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UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA EQUINOCCIAL
FACULTAD DE CIENCIAS DE LA INGENIERÍA
CARRERA DE INGENIERÍA AMBIENTAL Y MANEJO
DE RIESGOS NATURALES
DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL EN BASE A LA NORMA ISO 14001:2004 EN LA
ESTACIÓN DE SERVICIOS PETROCOMERCIAL PONCEANO
DE LA EP PETROECUADOR
TRABAJO PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO
DE INGENIERO AMBIENTAL Y MANEJO DE RIESGOS NATURALES
CYNTHIA AZUCENA LOAIZA LUCAS
DIRECTOR: ING. JORGE HARO
Quito, julio 2014
© Universidad Tecnológica Equinoccial. 2014
Reservados todos los derechos de reproducción
DECLARACIÓN
Yo CYNTHIA AZUCENA LOAIZA LUCAS, declaro que el trabajo aquí
descrito es de mi autoría; que no ha sido previamente presentado para ningún
grado o calificación profesional; y, que he consultado las referencias
bibliográficas que se incluyen en este documento.
La Universidad Tecnológica Equinoccial puede hacer uso de los derechos
correspondientes a este trabajo, según lo establecido por la Ley de Propiedad
Intelectual, por su Reglamento y por la normativa institucional vigente.
_________________________
Cynthia Azucena Loaiza Lucas
C.I.: 1718650193
CERTIFICACIÓN
Certifico que el presente trabajo que lleva por título “Diseño e
Implementación de un Sistema de Gestión Ambiental en base a la norma
ISO 14001:2004 en la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL
Ponceano de la EP Petroecuador”, que, para aspirar al título de Ingeniera
Ambiental y Manejo de Riesgos Naturales fue desarrollado por Cynthia
Azucena Loaiza Lucas, bajo mi dirección y supervisión, en la Facultad de
Ciencias de la Ingeniería; y cumple con las condiciones requeridas por el
reglamento de Trabajos de Titulación artículos 18 y 25.
___________________
Ing. Jorge Haro
DIRECTOR DEL TRABAJO
C.I.: 1707084982
DEDICATORIA
El presente trabajo lo dedico a mi familia y amigos, que han sido durante estos
últimos 5 años, un apoyo importante en mi vida para seguir creciendo,
aprendiendo y mejorando.
AGRADECIMIENTO
Agradezco a la EP Petroecuador, por permitirme realizar este trabajo, a mi
compañera Ing. Maritza Pazmiño, jefa Ing. Julia Moreno, mi tutor Ing. Jorge
Haro, a la Bióloga Anita Arguello, a mi familia, a mis amigos y a mi novio,
gracias a todos ellos por el apoyo.
I
ÍNDICE DE CONTENIDOS
PÁGINA
Resumen ................................................................................................... XVII
Abstract ..................................................................................................... XVIII
1. Introducción ............................................................................................... 1
1.1 Antecedentes ........................................................................................ 3
1.2 Problema .............................................................................................. 3
1.3 Hipótesis ............................................................................................... 4
1.4 Justificación .......................................................................................... 4
1.5 Objetivos ............................................................................................... 5
1.5.1 Objetivo general ............................................................................. 5
1.5.2 Objetivos específicos ...................................................................... 6
2. Marco teórico ........................................................................................... 7
2.1 Reseña histórica sobre el tema ambiental a nivel mundial ................... 7
2.2 Ambiente .............................................................................................. 9
2.3 Sistemas de Gestión Ambiental .......................................................... 10
2.4 Organización Internacional de Normalización “International
Organization for Standardization” (ISO). ................................................... 11
2.5 Familia de normas internacionales ISO 14000 y Programa Europeo de
Ecogestión y Ecoauditoría “Eu Eco-Management and Audit Scheme”
(EMAS) ..................................................................................................... 13
2.5.1 Norma Internacional ISO 14001:2004. Sistemas de Gestión
Medioambiental: especificaciones y guía de uso. ................................. 16
2.5.1.1 Modelo del Sistema de Gestión Ambiental en base a la norma
internacional ISO 14001:2004 ............................................................ 17
2.5.1.2 Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental en base a la
norma internacional ISO 14001:2004 ................................................. 19
2.5.2 Norma internacional iso 14004:2004. Sistemas de Gestión
Ambiental – Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas
de apoyo. ............................................................................................... 20
II
2.5.3 Descripción de los elementos de un Sistema de Gestión Ambiental
según las normas ISO 14001:2004 e ISO 14004:2004. ........................ 21
2.6 Empresa Pública de Hidrocarburos del Ecuador EP Petroecuador .... 31
2.6.1 Inicios de actividad petrolera en el Ecuador ................................. 31
2.6.2 Fases de la industria petrolera ..................................................... 32
2.6.3 Corporación Estatal Petrolera Ecuatoriana (CEPE) ..................... 33
2.6.4 Empresa Estatal Petróleos del Ecuador (Petroecuador) y sus
empresas filiales .................................................................................... 34
2.6.5 Empresa Pública de Hidrocarburos del Ecuador EP Petroecuador
.............................................................................................................. 36
2.6.5.1 Cadena de valor de EP Petroecuador .................................... 37
2.6.6 Estaciones de Servicio ................................................................. 40
2.6.1 Almacenamiento de combustibles ............................................. 41
2.6.2 Despacho de combustibles ....................................................... 41
2.6.3 Seguridad .................................................................................. 41
3. Metodología ........................................................................................... 44
3.1 Revisión ambiental inicial .................................................................... 45
3.1.1 Revisión general del sitio .............................................................. 46
3.1.2 Revisión de los procesos, actividades y productos ...................... 47
3.1.2.1 Identificación de los procesos ................................................ 48
3.1.2.2 Representación de procesos .................................................. 48
3.1.2.3 Caracterización de procesos .................................................. 48
3.1.3 Revisión de prácticas de gestión ambiental ................................. 49
3.1.3.1 Determinación de entradas y salidas de los procesos ........... 49
3.1.3.2 Prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes . 50
3.1.3.3 Evaluación de situaciones de emergencia y accidentes previos
........................................................................................................... 50
3.1.3.4 Análisis diferencial del estado actual vs. la norma ISO
14001:2004 ........................................................................................ 50
3.1.4 Revisión de la legislación relevante.............................................. 51
3.2 Alcance del Sistema de Gestión Ambiental ........................................ 52
3.3 Diseño ................................................................................................ 52
III
3.4 Direccionamiento estratégico ............................................................. 53
3.5 Planificación ....................................................................................... 54
3.6 Implentación del sistema .................................................................... 57
3.7 Verificación ......................................................................................... 60
3.7.1 Seguimiento y medición ............................................................... 61
3.7.2 Evaluación del cumplimiento legal................................................ 61
3.7.3 No conformidades, acciones correctivas y preventivas ................ 61
3.7.4 Control de registros ...................................................................... 63
3.7.5 Auditoría interna ........................................................................... 63
3.8 Revisión por la Dirección .................................................................... 64
4. Análisis de resultados ........................................................................... 67
4.1 Revisión Ambiental Inicial ................................................................... 67
4.1.1 Revisión general del sitio .............................................................. 67
4.1.2 Revisión de procesos, actividades y productos ............................ 70
4.1.2.1 Identificación de los procesos ................................................ 70
4.1.2.2 Representación de procesos .................................................. 71
4.1.2.3 Caracterización de procesos .................................................. 72
4.1.3 Revisión de prácticas de gestión ambiental ................................. 74
4.1.3.1 Determinación de entradas y salidas de los procesos ........... 74
4.1.3.2 Prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes . 74
4.1.3.3 Evaluación de situaciones de emergencia y accidentes previos
......................................................................................................... 101
4.1.3.4 Análisis diferencial del estado actual vs. la norma ISO
14001:2004. ..................................................................................... 101
4.1.4 Revisión de la legislación relevante............................................ 103
4.2 Alcance del Sistema de Gestión Ambiental ...................................... 103
4.3 Diseño .............................................................................................. 103
4.4 Direccionamiento estratégico ........................................................... 104
4.4.1 Identificación y análisis de las diferentes proyecciones corporativas
de la EP Petroecuador ........................................................................ 104
4.5 Planificación ..................................................................................... 109
4.5.1 Aspectos e impactos ambientales .............................................. 109
IV
4.5.1.1 Identificación de aspectos e impactos ambientales ............. 109
4.5.2 Requisitos legales y otros requisitos .......................................... 110
4.5.3 Objetivos y metas ....................................................................... 111
4.5.4 Indicadores de desempeño ........................................................ 112
4.5.4.1 Indicadores de esempeño ambiental (IDAs) ........................ 113
4.6 Implementación del Sistema ............................................................. 114
4.6.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ..................... 114
4.6.2 Competencia, formación y toma de conciencia .......................... 116
4.6.3 Comunicación ............................................................................. 118
4.6.4 Documentación .......................................................................... 119
4.6.5 Control de documentos .............................................................. 120
4.6.6 Control operacional .................................................................... 120
4.6.6.1 Identificación de necesidades para los controles operacionales
......................................................................................................... 120
4.6.6.2 Establecimiento de controles operacionales ........................ 121
4.6.7 Preparación y respuesta ante emergencias ............................... 126
4.7 Verificación ....................................................................................... 135
4.7.1 Seguimiento y medición ............................................................. 135
4.7.1.1 Número de iniciativas implementadas para la mejora en la
gestión documental relacionada a temas ambientales ..................... 135
4.7.1.2 Número de iniciativas implementadas para prevención y control
de la contaminación ......................................................................... 136
4.7.1.3 Número de personal capacitado sobre temas ambientales,
desempeño ambiental y sistema de gestión ambiental, relacionado con
el total del personal existente. .......................................................... 142
4.7.1.4 Monitoreos ambientales realizados en relación a los
monitoreos exigidos por la normativa vigente .................................. 143
4.7.1.5 Número de documentos del sistema de gestión ambiental
existentes, relacionados con el número de documentos del Sistema de
Gestión Ambiental requeridos por la norma ISO 14001:2004. ......... 144
4.7.2 Evaluación del cumplimiento legal.............................................. 145
4.7.3 No conformidades, acciones correctivas y preventivas .............. 146
V
4.7.4 Control de registros .................................................................... 146
4.7.5 Auditoría interna ......................................................................... 146
5 Conclusiones y recomendaciones .......................................................... 150
5.1 Conclusiones .................................................................................... 150
5.5 Recomendaciones ............................................................................ 153
Bibliografía ................................................................................................. 155
Anexos ....................................................................................................... 160
VI
ÍNDICE DE TABLAS
PÁGINA
Tabla 1. Definiciones de ambiente de varios autores .................................... 9
Tabla 2. Beneficios de la implementación de Sistema de Gestión Ambiental
........................................................................................................ 12
Tabla 3. Descripción del conjunto de normas ISO 14000 ............................ 15
Tabla 4. Listado de requisitos del Sistema de Gestión Ambiental según la ISO
14001:2004 ..................................................................................... 20
Tabla 5. Documentación utilizada para la revisión general del sitio ............ 46
Tabla 6. Documentación utilizada para la revisión de procesos, actividades y
productos ........................................................................................ 47
Tabla 7. Documentación utilizada para la revisión de prácticas de gestión
ambiental ......................................................................................... 49
Tabla 8. Caracterización de procesos de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador................ 72
Tabla 9. Características y ubicación de extintores dentro de la Estación de
Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador 90
Tabla 10. Inventario de la señalética vertical existente la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador................ 92
Tabla 11. Porcentaje de cumplimiento de la norma ISO 14001:2004 en base
a la documentación Estación de Servicios PETROCOMERCIAL
Ponceano .................................................................................... 102
Tabla 12. Diseño del Sistema de Gestión Ambiental de la Estación de
Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador.
...................................................................................................... 104
Tabla 13. Identificación y análisis de las diferentes proyecciones corporativas
generales y ambientales de la EP Petroecuador. ......................... 106
Tabla 14. Descripción y datos importantes del documento “Política Ambiental”
...................................................................................................... 108
Tabla 15. Resultado de los impactos significativos hallados de la matriz de
identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales .. 110
VII
Tabla 16. Información de realización de códigos de documentación del
sistema de gestión ambiental de la estación de servicios
petrocomercial ponceano .............................................................. 119
Tabla 17. Lista de las instituciones de ayuda en caso de emergencias .... 133
Tabla 18. Colores establecidos para clasificación de desechos en la estación
de servicios petrocomercial ponceano .......................................... 140
Tabla 19. Resultado de los monitoreos ambientales realizados en la estación
de servicios petrocomercial ponceano .......................................... 144
Tabla 20. Porcentaje de cumplimiento de la norma iso 14001:2004 en base a
la documentación existente en la estación de servicios petrocomercial
ponceano ...................................................................................... 145
VIII
ÍNDICE DE FIGURAS
PÁGINA
Figura 1. La naturaleza coincidente de los Sistemas de Gestión y sus
intereses. .................................................................................... 11
Figura 2. Círculo de Deming ....................................................................... 18
Figura 3. Modelo de Sistema de Gestión Ambiental para la norma
internacional ISO 14001:2004 ..................................................... 19
Figura 4. Evaluación del desempeño ambiental.......................................... 25
Figura 5. Interrelaciones entre la dirección y las operaciones de una
organización con la condición ambiental ..................................... 27
Figura 6. Diagrama de flujo del proceso para la gestión de un programa de
auditoría. ..................................................................................... 29
Figura 7. Visión global de las actividades típicas de auditoría .................... 30
Figura 8. Mapa de procesos o cadena de valor de la EP Petroecuador ..... 37
Figura 9. Diagrama de relación causa efecto .............................................. 62
Figura 10. Fotografía satelital en la cual se señala de color rojo la ubicación
de la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la
EP Petroecuador ......................................................................... 67
Figura 11. Mapa de procesos de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador ........... 71
Figura 12. Desorganización en el archivo, no se evidencia la existencia de
una carpeta para documentación de tipo ambiental del sitio. ..... 75
Figura 13. Auxiliares de despacho realizando el proceso de despacho de
combustible. ................................................................................ 76
Figura 14. Analista técnico realizando el proceso de recepción de
combustible desde auto tanque. ................................................. 77
Figura 15. Auxiliar de limpieza realizando limpieza en baños. .................... 78
Figura 16. Área de almacenamiento de combustibles, con tanques
soterrados. .................................................................................. 79
Figura 17. Cuarto de almacenamiento de productos químicos para limpieza.
.................................................................................................... 80
IX
Figura 18. Estante de almacenamiento de productos químicos para limpieza.
.................................................................................................... 81
Figura 19. Productos químicos de limpieza no cuentan con etiquetas de
identificación. .............................................................................. 81
Figura 20. Productos químicos envasados en recipientes reciclados que no
cuentan con etiquetas. ................................................................ 82
Figura 21. Área de depósito de desechos. ................................................. 84
Figura 22. Almacenamiento temporal de desechos en el cuarto de
desechos ..................................................................................... 85
Figura 23. Trampa de grasas para recolección de desechos líquidos
contaminados con hidrocarburos generados en el área de
despacho y recepción de combustible. ....................................... 86
Figura 24. Almacenamiento temporal de desechos líquidos en tanques
metálicos de 55 galones contaminados con hidrocarburos en el
cuarto de desechos. .................................................................... 87
Figura 25. Material absorbente para atención de derrames. ...................... 88
Figura 26. Cañón contra incendios ............................................................ 89
Figura 27. Bocatoma contra incendios. ...................................................... 90
Figura 28. Detectores de calor en área de almacenamiento de combustible
.................................................................................................... 91
Figura 29. Paso peatonal ............................................................................ 93
Figura 30. Líneas guía para direccionar a los vehículos a estacionarse en
islas de despacho ....................................................................... 94
Figura 31. Estacionamiento para discapacitados ........................................ 94
Figura 32. Áreas verdes junto al área de almacenamiento de combustible. 95
Figura 33. Áreas verdes junto al área de despacho de combustible. .......... 96
Figura 34. Áreas verdes en los límites de la estación. ................................ 96
Figura 35. Áreas verdes en los límites de la estación. ................................ 97
Figura 36. Talud con crecimiento de vegetación ......................................... 97
Figura 37. Estructura jerárquica de los representantes del Sistema de
Gestión ambiental de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano . ............................................. 116
X
Figura 38. Fotografía de capacitación al personal de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano . ........................................... 117
Figura 39. Fotografía de personal de Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano colocándose trajes de
bomberos. ............................................................................... 128
Figura 40. Fotografía de trabajador de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano corriendo con el traje de
bomberos. ............................................................................... 128
Figura 41. Fotografía de capacitación manejo de extintores al personal de la
Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano .......... 129
Figura 42. Fotografía de capacitación de control de incendios al personal de
la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano ...... 129
Figura 43. Fotografía de práctica de manejo de mangueras e hidrantes para
combatir incendios .................................................................. 130
Figura 44. Fotografía de capacitación de control de derrames al personal de
la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano ...... 130
Figura 45. Fotografía del personal de islas de despacho recogiendo el
absorbente biodegradable para el control de pequeños goteos
de combustible ........................................................................ 131
Figura 46. Fotografía de las rutas de evacuación de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano ............................................. 132
Figura 47. Fotografía del punto de encuentro de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano ............................................. 133
Figura 48. Archivo organizado en base a los documentos relacionados al
desempeño ambiental y Sistema de Gestión Ambiental de
Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano .......... 136
Figura 49. Cuarto de almacenamiento de productos químicos para limpieza
organizado. ............................................................................. 137
Figura 50. Fotografía del punto de encuentro de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano ............................................. 138
Figura 51. Productos químicos de limpieza con etiquetas. ...................... 139
XI
Figura 52. Productos químicos envasados en recipientes reciclados con
etiquetas. ................................................................................ 139
Figura 53. Clasificación según norma INEN 2841:2014 de clasificación de
desechos en la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL
Ponceano ................................................................................ 140
Figura 54. Letrero para utilización de equipos de protección personal en
bodega de almacenamiento de productos químicos ............... 141
Figura 55. Letrero de la política ambiental colocado en un espacio visible en
la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano ...... 142
XII
ÍNDICE DE ANEXOS
PÁGINA
ANEXO 1
Memorando No. 00691-CSSA-ISA-GAM-2013, solicitud a la Coordinación
General del Instituto de Estudios del Petróleo (IEP) la aprobación del tema de
tesis de pregrado……………………………………………………...…………159
ANEXO 2
Memorando No. 000867-PIEP-ACD-2013, autorización por parte del Instituto
de Estudios del Petróleo (IEP) para la realización del tema de tesis de
pregrado…………………………………………………………………………..160
ANEXO 3
Diagrama de flujo de los procesos operacionales de Estaciones de Servicio:
Recepción de Productos Limpios por Transferencia Terrestres (V04.01.05.09)
y Despacho de Productos en Islas (V04.01.05.11)…………………….……161
ANEXO 4
Ficha 001: encuesta al Supervisor Administrativo de la estación de
servicios…………………………...……………………………………………...162
ANEXO 5
Ficha 002: consulta de documentación existente en el sitio y referencias
bibliográficas………………………………………………...…………………...163
ANEXO 6
Ficha 003: inspección directa en el sitio……………………………………….164
ANEXO 7
Acta de trabajo 001: reunión de trabajo…………………………...…………..165
XIII
ANEXO 8
Ficha 004: inspección directa - análisis de datos……………………………..166
ANEXO 9
Ficha 005: entrevistas al personal de trabajo…………………………………167
ANEXO 10
Ficha 006: diagramas de flujo……………..……………………………..........168
ANEXO 11
Ficha 007: entrada y salida de los procesos………………………………….169
ANEXO 12
Ficha 008: lista de chequeo……………………………………………………..170
ANEXO 13
Ficha 009: análisis diferencial……………………...…………………………...171
ANEXO 14
Ficha 010: análisis diferencial…………………………………………………..172
ANEXO 15
Método identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales....173
ANEXO 16
Cronograma de implementación de Sistema de Gestión Ambiental……….174
ANEXO 17
Registros de asistencia a capacitación……………………..…………………175
ANEXO 18
Diagrama de flujo de los procesos……………………………………………..176
XIV
ANEXO 19
Determinación de las entradas y salidas de cada uno de los procesos….....177
ANEXO 20
Análisis diferencial del estado actual de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano y recomendaciones para la implementación
del sistema de gestión ambiental en base a la norma ISO 14001:2004…...178
ANEXO 21
Legislación, regulaciones, autorizaciones, normas, códigos y otra legislación
de la revisión ambiental inicial…………………………..………………………179
ANEXO 22
Alcance del Sistema de Gestión Ambiental……………………………………180
ANEXO 23
Acta de reunión 01: formulación de la Política Ambiental de la Estación de
Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano…………………………………....181
ANEXO 24
Política
Ambiental………...……………………………………………………………….182
ANEXO 25
Matrices de identificación y evaluación de impactos ambientales y riesgos
ambientales……………………………………………………………………....183
ANEXO 26
Matriz de identificación de requisitos legales……………..………………….184
ANEXO 27
Memorandos de designación de los representantes del Sistema de Gestión
Ambiental………………………………………….…………………………….185
XV
ANEXO 28
Cronogramas de capacitación para los años 2013 y 2014………………….186
ANEXO 29
Registros de asistencia a capacitación realizada……………………………..187
ANEXO 30
Manual del Sistema de Gestión Ambiental…………………………………….188
ANEXO 31
Matriz de control de documentos………………………………………………189
ANEXO 32
Matriz de documentos requeridos por la norma ISO 14001:2004 y los
documentos generados en la implementación del Sistema de Gestión
Ambiental……………...………………………………………………………….190
ANEXO 33
Matriz para la evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos legales
aplicables……………..………………………………………………………….191
ANEXO 34
Formatos para el reporte de las no conformidades identificadas….….……192
ANEXO 35
Matriz de control de registros………….……………….………………………193
ANEXO 36
Programación de auditorías anuales………………………………………......194
ANEXO 37
Formato de plan de auditoría………………………….………………………..195
XVI
ANEXO 38
Lista de verificación de auditoría………………………………………………196
ANEXO 39
Certificación de la implementación del Sistema de Gestión Ambiental en la
Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP
Petroecuador………………………………………………………………….....197
XVII
RESUMEN
El diseño e implementación de un Sistema de Gestión Ambiental en base a la
norma ISO 14001:2004 en la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL
Ponceano de la EP Petroecuador dio inicio con la realización de la Revisión
Ambiental Inicial (RAI), que permitió identificar el estado preliminar de la
gestión ambiental de la instalación, para la realización del diseño y estructura
del Sistema. Una vez levantada esta información se estableció el alcance, las
intenciones de la organización en cuanto al desempeño ambiental, dando
punto de partida para la planificación de las actividades, identificación y
evaluación de aspectos e impactos ambientales, requisitos legales y el
planteamiento de objetivos y metas, estas tareas permitieron la ejecución del
Sistema de Gestión Ambiental mediante la designación de recursos, definición
de la gestión documental, capacitación del personal, procedimientos para el
control operacional, se preparó al personal e instalación para una eficaz
respuesta ante emergencias y como parte final se realizó la verificación de lo
ejecutado mediante la evaluación del desempeño ambiental y gestión
documental, además de la programación de auditorías internas , el manejo y
tratamiento de no conformidades, la aplicación de acciones correctivas y
preventivas para la mejora continua.
XVIII
ABSTRACT
The design and implementation of an Environmental Management System
based on ISO 14001:2004 in the PETROCOMERCIAL Ponceano gas station
from EP Petroecuador Company, began with the Initial Environmental Review
(IER). It allowed to identify a preliminary stage for the System structure and
design. When this information was collected, the scope of the Environmental
Management System and organization intentions about of environmental
performance were established giving start point with planning activities,
identification and evaluation of environmental aspects and impacts, legal
requirements, objectives and targets. These tasks allowed an implementation
of the Environmental Management System with designation of resources,
defining documentary management, staff training and procedures for
operational control. The staff and setting up were prepared to respond
efficiently to real emergency situations and as last step, the System was
checked by assessing of environmental performance, documentary
management, programming internal audits, management and treatment of
non-conformities and implementing corrective and preventive actions for
continual improvement.
1. INTRODUCCIÓN
1
1. INTRODUCCIÓN
La revolución industrial comprendida entre la segunda mitad del siglo XVIII y
principios del XIX incorporó criterios basados en el desarrollo económico de
la humanidad, sin embargo, en la segunda mitad del siglo XIX aparecieron los
movimientos sindicales y las primeras organizaciones sin fines de lucro, que
incluyeron términos de bienestar social como parte del desarrollo, una de ellas
es la Organización de las Naciones Unidas (ONU), fundada en 1945 por 51
países comprometidos a mantener la paz, seguridad internacional, buenas
relaciones entre naciones, los derechos humanos y bienestar social, siendo
unas de las más importantes del mundo. (Organización de las Naciones
Unidas, 2014).
En la década de los años setenta, los países desarrollados de la época, se
dieron cuenta que el cimiento fundamental del desarrollo se basa en el uso
intensivo de los recursos naturales finitos, por lo que además de las
cuestiones económicas y sociales se tomó en cuenta el aspecto ambiental,
puesto que la degradación del ambiente y el agotamiento de los recursos
naturales no renovables traerían consecuencias para la naturaleza, la vida, el
desarrollo y bienestar de las futuras generaciones. (Guía Completa de las
Normas ISO 14000, 1995).
Por la incesante preocupación de la humanidad en el tema de la
contaminación y degradación ambiental en el año 1972, se realizó la
Conferencia sobre Medio Ambiente de las Naciones Unidas (Estocolmo),
denominada la primera Cumbre de la Tierra. En esta reunión en la que
participaron varias naciones del mundo se manifestó por primera vez a nivel
mundial la preocupación por la problemática ambiental global. Años más tarde
se fueron presentando acontecimientos importantes que realzaron el tema del
cuidado del ambiente a nivel mundial. Hasta la actualidad esta declaratoria
internacional sirve de referencia a muchas naciones para la aplicación del
desarrollo sostenible en sus territorios. (Cumbre para la Tierra , 1997).
2
A partir de este acontecimiento tan importante para el mundo los países
comenzaron a plantear acuerdos, convenios, leyes, normas y regulaciones en
cada una de sus naciones, tomando en consideración los principios,
estrategias y bases trazadas en esta Cumbre, con el objetivo de alcanzar el
desarrollo sostenible. (Guía Completa de las Normas ISO 14000, 1995).
Es así como la Organización Internacional de Normalización “International
Organization for Standardization” (ISO), nacida en Londres por una
delegación de 25 países, se comprometió a crear normas ambientales
internacionales, continuando con su objetivo de facilitar la coordinación y
unificación de normas industriales internacionales, siendo hasta la actualidad
el mayor desarrollador mundial de las Normas Internacionales voluntarias que
establecen especificaciones sobre arte de productos, servicios y buenas
prácticas, ayudando a hacer que la industria sea más eficiente y eficaz.
Adicionalmente planteó desarrollar un compromiso global para la
sostenibilidad y la protección y mejora del medio ambiente. (International
Organization for Standardization. ISO., 2013), (Friendship Among Equals,
1997), (ISO 14001 EMS Manual de Sistemas de Gestión Madioambiental,
1999).
Entonces la ISO creó la norma titulada ISO 14000, para la cual se constituyó
un comité técnico formado por representantes de varios países buscando
llegar a un consenso para que la norma pudiera ser utilizada por los países
participantes, a este grupo de personas se las denominó Comité Técnico 207
o TC 207, formado por grupos de trabajo especializados en temas concretos,
logrando que la ISO 14000 tuviera esquemas de registro similares a otra
norma denominada ISO 9000 sobre gestión de calidad.
El objetivo principal del TC 207 para crear la ISO 14000, fue el de lograr una
norma básica y uniforme que pudiera ayudar a una organización en el logro
de sus objetivos de protección del medio ambiente, utilizando instrumentos y
sistemas de gestión efectivos y al mismo tiempo protegiéndose del posible
impacto negativo sobre el comercio y el intercambio. (Guía Completa de las
Normas ISO 14000, 1995).
3
1.1 ANTECEDENTES
La Coordinación Senior de Seguridad, Salud y Ambiente de Comercialización
perteneciente a la Gerencia der Seguridad, Salud y Ambiente de la EP
PETROECUADOR, asumiendo la responsabilidad de mantener una gestión
ambiental organizada, comprometida y alineada al cumplimiento legal vigente
en las instalaciones operativas a su cargo, mediante Memorando No. 00691-
CSSA-ISA-GAM-2013, solicita a la Coordinación General del Instituto de
Estudios del Petróleo (IEP) la aprobación del tema de tesis de pregrado
“Diseño e implementación de un Sistema de Gestión Ambiental en base a la
Norma ISO 14001:2004 en la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL
Ponceano de la EP Petroecuador”, a ser realizada por la funcionaria Cynthia
Loaiza Lucas que ocupa el cargo de Técnico de Gestión Ambiental en dicha
Coordinación, este documento se adjunta en el Anexo 1.
A su vez la Coordinación General del Instituto de Estudios del Petróleo (IEP),
autoriza la realización de este trabajo, mediante Memorando No. 000867-
PIEP-ACD-2013, documento que se encuentra adjunto en el Anexo 2.
1.2 PROBLEMA
La falta de un Sistema de Gestión Ambiental, en la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la Empresa pública de Hidrocarburos EP
PETROECUADOR hace que este establecimiento no implemente técnicas de
gestión ambiental de una manera sistemática, que contribuyan al alcance de
resultados óptimos que permitan cumplir con los requisitos legales vigentes y
con otros requisitos que la organización ha suscrito, la prevención de la
contaminación y la mejora continua.
4
1.3 HIPÓTESIS
El diseño e implementación de un Sistema de Gestión Ambiental en base a la
Norma ISO 14001:2004 en la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL
Ponceano de la EP Petroecuador contribuirá al alcance de resultados
óptimos, que permitan cumplir con los requisitos legales vigentes y con otros
requisitos que la organización suscriba, la prevención de la contaminación y
la mejora continua.
1.4 JUSTIFICACIÓN
No es posible hablar de responsabilidad social si no se inicia internamente un
proceso de responsabilidad con el ambiente.
Los Sistemas de Gestión Ambiental constituyen en la actualidad, una
importante herramienta para que las instituciones busquen la mejora de sus
procesos, para llegar a una optimización en el uso de los recursos y una
minimización de sus impactos ambientales.
El diseño e implementación de un Sistema de Gestión Ambiental permitirá a
la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la Empresa
pública de Hidrocarburos EP PETROECUADOR, dar un paso importante para
poder obtener una certificación internacional bajo la norma ISO 14001:2004,
siendo un reconocimiento que determina el compromiso para la mejora
continua de sus procesos y desempeño ambiental.
La misión de la EP PETROECUADOR es: “La Empresa Pública del Ecuador
EP PETROECUADOR con las subsidiarias que creare, gestionará el sector
hidrocarburífero mediante la exploración, explotación, transporte,
almacenamiento, industrialización y comercialización de hidrocarburos, con
alcance nacional, internacional y preservando el medio ambiente, que
contribuyan a la utilización racional y sustentable de los recursos naturales
5
para el desarrollo integral, sustentable, descentralizado y desconcentrado del
Estado, con sujeción a los principios y normativas previstas en la Constitución
de la República, la Ley Orgánica de Empresas Públicas, la Ley de
Hidrocarburos y Marco Legal ecuatoriano que se relacione a sus específicas
actividades” (EP PETROECUADOR, 2006).
Además en lo que respecta a gestión ambiental la empresa tiene por objeto:
“Regular las actividades hidrocarburíferas de exploración, desarrollo y
producción, almacenamiento, transporte, industrialización y comercialización
de petróleo crudo, derivados del petróleo, gas natural y afines, susceptibles
de producir impactos ambientales en el área de influencia directa. Obligando
al área operativa a ejecutar sus labores sin afectar a la organización
económica y social de la población asentada en su área de acción, ni a los
recursos naturales renovables y no renovables locales, así como conducir las
operaciones petroleras de acuerdo a las leyes y reglamentos de protección
del medio ambiente y de seguridad del país” (EP PETROECUADOR, 2006).
Se incluye la aplicación de parámetros de calidad ambiental, normas de
afluentes y emisiones, monitoreo y evaluaciones del impacto ambiental. Estas
razones permiten reconocer que es un objetivo primordial de la institución el
cuidado y protección del ambiente, por lo que se propone la implementación
de un Sistema de Gestión Ambiental que además permita la mejora de los
procesos, optimización de recursos, minimización de impactos ambientales y
mejora continua.
1.5 OBJETIVOS
1.5.1 OBJETIVO GENERAL
Diseñar e implementar un Sistema de Gestión Ambiental en base a la Norma
ISO 14001:2004 en la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano
de la EP Petroecuador.
6
1.5.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Realizar un análisis preliminar sobre el desempeño ambiental de la
Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP
Petroecuador.
Diseñar, planificar y estructurar los procesos para el Sistema de
Gestión Ambiental para la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL
Ponceano de la EP Petroecuador.
Ejecutar e implementar los procesos diseñados para el Sistema de
Gestión Ambiental para la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL
Ponceano de la EP Petroecuador.
Verificar y revisar el Sistema de Gestión Ambiental implementado en la
Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP
Petroecuador.
2. MARCO TEÓRICO
7
2. MARCO TEÓRICO
2.1 RESEÑA HISTÓRICA SOBRE EL TEMA AMBIENTAL A
NIVEL MUNDIAL
El 16 de junio de 1972, se realizó la Conferencia sobre Medio Ambiente de las
Naciones Unidas (Estocolmo), denominada la primera Cumbre de la Tierra,
en esta reunión en la que participaron varias naciones del mundo, se
manifiesto por primera vez a nivel mundial la preocupación por la problemática
ambiental global. (Cumbre para la Tierra , 1997). Años más tarde se fueron
presentando acontecimientos importantes que realzaron el tema del cuidado
del ambiente a nivel mundial, a continuación se presentan enlistados algunos
de los más importantes:
1980 - La Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza
(UICN) publicó un informe titulado Estrategia Mundial para la
Conservación de la Naturaleza y de los Recursos Naturales.
1981 - Informe Global 2000 realizado por el Consejo de Calidad
Medioambiental de Estados Unidos concluye que la biodiversidad es
un factor crítico para el adecuado funcionamiento del planeta.
1982 - Carta Mundial de la ONU para la Naturaleza. Adopta el principio
de respeto a toda forma de vida y llama a un entendimiento entre la
dependencia humana de los recursos naturales y el control de su
explotación. (ONU, 2014)
1982 - Creación del Instituto de Recursos Mundiales (WRI) en EE. UU.
con el objetivo de encauzar a la sociedad humana hacia formas de vida
que protejan el medio ambiente de la Tierra y su capacidad de
satisfacer las necesidades y aspiraciones de las generaciones
presentes y futuras. (ONU, 2014)
8
1984 - Primera reunión de la Comisión Mundial sobre Medio Ambiente
y Desarrollo, creada por la Asamblea General de la ONU en 1983 para
establecer una agenda global para el cambio.
1987 - La Comisión Mundial sobre Medio Ambiente y Desarrollo
elabora el Informe Brundtland “Nuestro Futuro Común”, en el que se
formaliza por primera vez el concepto de desarrollo sostenible,
precepto centrado en la preservación del ambiente y el consumo
prudente de los recursos naturales no renovables, con este término se
toma en cuenta al ambiente como una parte importante en el desarrollo
del planeta. (Informe de la Comisión Mundial de Medio Ambiente y
Desarrollo (Comisión Brundtland), 1987), (Report of the World
Commission on Environment and Development, 1987).
Años más tarde en el mes de junio de 1992, se celebró la Conferencia de la
ONU sobre Medio Ambiente y Desarrollo denominada la Segunda "Cumbre
de la Tierra" en Río de Janeiro, en donde además de crear la Agenda 21,
aprobar un Convenio sobre el Cambio Climático, un Convenio sobre la
Diversidad Biológica y la Declaración de Principios Relativos a los Bosques,
empezó la difusión a toda la humanidad del término “desarrollo sostenible”
definiéndose como: “Satisfacer las necesidades de las generaciones
presentes sin comprometer las posibilidades de las del futuro para atender
sus propias necesidades”. Determinando en este concepto, una perspectiva
diferente a la establecida en el Informe de Brundtland, esta nueva idea
denominada "tres pilares", determinó que el concepto desarrollo sostenible
debe conciliar tres columnas: progreso económico, la justicia social y la
preservación del ambiente. (Cumbre para la Tierra, 1997), (Declaración de
Río sobre Medio Ambiente y Desarrollo, 1992).
En la Conferencia se adoptó la Agenda 21, en la cual se enumeran 500
recomendaciones relacionadas a la aplicación de los principios contenidos en
la declaración hecha en esta cumbre, que incluyen temas de salud,
contaminación ambiental, gestión y manejo de sustancias químicas y
9
residuos, preservación de bosques, conservación de recursos hídricos, entre
otros. (Programa 21 - ONU, 1992).
La sección III del informe de la Conferencia de Río, destaca el rol de los
diferentes actores en la aplicación del desarrollo sostenible: mujeres, jóvenes
y niños, los pueblos indígenas, las organizaciones no gubernamentales,
autoridades locales, sindicatos, empresas, investigadores y agricultores.
( Declaración de Río sobre Medio Ambiente y Desarrollo, 1992), (Programa
21 - ONU, 1992).
2.2 AMBIENTE
El término Ambiente se ha definido de varias maneras según diferentes
autores, se presentan algunas de ellas en la Tabla 1.
Tabla 1. Definiciones de Ambiente de varios autores
Definición Autor / Referencia
Conjunto de circunstancias culturales, económicas y
sociales en que vive una personaReal Academia de la Lengua
Conjunto de elementos físicos, químicos, biológicos y
de factores sociales capaces de causar efectos
directos o indirectos, a corto o largo plazo, sobre los
seres vivientes y las actividades humanas.
Conferencia sobre Medio Ambiente de
las Naciones Unidas (Estocolmo, 1972)
Entorno en el cual una organización opera, incluye el
agua, aire, suelo, recursos naturales, flora, fauna,
seres humanos, y su interrelación.
Norma ISO 14001:2004
Entorno que afecta y condiciona especialmente las
circunstancias de vida de las personas o de la
sociedad en su conjunto.
Johnson, D.L.1997. Meanings of
environmental terms. Journal of
Environmental.
Entorno que rodea al hombre y genera una calidad de
vida, incluyendo no sólo los recursos naturales, sino
además, el aspecto cultural.
Tratado constitutivo de la Comunidad
Económica Europea, Roma 1957.
Sistema global constituido por elementos naturales
y artificiales, físicos, químicos o biológicos,
socioculturales y sus interacciones, en permanente
modificación por la naturaleza o la acción humana,
que rige la existencia y desarrollo de la vida en sus
diversas manifestaciones.
Ley de Gestión Ambiental de Ecuador,
R.O 418 de 10 de Septiembre del 2004.
10
2.3 SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Un Sistema de Gestión Ambiental constituye una herramienta por la cual una
organización controla sus actividades, los productos y procesos para
minimizar los impactos ambientales en sus operaciones, basándose en la
forma de causa y efecto, donde las actividades, productos y procesos son las
causas o los “aspectos” y sus efectos resultantes, sobre el ambiente son los
“impactos”. (ISO 14001 EMS Manual de Sistemas de Gestión Madioambiental,
1999).
Los Sistemas de Gestión Ambiental nacen en la década de los noventa como
instrumentos de carácter voluntario dirigidos a empresas. Su finalidad es
alcanzar un alto nivel de protección al ambiente dentro del marco de desarrollo
sostenible. Estos Sistemas pueden ser formales y estar normalizados, como
es el caso de la norma internacional ISO 14001 y el EMAS.
Los Sistemas que son aplicados a una empresa tienen muchos puntos
relacionados que tienen que ver con su funcionamiento general como se
muestra en la Figura 1, especialmente los Sistemas de Gestión Ambiental
(SGA) y los Sistemas de Gestión de Calidad o Quality Management System
(QMS), lo óptimo es que estos dos puedan coexistir implementados en
empresas pequeñas, medianas o grandes, ya sean públicas o privadas.
La implementación de un Sistema de Gestión Ambiental afecta a todas las
áreas de la empresa, y para que su aplicación sea realmente eficaz debe
integrarse dentro del sistema general de gestión de la empresa, implicando a
todo el personal, desde la alta dirección hasta los operarios.
Los principales beneficios potenciales de la implementación de un Sistema de
Gestión Ambiental resumen en la Tabla 2.
La mejor forma de considerar un Sistema de Gestión Ambiental como una
estructura de organización, es realizando un seguimiento continuo y ser
revisado periódicamente para proporcionar una orientación eficaz para la
gestión ambiental de la organización en respuesta a factores cambiantes,
11
externos e internos. Todos los niveles de la organización deben aceptar la
responsabilidad de trabajar para lograr mejoras ambientales, según sean
aplicables. A medida que el Sistema de Gestión Ambiental toma forma, se
pueden instaurar procedimientos, programas y tecnologías para una mejora
adicional del desempeño ambiental. (Norma Internacional ISO 14001:2004,
2004).
Figura 1. La naturaleza coincidente de los sistemas de gestión y sus
intereses.
(Guía Completa de las Normas ISO 14000, 1995)
2.4 ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DE NORMALIZACIÓN
“INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION”
(ISO).
La Organización Internacional de Normalización “International Organization
for Standardization” (ISO), nació de la unión de dos organizaciones, una fue
12
la Federación Internacional de las Asociaciones Nacionales de Normalización
“International Federation of the National Standardizing Associations” (ISA) y el
Comité Coordinador de Estandarización de las Naciones Unidas “United
Nations Standards Coordinating Committee” (UNSCC). La ISO fue instituida
en Londres por una delegación de 25 países en el Instituto de Ingenieros
Civiles en Londres en el año 1946, con el objetivo de facilitar la coordinación
y unificación de normas industriales internacionales, se fundó oficialmente en
el mes de febrero de 1947, siendo hasta la actualidad el mayor desarrollador
mundial de las Normas Internacionales voluntarias, que establecen
especificaciones sobre arte de productos, servicios y buenas prácticas,
ayudando a hacer que la industria sea más eficiente y eficaz. (International
Organization for Standaritation ISO, 2013), (International Organization for
Standaritation ISO, 1997).
Tabla 2. Beneficios de la implementación de Sistema de Gestión Ambiental
(Sistemas de Gestión Ambiental, Auditor ISO 14001, 2012)
ÁREA BENEFICIOS POTENCIALES
Gestión
~ Integra la gestión ambiental en la gestión global de la empresa
~ Potencia la creación de un clima interno que favorece la cohesión de la
organización por:
1. Incrementar el prestigio y la confianza de la dirección entre los trabajadores
2. Fomentar la creatividad y la participación del personal a todos los niveles
3. Afianza y complementa otros sistemas de gestión
Financiera
~ Aumenta la confianza de legisladores, accionistas, inversores y compañías de
seguro
~ En las operaciones de adquisición reduce los riesgos de asumir
responsabilidades derivadas de las actuaciones y actividades de anteriores
propietarios
Comercial ~ Refuerza las estrategias de diferenciación de productos, con la obtención de
etiquetas ecológicas
Marketing
~ Permite la adaptación a posibles demandas del mercado, como por ejemplo la
certificación por la ISO 14001
~ Puede facilitar el aumento de la cuota de mercado y el incrmento de los márgenes
comerciales
~ Puede facilitar inversiones, mejorar el control de costos y abrir oportunidades de
diversificación y adquisición de otras empresas
~ Posibilita la participación en nuevas oportunidades de negocio y el desarrollo de
tecnologías y productos
Imagen
Mejora la imagen interna y externa de la empresa facilitando:
1. La integración en su entorno
2. La credibilidad ante las partes interesadas
3. La participación de desarrollos legislativos
BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA
13
La ISO fue invitada a la Segunda Cumbre de la Tierra en 1992, y se
comprometió a crear normas ambientales internacionales, decisión que surgió
como resultado de la ronda de negociaciones del Acuerdo General sobre
Aranceles Aduaneros y Comercio “General Agreement on Tariffs and Trade”
(GAAT), institución que planteó desarrollar un compromiso global para la
sostenibilidad y la protección y mejora del medio ambiente (ISO 14001 EMS
Manual de Sistemas de Gestión Madioambiental, 1999).
2.5 FAMILIA DE NORMAS INTERNACIONALES ISO 14000 Y
PROGRAMA EUROPEO DE ECOGESTIÓN Y ECOAUDITORÍA
“EU ECO-MANAGEMENT AND AUDIT SCHEME” (EMAS)
En 1987 la ISO creó un conjunto de normas sobre calidad y gestión de calidad,
denominadas ISO 9000, este trabajo se asemeja mucho a la norma Británica
BS5057. Al igual que la norma internacional para gestión de calidad (ISO
9000) se desarrolló directamente de la BS5750, ISO elaboró las normas ISO
14000 que establecen herramientas y sistemas enfocadas a los procesos de
producción al interior de una empresa u organización, y de los efectos o
externalidades que de estos deriven al ambiente.
Las ISO 14000 son una familia de normas internacionales de carácter
voluntario que constituyen un modelo uniforme para un Sistema de Gestión
Ambiental aplicada en las empresas, permite a las organizaciones de todo el
mundo realizar esfuerzos ambientales y medir su actuación de acuerdo con
criterios aceptados internacionalmente fue desarrollada en base a la familia
de normas internacionales ISO 9000 sobre sistemas de gestión de calidad.
La serie de ISO 14000 incluye las normas y estándares que se detallan en la
Tabla 3.
A medida que se desarrolló la ISO 14000, la norma se hizo más flexible y
aceptable por la comunidad mundial, sin embargo la Unión Europea la
14
consideró demasiado limitada para aquellas compañías de países en Europa,
por lo que se creó una Reglamentación de la Unión Europea relacionada con
los sistemas de gestión ambiental denominado Programa Europeo de
Ecogestión y Ecoauditoría “EU Eco-Management and Audit Scheme” (EMAS),
que al igual que las normas ISO, permite una participación voluntaria de las
compañías y sector industrial en la Unión Europea. El objetivo primordial de
esta norma es que la Comunidad Europea desarrolle “una política y acciones
relacionadas con el medio ambiente y el desarrollo sostenible”, esto se
establece en el tratado de la Unión Europea firmado en Maastricht 1992.
Según lo descrito en el Manual de Sistemas de Gestión Madioambiental ISO
14001 EMS, el Comité Regulador de la Comisión Europea publicó el
“Documento Puente”, en el que se detalla las diferencias entre el Sistema ISO
14001 y EMAS algunas de las diferencias más destacadas son las siguientes:
ISO 14001 puede aplicarse globalmente, mientras que EMAS es una
regulación para la participación de compañías de los estados miembros
de la Unión Europea.
El EMAS requiere la ejecución de la Revisión Ambiental Inicial antes de
implementar Sistemas de Gestión Ambiental, mientras la ISO 14001
solo sugiere que esta práctica como útil antes de implementar.
El EMAS requiere la preparación de una declaración ambiental para
que esté disponible públicamente, mientras que en la ISO 14001 no se
exige este requisito, solo solicita la política ambiental que no es lo
mismo que una declaración ambiental.
Cualquier tipo de organización puede estar certificada por la ISO
14001, mientras que el EMAS se limita a las industrias dentro del
ámbito especificado.
ISO 14001 puede aplicarse a toda compañía, sitio de operaciones o
actividades específicas dentro de una organización, mientras que
EMAS solo se aplica a un sitio de operaciones.
15
EMAS establece el cumplimiento de todos los requisitos relevantes
relacionados con el ambiente, mientras la ISO 14001 solo declara que
debe haber un compromiso de cumplir regulaciones y legislación.
Tabla 3. Descripción del conjunto de normas ISO 14000
(ISO 14001 EMS Manual de Sistemas de Gestión Madioambiental, 1999)
NORMA TÍTULO
14001Sistemas de gestión medioambiental: Especificaciones y guía
de uso
14002Sistemas de gestión medioambiental: Pautas sobre aspectos
especiales, relacionados con pequeñas y medianas empresas
14004Sistemas de gestión medioambiental: Pautas generales sobre
los principios, sistemas y técnicas de apoyo
14010Pautas para auditorías medioambientales: Principios generales
de auditorías medioambientales
14011
Pautas para auditorías medioambientales: Procedimientos de
auditoría. 1era Parte: Auditoría de Sistemas de Gestión
Ambiental
14012Pautas para auditorías medioambientales: Criterios de
cuantificación para auditores medioambientales
14013/15Pautas para auditorías medioambientales: Programas de
auditoría, revisiones y evaluaciones
14020Etiquetas y declaraciones medioambientales: Principios
generales
14021
Etiquetas y declaraciones medioambientales: Etiquetaje
medioambiental;Autodeclaración de demandas
medioambientales; Términos y definiciones
14022
Etiquetas y declaraciones mediomabientales: Demandas
mediomabientales; Autodeclaración de demandas
mediambientales; Símbolos
14023Etiquetaje medioambiental: Autodeclaración de demandas
medioambientales; Metodología de comprobación y verificación
14024Etiquetaje medioambiental: Etiquetaje medioambiental Tipo 1;
Principios y procedimientos
14031 Evaluación de actuación medioambiental: Pautas
14032
Informe técnico Tipo III; Gestión medioambiental; Evaluacoión
de la actuación medioambiental; Estudio de casos como
ilustración del uso de la ISO 1403114040 Evaluación del ciclo de vida: Principios y marco de trabajo
14041 Evaluación del ciclo de vida: Análisis inventarial del ciclo de vida
14042 Evaluación del ciclo de vida: Evaluación d elos impactos
14043 Evaluación del ciclo de vida: Interpretación
14049Informe Técnico Tipo III: Gestión mediambiental; Evaluaciónb
del ciclo de vida;Ejemplo de la aplicación de la ISO 14041
14050 Términos y definición de la gestión ambiental
14061Informe Técnico Tipo III: Guía de ayuda para las organizaciones
forestales sobre el uso de la ISO 14001 e ISO 1004
FAMILIA DE NORMAS ISO 14000
16
Se establece que la frecuencia de las auditorías en EMAS debe
realizarse al menos cada tres años, mientras en la ISO 14001 no se
especifica.
ISO 14001 establece que el Sistema de Gestión Ambiental debe
fomentar el uso de mejor tecnología disponible, siempre que sea
apropiado y económicamente viable, mientras el EMAS establece que
la política ambiental debe incluir un compromiso de mejora continua de
actuación ambiental, pero no debe exceder una publicación
económicamente viable de la mejor tecnología existente.
Cabe destacar que si una compañía ha implementado una ISO 14001 puede
obtener el Registro EMAS, siempre y cuando la compañía demuestre ante un
verificador EMAS acreditado, que su Sistema de Gestión Ambiental cumple
con todos los requisitos de la regulación EMAS. (ISO 14001 EMS Manual de
Sistemas de Gestión Madioambiental, 1999).
2.5.1 NORMA INTERNACIONAL ISO 14001:2004. SISTEMAS DE GESTIÓN
MEDIOAMBIENTAL: ESPECIFICACIONES Y GUÍA DE USO.
La ISO 14001 es la primera de la serie de las normas internacionales para la
gestión medioambiental, especifica los requisitos que debe cumplir un
Sistema de Gestión Ambiental, contiene únicamente aquellos requisitos que
pueden ser auditados objetivamente, no establece requisitos categóricos para
el comportamiento medioambiental, del cumplimiento de la legislación
normativa aplicables y a la mejora continua.
Esta Norma permite que una organización desarrolle e implemente una
política y objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y otros
requisitos que suscriba, y la información relativa a los aspectos ambientales
significativos. Se aplica a aquellos aspectos ambientales que la organización
identifica que puede controlar y sobre los que puede tener influencia. No
17
establece por sí misma criterios de desempeño ambiental específicos. (Norma
Internacional ISO 14001:2004, 2004).
Se aplica a cualquier organización que desee:
Establecer, implementar, mantener y mejorar un Sistema de Gestión
Ambiental
Asegurarse de su conformidad con su política ambiental establecida
Demostrar la conformidad con esta Norma Internacional por:
a) La realización de una autoevaluación y autodeclaración
b) La búsqueda de confirmación de dicha conformidad por las
partes interesadas en la organización, tales como clientes
c) La búsqueda de confirmación de su autodeclaración por una
parte externa a la organización
d) La búsqueda de la certificación/registro de su Sistema de
Gestión Ambiental por una parte externa a la organización.
(Norma Internacional ISO 14001:2004, 2004).
2.5.1.1 Modelo del Sistema de Gestión Ambiental en base a la norma
internacional ISO 14001:2004
El modelo de gestión que sigue la norma ISO 14001:2004, para implementar
un Sistema de Gestión Ambiental es el de "Planificar-Hacer-Verificar-Actuar"
(PHVA), o también conocido como el ciclo de Deming, que es un ciclo
dinámico que puede ser empleado dentro de los procesos de una
organización. Es una herramienta de simple aplicación y, cuando se utiliza
adecuadamente, puede ayudar mucho en la realización de las actividades de
una manera más organizada y eficaz. En la Figura 2, se muestra el
denominado círculo de Deming, que representa el funcionamiento de este
modelo.
18
Figura 2. Círculo de Deming
(Gestión por procesos, 2010)
Es así como la metodología “PHVA” se puede describir brevemente como:
Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para
conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la
organización.
Hacer: implementar los procesos.
Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto
a la política ambiental, los objetivos, las metas y los requisitos legales
y otros requisitos, e informar sobre los resultados.
Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del
Sistema de Gestión Ambiental.
El modelo PHVA está descrito en la norma ISO 14001:2004 como un proceso
constante e iterativo que permite la mejora continua, con base en el liderazgo
y el compromiso de la organización, los pasos a seguir para la implementación
de este modelo constante de mejora continua se detallan en la Figura 3.
• Hacer lo planificado
• ¿Las cosas pasaron según la planificación?
•¿Qué hacer?
•¿Cómo hacerlo?
• ¿Cómo mejorar la proxima vez?
ACTUAR PLANIFICAR
HACER VERIFICAR
19
Figura 3. Modelo de Sistema de Gestión Ambiental para la norma
internacional ISO 14001:2004
(Norma Internacional ISO 14001:2004, 2004)
2.5.1.2 Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental en base a la norma
internacional ISO 14001:2004
La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente un Sistema de Gestión Ambiental de acuerdo con los
requisitos presentados en la ISO 14001:2004, a continuación en la Tabla 4 se
detalla los requisitos para la implementación de un Sistema de Gestión
Ambiental según lo exige la norma ISO 14001:2004.
20
Tabla 4. Listado de requisitos del Sistema de Gestión Ambiental según la
ISO 14001:2004
(Norma Internacional ISO 14001:2004, 2004)
2.5.2 NORMA INTERNACIONAL ISO 14004:2004. SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL – DIRECTRICES GENERALES SOBRE PRINCIPIOS,
SISTEMAS Y TÉCNICAS DE APOYO.
Esta norma describe los elementos de un Sistema de Gestión Ambiental y
proporciona orientación sobre la manera de desarrollar, implementar,
mantener o mejorar un Sistema de Gestión Ambiental, incluye ejemplos,
descripciones y opciones que ayudan tanto a la implementación de un SGA
como al fortalecimiento de su relación con la gestión total de una organización.
Aunque las directrices de esta Norma Internacional son coherentes con el
modelo de SGA de la ISO 14001, no están previstas para proporcionar
interpretaciones de los requisitos de la ISO 14001.
Requisitos del sistema de gestión ambiental según la ISO 14001:2004
4.1 Requisitos generales
4.2 Política ambiental
4.3 Planificación
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.4 Implementación y operación
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.5 Verificación
4.5.1 Seguimiento y medición
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoría interna
4.6 Revisión por la dirección
21
2.5.3 DESCRIPCIÓN DE LOS ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL SEGÚN LAS NORMAS ISO 14001:2004 E ISO 14004:2004
Para poder implementar un Sistema de Gestión Ambiental en base a la norma
ISO 14001:2004 es necesario completar ciertos elementos, mismos que se
describen a continuación:
Revisión Ambiental Inicial (RAI)
Cuando una organización no tiene un Sistema de Gestión Ambiental,
debe inicialmente establecer su posición actual con relación al
ambiente, por medio de una evaluación, aunque esta revisión no se
encuentre dentro de los requisitos de la norma ISO 14001:2004, está
especificada como una directriz y técnica de apoyo en la norma ISO
14004:2004. A esta evaluación inicial se la denomina Revisión Inicial o
Revisión Ambiental Inicial (RAI), siendo un análisis preliminar que
permite determinar la situación actual de la organización en relación
con el ambiente e instituye una base para establecer el Sistema de
Gestión Ambiental, en esta se debe considerar los cuatro puntos
siguientes:
a) La identificación de los aspectos ambientales, incluidos aquellos
asociados con la operación en condiciones normales, condiciones
anormales, incluyendo arranque y parada, y situaciones de
emergencia y accidentes.
b) La identificación de los requisitos legales aplicables y otros
requisitos que la organización suscriba.
c) El examen de las prácticas y procedimientos de gestión ambiental
existentes, incluidos los asociados con actividades de compras y
contrataciones.
d) La evaluación de situaciones de emergencia y accidentes previos.
La revisión también puede incluir consideraciones adicionales tales
como:
22
e) Una evaluación del desempeño en comparación con criterios
internos, normas externas, reglamentos, códigos de buenas
prácticas y conjuntos de principios y directrices aplicables.
f) Oportunidades de ventajas competitivas, incluidas oportunidades
de reducción de costos.
g) Las opiniones de las partes interesadas.
h) Otros sistemas de organización que pueden posibilitar o impedir el
desempeño ambiental.
Los resultados de la revisión sirven para establecer el alcance del Sistema
de Gestión Ambiental, desarrollar o mejorar la política ambiental,
establecer objetivos y metas ambientales y determinar la eficacia para
continuar cumpliendo los requisitos legales aplicables y otros requisitos
que la organización suscriba.
Alcance del Sistema de Gestión Ambiental
La organización debe definir o aclarar el alcance del Sistema de Gestión
Ambiental, que incluye los límites de la organización a los cuales se aplica
el Sistema de Gestión Ambiental, una vez determinado, todas las
actividades, productos y servicios de la organización que se encuentren
dentro del alcance definido se deberán incluir en el Sistema de Gestión
Ambiental.
Política Ambiental
Es una declaración de los objetivos y principios generales de la
empresa en cuanto a su desempeño ambiental, debe ser comunicada
a todos los empleados de la organización debe ser accesible al público,
uno de los compromisos más importantes en esta declaración es el
cumplimiento de los leyes y reglamentos ambientales vigentes.
23
Para el desarrollo de la política ambiental de una organización se debe
considerar:
a) Su misión, visión, valores esenciales y creencias.
b) La coordinación con otras políticas de la organización (por
ejemplo: calidad, seguridad y salud ocupacional).
c) Los requisitos de las partes interesadas y la comunicación con
éstas.
d) Los principios de orientación.
e) Las condiciones locales o regionales específicas.
f) Su compromiso de prevención de la contaminación y mejora
continua.
g) Su cumplimiento con requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba.
Aspectos e impactos ambientales
o Un aspecto ambiental, es un elemento de las actividades de una
organización, productos o servicios que puede interactuar con el
ambiente. Un aspecto ambiental significativo es uno que tiene o
puede tener un impacto ambiental significativo.
o Un impacto ambiental es la alteración positiva o negativa del
medio ambiente, provocada directa o indirectamente por un
proyecto o actividad en un área determinada.
Se puede decir que el aspecto es la causa y el impacto la consecuencia
que se produce, estos impactos pueden ser positivos como negativos, en
una organización se identifican los aspectos de las actividades que se
realizan y así se van determinando los impactos producidos.
Identificación de aspectos e impactos ambientales
Para la identificación de impactos ambientales se utilizan varios métodos
en base a distintas bibliografías y autores, éstos se basan generalmente
24
en calificar la significancia, frecuencia o magnitud de los impactos
ambientales. Aunque no hay un solo enfoque para identificar aspectos
ambientales e impactos ambientales, el enfoque seleccionado para la
implementación de un Sistema de Gestión Ambiental podría considerar los
siguientes:
a) Emisiones a la atmósfera
b) Vertidos al agua
c) Descargas al suelo
d) Uso de materias primas y recursos naturales.
e) Uso de energía.
f) Energía emitida, por ejemplo, calor, radiación, vibración;
g) Residuos y subproductos.
h) Propiedades físicas, por ejemplo, tamaño, forma, color, apariencia.
i) Ruido producido.
Requisitos legales
Los requisitos legales hacen referencia ampliamente a cualquier requisito
o autorización que está relacionada con los aspectos ambientales de una
organización emitida por una autoridad gubernamental (incluidas
autoridades internacionales, nacionales, estatales/provinciales y locales) y
tiene carácter legal.
Los requisitos legales pueden tener varias formas, tales como:
a) Legislación, incluidos estatutos y reglamentos.
b) Decretos y directivas.
c) Permisos, licencias u otras formas de autorización.
d) Órdenes emitidas por entidades reguladoras.
e) Dictámenes emitidos por cortes o tribunales administrativos.
f) Leyes consuetudinarias o indígenas.
g) Tratados, convenciones y protocolos.
25
Evaluación del desempeño ambiental (EDA)
La evaluación del desempeño ambiental (EDA) es un proceso interno de
gestión que utiliza indicadores para proporcionar información, comparando
el desempeño ambiental pasado y presente de una organización con sus
criterios de desempeño ambiental. (ISO 14031:2013, 2013).
La Figura 4, muestra un esquema de la EDA con referencia a los números
y títulos de los capítulos pertinentes en esta norma ISO 14031:2013 -
Gestión ambiental — Evaluación del desempeño ambiental — Directrices.
Figura 4. Evaluación del desempeño ambiental
(ISO 14031:2013, 2013)
26
Indicadores de desempeño
Los indicadores de desempeño son herramientas de gestión que proveen
un valor de referencia a partir del cual se puede establecer una
comparación entre las metas planeadas y el desempeño logrado. Además
entrega información cuantitativa
La norma ISO 14031:2013 describe dos categorías generales de
indicadores de la EDA:
o Indicadores del desempeño ambiental (IDAs).
o Indicadores de la condición ambiental (ICAs).
a) Hay dos tipos de IDAs:
1. Los indicadores del desempeño de gestión (IDGs) son un tipo
de IDA que proporcionan información sobre el esfuerzo de la
dirección para influir en el desempeño ambiental de las
operaciones de la organización.
2. Los indicadores del desempeño operacional (IDOs) son un tipo
de IDA que proporcionan información sobre el desempeño
ambiental de las operaciones de la organización.
b) Los ICAs proporcionan información sobre la condición ambiental. Esta
información puede ayudar a una organización a comprender el impacto
real o potencial de sus aspectos ambientales, y así apoyar la
planificación e implementación de la EDA.
Las decisiones y acciones de la dirección de una organización están
estrechamente relacionadas con el desempeño de sus operaciones. La Figura
5, muestra las interrelaciones entre la dirección, las operaciones de una
organización y la condición ambiental, y destaca el tipo de indicador para la
EDA relacionado con cada uno de estos elementos.
Auditoría
La auditoría es el examen crítico y sistemático que realiza una persona o
grupo de personas independientes del sistema auditado, que puede ser
una persona, organización, sistema, proceso, proyecto o producto. La
27
auditoría es una serie de métodos de investigación y análisis con el
objetivo de producir la revisión y evaluación profunda de la gestión
efectuada. (Tejada, 1998).
La auditoría ambiental de la ISO 14001 se diferencia de la auditoría
ambiental tradicional en que está enfocada al cumplimiento. Se trata de
una modalidad más evolucionada que se asemeja a la auditoría interna del
sistema de gestión de calidad ISO 9001. En ambas se pone énfasis en la
comprobación del correcto funcionamiento del sistema de gestión, en los
registros y en la mejora continua.
Figura 5. Interrelaciones entre la dirección y las operaciones de una
organización con la condición ambiental
(ISO 14031:2013, 2013)
28
La norma ISO 14001 define auditoría como un proceso de verificación
sistemático y documentado, para obtener y evaluar objetivamente
evidencias que determinan si el Sistema de Gestión Ambiental de una
organización se ajusta a los criterios de auditoría.
Para llevar a cabo una auditoría es necesario realizar una programación
en la que se determina las fechas de su realización y el personal implicado.
Todos los afectados deberán estar informados a tiempo sobre el tema, la
hora y el desarrollo de la auditoría.
Un programa de auditoría puede incluir una o más auditorías, dependiendo
del tamaño, la naturaleza y la complejidad de la organización que va a ser
auditada, el programa también incluye todas las actividades necesarias
para planificar y organizar el tipo y número de auditorías, y para
proporcionar los recursos para llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente.
La Figura 6 ilustra el diagrama de flujo del proceso para la gestión de un
programa de auditoría según la numeración que se detalla en la norma
ISO 19011:2007 - Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión
de la calidad y/o ambiental.
Según la norma ISO 14001:2004, existen varios tipos de auditoría y son
las siguientes:
a) Las auditorías internas, denominadas en algunos casos como
auditorías de primera parte se realizan por la propia organización,
para la revisión por la dirección y con otros fines internos.
b) Las auditorías externas se denominan como auditorías de segunda
y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo
por partes que tienen un interés en la organización, tal como los
clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditorías de
tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras
independientes y externas.
c) Cuando se auditan juntos un sistema de gestión de la calidad y un
Sistema de Gestión Ambiental, se denomina auditoría combinada.
29
d) Cuando dos o más organizaciones cooperan para auditar a un único
auditado se denomina auditoría conjunta.
No es necesario que cada auditoria interna cubra el sistema completo,
siempre que el programa de auditoria asegure que todas las unidades y
funciones de la organización, los elementos del sistema y el alcance
completo del Sistema de Gestión Ambiental se auditan periódicamente.
Figura 6. Diagrama de flujo del proceso para la gestión de un programa
de auditoría.
(Norma Internacional ISO 19011:2007, 2007)
Los resultados de una auditoría interna del Sistema de Gestión Ambiental
pueden suministrarse en forma de un informe y se pueden usar para corregir
o prevenir no conformidades específicas, cumplir uno o más objetivos del
programa de auditorías, y proporcionar elementos de entrada para la revisión
por la dirección.
30
Para observar de manera global las actividades realizadas en una auditoría la
Figura 7, proporciona una visión general de las actividades de auditoría
típicas, numeradas según lo especificado en la norma ISO 19011:2007 -
Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o
ambiental.
Figura 7. Visión global de las actividades típicas de auditoría
(Norma Internacional ISO 19011:2007, 2007)
31
2.6 EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL
ECUADOR EP PETROECUADOR
2.6.1 INICIOS DE ACTIVIDAD PETROLERA EN EL ECUADOR
En el libro “Ancón” de la historiadora Jenny Estrada (2001) se dice que el
petróleo en nuestro país se lo descubrió en la Península de Santa Elena, y se
lo conocía desde antes de la llegada de los españoles, los nativos lo llamaban
copey o copé, hasta que fue explotado primitivamente y exportado al Perú
para fabricación de Brea.
A mediados del siglo XIX se conocieron datos más concretos sobre la
existencia del petróleo en nuestro país, cuando el geógrafo ecuatoriano,
Manuel Villavicencio (1858) en su libro “Geografía Sobre el Ecuador”, relata
que encontró presencia de asfalto y alquitrán en el Hollín, y en los manantiales
salitrosos de la cordillera del Cutucú.
En el año 1878 se otorga la primera concesión petrolera, a favor del ciudadano
colombiano M. G. Mier en la provincia de Santa Elena, dando paso a una serie
de concesiones y traspasos de domino de empresas extranjeras a otras
empresas extranjeras. Hasta que en el año 1911 llegaron al Ecuador los
primeros equipos manuales de perforación a percusión, importados desde
Inglaterra por el geólogo francés Carlos Van Isschot. Es así como en el mismo
año se perfora el primer pozo petrolero en la Península de Santa Elena
denominado Ancón 1, con resultados positivos, desde esa fecha se inicia la
explotación del Petróleo en el Ecuador. (PETROECUADOR , 2002).
En el mismo año 1911 el presidente Leónidas Plaza Gutiérrez promulgo el
Código de Minería reformado que declara de propiedad estatal al petróleo y
demás sustancias sólidas. Diez años más tarde de expide la primera ley sobre
yacimientos o depósitos de hidrocarburos, hasta llegar al año 1937 donde se
promulga una nueva ley de petróleos, la misma que facilitaba la apertura del
país a compañías extranjeras. (PETROECUADOR , 2002).
32
Por una serie de irregularidades, años más tarde se decreta el impuesto del
86% al traspaso ilegal de concesiones realizadas en el pasado, lo que se
destinó a la capitalización del Banco Nacional de Fomento.
(PETROECUADOR , 2002).
2.6.2 FASES DE LA INDUSTRIA PETROLERA
La publicación “El petróleo en el Ecuador, su historia y su importancia en la
economía nacional”, publicado por Petroecuador (2013), define a las fases de
la industria petrolera de la siguiente manera:
LA EXPLORACIÓN
Consiste en la búsqueda de yacimientos de hidrocarburos con métodos
geológicos y sísmicos (produciendo explosiones en el suelo o el mar y
captando la reflexión de las ondas)
LA EXPLOTACIÓN
Es la extracción del petróleo y gas del subsuelo, mediante perforación de
pozos y construcción de la infraestructura para su transporte y
almacenamiento, en los campos petroleros.
ALMACENAMIENTO Y TRANSPORTE DE CRUDO Y DERIVADOS
Constituyen los sistemas de oleoductos, tanques, y poliductos, que sirven
para transporte y almacenamiento de crudo y derivados, desde el lugar de
producción hasta otros de consumo (exportación o industrialización).
REFINACIÓN
Es la fase donde las refinerías transforman el crudo en combustibles,
dándoles valor agregado y satisfaciendo las necesidades internas de
energéticos y exportando combustibles.
33
COMERCIALIZACIÓN
Es el proceso de venta externa del petróleo al mercado internacional y la
comercialización interna de combustibles
2.6.3 CORPORACIÓN ESTATAL PETROLERA ECUATORIANA (CEPE)
La serie de “concesiones” y contratos petroleros que se dieron en nuestro país
principalmente a partir de 1960, en los sucesivos gobiernos, fueron el
detonante para el surgimiento, a finales de la década, de una corriente
nacionalista de la administración de los recursos naturales por parte del
Estado. Con esto el presidente Velasco Ibarra en el año de 1971, promulga
La Ley de Hidrocarburos y el Decreto No. 522 publicado en el Registro Oficial
No. 88, en el que se dispone la creación de la Corporación Estatal Petrolera
Ecuatoriana (CEPE), como una entidad de derecho público adscrita al
Ministerio de Recursos naturales y Energéticos. Dicha Ley y Decreto entraron
en vigencia en 1972, esto en medio de la oposición de las compañías
petroleras privadas asentadas en la costa principalmente
(PETROECUADOR , 2002).
CEPE se crea a fin de desarrollar actividades asignadas por la Ley de
Hidrocarburos, es decir explorar, industrializar y comercializar otros productos
necesarios de la actividad petrolera y petroquímica. Al crearse esta
corporación por primera vez el Gobierno Nacional contaba con un instrumento
que le permitía llevar a la práctica la voluntad nacional de administrar y
controlar por su propia cuenta el recurso petrolero en beneficio del país.
La Corporación inicia sus actividades en exploración es decir, en la búsqueda
de nuevos yacimientos; comercialización, transporte de hidrocarburos y
derivados, en medio de la resistencia de intereses locales y extranjeros. Es
así como el mapa petrolero nacional comienza a modificarse con la revisión
de áreas que estaban en poder compañías extranjeras, pasando a formar
parte del patrimonio de CEPE, que empieza a negociar directamente los
34
nuevos contratos de asociación para la exploración y explotación de
hidrocarburos. (PETROECUADOR , 2002).
La estructura funcional de CEPE estableció tres niveles: el Directorio, la
Gerencia General y las Subgerencias Técnica, de Comercialización,
Administrativa- Financiera, Regional-Guayaquil, Coordinación Empresarial y
Planificación. (PETROECUADOR , 2002).
En 1973 el Ecuador ingresa a ser parte de la Organización de Países
Exportadores de Petróleo OPEP en calidad de miembro titular, con este
importante acontecimiento para nuestro país, CEPE crece notablemente
comprando acciones de compañías extranjeras, haciendo perforaciones
exploratorias, asumiendo la comercialización de gas licuado, controlando las
operaciones de abastecimiento de combustibles en un 100%, inaugurando las
Refinería Estatal de Esmeraldas, terminales de almacenamiento de
combustible, la Refinería Amazonas en Shushufindi y el Poliducto Esmeraldas
– Quito y el Sistema de Oleoductos Transecuatoriano (SOTE).
(PETROECUADOR , 2002).
En este ciclo de 1971 a 1989, CEPE se convirtió en el símbolo nacional, cuyo
esfuerzo estaba dirigido a dotar al país de la infraestructura necesaria para la
naciente industria del petróleo. La estatal petrolera abrió el camino, generó
empleo, desarrolló inversiones, agregó valor al crudo, al refinarlo. Dio más
recursos al país y construyó gran parte de la actual infraestructura petrolera.
(PETROECUADOR , 2002).
2.6.4 EMPRESA ESTATAL PETRÓLEOS DEL ECUADOR
(PETROECUADOR) Y SUS EMPRESAS FILIALES
Después de 17 años de operaciones de CEPE, se estableció un nuevo modelo
empresarial, acorde a los tiempos y los desafíos planteados. Por lo que en
septiembre de 1989 se expide la Ley Especial No. 45, publicada en el Registro
Oficial No 283, en la que se crea la Empresa Estatal Petróleos del Ecuador
35
(Petroecuador) y sus empresas filiales, en reemplazo de CEPE, esto con la
intención de mejorar la administración de los recursos petroleros estatales y
dinamizar la industria hidrocarburífera, dotándola de mecanismos que le
permitieran competir en el mercado en vista del incremento de actividades y
aumento de la complejidad técnica y administrativa que sufrió la corporación
en sus últimos años de operación. (PETROECUADOR , 2002).
De acuerdo al modelo internacional Petroecuador se conformó como un
Holding, es decir una Matriz y tres filiales: Petroproducción, Petrocomercial y
Petroindustrial. La Matriz la compusieron las Gerencias de Economía y
Finanzas, Administrativa, Comercio Internacional, Oleoducto y desde
diciembre del año 2000, las de Administración de Contratos, de Protección
Ambiental y la Unidad Coordinadora de las Rondas de Licitación Petrolera.
(PETROECUADOR , 2002).
En cuanto estuvo funcionando Petroecuador, asumió las operaciones de
bombeo de crudo del Oleoducto Transecuatoriano y dos refinerías que
pertenecían a concesiones extranjeras, además descubrió un nuevo eje
estructural en el centro - sur de la región amazónica, compuesto por los
campos Tiputini, Ishpingo y Tambococha (ITT) (PETROECUADOR , 2002).
En 1997, Petroecuador inicia las operaciones de la planta modular de gas
licuado de petróleo, se realiza una ampliación del Oleoducto Transecuatoriano
y de la Refinería Esmeraldas.
Años más tarde Petrocomercial inaugura la gasolinera más grande del país,
en la ciudad de Quito y otra de menor magnitud en el Guasmo este de la
ciudad de Guayaquil, también se inauguran obras de ampliación en la refinería
de La Libertad, se iniciaron exploraciones de gas en el Bloque 4 del Golfo de
Guayaquil junto a una empresa venezolana y el Bloque 15 en la región oriental
pasa a ser administrado y operado por Petroproducción
(PETROECUADOR , 2002).
36
Petroecuador en su ciclo de operaciones entregó al fisco el 90% de sus
ganancias e invirtió el 10% restante en el robustecimiento institucional,
especialmente en el área de exploración. (PETROECUADOR , 2002).
2.6.5 EMPRESA PÚBLICA DE HIDROCARBUROS DEL ECUADOR EP
PETROECUADOR
Con la aprobación de la nueva Constitución Política del Ecuador en el año
2008, en nuestro país se fortalece la autoridad del Estado sobre la economía,
en el artículo 315 se dispone que el Estado constituya empresas públicas
encargadas de los sectores estratégicos del país, (petróleo, agua,
telecomunicaciones), para obtener un desarrollo sustentable y duradero
dentro de la economía ecuatoriana.
Con este antecedente se publica, en octubre de 2009, la Ley Orgánica de
Empresas Públicas, documento destinado a regular el funcionamiento,
organización y constitución de las empresas públicas en el Ecuador, además
de establecer los mecanismos de control económico, administrativo y
financiero.
En base a la legislación que se había determinado en aquellos momentos, el
Presidente Rafael Correa mediante el Decreto Ejecutivo N° 315 crea, el 6 de
abril de 2010, la nueva Empresa Pública de Hidrocarburos del Ecuador EP
Petroecuador en reemplazo de la Empresa Estatal de Petróleos del Ecuador,
Petroecuador. (EP PETROECUADOR , 2010).
EP Petroecuador instaura un nuevo modelo de gestión direccionado por
procesos, con un nuevo concepto gerencial, conformando un Directorio
encargado de aprobar políticas, presupuesto general, evaluar la ejecución y
nombrar un Gerente General como representación legal, judicial y
responsable de la gestión empresarial.
37
La empresa se estructura con la formación de seis Gerencias de Negocios
que son: Exploración y Producción, Transporte y Almacenamiento,
Refinación, Comercialización, Desarrollo Organizacional y de Seguridad,
Salud y Ambiente, considerados en la cadena de valor de la empresa como
macroprocesos agregadores de valor. (EP PETROECUADOR, 2013).
2.6.5.1 Cadena de valor de EP Petroecuador
Dentro de la normativa interna de la empresa, se encuentra la normativa de
procesos de la EP Petroecuador, dentro de los procesos gobernantes existe
el Mapa de Procesos nivel 0 de la EP Petroecuador, también denominado
como la cadena de valor de la empresa. En dicho mapa se muestra de una
manera clara los procesos que constituyen la empresa como se observa en la
Figura 8. (EP PETROECUADOR, 2013).
Cada uno de los macroprocesos descritos en el mapa de procesos presentado
en la Figura 8 contiene varios subprocesos y procesos que permiten una
gestión organizada, estandarizada y sistemática en la empresa. Toda esta
información es parte de la normativa interna de la EP Petroecuador.
Figura 8. Mapa de procesos o cadena de valor de la EP Petroecuador
(Resolución 201000 - EP Petroecuador , 2010)
38
Para el presente trabajo, es importante describir brevemente los
macroprocesos de Comercialización y Seguridad, Salud y Ambiente, además
de detallar algunos de sus procesos, a fin de que se pueda entender el
funcionamiento general de los mismos y posterior intervención en el diseño e
implementación del Sistema de Gestión Ambiental en la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador.
Macroproceso de Comercialización
El macroproceso identificado con el código V04 en el Mapa de Procesos de la
EP Petroecuador presentado en la Figura 8, está conformado por dos
Subprocesos que son Comercialización Nacional (V04.01) y Comercialización
internacional (V04.02).
o Subproceso de Comercialización Nacional
La empresa comercializa productos limpios derivados del petróleo, a fin de
satisfacer la demanda nacional. La Gerencia de Comercialización lidera y
administra las instalaciones de distribución y venta directa de combustibles,
principalmente de gasolina Extra, Súper y Diésel. Actualmente existen 52
estaciones de servicio en operación a nivel nacional que son de propiedad del
Estado, y 245 estaciones de servicio que forman parte de la red de
instalaciones franquiciadas por la EP Petroecuador.
Sin embargo, en base a lo establecido en el Acuerdo Interministerial 257,
vigente desde el 1 de abril 2011, en el que el Señor Economista Rafael Correa
Delgado Presidente de la República declara de utilidad pública las gasolineras
de la zona fronteriza del Ecuador, en la actualidad se siguen adquiriendo
instalaciones en la frontera.
Parte del funcionamiento de una estación de servicios, está la realización de
procesos administrativos, financieros y operacionales. Por lo que dentro del
subproceso de comercialización nacional, se encuentra el subproceso de
Gestión de Administración de Negocios (V04.01.05), mismo que contiene 20
procesos entre los que tenemos procesos financieros, administrativos y
operacionales. (EP PETROECUADOR, 2013).
39
Existen dos procesos operacionales primordiales en el funcionamiento de las
estaciones de servicios que son: Recepción de Productos Limpios por
Transferencia Terrestres (V04.01.05.09) y Despacho de Productos en Islas
(V04.01.05.11). Estos procesos se adjuntan en el Anexo 3, a fin de que se
puedan comprender de manera sencilla, ya que agregan valor al
funcionamiento de una estación y son una base importante para la realización
del presente trabajo (EP PETROECUADOR, 2013).
Macroproceso de Seguridad Salud y Ambiente
Este macroproceso lo administra la Gerencia de Seguridad, Salud y Ambiente,
gestiona la preservación del ambiente en todas las fases de las operaciones
hidrocarburíferas, con alcance nacional, garantizando el cumplimiento de
metas fijadas para la preservación del ambiente en la política empresarial, la
legislación vigente y haciendo más eficiente su gestión con la implementación
de normas internacionales como son la ISO 9001, 14001, 18001 y 17025 (EP
PETROECUADOR, 2013).
Todas las instalaciones pertenecientes a la EP Petroecuador, que manejan
combustibles son consideradas de alto riesgo, por tener entre sus actividades
operaciones que pueden ocasionar incendios o derrames. Es por esta razón
que la empresa cumple con las normas de seguridad industrial y gestión
ambiental vigentes. Una de las principales es la norma internacional NFPA
30A, que detalla las especificaciones técnicas para la construcción y
operación de estaciones de servicio con las medidas de seguridad industrial
adecuadas al funcionamiento de las instalaciones. Adicionalmente, en lo que
respecta a gestión ambiental, para lo que es estaciones de servicio, el
Reglamento Ambiental de Operaciones Hidrocarburiferas (RAHOE),
establece el cumplimiento de medidas de seguridad y gestión ambiental
necesarias, tanto para el licenciamiento ambiental de las instalaciones y su
operación. También fija los límites permisibles en descargas líquidas,
concentración de contaminantes en la atmósfera y suelo, como en el manejo
de desechos. Otro tipo de legislación ambiental importante es el Texto
Unificado de Legislación Secundaria del Ministerio del Ambiente (TULSMA) y
40
las ordenanzas municipales, en este caso la Ordenanza Metropolitana 404,
para la población de Quito.
2.6.6 ESTACIONES DE SERVICIO
Una estación de servicios es una propiedad en la cual se almacenan líquidos
empleados como combustible para motores y donde se comercializan y
despachan dichos líquidos a partir de equipos fijos hacia los tanques de
combustible de los vehículos automotores o recipientes aprobados. ( Nacional
Fire Protection Association, 2012).
Estas instalaciones deben constar como mínimo con las siguientes
instalaciones (INEN 2251:2013, 2013):
Área de almacenamiento: zona de tanques de almacenamiento
Área de abastecimiento o despacho de combustibles
Área administrativa o de oficinas
Accesos, entradas y salidas
Cuarto de máquinas
Servicios sanitarios separados por géneros
Servicios de agua y aire para motores
Trampa separadora de grasas y aceites
Islotes de separación en los accesos de entrada y salida
Áreas verdes
La comercialización de combustibles en nuestro país está determinada por el
Decreto Ejecutivo No. 2024 publicado en el Registro Oficial No. 445 del 01 de
noviembre de 2001, “Reglamento de Establecimientos de Comercialización de
combustibles de la Agencia de Regulación y Control Hidrocarburifero (ARCH).
Este documento establece la autorización, infraestructura, prácticas,
distribución almacenamiento, transporte, control y sanciones para esta
actividad.
41
La norma INEN 2251:2013 “Manejo, almacenamiento, transporte y expendio
de los centros de distribución de combustibles líquidos” y el código de la NFPA
“Code for motor fuel dispensing facilities and repair garages” establecen las
condiciones, lineamientos e instalaciones requeridas para las estaciones de
servicio, a continuación se menciona brevemente sobre las área operativas
más importantes y la seguridad:
2.6.1 Almacenamiento de combustibles
Las dimensiones del tanque, diámetro interno y espesor de paredes de los
tanques de almacenamiento deben ser determinadas por su capacidad,
material de construcción y condiciones de uso mediante el diseño apropiado
de ingeniería que cumpla con normas de construcción pertinentes como: API
650, API 12F, API 12D, UL 58, UL1746, UL 142 o equivalentes.
Los tanques para almacenamiento del combustible en estaciones de servicio
serán subterráneos, cilíndricos para instalación horizontal, fabricados con
planchas de acero al carbón y recubierto exteriormente con fibra de vidrio o
similar. (INEN 2251:2013, 2013).
2.6.2 Despacho de combustibles
Los surtidores de combustible cumplirán lo establecido en la NTE INEN 1781,
deben estar construidos sobre una isla de hormigón o protegidos contra daños
por choques mediante los medios adecuados, además del uso de mangueras
y accesorios especificados en la norma y código mencionado.
2.6.3 Seguridad
Los surtidores de combustible deberán estar ubicados permitiendo el fácil
acceso y la rápida evacuación en casos de emergencia, la estación de
42
servicios debe contar con un dispositivo "pararrayos" ubicado en el sitio más
alto de la edificación y con la respectiva descarga a tierra.
Debe contar con un número de extintores de incendio ubicados
estratégicamente, equivalente a la relación de un extintor de polvo químico
seco tipo de 20 lb., o su equivalente, por cada surtidor de cualquier
combustible. Los trabajadores de la estación deben tener conocimientos sobre
el uso y manejo correcto de los extintores de incendio.
Todo autotanque y personal que ingrese al área de almacenamiento y
despacho de combustibles, deberá sujetarse a las normas internas de
seguridad que aplican a las operaciones realizadas en el sitio.
3. METODOLOGÍA
44
3. METODOLOGÍA
Este diseño se realiza en base a lo establecido en la norma ISO 14001:2004
“Sistemas de gestión ambiental - Requisitos con orientación para su uso”,
tomando como base toda la familia de normas 14000 sobre Sistemas de
Gestión Ambiental, principalmente la ISO 14004:2004 “Sistemas de Gestión
Ambiental – Pautas generales sobre los principios, sistemas y técnicas de
apoyo”. Además de lo establecido en la familia ISO 9000 por estar
íntimamente ligada y algunas guías para implementación como respaldo.
Los procesos estandarizados de la EP Petroecuador se ajustan por
requerimientos del estudio, para ser adaptados a los requisitos de la ISO
14001:2004, principalmente en lo que respecta a la determinación de los
procesos existentes y aspectos e impactos ambientales.
Para cumplir los objetivos del presente proyecto alineado a la mencionada
norma internacional, se requiere realizar trabajo de campo, levantamiento de
información, evaluación y verificación de datos, estimación de impactos
ambientales, análisis de documentación, registros, control de documentos,
balance de requerimientos, establecimiento de indicadores, programación de
auditorías internas y capacitación.
Cabe destacar que según lo establecido en la Resolución 2013249 “Código
de ética de los servidores públicos de la EP Petroecuador”, Art. 8
“Compromisos para servidoras y servidores públicos de la EP Petroecuador”,
literal t): “Mantener absoluta reserva respecto de información confidencial de
las servidoras y servidores públicos de la EP Petroecuador a la que se tenga
acceso”, de los documentos generados en la implementación descrita en el
presente trabajo, solamente se anexará la información que sea permitida ser
vista al público en general.
45
3.1 REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL
La Revisión Inicial o también llamada Revisión Ambiental Inicial (RAI), es un
análisis previo para examinar el desempeño ambiental actual de una
organización, así como todas sus actividades, productos y servicios, con el
propósito de identificarlos, documentarlos y evaluarlos. Esta información sirve
como base para la implementación del Sistema de Gestión Ambiental.
Los tiempos para realizar las actividades se consideraron en base al horario
de labores del personal y la complejidad del método utilizado. La planificación
y organización para su ejecución fue primordial, para obtener buena calidad
en los resultados, para ello se tomaron cuatro puntos que se detallan a
continuación:
a) Revisión general del sitio
b) Revisión de los procesos, actividades y productos
c) Revisión de prácticas de gestión ambiental
d) Revisión de la legislación relevante
Se utilizaron fichas y actas numeradas en las que se recogió la información
requerida, cada ficha mantiene estandarizado el encabezado y pie de página.
Además en cada una de éstas se incluye un espacio para detallar la la técnica
o instrumento empleado.
Las técnicas e instrumentos que fueron utilizados son:
Encuestas al personal de trabajo
Consulta de documentación existente en el sitio y referencias
bibliográficas
Reuniones de trabajo
Inspecciones directas al sitio
Análisis de datos
Diagrama de flujo
Mapa de procesos
Determinación de entradas y salidas de los procesos
46
Lista de chequeo
Análisis diferencial
3.1.1 REVISIÓN GENERAL DEL SITIO
El levantamiento de información general del sitio, se realizó mediante una
entrevista al personal, consulta de documentación existente en el sitio e
inspección directa a la estación de servicios, la información fue recopilada
según la documentación utilizada detallada en la Tabla 5.
Tabla 5. Documentación utilizada para la revisión general del sitio
DOCUMENTACIÓN UTILIZADA
TEMA: Revisión general del sitio
No.
ACTA
No.
FICHA
TÉCNICA O INSTRUMENTO
UTILIZADO
No.
ANEXO
----- 001 Encuesta al Supervisor Administrativo
de la estación de servicios 4
----- 002 Consulta de documentación existente
en el sitio y referencias bibliográficas. 5
----- 003 Inspección directa en el sitio 6
Se incluyen los siguientes temas:
Información general del sitio
o Nombre
o Ubicación: provincia, cantón, parroquia sector, dirección
o Teléfono
o Coordenadas geográficas
o Límites
o Superficie
o Estructura
o Infraestructura
47
o Servicios básicos
o Personal que labora en la empresa
o Personal de empresas externas (contratistas)
o Personas interesadas
o Turnos de trabajo
o Fechas: inicio de contrucción inicio de operaciones,
o Hidrografía
o Geología
3.1.2 REVISIÓN DE LOS PROCESOS, ACTIVIDADES Y PRODUCTOS
Para el levantamiento de información de procesos, actividades y productos,
se realizó una reunión de trabajo con el personal de la estación de servicios,
se inspeccionó el sitio de operaciones, se realizó un análisis de datos,
entrevistas al personal y diagramas de flujo, la información fue recopilada
según la documentación utilizada detallada en la Tabla 6.
Tabla 6. Documentación utilizada para la revisión de procesos, actividades y
productos
DOCUMENTACIÓN UTILIZADA
TEMA: Revisión de procesos, actividades y productos
No.
ACTA
No.
FICHA
TÉCNICA O INSTRUMENTO
UTILIZADO
No.
ANEXO
001 ---- Reunión de trabajo 7
---- 004 Inspección directa - Análisis de datos 8
---- 005 Entrevistas al personal de trabajo 9
---- 006 Diagramas de flujo 10
Una vez levantada la información se realizó lo siguiente:
48
3.1.2.1 Identificación de los procesos
En base a la herramienta empresarial Gestión por Procesos que permite su
identificación y gestión sistemática, se definieron los procesos existentes en
la estación de servicios mediante una reunión mantenida con el personal de
trabajo mediante el Acta 001 presentada en el Anexo 7.
3.1.2.2 Representación de procesos
Para la fácil comprensión e interpretación de los procesos existentes en la
estación de servicios se realizó el mapa de procesos en base a la información
levantada.
3.1.2.3 Caracterización de procesos
Descripción general de los procesos
Para mejorar el entendimiento de los procesos, se realizó una caracterización
de procesos, que consiste en una descripción más profunda de cada uno de
ellos, además de desglosar las actividades que los conforman.
Este trabajo se realizó mediante una inspección al área mediante la Ficha 004
presentada en el Anexo 8, incluye un análisis y definición del objetivo y la
persona responsable de la ejecución de cada proceso.
Determinación de actividades
Cada uno de los procesos existentes, está conformado por varias actividades,
para la determinación de éstas, se realizaron entrevistas a los responsables
de cada uno de los procesos, mediante la Ficha 005 adjunta en el Anexo 9, a
fin de recopilar, analizar y resumir la información para obtener tareas
concretas, organizadas y según sea el caso secuenciales.
49
A fin de mostrar de mejor manera los procesos, se ilustran en diagramas de
flujo en base a la simbología establecida por el Instituto Nacional
Estadounidense de Estándares, por sus siglas en inglés: American National
Standards Institute (ANSI). Dichos diagramas se realizaron mediante la Ficha
006 que se encuentra adjunta en el Anexo 10.
Descripción de productos
Se definieron los productos y servicios que ofrece la estación de servicios en
base a inspecciones directas mediante la Ficha 004 adjunta en el Anexo 8.
3.1.3 REVISIÓN DE PRÁCTICAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
Para el levantamiento de información de prácticas de gestión ambiental, se
determinan las entradas y salidas de cada uno de los procesos mediante una
lista de chequeo y análisis diferenciales, la información fue recopilada según
la documentación utilizada detallada en la Tabla 7.
Tabla 7. Documentación utilizada para la revisión de prácticas de gestión
ambiental
DOCUMENTACIÓN UTILIZADA
TEMA: Revisión de prácticas de gestión ambiental
No.
ACTA
No.
FICHA
TÉCNICA O INSTRUMENTO
UTILIZADO
No.
ANEXO
---- 007 Entrada y salida de los procesos 11
---- 008 Lista de chequeo 12
---- 009 / 010 Análisis diferencial 13 / 14
3.1.3.1 Determinación de entradas y salidas de los procesos
Se determinan las entradas y salidas de los procesos existentes en la
estación, mediante la Ficha 007, presentada en el Anexo 11.
50
3.1.3.2 Prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes
Mediante una lista de chequeo detallada en la Ficha 008, presentada en el
Anexo 12, se examinaron las prácticas y procedimientos de gestión ambiental
existentes relacionados a los siguientes temas:
Documentación de la trayectoria y desempeño ambiental
Productos químicos
Monitoreo ambiental
Desechos
Equipos para preparación y respuesta a emergencias
Protección de la vegetación
Programas o planes de formación ambiental
3.1.3.3 Evaluación de situaciones de emergencia y accidentes previos
Esta información se obtiene de la revisión de los índices de accidentabilidad
que se mantienen en la estación de servicios relacionados con el Sistema de
Auditorias de Riesgos del Trabajo (SART) que es de implementación
obligatoria para las empresas que operan en nuestro país.
3.1.3.4 Análisis diferencial del estado actual vs. la norma ISO 14001:2004
Análisis diferencial de la documentación existente en base a la
norma ISO 14001:2004.
Para este trabajo se realizó la Ficha 009, adjunta en el Anexo 13, en la que se
enlistan todos los requisitos documentales que exige la norma ISO
14001:2004, y se revisa cuáles de estos requerimientos existen actualmente
en la estación de servicios.
51
La evaluación se realiza en base a una sencilla regla de tres, es decir del total
de documentación requerida por la norma ISO 14001:2004 que son 22
documentos que representan el 100% de cumplimiento de la norma. Para
determinar el porcentaje de cumplimiento de la norma ISO 14001:2004 en
base a la documentación existente en la estación de servicios se realiza la
siguiente operación:
𝐴 𝑥 (100 %)
22= 𝑃 [1.1]
Donde:
A = Número de documentos existentes en la estación de servicios exigidos
por la norma ISO 14001:2004.
P = Porcentaje de cumplimiento de la norma ISO 14001:2004 en base a la
documentación existente en la estación de servicios.
Análisis diferencial del estado actual y recomendaciones para la
implementación del Sistema de Gestión Ambiental en base a la
norma ISO 14001:2004.
El presente análisis se realizó mediante la Ficha 010, adjunta en el Anexo 14,
en la cual se enlistaron todos los requisitos de la norma ISO 14001:2004, a
continuación se detalla sobre la situación actual de estos requerimientos en la
estación de servicios y por último se realizan recomendaciones para su
implementación.
3.1.4 REVISIÓN DE LA LEGISLACIÓN RELEVANTE
En este apartado se enlista la legislación, regulaciones, autorizaciones,
normas, códigos y otra legislación aplicable actualmente a las operaciones de
la estación de servicios.
52
3.2 ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
El Alcance del Sistema de Gestión Ambiental quiere decir que la empresa
debe aclarar los límites de la organización a los cuales se aplicará el Sistema
de Gestión Ambiental, incluyendo todas sus actividades, productos, personal
y servicios.
La información levantada en la Revisión Ambiental Inicial (RAI) realizada en
el apartado anterior, permite definir el Alcance del Sistema de Gestión
Ambiental contando con información siguiente:
Nombre
Ubicación
Coordenadas geográficas
Superficie
Infraestructura
Personal de trabajo
Procesos existentes
Productos ofrecidos
3.3 DISEÑO
Con la información de la Revisión Ambiental Inicial y en cumplimiento a los
requerimientos de la Norma ISO 14001:2004, en este apartado se realiza el
diseño o esquema del Sistema de Gestión Ambiental de la estación de
servicios, que consiste en un boceto que marca la base o estructura para la
implementación. Para la realización del diseño en un cuadro se debe citar
cada una de las cláusulas solicitadas por la ISO 14001:2004 para tener como
base y luego nombrar el título del documento a ser generado para la estación
de servicios.
53
3.4 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
Se considera al direccionamiento estratégico como las finalidades y
propósitos de la empresa a largo plazo, por lo que se transforman en la
estrategia de desarrollo y de servicio a sus clientes. Es así como el
direccionamiento estratégico sirve como base o marco para el funcionamiento
u operación de cada una de las áreas de la empresa, por lo que se incluyen
objetivos, metas, misión, visión, políticas, valores, estrategias y demás
intenciones manifestadas por la empresa.
La presente etapa de este trabajo, comprende la realización de un análisis del
direccionamiento estratégico de la EP PETROECUADOR, identificando sus
intenciones manifestadas tanto a nivel corporativo y ambiental, para llegar a
formular la Política Ambiental misma que debe establecer los principios de
acción y una meta en cuanto al nivel de responsabilidad y desempeño
ambiental, según lo establece la norma ISO 14001:2004.
Según lo que establece la ISO 14004:2004, para el desarrollo de la Política
Ambiental se debe considerar lo siguiente:
La misión, visión, valores esenciales y creencias de la empresa
La coordinación con otras políticas de la organización (por ejemplo:
calidad, seguridad y salud ocupacional).
Los requisitos de las partes interesadas y la comunicación con éstas.
Los principios de orientación.
Las condiciones locales o regionales específicas.
Su compromiso de prevención de la contaminación y mejora continua.
Su cumplimiento con requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba.
Adicionalmente se debe establecer el compromiso relacionado con los
siguientes temas:
54
Cumplir con los requisitos legales y otros requisitos que la organización
suscriba relacionados con sus aspectos ambientales
Prevenir la contaminación
Lograr la mejora continua a través del desarrollo de procedimientos de
evaluación de desempeño ambiental e indicadores asociados
Después de realizar el análisis diferencial de las proyecciones corporativas de
la empresa, y en base a lo establecido en las normas ISO 14001:2004 e ISO
14004:2004, se llega a formular la Política Ambiental la misma que debe
comunicarse a todas las personas que trabajan para la empresa o en su
nombre y estar disponible para el público, por lo que es necesario establecer
un método de difusión ya sea con pancartas, capacitaciones o documentos.
3.5 PLANIFICACIÓN
La planificación es un proceso continuo, que permite establecer, mantener,
implementar y mejorar elementos del Sistema de Gestión Ambiental, éste
proceso debe incluir lo siguiente:
Identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales y
riesgos
La ISO 14001:2004 define a un aspecto ambiental como: “Elemento
de las actividades, productos o servicios de una organización que
puede interactuar con el medio ambiente”, los cambios en el ambiente,
ya sean adversos o beneficiosos, resultado de aspectos ambientales,
se denominan impactos ambientales. La relación entre aspectos e
impactos ambientales es de causa y efecto.
Ya que una empresa puede tener varios aspectos ambientales, debe
establecer criterios y un método para determinar aquellos que
considera significativos, la identificación y evaluación de los mismos,
55
permite establecer su necesidad de control, mejora o prioridades para
acciones de gestión.
Se identifican y evalúan los aspectos e impactos ambientales,
considerando condiciones de operación normales, anormales y
emergentes. Existen disponibles varios enfoques para realizar esta
esta actividad, sin embargo la EP Petroecuador utiliza generalmente
un método simple este documento se presenta en el Anexo 15.
Identificación de requisitos legales y otros requisitos que la
organización suscriba
En esta fase, se hace referencia a los requisitos o autorizaciones
emitidas por entidades gubernamentales (incluidas autoridades
internacionales, nacionales, estatales, provinciales), que tengan
relación con los aspectos ambientales de la estación de servicios.
Para llevar a cabo esta actividad, se toma en cuenta lo establecido en
la Constitución de la República del Ecuador, Art. 425.- “El orden
jerárquico de aplicación de las normas será el siguiente: La
Constitución; los tratados y convenios internacionales; las leyes
orgánicas; las leyes ordinarias; las normas regionales y las
ordenanzas distritales; los decretos y reglamentos; las ordenanzas; los
acuerdos y las resoluciones; y los demás actos y decisiones de los
poderes públicos (…)”. Además se toman en cuenta requisitos de otro
tipo, suscritos voluntariamente por la estación.
Establecimiento de objetivos y metas y formulación de programas
para cumplirlos.
El proceso de establecimiento de objetivos y metas, proporciona una
base sistemática para que la estación de servicios mejore su
desempeño ambiental en algunas áreas mientras mantiene su nivel en
otras.
56
Los objetivos y metas en la estación, se establecen considerando lo
siguiente:
o Los principios establecidos en la política ambiental
o Los aspectos e impactos significativos
o Los requisitos legales relacionados con el aspecto e impacto
significativo.
o Recursos existentes
o Imagen pública de la estación de servicios
Indicadores de desempeño
Los indicadores de desempeño se usan para realizar el seguimiento
del progreso en cuanto a sus propósitos de desempeño ambiental, es
así como se convierten en una herramienta importante para dar
seguimiento a la mejora continua.
Estos indicadores deben ser pertinentes, concisos y medibles a fin de
evaluar de mejor manera el desempeño ambiental.
En base a la norma ISO 14031:2013 “Gestión Ambiental – Evaluación
del desempeño ambiental – Directrices”, se realizaron los indicadores
de desempeño ambiental de la estación de servicios a fin de evaluar
su desempeño ambiental. Dicha norma describe dos tipos de
indicadores:
o Indicadores del desempeño ambiental (IDAs).
Hay dos tipos de IDAs:
a) Los indicadores del desempeño de gestión (IDGs) son un
tipo de IDAs que proporcionan información sobre el
57
esfuerzo de la dirección para influir en el desempeño
ambiental de las operaciones de la organización.
b) Los indicadores del desempeño operacional (IDOs) son
un tipo de IDA que proporcionan información sobre el
desempeño ambiental de las operaciones de la
organización.
o Indicadores de la condición ambiental (ICAs).
Los ICAs proporcionan información sobre la condición
ambiental. Esta información puede ayudar a una organización a
comprender el impacto real o potencial de sus aspectos
ambientales, y así apoyar la planificación e implementación de
la Evaluación del Desempeño Ambiental (EDA).
3.6 IMPLENTACIÓN DEL SISTEMA
Esta etapa comprende el poner en funcionamiento al Sistema de Gestión
Ambiental, en base a la información levantada en los capítulos anteriores y
siguiendo los requisitos descritos en la Norma ISO 14001:2004.
En la implementación, los asuntos ambientales de la instalación se gestionan
de una manera eficaz, mediante la integración del Sistema de Gestión
Ambiental con el sistema existente, de tal manera que esta combinación
permita una operación ordenada, resolver conflictos, la mejora continua, dar
prioridades ambientales, entre otros.
Siguiendo las directrices de la Norma ISO 14004:2004, 14001:2004 y guías
de implementación de Sistemas de Gestión Ambiental, para la
implementación del Sistema en la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL
Ponceano , se estableció un cronograma de implementación, tomando en
58
cuenta los horarios de trabajo del personal, horas de carga laboral y recursos
existentes. Esta programación se encuentra adjunta en el Anexo 16.
En base al cronograma descrito se definen las actividades siguientes:
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Se considera la asignación de representantes del Sistema de Gestión
Ambiental con funciones, responsabilidades y autoridades específicas,
además de recursos financieros.
Competencia, formación y toma de conciencia
Se identifican los conocimientos del personal sobre Sistemas de Gestión
Ambiental, además de la comprensión, habilidades y aptitudes para las
actividades que son de alta importancia como el desempeño ambiental y
operativo de la instalación, mediante la revisión de las hojas de vida de todos
los trabajadores, determinando sus necesidades de formación.
La información identificada, permite planificar y establecer un cronograma
anual para capacitación del personal de la estación, asegurando de esta
manera su formación en tres niveles esenciales descritos a continuación:
a) Concienciación ambiental en general
b) Formación específica de las actividades de trabajo relacionadas con
los aspectos e impactos identificados.
c) Formación relacionada al Sistema de Gestión Ambiental
Además con el objeto de mantener un registro que valide la asistencia del
personal a las capacitaciones impartidas, se crea un formato de registro
adjunto en el Anexo 17.
Comunicación
Se considera la comunicación para los diferentes niveles y funciones de la
empresa, siendo de suma importancia tanto para la coordinación de
actividades, resolución de problemas y en si para el desarrollo del Sistema de
Gestión Ambiental.
59
Se dividió a la comunicación según el receptor en dos tipos: interna, es decir
al personal que trabaja en las instalaciones, y externa que hace referencia a
partes interesadas externas como: contratistas, comunidad y clientes.
En base a esto, se deben identificar los métodos actuales de comunicación y
su mejora. Además a fin de mantener organización en este proceso se debe
crear una carpeta para el archivo de este tipo de documentación y formatos
para estandarizar la comunicación.
Documentación
En esta etapa se desarrolla y mantiene la documentación fundamental para el
Sistema de Gestión Ambiental, que permite proporcionar información
necesaria para los empleados y otras partes interesadas, cuando sea
necesario.
A fin de generar una visión general del Sistema de Gestión Ambiental de la
estación de servicios y suministrar una orientación clara sobre la
documentación relacionada, se crea un sistema de referencia de documentos
mediante la asignación de códigos que poseen letras y números para cada
uno de los documentos mismos que son plasmados en el manual del Sistema
de Gestión Ambiental de toda la documentación, que se crea a fin de que
exista facilidad y orden para el acceso a los documentos.
Control de documentos
El control de la documentación del Sistema de Gestión Ambiental de la
estación de servicios asegura que los documentos se organicen, actualicen
se mantengan localizables y controlados de manera que su eficacia quede
garantizada. Esto mediante listados o matrices con el registro de la
documentación existente.
Control operacional
Al igual que el control de la documentación descrito en el enunciado anterior
aseguraba la organización y control de la documentación, el control
operacional es el conjunto de procedimientos que aseguran que las
60
operaciones realizadas sean controladas. Por consiguiente este control
permite la mejora del desempeño ambiental y la minimización de los impactos
ambientales.
Se identifican los controles operacionales, considerando todas las actividades,
productos, procesos e impactos ambientales significativos del sitio y se
definen procedimientos tomando en cuenta que cumplan con los siguientes
aspectos:
a) Gestionar los aspectos ambientales significativos identificados y lograr
los objetivos y metas, y asegurar coherencia con la política ambiental,
incluido el compromiso con la prevención de la contaminación y con la
mejora continua.
b) Asegurar el cumplimiento con los requisitos legales y evitar o minimizar
riesgos ambientales.
Preparación y respuesta ante emergencias
Esta etapa comprende la toma de acciones a fin de responder de manera
adecuada ante situaciones de emergencia y accidentes potenciales que
pueden tener un impacto adverso al medio ambiente, realizando capacitación
al personal y gestiones de mitigación apropiadas referentes a los principales
riesgos identificados según la identificación y evaluación de riesgos descrita
en el numeral 3.5 del presente documento.
3.7 VERIFICACIÓN
Este capítulo, involucra la medición, seguimiento y evaluación del desempeño
ambiental de la estación de servicios, a fin de identificar no conformidades en
el Sistema de Gestión Ambiental y emprender acciones preventivas y
correctivas.
61
Para llevar a cabo la verificación, la norma ISO 14001:2004 establece
herramientas de soporte para la evaluación, como son:
3.7.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
El seguimiento implica la recopilación de información en el tiempo, mientras
que la medición puede ser de tipo cualitativo o cuantitativo utilizando los
indicadores de gestión que sean establecidos, descritos en el numeral 3.5.
3.7.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
Como parte del compromiso del cumplimiento de los requisitos legales
identificados se realiza una evaluación periódica de su cumplimiento mediante
una matriz de verificación que detalle lo siguiente:
Instrumento legal
Artículo
Tema o aspecto ambiental
Control / límite de control que establece
Evidencia del cumplimiento
Evaluación del cumplimiento
Frecuencia de medición
3.7.3 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
Dentro del Sistema de Gestión Ambiental de la estación de servicios, se
pueden identificar no conformidades reales o potenciales como resultado de
auditorías internas y externas. Las fuentes potenciales de donde se
establecen no conformidades, generalmente pueden estar vinculadas a los
62
siguientes aspectos: objetivos, metas, programas, requisitos legales,
aspectos ambientales, control operacional, mediciones, efectividad de
acciones correctivas, auditorías internas y revisión por la dirección, entre
otras.
A las no conformidades reales y potenciales se las identifica y se las
categoriza como observaciones establecidas durante las auditorias
planificadas del Sistema de Gestión Ambiental, mismas que son registradas y
documentadas por el grupo auditor.
Una vez documentadas las no conformidades, el personal involucrado en su
atención y tratamiento, analizará y establecerá sus causas mediante el
método del diagrama de relación causa efecto o también llamado diagrama
de Ishikawa o diagrama de espina de pez que se presenta en la Figura 9.
Este diagrama sirve para ilustrar con claridad las diferentes causas que
afectan un proceso, permite clasificar e identificar las causas por diferentes
categorías, la más usada es conocida como la 6 M´s que significa: Materiales,
Mano de obra, Máquinas, Medio ambiente, Medios logísticos y Métodos. En
la R37, se presenta una ilustración de dicho diagrama. (Gestión por procesos,
2010).
Figura 9. Diagrama de relación causa efecto
(Gestión por procesos, 2010)
63
3.7.4 CONTROL DE REGISTROS
Los registros proporcionan evidencia de la operación en curso y los resultados
del Sistema de Gestión Ambiental, al tener la característica de ser
permanentes, no modificables y recopilar datos.
Para llevar un control de estos documentos es necesario listarlos en una
matriz.
3.7.5 AUDITORÍA INTERNA
Las auditorías internas del Sistema de Gestión Ambiental, tienen como
objetivo: garantizar el cumplimiento del Sistema mediante la verificación y el
funcionamiento de su implementación y el cumplimiento de los requisitos de
la norma ISO 14001:2004 y las establecidas en requisitos legales aplicables
a la instalación.
Es necesario para esta etapa realizar lo siguiente:
Programas anuales de auditorías
Debe definir la fecha, el alcance y tipo de auditoría.
Planes para la realización de auditorías internas
Debe definir el grupo auditor a realizar la auditoría, fecha, hora,
alcance, actividad y cláusula de la norma ISO 14001:2004.
Listas de verificación
Debe incluir la cláusula de la norma ISO 14001:2004, pregunta o
requisito auditado, observaciones y tipo de hallazgo.
64
3.8 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Con el fin de evaluar la conveniencia, adecuación y eficacia del Sistema de
Gestión Ambiental, se realiza una revisión del Sistema de Gestión Ambiental
una vez que ha sido implementado determinando ciertos lineamientos y
metodología para formalizar esta actividad.
4. ANÁLISIS DE RESULTADOS
67
4. ANÁLISIS DE RESULTADOS
4.1 REVISIÓN AMBIENTAL INICIAL
Una vez realizada la Revisión Ambiental Inicial en la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador a continuación se
presenta un resumen de la información recopilada, ordenada y evaluada.
4.1.1 REVISIÓN GENERAL DEL SITIO
INFORMACIÓN GENERAL
NOMBRE: Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de
la EP Petroecuador
UBICACIÓN: Av. Mariscal Sucre No. 2 N 72 y Diego de Vásquez,
Ponciano, Quito, Pichincha, se presenta imagen satelital en la Figura
10.
COORDENADAS: 9989126 / 779959 UTM WGS84 17 SUR
SUPERFICIE: 7.772,36 m2
Figura 10. Fotografía satelital en la cual se señala de color rojo la ubicación de la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP
PETROECUADOR
68
INFRAESTRUCTURA:
o Área Administrativa
o Área de recepción y almacenamiento de combustible
o Área de comercialización y despacho de combustibles y
lubricantes
o Áreas verdes
o Cuarto de control de sistema de almacenamiento de combustible
o Cuarto de máquinas
o Área de bombas
o Trampa de grasa
o Cisterna de almacenamiento de agua
o Cuarto de almacenamiento temporal de desechos
o Área de depósito de desechos
o Bodega de almacenamiento de materiales para control de
derrames
o Mini mercado
o Bodega de lubricantes
o Baños públicos
o Cajeros automáticos
o Área de servicio de agua y aire a presión
o Vestidores del personal
o Cuarto de archivo
o Punto de monitoreo de seguridad física
o Parqueaderos
o Terraza
o Sistema contra incendios automatizado
SERVICIOS BÁSICOS: Agua potable, luz eléctrica, alcantarillado,
recolección de desechos sólidos comunes.
PERSONAL QUE LABORA EN LA EMPRESA:
o Un Supervisor administrativo en turno de 5 días de trabajo con
duración de 8 horas y 2 días de descanso.
69
o Un Asistente administrativo – financiero en turno de 5 días de
trabajo con duración de 8 horas y 2 días de descanso.
o Dos Analistas técnicos en turno de 7 días de trabajo con
duración de 12 horas y 7 días de descanso.
o Doce Auxiliares de despacho en turno de 7 días de trabajo con
duración de 12 horas y 7 días de descanso.
o Un Supervisor de Gestión Ambiental en turno de 5 días de
trabajo con duración de 8 horas y 2 días de descanso.
o Dos Asistentes de recaudación en turno de 7 días de trabajo con
duración de 12 horas y 7 días de descanso.
PERSONAL DE EMPRESAS EXTERNAS (CONTRATISTAS):
o Tres Guardias en turno de 14 días de trabajo con duración de 12
horas y 7 días de descanso. El nombre de la empresa es:
SEPRIV.
o Dos Auxiliares de limpieza en turno de 5 días de trabajo con
duración de 8 horas y 2 días de descanso. El nombre de la
empresa es: HIDROPRESS.
o Un Auxiliar de limpieza (cajero Banco del Pichincha) en turno de
5 días de trabajo con una duración de dos horas y 2 días de
descanso. El nombre de la empresa es: AZUL CLEAN.
o Cuatro Guardias en turno de 7 días de trabajo con duración de
12 horas y 7 días de descanso. El nombre de la empresa es:
FORTIUS.
PERSONAS INTERESADAS (TERCERAS PERSONAS
RELACIONADAS):
o Ciudadela Caminos del Balcón
o Clientes
o Proveedores
70
INICIO DE CONSTRUCCIÓN: 01 – 02 – 2012
INICIO DE OPERACIONES: 01 – 02 – 2013
4.1.2 REVISIÓN DE PROCESOS, ACTIVIDADES Y PRODUCTOS
4.1.2.1 Identificación de los procesos
En la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP
Petroecuador, se determinó la existencia de los 10 procesos:
Procesos Estratégicos
1. Gestión Administrativa
Procesos Operativos
2. Movimiento de productos
3. Transporte, recepción y almacenamiento de combustible
4. Comercialización y despacho de combustible y lubricantes
Procesos de Apoyo
5. Mantenimiento
6. Orden y Limpieza
7. Seguridad, Salud y Ambiente
8. Otros servicios
9. Seguridad Física
10. Financiero
71
4.1.2.2 Representación de procesos
En la Figura 11 se presenta la representación de los procesos existentes en
la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano, mediante un mapa
de procesos.
Figura 11. Mapa de procesos de la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador.
72
4.1.2.3 Caracterización de procesos
Descripción general de los procesos
La caracterización de procesos consiste en una descripción más profunda de
cada uno, además de desglosar las actividades que los conforman. En la
Tabla 8 se describen los procesos su objetivo y la persona responsable de su
ejecución.
Tabla 8. Caracterización de procesos de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador.
Procesos Estratégicos
Procesos Operativos
73
Tabla 8. Caracterización de procesos de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador. Continuación…
Procesos Auxiliares
Procesos Auxiliares
Determinación de actividades
A fin de ilustrar de mejor manera los procesos se realizaron diagramas de
flujo, en base a la simbología establecida por el Instituto Nacional
Estadounidense de Estándares, por sus siglas en inglés: American
74
National Standards Institute (ANSI). Dichos diagramas se encuentran
adjuntos en el Anexo 18.
Descripción de productos
La estación de servicios comercializa lubricantes para automotores y tres tipos
de combustible (gasolina Extra, gasolina Súper y Diésel) que son trasportados
mediante autotanques contratados desde el Terminal Beaterio ubicado al sur
de Quito. Los combustibles se almacenan en tres tanques de 10 000 galones
cada uno y los lubricantes en una bodega. Los combustibles se comercializan
y despachan directamente a los vehículos en las islas de despacho, mientras
que los lubricantes se venden en envases plásticos de 1 galón y ¼ de galón.
Cabe mencionar que en la instalación no se realiza el cambio de aceite al
vehículo, solamente se comercializa.
4.1.3 REVISIÓN DE PRÁCTICAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
4.1.3.1 Determinación de entradas y salidas de los procesos
Se determinaron las entradas y salidas de cada uno de los procesos este
trabajo se adjunta en el Anexo 19.
4.1.3.2 Prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes
Documentación de la trayectoria y desempeño ambiental de la
instalación
Con respecto a la documentación con relación a la trayectoria ambiental de la
instalación, encontramos lo siguiente:
75
o Licencia Ambiental No. 324, emitida por la Secretaría de Ambiente del
Municipio Metropolitano de Quito.
o Certificado de uso de suelo.
o Estudio de Impacto Ambiental y realización del Plan de Manejo
Ambiental realizado por la consultora ISSO Natura del año 2012.
o Informe técnico de monitoreo ambiental trimestral, realizado por la
empresa ABRUS.
En general esta documentación se encuentra archivada junto a la
documentación de las actividades administrativas y operativas, no existiendo
coherencia, como lo muestra la Figura 12, en el sitio de almacenamiento del
archivo, no se identifica una carpeta de documentación con relación a temas
ambientales del sitio.
Figura 12. Desorganización en el archivo, no se evidencia la existencia de
una carpeta para documentación de tipo ambiental del sitio.
76
Productos químicos
Manipulación
Los principales productos químicos que se manipulan en la Estación de
Servicio son: gasolina Súper, gasolina Extra, Diésel y productos para limpieza.
Los combustibles mencionados se manipulan en el proceso de despacho de
combustible a vehículos y en la recepción de combustible desde el
autotanque, en ambos casos el personal debe utilizar ropa de trabajo, calzado
y equipos de protección personal para su manejo, en la Figura 13, se puede
observar a auxiliares de despacho utilizando la ropa de trabajo y calzado
adecuado, sin embargo no se observó el uso de equipos de protección
personal.
Figura 13. Auxiliares de despacho realizando el proceso de despacho de
combustible.
77
En la Figura 14, se puede observar al Analista de monitoreo de la estación de
servicios, realizando el proceso de recepción de combustible desde el auto
tanque, para esta actividad se encuentra usando ropa de trabajo, calzado de
seguridad y los equipos de protección personal necesarios.
Figura 14. Analista técnico realizando el proceso de recepción de
combustible desde auto tanque.
En lo que se refiere a productos químicos para limpieza existe lo siguiente:
o Detergente en polvo (no biodegradable)
o Alcohol industrial
o Antisarro líquido
o Gel antiséptico
o Jabón líquido (no biodegradable)
o Cloro concentrado
o Cloro
78
o Desodorante ambiental y aromatizante líquido
o Desodorante ambiental en pastillas
o Líquido arranca grasa (desengrasante)
o Desinfectante
o Limpia vidrios
Como lo muestra la Figura 15, el personal de limpieza utiliza únicamente
guantes plásticos para la manipulación de estos productos, requiriendo el uso
de una mascarilla en el caso del manejo de algunos de estos productos.
La norma INEN 2266 “Transporte, almacenamiento y manejo de materiales
peligrosos”, el Reglamento Ambiental para las Operaciones Hidrocarburiferas
del Ecuador (RAOHE) y normativa interna de Seguridad, Salud y Ambiente de
EP Petroecuador, son normas que exigen la utilización de equipos de
protección personal para la manipulación de las sustancias químicas que se
manejan en las instalaciones.
Figura 15. Auxiliar de limpieza realizando limpieza en baños.
79
Almacenamiento
Los combustibles se almacenan en tanques con capacidad de 10 000 galones,
existiendo dos tanques para cada tipo de combustible (gasolina Súper,
gasolina Extra y Diésel).
Estos tanques cumplen con la normativa vigente en este caso la norma NFPA
30, NFPA 30ª y Reglamento Ambiental para las Operaciones
Hidrocarburiferas del Ecuador (RAOHE), tanto por el material del que están
hechos, su soterramiento bajo el suelo entre otros aspectos que determina la
normativa técnica para el caso. En la Figura 16, se presenta el área de
almacenamiento de combustibles de la Estación.
Figura 16. Área de almacenamiento de combustibles, con tanques
soterrados.
80
En cuanto a los productos para limpieza descritos, como lo muestran las
Figuras 17 y 18, estos se encuentran almacenados en un cuarto en estantes
metálicos junto con otros materiales de limpieza, herramientas, trapos sucios
etc.
Figura 17. Cuarto de almacenamiento de productos químicos para limpieza.
Cabe destacar que como lo muestra la Figura 19, la mayoría de productos
químicos de limpieza almacenados, no cuenta con una etiqueta de
identificación según lo indica la norma INEN 2266 “Transporte,
almacenamiento y manejo de materiales peligrosos” y 2288 “Productos
químicos industriales peligrosos, etiquetado de precaución”.
81
Figura 18. Estante de almacenamiento de productos químicos para limpieza.
Figura 19. Productos químicos de limpieza no cuentan con etiquetas de
identificación.
82
La mayoría de los productos en estado líquido se adquieren en presentación
de 1 galón, es por esta razón que al momento de limpiar el personal envasa
estos líquidos en recipientes reciclados de bebidas para su fácil manejo, sin
embargo no señalan en los envases su contenido, ni se colocan etiquetas
según lo indica la norma INEN 2266 “Transporte, almacenamiento y manejo
de materiales peligrosos”, esto se muestra la Figura 20.
Figura 20. Productos químicos envasados en recipientes reciclados que no
cuentan con etiquetas.
Monitoreo ambiental
El monitoreo ambiental se contrató en base a lo requerido por el
Reglamento Ambiental para las Operaciones Hidrocarburiferas del
Ecuador (RAOHE) y Texto Unificado de Legislación Secundaria del
Ministerio del Ambiente (TULSMA).
Para el primer semestre se realizaron los monitoreos siguientes:
o Nivel de presión sonora equivalente (Leq).
o Contaminante criterio en el aire ambiente.
83
En cuanto a los resultados del monitoreo se tiene lo siguiente:
o El nivel de presión sonora equivalente monitoreado en los
periodos diurno y nocturno, se determinó que los puntos donde
se efectuaron las mediciones exceden los límites permisibles de
la normativa vigente, esto se debe a la presencia de fuentes
sonoras ubicadas en los exteriores de la infraestructura donde
opera la estación.
o En cuanto al monitoreo de contaminantes criterio en el aire
ambiente, se determina que se encuentran dentro de los límites
permisibles de emisión señalados en la normativa vigente.
Desechos
Sólidos
Para el depósito de desechos sólidos como lo muestra la Figura 21, se cuenta
con tachos, con tapa y una capacidad de 130 litros, que se encuentran en un
espacio bajo techo, estos se clasifican en la fuente en 5 grupos, según los
colores siguientes:
1. Verde: residuos orgánicos y papel higiénico.
2. Azul: papel de oficina, madera, periódico, embalaje, cartón sin
presencia de hidrocarburos ni químicos.
3. Amarillo: botellas plásticas y de vidrio, latas fundas plásticas sin
presencia de contaminantes.
4. Rojo: residuos tóxicos; pilas, baterías, fluorescentes, aerosoles,
empaques de productos químicos debidamente drenados y
compactados.
5. Negro: recipientes de aceite, filtros, guantes, paños, absorbente,
plásticos, madera, trapos, salchichas contaminadas con hidrocarburos.
84
Figura 21. Área de depósito de desechos.
Cabe destacar que la clasificación de desechos mencionada, no se basa en
ninguna norma vigente, ya que el Municipio de Quito establece solo dos
colores para lo que son desechos orgánicos e inorgánicos, en la Ordenanza
Municipal del Distrito Metropolitano de Quito No. 332. Sin embargo, la
clasificación con el uso de varios colores, que se realiza en la estación de
servicios, permite se recicle materiales como plástico, papel y cartón.
Todos los desechos son recogidos de los tachos, clasificados nuevamente por
las auxiliares de limpieza y almacenados temporalmente en el cuarto de
almacenamiento temporal de desechos, en fundas plásticas cerrados como
se muestra en la Figura 22.
Los desechos orgánicos, se recogen en fundas y se las saca tres veces a la
semana a la vereda para que se las lleve el recolector de basura hacia el
botadero, para los desechos reciclables actualmente se está buscando un
gestor calificado por la Secretaría de Ambiente, para que pueda recogerlos y
darles una disposición final adecuada.
En lo que se refiere a desechos peligrosos, periódicamente la empresa
INCINEROX, calificada por la Secretaría de Ambiente, como gestor para este
tipo de desechos, los recoge para darles tratamiento y disposición final
85
adecuada. Esto se realiza según lo estipulado en los Acuerdos No. 161 y No.
026 del Ministerio del Ambiente.
Figura 22. Almacenamiento temporal de desechos en el cuarto de
desechos
Líquidos
Como se presenta en la Figura 23, la estación de servicios cuenta con una
trampa de grasas, que está conectada a las canaletas existentes en el área
de islas de despacho y recepción de combustible, a fin de recoger los
desechos líquidos con contenido de hidrocarburos que puedan generarse
en estas actividades. Esto según lo establecido en el Reglamento
Ambiental para las Operaciones Hidrocarburiferas del Ecuador (RAOHE).
86
Figura 23. Trampa de grasas para recolección de desechos líquidos
contaminados con hidrocarburos generados en el área de despacho y
recepción de combustible.
Los desechos líquidos provenientes de la limpieza periódica de la
trampa de grasas, se almacenan en el cuarto de desechos en tanques
metálicos de 55 galones en un espacio que cuenta con cubetos
pequeños para evitar eventuales derrames, como lo muestra la Figura
24.
Un gestor calificado por la autoridad competente recoge estos
desechos y les da una disposición final adecuada. Esto se realiza
según lo estipulado en los Acuerdos No. 161 y No. 026 del Ministerio
del Ambiente.
87
Figura 24. Almacenamiento temporal de desechos líquidos en
tanques metálicos de 55 galones contaminados con hidrocarburos en
el cuarto de desechos.
Equipo para preparación y respuesta a emergencias
Para preparación y respuesta a emergencias la estación de servicios
posee un plan de emergencias en base a los requerimientos exigidos
por el Reglamento de mitigación, control y prevención contra incendios
de los Bomberos No. 1257, además cuenta con lo siguiente:
Control de derrames
Para controlar derrames se cuenta con canaletas en los alrededores del área
de despacho y recepción de combustibles, estos pequeños canales se dirigen
a las trampas de grasa, además existe un espacio cercano a las islas de
88
despacho, que está equipado con material absorbente como son: paños
absorbentes, barreras absorbentes, absorbente granulado biodegradable y un
kit contra derrames, que está compuesto con algunos de los elementos ya
nombrados, y adicionalmente contiene equipos de protección personal como
guantes, gafas protectoras, botas plásticas desechables, sellante y fundas
plásticas, todo esto se puede observar en la Figura 25. Esto según lo
determina el Reglamento Ambiental de Operaciones Hidrocarburiferas del
Ecuador (RAOHE).
Figura 25. Material absorbente para atención de derrames.
Control de incendios
Existen dos cañones para dirigir agua a presión, uno cerca del área de
despacho de combustible y el otro cerca del área de almacenamiento de
89
combustible, junto a cada uno de ellos se encuentran dos tanques de espuma
en estado sólido, esto lo muestra la Figura 26.
Figura 26. Cañón contra incendios
En lo referente a extintores, la Tabla 9, detalla sus características y ubicación
dentro de la estación de servicios.
Como lo muestran las Figuras 27 y 28 existen además dos bocatomas contra
incendio, ubicadas a los lados del área de despacho y un sistema
automatizado contra incendios, que cuenta con detectores de calor,
detectores de humo, cisterna con capacidad de 15 000 galones y su respectiva
bomba.
90
Tabla 9. Características y ubicación de extintores dentro de la Estación de
Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador
Figura 27. Bocatoma contra incendios.
No. Tipo Capacidad Ubicación
4 PQS 150 Lb. Área de almacenamiento de combustible
10 PQS 20 Lb. Área de despacho de combustible
1 Cafetería
1 Pasillo de oficinas
1 Oficina
1 CO2 20 Lb. Cuarto de máquinas
2 CO2 30 Lb. Cuarto de control del sistema contra incendios
Extintores
PQS 10 Lb.
91
.
Figura 28. Detectores de calor en área de almacenamiento de combustible
Todos los equipos y sistemas existentes para el control de incendios en la
Estación de Servicios, así como su ubicación, se basan en el Reglamento de
mitigación, control y prevención contra incendios de los Bomberos No. 1257 y
norma NFPA 10 “Extintores portátiles contra incendios”.
Señalética de seguridad
a) Vertical
En la Tabla 10, se muestra el inventario de la señalética vertical existente
92
Tabla 10. Inventario de la señalética vertical existente la Estación de
Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador
No. Contenido Cantidad
1 "Prohibido fumar" 3
2 "Apague el motor" 1
3 "Parquear en reversa" 1
4 "Uso obligatorio del cinturón de seguridad" 1
5"Prohibido suministrar combustible a vehículos de
servicio público que estén ocupados con pasajeros"1
6 "Velocidad máxima 10 km/h" 6
7 "No pitar" 1
8 "Respete su turno" 1
9"El tanque de combustible debe estar de lado de la
manguera del surtidor"1
10 "Solo personal autorizado" 2
11 "Peligro no acelerar a fondo" 1
12 "Prohibido beber agua no potable" 1
13 "Área inflamable" 1
14 "Peligro alto voltaje" 1
15 "Peligro alta temperatura" 1
16 "Prohibido operar sin autorización" 1
17 "Uso obligatorio de protección auditiva" 1
18 "Peligro ruido excesivo" 1
19 "Prohibido el uso de celular" 5
20 "Prohibido encender fuego o fumar" 5
21 "Peligro tanque de almacenamiento de combustible" 1
22 "Instrucciones de uso del extintor" 10
23 "Ruta de evacuación" 8
24 "Punto de encuentro" 2
25 "Deposite los desechos en el lugar correcto" 1
26 "Baño de hombres" 2
27 "Baño de mujeres" 2
28 "Baño de discapacitados" 1
93
b) Horizontal
Como lo muestran las Figuras 29, 30 y 31 se cuenta con señalética para paso
peatonal, líneas guía para direccionar a los vehículos a estacionarse en islas
de despacho y señalética de estacionamiento para discapacitados.
Toda la señalética existente en la Estación de Servicios se basa en lo
establecido en el Reglamento de mitigación, control y prevención contra
incendios de los Bomberos No. 1257, norma NFPA 10 “Extintores portátiles
contra incendios” y norma INEN 3864-1 “Colores, señales y símbolos de
seguridad”.
Figura 29. Paso peatonal
94
Figura 30. Líneas guía para direccionar a los vehículos a estacionarse en
islas de despacho
Figura 31. Estacionamiento para discapacitados
95
Protección de la vegetación
Se conserva áreas verdes alrededor de la instalación como lo muestran las
Figuras 32, 33, 34 y 35, el mantenimiento de estos espacios se los realiza
semanalmente por una empresa externa, además como lo muestra la Figura
36 existe un talud de aproximadamente 70 grados de inclinación y 4300 m2 de
superficie, esta área cuenta con un sistema de riego automatizado, sin
embargo no se han determinado horarios, volúmenes de agua y tratamiento
adecuado para su mantenimiento y cuidado.
Figura 32. Áreas verdes junto al área de almacenamiento de combustible.
96
Figura 33. Áreas verdes junto al área de despacho de combustible.
Figura 34. Áreas verdes en los límites de la Estación.
97
Figura 35. Áreas verdes en los límites de la Estación.
Figura 36. Talud con crecimiento de vegetación
98
Programas o planes de formación ambiental
En lo que respecta a planes de formación ambiental, la Estación cuenta con
un Plan de Manejo Ambiental (PMA), que es un requisito indispensable para
la obtención de la licencia ambiental, fue diseñado por la consultora a cargo
de la realización del Estudio de Impacto Ambiental de la Estación de Servicio
de acuerdo con las exigencias establecidas en la legislación aplicable para el
caso de comercialización de hidrocarburos: RAOHE y lo establecido en la
legislación local ordenanza 213 del DMQ, considerando su fase de
construcción, operación y abandono.
Este Plan tiene vigencia anual, por lo que cada año hay que actualizarlo según
lo determina la normativa ambiental vigente. En el PMA del año 2013 para la
Estación de Servicios, se determina por cada actividad planteada en sus fases
de construcción y operación lo siguiente: responsables, fechas de inicio y
finalización, indicadores de cumplimiento, medios de verificación y montos
requeridos.
Dicho Plan cuenta con 9 sub planes que se detallan a continuación:
a) Plan de prevención y mitigación de impactos
Objetivos
o Evitar la incidencia de impactos negativos sobre el ambiente a
través de las medidas de prevención.
o Reducir el nivel de afectación de los impactos o efectos ambientales
negativos que se pudieren provocar, por medio de la aplicación de
las medidas de mitigación.
o Cumplir con la normativa ambiental vigente con el fin de minimizar
los impactos sobre el entorno.
99
b) Plan de contingencia
Objetivos
o Disponer de una rápida y efectiva respuesta en caso de que
ocurrieran eventos contingentes que pongan en peligro la vida
humana y el ambiente en el sector.
o Mitigar eficazmente los daños físicos, químicos, biológicos,
económicos y sociales que se pudieran suscitar en los accidentes.
o Optimizar el uso de equipos y materiales y definir los recursos
humanos necesarios para el control, recolección y disposición de
los posibles derrames de combustibles extra, súper y diésel, y el
control de incendios.
o Identificar y establecer responsabilidades dentro del plan de
contingencias, durante las operaciones que conlleven descarga,
depósito y distribución del combustible extra, súper y diésel.
c) Plan de capacitación
Objetivos
Capacitar a todo el personal sobre los impactos ambientales
significativos de sus actividades, y los beneficios ambientales de
mejorar su desempeño en su puesto de trabajo
d) Plan de seguridad industrial y salud ocupacional
Objetivos
Dar condiciones seguras a los trabajadores en todos los lugares
donde estén desarrollando actividades evitando la lesión y muerte
100
por accidente, cuando hay un accidente hay una pérdida de
potencial humano y con ello una disminución de la productividad.
e) Plan de manejo de desechos
Objetivos
Determinar las características de los tipos de desechos generados
durante cada una de las actividades del proyecto y establecer los
procedimientos para el manejo de los mismos, priorizando las
acciones que promuevan la separación en la fuente, minimización,
selección, reciclaje de los desechos asegurando una adecuada
disposición final de los mismos.
f) Plan de relaciones comunitarias
Objetivos
Implementar estrategias para establecer las relaciones con la
comunidad del área de influencia del proyecto.
g) Plan de remediación de áreas afectadas
Objetivos
Estas dependerán del tipo de siniestro que se haya producido y de
las consecuencias y daños causados al ambiente.
101
h) Plan de cierre y abandono del área
Objetivos
Desarrollar el programa de desmantelamiento y transporte de
equipos y materiales desde la Estación de Servicio.
i) Plan de monitoreo y seguimiento
Objetivos
Realizar un seguimiento de evaluación y control de los impactos
ambientales que se puedan generar durante le ejecución del
proyecto
4.1.3.3 Evaluación de situaciones de emergencia y accidentes previos
En los 6 meses que lleva operando la estación de servicios, no han existido
accidentes o situaciones de emergencia, según lo demuestran los índices de
accidentabilidad de enero hasta junio de 2013.
4.1.3.4 Análisis diferencial del estado actual vs. la norma ISO 14001:2004.
Análisis diferencial de la documentación existente en base a la
norma ISO 14001:2004.
La evaluación se realizó en base a una sencilla regla de tres, es decir
del total de documentación requerida por la norma ISO 14001:2004,
que son 22 documentos, éstos se toman como un 100%, al determinar
que la estación de servicios tan solo cuenta con un total de 5
102
documentos de los requeridos, el cumplimiento de la documentación
alcanza un 22,7%, esto resulta de la operación siguiente:
5 𝑥 (100 %)
22= 22.70 % [1.2]
Este valor resultante, se estableció en base a los documentos
requeridos por la ISO 14001:2004 y existentes en la estación de
servicios, en la Tabla 11, se muestra el resumen de la evaluación y el
porcentaje de cumplimiento.
Tabla 11. Porcentaje de cumplimiento de la norma ISO 14001:2004 en base
a la documentación existente en la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano
Se concluye que se requiere la creación de 17 documentos adicionales para
lograr cumplir con lo requerido por la norma ISO 14001:2004.
ANÁLISIS DIFERENCIAL DEL ESTADO ACTUAL Y
RECOMENDACIONES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA
DE GESTIÓN AMBIENTAL EN BASE A LA NORMA ISO 14001:2004.
El presente análisis se adjunta en el Anexo 20, en la cual se enlistaron todos
los requisitos de la Norma ISO 14001:2004 a continuación se detalló sobre la
Porcentaje
100,00%
22,70%
Porcentaje de cumplimiento 22,70%
Porcentaje de cumplimiento de norma 14001:2004 en base a la
docuentaciòn existente en la estación de servicios
22Exigidos por la norma ISO 14001:2004
Documentos No.
Existentes en la estación de servicios 5
103
situación actual de la estación de servicios y por último se realizaron
recomendaciones para su implementación.
4.1.4 REVISIÓN DE LA LEGISLACIÓN RELEVANTE
En este apartado se enlista la legislación, regulaciones, autorizaciones,
normas, códigos y otra legislación que se aplica actualmente a las
operaciones de la estación de servicios, este listado se encuentra adjunto en
el Anexo 21.
4.2 ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
En base a la información levantada en la Revisión Ambiental Inicial (RAI), se
definió el Alcance del Sistema de Gestión Ambiental, mismo que se encuentra
adjunto en el Anexo 22.
4.3 DISEÑO
En la Tabla 12, se presenta el diseño del Sistema de Gestión Ambiental, en la
primera columna se cita cada una de las cláusulas solicitadas por la ISO
14001:2004 para tener como base, en la siguiente columna se nombra el título
del documento a ser generado y como pasó final se coloca su objetivo.
104
Tabla 12. Diseño del Sistema de Gestión Ambiental de la Estación de
Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador.
4.4 DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
4.4.1 IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE LAS DIFERENTES
PROYECCIONES CORPORATIVAS DE LA EP PETROECUADOR
La EP PETROECUADOR, establece en su Plan Operativo Anual (POA) 2013
– 2016 los principales objetivos institucionales y la programación de las metas
Requisitos de la norma ISO
14001:2004Título del documento a ser generado
4.1 Requisitos generales Alcance del SGA
4.2 Política ambiental Política Ambiental
4.3.1 Aspectos ambientales Procedimiento para identificación y evaluación de aspectos e
impactos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
requisitos
Procedimiento para identificación de requisitos legales y de otro
tipo
4.3.3 Objetivos, metas y programas Objetivos, metas y programas
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formación y toma
de conciencia Procedimiento para competencia formación y toma de conciencia
4.4.3 Comunicación Procedimiento para comunicaciones
Manual del Sistema de Gestión Ambiental
Procedimiento para generación de documentos
4.4.5 Control de documentos Procedimiento para control de documentos
Procedimiento para transporte, recepción y almacenamiento de
combustible
Procedimiento para comercialización y despacho de combustible y
lubricantes.
Procedimiento para manejo de desechos
Procedimiento para mantenimiento de instalaciones
Procedimiento para mantenimiento de trampas de grasa
Procedimiento para orden y limpieza
Procedimiento para inspección de seguridad
Procedimiento para calibración de surtidores
4.4.7 Preparación y respuesta ante
emergencias Procedimiento para preparación y respuesta ante emergencias.
4.5.1 Seguimiento y medición Procedimeinto para seguimiento y medición.
4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal Matriz de evaluación de requisitos legales
4.5.3 No conformidad, acción
correctiva y acción preventiva
Procedimiento para se no conformidad, acción correctiva y acción
preventiva
4.5.4 Control de los registros Procedimiento para control de registros
4.5.5 Auditoría interna Procedimeinto para auditorías internas
4.6 Revisión por la dirección Procedimiento para revisión por la Direcciòn
4.3 Planificación
4.4 Implementación y operación
4.4.4 Documentación
4.5 Verificación
4.4.6 Control operacional
105
operativas de cada una de las unidades de negocio de la empresa desde el
año 2013 al 2016, este Plan Operativo, se ha enmarcado de acuerdo con los
lineamientos definidos por El Gobierno Nacional del Ecuador, Ministerio
Coordinador de Sectores Estratégicos y Ministerio de Recursos Naturales No
Renovables, en cumplimiento de lo dispuesto en su Ley Constitutiva y acorde
a la orientación empresarial.
La Coordinación General de Planificación Estratégica de la EP
PETROECUADOR, elaboró el Plan Anual de Operaciones (POA 2013-2016),
en coordinación con las diferentes unidades de negocio tomando como base
sus principales acciones, metas y proyectos, de esta manera se formularon
proyecciones corporativas generales de la empresa (misión, visión, valores,
políticas, objetivos y estrategias).
La identificación y análisis de las diferentes proyecciones corporativas
generales de la EP Petroecuador, se presentan en la Tabla 13, en la que se
puede observar, el nombre y detalle de la proyección corporativa general de
la EP Petroecuador y en la siguiente columna encontramos los elementos más
importantes relacionados con la actividad de la comercialización de
hidrocarburos y el desempeño ambiental, que sirven para la estructuración de
la política ambiental.
106
Tabla 13. Identificación y análisis de las diferentes proyecciones
corporativas generales y ambientales de la EP Petroecuador.
Después de realizar el análisis diferencial de las proyecciones corporativas de
la empresa, y en base a lo establecido en las normas ISO 14001:2004 e ISO
14004:2004, se formuló la Política Ambiental de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador, mediante una reunión
de trabajo en la que participó el personal del sitio a fin de discutir sobre los
resultados del análisis realizado, proponer iniciativas y definir la Política
Ambiental de la estación de servicios para que sea aprobada por la Dirección.
NOMBRE Y DETALLE DE LA PROYECCIÓN
CORPORATIVA GENERAL
ELEMENTOS MÁS IMPORTANTES
RELACIONADOS CON LA ACTIVIDAD DE LA
COMERCIALIZACIÓN DE HIDROCARBUROS
Y EL DESEMPEÑO AMBIENTAL
MISIÓN
"La Empresa Pública de Hidrocarburos del Ecuador EP
PETROECUADOR con las subsidiarias que creare,
gestionará el sector hidrocarburífero mediante la
exploración, explotación, transporte, almacenamiento,
industrialización y comercialización de hidrocarburos, con
alcance nacional, internacional y preservando el medio
ambiente; que contribuyan a la utilización racional y
sustentable de los recursos naturales para el desarrollo
integral, sustentable, descentralizado y desconcentrado del
Estado, con sujeción a los principios y normativas
previstas en la Constitución de la República, la Ley
Orgánica de Empresas Públicas, la Ley de Hidrocarburos y
Marco Legal ecuatoriano que se relacione a sus
específicas actividades". (Plan Anual de Operaciones
(POA) EP PETROECUADOR , 2013-2016)
- Preservación del medio ambiente
- Utilización racional y sustentable de los
recursos naturales para el desarrollo integral,
sustentable
- Sujeción a los principios y normativas
previstas
VISIÓN
"Ser la Empresa Pública que garantice el cumplimiento de
metas fijadas por la política nacional y reconocida
internacionalmente por su eficiencia empresarial de primera
calidad en la gestión del sector hidrocarburífero, con
responsabilidad en el área ambiental y conformada por
talento humano profesional, competente y comprometido
con el País". (Plan Anual de Operaciones (POA) EP
PETROECUADOR , 2013-2016)
- Responsabilidad en el área ambiental
VALORES
1. Integridad
2. Respeto
3. Responsabilidad
4. Excelencia
(Plan Anual de Operaciones (POA) EP PETROECUADOR
, 2013-2016)
- Respeto
- Responsabilidad
107
El desarrollo de dicha reunión se presenta en el Acta de reunión 01, que se
encuentra adjunta en el Anexo 23.
Tabla 13. Identificación y análisis de las diferentes proyecciones
corporativas generales y ambientales de la EP Petroecuador.
Continuación…
NOMBRE Y DETALLE DE LA PROYECCIÓN
CORPORATIVA GENERAL
ELEMENTOS MÁS IMPORTANTES
RELACIONADOS CON LA ACTIVIDAD DE LA
COMERCIALIZACIÓN DE HIDROCARBUROS
Y EL DESEMPEÑO AMBIENTAL
POLÍTICAS
1. Mantener la relación reservas-producción
2. Incrementar el nivel de producción nacional de petróleo y
derivados
3. Garantizar el transporte y almacenamiento seguro de
petróleo desde los centros de producción hasta el consumo
4. Garantizar el almacenamiento y transporte de los
derivados de petróleo y GLP con oportunidad, calidad,
seguridad, y protección al medio ambiente
5. Regular la participación en la comercialización de
derivados y GLP captando en cuatro años el 30 %.
6. Contribuir al desarrollo organizacional
7. Desarrollar el talento humano en áreas técnicas,
administrativas y operativas.
8. Contribuir en la implantación del Plan de Soberanía
Energética
9. Participar en la comercialización de hidrocarburos y
derivados al usuario final en mercados internacionales.
10. Priorizar la prevención de los impactos
ambientales en coordinación con las gerencias
11. Asumir la responsabilidad social corporativa en el
área de influencia de EP PETROECUADOR
12. Asumir el manejo de contingencias y remediación
de los pasivos ambientales
13. Consolidar institucionalmente el Sistema de Seguridad
Integral
(Plan Anual de Operaciones (POA) EP PETROECUADOR ,
2013-2016)
- Priorizar la prevención de los impactos
ambientales en coordinación con las gerencias
- Asumir la responsabilidad social corporativa
en el área de influencia de EP
PETROECUADOR
- Asumir el manejo de contingencias y
remediación de los pasivos ambientales
OBJETIVOS
1. Incrementar la rentabilidad de EP PETROECUADOR
2. Incrementar las reservas y producción de hidrocarburos
de EP PETROECUADOR
3. Incrementar la capacidad de refinación e incrementar la
calidad de los derivados que produce EP
PETROECUADOR para abastecer al mercado mediante su
comercialización
4. Incrementar la participación de EP PETROECUADOR en
el mercado internacional de hidrocarburos
5. Incrementar la eficiencia de EP PETROECUADOR y sus
empresas subsidiarias
6. Incrementar la responsabilidad social, la protección
ambiental, la seguridad y la salud ocupacional en EP
PETROECUADOR
7. Incrementar el desarrollo del capital humano de EP
PETROECUADOR
(Plan Anual de Operaciones (POA) EP PETROECUADOR
, 2013-2016)
- Incrementar la responsabilidad social, la
protección ambiental, la seguridad y la salud
ocupacional en EP PETROECUADOR
108
Como fruto de este trabajo, se adjunta la Política Ambiental con los
encabezados respectivos y la firma y sello de aprobación de la Dirección, en
el Anexo 24. A continuación en la Tabla 14, se presenta una descripción y
datos importantes de su contenido.
Tabla 14. Descripción y datos importantes del documento “Política
Ambiental”
NOMBRE
TIPO
CÓDIGO
VERSIÓN
DATOS IMPORTANTES
- Su propósito principal es proporcionar productos en cantidad y calidad
orientados a satisfacer los requerimientos de nuestros clientes
- Contribuyendo de manera continua durante todos los días del año al desarrollo
económico y social de nuestro país
- Garantiza la aplicación de los siguientes valores y principios:
1. Respeto, conciencia, valoración y cuidado del ambiente.
2. Cumplir con los requisitos legales aplicables.
3. Promover y demostrar el mejoramiento sostenido y continuo del Sistema de
Gestión Ambiental.
4. Pro actividad en la prevención y control de la contaminación.
5. Cumplimiento de los objetivos y metas ambientales convenidas en el sistema.
- Esta información es comunicada y entendida en todos los niveles de la
Estación de Servicio PETROCOMERCIAL Ponceano y revisada de manera
continua a fin de garantizar su eficacia.
ANEXOS
Ninguno
Política Ambiental
Documento General
DG-ESPO-4.2
0
109
4.5 PLANIFICACIÓN
4.5.1 ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
4.5.1.1 Identificación de aspectos e impactos ambientales
En base al método para identificación y evaluación de aspectos e impactos y
riesgos ambientales descrito en el Anexo 15, se realizó el procedimiento
“Identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales” con el
objetivo de identificar, clasificar y evaluar aspectos ambientales y definir
impactos ambientales significativos con sus controles respectivos.
Una vez creado el procedimiento se procedió a realizar una identificación y
evaluación de impactos ambientales y riesgos ambientales, mediante dos
matrices, que se adjunta en el Anexo 25. A continuación se detallan sus
resultados.
Matriz de identificación y evaluación de impactos ambientales
Una vez realizada identificación y evaluación de impactos ambientales, resultó
como impacto significativo la contaminación al ambiente, por causa de la
generación de desechos sólidos que depositan los clientes al ingresar a las
instalaciones con su vehículo, esto se debe principalmente por la frecuencia
diaria con la que los clientes depositan los desechos en la estación. En la
Tabla 15, se muestran las valoraciones cualitativas y cuantitativas del único
impacto significativo encontrado y su requisito legal aplicable.
110
Tabla 15. Resultado de los impactos significativos hallados de la Matriz de
identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales
Matriz de riesgos ambientales
Esta Matriz adjunta en el Anexo 25, realizada en base a la severidad o daño
que pueden causar y probabilidad de ocurrencia de las actividades y sus
riesgos asociados: comercialización y despacho de combustible y lubricantes
(incendio), transporte, recepción y almacenamiento de combustible (incendio
y derrame de combustibles) y mantenimiento (derrame de combustible), del
análisis de estos riesgos, se obtuvo una valoración menor a 6 según el método
realizado, lo que indica que los riesgos presentados en la estación de servicios
son tolerables y pueden ser controlados, esto según lo establecido en el
método de identificación y evaluación de aspectos e impactos ambientales
utilizado.
4.5.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Se identificaron los requisitos legales vigentes para la actividad realizada en
la estación de servicios mediante la realización de una matriz adjunta en el
Anexo 26, la misma que detalla los artículos relacionados de cada instrumento
legal, el tema o aspecto ambiental al que aplica y los criterios o límites de
control establecidos.
MAGNITUD FECUENCIAINTERES
AMBIENTAL
PARTES
INTERESADAS
ASPECTO
LEGAL
4. C
om
erc
ializ
ació
n
y d
espacho d
e
com
bustib
le y
lubricante
s
Ingre
so d
el c
liente
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ulo
y
esta
cio
nam
iento
Genera
ció
n d
e
desechos s
ólid
os
que d
eposita
n lo
s
clie
nte
s1 2 3 NO SI Significativo
TULAS VI, ANEXO 6, ART 4.4
NORMAS GENERALES PARA
EL ALMACENAMIENTO DE
DESECHOS SÓLIDOS NO
PELIGROSOS / RAOHE ART.
31.– MANEJO Y
TRATAMIENTO DE
DESECHOS SÓLIDOS.
RESULTADO DE
LA VALORACIÓNREQUISITO LEGAL PROCESO ACTIVIDAD
ASPECTO/
IMPACTO
SIGNIFICATIVO
VALORACIÓN
CUANTITATIVA CUALITATIVA
RESULTADOS
111
Y con el objetivo de identificar, actualizar, difundir y evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables y compromisos realizados
por la estación de servicio se creó el procedimiento “Identificación de
requisitos legales y de otro tipo”.
4.5.3 OBJETIVOS Y METAS
Los objetivos y metas en la estación de servicios se establecieron
considerando lo siguiente:
Los principios establecidos en la Política Ambiental
o Respeto, conciencia, valoración y cuidado del ambiente.
o Cumplir con los requisitos legales aplicables.
o Promover y demostrar el mejoramiento sostenido y continuo del
Sistema de Gestión Ambiental.
o Pro actividad en la prevención y control de la contaminación.
Los aspectos e impactos significativos, que en este caso sería la
contaminación del ambiente por la generación excesiva de desechos
sólidos que depositan los clientes al ingresar a las instalaciones con su
vehículo como lo muestra la matriz de identificación y evaluación de
aspectos e impactos ambientales realizada.
Se consideraron los requisitos legales relacionados con el aspecto e
impacto significativo.
Recursos existentes
Imagen pública de la estación de servicios
En base a estas consideraciones se definió como objetivo y meta lo siguiente:
OBJETIVO: Disminuir la contaminación ambiental mediante el control
de residuos sólidos y la difusión de la metodología de las tres R`s
(Reúsa, Reduce y Recicla).
112
META 1: Minimizar la cantidad de desechos sólidos en un 2% a partir
del año 2015, tomando en cuenta la generación de desechos registrada
desde el mes de julio hasta el mes de diciembre de 2014, mediante la
optimización de materiales en las actividades realizadas en la
instalación.
META 2: Concienciar a 500 clientes que ingresen a la estación de
servicios sobre la metodología de las tres R`s (Reúsa, Reduce y
Recicla), mediante campañas de difusión en el sitio.
Para el cumplimiento de este objetivo y meta propuestos, se definió un
programa de acción que establece el cumplimiento de la meta 1 y 2 para los
el año 2015.
Este programa incluye las actividades a realizarse como son: el control de los
desechos generados por las operaciones de la instalación y clientes, mediante
un registro de cantidades en peso, optimización de materiales utilizados sobre
todo en el uso del papel y campañas de difusión de la metodología de las tres
R´s a los clientes mediante la entrega de materiales de difusión, pancartas e
incentivos.
Se definieron los recursos para estas actividades apoyados en la Gerencia de
Imagen Empresarial, Comunicación y la Jefatura de Seguridad, Salud y
Ambiente de Comercialización Nacional de la EP Petroecuador. Además a en
la ejecución de las actividades propuestas se establece una fecha de inicio,
de fin y responsables.
4.5.4 INDICADORES DE DESEMPEÑO
En base a la Revisión Ambiental Inicial (RAI), los requisitos legales
identificados e impactos ambientales determinados para la Estación de
113
Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano, se definieron los siguientes
indicadores de desempeño ambiental:
4.5.4.1 Indicadores del desempeño ambiental (IDAs)
a) Indicadores del desempeño de gestión (IDGs)
o Número de iniciativas implementadas para la mejora en la
gestión documental relacionada a temas ambientales.
o Número de iniciativas implementadas para prevención y control
de la contaminación.
o Número de personal capacitado sobre temas ambientales,
desempeño ambiental y Sistema de Gestión Ambiental,
relacionado con el total del personal existente.
o Monitoreos ambientales realizados en relación a los monitoreos
exigidos por la normativa vigente.
o Número de documentos del Sistema de Gestión Ambiental
existentes, relacionados con el número de documentos del
Sistema de Gestión Ambiental exigidos por la norma ISO
14001:2004.
o Grado de cumplimiento anual del Plan de Manejo Ambiental
(PMA).
o Número anual de bitácoras realizadas.
o Número anual de inspecciones realizadas al autotanque.
o Cumplimiento anual del programa de auditorías internas.
o Número de no conformidades cerradas relacionadas con el
número de no conformidades levantadas.
o Porcentaje de reducción de desechos sólidos del año 2015
relacionado con el total de desechos generados desde julio
hasta diciembre del año 2014.
114
o Número de clientes que ingresen a la estación de servicios
concienciados sobre la metodología de las tres R`s (Reúsa,
Reduce y Recicla).
b) Indicadores del desempeño de gestión (IDOs)
o Número anual de quejas técnico operativas y toma de acciones
o Cumplimiento anual del cronograma de mantenimiento de equipos e
instalaciones
o Toneladas anuales de desechos reciclables generados
o Toneladas anuales de desechos comunes generados
o Toneladas anuales de desechos sólidos peligrosos generados
o Metros cúbicos anuales de desechos líquidos peligrosos generados
o Toneladas anuales de desechos reciclables entregados al gestor
autorizado
o Toneladas anuales de desechos sólidos peligrosos entregados al
gestor autorizado
o Metros cúbicos anuales de desechos líquidos peligrosos generados
entregados al gestor autorizado
4.6 IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA
4.6.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
En la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP
Petroecuador, se determinaron los recursos apropiados para implementar,
mantener y mejorar el Sistema de Gestión Ambiental. Estos recursos
consideran la asignación de una estructura en la cual se definieron los
representantes con funciones, responsabilidades y autoridades específicas
115
para el Sistema de Gestión Ambiental. Además se establecieron recursos
financieros en el presupuesto destinado para estaciones de servicio de la
Gerencia de Comercialización Nacional, en el ítem “Servicios contratados
para operación” con un monto aproximado de $ 6 000 seis mil dólares, a fin
de cubrir los costos requeridos para la implementación y mantenimiento del
Sistema de Gestión Ambiental.
Se realizó el documento “Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad”,
en el que se determinaron los recursos humanos, sus funciones,
responsabilidad y autoridad para el Sistema de Gestión Ambiental, de una
forma jerárquica.
La asignación de los representantes del Sistema de Gestión Ambiental la
desinó la Dirección del Sistema de Gestión Ambiental, en el Anexo 27 se
adjuntan los memorandos de designación con el nombre de los funcionarios
elegidos para cumplir con dicha nominación.
En la Figura 37 se presenta una ilustración que describe de manera general
dicha estructura de modo jerárquico.
116
Figura 37. Estructura jerárquica de los representantes del Sistema de
Gestión Ambiental de la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL
Ponceano .
4.6.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
Se realizaron cronogramas de capacitación para los años 2013 y 2014,
mismos que se adjuntan en el Anexo 28, además se creó el procedimiento
“Competencia, Formación y Toma de Conciencia”, a fin de definir acciones
para cumplir las actividades relacionadas con la formación y concienciación al
personal, este documento detalla algunas actividades y lineamientos como los
siguientes:
Mantener un archivo con los datos personales y la información
concerniente a capacitación e instrucción de todos los trabajadores de
la estación de servicio.
117
Brindar inducción sobre el Sistema de Gestión Ambiental y seguridad
industrial a visitantes, contratistas, proveedores y personal ajeno a la
instalación, que permanezca al menos un día en el sitio.
Realizar retroalimentaciones de las capacitaciones brindadas al
personal de la estación con el propósito de fortalecer y aplicar lo
aprendido.
Con el objeto de mantener un registro que valide la asistencia del personal a
las capacitaciones impartidas, se creó el documento “Registro de
Participación en Capacitación”, en el cual se solicita al asistente registrar su
nombre, área, función y firma.
En base al cronograma de capacitación antes descrito, en la Estación de
Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano, se presentan adjuntos en el Anexo
29 los registros de asistencia relacionados y en la Figura 38 se muestra una
fotografía de esta actividad.
Figura 38. Fotografía de capacitación al personal de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano .
118
4.6.3 COMUNICACIÓN
Se identificó que la comunicación en la estación de servicios se da
principalmente por medio de memorandos, oficios, circulares y e-mails.
Se realizó el procedimiento “Comunicaciones”, mismo que establece los
lineamientos para los diversos niveles de comunicación para el Sistema de
Gestión Ambiental, su manejo, control y registro, además de lo relacionado a
recibir, documentar y responder a las comunicaciones tanto de partes internas
y externas, entre otros temas.
Este documento describe entre algunas actividades y lineamientos lo
siguiente:
La comunicación interna se realiza utilizando canales como: reuniones,
carteleras de noticias, comunicaciones, circulares, memorandos u
oficios.
Se establecen un responsable para el control, revisión y registro de
todas las comunicaciones que ingresan y salgan,
Se establecen un responsable o encargado de contestar las
comunicaciones externas
A fin de mantener un estándar en cuanto a comunicaciones, se crearon los
formatos siguientes:
Documento acta entrega – recepción
Registro acta de reunión
Registro de comunicaciones
Registro de quejas técnico operativas y toma de acciones
Y para archivar la información de comunicaciones relacionadas al Sistema de
Gestión Ambiental se creó la carpeta “Comunicaciones”, además de otros
archivos que fueron ordenados y membretados para su fácil identificación y
seguimiento.
119
4.6.4 DOCUMENTACIÓN
Se realizó el documento “Manual del Sistema de Gestión”, siendo una
herramienta central o de referencia de los documentos clave que se requieren
para mantener y auditar el Sistema a lo largo del tiempo, este documento se
encuentra adjunto en el Anexo 30.
En el “Manual del Sistema de Gestión”, se describe un sistema de referencia
de documentos mediante la asignación de códigos que poseen letras y
números para cada uno de los documentos, dependiendo de qué tipo sea
(documento general, procedimiento, matriz, registro, formato, entre otros).
El sistema de referencia mencionado, permite mantener el control de los
documentos y aportar claridad para el “Manual del Sistema de Gestión”.
Mediante la Tabla 16 se explica en base a qué información se realizaron los
códigos existentes.
Adicionalmente se creó el procedimiento “Elaboración de documentos”, el
mismo que define los lineamientos, métodos y control para creación y
determinación de documentos relacionados con el Sistema de Gestión
Ambiental.
Tabla 16. Información de realización de códigos de documentación del
Sistema de Gestión Ambiental de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano
Prefijo 1 Significado del prefijo 1 Guión Prefijo 2Significado del
prefijo 2Guión
Número perteneciente a la
cláusula de la norma ISO
14001:2004
Número serial (en
caso de ser
necesario)
DG Documento general 4.1 (Politica ambiental) 1
PG Procedimiento general 4.2 (Alcance) 2
PO Procedimiento operativo 4.3 (Planificación) 3
FG Formato general 4.4 (Implementación) 4
RG Registro general 4.5 (Verificación) 5
ZG Matriz 4.6 (Revisión por la dirección) 6
CÓDIGO DE EJEMPLO: ZG-ESPO - 4.3.1-1 "Matriz de identificación y evaluación de impactos ambientales"
ESPO
Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL
Ponceano- -
120
4.6.5 CONTROL DE DOCUMENTOS
Se creó una matriz de control de documentos, que es básicamente un listado
de los documentos existentes la misma que detalla el nombre del documento,
su código, periodo de exanimación, personas interesadas, y tipo de formato
en el que se tiene el documento, es decir físico o digital. Dicha matriz se
encuentra adjunta en el Anexo 31.
Como norma general se otorga el estado “controlado” a los documentos que
son esenciales para la implementación del Sistema de Gestión Ambiental y
que periódicamente necesitan ser recordados, actualizados o sustituidos. Por
otro lado se otorga el estado “no controlado”, a los documentos que no vayan
a ser actualizados una vez que han sido distribuidos.
Además, se creó el procedimiento “Control de documentos”, con el objetivo de
controlar y mantener actualizados los documentos relacionados con el
Sistema de Gestión Ambiental.
4.6.6 CONTROL OPERACIONAL
En la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano se identificaron
controles operacionales, considerando todas sus actividades, productos,
procesos e impactos ambientales significativos, y se definió el propósito de
cada uno.
4.6.6.1 Identificación de necesidades para los controles operacionales
Dichos controles operacionales se identificaron en base a lo siguiente:
c) Gestionar los aspectos ambientales significativos identificados y lograr
los objetivos y metas, y asegurar coherencia con la política ambiental,
incluido el compromiso con la prevención de la contaminación y con la
mejora continua.
121
El único aspecto significativo como resultado de la identificación y evaluación
de aspectos e impactos ambientales fue la generación de desechos sólidos
que depositan los clientes al ingresar a las instalaciones con su vehículo esto
debido a la frecuencia diaria con la que los clientes depositan los desechos
en la estación de servicios. Tomando en cuenta este efecto es necesaria la
creación de un procedimiento para manejo de desechos de todo tipo.
d) Asegurar el cumplimiento con los requisitos legales y evitar o minimizar
riesgos ambientales
Considerando los requisitos legales identificados existe normativa que
establece cumplir temas relacionados a mantener un ambiente sano, el control
de las emisiones al aire desde fuentes fijas de combustión, seguridad e
higiene industrial, operación y mantenimiento de equipos e instalaciones,
manejo y tratamiento de descargas líquidas, prevención, mitigación y
protección contra incendios, entre otros. Tomando en cuenta los requisitos
que establece la normativa se ha considerado para la creación de
procedimientos lo siguiente:
Mantenimiento de trampa de grasas
Inspecciones de seguridad
Mantenimiento de instalaciones y equipos
Recepción y almacenamiento de combustible
Despacho de combustible
Calibración de surtidores
Orden y limpieza de las instalaciones en general
4.6.6.2 Establecimiento de controles operacionales
En base a lo descrito en el numeral anterior en la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano se definieron 8 procedimientos operacionales
para sus actividades, productos y procesos. Estos procedimientos son los
siguientes:
122
a) Procedimiento de recepción y almacenamiento de combustible
Objetivo: Normalizar, controlar y minimizar la contaminación en la
recepción y almacenamiento de combustibles desde el autotanque a
los tanques de almacenamiento en la estación de servicio.
Descripción: Define las actividades y lineamientos para la recepción y
almacenamiento de combustibles como:
o Recepción de combustibles desde el autotanque mediante el
registro de control de sellos y temperatura con código (RG-ESPO-
4.4.6-01-1).
o Infraestructura para la recepción de hidrocarburos desde el
autotanque mediante el registro para recepción en tanques de
almacenamiento con código (RG-ESPO-4.4.6-01-2).
o Responsabilidad de conductor del autotanque.
o Acciones frente a emergencias.
o Almacenamiento de combustibles.
b) Procedimiento de manejo de desechos
Objetivo: Controlar el manejo, clasificación y disposición apropiada de
los desechos sólidos y líquidos generados en la estación de servicio,
para minimizar la contaminación.
Descripción: Define las actividades y lineamientos para el manejo de
desechos como:
o Clasificación y disposición de desechos.
o Revisión y control de todas las áreas donde se originan desechos
sólidos.
123
o Control y registro de las cantidades de desechos generados
mediante el registro de cuantificación mensual de desechos sólidos
y líquidos (RG-ESPO-446-02-02).
o Entrega de desechos al gestor autorizado mediante el registro de
entrega de desechos al gestor autorizado con código (RG-ESPO-
446-02-01).
c) Procedimiento de mantenimiento de trampa de grasas
Objetivo: Establecer los lineamientos para una gestión segura desde
el punto de vista ambiental y operativo en el mantenimiento de las
trampas de grasa y retiro de desechos contaminados en la estación de
servicio.
Descripción: Define las actividades y lineamientos para el
mantenimiento de trampa de grasas como:
o Frecuencia de mantenimiento.
o Actividades de mantenimiento.
o Para el mantenimiento mensual de la trampa de grasa.
o Para el mantenimiento trimestral de la trampa de grasa mediante el
registro de mantenimiento de trampas de grasa con código (RG-
ESPO-4.4.6-03).
o Para el retiro de los desechos contaminados de la trampa de grasa.
o Gestión de desechos líquidos y sólidos extraídos de la trampa de
grasa.
d) Procedimiento orden y limpieza
Objetivo: Controlar con el orden y limpieza en las instalaciones de la
estación de servicio haciendo de esta manera un trabajo más eficiente
y seguro.
124
Descripción: Define las actividades y lineamientos para mantener el
orden y la limpieza como:
o Orden y limpieza en oficinas, baños, cafetería, áreas operativas.
o Estacionamiento de vehículos en parqueaderos.
o Control de espacios para el acceso a los equipos de emergencia.
o Revisión de orden y limpieza en las instalaciones mediante el el
registro de orden y limpieza con código (RG-ESPO-4.4.6-04).
e) Procedimiento despacho de combustible en islas
Objetivo: Establecer los lineamientos para una actividad segura desde
los puntos de vista ambientales, de seguridad y operativos en el
despacho de combustible en las islas de la estación de servicio.
Descripción: Define las actividades y lineamientos para el despacho
de combustibles en islas como:
o Ingreso de auxiliar de despacho en las islas.
o Verificación del puesto de trabajo.
o Inspección de seguridad del área.
o Despacho de combustible en islas.
o Guías de asistencia y disciplina para el auxiliar de despacho.
o Atención efectiva al cliente.
o Finalización de las labores de cada uno de los turnos.
o Gestión de Desechos.
f) Procedimiento de inspección de seguridad
Objetivo: Establecer las instrucciones para realizar inspección en las
instalaciones, de manera que las actividades operativas se realicen en
condiciones seguras.
125
Descripción: Define las actividades y lineamientos para realizar
inspecciones de seguridad en las instalaciones como:
o Inspección de Seguridad, lineamientos principales
o Inspección trimestral de autotanque mediante el registro de
inspección del autotanque con código (RG-ESPO-4.4.6-06-2)
o Inspección diaria mediante el registro de bitácora de inspección de
seguridad con código (RG-ESPO 4.4.6-06-1)
g) Procedimiento de mantenimiento de instalaciones
Objetivo: Establecer la metodología para reducir la probabilidad de los
impactos ambientales que se presenten como resultado de las
actividades de mantenimiento de las Instalaciones de la estación de
servicio.
Descripción: Define las actividades y lineamientos para realizar
mantenimiento de las instalaciones como:
o Planificación del mantenimiento preventivo
o Mantenimiento mecánico de equipos en general mediante el
registro de mantenimiento correctivo y preventivo del dispensador
de agua y aire con código (RG-ESPO- 4.4.6-07-1) y el registro de
mantenimiento correctivo y preventivo del generador con código
(RG-ESPO- 4.4.6-07-2).
o Mantenimiento eléctrico de equipos
o Mantenimiento por personal especialista
o Mantenimiento de las áreas verdes
o Mantenimiento de tanques de almacenamiento, líneas y válvulas
o Mantenimiento del sistema contra incendio mediante el Registro
o Mantenimiento de edificios mediante el registro mantenimiento y
limpieza de baños con código (RG-ESPO- 4.4.6-07-3).
126
h) Procedimiento de calibración de surtidores
Objetivo: Establecer los lineamientos para realizar la verificación del
control del volumen que despacha cada surtidor en la estación de
servicio.
Descripción: Define las actividades y lineamientos para realizar la
calibración a los surtidores como:
o Interrupción del surtidores a ser medidos
o Verificación de medida de combustible mediante el registro de
medidas de surtidores gasolina Súper con código (RG-ESPO 4.4.6-
08-1), el registro medidas de surtidores gasolina Extra con código
(RG-ESPO 4.4.6-08-2) y el registro de medidas de surtidores Diésel
con código (RG-ESPO 4.4.6-08-3).
o En caso de fallas en medidas de los surtidores
o Calibración de surtidores
o Gestión de desechos
4.6.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
En base a la matriz de riesgos ambientales realizada en base a la severidad
o daño que pueden causar y probabilidad de ocurrencia de las actividades y
sus riesgos asociados: comercialización y despacho de combustible y
lubricantes (incendio), transporte, recepción y almacenamiento de
combustible (incendio y derrame de combustible) y mantenimiento (derrame
de combustible), del análisis de estos riesgos en dicha matriz se obtuvo una
valoración menor a 6 según el método establecido, lo que indica que los
riesgos presentados en la estación de servicios son tolerables y pueden ser
controlados, esto según lo establecido en el método utilizado.
Además como se pudo observar en la Revisión Ambiental Inicial la estación
de servicios cuenta con un sistema contra incendios automatizado, equipos y
materiales necesarios que la normativa exige para combatir un incendio y un
127
derrame de combustible. Sin embargo para una respuesta ante este tipo de
emergencias se requiere realizar procedimientos y actividades a fin de que
ese tipo de situaciones puedan ser controladas en caso de que lleguen a
ocurrir, por lo que se realizó lo siguiente:
Se identificaron los principales factores de riego en el sitio como son:
el almacenamiento de combustibles, la electricidad estática en islas de
despacho por movimiento del personal de trabajo, fallas en las
operaciones de recepción de combustible y mantenimiento de equipos
e instalaciones.
Se identificó la existencia de un Plan de Emergencias de la instalación
que fue realizado por una consultora externa, el mismo que describe
los métodos apropiados para responder ante un accidente o situación
de emergencia.
Se adquirieron trajes de bomberos.
Funcionarios especializados en respuesta a emergencias de la EP
Petroecuador, capacitaron al personal de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano, sobre plan de emergencia, control de
incendios y derrames de combustible como se muestra en las Figuras
39, 40, 41, 42, 43, 44 y 45.
128
Figura 39. Fotografía de personal de Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano colocándose trajes de bomberos.
Figura 40. Fotografía de trabajador de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano corriendo con el traje de bomberos.
129
Figura 41. Fotografía de capacitación manejo de extintores al personal de la
Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano
Figura 42. Fotografía de capacitación de control de incendios al personal de
la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano
130
Figura 43. Fotografía de práctica de manejo de mangueras e hidrantes para
combatir incendios
Figura 44. Fotografía de capacitación de control de derrames al personal de
la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano
131
Figura 45. Fotografía del personal de islas de despacho recogiendo el
absorbente biodegradable para el control de pequeños goteos de
combustible
Se establecieron brigadas de control de incendios, evacuación y
primeros auxilios según lo especificado en el plan de emergencias de
la estación de servicios, asignando de esta manera responsabilidades
a cada grupo.
Existen rutas de evacuación establecidas en la estación de servicios,
que permiten la evacuación inmediata, en las Figuras 46 y 47, se
muestran la señalética mostrando dichas vías.
132
Figura 46. Fotografía de las rutas de evacuación de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano
Se estableció una lista las instituciones de ayuda incluidos sus datos
de contacto. En la Tabla 17, se presenta dicha información. Esta tabla
se la colocó en sitios estratégicos de la estación de servicios.
Se creó el procedimiento “Preparación de simulacro”, “Evaluación de
simulacro”, “Reporte de simulacro”, “Escenario de simulacro” y se
estableció un cronograma de simulacros, en el que consta la
realización de un simulacro en el mes de octubre de 2014.
133
Figura 47. Fotografía del punto de encuentro de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano
Tabla 17. Lista de las instituciones de ayuda en caso de emergencias
131 2 585-588
319 2564939
2 568-009 2 520-463
2 430-588 2 430-572
911
3 998-000
SECRETARIA DEL AMBIENTE MUNICIPIO
DEL DISTRITO METROPOLITANO DE QUITO
HOSPITAL EUGENIO ESPEJO
HOSPITAL DE LAS FFAA
2 507-909
988215917
2 473885
HOSPITAL METROPOLITANO
TELÉFONOSENTIDAD
POLICÍA NACIONAL UPC PONCEANO
CRUZ ROJA
FUERZAS ARMADAS
BOMBEROS ZONA 6 LA DELICIA
EMERGENCIAS
2 678-320HOSPITAL SAN FRANCISCO DE QUITO
HCAM
135
4.7 VERIFICACIÓN
4.7.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
A fin de definir el método para medir, monitorear y revisar el Sistema de
Gestión Ambiental y desempeño ambiental de la estación de servicios, se creó
el procedimiento “Seguimiento y Medición”.
Siguiendo los lineamientos establecidos en dicho procedimiento, se realizó
esta actividad utilizando los indicadores de desempeño establecidos en el
literal 4.5.4.1 del presente trabajo. A continuación se presentan los
indicadores de desempeño ambiental que han sido evaluados en vista de que
los que no serán evaluados son de carácter anual.
4.7.1.1 Número de iniciativas implementadas para la mejora en la gestión
documental relacionada a temas ambientales
Organización y generación de archivos relacionados con
trayectoria, desempeño y el Sistema de Gestión Ambiental.
En base a la información levantada en el informe de la Revisión Ambiental
Inicial (RAI), no existía una carpeta que contenga solamente
documentación relacionada a temas ambientales del sitio, adicionalmente
los archivos estaban en desorden.
Una vez implementado el Sistema de Gestión Ambiental, se organizaron
los documentos relacionados al desempeño ambiental como son:
permisos, licencias, registros, entre otros. Se incluyeron archivos de
procedimientos matrices, formatos y registros generados en la
implementación, además del archivo “Comunicaciones SGA”, en el cual se
archivan toda la documentación relacionada con el Sistema de Gestión
Ambiental. Esto se muestra en la Figura 48.
136
Figura 48. Archivo organizado en base a los documentos relacionados al
desempeño ambiental y Sistema de Gestión Ambiental de Estación de
Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano
4.7.1.2 Número de iniciativas implementadas para prevención y control
de la contaminación
Organización del cuarto de almacenamiento de productos
químicos y etiquetado de productos químicos existentes.
De la información levantada en el informe de la Revisión Ambiental Inicial,
los productos químicos de limpieza se encontraban almacenados en un
cuarto en estantes metálicos junto con otros materiales de limpieza,
herramientas, trapos sucios, pudiendo observar que el sitio se encontraba
muy desorganizado.
La mayoría de productos químicos de limpieza almacenados, no contaban
con una etiqueta de identificación según lo indica la normativa vigente.
137
Además la mayoría de los productos en estado líquido se adquieren en
presentación de 1 galón, es por esta razón que al momento de limpiar el
personal envasa estos líquidos en recipientes reciclados de bebidas para
su fácil manejo, sin embargo no señalaban en los envases su contenido,
ni se colocaban etiquetas según lo indica la normativa.
Una vez analizada esta situación, se revisó la norma INEN 22:66
“Transporte, almacenamiento y manejo de materiales peligrosos” y 2288
“Productos químicos industriales peligrosos, etiquetado de precaución”, a
fin de cumplir con los requisitos que solicita para el almacenamiento y
manejo de este tipo de productos químicos. En las Figuras 49, 50, 51 y 52,
se puede observar los resultados de esta actividad.
Figura 49. Cuarto de almacenamiento de productos químicos para limpieza
organizado.
138
Figura 50. Fotografía del punto de encuentro de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano
Estante de almacenamiento de productos químicos para limpieza
organizado.
139
Figura 51. Productos químicos de limpieza con etiquetas.
Figura 52. Productos químicos envasados en recipientes reciclados con
etiquetas.
Establecimiento de un sistema de clasificación y disposición final
de desechos en base a normativa vigente
Los desechos sólidos se clasificaban en la fuente en 5 grupos, sin embargo
ésta no se basaba en ninguna norma vigente por lo que se cambiaron los
colores utilizados, por los establecidos en la norma INEN 2841:2014 como lo
muestra la Tabla 18.
En la Figura 53 se presenta una fotografía de como quedo la nueva
clasificación en el lugar de depósito de desechos.
140
Cabe destacar que los desechos reciclables, sólidos peligrosos y líquidos no
peligrosos se almacenan en el cuarto de desechos, se pesan y entregan a
gestores autorizados para su disposición final.
Tabla 18. Colores establecidos para clasificación de desechos en la
Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano
(INEN 2841:2014, 2014)
Figura 53. Clasificación según norma INEN 2841:2014 de clasificación de
desechos en la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano
COLOR DESCRIPCIÓN
Verde Orgánico / Reciclable: Origen biológico (restos de comida, cáscaras de fruta,
verduras, hojas, pasto, entre otros)
Negro
Desechos: Materiales no aprovechables: pañales, toallas sanitarias, Servilletas
usadas, papel adhesivo, papel higiénico, Papel carbón desechos con aceite,
entre otros. Envases plásticos de aceites comestibles, envases con restos de
comida.
Azul
Plástico / Envases multicapa: Plástico susceptible de aprovechamiento, envases
multicapa, PET. Botellas vacías y limpias de plástico (de agua, yogurt, jugos,
gaseosas, etc.). Fundas Plásticas (de leche) limpias. Recipientes de champú o
productos de limpieza vacíos y limpios.
RojoPeligrosos: Residuos con una o varias características citadas en el código
C.R.E.T.I.B
Blanco
Vidrio / Metales: Botellas de vidrio: refrescos, jugos, bebidas alcohólicas.
Frascos de aluminio, latas de atún, sardina, conservas, bebidas. Deben estar
vacíos, limpios y secos
Gris
Papel / Cartón: Papel limpio en buenas condiciones: revistas, folletos
publicitarios, cajas y envases de cartón y papel. De preferencia que no tengan
grapas Papel periódico, propaganda, bolsas de papel, hojas de papel, cajas,
empaques de huevo, envolturas.
Anaranjado Especiales: Escombros y asimilables a escombros, neumáticos, muebles,
electrónicos.
141
Obligación de utilización de Equipos de Protección Personal
(EPPs), al personal de limpieza
En el Informe de la Revisión Ambiental Inicial, se pudo observar que el
personal de limpieza utilizaba únicamente guantes plásticos para la
manipulación de productos químicos de limpieza, requiriendo el uso de una
mascarilla en el caso del manejo de algunos de estos productos como lo
establecen sus Hojas de Seguridad (MSDS).
Siendo esta una exigencia que establece la normativa identificada en la matriz
de requisitos legales y otros requisitos, se solicitó a la empresa contratista
encargada de realizar la limpieza de las instalaciones, se entregue mascarillas
a los auxiliares de limpieza, a fin de que puedan cumplir con este
requerimiento. Para garantizar que el personal de esta área cumpla con este
requisito, se colocó un letrero con la leyenda “Utilice los equipos de protección
personal requeridos para manipulación de los productos químicos”, en el
cuarto de almacenamiento de productos químicos de limpieza, como se
muestra en la Figura 54.
Figura 54. Letrero para utilización de equipos de protección personal en
bodega de almacenamiento de productos químicos
142
Colocación de la política ambiental en un espacio visible para su
difusión al púbico
Para cumplir con la comunicación de la Política Ambiental a todas las
personas que trabajan para la empresa o en su nombre y estar la disponible
para el público, en la Figura 55 se puede observar este documento colocado
en la estación de servicios en un espacio visible para el público, a fin de que
se pueda comunicada.
Figura 55. Letrero de la Política Ambiental colocado en un espacio visible en
la Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano
4.7.1.3 Número de personal capacitado sobre temas ambientales,
desempeño ambiental y Sistema de Gestión Ambiental, relacionado con
el total del personal existente.
Según los cronogramas de capacitación para los años 2013 y 2014 y registros
de capacitación del personal, hasta julio de 2014 se han cumplido con todos
143
los temas propuestos para 29 trabajadores de la estación de servicios de un
total de 33, no se cumplió capacitar en todos los temas al total del personal
debido a que de los 29 que laboraban, se sumaron 4 auxiliares de despacho
a quienes se les tendrá que capacitar para cuenten con el mismo conocimiento
que el resto de personal.
Con estos resultados, se puede decir que de un total de 33 trabajadores que
componen el 100.0% del personal de la estación de servicios, ya que solo se
ha capacitado en todos los temas programados a 29 personas, se ha cumplido
con un 87.8% de las actividades de formación del personal planificadas.
4.7.1.4 Monitoreos ambientales realizados en relación a los monitoreos
exigidos por la normativa vigente
En la Tabla 19 se presenta un resumen de los monitoreos realizados y sus
resultados, según las frecuencias establecidas en la legislación vigente. En
estos resultados se observa que el nivel de presión sonora equivalente
monitoreado en los periodos diurno y nocturno, se determinó que los puntos
donde se efectuaron las mediciones exceden los límites permisibles de la
normativa vigente, esto se debe a la presencia de fuentes sonoras ubicadas
en los exteriores de la infraestructura donde opera la estación, se considera
que este resultado es a causa de fuentes móviles (vehículos) que circulan a
altas velocidades por la Av. Mariscal Sucre, que se encuentra en el límite
oeste de la instalación.
144
Tabla 19. Resultado de los monitoreos ambientales realizados en la
Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano
4.7.1.5 Número de documentos del Sistema de Gestión Ambiental
existentes, relacionados con el número de documentos del Sistema de
Gestión Ambiental requeridos por la norma ISO 14001:2004.
En el Informe de Revisión Ambiental Inicial, se realizó un análisis diferencial
de la documentación existente en base a la norma ISO 14001:2004, es decir
se determinó el total de documentos que existían en la estación de servicios
y que cumplían los requisitos establecidos en dicha norma.
Los resultados de esta evaluación determinaron que de los 22 documentos
que exige la norma ISO 14001:2004, la estación solo contaba con 5, lo que
dio un porcentaje de cumplimiento del 22,7%.
Una vez que se ha implementado el Sistema de Gestión Ambiental en la
Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano , como se observa en
la Tabla 20 actualmente de los 22 documentos requeridos por la norma ISO
14001:2004, la instalación posee establecidos e implementados 22, es decir
se ha cumplido con el 100% de la documentación requerida por la norma.
I TR. II TR. III TR. IV TR. I TR. II TR.
Nivel de presión sonora
equivalente (Leq).FLP FLP Anual
TULAS DE 3516, Límites permisibles de niveles de
ruido ambiente para fuentes fijas y fuentes móviles,
Tabla 1: Niveles Máximos de Ruido Permisibles
según Uso del Suelo, Tabla 3: Niveles de Presión
Sonora Máximos para Vehículos Automotores
Municipio ordenanza 213
RAOHE D.E. 1215, Art. 30
TULAS D.E. 3516, Norma de Calidad del Aire
Ambiente, Tabla 1
RAOHE DE 1215 Art. 12, Tabla 4 del Anexo 2:
Límites permisibles para el monitoreo ambiental
permanente de aguas y descargas líquidas.
TULAS D.E. 3516, Norma de calidad ambiental
recurso agua , Tabla 12 y 13 Norma de calidad
ambiental recurso agua
DLP = Dentro de los límites permisibles
FLP = Fuera de los límites permisibles
CUERPO LEGAL / LÍMITES PERMISIBLES
TR = Trimestre
Efluentes líquidos DLP DLP
AÑO 2013 AÑO 2014
MONITOREOS AMBIENTALES
DESCRIPCIÓN DEL
MONITOREO
FRECUENCIARESULTADOS
DLP Semestral
Contaminante criterio en
el aire ambiente. DLP FLP Anual
145
Tabla 20. Porcentaje de cumplimiento de la norma ISO 14001:2004 en base
a la documentación existente en la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano
En el Anexo 32 se describen los documentos requeridos por la norma ISO
14001:2004 y los documentos generados en la implementación del Sistema
de Gestión Ambiental.
4.7.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
En esta etapa se realizó una matriz para la evaluación periódica del
cumplimiento de los requisitos legales aplicables a los aspectos ambientales
identificados y operaciones en general, ésta se adjunta en el Anexo 33.
A fin de definir la frecuencia y los lineamientos generales para esta evaluación,
se creó el procedimiento “Evaluación de requisitos legales”, cuyo objetivo es
evaluar el marco legal aplicable de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano tomando en consideración los periodos
establecidos en cada uno de los requisitos, revisiones periódicas de cada uno
de ellos e incluye la verificación de este requerimiento mediante auditorías
internas.
Porcentaje
100,00%
100,00%
Porcentaje de cumplimiento 100,00%
Porcentaje de cumplimiento de norma 14001:2004 en base a la
docuentaciòn existente en la estación de servicios
22Exigidos por la norma ISO 14001:2004
Documentos No.
Existentes en la estación de servicios 22
146
4.7.3 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
Una vez documentadas las no conformidades, el personal involucrado en su
atención y tratamiento analizará y establecerá sus causas aplicando para tal
efecto el método del diagrama de relación causa efecto o también llamado
diagrama de Ishikawa o diagrama de espina de pez.
Para realizar esta actividad, se creó un procedimiento denominado “No
conformidades, acciones correctivas y acciones preventivas”, el mismo que
define la metodología que permite identificar, tratar y tomar las acciones
necesarias para solucionar y gestionar las acciones correctivas y preventivas,
asociadas a no conformidades reales y potenciales.
Así mismo se crearon dos formatos para el reporte de las no conformidades
identificadas, uno será utilizado para la toma de acciones correctivas y otro
para las preventivas como se muestra en el Anexo 34.
4.7.4 CONTROL DE REGISTROS
Para llevar un control de estos documentos se creó la matriz de control de
registros que se presenta en el Anexo 35, la misma que detalla todos los
registros existentes en el Sistema de Gestión Ambiental de la Estación de
Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano.
4.7.5 AUDITORÍA INTERNA
La planificación de auditorías anuales, se realiza mediante una programación
que se detalla en el registro de programa anual de auditorías en el Anexo 36,
en el que se especifica el mes a ser realizada, el alcance y tipo de auditoría.
147
El proceso de auditoría y la planificación de la misma, se realiza mediante el
formato de plan de auditoría ajunto en el Anexo 37, la misma que describe
nombre del auditor líder, auditores internos y fecha.
El grupo auditor el cual será un grupo de personas calificadas y seleccionadas
de acuerdo a atributos establecidos y su experiencia en otras auditorías
internas, verificará el cumplimiento del Sistema de Gestión Ambiental, y una
vez concluido su trabajo en las diferentes áreas designadas, deberá presentar
un informe de todas las novedades existentes, a fin de que la estación de
servicios pueda establecer inmediatamente las medidas y acciones
correctivas.
Además este grupo realizará la auditoría de acuerdo a lo establecido en la
norma ISO 14001:2004 y utilizará para el efecto, una lista de verificación,
misma que se adjunta en el Anexo 38, ésta constituye un instrumento esencial
de la auditoría y formará parte básica del reporte de auditoría. La lista de
verificación comprende un enfoque de las actividades de las áreas
establecidas en el Sistema de Gestión Ambiental.
Adicional a ello, se creó el procedimiento denominado “Auditorías ineternas”,
a fin de establecer los lineamientos de auditoría interna en la estación de
servicios, garantizando un adecuado seguimiento y apropiado mantenimiento
con los acuerdos planificados para la gestión ambiental, incluyendo los
requisitos de la norma ISO 14001:2004.
4.1.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Con el fin de evaluar la conveniencia, adecuación y eficacia del Sistema de
Gestión Ambiental, la Dirección realizó en el mes de julio de 2014 una revisión
del Sistema una vez que ha sido implementado, los lineamientos para esta
actividad se establecieron en el procedimiento denominado “Revisión por la
Dirección”, el cual define la metodología para formalizarla, su periodicidad y
principales temas a tratar como son:
148
Resultados de las Auditorías previas, evaluación de requisitos legales
y otros requisitos.
Gestión de las comunicaciones de partes interesadas externas,
incluidos los reclamos.
Desempeño ambiental.
Informe del grado de cumplimiento de los objetivos.
Estado de acciones correctivas y preventivas.
Seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas
llevadas a cabo por la Dirección.
Cambios relevantes.
Recomendaciones para la mejora.
Se mantendrá un registro de cada una de las Actas de Revisión por la
Dirección.
Como resultado de la revisión la Dirección realizó un informe que describe la
información en base a los temas anteriormente descritos.
Siendo esta revisión, el último requerimiento que exige la norma ISO
14001:2004, en el Anexo 39, se presenta una certificación de la
implementación del Sistema de Gestión Ambiental en la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador, firmada por el
Supervisor de dicha instalación, esto a fin de evidenciar su cumplimiento.
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
150
5 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1 CONCLUSIONES
El Sistema de Gestión Ambiental de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador es una
herramienta de control ambiental de las instalaciones y sus
procedimientos, que influye en el desempeño de sus operaciones y
actividades, al tener identificados los requisitos legales con los que
debe cumplir, el planteamiento de objetivos y metas, mejora de la
gestión documental, cumplimiento de procedimientos para control
operativo, realización de auditorías, registro de actividades y datos de
control, entre otras actividades que permiten mejorar las operaciones y
la detección de incumplimientos o errores para buscar la mejora
continua.
Mediante la Revisión Ambiental Inicial o análisis preliminar sobre el
desempeño ambiental de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador, se identificó
en la información general de la instalación la existencia de 23 áreas, 10
procesos, 4 productos para comercialización, algunos servicios
públicos, 29 trabajadores incluyendo contratistas, las prácticas y
procedimientos de gestión ambiental establecidos, la documentación
con relación al tema ambiental, la legislación aplicable y se efectuó un
análisis comparativo de la documentación que exige la norma ISO
14001:2004 relacionada con la existente en el sitio.
En la revisión de las prácticas y procedimiento de gestión ambiental
realizada en la Revisión Ambiental Inicial se detectaron
incumplimientos de normativa y mala organización en cuanto a lo
relacionado con: la gestión documental, manipulación y
almacenamiento de productos químicos y el manejo y disposición final
151
de desechos sólidos. Además de que no existía la implementación de
procedimientos para control operacional.
En el análisis comparativo de la documentación que exige la norma ISO
14001:2004 relacionada con la existente en la estación de servicios
efectuada en la Revisiòn Amabiental Inicial, se verificó que de los 22
documentos requeridos por la norma la estación poseía solamente 5,
que en porcentaje es el 22.7% del total de la documentación exigida
por la norma.
El Alcance del Sistema de Gestión Ambiental se realizó en base a la
información levantada en el análisis preliminar o Revisión Ambiental
Inicial, este documento abarca toda la estación de servicios incluidas
sus operaciones, actividades, áreas y personal de trabajo.
El cumplimiento de la Política Ambiental de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano conlleva un compromiso por parte de
todo el personal de trabajo por lo que se considera de suma importancia
su difusión.
El diseño, estructuración y planificación del Sistema de Gestión
Ambiental de la estación de servicios desarrollado en este proyecto se
realizó en cumplimiento a lo establecido por la norma ISO 14001:2004.
En el diseño del Sistema de Gestión Ambiental para la estación de
servicios se planificó la generación de un total de 22 documentos
incluyendo: documentos generales, matrices, formatos, registros y
procedimientos.
Se determinó como impacto significativo la contaminación ambiental,
por causa de la generación de desechos sólidos que depositan los
clientes al ingresar a las instalaciones con su vehículo.
En base a la identificación y evaluación de riesgos realizado mediante
la matriz de evaluación de riesgos, se determinó una valoración menor
a 6 en la evaluación cualitativa, lo que indica que los riesgos presentes
en la estación de servicios son tolerables y pueden ser controlados,
además para apoyar este resultado se estableció que la instalación
cuenta con un sistema contra incendios automatizado y capacitación a
152
los empleados para responder en caso de una situación de
emergencia.
Se identificaron 36 requisitos legales aplicables a las actividades de la
estación de servicios, mediante la utilización de la Matriz de Requisitos
Legales.
Se definieron un objetivo y dos metas afines con la reducción de
desechos sólidos y campañas de difusión relacionados al tema, éstos
deben ser cumplidos hasta el año 2015.
Se ejecutaron e implementaron los procesos y documentación descrita
en el diseño del Sistema de Gestión Ambiental, esto consistió en la
definición de recursos, capacitación al personal, organización y control
de la gestión documental y establecimiento de procedimientos para el
control operacional.
Se asignaron recursos para el Sistema de Gestión Ambiental de la
estación con aproximadamente USD$ 6 000 asignados para su
implementación, mantenimiento y se designaron recursos humanos
mediante la creación de 6 cargos con responsabilidades y funciones
específicas.
Se capacitó a 29 trabajadores de la estación de servicios, llegando a
cumplir con lo programado.
Se organizó y estableció la gestión documental para el Sistema de
Gestión Ambiental mediante la creación de archivos relacionados con
temas ambientales, procedimientos para la gestión documental,
métodos de comunicación a distintos niveles de la empresa, registros
y formatos para el control documental.
La formación ejecutada sobre control de derrames, incendios, planes
de emergencia, prácticas y simulacros sobre respuesta a emergencias
fortalecieron la preparación del personal para enfrentar una situación
emergente real.
Se definieron e implementaron los 8 procedimientos operativos para el
control de las actividades operacionales.
153
La verificación y revisión del Sistema de Gestión Ambiental mediante
la evaluación de los indicadores de desempeño ambiental propuestos,
permitieron evaluar los resultados del Sistema de Gestión Ambiental de
una manera práctica tomando como línea base la información obtenida
en la Revisión Ambiental Inicial, permitiendo comprobar el progreso y
mejoramiento de las actividades y operaciones.
La implementación del correcto almacenamiento y etiquetado según las
normas INEN 22:66 e INEN 22:88, en los productos químicos de
limpieza existentes en la estación de servicios, previenen la
contaminación ambiental y minimizan el riesgo de accidentes.
La estandarización de los colores para la clasificación de desechos
según la normativa establecida permite el cumplimiento de los
requisitos legales y constituye un método para prevenir y controlar la
contaminación.
Una vez que se implementó el Sistema de Gestión Ambiental en la
Estación de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano de los 22
documentos requeridos por la norma ISO 14001:2004, la instalación
posee establecidos e implementados 22, es decir se ha cumplido con
el 100% de la documentación requerida por la norma.
De los monitoreos ambientales realizados se determinó que los niveles
de ruido sobrepasan los niveles máximos permisibles establecidos en
el Texto Unificado de Legislación Ambiental Secundaria del Ministerio
del Ambiente (TULSMA).
No fueron evaluados algunos indicadores de desempeño ambiental, ya
que su periodo de evaluación se ha establecido anualmente.
5.5 RECOMENDACIONES
El Sistema de Gestión Ambiental de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP Petroecuador debería ser
154
tomado como modelo para la implementación en otras estaciones de
servicio PETROCOMERCIAL a nivel nacional.
Los funcionarios a cargo del Sistema de Gestión Ambiental deberían
tener reuniones de trabajo periódicas para evaluar el Sistema y
mejorarlo continuamente.
Se debe tener en cuenta que un Sistema de Gestión Ambiental es un
proceso de mejoramiento continuo por lo cual se recomienda su
mantenimiento y actualización constante.
Tomar acciones para la prevención y control de la contaminación
acústica existente en las instalaciones de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano .
Continuar con el monitoreo y seguimiento de los indicadores de
desempeño no evaluados en el proyecto a fin de controlar el
desempeño del Sistema de Gestión Ambiental y las operaciones.
En base al Sistema de Gestión Ambiental implementado en el presente
proyecto se debería analizar la posibilidad de incrementar otros
indicadores de desempeño ambiental a futuro.
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ANEXOS
159
ANEXO 1
Memorando No. 00691-CSSA-ISA-GAM-2013,
solicitud a la Coordinación General del Instituto de
Estudios del Petróleo (IEP) la aprobación del tema
de tesis de pregrado.
160
ANEXO 2
Memorando No. 000867-PIEP-ACD-2013,
autorización por parte del Instituto de Estudios del
Petróleo (IEP) para la realización del tema de tesis
de pregrado.
161
ANEXO 3
Diagrama de flujo de los procesos operacionales de
Estaciones de Servicio: Recepción de Productos
Limpios por Transferencia Terrestres (V04.01.05.09)
y Despacho de Productos en Islas (V04.01.05.11).
162
ANEXO 4
Ficha 001: encuesta al Supervisor Administrativo de
la estación de servicios
163
ANEXO 5
Ficha 002: consulta de documentación existente en
el sitio y referencias bibliográficas.
164
ANEXO 6
Ficha 003: inspección directa en el sitio
165
ANEXO 7
Acta de trabajo 001: reunión de trabajo
166
ANEXO 8
Ficha 004: inspección directa - análisis de datos
167
ANEXO 9
Ficha 005: entrevistas al personal de trabajo
168
ANEXO 10
Ficha 006: diagramas de flujo
169
ANEXO 11
Ficha 007: entrada y salida de los procesos
170
ANEXO 12
Ficha 008: lista de chequeo
171
ANEXO 13
Ficha 009: análisis diferencial
172
ANEXO 14
Ficha 010: análisis diferencial
173
ANEXO 15
Método identificación y evaluación de aspectos e
impactos ambientales
174
Anexo 16
Cronograma de implementación de Sistema de
Gestión Ambiental
175
Anexo 17
Registros de asistencia a capacitación
176
Anexo 18
Diagrama de flujo de los procesos
177
Anexo 19
Determinación de las entradas y salidas de cada
uno de los procesos
178
Anexo 20
Análisis diferencial del estado actual de la Estación
de Servicios PETROCOMERCIAL Ponceano y
recomendaciones para la implementación del
sistema de gestión ambiental en base a la norma
ISO 14001:2004.
179
Anexo 21
Legislación, regulaciones, autorizaciones, normas,
códigos y otra legislación de la revisión ambiental
inicial
180
Anexo 22
Alcance del Sistema de Gestión Ambiental
181
Anexo 23
Acta de reunión 01: formulación de la Política
Ambiental de la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano
182
Anexo 24
Política Ambiental
183
Anexo 25
Matrices de identificación y evaluación de impactos
ambientales y riesgos ambientales
184
Anexo 26
Matriz de identificación de requisitos legales
185
Anexo 27
Memorandos de designación de los representantes
del Sistema de Gestión Ambiental
186
Anexo 28
Cronogramas de capacitación para los años 2013 y
2014
187
Anexo 29
Registros de asistencia a capacitación realizada
188
Anexo 30
Manual del Sistema de Gestión Ambiental
189
Anexo 31
Matriz de control de documentos
190
Anexo 32
Matriz de documentos requeridos por la norma ISO
14001:2004 y los documentos generados en la
implementación del Sistema de Gestión Ambiental
191
Anexo 33
Matriz para la evaluación periódica del cumplimiento
de los requisitos legales aplicables
192
Anexo 34
Formatos para el reporte de las no conformidades
identificadas
193
Anexo 35
Matriz de control de registros
194
Anexo 36
Programación de auditorías anuales
195
Anexo 37
Formato de plan de auditoría
196
Anexo 38
Lista de verificación de auditoría
197
Anexo 39
Certificación de la implementación del Sistema de
Gestión Ambiental en la Estación de Servicios
PETROCOMERCIAL Ponceano de la EP
Petroecuador
