias)

Normatizar no âmbito da Autarquia, a

exigência de apresentação do

Extrato CNIS Cidadão, como forma de

mitigar o risco de homologar

empresários no PNRA. (180 dias)


acionistas de estabelecimento comercial ou industrialprazo 720 dias

MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 5: ACIONISTASProvidências para Recomendação 1





• CNPJ: solicitar apoio da CGU para intermediar a celebração de Acordo de Cooperação Técnica, em função do sigilo da informação imposto pela Receita Federal, dada a última tentativa em 17/06/2009.

• CNE: sistema do MDIC.

• Órgão Incra: DE e DT

• Desenvolver rotina de exigência de apresentação do Extrato CNIS Cidadão e da CTPS para uso das Superintendências Regionais/Divisão de Obtenção.

• Observação: O CNIS Cidadão contém dados de vínculo empregatício.

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 5acionistas de estabelecimentos


Matriz de decisão

1 2 3 4



2 DT/DTI PFE Presidência do INCRA


3 3 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional

Constação CGU 6 – contempladas pelo pnra, 15.347 registros

15.347 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas já anteriormente contempladas pelo PNRA.

Constatação 6: 15.347 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas já

anteriormente contempladas pelo PNRA.

CGUFato Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2

Leis e normas relacionadas ao PNRA reafirmam vedação a ex-beneficiários do

PNRA


Ausência de controle no que concerne à

atualização dos dados registrados no SIPRA de

forma que impeça a homologação em

duplicidade de beneficiários e ex-

beneficiários do PNRA

Verificar os códigos de beneficiários apontados

como homologados duplamente.

(90 dias)

Criar controle de inserção de dados no SIPRA que garanta que todos os

beneficiários homologados no PNRA tenham seu

cadastro preenchidos de forma completa e correta.

(180 dias)


anteriormente contempladas pelo PNRAprazo 720 dias

MANIFESTAÇÃO INCRA PARA AS RECOMENDAÇÕES CONSTAÇÕES CGU6: CONTEMPLADAS PELO PNRAProvidências para Recomendação 1


1. Melhorias do sistema de informação para identificar os casos em que o registro da unidade familiar tenha sido duplicado por motivos justificados a critério do INCRA, como exemplo, separação judicial do casal, transferência a outro Projeto de assentamento e outros.

2. Os registros considerados inconsistentes sem justificativas serão objeto exclusão do sistema.

3. Os casos identificados serão depurados, e se unidade familiar constar com mais de uma parcela sem justificativa, será objeto de notificação com o rito processual da Instrução Normativa nº 71/2012, visando a retomada da parcela irregular.

1. Melhorias de novo sistema, conforme Nota Técnica da DE/DET nº 001/2014, referente ao custo de manutenção do atual do SIPRA, em resposta às demandas de evolução no sistema, da Diretoria de Obtenção de Terras (DT), Memorando DTI n 108/2014 . Portanto, deve-se desenvolver novo sistema de informação, a fim de evitar as novas inconsistências de duplicidade e melhorar o registro nos casos justificados pelo INCRA.

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 6duplicidade


Matriz de decisão

1 2 3 4

1.1 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional1.2 DT/DTI DE/DET Superintendência Regional


2 DE/DET DT/DTI

Constatação CGU 7 – deficiente físico e mental, 2.221 registros

2.221 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a portadores de deficiência física ou mental.

Constatação 7: 2.221 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a portadores

de deficiência física ou mental.


Leis e normas relacionadas ao PNRA reafirmam vedação portador



Fragilidades nos procedimentos de

inscrição e seleção de candidatos ao PNRA

Verificar os códigos de beneficiários apontados como concedidos para

pessoas com deficiência física de longo prazo, deliberando pela sua

permanência ou exclusão do PNRA.

(90 dias)


informação sobre eventual condição de

deficiente físico/mental dos

candidatos do PNRA, por meio, por exemplo, de



Criar campos específicos no SIPRA

para informar os casos em que o candidato

apresentou laudo médico que

comprovou sua capacidade para o

exercício do trabalho rural.

(180 dias)


Portadores de deficiência física ou mentalprazo 360 dias

MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 7: PORTADORES DE DEFICIÊNCIAProvidências para Recomendação 1



1. Alteração da norma para inclusão social das pessoas portadoras de deficiência, incluindo as situações existentes.

1. Não há necessidade em função da alteração do normativo, visto que no artigo 3º da Portaria MDA nº 6/2013 (vigente) não veda o acesso das pessoas portadoras de deficiência.

1. Não há necessidade em função da alteração do normativo, visto que no artigo 3º da Portaria MDA nº 6/2013 (vigente) não veda o acesso das pessoas portadoras de deficiência.

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 7deficiência física ou mental


Matriz de decisão

1 2 3 4

1.1 DT7DTI PFE Presidência do Incra2.1 e 3.1 Não há necessidade em função da Providência 1.1 da Constatação 7

Constatação CGU 8 – aposentados por invalidez, 4.291 registros

4.291 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas aposentadas por invalidez.

Constatação 8: 4.291 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas

aposentadas por invalidez.


Leis e normas relacionadas ao PNRA reafirmam vedação portador



Fragilidades nos procedimentos de

inscrição e seleção de candidatos ao PNRA

Verificar os códigos de beneficiários apontados como concedidos para

pessoas com deficiência física de longo prazo, deliberando pela sua

permanência ou exclusão do PNRA.

(90 dias)


informação sobre eventual condição de

deficiente físico/mental dos

candidatos do PNRA, por meio, por exemplo, de



Criar campos específicos no SIPRA

para informar os casos em que o candidato

apresentou laudo médico que

comprovou sua capacidade para o

exercício do trabalho rural.

(180 dias)


Pessoas aposentadas por invalidezprazo 360 dias

MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 8: APOSENTADOS POR INVALIDEZProvidências para Recomendação 1



• Alteração da norma para inclusão social das pessoas portadoras de deficiência.

• Órgão Incra: PFE, DT e SR

• Não há necessidade em função da alteração do normativo, visto que no artigo 3º da Portaria MDA não veda o acesso das pessoas portadoras de deficiência.

• Não há necessidade em função da alteração do normativo, visto que no artigo 3º da Portaria MDA não veda o acesso das pessoas portadoras de deficiência.

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 8Pessoas aposentadas por invalidez


Matriz de decisão

1 2 3 4

1.1 DT /DTI PFE Presidência do Incra2.1 e 3.1 Não há necessidade em função da Providência 1.1 da Constatação 7

Constatação CGU 9 – idade inferior a 16 ou superior a 60 anos

76.157 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas com idade inferior a 16 ou superior a 60 anos.

Constatação 9: 76.157 parcelas da reforma agrária indevidamente concedidas a pessoas

com idade inferior a 16 ou superior a 60 anos.

CGUFatos Metodologia Causa Recomendação 1 Recomendação 2 Recomendação 3

a)idade superior a 16 e inferior a 18 anos

b)idade igual ou inferior a 16 anos.

c)idade igual ou superior a 60 anos

d)idades negativas ou zeradas “01/01/1900”.


Ausência de controle interno que valide a data de nascimento.

Verificar os códigos de beneficiários apontados

como concedidos a pessoas, conforme as idades identificadas -

os fatos. (90 dias)

Desenvolver regra no SIPRA para validação

da data de nascimento, com a

inclusão de justificativa e documento

comprobatório nos casos de

emancipação. Verificar a viabilidade de incluir, em caráter

obrigatório, a digitalização do

documento apresentado na inscrição (CPF).

(180 dias)

Promover consulta ao órgão jurídico da Autarquia com

respectiva emissão de parecer técnico sobre

a aplicabilidade do Art. 64 do Decreto nº

59.428/1966, especialmente no que tange à idade máxima

de 60 anos para participar do

Programa de Reforma Agrária. (90 dias)

Manifestação INCRA 9 Idade inferior a 16 (4.670)

ou igual e superior a 60 anos (66.403)prazo 360 dias

MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 9: IDADEProvidências para Recomendação 1



1. Os casos de registros com idade inferior a 16 anos serão objeto de depuração com vistas à permanência ou não no PNRA e terão tratamento junto ao Conselho Tutelar , da respectiva Prefeitura Municipal, com o apoio da Superintendência Regional e Procuradoria Federal, do Incra.

2. Os casos de registros com erros de digitação serão objeto de atualização, mediante pesquisa dos documentos nos processos individuais e dados atualizados via Sala da Cidadania pela unidade familiar.

3. Normatização dos casos identificados com idade maior de 60 anos, baseado no Estatuto do Idoso.

1. Será desenvolvido regra no sistema novo ara validação da data de nascimento, com a inclusão de justificativa e documento comprobatório nos casos de emancipação.

•.Órgão Incra: DE e DT

1. Verificar junto à PFE o respaldo dado pelo Estatuto do Idoso para acesso ao PNRA, maiores de 60 anos, vedado pelo Decreto 59.428/66.

2. Conforme artigo 3º da Portaria MDA nº 6/2013 (vigente) atualizar normativo do INCRA para inclusão dos candidatos e beneficiários no PNRA maiores de 60 anos.

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 9Idade < 16 ou > 60 anos


Matriz de decisão

1 2 3 4

1.1 PFE DT/DTI SR

Prefeitura Municipal, Conselho

Tutelar

1.2 DTI/DTI SR Sala da Cidanania/unidade familiar

1.3 PFE DT/DTI Presidência do Incra2.1 DT/DTI DE/DET SR

3.1 PFE DT/DTI Presidência do INCRA

3.2 PFE DT/DTI Presidência do INCRA

Constatação CGU 10 – inconsistências gerais

Inconsistências e oportunidades de melhoria identificadas no Sistema de Informações, relacionadas às informações de CPF, nome, data de união/separação, transferência, emancipação de

Constatação 10: Inconsistências e oportunidades de melhoria identificadas no Sistema de Informações,

relacionadas às informações de CPF, nome, data de união/separação, transferência, emancipação de menores e bloqueio de beneficiários.


Identificadas inconsistências nos

dados e a necessidade de

informações mais detalhadas no

Sistema de Informações de

Projetos de Reforma Agrária (SIPRA).

Averiguação na base de dados do

sistema.

Ausência de informações

relevantes no SIPRA para fins de controle.

Solução das divergências de CPF,

data de união/separação de cônjuges, e data de

nascimento e implementação no SIPRA de controles

internos que garantam o adequado

preenchimento das informações

(90 dias)

Implementar no sistema o histórico de

transferência com informação

obrigatória e validação do código de

beneficiário anterior, contendo as datas dos

eventos, de forma a deixar claro quais homologações são

originárias e quais são derivadas de

transferências. (180 dias)

Incluir no registro dos bloqueios descrições mais detalhadas, as

respectivas datas dos eventos, nome dos

responsáveis e justificativas para

inclusão e exclusão. (180 dias)

Manifestação INCRA 10 Melhorias no sistema Incra

prazo 720 diasMANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 10: MELHORIAS SISTEMA




• Desenvolvimento de novo sistema de informação que contemple rotinas automatizadas, inovadoras para coleta em campo, pesquisa de base governamental, armazenamento e transparência das informações.

• Desenvolvimento de novo sistema que contemple histórico do beneficiário, registro de eventos, históricos de transferências, situações do assentamento, outras, para atender as recomendações.

• Desenvolvimento de novo sistema que contemple registro com detalhamento sobre os bloqueios dos critérios de elegibilidade.

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 10Inconsistência de dados


Matriz de decisão

1 2 3 4

1.1 Plano Diretor do Incra DE/DET DT/DTI SR

2.1 Plano Diretor do Incra DE/DET DT/DTI SR

3.1Plano Diretor

do Incra DE/DET DT/DTI SR

Constatação cgu 11 – inconsistências de dados, no âmbito das sr’s

Ausência de controles internos efetivos no âmbito das Superintendências Regionais do Incra para assegurar o cumprimento das normas de seleção de beneficiários.

Constatação 11: Ausência de controles internos efetivos no âmbito das Superintendências Regionais do

Incra para assegurar o cumprimento das normas de seleção de beneficiários.


Referência à Auditoria nº

201408383/002/2014, sobre as explicações do

funcionamento das fases de inscrição,

seleção e homologação dos candidatos no

PNRA

Averiguação na base de dados

do sistema.

Ausência de informações

relevantes no SIPRA para fins de controle.

Solução das divergências de CPF,

data de união/separação de cônjuges, e data de

nascimento e implementação no SIPRA de controles

internos que garantam o adequado

preenchimento das informações

(90 dias)

Implementar no sistema o histórico de

transferência com informação

obrigatória e validação do código de

beneficiário anterior, contendo as datas dos

eventos, de forma a deixar claro quais homologações são

originárias e quais são derivadas de

transferências. (180 dias)

Incluir no registro dos bloqueios descrições mais detalhadas, as

respectivas datas dos eventos, nome dos

responsáveis e justificativas para

inclusão e exclusão. (180 dias)

Manifestação 11 Controles internos efetivos da SR

prazo 720 dias

MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 11: CONTROLES INTERNOSProvidências para Recomendação 1 Providências para Recomendação 2 Providências para Recomendação 3 Providências para Recomendação 4

1. Acessar ao bancos de dados, via acordo de cooperação técnica com órgãos, conforme Recomendações da CGU, visando o cruzamento automatizado de CPFs.

1. Desenvolvimento de aplicação no novo sistema de informação, contemplando histórico e monitoramento da unidade familiar no PNRA, para atender as recomendações.

1. Desenvolver fluxo operacional baseado em normativo. É necessário e que os fluxos contemplem os novos normativos oriundos das recomendações da CGU, bem como o acesso automatizado via sistema das bases governamentais, mediante celebração dos acordos de cooperação técnica com órgãos detentores da informação.

Desenvolver rotina no sistema novo para homologar a unidade familiar após os cruzamentos e pesquisas com as bases governamentais.

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 11inconsistências SR


Matriz de decisão

1 2 3 4 5

1.1 Plano Diretor do Incra DE/DET Auditoria

Incra DT/DTI SR


Incra DT/DTI SR


Incra DT/DTI SR

Constatação cgu 12 – registros suspensos

Intempestividade de análise da situação de 15.873 beneficiários do PNRA, que há sete anos encontram-se suspensos no SIPRA.

Constatação 12: Intempestividade de análise da situação de 15.873 beneficiários do PNRA,

que há sete anos encontram-se suspensos no SIPRA.

CGUFatos Metodologia Causa Recomendação 1

Verificou-se que foram registrados, ao todo, 50.877

bloqueios no SIPRA em virtude da situação “Registro suspenso

em virtude de notificação ao interessado”.

Averiguação na base de dados do sistema.

Ausência de planejamento e priorização da análise dos beneficiários suspensos

Apresentar plano de ação, com prazos e metas, e instituir Grupo de

Trabalho, nos moldes propostos, que abranja a análise das

suspensões pendentes e dos novos casos de inadequações

identificados.

Manifestação 12 15.873 registros

Suspensos no sistema720 dias

MANIFESTAÇÃO INCRA PARA A CONSTATAÇÃO CGU 12: REGISTROS SUSPENSOSRecomendação 1

1. Depurar os tipos de suspensão, definir prioridades e respectivos responsáveis para solução dos registros identificados, conforme a elaboração do Plano de Ação, vide ANEXO deste documento

Matriz de responsabilidade para providências da Constatação 12Plano de Ação


Matriz de decisão

1 2 3 4

1.1 Presidência Incra

Diretorias DT, DD, DE e PFE

HISTÓRICO DA NORMA DE EXECUÇÃO DT Nº 70/2008 (NE70)

NE70/2008

ANO INCRA - HISTÓRICO DAS AÇÕES NE702007 Dezembro: Base de dados do SIPRA auditada pela CGU, 38,2 mil Beneficiários;

2008

Janeiro: Portaria INCRA P nº 23/2008, adoção de medidas tecnológicas para impedir novas inconsistências (bloqueio dos benefícios);

Maio: Edição da NE nº 70/2008 para regularização das inconsistências de elegibilidade de seleção;

Setembro: Termo de Cooperação Técnica com o Ministério da Previdência (MPS) e Instituto Nacional de Seguridade Social (INSS), para integração das bases CNIS, SIPRA e SNCR.

Outubro: batimentos com o CNIS dos critérios eliminatórios para os candidatos do PNRA;

2009Julho a dezembro: supervisão da Coordenação Nacional / Coordenações Regionais (SR com baixo índice de resultado);

2010

Janeiro a dezembro: acompanhamento (mensal) Relatório SIPRA / emissão de memorandos DT - circulares;

Julho: Portaria INCRA P nº 450/2010, exclusão do PNRA dos beneficiários à época da homologação com vínculo de serviço público federal (2,27 mil unidades familiares);

Outubro: Nota Técnica DT nº 01/2010, das orientações para integração com o Plano Revisão Ocupacional da SR (IN 47), bem como da análise dos processos administrativos sob os critérios do Parecer-Memo Circular PFE/INCRA nº 18/2010;

2011Reunião CGU em 03/05/2011 sobre nova estratégia para a NE70, expirada, incorporando as atividades na IN47 (revisão ocupacional), atual IN 71/2012, diretriz dada às Superintendências Regionais pela Nota Técnica DT nº 001/2010

2013Expirou o Acordo de Cooperação Técnica com o MPS e INSS de acesso ao CNIS. Efetuadas constantes tentativas para renovação, apresentando dificuldades em função do sigilo da informação, alegado pelos referidos órgãos públicos.

2013, 2014 a2015

Efetuadas constantes tentativas para renovação do Acordo de Coop. Técnica para acesso ao CNIS, apresentando pelo MPS, em função do sigilo da informação, 54000.000816/2013-95, com carga a Previdência Social/INSS, em 24/03/2014.SIPRA não possui capacidade para evolução tecnológica, conforme Nota Técnica DE/DET nº 001/2014, a fim de atender as demandas solicitadas pela Diretoria de Obtenção de Terras.

Nº de Projetos de Reforma AgráriaAumento dos dados no período de 1994 a 2015

Ano 1994 Ano 2002 Ano 20150

1000

2000

3000

4000

5000

6000

7000

8000

9000

10000

932

4055

9267

Nº Projetos de Reforma Agrária

Fim

Coordenação Geral de Implantação - DTIDiretoria de Obtenção - DT

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Plano de Providências Relatório de Auditoria Sipra SFC/DC ...incra.gov.br/sites/default/files/plano_de_provide... · Plano de Providências Relatório de Auditoria Sipra SFC/DC/CGU