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Seminario de Calidad
MTRO Pablo Camacho
Tema ISO-9000
Contenido
1. Antecedentes de la Norma ISO 9000
2. Sistema de Gestión de Calidad ¿Qué es?
3. Principios de Gestión de Calidad
4. Fundamentos de un Sistema de Gestión de Calidad
5. Importancia de los Estándares de Calidad. Requisitos
de la Norma ISO 9001-2008
6. Certificación de Procesos Bajo el Esquema ISO 9001-2008
7. Empresas de Certificación ISO-9000
8. Caso Práctico: Proceso de Trabajo del IMSS, Susceptible
de certificación
Antecedentes de la
Norma ISO 9000
Antecedentes de la Norma ISO 9000
¿De dónde provine y qué significa la palabra, ISO?
ISO proviene de la raíz griega, significa “IGUAL” (esto es
para reflejar que cuando usamos normas deseamos
hacer las cosas de la misma manera).
Se inicia en Estados Unidos una
metodología de aseguramiento de
calidad como proyecto para la
industria militar.
Se forma la ISO (Intenational
Organization for Standarization),
en 1947, sede en Ginebra, Suiza
En los
40
La Organización Internacional de Normalización (ISO)
tiene su sede en la ciudad de Ginebra, Suiza. Fue fundada
en 1947 y actualmente grupa a más de 146 países, tiene
más de 285 Comités técnicos que han generado más de
10,000 normas para productos y servicios.
Es una asociación mundial de organismos de normalización
que congrega alrededor de 150 países. Su misión es
promover en el mundo el desarrollo de la normalización y sus
actividades relacionadas con miras a facilitar el intercambio
internacional de bienes y mercancías y desarrollar la
cooperación a nivel intelectual, científico, tecnológico y
económico.
ISO : ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL PARA LA NORMALIZACIÓN
Estados Unidos inicia la aplicación
de la metodología de
aseguramiento de calidad en la
industria nuclear y aeroespacial.
Se desarrollan en forma masiva los
sistemas de aseguramiento de
calidad, con filosofía japonesa.
En los
60
En Inglaterra, se publican las
normas de aseguramiento de
calidad BS 5750.
En los
70
La ISO crea el Comité ISO/TC
176 para desarrollar la serie de
normas ISO 9000, cuyo
propósito principal era buscar
la estandarización mundial.
En los
80
ISO 9000 se crea a partir de
1979 cuando se inicia la
creación del Comité Técnico de
Estándares de Británico) 176
(TC-176)
Para lograrlo, 20 países con participación
activa y 10 países observadores
adicionales se reunieron y crearon una
serie de normas de administración de
sistemas de calidad denominada ISO
9000, que finalmente se publicó en 1987.
Conjunto de normas internacionales que
establecen lineamientos, directrices y modelos
para la implementación de Sistemas de Gestión
de la Calidad.
SU APLICACIÓN ES VOLUNTARIA
Garantizar la suficiente confianza a los clientes y unificar los
criterios en las metodologías de producción de las organizaciones
proveedoras de productos y/o servicios.
• Brindar Mayor participación en el mercado
• Desarrollar una eficiente y efectiva comunicación interna.
• Reducir auditorías de calidad.
• Lograr mayor eficiencia operacional.
Número Nombre de la norma
ISO 9000 Sistemas de gestión de la calidad - fundamentos y vocabulario.
ISO 9001 Sistemas de gestión de la calidad - Requisitos (En adelante la única norma certificable de la serie).
ISO 9004 Sistemas de gestión de la calidad - Directrices para la mejora del desempeño.
ISO 19011 Directrices sobre la Auditoría de Sistemas de Gestión de la Calidad y Ambientales.
Los Sistemas de Gestión de la
Calidad bajo la Norma ISO
toman fuerza, convirtiéndose
en una estrategia de muchas
empresas. Se público
entonces una versión
actualizada de los estándares.
En los
90
EVOLUCIÓN DE LAS CERTIFICACIONES 1SO-9000
EN EL MUNDO, 2001-2011
Número de certificaciones
Los datos de 2010 y 2011 son estimaciones propias.
Fuente: International Organization for Standardization, The ISO Survey of Certifications, 2008.
ESTABLECIMIENTOS CERTIFICADOS EN ISO-9000 EN PAÍSES SELECCIONADOS, 2007-2011
ESTABLECIMIENTOS CERTIFICADOS EN LOS PAÍSES DEL TRATADO DE LIBRE COMERCIO EUA-CANADÁ-MÉXICO, 2007-2011.
Los datos de las certificaciones de EUA y Canadá para los años 2009 al 2011 son estimaciones propias. Mientras que el dato de México de 2011 es estimado. Fuente: International Organization of Standardization, The ISO Survey, 2008.
En México, el 15 de enero de 1999, la Secretaría de Comercio y Fomento Industrial, autoriza la creación de la EMA (entidad mexicana de acreditación, a.c.), como el primer órgano acreditador en México, es la primera entidad de gestión privada en nuestro país, que tiene como objetivo acreditar a los Organismos de la Evaluación de la Conformidad que son los laboratorios de ensayo, laboratorios de calibración, laboratorios clínicos, unidades de verificación (organismos de inspección) y organismos de certificación, Proveedores de Ensayos de Aptitud y a los Organismos Verificadores/Validadores de Emisión de Gases Efecto Invernadero (OVV GEI).
Su creación se impulsó al detectar los retos que nos
presenta el intercambio de productos, bienes y servicios en
el mundo globalizado; para dotar a la industria y comercio
de herramientas para competir equitativamente, e
insertarnos ampliamente al comercio internacional.
Desde enero de 2006, la ema , cumple cabalmente con la
norma vigente para organismos de acreditación en el
ámbito mundial, la Norma NMX-EC-17011-IMNC-2005
“Evaluación de la Conformidad – Requisitos Generales
para los Organismos que realizan la acreditación de
Organismos de Evaluación de la Conformidad”.
SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD
• La ISO 9000:2000 define la Gestión de la Calidad como las actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo relativo a la calidad.
El Sistema de Gestión de Calidad:
• Debe orientar las actividades de la Empresa para obtener y mantener el nivel de calidad del producto o el servicio, de acuerdo con las necesidades del cliente.
• Ayuda a lograr las metas y objetivos de una organización mediante una serie de estrategias, que incluyen la optimización de procesos, el enfoque centrado en la gestión y el pensamiento disciplinado.
• Debe estar integrado en los procesos, procedimientos, instrucciones de trabajo, mediciones y controles, etc., de las propias operaciones de la empresa.
• Debe proporcionar además herramientas para la implantación de acciones de prevención de defectos o problemas.
El Sistema de Gestión de la Calidad se puede aplicar a
empresas:
• Del Sector Público.
• Del Sector Privado.
• De Manufactura.
• De Servicios.
• Pequeñas, Medianas o Grandes.
• Guiadas por Leyes o Reglamentos o por especificaciones.
• Que fabrican Producto propio o maquilado.
En fin será aplicable para todo tipo de organizaciones,
independiente a su tamaño, localización, naturaleza de sus
actividades y productos, su cultura, sociedad y medioambiente en
el que lleva a cabo sus actividades.
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
El Sistema de Gestión de la Calidad debe estar integrado en los proyectos, procesos, procedimientos, instrucciones de trabajo, mediciones y controles, etc., de las propias operaciones de la empresa.
PROCESO: Conjunto integrado de actividades realizadas y que emplean recurso.
Transforma entradas (insumos) y produce salidas (productos).
Un Sistema de Gestión se desarrolla
principalmente en 4 etapas:
• Etapa de Ideación
• Etapa de Planeación
• Etapa de Implementación
• Etapa de Control
¿POR QUÉ EL SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA CALIDAD?
• Para mejorar el desempeño.
• Para la obtención de una guía de actuación clara y precisa al personal sobre aspectos específicos del trabajo.
• Para obtener la certificación por una tercera parte de su sistema de gestión.
• Por exigencias del entorno.
Ventajas del sistema de gestión de la calidad
Desde el punto de vista externo:
• Potencia la imagen de la empresa frente a los clientes actuales y potenciales al mejorar de forma continua su nivel de satisfacción. Ello aumenta la confianza en las relaciones cliente-proveedor siendo fuente de generación de nuevos conceptos de ingresos.
• Asegura la calidad en las relaciones comerciales.
• Facilita la salida de los productos/ servicios al exterior al asegurarse las empresas receptoras del cumplimiento de los requisitos de calidad, posibilitando la penetración en nuevos mercados o la ampliación de los existentes en el exterior.
Desde el punto de vista interno:
• Mejora en la calidad de los productos y servicios derivada de procesos más eficientes para diferentes funciones de la organización.
• Introduce la visión de la calidad en las organizaciones: Fomentando la mejora continua de las estructuras de funcionamiento interno y externo y Exigiendo ciertos niveles de calidad en los sistemas de gestión, productos y servicios.
• Decrecen los costos (costos de no calidad) y crecen los ingresos (posibilidad de acudir a nuevos clientes, mayores pedidos de los actuales, etc.)
Riesgos del sistema de gestión de la calidad
• El desarrollo de estos sistemas proporciona elementos de detección de actividades generadoras de no calidad, pero si no se utilizan y desarrollan teniendo en cuenta todas las circunstancias de la actividad, pueden ser generadores de burocracia inútil y complicaciones innecesarias para las actividades.
• No obtener el compromiso y colaboración de todos los afectados (se deben comunicar objetivos y responsabilidades).
• Una mala comunicación puede llevar a generar importantes barreras en el desarrollo del análisis e implantación de medidas por temores infundados.
Principios de Gestión
de Calidad
Principios de Gestión de Calidad
Principios de Gestión de Calidad
Los principios derivan de la experiencia colectiva y de los conocimientos de los expertos de todo el mundo que participan en el Comité Técnico ISO/TC 176 Gestión de la calidad y aseguramiento de la calidad, responsable del desarrollo y mantenimiento de las normas ISO 9000.
Los ocho principios de la gestión de la calidad están definidos en la norma ISO 9000:2000 –Sistemas de Gestión de la Calidad -Fundamentos y Vocabulario, y en la norma ISO9004:2000 –Sistemas de Gestión de la Calidad -Directrices para la mejora del desempeño.
8 PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
1.- Enfoque al cliente: las organizaciones dependen de sus clientes, por lo
tanto deben comprender sus necesidades actuales y futuras, satisfacer sus
requisitos y esforzarse en exceder sus expectativas.
BENEFICIOS:
• Aumento de los ingresos y de la porción del mercado, obtenido mediante
respuestas rápidas y flexibles a las oportunidades del mercado.
• Aumento de la eficacia en el uso de los recursos de la organización para
aumentar la satisfacción del cliente.
• Aumenta la fidelidad del cliente, lo cual lleva a reiterar tratos comerciales.
2.- Liderazgo: los líderes establecen la unidad de propósito y la orientación de la
organización. Deben crear y mantener un ambiente interno, en el cual el
personal pueda llegar a involucrarse en el logro de los objetivos de la
organización.
BENEFICIOS:
• Las personas comprenderán y se sentirán motivadas respecto de las metas
de la organización.
• Las actividades son evaluadas, alineadas e implementadas en una manera
unificada.
• Disminuirá la comunicación deficiente entre los distintos niveles de una
empresa.
3.- Participación del personal: El personal, a todos los niveles, es la esencia de la organización, y su total compromiso posibilita que sus habilidades sean usadas para el beneficio de la organización.
BENEFICIOS:
• Motivación, compromiso y participación de la gente en la organización.
• Innovación y creatividad en la persecución de los objetivos de organización.
• Responsabilidad de los individuos respecto de su propio desempeño.
• Disposición de los individuos a participar en y contribuir a la mejora continua.
4.- Enfoque basado en procesos: Un resultado deseado se alcanza más eficientemente cuando las actividades y los recursos relacionados se gestionan como un proceso. Ver siguiente capítulo para conocer más sobre los procesos.
BENEFICIOS:
• Costos más bajos y períodos más cortos a través del uso eficaz de los recursos.
• Resultados mejorados, consistentes y predecibles.
• Identificación y priorización de las oportunidades de mejora.
5.- Enfoque de sistema para la gestión: identificar, entender y
gestionar los procesos interrelacionados como un sistema, contribuye
a la eficacia y eficiencia de la organización en el logro de sus
objetivos.
BENEFICIOS:
• Integración y alineación de los procesos que mejor lograrán los
resultados deseados.
• Capacidad de centralizar los esfuerzos en los procesos clave.
• Proporcionar confianza a las partes interesadas respecto de la
consistencia, la eficacia y la eficiencia de la organización.
6.- Mejora continua: la mejora continua del desempeño global de la organización, debe de ser un objetivo permanente de esta.
BENEFICIOS:
• Ventajas en el desempeño mediante capacidades organizacionales mejoradas.
• Alineación de las actividades mejoradas a todos los niveles de acuerdo con un propósito estratégico de la organización.
• Flexibilidad para reaccionar rápidamente ante las oportunidades.
7.- Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones: las
decisiones eficaces se basan en el análisis de los datos y en la
información previa.
BENEFICIOS:
• Decisiones informadas
• Aumento de la capacidad para demostrar la eficacia de las
decisiones anteriores mediante la referencia a los registros de
los hechos.
8.- Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor: una organización y sus proveedores son interdependientes, y una relación mutuamente beneficiosa aumenta la capacidad de ambos para crear valor.
BENEFICIOS:
• Aumento de la capacidad para crear valor para ambas partes.
• Flexibilidad y velocidad de las respuestas conjuntas ante cambios del mercado o de las necesidades y expectativas de los clientes.
• Optimización de los costos y los recursos.
Los 12 fundamentos
de un SGC
Los 12 fundamentos de un SGC
ISO 9000 Fundamento:
2.1 Base racional para los SGC.
2.2 Requisitos para los SGC y para los productos.
2.3 Enfoque de SGC.
2.4 Enfoque basado en procesos
2.5 Política de calidad y objetivos de calidad.
2.6 Papel de la alta dirección dentro de un SGC.
2.7 Documentación.
2.8 Evaluación de los SGC.
2.9 Mejora Continua.
2.10 Papel de las técnicas estadísticas.
2.11 SGC y otros Sistemas de Gestión.
2.12 Relación entre los SGC y los Modelos de Excelencia.
Los sistemas de gestión de la calidad pueden ayudar a las
organizaciones a aumentar la satisfacción del cliente.
El enfoque a través de un sistema de gestión de la calidad anima
a las organizaciones a analizar los requisitos del cliente, definir
los procesos que contribuyen al logro de productos aceptables
para el cliente y mantener estos procesos bajo control. Un
sistema de gestión de la calidad puede proporcionar el marco de
referencia para la mejora continua con objeto de incrementar la
probabilidad de aumentar la satisfacción del cliente y de otras
partes interesadas. Proporciona confianza tanto a la
organización como a sus clientes, de su capacidad para
proporcionar productos que satisfagan los requisitos de forma
coherente.
Los 12 fundamentos de un SGC
2.1 BASE RACIONAL PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE
LA CALIDAD
La familia de normas ISO 9000 distingue entre requisitos para los
sistemas de gestión de la calidad y requisitos para los productos.
Los requisitos para los sistemas de gestión de la calidad se
especifican en la norma ISO 9001:2000. Los requisitos para los
sistemas de gestión de la calidad son genéricos y aplicables a
organizaciones de cualquier sector económico e industrial con
independencia de la categoría del producto ofrecido. La norma
ISO 9001, no establece requisitos para los productos.
2.2 REQUISITOS PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD Y REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS
Los requisitos para los productos pueden ser especificados
por los clientes o por la organización anticipándose a los
requisitos del cliente o por disposiciones reglamentarias. Los
requisitos para los productos, y en algunos casos los procesos
asociados pueden estar contenidos en, por ejemplo,
especificaciones técnicas, normas de productos, normas de
proceso, acuerdos contractuales y requisitos reglamentarios.
2.2 REQUISITOS PARA LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD Y REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS
Un enfoque para desarrollar e implementar un sistema de gestión de la calidad comprende diferentes etapas tales como: a) determinar las necesidades y expectativas de los clientes y de otras partes interesadas, b) establecer la política y objetivos de la calidad de la organización, c) determinar los procesos y las responsabilidades necesarias para el logro de los objetivos de la calidad, d) determinar y proporcionar los recursos necesarios para el logro de los objetivos de la calidad,
2.3 ENFOQUE DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD
e) establecer los métodos para mediar la eficacia y eficiencia de
cada proceso,
f) aplicar estas medidas para determinar la eficacia y eficiencia
de cada proceso.
g) Determinar los medios para prevenir no conformidades y
eliminar las causas,
h) Establecer y aplicar un proceso para la mejora continua del
sistema de gestión de la calidad
Un enfoque similar es también aplicable para mantener y
mejorar un sistema de gestión de la calidad ya existente.
Una organización que adopte el enfoque anterior genera
confianza en la capacidad de sus procesos y en la calidad de
sus productos, y proporciona una base para la mejora
continua. Esto puede conducir a un aumento dela
satisfacción de los clientes y de otras partes interesadas y al éxito de la organización.
2.4 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
Cualquier actividad, o conjunto de actividades, que utiliza recursos para
transformar elementos de entradas en resultados puede considerarse
como un proceso.
Para que las organizaciones operen de manera eficaz, tienen que
identificar y gestionar numerosos procesos interrelacionados y que
interactúan. A menudo el resultado de un proceso constituye
directamente el elemento de entrada del siguiente proceso. La
identificación y gestión sistemática de los procesos empleados en la
organización y en particular las interacciones entre tales
procesos se conoce como “enfoque basado en procesos”.
Esta norma pretende fomentar la adopción del enfoque basado en
procesos para gestionar una organización.
La política de la calidad y objetivos de la calidad se establecen
para proporcionar un punto de referencia para dirigir la
organización. Ambos determinan los resultados deseados y
ayudan a la organización a aplicar sus recursos para alcanzar
dichos resultados. La política de calidad proporciona un marco
de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad.
Los objetivos de la calidad tienen que ser coherentes con la
política de calidad y el compromiso de mejora continua y su
logro debe poder medirse. El logro de los objetivos de la calidad
puede tener un impacto positivo sobre la calidad del producto, la
eficacia operativa y el desempeño financiero y en consecuencia
sobre la satisfacción y la confianza de las partes interesadas.
2.5 POLÍTICA DE CALIDAD Y OBJETIVOS DE LA CALIDAD
A través de su liderazgo y sus acciones, la alta dirección puede
crear un ambiente en el que el personal se encuentre
completamente involucrado y en el cual un sistema de gestión
de la calidad puede operar eficazmente, los principios de la
gestión de calidad (véase 0.2) pueden ser utilizados por la alta
dirección como base de su papel, que consiste en:
a) establecer y mantener la política de la calidad y los objetivos
de la calidad de la organización,
b) promover la política de calidad y los objetivos de calidad a
través de la organización para aumentar la toma de
conciencia, la motivación y la participación,
2.6 PAPEL DE LA ALTA DIRECCIÓN DENTRO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
c) asegurarse del enfoque hacia los requisitos del cliente en toda la
organización,
d) asegurase de que se implementen los procesos apropiados para
cumplir con los requisitos de los clientes y de otras partes
interesadas y para alcanzar los objetivos de la calidad,
e) asegurarse de que se ha establecido, implementado, y mantenido
un sistema de gestión de la calidad eficaz y eficiente para alcanzar
los objetivos de la calidad,
f) asegurarse de la disponibilidad de los recursos necesarios
g) revisar periódicamente el sistema de gestión de la calidad,
h) decidir sobre las acciones en relación con la política y objetivos
de la calidad,
i) decidir sobre las acciones para la mejora del sistema de gestión
de la calidad.
2.7 DOCUMENTACIÓN
2.7.1 VALOR DE LA DOCUMENTACIÓN
La documentación permite la comunicación del propósito y la
consistencia de la acción, su utilización contribuye a:
a) lograr la conformidad con los requisitos del cliente y la mejora
de la calidad,
b) proveer la formación apropiada,
c) la repetibilidad y la trazabilidad
d) proporcionar evidencias objetivas, y
e) evaluar la eficacia y la adecuación continua del sistema de
gestión de la calidad.
La elaboración de la documentación no debería ser un fin en sí
mismo, sino que debería ser una actividad que aporte valor.
2.7.2 TIPOS DE DOCUMENTOS UTILIZADOS EN LOS SISTEMAS DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD
Los siguientes tipos de documentos son utilizados en los sistemas
de gestión de la calidad:
a) documentos que proporcionan información coherente, interna y
externamente, acerca del sistema de gestión de la calidad de la
organización, tales documentos se denominan manuales de la
calidad.
b) Documentos que describen como se aplica el sistema de gestión
de la calidad a un producto, proyecto o contrato específico, tales
documentos se denominan planes de calidad.
c) Documentos que establecen requisitos, tales documentos se
denominan especificaciones.
d) Documentos que establecen recomendaciones o sugerencias,
tales documentos se denominan guías.
e) Documentos que proporcionan información sobre como efectuar
las actividades y los procesos de manera coherente, tales
documentos pueden incluir procedimientos documentados,
instrucciones de trabajo y planos.
f) Documentos que proporcionan evidencia objetiva de las
actividades realizadas o resultados obtenidos, tales documentos
son conocidos como registros.
Cada organización determina la extensión de la documentación
requerida y los medios a utilizar. Esto depende de factores tales
como el tamaño y tipo de la organización, la complejidad e
interacción de los procesos, la complejidad de los productos, los
requisitos de los clientes, los requisitos reglamentarios que sean
aplicables, la competencia demostrada del personal y el grado en
que sea necesario demostrar el cumplimiento de los requisitos del
sistema de gestión de la calidad.
Cuando se evalúan sistemas de gestión de la calidad, hay cuatro
preguntas básicas que deberían formularse en relación con cada
uno de los procesos que es sometido a la evaluación:
a) ¿se ha identificado y definido apropiadamente el proceso?
b) ¿se han asignado las responsabilidades?
c) ¿se han implementado y mantenido los procedimientos?
d) ¿es el proceso eficaz para lograr los resultados requeridos?
El conjunto de las respuestas a las preguntas anteriores puede
determinar el resultado de la evaluación. La evaluación de un
sistema de gestión de la calidad puede variar en alcance y
comprender una diversidad de actividades. Tales como auditorías
y revisiones del sistema de gestión de la calidad y auto
evaluaciones.
2.8 EVALUACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
2.8.1 PROCESOS DE EVALUACIÓN DENTRO DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD
2.8.2 AUDITORIAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Las auditorias se utilizan para determinar el grado en que se han
alcanzado los requisitos del sistema de gestión de la calidad. Los
hallazgos de las auditorias se utilizan para evaluar la eficacia del
sistema de gestión de la calidad y para identificar oportunidades de
mejora.
Las auditorias de primera parte son realizadas con fines internos por la
organización, o en su nombre, y pueden constituir la base para la auto-
declaración de conformidad de una organización.
Las auditorias de segunda parte son realizadas por los clientes de una
organización o por otras personas en nombre del cliente.
La norma ISO 19011 proporciona orientación en el campo de las
auditorias.
Las auditorias de tercera parte son realizadas por
organizaciones externas independientes. Dichas
organizaciones, usualmente acreditadas proporcionan la
certificación o registro de conformidad con los requisitos
contenidos en normas tales como ISO 9001:2000
2.8.3 REVISIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Uno de los papeles de la alta dirección es llevar a cabo de forma
regular evaluaciones sistemáticas de la conveniencia,
adecuación, eficacia y eficiencia del sistema de gestión de la
calidad con respecto a los objetivos y a la política de la calidad.
Esta revisión puede incluir considerar la necesidad de adaptar la
política y objetivos de la calidad en respuesta a las cambiantes
necesidades y expectativas de las partes interesadas. Las
revisiones incluyen la determinación de la necesidad de
emprender acciones.
Entre otras fuentes de información, los informes de auditorias se
utilizan para la revisión del sistema de gestión para la calidad.
2.8.4 AUTO EVALUACIÓN
La auto-evaluación de una organización es una revisión
completa y sistemática de las actividades y resultados de la
organización con referencia al sistema de gestión de la calidad o
a un modelo de excelencia.
La auto-evaluación puede proporcionar una visión global del
desempeño y del grado de madurez del sistema, así mismo,
puede ayudar a identificar las áreas que precisan mejora en la
organización y a determinar las prioridades.
2.9 MEJORA CONTINUA
El objetivo de la mejora continua del sistema de gestión de la
calidad es incrementar la probabilidad de aumentar la
satisfacción de los clientes y de otras partes interesadas. Las
siguientes son acciones destinadas a la mejora:
a) análisis y evaluación de la situación existente para identificar
áreas para la mejora,
b) el establecimiento de los objetivos para la mejora,
c) la búsqueda de posibles soluciones para lograr los objetivos
d) la evaluación de dichas soluciones y su elección,
e) la implementación de la solución seleccionada,
f) la medición, verificación, análisis y evaluación de los
resultados de la implementación para determinar que se han
alcanzado los objetivos,
g) la formalización de los cambios
Los resultados se revisan, cuando es necesario, para determinar
oportunidades adicionales de mejora. De esta manera, la mejora
es una actividad continua. La información proveniente de los
clientes y otras partes interesadas, las auditorias y la revisión
del sistema de gestión de la calidad pueden, asimismo, utilizarse
para identificar oportunidades para la mejora.
2.10 PAPEL DE LAS TÉCNICAS ESTADÍSTICAS
El uso de técnicas estadísticas puede ser de ayuda para
comprender la variabilidad y ayudar por lo tanto a las
organizaciones a resolver problemas y a mejorar la eficacia y la
eficiencia. Asimismo estas técnicas facilitan una mejor utilización
de los datos disponibles para ayudar en la toma de decisiones.
La variabilidad puede observarse en el comportamiento y en el
resultado de muchas actividades, incluso bajo condiciones de
aparente estabilidad. Dicha variabilidad puede observarse en las
características medibles de los productos y los procesos y su
existencia puede detectarse en las diferentes etapas del ciclo de
vida de los productos, desde la investigación de mercado hasta el
servicio al cliente y su disposición final.
Las técnicas estadísticas pueden ayudar a medir, describir,
analizar, interpretar y hacer modelos de dicha variabilidad. Incluso
con una cantidad relativamente limitada de datos. El análisis
estadístico de dichos datos puede ayudar a proporcionar un
mejor entendimiento de la naturaleza, alcance y causas de la
variabilidad, ayudando así a resolver incluso prevenir los
problemas que podrían derivarse de dicha variabilidad, y a
promover la mejora continua.
En el informe técnico ISO/TR 10017 se proporcionan
orientaciones sobre las técnicas estadísticas en los sistemas de
gestión de la calidad.
2.11 SISTEMAS DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD Y OTROS
SISTEMAS DE GESTIÓN
El sistema de gestión de la calidad es aquella parte del sistema
de gestión de la organización enfocada en el logro de resultados,
en relación con los objetivos de la calidad, para satisfacer las
necesidades, expectativas y requisitos de partes interesadas,
según corresponda. Los objetivos de la calidad complementan
otros objetivos de la organización, tales como aquellos
relacionados con el crecimiento, recursos financieros,
rentabilidad, el medio ambiente y la seguridad y salud
ocupacional. Las diferentes partes del sistema de gestión de una
organización pueden integrarse utilizando elementos comunes.
Esto puede facilitar la planificación, la asignación de recursos, el
establecimiento de objetivos complementarios y la evaluación de
la eficacia global de la organización. El sistema de gestión de la
organización puede evaluarse comparándolo con los requisitos
del sistema de gestión de la organización. El sistema de gestión
puede así mismo auditarse contra los requisitos de normas
internacionales tales como ISO 9001, estas auditorias del
sistema de gestión pueden llevarse a cabo en forma conjunta o
separada.
2.12 RELACIÓN ENTRE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD Y LOS MODELOS DE EXCELENCIA
Los enfoques de los sistemas de gestión de la calidad dados en
la familia ISO 9000 y en los modelos de excelencia para las
organizaciones están basados en principios comunes.
Ambos enfoques:
a) permiten a la organización identificar sus fortalezas y sus
debilidades
b) posibilitan la evaluación frente a modelos genéricos
c) proporcionan una base para la mejora continua, y
d) posibilitan el reconocimiento externo.
La diferencia entre los enfoques de sistemas de gestión para
la calidad de la familia de normas ISO 9000 y los modelos de
excelencia radica en su campo de aplicación. La familia de
normas ISO 9000 proporciona requisitos para los sistemas de
gestión de la calidad y orientación para la mejora del
desempeño.
La evaluación de los sistemas de gestión de la calidad
determina el cumplimiento de dichos requisitos. Los modelos
de excelencia contienen criterios que permiten evaluación
comparativa del desempeño de la organización y que son
aplicables a todas actividades y partes interesadas de la
misma. Los criterios de evaluación en los modelos de
excelencia proporcionan la base para que una organización
pueda comparar su desempeño con el de otras
organizaciones.
Importancia de los
estándares de calidad.
Requisitos de la Norma
ISO 9001-2008.
¿Qué es un estándar?
De acuerdo con la definición de la Real Academia Española, “estándar es aquello que sirve como tipo, modelo, norma, patrón o referencia”.
¿Qué es un estándar de calidad?
Es el que reúne los requisitos mínimos en busca de la excelencia dentro de una organización institucional. Son normas y protocolos internacionales que deben cumplir productos de cualquier índole para su distribución y consumo por el cliente final.
La norma ISO 9000 es un estándar para sistemas de administración de la calidad.
Los estándares no son más que los niveles mínimo y máximo deseados, o aceptables de calidad que debe tener el resultado de una acción, una actividad, un programa, o un servicio. En otras palabras, el estándar es la norma técnica que se utilizará como parámetro de evaluación de la calidad.
MODELO DEL PROCESO DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001: 2008
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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD MEJORA CONTINUA
Realización del
producto
Medición Análisis, mejora
Administración de Recursos
Responsabilidad de la Dirección
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PRODUCTO ENTRADA
SALIDA
Con el fin de que las organizaciones puedan
funcionar y cumplir con su misión, visión y
objetivos esenciales deben de definir y gestionar
numerosos procesos inter-relacionados; con
frecuencia, la salida de un proceso pasará
directamente a formar parte de la entrada del
siguiente proceso, dentro de una estructura
organizacional.
¿CUÁLES SON LAS CARACTERÍSTICAS DE LA
GESTIÓN POR PROCESOS?
Primera: Se busca analizar las ineficiencias de la
organización funcional para mejorar la competitividad,
eficiencia y eficacia.
Segunda: Se busca identificar los procesos que
proporcionan una ventaja competitiva y los relaciona con
el valor que percibe el cliente,
Tercera: Se busca establecer un sistema de control para
reducir la variabilidad de resultados,
Cuarta: Se busca establecer indicadores de
funcionamiento y objetivos para dirigir la mejora de los
procesos, de conformidad con el ciclo o círculo PDCA de
Deming (Planificar, Hacer, Comprobar y Actuar).
Con ello la gestión por procesos se centra en la
administración del conjunto de actividades enlazadas que
generan el servicio, para aislar y tratar por separado
aquellas operaciones que no añaden valor para el
cliente.
MODELO DE GESTIÓN DEL PROCESO DE CALIDAD
ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS
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RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN
ADMINISTRACIÓN DEL PROCESO
Entrada Sálida Proceso
MEDICIÓN Y ANÁLISIS DE LA MEJORA
A P
C D
MISIÓN:
Se define el concepto de “misión” como el encargo o poder que se da a
una persona u organización para cumplir con metas o tareas; es decir,
es la razón de ser o existir de una organización.
VISIÓN:
Se define el término “visión” como la acción y efecto de ver o
comprender, con el fin de determinar lo que más conviene en un estado
futuro deseable, para tener claro lo que se quiere hacer y a dónde se
quiere llegar.
POLÍTICAS DE CALIDAD:
Son el conjunto de “orientaciones” que rigen la forma de actuar de una
organización, para la consecución de sus asuntos en un campo
determinado.
PRINCIPIOS BÁSICOS DE ACTUACIÓN:
Constituyen aquellos conceptos o ideas fundamentales, que habrán de
“guiar” una conducta, mediante la formación de una disciplina.
PRINCIPIOS BÁSICOS DE ACTUACIÓN:
Vocación de servicio, compromiso y lealtad plena para
con el bienestar de México.
Obtener credibilidad y confianza ante toda persona
relacionada con la Institución.
Trabajo en equipo con estricto respeto y reconocimiento
a la individualidad.
Constante superación personal y profesional.
Diagnóstico
Capacitación
Documentación
Implementación
Verificación
• ANÁLISIS ESTRATÉGICO
DEBILIDADES
OPORTUNIDADES
FORTALEZAS
AMENAZAS
• ANÁLISIS OPERACIONAL
LA EMPRESA VS. ISO 9001
GERENCIA
REPRESENTANTE DE
LA GERENCIA
LIDER 1 LIDER 2 LIDER 3 LIDER 4 LIDER 5
PERSONAL
OPERATIVO DEL
PROYECTO
Creatividad
Expresión oral
Expresión escrita
Trabajo en equipo
Confiabilidad
Conocimiento ISO 9000
Sensibilización
ISO 9000. Fundamentación
Planificación de la Calidad
Herramientas de Mejoramiento y
Análisis de Datos
Enfoque al Cliente
Enfoque por procesos
Metrología
Normalización y Documentación
Auditorias internas de calidad
Confianza
del cliente Reducción
de costos
Mejoramiento
interno de
los procesos
Mayor
posicionamiento
en el mercado
PRODUCTO
CONFORME
CLIENTE
SATISFECHO
ISO9001/94
ISO9002/94
ISO9003/94
ISO9001/08
C
A
P
I
T
U
L
O
7
Exclusiones
ISO 9000
VERSIÓN
2005
ISO 9001
VERSIÓN
2008
PROVEEDOR ORGANIZACIÓN CLIENTE
PROCESOS
Identificación
Secuencia e
interacción
Criterios y métodos
para asegurar eficacia
Recursos e
Información
Medición,
seguimiento y
análisis
Acciones para el
logro de lo
planificado y la
mejora
4.2.1 Generalidades
a. Política de calidad
b. Objetivos de calidad
c. Manual de calidad
d. Procedimientos requeridos por la
norma
e. Procedimientos necesarios para la
organización
f. Registros requeridos por la norma
El manual de calidad no tiene formato determinado
Es conveniente que identifique las funciones gerenciales, cubra brevemente todos los requisitos aplicables de la norma
del sistema de calidad seleccionado.
Documentos de origen
externo y distribución
Documentos obsoletos
Procedimiento Documentado para controlar:
Aprobación,
revisión y
actualización
Identificación
de cambios y
estado vigente
Disponibilidad
Legibilidad
Protección
Procedimiento Documentado para
controlar:
Identificación Legibilidad
Almacenamiento
Disposición
Recuperación
Tiempo de retención
X
Responsabilidad
Compromiso Enfoque hacia el cliente Política
de Calidad
Planificación
Revisión por la Dirección
Entender las Necesidades
del Cliente Satisfacer al Cliente
Agregar Valor al Cliente
5.6.2. Información de entrada para la revisión
b) Retroalimentación de los clientes.
6.1. Suministro de recursos
b) Aumentar la satisfacción del cliente.
5.6.3. Resultados de la revisión
b) Mejora del producto en relación con
los requisitos del cliente.
a. Los resultados de auditorías
b. La retroalimentación de los clientes
c. El desempeño de procesos y
conformidad de producto
d. La situación de acciones
correctivas y preventivas
e. Las acciones de seguimiento
de revisiones anteriores
f. Los cambios planificados
g. Las recomendaciones para la mejora
5.6.2 Información de entrada para la revisión
5.6.3 Resultado de la revisión
a. Mejora de la eficacia del SGC
y procesos
b. Mejora del producto
c. Necesidad de recursos
HUMANOS
INFRAESTRUCTURA Equipos hardware
Software
Edificios Servicios
de Apoyo AMBIENTE
DE
TRABAJO
6.2.2.
6.3.
6.4.
7.1 PLANIFICACIÓN DE LA REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
Registros Objetivos de
calidad Procesos
Documentación
Recursos Verificación
Validación,
aceptación
• Definir de acuerdo con:
El producto solicitado
(disponibilidad, entrega y
posventa)
Requisitos necesarios para la
utilización
Obligaciones legales y
reglamentarias
Otros
7.2.1 Determinación de los requisitos
relacionados con el producto
Capacidad de cumplir
Antes de un compromiso
Definición de requisitos
Diferencias resueltas
7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados
con el producto
Deben quedar registros de la revisión
Pedidos,
contratos, quejas
y reclamos
Cambios
Entradas
Verificación
Validación
Resultados
Revisión
Proceso de compras
(Proveedores)
Verificación de los
productos comprados
Información de
las compras
7.5.1 Control de la producción y de la prestación del
servicio
7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de
la prestación del servicio
7.5.3 Identificación y trazabilidad
7.5.4 Propiedad del cliente
7.5.5 Preservación del producto
ENTRADA
PROCESO
SALIDA
Resultado no medible
Deficiencias visibles en el uso
UNICA
REGISTRO
LOTE
MANIPULACIÓN
EMBALAJE Y
PROTECCIÓN
ALMACENAMIENTO
ENTREGA
IDENTIFICACIÓN
CERTEZA EN LA
MEDICIÓN
PLANEAR MEDIR
CORREGIR MEJORAR
Dónde se
va a registrar?
Qué se va
a medir?
Quién lo
va a medir?
Cómo se
va a medir?
Cada cuánto
se va a
medir?
Con qué se
va a medir?
Dónde se
va a medir?
Satisfacción
del cliente
Identificar Controlar
Corregir Nueva
verificación
Registrar
Información que
demuestra la eficacia del
sistema y permite
mejorarlo
Revisión por la
dirección
Política
Acción correctiva Auditorías
Objetivos Acción preventiva
Análisis de Datos
8.5.1 Mejora Continua
8.5.2 Accion Correctiva
NO CONFORMIDAD
Investigación de
las causas
Evaluación e
implementación
de la acción
Registro de
resultados
Revisión
8.5.3 Accion Preventiva
NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
Investigación de
las causas
Evaluación e
implementación
de la acción
Registro de
resultados
Revisión
Certificación de
procesos bajo el
esquema
ISO 9001-2008
Silvia O. Domínguez Cruz
Certificación de procesos bajo el esquema ISO 9001-2008
La única norma de la familia ISO 9000, que se puede certificar es la:
ISO 9001:2008 Las organizaciones deben elegir el alcance que vaya a certificarse, los
procesos o áreas que desea involucrar en el proyecto, seleccionar un
registro, someterse a la auditoría y, después de terminar con éxito,
someterse a una inspección anual para mantener la certificación.
Los requerimientos de la norma son genéricos, a raíz de que los mismos
deben ser aplicables a cualquier empresa, independientemente de
factores tales como: tamaño, actividad, clientes, planificación, tipo y estilo
de liderazgo, etc.
Certificación de procesos bajo el esquema ISO 9000-2008
El proceso 1. Como seleccionar un organismo de certificación: Las organizaciones deberán presentar una solicitud al organismo de certificación de su elección, tomando en cuenta lo siguiente:
Si la naturaleza de la acreditación del organismo de certificación es aceptable en el mercado al cual la organización desea operar. La imagen del organismo de certificación en el mercado. Cotizaciones de las tarifas de certificación y auditorias.
La acreditación es un procedimiento mediante el cual un organismo autorizado otorga reconocimiento formal de que en un organismo o persona es competente para realizar las tareas específicas de acuerdo a lo establecido en la ISO/IEC guía 2:1996. Así se otorgará reconocimiento formal a un organismo.
Certificación de procesos bajo el esquema ISO 9000-2008
2. Preparación para la evaluación:
El primer requisito es definir los procedimientos de la organización
que afectan la calidad de manera que el auditor del organismo de
certificación se reúna con la alta dirección para el proceso de
auditoria de certificación con una revisión del Manual de la Calidad
para asegurar que dicho documento cubra los requisitos de la norma.
El auditor informará a la organización cualquier desvío o brecha
(denominada no conformidad) para emprender las acciones
necesarias y presentar nuevamente los documentos si se requieren.
El certificador también examina, la o las justificaciones incluidas en el
Manual de calidad para excluir algunos procesos de realización de
producto .
Certificación de procesos bajo el esquema ISO 9000-2008
3. Auditoria: Una vez finalizada la revisión de documentos, los auditores realizan la segunda parte de la auditoria en las instalaciones de la organización, en donde se explica a la dirección de la organización cómo se realizará la auditoria y cuándo y cómo los hallazgos serán trasmitidos. Los auditores recogen la evidencia de conformidad y no conformidad mediante la observación de actividades, el examen de procedimientos/registros, observaciones de las condiciones de manejo dela empresa a través de entrevistas con los directores y personal involucrado o cualquier otro procedimiento con base en muestreo. La información recolectada es verificada, por los auditores mediante otras fuentes, observaciones físicas o mediciones en el producto o sus registros relacionados, todo ello con base en el Sistema de Gestión de Calidad en todos los departamentos y funciones dentro del alcance del sistema de calidad.
Certificación de procesos bajo el esquema ISO 9000-2008 4. No conformidad: Los hallazgos de la auditoria, incluyen las no conformidades, mismas que son aclaradas y reportadas a la alta dirección al final de la auditoria en sitio. Las no conformidades son clasificadas por los auditores como mayores o menores. No conformidad mayor:
La compañía no ha implementado todo o alguna parte del Sistema de Gestión de Calidad o algún departamento específico de la compañía no ha implementado el sistema de Gestión de Calidad aplicable a ese Departamento o que se encontraron varias no conformidades menores en los mismos requisitos del Sistema de Gestión de Calidad.
En este sentido, el auditor indicará que la recomendación para la certificación se pospone hasta que se verifique la acción correctiva sobre dicha no conformidad a través de una auditoria de seguimiento.
Una no conformidad menor implica un incidente aislado de incumplimiento con un proceso definido o requisito del sistema de Gestión de Calidad. Una Observación indica lo encontrado durante la auditoria, no tratada adecuadamente puede conducir a una no conformidad.
Certificación de procesos bajo el esquema ISO 9000-2008
5. Otorgamiento del certificado ISO 9000: Con base en las recomendaciones del auditor y después de la revisión independiente de estas recomendaciones por el organismo certificador, éste expide para el alcance específico del negocio y para los productos o servicios para
los cuales la organización ha implementado un Sistema de Gestión de Calidad.
6. Auditorias de seguimiento: El certificado se otorga inicialmente por un periodo de tres años. Durante este tiempo, el organismo de certificación realiza auditorias de seguimiento periódicas, informando previamente el plan de auditorias y su alcance.
Empresas de certificación
ISO 9001-2008
Silvia O. Domínguez Cruz
Empresas de certificación ISO 9001-2008
Requerimientos no auditables 1. Objeto y campo de aplicación 2. Referencias normativas 3. Términos y definiciones
Descripción de 8 elementos ISO 9001-2008
Requerimientos auditables
4. Sistema de gestión de la calidad 5. Responsabilidad de la dirección 6. Gestión de los recursos 7. Realización del producto 8. Medición, análisis y mejora
Empresas de certificación ISO 9001-2008 Descripción de 8 elementos ISO 9001-2008
5. Responsabilidad de la dirección Compromiso de la dirección. Enfoque al cliente. Política de calidad. Planificación. Responsabilidad, autoridad y comunicación. Revisión por la dirección.
6. Gestión de los recursos
Provisión de recursos. Recursos humanos. Infraestructura. Ambiente de trabajo.
7. Realización del producto Planificación de la realización del producto. Procesos relacionados con el cliente. Diseño y desarrollo. Compras. Producción y prestación del servicio. Control de equipos de seguimiento y de medición.
8. Medición, análisis y mejora Generalidades. Seguimiento y medición. Control del producto no conforme. Análisis de datos. Mejora.
Empresas de certificación ISO 9001-2008
Empresas de certificación ISO 9000-2008
CERTIFICADOR SERVICIOS NORMAS QUE CERTIFICA
OCI WORLDWIDE Ocicert México, S.A. de C.V.
Certificación y auditorías de tercera parte ISO-9001
AVR Alliance Veritas Register
Certificación de Sistemas de gestión de calidad, gestión ambiental, de seguridad y salud ocupacional, seguridad alimentaria, certificación de grúas y equipos de levante, certificación de competencia de Personal, certificación de Responsabilidad Social, certificación de maquinaria y equipo.
ISO 4309:2004
ISO 9001:2008 ISO 14001:2004
OHSAS 18000:2007 ISO 26000:2010 ISO 10006:2003
ISO 22000 ASTM E239
BSI GROUP MÉXICO, S. DE R.L. DE C.V. WLASCS: (World Lottery Association)
Certificación y Capacitación
Auditor Interno / Líder Certificados RAB/QSA / IRCA
ISO 9001:2008
ISO 14001:2004
OHSAS 18001:2007
AS SEA 9100 – C ISO 13485:2003 ISO TS 16949:2009 ISO 20000:2011 ISO 22000:2005 ISO 27001:2005 BS25999-2:2007
Empresas de certificación ISO 9000-2008
CERTIFICADOR SERVICIOS NORMAS QUE CERTIFICA
IQS
Certificar los sistemas de Aseguramiento de la Calidad de organismos de los diferentes sectores productivos, sociales y educativos, públicos y privados, con base a las normas nacionales e internacionales.
ISO 9001
TÜV SÜD Auditorias de certificación a sistemas de gestión de calidad
ISO 9001:2008
DNV MÉXICO
Det Norske Veritas México, S.A. de C.V.
Certificación, Inspección, Auditorias de Segunda Parte, Capacitación.
ISO 9000
ISO 22000
FSSC 22000
ISO 14000 / EMA´s
TS 16949
TAPA
AS 9000
OHSAS 18000
ISO 27000
HACCP
BRC
BRC PAcK
Proceso para la Elaboración y
Trámite para Pago de las
Estimaciones de Contratos de
Obras Públicas y Servicios
Relacionados con las Mismas
140
DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN
NOMBRE Y CLAVE DEL DOCUMENTO
Procedimiento para la elaboración y trámite para pago de las estimaciones de contratos de obras
públicas y servicios relacionados con las mismas.
13A2-001-001
AUTORIZACIÓN
Aprobó
__________________________________
Mtro. Jesús Antonio Berumen Preciado
Titular de Dirección de Administración
Revisó
_______________________________
Ing. Godofredo Gardner Anaya
Titular de la Coordinación de Infraestructura
Inmobiliaria
________________________________
Ing. Jesús Antonio Galindo Gutiérrez
Titular de la Coordinación Técnica de Proyectos y
Construcción de Inmuebles
Elaboró
_______________________________
Ing. Rafael Chaires Bricaire
Titular de la División de Construcción
REVISIÓN 1ª. 2ª. 3ª. 4ª. 5ª.
Aprobó
Revisó
Elaboró
Páginas
Fecha
Procedimiento para la elaboración y trámites para el pago de estimaciones de contratos de obras
públicas y servicios relacionados con las mismas
ÍNDICE
Página
1. Base Normativa ……………………………….. 3
2. Objetivo 3
3. Ámbito de aplicación 3
4. Políticas 3
5. Definiciones 4 – 5
6. Descripción de actividades 6 – 9
1. Base Normativa
Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas artículos 53, 54, 55, 56 y 57.
Reglamento de la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas artículos 113-
IX, 15-X, 125 127, 128, 130 131,132, 133 y 134.
Reglamento Interior del Instituto Mexicano del Seguro Social, publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de septiembre de 2006.
Manual Administrativo de Aplicación General en Materia de Obras Públicas y Servicios
Relacionados con las Mismas, proceso 4.3 y 4.4.
Políticas, Bases y Lineamientos en Materia de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las
Mismas numerales 5.54, 5.55, 5.87, 5.88 y 5.89.
2. Objetivo
Establecer la secuencia de actividades, formatos y documentos que habrán de aplicar los
servidores públicos que intervienen en la ejecución de trabajos y/o servicios que deben ser
retribuidos bajo el amparo de contratos de obra pública o de servicios relacionados para cumplir
en tiempo y forma con lo establecido en la normatividad vigente en materia de obra pública y
demás disposiciones aplicables.
3. Ámbito de aplicación
El presente procedimiento es de carácter general y observancia obligatoria para el personal
adscrito a la CII, así como para los Órganos Administrativos de Operación Desconcentrada y
Órganos Operativos del IMSS , que administren, celebren o ejecuten contratos de obra pública o
servicios relacionados con la misma.
4. Políticas
4.1 Las ARET, los Órganos Administrativos de Operación Desconcentrada y Órganos
Operativos del IMSS, deberán aplicar las políticas y actividades que se establecen en el
presente procedimiento, de acuerdo a su estructura orgánica autorizada y los recursos
humanos que la conforman.
4.2 Las actividades descritas en el presente procedimiento deberán de realizarse de
conformidad con lo dispuesto en la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con
las Mismas, su Reglamento, las Políticas, Bases y Lineamientos en Materia de Obras
Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas y demás disposiciones aplicables en
la materia.
4.3 Las ARET, Órganos Administrativos de Operación Desconcentrada y Órganos
Operativos del IMSS, deberán verificar que:
- Se cuente con el documento que acredite la suficiencia presupuestal para la obra a
que pertenece el contrato.
- Se cuente con monto contratado para iniciar los trámites de pago de las
estimaciones. 143
5. Definiciones
Para efectos de este procedimiento, se entenderá por:
5.1 ARET: Área Responsable de la Ejecución de los Trabajos, es la facultada en la
dependencia o entidad para llevar la administración, control y seguimiento de los trabajos
hasta la conclusión definitiva de los contratos de obras públicas o de servicios relacionados
con las mismas, incluido dentro de este proceso la elaboración y trámite para pago de las
estimaciones que se generen al amparo de un contrato de obra pública o de servicios
relacionados con ésta .
5.2 Analista: Persona física contratada por el Instituto Mexicano del Seguro Social bajo
cualquier esquema, confianza o servicios profesionales por honorarios, que cuenta con el
perfil profesional de las carreras de la ingeniería o arquitectura, afines a la construcción,
entre cuyas actividades se encuentra la de efectuar la revisión normativa y administrativa
de los documentos que integran las estimaciones para su trámite de pago.
5.3 ACG de la CII: Área de Control de Gestión de la Coordinación de Infraestructura
Inmobiliaria.
5.4 BEOP: Bitácora Electrónica de Obra Pública
5.5 CII: Coordinación de Infraestructura Inmobiliaria.
5.6 PREI: Sistema electrónico de información pública gubernamental sobre obras públicas y
servicios relacionados con las mismas. (Definir de acuerdo a la ley art. 2 fracción II Ley)
5.7 Contratista: La persona física o moral que celebre con el Instituto contratos de obras
públicas o de servicios relacionados con las mismas.
5.8 Contrato anual: Instrumento jurídico en el que el periodo pactado para la ejecución y pago
de los trabajos, se establece para un sólo ejercicio presupuestario.
5.9 Contrato plurianual: Instrumento jurídico en el que el periodo pactado para la ejecución y
pago de los trabajos se establece para más de un ejercicio presupuestario, sujeto a la
disponibilidad presupuestal de los años subsecuentes.
5.10 DA: Dirección de Administración.
144
5.11 DC: División de Construcción.
5.12 DCC: División de Concursos y Contratos.
5.13 DCPI: Departamento de Construcción y Planeación Inmobiliaria Delegacional
5.14 DESF: División de Evaluación y Seguimiento Financiero.
5.15 DJ: Dirección Jurídica.
5.16 DCCOP: División de Contratos y Convenios de Obras Públicas.
5.17 DP: División de Proyectos.
5.18 IMSS: Instituto Mexicano del Seguro Social.
5.19 Ley: Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas.
5.20 OIC: Órgano Interno de Control en el IMSS.
5.21 OLI: Oficio de Liberación de Inversión.
5.22 POBALINES: Políticas, Bases y Lineamientos en Materia de Obras Públicas y Servicios
Relacionados con las Mismas del IMSS.
5.23 Reglamento: Reglamento de la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las
Mismas.
5.24 Residente: Es el servidor público designado por el ARET en la dependencia y/o entidad,
para cumplir con las funciones referidas en el RLOPSRM.
5.25 Superintendente: Representante del contratista ante la dependencia o la entidad para
cumplir con los términos y condiciones pactados en el contrato, en lo relacionado con la
ejecución de los trabajos. (ART. 2 RLOPSRM F. XXIX)
5.26 SFP: Secretaría de la Función Pública.
145
Procedimiento para la elaboración y trámites para el pago de estimaciones de contratos de obras públicas y servicios relacionados con las mismas
Responsable Actividad Documentos involucrados
RESIDENTE
RESIDENTE
SUPER
INTENDENTE
RESIDENTE
SUPER
INTENDENTE
1. Verifica se cuente con el documento que
acredite la suficiencia presupuestal para la
obra a que pertenece el contrato.
2. Que la estimación corresponda a los
trabajos o servicios contratados y que se
cuente con un saldo del monto contratado
para iniciar el trámite de pago de la
estimación.
3. Solicita revisión y aprobación de números
generadores o cédulas de avance de los
trabajos ejecutados durante el periodo de
ejecución de los trabajos (mes o periodo
pactado)
4. Revisa y autoriza los números generadores
o cédulas de avance, en su caso de
encontrar inconsistencias, solicita sean
corregidos (En caso de requerir sean
corregidos regresa al numeral 1)
5. Con los números generadores autorizados
por el Residente elabora la estimación
correspondiente en los formatos de
acuerdo a los periodos de ejecución
pactados en el contrato, dentro de los seis
días naturales siguientes a la fecha de
corte que hubiere fijado la dependencia o
entidad en el contrato, acompañados de los
soportes documentales correspondientes
como son:
Oficio de Liberación
de Inversión (OLI)
Solicitud realizada
por medio de nota de
bitácora BEOP
Entrega por nota de
bitácora BEOP
Entrega por nota de
bitácora BEOP
146
Responsable Actividad Documentos involucrados
RESIDENTE
Cuerpo de la Estimación
Números generadores o cédulas de
avance
Croquis de localización
Fotografías
Notas de Bitácora
Informes
Controles de Calidad
Avances de Obra
Recibo de Estimación
Resumen de Estimación
Hoja resumen por partida o actividad
incluyendo el importe de esta estimación y
el importe acumulado hasta esta
estimación.
O cualquier otro documento especificado
en los Términos de Referencia que deberá
acompañar la estimación correspondiente.
Identificando para un mejor control si la
estimación corresponde a que
especialidad, y si afectara el importe
contractual, de forma ordinaria, adicional,
extraordinaria.
6. Revisa la estimación y en un plazo no mayor
a quince días naturales (Art. 54 LOPSRM), la
autorizara para su trámite administrativo de
pago o devolverá por Bitácora al contratista,
especificando las razones por las que no
procede para su pago. (regresa al numeral 5)
Para el caso de autorizar la estimación, la
Residencia de Obra IMSS, verificará que todos
y cada uno de los conceptos o actividades que
procedan para pago, incluidos en la
estimación, cuenten con los soportes
documentales suficientes y necesarios para
acreditar cada uno de los trabajos o servicios
ejecutados, vigilando y controlando en sus
aspectos de calidad, costo, tiempo y apego a
los programas de ejecución de los trabajos o
servicios, de acuerdo con los avances
programados, recursos asignados y
rendimientos pactados en el contrato.
Entrega por nota
de bitácora BEOP
y oficio de envío a
147
Responsable Actividad Documentos involucrados
SUPER
INTENDENTE
DC o DCPI
Subjefatura de División
de Construcción u
Oficina de Control de
Obras
(Analista)
Autoriza para pago la estimación, mediante
una nota de Bitácora y firma todas y cada una
de las fojas que integran la estimación.
Regresa a superintendente para la elaboración
de la factura correspondiente y elabora oficio
de envío de la estimación al Titular de la ARET
7. Con la estimación autorizada y firmada
procede a la elaboración de la factura
correspondiente, y hará llegar toda la
documentación a la ARET para su trámite
administrativo de pago y firma del recibo de
estimación y factura.
8. Turna al Titular de la Subjefatura de División
de Construcción de la Zona correspondiente
(Norte, Occidente, Centro Sur)
Para el caso de la DCPI, turna al Jefe de
Oficina de Control de Obras Delegacional.
9. Recibe la documentación y apoyo del personal
analista encargado del seguimiento de la obra
o servicio, en un plazo no mayor a 4 días
naturales (Art. 54 LOPSRM)
Revisa la integración de la estimación,
que cuente con los soportes requeridos
en la normatividad aplicable.
Revisa posibles errores en datos de la
estimación.
Lleva el control de las estimaciones
autorizadas para pago.
Elabora oficio de envío para la DESEF
solicitando se realice el registro
presupuestal para procedencia de pago
y se devuelva al contratista.
Recaba la firma del Titular de la ARET
Entrega estimación a
la ARET (DC o DCPI)
junto con oficio de
envío
Oficio de envío a la
DESEF
148
Responsable Actividad Documentos involucrados
DC o DCPI
Titular de la División de
Evaluación y
Seguimiento Financiero
10. Firma la Factura de la estimación y oficio de
envío a la División de Evaluación y
Seguimiento Financiero.
En el caso de la DCPI Firma la Factura de la
estimación y oficio de envío al Departamento
de Presupuesto, Contabilidad y Erogaciones
11. Continua el trámite de la estimación de
acuerdo al Procedimiento para registrar y
tramitar contratos, convenios y pagos de
obras de Nivel Central del IMSS 1172-003-
002
FIN DEL PROCEDIMIENTO
149
Pasos a seguir(Grandes rasgos)
• Elegir el alcance que vaya a certificarse.
• Identificar los procesos o áreas que desean
involucrarse en el proyecto.
• Seleccionar la norma ISO adecuada.
• Someterse a la auditoría de una empresa de
consultoría que ayude a implementar el sistema
de gestión de calidad.
• Aprobar la auditoría de certificación.
• Aprobar auditorías anuales. 150
ISO 9000
Proyecto de implementación
(Detalle)
• Conocer y entender los requisitos que la norma establece. Reconocer como pueden impactar a la organización.
• Fotografía de la organización (en donde esta) y reconocer en donde debemos llegar.
• Documentar los procesos que sean requeridos por la norma seleccionada (9000, 9001, 9002, etc.)
• Detectar las necesidades de capacitación que presente la organización.
• Realización de auditorias internas.
• Llevar un proceso de mejora continua.
• Solicitar auditoría de certificación.
151
Bibliografía: http://www.ema.org.mx http://www.siicyt.gob.mx/siicyt/docs/Estadisticas3/Informe2010/7_INFORME_2010_CAP_VI_APENDICE.pdf http://hederaconsultores.blogspot.mx/2012/11/certificacion-iso-9001-en-mexico.html Norma Mexicana Instituto Mexicano de Normalización y Certificación A.C. NMX-CC-9001-IMNC-2008 Sistemas de Gestión de la Calidad – Requisitos. http://www.iso.org
