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7/31/2019 Sistemas y Principios del juicio oral
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I. SISTEMAS PROCESALES PENALES
Julin Lpez Masle
CLASIFICACION HISTORICA DELOS SISTEMAS PROCESALES PENALES
1. Sistema Acusatorio2. Sistema Inquisitivo
3. Sistema inquisitivo reformado o Mixto
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SISTEMA ACUSATORIO
Jurisdiccin penal
Persecucin penal
Stat us del imput ado
Procedimiento
Valoracin de la Prueba
Sentencia
Tribunales Populares
Acusador particular
Sujeto de derechos
Debate pblico, oral, continuo ycontradictorio.
Intima conviccin
Infundada e inimpugnable
SISTEMA INQUISITIVO
Jurisdiccin penal
Persecucin penal
Stat us del imput ado
Procedimiento
Valoracin de la Prueba
Sentencia
Delegados del monarca oprncipe (jueces)
Juez
Objeto de persecucin
Secreto, escrito, discontinuo, no
contradictorio y mediato
S. de Prueba Legal
Fundada e impugnable
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SISTEMA INQUISITIVO REFORMADOJurisdiccin penal
Persecucin penal
Stat us del imput ado
Procedimiento
Valoracin de la Prueba
Sentencia
Tribunales de jurado o mixto.
M. Pblico o Juez
Sujeto de derechos
Inv. preliminar + Aud. intermedia+ Juicio oral
S. de Intima Conviccin o S.Libre
conviccin (sana crtica)
Fundada. Impugnableexcepcionalmente
S. ACUSATORIO S. I NQUISITIVO S. I .REFORMADO
Jurisdiccin
pen al
TribunalesPopulares
Delegados delmonarca oprncipe (jueces)
Tribunales dejurado o mixto.
Persecucin
pen al
Acusador particular Juez M. Pblico oJuez
Status del
imputado
Sujeto de derechos Objeto depersecucin
Sujeto de derechos
Procedimiento Debate pblico,oral, continuo ycontradictorio.
Secreto, escrito,discontinuo, nocontradictorio ymediato
Inv. preliminar +Aud. intermedia +Juicio oral
Valoracin de la
Prueba
Intima conviccin S. de Prueba Legal S. de Intima
Conviccin o S.Libre conviccin(sana crtica)
Sentencia Infundada einimpugnable
Fundada eimpugnable
Fundada.Impugnableexcepcionalmente
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FENOMENOS QUE INFLUYEN EN LA
OBSOLESCENCIA DE LA CLASIFICACIONTRADICIONAL
1. Limitacin de comportamientos punibles.+ Principio de oportunidad.
2. Crtica a la pena privativa de libertad.+ Suspensin condicional del procedimiento
3. Privatizacin del derecho penal.+ Acuerdos reparatorios.
4. Proteccin de los derechos humanos.+ Balance persecucin penal garantas individuales.+ Exclusin de prueba.
CLASIFICACION FUNCIONALDE LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES
(Damaska)
1. Estado Activista= IMPLEMENTACIN DE POLITICAS
2. Estado Reactivo= SOLUCION DE CONFLICTOS.
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ESTADOACTI VI STA
ESTADOREACTI VO
Reglaspr ocedi mentales
Adjetivas Sustantivas
Stat us de part e Secundario Protagnico
Cont rol ofi cial
sobre el proceso
Fuerte (iniciativa,competencia,produccin de laprueba, rechazo asoluciones trans.)
Dbil (iniciativa,competencia,produccin de laprueba, solucionestransaccionales)
Stat us de quien
decideRelevancia de lasconsec. polticas
Irrelevancia de lasconsec. polticas
Status del
consejero legalAuxiliar de laadm. de justicia
Asistente de parte
II. PRINCIPIOS Y GARANTIASDEL SISTEMA PROCESAL PENAL CHILENO
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Principios: opciones polticas relativas a lasnecesidades de organizacin de la persecucin penalpblica de un estado, que no importannecesariamente garantas para los individuos.
Garantas: derechos individuales reconocidoscomo fundamentales en la Constitucin Polticas o enlos Tratados Internacionales ratificados por Chile, quese alzan como lmites a los intereses de lapersecucin penal.
I. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL.
II. GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LAPERSECUCION PENAL.
A. GARANTIAS DE LA ORGANIZACIN JUDICIAL.B. GARANTIAS GENERALES DEL
PROCEDIMIENTO.C. GARANTIAS DEL JUICIO.D. LIMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO
DE LA VERDAD
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I. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL.
1. Principio de oficialidad.2. Principio de investigacin oficial.3. Principio acusatorio.4. Principio de legalidad.
II. GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LAPERSECUCION PENAL.
A. GARANTIAS DE LA ORGANIZACIN JUDICIAL.1. Derecho al juez independiente.2. Derecho al juez imparcial.3. Derecho al juez natural.
B. GARANTIAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO.1. Derecho al juicio previo.2. Derecho al debido proceso3. Derecho a ser juzgado dentro de un
plazo razonable.4. Derecho de defensa.5. Derecho a la presuncin de inocencia.6. Inadmisibilidad de la persecucin penal
mltiple.
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II. GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LAPERSECUCION PENAL.
C. GARANTIAS DEL JUICIO.1. Derecho a juicio pblico.2. Derecho a juicio oral.
a. Principio de inmediacin.b. Ppios. de continuidad y concentracin.
D. LIMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO DE LA VERDAD1. Principio de no autoincriminacin.2. Derecho a la privacidad.
PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL
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1. PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
Se identifica con la idea depersecucin penalpblica de los delitos: stos pueden y deben serperseguidos por el Estado de oficio, sin consideracina la voluntad del ofendido ni de ninguna otra persona.
La intervencin del ofendido no es necesaria nideterminante.
Su anttesis terica es el principio dispositivo.
PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
a) Inicio del procedimiento.La investigacin puede y debe ser iniciada de oficio .
Arto 83 CPR; art. 1 LOCMP; art. 172 CPP = MP(Erosiones: accin penal privada y pblica previa inst. particular)
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PROCEDIMIENTO ORDINARIO
JUEZPOLICIA
Denuncia Querella
M.PUBLICO
InicioInvestig.
CierreInvest. Acus. Sentencia
AUD.FORM.
INVEST.
AUD.PREPARAC.
J.ORAL
JUICIOORAL
Auto deaperturaJ.Oral
Juicio OralEtapa IntermediaEtapa de Investigacin
Juez de Garanta Tribunal de J. Oral
AUD.SOBRES..
Polica
Ministerio Pblico
Imputado - Defensor
PRINCIPIO DE OFICIALIDAD
a) Inicio del procedimiento.La investigacin puede y debe ser iniciada de oficio .
Arto 83 CPR; art. 1 LOCMP; art. 172 CPP = MP(Erosiones: accin penal privada y pblica previa inst. particular)
b) Disponibilidad de la accin penal.La pretensin penal no es disponible por las partes(Erosiones:
Delitos de accin penal privadaAcuerdos reparatorios)
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2. PRINCIPIODE INVESTIGACION OFICIAL
(oprincipio de investigacinoprincipio de verdad material)
El tribunal (el Estado) investiga por s mismo loshechos de la causa y no est vinculado a losrequerimientos y declaraciones de las partes en elproceso.
Alcances:
a) El tribunal (el Estado) no queda vinculado porlas posiciones de las partes.
b) El tribunal (el Estado) puede y debe producirprueba de oficio (carga de la prueba).
Su anttesis terica es el principio de aportacinde parte(oprincipio de verdad formal).
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PROCEDIMIENTO ORDINARIO
JUEZPOLICIA
Denuncia Querella
M.PUBLICO
InicioInvestig.
CierreInvest. Acus. Sentencia
AUD.FORM.
INVEST.
AUD.PREPARAC.
J.ORAL
JUICIOORAL
Auto deaperturaJ.Oral
Juicio OralEtapa IntermediaEtapa de Investigacin
Juez de Garanta Tribunal de J. Oral
AUD.SOBRES..
Polica
Ministerio Pblico
Imputado - Defensor
3. PRINCIPIO ACUSATORIO
a) Distribucin de funciones de acusaciny decisin.
b) Distribucin de funciones deinvestigacin y decisin.
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PRINCIPIO ACUSATORIO
La distribucin de las funciones de investigacin ydecisin es una garanta individual implcita en elderecho a ser juzgado por un tribunal independiente eimparcial (TEDH)
PROCEDIMIENTO ORDINARIO
JUEZPOLICIA
Denuncia Querella
M.PUBLICO
InicioInvestig.
CierreInvest. Acus. Sentencia
AUD.FORM.
INVEST.
AUD.PREPARAC.
J.ORAL
JUICIOORAL
Auto deaperturaJ.Oral
Juicio OralEtapa IntermediaEtapa de Investigacin
Juez de Garanta Tribunal de J. Oral
AUD.SOBRES..
PolicaMinisterio Pblico
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4. PRINCIPIO DE LEGALIDAD
El ministerio pblico est obligado a iniciar y sostener lapersecucin penal de todo delito que llegue a su conocimiento,sin que pueda suspenderla, interrumpirla o hacerla cesar a sumero arbitrio-
Principio de legalidad =+principio de promocin necesaria
+principio de irretractabilidad
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
El ministerio pblico, ante la noticia de un hecho punible oinclusive, ante la existencia de prueba completa de la perpetracin deun delito, est autorizado para no iniciar, suspender, interrumpir ohacer cesar el curso de la persecucin penal, cuando as lo aconsejanmotivos de utilidad social o razones poltico-criminales.
a)principio de oportunidad libre (o simplemente discrecionalidad):cuando la ley deja a la absoluta discrecin del ministerio pblico elejercicio de esta facultad;
b)principio de oportunidad reglada o normada:cuando, por el
contrario, la ley establece los casos y condiciones bajo las cuales elministerio pblico est autorizado para ejercer esta facultad,sometindola adicionalmente a un sistema de controles.
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+ Objetivos del principio de oportunidad.
a) Descriminalizacin.b) Eficiencia del sistema.
- Criterios de oportunidad:
a) Descriminalizacin.
i. Adecuacin social del hecho.ii. Importancia nfima del hecho.iii. Culpabilidad mnima de autor.
iv. Ausencia de necesidad preventiva (oretribucin natural).
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b) Eficiencia:
i. Persecucin de hecho ms grave o partcipems importante.
ii. Probation.iii. Privatizacin del derecho penal.iv. Diversion.
PROCEDIMIENTO ORDINARIO
PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
ACUERDOS
REPARATORIOS
M.PUBLICO
Etapa IntermediaEtapa de Investigacin
JUEZPOLICIA
Denuncia Querella
InicioInvestig.
CierreInvest.
Acus.AUD.FORM.
INVEST.
AUD.PREPARAC.
J.ORAL
Auto deaperturaJ.Oral
AUD.SOBRES.
SUSP. COND.
DEL PROCED.
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GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LAPERSECUCION PENAL
A) GARANTIAS DE LA ORGANIZACINJUDICIAL
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Art. 14.1. PIDCP declara: Todas las personas son igualesante los tribunales y cortes de justicia. Toda persona tendrderecho a ser oda pblicamente y con las debidas garantasporun tribunal competente, independiente e imparcial, establecidopor la ley, en la substanciacin de cualquier acusacin decarcter penal formulada contra ella o para la determinacin desus derechos u obligaciones de carcter civil.
Art. 8.1 CADH declara: Toda persona tiene derecho a seroda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable,por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial,establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin decualquier acusacin penal formulada contra ella, o para la
determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil,laboral, fiscal o de cualquier otro carcter.
1. DERECHO AL JUEZ INDEPENDIENTE
a) Independencia institucional:
La facultad de conocer de las causas civiles y criminales,de resolverlas y de hacer ejecutar lo juzgado, perteneceexclusivamente a los tribunales establecidos por la ley. Ni elPresidente de la Repblica ni el Congreso pueden, en casoalguno, ejercer funciones judiciales, avocarse causas pendientes,revisar los fundamentos o contenidos de sus resoluciones ohacer revivir procesos fenecidos (art. 76 CPR).
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b) Independencia personal:
i) externa: independencia respecto de cualquierotra autoridad del Estado;
ii) interna: independencia respecto de cualquierotro organismo superior dentro del Poder Judicial.
iii) burocrtica (BINDER): independencia respectode la organizacin burocrtica que lo rodea, creada por elsistema de delegaciones.
2. DERECHO AL JUEZ IMPARCIAL
a) Implicancias y recusacionesb) Concentracin de funciones
i) de investigar y decidir: problema de diseo delCdPP de 1906.
ii) de acusar y decidir: problema generado por lasupresin de los promotores fiscales (DFL 426 de 1927)
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Imparcialidad subjetiva vs. imparcialidad objetiva
a) Caso Piersack (1982)b) Caso De Cubber (1984)
El aspecto subjetivo de la imparcialidad trata de averiguar laconviccin personal de un juez en un determinado caso concreto;el aspecto objetivo se refiere a si ste ofrece las garantassuficientes para excluir cualquier duda razonable al respecto
Inciso final art. 195 COT (agregado por Ley 19.708 de05.01.2001)
Respecto de los jueces con competencia criminal, son causas deimplicancia, adems, las siguientes:
1 Haber intervenido con anterioridad en el procedimiento comofiscal o defensor;2 Haber formulado acusacin como fiscal, o haber asumido ladefensa, en otro procedimiento seguido contra el mismoimputado, y3 Haber actuado el miembro del tribunal de juicio oral en lopenal como juez de garanta en el mismo procedimiento.".
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3. DERECHO AL JUEZ NATURAL
Art. 19 n 3 inc. 4 CPR:Nadie podr ser juzgado por comisiones
especiales, sino por el tribunal que sealare la ley yque se hallare establecido por sta con anterioridad ala perpetracin del hecho.
Aspectos:a) Prohibicin de comisiones especialesb) Predeterminacin legal del juez
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B) GARANTIAS GENERALES DELPROCEDIMIENTO
1. DERECHO AL JUICIO PREVIO
Artculo 1 inciso 1 CPP:
Juicio previo y nica persecucin. Ninguna persona podrser condenada o penada, ni sometida a una de las medidas deseguridad establecidas en este Cdigo, sino en virtud de unasentencia fundada, dictada por un tribunal imparcial. Toda
persona tiene derecho a un juicio previo, oral y pblico,desarrollado en conformidad con las normas de este cuerpolegal.
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1. Derecho a la sentencia judicial decondena como fundamento de la pena (nullapoena sine iuditio).
2. Derecho a un proceso previolegalmente tramitado (nulla poena sineprocessu).
i) Derecho al debido proceso
Constitucin Federal USA:+ Enmienda V (1791):
No person will be deprived of life, liberty orproperty, without due process of law.
+ Enmienda XIV (1868)
No State shall deprive any person of life, liberty,or property, without due process of law.
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ii) Derecho a la tutela judicial efectiva
Constitucin Espaola:+ Artculo 24.1:
Todas las personas tienen derecho a obtenertutela efectiva de los jueces y tribunales en elejercicio de sus derechos e intereses legtimos, sinque, en ningn caso, pueda producirse indefensin.
iii) Derecho a un proceso con todas lasgarantas:
+ Artculo 14.3 PIDCP:Durante el proceso, toda persona acusada de un
delito tendr derecho, en plena igualdad, a lassiguientes garantas mnimas
+ Artculo 8 CADH:Garantas judiciales
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Corte Interamericana DD.HH.:Elprincipio del debido procesoabarca las
condiciones que deben cumplirse para asegurar laadecuada defensa de aqullos cuyos derechos uobligaciones estn bajo consideracin judicial.
iv) Derecho al proceso previolegalmente tramitado:
Art. 19 N 3 inc. 5 CPR Chilena:Toda sentencia de un rgano que ejerza
jurisdiccin debe fundarse en un proceso previolegalmente tramitado. Corresponder al legisladorestablecer siempre las garantas de un procedimiento
y una investigacin racionales y justos.
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3. DERECHO A SER JUZGADO DENTRO DEUN PLAZO RAZONABLE
Art. 8.1 de la CADH reconoce con carcter general, a todapersona el derecho a ser juzgada dentro de un plazorazonable; el art. 7.5 CADH reconoce particularmente a todapersona detenida o retenidasu derecho a ser juzgada dentrode un plazo razonable o a ser puesta en libertad, sin perjuicio deque contine el proceso
Art. 14.3.c. PIDCP : Derecho a un proceso sin dilacionesindebidas
Fundamentos:i) evitar indebida y opresiva encarcelacin
antes del juicio.ii) minimizar la ansiedad y preocupacin
que genera una acusacin pblica; yiii) evitar menoscabo de la capacidad del
acusado para defenderse.
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...DERECHO A SER JUZGADO DENTRO DEUN PLAZO RAZONABLE
Elementos del concepto de plazo razonable:i) complejidad del asunto.ii) actividad procesal del interesado.iii) conducta de las autoridades judiciales
PROCEDIMIENTO ORDINARIO
PLAZO JUD.
CIERRE INVEST (234)
M.PUBLICO
Etapa IntermediaEtapa de Investigacin
JUEZPOLICIA
Denuncia Querella
InicioInvestig.
CierreInvest.
Acus.AUD.FORM.
INVEST.
AUD.PREPARAC.
J.ORAL
Auto deaperturaJ.Oral
AUD.SOBRES.
PLAZO JUD.
FORMAL. INVEST (186)
2 AOS
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4. DERECHO DE DEFENSA
a) Derecho a ser odo (d de audiencia).i) derecho a solicitar que se active la investigacin y
derecho a solicitar de los fiscales diligencias deinvestigacin.
ii) derecho a formular alegaciones.iii) derecho a prestar declaracin como medio de
defensa.
iv) Derecho al silencio.
...DERECHO DE DEFENSA
b) Derecho a conocer el contenido de laimputacin.
i) imputacin necesaria
ii) intimacin
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PROCEDIMIENTO ORDINARIO
M.PUBLICO
Etapa IntermediaEtapa de Investigacin
JUEZPOLICIA
Denuncia Querella
InicioInvestig.
CierreInvest. Acus.
AUD.FORM.
INVEST.
AUD.PREPARAC.
J.ORAL
Auto deaperturaJ.Oral
AUD.SOBRES.
2 AOS
...DERECHO DE DEFENSA
c) Derecho a conocer los antecedentesque fundan la imputacin y los medios deprueba que existen en su contra.
d) Correlacin entre imputacin y fallo.
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PROCEDIMIENTO ORDINARIO
M.PUBLICO
Etapa IntermediaEtapa de Investigacin
JUEZPOLICIA
Denuncia Querella
InicioInvestig.
CierreInvest. Acus.
AUD.FORM.
INVEST.
AUD.PREPARAC.
J.ORAL
Auto deaperturaJ.Oral
AUD.SOBRES.
2 AOS
...DERECHO DE DEFENSA
e) Derecho a defensa tcnica.(derecho de defensa personal)
i) derecho a designar un defensor de su eleccin.ii) derecho a la designacin de un defensor
proporcionado por el Estado.iii) derecho a la presencia del defensor.
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5. DERECHO A LAPRESUNCION DE INOCENCIA
Consecuencias:
a) Regla de enjuiciamiento: La carga de laprueba corresponde al Estado.
b) Regla de tratamiento del imputado:
Trato de inocente.
6. INADMISIBILIDAD DE LAPERSECUCION PENAL MULTIPLE
Requisitos:
a) Identidad de persona.
b) Identidad de objeto (hecho).c) Identidad de causa (motivo depersecucin).
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C) GARANTIAS DEL JUICIO
1. DERECHO A JUICIO PUBLICO
Objetivos:a) Consolidar la confianza pblica en la
administracin de justicia.b) Fomentar la responsabilidad de los
rganos de la adm. de justicia.c) Evitar la posibilidad de influencias
externas.
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2. DERECHO A JUICIO ORAL
Excepciones a la oralidad:i) Discapacitados.ii) Lectura de documentos.iii) Lectura de declaraciones anteriores en general
(331).
iv) Lectura de declaraciones anteriores paraapoyo de memoria o demostrar contradicciones.v) Lectura de informes periciales.
...DERECHO A JUICIO ORAL
a) Principio de inmediacin
b) Principios de continuidad yconcentracin.
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PROCEDIMIENTO ORDINARIO
INADMISIB. DELA QUERELLA
ARCHIVOPROVISIONAL.
PRINCIPIO DEOPORTUNIDAD
FAC. PARA NO
INICIAR INVEST.
JUICIO
INMEDIATO
PLAZO JUD.CIERRE INVEST
SUSP. COND.DEL PROCED.
ACUERDOSREPARATORIOS
PROCEDIMTO.ABR EVIADO
SOBRES.TEMPORAL
SOBRES.DEFINITIVO
M.PUBLICO
Etapa IntermediaEtapa de Investigacin
JUEZPOLICIA
Denuncia Querella
InicioInvestig.
CierreInvest. Acus.
AUD.FORM.
INVEST.
AUD.PREPARAC.
J.ORAL
Auto deaperturaJ.Oral
AUD.SOBRES.
COM. DECISIONNO PERSEVERAR
PLAZO JUD.FORM. INVEST