Embed Size (px)
Citation preview
SPI4 HƯỚNG DẪN CHI TIẾT
TRƯỚC KHI BẮT ĐẦU: Bật chế độ chỉnh sửa của Excel… - Bấm vào nút Enable Editing hiện thị dưới thanh công cụ.
Khi đã tắt bảo vệ và bật cho phép điền tự động, bạn sẽ được chuyển hướng sang trang Chào mừng đến với SPI4.
CHÀO MỪNG ĐẾN VỚI SPI4
Chọn ngôn ngữ: - Bấm nút Trên đầu trang chào mừng, và Chọn ngôn ngữ thích hợp.
1. Điền các thông tin cá nhân cơ bản và phương thức kiểm toán bạn muốn sử dụng.
Thẩm quyền của CERISE Với việc bạn sử dụng công cụ này, CERISE yêu cầu các bạn chia sẻ thông tin và kết quả (về tổ chức tài chính của bạn), qua đó chúng tôi sẽ xây dựng các tiêu chuẩn và cung cấp ngược lại cho các bạn với phân tích nhóm đồng đẳng. Trước kia, hầu hết các tổ chức tài chính chia sẻ thông tin và kết quảcủa họ, chỉ trừ trong trường hợp làm test thử nghiệm hoặc làm một bản đánh giá đơn giản.
Nếu bạn KHÔNG đồng ý chia sẻ thông tin cho CERISE với lý do bảo mật, bạn phải tíc vào ô này.
Nếu bạn KHÔNG đồng ý chia sẻ thông tin cho tổ chức MIX, bạn phải tíc vào ô tiếp theo. Trong trường hợp bạn đồng ý, CERISE sẽ gửi báo cáo và MIX sẽ cập nhật thông tin, chỉ số xã hội của bạn.
2. Điều chỉnh công cụ phù hợp với sứ mệnh của tổ chức bạn.
Trong chế độ mặc định, sẽ chỉ có các câu hỏi chủ chốt (Tiêu chuẩn chung, bảo vệ khách hàng, kết quả).
Tuy nhiên bạn có thể chọn thêm:
• Mục tiêu thêm vào: bạn có thể thêm các chỉ số Đói nghèo, Nông thôn,Giới tính, và Bảo vệ môi trường. (Lưu ý: chỉ số Đói nghèo và Nông thôn vẫn đang được xây dựng tính đến tháng 2 năm 2015)
Một khi đã chọn các mục thêm, bấm vào nút dưới của mục để tiếp tục thiết lập bảng hỏi phù hợp.
3. … và tiếp theo bạn có thể chọn thêm những phương án lập báo cáo khác:
• Chọn phương án lập báo cáo theo ý muốn ở hộp bên.
Bấm nút dưới của mục để thiết lập bảng câu hỏi phù hợp.
Bạn sẽ thấy một hộp hội thoại thông báo rằng công cụ đã được thiết lập thành công. Bấm OK.
Cột bên phải của trang Chào mừng sẽ giúp bạn định vị trong quá trình sử dụng công cụ - điền thông tin và xem báo cáo kết quả.
4. Điền thông tin – Vui lòng bấm vào các nút:
Thông tin tổ chức: để điền thông tin tổ chức và các chỉ số phục vụ cho việc tính toán kết quả
Bảng hỏi: để nhập các chỉ số đánh giá việc thực hiện các tiêu chuẩn chung của tổ chức và các chỉ số chọn thêm
5. Xem báo cáo kết quả– bấm vào những nút tiếp theo để
đọc các báo cáo khác nhau được xác định dựa trên thông tin bạn đã điền tại Thông tin tổ chức và Bảng hỏi.
• Bảng công cụ xã hội sẽ có thêm bảng và đồ thị phụ thuộc vào các chỉ số bạn chọn thêm.
• Chỉ số Bảo vệ Môi trường và báo cáo SPI3 sẽ được hiển thị nếu bạn chọn chỉ số tương ứng trước đó.
THÔNG TIN TỔ CHỨC
Phần này lấy thông tin của tổ chức, theo số lượng và mức độ.
Lưu ý: các ô có màu xanh tự động được tính dựa trên những thông tin bạn điền vào ở những ô trắng (xem ví dụ bên dưới)
Bấm vào Tip! Để hiện thị định nghĩa và giải thích
Những dấu xanh ở trước các dòng kẻ chỉ những thông tin nhất thiết phải điền để tính ra được Bảng giao diện chỉ số xã hội
Phần THÔNG TIN TỔ CHỨC bao gồm:
• Thông tin chung về tổ chức của bạn, với những thông tin cốt yếu để tiến hành đánh giá nhóm đồng đẳng, dựa trên thông tin từ tổ chức MIX. Phần Tình hình tài chính được cung cấp nhờ cơ sở dữ liệu từ tổ chức World Bank cập nhật đến năm 2013.
• Trong phần Sứ mệnh xã hội, vui lòng điền sứ mệnh xã hội và
mục tiêu xã hội. Lưu ý rằng MIX cho rằng chỉ nên chọn tối đa 5 mục tiêu trong danh sách.
• Trong phần Thị trường mục tiêu, điền thông tin về khách hàng
mục tiêu của tổ chức. Lưu ý rằng MIX cho rằng chỉ nên chọn tối đa 3 thị trường mục tiêu trong danh sách.
• Phần Hệ thống tổ chức nhằm làm rõ sơ đồ tổ chức quản lý của tổ chức, phân bố của các chi nhánh, và thành phần cán bộ công nhân viên.
Phần THÔNG TIN TỔ CHỨC bao gồm:
• Trong phần Sản phẩm và dịch vụ, điền chi tiết về những sản
phẩm tài chính và phi tài chính và các dịch vụ tổ chức bạn cung cấp cho khách hàng.
• Trong phần Khách hàng, kiệt kê các thành phần khách hàng tổ chức phục vụ
• Nút APR sẽ dẫn bạn đến công cụ ước tính APR (vui lòng xem slide tiếp theo)
• Trong phần Cơ cấu danh mục cho vay, cung cấp thông tin chi tiết về Dư nợ tín dụng, dư nợ tiết kiệm (nếu tổ chức của bạn nhận tiền gửi tiết kiệm), và thông tin về lãi vay.
• Trong phần Thông tin tài chính, cung cấp những chỉ số tài chính cơ bản của năm tài chính hiện tại.
• Những phần liên kết với Optional lenses có thể hiển thị ở cuối trang nếu bạn chọn những chỉ số phụ trợ tương ứng ở trang Chào mừng
• Nếu gặp khó khăn trong phần định giá, bạn có thể vào phần Công cụ ước tính Lãi suất hiệu quả năm: và bạn có thể tính được chỉ số Lãi suất hiệu quả năm trung bình của tổ chức mình
• Hướng dẫn chi tiết cách điền thông tin vào bảng này ở đây
BẢNG CÂU HỎI
Phần trên của bảng câu hỏi cung cấp những đường dẫn để tiện chuyển qua lại giữa các phần của bảng câu hỏi và giúp truy cập trực tiếp vào những phần đó.
Phần này còn kèm thêm hệ thống kiểm soát thông tin (phần chữ đỏ ở dưới) cho biết bao nhiêu phần của bảng câu hỏi bạn đã hoàn thành.
Bảng câu hỏi bao gồm 6 Khía canh. Khía cạnh là đề mục lớn nhất. Tiêu chuẩn là những định nghĩa đơn giảnvề mục tiêu mà tổ chức cần đạt được. Hoạt động thực tiễn thiết yếu bao gồm những hoạt động tổ chức phải tiến hành để đạt được những tiêu chuẩn. Một hoặc một số chỉ số đánh giá trong mỗi Hoạt động thực tiễn thiết yếu mà tổ chức có thể sử dụng để đánh giá liệu nó có được triển khai trên hoạt động thực tế không. Nếu không có phần chi tiết ở dưới, thông tin nhập của bạn sẽ ở cấp độ này. Nếu thông tin ở Chỉ số đánh giá chưa đủ chi tiết và cần thêm thông tin, những thông tin thêm vào ấy có thể tìm thấy ở Chi tiết. Trong trường hợp này, thông tin nhập của bạn sẽ ở cấp độ Chi tiết..
SPI4 được chia thành 5 cấp độ đề mục khác nhau:
Nếu thông tin của bạn ở cấp độ Chỉ số đánh giá:
• Với mỗi Chỉ số đánh giá, bấm nút và lựa chọn câu trả lời phù hợp
– Chọn Có nếu tổ chức bạn thực hiện hoạt động này một cách chính thức. Chọn Một phần nếu bạn chỉ thực hiện 1 phần của hoạt động, hay chưa thực hiện một cách chính thức.
– Chọn Không nếu tổ chức không thực hiện hoạt động này.
Lưu ý: ở một số Chỉ số đanh giá, bạn có thể lựa chọn phương án là Không áp dụng - n/a. Chỉ có thể chọn n/a nếu nội dung không liên quan hay được áp dụng ở tổ chức của bạn. Ở ví dụ dưới: Bạn chọn n/a do không có Trung tâm Thông tin tín dụng ở quốc gia của bạn hoặc tổ chức của bạn không nằm trong đối tượng Báo cáo cho Trung tâm Thông tin tín dụng và tổ chức không tổ chức cho vay nhóm.
Nếu thông tin điền vào chi tiết ở cấp độ Chi tiết:
• Với mỗi điểm Chi tiết, bấm và lựa chọn câu hỏi phù hợp
– Chọn Có nếu tiêu chí phù hợp với tổ chức của bạn
– Chọn Không nếu tiêu chí này không được thực hiện.
Ở một vài nội dung của Chi tiết, người dùng cần cung cấp thêm thông tin.
• Nhấp đúp chuột đôi vào ô cần nhập và 1 dấu cộng (+) nhỏ sẽ xuất hiện ở chính giữa ô.
Ở bên phải của bảng câu hỏi, có một cột phương án cho phép bạn cung cấp nhiều thông tin cụ thể hơn về hoạt động của tổ chức, giải thích kỹ hơn các câu trả lời và đóng góp ý kiến phản hồi. Thông tin này là rất quan trọng cho một phân tích chính xác của chỉ số và nên hoàn thiện tối đa có thể. Ví dụ, tham chiếu các tài liệu, thông tin chi tiết để giải thích câu trả lời, nếu câu trả lời là “Không” thì cần nêu rõ là thiếu thông tin hay thông tin không rõ ràng.
BÁO CÁO
Với thông tin có từ phần Thông tin tổ chức, một Bảng Thông tin xã hội được tạo ra. Bảng Thông tin nàynày thể hiện các chỉ số xã hội và các tỷ lệ. Bảng Thông tin còn cho phép bạn theo dõi các chỉ số hoạt động xã hội quan trọng phục vụ thông tin nội bộ (VD: giữa ban quản lý, Hội đồng quản trị) hoặc với các đối tác bên ngoài (ví dụ như các nhà đầu tư, mạng) dưới cách cả 2 bên đều hiểu được.
Dựa vào phần trả lời câu hỏi của bạn, 2 báo cáo Tiêu chuẩn phổ quát sẽ được tạo ra
Báo cáo thứ nhất đánh giá trên thang điểm 100 về các mục Khía cạnh, Tiêu chuẩn và Hoạt động thực tiễn thiết yếu
Báo cáo thứ 2 của Tiêu chuẩn phổ quát sẽ thể hiện kết quả dưới dạng bảng biểu.
Để tăng cường minh bạch và giảm thiểu các phức tạp trong báo cáo, SPI4 sẽ hiển thị cả Báo cáo MIX dựa trên thông tin từ mục Thông tin tổ chức và Bảng câu hỏi.
Báo cáo này là hoàn toàn tương ứng với các chỉ số MIX hiện tại, và do đó có thể được sử dụng trong báo cáo SP của mình lên MIX market. Nếu bạn gửi báo cáo SPI4 của bạn cho CERISE cùng với lựa chọn cho phép chia sẻ với MIX thì báo cáo sẽ được gửi cho MIX ngay khi bạn cập nhật thông tin. Sau đó, một báo cáo sẽ tự động đồng bộ giữa SPI4 và Mix Reporting Express.
SPI4 còn tạo ra 2 Báo cáo Smart Campaign dựa vào thông tin bạn điền trong phần Bảng câu hỏi.
Phương pháp tính điểm tương tự như với Bảng Câu hỏi Đánh giá Bảo vệ Khách hàng Smart Campaign và khung Chứng chỉ.
Bảng báo cáo thứ nhất được viết chi tiết trong bảng thứ nhất, nói về số điểm tổ chức bạn đạt được trong mỗi tiêu chuẩn
Bảng báo cáo thứ hai là một Biểu đồ mạng nhện thể hiện toàn bộ bức tranh về việc bảo vệ khách hàng, cùng với 7 biểu đồ chi tiết cho mỗi yếu tố cơ bản.
Nếu bạn chọn cả lập báo cáo SPI3 ngay từ đầu, một Báo cáo SPI3 sẽ hiển thị và thể hiện kết quả dựa trên cách tính của SPI 3.3
Nếu bạn chọn cả Chỉ số bảo vệ môi trường và điền thông tin vào nội dung này trong phần Bảng câu hỏi, bạn sẽ có Bảng báo cáo chỉ số bảo vệ môi trường.
