UNIVERSIDAD PRIVADA ANTENOR ORREGO

UNIVERSIDAD PERUANA UNIONFACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALESESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE CONTABILIDAD

APROXIMACIONES A UN ARBITRAJE CONCURSAL DENTRO DE UN PROCEDIMIENTO DE INSOLVENCIA

TESIS

DERECHO EMPRESARIALAUTORES

: MARTOS ACEVEDO, Jos Hildebrando

ADRIANZEN PAICO, Marleny

PROFESOR: Dr.OLVER ALEXIS VILCA POLOTRUJILLO PER

2014iiA Caridad y Jos, mis Padres, a mis Hijos y Abuela. iii

Este trabajo no podra haberse logrado sino gracias a los aportes de determinadaspersonas quienes con sus comentarios, correcciones y sugerencias enriquecieron stainvestigacin; por lo que no puedo dejar de agradecer al doctor Luis Alberto ChvezHartley, a Lucio Sanchez Povis alumno de la Pontificia Universidad Catlica del Per a Carlota Castillo Guzmn y en especial a la doctora. Nelly Lozano Ibez por no slo una mera asesora en sta investigacin, sino por todos los conocimientos transmitidos y que se reflejan en ste trabajo.ivPRESENTACIN

Con la firme conviccin de que el Derecho es una disciplina por la cual las instituciones creadas por el hombre pueden ser modificadas para el mejor desenvolvimiento de la sociedad y en cumplimiento con las exigencias acadmicas pongo a su disposicin el presente trabajo de investigacin denominado: APROXIMACIONES A UN ARBITRAJE CONCURSAL DENTRO DE UN PROCEDIMIENTO DE INSOLVENCIA, el cual ha sido fruto de varios meses de trabajo y dedicacin. La presente investigacin busca proponer una nueva forma de resolver conflictos concursales, utilizando un mecanismo alternativo como el Arbitraje, estableciendo previamente sus posibles ventajas dentro de un procedimiento concursal, con el objetivo de tener procedimientos concursales con mayor celeridad, dando a los privados una alternativa nueva a escoger y tener por ende un sistema de recuperacin de crditos efectivo.

Economa y Derecho son disciplinas que cada da se complementan ms, no es raro en la actualidad que una de estas ciencias recoja experiencias de la otra para incorporarlas a su propio radio de accin. En virtud de ello, para la elaboracin del presente trabajo hemos recurrido al auxilio del Anlisis Econmico del Derecho, corriente jurdica que mediante clculos de costo-beneficio busca maximizar los recursos en un mundo donde stos son escasos.

No obstante teniendo en consideracin que toda obra humana es imperfecta, tenemos la firme conviccin de que la presente investigacin servir para quienes estn interesados en una rama del derecho que cada da toma mas importancia y vigencia como el Derecho Concursal como un incentivo para futuras investigaciones.

Los Autores.RESUMEN

En el ao de 1992 nuestro pas tuvo un cambio radical en materia de Derecho Concursal. Con la dacin de la Ley de Reestructuracin Empresarial, Decreto Ley N. 26116, la cual derog la Ley Procesal de Quiebras, se pas de un sistema judicial a un procedimiento administrativo, tramitado ante Indecopi. La insolvencia pas entoces a ser competencia de una entidad administrativa, la cual a partir de ese momento resolvera y supervisara el desarrollo de los procedimientos de insolvencia y el Poder Judicial slo quedaba como autoridad que podra revisar lo resuelto por el Indecopi en va de accin contencioso administrativa.

Estos dos cambios importantes ocasionaron un incremento en la demanda de los servicios por reestructuracin patrimonial generando una carga procesal que afect la celeridad de los procedimientos concursales. Sin embargo, en estos tres ltimos aos y paralelamente a la entrada en vigencia de la Ley General del Sistema Concursal Nro. 27809, las estadsticas reflejan una disminucin en la demanda de procedimientos concursales siendo cada vez menos las solicitudes de insolvencia presentados ante Indecopi; a pesar de esto, la demora percibida en los procedimientos concursales an es grande.

Con la Descentralizacin de funciones se busc eficiencia y celeridad a travs de la delegacin de las facultades de Indecopi hacia las Cmaras de Comercio para resolver expedientes concursales mediante un contrato de franquicia, sin embargo, para el caso de la ciudad de Lima, a partir de noviembre de 2004, Indecopi ha decidido eliminar las Comisiones Descentralizadas y mantener el control de dichos procedimientos en la sede central. Esto se justificara por la poca afluencia de concursos que desde la puesta en vigencia de la Ley del Sistema Concursal se ha verificado, empero an se aprecia una gran demora. En este orden de ideas, tenemos una ley no eficaz a la que desde su publicacin pocos se acogen y en relacin con la cual, a pesar de la disminucin de carga procesal, todava se observa una demora equiparable a la del Poder Judicial.

Bajo este sistema administrativo, los acreedores saben que su deudor est potencialmente en condiciones de ir a Indecopi por un procedimiento concursal tramitado bajo el amparo de la Ley General del Sistema Concursal, stos lamentablemente no tienen otra opcin, Indecopi mantiene dicha hegemona no permitiendo que los privados pacten de manera ex ante insolvencia sus propias reglas. Dado este esquema administrativo, las resoluciones expedidas por el Tribunal en segunda instancia podrn ser cuestionadas en va judicial alargando an ms el procedimiento; motivo por el cual, quien presta dinero no puede predecir la real dimensin del riesgo. Si tenemos en cuenta el hecho de que reestructurar una empresa en Indecopi demora alrededor de ocho aos y liquidarla aproximadamente tres aos constataremos que existe una clara demora para la recuperacin de los crditos por parte del Indecopi.

Uno de los objetivos principales de nuestro Sistema Concursal es solucionar el problema de los elevados costos de transaccin. Dentro de estos costos ubicamos a los costos de coordinacin entre los acreedores que pugnan de manera lcita por recuperar su crdito y conseguir un escenario que facilite la negociacin entre ellos para que puedan llegar a un acuerdo que maximice la unidad productiva una vez presentada la insolvencia de una empresa, vale decir que lleguen a conocer si es que la empresa en insolvencia vale ms liquidada o reestructurada. Sin embargo, vemos que en la realidad ponerse de acuerdo entre una multiplicidad de acreedores es muy difcil, siendo poco probable que dichos acreedores tengan los elementos necesarios para tomar la mejor decisin en un ambiente de insolvencia y pnico donde Indecopi no facilita la negociacin y no hay una efectiva labor de fiscalizacin.

Prestar dinero es un acto privado, por ende el cobrarlo tambin debera serlo; el Estado no interviene en la determinacin de reglas que regirn su cobro, slo interviene para dar las normas que se aplicarn supletoriamente en caso de falta de acuerdo, o cuando ante un incumplimiento del deudor, alguna de las partes presentar una accin legal que debe ser resuelta por la justicia estatal, pudiendo las partes pactar ex ante insolvencia las reglas que promuevan una competencia distinta a la tradicional. Con todo lo esbozado, la presente investigacin busca promover una nueva forma de resolver los conflictos concursales utilizando como mecanismo alternativo el Arbitraje que goza en la actualidad en nuestro pas de prestigio y rapidez, pudiendo competir con el sistema concursal actual, de manera que sean los particulares quienes decidan lo mejor para sus intereses y optar entre Indecopi o un Arbitraje Concursal.

Luego de una investigacin se encontr como resultado en estadsticas proporcionadas por el mismo Indecopi, que existe una considerable cada en la demanda por servicios concursales, por lo que cada vez menos los privados confan en dicho organismo. Con los expedientes recopilados ante Indecopi - sede Trujillo se constat una demora considerable en el trmite de los procedimientos de insolvencia. Luego de las entrevistas realizas a especialistas en Derecho Concursal y Arbitral se pudo comprobar que el total de los entrevistados opinaron que recuperar un crdito en nuestro pas es difcil y nuestro sistema concursal actual carece de predictibilidad; por lo que tener la posibilidad de pactar reglas ex ante insolvencia, entre ellas un arbitraje concursal, se presenta como una alternativa vlida y lcita para recuperar acreencias en insolvencia de manera oportuna. Con la informacin obtenida por la Cmara de Comercio de Lima, se apreci claramente que cada vez ms, los privados buscan un mecanismo distinto a la justicia ordinaria para resolver sus conflictos de intereses, donde el aumento del arbitraje en cuanto al nmero de procesos y su cuanta a resolver es considerable. Finalmente proponemos un anteproyecto legislativo para dar jurisdiccin al arbitraje sobre los procedimientos concursales.

ABSTRACT

In the year of 1992 our country had a radical change in the matter of Bankruptcy Law. With the Law of Enterprise Reconstruction, Nr. 26116, which countermanded the Procedural Law of Bankruptcies, went from a judicial system to an administrative procedure, transacted before Indecopi. Then, the insolvency was left to the jurisdiction of an administrative organization like Indecopi, which from that moment on would solve and supervise the development of the insolvency procedures, and the Judicial Power only stood as the authority that could review the Indecopis decisions by means of an administrative contentious process.

These two important changes caused an increase in the demand of services by patrimonial reconstruction generating an overload that affected the speed of the procedures. Nevertheless, in these three last years and parallelly to the General Law of the System Bankruptcy Law Nr. 27809 getting into effect, statistics reflect a diminution in the demand of files being less the cases of insolvency presented to Indecopi; in spite of this, the delay perceived in the bankruptcy procedures is still great.

Decentralization of functions looked for efficiency and speed through the delegation of the faculties of Indecopi towards the Chambers of Commerce by means of a tax exemption contract, nevertheless, for the city of Lima, since November, 2004, Indecopi has decided to eliminate the Decentralized Commissions and to maintain the control of these procedures in the central seat. This would be justified by the little concurrence of creditors meetings since the Law of the Bankruptcy System came into force; however still a great delay is appraised, reason why it is probable that without Decentralized Commissions a still greater delay exists. In this order of ideas, we have a noneffective law that from their publication few take refuge, and in spite of the diminution of burden there is still a great delay, similar to the Judicial Power.

With this administrative system, the creditors know that their debtor is potentially in conditions to turn to Indecopi by a transacted insolvency procedure under the shelter of the General Law of the Bankruptcy System. These people lamentably do not have another option, because Indecopi maintains this hegemony not allowing that the prevailed ones agree their own rules to of ex- way before insolvency; Combined to that, given to this administrative scheme, the resolutions sent by the Court in second instance could be questioned in judicial route even extending more the procedure; and for this reason who lends money cannot predict the real dimension of the risk, reason why at the present time that renders in our country, he does to a great interest rate. If we consider in addition the fact that reconstructing a company in Indecopi takes some eight years and if we want to eliminate it it takes approximately three years we will state that a clear delay exists to recover the credits on the part of Indecopi.

One of the primary targets of our Bankruptcy System is to solve the subject of the high costs of transaction, within these costs we locate the costs of coordination between the creditors who struggle for an allowed way to recover their credit and to obtain a scene that facilitates the negotiation among them so that they can reach an agreement that maximizes the productive unit once presented the insolvency of a company.that is that they get to know if the insolvent company is worth more eliminated or reconstructed. Nevertheless we see that. in reality, to put itself in agreement between a multiplicity of creditors is very difficult, being little probable that these creditors have the necessary elements to take the best decision in an atmosphere of insolvency and panic where Indecopi does not facilitate the negotiation and there is no effective work of control.

One knows that to lend money it is a private act, therefore receiving it also should be private. the State does not take part in the determination of the rules that they will govern the collection, it only takes part to give the norms that will be applied very auxiliarily in case of lackof agreement, or when before a breach, some of the parts presents/displays a legal battle that must be decided by the Judicial Power. Yet the outlined thing, the present investigation looks for to promote a new form to solve the bankruptcy conflicts using as an alternative mechanism the Arbitration, that enjoys prestige and rapidity at present in our country, being able to compete with the present Bankruptcy system, so that they are the parties that decide better the their interests and choose between Indecopi or an Arbitration.

After an investigation we found as a result in statistics provided by the Indecopi itself, that there is a considerable fall in the demand by Bankruptcy services, leading us to conclude that less and less the parties trust this organism. Also, with the files compiled before Indecopi - host Trujillo was stated a considerable delay in proceeding of the insolvency procedures. After interviewing experts in Bankruptcy Law and Arbitration, we could verify that the total of the interviewed people thought that to recover a credit in our country is difficult and our present concursal system lacks predictability; Reason why to have the possibility of agreeing to ex- rules before insolvency, among them a bankruptcy arbitration, appears like a valid alternative and allowed to recover credits in insolvency in an opportune way. With the data obtained by the Chamber of Commerce of Lima, it was appraised clearly that more and more, the parties look for a mechanism that is not ordinary justice to solve his conflicts of interests, where the increase by the arbitration as far as the number of processes and its quantity to solve is considerable. Finally, we propose a legislative first draft to give jurisdiction to the arbitration on the bankruptcies procedures.

NDICE

Dedicatoria......................................................................................................................................ii

Agradecimiento.............................................................................................................................. iiiPresentacin.................................................................................................................................. iv

Resumen.. ......................................................................................................................................v

Abstract...........................................................................................................................................ix ndice.............................................................................................................................................xivndice de Abreviaturas..................................................................................................................xxii

Introduccin...................................................................................................................................23

CAPTULO I

INTROUCCIN: El PROBLEMA DE LA INVESTIGACIN

1.Realidad Problemtica............................................................................................................26

2. Formulacin del Problema......................................................................................................30

3. Justificacin del Problema......................................................................................................30

4. Hiptesis.................................................................................................................................30

5. Objetivos de la Investigacin..................................................................................................31

5.1. Objetivo General.............................................................................................................31

5.2. Objetivos Especficos.......................................................................................................31

6. Definicin de Trminos Operacionales...................................................................................32

6.1.Derecho Concursal...........................................................................................................32

6.2. Insolvencia.......................................................................................................................32

6.3. Arbitraje............................................................................................................................33

6.4. Indecopi............................................................................................................................33

6.5. Comisin..........................................................................................................................33

6.6.Deudor.............................................................................................................................34

6.7 Acreedores.......................................................................................................................34

6.8.Actividad Empresarial.......................................................................................................34

6.9.Junta de Acreedores.........................................................................................................34

CAPTULO II

METODOLOGA1. Poblacin y Muestra................................................................................................................35

1.1. Poblacin y Muestra para los Expedientes Concursales................................................35

1.2 Poblacin y Muestra para las Entrevistas......................................................................35

2. Diseo de la Investigacin......................................................................................................36

3.Tcnicas e Instrumentos utilizados en la Investigacin..........................................................37

4.Tcnica de Recoleccin de Datos utilizados en la Investigacin............................................38

5. Tcnica de Seleccin de Muestra...........................................................................................39

5.1. Para la Entrevista............................................................................................................39

5.2. Para los Expedientes......................................................................................................39

CAPTULO III

MARCO TEORICO

SUB - CAPTULO I

ANTECEDENTES O INVESTIGACIONES PREVIAS.

1.Tesis........................................................................................................................................40

1.1. Universidad Nacional De Trujillo...................................................................................40

1.1.1. Ral Maximiliano Fernndez Flores...................................................................40

1.1.2. Amparo Grace Tinoco Bacon.............................................................................41

1.1.3. Irma Elena Augusto Dioses.................................................................................43

1.2.Universidad Nacional Mayor de San Marcos................................................................43

1.2.1. Juan Amadeo Alva Gmez..................................................................................43

2. Artculos Periodsticos y Revistas.........................................................................................44

2.1. Revista Themis...................................................................................................44

2.1.1. Huscar Ezcurra Rivero............................................................................44

2.2. Revista Ius Et Veritas...........................................................................................45

2.1.2. Huscar Ezcurra Rivero.............................................................................45

2.3. Diario El Comercio...............................................................................................46

2.2.3. Huscar Escurra Rivero............................................................................46

SUB - CAPTULO II

BASES TERICO - CIENTFICAS1.Aspectos Histricos del Derecho Concursal...........................................................................47

1.1. Evolucin del Derecho Concursal. La Quiebra desde Roma hasta las Ordenanzas de

Bilbao y el Primer Cdigo de Comercio Peruano de 1853...............................................47

1.2. La Nueva Visin del Derecho Concursal.........................................................................50

1.3 Evolucin del marco Legal Peruano................................................................................51

1.3.1. Con la ley Procesal de Quiebras - Ley N 7566...................................................51

1.3.2. Ley de Reestructuracin Empresarial: Un Cambio de Sistema: Decreto Ley

N 26116..............................................................................................................54

1.3.3. La Ley de Reestructuracin Patrimonial: Decreto. Ley. N 845.............................56

1.3.4. Ley de Fortalecimiento del Sistema de Reestructuracin Patrimonial. Ley N

27146..60

1.3.5. Ley General del Sistema Concursal: Ley N 27809 (LGSC)................................61

1.3.5.1. Principales Modificaciones de la Legislacin Concursal Vigente..........63

1.3.5.2. El Ttulo Preliminar y sus Objetivos: Una Nueva Visin de Indecopi.64

1.3.5.3. La Desactivacin de las Comisiones Descentralizadas: Avance o Retroceso para la Celeridad de los Procedimientos?............................702. Necesidad de Regular el Derecho Concursal.........................................................................71

2.1. La Bsqueda por Precedencia de cobrar.....................................................................722.2. Los Procesos de Ejecucin Ordinaria Devienen en Ineficaces e Injustos..................72

2.3. Liquidacin Total del Patrimonio de Empresas Viables y El Efecto Buffet................742.4. Dificultades para la Negociacin: Elevados Costos de Transaccin...........................752.5. El Efecto de Quiebras en Cadena................................................................................772.6. Generacin de Mercados Poco Competitivos...............................................................77

3. Definiendo Roles: La Meta del Sistema Concursal y sus Funciones......................................78

3.1. La Meta del Sistema Concursal......................................................................................78

3.1.1.El Sistema Concursal: Un Mecanismo de Distribucin de Recursos...................79 3.1.2La Eficiencia como Meta del Sistema Concursal.................................................81 3.1.2.1. Eficiencia en la Reduccin de los Costos Ex Post Insolvencia..............823.1.2.2. Eficiencia en la Reduccin de los Costos Ex Ante Insolvencia..............84

3.1.2.3. Eficiencia en la Reduccin de los Costos Administrativos.....................853.2 La Funcin del Derecho Concursal: Fundamentalmente un instrumento de Reduccin

de Costos de Transaccin..............................................................................................86

3.2.1. Los Costos Generados por la Incertidumbre Existente acerca de la

Intangibilidad del Patrimonio del Deudor en Crisis.............................................873.2.2. Los Costos de reunir a los Acreedores Involucrados..........................................88

3.2.3. Los Costos de determinar el Derecho que le asiste a cada Acreedor

Involucrado.........................................................................................................89

3.2.4. Los Costos Derivados de No Tener Claridad Sobre las Posibles Alternativas

de Acuerdo.........................................................................................................89

3.2.5. Los Costos de Acceder a la Informacin Relevante...........................................90

3.2.6. Los Costos de Lograr un Acuerdo. .....................................................................91

4. El Teorema de Coase.............................................................................................................91

4.1. Contratacin Ex Ante Insolvencia....................................................................................94

4.2. Contratacin Ex Post Insolvencia... ...............................................................................955.La Privatizacin del Acuerdo de Reestructuracin o Liquidacin: Una Aproximacin para el

Arbitraje Concursal..................................................................................................................95

5.1. El Arbitraje como una Alternativa para Resolver Conflictos Concursales: La Clusula

Arbitral de Insolvencia.....................................................................................................98

5.2. Razones que Justifican un Tribunal Arbitral................................................................1015.3. Ventajas de Someter el Procedimiento Concursal a una Autoridad distinta alIndecopi103CAPTULO IV

RESULTADOS

SUB - CAPTULO I

RESULTADOS DE LOS EXPEDIENTES, ENTREVISTAS Y ESTADSTICAS

1. Expedientes Concursales Revisados Tramitados en Indecopi Sede Trujillo......................1061.1. Procedimientos Concursales Tramitados en Indecopi -Sede Trujillo para los Aos

2000 - 2005................................................................................................................1071.2. Procedimientos Concursales Tramitados en Indecopi - Sede Trujillo Segn Tipo de

Concurso para los Aos 2000 - 2005. .......................................................................1091.3. Clasificacin de los Procedimientos Concursales para los aos 2000 2005 segn

su Estado: Concluido o en Trmite.... ........110

1.4. Detalle del Estado Actual de los Procedimientos Concursales para los Aos 2000 -

2005............................................................................................................................1112.Resultados de las Entrevistas Realizadas a los Especialistas en la Materia........................1132.1. Opinin de los Entrevistados a la Primera Pregunta: Como considera Usted a los Procedimientos Concursales tramitados ante Indecopi, en materia de celeridad? 113 2.1.1. Razones de por qu los Entrevistados Opinaron que los Procedimientos

Concursales son Lentos. ...............................................................................1152.1.2. Razones de por qu los Entrevistados Opinaron que los Procedimientos

Concursales son Breves..............................................................................1172.2 Opinin de los Entrevistados acerca de la Segunda Pregunta: Cree usted que r

Recuperar un Crdito en nuestro Pas es Difcil? En caso de ser afirmativa su respuesta indique las razones que la sustentan ........................................................1182.3 Razones de por qu los Entrevistados Opinaron que recuperar un Crdito en

Nuestro Pas es Difcil................................................................................................1192.4. Opinin de los Entrevistados a la Tercera Pregunta: Las encuestas reflejan que

con la dacin de la ley concursal N 27809 la demanda por servicios de

reestructuracin ha cado de manera estrepitosa, vale decir que desde su

fecha de publicacin casi nadie se acoge a los procedimientos concursales.

Cual cree usted que seria la razn fundamental de esta cada?..............................1212.5. Opinin de los Entrevistados a la Cuarta Pregunta y la Viabilidad para que las Reglas

de la Insolvencia se Puedan Pactar ex ante..............................................................122 2.5.1. Tipos de Reglas que los Entrevistados opinaron Podran pactarse ex ante

Insolvencia................................................................................................124 2.5.2. Razones de por qu los Entrevistados opinaron que no sera Posible Pactar

Reglas ex ante Insolvencia..............................................................................1262.5.3. Razones de por qu el Entrevistado Prefiri Abstenerse en dar una Opinin

sobre la Viabilidad de Pactar Reglas Ex ante Insolvencia..............................1272.6. Opinin de los Entrevistados a la Quinta Pregunta y la Propuesta de Permitir que un

Tribunal Arbitral de Manera Alternativa a Indecopi Resuelva Conflictos

Concursales.................................................................................................................1292.6.1. Razones de por qu los Entrevistados opinaron a favor de la Alternativa del

Tribunal Arbitral................................................................................................1292.6.2. Razones de por qu los Entrevistados opinaron en contra de la Alternativa

del Tribunal Arbitral...........................................................................................1312.6.3. Razones de por qu los Entrevistados mantuvieron una Posicin Neutral.......1332.7. Opinin de los Entrevistados a la Sexta Pregunta y la Posibilidad que los Privados

Puedan Elegir entre Indecopi o un Tribunal Arbitral, Logrando una Competencia

entre Ambos Organismos que Busque Tener Procedimientos Concursales mas

Rpidos y por ende Conseguir un Sistema Efectivo de Recuperacin de Crditos,

donde Indecopi Realizara Labores de Fiscalizacin en los Casos en que se Opte por

el Arbitraje...................................................................................................................135 2.7.1. Razones de por qu los Entrevistados opinaron a favor de la Alternativa del

Tribunal Arbitral.................................................................................................136 2.7.2. Razones de por qu los Entrevistados opinaron en contra de la Alternativa del Tribunal Arbitral..................................................................................................138 2.7.3.Razones de por qu los Entrevistados mantuvieron una Posicin Neutral...1403. Datos Estadsticos Proporcionados por Indecopi sobre los Procedimientos Concursales

Sede Trujillo. Boletn Mensual Noviembre del 2005. Ao 05 N 21...................................1413.1. Empresas acogidas al Sistema Concursal. (Estadsticas desde 1993 hasta octubre del

2005................................................................................................................................1413.2. Empresas acogidas al Sistema por Sectores Econmicos. Estadsticas desde Enero

2004 hasta octubre del 2005.........................................................................................1433.3. Empresas acogidas al Sistema por tipo de solicitante. Estadsticas desde Enero 2004

hasta octubre del 2005..................................................................................................143

3.4. Decisin de la Junta de Acreedores. Estadsticas desde Enero 2004 hasta

octubre del 2005)............................................................................................................1453.5. Reconocimiento de Crditos. Monto Reconocidos en el Sistema: Estadsticas desde Enero 2004 hasta octubre del 2005................................................................................1464. Datos Estadsticos del Centro De Conciliacin y Arbitraje de a Cmara de Comercio

Sede Lima.............................................................................................................................1474.1. Casos Ingresados al Centro de Arbitraje desde 1993 al 31 Marzo del 2005................1484.2. Cuantas Ingresadas al Centro de Arbitraje desde 1993 a Marzo 2004.......................1494.3. Duracin Promedio de los Procesos Arbitrales dentro del Centro de Arbitraje.............149

4.4. Arbitrajes por Sectores Econmicos.............................................................................151SUB CAPTULO II

RESULTADOS DE LA INVESTIGACIN

1. Legislacin Concursal a Modificar......1521.1. Referente al Glosario.................1531.2. Referente a las Autoridades Concursales.......1541.3. Referente a las Reglas de Competencia Territorial....................................................1551.4. Referente a la Competencia Alternativa de los Procedimientos Concursales............1571.5. Referente a la Participacin del representante de Indecopi...............1561.6. Referente al Procedimiento Concursal Preventivo......................................................157

1.7. Referente a la admisin de la Solicitud del Procedimiento Concursal Preventivo........1581.8. Referente a la Impugnacin de Acuerdo de Junta de Acreedores...............................1591.9. Instancias Competentes en Acciones de Garanta u otras Demandas Judiciales en Materia Concursal.......................................................................................................1601.10. Facultades de la Comisin para interponer Nulidad de Cosa Juzgada.161

1.11. Abandono del Procedimiento........1622. Efectos de la modificatoria de la legislacin Concursal Vigente.................162

2.1. Ventajas..163 2.1.1. Posibilidad de Eleccin de los Privados............................................................1632.1.2. Competencia entre dos instituciones. ..............................................................1632.1.3. Celeridad en los Procedimientos Concursales y Proteccin al Crdito...........1632.1.4. Descongestionamiento de la Sobre Carga Administrativa...............................1642.1.5. Seguridad de los Laudos Arbitrales..................................................................1642.2 Desventajas...................................................................................................................165 2.2.1.Incremento de los costos de la insolvencia.......................................................165SUB CAPTULO II

CONTRASTACIN DE LA HIPOTESIS

1.Diseo de la Investigacin....................................................................................................1662.Hiptesis Planteada para nuestra investigacin...................................................................1663. Diseo para la Contrastacin de Hiptesis...........................................................................167

4. Contrastacin de Hiptesis..................................................................................................168Conclusiones Generales..............................................................................................................170

Conclusiones Especficas............................................................................................................174

Recomendaciones.......................................................................................................................175

Bibliografa...................................................................................................................................177

AnexosNDICE DE ABREVIATURAS

Art. , art.

=

Artculo / artculo

Ibdem / Idem ibid

=

Lo mismo

LGSC

=

Ley General del Sistema Concursal

op. cit.

=

Obra citada

p. , pp.

=

Pgina / pginas

s/e

=

Sin edicin

SRP

=

Sistema de Reestructuracin Patrimonial

v. g.

=

Por ejemplo

INTRODUCCIN

Desde la primera disposicin legal referente al Derecho Concursal, que fue la aplicada en nuestro pas teniendo como base la Ley Espaola sobre las Ordenanzas de Bilbao de 1737, en la cual la quiebra se regulaba como una institucin propia y exclusiva de los comerciantes, hasta la actual Ley General del Sistema Concursal N 27809, hemos experimentado cambios radcales en casi tres siglos de desarrollo. En especial, durante el transcurso de los ltimos 15 aos hemos sido partcipes de cambios profundos que tienen un matiz desestatizante, debido a que nuestros legisladores comprendieron que el problema de la insolvencia es un tema que concierne sobre todo a los privados y no al Estado. As con la Ley de Reestructuracin Patrimonial, Decreto Ley N 26116 y sus sucesivas modificaciones que derogaron a la fallida ley de Quiebras, establecieron importantes cambios, siendo uno de los ms importantes la facultad de que la junta de acreedores decida el destino de la empresa en insolvencia, dejando de lado las funciones del sndico y al juez de quiebras, dando paso a que los acreedores planteen el principal problema del derecho concursal, el cual no es sancionar al quebrado sino satisfacer a los acreedores que han quedado impagos.

Este sistema sui generis, cambia los parmetros judiciales y pasa a convertirse en un esquema administrativo a cargo del Indecopi, en donde se busca reestructurar y salvar las empresas viables cuando el valor del negocio en marcha es mayor al valor del negocio liquidado. Empero, Indecopi ha tenido algunos problemas en la tramitacin de los procedimientos concursales, tales como el incremento en la demanda por servicios concursales, lo cual ha desencadenado procedimientos cada vez ms lentos y es causa de que no tengamos un sistema efectivo de recuperacin de crditos; por otro lado al ser los acreedores quienes deciden el destino de la empresa, los costos de coordinacin se elevan, por lo que es difcil lograr un acuerdo entre una multiplicidad de acreedores, siendo poco probable que stos tengan los elementos necesarios para tomar la mejor decisin en un ambiente de insolvencia y pnico, donde Indecopi no facilita la negociacin y todos desean recuperar sus acreencias.

Con estas consideraciones previas buscamos proponer una nueva forma de resolver conflictos concursales mediante un arbitraje pactado ex ante insolvencia con el objeto de tener un sistema efectivo de recuperacin de crditos, procedimientos ms rpidos, dndoles a los particulares la posibilidad de optar por un Arbitraje Concursal o seguir con el esquema de Indecopi.

Para el primer capitulo de nuestro trabajo abordaremos la realidad problemtica que afronta el Indecopi y su lentitud en los procedimientos concursales, vale decir, los problemas que motivaron la realizacin de la presente investigacin; delimitaremos la justificacin de nuestro problema, los principales objetivos a lograr y nuestra hiptesis.

Para el segundo captulo hemos delimitado la poblacin y muestra de expedientes concursales con los que se trabaj, as como la poblacin y muestra de personas a entrevistar, sealando las tcnicas e instrumentos utilizados en este trabajo y tcnicas e instrumentos de recopilacin de informacin.

Hemos dedicado el tercer captulo para el marco doctrinario que va desde los trabajos de investigacin previos y documentos que anteceden a ste, hasta un marco histrico-dogmtico que busca dar una rpida vista a las primeras concepciones de la quiebra, para luego ver el marco de evolucin concursal en nuestro pas, los objetivos que plantea la actual legislacin concursal, la importancia del Anlisis Econmico del Derecho y finalmente las razones por las cuales creemos conveniente y viable un Arbitraje Concursal dentro de nuestra legislacin nacional.

Para nuestro cuarto captulo daremos a conocer los resultados productos de la investigacin, tanto de los expedientes como de las entrevistas realizadas a especialistas, las estadsticas encontradas para demostrar que nuestra propuesta tiene un sustento lgico y razones suficientes para ser vlida; finalmente daremos nuestras conclusiones, recomendaciones y propondremos un modelo de modificacin legislativa para un Arbitraje Concursal.

CAPTULO I

INTROUCCIN: El PROBLEMA DE LA INVESTIGACIN

Sumario: 1. Realidad Problemtica.- 2. Formulacin del Problema.- 3. Justificacin del Problema.- 4. Hiptesis.- 5. Objetivos de la Investigacin 6. Definicin de Trminos Bsicos.

1.REALIDAD PROBLEMTICA.

La presente investigacin tiene como objeto plantear el Arbitraje como mecanismo alternativo para resolver conflictos concursales y establecer cules seran sus posibles ventajas dentro de un procedimiento concursal con el objeto de tener un sistema efectivo de recuperacin de crditos y procedimientos con mayor celeridad; teniendo nuestro problema las siguientes caractersticas:

a) En el ao 1992 el Derecho Concursal peruano tuvo un cambio radical pasando del esquema judicial de la fallida Ley de Quiebras, a formar parte de un conjunto de normas en va administrativa cuyos expedientes seran tramitados ante Indecopi, lo cual ocasion un incremento en la demanda de los servicios por reestructuracin patrimonial generando

una carga procesal que afect la celeridad de los procedimientos concursales. Sin embargo en estos tres ltimos aos, las estadsticas de nuestro Sistema Concursal reflejan de manera contundente una clara disminucin en la demanda de procedimientos concursales siendo cada vez menos los casos de insolvencia presentados ante Indecopi. A pesar de esto, la demora percibida en los procedimientos concursales an es grande. Adems de ello, para el caso de la ciudad de Lima a partir de noviembre del 2004, Indecopi ha decidido eliminar las Comisiones Descentralizadas y mantener la hegemona del control de dichos procedimientos en la sede central; esto se justificara por la poca concurrencia de casos de esta naturaleza que desde la puesta en vigencia de la Ley del Sistema Concursal se ha verificado, empero an se aprecia una gran demora, por lo que podra ser predecible que sin Comisiones Descentralizadas se verifique una demora an mayor. En este orden de ideas, tenemos una ley no eficaz a la que desde su publicacin pocos se acogen y con la cual, a pesar de la disminucin de carga procesal, an se observa una demora equiparable a la del Poder Judicial.

b) Bajo este sistema administrativo los acreedores saben que su deudor est potencialmente en condiciones de ir a Indecopi por un procedimiento concursal tramitado bajo el amparo de la Ley General del Sistema Concursal. stos lamentablemente no tienen otra opcin, pues Indecopi mantiene dicha hegemona, no permitiendo que los privados pacten de manera ex ante insolvencia sus propias reglas. Hay que recordar que tan privado es el acto de prestar dinero como el de cobrarlo, sin embargo an se mantiene la creencia que el Derecho Concursal es de naturaleza pblica.

Dado este esquema administrativo, las resoluciones expedidas por el Tribunal en segunda instancia podrn ser cuestionadas en va judicial alargando an ms el procedimiento; en resumen, quien presta dinero no puede predecir la real dimensin del riesgo, razn por la que, en la actualidad, quien presta en nuestro pas lo hace a una gran tasa de inters.

c)Uno de los objetivos principales de nuestro Sistema Concursal es solucionar el tema de los elevados costos de transaccin, los cuales se dividen en Costos de Bsqueda, Costos de Celebracin y Costos de Ejecucin, dentro de estos costos ubicamos a los costos de coordinacin entre los acreedores que pugnan de manera lcita por recuperar su crdito y conseguir un escenario que facilite la negociacin entre ellos para que puedan llegar al acuerdo que maximice la unidad productiva una vez presentada la insolvencia de una empresa, vale decir que lleguen a conocer si es que la empresa en insolvencia vale ms liquidada o reestructurada.

Sin embargo vemos que concertar entre una multiplicidad de acreedores es muy difcil, siendo poco probable que stos tengan los elementos necesarios para tomar la mejor decisin en un ambiente de insolvencia y pnico donde Indecopi no facilita la negociacin y no hay una efectiva labor de fiscalizacin.

d) Segn el Documento de Trabajo N 008-2000, elaborado por Indecopi en agosto del 2000 bajo el nombre de Perfeccionamiento de Reestructuracin Patrimonial. Diagnstico de una Dcada desde 1993 hasta el ao 2000, las Juntas de Acreedores de empresas declaradas en insolvencia han preferido la liquidacin del 70% de los casos y slo la reestructuracin en un 30% Esto nos hace presumir que los acreedores han optado generalmente por sacrificar la unidad productiva y poder cobrar sus acreencias, sin que hayan tomado la mejor decisin.

Se sabe que reestructurar una empresa en Indecopi demora alrededor de 8 aos y si se desea liquidarla aproximadamente 3 aos, evidenciando una clara demora para el cobro de los crditos.

Esta demora nos ha llevado a ser considerados por el Banco Interamericano de Desarrollo, en el ao 2002, en el ltimo lugar en el ranking de niveles de proteccin al crdito en Amrica Latina.

e) Con todo lo esbozado, con el objetivo de proteger al crdito, consideramos necesario plantear un mecanismo alternativo para resolver estos conflictos concursales como el Arbitraje, que goza en la actualidad de prestigio y rapidez en nuestro pas; pudiendo competir con el sistema concursal actual de procedimientos tramitados ante Indecopi, de manera que sean los particulares quienes decidan lo mejor para sus intereses: ir a Indecopi por el procedimiento tradicional u optar por un Arbitraje Concursal.

2. FORMULACIN DEL PROBLEMA.

Resultar necesario modificar la Ley del Sistema Concursal peruano dando facultades para que un Tribunal Arbitral tenga competencia para resolver los Procedimientos Concursales?

3.JUSTIFICACIN DEL PROBLEMA.

La presente investigacin busca determinar la viabilidad de la modificatoria de la Ley General del Sistema Concursal N 27809 para que un Tribunal Arbitral pueda resolver de manera alternativa los procedimientos concursales, con el objetivo de que exista mayor agilidad en dichos procedimientos y por ende tengamos un sistema efectivo de recuperacin de crditos, cumpliendo de esta manera el objetivo fundamental de la ley concursal vigente, vale decir, proteger el crdito en nuestro pas; permitiendo que no sea solo Indecopi quien mantenga el monopolio de los procedimientos concursales como hasta ahora lo ha hecho, sino que muy por el contrario, pueda competir en eficacia con una institucin como el arbitraje y que sean los privados quienes decidan cul de ambas opciones es la ms conveniente para cada caso concreto.

4.HIPTESIS.

Con el fin de obtener celeridad en los procedimientos concursales, que se proteja al crdito en nuestro pas y que los privados puedan elegir entre Indecopi o un Tribunal Arbitral y por ende lo ms conveniente para sus intereses; resulta necesario modificar la Ley del Sistema Concursal dando facultades para que un Tribunal Arbitral tenga competencia para resolver dichos procedimientos.

5. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN.

5.1.Objetivo General.

Plantear la propuesta de modificacin de la ley del Sistema Concursal colocando a la jurisdiccin arbitral como una alternativa viable para los procedimientos concursales.

5.2. Objetivos Especficos.

a) Plantear la viabilidad del Arbitraje Concursal en un procedimiento de insolvencia.

b) Dar a conocer la problemtica de los cambios producidos legislativamente en materia concursal durante los ltimos aos.

c) Analizar la eficacia respecto de la decisin que toman los acreedores sobre el destino del patrimonio del deudor dentro del procedimiento concursal peruano.

c) Precisar la importancia del Sistema Concursal como herramienta fundamental

de reflotamiento cuando una empresa entra en insolvencia econmica.

d) Desarrollar un estudio acerca de las ventajas comparativas de acceder a la jurisdiccin Arbitral, en razn a la especialidad y calidad moral con que cuenta un rbitro.

e) Determinar la utilidad de aplicar el Anlisis Econmico del Derecho, como medio para identificar los costos de transacciones ex ante y ex post insolvencia.

6.DEFINICIN DE TRMINOS OPERACIONALES.

6.1.Derecho Concursal.

Es la rama de derecho orientada a regular la situacin excepcional en que se encuentra el deudor que no puede hacer frente a sus obligaciones. Contiene normas de derecho procesal, administrativo, civil, comercial y penal orientadas a brindar un marco legal que asista a la reestructuracin del patrimonio de un deudor o a la liquidacin ordenada del mismo, segn el caso. El trmino Concurso para la Real Academia significa, en primer lugar, concurrencia, y como trmino de derecho, Concurso de Acreedores significa juicio universal para aplicar los haberes de un deudor al pago de sus acreedores.

6.2.Insolvencia.

La insolvencia es una situacin jurdica referente a los procedimientos concursales y es, adems, el presupuesto objetivo unitario de dichos procedimientos. A pesar de ello, la insolvencia es uno de los conceptos ms imprecisos en su significacin, aunque la dificultad no est en s misma, sino en sus aplicaciones concretas. En el esclarecimiento del problema poco o nada contribuye su etimologa, ya que si solvencia proviene de solvens, soluto, calidad del que paga, insolvencia es insolvens, es decir, calidad del que no paga; pero estos trminos en la doctrina tienen diferente tratamiento. La Ley del Sistema Concursal entiende por Insolvencia al estado econmico-financiero en virtud del cual una persona natural o jurdica, independientemente de su actividad, ha sufrido una prdida considerable de parte de su patrimonio o se encuentra impedida de afrontar temporal o definitivamente el pago de sus obligaciones.

6.3.Arbitraje.

Es un mtodo de resolucin de conflictos alternativo del judicial. Se trata de un mecanismo mediante el cual esos conflictos pueden ser resueltos por particulares que no revisten la calidad de jueces estatales. Producido un diferendo o un conflicto de intereses entre dos o ms partes, stas deciden someter su controversia a un tercero que provee la solucin. Para muchos autores se trata de una jurisdiccin privada (individual o colegiada), instituida por voluntad de las partes o por decisin legal, por la que se desplaza la potestad de juzgar hacia rganos diferentes de los tribunales estatales. Este mtodo tiene carcter adversarial, pues es un tercero neutral quien decide la cuestin planteada, siendo su decisin, en principio, obligatoria. Las partes se convierten en contendientes a efectos de lograr un laudo favorable a su posicin. Nosotros diremos que el arbitraje es una institucin jurdica heterocompositiva, en virtud de la cual una tercera persona, objetiva e imparcial, nombrada por las partes mediante convenio, resuelve en base a una potestad especfica el conflicto nter subjetivo de intereses jurdicos, en caso de ser la materia susceptible de libre disposicin por las personas afectadas por la discrepancia.

6.4. Indecopi.Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la

Propiedad Intelectual.

6.5.Comisin.

La Comisin de Procedimientos Concursales del Indecopi y las Comisiones que se instalen en virtud de convenios celebrados con entidades privadas.6.6.Deudor.

Persona natural o jurdica, sociedad conyugal y sucesin indivisa, que tiene un crdito pendiente. Se incluye a las sucursales en el Per de organizaciones o sociedades extranjeras.

6.7.Acreedores.

Personas naturales o jurdicas, sociedades conyugales, sucesiones indivisas y otros

patrimonios autnomos que sean titulares de un crdito.

6.8.Actividad Empresarial.

Actividad econmica, habitual y autnoma en la que confluyen los factores de produccin, capital y trabajo, desarrollada con el objeto de producir bienes o prestar servicios.

6.9.Junta de Acreedores.

Reunin de los acreedores dentro de un procedimiento concursal.

CAPTULO II

METODOLOGA

Sumario: 1. Poblacin y Muestra.- 2. Diseo de la Investigacin.- 3. Tcnicas e Instrumentos utilizados en la investigacin.- 4. Tcnicas e Instrumentos de Recoleccin de Datos Utilizados en la Investigacin.- 5. Procesamiento de Informacin.

1.POBLACIN Y MUESTRA.

1.1. Poblacin y Muestra para los Expedientes Concursales.

Para el anlisis de los expedientes se ha tomado como poblacin todos los

procedimientos concursales concluidos, tramitados desde el ao 2000 hasta 2005,

trabajando con una muestra del 20% tramitados ante la sede de Indecopi Trujillo

1.2 Poblacin y Muestra para las Entrevistas.

Se ha tomado como poblacin a todos los especialistas en Derecho Concursal, Derecho Arbitral y Derecho Econmico, por lo que esta investigacin ha recogido las opiniones de 20 de ellos, distribuidos de la siguiente manera:

Especialistas en Derecho Concursal10

Especialistas en Derecho Arbitral5

Especialistas en Derecho Econmico5

Total20

2.DISEO DE LA INVESTIGACIN.

El diseo de investigacin es: Ex post Facto Prospectivo por las siguientes razones:

a) Teniendo en consideracin una investigacin descriptiva y un tipo de problema explicativo se propuso como hiptesis de tipo causal en la cual las variables independientes no son manipulables, por lo que nos dedicaremos al estudio del posible efecto de la variable dependiente; a esto le llamamos ex post facto.

b) Se debe agregar adems que por el hecho de medirse a futuro los resultados de la presente investigacin se convierten en Ex post Facto Prospectivo.

CausaEfecto

CX

En donde C es la causa y X el efecto.

3.TCNICAS E INSTRUMENTOS UTILIZADOS EN LA INVESTIGACIN.

La presente investigacin ha utilizado las siguientes tcnicas e instrumentos:

a) Tcnica Instrumento

Internet

Pginas Web

Todos conocemos la vigencia e importancia de Internet en nuestros das, por lo que esta tcnica ha sido de gran importancia para el desarrollo de nuestra investigacin, ya que gracias a ello se tuvo acceso para revisar doctrina y legislacin a nivel mundial, se pudo lograr diversas entrevistas en tiempo real y por correo electrnico con especialistas que no residen en nuestra ciudad.

b)Tcnica

Instrumento

Fotocopiado

Fotocopia

Gracias a la tcnica del fotocopiado se ha tenido acceso a diversas obras y revistas que contienen doctrina nacional y extranjera, as como a trabajos de investigacin ubicados en las bibliotecas donde se realiz la presente investigacin muchos de ellos imposibles de adquirir en nuestro medio por estar agotados o no ser de ediciones nacionales, logrando as conseguir valiosa informacin,.

c) Tcnica

Instrumento

Observacin

Senso-perceptual

Por medio de la Observacin se ha constatado la realidad de muchas ventajas que

ofrece el trmite por va administrativa, pero tambin muchos problemas existentes en nuestro Sistema Concursal que sern desarrollados en la presente investigacin.d)Tcnica

Instrumento

Recopilacin de ExpedientesGua de Informacin

Con la ayuda de la gua de informacin se ha recopilado una muestra de expedientes concursales tramitados en lndecopi sede Trujillo y que han sido usados como sustento en los resultados de nuestra investigacin.

e) Tcnica

Instrumento

Entrevista

Cuestionario

Por medio un cuestionario se ha logrado entrevistar a especialistas de la materia con el objeto de que respondan a su criterio si es viable la introduccin de los rbitros en el Procedimiento Concursal y cuyos resultados mostraremos en los captulos siguientes.

4.TECNICA DE RECOLECCIN DE DATOS UTILIZADOS EN LA INVESTIGACIN.

Para la recoleccin de los datos de este trabajo se ha utilizado las siguientes tcnicas:

a) Compra de libros, por el cual se ha tenido acceso a diversa bibliografa especializada en Derecho Concursal y Arbitral.

b) Por medio de la visita a diversas bibliotecas se ha fotocopiado diversas obras y revistas que han sido necesarias para la elaboracin del presente trabajo.

c) Con la ayuda de entrevistas realizadas a especialistas en la materia, a travs de la elaboracin de un cuestionario, se ha tenido acceso a diversas opiniones de importantes juristas y gente especializada en el tema.

d) As mismo se ha visitado al Indecopi en sus sedes de Trujillo y Lima, para conseguir datos precisos sobre los expedientes y las estadsticas de los Procedimientos Concursales.

e) Tambin se ha hecho uso de Internet a travs de la cual se ha tenido acceso a diversas pginas web en materia Concursal y Arbitral donde se ha podido encontrar artculos sobre la materia, datos estadsticos y se ha podido tener acceso a la absolucin de preguntas con especialistas que viven en la ciudad de Lima.

5.TCNICA DE SELECCIN DE MUESTRA.

5.1. Para la entrevista.Se ha hecho uso de la tcnica de seleccin de muestra de tipo No Probabilstico, en la modalidad de sujetos a exportar, en razn de que las personas a entrevistar sern escogidas por el mismo investigador de acuerdo con el criterio de especialidad.

5.2. Para los Expedientes.

Se ha hecho uso de la tcnica de seleccin de muestra de tipo Probabilstico en la modalidad de aleatoria, en razn de un expediente por mes.

Ambas muestras estn orientadas a marcar una tendencia, dado que los resultados que se obtendrn son confiables.

El incremento por la demanda en los procedimientos concursales no debe necesariamente llevarnos a inferir un contexto de economa en crisis. As como muchos negocios se liquidan, hay

otros muchos que se reestructuran y otros muchos ms que se constituyen. Lo que en realidad refleja la mayor demanda de procesos de insolvencia es la existencia de un mecanismo legal que se demuestra como eficaz para reorganizar los negocios en marcha a las nuevas exigencias de un mercado globalizado.

Clasificacin efectuada por Robert Cooter y Thomas Uler. Citado por Bullard Gonzles, Alfredo, Derecho y Economa. El Anlisis de las Instituciones Legales, Palestra, Lima, 2003, p. 474.

Escurra Rivero, Huscar, Diario El Comercio, edicin del 2 de marzo de 2002.

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