Embed Size (px)
Citation preview
TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘIKHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ
BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG
HÀ NỘI - 2012
BẢNG TỪ VIẾT TẮT
BT Bài tập
CAND Công an nhân dân
CTQG Chính trị quốc gia
ĐĐ Địa điểm
KTĐG Kiểm tra đánh giá
LVN Làm việc nhóm
MT Mục tiêu
NC Nghiên cứu
TC Tín chỉ
TG Thời gian
VĐ Vấn đề
2
TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘIKHOA PHÁP LUẬT KINH TẾ
BỘ MÔN LUẬT TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG
Hệ đào tạo: Cử nhân luật (chính quy) Tên môn học: Luật chứng khoánSố tín chỉ: 03Loại môn học: Tự chọn
1. THÔNG TIN VỀ GIẢNG VIÊN1. TS. Phạm Thị Giang Thu - GVC, Trưởng Bộ môn
Điện thoại: 0437738316Email: [email protected]
2. ThS. Nguyễn Minh Hằng - GVĐiện thoại: 0437738316Email: [email protected]
3. ThS. Nguyễn Đức Ngọc - GVĐiện thoại: 0437738316Email: [email protected]
4. ThS. Trần Vũ Hải - GVĐiện thoại: 0437738316Email: [email protected]
5. ThS. Phạm Nguyệt Thảo - GVĐiện thoại: 0437738316Email: [email protected]
6. ThS. Nguyễn Thị Thanh Tú - GVĐiện thoại: 0437738316
7. ThS. Nguyễn Thị Hải Yến - GVĐiện thoại: 0437738316
8. Hoàng Minh Thái - GVĐiện thoại: 0437738316
Văn phòng Bộ môn luật tài chính-ngân hàng Phòng 505 – K4 - Trường Đại học Luật Hà Nội.
3
Số 87, đường Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà NộiĐiện thoại: 0437738316
2. MÔN HỌC TIÊN QUYẾTLuật thương mại (module 1)
3. TÓM TẮT NỘI DUNG MÔN HỌC
Luật chứng khoán là môn khoa học pháp lí chuyên ngành, cung cấp những kiến thức cơ bản về địa vị pháp lí của các chủ thể tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán, nội dung pháp lí chủ yếu trong kinh doanh chứng khoán và quản lí nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán.
Nội dung môn học gồm 7 vấn đề chính: 1. Những vấn đề cơ bản về luật chứng khoán2. Pháp luật về chào bán chứng khoán3. Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán4. Pháp luật về chủ thể kinh doanh chứng khoán5. Pháp luật về kinh doanh chứng khoán6. Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán7. Pháp luật về quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán8. Pháp luật về xử lí vi phạm và giải quyết tranh chấp trên thị trường
chứng khoán
4. NỘI DUNG CHI TIẾT CỦA MÔN HỌC
Vấn đề 1. Khái niệm chứng khoán và luật chứng khoán1. Khái niệm về chứng khoán và thị trường chứng khoán2. Khái niệm luật chứng khoán
Vấn đề 2. Pháp luật về chào bán chứng khoán1. Khái niệm về chào bán chứng khoán2. Nội dung pháp luật chào bán chứng khoán ra công chúng3. Nội dung pháp luật chào bán riêng lẻ
Vấn đề 3. Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán1. Pháp luật điều chỉnh tổ chức và hoạt động của thị trường giao dịch tập trung
4
2. Thị trường phi tập trung và pháp luật về thị trường giao dịch phi tập trung
Vấn đề 4. Pháp luật về chủ thể kinh doanh chứng khoán1. Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ti chứng khoán2. Pháp luật về công ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát3. Pháp luật về tổ chức lưu kí, thanh toán bù trừ chứng khoán
Vấn đề 5. Pháp luật về kinh doanh chứng khoán1. Tổng quan về hoạt động kinh doanh chứng khoán2. Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh chứng khoánVấn đề 6. Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán1. Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán2. Pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán
Vấn đề 7. Pháp luật về quản lí nhà nước đối với thị trường chứng khoán1. Những vấn đề cơ bản về quản lí nhà nước đối với chứng khoán và thị trường chứng khoán2. Pháp luật quản lí nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán
Vấn đề 8. Xử lí vi phạm, giải quyết tranh chấp trên thị trường chứng khoán1. Vi phạm và xử lí vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán 2. Giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán
5. MỤC TIÊU CHUNG CỦA MÔN HỌC
5.1. Mục tiêu nhận thức
Về kiến thức - Hiểu và nắm được một số khái niệm cơ bản trong lĩnh vực pháp
luật chứng khoán; các phương pháp nghiên cứu cơ bản trong khoa học luật chứng khoán;
- Nhận diện được bản chất, đặc thù của các quan hệ pháp luật trong
5
lĩnh vực chứng khoán;- Nắm được nội dung cơ bản của các văn bản pháp luật hiện hành
điều chỉnh trong lĩnh vực chứng khoán;- Có được những kiến thức cơ bản về thực tiễn hoạt động chứng khoán.
Về kĩ năng - Thành thạo một số kĩ năng tìm kiếm và sử dụng các quy định của
pháp luật chứng khoán để giải quyết những tình huống cơ bản, điển hình trong lĩnh vực chứng khoán;
- Phát triển kĩ năng lập luận, góp ý xây dựng pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán;
- Giúp cho người học có khả năng tư vấn pháp luật cho các chủ thể kinh doanh chứng khoán và các đối tượng khác để bảo vệ tốt quyền lợi của mình khi tham gia vào thị trường chứng khoán.
Về thái độ - Đảm bảo cho học viên tự tin trước những vấn đề pháp lí nảy sinh
trong lĩnh vực chứng khoán;- Bước đầu mong muốn tiếp tục theo đuổi nghiên cứu tìm hiểu
những kiến thức pháp lí sâu hơn trong lĩnh vực chứng khoán.
5.2. Các mục tiêu khác- Phát triển kĩ năng cộng tác, LVN; - Phát triển kĩ năng tư duy sáng tạo, độc lập nghiên cứu; - Trau dồi, phát triển năng lực đánh giá và tự đánh giá; - Rèn kĩ năng lập kế hoạch, tổ chức, quản lí, điều khiển, theo dõi kiểm
tra hoạt động, LVN, lập mục tiêu, phân tích chương trình.
6. MỤC TIÊU NHẬN THỨC CHI TIẾT
MTVĐ
Bậc 1 Bậc 2 Bậc 3
1. 1A1. Nêu được 1B1. Phân biệt 1C1. Bình luận
6
Khái niệm chứng khoán và luật chứng khoán
khái niệm, đặc điểm, phân loại chứng khoán.1A2. Nêu được khái niệm, đặc điểm thị trường chứng khoán.1A3. Mô tả được các bộ phận cấu thành của thị trường chứng khoán.1A4. Nêu được khái niệm luật chứng khoán.1A5. Nêu được phạm vi điều chỉnh của Luật chứng khoán hiện hành.1A6. Nêu được những chế định cơ bản của Luật chứng khoán.1A7. Nêu được các nguồn luật cơ bản điều chỉnh quan hệ pháp luật chứng khoán.
được các loại chứng khoán.1B2. Hiểu được bản chất hoạt động của thị trường chứng khoán.1B3. Hiểu được mối quan hệ giữa thị trường chứng khoán và các loại thị trường tài chính khác.1B4. Phân tích được những điểm đặc thù trong phạm vi điều chỉnh của luật chứng khoán.1B5. Phân tích được mối quan hệ giữa các chế định pháp luật chứng khoán.
được bản chất pháp lí của các loại chứng khoán.1C2. Bình luận được về sự hình thành của thị trường chứng khoán Việt Nam so với sự hình thành, phát triển của thị trường chứng khoán của các nước trên thế giới.1C3. Bình luận được các nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán.1C4. Bình luận được tình huống do giảng viên đưa ra để nhận diện quan hệ pháp luật chứng khoán.1C5. Bình luận được về các nhóm quan hệ xã hội mà pháp luật chứng
7
khoán điều chỉnh.
2. Pháp
luật về chào bán
chứng khoán
2A1. Nêu được khái niệm, các phương thức chào bán chứng khoán. 2A2. Nêu được vai trò của hoạt động chào bán chứng khoán.2A3. Chỉ ra được các phương thức phân phối chứng khoán. 2A4. Nêu được các tiêu chí của hoạt động chào bán riêng lẻ và chào bán ra công chúng.2A5. Nêu được quy định về chủ thể chào bán chứng khoán ra công chúng.2A6. Nêu được các điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định của pháp luật hiện hành.
2B1. Phân tích được cơ sở kinh tế và pháp lí của việc phân loại các phương thức chào bán chứng khoán.2B2. Phân biệt được các phương thức chào bán chứng khoán.2B3. Phân tích được ưu, nhược điểm của từng phương thức phân phối chứng khoán.2B4. Chỉ ra được tại sao có sự khác biệt về điều kiện chào bán chứng khoán vốn và chào bán chứng khoán nợ.2B5. So sánh được điều kiện chào bán cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư theo quy định hiện hành. 2B6. Giải thích
2C1. Chỉ ra được ưu, nhược điểm của từng phương thức chào bán chứng khoán đang được áp dụng tại thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay. 2C2. Bình luận được về quy định chào bán chứng khoán ra công chúng của một số nước trên thế giới2C3. Đánh giá được xu hướng hoàn thiện các quy định về điều kiện chào bán cổ phiếu và trái phiếu ra công chúng.2C4. Đánh giá, bình luận được về việc hoàn thiện pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ ở Việt Nam hiện nay.2C5. Bình luận
8
2A7. Nêu được trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng2A8. Nêu được quy định về trách nhiệm chủ thể chào bán chứng khoán ra công chúng.2A9. Nắm được các quy định về chủ thể chào bán chứng khoán riêng lẻ. 2A10. Nêu được các điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ theo quy định của pháp luật hiện hành. 2A11. Nêu được quy định về trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ.
được vì sao phải công bố thông tin trước khi bán chứng khoán ra công chúng.2B7. Xác định được những chủ thể đặc biệt trong hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ và quy trình chào bán chứng khoán của các chủ thể này.2B8. Phân tích được sự khác biệt về điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ so với chào bán chứng khoán ra công chúng. 2B9. Phân biệt được sự khác nhau giữa trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ và chào bán chứng khoán ra công chúng.
được về sự bắt buộc công bố thông tin hay không trong hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ.
3. 3A1. Làm rõ được 3B1. Xác định 3C1. Phân tích và
9
Pháp luật về
tổ chức thị
trường chứng khoán
các khái niệm, đặc điểm và vai trò của thị trường giao dịch chứng khoán tập trung.3A2. Nêu được vai trò của thị trường giao dịch tập trung.3A3. Làm rõ được các nguyên tắc vận hành và cơ cấu tổ chức của thị trường giao dịch tập trung.3A4. Làm rõ được điều kiện thành viên trên thị trường giao dịch tập trung.3A5. Làm rõ được hoạt động niêm yết chứng khoán trên thị trường giao dịch tập trung.3A6. Làm rõ được nghĩa vụ công bố thông tin trên thị trường giao dịch tập trung.
được tổ chức và hoạt động của sở giao dịch chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán. 3B2. Phân biệt được điều kiện giao dịch chứng khoán trên thị trường tập trung và chứng khoán trên thị trường phi tập trung.3B3. Phân tích được mối liên hệ giữa các nguyên tắc vận hành của thị trường giao dịch tập trung.3B4. Phân tích được nội dung, cơ sở của các quy định nhằm đảm bảo an toàn trong các hoạt động trên thị trường tập trung.
làm rõ được cơ sở lí luận và thực tiễn của việc chuyển đổi mô hình tổ chức và hoạt động của sở giao dịch chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán theo Luật chứng khoán năm 2006.3C2. Tìm hiểu được định hướng phát triển thị trường giao dịch chứng khoán của Việt Nam trong những năm tới.
10
3A7. Làm rõ được mối quan hệ giữa hoạt động quản lí của Nhà nước và quản lí của sở giao dịch và trung tâm giao dịch chứng khoán đối với các giao dịch chứng khoán trên thị trường giao dịch tập trung.
4. Pháp
luật về chủ thể
kinh doanh chứng khoán
4A1. Làm rõ được khái niệm, đặc điểm, vai trò của công ti chứng khoán.4A2. Nêu được điều kiện thành lập và cấp giấy phép hoạt động của công ti chứng khoán, công ti quản lí quỹ.4A3. Làm rõ được khái niệm, đặc điểm, vai trò của công ti quản lí quỹ.4A4. Nêu được
4B1. Chỉ ra được sự khác biệt giữa hoạt động quản lí quỹ đầu tư và quản lí danh mục đầu tư chứng khoán.4B2. Hiểu được tại sao pháp luật quy định chi tiết về điều kiện thành lập đối với các chủ thể kinh doanh chứng khoán.4B3. Lí giải được cơ sở lí luận của các quy định hạn
4C1. Phân tích được mối quan hệ giữa tổ chức và hoạt động của các chủ thể kinh doanh chứng khoán với sự phát triển của thị trường chứng khoán ở Việt Nam.4C2. Bình luận được về mức độ phù hợp của quy định hiện hành với cam kết quốc tế của Việt Nam liên quan đến mô hình
11
quyền và nghĩa vụ của công ti chứng khoán.4A5. Nêu được quyền và nghĩa vụ của công ti quản lí quỹ. 4A6. Nêu được các điều kiện để hoạt động môi giới chứng khoán theo quy định của pháp luật.4A7. Nêu được các điều kiện để hoạt động tự doanh chứng khoán theo quy định của pháp luật.4A8. Nêu được khái niệm và đặc điểm của hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.4A9. Nêu được các điều kiện để hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy
chế hoạt động kinh doanh chứng khoán4B4. Giải thích được vì sao các tổ chức tín dụng không được phép trực tiếp kinh doanh chứng khoán.4B5. Phân tích được điều kiện để các chủ thể kinh doanh chứng khoán lâm vào tình trạng cảnh báo.4B6. Làm rõ được những quy định nhằm đảm bảo an toàn trong hoạt động của công ti chứng khoán, công ti quản lí quỹ.4B7. Phân tích được vai trò của tổ chức lưu kí và thanh toán bù trừ trên thị trường
các chủ thể kinh doanh chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam.4C3. Liên hệ thực tiễn pháp lí để làm rõ và lí giải được sự phát triển và suy giảm số lượng các công ti chứng khoán, công ti quản lí quỹ trong thời gian qua.4C4. Bình luận được về sự khác biệt giữa hoạt động lưu kí chứng khoán của trung tâm lưu kí với hoạt động lưu kí của công ti chứng khoán.
12
định của pháp luật.4A10. Nêu được các điều kiện để hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật.4A11. Nêu được các điều kiện thành lập, hoạt động của tổ chức lưu kí chứng khoán, thanh toán bù trừ.
chứng khoán.
5. Pháp
luật về kinh
doanh chứng khoán
5A1. Nêu được khái niệm kinh doanh chứng khoán theo Luật chứng khoán.5A2. Nêu được các đặc điểm thể hiện bản chất của kinh doanh chứng khoán.5A3. Nêu được khái niệm và đặc điểm của hoạt động bảo lãnh phát hành chứng
5B1. So sánh được hoạt động kinh doanh chứng khoán với hoạt động kinh doanh chịu sự điều chỉnh của Luật thương mại.5B2. Phân tích được những biện pháp cơ bản để phòng ngừa rủi ro trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.
5C1. Nêu và đánh giá được các yếu tố cơ bản ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán ở Việt Nam hiện nay.5C2. Đánh giá được thực trạng hoạt động bảo lãnh phát hành hiện nay và nêu được các đề xuất hoàn thiện.
13
khoán.5A4. Nêu được các điều kiện để hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán theo quy định của pháp luật.5A5. Nêu được các loại hợp đồng bảo lãnh phát hành chứng khoán chủ yếu.5A6. Nêu được khái niệm và đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán.5A7. Nêu được các loại hợp đồng môi giới chứng khoán chủ yếu.5A8. Nêu được khái niệm và đặc điểm của hoạt động tự doanh chứng khoán.5A9. Nêu được khái niệm và đặc điểm của hoạt động quản lí quỹ
5B3. Phân tích được quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng bảo lãnh phát hành chứng khoán.5B4. So sánh được hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán với hoạt động bảo lãnh ngân hàng. 5B5. Phân tích được quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng môi giới chứng khoán. 5B6. So sánh được hoạt động tự doanh chứng khoán với hoạt động mua, bán chứng khoán của công ti đầu tư chứng khoán.5B7. Phân tích được các quyền và nghĩa vụ cơ bản của các bên trong
5C3. Phân tích được các nội dung pháp lí bảo vệ nhà đầu tư trong hoạt động môi giới chứng khoán.5C4. Đánh giá được thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán hiện nay và nêu được các đề xuất hoàn thiện.5C5. Nêu và phân tích được ý nghĩa của các quy định bảo vệ nhà đầu tư khi công ti chứng khoán vừa hoạt động tự doanh, vừa hoạt động môi giới chứng khoán.5C6. Nêu và phân tích được ý nghĩa của những quy định của pháp luật về giới hạn tư vấn đầu tư chứng khoán (tức là những nội dung
14
đầu tư chứng khoán.5A10. Nêu được khái niệm và đặc điểm của hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán.
hợp đồng dịch vụ uỷ thác quản lí quỹ đầu tư chứng khoán.
không được phép khuyến nghị cho nhà đầu tư).5C7. Đánh giá được thực trạng về hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khoán hiện nay và đề xuất được một số giải pháp hoàn thiện.
6. Pháp
luật về công ti đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán
6A1. Nêu được khái niệm và đặc điểm của công ti đầu tư chứng khoán.
6A2. Nêu được khái niệm và đặc điểm của quỹ đầu tư chứng khoán.
6A3. Nêu được các loại quỹ đầu tư chứng khoán.
6B1. Phân biệt được công ti đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán.
6B2. Xác định được vai trò của công ti đầu tư chứng khoán và quỹ đầu tư chứng khoán đối với thị trường chứng khoán.
6B3. Phân tích được các điều kiện thành lập quỹ đầu tư chứng khoán và công ti đầu tư chứng
6C1. Bình luận được quan hệ giữa quỹ đầu tư chứng khoán và công ti quản lí quỹ.
6C2. Phân tích được thực tiễn hoạt động của công ti đầu tư chứng khoán và công ti quản lí quỹ và nêu ra những đề xuất pháp lí.
15
khoán.
7. Pháp
luật vềquản lí
nhà nước đối
với thị trường chứng khoán
7A1. Nêu được hệ thống các cơ quan quản lí nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo quy định hiện hành.7A2. Nêu được vị trí pháp lí của Uỷ ban chứng khoán nhà nước.7A3. Nêu được những quyền hạn cơ bản của Uỷ ban chứng khoán nhà nước theo quy định của pháp luật hiện hành.7A4. Nêu được những hoạt động, lĩnh vực phải được Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp phép.7A5. Nêu được thẩm quyền và nội dung thanh tra trong lĩnh vực chứng khoán.
7B1. Nêu và phân tích được mối quan hệ giữa Bộ tài chính và Uỷ ban chứng khoán nhà nước trong hoạt động quản lí nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán.7B2. Phân tích được vai trò và nội dung quản lí thông tin trên thị trường chứng khoán của Uỷ ban chứng khoán nhà nước.7B3. Phân tích được những nguyên nhân cơ bản dẫn đến vi phạm pháp luật chứng khoán.7B4. So sánh được hoạt động thanh tra và hoạt động giám sát trong lĩnh vực chứng khoán của Uỷ ban chứng
7C1. Bình luận được về những ưu, nhược điểm về địa vị pháp lí của Uỷ ban chứng khoán nhà nước theo quy định của pháp luật hiện hành.7C2. Bình luận được về thực trạng quản lí nhà nước đối với chứng khoán và thị trường chứng khoán hiện nay và đưa ra một số đề xuất, kiến nghị.
16
khoán nhà nước.
8. Xử lí
vi phạm, giải
quyết tranh chấp
8A1. Nêu được các đặc trưng của vi phạm pháp luật chứng khoán.8A2. Phân loại được các hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán.8A3. Nêu được các hình thức xử lí vi phạm pháp luật chứng khoán theo quy định của pháp luật hiện hành.8A4. Nêu được khái niệm và đặc điểm của tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.8A5. Nêu được các phương thức giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
8B1. So sánh được việc xử phạt của Uỷ ban chứng khoán nhà nước với việc xử phạt của sở giao dịch chứng khoán.8B2. Nêu và phân tích được những nguyên nhân cơ bản dẫn đến tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán.
8C1. Bình luận được về các chế tài xử lí vi phạm pháp luật chứng khoán theo quy định của pháp luật hiện hành.8C2 Phân tích được mối quan hệ giữa hoạt động giám sát với xử lí vi phạm pháp luật chứng khoán.8C3. Đưa ra được nhận xét về thực trạng tranh chấp và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán hiện nay và có ý kiến đề xuất, kiến nghị.
17
chứng khoán.
7. TỔNG HỢP MỤC TIÊU NHẬN THỨCMục tiêu
Vấn đềBậc 1 Bậc 2 Bậc 3 Tổng
Vấn đề 1 7 5 5 17
Vấn đề 2 11 9 5 25
Vấn đề 3 7 4 2 13
Vấn đề 4 11 7 4 22
Vấn đề 5 10 7 7 24
Vấn đề 6 3 3 2 8
Vấn đề 7 5 4 2 11
Vấn đề 8 5 2 3 10
Tổng 59 41 30 130
8. HỌC LIỆUA. GIÁO TRÌNH1. Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình luật chứng khoán, Nxb.
CAND, Hà Nội, 2008.
B. TÀI LIỆU THAM KHẢO BẮT BUỘC
* Bài viết tạp chí 1. Vũ Bằng, “Luật chứng khoán - Những nội dung đổi mới chủ yếu
và quan trọng”, Tạp chí luật học, số 8/2006.2. Vũ Văn Cương, “Một số vấn đề pháp lí về công ti chứng khoán
theo luật chứng khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006.3. Nguyễn Kiều Giang, “Một số vấn đề pháp lí cơ bản về thị trường
giao dịch chứng khoán ở Việt Nam”, Tạp chí luật học, số 8/2006.4. Trần Vũ Hải, “Một số vấn đề pháp lí về công ti đầu tư chứng
khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
18
5. Nguyễn Minh Hằng, “Tính thống nhất của các quy định về chào bán cổ phần theo Luật doanh nghiệp năm 2005 và Luật chứng khoán năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
6. Phạm Nguyệt Thảo, “Hệ thống đăng kí, lưu kí với sự phát triển của thị trường chứng khoán”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
7. Phạm Thị Giang Thu - Nguyễn Minh Hằng, “Một số vấn đề pháp lí về chào bán cổ phiếu của công ti cổ phần”, Tạp chí nhà nước pháp luật, số 7/2009, tr. 34 - 37.
8. Phạm Thị Giang Thu, “Quản lí nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán một số nước trên thế giới”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
9. Phạm Thị Giang Thu, “Luật chứng khoán với việc mở rộng cơ hội đầu tư và khuyến khích đầu tư”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
10. Nguyễn Văn Tuyến, “ Tính hiệu quả của Luật chứng khoán - Sự tiếp cận từ góc độ kinh tế học pháp luật”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
11. Nguyễn Thị Ánh Vân, “Chế độ công bố thông tin theo Luật chứng khoán năm 2006”, Tạp chí luật học, số 8/2006.
* Văn bản quy phạm pháp luật liên quan1. Bộ luật dân sự Việt Nam năm 2005.2. Luật thương mại Việt Nam năm 2005.3. Luật doanh nghiệp năm 2005.4. Bộ luật tố tụng dân sự năm 2004.
* Văn bản quy phạm pháp luật chuyên ngành1. Luật chứng khoán năm 20062. Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán số
62/2010/QH12.3. Nghị định của Chính phủ số 59/2011/NĐ-CP ngày 18/07/2011 về
chuyển doanh nghiệp 100% vốn nhà nước thành công ti cổ phần.4. Nghị định của Chính phủ số 90/2011/NĐ-CP ngày 14/10/2011
về việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp.5. Nghị định của Chính phủ số 102/2010/NĐ-CP ngày 01/10/2010
hướng dẫn thi hành một số điều của Luật doanh nghiệp.6. Nghị định của Chính phủ số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/1/2007
quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán.
19
7. Nghị định của Chính phủ số 84/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 14/2007/NĐ-CP.
8. Nghị định của Chính phủ số 01/2010/NĐ-CP ngày 4/1/2010 quy định về chào bán cổ phần riêng lẻ.
9. Nghị định của Chính phủ số 52/2006/NĐ-CP ngày 15/5/2006 về phát hành trái phiếu doanh nghiệp.
10. Nghị định của Chính phủ số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/8/2010 về xử lí vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
11. Quyết định của Thủ tướng Chính phủ số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/01/2009 về việc thành lập Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
12. Quy chế tổ chức và hoạt động công ti chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định của Bộ trưởng Bộ tài chính số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007.
13. Quyết định của Bộ trưởng Bộ tài chính số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động công ti chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007.
14. Quy chế tổ chức và hoạt động của công ti quản lí quỹ ban hành kèm theo Quyết định của Bộ trưởng Bộ tài chính số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/05/2007.
15. Quyết định của Bộ tài chính số 125/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động của công ti quản lí quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007.
C. TÀI LIỆU THAM KHẢO LỰA CHỌN * Sách1. Phạm Thị Giang Thu, Một số vấn đề về pháp luật chứng khoán và
thị trường chứng khoán, Nxb. CTQG, Hà Nội, 2004.2. Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Nguyễn Minh Hằng, Trần Vũ
Hải, Hỏi đáp luật chứng khoán ở Việt Nam, Nxb. CTQG, Hà Nội, 2007.
* Website1. www.ssc.gov.vn2. www.worldbank.org.vn3. www.luatvietnam.com.vn
20
4. www.wto.org5. www.vneconomy.com.vn6. www.adb.org9. HÌNH THỨC TỔ CHỨC DẠY-HỌC9.1. Lịch trình chungTuần Buổi VĐ Số
tiếtSố giờ
TC KTĐG
1
Lí thuyết 1 1 2 2 Đăng kí BT học kì, nhận BT nhóm số 1
Lí thuyết 2 2 2 2Lí thuyết 3 2 2 2Seminar 1 1 2 1
LVN 1 2 1Tự NC 1 3 1
Seminar 2 2 2 1
2
Lí thuyết 4 3 2 2Lí thuyết 5 4 2 2LVN 2 4 2
Tự NC 2 6 2Seminar 3 2 2 1Seminar 4 3 2 1
3
Lí thuyết 6 4 2 2 Nộp BT nhóm số 1, nhận BT nhóm số 2
Seminar 5 4 2 1LVN 3 4 2
Seminar 6 2 1 Thuyết trình BT nhóm số 1Tự NC 3 3 1
Li thuyết 7 5 2 1
4
Semina 7 5 2 2Lí thuyết 8 6 2 2Tự NC 4 6 2LVN 4 2 1
Seminar 8 5 2 1Seminar 9 6 2 1
5 Lí thuyết 9 7 2 2 Nộp BT nhóm số 2 LVN 5 4 2Tự NC 5 3 1Seminar 10 8 2 1
21
Seminar 11 7 2 1Seminar 12 8 2 1 Nộp BT học kì, thuyết trình BT nhóm số 2
Tổng 79 459.2. Lịch trình chi tiếtTuần 1: Vấn đề 1 + 2 + 3
Hình thức tổ chức dạy-học
TG, ĐĐ
Nội dung chính Yêu cầu sinh viên chuẩn bị
Lí thuyết 1
2 giờ TC
- Giới thiệu khái quát những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán.- Giới thiệu khái niệm luật chứng khoán, phạm vi điều chỉnh, quan hệ pháp luật chứng khoán.
* KT Đ G : - Đăng kí BT học kì.- Nhận BT nhóm số 1.
* Đọc:- Chương I Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.- Một số vấn đề về pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Nxb. CTQG, Hà Nội, 2004.- Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb. CTQG, Hà Nội, 2007.
Lí thuyết 2
2 giờ
- Khái niệm về hoạt động * Đọc:- Chương II Giáo
22
TC chào bán chứng khoán. - Các phương thức chào bán chứng khoán.- Chủ thể chào bán chứng khoán.
trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.- Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb. CTQG, Hà Nội 2007.
Lí thuyết 3
2 giờ TC
- Giới thiệu về pháp luật chào bán chứng khoán ra công chúng.- Giới thiệu về pháp luật chào bán chứng khoán riêng lẻ.
Seminar 1
1 giờ TC
- Bình luận các khái niệm về chứng khoán, thị trường chứng khoán. - Tìm hiểu pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán.
LVN 1 1 giờ TC
- Xác định phạm vi điều chỉnh của Luật chứng khoán. - Tìm hiểu cơ sở ban hành Luật chứng khoán năm 2006.
Tự NC 1
1 giờ TC
- Pháp luật chứng khoán một số nước trên thế giới.- Các khái niệm cơ bản trong Chương II Giáo trình luật chứng khoán.- Đánh giá pháp luật về chào bán chứng khoán ở Việt Nam và tìm hiểu pháp luật
23
về chào bán chứng khoán hiện hành đã đáp ứng được yêu cầu thực tiễn ở Việt Nam đến mức độ nào?
Seminar 2
1 giờ TC
- Làm rõ các phương thức chào bán chứng khoán.- Làm rõ tư cách và điều kiện chủ thể chào bán chứng khoán.
Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn về nội dung và phương pháp học tập; chỉ dẫn khai thác các nguồn tài liệu.
- Thời gian: Từ 8h00’ đến 11h00’ thứ năm- Địa điểm: Phòng 505 - K4
Tuần 2: Vấn đề 4 + 5
Hình thức tổ chức dạy-học
TG, ĐĐ
Nội dung chính Yêu cầu sinh viên chuẩn bị
Lí thuyết 4
2 giờ TC
- Các khái niệm, đặc điểm và vai trò của thị trường giao dịch chứng khoán tập trung.- Các nguyên tắc vận hành và cơ cấu tổ chức của thị trường giao dịch tập trung.- Pháp luật điều chỉnh hoạt động của thị trường giao dịch tập trung.
* Đọc: Chương III Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.
Lí thuyết 5 2
giờ TC
- Khái niệm, đặc điểm, vai trò của công ti chứng khoán.- Quy chế thành lập, hoạt động, giải thể, phá sản công
* Đọc: Chương IV, V, VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật
24
ti chứng khoán.- Các hạn chế bảo đảm an toàn trong hoạt động của công ti chứng khoán.
Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.
Tự NC 2
1 giờ TC
- Quy chế thành lập và cấp giấy phép hoạt động công ti chứng khoán.- Quy chế thành lập, cấp phép hoạt động công ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán.- Bình luận mức độ phù hợp của quy định hiện hành với cam kết quốc tế của Việt Nam liên quan đến mô hình các chủ thể kinh doanh chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
* Đọc: - Chương IV, V, VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.
LVN 2 1
giờ TC
- Phân tích và làm rõ cơ sở lí luận và thực tiễn của việc chuyển đổi mô hình tổ chức và hoạt động của sở giao dịch chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán theo Luật chứng khoán năm 2006.- Phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả áp dụng pháp luật về kinh doanh chứng khoán.- So sánh được hoạt động tự
* Đọc: Chương III Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.
25
doanh chứng khoán với hoạt động mua, bán chứng khoán của công ti đầu tư chứng khoán.
Seminar 3
1 giờ TC
- Điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng.- Điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ.
* Đọc: - Chương I Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008. - Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb. CTQG, Hà Nội, 2007.
Seminar 4
1 giờ TC
- Làm rõ vai trò và mô hình của sở giao dịch chứng khoán đối với thị trường giao dịch tập trung.- Các nguyên tắc của thị trường giao dịch tập trung.- Một số hoạt động cơ bản của sở giao dịch chứng khoán.
* Đọc:- Chương II Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.- Tham khảo các tình huống thực tiễn về chào bán chứng khoán.
Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn về nội dung và phương
26
pháp học tập; chỉ dẫn khai thác các nguồn tài liệu.- Thời gian: Từ 8h00’ đến 11h00’ thứ năm- Địa điểm: Phòng 505 – K4
Tuần 3: Vấn đề 6 + 7
Hình thức tổ chức dạy-học
TG, ĐĐ
Nội dung chính Yêu cầu sinh viên chuẩn bị
Lí thuyết 6
2 giờ TC
- Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát.- Pháp luật về tổ chức, lưu kí, bù trừ chứng khoán.
* KT Đ G :- Nộp BT nhóm số 1.- Nhận BT nhóm số 2.
* Đọc:- Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008, tr. 303 - 366.- Các quy chế về chủ thể kinh doanh chứng khoán và các quy chế liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Seminar 5
1 giờ TC
- Điều kiện thành lập của công ti chứng khoán và công ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán.- Vai trò của ngân hàng giám sát đối với hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khoán.
* Đọc:- Hỏi đáp luật chứng khoán, Phạm Thị Giang Thu (chủ biên), Trần Vũ Hải, Nguyễn Minh Hằng, Nxb. CTQG, Hà Nội 2007.
LVN 3 1 Phân tích vai trò của Uỷ ban - Nhóm lập dàn ý các
27
giờ TC
chứng khoán nhà nước trong việc tổ chức và đảm bảo thị trường chứng khoán phát triển lành mạnh.
vấn đề thảo luận.- Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đã đăng kí.
Seminar 6
1 giờ TC
Thuyết trình BT nhóm số 1
TNC 3 1 giờ TC
Đánh giá và nhận xét về thực tiễn áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán của các chủ thể kinh doanh chứng khoán hiện nay.
* Đọc: - Chương VIII Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.
Lí thuyết 7
2 giờ TC
- Phân tích khái niệm, đặc trưng của hoạt động kinh doanh chứng khoán.- Giới thiệu các hoạt động kinh doanh chứng khoán và mối liên hệ giữa nội dung bài giảng này với các bài học trước.- Đề cập các điều kiện pháp lí mà chủ thể kinh doanh chứng khoán phải đáp ứng khi tiến hành từng nghiệp vụ kinh doanh.- Phân biệt giữa hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh, giữa hoạt động tư vấn đầu tư và hoạt động quản lí danh mục đầu tư.
* Đọc: - Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008, tr. 395 - 428.
- Nghị định về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
28
Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn về nội dung và phương pháp học tập; chỉ dẫn khai thác các nguồn tài liệu.
- Thời gian: Từ 8h00’ đến 11h00’ thứ năm- Địa điểm: Phòng 505 - K4
Tuần 4: Vấn đề 6
Hình thức tổ chức dạy-học
TG, ĐĐ
Nội dung chính Yêu cầu sinh viên chuẩn bị
Lí thuyết 8
- Pháp luật về công ti đầu tư chứng khoán.- Pháp luật về quỹ đầu tư chứng khoán.
* Đọc: - Chương VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.
Seminar 7
1 giờ TC
- So sánh mức độ rủi ro giữa các hoạt động kinh doanh chứng khoán.- Tìm hiểu về hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán.
* Đọc: - Chương IV, V, VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.
Seminar 8
1 giờ TC
- Các chủ thể thực hiện hoạt động kinh doanh chứng khoán.- Vấn đề về đăng kí, lưu kí, thanh toán, bù trừ chứng khoán.
* Đọc: - Chương VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà
29
Nội, 2008.Seminar 9
1 giờ TC
- Điều kiện thành lập quỹ đại chúng và quỹ thành viên.- Phân biệt công ti đầu tư chứng khoán và công ti quản lí quỹ đầu tư chứng khoán.
TNC 4 1 giờ TC
Đánh giá và nhận xét về thực tiễn áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán của các chủ thể kinh doanh chứng khoán hiện nay.
* Đọc: - Chương VI Giáo trình luật chứng khoán, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb. CAND, Hà Nội, 2008.
LVN 4 1 giờ TC
Tìm hiểu về thực trạng vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và hiệu quả xử lí của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
- Nhóm lập dàn ý các vấn đề thảo luận.- Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đã đăng kí.
Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn về nội dung và phương pháp học tập; chỉ dẫn khai thác các nguồn tài liệu.
- Thời gian: Từ 8h00’ đến 11h00’ thứ năm- Địa điểm: Phòng 505 - K4
Tuần 5: Vấn đề 7 + 8
Hình thức tổ chức dạy-học
TG, ĐĐ
Nội dung chính Yêu cầu sinh viên chuẩn bị
Lí thuyết 9
- Giới thiệu hệ thống cơ quan quản lí nhà nước về chứng khoán và thị trường
30
chứng khoán.- Phân tích vị trí pháp lí của Ủy ban chứng khoán Nhà nước. So sánh với cơ quan tương đương ở một số quốc gia và đánh giá về ưu nhược điểm trong mô hình quản lí nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán ở Việt Nam.
* KT Đ G : Nộp BT nhóm số 2.
LVN 5 1 giờ TC
Tìm hiểu về thực trạng vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và hiệu quả xử lí của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
- Nhóm lập dàn ý các vấn đề thảo luận.- Nhóm tập điều hành seminar theo chủ đề đã đăng kí.
Tự NC 5
1 giờ TC
- Đánh giá và nhận xét về thực tiễn áp dụng pháp luật kinh doanh chứng khoán của các chủ thể kinh doanh chứng khoán hiện nay.- Tìm hiểu về thực trạng giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và đưa ra khuyến nghị để hạn chế và giải quyết tốt các tranh chấp.
31
Seminar 10
- Phân tích bản chất của tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và các dạng tranh chấp chủ yếu.- Những nguyên nhân cơ bản dẫn đến tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán.- Giới thiệu các phương thức giải quyết tranh chấp và ưu, nhược điểm của từng phương thức.
Seminar 11
1 giờ TC
- Xử lí vi phạm pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán theo hình thức xử lí hành chính.- Xử lí vi phạm về chứng khoán và thị trường chứng khoán theo hình thức xử lí hình sự.
Seminar 12
1 giờ TC
* KT Đ G : - Nộp BT học kì- Thuyết trình BT nhóm số 2
Tư vấn - Nội dung: Giải đáp, tư vấn về nội dung và phương pháp học tập; chỉ dẫn khai thác các nguồn tài liệu.
- Thời gian: Từ 8h00’ đến 11h00’ thứ năm- Địa điểm: Phòng 505 - K4
10. CHÍNH SÁCH ĐỐI VỚI MÔN HỌCTheo quy chế đào tạo hiện hành.
11. PHƯƠNG PHÁP, HÌNH THỨC KIỂM TRA ĐÁNH GIÁ
11.1. Đánh giá thường xuyên
32
- Kiểm diện;- Minh chứng tham gia seminar, LVN (biên bản làm việc, hợp
đồng học tập...);- Trắc nghiệm, BT.
11.2. Đánh giá định kìHình thức Tỉ lệ
BT nhóm 30%
BT học kì 20%
Thi kết thúc học phần 50%
11.3. Tiêu chí đánh giá
Hình thức- BT nhóm: Đánh máy 10 - 12 trang A4, dãn dòng đơn, cỡ chữ 14.- BT học kì: Đánh máy 12 - 15 trang A4, dãn dòng đơn, cỡ chữ 14.
Nội dung- BT được chọn trong danh mục các BT được Bộ môn công bố hoặc
trên cơ sở sự đề xuất của sinh viên được giảng viên đồng ý.- Tiêu chí đánh giá:
+ Xác định vấn đề rõ ràng, hợp lí 2 điểm+ Phân tích logic, đi thẳng vào vấn đề 6 điểm+ Tài liệu sử dụng phong phú, đa dạng, hấp dẫn 1 điểm+ Ngôn ngữ trong sáng, trình bày đẹp 1 điểm
Tổng: 10 điểm
33
MỤC LỤC
Trang1 Thông tin về giảng viên 3
2 Môn học tiên quyết 4
3 Tóm tắt nội dung môn học 4
4 Nội dung chi tiết của môn học 4
5 Mục tiêu chung của môn học 5
6 Mục tiêu nhận thức chi tiết 6
7 Tổng hợp mục tiêu nhận thức 18
8 Học liệu 18
9 Hình thức tổ chức dạy-học 21
10 Chính sách đối với môn học 32
11 Phương pháp, hình thức kiểm tra đánh giá 32
34
