EP() Empresa de Pasajeros de Quito
RESOLUCIÓN ADMINISTRATIVA
EPMTPQ-GG 2 014 0 0 7 CARLOS POVEDA MERINO
GERENTE GENERAL DE LA EMPRESA PÚBLICA METROPOLITANA DE TRANSPORTE DE PASAJEROS DE QUITO
CONSIDERANDO:
Que mediante Ordenanza Metropolitana No. 0314, de 12 julio de 2010, publicada en el Registro Oficial No. 246 de 29 de julio de 2010, el Concejo Metropolitano de Quito crea la Empresa Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito, cuyo objeto principal es el operar y administrar el servicio de transporte público de
pasajeros en el Distrito Metropolitano de Quito;
Que según el Reglamento para el Sistema de Auditorias de Riesgos del Trabajo — SART, Título II, artículo 8, numeral 2.3, literal d, Procedimientos, inciso d.15
establece que "Las auditorías internas del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo de la empresa u organización".
Que según el Reglamento para el Sistema de Auditorias de Riesgos del Trabajo — SART, Título II, artículo 8, numeral 2.3, literal d, Procedimientos, inciso d.16
establece que "Las inspecciones de acciones y condiciones sub estándares,
factores peligrosos del trabajador y del trabajo."
Que según el Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo. Título I, artículo 14, numeral 10 Funciones del Comité de Seguridad e Higiene del Trabajo de cada Empresa, literal c establece
que "Realizar la inspección general de edificios, instalaciones y equipos de los centros de trabajo, recomendando la adopción de las medidas preventivas
necesarias."
En ejercicio de las atribuciones que confiere la Ley,
1
DISTRITO METROPOLITANO Miguel Carrión sin y Av. Maldonado • Telf.: (593) 2665-023 • www.trolebus.gob.ec
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2014 007 EPO Empresa de Pasajeros de Quito
RESUELVE:
Artículo Primero.- Expedir el Procedimiento para Realizar Inspecciones Técnicas de
Seguridad y el Procedimiento para Auditorías Internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que permita verificar el nivel de cumplimiento de la normativa legal vigente en el ámbito de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Empresa
Pública Metropolitana de Transporte de Pasajeros de Quito.
Artículo Segundo.- Delegar a la Coordinación de Talento Humano y a la Unidad de
Seguridad Industrial, la implementación de las políticas y requerimientos descritos en el Procedimiento para Realizar Inspecciones Técnicas de Seguridad y el Procedimiento para Auditorías Internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Artículo Tercero.- La Dirección de Planificación se compromete a apoyar a la Unidad de Seguridad Industrial a la difusión del Procedimiento para Realizar Inspecciones Técnicas de Seguridad y el Procedimiento para Auditorías Internas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, entregando todo el material que permita obtener un nivel
de comprensión alto en la aplicación y seguimiento del mismo.
Artículo Cuarto.- Una vez aprobado el nuevo Procedimiento para Realizar Inspecciones
Técnicas de Seguridad y el Procedimiento para Auditorías Internas del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo por la Gerencia General, la Dirección de
Planificación y Desarrollo Institucional se reserva la custodia legal del documento original,
entregando copias controladas a las áreas que lo requieran.
DISPOSICIÓN FINAL:
La presente Resolución entrará en vigencia a partir de su expedición.
Dada en Quito, Distrito Metropolitano el, 23 ABR 2014
Carlos Poveda Merino GERENTE GENERAL
SN/cc
2 1
DISTRITO METROPOLITANO Miguel Carrión s/n y Av. Maldonado • Telf.: (593) 2665-023 • www.trolebus.gob.ec
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Empresa de Pasajeros de
Quito
PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
ELABORADO REVISADO APROBADO
jfiajj,
i '--
Ing S'erg] aranjo Coordinador de
Planificación
.....115,),../ .---.~ Ing. Oscar Leica Especialista de
Seguridad Industrial 4
Dr. Edmundo Segovia Coordinador de Talento Humano Ing. Cristian Cárdenas
Especialista de Planificación y Procesos
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No. Revisión Tipo de Modificación Revisado Aprobado Fecha
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
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Tabla de Contenido
Objetivo 3
Alcance 3
Marco legal 3
Definiciones 4
Políticas 5
Descripción del Procedimiento de Auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales 9
Diagrama de Flujo de Auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales 13
Anexo 1 / F-GSI-006 Formato de Auditoria del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales. 14
Anexo 2 / F-GSI-007: Nivel de Cumplimiento del SGP 15
Anexo 3 / Informe de Auditoría del SGP 16
Cuadro de Modificaciones
Elaborado por SN / CC
Revisado por OL
Aprobado por ES
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
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Objetivo
Establecer un procedimiento sistemático y consistente que permita:
• Realizar un seguimiento periódico de los objetivos planteados por la EPMTPQ, en la
gestión de la seguridad y salud de los trabajadores.
• Identificar las oportunidades de mejora que se puedan aplicar al sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.
Alcance
Se evaluará en su totalidad el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo en la
EPMTPQ, que abarca al personal interno y externo de la empresa.
Desde: La verificación documental del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Hasta: La verificación en campo del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Marco legal
• Reglamento para el Sistema de Auditoría de Riesgos del Trabajo- SART, artículo 8, numeral 2.3, literal d: Procedimientos, inciso d.15.-
"Las auditorías internas del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organización".
• Norma Internacional de Calidad ISO 19011:2002, Numeral 4 "Principios de la Auditoría".-
"La auditoria se caracteriza por depender de varios principios. Éstos hacen de la auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las políticas y controles de gestión, proporcionando información sobre la cual una organización puede actuar para mejorar su desempeño. La adhesión a esos principios es un requisito previo para proporcionar conclusiones de la auditoría que sean pertinentes y suficientes, y para permitir a los auditores trabajar independientemente entre sí para alcanzar conclusiones similares en circunstancias similares.".
Elaborado por SN / CC
Revisado por OL
Aprobado por ES Ailtie
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
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Em presa de Pasajeros de
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• Acuerdo Interinstitucional entre el Ministerio de Relaciones laborales y el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, con fecha 15 de enero del 2014, expide Instructivo para la Implementación del Sistema Nacional de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales, artículo 1.-
"Todo empleador, de los sectores público y privado, para efecto de la gestión de la prevención, identificación, medición, evaluación y control de los riesgos del trabajo, implementará de forma obligatoria del Sistema Nacional de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales (SGP), de propiedad del Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, que será auditado por el Ministerio de Relaciones Laborales".
• Normas de Control Interno para las Entidades, Organismos del Sector Público y de las Personas Jurídicas de Derecho Privado que dispongan de Recursos Públicos, Grupo 100 "Normas Generales", Título 100-01 "Control Interno", párrafo tercero.-
"El control interno está orientado a cumplir con el ordenamiento jurídico, técnico y administrativo, promover eficiencia y eficacia de las operaciones de la entidad y garantizar la confiabilidad y oportunidad de la información, así como la adopción de medidas oportunas para corregir las deficiencias de control".
Definiciones
• AUDITORÍA DE SGP.- Proceso de gestión que permite evaluar la ejecución de planes,
programas o procedimientos, cumplimiento de normativa técnico — legal en el ámbito de seguridad y salud laboral, que permita determinar un diagnóstico completo de la
organización ante las metas y objetivos planteados.
• GESTIÓN.- Conjunto de actividades que permitan cumplir con los requerimientos
establecidos por las instituciones competentes en el ámbito de seguridad y salud
laboral.
• INDICADOR DEL SGP.- Instrumento que permite medir el cumplimiento de los objetivos
establecidos por el Sistema de Gestión de Prevención de Riesgo Laborales.; procurando
cuantificar la calidad, eficacia y eficiencia.
• ÍNDICE.- Son valores o unidades de control, que se obtienen de series estadísticas para
medir el cumplimiento o satisfacción de los requerimientos o requisitos en seguridad y
salud en el trabajo.
Elaborado por SN / CC
Revisado por OL
Aprobado por ES
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
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• INDICE DE EFICACIA.- Es el valor que permite medir el nivel de cumplimiento dado por
la relación entre el número de requisitos técnico legales integrados-implantados respecto del número total de requisitos técnico legales aplicables a la empresa.
• NIVEL DE DEFICIENCIA. - Es el incumplimiento parcial o total de un elemento o grupo
de elementos auditados, una norma o estándar establecido en materia de Seguridad y
Salud en el Trabajo, aplicable y exigible a la empresa u organización.
• SALUD OCUPACIONAL. - Es la disciplina que busca el bienestar físico, mental y social
de los empleados en sus sitios de trabajo.
• SGP. - Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales.
• SEGURIDAD INDUSTRIAL. - Es la disciplina que se ocupa de dar lineamientos
generales para el manejo de riesgos laborales en la industria, con la finalidad de prevenir accidentes y enfermedades laborales; entiéndase por industria a cualquier empresa u organización que elabora productos o presta servicios, sea esta pública o
privada.
• SISTEMA. - Conjunto de elementos que interactúan y mantienen una relación de
interdependencia formando un todo con entidad propia.
• INFORME DE AUDITORIA. - Es el documento el cual refleja todas las actividades y
resultados obtenidos durante la ejecución de la auditoría del Sistema de gestión de
Prevención de Riesgos Laborales.
Políticas
P1. - Las auditorías del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo pueden ser:
a. Internas, lideradas y coordinadas por el o los Auditores Internos, Auditor Líder
y personal de la Unidad de Seguridad Industrial o auditores contratados por la
EPMTPQ.
b. Externas, bajo requerimiento de entidades de control externas.
P2. - Las implicaciones y responsabilidades de los involucrados en los procesos de
auditorías, son:
Elaborado por SN / CC //
Revisado por OL
Aprobado por ES /
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O O 00
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a) La Gerencia General, debe:
1. Informar a todas las áreas de la EPMTPQ del alcance de la auditoría.
2. Disponer a todas las áreas de la EPMTPQ, que se ponga a disposición
del Equipo Auditor, toda la información relevante que permita evaluar el
Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales.
3. Otorgar al Equipo Auditor la autorización para auditar todas las
instalaciones y documentación referente al Sistema de Gestión de
Prevención de Riesgos Laborales.
4. Cooperar con el Equipo Auditor para ejecutar la auditoría y el
cumplimiento de sus objetivos.
5. Impulsar la ejecución de las acciones correctivas, preventivas y de
mantenimiento que contribuyan a alcanzar el mejoramiento continuo y los
objetivos del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales.
6. Aprobar el plan de auditorías general de la EPMTPQ.
7. Designar al Auditor Líder que se encargue de coordinar las actividades
para ejecutar adecuadamente la auditoria en la EPQ.
b) El Especialista de Seguridad Industrial, debe:
1. Elaborar el Plan de Auditorias Anual del Sistema de Gestión de
Prevención de Riesgos Laborales.
2. Solicitar la integración del plan anual de auditorías internas del SGP al
plan general de auditorías internas de la EPMTPQ.
3. Conformar un equipo de auditores internos, el que debe estar integrado
por colaboradores de la Empresa, que acredite conocimientos en
Sistemas de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales y dispongan
de la certificación con auditores del Sistema de gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
4. Comunicar al Comité, Subcomités y Delegados de Seguridad y Salud de
la ejecución de las auditorías.
Elaborado por SN / CC
Revisado por OL
Aprobado por ES (/.1.,
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DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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c) El área de auditoría interna de la EPMTPQ, debe:
1. Incluir en el plan de auditorías internas generales de la Empresa, la o las
auditorías internas del Sistema de Seguridad y Salud de la EPMTPQ,
establecidas por el área de Seguridad y Salud Ocupacional.
2. Poner a consideración de la Gerencia General el Plan de Auditorías
internas y solicitar su aprobación.
3. Tener el registro de auditores internos de Seguridad y Salud, con las
competencias y perfiles exigidos por la ley.
d) Los integrantes del Equipo Auditor, deben:
1. Acatar las disposiciones que imparta el Líder del Equipo Auditor.
2. Aplicar los listados de verificación de manera objetiva y acorde a las
necesidades de evaluación de la auditoría ejecutada.
3. Examinar las evidencias de acuerdo a las exigencias legales de las
entidades de control externas.
4. Determinar si las fallas detectadas en el sistema corresponde a:
• No conformidad mayor "A"
• No conformidad menor "B"
• Observación "C"
5. Redactar el informe final de auditoría en el que se establezca la eficacia
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo integrado-
implantado por la empresa u organización.
6. Elaborar una lista de verificación (Check list) tipo para aplicarlo en todas
las auditorías planificadas, este cuestionario debe ser revisado y
modificado de acuerdo a las necesidades de evaluación de la empresa,
para esto debe fijarse un período de revisión que coincida con la
realización de las auditorías.
Elaborado por SN / CC
Revisado por OL 9-É Aprobado por ES 911
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O
O
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Quito
e) La Coordinación de Talento Humano, debe:
1. Convocar con ocho días de anticipación a los colaboradores de la
EPMTPQ que forman parte del equipo de auditoría.
2. Informar el programa de auditoría a los jefes de área donde se encuentran
laborando los colaboradores integrantes del Equipo Auditor, que se
dispondrá de su apoyo para ejecutar la auditoría programada.
3. Solicitar la apertura de todas las áreas de la EPMTPQ para poder realizar
la auditoría con total eficiencia.
P3. - Para poder realizar una auditoría integral de la EPMTPQ se deben emplear:
c) Reunión inicial
d) Un plan de auditoría
e) Auditoría documental
f) Informe de auditoría
g) Reunión final
P4.Toda la EPMTPQ debe conocer el plan de auditoría, a fin de reconocer las prácticas,
recursos y secuencias a aplicarse para evaluar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
P5.Todos los formularios deben ser respaldados y custodiados por el Equipo Auditor, estos
se adjuntarán como anexos al informe final de auditoría que será presentado a Gerencia
General.
P6.A partir de los incumplimientos u oportunidades de mejora, observadas en la auditoría al
sistema, se deben plantear acciones correctivas, preventivas, de mejoramiento y de
mantenimiento, mismas que deben tener un impacto en los índices que evalúan la eficacia
de la gestión de seguridad y salud en todas las áreas de la EPMTPQ.
P7.La reunión final de cada auditoría debe generar:
Elaborado por SN
Revisado por 01 te Aprobado por ES 05,
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F ")
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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a. Un acta donde se registren:
1. Asistencia y participación de los convocados, mismos que deben representar a
todas las áreas involucradas de la EPMTPQ y los integrantes del Equipo Auditor.
2. Nivel de Cumplimiento de los requisitos técnico — legales del Sistema de Gestión
de Prevención de Riesgos Laborales de la EPMTPQ.
3. Compromisos de mejora adquiridos, liderados por la Unidad de Seguridad
Industrial y ejecutados por los responsables de todas las áreas de la EPMTPQ.
4. Determinar el cronograma de cumplimiento de los planes de acción de mejora
del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales de la EPMTPQ.
b. El plan de plan de mejoramiento, que debe contener:
1. Justificación de la ejecución de proyectos que viabilicen la mejora del Sistema.
2. Descripción de actividades necesarias que permitan la ejecución del plan.
3. Cronograma de ejecución del plan.
P8. El responsable de la auditoria del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos
Laborales debe comunicar a los responsables de la información el cronograma de auditorías
que se va aplicar en la EPMTPQ.
Descripción del Procedimiento de Auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales
Actividad Descripción Responsable ReferenciasHabilitantes
1. Elaborar el Plan de
Auditoria
El responsable de Seguridad Industrial diseñará el plan de auditoría, en el cual identificará los objetivos, amplitud el cronograma de auditoría y remitir al Gerente General para su revisión.
Seguridad Industrial
Registros: Plan de Auditoría Políticas: P1 y P2
Elaborado por SN / CC
Revisado por OL "59/g ll
Aprobado por ES
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f" PC
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORÍAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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Quito
Actividad Descripción Responsable ReferenciasHabilitantes
2.
Analizar el Plan de
Auditoria
El Gerente General revisará y analizará la propuesta del plan de auditoría propuesto por la Unidad de Seguridad Industrial con respecto a la Seguridad y Salud Laboral.
Gerencia General
Políticas: P3 y P2
3.
Decisión:
¿Aprueban el Plan?
En base al análisis realizado por el Gerente General, se debe determinar su aprobación o rechazo del plan de auditoría propuesto.
Gerencia General
Políticas: P3 y P2
No aprueba el Plan de Auditoría: Realizar ajustes
correspondientes
En el caso que no acepta el plan de auditoría, la Unidad de Seguridad Industrial debe realizar las correcciones y modificaciones al mencionado documento.
Seguridad Industrial
Políticas: P2
5 .
Aprueba el Plan de Auditoría: Designar al auditor
líder y al equipo
auditor interno del
SGP
Conjuntamente con el plan el Gerente General debe designar al auditor líder y al equipo auditor interno del SGP de la EPMTPQ.
Gerencia General
Políticas: P2
g.
Solicitar la inclusión de la auditoria del SGP al plan general de auditorías de la EPMTPQ
Aprobado el plan la Unidad de Seguridad Industrial debe solicitar al área de Auditoría interna la inclusión de la auditoria del SGP al plan de auditoría general de la EPMTPQ.
Seguridad Industrial
Políticas: P2
7
Incluir la auditoria del SGP en el plan
de auditoría general
de la EPMTPQ
El responsable de la Unidad Interna de la EPMTPQ, debe proceder a integrar la auditoria del SGP en el Plan de Auditoría General de la empresa de cada año.
Auditoría Interna
Políticas: P2
8.
Dar a conocer el
Plan de Auditoria
aprobado a las
diferentes áreas de
la EPQ
El responsable de Seguridad Industrial debe comunicar el cronograma indicando las fechas y horas establecidas para la ejecución de las auditorias a los responsables de la EPMTPQ.
Seguridad Industrial
Políticas: P3, P4 y P8
g. Realizar reunión con El responsable de la Unidad de Seguridad Industrial debe ejecutar
Seguridad Industrial
Políticas: P4
, , ,
Elaborado por SN / CC
Revisado por OL
Aprobado por ES
O
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FP",
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
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Actividad Descripción Responsable Referencias Habilitantes
los involucrados
para informar la
ejecución de la
auditoria
una reunión con todos los colaboradores que manejan información requerida en el Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales de la EPMTPQ, para indicarles la metodología que se va aplicar en el desarrollo de la auditoria.
10.
Planificar l a
ejecución de la
auditoria
El equipo auditor antes de ejecutar la auditoria deberá preparar todos los elementos y recursos necesarios, para aplicar la auditoria de acuerdo al cronograma establecido.
Auditor Líder / Equipo Auditor
Políticas: P2 y P3
11. Realizar la reunión
de apertura
El equipo auditor debe comunicar a los responsables involucrados del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales, los lineamientos y actividades sobre las cuales se va a desarrollar la auditoria correspondiente.
Auditor Líder / Equipo Auditor
Políticas: P3
Registros: Acta de Reunión
12. Desarrollar la
auditoría en el sitio
El equipo auditor debe dirigirse a los lugares indicados y proceder a realizar la respectiva entrevista a los diferentes responsables del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales, verificando su cumplimiento en la EPMTPQ.
Auditor Líder / Equipo Auditor
Políticas: P5
13.
Comunicar los
Hallazgos de la
Auditoria
Luego de haber terminado de realizar la auditoria a todos los responsables del Sistema de Gestión de Riesgos Laborales, el equipo auditor debe comunicar los hallazgos encontrados a cada responsable de la EPMTPQ.
Auditor Líder / Equipo Auditor
Políticas: P2 y P6
Registros: Formato de Auditoría
14. Elaborar el informe
de auditoría
En base a la información obtenida en la auditoria, el equipo auditor debe elaborar el informe preliminar de la auditoria, especificando los hallazgos encontrados en el Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales y coordinar
Equipo Consultor
Políticas: P2 y P3
Registros: Informe de Auditoria
Elaborado por SN / CC
Revisado por OL
Aprobado por ES fr.,
O
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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Actividad Descripción Responsable Referencias Habilitantes
la reunión de cierre con el Comité de Seguridad y Salud Laboral de la EPMTPQ.
15. Realizar la reunión
de cierre
En la reunión de cierre el responsable de la auditoria debe indicar a los miembros del Comité de Seguridad y Salud Laboral el nivel de cumplimiento en que se encuentra el Sistema de Gestión de Riesgos Laborales en la EPMTPQ y establecer acciones de mejoramiento para lo requisitos técnico legales que todavía necesita cumplir la empresa.
Equipo Consultor
Políticas: P7
Registros: Acta de Reunión
FIN
O
Elaborado por SN / CC
Revisado por OL 111:í
Aprobado por ES ILw
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O
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CÓDIGO: P-GSI-001
PROCESO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD INDUSTRIAL O
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
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Quito
Diagrama de Flujo de Auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS LABORALES
SEGURIDAD INDUSTRIAL GERENCIA GENERAL AUDITORIA INTERNA AUDITOR LIDER / EQUIPO AUDITOR
INICIO
.1Anallzer al Plan de Auditoria
Elaborar el Plan ri de Auditoria SSO
Plan de Auditoria
444> Realizar ajustes
correapondientes ...____N
SI
Solicitar a Inclusión de la auditoria del
SSO at pan general de auditorlas de la
EPO
Designar al auditor Ilder y al equipo auditor
interno del Se,.
Incluir la auditor'', del SSO en el plan
de auditorio general de la EPO
Dar a conocer el Plan de Auditoria aprobado a las diferentes áreas
de la EPO
,i,
Coordinar la auditoria acorde al
plan aprobado
Planificar la ejecución de la
auditoria
Realizar reunión con los Involucrados para informar la ejecución
de le auditoria
Realizar la reunión
de apertura
Desarrollar la auditoria en el
sitio
Comunicar los Hallazgos de la
Auditorio
Formulado de Auditorio
-- -1--
Elaborar el informe de auditoria
orrne de Auditoria
Realizar la reunión de cierre
Acta de Reunión
1
C FIN )
Elaborado por SN / CC
Revisado por OL
Aprobado por ES /f"
COPIA NO C
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LCANCE:
OEA:
EFERENCIA:
HORA:
MEDIO DE VERIFICACIÓN AUDITADO SI NO PROPUESTA
MEJORA
QUIPO AUDITOR:
REQUISITO
ART. INC. NORMATIVA
FORNIF F - CV 00e OBSERVACIONES:
EMPRESA PUBLICA METROPOLITANA DE TRANSPORTE DE PASAJEROS DE QUITO
FORMULARIO DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE RIESGOS
AUDITORIA
5OP o Tree or■roer Gente Node ESO
DIETIVO:
11,11,11.11 AUDITOR(E5) 5GP AUDITADO(S)
Nombre Nombre
RESPONSABLE:
FECHA:
CÓDIGO: P-GSI-001
PROCESO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD INDUSTRIAL
O EPO
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Empresa de Pasajeros de
Quito
Anexo 1 / F-GSI-006 Formato de Auditoria del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales.
Elaborado por SN / CC
Revisado por 01 6!1
Aprobado por ES
COPIA NO C
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CÓDIGO: P-GSI-001
PROCESO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD INDUSTRIAL
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Empresa de Pasajeros de
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Anexo 2 / F-GSI-007: Nivel de Cumplimiento del SGP
EMPRESA PÚBLICA METROPOLITANA DE TRANSPORTE DE PASAJEROS
FORMULARIO DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN
DE QUITO
DE RIESGOS
SEGURIDAD rbOtrafact No.
noca
III Trole Sur Occidental al EPO II Sur Orienta, IIII Central Nene III ■ Ecoda
Rs•qIIMIIN NORMATIVA MEDIO DE VERIFICACIÓN SI NO
NO APLICA
AUDITADO OBSERVACIONES Art !no.
GESTION ADMINISTRATIVA
1.1 POUTICA
11 a Corresponde a la naturaleza tipo de enfadad productiva) y rmanitud de be
factores de riesgos.
Osan. , de le va n.o. necesaria Aprobación de Pellica .
Corro... recursos.
Falta de recursos econereices. Fallo de CanOroneso del Recurso nitran°.
Aprobación de la Polea,
Incluye canprorriso de cumplir con N legislacien técnico legal de seguridad y
salud en •I finada Y adema. el con -proas° de la errares. pera datar de las
mejores condiciones de seguridad y Salud ocupacional para todo su personal.
Neob Contar con las leyes
nales e O
la Poetice INernadonales. Aprobación
Canocirrie . de cuerpos lega.
Aplicables.
Se na dado a conocer a toda les habajadore e se la expone
relevantes. ne en lagar..
del presupuesto Pana publicidad. Adobación de la Palea,
Socialización adecuada.
11.e. Esa documentada. integrada-in -plantada y mantenida.
Aprobación de N Politice, Integración e
Implantación e través de los
Departamentos o Aneas Respectan de da
Institución.
Está depende para les pedes interesadas Adobad. del presupuesto Para
publicad, Aprobación de la Matice. Tener
un prograrra para parid* la Politica.
1.1.g. Se canon.. al mejora o cedido Aprobación de a rajaras propuesta.
Aprobación de la Politica
Se echad. periódicamente.
Aprobación de la Pollina
1.2 PLANIRCACION
1 2.a
Dispone la eadesa de un diagnostico o evaluación de su asierra de patán,
rallado en 1.5 dos dama años si es que los cantos internos as l lo
justifican, que establezca:
1.2.1.1
Las no conformidades adargadas y terryiargadas respecto e N gestión.
administrativa, técnica, del talento hurrano: y. croco...* o programas
operativos básicos.
12 b existe una nariz para la planificación ente que se han temporizado las No
conforrndada desde el punto de vista técnico.
Resonación de la more de Panificación.
Aprobación de la matra por la Carencia
La planificación incluye cabina. metas y acabada rutinerias y no rutinarias', Aprobación u Observaciones al enero.
12.d. La planificación Incluye a todas las persona que tienen acceso al seo de
trabajo. incluyendo visitas, confiabas., entre otras
Aprobación u Observaciones al Mismo.
Entrega de información
e plan incluye procedimientos Marros para el cuma.. de abonen»
acordes a las No conformidades anonades.
=abanican. aprobación y/o aplicación de
Observaciones o Correcciones al Pan de
Acta:adas.
R dan coma.. los recursos humanos. económicos y tecnolegica
suficientes pata garantizar loa radiados.
Asignación de les recursos necesarios
para N ejecución dei Pan.
12g.
El den define los estándares e Indices de eficacia (cual... y/o
a. ..aliaos) del esterre ele satán de la seguridad y se. en el trabajo. que
permitan .p.plecer les desvieciones programáticas en concordancia con el
articulo 11 del reglamento del SART
Delnción de los Indices o ate dares,
Sean aprobados por los Responsable.. Y
que sean reales.
1.2.h. e pian define los craneal ...e de acindades con responsables. lechas de
inicio y de finalización de la sanidad.
Que se elabore el ereee.ree° d e navidades y s. responsables. Que asea
aprobado por parte de las responsables.
1.2.1. O plan consideraba.. del a... en lo relativo e:
1.211,
Cantos internos.- Cambas en la cansaba. de la plantee. Int/MI.4CW, de
nuevos procesos. redada de trabajo. estructura organizativa, o adqueiciones
entre otros,
Disponer de la Información necesaria.
Tener un Progre. que describa N forros
en que esa den los cambia internos dentro
de N empresa u organización
Canas externos,- Modificaciones en leyes e reglamedos. fusiones
organgainas, evolución de loe conocirnentos en el cansa de la seguridad Y
wad en el habas. taminia. entre otros. Deben adOPPeNe a media. d.
prevención de riesgos adecuadas, ante, de introduc* los cerraos .
Deponer de N Información necaeria,
Tener un mara. que describa la forma
en que se dan lo. cantos externos
dentro de la empresa a orgadmicari
Contar Con el presupuesto asignado .
NIVEL DE CUMPLIMIENTO 0%
NIVEL DE INCUMPLIMIENTO 0%
TOTAL 0%
Elaborado por SN / CC
Revisado por 01
Aprobado por ES fkir
COPIA NO C
ONTROLADA
P-GSI-001
1.0
Abril - 2014
VERSIÓN:
CÓDIGO:
FECHA:
PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
PÁGINA: 16 DE 17
PROCESO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD INDUSTRIAL
Empresa de Pasajeros de
Quito
Anexo 3 / Informe de Auditoría del SGP
EPO CmpromA Pa salero% df, Quito
INFORME DE LA AUDITORIA DE
SISTEMA DE GESTIÓN DE
PREVENCIÓN DE RIESGOS
LABORALES
Elaborado por SN / CC é # Revisado por OL 1%1-
Aprobado por ES
COPIA NO C
ONTROLADA
EI•PPE3A POBLICA ■ ET1ROPOLITAINA DE TRANSPORTE DE PABAJEF108 DE QUITO
ED ,
E:1
RESF:=1, S.:1,ELE DE L. DIOR
Cargo
PFIESENTZO N
'-17 907 -1•Z ,Z. Oil
I :-.!175::EDE!175.5:
2 METODOL RA LA ,41.101TORIZ:
-3 :3 E-1Z ROL LO D=L J2, ICR
7,7:7.5j1.T.DO-SD:E
CÓDIGO: P-GSI-001
PROCESO DE GESTIÓN DE SEGURIDAD INDUSTRIAL
EPO ...
.,.....,
VERSIÓN: 1.0
FECHA: Abril - 2014
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PROCEDIMIENTO PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Empresa de Pasajeros de
Quito
.1 Elaborado por SN / CC6
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O
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