SO THAU... · Web viewHợp đồng VIE/032 17 1574 . Tên: Soạn thảo, cập nhật 03 cuốn giáo trình đào tạo học viên thị trường chứng khoán. MẪU HỢP

Hồ sơ mời thầu: VIE/032 17 1574 (Dịch vụ)Tên hồ sơ: Soạn thảo, cập nhật 03 cuốn giáo trình đào tạo học viên thị trường chứng khoán

TRUNG TÂM NGHIÊN CỨU KHOA HỌC

VÀ ĐÀO TẠO CHỨNG KHOÁN

Dự án VIE/032 Nâng cao năng lực trong Lĩnh vực Tài chính

HỒ SƠ MỜI THẦU SỐ: VIE/032 17 1574 (Dịch vụ)Tên hồ sơ: Soạn thảo, cập nhật 03 cuốn giáo trình đào tạo học viên thị trường chứng khoán

Ngân sách tối đa: 1.280.355.000 đồng - Thời gian thực hiện: 09 tháng

Trong khuôn khổ Dự án VIE/032 do Chính phủ Đại Công quốc Luxembourg và Chính phủ Việt Nam tài trợ.

Kính gửi: Quý Nhà thầu

Chúng tôi xin trân trọng kính mời Quý công ty/đơn vị tham gia thủ tục đấu thầu cung cấp dịch vụ cho gói thầu có tên trên đây theo Điều khoản tham chiếu (ToR) kèm theo. Hồ sơ mời thầu đầy đủ bao gồm:

Thư mời thầu này; Danh sách ngắn các Ứng viên;Tiêu chí đánh giá về mặt hành chính và kỹ thuật (tiêu chí chấm thầu);Lịch Thanh toán;Điều khoản tham chiếu (ToR) của dịch vụ được cung cấp;Các văn bản mẫu bao gồm Bảng kê đơn giá và dự thảo Hợp đồng cùng các Phụ lục.Các biểu mẫu khác.

Hồ sơ thầu của đơn vị cần được gửi theo nguyên tắc hai Phong bì, cụ thể là một phong bì ngoài có hai phong bì riêng ở trong được dán kín và niêm phong, ở ngoài phong bì: Phong Bì A - Đề xuất Kỹ thuật và phong bì còn lại ghi Phong bì B -Đề xuất tài chính. Phong bì ngoài dán kín và chỉ ghi “Không được mở trước 10 giờ 0 phút ngày 14 tháng 8 năm 2019” và số tham chiếu VIE/032 . 17 1574

Phong bì A dán kín cần ghi rõ “Đề xuất kỹ thuật, chỉ được mở bởi Ban Chấm thầu” và số tham chiếu VIE/032 . 17 1574. Phong bì A phải gồm các hạng mục sau đây:

Bản Cam kết đủ điều kiện dự thầu, điền và ký đầy đủ (theo mẫu đính kèm);Bản Mô tả phương pháp thể hiện hiểu biết cũng như phân tích Điều khoản tham chiếu (ToR) của đơn vị, đề xuất phương pháp triển khai Dịch vụ này, kèm theo một thời gian biểu thực hiện các hoạt động (tối đa 5 trang, chưa bao gồm Bảng mục lục các giáo trình trong gói thầu) (theo mẫu tài liệu đính kèm);Danh sách và lý lịch cập nhật của các Chuyên gia được đề xuất tham gia tư vấn, cùng Cam kết tham gia và tham gia duy nhất1 của Chuyên gia (theo mẫu đính kèm)

1 Một Chuyên gia chỉ có thể xuất hiện trong một Hồ sơ Dự thầu trong phạm vi gói thầu này. Nếu cùng Chuyên gia đó được đề xuất bởi nhiều hơn một Nhà thầu, các Hồ sơ dự thầu liên quan có thể bị loại. Trách nhiệm của Nhà thầu là kiểm tra và xác nhận với Chuyên gia mà Nhà thầu đó đề xuất rằng Chuyên gia này không tham gia với bất kỳ một Nhà thầu nào khác trong khuôn khổ Hồ sơ mời thầu này.

Page 1 of 46


Phong bì B dán kín cần ghi rõ “Đề xuất tài chính, chỉ được mở bởi Ban Chấm thầu” và số tham chiếu VIE/032 . 17 1574. Phong bì B phải gồm các hạng mục sau đây:

Thư dự thầu, điền và ký đầy đủ (theo mẫu đính kèm);Lịch thanh toán đã ký (theo mẫu);Bảng kê đơn giá chi tiết, điền và ký đầy đủ (theo mẫu);Mẫu bảo lãnh hoàn tiền tạm ứng (bản copy lại mẫu chưa cần khai)Nếu hồ sơ không tuân thủ một trong các nội dung trên (ví dụ phong bì mở, hoặc nêu giá cả trong Đề xuất Kỹ thuật) sẽ được xem là một yếu tố không hợp lệ và sẽ bị Ban chấm thầu loại hồ sơ.

Hồ sơ dự thầu (01 bản gốc và 03 bản sao có dấu giáp lai) phải đến địa chỉ dưới đây trước 10 giờ 0 phút (giờ Việt Nam), ngày 14 tháng 8 năm 2019

Dự án VIE/032 Phòng Hành chính – Tổng hợp, Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán

Số 234 Lương Thế Vinh, Phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội, Việt Nam

Thời hạn gửi yêu cầu làm rõ về Hồ sơ mời thầu bằng văn bản là 10 ngày trước thời hạn nộp Hồ sơ dự thầu. Thời hạn phúc đáp các yêu cầu làm rõ về Hồ sơ mời thầu của Chủ đầu tư là 5 ngày trước thời hạn nộp Hồ sơ dự thầu.

Thời hạn thực hiện hợp đồng là 09 tháng kể từ ngày hợp đồng có hiệu lực.

Hợp đồng này là Hợp đồng trọn gói (Hợp đồng trọn gói quy định các kết quả cần đạt được), theo đó giá Hợp đồng là cố định và không thể điều chỉnh.

Ngôn ngữ của Hợp đồng là tiếng Việt, và đơn vị tiền tệ của Hợp đồng là đồng Việt Nam.

Tất cả các Hồ sơ dự thầu sẽ có hiệu lực trong vòng 90 ngày kể từ ngày nộp Hồ sơ dự thầu.

Ngân sách tối đa của Hợp đồng, đã bao gồm tất cả các khoản chi phí là 1.280.355.000 đồng (Bằng chữ: Một tỷ hai trăm tám mươi triệu ba trăm năm mươi năm ngàn đồng) (đã bao gồm các loại Thuế). Bất kỳ Nhà thầu nào chào giá vượt quá ngân sách trên sẽ tự động bị loại.

MỞ THẦU VÀ ĐÁNH GIÁ KỸ THUẬT

Hồ sơ thầu sẽ được mở trong phiên kín, không công khai. Các Hồ sơ thầu sẽ được đánh giá bởi Ban chấm thầu bao gồm các thành viên có chuyên môn cần thiết để đưa ra các ý kiến về các Hồ sơ dự thầu. Trước hết, Hồ sơ dự thầu sẽ được xem xét để đảm bảo rằng hồ sơ hợp lệ về mặt hành chính và có tất cả các văn bản theo yêu cầu. Các Hồ sơ dự thầu không đầy đủ hoặc không hợp lệ có thể bị Ban chấm thầu loại. Sau đó, Ban chấm thầu sẽ tiến hành đánh giá Hồ sơ dự thầu về mặt kỹ thuật theo các tiêu chí đánh giá về kỹ thuật. Ngưỡng có thể chấp nhận về mặt kỹ thuật đối với Hồ sơ dự thầu tối thiểu là bình quân 70 điểm trong tổng số 100 điểm. Chỉ có Đề xuất đạt ngưỡng kỹ thuật có thể chấp nhận này mới được xem xét tiếp về Đề xuất Tài chính. Trong số các Đề xuất kỹ thuật này, đề xuất kỹ thuật tốt nhất sẽ nhận điểm kỹ thuật là 100. Các đề xuất khác khác được tính điểm kỹ thuật phân bổ như sau:

Điểm kỹ thuật = (điểm kỹ thuật của Đề xuất được chấm/điểm kỹ thuật của Đề xuất tốt nhất) X 100

Các đề xuất tài chính của Hồ sơ dự thầu không đạt ngưỡng có thể chấp nhận về mặt kỹ thuật sẽ không được mở.

ĐÁNH GIÁ VỀ MẶT TÀI CHÍNH

Page 2 of 46


Sau khi có điểm kỹ thuật, các Phong bì có Đề xuất tài chính của Hồ sơ dự thầu đạt ngưỡng có thể chấp nhận về mặt kỹ thuật sẽ được mở, các Đề xuất tài chính sẽ được chấm với số điểm tài chính tối đa là 100. Việc so sánh các đề xuất sẽ cân nhắc tất cả các chi phí hợp đồng (các loại phí, chi phí trực tiếp, chi phí trọn gói.v.v…), không bao gồm các chi phí thực tế. Các Đề xuất tài chính (bao gồm các chi phí thực tế) vượt quá ngân sách tối đa sẽ không được xem xét. Đề xuất tài chính thấp nhất sẽ nhận điểm tài chính là 100. Các đề xuất khác có điểm tài chính được tính theo công thức sau:

Điểm tài chính = (giá đề xuất tài chính thấp nhất/giá đề xuất tài chính đang được đánh giá) X100

TRAO HỢP ĐỒNG

Điểm cuối cùng sẽ được tính cho từng Hồ sơ dự thầu hợp lệ về mặt kỹ thuật sử dụng trọng số sau đây:

Điểm cuối cùng = (80% x điểm Kỹ thuật) + (20% x điểm Tài chính)

Hợp đồng sẽ được trao cho Nhà thầu có Hồ sơ dự thầu đạt điểm cuối cùng cao nhất, đó là là hồ sơ lợi thế nhất về mặt kinh tế. Trường hợp các Hồ sơ dự thầu có điểm cuối cùng bằng nhau thì ưu tiên điểm kỹ thuật.

Trong khuôn khổ thủ tục Hồ sơ thầu này, được phép đàm phán thương thảo.Nếu thấy cần thiết, Ban chấm thầu có thể đàm phán thương thảo với (i) Ứng viên duy nhất nộp hồ sơ dự thầu hoặc (ii) với Ứng viên (hoặc các Ứng viên) đã trình hồ sơ thầu hợp lệ về mặt hành chính và lợi thế về kinh tế mà không điều chỉnh đáng kể các điều khoản ban đầu của Hồ sơ mời thầu đồng thời tuân thủ nguyên tắc đối xử bình đẳng với các đơn vị kinh tế.

Hợp đồng này không bao gồm bất cứ các dịch vụ phụ trợ hoặc bổ sung nào. Trong trường hợp cần dịch vụ phụ trợ hoặc bổ sung (không đưa vào Hợp đồng từ ban đầu), giá trị của dịch vụ sẽ giới hạn dưới mức tối đa 50% giá trị Hợp đồng ban đầu.

Đối với bất kỳ điều gì không nêu cụ thể trong Hồ sơ mời thầu, thủ tục đấu thầu và Hợp đồng được chi phối bởi Các Quy định Chung và các Điều khoản Chung đối với các Hợp đồng dịch vụ được tài trợ bởi nguồn vốn của Chính phủ Luxembourg và được thực hiện bởi Cơ quan hợp tác và phát triển Luxembourg. Các văn bản này không được đính kèm trong Hồ sơ mời thầu nhưng có thể được cung cấp khi có yêu cầu.

Trân trọng,GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM NGHIÊN CỨU KHOA HỌC VÀ ĐÀO TẠO CHỨNG KHOÁN

(đã ký)

Hoàng Mạnh Hùng

Hồ sơ kèm theo:

Danh sách ngắn các đơn vị được mời thầu;Tiêu chí đánh giá về mặt hành chính và kỹ thuật (tiêu chí chấm thầu);Lịch Thanh toán;Điều khoản tham chiếu (ToR) của dịch vụ được cung cấp;Các văn bản mẫu bao gồm Bảng kê đơn giá và Mẫu Hợp đồng cùng Các Điều khoản Chung và Đặc biệt sẽ được sử dụng.Các mẫu khác trong hồ sơ này.

Page 3 of 46


DANH SÁCH NGẮN

Thư mời thầu này được gửi tới các Nhà thầu dưới đây:

Tên của Nhà thầu Quốc gia

Học viện Ngân hàng Việt Nam

Trường Đại học Kinh tế Quốc Dân Việt Nam

Học viện Tài chính Việt Nam

Đại học Thủy Lợi Việt Nam

Trong khuôn khổ của Hồ sơ mời thầu này, các Ứng viên trong Danh sách ngắn được mời tham gia gói thầu này không được phép liên danh hoặc có mối quan hệ hợp đồng phụ/thầu phụ với nhau.

Page 4 of 46


TIÊU CHÍ TUÂN THỦ VỀ HÀNH CHÍNH

STT Các tài liệu cần có (thuộc hệ thống hai Phong bì)

HỢP LỆ

CÓ KHÔNG

A. Phong bì “Đề xuất Kỹ thuật”

1Bản Cam kết đủ điều kiện dự thầu được điền đầy đủ và ký (theo Mẫu).

2

Bản Mô tả phương pháp thể hiện hiểu biết cũng như phân tích Điều khoản tham chiếu (ToR) của đơn vị, đề xuất phương pháp triển khai Dịch vụ này, kèm theo một thời gian biểu thực hiện các hoạt động (theo mẫu tài liệu đính kèm);

*

3

Danh sách các Chuyên gia (theo mẫu đính kèm) *Cam kết tham gia và chỉ tham gia duy nhất với 01 Nhà thầu liên quan đến gói thầu này2 của các Chuyên gia (theo Mẫu đính kèm).

Sơ yếu lý lịch cập nhật của các Chuyên gia (theo Mẫu đính kèm). *

Số lượng các bản Đề xuất Kỹ thuật cần có như được đề cập trong Thư mời thầu.

B. Phong bì “Đề xuất Tài chính”(Bất kỳ thông tin tài chính nào được nêu ra bên ngoài Phong bì B được niêm phong kín sẽ khiến Hồ sơ dự thầu bị loại).

4 Thư dự thầu được điền đầy đủ và có chữ ký (theo Mẫu) *5 Lịch thanh toán có chữ ký (theo Mẫu)

6 Bảng kê đơn giá được điền đầy đủ và ký (theo Mẫu) *

7Mẫu bảo lãnh hoàn tiền tạm ứng (bản copy lại mẫu chưa cần khai)

Số lượng các bản Đề xuất Tài chính cần có như được đề cập trong Thư mời thầu.

Ghi chú: Hồ sơ dự thầu không tuân thủ các hạng mục có đánh dấu Hoa thị * sẽ dẫn đến việc Hồ sơ đó bị loại trong quá trình chấm thầu bởi Ban Chấm thầu.

Trường hợp Hồ sơ dự thầu thiếu bất cứ hạng mục nào liệt kê ở trên (các hạng mục không được đánh dấu Hoa thị *) có thể dẫn đến việc Hồ sơ đó bị loại. Nếu bất cứ hạng mục nào không được đánh dấu Hoa thị * được liệt kê trên đây bị thiếu hoặc không tuân thủ, Ban Chấm thầu có thể quyết định yêu cầu Đơn vị dự thầu cung cấp các văn bản còn thiếu trong thời hạn tối đa 02 ngày làm việc kể ngày có yêu cầu. Nếu quá thời hạn mà không nhận được phản hồi thỏa đáng từ Đơn vị dự thầu, thì hồ sơ thầu sẽ được xem là không hợp lệ.

Trong mọi trường hợp, việc cung cấp đầy đủ và tuân thủ mọi hạng mục là điều kiện cần để được Trao Hợp đồng

2 Một Chuyên gia chỉ có thể xuất hiện trong một Hồ sơ Dự thầu trong phạm vi gói thầu này. Nếu cùng Chuyên gia đó được đề xuất bởi nhiều hơn một Nhà thầu, các Hồ sơ dự thầu liên quan có thể bị loại. Trách nhiệm của Nhà thầu là kiểm tra và xác nhận với Chuyên gia mà Nhà thầu đó đề xuất rằng Chuyên gia này không tham gia với bất kỳ một Nhà thầu nào khác trong khuôn khổ Hồ sơ mời thầu này.

Page 5 of 46


TIÊU CHÍ ĐÁNH GIÁ VỀ KỸ THUẬT

STT Tiêu chí đánh giá về kỹ thuật

Điểm tối đa

Điểm chi tiết

Điểm tối

thiểu

Điểm chấm

cho từng hồ sơ

I Tổ chức thực hiện và phương pháp luận (chi tiết xem Điều khoản tham chiếu và mẫu Mô tả phương pháp)

25 ...

1 Diễn giải và phân tích Điều khoản tham chiếu 5 ...Hiểu biết về chức năng hoạt động của bên mời thầu, mục tiêu của việc triển khai gói thầu và các yêu cầu của bên mời thầu nêu trong Điều khoản tham chiếu của gói thầu

5

2 Chất lượng của bản Mô tả phương pháp thực hiện (bảng mục lục giáo trình)

10 ...

2.1 Đáp ứng đủ các yêu cầu về nội dung giáo trình theo các chủ đề

6

2.2 Đề xuất đáp ứng yêu cầu về các ví dụ, bài tập tình huống theo các chủ đề

2

2.3 Có tính logic, thực tiễn, có tính nhất quán về mục lục 2

3Chất lượng Kế hoạch thực hiện hoạt động (chứng tỏ việc hoàn thành hợp đồng trong thời gian thực hiện theo quy định)

10 ...

3.1Kế hoạch thực hiện được phân định thành các giai đoạn rõ ràng (có biểu đồ mô tả thời gian triển khai các nội dung của giáo trình)

2

3.2Đáp ứng các yêu cầu về bố trí nhân sự nêu tại Điều khoản tham chiếu

5

3.3

Có sơ đồ mô tả nội dung triển khai giáo trình- Mô tả công việc phải thực hiện đối với từng chương

giáo trình- Mô tả kết quả sản phẩm báo cáo giữa kỳ (tham chiếu

các cuộc họp với Hội đồng kiểm soát chất lượng giáo trình)

- Mô tả kết quả sản phẩm báo cáo cuối cùng (bản thảo giáo trình bản 1 và bản 2)

3

II Chuyên gia (chi tiết xem Điều khoản tham chiếu) 75 ...

1 Vị trí Chủ biên 40 24(60%) ...

1.1 Trình độ chuyên môn và kỹ năng (chứng minh bằng các giấy tờ có liên quan)

10 ...

Trình độ học vấn:- Có bằng tiến sỹ về kinh tế hoặc kinh doanh không

thuộc chuyên ngành tài chính, ngân hàng, chứng khoán- Có bằng tiến sỹ chuyên ngành tài chính hoặc ngân

hàng hoặc chứng khoán

42

4

Có tối thiểu 1 trong các chứng chỉ chuyên môn quốc tế sau: CFA (level 3), CIIA (Final Level), ACCA (chứng nhận hoàn thành 13 môn thi), CPA (chứng chỉ được cấp tại một nước thành viên OECD).

3 3

Có học hàm Giáo sư hoặc Phó giáo sư 1,5 1,5Page 6 of 46


Khả năng ngoại ngữ (tiếng Anh): có khả năng đọc hiểu tốt tài liệu chuyên ngành (cam kết của nhà thầu hoặc bằng cấp/chứng chỉ)

1 1

Kỹ năng tin học văn phòng tốt (cam kết của nhà thầu hoặc bằng cấp/chứng chỉ)

0,5 0,5

1.2. Kinh nghiệm chuyên môn chung (chứng minh bằng các quyết định, giấy tờ có liên quan)

10 ...

1.2.1

Kinh nghiệm làm việc chuyên môn trong: (a) lĩnh vực chứng khoán, thị trường vốn, thị trường tài chính; hoặc (b) lĩnh vực đào tạo, nghiên cứu về chứng khoán, thị trường vốn, thị trường tài chính

8

Dưới 5 năm 3Từ 5 năm đến dưới 10 năm 5Từ 10 năm trở lên 8

1.2.2 Kinh nghiệm làm việc chuyên môn trong cả hai lĩnh vực (a) và (b) nêu ở mục 1.2.1 2 2

1.3 Kinh nghiệm chuyên môn cụ thể (chứng minh bằng các tài liệu, giấy tờ có liên quan)

20 ...

1.3.1 Kinh nghiệm biên soạn giáo trình, sách 10

a Kinh nghiệm chủ biên giáo trình, sách 6Đã từng là chủ biên giáo trình, sách trong lĩnh vực thị trường chứng khoán

4

Đã từng là chủ biên giáo trình, sách trong lĩnh vực liên quan trực tiếp đến nội dung giáo trình mà chuyên gia đó được đề xuất là chủ biên trong gói thầu

6

b Kinh nghiệm tham gia biên soạn giáo trình, sách (không phải ở vị trí chủ biên) 3

Đã từng là thành viên nhóm biên soạn giáo trình, sách trong lĩnh vực thị trường chứng khoán

1

Đã từng là thành viên nhóm biên soạn giáo trình, sách trong lĩnh vực liên quan trực tiếp đến nội dung các giáo trình của gói thầu

3

c Đã tham gia biên soạn từ 2 cuốn giáo trình/sách trở lên 11.3.2 Kinh nghiệm giảng dạy 5

Từ 5 năm kinh nghiệm giảng dạy trở lên trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán nói chung

3

Từ 5 năm kinh nghiệm giảng dạy trở lên trong lĩnh vực cụ thể liên quan trực tiếp đến nội dung các giáo trình của gói thầu

5

1.3.3

Kinh nghiệm nghiên cứu (sản phẩm nghiên cứu là đề tài nghiên cứu, hoặc dự án nghiên cứu, hoặc báo cáo phân tích được sử dụng bởi các tổ chức kinh doanh chứng khoán; trong đó báo cáo phân tích: gồm báo cáo phân tích chứng khoán (cổ phiếu, trái phiếu), phân tích ngành, phân tích TTCK, phân tích kinh tế vĩ mô)

5

Đã từng là thành viên tham gia (không phải chủ trì) thực hiện sản phẩm nghiên cứu trong lĩnh vực cụ thể liên quan trực tiếp đến giáo trình của gói thầu

1

Đã từng chủ trì hoặc là tác giả chính của sản phẩm nghiên cứu trong lĩnh vực chứng khoán nói chung (không liên quan

3

Page 7 of 46


đến lĩnh vực cụ thể của gói thầu)Đã từng chủ trì hoặc là tác giả chính của sản phẩm nghiên cứu trong lĩnh vực cụ thể liên quan trực tiếp đến giáo trình của gói thầu

5

2 Vị trí chuyên gia viết 30 21 ...

2.1 Trình độ chuyên môn và kỹ năng (chứng minh bằng các hồ sơ, giấy tờ có liên quan)

7 ...

Trình độ học vấn- Có bằng Tiến sỹ kinh tế hoặc kinh doanh (bao gồm chuyên ngành tài chính hoặc ngân hàng hoặc chứng khoán)- Có bằng Thạc sỹ một trong các chuyên ngành: tài chính, ngân hàng, chứng khoán

3 3

1

Có tối thiểu 1 trong các chứng chỉ chuyên môn quốc tế sau: CFA (level 3), CIIA (Final Level), ACCA (chứng nhận hoàn thành 13 môn thi), CPA (chứng chỉ được cấp tại một nước thành viên OECD).

3 3

Khả năng ngoại ngữ (tiếng Anh): có khả năng đọc hiểu tốt tài liệu chuyên ngành (cam kết của nhà thầu hoặc bằng cấp chứng chỉ)

0,5

Kỹ năng tin học văn phòng tốt (cam kết của nhà thầu hoặc bằng cấp chứng chỉ)

0,5

2.2. Kinh nghiệm chuyên môn chung (chứng minh bằng các hồ sơ, giấy tờ có liên quan)

8 ...

2.2.1

Kinh nghiệm làm việc chuyên môn trong: (a) lĩnh vực chứng khoán, thị trường vốn, thị trường tài chính; hoặc (b) lĩnh vực đào tạo, nghiên cứu về chứng khoán, thị trường vốn, thị trường tài chính.

6

Dưới 5 năm 2Từ 5 năm đến dưới 10 năm 4Từ 10 năm trở lên 6

2.2.2 Kinh nghiệm làm việc chuyên môn trong cả hai lĩnh vực (a) và (b) nêu tại mục 2.2.1 2 2

2.3 Kinh nghiệm chuyên môn cụ thể (chứng minh bằng các tài liệu, giấy tờ có liên quan)

15 ...

2.3.1 Kinh nghiệm biên soạn giáo trình, sách 5Đã từng tham gia biên soạn 01 giáo trình, sách trong lĩnh vực thị trường chứng khoán

2

Đã từng tham gia biên soạn 02 giáo trình, sách trở lên trong lĩnh vực thị trường chứng khoán

3

Đã từng tham gia biên soạn 01 giáo trình, sách trong lĩnh vực liên quan trực tiếp đến nội dung giáo trình mà chuyên gia đó được đề cử tham gia viết trong gói thầu

4

Đã từng tham gia biên soạn giáo trình, sách trong lĩnh vực thị trường chứng khoán từ 02 cuốn trở lên, trong đó có ít nhất 01 cuốn trong lĩnh vực liên quan trực tiếp đến nội dung giáo trình mà chuyên gia đó được đề cử tham gia viết trong gói thầu

5

2.3.2 Kinh nghiệm giảng dạy 5Từ 5 năm kinh nghiệm giảng dạy trở lên trong lĩnh vực tài 3

Page 8 of 46


chính, chứng khoán nói chungTừ 5 năm kinh nghiệm giảng dạy trở lên trong lĩnh vực cụ thể liên quan trực tiếp đến giáo trình của gói thầu

5

2.3.3

Kinh nghiệm nghiên cứu (sản phẩm nghiên cứu là đề tài nghiên cứu, hoặc dự án nghiên cứu, hoăc bài viết đăng báo/tạp chí về lĩnh vực chứng khoán, hoặc báo cáo phân tích được sử dụng bởi các tổ chức kinh doanh chứng khoán; trong đó báo cáo phân tích: gồm báo cáo phân tích chứng khoán (cổ phiếu, trái phiếu), phân tích ngành, phân tích TTCK, phân tích kinh tế vĩ mô)

5

Đã từng là thành viên tham gia (không phải chủ trì) thực hiện sản phẩm nghiên cứu trong lĩnh vực thị trường chứng khoán nói chung (không liên quan đến lĩnh vực cụ thể của gói thầu)

1

Đã từng là thành viên tham gia (không phải chủ trì) thực hiện sản phẩm nghiên cứu trong lĩnh vực liên quan trực tiếp đến nội dung các giáo trình của gói thầu

2

Đã từng chủ trì hoặc là tác giả chính của sản phẩm nghiên cứu trong lĩnh vực chứng khoán nói chung (không liên quan đến lĩnh vực cụ thể của gói thầu

3

Đã từng chủ trì hoặc là tác giả chính của sản phẩm nghiên cứu trong lĩnh vực liên quan trực tiếp đến nội dung các giáo trình của gói thầu

5

3 Vị trí chuyên gia hỗ trợ (chứng minh bằng các hồ sơ, giấy tờ có liên quan)

5 ...

3.1 Tốt nghiệp đại học 1 1

3.2

Kinh nghiệm quản lý các dự án, đề tài, giáo trình (vai trò thư ký chủ nhiệm/ chủ biên, quản lý) - 01 đề tài/dự án/giáo trình- Từ 02 đề tài/ dự án/ giáo trình trở lên

2 12

3.3

Kỹ năng khác (cam kết của nhà thầu hoặc bằng cấp/chứng chỉ)- Kỹ năng ngoại ngữ (tiếng Anh) đọc hiểu tốt- Kỹ năng tin học văn phòng (Word, Excel) tốt

211

Tổng điểm kỹ thuật chung 100 70 ...

Ghi chú: Ngưỡng điểm kỹ thuật có thể chấp nhận được quy định tối thiểu là bình quân 70 điểm trong tổng số 100 của các thành viên Ban Chấm thầu, áp dụng cho tổng điểm kỹ thuật chung. Các Đề xuất kỹ thuật sẽ không được xét để đánh giá về mặt tài chính nếu: (1) Có tổng điểm kỹ thuật chung dưới ngưỡng chấp nhận, hoặc (2) Có điểm bình quân đối với tối thiểu một Chủ biên dưới 60% điểm tối đa của vị trí Chủ biên.

Các Đề xuất kỹ thuật đáp ứng yêu cầu trên sẽ được xét để đánh giá về mặt tài chính.

Page 9 of 46


LỊCH THANH TOÁN (1)

Đối với Hợp đồng trọn gói (quản lý bằng kết quả đạt được):

Khoản thanh toánLịch thanh toán

Số tiền thanh toán tối đaSTT Tên

– Tạm ứng khoán

Sau khi ký kết Hợp đồng và sau khi nhận được Đề nghị thanh toán bằng văn bản và hồ sơ đề nghị tạm ứng, kèm theo Bảo lãnh ngân hàng đủ đối với khoản tiền Tạm ứng

20% giá trị Hợp đồng

1.2.

v.v.

Thanh toán theo mức độ hoàn thành nhiệm

vụ

Nhiệm vụ 1: Sau khi nhà thầu đã được Tư vấn Giám sát Hợp đồng (Hội đồng kiểm soát chất lượng của từng giáo trình) xác nhận hoàn thành nhiệm vụ 1, căn cứ đề nghị thanh toán của nhà thầu và hồ sơ đề nghị thanh toán bằng văn bản lần 1 (bao gồm Biên bản họp của Hội đồng kiểm soát chất lượng, Biên bản nghiệm thu của Trung tâm NCKH&ĐTCK, và các giấy tờ có liên quan).Số tiền thanh toán đã bao gồm số tiền đã tạm ứng và số tiền giữ lại 10%.

Nhiệm vụ 1: 40% của tổng số tiền trọn gói.

Nhiệm vụ 2: Sau khi nhà thầu đã được Tư vấn Giám sát Hợp đồng (Hội đồng kiểm soát chất lượng của từng giáo trình) xác nhận hoàn thành nhiệm vụ 2, căn cứ đề nghị thanh toán của nhà thầu và hồ sơ đề nghị thanh toán bằng văn bản lần 2 (bao gồm Biên bản họp của Hội đồng kiểm soát chất lượng, Biên bản nghiệm thu của Trung tâm NCKH&ĐTCK, và các giấy tờ có liên quan).Số tiền thanh toán đã bao gồm số tiền giữ lại 10%.

Nhiệm vụ 2: 60% của tổng số tiền trọn gói.

F Lần thanh toán cuối cùng

Sau khi nhận hồ sơ thanh toán lần cuối, Cân đối thanh toán, trừ bất kỳ khoản tiền phạt hoặc bồi thường Hợp đồng, nếu có, sau khi chấp nhận và xác nhận các Dịch vụ đã được hoàn thiện và các đầu ra theo yêu cầu được đã thực hiện (tức sau thời điểm được nhà tài trợ dự án chấp nhận báo cáo quyết toán cuối cùng).

Cân đối hợp đồng (bao gồm số tiền giữ lại)

Lưu ý: Việc giữ lại 10% sẽ được áp dụng đối với tất cả các khoản thanh toán (không áp dụng đối với khoản tiền Tạm ứng). Số tiền giữ lại sẽ được chuyển sau khi hoàn thành Hợp đồng và xác nhận Dịch vụ đã được hoàn thành thực hiện.

Tôi chấp nhận Lịch thanh toán trên đây

Họ tên, ngày và chữ ký của Đơn vị dự thầu

(1) Lịch thanh toán phải được Đơn vị dự thầu ký, không sửa đổi và bản gốc có chữ ký nằm trong Phong bì B – “Đề xuất tài chính” được dán kín. Bất cứ điều chỉnh gì trong Lịch thanh toán, hoặc thiếu chữ ký có thể dẫn đến việc Hồ sơ thầu đó bị loại.

Page 10 of 46


ĐIỀU KHOẢN THAM CHIẾU(của Gói thầu 02)

1. THÔNG TIN CHUNG VÀ BỐI CẢNH (THÔNG TIN CƠ SỞ)

Dự án VIE/032 “Nâng cao năng lực trong lĩnh vực tài chính”

Chính phủ Luxembourg triển khai chương trình tài trợ khu vực tài chính đầu tiên cho Việt Nam vào năm 2007 với dự án VIE/026 – Phát triển Thị trường vốn Việt Nam.

Tiếp nối thành công từ Dự án này, theo đề nghị của Bộ Ngoại giao Luxembourg, cả Cơ quan Phát triển Luxembourg (LuxDev) và Cơ quan Chuyển giao Công nghệ Tài chính (Agence de Transfert de Technologies Financière - ATTF) đã xác định những nhu cầu kỹ thuật nổi cộm cần hỗ trợ hơn nữa trong khu vực tài chính của Việt Nam được sắp xếp theo thứ tự ưu tiên và cơ cấu những bộ phận/cấu phần nhu cầu để làm sao phù hợp nhất với năng lực chuyên môn về tài chính của Luxembourg.

Dự án VIE/032 – Nâng cao năng lực trong lĩnh vực tài chính là Thoả thuận Hợp tác Chỉ định (IPC) giữa Luxembourg và Việt Nam. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước của Việt Nam (UBCKNN) với vai trò điều phối thị trường chứng khoán, là đối tượng thụ hưởng chính.

Nhằm đáp ứng sự phát triển nhanh chóng của thị trường chứng khoán Việt Nam và nhu cầu của UBCKNN về tiếp tục xây dựng phát triển năng lực cũng như tăng cường công tác quản trị, dự án hướng tới trọng tâm và các mục tiêu sau:

Mục tiêu phát triển: Củng cố mức tăng trưởng kinh tế mạnh mẽ dựa trên một ngành tài chính lành mạnh.

Mục tiêu cụ thể: Hỗ trợ thị trường chứng khoán Việt Nam phù hợp với Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán giai đoạn 2011-2020 của Chính phủ (ban hành kèm theo quyết định số 252/QĐ-TTg).

Với những mục tiêu đó, Dự án được kỳ vọng đem lại những kết quả sau:

1. Hoàn thiện khung pháp lý và quản trị của thị trường chứng khoán.

2. Các sáng kiến về giáo dục đào tạo nhằm nâng cao hiểu biết về thị trường chứng khoán.

3. Nâng cao chất lượng hoạt động và giao dịch trên thị trường chứng khoán.

Dự án có thời hạn dự kiến ban đầu là 4 năm, bắt đầu thực hiện từ năm 2016, đang trong quá trình xin phê duyệt kéo dài thời hạn thêm 18 tháng với sự đồng thuận của cả hai phía là UBCKNN và Đại sứ quán Luxembourg/Cơ quan Hợp tác phát triển Luxembourg (Lux-Dev) trong cuộc họp Ban chỉ đạo Dự án (họp BCĐ) lần 2 ngày 30 tháng 01 năm 2018. Nếu đề nghị kéo dài thời hạn được phê duyệt, dự án sẽ kết thúc ngày 04 tháng 07 năm 2021.

Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán của UBCKNN

Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán (gọi tắt là Trung tâm) là đơn vị sự nghiệp trực thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, có nhiệm vụ giúp Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước tổ chức thực hiện các hoạt động nghiên cứu khoa học, đào tạo, bồi dưỡng kiến thức và cung cấp các dịch vụ, tư vấn về đào tạo, bồi dưỡng về lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán và thị trường vốn.

Cơ cấu tổ chức: Trung tâm NCKH&ĐTCK có Giám đốc và 02 Phó Giám đốc với cơ cấu tổ chức như sau:

- Phòng Đào tạo;

Page 11 of 46


- Phòng Quản lý Nghiên cứu khoa học;

- Phòng Phân tích – Dự báo thị trường;

- Phòng Quản trị công ty;

- Phòng Tư liệu tin học;

- Phòng Hành chính – Tổng hợp;

- Phòng Kế toán;

- Chi nhánh tại TP. Hồ Chí Minh.

Chức năng nhiệm vụ chính:

- Tổ chức, quản lý hoạt động nghiên cứu khoa học; tổ chức các hội thảo; thông tin - tư liệu khoa học; phân tích, dự báo hoạt động của thị trường chứng khoán phục vụ công tác quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

- Tổ chức đào tạo cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán; Tổ chức đào tạo kiến thức bổ trợ, cập nhật thông tin cho cán bộ quản lý, nhân viên của các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán và các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khoán; Cung cấp các dịch vụ, tư vấn về đào tạo, bồi dưỡng các kiến thức liên quan đến lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

- Tổ chức, quản lý nghiên cứu, phát triển và đào tạo cấp chứng chỉ quản trị công ty.- Tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán, thị trường chứng khoán và thị trường vốn.- Phối hợp tổ chức thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề cho người hành nghề trên thị trường

chứng khoán.- Xây dựng đội ngũ giảng viên; thực hiện hợp tác quốc tế, hợp tác với các cơ sở nghiên cứu,

đào tạo, bồi dưỡng; Biên soạn, biên dịch, xuất bản các tài liệu, giáo trình và các ấn phẩm khác phục vụ việc nghiên cứu, giảng dạy, học tập về lĩnh vực thị trường chứng khoán và thị trường vốn.

- Quản lý viên chức, lao động hợp đồng và quản lý tài chính, tài sản của đơn vị và thực hiện các nhiệm vụ khác do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước giao.

Hoạt động cập nhật và xuất bản giáo trình đào tạo học viên thị trường chứng khoán trong khuôn khổ Dự án VIE/032

Là đơn vị thuộc UBCKNN, Trung tâm NCKH&ĐTCK đã triển khai các chương trình đào tạo về chứng khoán và TTCK từ năm 1999. Các chương trình đào tạo này được hướng đến đối tượng người hành nghề, người hành nghề tiềm năng và các nhà đầu tư trên TTCK Việt Nam. Riêng với đối tượng người hành nghề và người hành nghề tiềm năng, việc nắm giữ các chứng chỉ chuyên môn do Trung tâm NCKH&ĐTCK cấp sau khi thi đỗ các kỳ thi kết thúc chương trình đào tạo nói trên là điều kiện bắt buộc để được tham dự kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề của UBCKNN.

Hiện nay, Trung tâm đang triển khai 8 chương trình đào tạo cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán và TTCK, bao gồm:

(i) Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán(ii) Pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán(iii) Phân tích đầu tư chứng khoán(iv) Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán(v) Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp(vi) Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán(vii) Quản lý quỹ và tài sản(viii) Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh

Tương ứng với 8 chương trình đào tạo này là 8 cuốn giáo trình được sử dụng như là tài liệu đào tạo chính thức phục vụ mục đích học tập và tham khảo của học viên cũng như giảng viên.

Page 12 of 46


Việc cập nhật, biên soạn lại 5 giáo trình (từ (iii) đến (vii) được triển khai trong khuôn khổ Dự án VIE/032 là một phần trong các hoạt động nhằm hướng đến kết quả 2 của Dự án - Các sáng kiến về giáo dục đào tạo nhằm nâng cao hiểu biết về thị trường chứng khoán.

2. CÁC MỤC TIÊU VÀ KẾT QUẢ MONG ĐỢI

Mục tiêu của hoạt động cập nhật, xuất bản giáo trình đào tạo học viên thị trường chứng khoán trong khuôn khổ Dự án VIE/032 là xây dựng, biên soạn và xuất bản bộ 05 giáo trình sử dụng trong công tác đào tạo cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Trung tâm NCKH&ĐTCK cho đối tượng người hành nghề (bao gồm cả người hành nghề tiềm năng) trên TTCK Việt Nam và các đối tượng khác có nhu cầu. Các giáo trình cần đảm bảo cung cấp khung kiến thức chung trong những lĩnh vực cụ thể của giáo trình đó, phù hợp với bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay và những định hướng đặt ra trong Chiến lược Phát triển TTCK giai đoạn 2011-2020 (ban hành kèm theo Quyết định số 252/QĐ-TTg ngày 11/3/2012), đồng thời đáp ứng yêu cầu hội nhập khu vực và quốc tế trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường vốn.

Bộ 05 giáo trình được biên soạn trong khuôn khổ hoạt động này gồm:

1. Phân tích đầu tư chứng khoán

2. Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp

3. Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán

4. Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán

5. Quản lý danh mục đầu tư

5 giáo trình trên được phân chia thành 2 gói thầu, cụ thể gồm:

Gói thầu 1: biên soạn 2 giáo trình: (1) Phân tích đầu tư chứng khoán, và (2) Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Gói thầu 2: biên soạn 3 giáo trình: (1) Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp, (2) Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán, (3) Quản lý danh mục đầu tư.

Ghi chú: Nhà thầu có thể dự thầu 01 hoặc cả 2 gói thầu.

Các nội dung trình bày trong phần tiếp theo của điều khoản tham chiếu chỉ áp dụng cho gói thầu này (Gói thầu 2).

3. CÁC NHIỆM VỤ

Nhà thầu được lựa chọn thực hiện hợp đồng này có nghĩa vụ hoàn thành các nhiệm vụ sau đây:

Nhiệm vụ 1: Hoàn thành bản thảo lần một (1) của ba giáo trình “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”, “Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán”, và “Quản lý danh mục đầu tư”. Bản thảo lần 1 là sản phẩm gồm nội dung đầy đủ đã được biên tập của các chương, mục trong giáo trình (như đã được nêu trong đề cương chi tiết giáo trình được Hội đồng Kiểm soát chất lượng xây dựng riêng cho mỗi giáo trình thông qua). Bản thảo này sẽ được một chuyên gia thẩm định đọc và cho ý kiến.

Nhiệm vụ 1 phải được hoàn thành trong thời gian tối đa là 07 tháng kể từ thời điểm hợp đồng bắt đầu có hiệu lực.

Nhiệm vụ 2: Hoàn thành bản thảo lần hai (2) của ba giáo trình “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”, “Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán”, và “Quản lý danh mục đầu tư”. Bản thảo lần 2 là sản phẩm hoàn chỉnh được hình thành sau khi nhà thầu biên tập, chỉnh sửa bản thảo lần 1 trên cơ sở ý kiến của chuyên gia thẩm định và phải được Hội đồng Kiểm soát chất lượng đồng ý thông qua.

Page 13 of 46


Nhiệm vụ 2 phải được hoàn thành trong thời gian tối đa là 02 tháng kể từ thời điểm bên mời thầu nhận được bản thảo lần 1 (thời gian này bao gồm cả thời gian tối đa 1 tháng dành cho chuyên gia thẩm định đọc bản thảo và tổ chức họp Hội đồng Kiểm soát chất lượng).

Ghi chú: Bản thảo lần 1 (Nhiệm vụ 1) và Bản thảo lần 2 (Nhiệm vụ 2) nên được xem là Bản thảo chính thức (Nhiệm vụ) phục vụ cho mục đích chào thầu, báo cáo, nghiệm thu, thanh toán; trong đó, Bản thảo lần 2 là bản thảo cuối cùng.Ngoài Bản thảo lần 1 và Bản thảo lần 2 còn có thể có một số Bản thảo phụ khác để tiến tới Bản thảo lần 1 (Nhiệm vụ 1) và Bản thảo lần 2 (Nhiệm vụ 2) nhưng các Bản thảo đó không được coi là Bản thảo chính thức (Nhiệm vụ ) phục vụ cho việc chào thầu, báo cáo, nghiệm thu, thanh toán.

Yêu cầu về mặt nội dung đối với các giáo trình:

Giáo trình “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp” trang bị cho người đọc những kiến thức tối thiếu sau đây:

TT Tên chuyên đề Mục tiêu

1 Giới thiệu về Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp

Làm rõ :

- Báo cáo tài chính và vị trí của BCTC trong hệ thống báo cáo thông tin tài chính

+ Báo cáo thường niên: các thông tin trong báo cáo thường niên.

+ Báo cáo tài chính: các báo cáo tài chính, trình bày báo cáo tài chính trong Báo cáo thường niên (ví dụ)

+ Báo cáo kiểm toán: vai trò của tổ chức kiểm toán độc lập, các nội dung chính của báo cáo kiểm toán, các loại ý kiến kiểm toán...

- Tầm quan trọng của phân tích báo cáo tài chính+ Khái niệm, mục đích của báo cáo tài chính

+ Các đối tượng sử dụng báo cáo tài chính và phân tích BCTC

+ Khái niệm, mục tiêu và những hạn chế của phân tích BCTC

2 Lập và trình bày báo cáo tài chính

Làm rõ :

- Những nguyên tắc cơ bản trong lập và trình bày BCTC + Cơ sở lập và báo cáo về BCTC: quy định pháp lý, yêu cầu của cơ quan quản lý, chuẩn mực KT (so sánh giữa chuẩn mực KT Việt Nam và chuẩn mực KT quốc tế).

+ Các vấn đề khác: các khái niệm và nguyên tắc kế toán, phương pháp ghi nhận, thước đo và giả định cơ sở, lựa chọn chính sách kế toán, ước lượng và sai số...

- Bảng cân đối kế toán: định dạng, các khoản mục và trình bày- Báo cáo kết quả kinh doanh: - Báo cáo lưu chuyển tiền tệ:- Thuyết minh báo cáo tài chính: nội dung, mục đích và trình bày

Page 14 of 46


- Một số lưu ý về báo cáo tài chính hợp nhất: khái niệm, các lưu ý về trình bày BCTC hợp nhất.

3 Kiểm tra BCTC: Phát hiện sai sót và gian lận

Làm rõ :

- Khái niệm sai sót và gian lận trong báo cáo tài chính, phân loại các hành vi gian lận phổ biến

- Tác động của các sai sót và gian lận BCTC

- Dấu hiệu phát hiện hành vi gian lận BCTC

- Điều chỉnh số liệu trước khi phân tích (một số trường hợp điển hình)

4 Phân tích báo cáo tài chính Làm rõ :

- Khung khổ phân tích: mục đích, bối cảnh; quy trình thực hiện (thu thập và xử lý dữ liệu; giải thích dữ liệu, báo cáo kết quả và khuyến nghị...)

- Những yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng phân tích- Các kỹ thuật phân tích (ưu điểm, nhược điểm, ví dụ minh họa)

+ Phân tích xu thế+ Phân tích theo tỷ lệ+ Phân tích hệ số ...+ Phân tích theo phân mảng kinh doanh...

5 Dự báo nguy cơ mất khả năng thanh toán

Làm rõ :

- Khái niệm, mục đích của việc dự báo nguy cơ mất khả năng thanh toán

- Các phương pháp/mô hình dự báo

6 Dự báo tài chính doanh nghiệp (financial forecasting)

Làm rõ :

- Mục đích (vai trò) của dự báo tài chính- Các kỹ thuật dự báo (đặc điểm, ưu và nhược điểm, những vấn

đề cần lưu ý khi áp dụng...)- Ứng dụng dự báo tài chính trong phân tích và đầu tư

Giáo trình “Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán” trang bị cho người đọc những kiến thức tối thiếu sau đây:


1 Tổng quan về nghiệp vụ môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán

Làm rõ:

- Phạm vi của hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán; phân loại hoạt động môi giới (đặc điểm của mỗi nhóm loại)

- Vai trò của người môi giới và tư vấn đầu tư- Mối quan hệ giữa nhà môi giới, tư vấn đầu tư với khách hàng- Nghiệp vụ môi giới, tư vấn đầu tư trong công ty chứng khoán –

vị trí và những xung đột lợi ích tiềm ẩn - Quy trình nghiệp vụ môi giới chứng khoán

2 Tìm hiểu về khách hàng Làm rõ:

- Khái niệm, ý nghĩa của việc đầu tư phù hợp (investment suitability), làm thế nào để đưa ra ý kiến tư vấn đảm bảo

Page 15 of 46


nguyên tắc đầu tư phù hợp cho khách hàng.- Phân loại và tầm quan trọng của các thông tin, dữ liệu sử dụng

trong phân tích (tìm hiểu) khách hàng.- Phân loại các nhu cầu, mục tiêu đầu tư của khách hàng; khả

năng và mức độ sẵn sàng chấp nhận rủi ro của khách hàng; phân tích các yếu tố tác động đến khả năng và mức độ chấp nhận rủi ro của khách hàng; phân tích những hạn chế và giới hạn đầu tư của khách hàng.

3 Giao dịch chứng khoán (thị trường giao dịch cổ phiếu)

Làm rõ:

- Phân biệt các loại tài khoản trong giao dịch chứng khoán, quyền và cơ chế ủy quyền của chủ tài khoản.

- Các loại lệnh giao dịch (khái niệm và đặc điểm), các thông tin trên phiếu lệnh, các hình thức yết giá chứng khoán.

- Cơ chế giao dịch và khớp lệnh, bù trừ và thanh toán chứng khoán

- Giao dịch ký quỹ: khái niệm, đặc điểm, cơ chế thực hiện, lợi ích và rủi ro

4 Giao dịch chứng khoán (thị trường giao dịch trái phiếu)

Làm rõ:

- Tổng quan về giao dịch trái phiếu trên thị trường thứ cấp: các bên tham gia, hệ thống giao dịch trái phiếu chính phủ/trái phiếu khác

- Các phương thức giao dịch trái phiếu- Giao dịch repo trái phiếu: khái niệm, đặc điểm, cơ chế thực

hiện, lợi ích và rủi ro5 Kỹ năng nghiệp vụ môi giới và

tư vấn đầu tư chứng khoánLàm rõ :

- Các kỹ năng cần thiết của người hành nghề môi giới, tư vấn đầu tư chứng khoán

+ Kỹ năng giao tiếp

+ Kỹ năng thu thập và tổng hợp thông tin....

6 Chống rửa tiền (AML) trong hoạt động môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán

Làm rõ :

- Khái niệm, các giai đoạn và phương pháp rửa tiền- Vai trò của các tổ chức trung gian trên thị trường tài chính trong

chống rửa tiền- Trách nhiệm của người hành nghề môi giới trong chống rửa

tiền- Quy định pháp luật hiện hành về chống rửa tiền ở Việt Nam

Giáo trình “Quản lý danh mục đầu tư” trang bị cho người đọc những kiến thức tối thiếu sau đây:


1 Đầu tư theo danh mục và quy trình quản lý danh mục đầu tư

Làm rõ :

- Khái niệm và tầm quan trọng của việc đầu tư theo danh mục- Khái niệm quản lý danh mục đầu tư và các đối tượng khách

hàng của quản lý danh mục đầu tư (đặc điểm, nhu cầu)- Quy trình quản lý danh mục đầu tư (các bước thực hiện)- Chính sách đầu tư: khái niệm, ý nghĩa, những nội dung cơ bản

2 Phân loại tài sản và lựa chọn quỹ đầu tư

Làm rõ :

- Các nhóm loại tài sản đầu tư cơ bản (đặc điểm nổi bật, nhấn

Page 16 of 46


mạnh tổ hợp mức sinh lời – rủi ro): cổ phiếu, chứng khoán có thu nhập cố định, sản phẩm cơ cấu, bất động sản, hàng hóa, tài sản đầu tư thay thế...

- Các phong cách đầu tư: đầu tư chủ động và đầu tư thụ động+ Khái niệm, mục tiêu+ Phân loại+ Ưu điểm, nhược điểm

3 Phân bổ tài sản Làm rõ :

- Ý nghĩa, vị trí và vai trò của phân bổ tài sản trong quá trình quản lý đầu tư

- Phân bổ tài sản chiến lược và phân bổ tài sản chiến thuật (khái niệm, mục tiêu, làm rõ sự khác biệt, trường hợp áp dụng); các chiến lược phân bổ tài sản khác.

- Quy trình phân bổ tài sản- Tái cân bằng danh mục đầu tư: các chiến lược

4 Lý thuyết danh mục đầu tư hiện đại và các lý thuyết định giá tài sản khác

Làm rõ :

- Rủi ro và mức sinh lời của danh mục, lý thuyết danh mục đầu tư hiện đại (MPT), xây dựng đường biên hiệu quả và ứng dụng của MPT.

- Mô hình định giá tài sản vốn (CAPM): đường thị trường vốn, khái niệm beta, các giả định và ứng dụng của CAPM.

- Lý thuyết định giá kinh doanh chênh lệch giá (APT): giả định, ứng dụng, so sánh với CAPM.

- Mô hình đơn/đa nhân tố.- Giới thiệu lý thuyết thị trường hiệu quả: các dạng và ý nghĩa

5 Quản lý danh mục đầu tư cổ phiếu

Làm rõ :

- Đặc điểm, vị trí của danh mục cổ phiếu trong danh mục đầu tư (tập trung khía cạnh rủi ro, mức sinh lời).

- Xây dựng và quản lý danh mục cổ phiếu: các chiến lược đầu tư (đầu tư với mục tiêu giá trị, đầu tư với mục tiêu tăng trưởng ...), phương pháp (top-down, bottom-up).

6 Quản lý danh mục đầu tư trái phiếu

Làm rõ :

- Đặc điểm, vị trí của danh mục trái phiếu trong danh mục đầu tư (tập trung khía cạnh rủi ro, mức sinh lời).

- Xây dựng và quản lý danh mục trái phiếu: các chiến lược đầu tư, thời gian đáo hạn bình quân và rủi ro lãi suất...

- Chứng khoán được bảo đảm bằng tài sản (Asset Backed Securities – ABS):+ Khái niệm, phân loại và đặc điểm+ Mức sinh lời và rủi ro+ Những yếu tố tác động đến các khoản đầu tư vào ABS.

7 Các tài sản đầu tư thay thế Làm rõ :

- Các sản phẩm như đầu tư vốn cổ phần tư nhân (private equity), quỹ phòng ngừa rủi ro (hedge funds), bất động sản và quỹ đầu tư bất động sản (REITs), một số sản phẩm khác.

- Các khía cạnh tìm hiểu: khái niệm, đặc điểm, các nhân tố ảnh hưởng, rủi ro tiềm ẩn, đối tượng nhà đầu tư...

8 Quản lý rủi ro cho danh mục đầu tư

Làm rõ :

- Khái niệm, phân loại rủi ro trong hoạt động quản lý quỹ và danh mục đầu tư.

- Nguyên tắc, quy trình quản lý rủi ro; đo lường các nhân tố rủi ro- Sử dụng chứng khoán phái sinh trong quản lý rủi ro cho danh

Page 17 of 46


mục đầu tư: đặc điểm, các chiến lược và ứng dụng.9 Đánh giá hiệu quả hoạt động

đầu tưLàm rõ :

- Khái niệm, vai trò của đánh giá hiệu quả hoạt động đầu tư- Các công cụ đánh giá hiệu quả hoạt động đầu tư: phân loại, ưu

và nhược điểm- Trình bày kết quả đánh giá hiệu quả hoạt động đầu tư: tầm

quan trọng, chuẩn mực và các nội dung chính.

Sơ yếu lý lịch của các chuyên gia phải được trình bày theo mẫu “Sơ yếu lý lịch” trong hồ sơ mời thầu này, kèm theo đó là các tài liệu chứng minh năng lực và bản cam kết chỉ tham gia chủ biên cho giáo trình được đề xuất trong gói thầu nếu hợp đồng được trao.

4. KẾT QUẢ MONG ĐỢI VÀ SẢN PHẨM BÁO CÁO

Kết quả mong đợi của hợp đồng biên soạn giáo trình “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”, “Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán” và “Quản lý danh mục đầu tư” là: ba (03) giáo trình gồm giáo trình “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”, giáo trình “Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán” và giáo trình “Quản lý danh mục đầu tư” đáp ứng những yêu cầu sau đây:

- Cung cấp khung kiến thức cơ bản về phân tích đầu tư chứng khoán (với giáo trình Phân tích đầu tư chứng khoán) và tư vấn tài chính, bào lãnh phát hành chứng khoán (với giáo trình Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành), không tách rời bối cảnh kinh tế và thị trường tài chính, chứng khoán Việt Nam.

- Kiến thức trong giáo trình được trình bày khoa học, logic; đảm bảo tính thực tiễn (thông qua các ví dụ minh họa và bài phân tích tình huống) nhằm giúp người đọc/người học có khả năng ứng dụng kiến thức lý thuyết trong những tình huống, trường hợp cụ thể.

- Những nội dung được trích dẫn trong tài liệu tham khảo để biên soạn giáo trình phải có nguồn gốc và chú thích rõ ràng, đáp ứng đầy đủ các yêu cầu về quyền tác giả theo quy định hiện hành.

- Đầu mỗi chương giáo trình phải nêu vắn tắt mục tiêu của chương; cuối mỗi chương giáo trình phải có phần Tóm tắt chương; cuối giáo trình phải có danh mục Tài liệu tham khảo. Trình bày theo thể thức hướng dẫn trong mục 8 – Trình bày sản phẩm. Số trang tối thiểu (nếu có) do Ban Điều hành/Hội đồng kiểm soát chất lượng yêu cầu sẽ được đề cập khi thương thảo hợp đồng.

- Về hình thức, giáo trình phải được trình bày đảm bảo tính nhất quán, đồng bộ (theo hướng dẫn trong mục 8 – Trình bày sản phẩm).

- Mỗi giáo trình (Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp, Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán, Quản lý danh mục đầu tư) phải được đi kèm:

+ Các ví dụ, bài tập phân tích tình huống (case study) minh họa cho các nội dung kiến thức trình bày trong mỗi chương; kèm theo đó là các tệp tài liệu excel về các ví dụ minh họa và/hoặc tình huống nghiên cứu (case study) cần sử dụng bảng tính, mô hình, biểu đồ/ đồ thị... (lưu trữ trong USB).

+ 10 câu hỏi kiểm tra kiến thức chương dạng câu hỏi lựa chọn (với đáp án kèm theo) .

Các giáo trình hướng đến phục vụ hai nhóm đối tượng chính sau đây:

- Học viên tham dự các chương trình đào tạo cấp chứng chỉ chuyên môn “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”, “Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán” và “Quản lý danh mục đầu tư” do Trung tâm NCKH&ĐTCK tổ chức. Những học viên này bao gồm người hành nghề, người hành nghề tiềm năng trên thị trường chứng khoán mong muốn tích lũy các chứng chỉ chuyên môn do Trung tâm NCKH&ĐTCK như là điều kiện cần để tham dự kỳ thi sát hạch hành nghề của UBCKNN.

Page 18 of 46


- Giảng viên tham gia giảng dạy các chương trình “Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp”, “Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán” và “Quản lý danh mục đầu tư” sử dụng những giáo trình này làm căn cứ để thiết kế, xây dựng nội dung bài giảng trong chương trình đào tạo.

5. HỒ SƠ/ YÊU CẦU VỀ CHUYÊN GIA

Nhà thầu dự thầu phải đảm bảo các yêu cầu tối thiểu về chuyên gia được đề cập dưới đây. Trường hợp Hồ sơ dự thầu không đạt yêu cầu về chuyên gia sau đây thì Hồ sơ dự thầu sẽ bị loại. Yêu cầu về chuyên gia như sau:

- Nhà thầu phải cung cấp danh sách nhân sự được bố trí thực hiện hợp đồng theo ba nhóm vị trí, chi tiết cho từng giáo trình. Cụ thể gồm:

+ Chuyên gia chủ biên: được đề xuất cho vai trò chủ biên giáo trình. Chủ biên tham gia viết và chịu trách nhiệm cuối cùng về bản thảo giáo trình được đề xuất cho cá nhân đó. Nhà thầu phải đảm bảo chủ biên của các giáo trình được nêu trong gói thầu là không trùng nhau.

+ Chuyên gia viết: là những chuyên gia tham gia viết các chương của mỗi giáo trình. Số lượng chuyên gia viết ở mỗi giáo trình tối thiểu là 2 người. Với mỗi giáo trình trong gói thầu, nhà thầu phải đề xuất tối thiểu 01 chuyên gia chính thuộc nhóm này đảm nhiệm vai trò hỗ trợ cho chủ biên. Chuyên gia chính phải có đủ khả năng để thay mặt chủ biên tham dự cuộc họp của Hội đồng Kiểm soát chất lượng trong trường hợp bất khả kháng (tối đa không quá một phần ba (1/3) tổng số cuộc họp được tổ chức), ngoại trừ cuộc họp liên quan đến đề cương giáo trình và nghiệm thu sản phẩm phải có mặt chủ biên.

+ Chuyên gia hỗ trợ: Nhà thẩu phải bố trí nhân sự trực tiếp quản lý hợp đồng, thực hiện các thủ tục thanh toán, làm đầu mối liên lạc giữa bên mời thầu và nhà thầu cũng như giữa bên mời thầu và chủ biên.

- Trong danh sách chuyên gia viết được bố trí cho mỗi giáo trình trong gói thầu, nhà thầu phải sử dụng tối thiểu 01 chuyên gia đang làm việc tại một tổ chức dịch vụ tài chính (chuyên gia này là chuyên gia bên ngoài, không phải là nhân sự cơ hữu của nhà thầu).

- Nhà thầu có thể liên kết với chuyên gia độc lập hoặc sử dụng cộng tác viên để triển khai hợp đồng, song phải đảm bảo tối thiểu 50% nhân sự tham gia viết mỗi giáo trình là nhân sự trong biên chế hoặc hợp đồng lao động có thời hạn từ 1 năm trở lên của đơn vị.

- Ngoài ra, nhà thầu chỉ được sử dụng cộng tác viên, chuyên gia bên ngoài cho vị trí chuyên gia chủ biên với tối đa một (01) giáo trình thực hiện theo hợp đồng.

Lưu ý quan trọng:

(i) Mỗi chuyên gia được đề xuất (bao gồm cả chuyên gia chủ biên, chuyên gia viết và chuyên gia hỗ trợ) chỉ được tham gia danh sách nhân sự của một (01) nhà thầu khi dự thầu trong phạm vi gói thầu này.

(ii) Mỗi chủ biên chỉ được đảm nhận vai trò này cho một (01) giáo trình duy nhất trong phạm vi các gói thầu thuộc dự án VIE/032 do Trung tâm NCKH&ĐTCK mời thầu.

Yêu cầu đối với chuyên gia:

Page 19 of 46


TT Vị trí Yêu cầu tối thiểu

1 Chuyên gia Chủ biên - Có trình độ chuyên môn tiến sỹ trong lĩnh vực kinh tế, tài chính; hoặc có chứng chỉ chuyên môn quốc tế được công nhận (chứng chỉ CFA, CIIA, CPA, ACCA).

- Có kinh nghiệm biên soạn giáo trình, tài liệu đào tạo trong lĩnh vực tài chính (kinh nghiệm biên soạn giáo trình, tài liệu đào tạo trong lĩnh vực tương tự với giáo trình được đề xuất sẽ là một lợi thế).

- Có khả năng đọc, nghiên cứu tài liệu bằng tiếng Anh.

- Có kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực chuyên môn chứng khoán, thị trường vốn và thị trường tài chính hoặc có kinh nghiệm giảng dạy, nghiên cứu trong lĩnh vực chứng khoán, thị trường vốn và thị trường tài chính.

2 Chuyên gia viết - Có trình độ chuyên môn thạc sỹ trở lên trong lĩnh vực kinh tế, tài chính; hoặc có chứng chỉ chuyên môn quốc tế được công nhận (chứng chỉ CFA, CIIA, CPA, ACCA).

- Có kinh nghiệm biên soạn giáo trình, tài liệu đào tạo trong lĩnh vực tài chính (kinh nghiệm biên soạn giáo trình, tài liệu đào tạo trong lĩnh vực tương tự với giáo trình được đề xuất sẽ là một lợi thế).

- Có khả năng đọc, nghiên cứu tài liệu bằng tiếng Anh.

- Có kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực chuyên môn chứng khoán, thị trường vốn và thị trường tài chính hoặc có kinh nghiệm giảng dạy, nghiên cứu trong lĩnh vực chứng khoán, thị trường vốn và thị trường tài chính.

3 Chuyên gia hỗ trợ - Là nhân sự cơ hữu của nhà thầu.

- Tốt nghiệp đại học trở lên.

- Có kinh nghiệm quản lý dự án, đề tài, giáo trình

Sơ yếu lý lịch của các chuyên gia phải được trình bày theo mẫu trong hồ sơ mời thầu, kèm theo đó là các tài liệu chứng minh năng lực và và Bản cam kết tham gia và tham gia duy nhất (theo mẫu); Bản cam kết của chủ biên chỉ tham gia 01 giáo trình duy nhất trong phạm vi các gói thầu thuộc dự án VIE/032 do Trung tâm NCKH&ĐTCK mời thầu.

6. THỜI GIAN THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG

Nhà thầu được lựa chọn sẽ tiến hành thực hiện hợp đồng trong thời gian tối đa 09 tháng kể từ ngày hợp đồng có hiệu lực, trong đó bao gồm cả thời gian viết và thời gian biên tập, hoàn chỉnh bản thảo và nghiệm thu sản phẩm. Thời gian có hiệu lực của hợp đồng được tính bắt đầu từ khi khi hợp đồng được ký kết.

7. CHẤP NHẬN CÁC SẢN PHẨM ĐẦU RA VÀ LỊCH /ĐIỀU KIỆN THANH TOÁN

Quản lý hợp đồng biên soạn giáo trình:Page 20 of 46


Hợp đồng sẽ được thực hiện với sự giám sát của Hội đồng Kiểm soát chất lượng (KSCL) được thành lập riêng biệt cho mỗi giáo trình. Để hỗ trợ hoạt động của các Hội đồng KSCL, Trung tâm NCKH&ĐTCK bố trí nhóm chuyên trách gồm tối thiểu 1 người phụ trách quản lý 1 hợp đồng (gắn với mỗi giáo trình và Hội đồng KSCL tương ứng). Các thành viên của nhóm chuyên trách này có trách nhiệm làm đầu mối liên lạc giữa chủ biên và Hội đồng KSCL, tổ chức các cuộc họp Hội đồng KSCL và tiếp nhận, xử lý các tài liệu, công văn liên quan đến chủ biên và Hội đồng KSCL phát sinh trong quá trình thực hiện mỗi hợp đồng.

Chủ biên của mỗi giáo trình sẽ tham dự các cuộc họp của Hội đồng KSCL, trong đó bao gồm:

- Cuộc họp làm rõ và đóng góp ý kiến về đề cương giáo trình cũng như những nội dung đầu ra cụ thể cần đạt được của từng chương giáo trình (được tổ chức trong thời gian thương thảo hợp đồng).

- Cuộc họp rà soát lại và thống nhất về đề cương giáo trình sau khi chủ biên giáo trình đã tiếp nhận các ý kiến và thực hiện những điều chỉnh phù hợp.

- Các cuộc họp định kỳ (hàng tháng) để báo cáo tiến độ cập nhật của giáo trình và xử lý những vấn đề phát sinh trong quá trình triển khai biên soạn.

- Cuộc họp báo cáo kết quả sau khi hoàn tất bản thảo và điều chỉnh, bổ sung theo ý kiến của chuyên gia độc lập được mời thẩm định giáo trình.

- Cuộc họp nghiệm thu sản phẩm sau khi rà soát lại bản thảo và cập nhật, điều chỉnh trên cơ sở ý kiến ghi nhận được tại các cuộc hội thảo báo cáo kết quả (nếu có) và Hội đồng KSCL.

Tại mỗi cuộc họp nói trên, chủ biên có trách nhiệm:

- Chuẩn bị tài liệu, báo cáo và/hoặc sản phẩm để nộp cho Hội đồng KSCL trước khi diễn ra cuộc họp dự kiến (tối thiểu 3 ngày với tài liệu, báo cáo; 5 ngày với bản thảo chương giáo trình), thông qua đầu mối là chuyên gia hỗ trợ.

- Trình bày trước Hội đồng các ý kiến, ý tưởng, liên quan đến đề cương hoặc bản thảo các chương giáo trình; cập nhật thông tin về tiến trình triển khai (tính đến thời điểm diễn ra cuộc họp) và những vấn đề phát sinh khác.

- Thực hiện các điều chỉnh, bổ sung, sửa đổi đối với đề cương và/hoặc bản thảo các chương giáo trình, bản thảo đầy đủ của giáo trình theo ý kiến kết luận của Chủ tịch Hội đồng KSCL tại các cuộc họp của Hội đồng.

Các cuộc hội thảo có thể được tổ chức trong thời gian thực hiện hợp đồng nhằm lấy ý kiến từ thị trường đối với đề cương giáo trình và bản thảo (trước khi đưa ra nghiệm thu) của giáo trình. Chủ biên của giáo trình cũng có trách nhiệm tham dự các hội thảo này để lắng nghe và ghi nhận các ý kiến phản hồi làm cơ sở cho việc hoàn chỉnh sản phẩm.

Việc thanh toán được thực hiện theo các giai đoạn sau đây:

Việc thanh toán được thực hiện theo các giai đoạn sau đây:

- Tạm ứng: Sau khi nhận được Đề nghị thanh toán bằng văn bản và hồ sơ đề nghị tạm ứng kèm theo Bảo lãnh ngân hàng đủ đối với khoản tiền Tạm ứng, tạm ứng tối đa 20% giá trị hợp đồng.

- Thanh toán lần 1: Sau khi nhà thầu đã được Tư vấn Giám sát Hợp đồng (Hội đồng kiểm soát chất lượng của từng giáo trình) xác nhận hoàn thành nhiệm vụ 1, căn cứ đề nghị thanh toán của nhà thầu và hồ sơ đề nghị thanh toán bằng văn bản lần 1 (bao gồm Biên bản họp của Hội đồng

Page 21 of 46


kiểm soát chất lượng, Biên bản nghiệm thu của Trung tâm NCKH&ĐTCK, và các giấy tờ có liên quan). Thanh toán tối đa 40% giá trị hợp đồng (số tiền thanh toán đã bao gồm số tiền đã tạm ứng và số tiền giữ lại 10%).

- Thanh toán lần 2: Sau khi nhà thầu đã được Tư vấn Giám sát Hợp đồng (Hội đồng kiểm soát chất lượng của từng giáo trình) xác nhận hoàn thành nhiệm vụ 2, căn cứ đề nghị thanh toán của nhà thầu và hồ sơ đề nghị thanh toán bằng văn bản lần 2 (bao gồm Biên bản họp của Hội đồng kiểm soát chất lượng, Biên bản nghiệm thu của Trung tâm NCKH&ĐTCK, và các giấy tờ có liên quan). Thanh toán tối đa 60% giá trị hợp đồng (số tiền thanh toán đã bao gồm số tiền giữ lại 10%).

- Thanh toán lần 3: Sau khi nhận được hồ sơ đề nghị thanh lần cuối, Thanh toán số tiền còn lại của hợp đồng, trừ đi các khoản tiền phạt hoặc bồi thường hợp đồng (nếu có) sau thời điểm được nhà tài trợ dự án chấp nhận báo cáo quyết toán cuối cùng.

8. TRÌNH BÀY SẢN PHẨM

(i) Hình thức trình bày: bản thảo giáo trình viết trên khổ giấy A4 Cỡ chữ 13; Font chữ Times New RomanGiãn dòng 1,3; Lề trái: 3 cm, Lề phải: 2,3 cm; Lề trên: 2,5 cm; Lề dưới: 2,0 cm.

(ii) Viết và đánh số mục, tiểu mục theo chương

Ví dụ:

CHƯƠNG III (chữ in hoa, đậm)

3.1. (chữ thường, đậm)

3.1.1. (chữ thường, đậm, nghiêng)

3.1.1.1. (chữ thường, nghiêng)

a. (chữ thường)

b. (chữ thường)

Cuối mỗi chương: + Tóm tắt chương (tối đa 1 trang A4)

+ Câu hỏi kiểm tra kiến thức (10 câu hỏi lựa chọn)

(iii) Công thức: sử dụng công cụ Equation để thể hiện công thức tính toán (nếu có). Công thức tính được đánh số theo chương của giáo trình.

Ví dụ:

Ri = Rf + β(RM – Rf) (2.1)

(Công thức thứ 1, chương 2)

(iv) Thuật ngữ: Trong trường hợp cần thiết, để đảm bảo người đọc tiếp cận với thuật ngữ gốc bằng tiếng Anh, thuật ngữ gốc (tiếng Anh) để trong dấu ngoặc đơn liền sau nghĩa tiếng Việt khi xuất hiện lần đầu trong giáo trình.

(v) Chú thích (footnote) sử dụng để giải thích từ ngữ (con số, khái niệm, sự kiện…) nào đó không nhất thiết hoặc không tiện trình bày trong phần nội dung.

(vi) Tài liệu tham khảo: danh sách tài liệu tham khảo cho mỗi chương trình bày theo thứ tự:

+ Tên tác giả, Page 22 of 46


+ Năm xuất bản (trong ngoặc đơn),

+ Tên tài liệu (in nghiêng),

+ Lần tái bản (nếu có),

+ Nhà xuất bản;

Ví dụ:

J.C. Hull (2009), Options, futures and other derivatives, 7th edition, Pearson Prenctice Hall.

Đào Lê Minh (2009), Giáo trình Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, NXB Văn hóa thông tin.

Page 23 of 46


VĂN BẢN MẪU

Văn bản được cho vào phong bì A - Đề xuất kỹ thuật

Mẫu: Cam kết đủ điều kiện dự thầuCam kết đủ điều kiện dự thầu phải được điền đầy đủ và có chữ ký của Đơn vị dự thầu.

Mẫu: Bản Mô tả phương phápBản Mô tả phương pháp cần được Đơn vị dự thầu chuẩn bị.

Mẫu: Danh sách các Chuyên gia, Bản cam kết tham gia và chỉ tham gia tham gia duy nhất với 01 Nhà thầu thuộc gói thầu này kèm Lý lịch cập nhậtMỗi Chuyên gia phải (i) được nêu tên trong Danh sách Chuyên gia, (ii) được Đơn vị dự thầu Cam kết tham gia dự thầu và chỉ tham gia Duy nhất vào gói thầu liên quan (iii) cung cấp Sơ yếu lý lịch cập nhật. Việc (các) Chuyên gia như được đề xuất của Nhà thầu không thể tham gia thực hiện Hợp đồng có thể dẫn tới việc hủy Hợp đồng.

Văn bản được cho vào Phong bì B - Đề xuất Tài chính

Mẫu: Thư dự thầu (Dịch vụ)Thư dự thầu phải được điền đầy đủ và có chữ ký của Đơn vị dự thầu và cho vào Đề xuất Tài chính (Phong bì B) được dán kín kèm theo Bảng kê đơn giá.

Mẫu: Bảng kê đơn giá (Hợp đồng trọn gói)Bảng kê đơn giá của Hợp đồng trọn gói cần được điền đầy đủ và có chữ ký của Đơn vị dự thầu.

Mẫu: Lịch thanh toán (đã đề cập ở phần trước)Lịch thanh toán có chữ ký của Đơn vị dự thầu. Nhà thầu không sửa đổi lịch thanh toán

Mẫu: Mẫu bảo lãnh hoàn tiền tạm ứng (bản copy lại mẫu chưa cần khai)

Các Mẫu khác được sử dụng trong khuôn khổ Hợp đồng này

Mẫu: Hợp đồng dịch vụMẫu này làm mẫu Hợp đồng. Đề xuất tài chính (Bảng kê đơn giá) và Đề xuất kỹ thuật (Mô tả phương pháp thực hiện và Lý lịch Chuyên gia) của Đơn vị dự thầu được chọn sẽ được đưa vào làm Phụ lục của Hợp đồng.

Page 24 of 46

BẢN CAM KẾT ĐỦ ĐIỀU KIỆN DỰ THẦU

Kính gửi:Dự án VIE/032Đồng kính gửi: Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Nội dung: Hồ sơ mời thầu số: VIE/032 17 1574Tên gói thầu: Soạn thảo, cập nhật 03 cuốn giáo trình đào tạo học viên thị

trường chứng khoán

Tôi (Chúng tôi), ký tên dưới đây………………………………………………………………(Họ và tên), trong quyền hạn của mình là……………………………………….………………………………(Chức vụ) đối với công ty/đơn vị……………………………………………………………………………………..(Tên công ty/đơn vị), được thành lập vào……………………………….xác nhận rằng công ty/đơn vị mà Tôi (chúng tôi) làm đại diện:

Không phá sản, không bị giải thể, không ngừng hoạt động, không có các vụ việc được tòa án giải quyết, không có việc phải dàn xếp với bên cho vay nào và không có tình trạng phải liên quan đến các thủ tục phát sinh tương tự theo quy định và luật pháp trong nước;

Không phải là chủ thể tiến hành tuyên bố phá sản, hoặc bị tòa án xử lý, làm thủ tục giải thể, hoặc phải thu xếp với người cho vay hoặc bất cứ hình thức kiện cáo nào khác theo quy định của luật pháp trong nước;

Chưa bị kết tội phạm tội liên quan đến hành vi chuyên môn theo quyết định của tòa án có hiêụ lực chung thẩm;

Đã hoàn thành các nghĩa vụ liên quan đến thanh toán đóng góp an sinh xã hội theo pháp luật của quốc gia nơi đơn vị dự thầu được thành lập hoặc với quốc gia được trao hợp đồng;

Đã hoàn thành các nghĩa vụ liên quan đến đóng thuế theo quy định pháp luật của nước sở tại nơi đơn vị được thành lập hoặc với quốc gia nơi trao hợp đồng;

Chưa phạm lỗi xuyên tạc nghiêm trọng khi cung cấp thông tin yêu cầu để tham gia một thủ tục đấu thầu;

Chưa vi phạm các nghĩa vụ hợp đồng khi thực hiện một Hợp đồng khác với cùng Chủ hợp đồng này và/hoặc Hợp đồng khác có cùng Nhà tài trợ ở quốc gia của Chủ hợp đồng và/hoặc bất kỳ quốc gia nào khác.

Đáp ứng các điều kiện khác được nêu trong hồ sơ mời thầu này.

Tôi (Chúng tôi) ý thức được rằng trước khi trao Hợp đồng, đơn vị trao hợp đồng có quyền đề nghị bằng chứng rằng công ty/đơn vị mà Tôi (Chúng tôi) đại diện không nằm trong các tình trạng nêu trên.

Lập tại………………….(địa điểm)vào ngày……tháng…….năm….Tên Đơn vị dự thầu

(Các) Chữ ký và đóng dấu

Page 25/46

MÔ TẢ PHƯƠNG PHÁP

1. DIỄN GIẢI VÀ PHÂN TÍCH VỀ ĐIỀU KHOẢN THAM CHIẾU

Diễn giải các hiểu biết và phân tích về Điều khoản tham chiếu, trình bày cách tiếp cận của Đơn vị dự thầu về các điểm mấu chốt;Tất cả các nhận xét hay ý kiến quan trọng về việc triển khai các hoạt động một cách đúng đắn, hợp lý, cụ thể là các mục tiêu và kết quả mong đợi, chứng tỏ mức độ hiểu biết của Đơn vị dự thầu về Hợp đồng này.

2. PHƯƠNG PHÁP LUẬN

Giới thiệu tổng quan về phương pháp tiếp cận đề xuất đối với việc thực hiện Hợp đồng;Danh sách các hoạt động;Mô tả các hỗ trợ, sắp xếp cho các Chuyên gia do Đơn vị dự thầu cung cấp trong thời gian thực hiện Hợp đồng;

3. THỜI GIAN BIỂU CÁC HOẠT ĐỘNG

Kế hoạch thời gian thực hiện do Đơn vị dự thầu đề xuất, trong đó ghi rõ thời gian, thời hạn thực hiện từng nhiệm vụ/hoạt động và thời gian giao nộp báo cáo/sản phẩm.Xác định và phân bổ về thời gian thực hiện các nhiệm vụ/trách nhiệm chính cũng như đóng góp của các Chuyên gia.

Page 26/46

DANH SÁCH CHUYÊN GIA (I)

Vị trí trong hợp đồng

Tên chuyên

gia

Đơn vị công tác hiện tại

Năm kinh nghiệm

Học vấn

Lĩnh vực chuyên

môn

Kinh nghiệm trong

nước về lĩnh vực

này

Ngôn ngữ và mức độ thông thạo

(trên cùng Bảng này, từng giáo trình cụ thể được tách riêng)

Chú ý: Ghi rõ Chuyên gia viết chính được đề xuất thay thế Chủ biên trong trường hợp Chủ biên vắng mặt.

Page 27/46

BẢN CAM KẾT THAM GIA VÀ CHỈ THAM GIA DUY NHẤT VỚI MỘT NHÀ THẦU LIÊN QUAN ĐẾN GÓI THẦU NÀY (II)

Kính gửi:Dự án VIE/032Đồng kính gửi: Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Nội dung: Hồ sơ mời thầu số: VIE/032 17 1574Tên gói thầu: Soạn thảo, cập nhật 03 cuốn giáo trình đào tạo học viên thị

trường chứng khoán

Đơn vị dự thầu……………………………………………………………………………....(Tên Công ty/đơn vị), đại diện bởi (những) Cá nhân ký tên dưới đây …………………………..…………(Họ và tên, chức vụ) cam kết rằng các Chuyên gia có tên được đề xuất ở danh sách bên dưới có thể thực hiện các Dịch vụ liên quan đến gói thầu trên trong khoảng thời gian dự kiến như được trình bày trong Hồ sơ dự thầu.

STT Họ và tên Chuyên gia Chức vụ trong Hợp đồng

1

2

(trên cùng Bảng này, từng giáo trình cụ thể được tách riêng)

Tôi/chúng tôi hiểu rằng trong trường hợp nếu các chuyên gia trong danh sách này được đề xuất trong một Hồ sơ dự thầu nào khác liên quan đến gói thầu này, mọi Hồ sơ thầu liên quan có thể bị loại. (trên cùng Bảng này, từng giáo trình cụ thể được tách riêng)

Tôi/chúng tôi hiểu rằng sự vắng mặt của một hay các Chuyên gia được nêu trong danh sách này trong quá trình thực hiện Dịch vụ có thể dẫn đến việc hủy bỏ Hợp đồng này và rằng việc thay thế Chuyên gia cần được Lux-Development/Đơn vị mời thầu đồng ý bằng văn bản trước đó và Ứng viên được thay thế phải có cùng trình độ và kinh nghiệm với Chuyên gia được thay thế.

Tôi/chúng tôi sẵn sàng cung cấp Bản cam kết giữa Chuyên gia với Tôi/chúng tôi về việc tham gia và chỉ tham gia duy nhất với một nhà thầu liên quan đến gói thầu này.

Họ tên, ngày và chữ ký của Đơn vị dự thầu(1)

(1)Người ký phải là đại diện có thẩm quyền của công ty/đơn vị.

Page 28/46

SƠ YẾU LÝ LỊCH (III)

Chức danh đề xuất: ..............................................

1. HỌ TÊN:2. NGÀY SINH:3. QUỐC TỊCH:4. NGHÊ NGHIỆP:5. ĐƠN VỊ CÔNG TÁC HIỆN TẠI6. QUÁ TRÌNH ĐÀO TẠO VÀ TẬP HUẤN CHUYÊN MÔN:

Thời gian (từ tháng/năm – đến tháng/năm)

Đơn vị đào tạo Bằng cấp/Chứng chỉ đạt được

7. NGÔN NGỮ:(Mô tả năng lực theo thang điểm từ 1 đến 5, trong đó, 1 = cơ bản, 5 = xuất sắc)

Ngôn ngữ Đọc Nói Viết

8. NHỮNG KỸ NĂNG KHÁC:(Ví dụ kỹ năng CNTT, v.v..)

9. THÀNH VIÊN CỦA ĐƠN VỊ CHUYÊN MÔN:(Cộng tác viên, người lao động cơ hữu (vị trí chức năng),khác)

10. SỐ NĂM KINH NGHIỆM:11. KINH NGHIỆM CHUYÊN MÔN CHUNG: (Kinh nghiệm gần nhất đưa lên trước)


Đơn vị công tác Chức vụ Nhiệm vụ và trách nhiệm

12. KINH NGHIỆM CHUYÊN MÔN CỤ THỂ (Kinh nghiệm gần nhất đưa lên trước)


Đơn vị thuê Mô tả hợp đồng/công việc

Nhiệm vụ và trách nhiệm

Ghi chú: Kèm theo Sơ yếu lý lịch là giấy tờ, tài liệu chứng minh, cụ thể như sau:

- Bằng cấp (đại học, thạc sỹ, tiến sỹ) và học hàm (Giáo sư, Phó Giáo sư): Bản sao y công chứng.

Page 29/46

- Chứng chỉ chuyên môn quốc tế (CFA, CIIA, ACCA, CPA): Có dịch bản công chứng hoặc bản phô tô, in màu của bản gốc.

- Khả năng ngoại ngữ, kỹ năng tin học: Có bản cam kết (ký, đóng dấu) của nhà thầu hoặc bản công chứng chứng chỉ/bằng cấp.

- Kinh nghiệm làm việc, kinh nghiệm chuyên môn chung: Có các xác nhận (ký, đóng dấu) của đơn vị trực tiếp đã/đang sử dụng lao động hoặc bản phô tô các hợp đồng lao động/quyết định có công chứng hoặc có đóng dấu treo, dấu giáp lai của nhà thầu. Trường hợp chuyên gia đã/đang làm việc ở nước ngoài phải có thư xác nhận của đơn vị sử dụng lao động (bản dịch có công chứng) hoặc bản phô tô các hợp đồng lao động/quyết định có công chứng hoặc có đóng dấu treo, dấu giáp lai của nhà thầu.

- Kinh nghiệm biên soạn giáo trình/sách: Đối với giáo trình/sách đã xuất bản: phô tô các trang: trang bìa, bảng mục lục, trang in nộp lưu chiểu. Đối với giáo trình/sách chưa xuất bản: Phô tô bảng mục lục; phô tô hợp đồng/quyết định giao nhiệm vụ biên soạn và bản nghiệm thu /thanh lý (chú ý: các bản phô tô này phải đóng dấu treo, dấu giáp lai hoặc sao y của nhà thầu hoặc có công chứng).

Trường hợp không ở vị trí chủ biên giáo trình/sách mà tên không thể hiện ở trang của giáo trình: Xác nhận tham gia biên soạn có chữ ký của chủ biên giáo trình/sách (nêu rõ nội dung tham gia). Đồng thời cung cấp: Đối với giáo trình/sách đã xuất bản: phô tô các trang: trang bìa, bảng mục lục, trang in nộp lưu chiểu. Đối với giáo trình/sách chưa xuất bản: Phô tô bảng mục lục; phô tô hợp đồng/quyết định giao nhiệm vụ biên soạn và bản nghiệm thu /thanh lý (chú ý: các bản phô tô này phải đóng dấu treo, dấu giáp lai hoặc sao y của nhà thầu hoặc có công chứng).

- Kinh nghiệm giảng dạy: Có xác nhận (ký, đóng dấu) của đơn vị đã trực tiếp tham gia giảng dạy hoặc bản phô tô hợp đồng/quyết định liên quan có công chứng hoặc dấu treo và dấu giáp lai của nhà thầu hoặc sao y của nhà thầu.

- Kinh nghiệm nghiên cứu: Có xác nhận (ký, đóng dấu) của đơn vị đã triển khai sản phẩm nghiên cứu hoặc bản phô tô hợp đồng/quyết định giao nhiệm vụ và bản nghiệm thu hoặc thanh lý (chú ý: các bản phô tô này phải đóng dấu treo, dấu giáp lai hoặc sao y của nhà thầu hoặc có công chứng). Ngoài ra, cung cấp: Mục lục của đề tài/đề án/dự án; bản phô tô bài viết đăng tạp chí/báo; trang bìa của mục lục báo cáo phân tích.

- Kinh nghiệm quản lý dự án, đề tài, giáo trình (đối với vị trí chuyên gia hỗ trợ) : Có xác nhận (ký, đóng dấu) của đơn vị trực tiếp liên quan hoặc bản phô tô hợp đồng lao động/quyết định giao nhiệm vụ có đóng dấu treo, dấu giáp lai, hoặc sao y của nhà thầu.

- Chứng minh chuyên gia làm trong tổ chức dịch vụ tài chính: Có các xác nhận (ký, đóng dấu) của đơn vị trực tiếp đang sử dụng lao động hoặc bản phô tô các hợp đồng /quyết định có công chứng hoặc đóng dấu treo, dấu giáp lai của nhà thầu. Trường hợp chuyên gia đang làm việc ở nước ngoài phải có thư xác nhận của đơn vị sử dụng lao động (bản dịch có công chứng) hoặc bản phô tô các hợp đồng lao động/quyết định có công chứng hoặc có đóng dấu treo, dấu giáp lai của nhà thầu.

- Chứng minh nhân sự trong biên chế hoặc hợp đồng lao động có thời hạn từ 1 năm trở lên của nhà thầu: Các hợp đồng lao động /quyết định tuyển dụng, bổ nhiệm, .... có công chứng hoặc bản phô tô có sao y của nhà thầu.

Trường hợp trong hồ sơ dự thầu không cung cấp được giấy tờ, tài liệu chứng minh như đề cập ở trên,mà cung cấp giấy tờ, tài liệu theo cách khác thì việc xem xét tính hợp lý của giấy tờ/tài liệu chứng minh sẽ do chuyên gia đánh giá quyết định trong từng trường hợp cụ thể.

Trường hợp thấy cần thiết làm rõ tài liệu chứng minh, chuyên gia đánh giá có thể yêu cầu nhà thầu cung cấp bản chính/bản gốc để đối chiếu.

Page 30/46

THƯ THAM DỰ THẦU

Kính gửi::Dự án VIE/032Đồng kính gửi: Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Nội dung: Hồ sơ mời thầu số: VIE/032. 17 1574

Tôi, ký tên dưới đây………………………………………………………………………….…(Họ và tên), trong quyền hạn của mình là……………………………………….…………………………(Chức vụ), của công ty/đơn vị……………………………………………………………………………..(Tên công ty/đơn vị),

Đã ghi lại tất cả các hạng mục trong Hồ sơ mời thầu VIE/032. 17 1574, và đã đánh giá từ quan điểm của chúng tôi và trong khuôn khổ trách nhiệm của chúng tôi bản chất và những khó khăn của các Dịch vụ sẽ được cung cấp, đồng ý và đảm nhận thực hiện những Dịch vụ này theo đúng các điều khoản và điều kiện của Hồ sơ mời thầu, với số tiền ……….………………đồng (số tiền bằng số) đã bao gồm Thuế giá trị gia tăng, ….………………….đồng (số tiền bằng chữ) đã bao gồm Thuế giá trị gia tăng,được tính toán trên cơ sở giá trọn gói và số lượng liên quan được trình bày trong Bảng kê đơn giá được đính kèm với Hồ sơ dự thầu này.

Chúng tôi đảm bảo, nếu Hồ sơ của chúng tôi được chọn, thực hiện Hợp đồng trong thời gian tối đa 09 tháng, bắt đầu từ ngày Hợp đồng có hiệu lực.

Chúng tôi đảm bảo giữ nguyên số tiền trong Hồ sơ dự thầu của chúng tôi trong khoảng thời gian 90 ngày kể từ ngày đến hạn nộp Hồ sơ dự thầu.

Chúng tôi đề nghị tổng số tiền Chủ đầu tư/Bên mời thầu sẽ trả cho chúng tôi được thanh toán bằng đồng Việt Nam (VND), bằng cách chuyển khoản đến tài khoản số……………………..……………………………………………….…, dưới tên của…………………………………………….……………, tại ngân hàng………………………………..……., tại ………………………..……. .

Đính kèm vào Hồ sơ dự thầu này là:

Bảng kê đơn giá chi tiết, được điền đầy đủ, đề ngày tháng và có chữ ký;Tất cả các văn bản khác theo yêu cầu của Hồ sơ mời thầu.

Lập tại………………..……. (địa điểm) vào ngày ………tháng…………năm ……… Đơn vị dự thầu

Ký và đóng dấu

Page 31/46

BẢNG KÊ ĐƠN GIÁ CHI TIẾT(HỢP ĐỒNG TRỌN GÓI QUẢN LÝ THEO KẾT QUẢ THỰC HIỆN)

Hạng mục Đơn vị tính Số lượng

Giá(đồng)

(chưa bao gồm thuế)

Tổng(đồng)

GIÁO TRÌNH ….. (Ghi rõ tên giáo trình)Nhiệm vụ 1 (theo Điều khoản tham chiếu) Trọn gói 1

Nhiệm vụ 2 (theo Điều khoản tham chiếu) Trọn gói 1

GIÁO TRÌNH …… (Ghi rõ tên giáo trình)Nhiệm vụ 1 (theo Điều khoản tham chiếu) Trọn gói 1

Nhiệm vụ 2 (theo Điều khoản tham chiếu) Trọn gói 1

…V.v.. Tổng (đồng - chưa bao gồm Thuế)

ThuếTỔNG CỘNG (đồng - đã bao gồm Thuế)

LƯU Ý 1: Bất kỳ đề nghị thanh toán nào cũng phải đi kèm với một chứng từ trình bày giông như Bảng kê này.LƯU Ý 2: Tổng số tiền trọn gói ghitrên đây bao gồm tất cả các loại phí, Công tác phí, chi phí đi lại, chi phí sao chụp và thư ký, và chi phí biên (bao gồm chi phí quản lý của nhà thầu, lợi nhuận và các cơ sở vật chất hỗ trợ) và các chi phí khác liên quan đến việc chuẩn bị, xây dựng và trình các báo cáo và tài liệu theo yêu cầu của hợp đồng.

Yêu cầu Đơn vị dự thầu bổ sung giá thành chi tiết trong Bảng kê đơn giá để phục vụ mục đích thông tin. Các giá thành chi tiết này có thể được Ban chấm thầu sử dụng để kiểm tra độ chính xác của các số liệu tài chính trong các Đề xuất tài chính khác nếu các con số có sự khác biệt quá lớn. Giá thành chi tiết có thể được sử dụng như là các thông tin tham khảo cho quá trình thương thảo Hợp đồng trong các trường hợp phát sinh trong quá trình thực hiện Hợp đồng (ví dụ như sửa đổi, chấm dứt, hủy Hợp đồng, v.vv..)

Nhằm phục vụ mục đích thông tin–đề nghị cung cấp các khoản mục chi tiết của các chi phí Trọn gói (chi tiết cho từng giáo trình) như sau:

Nhiệm vụ 1:

1. Chi phí thuê chuyên gia

Phí:

Chuyên gia 1 Ngày làm việc Đơn giá Số lượng Tổng

Chuyên gia 1 Ngày làm việc Đơn giá Số lượng Tổng

V.vv.”

2. Chi phí trực tiếp khác (tham khảo các loại chi phí tại mục lưu ý 2)

Nhiệm vụ ....

.......

Họ tên, ngày tháng năm và chữ ký của Đơn vị dự thầu(Mọi trang bổ sung đều cần được ký tắt)

Page 32/46

VĂN BẢN MẪU VỀ BẢO LÃNH NGÂN HÀNG

Mẫu: Bảo lãnh Ngân hàng Hoàn ứng Tiền ứng

Mẫu này sẽ được Nhà thầu được chọn sử dụng nhằm đảm bảo Hoàn ứng số tiền Tạm ứng (nếu có yêu cầu Tạm ứng) như được ghi trong Hợp đồng.

Ghi chú:

Đơn vị dự thầu/Nhà thầu cần lưu ý rằng phần chữ in đậm của các Văn bản mẫu về Bảo lãnh Ngân hàng cần được tuân thủ chính xác. Bên Bảo lãnh (Ngân hàng phát hành) phải đảm bảo, với tư cách “Bên nợ chính”, “Việc thanh toán được thực hiện không có tranh cãi và sau khi nhận được văn bản yêu cầu đầu tiên của Bên thụ hưởng” của Thư bảo lãnh.

Việc không tuân thủ từ ngữ này có thể dẫn đến việc không được Bên thụ hưởng chấp nhận Thư bảo lãnh. Trong trường hợp Thư bảo lãnh không tuân thủ các từ ngữ bắt buộc có thể dẫn đến việc Hồ sơ dự thầu bị loại. Trường hợp tất cả các Thư bảo lãnh cần có của Hợp đồng không tuân thủ các từ ngữ bắt buộc hoặc việc không cung cấp hay duy trì được một Thư bảo lãnh có hiệu lực có thể dẫn đến việc hủy bỏ Hợp đồng.

Trong mọi trường hợp, Bên thụ hưởng của Thư bảo lãnh có toàn quyền xác minh với Bên Bảo lãnh về tính hợp pháp của Thư bảo lãnh trong hệ thống, các điều kiện thu hồi bảo lãnh cũng như yêu cầu thay đổi về nội dung bảo lãnh nếu cần thiết.

Thời hạn hiệu lực của bất kỳ Thư bảo lãnh nào đều không được tham chiếu đến một ngày cụ thể, nhưng nhất thiết phải liên quan một sự kiện cụ thể ví dụ như hạn cuối nộp Hồ sơ dự thầu, ngày hoàn Tạm ứng, Nghiệm thu tạm thời hoặc Nghiệm thu cuối cùng, v.v.. Nếu hiệu lực của Thư bảo lãnh được thống nhất là liên quan đến một ngày cụ thể, thì Thư bảo lãnh phải được gia hạn theo yêu cầu của Bên thụ hưởng, hoặc trong trường hợp bị từ chối gia hạn, phải được thanh toán đầy đủ ngay lập tức.

Bất kỳ thay đổi nào liên quan đến Bên bảo lãnh, việc thay đổi phải được trình để Bên thụ hưởng phê duyệt trước. Tất cả các Thư bảo lãnh phải được phát hành trên giấy có in tiêu đề thư của Bên bảo lãnh (Ngân hàng phát hành), và được người có thẩm quyền ký để thực hiện cam kết tài chính thay mặt cho đơn vị của họ..

Với việc ký Thư dự thầu này, Nhà thầu thống nhất bị ràng buộc bởi các điều kiện nói trên liên quan đến các Thư bảo lãnh.

Chú ý: Nhà thầu copy nguyên mẫu (chưa cần khai thông tin) của mẫu "Bảo lãnh hoàn tiền tạm ứng" ở trang bên vào Hồ sơ dự thầu, đồng thời kèm theo Bản cam kết của nhà thầu (bản cam kết này do nhà thầu tự soạn) rằng sẽ sử dụng mẫu "Bảo lãnh hoàn tiền tạm ứng" này khi có tạm ứng.

Page 33/46

!!Tiêu đề thư (đầu thư) của Ngân hàng Phát hành!!

BẢO LÃNH HOÀN TIỀN TẠM ỨNG

Địa điểm và ngày phát hành: <Địa điểm và ngày phát hành>Số tham chiếu: VIE/032 17 1574Bên được bảo lãnh: <Tên Nhà thầu>Bên thụ hưởng: Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoánSố tiền: <Số tiền và đơn vị tiền tệ>Thời hạn: 90 ngày sau khi Tiền tạm ứng đã được Hoàn đầy đủNgân hàng Phát hành: <Tên của Ngân hàng Phát hành Thư bảo lãnh>

Theo lệnh và thay mặt<Tên nhà thầu>, chúng tôi<Tên của Ngân hàng Phát hành>, phát hành cho Bên thụ hưởng là Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán, Bảo lãnh Hoàn tiền Tạm ứng không thể thu hồi này với số tiền là <Số tiền + đơn vị tiền tệ>chiếm<phần trăm>% của giá trị Hợp đồng.

Chúng tôi đảm bảo là Bên nợ chính đối với Bên thụ hưởng, thanh toán mà không có tranh cãi và sau khi nhận được đề nghị bằng văn bản đầu tiên của Bên thụ hưởng với tổng số tiền tối đa nêu trên đây.

Thư bảo lãnh này sẽ được hoàn lại bằng với khoản hoàn ứng mà Bên được bảo lãnh đã thực hiện, sau khi gửi thư đề nghị thu hồi bảo lãnh do Bên thụ hưởng ký xác nhận rằng Bên được bảo lãnh chưa hoàn thành các nghĩa vụ của mình.

Chúng tôi hiểu rằng việc giải tỏa Thư bảo lãnh này sẽ diễn ra trong vòng 90 ngày sau khi hoàn thành Hoàn tiền Tạm ứng. Trong khoảng thời gian đó, Bên thụ hưởng gửi cho Bên được bảo lãnh hoặc cho Ngân hàng phát hành bản gốc Thư bảo lãnh này.

Tất cả các phí và nghĩa vụ, bao gồm các phí thực hiện Thư gọi bảo lãnh, sẽ do Người được bảo lãnh chi trả.

Thư bảo lãnh này áp dụng luật pháp và quyền tài phán theo quy định của quốc gia của Ngân hàng phát hành.

Lập tại………….……. (địa điểm) vào ngày……tháng….…năm … Đại diện đủ thẩm quyền của Ngân hàng phát hành ký và đóng dấu

Tên và chức vụ của Người ký tên (đánh máy)

Page 34/46

MẪU HỢP ĐỒNG

TRUNG TÂM NGHIÊN CỨU KHOA HỌC

VÀ ĐÀO TẠO CHỨNG KHOÁN

Dự án VIE/032 Nâng cao năng lực trong Lĩnh vực Tài

chính

HỢP ĐỒNG DỊCH VỤ SỐ: VIE/032 17 1574 Tên: Soạn thảo, cập nhật 03 cuốn giáo trình đào tạo học viên thị trường chứng khoán

Trong khuôn khổ Dự án VIE/032 do Chính phủ Đại Công quốc Luxembourg và Chính phủ Việt Nam tài trợ

Hoạt động: Cập nhật và xuất bản giáo trình đào tạo học viên thị trường chứng khoán

Hạng mục mua sắm: B

Đơn vị ký kết hợp đồng:Dự án VIE/032c/o Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoánSố 234 Lương Thế Vinh, Phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội, Việt Nam

Nhà thầu:Tên và địa chỉ của Nhà thầu

Người liên hệ: Hoàng Mạnh HùngChức vụ: Giám đốc Số điện thoại: 024.35535871E-mail: ………………..

Người liên hệ: ………………..Số điện thoại: ………………..E-mail: ………………..Các khoản thanh toán được chuyển tới:Ngân hàng: ………………..Tài khoản: ………………..IBAN / SWIFT: ……………….. / ………………..

Cơ quan thanh toán/ Đại diện Nhà tài trợ::Dự án VIE/032c/o Lux-DevelopmentPhòng 11, nhà D, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, số 234 Lương Thế Vinh, Phường Trung Văn, Quận Nam Từ Liêm, Hà Nội, Việt Nam

Điều kiện thanh toán:

Theo Lịch thanh toán

Loại Hợp đồng:Giá trị tối đa và đơn vị tiền tệ của Hợp đồng:Thời gian thực hiện:Ngôn ngữ của Hợp đồng và các tài liệu kỹ thuật của Hợp đồng:

Hợp đồng Trọn gói<Số tiền> đồng (Đã bao gồm VAT)Tối đa 09 tháng

Tiếng Việt

Hợp đồng cùng với các Phụ lục kèm theo là một phần không thể tách rời của Hợp đồng này được ký làm hai bản vào ngày dưới đây:

Bảng kê đơn giá và Lịch thanh toán: PHỤ LỤC I

Các Điều kiện Đặc biệt của Hợp đồng: PHỤ LỤC II

Các Điều kiện Chung của Hợp đồng: PHỤ LỤC III

Điều khoản tham chiếu: PHỤ LỤC IV

Hồ sơ dự thầu Đầy đủ: PHỤ LỤC V

Thuế và các Thủ tục hải quan: PHỤ LỤC VI

Chữ ký và Ngày ký Nhà thầuTôi đã hiểu các Điều kiện Chung và Đặc biệt của Hợp đồng và chấp nhận ký kết Hợp đồng này.

Hợp đồng Dịch vụ Trang35/46

MẪU HỢP ĐỒNG

Chủ đầu tư/Đơn vị ký kết hợp đồng

Ngày tháng năm: .. . .. . ….

Ngày tháng năm: .. . .. . ….

Hoàng Mạnh HùngChức vụ: Giám đốcTrung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoánĐại diện cho VIE/032

Họ và tênChức vụTên Công ty/đơn vịLà Nhà thầu của Hợp đồng này


Hợp đồng VIE/032 17 1574 Tên: Soạn thảo, cập nhật 03 cuốn giáo trình đào tạo học viên thị trường chứng khoán

PHỤ LỤC I – Bảng kê Đơn giá và Lịch thanh toán

(Bảng kê Đơn giá của Nhà thầu được chọn và Lịch thanh toán là Phụ lục I của Hợp đồng)



PHỤ LỤC II – Điều kiện Đặc biệt của Hợp đồng

Số thứ tự trong bản Điều kiện Đặc biệt này, với một số điều chỉnh, trùng với số thứ tự trong các Điều kiện Chung tại Phụ lục III của Hợp đồng.

Bất kỳ điều khoản nào không được đề cập tới trong các Điều kiện Chung và Đặc biệt của quy trình Rút gọn này thì các điều khoản của bản các Điều kiện Chung đầy đủ của Hợp đồng Dịch vụ được tài trợ bởi Chính phủ Đại công quốc Luxembourg mà theo đó Lux-Development thực hiện với tư cách Đơn vị trao hợp đồng, được áp dụng. Tài liệu đó không được đính kèm vào Hợp đồng này xong Nhà thầu có thể được cung cấp nếu có yêu cầu.

Số Điều Điều kiện Đặc biệt

1.1

Chủ đầu tư/ Đơn vị ký kết hợp đồng (Bên A) là:Dự án VIE/032 (c/o Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán)Tư vấn Giám sát Hợp đồng là: Hội đồng kiểm soát chất lượng (gọi tắt là QCC)Lưu ý 1: Tư vấn Giám sát là cá nhân/nhóm cá nhân/tổ chức được xác định cụ thể (có vị trí và họ tên cụ thể) do Bên A cử để đại diện cho Bên A giám sát thực hiện hợp đồng. Lưu ý 2: Thông tin về việc xác định Tư vấn Giám sát có thể được điều chỉnh vào giai đoạn thuơng thảo hợp đồng.

2.4Không áp dụng Bảo lãnh thực hiện Hợp đồng đối với Hợp đồng này.

3.1Lux-Development và Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán (= Dự án, là “Chủ đầu tư/đơn vị ký kết hợp đồng”” hoặc "Bên A") mặc nhiên là đồng Chủ sở hữu bản quyền đối với mọi văn bản và tài liệu có liên quan đến Dịch vụ này..

4.1 Hợp đồng đã bao gồm thuế giá trị gia tăng

4.3 Không áp dụng

5.2 Các phương thức thanh toán như đề cập tại Lịch thanh toán (PHỤ LỤC I).

5.3 Khoản tiền giữ lại 10% giá trị hợp đồng có thể thực hiện bằng tiền mặt, đặt cọc hoặc thư bảo lãnh khoản tiền giữ lại của ngân hàng.

6.3 Nghiệm thu tạm thời khi hoàn thành nhiệm vụ 1

6.4

Xác nhận các Dịch vụ đã được thực hiện khi tất cả báo cáo và sản phẩm đầu ra theo yêu cầu đã được hoàn thành trong khuôn khổ Hợp đồng này cũng như theo như Điều khoản Tham chiếu và được Bên A nghiệm thu. Sau đó, Tư vấn Giám sát Hợp đồng có thể ban hành văn bản hoàn thành Dịch vụ

x.x Các điều khoản khác nếu cần thiết.



PHỤ LỤC III – Các Điều kiện Chung của Hợp đồng

Điều 1`: Điều khoản Sơ bộ

1.1. Định nghĩa và vai trò

Đối với việc thực hiện Hợp đồng:

Nhà thầu (Bên B): bên được Chủ đầu tư/Đơn vị ký kết hợp đồng (Bên A) lựa chọn ký hợp đồng.

Chủ đầu tư/Đơn vị ký hợp đồng: như được xác định trong các Điều kiện Đặc biệt của Hợp đồng ((Phụ lục II) (gọi tắt là Bên A).

Đại diện Nhà tài trợ: là Lux-Development, Cơ quan hợp tác phát triển Luxembourg.

Tư vấn giám sát: như được định nghĩa trong Điều kiện đặc biệt (Phụ lục II).

1.2. Thứ tự ưu tiên các văn bản Hợp đồng

Việc trao và thực hiện Hợp đồng Dịch vụ được quy định theo thứ tự ưu tiên sau:

Bảng kê đơn giá (Phụ lục I);Các Điều kiện đặc biệt của Hợp đồng (Phụ lục II);Các Điều kiện Chung của Hợp đồng (Phụ lục III);Điều khoản Tham chiếu (Phụ lục IV);Bộ Hồ sơ dự thầu đầy đủ của Nhà thầu được chọn, bao gồm Bản Mô tả phương pháp và danh sách và lý lịch các Chuyên gia (Phụ lục V);Các Điều kiện Chung áp dụng cho Hợp đồng Dịch vụ được thực hiện với nguồn tài trợ của Chính phủ Đại công quốc Luxembourg và thực thi bởi Lux-Development;Các Quy định Chung áp dụng cho mua sắm Hàng hóa, Dịch vụ và Xây dựng với nguồn tài trợ của Chính phủ Đại công quốc Luxembourg và theo quy định của nhà tài trợ và các điều khoản trong thỏa thuận giữa Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán với Nhà tài trợ.

1.3. Liên lạc và địa chỉ liên hệ

Mọi liên lạc liên quan đến Hợp đồng này cần được thực hiện dưới hình thức văn bản và gửi tới địa chỉ xuất hiện trên trang đầu của Hợp đồng.

1.4. Vai trò của Tư vấn giám sát

Tư vấn giám sát có vai trò giám sát và kiểm tra quá trình thực hiện các Dịch vụ của Nhà thầu căn cứ theo Điều khoản tham chiếu và nhìn chung để đảm bảo chất lượng Dịch vụ. Tư vấn giám sát sẽ ban hành các xác nhận hoàn thành nhiệm vụ thông qua các Biên bản họp tương ứng nhằm phục vụ cho việc thanh toán. Người này có trách nhiệm đưa ra các mệnh lệnh hành chính khi cần nhằm đảm bảo việc triển khai thuận lợi, ngoài các trường hợp được đề cập tại điều 4.4.3, theo đó Bên A và Đại diện Nhà tài trợ cần có văn bản đồng ý trước khi Tư vấn giám sát có thể đưa ra mệnh lệnh hành chính liên quan.

Điều 2: Nghĩa vụ của Nhà thầu

2.1. Nghĩa vụ chung

Nhà thầu có trách nhiệm thực hiện các Dịch vụ như được đề cập tại Điều khoản tham chiếu kèm theo (Phụ lục IV) và tuân thủ các chỉ dẫn do Tư vấn giám sát và Bên A yêu cầu.

Nhà thầu không được phép ký hợp đồng thầu phụ với bên thứ ba để thực hiện bất kỳ một nghĩa vụ nào của Hợp đồng đã ký. Nhà thầu, trong mọi trường hợp, là bên duy nhất chịu trách nhiệm thực hiện Hợp đồng. Nhà thầu phải thông báo bằng văn bản ngay lập tức cho Tư vấn giám sát và Bên A bất kỳ vấn đề nào có thể dẫn đến việc thu xếp với bên thứ ba trong quá trình thực hiện Hợp đồng.

2.2. Quy tắc ứng xử

Nhà thầu không thể hiện bất kỳ quan điểm cá nhân nào về các vấn đề chính trị hay tôn giáo của quốc gia hay các quốc gia mà Nhà thầu đến trong quá trình thực hiện Hợp đồng. Nhà thầu phải đảm bảo rằng tuyệt đối không tiết lộ cho bất kỳ bên thứ ba nào các thông tin về bản chất, tiến độ, kết quả và các thông tin liên quan khác của Hợp đồng.



Nhà thầu, trong mọi lúc phải làm việc và ứng xử một cách trung thành và vô tư cũng như là một cố vấn trung thành với Bên A.

2.3. Bảo hiểm

Nhà thầu chịu trách nhiệm tự chi trả mọi chi phí bảo hiểm cần thiết gồm bảo hiểm trách nhiệm chuyên môn của Nhà thầu và của bên thứ ba. Nhà thầu sẽ không nhận được bất kỳ khoản bảo hiểm nào từ Bên A.

2.4. Bảo lãnh thực hiện hợp đồng

Trừ trường hợp được nêu trong Các Điều kiện Đặc biệt, Hợp đồng Dịch vụ này không yêu cầu Bảo lãnh thực hiện hợp đồng..

Điều 3: Bản chất của Dịch vụ

3.1. Bản chất của Dịch vụ

Nhà thầu phải cung cấp mọi tài liệu kỹ thuật, thông tin và báo cáo mà Bên A cho là cần thiết cho quá trình thực hiện Hợp đồng. Những yêu cầu này được quy định trong Điều khoản tham chiếu. Nếu được yêu cầu, Tư vấn giám sát sẽ liên hệ với Nhà thầu thông qua mệnh lệnh hành chính trong quá trình thực hiện Hợp đồng để đưa ra các yêu cầu bổ sung.

Trừ trường hợp được đề cập trong Các Điều kiện Đặc biệt, bản quyền của mọi tài liệu văn bản, kế hoạch, bản vẽ, các hình ảnh động hoặc tĩnh, hay các ứng dụng công nghệ thông tin được làm ra trong quá trình thực hiện Hợp đồng thuộc về Bên A và Đại diện Nhà tài trợ. Hai cơ quan này có toàn quyền phân phát, điều chỉnh và sử dụng theo chủ ý. Nhà thầu có thể giữ bản chụp các tài liệu là mà Nhà thầu là tác giả song không được phép sử dụng chúng bên ngoài phạm vi của Hợp đồng trừ trường hợp được sự đồng ý bằng văn bản trước đó của Bên A.

3.2. Cung cấp nhân sự

Dịch vụ được thực hiện bởi các Chuyên gia đã nộp Sơ yếu lý lịch như trong Phụ lục V. Nhà thầu và Chuyên gia cần làm việc một cách độc lập và không phải là nhân viên của Bên A.

Điều 4: Thực hiện Hợp đồng

4.1. Hiệu lực của Hợp đồng

Việc nộp Hồ sơ dự thầu và ký kết Hợp đồng dịch vụ đồng nghĩa với việc chấp nhận mọi điều kiện của Hợp đồng này.

Hợp đồng có hiệu lực kể từ ngày ký kết, trừ trường hợp đặc biệt nếu Bên A không nhận được bản Hợp đồng được Nhà thầu ký trong vòng 14 ngày sau ngày Bên A gửi Hợp đồng cho Nhà thầu được chọn (căn cứ trên dấu bưu điện hoặc dấu thư tín), thì Bên A có quyền coi là Hợp đồng không có hiệu lực. Nhà thầu không được phép đưa ra bất kỳ một điều khoản bổ sung hoặc mâu thuẫn nào hoặc điều chỉnh nào đối với Hợp đồng trừ phi được Bên A phê duyệt bằng văn bản.

4.2. Thời gian thực hiện Hợp đồng

Kể từ ngày hợp đồng có hiệu lực.

4.3. Chậm thực hiện Hợp đồng

Nếu Nhà thầu không thể thực hiện tất cả hay một phần của Hợp đồng Dịch vụ này, hoặc Nhà thầu không thể thực hiện Dịch vụ trong khoảng thời gian quy định trong Hợp đồng, thì Bên A có quyền nhận được khoản đền bù cho mỗi ngày chậm với tỷ lệ 1/500 giá trị Hợp đồng, bắt đầu tính từ ngày cuối cùng của thời gian thực hiện Hợp đồng cho tới ngày hoàn thành thực tế, với số tiền tối đa không quá 10% của Hợp đồng dịch vụ, mà không cần phải thông báo chính thức và không làm ảnh hưởng đến các quyền lợi khác của Nhà thầu.



Trừ khi được quy định khác đi tại Các Điều kiện Đặc biệt, khi số tiền đền bù chạm tới ngưỡng 10% giá trị Hợp đồng, Bên A có quyền chấm dứt hợp đồng mà không cần thông báo trước và không làm ảnh hưởng đến các quyền lợi của Nhà thầu theo hợp đồng.

4.4. Thay đổi Hợp đồng

4.4.1. Bên A và Nhà thầu có thể, vào bất kỳ hoàn cảnh nào nếu có nhu cầu, thay đổi Điều kiện Đặc biệt, Điều khoản tham chiếu, và thời gian thực hiện Hợp đồng theo các điều kiện được nêu trong điều 4.4.3 dưới đây. Trong trường hợp này, bắt buộc phải được Đại diện Nhà tài trợ phê duyệt trước.

4.4.2. Nếu các điều chỉnh làm tăng hoặc giảm chi phí và/hoặc thời gian thực hiện Hợp đồng, các thay đổi tương ứng cần được thực hiện với các điều khoản của Hợp đồng.

4.4.3. Tư vấn giám sát có quyền đưa ra mệnh lệnh hành chính cần thiết để việc thực hiện Hợp đồng được thuận lợi, ngoài các trường hợp dưới đây bắt buộc phải được Bên A và Đại diện nhà tài trợ phê duyệt trước bằng văn bản:

Khi bắt đầu và kết thúc Dịch vụ;Gia hạn các mốc hoàn thành các hoạt động;Tăng chi phí tài chính của Hợp đồng trên 10% của giá trị ban đầu với điều kiện tổng số tiền tăng không quá 50 000 EUR;Thay đổi hạng mục và số lượng trong Hợp đồng;Áp dụng mức phí mới;Áp dụng phạt hoặc bồi thường trong trường hợp chậm thực hiện.

4.4.4. Không được phép sửa đổi các điều kiện của Hợp đồng này, bao gồm các thay đổi liên quan đến các điều 4.4.1 và 4.4.2 trên đây, mà không được sự đồng ý bằng văn bản của tất cả các bên, bao gồm Đại diện Nhà tài trợ. Mọi thay đổi cần được thực hiện căn cứ trên một Phụ lục sửa đổi được ký hợp lệ, là một phần của Hợp đồng.

Không một cán bộ hay đại diện nào của bất kỳ bên nào có quyền trói buộc các bên khác bằng bất kỳ một tuyên bố, hứa hẹn, cam kết, hay thỏa thuận nào ngoài các điều khoản thuộc phạm vi của Hợp đồng hoặc trong các Phụ lục sửa đổi của Hợp đồng.

Điều 5: Thanh toán

5.1. Điều khoản chung

Nhà thầu được thanh toán chi phí theo Bảng kê đơn giá (Phụ lục I) với điều kiện nội dung của Bảng kê là cố định và không được phép sửa đổi..

Các nghĩa vụ tài chính của Bên A theo hợp đồng được hạn chế ở số tiền được nêu trong Hợp đồng và các Phụ lục sửa đổi, nếu có. Việc thanh toán được thực hiện cho các Dịch vụ đã hoàn thành được Bên A chấp nhận như được yêu cầu tại Điều khoản tham chiếu (Phụ lục IV).

Trong mọi hoàn cảnh, Nhà thầu không được yêu cầu thanh toán nhiều hơn số tiền được ghi trong Bảng kê đơn giá (Phụ lục I) và những Phụ lục sửa đổi, nếu có, bao gồm các khoản sau:

a) Phí và các chi phí cố định chi trả cho việc cung cấp Dịch vụ theo (các) số tiền được đề cập trong Bảng kê đơn giá;

b) Các chi phí thực tế với số tiền tối đa như đề cập trong Bảng kê đơn giá.

5.2. Thủ tục thanh toán

Các hóa đơn được chuẩn bị theo Bảng kê đơn giá (Phụ lục I) và cần được gửi tới Bên A để được thanh toán.

Các khoản thanh toán được thực hiện bằng hình thức chuyển khoản trong vòng 30 ngày sau khi Đơn vị ký kết hợp đồng nhận được hồ sơ thanh toán và hóa đơn tài chính hợp lệ, trong đó ghi rõ các chi tiết liên quan đến khoản tiền cần thanh toán, kèm theo Biên bản nghiệm thu của Tư vấn giám sát (Biên bản họp của Hội đồng kiểm soát chất lượng; Biên bản nghiệm thu của Bên A) về việc Nhà thầu đã hoàn thành dịch vụ một cách thỏa đáng, và được Ban quản lý dự án thông qua.

Trừ khi được quy định khác đi tại các Điều kiện Đặc biệt, tiến độ thanh toán như sau:

a) Tối đa 20% giá trị Hợp đồng – là khoản Tiền tạm ứng Trọn gói sau khi Hợp đồng được ký kết. Khoản Tiền tạm ứng này sẽ được chi trả sau khi Bên A nhận được văn bản Đề nghị thanh toán Tạm ứng, hồ sơ đề nghị tạm ứng và bảo lãnh tiền tạm ứng.



b) Việc hoàn ứng các Khoản tiền Tạm ứng sẽ được thực hiện bằng các trừ vào lần thanh toán đầu tiên;

c) Các thanh toán giữa kỳ, trừ số tiền giữ lại (xem điều 5.3), sau khi nhận được hóa đơn giữa kỳ hợp lệ như trình bày trên đây;

d) Đợt thanh toán cuối cùng: số tiền còn lại, trừ đi các khoản phạt/đền bù nếu có, sau khi toàn bộ các sản phẩm (ví dụ Báo cáo cuối cùng) theo yêu cầu của Hợp đồng được nghiệm thu và xác nhận, được nhà tài trợ chấp nhận báo cáo quyết toán cuối cùng và sau khi Bên A nhận được hóa đơn cuối cùng;

e) Khoản tiền được trừ đi trên các hóa đơn giữa kỳ được thế chân cho Thư bảo lãnh khoản tiền giữ lại/giữ tiền mặt/đặt cọc sẽ được hoàn cho Nhà thầu trong đợt thanh toán cuối cùng như mục d).

Các chi phí được đề cập trong Bảng kê đơn giá sẽ được yêu cầu thanh toán trong các kỳ thanh toán giữa kỳ hoặc trong kỳ thanh toán cuối cùng.

Trong trường hợp kết quả Dịch vụ không đạt chất lượng hoặc không tuân thủ theo các yêu cầu như Hợp đồng quy định, Bên A có quyền ngừng việc thực hiện các Dịch vụ này, thay đổi Dịch vụ hoặc từ chối Dịch vụ. Trong trường hợp sau, Nhà thầu chỉ được thanh toán căn cứ theo tỷ lệ khối lượng công việc đã hoàn thành được chấp nhận.

5.3. Bảo lãnh khoản tiền giữ lại

Trừ khi được quy định khác đi trong Các Điều kiện Đặc biệt, số tiền cần được giữ lại để thế chân cho Bảo lãnh khoản tiền giữ lại nhằm đảm bảo việc Nhà thầu sẽ thực hiện mọi nghĩa vụ của Hợp đồng là 10% giá trị Hợp đồng.

Sau khi Dịch vụ và các kết quả như Hợp đồng quy định được nghiệm thu, và được nhà tài trợ chấp nhận báo cáo quyết toán cuối cùng, khoản tiền giữ lại sẽ được trả cho Nhà thầu như là một phần của số tiền của đợt thanh toán cuối cùng.

Điều 6: Nghiệm thu và Xác nhận hoàn thành

6.1. Đóng tập tài liệu

Khi phù hợp, Các Điều kiện Đặc biệt sẽ quy định các yêu cầu liên quan đến quy cách đóng tập và vật liệu đóng tập tài liệu.

6.2. Thanh tra

Bên A có thể chỉ định Tư vấn giám sát, hoặc một Đại diện do Bên A chỉ định, tiến hành thanh tra khi cần thiết việc thực hiện các Dịch vụ Hợp đồng của Nhà thầu. Hoạt động kiểm soát này sẽ không làm ảnh hưởng tới quyết định của Bên A tại thời điểm hoàn thành hoặc nghiệm thu các Dịch vụ và sẽ không miễn thực hiện bất kỳ nghĩa vụ hợp đồng nào dưới bất kỳ hình thức nào cho Nhà thầu.

Nhà thầu phải tiến hành mọi biện pháp thích hợp nhằm tạo điều kiện cho Tư vấn giám sát hoặc Bên A thực hiện các cuộc thanh tra, kiểm tra khi Bên A thấy cần thiết.

6.3. Nghiệm thu tạm thời

Phần Các Điều kiện Đặc biệt sẽ quy định có cần phải Nghiệm thu tạm thời các Báo cáo không.



6.4. Xác nhận Dịch vụ đã hoàn thành

Việc xác nhận các Dịch vụ đã được hoàn thành diễn ra khi tất cả các báo cáo và sản phẩm theo quy định của Hợp đồng và Điều khoản tham chiếu đã được hoàn thành và nghiệm thu bởi Bên A. Tư vấn giám sát lúc đó có thể phát hành văn bản Hoàn thành Dịch vụ.

Hóa đơn cuối cùng sẽ được phê duyệt hoặc điều chỉnh với sự nhất trí của Bên A và Đại diện Nhà tài trợ để giải quyết các khoản còn lại cần thanh toán của Nhà thầu. Trường hợp không thống nhất về một khoản mục, ý kiến của Đại diện Nhà tài trợ là ý kiến cuối cùng. Sau khi tính toán số tiền còn lại, Đại diện Nhà tài trợ gửi Nhà thầu một bản Báo cáo tài khoản bao gồm các số tiền được tính toán và ghi rõ khoản tiền thanh toán là cho phần việc nào đã hoàn thành.

Điều 7: Vi phạm và chấm dứt Hợp đồng

Bên A có quyền hủy bỏ toàn bộ hoặc một phần Hợp đồng bằng một văn bản thông báo mà không cần tới sự can thiệp hoặc ủy quyền của tòa án, nếu Nhà thầu:

a) Không hoàn thành nghĩa vụ hợp đồng, và đáp lại văn bản thông báo yêu cầu thực hiện nghĩa vụ hợp đồng của Bên A, không thực hiện tức thì các biện pháp xử lý thích hợp để giải quyết tình trạng trên;

b) Bị phá sản hoặc đi vay nợ.

Nhà thầu có thể, sau 14 ngày kể từ ngày gửi thông báo bằng văn ngay tới Bên A, chấm dứt Hợp đồng nếu Bên A:

a) Không thanh toán các khoản tiền phải trả theo các chứng nhận của Tư vấn giám sát sau thời hạn nêu trong điều 5.2;

b) Ngừng Hợp đồng quá 180 ngày với các lý do không được nêu trong Hợp đồng và không phải do lỗi của Nhà thầu.

Điều 8: Giải quyết tranh chấp

Nhà thầu và Bên A phải nỗ lực giải quyết bằng thiện chí bất kỳ tranh chấp hay kiện tụng nào có thể phát sinh trong quá trình thực hiện Hợp đồng.

Trong trường hợp không thể giải quyết bằng thương lượng, các bên có thể cho phép một bên thứ ba tham gia để hòa giải các khác biệt, trong một khoảng thời gian do bên thứ ba ấn định.

Trong trường hợp việc giải quyết bằng thương lượng hay hòa giải trong khoảng thời gian đã ấn định không có kết quả, thì việc giải quyết tranh chấp được thực hiện theo luật pháp của quốc gia của Bên A.



PHỤ LỤC IV –Điều khoản Tham chiếu

(Điều khoản Tham chiếu trong Hồ sơ mời thầu là Phụ lục IV của Hợp đồng)



PHỤ LỤC V – Đề xuất Đầy đủ

(Đề xuất Đầy đủ, bao gồm Bản Trình bày Phương pháp và Sơ yếu lý lịch Chuyên gia cập nhật của Nhà thầu được chọn là Phụ lục V của Hợp đồng)



PHỤ LỤC VI – Thuế và các thủ tục hải quan

Đưa vào phần này các nội dung liên quan đến Thuế và thủ tục hải quan như được trình bày trong Văn kiện Dự án

(Chú ý: Không áp dụng với gói thầu này)


Documents

SO THAU... · Web viewHợp đồng VIE/032 17 1574 . Tên: Soạn thảo, cập nhật 03 cuốn giáo trình đào tạo học viên thị trường chứng khoán. MẪU HỢP