FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLÍTICAS

ESCUELA DE FORMACIÓN PROFESIONAL DE DERECHO

LITIGACIÓN ORAL

TITULO : ABOGADO DEFENSOR Y LA PERSUASIÓN

DOCENTE : REVOLLAR OCHATOMA, Edith

CICLO : XII

INTEGRANTES:

1. ACOSTA CHIRINOS, Edwin

2. LAGUADO GUERRERO, Javier Carlos

3. QUISPE OLANO, Richard Grover

AYACUCHO – PERÚ

2013

INTRODUCCIÓN

CAPITULO I1.-ETIMOLOGÍA 062.- RESEÑA HISTÓRICA 063.- TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL DEL ABOGADO 094.- HABILIDADES COMUNICATIVAS Y PERSUASIÓN 105.- ELEMENTOS DE LA COMUNICACIÓN 106.- LA PERSUASIÓN 117.- LAS CUALIDADES CON QUE DEBE CONTAR UN ABOGADO LITIGANTE 128.- ÉTICA ESPECÍFICA DEL PROFESIONAL DEL DERECHO (Abogado) 16

CAPITULO IIMECANISMOS ALTERNATIVOS PARA LA SOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL

I. EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD 19II.- ACUERDO REPARATORIO: 22III.- TRANSACCIÓN DE LA ACCIÓN CIVIL DERIVADA DEL DELITO 26IV. NEGOCIACIÓN Y CONFORMIDAD DEL ACUSADO. 27V.- TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO 28

CAPITULO IIITEORÍA DEL CASO DEL ABOGADO DEFENSOR

1.- GENERALIDADES: 302. DEFINICIÓN: 303. CUANDO SE CONSTRUYE LA TEORÍA DEL CASO PARA LA DEFENSA. 304. CARACTERÍSTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO PARA LA DEFENSA. 305. UTILIDAD DE LA TEORÍA DEL CASO PARA LA DEFENSA. 316.- IMPORTANCIA DE LA TEORÍA DEL CASO 317.- ESTRATEGIAS Y TÉCNICAS PARA LA EFECTIVA COMUNICACIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO DE LA DEFENSA. 32

CAPITULO IVALEGATOS DE APERTURA DE LA DEFENSA

1) DEFINICIONES 342) IMPORTANCIA DEL ALEGATO DE APERTURA 343) ERRORES MÁS COMUNES QUE PUEDEN PRODUCIRSE EN LA EJECUCIÓN DEL ALEGATO DE APERTURA DEL ABOGADO DEFENSOR 344) EN QUE MOMENTO Y COMO SE PRESENTA EL ALEGATO DE APERTURA 355. RECOMENDACIONES TÉCNICAS PARA ELABORAR EL ALEGATO DE APERTURA 37

CAPITULO VEL EXAMEN DIRECTO.

1. DENOMINACIÓN. 382. DEFINICIÓN 383. OBJETIVOS FUNDAMENTALES DEL EXAMEN DIRECTO 39

4. CARACTERÍSTICAS DEL EXAMEN DIRECTO: 405. FUNCIÓN DEL EXAMEN DIRECTO: 416. EL TESTIGO COMO CENTRO DE ATENCIÓN: 417. PLANEACIÓN DEL INTERROGATORIO O EXAMEN DIRECTO. 42

2

8. DESARROLLO DEL INTERROGATORIO: 429. PROBLEMAS ESPECIALES QUE SE PRESENTAN EN EL DESARROLLO DEL INTERROGATORIO: 4310. TÉCNICAS DEL INTERROGATORIO: 4311. HERRAMIENTAS PARA EJECUTAR UN EXAMEN DIRECTO ( TIPOS DE PREGUNTAS): 44

CAPITULO VIEL CONTRAEXAMEN:

1. ASPECTOS GENERALES: 452. CARACTERÍSTICAS DEL CONTRAEXAMEN: 453. OBJETIVOS DEL CONTRAEXAMEN: 454. PLANEACIÓN DEL CONTRAINTERROGATORIO. 465. DESARROLLO DEL CONTRAINTERROGATORIO: 476. REGLAS DEL CONTRAINTERROGATORIO: 487. RECOMENDACIONES FINALES PARA EL ÉXITO DEL

CONTRAINTERROGATORIO: 488. TÉCNICAS DE CONTROL DE TESTIGOS QUE NO FUNCIONAN: 499. PREGUNTAS QUE HACEN PERDER EL CONTROL DEL TESTIGO: 49

CAPITULO VILAS OBJECIONES

1. DEFINICIÓN: 502. OBJETIVOS DE LAS OBJECIONES: 503. FUNDAMENTO: 504. CUAL ES LA FORMA DE OBJETAR: 515. TÉCNICAS PARA PLANTEAR OBJECIONES: 516. REQUISITOS DE LAS OBJECIONES: 527. CÓMO ACTUAR ÉTICAMENTE EN EL USO DE LAS OBJECIONES: 538. TIPOS DE OBJECIONES: 53

CAPITULO VIIUSO DE DECLARACIONES PREVIAS

1. DEFINICIÓN DE DECLARACIONES PREVIAS 552. REGLA GENERAL DE LAS DECLARACIONES 553. EL USO DE DECLARACIONES PREVIAS PARA REFRESCAR LA MEMORIA 55

4. EL USO DE LAS DECLARACIONES PREVIAS PARA MANIFESTAR INCONSISTENCIAS 56

CAPITULO VIIIPRUEBA MATERIAL, DOCUMENTAL Y OTROS MEDIOS DE PRUEBA

1. ASPECTO GENERALES 572. DEFINICIÓN DE PRUEBA MATERIAL. 573. PRUEBA REAL Y PRUEBA DEMOSTRATIVA 574. ACREDITACIÓN DE OBJETOS 575. LA PRUEBA MATERIAL EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL PERUANO 586. DOCUMENTOS 587. PRUEBA DOCUMENTAL Y DECLARACIÓN PREVIAS 58

3

CAPITULO IXEXAMEN Y CONTRAEXAMEN DE PERITOS.

1. DEFINICIÓN DE PERITO 602. OBJETO DEL TESTIMONIO DEL PERITO 603. EXAMEN PERICIAL 604. CONTRAEXAMEN PERICIAL 605. TÉCNICAS PARA DESACREDITAR AL PERITOS EÑALADAS POR VIAL

CAMPOS: 63

CAPITULO XALEGATOS DE CLAUSURA

1. ASPECTOS GENERALES 652. IMPORTANCIA 653. CARACTERÍSTICAS DEL ALEGATO DE CLAUSURA 664. SUGERENCIAS PRACTICAS PARA UN BUEN ALEGATO DE CLAUSURA 665. ESTRUCTURA DE ALEGATO DE CLAUSURA 66

CAPITULO XIEL ABOGADO Y EL NCPP

1. Formación del abogado en la Facultad de Derecho 682. Legislación Peruana 703. El abogado defensor y las etapas del NCPP 74

CONCLUSIONESGLOSARIO DE TÉRMINOS MÁS USADOS EN LITIGIO PENALBIBLIOGRAFÍA

4

INTRODUCCIÓN

Hoy nos planteamos el juicio oral como un discurso argumentativo en sí mismo, ya que su

estructura integrada por el alegato de apertura, audiencia de prueba y el alegato de

clausura es análoga al de este tipo de discursos, integrados a su vez, por una tesis,

argumentos y una conclusión. Por lo cual es preciso elaborarlo como tal.

Por otro lado, se requiere además que seamos capaces de expresarnos de manera

persuasiva para que los miembros del tribunal se convenzan de que nuestra visión de los

hechos es la correcta. Para ello, nuestro discurso no sólo debe ser entretenido o

interesante, sino que además deberá dar la impresión, a quienes escuchan, de que se

trata de la versión más fidedigna y la interpretación de la ley más adecuada y justa.

Para ayudarnos en tal cometido contamos con distintas destrezas, entre las cuales

resultan imprescindibles en el juicio oral las de persuasión y argumentación.

Presentando éstas daremos contenido a nuestra historia, la cual logrará explicar: Lo que

ocurrió; Por qué ocurrió; Por qué esta versión debe ser creída; Por qué podemos estar

seguros de ello.

La Persuasión también se le conoce como Argumentación o Comunicación eficiente.

5

CAPITULO I

1.-ETIMOLOGÍA

Abogado.- Podemos decir que la palabra “ABOGADO” deriva de la voz latina advocatus,

formada por las palabras ad y vocatus, que quiere decir “llamado”, ya que los abogados

cuando eran requeridos sus servicios por los litigantes, para que les asesoren defiendan o

actúen por ellos en las contiendas judiciales, o los magistrados necesitaban de sus

asesoramientos, entonces se les llamaba o invitaba con mucho respeto.

2.- RESEÑA HISTÓRICA

Antecedentes

Los sabios eran abogados.- En Caldea, Persia, Babilonia y Egipto, los sabios eran los

abogados, los cuales hablaban ante el pueblo congregado, que escuchaba el juzgamiento

de las causas. En la culta Grecia es donde en forma más nítida nace la abogacía como

profesión, pues los griegos comparecían ante el Areópago, o ante los tribunales,

acompañados de abogados, que eran hombres sabios y respetados que dominaban el

arte de la oratoria.

Pericles el primer letrado.- Este filósofo es considerado por los historiadores como el

premier abogado profesional, es decir que cobraba por sus servicios.

Roma y la importancia del jurista.- En los primeros tiempos no existían abogados y la

defensa de los encausados estaba a cargo del Pater Familias, que defendía a sus clientes

pues el patrono estaba obligado a resguardar en juicio al cliente, en Roma se consideraba

así al que estaba bajo la protección o tutela del pater familis. Pero la importancia que fue

adquiriendo el derecho y la complejidad de sus instituciones, hizo necesaria la formación

de técnicos que fuesen a la vez grandes oradores y jurisconsultos. El Foro adquirió su

máximo esplendor durante la República, hasta el punto de que los pontífices eran

elegidos de entre los profesionales de la abogacía, quienes llegaron a organizarse

corporativamente en los “collegium togatorum”. Es bueno recordar que el Emperador

Jurista Justiniano, en su epístola mediante la cual instruía al sabio Triboniano la

elaboración de La Instituta, señalaba que el fin de La Instituta, era que sirva para enseñar

6

el Derecho a los jóvenes, para que luego los abogados formados sean los que den lustre

a esa ciencia.

España y el abogado.- Los reyes visigodos dictaron el Fuero Juzgo, que lo componen 12

libros, subdivididos en 54 títulos y 559 artículos, el que contiene preceptos relativos a los

voceros o personeros, y sientan las normas para la actuación de los abogados, es decir

de quienes defienden derechos de otros. También se establecen disposiciones

concernientes a la defensa en juicio en el Fuero Viejo, en el Especulo y el Fuero Real,

pero es en las Partidas (III) de Alfonso el Sabio en donde el ministerio de la defensa

adquiere la consideración de oficio público minuciosamente regulado en el Título 6° de la

Partida III. En él se determinan las condiciones de capacidad que deben reunir los

abogados, sus derechos y deberes y la tasa de sus honorarios, prohibiéndose los pactos

de cuota litis, prohibición que permanece hasta nuestros días. Debemos recordar que en

la ley 8°, Título 31 de la Partida II (A. El Sabio) prescriben las honras que se deben dar a

los maestros de las leyes, letrados o abogados, conociéndoles el título nobiliario de conde

después de veinte años.

Abogacía y las ordenanzas Reales.- Los reyes católicos Fernando e Isabel, dictaron las

Ordenanzas Reales de Castilla u Ordenamiento de Montalvo en las cuales en el Título 19

del Libro II se fijan normas para el ejercicio de la abogacía. Tal reglamentación fue

proseguida en las Ordenanzas de Medina y en Ordenanzas de los Abogados del año

1495.

Colegiatura en España.- A partir del Siglo XVI los abogados en España empiezan a

reunirse en Colegios, creándose el de Madrid en 1595, obligando a que todos los que

estén habilitados para ejercer tan sagrada profesión deberían estar registrados en el

Colegio; obligatoriedad de la colegiación que subsiste hasta nuestros días.

Nobles y caballeros. Los abogados.- El Rey Carlos III Decreto del año de nuestro Señor

1765, dio a los abogados consideración de nobles y caballeros. En el año 1870 en

España fue promulgada la ley provisional de organización del Poder Judicial, y en el Título

XXI regula el ejercicio de las profesiones de abogado y procurador.

7

El abogado tiene el coraje de la verdad.- La Revolución Francesa, por decreto del año

1790 de la Asamblea Constituyente, suprimió los gremios e impuso la libertad del ejercicio

profesional.

Sin embargo, en lo concerniente a los ABOGADOS, Robespierre, vio el peligro de que la

sociedad francesa quede desprotegida y se opuso a la disolución de la Orden de

Abogados, alegando que era en el Foro donde “aún se encuentra el coraje de la verdad

que quiere proclamar los derechos de los débiles oprimidos contra los crímenes del

opresor poderoso”, y si desaparecía aquella institución, ya Francia no contaría con “el

santuario de la justicia que son esos hombres sensibles, valientes, capaces de dar la vida

por la causa de los desgraciados y, por consiguiente, dignos de defenderla; esos hombres

independientes y elocuentes, que protegen al inocente y claman por el castigo del

crimen”, ¿a quienes asusta su fortaleza y decencia? Si se disuelve la Orden de Abogados,

y se declara que cualquiera pudiera ejercer esa profesión como se ha determinado,

Francia quedará presa del crimen, de la prepotencia de los poderosos, de la debilidad, la

mediocridad y la injusticia, pues con disolver el Foro, estaréis rechazando a los hombres,

probos, justos, valientes y sabios de Francia y habréis acogido gente sin ley, sin

delicadezas, sin entusiasmo, sin deber, sin ética y sólo colocareis en una noble carrera un

vil interés; -añadía-: “Vosotros desnaturalizáis, degradáis funciones preciosas para la

humanidad, esenciales para el progreso del orden público.

Cerráis esa escuela de virtudes cívicas, donde el talento y el mérito de aprenden,

defendiendo la causa de los ciudadanos ante el juez, ante las autoridades, y un día

representan los intereses del pueblo ante los legisladores”

Me gustaría cortarles la lengua.- Napoleón Bonaparte, cuando los abogados de Francia

se oponían a sus guerras de conquistas que había destruido a la nación, Bonaparte dijo:

“Yo quisiera poder cortarle la lengua a todo abogado que se vuelva contra el gobierno”,

con lo que se trataba de atemorizar a los únicos que podían defender al pueblo contra el

reclutamiento masivo de jóvenes y hasta de niños, para llevarlos a una muerte segura

para satisfacer el ego del guerrero, y que así nadie puede elevar su protesta contra la

acción abusiva, de los Poderes públicos. La aseveración del poderoso, no le quita mérito

al abogado; sino más bien enaltece su sagrada profesión.

8

No hay crimen ni pena sin ley.- FRANCISCO CARRARA el maestro de Pisa,

sistematizador y pontífice del Derecho Penal, el que con su aporte pone más en vigencia

el principio de garantía establecido por el Liberalismo (Revolución Francesa madre del

Liberalismo) con el apotegma de Feuerbach (1804-1872) “NULLUM CRIMEN, NULLA

POENA SINE PREVIA LEGE”, lo que significaba que no había crimen ni pena, sin ley

previa. Todas las legislaciones del mundo civilizado aceptaron este principio de legalidad,

y son los abogados los celosos guardianes de este principio de protección para la

ciudadanía.

LA ACTUALIDAD: El rol del abogado suele definirse desde dos perspectivas

complementarias, aunque bajo determinadas circunstancias pueden resultar antagónicas.

El abogado es un defensor del interés del cliente en el marco del sistema de justicia. El

interés del cliente y el servicio a la justicia conforman esa dualidad a la que se debe la

profesión. El Código de los Colegios de Abogados del Perú de 1997 así lo establece: “El

abogado debe tener presente que es un servidor de la justicia y un colaborador de su

administración; y que su deber profesional es defender, con estricta observancia de las

normas jurídicas y morales, los derechos de su patrocinado” (Código de 1997, artículo 1°).

El Proyecto de Código contiene una visión más comprensiva de la labor del abogado.

Define a la abogacía como una profesión orientada a la defensa de los derechos de las

personas, la consolidación del Estado Constitucional de Derecho, la justicia y el orden

social (Proyecto de Código, artículo 1°). Todos estos fines son valiosos y dependen en

gran medida de la conducta del profesional del Derecho. A continuación, se analizará el

rol del abogado desde la perspectiva del cliente, el sistema de justicia, el Estado

Constitucional de Derecho y el orden social.

3.- TÉCNICAS DE LITIGACIÓN ORAL DEL ABOGADO

Cuando nos referimos a las técnicas de litigación oral del abogado se puede decir que son

técnicas que pueden ser utilizados ya sea para acusar o defender dentro de un proceso

penal, Como señala Fontanet Maldonado, cada destreza de litigación tiene sus

particularidades y un determinado grado de dificultad.1. Por ello se dice no existen

formulas infalibles que puedan ser utilizadas para lograr una defensa eficaz, dependerá

1 FONTANET MALDONADO. Julio E. "Principios y "Técnicas de la Práctica Forense". 2da. Ed. Jurídica Editores. Puerto Rico. Mayo 2002, p 45.

9

de algunas particularidades de cada caso, del nivel de preparación del abogado defensor

y del grado de organización, seriedad, responsabilidad y objetividad de cómo ha

estructurado la defensa técnica,

En el proceso judicial en el modelo acusatorio predomina la oralidad, es decir el juzgador

deber tomar el conocimiento de los hechos oralmente para toma de decisiones, ya sea

para absolver o condenar. En otras palabras podemos decir las partes deben probar su

teoría del caso oralmente ante el juzgador, utilizando técnicas de litigación oral, esto

quiere decir las partes deben provocar convicción oralmente y no procurar aspirar a

probar la verdad de los hechos alegados. Las partes deben procurar que la información

vertida dentro del proceso penal debe ser pertinente y de calidad, para que el juzgador

tome decisión adecuadamente.

Tal como menciona Rafael Blanco Suarez, de lo que no cabe duda es que el abogado

litigante es un narrador, que recurre ante el tribunal para contarle de manera más

persuasiva la historia de su cliente, de modo que se ofrezca una opción razonable al juez

como para que la repita al momento de resolver la controversia.2

4.- HABILIDADES COMUNICATIVAS Y PERSUASIÓN

La comunicación debe ser un proceso de interacción social a través de símbolos y

sistemas de mensajes que se producen como parte de la actividad humana, tal como dice

el Manual de Dirección Nacional de Defensoría Pública Unidad de Capacitación de Perú,

es un conjunto de fases, con inicio y final, mediante el cual emisores y receptores, usando

el lenguaje, interactúan en un contexto social específico3, esto quiere decir tanto el

acusador como la defensa deben hacer llegar adecuadamente su teoría de caso o su

hipótesis tal como lo han percibido acuerdo a la investigación realizadas por cada uno de

ellos dentro del proceso penal.

5.- ELEMENTOS DE LA COMUNICACIÓN

Es muy fundamental que el litigante en este modelo procesal debe poseer ciertas

cualidades, como son la credibilidad, el entusiasmo, la serenidad, escuchar con atención,

prepararse física y mentalmente para escuchar, de la misma forma debe saber escuchar

2 Blanco Suárez Rafael, Litigación Estratégica en el Nuevo Proceso Penal, Chile edición abril 2005, p. 17.3 Manual de Habilidades comunicativas del Defensor, Dirección Nacional de Defensoría Pública Unidad de Capacitación de Colombia, Impresión Ingeniería Gráfica, Primera edición, República de Colombia, Bogotá, septiembre de 2005, p. 22

10

de manera objetiva y saber Identificar los beneficios que se obtienen de escuchar con

atención al orador.

6.- LA PERSUASIÓN

Cuando hablamos de persuasión nos referimos Capacidad o habilidad para convencer a

una persona para que haga o crea alguna cosa, empleando argumentos o razones, esto

quiere decir tanto el acusador como la defensa deben tener capacidad de persuasión ante

el juzgador para que demuestre que su teoría de caso es el verdadero, de esta forma se

incline el juzgador en su decisión a su favor. Tal como menciona el Manual de Dirección

Nacional de Defensoría Pública Unidad de Capacitación de Perú, en el juicio oral cada

parte habla con el propósito de persuadir al juez acerca de que la teoría del caso que

expone es la correcta y creíble, por ser la más ajustada a la realidad de los hechos. Y el

juez escucha no ya para persuadir sino para decidir mejor de una manera razonable y

justa.4

Los estudios actuales sobre la persuasión dan una importancia crucial a la fuente de la

que parte la acción persuasiva. La fuente debe ser creíble para que el mensaje tenga

efecto. Un mensaje es persuasivo si el mensaje moviliza emociones o cogniciones

capaces de transformar una actitud. Muchas veces un mensaje es persuasivo pero poco

competente.

Las normas generales para la persuasión cara a cara son:

Claridad de intenciones.

Bidireccionalidad y respuesta evaluativa.

Ajustar la persuasión al interés de cada persona: reconversión de ideas.

Buscar cambios de actitud y conducta estables.5

Asimismo podemos mencionar no solo se requiere estas capacidades de comunicación y

persuasión que sean suficientes para llevar a cabo en el litigio exitosamente, sino también

4 Manual de Habilidades comunicativas del Defensor, Dirección Nacional de Defensoría Pública Unidad de Capacitación de Colombia, Impresión Ingeniería Gráfica, Primera edición, República de Colombia, Bogotá, septiembre de 2005, p. 36.5 Francesc Borrell, "Comunicar bien para dirigir mejor", Ed. Gestión 2000, p. 78

11

es muy fundamental sus conocimientos especializados en materia penal, de esa manera

desenvolverse eficientemente en el proceso penal de corte acusatorio optado por nuestro

país.

Lo ideal es que todas las universidades del país tengan en cuenta en sus planes de

enseñanza referente a las técnicas de litigación oral, esto quiere decir debe aprender y

practicarse desde el claustro universitario estas técnicas, es decir la teoría y la práctica,

así pueda desarrollarse el futuro hombre del derecho sabiendo aplicar adecuadamente,

por ello se puede decirse que el estudiante de derecho descubra sus habilidades de

comunicación así como sus cualidades de persuasión, para poder ejercer su futuro

profesión eficientemente y con mucho esmero.

7.- LAS CUALIDADES CON QUE DEBE CONTAR UN ABOGADO LITIGANTE

Es común ver en cualquier persona común en corriente cuando expone algún tema ante

el público pueda ponerse nervioso, lo mismo podemos decir de muchos letrados

preparados adecuadamente en litigación oral, muchas veces cuando realizan su defensa

de su posición dentro de un litigio no pueden aplicar adecuadamente las técnicas de

litigación oral, por ello es recomendable que debe contar con ciertas cualidades

personales para poder enfrentar adecuadamente dentro de la audiencia oral. Por ello

sería recomendable como muchos autores dicen que el abogado litigante tenga una serie

de cualidades o características personales, para poder demostrarse adecuadamente

dentro del proceso penal y manejarse adecuadamente en la utilización de técnicas de

litigación oral, algunas cualidades con que debe contar son:

Debe tener seguridad y autoestima

Un abogado litigante debe tener un autocontrol de su persona, es decir auto

conocerse para moldear su personalidad, esto quiere decir el abogado litigante debe

tener seguridad de sí mismo y debe tener mucha autoestima, así poder afrontar las

adversidades que se presentara en el proceso penal. Cuando toma un caso no debe

tomar en forma personal, no debe apasionarse ni ofenderse cuando se confronta

con la parte contraria en un litigio, de misma forma tener un buen sentido de humor.

12

Debe saber vencer la timidez

Un buen abogado litigante no debe tener timidez o inseguridad, muchas veces este

tipo de personalidad es por falta de seguridad en sí mismo, o también por falta de

preparación adecuada, este tipo de defectos es fácil de vencer, solo se requiere la

preparación, la perseverancia, ganas de aprender y tener mucha seguridad y

confianza de sí mismo, porque el abogado debe tener el poder de persuadir, dar

seguridad y confianza al juzgador en un proceso penal.

Debe tener el sentido de crítica y autocrítica

Otra de las cualidades de un buen abogado litigante debe contar con un claro

sentido de la crítica y la autocritica, esto quiere decir no puede creer que sea dueño

de la verdad absoluto, debe saber escuchar a otras personas y aceptar criticas y

consejos y aprovecharlo lo máximo de ello.

No tener miedo a equivocarse

El abogado litigante esta en constate actuación procesal, muchos veces por no

querer equivocarse se limitan sus actuaciones; tanto en el litigio como en la vida

diaria es bueno arriesgarse, muchas veces de las equivocaciones salen algo

positivo, es decir nuevas experiencias y conocimientos eso está demostrado así.

No puede ser indeciso

El abogado litigante debe ser una persona decidida, no debe dudar de sus acciones,

debe saber tomar decisiones y asumir sus responsabilidades adecuadamente, esto

quiere decir un abogado litigante no puede ser una persona indecisa, porque por la

mismo trabajo que realiza está en constante toma de decisiones, dentro de un

proceso penal, si bien se puede ganar o perder.

Debe ser elocuente

Un abogado litigante debe ser expresivo, contar con el verbo florido, y una buena

retorica, esto quiere decir debe tener el dominio del lenguaje para poder convencer

al juzgador cuando le toca exponer su teoría del caso, así poder persuadir a su

favor. Se necesita tener buena retórica, buen discurso, elocuencia y domino del

lenguaje para ser un buen orador dentro del proceso.

13

Debe tener iniciativa e imaginación

Una de las cualidades de un abogado litigante debe tener un sentido de iniciativa y

mucha imaginación, muchos conocimientos son producto de imaginación e

iniciativa, por ello un abogado litigante debe practicar estos recursos para

aprovecharlo lo máximo sus habilidades, debe crear nuevas innovaciones para el

mejor desarrollo del proceso penal.

Debe tener habilidad para identificar las controversias

El abogado litigante debe tener una capacidad para analizar y razonamiento lógico,

así para poder resolver las controversias que se les presenta, es decir el abogado

está en constante resolución de problemas, para ello debo tener capacidad para

resolver cualquier tipo de problema en su actuar profesional.

Debe tener asertividad sin ser agresivo

El abogado litigante debe ser positivo y debe evitar en lo mínimo ser agresivo, esto

es muy importante en su actuar debe saber guardar la cordura, muchas veces las

personas agresivas son aquellas que se sienten superior a los demás, la conducta

de un abogado no debe ser así, por el contrario debe saber escuchar a los demás

para poder resolver y ayudar en las controversias.

Debe ser honesto y tener un alto nivel de ética

Un abogado litigante debe ser honesto, transparente y tener una conducta

intachable en su actuar, debe evitar en lo mínimo caer en engaños o cualquier tipo

de artimaña en su labor, debe causar confianza a las personas que requieren sus

servicios.

Debe tener buena presencia

La presencia de un abogado litigante en su actuar diario siempre está a la vista de

todos, por ello debe mantener su buena presencia en todo momento, para causar

buena impresión en las personas que le rodea.

14

Debe ser puntual y responsable

El abogado litigante debe tener muy en cuenta la puntualidad y la responsabilidad,

muchos abogados no cumplen esta cualidad, por ello se recomienda deben procurar

desarrollar estas cualidades para mejorar el imagen y el servicio profesional del

abogado.

Debe tener conocimiento y dominio de la legislación penal

El abogado litigante debe contar con amplios conocimientos de la legislación

peruana y saber interpretarla adecuadamente, es común escuchar decir aprenderé

en el campo, esto no debe ser así, la práctica y la teoría deben ir de la mano,

acuerdo a la experiencia que se tiene en otras profesiones, la práctica y la teoría

deben ser aprendidos en forma conjunta, las facultades de derecho de las

universidades del país debería encaminar a ese tipo de enseñanza.

Debe saber escuchar a los demás

Otra cualidad de un abogado litigante que es muy importante es que debe saber

escuchar a sus semejantes, esto le permite analizar lo que está expresando por

ejemplo su parte contraria en el litigio, de misma forma debe evitar en lo mínimo

posible a interrumpir en sus intervención, salvo que sea con objeciones cuando

amerite, debe demostrar paciencia, cortesía y educación hacia los demás.

De misma forma también podemos recomendar un abogado litigante debe

desarrollar aquellas herramientas de comunicación llamadas no verbales como son:

La expresión facial, gestos a través de la boca, ojos, cejas, la frente; la mirada;

movimiento de manos y hombros; la postura; la presentación y arreglo personal.

Igualmente, el manejo de la voz, las pausas y silencios; así también el

desplazamiento y manejo de las distancias, entre otras, que puede desarrollar el

abogado.

15

8.- ÉTICA ESPECÍFICA DEL PROFESIONAL DEL DERECHO (Abogado)

La ética del profesional del derecho se rige por el Código de Ética del Ilustre Colegio de

Abogados del Peru.

Los deberes esenciales del abogado son: la probidad, independencia, moderación y la

confraternidad. Partimos de que la probidad es la representación que hace un abogado a

nombre de su cliente, la cual debe ser llevada con un alto nivel de dignidad. La

independencia del abogado es propia del perfil de la carrera porque estamos ante un

profesional liberal, que no se encuentra subordinado a un superior, sino a lo que sus

principios y su preparación académica le pauten. La moderación implica en no incurrir en

abusos, es obedecer ciertos parámetros éticos y morales que le exige su oficio. La

confraternidad consiste en no incurrir en una competencia desleal respecto de sus

colegas abogados, respetando la labor de los demás como la propia.

Debe actuar con dignidad tanto en el ejercicio de su dignidad como en su vida privada.

Debe ser leal y veraz, no deberá aconsejar ningún acto fraudulento contrario a sus

principios.

No deberá olvidar que como auxiliar y servidor de la justicia, su cometido es defender los

derechos de su cliente con diligencia y estricta sujeción a las leyes.

Sus alegatos verbales o escritos deberán ser siempre moderados y precisos, con una

energía adecuada, sin exigencias sino peticiones, solicitudes humildes pero bien fundadas

y con base, tanto legal como en los hechos. Deberá omitir expresiones sarcásticas o

violentas.

8.1.- Función Social Del Abogado: con el paso del tiempo el Estado comienza a

observar que el resultado del proceso judicial no es extraño al interés, pues en todo

proceso se encuentra la aplicación de la ley, o sea, el respeto de la voluntad colectiva. La

sociedad espera que el abogado sea el sostén de sus instituciones jurídicas.

La moralidad del abogado no se limita al buen ejemplo sino a la acción, al cambio. La

abogacía tiene implica la representación realidad civil de la comunidad. Sin embargo, hoy,

ciertos abogados se caracterizan por su interés lucrativo por encima del interés social.

Mientras tanto, nosotros creemos que el abogado debe ser un defensor del bien común y

de la justicia, y que así dirija la conducta de los pueblos hacia la construcción de un orden

16

social conforme a las condiciones de un ideal más humano, para lo que deberá

despojarse de su egoísmo.

8.2.- Datos Concretos Sobre Como Debe Ser El Profesional Del Derecho

Los deberes, como imponencias indeclinables que forman parte de la responsabilidad del

individuo.

El abogado debe cultivar sus virtudes profesionales y formación integral mediante el

estudio y el seguimiento de las normas morales. Nos referimos en este aspecto al

estudio y actualización del abogado como ente impulsador del cambio en la sociedad.

Esto lo llevará a proponer soluciones que estén orientadas al bien en todos los

aspectos que sea posible. Esto va de la mano de su capacidad, talento y experiencia

al servicio de la justicia.

Debe ser disciplinado, firme y sensible en su vida profesional y privada.

Debe ser un fiel intérprete de la ley, un guardián y defensor de los principios jurídicos,

de la justicia y la verdad.

Debe ser responsable, puntual.

Debe actuar con serenidad y fe en la causa de su cliente.

Debe ser honesto, veraz, prudente.

Debe ser digno de fiar y de respeto, incapaz de cometer fraude.

En cuanto al cliente, el abogado tiene un compromiso especial con el cliente, debe actuar

con responsabilidad y diligencia. Debe estar atento de los plazos legales respecto de los

actos del procedimiento. Debe comprometerse a poner todo su esmero, su saber y

habilidad para realizar una defensa útil.

Debe adoptar una actitud de servicio. Si por su negligencia pierde una causa es evidente

que con ello comete una injusticia.

17

CAPITULO II

MECANISMOS ALTERNATIVOS PARA LA SOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL

El sistema procesal penal ha cambiado: de la persecución inflexible del Estado hacia la

idea de un conflicto de intereses entre las partes. Partiendo que el delito, como todo

problema jurídico, genera un conflicto de intereses, son las partes (los interesados) las

que deben de tener un rol protagónico y activo en el proceso penal. En donde el Juez

cumple funciones de control o garantías, así como de juzgamiento. Ello exige un nuevo

Código Procesal Penal, que no solo rediseñe los despachos judicial, fiscal y jurídico, sino

que permita un cambio de mentalidad de los sujetos procesales.

El cambio de paradigma de un sistema inquisitivo al acusatorio con tendencia

adversatorio implica el ver al delito como un conflicto de intereses; en efecto, al hablar de

delito, debemos de pensar que detrás de ello hay una víctima y un responsable; y ambos

persiguen intereses que esperan ser amparados por la justicia penal6.

Así, la víctima tiene los siguientes intereses: a) que se imponga una sanción al

responsable del delito (pretensión punitiva, la cual, será llevada por el Ministerio Público al

órgano jurisdiccional a través del proceso penal); y b) que se reparen los daños y

perjuicios que ha sufrido (pretensión resarcitoria, que la puede sustentar directamente en

el proceso penal si se constituye en actor civil). Por su lado, el presunto responsable tiene

como interés la declaratoria de su inocencia de los cargos que se le han formulado en su

contra o, al menos, recibir una sanción atenuada.

En ese sentido, podemos hablar que el proceso penal es el medio por el cual se ventilará

el conflicto generado por el delito, buscando hallar una solución en función a los intereses

postulados, argumentados y probados.

6 Esta perspectiva ya se ha recogido legislativamente en algunos países. En México, el Titulo Preliminar del Código de Procedimientos Penales del Estado de Oaxaca señala que la finalidad del proceso, mediante el cual se aspira, es establecer la verdad procesal, garantizar la justicia en la aplicación del derecho y resolver el conflicto surgido como consecuencia del delito, para contribuir a restaurar la armonía social entre sus protagonistas, en un marco de respeto irrestricto a los derechos de las personas reconocidos en las Constituciones Federal y Local, en los tratados internacionales ratificados por los países y en las leyes.

18

Sin embargo, esta solución puede darse a través de mecanismos distintos a la emisión de

una sentencia previo juicio oral. Y es lo que llamaremos mecanismos alternativos a la

solución del conflicto penal, cuyo objetivo es dar una respuesta jurídica a la controversia

suscitada por la comisión de un delito, sin la necesidad de agotar por todas las etapas o

fases del juzgamiento.

Ahora estos mecanismos deberán amparar las pretensiones ya sea de sanción, o bien de

reparación, o bien ambas, ventiladas en el proceso penal.

Así, y tomando en cuenta el nuevo Código Procesal Penal peruano del 2004, estos

mecanismos son:

I. EL PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

1.- Definiciones del principio de oportunidad

a) Definición legal

Del tenor del artículo 2 der nuevo código procesal penal de2004 se puede colegir la

siguiente definición: “Ministerio público de oficio o a pedido el imputado y con su

consentimiento, podrá abstenerse de ejercitar la acción penal siempre y cuando concurran

los supuestos previstos en el artículo 2”.

19

MECANISMOS ALTERNATIVOS PARA

LA SOLUCIÓN DEL CONFLICTO PENAL

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

ACUERDO REPARATORIO

TRANSACCION DE LA ACCION CIVIL

DERIVADA DEL DELITO

NEGOCIACION Y CONFORMIDAD DEL

ACUSADO

TERMINACION ANTICIPADA DEL

PROCESO

b) Definiciones de autores nacionales.

Sánchez Velarde lo define como la discrecionalidad concedida al Ministerio Público a fin

de que éste decida sobre la persecución penal pública, especialmente en los casos de

delito leves y con tendencia a ampliarse a la mediana criminalidad7.

Noguera Ramos señala que el principio de oportunidad es aquel Principio que permite al

Ministerio público abstenerse como parte acusadora, cuando vislumbre que el ejercicio de

la acusación vea las desventajas de adquirir conductas antisociales mayores o peores de

las que tenia cuando se le iniciaba el proceso y cuanto a menores ventajas para el

agraviado por cuanto su justicia se expresará sola y únicamente en elementos

pecuniarios.

Cubas Villanueva señala que el principio de oportunidad es una excepción al reino del

principio de legalidad. Este principio en ordenamientos como el nuestro está reglado, es

decir, sólo se puede aplicar a algunos delitos, en función de que afecten levemente el

interés social8.

Catacora Gonzales dice que el principio de oportunidad es la antítesis del principio de

legalidad u obligatoriedad. Agrega que sus propósitos son loables y podría convertirse en

un gran instrumento para descargar a los fiscales y juzgados de trabajo inútil.9

c) Nuestra definición como grupo.

Siguiendo la recomendación de la doctrina nos permitimos dar la siguiente definición del

principio de oportunidad:

El principio de oportunidad es la facultad que tienen el Ministerio Publico, como titular del

ejercicio publico de la acción penal, de abstenerse de su ejercicio, o en su caso del

abogado litigante, de solicitar ante el órgano jurisdiccional el sobreseimiento de la causa,

cuando existan algunos elementos probatorios de la realidad del delito, o cuando se

encuentre acreditada la vinculación con el imputado y se cumpla los presupuestos

establecidos por la ley. el imputado debe expresar su consentimiento para la aplicación

del citado principio, el cual no implica necesariamente la aceptación de su culpabilidad10.

7 Beling, Ernst, Derecho Procesal Penal, Bosch, Barcelona, 1943, pag. 258 CUBAS VILLANUEVA, Víctor, El proceso penal. Teoría y Práctica, Palestra, Lima, 1997, p.1389 Catacora Gonzales, Manuel G. Manual De Derecho Procesal Penal, Rodhas, Lima, 1997 p. 19610 Sobre esta figura se puede consultar también los siguientes textos: TORRES CARO, Carlos, El Principio De Oportunidad: Un Criterio De Justicia Y Simplificación Procesal, Grafica Horizonte, Lima, 1994; PALACIOS

20

d) El Principio de oportunidad en el nuevo código procesal penal

• Supuestos en los cuales puede ejercitarse este proceso:

Sin perjuicio de que el delito sea culposo —en términos generales, se dice que un delito

es culposo cuando ha sido cometido por la negligencia del sujeto— o doloso —un delito

es doloso cuando se ha cometido intencionalmente—, el principio de oportunidad se

puede ejercitar en los siguientes supuestos:

Cuando el sujeto que ha cometido el delito ha quedado gravemente afectado por

las consecuencias de este. Asimismo, para que se aplique el principio de

oportunidad, la pena privativa de libertad impuesta al delito no podrá ser mayor de

cuatro años y su aplicación deberá resultar innecesaria. Este sería, por ejemplo, el

caso de un individuo que, manejando un vehículo y a pesar de haber respetado las

reglas de tránsito, ocasiona un accidente, como resultado del cual él queda

parapléjico y otra persona muere.

Cuando el delito cometido no afecta gravemente el interés público y además la

pena privativa de libertad impuesta no es mayor de dos años.

Cuando la culpabilidad del sujeto en la ejecución del delito —o su contribución

para cometer este— es mínima, y la pena privativa de libertad impuesta no supera

los cuatro años.

Es importante anotar que la aplicación de los dos últimos supuestos no procede cuando el

delito es cometido por un funcionario público en ejercicio de su cargo.

Procedimiento que se debe seguir para aplicar el principio de oportunidad

Este principio se aplica en la etapa de la investigación preparatoria.

Por iniciativa del fiscal o del imputado, y con la aceptación de ambos, se inicia la

negociación sobre la reparación civil.

Para aplicar este principio, es necesario que previamente se haya reparado el

daño causado por el delito o que exista un acuerdo con la víctima respecto a la

reparación civil.

DEXTRE, Dario/ MONGE GUILLERGUA, Ruth, El Principio De Oportunidad En El Proceso Penal Peruano, Fecat, Lima, 2003; MELGAREJO BARRETO, Pepe, Manual del principio de oportunidad, Jurista Editores, Lima, 2002.

21

Si se llega a un acuerdo, el fiscal expedirá una "disposición de abstención", la cual

evita que se ejercite la acción penal o que otro fiscal promueva —u ordene que se

promueva— la acción penal por otra denuncia referida a los mismos hechos.

II.- ACUERDO REPARATORIO:

1.- ASPECTO GENERALES:

A diferencia del principio de oportunidad, que es una figura que descansa en la presencia

de causales de falta de merecimiento y/o necesidad de pena, el acuerdo reparatorio es

una salida alternativa al proceso penal en virtud del cual se puede extinguir la acción

penal tratándose de cierta categoría de delitos, cuando exista entre la víctima y el

imputado un acuerdo de reparación prestado en forma libre y voluntaria y este acuerdo.11

2.- DEFINICIONES

Pedro Angulo Arana señala que se trata de una institución procesal penal compositiva del

conflicto, de carácter consensual, que consiste, fundamentalmente, en la búsqueda de

una conincidencia de voluntades del imputado y la víctima, generada a iniciativa es

satisfactoriamente reparada por el autor del ilícito, evitando así el ejercicio de la acción

penal.12

Aste Chavez lo define como un mecanismo mediante el cual el Fiscal esta obligad a

proponer una especie de formula conciliatoria13

3.- NUESTRA DEFINICIÓN DE GRUPO:

11 ZARATE CAMPOS, Manuel, Los Acuerdos Reparatorios. Algunos comentarios a partir de las nociones de reparación y negación. En www.acceso.uct.cl/congreso/docs/mzarate.doc12 ANGULO ARANA, Pedro, La Investigación Del Delito En El Nuevo Código Procesal Penal, Gaceta Juridica, Lima, 2006, p. 22313 ASTE CHAVEZ, Yessenia Milena, El Principio De Oportunidad Y El Acuerdo Reparatorio En El Código Procesal Penal, En Vista Fiscal (Revista Jurídica del Ministerio Publico del Distrito Judicial del Cono Norte de Lima), Año III, N° 3, Lima, 2005, p.123

22

Podemos definir los acuerdos reparatorios como una salida alternativa al juicio oral, en

donde el imputado acuerda con la victima dar hacer algo a su favor para reparar el daño

causado.

4.- EL ACUERDO REPARATORIO EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

PERUANO.

A) LOS CASOS EN QUE PROCEDE EL ACUERDO REPARATORIO: En el Perú, el

acuerdo reparatorio, y según el nuevo código procesal penal, se resalta su propuesta

obligatoria; no por la presencia de causales, sino por disposición de la ley solo para

determinar delitos, según el Articulo 2°, numeral 6, del mismo cuerpo normativo son:

Delitos en los que procede Código Penal de

1991, Articulo:

Lesiones leves 122

Hurto Simple 185

Hurto de uso 187

Hurto de ganado 189-A primer párrafo

Apropiación Ilícita 190

Sustracción de cosa propia 191

Apropiación de hallazgos, tesoros, por

error o caso fortuito

192

Apropiación de prenda 193

Estafa 196

Defraudaciones 197

Fraude en la administración de persona

jurídica

198

Daño simple 205

Libramiento indebido 215

Delitos culposos 12

En ese sentido, en el Perú será el Fiscal quien esta obligado, cuando la investigación

preliminar gire en torno a la comisión de los delitos antes mencionados, en proponer la

formula o contenido del acuerdo reparatorio, a fin que el imputado y la victima preste su

asentimiento, caso contrario el proceso penal continuara.

23

B) LOS CASOS EN QUE NO PROCEDE EL ACUERDO REPARATORIO: El artículo 2°

numeral 6, del Código Procesal Penal del 2004, señala los delitos en los cuales no

proceden la aplicación de los acuerdos reparatorios, siendo estos los siguientes:

Cuando haya pluralidad importante de victimas; o

Concurso con otro delito, salvo que, en este último caso, sea de menor gravedad o

que afecte bienes jurídicos disponibles.

C) SUJETOS LEGITIMADOS:

El fiscal que lo puede aplicar de oficio o a pedido de parte

El imputado

La victima

D) REQUISITO DE PROCEDENCIA

Del artículo 2° numeral 6 y 7, del Código Procesal Penal del 2004, se puede colegir los

siguientes requisitos:

Que se trate de los delitos señalados en el articulo 2° numeral 6, del Código

Procesal Penal del 2004

Que haya consentimiento del imputado yy agraviado.

Que la víctima y el imputado lleguen a un acuerdo en forma plenamente libre, sin

amenazas, presiones y estén completamente informados del contenido del

acuerdo y de sus consecuencias legales.

Que el acuerdo reparatorio sea presentado en un instrumento publico o

documento privado legalizado notarialmente.

Que haya sido aprobado por el juez.

E) OPORTUNIDAD Y PROCEDIMIENTO

Del tenor del articulo 2° numeral 6 y 7, del Código Procesal Penal del 2004, se puede

señalar que existen dos momentos e los cuales se puede aplicar el acuerdo reparatorio:

i) El acuerdo reparatorio antes del ejercicio de la acción penal (extra

proceso) El acuerdo reparatorio se puede aplicar en primer lugar antes del

ejercicio de la acción penal, es decir, antes que el fiscal formalice la respectiva

denuncia penal. El pedido puede ser solicitado por el imputado, la víctima o el

24

fiscal de oficio puede aplicarlo. Si las partes convienen en un acuerdo, el fiscal

se abstendrá de ejercitar la acción penal. Si el imputado no concurre a la

segunda citación o se ignora su domicilio o paradero, el fiscal promoverá la

acción penal.

ii) El acuerdo reparatorio después del ejercicio de la acción penal (intra

proceso) Una vez promovida la acción penal, el juez de la investigación

preparatoria dictara el auto de sobreseimiento con la sola presentación del

acuerdo reparatorio en un instrumento publico o documento privado legalizado

notarialmente.

F) CONTENIDO Y EFECTOS DEL ACUERDO REPARATORIO:

o CONTENIDO El imputado en el acuerdo reparatorio puede obligarse a:

Dar algo a la víctima, como por ejemplo una determinada cantidad de dinero o

dar una cosa de valor.

Hacer algo a favor de la víctima, como por ejemplo hacer un trabajo o

simplemente pedirles disculpas.

o EFECTOS Una vez aprobado definitivamente el acuerdo reparatorio, este produce:

EFECTOS PENALES Significa que el proceso penal termina

definitivamente. El juez no continuara con la investigación, ni acusara al

imputado. La causa de extinción de la responsabilidad penal, y no se podrá

imponer una pena privativa de libertad al imputado

EFECTOS CIVILES I) se da cuando el imputado no cumple con el acuerdo;

la victima podrá pedir al juez de la investigación preparatoria para que

oblige a aquel a hacerlo en el caso que el acuerdo reparatorio se de dentro

del proceso.

III.- TRANSACCIÓN DE LA ACCIÓN CIVIL DERIVADA DEL DELITO

En principio por negociación penal entendemos a aquellas tratativas entre la defensa y

la fiscalía con relación a los cargos y el monto de la pena. El éxito de la negociación

25

puede originar la conformidad (aceptación) del imputado con los términos de una

acusación fiscal (cuyos términos han sido objeto de la referida negociación)

Por conformidad entenderemos a la declaración unilateral del acusado sobre los

términos de la acusación fiscal, aceptando los términos de la misma, generando el corte

del juicio oral y el dictamen de la sentencia, llamada a esto efectos sentencia de

conformidad. Asi, según el articulo 372° del nuevo código procesal penal, si el acusado,

previa consulta con su abogado defensor, responde afirmativamente, el Juez declarar la

conclusión del juicio oral. Antes de responder, el acusado también podrá solicitar por si o

a través de su abogado conferencia previamente con el fiscal para llegar aun acuerdo

sobre la penal. La sentencia que se dicte girara en torno a los términos del acuerdo que

haya llegado la fiscalía con la defensa, salvo la presencia de eximentes o atenuantes que

originara el dictado de la sentencia en los términos en que procesa.

Como se aprecia, la conformidad del acusado consiste en aceptar los cargos señalados

por la fiscalía, originando términos de la secuela del juicio oral y el dictado de la

denominada sentencia de conformidad

La responsabilidad civil asumida como consecuencia del delito y la responsabilidad civil

extracontractual son de idéntica entidad, así se infiere del artículo 101° del Código Penal,

a través del cual se ha dispuesto que la reparación civil seria además por las normas

pertinentes del Código Civil. Evidentemente, el referido artículo no establece una simple

supletoriedad del Código Civil en esta materia sino que envía a los operadores del

derecho a dicho cuerpo normativo14.

Así lo entiende el segundo párrafo del artículo 9° de la Ley N° 26872 Ley de Conciliación;

que permite someter a conciliación extrajudicial las controversias relativas a la cuantía de

la reparación civil derivada de la comisión de delitos en cuanto ella no hubiera sido fijada

por resolución judicial firme.

La lectura del artículo 92° del Código Penal es enriquecida por el segundo párrafo del

articulo 9° de la Ley de Conciliación (Ley N° 26872)15, pues ahora queda mas claro que el

14 Ricardo de ANGEL YAGUEZ, Parafraseando A Pantaleon PRIETO, refiere que “la llamada responsabilidad civil derivada del delito y la reparación civil extracontractual tiene idéntico fundamento (no es el delito el fundamento de la primera, sino, al igual que el de la segunda, el daño atribuible al responsable mediante el adecuado criterio de imputación)” (DE ÁNGEL YAGÜEZ, Ricardo, Algunas precisiones sobre el futuro de la reparación civil con especial atención a la reparación del daño- Civitas, Madrid, 1996, pag. 31)15 Aunque es justo señalar que no es un asunto nuevo, pues el Código Civil, en su artículo 1306° establece que se puede transigir sobre la responsabilidad civil que provenga del delito y, además, que la transacción

26

articulo 92° del código penal establece la regla general, esto es, que la reparación civil se

determina conjuntamente con la pena, en tanto que el referido articulo de la ley de

Conciliación establece implícitamente una excepción a esa regla: que la cuantía de la

reparación civil puede ser decidida antes de la imposición de la pena y en un

procedimiento autocompositivo, es decir, sin la intervención del juez.

Finalmente, el nuevo Código Procesal Penal regula la figura de la transacción, esta figura

consiste en el conjunto de concesiones reciprocas realizadas entre el imputado con el

agraviado, formalizada ante el juez de la Investigación Preparatoria.

No permitiendo la oposición del fiscal, dado que es un mecanismo de extinción de las

obligaciones civiles generadas por el delito que solo incumbe al imputado y al agraviado.

Sin embargo, la celebración de la misma, no impide la continuación de la acción penal.

IV. NEGOCIACIÓN Y CONFORMIDAD DEL ACUSADO.

La conformidad obtenida por negociación es un acto bilateral, en donde la aceptación de

los términos de la acusación fiscal ocurre por el acuerdo obtenido de la negociación entre

el Fiscal y la defensa, con la finalidad de obtener sentencia sin la necesidad del desarrollo

de un juicio.

En el Perú, la conformidad del acusado ha sido regulado en la forma sucinta y solo

consiste en que el acusad, previa consulta con su abogado defensor, responde

afirmativamente a la acusación fiscal, declarando el Juez16 la conclusión del juicio. Sin

embargo, antes de responder, el acusado también podrá solicitar por si o a través de su

abogado conferencia previamente con el Fiscal para llegar a un acuerdo sobre la pena,

para cuyo efecto se suspenderá por breve término.

tiene valor de cosa juzgada.16 En lo que respecta al rol de los Jueces, el nuevo Código Procesal Penal presenta una novedosa disquisición. Así, al establecer que las etapas del proceso penal son: a) investigación preparatoria; b) etapa intermedia y c)juzgamiento, dispone que, la primera etapa se cuente con la presencia del Juez de la Investigación Preparatoria, el cual tendrá funciones de control y de garantía, puesto que la dirección de la investigación estará a cargo del Fiscal. en lo que respecta al juzgamiento, éste será dirigido o bien por los Jueces Penales Colegiados, o por el Juez Penal Unipersonal, según el quantum mínimo de la pena privativa de libertad superada o no los seis años, respectivamente. Por tanto, cuando se haga mención de la presencia del juez en la conformidad del acusado, se hará en función a estos tipos de Jueces: los colegiados o los unipersonales.

27

Como se aprecia, en e Perú la conformidad es el resultado de un acuerdo o negociación

entre la parte acusadora con la acusada, que con la homologación judicial pone fin al

proceso en curso.

CARACTERÍSTICAS:

a) Absoluta, es decir, no supeditada a condición, plazo o limitación de clase alguna

b) Personalísima, es decir, emanada por si misma y no por medio de mandatario,

representante o intermediario

c) Voluntaria, esto es, consciente y libre.

d) Formal, pues debe reunir las solemnidades requeridas por la Ley, las cuales, son

de estricta observancia e insubsanables.

e) Vinculante, tanto para el acusado o acusados como para las partes acusadoras,

las cuales, una vez formuladas han de pasar necesariamente tanto por la índole

de la infracción como por la clase y extensión de la pena mutuamente aceptada,

f) De doble garantía, pues se exige inexcusablemente asentimiento de la defensa y

subsiguiente ratificación del procesado o procesados o confesión del acusado o

acusados y aceptación tanto de la pena como de la responsabilidad civil, mas la

consecutiva manifestación del abogado o abogados defensores de no considerar

necesaria la continuación del juicio.

V.- TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO

Mas que una medida alternativa, el texto adjetivo peruano lo trata de cómo un tipo de

proceso penal especial, es decir como un mecanismo de simplificación del procedimiento

acorde con las nuevas corrientes doctrinarias y legislativas. Se basa en el llamado

Derecho Penal de transacción que busca, mediante una fórmula de consenso o acuerdo,

evitar un periodo de la instrucción y juzgamiento innecesarios, sentenciándose

anticipadamente17. El procesado, por su parte, obtiene una reducción de la pena. El

acuerdo se realiza entre el Fiscal y el Imputado y requiere de la aprobación del juez de la

investigación preparatoria.

Pero este acuerdo, a diferencia del principio de oportunidad, puede ser formulada

cualquiera que sea la gravedad del delito; basta que el imputado acepte los cargos

impuestos y la pena solicitada por el fiscal.

17 SANCHEZ VELARDE, Pablo, Los Procedimientos Penales Especiales Ante La Criminalidad No Convencional. Disponible en: www.unifr.ch/derechopenal/anuario/96/v96.html

28

No obstante, cabe señalar que esta figura se diferencia con la institución de la

conformidad del acusado, en que la primera es un mecanismo simplificador que se aplica

durante la fase de investigación preparatoria, pues su objetivo es la simplificación de la

misma y la no actuación de la etapa intermedia y de juzgamiento; en cambio la segunda

es un mecanismo simplificador del juicio oral es decir, previamente a tenido que darse

tanto la fase de investigación como intermedia.

Otra diferencia esta dad por los efectos que produce; en ese sentido, la terminación

anticipada del proceso permite que, con el acuerdo entre defensa y fiscalía y la

aprobación judicial, el dictado de una sentencia anticipada que incluye reacción de la

pena en una sexta parte, sin perjuicio de rebajarla un tercio por debajo del mínimo legal, si

ha habido confesión sincera por parte del imputado; en cambio, en la conformidad del

acusado se aplica la pena solicitada en la acusación fiscal18, cuya posibilidad de reducción

no lo señala la ley, si no las tratativas o negociaciones previas a las que hallan podido

arribar la defensa con la fiscalía.

18 Aun que cabe señalar que a merito de la Ley N° 28122, antecedente más cercano y vigente de la figura de la conformidad del acusado, se permite, a raíz de un precedente jurisprudencial vinculante de corte suprema, que el magistrado revise en toda su extensión el limite mínimo y máximo de la pena, pudiendo incluso aplicar de forma diferente a la solicitud por el fiscal.

29

CAPITULO III

TEORÍA DEL CASO DEL ABOGADO DEFENSOR

1.- GENERALIDADES: La denominada Teoría del caso (theory of the case) constituye la

teoría fundamental de la defensa, en donde descansa el juicio oral en el nuevo sistema

adversarial del proceso penal peruano. Las partes, en un proceso penal debe sostener

sus aspiraciones en una idea central o teoría explicativa de lo que aconteció19. Esta idea

se transforma en un relato que pretende dar cuenta de los hechos, de modo

omnicomprensivo, auto suficiente y verosímilmente20.

2. DEFINICIÓN: Podemos definir la teoría del caso como la estrategia, plan o vicion que

tiene el abogado defensor sobre los hechos que va a aprobar, o dicho en otras palabras

es la historia que el abogado quiere que acepte el juzgador sobre los hechos ocurridos.

3. CUANDO SE CONSTRUYE LA TEORÍA DEL CASO PARA LA DEFENSA.

La teoría del caso se construye desde el momento en que las partes (procesado y el

abogado defensor) tienen conocimiento de los hechos. Una vez que las partes tengan la

información, esta servirá para definir cual será su teoría del caso que van a demostrar.

Se empieza planteando una hipótesis de lo que pudo haber sucedido, luego estas

hipótesis debe ser sometidas a verificación o comprobación mediante las acusaciones

que realicen durante la investigación. Al finalizar la investigación, las hipótesis se

convierten en teoría. Luego se modifica y se acomoda o ajuste hasta que empiece el

juicio.

4. CARACTERÍSTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO PARA LA DEFENSA.

Las características principales que debe tener una teoría del caso son las siguientes:

a) Ser única.

b) Ser Creíble

c) Tener suficiencia jurídica.

d) Ser lógica

19 “durante la tramitación de un caso, toda las decisiones deben estar subordinadas a su teoría” “VIAL CAMPOS, PELAYO, Técnicas Y Fundamentos Del Contraexamen E El Proceso Penal Chileno, Librotecnia, Santiago de Chile, 2006, p. 53”20 BLANCO SUÁREZ, Rafael, DECAP Fernández, Mauricio; Moreno Olman, Leonardo y otros – Litigación Estratégica En El Nuevo Proceso Penal, LEXIS-NEXIS, Santiago de Chile, 2005, p. 18

30

e) Ser flexible

f) Ser sencilla

5. UTILIDAD DE LA TEORÍA DEL CASO PARA LA DEFENSA.

La teoría del caso para la defensa, tiene varios objetivos, dependiendo de la etapa del

juicio en que nos encontremos. Pero en líneas generales sirve para planificar

organizadamente el caso y monitorear cada etapa del juicio, permitiendo elaborar una

historia persuasiva y con significado penal de relevancia21.

a) Planear y organizar el alegato de apertura

b) Organizar la prueba.

c) Preparar los contra exámenes

d) Preparar el alegato de conclusión

e) Adaptar y rechazar estrategias de defensa

f) Definir, fundar y formular las objeciones durante el juicio.

6.- IMPORTANCIA DE LA TEORÍA DEL CASO

La teoría del caso tiene una gran importancia en tanto y en cuanto va a permitir, ya sea

desde la óptica de la acusación o la perspectiva de la defensa, tener una explicación

jurídica en el siguiente sentido:

a) DESDE LA ÓPTICA DE LA ACUSACIÓN, la teoría del caso es una explicación

jurídica de porque ciertos hechos ocurridos deben dar lugar a una sanción penal

en contra de su autor.

b) DESDE LA ÓPTICA DE LA DEFENSA, la teoría del caso es la explicación jurídica

de porque no se debe sancionarse a aquel a quien se tiene por autor.

En virtud de ello, la teoría del caso es la postulación que cada parte le presenta al juez

para que la asuma como una verdad jurídica. El órgano jurisdiccional deber, finalmente,

admitir una y solo una teoría del caso, la cual plasmara en su decisión final

21 Técnicas del juicio oral en el nuevo sistema penal de NUEVO LEÓN: Programa de Divulgación, CID; p. 72

31

7.- ESTRATEGIAS Y TÉCNICAS PARA LA EFECTIVA COMUNICACIÓN DE LA

TEORÍA DEL CASO DE LA DEFENSA.

7.1.- Aspectos generales: el mensaje del abogado es la teoría del caso, y el abogado

mismo es el mensajero. El medio natural de la transmisión es el relato. Su objetivo es

persuadir al juzgador el recepcionista del mensaje de que se trate de la versión más

fidedigna de los hechos, y de la interpretación de la ley más adecuada y justa. En la

comunicación efectiva hay una regla de oro: “no importa que tan bueno o significativo se

el mensaje, si el mensajero es malo el mensaje no llega”22

7.2.- Como comunicar la teoría del caso. Los abogados para comunicar la teoría del

caso de manera efectiva, debemos convertir la esencia de la teoría en una historia

sencilla, coherente y convincente que se pueda transmitir de manera fácil y rápidamente.

En seguida veamos algunas técnicas para realizar una efectiva comunicación en la teoría

del caso de la defensa.

a) EL TEMA CENTRAL Y LAS ETIQUETAS los temas y etiquetas constituyen el

vocabulario que conforma el lenguaje del juicio oral, que el abogado debe utilizar

para comunicar al juzgador con claridad. El tema es la palabra o frase breve que

resumen la esencia de la teoría del caso. Esta técnica consiste en descartar la

definición de un tema que encierre lo fundamental de la teoría del caso, así como

el uso de un lenguaje basado en el tema, que facilita la comunicación sucinta y

convincente de dicha teoría.

b) TÉCNICAS PARA CONTAR LA HISTORIA El juez espera escuchar una historia

coherente y lógica, así como una interpretación natural y racional de las normas

aplicables al caso concreto. No es conveniente invertir tiempo y recursos narrando

una historia sobre los hechos no controvertidos de concentrarse en transmitir su

versión de las cuestiones de y los hechos materiales controvertidos. Comunicar

una teoría del caso significa poder relatar una historia y avanzar una posición de

manera persuasiva. Y como cualquier historia, su impacto depende de cómo se

narra. Se ha dicho que la teoría del caso sirve de guion para organizar todas las

actividades probatorias en el juicio. El abogado debe humanizar y dramatizar su

teoría del caso, con el fin de hcer una creación convincente. En este punto es

preciso recalcar que el idioma oral y corporal son fundamentales. Hemos hablado

22 Técnicas del juicio oral en el nuevo sistema penal de NUEVO LEÓN: Programa de Divulgación, CID; p. 85

32

de una historia, toda historia tiene una rama unos personajes y unas emociones de

ahí la necesidad de utilizar un lenguaje colorido, impactante, que proveche

reacciones emotivas contra los malos (el cliente de mi contraparte) y los buenos

(mi cliente).

c) AYUDA AUDIOVISUALES Tienen una importancia estratégicas y efectiva de

comunicación para transmitir información de mejor aun si se trata de procesos de

alta complejidad. Está demostrado que una persona receptora de un mensaje oral

tiene más y mejor información, si esta se transmite en combinación con un apoyo

audio visual. Por ello es recomendable que cuando más complejo sea el mensaje

es mas necesario utilizar recursos o medios audiovisuales para llegar claro a su

destinatario. En una época en que la ciencia puede ofrecer numerosos recursos

tecnológicos, es posible y necesario utilizar en os juicios orales una serie de

medios audiovisuales. Por ejemplo en el caso de un accidente automovilísticos

con consecuencias penales, el abogado podrá presentar fotografías, diagramas,

diapositivas, cuadros, simulaciones computarizadas, etc. que gratifiquen al

juzgador no solo el lugar de los hechos sino la alineación del las calles y de los

semáforos, la posición de los carros de las partes en contención, los sentidos en el

flujo de tráfico, etc.23

23 Técnicas del juicio oral en el nuevo sistema penal de NUEVO LEÓN: Programa de Divulgación, CID; p. 88

33

CAPITULO IV

ALEGATOS DE APERTURA DE LA DEFENSA

1) DEFINICIONES el alegato de apertura, declaración inicial, discurso de apertura o

alegato preliminar (como lo denomina el artículo 371 del Código Procesal Penal del 2004)

es el primer relato de las partes en el juicio oral, cuyo objetivo principal es dar a conocer la

teoría del caso y ofrecer a los jueces una mirada particular sobre los hechos.24

Es definida también como aquel relato inicial que presenta los derechos desde la posición

de cada litigante, con el objeto de ofrecer al tribunal una óptica, lente o mira coherente,

completa y creíble de los mismos, a partir de la cual los jueces logren ordenar, entender, y

aceptar los hechos del caso.

2) IMPORTANCIA DEL ALEGATO DE APERTURA

Radica en lo siguiente:

a) Constituye la primera ocasión para dar a conocer los hechos y los antecedentes

que los fundamenta de cada parte.

b) Permite fijar en el juez el tema de la teoría del caso y la visión de cada sujeto

procesal.

c) Permite ofrecer el punto de vista de cada parte, para la apreciación de la prueba.

d) Permite organizar tanto la información de las parte como el relato para los jueces.

3) ERRORES MÁS COMUNES QUE PUEDEN PRODUCIRSE EN LA EJECUCIÓN DEL

ALEGATO DE APERTURA DEL ABOGADO DEFENSOR

El alegato de apertura del abogado defensor en el desarrollo del juicio oral, y por lo tanto,

no debe desaprovecharse la oportunidad de su actuación. Es por ello que se hace

necesario advertir los errores más comunes que se comenten en la ejecución del alegato

24 BLANCO SUÁREZ, Rafael, DECAP Fernández, Mauricio; Moreno Olman, Leonardo y otros – Litigación Estratégica En El Nuevo Proceso Penal, LEXIS-NEXIS, Santiago de Chile, 2005, p. 156

34

de apertura del abogado defensor y como deben evitarse. BAYTELMAN Y DUCE25 han

precisado y detallado correctamente estos errores más frecuentes:

a) EL ALEGATO DE APERTURA NO ES UN PURO DE EJERCICIO DE RETORICA

U ORATORIA generalmente se piensa que el alegato de apertura no es un puro

de ejercicio de retorica u oratoria, en lo cual se suele sobre utilizar palabras muy

bien adornadas, muchas veces redundantes y sin mucho sentido. Todo ello debe

ser evitado si es que no están en función de una teoría del caso solicitada y

consistente.

b) EL ALEGATO DE APERTURA NO ES UN ALEGATO POLÍTICO NI EMOCIONAL

debemos tener presente alegato político ni emocional lo cual podría predisponer al

tribunal de manera negativa respecto a nuestro caso. El alegato de apertura tiene

por objeto fijar una cierta versión de los hechos del caso y hacer una promesa de

evidencia que luego será presentada en el juicio.

c) EL ALEGATO DE APERTURA NO ES UN EJERCICIO ARGUMENTATIVO Otro

defecto muy común en la litigación es que las partes comiencen a emitir

conclusiones y argumentar acerca de la prueba en este momento inicial del juicio.

Esto es tanto inadmisible desde un punto de vista normativo, como arriesgado

desde el punto de vista estratégico. A diferencia del alegato de clausura, el alegato

de apertura no es un ejercicio argumentativo.

d) EL ALEGATO DE APERTURA NO ES UNA INSTANCIA PARA DAR OPINIONES

PERSONALES El alegato de apertura no constituye un espacio en la cual los

abogados puedan dar sus opiniones, las mismas que resultan irrelevantes. Pues,

debemos evitar en esta instancia emitir opiniones, por ejemplo, sobre la calidad y

seriedad de las investigaciones de la policía.

4) EN QUE MOMENTO Y COMO SE PRESENTA EL ALEGATO DE APERTURA

a. El alegato de apertura inicia o abre la audiencia de juzgamiento.

El Fiscal es el primero que presenta su teoría del caso, quien se dirige al juez para

narrarle los hechos según su investigación, explicarle el contenido de su acusación,

anunciarle los medios de prueba que presentara para la controversia adversarial y

señalarle las proposiciones fácticas que probará con esos medios y anticipar su petición.

25 BAYTELMAN A. Andrés Y DUCE J. Mauricio, Litigación Penal: Juicio Oral Y Prueba, Edición Universidad Diego Portales, Santiago de Chile, p. 336-339

35

En segundo lugar la defensa hace lo propio.26 Quien presenta su teoría del caso, quien

también se dirige al juez para narrarle los hechos según su investigación y estrategia para

poder ejercer una buena defensa, explicarle el contenido de la defensa, anunciarle los

medios de prueba que presentara para la controversia adversarial y señalarle las

proposiciones fácticas que probará su inocencia de su patrocinado.

b) Prepare un esquema de la declaración, no un guión para leer

Consiste en preparar un bosquejo, un esquema del alegato, de tal manera que permita al

abogado conocer los pasos que dará la presentación, y repasar la secuencia y el tiempo

de cada parte.

Este bosquejo sirve como una guía para el abogado, pero no será su alegato.

c) No haga promesas que no cumplirá

Consiste en no hacer promesas que no se cumplirán durante el desarrollo proceso, ya

que todo lo que enunciamos debemos probado; si ello no ocurre perdemos credibilidad. El

abogado debe tener extremo cuidado en no exagerar el mérito de sus Pruebas, ni ofrecer

conclusiones que todavía no encuentran respaldo en la evidencia. No solo se pierde

credibilidad sino que abre un flanco para que la contraparte desacredite su labor al no

cumplir con lo que él prometió en la apertura.

d) No dé opiniones personales

En los alegatos siempre hay que ser afirmativo: Las opiniones personales demuestran

que el abogado piensa desde una perspectiva subjetiva pero no persuasiva ni real. El juez

que observa no asume la presentación como la realidad de los hechos sino apenas como

una versión sobre la que el abogado da su criterio al opinar. La introducción de las

opiniones del abogado le quita credibilidad y fuerza al planteamiento, porque suelen

argumentar aquello que están llamados a probar (y los dichos no son prueba, ni

relevantes en tanto tal).

26 Técnicas del juicio oral en el nuevo sistema penal de NUEVO LEÓN: Programa de Divulgación, CID; p. 99 - 100

36

e) Maneje bien el tiempo.

Debernos saber manejar bien los tiempos, de tal manera que nos permita realizar una

presentación completa y efectiva. El abogado debe conocer de antemano cuándo

demorará su presentación.

f) Utilice ayudas audiovisuales.

Es importante utilizar ayudas audiovisuales, ya que nos permite crear imágenes, recrear

los hechos, Y permite un mejor nivel de persuasión. Sin embargo, debemos enfatizar que

las ayudas audiovisuales no es un resumen del alegato ni sustituye al abogado.

g) Esté atento al alegato de la contraparte.

Debemos estar atentos al alegato de la contraparte, de tal manera que nos permita

detectar las inconsistencias, errores, promesas no cumplidas y debilidades probatorias de

la contraparte.

h) Maneje un buen nivel de comunicación.

Significa que debemos tener un buen nivel de comunicación utilizando una voz alta, clara

y segura, haciendo contacto con el Juez mientras le hablamos.

5. RECOMENDACIONES TÉCNICAS PARA ELABORAR EL ALEGATO DE APERTURA

Mencionaremos a continuación algunas recomendaciones prácticas para elaborar un

alegato de apertura:

- Sea Breve.

- Utilice un lenguaje comprensible para todo espectador.

- Observar el comportamiento del Tribunal.

- Claridad.

- Anticipar Debilidades.

- Dejar las Conclusiones para el discurso de clausura.

- Sólo si es necesario utilice materiales que puedan servir como apoyo audiovisual.

- Recuerda que los jueces no conocen el caso.

37

CAPITULO V

EL EXAMEN DIRECTO.

4. DENOMINACIÓN.

Esta técnica es conocida también en la doctrina como interrogatorio directo. Otro sector lo

llama examen directo porque consideran que esta denominación da mejor cuenta del

trabajo que el abogado desarrolla con el testigo, toda vez que de los testigos no solo se

extrae información a través de preguntas y respuestas, sino que también muchas veces el

examen evidencia cosas más allá de las palabras de la respuesta, utilizando a la persona

misma del testigo, haciendo demostraciones en el tribunal, etc. Nosotros participamos de

esta segunda concepción, pese a que nuestra legislación no la recoge.

Si bien esta expresión alude al examen directo de testigos, éste interrogatorio es aplicable

también a los otros sujetos del proceso (el imputado y la víctima). Según Baytelman y

Duce, la distinción entre testigos, acusados y víctimas, desde el punto de vista de

litigación, no es una distinción que tenga demasiada relevancia, salvo algunas pocas

consecuencias diferenciadoras, especialmente para el acusado.

5. DEFINICIÓN

Para Blanco Suárez et a/.5 el examen directo puede ser conceptualizado como la revisión

de los testigos propios durante el desarrollo del juicio oral, a través de las preguntas

formuladas por el litigante que los presente. La denominación “testigo propio” alude al

hecho que tales testigos han sido seleccionados para aportar información a la parte que

los presenta por resultar útil y coherente con la versión que de ese caso posee esa parte

en particular. En otras palabras, el testigo propio resulta funcional a la teoría del caso que

la parte desarrollará durante el juicio.

Según Baytelman y Duce, la principal oportunidad con que un abogado cuenta para narrar

y probar su historia, permitiéndole al tribunal revivir la versión de los hechos de su cliente,

es el examen directo.

38

Para Julio Fontanet es aquel efectúa el abogado que presenta al testigo, con el propósito

de establecer o aportar prueba sobre alguna de sus alegaciones.

Para Héctor Quiñones es el primer interrogatorio que se le hace al testigo en la vista

pública por la parte que lo presenta. Su principal propósito es convencer y persuadir al

juzgador de la veracidad de las mismas, con el fin de que prevalezcan por sobre las del

adversario. En este interrogatorio el protagonista es el testigo y no el interrogador. El

testigo es el “actor principal de la obra” en el momento en que declara.

6. OBJETIVOS FUNDAMENTALES DEL EXAMEN DIRECTO

Podemos mencionar estos cuatro objetivos fundamentales del examen directo:

a) Solventar la credibilidad del testigo

Este objetivo consiste en entregar elementos de juicio para convencer al juzgador de que

ese testigo específico es una persona digna de crédito. En otras palabras, significa

entregarle elementos al tribunal para que pueda pesar adecuadamente la credibilidad del

testigo en concreto. Este objetivo del examen directo surge como consecuencia lógica del

sistema de valoración de prueba del nuevo proceso penal: la libre valoración.

b) Acreditar las proposiciones fácticas de nuestra teoría del caso

Este segundo objetivo del examen directo, consiste obtener un relato las proposiciones

fácticas que nuestra teoría del caso requiere, esto es, aquellos hechos y detalles que

apuntan a que la historia realmente ocurrió como nuestra parte lo señala27.

Según el artículo 166 del Código Procesal Penal de 2004 declaración de testigo versa

sobre lo percibido en relación con los hechos objeto de prueba. Si el conocimiento del

testigo es indirecto o se trata de un testigo de referencia, debe señalar el momento, lugar,

las personas y medios por los cuales o obtuvo. Se insistirá, aun de oficio, en lograr la

declaración de las personas indicadas por el testigo de referencia como fuente de

conocimiento. Si dicho testigo se niega a proporcionar la identidad de esa persona, su

testimonio no podrá ser utilizado. No se admite al testigo expresar los conceptos u

27 BAYTELMAN/DUCE: Litigación Penal: juicio oral y prueba, cit. 108.

39

opiniones que personalmente tenga sobre los hechos y responsabilidades, salvo cuando

se trata de un testigo técnico.

c) Acreditar e introducir al juicio prueba material (objetos y documentos).

Según Fontanet, cada testimonio es presentado con un propósito determinado que sea

compatible con las alegaciones o la teoría del caso. Es imperativo que durante el

testimonio, el declarante aporte dichas pruebas (objetos y documentos) y que demuestre

la existencia de la causa de la acción, del delito o alguna defensa afirmativa, según sea el

caso.

Debemos precisar que este tercer objetivo no se presenta en todos los casos. Los objetos

y documentos por sí solos no son idóneos para dar cuenta de su origen y naturaleza, ni

del rol que cumplen al interior del relato. Es a través de la declaración de los testigos o

peritos en donde los objetos y documentos se acreditarán como tales y dejarán de ser

cuestiones abstractas.

d) Obtener información relevante para el análisis de otra prueba.

Este cuarto objetivo del examen directo está referido a la obtención de información

relevante que no necesariamente se vinculan al relato de los hechos que constituyen el

caso a fondo.

En efecto, es común que los testigos puedan aportar información que permita pasar la

credibilidad de otras pruebas que se presentan en juicios o contextualizar las historias o

relatos que provendrán de otros testigos o de otros medios de prueba. No se tata de rlatos

estrictamente vinculados con los hechos específicos del caso, sino de información

contextual que pueda servir para fortalecer nuestra propia teoría del caso o desacreditar

la de mi contraparte.

4. CARACTERÍSTICAS DEL EXAMEN DIRECTO:

Las características más saltantes del examen directo son:

- No está permitido usar preguntar preguntas sugestivas.

- El actor principal es el testigo.

- Siempre se debe interrogar .

5. FUNCIÓN DEL EXAMEN DIRECTO:

40

Es presentar un testimonio, el mismo que debe reunir 03 características:

- Efectivo: Significa que para lograr demostrar la teoría del caso, este debe ser

preciso, conciso y evitar la información superflua e irrelevante.

- Lógico: significa que el testimonio debe ser un relato coherente de los hechos, y

que se destaque los puntos clavese importantes que deben ser fijados en la

memoria del juez.

- Persuasivo: De tal manera que logre el convencimiento del juzgador. Caso

contrario, si el interrogatorio no es persuasivo, no cumplirá la función deseada, y

sería como preparado o ensayado.

6. EL TESTIGO COMO CENTRO DE ATENCIÓN:

En el examen directo, el testigo es el protagonista y por ende el centro de atención, cuya

credibilidad se determina por las siguientes interrogantes:

- ¿Quién es? (Aspectos de su vida).

- ¿Qué dice? (Tiene que ver con el contenido)

- ¿Cómo lo dice? (Tiene que ver con el comportmiento)

Para el fiscal o el defensor que presentan a sus testigos, su interés en el examen directo

radica en la obtención de información de su testigo, de tal manera que el juzgador

comprenda lo dicho que ese testigo y se persuada de ese dicho.

Desde la óptica del juzgador, surgen otras expectativas. El juez se formulará las

siguientes preguntas:

. ¿Quién es este testigo? (Tiene que ver con la acreditación).

. ¿Por qué está aquí? (Tiene que ver con los hechos).

. ¿Por qué debo creerle? (Tiene que ver con la verosimilitud).

7. PLANEACIÓN DEL INTERROGATORIO O EXAMEN DIRECTO.

41

El examen directo requiere de una adecuada planificación y que esté fundamentada en la

teoría del caso, de tal manera que nos permita conocer qué le aporta el testigo a ella,

asimismo saber cuáles son sus fortalezas y debilidades del testigo y su testimonio y

cuáles son los temas básicos que se deben examinar con un testigo determinado.

La planeación comprende los siguientes aspectos:

- ¿En qué orden presentar los testigos?

- ¿Cómo orientar éticamente al testigo?

- ¿Cómo acreditar al testigo?

- ¿Cómo desarrollar lógica persuasivamente el testimonio a través de la narración

previa de los hechos?

Gran parte de etas interrogantes se resuelven en la entrevista con el testigo.

Orden De Presentación De Los Testigos:

- Orden cronológico.

- Primicia y Novedad.

- Testimonio más creíble.

- Testigo más creíble.

- Adecuación a la clase de Tribunal

8. DESARROLLO DEL INTERROGATORIO:

El desarrollo del examen directo presenta el siguiente esquema:

- Acreditación del testigo.

- Relación del testigo con los hechos.

- Descripción de la escena de los hechos.

- Presentación de los hechos.

- Preguntas de transición.

- Escuchar las respuestas del testigo.

42

9. PROBLEMAS ESPECIALES QUE SE PRESENTAN EN EL DESARROLLO DEL

INTERROGATORIO:

Enseguida veamos algunos ejemplos de testigos que tendrá que confrontar a lo largo de

su experiencia. Es recomendable no discutir o reñir con el testigo, no es una conducta

profesional y podría dar lugar a que se presenten objeciones contra usted.

1. Testigo evasivo:

- Cuando el tono y el comportamiento del testigo cambian.

- Cuando repite la pregunta o solicita que se le repita la pregunta.

- Cuando el testigo contesta las preguntas de manera lenta.

- Cuando responde las preguntas con frases como: <<no sé>>, <<no me

acuerdo>>, <<no estoy seguro>>, etc.

2. Testigo argumentativo:

Es aquel que desea exponer, explicar, argumentar o discutir cada pregunta. Si

esto sucede se recomienda formular preguntas cortas y claras, y de ser posible,

preguntas cerradas que se responden con un sí o con un no, reestructurar las

preguntas de tal modo que se demuestre que el problema es con el testigo y no

con las preguntas.

3. Testigos especiales:

Son aquellos que por razones de edad, inteligencia discapacidad o tipo del delito,

se le debe dar un trato especial durante el interrogatorio y usar preguntas cerradas

breves. Con este tipo de testigos es importante recordar que a menudo usted no

va a ganar un caso por retar o abusar del testigo.

10. TÉCNICAS DEL INTERROGATORIO:

El examen directo constituye el eje central del debate probatorio, al punto que en la

posibilidad de contrainterrogar se materializan el derecho y principio de contradicción.

Tenemos las siguientes sugerencias:

43

- No pierda el rumbo.

- Use lenguaje apropiado.

- Permita al testigo explicar.

- Observe y escuche al testigo

- Tome apuntes.

- Utilice ayudas audiovisuales.

- Tiempo y ritmo del interrogatorio.

- Inicie y termine con fuerza.

- Lenguaje verbal y corporal.

- Adelantar debilidades y explicarlas.

11. HERRAMIENTAS PARA EJECUTAR UN EXAMEN DIRECTO ( TIPOS DE

PREGUNTAS):

Preguntas destinadas a aportar información:

- Preguntas Narrativas.

- Preguntas Abiertas.

- Preguntas cerradas.

- Preguntas muy cerradas.

Preguntas destinadas a brindar confianza al testigo:

- Preguntas Introductorias.

- Preguntas de Transición.

Preguntas de legitimación o validación del testigo

Preguntas finales para redondear el interrogatorio y determinar con una impresión

positiva por parte del tribunal.

44

CAPITULO VI

EL CONTRAEXAMEN:

1. ASPECTOS GENERALES:

Según Pelayo Vial Campos, el objetivo del contra examen es que sea útil a la

teoría del caso de quien lo realiza. En la litigación oral nada puede ser hecho a

espaldas de la teoría del caso mucho menos del abogado defensor.

Agrega que cada vez que un testigo termina de ser examinado por la parte que lo

presentó se da la oportunidad a la contraparte para contra examinarlo. Las

posibilidades son dos:

- Realizar un contra examen.

- No realizar un contra examen.

2. CARACTERÍSTICAS DEL CONTRAEXAMEN:

- Está permitido usar preguntas sugestivas.

- El actor principal es el abogado y no el testigo.

- El contrainterrogatorio no tiene una estructura rígida.

- No siempre se debe contrainterrogar.

3. OBJETIVOS DEL CONTRAEXAMEN:

- Obtener testimonio favorable del testigo.

- Desacreditar el testimonio del testigo.

- Desacreditar al testigo.

- Limitar el testimonio del testigo.

- Sacar a relucir lo que el testigo no dijo.

45

4. PLANEACIÓN DEL CONTRAINTERROGATORIO.

El contrainterrogatorio requiere una cuidadosa planeación, más aun cuando se trata de

enfrentar al testigo adverso.

El contra interrogador debe preguntarse si el testimonio afecta su teoría del caso, si se

trata de un testigo importante o si es un testigo creíble. Si el testimonio vertido en el

interrogatorio no es conducente ni relevante no hay por qué controvertirlo, ya que por sí

solo está debilitado.

Si se ha encontrado la necesidad de contrainterrogar:

1. Elaborar una lista de los hechos relevantes sobre los cuales el testigo ha

declarado y será contrainterrogado; al mismo tiempo, es menester tener muy

claras las fortalezas y debilidades del testigo, así como cuál es el resultado que se

persigue con el contrainterrogatorio. Esto se hace de manera simultánea con la

declaración del testigo.

2. Esté atento a las evidencias que va a ser exhibidas en el interrogatorio.

3. Evite las preguntas riesgosas, para lo cual es preciso olvidar las posibilidades de

éxito o de fracaso del contrainterrogatorio.

4. Examine cuáles son las debilidades del testigo y del testimonio y trate de poner en

evidencia esas debilidades, a través del contrainterrogatorio (qué debe preguntar).

5. Durante el interrogatorio, tome nota de aquellos pasajes del testimonio sobre los

cuales va contrainterrogar.

6. Redacte muy bien las preguntas, de suerte que no sea posible <<adivinar>> una

secuencia lógica y prácticamente el testigo se anticipe en sus respuestas a la

próxima pregunta; recuerde que el testigo es adverso para el contrainterrogador.

7. Determine los aspectos de su teoría del caso que el testigo contrainterrogado deba

tocar. Si guardó silencio sobre aquello que le favorece, haga énfasis en ello.

Pregunte los motivos por los cuales el testigo calló total o parcialmente cuando depuso

sobre esos temas.

Se aconseja llevar a la audiencia una hoja con tres columnas para tomar notas que

permitan preparar el contrainterrogatorio.

46

5. DESARROLLO DEL CONTRAINTERROGATORIO:

1. Organización lógica: este punto se recomienda iniciar el

contrainterrogatorio buscando extraer del testigo información que sirva para

apoyar su teoría del caso y continúe en búsqueda de aquello que pueda

desacreditar al testigo (o a su testimonio).

Debemos tener presente que estamos frente a un testigo hostil por lo tanto

no pretendamos que él le cuente una historia lógica o un evento cronológico.

Debemos extraer toda la información favorable de todos los puntos claves

primero, y luego desacreditar al testigo o su testimonio.

Finalmente, si logramos obtener suficiente información para apoyar su teoría

del caso, es mejor no desacreditar al testigo, ni a su testimonio por cuanto

resulta algo extraño que ese testigo sea creíble para algunas cosas y no lo

sea para otras.

2. Identificación de temas claves: esto es importante porque serán las que

utilizaremos en la discusión final.

En el contraexamen se utilizan temas y no historias, por ello al

contraexaminador se le recomienda utilizar los temas que serán objeto del

alegato final.

Las preguntas que pretenden desacreditar el testimonio son aquellas

referidas a la percepción del testigo, fallas de memoria, falta de experiencia,

inconsistencia, improbabilidad, etc.

Las preguntas dirigidas a desacreditar al testigo son los que apuntan el

interés del testigo, sus convicciones, su predisposición, etc.

3. Contradicciones: es común que surjan contradicciones entre lo que afirman

diferentes testigos. Es importante prestar especial atención, en el sentido

que si esas contradicciones son superficiales es mejor no tocarlas, teniendo

en cuenta que pueden ser entendidas por el tribunal como un esfuerzo

desesperado.

4. Utilización de apoyos audiovisuales: sirven para ubicar a las personas en el

espacio con relación al lugar de los hechos y visualizar qué pudo haber

ocurrido.

47

Estas ayudas sirven de apoyo a los jueces a visualizar el incidente, o para

precisar áreas problemas en el testimonio del testigo. Del mismo modo

pueden ser empleados para obtener reconocimientos o atacar la credibilidad

del testimonio del testigo.

6. REGLAS DEL CONTRAINTERROGATORIO:

- Observe y escuche al testigo.

- No repita el interrogatorio.

- Tenga claro el objetivo que persigue.

- Trate de conocer las respuestas probables.

- Comience y termine fuerte.

- Formule preguntas sugestivas, cerradas y seguras.

- No pida al testigo que explique.

- No pelee con el testigo.

- Deténgase cuando haya terminado.

7. RECOMENDACIONES FINALES PARA EL ÉXITO DEL

CONTRAINTERROGATORIO:

El éxito del contraexamen depende de una serie de factores y elementos , alcanzamos

algunas que brindan los expertos:

- Prestar atención al interrogatorio de nuestra contraparte.

- Debemos tener conocimiento sobre los hechos.

- Tener una buena teoría del caso.

- Prepararnos bien para el juicio, especialmente en lo pertinente al campo de

acción de los peritos.

- Demostrar seguridad y credibilidad en la audiencia.

- Respeto para nuestra contraparte.

48

8. TÉCNICAS DE CONTROL DE TESTIGOS QUE NO FUNCIONAN:

Existen ciertas técnicas de control del testigo que no debemos emplear ya que no ayudan

en nada a nuestro buen desempeño, tales como:

- Decirle al testigo: “Sólo conteste sí o no a lo que se le pregunta”, jamás haga

esto, recuerde que el testigo pude declarar lo que quiera.

- Pedir ayuda a los jueces. Esto sólo denotará su incapacidad para controlar al

testigo.

- El acuerdo. Jamás llegue a un acuerdo con el testigo. Uno nunca sabe cuánto va

molestar al testigo al empezar un contraexamen.

9. PREGUNTAS QUE HACEN PERDER EL CONTROL DEL TESTIGO:

Existen ciertas técnicas que hacen perder el control del testigo, y por ello no

deben ser utilizadas durante el contraexamen. Y son:

- Abandonar las preguntas sugestivas.

- Preguntas abiertas con final.

- Preguntas conclusivas.

- Preguntas de caracterización.

- Preguntas acerca de lo declarado.

- Preguntas que solicitan explicaciones.

- Preguntas para conocer la información

- Preguntas reiterativas.

49

CAPITULO VI

LAS OBJECIONES

1. DEFINICIÓN:

Podemos definir a las objeciones como: “los mecanismos que tienen las partes e juicio de

manifestar su disconformidad con respecto a cualquier actividad de la parte contraria y

que pueda afectar sus derechos.”

Según el diccionario de la RAE, Objeción es la razón que se propone o dificultad que se

presenta en contrario de una opinión o designio, o para impugnar una proposición.

Julio Fontanet define a las objeciones como los procedimientos utilizados para oponerse

a la presentación de evidencia inadmisible, como también para objetar un comportamiento

indebido durante el juicio. Agrega que el objetar adecuadamente requiere mucho más que

el conocimiento del derecho de la prueba. Al objetar, el abogado, aparte de poder

identificar que la pregunta o la contestación es objetable, debe poder identificar los

fundamentos correctos, pero más importante aún, evaluar la deseabilidad de objetar.

Debe reconocerse que no es fácil.

2. OBJETIVOS DE LAS OBJECIONES:

Según Pelayo Vial Campos, las objeciones sirven para tres propósitos en un sistema

contradictorio:

- Permite alertar a los magistrados de potenciales errores y facultan al juez para

excluir evidencias o preguntas de los intervinientes para evitar esos errores.

- Permite alertar al abogado que su proceder no es correcto y lo facultan a

cambiarlo.

- Es una herramienta que sirve para evitar el ingreso de información ilícita.

3. FUNDAMENTO:

El fundamento de las objeciones está en el debido proceso, toda vez que se evita que una

determinada información, evidencia o prueba pueda ser ingresada en el juicio o pueda

influir o persuadir en la convicción del sentenciador.

50

Al fundamentarse las objeciones, se debe señalar la clase de objeción y, si se desea,

acompañar de una frase que sustente brevemente la objeción. No es necesario otros

aspectos, toda vez que el juez está atento y conoce el alcance de cada objeción.

Las objeciones deben ser claras. No se trata de adelantar un argumento jurídico sobre la

impropiedad de la pregunta, de la respuesta o del alegato.

4. CUAL ES LA FORMA DE OBJETAR:

La forma de objetar es poniéndose de pie y levantando la mano decir “Objeción” y

fundamentarla, con voz fuerte y de manera contundente, de tal manera que el juez nos

escuche.

Para el caso de las preguntas, las objeciones deben ser realizadas antes que el testigo

conteste, ya que de producirse la respuesta la objeción será rechazada por

extemporánea.

La objeción siempre está dirigida al juez, y no al testigo, ni al abogado que está

examinando o contrainterrogando.

En el caso que a uno le planteen una objeción a una pregunta, hay que guardar silencio, y

esperar que el magistrado resuelva. Debemos tener un autocontrol para contestar

rápidamente la objeción o reformular la pregunta, sin perder la secuencia de la

exanimación, ni dejarse intimidar por la objeción.

Las objeciones solo operan a pedido de parte, y nunca de oficio por el juez.

5. TÉCNICAS PARA PLANTEAR OBJECIONES:

Blanco Suarez et al. Señalan que en cuanto a la técnica que debe ser empleada para

plantear las objeciones, estas se pueden formular de diversas maneras, y dependerá en

buena medida del grado de flexibilidad que los jueces orales estén dispuestos a conceder.

51

6. REQUISITOS DE LAS OBJECIONES:

Según Héctor Quiñones, las objeciones tienen tres requisitos básicos: ser oportunas,

específicas y con el fundamento correcto:

1. Oportuna:

La objeción debe hacerse tan pronto surja la situación que da lugar a la misma. De

no hacerse así debe considerarse tardía, y por ende, renunciada. Por otro lado de

nada serviría oponerse a algo cuando ya ha sido revelado y escuchado por el

juzgador.

En el sistema de adversarios, el derecho probatorio es rogado, lo que quiere decir

que las partes tienen que las partes tienen que solicitar la aplicación de las normas

probatorias reclamando así los derechos que estas le confieren. Como norma

general, el juez no puede de oficio (motu proprio), es decir, sin que alguna de las

partes se lo haya solicitado, impedir la introducción de algún material o elemento

de prueba, o la formulación de alguna pregunta. Lo anterior se fundamenta en los

sistemas acusatorios adversativos en que la presentación de prueba, como norma

general, es función de las partes adversarias en el proceso: Fiscal y abogado

defensor.

Al juez le corresponde la decisión en cuanto a la admisibilidad o no admisibilidad

de la prueba. Asimismo, le corresponde su valoración cuando el caso no sea

decidido por un jurado. EL juez también imponer. el orden en el proceso, es decir

es un árbitro entre dos adversarios que dirime controversias a base de las pruebas

que éstos tengan a bien presentarle.

2. Específica:

Al hacer la objeción, la parte debe señalar específicamente qué es lo q se objeta.

No es fundamento válido objetar de forma genérica alegando que la prueba

presentada le es perjudicial a su caso o a su estrategia. Si por ella fuera, ninguna

prueba sería admisible, ya que toda la prueba de una de las partes, como norma

general es perjudicial para la parte contraria.

3. Fundamento correcto:

52

La objeción puede ser oportuna y específica, pero no debe proceder si no se

equivoca el fundamento correcto de acuerdo al derecho probatorio procesal penal

aplicable. Lo importante realmente es el fundamento que se invoque para que

proceda la objeción. Como norma general en sistema acusatorio adversativo, e

fundamento para una objeción surge de las reglas de evidencia.

Puede ser que la prueba pretenda introducir al proceso sea objetable por alguna

razón determinada por la ley, pero si la parte no expone el fundamento correcto de

su objeción, ésta pudiera ser declarada no procedente por el juez. Esto se debe a

que hay que colocar al juzgador en posición de poder decidir de forma justa y

correcta el señalamiento.

7. CÓMO ACTUAR ÉTICAMENTE EN EL USO DE LAS OBJECIONES:

Actuar con ética es muy importante en todos nuestros actos y específicamente al

momento de plantear objeciones. Éstas se deben plantear con el propósito de evitar el

ingreso de información ilícita al juicio. Lo contrario, es decir, no actuar con ética al

momento de plantear objeciones, haría que se pierda credibilidad y posiblemente ierda las

objeciones que si deberían ser objetadas.

Actuar éticamente también implica que no se haga un abuso en el uso de las objeciones

que podría conllevar a interrumpir el interrogatorio del oponente, interrumpir a un testigo

que está declarando correctamente, para conocer el criterio de juez respecto de una

determinada materia.

8. TIPOS DE OBJECIONES:

Podemos mencionar tres tipos de objeciones:

- Argumentativa

- Continua

- Estratégica.

1. Argumentativa:

Es aquella donde la parte luego de formular la objeción, argumenta sobre ésta sin

que nadie le haya solicitado explicaciones. Cuando el caso es ante jurado, esto se

presta para llevar un mensaje fuera de tiempo y en ocasiones impropio ante los

53

oídos de éste. También se utiliza por los litigantes para orientar al testigo entorno a

lo que deb responder, dejándole saber que está respondiendo de forma no

conveniente o recordándole algún dato que haya olvidado mencionar en su relato.

2. Continua:

Es la objeción que utiliza cuando a pesar de haber sido ésta denegada, continúa

sucediendo el hecho que se objeta. Evitar tener que seguir objetando continuamente

y evitar repetidas interrupciones, se le indica al juez que se entienda por objetada

toda la línea del interrogatorio similar a la ya objetada si ese fuera el caso.

El propósito de hacer esto es que conste la objeción de las actas del proceso para

efectos de una futura impugnación de la prueba en recursos posteriores de casación

o de apleacion sin necesidad de tener que estar objetando en la audiencia cada

incidente similar.

3. Estratégica:

Es aquella que utilizan las partes con objeto de interrumpir y, por ende, darle

descanso a su testigo, cuando está siendo seriamente afectado por el

contrainterrogatorio de la parte adversa. También se utiliza para sacar de balance o

hacer perder el hilo del pensamiento de la parte que está interrogando a su testigo,

esta objeción se hace con conocimiento que la misma no procede esgrimiendo un

fundamento erróneo.

54

CAPITULO VII

USO DE DECLARACIONES PREVIAS

1. DEFINICIÓN DE DECLARACIONES PREVIAS

Baytelman y Duce definen a las declaraciones previas como cualquier

exteriorización del fuero interno de una persona (que puede ser testigo, perito,

víctima o imputado) realizada con anterioridad, y que conste en algún soporte,

cualquiera que este sea.

Así, las declaraciones previas pueden haber sido hechas en cualquier momento o

ante cualquier instancia, pública o privada:

Durante una audiencia judicial, en la etapa de investigación ante la policía o el

Ministerio Publico, una declaración de impuesto, un cuestionario municipal, una

carta a una tia lejana, o grabando palabras con un cuchillo en el tronco del árbol

caído de la plaza. Todas estas manifestaciones son técnicamente declaraciones

previstas: exteriorizaciones son técnicamente declaraciones previas:

exteriorizaciones del mundo interior de la persona.

Dicho en otras palabras, las declaraciones previas son todo tipo de declaraciones

prestadas por el imputado o los testigos con anterioridad al juicio y no importando el

formato en donde se registren (cartas, videos, etc.).

2. REGLA GENERAL DE LAS DECLARACIONES

Las declaraciones de testigos y peritos en juicio no pueden ser sustituidos por

lectura de registros u otros en donde constataran versiones anteriores.

3. EL USO DE DECLARACIONES PREVIAS PARA REFRESCAR LA MEMORIA

Baytelman y Duce señalan que el primer uso legitimo de declaraciones previas en

juicio orales es para refrescar la memoria de un testigo o perito que no recuerda

con precisión algún punto especifico de su declaración al momento de prestar en

juicio. En este primer punto lo que se destaca con la declaración previa es que el

testigo, con su declaración previa, con la lectura o revisión pueda recordar el

aspecto especifico o “refrescar la memoria”, lo cual permitirá prestar una

declaración más completa y precisa en el juicio.

Agregan los autores que se trata de una actividad de litigación que

fundamentalmente se encuentre al servicio de mejora al juicio.

55

Este valor estriba en que la memoria humana tiene limitaciones y, por ende,

algunos detalles de olviden o vuelvan confusos con el transcurrir del tiempo.

Ergo, refrescar la memoria es una actividad “amigable” del abogado defensor para

con el testigo, y por esta razón se suele dar en el examen directo.

Por otro lado, hay que tener cuidado en el sentido que no todo olvido o duda

debería ser refrescado, ya que podría generar algún impacto negativo en le

credibilidad del testigo.

Por ejemplo, el testigo presencial de un homicidio que ocurrió hace 10 meses no

recuerda con precisión la hora de su llegada al sitio de su suceso (las 7.15 horas),

pero si es capaz de decir que fue alrededor de las siete. En este caso puede

parecer razonable que, producto del paso del tiempo o del propio nerviosismo que

genera la declaración en juicio, el testigo tenga problemas en la memoria para

precisar con exactitud la hora. En un caso de esta naturaleza pareciera que el

costo de refrescar la memoria será bajo para el testigo, ya que con el tiempo

transcurrido una duda de ese tipo parece ser natural.

4. EL USO DE LAS DECLARACIONES PREVIAS PARA MANIFESTAR

INCONSISTENCIAS

Baytelman y Duce señalan que una segunda finalidad legitima de las

declaraciones, es la de manifestar inconsistencias del testigo entre sus

declaraciones actuales-prestadas en el estrado y las previas.

Agregan los autores que lo que se intenta es desacreditar al testigo debido a que

se trataría de una persona que cambia sus versiones sobre los hechos, lo que

impacta su credibilidad.

Esta segunda versión del uso de declaraciones previas, generalmente se empleara

en el contrainterrogatorio.

56

CAPITULO VIII

PRUEBA MATERIAL, DOCUMENTAL Y OTROS MEDIOS DE PRUEBA

1. ASPECTO GENERALES

Blanco Suarez, Rafael señalan que cuando hablamos de prueba material y

documental nos estamos refiriendo a ciertos objetos o documentos a ser exhibidos

en el juicio oral y que son capaces, por si mismos, de acreditar ciertos hechos.

Esto significa que durante la investigación esos elementos han sido recogidos por

el Ministerio Publico, la parte acusadora o la defensa, los que, llegado el momento

del juicio oral, deben incorporar para su correcta valorización por el tribunal.

2. DEFINICIÓN DE PRUEBA MATERIAL.

Duce define a la prueba material como toda la evidencia que se presenta a juicio

que no es ni la declaración de un testigo ni de un perito ni la propia del imputado.

3. PRUEBA REAL Y PRUEBA DEMOSTRATIVA

Tanto los objetos como de documentos, puede constituir prueba real o

simplemente demostrativa. Digamos, de momento, que es prueba real aquella que

efectivamente formo parte de los hechos del caso (ya matizaremos esto a

propósito de la prueba documental): sin embargo, muchas veces será útil para las

partes utilizar prueba demostrativa que sin formalizar parte de los hechos del

caso, los ilustran o aclaran. Asi por ejemplo, un diagrama del sitio del suceso con

frecuencia no hace sino ilustrar el testimonio, de manera que sea más

comprensible para el tribunal. En este caso, la prueba sigue siendo

fundamentalmente el testimonio, grafico por el diagrama.

La prueba demostrativa puede incluso utilizarse a falta de prueba por ejemplo, si

no fue hallado el bate de beisbol con el que varios testigos declaran haber visto al

imputado golpear a la victima.

También aquí, por supuestos, el testigo debe ser idóneo para hacer tal filmación.

4. ACREDITACIÓN DE OBJETOS

Baytelman y Duce señalan que la acreditación de los objetos y documentos es un

procedimiento sencillo que se desarrolla generalmente al interior de un examen o

contraexamen, cada uno de estos ítems – objetos, por una parte, y documentos,

57

por la otra tiene algunos cuidados particulares que es necesario revisar por

separado.

Los autores sugieren un tipo de práctica de acreditación de objetos y documentos

que satisface la necesidad de acreditación, tanto desde la lógica normativa como

desde las necesidades estratégicas de litigación. Y advierten que no es la única

forma de acreditar, sino simplemente una recomendación que facilita el trabajo del

litigante en el juicio.

5. LA PRUEBA MATERIAL EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

PERUANO

Según el código Procesal Penal del 2004, los instrumentos o efectos de delito, y

los objetos o vestigios incautados o recogidos, que obren o hayan sido

incorporados con anterioridad al juicio, serán exhibidos en el debate y podrían ser

examinados por las partes.

a) DOCUMENTO: Son documentos los manuscritos, impresos, fotocopias, fax

disquetes, películas, fotografías, radiografías, representaciones graficas,

dibujos, grabaciones magnetograficas y medios que contiene registros de

sucesos, imágenes, voces, y otros similares (artículos 185º CPP 2004).

b) OBJETO: La prueba material podrá ser presentado a los acusados, testigos y

peritos durante sus declaraciones, a fin de que la reconozcan o informen ella

(articulo 382 CPP 2004).

c) OTROS MEDIOS: La moralización incluye además del pedido de lectura, el de

que se escuche o vea la parte pertinente del documento o acta (articulo 383º

inciso 3 CPP 2004).

6. DOCUMENTOS

Cuando decimos prueba documental nos referimos a instrumentos públicos o

privados que contiene información relevante para el caso de fondo, producida en

ámbitos externos al sistema de persecución penal- fiscal o policía – (incluso ante

los jueces en las etapas preliminares del proceso) y que no substituyen testimonio.

7. PRUEBA DOCUMENTAL Y DECLARACIÓN PREVIAS

Baytelman y Duce distinguen en el caso de los documentos dos instituciones que

aunque parecidas (desde el punto de vista de los riesgos que representa para el

58

sistema su confusión), obedecen a lógicas distintas: una cosa es la prueba

documental y otra, diferente, las declaraciones previas.

La prueba documental constituye prueba y puede ser incorporada como tal, las

declaraciones previas no constituyen en general prueba (dejando pendiente la

discusión acerca de las declaraciones voluntarias del imputado) y solo pueden ser

utilizadas de una manera muy específica para evaluar credibilidad.

59

CAPITULO IX

EXAMEN Y CONTRAEXAMEN DE PERITOS.

1. DEFINICIÓN DE PERITO

En primer lugar, veamos que entendemos por perito y las diferencias que existen

con otras denominaciones para evitar cualquier tipo de confusión.

PERITO es toda persona a quien se atribuye capacidad técnico científica, o

practica en una ciencia o arte.

La pericia es la capacidad, habilidad, talento, sagacidad, para desarrollar cualquier

tarea ya sea técnico-científica o práctica.

La pericia es el procedimiento metodológico desarrollado por el perito para realizar

la implementación de su tarea.

El peritaje es resultado metodológico y estructural que nos conduce a la conduce a

la elaboración de un dictamen o informe que desarrolla el perito.

2. OBJETO DEL TESTIMONIO DEL PERITO

Baytelman y duce señalan que el rol del testimonio del perito es entregarnos la

interpretación de una información que exige un conocimiento especializado, con el

objeto de explicar sus significados en términos comunes y exactos dirigidos a

generar la convicción en términos comunes y exactos dirigidos a generar la

convicción del tribunal.

Según la doctrina procesal penal, la razón de tener el perito como sujeto procesal,

radica en la necesidad de expertos en determinada ciencia, arte o técnica que

expliquen o ilustren las circunstancias que se investiga.

3. EXAMEN PERICIAL

El examen pericial viene a ser el análisis que los abogados hacen de los peritos y

de las pericias introducidas en el proceso que sostienen ciencias que favorecen a

su teoría criminalística del caso.

4. DESARROLLO DEL EXAMEN PERICIAL

Según los expertos, el desarrollo del examen pericial se divide en dos partes:

60

A. La recreación del perito

Es importante acreditar al perito por motivo por medio de preguntas y

respuestas, de tal forma que el tribunal comience a conocer los antecedentes

personales del perito que servirán de fundamento para caracterizar a la

información científica que nos da como confiable y creíble.

1. ¿Por qué acreditar al perito?

- Debemos empezar acreditando el perito, para hacerle sentir confianza.

- Para demostrar al juez y al contraparte que se esta en presencia de una

persona, capaz y solida.

2. ¿Qué le pregunta al perito para acreditarlo?

Las preguntas de acreditación del perito estará en función a la clase de

peritos, pero encaminándolo desde la pericia:

En caso peritos titulados:

- Su ocupación.

- Estudios (en el área de la pericia realizada).

- Distinciones académicas.

- Actividades académicas:

Docencia

Colaboración con otros especialistas conocidos.

- Publicaciones científicas e investigaciones personales o de otros autores

respetables en que se sostiene lo expresado en la pericia.

- ¿Cuántas veces ha practicado esta clase de pericias?

- ¿Qué ha concluido en esas pericias?

En el caso de peritos empíricos:

- Ocupación laboral.

- Hace cuanto tiempo trabaja en esa institución.

- Que trabajos ha realizado en otras instituciones.

61

- Cuantas veces ha practicado esta clase de pericias.

- Que ha concluido en esas prácticas.

3. ¿Qué pasa si realizamos una mala acreditación?

Exponemos a nuestro perito a ser desacreditados por la contraparte.

4. ¿en que casos es necesario reacreditar a un perito?

Se debe reacreditar un perito cuando este ha sido desacreditado por la

contraparte.

B. Los hechos u objetos materia de la pericia

Los especialistas recomiendan seguir pautas cuando ingresamos a la materia

de la pericia:

- Resaltar que los hechos objeto de pericia requieren de un experto para

su análisis, y el juez no analice la pericia desde su propia experiencia.

- Al momento de explicar la pericia, se debe realizar de lo complejo a lo

sencillo, siempre de la mano del abogado, para ello los abogados

debemos tener conocimientos criminalísticas.

- Es importante precisar que el abogado es el que lleva el control de la

sustentación oral de la pericia, por mas experto que sea el perito,

- Es muy importante estar concentrado en la totalidad del examen.

5. CONTRAEXAMEN PERICIAL

El contraexamen pericial consiste en el análisis que hace el abogado de los peritos

y de las pericias introducidas en el proceso que sostiene opiniones científicas que

perjudican a su teoría criminalística del casi.

a) Preparación

Pelayo Vial Campos señala que el contraexamen de peritos es muy complejo, toda

vez que en la mayoría de los casos el perito suele tener mayor conocimiento en la

materia sobre la que declara que el propio abogado que lo contraexamina. En

algunos casos los peritos han declarado mas veces que los juicios orales que el

mismo abogado que lo contraexamina. En resumen su experiencia de los peritos

ante los tribunales suele ser mayor que la de los propios abogados.

62

b) Desarrollo del contraexamen pericial

El desarrollo del contraexamen pericial se divide en dos partes:

i. La desacreditación del perito

La desacreditación de un perito se da formulando preguntas sobre los

antecedentes personales del perito que servirán de fundamento para etiquetar a la

información científica que nos da como no confiabley/o no creíble.

ii. Los hechos u objetos materia de la pericia

Los especialistas recomiendan seguir ciertas pautas cuando ingresamos a la

materia de la pericia:

Enfatizar contrataciones entre su pericia escrita y su sustentación oral.

Resaltar la falta de capacidad técnica del perito por que llega a dar

conclusiones hipotéticas.

Explicar los datos científicos de la pericia que queremos atacar de lo

complejo a lo sencillo siempre de la mano de abogado

contraexaminador. Esto exige conocimientos criminalísticas por parte

del profesional del derecho.

Es importante una gran concentración en la totalidad del contraexamen.

c) Técnicas especificas para desacreditar al perito

Pelayo Vial Campos precisa que como todo contrainterrogatorio en el contraexamen

de los peritos es esencial seguir las tres técnicas básicas del contraexamen y dominar las

técnicas de control del testigo.

El mencionado autor señala que una buena forma de comenzar un contraexamende

un perito es usando al perito de la contraparte para acreditar a nuestro perito y su pericia.

6. TÉCNICAS PARA DESACREDITAR AL PERITOS EÑALADAS POR VIAL

CAMPOS:

a) Atacar la idoneidad del perito, el rigor técnico o científico de sus conclusiones.

b) Falta de experiencia.

c) Interés o parcialidad.

d) Contrastarlo con el peritaje propio.

63

e) Calificaciones.

f) Atacarla credibilidad del perito con sus propio informes o aplicaciones de tesis.

Por sus propios informes del perito

El código Procesal Penal 2004, en su articulo 378 numeral 6, señala

taxativamente que si un testigo o perito declara que ya no se acuerda de

un hecho, se puede leer la parte correspondiente del acto sobre su

interrogatorio anterior surge una contradicción con la declaración anterior

que no se puede constatar o superar de otra manera.

Por sus propias publicaciones o tesis del perito

Al perito también s ele puede atacar por sus propias publicaciones o tesis,

desacreditándolo por tener interés en el resultado del juicio. Para ello debe

establecerse durante el contraexamen que el perito ha publicado una tesis

u opinión respecto a un tema que lo hace parcial sobre la pericia que rinde

en juicio.

g) Atacar la credibilidad del perito con publicaciones bibliográficas

64

CAPITULO X

ALEGATOS DE CLAUSURA

1. ASPECTOS GENERALES

El alegato clausura constituyela etapa mas interesante del proceso penal,

constituye el ultimo piso del edificio que se fue construyendo durante todo el proceso.

Constituye la pieza final del rompecabezas. Por lo tanto, es la última oportunidad del

abogado para comunicarsecon el juzgador. En esta etapa el abogado debe presentar sus

argumentos orales de conclusión con el propósito de convencer al juez que su teoría del

caso se proboy por lo tanto debe fallar a su favor. Enseguida veremos aspectos

importantes del alegato de clausura.

En la doctrina es conocida también como discurso de clausura o alegato final. Esta

ultima denominación es la que recoge el Código Procesal Penal 2004 (articulo 368º y ss.)

Para Héctor Quiñones el alegato de clausura es, sin duda, la etapa más

interesante del proceso penal y la que todo abogado litigante espera con ansiedad.

Según Blanco Suarez, el discurso de clausura es aquella exposición o

argumentación que efectúan los litigantes con la finalidad de poder exponerle al tribunal

las conclusiones que han de extraerse de la prueba rendida.

Baytelma y Duce define el alegato final como el alegato que permite al abogado no

solo sugerir conclusiones al tribunal acerca de prueba presentada, sino que lo surge

hacerlo. Es aquí donde ensamblaremos todas las piezas del rompecabezas que hemos

venido armando a través de la presentación de la prueba.

Allí mostraremos al tribunal de que manera de cada pedazo de prueba y cadas

trozo de información se conjuga para probar nuestras proposiciones fácticas y hacer

creíble.

2. IMPORTANCIA

Para Héctor Quiñones la importancia del alegato de clausura radica en lo

siguiente:

Es la ultima oportunidad que tiene las partes litigantes para dirigirse y

expresarse ante el juez penal e intentar persuadirlo

Sirve para ayudar a reforzar la opinión que pudiera haber ya concebido el

juez acerca de la causa.

65

Es muy importante elaborar un buen alegato de clausura, ya que muchos

casos se gana o se pierden en el alegato de clausura.

Finalmente, permite mostrar al juez de manera coherente lo prometido en

el alegato de apertura y lo sucedido en la audiencia.

3. CARACTERÍSTICAS DEL ALEGATO DE CLAUSURA

Podemos señalar que todo alegato de clausura debe tener las siguientes

características:

1. Debe ser breve.

2. Claro y directo

3. Coherente lógica.

4. Debe captar la atención del juzgador.

5. Debe exponerse y no leerse.

4. SUGERENCIAS PRACTICAS PARA UN BUEN ALEGATO DE CLAUSURA

Los especialistas dan una serie de sugerencias prácticas para exponer un buen

alegato de clausura:

1. Mantener contacto visual.

2. Voz apropiada.

3. Lenguaje corporal.

4. Lenguaje claro y sencillo.

5. Hablar y no leer.

6. Sin prepotencia.

7. Sin confrontaciones personales.

8. Creíble

5. ESTRUCTURA DE ALEGATO DE CLAUSURA

No existe una única forma de abordar el alegato de conclusión. Existen diversas formas,

entre las que se destacan las tres que a continuación ase describe:

a) Orden cronológico de los hechos

Estas forman realizar una presentación ordenada y secuencial de como

sucedieron los hechos, determinando en el tiempo cada suceso y

estableciendo como fue probado. Este modelo es empleado generalmente

66

por la fiscalía, quien por llevar la carga de la prueba, debe establecer todos

los supuestos facticos, probatorios y jurídicos que integran la condena.

b) Orden de los cargos de la acusación

Esta forma como referencia para formular el alegato a la acusación,

relacionándolo con cada cargo o sindicación. La defensa puede atacar

cada elemento o supuesto de la acusación para comprobar las falencias

materiales o formales de la tesis de la fiscalía; puede afirma que todos y

cada uno delas premisas de la acusación se han comprobado y refresca en

el juez cada una, dado certeza a su planteamientos iniciales.

c) Supuestos jurídicos sustanciales o procedimentales

Esta forma de estructurar el alegato final se da partiendo de la norma que

describe la conducta punible en la parte especial del código, o la norma que

configura un juicio de valor sobre la conducta, o los supuestos probatorio

necesarios para condenar ,es el otro orden el alegato de conclusión. Es

una presentación que se ordena desdede allí se elabora el discurso sobre

los hechos y sobre las pruebas. Sirve para apelar a la mentalidad jurídica

del juez, donde se siente cómodo y se le puede sintetizar el argumento con

toda su carga legislativa, doctrinal y jurisdiccional.

67

CAPITULO XI

EL ABOGADO Y EL NCPP

1. Formación del abogado en la Facultad de Derecho

Es en la Facultad de Derecho donde comienza la formación del abogado litigante. En el

sistema oral es fundamental la reputación profesional que uno tenga ante la comunidad

jurídica y ésta se comienza a formar desde el aula universitaria. La que se forje, buena o

mala, lo perseguirá durante toda su trayectoria profesional. Es usted, o el compañero

estudiante que está a su lado, quien en el futuro podrá ser juez, Vocal de la Corte

Suprema de Justicia, quizás el próximo Procurador General o Fiscal General de la

República. La carrera de Derecho debe estudiarse, no para obtener una buena

calificación en los cursos recibidos, sino pensando en una formación profesional de

excelencia. Lo que aprenda e internalice en esa etapa de su formación será su mejor

herramienta de trabajo en el futuro batallar del foro judicial. Muchos estudiantes, señalan,

que a los profesores, por regla general, les incomodan las preguntas de los estudiantes y

no fomentan la discusión de temas en clase. Se limitan a dictar el curso y el estudiante a

copiar en sus cuadernos lo dicho por aquél. Algunos, según ellos, reprimen al estudiante

que les cuestiona o simplemente exterioriza alguna duda, crítica o inquietud sobre lo

impartido en clase. Como algunos estudiantes me han dicho: “Muchos de los profesores

nos marginan cuando preguntamos.” Ante esta situación los alumnos optan por quedarse

con sus dudas y cerrar la boca; reforzando así la actitud prepotente de aquéllos. Lo

anterior en nada ayuda a la formación de verdaderos profesionales del Derecho. Esta

profesión se trata de un cuestionamiento recurrente de lo establecido. Si no se fomenta,

desde la formación académica, el instinto a cuestionarlo todo, ¿cómo pretenderemos que

el futuro abogado pueda realizar su labor eficientemente? Recuerde que para creer

firmemente hay que empezar por dudar. En los cursos de Derecho se debe permitir y

hasta fomentar la discusión de las normas y doctrinas jurídicas. Cuando de Derecho se

trata nadie tiene la verdad de su lado. Lo importante es determinar si el futuro abogado

posee las herramientas para poder analizar un problema jurídico y ofrecer alternativas de

solución razonablemente aceptables y viables. ¿Cómo podríamos percatarnos de ello si

no se fomenta una franca y abierta discusión en el aula? Al estudiante hay que enseñarlo

68

a pensar. La mente es como cualquier músculo del cuerpo, si no se usa se atrofia. Como

dice un antiguo proverbio;

“Si das pescado a un hombre, ese día comerá. Pero si lo enseñas a pescar, comerá

siempre.”

La labor del profesor es enseñar al estudiante a “pescar”. El profesor y el estudiante

tienen que ser compañeros. No pueden verse como enemigos ni como competidores.

Claro está, siempre dentro de un marco de respeto mutuo. El profesor comprometido con

la carrera docente debe sentirse orgulloso de estudiantes que lo cuestionen

continuamente. No así de aquéllos que lo aceptan todo sin cuestionar. El profesor que no

conozca la respuesta a lo cuestionado o preguntado por algún estudiante, así debe

admitirlo y para la próxima sesión deberá llevar una solución razonable al problema

planteado. De esta forma se ganará el respeto y la admiración de sus alumnos. Por otro

lado, el estudiante debe sentirse en un ambiente cómodo. En el cual no sienta temor de

cuestionar todas aquellas dudas que le surjan, por más simples que éstas parezcan.

Después de todo, por eso es estudiante. Debe sentirse libre para poder expresar sus

inquietudes, opiniones, críticas y comentarios en relación con los temas que se analicen y

discutan en clase. Como dijo Rosseau; “Se tiene que haber aprendido mucho para poder

preguntar sobre aquello que no se sabe.” Otra situación que me han hecho saber los

estudiantes es que muchos profesores no enseñan todo lo que podrían por temor a que si

enseña todas sus técnicas y conocimientos ese estudiante, en un futuro, podría ser mejor

que él. El profesor que así piense debe dedicarse a otra cosa que no sea la docencia. En

mi opinión, la mayor gratificación que puede recibir un profesor a su labor como docente

es haber sido partícipe en la formación de un profesional que lo supere en excelencia. El

profesor debe recordar que ese estudiante que hoy está ante él, mañana será su colega

de profesión y quizás hasta su jefe. Con ese mismo respeto, consideración y deferencia

que sea tratado, tratará éste a los demás, y a usted mismo, en el futuro. Si alguna

profesión se caracteriza por ser circular, es decir, hoy se está aquí y mañana no se sabe

dónde se estará, es la profesión jurídica. Nunca olvide que los giros que da la vida son

innumerables e inesperados. Es necesario añadir que el estudio del Derecho necesita ser

de forma organizada. Todo lo que adquiera en la universidad será de utilidad en su futuro

desempeño profesional. Se recomienda comenzar creando un archivo organizado por

materias desde el primer curso, el cual deberá seguir actualizando cuando sea ya un

profesional. Debe también mantenerse al día en todo lo relacionado con el quehacer

69

jurídico. Darle lectura a todo aquel material que, aunque no le haya sido asignado para

una clase en particular, le sirva para enriquecer su acervo cultural. Recuerde que el

abogado no sólo debe saber Derecho. Debe ser una persona conocedora de diversos

temas. Tantos como le sean posibles. En muchos de los cursos universitarios que tuve la

oportunidad de impartir, fueron varias las ocasiones en que, cuando le solicitaba a los

estudiantes sus comentarios y reacciones sobre el caso de naturaleza penal que aparecía

destacado y analizado en la prensa del día, muy pocos de éstos sabían a qué caso me

estaba refiriendo. Sin embargo, la gran mayoría tenía conocimiento del resultado del

último partido de fútbol. Quizá por ello la sección deportiva es la primera que aparece en

los periódicos. Considero inapropiado que el estudio del Derecho se comience a estudiar

a tan temprana edad como ocurre en el país.

Estudiantes entre dieciséis y diecisiete años de edad, recién graduados de la secundaria,

entran a un ambiente totalmente ajeno y distanciado de sus intereses. A esa edad, como

norma general, no se está pensando en problemas sociales, ni en cómo solucionarlos.

Por otro lado, no adquieren conocimientos básicos generales antes de entrar de lleno al

estudio especializado en Derecho. Sería recomendable un sistema de formación en el

cual, antes de entrar de lleno al estudio de la carrera, recibieran cursos básicos de

historia, psicología, filosofía, sociología, ciencias políticas, economía, administración

pública, lógica, etc. Muchos de los estudiantes no tienen métodos de estudio ni la

experiencia necesaria para determinar qué es lo que realmente desean hacer con su

futuro. Este problema lo resume lo expresado en una ocasión por un exitoso abogado:

“¿Sabes qué es lo gracioso de la vida? Que cuando la mayoría de la gente se da cuenta

de lo que realmente quiere y cómo obtenerlo, suele ser demasiado tarde. Los jóvenes no

saben y los viejos no pueden.”

2. Legislación Peruana

El Nuevo Código Procesal Penal regula al abogado defensor en los articulados:

TITULO PRELIMINAR

Artículo IX. Derecho de Defensa:

70

1. Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos,

a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputación formulada en su

contra, y a ser asistida por un Abogado Defensor de su elección o, en su caso, por un

abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad. También tiene

derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su defensa; a ejercer

su autodefensa material; a intervenir, en plena igualdad, en la actividad probatoria; y, en

las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios de prueba pertinentes. El

ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo estado y grado del procedimiento, en

la forma y oportunidad que la ley señala.

2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer culpabilidad contra sí

mismo, contra su cónyuge, o sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o

segundo de afinidad.

3. El proceso penal garantiza, también, el ejercicio de los derechos de información y de

participación procesal a la persona agraviada o perjudicada por el delito. La autoridad

pública está obligada a velar por su protección y a brindarle un trato acorde con su

condición.

COMENTARIO: El derecho a la defensa es un derecho fundamental que goza

todo ciudadano inmerso en un proceso judicial, y esta defensa técnica solo la

brinda un abogado.

Este derecho lo recoge nuestra Constitución Política del Perú en su artículo

139º inc. 14) que claramente dispone que nadie puede ser privado del derecho

de defensa en ningún estado del proceso.

De esta manera lo que se busca es garantizar el cumplimiento del principio de

igualdad y el uso efectivo del derecho de contradicción.

Es así que el Tribunal Constitucional (STC 1323 – 2002 – HT/TC, caso

Silvestre Espinoza Palomino) ha señalado, refiriéndoseal ejercicio del derecho

de defensa, que este tiene una doble dimensión: una material, referida al

derecho que tiene el imputado de ejercer su propia defensa desde el mismo

instante en que toma conocimiento de que se le atribuye la comisión de

determinado hecho delictivo; y otro formal, lo que se supone el derecho mqa

71

una defensa técnica, esto es, asesoramiento y patrocinio de un abogado

defensor durante todo el tiempo dure el proceso.”

TITULO II

CAPÍTULO II

EL ABOGADO DEFENSOR

Artículo 80 Derecho a la defensa técnica.- El Servicio Nacional de la Defensa de Oficio,

a cargo del Ministerio de Justicia, proveerá la defensa gratuita a todos aquellos que dentro

del proceso penal, por sus escasos recursos no puedan designar abogado defensor de su

elección, o cuando resulte indispensable el nombramiento de un abogado defensor de

oficio para garantizar la legalidad de una diligencia y el debido proceso.

Artículo 81 Compatibilidad del patrocinio.- El Abogado Defensor puede ejercer el

patrocinio de varios imputados de un mismo proceso, siempre que no exista

incompatibilidad de defensa entre ellos.

Artículo 82 Defensa conjunta.- Los Abogados que forman Estudios Asociados pueden

ejercer la defensa de un mismo procesado, sea de manera conjunta o separada. Si

concurren varios abogados asociados a las diligencias, uno solo ejercerá la defensa,

debiendo limitarse los demás a la interconsulta que reservadamente le solicite su colega.

Artículo 83 Efectos de la notificación.- La notificación efectuada por orden del Fiscal o

del Juez, en el domicilio procesal señalado en autos por el Estudio Asociado,

comprenderá a todos y cada uno de los abogados que participan en la defensa.

Artículo 84 Derechos del Abogado Defensor.- El Abogado Defensor goza de todos los

derechos que la Ley le confiere para el ejercicio de su profesión, especialmente de los

siguientes:

1. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o detenido por la

autoridad policial.

72

2. Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás procesados, testigos

y peritos.

3. Recurrir a la asistencia reservada de un experto en ciencia, técnica o arte durante el

desarrollo de una diligencia, siempre que sus conocimientos sean requeridos para mejor

defender. El asistente deberá abstenerse de intervenir de manera directa.

4. Participar en todas las diligencias, excepto en la declaración prestada durante la

etapa de Investigación por el imputado que no defienda.

5. Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes.

6. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite.

7. Tener acceso al expediente fiscal y judicial para informarse del proceso, sin más

limitación que la prevista en la Ley, así como a obtener copia simple de las actuaciones

en cualquier estado o grado del procedimiento.

8. Ingresar a los establecimientos penales y dependencias policiales, previa

identificación, para entrevistarse con su patrocinado.

9. Expresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, oralmente y por escrito,

siempre que no se ofenda el honor de las personas, ya sean naturales o jurídicas.

10. Interponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales, excepciones, recursos

impugnatorios y los demás medios de defensa permitidos por la Ley.

Artículo 85 Reemplazo del Abogado Defensor inasistente.-

1. Si el Abogado Defensor no concurre a la diligencia para la que es citado, y ésta es

de carácter inaplazable será reemplazado por otro que, en ese acto, designe el procesado

o por uno de oficio, llevándose adelante la diligencia.

73

2. Si el Defensor no asiste injustificadamente a dos diligencias, el procesado será

requerido para que en el término de veinticuatro horas designe al reemplazante. De no

hacerlo se nombrará uno de oficio.

3. El abogado defensor y las etapas del NCPP

EL ABOGADO EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

a) En las declaraciones que realice el imputado ante la fiscalía o bien ante la policía, sin

embargo, cuando la declaración de los presuntos autores o participes del delito se

preste ante la policía y no haya concurrido el abogado defensor, el interrogatorios se

realizara limitándose a constatar la identidad de aquellos.

b) El abogado participa en las declaraciones de testigos y peritos.

c) El abogado de puede recurrir a la asistencia técnica a traves de peritaje de parte.

d) El abogado puede participar en las diligencias especiales, tales como:

- Levantamiento de cadaver.

- Necropsia.

- Embalsamiento del cadaver.

- Examene de vísceras y materiales sospechosas.

- Examen por lesiones y agresiones sexuales.

El abogado puede aportar los medios de investigación que estime pertinente.

El abogado puede solicitar al fiscal la realización de determinadas diligencias de

investigación. Si el fiscal rechaza la solicitud, deberá instar al juez de investigación

Preparatoria, a fin de obtener un pronunciamiento judicial sobre la procedencia de tal

diligencia.

El abogado podrá solicitar al Juez de la Investigación Preparatoria el control del plazo y la

conclusión de esta etapa cuando se han vencido los plazos tanto ordinario como el

extraordinario y el Fiscal no ha dado por concluido la etapa de investigación preparatoria.

EL ABOGADO EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN INTERMEDIA

Si El Fiscal Ha Solicitado El Sobreseimiento

74

El abogado de la parte civil podrá formular oposición a la solicitud de archivo dentro del

plazo de ley, la cual deberá estar debidamente fundamentada, bajo sanción de

inadmisibilidad, y podrá solicitar la realización de actos de investigación que considere

procedentes.

Si El Fiscal Ha Formulado Acusación

En el plazo de 10 días de haber sido notificada la acusación, el abogado podrá:

Observar la acusación por defectos formales, o

Deducir excepciones y otros medios de defensa, o

Solicitar la imposición o revocación de una medida coercitiva, o

Solicitar la actuación de prueba anticipada, o

Solicitar el sobreseimiento

Solicitarla aplicación del principio de oportunidad, u

Ofrecer pruebas para el juicio oral, u

Objetar la reparación civil, o

Proponer los que aceptan y obviar su prueba en el juicio.

EL ABOGADO EN L ETAPA DE JUZGAMIENTO

1. Formulando alegatos iniciales, en el siguiente orden:

Fiscal, abogado del actor civil, abogado del tercer civil y abogado defensor.

2. Cualquiera de los abogados de los sujetos procesales pueden interrogar

directamente al acusado.

3. Participar en el examen y contra examen, según fuese el caso , de testigos y peritos.

4. Participar en la incorporación de la prueba documental.

5. En el caso de abogado defensor tiene el derecho a una comunicación contante e

inmediata con su patrocinado durante la audiencia.

EL DEFENSOR PÚBLICO

75

Es de tener presente que cada día se busca que el defensor público realice una buen

defensa técnica, idónea y oportuna; es así que con fecha 29 de abril del 2009 se ha

promulgado la ley 29360 (Ley del Servicio de Defensa Publica) que en su artículo 12º

claramente enumera cuales son los deberes del defensor público y en su art. 13º cuales

se consideran faltas de los defensores públicos y las sanciones a las que se pueden

hacer acreedores, siendo la más grave la destitución del cargo; así que el defensor

público a partir del 01 de Enero del 2010, fecha en que entrara en completa vigencia la

ley.

76

CONCLUSIONES

1. Cuando se habla de litigación oral con la vigencia progresiva del Nuevo Código

Procesal Penal en el nuestro Perú se está apreciando muchas dificultades, ya sea por

falta de costumbre jurídico o por falta de capacitación adecuada de nuestros

operadores jurídicos; acuerdo el punto de vista de muchos autores cuando se revisa

los artículos del código procesal penal no se halla específicamente regulado en algún

artículo del dicho código, el denominado técnicas de litigación oral, por ello se puede

decir esto no tiene nada que ver si está regulado o no, sino por el sistema que ha

optado el Perú, es decir el sistema acusatorio, acuerdo a este sistema tanto el

acusador como la defensa deben sustentar sus posiciones oralmente ante el tribunal,

con ello se busca cambios sustanciales en forma de llevar el proceso, por tales

razones se puede decir que predomina las audiencias orales con solicitudes que

realizan las parte en forma directa ante el juez; de misma forma estas peticiones

deben ser resueltas en forma inmediata por el juez; este modelo muchas veces

rompe la esquema de muchos abogados que están acostumbrados a la escritualidad

del proceso.

2. Este modelo según nuestro punto de vista requiere la preparación exhaustiva de los

operadores judiciales, porque se trata de un sistema eminentemente oral, esto obliga

a las partes, sobre todo el abogado defensor, para que pueda llevar su trabajo con

mucho éxito que conozca técnicas sobre la forma de razonar, simultáneamente

cuando se encuentra frente al juez para que pueda desarrollar argumentos lógico

jurídicos en los momentos en que su contraparte está exponiendo su posición.

3. El otro punto fundamental que debe saber cuando se habla de las técnicas de

litigación oral, tanto el acusador como el abogado de la defensa deben dominar las

técnicas de comunicación y persuasión.

77

GLOSARIO DE TÉRMINOS MÁS USADOS EN LITIGIO PENAL

ACREDITACIÓN DE OBJETOS

Es un procedimiento sencillo que se desarrolla GENERALMENTE AL INTERIOR DE UN

EXAMEN o contraexamen, cada uno de estositems – objetos, por una parte, y

documentos, por la otra parte – algunos cuidados particulares que es necesario revisar

por separado.

ACUERDO REPARATORIO

Es una salida alternativa al proceso penal, en virtud del cual se puede extinguir entre la

acción penal, tratándose de cierta categoría de delitos, cuando existe entre la victima y el

imputado un acuerdo de reparación prestado en forma libre y voluntaria y este acuerdo

es, además, aprobado por el juez de garantía respectivo.

ALEGATO DE APERTURA

El alegato de apertura, declaración inicial, discurso de apertura o alegato de apertura,

declaración inicial, discurso de apertura o alegato preliminar (como lo denomina el articulo

371 del Código Procesal Penal de 2004) es el primer relato0 de las partes en el juicio

oral cuyo objeto principal es dar a conocer la teoría del caso y ofrecer a los jueces una

visión particular sobre los hechos. Es definida también como aquel relato inicial presenta

los hachos desde la posición de cada litigante, como el objeto de ofrecer al tribunal una

óptica, lente o mirada coherente, completa y creíble de los mismos, a partir de la cual los

jueces logren ordenar, entenderse y aceptar los hechos del caso.

Por medio del alegato de apertura los jueces tomaran por primera vez contacto con los

hechos y antecedentes que fundamentan el caso de la parte.

ALEGATO DE CLAUSURA

El alegato de clausura es aquella exposición o argumentación que efectúan los litigantes

con la finalidad de poder exponerle al tribunal las conclusiones que han de extraer de la

prueba rendida.

CONFORMIDAD DEL ACUSADO

Es la declaración unilateral del acusado sobre los términos de la acusación fiscal,

aceptando los términos de la misma, generando el corte del juicio oral y el dictado de la

78

sentencia, llamada a estos afectos sentencia de conformidad. Así, según el articulo 372º

del nuevo Código Procesal Penal peruano, si el acusado, previa consulta con su abogado

defensor, responde afirmativamente, el juez declara la conclusión del juicio oral. Antes de

responder, el acusado también podrá solicitar por si o a través de su abogado

conferenciar previamente con el fiscal para llegar acuerdo sobre la pena. Sentencia que

se dicte girara en torno a los términos del acuerdo que haya llegado la fiscalía con la

defensa, salvo la presencia de eximentes o atenuantes que originara el dictado de la

sentencia en los termino en que procede.

CONTRAEXAMEN

Esta técnica permite que los movimientos de los letrados sean mas notorios para los

asistentes de las audiencias, marquen la pausa del contraexamen, destaquen los

momentos dramáticos del contraexamen, destaquen los momentos dramáticos del

contraexamen y por ende permite que el abogado sea el centro de atención en el tribunal

CONTRAEXAMEN PERICIAL

El contraexamen pericial consiste en el análisis que ase el abogado de los peritos y de las

pericias introducidas en el proceso que sostienen opiniones científicas que perjudican a

su teoría criminalística del caso.

CONTRASTACIÓN

Esta técnica, como su nombre lo indica, consiste en contrastar un hacho que ha sido

aceptado por el testigo con otra evidencia para demostrar la inconsistencia.

DECLARACIONES PREVIAS

Es cualquier exteriorización del fuero interno de una persona (que puede ser testigo,

perito victima o imputado) realizada con anterioridad, que conste en algún soporte,

cualquier momento o ante cualquier instancia, publica o privada: durante una audiencia

judicial, en la etapa de investigación ante la policía o el Ministerio Publico, una declaración

de impuesto, un cuestionario municipal, una carta a una tia lejana, o grabando palabras

con un cuchillo en el tronco del árbol caído de la plaza.

DOCUMENTOS

79

Son aquellos instrumentos públicos o privados que contienen información relevante para

el caso de fondo, producida en ámbitos externos el sistema de persecución penal-fiscal o

policial- (incluso ante los jueces en las etapas preliminares del proceso) y que no

substituyen testimonio.

ETIQUETAS (EN LA TEORÍA DEL CASO)

Las etiquetas son aquellos términos favorables utilizados por el abogado para referirse

alas personas, eventos y las coas asociadas

EXAMEN DIRECTO

El examen directo puede conceptualizado como la revisión de los testigos propios durante

el desarrollo del juicio oral, a través de las preguntas formuladas por el litigante que los

presente. Es aquel que efectúa el abogado(a) que presenta al testigo, con el propósito de

establecer o aportar prueba sobre alguna de sus alegaciones.

EXAMEN PERICIAL

Viene a ser el análisis que los abogados hacen de los peritos y delas pericias introducidas

en el proceso que sostiene opiniones científicas que favorecen a su teoría criminalística

del caso.

80

BIBLIOGRAFÍA

MARCO DE LA CRUZ ESPEJO, “El Nuevo Juicio Oral, Teoría del caso y Litigación

Oral”. Editorial FECAT. Edición 2010. (556 pgs.)

JOSE NOLASCO VALENZUELA, “Manual de Litigación en TID”. ARA Editores.

Edición 2012. (995 pgs.)

MIGUEL PÉREZ ARROYO Y OTROS, Guía Práctica N° 02 – “La Prueba en el

Proceso Penal”. Editorial Gaceta Editores. Primera Edición 2011. (200 pgs.)

ARSENIO ORE GUARDIA, “Manual de Derecho Procesal Penal- Tomo 1”. Editorial

Reforma. Primera Edición 2011. (541 pgs.)

PABLO SANCHEZ VELARDE, “El Nuevo Proceso Penal”. Editorial IDEMSA. Primera

Edición 2009. (555 pgs.)

IVAN NOGUERA RAMOS, “Técnicas del Interrogatorio el Código Procesal Penal”.

Editora Jurídica GRIJLEY. Edición Setiembre 2011. (254 pgs.)

ALONSO RAUL PEÑA CABREA FREYRE, “Manual de Derecho Procesal Penal con

arreglo al Nvo Código Procesal Penal” Editorial San Marcos EIRL. 3era Edición abril

2011. (634 pgs.)

ROBERTO E. CACERES JULCA y KANNY BARRENECHEA ABARCA. “Las

Excepciones y Defensas procesales- Teoría y práctica de las defensas de forma

contra la acción penal en el NCPP”. Jurista Editores. Edición Abril 2010. (294 pgs.)

MANUEL A. SANCHEZ DÍAS. “Manual Práctico del Nuevo Proceso Penal”. Jurista

Editores. Edición Octubre 2011. (990 pgs.)

OSCAR PEÑA GONZALES Y FRANK ALMANZA ALTAMIRANO. “Teoría del Delito y

Manual Práctico para su aplicación en la teoría del caso”. EDITORIAL APECC.

Edición 2010. (281 pgs.)

CUBAS VILLANUEVA, Víctor, El proceso penal. Tema y practica, Palestra, Lima,

1997.

GAMARRA HERRERA, Ronald Alex y PEREZ CASTAÑEDA, Jacqueline J., “Los

acuerdos reparatorios en el nuevo Código Procesal Penal. Posibilidades, limites e

inicial aplicación”, en Epecc. Revista de Derecho, Año , VI, Nº 6, Lima2008.

CAIVANO, ROQUE J,, Negociación, conciliación y arbitraje: Mecanismos alternativos

para la resolución de conflictos, APENAC, Lima 1998.

NOGUERA RAMOS, Ivan, Detención y libertades en el proceso penal, Lima, 1994.

ORE GUARDIA, Arsénico, Manual de Derecho proceso penal, Alternativas, Lima,

1996

81

82