Uputstvo za brokere Korisnicka uputstva biblioteka... · Proces započinje izborom ikonice From street na tabu Brokeri. 2.4.1 Rezervisane pozicije (stanje 1) Početno stanje procesa

Datum: 10/18/2010 1

Uputstvo za brokere

Verzija dokumenta: Verzija 1.0

Datum verzije: 10.12.2011

Klasifikacija: Javno

Asseco/CDA Uputstvo za konektovanje na TFS

Datum: 10/18/2010 2

Kontrola dokumenta

Ime dokumenta Uputstvo za brokere

Asseco referenca Verzija dokumenta Primerak broj

Verzija 1.0 Original

Autor Firma Potpis Datum

SQA team Asseco

Potpisnici Firma Potpis Datum

Direktor Projekta CDA a.d.

Direktor Projekta Asseco

Program Menadžer CDA a.d.

Program Menadžer Asseco

Projekt Menadžer CDA a.d.

Projekt Menadžer Asseco

Revizija Datum Status Opis promene

Prava intelektualnog vlasništva Ovaj dokument sadrži vredne poslovne tajne i poverljive informacije Asseco-a, i neće se dati na uvid bilo kome, organizaciji ili firmi, osim u slučaju pismenog Ugovora za zaštitu tajnosti i autorskih prava ili Ugovora za licenciranje prava intelektualnog vlasništva, odobrena od


Datum: 10/18/2010 3

strane Asseco-a. Distribucija ovog dokumenta ne znači dozvolu za licencu ili prava, kompletnu ili parcijalnu, sadržaja, proizvoda, tehnologije ili intelektualnog vlasništva, opisanih u njemu.

ASSECO Solutions


Datum: 10/18/2010 4

Lista za distribuciju

Ime i prezime Firma Uloga u projektu Primerak

Boris Kresovic Asseco SEE Projekt Menadžer Original

Nenad Rankov Asseco SEE Program Menadžer Bez kontrole

CDA a.d. Projekt Menadžer Original

CDA a.d. Program Menadžer Bez kontrole


Datum: 10/18/2010 5

Veze sa drugim dokumentima

Preporučuje se da gde je moguće čitalac pregleda i upozna se sa sledećom dokumentacijom, koja predstavlja osnovu za izradu ovog dokumenta, ili je na neki drugi način povezana sa njim.

# Naziv na dokumenta Autor Datum

[1]

[2]

[3]

[4]

[5]


Datum: 10/18/2010 6

1 SADRŽAJ

1 SADRŽAJ .......................................................................................................................... 6

2 BROKERI - OPIS ............................................................................................................... 8

2.1 Uvod .............................................................................................................................................................8

2.2 Startovanje aplikacije i prijava za rad .......................................................................................................8

2.3 To Street (koraci u procesu) ................................................................................................................... 11

2.3.1 Specifikacija rezervacije (stanje 1) ..................................................................................................... 11

2.3.2 Autorizacija PIN kodom (stanje 3) ...................................................................................................... 13

2.3.3 Zahtev odobren (stanje 8) .................................................................................................................. 15

2.3.4 Zahtev poništen (stanje 10) ................................................................................................................ 15

2.3.5 Blokada brokera za To Street (stanje 7) ............................................................................................. 15

2.3.6 Zahtev odbijen (stanje 9) .................................................................................................................... 16

2.4 From Street (koraci u procesu) .............................................................................................................. 16

2.4.1 Rezervisane pozicije (stanje 1) ........................................................................................................... 17

2.4.2 Specifikacija podataka za From Street (stanje 2) ............................................................................... 18

2.4.3 Oslobađanje sredstava rezervacije (stanje 7) .................................................................................... 19


2.5 Pregled rezervacija za brokera ............................................................................................................... 20

2.6 Stanje računa ........................................................................................................................................... 22

2.7 Stanje novčanih računa........................................................................................................................... 24

2.8 Trgovine .................................................................................................................................................... 26

2.8.1 Neprihvaćene trgovine ........................................................................................................................ 26

2.8.2 Trgovine koje čekaju potvrdu .............................................................................................................. 26

2.8.3 Trgovine u kliringu .............................................................................................................................. 29

2.8.4 Trgovine u blokadi .............................................................................................................................. 30

2.8.5 Trgovine spremne za saldiranje ......................................................................................................... 30

2.8.6 Trgovine bez sredstava ...................................................................................................................... 32

2.8.7 Saldirane trgovine ............................................................................................................................... 34

3 REZERVACIJA HOV ZA KLIRING I SALDIRANJE – HOW TO ..................................... 35

3.1 Kako da rezervišem hartije za trgovanja na računu klijenta (To Street) ............................................ 35


3.1.2 Validacija PIN kodom (stanje 3) ......................................................................................................... 36

3.1.3 Rezervacija u korist brokera (stanje 4) ............................................................................................... 37


Datum: 10/18/2010 7


3.2 Kako da rezervišem hartije za BLOK trgovanje .................................................................................... 38


3.2.2 Validacija PIN kodom (stanje 3) ......................................................................................................... 40


3.3 Kako da proverim da li je rezervacija potvrđena od strane klijenta ................................................... 42

3.4 Kako da registrant potvrdi ToStreet transfer PIN kodom u brokerskoj kući ..................................... 42

3.5 Kako da registrant poništi rezervaciju PIN kodom u brokerskoj kući ................................................ 42

3.6 Kako da oslobodim hartije rezervisane u moje ime na računu klijenta (From Street) ..................... 44

3.7 Kako da oslobodim hartije rezervisane za BLOK trgovanje................................................................ 47

3.8 Pregled Hartija rezervisanih u moje ime. Stanje na računu u CDA .................................................... 51

4 KLIRING I SALDIRANJE – HOW TO .............................................................................. 52

4.1 Kako da pogledam koje su trgovine ušle u sistem kliringa i saldiranja za tekući dan ..................... 52

4.2 Kako da proverim iznos zaduženja za kupovine koje se saldiraju po CNS principu ........................ 55

4.3 Kako da proverim iznos zaduženja za kupovine koje se saldiraju po TFT principu ......................... 55

4.4 Kako da proverim raspoloživost hartija na računu za prodaje ........................................................... 55

4.5 Kako da proverim da li je potrebna uplata likvidne rezerve ................................................................ 57

4.6 Kako da zahtevam promenu datuma saldiranja za nesaldirane trgovine (ubrzano saldiranje) ....... 57

4.7 Kako da zahtevam promenu metode saldiranja za nesaldirane trgovine .......................................... 61

4.8 Kako da promenim način plaćanja za nesaldirane kupovine na plaćane hartijama ........................ 64

4.9 Kako da pogledam trgovine koje čekaju na moju autorizaciju (zahtev druge strane za promenu

datuma sadiranja) ............................................................................................................................................... 67

4.9.1 Prihvatanje izmene datuma saldiranja (zahtev druge strane za promenu datuma sadiranja) ........... 68

4.9.2 Odbijanje izmene datuma saldiranja (zahtev druge strane za promenu datuma sadiranja) .............. 69

5 NOVČANI RAČUNI I OBRAČUNATE NAKNADE – HOW TO ........................................ 71

5.1 Kako da pogledam stanje na mom novčanom računu ........................................................................ 71


Datum: 10/18/2010 8

2 BROKERI - OPIS

2.1 Uvod

Dokument opisuje razne postupke u procesu kliringa i saldiranja.

2.2 Startovanje aplikacije i prijava za rad

Korisnik (broker) startuje browser (Internet Explorer) i ukuca adresu CDA web servisa (produkciona verzija je na

adresi http://192.168.101.58/ )

Na početnoj strani, korisnik unosi svoje Korisničko ime i Lozinku i bira opciju Prijavljivanje.

http://192.168.101.58/AssecoSEE.CDA.Web/


Datum: 10/18/2010 9

Kada se korisnik (broker) uloguje u aplikaciju, prikazuje se u desnom uglu korisničko ime brokera, a na levoj

strani tabovi CDA i Kliring i saldiranje.

U okviru CDA taba, nalaze se opcije Inbox i Odjavljivanje:

Inbox - služi za osvežavanje primljenih poruka,

Odjavljivanje - odjavljuje korisnika (brokera) iz aplikacije.


Datum: 10/18/2010 10

U okviru taba “Brokeri”, nalaze se podmeniji:

- Rad brokera

- Kliring


Datum: 10/18/2010 11

2.3 To Street (koraci u procesu)

To Street transfer omogućava prenos sredstava u korist brokera. Broker specificira račun klijenta, ISIN, HoV i

količinu koju želi da rezerviše. Ukoliko je klijent prisutan PIN za autorizaciju transfera se može odmah

autorizovati unosom odgovarajućih podataka u za to predviđena polja.

Izborom ikonice To Street u okviru podmenija Rad brokera otvara se process To Street na stanju Specifikacija

rezervacije.

2.3.1 Specifikacija rezervacije (stanje 1)

Broker, da bi započeo proces rezervacije, unosi neophodne podatke o Broju računa, Simbolu HoV, Količini

hartija koje se rezervišu i opciono štiklira polje Blok transfer (ukoliko je u pitanju blok trgovina). Opciono može

da unese Komentar i dokument Osnov transfera.


Datum: 10/18/2010 12

Ukoliko broker ne zna Broj računa, opcijom Pretraga može da otvori filter za pretragu registranata, popuni filter

polja i izabere opciju Pretraži.

Kao rezultat pretrage, dobija se Lista računa za traženog registranta i broker selektuje željeni račun nakon

čega se proces vraća na osnovni ekran i automatski popunjava polje Broj računa.

Za nastavak procesa bira Napred kojim se prelazi na stanje 3 (Validacija PIN kodom).

Pre prelaska na sledeće stanje, sistem će proveriti da li su uneti podaci ispravni i ukoliko nisu, prijaviće poruku

da je došlo do greške prilikom rezervacije.

Ukoliko je broker tri puta pogrešio prilikom specificiranja ToStreet transfera, prelazi se na stanje 7 (Blokada

brokera za to street) i vrši se odgovarajuća blokada brokera za izvršenje ToStreet transfera. U slučaju da je reč

o prvoj ili drugoj pogrešci, sistem se vraća na stanje 1


Datum: 10/18/2010 13

2.3.2 Autorizacija PIN kodom (stanje 3)

Predmet dolazi u ovo stanje nakon stanja 1. Prikazuju se podaci o ToStreet transferu (identifikator i podaci koje

je uneo broker) i deo za autorizaciju PIN kodom.

Klijent koji unosi podatke u odgovarajuća polja: ID vlasnika PIN koda i PIN kod i može da potvrdi rezervaciju

ili da poništi rezervaciju za To Street transferom. PIN kod registanta nije menjan, a novi ID vlasnika PIN-a se

može pročitati na vrhu ekrana u polju ID registranta.

Potvrdi rezervaciju - zahteva se da se popune polja ID vlasnika PIN koda i PIN kod i nakon uspešne provere

PIN koda, vrši se rezervacija i nastavlja zahtev za ToStreet transferom. Prelazi se na stanje 8 (Zahtev odobren)


Datum: 10/18/2010 14

Opcija poništi rezervaciju takođe zahteva autorizaciju što podrazumeva da se popune polja ID vlasnika

PIN koda i PIN kod. Ovom opcijom poništava se zahtev za ToStreet transferom. Do poništenja može doći i

isticanjem predviđenog roka za autorizaciju PIN kodom govornim automatom. Nakon poništenja prelazi se

na stanje Zahtev poništen.


Datum: 10/18/2010 15

2.3.3 Zahtev odobren (stanje 8)

Završno stanje procesa u slučaju njegovog pozitivnog završetka. Do njega se dolazi nakon akcije Potvrde

rezervacije na stanju 3 . Proces je uspešno doveden do kraja, a rezervacije za brokera su postavljene.

2.3.4 Zahtev poništen (stanje 10)

Proces dolazi u ovo stanje nakon poništenja rezervacije na stanju 3. Zahtev za To Street transferom je poništen.

2.3.5 Blokada brokera za To Street (stanje 7)

U ovo stanje proces dolazi nakon što je To Street transfer triput za redom pogrešno specificiran na stanju 1.

Ovde se vrši blokada brokera za izvršenje ToStreet transfera za konkretan račun ili za konkretnu HoV korisnika.

Prikazani su podaci o organizaciji i specifikacija rezervacije.

Ovlašćenje za deblokadu ovako blokiranih brokera, za ToStreet transfer za određeni račun ili HoV, ima samo

ovlašćeni operater CDA I neophodno je da kontaktirate CDA da vam deblokira mogućnost rezervacije.


Datum: 10/18/2010 16

Sa napred predmet odlazi u završno stanje 9 (Zahtev odbijen)

2.3.6 Zahtev odbijen (stanje 9)

Završno stanje u koje se dolazi u slučaju poništenja zahteva za rezervacijom hartija u korist brokera ili nakon

blokade brokera za to street transfer. Završava se zahtev za To Street transferom bez obavljanja rezervacije

HoV u korist brokera.

2.4 From Street (koraci u procesu)


Datum: 10/18/2010 17

Broker može samostalno inicirati From street transfer i sprovesti ga bez dodatne autorizacije. Ovom akcijom

broker vraća sredstva, koja su bila rezervisana u korist brokera, na slobodnu poziciju na klijentskom računu. Iz

ponuđene liste rezervacija koje broker ima na svoje ime, bira se rezervacija koja se oslobađa. Odabirom

rezervacije HoV se vraćaju na slobodnu poziciju. Rezervacija se može osloboditi samo ukoliko na sistemu nema

trgovina koje se odnose na konkretni račun I hartiju klijenta. Ukoliko trgovine postoje From Street će biti

onemogućen od strane sistema.

Proces započinje izborom ikonice From street na tabu Brokeri.

2.4.1 Rezervisane pozicije (stanje 1)

Početno stanje procesa From street. Broker u filter unosi podatke za pretragu rezervisanih pozicija. Unose se

vrednosti ID registranta, Skraćeni naziv (registranta), Matični broj, Broj računa, Simbol HoV, Status

(rezervisane, rezervisane za blok trgovinu) i bira Pretraga.


Datum: 10/18/2010 18

U Listi pozicija se prikazuju pozicije za izabranog registranta i emisiju HoV koje su rezervisane u korist

brokera.

Broker bira rezervisanu poziciju iz liste, za koju želi da izvede From Street transfer i bira opciju Napred. Prelazi

se u stanje 2 (Specifikacija podataka za From Street)

2.4.2 Specifikacija podataka za From Street (stanje 2)

U ovo stanje se dolazi iz stanja Rezervisane pozicije nakon što je broker izabrao poziciju za koju želi da izvrši

From street transfer. Prikazani su podaci o poziciji za koju se vrši From street.

Broker precizira podatke za FromStreet transfer:

- definiše vrednost u obaveznom polju Količina

- opciono dodaje Komentar (prvenstveno namenjen operateru)

- uvozi Dokument kojim opravdava From Street transfer ukoliko to želi.

Broker sa procesom može da nastavi dalje opcijom Napred kojim se prelazi na Oslobađanje sredstava

rezervacije.


Datum: 10/18/2010 19

2.4.3 Oslobađanje sredstava rezervacije (stanje 7)

Broker na ovo stanje dolazi nakon Specifikacija podataka za FromStreet pošto je broker specificirao podatke za

from street transfer. Prikazani su podaci o HoV i stavke FromStreet transfera.

Ukoliko su podaci o transferu ispravni, broker bira opciju Realizuj From Street kojom prelazi na Zahtev

odobren


Datum: 10/18/2010 20


Završno stanje procesa u slučaju njegovog pozitivnog završetka. Do njega se dolazi nakon akcije Realizuj

From Street na stanje Oslobađanje sredstava rezervacije . Proces je uspešno doveden do kraja, a rezervacije

za brokera za datu količinu HoV su uklonjene.

2.5 Pregled rezervacija za brokera

Pregled rezervacija za brokere daje izveštaj o rezervacijama za izabranog brokera. Otvara se izborom ikonice

Pregled rezervacija na tabu Brokeri.

Prikazuje se izveštaj sa popisom svih obavljenih rezervacija za datog člana (brokera) sa podacima o: simbolu

HoV, broju računa, vlasniku računa, količini, datumu poslednje emitentu, status pozicije koji može biti ili

Rezervisana ukoliko se radi o standardnoj rezervaciji za trgovanje ili rezervisana za saldiranje ukoliko se


Datum: 10/18/2010 21

Ukoliko se na na filteru za pretragu za pretragu odaber opcija prikaži sve pozicije, sistem će prikazati i pozicije

koje trenutno nemaju stanje, količina je 0.

U okviru samog izveštaja, odabirom opcije pregled istorijata prikazuju se istorijat promena za odabranu poziciju.

U okviru istorijata prikazuju se podaci datuma transfera, koji označava datum kada je promena urađena, Tip

transfera, vrstu promene, Količina. Povratak na pregled rezervacija je klikom na komandu nazad


Datum: 10/18/2010 22

2.6 Stanje računa

Na tabu Brokeri klikom na Stanje računa broker otvara izveštaj/pregled o stanju svojih računa.

Na izveštaju se prikazuju svi računi brokera (individualni, trezorski, omnibus…).

Trezorski račun je račun brokerske kuće u ulozi emitenta.

Omnibus račun je račun namenjen blok trgovanju.

Na individualnom računu se nalaze hartije koje brokerska kuća ima u svom vlasništvu.

Klikom na znak + kraj svakog računa, otvaraju se detaljnije informacije o računu i mogu se videti pozicije

računa, kao i detalji pozicije računa.

Klikom na link Promet računa


Datum: 10/18/2010 23

broker može da vidi promet na dotičnom računu.

Klikom na link u koloni Simbol (u okviru izveštaja Promet računa), broker vidi promet samo za HoV odabranog

simbola. Promet po određenom simbolu se može videti i klikom na link Promet računa po simbolu na osnovnom

izveštaju Stanje računa.

Povratak sa podizveštaja na glavni izveštaj Stanje računa je moguć klikom na link Stanje računa u okviru

izveštaja Promet računa.


Datum: 10/18/2010 24

Sve izveštaje je moguće eksportovati u pdf, excel, word i html fajlove.

2.7 Stanje novčanih računa

Klikom na ikonicu Stanje novčanih računa broker može videti pregled svojih novčanih računa.


Datum: 10/18/2010 25

Otvara se izveštaj Stanje novčanih računa u kome su prikazani svi novačani računi datog brokera.

Klikom na znak + kraj svakog novčanog računa, otvaraju se detaljnije informacije o računu, stanje podračuna,

stanje likvidne rezerve, uplaćeni, obračunati i iskorišćeni iznosi.

Oznake u listi podračuna su sledeće:

GFB – stanje osnovne uplate u garantni fond

GFA – stanje dodatne uplate u garantni fond

GBN – stanje po osnovu bankarski garancija za grantni fond

CNS – stanje uplate za CNS kupovine

TFT – stanje uplate za TFT kupovine

RET – Neraspoređena sredstva

RCNS – stanje po osnovu uplate likvidne rezerve


Datum: 10/18/2010 26

LON – stanje na računu za pozajmice

SPO – iznos za isplatu

GFP – uplate po osnovu kazni i suspenzija

2.8 Trgovine

2.8.1 Neprihvaćene trgovine

Broker na tabu Brokeri u okviru podmenija Trgovine izabere Neprihvaćene trgovine.

Otvara se izveštaj sa popisom i detaljima svih neprihvaćenih trgovina dotičnog brokera. U koloni Razlog

neprihvatanja broker vidi iz kod razloga nisu prihvaćene trgovine.

Brokeru nema mogućnost da radi nešto sa trgovinama koje su u status neprihvaćene.

2.8.2 Trgovine koje čekaju potvrdu

Sve trgovine koje čekaju neku potvrdu od strane brokera se mogu pogledati na ovom izveštaju i veoma je važno

da broker redovno proverava koje se trgovine nalaze u ovom stanju. U ovom pregledu se prikazuju trgovine koje

čekaju na potvrdu bilo koje strane, učesnika u trgovanju.

Broker na tabu Brokeri u okviru podmenija Trgovine izabere Trgovine koje čekaju potvrdu.


Datum: 10/18/2010 27

Prikazuje se izveštaj sa popisom i detaljima svih trgovina koje su u stanju čekanja potvrde od strane brokera ili

kastodija.

Kada se klikne link Nastavi 6 otvara se ekran sa detaljima trgovine (ID, brojevi računa, brokeri, metod

saldiranja, datum saldiranja, simbol trgovine, količina) gde se može videti da li je broker prodavac ili broker

kupac potvrdio trgovinu (odnosno čija potvrda se čeka).


Datum: 10/18/2010 28

Ukoliko se očekuje potvrda od brokera, ekran sadrži i opcije za prihvatanje i odbijanje izmene. Prihvatanjem

promene daje se saglasnost za iniciranu promenu datuma trgovine koja se dalje prosleđuje na odobrenje

operateru CDA. Opcijom odbij izmenu se odbija zahtev druge strane za promenu trgovine.


Datum: 10/18/2010 29

2.8.3 Trgovine u kliringu

Broker na tabu Brokeri u okviru pod-menija Trgovine izabere Trgovine u kliringu.

Prikazuje se izveštaj sa svim trgovinama dotičnog brokera koje su u kliringu. Trgovine mogu biti u različitim

stanjima (Klliring u toku, Nisu obezbeđena sredstva, Potvrda trgovine, Trgovina je saldirana, Čekanje

saldiranja…)

Klikom na link Nastavi u okviru željene trgovine, ortvara se ekran sa detaljima trgovine. Zavisno do toga da li

trgovina očekuje neku potvrdu od strane brokera ili ne (zavisno od stanja u kom se nalazi trgovina), prikazaće

se različiti ekrani.

Ukoliko se izabere Nastavi 5 kod trgovine koja je u stanju Kliring u toku, otvara se ekran sa prikazom detalja o

trgovini (trgovina, broker prodavca,račun prodavca, broker kupca, račun kupca, HoV, jedinična cena,

način plaćanja, vrednost trgovine, obezbeđenost hartija i novčanih sredstava) i akcijama koje se očekuju

od brokera (Provera trgovine, Promena datuma saldiranja, Promena metoda saldiranja).


Datum: 10/18/2010 30

2.8.4 Trgovine u blokadi

Broker na tabu Brokeri u okviru pod-menija Trgovine izabere Trgovine u blokadi.

Prikazuje se izveštaj sa svim trgovinama dotičnog brokera koje su u stanju blokade. Ispod svake trgovine se

prikazuje razlog blokade, inicijator blokade i rešenje po kojem je trgovina blokirana.

2.8.5 Trgovine spremne za saldiranje

Broker na tabu Brokeri u okviru pod-menija Trgovine izabere Trgovine spremne za saldiranje.


Datum: 10/18/2010 31

Prikazuje se izveštaj sa svim trgovinama dotičnog brokera koje su spremne za saldiranje (u stanju Čeka

saldiranje). Za ove trgovine su obezbeđeni i novac i hartije i ove trgovine čekaju u tom stanju sve dok se ne

izvrši proces saldiranja.

Klikom na link Nastavi 16 otvara se ekran sa detaljima trgovine (id trgovine, datum saldiranja, metod saldiranja,

broker kupca, račun kupca, broker prodavca, račun prodavca, metod saldiranja, količina, obezbeđene hartije,

obezbeđena novčana sredstva)


Datum: 10/18/2010 32

2.8.6 Trgovine bez sredstava

Broker na tabu Brokeri u okviru pod-menija Trgovine izabere Trgovine bez sredstava.

Prikazuje se izveštaj sa svim trgovinama dotičnog brokera za koje nisu obezbeđena sredstva (hartije i novčana

sredstva). Trgovine se nalaze u stanju 17 Nisu obezbeđena sredstva.


Datum: 10/18/2010 33

Klikom na link Nastavi 17 prikazuju se detalji o dotičnoj trgovini, sa informacijom o tome dali su obezbeđena

novčana sredstva ili hartije.


Datum: 10/18/2010 34

2.8.7 Saldirane trgovine

Broker na tabu Brokeri u okviru podmenija Trgovine izabere Saldirane trgovine.

Prikazuje se izveštaj sa svim trgovinama dotičnog brokera koje su saldirane. Trgovine su u stanju Trgovina je

saldirana i status im je Settled.

Broker nema mogućnost rada sa ovim trgovinama, već samo pregleda. Prikazan je za svaku trgovinu način

plaćanja, novčani deo, vrednost trgovine i ostali podaci.


Datum: 10/18/2010 35

3 REZERVACIJA HOV ZA KLIRING I SALDIRANJE – HOW TO

3.1 Kako da rezervišem hartije za trgovanja na računu klijenta (To Street)

Proces rezervacije će biti objašnjen kroz korake u okviru procesa.

Na tabu “Brokeri”, u okviru podmenija Rad brokera izabere se ikonica To Street. Time se startuje process To

Street sa ciljem rezervisanja HoV za kliring i saldiranje. Početni korak procesa je na stanju Specifikacija

rezervacije.


Broker ovde unosi neophodne podatke za specifikaciju rezervacije:

- Broj računa

- Simbol HoV

- Količina hartija koje se rezervišu

Ukoliko nije poznat broj računa (ali jeste registrant), do neophodnih podataka o registrantu (tj o broju računa) se

može doći izborom opcije Pretraga kojom se otvara filter za pretragu.

U filter se unesu podaci o registrantu (ID registranta, Skraćeni naziv, Matični broj) i izabere opcija Pretraži.

Kao rezultat se dobija Lista računa koje ispunjavaju uslove pretrage. U njoj se selektuje željeni račun.


Datum: 10/18/2010 36

Nakon selektovanja željenog računa, proces se vraća na Specifikaciju rezervacije u kojoj su automatski uneti

podaci o računu. I potrebno je uneti Simbol HoV i specificirati Količinu HoV za rezervaciju, a opciono se mogu

uneti Komentar i dokument Osnov transfera.

Zatim se bira opcija Napred kojim se prelazi na stanje 3 (Validacija PIN kodom).

3.1.2 Validacija PIN kodom (stanje 3)

Ovde su prikazani podaci o Članu i Specifikacija rezervacije, kao i deo za autorizaciju PIN kodom. Ukoliko je

klijent prisutan u trenutku rezervacije, popunjava polja: ID vlasnika PIN koda i PIN kod čime autorizuje

transfer. Ukoliko klijent nije prisutan čeka se autorizacija preko govornog automata.


Datum: 10/18/2010 37

Zatim se bira akcija Potvrdi rezervaciju, kojom se prelazi se na stanje 4 (Rezervacija u korist brokera)

3.1.3 Rezervacija u korist brokera (stanje 4)

Ovde su prikazani detalji ToStreet rezervacije za transfer. Realizacija rezervacije se vrši klikom na Izvrši

rezervaciju, nakon čega se šalje obaveštenje registrantu i prelazi se na stanje 8 (Zahtev odobren).


Datum: 10/18/2010 38


Završno stanje procesa, rezervacije su postavljene.

3.2 Kako da rezervišem hartije za BLOK trgovanje

Proces rezervacije će biti objašnjen kroz korake u okviru procesa.


Datum: 10/18/2010 39

Na tabu “Brokeri”, u okviru podmenija Rad brokera izabere se ikonica To Street. Time se startuje process To

Street sa ciljem rezervisanja HoV za kliring i saldiranje. Početni korak procesa je na stanju Specifikacija

rezervacije.


Broker ovde unosi neophodne podatke za specifikaciju rezervacije:

- Broj računa

- Simbol HoV

- Količina hartija koje se rezervišu

- Štiklira se Blok transfer

- opciono se unosi Komentar

Ukoliko nije poznat broj računa (ali jeste registrant), do njega se se može doći preko pretrage registranata

izborom opcije Pretraga kojom se otvara filter za pretragu.

U filter se unesu podaci o registrantu (ID registranta, Skraćeni naziv, Matični broj) i izabere opcija Pretraži. Kao

rezultat se dobija Lista računa u kojoj se selektuje željeni račun.


Datum: 10/18/2010 40

Nakon selektovanja željenog računa, proces se vraća na Specifikaciju rezervacije u kojoj su automatski uneti

podaci o računu. Potrebno je još uneti simbol HoV, željenu količinu za rezervaciju i štiklirati Blok transfer.

Zatim se bira opcija Napred kojim se odmah prelazi na stanje 3 (Validacija PIN kodom).

3.2.2 Validacija PIN kodom (stanje 3)

Ukoliko je klijent prisutan u trenutku rezervacije, popunjava polja: ID vlasnika PIN koda i PIN kod čime

autorizuje transfer. Ukoliko klijent nije prisutan čeka se autorizacija preko govornog automata.


Datum: 10/18/2010 41

Zatim se bira akcija Potvrdi rezervaciju, kojom se prelazi se na stanje 8 (Zahtev odobren)


Završno stanje procesa, BLOK rezervacije su postavljene.


Datum: 10/18/2010 42

3.3 Kako da proverim da li je rezervacija potvrđena od strane klijenta

Broker u okviru izveštaja Pregled rezervacija za brokera, može da proveri postojeće rezervacije HoV.

Preko istorijata promena koja je dostupna u okviru izveštaja se može pogledati kada se desila poslednja

promena na računu.

3.4 Kako da registrant potvrdi ToStreet transfer PIN kodom u brokerskoj kući

Postupak potvrđivanja rezervacije PIN kodom je moguće izvršiti samo tokom procesa To Street. Postupak je

objašnjen u procesu To Street u okviru stanja Validacija PIN kodom

3.5 Kako da registrant poništi rezervaciju PIN kodom u brokerskoj kući

Postupak poništavanja rezervacije PIN kodom je moguće izvršiti samo u toku procesa To Street pre nego što

se izvrši Potvrda rezervacije. U suprotnom, ako je rezervacija već potvrđena, moguće je osloboditi rezervaciju

samo putem procesa From Street.

Ukoliko se poništavanje rezervacija vrši tokom procesa To Street, postupak je sledeći:


Datum: 10/18/2010 43

Korisnik na stanju Validacija PIN kodom, popunjava polja ID vlasnika PIN koda i PIN kod i zatim bira opciju

Poništi rezervaciju.

Nakon poništenja rezervacije, proces To Street se završava na stanju 10 (Zahtev poništen).

Poništavanje već izvršene rezervacije je moguće samo kroz proces From street, čime se oslobađaju

rezervisane HoV. U zavisnosti od toga da li su u pitanju BLOK rezervacije ili ne, postupak za oslobađanje HoV

je opisan na dva načina:

- nisu u pitanju BLOK rezervacije Kako da oslobodim hartije rezervisane u moje ime na računu

klijenta

- u pitanju su BLOK rezervacije Kako da oslobodim hartije rezervisane za BLOK trgovanje


Datum: 10/18/2010 44

3.6 Kako da oslobodim hartije rezervisane u moje ime na računu klijenta (From

Street)

Oslobađanje HoV koje su rezervisane, se vrši u okviru FromStreet procesa. Proces započinje izborom ikonice

From street na tabu “Brokeri”.

U filter se unesu podaci za pretragu rezervisanih HoV koje želimo da oslobodimo: ID registranta, Skraćeni

naziv, Matični broj, Broj računa, Simbol HoV, Status (rezervisane) i izabere se opcija Pretraga.

Kao rezultat pretrage se dobija Lista pozicija u kojoj su prikazane pozicije za izabranog registranta i emisiju

HoV. U listi se izabere pozicija računa sa HoV za koje se želi izvesti From Street transfer i izabere opcija

Napred.


Datum: 10/18/2010 45

Prelazi se na stanje Specifikacija podataka za From Street gde se prikazuju podaci o poziciji za koju se vrši

From street transfer. Preciziraju se podaci u poljima: Količina (obavezno polje, u koji se unosi količina HoV

koje trebaju da se oslobode), Komentar (opciono, prvenstveno namenjen operateru) i uvozi se Dokument

(kojim se opravdava From Street transfer).

Opcijom Napred se potvrđuje izbor i vrši oslobođenje rezervacija željene količine HoV .


Datum: 10/18/2010 46

Dolazi se na stanje Oslobađanje sredstava rezervacije gde se prikazuju podaci o emisiji HoV i stavkama

transfera. Opcijom Realizuj from street se potvrđuje izbor i vrši oslobođenje rezervacija željene količine HoV.

Na kraju se dolazi u završno stanje Zahtev odobren kojim se potvrđuje da je transfer uspešno izvršen.


Datum: 10/18/2010 47

3.7 Kako da oslobodim hartije rezervisane za BLOK trgovanje

Oslobađanje HoV koje su rezervisane za blok trgovanje se vrši u okviru FromStreet procesa. Proces započinje

izborom ikonice From street na tabu “Brokeri”.

U filter se unesu podaci za pretragu rezervisanih HoV koje želimo da oslobodimo: ID registranta, Skraćeni

naziv, Matični broj, Broj računa, Simbol HoV, Status (rezervisane za blok trgovinu) i izabere se opcija

Pretraga.


Datum: 10/18/2010 48

Kao rezultat pretrage se dobija Lista pozicija u kojoj su prikazane pozicije za izabranog registranta i emisiju

HoV. U listi se izabere pozicija računa sa HoV koje su u statusu rezervisane za blok trgovinu za koje se želi

izvesti From Street transfer i izabere se opcija Napred.

Prelazi se na stanje Specifikacija podataka za From Street gde se prikazuju podaci o poziciji za koju se vrši

From street transfer. Preciziraju se podaci u poljima: Količina (obavezno polje, u koji se unosi količina HoV

koje trebaju da se oslobode), Komentar (opciono, prvenstveno namenjen operateru) i uvozi se Dokument

(kojim se opravdava From Street transfer).


Datum: 10/18/2010 49

Opcijom Napred se nastavlja dalje proces.


Datum: 10/18/2010 50

Dolazi se na stanje Oslobađanje sredstava rezervacije gde se prikazuju podaci o emisiji HoV i stavkama

transfera. Opcijom Realizuj from street se potvrđuje izbor i vrši oslobođenje rezervacija željene količine HoV.

Na kraju se dolazi u završno stanje Zahtev odobren kojim se potvrđuje da je transfer uspešno izvršen.


Datum: 10/18/2010 51

3.8 Pregled Hartija rezervisanih u moje ime. Stanje na računu u CDA

Izabere se ikonica Pregled rezervacija u okviru podmenija Brokeri i dileri na tabu „Brokeri“.

Dobija izveštaj sa svim rezervacijama HoV koje glase na ime člana.

U izveštaju se prikazuju podaci o svakoj rezervaciji (simbol HoV, broj računa registranta, vlasnik računa,

količina HoV, emitent HoV, status HoV)


Datum: 10/18/2010 52

4 KLIRING I SALDIRANJE – HOW TO

4.1 Kako da pogledam koje su trgovine ušle u sistem kliringa i saldiranja za tekući

dan

Na tabu “Brokeri”, u okviru podmenija Trgovine, izabere se ikonica Trgovine u kliringu.

Prikazuju se sve trgovine koje su u kliringu bez obzira na vremenski period.

Izborom filtera može se uraditi pretraga svih trgovina po Datumu trgovine


Datum: 10/18/2010 53

i na taj način dobiti spisak trgovina koje su na berzi zaključene za određeni dan.

Moguće je pretražiti trgovine i po Datumu saldiranja


Datum: 10/18/2010 54

I dobija se spisak trgovina koje se saldiraju određenog datuma.


Datum: 10/18/2010 55

4.2 Kako da proverim iznos zaduženja za kupovine koje se saldiraju po CNS principu

Tako što se izvrši pristup izveštaju Bilans saldiranja za određenog brokera i određeni datum saldiranja. U okviru

pregleda trgovina se može dobiti uvid u sve CNS trgovine koje je potrebno saldirati određenog dana

4.3 Kako da proverim iznos zaduženja za kupovine koje se saldiraju po TFT principu

Tako što se izvrši pristup izveštaju Bilans saldiranja za određenog brokera i određeni datum saldiranja. U okviru

pregleda trgovina se može dobiti uvid u sve CNS trgovine koje je potrebno saldirati određenog dana

4.4 Kako da proverim raspoloživost hartija na računu za prodaje

Na tabu “Brokeri”, u okviru podmenija Trgovine, izabere se ikonica Trgovine spremne za saldiranje.


Datum: 10/18/2010 56

Prikazuju se sve trgovine koje su spremne za saldiranje.

Kada se izabere link Nastavi otvara se procesni ekran u kome su prikazani podaci o trgovini.

Na dnu u polju Obezbeđene su hartije na računu prodavca se kroz checkbox vidi da li je prodavac (i kupac,

u slucaju da se placanje trgovine delimicno obavlja obveznicama) obezbedio hartije potrebne za saldiranje

trgovine. U listi i pregledu detalja trgovine moze se videti i broj računa prodavca (kupca), te se pregledom stanja

tog računa ili pregledom brokerskih rezervacija po tom računu (izveštaji u sistemu) može videti koliko hartija

rezervisanih u korist tog brokera ima na tom računu.

Broker rezervaciju sredstava potrebnih za trgovinu obavlja To Street transferom.


Datum: 10/18/2010 57

4.5 Kako da proverim da li je potrebna uplata likvidne rezerve

Izabere se ikonica Stanja novčanih računa na tabu „Brokeri“.

Kao rezultat pretrage se dobija Stanje novčanih podračuna u okviru koga se se pored trenutnog stanja svih

novcanih podračuna vidi i ukupno i klasifikovano stanje likvidne rezerve, te je kroz klasifikovano stanje data

informacija za svaki od aktuelnih datuma saldiranja kolika je obračunata vrednost likvidne rezerve, koliko je

sredstava broker uplatio, koliko je preostalo potraživanje.

4.6 Kako da zahtevam promenu datuma saldiranja za nesaldirane trgovine (ubrzano

saldiranje)

Na tabu “Brokeri”, u podmeniju Trgovine, bira se opcija Trgovine u kliringu koja prikazuje izveštaj sa svim

trgovinama koje su u procesu kliringa.


Datum: 10/18/2010 58

Otvori se filter forma, izabere se Stanje procesa Kliring u toku i izvrši pretraga da bi se dobile trgovine koje su

u tom statusu.

Na izveštaju Trgovine u kliringu se klikne na link Nastavi 5 kod trgovine kojoj se želi izmeniti datum saldiranja.


Datum: 10/18/2010 59

Otvara se stanje Kliring u toku na kome se prikazuju podaci o trgovini, brokeru prodavca, računu prodavca,

brokeru kupca, računu kupca, HoV, količini, ceni, načinu plaćanja, vrednosti trgovine...

Da bi se izvršila promena datuma saldiranja, bira se opcija Promena datuma saldiranja.

Nakon te akcije, otvara se forma Promena datuma saldiranja na kojoj se menja Datum saldiranja i potvđuje

opcijom Potvrdi.


Datum: 10/18/2010 60

Nakon akcije promene datuma, trgovina se šalje dalje na potvrdu.

Za nastavak procesa promene datuma saldiranja može se pogledati Kako da pogledam trgovine koje čekaju na

moju autorizaciju (zahtev druge strane za promenu datuma sadiranja)


Datum: 10/18/2010 61

4.7 Kako da zahtevam promenu metode saldiranja za nesaldirane trgovine

Na tabu “Brokeri”, u podmeniju Trgovine, bira se opcija Trgovine u kliringu koja prikazuje izveštaj sa svim

trgovinama koje su u procesu kliringa.

Otvori se filter forma, izabere se Stanje procesa Kliring u toku i izvrši pretraga da bi se dobile trgovine koje su

u tom statusu.

Na izveštaju Trgovine u kliringu se klikne na link Nastavi 5 kod trgovine kojoj se želi izmeniti metod saldiranja.


Datum: 10/18/2010 62

Ovom akciojom se otvara forma Kliring u toku sa podacima o trgovini i bira se opcija Promena metoda

saldiranja.

Otvara se forma Promena metoda saldiranja i vrši se izmena u polju Metod saldiranja

Nakon čega se vrši potvrda izmene sa Potvrdi


Datum: 10/18/2010 63

Nakon te akcije, predmet se šalje dalje na potvrdu.


Datum: 10/18/2010 64

4.8 Kako da promenim način plaćanja za nesaldirane kupovine na plaćane hartijama

Promenu načina plaćanja za nesaldirane trgovine se inicira na tabu “Brokeri”, u podmeniju Trgovine, biranjem

opcije Trgovine u kliringu.

Otvori se filter forma, u filter polju Način plaćanja se izabere se Combined, jer se samo kod takvih trgovina

može vršiti izmena plaćanja (za druge nije moguće specificirati plaćanje hartijama) i izvrši se pretraga.

Klikom na Nastavi 17 (stanje 17 – Nisu obezbeđena sredstva) kod željene trgovine otvara se ekran sa detaljima

o trgovini.


Datum: 10/18/2010 65

Izborom opcije Promena načina plaćanja otvara se procesni ekran piše maksimalni procenat vrednosti

trgovine koji je moguće obaviti plaćanjem hartijama (polje Dozvoljeni procenat plaćanja hartijama).

Izborom opcije Dodaj hartiju u listi Plaćanje hartijama se otvara ekran za dodavanje HoV (obveznice) za

plaćanje. Bira se Simbol trgovine (dozvoljene su samo obveznice, a u suprotnom će sistem prijaviti grešku) i

Količina hartija i zatim potvrđuje sa Dodaj hartiju.


Datum: 10/18/2010 66

Sa opcijom Obriši hartiju, je moguće ukloniti unete hartije iz liste Plaćanje hartijama. Kada je unos hartija

završen, bira se opcija Potvrdi.


Datum: 10/18/2010 67

4.9 Kako da pogledam trgovine koje čekaju na moju autorizaciju (zahtev druge strane

za promenu datuma sadiranja)

Na tabu “Brokeri”, u okviru podmenija Trgovine, izabere se ikonica Trgovine koje čekaju potvrdu.

Zatim se klikom na ikonicu u desnom gornjem uglu otvori filter za pretragu.

U filteru se izabere status NotConfirmed i klikne se na Pretraga.


Datum: 10/18/2010 68

U tabeli se prikazuju sve trgovine koje imaju status NotConfirmed, a nas zanimaju one koje su u stanju Potvrda

druge strane jer te trgovine očekuju potvrdu sa naše strane za akciju promene datuma (ili metoda saldiranja).

4.9.1 Prihvatanje izmene datuma saldiranja (zahtev druge strane za promenu datuma sadiranja)

Da bi se sa naše strane potvrdila izmena datuma, potrebno je kliknuti na link Nastavi 13

Nakon toga se otvara prozor Potvrda druge strane gde su prikazani podaci o trgovini (ID, datum saldiranja,

metod saldiranja, podaci o brokeru prodavcu, brokeru kupcu...) kao i podatak o novom datumu saldiranja

(Promena parametra trgovine). Ukoliko prihvatamo novi datum saldiranja, biramo opciju Prihvati izmenu.


Datum: 10/18/2010 69

Nakon prihvatanja izmene datuma, predmet se prosleđuje operateru CDA na verifikaciju.

4.9.2 Odbijanje izmene datuma saldiranja (zahtev druge strane za promenu datuma sadiranja)

Da bi se sa naše strane odbila izmena datuma, potrebno je kliknuti na link Nastavi 13


Datum: 10/18/2010 70

Nakon toga se otvara prozor Potvrda druge strane gde su prikazani podaci o trgovini (ID, datum saldiranja,

metod saldiranja, podaci o brokeru prodavcu, brokeru kupcu...) kao i podatak o novounetom datumu saldiranja

(Promena parametra trgovine). Ukoliko odbijamo promenu datuma saldiranja biramo opciju Odbij izmenu.

Nakon prihvatanja izmene datuma, predmet se prosleđuje operateru CDA na verifikaciju.


Datum: 10/18/2010 71

5 NOVČANI RAČUNI I OBRAČUNATE NAKNADE – HOW TO

5.1 Kako da pogledam stanje na mom novčanom računu

Stanja na novčanim računima može da se pogleda preko izveštaja Stanje novčanih računa

Documents

Uputstvo za brokere Korisnicka uputstva biblioteka... · Proces započinje izborom ikonice From street na tabu Brokeri. 2.4.1 Rezervisane pozicije (stanje 1) Početno stanje procesa