QUY E>AU TU' BACH QUY MO' cAo BAN

Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'&c c!ip giay phep phat hanh Chll'ng chT Quy ra cong chung c6 nghia la vi$c xin

phep I$p Quy va phat hanh Chll'ng chT Quy dau tll' da thl,l'c hi$n theo cac quy djnh cua phap lu$t lien quan, khong

ham y bao dam v~ n(li dung cua Ban cao b9ch cOng nhll' m1,1c tieu, chi§n ILl'Q'C dau tll' cua Quy.

QUY E>AU TU' CO PHIEU HU'NG THINH VINAWEALTH (VEOF)

BAN cAo BACH QUY MO' ■

SU'a df>i ngay: 31/05/2021

Ban cao b~ch nay dU'Q'C cung c~p t~i:

Dia chi: Cong Ty Cf> Phin Quan Ly Quy VinaCapital (VinaCapital)

Lau 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, Tp. H6 Chi Minh, Vi$t Nam

Oi~n tho~i: (84 - 28) 3821 9930

Email: [email protected]

Fax: (84 - 28) 3821 9931

Website: wm.vinacapital.com

PhlJ trach cong b6 thong tin: Ong Dinh Gia Ninh - Tm6'ng BQ Ph~n Ki€!m soat nc}i be} Cong Ty Cf> phin Quan Ly Quy VinaCapital

"Quy c1~u tll' ch(mg khoan mo ta trong Ban cao bc;1ch nay la Quy c1U'Q'C thanh l~p theo Lu~t Ch(mg khoan s6

54/2019/QH 14 do Qu6c h(>i NU'&c C(>ng hoa Xa h(>i Chu nghTa Vit;il Nam thong qua ngay 26 thang 11 nam 2019 va cac van ban hU'&ng d~n thi hanh. Ban cao bc;1ch nay c1a c1U'Q'C c1ang ky v&i UBCKNN vao ngay 31/05/2021"

Classified: Public

Ml)C Ll)C

I. NHU'NG NGU'O'I CH!U TRACH NHll;M CHINH VE NOi DUNG BAN CAO BACH ............. ...... .... 5

A . Cong ty Quan ly Quy .... .... ....... ........ ........ .............. . : ... ....................... .... .... ... ... ... ........... .... ... ...... .. 5

B. Ngan hang Giam sat ........ ..... ..... .. ........ .... ... .... ....... ... ..... .......... ..... .... .. ...... ...... ..... ....... ..... .... ........ 5

II. THUAT NGU'/ 0!NH NGHIA ......... ... .... ...... ................ ........ .. .... .. ........ ..... .. ...... .. ... ............ ... ... ...... . 5

111 . ca HOI 0Au TU' .... .... ...... ... ..... .. ......... ...... .. .. .. .. ..... .. ....... ..... .. ..... ....... ....... .. ............. .... ......... ...... 8

IV. THONG TIN CONG TY QUAN LY QUY VINACAPITAL ...... .. ..... .. ...... ...... ........................ .. .... .. ... . 9

A. Thong tin ve Cong ty C6 ph~n Quan ly Quy VinaCapital .. .. ... .. .. ......... .. .... ..... .... .... ..... ..... .. .... .... ... 9

B. Gi&i thit;:lU thanh vien Hc)i dong quan tri cua VinaCapital .. .. .............. .. ... ..... ...... ..... ... .. ............. .. . 10

C. Gi&i thi$u ve Ban 0ieu hanh cua VinaCapital ...... ...... .. ........ .. ... ..... ........... .... .. .. ... .. .. ...... ... ......... 11

D. Thong tin ve tinh hinh hoc;1t dc)ng cua Cong ty Quan ly Quy VinaCapital ... ....... ..... ......... .... ........ 11

V. NGAN HANG GIAM SAT ....... ........ .. .... .. ... .. ................................... .. ..... ...... .. ........ ...... ....... ... ..... 12

VI. CONG TY Kl~M TOAN ... ......... .. ...... ..... ...... ..... ... .. ....... ... ..... ..... ..... .......... .. ......... ... ........ ..... .. ..... 13

VII. BAI LY PHAN PH6I CHU'NG CHI QUY ... ..... .. ..... ........................ .. .. .... .. ..... ....... .. ....... ..... .... ... ... 13

VIII. TO CHU'C 0U'Q'C 0Y QUYEN ... ..... .... .. ...... .... ... .... ...... ..... ... .... .. .... .. ........ ............. ... ... ....... .. ..... 13

IX. cAc THONG TIN VE QUY 0Au TU' ........... ............... .... ................ .. ....... .. ............. ... ..... .. .. ..... ... 13

A. Thong tin chung ve Quy ..... ..... ...... ... ............ ..... .. .. .... .... ......... .. ... ..... ... .... ... ................................ 13

1. Ten va dia chT lien h$ cua Quy ...... .... .. ....... ......... .... ... ............ ... ... .. ... .... .. ........... ... ... .................. 13

2. Giay chll'ng nh$n dang ky chao ban Chll'ng chT Quy ma .. .... ................. .... .. .. ... ... ...................... 13

3. Giay chll'ng nh$n dang ky I$p quy ............... ... ........ .... ....... ... ............ .. ... .... .. ........... ..... ....... .. ..... 13

B. 0ieu 1$ Quy t6m tat .... ... .... ..... ........ ...... .............. .. .... .... ... .. .... ......... .... .......... .. ... ..... .. ......... .. .. ..... 13

1. Cac dieu khoan chung ..... .. .. ........ .. ........... .......... .. ........... .. ...... ............... ... .. .. ... ....... ....... .. ..... ... . 13

2. Cac quy djnh ve m1,1c tieu, chfnh sach va hc;1n che dau tLr cua Quy ..... ... ................. .. .... .... .. .. ..... 14

3. 0~c tmng cua Chll'ng chT Quy VEOF .... .. .... .. .... ............ ..... .... ... ... .... ..... .. ..... ... .. ... ... ................... 18

4 . CO' che giao djch Chll'ng chT Quy ...... ... ......... ... ..... ................. .. .... ... ... ..... ....... ...................... .. .... 20

5. Nguyen tac xac dinh gia giao dich 00'n vi Quy ................ .............. ......... .. ... ............. .................. 24

6. Thong tin ve cac mll'C gia djch Vl,l ma quy phai tra .......... .. .... .. ... ...... ..... ...... ..... .. .. .... ..... ............. 25

7. Phan chia lqi nhu$n va Chinh sach thue .......... ... ... ....... .............. .. ... ..... ............ ................... ..... 26

8. 8c;1i h◊i Nha dau tLr .. ... ... .. ........ ... ..... .......... .. ... ...... .... ....... ...... .... .......... ................. .... .............. .... 27

9. Ban 8c;1i di$n Quy: ............... .. .... ... ... ....... ..... ... ............ .. ....... .... .. ...... ........... ....... ....... ... ...... ... .. .... 28

10. Tieu ch[ h,ra chQn, quyen hc;1n Cong ty Quan ly Quy .. ... ..... ............ .. ...... .. .... ... ........ ... ........ ... ..... . 28

11 . Tieu chf h,ra chQn, quyen hc;1n va trach nhi$m cua Ngan hang Giam sat ..... ........ ...... ... .... ........ .. 29

12. Kiem toan, Ke toan va Che de) baa cao .... ..... .. .... .. ... .. ... .. ... ... ... ........ ... ... ................................... . 29

C. Cac rui ro khi dau tLr vao Quy ......... ...... .... ..... .. ...... .. ...... .... ....... .. ...... .... ... .... ... .. ..... .... .... ............ 29

1. Rui ro thi trLr6'ng .... ... ... .... ... .. .... ..... .. .. ... .... ......... .. .... ................. ... ... ... ... ....... .. .. ...... ... ...... ... ..... .. . 30

2. Rui ro lai suat.. ...... ....... ..... ........... .... ............. .. ................. ....... .. ... ............. ... ... ........... .... ... .... .... . 30

3. Rui ro lc;1m phat .. .... .......... ............ .. ... ...... ... .. .... ........ .... ... ..... .. .... ... .... ..... ..... .... .... ...................... . 30

Ban cao bc;1ch quy VEOF Trang 2

Classified: Public

4. Rui ro thanh khoan ..... ... ................ ....... . ..... ..... .. .. .............. .. .............. .... ............ .. ........ ... .. ......... 30

5. Rui ro phap ly ... ... ..... ... .......... ..... ....... .. .. .. ................................. ....... .. ...... ... .......... .. ..... ............. . 30

6. Rui ro tin d1,1ng ........... ..... ........ ... .... ... .. .... .... ....... .............. .. .......... ........ .......... .... ...... .. .... .. ... ...... . 30

7. Rui ro xung dot IQ'i ich ...... .. .................. .. .. .. .... . .... .. ............... ........ .. ..... .... .. .... ...... .... ............... .. .. 31

8. Rui ro do ke hoc;1ch giai ngan ..... .... ................. ...... ............ .. ........ .. ...... .. ...... ................... ............ 31

9. Rui ro ty gia .. ..... ..... ....... .......... ... .. ... .. ... .............. .. ........ ... ..... .. ...... .... ... ............ .. ......... .. ....... .... .. 31

X. PHAT HANH LAN DAU VA GIAO D!CH CHU'NG CHf QUY cAc LAN TltP THEO .... .. ....... ...... 31

A. ca sa phap Iy .......... .. ............... ... ..... .. ......... ....... ......... .. .. .... ......... ................. .. .. .. ... .. .. ... .. .. ........ 31

B. Gae thong tin vf; kh6i lll'Q'ng va gia phat hanh Ian dau ra cong chung .. ...... .......... .. .. ........... .. .... . 32

C. Giao djch Ch(mg chT Quy Ian sau .. .. .......... .... .. .. .......... ........ .. .... .. .. .. .............. .... ......... .. ... .......... 32

1. Cach thll'c dang ky mua ban Ch(mg ch I Quy .. .. .. ... ................ .. ............ ..... .. .. .... .... .... .. ........ .. .. .. . 32

2 T ~ ~t . ' th ' . d.~ . d. h 32 . an sua , ngay va aI Iem gIao 1c ...... .. .. .. .................. ....... ... .. .... ............. .. ........... .. ............ .

3. Kh6i IU'Q'ng giao djch mua ho~c ban t6i thi~u .... .... .. .. ........ .. ............... .... .............. .. ......... .. ....... .. 33

4. s6 lll'Q'ng Chll'ng ch I Quy duy trl t6i thi~u .. ................. ...... ............ .... .. ...... ...... . ........ .... .. .. .......... . 33

5. Thai di~m dong s6 I$nh ............ .. .. .. ............ .... ...... ....... .. ................ .... .......................... .. .. .... .. .... 33

6 . Quy trlnh giao djch mua va gia mua .... ........ ......... .. .. .. ........ .... ................. .. ........ .. .. .. ........... .. ...... 33

7. Quy trlnh giao djch ban va gia ban .......... .. .... ..... ................... .. ..... ............. .. .. .. ............ .. ............ 34

8. Thai gian xac nh~n giao djch .......................... ........... ...... ............... .. .............. .. .. .. ......... ............ 34

9. Thai gian thanh toan cho Nha dau tll' ...... .................. .......... ....... .......... .. .............. ........ ...... .. .. .. . 35

10. Huy I$nh giao djch .. ........ .............. .. .......... .. .. .. .. .... . .. .. .... .... ........ .... .... .. ...... .................... .... .. ...... 35

11. Chuylm d6i Chll'ng ch I Quy giO,a cac Quy ........ .. .............. ....... .. .. .. .... .. .. .. .................... ..... .. .. .. .... 35

12. Tc;1m ngung giao djch .. ... .... .. ................... .... ...... ..... .. ... ..... .. ...... .. ........ ..... ... .. ...... .... .. .. ......... .... ... 36

13. Tc;10 tai khoan va thay d6i thong tin Nha dau tll' .......... .... .. .. .... ... .. .. .. .. .. ........... ............ .... .. ........ .. 36

14. Nai phan ph6i va dc;1i ly .. .. ........... .. ...................... .. .. .............. ........... ...... .... .. .. .. .................... ...... 37

15. Hc;1n che giao djch cua Nha dau tll' nll'&c ngoai .. ............. .... ........ ............... ........ .. ..... .. .............. . 37

16. Chuy~n nhll'Q'ng (Phi Thll'ang Mc;1i) Dan Vi Quy ...... .. ..................... .. .. ........ ...... ........ .. ..... .. ........ 37

D. Cong b6 Gia tri tai san rong va tlnh hlnh giao djch ...... .. ...... ............... ..... .. .... .. ...... .. .. ........ .. ... .. .. 38

1. Phll'ang phap va thai di~m xac djnh Gia trj tai san rong ...... .. .. .... .. ...... .. ....................... .. .. .. .. .... . 38

2. Phll'ang ti$n Cong b6 thong tin giao djch quy .... .. .. .. .. .. .. .... .. ....... ... .... ............ .... ............... ......... 38

E. Gae chll'ang trlnh dau tll' .. .... .. .. ....... ... ..... .......... ............. .. ... ...... .. ......... ... .... .. ..... .. .... .. .... .... .. .. .... 38

1. Chll'O'ng trlnh dau tll' linh hoc;1t Vina Flex .... .... ........ .... .. .............. ............ .. .. .. .. ............................. 38

2. Chll'ang trlnh dau tll' djnh ky VinaSIP .... .. ....... .. ... .. ...... .. .. . ...... .... .......... ................ .. .. .. ... ... .... .. .. . 39

XI. Tl NH HINH HOAT DQNG CUA QUY .......... ...... .... .. .............. . .......... .. .. .. .. .. .. .. .... ............. ...... ... .. 40

1. Bao cao tai chinh .... .. ........... ........ .. .. .. .. ... ...... .. ..... .. .......... .. ..... .. .. ...... ...... .... .. .. .. .. ... .. .. ... ......... .. .. 40

2. Gae ch I tieu hoc;1t dong .... ............ .............. .... ...... ..... .. ... .............. .... ......... .. ..... ... .... .... . ...... .. .. .... . 40

3. 01,l' bao ket qua hoc;1t dong cua Quy .. ......... ............... .. .................. .... ............... .. .... .... .... .. .. .. ...... 40

4 Th ' . . . d. d. ~ ' b , , h t d' , Q ~ 40 . O'I gIan va 1a Iem cung cap ao cao oc;1 Qng cua uy .... .. .. .. ........ .... ........ .... .. .... .. . .. .. .... ..

Ban cao b~ch quy VEOF Trang 3

Classified: Publ ic

XII. XUNG 0OT LO'I iCH ..... .. ..... .. ....... .......... .............................. .... .......................... ............. .......... 40

XIII. CHE 00 BAO CAO .. .... ................ .... ... .. .... .. ..... ..... .. ..... .. .. .... ..... .. .. ... .... .............. ... ........... .......... 41

XIV.0!A CHI LIEN LAC GIAI 0AP THAC MAC CHO cAc NHA 0Au TU' .......... ...... .... ........... ... ... .... 41

XV. CAM KET .. ... ........... ..... .... ....................... ......... .......... ......... ..... ... ... .. .... ............. .... ...... ..... .......... 41

XVI.PHl) Ll)C 0iNH KEM ...... ..... .. ..... .. ...... ...... .... .. .... .................... .... ....... ........... .... ... ............ .......... 41

Ph1,1 l1,1c s6 1: Bi§u gia dich v1,1 cua Djch V1,1 Uy Quyen ........................ ...... ... ....... .. ........ ...... .. .. .......... 42

Ph1,1 l1,1c s6 2: Quy Trinh 0c;ii Ly Chuy§n NhLI'Q'ng ..... ..... .... ............... .. ......... ... .......... .... ... .... ... ... .... .... 43

Ph1,1 l1,1c s6 3: Quy trinh mua/ ban Ch(mg chT Quy VEOF ...... .. .... ......... ... .... ... ...... .... ..... ..... ............ ... 49

Ph1,1 l1,1c s6 4: Danh Sach Cac T6 Chll'c Phan Phoi Chll'ng ChT Quy VEOF ........ .. ......... ...... ... .... .... ... 50

Ban cao b9ch quy VEOF Trang 4

Classified: Public

NQI DUNG BAN cAo B~CH

I. NHU'NG NGU'O'I CH!U TRACH NHll;M CHiNH VE NQI DUNG BAN cAo B~CH

A. Cong ty Quan ly Quy

Cong Ty Cb Ph~n Quan Ly Quy VinaCapital

Ong Ho An T - Chu tjch H¢>i dong quan tri Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital

Ong Brook Colin Taylor - Thanh vien Hai 06ng Quan tri kiem Tong Giam d6c cua Cong ty Co phan

Quan ly Quy VinaCapital

Ong Nguyen Xuan Chau - Ke toan trLI'&ng cua Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital.

Chung toi dam bao ding cac thong tin va s6 li$u trong Ban cao b9ch nay la phu hQ'p v&i thl,l'c te ma chung

toi dlfQ'C biet, hoc;1c da dl.l'Q'C dieu tra, thu nh$p m¢>t each hQ'p ly.

B. Ngan hang Giam sat

Ngan Hang TNHH M◊t Thanh Vien Standard Chartered (Vi$t Nam)

0 9i di$n theo phap lu$t: Ba Michele Wee Sung San

ChU'c Vl,J: Tong giam d6c

Ban cao b9ch nay la m¢>t phan cua h6 sa dang ky chao ban chll'ng chi quy do Cong Ty Co Phan Quan

Ly Quy VinaCapital I$p. Chung t6i, v&i tlf each la Ngan hang giam sat cua Quy 0au tlf co phieu Hlfng

Thinh Vinawealth ("Quy VEOF") xac nh$n cac thong tin c6 lien quan den ngan hang giam sat trong ban

cao b9ch nay va se chiu trach nhi$m theo cac quy dinh trong ph9m vi HQ'p d6ng cung cap djch vv giam

sat Quy giCra chung toi v&i Cong Ty Co Phan Quan Ly Quy VinaCapital - la Cong ty quan ly Quy VEOF

va theo quy dinh phap lu$t.

II. THU~T NGU'/ O!NH NGHIA

NhCrng tll' va cvm tll' viet tat dlf6'i day dlfQ'C djnh ngh'ia vase dlfQ'C dung trong su6t Ban cao bc;3ch nay.

"Quy hoc;1c Quy VEOF" La Quy dau tlf Co Phieu Hlfng Thjnh VinaWealth, thl,l'c hi$n chao ban Chll'ng

chi Quy ra cong chung, dlfQ'C thanh I$p theo quy dinh cua phap lu$t ve chll'ng

khoan va 0ieu 1$ Quy.

"Cong ty Quan ly Quy" La Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital (sau day dlfQ'C gQi tat la

VinaCapital), dl.l'Q'C thanh I$p theo giay phep thanh I$p va hoc;3t d¢>ng s6

31/UBCK-GP do Uy ban Chll'ng khoan Nha nl.1'6'c ("UBCKNN") cap ngay 14

thang 04 nam 2008 (va dlfQ'C sll'a doi, bo sung vao tll'ng th&i diem) hoc;1c bat ke

Cong ty Quan ly Quy nao khac dlfQ'C chi djnh thay the.

VinaCapital dl.l'Q'C uy thac quan ly quy, c6 quyen va ngh'ia Vl,J theo quy djnh tc;3i

0ieu 1$ Quy.

"Ngan hang Giam sat" La Ngan hang TNHH m¢>t thanh vien Standard Chartered (Vi$t Nam) ("SCBVL"),

ho9t d¢>ng theo Giay phep ho9t d¢>ng s6 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nlf6'c

cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va Giay chll'ng nh$n dang ky ho9t d¢>ng llfu ky


Classified: Public

"Cong ty kiem toan"

"Dieu 1$ Quy VEOF"

"Ban cao bc;1ch"

chung khoan s6 08/GCN-UBCK do UBCK cap ngay 07 thang 05 nam 2015 hoi;lc

bat ky Ngan hang Giam sat nao dU'Q'C chi d!nh thay the, cung cap cac djch v1,1:

(i) bao quan, IU'u ky chung khoan, tai li$u xac nh$n quyen sa hO,u tai san hQ'p

phap cua quy; cac hqp dong kinh te, cac chung tll' c6 lien quan den tai san cua

Quy dong thai giam sat ho9t dong cua Quy; (ii) thl)'c hi$n chuc nang giam sat

toan bo ho9t dong quan ly tai san cua quy do Cong ty Quan ly Quy thl)'c hi$n.

Quyen va nghTa VI,! cua Ngan hang Giam sat dU'Q'C quy djnh t9i Dieu 1$ Quy.

La cong ty kiem toan doc I$p cua Quy VEOF, thl,l'c hi$n vi$c kiem toan hang

nam tai san cua Quy VEOF va nam trong Danh sach Cong ty kiem toan dU'Q'C

Oy ban Chung khoan Nha nU'6'c chap thu$n. Cong ty Kiem toan do D9i hoi Nha

dau tU' chi djnh.

La Dieu 1$ cua Quy VEOF, cac Ph1,1 l1,1c dfnh kem va cac SLJ'a doi b6 sung hqp

phap (neu c6).

La tai li$u ho$c dO, li$u di$n tll' cong khai nhO,ng thong tin chinh xac, trung thl)'c,

khach quan lien quan den vi$c cha.a ban va IU'u hanh Chung chi Quy cua Quy.

"Hqp dong giam sat" La hqp dong dU'Q'C ky ket giO,a Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang Giam sat

dU'Q'C thong qua bai Dc;1i hoi Nha dau tll' cua Quy.

"Nha dau tll'" La ca nhan, to chuc trong nU'6'c va nU'6'c ngoai n~m giO, Chung chi Quy.

"Dc;1i hoi Nha dau tU'" La dc;1i hoi cua Nha dau tU' c6 quyen bieu quyet dU'Q'C t6 chuc thU'ang ky ho$c

bat thU'ang de thong qua cac van de quan trong c6 lien quan den Quy. Dc;1i hoi

Nha dau tU' la CO' quan quyen ll)'c cao nhat cua Quy.

"Ban D9i di$n Quy"

"V6n dieu 1$"

"Dan vj Quy"

La nhO,ng ngU'&i d9i di$n cho Nha dau tU' dU'Q'c 0 9i hoi Nha dau tll' bau ra de

thay mi;lt Nha dau tll' thl,l'c hi$n vi$c giam sat cac hoc;1t dong cua Quy, Cong ty

Quan ly Quy va Ngan hang Giam sat.

La tong s6 v6n bang tien do tat ca Nha dau tll' thl)'c g6p t9i dqt phat hanh Chung

chi Quy Ian dau ra cong chung va dU'Q'C ghi trong Dieu 1$ Quy.

La v6n dieu 1$ dU'Q'C chia thanh nhieu phan bang nhau. M$nh gia Dan vj Quy

cua dqt phat hanh Ian dau la 10.000 dong/ dan vi. Moi Dan vj Quy d9i di$n cho

phan IQ'i nhu$n va v6n nhll' nhau cua Quy.

"Chung chi Quy dau (Sau day goi la Chung chi Quy - CCQ) la loc;1i chung khoan xac nh$n quyen s&

tll' VEOF" hO,u cua Nha Dau tU' d<Si v6'i mot (01) phan v6n g6p t9i Quy. M$nh gia mot (01)

Chung chi Quy la mll'&i nghln (10.000) dong.

"Gia ban/Gia phat La muc gia Nha dau tll' phai thanh toan de mua mot Dan vi Quy. Gia ban/Gia

hanh" phat hanh bang m$nh gia (trong dqt chao ban Ian dau ra cong chung) cong them

Gia dich v1,1 phat hanh dU'Q'c quy dinh tc;1i Ban cao bc;1ch; Gia ban/Gia phat hanh

t9i cac ky giao djch sau khi Quy thanh I$p bang Gia tri tai san r6ng tren mot Dan


Classified: Public

"Gia mua l9i"

vi Quy tc;1i ngay giao djch Chll'ng chT Quy c¢ng them Gia d!ch v1,1 phat hanh tc;1i

cac ky giao dich dLPQ'c quy djnh t9i Ban cao b9ch nay.

La mll'c gia ma Cong ty Quan ly Quy phai thanh toan d~ mua l9i tll' Nha dau tLP

m¢t 80'n vi Quy. Gia mua lc;1i b~ng Gia tri tai san rong tren m¢t 80'n vi Quy trll'

di gia dich v1,1 mua I9i Chll'ng chT Quy da quy djnh t9i Dieu 1$ Quy va Ban cao

b9ch nay.

"Gia d!ch v1,1 quan ly La gia djch v1,1 phai tra cho Cong ty Quan ly Quy cung cap djch v1,1 quan ly quy

quy" da dLPQ'C quy d!nh t9i Dieu 1$ Quy va Ban cao b9ch nay.

"Gia djch v1,1 phat La gia dich v1,1 ma Nha dau tLP phai tra khi mua/ban m¢t 80'n vi Quy. Gia djch v1,1

hanh/Gia djch v1,1 mua phat hanh tfnh theo ty 1$ phan tram tren s6 tien dang ky mua va gia djch v1,1 mua

"C6 tll'C Quy"

"Nam tai chfnh"

"Gia tri tai san rong

cua Quy"

"Ngay dinh gia"

l9i tinh theo ty 1$ phan tram tren t6ng gia tri mua lc;1i Quy djnh tc;1i Ban cao bc;1ch

nay.

La s6 lqi nhuc;1n con 19i cua Quy sau khi tru di cac chi phi hqp 1$ va dLPQ'C Dc;1i

hQi Nha dau tLP quyet djnh chia theo ty 1$ s& huu cua Nha dau tLP.

La mLPai hai thang tfnh tll' dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12 nam

dLPO'ng ljch hang nam. Nam tai chfnh dau tien cua Quy se dLPQ'C tfnh tll' ngay

Quy dLPQ'C Uy ban Chll'ng khoan Nha nLP&c cap Giay chll'ng nhc;1n dang ky lc;1p

quy cho den het ngay 31 thang 12 cua nam do.

La tong gia tri cac tai san va cac khoan dau tLP do Quy s& hO,u trll' di cac nghTa

v1,1 nQ' cua Quy tc;1i ngay trLP&c Ngay djnh gia.

La ngay ma Cong ty Quan ly Quy xac dinh Gia tri tai san rong cua Quy theo quy

djnh t9i Lu$t chll'ng khoan va Dieu 1$ Quy.

"Ngay giao dich Chll'ng La Ngay ma Cong ty Quan ly Quy, thay m~t quy, phat hanh va mua lc;1i Chll'ng

chT Quy T"

"Thai di~m dong s6

1$nh"

"Thong tin n¢i b¢"

"NgLPai nQi bQ"

chT Quy tu Nha dau tLP theo CO' che giao djch cua Quy.

La thai di~m cu6i cung ma dc;1i ly phan ph6i nhc;1n 1$nh giao djch tll' Nha dau tLP

de thl,l'c hi$n giao d!ch Chll'ng chT Quy. Thai di~m dong s6 1$nh la 14 gia 40 phut

ngay lam vi$c lien trLP&c cua Ngay giao djch Chll'ng chT Quy.

8LPQ'C hi~u theo djnh nghTa tc;1i Khoan 44 Dieu 4 Lu$t Chll'ng Khoan

54/2019/QH 14

DLPQ'C hi~u theo djnh ngh1a tc;1i Khoan 45 Dieu 4 Lu$t Chll'ng Khoan

54/2019/QH14.

"NgLPai Co Lien Quan" DLPQ'C hi~u theo djnh nghTa t9i Khoan 46 8ieu 4 Lu$t Chll'ng Khoan

54/2019/QH14.

"Djch Vl,I quan tr! quy La cac djch Vl,I dLPQ'C chi tiet tc;1i khoan 20 va 21 8ieu 2 Thong tLP 98/2020/TT-

dau tLP va d!ch v1,1 d9i ly BTC ban hanh ngay 16 thang 11 nam 2020.

chuyen nhLPqng"


Classified: Public

Ill. CO' HQI oAu TU'

MO TA TH! TRU'O'NG TRONG N.AM

Thi tmcmg chll'ng khoan trai qua mot nam 2020 dfiy bien dong. Do anh hll'a ng cua djch b$nh COVID-19

va lo ng9i cua nha dau tll' ve suy thoai kinh te, chT s6 VN Index giam 31, 1% trong quy 1. Sau d6 thj trll'ang

hoi pht,1c m9nh me, chT s6 VN Index tang lien tt,1c trong 3 quy con l9i va dong cl!'a nam 2020 a 1.103,9

diem, ghi nhc;1n mll'c tang nam 14,9% trong nam.

Cac yeu t6 tfch Cl,l'C thuc d~y thj tmang chll'ng khoan tang m9nh trong 3 quy cu6i nam gom: Moi tmang

lai suat thap; SI,!' tham gia tfch Cl,l'C cua nha dau tll' ca nhan trong nll'6'c; Vi$t Nam kiem soat djch thanh

cong va cac thong tin tich Cl,l'C ve kinh te vT mo.

Nam 2020, Ngan hang Nha Nll'6'c da 3 Ian dieu chTnh giam cac mll'c lai suat v6'i t6ng ml!'c giam 1,5 - 2%

cho lai suat dieu hanh, 0,6 - 1 % cho tran lai suat tien gll'i ngan h9n, 1,5% cho tran lai suat cho vay d6i

v6'i cac ITnh Vl,l'C Ll'U tien. Lai suat tien gll'i t9i cac ngan hang c0ng giam 1 - 2% tuy theo ky h9n va ngan

hang.

OU'Q'C ho trq b&i moi trll'ang lai suat thap, nha dfiu tll' ca nhan tfch Cl,l'C tham gia thj trll'ang, t6ng s6 tai

khoan m& m6'i nam 2020 d9t mll'c cao nhat ljch sl!' v6'i 396,5 nghin tai khoan. Gia tri giao djch trung blnh

phien trong nam 2020 d9t 7,4 nghin ty dong (tang 59% so v6'i nam 2019), trong d6 nha dau tll' ca nhan

trong nll'O'C chiem khoang 89% gia trj giao djch, rieng thang 12 chiem den 93%, so v6'i mll'c trung binh

cac nam tm6'c khoang 85%.

Ngll'Q'C l9i v6'i nha dau tll' ca nhan trong nll'6'c, kh6i ngo9i ban rang trong 9/12 thang trong nam do lo ng9i

ve anh hU'&ng cua djch b$nh COVID-19. T6ng gia tri kh6i ngo9i ban rang tren ca 3 san trong nam 2020

len den 18,8 nghln ty dong, tc;1p trung & MSN (4,5 nghin ty dong), HPG (4,0 nghin ty dong), VIC (2,9

nghln ty dong).

Cac dO, li$u ve kinh te vT mo cho thay kinh te Vi$t Nam dang trong da hoi pht,1c. Tang tm&ng GDP ca

nam d9t 2,9%, trong khi hau het cac qu6c gia trong khu Vl,l'C ghi nhc;1n mll'c tang tm&ng am. L9m phat

dll'Q'C kiem soat t6t v6'i chT s6 CPI trung blnh trong nam tang 3,23%. Thi;lng dll' thll'O'ng m9i nam 2020

cua Vi$t Nam tang m9nh len 19,2 ty USO (tll'O'ng dU'O'ng 7% GDP) tll' mll'c 10,9 ty USO nam 2019 (tll'O'ng

dll'O'ng 4% GDP). Oieu nay da ho trc_y cho tien Dong tang nh1;i 0,2% so v6'i USO trong nam 2020.

Ve ket qua kinh doanh cua cac doanh nghi$p, theo s6 li$u tll' Bloomberg vao cu6i thang 12 nam 2020,

lc_yi nhuc;1n cua cac cong ty niem yet nam 2020 U'6'c tfnh giam trung binh 7%. Trong d6, cac ITnh Vl,l'C bi

anh hll'O'ng nhieu nhat la hang khong , dau khi, mot s6 doanh nghi$p xuat kh~u. Cac ngan hang, doanh

nghi$p bat dong san, vc;1t li$u xay dl,l'ng nhin chung van duy tri ket qua kinh doanh tll'O'ng d6i tich Cl,l'C,

dang chu y la nhieu doanh nghi$p da d9t dU'Q'C tang tm&ng IQ'i nhuc;1n cao trong quy 3 va quy 4, cho thay

r6 dau hi$n pht,1c hoi.

THONG TIN VE TRIEN VQNG TH! TRU'O'NG

Kinh te the gi6'i va Vi$t Nam dU'Q'C ky v9ng se pht,1c hoi trong nam 2021. Ngan hang The gi6'i (World

Bank) di,!' bao tang tm&ng GDP toan cfiu se d9t 4% trong nam 2021. Chinh phu Vi$t Nam di;lt mt,1c tieu


Classified: Public

tang trU'&ng GDP dc;1t 6,5% trong nam 2021. Hau het cac to chll'c kinh te I6'n deu dl)' bao toe dq tang

tm&ng kinh te cua Viet Nam trong nam 2021 se dc;1t tLP 6,5% tr& len.

Cung v6'i Sl)' pht,Jc h6i kinh te, ket qua kinh doanh cua cac doanh nghi$p niem yet dU'Q'C ky v<;>ng se dc;1t

tang tm&ng trung blnh tren 20%. Vao thai diem cuoi nam 2020, chi so VN Index giao d!ch a mll'c PIE

tmQ't 18,4 Ian. Tuy nhien, theo d[p li$u tLP Bloomberg, P/E cho nam 2021 cua VN Index chi la 14,3 Ian.

T9i thai diem th! tmang lc;1p dinh vao thang 4/2018, chi so VN Index dc;1t 1.204 diem v6'i P/E cho nam

2018 la 18 Ian. C6 the thay rci3ng, dinh gia cua th! tmang chll'ng khoan hi$n tc;1i van con re hO'n tll'O'ng doi

so v6'i d!nh gia tc;1i dinh cua th! tmang nam 2018, trong khi lai suat tien gll'i ngan hang hi$n tc;1i thap hO'n

1,5 - 2% so v&i thai diem d6.

Tuy nhien, th! tmang 2021 van t6n t9i mqt so rui ro nhat dinh nhU' kinh te vT mo va ket qua kinh doanh

cua cac doanh nghi$p c6 the khong pht,Jc h6i nhanh nhU' ky vqng do dien bien phll'c tc;1p cua d!ch COVID-

19, trong khi can nhieu thai gian de tiem chung vaccine cho toan b◊ cqng d6ng. Ngoai ra, chinh sach n6'i

long tien t$ cung v6'i vi$c gia ca cac hang h6a CO' ban tang trong thai gian gan day c6 the khien lc;1m phat

quay tr& lc;1i.

IV. THONG TIN CONG TY QUAN LY QUY VINACAPITAL

A. Thong tin ve Cong ty C6 phan Quan /y Quy VinaCapital

Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital ("VinaCapital") dU'Q'C thanh lc;1p theo giay phep thanh lc;1p va

hoc;1t dqng so 31/UBCK-GP do Uy ban Chll'ng khoan Nha nU'6'c (UBCKNN) cap ngay 14/04/2008, v6'i

giay phep dieu chinh m6'i nhat so 48/GPDC-UBCK do Uy ban Chll'ng khoan Nha nU'6'c cap ngay 22

thang 8 nam 2019.

Trt,J s& dc;it tc;1i Lau 17, Toa nha SunWah, so 115 Nguyen Hu$, Quc;1n 1, Tp. H6 Chf Minh. Cong ty C6

phan Quan ly Quy VinaCapital c6 t6ng Von dieu I$ la 100.000.000.000 d6ng, va dU'Q'C s& hLPu m◊t tram

phan tram (100%) b&i tc;1p doan VinaCapital v&i danh sach c6 dong nhU' sau:

STT Ten co dong SolU'gng c6 phi~u

Ty I~ nam gifr/ tong s6 c6 ph~n (%)

1 VinaCapital Investment Management Limited 938.000 9,38%

(thanh lc;1p tc;1i Guernsey)

2 Asia Investment & Finance Limited 4.766.000 47,66%

3 VinaCapital Investment Management Limited 4.296.000 42,96%

(thanh lc;Jp tc;1i BVI)

Tong cong 10.000.000 100%

Tc;1p doan VinaCapital la m◊t to chll'c quan ly tai san, quan ly dau tU' va phat trien bat dqng san hang dau

tren th! trU'ang Vi$t Nam v&i danh mt,Jc dau tU' da dc;1ng. Tc;1p doan VinaCapital, dU'Q'C thanh lc;1p nam 2003,

luon tl)' hao ve d◊i ng0 cac giam doc dieu hanh c6 kinh nghi$m sau rqng tren ITnh Vl)'C dau tU' va tai chfnh

quoc te. TLP ngay thanh lc;1p, tc;Jp doan VinaCapital da tien phong trong vi$c phat trien cac san pham va

d!ch Vl,l dau tU' cho nha dau tU' trong va ngoai nU'6'c. Hi$n nay, tc;1p doan VinaCapital la mqt trong cac

cong ty quan ly tai san, quan ly dau tU' I6'n nhat tren th! tmang Vi$t Nam, v6'i t6ng gia tr! tai san quan ly

tren 3 ty USO (tfnh den thai diem 31 thang 12 nam 2020). Phan I6'n cac quy cua tc;1p doan VinaCapital la

quy dc;1ng dong, niem yet a th! tmang London, Anh, va huy dqng von tLP nha dau tU' nU'6'c ngoai.


Classified: Public

\

TU' nam 2011, t$p doan VinaCapital da dau tll' vao Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital v&i m1,1c

dfch phat trien va phan phoi cac quy va san ph~m dau tll' cho nha dau tll' Vi$t Nam. Trong cac nam VU'a

qua, Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital da lien t1,1c phat trien cac quy m& va dich v1,1 uy thac dau

tll'. Tc;1i thai diem ngay 31 thang 12 nam 2020, Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital dang quan ly

tong cong 2.037,1 ty d6ng gia trj tai san rong cua cac quy m& trong nll'6'c; 319,3 ty d6ng gia tri danh m1,1c

dau tll' cua dich v1,1 uy thac dau tll' cho nha dau tll' uy thac trong nll'6'c va 21.967 ty d6ng gia trj danh m1,1c

dau tll' cua dich v1,1 uy thac dau tll' cho nha dau tll' uy thac nll'6'c ngoai.

B. Gi&i thi~u thanh vien H9i d6ng quan tr/ cua VinaCapital

Ong H6 An T (Andy Ho) - Chu tjch HQi d6ng quan trj

Ong Andy Ho hi$n la Giam doc 0ieu hanh va la ngll'ai dung dau bo ph$n Bau tll' cua VinaCapital. Ong

chju trach nhi$m quan ly doi ngO dau tll' tren thi tmang von, c6 phan tll' nhan, trai phieu va von dau tll'

mc;10 hiem cua VinaCapital. Tm&c khi gia nh$p VinaCapital, ong da lam vi$c tc;1i Cong ty Quan ly Quy

Prudential Vi$t Nam v&i chuc danh Giam doc 0au tll', chju trach nhi$m quan ly danh m1,1c dau tll' thj

trll'ang von va chien ILl'Q'C dau tll' cua Prudential. Ong da tLI'ng n~m giO, cac vj tri quan ly tc;1i Dell Ventures

(t$p doan dau tll' cua Dell Computer Corporation) va Ernst & Young. Ong Andy Ho la mot nha quan ly

hang dau trong ITnh Vl,l'C dau tll' thj tmang von, c6 phan h6a, mua ban va ca cau co phan tll' nhan tc;1i Vi$t

Nam, va da thll'O'ng ILl'Q'ng thanh cong nhieu thll'O'ng v1,1 mua ban co phan rieng le v&i t6ng gia trj hO'n 1

ty USO.

Ong Andy Ho c6 bang Thc;1c sy cua Vi$n Cong ngh$ Massachusetts (MIT), Chung chi Ke toan cong

(CPA) Hoa Ky va Chung chi hanh nghe quan ly quy va tai san do UBCKNN cap.

Ong Brook Colin Taylor - Thanh vien HQi d6ng quan tr! kiem T6ng Giam d6c

Ong Brook Taylor c6 tren hai mll'O'i hai 22 nam kinh nghi$m quan ly, trong d6 c6 mll'ai lam 15 nam & Vi$t

Nam la giam doc cua cac t$p doan ke toan I6'n. Tm&c day, Ong la Ph6 Giam doc dieu hanh cua Deloitte

Vi$t Nam va Tm&ng bo ph$n hanh nghe kiem toan cua cong ty. Ong cOng la Giam doc 0ieu hanh cua

Andersen Vi$t Nam va Giam doc 0ieu hanh kiem toan tc;1i KPMG. Ong Brook Taylor c6 chuyen mon ve

kiem toan tai chfnh, kiem toan n9i bo, tai chfnh doanh nghi$p, thue, ke hoc;1ch kinh doanh va quan ly rui

ro h$ thong CNTT. Ong c6 bang CU' nhan Thll'O'ng mc;1i va Quan trj cua 0c;1i hQc Victoria of Wellington,

New Zealand, bang MBA tLI' tmang INSEAD Singapore va la mot thanh vien cua Vi$n Ke toan New

Zealand.

Ba Nguy~n Hoai Thu - Thanh vien H9i d6ng quan trj

Ba Thu c6 15 nam kinh nghi$m v&i thi tmang von chau A, bao g6m kinh nghi$m ngan hang dau tll' v&i

DBS Bank (Singapore) va kinh nghi$m quan ly quy dau tll' vao thi tmang chung khoan chau A v&i DBS

Asset Management (Singapore) va t$p doan Banklnvest (0an Mc;1ch). Trll'6'c khi gia nh$p VinaCapital,

ba Thu la ngLl'CYi d6ng sang I$p, T6ng giam doc kiem Giam doc 0au tll' cua Vietnam Asset Management

Ltd., mot cong ty c6 be day kinh nghi$m quan ly quy m& vao b$c lau nam nhat tc;1i Vi$t Nam.

Ba Thu c6 bang 0c;1i hQc Hc;1ng U'u chuyen nganh Quan tri Kinh doanh tc;1i 0c;1i hQc Quoc gia Singapore,

bang Chuyen vien Phan tfch Tai chfnh Chuyen nghi$p (CFA) va chung chi hanh nghe quan ly quy do Uy

ban Chung khoan Nha nll'6'c cap.


Classified: Public

C. Gi&i thi~u ve Ban fJieu hanh cua VinaCapital

Ong Brook Colin Taylor- T6ng giam doc

Ba Tr?m Thao Nguyen - NgU'6'i 8ieu hanh Quy

Ong 0inh 0U'c Minh - NgU'6'i 8ieu hanh Quy

Ba Tr~n Thao Nguyen - NgLV<>'i Oi~u hanh Quy

Ba Nguyen da c6 5 nam cong tac tc;ii VinaCapital. Ba hi$n pht,J trach quan ly quy ma c6 phieu cua

VinaCapital. Tm6'c khi gia nh~p VinaCapital, ba c6 gan 1 nam lam vi(:lc t9i Ngan hang ANZ Vi$t Nam.

Ba Nguyen tot nghi$p xuat scfic cao hoc chuyen nganh Phan tfch 8au tU' va c6 b~ng Cll' nhan tll' tm6'ng

d9i hoc Aston, VU'ang Quoc Anh. Ba dc;1t chll'ng chT hanh nghe quan ly quy do Oy ban Chll'ng khoan Nha

nU'6'c cap va b~ng Chuyen vien Phan tfch Tai chfnh Chuyen nghi$p (CFA).

Ong Oinh Owe Minh - NgLV<>'i Oi~u hanh Quy

Ong Minh c6 11 nam kinh nghi$m trong linh Vl,J'C dau tU'. Hi$n t9i, ong dang quan ly Quy dau tU' c6 phieu

HU'ng Thlnh VinaWealth cua VinaCapital. Tm6'c khi gia nh$p VinaCapital vao nam 2016, ong c6 5 nam

lam vi$c t9i Cong ty c6 phan ChU'ng khoan SSI v6'i vj trf Tm&ng phong Phan tfch va TU' van dau tU' Khach

hang t6 chU'c. TL!' nam 2008 den nam 2010, ong la chuyen vien dau tU' t9i T6ng cong ty Bau tU' va kinh

doanh von nha nU'6'c (SCIC).

Ong Minh tot nghi$p thc;1c s1 quan ly dau tU' t9i 0 9i hoc Coventry, VU'ang quoc Anh.

D. Thong tin ve tinh hinh ho9t d9ng cua Cong ty Quan Jy Quy VinaCapital

Tien than cua VinaCapital la Cong ty C6 phan Quan ly Quy Thep Vi$t, dU'Q'C thanh 1$p vao ngay 14 thang

04 nam 2008 theo giay phep ho9t dong so 31/UBCK-GP do UBCKNN cap, v6'i t6ng von 8ieu 1$ ban dau

la 25 ty d6ng. Ngay 24 thang 08 nam 2011, Chu tich UBCKNN ban hanh quyet djnh 625/Q0-UBCK chap

thu$n cho Cong ty C6 phan Quan ly Quy Thep Vi$t phat hanh rieng le 1.421.500 (mot tri$u bon tram hai

mU'ai mot ngan nam tram) c6 phan cho VinaCapital Corporate Finance Limited (thuoc t$p doan

VinaCapital) va tang von dieu 1$ len 39,215 ty d6ng. Sau dqt phat hanh, Cong ty VinaCapital Corporate

Finance Limiteds& hO,u 1.921.500 (mot tri(:lu chfn tram hai mU'O'i mot ngan nam tram) c6 phan, chiem

49% von dieu 1$. Ngay 04 thang 11 nam 2013, VinaCapital chfnh thU'c tang von dieu 1$ len 62 ty d6ng

theo giay phep dieu chTnh so 34/GP0C-UBCK do Chu tich UBCKNN cap. 8au nam 2017, t$p doan

VinaCapital mua 19i toan bo c6 phan cua Cong ty Quan ly Quy d~ tr& thanh co dong s& hO,u 100%. Cong

ty chfnh thll'c d6i ten thanh Cong ty Co phan Quan ly Quy VinaCapital theo giay phep dieu chTnh so

06/GP0C-UBCK cap ngay 10 thang 07 nam 2017. Ngay 02/05/2018, UBCKNN da cap giay phep dieu

chTnh so 33/GPBC-UBCK cho VinaCapital, chfnh thll'c thong qua vi$c tang von dieu 1$ cua Cong ty len

100 ty d6ng.

VinaCapital la cong ty tien phong trong 11nh Vl,J'C quy m& va cac san pham dau cho nha dau tU' trong va

ngoai nU'O'C. VinaCapital dang quan ly cac san pham/djch Vt,J dau tU' sau:

Quy E)~u Tu, Trai Phi~u Bao Thjnh VinaWealth (VFF) - Quy m& dU'Q'C thanh 1$p ngay

01/4/2013 theo giay phep 02/GCN-UBCK, t$p trung dau tU' vao trai phieu chfnh phu, trai phieu


Classified: Public

doanh nghi$p va cac cong ct,J v6'i IQ'i nhu$n c6 djnh. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia tri tai

san rang cua VFF la 1.181,7 ty dong.

Quy E>~u TU' C6 Phi~u HU'ng Thjnh VinaWealth (VEOF) - Quy ma dll'Q'C thanh I$p 01/7/2014

theo giay phep 12/GCN-UBCK, t$p trung dau tll' vao c6 phieu v6'i gia trj va c6 phieu c6 kha nang

tang tmang trong ngan va trung h9n. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia tri tai san rang cua

VEOF la 325,5 ty dong.

Quy E>~u TU' C6 Phi~u Ti~p C~n Th! Tmang Vi~t Nam (VESAF) - Quy ma dU'Q'C thanh I$p

18/4/2017 theo giay phep 25/GCN-UBCK, t$p trung dau tll' vao co phieu v6'i v6n h6a VU'a va nho

v6'i kha nang tang tmang trong trung va dai h9n. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia tri tai san

rang cua VESAF la 336,8 ty dong.

Quy E>~u TU' Can B~ng Tu~ Sang VinaCapital (VIBF) - Quy m& dll'Q'C thanh I$p ngay

02/07/2019 theo giay phep 37/GCN-UBCK, t$p trung vao cac c6 phieu cua cac cong ty c6 IQ'i the

c9nh tr9nh ben vCmg, cac lo9i tin phieu, trai phieu, giay ta c6 gia va cac tai san c6 thu nh$p c6

dinh khac. T9i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia trj tai san rang cua VIBF la 110 ty dong.

QUY ETF VINACAPITAL VN100 - Quy hoan d6i danh mt,Jc dll'Q'C thanh I$p ngay 16/06/2020

theo giay phep s6 44/GCN-UBCK do Oy ban Chung Khoan Nha nll'6'c cap, mo phong chT s6 thu

nh$p VN100. T,;1i ngay 31 thang 12 nam 2020, gia tri tai san rang cua ETF VinaCapital VN100 la

83, 1 ty dong.

Djch v~ Oy Thac E>~u TU' - Ngoai cac quy ma, Cong ty Quan ly Quy VinaCapital c0ng da phat

trien djch Vl,J uy thac dau tll' trong cac nam VU'a qua nham pht,Jc Vl,J cho cac nha dau tll' to chuc

va nha dau tll' ca nhan c6 v6n I6'n va/hoc;ic nhu cau dau tll' ma quy m& khong dap ung dll'Q'C. T9i

ngay 31 thang 12 nam 2020, t6ng gia trj danh mt,Jc dau tll' cho nha dau tll' uy thac trong nll'6'c la

319,3 ty dong, cho nha dau tll' uy thac nll'6'c ngoai la 21.967 ty dong.

V6'i tam nhin tr& thanh cong ty quan ly quy dan dau tren thi trll'ang Vi$t Nam, Cong ty Quan ly quy se

tiep tt,Jc t$p trung phat trien cac san pham/djch Vl,J dau tll' de pht,Jc Vl,J nha dau tll' trong va ngoai nll'O'C.

Cong ty phan dau mang l,;1i gia trj cho nha dau tll' bang each d9t hi$u qua dau tll' t6t va pht,Jc Vl,J khach

hang v6'i cac tieu chuan cao nhat.

V. NGAN HANG GIAM SAT

Ngan hang TNHH M()t Thanh Vien Standard Chartered (Vi$t nam) ("SCBVL"), ho9t d()ng theo Giay phep

ho9t d()ng s6 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nll'6'c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 (va cac ban SLl'a

doi, bo sung hoc;ic thay the vao tl.l'ng thai diem) va Giay chung nh$n dang ky ho9t dqng IU'u ky chung

khoan s6 08/GCN-UBCK do Uy ban Chung khoan Nha nll'6'c cap ngay 07 thang 05 nam 2015.

Dia chT trt,J s& chinh: Phong 1810 - 1815, Tang 18, Toa nha Keangnam Hanoi Landmark, Lo E6, Ph9m

Hung, Phll'ang Me Trl, Qu$n Nam Tll' Liem, Thanh ph6 Ha N()i

8i$n tho,;1i: (84-24) 39 36 80 00 Fax: (84-24) 32 48 43 55

Ngan hang Giam sat chiu trach nhi$m trong ph9m vi lien quan den ho9t d()ng cua ngan hang giam sat

theo quy djnh t9i Dieu 1$ Quy va HQ'p dong Giam sat.


Classified: Public

VI. CONG TY KIEM TOAN

Hang nam VinaCapital se de xuat [t nhat hai (02) Cong ty Kiem toan c6 uy tin va kinh nghi$m n~m trong

danh sach cac cong ty kiem toan dll'Q'C UBCKNN chap thu$n cho Ban 8 9i di$n Quy xem xet va h,Pa chQn

theo S1.,1' uy quyen cua 8 9i hQi Nha dau tll'.

VII. O~l LY PHAN PH6I CHIJ'NG CHI QUY

Tuy theo nhu cau cua thi tmang, chien lll'Q'C phan ph6i va quy mo cua Quy VEOF, VinaCapital se ll,l'a

chQn va ky hqp dong phan ph6i vai d9i ly phan ph6i va/hoi;3c 8 9i ly ky danh theo dung quy djnh.

Danh sach d9i ly phan ph6i va dia chT dll'Q'C chi tiet trong Ph1,1 l1,1c s6 4.

VIII. T6 CHIJ'C OU'Q'C UY QUYEN

Can CU' vao nhu cau, nang ll,l'c, uy tin va kinh nghi$m cua SCBVL, VinaCapital da uy quyen cho Ngan

hang SCBVL (chi tiet t9i Phan V cua Ban cao b9ch nay) cung cap cac djch v1,1 uy quyen bao gom: dich

v1,1 quan tri quy dau tll'. VinaCapital c0ng da I1.,i'a ch9n Trung tam Lll'u ky Chll'ng khoan Vi$t Nam ("VSD")

cung cap dich v1,1 d9i ly chuyen nhll'Q'ng.

IX. cAc THONG TIN VE QUY oAu TU'

A. Thong tin chung v~ Quy

1. Ten va dja chi lien h~ cua Quy

2.

Ten tieng Vi$t:

Ten tieng Anh:

Ten Viet t~t:

Dia chT:

8i$n tho9i:

Quy dau tll' Co Phieu Hll'ng Thinh VinaWealth (VEOF)

VinaWealth Opportunity Equity Fund

VEOF

Lau 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Quc;1n 1, Tp. H6 Chi Minh, Vi$t Nam

(84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931

Gi~y chwng nh~n dang ky chao ban Chwng chi Quy m6'

Giay chll'ng nh$n dang ky chao ban Chll'ng chi Quy dau tll' chll'ng khoan ra cong chung s6 18/GCN

UBCK do UBCKNN cap ngay 14 thang 03 nam 2014.

3. Gi~y chwng nh~n dang ky l~p quy

Giay chll'ng nh$n dang ky I$p quy s6 12/GCN-UBCK do UBCKNN cap ngay 01 thang 07 nam 2014.

B. EJi~u I~ Quy tom tat

Nha dau tll' can lll'u y r~ng nhCl'ng noi dung dll'6'i day la noi dung t6m t~t cua 8ieu 1$ Quy. De c6 day du

thong tin day du Nha dau tll' can phai dQc 8ieu 1$ Quy VEOF. Trang tmang hQ'p c6 Sl,I' khac bi$t giCl'a noi

dung Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy VEOF thi se vc;1n d1,1ng noi dung cua 8ieu 1$ Quy VEOF. Tmang hqp

Nha dau tll' con nghi nga ve quyet dinh dau tll' cua minh thi Nha dau tll' nen tim hieu them thong tin va

hoi;3c tham khao y kien chuyen gia de c6 quyet dinh thfch hQ'p.

1. Cac di~u khoan chung

Cac dieu khoan chung dll'Q'C quy djnh t9i Chll'O'ng 1 cua ban 8ieu L$ cua Quy, bao gom sau (6) dieu, tU'

dieu 1 den dieu 6, cung cap cac thong tin chung lien quan den ten, dja chi lien h$, th6'i hc,'!n ho9t dong


Classified: Public

cua Quy, t6ng s6 v6n huy d(lng va s6 ILPQ'ng Chll'ng chT quy chao ban, cac thong tin ca ban ve Cong Ty

Quan Ly Quy va Ngan Hang Giam Sat. Ct,1 the, V6n dieu 1$ huy d(lng trong dQ't phat hanh Ian dau ra cong

chung cua Quy nam mLPO'i bay ty m(lt tram ba mLPO'i hai tri$u ba tram hai mLPai m6t nghin

(57.132.321.000) d6ng. S6 v6n nay dLPQ'c chia thanh nam tri$u bay tram mLP&i ba nghin hai tram ba mLPai

hai ph~y m(lt (5.713.232,1) Chll'ng chT Quy. M$nh gia cua moi Chll'ng chT Quy la mLP6'i nghin (10.000)

d6ng.

2. Cac quy djnh v~ ml}c tieu, chinh sach va h~n ch~ d~u tlv cua Quy

a) Mt.Jc tieu d~u tlJ'

Mt,1c tieu dau tLP cua Quy VEOF la tim kiem, nam bat cac CO' h(li dau tLP tren thi trLP6'ng chll'ng khoan ,

hLP&ng den t6i da h6a IQ'i nhuc;in, t6i thieu h6a rui ro cho Nha dau tLP.

b) Chi~n IU'<,>'C d~u tlJ'

Chien ILPQ'C dau tLP cua Quy dau tLP VEOF dLPQ'C xay d1,mg phu hqp theo tll'ng th6'i ky nham d9t

dLPQ'C mt,Jc tieu dau tLP dl,J'a vao phan tfch, danh gia yeu t6 kinh te vT m6, yeu to thi trLP6'ng va chu

ky kinh te. Chien ILPQ'C dau tLP cua Quy VEOF bao g6m nhLPng khong h9n che dau tLP vao (1) c6

phieu c6 v6n h6a l&n, mang tfnh dc;1i di$n cho nganh, nghe trong nen kinh te; (2) c6 phieu cua cac

cong ty c6 tiem nang tang trLP&ng doanh thu va IQ'i nhuc;in trong 1 den 3 nam t&i; (3) c6 phieu dang

bi dinh gia thap; (4) c6 phieu c6 IQ'i tll'c cao, 6n djnh.

NhO,ng giai doc;1n khac nhau se c6 nhO,ng ca h(li dau tLP khac nhau va tll' d6 chien ILPQ'C dau tLP se

dLPQ'C thay d6i phu hQ'p de khong bo 16' ca h(li gia tang IQ'i nhuc;in cho Quy.

Cong ty Quan ly Quy va ngLP6'i dieu hanh Quy phai dam bao tuan thu hc;1n che dau tLP va chfnh sach

dau tLP quy djnh t9 i 8ieu 1$ Quy VEOF.

c) Tai san dlJ'<,>'C phep d~u tll'

Cac loc;1i tai san Quy dLPQ'C phep dau tLP:

i. Tien gll'i tc;1i cac ngan hang thLPang mc;1i theo quy dinh cua phap luc;1t ve ngan hang;

ii. Cong Cl,l thi trLP6'ng tien t$ bao g6m giay t& c6 gia, cong Cl,l chuyen nhLPQ'ng theo quy djnh

cua phap luc;1t lien quan;

iii. Cong ct,1 nQ' cua Chfnh phu, trai phieu dLPQ'C Chfnh phu bao lanh, trai phieu chinh quyen dja

phLPO'ng;

iv. C6 phieu niem yet, c6 phieu dang ky giao dich, trai phieu niem yet tren S6' giao djch chll'ng

khoan, chll'ng chT quy dc;1i chung;

v. C6 phieu chao ban Ian dau ra cong chung, trai phieu chao ban ra cong chung, trai phieu

doanh nghi$p phat hanh rieng le b&i t6 chll'c niem yet c6 bao lanh thanh toan cua to chll'c

tin dt,1ng ho~c cam ket mua lc;1i cua to chll'c phat hanh t6i thieu 1 Ian trong 12 thang va moi

Ian cam ket mua lc;1i t6i thieu ba mLPO'i phan tram (30%) gia tri dQ't phat hanh; TrLP6'ng hQ'p

dau tLP vao cac tai san quy djnh tc;1i khoan nay phai dap Ll'ng dieu ki$n sau:

• 8a dLPQ'C Ban dc;1i di$n Quy chap thuc;1n bang van ban ve loc;1i, ma chll'ng khoan, s6 ILPQ'ng,

gia tri giao djch, th6'i diem thl,J'c hi$n, dcSi tac giao djch;


Classified: Public

• C6 du tai li$u chll'ng minh ve bao lanh thanh loan hoc;3c tai li$u ve cam ket mua I9i cua

t6 Chll'C phat hanh.

vi. Chll'ng khoan phai sinh niem yet giao dich t9i Sa Giao dich Chl'.mg khoan va chi nh~m mt,Jc

tieu phong ngll'a rui ro cho chll'ng khoan w sa ma Quy dang nam giCr;

vii. Quyen phat sinh gan lien v&i chll'ng khoan ma Quy dang nam giCr;

viii. Cac lo9i tai san tai chinh khac theo quy dinh cua phap lu$t.

Cong ty Quan ly Quy chi dll'Q'C gll'i lien va dau tll' c6ng Cl,l thi lfll'ang lien t$ quy djnh tc;3i diem (i),

(ii) Khoan 2c Phan B cua Ban Cao B9ch nay cua cac t6 chll'c tin dt,Jng trong danh sach da dll'Q'C

Ban d9i di$n Quy phe duy$t.

d) CO' du d~u tui

Quy c6 Sl,l' linh ho9t trong phan b6 tai san dau tll' tuy thu¢c vao tinh hlnh thi tfll'ang va ca hQi dau

tll' t9i tll'ng thai diem khac nhau dl,l'a tren nh$n dinh cua Cong Ty Quan Ly Quy v&i mt,Jc tieu xuyen

su6t trong toan bQ thai gian ho9t d¢ng cua Quy la bao v$ IQ'i ich cua Nha Dau TLI'. Tuy nhien, vi$c

phan b6 tai san dau tU' khong dU'Q'C VLl'Q't qua nhCrng h9n che dau tU' quy dinh t9i 0ieu L$ nay, Ban

Cao B9ch va quy dinh cua Phap Lu$t.

Quy c6 mt,Jc tieu dau tU' vao danh mt,Jc c6 phieu, v&i ty 1$ phan b6 ky VQng den 100% vao c6 phieu.

Tuy nhien, mll'c phan b6 ky vong nay dU'Q'c xac dinh trong dieu ki$n thi tfll'ang blnh thU'ang va

thu$n IQ'i. Ty trong phan b6 tai san dau tLI' thl,J'c te c6 the se dao d¢ng so v&i ty tr9ng phan b6 ky

v9ng tuy vao diem bien cua thi tmang va cac ca hQi dau tll' cua Quy vao tCmg thai diem va tuy

thu¢c vao danh gia cua Cong Ty Quan Ly Quy ve rui ro va IQ'i nhu$n mang I9i cua cac CO' hQi dau

tU' nay t9i tCmg thai diem. Thong thU'ang, ty 1$ phan b6 vao cac tai san c6 thu nh$p c6 dinh se cao

han khi cac dieu ki$n kinh te vi mo thich hqp va phu hQ'p v&i chien IU'Q'C dau tU' gia tri. Ty 1$ phan

b6 vao c6 phieu se cao han neu dieu ki$n kinh te thu$n lqi va se thap han khi thi tfll'ang bilt on.

e) H~n ch~ d~u tui

V6n va tai san cua Quy khi dLl'Q'C dau tU' phai tuan thu cac quy djnh sau:

i. Ca cau danh mt,Jc dau tU' cua Quy VEOF bao g6m chll'ng khoan cua ft nhat sau (06) t6 chll'c

phat hanh, d6ng thai phai dam bao:

ii. Trll' tien gll'i tren tai khoan thanh toan cua Quy t9i Ngan hang giam sat, Quy kh6ng dU'Q'C

dau tLI' qua b6n mLl'ai chin phan tram (49%) tong gia tri tai san cua Quy vao cac tai san theo

quy dinh t9i diem (i), (ii) khoan 2c Phan B cua Ban Cao B9ch nay;

iii. Khong dU'Q'C dau tU' vao chll'ng khoan cua m¢t to chll'c phat hanh qua mLl'O'i phan tram (10%)

t6ng gia tri chll'ng khoan dang IU'u hanh cua t6 chll'c d6, trll' cong ct,J nQ' cua Chinh phu;

iv. Khong dU'Q'C dau tU' qua hai mLl'ai phan tram (20%) tong gia tri tai san cua Quy vao chll'ng

khoan dang IU'u hanh va cac tai san (neu c6) quy djnh t9i diem (i), (ii) khoan 2c Phan B cua

Ban Cao B9ch nay cua m¢t to chll'c phat hanh, trll' cong Cl,l nQ' cua Chinh phu;

v. Khong dU'Q'C dau tU' qua ba mLl'O'i phan tram (30%) tong gia tri tai san cua Quy vao cac tai

san quy dinh t9i diem (i), (ii), (iv), (v) va (vi) khoan 2c Phan B cua Ban Cao Bc;1ch nay, phat

hanh bai m¢t cac cong ty hoc;3c m¢t trong cung m¢t (1) nh6m cong ty c6 quan h$ sa hCru v&i

nhau thu¢c cac tfll'ang hQ'p sau day: cong ty m(;!, cong ty con; cac cong ty sa hCru tren ba


Classified: Public

mtJ'O'i lam phan tram (35%) c6 phan, phan von g6p cua nhau; nh6m cong ty con c6 cung m(lt

cong ty mE;!., Ttrong d6 phan dau tll' vao chll'ng khoan phai sinh b~ng gia tri cam ket cua hqp

d6ng xac dinh theo quy dinh c6 lien quan;

vi. Khong dU'Q'C dau tU' qua mll'<Yi phan tram (10%) t6ng gia tri tai san cua Quy vao cac tai san

quy dinh t9i diem (v) khoan 2c Phan B cua Ban Cao B9ch nay;

vii. T6ng gia trj cac h9ng mt,ic dau tU' l&n trong danh mt,ic dau tU' cua Quy khong dU'Q'C VU'Q't qua

bon mll'O'i phan tram (40%) t6ng gia trj tai san cua Quy. Trong d6, h9ng mt,ic dau tll' l&n cua

Quy la h9ng mt,ic dau tll' vao cac lo9i tai san quy dinh t9i diem (ii), (iv) , (v) va (vii) khoan 2c

Phan B cua Ban Cao B9ch nay (ngo9i tn) chU'ng chitien gui) phat hanh b&i cung m(lt (1) t6

chU'c, c6 t6ng gia trj chiem tU' nam phan tram (5%) tr& len t6ng gia trj tai san cua Quy;

viii. T9i mQi thai diem, t6ng gia trj cam ket trong cac giao djch chll'ng khoan phai sinh, dU' nQ' vay

va cac khoan phai tra cua Quy khong dU'Q'c VU'Q't qua Gia tri tai san rang cua Quy;

ix. Khong dU'Q'C dau tll' vao chll'ng chi quy cua chfnh Quy d6;

x. Chi dU'Q'C dau tll' vao chll'ng chi quy d9i chung khac, cong ty dau tll' chll'ng khoan d9i chung

do cong ty quan ly quy khac quan ly va bao dam cac h9n che sau:

+ Khong dau tll' vao qua mll'ai phan tram (10%) t6ng so chll'ng chi quy dang IU'u hanh

cua m(lt (1) quy d9i chung, c6 phieu dang IU'u hanh cua m(lt (1) cong ty dau tll' chll'ng

khoan d9i chung;

+ Khong dau tll' qua hai mll'ai phan tram (20%) t6ng gia trj tai san cua Quy vao chll'ng

chi quy cua m(lt (1) quy d9i chung , c6 phieu cua m(lt (1) cong ty dau tll' chll'ng khoan

d9i chung;

+ Khong dau tll' qua ba mll'ai phan tram (30%) t6ng gia trj tai san cua Quy vao cac chll'ng

chi quy d9i chung, c6 phieu cong ty dau tll' chll'ng khoan d9i chung;

xi. Khong dU'Q'C dau tU' tnyc tiep vao bat d(lng san, da quy, kim lo9i quy hiem.

Ca cau dau tll' cua Quy chi dU'Q'C VU'Q't mll'c so v&i cac h9n che dau tll' da quy djnh t9i mt,ic (ii), (iii),

(iv), (v), (vi), (vii) va (x) tren day va chi do cac nguyen nhan sau:

a) Do bien d(lng gia tren thi tmang cua tai san trong danh mt,ic dau tll' cua Quy;

b) Do phai thl,l'c hien cac khoan thanh toan cua Quy theo quy djnh cua phap lu$t, bao

g6m viec thl,l'c hien lenh giao djch cua nha dau tll';

c) Do ho9t d(lng chia, tach, hqp nhat, sap nh$p cac t6 chU'c phat hanh;

d) Do quy m&i dU'Q'C cap phep thanh I$p ho~c do tach quy, hqp nhat quy, sap nh$p quy

ma thai gian ho9t d(lng chU'a qua sau (06) thang ke tU' ngay dU'Q'C cap Giay chll'ng

nh$n dang ky I$p quy ho~c Giay chll'ng nh$n dang ky I$p quy dieu chinh;

e) Quy dang trong th6'i gian giai the.

Trong thai h9n ba (03) thang ke tU' ngay c6 cac sai lech phat sinh do cac nguyen nhan quy djnh t9i

diem a, b, c va d khoan 2 ben tren, Cong ty Quan ly Quy c6 nghTa vt,i thong bao cho Oy Ban Chll'ng

Khoan Nha Nll'&c va dieu chinh l9i ca cau danh mt,ic dau tll' cho phu hq p v&i quy djnh t9i khoan 2e

Phan B cua Ban Cao B9ch nay .

Tmang hQ'p sai lech do Cong ty Quan ly Quy khong tuan thu cac h,;m che dau tll' theo quy djnh cua

phap lu$t ho~c 0ieu le Quy, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhiem dieu chTnh I9i danh mt,ic dau tll'

trong th6'i h9n mll'ai lam (15) ngay, ke tU' ngay phat hien ra sai lech. Trong tm6'ng hqp nay, Cong ty

Ban cao b9Ch quy VEOF Trang 16

Classified: Public

Quan ly Quy phai b6i thll'6'ng thi$t h9i cho Quy (neu c6) va chiu m9i chi phi phat sinh lien quan den

vi$c dieu chTnh l9i danh mt,Jc dau tll'. Neu phat sinh IQ'i nhu$n, thl phai h9ch toan ngay m9i khoan lqi

nhu$n c6 dll'Q'C cho Quy.

Trong th6'i h9n 05 ngay lam vi$c ke tlf ngay hoan tat vi$c dieu chTnh l9i danh mt,Jc dau tll', Cong ty

Quan ly Quy phai cong bo thong tin theo quy djnh, d5ng th6'i thong bao cho Oy Ban Ch(l'ng Khoan

Nha Nll'6'c ve cac sai I$ch CO' cau danh mt,Jc dau tll', nguyen nhan, th6'i diem phat sinh ho$c phat

hi$n ra Sl,l' vi$c, m(l'c dQ thi$t h9i va b6i thll'6'ng thi$t h9i cho Quy (neu c6) ho$c IQ'i nhu$n t<;10 cho

Quy (neu c6), bi$n phap khac pht,Jc, th6'i gian thl,l'c hi$n, ket qua khac pht,Jc.

Quy thl,l'c hi$n dau tll' gian tiep ra nll'6'c ngoai theo quy djnh cua phap lu$t ve dau tll' sau khi dll'Q'C

0y Ban Ch(l'ng Khoan Nha Nll'6'c chap thu$n cho phep dau tll' gian tiep ra nll'6'c ngoai va bao dam

cac nguyen tac sau:

Quy da dll'Q'C Ngan Hang Nha Nll'O'C Vi$t Nam cap h9n m(l'c dau tll' gian tiep ra nll'6'c ngoai;

Quy chT dll'Q'C dau tll' gian tiep ra nll'6'c ngoai vao cac tai san da dll'Q'C quy djnh t<;1i Dieu 1$ Quy

va phu hqp v&i quy dinh cua Ngan Hang Nha Nll'&c Vi$t Nam;

Quy khong dll'Q'C dau tll' qua 20% Gia tri Tai san rong cua Quy ra nll'6'c ngoai va khong Vll'Q't

qua h9n m(l'c dau tll' dang ky da dll'Q'C Ngan Hang Nha Nll'6'c Vi$t Nam xac nh$n.

CO' cau dau tll' gian tiep ra nll'O'C ngoai, h9n mll'c dau tll' gian tiep ra nll'O'C ngoai, vi$c dieu

chTnh h9n m(l'c dau tll' gian tiep ra nll'6'c ngoai cua Quy phai tuan thu quy dinh ve CO' cau dau

tll', h9n m(l'c dau tll', dieu chTnh h9n mll'c dau tll' theo cac quy dinh t9i Dieu 1$ Quy.

f) Hoe;1t d9ng vay, cho vay, giao djch mua ban l<;ti, giao djch ky quy

Cong ty Quan ly Quy khong dll'Q'C SLI' dt,Jng von va tai san cua Quy de cho vay ho$c bao lanh cho

b§t ky khoan vay nao.

Cong ty Quan ly Quy khong dll'Q'C phep vay de dau tll', trlf tm6'ng hqp vay ngan h9n theo quy dinh

cua phap lu$t ve ngan hang de trang trai cac chi phi can thiet cha Quy ho$c thl)'c hi$n thanh toan

cac giao dich Ch(l'ng chT Quy v&i Nha dau tll'. Tong gia trj cac khoan vay ngan h9n cua Quy khong

dll'Q'C qua nam phan tram (5%) Gia trj tai san rong cua quy t9 i mQi th6'i diem va th6'i h9n vay toi da

la ba mll'O'i (30) ngay.

Cong ty Quan ly Quy khong dll'Q'C SLI' dt,Jng tai san cua Quy de thl,l'c hi$n cac giao djch ky quy (vay

mua ch(l'ng khoan) cho Quy ho$c cho bat ky ca nhan, to ch(l'c khac; khong dll'Q'C SLI' dt,Jng tai san

cua Quy thl)'c hi$n cac giao djch ban khong, cho vay ch(l'ng khoan.

Quy VEOF dll'Q'C thl)'c hi$n giao dich mua ban l9i cong ct,J nq theo quy dinh cua BQ Tai chinh ve

quan ly giao djch cong Cl,J nq cua Chinh phu.

g) PhLVo>ng phap h.va ch9n d~u tll'

i. PhLl'o>ng phap lt,Pa chgn dau tU' c6 phieu

VinaCapital xay dl,l'ng quy trlnh thfim djnh dau tll' bao g6m phan tich kinh te vT mo, phan tich

nganh va phan tich cong ty. Trong d6:

Ban cao b<;1ch quy VEOF Trang 17

Classified: Public

Phan tfch nganh bao g6m phan tich chu ky kinh te, tiem nang tang trLl'&ng, IQ'i nhu$n, rui

ro, chinh sach cua Chinh phu. VinaCapital se h,ra chon nh(mg nganh c6 tiem nang tang

trLl'&ng t6t, it bi tac di;>ng cua kinh te vT mo, I$p danh sach nh(mg co phieu t6t trong nganh

cho vi$c h,ra chQn cong ty se dau tU'.

Phan tich cong ty bao g6m phan tfch hi$u qua ho<;1t di;>ng kinh doanh, bQ may quan tri, tfnh

minh bt;1ch, danh gia tiem nang tang trLl'&ng, danh gia cac chT s6 tai chfnh.

0inh ky hang thang, hang quy va hang nam, VinaCapital thl,l'c hi$n theo doi, c$p nh$t thong tin,

c$p nh$t ket qua ho<;1t di;>ng kinh doanh cac cong ty da dau tU' de dU'a ra quyet djnh kip thai ve

khoan m1,1c dau tU' d6.

ii. PhU101ng phap lt,Pa chc;m dau tLP doi v&i cac cong cµ thf trLPang tien t~.

Ll,l'a chon cac cong c1,1 thi trLI'ang tien t$ c6 ky ht;1n hQ'p ly nhat can d6i giO,a muc dQ rui ro va IQ'i

nhu$n, thay d6i phu hQ'p v&i dieu ki$n thi trLl'ang thl,l'c te.

h) Nguyen t~c, PhU'O'ng phap xac djnh Gia tr! tai san rong cua Quy

i. Nguyen tac xac df nh Gia trf tai san rang

Cong ty Quan ly Quy phai xay dl,l'ng so tay dinh gia de ap d1,1ng mi;>t each th6ng nhat trong hac.3t

di;>ng quan ly tai san cua Quy. Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m xac dinh Gia tri tai san rong

cua Quy va Gia trj tai san r6ng tren mi;>t 00'n vi Quy tuan thu quy dinh cua phap lu$t va 0ieu 1$

Quy. So tay dinh gia phai dU'Q'C Ban 0t;1i di$n Quy phe duy$t va cung cap cha Ngan hang giam

sat de giam sat vi$c tfnh toan Gia tri Tai san r6ng.

Gia tri tai san rong cua Quy, Gia tri tai san rong tren mi;>t 00'n vi Quy phai dll'Q'C cong b6 theo

quy dinh cua phap lu$t ve cong b6 thong tin tren thi trLl'ang chung khoan.

Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C uy quyen cha Ngan hang giam sat xac dinh Gia tri tai san rong cua

Quy, Gia tri tai san rong tren mi;>t 00'n vi Quy. Trong trLI'ang hqp nay, Cong ty Quan ly Quy va

Ngan hang giam sat phai c6 CO' che va quy trlnh d6i chieu, soat xet, kiem tra, giam sat baa dam

ho<;1t di;>ng xac dinh Gia tri tai san rong dll'Q'c tfnh chfnh xac va phu hQ'p v&i so tay dinh gia, 0ieu

1$ Quy va cac quy dinh cua phap lu$t.

Gia tri tai san r6ng cua quy dll'Q'C xac djnh dinh ky mi;>t (01) tuan hai (02) Ian vao Ngay thu Bava

thu Nam hang tuan va ngay dau tien cua thang tiep theo. Gia tri tai san r6ng cua Quy phai dU'Q'C

thong baa cong khai tren cac phLI'O'ng ti$n cong b6 thong tin cua Cong ty Quan ly Quy cha Nha

0au tU' sau khi c6 xac nh$n cua Ngan hang giam sat va c6 gia tri cha den khi c6 thong baa m&i.

ii. PhU101ng phap xac df nh Gia trf tai san rang

PhU'O'ng phap xac djnh Gia trj tai san rong dU'Q'C trlnh bay chi tiet trong 0ieu 53, ChU'O'ng XI, 0ieu

1$ Quy VEOF do Cong ty Quan ly Quy xay dl,l'ng phu hQ'p v&i 0ieu 1$ va cac quy djnh c6 lien

quan.

3. 0~c trU'ng cua Chwng chi Quy VEOF

a) Nha d~u tU', Quy~n va nghTa v1;1

Ban cao bt;1ch quy VEOF Trang 18

Classified: Public

i. Nha aau tll'

Nha dau tU' cua Quy c6 th§ la to chuc, ca nhan trong va ngoai nU'&c. Nha dau tU' khong chiu

trach nhi$m phap ly ho~c nghia vt,J khac v&i Quy ngoai trach nhi$m trong phc;1m vi s6 Chung chi

Quy ma hQ s& hCru.

ii. Tai khoan cua Nha aau tll', tai khoan ky danh

0oi v&i Nha dau tU' Ian dau giao djch Chung chi Quy, Cong ty Quan ly Quy va/ ho~c to chuc

cung cap djch Vl,J c6 lien quan, ho~c 0 9i ly phan phoi phai tong hQ'p thong tin nhc;'ln biet Nha dau

tlr, ngU'oi dU'Q'C hU'&ng IQ'i (neu c6) va ma tai khoan giao dich Chung chi Quy cho Nha dau tU'

tren CO' s& giay de nghi dang ky giao djch Chung chi Quy do VinaCapital va/ ho~c 0<;1i ly phan

phoi, 0 9i ly ky danh cung cap:

• Tai khoan cua chinh mlnh, dung ten chu sa hCru la Nha dau tU' (gQi tiit la tai khoan cua

Nha dau tU' theo quy dinh);

• Ti~u khoan giao dich tren tai khoan dung ten cua 0 9i ly ky danh theo quy dinh (goi t~t la

tieu khoan cua Nha dau tU').

Tm&c khi ky hQ'p dong cung cap djch Vl,J va ma tai khoan, tieu khoan giao djch cho Nha dau tU',

Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m thl,l'c hi$n ho~c yeu cau to chuc cung cap dich Vl,J c6 lien

quan, 0 9i ly ky danh, 0 9i ly phan phoi tong hQ'p va tham djnh thong tin nhc;'ln biet Nha dau tU'

theo cac n¢i dung quy dinh. Tmong hQ'p yeu cau thong tin ve Nha dau tU' khong dU'Q'C dap ung,

VinaCapital, to chuc cung cap djch Vl,J c6 lien quan, 8 9i ly phan phoi c6 quyen tll' choi khong ma tai khoan, tieu khoan cho Nha dau tU'.

Nha dau tU' c6 the I1,l'a ch9n m¢t ho~c nhieu 8 9i ly phan phoi, 8 9i ly ky danh, ho~c Cong ty Quan

ly Quy (sau day dU'Q'C de cc;'lp la To chuc phan phoi) dU'Q'C cong bo t9i Ban cao b9ch de m& tai

khoan va giao djch Chung chi Quy VEOF. Tuy nhien, Nha dau tU' can IU'u y la nhCrng tai khoan

giao djch t9i cac to chuc phan phoi khac nhau la d¢c lc;'lp nhau. Cac to chuc phan phoi c6 trach

nhi$m thl,l'c hi$n thu tt,Jc ma tai khoan va quy trlnh nhc;'ln biet khach hang theo quy djnh cho Nha

dau tU' giao djch Ian dau.

Trong ho SO' dang ky m& tai khoan giao djch, th1 Nha dau tU' can phai dien thong tin ngU'oi th t,J

hU'&ng la thong tin cua chfnh Nha dau tU'. 06i v&i Nha dau tU' nU'&c ngoai, tai khoan tht,J hU'&ng

la tai khoan g6p v6n mua co phan (IICA) cua chfnh Nha dau tU'. Khi m& tai khoan Nha dau tU'

nU'&c ngoai phai cung cap cho to chuc phan phoi ban sao y giay xac nhc;'ln tai khoan g6p v6n

mua co phan (IICA).

8 9i ly chuyen nhU'Q'ng, la Trung tam LU'u ky Chung khoan Vi$t Nam ("VSD"), dU'Q'C VinaCapital

uy quyen c6 trach nhi$m kiem tra thong tin cua Nha dau tU' de xac nhc;'ln vi$c Nha dau tU' t9o tai

khoan giao djch Chung chi Quy VEOF.

Tai khoan, ti§u khoan cua Nha dau tU' phai bao gom cac thong tin chi tiet va dU'Q'C quan ly theo

cac nguyen t~c dU'Q'C quy djnh t9i khoan 4 8ieu 12 cua 8ieu 1$ Quy VEOF.


Classified: Public

VinaCapital va/ ho~c t6 chU'c cung dp dich v1,1 c6 lien quan, 8 9i ly ky danh c6 trach nhi$m cung

cap sao ke tai khoan, tieu khoan trong thai h9n hai (02) ngay lam vi$c ke tll' ngay c6 yeu du

b~ng van ban cua Nha dau tll'.

Tm&c khi m& tai khoan, tieu khoan giao dich Chll'ng chi Quy, Nha dau tll' nll'6'c ngoai phai dang

ky ma s6 giao dich chll'ng khoan theo quy dinh ve ho9t dong cua nha dau tll' nll'6'c ngoai tren thi

trll'Cl'ng chll'ng khoan do Bo Tai chinh ban hanh. Quy dinh t9i khoan nay khong ap d1,1ng d6i v&i

Nha dau tll' & ngoai lanh th6 nll'6'c Cong hoa Xa hoi Chu nghTa Vi$t Nam va thl,l'c hi$n giao dich

thong qua tai khoan ky danh cua 8 9i ly ky danh & nll'&c ngoai.

Tm&c khi m& tai khoan ky danh, 8 9i ly ky danh & nU'&c ngoai phai dang ky ma s6 giao dich

chll'ng khoan theo quy dinh ve ho9t dong cua Nha dau tll' nll'6'c ngoai tren thi tmang chll'ng

khoan do Bo Tai Chfnh ban hanh.

T6 chU'c cung cap dich v1,1 8 9i ly chuyen nhll'Q'ng, 8 9 i ly ky danh phai cc;'lp nhc;'lt day du, kip thai,

chinh xac ma s6 giao dich chll'ng khoan va tr9ng thai s& hfru cua Nha dau tll' nU'&c ngoai va

cung cap kip thCl'i va day du cho CO' quan quan ly nha nll'6'c c6 th~m quyen theo yeu cau b~ng

van ban. Quy dinh nay khong ap d1,1ng cho 8 9i ly ky danh & nll'&c ngoai m& tai khoan ky danh

theo quy dinh t9i khoan 7 8ieu 12 cua 8ieu 1$ Quy.

b) Quy~n va nghia VI)

Quyen va nghTa v1,1 khac cua Nha dau tll' dU'Q'C quy dinh chi tiet t9 i 8ieu 13 cua 8ieu 1$ Quy.

c) S6 dang ky Nha d~u tlJ':

i. Cong ty Quan ly Quy thl,l'c hi$n ho~c uy quyen cho t6 chU'c cung cap djch Vl,l c6 lien quan lc;'lp s6

dang ky Nha dau tll' chinh (s6 chfnh) ho~c 8 9i ly ky danh lc;'lp, quan ly s6 phv va xac nhc;'ln quyen

s& hll'u Chung chi Quy cho Nha dau tll'.

ii. S6 chinh, s6 ph1,1 phai c6 cac thong tin chi tiet theo quy djnh t9i 8ieu 14.2 cua 8ieu 1$ Quy.

d) Cac trlJ'ang h<?'P chia, tach, hQ'p nhM, sap nh~p, thanh ly, giai th~ quy va quyfm cua nha d~u

tlJ' trong trlJ'ang h(?'p thanh ly, giai th~ quy

Cac tmang hqp chia, tach, hqp nhat, sap nhc;'lp, thanh ly, giai the quy va quyen cua nha dau tll'

trong tmang hQ'p thanh ly, giai the quy dU'Q'C quy djnh chi tiet t9i Chll'O'ng XIII cua 8ieu 1$ Quy.

4. CO' ch~ giao djch ChCvng chi Quy

a) Quy djnh chung v~ giao djch ChCvng chi Quy VEOF

Sau thai h9n ba mll'O'i (30) ngay, ke tll' ngay giay chung nhc;'ln dang ky lc;'lp quy c6 hi$u il,l'c, VinaCapital

phai djnh ky t6 chll'c giao djch Chll'ng chi Quy cho Nha dau tU' t6i thieu hai (02) Ian trong mot thang.

Tan suat giao djch chung chi quy VEOF la hai (02) Ian trong mot (01) tuan vao ngay thll' Ba va thll'

Nam. Neu ngay giao djch mi vao ngay le hay ngay nghi bu theo quy djnh thi ngay giao dich se dU'Q'C

chuyen sang thll' Ba ho~c thu Nam (ngay lam vi$c) cua tuan gan nhat ke tiep.


Classified: Public

8 9i ly phan phoi chi dU'Q'C nh$n 1$nh giao djch cua Nha dau tll' khi phieu I$nh da dll'Q'C dien chfnh

xac va day du cac thong tin theo dung quy djnh. Phieu 1$nh phai dU'Q'C d;;ii ly phan phoi IU'u trQ> theo

quy djnh cua phap lu$t ve chLl'ng khoan. 86ng thai phai bao dam ghi nh$n day du, chinh xac, kip

thai va ro rang ve thai diem nh$n I$nh, ngll'O'i nh$n 1$nh tl.l' Nha dau tll'.

Tmang hQ'p nh$n 1$nh giao djch cua Nha dau tll' qua di$n tho;;ii, fax, 1$nh giao djch tn,l'c tuyen qua

internet ho~c cac phll'ang ti$n di$n tU', dU'ang truyen khac thi d;;ii ly phan phoi phai tuan thu cac quy

dlnh ve giao djch di$n tU' va IU'u trQ> phieu 1$nh theo hlnh thLl'c t$p dQ> li$u di$n tU'.

Cong ty Quan ly Quy va t6 chLl'c cung cap djch v1,1 co lien quan chi thl,l'c hi$n cac 1$nh nh$n dU'Q'C

tm6'c thai diem dong s6 1$nh. Cac 1$nh cua Nha dau tll' nh$n sau thai diem dong s6 I$nh vao luc 14

gia 40 phut t;;ii ngay lam vi$c gan nhat tm6'c Ngay giao djch ChLPng chi Quy (T-1) se dU'Q'C XU' ly nhll'

sau: 1$nh mua ChLPng chi Quy se dU'Q'C dai den ky giao djch ke tiep trl.l' khi Nha dau tll' co yeu cau

khac, 1$nh ban va 1$nh chuyen d6i ChLPng chi Quy se dll'Q'C tl,I' d(>ng huy.

Trong thai h;;in ba (03) ngay lam vi$c, ke tl.l' Ngay giao djch ChLl'ng chi Quy (T) nhll'ng khong qua

ngay giao djch ChLPng chi Quy tiep theo, Cong ty Quan ly Quy, t6 chLl'c cung cap djch Vi,J co lien

quan, d;;ii ly ky danh co trach nhi$m c$p nh$t day du thong tin ve s& hQ>u sau giao djch cua Nha dau

tll' t;;ii s6 chinh va gLi'i Nha dau tll' ban xac nh$n giao djch theo dung quy dlnh.

Cong ty Quan ly Quy, t6 chLPc cung cap djch v1,1 co lien quan va 8 9i ly ky danh phai co s6 1$nh IU'u

trQ> day du thong tin ve cac I$nh giao djch Chung chi Quy cua Nha dau tll' theo dung quy dinh.

Cong ty Quan ly Quy, Ngll'ai co lien quan cua Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C tham gia gop v6n thanh

1$p, dau tll' vao Quy m6' ma VinaCapital dang quan ly v6'i cac mfrc gia giao djch ap d1,Jng nhll' doi

v6'i cac Nha dau tll' khac theo quy djnh, ngo;;ii trl.l' nhQ>ng ho;;it d(>ng khong dU'Q'C phep thl,l'c hi$n quy

djnh t;;ii diem b khoan 6 8ieu 11 Thong tll' 99/2020/TT-BTC.

Cong ty Quan ly Quy co trach nhi$m phoi hqp v6'i cac d;;ii ly cung cap djch v1,1 xay dl,l'ng quy trlnh

va thu t1,1c thl,l'c hi$n cac 1$nh mua, ban, chuyen d6i, thO'i diem dong s6 1$nh, phll'ang thfrc thanh

toan theo dung quy dinh va dU'Q'C cong bo trong Ban cao b;;ich va/ ho~c quy trlnh giao dich da dll'Q'C

Ban d;;ii di$n Quy phe duy$t.

Trong thai h;;in t6i da hai (02) ngay lam vi$c, sau Ngay giao djch ChLl'ng chi Quy, neu 8;;:ii ly phan

phoi phat hi$n loi giao djch do nham Ian, sai sot trong qua trlnh t6ng hqp thong tin, nh$n 1$nh, chuyen,

nh$p 1$nh vao h$ thong, 8 9i ly phan phoi phai thong bao cho Cong ty Quan ly Quy, to ch(pc cung

cap djch v1,1 co lien quan va yeu cau sU'a loi giao djch. Qua thai h9n neu tren, 8;;:ii ly phan phoi chju

trach nhi$m trll'6'c Nha dau tll' ve cac loi giao dich.

b) L~nh mua ch(mg chi

Vi$c thl,l'c hi$n 1$nh mua cua Nha dau tll', 8 9i ly phan phoi va/ ho~c 8 9i ly ky danh phai tuan thu

nguyen t~c sau:

i. L$nh mua dU'Q'C gU'i kem theo tai li$u hQ'p 1$ xac nh$n vi$c Nha dau tll' da hoan tat vi$c thanh

toan vao tai khoan cua Quy ho~c dll'Q'C Ngan hang Giam sat xac nh$n theo quy dinh t;;ii diem iii

khoan nay. 8;;:ii ly ky danh thl,l'c hi$n thanh toan tren ca s6' gia tri chenh I$ch giQ>a 1$nh mua va

Ban cao b;;ich quy VEOF Trang 21

Classified: Public

1$nh ban, thai h9n thanh toan thl,J'c hi$n theo quy dinh t9i hQ'p d6ng giCPa to chuc cung dip d!ch

Vl,I d9i ly chuyen nhll'Q'ng va 0 9i ly ky danh;

ii. Nha dau tll'/ngll'ai dU'Q'C Nha dau tll' uy quyen thl!C hi$n thanh toan tien mua Chung chT quy bang

hlnh thuc chuyen khoan trl,J'c tiep den tai khoan cua Quy t9i Ngan hang Giam sat bang tien Vi$t

Nam 06ng. TrU'ang hqp 1$nh mua Chung chT Quy va vi$c thanh toan cho 1$nh mua dU'Q'C thl!C

hi$n b&i ca nhan, t6 chuc khac khong phai la Nha dau tU' thl phieu 1$nh va tai lii;)u xac nh$n vii;)c

thanh toan phai neu ro ten, so tai khoan va gia tri thanh toan cua Nha dau tll' dU'Q'C hU'&ng IQ"i;

iii. Gia tr! giao djch cua 1$nh mua phai khong nho han gia tr! mua t6i thieu quy d!nh t9 i 0ieu 1$ Quy

va da dU'Q'C cong bo t9 i ph1,1 l1,1c 4 cua Ban cao b9ch;

iv. S6 IU'Q'ng 0an vi Quy ban cho Nha dau tU' ho~c 0 9i ly ky danh c6 the la so le & d9ng th$p phan,

lam tron xuong t&i so h9ng thu hai sau dcfiu ph~y.

Cong ty Quan ly Quy m& tai khoan tien cua quy VEOF t9i Ngan hang Giam sat de nh$n tien thanh

toan mua Chung chT Quy VEOF cua Nha dau tU', 0 9i ly ky danh. 0 9i ly ky danh m& tai khoan tien

gll'i thanh toan giao djch Chung chi Quy m& t9 i Ngan hang Giam sat theo quy dinh de nh$n tien gll'i

thanh toan giao d!ch cua Nha dau tU' giao djch tren tai khoan ky danh.

Tien mua Chung chi Quy sau khi chuyen vao tai khoan tien cua quy VEOF m& t9 i Ngan hang Giam

sat thl dU'Q'C giai ngan de dau tU' ngay trong ngay g iao djch Chung chi Quy.

c) L~nh ban chwng chi

Vi$c thl,J'c hi$n 1$nh ban cua Nha dau tll' ho~c 0 9i ly ky danh phai tuan thu nguyen t~c sau:

i. L$nh ban chi dU'Q'C thl,J'c hi$n khi Cong ty Quan ly Quy, d9i ly phan phoi, 0 9i ly ky danh ho~c t6

chuc cung cap djch v1,1 c6 lien quan bao dam Nha dau tU' c6 du so lll'Q'ng 0an vi Quy de ban theo

yeu cau, va s6 lll'Q"ng 0an v i Quy con 19i sau giao dich cua Nha dau tU' khong thcfip han s6 lll'Q"ng

t<Si lhieu de duy trl tai khoan, tieu khoan da dU'Q'C cong bo t9i Ban cao b9ch;

ii. L$nh ban c6 the khong thl,J'c hi$n, ho~c chi dU'Q'C thl,J'c hi$n mot phan theo quy djnh t9i Khoan d

dU'&i day;

iii. V i$c thanh toan thl,J'c hi$n dU'&i hlnh thuc chuyen khoan vao tai khoan ngan hang cua Nha dau

tU' ho~c 09i ly ky danh c6 lien quan ho~c tai khoan ngan hang do Nha dau tU' chi d!nh.

iv. Thai h9n thanh toan khong qua nam (05) ngay lam vi$c, ke tu Ngay giao dich Chung chi Quy.

T rong cac tmang hQ'p quy dinh t9i diem i khoan d dU'&i day va sau khi dU'Q'C Ban d9i d i$n Quy

chap thu$n bang van ban, v i$c thanh toan c6 the ch$m han nhll'ng khong qua ba mll'ai (30)

ngay, ke tu Ngay giao djch Chung chi Quy.

Trong thai h9n ba (03) ngay lam vi$c, ke tu ngay nh$n dU'Q'C thanh toan theo quy d!nh t9 i diem iv

nhll' tren, 0 9i ly ky danh c6 trach nhi$m hoan tcfit vii;)c thanh toan cho Nha dau tll'.

Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C chuyen giao mot phan danh m1,1c dau tll' thay cho vi$c thanh loan bang

lien cho Nha dau tU'. Vi$c chuyen giao danh m1,1c dau tU' phai dap ung cac dieu ki$n sau:

i. Chi thl,J'c hi$n khi Cong ty Quan ly Quy xet thay la can thiet de khong anh hll'&ng tieu Cl!C t&i Gia

tr! tai san rong cua quy. Vi$c thl,J'c hi$n phai dU'Q'C SI! chap thu$n bang van ban cua ban d9i di$n

va phai bao cao 0 9i hoi Nha dau tU' gan nhcfit;

ii. 0U'Q'C Nha dau tU' (ben nh$n chuyen giao) chap thu$n bang van ban;

Ban cao b9Ch quy VEOF Trang 22

Classified: Public

iii. Chi thl)'c hi$n doi v6'i I$nh ban c6 t6ng gia tri thanh toan toi thieu nam mLPO'i (50) ty dong;

iv. Ca cau danh m1.,1c chuyen giao cho Nha dau tLP phai hoan toan giong CO' cau danh m1.,1c dau tLP

cua quy, bao dam St)' phu hQ'p v~ lo9i tai san, ca cau va ty tr9ng tai san c6 trong danh m1.,1c dau

tLP cua quy.

Ngan hang Giam sat c6 trach nhi$m kiem tra, xac nhc;in dam bao vi$c chuyen giao danh m1.,1c dau tLP

phu hQ'p v6'i quy dinh t<;1i 8i~u nay.

d) Mua l<;li m(>t ph~n, t<;lm dwng giao djch Chwng chi Quy.

i. Cong ty Quan ly Quy c6 quy~n chi dap (mg m◊t phan I$nh ban, I$nh mua, I$nh chuyen d6i cua

Nha dau tLP m◊t trong cac tmong hQ'p sau:

i.1. T6ng gia tri cac I$nh ban (ke ca I$nh ban tl.l' ho9t d◊ng chuyen d6i) trU' t6ng gia trj cac I$nh

mua (ke ca 1$nh mua tl.l' ho9t d9ng chuyen d6i) t9i Ngay giao djch Chll'ng chi Quy 16'n han mLPoi

phan tram (10%) Gia trj tai san rong cua quy; hoi;lc

i.2. Vi$c thl)'c hi$n toan b◊ I$nh giao djch cua Nha dau tLP dan t6'i:

Gia tri tai san rong cua quy xuong thap han nam mLPO'i (50) ty dong; hoi;ic

Gia trj phan Ban vj Quy hoi;lc so Ban vj Quy con l9i tren tai khoan cua Nha dau tLP thap han

gia trj toi thieu hoi;lc so ILPQ'ng Ban vj Quy toi thieu de duy tr1 tai khoan cua Nha dau tLP da

dLPQ'C quy dinh va cong bo t9i Ban cao b9ch; hoi;lc

Gia trj tai san rong con l9i hoi;ic so Ban vj Quy con I9i cua quy thap han Gia tri tai san rong

toi thieu hoi;lc so Ban vi Quy ILPU hanh toi thieu da dLPQ'C 8 9i hQi Nha dau tLP phe duy$t va

cong bo t9i Ban cao b9ch; ho-;3c

So ILPQ'ng Ban vj Quy ILPU hanh VLPQ't qua khoi ILPQ'ng toi da (neu c6) theo quyet djnh cua 8<;1i

h◊i Nha dau tLP.

Nguyen nhan cua vi$c chi thl)'c hi$n m◊t phan cac I$nh theo quy djnh tren day cua Khoan nay

phai dLPQ'C thong bao trl)'c tiep cho Nha Bau TLP trong vong ba (03) Ngay Lam Vi$c ke tU' Ngay

Giao Djch tLPang Ll'ng hoi;lc dLPQ'C cong bo tren trang thong tin di$n tll' cua Cong Ty Quan Ly Quy

ii. Vi$c thl)'c hi$n m◊t phan cac I$nh theo quy dinh t9i diem i ben tren se dLPQ'C ap d1.,1ng theo nguyen

t~c cung m◊t ty 1$. Phan con I9i cua cac 1$nh chLPa dLPQ'C thl)'C hi$n se bj huy. f)e tranh hieu nham,

trong tmong hQ'p Nha Bau TLP muon tiep t1.,1c thl)'c hi$n phan I$nh bi huy, Nha Bau TLP phai d-;3t

I$nh m6'i cho phan bj huy d6 t9i Ngay Giao Djch tiep theo. TrLPong hQ'p so ILPQ'ng Chll'ng chi Quy

thap han so ILPQ'ng duy tri toi thieu th1 se ap d1.,1ng quy dinh t9i chLPo>ng X, phan C, diem 4 cua

Ban cao b<;1ch nay.

iii. 8oi v6'i tmong hQ'p quy dinh t9i diem i.1 nhLP tren, Cong ty Quan ly Quy se dLPQ'C keo dai thoi

h9n thanh toan, nhLPng khong VLPQ't qua ba mLPai (30) ngay sau khi dLPQ'C Ban 8 9i di$n Quy chap

thu$n, ke tll' Ngay giao djch Chll'ng chi Quy.

iv. Chll'ng chi Quy ma c6 the bj t9m dl.l'ng giao djch khi xay ra m◊t trong cac st)' ki$n sau day:

Cong ty Quan ly Quy khong the thl)'c hi$n vi$c mua l9i Chll'ng chi Quy ma theo yeu cau do

nguyen nhan bat kha khang; hoi;lc

Cong ty Quan ly Quy khong the xac dinh Gia trj tai san rong cua quy ma vao Ngay djnh gia mua

I9i Chll'ng chi Quy ma do Sa Giao djch Chll'ng khoan quyet dinh dlnh chi giao dich chll'ng khoan

trong danh m1.,1c dau tLP cua quy; ho-;3c


Classified: Public

·◄ -~

Cac tmang hqp khac theo yeu du cua UBCKNN khi xet thay la drn thiet.

v. Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban 8 9i di$n Quy, UBCKNN trong thai h9n hai mll'O'i ban (24)

giO', ke tll' khi xay ra mot trong cac sl)' ki$n quy djnh t9i Khoan iv nhll' tren trll' tm6'ng hqp theo

yeu cau cua Oy Ban Chung Khoan Nha NL!'&c va phai tiep tl,ic thl)'c hi$n vii;lc mua I9i Chung chT

Quy ma ngay sau khi cac SI! ki$n nay cham dll't.

vi. Thai h9n t9m dll'ng giao djch Chung chT Quy thl)'c hi$n theo quy dinh t9i 8ieu 1$ Quy, nhll'ng

khong dll'Q'C keo dai qua chin mll'O'i (90) ngay, ke tll' Ngay giao djch Chung chT Quy gan nhat.

vii. Trong th6'i h9n ba mll'O'i (30) ngay, ke tll' ngay ket thuc th6'i h9n t9m dll'ng giao djch Chll'ng chT

Quy theo quy djnh t9i diem (vi) Khoan nay, Cong ty Quan ly Quy phai t6 chuc hQp de lay y kien

89i hoi Nha dau tll' ve vi$c giai the quy, hoi;lc tach quy, hoi;lc tiep t1,Jc keo dai thai h9n t9m dll'ng

giao djch Chung chT Quy.

viii. Trong th6'i h9n tri$u t$p 8 9i hoi Nha dau tll', neu cac nguyen nhan dan t&i vi$c t9m dll'ng giao

djch Chll'ng chT Quy cham dU't, Cong ty Quan ly Quy dll'Q'c huy bo vi$c trii;lu t$p 8 9i hOi Nha dau

tll'.

5. Nguyen t~c xac djnh gia giao djch O<Yn vj Quy

a) T~n suclt djnh gia

Tan suat djnh gia: Mot (01) tuan hai (02) Ian vao ngay thu Ba va thu Nam hoi;lc theo

quyet djnh cua VinaCapital phu hqp v&i 8ieu 1$ Quy

b) Cong b6 thong tin ("CBTT") v~ gia giao djch

Hlnh thuc CBTT

NO'i CBTT

: Tren website cua VinaCapital

: wm.vinacapital.com

c) Gia djch Vl;I phat hanh, gia djch Vl;I mua l~i va gia djch Vl;I chuy~n d6i

Gia phat hanh Ian dau cua mot 80'n vj Quy VEOF la mll'6'i nghln nam mll'O'i (10.050) d6ng/Chung

chT quy va dll'Q'C cong b6 t9i Chll'O'ng X, phan B, 8ieu 3 cua Ban cao b9ch nay.

Gia ban/gia phat hanh mot £)an vi Quy, tuc la muc gia ma Nha dau tll' phai thanh toan cho Cong ty

Quan ly Quy, b~ng Gia tri tai san rong tren mot 80'n vi Quy tfnh t9i Ngay giao djch Chll'ng chT Quy

cong v&i gia dich vl,J phat hanh.

Gia mua l9i mot 8an vi Quy, tuc la muc gia ma Cong ty Quan ly Quy phai thanh toan cho Nha dau

tll', dll'qc xac dinh b~ng Gia tri tai san rong tren mot 8an vi Quy tfnh t9i ngay giao dich Chll'ng chT

Quy, trll' di gia djch Vl,J mua l9i.

Gia djch Vi,J mua l9i, Gia djch Vl,J phat hanh, Gia djch Vi,J chuyen d6i c6 the dll'Q'C quy djnh v&i cac

muc khac nhau, can cU' vao thai h9n n~m gio, Chung chT Quy, m1,Jc tieu dau tll', hoi;lc gia tr! khoan

dau tll'. Cac mll'c gia djch Vl,J Cl,J the dll'Q'C cong bo tren trang thong tin di$n tu cua VinaCapital va cac

89i ly phan phoi hoi;lc dll'&i cac hlnh thll'c khac theo quy dinh phap lu$t. Gia djch Vi,J phat hanh Chung

chi Quy khong dll'Q'C VLl'Q't qua nam phan tram (5%) gia tri giao dich; gia d!ch v1,1 mua I9i, gia dich Vl,J

chuyen d6i khong dll'Q'C VLl'Q't qua ba phan tram (3%) gia tri giao djch.


Classified: Public

Ngo9i trll' cac khoan phi do Quy phai tra theo quy dinh t9i Ban cao b9ch nay, Nha dau tll' khong phai

tra bat ky cac khoan phi nao khac cho Quy, VinaCapital, t6 chuc dll'Q'C uy quyen, dc;1i ly phan phoi

khi giao dich Chung chT Quy.

Vi$c tang cac muc gia dich vv chT dll'Q'C tht,rc hi$n khi muc gia dich vv sau khi tang khong Vll'Q"t qua

cac muc quy dinh t9i Ban Cao B9ch nay. Thai diem ap dL,Jng muc gia djch Vl) m6'i tang s6'm nhat la

sau sau mll'O'i (60) ngay ke tll' ngay Cong ty Quan ly Quy cong bo ve cac muc phi m6'i tren trang

thong tin di$n tu cua Cong ty va cac D9i ly phan ph6i hoi;3.c dll'6'i cac hinh thuc khac theo quy dinh

phap lu$t. Thai diem cong b6 thong tin lien quan den Ban cao b9ch sua doi la trong thai h9n hai

mll'O'i b6n (24) gia ke tll' khi phat sinh sua d6i.

6. Thong tin vfJ cac mwc gia djch vt;1 ma quy phai tra

a) Gia djch Vt} quan ly tai san tra cho Cong ty Quan ly Quy

Gia dich Vl) quan ly : M(>t phay bay mll'O'i lam phan tram (1,75%) tren Gia tri tai san r6ng

cua Quy tinh tren s6 ngay thl)'c te phat sinh xac dinh vao cac ky

dinh gia.

Thai diem thanh toan : Hang thang

b) Chi phi thlJ'6'ng ho;;tt d9ng

Quy VEOF khong ap dvng chinh sach thll'c'mg ho9t d(>ng tra cho Cong ty Quan ly Quy.

c) Gia djch Vt} tra cho Ngan hang Giam sat

Gia dich vv giam sat : khong phay khong bon phan tram (0,04%) nam tfnh tren GTTSR.

Toi thieu la hai mll'O'i hai tri$u (22.000.000) d6ng/thang

Gia djch Vl) lll'U ky : Khong phay khong sau phan tram (0,06%) nam tinh tren GTTSR.

Toi thieu la mll'ai bay tri$u (17.000.000) d6ng /thang

Thai diem thanh toan : Hang thang

Muc gia dich Vl) tren chll'a bao g6m thue gia tri gia tang.

d) Gia djch vt;1 giao djch thanh toan theo thtyc t~ phat sinh

Gia dich vv giao dich chung khoan la m(>t tram nam mll'O'i nghln (150.000) d6ng/ m(>t (01) giao dich

mua/ ban chung khoan chll'a bao g6m VAT.

Gia dich Vl..J giao dich khac: bao g6m cac chi phi phai tra cho cong ty chung khoan, cong ty lu$t,

cong ty dinh gia tai san va cac ben cung cap dich vv khac lien quan t6'i giao dich tai san cua Quy.

e) Gia dich vt;1 tra cho t6 chwc uy quyfJn

Gia djch Vl) D9i ly chuyen nhll'Q'ng va Gia djch Vl) cua djch Vl) quan tri dll'Q'C chi tiet tc;1i Phl) ll)c so 1.

f) Cac chi phi ho;;tt dc)ngkhac

Gia djch Vl) kiem toan, chi phi djch Vl) tll' van phap ly, dich Vl) bao gia va cac djch Vl) hQ'p ly khac: can

cu theo hQ'p d6ng djch Vl) ky ket theo dung quy dinh va tham quyen.


Classified: Public

Chi phf dl,J' thao, in an, gll'i Ban cao bc;ich, Ban cao bc;ich t6m ttit, bao cao tai chfnh, xac nh$n giao

djch, sao ke tai khoan va cac tai li$u khac cho Nha dau tll'; chi phf cong bo thong tin cua Quy; chi phf

tri$u t$p, to chuc hQp 8 9i hQi Nha dau tLP, Ban Oc;ii di$n Quy.

Trong mQi tm6'ng hQ'p, tong gia djch Vl.J quan ly quy, gia djch Vl.J dc;ii ly chuy[m nhll'Q'ng va gia djch Vl.J

quan trj quy khong dLPQ'C VLPQ't qua hai phan tram {2%) mQt nam tren Gia Tri Tai San Rong cua Quy

theo quy djnh cua phap lu$t.

7. Phan chia IQ'i nhu~n va Chinh sach thu~

a) PhLPO'ng thwc xac dinh va phan phfii IQ'i nhu~n cua Quy

VinaCapital dll'Q'C phan chia IQ'i nhu$n cua Quy cho Nha dau tLP theo chfnh sach phan phoi IQ'i nhu$n

dLPQ'C cong bo tc;ii Ban cao bc;ich nay. Lqi nhu$n phan chia dLPQ'C trfch tll' nguon lqi nhu$n de lc;ii cua

Quy. Cong ty Quan ly Quy chT dLPQ'c phan chia IQ'i nhu$n khi Quy da hoan thanh ho?c c6 du nang ll,J'c

tai chfnh de hoan thanh nghia Vl.J thue va cac nghia Vl.J tai chfnh khac theo quy djnh cua phap lu$t;

trfch 1$p day du cac quy theo quy djnh tc;ii Oieu 1$ Quy; ngay sau khi tra het so IQ'i nhu$n da d!nh, Quy

van phai bao dam thanh toan du cac khoan nq, nghia Vl.J tai san khac den hc;in. Lich trlnh va ke hoc;ich

thl,J'c hi$n phai dLPQ'C cong bo cong khai tren trang thong tin di$n tll' cua Cong ty Quan ly Quy.

Hlnh thuc phan chia IQ'i nhu$n bang tien ho?c bang OO'n vj Quy. Vi$c phan chia IQ'i nhu$n bang OO'n

vj Quy phai dll'Q'C Sl! chap thu$n tm6'c cua 8 9i hQi Nha dau tLP ho?C dLPQ'C Sl,J' chap thu$n cua Ban

Oc;ii di$n Quy (neu Oc;ii hQi Nha Dau tLP gan nhat da uy quyen cho Ban Oc;ii di$n Quy quyet djnh phu

hqp v6'i quy djnh tc;ii Oieu 1$ Quy) ho?C dLPQ'C quy djnh Cl.J the tc;ii Oieu 1$ Quy, Ban cao bc;ich.

Cong ty Quan ly Quy phai khau trll' m9i khoan thue, phf, 1$ phf theo quy djnh cua phap lu$t tm6'c khi

phan chia IQ'i nhu$n cho Nha dau tll'.

Nguon de phan phoi co tuc Quy phai thoa ba dieu ki$n sau: Lqi nhu$n phan chia dLPQ'C trfch tll' nguon

IQ'i nhu$n de lc;ii cua Quy. Cong ty Quan ly Quy chT dLPQ'C phan chia lqi nhu$n khi Quy da hoan thanh

ho?c c6 du nang ll,J'c tai chfnh de hoan thanh nghia Vl.J thue va cac nghia Vl.J tai chfnh khac theo quy

djnh cua phap lu$t; trfch 1$p day du cac quy theo quy djnh tc;ii Oieu 1$ Quy; ngay sau khi tra het so lqi

nhu$n da d!nh, quy van phai bao dam thanh toan du cac khoan nq, nghia Vl.J tai san khac den hc;in.

Lich trlnh va ke hoc;ich thl.J'C hi$n phai dLPQ'C cong bo cong khai tc;ii Ban cao bc;ich va tren trang thong

tin di$n tll' cua Cong ty Quan ly Quy.

Sau khi phan chia IQ'i nhu$n, VinaCapital se cong bo thong tin tren cac phll'O'ng ti$n CBTT cua

VinaCapital va/ho?c dc;ii ly phan phoi bao cao tong ket vi$c phan chia IQ'i nhu$n quy, bao gom cac

nQi dung sau:

Hinh thuc phan chia IQ'i nhu$n {bang tien ho?C bang 80'n vj Quy);

Tong lqi nhu$n trong ky va IQ'i nhu$n tfch IOy, chi tiet tll'ng hc;ing m1._.1c IQ'i nhu$n;

Gia tr! IQ'i nhu$n dll'Q'c phan chia, so ILPqng OO'n vi Quy phat hanh de phan chia (trong tmang

hqp chia IQ'i nhu$n bang OO'n vj Quy);

Gia tr! tai san rong tren mot OO'n vj Quy tm6'c khi phan chia IQ'i nhu$n va sau khi phan chia lqi

nhu$n;

Cac anh hLP&ng tac d¢ng t6'i Gia tr! tai san r6ng cua Quy.

Ban cao bc;ich quy VEOF Trang 26

Classified: Public

b) Chinh sach Thu~

Thue va thue suf31 ap d1,mg cho Nha dau tll' cua Quy d9i chung ma Quy VEOF c6 the bi chi ph6i:

i. £>6i v6'i Nha dau tll' t6 chuc trong nll'O'C va nll'6'c ngoai:

Thue d6i v6'i IQ'i nhuc;1n dll'Q'C chia: Khi Quy dau tll' chia IQ'i tuc cho cac Nha dau tll' thl phan IQ'i

tuc dll'Q'C chia cua t6 chuc dau tll' (khong phan bi$t t6 chuc dau tll' trong nll'O'C hay t6 chuc dau

tll' nll'6'c ngoai) phai chiu thue thu nhc;1p doanh nghi$p theo thue suat hai mll'O'i phan tram (20%)

(tn'.P phan IQ'i tuc dll'Q'C chia da chiu thue thu nh$p doanh nghi$p a khau tm6'c va lai trai phieu

thu dll'Q'C tLI' trai phieu thuqc di$n mien thue theo quy dinh cua phap luc;1t). Cong ty quan ly Quy

dau tll' chung khoan c6 trach nhi$m khau trLI' khoan thue thu nhc;1p doanh nghi$p phai nQp cua

t6 chuc dau tll' theo muc thue suat hai mll'o'i phan tram (20 va ke khai, nqp thue va quyet toan

thue theo quy dinh phap luc;1t.

Thue thu nhc;1p tren thu nh$p tLI' ban 19i Chung chT Quy: £>6i v6'i Nha dau tll' t6 chuc trong nll'6'c,

thue suat thue thu nh$p doanh nghi$p tinh tren thu nhc;1p tfnh thue tLI' chuyen nhll'Q'ng chung

khoan trong ky, thu nhc;1p nay dll'Q'C xac dinh bang gia ban Chung chT Quy trLI' gia mua cua Chung

chT Quy, trLI' cac chi phi lien quan den vi$c chuyen nhll'Q'ng. D6i v6'i Nha dau tll' t6 chuc nll'6'c

ngoai, s6 thue phai n¢p dll'Q'C xac dinh bang khong phay mQt phan tram (0, 1 %) t6ng gia tri Chung

chT Quy ban ra t9i th6'i diem chuyen nhll'Q'ng.

ii. D6i v6'i Nha dau tll' ca nhan:

Thue d6i v6'i IQ'i nhuc;1n dll'Q'C chia: thue suat thue thu nh$p ca nhan nam phan tram (5%) tren IQ'i

nhuc;1n dll'Q'C chia theo quyet dinh cua Ban £>9i di$n Quy theo Slf uy quyen cua £>9i hQi Nha dau

tll' hoi;lc nam phan tram (5%) tren gia tri gia tang cua tai san dll'Q'C chia so v6'i m$nh gia khi quy

bi thanh ly hay giai the.

Thue thu nh$p tren thu nh$p tLI' ban l9i Chung chT Quy: s6 thue phai n¢p dll'Q'C xac dinh bang

khong phay m¢t phan tram (0, 1 %) t&ng gia tri Chung chT Quy ban ra t9i th6'i diem chuyt~m

nhll'Q'ng.

iii. Thue thu nhc;1p va thue chuyen nhU'Q'ng (dcSi v6'i Nha dau tll' ca nhan va Nha dau tll' t6 chuc nll'6'c

ngoai) se dll'Q'C khau trLI' t9i nguon trll'6'c khi chuyen thanh toan cho Nha dau tll'.

Ghi chu: Tren day la bieu thue hi$n hanh ap dl,Jng d6i v6'i cac giao dich cua Nha dau tll' quy d?i

chung va c6 the dll'Q'C thay d6i t9 i tLl'ng th6'i diem theo quy dinh cua phap luc;1t. Nha dau tll' can tham

khao cac quy dinh c6 lien quan hoi;ic chuyen gia trong ITnh VlfC thue de c6 dll'Q'C thong tin can thiet

cho quyet dinh dau tll' cua mlnh.

8. E)~j hc)i Nha d~u tll'

a) f>?i hQi Nha dau tll' la CO' quan c6 tham quyen cao nhat cua Quy VEOF va tat ca cac Nha dau tll' c6

ten trong danh sach ch6t quyen tham dl! £>9i hQi deu c6 quyen tham dl! 8 9i hQi Nha Dau tll'. D?i h◊i

nha dau tll' thll'6'ng nien do Cong ty Quan ly Quy tri$u tc;1p trong th6'i h9n 04 thang, ke tLI' ngay ket

thuc nam tai chinh. Theo de nghi cua Ban D~i di$n Quy, f>?i hQi Nha Dau tll' thll'6'ng nien c6 the

dll'Q'C gia h~n nhll'ng khong qua sau (06) thang ke tLI' ngay ket thuc nam tai chinh va phai thong bao

Oy Ban Chung Khoan Nha Nll'O'C.

Vi$c hQp D~i hQi Nha dau tll' thll'6'ng nien c6 the dll'Q'C t6 chuc dU'6'i hlnh thuc lay y kien bang van

ban va kh6ng lien quan den m¢t trong nhO,ng van de sau: thay d6i CO' ban chinh sach dau tll', ml,Jc

Ban cao b~ch quy VEOF Trang 27

Classified: Public

)

tieu dau tU' cua Quy; thay doi mll'c gia djch Vl,l tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat;

thay doi Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; chia, tach, sap nh$p Quy, hQ'p nhat, giai the

Quy.

b) 8 9i h(li Nha dau tU' bat thU'ang dU'Q'c tri$u t$p trong cac tmang hQ'p sau:

i. Cong ty Quan ly Quy, ho$c Ngan hang Giam sat, ho$c Ban 8 9i di$n Quy xet thay la can thiet vl

quyen IQ'i cua Quy;

ii. Theo yeu cau cua Nha dau tU' ho$c nh6m Nha dau tU' theo quy djnh t9i diem b khoan 3 8ieu 13

cua 8ieu 1$ Quy.

c) Vi$c to chll'c h<;>p bat thU'ang 8c;1i h(li Nha dau tU' theo quy djnh tc;1i mvc 8b phai dU'Q'C tht,l'c hi$n trong

vong ba mU'O'i (30) ngay ke tll' ngay Cong ty Quan ly Quy nh$n dU'Q'C yeu cau tri$u t$p h<;>p bat

thU'ang 8c;1i h(li Nha dau tU', trong d6 neu ro ly do va mvc tieu cua vi$c tri$u t$p h<;>p bat thU'ang 8 9i

hQi Nha dau tU'.

d) TrU'ang hQ'p Cong ty Quan ly Quy khong tri$u t$p h<;>p 8 9i h(li Nha Bau tU' theo quy djnh t9i khoan b

8ieu nay, Cong ty Quan ly Quy phai chju trach nhi$m tm&c phap lu$t va phai b6i thU'ang thi$t h9i

phat sinh d6i v&i Quy (neu c6). Tmang hQ'p Cong ty Quan ly Quy khong tri$u t$p h<;>p 8 9i h(li Nha

Bau tU' theo quy djnh t9i khoan b 8 ieu nay, trong thai h9n ba mU'O'i (30) ngay tiep theo, Ban 8 9i di$n

Quy ho$c Ngan hang giam sat thay the Cong ty Quan ly Quy tri$u t$p h<;>p 8 9i h(li Nha Bau tU' theo

trlnh tt,1', thu tvc quy djnh t9i 8 ieu 1$ Quy

e) Chi tiet ve quyen, nhi$m Vl,l 8 9i h(li Nha dau tU', dieu ki$n, the thll'c tien hanh va quyet djnh cua 8 9i

h(li Nha dau tU' dU'Q'C quy djnh tll' 8ieu 19 den 8ieu 23 cua 8ieu 1$ Quy VEOF.

9. Ban O~i di~n Quy

a) Ban 8 9i di$n Quy do 8 9i h(li Nha dau tU' bau ra de giam sat cac ho9t d(lng thU'ang xuyen cua Quy,

Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang Giam sat.

b) Ban 8 9i di$n Quy c6 tll' ba (03) thanh vien den nam (05) thanh vien trong d6 c6 it nhat hai phan ba

s6 thanh vien Ban 8 9i di$n Quy la thanh vien d(lc I$p khong phai la ngU'ai c6 lien quan cua Cong ty

Quan ly Quy va Ngan hang Giam sat ho$c d9i di$n theo uy quyen cua cac to chll'c nay. Nhi$m ky

cua Ban d9i di$n Quy la nam (05) nam, cac thanh vien Ban 8 9i di$n Quy c6 the dU'Q'C tai b6 nhi$m

ma khong c6 gi&i hc;1n. Ban d9i di$n nhi$m ky vll'a ket thuc tiep tvc ho9t d(lng cho den khi Ban 8 9i

di$n Quy m&i dU'Q'C bau va tiep quan cong vi$c. 8 9i h(li Nha Bau tU' bau Chu tjch Ban 8 9i di$n Quy

trong s6 cac thanh vien Ban 8 9i di$n Quy. Chu tjch Ban 8 9i di$n Quy phai la thanh vien d(lc I$p.

c) Tieu chuan I1,l'a ch<;>n thanh vien Ban 8 9i di$n Quy, quyen va nghTa vv Ban 8 9i di$n Quy, thu tvc dieu

hanh Ban 8 9i di$n Quy, cu(lc h<;>p Ban 8c;1i di$n Quy va cac quy djnh ve dlnh chT, mien va bai nhi$m

Chu tjch va thanh vien Ban 8 9i di$n Quy dU'Q'C quy djnh tll' 8 ieu 24 den 8ieu 30 cua 8ieu 1$ Quy

VEOF.

10. Tieu chi h,va ch9n, quy~n h~n Cong ty Quan ly Quy

Tieu chf I1,l'a ch<;>n, quyen va nghTa vv cua Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C quy djnh chi tiet tll' 8ieu 31 den

8ieu 34 cua 8ieu 1$ Quy VEOF.


Classified: Public

11. Tieu chi hya ch9n, quy~n h~n va trach nhi~m cua Ngan hang Giam sat

Tieu chf ILta chQn, quyen va nghTa Vl,J cua Ngan hang Giam sat dU'Q'C quy djnh chi tiet tll' Bieu 35 den

Bieu 38 cua Bieu 1$ Quy VEOF.

12. Ki~m toan, K~ toan va Ch~ cl{> bao cao

a) Cong ty ki~m toan

Hang nam Cong ty Quan ly Quy se de xuat it nhat hai (02) cong ty Kiem toan thoa man dieu ki$n

theo quy djnh t9i Bieu 47 cua Bieu 1$ Quy VEOF cho Ban B 9i di$n Quy xem xet va ll,l'a chQn theo SL!

uy quyen cua Bc;1i hQi Nha Bau tU' de ky hQ'p d6ng kiem toan.

b) Nam tai chinh

Nam tai chinh la mll'6'i hai (12) thang tinh tll' dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12 nam

dU'ang ljch hang nam. Nam tai chinh dau tien cua Quy se dU'Q'C tinh tll' ngay Quy dU'Q'C UBCKNN

cap giay chung nh$n I$p quy cho den het ngay 31 thang 12 cua nam d6.

Tm6'ng hQ'p th6'i gian tll' ngay Quy dU'Q'C UBCKNN cap giay chung nh$n I$p quy cha den het ngay

31 thang 12 cung nam ngan han chin mll'O'i (90) ngay thi ky ke toan dau tien dU'Q'C tinh tll' ngay Quy

dU'Q'C UBCKNN cap giay chung nh$n I$p quy/ Giay phep thanh I$p va hoc;1t d(lng cho den het ngay

31 thang 12 cua nam tiep theo.

c) Ch~ cl{> k~ toan

Quy se ap dt,Jng che dQ ke toan Vi$t Nam va tuan thu cac quy djnh khac lien quan t&i cong tac ke

toan cho Quy do cac ca quan c6 th.fim quyen quy djnh dU'Q'C Cl,J the trong chinh sach ke toan do Cong

ty Quan ly Quy soc;1n I$p va dU'Q'C Ban Bc;1i di$n Quy thong qua.

d) Bao cao tai chinh

Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m chu~n bi cac bao cao tai chinh thU'6'ng ky ve ket qua kinh doanh

va tinh hinh tai chinh cua Quy va cac baa cao can thiet khac de tU'6'ng trinh hoc;1t d(lng cua Quy.

Cac bao cao tai chinh se dU'Q'C soat xet/kiem toan dQc I$p hang nam bai cong ty kiem toan dU'Q'C ll,l'a

chQn. Cac ban sao cua bao cao soat xet/kiem toan va bao cao hoc;1t d(lng cua Quy phai dU'Q'C gll'i

den tll'ng thanh vien Ban Bc;1i di$n Quy va cong b6 cong khai tren website cua VinaCapital de Nha

dau tll' c6 the tham khao.

e) Bao cao khac

Cong ty Quan ly Quyphai tuan thu cac quy dinh hi$n hanh cua UBCKNN ve che dQ bao cao va cong

b6 thong tin lien quan den cac hoc;1t d(lng kinh doanh cua Quy.

C. Cac riii ro khi dau tU' vao Quy

Vi$c dau tll' vao m(lt Quy se khong dU'Q'C bao lanh ho$c cam ket bao lanh b&i bat ky ngan hang nao, to

chuc nao ho$c Quy de nh:!'.im dam bao ve cam ket se d9t dU'Q'C nhCrng mt,Jc tieu dau tll' da de ra.

Bau tll' vao m(lt Quy dau tll' chung khoan c6 nghTa la nham vao mt,Jc tieu tc;10 ra nhCmg khoan thu nh$p

dai hc;1n; do d6, cac Nha dau tll' khong nen ky vQng thu dU'Q'C IQ'i nhu$n trong ngan hc;1n tll' hoc;1t d(lng dau

tll' cua Quy.


Classified: Public

M?c du khong baa gom toan bo nhCmg rui ro lien quan den vi$c dau tU' vao Quy, tuy nhien Nha dau tU'

nen quan tam den nhO,ng yeu t6 rui ro chu yeu dU'Q'C de c$p trong Ban cao b,;1ch nay tm6'c khi quyet djnh

dau tU' vao VEOF.

1. Rui ro th! tnv<>'ng

Rui ro nay phat sinh khi cac tai san ma Quy dau tU' c6 SI! suy giam tll'ng phan hay toan bo trong mot

khoang th6'i gian, Gia trj tai san rang cua Quy se c6 Sl,J' thay doi tU'O'ng (mg. Rui ro nay thuoc rui ro mang

tfnh h$ th6ng, nam ngoai tam kiem soat cua Cong ty Quan ly Quy. Theo d6, khi thl,J'c hi$n ban ra mot

khoan dau tU' cua nhO,ng Chll'ng chT Quy nam giQ, c6 the d,;3t dU'Q'C mot gia trj cao hO'n hO?C thap hO'n so

v6'i Gia dang ky mua ban dau.

2. Rui ro lai suM

M?c du Quy VEOF dau tU' chu yeu vao cac lo,;1i chll'ng khoan v6n, nen hau nhU' ft chju tac dong trl,J'c tiep

khi lai suat thj tm6'ng thay doi, tuy nhien van c6 nhO,ng anh hU'&ng gian tiep den ngu6n cung v6n dau tU',

hi$u qua dau tU' so sanh giQ,a thj trU'6'ng chll'ng khoan v6n va cac san phtim cua thj tm6'ng tien t$ va ca

hi$u qua cua nhO,ng doanh nghi$p trong danh mt,Jc dau tU' cua Quy VEOF. Thong thU'6'ng khi lai suat

tang cao se lam chi phf v6n cua cac doanh nghi$p tang cao, anh hU'&ng den ket qua kinh doanh cua

cong ty, tll' d6 lam gia cua cac lo,;1i chll'ng khoan suy giam. Cac thay doi ve dieu ki$n kinh te va thj tm6'ng

c6 the dan den SI! thua lo ho?c pha san cua cac to chll'c phat hanh.

3. Rui ro 1~m phat

L,;1m phat lam tang chi phf dau vao, lam giam SLl'c mua tll' d6 anh hU'&ng den ho,;1t dong kinh doanh cua

cac to chuc phat hanh. Ngoai ra, khi l,;1m phat tang cao, chfnh sach dieu hanh kinh te vT mo cua Chfnh

phu c0ng nhU' Ngan hang trung U'O'ng thU'6'ng theo hU'6'ng that ch?t de kiem soat l,;1m phat, se lam anh

hU'&ng den nguon v6n cung Ll'ng cha thj tm6'ng chung khoan v6n, giam hi$u qua kinh doanh cua nhO,ng

doanh nghi$p dang ho,;1t dong tren thj tm6'ng n6i chung va trong danh mt,Jc dau tU' cua Quy VEOF n6i

rieng , anh hU'&ng lam giam gia cua chll'ng khoan v6n.

4. Rui ro thanh khoan

Thanh khoan cua Quy c6 the bi anh hU'&ng t,;1m th6'i do mot s6 chll'ng khoan v6n c6 thanh khoan thap

va Quy c6 the kh6ng the ban ngay chll'ng khoan t,;1i mll'c gia t6t nhat khi c6 nhu cau thanh ly tai san gap

nham dap ung yeu cau ban l,;1i Chung chi Quy v6'i s6 IU'qng 16'n c6 the c6 cua Nha dau tU'. Tuy nhien, de

khac pht,Jc rui ro nay, tai san ll,J'a ch9n dau tU' cua Quy se U'U tien chQn nhO,ng tai san c6 tfnh thanh khoan

cao.

5. Rui ro phap ly

Thj tm6'ng chung khoan Vi$t Nam van con trong giai do,;3n dau cua SI! phat trien nen hanh lang phap ly

chU'a dU'Q'C hoan thi$n , SI! thay doi trong chfnh sach dieu hanh c0ng anh hU'ang den ket qua ho,;1t dong

cua Quy.

6. Rui ro tin d1;1ng

Quy c0ng se dau tU' vao chll'ng khoan c6 thu nh$p c6 djnh nhU': trai phieu do Chfnh phu phat hanh hay

do Chfnh phu baa lanh va ho?c trai phieu doanh nghi$p. Rui ro tfn dt,Jng la rui ro khi chu the phat hanh

trai phieu ma quy dang nam giQ, mat kha nang thanh toan lai va v6n g6c. Do trai phieu thU'6'ng g?p rui ro


Classified: Public

ve tfn dI,mg, chat ill'Q'ng Un dI,mg cua trai phieu se dll'Q'C Cong ty Quan ly Quy xem xet can trQng khi thl,l'c

hi$n qua trinh chuan h6a trong I1,l'a chQn dau tll', danh gia chu the phat hanh va xem xet ho sa tfn dI,mg.

7. Rui ro xung d<)t lgi ich

Quy c6 the phai d6i mc;3t v6'i nhCmg xung d(lt IQ'i fch nhat djnh trong vi$c dau tll' cua Quy v6'i chfnh nhCmg

san pham tai chfnh khac nhau trong danh mvc, nhung xung d(lt nay la khong h$ th6ng va c6 the quan

ly.

8. Rui ro do k~ hoc.tch giai ngan

Qua trinh phan bo tai san cua Quy de dau tll' vao co phieu phi,J thu(lc vao dien bien cua thi tmong, khi

thi tmong dien bien khong thu$n IQ'i se anh hll'ang den ke ho9ch giai ngan cua Quy. Vl v$y, cac rui ro

lien quan den tien d(l giai ngan cua Quy phai dll'Q'C ILl'u y cho Nha dau tll'.

9. Rui ro ty gia

Dong Vi$t Nam khong phai la dong tien ti,!' do chuyen d6i. Quy se dau tll' vao trai phieu dong Vi$t Nam

va IQ'i nhu$n ky v9ng cua Quy cOng b~ng dong Vi$t Nam. Quy se khong dau tll' vao cac ngo9i t$ khac

nen Quy se khong g$p rui ro ty gia. Nha dau tll' nll'O'C ngoai khi dau tll' vao Quy c6 the g$p rui ro ty gia

trong ngan h9n neu t6c d(l m.fit gia cua tien Dong nhanh han toe d(l mat gia cua cac dong tien khac, d$c

bi$t khi nen kinh te c6 mU'c I9m phat va tham hi,Jt m$u dich cao. Tuy nhien ve trung hc;1n, Vi$t Nam dll'Q'C

di,!' baa se tiep tvc duy tri tang trU'ang kinh te on djnh, kiem soat tot I9m phat a m(rc thap va duy tri thc;3ng

dU' can can thanh toan. Dieu nay se ho trq Chfnh phu trong vi$c duy tri kha nang dam bao SI,!' on djnh

cua tien dong. Do v$y, rui ro ty gia doi v6'i Nha dau tll' nll'O'C ngoai khi dau tll' vao Quy b~ng tien Dong

trong trung h9n se dU'Q'C giam thieu.

X. PHAT HANH LAN oAu vA GIAO D!CH CHU'NG CHI QUY cAc LAN TIEP THEO

A. C01 s& phap ly

Lu$t Doanh Nghi$p so 59/2020/QH14 do Quoc H(li thong qua ngay 17 thang 06 nam 2020 va c6 hi$u I1,l'c tU' ngay 01 thang 01 nam 2021 va cac van ban hll'6'ng dan thi hanh Lu$t Doanh Nghi$p;

Lu$t Chll'ng khoan so 54/2019/QH14 do Quoc H(li nll'6'c C(lng hoa Xa h(li Chu nghla Vi$t Nam ban

hanh ngay 26 thang 11 nam 2019, c6 hi$u I1,l'c tU' ngay 01 thang 01 nam 2021;

Nghi dinh so 155/2020/ND-CP ban hanh ngay 31 thang 12 nam 2020 quy djnh chi tiet thi hanh m(lt

so dieu cua Lu$t Ch(rng khoan, c6 hi$u I1,l'c tU' ngay 01 thang 01 nam 2021;

Nghi djnh 156/2020/ND-CP ngay 31 thang 12 nam 2020 cua Chfnh phu quy dinh XU' phc;1t vi phc;1m

hanh chfnh trong I1nh vl,l'c ch(rng khoan va thi trll'ong chll'ng khoan, c6 hi$u I1,l'c tll' ngay 01 thang 01

nam 2021;

Thong tll' so 99/2020/TT-8TC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua 8¢ Tai Chfnh hll'6'ng dan ve ho9t

d(lng cua cong ty quan ly quy dau tll' chll'ng khoan, c6 hi$u I1,!'c tll' ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tll' so 96/2020/TT-8TC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua 8¢ Tai Chfnh hll'6'ng dan cong b6

thong tin tren thi tmong chll'ng khoan, c6 hi$u I1,l'c tU' ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tll' so 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua B¢ Tai Chfnh hll'6'ng dan ho9t d(lng va quan ly quy dau tll' chll'ng khoan, c6 hi$u I1,l'c tU' ngay 01 thang 01 nam 2021;


Classified: Public

Thong tU' so 197/2015/TT-BTC ngay 03 thang 12 nam 2015 cua B(l Tai Chfnh ban hanh quy djnh ve hanh nghe chung khoan;

Cac van ban phap ly co lien quan khac.

B. Cac thong tin v~ khoi IU'C}'ng va gia phat hanh Ian dau ra cong ch{mg

M$nh gia

Gia phat hanh Ian dau

Gia tri mua t6i thieu

80'n vi tien ti;!

Thai gian phan phoi

: 10.000 d6ng/ Chung chi Quy

: 10.050 d6ng/ Chung chi Quy

: 1.005.000 d6ng tll'O'ng dU'O'ng 100 Chung chi Quy

: 86ng Vi$t Nam

:Tt:l' ngay 07 thang 04 den het ngay 27 thang 05 nam 2014.

C. Giao dfch Ch{mg chi Quy Ian sau

1. Gach thll'c dang ky mua ban Ch(i.,ng chi Quy

Nha dau tU' c6 the dang ky mua, ban Chung chi Quy VEOF sau dQ't phat hanh Ian dau thong qua cac dia

diem phan phoi Chung chi Quy VEOF do VinaCapital chi djnh dU'Q'C cong bo chi tiet trong Pht,J lt,Jc s6 4

dinh kem.

L$nh giao djch mua Chung chi Quy phai dU'Q'C dien day du thong tin va dU'Q'C gll'i den 8 9i ly phan ph6i

chi djnh trU'CYC Thai diem tien thanh toan mua Chung chi Quy dU'Q'C chuyen den tai khoan cua Quy VEOF

t9i Ngan hang Giam sat trU'&c cu6i ngay T-1 .

Nha dau tll' ho~c ngll'ai dU'Q'C uy quyen thl,l'c hi$n thanh toan tien mua chung chi quy v&i n(li dung chuyen

khoan den ngan hang giam sat nhU' sau:

Ten tai khoan: QUY 0Au TU' co PHl~U HU'NG TH!NH VINAWEALTH

s6tai khoan: 9022829840xx

Ten ngan hang: Standard Chartered Bank

Chi nhanh: TP H6 Chf Minh

S6 tien: ______ VND

N(li dung: [HQ va Ten Nha Bau TU'] (so tai khoan giao djch CCQ m&] -VEOFN003

Vf dt,J: Nguyen Van A - 911 CXXXXX - VEOFN003

L$nh giao djch cua Nha dau tll' se dll'Q'C nhan vien cua 8 9i ly phan phoi nh$n I$nh xac minh va tien hanh

cac thu tt,Jc sau:

i. 86ng dau va dau thai gian tren I$nh (thai gian d~t I$nh phai trU'&c thai diem dong s6 I$nh).

ii. Kiem tra dam bao I$nh da dien day du va chfnh xac va d6i chieu chCJ' ky mau.

iii. Xac nh$n khoan tien I$nh dang ky da dU'Q'C tra du thong qua h$ th6ng cua d9i ly chuyen nhll'Q'ng.

iv. Chuyen s6 1$nh cho d9i ly chuyen nhll'Q'ng theo quy trlnh cua d9i ly chuyen nhll'Q'ng.

Chung chi Quy se dll'Q'C dang ky dll'&i ten cua Nha dau tll'.

2. T~n suM, ngay va th6'i di~m giao djch

Tan suat giao dich: M(lt (01) tuan hai (02) Ian ho~c theo quyet djnh cua VinaCapital phu hQ'p

VO'i 8ieu 1$ Quy


Classified: Public

Ngay giao dich (T): Th(r Bava th(r Nam cua tuan giao dich

Thai diem dong s6 I$nh: 14 gia 40 phut ngay lam vi$c gan nhat trU'6'c ngay giao djch (T-1)

Vi$c tang tan suat giao djch se dU'Q'C Cong Ty Quan Ly Quy thong bao cong khai, c$p nh$t chtnh sLl'a,

bo sung phan thay doi nay vao Ban cao b9ch, cong bo thong tin theo quy djnh phap lu$t dong thai se

dU'Q'C d$ trinh t;;ii 8 9i h¢i Nha dau tll' gan nhat thong qua.

Vi$c giam tan suat giao djch se dU'Q'C 8 9i h¢i Nha dau tU' thong qua va luon dam bao tan suat giao djch

khong dU'Q'C ft ho>n hai (02) Ian trong m¢t (01) thang.

3. Kh6i h.l'Q'ng giao djch mua ho~c ban t6i thi~u

M(rc giao djch (mua, ban, nam giu hay chuyen doi) toi thieu quy djnh nhU' sau va IU'u y r~ng VinaCapital

co the thay doi m(rc giao djch toi thieu.

a) Gia tri dang ky mua toi thieu

- ChU'o>ng trinh dau tU' linh ho9t VinaFlex: hai tri$u (2.000.000) dong

- ChU'o>ng trlnh dau tU' djnh ky VinaSIP: nam tram nghln (500.000) dong

b) So IU'Q'ng CCQ dang ky ban toi thieu: mll'ai (10) CCQ

4. s6 h.vQ'ng Chwng chi Quy duy tri t6i thi~u

Nha dau tU' phai duy tr] so IU'qng Ch(rng cht Quy t6i thieu la mll'ai (10) CCQ. Nha dau tU' can IU'U y:

tmang hqp neu Nha dau tU' thl,l'c hi$n giao djch ban ho$c chuyen nhU'Q'ng dan den so IU'qng Ch(rng cht

Quy VEOF con l9i sau khi thl,l'c hi$n I$nh thap ho>n s6 IU'qng nam giu toi thieu th] I$nh ban se khong

dU'Q'C thl,l'c hi$n. Tmang hqp Nha dau tU' dang ky ban het, nhU'ng do Cong ty Quan ly Quy ap dt,mg I$nh

phan b6 theo kh6i IU'Q'ng dang ky ban (pro-rata) theo quy djnh t;;ii Di~u 1$ Quy, dan den s6 IU'qng Ch(rng

cht Quy VEOF con l9i sau khi thl,l'c hi$n 1$nh phan bo theo kh6i IU'qng (pro-rata) thap ho>n so IU'Q'ng nam

giu t6i thieu thl s6 IU'qng nay se dU'Q'C tl,I' d¢ng ban toan bQ trong Ian giao djch tiep theo.

5. ThO'i cli~m c16ng sb l~nh

Thai diem dong so I$nh la 14 gia 40 phut (gia Vi$t Nam) cac ngay T-1 cua ky giao djch. TrU'ang hqp

ngay dong so I$nh mi vao ngay le ho$c ngay nghT bu ngay le thi thai diem dong so I$nh la ngay lam vi$c

li~n k~ trU'6'c ngay dong so.

Cac I$nh d$t tm6'c thai diem dong so 1$nh va dU'Q'C xac nh$n b&i d9i ly chuyen nhU'qng cua Quy VEOF

se dU'Q'c thl,l'c hi$n & m(rc gia xac dinh & ngay giao dich (T). Cac I$nh nh$n d$t mua sau thai diem dong

s6 se dU'Q'C thl,l'c hi$n cho ky giao djch ke tiep tn) khi Nha dau tU' co cht thi khac, I$nh ban va I$nh chuyen

doi Ch(rng chT Quy se dU'Q'C tl,I' d¢ng huy, Cac I$nh d$t ban va I$nh chuyen doi nh$n sau thai diem dong

so I$nh se dU'Q'C tl,I' d¢ng huy. Nha dau tU' can tham khao v6'i 8 9i ly phan phoi ho$c 0 9i ly ky danh ma

mlnh giao dich de xac nh$n thai diem dong s6 ho$c thai h9n chot de nh$n I$nh. Trang m¢t so trU'ang

hqp 8 9i ly phan ph6i ho$c 0 9i ly ky danh co the ap dt,mg thai diem dong so s6'm ho>n.

6. Quy trinh giao djch mua va gia mua


Classified: Public

Gia giao dich sau Ian phat hanh Chll'ng chi Quy Ian dau ra c6ng chung la gia se thl,l'c hi$n trong ngay

giao dich sap t&i. C6 nghTa la vao th6'i diem Nha dau tU' d~t I$nh gia giao dich chU'a dU'Q'C xac dinh. Do

d6 khi d~t I$nh mua Nha dau tU' se tra m()t so tien nhcfit dinh (vf dl,J 10 tri$u d6ng) de mua m()t so IU'qng

Chll'ng chi Quy VEOF (dU'Q'C tl,1' d()ng lam tran xuong a so thii!p phan thll' hai) bang gia tri thanh toan (vi

dv 1 o tri$u d6ng) trll' gia dich vv phat hanh va chia cho Gia tri tai san rang cua m()t Chll'ng chi Quy VEOF

t,;ii ngay giao dich.

Vi du: vao ngay giao dich T Gia tri tai san rang cua m()t Chll'ng chI Quy la 12.000 d6ng, phf giao dich

mua la khong phcfiy bay ml1'0'i lam phan tram (0,75%) gia tri d~t mua, thl I$nh mua se dU'Q'C thl,l'c hi$n

nhU' sau:

So tien d~t mua:

Gia dich Vl,J phat hanh

So CCQ dU'Q'C phan phoi

10.000.000

10.000.000 X 0,75% 75.000

(10.000.000 - 75.000)/12.000 827,08

Llfu y: Vi dµ tren phµc vµ cha m1,1c afch minh h9a kh6ng c6 Mt ky gQ'i y hay am chl ve gia hay gia dich

v1,1 giao dich. Nha a§u tlf c.§n tham khao cac aieu khoan cua Ban cao bc;1ch hotjc fJieu /~ Quy ae c6 thong

tin chinh xac.

7. Quy trlnh giao djch ban va gia ban

Khi d~t I$nh ban, Nha dau tU' se d~t ban m()t so IU'Q'ng Chll'ng chI Quy xac dinh, tfnh den so th$p phan

thll' hai (vf dv 500, 12 Chll'ng ch I Quy). Do Gia tri tai san rang cua Quy VEOF dU'Q'C xac dinh vao Ngay

giao dich, nen tc;ii th6'i diem d~t I$nh Nha dau tU' se chU'a biet dU'Q'C chinh xac so tien thl,l'c nh$n. So tien

Nha dau tU' nh$n bang so chll'ng chT d~t ban nhan gia tri rang cua m()t 80'n vi Quy trll' gia dich vv mua

(lam tran den dO'n vi d6ng) Chll'ng chT Quy va cac khoan thue, phi (bao g6m ca phf chuyen tien) theo quy

dinh cua phap lu$t. Gia giao dich sau Ian phat hanh ChL!'ng chi Quy Ian dau ra c6ng chung la gia se thl,l'c

hi$n trong Ngay giao dich.

Vi du: vao Ngay giao dich T Gia tri tai san rang cua m()t Chll'ng chi Quy la 12.000 d6ng, Nha dau tU' ca

nhan ban lc;ii so IU'qng Chll'ng chI Quy da nam gifr ba tram (300) ngay (gia dich vv mua lc;ii Chll'ng chi

Quy VEOF theo bieu phi la khong phay nam phan tram (0,50%) gia tri ban) va thue chuyen nhU'Q'ng

chll'ng khoan la khong phcfiy m()t phan tram (0, 10%) thl I$nh ban se dU'Q'C thl,l'c hi$n nhl1' sau:

So chll'ng chI d~t ban: 500, 12

Gia tri ban

Gia dich vv mua I,;ii

So tien thu dU'Q'C

500, 12 X 12.000

6.001.400 X (0,5% + 0, 10%)

6.001.440 - 36.008

6.001.440

36.008

5.965.392

Llfu y: Vi dµ tren phµc v1,1 cha m1,1c afch minh h9a khong c6 b~t ky gQ'i y hay am chl ve gia hay phi giao

dich. Nha atiu tlf dn tham khao cac dieu khoan cua Ban cao bc;1ch hotjc fJieu /~ Quy ae c6 thong tin

chinh xac. Ngoai ra khoan thue chuyen nhlfQ'ng ch(mg khoan khong phJy m(Jt phtin tram (0, 1%) tren gia

tri atjt ban s& dµng trong vi d1,1 minh ho? tren OlfQ'C ap dµng cha giao dich Chung chl Quy niem yet cua

quy <16ng t?i th&i aiem phat hanh Ban cao bc;1ch nay, Nha a.§u tlf c§n tham khao quy c!inh ve thue ap

dµng tung th&i aiem de c6 thong tin chinh xac.

8. Thoi gian xac nh~n giao djch

Ban cao bc;ich quy VEOF Trang 34

Classified: Public

Thong tin ve Gia trj tai san r6ng dll'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tll' cua VinaCapital theo quy djnh

cua phap lu$t ve cong b6 thong tin tren thj tmang ch(mg khoan.

Thong tin ve ket qua giao djch se dll'Q'C t6 chuc phan ph6i thong bao cho Nha dau tll' bang email trong

v6ng ba (03) Ngay lam vi$c ke tu ngay giao djch.

9. Thai gian thanh toan cho Nha d~u tU'

S6 tien thu dll'Q'C tu I$nh ban thanh cong, sau khi tru phf chuyen tien va thue (neu c6) se dll'Q'C chuyen

tra vao tai khoan ngan hang cua Nha dau tll' ho?c tai khoan ngan hang do Nha dau tll' chT djnh trong

v6ng nam (05) ngay lam vi$c ke tu ngay giao djch Chl'.mg chT Quy.

S6 tien ma Quy nh$n dll'Q'C tu Nha Bau TLI' d6i v&i I$nh mua chung chT quy kh6ng thanh cong, sau khi

tru phf chuyen tien se dll'Q'C chuyen tra vao tai khoan cua Nha Bau Tll' trong v6ng nam (05) ngay lam

vi$c ke tu ngay giao djch Chung chT Quy.

B6i v&i cac I$nh ban de chuyen d<Si chung chT quy quy djnh t9i Bieu 11 , Phan C, ChU'ang X cua Ban cao

b9ch nay, de dam bao L$nh Ban - chuyen dfli va Mua - chuyen d6i dll'Q'C thl,J'c hi$n Ian ILl'Q't theo th(!> tl,J'

t9i hai ky giao djch ke tiep nhau, cac I$nh ban - chuyen dfli c6 the dll'Q'C thl,J'c hi$n thanh toan s&m han

so v&i I$nh ban thong thll'6'ng cung ky giao djch nham dap ung cac quy djnh lien quan den trlnh tl,J' va

thu tt,Jc giao djch cua quy mt,Jc tieu.

B6i v&i cac khoan thanh toan bj tra ve tu ngan hang tht,J hll'cmg, Nha dau tll' se chju cac khoan chi phf

phat sinh lien quan vi$c sU'a I$nh (neu c6) neu do loi cua Nha dau tll'. Vi$c thanh toan tien cho Nha dau

tll' trong tmang hQ'p nay se pht,J thu(lc vao thai diem ma Nha dau tll' sU'a d6i, c$p nh$t thong tin t9i B9i

Ly Phan Ph6i. LLl'u y rang Quy se khong thanh toan tien ban thanh cong bang tien m?t, vl v$y Nha Bau

TLI' c6 trach nhi$m dam bao cac thong tin da cung cap cho B9i Ly Phan Ph6i la chfnh xac.

10. Huy l~nh giao djch

L$nh giao djch cua Nha dau tll' se bj huy bo trong nhO,ng tmang hQ'p sau day: Quy chll'a nh$n tien

dang ky mua Chung chT Quy VEOF trll'&c cu6i ngay (T-1);

S6 tien thanh toan cua Nha dau tll' thap han gia trj cua I$nh dang ky mua va t6 chuc phan ph6i chll'a

thl,J'c hi$n cac thu tt,Jc dieu chTnh can thiet tm&c thai gian quy djnh dll'Q'C chi tiet trong quy trlnh Bc,li

ly chuyen nhll'Q'ng. Trang tmang hQ'p nay Quy se hoan tra tien I9i cho Nha dau tll' sau khi can tru

phi chuyen khoan ngan hang (neu c6) trong v6ng nam (05) ngay lam vi$c ke tu ngay giao djch Chung

ChT Quy;

Nha dau tll' ho?c ngll'6'i dll'Q'C uy quyen thl,J'c hi$n thanh toan tien mua chung chT quy v&i n(li dung

chuyen khoan t&i ngan hang giam sat khong c6 1 ho?c tat ca nhO,ng n(li dung in d$m sau:

• [HQ va Ten Nha O~u TU']

• [S6 tai khoan giao djch chLI"ng chi quy ma]

Cac giao djch khong du dieu ki$n, khong phu hQ'p v&i cac quy djnh phap lu$t va/ho?c Ban cao b9ch,

Bieu 1$ Quy VEOF.

11. Chuylm d6i Chwng chi Quy giiva cac Quy

Nha dau tll' dll'Q'C phep chuyen dfli Chung chi Quy qua l9i gi(l'a cac quy do VinaCapital quan ly t9i cung

B9i ly chuyen nhll'Q'ng. L$nh Ban-Chuyen Bfli va L$nh Mua-Chuyen Bfli dll'Q'C XU' ly bai B9i Ly Chuyen


Classified: Public

Nhll'Q'ng theo quy trlnh XU' ly L$nh Ban va XU' ly L$nh Mua, theo d6 L$nh Ban-Chuyen 86i dU'Q'C thl!C

hi$n tm6'c va L$nh Mua-Chuyen 86i dll'Q'C thl!c hi$n sau.

Nha Bau Tll' can lll'u y L$nh Ban-Chuyen 86i va L$nh Mua-Chuyen 86i se kh6ng the thl!C hi$n dll'Q'C

dong th6'i trong cung mot ngay giao djch, Cl) the:

i. 86i v6'i vi$c ban chuyen d<Si tu Quy sang cac quy khac do VinaCapital quan ly, L$nh Ban-Chuyen

86i d6i v6'i 80'n Vj Quy VEOF se dll'Q'C thl!C hi$n tm6'c. Tien ban 80'n Vi Quy tu L$nh Ban-Chuyen

8oi n6i tren, sau khi tru di cac khoan phi va thue lien quan, se dll'Q'C SU' dl,lng de thl!c hi$n L$nh

Mua-Chuyen 8oi d6i v6'i dO'n vj quy cua quy khac ma Nha Bau Tll' mu6n mua. L$nh Mua-Chuyen

86i nay se dll'Q'c thl!c hi$n vao theo quy djnh t9i Ban cao b9ch cua quy ml,lc tieu tll'ang t:rng ma Nha

Bau Tll' mu6n mua; va

ii. 86i v6'i vi$c mua chuyen d6i tu cac quy khac do VinaCapital quan ly sang Quy VEOF, L$nh Ban

Chuyen 86i tu cac quy khac se dll'Q'C thl!C hi$n trll'O'C va L$nh Mua-Chuyen 86i vao Quy VEOF se

dll'Q'C thl!C hi$n vao ky giao djch gan nhcfit sau ngay Quy nh$n dlJ'Q'c tien ban tu L$nh Ban-Chuyen

86i tu cac quy khac n6i tren.

Nha dau tll' chT phai thanh toan gia djch Vl,l chuyen d<Si, kh6ng phai thanh toan gia djch Vl,l mua, gia djch

VI) mua d6i v6'i cac 1$nh thl!c hi$n theo quy trlnh chuyen d6i.

12. T<;lm ngwng giao djch

VinaCapital c6 the t9m dung giao djch Chung chT Quy khi xay ra mot trong cac SI! ki$n sau day:

i. VinaCapital kh6ng the thl!C hi$n vi$c mua l9i Chung chT Quy VEOF theo yeu cau do nguyen nhan

befit kha khang; ho~c

ii. VinaCapital ho~c dO'n vj do VinaCapital uy quyen kh6ng the xac djnh Gia trj tai san rong cua quy ma vao Ngay djnh gia mua l9i Chung chT Quy ma do Sa Giao djch Chung khoan quyet djnh dlnh chT

giao djch chung khoan trong danh ml)c dau tll' cua quy; ho~c

iii. Theo yeu cau cua Uy ban Chung khoan Nha nll'6'c khi xet thay la can thiet.

Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban dc;1i di$n Quy, Oy ban Chung khoan Nha nll'6'c trong th6'i h9n hai

mll'O'i b6n (24) gi6', ke tu khi xay ra mot trong cac SI! ki$n tren tru tm6'ng hQ'p theo yeu cau cua Uy Ban

Chung Khoan Nha Nll'O'C va phai tiep t1,Jc thl!C hi$n vi$c mua 19i Chung chT Quy ma ngay sau khi cac SI!

ki$n nay chcfim dut.

Th6'i hc;1n tc;1m dCmg giao dich Chung chT Quy la chin mll'ai (90) ngay, ke tu ngay giao djch Chung chT

Quy gan nhcfit.

Trong th6'i h9n ba mll'O'i (30) ngay, ke tu ngay ket thuc th6'i h9n t9m dung giao djch Chung chT Quy theo

quy djnh t9i khoan nay, VinaCapital phai t6 chuc hop de lay y kien 8 9i hQi Nha dau tll' ve vi$c giai the

quy, ho~c tach quy, ho~c tiep tl)c keo dai th6'i h9n t9m dung giao djch Chung chT Quy. Trong th6'i h9n

tri$u t:;ip 8 9i hoi Nha dau tll' , neu cac nguyen nhan dan t6'i vi$c t9m dung giao djch Chung chT Quy cham

dll't, VinaCapital dll'Q'C huy b6 vi$c tri$u t:;ip 8 9 i hoi Nha dau Ill'.

13. T<;to tai khoan va thay a6i thong tin Nha aiu ttv


Classified: Public

Nha dau tll' dien va cung cap day du thong tin tren phieu yeu cau m& tai khoan va yeu cau thay doi thong

tin va gui cho To chuc phan phoi c6 lien quan.

T6 chuc phan ph6i nh$n h6 SO' cua Nha dau tll' va thl)'c hi$n cac thu tt,ic t6ng hQ'p va thf¾m dinh thong tin

nh$n biet Nha dau tll' theo cac n¢i dung quy dinh. Ban cung cac giay ta c6 lien quan cua Nha dau tll'

dll'Q'C ILl'u t9i van phong cua Tb chuc phan ph6i.

8 9i ly chuylm nhll'Q'ng se t9o tai khoan Nha dau tll' ho$c c$p nh$t thong tin cua Nha dau tll' vao h$ th6ng

trong thai h9n mot (01) ngay lam vi$c ke tU' ngay nh$n dll'Q'C yeu du day du va hQ'p 1$. To chuc phan

ph6i c6 lien quan se gui email thong bao cho Nha dau tll' trong hai (02) ngay ke tU' Jue nh$n dll'Q'C yeu

cau day du va hqp 1$ tU' Nha dau tll'.

Nha dau tll' d6ng y rang Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang ILl'u ky, Ngan hang Giam sat ho$c cac to chuc

cung c~p dich Vl,I khac c6 lien quan dll'Q'C phep SU' dvng, ILl'U giCP, tiet IQ, chuyen, so9n, ket hQ'p, lay va

trao doi (bat ke trong ho$c ngoai lanh tho Vi$t Nam), cac thong tin lien quan den Nha dau tll' ho$c do

Nha dau tll' cung cap tn,rc tiep hay gian tiep, v6'i, tU' ho$c ket hQ'p v6'i bat ky ben thu ba nao ma Cong ty

Quan ly Quy, Ngan hang ILl'U ky, Ngan hang Giam sat ho$c cac to chll'c cung cap dich Vl,I khac xet th~y

la can thiet, nhll'ng khong vl mvc dich d9t dll'Q'C cac IQ'i the ho$c IQ'i ich thll'O'ng m9i cho ban than mlnh

ngoai nhCPng gl thu dll'Q'C tU' cac dich Vl,I c6 lien quan. Nha dau tll' c0ng hieu va d6ng y rang ben thll' ba

nh$n thong tin d6 c6 the phai tiet IQ thong tin theo yeu cau lu$t ap dl,lng. Tat ca cac thong tin se dll'Q'C no

ll)'c bao v$ & mll'c dQ hQ'p ly tranh vi$c bi xam nh$p ho$c tiet IQ trai phep.

14. NO'i phan ph6i va cl~i ly VinaCapital va t6 chll'c phan phoi v6'i thong tin chi tiet trong Phl,I ll,lc s6 4 dfnh kem Ban cao b9ch nay.

15. H~n ch~ giao djch cua Nha cJau tlJ' nu,&c ngoai

Nha dau tll' nll'O'C ngoai dll'Q'C dau tll' khong h9n che vao Chll'ng chT Quy m&.

16. Chuyfm nhLI'gng (Phi ThU'O'ng M~i) Oc»n Vi Quy

a) OO'n chuyfm nhu,gng (Phi thU'O'ng m~i)

Nha Bau TLI' khong dll'Q'C phep chuyen nhll'Q'ng thLl'O'ng mc;1i d6i v6'i 80'n Vi Quy. Tuy nhien, Nha

Bau TLI' c6 the chuyen nhll'Q'ng 80'n Vi Quy cho ngll'ai khac tren nguyen t~c phi thll'O'ng m9i, c6

the dll'6'i d9ng qua t$ng, thU'a ke ho$c thl)'c hi$n l$nh cua toa an. L$nh Chuyen Nhll'Q'ng chT dll'Q'C

thl)'c hi$n dLl'6'i d9ng so ILl'Q'ng 80'n Vj Quy, bao g6m ca phan le cua 80'n Vi Quy. Nha Bau TLI'

chuyen nhLl'Q'ng can dien L$nh Chuyen NhLl'Q'ng va luon luon phai dam bao rang ngLl'ai nh$n

chuyen nhll'Q'ng 80'n Vi Quy neu chll'a phai la Nha Bau TLI' phai dap Ll'ng cac dieu ki$n ve KYC va

AML ap dvng d6i v6'i Nha Bau TLI'.

b) Xw ly cac clD'n chuy~n nhu,gng

Nha £)au TL/' mu6n thl)'c hi$n chuyen nhll'Q'ng ho$c ngll'ai thU'a hLl'&ng thU'a ke trong trLl'ang hQ'p

thU'a ke c6 the n¢p L$nh Chuyen Nhll'Q'ng t9i b~t ky Diem Nh$n L$nh nao.

L$nh Chuyen Nhll'Q'ng dll'Q'C kem theo 80'n Bang Ky c6 t9i cac Diem Nh$n L$nh va tren trang di$n

tu cua Cong Ty Quan Ly Quy, wm.vinacapital.com. Neu ngll'ai nh$n chuyen nhLl'Q'ng chll'a phai la

Nha Bau TU', ngll'ai nh$n chuyen nhll'Q'ng 80'n Vi Quy se phai n¢p them cac giay ta khac nhLI' quy

dinh doi v6'i ngLl'ai mua 80'n Vi Quy Ian dau va trong trLl'ang hQ'p thU'a ke, ngLl'ai thU'a ke se phai


Classified: Public

nop cac giay ta ch(mg minh mlnh dll'Q'C thll'a ke va c6 quyen s& hO,u 80'n Vi Quy theo quy djnh

cua Phap Lu$t.

c) Tuan thu

8e tuan thu cac quy djnh ve KYC va AML, ngll'ai nh$n chuyen nhll'qng 80'n Vi Quy chll'a phai la

Nha 8au Tll' se phai tuan thu cac thu tl,Jc ve KYC va AML ap d1,Jng cho ngll'ai mua 80'n Vi Quy Ian

dau.

d) Xac nh~n L~nh Chuyfm NhLI'c;mg

Cac L$nh Chuyen Nhll'Q'ng 8Ll'Q'C Chap Nh$n dll'Q'C thl,l'c hi$n b&i 8 9i Ly Chuylm Nhll'Q'ng t9i Ngay

Giao Dich tll'O'ng Ll'ng.

e) Gia Djch VI.J Chuy~n NhU'gng

Gia dich Vl,J chuyen nhll'qng cho 1 (mot) giao dich chuyen nhll'Q'ng phi thll'O'ng m9i la gia tri nho

hO'n gi(l'a (i) 500.000 VN8 (nam tram nghln d6ng) ho~c (ii) 3% (ba phan tram) tong Gia tri tai san

rang cua t6ng s6 80'n vi Quy chuyen nhll'qng dll'Q'c xac djnh t9i Ngay giao dich tll'O'ng Ll'ng. Gia

djch Vl,J chuyen nhll'Q'ng do ngll'O'i thl,l'c hi$n chuyen nhll'Q'ng Chll'ng chT Quy thanh toan va phai

thanh toan tm&c khi I$nh chuyen nhll'Q'ng dll'Q'C thl,l'c hi$n.

D. Cong bo Gia trf tai san rong va tinh hinh giao dfch

1. Phll'O'ng phap va th6'i cli~m xac cljnh Gia trj tai san rong

Gia tri tai san rang cua quy dll'Q'C xac djnh djnh ky mot (01) tuan hai (02) Ian vao Ngay thll' Ba va thll'

Nam hang tuan va ngay dau tien cua thang tiep theo.

Gia tri tai san rang (NAV): dll'Q'C xac djnh bang tong gia tri thj tmdng cac tai san c6 trong danh ml,Jc trll'

di tong nq phai tra cua Quy, bao g6m cac khoan nQ', cac nghTa VI) thanh toan cua Quy tfnh den ngay gan

nhat tm&c ngay djnh gia.

Gia trj tai san rong cua quy (NAV) = T6ng tai san cua quy - T6ng ng phai tra cua quy

Gia tri rang cua mot Chll'ng chT Quy bang t6ng Gia tri tai san rang cua Quy VEOF chia cho tong s6 lll'Q'ng

Chll'ng chT Quy VEOF dang lll'u hanh tc;1i ngay giao djch gan nhat trll'&c Ngay djnh gia.

2. Phll'O'ng ti~n Cong bf> thong tin giao djch quy

Gia tri tai san rang cua quy 80'n vj Quy va ket qua giao djch Chll'ng chT Quy gan nhat dll'Q'C cong b6 tren

trang thong tin di$n tu cua VinaCapital va/ho~c d9i ly phan ph6i theo quy dinh cua phap lu$t ve cong b6

thong tin tren thi trll'ang chll'ng khoan.

Nha dau tll' can lll'u y day chT la thong tin tham khao do d6 VinaCapital khong chju trach nhi$m bat ke

nhO,ng khoan lo hay thi$t hc;1i nao ma Nha dau tll' ganh chju khi dl,l'a vao nhO,ng thong tin cong b6 tren.

E. Cac chU101ng trinh dau tLI'

1. Chll'<mg trinh cl~u tU' linh ho~t VinaFlex

a) Mi.Jc tieu va y nghia cua chU'O'ng trinh


Classified: Public

ChU'O'ng trlnh VinaFlex dU'Q'C gi&i thi$u nham giup Nha dau tU' to chuc va Nha dau tU' ca nhan thl,l'c

hi$n ke ho;;1ch tai chfnh va da d;;1ng h6a cac hlnh thuc dau tU' thong qua vi$c dau tU' vao Chung

chT Quy m& VEOF m(')t each linh ho;;1t.

b) Gach thwc xac djnh m(l'c gia djch v1;1 ap d1;1ng

0e tham gia chll'O'ng trlnh, Nha dau tU' chT dn m& tai khoan giao djch Chung chT Quy m& dU'Q'C

quan ly b&i VinaCapital va do 0;;1i ly chuyen nhU'Q'ng cung dp s6 tai khoan giao dich cua Nha dau

tU' thong qua to chuc phan ph6i. Trong h$ th6ng cua 0;;1i ly chuyen nhll'Q'ng, khoan dau tU' vao

chU'O'ng trlnh VinaFlex se dU'Q'C theo d6i tach bi$t v&i cac chU'O'ng trlnh dau tU' khac. Vl v$y neu

Nha dau tU' da c6 tai khoan giao dich theo chU'O'ng trlnh dau tU' thong thll'O'ng va mu6n tham gia

dau tU' thl can phai m& tai khoan dau tU' theo chU'O'ng trlnh VinaFlex.

Nha dau tU' khi thl,J'c hi$n I$nh mua them hay ban b&t Chung chT Quy dang n~m gill' thl Nha dau

tU' phai chT djnh r6 se thl,J'c hi$n cho chU'O'ng trlnh dau tU' Cl,J the. Khi d6 muc gia djch Vl,J phat hanh

va gia dich vt,J mua l;;1i Chung chT Quy can cu vao muc phf cua chll'O'ng trlnh dau tll' tll'O'ng ung, ap

dt,Jng t;;1i thai diem dang ky giao djch Chung chT Quy.

2. Chll'O'ng trlnh d~u tll' djnh ky VinaSIP

a) D6i tll'gng nha d~u tlJ' va m1;1c tieu cua chU'O'ng trlnh

ChU'O'ng trlnh VinaSIP dU'Q'C gi&i thi$u hU'&ng den nh6m nha dau tU' c6 d(') tuoi tll' 20-35 tuoi v&i

muc thu nh$p on djnh va mu6n tiet ki$m, dau tU' djnh ky dai h;;1n theo chu ky hang thang.

Chll'O'ng trlnh VinaSIP giup nha dau tU' c6 the tham gia chU'O'ng trlnh dau tll' tiet ki$m v&i m(')t khoan

tien c6 dinh dinh ky hang thang (Auto-investment).

Ghi chu: Thai gian dau tU' t6i thieu la 12 ky v&i t6i da khong qua 03 thang khong dau tU' lien tt,Jc

va trong 12 ky dau tU' nay nha dau tU' khong thl,l'c hi$n I$nh ban (vf dt,J: nha dau tll' chuyen tien dau

tU' vao thang thu 1, khong dau tU' thang thu 2 va 3, sau d6 tiep tvc chuyen tien dau tU' vao thang

thu 4 den thang thu 14 va khong thl,l'c hi$n I$nh ban th1 nha dau tU' dap ung dU'Q'C dieu ki$n cua

chU'O'ng trlnh VinaSIP).

b) o~c di~m va each thwc xac djnh mwc gia djch v1;1 ap d1;1ng

Nha dau tU' phai m& m(')t tai khoan giao djch chung chi quy rieng de tham gia chll'O'ng trlnh VinaSIP.

Tai khoan duy nh~t nay dU'Q'C dung de dang ky tham gia g6i chU'O'ng trlnh dau tll' VinaSIP & cac

quy m& dU'Q'C quan ly b&i VinaCapital (khong dll'Q'C chuyen doi giua cac chU'O'ng trlnh VinaSIP cua

cac quy).

Nha dau tU' chT dll'Q'C giao djch mua t6i da 1 ky/1 thang d6i v&i chU'O'ng trlnh VinaSIP. Neu nha dau

tll' chuyen tien cho ky giao dich thu 2 trong thang thl tien se dU'Q'C tl,I' d(')ng gill' l;;1i de kh&p cho ky

giao djch dau tien cua thang tiep theo hoc';lc tra l;;1i tien theo yeu cau cua nha dau tU'. Nha dau tU' c6

the chuyen tien dau tU' chll'O'ng tr1nh VinaSIP vao b~t ky ngay lam vi$c nao trong thang va tien dau

tU' hQ'p 1$ se dU'Q'C kh&p I$nh vao ngay giao djch chung chi quy gan nh~t cua quy ngay sau d6.

Neu nha dau tll' thl,J'c hi$n I$nh ban chung chi quy mua theo chll'O'ng tr1nh VinaSIP tm&c khi thl,J'c

hi$n du 12 ky dau tll' th1 se chiu muc phf ph;;1t cua chll'O'ng tr1nh. ChU'O'ng trlnh VinaSIP se tl,I' d(')ng

dll'ng khi nha dau tU' thl,J'c hi$n I$nh ban trong 12 ky dau tU' hoc';lc khong thl,J'c hi$n dau tll' lien tt,Jc

Ban cao bc;lch quy VEOF Trang 39

Classified: Public

tll' 04 thang tra 1$n, khi d6 thai gian ni'.lm giQ> de tfnh gia djch vt,t mua l;;ii cho nha dau tU' se bi'.lt dau

dU'Q'C tinh l;;ii khi nha dau tU' dang ky l;;ii g6i VinaSIP m&i.

XI. TiNH HINH HO~ T E>QNG CUA QUY

1. Bao cao tai chinh

Bao cao tai chfnh va bao cao kiem toan se dU'Q'c VinaCapital c$p nh$t hang nam sau khi dU'qc 0;;ii hoi

Nha dau tU' thong qua. Nha dau tU' c6 the tham khao bao cao tai chfnh dU'Q'C cong b6 tren trang thong tin

di$n tu cua VinaCapital t;;ii dia chi wm.vinacapital.com hoc;1c lien l;;ic trt,t sa VinaCapital de nh$n ban sao

bao cao tai chfnh dU'Q'C cong b6 gan nhat.

2. Cac chi tieu hoc_it dqng

Bao cao cac chi tieu ho;;it dong cua Quy VEOF se dU'qc VinaCapital c$p nh$t dinh ky t;;ii

wm.vinacapital.com ho$c trong cac ban tin cua VinaCapital.

3. Da.v bao k~t qua hoc_it dqng cua Quy

NhU' da trlnh bay & diem 2, phan B ChU'o>ng IX cua Ban cao b;;ich nay, Quy VEOF hU'6'ng den toi da h6a

lqi nhu$n dau tU' bao g6m lai va Sl,J' tang trll'ang v6n dau tU' chu yeu thong qua dau tU' vao danh mt,tc c6

phieu niem yet va cac chll'ng khoan c6 thu nh$p c6 djnh.

4. ThO'i gian va dja dil!m cung dp bao cao hoc_it dqng cua Quy

Bao cao tai chfnh dU'qc kiem toan se dU'Q'c c$p nh$t tren trang thong tin di$n tu cua VinaCapital t;;ii dia

chi wm.vinacapital.com va hoc;1c tren phU'o>ng ti$n cong b6 thong tin cua UBCKNN va hoc;1c se dU'Q'C gui

den Nha dau tU' tham di! 0;;ii hoi Nha dau tll' thU'CYng nien trong thai h;;in chin mU'o>i (90) ngay ke tll' ngay

ket thuc nien do tai chfnh.

0jnh ky hang thang Nha dau tU' nh$n sao ke tai khoan Quy cua Nha dau tU' thong qua dia chi horn thU'

di$n tu dang ky. Ben c;;inh d6, neu trong thang Nha dau tU' c6 giao dich thl Nha dau tU' se nh$n them sao

ke cua thang c6 giao djch tll' t6 chU'c phan ph6i. Ngoai ra Nha dau tU' c6 the yeu cau t6 chll'c phan ph6i

no>i Nha dau tU' ma tai khoan cung cap sao ke vao bat CU' ngay lam vi$c nao.

XII. XUNG E>QT LQ'I ICH

0e h;;in che nhCmg xung dot lqi fch giCi'a Quy VEOF va cac Quy uy thac dau tU' cua Cong ty Quan ly Quy,

va xung dot lqi fch giCi'a Quy va Cong ty Quan ly Quy, VinaCapital c6 nghTa vt,t:

Tach b;;ich cac chien IU'Q'C dau tU' va m1.,Jc tieu cua moi Quy do VinaCapital quan ly.

Tach b;;ich giCPa tai san cua Cong ty Quan ly Quy VinaCapital v&i tai san cua cac Quy va tai san cua

cac Nha dau tU' uy thac do VinaCapital quan ly; tach b;;ich tai san giCi'a cac Quy dU'Q'c quan ly bai

Cong ty Quan ly Quy VinaCapital.

Tat ca cac giao djch chll'ng khoan cua thanh vien Hoi d6ng Quan tri, T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam

d6c, thanh vien Ban Kiem soat, Kiem soat vien, ngU'CYi hanh nghe quan ly quy va cac nhan vien cua Cong

ty Quan ly Quy phai bao cao bo ph$n kiem soat noi bo trll'6'c va ngay sau khi giao djch, va phai dU'Q'C

quan ly t$p trung t;;ii Cong ty Quan ly Quy dU'&i SI! giam sat cua bo ph$n kiem soat noi bo.

Mot h$ th6ng kiem soat va quan ly rui ro noi bo dU'Q'C thanh 1$p va dam bao bat ky xung dot IQ'i fch trong

Cong ty Quan ly Quy deu dU'Q'C giam sat.

Ban cao b;;ich quy VEOF Trang 40

Classified: Public

VinaCapital va Ngtm hang Giam sat phai lu6n dam bao cac giao djch v&i Quy VEOF ho~c cho Quy VEOF

dU'Q'c thl,l'c hii;m tren nguyen t~c l<hach quan va d◊c I$p. Ngan hang Giam sat dam bao thl,l'c hi$n giam

sat hoc;1t d9ng cua Cong ty Quan ly Quy trong vi$c quan ly tai san quy theo quy djnh cua phap lu$t va

0i€!u 1$ Quy.

XIII. CHE 00 BAO cAo

Cong ty quan ly quy se chulrn bi cac bao cao dl,l'a tren cac tieu chf danh gia hi$u qua hoc;1t d◊ng Quy djnh

ky cho chfnh Cong ty quan ly quy va Quy VEOF va bao cao cho UBCKNN theo quy dinh.

Bao cao tai chfnh dU'Q'C soat xet/ l<iem toan hang nam va Bao cao hoc;1t d9ng l<hac cua Quy se dU'Q'C gll'i

den cac thanh vien Ban 0c;1i di$n Quy VEOF va thl,l'c hi$n cong b6 tren website cua VinaCapital.

VinaCapital, Ngan hang Giam sat, 0c;1i ly phan ph6i, nha cung cap djch v1,1 c6 lien quan, to chll'c kiem

toan, Ban O~i di$n Quy va cac to chll'c, ca nhan lien quan c6 trach nhi$m bao m$t thong tin v€! hoc;1t d(>ng

cua quy, thong tin cua cac Nha dau tU' theo quy djnh cua phap lu$t va 0i€!u 1$ Quy.

XIV. 0!A CHI LIEN L~C GIAI E>AP THAC MAC CHO cAc NHA E>AU TU'

Cong Ty C6 Ph~n Quan Ly Quy VinaCapital

L€!u 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguy~n Hu$, Qu,;1n 1, Tp. Ho Chf Minh, Vi$t Nam

0i$n thoc;1i: (84 - 28) 3821 9930

Email: [email protected]

XV. CAM KET

Fax: (84 - 28) 3821 9931

Website: wm.vinacapital.com

VinaCapital cam ket chiu trach nhi$m hoan toan v€! trnh chfnh xac, trung thl,l'c cua n◊i dung thong tin va

cac tai li$u dfnh kem trong Ban cao bc;1ch nay.

XVI. PHl,l Ll)C 0iNH KEM

Ph1,1 l1,1c 1: Bieu gia djch Vl,l cua djch Vt.J uy quy€!n;

Ph1,1 l1,1c 2: Quy trlnh d<;1i ly chuyen nhll'Q'ng;

Ph1,1 l1,1c 3: Quy trlnh va 1$nh mua/ ban Chll'ng chl Quy VEOF (phat hanh Ian d€!u va !€In sau);

Ph1,1 h,1c 4: Danh sach va dja chl d<;1i ly phan ph6i va nai cung cap Ban cao bc;1ch.

01?,I OU~N C6 THAM QUYEN CUA NGAN HANG

GIAMSAT Ov

Ban cao bc;1ch quy VEOF

Classified: Public

BROOK COLIN TAYLOR

T6NG GIAM o6c

Trang 41

• / ,·

' r

Ph1:1 l1:1c s6 1: Bi€lu gia djch v1:1 cua Dich V1:1 Uy Quy~n

A. Djch VI.J quan tr! quy d~u tll'

Gia d!ch v1,1 quan tr! quy

B. Djch VI.J d<iti ly chuyim nhll'gng

Lo<iti djch VI_J

Gia d!ch Vl,l 8LCN co d!nh hang thang

Gia dich v1,1 giao d!ch mua/ ban (khi phat

sinh)

Gia djch Vl,l tc;10 lc;1p Nha dau tLI' va d9i ly phan

phoi, Ngan hang Giam sat (Ian dau)

Gia d!ch v1,1 phan phoi IQ'i nhuc;1n cho Nha

dau tU' (n<§u c6)

Gia djch v1,1 thl,l'c hi$n quyen:

Lc;1p danh sach thl,J'C hi$n quyen

Ghi chu:

Khong phay khong ba phan tram (0,03%) Gia tr! tai san rong,

Toi thif!u hai mU'O'i mot tri$u (21.000.000) dong m¢t thang

(chU'a bao gom VAT)

Bieu gia djch VI_J

(Chll'a bao g6m VAT)

MLI'ai tri$u (10.000.000) dong/thang

8oi vai bon tram (400) giao djch dau tien trong thang: Mien phf.

Tu giao djch tu so 401 tr& di trong 1 Ian giao djch: Khong phay

khong mQt phan tram (0,01 %) gia tri giao d!ch/1 giao djch (Gia

tri giao djch = so IU'Q'ng Chung chi Quy giao djch x NAV/Chung

chi Quy ma VinaCapital cong bo t.;ii ngay giao djch lien tmac)

Mien phf

Mien phi

MQt tri$u (1.000.000) d6ng/lan lc;1p danh sach

Tmang hQ'p c6 yeu cau cung cap thong tin d$c thu theo yeu cau ho~c cac cong vi$c khac, muc tien VinaCapital

tra cho VSD doi vai cac djch Vl,l nay dU'Q'C thl,l'c hi$n tren ca s& van ban thoa thuc;1n da dU'Q'C hai ben thong nhat.


Classified: Public

Phy lye s6 2: Quy Trinh E>;;ti Ly Chuy~n NhLI'gng

Quy trlnh d9i ly chuygm nhll'Q'ng chi tiet dll'Q'C cung cap cho T6 chU'c phan phoi theo danh sach chi tiet tc;1i Pht,J

lt,Jc so 4. Quy trlnh chung dll'Q'C tom t~t nhll' sau:

A. TRINH Tl)', THU Tl)C VE T~O VA. DUY TRI DU' Lll;U NHA. oAu TU'

1. Quy djnh v~ vi~c m6'/d6ng tai khoan

1.1. Vi$c ma/dong tai khoan giao dich Chll'ng chT Quy ma do VSD thl,l'c hi$n va cac tai khoan giao djch Chl'.mg

chT Quy ma nay dll'Q'C dung de giao djch cha Chll'ng chT Quy cua cac quy ma ma VinaCapital da uy quyE~m cha VSD lam 8 9i ly chuyen nhll'Q'ng.

1.2. T9i moi d9i ly phan phoi ("8LPP") , Nha dau Ill' co the dang ky ma m()t (01) tai khoan giao dich trl,l'c tiep va m()t (01) tieu khoan giao djch ky danh.

1.3. Nha dau tll' n()p h6 sa dang ky mO'/dong tai khoan giao dich Chll'ng chT Quy macho vso thong qua cac

DLPP. DLPP co trach nhi$m kiem Ira thong tin Nha dau tll' de dam bao nha dau tll' ma tai khoan la hqp 1$ theo quy dinh cua Ban cao b9ch, 8ieu 1$ Quy. Tm6'ng hQ'p thong tin ve Nha dau Ill' yeu cau ma tai

khoan kh6ng dap Ll'ng quy djnh cua Ban cao b9ch va Dieu 1$ Quy, DLPP co quyen Ill' choi khong ma tai khoan cho Nha dau Ill'.

1.4. Vi$c dong tai khoan dll'Q'C thl,l'c hi$n trong tm6'ng hqp sau:

• Nha dau tll' chu d()ng yeu cau dong tai khoan do tren tai khoan giao djch khong con Chll'ng chT Quy.

• VinaCapital yeu cau tl,I' d()ng dong tai khoan do tai khoan cua Nha dau tll' khong co so dll' trong vong m()t (01) nam theo quy djnh Ban cao b9ch, Dieu 1$ quy.

• Nha dau tll' yeu cau thay doi thong tin tai khoan theo do chuyen toan b() so Chll'ng chT Quy ma ma mlnh s& huu tll' tai khoan giao djch t9i DLPP nay sang tai khoan giao dich ma t9i DLPP khac.

1.5. Vi$c lll'u trO, h6 sa ma, dong tai khoan do DLPP thl,l'c hi$n. Trang tm6'ng hQ'p can thiet VSD ho~c VinaCapital co quyen yeu cau DLPP cung dp h6 sa de kiem tra, doi chieu.

2. Quy trinh thlfc hi~n

2.1 Ma/dong tai khoan theo yeu cau cua Nha dau tll'

a. Nha dau tll' gll'i h6 sa dang ky ma/dong tai khoan giao djch Chll'ng chT Quy ma len cac DLPP bao g6m:

❖ Tm6'ng hQ'p ma tai khoan:

► Doi v&i Nha dau tll' ca nhan:

• Giay dang ky ma tai khoan giao dich Chll'ng chT Quy ma

• Ban sao hqp 1$ CMND/ hQ chieu

• Hqp d6ng uy quyen co cong chll'ng (doi v&i tm6'ng hQ'p Nha dau tll' co ngll'6'i uy quyen hqp phap)

• Cac lo9i giay t6' khac (neu co) nhll': ban sao hQ'p 1$ CMND/ hQ chieu cua ngll'6'i dll'Q'C nh,;1n uy quyen


Classified: Public

► Doi v&i Nha dau tll' to chll'c:

• Giay dang ky m& tai khoan giao djch Chll'ng chi Quy m&

• Ban sao hqp 1$ co cong chll'ng Giay chll'ng nh$n dang ky kinh doanh va cac ban dieu chinh (neu co)

• Ban chinh Giay uy quyen chi djnh can bQ lanh d;;10 tham gia ky ket va giao djch tren

tai khoan tc;1i DLPP

• Cac loc;1i giay ta khac (neu co) nhll': ban sao hqp 1$ co cong chll'ng CMND/ hQ chieu cua ngll'ai dU'Q'C nh$n uy quyen, ngll'ai dc;1i di$n

❖ Trll'ang hqp dong tai khoan

• Giay de nghj dong tai khoan

• Cac tai li$u khac (neu co)

b. Trong vong mQt (01) ngay lam vi$c ke tll' ngay nh$n dU'Q'C ho sa day du hqp 1$ cua Nha dau tll', DLPP nh$p thong tin ve vi$c dang ky ma/dong tai khoan giao djch Quy m& cua Nha dau tll' vao h$ thong cua VSD vao cac ngay lam vi$c.

c. VSD thl,l'c hi$n xac nh$n cac thong tin ve vi$c m&/dong tai khoan cua Nha dau tll' do DLPP nh$p vao h$ thong cua VSD vao 16h00 cac ngay lam vi$c. Ch$m nhat vao 16h30 cac ngay lam vi$c, VSD se gll'i cho DLPP thong bao xac nh$n ve vi$c da m&/dong tai khoan cho Nha dau tll' dU'&i

dc;1ng chll'ng tll' di$n tll' qua cong giao tiep di$n tll' de DLPP thong bao lc;1i cho Nha dau tll'.

d. Trong vong m9t (01) ngay lam vi$c ke tll' ngay nh$n dl!'Q'C thong bao xac nh$n ve vi$c da ma/dong tai khoan cua VSD, DLPP co trach nhi$m thong bao cho Nha dau tll' co lien quan.

8. QUY D!NH CHUNG TRINH Tl,J', THO Tl)C GIAO D!CH CHU'NG CHI QUY

1. T~n suit giao djch va ngay giao djch

Tan suM giao dich va ngay giao djch (ngay T) dU'Q'C thl!c hi$n theo quy dinh cua VinaCapital tc;1i Ban cao bc;1ch va Dieu 1$ quy.

2. Th6'i dif!m dong s6 l~nh

Thai diem dong so I$nh la 14 gia 40 phut ngay T-1. Day la thai diem cuoi cung ma DLPP dll'Q'C nh$n

I$nh giao dich c0ng nhll' de nghi SU'a/huy I$nh giao dich cua Nha dau tll'.

3. Thai gian nh~n l~nh

Thai gian VSD nh$n I$nh giao djch tll' DLPP la tll' 08h00 sang den 17h00 cac ngay lam vi$c.

4. Quy tic, Phll'o>ng thwc giao dich

a. Nha dau tll' phai m& tai khoan giao djch Chll'ng chi Quy m& trll'&c khi thl,l'c hi$n giao djch.

b. Nha dau tll' d~t I$nh giao djch Chll'ng chi Quy thong qua cac DLPP theo cac hlnh thll'c sau:

- Den d~t I$nh trl,l'c tiep tc;1i DLPP;

- D~t I$nh qua h$ thong nh$n I$nh trl,l'c tuyen doi v&i cac DLPP dU'Q'C SU' dt,mg h$ thong nh$n I$nh trl,l'c tuyen ma VinaCapital da chap thu$n.

c. L$nh giao djch phai dU'Q'C dien day du thong tin va dU'Q'C gll'i den DLPP nai m& tai khoan trl!'&c tha i diem dong so I$nh. Cac I$nh giao djch DLPP nh$p vao h$ thong cua VSD sau thai diem dong so


Classified: Public

1$nh: I$nh mua Chung chT Quy se dll'Q'C dai den ky giao dich ke tiep trll' khi Nha dau tll' c6 chT thi khac, I$nh ban va I$nh chuyen doi Chung chT Quy se dll'Q'C tl,J' d(lng huy. Neu Nha dau tll' mu6n thl)'c hi$n tiep cac I$nh giao dich cua mlnh th1 Nha dau tll' phai dang ky giao djch l9i vao ky giao djch ke tiep.

d. Quy t~c giao dich d6i v&i I$nh mua Chung chT Quy

L$nh mua phai dl!'Q'C thl)'c hi$n b~ng tien 06ng Vi$t Nam.

L$nh mua phai dll'Q'C gLI'i kem theo chung tll' cua Ngan hang no>i Nha dau tll' n(lp tien xac nh$n vi$c Nha dau tll' da n(lp tien vao tai khoan tien cua Quy hoi;ic c6 xac nh$n cua Ngan hang giam sat ve vi$c da nh$n day du tien mua Chung chT Quy cua Nha dau tll', 0 9i ly ky danh. Trll'ang hqp Nha dau tll' di;it I$nh mua qua h$ th6ng nh$n I$nh trl,J'c tuyen, 0LPP se chju trach nhi$m kiem tra, d6i chieu I$nh v&i tien di;it mua cua Nha dau tll' n(lp vao tai khoan tien cua Quy trll'&c khi nh$p 1$nh vao h$ th6ng cua VSD.

S6 tien dang ky mua phai dap ung quy djnh ve s6 tien dang ky t6i thieu theo quy djnh t9i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy.

Tien di;it mua hqp 1$ la tien dll'Q'C n(lp/chuyen vao tai khoan tien cua Quy do Cong ty Quan ly Quy ma t9i Ngan hang giam sat theo quy djnh cua 0ieu 1$ quy va Ban cao b9ch.

Trang trll'ang hqp Nha dau tll' thl)'c hi$n dang ky mua Chung chT Quy wi vao cac trll'ang hqp la giao djch khong hqp 1$ da dll'Q'c neu trong Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy, thi giao djch dang ky mua cua Nha dau tll' khong dll'Q'c thl)'c hi$n trong phien giao dich d6.

e. Quy t~c giao dich d6i v&i I$nh ban Chung chT Quy

L$nh ban chT dll'Q'C thl)'c hi$n khi Nha dau tll' c6 du s6 lll'Q'ng Chung chT Quy ban d6ng thai s6 lll'Q'ng Chung chT Quy ban khong thap ho>n s6 lll'qng Chung chT Quy dang ky ban t6i thieu.

Trong trll'ang hqp s6 lll'qng Chung chT Quy trong tai khoan thap ho>n s6 lll'qng Chung chT Quy t6i thieu de duy tri tai khoan theo quy djnh t9i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy, toan b(l s6 Chl'.mg chT Quy se dll'Q'C tl)' d(lng ban vao ky giao djch d6.

L$nh ban c6 the khong dll'Q'C thl)'c hi$n, hoi;ic chT dll'Q'C thl)'c hi$n m(lt phan theo quy djnh t9i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy.

Trll'ang hqp I$nh ban Chung chT Quy cua Nha dau tll' chT dl!'Q'c thl)'c hi$n mua l9i m(lt phan theo quy djnh t9i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy, phan I$nh chll'a dll'Q'C thl)'c deu bi huy tl,J' d(lng. Neu Nha dau tll' mu6n thl)'c hi$n tiep cac I$nh ban cua mlnh thi Nha dau tll' tien hanh dang ky giao dich t9i ky giao djch ke tiep hoi;ic I$nh ban se dll'Q'C tl)' d(lng thl)'c hi$n t9i ky giao djch ke tiep trong trll'ang hqp s6 lll'Q'ng Chung chT Quy con l9i thap ho>n s6 lll'Q'ng Chung chT Quy t6i thieu de duy tri tai khoan theo quy dinh t9i Ban cao b9ch va 0ieu 1$ Quy.

f. Quy t~c giao djch d6i v&i I$nh chuyen doi

L$nh chuyen doi dll'Q'C thl)'c hi$n khi VinaCapital c6 tll' 2 quy ma da uy quyen cho VSD lam 0 9i ly chuyen nhl!'qng tra len. Trll'ang hqp chuyen d<Si khac do>n vj 0 9i ly chuyen nhll'qng, hai ben se th6ng nhat t9i m(lt phl,l Ive khac.

Nha dau tll' c6 quyen dang ky chuyen d<Si toan b(l hoi;ic m(lt phan s6 lll'Q'ng Chung chT Quy dang so hO,u sang m(lt lo9i Chung chT Quy mvc tieu do cung VinaCapital phat hanh.

S6 lll'Q'ng Chung chT Quy dang ky ban chuyen doi phai l&n ho>n s6 t6i thieu. Ben c9nh d6, s6 lll'qng Chll'ng chT Quy con l9i sau I$nh ban chuyen doi phai l&n ho>n s6 lll'Q'ng Chung chT Quy t6i thieu de duy tr1 tai khoan.


Classified: Public

Trang trll'ang hqp so lll'qng ChCrng chT Quy dang ky chuyen dcSi dan den so lll'qng ChCmg chT Quy con I9i trong tai khoan nh6 hO'n so lll'qng Chll'ng chT Quy toi thieu de duy trl tai khoan theo quy djnh t9i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy thl toan bQ so lll'Q'ng Chll'ng chT Quy se dll'Q'C thl,l'c

hi$n chuyen d6i vao cung phien giao djch d6.

Vi$c chuyen dcSi Chll'ng chT Quy chT dll'Q'C thl,l'c hi$n doi v&i cung m(lt chll'O'ng tr1nh dau tll' giCra cac cac Quy, khong thl,l'c hi$n chuyen d6i giCra cac chll'O'ng tr1nh dau tll' khac nhau:

Vf du: Nha dau tll' A dang nam giCr Chll'ng chT Quy VEOF dll'6'i chll'O'ng tr1nh dau tll' VinaFlex,

Nha dau tll' A chT c6 the thl,l'c hi$n chuyen dcSi sang Chll'ng chT Quy cua cac quy khac v&i

cung chll'O'ng trlnh dau tll' VinaFlex.

Quyen chuyen d6i dll'Q'C quy djnh tuy theo tlmg chll'O'ng tr1nh dau tll', dll'Q'C trlnh bay r6 a Ph~n

X, Ml_lc E - Cac chll'O'ng trlnh d~u tU' cua Ban cao b9ch Quy. Thai gian nam giCr Chll'ng chT

Quy sau chuyen d6i dll'Q'C Quy dinh t9i Phl,J lt,Jc 04 Ban cao b9ch nay.

L$nh chuy€m d6i cua Nha dau tll' dll'Q'C thl,l'c hi$n theo nguyen tac sau:

• L$nh ban de chuyen dcSi doi v&i Chll'ng chT Quy cua quy chuyen d6i dll'Q'C thl,l'c hi$n tm6'c, sau d6 m&i thl,l'c hi$n I$nh mua Chll'ng chT Quy cua quy mt,Jc tieu.

• Quy tac giao djch I$nh ban thl,l'c hi$n trong quy tr1nh chuyen d6i dll'Q'C thl,l'c hi$n theo quy tac 1$nh ban Chll'ng chT Quy quy dinh t9i 8iem e neu tren cua Pht,J lt,Jc nay.

• Tmang hqp I$nh ban chuyen dcSi cua Nha dau tll' chT dll'Q'C VinaCapital thl,l'c hi$n mua lc;1i m(lt phan theo quy djnh t9i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy thl phan I$nh chll'a dll'Q'C thl,l'c hi$n

deu bi huy ti,/' d(lng. Neu Nha dau tll' muon thl,l'c hi$n tiep cac I$nh ban chuyen d6i cua mlnh thl Nha dau tll' tien hanh dang ky giao djch t9i ky giao djch ke tiep ho~c 1$nh ban se dll'Q'C ti! d(lng thl,l'c hi$n t9i ky giao djch ke tiep trong trll'ang hqp so lll'qng Chll'ng chT Quy con I9i

thap hO'n so lll'Q'ng Chll'ng chT Quy t6i thieu de duy tr1 tai khoan.

• Sau khi I$nh ban trll'6'c dll'Q'C thl,l'c hi$n, toan bQ so tien ban Chll'ng chT Quy cua quy chuyen d6i dll'Q'C SU' dt,Jng thl,l'c hi$n 1$nh mua Chll'ng chT Quy mt,Jc tieu va khong can phai th6a man dieu ki$n gia trj dang ky mua toi thieu dll'Q'C quy djnh trong Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy.

• Cac 1$nh mua de chuyen d6i sang Chll'ng chT Quy mt,Jc tieu se dll'Q'C ti,/' d(lng d~t vao h$ thong t9i ngay giao djch gan nhat cua Chll'ng chT Quy mt,Jc tieu.

g. Thl!C hi$n m(lt phan I$nh giao djch:

VinaCapital c6 quyen chT dap Ll'ng m(lt phan I$nh ban, I$nh chuyen dcSi cua Nha dau tll' khi g~p m(lt trong cac trll'ang hqp quy djnh t9i Khoan 1 8ieu 33 Thong tll' 98/2020/TT-BTC ho~c g~p cac

tma ng hqp khac quy djnh t9i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy.

Nguyen tac XU' ly phan phoi khi thl,l'c hi$n m(lt phan 1$nh giao djch:

• Khi g~p cac tmang hqp quy djnh t9i Khoan 1 8ieu 33 Thong tll' 98/2020/TT-BTC ho~c cac tmang hqp khac quy djnh t9i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy dan den VinaCapital c6 quyen chT dap Ll'ng m(lt phan I$nh giao djch ban/chuyen dcSi cua Nha dau tll', VSD se ap dt,Jng nguyen tac phan ph6i theo cung m(lt ty 1$. Theo d6, phan gia trj dll'Q'C thl,l'c hii;ln se dll'Q'C phan b6 cha tat ca cac Nha dau tll' dang ky giao djch ban, chuyen dcSi t9i m(lt phien giao

djch, theo cung m(lt ty 1$ giCra gia trj thl,l'c hi$n va gia trj dang ky giao djch, sao cha t6ng gia trj cac 1$nh ban t9i Ngay giao dich Chll'ng chT Quy khong vi phc;1m cac dieu kii;!n dap Ll'ng vii;lc mua I9i m(lt phan I$nh ban cua Nha dau tll' theo quy djnh t9i Khoan 1 8 ieu 33 Thong tll' 98/2020/TT-BTC ho~c cac tmang hqp khac quy djnh t9i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy. S6

lll'Q'ng Chll'ng chT Quy dll'Q'c mua l9i trong trll'ang hqp nay dll'Q'C tfnh theo cong thll'c sau:


Classified: Public

SLTT

Xi = SLDKi *

I SL8Ki

Trong d6:

Xi: So lu'Q'ng Ch(t'ng chi Quy thl,l'c te cua Nha dau tLP dLPQ'C thl,l'c hi$n {hay so ILPQ'ng Ch(t'ng chi Quy khap 1$nh ban)

SLDKi: So ILPQ'ng Ch(t'ng chi Quy Nha dau tLP dang ky ban

SL TT: T6ng so ILPqng Ch(t'ng chi Quy ma VinaCapital c6 the dap (t'ng cho 1$nh ban cua Nha dau tLP

L SL8Ki: T6ng s6 ILPQ'ng Chung chi Quy dang ky ban trong ky

• Thong bao ve phan 1$nh dLPQ'C thl,l'c hi$n hoi;\c kh6'p m9t phan hoi;\c bi huy se dLPQ'C VSD gll'i cho 8LPP chi tiet trong bao cao giao djch dLPQ'C 1$p dLP6'i d9ng chung tll' di$n tll' de 8LPP thong bao l9i cho Nha dau tLP.

h. T9m dll'ng giao dich

Vi$c t<;1m dll'ng giao dich dLPQ'C VSD thl,l'c hi$n theo thong bao cua VinaCapital va cac quy dinh t9i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy.

5. Swa/Huy l~nh giao dich

a. Nha dau tLP chi dLPQ'C SU'a/huy cac 1$nh giaa djch (mua, ban, chuyen d6i) trLP6'c th6'i diem dong s6 1$nh. Vi$c thl,l'c hi$n sl!'a/huy 1$nh sau th6'i diem dong s6 1$nh chi dLPQ'c VSD xem xet thl,l'c hi$n trong trLP6'ng hqp do loi cua 8LPP nh$p sai 1$nh cua Nha dau tLP trong qua trinh giao djch.

b. Vi$c SU'a/huy 1$nh cua Nha dau tLP dLPQ'C thl,l'c hi$n t9i cac 8LPP ma Nha dau tLP dang ky giao djch.

Nha dau tLP phai n9p day du h6 SO' de nghi SU'a/huy 1$nh cho 8LPP trLP6'c th6'i diem dong s6 1$nh. 8oi v6'i trLP6'ng hqp di;\t 1$nh qua h$ thong nh$n 1$nh trl,l'c tuyen, vi$clsl!'a huy 1$nh tren h$ thong nh$n 1$nh trl,l'c tuyen dLPQ'C thl,l'c hi$n theo hLP6'ng dan cua VinaCapital.

c. 8oi v6'i cac Nha dau tLP huy toan b9 1$nh mua Chung chi Quy sau khi da chuyen tien dang ky mua vao tai khoan cua Quy dan den s6 tien di;\t mua da chuyen vaa tai khoan tien di;\t mua cua Quy thll'a ra so v6'i so tren phieu 1$nh di;\t, th6'i gian haan tra so tien di;\t mua cho Nha dau tLP se dLPQ'C thl,l'c hi$n theo quy dinh t9 i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy.

6. Thoi h~n xac nh~n giao djch

Trong vong ba (03) ngay lam vi$c ke tll' Ngay giaa dich Chung chi Quy (T +3), VSD se c$p nh$t day du thong tin ve s& hO,u sau giao djch cua Nha dau tLP tren so dang ky ngLP6'i s& hQ>u Ch(t'ng chi Quy va gll'i xac nh$n giao dich cho 8LPP dLP6'i d9ng chung tll' di$n tll' qua c6ng giao tiep di$n tll' de 8LPP thong baa l9i cho Nha dau tLP.

7. Thanh toan ti~n ban Chwng chi Quy cho Nha d~u tU'

Tien ban Chung chi Quy sau khi trll' di thue va phf/gia djch Vl,l c6 lien quan se dLPQ'C thanh toan trl,l'c tiep tll' tai khaan cua Quy sang tai khaan tien cua chfnh Nha dau tLP da dang ky trang h6 SO' m& tai khoan giaa djch. Tien ban cua Nha dau tLP se dLPQ'C lam tr6n theo nguyen ti!ic ke taan Vi$t Nam. Thai gian thanh toan tien cha Nha dau tLP se dLPQ'C thl,l'c hi$n theo quy djnh t9 i Ban cao b9ch va 8ieu 1$ Quy. DLP6'i SI,!' uy quyen cua Cong ty quan ly quy, VSD c6 trach nhi$m gll'i danh sach Nha dau tLP ban Ch(t'ng chi Quy va thong tin tai khaan de Ngan hang giam sat thl,l'c hi$n chi tra cho Nha dau tLP.

Ban caa b9ch quy VEOF Trang 47

Classified: Public

8. Duy trl tai khoan giao djch Chwng chi Quy m6'

Tm6'ng hQ'p tai khoan giao dich cua Nha d~u tll' c6 s6 dll' bang kh6ng (0) va kh6ng c6 bat ky giao djch nao trong vang m(lt (01) nam, VSD se tl)' d(lng kh6a tai khoan nay va thong bao cho VinaCapital. Vi$c huy ho~c m& I9i tai khoan se dll'Q'C VSD thl)'c hi$n theo yeu c~u cua VinaCapital.

9. Nguyen t~c phan phbi Chwng chi Quy

a. 06i v&i I$nh d~t mua, vi$c giao djch se dll'Q'C tfnh toan nhll' sau:

s6 lll'Q'ng

CCQ

dll'Q'C

phan ph6i

=

S6 tien dang ky mua - Gia djch Vl,J phat hanh (niu c6)

NAV/00'n vj Quy t9i Ngay giao djch

Gia mua ChCrng chi Quy dll'Q'C tfnh can cll' theo gia trj tai san rang (NAV)/00'n vj Quy dll'Q'C cong b6 vao Ngay giao dich. NAV/CCQ dll'Q'C lam tran xu6ng den hang dO'n vi VN0.

S6 lll'Q'ng ChL!'ng chi Quy sau khi phan ph6i c6 the la s6 le & d9ng thc;1p phan, lam tran xu6ng

den s6 h9ng thll' hai sau dau ph~y.

b. 06i v6'i I$nh d~t ban/chuyen doi, vi$c giao djch se dU'Q'C tfnh toan nhll' sau:

Gia ban Chll'ng chi Quy dU'Q'C tinh can cll' theo gia trj tai san rang (NAV)/00'n vj Quy dll'Q'C

cong b6 vao Ngay giao djch.

S6 tien ban Chll'ng chi Quy dU'Q'C tfnh theo c6ng thll'c sau:

Gia trj tien

ban dU'Q'C

nhc;1n

=

s6 IU'Q'ng CCQ dU'Q'C mua lc;1i x NAV/00'n vj Quy

tfnh t9i ngay giao djch - Gia djch vt,J mua I9i -

Thue (neu c6)

(Thue TNCN = S6 lll'Q'ng CCQ dU'Q'C mua l9i x NAV/00'n vj Quy tfnh t9i Ngay giao djch x 0,1%)

10. Lu,u trO, h6 SO' d~t, SU'a, huy l~nh

0LPP c6 trach nhi$m IU'u trO, toan b(l h6 SO' d~t. sU'a, huy I$nh. Trong tm6'ng hQ'p dn thiet, VSD ho~c VinaCapital c6 quyen yeu c~u 0LPP cung cap h6 SO' de kiem tra, d6i chieu.


Classified: Public

Pht;J lt;Jc s6 3: Quy trinh mua/ ban Chwng chi Quy VEOF

(Ap d1,1ng cho dQ't phat hanh Ian dau va Ian sau)

Quy Nha dau tll' vui long lien lc;1c 8c;1i ly phan ph6i theo danh sach chi tiet tc;1i Ph1,1 l1,1c s6 4 de dll'Q'C cung cap va

hll'&ng dan chi tiet.


Classified: Public

Pht;J lt;Jc sf> 4: Danh Sach Cac T6 Chwc Phan Phf>i Chwng Chi Quy VEOF

1. Cong ty C6 ph~n Quan ly Quy VinaCapital (VinaCapital)

Dia chT:

8i$n thoc;1i:

Urn 17, Toa nha SunWah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, Tp. HCM Vi$t Nam

(84-28) 3821 9930 Fax: (84-28) 3821 9931

2. Cong ty C6 ph~n Fincorp (Fincorp)

Dia chT: 4A/167A 0U'&ng Nguyen Van Thll'O'ng, Phll'&ng 25, Qu$n Blnh Thc;1nh, TP Ho Chf

Minh, Vi$t Nam

(84-28) 3636 1079 Fax: (84-28) 3636 1078


Classified: Public

Documents

QUY E>AU TU' BACH QUY MO' cAo BAN