Presentacion inst. cpb completa a 30 julio.14

Sabemos Cómo Sabemos Cómo


Misión

Fundada en Octubre de 1987, Profesionales de Bolsa es

una de las firmas líderes en el mercado bursátil en

Colombia, de reconocida trayectoria como la mejor

administradora, siempre a la vanguardia en la oferta

permanente de nuevos productos y servicios financieros.

Vigilado:

Miembro:

Visión

Quiénes Somos

Enfocar sus esfuerzos hacia la capacitación y

especialización del recurso humano, la formación de

líderes y el desarrollo y mantenimiento de una adecuada

plataforma tecnológica, con el propósito de ofrecer

alternativas de inversión que se ajusten a las necesidades

de los clientes, brindando una permanente asesoría y

acompañamiento profesional en un ambiente de eficiencia

y seguridad en sus operaciones.

Ser una compañía reconocida en el mercado bursátil por la

variedad de los productos y servicios que ofrece, la

innovación en el desarrollo de los mismos, la tecnología y

el profesionalismo del recurso humano en el que se

soporta, brindando seguridad y confianza a sus clientes.

Misión


Accionistas

Presidente de Challenger S.A. Rodrigo Alfredo Mayorga Pachón

• Administrador • Experiencia en el sector financiero de 26 años. • Miembro Principal Junta Directiva Profesionales de Bolsa • Participación accionaria 43,80%

Presidente de Profesionales de Bolsa S.A

Gustavo Adolfo Torres Forero

• Abogado, Contador, Especialista en Derecho Financiero • Experiencia en el sector financiero de 26 años. Pionero en la creación

de Fondos de Capital Privado en el mercado colombiano. • Presidente de la Junta Directiva y Presidente de Profesionales de

Bolsa S.A , Miembro de la Junta Bolsa de Valores de Colombia • Participación accionaria 34,37%. • Experiencia en Sector Inmobiliario.

Gerente Habitat Store

Magali Viviana Mayorga Pachón

• Economista

• Experiencia en el sector financiero de 26 años.

• Miembro de la Junta Directiva Profesionales de Bolsa.

• Participación accionaria 13,13%.

Quiénes Somos


Accionistas

Quiénes Somos

Diseñadora de Challenger y Hábitat Store

ZULMA CAROLINA MAYORGA PACHON

• Diseñadora Industrial

• Experiencia en el sector financiero de 15 años

• Participación accionaria 3,70%

Vicepresidente de Proyectos Especiales de Profesionales de Bolsa S.A.

Beatriz Helena Cuello Lacouture

• Administradora de Empresas, Especialista en Mercadeo Estratégico.

• Experiencia en el sector 20 años

• Miembro de la Junta Directiva. Coordinación, formulación y ejecución de proyectos especiales.


Vicepresidente Ejecutivo de Profesionales de Bolsa S.A.

Teresita Arango Arango

• Sicóloga, Contadora, Especialista en Derecho del Mercado de Capitales, Diplomado en Gestión de Calidad, Diplomado en Auditoria Interna

• Experiencia en el sector financiero de 26 años

• Miembro de la Junta Directiva


Accionistas


Nuestra Gente

Profesionales de Bolsa

El equipo conformado por 169 funcionarios altamente

calificados y capacitados, desarrollan sus actividades

en cinco (5) sedes a nivel nacional ubicadas en

Bogotá, Medellín, Cali, Barranquilla y Pereira.

Ofreciendo a los clientes una variedad de productos

que satisfacen sus necesidades de inversión.

Junio 2014

Bogotá Medellín Cali Pereira Barranquilla

TLC –

Bogotá

TLC–

Cartagena

FCP - Valor

Forestal

Front 38 13 3 4 4 - 1 2

Middle 30 - - - - - - 2

Back 34 10 4 2 3 1 - 2

Total 102 23 7 6 7 1 1 6

Total País 153

Nuestra Gente


Las Sociedades Comisionistas de Bolsa (SCB) son sociedades anónimas cuyo objeto social exclusivamente lo constituye la ejecución del contrato de comisión para la compra y venta de valores.

No obstante lo anterior, las sociedades comisionistas pueden realizar las siguientes actividades, previa autorización de la Superintendencia Financiera de Colombia y en las condiciones que determine el Gobierno Nacional:

Intermediar en la colocación de títulos .

Realizar operaciones por cuenta propia, con el fin de dar mayor estabilidad a los precios del mercado, reducir los márgenes entre el precio de demanda y oferta de los mismos y en general, dar liquidez al mercado.

Otorgar préstamos con sus recursos para financiar la adquisición de valores.

Celebrar compraventas con pacto de recompra sobre valores.

Administrar valores de sus comitentes, con el propósito de realizar el cobro de capital y sus rendimientos y reinvertirlo de acuerdo con las instrucciones del cliente.

Administrar portafolios de valores de terceros.

Constituir y administrar fondos de valores.

Prestar asesoría en actividades relacionadas con el Mercado de Capitales

Intermediación en el mercado cambiario y

Las demás análogas que autorice el Gobierno Nacional para promover el desarrollo del mercado de capitales.

Regulación de las Sociedades

Comisionistas de Bolsa en Colombia

Quiénes Somos


Para la prestación de estas actividades las SCB

deben cumplir con una serie de requisitos a nivel general y particular de la actividad en cuanto a capacidad, infraestructura, control de riesgos, manejo de conflictos de interés, entre otros, dado que, deben manejar las diferentes áreas de su negocio de manera coordinada, pero siempre separada operativamente la una de la otra.

Las SCB están bajo la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia y el Autorregulador del Mercado de Valores. Además, deben ser miembros de la Bolsa de Valores de Colombia y cumplir con los principios generales formulados y las políticas, normas y procedimientos Establecidos.



Quiénes Somos

Sabemos Cómo

Quiénes Somos

El Mercado Cambiario en Colombia esta regulado por el

Gobierno Nacional a través de la Junta Directiva del Banco

de la República.

Las normas vigentes del Mercado Cambiario están

recopiladas en la Resolución 8 del año 2000, que contiene

las disposiciones a las cuales debe sujetarse cualquier

operación en moneda extranjera. Entre otras, el control

del mercado cambiario, los participantes en el mercado, la

tenencia y negociación de divisas, el Régimen de

Inversiones Internacionales aplicable a las inversiones de

capital del exterior en el país y a las inversiones

colombianas en el exterior, giros de divisas, etc.

Con la emisión de la Resolución 8 de 2000, el Banco de la

República autorizó a las Sociedades Comisionistas de

Bolsa para ser intermediarios del mercado cambiario.

PROFESIONALES DE BOLSA S.A., fue la primera

sociedad comisionista en ser autorizada y realizar

operaciones de este mercado (Octubre de 2000).




Estructura Organizacional Quiénes Somos

VICEPRESIDENCIA EJECUTVIA

GERENCIA ADMINISTRATIVA

Y OPERATIVA

RECURSOS HUMANOS

GERENCIA DE CONTABILIDAD

ANALISIS Y ESTRATEGIA

COMITÉ ETICO Y

DISCIPLINARIO

VICEPRESIDENCIA PROYECTOS ESPECIALES

JUNTA DIRECTIVA

COMITÉ ROS

COMITÉ DE

RIESGOS

COMITÉ DE GOBIERNO

CORPORATIVO

COMITÉ DE DE

INVERSIONES

GERENCIA DE AUDITORIA

INTERNA Y CALIDAD

REVISORÍA FISCAL

GERENCIA DE RIESGO

CONTRALOR NORMATIVO

COMITÉ DE AUDITORIA PRESIDENTE

BANCA DE INVERSION

COMITÉ DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Y

CONTINUIDAD DEL NEGOCIO

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Y

ATENCION A CLIENTES

MERCADO INTERNACIONAL

DEFENSOR DEL

CONSUMIDOR

FINANCIERO

GERENCIA

OPERATIVA FCP FIG Y

RENTA INMOBILIARIA

COMITÉ DE PLANEACIÓN, PRESUPUESTO Y REMUNERACION

SUCURSALES

JURIDICA

MERCADEO, COMUNICACIONES

Y SERVICIO AL CLIENTE

MERCADO CAMBIARIO

SECTOR INSTITUCIONAL

POSICION PROPIA

GERENTES FONDOS DE INVERSION

COLECTIVA Y FCP

GERENCIA OPERATIVA FCP

VALOR FORESTAL Y TLC

SISTEMAS

OTRAS GERENCIAS

Asamblea General


Comités de apoyo a la Junta Directiva

• Comité de Auditoria El Comité de Auditoria es un órgano que

sirve de apoyo a la gestión que realiza la Junta Directiva sobre el Sistema de Control Interno de la compañía, el cual se encarga de la evaluación del control interno de la misma, así como a su mejoramiento continuo, sin que ello implique una sustitución a la responsabilidad que le corresponde a la junta directiva.

• Comité de Riesgos Es el responsable de realizar una adecuada y eficaz gestión de administración de riesgos, definir las políticas internas, procedimientos, controles y planes de contingencia para una adecuada estructura de cubrimiento de riesgos dentro de la Compañía. Además se encarga de controlar que las áreas de negocio están ejecutando correctamente la estrategia de gestión de riesgos aprobada por la Junta Directiva.

• Comité ROS Tiene por objetivo evaluar conjuntamente con el Oficial de Cumplimiento las operaciones inusuales que este les presente y determinar razonablemente, en atención a cuantías y cantidades transadas o características y condiciones particulares de ellas, si deben ser consideradas como sospechosas, conforme a criterios generales de varios funcionarios con experiencia y conocimiento en la prevención de lavado de activos y proceder a su reporte a la Unidad de Información y Análisis Financiero UIAF.

Así mismo, aportar en el análisis de la información disponible y determinar el suficiente Conocimiento de los Clientes para su aceptación en la Compañía.

Quiénes somos



• Comité de Inversiones Carteras Colectiva:

El comité es el responsable del análisis de las inversiones y de los emisores, así como de la definición de los cupos de inversión y las políticas para adquisición y liquidación de inversiones, de las carteras colectivas y fondos de capital privado administrados por la compañía. Es responsable de llevar a cabo una administración de gestión de riesgos adecuada y efectiva, de la definición de las políticas internas, procedimientos, controles y planes de contingencia para una estructura adecuada cobertura de riesgos en la empresa. También es responsable de controlar las áreas de negocio por funcionando correctamente la estrategia de gestión de riesgos adoptadas por el Consejo de Administración.

• Comité de Inversiones Fondo de Inversiones Ganaderas

El comité será responsable del análisis de las inversiones y las políticas para adquisición y liquidación de inversiones en ganado.

• Comité Ético y Disciplinario

Es el órgano encargado de determinar la política disciplinaria de la Compañía, que permita garantizar el cumplimiento de las normas que rigen su funcionamiento y todas aquellas funciones que la reglamentación le imponga. También tiene la función de analizar los incumplimientos a las normas, políticas y procedimientos y determinar las sanciones respectivas.

Quiénes somos


• Comité de Gobierno Corporativo.

El Comité es un órgano de apoyo a la gestión que realiza la Junta Directiva respecto sobre el buen gobierno corporativo de Profesionales de Bolsa y tiene como objetivo principal recomendar a la Junta Directiva sistemas para la adopción, seguimiento y mejora de las prácticas de gobierno corporativo en la compañía.

• Comité de Planeación y Presupuesto.

Es el órgano encargado de estructurar la Planeación y el Presupuesto anual de la compañía.

• Comité de Nombramientos y Remuneraciones.

El Comité tiene por objetivo la determinación de las políticas de remuneración en la compañía y el nombramiento de funcionarios.

• Comité de Seguridad de la Información y Continuidad del

Negocio. El Comité tiene por objetivo el desarrollo del Plan de Continuidad del Negocio y velar por el cumplimiento de las contingencias para los eventos de ocurrencia que afecten la continuidad de la compañía y así garantizar el funcionamiento interno y externo de la misma.

Quiénes somos



Estrategia Comercial

La compañía ha definido claramente su mercado de negocios institucional y el negocio del sector real, centrado en el avance carteras de nuestros clientes en los productos tradicionales del mercado de valores colombiano y la creación de nuevos productos, en los que la administración de los recursos a cargo de la misma.

La visión de la compañía tiene como objetivo fortalecer el desarrollo de estrategias de negociación algorítmica y la creación de productos estructurados, en particular los productos aplicados a través de este tipo de carteras colectivas y fondos de capital privado.

Profesionales de Bolsa


Nuestros Productos

Profesionales de bolsa esta debidamente autorizada por las

autoridades competentes para realizar las siguientes actividades:

• Contrato de Comisión.

• Intermediación en la colocación de títulos.

• Operaciones por Cuenta Propia.

• Financiación para la adquisición de valores.

• Celebrar operaciones REPO.

• Administración de Valores.

• Administración de Portafolios de Terceros.

• Constituir y Administrar Fondos de Inversión Colectiva.

• Asesoría en el Mercado de Capitales.

• Operaciones de Corretaje de Valores.

• Actuar como representantes de oficinas de

representación en Colombia.

• Celebrar Contratos de Corresponsalía.

• Participar en procesos de privatización y

democratización.

• Actuar como intermediario Cambiario

• Las demás que le autorice la ley.

Esquema de operación de la Firma


Nos hemos rediseñado teniendo como estrategia

principal el desarrollo de vehículos de ahorros

colectivos, estructurados por un equipo altamente

calificado, quienes de acuerdo al perfil de riesgo,

expectativas y necesidades de cada uno de nuestros

clientes, ofrecen productos tradicionales y no

tradicionales en los diferentes sectores económicos.

Profesionales de Bolsa impulsa la nueva forma de

hacer negocio, bajo la creación de sus Fondos de

Capital Privado, administrando exitosamente un monto

superior a COP $550.000.000.000, promoviendo el

desarrollo económico del país.

Quiénes Somos

Una comisionista pensada en

usted

Ceba de

Ganado

Comp.

del 1 al 10

Tradicionales

Financieros

Valor 1

Valor 2

Colombia

Momentum

Máx. Dividiendo 1

Máx. Dividiendo 2

Chile

Perú

Internacional

Activa

180 días

Inmobiliario Agro Industriales

Caucho

Natural TLC

Cartagena

No Tradicionales

Comp.

del 1 al 24

TLC

Bogotá


Quiénes Somos

Los Fondos de Capital Privado son un modelo novedoso en Colombia, por ser una figura que permite la participación de varios inversionistas en un mismo proyecto y en toda su cadena de valor, generando rentabilidades superiores al promedio del mercado.

Ventajas:

• Patrimonio independiente y separado de los activos propios de la sociedad administradora, protegiendo su capital.

• Es administrado por un gestor profesional, altamente calificado.

• Está supervisado por un regulador del mercado (Superintendencia Financiera de Colombia) bajo un marco legal, vigilando que se estructure y se gestione adecuadamente.

• Es un vehículo de ahorro colectivo, permitiendo una economía de escala.

Fondos de Capital Privado

Sabemos Cómo

FONDO DE CAPITAL PRIVADO

VALOR INMOBILIARIO

Sabemos Cómo

Mediante el Fondo de Capital Privado Valor Inmobiliario, Profesionales de Bolsa comenzó su proyecto de terminales logísticos de Colombia estimado en 400.000 millones de pesos, el cual impulsa las operaciones logísticas en Colombia.

TERMINALES LOGÍSTICOS DE

COLOMBIA

Sabemos Cómo


VALOR INMOBILIARIO

Sabemos Cómo

En el 2013 se consolidó el primer Terminal

Logístico de Colombia – Cartagena, por un valor

de $160.000.000.000, siendo el primer eslabón

en el programa trazado con sus terminales

análogos: TLC Bogotá, TLC Barranquilla, TLC

Cali.


21

El Fondo es un canal para brindar un servicio logístico que sirva como

soporte a un ecosistema industrial en Mamonal.

Cuenta con:

Naves Logísticas especializadas, locales

comerciales, bode-cales, oficinas

Localización:

Municipio de Mamonal,

Departamento de Bolívar, Colombia

Durante la finalización del FCP, existen diferentes alternativas de redención de participaciones a los inversionistas a través de mecanismos como: venta de los activos, prórroga del FCP u opción de compra

en los contratos de arrendamiento.

. Duración:

23 años – 3 de desarrollo y 20 de alquiler.

Inversión Mínima: 500.000.000 COP.

Inversión total:

$160,500,000,000

Fecha de inicio construcción:

Marzo 2013

• Fecha entrega 50% área construida: Primer año

• Fecha entrega 30% área construida: Segundo año

• Fecha entrega 20% área construida: Tercer año

Áreas de desarrollo:

Naves Logísticas: 77,322 mt2

Locales Comerciales, Bode-cales, Oficinas: 25.000 mt2

Hotel de 326 habitaciones

Sabemos Cómo


VALOR INMOBILIARIO

BOGOTÁ

Sabemos Cómo

Gracias al éxito obtenido con el Terminal Logístico de

Colombia-Cartagena que fue vendido en su totalidad

en el 2014, decide dar paso al Terminal Logístico de

Colombia- Bogotá.

Sabemos Cómo

24

.

•

•

Sabemos Cómo Sabemos Cómo 25

Rentabilidad Estimada

Escenario normativo

Pagos periódicos al inversionista a partir del año 3

(2016).

Al final de la duración del Fondo se vende la totalidad

de los activos.

Tasa Interna de Retorno Estimada con Venta: 16,15%

E.A.*

Tasa Interna de Retorno Estimada sin Venta: 14,41%

E.A.*

• Inflación: 3%

• Valorizaciones: IPC +2%

• Ajustes canon: IPC

• Construcción: 50% año1; 50% año 2

Ocupación: – Año 2 - 70%

– Año 3 - 80%

– Año 4 - 95%

– Años posteriores: 100%

*Advertencia: las obligaciones de la sociedad administradora de la cartera colectiva con la gestión del

portafolio son de medio y no de resultado

Sabemos Cómo

Sabemos Cómo

En el 2010 PROFESIONALES DE BOLSA incursionó

en el Mercado del Caucho Natural con el Fondo de

Capital Privado - Valor Forestal Caucho Natural.

Este Fondo tiene el objeto de sembrar, cosechar y

vender caucho natural bajo un modelo único en

Colombia de economía de escala.

Adicionalmente, el fondo desarrolla programas de

responsabilidad social, fortaleciendo la educación,

mejorando la infraestructura, generando empleo y

promoviendo la certificación de bonos de carbono.


Localización Plantación:

Municipio de la Primavera – Dpto. de Vichada

Extensión Total :

13.000 Hectáreas aprox.

Hectáreas Productivas:

10.000 Hectáreas aprox.

Valor total de la plantación:

COP $130.000.000.000

Integración Total de todas las etapas de la

cadena productiva del caucho.

Al final del proyecto se venden los

terrenos y los maderables

Duración: 39 años

El desarrollo del Fondo se hace por Compartimentos que equivalen a 10.000

hectáreas productivas, convirtiéndose en LA PLANTACION DE CAUCHO

NATURAL MÁS GRANDE DEL PAÍS

Rentabilidad esperada: 18% E.A.*

Inversión mínima: 600 S.M.M.L.V.,

Retorno de la inversión inicial esperado :10 años y medio aprox.

Sabemos Cómo

Sabemos Cómo

Fondo de Capital Privado “Inversiones

Ganaderas”

PROFESIONALES DE BOLSA incursionó en el

Mercado Agroindustrial en el 2009 con el Fondo

de Capital Privado – Inversiones Ganaderas.

Este Fondo tiene como objeto la inversión en

ganado para su engorde y posterior

comercialización.

Haber administrado 24 compartimentos

exitosamente en cinco años, nos da el

conocimiento y la capacidad para continuar

desarrollando el proyecto de CEBA más

importante del país.


Período de recepción de aportes:

15 días hábiles contados a partir de la recepción del primer aporte para cada compartimento.

Composición del Portafolio:

90% del portafolio será invertido en ganado para ceba y comercialización, el 10% restante en cuentas

bancarias y operaciones de liquidez.

Duración:

14 meses por compartimento

El desarrollo del Fondo se hace por Compartimentos en ganado mayor y menor para la cría,

levante, ceba, comercialización o producción, buscando dinamizar el sector ganadero colombiano.

Rentabilidad esperada:

Entre el 9% - 10,5% E.A.*

Inversión mínima: $400 millones


Producto

Fondos de Inversión

Colectiva tradicionales:

"Ofrecen alterativas de inversión a través de la reunión de inversionistas en productos que se estructuran de acuerdo a una estrategia y a un perfil de riesgo".

“Su inversión en manos de expertos”

Independencia: el patrimonio de los fondos es

independiente del patrimonio de la sociedad

administradora.

Ventajas operativas, como traslados entre cuentas

pertenecientes al mismo titular sin estar sujeto al impuesto

sobre transacciones financieras.

Valora su inversión diariamente.

Gestión de sus activos en manos de profesionales con

más de 15 años de experiencia., que buscan

permanentemente la mejor opción rentabilidad riesgo para

su inversión.

Diversificar sus inversiones a través de portafolios, que le

ofrecen diferentes activos, plazos y perfiles de riesgo.

Profesionales de Bolsa tiene la experiencia de uno de los

mejores equipos del mercado en Estructuración y

Administración de Portafolios.


Banca de Inversión

Con el fin de incursionar en segmentos

estratégicos de la economía, la Compañía de

Profesionales de Bolsa ha impulsado a través de

su Banca de Inversión, el desarrollo de

herramientas y mecanismos para realizar

proyectos complejos y de gran envergadura a

nivel nacional e internacional.

La Unidad de Banca de Inversión de

Profesionales de Bolsa ofrece a sus clientes el

conocimiento especializado en asesoría

financiera, dejando a disposición los diferentes

mecanismos y herramientas que posibilitan la

exitosa ejecución de proyectos estratégicos.

Producto

ASESORÍA FINANCIERA

Financiación y Estructuración de Proyectos (Project Finance)

Fusiones y Adquisiciones (M&A)

Valoración de Empresas

Finanzas Corporativas y Públicas

MERCADO DE CAPITALES

Consecución de Recursos

Emisión de Bonos

Titularizaciones

Emisión de Acciones

Estructuración Fondos de Inversión Colectiva


Producto

Administración de Portafolio de Terceros

A través de un grupo de expertos investigadores

económicos y de mercado, Profesionales de Bolsa está

en capacidad de realizar un eficiente manejo de

administración de portafolio de terceros, realizando las

siguientes actividades:

Compra y venta de los títulos que integran el

portafolio.

Reinversión de los vencimientos.

Cobros de rendimiento y capital.

Pagaduría por cuenta del cliente (Gestión de

Pagos).

Valorización del portafolio a precios de mercado.

ADMINISTRACIÓN

DE PORTAFOLIOS


Mercados Internacionales

(Corresponsalía)

A través del contrato de corresponsalía, Profesionales

de Bolsa brinda a los clientes la oportunidad de

diversificar las inversiones, invirtiendo desde Colombia

en la bolsa de New York, Tokyo, Londres y Sao Pablo,

de una forma ágil y segura.

Se ofrece:

Acceso a diferentes mercados de capitales.

Diversificación por países, productos y monedas.

Análisis del mercado.

Asesoría, acompañamiento y seguimiento en sus

decisiones de inversión de acuerdo al perfil de

riesgo.

Estrategias y productos innovadores.

Producto


Análisis y Estrategia

Al contar con un amplio grupo de expertos investigadores

económicos y de mercado está en capacidad de realizar

eficiente manejo en diversos proyectos.

El área de Análisis Económico se encarga de recopilar y

analizar información y evaluar factores influyentes como el

curso de la política económica gubernamental, así como

también el comportamiento del mercado, para generar

alternativas de inversión y proveer la mayor cantidad de

elementos de juicio para que los clientes, a través de los

brokers, tomen decisiones informadas y acertadas para el

manejo de sus inversiones.

Producto


Numero de Clientes Activos

Cifras

Julio 2014

Total: 3,364

8 0%

484 11%

1.041 25%

2.683 64%

Sector Publico

Sector Real

Entidades Financieras

Personas Naturales

Diciembre 2013

Total: 4,216

7 0,2%

378 11,2%

1.053 31,3%

1.926 57,3% Sector Publico

Sector Real

Entidades Financieras

Personas Naturales


Volumen de Operaciones por Negocio (millones)

Cifras

Julio 2014

COP 3.819.751,62 48,23%

COP 2.007.389,95 25,35%

COP 1.424.763,08 17,99%

COP 1.104,12 0,01%

COP 666.052,64 8,41%

Divisas

Fondos de Inversión Colectiva

Posicion Propia

Recursos Propios

Compra y Venta de Titulos

Total: $7.919.061

December 2013

COP 6.877.864,46 21,74%

COP 4.749.900,01 15,01%

COP 17.563.480,24 55,51%

COP 5.999,25 0,02%

COP 2.440.917,72 7,72%

Divisas

Fondos de InversiónColectivaPosicion Propia

Recursos Propios

Compra y venta de Titulos

Total: $ 31.638.162


COP 220.104 21,64%

COP 101.147 9,94%

COP 694.682 68,30%

COP 1.236 0,12%

Fondos de Inversón ColectivaTradicionales


Admon Valores

APTS

Valores Administrados ( millones)

Cifras

COP 220.104 21,64%

COP 101.147 9,94%

COP 694.682 68,30%

COP 1.236 0,12%

Fondos de Inversón ColectivaTradicionales


Admon Valores

APTS

Diciembre 2013

Julio 2014

Total: $ 846.049

Total: $1.017.169


Ingresos por Actividad (millones) Cifras

La nueva estrategia de la firma focalizada en la administración de productos estructurados como Los Fondos de Inversión Colectiva, reflejan un

crecimiento positivo y cambio en el origen de los ingresos a partir del año 2011.


Histórico operaciones en moneda extranjera (US$)

Cifras

2010

2011

2012

2013

2014

0,00

1.000.000.000,00

2.000.000.000,00

3.000.000.000,00

4.000.000.000,00

5.000.000.000,00

6.000.000.000,00

7.000.000.000,00

8.000.000.000,00

CON ENTIDADES VIGILADAS POR LA SFC

CON ENTIDADES NO FINANCIERAS

13.250% 13.116%

8.717% 1.199%

2.297%


SARLAFT, SAC Y SEGURIDAD INFORMÁTICA

Esquema de operación de la Firma

JUNTA

DIRECTIVA

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Y ATENCIÓN A CLIENTES

DIEGO LÓPEZ

ASISTENTE DE

APERTURAS

CRISTINA ALVARADO

COMITÉ DE SEGURIDAD

INFORMÁTICA Y

CONTINUIDAD DEL NEGOCIO

OFICIAL DE SEGURIDAD

INFORMÁTICA

IVÁN DUARTE


Marco Jurídico en la Prevención del Riego LAFT

Las primeras normas que Colombia expidió en materia de

prevención y control de lavado de activos y financiación del

terrorismo fueron el Decreto 1872 de 1992 y la Ley 190 de

1995. Dichas normas han evolucionado y hoy en día se

encuentran incorporadas en el Estatuto Orgánico del Sistema

Financiero (EOSF) en los artículos 102 a 107(Decreto 663 de

1993), cuya modificación más reciente fue la ley 1121 de 2006 .

Por su parte, mediante la Circular No. 022 de 2007, la

Superintendencia Financiera de Colombia en uso de sus

facultades legales, en especial de las consagradas en el

numeral 3 literal a) del artículo 326 del Estatuto Orgánico del

Sistema Financiero y en el numeral 9 del artículo 11 del

Decreto 4327 de 2005, impartió instrucciones en materia de

administración del riesgo de lavado de activos y de la

financiación del terrorismo, estableciendo los parámetros

mínimos que las entidades vigiladas, dentro de las cuales se

encuentran las Sociedades Comisionistas de Bolsa, deben

cumplir en materia de prevención y Control de Lavado de

Activos. Esta norma ha sido modificada por la Circular Externa

No. 26 de 2008 y la Circular Externa No. 19 de 2010 de la

misma Superintendencia. La Superintendencia Financiera de

Colombia recopila y sistematiza estas normas en la Circular

Básica Jurídica (Circular Externa No. 7 de 1996).

SARLAFT

SARLAFT


Objetivos

General

Prevenir que Profesionales de Bolsa sea utilizada para dar apariencia de legalidad a activos provenientes de actividades delictivas o para la canalización de recursos hacia la realización de actividades terroristas, y detectar y reportar oportunamente operaciones de LA/FT que se pretendan realizar o se hayan realizado.

Específicos

Establecer Políticas y Procedimientos para la administración del riesgo de LA/FT

Permitir identificar los riesgos de LA/FT propios de la actividad, Comisionista de Bolsa.

Medir la posibilidad de ocurrencia del riesgo de LA/FT, así como el impacto en caso de materializarse.

Establecer las medidas conducentes a controlar el riesgo de LA/FT.

Desarrollar un proceso de seguimiento efectivo que facilite la rápida detección y corrección de las deficiencias del SARLAFT

Realizar la debida diligencia para el Conocimiento de los clientes.

Proveer Instrumentos y Mecanismos para detectar las operaciones Inusuales y Sospechosas y proceder a realizar los reportes legales pertinentes.

SARLAFT

SARLAFT


Políticas

Todos los funcionarios de la Compañía deberán cumplir las normas para prevenir y controlar el riesgo de que la Compañía sea utilizada para el LA/FT.

La Compañía difundirá y exigirá a todos los funcionarios y empleados de la Compañía, el conocimiento, asimilación y cumplimiento del presente manual y de la normatividad en materia de administración de riesgo de LA/FT.

La Compañía impulsará en todos los niéveles de la estructura organizacional la cultura en materia de administración del riesgo de LA/FT

Se brindará colaboración a las autoridades administrativas, judiciales o de policía y a las demás que sean competentes, en cumplimiento de las disposiciones legales sobre la materia, por parte de las personas vinculadas a la Compañía.

La información de los Clientes se manejará con la más estricta confidencialidad, siendo esta revelada a terceros como consecuencia de una regulación, de un estatuto, de un proceso legal apropiado o en el cumplimiento de las inspecciones por las entidades de vigilancia autorizada.

SARLAFT

SARLAFT


SARLAFT

Políticas (continuación)

La compañía establecerá reglas de conductas en

relación al SARLAFT, las cuales se documentarán el

Manual de Ética y Código de Conducta.

El incumplimiento de las disposiciones establecidas en

el Manual del SARLAFT, por parte de los funcionarios de

la Compañía dará lugar a las sanciones establecidas en

el Manual de Ética y Código de Conducta, sin perjuicio

de las actuaciones ante los organismos de control y

judiciales a que haya lugar.

La compañía y sus funcionarios antepondrán la

observancia de los principios éticos y el cumplimiento de

las normas en materia de administración de riesgo de

LA/FT al logro de las metas comerciales.

SARLAFT


Funciones

Velar por el efectivo, eficiente y oportuno funcionamiento de

las etapas que conforman el SARLAFT.

Presentar informes presenciales y escritos a la junta directiva

sobre el desarrollo del SARLAFT.

Promover la adopción de correctivos al SARLAFT.

Coordinar el desarrollo de programas internos de

capacitación.

Colaborar con la Junta Directiva en el diseño de las

metodologías, modelos e indicadores cualitativos y/o

cuantitativos de reconocido valor técnico para la oportuna

detección de las operaciones inusuales.

Diseñar las metodologías de segmentación, identificación,

medición y control del SARLAFT.

Elaborar y someter a la aprobación de la Junta Directiva, los

criterios objetivos para la determinación de las operaciones

sospechosas, así como aquellos para determinar cuáles de

las operaciones efectuadas por usuarios serán objeto de

consolidación, monitoreo y análisis de inusualidad.

Oficial de cumplimiento

SARLAFT


SARLAFT

Etapas

Identificación

Identificar las formas a través de las cuales

se puede presentar el riesgo de LA/FT y sus

riesgos asociados respecto de cada uno de

los factores de riesgo inherentes al

desarrollo de su actividad

De acuerdo a la normatividad, los factores de

riesgo a segmentar son:

Clientes

Productos

Canales de Distribución

Jurisdicciones

SARLAF


Etapas

Medición

Concluida la etapa de identificación, se debe

medir la posibilidad o probabilidad de

ocurrencia del riesgo inherente de LA/FT

frente a cada uno de los factores de riesgo,

así como el impacto en caso de materializarse

mediante los riesgos asociados.

Estas mediciones podrán ser de carácter

cualitativo o cuantitativo.

SARLAF

SARLAFT


Etapas

Control:

En esta etapa se deben tomar las medidas conducentes a controlar el riesgo inherente al que se ven expuestas las entidades, en razón de los factores de riesgo y de los riesgos asociados.

Establecer los niveles de exposición en

razón de la calificación dada a los

factores de riesgo en la etapa de

medición.

Realizar los reportes de operaciones

sospechosas a la Unidad Administrativa

Especial de Información y Análisis

Financiero – UIAF.

SARLAF

SARLAFT


Etapas

El proceso de seguimiento del perfil de riesgo, la

comparación del riesgo inherente y residual para cada

factor de riesgo y los riesgos asociados, lo que permite

la detección rápida y la corrección de las deficiencias de

SARLAF Políticas, Productores y prácticas y

transacciones inusuales que se realizan y / o

sospechosas.

Semestre de configuración mínima base de indicadores

descriptivos y / o prospectivo evidenciando potenciales

fuentes de riesgo de LD / FT.? Asegúrese de que los

riesgos residuales se encuentran en niveles de

aceptación establecidos por el estado.

SARLAF

Monitoreo:

SARLAFT


Instrumentos Señales de Alerta

Son señales de alerta, los hechos, situaciones, eventos, cuantías, indicadores

financieros y demás información relevante para la Compañía, que escapa a lo

que en el desarrollo del SARLAFT se ha determinado como normal, definidas con

el propósito de facilitar la detección de operaciones inusuales y establecer así las

prioridades a las labores de control. Algunas pueden ser:

El Cliente se niegue a suministrar información y/o documentación al

momento de la vinculación.

La información y/o documentación suministrada por el Cliente es de

difícil verificación o una vez verificada se establezca que es falsa.

Se presentan consignaciones múltiples en efectivo, por valores

inferiores a los montos mínimos de reporte establecidos.

Las operaciones efectuadas por el Cliente o usuario no son

coherentes con la información financiera suministrada por él, en

número o valor individual o de forma consolidada, o aquellas cuyo

tipo y características no guardan relación con la ubicación, perfil

financiero o actividad económica del Cliente.

El Cliente o usuario solicita a la Compañía el giro de cheques a

diferentes personas sin cruce restrictivo.

Se presentan Compañías nuevas con objeto social muy amplio, con

activos cuantiosos, sin flujo de recursos definidos, o con operaciones

por valores superiores al capital con el cual fue constituida.

Segmentación de los Factores de Riesgo

SARLAF

SARLAFT


Instrumentos

Instrumentos

Segmentación de Factores de Riesgo

En el desarrollo de normas y la aplicación de la metodología

definida, los factores de riesgo han sido segmentados teniendo

en cuenta:

Clientes: actividad económica, volumen o frecuencia de las

transacciones y monto de los ingresos, los gastos y el

propietario.

Productos: la naturaleza, las características y los nichos de

mercado o destino económico.

Canales de distribución: naturaleza y características.

Jurisdicciones: ubicación, características y naturaleza de las

transacciones.

SARLAFT

SARLAFT


Instrumentos

Seguimiento de las Operaciones

El área de Cumplimiento realiza seguimiento a las operaciones

efectuadas por los Clientes de la Compañía, de acuerdo a su tipo,

frecuencia y valor, con el fin de:

Identificar comportamientos financieros fuera del perfil

definido para cada Cliente.

Realizar análisis consolidados de operaciones efectuadas

en periodos largos, para así identificar comportamientos

fuera de los parámetros establecidos para cada uno de los

segmentos, que no se podrían logar en los periodos cortos.

Detectar operaciones Inusuales.

Considerar razonablemente la ocurrencia de operaciones

Sospechosas.

Evaluar la necesidad de establecer alertas y controles.

Establecer características diferenciadoras que impliquen

análisis independiente

SARLAFT

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Instrumentos

Consolidación Electrónica de Operaciones

Profesionales de Bolsa a través de la aplicación Winsiob, registra la

documentación aportada por los Clientes para la apertura o actualización

de sus cuentas y los parámetros, perfiles y clasificaciones

correspondientes. Este sistema igualmente administra y procesa toda la

información de las operaciones que se realizan a través de la Cía.. en los

diferentes sistemas de negociación, BVC, Set-Fx, etc., y genera los

reportes Administrativos y Contables, que permiten la evaluación,

seguimiento y conservación de las transacciones realizadas en los

distintos productos ofrecidos por la Compañía, en todas y cada una de las

cuentas de los Clientes.

Utilizando el módulo de Lavado de Activos, adquirido al mismo Proveedor,

se pueden consultar los datos individuales y consolidados de las

operaciones, en forma periódica, desde diariamente hasta anualmente,

por Cliente o segmentos de Clientes, por Tipos o Clases de Productos,

por Canales de Distribución y Jurisdicciones.

SARLAFT

SARLAFT


Reportes

Reportes Internos

Operaciones Inusuales

Transacciones en Efectivo

Operaciones Cambiarias

Operaciones Autorizadas por:

Vinculación pendiente de Actualización

Cliente en Lista de Seguimiento.

Reportes Externos

Reporte de Operaciones Sospechosas

Reporte Transacciones en Efectivo (CE010)

Reporte Transferencia, remesa, compra y venta de

divisas (CE010)

Reporte Productos

SARLAFT

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Formación en Prevención de LA/FT.

Capacitación.

Todos los funcionarios del área, participan anualmente en seminarios de actualización sobre la Administración y Prevención del riesgo de LAFT. Adicionalmente el Oficial de Cumplimiento es miembro principal del Comité de Oficiales de Cumplimiento de la Asociación de Comisionistas de Bolsa de Colombia – ASOBOLSA, entidad que viene trabajando en el conocimiento y evaluación de nuevas modalidades de LAFT y en el estudio y establecimiento de controles adecuados para su prevención.

Para todos los funcionarios de la Compañía, se realizan periódicamente por parte del Oficial de Cumplimiento:

Presentaciones del sistema SARLAFT.

Exposiciones sobre actualización de conceptos e informes relacionados con Prevención de LAFT, que incluyen evaluaciones sobre su conocimiento.

Inducciones permanentes en relación con la debida diligencia acerca del Conocimiento del Cliente.

En complementación se realizan publicaciones vía correo electrónico y/o en la pagina web, del “PROFE”, difusión de apartes de normas y artículos acerca de la Prevención de LAFT .

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Sabemos Cómo

Medellín

Calle 2 No 20-48

PBX: (57-4) 215 63 00

Fax: (57-4) 317 34 94

Barranquilla

Cra. 53 No. 82-86 Local 602

PBX: (57-5) 356 91 44

Fax: (57-5) 356 87 71

Cali

Calle 25N No. 6N-67

PBX: (57-2) 668 8100

Fax: (57-2) 668 70 90

Pereira

Avenida Circunvalar No. 8B-51 Of. 302

PBX: (57-6) 333 22 95

Fax: (57-6) 333 22 86

Bogotá

Calle 93B No. 12-18 Piso 2, 4 y 5

PBX: (57-1) 646 33 30

Fax: (57-1) 635 88 78

Sabemos Cómo

Gracias

ANALISIS YESTRATEGIA

http://www.profesionalesdebolsa.com/interna.php?idnot=60&idsec=23



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Presentacion inst. cpb completa a 30 julio.14