cdNc ry c6 pHAN

CONTAINERVIET NAM

56.' 5U/20]8/NO-DHDCD

V/v Ban hdnh Quy cne WOt

- Cdn dr LuQt Doanh nghiep sri OA|ZOlltg- cdn cilr Nghi dinh si5 7I/2017/ND-Cp hu

vdi c6ng ty dqi chilng- Cdn cu Diiu l€ hoqt dong c*a Cong ty C6- BiAn bdn hpp vd Nghi quyat cuQc h.op Dqi

ctta CTCP Container Vi€t Nam.

H6i d6ng QuAn tri C6ng ty C6 phAn Contai

Di6u 1: Ban hdnh Quy chri Ngi b9 vC quan

Diiju 2: Quytit dinh ndy c6 hiQu lsc thi hanhviOn hQi ddng quin tri, Ban kitim so6t, T6ng gih6ch nhiQm thi hanh quy6t dinh ndy.

CQNG H A XA HQI cHU NGHIA wFT NAM

D6c lAp - Tu do - Hanh phric

i Phdng, ngay 02 thdng 4 ndm 2018

QUYET D

v€ Qudn tri C6ng ty

13 ngay 26/lI/2014;ddn vi qudn tri c6ng ty dp dung d6i

hdn Container Vi€t Nam;^. +i I t^)i dong co d6ng thudng niAn ndm 2018

ViQt Nam quyOt dinh:

i C6ng fy kdm theo Quy6t dinh ndy.

<0 tu ngdy ky. Circ Ong (Be) thenhtf,dOc vd c6c bQ phqn c6 li6n quan chlu

TM. HQr ooNC QUAN TRI

Chri tich

Jdprra\CONTAINER. vlEr NAI ,

vlcoNSHl9

NGTIYEN VIET HOA

Di6u 2: Giii thich thugt ngfr

l. "C6ng ty" c6 nghia ld cria C6ng ty C62. "LuQt Doanh nghiQp" (LND) c6 nghia3. "LuQt Chrtngkhodn" (LCK) c6 nghia ld

291612014 vd Lugt sria d6i, b6 sung m6t s6 ili6u4. "Diiu lQ" c6 nghia ld Di6u lQ cria C6ng5. *Cii il6ng" c6 nghia ld c6 d6ng cua C6r6. "Dai hQi d6ng c6 d6ng" (DHDCD) c67. "H6i d6ng qudn trf'(HDQT) c6 nghia8. "Ban ki6m sodt" (BKS) c6 nghia ld B9. "Chil tich H)i d6ng qudn tri', (CT10. "T6ng Gidm d6c" (TGD) c6 nghia IdIl. "Kd tudn trttdngl'(KTT) c6 nghia ld12. "Thdnh vi€n HQi d6ng qudn tri kh6ng

khdng phii ld T6ng gi6m ddc, Gi6m d6c, K6cta C6ng ty;

13. "Ngudi liAn quan" c6 nghia ld c6 nhdn,4 LDN, khoin 34 Di6u 6 Luft chimg khoan;

14. "Ui ban chung khodn Nhd nudc"15. "Trung tdm lru lqt ch*ng khodn"16. Nhfrng thu4t ngtr kh6c chua duoc gi6i

quy dinh cria Lu4t Doanh nghiQp, Ludt chring kh

Didu 3: Nguy0n tic

Dim b6o co c6u quan tri hqp ly;Ddm b6o hiQu qud hopt dQng cria FDQTD6m b6o quy6n lgi cria c6 ttdng vd nhirnn' 1 a tA.Dam bao d6i xri c6ng blng gifia c6c cO

C6ng khai minh bpch mgi ho4t dQng cira

cHtIot'{G rr: DAr H

Didu 4: Th6ng b6o vd viQc ch5t danhDHDCD

mr A 1 , l .^Th6ng b5o vC viQc ch6t danh s6ch c6 d6n

hiOn theo quy ttfnh tai Di0u lQ Cdng ty vd quy dicric C6ng ty dai chring vd ni0m y6t.

1.

2.

3.

4.

5.

Didu 5: Th6ng b6o triQu tflp Dai hQi tldn cd d6ng

6n Container ViQt Nam;LDN s6 68l20I4lQH13 ngdy 2916120t4;

Chrmg kho6n sO I OIZOOAIQH1 1 ngdytaLuQt Chimg kho6n ngiry 24lII|20I0;

ia ld DIIDCD cria C6ng ty;HEQT cria C6ng ty;

cta C6ng ty;c6 nghia h CT HDQT cria Cdng ry;

g TGD cria C6ng ty;cria C6ng ty;

iu hdnh" le thanh vi6n H6i d6ng quin tritruong vd nhirng can bQ quAn ly kh6c

chric duoc quy tlinh tpi khoin 17 Di0u

N);CK);

a tpi Quy ch6 ndy sO dugc hi6u theorin vd Nghi dinh s6 7L120I7ND-CP.

BKS;nguoi c6 li€n quan;nE;

9ry.

I DONG CO DONG

6ch c6 {I6ng c6 quydn tham dF hqp

c6 quyOn tham dW DHDCD dugc thqccria ph6p ludt chimg kho6n 6p dgng cho

Thdng b6o hgp DHDCD rluqc gui cho tAt cA

cira C6ng ty. Th6ng b6o ho.p DHDCD phii dugcm4c DHDCD, tinh tu ngdy md th6ng b6o dugccu6c phf hoic tlugc b6 vdo hdm thu. Chucrng tric6c vAn dd sd duoc biOu quy6t tpi D4i hQi sO duocmdi hgp DHDCD tlugc grii toi cfuc cd rl6ng nhuthric tii tdi liQu hgp vd Cdng ry s6 gui tdi liQu

Di6u 6: Crich thrfrc tling kf tham dq D

1. Vdo ngdy t6 chric DHDCD, C6ng typhii thgc hiOn viQc ttlng ky cho d6n khi c6c c

C6 dOng d6n dg DHDCD muQn c6 quy6n dvd biOu quyiSt ngay tqi dai hQi. Chri top kh6ng c6d6n muQn ddng ky vd hiQu luc cria c6c dgt biOumudn tham dy sE kh6ng bi anh hucrng.

Didu 7: Cdch thrirc b6 phi6u bi6u quy6t tKhi titin hanh dlng Ly .6 ddng, C6ng ty sE

" X , X r .i ^,uy quyOn c6 quy6n biOu quy0t mQt phiOu biOu

h9 vd tOn cria c6 d6ng, h9 vd tOn d4i di6n tluoc rid6, c6c v6n d0 can bi6u quy6t t4i D4i hQi vd c6

Dai hQi sd ti6n hdnh biOu quy6t cdng khaihgp cria D4i hQi, c6 d6ng/tlai diQn theo iry quyA

bing c6ch gio phiiiu bitiu quylit cria minh l6n

thdi d6nh d6u vdo phi6u bi€u quy6t theo hu6ng

Di6u 8: Cich thrfrc ki6m phi6u

r.l lA r 'Ban ki6m phi6u tlugc DHDCD bAu theo d0

Khi titin hdnh bi6u quytit t4i dai hQi, Ban

kfrdng thenh, khdng c6 y kiOn cria tring nQi

Dpi hQi.

Kilt qu6 ki6m phitiu dugc Ban ki6m phi6u

Didu 9: Thdng b6o k6t qui ki6m phi6u

Sau khi ti6n hdnh kitim ohi6u. Ban ki6m

ti€p tqi cuQc hgp DFIDCD. Thdng b6o ktlt quithenh, st5 phitiu khdng tiin thanh, s6 phitiu kh6ng

Di6u 10: C6ch thrfrc phin A5i quy6t ainn

c6 ddng d6ng thbi c6ng b6 trOn websiteii it nh6t 10 (muoi) ngdy tru6c ngdy khaihoflc chuyOn tli mQt c6ch hqp lQ, dugc trAhgp EHDCD, c6c tdi liQu li6n quan d6n

trOn website cta C6ng ty. Th6ng b6oy dinh tpi ktroan ndy se ghi rO noi vd c6chcho c6c cO d6ng nriu cO d6ng y€u cdu.

i thpc hiQn thri tpc ddng Ly "6

d6ng vdng c6 quyCn dU hqp c6 m[t d6ng lcy htit.

ky ngay vd sau t16 c6 quy6n tham giar6ch nhiQm drmg dAi hQi dC cho cd ddnguy6t da ti6n hdnh tru6c kni cd rl6ng d6n

g DIIDCD

cho tung c6 d6ng hoflc dai diQn dugcy6t, trCn d6 c6 ghi md c6 ddng tham ou,

i d r.X r.l A. " i-^quyen, so pfieu Dleu quyet cua co dong

d6u treo cira Cdng ty.

v6n dO can UiCu quytit theo chuong trinh-., . _i +o r:l A, , A -). "cua co oong Dleu quyet cac van de trensg tti6u khiOn ctia Chri toa Dai hQi d6ng

cria Ban kiOm phitlu.

i cria Chu top cuQc hgp.

i6m phi6u dtim st5 bi€u quyi5t t5n thdnh,.At6ng hgp vd b6o c6o kOt qu6 cho Chri top

b5 sau hoan thdnh viQc ki€m phitiu.

sd thdng b6o ki5t qui ki,5m phieu tr.uc

phiSu phii ndu cu thO s6 phi6u trlny ki6n d6i v6i tung nQi dung.

fia DIIDCD

1. Trong DAi hQi, c6" !. Trong Dpi hQi, cti d6ng c6 th6 c6ng khaiAC UiCu quytit kh6ng t6n thanh, c6 rh6 kil6nn,t6n thanh, c6 th6 kh6ngDHDCD d6 bi0u quytit thi ph6i tu6n thri t<Ot qua

2. Trong thdi han 90 (chin muoi) ngdy, k€bi6n bdn ki5t qui ki6m phi0u t6y y kii5n DHDCDcria C6ng ty, cd rl6ng ho{c nh6m c6 d6ng quyquyOn y6u cAu Tod an ho{c Trgng tdi xem x6t,cta nghf quy6t cta DHDCD trong cric trudng

a. Trinh t.u vd thri tqc triQu tpp hqp hoAc 16

thgc hiQn dring theo quy dinh cria ph6p Luflt vd

. b. Trinh tF, thri tuc ra quy6t dinh vd nQin.)uleu lg uong ty.

Trong trucrng hgrp quytit dinh cria DI{DCDTrgng tdi, ngudi triQu tap cuQc hgp DHDCD bi htrong vdng 60 (s5u muoi) ngdy theo trinh t.u, tht

Di6u 11: L$p biGn bin hgp DHDCD

L CuQc hgp DHDCD phii duoc lflp thanhphitiu phdi dusc lpp bing ti5ng ViOt, phei c6 <t6y

I Di6u 146 LDN vd c6 th€ duoc luu git du6i hin

2. Bi6n ban hqp DHDCD sau khi dugc ldmkhi b6 mpc cuQc hgp. Chri toa vd Ban Thu lrytinh trung thlrc vd chffi x6c cria nQi dung bi€n

Bi€n bdn hgp Dai hQi tl6ng c6 d6ng duscviQc dd dugc titin hdnh tpi cuQc hop Dpi hQi d6ngdung bi6n bdn dugc dua ra theo dring thri t.uc quyBi6n ban.

Cdcbtn ghi ch6p, bi€n b6n, s6 cht ky cria

tham d1r phdi dugc luu trft tai tr.u so chinh cria

Didu 12: C6ng Uii Ngtri quy6t DHDCD

Nghi quy6t ph6i dugc c6ng b6 th6ng rin theo

dinh cria ph6p luat chimg khoan.

t bi6u ktt6ng d6ng y vd su dpng phi6ugia bi6u quytit. Tuy nhi6n, sau khi

itiu quytlt cria DHDCD,

ngiy bi€n ban hgp Dai hQi c6 d6ng hopctl[ng tii trOn trang th6ng tin diQn tu

inh tAi kho6n 3 DiAu 11 cria DiOu l0 c6

i'bo nghi quytit hoflc mQt phAn nQi dungsau ddy:

f kiCn cd ddng blng vdn bdn kh6ngiOu 19;

quyOt dinh vi phem ph6p ludt hopc

hriy b6 theo quy6t dinh cria Tda 6n hoflcbo c6 th6 xem x6t t6 chric l4i DIIDCDquy dinh tpi LDN vd Di€u lQ ndy.

ban. Bi6n b6n hgp vi bi€n ban ki6mcric nQi dung theo quy dlnh t4i kho6n

thric diQn tu kh6c.

ong, phii dugc dgc vd th6ng qua tru6chqp phdi li6n d6i chfu tr6ch nhiQm vd

ld bing chimg x6c thuc v0 nhtng c6ngd6ng tru khi c6 y ki6n phdn rltii v6 n6i

lnh trong vdng 10 ngdy k0 tu ngdy lflp

c6 d6ng dU hqp vi vdn b6n riy quyOrt

ety.

quy dinh tai Di6u lQ C6ng ty vd c6c quy

I

Di6u 13: DHDCD th6ng qua nghi quy6tvln bin

Tham quyAn vA th6 thftc l6v f ki6n c6cta DHDCD dugc thgc hi6n theo quy dinh sau

1. HDQT c6 quy6n l6y y ki6n cO dOng UiDIDCD bat ctr hic ndo n6u x6t th6v cAn thitlt vi

!r1a d9i, b6 sung c5c nQi dung cria DiAu

finh tTrcmg phAt tri0n c6ng ry;Lo4i c6 phAn vd t6ng s6 cO-phdn cnaBAu, mi6n nhiQm, Uai nnigm thanh v

a.

b.c.

d.

e.

BAu, nhiQm thanh vi6nQuy6t dinh dAu tu ho4c brin sd tdi sdn

tri tdi sdn dugc ghi trong brlo c6o tdi chinh gdnnho hon do Di6u lQ c6ng ty quy dinh;

f. Th6ng qua b5o c6oidi chinh hang nim;g. TO chtic lpi, gi6i th6 c6ng ry.

2. HDQT ph6i chuAn bi phi6u t6y j, t<t€n,liQu giAi toinh ds th6o nghi quytit. phi6u t6y y kiliQu gi6i trinh phdi dugc grii bdng phucrng thricc6 ddng. IDQT phAi rldm bdo grii, c6ng b6 tni HCt'-tA-- ',r.A Lly de xem xet breu quyOt va phai gui ft nhet 10 (hy y kitin.

3. Phi6u IAy ! kienphdi c6 c6c n6i dung

a. TOn, dia chi try so chinh, md s6 doanh ng

b. Mpc tlich l6y y ki6n.

c. H9, t6n, dia chi thudrng tru, qu6c tich, s6

chimg thgc c6 nhAn hgp ph6p kh6c cria c6 d6ngtich, s6 quytit dinh thenh Qp hodc sO eang ky kiuj'quy€n cria c6 d6ng ld t6 chric; s6 luqng c6

cria c6 d6ng.

r rrd-- +i -1.- ri ,-r.:4 +A,r ^ Io. van oe can ny y Klen ce thong qua quy€

e. Phucmg rin bi6u quy6t bao gdm t6n thdnh,

f. Thdi han phAi gui vO C6ng ty phitiu l6y y

s. H9, t6n, chfi ky cria Chri tich HDQT vd n dai diQn theo Ph6p lu6t cria C6ng ty.

hinh thrfrc l6V ! ki6n cd rl6ng bing

b6ng vdn ban de th6ng qua quytlt dinh

g v6n ban d6 thdng qua quytit dinh crialqi ich cria Cdng ty tru c6c nQi dung sau:

lopi;DQT vd FKS;gi6tri bing hoflc lon hcrn 35% t6ng gi6cria c6ng ty, ho{c mQt ty lQ, giittri kh6c

th6o quy6t crinh cira DIIDCD vd c6c tdikdm theo du th6o quy6t dinh vd cdc tdiddm d6n dugc dia chi dang lcy cria tung1 , i -^cho c6c co d0ng trong mQt thdi gian hgpi) ngiy trudc thoi fun phei gui lai phi6u

y5u sau tl6y:

i6y chrmg minhnhen den, H6 chiiSuho4c

cdnhdn; t6n, dla chi thucrng tni, qu5cdoanh cria c6 d6ng ho[c d4i diQn theo

cria tring lopi vd s6 phitiu bi€u quyOt

kh6ng t6n thdnh vi kh6ng c6 y kitin.

iOn dd ducyc trd ldi.

4, Phi6u hy !,ki}ndd dugc hd loi ph6idgi diQn theo uj,quydn ho4c nguoi dai diQn

CO dOng c6 th6 grii phi6u l6y i kirin dethric sau:

a. Gui thu. Phi6u l6y y kien grii v0 C6ngvd kh6ng ai dugc quy6n md tru6c khi kiOm phi

coi ld phitiu kh6ng tham gia bitiu quytit.

5. HDQT kiOm phiOu vd lap biOn b6n

b. crii fax ho{c thu diQn tu. phi6u 6y y kithdi ttiOm ki6m phitiu.

Cric phii5u l5y y kiCn gti vC C6ng ry sau tly ki6n holc dE bi mo, bititlt l0 d6u kh6ng hqp le

cria c6 d6ng ktr6ng n6m gifr chric vp qu6n lydung chri y6u sau ddy:

a. TOn, dia chi try sd chinh, s6 vd ngdynoi d5ng ki kinh doanh.

b. Mpc dich vd cdc v6n dO cAn l6v V kit5n

d. T6ng sii phitSu trin thAnh, kh6ng t6n

e. CLc quytit dinh de dugc th6ng qua.

f. Hg, t6n, cht ky cria CT HEeT, ngudigi6m s6t kiOm phitSu vd ngudi kiOm phi6u.

C6c thanh vi6n HDQT vd ngudi giim sifiv0 tfnh trung thgc, chinh xfuc cua bi€n b6n ki6mthiEt hai phrit sinh tir c6c quy6t dhh duqc th6ngchfnh x6c.

6. Bi6n ban ktit qud ki6m phitiu phdi duqcty trong thdi han 24 (haimuoi tu) gid t<O tt ttrOi Ath6ng b6o t16n cO d6ng cira Cdng ty.

chfl lcy cria c6 d6ng ld c6 nh6n, cria ngudiph6p luAt cria c6 tl6ng ld t6 chr?c.

ldi d6n C6ng ty theo m6t trong c6c hinh

phii dugc drmg trong phong bi drln kin

I ^^gui v0 COng ty phai duoc gifi bi mpt d6n

bi h4n ddxilc rtinh t4i nQi dung phitiu l6yPhi0u 6y y ki6n kh6ng dugc grii vO duqc

r.Aphreu duoi sg chimg kiOn cria BKS hoacty. Bi6n ban ki6m phitiu ph6i c6 c6c nQi

Gi6y chimg nhfln ding ky doanh nghiQp,

th6ng qua quytit dlnh.

tham gia bi6u quy6t, trong d6 phdn biOt

lQ, kdm theo phU lpc danh s6ch c6 d6ng

' " 't .+l', --t-:,, ( r).va Knong co y l(len Clor voi trmg vdn d0.

i diQn theo Ph6p lupt cria C6ng ry ngudi

phi6u phdi li€n d6i chfu tr6ch nhiQmphi0u; li6n t16i chiu tr6ch ohiOm vd c6c

do kiOm phitiu kh6ng trung thuc, kh6ng

g b6 tr6n hang th6ng tin rliQn tu cria C6ng

ttit ttlic kiOm phii5u thay cho vi6c gui

7. Phitiu 6y f ki0n dd dusc tr6 tdi, bi6nth6ng qua vd tdi liQu c6 liOn quan gui kdm theo

try sd chinh cria C6ng ty.

8. Nghi quy6t cria DHECD duoc th6nevdn bin ph6i dugc sti c6 d6ng ilpi diQn it nhAt

chdp thufn vd c6 gi|trinhu nghi quylit dugc

cHTIOI{G III: TIIANH rrITDidu 14: Ti0u chudn thirnh viOn HDQT

1. C6 nlng luc hdnh vi d6n sp dAy dri,doanh nghiQp theo quy dinh cria ph6p lu4t. C6 ntd chric qudn ly doanh nghiQp, hi6u bi6t sdu sfcnhiOu ndm c6ng titc trongnganh nghA tinh O

doanh nghiQp;2. b. C6 sfc kho6, c6 phAm chAt dpo dric tdt,

vi d6n su, hitiu Ui6t vC ph6p luft; c6 n6ng lyc vdlugc ddi hgn cria c6ng ty;

3. Thdnh viOn IIDQT c6 th€ kh6ng phii ld4. Thenh vi6n HDQT c6ng ty khdng duoc

ndm (05) cdng fy dai chring kfr6c.

Didu 15: Cdch thric c6 tl6ng, nh6mthinh vi6n HDQT

CO dOng hoflc nh6m CO AOng so hiru tu 05

thoi hqn liOn tpc ft nhet 06 (s6u) thang dugc q

theo quy dfnh:

. N6u chi6m tt 05% tt6n du6i IT%thi

.N6u chi6m In rc% di5n du6i 30%thi

.Ntiu chi6m ft30% d6n du6i 40%thi

.N6u chitim ft 40% i16n dudi 50% duoc

.Ntiu chi6m ft 50% t16n dudi 60% dusc qu

oN€u chiOm n\ 60% dOn du6i 70%o dugc q

.N6u chi6m ti 70% t16n dudi 80% dugc q

.N0u chiOm tD 80% tl0n dudi 90Yo duoc

ki6m phiiiu, todn vdn nghiquy6t dd duqci6u l6y y kitin rt6u phni duoc lrru gift tai

theo hinh thric l6y y kitin cO <lOng bengI% tiing sii cO phdn c6 quyOn biOu quytitg qua tpi cuQc hgp EHDCD.

HQI DONG QUAN TRI

g thuQc ddi tuqng kh6ng cluqc quan lflgc kinh doanh, ndng luc ldnh d4o vdc6c nguy6n ly kinh doanh, uu ti6n c6

cria Cdng ty, de tlng tham gia quan ly

thgc, li€m khi6t vd c6 nlng lgc hdnhdnh de giii quytit r*ttng v6n aO chi6n

d6ng cria C6ng ty.d6ng thdi h thanh viOn HDQT cria trdn

->.dOng fng cfr, dG cr? nguni vho vi tri

t6ng sti c6 phAn ph6 thdng tro lOn trong, , t-\tmg cir/itO cri nguoi d€ bdu vdo HDQT

quyOn dC cri 0l (mQt) thdnh vi6n.

quy6n t16 cu 02 (hai) thinh vi6n.

quy6n dO cri 03 (ba) thanh vi6n.

3n dO cu 04 (bdn) thdnh vi6n.

d0 cu 05 (ndm) thdnh vi6n.

6n d€ cu 06 (sdu) thdnh viOn.

6n d0 ctr 07 @ay) thdnh viOn.

Cn de cri 08 (t6m) thanh viOn.

. Trucrng hqp s5 luqng c6c imgviOn HDeTsti luqng cAn thitit, HDQT duong nhiQm cO thd A

theo mQt co chti do C6ng ry quy dinh. Co cfrti AC

ct img cri vi6n HDQT phii duoc c6ng b6 16

khi titln hdnh t16 cri..

Didu 16: CSch thri'c bAu thirnh viOn

1. ViQc bdu thdnh vi€n HDQT ph6i thuc hid6 m6i cO d6ng c6 t6ng sti UiCu quy6i tucng rrrrgtlreo uj, quyAn nhdn v6i sti tnann viOn duqc bA;t6ng sf5 phi6u cria minh cho mQt ho4c m6ts6 im

2. Cdrl cr? vdo s6 lugng thanh vi6n quy rtiphi6u bAu c6 sO cO phan cao ntr6t tu tr6n xuOnsdinh d6i v6i HDQT.

3. Trucmg hgrp c6 tu hai img cri viOn tro l6nthdnh vi6n cutii cing cria HDeT thi sO ti6n hdnhbdu ngang nhau i16 hopc lpa chon theo ti6u chi c

Didu 17: Cic trudmg hgp mi6n nhiQm, bii1. Thanh vi6n HDQT kh6ng cdn tu c6ch

a. Thdnh vi6n d6 khdng dri tu c6ch ldmhoflc bi ph6p tu4t c6m kh6ng dugc ldm thdnh vi

b. Thdnh vi6n d6 gui dcrn bdng vdn bdn xinc. Thanh vi€n <16 bi rdi lopn tdm th6n vd

chimg chuyOn m6n chimg to ngudi d6 kh6ng cdnd. Thanh vi€n d6 v6ng mdt khdng tham dp

vdng 06 (s6u) thang, vd trong thdi gian ndyvd dd ph6n quy6t ring chfc v9 cria ngudi ndy bl

e. Thanh vi€n d6 bi c6ch chric thdnh viOn

f. Cung cdp th6ng tin cdnhdn sai khi gui cg. Dai diQn cho c6 d6ng ld ph6p nh6n khi

nhan bi giAi th6;

h. Bi c6 d6ng ld ph6p nhdn rut quy6n dai d

Diiju 18: Th6ng b6o vd viQc bAu, miSn nhiQ

ViQc bAu, miSn nhiQm, bdi nhiOm thdnh vi€nquy dinh tpi Di6u lQ C6ng ty vit c6c quy dinh cria p lu4t chimg khorln.

g qua dO cri vd img cri vdn kh6ng ilucu th0m ring cri viOn hoflc t6 chirc tt6 curi hay crich chr?c HDQT duong nhiQm il0vd ph6i dugc DHDCD th6ng qua tru6c

r theo phuon 6u. theo,.,A i A0l long so co dAi diQnia IIDQT vd d6n h6tcri viOn.

cho HDQT, DHDCD s6 dga vdo fj 16

chgn cho ihi s6 lugng thanh viOn quy

4-/ + , r r^ t .A I Ioar ougc ry le phleu bau ngang nhau chordu lai trons s6 c6c ims vi6n c6 s6 nhi5,,, | .,!ung vlen co s0 phi€ul4i trong

quy ch6 bdu cri.

hiQm thirnh vi6n HDQT

vi0n HDQT trong cric trudng hgrp sau:

vi6n HDQT theo quy clinh cria LDNHDQT;

chric d6n trp so chinh cria C6ng ty;vi0n kh6c cria HDQT c6 nhirng bing

Ing lgc hdnh vi;c6c cuQc hgp cria IIDQT li6n tgc trongkhdng cho ph6p thenh vi6n <16 vilngmf;t

theo quyOt dinh cria DFIDCD;C6ng ty v6i tu cilchld rmg vi6n HDQT;

nhdn bi mdt tu crich ph6p nhdn, ph6p

, bfli nhiQm thinh viOn HDQT

ph6i tlugc c6ng bti th6ng tin theo

Di6u 19: Cich thrfrc gini thiQu irng vi6

Truong hgp de x6c dfnh tlugc tru6c ringHDQT dugc dua vdo tdi liQu hop DHDCD vd c6khai mpc cuQc hgp DHDCD tr6n trang thdng tinhi6u v€ c6c img viOn ndy tru6c khi b6 phitiu.

Ung viOn HDQT phii c6 cam ktit bing vly cria c6c th6ng tin c6 nhdn dugc c6ng b6 vd p

!.trung thuc nOu ilugc bAu ldm thdnh vi6n HEQT.

Th6ng tin li6n quan d6n img vi6n FIDQTthi6u sau ddv:

a.HQ tdn, ngdy, th6ng, ndm sinh;

b. Trinh dQ hgc v6n;

c. Trinh tlQ chuyOn m6n;

d. Qu6 trinh c6ng t6c;

e. Chc c6ng ty md img vi0n <lang nimdanh quan ly kh6c;

f. 86o c6o d6nh girl vC tt6ng g6p cria imgviOn d6 hi6n dang ld thanh viOn HDQT cira C6n

g. Cdc lgi fch c6 liOn quan t6i Cdng ty ("ti

h.Hq, t6n cria c6 d6trg hodc nh6m "6

d6trg

i. CScth6ng tin kh6c (n6u c6).

cHt/of[G rv: HQP HQr

Didu 20: Thdng b6o hgp IIDQT

1. Th6ng b5o hgp IDQT ph6i duqc guso6t vi6n itnhtt03 ngiy trudc kfii tO chric hgp.

vdn ban ti6ng ViQt vd phii th6ng b5o d6y dri

nht'trg tdi liQu can miOt vC ntrimg v6n AO s0 dugc

Thdnh vi6n FDQT c6 ttui riy quyOn cho ngudi,^

cnap muan.

2. Th6ng b6o mdi hgp dugc gui bdng buu

nhmg phii bio <tAm d6n dugc dfa chi tirng thenh

Didu 21: Di6u kiQn t6 chrirc hgp HEQT

thhnh vi6n HDQT

i6n, th6ng tin li6n quan d5n c6c img viOn

3 U5 t5i thi6u mudi (10) ngdy tru6cngdyiQn tu cria C6ng ty t10 cd <t6ng c6 thO tim

bin vO tinh trung thuc, chinh x5c vd hgrp

ii cam kOt thuc hi6n nhi6m vu m6t c6ch

c6ng b6 bao g6m cric nQi dung ttSi

chric 4r thenh vi0n HEQT vd c6c chric

iOn cho C6ng ty, trong trudrng hqp ungfv:

c6);

d0 cri img viOn t16 (ntiu c6);

G QUAN TRI

cho c6c thanh vi6n FDQT vd c6c kiOm

b6o hqp HQi tl6ng ph6i ttuo. c lAm bdng

trinh, thcri gian, dia <1i0m hgp, kdm theo

b4c vd bi6u quyi5t t4i cuQc hqp HQi d6ng.

dU hqp ntiu dugc tla sti thdnh vi0n HDQT

fax, thu dien tu hoflc phucmg tiQn kh6c,

FIDQT dusc ddng b! tai C6ng ty.

56 thAnh vi6n tham dU t6i thi6u. C6c cu6chanh vd thdng qroa cdc quyrit ilfnh khi c6 itm[t tryc ti6p hoBc qua nguoi ttai diQn thay th5.

Trudmg hgrp kh6ng dri sti thdnh vi6n dutQp lqi trong thdi han 07 @ay) ngey, k6 tu ngdytriQu tpp lpi dugc ti6n hdnh n6u c6 hon Il2 (m6t

Didu 22: Cich thric bi6u quy6t

l. Tru trucrng hgp quy dinh tpi kJroin 2dugc riy quy€n tr.uc tiiip c6 mflt vdi tu c6ch c6quy6t;

2. Thenh vi€n HDQT kh6ng duqc bi0u qsudt md thdnh vi6n 116 c6 lgi ich vd lqi ich d6 mcria C6ng ty. MQt thdnh vi6n TIDQT sO kh6ng dthi6t c6 m4t dO c6 th€ t6 chric mQt cuQc hgp Htkh6ng c6 quyAn bi6u quy6t;

3. Theo quy dinh tpi Khoan 10.e Didu 27 DcuQc hgp cria HDQT liOn quan d6n mric d0 lqid6n quyOn bi6u quytit cria thdnh viOn HDeT d6,t6i chri tga cuQc hgp vd phrln quy6t cria chri tga Ikh6c sO c5 gi|tri ld quy6t dinh cu6i cing, trucria thdnh vi6n HDQT li6n quan chua dugc c6ng

4. Thtuh viOn HDQT hucrng loi tu m6t hgp36.5b cria Di6u l0 s€ dugc coi ld c6 lgi fch d6ng

Didu 23: C6c thric thdng qua ngh! quy6t

1. Bi6u quytit da sti. HDQT th6ng qua c6c q

theo y kiSn t6n thdnh cria da st5 thdnh vi6nt6n thanh vd phan d6i ngang bdng nhau, 16 phi6udinh.

2. Nghi quyiSt theo hinh thric l6y f ki6n biki6n tan thanh cria da sti thenh viOn HDQT c6 qhiQu lpc vd gi6 trf nhu nghi quytit dugc ciic

. ,tdugc triQu tpp vd td chric theo thdng 10.

Di6u 24: Ghi biOn bin hgp HDQT

C6c cuQc hgp cria HDQT phii rlugc ghidu6i hinh thric di6n tu kh6c.

cria HDQT tan tnri ntr6t chi duqc ti6n314 (baphAn tu) sti ttrdnh vi6n HDeT c6

theo quy dinh, cu6c hgp ph6i dugc triQutlinh hgp mn tnri ntr6t. CuEc hgp dugc

ua) s6 thanh vi6n HDQT dF hqp.

r X. .r . .ndy, mOi thanh viOn HDQT ho4c ngudit4i cuQc hgp FDQT s€ c6 m6t phi6u bi6u

i, l-ve c6c hgrp d6ng, c6c giao dich hopc d€

thudn ho4c c6 thO mdu thu6n vdi loi ichtinh vdo sti lugng dpi bi€u tOi thiOu canv0 nhirng quy6t dinh md thanh vi6n tI6

lC, khi c6 viln r10 phSt sinh trong mQtcria thdnh vi6n HDQT hoflc li6n quan

irng v6n dO ph6t sinh d6 s€ dugc chuy6nquan d6n tit cacric thdnh vi6n HDeT

ong hqp tinh ch6t ho4c ph3m vi loi ichm6t c6ch dAy dri;

ng dugc quy dinh tpi Di6u 36.5a vd Di€utrong hgrp tl6ng d6.

HDQT

tlinh vd ra quy6t dinh bing c5ch tudnc6 mflt (tr6n 50%). Truong hq'p s6 phitiu

Chri tich IDQT sE ld 16 phiiiu quytit

vdn b6n tlugc th6ng qua tr0n co sd yyOn bi6u quytit. Ngh! quy6t lopi ndy c6

vi6n HDQT th6ng qua t4i mQt cuQc hgp

ban vd c6 thO ghi 6m, ghi vd luu trt

Bi0n ban tlugc lgp beng ti6ng ViQt, tlugcghi bi€n ban ky t6n vd chiu trrich nhiQm vO tintrbdn hgp HDQT. Bi6n ban hgp dugc luu gift tpi

Nghi quyet cria HDQT phii duoc cdngchimg kho6n, Luft Chimg khoSn sua dOi U6

Di6u 25: Th6ng b6o nghi quy6t HDeT

Nghi quytlt cta HEQT phdi rluoc c6ngnghiqp, ph6p luQt v6 chimg kho6n, vd c6c vdn

CHIIONG V: BA

Di6u 26: Ti6u chuin Ki6m so6t vi6n

Ki0m so6t vi6n can eap tmgcfucti6u chuAn

1. C6 ndng luc hdnh vi ddn sg ddy <Iir vdquan ly doanh nghiQp theo quy dfnh cria LDN;nu6i, me d6, mg nudi, con d6, con nu6i, anh

TGD vd ngudi quan ly kh6c;2. Kh6ng tlugc gift c6c chric vp qudn ly

ho{c ngudi lao dQng cria C6ng ty;3. Kh6ng ldm viQc trong bQ phfn k6 toan,

4. Kh6ng phdi thdnh viOn hay nhdn vi0n cri

tohn c5cb6o c6o tii chinh cria C6ng ty trong ba

Diiiu 27: C6ch thri'c c6 rl6ng, nh6m ca aO

soft vi6n

1. C6 d6ng, nh6m cO ddng ndm git ittrong thoi hqn li6n t.uc it nhdt 06 (s6u) th5ng c6

cir circ img vi6n vdo BKS nhu sau:

- N6u chi6m ti I0% d6n dudi 20%thi

- N6u chitim ft 20% d6n dudi 35% thi

- Ntlu chi6m fri35% d6n du6i 50%thl

- N6u chitim tt 50% d6n du6i 65%thi

-Ntiu chi6m ft 65%thi dugc 116 cu todn bQ img vi6n.

i trung thUc vd dAy dri. Chri tga vd ngudithlrc vd chinh x6c cria n6i dung bi6n

so chfnh cria c6ng ty.

theo quy dinh cria Di6u lQ, LDN, Luftvi c6c vdn ban ph6p luQt hiQn hdnh.

theo quy ttinh cira Di6uph5p luAt c6 1i6n quan.

lQ, Lupt Doanh

xrnm soAT

d diOu kiQn sau:^ ,r n tl.6ng thuQc tl6i tugng bi c6m thenh lap vd3ng phii ld vg ho{c chdng, cha d6, cha

chi ruQt, em ru6t cria thanh vi6n HDQT,

kh6ng nfr6t ttri6t ph6i ld c6 d6ng

chinh cria Cdng ty;c6ng ty ki€m to6n ttQc 10p thpc hiQn kiOm

) ndm liAn tru6c d6.

ri'ng cfr, tt6 cr? ngucri viro vi tri Ki6m

I0% t6ng c6 phAn c6 quy6n biOu quy6t

tflp hqp phitiu b6u vdo vdi nhau a6 Ad

<16 cri 01 (mQt) ngudi.

d6 cri 02 (hai)ngudi.

d0 cri 03 (ba) nguoi.

d0 cri 0a (b6n) ngudi.

2. Truong hgp s6 luqrng c6c img vi6n BKIsti lugng cAn thitit, BKS rlucrng nhiQm c6 thii crico ch6 dugc Cdng ry quy dinh tai Quy chi5 nQi

r .^ ainhrgm d0 cu img cu vi6n BKS phdi ilugc c6ngtrudc khi ti6n hdnh dA cri.

Diiiu 28: C6c thrfrc bAu ki6m so6t viOn

C6ch thric bAu ki6m so6t vi€n tucrns tu16 cria Quy ch6 ndy.

Didu 29: Cfc trulng hqp mi6n nhiQm, bfli

1. Khdng cdn tlir ti6u chuAn vd di6u ki6n164 LDN;

2. Kh6ng thWc hiQn quy0n vd nghia vUduoc su ch6p thu4n cria BKS;

3. Thanh viOn t16 bi ph6p 1u4t c6m tdm t

4. Thanh viOn d6 tu chric bing mQt v6nC6ng ty vd dugc chdp thu4n;

5. Vi pham nghi€m trgng hoic vi ph4m nh

6. Thdnh vi€n t16 bi c6ch chric thanh viOn

7. Cdc truong hqp kfi5c theo quy dinh cria

Di6u 30: Th6ng b6o vd viQc bAu, mi6n nhi

Th6ng b6o vO vi6c bAu, miSn nhi6m, b[itheo quy dinh cta Di0u lQ, Ludt Doanh nghiQp,

phSp lu$t c6li6n quan.

CHIIOI.{G VI: CAC TIEU BAN

Diiju 31: Cdc ti6u ban thuQc HDeT

t tt^. rl1. HQi tl6ng quin tri c6 th0 thanh lpp vdthuQc. Thenh viOn cta ti6u ban c6 th6 e6m m6t l

tri vd mQt ho{c nhi0u thenh vi€n b6n nlodi theoqu6 trinh thlrc hiQn quy0n han dugc tiy thilc,YY^. axHQi il6ng quan tri dO ra. Cdc quy dinh ndy c6nhimg ngudi kh6ng ph6i ld thenh vi6n HQi ddng

13

th6ng qua d0 cu vd tmg cri vin kh6ng drirmg cu viOn hoflc tO chric d0 cu theo

vd quan hi C6ng ty. Co ch5 gfS ducrng16 rdng vd ph6i dugc DHDCD th6ng qua

c6ch thric bdu thdnh vi6n FIDQT tpi Di6u

iQm Ki6m so6t vi6n

Ki0m so6t vi0n theo quy dinh tai rliOu

minh trong 06 thang li6n tpc md kh6ng

viOn BKS;

th6ng b6o dugc grii rltin try so chinh cho

iu ldn nghia vU cria KiOm so6t vi€n;

theo quyOt dinh cria DFDCD;

luflt. DiAu lQ C6ng ty.

b6i nhiQm thirnh vi6n BKS

thenh vi6n BKS phdi dugc c6ng b66p luQt v€ chring kho6n, vd c6c vdn ban

gc HQr ooNc QUAN rRI

quy6n hoat dQng cho c6c ti6u ban trycnhiOu thAnh viOn cria HQi d6ng qudn

dinh cria HQi d6ng qudn tri. Trongti6u ban phii tuAn thri c6c quy dinh mdt1i0u chinh hoic cho ph6p ktit n4p thOm

tri vdo c6c ti6u ban n6u tr6n vd cho

ph6p ngudl d6 dugc quydn bi6u quytlt v6i tu r

dim b6o s5 luqng thanh vi6n b6n nlodi it hcrn(U) ggtri quytit ci.r- c6c tiOu ban ctri-cO hiQu lgcquy6t t4i phi6n hgp cria titlu ban la thdnh vi6n H. 2. Nguy0n tEchoqtddng cria c6c tiOu ban. (

d6ng qudn tri, ho{c cria ti6u ban tryc thuQc HQithenh viOn ti6u ban HQi rl6ng quan tri s0 ducyc chqrp viQc bAu, chi dinh thdnh vi-6n cria ti6u ban

CHI.IOIVG VII: NGI/OI DIEU TTANU

Ngudi diAu hdnh C6ng ry ld T6ng Gi6mtruong vd ngudi quan ly kh6c do HQi d6ng qu6n

TGD le ngudi di6u hanh c6ng viQc kinhs6t cria FIDQT, chiu tr6ch nhi€m tru6c HDeTquyOn vd nghia vr,r dugc giao.

Eidu 32: Ti6u chuAn cria nguli tlidu hin

1. C6 dri ning lgc hdnh vi d6n su vd kh6nghiQp theo quy dinh cria LDN;

2. LiL c6 nhdn c6 trinh dQ chuyOn m6n, kinhnghiQp hoflc hong c6c ngdnh ngh6 tinh doanh

3. Trung thgc, mdn cdn vd c6 uy tfn.

Didu 33: Bd nhiQm/kf hgp tl6ng tao tlQng

C6ngty c6 mQt T6ng Gi:im d6c, mQt s6

UO ntri6m. T6ng Gi6m d6c vd c6c Girim d6c c6HDQT b6 nhiOm hopc bdi mi6n.

1. T6ng Gi6m diic: HDeT s6 b6 nhiQm mQtkh6c ldm TGD vd se ky hqp rldng quy dinh mrickh6c li6n quan d6n vigc tuy6n dung. Th6ng tin v0ph6i duqc b6o c6o trong DHDCD thudmg niOn

2. Nhi0m lc! cria T6ng gidm d6c ld 05 namtfrti fr6t hiQu lgc cdn cri vdo c6c quy dfnh tai hqp

4. Theo dC nghi cria TGD vd dugc sp ch6pdung vd kV hSp d6ng lao dQng v6i ngudi di6u hivd th6ng lQ qu6n ly C6ng fy do HDeT <16 xu6t

thanh vi6n cria ti6u ban oh*g (a) ph6inua t6ng sti tnann vi€n cria tiSuban vdi c6 da s6 ttranfr vi0n tham dlr vd bi6ud6ng quan hi.

hdnh tlQng thgc thi quytit rlinh cria HQing quin tri, hodc cria ngudi c6 tu c6ch

i ld c6 gi6 tri phdp ly kO c6 trong truongic HQi d6ng quan rri c6 th6 c6 sai s6t.

ANH NGHIEP

c, c6c Gi6m <16c chuyOn m6n, Kti torini UO nfri0m.

hang ngdy cria c6ng ty; chiu sF gidmd tru6c phrip lupt vO viQc thUc hiQn c6c

C6ng fy

thuQc tl6i tuqng bi c6m qu6n ly doanh

SliQm trong qu6n ly kinh doanh doanhy6u cria C6ng fy;

ngucri di6u hirnh C6ng fy

t16c chuy0n m6n vd mQt KTT do HDeTd6ng thdi ld thanh viOn HDQT, vd dugc

viOn trong HDQT hoflc mdt nguditht lao, lqi fch vd c6c di0u kho6n

ric lucrng, trg cdp, quy0n lgi cria TGDC6ng ty.c6 thO tfuib| nhiQm. Vi6c b6 nhiQm c6

lao dQng.

ufn cria IDQT, C6ng ty dugc tuytfnkh6c cdn thi6t hoac phi hgrp v6i co c6utung thdi tli6m.

Didu 34: Cdc trudng hqp mi6n nhiQm

1. HDQT c6 thO bai nhiQm TGD khi c6 tubi6u quytit t6n thanh (trong trudng hgp ndy knhiQm mQt TGD m6i thay thO.

2. Kh6ng cdn ttri tiOu chuAn vd di6u kiQn quy

3. C6 dcrn xin nshi viOc:

4. Trong trudrng hqp hap d6ng lao dQng hiithanh C6ng ty <Iucmg nhiOn chAm du:t hgp tl6ng;

5. Chc trucrng hgrp kh6c theo quy dinh ph6p

Di6u 35: Th6ng b6o b6 nhiQm, mi6n

ViQc b6 nhiQm, miSn nhiQm ngudi tliOu h

cria Di6u 10, Luft Doanh nghiQp, ph6p lu4t vA

li0n quan.

CHI.IONG VII: PH6I HOP HOATBAN TIfnn SOAT VA TONG GIAM DoC

Didu 36: rn6i hqp ho4t tlQng gii?a

L Trdch nhiQm cila HDQT trong quan hQ

a. Th6ng b6o mdi hop vd crlc tdi liQu kdmc6c thanh vi6n BKS ctng thdi gian gui d6n c6c

b. Chc nghi quytit cria HDQT duqc gti d6n

trong vdng t6i da 03 ngdy ldm viQc;

c. Khi BKS dC su6t lua chon Ki6m toan i16c

d. CLc nQi dung khdc cAn xin y ki6n crja B07 ngdy ldm vi6c.

2. Trdch nhi€m cila BKS trong quan hQ

a. Thulng xuy6n th6ng brio vdi HDQT vA

IDQT tru6c kfii trinh b6o c6o,klit luan vd ki6nb. Trong c6c cuQc hgp cria BKS, BKS c6 q

y6u cdu TGD) tham dy vd tri ldi c5c vdn i16 md,.tc. Cu6c kiOm tra dinh lci. d6t xuAt cria BKS

',<,,',.".hpn 15 ngdy k€ tu ngdy kOt thric) gui cho

t6c quan ly C6ng ty. Tuy vdo mric dQ, k6t qu6 c

th6ng nhdt vdi HDQT tru6c khi brio c6o tru6cquan di6m thi <tugc b6o luu y ki6n, ghi vdoc6o vdi DHDCD g6n nh6t.

udi tli6u hinh C6ng ty

phdn ba (213) thinth viOn HDQT tro l6n

g tinh phi6u bi6u quytit cria TGD) vd bd

inh t4i EiAu 32 Quy chtl ndy;

md kh6ng ilugc gia han thi ngudi tli6u

X r ! ve lao oons.

ngucri di6u hirnh COng ty

C6ng ty phei dugc c6ng b6 theo quy tlinhimg kho6n, vd c6c vdn bin ph6p lu4t c6

NG GITTA HQI DONG QUAN TRI,

vi BKS

i hW vdi Ban Ki€m sodt:Ot)i vOi cuQc hsp HDQT tlugc gti diSn

viOn HDQT;(d6ng thdi gui dtln T6ng gi6m d6c)

HDQT phii phan nOi y ki6n tdi BKS;ph6i dugc BKS ph6n hdi trong thdi h4n

hqp vdi HDQT:qui hopt dQng, tham kh6o y kirin cria

i l6n DHDCD;3n y€u c6u thdnh vi€n HDQT (ctng hicKS quan t6m;

i c6 k€t luan bdng vdn b6n (trong thdid0 c6 thOm co so girip HDQT trong cdngcuQc kiOm tra md BKS cAn phdi ban bpc

HDCE. Truong hqp khdng th6ng nh6tbin vd truong BKS c6 trdch nhiQm b6o

d. Trycmg hgp BKS ph6t hien nhtng hdnh vpham tli6u l0 c6ng ty ct;r- cdc thanh vi6n HDeTtrong vdng 48 gid, yOu cAu ngudi c6 hdnh vi vibTn ph6p khic phqc h4u qui; BKS rl6ng thoi c6b6 th6ng tin theo quy dinh ph6p ludt;

e. D6i v6i c6c ki6n nshi li6n orran

.rn rneo quy olnn pnapv6i c6c kiOn nghi liOn quan d6n tinh h

BKS ph6i grii v[n ban vd tdi liQu li6n quandinh nhan duqc phan h6i;

f. Cdc nQi dung kh6c cAn xin y kiOn criaviQc vd IDQT s0 phin h6i trong thdi hpn 07 n

Didu 37: Quan hQ, phiii hqp gifra HDeT

_ 1. Ddi v6i c6ng tilc t6 chric cu6c hgp D

T6ng giSmd6c vO viQc ph6i hgp, su dUngt4i Di6u lQ Cdng ty;

2. Trong trucmg hgp cAn thi6t HDeT c6hanh kh6c trong C6ng ty cung c6p circ th6ng tindugc sti dpng ciic th6ng tin chua dugc ph6pkh6c t10 thgc hiQn c6c giao dich c6 liOn quan;

3. Cdc v6n ad thuQc thAm quy6n cria HDeTDiOu t0 C6ng ty md dugc T6ng gi6m r16c AC xu6ttheo quy dinh cria Di6u lQ C6ng ty.

4. IDQT quyi5t dinh khen thucmg hoflc hj'lthdnh nghi quy6t vd c6c van Ae riy quy€n khric

Didu 38: Ph5i hgp ho4t rlQng gifra BKS vi T6

1. Trong c6c cu6c hgp cria BKS, BKS c6 qu1

vi6n HDQT) tham dU vi tri ldi c6cvdndA md B2. CuQc ki6m tra dfnh kj', dQt xu6t cria BKS

hpn 15 ngdy kO tu ngdy k6t thric) gui cho TGDquan ly C6ng fy. Tuy vdo mric dQ, k6t qu6 criath6ng ntr6t vOi TGD trudc khi b6o c6o trudc DIIditim thi dugc b6o luu f kii5n, ghi vdo biOn ban vdDIDCD gan nn6t.

3. Trucmg hgp BKS ph6t hiQn nhfing hdnh viph4m.tli6u 16 c6ng ty cria TGD, BKS th6ng b6oy6u cdu ngudi c6 hdnh vi vi pham ph6p lupt chihpu qu6; BKS tl6ng thdi c6 trhchnhiQm b6oquy dinh phrip luflt;

vi pham phBKS th6ngphpm phrip

ich nhiOm b6o c5o tru6c DHDCD, cdng

h vd ho4t ilQng tdi chinh cria c6ng ty thiit nhet 15 ngdy ldm viQc so vdi ngdy dg

phdi ttugc grii tru6c itnh6rt07 ngdy ldmldm viQc.

TGD

thudng niOn, FIDQT ph6i th6ng b6o cholgc trong thdi hpn hqp ly theo quy dinh

n y6u cAu T6ng gi6m r16c, c6n bQ diAuv0 ho4t dQng cria Cdng ty. HDQT kh6ng

rAg b0 cfa C6ng ty ho4c tiOt l0 cho ngudi

duyQt theo quy tlinh cria ph6p lupt vdii dugc HDQT phin h6i trong thoi hpn

6i vdi viQc hodn thanh ho{c kh6ng hodnHDQT eOi vOi Tdng Gi6m d6c.

gi6m tISc

yOu cAu TGD (cung hic y6u cAu thdnhquan tdm;i c6 k6t luan bdng v[n b6n (trong thdi

c6 thOm co sd gifp TGD trong cdng t6cki6m tra md BKS cAn phdi bdn b4c

D. Truong hgp khdng thting nh6t quanru&ng BKS c6 tr5ch nhiOm b6o c6o voi

i ph4m ph5p lupt ho{c vi pham hodc vig ven ban cho TGD trong vdng 48 gid,

dut vi pham vd c6 biQn phrip kh6c phpctrudc DHDCD, c6ng b6 th6ng tin theo

I

tI

4. Thdnh vi6n BKS c6 quyOn yOu c6u T6ngliQu 1i6n quan iltin ho4t ilQng kinh doanh cria C(

5. D6i vdi th6ng tin, tai fiQu v0 qudn ly, diOuhinh kinh doanh, b6o c6o tdi chfnh. vdn b6n v€tru6c it nhdt48 gio. BKS kh6ng dugc su dungC6ng ty hoflc ti6t lO cho ngudi kh6c d0 thgc hi

6. CLc nQi dung kh6c cAn xin y ki6n cria Tvi6c so vdi ngiy dU dinh nhfln dugc phdn hdildm vi6c.

Diiiu 39: Vi6c ti6p cfln rh6ng tin

1. ViQc tiOp cQn th6ng tin vd tdi liQu cria Cdr1a

^ ).

ban yOu cOu cung cdp vd b6o mft tuyQt d6i c6c

truong hqp kfi6c theo quy dfnh cria ph6p lupt.2. Cdc th6ng tin vd tdi liQu niy bao g6m:

Th6ng b6o mdi hop ctng tdi liQu li6n quanBi0n bin, Nghi quyt5t cria HDQT;B16o c6o cria T6ng gi6m dtic;Th6ng tin, tdi liQu vO quin ly, b6o c5o tdi cB6o c6o dhnh gi6 c6ng t6c qu6n ly criaTdi liQu kh6c c6 liOn quan.

hopt clQng C6ng ty. ViQc tiCt l0 c6c th6ng tin ndcta co quan c6 thAm quyOn oh,mg ph6i th6ng bd

a.

b.

c.

d.

e.

f.

Di6u 40: Phiii hqp ho4t giila T6ng gi6m tliic1. T6ng gi6m d6c li ngudi thay m4t diAu hd

hopt tlQng li6n t.uc vd hiQu qu6;

2. T6nggi6m tttic chlu tr6ch nhiQm trudc D.xvp vd quyOn h4n vd ph6i b6o c6o citc co quan n

3. Khi c6 d6 su6t c6c bi6n ph6p nhim ndnggi6m d6c grii cho HDQT scnn nh6t c6 th6 nhungd6 c0n dugc quyOt dinh;

4. Chc nQi dung kh6c cdn xin y ki6n HDQT sC

ldm viOc.

CHI/OIIG VIII: NGIIOI PHU TNACN

Didu 41: Ti6u chu6n cria Nguni phg

Ngudi phU tr6ch qu6n tri C6ng ty phiti ddp e ti6u chu6n sau:

irim d6c tpo diAu kiQn tiiip can hO so, tdity tpi Trg s0 chinh hodc noi luu trft;

a$ hoat dQng kinh doanh vd b6o crio tinhc6u cta BKS ph6i <tuqc gui dtin Cdng ty

th6ng tin chua dugc ph6p cdng b6 criacdc giao dich c6 li6n quan.phii dugc gr?i tru6c itnhdt 07 ngdy tdmTGD s€ phan h6i trong thdi h4n 07 ngdy

ty, BKS c6 nghia vg nOu ly do trong vintin thu thfp trong qu6 trinh giSm sdt

chi dugc ph6p thpc hiOn khi c6 y6u c6ucho FDQT tru6c khi cung c6p hopc c6c

phitiu l6y y kitin thenh viOn HDQT;

HDQT, BSKhopt dQng cria Cdng ty, dhmbAo C6ng ty

D vd HDQT v€ viQc thtrc hi6n nhi€mkhi dugc yOu cdu;

hopt dQng vd qu6n ly cria C6ng ty, Tdngg it hcrn 07 ngiry tru6c ngdy nQi dung

IDQT ph6n h6i trong vdng 07 ngdy

UAN TRI cONG TY

quin tri C6ng fy

1. C6 hi€u bitit v6 phdp lu6t;2. Kh6ng tlugc il6ng thdi ldm vi6c cho

todncircbilo cito tdi chfnh cria C6ng ty;3. Ti0u chudn kh6c theo quy dinh cria ph6p

Di6u 42: Quyiin vir nghia vg cria ngudi p

l. Tu v6n UOqf trong viqc tO chric hgpc6ng viQc li6n quan gita C6ng ty vd c6 d6ng;

2. Chuhnbi c6c cuQc hqp cria HDQT; BKSBKS;

3. Tu v6n vA thir tuc c6c cuQc hop4. Tham dU c6c cuQc hgp;5. Tu v6n thri t.uc lflp c6c nghi quy6t cira Hl. A,6. Cung cdp c6c th6ng tin tdi chfnh, b6n sao

cho thdnh vi6n FDQT vd BKS;7. 86o mft th6ng tin theo c5c quy dinh cn

8. C5c quyAn vd nghia vU kh6c theo quy di

Didu 43: 86 nhiQm vdr miSn nhiQm nguoi

1. HDQT UO ntridm it nhtt 01 ngudi ldmc6ng ty. Ngucri php tr6ch quin tri cdng ty c6 th0hj, ctra Ngudi phg tr6ch quan tri do HDQTtrSch quin tri C6ng ty c6 thd ki6m nhiQm ldm

2. IIDQT c6 th6 bdi nhiQm Ngudi phu tr6chvoi c\c quy ctinh ph6p lupt hiQn hdnh vA lao <1

php tr6ch qu6n tri c6ng ty tuy tung thdi di6m.3. Th6ng b6o vO viQc bd nhi6m, miSn nhiQm

tlinh tai Di0u lQ C6ng ty vd cric quy rlinh phrlp lu

CHTTONG IX: DIT,U KIIOAN THI HA

Didu 44: 86 sung sr?a tl6i Quy ch6

1. Vi6c sria ddi, b6 sung Di0u lQ ndy ph6i

dinh.

2. Trong trucrng hgp 'c6 ntrt,rg quy dfnhhopt dQng cria C6ng ty chua duqc dC cflp trongnhirng quy tlinh m6i criaPh6p luflt kh5c v6iquy dlnh cria Phrlp luat d6 vd Di6u lQ ducrng nhicria C6ng ty.

dugc 6p dpng vd <1i6u chinh hopt dQng

fy kiOm to6n dQc lpp rtang thgc hiQn kiOm

Di6u lQ ndy vd cria HDQT.

g trich quin tri Cdng ty

i hQi tl6ng cO d6ng theo quy dinh vd c6c

DHDCD theo ydu cAu cria HDQT hoac

phu hqrp v6i quy <lfnh phSp tuft;i6n b6n hgp FIDQT vdc6c th6ng tin kh6c.

ph6p lupt vd DiOu lQ C6ng ty;cria ph6p ludt vd Di0u l0 COng ty.

g tr6ch quin tri C6ng fy

nhiQm vu cta Nguoi phg tr6ch quan trii6m nhiQm ldm Thu ky Cdng ty. NhiQm

dinh, t6i da ld ndm (05) nem. Ngudi phulcY.

tri c6ng ty khi cAn nhtmg kh6ng tr6iFDQT c6 thO UO nfriem Trg ly Nguoi

iphp trSch quin tri C6ng ty theo quychime kho6n.

VA HIFU LI/C

Dpi h6i cl6ng c6 ddng xem x6t quytit

Phrip lupt vd Di€u lQ c6 1i6n quan dtin

Quy ch6 ndy hoflc trong trudng hgp c6-.;.etiOu khodn trong Quy ch6 ndy thi nhtng

Di6u 45: Ilifu rpc

ri Quy chd ndy g6m 9 chuong45 diriu, duscNam th6ng qua ngdy 30 rhring f-na, ZOf g.

Quy chi5 niy c6 higu luc tu ngiy ky.

C6ng ty C6 ph6n Container Vi6t

CONG ryc6'pHA'r.r

CONTAIN