Vínculos entre universidades y empresa para el desarrollo tecnológico

y la innovación

Sebastián RoviraDivisión de Desarrollo Productivo y Empresarial

CEPAL

Encuentro Latinoamericano sobre Políticas de Innovación EmpresarialSanto Domingo, 1 y 2 de Agosto, 2012

Agenda

• Rasgos y características del avance tecnológico y el conocimiento

• Actores de la generación y de la absorción del conocimiento: universidades, empresas y centros de investigación

• Instrumentos de política para incentivar la innovación

• La relación universidad-empresa: características generales

• Tipos y ejemplos de vinculación universidad-empresa

• Situación de la relación U-E en la región

• Barreras al fortalecimiento y retos y recomendaciones para fortalecer la relación universidad-empresa para la innovación

• Más allá de los instrumentos

El punto de partida

• Desarrollo como un proceso que involucra crecimiento, cambio estructural y mejoras en la distribución del ingreso.

• La ciencia y la tecnología han cobrando creciente relevancia en los últimos años, transformándose en un determinante fundamental de las posibilidades para crecer y competir en el mercado mundial.

• La existencia de una relación entre innovación y desarrollo es indudable. Nuevos productos, nuevos procesos y nuevas formas de organizar la producción, cambian cuantitativa y cualitativamente la estructura de la economía y de la sociedad.

• Los procesos de aprendizaje, la generación y difusión de capacidades tecnológicas endógenas son elementos de base para un crecimiento sostenido que apunte a una mayor inclusión social y a una distribución del ingreso más equitativa.

• Estos procesos son altamente específicos en cuanto al contexto geográfico, histórico y cultural.

Rasgos fundamentales del conocimiento

Incertidumbre

Tácito

Rendimientos no decrecientes Bajo costo marginal

de reproducción y distribución

Altos costos de producción

Indivisibilidad de uso

No agotamiento en el uso

No rival

CONOCIMIENTO(BIEN CLUB)

1. No rivalidad en el acceso la accesibilidad al conocimiento por parte de un agente económico no reduce la capacidad de otros agentes de acceder a dicha tecnología. No así su uso (ej: propiedad intelectual)

2. La no-rivalidad implica también el no agotamiento por su uso, transferencia o reproducción (por ejemplo, utilizar un teorema muchas veces no hace que el conocimiento incorporado en el mismo pierda validez o relevancia).

3. Indivisibilidad de uso: ej la mitad de una información sobre una propiedad tecnológica no vale mitad, sino que su valor sería nulo

4. La generación de nuevo conocimiento tiene un alto costo de producción en las primeras etapas, que se reduce sustantivamente luego en su reproducción y distribución.

5. Rendimientos no decrecientes: debido a las externalidades que se generan por el conocimiento y el progreso técnico, aumentar en una unidad cada uno de los insumos necesarios para la producción de un bien determinado genera un rendimiento por unidad producida que es mayor o igual al anterior. 6. Tácito: incapacidad de los actores para explicar el por qué de su comportamiento, de expresar/articular las secuencias de procedimientos por la cuales “las cosas son hechas” y los problemas resueltos. 7. La generación del conocimiento se basa en procesos de prueba y error, de alta incertidumbre, que debe ser tenido en cuenta a la hora de pensar a las políticas para facilitar su generación y difusión.

Innovación

La importancia de la innovación (CEPAL, 2009):

• fenómeno altamente complejo: caracterizado por procesos de prueba y error, gran incertidumbre, importantes externalidades y dinámicas de aprendizaje

• proceso dinámico de interacción que une agentes que trabajan guiados por incentivos de mercado (como las empresas) y otras instituciones que actúan de acuerdo a estrategias y reglas que responden a otros mecanismos e incentivos (no-mercado)

• elemento central en la estrategia de desarrollo: los vínculos sistemáticos, la interacción entre actores, la infraestructura económica e institucional que cada país es capaz de desarrollar determinan su habilidad para capturar el impulso que el conocimiento da a la producción y la hace entrar en un círculo virtuoso de crecimiento

Como corolario de la evidencia teórica y empírica:

• Todos los procesos de desarrollo económico sostenido en le tiempo se dan en contextos caracterizados por un conjunto de instituciones públicas y privadas que fueron moldeando las trayectorias de desarrollo.

• La alternativa entre recesión y prosperidad no depende solamente del surgimiento de innovaciones, sino también de la creación de condiciones institucionales adecuadas para su difusión.

• Se trata de un fenómeno colectivo en el que es importante analizar la diversidad institucional de intereses y culturas de los actores envueltos en el proceso. Por tanto es importante considerar las Universidades, los institutos de investigación, los agentes económicos, órganos formuladores de política, agencias de fomentos y agencias reguladoras.

Por lo que se identifican ciertos elementos clave:

• Definir cuáles son los aparatos institucionales que deber ser desarrollados para que CTeI se integren de una manera más eficaz y efectiva en los sistemas productivos y en la cotidianidad de las sociedades en general.

• Los elementos centrales que deben ser considerados son la articulación y coordinación de actores, la creación de instrumento e inventivos y el encuadramiento del aparato de investigación en una perspectiva y contexto más amplios, entre otros.

• Es fundamental una mayor integración de los intereses políticos, académicos e industriales en la conducción, gestión y regulación de la innovación.

• La noción de SNI ayuda a identificar estas dimensiones, mostrando la importancia de la cooperación y articulación entre las condiciones institucionales que directa e indirectamente se relacionan con la CTeI.

Actores clave en la generación y absorción del conocimiento en el SNI

• Red de actores de Gobierno

• Centros de investigación

• Universidades y instituciones superiores de educación

• Entidades que operan en el mercado

Dada la complejidad de la innovación y el cambio técnico:

• Para facilitar su generación y desarrollo no es suficiente diseñar mecanismos de incentivo financiero a la innovación; es necesario apoyar la colaboración y facilitar la circulación y aplicación del conocimiento en los sistemas productivos.

• La dinámica de la innovación depende del esfuerzo de muchos actores y de la interacción entre ellos y de la capacidad sistémica de generar condiciones e incentivos para la innovación

• Varios de los actores respondiendo a incentivos diferentes a los de mercado.

• La tasa de retorno social es mayor de la tasa de retorno privada (de los que tomaron el riesgo y los costos iniciales)

El por qué de las políticas para apoyar a la innovación

Instrumentos de política• Un elemento clave en la aplicación de políticas de innovación

y desarrollo productivo es el diseño de mecanismos de financiamiento para la innovación

• Una política pública que procure impulsar la inversión en I+D+i debe involucrar al sector privado en este proceso, considerando los “cuellos de botellas” más relevantes que enfrenta al adoptar sus decisiones de inversión:

– Innovación: fenómeno complejo, no lineal, ni determinístico

– alta incertidumbre y riesgos,

– acceso al crédito,

– altos costos financieros,

– reducidas posibilidades de vinculación con otros agentes,

– dificultades en el acceso a mercados y en el desarrollo exportador, etc.

¿Qué hacer?

• No existe una combinación óptima de incentivos. • La mezcla de instrumentos más adecuados dependerá de

– las prioridades estratégicas y tecnológicas del país, – las características de su sistema tributario,– la situación fiscal, – su capacidad técnica – si existe o no una banca de inversión.

• Para aumentar la efectividad del apoyo a las actividades de innovación combinar: – créditos concesionales (que financian proyectos con bajo riesgo técnico

y donde las empresas aportan una contrapartida) – subsidios directos (por ejemplo en matching grant —50% de aporte

estatal y 50% de aporte privado) que suelen financiar proyectos de desarrollo de nuevos productos y/o procesos o la creación de laboratorios de I+D)

– incentivos fiscales, como la reducción de aranceles de importación e impuestos internos para la adquisición de equipamiento o la postergación del pago de tributos y la amortización acelerada de equipamiento de I+D

– apoyar el desarrollo de mecanismos ulteriores de financiamiento (capital de riesgo para apoyar la creación de empresas de base tecnológica, etc.).

Esto hace que:…

• Se requiere de un modelo de política pública donde existan formas e incentivos para la colaboración y la alianza entre los sectores público y privado, tanto a nivel de estrategia como de financiamiento.

• La naturaleza de la colaboración puede facilitar la construcción de un capital social para las diferentes disciplinas y las organizaciones, basado en la confianza, la interacción y la acumulación de aprendizajes para el desarrollo de la innovación.

• Los mecanismos de apoyo a la transferencia tecnológica permiten identificar no solo la importancia de la vinculación entre distintas instituciones, sino también los canales para hacerlo, los tipos de instrumentos que facilitan más uno u otro tipo de interrelación, etc.

Mecanismos de apoyo a la transferencia tecnológica

• La relación universidad-empresas es un tema complejo, debido la naturaleza de las dos entidades, que responden a incentivos y estímulos diferentes.

• La creación de vínculos entre universidad y empresa esta basado en el desarrollo de una especialización complementaria

FACTORES DE CONVERGENCIA

Capacidades CyT para la generación y la difusión del conocimiento CyT

INTERACCIONE Y

CONNEXIONES

Especialización complementaria

FACTORES DE DIVERGENCIA

Finalidades y razones diferentes

ASIMETRIA

Características generales de la relación U-E

Fundamentos de la especialización complementaria

Universidades Empresas

Funciones primarias Formación de capital humano Investigación

Realizar utilidadesMantenerse en el mercado

Motivaciones de la generación del conocimiento

Motivaciones intelectualesTestear y avanzar en el paradigma científico

Mantener/expandir ventajas competitivas gracias al desarrollo de nuevos productos/procesos

Uso de los resultados Difusión en la sociedad y comunidad científica (seminarios, revistas…)

InnovaciónApropiabilidad y protección (Propiedad Intelectual: patentes, secreto industrial, etc.)

Criterios de evaluación de los resultados

Evaluación por pares (peer review) y comunidad científica

Aplicabilidad, innovaciónRentabilidad

Tipo de coordinación interna

Flexible Jerárquica

Recursos financieros para actividades IyD

Mayoritariamente públicos Mayoritariamente privados

Universidad Empresa

• Finalizar la formación de los recursos humanos

• Actualizar las capacidades CyT• Difusión y aplicación práctica

de los resultados de la investigación de base

• Fuente de financiamiento alternativa

• Desarrollar capacidades CyT • Solución de problemas

específicos• Alternativa para el soporte a la

generación de innovación (como “outsourcing” de las actividades de IyD)

• Perseguir una estrategia innovadora para el mantenimiento de la competitividad

Estas diferencias se reflejan en diferentes finalidades y motivaciones para la instauración de una interrelación entre universidad y empresas

Motivaciones para iniciar una interrelación entre universidad y empresas

Relación U-E: las dimensiones de las complejidad 1.

La complejidad refleja la intensidad de la relación U-E: más compleja la forma de interrelación, mas cerrados y fuertes son los vínculos y más sofisticada la gestión de ellos.

Canales:

• escasamente/medianamente/altamente complejos

• top-down vs. bottom-up

• El uso de los diversos canales de transferencias de conocimiento presenta particularidades que dependen de múltiples factores:

– la especificidad de cada sector industrial;

– las regiones de localización;

– las trayectorias de las disciplinas involucradas;

– la duración de los contratos, y

– la flexibilidad organizativa de la universidad (facultad, grupo de investigación u oficinas de transferencia tecnológica) para resolver los acuerdos, considerar los incentivos y canalizar resultados hacia fuentes alternativas para la investigación.

Relación U-E: las dimensiones de las complejidad 2.

Tipo de interrelación universidad-empresa

Canales

Flujos de recursos humanos

Pasantías, formación, contratación de graduados

Contactos informales entre profesionales

Redes profesionales, intercambio de informaciones

Actividades de divulgación y difusión del conocimiento

Eventos, seminarios , conferencias, publicaciones y co-publicaciones

Servicios Servicios de asesoría, asistencia técnica, utilizo de equipo

Proyectos conjuntos Cooperación en IyD, contratos de investigación, intercambio de investigadores, redes formales de trabajos, parques científicos y tecnológicos

Licenciamiento Patentes, oficinas de transferencia tecnológica (TTO)

Empresas de base tecnológica

Spin-off, incubadoras, actores “híbridos" empresa -universidad

Principales tipos de relación U-E

Flujos de recursos humanosDirección Unidireccional: desde la universidad hacia las empresas

Tipo de conocimiento

Tácito, incorporado en individuos

Formalidad Baja

Plazo temporal Corto

Características • Formación de los RRHH • Acceso de las empresas a RRHH calificados que permitan generar ventajas

competitivas

Intel y las universidades en Costa Rica: experiencias de alineación entre las exigencias de la industria y la oferta formativa

Mediante esta relación, se han fortalecido algunas carreras de ingeniería (ingeniería eléctrica, electrónica, mecánica, materiales, física y computación), se han abierto nuevas especializaciones y se han hecho actualizaciones curriculares que vinculan de una manera activa y más compleja a las universidades con la empresa de semiconductores.

Contactos informales entre profesionalesDirección Bidireccional: ambas partes proveen conocimiento

Tipo de conocimiento

Tácito, incorporado en individuos

Formalidad Baja

Plazo temporal Corto

Características Formación de los RRHH Acceso de las empresas a RRHH calificados que permitan generar ventajas

competitivas Difusión del conocimiento CyT desarrollado en las universidades

Estos canales informales de transferencia ejemplifican el valor de la colaboración inter-organizacional en la circulación de conocimientos desde canales fluidos de comunicación, socializando las competencias y conocimientos de los actores clave del sistema nacional en CyT.

Las relaciones personales en la colaboración entre Eaton Trucks Corporation y la Unicamp

En analizar la exitosa colaboración desarrollada en los años 90 entre estos actores, se destaca que en el origen de esa había sido el desdoblamiento de una relación que ya se venia dando desde mediados de los 80 y que consistía en contactos de carácter personal e informal; por ejemplo, el entonces director-presidente de la empresa también había sido profesor de la Facultad de Ingeniería Mecánica de la misma universidad entre 1969 y 1989.

Actividades de divulgación y difusión del conocimientoDirección Unidireccional: desde la universidad hacia la sociedad

Tipo de conocimiento

Codificado

Formalidad Medio-baja

Plazo temporal Corto

Características Difusión del conocimiento CyT desarrollado en las universidades Intercambio de información explicitación de objetivos de investigación,

métodos y resultados

Conferencia México Bio 2010 • Parte de una experiencia de vinculación entre empresas de biotecnología (BT)

y grupos de investigación de dos unidades del Centro de Investigaciones Avanzadas (CINVESTAV) del Instituto Politécnico Nacional (IPN): la Unidad Irapuato (UI) y al Laboratorio Nacional de Genómica para la Biodiversidad (LANGEBIO).

• Objetivo del evento: actualizar las demandas y ofertas de conocimiento de los actores en múltiples temas de la biotecnología (BT).

• Participaron instancias científicas (CINVESTAV UI y LANGEBIO), gubernamentales (CONACYT, gobierno estatal y municipal), empresarial y una organización intermedia (AgroBio México) que busca fomentar la colaboración con Centros nacionales de IyD en BT vegetal.

ServiciosDirección Unidireccional: desde la universidad hacia las empresas

Tipo de conocimiento

Codificado, pero también tácito, incorporado en individuos

Formalidad Medio-alta

Plazo temporal Medio-corto

Características Diversificar las fuentes de financiamiento para las universidades Desarrollar y actualizar capacidades CyT aplicadas de los investigadores y

de las empresas Solución de problemas específicos de las empresas

La vinculación entre la Universidad Autónoma del Carmen y Petróleos MexicanosLa vinculación entre la y la esfera empresarial inició en 1993 con el objetivo de brindar apoyo a la comunidad a través de los servicios que ofrece la Universidad. En una primera fase, esta relación se concretizó a través de servicios cursos de capacitación en campos como la administración de empresas, la informática básica, lenguas extranjeras o la evaluación de proyectos. Sucesivamente, los servicios se hicieron más complejos y sofisticados, incluyendo la prestación de servicios de asistencia técnica (como análisis de laboratorio realizados por la Facultad de Química). Desde 2002 la asistencia técnica pasó a tener un rol preponderante en los servicios prestados por la Unacar, cuyo cliente principal es Petróleos Mexicanos.

Proyectos conjuntosDirección Bidireccional: ambas partes proveen conocimiento y recursos

Tipo de conocimiento Codificado, pero también tácito, incorporado en individuos

Formalidad Alta

Plazo temporal Medio-largo

Características • Diversificar las fuentes de financiamiento para las universidades• Desarrollar y actualizar capacidades CyT aplicadas de los investigadores y de

las empresas• Establece un objetivo y metodología común en investigación científica y

aplicada• Sincronizar la demanda especializada de las empresas y formación en lato

sensu universitaria

Biotecnología en México: redes de investigación y transferencia • Red de investigación en biocombustibles: LANGEBIO, dos empresas nacionales

(una química y una farmacéutica) y un grupo de investigadores de UI. El objetivo es el desarrollo de investigaciones para la generación de bioetanol por medio de residuos agrícolas de sorgo y maíz.

• Cooperación en biología molecular: UI y una empresa local de agro-BT han consolidado otra investigación conjunta en biología molecular de plantas.

• Red nacional sobre biología sintética: LANGEBIO y dos centros de investigación de la UNAM) y empresas nacionales de distintos sectores (productos biotecnológicos, investigación clínica, farmacéutica y bio-reguladores del desarrollo vegetal)

LicenciamientoDirección Bidireccional: ambas partes proveen conocimiento y recursos

Tipo de conocimiento

Codificado, regulado por los sistemas de PI

Formalidad Alta

Plazo temporal Largo

Características • Diversificar las fuentes de financiamiento para las universidades• Desarrollar y actualizar capacidades CyT aplicadas de los investigadores• Coordinar la demanda especializada de las empresas y formación

universitaria • Impactos económicos visibles, inmediatos y cuantitativamente evaluables • Obtener beneficios económicos basados en la innovación para las empresas• Incentivos para que las universidades se apropien de los beneficios de las

innovaciones Oficinas de transferencia tecnológica y organizaciones intermedias: LatIPnet en México: por iniciativa del Gobierno, LatIPnet fue encargada de revisar

varios proyectos de investigación de LANGEBIO y UI para ver su potencialidad de negocios, logrando:• detectar diez proyectos a los que se les ha financiado la generación de patentes

en EE.UU. • producir un diagnóstico para crear un parque tecnológico en agro-BT en Irapuato

Brazil: Agencia Inova en Unicamp España: Oficinas de Transferencia de Resultados de Investigación (OTRI) y la

red de fundaciones universidad-empresa (REDFUE) para la transferencia de tecnología, la innovación y la creación de empresas

Empresas de base tecnológicaDirección Bidireccional: ambas partes proveen conocimiento y recursos

Tipo de conocimiento

Codificado, regulado por los sistemas de PI

Formalidad Alta

Plazo temporal Largo

Las empresas de base tecnológica, o spin-offs, son productos de interacciones con las universidades o de proyectos universitarios que luego se convierten en empresas en sí mismos (como sucedió con la empresa “Google” respecto de la Universidad de Stanford).

Estos canales de interrelación entre universidades y empresas que se basan en mecanismos de comercialización de los resultados producidos en las universidades, como es el caso de lo spin-offs, etc. muestran aun poco desarrollo en la América Latina.

Ami-tec: spin-off en Colombia• Ami-tec es una empresa creada a partir de la investigación realizada por

profesores y alumnos de la Universidad de Medellín, Colombia, para el desarrollo y comercialización de sistemas de gestión y medición remota de energía eléctrica.

• el proyecto ha tenido acercamiento con grandes empresas del sector energético como Empresas Públicas de Medellín (EPM)

• cuenta con recursos del Sena y Colciencias en un 30%; de la unión temporal de las empresas Prismatec y Dies en 37%, y de la Universidad de Medellín en 33%.

Principales características de la relación U-E en la región

mayormente informales unidireccionales: las universidades procuran RRHH y

conocimiento relacionadas con la resolución de problemas

específicos y concretos para las empresas de corto plazo debilidad de los canales comerciales y de las normas

de apropriabilidad

No obstante la existencia de capacidades CyT en las universidades, las empresas latinoamericanas siguen atribuyendo poca importancia a las universidades, y no aprovechan de estas para fortalecer sus propias capacidades CyT y fomentar los procesos de innovación.

Barreras al fortalecimiento de los vínculos entre universidades y empresas en la región

Especialización productiva

Intereses/prioridades del sector productivo

Intereses/prioridades del sistema universitario

Distribución del poder de contratación

Propiedad intelectual y apropriabilidad de los resultados

Indicadores para una evaluación del fenómeno

Retos para el desarrollo la relación U-E en ALC

Recomendaciones para superar las barreras y fomentar la convergencia basada en la especialización complementaria

• Estimular la demanda y la presencia del sector productivo

• Aumentar la financiación a actividades CyT y de IyD, sobre todo por parte del sector privado

• Aumentar la masa critica de investigadores

• Favorecer la especialización complementaria con un adecuado enfoque de las políticas de CyT

• Fortalecer la infraestructura institucional: actores intermedios

• Aprovechar de las relaciones de proximidad (clusters y agrupamientos sectoriales)

• Repensar los indicadores

Principales objetivos e instrumentos de política de fomento a la relación U-E

Objetivos Instrumentos de Política

1. vincular el apoyo gubernamental a la IyD industrial

- co-financiamiento de proyectos de investigación llevados a cabo en colaboración entre U-E;- incentivos fiscales- formación de recursos humanos

2. introducir mecanismos de mercado en las instituciones públicas de investigación

- reformas institucionales: cambios en las normas que rigen el funcionamiento de las universidades para posibilitar el patentamiento de los resultados de sus investigaciones y facilitar la celebración de acuerdos de licenciamiento y transferencia tecnológica.

3. apoyar la formación de clusters, polos o parques tecnológicos

- concesión de subsidios tecnológicos, mercadológicos y de infraestructura, - difusión de informaciones técnicas y gerenciales de acceso a laboratorios estatales e institutos de investigación;- apoyo a pequeñas y medianas empresas en la captación de recursos financieros de origen público o privado

4. promover un mayor acceso y compartir la información científica y tecnológica

- redes y alianzas tecnológicas

Mas allá de los instrumentos, se requiere

1. Un real convencimiento de la importancia que tiene la CTI para el desarrollo (sector público y sociedad civil) para la competitividad (sector productivo) para el desarrollo y difusión del conocimiento (academia e institutos de investigación)

2. Un genuino apoyo financiero para viabilizar su ejecución

3. Alta capacidad de planificación y tendencia a la asignación de recursos sobre la base de evaluaciones de corto plazo

4. Capacidad de seguimiento y evaluación de los programas implementados

5. Mecanismos de retroalimentación entre el diseño y la implementación

6. Un mayor foco en la definición de los resultados esperados (por ejemplo, número creciente de empresas exportadoras, más y mejores empleos, introducción de nuevos procesos productivos y/o servicio en el mercado) y no solo en en los inputs (más I+D y recursos humanos calificados, entre otros)

7. Alta sincronización de la estrategia de desarrollo productivo y empresarial con la política de innovación, educativa, comercial, …

8. Junto con apoyar el diseño de nuevos y mejores instrumentos de política es fundamental aumentar las capacidades institucionales para evaluar los incentivos y programas de fomento.

• Algunos de los elementos que se deben considerar son los siguientes:

– bajos gastos de administración;

– flexibilidad (la capacidad de reaccionar a condiciones cambiantes del entorno);

– impacto (los incentivos deben producir externalidades, como por ejemplo una mayor asociatividad para la innovación);

– transparencia (por ejemplo a través de concursos públicos y asistencia a la formulación de proyectos); y

– adicionalidad (los incentivos deben expandir la inversión privada y no reemplazar lo que a priori las empresas podrían financiar)

Muchas gracias!!!

sebastian.rovira@cepal.orgFuentes:http://www.cepal.org/cgi-bin/getProd.asp?xml=/publicaciones/xml/8/37968/P37968.xml&xsl=/ddpe/tpl/p9f.xsl&base=/ddpe/tpl/top-bottom.xslt#http://www.cepal.org/cgi-bin/getProd.asp?xml=/publicaciones/xml/4/41884/P41884.xml&xsl=/ddpe/tpl/p9f.xsl&base=/tpl/top-bottom.xslthttp://escueladegestores.gtz-cepal.cl/2011/08/19/impacto-de-la-infraestructura-de-la-calidad-en-america-latina/