SOA 기반개인위험관리(PRM) 시스템 · 2008-04-28 · 2. PRM 업무 프로세스 2.1 프로세스 상세 내역 거래원장시스템영역 SOA 영역 Process PRM 시스템

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Date : 2008. 04. 03

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iSET I&C Corp. SI Business Division

목차목차

1 PRM 개요1. PRM 개요

2. PRM 업무 프로세스

3. PRM 업무내용

4. PRM 시스템 관리

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1. PRM 개요

개인위험관리 (PRM) 시스템은 증권사의 투자고객을 위한 서비스 입니다.고객의 매매 데이터를 바탕으로 투자성과를 분석하고 투자성향 및 투자패턴을 분석하여 고객의 성향에 맞고객의 매매 데이터를 바탕으로 투자성과를 분석하고, 투자성향 및 투자패턴을 분석하여 고객의 성향에 맞는 투자전략을 제시하는 시스템 입니다.

3 Copyright ⓒ 2007 I-SET Co., Ltd. All rights reserved

계좌 분석 정보 매매 종목 리스트 당일 매매 분석


2.1 업무 흐름도

고객서비스신청

고객투자분석

투자 Advisor투자분석결과조회

이메일, 메신져등의 전달 수단을 통하여 분석완료 통보

이메일, SMS등의 전달 수단을 통하여 완료 통보

고객 서비스신청 - 고객 보유계좌에 대한 일정 거래기간(From ~ To)에 대한 PRM 서비스 신청을 접수 받는다.

고객 투자분석 - 고객이 신청한 일정 기간의 매매 데이터를 이용하여 분석 작업를 처리한다.

투자 Advisor

- 투자 상담 직원에게 투자분석 완료를 통보한다.- 상담 직원은 고객의 투자분석 데이터를 조회하여 고객의 잘못된 투자패턴 및 투자전략에

대하여 Comment를 입력 한다.

투자분석 결과조회 - PRM 서비스에 대한 처리 완료를 고객에게 통보하고 고객은 처리결과를 조회한다.



2.1 프로세스 상세 내역

거래 원장 시스템 영역 SOA 영역 Process PRM 시스템 사용자 영역

고객

Oracle

거래 원장 DB

고객신청

서비스정보

고객 계좌

DB

adap

Web S

erv

DB

adap

Web S

erv

Oracle

기타 레거시

서비스관리자확인

거래원장정보이관

Oracle

분석 정보

거래 정보

업무 관리자

ters

vic

es

ters

vic

es

BPEL

Oracle

주식 종목 관리

Oracle

이관정보자동분석

전문가 분석

Web Server WAS 사용자

범례

Out Bound

In Bound

고객 정보 DB

Oracle

전문가분석정보저장

종결

AS10g Portal

SSO LDAP

Web Server WAS


기타 서비스 관리종결 SSO LDAP

Admin


2.2 서비스 구성

Data Access영역 연동및연계영역

사용자유형별

개인위험관리 시스템 Process Portal

Business ProcessSOA/BPM

원장 종목정

Business Process영역사용자/관리자영역

사용자

사용자 유형별 메뉴

사용자 권한별 메뉴

사용자유형별

서비스차별화서비스 신청

서비스 조회

기본 서비스

계좌 수익률

프로세스연계관리

연동 시스템

원장 종목정보

기타그룹웨어

개인화 페이지

업무 관리

개인별

맞춤정보 서비

스

계좌 수익률

매매 수익률

분석 서비스 운영시스템연계관리

데이터연계관리

연동 시스템

시스템통합 데이터통합

개인화 메뉴업무 관리

자

포탈 시스템

관리

개인화된 협업 서비스

사용자 로그 관리

계좌 수익률

매매 수익률

내.외부서비스연계관리

내부시스템연계관리

프로세스통합 인프라통합

관리

통합 인증 단일 로그인(SSO)Framework 영역

포탈 엔진(성능 및 안정성을 위한 이중화) & 포틀릿

시스템 모니터링

사용자 통합

Admin


Infrastructure (LDAP)(보안 및 권한관리)

사용자 통합

J2EE

업무프로세스관리모니터링(BAM)

1. PRM 개요

• 고객 서비스 요청 시 서비스 자동화

• 거래 원장 정보 이관 시 정보의 안정적인 이관 및

고객 요구 사항

• Oracle Application Server 10g Enterprise Edition• Oracle BPEL PM

적용 기술 및 솔루션

거래 원장 정 이관 시 정 의 안정적인 이관 및

장애 대비

• 사용자 편의성 증대

• 시스템 관리자의 관리 및 운용성 증대

• Oracle DBMS10g• JDeveloper • Flex

기대 효과솔루션 적용 내용 및 특징

시스템 관리자의 관리 및 운용성 증대

• BPEL PM 통한 프로세스 구현: 사용자 서비스 생성

• 거래원장 DB에 직접 접속할 수 없는 상황

EAI를 통해 PRM에 사용자 정보 제공

• 데이터의 안정성

• 기업 내 인터페이스 표준화 제공

• 시스템의 안정적 운영를 통해 에 사용자 정 제공

- 고객정보 이관, 계좌정보 이관, 거래내역 정보

- 야간 batch작업에 의해 정보 이관

• Wizard 기반의 시스템 구축을 통한 생산성 향상

시스템의 안정적 운영

• 사용자 중심의 맞춤 서비스 제공

• 향후 SOA 및 BPM을 위한 기본 Infrastructure 구축

Wizard 기반의 시스템 구축을 통한 생산성 향상

• 단일 솔루션(BPEL Process Manager)을 통한

구현과 유지 보수의 복잡성을 제거


3. PRM 업무 내역

개인 투자 위험관리 시스템개인 투자 위험관리 시스템

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요인분석계좌분석 시장분석개인위험관리 요인분석

계좌수익률

계좌분석 시장분석

매매동향분석 매매종목리스트

매매수익률 매매시점분석

서비스 신청

개인위험관리

서비스 조회

업무영역

매매결과분석

게시판투자일정관리

새 식일일 일정 협업서비스새소식

최근 서비스 내용

일일 일정

주간 일정

월간 일정

협업서비스

영역


개인 일정


메인 페이지 구성Oracle Portal로 페이지 구성 – 사용자 그룹관리, 권한 관리, 접근 제어 관리 제공

현( )Oracle Portal 로 구현(10.1.0.2)Oracle Portal에 가장 안정적인 PCP를 활용하여 화면 내부의 각종 서비스 기능 구현



협업 서비스 내역시스템 링크 포틀릿- 링크 관리 포틀릿- 링크 관리 포틀릿- 뉴스 헤드라인 포틀릿- 일정관리 포틀릿- 팝업 포틀릿

일정관리

게시판 관리



고객의 서비스 신청 화면

PRM 서비스 신청하기 버튼을 클릭하면 프로세스 생성되어 업무 프로세스가 진행됩니다PRM 서비스 신청하기 버튼을 클릭하면 프로세스 생성되어 업무 프로세스가 진행됩니다.



고객의 서비스 신청 조회

PRM 서비스 신청하기를 통해 받은 계좌별 투자 정보 분석 내역 리스트 확인 화면입니다PRM 서비스 신청하기를 통해 받은 계좌별 투자 정보 분석 내역 리스트 확인 화면입니다



고객 계좌 분석

계좌 정보 조회 매매 종목 리스트 투자기간별 매매 비중 분석 확인화면입니다계좌 정보 조회, 매매 종목 리스트, 투자기간별 매매 비중 분석 확인화면입니다.계좌 정보에는 수익률 그래프와 고객 누적 손익 금액, 현금 신용 분석 정보가 제공되며매매 종목 리스트는 이익 종목과 손실 종목 그리고 매매별 상위 종목 정보가 제공됩니다.



고객 계좌 분석

투자기간별 매매 비중 분석 확인화면은 투자 기간별 매매 비중 분석 정보와 그래프 그리고 보유비중투자기간별 매매 비중 분석 확인화면은 투자 기간별 매매 비중 분석 정보와 그래프 그리고 보유비중추이 분석 그래프를 제공합니다.당일매매 분석 정보는 당일 매매 분석 그래프와 승패율 그래프를 제공합니다.



시장 분석

시장분석 메뉴에는 매매동향 분석 화면을 제공하며 화면은 투자 주체별 매매 동향 주가 지수 및 매매시장분석 메뉴에는 매매동향 분석 화면을 제공하며 화면은 투자 주체별 매매 동향, 주가 지수 및 매매동향, 종목 / 업종 상위 상승률 분석 정보를 제공합니다.



요인 분석

요인분석 메뉴에는 매매 결과 분석 정보와 매매 성향 및 투자 건강 점수 실패 원인 및 처방 그리고요인분석 메뉴에는 매매 결과 분석 정보와 매매 성향 및 투자 건강 점수, 실패 원인 및 처방, 그리고담당 Advisor의 코멘트로 구성되어 있습니다.



PRM 서버 관리Enterprise Manager를 통하여 Web Server, WAS, Portal, SSO, LDAP Server의 상태를 파악하고 모니터링하여손쉽게 반영할 수 있도록 합니다.



PRM 개발Oracle AS10g Enterprise Edition 의 Portal로 서버를 구성하면 아래와 같은 통합 관리 화면을 제공합니다.통합 관리화면에서 포틀릿 작성 및 화면 작성, 사용자 관리, 그룹 및 권한 관리 등의 화면 구성을 위한 모든 기능을제공합니다제공합니다.


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