RELATÓRIO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA · relatórios financeiros, em atendimento aos requisitos exigidos na Lei Sarbanes-Oxley, de acordo com as instruções da Eletrobras

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Centrais Elétricas do Norte do Brasil S/A Eletrobras Eletronorte Auditoria Interna – CAA�

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RAINT/2016�

RELATÓRIO ANUAL DE ATIVIDADES DE

AUDITORIA INTERNA

RELATÓRIO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA – RAINT/2016

OBJETIVOS

1. Este Relatório Anual de Atividades de Auditoria Interna – RAINT tem por objetivo demonstrar todas as atividades desenvolvidas pela Auditoria Interna da Eletrobras Eletronorte – CAA, durante o ano de 2016, de forma a atender ao disposto no Capítulo III da Instrução Normativa nº 24, de 17.11.2015 da Controladoria-Geral da União – CGU.

Cumpre também a finalidade de informar ao Conselho de Administração, ao Conselho Fiscal, Diretor-Presidente da Eletrobras Eletronorte S/A e à CGU, sobre o desenvolvimento dos trabalhos previstos no Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna – PAINT/2016, aprovado pelo Conselho de Administração, mediante a Deliberação nº. 0099, de 09.12.2015.

2. Na sequência serão apresentadas as informações/dados pertinentes aos seguintes tópicos:

I - Descrição dos trabalhos de auditoria interna realizados de acordo com o PAINT;

II - Análise consolidada acerca do nível de maturação dos controles internos do órgão ou entidade, com base nos trabalhos realizados, identificando as áreas que apresentaram falhas relevantes e identificando as ações promovidas para regularização ou mitigação dos riscos delas decorrentes;

III - Descrição dos trabalhos de auditoria interna realizados sem previsão no PAINT, indicando sua motivação e seus resultados;

IV - Relação dos trabalhos de auditoria previstos no PAINT não realizados ou não concluídos, com as justificativas para a sua não execução e, quando aplicável, com a previsão de sua conclusão;

2

V - Descrição dos fatos relevantes que impactaram positiva ou negativamente nos recursos e na organização da unidade de auditoria interna e na realização das auditorias;

VI – Descrição das ações de capacitação realizadas, com indicação do quantitativo de servidores capacitados, carga horária, temas e a relação com os trabalhos programados;

VII – Quantidade de recomendações emitidas e implementadas no exercício, bem como as vincendas e as não implementadas na data de elaboração do RAINT, com a inclusão, neste caso, dos prazos de implementação e as justificativas do gestor;

VIII Descrição dos benefícios decorrentes da atuação da auditoria interna ao longo do exercício.

3

I – DESCRIÇÃO DOS TRABALHOS DE AUDITORIA INTERNA REALIZADOS

I II III IV V

Relatório Nº

Auditoria Áreas/Unidades/

Setores Auditados Escopo

Período Execução

Nº de Auditores

H/h

01 Teste nas

Licitações (1º)

Superintendência de Suprimento de Material e

Serviços – GSS Brasília/DF

Exames, por amostragem, dos procedimentos, documentação, cumprimento da legislação e das Instruções Normativas atinentes aos processos de fornecimento de materiais e serviços, no âmbito da Superintendência de Suprimento de Material e Serviços – GSS.

07.01.2016 a

24.03.2016 02 337,50

02 Teste nas

Licitações (2º)

Superintendência de Suprimento de Material e

Serviços – GSS Brasília/DF

Exames, por amostragem, dos procedimentos, documentação, cumprimento da legislação e das Instruções Normativas atinentes aos processos de fornecimento de materiais e serviços, no âmbito da Superintendência de Suprimento de Material e Serviços – GSS.

07.01.2016 a

24.03.2016 03 457,50

03

Trabalho Especial de Auditoria –

Análise do Contrato

4500085203 Upside Finanças

Corporativas

Atendimento à solicitação do Conselho

Fiscal da Eletronorte, registrada na Ata da

348ª Reunião.

Avaliação da contratação por Inexigibilidade de Licitação para a prestação do serviço de Assessoria Financeira, da contratação da UPSIDE para prestar esse mesmo serviço para a Linha Verde Transmissora de Energia – LVTE, sob a ótica do cumprimento das normas e dos controles internos vigentes na Eletronorte.

11.02.2016 a

24.03.2016 01 75,00

04 Unidade Descentralizada

Regional de Transmissão de Rondônia – ORD

Porto Velho/RO

Exames, por amostragem, dos documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de licitações, gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Regional de Geração e Transmissão do Amapá – OAP.

29.02.2016 a

07.04.2016 03 562,50

05 Unidade

Descentralizada

Regional de Geração e Transmissão do Amapá –

OAP Macapá/AP

Exames, por amostragem, dos documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de licitações, gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da

29.02.2016 a

04.05.2016 03 562,50

4

Regional de Geração e Transmissão do Amapá – OAP.

06 Serviços Auxiliares

e de Apoio

Superintendência de Infraestrutura e Serviços

de Apoio – GIS Brasília/DF

Exames, por amostragem, dos controles, procedimentos, documentação, cumprimento da legislação e das Instruções Normativas, vinculadas às atividades da Superintendência de Infraestrutura e Serviços de Apoio – GIS.

28.03.2016 a

30.05.2016 03 382,50

07 Gestão Integrada

de Riscos

Coordenação de Planejamento e Sustentabilidade

Empresarial - PPS Brasília/DF

Exames, por amostragem, dos procedimentos, documentação, cumprimento da legislação e das Instruções Normativas, vinculadas às atividades da área de Gestão Integrada de Riscos da Eletronorte, vinculada à Coordenação de Planejamento e Sustentabilidade Empresarial - PPS

04.05.2016 a

15.06.2016 01 80,00

08

Auditoria Ambiental nos

Empreendimentos da Empresa

Gerência do Sistema de Gestão Ambiental -

EEMS

Exames, por amostragem, dos procedimentos, documentação, cumprimento da legislação e das Instruções Normativas vinculadas à gestão de convênios sob a responsabilidade da Gerência do Sistema da Gestão Ambiental - EEMS

28.03.2016 a

21.06.2016 02 345,00

09 Unidade

Descentralizada

Regional de Transmissão do Tocantins - OTT

Exames, por amostragem, dos documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de licitações, gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Regional de Transmissão do Tocantins – OTT.

09.05.2016 a

23.06.2016 02 270,00

10 Unidade

Descentralizada

Regional de Transmissão do Pará – OTP

Belém/PA

Avaliação dos controles internos, análise dos procedimentos, documentação, controles, cumprimento da legislação e das Instruções Normativas vinculadas às atividades das áreas financeira, recursos humanos, serviços gerais, transportes, gestão de contratos e suprimento, sob responsabilidade da Regional de Transmissão do Pará – OTP.

06.04.2015 a

01.06.2015 04 540,00

5

11 Teste em Convênios

Gerência de Responsabilidade

Social – PRIS

Exames, por amostragem, dos procedimentos, documentação, cumprimento da legislação e das Instruções Normativas vinculadas à gestão de convênios sob a responsabilidade da Gerência de Responsabilidade Social – PRIS, vinculada à Coordenação de Relações Institucionais - PRI.

30.05.2016 a

26.07.2016 03 367,50

12 Teste no

Orçamento da Empresa

Assessoria de Gestão e Orçamento e

Superintendência de Planejamento e

Controle

Certificar-se de que os estudos orçamentários obedecem às normas e procedimentos, se as determinações internas e externas, são levadas em conta na definição do orçamento e analisar distorções ocorridas

30.05.2016 a

15.08.2016 02 262,50

13

Trabalho Especial de Auditoria –

Análise do Contrato 010/2009

Atendimento à CI PR 75/2016 de 04.07.2016.

Análise de aspectos fiscais, comprovantes de pagamentos, medições e demais documentos relacionados, observância dos dispositivos legais aplicáveis e outros aspectos a critério dos Auditores.

11.07.2016 a

19.08.2016 02 547,50

14

Teste na Superintendência

de Estruturação de Novos Negócios e

Gestão de Participações

Superintendência de Estruturação de Novos Negócios e Gestão de Participações – ENG

Brasília/DF

Exames por amostragem nos aspectos orçamentários, processos de contratação, e análise dos custos de estruturação dos negócios e correspondente contabilização, controle e acompanhamento das ODRs, bem como na gestão das participações da Eletronortenas SPEs já estruturadas e em funcionamento.

04.07.2016 a

05.08.2016 04 750,00

15 Unidade

Descentralizada

Regional de Transmissão do Maranhão – OMA

São Luís/MA

Exames, por amostragem, dos documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de licitações, gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Regional de Transmissão do Maranhão - OMA.

22.08.2016 a

09.10.2016 04 427,50

16 Unidade

Descentralizada

Regional de Transmissão do Mato

Grosso – OMT Cuiabá - MT

Exames, por amostragem, dos documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de licitações, gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Regional de Transmissão do Mato Grosso - OMT.

05.09.2016 a

31.10.2016 04 315,00

6

17 Unidade

Descentralizada

Superintendência de Geração Hidráulica –

OGH Tucuruí/PA

Exames, por amostragem, dos documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de licitações, gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Superintendência de Geração Hidráulica – OGH.

26.09.2016 a

23.11.2016 05 495,00

18 Unidade

Descentralizada Divisão de Geração de

Curuá-Una

Exames, por amostragem, dos documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados aos serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Divisão de Geração de Curuá-Una - OGHC, vinculada à Superintendência de Geração Hidráulica - OGH.

17.10.2016 a

05.12.2016 01 97,50

19 Unidade

Descentralizada

Divisão de Transmissão de Rondonópolis

Exames, por amostragem, dos documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Divisão de Transmissão de Rondonópolis – OMTR, vinculada à Regional de Transmissão de Mato Grosso – OMT.

10.10.2016 a

11.11.2016 02 120,00

20 Unidade

Descentralizada Divisão de

Transmissão de Sinop.

Exames, por amostragem, dos documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados, no âmbito da Divisão de Transmissão de Sinop - OMTS, vinculada à Regional de Transmissão de Mato Grosso - OMT.

10.10.2016 a

11.11.2016 02 112,50

7

21 Folha de

Pagamento

Superintendência de Gestão de Pessoas –

GSP

Avaliação dos controles internos, análise dos procedimentos, documentação, cumprimento da legislação e das Instruções Normativas relativas à folha de pagamento e encargos sociais.

07.11.2016 a

21.12.2016 02 195,00

22 Administração de

Pessoal

Superintendência de Gestão de Pessoas –

GSP Brasília/DF

Exames, por amostragem, dos controles, procedimentos, documentação, cumprimento da legislação e das Instruções Normativas vinculadas às atividades da Superintendência de Gestão de Pessoas – GSP.

07.11.2016 a

09.11.2017 03 525,00

23 Previdência

ComplementarPrevinorte Brasília/DF

Verificação da política, gestão e estratégia dos investimentos, análise dos processos de concessão de benefícios e implementação da política atuarial proposta pelo atuário contratado, bem como verificações, por amostragem, de documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados à gestão administrativa e financeira da Fundação.

25.11.2016 a

20.01.2017 03 345,00

Sem Relatório

CAA Certificação SOX

Sede Brasília/DF

Revisão e testes nos controles internos relacionados aos relatórios financeiros, em atendimento aos requisitos exigidos na Lei Sarbanes-Oxley, de acordo com as instruções da Eletrobras.

04.01.2016 a

30.12.2016 03 2.450,00

Total de H/h aplicadas 10.622,50

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II – ANÁLISE CONSOLIDADA DO NÍVEL DE MATURAÇÃO DOS CONTROLES INTERNOS.

Durante o ano de 2016, a auditoria interna atuou sobre a gestão dos processos da Eletronorte na Sede e Regionais Descentralizadas. A atuação teve como foco principal a verificação dos documentos, controles, normas, rotinas e procedimentos vinculados às atividades de licitações, gestão de contratos, financeiras, serviços gerais, recursos humanos e almoxarifados.

Para efeito de atendimento ao que preceitua a IN CGU 24/2015 Art. 15, Inciso II, as informações, dados e acompanhamentos decorrentes da atuação da auditoria interna, encontram-se detalhadamente demonstrados no Relatório de Acompanhamento do PAINT/2016, cuja elaboração e gerenciamento cabem a Auditoria Interna – CAA, o qual compõe este RAINT/2016 na forma do Anexo I.

No transcorrer do exercício de 2016, o Tribunal de Contas da União – TCU atuou sobre a execução das grandes obras do Governo Federal, Sociedades de Propósitos Específicos – SPEs e diligências diversas. A atuação teve como foco principal a fiscalização da adequacidade do cumprimento dos parâmetros orçamentário, financeiro e físico dos empreendimentos, cumprindo determinação e orientação do Congresso Nacional. Os acórdãos, determinações e recomendações estão aqui representados na forma do Anexo II.

A Auditoria Interna realizou, no decorrer do exercício de 2016, testes na área de licitações na Sede da Empresa, cujos resultados encontram-se consolidados nos Relatórios CAA – 01/2016 e 02/2016. Também foram objeto de testes de auditoria os processos licitados nas Unidades Descentralizadas da Eletronorte, cujas estruturas são dotadas de áreas de licitação, sendo que os resultados encontram-se registrados nos seguintes Relatórios e respectivas Atas.

� CAA-04/2016 – Auditoria na ORD � CAA-05/2016 – Auditoria na OAP � CAA-09/2016 – Auditoria na OTT � CAA-10/2016 – Auditoria na OTP � CAA-15/2016 – Auditoria na OMA � CAA-16/2016 – Auditoria na OMT � CAA-17/2016 – Auditoria na OGH

9

No decorrer dos testes que resultaram nos relatórios acima indicados foram elaboradas tabelas, que integram o presente RAINT/2016(Anexo III), contendo os registros relativos à regularidade dos procedimentos licitatórios, bem como à identificação das dispensas e inexigibilidades de licitação, consoante os termos estabelecidos no Artigo 7º. da IN-CGU 01/2007, inciso IV, alíneas “a” a “f”.

As ressalvas constantes nas tabelas supracitadas, foram objeto de medidas adotadas pelas respectivas áreas, que visaram o saneamento destas, conforme registrado nas Atas emitidas por ocasião dos exames de auditoria. O acompanhamento das ações que tenham sido objeto de apontamentos nas Atas e também nos respectivos Relatórios de Auditoria, se encontra registrado no Relatório de Acompanhamento do PAINT/2016 (Anexo I).

III – DESCRIÇÃO DOS TRABALHOS DE AUDITORIA INTERNA REALIZADOS SEM PREVISÃO NO PAINT.

Os trabalhos realizados no exercício, mas não especificados no PAINT/2016, foram:

- Trabalho Especial de Auditoria, realizado em atendimento à solicitação do Conselho Fiscal da Eletronorte, registrada na Ata da 348ª Reunião, tendo por objeto exames na contratação por Inexigibilidade de Licitação para a prestação do serviço de Assessoria Financeira, da contratação da UPSIDE para prestar esse mesmo serviço para a Linha Verde Transmissora de Energia – LVTE, sob a ótica do cumprimento das normas e dos controles internos vigentes na Eletronorte.

- Trabalho Especial de Auditoria realizado em atendimento à solicitação do Diretor-Presidente na CI – PR - 075 de 04.07.2016, tendo por objeto análise de aspectos fiscais, comprovantes de pagamentos, medições e demais documentos relacionados em observância dos dispositivos legais aplicáveis e outros aspectos a critério dos Auditores.

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Os trabalhos Extra Plano realizados pela CAA, também tiveram os respectivos relatórios encaminhados à CGU, tendo seus escopos consignados na tabela acima: I – Descrição das Ações de Auditoria Interna Realizadas.

IV – RELAÇÃO DOS TRABALHOS PREVISTOS NO PAINT, NÃO REALIZADOS.

A Auditoria Interna realizou 22 dos 23 testes programados para ocorrer no exercício de 2016, alcançando assim um total de 95,6% de efetividade. Apenas o teste nos “Controles Internos de Tecnologia da Informação” deixou de ser realizado, por força da redução de mão de obra sofrida pela Auditoria Interna, em função da criação da área de Conformidade e Riscos, a transferência de 2 colaboradores para outras áreas da Empresa, por questões de gestão de pessoal e a frustração ocorrida na busca e remanejamento de novos auditores.

V – DESCRIÇÃO DOS FATOS RELEVANTES QUE IMPACTARAM POSITIVA OU NEGATIVAMENTE NOS RECURSOS, NA ORGANIZAÇÃO E NA REALIZAÇÃO DA AUDITORIA INTERNA.

Excetuando-se a carência de mão de obra ocorrida no decorrer do exercício de 2016, que culminou com a não completude do PAINT, não houve outro fato que tenha impactado ou mesmo impedido a realização das atividades programadas pela auditoria interna.

VI – DESCRIÇÃO DAS AÇÕES DE CAPACITAÇÃO DOS AUDITORES

Durante o ano de 2016 o pessoal lotado na Auditoria Interna participou de diversas ações educacionais. Essas ações foram implementadas sob coordenação da Universidade Corporativa das Empresas do Sistema Eletrobras – UNISE e também de entidades contratadas (eventos externos), a saber:

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Eventos Internos (Brasília/DF e Treinamentos EAD – Estudos a Distância - On Line.

a) Nome: Programa de Preparação de Novas Lideranças. Período: 14.01 a 30.6.2016 – 96 horas. Entidade: Centro de Treinamento da Eletronorte. Local: Brasília - DF Participante: Wilson Santana Laranjeira

b) Nome: A visão do TCU sobre as contas anuais, Período: 27 a 29.01.2016 – 24 horas. Entidade: Tribunal de Contas da União Local: Hotel Naoum Express - Brasília-DF. Participante: Maria Paula Camargo de Freitas

c) Nome: Prestação de Contas 2015. Período: 22.02.2016 – 8 horas Entidade: Tribunal de Contas da União Local: Instituto Serzedello Corrêa - Brasília-DF. Participante: Luiz Carlos Machado Fernandes

d) Nome: Administradores do SE SUITE. Período: 07 a 10/11/2016 - 24 horas Entidade: Soft Expert Local: Centro Treinamento Eletronorte - Brasília-DF. Participante: Nadine Rodrigues de Souza Guimarães

e) Nome: Seminário Linhas de Defesa – GR. Período: 09.11 a 10.11.2016 – 16 horas Entidade: MPOG/SEST Local: Auditório SEST- DF Participante: Elizabeth de Melo e Souza

f) Nome: Desenvolvendo a Criatividade (1, 2 e 3). Período: 21 a 23.11.2016 - 21 horas Entidade: UNISE Local: WEB -TV – DF Participante: Sônia Abadia Coelho

g) Nome: II Seminário de Auditoria Governamental

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Período: 21 e 22.11.2016 - 12 horas Entidade: Eletronorte Local: Secretaria Federal de Controle Interno

Participantes: Mariana Ferreira Teixeira Maria Paula Camargo de Freitas Petrônio Lacerda Maia Junior Ricardo Brito do Nascimento

h) Nome: Treinamento de Compliance para Gerentes Período; 19.4.2016 – 08 horas Entidade: ELETROBRAS Local: Auditório da Eletronorte - DF Participante: Elizabeth de Melo Souza

I) Nome: Compliance In Company Período: 19 a 22.12.2016 – 30 horas Entidade: AGNI – Educação Corporativa Local: Centro de treinamento da Eletronorte Participantes: Mariana Ferreira Teixeira, Wilson Santana Laranjeira e Maria Paula Camargo de Freitas

j) Nome: XVII Seminário Internacional Ética na Gestão Período: 29 e 30.11.2016 – 16 horas Entidade: Comissão de Ética Pública Brasília-DF Participante: Maria Paula Camargo de Freitas

k) Nome: Gestão e Apuração da Ética Pública Período: 5 a 7. 7. 2016 – 24 horas Entidade: ESAF Brasília – DF Participante: Maria Paula Camargo de Freitas

13

Eventos Externos:

a) Nome: Auditoria Interna (A1). Período: 06.6 a 10.6.2016 – 24 horas Entidade: EletrobrasLocal: Centro de Treinamento da Eletrobras – RJ Participante: Cleuza Maria Coelho Vaz Ricardo Brito do Nascimento Wilson Santana Laranjeiras

b) Nome: Auditoria Interna (A2). Período: 12 a 16.09.2016 – 40 horas Entidade: Eletrobras Local: Centro de Treinamento da Eletrobras – RJ Participante: Cleuza Maria Coelho Vaz Ricardo Brito do Nascimento Wilson Santana Laranjeira

e) Nome: Curso de Aperfeiçoamento Profissional em Previdência Complementar Período: julho a dezembro de 2016 – 120 horas Entidade: UERJ Rio de Janeiro – RJ Participante: Maria Paula Camargo de Freitas

2. Além das ações educacionais supracitadas, a CAA emprega como método instrucional de capacitação de seus técnicos as reuniões realizadas, sistematicamente, após o retorno de cada equipe de auditoria dos trabalhos de campo. Nessas reuniões os componentes da equipe de campo repassam para o grupo de auditores a metodologia utilizada e os achados de auditoria resultantes do teste. Na oportunidade são discutidos os aspectos legais e normativos contrariados e as estratégias a serem empregadas nos testes seguintes, a partir das experiências relatadas, visando o aprimoramento das técnicas aplicadas.

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VII – Quantidade de recomendações emitidas e implementadas no exercício, as vincendas e as não implementadas.

O Ministério da Transparência, Fiscalização e Controladoria-Geral da União, realizou auditoria de contas nos processos da Eletronorte no decorrer do exercício de 2016, cujos resultados encontram-se consignados no relatório 201600447, sendo que as recomendações emitidas e o Plano de Providências Permanentes da Unidade, encontram-se aqui apresentadas na forma do Anexo I.

VIII – Descrição dos benefícios decorrentes da atuação da auditoria interna ao longo do exercício.

As ações decorrentes da atuação da auditoria interna ao longo do exercício de 2016, trouxeram uma maior conscientização para os colaboradores, no sentido de que se deve dispensar maior rigor as Leis, Normas, Rotinas e Procedimentos, bem como a necessidade de se criar controles mais efetivos, evitando-se com isso o surgimento de falhas e anomalias.

Brasília/DF, 18 de janeiro de 2017

ROMUALDO CHECHIN Gerente da Auditoria Interna

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RAINT/2016�

ANEXO I

ACOMPANHAMENTOPAINT 2015/2016

E PLANO DE PROVIDÊNCIAS PERMANENTES

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1

RELATÓRIOS DA AUDITORIA INTERNA DO ANO DE 2015 � COM PENDÊNCIAS

RELATÓRIO CAA Nº 03/2015 TRABALHO ESPECIAL DE AUDITORIA � GESTÃO DA FROTA DE VEÍCULOS

ÁREAS ENVOLVIDAS E/OU INTERESSADAS

Conselho Fiscal e PR/DO/DG/DE DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

-

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-03/2015 � Auditoria Especial na Gestão da Frota de Veículos

DATA DO RELATÓRIO 19.03.2015

ITEM DO RELATÓRIO Íntegra do relatório.

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA Comunicação Interna CI-CAA-016/2015 de 19.03.2015 para o Conselho Fiscal, com cópia para a PR.

ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO PR/DO/DE/DG

DESCRIÇÃO DA RECOMENDAÇÃO

Na Ata da 339º. Reunião, realizada em 28.04.2015, o Conselho Fiscal inseriu recomendação para a Diretoria da Eletronorte, nos seguintes termos: �9. Recomendar à Diretoria da Empresa que adote medidas em relação à gestão da frota de veículos, tendo em vista os trabalhos de auditoria realizados e cujos resultados foram consignados no relatório CAA-03/2015.�

PROVIDÊNCIAS ADOTADAS PELA ÁREA RESPONSÁVEL

ÁREA RESPONSÁVEL PELO ATENDIMENTO DA RECOMENDAÇÃO Presidência � PR Diretoria de Operação � DO Diretoria de Planejamento e Engenharia � DE Diretoria de Gestão Corporativa - DG

SÍNTESE DAS PROVIDÊNCIAS ADOTADAS

Comunicação Interna CI-CAA-040/2015, de 26.06.2015, para o Diretor-Presidente e DO, DE e DG, pela qual foi encaminhada cópia do Relatório CAA-03/2015, com sugestão para a adoção de providências conjuntas para a solução corporativa do problema apontado, em atendimento à recomendação do Conselho Fiscal contida na citada Ata.

Presidência � PR

Mediante e-mail datado de 28.03.2016, o PGP apresentou a seguinte informação sobre o assunto:

�Conforme decisão constante na Ata da 42ª. Reunião da Diretoria Executiva, a responsabilidade pela condução das atividades relativas à implementação da gestão da frota de veículos da Empresa foi atribuída à Diretoria de Gestão Corporativa. Em 24.03.2016, o Sr. GAG informou que está sendo elaborado o Termo de Abertura do Projeto de Gestão da Frota, o qual estará pronto para ser apresentado na Reunião do Conselho Fiscal de abril de 2016.�

Diretoria de Operação � DO

Pela CI-0080, de 01.04.2016 a DO apresentou a seguinte manifestação sobre o assunto:

�a) por ocasião do desdobramento do PNG 2015-2019 da Empresa, os gerentes de nível G1 da DO foram informados que um dos projetos/planos priorizados e validados pelo Comitê Deliberativo do Grupo Coordenador da Gestão Estratégica da Diretoria de Operação � GCGCE-DO foi o P1 � Gestão da Frota de Veículos.

2

b) em função dessa prioridade, durante o Encontro com os Gerentes Administrativos da DO, ocorrido em agosto/2015 na Sede, foi criado o Grupo de Trabalho composto por seis gerentes administrativos, para elaborar proposta para a gestão de frota no âmbito da DO.

c) a orientação da DO foi no sentido de que os gerentes de nível G1 orientassem o trabalho e verificassem a possibilidade de utilizar a gestão antecipada.

d) o grupo de trabalho elaborou Plano de Ação para o projeto de melhoria da gestão da frota, composto de 3 etapas, já tendo sido concluídas 2 etapas.

e) finalizando, informamos que está também em andamento a Solução Corporativa, decorrente da decisão constante na Ata da 42ª. Reunião da Diretoria Executiva, que atribuiu a responsabilidade pela condução das atividades relativas à implementação da gestão da frota de veículos da Empresa para a Diretoria de Gestão Corporativa.�

SÍNTESE DOS RESULTADOS OBTIDOS

AGUARDANDO MANIFESTAÇÃO DA DIRETORIA DE GESTÃO CORPORATIVA SOBRE O PROJETO DE GESTÃO DA FROTA CITADO PELA PR E DO.

ANÁLISE CRÍTICA DOS FATORES POSITIVOS E NEGATIVOS QUE FACILITARAM OU PREJUDICARAM A ADOÇÃO DE PROVIDÊNCIAS PELO GESTOR

3

RELATÓRIO CAA Nº 16/2015 TESTE NA FOLHA DE PAGAMENTO


DG DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

24.11.2015

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-16/2015 � Auditoria na Folha de Pagamento


ITEM DO RELATÓRIO II.1 e 2

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA Comunicação Interna CI-CAA-070/2015, de 03.11.2015 para o Diretor de Gestão Corporativa

ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Gestão Corporativa - DG


Recomendação II.1 : Pagamento indevido de Adicional Noturno para empregados que têm o turno de trabalho iniciado às 05:00h.

Recomendação II.2 : Pagamento dos Adicionais de Periculosidade e Penosidade (�salário condição�) a empregados Liberados para Entidades Sindicais, carecendo de avaliação quanto à pertinência.�


ÁREA RESPONSÁVEL PELO ATENDIMENTO DA RECOMENDAÇÃO

Diretoria de Gestão Corporativa - DG


Pela CI-DG-121/15, de 24.11.2015 a DG apresentou a seguinte manifestação:

Recomendação II.1: Informou que promoveu entendimentos com a OCG e GAT quanto à possibilidade de alterar o início do turno dos empregados da UHE Coaracy Nunes e que a solução definitiva da questão estará em curso em jan/2016, quando serão promovidos ajustes nas escalas de turno da Empresa.

Recomendação II.2: Informou que permanece no aguardo de orientações da PCJ e GAT acerca do assunto, que já foram solicitadas desde set/2015. Como complemento, informou que a questão está em discussão internamente para o aprofundamento necessário e formação de conceitos para propor alternativas para os procedimentos a serem adotados.

Pela CI-DG-0025, de 24.02.2016, a DG apresentou a seguinte manifestação adicional:

Recomendação II.1: Informou que a GSP já promoveu os ajustes necessários nas escalas desde jan/2016.

Recomendação II.2: Permanece no aguardo de manifestação da PCJ e GAT sobre o assunto, desde set/2015.

Pela CI-DG-0055/2016, de 29.04.2016, a DG apresentou nova manifestação adicional:

Recomendação II.2: Em set/2015 foi encaminhada a CI-GSP-174 à PCJ, solicitando orientação com relação ao pagamento do Adicional de Penosidade e Adicional de Periculosidade aos empregados liberados aos sindicatos ou em auxílio doença por força da Cláusula Trigésima do ACT-2013/2015. A PCJ informou que o parecer ainda se encontra em elaboração.


Recomendação II.2: Informou que a GSP recebeu parecer jurídico a respeito do pagamento de penosidade e

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periculosidade aos empregados liberados aos sindicatos ou em auxílio doença.


Recomendação II.1: RESPOSTA SATISFATÓRIA. A ser reavaliada no próximo teste de auditoria.

Recomendação II.2: RESPOSTA PARCIALMENTE SATISFATÓRIA. A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DG, reportando a conclusão definitiva do problema apontado.


Não houve.

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RELATÓRIO CAA Nº 17/2015 TESTE NA ADMINISTRAÇÃO DE PESSOAL



24.11.2015

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-17/2015 � Auditoria na Administração de Pessoal


ITEM DO RELATÓRIO II.1 e 2

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA Comunicação Interna CI-CAA-069/2015, de 03.11.2015 para o Diretor de Gestão Corporativa



Recomendação II.1 : Necessidade de ajustes nas apurações e codificações de frequência dos empregados nos Sistemas TEMPUS/SAP.

Recomendação II.2 : Designação de empregados da Eletronorte para atuar em Diretorias de Sociedades de Propósito Específico � SPEs, sem a devida suspensão temporária do contrato de trabalho.�





Pela CI-121/15, de 24.11.2015 a DG apresentou a seguinte manifestação:

Recomendação II.1: Informou que se encontra em andamento a revisão 6 da IN Rhu 015 e a criação de PDC de Frequência, previstos para serem editados em dez/2015, que apresentam mudanças na utilização do código 69 � Treinamento Externo.

Recomendação II.2: Informou que após análise do assunto, a GSP identificou pontos passíveis de ajustes na IN Rhu 001, visto tratar-se de licenças não remuneradas de interesse empresarial e em tese podem estar em conflito com a legislação vigente. Promoverá consulta à PCJ no sentido de identificar alternativas para a indicação de empregados para cargos de direção nas SPEs.

Pela CI-DG-0025, de 24.02.2016, a DG apresentou a seguinte manifestação adicional:

Recomendação II.1: Informou que a revisão da IN está em fase de análise jurídica e o PDC de frequência tem previsão para conclusão em março/2016.

Recomendação II.2: Informou que em 29.10.2015 foi encaminhada solicitação de parecer à PCJ para revisão da citada IN. Em 18.01.2016 a documentação foi devolvida pela PCJ para providências vinculadas ao atendimento das disposições do Manual de Compliance.


Recomendação II.2: Informou que a IN Rhu 001 ainda se encontra em processo de revisão. Adicionalmente informou que foi encaminhada em 19.04.2016 a CI-GSP-0050/2016 para a PCJ, solicitando parecer jurídico sobre o tema, de forma a subsidiar análise da política corporativa de representantes em SPEs, já implantada pela Eletrobrás e que está em estudo para adoção no âmbito da Eletronorte.

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Informou que a GSP encaminhou CI á EAG e FAG, solicitando providências para imediata regularização funcional dos empregados lotados nas respectivas diretorias e que se encontram exercendo função de direção nas SPEs. Acrescentou que se encontra em andamento a revisão da IN Rhu 001, o que deve evitar novas ocorrências.



Recomendação II.2: RESPOSTA PARCIALMENTE SATISFATÓRIA. A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DG, reportando a conclusão definitiva do problema apontado.


Não houve.

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RELATÓRIO CAA Nº 18/2015 TESTE EM CONVÊNIOS


DE DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

24.11.2015

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-18/2015 � Auditoria em Convênios


ITEM DO RELATÓRIO II.1.a, b

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA Comunicação Interna CI-CAA-071/2015, de 03.11.2015 para o Diretor de Planejamento e Engenharia

ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Planejamento e Engenharia - DE


Recomendação II.1.a : Realização de pagamentos com recursos do convênio à agente público nomeado pela Funai, em desacordo com o art. 52, II da Portaria Ministerial 507/2011.

Recomendação II.1.b : Necessidade de Plano de Trabalho específico para o Programa, em cumprimento à Cláusula Quarta do Termo de Compromisso.



Diretoria de Planejamento e Engenharia - DE

SÍNTESE DAS PROVIDÊNCIAS ADOTADAS Pela CI-EAG-0044/2016, de 18.04.2016, a DE apresentou a seguinte manifestação:

Recomendação II.1.a: Encaminhou cópia do Ofício PROPKN 05/2016, de 11.04.2016, pelo qual o Programa Parakanã informa que a partir de março/2016 cessou os pagamentos a título de salário ao servidor nomeado pela FUNAI, Sr. Reginaldo Bandeira Portela.

Recomendação II.1.b: Apresentou cópia da CE-EEM-0182/2016, de 13.04.2016, dirigida à FUNAI, pela qual a Eletronorte demonstra interesse em dar cumprimento à Cláusula Quarta do Termo de Compromisso, solicitando informações relativas à situação atual dos trabalhos sobre o detalhamento das ações da nova etapa do Programa Parakanã, ora em fase de discussão entre a FUNAI e a comunidade indígena.

Pela CI-EAG-0143/2016, de 21.10.2016, a DE apresentou nova manifestação nos seguintes termos:

Recomendação II.1.b: Após várias cobranças, a FUNAI informou por meio de ofício que o detalhamento das ações para a nova etapa do Programa Parakanã está em fase final, com previsão de conclusão para o dia 30.11.2016.


Recomendação II.1.a: RESPOSTA SATISFATÓRIA. A ser reavaliada no próximo teste de auditoria.

Recomendação II.1.b: RESPOSTA SATISFATÓRIA. A ser reavaliada no próximo teste de auditoria.ANÁLISE CRÍTICA DOS FATORES POSITIVOS E NEGATIVOS QUE FACILITARAM OU PREJUDICARAM A

ADOÇÃO DE PROVIDÊNCIAS PELO GESTOR

Não houve

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RELATÓRIO CAA Nº 19/2015 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OMA


DO/DG DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

24.12.2015

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-19/2015 � Auditoria na Regional de Transmissão do Maranhão


ITEM DO RELATÓRIO II.1 a 7

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA

Comunicação Interna CI-CAA-079/2015, de 03.12.2015 para o Diretor de Operação Comunicação Interna CI-CAA-078/2015, de 03.12.2015 para o Diretor de Gestão Corporativa

ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO

Diretoria de Operação � DO (Itens II.1 a 7) Diretor de Gestão Corporativa � DG (itens II.4 e 5)


Recomendação II.1 (DO) : Aquisição de equipamento com fulcro no art. 24, IV da Lei 8666/93, situação que enseja a apuração de eventuais responsabilidades.

Recomendação II.2 (DO) : Condução de Pregão Eletrônico com adoção de procedimentos distintos para a aceitabilidade de propostas dos licitantes participantes.

Recomendação II.3 (DO) : Aditamento contratual extemporâneo e inclusão de item em planilha de preços de forma indevida por ocasião de emissão de Termo Aditivo.

Recomendação II.4 (DO/DG) : Necessidade de aprimoramento de procedimentos vinculados aos afastamentos por motivo de saúde.

Recomendação II.5 (DO/DG) : Necessidade de ajustes nos procedimentos vinculados à medição, apuração e pagamento de horas in itinere.

Recomendação II.6 (DO) : Fragilidade nos controles aplicáveis à gestão dos Bens Patrimoniais Móveis - BPMs de responsabilidade da Regional.

Recomendação II.7 (DO) : Necessidade de ajustes nos controles pertinentes à apuração de valores gastos e concessão de aparelhos vinculados à telefonia celular.�


ÁREA RESPONSÁVEL PELO ATENDIMENTO DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Operação � DO (Itens II.1 a 7) Diretoria de Gestão Corporativa � DG (Itens II.4 e 5)


DIRETORIA DE OPERAÇÃO � DO: Pela CI-DO-0028/2016, de 29.01.2016, a DO apresentou a seguinte manifestação:

Recomendação II.1: Acatou a recomendação.

Recomendação II.2: Acatou a recomendação e emitiu orientação às áreas requisitantes.

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Recomendação II.3: Adotou as providências necessárias à correção dos procedimentos.

Recomendação II.4: Informou ter encaminhado pedido de orientação sobre o procedimento à GSP, formalizado pela CI-OMA-02.025, de 13.01.2016, sem obter resposta.

Recomendação II.5: Acatou a recomendação e solicitou orientação, estando no aguardo de posicionamento da GAT com relação ao pedido de revisão de horas in itinere, conforme CI-OMA-02.271/2015.

Recomendação II.6: Adotou providências corretivas, como a realização de inventários e solicitação de ajustes à FCOA.

Recomendação II.7: Adotou as providências para cobrança das ligações de interesse particular dos empregados e atualizou os Termos de Responsabilidade.

DIRETORIA DE OPERAÇÃO � DO: Pela CI-DO-0140/2016, de 09.08.2016, a DO apresentou nova manifestação para o item II.5, nos seguintes termos:

Recomendação II.5: Recebeu a informação de que a GAT realizará visita nas localidades ainda no segundo semestre de 2016 para tratar da revisão das horas in itinere.

DIRETORIA DE GESTÃO CORPORATIVA � DG:

Pela CI-DG-137/15, de 23.12.2015 a DG apresentou a seguinte manifestação:

Recomendação II.4: Acatou a recomendação e informou que por ocasião da implantação do Prisma � Solução em Segurança e Medicina do Trabalho e Prisma E-Social a GSP irá analisar os procedimentos adotados por todas as Unidades da Empresa com vistas a solucionar as eventuais divergências. Estima implantação para o segundo semestre de 2016.

Recomendação II.5: Apresentou cronograma de visitas às UDs elaborado pela Assessoria de Relações Trabalhistas � GAT com vistas a rever as medições dos trajetos sujeitos ao pagamento das horas in itinere, para a elaboração de parecer com aprovação da DO e posterior parametrização no TEMPUS.

Pela CI-DG-0055/2016, de 29.04.2016, a DG apresentou a seguinte manifestação adicional:

Recomendações II.4 e 5: Continua desenvolvendo as atividades para que as recomendações sejam acatadas, com prazo previsto para o segundo semestre de 2016. A GAT atuará de forma direta para resolver o impasse e proceder a regularização das medições.

Pela CI-DG-0092/2016, de 22.07.2016, a DG apresentou a seguinte manifestação adicional:

Recomendações II.5: Apresentou as providências já adotadas e acrescentou que logo após o final das negociações coletivas serão retomadas as visitas à OMA por meio de cronograma com as entidades sindicais, prevendo até o segundo semestre de 2016 a conclusão do processo de revisão da hora in itinere parametrizada.


DIRETORIA DE OPERAÇÃO � DO:

Recomendação II.1: Resposta Satisfatória. A ser reavaliada no próximo teste de auditoria.



Recomendação II.4: Resposta Satisfatória, considerando que a manifestação adicional sobre o assunto compete à DG.


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DIRETORIA DE GESTÃO CORPORATIVA � DG:

Recomendação II.4: RESPOSTA PARCIALMENTE SATISFATÓRIA. A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DG, reportando a conclusão definitiva das ações em andamento.

Recomendação II.5: RESPOSTA PARCIALMENTE SATISFATÓRIA. A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DG, reportando a conclusão definitiva das ações em andamento.


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RELATÓRIO CAA Nº 22/2015 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OGH



20.01.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-22/2015 � Auditoria na Superintendência de Geração Hidráulica - OGH


ITEM DO RELATÓRIO II.1 a II.6


Comunicação Interna CI-CAA-082/2015, de 28.12.2015, para o Diretor de Operação.

Comunicação Interna CI-CAA-083/2015, de 28.12.2015 para o Diretor de Gestão Corporativa.


Diretoria de Operação � DO (Itens II.1 a 6) Diretoria de Gestão Corporativa � DG (Itens II.4 e 5)


Recomendação II.1 (DO): Não comprovação de capacidade técnica por parte de licitante, resultando em descumprimento de regra editalícia.

Recomendação II.2 (DO) : Prorrogação contratual em caráter excepcional pelo período de 12 meses e continuidade de fornecimento de alimentação a prestadores de serviços, carecendo de avaliação quanto à forma e continuidade da prestação dos serviços.

Recomendação II.3 (DO) : Necessidade de ser reavaliada a concessão de telefone celular de propriedade da Eletronorte a prestador de serviços, sem amparo normativo e contratual.

Recomendação II.4 (DO e DG) : Necessidade de avaliação da codificação de frequência dos empregados e aplicação do normativo vigente.

Recomendação II.5 (DO e DG) : Fragilidade na medição e pagamentos de horas in itinere, carecendo de avaliação e atuação da Diretoria de Gestão Corporativa.

Recomendação II.6 (DO) : Necessidade de reavaliação quanto à pertinência da continuidade da aplicação da RD 479/91 referente à concessão de benefício a título de auxílio educacional.�


ÁREA RESPONSÁVEL PELO ATENDIMENTO DA RECOMENDAÇÃO Diretor de Operação - DO Diretoria de Gestão Corporativa - DG


DIRETORIA DE OPERAÇÃO - DO: Pela CI-OGH-1.20.013/16, de 18.01.2016, recebida na CAA em 15.03.2016, a DO apresentou a seguinte manifestação:

Recomendação II.1: Regularizou a documentação faltante e orientou a equipe de compras quanto à exigência.

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Recomendação II.2: Informou que o contrato foi rescindido em 10.11.2015 e que já está concluindo Termo de Referência para nova contratação, visando assegurar a continuidade dos serviços na Regional.

Recomendação II.3: Informou ter recolhido o telefone celular e está buscando alternativa viável para atendimento da necessidade.

Recomendação II.4: Informou que a CAA destacou o apontamento para manifestação da DG, não emitindo novo posicionamento sobre o apontamento.

Recomendação II.5: Informou que a CAA destacou o apontamento para manifestação da DG, não emitindo novo posicionamento sobre o apontamento.

Recomendação II.6: Informou ter encaminhado o assunto para a GSP, para conhecimento e providências que o caso requer, conforme CI-OGH-1.20.012/2016.

DIRETORIA DE GESTÃO CORPORATIVA - DG: Pela CI-0014/2016, de 18.01.2016, a DG emitiu a seguinte manifestação:

Recomendação II.4: Apresentou detalhadamente as providências adotadas em relação a cada um dos apontamentos do Relatório, de forma a sanear os problemas.

Recomendação II.5: Informou que se encontra em andamento na Empresa trabalho que visa implementar parâmetros para pagamento de horas in itinere, com o consequente cadastramento no sistema TEMPUS, de forma a evitar ocorrências como as apontadas.


DIRETORIA DE OPERAÇÃO - DO:

Recomendação II.1: Resposta Satisfatória, a ser reavaliada no próximo teste de auditoria.



Recomendação II.4: RESPOSTA PARCIALMENTE SATISFATÓRIA. A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DO, reportando as providências adotadas após orientação a ser emitida pela DG.



DIRETORIA DE GESTÃO CORPORATIVA - DG:




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RELATÓRIO CAA Nº 24/2015 TESTE NA SUPERINTENDÊNCIA DE GESTÃO DA INOVAÇÃO E EFICIÊNCIA

ENERGÉTICA - OIE


DO DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

05.04.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA

IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO

CAA-24/2015 � Auditoria na Superintendência de Gestão da Inovação e Eficiência Energética


ITEM DO RELATÓRIO II.1


Comunicação Interna CI-CAA-024/2016, de 16.03.2016, para o Diretor de Operação Comunicação Interna CI-CAA-025/2016, de 16.03.2016, para o Diretor Econômico Financeiro


Diretoria de Operação Diretoria Econômico-Financeira


�

Recomendações II.1 para DO e DF: �

Necessidade de esclarecimentos quanto ao andamento técnico da construção do laboratório de ultra alta tensão vinculado ao Projeto de P&D firmado entre Eletronorte, CHESF, Furnas e CEPEL � �Projeto LabUAT Abrigado�, para o qual já foi realizado o repasse de R$ 50 milhões há mais de 2 anos;

Possibilidade de ocorrências de repercussões de ordem tributária no caso de eventual não utilização de valores vinculados ao Projeto LabUAT Abrigado, em função de terem sido aproveitados créditos tributários suportados pela Lei 11.196/2005.


ÁREA RESPONSÁVEL PELO ATENDIMENTO DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Operação Diretoria Econômico-Financeira


Diretoria de Operação � DO:

Pela CI-DO-0065/2016, de 23.03.2016, a área apresentou a seguinte manifestação:

�1. Em resposta à CI referenciada, informamos que acionamos as áreas competentes, envolvidas na tomada de providências necessárias ao equacionamento das questões apontadas, estando esta Diretoria no aguardo das respostas para a adoção das medidas decorrentes, em conformidade com os seguintes documentos anexos: CE-PR-0084/2016, de 21.03.2016 para o Diretor-Geral do CEPEL e CI-OIE-0029/2016, de 19.02.2016 para a FPT.

2. Outrossim, esclarecemos que como a Eletronorte, também a Chesf, participante do projeto, encontra as mesmas dificuldades de obtenção de informações para atendimento à ANEEL, conforme CE-PR-025/2016 anexa.�

Diretoria Econômico-Financeira � DF:

Pela CI-FAG-012/2016, de 13.05.2016, a DF apresentou a seguinte manifestação.

Os reflexos tributários para a Eletronorte, na ocorrência da devolução dos recursos financeiros pela inexecução do projeto por parte do CEPEL, serão da ordem de R$ 2,7 milhões, que deverão ser corrigidos

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desde a data do seu aproveitamento.


Diretoria de Operação � DO: RESPOSTA PARCIALMENTE SATISFATÓRIA. A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DO, reportando a regularização do problema apontado.

Diretoria Econômico-Financeira � DF: RESPOSTA SATISFATÓRIA.


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RELATÓRIOS DA AUDITORIA INTERNA DO ANO DE 2016

RELATÓRIO CAA Nº 01/2016 TESTE NAS LICITAÇÕES (1º.)


DG/DO DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

17.04.2016



CAA-01/2016 � Auditoria nas Licitações � Dispensa e Inexigibilidade de Licitação



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-0028/2016, de 28.03.2016 para a DG CI-CAA-0029/2016, de 28.03.2016 para a DO


Diretoria de Gestão Corporativa � DG Diretoria de Operação � DO


Recomendação II.1 (DG/DO): Necessidade de manifestação das áreas requisitantes da DO para os apontamentos de suas responsabilidades na ATA DE AUDITORIA, que requerem justificativas.



Diretoria de Gestão Corporativa � DG Diretoria de Operação - DO


DIRETORIA DE GESTÃO CORPORATIVA: Pela CI-DG-0050/2016, de 25.04.2016, a DG informou ter acatado as recomendações da Auditoria Interna e providenciou a correção das não conformidades apontadas.

DIRETORIA DE OPERAÇÃO: Pela CI-DO-0085/2016, de 11.04.2016, a DO informou ter apresentado manifestação à GSS pela CI-OCG-0007/2016, de 17.03.2016.


DIRETORIA DE GESTÃO CORPORATIVA: Resposta Satisfatória.

DIRETORIA DE OPERAÇÃO: Resposta Satisfatória.


Não houve.

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RELATÓRIO CAA Nº 02/2016 TESTE NAS LICITAÇÕES (2º.)


DG/DO/DE DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

17.04.2016



CAA-01/2016 � Auditoria nas Licitações � Pregão, Tomada de Preços e Concorrência



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-030/2016, de 28.03.2016, para a DG CI-CAA-031/2016, de 28.03.2016, para a DO CI-CAA-032/2016, de 28.03.2016, para a DE


Diretoria de Gestão Corporativa � DG Diretoria de Operação � DO Diretoria de Planejamento e Engenharia - DE


Recomendação II.1 (DG): Existência de itens em planilha de preços passíveis de ajustes e expurgo, conferindo economia à Administração.

Recomendação II.2 (DG): Necessidade de inclusão de justificativa em processo para a condução de Pregão Eletrônico sem o suporte de Requisição de Compras.

Recomendações II.3 e 4 (DG/DO/DE): Pendências de manifestações complementares das áreas requisitantes da DO e DE para os apontamentos de suas responsabilidades inseridos na ATA DE AUDITORIA.



Diretoria de Gestão Corporativa � DG - Diretoria de Operação � DO e Diretoria de Planejamento e Engenharia - DE


DIRETORIA DE GESTÃO CORPORATIVA: Pela CI-DG-0051/2016, de 15.04.2016, a DG informou ter acatado as recomendações da Auditoria Interna e providenciou a correção das não conformidades apontadas.

DIRETORIA DE PLANEJAMENTO E ENGENHARIA: Pela CI-EAG-0032/2016, de 30.03.2016, informou que a EET acatou as recomendações e providenciou manifestação à GSS.

DIRETORIA DE OPERAÇÃO: DIRETORIA DE OPERAÇÃO: Pela CI-DO-0085/2016, de 11.04.2016, a DO informou ter apresentado manifestação à GSS pela CI-OCG-0007/2016, de 17.03.2016.


DIRETORIA DE GESTÃO CORPORATIVA: Resposta Satisfatória.

DIRETORIA DE PLANEJAMENTO E ENGENHARIA: Resposta Satisfatória.

DIRETORIA DE OPERAÇÃO: Resposta Satisfatória.


Não houve.

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RELATÓRIO CAA Nº 03/2016 TRABALHO ESPECIAL DE AUDITORIA � CONTRATO 4500085203


CONSELHO FISCAL DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-03/2016 � ANÁLISE DO CONTRATO 4500085203


ITEM DO RELATÓRIO

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-0033/2016, DE 28.03.2016 para o Conselho Fiscal ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO DESCRIÇÃO DA RECOMENDAÇÃO



Diretoria Econômico-Financeira � DF Diretoria de Gestão Corporativa - DG


Relatório enviado para apreciação do Conselho Fiscal e determinação de providências, se for o caso.



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RELATÓRIO CAA Nº 04/2016 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - ORD



29.04.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-04/2016 � Auditoria na Regional de Transmissão de Rondônia - ORD


ITEM DO RELATÓRIO

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-043/2016, DE 08.04.2016 para a DO ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Operação - DO


Recomendação II.1: Necessidade de providências em função da permanência de problema já relatado quanto às despesas arcadas pela Eletronorte com taxas condominiais das antigas instalações do Clube Jamari e outros imóveis ainda não alienados da vila residencial, mau estado de conservação das instalações do Clube e terrenos baldios sem regularização junto à Prefeitura de Porto Velho.

Recomendação II.2: Ocorrências de utilização de código referente à realização de exame médico periódico no Sistema TEMPUS em datas anteriores à convocação oficial para os exames ou posteriores à conclusão do processo e respectiva emissão do Atestado de Saúde, carecendo de apuração.



Diretoria de Operação - DO


Pela CI-0095/2016, de 27.04.2016, a DO informou que:

Recomendação II.1: Informou que a OCG, GIS e ORD já iniciaram entendimentos para a tomada de providências para o saneamento definitivo dessas pendências, e que será solicitado apoio à PCJ para a regularização dos problemas apontados.

Recomendação II.2: Apresentou cópia da CI-ORD-043/2016, pela qual a Regional informou ter orientado as áreas responsáveis quanto à adoção de novos procedimentos para evitar novas ocorrências como a relatada.


Recomendação II.1: RESPOSTA PARCIALMENTE SATISFATÓRIA. A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DO reportando a conclusão das providências saneadoras dos problemas apontados. Recomendação II.2: RESPOSTA SATISFATÓRIA. A ser reavaliada no próximo teste de auditoria.


Não houve.

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RELATÓRIO CAA Nº 05/2016 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OAP



27.05.2016



CAA-05/2016 � Auditoria na Regional de Geração e Transmissão do Amapá - OAP



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-049/2016, DE 06.05.2016 para a DO ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Operação - DO


Recomendação II.1: Existência de prestadores de serviços sem matrícula cadastrada na Eletronorte, fato que impede a criação de perfis de acesso aos sistemas corporativos da Empresa e culmina na utilização de senhas do Gerente e/ou de empregados pelos prestadores, bem como prejudica a efetiva contabilização e controle do quantitativo dos prestadores de serviços contratados, objeto do Termo de Compromisso e Ajuste de Conduta 005/2010 firmado entre a Eletronorte e o Ministério Público do Trabalho.

Recomendação II.2: Codificações lançadas nos Sistemas Coorporativos TEMPUS e SAP sem a necessária documentação comprobatória e/ou realizadas para períodos impróprios.

Recomendação II.3: Pagamento de extensão de horas do Adicional Noturno a empregados cuja jornada de trabalho não foi cumprida na sua integralidade dentro do horário noturno.

Recomendação II.4: Existência de licenças médicas superiores a 15 (quinze) dias, lançadas no SAP como �licença médica�, de forma descontínua, resultando em recolhimento de encargos de forma indevida e prejuízos para o empregado e para a Empresa, bem como a realização de lançamentos desta natureza para empregada já aposentada.

Recomendação II.5: Ausência de restituição de valores a empregados, relativos à telefonia móvel, descontados a maior e já apontados na Ata de Auditoria OAP/2015.

Recomendação II.6: Indício de fragilidade no instrumento utilizado para concordância do empregado mat. 5172 com os descontos sugeridos pela Comissão de Sindicância, e ausência de evidência de atualização monetária dos valores a serem ressarcidos ao longo de 204 meses.





Diretoria de Operação � DO: Pela CI-DO-0141, de 09.08.2016, a DO apresentou a seguinte manifestação:

Recomendação II.1: A OAP promoverá o encerramento de todos os atuais contratos que tenham por objeto a

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contratação de mão de obra terceirizada, paulatinamente, ao final do término da vigência de cada um.

Recomendação II.2: Informou uma série de providências que serão adotadas, decorrentes de recomendações elaboradas por grupo de trabalho constituído com a finalidade de sanear todas as impropriedades apontadas nos lançamentos no sistema Tempus.

Recomendação II.3: Informou que ocorreram falhas nos lançamentos, que já estão sendo corrigidas, e que a GSP irá monitorar a situação até a solução dos problemas.

Recomendação II.4: Informou as providências adotadas para solução do problema.

Recomendação II.5: Providenciou a regularização das inconformidades apontadas.

Recomendação II.6: Esclareceu que houve falha no processo, uma vez que a FRD e a CI não foram submetidos à PCJ para posicionamento sobre a legalidade dos atos praticados. Assim sendo, foi elaborada a CI-OAP-1.0719/2016 reportando o assunto para a DO, da qual se aguarda manifestação.

Diretoria de Gestão Corporativa � DG: A DG apresentou manifestação para a recomendação II.1, nos seguintes termos:

Recomendação II.1: O TAC prevê a desmobilização da mão de obra terceirizada da Eletronorte e é um impeditivo à criação de novas matrículas, sugerindo à OAP que promova a desmobilização imediata dos prestadores de serviços.


Diretoria de Operação � DO:

Recomendações II.1 a II.5: RESPOSTAS SATISFATÓRIAS. A serem reavaliadas no próximo teste.

Recomendação II.6: RESPOSTA PARCIALMENTE SATISFATÓRIA. A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DO, reportando a solução definitiva do problema apontado.

Diretoria de Gestão Corporativa � DG: RESPOSTA SATISFATÓRIA. A ser reavaliada no próximo teste.


Não houve.

7

RELATÓRIO CAA Nº 06/2016 TESTE NOS SERVIÇOS AUXILIARES E DE APOIO



-

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-06/2016 � TESTE NOS SERVIÇOS AUXILIARES E DE APOIO


ITEM DO RELATÓRIO

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-050/2016, de 31.05.2016 para a DG ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Gestão Corporativa - DG


A Ata de Reunião de encerramento dos trabalhos contempla todas as anomalias detectadas e respectivas recomendações.





As providências comunicadas na resposta à ATA foram avaliadas como suficientes para a correção das impropriedades apontadas.


Na análise da manifestação da Área auditada evidenciou-se a adoção das medidas corretivas, já efetivadas ou em andamento, providências essas que deverão ser objeto de avaliação e acompanhamento quanto a sua implementação e eficácia.


Não houve.

8

RELATÓRIO CAA Nº 07/2016 TESTE NA GESTÃO INTEGRADA DE RISCOS


CAC DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

-

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-07/2016 � TESTE NA GESTÃO INTEGRADA DE RISCOS


ITEM DO RELATÓRIO

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-054/2016, de 16.06.2016 para a CAC ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Gerência de Conformidade e Riscos - CAC





Gerência de Conformidade e Riscos - CAC






Não houve.

9

RELATÓRIO CAA Nº 08/2016 TESTE DE AUDITORIA AMBIENTAL NOS EMPREENDIMENTOS DA EMPRESA



12.07.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-08/2016 � Auditoria Ambiental nos Empreendimentos da Empresa



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-056/2016, de 21.06.2016, para a DE

ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Planejamento e Engenharia - DE


Recomendação II.1 (DE): Desempenho por Profissional de Nível Médio Suporte II de atividades incompatíveis com seu cargo de acordo com o antigo Plano de Classificação de Cargos e Salários - PCCS e atual Plano de Cargos e Remuneração � PCR, configurando possível desvio de função.



Diretoria de Planejamento e Engenharia � DE


Pela FRD-EAG-159/2016, de 22.07.2016, informou que a EEM não vislumbra inconformidade no exercício das atuais atividades por parte da empregada citada. No entanto, encaminhou solicitação de parecer à GSPP pela CI-EEMS-0006, de 28.06.2016, estando ainda no aguardo de manifestação da GSP sobre a situação da empregada.

Pela CI-EAG-0143/2016, de 21.10.2016, informou que a questão foi apresentada formalmente à GSP, que pelo Parecer Técnico GSPP 042/2016 concluiu pelo ajuste da função da empregada para Agente de Defesa Ambiental.


Resposta Satisfatória, a ser reavaliada no próximo teste de auditoria na área.


Não houve.

10

RELATÓRIO CAA Nº 09/2016 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OTT



15.07.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-09/2016 � Auditoria na Regional de Transmissão de Tocantins - OTT



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-057/2016, de 24.06.2016, para a DO

ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Operação - DO


Recomendação II.1 (DO): Existência de terreno doado há 12 anos pelo Governo do Estado de Tocantins à Eletronorte, para a construção da sede da OTT, com prazo de 60 meses para construção das instalações, sem que até o momento a Eletronorte tenha dado início a construção ou realizado tratativas junto ao Governo do Estado com vistas a prorrogar o prazo inicialmente previsto, estando desta forma exposta a uma possível perda do imóvel doado..





Pela CI-OTT-0095/2016, de 18.11.2016, com o DE ACORDO do Sr. DO, foi encaminhada à CAA a seguinte manifestação:

Recomendação II.1: Devido ao vencimento do prazo de construção e pela ausência de condição financeira para cumprimento da obrigação assumida com o Governo do Estado do Tocantins, a OTT solicitou à DO providências no sentido de proceder a devolução do lote doado pelo Governo.


Recomendação II.1: RESPOSTA PARCIALMENTE SATISFATÓRIA. A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DO, reportando a conclusão do processo de devolução do lote e solução da pendência apontada no relatório.

AGUARDANDO NOVA MANIFESTAÇÃO DA DIRETORIA DE OPERAÇÃO.


11

RELATÓRIO CAA Nº 10/2016 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OTP



28.07.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-10/2016 � Auditoria na Regional de Transmissão do Pará - OTP



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-068/2016, de 08.07.2016, para a DO CI-CAA-067/2016, de 08.08.2016, para a DG


Diretoria de Operação � DO Diretoria de Gestão Corporativa - DG


Recomendação II.1 (DO): Necessidade de justificativa para a estipulação, realizada em Edital, de contratação para o tipo �menor preço global�.

Recomendação II.2 (DO): Contratação de item (Prestação de Serviços de Copeiragem) com valor superior (R$ 24.753,24) ao lance realizado, anteriormente, pela contratada (R$ 19.999,99), carecendo de esclarecimentos.

Recomendação II.3 (DO): Codificações no Sistema TEMPUS de abono de horas de trabalho (ocorrência 67 � Acompanhamento de Parente) compreendidas entre 00:00h e 07h00 do dia 13.06.15 do empregado matrícula 1766, sendo que o atestado apresentado refere-se aos dias 11 e 12.06.2015, havendo a necessidade de ajustes nos procedimentos.

Recomendação II.4 (DO): Necessidade de ser justificado o abono de horas de ausência ao trabalho, para realização de exame médico periódico, sem apresentação do atestado de comparecimento.

Recomendação II.5 (DO/DG): Abonos de jornadas integrais e parciais motivados por viagens, sem a respectiva emissão da Autorização de Viagem a Serviço, configurando não conformidade à luz dos normativos da Empresa.

Recomendação II.6 (DO): Pagamento de Adicional Noturno para empregados que trabalham em regime de turno de revezamento em dias em que suas frequências estavam codificadas com a ocorrência Viagem a Serviço � 68 e Treinamento Externo - 69, sem restar comprovado que os mesmos efetivamente cumpriram suas jornadas em horário noturno.

Recomendação II.7 (DO/DG): Pagamento de extensão de horas de adicional noturno, sem que a jornada de trabalho tenha sido cumprida na sua integralidade dentro do horário noturno.

Recomendação II.8 (DO/DG): Continuidade de pagamento de verbas relativas ao exercício de função gerencial na remuneração da empregada 11258 ainda que sua destituição da função de gerente da Divisão Administrativa da OTP tenha ocorrido em 08.10.2015 pela Portaria DO 206/2015.

Recomendação II.9 (DO/DG): Existência de medição e pagamento manual das horas in itinere dos empregados que trabalham em regime de turno de revezamento, lotados na OTPM e OTPV.

12

Recomendação II.10 (DO): Diversos problemas no preenchimento dos boletins de tráfego das subestações de Tucuruí (OTPT), Vila do Conde (OTPV), Marabá (OTPM) e Altamira (OTPL).






Diretoria de Gestão Corporativa � DG: pela CI-DG-0096, de 13.09.2016, a DG apresentou a seguinte manifestação:

Recomendação II.5: Concorda que os casos citados pelos auditores configuram situações nas quais deveria ser utilizado o código 33 � Serviço Externo, e que reforçará os conceitos sobre o assunto junto à OTP.

Recomendação II.7: Informou que a GSP entende que os gestores da OTP e da OCG devem atuar no sentido de fazer cumprir as escalas de trabalho nos horários previamente estabelecidos. Solicitará à OTP que encaminhe os quantitativos de horas a serem descontadas em folha de pagamento.

Recomendação II.8: Atestou a regularidade do procedimento, uma vez que o INSS configurou continuidade de benefício contraído em 29.04.2014 e não novo benefício a partir de 08.10.2015.

Recomendação II.9: Não houve manifestação da DG para este item, uma vez que as providências pertinentes devem ser adotadas pela DO.

Diretoria de Operação � DO: AGUARDANDO MANIFESTAÇÃO. PRAZO VENCIDO.


Diretoria de Gestão Corporativa � DG:




Recomendação II.9: Não houve manifestação da DG para este item.


Não houve.

13

RELATÓRIO CAA Nº 11/2016 TESTE EM CONVÊNIOS


PR DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

18.08.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-11/2016 � Auditoria em Convênios



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-069/2016, de 28.07.2016, para a PR

ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Presidência - PR


Recomendações II.1 a 3 (PR): Ocorrências de falhas na gestão dos convênios 003/2010, 005/2013 e PSS 13/2012, com necessidade de providências pontuais por parte da PRI para regularização dos aspectos apontados.



Presidência - PR


Pela CI-PRI-0073/2016, de 19.08.2016, informou que a PRI está empenhada na obtenção da documentação necessária para o encerramento dos convênios e que informará à CAA à medida em que forem sendo emitidos os Termos de Encerramento.


Resposta Satisfatória. A ser reavaliada no próximo teste.


Não houve.

14

RELATÓRIO CAA Nº 12/2016 TESTE NO ORÇAMENTO DA EMPRESA


DF DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

-

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-12/2016 � TESTE NO ORÇAMENTO DA EMPRESA


ITEM DO RELATÓRIO

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-072/2016, de 18.08.2016 para a DF ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria Econômico-Financeira - DF





Diretoria Econômico-Financeira - DF






Não houve.

15

RELATÓRIO CAA Nº 13/2016 TRABALHO ESPECIAL DE AUDITORIA � CONTRATO 010/2009 � OPERAÇÃO CHOQUE


PR/CONSELHO FISCAL DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-13/2016 � ANÁLISE DO CONTRATO 010/2009 � Operação Choque


ITEM DO RELATÓRIO

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-073/2016, DE 06.09.2016 para o Conselho Fiscal CI-CAA-074/2016, DE 06.09.2016 para o Diretor-Presidente

ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO DESCRIÇÃO DA RECOMENDAÇÃO




Relatório enviado para apreciação do Conselho Fiscal e do Diretor-Presidente para determinação de providências, se for o caso.



16

RELATÓRIO CAA Nº 14/2016 TESTE NA SUPERINTENDÊNCIA DE ESTRUTURAÇÃO DE NOVOS

EMPREENDIMENTOS E GESTÃO DE PARTICIPAÇÕES - ENG



14.10.2016



CAA-14/2016 � Auditoria na Superintendência de Estruturação de Novos Empreendimento e Gestão de Participações - ENG



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-078/2016, de 23.09.2016, para a DE ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Planejamento e Engenharia - DE


Apontamento II.1: Indicação de um mesmo empregado para vários Conselhos de Administração e Diretorias de SPEs;

Apontamento II.2: Recorrente deterioração da TIR nas SPEs onde a Eletrobras Eletronorte participa, quando comparada com a taxa definida no momento do Leilão, sem restar claro que os representantes indicados pela Empresa (Conselho/Direção) estejam atuando de forma a minimizar ou mitigar as causas;

Apontamento II.3: Ausência de informações relativas aos aportes financeiros efetuados pelos demais sócios das empresas em que a Eletrobras Eletronorte possui participação societária.





Pela FRD-EAG-0217/2016, de 13.10.2016, a DE apresentou a seguinte manifestação:

Apontamento II.1: Providenciou a substituição do empregado no Conselho de Administração da Belo Monte Transmissora de Energia.

Apontamento II.2: Se encontram em andamento as providências para implementação das recomendações da Auditoria Interna.

Apontamento II.3: Manterá contato permanente com as SPEs a cada novo aporte, visando certificar-se da integralização dos aportes dos demais sócios.


Respostas Satisfatórias, a serem reavaliadas no próximo teste.


Não houve.

17

RELATÓRIO CAA Nº 15/2016 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OMA


DO e CF DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

22.11.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-15/2016 � Auditoria na Regional de Transmissão do Maranhão - OMA



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-085/2016, de 21.10.2016, para a DO CI-CAA-086/2016, de 21.10.2016, para o CF

ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Operação - DO


Apontamento II.1: Codificações no Sistema TEMPUS de abono de horas de trabalho (ocorrência 67 � Acompanhamento de Parente) em desacordo com as informações dos atestados apresentados;

Apontamento II.2: Pagamento de Adicional Noturno nos dias em que as jornadas noturnas dos empregados foram abonadas com o código 35 � Abono Concessão Interjornada � sem o efetivo labor no horário noturno;

Apontamento II.3: Convocação de trabalho e pagamento de horas de sobreaviso a empregados que se encontravam em viagem a serviço;

Apontamento II.4: Permanência em estoque de grande volume de itens alimentícios e outros materiais.





Pela CI-DO-0193/2016, de 22.11.2016, a DO apresentou a seguinte manifestação:

Apontamento II.1: Informou que a OMA emitiu a CI-OMAA-0162/2016, encaminhada à GSPA, solicitando carga negativa de 6h30 no banco de horas do empregado 10088, e de 7h30 no banco de horas do empregado matr. 8935.

Apontamento II.2: Informou que a OMA emitiu a CI-OMAA-0162/2016, encaminhada à GSPA, solicitando o desconto de adicional noturno dos empregados que receberam indevidamente, no contracheque de novembro/2016.

Apontamento II.3: Informou que a OMA emitiu a CI-OMAA-0162/2016, encaminhada à GSPA, solicitando o desconto de adicional noturno do empregados matr. 5337 (17h10), matr. 5652 (7h49) e matr. 8935 (8h35) no contracheque de novembro/2016.

Apontamento II.4: Apresentou justificativas para o armazenamento do material na sala fria e as aquisições por meio de Atas de Registro de Preços.

18


Apontamento II.1: RESPOSTA SATISFATÓRIA. A ser reavaliada no próximo teste.





Não houve.

19

RELATÓRIO CAA Nº 16/2016 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OMT


DO e DF DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

28.11.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-16/2016 � Auditoria na Regional de Transmissão de Mato Grosso - OMT



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-089/2016, de 04.11.2016, para a DO CI-CAA-090/2016, de 04.11.2016, para a DF


Diretoria de Operação � DO Diretoria Econômico-Financeira - DF


Apontamento II.1: Emissão de documentos fiscais fora do mês de competência da efetiva prestação dos serviços, expondo a Eletronorte a possíveis autuações por parte do fisco estadual.



Diretoria de Operação � DO Diretoria Econômico-Financeira - DF


Diretoria de Operação � DO: AGUARDANDO MANIFESTAÇÃO. PRAZO VENCIDO.


Pela CI-FAG-032/2016, de 12.12.2016, a DF apresentou a seguinte manifestação:

Apontamento II.1: Apresentou parecer da FPT, contido na CI-FPT-037/2016, segundo o qual, no caso apontado pelos auditores, o acolhimento da recomendação da realização de denúncia espontânea geraria outras consequências fiscais onerosas para a Eletronorte, sendo que o pagamento do valor principal do ICMS incidente sobre as Notas Fiscais foi realizado, mesmo que extemporaneamente, não tendo ocorrido qualquer procedimento de fiscalização por parte da SEFAZ/MT.


Diretoria de Operação � DO: AGUARDANDO MANIFESTAÇÃO




Não houve.

20

RELATÓRIO CAA Nº 17/2016 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OGH



20.12.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-17/2016 � Auditoria na Superintendência de Geração Hidráulica - OGH




ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Operação � DO


Apontamento II.1: Ausência de valores para uniformes, materiais e equipamentos no módulo 3 Da Planilha de Custos e Formação de Preços dos profissionais do Contrato 450008244, em desacordo com as orientações do anexo III da IN 02/2008 � SLTI/MPOG, expondo a Eletronorte à autuações fiscais.

Apontamento II.2: Descontos realizados em folha de pagamento para empregados cujas faturas de telefonia móvel não excederam o limite de R$ 120,00 aprovado pela RD 0742/12.

Apontamento II.3: Existência de bens patrimoniais móveis vinculados a empregado transferido para outra unidade da Empresa (matr. 8788) e outros dois empregados cedidos (matrs. 7520 e 11187).






Apontamento II.1: Já iniciou novo processo licitatório para a renovação da contratação dos serviços, no qual a não conformidade será corrigida.

Apontamento II.2: Determinou à OGHA a revisão dos atos praticados em desacordo com a RD.

Apontamento II.3: Informou ter sanado a não conformidade apontada.


Apontamentos II.1 a 3: RESPOSTAS SATISFATÓRIAS. A serem reavaliadas no próximo teste.ANÁLISE CRÍTICA DOS FATORES POSITIVOS E NEGATIVOS QUE FACILITARAM OU PREJUDICARAM A


Não houve.

21

RELATÓRIO CAA Nº 18/2016 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OGHC



29.12.2016

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-18/2016 � Auditoria na Divisão de Geração de Curuá-Uma - OGHC




ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Operação � DO


Apontamento II.1: Acidente ocorrido em 30.01.2016 envolvendo veículo de propriedade da Eletronorte, cujo processo de reparação do dano causado pelo motorista da contratada responsável vem se arrastando desde então, permanecendo a OGHC com o veículo indisponível para utilização em suas atividades diárias






Apontamento II.1: Informou que as providências ainda se encontram em andamento, tendo a contratada assumido o compromisso de repor o veículo no prazo de 60 dias.


Apontamento II.1: RESPOSTA PARCIALMENTE SATISFATÓRIA. A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DO, reportando a solução definitiva da não conformidade apontada.


Não houve.

22

RELATÓRIO CAA Nº 19/2016 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OMTR



-

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-19/2016 � Teste na Divisão de Transmissão de Rondonópolis - OMTR


ITEM DO RELATÓRIO

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-099/2016, de 29.12.2016 para a DO ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Operação - DO











Não houve.

23

RELATÓRIO CAA Nº 20/2016 TESTE EM UNIDADE DESCENTRALIZADA - OMTS



-

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-20/2016 � Teste na Divisão de Transmissão de Sinop - OMTS


ITEM DO RELATÓRIO

COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-098/2016, de 29.12.2016 para a DO ÁREA DESTINATÁRIA DA RECOMENDAÇÃO Diretoria de Operação - DO











Não houve.

24

RELATÓRIO CAA Nº 21/2016 TESTE NA FOLHA DE PAGAMENTO



20.01.2017

CARACTERIZAÇÃO DA RECOMENDAÇÃO EXPEDIDA PELA AUDITORIA INTERNA IDENTIFICAÇÃO DO RELATÓRIO CAA-21/2016 � Auditoria na Folha de Pagamento



COMUNICAÇÃO EXPEDIDA CI-CAA-099/2016, de 30.12.2016, para a DG



Apontamento II.1: Continuidade do procedimento do cômputo de extensão de horas de adicional noturno para empregados que iniciam suas jornadas de trabalho após o horário noturno legal estipulado pela CLT.

Apontamento II.2: Existência de débitos pendentes de ressarcimento entre dez/2012 e jun/2016, referentes a empregados da Eletronorte Cedidos e Anistiados, no total de R$ 8.737.097,71, carecendo de providências de cobrança ou retorno dos cedidos



Diretoria de Gestão Corporativa � DG Diretoria Econômico Financeira - DF


AGUARDANDO MANIFESTAÇÃO



Não houve.

25

RELATÓRIO CAA Nº 22/2016 TESTE NA ADMINISTRAÇÃO DE PESSOAL



(RELATÓRIO EM FASE DE ELABORAÇÃO)

26

RELATÓRIO CAA Nº 23/2016 TESTE NA PREVINORTE


PREVINORTE DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

(RELATÓRIO EM FASE DE ELABORAÇÃO)

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ANEXO II

ACOMPANHAMENTO PROCESSOS TCU

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PROCESSOS ABERTOS NO TCU ATÉ O ANO DE 2006

TRIMESTRE:

1° ao 4o./2006 PROCESSO TCU Nº 008.902/1995-0PROGRAMA DE TRABALHO/ASSUNTO:

Prestação Anual de Contas da Eletronorte do ano de 1994 � PAC/1994. Determina tornar sem efeito a reclassificação funcional dos empregados citados,

retornando-os aos cargos anteriormente ocupados ou equivalentes.

Processos Anexados:

Processo: 010.677/2009-6 (cód.:440847319) Esteve anexado de: 15/04/2010 a 21/09/2010

Processo: 004.734/1995-5 (cód.:4978046) Está anexado desde: 01/07/1999









ACÓRDÃO Nº:

462/20003 - Plenário 1.024/2006 � Plenário 332/2007 � Plenário

1.256/2007 � Plenário 828/2008 � Plenário 834/2008 � Plenário

2.427/2008 � Plenário PROCESSO ARQUIVADO PELO

TCU NO ANO DE 2012

PROCESSO REABERTO PELO TCU NO 2º. SEM/2014

ÁREAS ENVOLVIDAS:

PCJ/DG

DATA LIMITE PARA RESPOSTA:

Situação do Processo em 31.12.2016:

Aguardando pronunciamento do

Min. Augusto Nardes

Determinação Acórdão 462/2003-Plenário:

�9. Acórdão:

VISTOS, relatados e discutidos estes autos de Prestação de Contas Anual das Centrais Elétricas do Norte - Eletronorte, referente ao exercício de 1994,

ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em sessão do Plenário, ante as razões expostas pelo Relator, em:

9.1. com fulcro nos arts. 1º, inciso I, 16, inciso III, alínea �b�, 19, parágrafo único, e 23 , inciso III, da Lei 8.443/92, julgar irregulares as contas de Ricardo Pinto Pereira, Antônio dos Santos Ribeiro, Doly Mendes Boucinha, Winter Andrade Coelho e Antônio R. Bayma Júnior e aplicar-lhes, individualmente, a multa prevista no art. 58, II, da Lei 8.443/92, no valor de R$ 24.556,32,00 (vinte e quatro mil quinhentos e cinqüenta e seis reais e trinta e dois centavos), fixando-lhes o prazo de quinze dias, a contar da notificação, para comprovar, perante o Tribunal (art. 214, III, alínea �a� do Regimento Interno), o recolhimento do valor ao Tesouro Nacional, atualizado monetariamente a partir do fim do prazo ora estabelecido até a data do efetivo recolhimento, na forma prevista na legislação em vigor;

9.2. autorizar, desde logo, nos termos do art. 28, II, da Lei 8.443/92, a cobrança judicial da dívidas, caso não atendidas as notificações;

9.3. com fundamento nos arts. 1º, inciso I, 16, inciso II, 18 e 23, inciso II, da Lei 8.443/92, julgar regulares com ressalva, com quitação, as contas de Mário Fernando de Melo Santos, Marco Aurélio Pacheco de Brito, Luiz Carlos Avellar Coutinho, José Ewerton de Souza Amaral, Adair da Silva Leite, membros do Conselho de Administração; Luiz Fleury Wanderley Soares, Jorge Magalhães Gondim, José Flávio Junqueira Enout, Roberto Seabra Benevides, Xisto Vieira Filho, Rita de Cássia Nascimento Lima, Cleber José de Souza Villa Verde, Renato R. de Queiroz Innocenzi, José Alcindo Lustosa Maranhão e Dorijan, membros do Conselho Fiscal;

9.4. assinar o prazo de noventa dias, nos termos do art. 45 da Lei 8.443/92 e art. 251 do RI/TCU, para que o atual diretor-presidente da Eletronorte adote as providências necessárias ao exato cumprimento do art. 37, inciso II, e §2º, da Constituição Federal, tornando sem efeito o ato que autorizou a reclassificação dos empregados relacionados no quadro a seguir (DA 2.20.106/94, de 11.5.94), promovendo o retorno dos mesmos aos cargos anteriormente ocupados ou equivalentes, e procedendo de forma semelhante com os demais casos que porventura existam na empresa:

Mat Nome Cargo Anterior Cargo Novo

8.922-2 Denis Silva Aux Administrativo Analista Comercial

5.545-0 Francisco Eudes Aires Aux Administrativo Analista Administrativo

8.903-6 Alexandre Gomes Costa Assist Rec Humanos Analista Rec Humanos

8.491-3 Carmelita de Maria Santos Assist Suprimentos Analista Suprimentos

7.812-3 Claudia Adriana G Santos Assist Rec Humanos Analista Rec Humanos

7.193-5 Marcia Maria Araujo

Martins

Assist Suprimentos Analista Suprimentos

7.102-1 Sheila Souza Evangelista Assist Financeiro Analista Econ/Financeiro

6.944-2 Jouglimar Silva Assist Suprimentos Analista Suprimentos

5.802-5 Marconi de Souza Cabral Operador US/SE B Eng Manutenção

6.328-2 Abadia Jose de Jesus

Trindade

Assist Tec Contabil A Analista Contabil

6.333-9 Juzinete Martins da Silva Assist Administrativo Analista Contabil

8.598-7 Daniel da Silva Chaves Assist Financeiro Analista Econ/Financeiro

7.717-8 Silmara Cristian B da Silva Assist Administrativo Analista de Planejamento

889-3 Tania Farias Carneiro Assist Rec Humanos Analista Rec Humanos

1.783-3 Adalberto Barbosa Barros Operador US/SE C Eng Manutenção

8.519-7 Odete Machado Pinheiro Assist Administrativo Analista Administrativo

4.964-6 Estrelita Miranda Soares Aux Suprimentos Analista Suprimentos

8.684-3 Jair Antonio Esteves da

Silva

Assist Tec Suprimentos A Analista Suprimentos PL

6.760-1 Doraci da Silva Gomes Assist Administrativo Analista Rec Humanos

9.124-3 Marta Maria Del N M

Pereira

Assist Administrativo Analista Administrativo

7.267-2 Katia Bernardo Esteves Assist Administrativo Analista de Planejamento

6.662-1 Maria Michele F de Souza Tec Proc de Dados Analista Sistemas

6.225-1 Lucia Maria Ferreira Camara Assist Financeiro Analista Contabil

6.310-0 Josita Arcanjo Ramos Programador A Analista Sistemas

5.695-2 Valdecy Sousa Assist Tec Adm A Advogado

4.878-0 Luiz Fernando G dos Santos Desenhista Projetista A Eng Proj Construção

1.272-6 Salustiano Freitas de Souza Assist Tec Contabil A Analista Contabil PL

8.798-0 Marco Antonio K

Nascimento

Programador A Analista Sistemas

1.455-9 Antonio Carlos A de Barros Assist Tec Suprimentos A Analista Suprimentos PL

8.611-8 Maria Eugenia dos Santos Secretaria B Auditor

9.5. determinar à atual administração das Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A � Eletronorte a adoção das seguintes medidas:

9.5.1. restrinja a utilização de aeronaves locadas a trechos não servidos por companhias aéreas e apenas nas situações em que o transporte não possa ser efetuado por outros meios;

9.5.2. observe, nas licitações, as exigências contidas nos arts 27, inciso IV, 29, inciso IV, 38 e incisos e 40, inciso I, da Lei 8.666/93, evitando a ocorrência de falhas como as observadas nos contratos DO-ORAC-012/93 e DF-FCO-001/94;

9.5.3. observe nas licitações e contratações as exigências contidas nos arts. 29 e 55, inciso XIII, da Lei 8.666/93 e, ainda, na alínea �a�, inciso I, do art. 47 da Lei 8.212/91, quanto à obrigatoriedade de prova da regularidade fiscal, evitando-se falhas como a ausência de certificados durante a execução do contrato ou a aceitação de certidão com prazo vencido, como verificado na Concorrência DA-ADA-035/93 e no Convite CO-10372/94;

9.5.4. abstenha-se, ao celebrar novo Acordo Coletivo de Trabalho, de incluir o parcelamento do adiantamento de férias para os empregados admitidos após a edição do Decreto-lei 2.355/87, por contrariar o contido no art. 6º, inciso IV desse normativo legal.�

Acompanhamento Acórdão 1.024/2006-Plenário:

�ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em sessão do Plenário, ante as razões expostas pelo Relator, em: (...) 9.3. Manter, em conseqüência, inalterados os demais termos do Acórdão 462/2003-Plenário;� Dentre outras determinações à Eletronorte, o Acórdão 462/2003-Plenário, em seu item 9.4, assim dispôs: �9.4. assinar o prazo de noventa dias, nos termos do art. 45 da Lei 8.443/92 e art. 251 do RI/TCU, para o atual diretor-presidente da Eletronorte adote as providências necessárias ao exato cumprimento do art. 37, inciso II, e § 2o., da Constituição Federal, tornando sem efeito o ato que autorizou a reclassificação dos empregados relacionados no quadro a seguir (DA 2.20.106/94, de 11.4.94), promovendo o retorno dos mesmos aos cargos anteriormente ocupados ou equivalentes, e procedendo de forma semelhante com os demais casos que porventura existam na empresa:

Matr. Nome Cargo Anterior Cargo Novo8922-2 Denis Silva Aux. Administrativo Analista Comercial 5545-0 Francisco Eudes Aires Aux. Administrativo Analista Administrativo 8903-6 Alexandre Gomes Costa Assist. Rec. Humanos Analista Rec. Humanos 8491-3 Carmelita de Maria Santos Assist. Suprimentos Analista Suprimentos 7812-3 Claudia Adriana G. Santos Assist. Rec. Humanos Analista Rec. Humanos 7193-5 Márcia Maria Araújo Martins Assist. Suprimentos Analista Suprimentos 7102-1 Sheila Souza Evangelista Assist. Financeiro Analista Econ/Financeiro 6944-2 Jouglimar Silva Assist. Suprimentos Analista Suprimentos 5802-5 Marconi de Souza Cabral Operador US/SE B Eng. Manutenção6328-2 Abadia José de Jesus Trindade Assist. Téc. Contábil A Analista Contábil 6333-9 Juzinete Martins da Silva Assist. Administrativo Analista Contábil 8598-7 Daniel da Silva Chaves Assist. Financeiro Analista Econ/Financeiro 7717-8 Silmara Cristian B. da Silva Assist. Administrativo Analista de Planejamento889-3 Tania Farias Carneiro Assist. Rec. Humanos Analista Rec. Humanos

1783-3 Adalberto Barbosa Barros Operador US/SE C Eng. Manutenção 8519-7 Odete Machado Pinheiro Assist. Administrativo Analista Administrativo 4964-6 Estrelita Miranda Soares Aux. Suprimentos Analista Suprimentos 8684-3 Jair Antonio Esteves da Silva Assist. Téc. Suprim. A Analista Suprimentos PL 6760-1 Doraci da Silva Gomes Assist. Administrativo Analista Rec. Humanos 9124-3 Marta Maria Del N. M.Pereira Assist. Administrativo Analista Administrativo 7267-2 Kátia Bernardo Esteves Assist. Administrativo Analista de Planejamento 6662-1 Maria Michele F. de Souza Téc. Proc. de Dados Analista Sistemas 6225-1 Lucia Maria Ferreira Camara Assist. Financeiro Analista Contábil 6310-0 Josita Arcanjo Ramos Programador A Analista Sistemas 5695-2 Valdecy Sousa Assist. Téc. Adm. A Advogado 4878-0 Luiz Fernando G. dos Santos Desenhista Proj. A Eng. Proj. Construção 1272-6 Salustiano Freitas de Souza Assist. Téc. Contábil A Analista Contábil PL 8798-0 Marco Antonio K. Nascimento Programador A Analista Sistemas 1455-9 Antonio Carlos A de Barros Assist. Téc. Suprim. A Analista Suprimentos PL 8611-8 Maria Eugênia dos Santos Secretária B Auditor

Resposta DG (CI-DG-0256/06, de 11.09.2006)

Informou que, acatando as orientações da PCJ, comunicadas pela CI nº 386/2006, adotou as seguintes providências:

- Promoveu pesquisa junto ao cadastro de pessoas com o propósito de identificar outros empregados que porventura se

encontram na mesma situação;

- Notificou aos empregados alcançados pela decisão do TCU, por meio da CE-GSP-067/2006, de 15.08.2006, das providências internas e prazos para o cumprimento da decisão.

Análise CAA Determinação Parcialmente Atendida.

A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DG, reportando a finalização das ações vinculadas ao cumprimento da determinação do TCU.

Comunicação do TCU

Pelo Ofício nº 1077/2006-TCU/SECEX-1, de 29.09.2006, a Secretária de Controle Interno da 1a. Secex emitiu o seguinte comunicado ao Presidente da Eletronorte:

�Comunico que, por força da medida liminar concedida nos autos do Mandado de Segurança nº 26118/STF (cópia anexa), devem ser suspensos, até a apreciação do mérito, e exclusivamente quanto aos

autores, os efeitos do Acórdão nº 1024/2006-TCU-Plenário, que, em sede de Recurso de Reconsideração, manteve os exatos termos do item 9.4 do Acórdão nº 462/2003-TCU-Plenário, por meio da qual foi assinado prazo de 90 dias para que Vossa Senhoria adote as providências necessárias ao exato cumprimento do art. 37, inciso II, § 2o., da Constituição Federal, tornando sem efeito o ato que autorizou a reclassificação/ascenção dos impetrantes, promovendo seu retorno aos cargos anteriormente ocupados ou equivalentes.�


Informou que em função da liminar, concedida em 25.09.2006, a DG fica impedida de proceder ao cumprimento objeto do documento em referência até o julgamento do mérito do pedido constante do Mandado de Segurança nº 26118-8, de 21.09.2006.

Análise CAA Determinação Parcialmente Acatada, considerando que a DG não informou as providências adotadas em relação aos empregados eventualmente abrangidos pela determinação do TCU e que não foram contemplados com a liminar, uma vez que esta foi emitida exclusivamente para os autores do pedido de liminar.

A CAA permanecerá no aguardo de nova manifestação da DG, reportando as providências em relação aos demais casos eventualmente identificados e não contemplados pela liminar.


Informou que os empregados citados no processo e não contemplados no Mandado de Segurança nº 26118/STF, não foram notificados, considerando que nove deles já se encontram desligados da Eletronorte (matr. 5545, 8903, 7812, 7717, 889, 8519, 6662, 1272 e 8798), outro (matr. 8598) é empregado da Manaus Energia desde fev/1998 e uma outra (matr. 9124) sempre ocupou cargo de nível médio na Eletronorte.

Análise CAA Resposta Satisfatória.

Acompanhamento Pelo Acórdão no. 332/2007-Plenário, o TCU assim se manifestou:

�VISTOS, relatados e discutidos estes autos que tratam de embargos de declaração apresentados pelos Srs Ricardo Pinto Pinheiro, Antônio dos Santos Ribeiro e Winter Andrade Coelho opostos contra o Acórdão nº 1024/2006 - Plenário que, ao tratar de Recursos de Reconsideração interpostos pelos mesmos responsáveis, negou provimento ao primeiro e deu provimento parcial aos dois restantes, reduzindo o valor das multas individuais que lhes haviam sido imputadas pelo Acórdão nº 462/2003 - Plenário.

ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão Plenária, diante das razões expostas pelo Relator, com fulcro no art. 34 da Lei nº 8.443, de 16 de julho de 1992, em:

9.1. conhecer dos embargos de declaração opostos pelos Sres Ricardo Pinto Pinheiro, Antônio dos Santos Ribeiro e Winter Andrade Coelho para, no mérito, rejeitar-lhes, ante a ausência de omissão, contradição ou obscuridade no Acórdão nº 1024/2006 - Plenário;

9.2. dar ciência aos responsáveis da presente deliberação;

9.3. encaminhar os autos à Secretaria-Geral das Sessões para sorteio de relator do Recurso de Revisão apresentado pelo Sr. Antônio Rodrigues Bayma Júnior.�

Acompanhamento Pelo Acórdão no. 1.256/2007-Plenário, o TCU assim se manifestou:

�VISTOS, relatados e discutidos estes autos de Prestação de Contas da Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A. relativa ao exercício de 1994, em que se aprecia Recurso de Revisão interposto pelo Sr. Antônio Rodrigues Bayma Júnior, ex-Diretor de Operações da Eletronorte, contra o Acórdão nº 1.024/2006-TCU-Plenário,

ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão do Plenário, diante das razões expostas pelo Relator, em:

9.1. conhecer do presente Recurso de Revisão, por preencher os requisitos de admissibilidade aplicáveis à espécie, para, no mérito, negar-lhe provimento;

9.2. dar ciência deste Acórdão, bem como do Relatório e Voto que o fundamentam, ao recorrente, aos Srs. Ricardo Pinto Pinheiro, Antônio dos Santos Ribeiro, Doly Mendes Boucinha, Winter Andrade Coelho e à Eletronorte.�

Acompanhamento Pelo Acórdão 828/2008-Plenário, o TCU deu quitação ao Sr. Doly Mendes Boucinha, por ter pago a multa a ele imputada, bem como restituiu os autos do processo ao Ministro Relator.

Pelo Acórdão 834/2008-Plenário o TCU conheceu os Embargos de

Declaração apresentados pelo Sr. Antonio Rodrigues Bayma Júnior, para no mérito rejeitá-los.

Pelo Acórdão 2.427/2008-Plenário o TCU resolveu �não conhecer do recurso de revisão interposto por Ricardo Pinto Pinheiro, ante o não atendimento aos requisitos de admissibilidade aplicáveis� e ainda �conhecer dos agravos interpostos por Antônio dos Santos Ribeiro e por Winter Andrade Coelho como meras petições e negar-lhes provimento�.

Acompanhamento Pelo Ofício 0077/2015-TCU/SeinfraElétrica, de 19.02.2015, o TCU solicitou à Eletronorte informações acerca da lotação e endereço dos empregados citados no item 9.4 do Acórdão 462/2003-Plenário, no prazo de 5 dias a contar do recebimento do Ofício, que ocorreu no dia 26.02.2015.

Ofício encaminhado à GAG no dia 27.02.2015 para atendimento até o dia 03.03.2015. (ATENDIDO).

PROCESSOS ABERTOS NO TCU NO ANO DE 2007

TRIMESTRE:

1º. ao 4°/2007 PROCESSO TCU Nº 009.710/2007-3 PROGRAMA DE TRABALHO/ASSUNTO:

Fiscobras 2007 � Levantamento de auditoria sobre o andamento das obras de expansão do sistema de transmissão no Estado do Pará, associado à UHE Tucuruí.

ACÓRDÃO Nº:

2.461/2007 � Plenário 2.777/2011-Plenário 3.008/2012-Plenário 929/2013-Plenário

ÁREAS ENVOLVIDAS:

DG/DF


Situação do processo em 31.12.2016:

Em instrução na Secex/PA

Determinação

�ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão Plenária, ante as razões expostas pelo Relator, em:

9.1. com fulcro no artigo 251, do RITCU, fixar o prazo de 15 (quinze) dias para que as Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A. - Grupo Eletrobrás/MME, com respeito aos reajustes irregulares do Contrato nº 4500011480 e conseqüente desequilíbrio econômico-financeiro em desfavor da Eletronorte, em face da adoção de fórmula de reajuste em desconformidade com a planilha orçamentária que norteou a respectiva licitação e, subseqüentemente, sem congruência com o novo balanço de fornecimento advindo com o segundo aditamento contratual, firmado em 21/12/2006, adote as providências necessárias com vistas:

9.1.1. à revisão, em acordo com o fornecedor, da cláusula contratual de reajuste de preços referente ao Contrato nº 4500011480, de sorte que reflita adequadamente o balanço do fornecimento - inicial e atual - e o equilíbrio econômico-financeiro inerentes ao contrato;

9.1.2. ao cálculo das repercussões e das devidas compensações financeiras cabíveis, partindo do primeiro reajuste contratual para efeito de orientar o plano de ressarcimento do fornecedor à Eletronorte;

9.1.3. à retenção da importância de R$ 627.066,64 (seiscentos e vinte e sete mil, sessenta e seis reais e sessenta e quatro centavos), a título cautelar, cumulativamente em conexão com as medições/faturas que venham a ser apresentadas pelo fornecedor, até o completo deslinde da questão refletida em novo aditamento contratual;

9.2. com fulcro no artigo 251, do RITCU, fixar o prazo de 15 (quinze) dias para que as Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A. - Grupo Eletrobrás/MME, com respeito aos reajustes irregulares do Contrato nº 4500012485 e consequente desequilíbrio econômico-financeiro em desfavor da Eletronorte, em face da adoção de fórmula de reajuste em desconformidade com a planilha orçamentária que norteou a respectiva licitação e, subseqüentemente, sem congruência com o novo balanço de fornecimento advindo com o primeiro aditamento contratual, firmado em 21/12/2006, adote as providências necessárias com vistas:


TRIMESTRE:



ACÓRDÃO Nº:


ÁREAS ENVOLVIDAS:

DG/DF




9.2.1. à revisão, em acordo com o fornecedor, da cláusula contratual de reajuste de preços referente ao Contrato nº 4500012485, de sorte que reflita adequadamente o balanço do fornecimento - inicial e atual - e o equilíbrio econômico-financeiro inerentes ao contrato;

9.2.2. ao cálculo das repercussões e das devidas compensações financeiras cabíveis, partindo do primeiro reajuste contratual para efeito de orientar o plano de ressarcimento do fornecedor à Eletronorte;

9.2.3. à retenção da importância de R$ 361.288,77 (trezentos e sessenta e um mil, duzentos e oitenta e oito reais e setenta e sete centavos), a título cautelar, cumulativamente em conexão com as medições/faturas que venham ser apresentadas pelo fornecedor, até o completo deslinde da questão refletida em novo aditamento contratual;

9.3. com fulcro no artigo 251, do RITCU, determinar às Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A. - Grupo Eletrobrás/MME, com respeito às falhas detectadas em processos licitatórios constantes do relatório sintético FISCOBRAS 2007 - PT 25752029718970015, que atente, nas futuras licitações com semelhantes objetos, para:

9.3.1. a adoção de critérios claros para aceitabilidade de preços unitários e global e de preços máximos, com especial atenção ao expresso na Decisão nº 1054/2001-TCU-Plenário;

9.3.2. a admissão de exigência de certificação de qualidade ISO ou equivalente apenas para efeito de pontuação, mas não para efeito de inabilitação do licitante ou desclassificação da proposta, consoante ao entendimento manifesto pelo no Acórdão nº 1094/2004-TCU-Plenário;

9.3.3. a não admissão de exigências de qualificação técnica irrelevantes ou indevidas face à natureza do fornecimento objetivado e que sirvam apenas para frustrar o caráter competitivo do certame;

9.3.4. a adoção de definições e especificações claras e expressão do projeto básico com todos os elementos necessários e suficientes, com nível de precisão adequado, que venha a caracterizar o objeto da licitação, em cumprimento ao disposto no art. 6º, inc. IX c/c art. 40, § 2º, inc. I da Lei nº 8.666/93;


TRIMESTRE:



ACÓRDÃO Nº:


ÁREAS ENVOLVIDAS:

DG/DF




9.4. com fulcro no artigo 251, do RITCU, fixar o prazo de 15 (quinze) dias para que as Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A. - Grupo Eletrobrás/MME, com respeito aos pagamentos indevidos, a título de reequilíbrio econômico-financeiro, à empresa FTD Comunicação de Dados, já com o contrato SUP2.150178.0 extinto, além de outros pagamentos excessivos durante a sua vigência, no montante total de R$ 24.860.935,73 (vinte e quatro milhões, oitocentos e sessenta mil, novecentos e trinta e cinco reais e setenta e três centavos), adote as providências necessárias com vistas ao levantamento das responsabilidades e à apuração do prejuízo sofrido, com vistas à instauração de Tomada de Contas Especial;�

CE-PR-1.00.012.08, de 11.01.2008

Conforme a referida CE, dirigida à Secex/PA, a Eletronorte informou que:

�- itens 9.1.3 e 9.2.3 � efetuamos a retenção no valor de R$ 627.695,15, relativo ao Contrato 4500011480 e a retenção de R$ 401.521,13, relativo ao Contrato 4500012485, conforme comprova-se pelos documentos juntados à CI-FAG-00269/2007, de 05.12.2007;�

� � itens 9.1.1, 9.1.2, 9.2.1, 9.2.2, 9.3.1, 9.3.2, 9.3.3, 9.3.4 e 9.4 � todas as determinações foram cumpridas, conforme demonstrado na CI-DG-0017/08, de 10.01.08 e seus anexos.�

Análise CAA Determinações Atendidas.

Acompanhamento Processo reaberto pela Secex/PA em 18.09.2009, sem a emissão de Ofício à Eletronorte.

Pelo processo TC-020.037/2009-1, o TCU emitiu o Acórdão 2.725/2009-Plenário, referente a Relatório de Monitoramento de achados de auditoria classificados com recomendação de paralisação ou retenção cautelar. Acordam os Ministros em:

�9.1 determinar à Secretaria de Fiscalização de Obras deste Tribunal (SECOB) que reclassifique no sistema Fiscalis todas as irregularidades de IG-R (Irregularidade Grave com Recomendação de Retenção Cautelar) para IG-C (Irregularidade Grave com Recomendação de Continuidade), tratadas nestes autos, da obra �Expansão de Sistema de


TRIMESTRE:



ACÓRDÃO Nº:


ÁREAS ENVOLVIDAS:

DG/DF




Transmissão Associado à UHE Tucuruí� � PT 25.752.0297.1897.0015, em face da baixa materialidade dos valores tidos como irregulares em relação ao valor total contratado;

9.2 comunicar à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional que os achados detectados na obra �Expansão de Sistema de Transmissão Associado à UHE Tucuruí� não se enquadram na nova exigência do art. 94, parágrafo 1º., inciso IV, da Lei 12.017/09 (LDO/2010), quanto à relevância da materialidade em relação ao total contratado;

9.3. arquivar o presente processo de monitoramento.�

Acompanhamento Pelo Acórdão 2.777/2011-Plenário o TCU decidiu:

�VISTOS, relatados e discutidos estes autos em que se aprecia peça processada como pedido de reexame oriunda da Eletronorte em face do Acórdão nº 2.461/2007-Plenário.

ACORDAM os Ministros do Tribunal da União, reunidos em Sessão do Plenário, diante das razões expostas pelo Relator, em:

9.1. declarar, de ofício, com base no art. 174 do Regimento Interno, a nulidade do sorteio procedido à fl. 46 do Anexo 6 e fl. 25 do Anexo 7, bem como do despacho de admissibilidade proferido à fl. 26 do Anexo 7;

9.2. receber a peça de fls. 2/3 do Anexo 6 como agravo contra as medidas cautelares adotadas pelos itens 9.1.3 e 9.2.3 do Acórdão nº 2.461/2007-Plenário;

9.3. encaminhar os autos ao relator a quo (Gabinete do emérito Ministro Ubiratan Aguiar);

9.4. dar ciência desta deliberação à Eletronorte.�

Acompanhamento Pelo Acórdão 3.008/2012-Plenário de 08.11.2012 o TCU decidiu:

�9. Acórdão:

VISTOS, relatados e discutidos estes autos de levantamento de


TRIMESTRE:



ACÓRDÃO Nº:


ÁREAS ENVOLVIDAS:

DG/DF




auditoria realizado, no âmbito do Fiscobras 2007, nas obras de expansão do sistema de transmissão no Estado do Pará associado à UHE Tucuruí (PT 25.752.0297.1897.0015).

ACORDAM os ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em sessão extraordinária do Plenário, ante as razões expostas pela relatora, em:

9.1. revogar as medidas cautelares constantes do acórdão 2.461/2007 � Plenário e, considerando o esclarecimento da questão relativa aos reajustamentos do contratos 4500011480 e 4500012485, excluir os subitens 9.1, 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3, 9.2, 9.2.1, 9.2.2 e 9.2.3 daquela deliberação;

9.2. enviar cópia do presente acórdão, bem como do relatório e do voto que o fundamentaram, à Eletronorte, às empresas ABB Ltda. e Siemens Ltda. e à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional;

9.3. restituir os autos à Secex/PA para que diligencie a Eletronorte, a fim de obter dados atualizados sobre o cumprimento do subitem 9.4 do citado acórdão 2.461/2007 � Plenário.�

Acompanhamento Pelo Ofício 182/2012-TCU/SECEX-PA, de 21.11.2012, recebido na Eletronorte em 04.12.2012, o TCU concedeu o prazo de 15 dias para que a Empresa se manifeste acerca do cumprimento do subitem 9.4 do Acórdão 2461/2007.

Ofício encaminhado à DG pela FRD-PR-1405/2012, em 05.12.2012, para manifestação.

Acompanhamento Pela CE-PR-1.00.454.12, de 19.12.2012, foi encaminhada à SECEX-PA a manifestação da DG, contemplada na CI-DG-195, de 18.12.2012, informando ainda que a Eletronorte protocolou, no TCU Sede, Embargo de Declaração ao processo.

Acompanhamento Pelo Acórdão 929/2013-Plenário o TCU decidiu:


TRIMESTRE:



ACÓRDÃO Nº:


ÁREAS ENVOLVIDAS:

DG/DF




Acórdão encaminhado via e-mail para a DF/PR/DE para conhecimento.

Em 20.05.2013 a PCJ recebeu o Ofício 0525/2013-TCU/SECEX´PA, de 26.04.2013, o qual encaminhou formalmente o Acórdão 929/2013.

Ofício encaminhado à FAG e PGP para providências, no dia 03.06.2013.

Acompanhamento Pela CI-FAG-26/2013, de 04.07.2013, a DF informou que a Diretoria Executiva, por meio da RD-0341/2013, de 27.06.2013, aprovou o pagamento dos valores retidos, desde 2007, referentes aos contratos 4500012845-ABB e 4500011480-Siemens, em cumprimento ao Acórdão 928/2013.

Acrescentou que a FFN efetivou, em 03.07.2013, o pagamento às empresas dos valores retidos, devidamente corrigidos, em cumprimento à determinação da RD.

Acompanhamento Pelo Ofício 0804/2016-TCU/SECEX-PA de 29.04.2016 o TCU solicitou novos documentos e informações à Eletronorte.

O atendimento ocorreu pela CE-CAA-0022/2016, de 20.05.2016.


UNIDADE JURISDICIONADA

DENOMINAÇÃO COMPLETA CÓD. SIORG

Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A. � Eletrobras Eletronorte N/A

ORDEM PROCESSO ACÓRDÃO ITEM TIPO COMUNICAÇÃO

EXPEDIDA

11

027.911/2010-1

006.373/2013-5 (Eletrosul)

2.303/2012-Plenário



9 Determinação

Ofício Circular

1017/2012/DEST-MP, de 10.10.2012

OBJETO DO PROCESSO

MONITORAMENTO. ACÓRDÃO Nº 2.132/2010-PLENÁRIO. CONFORMIDADE DOS CONTRATOS DE TERCEIRIZAÇÃO NO ÂMBITO DA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA INDIRETA. INSUFICIÊNCIA DAS RESPOSTAS ÀS DETERMINAÇÕES. FALTA DE ENCAMINHAMENTO DAS INFORMAÇÕES REQUERIDAS E DE OUTRAS PROVIDÊNCIAS POR PARTE DA MAIORIA DAS EMPRESAS ESTATAIS. FIXAÇÃO DE PRAZO PARA QUE APRESENTEM AO DEPARTAMENTO DE COORDENAÇÃO E GOVERNANÇA DAS EMPRESAS ESTATAIS (DEST) PLANO DE SUBSTITUIÇÃO DE TERCEIRIZADOS EM SITUAÇÃO IRREGULAR POR EMPREGADOS CONCURSADOS. CONSIDERAÇÕES SOBRE A APLICABILIDADE DO ART. 25, § 1º, DA LEI Nº 8.987/1995 ÀS ESTATAIS CONCESSIONÁRIAS DE SERVIÇO PÚBLICO E SOBRE A TERCEIRIZAÇÃO DE SERVIÇOS DE NATUREZA JURÍDICA.

Em 12.07.2016 foi recebido na PR o Ofício 40715/2016-MP do DEST, informando que aquele órgão realizará o monitoramento do atendimento às determinações do Acórdão 1521/2016-TCU-Plenário, o qual fixou prazos para que as empresas estatais relacionadas cumpram as determinações.

Em 26.10.2016 foi recebido na PR o Ofício 0584/2016-TCU/SecexAdministração, de 19.10.2016, comunicando que foi interposto pedido de reexame pelo DEST/MP, tendo sido concedido efeito suspensivo aos itens 9.5 e 9.8 do Acórdão 1521/2016-Plenário.

Situação do processo em 31.12.2016: Em providências externas na SERUR/SA

ÓRGÃO/ENTIDADE OBJETO DA DETERMINAÇÃO E/OU RECOMENDAÇÃO CÓD. SIORG

Departamento de Coordenação e Governança das Estatais - DEST


DESCRIÇÃO DA DELIBERAÇÃO

Acórdão 2.303/2012-Plenário:

9. Acórdão:

VISTOS, relatados e discutidos estes autos constituídos para o monitoramento do cumprimento das determinações oriundas do Acórdão nº 2.132/2010-Plenário,

ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão Plenária, ante as razões expostas pelo Relator, em:

9.1. com fundamento no art. 45 da Lei nº 8.443/1992, fixar em 30/11/2012 a data limite para que as empresas estatais federais, à exceção de Furnas Centrais Elétricas S.A., remetam ao Departamento de Coordenação e Governança das Empresas Estatais � DEST/MP, no formato do quadro abaixo, plano detalhado de substituição de terceirizados irregulares de que trata o subitem 9.1.1.3 do Acórdão nº 2.132/2010-Plenário, que deve estar acompanhado das providências preliminares a que se referem os subitens 9.1.1.1 e 9.1.1.2 do referido decisum, reiteradas nesta oportunidade:

9.1.1. levantamento, em todos os níveis de negócio, mediante análise criteriosa de rotinas e procedimentos, das atividades passíveis de terceirização, separadas de acordo com sua natureza (v.g. conservação, limpeza, segurança, informática, assessoramento, consultoria, e outras), à luz das disposições do Decreto nº 2.271/1997 e do Enunciado nº 331 da Súmula de Jurisprudência do Tribunal Superior do Trabalho � TST; e

9.1.2. confronto dos objetos de todos os contratos de prestação de serviços em andamento com as atividades identificadas a partir do levantamento anterior, e identificação do número de trabalhadores terceirizados que se enquadrem em alguma das seguintes situações irregulares: ocupação de atividades inerentes às categorias funcionais previstas no plano de cargos da empresa; exercício de atividade-meio e presença de relação de subordinação direta e pessoalidade; e exercício de atividade-fim;

Empresa:

Número total de terceirizados irregulares:

número de terceirizados a substituir por ano

2012 % 2013 % 2014 % 2015 % 2016 %

9.2. fixar em 28/2/2013 a data limite para que o Ministério do Planejamento Orçamento e Gestão, por intermédio do Departamento de Coordenação e Governança das Empresas Estatais � DEST/MP, envie a este Tribunal, no formato abaixo apresentado, o plano consolidado de substituição de terceirizados irregulares de que trata o subitem 9.1.2 do Acórdão nº 2.132/2010-Plenário:

Número total de terceirizados irregulares nas empresas estatais federais (empresas públicas, sociedades de economia mista, suas subsidiárias e controladas e demais sociedades em que a União, direta ou indiretamente, detenha a maioria do capital social com direito a voto):

Empresa/vinculação ministerial número de terceirizados a substituir por ano Total

2012 % 2013 % 2014 % 2015 % 2016 %

-

-

-

9.3. determinar à 8ª Secex que extraia cópia das peças deste processo referentes às empresas do Sistema Petrobras, e as encaminhe à 9ª Secex, que deverá autuar processo apartado para monitorar a substituição de trabalhadores terceirizados em situação irregular nas empresas do grupo citado, sem prejuízo de que a coordenação dos trabalhos fique a cargo da 8ª Secex;

9.4. dar ciência às empresas estatais federais listadas neste relatório de monitoramento, no que couber, de que:

9.4.1. a terceirização de atividades finalísticas e/ou de funções contempladas nos planos de cargos configura ato ilegítimo e não encontra amparo no art. 25, § 1º, da Lei nº 8.987/1995, cuja interpretação deve se amoldar à disciplina do art. 37, inciso II, da Constituição Federal;

9.4.2. segundo a jurisprudência deste Tribunal (v.g. Acórdãos nºs 1.443/2007, 3.840/2008, 852/2010, 3.070/2011 e 3.071/2011, do Plenário), a terceirização de serviços de natureza jurídica somente é admitida para atender a situações específicas devidamente justificadas, de natureza não continuada, quando não possam ser atendidas por profissionais do próprio quadro do órgão ou entidade;

9.4.3. o descumprimento de determinações do TCU enseja a aplicação de multa aos agentes públicos faltosos, com base no art. 58,

inciso VII, da Lei nº 8.443/1992.

9.5. determinar ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão (MP) que, no prazo de 15 (quinze) dias, contado da notificação, dê ciência desta deliberação, acompanhada do relatório e do voto que a fundamentam, às empresas estatais federais;

9.6. reiterar, ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, o alerta contido no subitem 9.3. do Acórdão nº 576/2012 � TCU � Plenário;

9.7. alertar o Departamento de Coordenação e Governança das Empresas Estatais (DEST), visando a que, no exercício de suas competências previstas no art. 6º, II, g, e XI, do Anexo I do Decreto nº 7675/2012, aquele órgão subordinado oriente os gestores públicos das estatais federais de que não será considerada de boa-fé por este Tribunal a terceirização de serviços que envolvam a contratação de profissionais existentes no Plano de Cargos e Salários do órgão/entidade por contrariar o art. 37, II, da Constituição Federal e, ainda, poder implicar futuros prejuízos ao Erário, decorrentes do possível acolhimento pela Justiça do Trabalho de pleitos dos terceirizados, garantindo-lhes o direito ao recebimento das mesmas verbas trabalhistas legais e normativas asseguradas àqueles contratados pelo tomador dos serviços, na esteira da Orientação Jurisprudencial n° 383 SDI-1 do TST;�

Pelo Acórdão3.587/2014-Plenário, o TCU decidiu:

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Pelo Acórdão 1.521/2016-Plenário - TC-006.373/2013-5 (Eletrosul), o TCU decidiu:

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PROVIDÊNCIAS ADOTADAS

ÁREA RESPONSÁVEL PELA IMPLEMENTAÇÃO CÓD. SIORG

Diretorias de Gestão Corporativa - DG N/A


O Acórdão foi encaminhado à DG para conhecimento, conforme FRD-PR-1237/2012, de 17.10.2012.

O DEST fixou o prazo de 30.11.2012 para a Eletronorte encaminhar o plano detalhado de substituição dos terceirizados irregulares de que o subitem 9.1.1.3 do Acórdão 2.132/2010-Plenário, que deve estar acompanhado das providências preliminares a que se referem os subitens 9.1.1.1 e 9.1.1.2 do referido Acórdão.

O Acórdão 1.521/2016-Plenário foi encaminhado às Diretorias em 23.06.2016 para conhecimento.


A PR respondeu diretamente à Eletrobras, pela CE-PR-1.00.403.12, de 31.10.2012, informando que em 31.07.2012 foi firmado o Segundo Termo Aditivo ao TAC, com a participação do Ministério Público do Trabalho e representantes do DEST e Eletronorte, alterando o cronograma de substituição de pessoal terceirizado por trabalhadores admitidos mediante concurso público, ficando definido que até 31.12.2013 a Eletronorte terá desmobilizado 100% dos 644 terceirizados citados no TAC 005/2010.

ANÁLISE CRÍTICA DOS FATORES POSITIVOS/NEGATIVOS QUE FACILITARAM/PREJUDICARAM A ADOÇÃO DE PROVIDÊNCIAS PELO GESTOR

As providências foram adotadas tempestivamente, não havendo pontos negativos a serem destacados.

�

1






EXPEDIDA

01 006.363/2012-1 Processo em tramitação no TCU

Ofício

0790/2012-TCU/SECEX-1, de 19.11.2012

OBJETO DO PROCESSO

REPRESENTAÇÃO ACERCA DE POSSÍVEIS IRREGULARIDADES SOBRE A MANUTENÇÃO DA LINHA DE TRANSMISSÃO DE GURI.

Em 15.12.2015 recebido na PR o Ofício Oitiva 0602/2015-TCU/SeinfraElétrica, de 08.12.2015, concedendo o prazo de 15 dias para que a ELN apresente documentos e informações vinculados ao Termo de Compromisso 1/2010, firmado com a Terra Indígena São Marcos. Em 18.12.2015 foi protocolada no TCU a CE-CAA-066/2015, solicitando a prorrogação do prazo de atendimento por mais 30 dias. Em 28.01.2016 a solicitação foi atendida, conforme CE-CAA-002/2016.

Situação do processo em 31.12.2016: Em instrução na SeinfraElétrica ÓRGÃO/ENTIDADE OBJETO DA DETERMINAÇÃO E/OU RECOMENDAÇÃO CÓD. SIORG





Diretorias de Planejamento e Engenharia - DE N/A

SÍNTESE DAS PROVIDÊNCIAS ADOTADAS O Acórdão foi encaminhado à DE, conforme FRD-PR-1358/2012, de 20.11.2012, para atendimento às solicitações de documentos e informações contidos no Ofício supra.



2





EXPEDIDA

02 038.764/2012-11.508/2016-

Plenário - Notificação

Ofício 0518/2016-TCU/SECEX-RO de

27.06.2016 OBJETO DO PROCESSO

AUDITORIA DE ACUMULAÇÃO DE CARGOS PÚBLICOS NA ELETRONORTE.

Situação do processo em 31.12.2016: PROCESSO ENCERRADO




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Diretoria de Gestão Corporativa - DG N/A


Encaminhado para a GAG em 27.06.2016 para conhecimento.SÍNTESE DOS RESULTADOS OBTIDOS

N/AANÁLISE CRÍTICA DOS FATORES POSITIVOS/NEGATIVOS QUE FACILITARAM/PREJUDICARAM A


N/A

3





EXPEDIDA

03

039.097/2012-9Processo apensado

034.596/2016-0-TCE


1.8

Ofício 0340/2015-

TCU/SeinfraElétrica, de 20.07.2015

Ofício 071/2016-AECI/GM-MME de

14.12.2016

OBJETO DO PROCESSO

ACOMPANHAMENTO - OBRAS DE IMPLANTAÇÃO DA ESTAÇÃO RETIFICADORA (PORTO VELHO/RO) E ESTAÇÃO INVERSORA (ARARAQUARA/SP) - ESTAÇÃO TRANSMISSORA DE ENERGIA S.A - ACOMPANHAMENTO DOS ADITIVOS AO CONTRATO 010/2009 POR DETERMINAÇÃO DO ACÓRDÃO 2060/2012-PLENÁRIO.

Em 21.07.2015 foi recebido o Ofício 0340/2015-TCU/SeinfraElétrica, solicitando documentos e informações pertinentes ao acompanhamento dos aditivos ao Contrato 10/2009 das obras de implantação da Estação Retificadora e da Estação Inversora da ETE, com prazo de 5 dias para atendimento. Ofício encaminhado à EAG em 22.07.2015 para atendimento. Atendido pela FRD-EAG-148, de 31.07.2015, recebida na CAA em 03.08.2015.

Em 13.10.2015 foi recebido na PR o Ofício 0486/2015-TCU/SeinfraElétrica, de 06.10.2015, concedendo o prazo de 15 dias para manifestação por parte do representante legal da Estação Transmissora de Energia S/A, sobre indícios de irregularidades constatados no Segundo Aditivo ao Contrato 10/2009. Ofício encaminhado à EAG em 16.10.2015 para atendimento.

Situação do processo em 31.12.2016: Em providências com o Min. Bruno Dantas ÓRGÃO/ENTIDADE OBJETO DA DETERMINAÇÃO E/OU RECOMENDAÇÃO CÓD. SIORG



ACÓRDÃO 2970/2016-PLENÁRIO:

�1.8. Determinações: 1.8.1. determinar à Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A. (Eletronorte) que, para os próximos aditivos em contratos EPC (Engineering, Procurement and Construction), detalhe claramente o serviço/item, a quantidade e o valor unitário dos serviços/itens acrescidos no escopo dos aditivos contratuais, abstendo-se de firmá-los na forma de verba; 1.8.2. determinar à Seinfraelétrica que: 1.8.2.1. no processo que vier a ser constituído, atualize o débito, identifique e cite os responsáveis pelo pagamento irregular de R$ 14.663.721,03 (data base agosto de 2012) no âmbito do Contrato 10/2009 celebrado entre as Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A (Eletronorte) e a Abengoa Construção Brasil Ltda., a Instalaciones Inabensa S.A e a Abenta Construção Brasil S.A. 1.8.2.2. caso sejam apresentados a tempo os novos elementos mencionados nos itens 3 e 6 da peça 79, considere tais informações para a realização adequada das citações; 1.8.2.3. encaminhe cópia desta deliberação ao Ministério de Minas e Energia, ao Departamento de Polícia Federal (Delegada Fernanda Costa de Oliveira), ao Ministério Público Federal (Procuradores Marcos

4

Ângelo Grimone, Gabriel da Rocha e Júlio Carlos Motta Noronha) e à Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A.�


ÁREA RESPONSÁVEL PELA IMPLEMENTAÇÃO CÓD. SIORG Diretorias de Planejamento e Engenharia � DE Diretoria de Gestão Corporativa - DG

N/A


Acórdão encaminhado para a EAG e GAG para cumprimento da determinação contida no item 1.8.1 do Acórdão.



1






EXPEDIDA 01 029.304/2013-0

OBJETO DO PROCESSO

PRESTAÇÃO ANUAL DE CONTAS DA ELETRONORTE DO EXERCÍCIO DE 2012

Em 23.05.2016 foi recebido o Ofício 0185/2016-TCU/SeinfraElétrica, de 19.05.2016, solicitando documentos e informações para instruir o processo, com prazo de atendimento até 31.05.2016. Ofício encaminhado à PAG em 24.05.2016 para atendimento.

Pelo Ofício 0233/2016-TCU/SeinfraElétrica, de 04.07.2016, foram solicitadas mais informações para esclarecer a instrução do processo. Atendido pela EAG em 13/07/2016.

Situação do processo em 31.12.2016: Aguardando pronunciamento do Min. Aroldo Cedraz.


Eletrobras Eletronorte N/A




- N/A


- SÍNTESE DOS RESULTADOS OBTIDOS

- ANÁLISE CRÍTICA DOS FATORES POSITIVOS/NEGATIVOS QUE FACILITARAM/PREJUDICARAM A


-

1

PROCESSOS ABERTOS NO TCU NO ANO DE 2014 �





EXPEDIDA

01 023.736/2014-3600/2016 �Plenário

9 Determinações

OBJETO DO PROCESSO

Realização de Auditoria de Natureza Operacional - Desempenho Operacional, Registro Fiscalis nº 587/2014, nos seguintes órgãos: Ministério de Minas e Energia, Centrais Elétricas Brasileiras S/A e Companhia Hidro Elétrica do São Francisco, com o objetivo de avaliar a gestão de obras de geração e transmissão da Chesf. (ACÓRDÃO DA CHESF)

Situação do processo em 31.12.2016: Em tramitação na SeinfraElétrica


Eletrobras e empresas do Grupo N/A


�9. Acórdão:

VISTOS, relatados e discutidos estes autos de Relatório de Auditoria, decorrente de fiscalização de natureza operacional, efetivada na Companhia Hidroelétrica do São Francisco, que teve por objetivo avaliar, em caráter sistêmico, a gestão de obras de geração e transmissão da Estatal;


9.1. determinar à Companhia Hidroelétrica do São Francisco (Chesf), com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei 8.443/1992, c/c o art. 250, inciso II do Regimento Interno/TCU, que:

9.1.1. faça constar de atas ou outros instrumentos congêneres a fundamentação empregada nas sessões do Conselho de Administração e da Diretoria Executiva da empresa para a decisão de implementação de novos negócios de geração e transmissão, de modo a manter registro expresso da motivação técnica e econômico-financeira das deliberações, em primazia ao princípio da transparência e da motivação, sem prejuízo de conferir, se for o caso, tratamento sigiloso a documentos sensíveis, nos termos da Lei 12.527/2011, devendo endereçar ao TCU, até 10 dias após a próxima deliberação de entrada em novo empreendimento, cópia da documentação que ateste o cumprimento desta medida;

9.1.2. apresente ao TCU, no prazo de 30 dias, plano de ação que preveja medidas para a institucionalização e normatização de metodologia corporativa de análise de riscos, a ser usada como ferramenta imprescindível de suporte à tomada de decisão para novos empreendimentos, delineando no aludido plano, ao menos: (i) forma com que os estudos e análises de riscos serão registrados e manejados pelas instâncias decisórias da empresa; (ii) possibilidade de adoção de ferramentas consagradas de análises de riscos previstas na literatura especializada; e (iii) cronograma de implementação das medidas, com as respectivas áreas responsáveis;

9.1.3. com base em seu direito de fiscalizar as sociedades das quais participa (art. 109, inciso III, da Lei 6.404/1976), implemente as seguintes providências, reportando ao TCU, no prazo de 30 dias, as medidas implantadas: (i) elabore regulamentação interna sobre mecanismos de controle a serem exercidos pela Chesf nas SPE em que sócios também atuam como fornecedores; e (ii) adote, nos casos das SPE em que sócios atuam ou tenham atuado como fornecedores de bens e serviços, medidas concretas de identificação e mitigação de riscos, incluindo, dentre outras, a promoção de verificações e auditorias nos contratos firmados, suas condições, acréscimos e aditivos, além da regularidade de sua execução físico-financeira;

9.1.4. remeta ao TCU, no prazo de 30 dias, cópia dos relatórios sobre as Sociedades de

2

Propósito Específico (SPE) elaborados pela Comissão de Auditoria Especial de SPE, nos termos do item 3 da Portaria PR-28/2014-Chesf, de 3/10/2014, acompanhados das respectivas aprovações da Diretoria Executiva da empresa;

9.1.5. adeque o quadro de funcionários envolvidos em atividades de gestão de obras da empresa (Gestor de Empreendimento, Administrador de Contrato e Fiscal de Obras), de modo a compatibilizar a quantidade de obras a serem gerenciadas por cada funcionário ante as atribuições previstas nos normativos da Chesf, sem prejuízo de desenvolver critérios e metodologias para priorização das atividades relacionadas, reportando ao TCU, no prazo de 30 dias, as ações implementadas.

9.2. determinar às Centrais Elétricas Brasileiras S/A (Eletrobras), com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei 8.443/1992, c/c o art. 250, inciso II do Regimento Interno/TCU, e em alinhamento ao princípios da transparência e moralidade administrativa e às melhores práticas de governança aplicáveis ao setor público, que, no prazo de 30 dias:

9.2.1. inclua, nas minutas padrão de acordos de acionistas a serem adotados por empresas do Sistema Eletrobras na constituição de SPE, cláusulas específicas que estabeleçam, independentemente do percentual de participação societária do parceiro público, pelo menos: (i) previsão de acesso irrestrito dos órgãos de fiscalização e controle a dados financeiros e comerciais da SPE; (ii) obrigatoriedade de que contratos, acordos, arranjos ou compromissos com qualquer parte relacionada a acionista privado sejam firmados em termos e condições de mercado, com demonstração da vantagem financeira em se adotar tal medida; e (ii) prerrogativa de veto, por parte do acionista estatal, à celebração de qualquer contrato, acordo, arranjo ou compromisso da SPE com qualquer parte relacionada a acionista privado;

9.2.2. apresente ao TCU relatório detalhado sobre o andamento da implantação do Sistema de Acompanhamento dos Empreendimentos de Geração (SAE) e do Sistema de Gestão de Empreendimentos de Transmissão (SGE), que discrimine, para cada sistema, no mínimo: (i) deliberações adotadas pelas instâncias superiores; (ii) ações de implementação já adotadas; e (iii) ações a serem adotadas para implementação nas empresas subsidiárias.

9.3. realizar oitiva da Chesf e da Eletrobras, com base no inciso V, art. 250 do Regimento Interno/TCU e com base nos princípios da ampla defesa e do contraditório previstos no inciso LV do art. 5º da Constituição Federal, para que apresentem manifestação fundamentada em relação aos seguintes pontos, que poderão culminar com ulterior decisão do TCU de medidas corretivas e/ou punitivas:

a) motivos estratégicos que têm levado as empresas do Grupo Eletrobras a fomentar novas SPE, mesmo cientes de que muitas sociedades têm passado por superveniente restruturação acionária;

b) possibilidade de inserção de cláusula de barreira, na forma de cláusula penal, nos acordos de acionistas a serem firmados, que desestimule os parceiros privados a abandonar as SPE antes de eliminados os riscos atrelados ao projeto;

c) motivos que conduziram, no caso concreto, à decisão de participação no projeto referente ao Complexo Eólico Vamcruz, ciente de que a viabilidade econômico-financeira era prejudicada e aquém da taxa mínima de atratividade orientada pela Eletrobras.

9.4. recomendar à Chesf, abalizado no art. 250, inciso III, do Regimento Interno/TCU, que:

9.4.1. reative o processo de implantação do escritório de projetos, conforme descrito no Relatório de Administração 2013 da empresa, em alinhamento com as boas práticas preconizadas na literatura especializada; e

9.4.2. utilize a forma de atuação da Coordenadoria de Regulação da empresa, que leva em consideração metas para o alcance de resultados, como exemplo à estruturação de outros setores da empresa responsáveis pela atuação junto aos órgãos licenciadores, de modo a tratar também outras causas externas importantes de atrasos em obras.

9.5. dar ciência à Chesf de que foram identificadas deficiências nas atividades internas de gestão de empreendimentos, administração de contratos e fiscalização de obras, nos termos dos achados 3.11 e 3.12 do relatório precedente, em contradição com as melhores práticas corporativas de governança no setor público.

9.6. determinar à Coordenação-Geral de Controle Externo da Área de Infraestrutura e da Região Sudeste � Coinfra que inclua, no escopo da fiscalização prevista no subitem 9.5.2 do Acórdão 2.322/2015-TCU-Plenário, a averiguação de eventuais ilicitudes na pactuação das SPE da Chesf, com especial enfoque naquelas compostas com parceiros privados que futuramente vieram a ser fornecedores de bens e serviços da sociedade, consoante apontado no Achado 3.7 do Relatório de Fiscalização que integra os autos.

3

9.7. determinar à Seinfra-Elétrica que monitore a implementação das medidas previstas na presente decisão e, em autos apartados, analise as respostas às oitivas previstas no item 9.3 acima mencionado.

9.8. encaminhar cópia deste Acórdão, acompanhado do Relatório e do Voto que o fundamentam, ao Ministério de Minas e Energia e ao Departamento de Coordenação e Governança das Empresas Estatais do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão � Dest, a fim de subsidiar eventuais ações e providências em suas respectivas esferas de atribuições e competências, bem como à Casa Civil da Presidência da República, à Comissão de Minas e Energia da Câmara dos Deputados; à Comissão de Serviços de Infraestrutura e à Comissão de Meio Ambiente, Defesa do Consumidor e Fiscalização e Controle do Senado Federal.

9.9. encaminhar cópia da peça 78 à Chesf, para subsidiar o atendimento de parte das determinações e recomendações expedidas no âmbito deste processo, alertando à estatal que o descumprimento imotivado aos itens de deliberação dispostos no presente acórdão pode ensejar a aplicação da sanção prevista no art. 58, § 1º, da Lei 8.443/1992.�





Acórdão encaminhado para a DE para providências e demais diretorias para conhecimento, em 07.04.2016.




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4





EXPEDIDA

02 029.389/2014-32.600/2016 �

Plenário 9 Determinações

Ofício Circular 771/2016-MP, de 17.11.2016, do

Ministério do Planejamento (SEST)

OBJETO DO PROCESSO

Subitem 1.8.4 do Acórdão 5815/2013-TCU-2ª Câmara.

Representação de unidade técnica a respeito do pagamento da gratificação natalinafundamentada nas Leis nºs 4.090/1962 e 4.749/1965, cumulativamente com a parcela prevista no § 2º, alínea "c", do art. 3º do Decreto-Lei nº 2.355/1987, aos dirigentes das empresas públicas ou sociedades de economia mista vinculadas dependentes de recursos federais para pagamento de despesas de pessoal ou de custeio em geral.

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Situação do processo em 31.12.2016: Em instrução com o Min. Aroldo Cedraz


Eletrobras e empresas do Grupo N/A


ACÓRDÃO 2.600/2016-PLENÁRIO:

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Ofício Circular e Acórdão encaminhados pelo PGP para a DG e PCJ para atendimento das recomendações, em 23.11.2016.




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1

PROCESSOS ABERTOS NO TCU NO ANO DE 2015 �





EXPEDIDA

01 008.681/2015-5 3096/2016-Plenário

9

OBJETO DO PROCESSO

Fiscobras 2015 - Implantação de Linha de Transmissão Rio Branco e de Subestações (Fiscalis 114/2015)

Em 15.06.2015 foi recebido na Eletronorte o Ofício Comunicação 0287/2015-TCU/SeinfraElétrica, solicitando manifestação da Eletronorte sobre o relatório preliminar de auditoria elaborado pelo TCU, tendo como objeto as obras da linha de transmissão Rio Branco � Cruzeiro do Sul, no Acre.

Em 06.08.2015 foram recebidos na Eletronorte os Ofícios 355/2015-TCU/SeinfraElétrica e 361/2015-TCU/SeinfraElétrica, ambos com prazo de manifestação de 15 dias, solicitando manifestação da Eletronorte sobre os itens 1.1, 1.2, 1.3 e 3.1 do Relatório de Auditoria do TCU.

Ofícios encaminhados à EAG em 06.08.2015 para atendimento.

Situação do processo em 31.12.2016: Em instrução na SeinfraElétrica. ÓRGÃO/ENTIDADE OBJETO DA DETERMINAÇÃO E/OU RECOMENDAÇÃO CÓD. SIORG



Acórdão 3096/2016-Plneário:

�9. Acórdão: VISTOS, relatados e discutidos estes autos de auditoria de conformidade cujo objetivo foi fiscalizar as obras de implantação da linha de transmissão LT 230KV entre os municípios de Rio Branco, Feijó e Cruzeiro do Sul, no Acre, além das subestações (SE) associadas.ACORDAM os ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em sessão do Plenário, ante as razões expostas pelo relator, em: 9.1. assinar prazo de 15 (quinze) dias, a contar da ciência desta deliberação, para que a Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A. promova a anulação do contrato 4500083642, celebrado com o Consórcio Leme-Themag, decorrente da concorrência CC-012-4-0067, em razão das seguintes irregularidades: 9.1.1. ausência de parcelamento e indefinição de seu objeto, que só é determinado durante o curso da execução do ajuste, com infração aos arts. 7º, § 4º, 14, 23, § 1º, 40, I, e 54, § 1º, todos da Lei 8.666/1993, bem como ao disposto na Súmula 177-TCU, além de afronta aos princípios da isonomia, da seleção da proposta mais vantajosa e da publicidade (art. 3º, da Lei 8.666/1993); 9.1.2. estabelecimento do preço dos serviços do objeto do contrato durante sua execução e a partir de acordo entre as partes contratantes, em ofensa ao art. 54, § 1º, e ao art. 55, III, da Lei 8.666/1993, além de afronta aos princípios da isonomia, da seleção da proposta mais vantajosa e da publicidade; 9.1.3. previsão de ressarcimento de despesas com viagens do pessoal da contratada, caracterizando a assunção de compromissos financeiros de valor indeterminado pela Eletronorte e também ingerência indevida na administração da contratada, em afronta aos princípios da impessoalidade, da moralidade e da eficiência administrativa, além de violação dos termos dos arts. 3º, § 1º, I; 7º, § 4º; 54, § 1º; e 55, III, todos da Lei 8.666/1993; 9.2. acatar, excepcionalmente, as razões de justificativa apresentadas pelo Srs. José Orlando Cintra, Ricardo Gonçalves Rios e Tito Cardoso de Oliveira Neto; 9.3. dar ciência às Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A., nos termos do art. 4º da Portaria-Segecex

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13/2011, das seguintes irregularidades/impropriedades relacionadas no relatório Fiscalis 114/2015 (peça 40): 9.3.1. a atuação do Consórcio Leme-Themag em qualquer atividade relacionada ao projeto da LT Rio Branco � Cruzeiro do Sul ou em eventuais outros projetos em que atue qualquer das empresas que compõem o consórcio põe em risco os interesses da estatal, em função do conflito de interesses que se estabeleceu na gestão dos contratos e, em última análise, constitui afronta aos princípios constitucionais da moralidade e da eficiência administrativa; 9.3.2. a ausência de cláusula expressa sobre a periodicidade de reajustamento de preços (observando-se o art. 2º da Lei 10.192/2014) infringe o disposto no art. 55, III, da Lei 8.666/1993; 9.4. juntar cópia das peças 40, 45 e 129 destes autos ao processo de contas ordinárias das Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A, exercício de 2015, para que se examinem os indícios de terceirização ilícita no âmbito do contrato 4500083642, em um contexto mais amplo, relacionando-o com a gestão da empresa como um todo; 9.5. encerrar o processo e arquivar os autos.�



Presidência - PR Diretoria de Planejamento e Engenharia � DE Diretoria de Gestão Corporativa � DG

N/A


Acórdão encaminhado à PR/DG/DE em 06.12.2016 para início das providências. Aguardando recebimento do Ofício do TCU para contagem do prazo de 15 dias.




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EXPEDIDA 02 007.971/2015-0 -

OBJETO DO PROCESSO

Representação do Deputado Federal Luiz Carlos Hauly acerca de indícios de grave lesão ao erário cometida pela Eletronorte, com a doação de usina térmica Rio Madeira para o Governo da Bolívia.

Em 17.06.2015 foi recebido na Eletronorte o Ofício Diligência 0276/2015-TCU/SeinfraElétrica, solicitando documentos e informações acerca da doação da UTE Rio Madeira para a Bolívia.

Em 08.11.2016 foi recebido na Eletronorte o Ofício Diligência 0367/2016-TCU/SeinfraElétrica, solicitando documentos e informações acerca da doação da UTE Rio Madeira e situação atual do processo.

Situação do processo em 31.12.2016: Em instrução na SeinfraElétrica. ÓRGÃO/ENTIDADE OBJETO DA DETERMINAÇÃO E/OU RECOMENDAÇÃO CÓD. SIORG





N/A





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EXPEDIDA

03 020.648/2015-4

2.207/2015-Plenário 546/2016-Plenário


Ofício 1813/2015-TCU/Selog, de

04.09.2015 Ofício 0487/2016-

TCU/Selog de 10.03.2016

OBJETO DO PROCESSO

L&C | Aquisições logísticas | Soluções de telecomunicações | contratação de empresa especializada para amplificar, modernizar e padronizar a solução de sistema de captura, processamento, armazenamento e reprodução de gravações de voz digital (ligações telefônicas) para os centros de operação e sistema existentes na Eletrobras Eletronorte. | Pregão eletrônico | Nº 11/2015/R$ 1.439.800,00

Ofício 1813/2015 encaminhado pelo PGP à DG em 04.09.2015 para cumprimento da medida cautelar. Ofício 0487/2016 encaminhado à DG para atendimento das determinações, em 18.03.2016.





ACÓRDÃO 22072015-PLENÁRIO:

�9. Acórdão:

VISTOS, relatados e discutidos estes autos que tratam de representação formulada pela Vox

Tecnologia da Informação Ltda. em que solicita a suspensão cautelar do Pregão Eletrônico

11/2015, promovido pela Eletronorte para contratação de sistema de captura, processamento,

armazenamento e reprodução de gravações de voz digital, em face da inabilitação de sua proposta,

que teria ocorrido de forma indevida.

ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão Plenária,

ante as razões expostas pelo Relator, e com fundamento nos arts. 237, inciso VII, 250, inciso V, e

276 do Regimento Interno/TCU, em:

9.1. conhecer da presente representação, uma vez preenchidos os requisitos de

admissibilidade;

9.2. determinar à Eletronorte, cautelarmente, que suspenda os procedimentos

administrativos decorrentes do Pregão Eletrônico 11/2015 (UASG 925149), até que este Tribunal

decida sobre o mérito das questões ora suscitadas;

9.3. determinar a oitiva da Eletronorte, para, no prazo de 15 (quinze) dias, manifestar-se

sobre os fatos apontados nesta representação, indicados no relatório que precede esta decisão;

9.4. realizar a oitiva da empresa Vox Eletronics do Brasil para, no prazo de 15 (quinze) dias,

manifestar-se, se assim desejar, sobre a matéria tratada nesta representação, alertando-a quanto à

possibilidade de o Tribunal vir a determinar a anulação do ato de desclassificação da representante

e a continuidade da licitação a partir desse ponto, ou mesmo a anulação do certame, caso não seja

apresentada manifestação ou esta não seja acolhida;

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9.5. dar ciência desta decisão, acompanhada do relatório e voto que a fundamentam, à

representante, à empresa Vox Eletronics do Brasil e à Eletronorte, remetendo, adicionalmente, aos

dois últimos, cópia integral dos autos, como subsídio ao seu pronunciamento.�


9. Acórdão:

VISTOS, relatados e discutidos estes autos que tratam de representação formulada pela Vox

Tecnologia da Informação Ltda. contra os procedimentos adotados pela Eletronorte na condução do

Pregão Eletrônico 11/2015, cujo objeto era a instalação e ampliação de sistema de captura,

processamento, armazenamento e reprodução de gravações de voz digital.

ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão Plenária,

ante as razões expostas pelo Relator, e com fundamento no art. 71, inciso IX, da Constituição

Federal, c/c os arts. 11 e 45 da Lei 8.443/1992, com o art. 113, § 1º, da Lei 8.666/1993 e com os

arts. 157, 237, inciso VII, 250, inciso V, e 251 do Regimento Interno/TCU, em:

9.1. conhecer da presente representação, para, no mérito, considerá-la procedente;

9.2. assinar prazo de 15 (quinze) dias para que a Eletronorte adote as providências

necessárias para anulação do Pregão Eletrônico 11/2015, informando ao TCU, no mesmo prazo, as

medidas adotadas com esse fim;

9.3. determinar à Eletronorte que, no prazo de 15 (quinze) dias, encaminhe cópia integral,

preferencialmente em meio magnético, do processo administrativo PE.080-5-2011 e do processo e

dos estudos que embasaram a aquisição do sistema de captura, processamento, armazenamento e

reprodução de gravações de voz digital correntemente em uso na entidade e sua planejada

ampliação, alertando-a que o não atendimento, no prazo estabelecido, sem motivo justificado,

sujeita o responsável à aplicação de multa;

9.4. negar o pedido de ingresso da representante, a empresa Vox Tecnologia da Informação

Ltda., como parte interessada neste feito;

9.5. autorizar a Selog a dar prosseguimento à analise do processo após prestadas as

informações indicadas no item anterior, com especial atenção às questões explicitadas no voto;

9.6. dar ciência desta decisão, acompanhada do relatório e voto que a fundamentam, à

representante, à empresa Vox Eletronics do Brasil, à Eletronorte e à Procuradoria da República no

Distrito Federal, fazendo referência, neste último caso, ao MSE 1005815-53.2015.401.3400.�


�Considerando que o recorrente abaixo indicado ingressou com pedido de reexame contra o

acórdão 546/2016-Plenário, prolatado nesta representação;

ACORDAM os ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em sessão de Plenário,

por unanimidade, de acordo com os pareceres emitidos nos autos e nos termos do artigo 32,

parágrafo único e inciso I, da Lei 8.443/1992, c/c o artigo 285, caput e § 2º, do Regimento Interno,

em não conhecer deste pedido de reexame, por ser intempestivo e não apresentar fatos novos; e em

dar ciência às partes e à unidade interessada do teor desta decisão, encaminhando-lhes cópia da

mesma, acompanhada da instrução da unidade técnica.�



N/A

SÍNTESE DAS PROVIDÊNCIAS ADOTADAS Pela CE-CAA-0016/2016, de 01.04.2016, foi encaminhada para a Selog a manifestação da OTT(Regional de Transmissão de Tocantins), em atendimento aos itens 9.2 e 9.3 do Acórdão 546/2016.


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EXPEDIDA 04 019.164/2015-7 -

OBJETO DO PROCESSO

Noticia prejuízo em irregularidades trabalhistas envolvendo a Sociedade de Propósito Específico Norte Brasil Transmissora de Energia S.A, controlada pela entidade Centrais Elétricas do Norte S.A.

Situação do processo em 31.12.2016: Em instrução na SECEX/RO.






N/A





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EXPEDIDA

05

017.053/2015-3Apenso ��

��

��

1.569/2015-Plenário 2.839/2016-Plenário 3.118/2016-Plenário

9 Oitiva Ofício 0384/2016-TCU/Seinfra, de

16.11.2016

OBJETO DO PROCESSO

Fiscalização nas empresas estatais acionistas da SPE Norte Energia, no intuito verificar a regularidade e a efetividade dos controles exercidos sobre os investimentos e contratos firmados pela companhia, notadamente no que se refere à possibilidade de superavaliação de investimentos.

Recebido na PR da ELN o Ofício Notificação 0434/2015-TCU/SeinfraElétrica, de 01.09.2015, comunicando o início de trabalho de auditoria do TCU visando verificar a regularidade e a efetividade dos controles exercidos pelas estatais sobre os investimentos e contrados firmados pela SPE Norte Energia na implantação da UHE Belo Monte, conforme determinação do Acórdão 1.569/2015-TCU-Plenário, proferido no âmbito do TC-003.942/2015, de 26.06.2015.

Em 19.10.2015 foi recebido na PR o Ofício 007-302/2015-TCU/SeinfraElétrica, de 19.10.2015, requerendo documentos e informações sobre a SPE Norte Energia. O Ofício foi encaminhado à EAG, para atendimento no prazo até 26/10/2015 concedido pelo TCU.

Em 28.01.2016 foi encaminhada ao TCU a CE-CAA-001/2016, contemplando o atendimento parcial às solicitações contidas no Ofício 15-302/2015-TCU/SeinfraElétrica, de 08.12.2015.

Em 17.11.2016 foi recebido na PR o Ofício 0384/2016-TCU/SeinfraElétrica, de 16.11.2016, concedendo à Eletronorte o prazo de 15 dias para se pronunciar acerca do achado III.2 do Relatório de Auditoria e consequente item 9.1 do Acórdão 2.839/2016-Plenário.

Situação do processo em 31.12.2016: Em instrução na SeinfraElétrica




ACÓRDÃO 1.569/2015-Plenário (TC-003.942/2015-5):

�VISTOS, relatados e discutidos estes autos acerca de representação por meio da qual seu autor apresenta indícios de irregularidades e solicita a realização de fiscalização para apurar se as práticas verificadas no âmbito da Operação Lava-Jato, da Polícia Federal, estão ocorrendo também em empresas estatais do setor elétrico.

ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão Plenária, diante das razões expostas pelo Relator, e com fundamento nos arts. 237, inciso I, do Regimento Interno do TCU, e no art. 19, §§ 2º, 4º e 6º, inciso I, da Resolução TCU 269/2015, em:

9.1 conhecer da representação para, no mérito, considerá-la procedente; 9.2 autorizar a realização de fiscalização nas empresas estatais acionistas da SPE Norte Energia, no

intuito verificar a regularidade e a efetividade dos controles exercidos sobre os investimentos e contratos firmados pela companhia, notadamente no que se refere à possibilidade de superavaliação de investimentos;

9.3 notificar, com o envio de cópia deste acórdão, e do relatório e voto que o acompanham, a SecexPrevidência, o representante, o Ministério Público Federal, a Comissão de Serviços de Infraestrutura do Senado Federal, a Comissão de Fiscalização e Controle da Câmara dos Deputados e a Comissão de Minas e Energia da Câmara dos Deputados;

9

9.4 apensar, oportunamente, o presente processo ao que será constituído em atendimento ao subitem 9.2.�

ACÓRDÃO 2839/2016-Plenário (TC-017.053/2015-3):

�9. ACÓRDÃO: VISTOS, relatados e discutidos estes autos que tratam de auditoria nas empresas estatais acionistas da SPE Norte Energia S/A, no intuito verificar a regularidade e a efetividade dos controles exercidos sobre os investimentos e contratos firmados pela companhia, notadamente no que se refere à possibilidade de superavaliação de investimentos, nos termos definidos pelo Acórdão nº 1569/2015-Plenário, proferido em processo de representação (TC-003.942/2015-5) oferecida pelo Procurador Sergio Ricardo Costa Caribé, do Ministério Público junto ao TCU. ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão do Plenário, diante das razões expostas pelo Relator, e com fundamento no art. 250, inciso V, do Regimento Interno, em: 9.1. determinar a oitiva das companhias Norte Energia, Eletrobras, Eletronorte e Chesf para se manifestarem, no prazo de 15 (quinze) dias, sobre os fatos descritos no achado III.2 do relatório de auditoria, em especial sobre a posição de controlador de fato do Grupo Estatal sobre a sociedade de propósito específico Norte Energia e consequente abuso da utilização da personalidade jurídica de direito privado da SPE; 9.2. determinar a oitiva da Norte Energia, do Consórcio Construtor Belo Monte (CCBM) e da Eletrobras para que se manifestem, no prazo de 15 (quinze) dias, sobre os fatos apontados no achado III.4 e III.5 do relatório de auditoria, em especial acerca da superavaliação dos preços do contrato de obras civis, em seus termos originais, dos preços e quantidades do 2º Termo Aditivo, bem como dos pontos considerados indevidos no processo negocial e do consequente superfaturamento; 9.3. determinar a oitiva dos então membros do conselho de administração da Norte Energia Valter Luiz Cardeal de Souza, Adhemar Palocci e José Ailton de Lima para que, se assim desejarem, se manifestem, no prazo de 15 (quinze) dias, sobre os fatos apontados no achado III.4 e III.5 do relatório de auditoria, em especial acerca da superavaliação dos preços do contrato de obras civis, em seus termos originais, dos preços e quantidades do 2º Termo Aditivo, bem como dos pontos considerados indevidos no processo negocial e do consequente superfaturamento, considerando a possibilidade de que a decisão de mérito a ser adotada pelo Tribunal possa vir a atingir direitos subjetivos seus; 9.4. determinar a oitiva das companhias Norte Energia e Eletrobras para se manifestarem, no prazo de 15 (quinze) dias, sobre os fatos descritos no achado III.3 do relatório de auditoria, em especial sobre: 9.4.1. a omissão e sonegação de documentos requisitados em formato específico, e consequente envio de arquivos em formato de visualização; 9.4.2. a decisão motivadora do impedimento ao envio de arquivos em formato de específico, incluindo: ata e composição da reunião do Conselho de Administração da Norte Energia em que se deliberou esta limitação; voto proferido pelos membros do Conselho de Administração indicados pelas empresas Chesf, Eletronorte e Eletrobras; 9.4.3. possível orientação do grupo Eletrobras aos membros do conselho de sua indicação, ou questionamento posterior, sobre os eventos que culminaram em limitações de escopo da auditoria; 9.4.4. o fornecimento dos documentos, em formato de criação e desenvolvimento, omitidos durante a auditoria; 9.5. determinar a oitiva do Ministério de Minas e Energia, da Aneel e da Empresa de Pesquisa Energética (EPE), responsáveis pela gestão e fiscalização dos projetos a serem licitados no âmbito das concessões, para se manifestarem, no prazo de 15 (quinze) dias, sobre os fatos relatados no achado III.1 do relatório de auditoria, em especial sobre: 9.5.1. as fragilidades da estruturação dos estudos e leilão da UHE Belo Monte; 9.5.2. a necessidade de aprimoramento do atual modelo de estruturação das concessões de empreendimentos do setor elétrico; 9.6. determinar a oitiva da Eletrobras, do Ministério de Minas e Energia e da Aneel para se manifestarem, no prazo de 15 (quinze) dias, sobre as fragilidades da estruturação dos estudos e leilão da UHE Belo Monte, descritas no achado III.1 do relatório de auditoria, em especial sobre a constituição dos consórcios que participaram do certame e suas consequências relatadas; 9.7. dar ciência do achado III.1 do relatório de auditoria, que se refere às falhas de estruturação do Leilão de Belo Monte, à Secretaria-Executiva do Programa de Parcerias de Investimentos (PPI), para adoção de eventuais medidas em articulação com o Ministério de Minas e Energia, encaminhando a este Tribunal informações sobre as providências adotadas; 9.8. dar ciência do achado III.2 do relatório de auditoria ao Ministério de Minas e Energia, na qualidade de supervisor das atividades das empresas do grupo Eletrobras, e ao Departamento de Coordenação e Governança das Empresas Estatais (DEST), na qualidade de responsável pelo aperfeiçoamento da gestão administrativa das estatais federais;

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9.9. encaminhar cópia completa dos autos ao Departamento de Polícia Federal, ao Ministério Público Federal e ao Juízo Federal que aprecia os ilícitos atinentes à �Operação Lava-Jato�, para que, se entenderem pertinente, atentem para a possível ocorrência de ilícitos no processo de licitação e construção nos empreendimentos inerentes ao AHE Belo Monte, solicitando-lhes, na medida do possível e em momento oportuno, o compartilhamento de informações e elementos probatórios de interesse do presente processo;9.10. encaminhar cópia deste acórdão, com o relatório e voto, aos interessados (item 3 acima), à Eletrobras, à Eletronorte, à Chesf, ao Ministério de Minas e Energia, à Aneel, à Empresa de Pesquisa Energética e à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional.�

ACÓRDÃO Nº 3118/2016 - TCU � Plenário (TC-017.053/2015-3):

�Os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão do Plenário, quanto ao processo a seguir relacionado, com fundamento no art. 1º da Lei nº 8.443/1992 c/c o art. 143, inciso V, alínea "e", do Regimento Interno/TCU, ACORDAM em autorizar a prorrogação, por 60 (sessenta) dias, dos prazos para resposta a todas as oitivas determinadas pelo Acórdão nº 2839/2016-Plenário, na forma e pelas razões constantes dos pareceres emitidos nos autos (peças 321/323):�



N/A


As providências vinculadas à manifestação ao TCU vêm sendo coordenadas pela Eletrobrás, juntamente com Eletronorte e Chesf.




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EXPEDIDA

06

033.628/2015-7Processo Apensado:TC-019.425/2015-5

(ENCERRADO)

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OBJETO DO PROCESSO

Contratação de empregados públicos após aprovação em concurso público em padrão diverso do inicial do cargo, na hipótese em que o contratado já ocupava cargo anterior na empresa.

Em 02.03.2016 foi recebido na Eletronorte o Ofício 2438/2016-TCU/SEFIP, concedendo o prazo de 15 para o fornecimento de documentos e informações sobre o assunto. Ofício encaminhado à DG para atendimento. Atendido pela CE-CAA-0013/2016, de 18.03.2016, que encaminhou manifestação da DG ao TCU.

Situação do processo em 31.12.2016: Em instrução na SEFIP




ACÓRDÃO Nº 7679/2015 - TCU - 1ª Câmara

�Os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão da Primeira Câmara, quanto ao processo a seguir relacionado, com fundamento no art. 43, inciso I, da Lei nº 8.443/1992 c/c os arts. 143, inciso III; 235 e 237, parágrafo único, do Regimento Interno/TCU, ACORDAM em conhecer da representação, mas considerar prejudicada a análise de mérito, arquivando-a, tendo em vista que os órgãos oficiados em diligências para saneamento do processo informaram que as provas da investigação que deu origem à representação ainda não podem ser compartilhadas, sem embargo de que a SeinfraElétrica, quando da autorização de compartilhamento das provas, avalie, caso necessário, a melhor forma de atuação para contribuir com a apuração dos fatos.�



N/A





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EXPEDIDA

07 009.785/2015-9 611/2016-Plenário - Ofício Circular 387/2016-

MP da DEST, de 22.05.2016

OBJETO DO PROCESSO

Representação de unidade técnica acerca do descumprimento da sanção de inabilitação para o exercício de cargo em comissão ou função de confiança no âmbito da Administração Pública.

PROCESSO DO BANCO DO BRASIL


Em 30.05.2016 foi recebido na Eletronorte o Ofício Circular 387/2016-MP de 10.05.2016, emitido pelo DEST, atendendo recomendação do TCU conforme Acórdão abaixo transcrito:




�9. Acórdão:

VISTOS, relatados e discutidos estes autos de representação formulada pela Secex-RJ, em face de

notícia de irregularidade cometida pela funcionária pública Aurélia da Conceição Melo, vinculada

ao Banco do Brasil S/A quando autuado este processo, por descumprimento da sanção aplicada por

este Tribunal mediante o Acórdão 1.130/2011-TCU-Plenário (Relator: Ministro Valmir Campelo),

em que, ao ser condenada em processo de tomada de contas especial, foi declarada �inabilitada

para o exercício de cargo em comissão ou função de confiança no âmbito da Administração Pública,

nos termos do art. 60 da Lei nº 8.443/92, pelo período de 5 (cinco) anos�, restrição esta que teria

sido violada pela responsável ao assumir funções de confiança no Banco do Brasil S/A durante o

período de vigência da mencionada restrição de direito.

ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão Plenária, diante

das razões expostas pelo Relator, em:

9.1 conhecer da presente representação, nos termos do art. 237, inciso VI, e parágrafo único, do

Regimento Interno deste Tribunal, para, no mérito, considerá-la procedente;

9.2 acolher as razões de justificativa apresentadas por Aurélia da Conceição Melo;

9.3. informar ao Banco do Brasil S/A e ao Departamento de Coordenação e Controle das

Empresas Estatais, para que dê ciência às demais empresas públicas e de economia mista sob sua

coordenação, sobre a necessidade de consulta à relação de �Inabilitados para função pública�

disponível no sítio do TCU na Internet antes da designação de pessoas para cargo em comissão ou

função de confiança (informação disponível em www.tcu.gov.br, opções: Serviços e Consultas �

Cadastro de Irregulares � Inabilitados para função pública � lista de inabilitados), alertando-os de

que o descumprimento injustificado decisão do Tribunal de Contas da União sujeita os

responsáveis à multa prevista no art. 58, §1º, da Lei 8.443/92;

9.4. com fulcro no art. 250, inciso II, do Regimento Interno deste Tribunal, determinar o Banco do

Brasil S/A que dê cumprimento ao disposto no subitem 9.4 do Acórdão 1.130/2011-TCU-Plenário,

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no prazo de 15 (quinze) dias, a contar da ciência, sob pena de responsabilidade da autoridade

omissa;

9.5. com base no art. 5º, inciso LX, da Constituição Federal e no art. 3º, inciso I, da Lei

12.527/2011, determinar à Secex-RJ que retire a classificação de �sigilosa� da peça 18 dos

presentes autos;

9.6. dar ciência deste Acórdão, bem como do Relatório e Voto que o fundamentam:

9.6.1 à responsável, sra. Aurélia da Conceição Melo, por intermédio de seus advogados constituídos

nestes autos, nos termos do art. 179, §7º, do Regimento Interno deste Tribunal;

9.6.2 ao Banco do Brasil S/A e ao Departamento de Coordenação e Controle das Empresas Estatais,

para ciência às demais empresas públicas e de economia mista sob sua coordenação.�



Presidência - PR N/A


Ofício encaminhado pela PR para a Gerência de Conformidade e Riscos � CAC, área responsável na Eletronorte por emitir orientação sobre o assunto em âmbito interno.




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EXPEDIDA

08 025.655/2015-91.607/2016-

Plenário -

OBJETO DO PROCESSO

Levantamento sobre as participações minoritárias das empresas estatais.

Situação do processo em 31.12.2016: Em providências com Min. Aroldo Cedraz.



DESCRIÇÃO DA DELIBERAÇÃO �

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�9. Acórdão: VISTOS, relatados e discutidos estes autos que tratam de levantamento para atender a deliberação do Plenário adotada na sessão ordinária do dia 22/4/2015 (Ata nº 14/2015). ACORDAM os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão do Plenário, ante as razões expostas pelo relator, em: 9.1. encaminhar cópia deste acórdão, acompanhado do relatório e voto que o fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização da Câmara dos Deputados para, a seu juízo, subsidiar o eventual aperfeiçoamento do texto da próxima Lei de Diretrizes Orçamentárias, de modo a prever mecanismos, em conjunto com o Tribunal de Contas da União, para dotar de maior transparência e controle os recursos federais empregados em empresas cuja participação estatal seja minoritária, com aportes que não compõem o Orçamento Geral da União a ser votado e controlado pelo Congresso Nacional, em face do conceito de investimento previsto no art. 179, inciso III, da Lei Societária, levando-se em conta, também, o grande risco gerado pela falta de transparência desses dispêndios; 9.2. determinar à Coinfra que: 9.2.1. inclua no relatório consolidado do Fiscobras 2016, após a anuência deste relator em cada caso concreto, fiscalizações em contratos de concessões na área de infraestrutura em processos em andamento, tendentes a avaliar a legalidade, economicidade e efetividade dos controles realizados pela União nas respectivas participações nas Sociedades de Propósito Específico (SPE); 9.2.2. inclua no rol de empreendimentos a serem auditados no âmbito do Fiscobras 2017, após avaliar os critérios de risco, materialidade, oportunidade e relevância, ações de controle em contratos celebrados com Sociedades de Propósito Específico (SPE) com o objetivo de examinar a legalidade e a economicidade da contratação, bem como a legitimidade e efetividade dos controles realizados pela União na aplicação dos recursos federais empregados; 9.2.3. acompanhe os atos de gestão dos Conselhos de Administração das estatais, mormente aquelas com participação acionária em grande número de subsidiárias, controladas, coligadas ou em mera participação, à semelhança do acompanhamento que este Tribunal vem efetuando em relação ao Conselho de Administração da Valec Engenharia Construções e Ferrovias S.A. (TC 024.654/2014-0 e TC 005.015/2016-2); 9.2.4. avalie o supedâneo jurídico das contratações diretas realizadas pelas empresas públicas e sociedades de economia mista com companhias em que tais entes públicos detenham capital minoritário, mormente nos casos de maior materialidade, representando ao Tribunal caso identifique atos ilegais, antieconômicos ou ilegítimos; 9.3. recomendar à Casa Civil da Presidência da República, com base no art. 250, inciso III, do Regimento Interno, tendo em vista a sua posição hierárquica frente às demais pastas governamentais e em razão à transversalidade do tema aqui tratado, levando em conta a materialidade dos recursos federais envolvidos, bem como a falta de transparência e os riscos de emprego ineficiente de recursos relacionados à participações governamentais em sociedades empresariais em que a União não se detenha o controle acionário, que avalie a conveniência e a oportunidade de editar ato normativo estabelecendo regras

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relacionadas ao controle e à governança dos recursos aplicados, de forma a adotar, no dever de fiscalizar, práticas de controle proporcionais à relevância, à materialidade e aos riscos dos negócios do qual são partícipes; 9.4. encaminhar cópia deste acórdão, bem como do relatório e voto que o fundamentam, à: 9.4.1. Casa Civil da Presidência da República; 9.4.2. Comissão da Câmara dos Deputados a que foi encaminhado o PL 555, aprovado pelo Senado Federal, relacionado à nova �Lei de Governança das Estatais�; 9.4.3. Comissão de Finanças e Tributação da Câmara dos Deputados (CFT), conforme disposto no item 9.5 do Acórdão nº 2.719/2015-TCU-Plenário; 9.4.4. SecexEstatais, SecexFazenda, SeinfraHidroFerrovias, SeinfraElétrica, SeinfraPetróleo, SeinfraAeroTelecom e Secex/MG para que, de posse das informações trazidas no presente processo, precedidas da respectiva atualização, inclua na análise de riscos prévias ao planejamento do próximo plano de controle a lista de empresas com participação minoritária de empresas públicas e sociedades de economia mista, proporcionalmente ao volume de recursos federais empregados e à vista de eventuais contratações diretas das estatais com as respectivas subsidiárias, levando em conta, também, o estabelecido pelo Tribunal por meio do Acórdão nº 1220/2016-TCU-Plenário; 9.5. dar ciência à Petrobras S.A. que classificar os documentos encaminhados ao TCU como �não-públicos�, sob a tutela de �sigilo comercial�, sem indicar com precisão a localização do sigilo no documento (página e parágrafo) e sem apresentar o pressuposto constitutivo justificativo para a classificação do sigilo, infringe o disposto no art. 50 da Lei nº 9.784/1999 e o disposto no art. 3º, inciso I, da Lei nº 12.527/2011, além de expor os gestores responsáveis pela classificação à aplicação da penalidade imposta no art. 58, inciso II, da Lei nº 8.443/1992; 9.6. classificar todas as peças e o presente processo como públicos; 9.7. arquivar os presentes autos, com fundamento no art. 169, inciso V, do Regimento Interno.�



N/A N/A





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EXPEDIDA

01 003.795/2016-0 573/2016-Plenário - Representação Ofício 0040/2016-


OBJETO DO PROCESSO

Representação acerca de possíveis irregularidades no Pregão Eletrônico 255/2015, que tem por objeto a contratação de empresa para locação e prestação de serviços de O&M em geradores de energia elétrica com potência total de 20MW, para estruturar a UTE Araguaia - MT, de outorga da Eletronorte.

Situação do processo em 31.12.2016: PROCESSO ENCERRADO.




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- N/A


Acórdão encaminhado à DO para conhecimento. Não há providências a serem adotadas.


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EXPEDIDA

02 008.127/2016-6 - Notificação Ofício 0118/2016-

TCU/Sefti, de 15.04.2016OBJETO DO PROCESSO

Levantamento de auditoria com o objetivo de acompanhar a situação atual e a evolução da governança de Tecnologia da Informação na Administração Pública Federal � ciclo 2016.

PROCESSO SIGILOSO

Em 26.04.2016 foi recebido na Eletronorte o Ofício 0118/2016-TCU/Sefti, de 15.04.2016, solicitando a indicação de interlocutor para responder o questionário eletrônico no sítio do TCU, no prazo de 5 dias a partir da ciência do ofício. O questionário deverá ser respondido entre 25/04 e 15/05/2016.

Ofício encaminhado à GAG em 27.04.2016 para a providência de indicação do interlocutor da Eletronrote.

Situação do processo em 31.12.2016: Em instrução na SEFTI.






- N/A





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EXPEDIDA

03

013.633/2016-3 (ATIVO)

018.724/2016-7 (ENCERRADO)

2.383/2016-Plenário 9 Notificação Ofício 0307/2016-


OBJETO DO PROCESSO

Auditoria nas obras de implantação da Linha de Transmissão 230 KV - Rio Branco -Feijó - Cruzeiro do Sul. Ficobras 2016.

Em 10.05.2016 foi recebido na Eletronorte o Ofício 0175/2016-TCU/SeinfraElétrica, de 10.05.2016, comunicando que o TCU dará início a trabalho de fiscalização das obras de implantação da LT 230kV Rio Branco/Feijó/Cruzeiro do Sul, no Estado do Acre. Solicitações ao Ofício 4-210/2016 atendidas pela FRD EAG 0122/2016, de 10.06.2016.

Em 04.07.2016 foi recebido na Eletronorte o Ofício 0232/2016-TCU/SeinfraElétrica, de 04.07.2016, determinando CAUTELARMENTE, A SUSPENSÃO DO RDC PRESENCIAL RE-012-6-0067, que trata da licitação, em Regime Diferenciado de Contratação Pública, das obras de implantação da LT Rio Branco-Feijó (o citado Ofício faz remissão ao TC-018.724/2016-7, o qual não foi localizado no site do TCU).

O Ofício foi encaminhado em 05.07.2016 para a GAG, para cumprimento imediato da determinação.




DESCRIÇÃO DA DELIBERAÇÃO �9. Acórdão:

VISTOS, relatados e discutidos estes autos de auditoria de conformidade cujo objetivo foi fiscalizar as obras de implantação da linha de transmissão LT 230KV entre os municípios de Rio Branco, Feijó e Cruzeiro do Sul, no Acre, além das subestações (SE) associadas.

ACORDAM os ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em sessão do Plenário, ante as razões expostas pelo relator, em:

9.1. declarar extintos, por perda de objeto, os efeitos da determinação cautelar exarada nos autos do TC 018.724/2016-7 (peça 16), apensado, ratificada pelo Plenário na sessão extraordinária reservada de 6/7/2016 (peça 23);

9.2 dar ciência às Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A., nos termos do art. 4º da Portaria-Segecex 13/2011, das seguintes irregularidades/impropriedades cometidas no âmbito do RDC Presencial RE 012.6.0067 (achado III.1 do relatório de fiscalização � Fiscalis 210/2016):

9.2.1 a utilização de cotações de preços de mercado na composição do orçamento de referência, desacompanhada das devidas justificativas, violou o princípio da motivação dos atos administrativos, previsto no art. 50 da Lei 9.784/1999, e, ainda, atentou contra a ordem de preferência para as fontes de preços e contra os princípios da busca da melhor proposta, da economicidade e da competitividade, previstos no art. 8º, § 4º, da Lei 12.462/2011, c/c o art. 3º da Lei 8.666/1993, bem como no entendimento desta Corte presente no voto condutor do acórdão 1002/2015-TCU-Plenário;

9.2.2. a ausência das anotações de responsabilidade técnica - ART da elaboração e da aprovação de cada

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etapa do projeto básico violou os termos da Súmula-TCU 260;

9.2.3. a ausência do cronograma previsto de execução da obra no projeto básico violou os termos do art. 8º, § 2º, I, do Decreto 7.581/2011 (regulamento do RDC);

9.2.4 a ausência de motivação nos autos do procedimento licitatório pela escolha do regime de execução contratual por preço global, na qual deve constar declaração do responsável técnico de que o projeto básico possui o nível de detalhamento adequado a tal regime de execução, violou o princípio da motivação dos atos administrativos, assentado no art. 50 da Lei 9.784/1999;

9.2.5. a responsabilidade por eventuais falhas ou omissões no projeto básico, inclusive naquilo que impacte o orçamento da obra realizada no regime de execução por preço global, em patamar superior a 10% de seu valor total, é, primordialmente, daqueles que o aprovaram, consoante entendimento firmado no acórdão 1067/2016-TCU-Plenário;

9.2.6. a ausência de motivação da escolha pela utilização do orçamento de referência público ou sigiloso violou o princípio da motivação dos atos administrativos, previsto no art. 50 da Lei 9.784/1999, conforme já consignado mediante o voto condutor do acórdão 3011/2012-TCU-Plenário, e o sigilo de processos e documentos, a exemplo do orçamento de referência, previsto no art. 6º da Lei 12.462/2011, pressupõe a institucionalização de controles administrativos suficientes a garantir a efetiva manutenção daquela confidencialidade, nos termos do art. 28 da Lei 12.527/2011, regulamentada pelo art. 31 do Decreto 7.724/2012;

9.2.7. o excessivo grau de subjetividade na descrição de alguns critérios, a ausência de justificativas na definição de outros, e, ainda, a ausência de parâmetros objetivos que permitam a aferição de outros, empregados na avaliação da qualificação das licitantes, conforme sintetizado no parágrafo 84 do relatório de auditoria, violaram o princípio da motivação dos atos administrativos e ainda constituíram cláusulas potencialmente restritivas à competitividade, em prejuízo aos princípios da vinculação ao instrumento convocatório, da isonomia e do julgamento objetivo, previstos no art. 37, XXI, da CF/1988, c/c o art. 3º da Lei 8.666/1993 e art. 50 da Lei 9.784/1999;

9.2.8. a alocação contratual de todos os custos e riscos à contratada, prevista na cláusula 56ª, §2º, item 1, da minuta do contrato anexa ao edital RE-012-6-0067, decorrentes das etapas de projeto, fabricação, fornecimento, transporte, instalação, treinamento de pessoal, garantia de fornecimento, montagem, desmontagem, construção e colocação em serviço � e que incluem, entre outros, erros quantitativos no projeto básico e no orçamento, mesmo diante do regime de preço global adotado para todo o empreendimento � configurou o risco potencial de acarretar prejuízo tanto à obtenção da proposta mais vantajosa quanto à segurança jurídica do contrato a ser celebrado, em afronta aos arts. 3º, caput, e 65, II, �d�, da Lei 8.666/1993, bem como ao entendimento já assentado por esta Corte mediante o item 9.2 do acórdão 1977/2013-TCU-Plenário;

9.3. determinar à SeinfraElétrica que apresente proposta à Secretaria-Geral de Controle Externo (Segecex), por meio da Diretoria de Normas e Gestão de Contas (Contas) da Secretaria de Métodos e Suporte ao Controle Externo (Semec), para discussão, avaliação e inclusão nos relatórios de gestão e no sistema e-Contas de informações sobre as medidas adotadas pelas Centrais Elétricas do Norte S.A. visando ao recebimento de quatro apólices de seguro emitidas pela seguradora Berkley Internacional do Brasil Seguros Ltda., em favor da referida estatal, duas referentes ao adiantamento contratual, no valor de R$ 24,85 milhões, e as outras duas concernentes ao cumprimento fiel do contrato, no valor de R$ 17,75 milhões (ver item 301 e tabela 4 do relatório de fiscalização � peça 52);

9.4. encaminhar cópia desta deliberação às Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A. (Eletronorte), às Centrais Elétricas Brasileiras S.A. (Eletrobras), à Agência Nacional de Energia Elétrica (Aneel), ao Ministério de Minas e Energia (MME), à Fundação Nacional do Índio (Funai), ao Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis (Ibama), à Secretaria de Estado de Meio Ambiente do Acre (Sema/AC), ao Instituto de Meio Ambiente do Acre (Imac), ao 1º Ofício Civil e Criminal da Procuradoria da República em Cruzeiro do Sul/AC, às Comissões de Serviços de Infraestrutura (CI) e de Meio Ambiente, Defesa do Consumidor e Fiscalização e Controle (CMA) do Senado Federal, e às Comissões de Minas e Energia (CME) e de Meio Ambiente e Desenvolvimento Sustentável (CMADS) da Câmara dos Deputados (esclarecimentos adicionais V.1);

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9.5. encerrar o processo e arquivar os autos.�


ÁREA RESPONSÁVEL PELA IMPLEMENTAÇÃO CÓD. SIORG Diretoria de Planejamento e Engenharia � DE Diretoria de Gestão Corporativa � DG Diretoria Econômico-Financeira - DF

N/A


Acórdão encaminhado à DE, DF e DG em 04.10.2016 para atendimento ao item 2 do Ofício do TCU.




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EXPEDIDA 04 024.088/2016-1 2.307/2016-Plenário -

OBJETO DO PROCESSO

REPRESENTAÇÃO acerca de possíveis irregularidades no Pregão Eletrônico PE-012-6-0087

Situação do processo em 31.12.2016: Em providências na SeinfraElétrica.




Acórdão 2.307/2016-Plenário:

�Os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão do Plenário, quanto ao processo abaixo relacionado, com fundamento no art. 43, inciso I, da Lei nº 8.443/1992 c/c os arts. 143, inciso III; e 237 do Regimento Interno/TCU, ACORDAM em conhecer da representação, para, preliminarmente, determinar a adoção da seguinte providência:

1. Processo TC-024.088/2016-1 (REPRESENTAÇÃO) 1.1. Representante: Soenergy Sistemas Internacionais de Energia S/A, CNPJ 03.818.451/0001-29 1.2. Unidade: Centrais Elétricas do Norte do Brasil S/A - Eletronorte 1.3. Relator: Ministro José Múcio Monteiro 1.4. Representante do Ministério Público: não atuou 1.5. Unidade Técnica: Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Elétrica (SeinfraElétrica). 1.6. Representação legal: Wander da Silva saraiva Rabelo (OAB/SP 197.530), Laura Garcia de Freitas Souza (OAB/SP 278.615-A) e Felipe Furcolin (OAB/SP 335.937). 1.7. Autorizar a SeinfraElétrica a realizar inspeção, com fundamento no art. 240 do RI/TCU, na Eletronorte, para que sejam coletadas informações e averiguada a legalidade dos atos praticados no âmbito do Pregão Eletrônico 87/2016, para posterior pronunciamento do mérito da matéria.�



- N/A





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EXPEDIDA

05 028.562/2016-0 2.774/2016-Plenário - Ofício 2139/2016-TCU/Sexe-PA, de

23.11.2016 OBJETO DO PROCESSO

REPRESENTAÇÃO - Pregão Eletrônico 040-6-0077. Objeto: fornecimento de válvula gaveta.

Situação do processo em 31.12.2016: Em instrução pela Secex/PA.




�Os Ministros do Tribunal de Contas da União, reunidos em Sessão do Plenário, quanto

ao processo a seguir relacionado, com fundamento no art. 43, inciso I, da Lei nº 8.443/1992 c/c os

arts. 143, inciso III; e 237, parágrafo único, do Regimento Interno/TCU, ACORDAM em não conhecer da representação, por não atender aos requisitos de admissibilidade, mandando-se

adotar as seguintes providências, conforme os pareceres emitidos nos autos:

1. Processo TC-028.562/2016-0 (REPRESENTAÇÃO) 1.1. Representante: Phoenix comércio e Locação de Maquinas e Equipamentos Ltda.-ME

(CNPJ: 08.889.307/0001-05)

1.2. Unidade: Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A.

1.3. Relator: Ministro José Múcio Monteiro

1.4. Representante do Ministério Público: não atuou

1.5. Unidade Técnica: Secretaria de Controle Externo no Estado do Pará (Secex/PA)

1.6. Representação legal: não há

1.7. Dar ciência à representante e às Centrais Elétricas do Norte do Brasil S/A �

Eletronorte/Superintendência de Geração Hidráulica � OGH desta decisão, com envio de cópia da

instrução da unidade técnica;

1.8. Encaminhar à Secretaria de Fiscalização de Infraestrutura Elétrica (SeinfraElétrica),

para conhecimento, cópia desta decisão, em respeito ao art. 18, § 3º, da Resolução TCU 170/2004;

1.9. Arquivar os presentes autos.�



N/A N/A


Acórdão encaminhado à OCG/OGH para conhecimento. SÍNTESE DOS RESULTADOS OBTIDOS



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EXPEDIDA

06 024.688/2016-9 2384/2016-Plenário 3106/2016-Plenário

- Denúncia Ofício 2439/2016-

TCU/Selog, de 06.12.2016

OBJETO DO PROCESSO

Denúncia acerca de possíveis irregularidades ocorridas na Eletronorte, relacionadas aos Contratos 4500072465 e 4500077595, que versam sobre a contratação de empregados terceirizados.

Situação do processo em 31.12.2016: PROCESSO ARQUIVADO.




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�Os ministros do Tribunal de Contas da União, ......., ACORDAM em não conhecer da denúncia, por não atender aos requisitos de admissibilidade, arquivando-a e dando-se ciência ao denunciante, com o envio de cópia da respectiva instrução, conforme os pareceres emitidos nos autos.�

Acórdão 3106/2016-Plenário:

�Os ministros do Tribunal de Contas da União......, ACORDAM, por unanimidade, em retificar, por inexatidão material, o Acórdão 2384/2016-TCU-Plenário,.....onde se lê......., leia-se �ACORDAM em não conhecer da denúncia, por não atender aos requisitos de admissibilidade, arquivando-a e dando-se ciência à Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A., com o envio de cópia da respectiva instrução, conforme os pareceres emitidos nos autos�, mantendo-se os demais termos do acórdão ora retificado, de acordo com os parecers emitidos nos autos.�



- N/A


Acórdão encaminhado à DG para conhecimento. Não há providências a serem adotadas.




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EXPEDIDA

07 029.389/2014-3 2600/2016-Plenário 9 Representação Ofício Circular 771/2016-

MP, de 17.11.2016 (Ofício do MPOG/SEST)

OBJETO DO PROCESSO

Representação de unidade técnica a respeito do pagamento da gratificação natalina fundamentada nas Leis nºs 4.090/1962 e 4.749/1965, cumulativamente com a parcela prevista no § 2º, alínea "c", do art. 3º do Decreto-Lei nº 2.355/1987, aos dirigentes das empresas públicas ou sociedades de economia mista vinculadas, dependentes de recursos federais para pagamento de despesas de pessoal ou de custeio em geral.

Situação do processo em 31.12.2016: Em instrução na SEFIP


Secretaria de Coordenação e Governança das Empresas Estatais � SEST N/A


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�9. Acórdão:

VISTOS, relatados e discutidos estes autos de representação formulada pela Secretaria de Fiscalização de Pessoal (Sefip), em decorrência do Acórdão 5.815/2013-2ª Câmara, com o objetivo original de apurar o �eventual pagamento da gratificação natalina fundamentada nas Leis nos 4.090/1962 e 4.749/1965, cumulativamente com a parcela prevista no § 2º, alínea �c�, do art. 3º do Decreto-Lei nº 2.355/1987, na remuneração dos dirigentes das empresas públicas ou sociedades de economia mista vinculadas dependentes de recursos federais para pagamento de despesas de pessoal ou de custeio em geral�.


9.1 nos termos dos arts. 235 e 237, inciso VI, do Regimento Interno deste Tribunal, conhecer da presente representação, para, no mérito, considerá-la parcialmente procedente;

9.2 dar ciência à Secretaria de Coordenação e Governança das Empresas Estatais (SEST), em complemento às informações consignadas no Acórdão 8.909/2015-TCU-2ª Câmara (relator: Ministro-substituto André Luís de Carvalho), sobre os seguintes entendimentos deste Tribunal relativos ao pagamento da gratificação natalina a diretores de empresas estatais federais remunerados com base no art. 3º do Decreto-lei 2.355/1987:

9.2.1 o pagamento de gratificação natalina a dirigentes de empresas estatais federais � dependentes ou não de recursos do Orçamento Geral da União � remunerados com base no caput do art. 3º do Decreto-lei 2.355/1987 colide com os princípios da economicidade, da eficiência e da indisponibilidade do interesse público, regentes da Administração Pública, inclusive indireta, e também com a prática mais comum do mercado, de remunerar os dirigentes não empregados das sociedades empresariais com base em critérios de eficiência e de busca de resultados;

9.2.2 o pagamento da gratificação natalina na hipótese da opção remuneratória definida no inciso I do art. 3º do Decreto-lei 2.355/1987 é admitido apenas se o cálculo do acréscimo de 20% previsto no §1º do mesmo

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artigo não contabilizar a parcela prevista na alínea �c� do §2º do referido dispositivo legal;

9.2.3 é vedado o pagamento da gratificação natalina aos dirigentes de empresas estatais federais remunerados nos termos do inciso II do art. 3º do Decreto-lei 2.355/1987, porquanto a base de cálculo dessa forma de remuneração já inclui a parcela do 13º salário, nos termos do §2º e respectiva alínea �c� do mesmo artigo;

9.3 nos termos do art. 250, inciso II, do Regimento Interno deste Tribunal, determinar à SEST que adote as providências de sua alçada, nos termos do art. 40, inciso VI, alínea �i�, e parágrafo único, do Decreto 8.818/2016, em face do pagamento de gratificação natalina aos diretores do Banco do Nordeste do Brasil S/A, em desacordo com os princípios da economicidade, da eficiência e da indisponibilidade do interesse público, consoante entendimento expresso no subitem 9.2.1 deste Acórdão, fixando o prazo de 30 (trinta) dias, a contar da ciência, para que informe a este Tribunal sobre as providências adotadas e resultados alcançados;

9.4 dar conhecimento desta deliberação à Comissão de Jurisprudência deste Tribunal para que, nos termos do art. 23 do nosso Regimento Interno, adote as providências necessárias à atualização do Enunciado de Súmula 171, editado em 1982, notadamente para os necessários ajustes em sua base normativa;

9.5 determinar à Secretaria de Fiscalização de Pessoal que monitore o cumprimento dos comandos expedidos neste Acórdão;

9.6 ordenar a juntada, por cópia, dos presentes Acórdão, Voto e Relatório, ao TC 032.651/2013-9, para subsidiar a análise dos recursos, já interpostos ou que vierem a sê-lo, contra o Acórdão 8.909/2015-2ª Câmara (relator: Ministro-substituto André Luís de Carvalho);

9.7 dar ciência deste Acórdão, bem como do Relatório e Voto que o fundamentam ao Ministro de Estado do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão, à Secretaria de Coordenação e Governança das Empresas Estatais e à Casa Civil da Presidência da República.�



Diretoria de Gestão Corporativa - DG N/A


Acórdão encaminhado em 23.11.2016 pela PR(PGP) à DG e PCJ, para conhecimento e providências, caso cabíveis.




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12





EXPEDIDA

08 034.596/2016-0Tomada de Contas

Especial

OBJETO DO PROCESSO

Análise do 2º aditivo firmado no âmbito do Contrato 10/2009, da Sociedade de Propósito Específico (SPE) Estação Transmissora de Energia S.A., referente às obras de implantação de Estação Retificadora, em Porto Velho-RO, e de Estação Inversora, em Araraquara-SP, decorrente de concessão do Lote C do Leilão 7/2008 da Aneel (autuado em atenção ao Acórdão 2970/2016-PL, TC 039.097/2012-9).



N/A




N/A





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RAINT/2016�

ANEXO III

REGULARIDADE DOS PROCESSOS LICITATÓRIOS

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RELATÓRIO ANUAL DE ATIVIDADES DE AUDITORIA INTERNA · relatórios financeiros, em atendimento aos requisitos exigidos na Lei Sarbanes-Oxley, de acordo com as instruções da Eletrobras