PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO RURAL … · REGLAMENTO OPERATIVO PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y ... La Ley Marco del Sector Agua y Saneamiento ... financiera y técnica de la

REGLAMENTO OPERATIVO

PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO RURAL

HO-X1017

Tegucigalpa, Octubre de 2011

CONTENIDO

I.ASPECTOS COMUNES PARA TODO EL PROGRAMA ............................................. 5

A.GERENCIA GENERAL DEL SANAA .................................................................... 13

B.DIVISIÓN DE DESARROLLO ............................................................................. 13

A. ELABORACIÓN DEL POA ............................................................................. 18

B. EVALUACIÓN DEL POA ................................................................................. 19

C. MECANISMOS DE IMPLEMENTACIÓN Y SEGUIMIENTO .............................. 19

A.COSTOS Y FINANCIAMIENTO DEL PROGRAMA................................................ 22

C.ESTRUCTURA DE FINANCIAMIENTO DEL PROGRAMA ..................................... 22

D.TRAMITE DE LOS DESEMBOLSOS ................................................................... 24

E.CONDICIONES CONTRACTUALES ESPECIALES PREVIOS AL PRIMER DESEMBOLSO ......................................................................................................................... 24

F.MANTENIMIENTO DE LAS CONDICIONES QUE HABILITEN DESEMBOLSOS ..... 25

A.FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO ............................................................... 26

G.PROCESO PARA LA PROVISIÓN DE FONDOS.................................................... 26

H.PROCESO DE PROGRAMACIÓN FINANCIERA .................................................. 28

I.PROCESO DE EJECUCIÓN DEL GASTO ............................................................... 28

J.PROVISIÓN DE FONDOS DE LA LIBRETA PAGADORA DE LA CUT ....................... 28

K.PROCEDIMIENTO DE PAGO A PROVEEDOR/CONTRATISTA .............................. 28

L.CONTABILIDAD ............................................................................................... 28

M.PLAN DE CUENTAS DEL PROYECTO ................................................................ 29

N.ACTIVOS FIJOS ............................................................................................. 30

O.PROCEDIMIENTO DE INGRESO AL INVENTARIO DE ACTIVOS FIJOS ................. 30

P.INSPECCIÓN ANUAL DE ACTIVOS FIJOS ........................................................... 31

Q.INVENTARIO DE MATERIALES DE CONSUMO .................................................. 32

R.INFORMES FINANCIEROS ............................................................................... 32

A.ASPECTOS GENERALES ................................................................................... 33

S.POLÍTICAS DE ADQUISICIONES ........................................................................ 34

Programa de Agua Potable y Saneamiento Rural HO-X1017

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T.CONDICIONES GENERALES PARA LOS PROCESOS DE ADQUISICIONES .............. 34

U.METODOLOGÍAS ESPECÍFICAS Y TOPES (UMBRALES) DE LAS ADQUISICIONES . 34

V.DOCUMENTOS (BASES) DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES .................... 35

W.COMITÉS DE EVALUACIÓN DE OFERTAS/PROPUESTAS/CURRÍCULOS .............. 48

X.CONTRATACIONES DE OBRAS /SERVICIOS/CONSULTORÍAS. ............................ 50

Y.SISTEMA DE INFORMACIÓN DE ADQUISICIONES ........................................... 53

Z.CONTROL INTERNO DEL PROGRAMA .............................................................. 53

AA.AUDITORÍA EXTERNA DEL PROGRAMA ........................................................ 53

II.COMPONENTE I – PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO ............................. 61

III.COMPONENTE II – FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL ................................. 68

IV.LISTA DE ANEXOS ........................................................................................... 73

AB.ANEXO 1: FUNCIONES DE LAS DIFERENTES AREAS Y TERMINOS DE R. .......... 74

A.FUNCIONES DEL ÁREA FINANCIERA .............................................................. 74

B.FUNCIONES DEL ÁREA DE ADQUISICIONES: .................................................... 75

C.FUNCIONES DEL ESPECIALISTA EN PLANIFICACIÓN Y CONTROL: ...................... 76

D.FUNCIONES DE LAS ÁREAS TÉCNICAS: ............................................................ 77

E.FUNCIONES DEL INGENIERO DE PROYECTO ..................................................... 78

F.FUNCIONES DEL TÉCNICOS DE AGUA Y SANEAMIENTO .................................. 78

G.TERMINOS DE REFERENCIA: ESPECIALISTA ADMINISTRATIVO FINANCIERO/CONTABLE. ................................................................................... 80

H.TÉRMINOS DE REFERENCIA: ESPECIALISTA/OFICIAL DE ADQUISICIONES Y CONTRATACIONES ............................................................................................. 87

I.TÉRMINOS DE REFERENCIA: ESPECIALISTA EN PLANIFICACIÓN, MONITOREO Y EVALUACIÓN .................................................................................................... 92

AC.ANEXO NO. 2 MODELO DE CONVENIO DE CONSTRUCCIÓN SANAA - COMUNIDAD ..................................................................................................... 94

AD.ANEXO NO. 3: MATRIZ DE PRODUCTOS Y RESULTADOS DEL PROGRAMA ...... 97

AE.ANEXO NO. 4 - INDICADORES DE DESEMPEÑO DE LAS JUNTAS DE AGUA DURANTE LOS PRIMEROS SEIS MESES DE LA FASE DE OPERACIÓN ................... 104

AF.ANEXO NO. 5 GUÍA DE CONTROL INTERNO Y CÓDIGO DE ÉTICA PARA PROYECTOS ..................................................................................................... 105

AG.ANEXO NO. 5 ............................................................................................. 106

AI.GUÍA DE CONTROL INTERNO ....................................................................... 106

AJ.Y ................................................................................................................. 106

AK.CÓDIGO DE ÉTICA PARA PROYECTOS .......................................................... 106


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REGLAMENTO OPERATIVO

I. ASPECTOS COMUNES PARA TODO EL PROGRAMA

1. ASPECTOS GENERALES

A. ANTECEDENTES

1.1 Estructura Sectorial. La Ley Marco del Sector Agua y Saneamiento (Ley Marco) establece la institucionalidad del sector con: (i) el Consejo Nacional de Agua y Saneamiento (CONASA) como representante del Gobierno en materia de agua potable y saneamiento, y función de establecer políticas, estrategias y planes nacionales, definir objetivos y metas, elaborar el programa de inversiones y coordinar el sector; (ii) el Servicio Autónomo Nacional de Acueductos y Alcantarillados (SANAA), como Secretaría Técnica del CONASA; y (iii) el Ente Regulador de los Servicios de Agua Potable y Saneamiento (ERSAPS), para regular y controlar la prestación de los servicios. La Ley Marco asigna la titularidad de estos servicios en forma permanente e intransferible a las municipalidades, quienes podrán disponer la forma y condiciones de su prestación en su jurisdicción, siendo las Juntas Administradoras de Agua (Juntas de Agua) las que gozan de preferencia en el otorgamiento de la autorización municipal para la operación de los servicios en el área rural, de acuerdo con la misma Ley.

1.2 SANAA. En 1961, mediante el Decreto Ley 155, se crea SANAA como un organismo autónomo, con capacidad jurídica y patrimonio propios para promover el desarrollo de los servicios de agua potable y saneamiento en el país. Con el proceso de descentralización, la Ley Marco redefine las atribuciones de SANAA y establece la transferencia gradual a las municipalidades de los sistemas que maneja y los bienes afectos a su prestación. El plazo inicial para dicha transferencia fue de cinco años, período extendido por 5 años más (hasta octubre de 2013). Para septiembre del año 2011 restaban 13 sistemas por transferirse, incluyendo el sistema de Tegucigalpa. La Ley Marco asigna a SANAA, entre otros, los siguientes roles: (i) como Secretaría Técnica del CONASA la formulación de políticas, planificación, mediante el Plan Nacional de Agua y Saneamiento, preparación de programas y proyectos, evaluación y promoción de estrategias de financiamiento; y (ii) como Ente Técnico de Apoyo al Sector, brindar apoyo al ERSAPS, a las municipalidades y a las Juntas de Agua. El Gerente General del SANAA actúa como Secretario Técnico del CONASA.

1.3 Sector Rural. La Ley Marco asigna la propiedad de los sistemas de agua a las comunidades, mediante las Juntas de Agua, las cuales deben contar con personería jurídica, la cual es otorgada por la Secretaría de Estado del Interior y Población.

1.4 Los reglamentos de la Ley Marco y de Juntas de Agua estipulan la organización de las mismas, con asamblea de usuarios, junta directiva y comités de apoyo para: (i) operar y

mantener los sistemas; (ii) promover la participación comunitaria para la construcción de los sistemas, educación en salud y el uso correcto del agua; y (iii) promover y vigilar la conservación y protección de las cuencas de las fuentes de agua. Este reglamento define la manera de asegurar representatividad, seleccionar sus miembros, así como los derechos y obligaciones de las Juntas.

1.5 La Política y Estrategia del país para el Sector. La estrategia del sector está definida en el Plan Estratégico de Modernización del Sector de Agua y Saneamiento (PEMAPS). La visión del PEMAPS es la de contribuir al equilibrio permanente entre la oferta y la demanda de servicios sostenibles de agua potable y saneamiento, con cobertura universal, servicios eficaces, costo-efectivos y sostenibles, que mejoren la calidad de vida y la salud de la población, a través de la puesta en marcha de las instituciones y demás actores que participan en el sector, con órganos rector y regulador en proceso de consolidación; mecanismos financieros e institucionales adecuados. Para el ámbito rural la estrategia se sostiene en los principios antes mencionados, dándole prioridad a las inversiones del gobierno nacional en este ámbito, ya que la mayor parte de los habitantes sin acceso a agua potable y saneamiento básico se concentran en esta área.

1.6 Modelo para proyectos de agua y saneamiento rural. SANAA ha sido el principal ejecutor de proyectos en áreas rurales durante muchos años y ha desarrollado un modelo para el diseño, construcción y operación de acueductos rurales. La División de Desarrollo de SANAA tiene más de 30 años de experiencia en el sector rural. El modelo asigna gran importancia a la participación de la comunidad beneficiaria y está basado en Técnicos de Agua y Saneamiento (TAS) y Técnicos de Operación y Mantenimiento (TOM). Los proyectos son diseñados por un ingeniero de SANAA, el cual trabaja en conjunto con el TAS y la comunidad. La comunidad contribuye con los materiales localmente disponibles y la mano de obra no calificada para construir el sistema, bajo la supervisión de un maestro de obras contratado por SANAA. El TAS proporciona educación a la comunidad en temas de salud, higiene, uso racional de agua y protección de las fuentes de agua; apoya a conformar su Junta de Agua, en las gestiones para obtener su personería jurídica y la autorización municipal. Finalmente el TAS capacita la Junta de Agua en administración y capacita el fontanero para que tenga la capacidad de operar el sistema. Una vez que el sistema está funcionado, la Junta de Agua es responsable de administrar, operar y mantener el sistema para lo cual cobra una tarifa a cada usuario. De ahí en adelante el sistema es acompañado por los TOM. Dado que SANAA no tiene la capacidad de prestar los servicios de asistencia técnica en todo el país, se están conformando Asociaciones de Juntas de Agua a nivel de municipio (AJAM), y nacional (AHJASA), así como otras organizaciones regionales, con el propósito de prestar servicios técnicos a las Juntas de Agua.

1.7 El modelo de SANAA es seguido por otras entidades como el Fondo Hondureño de Inversión Social, apoyándose en los ingenieros y TAS del SANAA, y en Organizaciones No Gubernamentales (ONG). Entre las ONG más activas en el país se encuentran Catholic Relief Services, Save the Children y Agua para el Pueblo. USAID ha sido la fuente más importante para el financiamiento de proyectos rurales. Otras fuentes son la Unión Europea, otras agencias multilaterales y bilaterales, y las mismas ONG. Para aumentar su capacidad, SANAA


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trabaja con Organizaciones No Gubernamentales en algunas de las regiones del país, con pequeñas modificaciones entre ellas, pero siguiendo el modelo de SANAA.

1.8 Para llevar un registro del estado de los sistemas, SANAA mantiene el Sistema de Información de Acueductos Rurales (SIAR), en el cual se encuentra información de unos 4.500 sistemas de agua, acerca de la infraestructura de los servicios, la Junta Agua, los usuarios y la tarifa. Con esta información se categorizan los acueductos rurales y Juntas de Agua en cuatro categorías. La “A” incluye los sistemas que funcionan bien en términos técnicos y de gestión. La categoría “B” incluye aquellos sistemas que necesitan una intervención administrativa limitada de apoyo a la Junta de Agua por el TOM. En la categoría “C” se clasifican los sistemas que necesitan alguna intervención física o administrativa, pero cuya solución está dentro de la capacidad financiera y técnica de la Junta de Agua, con apoyo técnico del TOM. En la categoría “D” se encuentran los sistemas que necesitan una intervención física e institucional que demanda inversiones superiores a la capacidad técnica y financiera de la Junta de Agua.

B. PROPÓSITO

1.9 Este Reglamento Operativo (RO) es el instrumento que establece los términos y condiciones que regulan la administración y ejecución del Programa de Agua Potable y Saneamiento Rural, en el marco del financiamiento del Banco Interamericano de Desarrollo (BID). A través de este Reglamento se definen los controles internos clave y se facilita la vinculación de las actividades del Programa.

1.10 Los objetivos de este Reglamento son:

a. Brindar información básica respecto a los objetivos y alcance del Programa.

b. Proporcionar un marco general para el ordenamiento e implementación del Programa.

c. Describir las competencias, responsabilidades y atribuciones de los Organismos y Entidades involucradas.

d. Definir los procedimientos operativos para la implementación.

e. Definir normas claras para la elegibilidad y priorización de los proyectos a ser financiados por el Programa, estableciendo los requisitos mínimos que deben satisfacer los proyectos.

f. Suministrar las pautas generales para las Autoridades del Programa.

1.11 Además del personal del SANAA, este Reglamento está dirigido a las siguientes instancias:

a. Personal de las oficinas regionales del programa

b. Organizaciones locales participantes en la ejecución del Programa, Municipalidades, Comunidades y Juntas de Agua

c. Personal del CONASA y ERSAPS

d. Agencias de Control

e. Consultores del Programa

f. Proveedores del Programa

g. Otros actores que participen en la ejecución del programa.

1.12 Los lineamientos, normas y procedimientos establecidos en el RO se aplicarán a todas las actividades financiadas por el Programa. El personal mencionado en el párrafo anterior, tendrá a su cargo la aplicación de las normas y procedimientos establecidos.

C. DEFINICIONES

1.13 En el presente Reglamento los términos y siglas mencionados a continuación se entenderán de la siguiente forma:

AE Auditores Externos

AHJASA Asociación Hondureña de Juntas de Agua y Saneamiento

AJAM Asociación de Juntas de Agua del Municipio

ASAMBLEA DE USUARIOS

Máxima autoridad de la Junta Administradora de Agua

BID Banco Interamericano de Desarrollo

COMAS Comisión Municipal de Agua y Saneamiento

COMUNIDAD

Conjunto de ciudadanos residentes en las aldeas incorporadas en el Programa, que tienen la función de participar en la construcción de obras a través del suministro de materiales locales y el trabajo comunitario, en la prestación del servicio de agua (a través de una Junta Administradora de Agua) y de controlar y vigilar esta prestación de servicios a través de la Asamblea de Usuarios.

CONASA Consejo Nacional de Agua y Saneamiento

CONTRAPARTIDA

LOCAL Recursos que el Gobierno se comprometen a aportar, en adición a los recursos de la Donación

CUT Cuenta Única del Tesoro

DD División de Desarrollo del SANAA

DONACION Convenio de donación celebrado entre el BID y el Beneficiario.

ERSAPS Ente Regulador de los Servicios de Agua Potable y Saneamiento


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FAI Firma de Auditoría Independiente

FECASALC Fondo Español de Cooperación para Agua y Saneamiento en América Latina y el Caribe

GOH Gobierno de Honduras

HONDUCOMPRAS Sistema de Compras y Contrataciones

JUNTA ADMINISTRADORA DE AGUA

Entidad comunitaria, con personería jurídica, que actúa como operador de un acueducto rural, por autorización municipal.

MAE Máxima Autoridad Ejecutiva

MGR Metodología de Gestión de Riesgo

MPF Matriz Plan de Fortalecimiento

MUNICIPALIDAD O CORPORACIÓN MUNICIPAL

Gobierno local del municipio.

ONCAE Oficina Normativa de Contratación y Adquisiciones del Estado

ONG Organización No Gubernamental

PA Plan de Adquisiciones

PEMAPS Plan Estratégico de Modernización del Sector de Agua y Saneamiento

PEP Plan de Ejecución Plurianual

PERSONERÍA JURÍDICA

Instrumento emitido por la Secretaría Del Interior y Población, previo dictamen de la respectiva Corporación Municipal, que acredita la existencia de la Junta Administradora de Agua para efectos legales.

PLAN OPERATIVO

ANUAL (POA)

Plan Operativo Anual del Programa, el plan que contiene las actividades a ser realizadas en un determinado año, a ser convenido anualmente con el BID.

PROGRAMA O EL PROGRAMA


RO Reglamento Operativo

SANAA Servicio Autónomo Nacional de Acueductos y Alcantarillados

SCI Sistema de Control Interno

SEFIN Secretaría de Finanzas

SEPA Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones

SIAFI Sistema de Administración Financiera Integrado

SIAR Sistema de Información de Acueductos Rurales

TAS Técnico en Agua y Saneamiento

TDR Términos de Referencia

TOM Técnico en Operación y Mantenimiento

UAI Unidad de Auditoría Interna

UEPEX Módulo SIAFI para Unidades Ejecutoras de Programas Externos

USAID Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional

USCL Unidad de Supervisión y Control Local


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2. OBJETIVOS Y DESCRIPCION DEL PROGRAMA

A. OBJETIVO GENERAL

2.0 El objetivo del Programa es mejorar e incrementar el acceso a los servicios de agua potable y saneamiento en comunidades rurales.

B. DESCRIPCIÓN

2.1 El Programa está compuesto por dos (2) componentes, así definidos:

2.2 Componente I - Proyectos de Agua y Saneamiento. Mediante el mismo se financiará la construcción de sistemas de agua potable y la provisión de soluciones de saneamiento, así como la rehabilitación de sistemas de agua potable. El mismo cubre los costos asociados con la ejecución de proyectos, incluyendo: i) el diseño y construcción de sistemas de agua; ii) la creación y/o fortalecimiento de las JA hasta la consecución de sus personerías jurídicas; iii) concientización y capacitación de la comunidad en aspectos de educación sanitaria y ambiental, uso racional de agua, equidad de género y protección de las fuentes de agua; iv) capacitación de los miembros de la JA en sus responsabilidades relacionadas con la administración del sistema; y v) capacitación de fontaneros en O&M de los sistemas.

2.3 Componente II - Fortalecimiento Institucional. Mediante el mismo se financiará: i) el fortalecimiento institucional del SANAA en su calidad de brazo técnico sectorial, incluyendo la actualización y mejora de SIAR; ii) la mejora del ejercicio de la regulación en el área rural en coordinación con el ERSAPS; iii) el desarrollo de acciones orientadas a promover la sostenibilidad de los sistemas construidos como la constitución de AJAM dentro de los municipios del área de influencia del programa para dar seguimiento técnico a los sistemas construidos y el diseño e implementación de al menos dos proyectos piloto para apoyar la sostenibilidad de los servicios; y iv) la ejecución de acciones señaladas en el Informe de Gestión Ambiental y Social del Programa (IGAS) (ver enlace). Mediante el fortalecimiento de la regulación a nivel local se contratarán consultores que apoyarán a los municipios en los que interviene el programa mediante la constitución y fortalecimiento de Unidades de Supervisión y Control Local (USCL), las cuales ejercerán funciones de regulación a nivel municipal, incluyendo las áreas rurales.

3. DESCRIPCION DE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA INSTITUCIONAL

A. EJECUCIÓN Y ADMINISTRACIÓN DEL PROYECTO

3.0 El modelo institucional propuesto para la ejecución del Programa contará con la participación del SANAA como Organismo Ejecutor.

http://idbdocs.iadb.org/wsdocs/getDocument.aspx?DOCNUM=1986301

3.1 El beneficiario de la operación es la República de Honduras quien transferirá los recursos al SANAA para su ejecución mediante un convenio subsidiario en el que se pacte la transferencia de los recursos de forma no reembolsable así como las demás condiciones de ejecución del Programa. De conformidad con las competencias que le otorga la Ley Marco, el SANAA asumirá la ejecución del Programa en su calidad de Ente Técnico de Apoyo al Sector de Agua y Saneamiento, a través de la División de Desarrollo (DD).

3.2 Mecanismos de ejecución. La ejecución de los proyectos de agua y saneamiento y la implementación de las acciones de capacitación y apoyo a las JA se realizará bajo dos esquemas: i) modelo SANAA; y ii) por contratación de entidades privadas como empresas u ONG con experiencia en ejecución de acueductos rurales. En ambos casos, la supervisión de las obras se realizará mediante la contratación de firmas especializadas de supervisión. Bajo el modelo SANAA, la ejecución de obras estará a cargo de “Equipos Básicos de Trabajo”, integrados por un ingeniero de proyecto apoyado por tres Técnicos de Agua y Saneamiento (TAS). Cada TAS podrá atender directamente y de forma simultánea tres proyectos. En consecuencia el equipo de trabajo liderado por cada ingeniero de proyectos será capaz de manejar nueve proyectos simultáneamente. Para cada proyecto a realizar bajo esta modalidad se contratará un maestro mayor de obras que llevará adelante el proceso de construcción con apoyo de maestros menores, albañiles y/o la comunidad

3.3 Los aspectos vinculados a la ejecución del Programa se gobernarán de acuerdo con:

a. Las Normas previstas en este Reglamento; b. Para lo no previsto en el Reglamento, las normas aplicables del BID, de acuerdo con el

Convenio de Donación; y c. En lo no previsto en los literales anteriores, por las normas aplicables del Gobierno de

Honduras (GOH).

3.4 El SANAA tendrá responsabilidad total de la coordinación e implementación del programa

Para la ejecución del programa se dispone de una estructura operativa que articula las acciones desde el nivel central hasta las comunidades beneficiarias.

A continuación se incluye el esquema de la estructura orgánica del SANAA.

3.5 El modelo institucional tendrá la siguiente estructura:

a. GERENCIA GENERAL DEL SANAA: Instancia responsable de coordinación técnica y operativa del Programa.

b. DIVISION DE DESARROLLO: Instancia encargada de los aspectos técnicos necesarios para la planeación, coordinación, ejecución, control, evaluación y monitoreo del desempeño de los componentes del programa, así como de los aspectos administrativos y financieros para la ejecución y control del mismo, velando por la ejecución de acuerdo con el RO y rindiendo cuentas a la Gerencia General.


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B. RESPONSABILIDADES Y FUNCIONES

Gerencia General del SANAA

3.6 La Gerencia General del SANAA será la instancia responsable por las directrices técnicas y operativas del programa, acompañando y efectuando monitoreo al desempeño.

3.7 Son funciones de la Gerencia General:

a. Realizar seguimiento al avance general del programa.

b. Velar por el cumplimiento de los convenios que se celebren con otros entes vinculados al Programa.

c. Nombrar y remover al Coordinador del programa, previa no-objeción del Banco.

d. Velar porque la DD disponga de los recursos necesarios para el desarrollo de sus funciones.

e. Revisar y aprobar los informes de seguimiento trimestrales, y evaluación del Programa, previstos en el RO y establecer que la ejecución se ajuste a lo previsto en el Convenio de Donación con el BID.

f. Aprobar los cambios que sean necesarios implementar durante la ejecución del Programa tanto al PEP, al RO o a los POA, en los casos que corresponda, someterlos a no objeción del BID.

g. Resolver los problemas relacionados con la buena marcha de las operaciones del Programa.

h. Aprobar la contratación de Auditores Externos para el Programa e informarse acerca de los resultados de las Auditorías Internas y Externas que se lleven a cabo, velar porque se implementen las recomendaciones sugeridas y, tomar las decisiones sobre acciones de corrección que no estén en las facultades de la Gerencia de la DD.

i. Ordenar el establecimiento de los Controles Internos y realizar el monitoreo de su funcionamiento, de acuerdo con la Guía de Control Interno del Programa.

División de Desarrollo

3.8 Como parte de los arreglos institucionales, la División de Desarrollo del SANAA conformará un equipo de trabajo para la gerencia del Programa en la planificación, monitoreo y control de las actividades, así como en la coordinación de los diferentes actores.

3.9 La DD será el ejecutor de las directrices de la Gerencia General, siendo responsable del avance general del programa y el enlace único con el BID. El Coordinador del programa, será responsable de ejecutar dichas directrices, velar por su regularidad y formalización,

tomar las decisiones en el día a día en pleno respeto de las directrices recibidas, registrar sus actividades y presentar la información sobre las acciones u otros temas que se consideren necesarios para la adecuada ejecución del programa.

3.10 A continuación se presenta el esquema organizacional actual de la División de Desarrollo:

3.11 La DD opera con una oficina central y seis Oficinas Regionales (Divisiones) las cuales cuentan con 9 oficinas operativas, ubicadas en ciudades estratégicas del país; la Región Centro-Oriente-Sur se divide en cuatro (4) subregiones. En la Oficina Central funciona la Gerencia de División, la Dirección de Planificación y Capacitación y las unidades administrativas y contables a cargo de los procesos financiero, compras y suministros, soporte contable y otras. Cada División Regional cuenta con instalaciones físicas, mobiliario, equipos, vehículos, bodegas y recursos humanos incluyendo ingeniero, técnicos y personal administrativo y de apoyo. Todo este personal estará a disposición del Programa.

3.12 La estructura orgánica de las Oficinas Regionales responsables de la ejecución de los proyectos de inversión se muestra a continuación:

3.13 Con el fin de asegurar la ejecución del Programa, el SANAA deberá fortalecer la DD mediante la designación de un Coordinador para el Programa y del equipo de soporte necesario. El Coordinador del Programa tendrá la autoridad necesaria para desempeñar sus responsabilidades dentro del SANAA velando porque el mismo cumpla sus propósitos en los términos estipulados en este RO.

3.14 Además del Coordinador, el SANAA conformará un equipo mínimo de trabajo que comprenderá: un especialista en planificación y control, un especialista en agua y saneamiento, un especialista en adquisiciones, un especialista financiero, un especialista legal, un especialista en desarrollo comunitario, un especialista en comunicación social y un especialista ambiental.

3.15 En el Anexo 1 se describen los perfiles y funciones de los principales especialistas que asumirán responsabilidades para la ejecución del programa.

3.16 En caso que SANAA no disponga de los especialistas necesarios dentro de su planilla actual, se contratarán consultores para complementar el equipo. En ambos casos la dedicación de los especialistas será de tiempo completo y el perfil profesional de los mismos se ajustaran a lo indicado en el Anexo 1.

3.17 Para la contratación de todos los consultores de este Programa se utilizará la modalidad de contratos con base a resultados.

3.18 El cargo de Coordinador del Programa será ocupado por un profesional, con prestigio en la dirección de programas de aguas con financiamiento externo, alta capacidad gerencial y de articulación con diferentes tipos de Organismos e Instituciones, y será contratado por toda la duración del Proyecto. Este profesional deberá tener capacidad de convocatoria y


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liderazgo suficiente para promover acuerdos interinstitucionales y facilitar la difusión de la información del Programa. Los TdR modelo para la contratación del Coordinador del Programa se encuentran incluidos en el Anexo No. 1.

3.19 Son Funciones del Coordinador del Programa:

a. Planificar, organizar, controlar y dirigir la organización encargada de llevar a cabo las labores administrativas y financieras, de adquisiciones y contrataciones y, de programación y seguimiento de los recursos del Programa en la forma establecida en el Convenio de Donación suscrito con el BID.

b. Formular y presentar a los organismos responsables, todos los informes que establezca el Convenio de Donación y el RO del Programa.

c. Velar por el mantenimiento del sistema de registro contable y administrativo actualizado e íntegro.

d. Salvaguardar los principales documentos originados por las diversas operaciones y transacciones del proyecto.

e. Velar por el cumplimiento de lo dispuesto en el RO del Programa y en otros documentos reglamentarios de las demás fuentes de financiamiento del proyecto.

f. Revisar, consolidar, validar y remitir al BID, el PEP, los POA y los PA del Proyecto.

g. Realizar seguimiento a los procesos de planificación, monitoreo, supervisión y evaluación del Proyecto.

h. Coordinar la preparación y presentar al BID los informes trimestrales de progreso y de seguimiento del Programa.

i. Definir y colocar en funcionamiento un sistema de evaluación y medición del impacto de las acciones del Programa y difundir las lecciones aprendidas.

j. Garantizar y facilitar la auditoria de los estados financieros del proyecto y remitir los informes de auditoría al BID en la oportunidad prevista, asegurando la implantación de sus recomendaciones.

k. Proponer y llevar a cabo formas de optimización para asegurar la eficacia y eficiencia en el uso de los distintos recursos asignados al proyecto.

l. Servir de enlace con el BID, el Gobierno Central y las Instituciones vinculadas al proyecto.

m. Coordinar las misiones de formulación, supervisión, evaluación y cierre del Programa que realice el BID y ser su contraparte.

n. Velar por la ejecución eficiente, integrada y oportuna del proyecto.

o. Velar por el cumplimiento de las condiciones previas y de ejecución del proyecto.

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p. Dar seguimiento a los planes de acción y los programas básicos de instrumentación de los distintos componentes del Programa acordados con el Banco.

q. Velar por la implementación del sistema de costos y de inventarios

3.20 Las Áreas Técnicas de la DD responsables de la coordinación de las actividades de los componentes del Programa se describen a continuación:

Componente/ Sub-componente

Responsable Principal en la DD

Otros Responsables

COMPONENTE 1. - PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO

1.1. Diseño y construcción de los sistemas

E. Agua y Saneamiento Ingenieros de Proyecto

1.2. Creación de las Juntas de Agua

E. Desarrollo Comunitario Coordinadores de Educación, TAS, TOM

1.3. Capacitación de la comunidad

E. Desarrollo Comunitario, E. Comunicación Social

Coordinadores de Educación, TAS, TOM

1.4. Capacitación de los miembros de la Junta de Agua

E. Comunicación Social, E. Legal.

Coordinadores de Educación, TAS, TOM

1.5. Capacitación de fontaneros E. Comunicación Social Ingenieros de Proyecto, Coordinadores de Educación, TAS, TOM

COMPONENTE 2. - FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL

2.1. Actualización de la base de datos del SIAR

E. Planificación y Control Ingenieros de Proyecto, TAS, TOM

2.2. Municipios cumpliendo con la norma nacional de regulación

E. Planificación y control Director - Coordinador ERSAPS

2.3 Bancos de cloro creados / fortalecidos

E. Desarrollo Comunitario Ingenieros de Proyecto, Coordinadores de Educación, TAS, TOM, AJAM, Alcaldías.

2.4. Realización de dos proyectos piloto

E. Desarrollo Comunitario Ingenieros de Proyecto, Coordinadores de Educación, TAS, TOM, AJAM, Alcaldías.

2.5 Normativa de diseño y construcción de agua potable y saneamiento actualizadas

E. Agua y Saneamiento Ingenieros de Proyecto

2.6. Ejecución de las actividades señaladas en el Informe de Gestión Ambiental y Social

E. Ambiental, E. Desarrollo Comunitario

E. Legal

E: Especialista en la DD

3.21 En relación con los aspectos técnicos, el SANAA es responsable de:

a. Seleccionar sobre la base de los criterios de elegibilidad y priorización contenidos en este RO los sistemas a financiar;


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b. Elaborar, directamente o a través de terceros, los diseños de ingeniería y preparar los expedientes técnicos correspondientes;

c. Organizar a las comunidades para llevar a cabo los trabajos de construcción, proveerlas de herramientas en préstamo. Supervisar las obras de construcción llevadas a cabo a través de un maestro de obra contratado y con la mano de obra aportada por la comunidad;

d. La dirección del proyecto. Esto incluye, cuando corresponda, la adquisición de los materiales, distribución de los mismos a las oficinas regionales y a cada uno de los proyectos así como la contratación de maestros de obra;

e. Llevar a cabo el trabajo de educación sanitaria en las comunidades;

f. Capacitar al fontanero;

g. Organizar y capacitar a la Junta Administradora de Agua para la operación y mantenimiento del acueducto;

h. Apoyar en el trámite de personería jurídica.

3.22 Cada equipo de trabajo integrado por el Ingeniero de Proyecto y los TAS atiende una determinada zona geográfica y maneja su base de datos local de comunidades sin servicio, identificadas en curso de los desplazamientos relacionados con sus proyectos activos.

4. DESCRIPCION DE PROCESOS

A. TÉRMINOS Y CONDICIONES DE LOS CONVENIOS QUE SEAN NECESARIOS

4.0 Para la ejecución del Programa se podrán suscribir convenios entre las diferentes partes vinculadas, en el cual se fijan y manifiestan los intereses, términos de entendimiento y obligaciones asumidas por las partes.

B. PLAN DE EJECUCIÓN PLURIANUAL - PEP

4.1 El PEP es elaborado por la DD. Contendrá los lineamientos generales, la programación física y la planificación presupuestaria para el período de duración del Programa. El mismo se elaborará anualmente, estableciendo las metas del año y los mecanismos de ejecución correspondiente. Trimestralmente se informará al Banco el avance real de acuerdo a la planificación anual,

4.2 Cualquier modificación del PEP deberá contar con la No Objeción del BID.

C. PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)

a. Elaboración del POA

4.3 El desarrollo de las actividades del Programa seguirá una Programación instrumentada a través de Planes Operativos Anuales (POA), los cuales deberán contar con la NO - Objeción del BID. Los POA identificarán los objetivos específicos o metas (productos), las tareas que se llevarán a cabo, el cronograma correspondiente para dichas tareas y el presupuesto respectivo, distinguiendo la fuente de los recursos necesarios para cumplir con las metas establecidas para el Programa.

4.4 De igual forma se deberán asociar a los objetivos o metas, análisis de riesgos y las acciones correspondientes para gestionar tales riesgos.

4.5 A través de la DD, el Beneficiario presentará semestralmente al Banco un informe sobre el progreso de la implantación del POA y, en general, las condiciones establecidas en el Convenio de Donación. De igual forma sobre el estado de los riesgos identificados al preparar los POA. El Banco revisará los informes de seguimiento, evaluará la calidad técnica de los avances del programa y el progreso en las metas establecidas.

4.6 El POA detallará todas las actividades que se realizarán durante la ejecución del Proyecto, según los planes de trabajo de los Componentes aprobados en el año. El POA describe las actividades a realizarse durante un año fiscal, incluyendo, responsables, indicadores, tiempos de ejecución y presupuesto estimado, con base a los objetivos del proyecto; Por otro lado, el Plan de Adquisiciones (PA) describe los contratos producto de las actividades consideradas en el POA.

4.7 La DD, durante el tercer trimestre del año en curso, deberá elaborar el POA para el siguiente año. Este plan será el insumo principal para la elaboración de una programación de gastos por fuente de financiamiento y la planificación presupuestaria para el próximo año. Con esta actividad se dará inicio a la formulación presupuestaria con la información siguiente: Institución, Techo Asignado, Fuente de Financiamiento, Gerencia Administrativa, Unidad Ejecutora, Estructura programática, desglose presupuestario por objeto de gasto, según el manual de clasificadores presupuestarios del SIAFI.

4.8 El POA deberá contener información que se incorporará como parte de los compromisos dentro del presupuesto formulado por la DD. Este plan debe contener los siguientes documentos: (i) resumen ejecutivo del programa; (ii) plan de actividades para todo el año, (iii) definición de indicadores físicos que permitan medir el avance del programa (productos); (iv) presupuesto mensual por componentes, subcomponentes, actividades, categorías de gasto y fuentes de financiamiento y; (v) plan de adquisiciones.

4.9 El POA servirá de base de comparación con la ejecución de las actividades del Proyecto que se reportan en los informes que se preparan periódicamente para el Banco.


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b. Evaluación del POA

4.10 Las actividades ejecutadas se informarán en el Reporte de Ejecución del Proyecto (semestral), el que será remitido al Banco por el Coordinador del Programa, luego de treinta (30) días de concluido el semestre que se informa.

4.11 Este informe incluirá: (i) el progreso logrado en relación con los indicadores definidos; (ii) una evaluación de los problemas y asuntos derivados de la implementación de los componentes; (iii) implementación actualizada y proyección de desembolsos para el próximo semestre y; (iv) estado de cumplimiento en relación con el Convenio de Donación.

c. Mecanismos de implementación y seguimiento

4.12 Las actividades se ejecutarán con base en los POA aprobados por la DD y el Banco, los cuales son una desagregación del PA. Estos programas indicarán para cada objetivo/meta/actividad: las fechas de inicio y finalización, los responsables y el presupuesto.

4.13 Con base en el PA y los POA, la DD preparará las carpetas de proyectos, los cuales deberán incluir :

A. Documentación Técnica

Memoria descriptiva

Memoria técnica de cálculos de ingeniería,

Planos detallados de las obras, incluyendo ubicación georeferenciada

Listas de actividades con sus cantidades de obra

Presupuesto incluyendo, costos de diseño, capacitación y supervisión .a.a. Por actividades .a.b. Presupuesto por insumos, detallando la contraparte

Especificaciones técnicas de materiales

Especificaciones técnicas de construcción

Cronograma de ejecución de obras y las actividades de capacitación

Aforo de las fuentes superficiales propuestas y/o documentación técnica de los aforos en fuentes subterráneas, indicando fecha de realización del mismo

Pruebas físico, químico y bacteriológico de calidad de agua u otras que se consideren pertinentes

B. Documentación Legal

Constancia de propiedad (ó permiso del uso) del sitio de obra de toma

Constancia de autorización de pasos y servidumbre debidamente avalado por la Municipalidad

C. Documentación Social

Convenio de construcción SANAA – Comunidad que contenga el compromiso contraparte, indicando las cantidades estimadas

D. Documentación Ambiental

Permiso ambiental

4.14 Con base en el POA aprobado por el Banco, se iniciará el trámite de cada actividad, procesos que estarán bajo la responsabilidad de las Áreas de Adquisiciones y Financiera de la DD, en los aspectos pertinentes, quienes, cuando lo consideren necesario, deberán apoyarse en las estructuras técnicas propias de la DD.

4.15 De acuerdo con el POA, para las actividades que involucren adquisiciones y contrataciones, el Área de Adquisiciones de la DD adelantará dichos procesos de conformidad con los límites previstos en el Convenio de Donación.

4.16 En el caso que se requiera para la ejecución de procesos de adquisiciones y contrataciones el involucramiento de terceros, la DD supervisará la ejecución de dichos procesos, de acuerdo con la normativa dispuesta para tal fin.

4.17 La DD deberá obtener evidencias de avance en la ejecución de contratos de consultoría o de otros servicios relacionados con las actividades y de culminación de los mismos y/o de entrega de bienes y servicios, asegurándose de que dicha evidencia está certificada por una instancia técnica aprobada. Por ejemplo, el Área Técnica de la DD.

4.18 Al culminarse cada actividad el responsable por el Componente o sub-componente, deberá obtener o preparar un informe de cierre de la misma, en el cual expresa su conformidad con el cumplimiento de las especificaciones ordenadas tanto en calidad como en oportunidad y, cuando aplique, las observaciones y recomendaciones sobre lecciones aprendidas para la ejecución de otras actividades. Estos informes, como formalidad del cierre de actividad, se prepararán sin perjuicio de los indicadores de gestión sobre eficacia, eficiencia e impacto previstos en la Matriz de Resultados y/o en los POA correspondientes.

D. PLAN DE ADQUISICIONES (PA)

4.19 La administración y gestión de las adquisiciones por parte de la División de Desarrollo debe asegurar el suministro oportuno de los productos, con la calidad y características especificadas. Esto implica que para iniciar la preparación del PA, la DD debe tener a disposición la siguiente información:

a. La definición precisa del objeto de cada adquisición que integrará el PA;

b. La estimación más razonable de costos y plazos que demande el procedimiento de adquisición previsto, la construcción de obras o el servicio o la fabricación de bienes, el traslado al sitio o sitios de entrega y secuencia de las entregas; y

c. La definición de los recursos disponibles, los cuales se deben reflejar en el PA.


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4.20 Los bienes, las obras y los servicios deben en general agruparse en paquetes homogéneos que comercialmente son suministrados o ejecutados por un tipo particular de oferente. Sin embargo, deben considerarse las restricciones que influyen en la forma de agrupar y secuenciar los contratos, como por ejemplo:

a. Requerimiento de varias entregas sucesivas de bienes. Considerar si es más económico hacer una sola licitación con entregas periódicas o varias licitaciones sucesivas;

b. Restricciones de flujo de caja que limiten la posibilidad de hacer pagos por entregas por encima de cierta cantidad;

c. La necesidad de que termine un contrato antes de poder iniciar el siguiente (con frecuencia en obras civiles), lo cual define la secuencia que se puede programar;

d. Limitaciones en la capacidad de almacenamiento y distribución, lo cual limita el tamaño de los contratos;

e. Limitaciones en la capacidad administrativa de la DD, lo cual impide el manejo de muchos contratos simultáneamente;

f. Considerar la división de una licitación en lotes, con la posibilidad de que los oferentes participen en uno, varios o todos los lotes, de acuerdo a su capacidad, con adjudicación a la combinación que resulte más económica.

4.21 El Especialista en Adquisiciones, en la DD será responsable de los siguientes temas: (i) agrupación de las adquisiciones, en lotes, por tipo y programa de entregas; (ii) definición del tamaño de los contratos; (iii) identificación de las restricciones que tiene el organismo ejecutor (técnicas, financieras, administrativas y de logística); (iv) en la selección de los métodos de contratación o de selección a seguir; (v) cronograma de ejecución, con fechas probables de entrega de bienes o terminación de obras o servicios; (vi) estimación de costos del mercado y cálculo real de presupuestos, considerando las particularidades y otros antecedentes aplicables a las adquisiciones cuyos precios se someten a la estimación.

4.22 El PA debe prepararse de acuerdo con los modelos que forman parte de la Guía para el Uso del Prestatario, incluida en el Anexo No. 3, y deberá cargarse en el Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones (SEPA), para lo cual el Banco proveerá a la DD de las claves de acceso que sean requeridas.

4.23 Una vez preparado el PA, la DD procederá a la carga en el SEPA y someterá a aprobación del BID, una vez aprobado en el sistema SEPA se procederá a su publicación en la página oficial de Internet del BID dedicada a los temas de adquisiciones. Al mismo tiempo, la DD deberá publicar el documento en el portal de HONDUCOMPRAS.

4.24 Todas las adquisiciones a realizar durante un período deben estar incluidas en el Plan aprobado por el Banco y seguirán los métodos y rangos en él establecidos. En caso de que

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hubiere alguna reprogramación al PA aprobado, este será actualizado en el SEPA y enviado de nuevo al BID para su aprobación. La DD no podrá realizar ningún proceso de adquisiciones que no se encuentre dentro del PA.

E. DESEMBOLSOS

a. Costos y Financiamiento del Programa

4.25 El costo total del programa es de US$27,5 millones, de los cuales US$25 millones provienen del Fondo Español de Cooperación para Agua y Saneamiento en América Latina y el Caribe (FECASALC) administrado por el BID, y US$2,5 millones de recursos de contraparte local, los cuales corresponden a aportes en especie relacionados con los costos de personal del SANAA asignado al programa. Los costos del programa incluyen impuesto sobre ventas así como derechos de introducción de bienes y servicios, los cuales serán cubiertos con fondos de FECASALC.

Estructura de Financiamiento del Programa

Cuadro I.3. Cuadro de Costos (US$)

CATEGORÍA BID (FECASALC)

APORTE LOCAL

TOTAL %

I. ADMINISTRACIÓN $1.160,000 $800.000 $1.960.000 7%

1. Administración del Programa $800.000 $800.000 $1.600.000

2. Monitoreo, Evaluación y Auditoría $360.000 - $360.000

II. COSTOS DIRECTOS $22.840.000 $1.700.000 $24.540.000 89%

Componente I $20.840.000 $1.700.000 $22.540.000

1. Estudios y Diseño de Proyectos $682.166 - $682.166

2. Construcción Sistemas de APyS $18.620.087 - $18.620.087

3. Fortalecimiento Comunitario $492.747 $1.700.000 $2.192.747

5. Inspección y Supervisión $1.045.000 - $1.045.000

Componente II $2.000.000 - $2.000.000

1. Fortalecimiento Institucional $2.000.000 - $2.000.000

III. IMPREVISTOS $1.000.000 - $1.000.000 4%

COSTOS TOTALES $25.000.000 $2.500.000 $27.500.000 100%

4.26 Con fondos externos del Programa se financiarán entre otros los siguientes rubros (Relacionadas a la ejecución del Programa):

Bienes


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Materiales de construcción incluyendo flete (tubería, accesorios, válvulas, varilla de hierro, equipos de bombeo, tasas sanitarias, láminas de zinc, cemento, herramientas, pintura, etc.);

Equipo de construcción, operación mantenimiento y manejo de bancos de cloro

Equipo de Bombeo

Equipamiento: vehículos, motocicletas, computadoras, servidores, software, GPS, cámaras fotográficas, sistema de radiocomunicación, equipo de oficina, equipo de ingeniería y otros

Mobiliario

Materiales de oficina

Insumos para el establecimiento de bancos de cloro

Combustible, lubricantes Visibilidad (rótulos)

Obras

Construcción total o parcial de sistemas

Mejoras en instalaciones de bodega

Consultoría

Consultorías de apoyo a la DD

Supervisión de obras

Estudios y diseños

Auditorias

Servicios de no consultoría

Perforación de Pozos

Mano de obra para la construcción

Análisis de calidad del agua

Talleres y capacitaciones (incluye los costos asociados)

Mantenimiento de vehículos y equipo de oficina

Producción y reproducción de materiales

Seguros para los vehículos adquiridos con fondos del proyecto.

Servicios de comunicación. (internet, teléfono otras conexiones)

Viáticos

Tramite de los Desembolsos

4.27 Los lineamientos y formularios que debe seguir la DD para el procesamiento de los desembolsos del Programa se encuentran descritos en las normas de desembolso del BID.

Condiciones Contractuales Especiales previos al Primer Desembolso

a. Que se haya suscrito un convenio entre SEFIN y el SANAA para transferir los recursos de la contribución al SANAA y definir las obligaciones de ejecución de las partes;

b. Que se haya aprobado el Reglamento Operativo, el cual incluirá un Manual Administrativo Fiduciario y de Control Interno;

c. Que SANAA haya implementado y tenga en funcionamiento el Sistema de Administración Financiera (SIAFI), y que el módulo UEPEX del SIAFI esté implementado en la División de Desarrollo; y

d. Contar con un Coordinador de programa y el equipo mínimo para la ejecución del programa.

4.28 Otras Condiciones Contractuales

a. Que antes de que pueda efectuarse cualquier llamado de licitación para la adjudicación de un contrato para la adquisición de bienes que se realice bajo el esquema de ejecución SANAA, el SANAA habrá implementado un nuevo sistema, a satisfacción del Banco, para el control de inventarios de los sistemas construidos con recursos del programa;

b. Cuando se aplique el esquema de ejecución SANAA, la firma de contadores públicos independiente a que se refiere el Artículo 3.01 de las Normas Generales del Convenio, realizará, adicionalmente, una auditoría concurrente cuatrimestral de la situación de los inventarios de materiales y de los costos unitarios de los sistemas construidos con recursos del programa hasta por tres períodos cuatrimestrales posteriores a la implementación del nuevo sistema de control de inventarios y asignación de costos unitarios por proyecto;

Mantenimiento de las Condiciones que Habiliten Desembolsos

4.29 Si durante la ejecución del Programa, a juicio del Banco, se modificase el cumplimiento de los antedichos requerimientos especiales previos al primer desembolso, incluyendo las incorporaciones de personal oportunamente acordadas y las capacidades de gerenciamiento, control de gestión y control operativo de la operación, el Banco suspenderá nuevos desembolsos hasta que existan nuevamente las condiciones que garanticen una correcta ejecución del Programa y que permitieron dar por cumplidas inicialmente las referidas Cláusulas del Convenio.

F. ADMINISTRACIÓN FINANCIERA

4.30 El control y la ejecución de los recursos financieros asignados al Programa, provenientes de los recursos de la donación y del Fondo Español, estarán bajo la responsabilidad del


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SANAA. La Administración Financiera y el Sistema de Control Interno, deberán ajustarse a los requerimientos del Organismo financiador, detallados en la Guía de Control Interno del Programa y en las normas específicas que se suministrarán al SANAA.

4.31 El SANAA utilizará el Módulo UEPEX del SIAFI, para la ejecución del Proyecto, ya que según las disposiciones generales del presupuesto y su Ley Orgánica del Presupuesto No. 83-2004, es de carácter obligatorio que todos los fondos, independientemente de su fuente de financiamiento, sean ejecutados a través del SIAFI. El detalle de los procedimientos y funcionalidades del Módulo UEPEX se presenta en el Anexo No. 4.

4.32 El Módulo UEPEX permitirá interrelacionar el Sistema Contable con el Sistema Financiero y Presupuestal, de tal forma que la codificación de las cuentas contables jerárquicas del Sistema, reflejen los saldos o montos iniciales en efectivo, total en bancos, las transferencias de fondos, las categorías de inversión, a ser cubiertos con fondos nacionales o de operación (combustible, servicios públicos, viáticos y gastos de viaje, mantenimiento de equipo, mantenimiento de vehículos, materiales y suministros, alquileres, acondicionamientos de oficinas y edificios, misceláneos, otros) y origen de los fondos (contraparte / externos).

4.33 Mediante el Módulo UEPEX se podrán generar los reportes requeridos para realizar los cierres contables mensuales, trimestrales y anuales del Proyecto. La presentación de informes en los formatos requeridos por el Banco será efectuada por la DD quien velará por su calidad y oportunidad.

a. Formulación del Presupuesto

4.34 El Área Financiera de la DD es responsable de llevar adelante las acciones necesarias para la programación, aprobación, ejecución y evaluación del presupuesto, en coordinación con los responsables de los Co-ejecutores. El Gerente del Programa aprobará el presupuesto del Proyecto en consulta con la Gerencia General del SANAA.

4.35 Con vistas a la presentación del Presupuesto Nacional en el Congreso Nacional en Septiembre de cada año, en los meses de Junio y Julio el proyecto deberá de contar con un POA para el siguiente año. Este plan será el insumo principal para la elaboración de una programación de gastos por fuente de financiamiento y la planificación presupuestaria para el próximo año. Con esta actividad se dará inicio a la preparación de la información necesaria tal como definición del Renglón Presupuestario, Monto asignado a cada Renglón, Fuente de Financiamiento, Institución Financiera etc.

4.36 En aplicación de la Ley Orgánica del Presupuesto, artículo numero 368 de la Constitución de la República, el Programa formulará e implementará el presupuesto anual, con base en el POA, el cual deberá ser presentado a la Secretaria de Finanzas (SEFIN), de acuerdo con el calendario que la Dirección General de Presupuesto. La DD deberá incorporar el presupuesto del Programa al del SANAA y registrarlo en el SIAFI.

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Proceso para la Provisión de Fondos

4.37 Una vez que el Contrato sea firmado, deben registrarse los códigos de los proyectos en el Banco Integrado que es administrado por la Dirección General de Inversión Pública.

4.38 Según el Plan Financiero del Convenio y el Plan de Adquisiciones, se deberá formular el presupuesto en el sistema de acuerdo a las disposiciones presupuestarias del país. Este deberá asignarse a DD, la cual deberá estar identificada como administradora del proyecto dentro de la estructura administrativa del SANAA en el SIAFI.

4.39 Seguidamente la DD con el código BIP deberá registrar el Convenio en el Módulo UEPEX. En la elaboración de documentos en el UEPEX se requieren los siguientes perfiles:

PERFIL ROL

Analista Financiero

Registro Estructuras

Registro Relación Presupuestaria

Registro de la Matriz de Resultados - Plan Financiero

Registro Solicitudes de Desembolso

Registro Notificación de Pago

Jefe/Analista de Monitoreo y Seguimiento

Registro de la Matriz de Resultados

Registro de la Matriz de Resultados - Indicadores

Jefe Área Financiera

Aprobar Estructuras

Aprobar Relación Presupuestaria

Aprobar Registro de la Matriz de Resultados

Aprobar Registro de la Matriz de Resultados - Indicadores

Aprobar Registro de la Matriz de Resultados - Plan Financiero

Aprobar Plan de Adquisiciones

Aprobar Solicitudes de Desembolso

Aprobar Notificación de Pago

4.40 A través del UEPEX también se harán las solicitudes de desembolso, y esto se debe hacer cada vez que se requiera aprovisionar el fondo rotatorio.

4.41 Con el abono en la cuenta especial se registrará el movimiento en el extracto lo que generará un registro de ejecución de ingresos automático.

4.42 Según las asignaciones presupuestarias, la DD registrará las ejecuciones presupuestarias.

4.43 Dentro de DD, se deben asignar los siguientes perfiles que tendrán tareas definidas:

PERFIL ROL


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Usuario Registro de Documentos de Ejecución del Gasto

Contador Aprobación de Documentos de Ejecución del Gasto

Gerente de Programa

Firma y Autorización de la Ejecución del Gasto

4.44 Para poder realizar la ejecución se deberán hacer las reservaciones de cuotas de compromiso trimestrales que corresponden a la programación financiera, en la DD.

4.45 Adicionalmente, la DD deberá solicitar la creación de la libreta en la Cuenta Única del Tesoro (CUT), que estará relacionada al Convenio.

4.46 Con los fondos que sean desembolsados en la cuenta especial, se harán las provisiones hacia la libreta de la CUT, solicitando a la Dirección General de Crédito Público su aprobación. Los movimientos de fondos hacia esta libreta deben ser equivalentes al monto pendiente de pago.

4.47 Con la provisión de fondos y el documento que ordena el pago, se hará el depósito a las cuentas de los beneficiarios indicados en cada documento.

4.48 Cada vez que se requiera reponer el fondo rotatorio, la DD, harán la solicitud de fondos ante el Organismo financiador con los documentos que justifican el gasto, que son los elaborados mediante el sistema.

Proceso de Programación Financiera

4.49 De acuerdo a la planificación de gastos efectuada al inicio del periodo y al presupuesto asignado, la DD preparará el programa de gastos para cada trimestre, y hará la solicitud de los fondos a la TGR para la asignación correspondiente.

Proceso de Ejecución del Gasto

4.50 La DD hará el registro de gastos. Esta ejecución se hace a través de formularios en el sistema que reciben el nombre de F-01s.

Provisión de Fondos de la Libreta Pagadora de la CUT

4.51 Una vez que sea necesario efectuar los pagos de los registros de gastos, la DD deberá elaborar y verificar los Traspasos entre cuentas (TEC) de la Cuenta Especial, que implica el movimiento de fondos desde la cuenta especial hacia la libreta pagadora dentro de la CUT. Estos traspasos son autorizados por la DGCP.

Procedimiento de Pago a Proveedor/Contratista

4.52 Con base en el registro de documentos de gastos, se realiza la provisión de fondos a la libreta dentro de la CUT y luego la priorización de pago, de acuerdo a la delegación de pagos que efectúa la TGR. Esta priorización hace que se generen los débitos en la libreta pagadora y que se acredite la cuenta de cada beneficiario de acuerdo a las distribuciones que se realizan a través del BCH a cada banco comercial.

Contabilidad

4.53 La DD deberá utilizar el Módulo UEPEX del SIAFI. Los registros contables deberán mantenerse actualizados, reflejando la situación financiera del Programa y ser efectuados siguiendo las Normas unificadas.

4.54 La DD contabilizará la contraparte del gobierno en registros auxiliares

4.55 La DD valorizará los aportes comunitarios para cada proyecto y los contabilizará al final de cada uno de ellos, dicha información estará contenida en el Acta de Recepción Definitiva del proyecto

4.56 Los registros contables del Programa deberán ser llevados de manera que:

a. Permitan identificar las sumas recibidas de las distintas fuentes,

b. Consignen, de conformidad con el catálogo de cuentas que el Banco haya aprobado, las inversiones por categoría de actividad, tanto con los recursos de la donación como con los demás fondos que deban aportarse para su ejecución.

c. Demuestren el costo de las inversiones y otras erogaciones del programa.

d. Permitan verificar la conversión de las inversiones o gastos en moneda local a dólares en que se haya otorgado el financiamiento.

4.57 La DD mantendrá sistemas de archivos adecuados, completos y actualizados de toda la documentación de soporte para la parte contable financiera del Programa. El Banco y los Auditores Externos tendrán acceso irrestricto a dichos archivos para las visitas de inspección, las revisiones ex – post, o en la oportunidad que lo estimen conveniente.

4.58 Los registros contables y Estados Financieros de las operaciones del Proyecto seguirán las Normas y Procedimientos unificadas (Banco, locales y NIC) y lo prescrito en este RO. Las transacciones contables serán registradas cuando se produzcan, y toda la documentación soporte de las mismas será guardada para facilitar su revisión ex–post y las auditorías externas. Estos documentos deben ser mantenidos por un mínimo de cinco (5) años, velando por el cumplimiento de todas las formalidades de Ley.

4.59 Las operaciones contables serán procesadas utilizando el Módulo UEPEX del SIAFI, el cual entre otros, incluye los siguientes aspectos: (i) controles internos, (ii) flujos de fondos relacionados a las actividades del proyecto, (iii) preparación y presentación de estados


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financieros y otros reportes, incluyendo su relación con los principales indicadores de desempeño y (iv) disposiciones de auditoría.

Plan de Cuentas del Proyecto

4.60 La estructura del Plan de Cuentas del Proyecto, del Presupuesto y de las Líneas Presupuestarias, responde a la estructura y definición de las Líneas de Gasto por Componente contempladas en el Documento del Proyecto. Deberá ser adaptado según los requerimientos especiales que planteen el SIAFI o cualquier normativa del Banco y/o de la Secretaría de Finanzas.

4.61 La estructura del Plan de Cuentas del Proyecto, permite interrelacionar la ejecución financiera con las principales actividades programadas en el Plan de Implementación del Proyecto, los Planes Operativos y las correspondientes Categorías de Desembolso acordadas en el PAC y en el Convenio de Crédito.

4.62 La lógica de la estructura del Plan de Cuentas del Proyecto, orienta a identificar mediante los dígitos de la cuenta presupuestaria, el Componente, Subcomponente, Actividad, Categoría de Desembolso, Fuente de Fondos (locales / externos), como la respectiva Línea Presupuestaria.

Activos Fijos

4.63 La Unidad de Bienes del SANAA llevará a cabo los registros de los activos adquiridos con fondos de la donación, sin embargo en la DD se llevará un control auxiliar de los activos pagados con fondos de la donación, en la base de datos que para el mismo propósito fue creada en dicha División, al finalizar el período fiscal se conciliará con los registros de contabilidad.

4.64 El registro de los bienes adquiridos se llevará a cabo mediante el módulo para Control de Bienes del SIAFI. Los reportes de Depreciación de bienes serán también emitidos a través del SIAFI.

4.65 El registro de activos consiste en identificar los bienes adquiridos, conocer su ubicación y las personas responsables de su custodia y buen uso. El registro deberá contener, por lo menos la siguiente información: a. Fecha de compra b. Proveedor del Bien c. Tiempo de garantía d. Descripción del Bien adquirido e. Valor del Bien f. Localización del Bien (Unidad y nombre del usuario) g. El número del código contable por el cual pueda verificarse en el registro respectivo

h. La condición o estado físico del bien (Buen estado, dañado, etc.) i. Recibos de cargo firmado por el Usuario.

4.66 Este reporte sobre el control de inventarios de bienes adquiridos con fondos del proyecto, deberá llevarse en fólderes separados por usuarios, con todas las evidencias documentales relativas a las compras de los bienes.

Procedimiento de Ingreso al Inventario de Activos Fijos

4.67 El Contador recibe copia del comprobante de compra de un activo fijo y procede a ingresar dicho bien al inventario de activos fijos. Llena una tarjeta de identificación y responsabilidad para cada activo fijo adquirido (anexo e identifica el activo fijo con un código (tomado del catálogo de cuentas) y en el que se identificará el número de inventario que unidad lo tiene bajo su responsabilidad

4.68 Cuando el bien es entregado, la persona que lo entregue obtendrá la firma en la tarjeta de identificación y responsabilidad de la persona a la que le será entregado el bien para su custodia o uso.

4.69 La persona que entrega el bien devolverá el original de la tarjeta firmada a Contabilidad de la coordinación del Programa y dejará la copia al responsable del bien.

4.70 En los casos en que el custodio o responsable del activo fijo renuncie o sea destituido se procederá a efectuarle un inventario físico de los bienes a su cargo y si le faltare alguno se procederá de acuerdo a la Ley de Inventarios; los bienes que entregue se trasladaran a la persona que sea nombrada para recibir los mismos, efectuándose el traslado respectivo

4.71 La Contabilidad ingresará la información a la tarjeta impresa a una base de datos con la información contenida en la tarjeta impresa.

4.72 Se archivará la tarjeta impresa, siendo responsable el Encargado de Inventarios de cada institución colaboradora.

Inspección anual de activos fijos

4.73 El objetivo de la inspección es dar seguimiento a los activos fijos adquiridos por el componente del programa, asegurando que los mismos estén en buenas condiciones, que haya una persona responsable de los mismos y evitar que se extravíen. El procedimiento para la Inspección de activos fijos incluye los pasos a continuación:

a. La Unidad de Bienes del SANAA mediante un delegado, realizará la revisión de activos fijos, haciendo uso de la tarjeta de identificación y responsabilidad de cada uno de los bienes que va a revisar.

b. Verificará la identificación del bien, el estado y el nombre de la persona responsable del mismo.


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c. Anotará en la tarjeta de identificación y responsabilidad el estado en que se encuentra el activo fijo o alguna situación que no sea la normal y la demás información que requiere la tarjeta.

d. Obtendrá la firma de la persona responsable del bien.

e. El delegado ingresará a la base de datos la información actualizada.

f. El delegado archivará la tarjeta impresa.

Inventario de materiales de Consumo

4.74 En vista de que el SIAFI, contará con un modulo de inventarios para el control de los materiales de consumo, la División de Desarrollo lo implementará con fondos del Programa. Dicho modulo deberá estar implementado, previo a cualquier llamado de licitación para la adjudicación de un contrato para la adquisición de bienes (En el caso de ejecución directa del SANAA).

Informes Financieros

4.75 Los Estados Financieros exigidos por los Bancos están detallados en la Guía de Informes Financieros y Auditoría incluida en el Anexo No. 5. Como parte de los Acuerdos y Requisitos de Administración Financiera se acordaron entre las partes las necesidades y contenidos de los informes financieros. Los informes financieros requeridos por el Banco son los siguientes:

a. Estado de Flujos de Efectivo

b. Estado de Inversiones Acumuladas

c. Notas Explicativas

d. Declaración de la Coordinación del Proyecto

4.76 El Estado de Fuentes y Usos de Fondos, en términos de un Estado de Flujos de Efectivo, debe incluir: (i) todos los ingresos de fondos (efectivo y especie) provenientes del Banco, contrapartida y otras fuentes de recursos; (ii) las erogaciones de recursos para la ejecución; y (iii) los saldos en efectivo bajo responsabilidad del Ente ejecutor.

4.77 El Estado de Inversiones acumuladas, el cual constituye la demostración de la evolución y situación relacionada con la utilización de los recursos, y que debe ser consistente con el Estado de Flujos de Efectivo y revelar por componente del proyecto y otros gastos los saldos de la inversión de los fondos, al comienzo de cada periodo reportado y los

movimientos ocurridos hasta la determinación de los saldos de fondos disponibles al final de dicho periodo.

4.78 Notas explicativas, que divulguen las políticas contables adoptadas y otras informaciones consideradas relevantes al usuario del informe financiero. Deberán presentarse en un formato sistemático, haciendo referencias cruzadas a la información contenida en los informes financieros.

4.79 Declaración del Coordinador del Programa, en la cual revele que los gastos realizados con fondos del Banco, se han efectuado conforme a los propósitos especificados en el Convenio de donación o equivalente. Además, que se han diseñado medidas de control interno apropiadas para los riesgos identificados en la gestión de los recursos, y dichas medidas han funcionado eficazmente durante el periodo reportado.

4.80 Adicionalmente, el Banco podrá requerir:

a. Los Informes sobre progreso físico los cuales deben contener una descripción e indicadores de resultados de las principales actividades de los componentes, que vinculan la información financiera con el progreso físico y resaltan los aspectos que deben ser atendidos.

b. Los Informes sobre las adquisiciones los cuales deben incluir información sobre las adquisiciones de bienes, servicios y selección de los consultores, respecto al cumplimiento de los métodos de adquisición concertados. En los informes, se debe comparar el desempeño de las adquisiciones con el plan presentado en la propuesta del componente. Además del progreso de las adquisiciones, los informes deberán contener información sobre todas las modificaciones autorizadas del Convenio de Financiamiento de los componentes. También, se puede incluir información sobre las quejas de los licitantes, el incumplimiento de las firmas consultoras y cualquier controversia contractual importante.

c. El Sistema de información deberá contar con los módulos adecuados para el registro y la obtención de información del Proyecto, los cuales serán utilizados en la preparación de los reportes.

G. ADQUISICIONES

a. Aspectos Generales

4.81 Todos los bienes y servicios a ser contratados deberán estar incluidos en el Plan de Adquisiciones (PA) y en los POA aprobados previamente por el BID. Con base en el PA la DD preparará los procedimientos relativos a las adquisiciones y contrataciones del Programa, para lo cual preparará los Términos de Referencia (TDR) necesarios o las especificaciones técnicas para la adquisición de bienes, obras y servicios diferentes de consultoría. Estos TDR o especificaciones deberán indicar en forma precisa los productos a ser entregados, así como las condiciones de calidad y oportunidad para su aceptación, y


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cualquier otra documentación de respaldo requerida. Una vez se haya verificado la consistencia de lo solicitado y la disponibilidad de fondos, los TDR deberán ser aprobados por el Coordinador de la DD y remitidos al área de Adquisiciones para el inicio del proceso correspondiente para su aprobación por el BID. Un modelo del contenido de los TDR se incluye en el Anexo No. 5

Políticas de Adquisiciones

4.82 Las Adquisiciones de Bienes y Servicios (diferentes de los de consultores) con recursos del Programa, se realizarán de conformidad con las disposiciones establecidas en el documento GN-2349-7 “Políticas para la adquisición de Bienes y Obras financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo”, de fecha julio de 2006, en adelante denominado las Políticas de Adquisiciones. La selección y contratación de consultores con recursos del Programa se llevará a cabo de conformidad con las disposiciones establecidas en el documento GN-2350-7 “Políticas para la Selección y Contratación de Consultores financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo”, de fecha julio de 2006, en adelante denominado las Políticas de contratación de Consultores. No se prevén excepciones a las políticas del Banco.

Condiciones generales para los procesos de adquisiciones

4.83 Todo proceso de adquisición o contratación de bienes y/o servicios deberá favorecer a las empresas bajo condiciones competitivas. Las empresas participantes deberán ser de origen o de países miembros del BID.

4.84 La garantía de mantenimiento de la Oferta para bienes y obras, si es requerida, deberá ser emitida por Banco o entidad aseguradora de prestigio, local o extranjero, a través de sucursal o socio en Honduras y puede ser:

Garantía bancaria;

Cheque certificado;

Fianza exigible a la vista.

4.85 Para contratos de consultoría no se solicitan Garantías de mantenimiento de Oferta y de Cumplimiento de Contrato, ya que la política de adquisiciones del BID no exige ni recomienda garantías de oferta o cumplimiento para estos casos.

4.86 Podrán participar en el Programa dos tipos de especialistas o consultores, acorde a sus funciones: (a) permanente o de largo plazo, cuyas funciones y responsabilidades aseguran la continuidad y estabilidad del Proyecto; y (b) temporales o de corto plazo, relacionados con productos específicos de tal modo que su vinculación con el Programa concluye una vez finalizada la tarea.

Metodologías específicas y Topes (Umbrales) de las Adquisiciones

4.87 El Cuadro siguiente resume las modalidades de adquisiciones que se seguirán para el Programa, y los límites definidos para cada una de dichas modalidades.

Cuadro X: Resumen de tipos de licitaciones y/o concursos

TIPO DE ADQUISICION

METODO DE CONTRATACION

UMBRALES DEFINIDOS EN FUNCION DEL VALOR DE LA ADQUISICION (US$)

OBRAS

LPI Valor contrato estimado (igual o mayor) US$ 1,500,000.00

LPN Valor contrato estimado (igual o mayor) a $ 150,000.00 y hasta (menos) de $ 1,500,000.00

CP

Valor Contrato estimado (Igual o menor) a $ 150,000.00. A desarrollarse a través de Contratistas Individuales

BIENES Y SERVICIOS DISTINTOS DE CONSULTORÍA

LPI Valor contrato estimado (mayor o igual) US$ 150,000.00

LPN Valor contrato estimado (mayor o igual) a US$ 25,000 y hasta (menos) de US$ 150,000.00

CP Valor contrato estimado (menor) a US$ 25,000.00

FIRMAS CONSULTORAS

Proceso con Publicidad Internacional

Valor contrato estimado (mayor o igual) a US$ 200,000.00

Proceso con Publicidad Nacional

Valor contrato estimado (menor) a US$ 200,000.00

CONSULTOR INDIVIDUAL SCI Conforme al Plan de Adquisiciones

Documentos (Bases) de Adquisiciones y Contrataciones

4.88 Como parte del Programa de Eficiencia y Transparencia en las compras y contrataciones del Estado, el Gobierno de Honduras ha puesto en marcha la Oficina Normativa de Contratación y Adquisiciones del Estado (ONCAE), producto del Componente “Sistema Nacional de Compras y Contrataciones”. En la actualidad, ONCAE dispone de documentos estándar, los cuales corresponden en algunos casos a la armonización de las normas de adquisiciones del BID, BM y La Ley de Contratación del Estado. Dichos documentos son los siguientes:

Documentos armonizados:

Documento Estándar de Licitación Pública (LPN) para Honduras. Adquisición de Bienes y Servicios por Licitación Pública Nacional. Octubre 2007.


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Documentos estándares del BID:

Documento Estándar de Licitación Adquisición de Bienes, agosto 2006 (Licitación Pública Internacional).

Documento Estándar de Licitación para Contratación de Obras Menores, agosto de 2006, para Montos menores a US$10,000,000.

Documento Estándar de Licitación de Precalificación para Contratación de Obras.

Solicitud Estándar de Propuestas para Selección de Consultores (Firmas).

4.89 Para fines de ejecución del Programa, se utilizarán los documentos armonizados cuando estos existan. En el resto de los casos se utilizarán los documentos del BID. Cualquier sugerencia de modificación de los documentos aprobados por ONCAE deberá de ser remitida a la misma para su consideración.

4.90 La revisión ex post en materia de adquisiciones, faculta al beneficiario a no remitir al Banco los documentos de cada etapa del proceso de adquisición, mas no limita que el Banco requiera revisar previamente Términos de Referencia o Especificaciones Técnicas de lo que se espera contratar o adquirir

4.91 Procedimientos de Licitación y de Concurso (Documentación de Procesos)

a. Contratación de Obras y Bienes

Etapas Licitación Pública Internacional Licitación Pública Nacional Comparación de Precios Contratación Directa

Notificación y Publicidad El llamado de licitación debe publicarse en: Online Development Business, en el portal de Honducompras, en el diario Oficial la Gaceta y en un periódico de amplia circulación nacional.

El llamado de licitación debe publicarse en el portal de Honducompras, en el diario Oficial la Gaceta y en un periódico de amplia circulación nacional

El llamado podrá hacerse a través de la designación de una lista corta de ejecutores previamente aprobados por el Banco

No aplica.

Aclaraciones

La DD podrá emitir aclaraciones y adendas a los documentos de licitación, derivadas o no de consultas hechas por los participantes. En el caso de las aclaraciones no se necesita la aprobación previa del BID. En el caso de las Adendas, dicho(s) documento(s) requiere(n) la aprobación previa del BID, antes de ser enviadas a los participantes.

La DD podrá emitir aclaraciones y adendas a los documentos de licitación, derivadas o no de consultas hechas por los participantes.

Bases de Cotización

La DD podrá emitir aclaraciones y adendas a las bases de cotización, derivadas o no de consultas hechas por los participantes.

No Aplica

Apertura Pública de las Ofertas

En el acto de apertura pública no se rechazan ofertas por ninguna razón, excepto por entrega tardía.

Las ofertas deben abrirse en un acto público con asistencia de los licitantes que presentaron oferta, que deseen asistir.

En el acto de apertura debe prepararse un acta y enviarla a los Organismos Financiadores para su información.

En el acto de apertura pública no se rechazan ofertas por ninguna razón, excepto por entrega tardía.

Las ofertas deben abrirse en un acto público con asistencia de los licitantes que presentaron oferta, que deseen asistir.

En el acto de apertura debe prepararse un acta.

En el acto de apertura debe prepararse un acta. No aplica.

Evaluación de las Ofertas

Aclaración de la ofertas

El proceso de evaluación es confidencial.

Las aclaraciones de las ofertas, se solicitan por escrito solamente.

No se solicita ni se acepta cambios de precios o modificaciones sustanciales a la oferta. Solamente se solicitará subsanación a la información histórica o la presentación de información en los formularios del documento.









No Aplica

Elegibilidad

La oferta debe estar firmada por representante legalmente autorizado(a).

Elegibilidad

La oferta debe estar firmada por representante legalmente autorizado(a).

Elegibilidad

La oferta debe estar firmada por representante legalmente autorizado(a) o por el Ofertante.

No aplica.


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La garantía de mantenimiento de oferta es suficiente (en valor y duración); además, debe estar a nombre de DD.

La oferta cumple sustancialmente con: Plazos de ejecución y los suministros no presentan diferencias sustanciales con las especificaciones requeridas o condiciones contractuales.

La garantía de mantenimiento de oferta es suficiente (en valor y duración); además, debe estar a nombre SANAA.


La garantía de mantenimiento de oferta es suficiente (en valor y duración); además, debe estar a nombre SANAA.


Correcciones Aritméticas

Precios unitarios prevalecen sobre precios totales.

Cantidades en letras prevalecen sobre números,

Se corrigen errores evidentes de colocación de puntos decimales.

Si el Licitante no acepta correcciones aritméticas puede rechazarse la oferta y hacerse efectiva la garantía de sostenimiento de oferta.

Si las ofertas se recibieran en distintas monedas, para efectos de comparación de ofertas se convertirán a una moneda común.



Cantidades en letras prevalecen sobre números.


Si el Licitante no acepta correcciones aritméticas puede rechazarse la oferta y hacerse efectiva la garantía de seriedad de la oferta.


Obras


Cantidades en letras prevalecen sobre números.


Si el Licitante no acepta correcciones aritméticas puede rechazarse la oferta y hacerse efectiva la garantía de mantenimiento de oferta.

No Aplica

Evaluación de las Ofertas

Se consideran para evaluación únicamente las ofertas que cumplan substancialmente con los requerimientos de la Licitación.

Se consideran para evaluación únicamente las ofertas que cumplan substancialmente con los requerimientos de la Licitación.

Se consideran para evaluación únicamente las ofertas que cumplan substancialmente con los requerimientos del proceso.

No Aplica

Licitaciones de Bienes

Precio es el factor preponderante.

Otros factores se evalúan en valor monetario, tales como:

Transporte local,

Plazo de entrega,

Alternativas a condiciones de pago,

Licitación de Obras


Se hacen ajustes por desviaciones no substanciales, las cuales se definen en el documento de licitación.

Se hacen ajustes por descuentos.

No se consideran modificaciones de precios.

Licitaciones de Bienes

Obras


Se hacen ajustes por desviaciones no substanciales.

Se hacen ajustes por descuentos.

No se consideran modificaciones de precios.

Bienes

Precio es el único factor preponderante

Etapas Licitación Pública Internacional Licitación Pública Nacional Comparación de Precios Contratación Directa Repuestos,

Disponibilidad de Servicio,

Costos de Operación y Mantenimiento.

Los factores de Evaluación antes detallados deben especificarse en los datos de la Licitación.

Preferencia Nacional no aplica.


Otros factores se evalúan en valor monetario, tales como:

Transporte local,

Plazo de entrega,

Alternativas a condiciones de pago,

Repuestos,

Disponibilidad de Servicio,

Costos de Operación y Mantenimiento.

Los factores de Evaluación antes detallados deben especificarse en los datos de la Licitación.

Preferencia Nacional no aplica.

Adjudicación del Contrato.

Criterios para Adjudicación

La oferta que se ajusta substancialmente a los documentos de licitación.

Es la oferta evaluada más baja y el licitante está calificado para ejecutar el contrato.

No se puede pedir al Ganador modificar los precios ofertados.

Se puede aumentar o disminuir el contrato, hasta por un porcentaje (%) especificado en los Datos de la Licitación.


La oferta que se ajusta substancialmente a los documentos de licitación.

Es la oferta evaluada más baja y el licitante está calificado para ejecutar el contrato.

No se puede pedir al Ganador modificar los precios ofertados.

Se puede aumentar o disminuir el contrato, hasta por un porcentaje (%) especificado en los Datos de Licitación.


La cotización que cumpla con las Especificaciones Técnicas, al costo más bajo.

Una vez recibida la oferta, la DD procederá a evaluar la conveniencia técnica y económica de dicha oferta. Una vez determinada dicha conveniencia, se procederá a enviar la solicitud de contratación directa al BID para su aprobación. La DD, deberá justificar adecuadamente ante el Organismo Financiador, la necesidad de recurrir específicamente a ese proveedor.


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Notificación de Adjudicación

Recibida la no objeción del BID al informe de evaluación, se procederá a formalizar la adjudicación por parte de la Junta Directiva del SANAA y luego a enviar la notificación de adjudicación al Licitante seleccionado, anexando a la notificación el contrato para su firma.

El Licitante seleccionado tendrá un plazo de 30 días para devolver el contrato firmado y presentar la garantía de cumplimiento.


Una vez formalizada la adjudicación por parte de la Junta Directiva del SANAA y Una vez firmada la carta de adjudicación, se procederá a enviar la notificación de adjudicación al Licitante seleccionado, anexando a la notificación el contrato para su firma.

El Licitante seleccionado tendrá un plazo prudencial establecido en los Datos de la Licitación para devolver el contrato firmado y presentar la garantía de cumplimiento.


Una vez firmado el Informe de Evaluación se procederá a suscribir el contrato o entregar al Licitante seleccionado la orden de compra respectiva o a la Orden de inicio de Ejecución de la Obra


Una vez recibida la aprobación del Organismo Financiador se procederá a enviar la notificación de adjudicación, anexando el contrato para su firma o la orden de compra respectiva.

Firma de Contrato

Entregada la garantía de cumplimiento y el contrato firmado por el Licitante Ganador, se procederá a la firma del contrato por parte de SANAA, se emitirá la orden de inicio y se devolverán las Garantías de Ofertas a los licitantes que resultaron no ganadores.

Entregada la garantía de cumplimiento y el contrato firmado por el Licitante Ganador, se procederá a la firma del contrato por parte del SANAA, se emitirá la orden de inicio y se devolverán las Garantías de Ofertas a los licitantes que resultaron no ganadores.

En el caso de Bienes la DD podrá optar por legalizar la relación contractual, a través de un contrato o una orden de compra.

En el caso de las obras deberá legalizar la relación contractual, a través de un contrato.

Entregada la garantía de cumplimiento y el contrato firmado por el Proveedor, se procederá a la firma del contrato por parte del SANAA, se emitirá la orden de inicio.

Publicación de los Resultados de la Adjudicación

Dentro del plazo de dos semanas de recibir la no objeción del BID a la recomendación de adjudicación del contrato, la DD enviará para su publicación en el Portal de Honducompras (ONCAE), los resultados que identifiquen la oferta y los números de lotes y la siguiente información: Nombre de cada Licitante que haya entregado una oferta, precios de las ofertas leídos en voz alta en la apertura de ofertas, nombre y precio evaluado de cada oferta que fue evaluado, nombre de los licitantes cuyas ofertas fueron rechazadas y las razones de su rechazo, nombre del licitante ganador y el precio que ofreció, así como la duración y resumen del alcance del contrato adjudicado.

Dentro del plazo de dos semanas de

recibir la no objeción del BID a la

recomendación de adjudicación del

contrato, la DD enviará para su publicación en el Portal de Honducompras (ONCAE), los resultados que identifiquen la oferta y los números de lotes y la siguiente información: Nombre de cada Licitante que haya entregado una oferta, precios de las ofertas leídos en voz alta en la apertura de ofertas, nombre y precio evaluado de cada oferta que fue evaluado, nombre de los licitantes cuyas ofertas fueron rechazadas y las razones de su rechazo, nombre del licitante ganador y el precio que ofreció, así como la duración y resumen del alcance del contrato adjudicado.

No aplica.

La DD enviará para su

publicación en el Portal

de Honducompras (ONCAE), el nombre del contratista, el precio, la duración y un resumen del alcance del contrato.


La notificación de adjudicación tendrá que comunicarse simultáneamente a los oferentes ganadores y no ganadores por escrito.

Recepción de Insumos de Contratos

Se levantará acta de recepción de todos los bienes, obras o servicios previstos en el contrato.




Si el BID, con motivo de sus revisiones “ex-post” estima que las obras o bienes entregados no corresponden en cuanto a alcance y calidad respecto a lo contratado, podrá rechazarlos excluyéndolos de su financiamiento, en este caso su costo tampoco hará parte del costo del Programa.

Administración del Plan de Pagos

En todo contrato debe estar claramente establecido el monto y la forma de pago. La forma de pago incluirá su periodicidad (si aplica), así como las condiciones que deben cumplirse para cada pago parcial y el pago final.

En todo contrato se incluirá la Unidad Técnica responsable de aceptar los bienes, obras o servicios contratados, cuya aceptación deberá ser condición indispensable para los pagos.

No procederá ningún pago si no cumple con los requerimientos establecidos en el respectivo contrato u orden de compra, o sus modificaciones.

Servicios de Consultoría (firmas)

Etapas Selección Basada en la Calidad y el Costo Selección Basada en un Presupuesto Fijo Selección Basada en el Menor Costo

Selección Basada en las Calificaciones de los Consultores

Preparación de Términos de Referencia (TDR) y Tablas de Costos

Para la preparación de los TDR y Tablas de Costos, se deberán utilizar las guías presentadas en los formatos que se encuentran en el anexo 5. Los responsables de estas actividades son las Áreas de Adquisiciones y Técnica de la DD

Para la preparación de los TDR y Tablas de Costos, se deberán utilizar las guías presentadas en los formatos que se encuentran en el anexo 5. Los responsables de estas actividades son las Áreas de Adquisiciones y Técnica de la DD.

En el documento se establece el presupuesto disponible, se debe especificar que los consultores presenten sus mejores propuestas técnicas, por lo que se deben preparar términos de referencia muy completos.



Notificación y Publicidad.

El llamado a la presentación de Expresiones de Interés, debe publicarse en: Online Development Business para consultorías internacionales, en el portal de

El llamado a la presentación de

Expresiones de Interés, debe publicarse en: Online Development Business para consultorías internacionales, en el portal deHonducompras,


Expresiones de Interés, debe publicarse en: Online Development Business para


Expresiones de Interés, debe publicarse en: Online Development Business para consultorías internacionales, en el


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Honducompras, en el diario oficial La Gaceta y en al menos un periódico de amplia circulación nacional.

en el diario oficial La Gaceta y en al menos un periódico de amplia circulación nacional.

consultorías internacionales, en el portal deHonducompras y en al menos un periódico de amplia circulación nacional.

portal de Honducompras y en al menos un periódico de amplia circulación nacional.

Expresiones de Interés

Se hará el llamado público

No se acepta la incorporación de firmas que no hayan expresado interés en participar.

El proceso de Evaluación de Expresiones de Interés, deberá tomar en cuenta la capacidad técnica y financiera de la firma para llevar a cabo los servicios.

Se hará el llamado público de

Expresiones de Interés.











Elaboración de la Lista Corta

De la evaluación de las Expresiones de Interés, se emitirá una Lista Corta de Firmas. De la siguiente manera:

Costo > US$ 200,000: Lista corta deberá de estar conformada por 6 firmas, 2 máximo de un mismo país y 1 de un país prestatario.

Costo , US $200,000: Lista corta podrá estar conformada por 6 firmas nacionales, con la excepción de que si una firma internacional mostro interés y califica puede estar en la lista corta.

El Beneficiario podrá ampliar o reducir la lista corta. Una vez que el Organismo Financiador ha emitido la no objeción a la Lista Corta, el Beneficiario no podrá agregar ni suprimir nombres sin la anuencia del Organismo Financiador.

La DD debe proporcionar la lista corta definitiva a las firmas que hayan expresado interés, así como a cualquier otra firma que así lo solicite.










La DD debe proporcionar la lista corta definitiva a las firmas que








hayan expresado interés, así como a cualquier otra firma que así lo solicite.

Preparación y Emisión del Pedido de Propuestas.

Utilizar el documento estándar de Pedido de Propuestas (SP). Este pedido de propuestas, será entregado solamente a las firmas que conformen la Lista Corta. Para el desarrollo de esta etapa se requiere la aprobación previa del BID en los casos de revisión previa.

Utilizar el documento estándar de Pedido de Propuestas (SP).

Este pedido de propuestas, será entregado solamente a las firmas que conformen la Lista Corta.


Este pedido de propuestas, será entregado solamente a las firmas que conformen la Lista Corta.


Este pedido de propuestas, será entregado solamente a la empresa que obtenga el primer lugar establecido en la evaluación.

Tipos de Contrato

Se utilizará el formato estándar de contrato que corresponda, contenido en el respectivo documento de Solicitud/Pedido de Propuestas.

Se utilizará el formato estándar de contrato contenido en el respectivo documento de Solicitud/Pedido de Propuestas.



Apertura de las Propuestas Técnicas.

Las propuestas técnicas deben abrirse inmediatamente después de su recepción, por un comité integrado un número impar miembros de las áreas de Adquisiciones y técnica.

Las propuestas financieras deben permanecer cerradas hasta su apertura en acto público.

No se aceptarán enmiendas a las propuestas técnicas o financieras después del plazo límite para la recepción de propuestas.

Las propuestas técnicas deben abrirse inmediatamente después de su recepción por un comité integrado por un número impar de miembros de las áreas de Adquisiciones y técnica.



Las propuestas técnicas deben abrirse inmediatamente después de su recepción, por un comité integrado un número impar de miembros de las áreas de Adquisiciones y técnica.



No aplica

Evaluación de las Propuestas.

Primera Etapa

Evaluación de la calidad solamente.

Evaluadores no tienen acceso a propuestas financieras.

Primera Etapa

Evaluación de la calidad solamente.

No aplica No aplica

Evaluación de las Propuestas Técnicas

Los Principales criterios que pueden ser considerados en la evaluación de la propuestas técnicas son:

Experiencia Específica.





Los Principales criterios que pueden considerados en la evaluación de la propuestas técnicas son:





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Metodología

Personal Clave

Transferencia de conocimientos.

En el pedido de propuestas se tendrá que establecer el puntaje técnico mínimo de la evaluación técnica.

Metodología

Personal Clave




Metodología

Personal Clave



Metodología

Personal Clave



Informe de Evaluación Técnica

Al finalizar el proceso el comité elaborará un informe de evaluación técnica acerca de la calidad de las propuestas en el cual detallará: el puntaje de cada una de las Propuestas, así como las propuestas que no alcanzaron el puntaje técnico mínimo; las hojas de calificación individual de cada propuesta y el análisis de fortalezas y debilidades de cada propuesta evaluada. Dicho Informe de evaluación técnica, se enviará al BID para su no objeción.


Al finalizar el proceso el comité elaborará un informe de evaluación técnica acerca de la calidad de las propuestas en el cual detallará: el puntaje de cada una de las Propuestas, así como las propuestas que no alcanzaron el puntaje técnico mínimo; las hojas de calificación individual de cada propuesta.





Notificación de los Resultados.

Una vez finalizada la evaluación de la calidad y que el BID haya expresado su no objeción, la DD debe notificar simultáneamente a los consultores que hayan obtenido la calificación mínima necesaria e indicar la fecha y hora para abrir las propuestas financieras, así como también notificar a los que no alcanzaron el puntaje técnico mínimo, con la indicación de que sus propuestas financieras les serán devueltas sin abrir después de concluido el proceso de selección.

Una vez finalizada la evaluación de la calidad, la DD debe notificar simultáneamente a los consultores que hayan obtenido la calificación mínima necesaria e indicar la fecha y hora para abrir las propuestas financieras, así como también notificar a los que no alcanzaron el puntaje técnico mínimo, con la indicación de que sus propuestas financieras les serán devueltas sin abrir después de concluido el proceso de selección.

Una vez finalizada la evaluación de la calidad, la DD debe notificar simultáneamente a los consultores que hayan obtenido la calificación mínima necesaria e indicar la fecha y hora para abrir las propuestas financieras, así como también notificar a los que no alcanzaron el puntaje técnico mínimo, con la indicación de que sus propuestas financieras les serán devueltas sin abrir después de concluido el proceso de selección.

No aplica.

Apertura pública de las

Las propuestas financieras deben abrirse en un acto público con asistencia de representantes

Las propuestas financieras deben abrirse en un acto público con asistencia de representantes de

Las propuestas financieras deben abrirse en un acto público con

No aplica.



Propuestas Financieras

de las firmas consultoras que presentaron propuestas y que deseen asistir.

En el acto de apertura debe prepararse un acta y enviarla al Organismo Financiador para su información, así como a todas las firmas consultoras que presentaron propuestas.

las firmas consultoras que presentaron propuestas y que deseen asistir.

En el acto de apertura debe prepararse un acta y enviarla a todas las firmas consultoras que presentaron propuestas.

asistencia de representantes de las firmas consultoras que presentaron propuestas y que deseen asistir.

En el acto de apertura debe prepararse un acta y enviarla a todas las firmas consultoras que presentaron propuestas.

Evaluación de las Propuestas Financieras

El comité debe examinar enseguida las propuestas financieras, hacer la corrección de errores aritméticos.


Para propósitos de evaluación del costo se deben excluir los impuestos nacionales.

El costo debe incluir la remuneración total de la firma consultora y otros gastos previstos en la consultoría.

Las propuestas financieras que excedan el presupuesto se rechazan.

El comité debe examinar enseguida las propuestas financieras, hacer la corrección de errores aritméticos.




Si la oferta técnica cumple con los términos de referencia, el comité debe examinar enseguida la propuesta financiera, hacer la corrección de errores aritméticos.



Evaluación combinada de la calidad y el costo.

Los puntajes finales de cada propuesta se obtienen combinando los puntos de calidad y los puntos de costo, mediante aplicación de coeficientes de peso especificados en el documento de Solicitud/Pedido de Propuestas.

No Aplica No aplica No aplica

Invitación a negociar el contrato.

Después de recibida la no objeción, la DD procederá a notificar a la firma que haya recibido la calificación más alta en la evaluación final de su intención de adjudicar el contrato y la invitará a negociar tiempos y condiciones.

Después de la evaluación financiera, la DD procederá a notificar la firma que haya recibido la calificación más alta en la evaluación técnica de su intención de adjudicar el contrato y la invitará a negociar tiempos y condiciones.

Después de la evaluación financiera, la DD procederá a notificar a la firma que su propuesta financiera fue la del menor costo, de su intención de adjudicar el contrato y la invitará a negociar tiempos y condiciones.

Después de analizada la propuesta técnica y económica se invita a la empresa a negociar el contrato.


Después de concluidas las negociaciones, la DD entregará al BID, con suficiente tiempo, el Informe de la Adjudicación y Negociación con copia del contrato negociado, para su no objeción, previo a su suscripción.

Después de concluidas las negociaciones, la adjudicación será aprobada por la Junta Directiva del SANAA y la DD procederá a la notificación de la adjudicación.

Después de concluidas las negociaciones, la adjudicación será aprobada por la Junta Directiva del SANAA y la DD

Después de concluidas las negociaciones, la adjudicación será aprobada por la Junta Directiva del SANAA y posteriormente la DD


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La adjudicación será aprobada por la Junta Directiva del SANAA y la DD procederá a la notificación de la adjudicación una vez recibida la no objeción del Organismo Financiador.

procederá a la notificación de la adjudicación.

procederá a la notificación de la adjudicación.

Publicación de la adjudicación del Contrato.

Una vez adjudicado el contrato, la DD debe enviar al BID para su publicación en el Online Development Business, y en el Portal de Honducompras la siguiente información: Los nombres de todas las firmas consultoras que presentaron propuestas, el puntaje técnico asignado a cada una, los precios evaluados de cada una, el puntaje final asignado a cada una, el nombre de la firma consultora ganadora, el costo, duración y un resumen del alcance del contrato. Esta información deberá ser enviada a todas las firmas consultoras.

Una vez adjudicado el contrato, la DD debe enviar al Organismo Financiador para su publicación en el Online Development Business la siguiente información: Los nombres de todos los consultores que presentaron propuestas, el puntaje técnico asignado a cada consultor, los precios evaluados de cada consultor, el puntaje final asignado a los consultores, el nombre del consultor ganador, el costo, duración y un resumen del alcance del contrato. Esta información deberá ser enviada a todas las firmas consultoras.

Una vez adjudicado el contrato, la DD debe enviar al Organismo Financiador para su publicación en el Online Development Business,, la siguiente información: Los nombres de todos los consultores que presentaron propuestas, el puntaje técnico asignado a cada consultor, los precios evaluados de cada consultor, el puntaje final asignado a los consultores, el nombre del consultor ganador, el costo, duración y un resumen del alcance del contrato. Esta información deberá ser enviada a todas las firmas consultoras.

La DD debe enviar al Organismo Financiador para su publicación en Online Development Business, el nombre del consultor al cual se le adjudicó el contrato, así como el precio, la duración y el alcance del contrato. La publicación puede hacerse trimestralmente en forma de cuadro sumario que cubra el período anterior.

Firma de Contrato.

Posterior a la adjudicación, se procederá a la firma del contrato. Una vez firmado el contrato, la DD entregará al BID una copia del contrato definitivo antes de someter la primera solicitud de desembolso para dicho contrato.

Posterior a la adjudicación, se procederá a la firma del contrato.



Administración de Entrega de Productos y Pagos

Los TDR de las firmas consultoras deben detallar los informes que estos deben presentar, su alcance y frecuencia. El informe final deberá ser aprobado o rechazado (si es el caso) en forma explícita por la Unidad Técnica responsable. El contrato debe contemplar que el pago final, no menor del 10% del monto del contrato, será hecho después de que la firma consultora presente su informe final y éste sea aprobado por la DD. Si el BID, con motivo de sus revisiones “ex-post” estima que los servicios prestados no corresponden en cuanto a alcance y calidad respecto a lo contratado, podrá rechazarlos excluyéndolos de su financiamiento, en este caso su costo tampoco hará parte del costo del Programa.

Aprobación de Productos/Resultados técnicos por responsables técnicos

En todo contrato se incluirá la Unidad Técnica responsable de aceptar los bienes, obras o servicios contratados, cuya aceptación deberá ser condición indispensable para los pagos.


Consultores Individuales

Etapas Consultores Individuales.

Preparación de Términos de Referencia (TDR) y Tablas de Costos

Para la preparación de los TDR, se deberá utilizar la guía presentada en el Anexo 5 de este Reglamento Operativo. El responsable de estas actividades es la DD.

Notificación y Publicidad No se requiere la publicación de un anuncio.

Evaluación de las Expresiones de Interés Pueden pedirse expresiones de interés para seleccionar una terna de candidatos.

Elaboración de Terna de Consultores La Unidad Técnica que requiere el servicio puede seleccionar la terna sobre la base de la comparación de las calificaciones de quienes expresen interés en el trabajo, por referencias ó bien la unidad que requiere los servicios puede ponerse directamente en contacto con los Consultores. No se solicitará a los consultores individuales la presentación de oferta técnica y de precio.

Factores de Evaluación

Antecedentes Académicos.

Experiencia General.

Disponibilidad de tiempo.

Conocimientos específicos relacionados al servicio.

Matriz de Evaluación. La DD deberá elaborar una matriz de evaluación con los factores de evaluación y los que se seleccionen para ser contratados deben ser los mejor calificados y deben ser plenamente capaces de realizar el trabajo.

Negociación del contrato. Al consultor seleccionado en primer lugar la Unidad solicitante le invitará a la negociación del contrato, incluyendo los TDR y honorarios. Cuando fracasa la negociación, continúa con el candidato siguiente hasta concluir con la firma del contrato. Para consultorías individuales será obligatorio el uso del formato de contrato estándar acordado, incluido en el Anexo No. 6.

Contratación. Posterior a la selección del consultor se procederá a la elaboración y firma del contrato respectivo.

Administración de Entrega de Productos y Pagos

Los TDR de los consultores deben detallar los informes que estos deben presentar, su alcance y frecuencia. El informe final deberá ser aprobado o rechazado (si es del caso) en forma explícita por la Unidad Técnica responsable. El contrato debe contemplar que el pago final, no menor del 10% del monto del contrato, será hecho después de que el consultor presente su informe. Si el BID, con motivo de sus revisiones “ex-post” estima que los servicios prestados no corresponden en cuanto a alcance y calidad respecto a lo contratado, podrá rechazarlos excluyéndolos de su financiamiento, en este caso su costo tampoco hará parte del costo del Programa.

Aprobación de Productos/Resultados técnicos por responsables técnicos



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Comités de Evaluación de ofertas/propuestas/currículos

4.92 Los Comités de Evaluación de las ofertas, propuestas o currículos que se deriven de los procesos de adquisiciones inherentes al Programa, deberán integrarse en forma previa a la fecha límite de recepción y apertura de ofertas/propuestas/currículos. Para cada proceso de adquisición o contratación, la Sección de Adquisiciones de la DD convocará a una reunión previa al acto de apertura de ofertas/propuestas/currículos, a fin de que los integrantes de la Comisión conozcan los mecanismos de evaluación a ser implementados por el Comité de Evaluación, el cronograma del proceso y firmen la Declaración de Imparcialidad y Confidencialidad, descrita en el Anexo 7 de este RO.

4.93 Responsabilidades de los miembros de los Comités de Evaluación:

a. Todos los miembros de los Comités de Evaluación tienen los mismos derechos de voz y voto.

b. Los miembros del Comité de Evaluación deben asistir a todas las reuniones, debiendo registrarse su nombre y cargo, así como cualquier ausencia, en el Informe de Evaluación.

c. Las ausencias y sustituciones de los miembros del Comité de Evaluación deben ser justificadas y registradas en el Informe de Evaluación.

d. Todos los miembros del Comité de Evaluación están obligados a firmar la Declaración de Imparcialidad y Confidencialidad. Cualquier miembro que tenga un potencial conflicto de interés debido a algún vínculo con algún oferente/proponente/candidato, está en la obligación de declararlo y será excluido de participar en las reuniones de evaluación.

e. Durante la evaluación, los miembros del Comité de Evaluación no podrán tener contacto alguno con ningún oferente. El intento de un oferente/proponente/candidato de influenciar el proceso de evaluación, por cualquier forma, ocasionará el rechazo inmediato de su oferta/propuesta/candidatura.

f. Las deliberaciones del Comité de Evaluación son confidenciales, excepto por los actos públicos de apertura de ofertas. La participación en las reuniones del Comité de Evaluación se limitará a los miembros del mismo.

g. Hasta que finalice la evaluación, las ofertas/propuestas/currículos deben mantenerse en un lugar seguro cuando no estén siendo revisadas por el Comité de Evaluación, bajo custodia del representante de la Sección de Adquisiciones de la DD.

h. El miembro representante de la Sección de Adquisiciones será responsable de coordinar el proceso de evaluación de conformidad a los procedimientos descritos en esta Sección y las normas del proceso específico (Documento Base/Solicitud o Pedido de Propuestas/Criterios de Evaluación de Currículos).

i. Los miembros del Comité tienen una responsabilidad colectiva por las decisiones tomadas en el mismo. En caso de no llegarse a un consenso entre los miembros, se deberán documentar las distintas posiciones y la correspondiente votación en el Informe de Evaluación.

4.94 Reunión Preparatoria: Antes de la reunión preparatoria todos los miembros del Comité de Evaluación han debido recibir con anticipación el Documento Base/Pedido o Solicitud de Propuestas/Términos de Referencia y Criterios de Evaluación correspondientes. En la reunión preparatoria el Coordinador del Comité de Evaluación (especialista de la Sección de Adquisiciones de la DD), deberá: a) exponer en términos generales el propósito del proceso; b) recordar los criterios de evaluación y selección especificados en el documento del proceso, señalando que estos deben seguirse sin modificaciones; c) explicar los procedimientos a seguir durante la evaluación; d) verificar que todos los miembros del Comité estén familiarizados con los criterios de evaluación; e) solicitar a todos los miembros del Comité de Evaluación que lean, comprendan y firmen la Declaración de Imparcialidad y Confidencialidad.

4.95 Evaluaciones de ofertas/propuestas/currículos: Las evaluaciones de las ofertas/propuestas/currículos deben realizarse de conformidad a los criterios establecidos en el respectivo documento del proceso. Se distribuirá copia de las ofertas/propuestas/currículos entre los miembros del Comité de Evaluación. Antes de proceder a la evaluación detallada, el Comité deberá verificar que las ofertas/propuestas/currículos se ajusten substancialmente a lo solicitado en el documento del proceso, con base al contenido de la misma oferta/propuesta/currículo y sin recurrir a evidencia externa. Se considera que una oferta/propuesta/currículo se ajusta substancialmente a lo solicitado, si cumple con todas las condiciones y especificaciones del documento del proceso, sin desviaciones u omisiones significativas. Las desviaciones u omisiones significativas son aquellas que afectan el alcance, la calidad o ejecución del contrato, difieren ampliamente de los términos del documento del proceso, limitan los derechos del Contratante o las obligaciones del oferente/proponente/candidato bajo el contrato, o afectan la competencia con respecto a oferentes que sí cumplen con lo solicitado. Las ofertas/propuestas/currículos que no se ajusten substancialmente a lo solicitado deberán ser rechazadas por el Comité de Evaluación y no podrán convertirse posteriormente en ofertas/propuestas/currículos que sí se ajusten a lo solicitado mediante la corrección de desviaciones u omisiones significativas, que tengan por efecto que una oferta/propuesta/currículo que originalmente no se ajustaba a lo solicitado, sí lo haga como resultado de dicha corrección. Las desviaciones u omisiones no significativas, así como la necesidad de aclaraciones que a criterio del Comité de Evaluación se requieran sobre el contenido de las ofertas/propuestas/currículos, podrán realizarse ofreciéndole a los oferentes/proponentes/candidatos la posibilidad de responder por escrito a dicha solicitud dentro de las siguientes 24 horas posteriores al recibo de la solicitud. La evaluación detallada de las ofertas/propuestas/currículos se realiza una vez que se ha verificado que se ajustan a lo solicitado. Los criterios y metodología de evaluación a utilizar serán los establecidos en el documento del proceso. Bajo ninguna circunstancia podrá el Comité de Evaluación o sus miembros, modificar los criterios de evaluación informados a


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los oferentes/proponentes/candidatos en el documento del proceso. Realizada la evaluación, el Comité emitirá y firmará el Informe de Evaluación y Recomendación de Adjudicación.

4.96 Recursos de revisión (inconformidades): Después de la publicación de la adjudicación del contrato, los Oferentes no favorecidos podrán solicitar por escrito a la DD, explicaciones de las razones por las cuales sus ofertas no fueron seleccionadas. La DD, dentro de los cinco (5) días hábiles posteriores a la presentación de la solicitud, responderá prontamente ya sea por escrito o mediante una reunión informativa, o ambas a opción de la DD. Si el oferente no considera satisfactoria la explicación proporcionada por la DD podrá solicitar una reunión con funcionarios del Banco, en la que se tratará exclusivamente su oferta y no las de los competidores, para lo cual deberá dirigirse por escrito a la Representación del Banco en el País con copia a la División de Adquisiciones de Proyectos del Banco en Washington, D.C. Contra lo resuelto por el Banco no cabrán más recursos. Lo resuelto por el Banco será informado por escrito, para los fines pertinentes, a la DD y al oferente no favorecido que solicitó la reunión.

Contrataciones de Obras /Servicios/Consultorías.

4.97 El contrato, que seguirá el modelo pre establecido por el Banco, todos los contratos adjudicados deben ser registrados en el sistema PRISM del Banco Interamericano de Desarrollo (BID). Para todas las contrataciones del Programa se requerirá evaluación ex ante por parte del Banco.

4.98 Procedimientos que requieren ser sometidos a no objeción previa: En particular, se requerirá la no objeción previa del BID al realizar los siguientes procesos:

a. Modificaciones al Reglamento Operativo del programa

b. Los documentos que hayan de utilizarse para los llamados a precalificación y sus modificaciones, incluido el texto de la invitación a la precalificación, el cuestionario de la precalificación y la metodología de evaluación.

c. El Informe de Evaluación de la precalificación con la lista de los oferentes que se propone precalificar, sus calificaciones y las razones para la exclusión de cualquier postulante, antes de adoptar una decisión final y hacer públicos sus resultados.

d. La Solicitud/Pedido de Propuesta y la lista corta, así como sus modificaciones antes que sea remitida a los consultores incluidos en la lista corta.

e. El informe de evaluación de las propuestas técnicas antes de la apertura de las propuestas de precio, aunque en dicho informe se recomiende el rechazo de todas las propuestas, salvo cuando el precio sea un factor de evaluación, en cuyo caso se remitirá para revisión del BID el informe de evaluación final.

f. Los Documentos de Licitación y Términos de Referencia del respectivo proceso, antes de proceder al Llamado Público o invitación, así como sus modificaciones, las que

deberán realizarse antes de ser puestas a disposición de los oferentes/proponentes/candidatos.

g. Los resultados de la evaluación y calificación de las propuestas antes de adoptar una decisión final sobre la adjudicación y hacer públicos sus resultados.

h. Cuando después de la publicación de la adjudicación del contrato, el Ejecutor recibiera reclamos o quejas, y la atención a las mismas diera lugar a una alteración en los resultados de la calificación, se deberá solicitar nuevamente la conformidad del BID y hacer una publicación de la nueva adjudicación.

i. Antes de conceder una prórroga sustancial del plazo estipulado para la ejecución de un contrato, o aceptar alguna modificación o dispensa de las condiciones del mismo, una modificación substancial al alcance de los servicios, incluida la emisión de una orden de cambio del contrato (salvo en casos de extrema urgencia), que en conjunto eleven el monto original en más del 15% del precio previsto del contrato, se debe solicitar al BID su no objeción a la prórroga propuesta o modificación u orden de cambio.

4.99 Evaluación y Ampliación de Contratos de Consultores: La DD deberá realizar la evaluación anual del desempeño de los consultores contratados para el Programa y del cumplimiento de sus TDR. Los contratos de aquellos consultores que no tengan una evaluación por lo menos satisfactoria serán cancelados. Previo acuerdo con el BID podrán ser reemplazados por otros. Asimismo, al final del contrato de cada consultor se hará una evaluación del trabajo realizado, la que en forma explícita indicará el cumplimiento o no de los TDR pactados. Toda remoción de Consultores permanentes requiere la no objeción del Organismo Financiador, y debe estar respaldada por una evaluación de desempeño en la cual se justifique objetivamente la decisión. En el caso de ampliación de contratos, la DD podrá proceder a ampliar el contrato a aquellos consultores al final de su período de contratación, previo cumplimiento de las siguientes condiciones:

a. Que se justifique mantener la posición y la continuidad de sus servicios profesionales, tomando en cuenta la Programación General de Ejecución y los POA.

b. Que el Consultor haya sido evaluado y dicha evaluación sea por lo menos satisfactoria en el cumplimiento de sus TDR y obligaciones.

c. Que el Organismo Financiador haya dado su no objeción.

4.100 Una vez que se hayan cumplido satisfactoriamente los pasos anteriores, la DD podrá proceder a recontratar al Consultor con continuidad de servicio y sin que haya ninguna interrupción. La no objeción del BID deberá tramitarse con suficiente antelación para que no haya interrupción del servicio. En el caso de consultores temporales, los contratos señalarán claramente las funciones y/o productos que deberá entregar el consultor y los plazos para ello, de acuerdo con los TDR. Al final de la prestación de los servicios, la DD realizará una evaluación de los resultados de la consultoría, a fin de determinar el cumplimiento o no de los productos solicitados en los TDR del respectivo contrato.

4.101 Viáticos y Pago de Gastos de Viaje: Para efecto de considerar los pagos referidos a los gastos por movilización y transporte para atender asuntos relacionados exclusivamente


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con las actividades del Programa, se definen las siguientes asignaciones por concepto de viajes que se aplicará sobre el personal del Programa. Se entiende por viáticos la asignación diaria de dinero que se le proporciona al personal contratado por el Programa, Comisiones especiales y personal técnico, administrativo y de servicio del mismo, para cubrir los gastos de alimentación y hospedaje que realice en función de un trabajo o asignación fuera de su sede de trabajo. Adicionalmente al valor de los viáticos podrán reconocerse otros gastos que puedan presentarse en el transcurso del viaje tales como: peajes, impuestos aeroportuarios, taxis de aeropuerto a hotel y de hotel a aeropuerto, combustibles, lubricantes, reparaciones menores de vehículos y otros que puedan ser consignados como gastos de movilización, incluyendo llamadas telefónicas realizadas a la oficina del proyecto. Para efectos del cálculo de los viáticos, se seguirá lo establecido en el Reglamento de Viáticos del SANAA. Adicionalmente, se considerarán los siguientes aspectos para el uso de recursos en Viajes y Viáticos:

a. No se hará el registro contable, mientras el Especialista Administrativo Financiero de la DD no haya revisado y dado el visto bueno a la Liquidación de Viaje.

b. Una vez realizado el viaje, el viajero deberá presentar a la DD la "Liquidación de Viaje", acompañándola de la documentación original de soporte y del Informe de viaje. No se tramitará ninguna solicitud de viáticos mientras la persona tenga pendiente algún informe sobre liquidación de gastos. Si esta presentación se tardare más de 30 días hábiles en presentarse, deberá reembolsar los fondos que se le entregaron para el desarrollo del viaje, sin excluir otras sanciones administrativas.

4.102 El Especialista Administrativo financiero confirmará y aprobará la liquidación, considerando los siguientes aspectos:

a. Si el anticipo fue mayor que los gastos incurridos, el interesado hará el reintegro de la diferencia en forma inmediata, mediante depósito en la cuenta del Programa.

b. Si el anticipo fue menor que los gastos incurridos, el Programa reembolsará la diferencia después de preparar la documentación correspondiente.

c. Si el viaje oficial se extendió por más tiempo del planificado, el viajero presentará un informe al Coordinador General, justificando los motivos de la ampliación y el costo de la misma. Una vez obtenida la aprobación de éste y la autorización del pago, el Programa reembolsará los costos adicionales incurridos después de preparar la documentación correspondiente.

4.103 Con base en el marco anteriormente descrito, los métodos de adquisiciones a utilizar en el Programa con el financiamiento total o parcial de los recursos del Programa se deberán llevar a cabo conforme a las políticas mencionadas (GN-2349-7 y GN- 2350-7).

Sistema de Información de Adquisiciones

4.104 Para la administración de los procesos de adquisiciones y contrataciones SANAA deberá implementar el SEPA. En forma complementaria, SANAA utilizará las funcionalidades del Sistema Nacional de Compras y Contrataciones (HONDUCOMPRAS).

Control Interno del Programa

4.105 El Sistema de Control Interno es una herramienta de gestión que garantiza resultados institucionales, en concordancia con la misión, objetivos y metas del Programa.

4.106 Los controles internos consisten en normas y procedimientos específicos que permiten identificar las fortalezas y debilidades del Programa para fortalecer la gestión administrativa, financiera y operativa del mismo.

4.107 En la Guía de Control Interno, documento Anexo No. 8 que forma parte de este RO se define el significado y alcance del control interno para el Programa.

4.108 Como parte de esta Guía se incluye el Código de Ética, el cual debe ser parte integrante del contrato de cada funcionario de la DD, los Co-ejecutores, Consultores, Contratistas y de otro personal vinculado al Programa.

Auditoría Externa del Programa

4.109 De acuerdo con el Convenio de Donación, se debe asegurar que los recursos del Programa sean utilizados atendiendo a los principios de economía, transparencia, eficacia y eficiencia, y solamente para los propósitos para los cuales fueron proporcionados.

4.110 La auditoría del proyecto tendrá carácter operativo y será ejecutada de acuerdo con las Guía de Informes Financieros y Auditoría incluida en el Anexo No. 5.

4.111 Cuando se aplique el esquema de ejecución directa por el SANAA, se realizará una auditoria concurrente cuatrimestral de la situación de los inventarios de materiales y de los costos unitarios de los sistemas construidos con recursos del programa hasta por tres periodos cuatrimestrales posteriores a la implementación a satisfacción del BID del nuevo sistema de control de inventarios y asignación de costos unitarios por proyecto.

4.112 Los costos de la auditoria están incluidos en el costo del programa y serán financiados con los recursos de la donación. La Firma será contratada por el SANAA, preferiblemente por el período de duración del Programa, sujeto a una cláusula de terminación en caso de desempeño insatisfactorio a juicio del Banco. Los estados financieros del programa serán presentados dentro de un período de 120 días contados a partir del cierre del año fiscal y 45 días después del cierre de cada cuatrimestre cuando se inicie la ejecución directa del SANAA.

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5. PROCESOS DE SEGUIMIENTO Y EVALUACION DEL PROGRAMA

A. ASPECTOS GENERALES

5.0 La DD, deberá presentar al Banco informes semestrales acerca del avance del Programa. Estos informes se presentarán dentro de los treinta días siguientes, contados a partir de la fecha de cierre de cada semestre durante la ejecución del Programa, y en forma anual, por un período adicional de dos años contado a partir de la fecha del último desembolso.

5.1 Los informes semestrales contendrán:

a. Las actividades realizadas en el Programa, detallando el avance en su ejecución, los problemas surgidos y la manera de solucionarlos

b. La evaluación de la Matriz de Resultados, verificación anual del cumplimiento de metas establecidas

c. La evaluación del Plan de Adquisiciones

d. La evaluación del POA

e. La evaluación de la Matriz de Riesgos

f. El seguimiento y evaluación del plan de fortalecimiento institucional y

g. Cualquier otra información que solicite el Banco

5.2 Con base en los informes semestrales, del primer trimestre del año subsiguiente, se realizarán revisiones del Programa en las que la DD y el Banco examinarán el avance del mismo. Las revisiones servirán para convenir el POA del año siguiente. Tanto la revisión anual como el POA deberá tomar como referencia el RO así como la Matriz de Resultados y los parámetros de seguimiento.

5.3 Las acciones de seguimiento y evaluación comprenderán actividades de control, evaluación y acompañamiento del Programa.

5.4 Las actividades de control buscarán verificar, en términos de acciones y de recursos, que efectivamente fueron aplicados los procedimientos establecidos para el Programa durante un período determinado, debiendo identificar, analizar y proponer acciones correctivas en relación con los desvíos encontrados. El control medirá el grado de eficiencia en la ejecución del Programa.

5.5 La evaluación se refiere a la verificación de la obtención de los resultados y productos de las acciones desarrolladas, identificando desvíos y proponiendo acciones correctivas. La evaluación medirá el grado de eficacia del Programa, es decir, el alcance de las metas propuestas, o los resultados esperados.

5.6 El acompañamiento contempla dos aspectos: (i) la verificación del impacto producido a partir de la implementación del Programa, es decir que los resultados generan los efectos esperados, identificando desvíos y proponiendo acciones correctivas, y (ii) la verificación del comportamiento de las variables contempladas en el Programa, así como en lo relacionado con nuevas variables, originalmente no consideradas y que impactan el Programa. Los cambios considerados serán analizados en términos de sus efectos al Programa, originando propuestas de ajustes o corrección.

5.7 Para el proceso de seguimiento y evaluación del programa, se utilizarán, entre otros los siguientes instrumentos:

a. El plan de adquisiciones

b. Los Planes Operativos Anuales (POA), los cuales deben incluir las acciones acordadas para mitigar los riesgos identificados

c. La Matriz de Resultados.

5.8 El control, evaluación y acompañamiento serán desarrollados en procesos cíclicos, a través de los diversos niveles de gerenciamiento del Programa, en la forma indicada en la tabla siguiente:

CONTROL EVALUACIÓN ACOMPAÑAMIENTO

Coordinador del Programa Quincenal Mensual Trimestral

Áreas Técnicas Mensual Bimestral Trimestral

Gerencia General SANAA Trimestral Trimestral Trimestral

5.9 En forma paralela a las acciones de seguimiento, evaluación y control de los aspectos técnicos/operativos del Programa, se desarrollarán actividades de seguimiento, evaluación y control de los aspectos administrativos/financieros, con el objetivo de verificar la aplicación efectiva de los procedimientos de Administración Financiera y de Adquisiciones y Contrataciones establecidos para el Programa.

5.10 El control, evaluación y acompañamiento serán desarrollados en procesos cíclicos, en la forma indicada en la tabla siguiente:

CONTROL EVALUACIÓN ACOMPAÑAMIENTO

Área Financiera Quincenal Mensual Trimestral

Área de Adquisiciones Mensual Bimestral Trimestral


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5.11 Si como resultado de estas actividades se encontraran debilidades en la aplicación de los procedimientos mencionados, las Unidades responsables, deberán identificar, analizar y proponer acciones correctivas necesarias para la remoción de las debilidades identificadas.

5.12 La DD diseñará e implementará mecanismos y procedimientos para que los responsables de los distintos programas dentro de sus áreas de influencia, den seguimiento a cada uno de los distintos sub-componentes. Esto incluirá la contratación de evaluaciones de impacto de programas a lo largo de la vida del proyecto, tomando en cuenta la información de la línea de base. Los resultados del monitoreo y seguimiento de los distintos sub-componentes serán insumo para el sistema de información gerencial del proyecto.

5.13 Adicionalmente, se deberá disponer de un sistema de información gerencial que permita relacionar el avance en las metas de cada sub-componente, incluyendo aspectos físicos, de adquisiciones y financieros. El sistema servirá para retroalimentar a los responsables del avance del proyecto. Los datos del sistema servirán de insumo para la preparación de informes periódicos (semestrales) así como para la evaluación de medio término y final del programa.

B. SUPERVISIÓN POR PARTE DEL ÁREA DE ADQUISICIONES

5.14 La DD, a través del Área de Adquisiciones, será responsable por establecer los procedimientos de control que sean necesarios para asegurar que el Programa se ejecute de acuerdo con sus objetivos, las condiciones previstas en el Convenio suscrito con el Banco y este RO. Brindando especial atención a:

a. El cumplimiento oportuno de los compromisos establecidos en el Convenio.

b. El cumplimiento del PA vigente.

c. La ejecución de las actividades del Programa de acuerdo con las normas y procedimientos acordados entre el GOH y el Banco.

d. El cumplimiento de las normas y procedimientos acordados para todas las adquisiciones y contrataciones que se lleven a cabo con los fondos del Programa.

e. El cumplimiento de los estándares de calidad requeridos para los productos en ejecución o recibidos, de conformidad con los documentos mediante los que fueron contratados.

C. SUPERVISIÓN POR PARTE DE ÁREA FINANCIERA

5.15 La DD, a través del Área Financiera, serán responsable por establecer los procedimientos de control que sean necesarios para asegurar que el Programa se ejecute de acuerdo con sus objetivos, las condiciones previstas en el Convenio suscrito con el Banco y este RO. Brindando especial atención a:


b. La ejecución de las actividades del Programa de acuerdo con las normas y procedimientos acordados entre el GOH y el Banco.

c. La presentación oportuna al Banco de los Estados Financieros Auditados, para lo cual habrá promovido la oportuna contratación de la FAI para que los audite.

d. Las revisiones anuales, de evaluación y a los informes periódicos de programación y ejecución del Programa y el estado del Fondo Rotatorio.

e. La oportuna y adecuada justificación del uso de recursos, respetando los plazos indicados para ello por los Organismos financiadores.

f. El mantenimiento adecuado de los equipos adquiridos con fondos del Programa, hasta su recepción definitiva.

D. SUPERVISIÓN POR PARTE DE LAS ÁREAS TÉCNICAS

5.16 La DD, a través de las Áreas Técnicas, será responsable por establecer los procedimientos de inspección que sean necesarios para asegurar que el Programa se ejecute de acuerdo con sus objetivos, las condiciones previstas en el Convenio suscrito con el Banco y este RO. Brindando especial atención a:


b. El cumplimiento del PEP, el PA y el POA vigente.

c. La programación de todas las actividades con el fin de asegurar que el Programa se ejecuta dentro del plazo convenido con el Banco.

d. La ejecución de las actividades del Programa de acuerdo con las normas y procedimientos acordados entre el GOH y el Banco.

e. El cumplimiento de los estándares de calidad requeridos para los productos en ejecución o recibidos, de conformidad con los documentos mediante los que fueron contratados.

f. Los presupuestos de las obras al momento de iniciarlas / licitarlas y los datos del sistema de costos

E. SUPERVISIÓN DEL ORGANISMO FINANCIADOR

5.17 El Banco realizará la inspección y la vigilancia del Programa durante su ejecución; asignando particular atención a:

a. El cumplimiento oportuno de las condiciones previas al primer desembolso y de todas las condiciones contractuales durante el período de ejecución.

b. El mantenimiento de la capacidad institucional de la DD y los Co-ejecutores.


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c. Las tareas de gerenciamiento, de control de gestión y de control operativo, para que sean realizadas por la DD de manera rutinaria y efectiva.

d. El período de iniciación y terminación de las Actividades.

e. El cumplimiento de los objetivos del Programa, sus Componentes y Actividades.

f. El cumplimiento de las normas y procedimientos acordados para todas las adquisiciones y contrataciones que se lleven a cabo con los fondos del Programa.

g. El mantenimiento adecuado de los equipos adquiridos con fondos del Programa hasta su recepción definitiva.

h. Mantenimiento de registros contables adecuados del Programa.

i. La contratación de la FAI.

j. La preparación oportuna de los Estados Financieros del Programa

k. El cumplimiento en tiempo y forma de la entrega de los Estados Financieros auditados del Programa.

l. Los resultados de las revisiones anuales, evaluaciones e informes periódicos de programación y ejecución del Programa.

m. La utilización del PEP, el PA y el POA vigente como elementos clave para la supervisión del Programa.

n. Uso de los fondos para los propósitos establecidos en el Convenio de donación.

5.18 Los responsables directos por la supervisión serán los Especialistas Sectoriales a cargo del Programa, quienes contarán con el apoyo de los Especialistas Fiduciarios para los temas relacionados con aspectos financieros, de adquisiciones, institucionales o de auditoría. Sin perjuicio de lo anterior, y a su criterio, el Banco podrá encargar a otros funcionarios o consultores para complementar las labores de los Especialistas.

5.19 El Banco podrán delegar en Consultores Individuales o en Firmas Consultoras la supervisión total o parcial del Programa, informando en este caso al SANAA acerca de las actividades que desarrollarán los Consultores. En esta circunstancia, la DD y los Co-ejecutores deberán proveer a estos Consultores toda la información y apoyo necesario para el cumplimiento de las labores y responsabilidades que el Banco le ha encomendado.

5.20 Algunas de estas delegaciones, sin ser limitativas, podrían incluir: (i) revisión u opinión sobre aspectos técnicos y/o financieros del Programa; (ii) revisión u opinión sobre aspectos institucionales de la ejecución del proyecto; (iii) verificación “ex-ante” ó “ex–post” de documentación para desembolsos y de su elegibilidad para su financiamiento con fondos de la donación; (iv) revisión u opinión sobre aspectos contables del Programa; (v) revisión u opinión sobre la correcta ejecución de las adquisiciones de bienes y servicios, su terminación o mantenimiento, cuando aplique.

F. EVALUACIÓN PERIÓDICA DE LA CAPACIDAD INSTITUCIONAL DE LA DD

5.21 Esta evaluación será hecha en cualquier oportunidad en la que el Banco lo juzgue necesario, o, como mínimo, anualmente. Será realizada por funcionarios del Banco, o por los consultores que éstos designen para ello, y podrá ser extendida a uno o varios de los Co-ejecutores. En ellas se evaluará por lo menos lo siguiente:

a. Disponibilidad del personal y organización requeridos para la ejecución del Programa.

b. Disponibilidad del espacio, instalaciones, sistemas y equipos necesarios para una correcta ejecución del Programa.

c. Sistemas de archivo y su adecuación para conservar en forma ordenada y segura toda la información del Programa, lo mismo que la forma en que la misma puede ser consultada y utilizada eficientemente por los usuarios.

d. Implementación y grado de cumplimiento y utilización de la Programación y del control de gestión de la operación, y de los controles operativos en cada área técnica.

e. Implementación, grado de cumplimiento y utilización de los procedimientos Contables y Administrativos del Programa, y de los aplicables a procesos de adquisición.

f. Registros contables del Programa y la oportunidad con que se llevan.

g. Control de cumplimiento de cláusulas contractuales.

h. Control interno

i. Sistemas de Comunicación e Información

G. REVISIÓN ANUAL DE LA CARTERA

5.22 El Beneficiario y el Banco se reunirán anualmente para revisar la situación de la Cartera. En esa oportunidad la DD deberá presentar el estado de la operación a su cargo, tomando como base en la programación y los compromisos asumidos en la reunión del año anterior.

H. INFORMES PERIÓDICOS AL BANCO

5.23 De acuerdo a lo establecido en el Convenio, la DD presentará informes al Organismo Financiador respecto a la ejecución del Programa. El Sistema de control de gestión, el PEP, el PA y el POA serán los elementos utilizados para dichos informes.

5.24 Los informes deberán presentarse en las fechas consignadas en el Convenio de Donación. Estos informes son importantes para el Banco pues la información contenida en ellos es un insumo importante para la preparación de los informes internos sobre la ejecución del Programa.


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I. SEGUIMIENTO DE RUTINA

5.25 El Banco realizará seguimiento rutinario de la operación utilizando la información regular preparada por la DD, así como cualquier otra que requiera y solicite especialmente. El seguimiento de rutina se realizará mediante contactos formales o informales; comunicaciones telefónicas, escritas o por otros medios y visitas a las oficinas de la DD y los Co-ejecutores, así como mediante reuniones trimestrales de revisión de cartera junto con el Beneficiario.

5.26 Mediante el seguimiento de rutina se pretende la generación de un clima de confianza y mutua colaboración entre el Banco y la DD, disminuyéndose en todo lo posible los aspectos burocráticos y protocolares.

J. EVALUACIONES INTERMEDIA Y FINAL DEL PROGRAMA

5.27 El desempeño del Programa será evaluado teniendo en cuenta los indicadores de desempeño establecidos en la matriz de resultados indicada en el Anexo 2. Una misión intermedia de evaluación del Programa, se programará a los dos años de vigencia del Convenio de Donación.

5.28 Estas evaluaciones proporcionarán al país y al Banco información y seguimiento de los resultados y del impacto del Programa.

5.29 Como resultado de la agregación y análisis de la información recolectada periódicamente, se elaborará un reporte final. Este reporte busca valorar los beneficios asociados a los resultados del programa. El reporte final será presentado al Banco en un período no mayor a seis (6) meses a partir de la fecha de vencimiento del plazo para desembolsos del programa o de la prórroga del mismo.

5.30 Evaluación ex post. La DD recopilará, archivará y mantendrá consigo toda la información, indicadores y parámetros, incluyendo los POA, las evaluaciones intermedia y final, lo cual permitirá que: (i) el Banco prepare el Informe de Terminación de Programa y (ii) la Oficina de Evaluación y Supervisión del Banco determinen el impacto de esta operación, si así fuera requerido, y, de ser necesario, a discreción del Banco se practique una revisión ex - post final.

K. TRÁMITES LEGALES E IMPOSITIVOS

5.31 La DD deberá establecer procedimientos para el cumplimiento de la legislación local que pueda relacionarse con las operaciones del proyecto, velando porque se cumplan los requerimientos aplicables a las operaciones a su cargo.

6. DISPOSICIONES VARIAS

A. VIGENCIA Y MODIFICACIONES

6.1 El SANAA podrá sugerir modificaciones a este Reglamento para adaptarlo a nuevas circunstancias o condiciones que pudieran presentarse durante la ejecución del Programa, como un medio de asegurar el logro de los objetivos del mismo. Las modificaciones entrarán en vigencia cuando el Banco comunique su acuerdo.

B. INTERPRETACIÓN Y SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS

6.2 En caso de discrepancia o contradicción entre lo establecido en el presente Reglamento y

el Convenio de Donación prevalecerá lo establecido en este último.

II. COMPONENTE I – PROYECTOS DE AGUA Y SANEAMIENTO

7. DESCRIPCION

7.1 Este componente contempla el financiamiento de todas las actividades necesarias para entregar:

a. 123 sistemas de agua potable y saneamiento para ampliar cobertura a nuevos usuarios, operando en forma sostenible, y

b. Rehabilitación de 20 sistemas en la categoría “D”.

7.2 Cubre los costos asociados con la ejecución de proyectos bajo el modelo de SANAA, incluyendo:

a. El diseño, construcción y supervisión de los sistemas

b. La creación de las Juntas de Agua hasta la consecución de sus personerías jurídicas

c. Concientización y capacitación de la comunidad en los aspectos de salud, higiene, uso racional de agua, equidad de género y la protección de las fuentes de agua

d. Capacitación de los miembros de la Junta de Agua en sus responsabilidades relacionadas con la administración del sistema

e. Capacitación de fontaneros en operación de los sistemas, y

f. Los impuestos de venta asociados con las compra de bienes.

7.3 Un proyecto de agua y saneamiento típico consta de obra de toma, línea de conducción, tanque de almacenamiento con hipoclorador incorporado, línea/red de distribución y llaves domiciliares. En general las obras de toma se construirán de mampostería y


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concreto, los tanques con ladrillo rafón reforzado y techo de concreto, las tuberías serán de cloruro de polivinilo (PVC) excepto en casos de presión interna excesiva o suelo rocoso, en los que se utilizará tubería de hierro galvanizado (HG). Donde se requiere se colocarán estructuras especiales como tanques rompe carga, anclajes, válvulas de aire y limpieza, cajas de válvula y otros.

7.4 Las obras de saneamiento básico consistirán primordialmente en letrinas de cierre hidráulico (lavables), excepto cuando la impermeabilidad del suelo u otra condición no lo permita. Se colocará una letrina en cada vivienda. En casos especiales se usaran letrinas secas u otra tecnología de efectividad comprobada y aceptable a los usuarios. Adicionalmente, en la escuela o escuelas de cada comunidad beneficiada por el Programa se construirá un Módulo Sanitario Escolar, consistente de lavamanos, muebles sanitarios y pileta.

8. PROCESO DE EJECUCION

El proceso de ejecución incluye las siguientes actividades:

A. ELEGIBILIDAD

8.1 Se ha contemplado que el programa financie los acueductos rurales de acuerdo a la demanda, los proyectos serán seleccionados sobre la base de solicitudes de las comunidades, municipalidades, personas o grupos interesados, bajo el principio de que los primeros en solicitar serán los primeros en ser atendidos.

El SANAA tiene identificados y dispone de diseños para alrededor de 143 proyectos, que tendrán prioridad en la formulación de la cartera de proyectos.

B. MECANISMOS DE SELECCIÓN DE PROYECTOS

8.2 Se inicia con la identificación de comunidades interesadas en el Programa y que cumplan con los requisitos de elegibilidad definidos en el Cuadro I-1. Las comunidades candidatas puede provenir de diferentes fuentes incluyendo: bases de datos del Instituto Nacional de Estadísticas u otras fuentes que registran las comunidades del país sin acueducto, solicitudes de alcaldías, organizaciones no gubernamentales, políticos, comisiones o miembros de las comunidades etc. En el caso de rehabilitaciones y ampliaciones, pueden provenir de la base de datos SIAR.

CUADRO I-1: CONDICIONES DE ELEGIBILIDAD

Condición de Elegibilidad para ser incorporado en el Programa.

1. Beneficiar comunidades de menos de 2.000 habitantes y más de 20 casas.

2. Disponer de una fuente de agua con todos los permisos, licencias y servidumbres necesarias.

3. Proyectos de rehabilitación y expansión serán de la categoría “D”.

4. 50% de los proyectos estarán ubicados en la zona de cobertura de la AECID, que incluye las áreas del Golfo de Fonseca (Choluteca y Valle), Occidente (Santa Bárbara, Ocotepeque, Copan y Lempira), y Norte (Atlántida y Colón).

5. Licencia ambiental

6. Costos dentro de la línea de corte del programa

8.3 En las comunidades preseleccionadas se recoge un paquete de información básica mediante visitas preliminares, a realizar en el período de estiaje o temporada seca, usualmente de enero a mayo de cada año.

8.4 La información colectada en las visitas preliminares sirve para determinar en primera instancia una lista de proyectos factibles desde el punto de vista técnico, financiero, socioeconómico y ambiental. Estas comunidades son informadas y consultadas sobre los compromisos que les competen, incluyendo el pago de una tarifa y la obtención de la documentación relacionada con permisos, licencias y servidumbres necesarios. Los resultados conducen a incorporar al Programa las comunidades aprobadas.

8.5 Posteriormente se procede al diseño, iniciando con un levantamiento topográfico, dibujo de planos, diseño de gabinete y presupuesto. Estos diseños son elaborados por el Ingeniero de Proyecto en un formato muy simple pero con toda la información necesaria. Los datos de diseño permiten corroborar que se cumplen las condiciones de viabilidad técnica, financiera, socioeconómica y ambiental. Esta actividad podrá ser desarrollada por la DD o mediante la contratación de consultores.

8.6 El diseño debe incorporar obras de prevención y mitigación de los impactos temporales o permanentes durante la fase de construcción y la operación del sistema incluyendo canalización de desagües y protección de taludes en áreas vulnerables.

8.7 La viabilidad técnica consiste en la determinación de que el sistema es apto para brindar el servicio de agua en condiciones de cantidad y calidad apropiadas.

8.8 La viabilidad financiera implica presentar el proyecto a la comunidad con indicación de costos y discutir sobre la base de las condiciones financieras locales y la experiencia de otras comunidades similares, el monto de la tarifa necesaria para afrontar los costos operativos y generar una reserva equivalente a 6 meses del presupuesto de gastos de


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operación, mantenimiento y administración, capitalizada con el excedente de los ingresos por tarifas. Esta tarifa debe ser aprobada en asamblea de abonados.

8.9 La viabilidad socioeconómica consiste en verificar que la comunidad está comprometida y organizada para construir las obras y tomar la responsabilidad de operarlas y darles mantenimiento.

8.10 Las carpetas de los proyectos elegibles serán sometidos a No Objeción del Banco, a partir de dichas No Objeciones la DD decidirá el esquema de ejecución de cada uno de ellos.

8.11 Los proyectos serán ejecutados según el modelo del SANAA, el cual contempla para todos los casos:

El principio de participación comunitaria;

La formación y capacitación de juntas administradoras de agua y fontaneros y;

Educación sanitaria para los usuarios

8.12 Los proyectos podrán ser ejecutados bajo dos esquemas de trabajo: a) Ejecución directa y; b) Contratación de entidades privadas como ONGs, empresas constructoras o constructores individuales. En ambos casos la supervisión será externa

C. EJECUCIÓN DIRECTA DEL SANAA

8.13 Bajo el esquema de ejecución SANAA, los proyectos están a cargo de equipos de trabajo consistentes de un “Ingeniero de Proyecto” apoyado por los TAS.

8.14 La DD consolidara los listados de los materiales a utilizar en proyectos No Objetados, a partir de lo cual programará los procesos de adquisición correspondientes.

8.15 El Ingeniero formaliza la contratación de la mano de obra calificada y replantea las estructuras en el terreno. La comunidad es responsable de colocar los materiales necesarios en cada sitio de obra y aportar una cuota diaria de trabajadores, encargados de limpieza, excavación, aterrado y labores auxiliares de albañilería, carpintería y fontanería.

8.16 La construcción propiamente dicha comienza de la presa hacia abajo. Según la magnitud de la obra el Ingeniero define uno o varios frentes de trabajo procurando en primer término ejecutar la línea de conducción a fin de disponer de agua para la construcción del tanque de distribución. Los TAS alternan su actividad entre la supervisión, la promoción y la educación. Se construyen las letrinas de la escuela en carácter de proyecto piloto a fin de demostrar las técnicas que posteriormente debe ejecutar cada jefe de vivienda en la construcción de las letrinas familiares, paralelamente al avance del resto de las estructuras del acueducto, hasta concluir con las llaves domiciliares.

Las comunidades realizan un aporte significativo al proyecto, consistente en el suministro y transporte de materiales locales y mano de obra no calificada. Los materiales locales incluyen arena, grava, piedra, madera, ladrillo rafón y otros.

a. El TAS orienta en la planificación y control de roles de trabajo, bajo el concepto de distribución equitativa del esfuerzo; el derecho a la llave domiciliar se obtiene cuando el jefe de familia acredita el cumplimiento de su tarea y la construcción de su letrina familiar. La comunidad toma decisiones para salvaguardar el derecho de los más débiles incluyendo discapacitados, ancianos y enfermos.

b. En caso de que las obras se asienten o pasen por zonas de ocurrencia de culturas indígenas ancestrales, durante la construcción se tomarán medidas de control y protección de vestigios arqueológicos.

c. Las estructuras serán probadas por secciones y al menos durante dos semanas en conjunto cuando estén terminadas, para detectar y corregir cualquier vicio oculto.

D. EJECUCIÓN CON TERCERIZACIÓN

8.17 El Programa contempla como alternativa para la ejecución de las obras la participación de entidades privadas como ONGs y empresas constructoras o constructores individuales Se podrá contratar la construcción de las obras junto con el componente social, en aquellos casos donde existan ONGs calificadas por la DD que conocen y aplican a cabalidad el modelo SANAA,

8.18 Se podrá implementar un esquema mixto en el cual, el componente social será ejecutado por los Ingenieros y TAS del SANAA y la construcción de las obras de agua y saneamiento o parte de ellas, será responsabilidad del constructor privado.

E. RECEPCIÓN Y PUESTA EN OPERACIÓN DE LOS SISTEMAS

8.19 Al momento de recibir cada sistema, la Junta Administradora recibirá una dotación inicial de cloro granulado, equivalente al consumo de 6 meses, que la Junta debe reponer oportunamente. Asimismo será equipada utilizando fondos del programa, con un juego de herramientas básicas para operación y mantenimiento que incluirán entre otros:

Un comparador de cloro

Dos palas mango largo

Dos pico-piocha


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Una llave de tubo No. 18

Una llave de tubo No. 24

Una llave ajustable No. 10

Un arco de segueta

Una cinta métrica de 5 m.

8.20 El Programa dará seguimiento a la fase de operación de los sistemas terminados durante 6 meses posteriores al traspaso, para verificar el comportamiento de las obras y la organización en función de la sostenibilidad. Este seguimiento consistirá en 3 visitas programadas a los 2, 4, y 6 meses, en las cuales se evaluará la continuidad del servicio, la desinfección del agua, la operatividad de la Junta, la tarifa, la morosidad, y la administración de los fondos. (ver Anexo No. 9).

F. CREACIÓN O FORTALECIMIENTO DE LAS JUNTAS DE AGUA HASTA LA CONSECUCIÓN DE

SUS PERSONERÍAS JURÍDICAS CUANDO NO LA TENGAN

8.21 Los TAS inician la ejecución de cada proyecto con una Asamblea de Vecinos, en la cual se elige una Junta Administradora de Agua de carácter provisional y se ratifican los compromisos de las partes. Asimismo se socializa el monto aproximado de la tarifa, en base a la experiencia de otras comunidades de características similares, a fin de generar en los usuarios conciencia de la importancia y necesidad de garantizar la sostenibilidad del sistema.

8.22 A partir de ese momento La Junta coordina y distribuye el esfuerzo comunitario a través de los roles de trabajo.

8.23 La Personería Jurídica es el recurso legal que da vida y permite el funcionamiento de las Juntas en el marco de la Ley, como instituciones sujetas a regulación y control y sujetas de deberes y derechos.

8.24 A partir de su constitución en Asamblea de Vecinos se iniciará la preparación del expediente de trámite al que se debe agregar una certificación de la Alcaldía Municipal. Las actividades de promoción y obtención de los documentos de soporte son apoyados por el TAS y el Coordinador Regional de Educación.

8.25 La Resolución de la Personería Jurídica es otorgada por la Secretaría del Interior y Población, debe publicarse en el Diario Oficial La Gaceta y después ser registrada en el Instituto de La Propiedad. Las Juntas de Agua podrán hacer uso de este documento para ejercer la autoridad en la administración y operación del sistema, abrir una cuenta bancaria y tener acceso a financiamientos para inversión en mejoras.

8.26 El Programa financiará los gastos asociados a la gestión incluyendo la compra de auténticas y timbres hasta la publicación en el Diario Oficial La Gaceta. La gestión debe ser canalizada por abogados, para lo cual se procura el auxilio del personal del Dirección Legal del SANAA y el apoyo de los Consultorios Jurídicos gratuitos de las Universidades.

8.27 Finalmente en el momento de la inauguración la Junta Administradora es juramentada y oficialmente recibe el sistema y lo pone en marcha.

8.28 Los proyectos de rehabilitación y ampliación podrán involucrar Juntas que ya cuentan con su personería pero también se encontrarán Juntas que operan de hecho en cuyo caso, deberán pasar a operar de derecho a través del mismo procedimiento anterior.

G. CONCIENTIZACIÓN Y CAPACITACIÓN DE LA COMUNIDAD EN LOS ASPECTOS DE SALUD, HIGIENE, USO RACIONAL DE AGUA, EQUIDAD DE GÉNERO Y LA PROTECCIÓN DE LAS

FUENTES DE AGUA

8.29 Paralelamente al proceso de construcción se desarrolla un proceso formativo basado en el diálogo y la discusión de materiales demostrativos. En ese proceso se sientan las bases de la operación del sistema: se establecen los mecanismos de manejo y conservación de la micro cuenca, se discuten los beneficios y el uso racional del agua y la letrina,

8.30 Este componente tiene el propósito de inducir un cambio de hábitos perjudiciales entre los beneficiarios en cuanto a prácticas de salud y ambiente. Es desarrollado por los TAS en forma paralela a la construcción, mediante charlas, demostraciones, visitas a las viviendas y otros mecanismos.

8.31 Se plantean diferentes temas procurando que los beneficiarios identifiquen por sí mismos problemas de salud relacionados con el agua y el ambiente y medidas para resolverlos. Entre los temas y sus objetivos tenemos:

a. Tratamiento del Agua: generar una comprensión clara de la necesidad de desinfectar el agua, que los usuarios disipen cualquier duda o prejuicio al respecto y actúen como vigilantes de que la cloración no sea interrumpida por ningún motivo.

b. Higiene Personal e Higiene de los Alimentos: promover hábitos que haciendo buen uso del agua contribuyan a la salud familiar a través del aseo.

c. Uso y Mantenimiento de la Letrina: hacer conciencia sobre la necesidad y las ventajas del control de excretas y el aseo de la letrina, a fin de evitar la transmisión de enfermedades y proteger el ambiente.

d. Higiene del Medio, la Vivienda y sus Alrededores: promover un ambiente saludable, incluyendo eliminación de aguas grises y criaderos de zancudos mediante la construcción de resumideros, control de basuras y limpieza de solares.

8.32 Se crea un Comité de Salud y subcomités por sectores de 10 a 20 viviendas, los cuales se encargan de dar seguimiento a la implementación de las medidas antes identificadas.


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H. CAPACITACIÓN DE LOS MIEMBROS DE LA JUNTA DE AGUA EN SUS

RESPONSABILIDADES RELACIONADAS CON LA ADMINISTRACIÓN DEL SISTEMA

8.33 Hacia el final de la construcción la Junta es capacitada en instrumentos administrativos y contables necesarios para la buena marcha del sistema, se discuten con más detalle los objetivos y el nivel de la tarifa que al final es socializada y aceptada por la comunidad en Asamblea General.

8.34 Asimismo se les capacita en el marco legal bajo el cual operarán, incluyendo el Reglamento de Juntas Administradoras emitido por el ERSAPS y la Ley Marco del Sector Agua y Saneamiento.

8.35 La Junta Administradora de Agua debe funcionar como una pequeña empresa, prestando un servicio de calidad, cobrando tarifas, administrando los recursos disponibles, respondiendo por el buen estado de las obras y generando el fondo de reserva que permitirá atender reparaciones, emergencias o ampliaciones. El monto recolectado de las tarifas debe ser depositado en una cuenta bancaria a nombre de la Junta de Agua, manejada con las firmas del Presidente y el Tesorero.

I. CAPACITACIÓN DE FONTANEROS EN OPERACIÓN DE LOS SISTEMAS.

8.36 Los fontaneros son elegidos entre las personas que han sobresalido por su habilidad manual durante la construcción, quienes son capacitados en el uso de herramientas, labores de operación, mantenimiento y reparación y asimismo son concientizados en la aplicación periódica de cloro para desinfectar el agua y asegurar su pureza. A la entrega de los sistemas el Programa entregará a la Junta una cantidad inicial de cloro suficiente para seis meses de operación, que ésta debe reponer oportunamente con fondos propios de la Junta de Agua.

III. COMPONENTE II – FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL

9. DESCRIPCION

9.1 El Programa financiará el fortalecimiento institucional del CONASA y de ERSAPS con acciones y consultorías para mejorar el ejercicio de sus funciones en el área rural. Dentro de estas acciones se encuentran:

a. La actualización de la base de datos del SIAR

b. La puesta en marcha de los mecanismos regulatorios en el área rural definidos en la propuesta de ERSAPS

c. La realización de dos proyectos piloto para apoyar la sostenibilidad de los servicios a través del fortalecimiento de las AJAM

d. La ejecución de actividades relacionadas con temas señalados en el Informe de Gestión Ambiental y Social, y

9.2 Asimismo, este componente apoyará el proceso de consolidación de SANAA como Secretaria Técnica y Ente Técnico de Apoyo al Sector, para lo cual se destinarán recursos para el fortalecimiento y eventual reestructuración de las áreas técnicas necesarias para desempeñar adecuadamente las funciones que le estipula la Ley Marco.

10. PROCESO DE EJECUCION

10.1 El proceso de ejecución incluye las siguientes actividades:

A. ACTUALIZACIÓN DE LA BASE DE DATOS DEL SIAR

10.2 El SIAR nace como una herramienta para registrar y sistematizar los datos y la información generada por el Programa de Sostenibilidad de Acueductos Rurales, estrategia de intervención formulada e implementada el SANAA desde la década de los 90, con el apoyo de la USAID. No obstante su reconocido valor como herramienta de información y planificación, está desactualizado y se han identificado numerosas limitantes y mejoras deseadas.

10.3 La actividad consiste en una revisión y diagnóstico del contenido y plataforma actual, proposición e implementación de mejoras y adiciones, a fin de facilitar su actualización en condiciones óptimas, modernizarlo y convertirlo en una herramienta de las instituciones del Sector Agua y Saneamiento. Se realizará mediante dos consultorías que enfocarán:

a. Revisión, diagnóstico, propuesta de mejoras a los contenidos y reportes y elaboración de términos de referencia para desarrollar una versión mejorada y montada en una plataforma informática actualizada.

b. Desarrollo de la versión mejorada según los Términos de Referencia anteriores, incluyendo el montaje de un Módulo de Información Geográfica y enlaces fotográficos así como la migración de datos de la plataforma actual y actualización de la información de 2000 acueductos.

B. PROYECTOS PILOTO DE FORTALECIMIENTO DE LAS ASOCIACIONES DE JUNTAS DE

AGUA DEL MUNICIPIO

10.4 Esta actividad procura rescatar la experiencia del Programa de Sostenibilidad de Acueductos Rurales del SANAA, de gran valor y excelentes productos pero que ha perdido su capacidad de proporcionar asistencia técnica a las Juntas por causa de limitaciones presupuestarias.

10.5 El apoyo a la sostenibilidad de los acueductos rurales es congruente con el papel de Ente Técnico de Apoyo al Sector que asigna la Ley Marco del Sector Agua y Saneamiento al SANAA. En vista de las debilidades financieras de este enfoque se implementará como


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proyecto piloto una red de asistencia técnica, variante manejada bajo la tutela y financiamiento de una Asociación de Juntas del Municipio (AJAM), con el respaldo técnico y acompañamiento del SANAA.

10.6 El fortalecimiento estará orientado a que la AJAM seleccionada contrate como mínimo un TOM y replique el modelo del SANAA, incluyendo visitas periódicas a cada acueducto de la red, monitoreo y seguimiento, diagnóstico, registro en el SIAR, asesoría en la identificación y solución de problemas y reparaciones, educación sanitaria y capacitación en diversas áreas.

10.7 El Proyecto comprende las siguientes acciones:

a. Selección de una AJAM de buena trayectoria, que cuente con apoyo municipal y dispuesto a implementar el modelo.

b. Selección del TOM, que será formado por el SANAA y contratado por la AJAM.

c. Levantamiento de la información del 100% de los acueductos del municipio.

d. Montaje y actualización del SIAR al nivel local.

e. Elaboración de diagnósticos y categorización de sistemas.

f. Planificación y prestación de servicios de apoyo a las Juntas sobre una base regular.

10.8 El Programa financiará el sueldo del TOM contratado por la AJAM durante el primer año y el 50% del sueldo del segundo año, equipo de cómputo, mobiliario y una motocicleta por AJAM. A partir del tercer año el sueldo del TOM será cubierto por la AJAM. Sistematización de las experiencias

10.9 El SANAA acompañará y reforzará la AJAM monitoreando el mantenimiento del SIAR local, revisando la planificación y ejecución de reparaciones en los acueductos, colaborando en eventos educativos y de capacitación, facilitando materiales educativos, etc. Asimismo incorporará la información colectada en el SIAR nacional.

10.10 Para el tercer año del Programa se prevé arrancar un segundo proyecto piloto con el mismo alcance en el cual se incorporarán las lecciones aprendida del primero.

C. ORGANIZACION Y CAPACITACIÒN DE ASOCIACIONES DE JUNTAS DE

AGUA MUNICIPALES (AJAM) Y BANCOS DE CLORO

10.11 Las AJAM son figuras ya desarrollada y con muchos casos exitosos entre sus principales funciones están:

a. Representar a las juntas de agua del municipio en la gestión y canalización de recursos para ampliación y/o mejoramiento de los sistemas.

b. Brindar asistencia técnica y de capacitación a las juntas que lo requieran, atendiendo orden de solicitud.

c. Administrar y hacer funcional el Banco de Cloro, a fin de que las juntas de agua tengan acceso al cloro en condiciones adecuadas de precio y volumen, que les permita desinfectar el agua de los sistemas.

d. Apoyar a las juntas de agua para resolver conflictos internos, con base en lo establecido en la Ley Marco de Agua Potable y el Reglamento de Juntas de Agua.

e. Facilitar los trámites de personerías jurídicas.

f. Fiscalización y apoyo mutuo entre juntas

10.12 El Programa contempla la organización y capacitación de 70 AJAMs, con el propósito de impulsar estrategias que apoyen la sostenibilidad de las juntas de agua. Esta actividad cubrirá los municipios donde haya mayor aceptación, apoyo e involucramiento de las autoridades locales y las juntas a intervenir. En cada AJAM organizada se montará un Banco de Cloro

10.13 La estrategia para organizar las AJAM incluye actividades de socialización a nivel de juntas de agua locales y elección de los miembros para cargos en la junta directiva.

10.14 Para esta actividad, se desarrollarán talleres de capacitación, donde se impartirán los siguientes módulos:

Administración y Funcionamiento de la AJAM;

Marco Legal;

Administración y Contabilidad del Banco de Cloro;

Gestión y Formulación de Proyectos;

Aspectos Técnicos;

Manejo del SIAR;

Planificación y Seguimiento

10.15 Con fondos de la operación se financiará entre otros, mobiliario para las AJAM, talleres y capacitación, reproducción de material educativo, cloro y equipo adecuado para el manejo del banco de cloro

D. PUESTA EN MARCHA DE LOS MECANISMOS REGULATORIOS EN EL ÁREA RURAL

10.16 El Programa financiará la puesta en marcha de mecanismos regulatorios orientados al área rural, que por el número y dispersión de los prestadores involucrados presenta retos particulares.

10.17 El ERSAPS indica que existen 7,784 sistemas rurales en los 298 municipios, para las cuales mediante Resolución No. 001-2008 resolvió que el control de la prestación de servicios de agua y saneamiento se lleve a cabo en forma descentralizada, al igual que la prestación de los servicios y delega en instancias de auditoría ciudadana, creadas y sostenidas con apoyo municipal en cada uno de los municipios de Honduras. Para tal fin el con fondos del Programa ERSAPS brindará apoyo a las municipalidades en las cuales se ejecutan obras de infraestructura, para crear las figuras:


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a. Comisión Municipal de Agua y Saneamiento (COMAS), integrada por vecinos honorables de la comunidad y por regidores de la Corporación Municipal, para desarrollar conjuntamente actividades de socialización de la Ley Marco del Sector y sus Reglamentos y regulaciones, así como la Metodología y Reglamentos para el cálculo de Pliegos Tarifarios.

b. Unidad de Supervisión y Control Local (USCL), integrada únicamente por vecinos honorables de la comunidad, con la responsabilidad de vigilar el cumplimiento de la Ley y sus regulaciones, así como de los contratos de prestación por parte de los prestadores de servicios de agua potable y saneamiento en el ámbito urbano y en el ámbito rural, dentro del término municipal; debiendo informar de esa labor de supervisión y control a la Corporación Municipal respectiva y al Ente Regulador del desempeñó de las Juntas Administradoras y de los prestadores municipales o privados que se desempeñen en dicho término municipal.

10.18 Para facilitar el accionar de las USCLs, el ERSAPS promueve la contratación de técnicos locales formados, los Técnicos en Regulación y Control (TRCs); estos ayudan a los municipios y las comunidades a que estén en conformidad con lo que exige la Ley Marco y su reglamento en cuanto al desempeño técnico, administrativo, comercial y financiero de los operadores. Recoge información sobre la prestación de los servicios y de la infraestructura instalada, y de esta manera alimenta el registro público de prestadores que la Ley pide al ERSAPS organizar y mantener al día. La información a la vez ayuda a la toma de decisiones en cuanto a la mejora de los servicios.

10.19 Ante la dificultad práctica de atender el gran número de comunidades rurales que cuentan con servicios de agua y saneamiento, y donde los servicios son administrados por Juntas de Agua, el ERSAPS ha adoptado como estrategia trabajar con las denominadas Asociaciones Municipales de Juntas de Agua (AJAMS). El ERSAPS asistiría en su creación, su capacitación inicial, y en la canalización de información relevante a la mejora en los servicios en aspectos sujetos a regulación. También servirían para acopiar y canalizar hacia el ERSAPS la información sobre servicios prestados, referida anteriormente.

10.20 Con fondos del Programa se financiará la Estrategia de Regulación antes mencionada, solamente en aquellos municipios en los cuales se intervendrá en obras. La DD y ERSAPS periódicamente acordarán los municipios de intervención.

E. NORMAS TÉCNICAS Y MANUALES

10.21 Con fondos de la operación se financiará la revisión, ajustes y difusión de 1) Normas de Diseño y Construcción de AP y Saneamiento 2) Manuales de formación TOM y TAS y 3)- Manuales de Pre-factibilidad de Sistemas, entre otros.

10.22 Dichas actualizaciones incluirán la retroalimentación de proveedores de los principales insumos para sistemas de agua potable y saneamiento, contratistas, consultores, firmas

consultoras, organizaciones profesionales, agencias de cooperación etc., de manera que se incorporen las mejores prácticas y nuevas tecnologías del sector


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IV. LISTA DE ANEXOS

Anexo No. 1 Funciones de las diferentes áreas y TdR para especialistas clave del programa

Anexo No. 2 Modelo de Convenio de construcción SANAA - Comunidad

Anexo No. 3 Matriz de Productos y Resultados del Programa

Anexo No. 4 Guía de Control Interno y Código de Ética para Proyectos

Anexo No.5 Indicadores de desempeño de las Juntas de agua durante los primeros seis meses de la Fase de Operación

ANEXO 1: FUNCIONES DE LAS DIFERENTES AREAS Y TERMINOS DE R.

a. Funciones del Área Financiera

a. Ser el interlocutor con el BID en los aspectos financieros bajo la coordinación del Coordinador del Programa.

b. Gestionar la asignación de recursos presupuestales del Programa.

c. Administrar, la ejecución de las actividades conforme a los POA en los aspectos financieros.

d. Para los procesos de adquisición y contratación, en los casos que corresponda, tramitar la no objeción ante el Banco.

e. Realizar los pagos derivados de las adquisiciones y contrataciones, previa presentación de la factura o cuenta de cobro correspondiente.

f. Obtener evidencia del recibo y otros requisitos de control interno para procesar los pagos correspondientes a los bienes y servicios adquiridos.

g. Mantener los registros contables y financieros, y sistemas de control interno adecuados y consistentes con los requerimientos del Banco para el manejo de los recursos del Programa.

h. Asegurar que las solicitudes de desembolso sean consistentes con los requerimientos del Banco.

i. Mantener cuentas separadas y específicas para el manejo de los recursos de financiamiento del Banco

j. Liderar la operación y funcionamiento del Sistema de Administración de Financiera (SIAFI) y módulo de UEPEX, en lo referente a la ejecución de los fondos del proyecto.

k. Supervisar la administración y control eficiente del Presupuesto Anual del Proyecto, conforme a las Normas del Banco

l. En coordinación con las Áreas Técnicas apoyar la programación financiera anual del Programa.

m. Preparar Informes de seguimiento de la ejecución financiera, en coordinación con las Áreas Técnicas.

n. Coordinar el seguimiento mensual en la ejecución financiera del POA del año en curso.

o. Establecer mecanismos para garantizar financieramente el respaldo a los compromisos adquiridos.

p. Preparar y presentar al Banco los informes semestrales sobre la utilización de los fondos anticipados.

q. Presentar al Banco, los estados financieros anuales del programa, expresados en lempiras y dólares de los EUA, debidamente dictaminados por una Firma de Auditoría


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Independiente (FAI) aceptable al Banco.

r. Suministrar la información requerida por la FAI y tomar acción sobre los hallazgos reportados a fin de preservar el SCI y la calidad en la rendición de cuentas.

s. Velar por la adecuada coordinación financiera de las actividades del Programa, de conformidad con el RO y la Guía de Control Interno del programa así como velar por la salvaguarda y buen uso de los recursos del Programa.

t. Mantener comunicación permanente con las instancias internas del SANAA y el BID, para la agilización de los procesos administrativos y financieros, y sobre los mecanismos o arreglos administrativos financieros relacionados con la ejecución del Programa.

u. Contraparte

v. Implementar el sistema de inventarios y de costos

b. Funciones del Área de Adquisiciones:

a. Ser el interlocutor con el Banco en los aspectos adquisiciones y contrataciones bajo la responsabilidad del Gerente del Programa.

b. Diseñar la estrategia de adquisición de obras, bienes, contratación de servicios de consultoría y capacitaciones del Proyecto.

c. En coordinación con las Áreas Técnicas, apoyar la elaboración del PA.

d. En coordinación con la Área Financiera monitorear la ejecución del PA.

e. Preparar los PA, como parte de los POA y en los aspectos financieros, coordinar con el Área Financiera que las programaciones no sobrepasen la disponibilidad de cada categoría de desembolso.

f. Efectuar, asistir y apoyar al personal técnico y demás administrativo-financiero, en la adecuación de los TdR y especificaciones técnicas en los formatos establecidos y acordados.

g. Liderar y supervisar los procesos (método de adquisición, remisión expresiones de interés, publicación de avisos, evaluación de expresiones de interés, aprobación de lista corta, preparación de pedido de propuestas, apertura de propuestas técnicas, evaluación de propuestas técnicas, aprobación de informe de evaluación, apertura de ofertas financieras, evaluación de propuestas financieras y su aprobación, negociación del contrato y adjudicación del contrato de adquisición de bienes y servicios, obras y capacitaciones) requeridos en el Proyecto.

h. Velar por la integridad de la documentación de los procesos, resguardando la documentación original, correlatividad orden y presentación de los mismos.

i. Realizar los procesos de adquisición y contratación y, en los casos que corresponda,

coordinar con el Área Financiera, el trámite de no objeción ante el Banco.

j. Administrar, la ejecución de las actividades conforme a los POA, incluida la verificación de la elegibilidad de las categorías de inversión.

k. Realizar seguimiento a los informes remitidos al Gerente del Programa y el Banco sobre la administración de los Contratos suscritos, en lo correspondiente a las condiciones generales y especiales establecidas en los mismos.

l. Ingresar los contratos suscritos en el SIAFI/UEPEX

m. Elaborar los informes de avance de la Ejecución del PA.

n. Obtener evidencia del recibo y otros requisitos de control interno, como condición previa para adelantar los procesos de pago correspondientes, ante el Área Financiera.

o. Realizar seguimiento al manejo, registro y control de la documentación relativa a las adquisiciones efectuadas.

p. Elaborar y actualizar el catálogo de proveedores y prestadores de servicios del Proyecto.

q. Ser el vínculo con el Especialista del Banco, para el aprovechamiento de asesoría y capacidades instaladas afines al Área de Adquisiciones.

r. Garantizar el cumplimiento de todas cláusulas contractuales del Convenio de Donación y otros convenios o contratos suscritos para la ejecución del Programa.

s. Administrar las garantías derivadas de los contratos financiados con la operación, dando avisos oportunos a los responsables técnicos acerca de la proximidad del vencimiento de las mismas, de manera que estos últimos puedan verificar adecuadamente la necesidad de ampliar, requerir o liberar la garantía

c. Funciones del Especialista en Planificación y Control:

a. En coordinación con las Áreas Técnicas, apoyar la elaboración del PEP y el POA del Programa.

b. Coordinar con el Área Financiera que las programaciones financieras anuales no sobrepasen la disponibilidad de cada categoría de inversión.

c. Realizar la planificación, seguimiento, monitoreo, supervisión y evaluación del Proyecto.

d. Realizar seguimiento a la programación financiera, flujo de caja y presupuesto anual.

e. Manejar el sistema de evaluación y medición del impacto de las acciones y consolidar los resultados.

f. Preparar y presentar al BID los informes semestrales de progreso y de seguimiento del Programa, en coordinación con las Áreas Técnicas.

g. Ser responsable de dar seguimiento a las condiciones previas y de ejecución del


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proyecto en coordinación con los especialistas encargados de las áreas que integran la operación.

h. Dar seguimiento a los planes de acción y los programas básicos de instrumentación de los distintos componentes del Programa acordados con el Banco.

i. Elaboración y seguimiento a la ejecución del Plan de Acción para superar las debilidades reportadas en los informes de los Auditores de Externos y en las revisiones realizadas por el Banco.

j. Monitorear el cumplimiento de los acuerdos y recomendaciones de las misiones de supervisión ejecutadas por el Organismo Financiador.

k. Velar por la adecuada coordinación técnica de las actividades del Programa, de conformidad con el RO y la Guía de Control Interno del Programa.

l. Elaborar los informes semestrales con el enfoque del reporte al PMR, indicando el avance en lo resultados, productos y riesgos.

m. Coordinar la evaluación intermedia y final.

n. En coordinación con los responsables técnicos, analizar los presupuesto iniciales de los proyectos versus los costos de proyectos calculados por el sistema de costos y/o inventarios

d. Funciones de las Áreas Técnicas:

a. Ser el interlocutor técnico con el Banco.

b. Divulgar el RO e instrumentos técnicos del Convenio de Donación.

c. Coordinar las actividades de las diferentes instancias vinculadas con la ejecución del Programa, para el cumplimento de metas y objetivos del Programa.

d. Diseñar los lineamientos para la elaboración y reprogramación de los POA y otros instrumentos técnicos que garanticen la ejecución del Programa.

e. Coordinar las distintas capacitaciones para la actualización técnica del equipo vinculado al Programa.

f. Velar porque los POA del Programa sean preparados por los responsables técnicos en concordancia con los objetivos, componentes, sub-componentes y la matriz de resultados del Programa.

g. Supervisar y monitorear la ejecución de las actividades, de acuerdo con los POA.

h. Velar por el cumplimiento de los proyectos de los criterios de viabilidad

i. Garantizar el cumplimento de las metas e indicadores anuales establecidas en el Convenio de Donación.

j. Garantizar la disponibilidad de sistemas informáticos a utilizar en la planeación y

seguimiento del proyecto, y promover el adiestramiento en su uso.

k. Coordinar las reprogramaciones a los POA del Programa.

l. Dar seguimiento a la actualización de la información sobre el avance de los proyectos en los sistemas informáticos establecidos.

m. Verificar que la información sobre el avance del Programa, en los sistemas informáticos establecidos sea confiable, y proponer acciones correctivas en caso que no lo sea.

n. Realizar evaluaciones durante la implementación del programa, con el objeto de identificar debilidades o desviaciones y proponer medidas de solución.

o. Mantener comunicación permanente con las instancias internas de la DD, el SANAA, los Co-ejecutores y el BID, para la agilización de los procesos administrativos y financieros, y sobre los mecanismos o arreglos administrativos financieros relacionados con la ejecución del Programa.

p. Realizar monitoreo permanente a la ejecución de las actividades del Programa.

e. Funciones del Ingeniero de Proyecto

a. Realizar estudios de factibilidad, diseños de ingeniería y presupuestos correspondientes;

b. Asegurar que se lleven a cabo los trabajos de topografía, análisis de agua, aforos, etc., para tener los datos necesarios para diseñar los proyectos;

c. Elaborar los diseños de los proyectos y calcular las cantidades de materiales y presupuesto;

d. Supervisar a sus respectivos TAS y proporcionarles la dirección y orientación necesaria.

e. Realizar los trámites pertinentes para la contratación de los Maestros de Obra u otro personal calificado;

f. Dar seguimiento al avance de los proyectos asignados a los TAS.

g. Elaborar estimaciones de obra o revisarlas según corresponda.

h. Elaborar informes técnicos de avance de obra.

f. Funciones del Técnicos de Agua y Saneamiento

a. Organizar la Junta Administradora y capacitar a cada miembro en el desempeño de sus funciones;

b. Identificar las necesidades de materiales e insumos para sus proyectos y dar seguimiento a la logística;


79

c. Supervisar las actividades de los Maestros de Obra u otro personal calificado;

d. Organizar a la comunidad en el desempeño de las labores de zanjeo, acarreo de materiales, transporte de materiales, etc.; c

e. Velar porque el proyecto marche ordenadamente y sin interrupciones;

f. Organizar la construcción de las letrinas simultáneamente con la construcción del acueducto;

g. Durante toda la etapa de construcción, brindar educación sanitaria a las familias de las comunidades en el uso adecuado del agua, de las letrinas, y el saneamiento básico de la vivienda y el medio;

h. En caso de fuentes superficiales, organiza y capacita a la junta de agua y comité de micro cuenca estableciendo un plan de acción para asegurar la delimitación y protección de la micro cuenca.

g. Terminos de referencia: especialista administrativo financiero/contable.

OBJETIVO:

El Especialista Administrativo Financiero/Contable será responsable del manejo administrativo/financiero de los fondos del Programa/Proyecto, garantizando el uso y manejo transparente de los recursos para lograr los objetivos del Programa/Proyecto, velando por un adecuado sistema de control interno, que implica el cumplimiento de los procedimientos, tiempos y formas establecidas en el reglamento/manual operativo del Programa/Proyecto y las normas y políticas del Banco.

ACTIVIDADES:

1. Asegurar el cumplimiento de los requerimientos del Banco en lo relativo a las cláusulas de carácter contable/financiero del Programa/Proyecto mediante la elaboración y seguimiento de una matriz de seguimiento (donación, reglamento/manual operativo y convenios interinstitucionales) 2. Elaborar y/o revisar la programación financiera de las necesidades de recursos del Proyecto/Programa. 3. Elaborar y/o revisar el flujo de caja del proyecto, con base al Plan Operativo Anual (POA). Asegurando que todas las actividades financiadas con recursos de la donación sean consistentes con lo dispuesto por el Convenio y el Reglamento/Manual Operativo. 4. Llevar el registro contable de la ejecución de los recursos del Programa/Proyecto según los requerimientos del Banco, aplicando elementos de control interno según metodología COSO . 5. Apertura y mantenimiento de las cuentas bancarias especiales a nombre del Programa/Proyecto. 6. Elaborar las conciliaciones bancarias del fondo rotatorio en forma mensual conforme a los registros contables, según los requerimientos del Banco y mantenerlas actualizadas. 7. Elaborar conjuntamente con el Coordinador de la UCP el anteproyecto de presupuesto anual, requerido por la Secretaría de Finanzas. 8. Elaborar los informes y estados financieros del Programa/Proyecto en forma mensual conforme a los requerimientos del Banco (informe mensuales y semestral del uso de los fondos de la cuenta especial y estados financieros mensuales, y anuales auditados, y otra información financiera – administrativa solicitada) y las justificaciones del uso de los recursos del Programa/Proyecto. Los cuales deben ser compatibles con los planes operativos del proyecto/programa. 9. Elaborar los informes periódicos de ejecuciones financieras mensuales, trimestrales y anuales requeridos por entes estatales especializados. 10. Preparar los informes financieros requeridos por las autoridades del Gobierno y BID, que reflejen el avance financiero del programa, disponibilidades, gastos y cualquier otra información financiera solicitada. 11. Procesar en forma adecuada y oportuna todas las obligaciones financieras a ejecutar, asegurando la disponibilidad de fondos para cubrir los compromisos en forma oportuna, incluyendo los pagos.


81

12. En colaboración del Coordinador del proyecto, contratar la auditoría del Programa/Proyecto según los procedimientos del Banco. 13. Revisar los Estados Financieros anuales y elevarlos al Coordinador, Auditores Externos y Auditoría Interna cuando exista. Una vez aprobados remitirlos al BID para su consideración. Actuar como contraparte técnica de la auditoría del proyecto. 14. Implementar políticas y herramientas de control interno para asegurar una adecuada gestión fiduciaria del proyecto. Mediante la implementación de un sistema integrado de administración financiera y contable del Programa/Proyecto que incluya: Manual Administrativo, Contable, Financiero y de Control Interno, que permita identificar las fuentes y usos de dichos recursos. 15. Mantener un adecuado y actualizado archivo y custodia de la documentación original de soporte de los gastos del Programa/Proyecto, las solicitudes de desembolso y todo lo relativo a la tesorería, en forma diferenciada de otras actividades ejecutadas por las instituciones participantes. 16. Gestionar y tramitar las solicitudes de desembolso del financiamiento, asegurando que las solicitudes de desembolsos que se presenten al Banco, estén completas y cumplan con los requerimientos establecidos en las normas y políticas del Banco. 17. Gestionar y tramitar las solicitudes de desembolso de los fondos de contraparte ante SEFIN. 18. Velar por el buen uso de los fondos, asegurando que las solicitudes de desembolsos que se presenten al Banco estén completas y cumplan con los requerimientos establecidos en las normas y políticas del Banco. 19. Registrar todas las transacciones operativo/financieras, de acuerdo al momento que ocurran los eventos, y generar los reportes correspondientes. 20. Revisar, proponer, y una vez aprobados dichos cambios, implementar las modificaciones aprobadas al Reglamento/Manual Operativo, el Manual Administrativo, Contable, Financiero y de Control Interno y en general a cualquier proceso de su ámbito que coadyuve a mejorar la eficiencia de la ejecución del Programa/Proyecto. 21. Controlar el inventario de activos de bienes no fungibles y la existencia de bienes fungibles. Elaborar auxiliar de activos y su actualización en forma mensual. 22. Mantener y controlar el equipo y materiales de oficina del Programa/Proyecto. 23. Todas las demás funciones administrativas – financieras necesarias para el logro de los objetivos del Proyecto/Programa.

DEPENDENCIA JERARQUICA

El consultor tendrá como supervisor inmediato superior al Coordinador de la UCP.

PERSONAL

Consultor de Origen de Países Miembros del Banco residente en Honduras.

CALIFICACIONES DEL ESPECIALISTA ADMINISTRATIVO FINANCIERO/CONTABLE

Profesional debe contar con reconocida experiencia en administración y contabilidad general, de preferencia de proyectos financiados por cooperantes y/o organismos multilaterales de crédito.

1. Profesional Universitario en el área de Administración de Empresas, Economía o Contaduría Pública, preferiblemente con maestría en finanzas, administración de empresas o afines. 2. Experiencia general de al menos 7 años

3. Experiencia mínima de 3 años en la administración y contabilidad de proyectos financiados por cooperantes y/o organismos multilaterales de crédito. 4. Experiencia en el manejo del Sistema de Administración Financiera Integrado (SIAFI) (Preferible) 5. Experiencia en la elaboración de programación financiera y flujos de cajas. 6. Experiencia en la elaboración de registros contables, estados financieros . 7. Experiencia en la gestión y registro de operaciones financieras. 8. Experiencia implementación de sistemas y/o en el diseño e implementación de herramientas financieras – contables. 9. Experiencia en la elaboración de conciliaciones entre los fondos disponibles y desembolsos. 10. Experiencia en la elaboración de estados financieros Experiencia en la elaboración de informes financieros, planes de acción y el seguimiento para subsanar hallazgos de la auditoria. 11. Experiencia en manejo de archivo y control de correspondencia. 12. Capacidad de análisis e interpretación de estados financieros e información administrativa / financiera. 13. Conocimiento en el manejo de paquetes contables y financieros. 14. Experiencia en la gestión de trámites administrativos para la ejecución de acciones propias de la administración pública. 15. Capacidad para relacionarse con organismos públicos y privados. 16. Capacidad de trabajo en equipo y bajo presión.

UBICACIÓN

La sede principal será la ciudad sede de la unidad ejecutora del programa, regularmente en Tegucigalpa, pudiendo temporalmente desplazarse en el área de intervención del programa cuando su trabajo lo requiera.

SELECCIÓN

Los criterios de selección a aplicar en la selección de los candidatos que reúnan tanto las competencias como el perfil requerido (calificaciones mínimas), serán los que se presentan a continuación:

Matriz de Evaluación Curricular

Criterios PUNTAJE MÁXIMO

POSTULANTES


83

1 2

1. Grado Académico 10

1.1) Maestría (Ciencias Económicas o afines) 10

1.2) Licenciatura (Contaduría Pública, Administración de Empresas, Banca y Finanzas o equivalente)

Cumple o No Cumple

2. Experiencia Profesional Específica en los últimos 7 años (acumulativo) 60

2.1) Supervisión financiera en general – sector publico/privado/banca (conciliaciones bancarias, estados financieros, flujos de caja, programación financiera, y temas relacionados)

De 1 a 3 años = 10 De 3 a 5 años =20 Mayor de 5 hasta 7 años = 25 Más de 7 años = 30

30

2.2) Supervisión financiera de proyectos (organismos multilaterales o sector privado), que incluye, la programación financiera/flujo de caja y análisis de EFAs.

De 1 a 5 años = 5 De 5 a 7 años = 10 Más de 7 años = 15

15

2.3) Diseño, elaboración e implementación de herramientas y flujos de procesos, medidas de control interno, procesos de auditoría externa (de preferencia en proyectos).

De 1 a 3 años = 5 De 3 a 5 años = 10 Mayor de 5 hasta 7 años = 12 Más de 7 años = 15

15

3. Experiencia en los últimos 7 años, en Supervisión Financiera de Proyectos Financiados por Cooperantes y/o Organismos Multilaterales de Crédito (de preferencia BID) (acumulativo)

20

3.1) Experiencia con Cooperantes

De 1 a 3 años = 5 De 3 a 5 años = 10 Mayor de 5 hasta 7 años = 15

3.2) en Proyectos BID

De 1 a 3 años = 1 De 3 a 5 años = 3 Mayor de 5 hasta 7 años = 5

4. Manejo de sistemas y aplicaciones tecnológicas y otras herramientas de Administración Financiera (acumulativo)

10

4.1) Experiencia y manejo SIAFI 5

4.2) Experiencia y manejo software contable 3

4.3) Experiencia y manejo de otras herramientas contables / financieras

2

5. Conocimiento en manejo de Microsoft Office (Excel, Word, Power Point, etc.) y otros del área de sistemas

Cumple / No Cumple

TOTAL PUNTAJE 100

Nota: El puntaje mínimo requerido para calificar será de 65 puntos.

DURACIÓN Y CONDICIONES DE LA CONSULTORÍA

La consultoría tendrá una duración de x meses, renovables sujeto a evaluación satisfactoria de desempeño. El consultor firmará un contrato estándar que se utiliza para la contratación de

consultores en proyectos financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo y se sujetará a todas las condiciones previstas en este instrumento sin excepción.

MECANISMO DE CONTRATACIÓN Y DE PAGO - CONDICIONES DE LA CONSULTORÍA

Consultoría a largo plazo (inicialmente 6 meses probatorios). Renovable por 12 meses adicionales, sujetos a resultados satisfactorios de desempeño de la consultoría, la cual se aplicará en forma semestral.

Resultados por debajo de los niveles establecidos en la evaluación del desempeño constituirá causa justa para la terminación del contrato en cualquier tiempo.

Al Consultor le será asignado espacio físico y equipo en la Unidad Coordinadora del Proyecto, para la realización de sus actividades.

PRODUCTOS Y FECHAS DE ENTREGA POR EL CONSULTOR

Para proceder al pago de los horarios pactados con el consultor en su contratación, y sin perjuicio de lo establecido en los numerales anteriores, el consultor deberá entregar a satisfacción del proyecto, los productos definidos en el siguiente cuadro, según la fecha y la calidad requerida.

Productos Requeridos para Pagos de Honorarios Especialista Gestión Financiera de Proyectos BID


85

I Producto Requerido Frecuencia

Fecha Entrega

Entrega / Supervisa

1 Elaborar y revisar la programación financiera de las necesidades de recursos del Proyecto.

Anual y mensual

15/dic (anual), y 15/c/ mes

2 Elaborar y revisar flujo de caja, con base al Plan Operativo Anual (POA). Anual y mensual

15/dic (anual), y 15/c/ mes

3 Elaborar la conciliación de la Cuenta Especial, según requerimientos del BID.

Mensual 10 c/ mes

4 Llevar la contabilidad del proyecto, de acuerdo a los requerimientos del Banco, aplicando los elementos de Control Interno, según metodología COSO.

Permanente

10 c/ mes

5 Elaborar los Estados Financieros (EF) del proyecto y la información financiera complementaria según requerimientos BID y del gobierno.

Mensual y anual

10 c/ mes y 30/ene

(anual)

6 Elaborar y actualizar el auxiliar de activos fijos del proyecto, y hacer las conciliaciones correspondientes con los registros contables.

Mensual y anual

15 c/ mes

7 Conciliar los registros del proyecto (contabilidad) y registros del Banco. Mensual 10 c/ mes

8 Asegurar el cumplimiento de las cláusulas de carácter contable/financiero del proyecto (donación, reglamento/manual operativo y convenios Inter.-institucionales)

Permanente

Permanente

9 Contratar la auditoría de los EFAs, según los procedimientos del Banco. Anual 30-Junio Para los proyectos que requieren

auditoria anual, el resto de auditorías (trimestrales y/o semestrales) se

requerirán según calendario

10

Entregar al Banco el informe de EFAs auditado, según los requerimientos del Banco en la materia y actuar como contraparte técnica de la auditoría del proyecto.

Anual 28-Feb

11

Asegurarse que las solicitudes de desembolsos que se presenten al Banco, estén completas y cumplan con los requerimientos establecidos en las normas y políticas del Banco.

Permanente

Permanente

12

Procesar todas las transacciones operativo/financieras en el sistema SIAFI/UEPEX, de acuerdo al momento que ocurran los eventos, y generar los reportes correspondientes.

Permanente

Permanente

13

Implementar políticas y herramientas de control interno para asegurar una adecuada gestión fiduciaria del proyecto.

Permanente

Permanente

14

Verificar que todas las obligaciones financieras del proyecto sean procesadas en forma adecuada y oportuna en el SIAFI/UEPEX, para asegurar la disponibilidad de fondos para cubrir los compromisos en forma oportuna.

Permanente

Permanente

15

Elaborar plan de acción para superar las observaciones/hallazgos/calificación de los EFAs del período anterior (trimestre, semestre, año), y presentar para aceptación del Banco.

30/abril

16

Dar seguimiento al cumplimiento de las acciones establecidas en el plan de acción acordado con el Banco, para solventar las observaciones/hallazgos/calificación de los EFAs del período anterior (trimestre, semestre, año), y presentar evidencia de su cumplimiento.

30/Jun

17

Solventar las observaciones de los informes mensuales/semestrales de la Cuenta Especial del proyecto/programa

Permanente

Permanente

18

Cumplir con las acciones previstas en el plan de trabajo, como producto de las visitas fiduciarias (Gestión Financiera)

Permanente

Permanente

19

Otras actividades asignadas por el Coordinador del Programa Permanente

Permanente

h. Términos de referencia: Especialista/oficial de adquisiciones y contrataciones

OBJETIVO GENERAL

Garantizar el fiel cumplimiento de las políticas y procedimientos que establece el Banco Interamericano de Desarrollo, como organismo financiador del Proyecto (nombre), así como las regulaciones nacionales aplicables para (nombre del país), en materia de contratación de obras, bienes, servicios distintos a los de consultoría, y servicios de consultoría, a ejecutarse con los fondos del Convenio de Donación (indicar) suscrito entre el Gobierno de (país) y el Banco Interamericano de Desarrollo.

ACTIVIDADES PRINCIPALES

1. Consolidar el Plan de Adquisiciones (PA) del Proyecto de los diferentes Componentes para las diferentes Categorías de inversión, utilizando el Sistema de Ejecución de Planes de Adquisiciones (SEPA) o mediante una hoja electrónica, como esté acordado con el Banco.

2. Preparar y publicar anualmente, con las autorizaciones respectivas, el anuncio general de adquisiciones del Proyecto, para su publicación en el United Nations Development Business (UNDB) basado en las principales actividades del PA a su cargo.

3. Realizar el monitoreo, supervisión y actualización periódica requeridos y preparar los informes trimestrales, anuales y de medio término del PA, como sea acordado para el Proyecto.


87

4. Preparar y coordinar la elaboración de los documentos de licitación de obras, bienes, servicios distintos a los de consultoría, y servicios de consultoría, para los diferentes componentes del Proyecto, de conformidad con los lineamientos y procedimientos acordados para el PA en el Manual Operativo del Proyecto, y las Políticas de Adquisiciones del Banco Interamericano de Desarrollo, que apliquen a la operación en forma particular.

5. Garantizar el fiel cumplimiento de las condiciones de elegibilidad que se establecen en el Documento de la Operación y en las políticas de adquisiciones del Banco Interamericano de Desarrollo, para el uso de fondos en las diferentes categorías de inversión y con los diferentes métodos de adquisición establecidos.

6. Dar seguimiento al avance de las diferentes licitaciones y/o contrataciones de bienes, obras, servicios distintos a los de consultoría, y servicios de consultoría con los Coordinadores de Componente y los Directores de Línea del (indicar institución/ejecutor). De igual manera realizar las gestiones necesarias para resolver cualquier duda o problema generado en un proceso de adquisiciones o contratación relacionado con aclaraciones, inconformidades, solicitudes de información, conforme se haya previsto en el Manual de Operación del Proyecto.

7. Preparar toda la documentación necesaria para los comités de evaluación y coordinar con las áreas de línea respecto de la convocatoria para la evaluación y adjudicación de contratos, durante el proceso de selección de firmas o empresas a contratar mediante licitaciones competitivas, conforme aplique en el PA.

8. Mantener la calidad de la información que actualiza el PA, para todas las actividades ejecutadas en el área de adquisiciones, de manera que se garantice un adecuado manejo y control de los contratos generados por los procesos de licitaciones y selección de consultores, conforme a las metodologías acordadas en el propio PA, todo de conformidad con lo acordado con el Banco Interamericano de Desarrollo para este tipo de actividades.

9. Coordinar con las áreas técnicas del Proyecto la información y contenido de las partes no estándares de los documentos estándar/armonizados y modelos acordados con el Banco Interamericano de Desarrollo para la ejecución, asegurando que la información técnica sea consistente con los temas de elegibilidad de bienes y servicios y otros insumos que rigen los contratos.

10. Establecer y mantener actualizados los expedientes documentales y electrónicos relacionados con las actividades de adquisición, y proporcionar aclaraciones, actualizaciones o llevar a cabo ajustes, conforme se acuerde para la operación del Proyecto, y para cumplir con los requerimientos de la revisión ex - ante y ex - post que aplican al Proyecto

11. Capacitar y entrenar en materia de políticas y procedimientos de adquisiciones a los consultores del Proyecto que sean contratados para apoyar a las áreas técnicas, así como proporcionar asistencia técnica a los directores de línea de la institución ejecutora, para garantizar la correcta aplicación de los procedimientos del Banco Interamericano de Desarrollo en todas y cada una de las actividades de adquisiciones en el Proyecto.

12. Asegurar el resguardo, conforme sea indicado en el Manual Operativo, de todos los documentos legales y financieros que sean requeridos en el ejercicio de su función.

RESULTADOS ESPERADOS

13. Procedimientos de contratación para las diferentes actividades previstas en el PA, ejecutados adecuadamente, conforme sea acordado en el Manual Operativo/Fiduciario del proyecto, incluyendo la actualización y cierres periódicos, conforme aplique a los años fiscales en donde se ejecute el Proyecto.

14. Avance satisfactorio del PA, conforme fue acordado para el Proyecto, incluyendo informes periódicos sobre cualquier contratiempo o situación que pueda retrasar la oportuna y eficiente entrega del PA para el año que aplique, asegurando el monitoreo de los indicadores de proceso y resultados (físicos/cuantitativos y financieros) que se hayan previsto para la evaluación de la función.

15. Actualizar y mantener al día la información de las actividades de adquisiciones y contrataciones conforme hayan sido acordadas para el PA del Proyecto, y cualesquiera otras que se deriven de los procedimientos que se lleven a cabo al amparo de este documento de implementación.

16. Expedientes disponibles con documentación física y electrónica, preparados con calidad y contenido aceptable para contratos de consultoría, equipos, y obras civiles debidamente actualizadas y vigentes, conforme aplique para cada proceso de contratación.

COORDINACION DEL TRABAJO

El Consultor (a) estará bajo la supervisión de Coordinador general del Proyecto

REQUISITOS TECNICOS DEL CONSULTOR

Profesional graduado con grado mínimo de Licenciatura y de preferencia con grado de Maestría, con al menos 7 años de experiencia general, por lo menos 5 años de experiencia en la ejecución y/o dirección de procesos de adquisiciones y al menos 3 años utilizando normativa y procedimientos de organismos financieros internacionales. Dominio de los principales paquetes de procesamiento de palabras, hojas de cálculo y seguimiento de proyectos.

DURACIÓN Y CONDICIONES DE LA CONSULTORÍA

La consultoría tendrá una duración de (establecer el plazo), renovables sujeto a evaluación satisfactoria de desempeño. El consultor firmará un contrato estándar que se utiliza para la contratación de consultores en proyectos financiados por el Banco Interamericano de Desarrollo y se sujetará a todas las condiciones previstas en este instrumento sin excepción.

La renovación del contrato estará sujeta a resultados de desempeño del Consultor, soportados en las evaluaciones realizadas semestralmente, los resultados por debajo de los niveles establecidos en la evaluación del desempeño constituirá causa justa para la terminación del contrato en cualquier tiempo.


89

Al Consultor le será asignado espacio físico y equipo en la Unidad Coordinadora del Proyecto, para la realización de sus actividades.

CRITERIOS DE EVALUACIÓN – ESPECIALISTA EN ADQUISICIONES

CRITERIOS DETALLE DE PUNTOS

PUNTAJE MÁXIMO

POSTULANTES

1 2 3

1. NIVEL ACADÉMICO 5

1.1 Grado de Licenciatura Cumple/No Cumple

1.2 Grado de Maestría 5

2. EXPERIENCIA GENERAL 15

Experiencia profesional general mínima de 7 años, contados a partir de la fecha de la obtención de su grado académico de licenciatura

De 7 a 8 años 5

De 9 a 10 años 7

Más de 10 años 15

3. EXPERIENCIA ESPECIFICA 75

3.1 Experiencia mínima de 5 años en la preparación, participación y evaluación de procesos y documentos de adquisiciones de bienes y servicios, obras, consultorías y servicios distintos de consultorías con fondos nacionales y/o internacionales.

35

De 5 a 6 años 25

De 6 a 7 años 30

Más de 7 años 35

3.2 Experiencia mínima de 3 años en la aplicación de normas y políticas de adquisiciones de organismos internacionales (Preferiblemente BID o Banco Mundial) 15

De 3 a 4 años 5

De 4 a 5 años 10

Más de 5 años 15

3.3 Experiencia en Procesos de Adquisiciones de Obras 5

3.4 Experiencia en procesos de Adquisiciones de Bienes y servicios diferentes de consultoría 5

3.5 Experiencia en procesos de Adquisiciones de Servicios de Consultorías, desarrollados por firmas consultoras 5

3.6 Experiencia en procesos de Adquisiciones de Servicios de Consultoría, desarrollados por consultores individuales 5

3.7 Experiencia en procesos de adquisición a nivel internacional 5

4. MANEJO DE MICROSOFT OFFICE (Excel, Word, Power Point, etc.) 5

PUNTAJE TOTAL 100

Puntaje Mínimo: 75 Puntos


91

i. Términos de Referencia: Especialista en Planificación, Monitoreo y Evaluación

Funciones:

Participar en la preparación del Plan de Ejecución Plurianual (PEP) y sus actualizaciones, para ser presentado a ---------- y al BID para su No Objeción. El PEP integrará todos los aspectos de la ejecución del Programa durante todo el periodo de ejecución (multianual), incluyendo las actividades de los consultores y del equipo de la UCP.

Encargado de realizar los pre compromisos en el SIAFI en función de los recursos disponibles.

Elaborar los Planes Operativos del Programa ---------------- en coordinación con la administración y en especial con el especialista de adquisiciones (Plan de Adquisiciones), y el Administrador/Financiero (Plan de desembolsos).

Revisar periódicamente el cumplimiento de los indicadores de la Matriz de Resultados del Programa.

Realizar el seguimiento de las actividades del Programa y supervisar el cumplimiento de las metas físicas en coordinación con los Órganos de línea de --------- y la ejecución financiera con el administrador/financiero.

Realizar el seguimiento y monitoreo de los indicadores, actividades, productos, resultados previstos en la Matriz de Resultados y en el POA.

Participar en la medición de indicadores de resultados e impacto y su metodología de medición y llevar el archivo sobre las fuentes de verificación.

Elaborar los términos de referencia para las evaluaciones de los Programas a cargo de terceros.

Participar en la preparación y actualización de la línea de base de los Programas.

Efectuar periódicamente visitas de inspección para verificar la ejecución de las actividades de los Programas en las diversas obras/actividades a ejecutar.

Mantener actualizados los sistemas y bases de datos para monitorear los Programas financiados por el BID.

Elaborar los reportes para retroalimentar a la toma de decisiones de ------------- sobre las medidas necesarias para el adecuado avance del programa y el cumplimiento de indicadores.

Mantener actualizado el Manual de Operaciones en los aspectos de monitoreo y evaluación.

Matriz de Evaluación Curricular

No. Criterios Puntaje

asignado

Puntaje Máximo

Total

Postulantes

1 Grado Académico 0 1 2

1.1 Título profesional en Economía, Ingeniería, Administración y/o carreras afines al sector

Cumple/No Cumple

2 Experiencia General

10

2.1 Experiencia profesional mínima de 8 años 10

3 Experiencia Profesional Específica 80

3.1 Experiencia en la preparación y seguimiento de programas de ejecución de proyectos (sector público o privado):

Menos de 3 proyectos 0 puntos

De 3 a 5 proyectos 10 puntos

Más de 5 proyectos 20 puntos

20

3.2 Experiencia en el uso de herramientas informáticas de monitoreo, dominio del manejo de bases de datos para monitorear programas*

15

3.3 Experiencia no menor de tres años en Monitoreo y Evaluación de Programas financiados por la Cooperación Internacional:

Menos de 3 años 0 puntos

De 3 a 5 años 15 puntos

Mayor de 5 años 25 puntos

25

3.4 Experiencia en la elaboración y sistematización de indicadores 3

3.5 Experiencia en la recolección de datos 2

3.6 Experiencia en la elaboración de Planes Operativos Anuales (POAs) 15

4 Conocimiento en manejo de Microsoft Office y otros del área de sistemas 10

4.1 Excel, Word, Power Point y otros. Cumple/No Cumple

4.2 Experiencia y manejo Microsoft Project 10

TOTAL 100

* Entiéndase Programas como un conjunto de proyectos integrales que incluyan por lo menos una de las siguientes etapas del ciclo de proyectos (diseño, ejecución y evaluación)

Nota: El puntaje mínimo requerido para calificar será de 70 puntos


93

ANEXO NO. 2 MODELO DE CONVENIO DE CONSTRUCCIÓN SANAA - COMUNIDAD

SERVICIO AUTÓNOMO NACIONAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (SANAA)

DIVISIÓN DE DESARROLLO

CONVENIO DE RECONSTRUCCIÓN O CONSTRUCCION

DE UN ACUEDUCTO

El SERVICIO AUTÓNOMO NACIONAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS (SANAA) que en adelante se denominará el SANAA, representado por el Ing. Jefe Regional ,__________________, y por la otra, la

Junta de Agua y Saneamiento de la Comunidad del _____________ (que en adelante se

denominará la “JUNTA”), representada en éste acto por su Presidente ______________________, mayor

de edad, y residente en la comunidad de del _____________ Municipio ____________ , en

uso de las facultades que les confiere el “Reglamento de Juntas de Agua y Saneamiento de Honduras” (en adelante denominado el “Reglamento”), acuerdan en celebrar este Convenio, bajo las Cláusulas siguientes:

CLAUSULA 1.- OBJETO DEL CONVENIO

El objeto de éste Convenio, es establecer las normas por las responsabilidades de colaboración para la ______________ (Construccion / Rehabilitacion) del acueducto, obras que de aquí en adelante se conocerán como el PROYECTO, que beneficiará y será propiedad de la comunidad del

____________ construido con recursos provenientes del Gobierno de Honduras a través del

SANAA, Organismos donantes: Banco Interamericano de Desarrollo (BID) en su calidad de Administrador del Fondo Español de Cooperación para Agua y Saneamiento en América Latina y el Caribe (FECASALC), las Comunidades y Municipalidad.

CLAUSULA 2.- RESPONSABILIDADES DEL SANAA

a. Elaborar el diagnóstico, presupuesto, detalle de materiales, diseñar, dirigir y supervisar la Reconstrucción o acueducto nuevo a través de su personal técnico.

b. Designar un TÉCNICO EN AGUA Y SANEAMIENTO quien será responsable de interpretar los planos, supervisar las obras civiles y dirigir la instalación de tuberías, válvulas y accesorios, así como el diseño, ubicación y construcción de las letrinas.

c. Fijar las características y normas técnicas del Sistema, así como los procedimientos a seguir en todo lo relacionado con la operación, mantenimiento y administración del mismo.

d. Proporcionar las herramientas y materiales no locales necesarias para la obra y que estén disponibles en las bodegas del SANAA, incluyendo pero sin ser limitantes: tuberías, cemento varillas de hierro, alambre de amarre, válvulas, accesorios, tasas sanitarias, láminas para techo, otros.

e. Orientar a los miembros de la Junta de Agua de la Comunidad para la obtención de la personería jurídica (si no la tuviesen).

f. Proporcionar educación en higiene y capacitación a la comunidad en el marco del Programa Escuela y Casa Saludable.

g. Establecer conjuntamente con las Juntas Administradoras las tarifas a cobrarse por la prestación del servicio de Agua Potable correspondiente al Sistema, primando el criterio técnico del SANAA para garantizar la sostenibilidad.

h. Proporcionar asistencia técnica-administrativa a la Junta.

CLAUSULA 3.- RESPONSABILIDADES DE LA JUNTA ( COMUNIDAD )

Obtener las Servidumbres de uso y de paso de todos los sitios de obras que resulten afectados por la reconstrucción del proyecto.

a. Proporcionar los materiales locales para la obra, incluyendo los cuales se estiman en:

Material Unidad Cantidad

ladrillo rafón

arena

grava

piedra

madera

Otros (detallar)

b. Completar el transporte de materiales no locales en caso de no ser posible el acarreo por parte de la Institución hasta la bodega de la comunidad, transportar los materiales locales y no locales hasta los sitios de obra.

c. Proporcionar la mano de obra no calificada para todos los trabajos relacionados con la construcción del proyecto.

d. Proceder a la organización y reorganización de la Junta y de los diferentes comités (saneamiento y microcuencas).


95

e. Participar activamente en el desarrollo de los módulos educativos impartidos por el Técnico o encargado.

f. Velar por el buen funcionamiento del sistema, ejecutando las obras necesarias para su conservación.

g. Recaudar y administrar los fondos provenientes de la aplicación de la tarifa establecida mediante un presupuesto tomando en cuenta el criterio del técnico del SANAA y la comunidad, así como los fondos originados de contribuciones, o actividades que se realicen para incrementar los recursos de la Junta, la cual deberá actualizarse cada año.

h. Colaborar con el SANAA en las campañas de divulgación sanitaria relativa al uso del agua potable, disposición de excretas y medio ambiente.

i. Vigilar y proteger las fuentes de abastecimiento del sistema, evitar su contaminación y ayudar a la protección de las cuencas hidrográficas de la región.

j. Hacer la desinfección del agua con la aplicación de cloro, en la línea de conducción, tanque y red.

Las partes manifiestan conformidad con las disposiciones incluidas en las cláusulas anteriores y se obligan a su fiel cumplimiento, compromiso en el cuál se fundamenta el inicio de la reconstrucción del proyecto.

Estando ambas partes de acuerdo, se firma el presente convenio en la comunidad del __________, Municipio de ______________, Departamento de _____________ a los ________________días del mes de _______________ del dos ________________.

______________________________ ______________________________

ING. JEFE REGIONAL PRESIDENTE

SANAA JUNTA DE AGUA

ANEXO NO. 3: MATRIZ DE PRODUCTOS Y RESULTADOS DEL PROGRAMA

OBJETIVO GENERAL Incrementar y mejorar el acceso a servicios de agua potable y saneamiento en comunidades rurales menores a 2.000 habitantes.

INDICADORES DE IMPACTO

BASE AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 META MEDIO DE

VERIFICACIÓN / COMENTARIOS

Acceso a servicio adecuado de agua en comunidades rurales menores a 2.000 habitantes

(Base: 639,974 hogares)

77.2% 0.41% 0.55% 0.55% 0.41 78.95%

Reportes de inspección de obra / Reporte de la Unidad Ejecutora del Programa.

Acceso a saneamiento adecuado en comunidades rurales menores a 2.000 habitantes

(Base: 660,698 hogares)

79.7% 0.41% 0.55% 0.55% 0.41 81.63%

Reportes de inspección de obra / Reporte de la Unidad Ejecutora del Programa.


97

PRODUCTOS BASE AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 META MEDIO DE


Sistema SIAR actualizado

0 0 1 0 0 1 Reporte de la Unidad Ejecutora del Programa.

Oficinas Regionales del SANAA y oficina Central equipadas


Asociaciones de Juntas Municipales de Agua creadas


Bancos de Cloro creados


Pruebas Piloto de Sostenibilidad implementadas

0 - - 1 1 2 Reporte de la Unidad Ejecutora

Municipios con Mecanismos de Regulación implementados

61 14 14 0 0 89

Reporte de la Unidad Ejecutora del Programa y de ERSAPS.

PRODUCTOS BASE AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 META MEDIO DE


Normas de Diseño y Construcción de AP y Saneamiento actualizadas

0 - 1 - - 1 Reporte de la Unidad Ejecutora del Programa.

Manuales de formación TOM y TAS elaborados

0 1 - - - 1 Reporte de la Unidad Ejecutora del Programa.

Manuales de Pre-factibilidad de Sistemas actualizados

0 1 - - - 1 Reporte de la Unidad Ejecutora del Programa.

RESULTADOS

Sistemas de agua potable funcionando según especificaciones de diseño

0 35

41 40 27

143

Reportes de las Regionales del SANAA / Consultor / Anual. Supone que se cumplen las especificaciones de diseño en materia de cantidad, calidad y presión del agua.

Juntas de Agua financieramente sostenibles 0 35

41 40 27

143

Reportes de las Regionales del SANAA / Consultor / Anual. Supone que los ingresos de la organización que administra el sistema son mayores a sus egresos.


99

PRODUCTOS BASE AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3

AÑO 4 META

Sistemas de agua potable construidos nuevos en comunidades rurales menores a 2.000 habitantes

0 22 34 34 27 123

Sistemas de agua potable mejorados en comunidades rurales menores a 2.000 habitantes

0 7 7 6 0 20

Soluciones individuales de saneamiento construidas (letrinas, fosas sépticas, etc.) en comunidades rurales menores a 2,000 habitantes

0 4,000 4,500 4,50

0 2,900 15,900

PRODUCTOS BASE AÑO 1 AÑO 2 AÑO

3 AÑO 4 META

Módulos escolares de agua y saneamiento construidos

0 55 60 60 35 210

Talleres de capacitación en organización comunitaria realizados (Para la comunidad)

0 70 82 80 54 286

Talleres de capacitación sobre Leyes y Reglamentación de Juntas de Agua (Para Juntas Administradoras de Agua)

0 70 82 80 54 286

Talleres de capacitación en administración de sistemas realizados (Para fontanero, Juntas y Comités)

0 70 82 80 54 286

Comunidades capacitadas en educación sanitaria y ambiental realizados (Para la Juntas, comités, Escuela y comunidad)

0 35 41 40 27 143

Talleres para Juntas de agua capacitados y comités para capacitación en educación sanitaria y ambiental realizados

0 35 41 40 27 143

Talleres para la comunidad en educación sanitaria y ambiental realizados

0 35 41 40 27 143

Talleres para la población infantil escolar en educación sanitaria y ambiental realizados

0 35 41 40 27 143

PRODUCTOS BASE AÑO 1 AÑO 2 AÑO

3 AÑO 4 META

Diseños de acueductos rurales elaborado

0 20 20 20 5 65

RESULTADOS BASE

AÑO 1

AÑO 2 AÑO 3

AÑO 4

META

MEDIO DE

VERIFICACIÓN /

COMENTARIOS

Hogares con acceso a servicio adecuado de agua en comunidades rurales menores a 2.000 habitantes

0 4,000

4,500 4,500

2,900

15,900

Reportes de inspección de obra / Reporte de la Unidad Ejecutora del Programa. Se entiende como acceso el disponer, dentro del terreno o vivienda, de un volumen de agua mínimo de 20 lpd


101

con calidad y presión según normas nacionales.

Hogares con nueva solución individual de saneamiento (letrinas, fosas sépticas, etc.) en comunidades rurales menores a 2.000 habitantes

0 4,000

4,500 4,500

2,900

15,900

Reportes de inspección de obra / Reporte de la Unidad Ejecutora del Programa. Se entiende por solución individual aquellas que impide de forma higiénica el contacto de las personas con excrementos humanos.

1. Los talleres de Organización Comunitaria incluyen los temas de: Liderazgo, Género, Autoestima, Participación, Comunicación y Planificación. (Se desarrolla todos los temas en dos eventos)

2. Los talleres de Leyes y Reglamentación incluyen los temas de: Ley marco del sector APyS, Reglamento de Juntas Administradoras de Agua Potable y Saneamiento, Personalidad Jurídica (Se desarrolla en dos eventos)

3. Los talleres de Administración de los Sistemas, incluyen los temas de: Controles administrativos, Manejo de libros contables, Tarifas, Transparencia, Rendición de Cuentas y Acceso a la Información.(Se desarrolla en dos eventos)

4. Los Talleres de Operación y Mantenimiento incluyen los temas de: Capacitación de Fontaneros en Operación y Mantenimiento por etapas de los sistemas, Calidad del agua, Desinfección del agua con cloro. (Se desarrolla en dos eventos)

5. Los talleres sobre Educación Sanitaria y ambiental en la escuela y comunidad incluyen los temas de: Higiene personal con énfasis en el lavado de manos, saneamiento de la vivienda, Uso adecuado del agua en el hogar, usos y mantenimiento de la letrina sanitaria, control de basuras, control de aguas servidas, Protección y conservación de las fuentes de agua. (Se desarrolla en tres eventos)

ANEXO NO. 4 - INDICADORES DE DESEMPEÑO DE LAS JUNTAS DE AGUA DURANTE LOS PRIMEROS SEIS MESES DE LA FASE DE

OPERACIÓN

INDICADOR

CONDICION DEL SISTEMA

RECOMENDACIONES

BUENO

REGULAR

MALO

Continuidad del servicio

El servicio es continuo

El servicios es racionado

El servicios es intermitente

Desinfección del agua

Se aplica cloro periódicamente y en la dosis adecuada

Se aplica cloro esporádicamente o en dosis inadecuada

El agua servida carece de desinfección

Operatividad de la Junta

La Directiva y los comités de apoyo se reúnen periódicamente y cumplen su función

La Directiva y/o los comités de apoyo solo se reúnen ocasionalmente o hay alguna función desatendida

No hay reuniones; el sistema está desatendido


103

Tarifa

Se mantiene la tarifa consensuada durante la construcción

_____

La comunidad se rebajó la tarifa

Morosidad

El porcentaje de recaudación es igual o mayor al 75%.

El porcentaje de recaudación es igual o mayor al 50%.

El porcentaje de recaudación es menor al 50%.

Administración de los fondos

Hay cuenta de banco Se pagan las deudas Se está generando una reserva Se ha rendido informe (a los 6 meses)

Una o dos de las condiciones anteriores no se han cumplido

Más de dos de las condiciones anteriores no se han cumplido

Nota: Al cabo de tres visitas todos los indicadores deben ubicarse en la columna “Bueno” para calificar el sistema como “Sostenible” y dar por cumplidos los objetivos del Programa

ANEXO NO. 5 GUÍA DE CONTROL INTERNO Y CÓDIGO DE ÉTICA PARA PROYECTOS

ANEXO NO. 5

GUÍA DE CONTROL INTERNO

Y

CÓDIGO DE ÉTICA PARA PROYECTOS


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Tegucigalpa M. D. C. Octubre del 2011