RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA CONTROLADA - Inicio para... · Comité de Seguridad e Higiene del Trabajo de cada Empresa, literal c establece que "Realizar la inspección general de edificios,

EP() Empresa de Pasajeros de Quito

RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA

EPMTPQ-GG 2 014 0 0 7 CARLOS POVEDA MERINO

GERENTE GENERAL DE LA EMPRESA PÚBLICA METROPOLITANA DE TRANSPORTE DE PASAJEROS DE QUITO

CONSIDERANDO:

Que mediante Ordenanza Metropolitana No. 0314, de 12 julio de 2010, publicada en el Registro Oficial No. 246 de 29 de julio de 2010, el Concejo Metropolitano de Quito crea la Empresa Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito, cuyo objeto principal es el operar y administrar el servicio de transporte público de

pasajeros en el Distrito Metropolitano de Quito;

Que según el Reglamento para el Sistema de Auditorias de Riesgos del Trabajo — SART, Título II, artículo 8, numeral 2.3, literal d, Procedimientos, inciso d.15

establece que "Las auditorías internas del sistema de gestión de la seguridad y

salud en el trabajo de la empresa u organización".

Que según el Reglamento para el Sistema de Auditorias de Riesgos del Trabajo — SART, Título II, artículo 8, numeral 2.3, literal d, Procedimientos, inciso d.16

establece que "Las inspecciones de acciones y condiciones sub estándares,

factores peligrosos del trabajador y del trabajo."

Que según el Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo. Título I, artículo 14, numeral 10 Funciones del Comité de Seguridad e Higiene del Trabajo de cada Empresa, literal c establece

que "Realizar la inspección general de edificios, instalaciones y equipos de los centros de trabajo, recomendando la adopción de las medidas preventivas

necesarias."

En ejercicio de las atribuciones que confiere la Ley,

1

DISTRITO METROPOLITANO Miguel Carrión sin y Av. Maldonado • Telf.: (593) 2665-023 • www.trolebus.gob.ec

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2014 007 EPO Empresa de Pasajeros de Quito

RESUELVE:

Artículo Primero.- Expedir el Procedimiento para Realizar Inspecciones Técnicas de

Seguridad y el Procedimiento para Auditorías Internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que permita verificar el nivel de cumplimiento de la normativa legal vigente en el ámbito de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Empresa

Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito.

Artículo Segundo.- Delegar a la Coordinación de Talento Humano y a la Unidad de

Seguridad Industrial, la implementación de las políticas y requerimientos descritos en el Procedimiento para Realizar Inspecciones Técnicas de Seguridad y el Procedimiento para Auditorías Internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Artículo Tercero.- La Dirección de Planificación se compromete a apoyar a la Unidad de Seguridad Industrial a la difusión del Procedimiento para Realizar Inspecciones Técnicas de Seguridad y el Procedimiento para Auditorías Internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, entregando todo el material que permita obtener un nivel

de comprensión alto en la aplicación y seguimiento del mismo.

Artículo Cuarto.- Una vez aprobado el nuevo Procedimiento para Realizar Inspecciones

Técnicas de Seguridad y el Procedimiento para Auditorías Internas del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo por la Gerencia General, la Dirección de

Planificación y Desarrollo Institucional se reserva la custodia legal del documento original,

entregando copias controladas a las áreas que lo requieran.

DISPOSICIÓN FINAL:

La presente Resolución entrará en vigencia a partir de su expedición.

Dada en Quito, Distrito Metropolitano el, 23 ABR 2014

Carlos Poveda Merino GERENTE GENERAL

SN/cc

2 1

DISTRITO METROPOLITANO Miguel Carrión s/n y Av. Maldonado • Telf.: (593) 2665-023 • www.trolebus.gob.ec

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PROCESO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD INDUSTRIAL

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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Empresa de Pasajeros de

Quito



ELABORADO REVISADO APROBADO

jfiajj,

i '--

Ing S'erg] aranjo Coordinador de

Planificación

.....115,),../ .---.~ Ing. Oscar Leica Especialista de

Seguridad Industrial 4

Dr. Edmundo Segovia Coordinador de Talento Humano Ing. Cristian Cárdenas

Especialista de Planificación y Procesos

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No. Revisión Tipo de Modificación Revisado Aprobado Fecha

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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN



Quito

Tabla de Contenido

Objetivo 3

Alcance 3

Marco legal 3

Definiciones 4

Políticas 5

Descripción del Procedimiento de Auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales 9

Diagrama de Flujo de Auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales 13

Anexo 1 / F-GSI-006 Formato de Auditoria del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales. 14

Anexo 2 / F-GSI-007: Nivel de Cumplimiento del SGP 15

Anexo 3 / Informe de Auditoría del SGP 16

Cuadro de Modificaciones

Elaborado por SN / CC

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Objetivo

Establecer un procedimiento sistemático y consistente que permita:

• Realizar un seguimiento periódico de los objetivos planteados por la EPMTPQ, en la

gestión de la seguridad y salud de los trabajadores.

• Identificar las oportunidades de mejora que se puedan aplicar al sistema de gestión de

seguridad y salud en el trabajo.

Alcance

Se evaluará en su totalidad el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo en la

EPMTPQ, que abarca al personal interno y externo de la empresa.

Desde: La verificación documental del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Hasta: La verificación en campo del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Marco legal

• Reglamento para el Sistema de Auditoría de Riesgos del Trabajo- SART, artículo 8, numeral 2.3, literal d: Procedimientos, inciso d.15.-

"Las auditorías internas del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organización".

• Norma Internacional de Calidad ISO 19011:2002, Numeral 4 "Principios de la Auditoría".-

"La auditoria se caracteriza por depender de varios principios. Éstos hacen de la auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las políticas y controles de gestión, proporcionando información sobre la cual una organización puede actuar para mejorar su desempeño. La adhesión a esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditoría que sean pertinentes y suficientes, y para permitir a los auditores trabajar independientemente entre sí para alcanzar conclusiones similares en circunstancias similares.".


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Em presa de Pasajeros de

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• Acuerdo Interinstitucional entre el Ministerio de Relaciones laborales y el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, con fecha 15 de enero del 2014, expide Instructivo para la Implementación del Sistema Nacional de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales, artículo 1.-

"Todo empleador, de los sectores público y privado, para efecto de la gestión de la prevención, identificación, medición, evaluación y control de los riesgos del trabajo, implementará de forma obligatoria del Sistema Nacional de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales (SGP), de propiedad del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, que será auditado por el Ministerio de Relaciones Laborales".

• Normas de Control Interno para las Entidades, Organismos del Sector Público y de las Personas Jurídicas de Derecho Privado que dispongan de Recursos Públicos, Grupo 100 "Normas Generales", Título 100-01 "Control Interno", párrafo tercero.-

"El control interno está orientado a cumplir con el ordenamiento jurídico, técnico y administrativo, promover eficiencia y eficacia de las operaciones de la entidad y garantizar la confiabilidad y oportunidad de la información, así como la adopción de medidas oportunas para corregir las deficiencias de control".

Definiciones

• AUDITORÍA DE SGP.- Proceso de gestión que permite evaluar la ejecución de planes,

programas o procedimientos, cumplimiento de normativa técnico — legal en el ámbito de seguridad y salud laboral, que permita determinar un diagnóstico completo de la

organización ante las metas y objetivos planteados.

• GESTIÓN.- Conjunto de actividades que permitan cumplir con los requerimientos

establecidos por las instituciones competentes en el ámbito de seguridad y salud

laboral.

• INDICADOR DEL SGP.- Instrumento que permite medir el cumplimiento de los objetivos

establecidos por el Sistema de Gestión de Prevención de Riesgo Laborales.; procurando

cuantificar la calidad, eficacia y eficiencia.

• ÍNDICE.- Son valores o unidades de control, que se obtienen de series estadísticas para

medir el cumplimiento o satisfacción de los requerimientos o requisitos en seguridad y

salud en el trabajo.


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• INDICE DE EFICACIA.- Es el valor que permite medir el nivel de cumplimiento dado por

la relación entre el número de requisitos técnico legales integrados-implantados respecto del número total de requisitos técnico legales aplicables a la empresa.

• NIVEL DE DEFICIENCIA. - Es el incumplimiento parcial o total de un elemento o grupo

de elementos auditados, una norma o estándar establecido en materia de Seguridad y

Salud en el Trabajo, aplicable y exigible a la empresa u organización.

• SALUD OCUPACIONAL. - Es la disciplina que busca el bienestar físico, mental y social

de los empleados en sus sitios de trabajo.

• SGP. - Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales.

• SEGURIDAD INDUSTRIAL. - Es la disciplina que se ocupa de dar lineamientos

generales para el manejo de riesgos laborales en la industria, con la finalidad de prevenir accidentes y enfermedades laborales; entiéndase por industria a cualquier empresa u organización que elabora productos o presta servicios, sea esta pública o

privada.

• SISTEMA. - Conjunto de elementos que interactúan y mantienen una relación de

interdependencia formando un todo con entidad propia.

• INFORME DE AUDITORIA. - Es el documento el cual refleja todas las actividades y

resultados obtenidos durante la ejecución de la auditoría del Sistema de gestión de

Prevención de Riesgos Laborales.

Políticas

P1. - Las auditorías del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo pueden ser:

a. Internas, lideradas y coordinadas por el o los Auditores Internos, Auditor Líder

y personal de la Unidad de Seguridad Industrial o auditores contratados por la

EPMTPQ.

b. Externas, bajo requerimiento de entidades de control externas.

P2. - Las implicaciones y responsabilidades de los involucrados en los procesos de

auditorías, son:

Elaborado por SN / CC //

Revisado por OL

Aprobado por ES /

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a) La Gerencia General, debe:

1. Informar a todas las áreas de la EPMTPQ del alcance de la auditoría.

2. Disponer a todas las áreas de la EPMTPQ, que se ponga a disposición

del Equipo Auditor, toda la información relevante que permita evaluar el

Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales.

3. Otorgar al Equipo Auditor la autorización para auditar todas las

instalaciones y documentación referente al Sistema de Gestión de


4. Cooperar con el Equipo Auditor para ejecutar la auditoría y el

cumplimiento de sus objetivos.

5. Impulsar la ejecución de las acciones correctivas, preventivas y de

mantenimiento que contribuyan a alcanzar el mejoramiento continuo y los

objetivos del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales.

6. Aprobar el plan de auditorías general de la EPMTPQ.

7. Designar al Auditor Líder que se encargue de coordinar las actividades

para ejecutar adecuadamente la auditoria en la EPQ.

b) El Especialista de Seguridad Industrial, debe:

1. Elaborar el Plan de Auditorias Anual del Sistema de Gestión de


2. Solicitar la integración del plan anual de auditorías internas del SGP al

plan general de auditorías internas de la EPMTPQ.

3. Conformar un equipo de auditores internos, el que debe estar integrado

por colaboradores de la Empresa, que acredite conocimientos en

Sistemas de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales y dispongan

de la certificación con auditores del Sistema de gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo.

4. Comunicar al Comité, Subcomités y Delegados de Seguridad y Salud de

la ejecución de las auditorías.


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c) El área de auditoría interna de la EPMTPQ, debe:

1. Incluir en el plan de auditorías internas generales de la Empresa, la o las

auditorías internas del Sistema de Seguridad y Salud de la EPMTPQ,

establecidas por el área de Seguridad y Salud Ocupacional.

2. Poner a consideración de la Gerencia General el Plan de Auditorías

internas y solicitar su aprobación.

3. Tener el registro de auditores internos de Seguridad y Salud, con las

competencias y perfiles exigidos por la ley.

d) Los integrantes del Equipo Auditor, deben:

1. Acatar las disposiciones que imparta el Líder del Equipo Auditor.

2. Aplicar los listados de verificación de manera objetiva y acorde a las

necesidades de evaluación de la auditoría ejecutada.

3. Examinar las evidencias de acuerdo a las exigencias legales de las

entidades de control externas.

4. Determinar si las fallas detectadas en el sistema corresponde a:

• No conformidad mayor "A"

• No conformidad menor "B"

• Observación "C"

5. Redactar el informe final de auditoría en el que se establezca la eficacia

del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo integrado-

implantado por la empresa u organización.

6. Elaborar una lista de verificación (Check list) tipo para aplicarlo en todas

las auditorías planificadas, este cuestionario debe ser revisado y

modificado de acuerdo a las necesidades de evaluación de la empresa,

para esto debe fijarse un período de revisión que coincida con la

realización de las auditorías.


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e) La Coordinación de Talento Humano, debe:

1. Convocar con ocho días de anticipación a los colaboradores de la

EPMTPQ que forman parte del equipo de auditoría.

2. Informar el programa de auditoría a los jefes de área donde se encuentran

laborando los colaboradores integrantes del Equipo Auditor, que se

dispondrá de su apoyo para ejecutar la auditoría programada.

3. Solicitar la apertura de todas las áreas de la EPMTPQ para poder realizar

la auditoría con total eficiencia.

P3. - Para poder realizar una auditoría integral de la EPMTPQ se deben emplear:

c) Reunión inicial

d) Un plan de auditoría

e) Auditoría documental

f) Informe de auditoría

g) Reunión final

P4.Toda la EPMTPQ debe conocer el plan de auditoría, a fin de reconocer las prácticas,

recursos y secuencias a aplicarse para evaluar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

en el Trabajo.

P5.Todos los formularios deben ser respaldados y custodiados por el Equipo Auditor, estos

se adjuntarán como anexos al informe final de auditoría que será presentado a Gerencia

General.

P6.A partir de los incumplimientos u oportunidades de mejora, observadas en la auditoría al

sistema, se deben plantear acciones correctivas, preventivas, de mejoramiento y de

mantenimiento, mismas que deben tener un impacto en los índices que evalúan la eficacia

de la gestión de seguridad y salud en todas las áreas de la EPMTPQ.

P7.La reunión final de cada auditoría debe generar:

Elaborado por SN

Revisado por 01 te Aprobado por ES 05,

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F ")

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a. Un acta donde se registren:

1. Asistencia y participación de los convocados, mismos que deben representar a

todas las áreas involucradas de la EPMTPQ y los integrantes del Equipo Auditor.

2. Nivel de Cumplimiento de los requisitos técnico — legales del Sistema de Gestión

de Prevención de Riesgos Laborales de la EPMTPQ.

3. Compromisos de mejora adquiridos, liderados por la Unidad de Seguridad

Industrial y ejecutados por los responsables de todas las áreas de la EPMTPQ.

4. Determinar el cronograma de cumplimiento de los planes de acción de mejora

del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales de la EPMTPQ.

b. El plan de plan de mejoramiento, que debe contener:

1. Justificación de la ejecución de proyectos que viabilicen la mejora del Sistema.

2. Descripción de actividades necesarias que permitan la ejecución del plan.

3. Cronograma de ejecución del plan.

P8. El responsable de la auditoria del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos

Laborales debe comunicar a los responsables de la información el cronograma de auditorías

que se va aplicar en la EPMTPQ.

Descripción del Procedimiento de Auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales

Actividad Descripción Responsable ReferenciasHabilitantes

1. Elaborar el Plan de

Auditoria

El responsable de Seguridad Industrial diseñará el plan de auditoría, en el cual identificará los objetivos, amplitud el cronograma de auditoría y remitir al Gerente General para su revisión.

Seguridad Industrial

Registros: Plan de Auditoría Políticas: P1 y P2


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Actividad Descripción Responsable ReferenciasHabilitantes

2.

Analizar el Plan de

Auditoria

El Gerente General revisará y analizará la propuesta del plan de auditoría propuesto por la Unidad de Seguridad Industrial con respecto a la Seguridad y Salud Laboral.

Gerencia General

Políticas: P3 y P2

3.

Decisión:

¿Aprueban el Plan?

En base al análisis realizado por el Gerente General, se debe determinar su aprobación o rechazo del plan de auditoría propuesto.

Gerencia General

Políticas: P3 y P2

No aprueba el Plan de Auditoría: Realizar ajustes

correspondientes

En el caso que no acepta el plan de auditoría, la Unidad de Seguridad Industrial debe realizar las correcciones y modificaciones al mencionado documento.


Políticas: P2

5 .

Aprueba el Plan de Auditoría: Designar al auditor

líder y al equipo

auditor interno del

SGP

Conjuntamente con el plan el Gerente General debe designar al auditor líder y al equipo auditor interno del SGP de la EPMTPQ.

Gerencia General

Políticas: P2

g.

Solicitar la inclusión de la auditoria del SGP al plan general de auditorías de la EPMTPQ

Aprobado el plan la Unidad de Seguridad Industrial debe solicitar al área de Auditoría interna la inclusión de la auditoria del SGP al plan de auditoría general de la EPMTPQ.


Políticas: P2

7

Incluir la auditoria del SGP en el plan

de auditoría general

de la EPMTPQ

El responsable de la Unidad Interna de la EPMTPQ, debe proceder a integrar la auditoria del SGP en el Plan de Auditoría General de la empresa de cada año.

Auditoría Interna

Políticas: P2

8.

Dar a conocer el

Plan de Auditoria

aprobado a las

diferentes áreas de

la EPQ

El responsable de Seguridad Industrial debe comunicar el cronograma indicando las fechas y horas establecidas para la ejecución de las auditorias a los responsables de la EPMTPQ.


Políticas: P3, P4 y P8

g. Realizar reunión con El responsable de la Unidad de Seguridad Industrial debe ejecutar


Políticas: P4

, , ,


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FP",

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Quito

Actividad Descripción Responsable Referencias Habilitantes

los involucrados

para informar la

ejecución de la

auditoria

una reunión con todos los colaboradores que manejan información requerida en el Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales de la EPMTPQ, para indicarles la metodología que se va aplicar en el desarrollo de la auditoria.

10.

Planificar l a

ejecución de la

auditoria

El equipo auditor antes de ejecutar la auditoria deberá preparar todos los elementos y recursos necesarios, para aplicar la auditoria de acuerdo al cronograma establecido.

Auditor Líder / Equipo Auditor

Políticas: P2 y P3

11. Realizar la reunión

de apertura

El equipo auditor debe comunicar a los responsables involucrados del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales, los lineamientos y actividades sobre las cuales se va a desarrollar la auditoria correspondiente.


Políticas: P3

Registros: Acta de Reunión

12. Desarrollar la

auditoría en el sitio

El equipo auditor debe dirigirse a los lugares indicados y proceder a realizar la respectiva entrevista a los diferentes responsables del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales, verificando su cumplimiento en la EPMTPQ.


Políticas: P5

13.

Comunicar los

Hallazgos de la

Auditoria

Luego de haber terminado de realizar la auditoria a todos los responsables del Sistema de Gestión de Riesgos Laborales, el equipo auditor debe comunicar los hallazgos encontrados a cada responsable de la EPMTPQ.


Políticas: P2 y P6

Registros: Formato de Auditoría

14. Elaborar el informe

de auditoría

En base a la información obtenida en la auditoria, el equipo auditor debe elaborar el informe preliminar de la auditoria, especificando los hallazgos encontrados en el Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales y coordinar

Equipo Consultor

Políticas: P2 y P3

Registros: Informe de Auditoria


Revisado por OL

Aprobado por ES fr.,

O

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Quito

Actividad Descripción Responsable Referencias Habilitantes

la reunión de cierre con el Comité de Seguridad y Salud Laboral de la EPMTPQ.

15. Realizar la reunión

de cierre

En la reunión de cierre el responsable de la auditoria debe indicar a los miembros del Comité de Seguridad y Salud Laboral el nivel de cumplimiento en que se encuentra el Sistema de Gestión de Riesgos Laborales en la EPMTPQ y establecer acciones de mejoramiento para lo requisitos técnico legales que todavía necesita cumplir la empresa.

Equipo Consultor

Políticas: P7

Registros: Acta de Reunión

FIN

O


Revisado por OL 111:í

Aprobado por ES ILw

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Diagrama de Flujo de Auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES

SEGURIDAD INDUSTRIAL GERENCIA GENERAL AUDITORIA INTERNA AUDITOR LIDER / EQUIPO AUDITOR

INICIO

.1Anallzer al Plan de Auditoria

Elaborar el Plan ri de Auditoria SSO

Plan de Auditoria

444> Realizar ajustes

correapondientes ...____N

SI

Solicitar a Inclusión de la auditoria del

SSO at pan general de auditorlas de la

EPO

Designar al auditor Ilder y al equipo auditor

interno del Se,.

Incluir la auditor'', del SSO en el plan

de auditorio general de la EPO

Dar a conocer el Plan de Auditoria aprobado a las diferentes áreas

de la EPO

,i,

Coordinar la auditoria acorde al

plan aprobado

Planificar la ejecución de la

auditoria

Realizar reunión con los Involucrados para informar la ejecución

de le auditoria

Realizar la reunión

de apertura

Desarrollar la auditoria en el

sitio

Comunicar los Hallazgos de la

Auditorio

Formulado de Auditorio

-- -1--

Elaborar el informe de auditoria

orrne de Auditoria

Realizar la reunión de cierre

Acta de Reunión

1

C FIN )


Revisado por OL

Aprobado por ES /f"

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LCANCE:

OEA:

EFERENCIA:

HORA:

MEDIO DE VERIFICACIÓN AUDITADO SI NO PROPUESTA

MEJORA

QUIPO AUDITOR:

REQUISITO

ART. INC. NORMATIVA

FORNIF F - CV 00e OBSERVACIONES:

EMPRESA PUBLICA METROPOLITANA DE TRANSPORTE DE PASAJEROS DE QUITO

FORMULARIO DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS

AUDITORIA

5OP o Tree or■roer Gente Node ESO

DIETIVO:

11,11,11.11 AUDITOR(E5) 5GP AUDITADO(S)

Nombre Nombre

RESPONSABLE:

FECHA:

CÓDIGO: P-GSI-001


O EPO

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Anexo 1 / F-GSI-006 Formato de Auditoria del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales.


Revisado por 01 6!1

Aprobado por ES

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Quito

Anexo 2 / F-GSI-007: Nivel de Cumplimiento del SGP

EMPRESA PÚBLICA METROPOLITANA DE TRANSPORTE DE PASAJEROS

FORMULARIO DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN

DE QUITO

DE RIESGOS

SEGURIDAD rbOtrafact No.

noca

III Trole Sur Occidental al EPO II Sur Orienta, IIII Central Nene III ■ Ecoda

Rs•qIIMIIN NORMATIVA MEDIO DE VERIFICACIÓN SI NO

NO APLICA

AUDITADO OBSERVACIONES Art !no.

GESTION ADMINISTRATIVA

1.1 POUTICA

11 a Corresponde a la naturaleza tipo de enfadad productiva) y rmanitud de be

factores de riesgos.

Osan. , de le va n.o. necesaria Aprobación de Pellica .

Corro... recursos.

Falta de recursos econereices. Fallo de CanOroneso del Recurso nitran°.

Aprobación de la Polea,

Incluye canprorriso de cumplir con N legislacien técnico legal de seguridad y

salud en •I finada Y adema. el con -proas° de la errares. pera datar de las

mejores condiciones de seguridad y Salud ocupacional para todo su personal.

Neob Contar con las leyes

nales e O

la Poetice INernadonales. Aprobación

Canocirrie . de cuerpos lega.

Aplicables.

Se na dado a conocer a toda les habajadore e se la expone

relevantes. ne en lagar..

del presupuesto Pana publicidad. Adobación de la Palea,

Socialización adecuada.

11.e. Esa documentada. integrada-in -plantada y mantenida.

Aprobación de N Politice, Integración e

Implantación e través de los

Departamentos o Aneas Respectan de da

Institución.

Está depende para les pedes interesadas Adobad. del presupuesto Para

publicad, Aprobación de la Matice. Tener

un prograrra para parid* la Politica.

1.1.g. Se canon.. al mejora o cedido Aprobación de a rajaras propuesta.

Aprobación de la Politica

Se echad. periódicamente.

Aprobación de la Pollina

1.2 PLANIRCACION

1 2.a

Dispone la eadesa de un diagnostico o evaluación de su asierra de patán,

rallado en 1.5 dos dama años si es que los cantos internos as l lo

justifican, que establezca:

1.2.1.1

Las no conformidades adargadas y terryiargadas respecto e N gestión.

administrativa, técnica, del talento hurrano: y. croco...* o programas

operativos básicos.

12 b existe una nariz para la planificación ente que se han temporizado las No

conforrndada desde el punto de vista técnico.

Resonación de la more de Panificación.

Aprobación de la matra por la Carencia

La planificación incluye cabina. metas y acabada rutinerias y no rutinarias', Aprobación u Observaciones al enero.

12.d. La planificación Incluye a todas las persona que tienen acceso al seo de

trabajo. incluyendo visitas, confiabas., entre otras

Aprobación u Observaciones al Mismo.

Entrega de información

e plan incluye procedimientos Marros para el cuma.. de abonen»

acordes a las No conformidades anonades.

=abanican. aprobación y/o aplicación de

Observaciones o Correcciones al Pan de

Acta:adas.

R dan coma.. los recursos humanos. económicos y tecnolegica

suficientes pata garantizar loa radiados.

Asignación de les recursos necesarios

para N ejecución dei Pan.

12g.

El den define los estándares e Indices de eficacia (cual... y/o

a. ..aliaos) del esterre ele satán de la seguridad y se. en el trabajo. que

permitan .p.plecer les desvieciones programáticas en concordancia con el

articulo 11 del reglamento del SART

Delnción de los Indices o ate dares,

Sean aprobados por los Responsable.. Y

que sean reales.

1.2.h. e pian define los craneal ...e de acindades con responsables. lechas de

inicio y de finalización de la sanidad.

Que se elabore el ereee.ree° d e navidades y s. responsables. Que asea

aprobado por parte de las responsables.

1.2.1. O plan consideraba.. del a... en lo relativo e:

1.211,

Cantos internos.- Cambas en la cansaba. de la plantee. Int/MI.4CW, de

nuevos procesos. redada de trabajo. estructura organizativa, o adqueiciones

entre otros,

Disponer de la Información necesaria.

Tener un Progre. que describa N forros

en que esa den los cambia internos dentro

de N empresa u organización

Canas externos,- Modificaciones en leyes e reglamedos. fusiones

organgainas, evolución de loe conocirnentos en el cansa de la seguridad Y

wad en el habas. taminia. entre otros. Deben adOPPeNe a media. d.

prevención de riesgos adecuadas, ante, de introduc* los cerraos .

Deponer de N Información necaeria,

Tener un mara. que describa la forma

en que se dan lo. cantos externos

dentro de la empresa a orgadmicari

Contar Con el presupuesto asignado .

NIVEL DE CUMPLIMIENTO 0%

NIVEL DE INCUMPLIMIENTO 0%

TOTAL 0%


Revisado por 01

Aprobado por ES fkir

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P-GSI-001

1.0

Abril - 2014

VERSIÓN:

CÓDIGO:

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Quito

Anexo 3 / Informe de Auditoría del SGP

EPO CmpromA Pa salero% df, Quito

INFORME DE LA AUDITORIA DE

SISTEMA DE GESTIÓN DE

PREVENCIÓN DE RIESGOS

LABORALES

Elaborado por SN / CC é # Revisado por OL 1%1-

Aprobado por ES

COPIA NO C

ONTROLADA

EI•PPE3A POBLICA ■ ET1ROPOLITAINA DE TRANSPORTE DE PABAJEF108 DE QUITO

ED ,

E:1

RESF:=1, S.:1,ELE DE L. DIOR

Cargo

PFIESENTZO N

'-17 907 -1•Z ,Z. Oil

I :-.!175::EDE!175.5:

2 METODOL RA LA ,41.101TORIZ:

-3 :3 E-1Z ROL LO D=L J2, ICR

7,7:7.5j1.T.DO-SD:E

CÓDIGO: P-GSI-001


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VERSIÓN: 1.0

FECHA: Abril - 2014

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Quito

.1 Elaborado por SN / CC6

Revisado por OL

i/MYAprobado por ES

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RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA CONTROLADA - Inicio para... · Comité de Seguridad e Higiene del Trabajo de cada Empresa, literal c establece que "Realizar la inspección general de edificios,