Souveräne LeistungFonds und Bauvorhaben vor Abschluss

Obwohl der publity Performance Fonds Nr. 4 schon in den Startlöchern steht: Um den aktuellen Fonds Nr. 3 wird es noch einmal spannend.

Das Emissionsvolumen von 22 Millionen Euro ist fast erreicht, nur noch wenige Kontingente sind verfügbar. Die publity Investor ist gut vorbereitet, damit es keine Engpässe nach Zeichnungsschluss gibt. Der Vertrieb des Fonds Nr. 4 schließt sich ohne Unterbrechung an.

Nach Plan verläuft auch der Neubau des publity Centers. Auf dem Richtfest konnten sich Interes-sierte ein Bild vom aktuellen Stand der Arbeiten machen. Die beteiligten Unternehmensvertreter Thomas Olek, Vorstandsvorsitzender der publity AG, Chris-toph Blacha, Vorstand der publity AG, Andy Von-derlind, Geschäftsführer der Bilfinger Berger Hoch-bau GmbH Leipzig und Peter Homuth, Inhaber von homuth+partner architekten (Foto v. l. n. r.) waren sichtlich zufrieden mit dem Bauvorschritt, der Bau-ausführung und den Reaktionen der Gäste.

„Unser neues publity-Center verkörpert den Anspruch unseres Unternehmens: Transparenz,

die wir unseren Investoren in allen unseren Produkten bieten, und die auf Langfristigkeit ausgelegte Strategie unseres Unternehmens.“

Thomas Olek, Vorstandsvorsitzender der publity AG

N° 13, 23. Juli 2012

Das Wichtige im Blick: Informationen, News, Terminepublity News

01

Zum Richtfest am 15.06.2012 erschienen zahlreiche Gäste und feierten gemeinsam mit dem Team der publity diesen wichtigen Meilenstein in der Ent-wicklung der publity Unternehmensgruppe.

Der Rohbau des publity Centers mit 3.500 Quad-ratmetern Fläche auf zwei Geschossen, zahlrei-chen Büro- und Verwaltungsräumen sowie einem Schulungszentrum ist fertiggestellt – die weiteren Arbeiten gehen zügig voran.

Richtfest

des neuen publity Centers ein voller Erfolg

Schon vormerken: 10./12.10.2012

Impressionen vom Richtfest des publity CentersAlle Vertragspartner/Vertrieb bitten wir, die Einladung

zum Oktoberfest zu beachten und sich mit ihren

zuständigen RD in Verbindung zu setzen! 02

EVENTS & TERMINE Publity News N° 13 23. Juli 2012

Seit der letzten Ausgabe der publity News erhöh-te sich das eingeworbene Kapital des Performance Fonds Nr. 3 noch einmal um weitere 3 Millionen auf insgesamt 20 Millionen Euro.

Obwohl die offizielle Zeichnungsfrist erst am 31.12. diesen Jahres endet, ist abzusehen, dass der dritte Fonds der „Performance“-Reihe wesentlich früher geschlossen wird.Bis zum Redaktionsschluss wurden 20 Millionen Euro durch die Anleger investiert. Kein NPL-Fonds konnte bisher in so kurzer Zeit Beteiligungskapital in dieser Höhe platzieren.

Das unterstreicht nicht nur das Vertrauen der Inves-toren in die publity Fondsprodukte, sondern zeigt auch den großen Bedarf an dieser Assetklasse.Der besondere Bonus: Eine Überzeichnung wird es beim publity Performance Fonds Nr. 3 nicht geben. Ihre Anleger, die sich jetzt noch für die verbleiben-den Anteile entscheiden, profitieren von der bisher kürzesten Laufzeit in dieser Assetklasse.Die Gefahr, diese Chance zu verpassen, ist groß. In-formieren Sie deshalb jetzt Ihre Kunden und sichern Sie sich rechtzeitig bei Ihrem Regionaldirektor eines der letzten Kontingente am publity Performance Fonds Nr. 3.

Performance Fonds Nr. 3:90 Prozent-Marke geknackt

20 Mio. Euro

2 Mio. Euro

publity Performance Fonds Nr. 3:

90 Prozent des Emissionskapitals von 22 Millionen

Euro wurde bereits eingeworben.03

FONDSPRODUKTE Publity News N° 13 23. Juli 2012

Emissionsphase beginnt in Kürze:

Performance Fonds Nr. 4Nur noch wenige Wochen verbleiben bis zum Start der vierten Auflage des publity Performance Fonds.

Die Genehmigung der BaFin ist erfolgt, Verkaufs-prospekte, Exposés und Zeichnungsscheine sind be-reits im Druck. Nach der zu erwartenden Vollplatzierung des Fonds Nr. 3 im August kann dann die Zeichnung des Fonds Nr. 4 übergangslos beginnen.Es sollen – wie im aktuellen Performance Fonds Nr.  3 – insgesamt 22 Millionen Euro Kommandit-kapital eingeworben werden. Die Emissionsphase

endet spätestens am 30.06.2013. Alle wesentlichen Rahmenbedin-gungen bleiben dabei für die In-vestoren unverändert: Die Lauf-zeit ist auf 3,5 Jahre beschränkt, die Anleger-Mindestbeteiligung beträgt 10.000 Euro.

Über den genauen Start des pu-blity Performance Fonds Nr. 4 werden die Regionaldirektoren gesondert informiert. 4 publity Performance Fonds Nr. 4 GmbH & Co. KG

Verkaufsprospekt

Buch publity Fonds #4 4c.indb 1

16.07.12 14:49

FONDSPRODUKTE Publity News N° 13 23. Juli 2012

04

LD-/RD-Konferenz vom 15.06.2012Ein RückblickDie beiden Landesdirektoren Markus Voigt, Carsten Volkening, sowie Vertriebsdirektor Mario Liebetrau hatten im Steigenberger Grandhotel Handelshof wichtige Themen auf ihrer Agenda.

Eine Frage- und Antwortrunde beschäftigte sich intensiv mit dem Vertrieb der publity Fondsproduk-te. Vertriebsdirektor Mario Liebetrau präsentierte in diesem Zusammenhang das neue Vertriebs-Hand-buch und Thomas Krüger, IT-Spezialist der Leipziger Firma Webgalaxie, demonstrierte die Möglichkei-ten des publity Direkt-Netzwerkes.Die neuen Finanzgesetze fordern den Beipackzettel VIB (Vermögensanlagen-Informationsblatt). Lan-desdirektor Markus Voigt erklärte die Konsequen-zen in der Praxis. Einblick in aktuelle Tendenzen und Entwicklungen auf dem deutschen NPL-Markt gab Thomas Olek, Vorstandsvorsitzender der publity AG.

Onlineschulungen sowie Schulungen und Logistik im neuen publity-Center waren weitere Themen auf der Landes- und Regionaldirektoren-Confe-rence.

publity Fonds: konsequent auf Erfolgskurs

Der erste Geschäftsbericht zum Fonds Nr. 2 unterstreicht das einzigartige Konzept des Fonds und die hervorragende Arbeit des Teams aus Rechtsanwälten, Wirtschaftsermittlern und Assetmanagern. Letztendlich sorgen alle dafür, dass die prognostizierten Werte über-troffen wurden. Weiter so!

Den bis zum 30.06.2011 beigetretenen Gesellschaf-

tern stand der im Gesellschaftervertrag ausgewie-

sene Frühzeichnerbonus i. H. v. 5 % bezogen auf das

von ihnen gezeichnete Kommanditkapital (ohne Agio)

zu. Die Auszahlungen i. H. v. insgesamt 431.350 Euro

konnten aus den im Jahr 2011 erzielten ersten Umsatz-

erlösen der Fondsgesellschaft vorgenommen werden.

Die Auszahlungen erfolgten zum 16.12.2011 und zum

01.03.2012. Die jährlich prognostizierte Ausschüttung

i. H. v. insgesamt 2.476.500 Euro, die 10 % der Anla-

gesumme abzgl. Agio entspricht, wird voraussichtlich

bis zum 31.12.2012 erfolgen. Die Fondsgesellschaft

geht angesichts der derzeitigen Entwicklung und der

bislang stabilen Umsatzerlöse davon aus, dass sowohl

im Jahr 2013 als auch in den folgenden Wirtschafts-

jahren die prognostizierten Ausschüttungen i. H.  v.

jeweils 10 % des eingeworbenen Anlagekapitals vor-

genommen werden können.

IV. Auszahlung des Frühzeichnerbonus, geplante

Gesellschafterausschüttungen

10

TFI Fonds NPL2 Geschaftsbericht 01 v11.indd 10

26.06.12 10:16

Die Prognoserechnung dient der TASK FORCE NPL Fonds

Nr. 2 GmbH & Co. KG als ein Controlling-Instrument.

In ihr werden die von der Fondsgesellschaft gezahlten

Kaufpreise für den Erwerb der Kreditportfolios, die

Kosten für die durchgeführten Due-Diligence-Prüfun-

gen, die erzielten Umsatzerlöse aus dem Servicing, die

Servicing-Pauschale, die Kosten für die Aktenverwal-

tung und die erzielten Überschüsse dargestellt. Den

Angaben zu den tatsächlichen Erlösen und Kosten

bis zum 31.03.2012 werden die erwarteten Erlöse und

Kosten ab dem 01.04.2012 bis zum Ende der Fondslauf-

zeit gegenübergestellt.

Die Erlöse ergeben sich aus den mit den Kredit-

schuldnern abgeschlossenen Vergleichen über Einmal-

und Ratenzahlungen, aus Schuldenbereinigungsplä-

nen, Zwangsvollstreckungsmaßnahmen, Abtretungen

und aus Insolvenzverfahren. Die Entwicklung des TASK

FORCE NPL Fonds Nr. 2 ist zum gegenwärtigen Zeitpunkt

V. Prognoserechnung

interne Leistungsbilanz fonds Nr. 2 (stand 31.03.2012)

2011

Euro

Q1 2012

Euro

Q2–Q4 2012

Euro

2013

Euro

2014

Euro

2015

Euro

gesamt

Euro

Kaufpreis 15.600.000 4.570.000

20.170.000

Umsatzerlöse aus

Servicing

1.225.980 1.741.570 7.459.430 13.332.000 21.334.000 11.334.000 56.426.980

Due Dilligence 156.000 45.700

201.700

Servicing-Pauschale

(30 % zzgl. USt.)

367.794 522.471 2.237.829 3.999.600 6.400.200 3.400.200 16.928.094

Aktenverwaltung

(15.000 Euro p. M.

zzgl. Ust.)

150.000 45.000 135.000 180.000 180.000 90.000 780.000

Überschüsse

(vor Abzug von

Verwaltungskosten)

552.186 1.128.399 5.086.601 9.152.400 14.753.800 7.843.800 38.517.186

Ist-Zahlen Prognose

deckungsgleich mit den prognostizierten Annahmen

im Verkaufsprospekt. Das heißt, dass die tatsächlichen

Kosten und erzielten Erlöse zum 31.03.2012 im Verhält-

nis zum tatsächlich gezeichneten Kommanditkapital mit

den Angaben in der Mittelverwendungs- und Mittel-

herkunftsrechnung der Emittentin (Prognoserechnung)

im Wesentlichen übereinstimmen.

11

tAsK fOrce NPL fONds Nr. 2 Gmbh & cO. KG

1. Geschäftsbericht Juni 2012

TFI Fonds NPL2 Geschaftsbericht 01 v11.indd 11

26.06.12 10:16

05

VERTRIEB Publity News N° 13 23. Juli 2012

Ab sofort:Zeichnungsscheine nur noch mit ZusatzblattDie Beitrittserklärungen neuer Anleger zu den aktuellen Fondsprodukten der publity können nur noch angenommen werden, wenn gleichzeitig die „Anlage zur Beitrittserklärung“, das heißt, die Erklärungen gemäß Geldwäschegesetz, von allen Anlegern unterzeichnet vorliegt und der Erhalt der Nachträge Nr.  1 und Nr. 2 zum Verkaufsprospekt bestätigt wurde. Die „Anlage zur Beitrittserklärung“ ist somit zwin-gender Bestandteil jeder Beitrittserklärung!

Nachtrag Nr. 1 vom 01.02.2012Kapitel 10.7:„Staaten, in denen das Angebot erfolgt“ (S.46) wurde wie folgt ergänzt: „Das Angebot der Beteiligung erfolgt ausschließlich in EU-Mitglieds-staaten, hier insbesondere in Deutschland, Österreich, Tschechien und

der Slowakei und richtet sich an die in diesen Ländern steuerp� ichtigen Personen. Bestimmte Teilbeträge, in denen das Angebot in verschiede-nen Staaten erfolgen soll, stehen zum Zeitpunkt der Aufstellung dieses Nachtrags nicht fest.“

Nachtrag Nr. 2 vom 07.05.2012

1. Am 23.03.2012 wurde Michael Hauck als Geschäftsführer der publity Investor GmbH abberufen und Christoph Blacha zum neuen Geschäfts-führer der publity Investor GmbH bestellt.Am 02.04.2012 erfolgte die Eintragung im Handelsregister beim Amtsge-richt Leipzig unter HRB 24575. Seit dem 02.04.2012 ist Christoph Blacha Geschäftsführer der Emitten-tin, der publity Performance Fonds Nr. 3 GmbH & Co. KG. Seine E-Mail- Adresse lautet: c.blacha@publity-investor.de.

Diese Änderungen betreffen folgende Kapitel im Verkaufsprospekt vom 01.10.2011:

Kapitel 5.1:Nach der Abberufung von Michael Hauck ist Christoph Blacha ab dem 02.04.2012 alleinvertretungsberechtigter Geschäftsführer der publity Investor GmbH und damit mit der Geschäftsführung der Task Force NPL Fonds Nr. 1 GmbH & Co. KG betraut.

Kapitel 5.2:Als neuer Geschäftsführer ist Christoph Blacha ebenfalls seit dem 02.04.2011 mit der Geschäftsführung der Task Force NPL Fonds Nr. 2 GmbH & Co. KG betraut.

Kapitel 6.1.3:Die Komplementärin ist zur Geschäftsführung befugt und allein vertre-tungsberechtigt. Michael Hauck wurde als Geschäftsführer abberufen. Christoph Blacha (Geschäftsanschrift: Jacobstraße 27, 04105 Leipzig) ist zum Zeitpunkt der Hinweisbekanntmachung dieses Nachtrags das einzige Mitglied der Geschäftsführung der Emittentin.

Kapitel 6.4.1:Die Angaben zur Person des Geschäftsführers haben sich wie folgt geändert: Christoph Blacha, geb. 07.06.1957 in Münster, studierte an den Universitä-ten München und Münster und unterhält seit Anfang 1995 in Leipzig eine auf Unternehmensrecht spezialisierte Anwaltskanzlei. Er ist Gründer des Juristischen Repetitoriums „Jura Intensiv“ in den neuen Bundesländern. Als Mitglied des Aufsichtsrates begleitete er die publity AG von 2004 bis 2007 und wechselte 2008 in den Vorstand. Er ist u. a. Mitglied im Fach-ausschuss „Deutsche Kreditmarkt-Standards“ in der „Bundesvereinigung Kreditankauf und Servicing e. V. (BKS)“. Nach der Abberufung von Michael Hauck ist Christoph Blacha seit dem 02.04.2012 Geschäftsführer der persönlich haftenden Gesellschafterin, der publity Investor GmbH, mit Sitz in Leipzig. Christoph Blacha ist darüber hinaus auch Geschäftsführer der persönlich haftenden Gesellschafterin der Emittentin dieser Vermögensanlage, der publity Performance Fonds Nr. 3 GmbH & Co. KG.Christoph Blacha ist von den Beschränkungen des§ 181 BGB befreit.

Kapitel 6.5:Nach dem Ausscheiden von Michael Hauck ist das Mitglied der Geschäfts-führung der Emittentin in keiner Art und Weise für Unternehmen tätig, die mit dem Vertrieb der angebotenen Vermögensanlage betraut sind.Als Mitglied der Geschäftsführung ist Christoph Blacha mit Ausnahme seiner Tätigkeit als Vorstand der publity AG nicht für Unternehmen tätig, die im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Herstellung der Anlage-objekte nicht nur geringfügige Lieferungen oder Leistungen erbringen.Auch nach dem Geschäftsführerwechsel stand oder steht dem neu beru-fenen Mitglied der Geschäftsführung der Emittentin nicht das Eigentum

an den Anlageobjekten oder wesentlichen Teilen derselben zu (vgl. §§ 3, 7 oder 12 VermVerkProspV).Christoph Blacha ist Vorstand der publity AG, die mit der Emittentin am 15.09.2011 den „Vertrag über das Kreditservicing und die Aktenverwal-tung“ geschlossen hat.

Kapitel 10.1:Die E-Mail-Adresse der Geschäftsführung der Fondsgesellschaft lautet: c.blacha@publity-investor.de.

Kapitel 13.1:Die geschäftsführende Gesellschafterin, die publity Investor GmbH, wird nach dem Ausscheiden von Michael Hauck durch den am 02.04.2012 bestellten Geschäftsführer Christoph Blacha vertreten.

Kapitel 14.1:Seit dem 02.04.2012 ist Christoph Blacha alleinvertretungsberechtigter Geschäftsführer der publity Investor GmbH. Als Geschäftsführer der per-sönlich haftenden Gesellschafterin ist er mit der Geschäftsführung der publity Performance Fonds Nr. 3 GmbH & Co. betraut und damit für die Fondsverwaltung verantwortlich.

2. Am 23.03.2012 wurde Thomas Olek als Geschäftsführer der publity Ver-triebs GmbH bestellt. Thomas Olek ist einzelvertretungsberechtigt und von den Beschränkungen des § 181 BGB befreit. Michael Hauck ist nicht mehr einzelvertretungsberechtigt. Seine Befreiung von den Beschränkungen des § 181 BGB wurde aufgehoben.Am 04.04.2012 erfolgte die Eintragung im Handelsregister beim Amtsge-richt Leipzig unter HRB 24576. Thomas Olek ist Vorstandsvorsitzender der publity AG, die mit der Emittentin am 15.09.2011 den „Vertrag über das Kreditservicing und die Aktenverwaltung“ geschlossen hat.Mit Gesellschafterbeschluss vom 13.04.2012 wurde Michael Hauck als Geschäftsführer der publity Vertriebs GmbH abberufen. Die Eintragung im Handelsregister erfolgte am 19.04.2012.

Diese Änderungen betreffen das folgende Kapitel im Verkaufsprospekt vom 01.10.2011:

Kapitel 7.3:Nach der Abberufung von Michael Hauck ist Thomas Olek ab dem 19.04.2012 alleinvertretungsberechtigter Geschäftsführer der publity Vertriebs GmbH (Geschäftsanschrift: Jacobstraße 27, 04105 Leipzig). Seine E-Mail-Adresse lautet: t.olek @publity.de.

Gemäß der gesetzlichen Vorschrift müssen der publity Performance Fonds Nr. 3 GmbH & Co. KG diese Erklärungen einschließlich der Kopie Ihres Personalausweises/Reisepasses im Original vorliegen.

Ohne Vorlage dieser Erklärung darf Ihr Beitritt zur Fondsgesellschaft nicht angenommen werden.

Bitte ergänzen Sie die Beitrittserklärung um eine Kopie beider Seiten Ihres Ausweises, auf dem Ihr Bild als Anleger (Treugeber/Kommanditist) und die übrigen Angaben im Ausweis erkennbar bzw. lesbar sind.

1. Erklärung des Vermittlers

Hiermit bestätige ich, dass der Anleger

persönlich anwesend war,

das Original des Ausweises mit gültigem Datum vorgelegt hat,

mit der Person identisch ist, die der publity Performance Fonds Nr. 3 GmbH & Co. KG beitreten möchte, sowie

die vorgelegte Kopie des Personalausweises/Reisepasses (Kopie beider Seiten des Ausweises) dem Original des Ausweises entspricht.

Vermittlerfirma

Stempel des VertriebspartnersName, Vorname (des Vermittlers in Druckbuchstaben)

Ort, Datum Unterschrift des Vermittlers

2. Erklärung des Anlegers

Hiermit bestätige ich, dass

ich mit der Zeichnung des Beitritts zur publity Performance Fonds Nr. 3 GmbH & Co. KG nur auf eigene Rechnung handle und

die Einzahlung der Einlage von einem Konto erbringe, das ausschließlich auf meinen eigenen Namen lautet [bei gemeinschaftlichem Konto („Und-Konto“ oder „Oder-Konto“) bitte nachfolgende Erklärung zu Ziff. 3 abgeben bzw. bestätigen].

Ort, Datum Unterschrift des Anlegers

3. Erklärung des Treugebers bei abweichendem Kontoinhaber (entfällt bei Bestätigung gemäß Ziff. 2)

Lautet das Konto, von dem die Einzahlung der Einlage erfolgt, ausschließlich oder zusätzlich auf den Namen eines Dritten [z. B. ein gemeinschaftliches Konto („Und-Konto“ oder „Oder-Konto“), Konto des Ehegatten] werden folgende Angaben und eine Kopie des Personalausweises/Reisepasses des alleinigen bzw. weiteren Kontoinhabers benötigt:

Frau Herr Name Vorname

Straße, Hausnummer PLZ/Wohnort

Personalausweis Reisepass Personalausweis-/Reisepass-Nr. Ausstellende Behörde

Geburtsdatum Geburtsort Staatsangehörigkeit

Beruf/Tätigkeit

Verbindung zwischen Zeichner und Kontoinhaber (in Stichworten; z. B. Kontoinhaber: Ehegatte des Zeichners oder Kontoinhaber: Vater des Zeichners)

Hiermit bestätige ich, dass die Einzahlung der Einlage von einem Konto erfolgt, das nur oder auch für die o. g. Person eingerichtet wurde.

Ort, Datum Unterschrift des Anlegers (Treugeber/Kommanditist)

publity Performance Fonds Nr. 3Erklärungen gemäß Geldwäschegesetz

publity Performance Fonds Nr. 3Nachträge zum bereits veröffentlichten Verkaufsprospekt vom 01.10.2011

Die Nachträge Nr. 1 vom 01.02.2012 und Nr. 2 vom 07.05.2012 zum Verkaufsprospekt der „publity Performance Fonds Nr. 3 GmbH & Co. KG“ vom 01.10.2011 habe ich vor Unterzeichnung der Beitrittserklärung erhalten und zur Kenntnis genommen.

Ort, Datum Unterschrift des Anlegers (Treugeber/Kommanditist)

Leipzig, den 07.05.2012

Christoph BlachaGeschäftsführer der publity Investor GmbH

Verteiler: 1. + 2. Seite (weiß + gelb) publity Vertriebs GmbH3. Seite (rosa) Vertriebspartner4. Seite (weiß/Umschlag) Sofortexemplar für Anleger

Fonds #3 Zusatz v2.indd 3-4 20.06.12 12:29

Muster

FONDSPRODUKTE Publity News N° 13 23. Juli 2012

06

Vielen Dank für Ihr Interesse

Für Fragen oder Anregungen stehen wir Ihnen gern zur Verfügung. Sie erreichen uns telefonisch unter +49 (0) 341 - 26 17 87 - 60 oder unter der E-Mail-Adresse info@publity-vertrieb.de.

Weiterhin viel Erfolg wünscht Ihnen Ihr publity Team!

Impressum

Herausgeber (v.i.S.d.P.):publity Vertrieb GmbHJacobstraße 2704105 LeipzigFon: +49 (0) 341 - 26 17 87 - 60Fax: +49 (0) 341 - 26 17 87 - 32E-Mail: info@publity-vertrieb.deWeb: publity-vertrieb.de

Gestaltung und Redaktion: COMANDO GmbH · www.comando.agFotos: Falk Lehmann/COMANDO, Steigenberger Hotels, Digital Vision

P12-

0020

-03

· Jul

i 201

2

AUSBLICK Publity News N° 13 23. Juli 2012

07