Page 1: UZ Opatrenia 6-2009-k 2012 08 01 - nbs.sk · 1 Úplné znenie OPATRENIE č. 6 Národnej banky Slovenska z 24.novembra 2009 o predkladaní výkazov, hlásení a iných správ bankami,

1

Uacuteplneacute znenie OPATRENIE č 6

Naacuterodnej banky Slovenska z 24novembra 2009

o predkladaniacute vyacutekazov hlaacuteseniacute a inyacutech spraacutev bankami pobočkami zahraničnyacutech baacutenk obchodniacutekmi s cennyacutemi papiermi a pobočkami zahraničnyacutech obchodniacutekov s cennyacutemi papiermi na uacutečely vykonaacutevania dohľadu a o zmene opatrenia Naacuterodnej banky Slovenska č 262008 o predkladaniacute vyacutekazov bankami pobočkami zahraničnyacutech baacutenk obchodniacutekmi s cennyacutemi papiermi a pobočkami zahraničnyacutech obchodniacutekov s cennyacutemi papiermi na štatistickeacute uacutečely v zneniacute zmien a doplneniacute podľa opatrenia č 42011 (oznaacutemenie č 1462011 Z z) opatrenia č 22012 (oznaacutemenie č 102012 Z z) a opatrenia č 72012 (oznaacutemenie č 2092012 Z z)

Naacuterodnaacute banka Slovenska podľa sect 42 ods 2 a sect 45 ods 5 zaacutekona č 4832001 Z z o bankaacutech a o zmene a doplneniacute niektoryacutech zaacutekonov v zneniacute neskoršiacutech predpisov (ďalej len bdquozaacutekon o bankaacutechldquo) a podľa sect 77 ods 7 a sect 139 ods 5 zaacutekona č 5662001 Z z o cennyacutech papieroch a investičnyacutech službaacutech a o zmene a doplneniacute niektoryacutech zaacutekonov (zaacutekon o cennyacutech papieroch) v zneniacute neskoršiacutech predpisov (ďalej len bdquozaacutekon o cennyacutech papierochldquo) ustanovuje

Čl I

sect 1

(1) Vyacutekazy predkladaneacute bankou suacute tieto a) Bilancia aktiacutev a pasiacutev Bil (NBS) 1-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je

uvedenyacute v priacutelohe č 1 b) Vyacutekaz ziskov a straacutet Bil (NBS) 2-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je

uvedenyacute v priacutelohe č 2 c) Konsolidovanaacute suacutevaha Bdk (HAP) 51-02 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie

je uvedenyacute v priacutelohe č 3 d) Konsolidovanyacute vyacutekaz ziskov a straacutet Bdk (HZS) 52-02 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho

vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 4 e) Zverejnenie o spriaznenyacutech stranaacutech zo suacutevahy Bds (HAP) 71-02 ktoreacuteho vzor vraacutetane

metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 5 f) Zverejnenie o spriaznenyacutech stranaacutech z vyacutekazu ziskov a straacutet Bds (HZS) 72-02 ktoreacuteho vzor

vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 6 g) Hlaacutesenie o vlastnyacutech zdrojoch Bd (HVZ) 19-12 Bdk (HVZ) 55-02 ktoreacuteho vzor vraacutetane

metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 7 h) Hlaacutesenie o požiadavkaacutech na vlastneacute zdroje Bd (PVZ) 20-12 Bdk (PVZ) 56-02 ktoreacuteho vzor

vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 8 i) Hlaacutesenie o majetkovej angažovanosti Bd (HMA) 8-12 Bdk (HMA) 58-02 ktoreacuteho vzor

vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 9 j) Hlaacutesenie o prekročeniach majetkovej angažovanosti Bd (PMA) 21-04 Bdk PMA) 59-04

ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 10 k) Hlaacutesenie o aktuaacutelnej zostatkovej dobe splatnosti aktiacutev a pasiacutev a o odhadovanej dobe splatnosti

aktiacutev a pasiacutev Bd (LIK) 3-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 11

l) Hlaacutesenie o citlivosti na zmenu uacuterokovyacutech mier Bd (HUC) 53-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 12

2

m) Hlaacutesenie o operačnom riziku Bd (OPR) 10-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 13

n) Hlaacutesenie o hrubyacutech strataacutech podľa obchodnyacutech liacuteniiacute a kategoacuteriiacute straacutet Bd (OBL) 11-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 14

o) Hlaacutesenie o hlavnyacutech strataacutech z operačneacuteho rizika Bd (HSR) 12-01 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 15

p) Hlaacutesenie o zmierňovaniacute a expoziacuteciaacutech kreditneacuteho rizika ndash štandardizovanyacute priacutestup pre kreditneacute riziko Bd (SA) 13-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 16

q) Hlaacutesenie o zmierňovaniacute a expoziacuteciaacutech kreditneacuteho rizika ndash priacutestup internyacutech ratingov Bd (IRB) 14-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 17

r) Hlaacutesenie o podrobnyacutech uacutedajoch sekuritizaacutecie originaacutetora alebo sponzora Bd (SEK) 15-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 18

s) Hlaacutesenie o požiadavkaacutech na vlastneacute zdroje pre kapitaacuteloveacute pohľadaacutevky vypočiacutetanyacutech priacutestupom internyacutech ratingov Bd (RSD) 16-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 19

t) Hlaacutesenie o vlastnyacutech modeloch vyacutepočtu trhoveacuteho rizika Bd (MTR) 17-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 20

u) Hlaacutesenie o podrobnostiach vlastnyacutech modelov vyacutepočtu trhoveacuteho rizika Bd (MTR) 18-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 21

v) Hlaacutesenie o kmeňovom liste banky a pobočky zahraničnej banky Ep (NBS) 1-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 26

x) Hlaacutesenie o evidencii majetku a zaacutevaumlzkov Bd (ZPZ) 1-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 28

y) Hlaacutesenie o konsolidovanom celku Ocp (PPO) 8-01 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 31

z) Hlaacutesenie o odmeňovaniacute Bd (ODM) 22-01 Bdk (ODM) 60-01 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 32

aa) Hlaacutesenie o riziku kapitaacutelovyacutech naacutestrojov ndash zjednodušenyacute priacutestup Bd (RKN) 25-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 33

ab) Hlaacutesenie o riziku dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov ndash zjednodušenyacute priacutestup Bd (RDN) 26-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 34

ac) Hlaacutesenie o deviacutezovom riziku ndash zjednodušenyacute priacutestup Bd (DER) 27-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 35

ad) Hlaacutesenie o komoditnom riziku ndash zjednodušenyacute priacutestup Bd (KOR) 28-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 36

(2) Vyacutekazy predkladaneacute pobočkou zahraničnej banky suacute tieto

a) Bilancia aktiacutev a pasiacutev Bil (NBS) 1-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 1

b) Vyacutekaz ziskov a straacutet Bil (NBS) 2-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 2

c) Hlaacutesenie o aktuaacutelnej zostatkovej dobe splatnosti aktiacutev a pasiacutev a o odhadovanej dobe splatnosti aktiacutev a pasiacutev Bd (LIK) 3-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 11

d) Hlaacutesenie o citlivosti na zmenu uacuterokovyacutech mier Bd (HUC) 53-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 12

e) Hlaacutesenie o kmeňovom liste banky a pobočky zahraničnej banky Ep (NBS) 1-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 26

f) Hlaacutesenie o evidencii majetku a zaacutevaumlzkov Bd (ZPZ) 1-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 28

3

(3) Vyacutekazy a spraacutevy predkladaneacute obchodniacutekom s cennyacutemi papiermi suacute tieto a) Bilancia aktiacutev a pasiacutev Bil (NBS) 1-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je

vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 6 g) Hlaacutesenie o vlastnyacutech zdrojoch Bd (HVZ)19-12 Bdk (HVZ) 55-02 ktoreacuteho vzor vraacutetane

ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 10 k) Hlaacutesenie o štruktuacutere obchodnej a neobchodnej knihy Ocp (ONK) 5-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane

metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 22 l) Hlaacutesenie o poplatkoch uacutečtovanyacutech klientom Ocp (PUK) 13-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky

na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 23 m) Hlaacutesenie o obchodoch a poplatkoch v raacutemci konsolidovaneacuteho celku Ocp (OPO) 11-02 ktoreacuteho

vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 24 n) Hlaacutesenie o kmeňovom liste obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi Ocp (KLO) 14-04 ktoreacuteho vzor

vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 25 o) Hlaacutesenie o poskytovanyacutech investičnyacutech službaacutech investičnyacutech činnostiach a vedľajšiacutech

službaacutech Ocp (PIS) 2-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 29

p) Hlaacutesenie o burzovyacutech obchodoch a mimoburzovyacutech obchodoch Ocp (BMO) 4-98 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 30

q) Hlaacutesenie o konsolidovanom celku Ocp (PPO) 8-01 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 31

r) Hlaacutesenie o odmeňovaniacute Bd (ODM) 22-01 Bdk (ODM) 60-01 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 32

s) Spraacuteva o hospodaacutereniacute obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi Ocp (RPS) 20-02 podľa sect 77 ods 1 zaacutekona o cennyacutech papieroch

(4) Vyacutekazy a spraacutevy predkladaneacute pobočkou zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi suacute tieto a) Bilancia aktiacutev a pasiacutev Bil (NBS) 1-12 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je

uvedenyacute v priacutelohe č 2 c) Hlaacutesenie o poplatkoch uacutečtovanyacutech klientom Ocp (PUK) 13-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky

na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 23 d) Hlaacutesenie o kmeňovom liste pobočky zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi Ocp (KLP)

15-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 27

4

e) Hlaacutesenie o poskytovanyacutech investičnyacutech službaacutech investičnyacutech činnostiach a vedľajšiacutech službaacutech Ocp (PIS) 2-04 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 29

f) Hlaacutesenie o burzovyacutech obchodoch a mimoburzovyacutech obchodoch Ocp (BMO) 4-98 ktoreacuteho vzor vraacutetane metodiky na jeho vypracuacutevanie je uvedenyacute v priacutelohe č 30

g) Spraacuteva o hospodaacutereniacute zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi Ocp (ASR) 19-02 podľa sect 77 ods 1 zaacutekona o cennyacutech papieroch

(5) Ak je obchodniacutekom s cennyacutemi papiermi banka nepredkladaacute vyacutekazy podľa odseku 3 piacutesm a) až k) n) q) až s) Ak je pobočkou zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi pobočka zahraničnej banky nepredkladaacute vyacutekazy podľa odseku 4 piacutesm a) b) d) a g)

sect 2

(1) Vyacutekaz podľa sect 1 ods 1 piacutesm a) sa vypracovaacuteva ročne podľa stavu k prveacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm a) b) g) až i) k) p) až u) a aa) až ad) sa vypracovaacutevajuacute mesačne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho mesiaca Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm g) až i) ak ide o hlaacutesenia konsolidovaneacuteho celku sa vypracovaacutevajuacute polročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho polroka kalendaacuterneho roka

(2) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm l) v) a x) a vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm m) a n) ak banka použiacuteva pokročilyacute priacutestup merania sa vypracovaacutevajuacute štvrťročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho štvrťroka kalendaacuterneho roka

(3) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm c) až f) sa vypracovaacutevajuacute polročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho polroka kalendaacuterneho roka (4) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm m) a n) ak banka nepoužiacuteva pokročilyacute priacutestup merania a vyacutekaz podľa sect 1 ods 1 piacutesm o) sa vypracovaacutevajuacute ročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka

(5) Vyacutekaz podľa sect 1 ods 2 piacutesm a) sa vypracovaacuteva ročne podľa stavu k prveacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka Vyacutekazy podľa sect 1 ods 2 piacutesm a) až c) sa vypracovaacutevajuacute mesačne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho mesiaca

(6) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 2 piacutesm d) až f) sa vypracovaacutevajuacute štvrťročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho štvrťroka kalendaacuterneho roka

(7) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 3 piacutesm a) b) g) až i) a k) sa vypracovaacutevajuacute mesačne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho mesiaca s vyacutenimkou obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi podľa sect 54 ods 12 až 14 zaacutekona o cennyacutech papieroch ktoryacute predkladaacute vyacutekazy takto a) vyacutekazy podľa sect 1 ods 3 piacutesm a) b) g) až i) a k) ak ide o obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

podľa sect 54 ods 12 zaacutekona o cennyacutech papieroch sa vypracovaacutevajuacute štvrťročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho štvrťroka kalendaacuterneho roka

b) vyacutekazy podľa sect 1 ods 3 piacutesm a) a b) ak ide o obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi podľa sect 54 ods 13 a 14 zaacutekona o cennyacutech papieroch sa vypracovaacutevajuacute štvrťročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho štvrťroka kalendaacuterneho roka

c) vyacutekazy podľa sect 1 ods 3 piacutesm g) až i) a k) ak ide o obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi podľa sect 54 ods 13 a 14 zaacutekona o cennyacutech papieroch sa nevypracovaacutevajuacute

d) vyacutekazy podľa sect 1 ods 3 piacutesm g) až i) ak ide o obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi podľa sect 54 ods 13 a 14 zaacutekona o cennyacutech papieroch a ak ide o hlaacutesenia konsolidovaneacuteho celku sa nevypracovaacutevajuacute

5

(8) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 3 piacutesm l) n) a o) sa vypracovaacutevajuacute štvrťročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho štvrťroka kalendaacuterneho roka (9) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 3 piacutesm c) až f) a m) a vyacutekazy podľa sect 1 ods 3 piacutesm g) až i) ak ide o hlaacutesenia konsolidovaneacuteho celku sa vypracovaacutevajuacute polročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho polroka kalendaacuterneho roka

(10) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm y) a ods 3 piacutesm q) sa vypracovaacutevajuacute a) podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka b) podľa stavu ku dňu ku ktoreacutemu niektoraacute z osocircb zahrnutaacute do konsolidovaneacuteho celku prestala byť

členom konsolidovaneacuteho celku stala sa členom konsolidovaneacuteho celku alebo došlo k zmene podielu tejto osoby na zaacutekladnom imaniacute alebo hlasovaciacutech praacutevach inej osoby zahrnutej do konsolidovaneacuteho celku

(11) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 4 piacutesm a) až e) sa vypracovaacutevajuacute štvrťročne podľa stavu k

posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho štvrťroka kalendaacuterneho roka (12) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 3 piacutesm p) a ods 4 piacutesm f) sa vypracovaacutevajuacute denne ak sa obchody uskutočnili (13) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm j) a ods 3 piacutesm j) sa vypracovaacutevajuacute podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho štvrťroka kalendaacuterneho roka v priacutepade prekročenia majetkovej angažovanosti podľa sect 33e ods 4 zaacutekona o bankaacutech a sect 74a ods 4 zaacutekona o cennyacutech papieroch (14) Vyacutekaz podľa sect 1 ods 1 piacutesm z) a ods 3 piacutesm r) sa vypracovaacutevajuacute ročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka (15) Spraacutevy podľa sect 1 ods 3 piacutesm s) a sect 1 ods 4 piacutesm g) sa vypracovaacutevajuacute a) polročne podľa stavu k posledneacutemu dňu prveacuteho kalendaacuterneho polroka (polročnaacute spraacuteva) a b) ročne podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka (ročnaacute spraacuteva) (16) Ak sa použije ako uacutečtovneacute obdobie hospodaacutersky rok ktoreacute je posunuteacute oproti uacutečtovneacutemu obdobiu ktoryacutem je kalendaacuterny rok o určityacute časovyacute uacutesek lehoty na vypracovaacutevanie vyacutekazov určeneacute v odsekoch 1 až 11 a 13 až 15 sa predlžujuacute o tento časovyacute uacutesek

sect 3

(1) Vyacutekazy podľa sect 2 ods 1 až 6 a 14 s vyacutenimkou vyacutekazov Bil (NBS) 1-12 Bil (NBS) 2-12 Bd (HVZ) 19-12 Bd (PVZ) 20-12 Bd (HMA) 8-12 vypracovanyacutech podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka na zaacuteklade uacutedajov z ročnej uacutečtovnej zaacutevierky sa predkladajuacute elektronicky v aplikačnom programovom systeacuteme STATUS - Zber spracovanie a uchovaacutevanie uacutedajov z komerčnyacutech baacutenk

(2) Vyacutekazy podľa sect 2 ods 1 až 6 Bil (NBS) 1-12 Bil (NBS) 2-12 Bd (HVZ) 19-12 Bd (PVZ) 20-12 Bd (HMA) 8-12 vypracovaneacute podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka na zaacuteklade uacutedajov z ročnej uacutečtovnej zaacutevierky sa predkladajuacute piacutesomne a elektronicky v aplikačnom programovom systeacuteme STATUS - Zber spracovanie a uchovaacutevanie uacutedajov z komerčnyacutech baacutenk

6

(3) Vyacutekazy podľa sect 2 ods 7 až 9 11 až 15 sa predkladajuacute elektronicky v informačnom systeacuteme STATUS DFT - Zber spracovanie a uchovaacutevanie štatistickyacutech uacutedajov subjektov finančneacuteho trhu v Slovenskej republike

(4) Vyacutekazy podľa sect 2 ods 10 sa predkladajuacute elektronicky ako suacutebory vo formaacutete MS Excel

(5) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm a) a b) a ods 2 piacutesm a) a b) sa predkladajuacute do 15 kalendaacuternych dniacute odo dňa ku ktoreacutemu sa vypracovaacutevajuacute s vyacutenimkou vyacutekazov vypracovanyacutech podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka a k prveacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka takto a) suacutehrnne za uacutestredie a pobočky v Slovenskej republike b) suacutehrnne za uacutestredie pobočky v Slovenskej republike a pobočky v zahraničiacute c) za pobočky zahraničnyacutech baacutenk z ich činnosti na uacutezemiacute Slovenskej republiky (6) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm a) a b) a ods 2 piacutesm a) a b) vypracovaneacute podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka sa predkladajuacute na zaacuteklade predbežnyacutech uacutedajov zostaveneacute podľa predbežnyacutech uacutedajov znaacutemych k posledneacutemu dňu predchaacutedzajuacuteceho kalendaacuterneho roka upraveneacute o uacutečtovneacute priacutepady uacutečtovaneacute od 1 januaacutera do 10 januaacutera nasledujuacuteceho kalendaacuterneho roka a to do 12 pracovneacuteho dňa mesiaca januaacuter nasledujuacuteceho kalendaacuterneho roka takto a) suacutehrnne za uacutestredie a pobočky v Slovenskej republike b) za pobočky zahraničnyacutech baacutenk z ich činnosti na uacutezemiacute Slovenskej republiky (7) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm a) a b) a ods 2 piacutesm a) a b) vypracovaneacute podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka sa predkladajuacute na zaacuteklade uacutedajov z ročnej uacutečtovnej zaacutevierky do 31 marca nasledujuacuteceho kalendaacuterneho roka takto a) suacutehrnne za uacutestredie a pobočky v Slovenskej republike b) suacutehrnne za uacutestredie pobočky v Slovenskej republike a pobočky v zahraničiacute c) za pobočky zahraničnyacutech baacutenk z ich činnosti na uacutezemiacute Slovenskej republiky (8) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm a) a ods 2 piacutesm a) vypracovaneacute podľa stavu k prveacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka sa predkladajuacute na zaacuteklade predbežnyacutech uacutedajov zostaveneacute podľa predbežnyacutech uacutedajov znaacutemych k posledneacutemu dňu predchaacutedzajuacuteceho kalendaacuterneho roka upraveneacute o uacutečtovneacute priacutepady uacutečtovaneacute od 1 januaacutera do 10 januaacutera nasledujuacuteceho kalendaacuterneho roka a to do 15 februaacutera kalendaacuterneho roka takto a) suacutehrnne za uacutestredie a pobočky v Slovenskej republike b) za pobočky zahraničnyacutech baacutenk z ich činnosti na uacutezemiacute Slovenskej republiky (9) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm a) a ods 2 piacutesm a) vypracovaneacute podľa stavu k prveacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka sa predkladajuacute podľa stavu k prveacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka a to do 31 marca kalendaacuterneho roku takto a) suacutehrnne za uacutestredie a pobočky v Slovenskej republike b) za pobočky zahraničnyacutech baacutenk z ich činnosti na uacutezemiacute Slovenskej republiky (10) Ak sa banke a pobočke zahraničnej banky ako daňovniacutekovi dane z priacutejmov predĺži lehota na podanie daňoveacuteho priznania podľa osobitneacuteho zaacutekona1) predkladajuacute sa vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm a) a b) a ods 2 piacutesm a) a b) bezodkladne po zostaveniacute ročnej uacutečtovnej zaacutevierky v takomto priacutepade sa predložiacute k 31 marcu kalendaacuterneho roka informaacutecia o predĺženiacute lehoty na podanie daňoveacuteho priznania a predmetneacute vyacutekazy sa predkladajuacute aj k 31 marcu kalendaacuterneho roka a to na zaacuteklade uacutedajov o stave majetku čisteacuteho obchodneacuteho imania zaacutevaumlzkov naacutekladov vyacutenosov

1) sect 49 ods 3 zaacutekona č 5952003 Z z o dani z priacutejmov v zneniacute zaacutekona č 6882006 Z z

7

a hospodaacuterskeho vyacutesledku znaacutemych k posledneacutemu dňu predchaacutedzajuacuteceho kalendaacuterneho roka ktoreacute suacute banke alebo pobočke zahraničnej banky znaacuteme k 31 marcu kalendaacuterneho roka s tyacutem že ide o predbežneacute uacutedaje

(11) Vyacutekazy podľa sect 2 ods 1 2 5 až 9 a 11 s vyacutenimkou vyacutekazov podľa sect 1 ods 1 piacutesm a) b) a v) a ods 2 piacutesm a) b) a e) vyacutekazu podľa sect 1 ods 3 piacutesm n) a ods 4 piacutesm d) sa predkladajuacute do 25 kalendaacuternych dniacute odo dňa ku ktoreacutemu sa vypracovaacutevajuacute s vyacutenimkou vyacutekazov vypracovanyacutech podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka

(12) Vyacutekazy podľa sect 2 ods 1 2 4 až 9 a 11 s vyacutenimkou vyacutekazov podľa sect 1 ods 1 piacutesm a) b) a v) a ods 2 piacutesm a) b) a e) vyacutekazov podľa sect 1 ods 3 piacutesm l) n) a o) a ods 4 piacutesm c) až e) podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka sa predkladajuacute takto a) na zaacuteklade predbežnyacutech uacutedajov predbežneacute hlaacutesenie a to do 31 januaacutera nasledujuacuteceho

kalendaacuterneho roka zostaveneacute podľa predbežnyacutech uacutedajov znaacutemych k posledneacutemu dňu predchaacutedzajuacuteceho kalendaacuterneho roka upravenyacutech o uacutečtovneacute priacutepady uacutečtovaneacute od 1 januaacutera do 10 januaacutera nasledujuacuteceho kalendaacuterneho roka

b) na zaacuteklade uacutedajov z ročnej uacutečtovnej zaacutevierky riadne hlaacutesenie a to do 30 kalendaacuternych dniacute po zostaveniacute ročnej uacutečtovnej zaacutevierky

c) na zaacuteklade predĺženia lehoty na vypracovanie riadnej uacutečtovnej zaacutevierky spraacutevcom dane mimoriadne hlaacutesenie a to do 25 apriacutela nasledujuacuteceho kalendaacuterneho roka zostaveneacute podľa uacutedajov k posledneacutemu dňu predchaacutedzajuacuteceho kalendaacuterneho roka znaacutemych k 31 marcu nasledujuacuteceho kalendaacuterneho roka

(13) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm v) ods 2 piacutesm e) ods 3 piacutesm n) a ods 4 piacutesm d) sa predkladajuacute do piatich pracovnyacutech dniacute odo dňa ku ktoreacutemu sa vypracovaacutevajuacute (14) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 3 piacutesm l) a o) a ods 4 piacutesm c) a e) vypracovaneacute podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka sa predkladajuacute do 31 januaacutera nasledujuacuteceho kalendaacuterneho roka

(15) Vyacutekazy podľa sect 2 ods 1 3 7 a 9 ak ide o hlaacutesenia konsolidovaneacuteho celku sa predkladajuacute a) do 30 kalendaacuternych dniacute odo dňa zostavenia ročnej konsolidovanej uacutečtovnej zaacutevierky ak ide o

hlaacutesenia vypracovaneacute podľa stavu k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roka b) do 60 kalendaacuternych dniacute odo dňa ku ktoreacutemu sa vypracovaacutevajuacute ak ide o hlaacutesenia vypracovaneacute

podľa stavu k posledneacutemu dňu prveacuteho kalendaacuterneho polroka

(16) Vyacutekaz podľa sect 2 ods 10 sa predkladaacute do desiatich pracovnyacutech dniacute odo dňa ku ktoreacutemu sa vypracuacuteva (17) Vyacutekazy podľa sect 2 ods 12 sa predkladajuacute najneskocircr nasledujuacuteci pracovnyacute deň po uzavretiacute obchodu (18) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm j) a ods 3 piacutesm j) sa predkladajuacute do 25 kalendaacuternych dniacute odo dňa ku ktoreacutemu sa vypracovaacutevajuacute (19) Vyacutekazy podľa sect 1 ods 1 piacutesm z) a ods 3 piacutesm r) sa predkladajuacute do 30 juacutena nasledujuacuteceho kalendaacuterneho roka (20) Ak sa použije ako uacutečtovneacute obdobie hospodaacutersky rok ktoreacute je posunuteacute oproti uacutečtovneacutemu obdobiu ktoryacutem je kalendaacuterny rok o určityacute časovyacute uacutesek lehoty na predkladanie vyacutekazov určeneacute v odsekoch 5 až 16 18 a 19 sa predlžujuacute o tento časovyacute uacutesek

8

sect 4

Zrušenyacute opatreniacutem Naacuterodnej banky Slovenska č 42011 z 26 apriacutela 2011 (oznaacutemenie č 1462011 Z z)

sect 5 Vyacutekazy za rok 2009 ktoreacute sa predkladajuacute v roku 2010 sa zostavia podľa praacutevnych predpisov uacutečinnyacutech do 31 decembra 2009

sect 5a Tyacutemto opatreniacutem sa preberajuacute praacutevne zaacutevaumlzneacute akty Euroacutepskej uacutenie uvedeneacute v priacutelohe č 37

sect 6 Zrušujuacute sa 1 opatrenie Naacuterodnej banky Slovenska z 31 juacutela 2007 č 62007 o evidencii majetku a zaacutevaumlzkov baacutenk a pobočiek zahraničnyacutech baacutenk (oznaacutemenie č 3852007 Z z) 2 opatrenie Naacuterodnej banky Slovenska z 31 juacutela 2007 č 72007 o hlaacuteseniacute o konsolidovanom celku (oznaacutemenie č 3792007 Z z) 3 opatrenie Naacuterodnej banky Slovenska z 30 oktoacutebra 2007 č 112007 o predkladaniacute vyacutekazov hlaacuteseniacute a inyacutech spraacutev bankami pobočkami zahraničnyacutech baacutenk obchodniacutekmi s cennyacutemi papiermi a pobočkami zahraničnyacutech obchodniacutekov s cennyacutemi papiermi na uacutečely vykonaacutevania dohľadu a na štatistickeacute uacutečely (oznaacutemenie č 4962007 Z z) v zneniacute opatrenia č 182008 (oznaacutemenie č 4232008 Z z) a opatrenia č 242008 (oznaacutemenie č 5132008 Z z)

sect 6a Zrušuje sa čl II opatrenia Naacuterodnej banky Slovenska z 25 novembra 2008 č 242008 ktoryacutem sa menia a dopĺňajuacute niektoreacute opatrenia Naacuterodnej banky Slovenska v suacutevislosti so zavedeniacutem meny euro v Slovenskej republike (oznaacutemenie č 5132008 Z z)

Čl II Zrušenyacute opatreniacutem Naacuterodnej banky Slovenska č 172011 z 22 novembra 2011 (oznaacutemenie č 242012 Z z)

Čl III

(1) Opatrenie č 62009 nadobudlo uacutečinnosť 1 januaacutera 2010 (2) Opatrenie č 42011 nadobudlo uacutečinnosť 30 maacuteja 2011 (3) Opatrenie č 22012 nadobudlo uacutečinnosť 31 januaacutera 2012 (4) Opatrenie č 72012 nadobuacuteda uacutečinnosť 1 augusta 2012

2

Metodika na vypracuacutevanie

hlaacutesenia o podrobnyacutech uacutedajoch sekuritizaacutecie originaacutetora alebo sponzora Bd (SEK) 15-12

1 V praacutezdnej koloacutenke označenej bdquoDruh hlaacutesenialdquo sa uvaacutedza ak ide o hlaacutesenie k posledneacutemu dňu kalendaacuterneho roka či ide o hlaacutesenie predbežneacute riadne alebo mimoriadne

2 V stĺpci 4 sa vyplniacute

znak bdquoTldquo ak ide o tradičnuacute sekuritizaacuteciu alebo

znak bdquoSldquo ak ide o syntetickuacute sekuritizaacuteciu

znak bdquoKldquo ak sa sekuritizovaneacute expoziacutecie plne ponechajuacute v bilancii aktiacutev a pasiacutev

znak bdquoPldquo ak sa sekuritizovaneacute expoziacutecie čiastočne ponechajuacute v bilancii aktiacutev a pasiacutev

znak bdquoRldquo ak sa sekuritizovaneacute expoziacutecie plne vyluacutečia z bilancie aktiacutev a pasiacutev alebo

znak bdquoNldquo ak sa nepoužije žiaden z tyacutechto postupov

znak bdquoPldquo ak ide o sekuritizovaneacute poziacutecie alebo

znak bdquoEldquo ak ide o sekuritizačneacute expoziacutecie

znak bdquoSldquo ak ide o sekuritizaacuteciu alebo

znak bdquoRldquo ak ide o resekuritizaacuteciu

znak bdquoA 1ldquo ak ide o vertikaacutelny podiel (sekuritizovaneacute poziacutecie)

znak bdquoA 2ldquo ak ide o vertikaacutelny podiel (sekuritizačneacute expoziacutecie)

znak bdquoBldquo ak ide o revolvingoveacute expoziacutecie

znak bdquoCldquo ak ide o suacutevahoveacute položky

znak bdquoDldquo ak ide o prvuacute stratu

znak bdquoEldquo ak ide o vyňateacute poziacutecie alebo vyňateacute expoziacutecie

znak bdquoNldquo ak sa postup neaplikuje alebo

znak bdquoUldquo ak ide o porušenie ponechania si čisteacuteho hospodaacuterskeho podielu v minimaacutelnej vyacuteške 5 alebo ak ide o nešpecifikovanyacute priacutepad

znak bdquoYldquo ak je preukaacutezanaacute zhoda alebo

znak bdquoNldquo ak nie je preukaacutezanaacute zhoda

znak bdquoOldquo ak ide o originaacutetora

znak bdquoSldquo ak ide o sponzora

znak bdquoLldquo ak ide o pocircvodneacuteho dlžniacuteka alebo

znak bdquoIldquo ak ide o investora

znak bdquo1ldquo ak ide o hypotekaacuterne uacutevery zabezpečeneacute zaacuteložnyacutem praacutevom na obytneacute nehnuteľnosti

znak bdquo2ldquo ak ide o o hypotekaacuterne uacutevery zabezpečeneacute zaacuteložnyacutem praacutevom na nehnuteľnosti ktoreacute nie suacute určeneacute na byacutevanie

znak bdquo3ldquo ak ide o pohľadaacutevky z kreditnyacutech kariet

znak bdquo4ldquo ak ide o leasingoveacute pohľadaacutevky

znak bdquo5ldquo ak ide o uacutevery pre praacutevnickeacute osoby podnikateľov alebo pre maleacute a stredne veľkeacute praacutevnickeacute osoby

znak bdquo6ldquo ak ide o spotrebiteľskeacute uacutevery

znak bdquo7ldquo ak ide o obchodneacute pohľadaacutevky

znak bdquo9ldquo ak ide o ostatneacute aktiacuteva

znak bdquo10ldquo ak ide o kryteacute dlhopisy alebo

znak bdquo11ldquo ak ide o ostatneacute zaacutevaumlzky

znak bdquoSAldquo ak ide o štandardizovanyacute priacutestup

znak bdquoIRBldquo ak ide o priacutestup internyacutech ratingov alebo

znak bdquoMIXldquo ak ide o kombinovanyacute priacutestup štandardizovaneacuteho priacutestupu a priacutestupu internyacutech ratingov

znak bdquoaldquo ak počet sekuritizovanyacutech expoziacuteciiacute je menej ako 6

znak bdquobldquo ak počet sekuritizovanyacutech expoziacuteciiacute je viacej ako 6 vraacutetane a menej ako 34

znak bdquocldquo ak počet sekuritizovanyacutech expoziacuteciiacute je viacej ako 34 vraacutetane a menej ako 100 vraacutetane

znak bdquodldquo ak počet sekuritizovanyacutech expoziacuteciiacute je viacej ako 100 a menej ako 1000 vraacutetane alebo

znak bdquoeldquo ak počet sekuritizovanyacutech expoziacuteciiacute je viacej ako 1000

12 Odborneacute pojmy použiteacute v hlaacuteseniacute suacute zadefinovaneacute v opatreniacute Naacuterodnej banky Slovenska č 42007 v zneniacute neskoršiacutech predpisov

1 3 Použiteacute skratky

SA- štandardizovanyacute priacutestup

IRB- priacutestup internyacutech ratingov

MIX- kombinovanyacute priacutestup štandardizovaneacuteho priacutestupu a priacutestupu internyacutech ratingov

tistisiacutec

1

Metodi ka na vyp racuacutevanie

hlaacutesenia o riziku dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov ndash zjednodušenyacute priacutestup Bd (RDN) 26 -12

1 V hlaacuteseniacute sa vypĺňajuacute všetky koloacutenky okrem tyacutech ktoreacute suacute vyznačeneacute šedou tlačou

3 V časti A riadkoch 2 až 5 sa uvaacutedzajuacute dlhoveacute cenneacute papiere zaradeneacute do tried V stĺpci 1 sa uvaacutedzajuacute dlheacute poziacutecie podľa sect 151 ods 3 piacutesm a) opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z) v stĺpci 2 sa uvaacutedzajuacute kraacutetke poziacutecie podľa sect 151 ods 3 piacutesm b) opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z) v stĺpcoch 3 a 4 sa uvaacutedzajuacute čisteacute dlheacute alebo čisteacute kraacutetke uacuterokoveacute poziacutecie podľa sect 158 ods 5 opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z)

4 V časti A riadkoch 2 až 5 v stĺpci 5 sa uvaacutedza hodnota čistej uacuterokovej poziacutecie zo stĺpca 3 alebo 4 podľa sect 159 ods 1 opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z) V časti A riadkoch 2 až 5 sa v stĺpci 6 uvaacutedza hodnota požiadavky na vlastneacute zdroje ako suacutečin hodnoty zo stĺpca 5 a priacuteslušneacuteho koeficientu podľa sect 159 ods 1 a tabuľky č 28 opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z)

5 V časti A riadkoch 7 až 37 v stĺpci 1 sa uvaacutedzajuacute dlheacute poziacutecie podľa sect 151 ods 3 piacutesm a) opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z) v stĺpci 2 sa uvaacutedzajuacute kraacutetke poziacutecie podľa sect 151 ods 3 piacutesm b) opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z) v stĺpcoch 3 a 4 sa uvaacutedzajuacute čisteacute dlheacute alebo čisteacute kraacutetke uacuterokoveacute poziacutecie podľa sect 158 ods 5 opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z)

6 V časti A riadkoch 38 až 46 sa v stĺpci 5 uvaacutedzajuacute hodnoty priacuteslušnyacutech uacuterokovyacutech poziacuteciiacute podľa sect 161 ods 1 opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z) V časti A riadkoch 38 až 46 sa v stĺpci 6 uvaacutedza hodnota požiadavky na vlastneacute zdroje ako suacutečin hodnoty zo stĺpca 5 a priacuteslušneacuteho koeficientu podľa sect 161 ods 1 piacutesm i) opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z)

7 V časti B riadkoch 2 až 19 v stĺpci 1 sa uvaacutedzajuacute dlheacute poziacutecie podľa sect 151 ods 3 piacutesm a) opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z) v stĺpci 2 sa uvaacutedzajuacute kraacutetke poziacutecie sect 151 ods 3 piacutesm b) opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z) v stĺpcoch 3 a 4 sa uvaacutedzajuacute čisteacute dlheacute alebo čisteacute kraacutetke uacuterokoveacute poziacutecie sect 158 ods 5 opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z)

8 V časti B riadkoch 20 až 28 sa v stĺpci 5 uvaacutedzajuacute hodnoty priacuteslušnyacutech uacuterokovyacutech poziacuteciiacute podľa sect 162 ods 1 opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z) V časti B riadkoch 20 až 28 sa v stĺpci 6 uvaacutedza hodnota požiadavky na vlastneacute zdroje ako suacutečin hodnoty zo stĺpca 5 a priacuteslušneacuteho koeficientu podľa sect 162 ods 1 piacutesm d) opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z)

9 Metoacuteda splatnostiacute v časti A riadku 6 až 46 a metoacuteda duraacuteciiacute v časti B riadku 1 až 28 sa použiacutevajuacute alternatiacutevne

10 Použiteacute skratky

tis - tisiacutec

č r- čiacuteslo riadku

Cast A (EUR a CM spolu)

Cast B (EUR)

Cast C (USD)

Cast D (CZK)

Cast E (ostatneacute CM spolu)

PRAV OS SKUP

FYZ OS podn SKUP

FYZ OS obcan SKUP

VER SPR SKUP

BANKA SKUP

FIN NASTROJE spl SKUP

FIN NASTROJE predaj SKUP

MAJ A ZAV INDIV

1

Metodi ka na vyp racuacutevanie

hlaacutesenia o deviacutezovom riziku ndash zjednodušenyacute priacutestup Bd ( DER) 2 7-12

1 V hlaacuteseniacute sa vypĺňajuacute všetky koloacutenky okrem tyacutech ktoreacute suacute vyznačeneacute šedou tlačou

3 Banka vypĺňa deviacutezoveacute poziacutecie za všetky meny aj v priacutepade že požiadavka na vlastneacute zdroje krytia deviacutezoveacuteho rizika sa podľa sect 175 ods 1 opatrenia č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z) nevypočiacutetava (za priacuteslušnuacute menu je nulovaacute)

4 Použiteacute skratky

tis - tisiacutec

č r- čiacuteslo riadku

CM- cudzia mena

2

Metodi ka na vypracuacutevanie

h laacutesenia o požiadavkaacutech na vlastneacute zdroje pre kapitaacuteloveacute pohľadaacutevky vypočiacutetanyacutech priacutestupom internyacutech ratingov Bd (RSD) 16-12

1 V stĺpci 1 sa vyplňuje hodnota individuaacutelnych pravdepodobnostiacute zlyhania v percentaacutech

2 V stĺpci 2 sa vyplňuje hrubaacute hodnota expoziacutecie čo predstavuje hodnotu expoziacutecie bez zohľadnenia uacutepravy ocenenia tak ako vyplyacuteva z uacutečtovniacutectva bez zohľadnenia konverznyacutech faktorov pre podsuacutevahoveacute položky a bez zohľadnenia vplyvu techniacutek zmierňovania kreditneacuteho rizika

3 V stĺpci 3 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika formou prijatyacutech zaacuteruk alebo inyacutech podobnyacutech zaacutevaumlzkov tretiacutech osocircb plniť za dlžniacuteka okrem tyacutech ktoreacute suacute kreditnyacutemi derivaacutetmi Ak suacute použiteacute vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania (vlastneacute odhady LGD) vyplňuje sa menovitaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho nefinancovaneacuteho zabezpečenia Ak vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania nie suacute použiteacute vyplňuje sa upravenaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho zabezpečenia o vplyv napr rozdielnostiacute mien alebo rozdielnostiacute splatnostiacute zabezpečenia a zabezpečovanej expoziacutecie

4 V stĺpci 4 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika formou kreditnyacutech derivaacutetov Ak suacute použiteacute vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania vyplňuje sa menovitaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho nefinancovaneacuteho zabezpečenia Ak vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania nie suacute použiteacute vyplňuje sa upravenaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho zabezpečenia o vplyv napr rozdielnostiacute mien alebo rozdielnostiacute splatnostiacute zabezpečenia a zabezpečovanej expoziacutecie

5 V stĺpci 5 sa vyplňuje hodnota zmiernenia kreditneacuteho rizika ktoraacute znižuje hrubuacute hodnotu expoziacutecie voči dlžniacutekovi v danej triede expoziacuteciiacute

6 V stĺpci 6 sa vyplňuje hodnota zmiernenia kreditneacuteho rizika ktoraacute zvyšuje hrubuacute hodnotu expoziacutecie voči osobe poskytujuacutecej zabezpečenie v danej triede expoziacuteciiacute

7 V stĺpci 7 sa vyplňuje hrubaacute hodnota expoziacutecie po zohľadneniacute uacuteprav na zaacuteklade zmierňovania kreditneacuteho rizika ktoruacute predstavuje hodnota danaacute rozdielom hodnocirct v stĺpcoch 2 a 5 a pripočiacutetaniacutem hodnoty v stĺpci 6

8 V stĺpci 8 sa vyplňuje len hrubaacute hodnota expoziacutecie po zohľadneniacute uacuteprav na zaacuteklade zmierňovania kreditneacuteho rizika vyplyacutevajuacuteca z derivaacutetov repo obchodov zmluacutev o pocircžičke cennyacutech papierov alebo komodiacutet obchodov s dlhou dobou vysporiadania a maržovyacutech obchodov

9 V stĺpci 9 sa vyplňuje hodnota expoziacutecie tak ako je uvedenaacute v uacutečtovniacutectve alebo v mimosuacutevahovej evidencii

10 V stĺpci 10 sa vyplňuje hodnota expoziacutecie tak ako je uvedenaacute v mimosuacutevahovej evidencii len z derivaacutetov repo obchodov zmluacutev o pocircžičke cennyacutech papierov alebo komodiacutet obchodov s dlhou dobou vysporiadania a maržovyacutech obchodov a zohľadňujuacuteca konverzneacute faktory ktoreacute majuacute byť priradeneacute jednotlivyacutem expoziacuteciaacutem v raacutemci priacuteslušnej triedy expoziacuteciiacute

PD- pravdepodobnosť zlyhania

LGD- strata v priacutepade zlyhania

stĺ- stĺpec

tistisiacutec

Priloha 13

Cast_1

Cast_2

Cast_3

Cast_4

hlaacutesenia o vlastn yacutech model och vyacutepočtu trhoveacuteho rizika Bd (MTR) 17-12

1 V stĺpci 1 sa vypĺňa priemernaacute dennaacute hodnota v riziku za predchaacutedzajuacutecich 60 pracovnyacutech dniacute vynaacutesobenaacute multiplikačnyacutem faktorom (podľa hodnoty uvedenej v stĺpci 13 na riadku 1)

2 V stĺpci 2 sa vypĺňa hodnota v riziku z predchaacutedzajuacuteceho dňa

3 V stĺpci 3 sa vypĺňa priemernaacute dennaacute stresovaacute hodnota v riziku za predchaacutedzajuacutecich 60 pracovnyacutech dniacute vynaacutesobenaacute multiplikačnyacutem faktorom (podľa hodnoty uvedenej v stĺpci 14 na riadku 1)

4 V stĺpci 4 sa vypĺňa stresovaacute hodnota v riziku z predchaacutedzajuacuteceho dňa

5 V stĺpci 7 sa vypĺňa hodnota ktoraacute predstavuje 8 z vyššej hodnoty v stĺpci 16 alebo 17

6 V stĺpci 12 sa vypĺňa suacutečet vyššej z hodnocirct v stĺpci 1 alebo 2 v stĺpci 3 alebo 4 v stĺpci 5 alebo 6 v stĺpci 7 alebo 8 alebo 9 hodnoty v stĺpci 10 a hodnoty v stĺpci 11

7 V riadku 1 sa vypĺňa celkovaacute hodnota v riziku za všetky rizikoveacute faktory ako

a) suacutečet hodnocirct v riziku za jednotliveacute rizikoveacute faktory na ktoreacute sa použiacutevajuacute samostatneacute vlastneacute modely vyacutepočtu trhoveacuteho rizika

b) hodnota v riziku za rizikoveacute faktory suacutečasne na ktoreacute sa použiacuteva jednotnyacute a zaacuteroveň jedinyacute vlastnyacute model vyacutepočtu trhoveacuteho rizika alebo

c) suacutečet hodnocirct v riziku predstavujuacuteci kombinaacuteciu vyacutepočtov podľa piacutesmena a) a b)

8 V riadku 2 až 11 sa vypĺňajuacute hodnoty v riziku za zodpovedajuacutece rizikoveacute faktory na ktoreacute sa použiacutevajuacute samostatneacute vlastneacute modely vyacutepočtu trhoveacuteho rizika

11 Ak je niektoryacute uacutedaj v hlaacuteseniacute nulovyacute v priacuteslušnej koloacutenke sa uvedie nula

12 Odborneacute pojmy použiteacute v hlaacuteseniacute suacute zadefinovaneacute v opatreniacute Naacuterodnej banky Slovenska č 42007 v zneniacute neskoršiacutech predpisov

tis - tisiacutec

VaR - hodnota v riziku (Value-at-Risk)

SVaR- stresovaacute hodnota v riziku (Stressed Value-at-Risk)

1

hlaacutesenia o komoditnom rizik u ndash zjednodušenyacute priacutestup Bd ( KOR) 28 -12

3 Riadky 15 až 25 sa vypĺňajuacute ak banka postupuje podľa sect 182 ods 7 opatrenia Naacuterodnej banky Slovenska č 42007 (oznaacutemenie č 1212007 Z z)

tis - tisiacutec

Priloha 14

1

zverejnenia o spriaznenyacutech stranaacutech ndash suacutevaha Bds (HAP) 71-02

1 Jednotliveacute položky vyacutekazu obsahujuacute uacutedaje ktoreacute tvoria rozdiel medzi hodnotami uacutečtovnyacutech jednotiek vstupujuacutecich do konsolidaacutecie pred konsolidačnyacutemi operaacuteciami a hodnotami konsolidovaneacuteho celku po konsolidačnyacutech uacutepravaacutech

2 Uacutedaje sa uvaacutedzajuacute podľa medzinaacuterodnyacutech uacutečtovnyacutech štandardov v suacutelade s Nariadeniacutem Euroacutepskeho parlamentu a Rady (ES) č 16062002 zo dňa 19 juacutela 2002 v zneniacute neskoršiacutech predpisov

3 V stĺpci bdquoOdvolaacutevkaldquo je uvedenyacute uacutečtovnyacute štandard z medzinaacuterodnyacutech uacutečtovnyacutech štandardov podľa ktoreacuteho sa postupuje pri vyplňovaniacute jednotlivyacutech buniek vyacutekazu Priacuteklad IAS 2417 (b) znamenaacute že pri vyplňovaniacute riadkustĺpca s uvedenou odvolaacutevkou sa postupuje v suacutelade s medzinaacuterodnyacutem štandardom č 24 odseku 17 piacutesmena b

4 Pod pojmom nominaacutelna hodnota derivaacutetu sa rozumie nominaacutelna hodnota v EUR podľa zmluvnyacutech podmienok derivaacutetoveacuteho obchodu ktoraacute tvoriacute pomyselnuacute hodnotu určenuacute pre vyacutepočet hodnoty pohľadaacutevky alebo zaacutevaumlzku Pri menovom derivaacutete sa uvedie hodnota baacutezickej (prvej meny) prepočiacutetanej aktuaacutelnym kurzom ku dňu vypracuacutevania vyacutekazu

5 Pod pojmom znehodnoteneacute aktiacuteva sa rozumejuacute aktiacuteva u ktoryacutech bolo zaznamenaneacute znehodnotenie v suacutelade s IAS 39

6 Pod pojmom rezervy na pochybneacute pohľadaacutevky sa rozumejuacute rezervy na pohľadaacutevky v raacutemci konsolidovaneacuteho celku u ktoryacutech vznikaacute pochybnosť či buduacute uhradeneacute ak sa tvoria

č r-čiacuteslo riadku

tis -tisiacutec

IAS-medzinaacuterodnyacute uacutečtovnyacute štandard

EUR-euro

1

hlaacutesenia o podrobnostiach vlastnyacutech modelov trhoveacuteho rizika Bd (MTR) 18-12

Časť A

1 V stĺpci 1 sa vypĺňa koacutedoveacute označenie naacutestroja alebo typu naacutestroja ktoryacute vchaacutedza do vyacutepočtu hodnoty v riziku vlastnyacutem modelom vyacutepočtu trhoveacuteho rizika (vlastnyacutemi modelmi vyacutepočtu trhoveacuteho rizika) Ak je naacutestrojom alebo typom naacutestroja

a) kapitaacutelovyacute naacutestroj suacutečasťou koacutedoveacuteho označenia je bdquo1ldquo

b) dlhovyacute finančnyacute naacutestroj suacutečasťou koacutedoveacuteho označenia je bdquo2ldquo

c) naacutestroj v cudzej mene suacutečasťou koacutedoveacuteho označenia je bdquo3ldquo

d) komodita alebo komoditnyacute naacutestroj suacutečasťou koacutedoveacuteho označenia je bdquo4ldquo

Napriacuteklad ak je celkovaacute VaR vypočiacutetanaacute vlastnyacutem modelom vyacutepočtu trhoveacuteho rizika (vlastnyacutemi modelmi vyacutepočtu trhoveacuteho rizika) z poziacuteciiacute reprezentujuacutecich dlhoveacute finančneacute naacutestroje a niektoreacute z nich suacute denominovaneacute v cudzej mene koacutedovyacutem označeniacutem bude bdquo23ldquo

2 V stĺpci 2 a 3 sa vypĺňa koacutedoveacute označenie vyacutepočtu špecifickeacuteho rizika priacuteslušnyacutech naacutestrojov (kapitaacutelovyacutech naacutestrojov alebo dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov) vlastnyacutem modelom vyacutepočtu trhoveacuteho rizika (vlastnyacutemi modelmi vyacutepočtu trhoveacuteho rizika) takto

a) bdquo1ldquo znamenaacute že špecifickeacute riziko priacuteslušnyacutech naacutestrojov nie je predmetom vyacutepočtu hodnoty v riziku

b) bdquo2ldquo znamenaacute že špecifickeacute riziko priacuteslušnyacutech naacutestrojov je predmetom vyacutepočtu hodnoty v riziku vraacutetane vyacutepočtu dodatočnej priraacutežky ku špecifickeacutemu riziku priacuteslušnyacutech naacutestrojov

c) bdquo3ldquo znamenaacute že špecifickeacute riziko priacuteslušnyacutech naacutestrojov je predmetom vyacutepočtu hodnoty v riziku okrem vyacutepočtu dodatočnej priraacutežky ku špecifickeacutemu riziku priacuteslušnyacutech naacutestrojov

d) bdquo4ldquo znamenaacute že špecifickeacute riziko priacuteslušnyacutech naacutestrojov je predmetom vyacutepočtu hodnoty v riziku vraacutetane vyacutepočtu dodatočnej priraacutežky ku špecifickeacutemu riziku priacuteslušnyacutech naacutestrojov zo subportfoacutelia kapitaacutelovyacutech cennyacutech papierov alebo subportfoacutelia dlhovyacutech cennyacutech papierov

3 V stĺpci 4 sa vypĺňa koacutedoveacute označenie typu hodnoty portfoacutelia použiacutevaneacuteho na vyacutepočet počtu prekročeniacute a naacutesledneacuteho určenia hodnoty plus faktora takto

a) bdquo1ldquo znamenaacute že jednodňovaacute hodnota v riziku vypočiacutetanaacute vlastnyacutem modelom vyacutepočtu trhoveacuteho rizika sa na vlastneacute uacutečely banky porovnaacuteva s jednodennou skutočnou zmenou hodnoty portfoacutelia

b) bdquo2ldquo znamenaacute že jednodňovaacute hodnota v riziku vypočiacutetanaacute vlastnyacutem modelom vyacutepočtu trhoveacuteho rizika sa porovnaacuteva s jednodennou teoretickou zmenou hodnoty portfoacutelia koacutedoveacute označenie bdquo2ldquo sa vyplňuje vždy

c) bdquo12ldquo znamenaacute použiacutevanie oboch metoacuted podľa piacutesmena a) a b)

4 V stĺpci 5 sa vypĺňa hodnota (uacuteroveň) intervalu spoľahlivosti vnuacutetorneacuteho modelu vyacutepočtu hodnoty v riziku použiacutevaneacuteho v oblasti riadenia riziacutek Vyplňuje sa iba ak vyacutepočet hodnoty v riziku vnuacutetornyacutem modelom je založenyacute na inom intervale spoľahlivosti než 99

5 V stĺpci 6 sa vypĺňa doba držby vo vnuacutetornom modeli vyacutepočtu hodnoty v riziku použiacutevaneacuteho v oblasti riadenia riziacutek Vyplňuje sa iba ak vyacutepočet hodnoty v riziku vnuacutetornyacutem modelom je založenyacute na inej dobe držby než desať pracovnyacutech dniacute

VaR -hodnota v riziku (Value-at-Risk)

tis-tisiacutec

Časť B

1 V stĺpci 1 sa vypĺňa hodnota v riziku vypočiacutetanaacute vlastnyacutem modelom vyacutepočtu trhoveacuteho rizika pred použitiacutem multiplikačneacuteho faktora s dobou držby desať pracovnyacutech dniacute a pri intervale spoľahlivosti 99 za jednotliveacute pracovneacute dni

2 V stĺpci 2 sa vypĺňa hodnota v riziku vypočiacutetanaacute vlastnyacutem modelom vyacutepočtu trhoveacuteho rizika pred použitiacutem multiplikačneacuteho faktora s dobou držby jeden pracovnyacute deň a pri intervale spoľahlivosti 99 za jednotliveacute pracovneacute dni

3 V stĺpci 3 sa vypĺňa stresovaacute hodnota v riziku vypočiacutetanaacute vlastnyacutem modelom vyacutepočtu trhoveacuteho rizika pred použitiacutem multiplikačneacuteho faktora s dobou držby desať pracovnyacutech dniacute a pri intervale spoľahlivosti 99 za jednotliveacute pracovneacute dni

5 V stĺpci 7 sa vypĺňa hodnota v riziku vypočiacutetanaacute vnuacutetornyacutem modelom použiacutevanyacutem v oblasti riadenia riziacutek za jednotliveacute pracovneacute dni Na vyacutepočet sa použijuacute informaacutecie podľa časti A štvrteacuteho a piateho bodu Vyplňuje sa iba ak vyacutepočet hodnoty v riziku vnuacutetornyacutem modelom je založenyacute na inom intervale spoľahlivosti než 99 alebo na inej dobe držby než desať pracovnyacutech dniacute

6 V stĺpci 8 sa vypĺňa limit (ohraničenie) hodnoty v riziku vypočiacutetanej vnuacutetornyacutem modelom použiacutevanyacutem v oblasti riadenia riziacutek za jednotliveacute pracovneacute dni Na vyacutepočet sa použijuacute informaacutecie podľa časti A štvrteacuteho a piateho bodu

7 V stĺpci 9 sa vypĺňa zmena hodnoty portfoacutelia (teoretickaacute zmena) použiacutevanaacute pre spaumltneacute testovanie vlastneacuteho modelu vyacutepočtu trhoveacuteho rizika za jednotliveacute pracovneacute dni

8 V stĺpci 10 sa vypĺňa zmena hodnoty portfoacutelia (skutočnaacute zmena) ak ju banka pre vlastneacute uacutečely spaumltneacuteho testovania vlastneacuteho modelu vyacutepočtu trhoveacuteho rizika za jednotliveacute pracovneacute dni vypočiacutetava

SVaR - stresovaacute hodnota v riziku (Stressed Value-at-Risk)

T - doba držby

tistisiacutec

Priacuteloha č 5 k opatreniu č 72012

Priacuteloha č 3 7 k opatreniu č 62009

Zoznam preberanyacutech praacutevne zaacutevaumlznyacutech aktov Euroacutepskej uacutenie

Smernica Euroacutepskeho parlamentu a Rady 200648ES zo 14 juacutena 2006 o začatiacute a vykonaacutevaniacute činnostiacute uacuteverovyacutech inštituacuteciiacute (prepracovaneacute znenie) (Uacute v EUacute L 177 30 6 2006) v zneniacute smernice Komisie 200718ES z 27 marca 2007 (Uacute v EUacute L 87 2832007) smernice Euroacutepskeho parlamentu a Rady 200744ES z 5 septembra 2007 (Uacute v EUacute L 247 2192007) smernice Euroacutepskeho parlamentu a Rady 200764ES z 13 novembra 2007 (Uacute v EUacute L 319 5122007) smernice Euroacutepskeho parlamentu a Rady 200824ES z 11 marca 2008 (Uacute v EUacute L 81 2032008) smernice Komisie 200983ES z 27 juacutela 2009 (Uacute v EUacute L 196 2872009) smernice Euroacutepskeho parlamentu a Rady 2009110ES zo 16 septembra 2009 (Uacute v EUacute L 267 10102009) smernice Euroacutepskeho parlamentu a Rady 2009111ES zo 16 septembra 2009 (Uacute v EUacute L 302 17112009) smernice Komisie 201016EUacute z 9 marca 2010 (Uacute v EUacute L 60 1032010)

MKR IM 1

MKR IM 2

Priacuteloha-A

Priacuteloha-B

Priacuteloha-C

Priacuteloha-D

zverejnenia o spriaznenyacutech stranaacutech ndash vyacutekaz ziskov a straacutet Bds (HZS) 72-02

2 Vykazovaneacute uacutedaje sa uvaacutedzajuacute podľa medzinaacuterodnyacutech uacutečtovnyacutech štandardov v suacutelade s Nariadeniacutem Euroacutepskeho parlamentu a Rady (ES) č 16062002 zo dňa 19 juacutela 2002 v zneniacute neskoršiacutech predpisov

EUR-euro

tis-tisiacutec

hlaacutesenia o štruktuacutere obchodnej a neobchodnej knihy Ocp (ONK) 5-12

2 V časti bdquoI Ostatneacute aktiacuteva zaradeneacute do neobchodnej knihyldquo sa uvaacutedzajuacute ostatneacute druhy aktiacutev na uacutečely vyacutepočtu aktiacutev obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi podľa stupňa kreditneacuteho rizika v nich obsiahnuteacuteho

3 Uacutedaje tyacutekajuacutece sa daacutetumov sa uvaacutedzajuacute vo formaacutete deňmesiacrok (dmrrrr)

Č r- čiacuteslo riadku

CP- cenneacute papiere

ISIN - označenie cenneacuteho papiera podľa medzinaacuterodneacuteho systeacutemu čiacuteslovania na identifikaacuteciu cennyacutech papierov

AUV- alikvotnyacute uacuterokovyacute vyacutenos

D- delivery

ND- not delivery

1) Typ operaacutecie

pevneacute termiacutenoveacute obchody sa označujuacute piacutesmenom T

swapy sa označujuacute skratkou SW

opčneacute kontrakty sa označujuacute piacutesmenom O

ineacute derivaacutety z ktoryacutech vyplyacuteva praacutevo na vysporiadanie hotovosti sa označujuacute piacutesmenom K (napr sect 5 ods 1 piacutesm h) a i) zaacutekona o cennyacutech papieroch)

1) Typ naacutestroja

uacuterokoveacute naacutestroje sa označujuacute piacutesmenom U

menoveacute naacutestroje sa označujuacute piacutesmenom M

akcioveacute naacutestroje sa označujuacute piacutesmenom A

komoditneacute naacutestroje sa označujuacute piacutesmenom K

uacuteveroveacute naacutestroje sa označujuacute piacutesmenom N

2) Pri jednoduchom termiacutenovom obchode alebo opcii sa uvedie v častiach C a H v stĺpci č 8 daacutetum vysporiadania obchodu 1 alebo sa uvedie daacutetum splatnosti opcie Pri swape alebo inom finančnom naacutestroje sa uvedie v častiach C a H v stĺpci č 9 aj daacutetum vysporiadania obchodu 2

3) V časti C a H v stĺpci č 14 sa uvedie reaacutelna hodnota derivaacutetu ako kladneacute čiacuteslo so znamienkom (+) pri kladnej reaacutelnej hodnote derivaacutetu alebo ako zaacuteporneacute čiacuteslo so znamienkom (-) pri zaacutepornej reaacutelnej hodnote derivaacutetu

16-A1

16-A2

16-B1

16-B2

16-B3

16-B4

16-B5

16-B6

16-B7

16-B8

16-B9

16-B10

16-B11

16-B12

16-B13

16-B14

16-B15

16-B16

Bilancia

Rozpis portfoacuteliiacute

Derivaty

Zabezp derivaty

hlaacutesenia o poplatkoch uacutečtovanyacutech klientom Ocp (PUK) 13-04

1 V stĺpci 1 a 2 sa vykazuje vyacuteška všetkyacutech poplatkov suacutevisiacich s objemom poskytnutyacutech služieb v sledovanom obdobiacute ktoreacute boli uacutečtovaneacute klientom podľa uacutedajov z uacutečtovniacutectva v suacutelade s poskytnutyacutemi službami so zohľadneniacutem časoveacuteho rozliacutešenia

2 V stĺpci 3 sa vykazuje objem investičnyacutech služieb ktoreacute boli vykonaneacute v sledovanom obdobiacute a za ktoreacute bol uacutečtovanyacute poplatok

3 V stĺpci 4 sa vykazuje objem investičnyacutech služieb ktoreacute boli vykonaneacute v sledovanom obdobiacute a za ktoreacute nebol uacutečtovanyacute poplatok

4 Stĺpec 3 a stĺpec 4 suma objemu IS s poplatkom a objemu IS bez poplatku sa rovnaacute objemu investičnyacutech služieb v Hlaacuteseniacute o poskytovanyacutech investičnyacutech službaacutech investičnyacutech činnostiach a vedľajšiacutech službaacutech Ocp (PIS) 2-04

tis - tisiacutec

IS - investičnaacute služba

IS 1 (H) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1 piacutesm a) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 2 (H) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1 piacutesm b) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 3 (H) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1 piacutesm c) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 4 (H) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1 piacutesm d) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 5 (H) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1 piacutesm e) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 6 (H) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1 piacutesm f) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 7 (H) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1 piacutesm g) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 8 (H) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1 piacutesm h) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 1 (V) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm a) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 2 (V) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm b) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 3 (V) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm c) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 4 (V) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm d) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 5 (V) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm e) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 6 (V) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm f) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS 7 (V) - investičnaacute služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm g) zaacutekona o cennyacutech papieroch

hlaacutesenia o vlastnyacutech zdrojoch Bd (HVZ) 19-12 Bdk (HVZ) 55-02

1 Hlaacutesenie sa vypĺňa podľa sect 30 a 45 zaacutekona o bankaacutech alebo podľa sect 74 a 139 zaacutekona o cennyacutech papieroch

2 V koloacutenke označenej bdquoDruh hlaacutesenialdquo sa uvaacutedza ak ide o hlaacutesenie k posledneacutemu dňu kalendaacuterneho roka či ide o hlaacutesenie predbežneacute riadne alebo mimoriadne

3 V koloacutenke bdquoHlaacutesenie vyplneneacute za konsolidovanyacute celokldquo sa uvedie znak bdquo1ldquo ak je hlaacutesenie zostavovaneacute za konsolidovanyacute celok alebo sa uvedie znak bdquo0ldquo ak nie je hlaacutesenie zostavovaneacute za konsolidovanyacute celok

4 V riadku 23 hlaacutesenia sa uvedie aj čistaacute uacutečtovnaacute hodnota programoveacuteho vybavenia ak je toto programoveacute vybavenie v obstaraniacute

5 V riadkoch 30 50 51 a 55 hlaacutesenia sa hodnota podriadeneacuteho dlhu uvaacutedza bez prisluacutechajuacutecej hodnoty uacuteroku z tohto dlhu

rriadok

č rčiacuteslo riadku

tistisiacutec

eureuro

ZAKLAD

ZAKLAD2

ZAKLAD_OP

Priloha 17-A1

Priloha 17-A2

Priloha 17-A3

Priloha 17-B1

Priloha 17-B2

Priloha 17-B3

Priloha 17-B4

Priloha 17-B5

Priloha 17-B6

1

2

3

1

hlaacutesenia o obchodoch a poplatkoch v raacutemci konsolidovaneacuteho celku Ocp (OPO) 11-02

2 V prehľade sa uvaacutedzajuacute len uskutočneneacute obchody za sledovanyacute polrok

3 Uacutedaje sa uvaacutedzajuacute v suacutehrnnej podobe a zahŕňajuacute uacutedaje za každeacuteho člena konsolidovaneacuteho celku

KC- konsolidovanyacute celok

tistisiacutec

ks- kus

Časť A ndash uvaacutedza sa prehľad o investičn yacutech služb aacutech a investičn yacutech činnosti ach podľa sect 6 ods 1 piacutesm a) b) a c) zaacutekona o cennyacutech papieroch vraacutetane obchodov s jednyacutem alebo viaceryacutemi finančnyacutemi naacutestrojmi na uacutečel spravovania vlastneacuteho majetku v suacutelade s sect 6 ods 4 zaacutekona o cennyacutech papieroch

1) Podľa sect 5 ods 1 piacutesm d) zaacutekona o cennyacutech papieroch

2) Podľa sect 5 ods 1 piacutesm e) zaacutekona o cennyacutech papieroch

3) Podľa sect 5 ods 1 piacutesm f) zaacutekona o cennyacutech papieroch

4) Podľa sect 5 ods 1 piacutesm g) zaacutekona o cennyacutech papieroch

5) Podľa sect 5 ods 1 piacutesm j) zaacutekona o cennyacutech papieroch

6) Obchody uzatvoreneacute na burze cennyacutech papierov na zahraničnej burze cennyacutech papierov alebo na zahraničnom regulovanom verejnom trhu cennyacutech papierov

7) Obchody uzatvoreneacute mimo burzy cennyacutech papierov mimo zahraničnej burze cennyacutech papierov alebo mimo zahraničneacuteho regulovaneacuteho verejneacuteho trhu cennyacutech papierov

Časť B ndash uvaacutedza sa p rehľad o investičnej službe podľa sect 6 ods 1 piacutesm d) zaacutekona o cennyacutech papieroch

1 V riadku č 11 bdquoPočet zmluacutev spoluldquo sa uvaacutedza celkovyacute počet platnyacutech zmluacutev o riadeniacute portfoacutelia uzatvorenyacutech od začiatku vykonaacutevania tejto služby obchodniacutekom

2 V riadku č 12 bdquoPočet zmluacutev uzatvorenyacutech za sledovaneacute obdobieldquo sa uvaacutedza počet novyacutech zmluacutev uzatvorenyacutech v sledovanom polroku

3 V riadku č 13 bdquoPočet zmluacutev vypovedanyacutech za sledovaneacute obdobieldquo sa uvaacutedza počet ukončenyacutech zmluacutev v sledovanom polroku Ak plynie vyacutepovednaacute lehota tieto zmluvy sa vykazujuacute ako platneacute až do uplynutia vyacutepovednej lehoty

4 V riadku č 14 bdquoObjem spravovaneacuteho majetku v členeniacute naldquo sa uvaacutedza priemernyacute mesačnyacute objem spravovaneacuteho majetku za šesť mesiacov vstupujuacutecich do sledovaneacuteho polroka Naacutesledne sa tento objem v riadkoch č 14a až 14m rozčleniacute podľa jednotlivyacutech zložiek portfoacutelia

5 V riadku č 14k bdquoPeniazeldquo sa uvaacutedza priemernyacute mesačnyacute objem peňaziacute klientov určenyacutech na naacutekup finančnyacutech naacutestrojov a peňažnyacutech prostriedkov klientov spravovanyacutech v raacutemci riadenia portfoacutelia

Časť C ndash uvaacutedza sa prehľad o investičnyacutech službaacutech a investičnyacutech činnostiach podľa sect 6 ods 1 piacutesm f) a g) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Časť D ndash uvaacutedza sa p rehľad o poskytovanyacutech vedľajšiacutech službaacutech podľa sect 6 ods 2 piacutesm a) b) d) a g) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Uacuteschova a spraacuteva finančnyacutech naacutestrojov

1 V riadku č 19 sa uvaacutedza uacutedaj o priemernom mesačnom objeme uschovanyacutech a spravovanyacutech finančnyacutech naacutestrojov za sledovanyacute polrok v trhovej cene

Držiteľskaacute spraacuteva finančnyacutech naacutestrojov

2 V riadku č 21 sa uvaacutedza uacutedaj o priemernom mesačnom objeme finančnyacutech naacutestrojov evidovanyacutech na všetkyacutech uacutečtoch obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi prostredniacutectvom ktoryacutech vykonaacuteva investičnuacute službu držiteľskaacute spraacuteva za sledovanyacute polrok v trhovej cene

Uacutevery a pocircžičky

3 V riadku č 22 sa uvaacutedza počet klientov ktoryacutem v sledovanom obdobiacute boli poskytnuteacute uacutevery a pocircžičky podľa sect 6 ods 1 piacutesm b) zaacutekona o cennyacutech papieroch

4 V riadku č 25 sa uvaacutedza celkovyacute objem poskytnutyacutech uacuteverov a pocircžičiek od začiatku poskytovania tejto služby obchodniacutekom s cennyacutemi papiermi

Obchody s deviacutezovyacutemi hodnotami

5 Pri obchodoch s deviacutezovyacutemi hodnotami sa uvaacutedzajuacute len obchody s deviacutezovyacutemi hodnotami ktoreacute boli uzavreteacute v suacutevislosti s poskytnutiacutem investičnej služby klientovi obchodniacuteka v sledovanom polroku

6 V riadku č 27 sa uvaacutedza objem obchodov s deviacutezovyacutemi hodnotami poskytnutyacutech klientom v sledovanom polroku prepočiacutetanyacute referenčnyacutem vyacutemennyacutem kurzom určenyacutem a vyhlaacutesenyacutem Euroacutepskou centraacutelnou bankou alebo Naacuterodnou bankou Slovenska platnyacutem v deň realizaacutecie obchodu Euroacutepska centraacutelna banka a Naacuterodnaacute banka Slovenska určujuacute a vyhlasujuacute referenčneacute vyacutemenneacute kurzy k cudziacutem menaacutem na zaacuteklade čl 12 ods 121 Protokolu o Štatuacutete Euroacutepskeho systeacutemu centraacutelnych baacutenk a Euroacutepskej centraacutelnej banky pripojeneacuteho k Zmluve o založeniacute Euroacutepskeho spoločenstva (Uacute v EUacute C 321E 29122006) alebo na zaacuteklade sect 28 ods 2 zaacutekona Naacuterodnej rady Slovenskej republiky č 5661992 Zb o Naacuterodnej banke Slovenska v zneniacute neskoršiacutech predpisov

Časť E ndash uvaacutedza sa prehľad o poskytovanyacutech investičnyacutech službaacutech a investičnyacutech činnostiach podľa sect 6 ods 1 piacutesm e) a h) zaacutekona o cennyacutech papieroch a vedľajšiacutech službaacutech podľa sect 6 ods 2 piacutesm c) e) a f) zaacutekona o cennyacutech papieroch

8) Uvaacutedzajuacute sa uacutedaje o investičnyacutech službaacutech investičnyacutech činnostiach a vedľajšiacutech službaacutech inyacutech ako v častiach A B C D tohto hlaacutesenia

9) Daacutetum sa uvaacutedza vo formaacutete deňmesiacrok (dmmrrrr)

1

h laacutesenia o požiadavkaacutech na vlastneacute zdroje Bd (PVZ) 20-12 Bdk (PVZ) 56-02

1 V koloacutenke bdquoHlaacutesenie vyplneneacute za konsolidovanyacute celokldquo sa uvedie znak bdquo1ldquo ak je hlaacutesenie vyplneneacute za konsolidovanyacute celok alebo sa uvedie znak bdquo0ldquo ak hlaacutesenie nie je vyplneneacute za konsolidovanyacute celok

2 V stĺpci 1 bdquoHodnotaldquo sa vykazujuacute jednotliveacute požiadavky na vlastneacute zdroje

3 R 23 až 29 sa vypĺňajuacute v priacutepade ak sa v banke použiacuteva kombinaacutecia štandardizovaneacuteho priacutestupu a priacutestupu internyacutech ratingov na vybraneacute triedy expoziacuteciiacute

r riadok

tistisiacutec

EUReuro

PREKROČENIE

EQU

SEC 1

SEC 2

SEC 3

2

hlaacutesenia o majetkovej angažovanosti Bd (HMA) 8-12 Bdk (HMA) 58-02

1 Uacutedaje v hlaacuteseniacute sa uvaacutedzajuacute v hrubej uacutečtovnej hodnote

2 V koloacutenke bdquoDruh hlaacutesenialdquo sa uvaacutedza ak ide o hlaacutesenie k posledneacutemu dňu kalendaacuterneho roka či ide o hlaacutesenie predbežneacute riadne alebo mimoriadne

3 V koloacutenke bdquoHlaacutesenie vyplneneacute za konsolidovanyacute celokldquo sa uvedie znak bdquo1ldquo ak je hlaacuteseni e zostavova neacute za konsolidovanyacute celok alebo sa uvedie znak bdquo0ldquo ak nie je hlaacutesenie zostavovaneacute za konsolidovanyacute celok

4 V hlaacuteseniacute sa uvaacutedza veľkaacute majetkovaacute angažovanosť (ďalej len bdquoangažovanosťldquo) podľa sect 33e ods 10 zaacutekona o bankaacutech a sect 74a ods 8 zaacutekona o cennyacutech papieroch

5 V časti A hlaacutesenia sa vykazuje angažovanosť podľa sect 33e ods 1 zaacutekona o bankaacutech a sect 74a ods 1 zaacutekona o cennyacutech papieroch v poradiacute podľa jej veľkosti

Angažovanosť sa vykazuje najprv voči skupinaacutem hospodaacutersky prepojenyacutech osocircb v poradiacute podľa ich veľkosti Naacutesledne sa vykazuje angažovanosť voči jednotlivyacutem osobaacutem v poradiacute podľa ich veľkosti

Ak banka alebo obchodniacutek s cennyacutemi papiermi použiacuteva priacutestup internyacutech ratingov a zostavuje hlaacutesenie za konsolidovanyacute celok v časti A hlaacutesenia sa vykazuje 20 najvaumlčšiacutech angažovanostiacute na konsolidovanom zaacuteklade bez nezahŕňanej angažovanosti podľa sect 221 ods 1 opatrenia č 42007 v zneniacute neskoršiacutech predpisov v poradiacute podľa ich veľkosti

6 V časti C hlaacutesenia sa vykazuje nezahŕňanaacute angažovanosť podľa sect 221 ods 1 opatrenia č 42007 v zneniacute neskoršiacutech predpisov v poradiacute podľa jej veľkosti

7 V stĺpci bdquobldquo v častiach A a C hlaacutesenia sa uvaacutedza naacutezov alebo obchodneacute meno osoby

Pri skupine hospodaacutersky prepojenyacutech osocircb sa v stĺpci bdquobldquo uvaacutedza znak bdquoSKUPldquo s priacuteslušnyacutem poradovyacutem čiacuteslom (napriacuteklad bdquoSKUP - 1ldquo) Na ďalšiacutech riadkoch sa uvaacutedzajuacute jednotliviacute členovia tej istej skupiny v poradiacute podľa veľkosti angažovanosti

8 V stĺpci bdquocldquo v častiach A a C hlaacutesenia sa uvaacutedza znak FO pri fyzickyacutech osobaacutech IČO pri fyzickyacutech osobaacutech podnikateľoch a praacutevnickyacutech osobaacutech ktoriacute suacute rezidentami SWIFT koacuted pri bankaacutech ktoreacute suacute nerezidentami znak bdquoXldquo pri nerezidentoch ktoriacute nie suacute bankami znak bdquoYldquo pri nerezidentoch ktoriacute suacute bankami a nemajuacute SWIFT koacuted a znak bdquoZldquo pri rezidentoch ktoriacute nemajuacute IČO

Pri skupine hospodaacutersky prepojenyacutech osocircb sa v stĺpci bdquocldquo uvaacutedza znak bdquoOldquo Pri jednotlivyacutech členoch tejto skupiny sa v stĺpci bdquocldquo uvaacutedza priacuteslušnyacute znak jednotlivyacutech členov tejto skupiny podľa prvej vety tohto bodu

9 V s tĺp ci 1 v častiach A až E sa uvaacutedza angažovanosť podľ a sect 33e ods 9 zaacutekona o bankaacutech a sect 74a ods 7 zaacutekona o cennyacutech papieroch

1 0 V stĺpci 4 v častiach A a B sa uvaacutedza upraven aacute angažovanosť zo stĺpcov 1 až 3

11 V stĺpci 9 v častiach A a B sa uvaacutedza pomer celkovej vaacuteženej angažovanosti podľa stĺpca 8 k vlastnyacutem zdrojom celkom v percentaacutech na dve desatinneacute miesta

1 2 V stĺpci 10 v časti A a v stĺpci 2 v časti C sa uvaacutedza popis druhu fina n covaneacuteho alebo nefinancovaneacuteho zabezpečenia použiteacuteho na zmiernenie vyacutešky kreditneacuteho rizika angažovanosti podľa sect 97 až 119 opatrenia NBS č 42007 v zneniacute neskoršiacutech predpisov Pri zabezpečeniach formou zaacuteruk sa uvaacutedza znak bdquoZ K ldquo pri zabezpečeniach formou kreditnyacutech derivaacutetov sa uvaacutedza znak bdquoKDldquo pri zabezpečeniacute formou zaacutelohu sa uvaacutedza znak bdquoZ L ldquo pri zabezpečeniacute formou zabezpečovacieho prevodu praacuteva sa uvaacutedza znak bdquoZPldquo a pri ostatnyacutech formaacutech zabezpečenia sa uvaacutedza znak bdquoOSTldquo

13 V riadku 1 v časti B hlaacutesenia sa uvaacutedza suacutečet angažovanosti voči skupinaacutem hospodaacutersky prepojenyacutech osocircb (nie voči ich jednotlivyacutem členom) z časti A hlaacutesenia a suacutečet angažovanosti voči jednotlivyacutem osobaacutem z časti A hlaacutesenia

14 Časť D až časť F hlaacutesenia sa vypĺňa iba k 31 marcu 30 juacutenu 30 septembru a k 31 decembru priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roku a iba na individuaacutelnom zaacuteklade Časť D až časť F hlaacutesenia sa k ultimu ostatnyacutech mesiacov priacuteslušneacuteho kalendaacuterneho roku predkladaacute podľa bodu 17

15 V časti D až časti F hlaacutesenia sa uvaacutedza angažovanosť voči osobaacutem s osobitnyacutem vzťahom k banke s vyacutenimkou osocircb ktoreacute majuacute priamu alebo nepriamu kontrolu nad bankou osocircb ktoreacute suacute nimi priamo alebo nepriamo kontrolovaneacute a praacutevnickyacutech osocircb ktoreacute kontroluje banka angažovanosť sa vykazuje od 33 euro vyššie vyacuteška angažovanosti sa vykazuje so zaokruacutehleniacutem na tri desatinneacute miesta pomer celkovej angažovanosti k vlastnyacutem zdrojom celkom sa vykazuje v percentaacutech so zaokruacutehleniacutem na dve desatinneacute miesta

16 V stĺpci bdquobldquo v častiach D a E hlaacutesenia sa uvaacutedzajuacute zaacutekladneacute identifikačneacute uacutedaje o osobe s osobitnyacutem vzťahom k banke ktoraacute je banke ku dňu zostavenia hlaacutesenia znaacutema a to meno priezvisko obchodneacute meno alebo naacutezov v poradiacute podľa vyacutešky angažovanosti od najvyššej po najnižšiu

stĺstĺpec

tistisiacutec

2

hlaacutesenia o kmeňovom liste obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi Ocp (KLO) 14-04

Časť 1

1 Zaacutekladneacute imanie uvaacutedza sa uacutedaj z vyacutepisu z obchodneacuteho registra

2 Upiacutesaneacute zaacutekladneacute imanie uvaacutedza sa uacutedaj z hlaacutesenia Bil (NBS) 1-12

3 Pohľadaacutevky voči akcionaacuterom uvaacutedza sa uacutedaj z hlaacutesenia Bil (NBS) 1-12

4 Vlastneacute akcie uvaacutedza sa uacutedaj z hlaacutesenia Bil (NBS) 1-12

5 Rezervnyacute fond uvaacutedza sa uacutedaj z hlaacutesenia Bil (NBS) 1-12

6 Zaknihovaneacute akcie na meno (celkovaacute hodnota) uvaacutedza sa uacutedaj z vyacutepisu z obchodneacuteho registra

7 ISIN akciiacute označenie cenneacuteho papiera podľa medzinaacuterodneacuteho systeacutemu čiacuteslovania na identifikaacuteciu

8 IČE identifikačneacute čiacuteslo emisie

Časť 3

1 IČO akcionaacutera - uvaacutedza sa identifikačneacute čiacuteslo praacutevnickej osoby

2 R č daacutetum narodenia ndash uvaacutedza sa ak ide o fyzickuacute osobu rodneacute čiacuteslo fyzickej osoby alebo daacutetum narodenia ak ide o zahraničnuacute fyzickuacute osobu

3 Akcionaacuteri o c p ndash u fyzickej osoby s podielom nad 1 sa nevypĺňajuacute stĺpce 3 4 a 7

4 V stĺpci 4 - v priacutepade zahraničneacuteho akcionaacutera sa prepočiacutetavajuacute peňažneacute prostriedky v cudzej mene referenčnyacutem vyacutemennyacutem kurzom určenyacutem a vyhlaacutesenyacutem Euroacutepskou centraacutelnou bankou alebo Naacuterodnou bankou Slovenska platnyacutem ku dňu zostavenia hlaacutesenia Euroacutepska centraacutelna banka a Naacuterodnaacute banka Slovenska určujuacute a vyhlasujuacute referenčneacute vyacutemenneacute kurzy k cudziacutem menaacutem na zaacuteklade čl 12 ods 121 Protokolu o Štatuacutete Euroacutepskeho systeacutemu centraacutelnych baacutenk a Euroacutepskej centraacutelnej banky pripojeneacuteho k Zmluve o založeniacute Euroacutepskeho spoločenstva (Uacute v EUacute C 321E 29122006) alebo na zaacuteklade sect 28 ods 2 zaacutekona Naacuterodnej rady Slovenskej republiky č 5661992 Zb o Naacuterodnej banke Slovenska v zneniacute neskoršiacutech predpisov

5 V stĺpci 5 - uvaacutedza sa celkovaacute hodnota vlastnenyacutech akciiacute o c p v menovitej hodnote

6 V stĺpci 6 - uacutedaj sa uvaacutedza v vypočiacutetanyacute zo vzťahu uacutedaj v stĺpci 5 vyacuteška zaacutekladneacuteho imania o c p

7 V stĺpci 7 - uacutedaj sa uvaacutedza v vypočiacutetanyacute zo vzťahu uacutedaj v stĺpci 5 uacutedaj v stĺpci 4

8 o c p ndash obchodniacutek s cennyacutemi papiermi

9 tis ndash tisiacutec

Časť 5

1 IČO - uvaacutedza sa identifikačneacute čiacuteslo praacutevnickej osoby

2 R č ndash uvaacutedza sa rodneacute čiacuteslo fyzickej osoby alebo daacutetum narodenia zahraničnej fyzickej osoby

3 Druh podielu ndash uvaacutedza sa bdquoPldquo pre priamy podiel alebo bdquoNldquo pre nepriamy podiel

4 Ak kontrola nespočiacuteva v držaniacute podielu podľa sect 8 piacutesm h) bodu 1 zaacutekona o cennyacutech papieroch uacutedaje v stĺpcoch bdquoPodiel v ldquo a bdquoDruh podieluldquo sa nevypĺňajuacute a do stĺpca bdquoIneacuteldquo sa uvaacutedza typ kontroly podľa sect 8 piacutesm h) bodov 2 až 4 zaacutekona o cennyacutech papieroch

Bilancia

Rozpis portfoacutelii

Derivaty

Zabezp derivaty

Priloha 19

TDI splatnost

TDI duracia

3

hlaacutesenia o kmeňovom liste banky a pobočky zahraničnej banky Ep (NBS) 1-04

1 V časti 1 sa vykazujuacute tieto uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

a) naacutezov banky uvaacutedza sa obchodneacute meno banky uvedeneacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra

b) praacutevna forma banky uvedenaacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra

c) siacutedlo banky uvaacutedza sa adresa banky uvedenaacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra

d) telekomunikačneacute spojenie uvaacutedza sa telekomunikačneacute spojenie banky

e) čiacuteselniacutek koacutedov baacutenk uacutedaje sa vypĺňajuacute z prevodniacuteka koacutedov baacutenk ktoryacute vydaacuteva Naacuterodnaacute banka Slovenska a distribuuje ho na všetky banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky a pobočky zahraničnyacutech baacutenk

f) funkčne najvyššiacute riadiaci zamestnanec uvaacutedza sa meno a priezvisko riadiaceho zamestnanca banky Riadiaci zamestnanec banky je uvaacutedzanyacute v zozname baacutenk ktoryacute vypracovaacuteva Naacuterodnaacute banka Slovenska ako kontaktnaacute osoba

g) zaacutekladneacute imanie uvaacutedza sa uacutedaj z vyacutepisu z obchodneacuteho registra

upiacutesaneacute zaacutekladneacute imanie uvaacutedza sa uacutedaj z hlaacutesenia Bil (NBS) 1-12

pohľadaacutevky voči akcionaacuterom uvaacutedza sa uacutedaj z hlaacutesenia Bil (NBS) 1-12

vlastneacute akcie uvaacutedza sa uacutedaj z hlaacutesenia Bil (NBS) 1-12

rezervnyacute fond uvaacutedza sa uacutedaj z hlaacutesenia Bil (NBS)1-12

h) rozpis zahraničneacuteho upiacutesaneacuteho zaacutekladneacuteho imania

štaacutet uvaacutedza sa štaacutet pocircvodu zahraničneacuteho upiacutesaneacuteho zaacutekladneacuteho imania

hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky uvaacutedza sa hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky zahraničneacuteho upiacutesaneacuteho zaacutekladneacuteho imania

podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v podiel zahraničneacuteho upiacutesaneacuteho zaacutekladneacuteho imania na zaacutekladnom imaniacute banky

i) rozsah vykonaacutevanyacutech bankovyacutech činnostiacute uvaacutedzajuacute sa činnosti ktoreacute banka vykonaacuteva v danom obdobiacute nie vyacutepočet bankovyacutech činnostiacute ktoreacute maacute banka uvedeneacute v bankovom povoleniacute priacutepadne v povoleniacute pocircsobiť ako banka vydanom Naacuterodnou bankou Slovenska

a) člen štatutaacuterneho orgaacutenu uvaacutedzajuacute sa všetci členovia štatutaacuterneho orgaacutenu banky tak ako suacute uvedeniacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra alebo boli schvaacuteleniacute priacuteslušnyacutem orgaacutenom banky a nie suacute ešte uvedeniacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra vraacutetane naacutezvu a telekomunikačneacuteho spojenia organizaacutecie v ktorej suacute v hlavnom pracovnom pomere suacutečasne sa vyznačiacute člen štatutaacuterneho orgaacutenu ktoryacute je osobou zodpovednou za vyacutekon činnosti obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

b) člen dozornej rady uvaacutedzajuacute sa všetci členovia dozornej rady banky tak ako suacute uvedeniacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra alebo boli schvaacuteleniacute priacuteslušnyacutem orgaacutenom banky a nie suacute ešte uvedeniacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra vraacutetane naacutezvu a telekomunikačneacuteho spojenia organizaacutecie v ktorej suacute v hlavnom pracovnom pomere

c) veduacuteci zamestnanec banky uvaacutedzajuacute sa všetci veduacuteci zamestnanci ktoriacute suacute v priamej riadiacej pocircsobnosti štatutaacuterneho orgaacutenu

d) hypotekaacuterny spraacutevca zaacutestupca hypotekaacuterneho spraacutevcu vypĺňanie sa vzťahuje len na banky ktoreacute majuacute udeleneacute povolenie na vykonaacutevanie hypotekaacuternych obchodov

e) prokurista banky uvaacutedzajuacute sa všetci prokuristi banky tak ako suacute uvedeniacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra vraacutetane naacutezvu a telekomunikačneacuteho spojenia organizaacutecie v ktorej suacute v hlavnom pracovnom pomere

f) počet zamestnancov (evidenčnyacute) uvaacutedza sa neprepočiacutetanyacute evidenčnyacute počet celkom všetkyacutech zamestnancov banky v SR a v zahraničiacute

3 V časti 3 sa vykazujuacute tieto uacutedaje za pobočky zahraničnyacutech baacutenk

a) naacutezov zahraničnej banky obchodneacute meno zahraničnej banky

b) praacutevna forma uvedenaacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra

c) siacutedlo zahraničnej banky uvaacutedza sa adresa zahraničnej banky uvedenaacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra neuvaacutedza sa adresa pocircsobenia najvyššieho predstaviteľa banky

d) telekomunikačneacute spojenie uvaacutedza sa telekomunikačneacute spojenie zahraničnej banky

e) naacutezov pobočky zahraničnej banky označenie podniku alebo organizačnej zložky podniku zahraničnej osoby uvedeneacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra

f) siacutedlo pobočky uvaacutedza sa adresa pobočky zahraničnej banky uvedenaacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra

g) vyacutekon činnostiacute na zaacuteklade povolenia vydaneacuteho orgaacutenom dohľadu uvaacutedza sa naacutezov a siacutedlo orgaacutenu dohľadu ktoryacute vydal povolenie na vyacutekon bankovyacutech činnostiacute zahraničnej banke

h) čiacuteselniacutek koacutedov baacutenk vypĺňajuacute sa uacutedaje z prevodniacuteka koacutedov baacutenk pre tuzemskyacute platobnyacute styk ktoryacute vydaacuteva Naacuterodnaacute banka Slovenska a distribuuje ho na všetky banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky a pobočky zahraničnyacutech baacutenk

i) veduacuteci pobočky zahraničnej banky uvaacutedza sa meno a priezvisko najvyššieho riadiaceho zamestnanca pobočky uvedeneacute vo vyacutepise z obchodneacuteho registra Veduacuteci pobočky zahraničnej banky sa uvaacutedza v zozname baacutenk pobočiek zahraničnyacutech baacutenk ktoryacute vypracovaacuteva Naacuterodnaacute banka Slovenska ako kontaktnaacute osoba

j) veduacuteci zamestnanci pobočky zahraničnej banky uvaacutedzajuacute sa všetci veduacuteci zamestnanci priamo podriadeniacute veduacutecemu pobočky zahraničnej banky

k) hypotekaacuterny spraacutevca zaacutestupca hypotekaacuterneho spraacutevcu vypĺňanie sa vzťahuje len na pobočky zahraničnyacutech baacutenk ktoreacute majuacute udeleneacute povolenie na vykonaacutevanie hypotekaacuternych obchodov

l) finančneacute zdroje poskytnuteacute zahraničnou bankou uvaacutedza sa uacutedaj z hlaacutesenia Bil (NBS) 1-12

m) rozpis poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojov

štaacutet uvaacutedza sa štaacutet zahraničnej banky poskytujuacutecej finančneacute zdroje pobočke zahraničnej banky v Slovenskej republike

hodnota poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojov uvaacutedza sa celkovaacute hodnota finančnyacutech zdrojov poskytnutyacutech zahraničnou bankou pobočke zahraničnej banky v Slovenskej republike

podiel na poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojoch v percentuaacutelny podiel poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojov zahraničnou bankou pobočke zahraničnej banky v Slovenskej republike na celkovyacute objem finančnyacutech zdrojoch poskytnutyacutech zahraničnou bankou

n) rozsah vykonaacutevanyacutech bankovyacutech činnostiacute uvaacutedzajuacute sa činnosti ktoreacute pobočka zahraničnej banky vykonaacuteva v danom obdobiacute nie vyacutepočet bankovyacutech činnostiacute ktoreacute maacute pobočka zahraničnej banky uvedeneacute v bankovom povoleniacute priacutepadne v povoleniacute pocircsobiť ako banka vydanom Naacuterodnou bankou Slovenska

o) počet zamestnancov pobočky (evidenčnyacute) uvaacutedza sa neprepočiacutetanyacute evidenčnyacute počet všetkyacutech zamestnancov pobočky zahraničnej banky v Slovenskej republike

p) regionaacutelne rozmiestnenie organizačnyacutech zložiek uacutedaje sa vykazujuacute podľa regioacutenov na uacutezemiacute Slovenskej republiky za banky pobočky zahraničnyacutech baacutenk

4 V časti 4 sa vykazujuacute uacutedaje za banky pocircsobiace na uacutezemiacute Slovenskej republiky podľa aktuaacutelneho vyacutepisu emitenta alebo banky emisie cennyacutech papierov z Centraacutelneho depozitaacutera cennyacutech papierov SR a s

a) v tabuľke sa uvaacutedzajuacute akcionaacuteri banky s podielom nad 1 upiacutesaneacuteho zaacutekladneacuteho imania a dopĺňajuacute sa domaacuteci akcionaacuteri pod 1 (vraacutetane) celkom zahraničniacute akcionaacuteri pod 1 (vraacutetane) celkom a zaacutekladneacute imanie banky celkom v stĺpci 5 uacutedaje sa čerpajuacute z vyacutepisu majitelia cennyacutech papierov vlastniaci nad 1 danej emisie banky k sledovaneacutemu daacutetumu to znamenaacute k posledneacutemu dňu štvrťroka

b) v stĺpci 4 sa uvaacutedza zaacutekladneacute imanie akcionaacutera uvedeneacuteho v stĺpci 1 pri zahraničnom akcionaacuterovi sa prepočiacutetavajuacute peňažneacute prostriedky v cudzej mene referenčnyacutem vyacutemennyacutem kurzom určenyacutem a vyhlaacutesenyacutem Euroacutepskou centraacutelnou bankou alebo Naacuterodnou bankou Slovenska platnyacutem ku dňu zostavenia hlaacutesenia Euroacutepska centraacutelna banka a Naacuterodnaacute banka Slovenska určujuacute a vyhlasujuacute referenčneacute vyacutemenneacute kurzy k cudziacutem menaacutem na zaacuteklade čl 12 ods 121 Protokolu o Štatuacutete Euroacutepskeho systeacutemu centraacutelnych baacutenk a Euroacutepskej centraacutelnej banky pripojeneacuteho k Zmluve o založeniacute Euroacutepskeho spoločenstva (Uacute v EUacute C 321E 29122006) alebo na zaacuteklade sect 28 ods 2 zaacutekona Naacuterodnej rady Slovenskej republiky č 5661992 Zb o Naacuterodnej banke Slovenska v zneniacute neskoršiacutech predpisov

c) v stĺpci 5 sa uvaacutedza celkovaacute hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v menovitej hodnote

d)vlastnenyacute podiel na upiacutesanomcelkovaacute hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky

zaacutekladnom imaniacute banky v (stĺpec 5)

(stĺpec 6) vyacuteška zaacutekladneacuteho imania banky

e)podiel hodnoty vlastnenyacutech akciiacute celkovaacute hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky

ku zaacutekladneacutemu imaniu akcionaacutera v (stĺpec 5)

(stĺpec 7)vyacuteška zaacutekladneacuteho imania akcionaacutera (stĺpec 4)

6 V časti 6A a 6B sa vykazujuacute tieto uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

a) u slovenskyacutech subjektov sa v tabuľke uvaacutedzajuacute všetky majetkoveacute uacutečasti banky okrem baacutenk finančnyacutech inštituacuteciiacute alebo podnikov pomocnyacutech bankovyacutech služieb a majetkovyacutech uacutečastiacute na ktoreacute sa vzťahuje sect 29 ods 2 (tab č 6A) a sect 29 ods 4 (tab č 6B) zaacutekona o bankaacutech ak ide o majetkovyacute podiel v cudzej mene sa prepočiacutetavajuacute peňažneacute prostriedky v cudzej mene referenčnyacutem vyacutemennyacutem kurzom určenyacutem a vyhlaacutesenyacutem Euroacutepskou centraacutelnou bankou alebo Naacuterodnou bankou Slovenska platnyacutem ku dňu zostavenia hlaacutesenia Euroacutepska centraacutelna banka a Naacuterodnaacute banka Slovenska určujuacute a vyhlasujuacute referenčneacute vyacutemenneacute kurzy k cudziacutem menaacutem na zaacuteklade čl 12 ods 121 Protokolu o Štatuacutete Euroacutepskeho systeacutemu centraacutelnych baacutenk a Euroacutepskej centraacutelnej banky pripojeneacuteho k Zmluve o založeniacute Euroacutepskeho spoločenstva (Uacute v EUacute C 321E 29122006) alebo na zaacuteklade sect 28 ods 2 zaacutekona Naacuterodnej rady Slovenskej republiky č 5661992 Zb o Naacuterodnej banke Slovenska v zneniacute neskoršiacutech predpisov

b)podiel banky na zaacutekladnom upiacutesanyacute podiel banky na zaacutekladnom imaniacute

imaniacute v (stĺpec 3)

(stĺpec 4) vyacuteška zaacutekladneacuteho imania

(stĺpec 2)

c) vypĺňajuacute sa všetky daacutetumy (deň mesiac rok) nadobudnutia akciiacute alebo podielovyacutech uacutečastiacute banky do stĺpca 5 častiacute 6A a 6B kmeňoveacuteho listu

d) vlastneacute zdroje banky sa uvaacutedzajuacute podľa opatrenia Naacuterodnej banky Slovenska č 42007 z 13 marca 2007 o vlastnyacutech zdrojoch financovania baacutenk a požiadavkaacutech na vlastneacute zdroje financovania baacutenk a o vlastnyacutech zdrojoch financovania obchodniacutekov s cennyacutemi papiermi a požiadavkaacutech na vlastneacute zdroje financovania obchodniacutekov s cennyacutemi papiermi v zneniacute neskoršiacutech predpisov

7 V časti 7A sa vykazujuacute uacutedaje za banky a pobočky zahraničnyacutech baacutenk na uacutezemiacute Slovenskej republiky V tabuľke sa uvaacutedzajuacute konania vedeneacute voči banke alebo pobočke zahraničnej banky inyacutem subjektom ako Naacuterodnou bankou Slovenska

8 V časti 7B sa vykazujuacute uacutedaje za banky a pobočky zahraničnyacutech baacutenk na uacutezemiacute Slovenskej republiky V tabuľke sa uvaacutedzajuacute konania vedeneacute voči banke alebo pobočke zahraničnej banky o podaniach a žalobaacutech ktoryacutech rozhodnutie by mohlo viesť k zhoršeniu finančnej situaacutecie banky alebo pobočky zahraničnej banky

ISIN- označenie CP podľa medzinaacuterodneacuteho systeacutemu čiacuteslovania na identifikaacuteciu CP podľa sect 7

ods 4 zaacutekona o cennyacutech papieroch

IČE- identifikačneacute čiacuteslo emisie

tistisiacutec

CP- cennyacute papier

IČO - identifikačneacute čiacuteslo organizaacutecie

hlaacutesenia o prekročeniach majetkovej angažovanosti Bd (PMA) 21-04 Bdk (PMA) 59-04

2 V koloacutenke bdquoHlaacutesenie vyplneneacute za konsolidovanyacute celokldquo sa uvedie znak bdquo1ldquo ak hlaacutesenie je vyplneneacute za konsolidovanyacute celok alebo sa uvedie znak bdquo0ldquo ak hlaacutesenie nie je vyplneneacute za konsolidovanyacute celok

3 V hlaacuteseniacute sa vypĺňa každeacute jednotliveacute prekročenie majetkovej angažovanosti osobitne podľa sect 33e ods 4 zaacutekona o bankaacutech a sect 74a ods 4 zaacutekona o cennyacutech papieroch

4 Stĺpec 3 obsahuje daacutetum ku ktoreacutemu nastalo prekročenie majetkovej angažovanosti

5 Stĺpec 4 obsahuje pomer vyacutešky prekročenej majetkovej angažovanosti podľa stĺpca 1 k vyacuteške vlastnyacutech zdrojov podľa stĺpca 2 v percentaacutech na dve desatinneacute miesta

6 Ak nastalo prekročenie suacutečtu veľkyacutech majetkovyacutech angažovanostiacute v stĺpci bdquobldquo sa vypĺňa znak bdquoCMAldquo

7 Ak nenastalo prekročenie majetkovej angažovanosti hlaacutesenie sa nepredkladaacute

tis tisiacutec

eureuro

ZAKLAD

Sektory

Poplatky a provizie

Rezervy

Obchody 1

Obchody 2

FX

hlaacutesenia o kmeňovom liste pobočky zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi Ocp (KLP) 15-04

Časť 2

1 IČO akcionaacutera ndash uvaacutedza sa identifikačneacute čiacuteslo praacutevnickej osoby

2 R č daacutetum narodenia - uvaacutedza sa ak ide o fyzickuacute osobu rodneacute čiacuteslo fyzickej osoby alebo daacutetum narodenia ak ide o zahraničnuacute fyzickuacute osobu

4 V stĺpci 4 - v priacutepade zahraničneacuteho akcionaacutera sa prepočiacutetavajuacute peňažneacute prostriedky v cudzej mene referenčnyacutem vyacutemennyacutem kurzom určenyacutem a vyhlaacutesenyacutem Euroacutepskou centraacutelnou bankou alebo Naacuterodnou bankou Slovenska platnyacutem ku dňu ku ktoreacutemu sa hlaacutesenie zostavuje Euroacutepska centraacutelna banka a Naacuterodnaacute banka Slovenska určujuacute a vyhlasujuacute referenčneacute vyacutemenneacute kurzy k cudziacutem menaacutem na zaacuteklade čl 12 ods 121 Protokolu o Štatuacutete Euroacutepskeho systeacutemu centraacutelnych baacutenk a Euroacutepskej centraacutelnej banky pripojeneacuteho k Zmluve o založeniacute Euroacutepskeho spoločenstva (Uacute v EUacute C 321E 29122006) alebo na zaacuteklade sect 28 ods 2 zaacutekona Naacuterodnej rady Slovenskej republiky č 5661992 Zb o Naacuterodnej banke Slovenska v zneniacute neskoršiacutech predpisov

5 V stĺpci 5 - uvaacutedza sa celkovaacute hodnota vlastnenyacutech akciiacute zahraničneacuteho o c p v menovitej hodnote

6 V stĺpci 6 - uacutedaj sa uvaacutedza v vypočiacutetanyacute zo vzťahu uacutedaj v stĺpci 5 vyacuteška zaacutekladneacuteho imania zahraničneacuteho o c p

tis - t isiacutec

o c p - obchodniacutek s cennyacutemi papiermi

1

Metod ika na vypracuacutevanie

hlaacutesenia o aktuaacutelnej zostatkovej dobe splatnosti aktiacutev a pasiacutev a o odhadovanej dobe splatnosti aktiacutev a pasiacutev Bd (LIK) 3-12

1 Uacutedaje v hlaacuteseniacute sa uvaacutedzajuacute v tisiacutecoch eur V zaacutehlaviacute v poliacutečku pod naacutezvom hlaacutesenia označenom bdquoDruh hlaacutesenialdquo sa uvaacutedza ak ide o hlaacutesenie k posledneacutemu dňu kalendaacuterneho roka či ide o hlaacutesenie predbežneacute riadne alebo mimoriadne

2 V jednotlivyacutech stĺpcoch Hlaacutesenia o aktuaacutelnej zostatkovej dobe splatnosti aktiacutev a pasiacutev (ďalej Časť A) a o odhadovanej dobe splatnosti aktiacutev a pasiacutev (ďalej Časť C) sa položky uvaacutedzajuacute v čistej hodnote t j po zohľadneniacute opraacutevok a opravnyacutech položiek Vyacutenimkou je majetok ku ktoreacutemu sa opravneacute položky tvoria na portfoacuteliovom zaacuteklade Tento majetok sa vykazuje v hrubej hodnote v jednotlivyacutech stĺpcoch podľa zostatkovej aktuaacutelnej alebo odhadovanej splatnosti a opravneacute položky vytvoreneacute k tomuto majetku sa vykazujuacute v stĺpci 10 so zaacutepornyacutem znamienkom

3 Vysvetlivky k obsahu riadkov v časti I hlaacutesenia

v r 2 sa uvaacutedza pokladnica zlato a hodnoty na ceste

v r 7 až 11 a v r 15 sa uvaacutedzajuacute CP vraacutetane tyacutech na ktoreacute je zriadeneacute zaacuteložneacute praacutevo

v r 15 sa uvaacutedza objem podielovyacutech CP a vkladov v obchodnyacutech spoločnostiach s rozhodujuacutecim a podstatnyacutem vplyvom

v r 16 sa uvaacutedza hmotnyacute majetok a nehmotnyacute majetok vraacutetane neobežnyacutech aktiacutev určenyacutech na predaj (IFRS 5)

v r 21 sa uvaacutedza pripiacutesanie štaacutetnej preacutemie klientom

v r 22 sa vykazujuacute zaacutevaumlzky voči Ministerstvu financiiacute Slovenskej republiky alebo voči Štaacutetnej pokladnici z operaacuteciiacute na finančnom trhu ktoreacute v ich mene vykonaacuteva Agentuacutera pre riadenie dlhu a likvidity

4 Vysvetlivky k obsahu riadkov v časti II hlaacutesenia

v r 40 až r 44 a v r 53 až r 55 sa uvaacutedzajuacute prijateacute alebo poskytnuteacute zabezpečenia Členenie zabezpečeniacute prijatyacutech v REPO obchodoch na zabezpečenia voči bankaacutem a voči klientom sa uskutočňuje na zaacuteklade ručiteľa alebo emitenta CP priacutepadne ineacuteho finančneacuteho naacutestroja nie na zaacuteklade dlžniacuteka V priacutepade prevodu cenneacuteho papiera prijateacuteho ako zabezpečenie (napr zabezpečovaciacutem prevodom cenneacuteho papiera) v raacutemci REPO obchodu na inuacute osobu sa takeacuteto cenneacute papiere nevykazujuacute

v r 40 a r 41 alebo r 49 r 50 a r 53 sa uvaacutedzajuacute aj NBS a zahraničneacute centraacutelne banky

v r 42 a r 43 alebo r 54 sa uvaacutedzajuacute aj zabezpečenia prijateacute alebo poskytnuteacute verejnej spraacuteve a medzinaacuterodnyacutem organizaacuteciaacutem

v r 51 a r 52 sa uvaacutedzajuacute aj priacutesľuby na poskytnutie uacuteveru verejnej spraacuteve a medzinaacuterodnyacutem organizaacuteciaacutem

v r 45 a r 56 sa uvaacutedza hodnota podkladovyacutech naacutestrojov všetkyacutech spotovyacutech operaacuteciiacute

v r 46 a r 57 sa uvaacutedza hodnota podkladovyacutech naacutestrojov tyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute u ktoryacutech dochaacutedza k vyacutemene podkladoveacuteho naacutestroja tj pri ich vyrovnaniacute sa skutočne dodaacuteva podkladovyacute naacutestroj a nejde len o finančneacute vyrovnanie bez dodania podkladoveacuteho naacutestroja Za vyacutemenu podkladoveacuteho naacutestroja sa považuje aj vyacutemena peňažnyacutech tokov najmauml keď suacute peňažneacute toky v rocircznych menaacutech

v r 47 a r 58 sa uvaacutedza hodnota podkladovyacutech naacutestrojov tyacutech operaacuteciiacute s opciami u ktoryacutech v priacutepade realizaacutecie dochaacutedza k vyacutemene podkladoveacuteho naacutestroja

5 Uacutedaje v r 64 a r 65 v časti A sa nevypĺňajuacute pobočkou zahraničnej banky

6 Medzi jednotlivyacutemi riadkami hlaacutesenia platia pre všetky stĺpce tieto vaumlzby

r 1 = r 2 + 3 + 4 + +11+ 15+16+17

r 18 = r 19 + 20 + 21 + 25+26+27+28+30+31

r 37 = r 38 + 40 + 42 + 44 + 45 + 46 + 47

r 48 = r 49 + 51 + 53 + 54 + 55 + 56 + 57 + 58

7 Kumulatiacutevne čisteacute poziacutecie na r 33 a r 60 sa vypočiacutetajuacute ako suacutečet hodnocirct zo všetkyacutech predchaacutedzajuacutecich stĺpcov vraacutetane vyplňovaneacuteho stĺpca v predchaacutedzajuacutecom riadku tj r 32 a r 59 Napriacuteklad kumulatiacutevna čistaacute suacutevahovaacute poziacutecia v stĺpci 4 sa vypočiacuteta ako suacutečet hodnocirct v r 32 v stĺpcoch 1 až 4

Vysvetlivky tyacutekajuacutece sa vypĺňania Časti A

8 Do stĺpca 10 sa uvaacutedza iba takyacute majetok a takeacute zaacutevaumlzky ktoryacutech časovaacute splatnosť nie je špecifikovanaacute nemajuacute splatnosť alebo ak ich členenie z hľadiska zostatkovej doby splatnosti nie je možneacute Vyacutenimkou suacute tie splaacutetky pohľadaacutevok oceňovanyacutech individuaacutelne bez identifikovaneacuteho znehodnotenia a pohľadaacutevok oceňovanyacutech individuaacutelne s identifikovanyacutem znehodnoteniacutem ktoreacute suacute v omeškaniacute všetky splaacutetky pohľadaacutevok u ktoryacutech došlo k zlyhaniu bez ohľadu na omeškanie a ostatneacute aktiacuteva u ktoryacutech došlo k zlyhaniu tieto sa vykazujuacute do stĺpca 10 Pri vykazovaniacute pohľadaacutevok u ktoryacutech nedošlo k zlyhaniu sa jednotliveacute splaacutetky istiny pri splaacutecaniacute ktoryacutech nedošlo k omeškaniu vykazujuacute v stĺpcoch podľa zostatkovej doby splatnosti určenej podľa dohodnuteacuteho splaacutetkoveacuteho kalendaacutera

9 V stĺpci 10 sa uvaacutedza aj nerozdelenyacute zisk z minulyacutech rokov alebo neuhradenaacute strata z minulyacutech rokov Hospodaacutersky vyacutesledok v schvaľovacom konaniacute ktoryacute je ziskom sa v obdobiacute od 1 januaacutera do 31 marca vraacutetane uvaacutedza v stĺpci 4 a v obdobiacute od 1 apriacutela do 30 juacutena vraacutetane v stĺpci 3 Hospodaacutersky vyacutesledok v schvaľovacom konaniacute ktoryacute je stratou sa uvaacutedza v stĺpci 10

10 V stĺpci 10 sa uvaacutedzajuacute aj oceňovacie rozdiely uacutečtovaneacute do vlastneacuteho imania a reaacutelne hodnoty derivaacutetov zauacutečtovaneacute v suacutevahe

11 Na r 7 až 10 sa vykazujuacute všetky dlhoveacute cenneacute papiere podľa ich zostatkovej doby splatnosti Na r 12 sa vykazujuacute cenneacute papiere podľa doby splatnosti zaacutevaumlzku banky ktoryacute zabezpečujuacute Ak ide o dlhoveacute cenneacute papiere ktoryacutech splatnosť je kratšia ako splatnosť zaacutevaumlzku ktoryacute zabezpečujuacute vykazujuacute sa podľa tejto kratšej doby ich vlastnej splatnosti

12 Cenneacute papiere prijateacute v obraacutetenyacutech REPO obchodoch sa vykazujuacute podľa zostatkovej doby splatnosti priacuteslušneacuteho obraacuteteneacuteho REPO obchodu Ostatneacute prijateacute spocircsoby zabezpečenia sa vykazujuacute v stĺpci 10

13 Pri vykazovaniacute spotovyacutech a termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a operaacuteciiacute s opciami podsuacutevahoveacute pohľadaacutevky a zaacutevaumlzky z tyacutechto obchodov sa vykazujuacute do jednotlivyacutech docircb splatnosti podľa daacutetumu vysporiadania ak ide o peňažnyacute tok alebo podľa zostatkovej splatnosti podkladoveacuteho naacutestroja ak ide o podkladovyacute naacutestroj ktoryacute nie je peňažnyacutem tokom (napr cennyacute papier pri termiacutenovom obchode pred daacutetumom vysporiadania)

14 Priacutesľuby na poskytnutie alebo prijatie uacuteveru sa do jednotlivyacutech časovyacutech paacutesiem vykazujuacute podľa doby kedy banka alebo pobočka zahraničnej banky predpokladaacute poskytnutie alebo prijatie tohto uacuteveru pričom sa nezohľadňuje doba splatnosti priacuteslušneacuteho uacuteveru

Vysvetlivky tyacutekajuacutece sa vypĺňania časti B

15 Na r 1 až 12 sa uvaacutedzajuacute dlhoveacute cenneacute papiere uacutečtovaneacute v bilancii aktiacutev a pasiacutev ako aj dlhoveacute cenneacute papiere prijateacute v obraacutetenyacutech REPO obchodoch ak je ich zostatkovaacute splatnosť dlhšia ako jeden mesiac

16 Neuvaacutedzajuacute sa tu cenneacute papiere u ktoryacutech došlo k zlyhaniu a ktoreacute boli poskytnuteacute ako zabezpečenie na obdobie dlhšie ako jeden mesiac a cenneacute papiere s inverznou pohyblivou uacuterokovou sadzbou

17 Cenneacute papiere v stĺ 3 a 4 sa vykazujuacute v reaacutelnej hodnote (vraacutetane cennyacutech papierov držanyacutech do splatnosti) zvyacutešenej o alikvotnyacute uacuterokovyacute vyacutenos

Vysvetlivky tyacutekajuacutece sa vypĺňania časti C

18 V časti C sa uvaacutedzajuacute uacutedaje podľa odhadovanej doby splatnosti aktiacutev a pasiacutev v zaacutekladnom scenaacuteri k posledneacutemu dňu priacuteslušneacuteho mesiaca kalendaacuterneho roka

19 Pri vykazovaniacute splaacutetok z pohľadaacutevok oceňovanyacutech individuaacutelne bez identifikovaneacuteho znehodnotenia a pohľadaacutevok oceňovanyacutech individuaacutelne s identifikovanyacutem znehodnoteniacutem pri splaacutecaniacute ktoryacutech nedošlo k omeškaniu sa tieto splaacutetky vykazujuacute podľa ich odhadovanej splatnosti a to aj v priacutepade pohľadaacutevok ak banka alebo pobočka zahraničnej banky plaacutenuje poskytnuacuteť tieto prostriedky ďalšiemu klientovi ihneď po splateniacute pohľadaacutevky

20 Cenneacute papiere vraacutetane majetkovyacutech cennyacutech papierov sa vykazujuacute podľa zaacutemeru banky predať cenneacute papiere

21 Diskonty vyjadrujuacutece mieru trhoveacuteho rizika suacutevisiaceho s ryacutechlym odpredajom aktiacutev ktoreacute sa použijuacute pri zaraďovaniacute aktiacutev do paacutesiem s kratšou splatnosťou spocircsobia že zvyšnaacute časť hodnoty aktiacuteva sa premeniacute na stratu banky v suacutevahe ako suacutečasť uacutečtu ziskov a straacutet tak aby časť I v časti C ostala vybilancovanaacute Nemusiacute však platiť rovnosť veľkosti bilančnej sumy medzi časťou A a časťou C

22 Prijateacute spocircsoby zabezpečenia s vyacutenimkou cennyacutech papierov prijatyacutech v obraacutetenyacutech REPO obchodoch u ktoryacutech banka alebo pobočka zahraničnej banky neočakaacuteva ich realizaacuteciu vykazujuacute sa v stĺpci 10 Ak banka alebo pobočka zahraničnej banky predpokladaacute ich realizaacuteciu vykazujuacute sa do časoveacuteho paacutesma na ktoreacute sa tento predpoklad viaže

23 Použiteacute skratky a ich vyacuteznam

r-riadok

Čr-čiacuteslo riadku

stĺ-stĺpec

mes-mesiac

CP-cenneacute papiere

ARDaL-Agentuacutera pre riadenie dlhu a likvidity

EUR-euro

CZK-českaacute koruna

USD-americkyacute dolaacuter

NBS-Naacuterodnaacute banka Slovenska

18 A Spriaznene osoby

MKR IM detaily A

MKR IM detaily B

1

hlaacutesenia o citlivosti na zmenu uacuterokovyacutech mier Bd (HUC) 53-04

1 Uacutedaje v hlaacuteseniacute sa uvaacutedzajuacute v čistyacutech uacutečtovnyacutech hodnotaacutech tak ako boli oceneneacute podľa postupov uacutečtovania ku dňu zostavovania hlaacutesenia V praacutezdnej koloacutenke označenej bdquoDruh hlaacutesenialdquo sa uvaacutedza ak ide o hlaacutesenie k posledneacutemu dňu kalendaacuterneho roka či ide o hlaacutesenie predbežneacute riadne alebo mimoriadne

2 Hlaacutesenie sa vypracuacuteva v piatich vyhotoveniach podľa jednotlivyacutech mien takto

a) bdquočasť Aldquo - EUR a CM - sumaacuterne za celuacute suacutevahu v euraacutech kde suacutevahoveacute uacutečty aktiacutev a pasiacutev a hodnoty podkladovyacutech naacutestrojov evidovanyacutech v podsuacutevahe v cudzej mene sa prepočiacutetajuacute na euraacute referenčnyacutem vyacutemennyacutem kurzom určenyacutem a vyhlaacutesenyacutem Euroacutepskou centraacutelnou bankou alebo Naacuterodnou bankou Slovenska platnyacutem ku dňu ku ktoreacutemu sa hlaacutesenie zostavuje Euroacutepska centraacutelna banka a Naacuterodnaacute banka Slovenska určujuacute a vyhlasujuacute referenčneacute vyacutemenneacute kurzy k cudziacutem menaacutem na zaacuteklade čl 12 ods 121 Protokolu č 4 o Štatuacutete Euroacutepskeho systeacutemu centraacutelnych baacutenk a Euroacutepskej centraacutelnej banky pripojeneacuteho k Zmluve o Euroacutepskej uacutenii a k Zmluve o fungovaniacute Euroacutepskej uacutenie (Uacute v EUacute C 83 3032010) alebo na zaacuteklade sect 28 ods 2 zaacutekona Naacuterodnej rady Slovenskej republiky č 5661992 Zb o Naacuterodnej banke Slovenska v zneniacute neskoršiacutech predpisov

b) za suacutevahoveacute a podsuacutevahoveacute aktiacuteva a pasiacuteva v menaacutech

1 bdquočasť Bldquo EUR

2 bdquočasť Cldquo USD

3 bdquočasť Dldquo CZK

4 bdquočasť Eldquo ostatneacute CM spolu

3 V časti I sa v stĺpcoch 1 až 27 vypĺňajuacute uacuterokovo citliveacute aktiacuteva respektiacuteve pasiacuteva a v stĺpci 28 sa vyplnia uacuterokovo necitliveacute položky Uacuterokovo citliveacute aktiacuteva respektiacuteve pasiacuteva sa vyplnia do priacuteslušneacuteho stĺpca podľa zostaacutevajuacutecej doby do splatnosti u položiek s fixnou uacuterokovou sadzbou a podľa zostaacutevajuacutecej doby do precenenia u položiek s variabilnou uacuterokovou sadzbou V časti II sa vypĺňajuacute podsuacutevahoveacute aktiacuteva a pasiacuteva

4 Pri zatrieďovaniacute cennyacutech papierov evidovanyacutech v portfoacuteliu finančneacute naacutestroje na predaj a v portfoacuteliu finančneacute naacutestroje oceňovaneacute v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate sa rozliacuteši reaacutelna hodnota (bez alikvotneacuteho uacuterokoveacuteho vyacutenosu) a priebežnyacute alikvotnyacute uacuterokovyacute vyacutenos z kupoacutenov reaacutelna hodnota sa vykazuje podľa splatnosti dlhoveacuteho cenneacuteho papiera alebo podľa daacutetumu najbližšej fixaacutecie uacuterokovej sadzby a alikvotnyacute uacuterokovyacute vyacutenos podľa najbližšej vyacuteplaty kupoacutenu

5Pri zatrieďovaniacute dlhovyacutech cennyacutech papierov evidovanyacutech v portfoacuteliu finančneacute naacutestroje držaneacute do splatnosti a v portfoacuteliu vklady a uacutevery sa rozliacuteši istina a alikvotnyacute uacuterokovyacute vyacutenos istina sa vykazuje podľa splatnosti dlhoveacuteho cenneacuteho papiera alebo podľa daacutetumu najbližšej fixaacutecie uacuterokovej sadzby a alikvotnyacute uacuterokovyacute vyacutenos podľa najbližšej vyacuteplaty kupoacutenu

6 Pri zatrieďovaniacute uacuteverov s fixnou uacuterokovou sadzbou sa splaacutetky istiny vykaacutežu do paacutesma podľa splaacutetkoveacuteho kalendaacutera a časoveacute rozliacutešenie uacuterokov podľa najbližšej splaacutetky uacuteroku

7 Pri zatrieďovaniacute uacuteverov s variabilnou uacuterokovou sadzbou sa postupuje nasledovne počas doby kyacutem je uacuterokovaacute sadzba fixovanaacute sa splaacutetky istiny vykaacutežu do paacutesma podľa splaacutetkoveacuteho kalendaacutera a časoveacute rozliacutešenie uacuterokov podľa najbližšej splaacutetky uacuteroku zostatkovaacute (nezaradenaacute) hodnota istiny sa zaraďuje do paacutesma podľa daacutetumu najbližšieho precenenia uacuterokovej sadzby

8 Pohľadaacutevky a zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute sa vykazujuacute v nominaacutelnej hodnote derivaacutetovyacutech obchodov taacute časť obchodu na ktoruacute sa vzťahuje fixnaacute uacuterokovaacute miera sa vykaacuteže podľa zostatkovej doby splatnosti časť obchodu na ktoruacute sa vzťahuje variabilnaacute uacuterokovaacute miera sa vykaacuteže podľa zostatkovej doby do precenenia uacuterokovej miery

9 Pohľadaacutevky oceňovaneacute individuaacutelne bez identifikovaneacuteho znehodnotenia a pohľadaacutevky oceňovaneacute individuaacutelne s identifikovanyacutem znehodnoteniacutem ktoreacute nie suacute zlyhaneacute sa vykazujuacute v čistej hodnote podľa zostaacutevajuacutecej doby precenenia alebo splatnosti ak nie suacute v omeškaniacute ak jedna alebo viacero splaacutetok takyacutechto pohľadaacutevok suacute v omeškaniacute tieto splaacutetky sa vykazujuacute v stĺpci 28 (nešpecifikovaneacute položky)

10 Pohľadaacutevky oceňovaneacute na portfoacuteliovom zaacuteklade sa v predmetnom hlaacuteseniacute vykazujuacute v hrubej hodnote podľa zostaacutevajuacutecej doby precenenia alebo splatnosti a opravneacute položky vytvoreneacute k tyacutemto pohľadaacutevkam sa vykazujuacute v stĺpci 28 (nešpecifikovaneacute položky) so zaacutepornyacutem znamienkom a to v časti hlaacutesenia prisluacutechajuacutecej k tej mene v ktorej je objemovo najvaumlčšia časť priacuteslušneacuteho portfoacutelia

11 Zlyhaneacute pohľadaacutevky sa vykazujuacute v stĺpci 28 (nešpecifikovaneacute položky) v čistej hodnote

12 Kladnaacute alebo zaacutepornaacute reaacutelna hodnota pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute rezervy zaacutekladneacute imanie rezervneacute fondy a ostatneacute fondy tvoreneacute zo zisku ostatneacute fondy finančneacute zdroje poskytnuteacute pobočke zahraničnej banky emisneacute aacutežio oceňovacie rozdiely vyacutesledok hospodaacuterenia minulyacutech rokov vyacutesledok hospodaacuterenia v schvaľovacom konaniacute a uacutečet ziskov a straacutet sa zaraďujuacute medzi nešpecifikovaneacute položky

13 Pri zaradeniacute bežnyacutech uacutečtov a debetov na bežnyacutech uacutečtoch sa použije vlastnyacute odhad alebo sa zaradia do časoveacuteho paacutesma bdquodo 1 mesiaca vraacutetaneldquo

14 V riadku bdquoposkytnuteacute uacutevery a vklady od klientovldquo sa uvaacutedzajuacute všetky poskytnuteacute uacutevery a vklady poskytnuteacute bankou okrem poskytnutyacutech uacuteverov a vkladov centraacutelnym bankaacutem a ostatnyacutem bankaacutem

15 V riadku bdquoprijateacute uacutevery a vklady od klientovldquo sa uvaacutedzajuacute všetky prijateacute uacutevery a vklady prijateacute bankou okrem prijatyacutech uacuteverov a vkladov od centraacutelnych baacutenk a ostatnyacutech baacutenk

16 V riadku bdquoostatneacute aktiacutevaldquo a bdquoostatneacute pasiacutevaldquo sa uvaacutedzajuacute všetky ostatneacute suacutevahoveacute aktiacuteva nezaradeneacute v riadkoch 2 4 a 6 respektiacuteve pasiacuteva nezaradeneacute v riadkoch 16 18 21 a 23

NBS- Naacuterodnaacute banka Slovenska

CM- cudzia mena

mes- mesiac

r- riadok

tistisiacutec

č- čiacuteslo

2

hlaacutesenia o evidencii majetku a zaacutevaumlzkov Bd (ZPZ) 1-04

1 Majetkom sa rozumie

a) peňažnaacute pohľadaacutevka banky vraacutetane jej priacuteslušenstva ktoraacute vznikla pri vyacutekone bankovej činnosti na uacutečet banky uacutečtovanaacute v suacutevahe s vyacutenimkou peňažnej pohľadaacutevky uacutečtovanej v reaacutelnej hodnote (ďalej len bdquopohľadaacutevkaldquo) ak bolo plnenie dohodnuteacute v splaacutetkach suacutehrn splaacutetok sa považuje za jedinuacute pohľadaacutevku

finančnyacute naacutestroj držanyacute do splatnosti najmauml dlhopis zmenka a pokladničnaacute poukaacutežka vraacutetane jeho priacuteslušenstva uacutečtovanyacute v suacutevahe
finančnyacute naacutestroj na predaj oceňovanyacute v obstaraacutevacej cene

2 Zaacutevaumlzkom sa rozumie peňažnyacute zaacutevaumlzok banky uacutečtovanyacute v podsuacutevahe ktoryacute vznikol pri vyacutekone bankovej činnosti na uacutečet banky nie je zdrojom financovania jej majetku a ak ho banka splniacute vznikne banke praacutevo na vraacutetenie tohto plnenia

3 Zabezpečeniacutem pohľadaacutevky finančneacuteho naacutestroja držaneacuteho do splatnosti alebo finančneacuteho naacutestroja na predaj oceňovaneacuteho v obstaraacutevacej cene a zaacutevaumlzku sa rozumie

zaacutevaumlzok tretej osoby že bude na vyzvanie veriteľa plniť za dlžniacuteka alebo emitenta ak tento nebude plniť svoj zaacutevaumlzok podľa zmluvy
určenaacute vec alebo praacutevo ktoryacutemi alebo z vyacuteťažku ktoryacutech bude pohľadaacutevka alebo praacutevo na plnenie z priacuteslušneacuteho finančneacuteho naacutestroja uspokojeneacute ak tak neurobiacute dlžniacutek alebo emitent podľa zmluvy

4 Uacutedaje v hlaacuteseniacute sa uvaacutedzajuacute v tisiacutecoch eur a podľa operatiacutevnej evidencie (vnuacutetropodnikoveacuteho uacutečtovniacutectva) alebo podľa finančneacuteho uacutečtovniacutectva banky Ak je uacutedaj nulovyacute v priacuteslušnom poliacutečku sa uvedie čiacuteslo nula

5 V zaacutehlaviacute v poliacutečku pod naacutezvom hlaacutesenia označenom bdquoDruh hlaacutesenialdquo sa uvaacutedza ak ide o hlaacutesenie k posledneacutemu dňu kalendaacuterneho roka či ide o hlaacutesenie predbežneacute riadne alebo mimoriadne

6 V časti A až G hlaacutesenia sa uvaacutedza čistaacute uacutečtovnaacute hodnota pohľadaacutevok a v časti H hlaacutesenia sa uvaacutedza hrubaacute uacutečtovnaacute hodnota pohľadaacutevok a zaacutevaumlzkov V časti A až G hlaacutesenia sa uvaacutedzajuacute pohľadaacutevky oceňovaneacute na skupinovom zaacuteklade ktoreacute suacute vytvaacuteraneacute na zaacuteklade vlastneacuteho rozhodnutia banky

7 V časti A až G hlaacutesenia sa uvaacutedza v riadkoch suacutehrnnaacute vyacuteška pohľadaacutevok oceňovanyacutech na skupinovom zaacuteklade V stĺpci 9 v časti H hlaacutesenia sa vyacuteška znehodnotenia alebo rezervy v cudzej mene prepočiacutetava na euro referenčnyacutem vyacutemennyacutem kurzom určenyacutem a vyhlaacutesenyacutem Euroacutepskou centraacutelnou bankou alebo Naacuterodnou bankou Slovenska ktoryacute je platnyacute ku dňu zostavenia hlaacutesenia Euroacutepska centraacutelna banka a Naacuterodnaacute banka Slovenska určujuacute a vyhlasujuacute referenčneacute vyacutemenneacute kurzy k cudziacutem menaacutem na zaacuteklade čl 12 ods 121 Protokolu č 4 o Štatuacutete Euroacutepskeho systeacutemu centraacutelnych baacutenk a Euroacutepskej centraacutelnej banky pripojeneacuteho k Zmluve o Euroacutepskej uacutenii a k Zmluve o fungovaniacute Euroacutepskej uacutenie (Uacute v EUacute C 83 30 3 2010) alebo na zaacuteklade sect 28 ods 2 zaacutekona Naacuterodnej rady Slovenskej republiky č 5661992 Zb o Naacuterodnej banke Slovenska v zneniacute neskoršiacutech predpisov

8 V stĺpci 10 časti H hlaacutesenia sa hodnota zabezpečenia uvaacutedza v nadvaumlznosti na formu zabezpečenia majetku takto

a) pri zabezpečeniacute majetku zaacuteložnyacutem praacutevom sa uvaacutedza vo vyacuteške aktuaacutelneho znaleckeacuteho posudku priacuteslušneacuteho hnuteľneacuteho majetku alebo nehnuteľneacuteho majetku aktuaacutelnym znaleckyacutem posudkom sa rozumie posudok znaacutemy ku dňu zostavenia hlaacutesenia

b) pri zabezpečeniacute majetku osobnyacutem zabezpečeniacutem sa uvaacutedza vo vyacuteške aktuaacutelnej pohľadaacutevky banky alebo podľa zmluvnyacutech podmienok

c) pri zabezpečeniacute majetku formou zabezpečovacieho prevodu praacuteva je hodnota prevedeneacuteho praacuteva nezaacutevislaacute od hodnoty zaacutevaumlzku ktoreacuteho splnenie zabezpečuje a preto sa hodnota zabezpečenia uvaacutedza vo vyacuteške hodnoty prevedeneacuteho praacuteva

9 V stĺpci 11 časti H hlaacutesenia sa naacuterokovateľnaacute hodnota zabezpečenia uvaacutedza v nadvaumlznosti na formu zabezpečenia majetku takto

a) pri zabezpečeniacute majetku zaacuteložnyacutem praacutevom sa uvaacutedza hodnota zabezpečenia najviac do vyacutešky aktuaacutelnej pohľadaacutevky banky napriacuteklad ak predmet zabezpečenia (zaacuteloh) maacute hodnotu 1 500 tis eur a ak dlžniacutek nesplaacuteca svoj zostatok uacuteveru s priacuteslušenstvom vo vyacuteške 1 000 tis eur uspokojiacute sa zostatok pohľadaacutevky realizaacuteciou zaacuteložneacuteho praacuteva predajom založenej nehnuteľnosti vo vyacuteške 1 500 tis eur a po uspokojeniacute naacuteroku vo vyacuteške 1 000 tis eur sa zvyšnyacutech 500 tis eur vraacuteti dlžniacutekovi

b) pri zabezpečeniacute majetku osobnyacutem zabezpečeniacutem napriacuteklad štaacutetnou zaacuterukou bankovou zaacuterukou alebo ručeniacutem sa uvaacutedza hodnota zabezpečenia najviac do vyacutešky aktuaacutelnej pohľadaacutevky banky napriacuteklad ak bola štaacutetna zaacuteruka poskytnutaacute na celuacute vyacutešku poskytnuteacuteho uacuteveru a ak dlžniacutek nesplaacuteca svoj zostatok uacuteveru s priacuteslušenstvom vo vyacuteške 1 000 tis eur uspokojiacute sa zostatok pohľadaacutevky z osobneacuteho zabezpečenia do vyacutešky hodnoty nesplateneacuteho uacuteveru

c) pri zabezpečeniacute majetku formou zabezpečovacieho prevodu praacuteva sa uvaacutedza hodnota zabezpečenia bez ohľadu na vyacutešku aktuaacutelnej pohľadaacutevky banky ak sa však v priacutepade nesplaacutecania uacuteveru banka dohodla s dlžniacutekom že sa speňažiacute predmet prevedeneacuteho praacuteva a zvyšok speňaženeacuteho vyacuteťažku sa dlžniacutekovi vraacuteti pri vykazovaniacute hodnoty predmetu zabezpečenia sa postupuje podľa piacutesmena a) napriacuteklad v priacutepade zabezpečenia majetku formou zabezpečovacieho prevodu praacuteva vo vyacuteške 1 500 tis eur a ak dlžniacutek nesplaacuteca svoj zostatok uacuteveru s priacuteslušenstvom vo vyacuteške 1 000 tis eur uspokojiacute sa zostatok pohľadaacutevky prevedenyacutem praacutevom vo vyacuteške 1 500 tis eur v plnej vyacuteške ak sa banka nedohodla s dlžniacutekom na speňaženiacute predmetu prevedeneacuteho praacuteva a vraacuteteniacute zvyšku vyacuteťažku z neho

10 V časti H hlaacutesenia v riadkoch 8 16 24 32 40 48 a 56 sa uvaacutedza majetok u ktoreacuteho banka identifikovala zlyhanie podľa sect 73 opatrenia Naacuterodnej banky Slovenska č 42007 v zneniacute neskoršiacutech predpisov

11 Suacutečet hodnocirct v stĺpcoch 13 v častiach A B a C hlaacutesenia sa rovnaacute r 31 vyacutekazu Bilancia aktiacutev a pasiacutev BIL (NBS) 1-12

Suacutečet hodnocirct v stĺpci 13 v časti D hlaacutesenia sa rovnaacute r 39 vyacutekazu Bilancia aktiacutev a pasiacutev BIL (NBS) 1-12

Suacutečet hodnocirct v stĺpci 13 v časti E hlaacutesenia sa rovnaacute r 9 a r 20 vyacutekazu Bilancia aktiacutev a pasiacutev BIL (NBS) 1-12

Suacutečet hodnocirct v stĺpci 13 v časti F hlaacutesenia sa rovnaacute r 64 vyacutekazu Bilancia aktiacutev a pasiacutev BIL (NBS) 1-12

Suacutečet hodnocirct v stĺpci 13 v časti G hlaacutesenia sa rovnaacute r 54 vyacutekazu Bilancia aktiacutev a pasiacutev BIL (NBS) 1-12

12 V časti H hlaacutesenia v stĺpci 12 sa uvaacutedzajuacute pohľadaacutevky pri ktoryacutech nastala aspoň jedna z nasledovnyacutech zmien obchodnyacutech podmienok

a) predĺženie splatnosti uacuteveru

b) dočasneacute zniacuteženie jednej alebo viaceryacutech splaacutetok uacuteveru alebo

c) odloženie jednej alebo viaceryacutech splaacutetok uacuteveru alebo jej časti

V časti H hlaacutesenia v riadkoch 1 9 a 17 sa uvaacutedzajuacute pohľadaacutevky voči praacutevnickyacutem osobaacutem fyzickyacutem osobaacutem podnikateľom a fyzickyacutem osobaacutem ktoreacute spolu tvoria pohľadaacutevky voči klientom v r 30 a r 32 vyacutekazu Bilancia aktiacutev a pasiacutev BIL (NBS) 1-12

R 25 časti H hlaacutesenia sa rovnaacute r 38 a r 40 vyacutekazu Bilancia aktiacutev a pasiacutev BIL (NBS) 1-12

R 33 časti H hlaacutesenia sa rovnaacute r 8 r 10 r 19 a r 21 vyacutekazu Bilancia aktiacutev a pasiacutev BIL (NBS) 1-12

13 Na uacutečely vyacutepočtu vyacutešky znehodnotenia majetku oceňovaneacuteho na skupinovom zaacuteklade sa prijateacute zabezpečenia beruacute do uacutevahy Na uacutečely vyacutepočtu vyacutešky znehodnotenia majetku oceňovaneacuteho na individuaacutelnom zaacuteklade sa prijateacute zabezpečenia neberuacute do uacutevahy

tistisiacutec

stĺ- stĺpec

r- riadok

18 B a C Spriaznene osoby

ObchPortfolio-A

ObchPortfolio-B

ObchPortfolio-C

NeobchPortfolio-D

NeobchPortfolio-E

NeobchPortfolio-F

NeobchPortfolio-G

NeobchPortfolio-H

NeobchPortfolio-I

hlaacutesenia o operačnom riziku Bd (O PR ) 1 0 - 04

1 V stĺpcoch 1 až 3 sa vyplňujuacute hodnoty priacuteslušneacuteho indikaacutetora za každeacute zo sledovanyacutech troch dvanaacutesťmesačnyacutech obdobiacute zodpovedajuacutece priacutestupu zaacutekladneacuteho indikaacutetora (v riadku 1) štandardizovaneacutemu priacutestupu pre operačneacute riziko (v riadkoch 3 až 10) a pokročileacutemu priacutestupu merania (v riadku 14)

2 V stĺpcoch 4 až 6 sa vyplňujuacute hodnoty priacuteslušneacuteho indikaacutetora za každeacute zo sledovanyacutech troch dvanaacutesťmesačnyacutech obdobiacute zodpovedajuacutece alternatiacutevnemu štandardizovaneacutemu priacutestupu pre operačneacute riziko (v riadkoch 12 a 13)

3 V stĺpci 7 sa vyplňuje hodnota požiadavky na vlastneacute zdroje pred zohľadneniacutem vplyvu mechanizmu prenosu rizika a odpočtu očakaacutevanyacutech straacutet zodpovedajuacuteca pokročileacutemu priacutestupu merania (v riadku 14)

4 V stĺpci 8 sa vyplňuje hodnota znižujuacuteca požiadavku na vlastneacute zdroje v docircsledku vplyvu mechanizmu prenosu rizika a odpočtu očakaacutevanyacutech straacutet zodpovedajuacuteca pokročileacutemu priacutestupu merania (v riadku 14)

5 V stĺpci 9 sa vyplňuje hodnota požiadavky na vlastneacute zdroje zodpovedajuacuteca všetkyacutem priacutestupom merania operačneacuteho rizika (pri pokročilom priacutestupe merania je to rozdiel hodnocirct v stĺpci 7 a v stĺpci 8 v riadku 14)

6 V hlaacuteseniacute sa vypĺňajuacute všetky koloacutenky pre priacuteslušnyacute priacutestup merania operačneacuteho rizika okrem tyacutech ktoreacute suacute vyznačeneacute šedou tlačou

4

Metodi ka na vypracuacutevanie

hlaacutesenia o poskytovanyacutech investičnyacutech službaacutech investičnyacutech činnostiach a vedľajšiacutech službaacutech Ocp (PIS) 2-04

V hlaacuteseniacute sa vypĺňajuacute všetky koloacutenky okrem tyacutech ktoreacute suacute vyznačeneacute šedou tlačou

Časť A Prehľad o uskutočnenyacutech obchodoch

1 V prehľade sa uvaacutedzajuacute len uskutočneneacute obchody za sledovanyacute štvrťrok

2 Pri všetkyacutech uskutočnenyacutech obchodoch sa uvaacutedza objem obchodov v cene za ktoruacute bol obchod uskutočnenyacute a bez poplatkov

3 V stĺpcoch č 1 a č 2 sa uvaacutedzajuacute obchody ktoreacute obchodniacutek s cennyacutemi papiermi vykonal pre svojich klientov pričom sa tieto obchody rozdeľujuacute podľa typu investičnej služby a investičnej činnosti podľa sect 6 ods 1 piacutesm a) b) a c) zaacutekona o cennyacutech papieroch Uvedeneacute investičneacute služby a investičneacute činnosti suacute označeneacute ako IS-1 IS-2 a IS-3

4 V stĺpci č 5 sa uvaacutedza suacutečet uacutedajov uvedenyacutech v stĺpcoch č 1 a č 2 v členeniacute podľa jednotlivyacutech investičnyacutech služieb a investičnyacutech činnostiacute IS-1 IS-2 a IS-3

5 V stĺpcoch č 6 a č 7 sa uvaacutedzajuacute uacutedaje o objeme uskutočnenyacutech obchodov podľa trhov na ktoryacutech boli tieto obchody zrealizovaneacute

6 Obchody realizovaneacute v cudzej mene sa na euro prepočiacutetavajuacute referenčnyacutem vyacutemennyacutem kurzom určenyacutem a vyhlaacutesenyacutem Euroacutepskou centraacutelnou bankou alebo Naacuterodnou bankou Slovenska platnyacutem v deň realizaacutecie obchodu Euroacutepska centraacutelna banka a Naacuterodnaacute banka Slovenska určujuacute a vyhlasujuacute referenčneacute vyacutemenneacute kurzy k cudziacutem menaacutem na zaacuteklade čl 12 ods 121 Protokolu o Štatuacutete Euroacutepskeho systeacutemu centraacutelnych baacutenk a Euroacutepskej centraacutelnej banky pripojeneacuteho k Zmluve o založeniacute Euroacutepskeho spoločenstva (Uacute v EUacute C 321E 29122006) alebo na zaacuteklade sect 28 ods 2 zaacutekona Naacuterodnej rady Slovenskej republiky č 5661992 Zb o Naacuterodnej banke Slovenska v zneniacute neskoršiacutech predpisov

7 V prehľade o uskutočnenyacutech obchodoch sa neuvaacutedzajuacute registraacutecie zmeny majiteľa cennyacutech papierov v raacutemci vykonaacutevania činnosti člena centraacutelneho depozitaacutera

8 Dlhopisy sa uvaacutedzajuacute v realizačnej cene vraacutetane alikvotneacuteho uacuterokoveacuteho vyacutenosu

Časť B Prehľad o riadeniacute p ortf oacutelia

1 V riadku č 15 bdquoPočet zmluacutev spoluldquo sa uvaacutedza celkovyacute počet platnyacutech zmluacutev o riadeniacute portfoacutelia uzatvorenyacutech od začiatku vykonaacutevania tejto služby obchodniacutekom s cennyacutemi papiermi

2 V riadku č 16 bdquoPočet zmluacutev uzatvorenyacutech za sledovaneacute obdobieldquo sa uvaacutedza počet novyacutech zmluacutev uzatvorenyacutech za sledovanyacute štvrťrok

3 V riadku č 17 bdquoPočet zmluacutev vypovedanyacutech za sledovaneacute obdobieldquo sa uvaacutedza počet ukončenyacutech zmluacutev za sledovanyacute štvrťrok Ak plynie vyacutepovednaacute lehota tieto zmluvy sa vykazujuacute ako platneacute až do uplynutia vyacutepovednej lehoty

4 V riadku č 18 bdquoObjem spravovaneacuteho majetku v členeniacute naldquo sa uvaacutedza priemernyacute objem spravovaneacuteho majetku za tri mesiace vstupujuacutece za sledovanyacute štvrťrok Naacutesledne sa tento objem v riadkoch č 18a až 18m rozčleniacute podľa jednotlivyacutech zložiek portfoacutelia

5 V riadku č 18k bdquoPeniazeldquo sa uvaacutedza priemernyacute objem peňaziacute klientov určenyacutech na naacutekup finančnyacutech naacutestrojov a peňažnyacutech prostriedkov klientov spravovanyacutech v raacutemci riadenia portfoacutelia

Časť D Prehľad o po skytovanyacutech vedľajšiacutech službaacutech

Uacuteschova a spraacuteva finančnyacutech naacutestrojov

1 V riadku č 22 sa uvaacutedza uacutedaj o priemernom objeme uschovanyacutech a spravovanyacutech finančnyacutech naacutestrojov za sledovanyacute štvrťrok

Držiteľskaacute spraacuteva finančnyacutech naacutestrojov

2 V riadku č 24 sa uvaacutedza uacutedaj o priemernom objeme finančnyacutech naacutestrojov evidovanyacutech na všetkyacutech uacutečtoch obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi prostredniacutectvom ktoryacutech vykonaacuteva investičnuacute službu držiteľskaacute spraacuteva za sledovanyacute štvrťrok

Uacutevery a pocircžičky

3 V riadku č 25 sa uvaacutedza počet klientov ktoryacutem za sledovaneacute obdobie boli poskytnuteacute uacutevery a pocircžičky podľa sect 6 ods 2 piacutesm b) zaacutekona o cennyacutech papieroch

4 V riadku č 28 sa uvaacutedza celkovyacute objem poskytnutyacutech uacuteverov a pocircžičiek od začiatku poskytovania tejto služby obchodniacutekom s cennyacutemi papiermi

Obchody s deviacutezovyacutemi hodnotami

5 V priacutepade obchodov s deviacutezovyacutemi hodnotami sa uvaacutedzajuacute len obchody s deviacutezovyacutemi hodnotami ktoreacute boli uzavreteacute v suacutevislosti s poskytnutiacutem investičnej služby klientovi obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi za sledovanyacute štvrťrok

6 V riadku č 30 sa uvaacutedza objem obchodov s deviacutezovyacutemi hodnotami poskytnutyacutech klientom za sledovanyacute štvrťrok prepočiacutetanyacute referenčnyacutem vyacutemennyacutem kurzom určenyacutem a vyhlaacutesenyacutem Euroacutepskou centraacutelnou bankou alebo Naacuterodnou bankou Slovenska platnyacutem v deň realizaacutecie obchodu Euroacutepska centraacutelna banka a Naacuterodnaacute banka Slovenska určujuacute a vyhlasujuacute referenčneacute vyacutemenneacute kurzy k cudziacutem menaacutem na zaacuteklade čl 12 ods 121 Protokolu o Štatuacutete Euroacutepskeho systeacutemu centraacutelnych baacutenk a Euroacutepskej centraacutelnej banky pripojeneacuteho k Zmluve o založeniacute Euroacutepskeho spoločenstva (Uacute v EUacute C 321E 29122006) alebo na zaacuteklade sect 28 ods 2 zaacutekona Naacuterodnej rady Slovenskej republiky č 5661992 Zb o Naacuterodnej banke Slovenska v zneniacute neskoršiacutech predpisov

Vedľajšia služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm g) zaacutekona o cennyacutech papieroch

7 V riadku 32 sa uvaacutedza celkovyacute objem poskytnutyacutech služieb a činnostiacute podľa sect 6 ods 1 a sect 6 ods 2 piacutesm a) až f) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Časť F Upisovanie a u miestňovanie finančnyacutech naacutestrojov na zaacuteklade pevneacuteho zaacutevaumlzku

Vykazovaneacute uacutedaje sa tyacutekajuacute poskytovania investičnyacutech služieb a investičnyacutech činnostiacute podľa sect 6 ods 1 piacutesm f) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Časť G Umiestňovanie finančnyacutech naacutestrojov bez pevneacuteho zaacutevaumlzku

Vykazovaneacute uacutedaje sa tyacutekajuacute poskytovania investičnyacutech služieb a investičnyacutech činnostiacute podľa sect 6 ods 1 piacutesm g) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Časť H Informaacutecie o štruktuacutere majetku klienta

1 Uacutedaje o aktuaacutelnom stave majetku klienta sa uvaacutedzajuacute ku dňu zostavenia hlaacutesenia

2 Uacutedaje v stĺpci 2 sa uvaacutedzajuacute podľa sect 8 piacutesm c) zaacutekona o cennyacutech papieroch

3 Uacutedaje v r 1 až 5 sa uvaacutedzajuacute v suacutelade s sect 6 zaacutekona o cennyacutech papieroch

4 Pod pojmom profesionaacutelny klient sa rozumie klient podľa sect 8a zaacutekona o cennyacutech papieroch

Časť I Organizovanie mnohostranneacuteho obchodneacuteho systeacutemu (MTF)

1 V stĺpci 1 sa uvaacutedzajuacute uacutedaje o profesionaacutelnom klientovi podľa sect 8a ods 2 zaacutekona o cennyacutech papieroch za sledovanyacute štvrťrok

2 V stĺpci 2 sa uvaacutedzajuacute uacutedaje o neprofesionaacutelnom klientovi podľa sect 8a ods 4 zaacutekona o cennyacutech papieroch za sledovanyacute štvrťrok

Použiteacute skratky

Č r- čiacuteslo riadku

r- riadok

CP- cenneacute papiere

ks- kus

IS ndash 1- investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1 piacutesm a) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS ndash 2- investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1piacutesm b) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IS ndash 3- investičnaacute služba podľa sect 6 ods 1 piacutesm c) zaacutekona o cennyacutech papieroch

1) Podľa sect 5 ods 1 piacutesm d) zaacutekona o cennyacutech papieroch

2) Podľa sect 5 ods 1 piacutesm e) zaacutekona o cennyacutech papieroch

3) Podľa sect 5 ods 1 piacutesm f) zaacutekona o cennyacutech papieroch

4) Podľa sect 5 ods 1 piacutesm g) zaacutekona o cennyacutech papieroch

5) Podľa sect 5 ods 1 piacutesm j) zaacutekona o cennyacutech papieroch

6) sect 2 piacutesm b) zaacutekona NR SR č2021995 Z z Deviacutezovyacute zaacutekon a zaacutekon ktoryacutem sa meniacute a dopĺňa zaacutekon č 3721990 o priestupkoch v zneniacute neskoršiacutech predpisov

7) sect 2 piacutesm c) zaacutekona NR SR č2021995 Z z

8) Obchody uzatvoreneacute na burze cennyacutech papierov na zahraničnej burze cennyacutech papierov alebo na zahraničnom regulovanom verejnom trhu cennyacutech papierov

9) Obchody uzatvoreneacute mimo burzy cennyacutech papierov mimo zahraničnej burze cennyacutech papierov alebo mimo zahraničneacuteho regulovaneacuteho verejneacuteho trhu cennyacutech papierov

Priloha 07

Priloha 07 (2)

Priloha 23

3

1

hlaacutesenia o hrubyacutech strataacutech podľa obchodnyacutech liacuteniiacute a kategoacuteriiacute straacutet Bd (OBL) 11-04

1 V riadku označenom bdquopočet udalostiacuteldquo (riadok 1 4 7 10 13 16 19 22) sa vypĺňa počet udalostiacute v priacuteslušnej obchodnej liacutenii a kategoacuterii udalostiacute Ak jedna udalosť ovplyvňuje straty vo viaceryacutech obchodnyacutech liacuteniaacutech uvedie sa v každej obchodnej liacutenii ktoruacute ovplyvňuje za predpokladu že strata v priacuteslušnej obchodnej liacutenii spocircsobenaacute touto udalosťou je vaumlčšia ako minimaacutelna hranica straty určenaacute bankou V tomto priacutepade celkovyacute počet udalostiacute vyplnenyacute v koloacutenkach bdquoZa obchodneacute liacutenie celkomldquo a bdquoZa kategoacuterie udalostiacute celkomldquo bude nižšiacute ako suacutečet počtu udalostiacute za všetky obchodneacute liacutenie a za všetky kategoacuterie udalostiacute keďže tie udalosti ktoreacute majuacute vplyv na straty viaceryacutech obchodnyacutech liacuteniiacute buduacute posudzovaneacute ako jedna udalosť

2 V riadku označenom bdquocelkovaacute vyacuteška stratyldquo (riadok 2 5 8 11 14 17 20 23) sa vypĺňa suacutečet straacutet zaznamenanyacutech vo vlastnyacutech databaacutezach za každuacute obchodnuacute liacuteniu a za každuacute kategoacuteriu udalostiacute ak takaacute jestvuje Ak jedna udalosť ovplyvňuje straty vo viaceryacutech obchodnyacutech liacuteniaacutech prisluacutechajuacuteca celkovaacute vyacuteška straty sa pomerne rozdeliacute medzi tieto obchodneacute liacutenie Ak banka nevie rozdeliť prisluacutechajuacutecu celkovuacute vyacutešku straty zaradiacute sa do tej obchodnej liacutenie na ktoruacute mala zodpovedajuacuteca udalosť najvaumlčšiacute vplyv

3 V riadku označenom bdquonajvyššia jednotlivaacute strataldquo (riadok 3 6 9 12 15 18 21 24) sa vypĺňa maximaacutelna strata zaznamenanaacute v priacuteslušnej obchodnej liacutenii a kategoacuterii udalostiacute Najvyššia jednotlivaacute strata v koloacutenke bdquoZa obchodneacute liacutenie celkomldquo alebo v koloacutenke bdquoZa kategoacuterie udalostiacute celkomldquo mocircže byť vaumlčšia ako najvyššia jednotlivaacute strata za obchodneacute liacutenie alebo za kategoacuterie udalostiacute nakoľko udalosti ktoreacute majuacute vplyv na straty viaceryacutech obchodnyacutech liacuteniiacute sa posudzujuacute ako jedna udalosť

4 V koloacutenkach bdquoZa obchodneacute liacutenie celkomldquo sa vypĺňajuacute pre každuacute kategoacuteriu udalostiacute tieto hodnoty

a) v riadku označenom bdquopočet udalostiacuteldquo (riadok 25) sa vypĺňa skutočnyacute počet udalostiacute (ak strata spocircsobenaacute udalosťou je vaumlčšia ako minimaacutelna hranica straty určenaacute bankou) ktoreacute nastali v priacuteslušnej kategoacuterii udalostiacute a za všetky obchodneacute liacutenie (vplyv jednej udalosti na straty viaceryacutech obchodnyacutech liacuteniiacute sa započiacuteta ako jedinaacute udalosť takže taacuteto hodnota mocircže byť menšia ako suacutečet udalostiacute za všetky obchodneacute liacutenie)

b) v riadku označenom bdquocelkovaacute vyacuteška stratyldquo (riadok 26) sa vypĺňa suacutečet jednotlivyacutech bdquocelkovyacutech vyacutešok straacutetldquo v každej kategoacuterii udalostiacute a za všetky obchodneacute liacutenie

c) v riadku označenom bdquonajvyššia jednotlivaacute strataldquo (riadok 27) sa vypĺňa pre každuacute kategoacuteriu udalostiacute a zo všetkyacutech obchodnyacutech liacuteniiacute celkovaacute najvyššia jednotlivaacute strata spocircsobenaacute jedinou udalosťou (ak strata spocircsobenaacute udalosťou je vaumlčšia ako minimaacutelna hranica straty určenaacute bankou) taacuteto hodnota mocircže byť vaumlčšia ako najvyššia jednotlivaacute strata zaznamenanaacute v jednotlivyacutech obchodnyacutech liacuteniaacutech ak jedna udalosť ovplyvňuje straty viaceryacutech obchodnyacutech liacuteniiacute

5 V stĺpci č 8 (označenom bdquoZa kategoacuterie udalostiacute celkomldquo) sa

a) v riadku označenom bdquopočet udalostiacuteldquo vypĺňa suacutečet počtov udalostiacute za všetky kategoacuterie udalostiacute v každej obchodnej liacutenii

b) v riadku označenom bdquocelkovaacute vyacuteška stratyldquo vypĺňa suacutečet jednotlivyacutech celkovyacutech vyacutešok straacutet za všetky kategoacuterie udalostiacute v každej obchodnej liacutenii

c) v riadku označenom bdquonajvyššia jednotlivaacute strataldquo vypĺňa najvyššia jednotlivaacute strata zo všetkyacutech kategoacuteriiacute udalostiacute v každej obchodnej liacutenii

6 V stĺpci č 9 sa v riadku označenom bdquocelkovaacute vyacuteška stratyldquo vypĺňa najnižšia minimaacutelna hranica straty zo všetkyacutech bankou určenyacutech minimaacutelnych hraniacutec straty pre každuacute kategoacuteriu udalostiacute v jednotlivyacutech obchodnyacutech liacuteniaacutech vstupujuacutecich do vyacutepočtu pokročilyacutem priacutestupom merania Koloacutenky v riadkoch označenyacutech bdquopočet udalostiacuteldquo a bdquonajvyššia jednotlivaacute strataldquo sa nevypĺňajuacute Stĺpec č 9 sa vypĺňa iba ak banka použiacuteva pokročilyacute priacutestup merania

7 Stĺpec č 10 sa nevypĺňa ak banka určila jednotnuacute hranicu minimaacutelnej straty pre každuacute kategoacuteriu udalostiacute v jednotlivyacutech obchodnyacutech liacuteniaacutech Ak banka určila rocirczne hranice minimaacutelnej straty pre jednotliveacute kategoacuterie udalostiacute v stĺpci č 10 v riadku označenom bdquocelkovaacute vyacuteška stratyldquo sa vypĺňa najvyššia minimaacutelna hranica straty zo všetkyacutech bankou určenyacutech minimaacutelnych hraniacutec straty pre jednotliveacute kategoacuterie udalostiacute v každej z obchodnyacutech liacuteniiacute vstupujuacutecich do vyacutepočtu pokročilyacutem priacutestupom merania Koloacutenky v riadkoch označenyacutech bdquopočet udalostiacuteldquo a bdquonajvyššia jednotlivaacute strataldquo sa nevypĺňajuacute Stĺpec č 10 sa vyplňuje len v priacutepade použitia pokročileacuteho priacutestupu merania

8 Pri bankaacutech ktoreacute použiacutevajuacute priacutestup zaacutekladneacuteho indikaacutetora sa v stĺpci 8 vypĺňajuacute iba riadky 25 až 27 a pri bankaacutech ktoreacute použiacutevajuacute štandardizovanyacute priacutestup pre operačneacute riziko sa vypĺňa iba stĺpec 8

9 Ak banka použiacuteva pokročilyacute priacutestup merania uacutedaje sa vykazujuacute za danyacute štvrťrok

2

hlaacutesenia o burzovyacutech obchodoch a mimoburzovyacutech obchodoch Ocp (BMO) 4-98

1 Hlaacutesenie obsahuje uacutedaje o obchodoch uzavretyacutech obchodniacutekom s cennyacutemi papiermi alebo pobočkou zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi na svoj uacutečet alebo na uacutečet klienta s finančnyacutemi naacutestrojmi ktoreacute suacute prijateacute na obchodovanie na regulovanom trhu a to aj vtedy ak bol obchod s tyacutemito finančnyacutemi naacutestrojmi uzavretyacute mimo regulovaneacuteho trhu Predmetom hlaacutesenia suacute obchody ktoreacute obchodniacutek s cennyacutemi papiermi vykonal na svoj uacutečet alebo na uacutečet klienta (nevykazujuacute sa prijateacute a postuacutepeneacute pokyny klienta) Obchodom sa na uacutečely hlaacutesenia rozumie naacutekup a predaj finančneacuteho naacutestroja pričom naacutekup a predaj finančneacuteho naacutestroja nezahŕňa obchody spočiacutevajuacutece vo financovaniacute cennyacutech papierov uplatnenie opciiacute alebo krytyacutech opčnyacutech listov ani obchody s finančnyacutemi naacutestrojmi na primaacuternom trhu

2 Uacutedaje tyacutekajuacutece sa daacutetumu uzatvorenia obchodu daacutetumu splatnosti finančneacuteho naacutestroja a daacutetumu predpokladaneacuteho vysporiadania obchodu sa uvaacutedzajuacute vo formaacutete deňmesiacrok (dmrrrr) V priacutepade tzv večnej renty (perpetual bond) sa uvedie ako daacutetum splatnosti 31129999 V priacutepade viaceryacutech daacutetumov splatnosti sa uvaacutedza ten najbližšiacute

3 Uacutedaje tyacutekajuacutece sa času uzatvorenia obchodu sa uvaacutedzajuacute vo formaacutete hodinaminuacutetasekunda (hhmmss) V priacutepade obchodov uzavretyacutech v krajinaacutech nachaacutedzajuacutecich sa v inom časovom paacutesme je potrebneacute uviesť vo vyacutekaze čas uzatvorenia obchodu prepočiacutetanyacute na SEČ

4 Typ obchodu uvaacutedza sa bdquoKldquo - kuacutepa finančneacuteho naacutestroja alebo bdquoPldquo - predaj finančneacuteho naacutestroja

5 Identifikaacutecia miesta vykonania obchodu uvaacutedza sa špecifickyacute harmonizovanyacute identifikačnyacute koacuted podľa typu obchodneacuteho miesta

a) v priacutepade systematickeacuteho internalizaacutetora BIC koacuted

b) v priacutepade regulovaneacuteho trhu alebo multilateraacutelneho obchodneacuteho systeacutemu MIC koacuted

c) v ostatnyacutech priacutepadoch sa použije skratka bdquoOTCldquo

6 Označenie obchodu bdquoSPOTldquo - vyrovnanie do 3 dniacute bdquoTERldquo - vyrovnanie obchodu je dohodnuteacute po uplynutiacute 3 dniacute bdquoNNNldquo - ostatneacute druhy obchodov

7 Označenie finančneacuteho naacutestroja uvaacutedza sa ISIN ak finančnyacute naacutestroj nemaacute ISIN uvaacutedza sa AII koacuted ak finančnyacute naacutestroj nemaacute AII koacuted uvaacutedza sa naacutezov alebo charakteristickeacute vlastnosti finančneacuteho naacutestroja

8 Symbol uvaacutedza sa regulovanyacutem trhom určenaacute skratka finančneacuteho naacutestroja prijateacuteho na obchodovanie na regulovanom trhu

9 Druh finančneacuteho naacutestroja uvaacutedza sa CFI koacuted daneacuteho finančneacuteho naacutestroja podľa normy ISO 10 962 Ak CFI koacuted nie je znaacutemy uvaacutedza sa skratka AKCIA pre akciu DLH pre dlhopis PODL pre podielovyacute list IDER pre derivaacutet a OST pre inyacute finančnyacute naacutestroj

10 PUT CALL uvaacutedza sa bdquoPldquo v priacutepade predajnej opcie alebo ineacuteho finančneacuteho naacutestroja a bdquoCldquo v priacutepade kuacutepnej opcie alebo ineacuteho finančneacuteho naacutestroja

11 Označenie podkladoveacuteho aktiacuteva uvaacutedza sa ISIN ak podkladoveacute aktiacutevum nemaacute ISIN uvaacutedza sa naacutezov alebo charakteristickeacute vlastnosti podkladoveacuteho naacutestroja Ak je podkladovyacutem aktiacutevom mena uvaacutedza sa koacuted tejto meny

12 Realizačnaacute cena uvaacutedza sa realizačnaacute cena opcie alebo ineacuteho finančneacuteho naacutestroja

13 Cenovyacute multiplikaacutetor uvaacutedza sa počet jednotiek v jednom kontrakte

14 Jednotkovaacute cena v priacuteslušnej mene uvaacutedza sa cena bez proviacutezie a vzniknutyacutech uacuterokov v priacuteslušnej mene Čiacuteslo vyjadrujuacutece cenu mocircže obsahovať najviac 19 čiacuteslic a najviac paumlť desatinnyacutech miest

15 Jednotkovaacute cena v sa vypĺňa iba v priacutepade dlhoveacuteho naacutestroja aspoň na 2 desatinneacute miesta a najviac na paumlť desatinnyacutech miest

16 Objem uvaacutedza sa v priacuteslušnej mene v priacutepade dlhopisov sa uvaacutedza ich celkovaacute nominaacutelna hodnota ak ide o inyacute finančnyacute naacutestroj ako dlhopis uvaacutedza sa suacutečin hodnocirct v stĺ 18 a v stĺ 20

17 Obchod na uacutečet uvaacutedza sa bdquoVldquo - obchod uzatvorenyacute na vlastnyacute uacutečet alebo bdquoKldquo - obchod uzatvorenyacute na uacutečet klienta

18 Identifikaacutecia klienta uvaacutedza sa BIC koacuted klienta ak ho klient nemaacute uvaacutedza sa internyacute koacuted prideľovanyacute obchodniacutekom s cennyacutemi papiermi alebo pobočkou zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

19 Referenčneacute čiacuteslo obchodu uvaacutedza sa špecifickeacute identifikačneacute čiacuteslo obchodu prideľovaneacute obchodniacutekom s cennyacutemi papiermi alebo pobočkou zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

20 Zrušenie obchodu uvaacutedza sa bdquoCldquo v priacutepade zrušeneacuteho obchodu v opačnom priacutepade sa stĺpec nevypĺňa

BIC- bankovyacute identifikačnyacute koacuted podľa normy ISO 9362

IČO- identifikačneacute čiacuteslo spoločnosti

MIC- identifikačnyacute koacuted trhu podľa normy ISO 10 383

INT- internyacute koacuted určenyacute obchodniacutekom s cennyacutemi papiermi alebo pobočkou zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

ISIN- označenie cenneacuteho papiera podľa normy ISO 6166

PUT- predajnaacute opcia alebo inyacute finančnyacute naacutestroj

CALL- kuacutepna opcia alebo inyacute finančnyacute naacutestroj

AII- The alternative instrument identifier

COM

Obch_Popl

Ine_Obch

Priloha 8

hlaacutesenia o hlavnyacutech strataacutech z operačneacuteho rizika Bd (HSR) 12-01

1 V stĺpci bdquobldquo sa vyplňuje evidenčneacute čiacuteslo udalosti pod ktoryacutem je priacuteslušnaacute strata evidovanaacute v internej databaacuteze banky

2 V stĺpci 1 sa vyplňuje celkovaacute identifikovanaacute strata ktoruacute priacuteslušnaacute udalosť spocircsobila t j nezaacutevisle na tom akaacute časť straty je alebo nie je zauacutečtovanaacute

3 V stĺpci 2 sa vyplňuje akaacutekoľvek suma ktoruacute banka už prijala ako naacutehradu straty okrem naacutehrady z mechanizmu prenosu rizika

4 V stĺpci 3 sa vyplňuje suma prostriedkov ktoreacute boli banke už uhradeneacute v raacutemci mechanizmu prenosu rizika

5 V stĺpci 4 sa vyplňuje akaacutekoľvek suma ktoraacute by mala byť v buduacutecnosti uhradenaacute banke v raacutemci mechanizmu prenosu rizika alebo ako inaacute naacutehrada straty

6 V stĺpci 5 sa vyplňuje znak bdquoCldquo ak strata suacutevisiacute s kreditnyacutem rizikom alebo sa vypĺňa znak bdquoMldquo ak strata suacutevisiacute s trhovyacutem rizikom

7 V stĺpcoch 6 až 13 sa vyplňujuacute celkoveacute straty za jednotliveacute obchodneacute liacutenie kde

CF ndash investičneacute bankovniacutectvo

TS ndash obchodovanie na finančnyacutech trhoch

RBr ndash retailoveacute makleacuterstvo

CB ndash komerčneacute bankovniacutectvo

RB ndash retailoveacute bankovniacutectvo

PS ndash platobnyacute styk a zuacutečtovanie

AS ndash služby z poverenia

AM ndash riadenie aktiacutev

8 V stĺpci 14 sa vyplňuje čiacuteslo stĺpca zodpovedajuacutece priacuteslušnej kategoacuterii rizikovej udalosti (kategoacuterii straty) podľa priacutelohy č 14 (stĺpec 1 až 7 priacutelohy č 14)

9 V stĺpci 15 sa vyplňuje kedy udalosť operačneacuteho rizika vznikla alebo nastala

10 V stĺpci 16 sa vyplňuje daacutetum kedy bolo zisteneacute že vznikla alebo nastala udalosť operačneacuteho rizika

11 Hlaacutesenie sa vypĺňa len pri použitiacute pokročileacuteho priacutestupu merania V hlaacuteseniacute sa uveduacute len tie straty ktoryacutech suacutečet vypočiacutetanyacute aditiacutevne zo zostupne zoradenyacutech hodnocirct straacutet od straty s najvaumlčšiacutem objemom predstavuje viac ako 75 objemu všetkyacutech straacutet za sledovaneacute obdobie

2

hlaacutesenia o konsolidovanom celku Ocp (PPO) 8-01

1 Do koloacutenky s naacutezvom bdquoObchodneacute meno osoby ktoraacute maacute kontrolu nad osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasťldquo sa uvaacutedza obchodneacute meno niektorej z osocircb podľa sect 44 ods 2 piacutesm a) alebo piacutesm b) zaacutekona o bankaacutech alebo podľa sect 138 ods 2 piacutesm a) alebo piacutesm b) zaacutekona o cennyacutech papieroch ktoraacute maacute kontrolu nad osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasť

2 Do koloacutenky s naacutezvom bdquoDruh konsolidovaneacuteho celkuldquo sa uvaacutedza druh konsolidovaneacuteho celku podľa sect 44 ods 2 piacutesm a) alebo piacutesm b) zaacutekona alebo podľa sect 138 ods 2 piacutesm a) alebo piacutesm b) zaacutekona o cennyacutech papieroch tak že sa cituje priacuteslušneacute ustanovenie zaacutekona o bankaacutech alebo o cennyacutech papieroch Napriacuteklad ak ide o konsolidovanyacute celok tvorenyacute osobami uvedenyacutemi v sect 44 odseku 2 piacutesmene a) uvaacutedza sa bdquokonsolidovanyacute celok podľa sect 44 ods 2 piacutesm a) zaacutekona o bankaacutechldquo

3 V časti A Scheacutema konsolidovaneacuteho celku sa uvaacutedza zobrazenie štruktuacutery konsolidovaneacuteho celku ktoreacute vyjadruje prepojenie medzi osobou ktoraacute maacute kontrolu nad osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasť a tyacutemito ostatnyacutemi osobami priacutepadne aj prepojenie medzi tyacutemito ostatnyacutemi osobami navzaacutejom

Scheacutema konsolidovaneacuteho celku sa zobrazuje napriacuteklad takto

Obchodneacute meno akcionaacutera s najvaumlčšiacutem podielom na ZI alebo HP

75 podiel na ZI alebo HP v osobe na čele celku

O bchodneacute meno osoby ktoraacute maacute kontrolu nad osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasť

100 ZI a 100 HP

Obchodneacute meno osoby ktoraacute je suacutečasťou celku

Obchodneacute meno osoby ktoraacute je suacutečasťou celku

100 ZI a 100 HP

50 ZI a 50 HP

25 ZI a 10 HP

40 ZI a 40 HP

45 ZI a 20 HP

90 ZI a 90 HP

45 ZI a 45 HP

Do koloacutenky s naacutezvom bdquoObchodneacute meno akcionaacutera s najvaumlčšiacutem podielom na zaacutekladnom imaniacute a hlasovaciacutech praacutevachldquo sa uvaacutedza obchodneacute meno akcionaacutera s najvaumlčšiacutem podielom na zaacutekladnom imaniacute a hlasovaciacutech praacutevach a percentuaacutelny podiel na zaacutekladnom imaniacute alebo hlasovaciacutech praacutevach v osobe na čele celku

Do koloacutenky s naacutezvom bdquoObchodneacute meno osoby ktoraacute maacute kontrolu nad osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasťldquo sa uvaacutedza obchodneacute meno niektorej z osocircb podľa sect 44 ods 2 piacutesm a) alebo piacutesm b) zaacutekona o bankaacutech alebo podľa sect 138 ods 2 piacutesm a) alebo piacutesm b) zaacutekona o cennyacutech papieroch ktoraacute maacute kontrolu nad osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasť a percentuaacutelny podiel na zaacutekladnom imaniacute a hlasovaciacutech praacutevach

Do koloacutenky s naacutezvom bdquoObchodneacute meno osoby ktoraacute je suacutečasťou celkuldquo sa uvaacutedza obchodneacute meno ostatnyacutech osocircb podľa sect 44 ods 2 piacutesm a) alebo piacutesm b) zaacutekona o bankaacutech alebo podľa sect 138 ods 2 piacutesm a) alebo piacutesm b) zaacutekona o cennyacutech papieroch ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku

Pri každom prepojeniacute sa v scheacuteme uvedie percentuaacutelny podiel na zaacutekladnom imaniacute a percentuaacutelny podiel na hlasovaciacutech praacutevach Napriacuteklad ak maacute jedna osoba zahrnutaacute do konsolidovaneacuteho celku 40 podiel na zaacutekladnom imaniacute a 40 podiel na hlasovaciacutech praacutevach inej osoby zahrnutej do konsolidovaneacuteho celku v scheacuteme sa taacuteto skutočnosť uvedie takto bdquo40 ZI a 40 HPldquo

4 V časti B Uacutedaje o akcionaacuterovi ktoryacute maacute najvaumlčšiacute podiel na zaacutekladnom imaniacute alebo najvaumlčšiacute podiel na hlasovaciacutech praacutevach v osobe ktoraacute maacute kontrolu nad ďalšiacutemi osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasť sa uvaacutedza v stĺpci bdquocldquo (Identifikačneacute čiacuteslo) v priacutepade praacutevnickej osoby so siacutedlom mimo Slovenskej republiky identifikačnyacute znak praacutevnickej osoby použiacutevanyacute v štaacutete v ktorom maacute siacutedlo

5 V časti C Uacutedaje o osobe ktoraacute maacute kontrolu nad osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasť

a) sa uvaacutedza v stĺpci bdquocldquo (Identifikačneacute čiacuteslo) v priacutepade praacutevnickej osoby so siacutedlom mimo Slovenskej republiky identifikačnyacute znak praacutevnickej osoby použiacutevanyacute v štaacutete v ktorom maacute siacutedlo

b) v stĺpci bdquoeldquo (Hlavnyacute predmet činnosti) sa uvaacutedzajuacute tie dve činnosti ktoryacutech vykonaacutevaniacutem uacutečtovnaacute jednotka dosiahla za predchaacutedzajuacuteci hospodaacutersky rok najvyššiacute obrat

c) v stĺpci bdquofldquo (Kontrola - majetkovaacute uacutečasť) sa uvaacutedza či ide v danom priacutepade o kontrolu nad ostatnyacutemi osobami v konsolidovanom celku alebo majetkovuacute uacutečasť v nich ak ide o kontrolu podľa sect 8 piacutesm h) štvrteacuteho bodu zaacutekona o cennyacutech papieroch alebo sect 7 ods 19 piacutesm d) zaacutekona o bankaacutech uvaacutedza sa aj stručnyacute popis spocircsobu kontroly

6 V časti D Uacutedaje o ďalšiacutech osobaacutech ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku

b) v stĺpci bdquoeldquo (Hlavnyacute predmet činnosti) sa uvaacutedzajuacute tie dve činnosti ktoryacutech vykonaacutevaniacutem uacutečtovnaacute jednotka dosiahla sa predchaacutedzajuacuteci hospodaacutersky rok najvyššiacute obrat

ZI ndash zaacutekladneacute imanie

HP ndash hlasovacie praacutevo

Č rndash čiacuteslo riadku

MAJ ANG 1

MAJ ANG 2

MAJ ANG 3

FO

PO

Zhrnutie

Cast 1

Cast 2

Cast 2_1

Cast 2_2

Cast 2_3

Cast 2_4

Cast 3

Cast 4

Cast 5

Cast 5_1

Cast 5_2

Cast 6

2

Metodi ka na vypracuacutevanie

hlaacutesenia o zmierňovaniacute a expoziacuteciaacutech kreditneacuteho rizika

štandardizovanyacute priacutestup pre kreditneacute riziko BD (SA) 13-12

V praacutezdnej koloacutenke označenej bdquoDruh hlaacutesenialdquo sa uvaacutedza ak ide o hlaacutesenie k posledneacutemu dňu kalendaacuterneho roka či ide o hlaacutesenie predbežneacute riadne alebo mimoriadne

Č asť A

1 V stĺpci 1 sa vyplňuje hrubaacute hodnota expoziacutecie čo predstavuje hodnotu expoziacutecie bez zohľadnenia uacutepravy ocenenia tak ako vyplyacuteva z uacutečtovniacutectva bez zohľadnenia konverznyacutech faktorov pre podsuacutevahoveacute položky a bez zohľadnenia vplyvu techniacutek zmierňovania kreditneacuteho rizika pričom

a) u derivaacutetov repo obchodov zmluacutev o pocircžičke cennyacutech papierov alebo komodiacutet obchodov s dlhou dobou vysporiadania a maržovyacutech obchodov hrubaacute hodnota expoziacutecie predstavuje hodnotu expoziacutecie vypočiacutetanuacute priacuteslušnyacutemi metoacutedami určenia hodnoty expoziacutecie položiek ktoreacute sa neevidujuacute v suacutevahe

b) u repo obchodov zmluvaacutech o pocircžičke cennyacutech papierov alebo komodiacutet a inyacutech obchodoch kapitaacuteloveacuteho trhu na ktoreacute sa vzťahujuacute dohody o započiacutetaniacute a novaacutecii hrubaacute hodnota expoziacutecie predstavuje hodnotu expoziacutecie zohľadňujuacutecej zmierňovanie kreditneacuteho rizika financovanyacutem zabezpečeniacutem vyplyacutevajuacutecim z tyacutechto dohocircd

2 V stĺpci 2 sa vyplňuje len hrubaacute hodnota expoziacutecie vyplyacutevajuacuteca z derivaacutetov repo obchodov zmluacutev o pocircžičke cennyacutech papierov alebo komodiacutet obchodov s dlhou dobou vysporiadania a maržovyacutech obchodov

3 V stĺpci 3 sa vyplňuje hodnota uacutepravy ocenenia priacuteslušnyacutech položiek majetku tak ako vyplyacuteva z uacutečtovniacutectva

4 V stĺpci 4 sa vyplňuje čistaacute hodnota expoziacutecie ktoruacute predstavuje hodnota danaacute rozdielom hodnocirct v stĺpcoch 1 a 3

5 V stĺpci 5 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika formou prijatyacutech zaacuteruk alebo inyacutech podobnyacutech zaacutevaumlzkov tretiacutech osocircb plniť za dlžniacuteka okrem tyacutech ktoreacute suacute kreditnyacutemi derivaacutetmi

6 V stĺpci 6 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika formou kreditnyacutech derivaacutetov

7 V stĺpci 7 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika formou zriadeneacuteho zaacuteložneacuteho praacuteva zabezpečovacieho prevodu praacuteva alebo postuacutepenej pohľadaacutevky ak sa financovaneacute zabezpečenie ohodnocuje jednoduchou metoacutedou

8 V stĺpci 8 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika ostatnyacutemi priacutepustnyacutemi formami financovaneacuteho zabezpečenia

9 V stĺpci 9 sa vyplňuje hodnota zmiernenia kreditneacuteho rizika ktoraacute znižuje čistuacute hodnotu expoziacutecie voči dlžniacutekovi v priacuteslušnej triede expoziacuteciiacute

10 V stĺpci 10 sa vyplňuje hodnota zmiernenia kreditneacuteho rizika ktoraacute zvyšuje čistuacute hodnotu expoziacutecie voči osobe poskytujuacutecej zabezpečenie v priacuteslušnej triede expoziacuteciiacute

11 V stĺpci 11 sa vyplňuje hodnota expoziacutecie po zohľadneniacute uacuteprav na zaacuteklade zmierňovania kreditneacuteho rizika ktoruacute predstavuje hodnota danaacute rozdielom hodnocirct v stĺpcoch 4 a 9 a pripočiacutetaniacutem hodnoty v stĺpci 10

12 V stĺpci 12 sa vyplňuje hodnota takej expoziacutecie na ktoruacute sa vzťahuje priacuteslušnaacute uacuteprava ocenenia z docircvodu volatility

13 V stĺpci 13 sa vyplňuje hodnota takeacuteho financovaneacuteho zabezpečenia na ktoreacute sa vzťahuje uacuteprava jeho ocenenia z docircvodu volatility

14 V stĺpci 14 sa vyplňuje hodnota financovaneacuteho zabezpečenia na ktoreacute sa vzťahuje spoločnyacute vplyv uacutepravy jeho ocenenia z docircvodu volatility a z docircvodu rozdielnostiacute splatnostiacute expoziacutecie a priacuteslušneacuteho financovaneacuteho zabezpečenia

15 V stĺpci 15 sa vyplňuje uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie ktoruacute predstavuje hodnota danaacute rozdielom hodnocirct v stĺpcoch 12 a 13 a pripočiacutetaniacutem hodnoty v stĺpci 11

16 V stĺpcoch 16 až 19 sa vyplňujuacute uacuteplne upraveneacute hodnoty expoziacuteciiacute položiek neevidovanyacutech v suacutevahe v členeniacute na niacutezko rizikoveacute stredne - niacutezko rizikoveacute stredne rizikoveacute a uacuteplne rizikoveacute (teda v členeniacute podľa priraďovania priacuteslušnyacutech konverznyacutech faktorov)

17 V stĺpci 20 sa vyplňuje hodnota expoziacutecie zohľadňujuacuteca všetky uacutepravy ocenenia vplyvy všetkyacutech techniacutek použityacutech na zmiernenie kreditneacuteho rizika a konverzneacute faktory ktoreacute majuacute byť priradeneacute jednotlivyacutem expoziacuteciaacutem v raacutemci priacuteslušnej triedy expoziacuteciiacute

18 V stĺpci 21 sa vyplňuje hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie

19 V stĺpci 22 sa vyplňuje požiadavka na vlastneacute zdroje ktoruacute predstavuje naacutesobok hodnoty rizikovo vaacuteženej expoziacutecie a koeficientu kreditneacuteho rizika 008

Časť B

1 Vyacuteznam stĺpcov 1 až 6 je totožnyacute s vyacuteznamom rovnako pomenovanyacutech stĺpcov v časti A

2 R 6 7 8 11 12 13 a 15 sa vypĺňajuacute iba ak banka použiacuteva rozliacutešenie tried expoziacuteciiacute podľa priacutestupu internyacutech ratingov

VUacuteC - vyššiacute uacutezemnyacute celok

PO - praacutevnickaacute osoba

POP - praacutevnickaacute osoba podnikateľ

KI - kolektiacutevne investovanie

R - riadok

1

hlaacute senia o odmeňovaniacute Bd (ODM) 22-01 Bdk (ODM) 60-01

2 Časť A a časť B hlaacutesenia vypĺňajuacute iba tie banky ktoreacute postupujuacute podľa sect 23d ods 1 zaacutekona o bankaacutech alebo tiacute obchodniacuteci s cennyacutemi papiermi ktoriacute postupujuacute podľa sect 71dd ods 1 zaacutekona o cennyacutech papieroch

3 Obchodniacuteci s cennyacutemi papiermi ktoriacute nie suacute bankami vypĺňajuacute v častiach A až C iba stĺ 4 a stĺ 5

4 Uacutedaje sa vyplňujuacute za priacuteslušnyacute kalendaacuterny rok za ktoryacute sa vypracuacuteva predmetneacute hlaacutesenie

tistisiacutec

Cast1

Cast2

Cast2_1

Cast2_2

Cast2_3

Cast3

Cast3_1

Cast3_2

Cast4

Cast5

Cast6_A

Cast6_B

Cast7_A

Cast7_B

Priloha 15

1

priacutestup internyacutech ratingov BD ( IRB ) 1 4 -12

Č asť A

1 V koloacutenkach bdquoVlastnyacute odhad LGDldquo a bdquoVlastnyacute odhad konverznyacutech faktorovldquo sa uveduacute znaky bdquo1ldquo ak tieto vlastneacute odhady banka použiacuteva alebo sa uveduacute znaky bdquo0ldquo ak tieto vlastneacute odhady banka nepoužiacuteva

2 V stĺpci 1 sa vyplňuje hrubaacute hodnota expoziacutecie čo predstavuje hodnotu expoziacutecie bez zohľadnenia uacutepravy ocenenia tak ako vyplyacuteva z uacutečtovniacutectva bez zohľadnenia konverznyacutech faktorov pre podsuacutevahoveacute položky a bez zohľadnenia vplyvu techniacutek zmierňovania kreditneacuteho rizika s vyacutenimkou tyacutech uacuteprav ktoreacute vyplyacutevajuacute z použitia dohocircd o započiacutetaniacute a novaacutecii U expoziacuteciiacute ktoreacute majuacute vzťah k dvojiteacutemu zlyhaniu sa zaraďujuacute podľa pravdepodobnosti zlyhania dlžniacuteka

4 V stĺpci 3 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika formou prijatyacutech zaacuteruk alebo inyacutech podobnyacutech zaacutevaumlzkov tretiacutech osocircb plniť za dlžniacuteka okrem tyacutech ktoreacute suacute kreditnyacutemi derivaacutetmi Ak suacute použiteacute vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania (vlastneacute odhady LGD) vyplňuje sa menovitaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho nefinancovaneacuteho zabezpečenia Ak vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania nie suacute použiteacute vyplňuje sa upravenaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho zabezpečenia o vplyv napr rozdielnostiacute mien alebo rozdielnostiacute splatnostiacute zabezpečenia a zabezpečovanej expoziacutecie Hodnota priacuteslušneacuteho nefinancovaneacuteho zabezpečenia sa v stĺpci 3 vyplňuje iba vtedy ak vplyv napr rozdielnostiacute mien alebo rozdielnostiacute splatnostiacute zabezpečenia a zabezpečovanej expoziacutecie nie je zohľadnenyacute vo vyacutepočte straacutet v priacutepade zlyhania Inak sa hodnota kreditneacuteho derivaacutetu vyplňuje v stĺpci 12

5 V stĺpci 4 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika formou kreditnyacutech derivaacutetov Ak suacute použiteacute vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania vyplňuje sa menovitaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho nefinancovaneacuteho zabezpečenia Ak vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania nie suacute použiteacute vyplňuje sa upravenaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho zabezpečenia o vplyv napr rozdielnostiacute mien alebo rozdielnostiacute splatnostiacute zabezpečenia a zabezpečovanej expoziacutecie Hodnota kreditneacuteho derivaacutetu sa v stĺpci 4 vyplňuje iba vtedy ak vplyv napr rozdielnostiacute mien alebo rozdielnostiacute splatnostiacute zabezpečenia a zabezpečovanej expoziacutecie nie je zohľadnenyacute vo vyacutepočte straacutet v priacutepade zlyhania Inak sa hodnota kreditneacuteho derivaacutetu vyplňuje v stĺpci 13

6 V stĺpci 5 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika napr formou zriadeneacuteho zaacuteložneacuteho praacuteva k pohľadaacutevke u tretej osoby zriadeneacuteho zaacuteložneacuteho praacuteva k podmienenej pohľadaacutevke z dohody o životnom poisteniacute ineacuteho zriadeneacuteho zaacuteložneacuteho praacuteva zabezpečovacieho prevodu praacuteva postuacutepenia pohľadaacutevky Ak suacute použiteacute vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania hodnota financovaneacuteho zabezpečenia sa vyplňuje iba vtedy ak financovaneacute zabezpečenie spĺňa podmienky priacutepustnosti Ak vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania nie suacute použiteacute hodnota financovaneacuteho zabezpečenia predstavuje najmauml hodnotu zriadeneacuteho zaacuteložneacuteho praacuteva k pohľadaacutevke u tretej osoby alebo zriadeneacuteho zaacuteložneacuteho praacuteva k podmienenej pohľadaacutevke z dohody o životnom poisteniacute Hodnota priacuteslušneacuteho financovaneacuteho zabezpečenia sa v stĺpci 5 vyplňuje iba vtedy ak vplyv napr rozdielnostiacute mien alebo rozdielnostiacute splatnostiacute zabezpečenia a zabezpečovanej expoziacutecie nie je zohľadnenyacute vo vyacutepočte straacutet v priacutepade zlyhania Inak sa upravenaacute hodnota financovaneacuteho zabezpečenia vyplňuje v stĺpci 14

10 V stĺpci 9 sa vyplňuje hrubaacute hodnota expoziacutecie po zohľadneniacute uacuteprav na zaacuteklade zmierňovania kreditneacuteho rizika vyplyacutevajuacuteca z derivaacutetov repo obchodov zmluacutev o pocircžičke cennyacutech papierov alebo komodiacutet obchodov s dlhou dobou vysporiadania a maržovyacutech obchodov a ostatnyacutech podsuacutevahovyacutech položiek

11 V stĺpci 10 sa vyplňuje hodnota expoziacutecie zohľadňujuacuteca vplyvy všetkyacutech techniacutek použityacutech na zmiernenie kreditneacuteho rizika a konverzneacute faktory ktoreacute majuacute byť priradeneacute jednotlivyacutem expoziacuteciaacutem v raacutemci priacuteslušnej triedy expoziacuteciiacute

12 V stĺpci 11 sa vyplňuje hodnota expoziacutecie zohľadňujuacuteca vplyvy techniacutek použityacutech na zmiernenie kreditneacuteho rizika vyplyacutevajuacutece z derivaacutetov repo obchodov zmluacutev o pocircžičke cennyacutech papierov alebo komodiacutet obchodov s dlhou dobou vysporiadania maržovyacutech obchodov a ostatnyacutech podsuacutevahovyacutech položiek a zohľadňujuacuteca konverzneacute faktory ktoreacute majuacute byť priradeneacute jednotlivyacutem expoziacuteciaacutem v raacutemci priacuteslušnej triedy expoziacuteciiacute

13 Pri vyplňovaniacute stĺpcov 12 až 18 sa nezoberuacute do uacutevahy vplyvy techniacutek zmierňovania kreditneacuteho rizika ktoreacute suacute predmetom vyplnenia v stĺpcoch 3 až 9

14 V stĺpci 12 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika formou prijatyacutech zaacuteruk alebo inyacutech podobnyacutech zaacutevaumlzkov tretiacutech osocircb plniť za dlžniacuteka okrem tyacutech ktoreacute suacute kreditnyacutemi derivaacutetmi Vyplňuje sa menovitaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho nefinancovaneacuteho zabezpečenia

15 V stĺpci 13 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika formou kreditnyacutech derivaacutetov Vyplňuje sa menovitaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho nefinancovaneacuteho zabezpečenia

16 V stĺpci 14 sa vyplňuje hodnota prisluacutechajuacuteca zmierňovaniu kreditneacuteho rizika napr formou zriadeneacuteho zaacuteložneacuteho praacuteva k pohľadaacutevke u tretej osoby zriadeneacuteho zaacuteložneacuteho praacuteva k podmienenej pohľadaacutevke z dohody o životnom poisteniacute ineacuteho zriadeneacuteho zaacuteložneacuteho praacuteva zabezpečovacieho prevodu praacuteva postuacutepenia pohľadaacutevky Hodnota financovaneacuteho zabezpečenia sa vyplňuje iba vtedy ak financovaneacute zabezpečenie spĺňa podmienky priacutepustnosti

17 V stĺpci 15 sa vyplňuje hodnota finančnyacutech aktiacutev prijatyacutech ako zabezpečenie Ak suacute použiteacute vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania vyplňuje sa reaacutelna hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho financovaneacuteho zabezpečenia pričom platiacute aby financovaneacute zabezpečenie bolo zohľadneneacute vo vlastnyacutech odhadoch straacutet v priacutepade zlyhania Ak vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania nie suacute použiteacute vyplňuje sa upravenaacute hodnota priacuteslušneacuteho prijateacuteho zabezpečenia z docircvodu volatility

18 Pri vyplňovaniacute stĺpcov 16 až 18 ak suacute použiteacute vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania platiacute aby v nich bolo financovaneacute zabezpečenie zohľadneneacute

19 Ak suacute použiteacute vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania v stĺpci 16 sa vyplňuje reaacutelna hodnota nehnuteľnosti

20 Ak suacute použiteacute vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania v stĺpci 17 sa vyplňuje reaacutelna hodnota ineacuteho hmotneacuteho financovaneacuteho zabezpečenia než nehnuteľnosti

21 Ak suacute použiteacute vlastneacute odhady straacutet v priacutepade zlyhania v stĺpci 18 sa vyplňuje reaacutelna hodnota pohľadaacutevky

Časť B

1 V stĺpci 1 sa uvaacutedza hodnota individuaacutelnych pravdepodobnostiacute zlyhania v percentaacutech

tistisiacutec

stĺ- stĺpec

1

hlaacutesenia o riziku kapitaacutelovyacutech naacutestrojov ndash zjednodušenyacute priacutestup Bd ( RKN) 25 -12

tis - tisiacutec

Priloha 11a

Priloha 11b

Priloha 11c

Cast 1

Cast 2

Cast 3

Cast 4

Cast 5

	Stav ku dňu		Strana 55

Časť 5

Konania vedeneacute voči pobočke zahraničneacuteho obchodiacuteka s cennyacutemi papiermi

Konania vedeneacute voči pobočke zahraničneacuteho ocp inyacutem subjektom ako Naacuterodnou bankou Slovenska

Daacutetum	Naacutezov priacuteslušneacuteho orgaacutenu ktoryacute konaacute vo veci	Druh konania		Uloženaacute sankcia	Popis konania

Konania vedeneacute voči pobočke zahraničneacuteho ocp o podaniach a žalobaacutech v ktoryacutech rozhodnutie by mohlo viesť k zhoršeniu finančnej situaacutecie pobočky zahraničneacuteho ocp

Daacutetum	Navrhovateľ	Opis konania alebo petit žaloby		Vyacuteška finančneacuteho naacuteroku	Poznaacutemka

	Stav ku dňu	Strana 45

Časť 4

Technickaacute a organizačnaacute pripravenosť pobočky zahraničneacuteho ocp

Technickaacute pripravenosť - zmeny vo vecnyacutech a technickyacutech predpokladoch v porovnaniacute s rozsahom ako boli oznaacutemeneacute Naacuterodnej banke Slovenska

Daacutetum schvaacutelenia	Popis zmeny

Organizačnaacute pripravenosť - organizačneacute zmeny v porovnaniacute s rozsahom ako boli oznaacutemeneacute Naacuterodnej banke Slovenska

Daacutetum schvaacutelenia	Popis zmeny

Zmeny v pravidlaacutech činnosti - zmeny vo vnuacutetornyacutech pracovnyacutech predpisoch smerniciach alebo pokynoch ocp v porovnaniacute s tyacutem ako boli predloženeacute v konaniacute o udelenie povolenia na poskytovanie investičnyacutech služieb

Daacutetum schvaacutelenia	Popis zmeny

	Stav ku dňu		Strana 35

Časť 3

Zaacutekladneacute uacutedaje o pobočke zahraničneacuteho ocp

	Naacutezov pobočky zahraničneacuteho ocp

Siacutedlo pobočky		Ulica a čiacuteslo

	Poštoveacute smerovacie čiacuteslo a mesto

Telekomunikačneacute spojenie		Čiacuteslo telefoacutenu

(vraacutetane smerovyacutech koacutedov)		Čiacuteslo faxu

	Internetovaacute adresa

	E-mailovaacute adresa

Rozsah vykonaacutevanyacutech činnostiacute pobočky zahraničneacuteho ocp v Slovenskej republike

Veduacuteci pobočky		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Adresa prechodneacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

Zaacutestupca veduacuteceho pobočky		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Adresa prechodneacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

Zamestnanec zodpovednyacute za		Meno a priezvisko

vyacutekon vnuacutetornej kontroly		Adresa trvaleacuteho pobytu

	Adresa prechodneacuteho pobytu

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

1 Veduacuteci zamestnanec pobočky		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Adresa prechodneacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

2 Veduacuteci zamestnanec pobočky		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Adresa prechodneacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

3 Veduacuteci zamestnanec pobočky		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Adresa prechodneacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

	Evidenčnyacute počet zamestnancov pobočky zahraničneacuteho ocp

Stav ku dňu

Strana 25

Časť 2

Akcionaacuteri zahraničneacuteho ocp s podielom nad 1 upiacutesaneacuteho zaacutekladneacuteho imania

Vlastnenyacute

Podiel hodnoty

Pora-

Naacutezov akcionaacutera praacutevna forma siacutedlo

IČO

Hlavnyacute

Vyacuteška

Celkovaacute

podiel

vlastnenyacutech

doveacute

meno a priezvisko akcionaacutera bydlisko

akcionaacutera

predmet

zaacutekladneacuteho

hodnota

na upiacutesanom

akciiacute

čiacuteslo

rč

činnosti

imania

vlastnenyacutech

zaacutekladnom

k zaacutekladneacutemu

daacutetum

akcionaacutera

akciiacute zahr ocp

imaniacute zahr ocp

imaniu akcionaacutera

narodenia

(tis eur)

()

a

1

2

3

4

5

6

7

Akcionaacuteri s podielom do 1 (vraacutetane) celkom

X

Zaacutekladneacute imanie CELKOM

X

		Priacuteloha č 27 k opatreniu č 6 2009

		Ocp (KLP) 15-04

		Strana 15

VZOR

HLAacuteSENIE O KMEŇOVOM LISTE POBOČKY ZAHRANIČNEacuteHO OBCHODNIacuteKA S CENNYacuteMI PAPIERMI

	Obchodneacute meno pobočky

	Koacuted pobočky

	Hlaacutesenie ku dňu

Časť 1

Zaacutekladneacute uacutedaje o zahraničnom ocp

	Naacutezov ocp

Siacutedlo ocp		Ulica a čiacuteslo

	Poštoveacute smerovacie čiacuteslo a mesto

	Štaacutet

Telekomunikačneacute spojenie		Čiacuteslo telefoacutenu

(vraacutetane smerovyacutech koacutedov)		Čiacuteslo faxu

	Internetovaacute adresa

	E-mailovaacute adresa

Funkčne najvyššiacute		Meno a priezvisko

riadiaci zamestnanec		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu

	Čiacuteslo faxu

	E-mailovaacute adresa

Zaacutekladneacute imanie		v euro

v tom		upiacutesaneacute v euro

	pohľadaacutevky voči akcionaacuterom v euro

	vlastneacute akcie v euro

	Rezervnyacute fond v euro

	Rozsah činnosti podľa povolenia vydaneacuteho orgaacutenom dohľadu

	Počet pobočiek v Slovenskej republike

	Počet nižšiacutech organizačnyacutech zložiek v Slovenskej republike

	Počet pobočiek v inyacutech štaacutetoch

	Počet nižšiacutech organizačnyacutech zložiek v inyacutech štaacutetoch

	Počet zastuacutepeniacute v inyacutech štaacutetoch

Strana 45

ČASŤ C Hlaacutesenie o odhadovanej dobe splatnosti aktiacutev a pasiacutev

Ukazovateľ

Čr

splatnosť

nešpecifikovaneacute

Celkom

do 7 dniacute

od 7 dniacute do 1 mes

od 1 do 3 mes

od 3 do 6 mes

od 6 do 9 mes

od 9 do 12 mes

od 12 do 24 mes

od 24 do 60 mes

viac ako 60

položky

(stl1 až stl10)

vraacutetane

mesiacov

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Časť I - SUacuteVAHOVEacute UacuteČTY AKTIacuteV A PASIacuteV

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV

1

pokladničneacute hodnoty

2

uacutečty centraacutelnych baacutenk a šekoveacute poštoveacute uacutečty

3

uacutečty ostatnyacutech baacutenk

4

uacutečty klientov a subjektov verejnej spraacutevy

5

priacutejmy buduacutecich obdobiacute

6

štaacutetne pokladničneacute poukaacutežky

7

štaacutetne dlhopisy

8

pokl poukaacutežky a dlhopisy centraacutelnych baacutenk

9

ostatneacute dlhoveacute cenneacute papiere

10

ostatneacute CP na predaj a CP v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate

11

cenneacute papiere so zriadenyacutem zaacuteložnyacutem praacutevom (z r 7 až 11 a r 15)

12

kupoacuteny dlhovyacutech cennyacutech papierov so splatnosťou dlhovyacutech cennyacutech papierov do 1 mesiaca vraacutetane (z r 7 až 10)

13

kupoacuteny dlhovyacutech cennyacutech papierov so splatnosťou dlhovyacutech cennyacutech papierov nad 1 mesiac (z r 7 až 10)

14

ostatneacute finančneacute investiacutecie

15

hmotnyacute a nehmotnyacute investičnyacute majetok

16

ostatneacute aktiacuteva

17

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV

18

19

20

21

zaacutevaumlzky voči ARDaLu

22

zaacutevaumlzky voči fyzickyacutem osobaacutem

23

zaacutevaumlzky voči praacutevnickyacutem osobaacutem a voči subjektom verejnej spraacutevy okrem ARDaLu

24

vydaneacute kraacutetkodobeacute cenneacute papiere

25

vyacutedavky buduacutecich obdobiacute

26

dotaacutecie a podobneacute zdroje

27

emisia dlhopisov

28

emitovaneacute hypotekaacuterne zaacuteložneacute listy

29

rezervy a vlastneacute imanie

30

ostatneacute pasiacuteva

31

ČISTAacute SUacuteVAHOVAacute POZIacuteCIA LIKVIDITY (r1-r18)

32

KUMULATIacuteVNA ČISTAacute SUacuteVAHOVAacute POZIacuteCIA LIKVIDITY

33

ČISTAacute SUacuteVAHOVAacute POZIacuteCIA LIKVIDITY V CZK

34

ČISTAacute SUacuteVAHOVAacute POZIacuteCIA LIKVIDITY V USD

35

ČISTAacute SUacuteVAHOVAacute POZIacuteCIA LIKVIDITY V EUR

36

Strana 55

Ukazovateľ

Čr

splatnosť

Celkom

do 7 dniacute

od 1 do 3 mes

od 3 do 6 mes

od 6 do 9 mes

od 9 do 12 mes

od 12 do 24 mes

od 24 do 60 mes

viac ako 60

položky

(stl1 až stl10)

vraacutetane

mesiacov

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Časť II - VYBRANEacute PODSUacuteVAHOVEacute UacuteČTY AKTIacuteV A PODSUacuteVAHOVEacute UacuteČTY PASIacuteV

SUacuteČET VYBRANYacuteCH PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV

37

priacutesľuby na prijatie uacuteveru

38

z toho neodvolateľneacute

39

ostatneacute zaacutevaumlzky zo zabezpečeniacute voči bankaacutem

40

z toho zabezpečenia prijateacute v REPO obchodoch

41

ostatneacute zaacutevaumlzky zo zabezpečeniacute voči klientom

42

43

prijateacute zaacuteruky z akreditiacutevov

44

pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute

45

pohľadaacutevky z termiacutenovyacutech operaacuteciiacute

46

pohľadaacutevky z operaacuteciiacute s opciami

47

SUacuteČET VYBRANYacuteCH PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV

48

priacutesľuby na poskytnutie uacuteveru bankaacutem

49

50

priacutesľuby na poskytnutie uacuteveru klientom

51

52

ostatneacute pohľadaacutevky zo zabezpečeniacute voči bankaacutem

53

ostatneacute pohľadaacutevky zo zabezpečeniacute voči klientom

54

poskytnuteacute zaacuteruky z akreditiacutevov

55

zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute

56

zaacutevaumlzky z termiacutenovyacutech operaacuteciiacute

57

zaacutevaumlzky z operaacuteciiacute s opciami

58

ČISTAacute PODSUacuteVAHOVAacute POZIacuteCIA LIKVIDITY (r37-r48)

59

KUMULATIacuteVNA ČISTAacute PODSUacuteVAHOVAacute POZIacuteCIA LIKVIDITY

60

ČISTAacute PODSUacuteVAHOVAacute POZIacuteCIA LIKVIDITY V CZK

61

ČISTAacute PODSUacuteVAHOVAacute POZIacuteCIA LIKVIDITY V USD

62

ČISTAacute PODSUacuteVAHOVAacute POZIacuteCIA LIKVIDITY V EUR

63

				Strana 35

ČASŤ B Hlaacutesenie o vybranyacutech cennyacutech papieroch

Cenneacute papiere	Emitent alebo ručiteľ		čr	Suma v uacutečtovniacutectve		Zraacutežka	Suma pred aplikovaniacutem zraacutežky	Suma po aplikovaniacute zraacutežky

a	b		c	1		2	3	4

pokladničneacute poukaacutežky	štaacutety Eurosysteacutemu Spojeneacute štaacutety americkeacute Kanada Spojeneacute kraacuteľovstvo Veľkej Britaacutenie a Severneacuteho Iacuterska Japonsko a Švajčiarsko a centraacutelne banky štaacutetov Eurosysteacutemu Spojenyacutech štaacutetov americkyacutech Kanady Spojeneacuteho kraacuteľovstva Veľkej Britaacutenie a Severneacuteho Iacuterska Japonska a Švajčiarska		1		1

dlhopisy s variabilnyacutem kupoacutenom alebo kupoacutenoveacute dlhopisy so zostatkovou dobou fixaacutecie kupoacutenu do jedneacuteho roka vraacutetane alebo bezkupoacutenoveacute dlhopisy so zostatkovou splatnosťou do jedneacuteho roka vraacutetane emitovaneacute alebo zaručeneacute na 100 vyacutešky istiny a kupoacutenovyacutech platieb	štaacutety Eurosysteacutemu Spojeneacute štaacutety americkeacute Kanada Spojeneacute kraacuteľovstvo Veľkej Britaacutenie a Severneacuteho Iacuterska Japonsko a Švajčiarsko a centraacutelne banky štaacutetov Eurosysteacutemu Spojenyacutech štaacutetov americkyacutech Kanady Spojeneacuteho kraacuteľovstva Veľkej Britaacutenie a Severneacuteho Iacuterska Japonska a Švajčiarska		2		1

hypotekaacuterne zaacuteložneacute listy komunaacutelne obligaacutecie alebo dlhopisy vydaneacute zahraničnou bankou ak platiacute že peňažneacute prostriedky ziacuteskaneacute emisiou dlhopisov vydanyacutech zahraničnou bankou suacute investovaneacute do takyacutech aktiacutev ktoreacute do splatnosti tyacutechto dlhopisov kryjuacute zaacutevaumlzky emitenta spojeneacute s emisiou tyacutechto dlhopisov a ktoreacute mocircžu byť v priacutepade platobnej neschopnosti emitenta prednostne použiteacute na vyplatenie menovitej hodnoty dlhopisov a vyacutenosu z dlhopisov a ak platiacute že nad touto zahraničnou bankou je vykonaacutevanyacute dohľad chraacuteniaci zaacuteujmy majiteľov dlhopisov (ďalej len bdquozahraničneacute kryteacute dlhopisyldquo) so zostatkovou splatnosťou do jedneacuteho roka vraacutetane	hypotekaacuterne banky a zahraničneacute banky so siacutedlom v štaacutete Euroacutepskeho hospodaacuterskeho priestoru Spojenyacutech štaacutetoch americkyacutech Kanade Japonsku a Švajčiarsku		3		1

kupoacutenoveacute dlhopisy so zostatkovou dobou fixaacutecie kupoacutenu od jedneacuteho do piatich rokov vraacutetane alebo bezkupoacutenoveacute dlhopisy so zostatkovou splatnosťou od jedneacuteho do piatich rokov vraacutetane emitovaneacute alebo zaručeneacute na 100 vyacutešky istiny aj kupoacutenovyacutech platieb	štaacutety Eurosysteacutemu Spojeneacute štaacutety americkeacute Kanada Spojeneacute kraacuteľovstvo Veľkej Britaacutenie a Severneacuteho Iacuterska Japonsko a Švajčiarsko a centraacutelne banky štaacutetov Eurosysteacutemu Spojenyacutech štaacutetov americkyacutech Kanady Spojeneacuteho kraacuteľovstva Veľkej Britaacutenie a Severneacuteho Iacuterska Japonska a Švajčiarska		4		3

hypotekaacuterne zaacuteložneacute listy komunaacutelne obligaacutecie alebo zahraničneacute kryteacute dlhopisy so zostatkovou splatnosťou od jedneacuteho do piatich rokov vraacutetane	hypotekaacuterne banky a zahraničneacute banky so siacutedlom v štaacutete Euroacutepskeho hospodaacuterskeho priestoru Spojenyacutech štaacutetoch americkyacutech Kanade Japonsku a Švajčiarsku		5		3

kupoacutenoveacute dlhopisy so zostatkovou dobou fixaacutecie kupoacutenu od piatich do desiatich rokov vraacutetane alebo bezkupoacutenoveacute dlhopisy so zostatkovou splatnosťou od piatich do desiatich rokov vraacutetane emitovaneacute alebo zaručeneacute na 100 vyacutešky istiny aj kupoacutenovyacutech platieb	štaacutety Eurosysteacutemu Spojeneacute štaacutety americkeacute Kanada Spojeneacute kraacuteľovstvo Veľkej Britaacutenie a Severneacuteho Iacuterska Japonsko a Švajčiarsko a centraacutelne banky štaacutetov Eurosysteacutemu Spojenyacutech štaacutetov americkyacutech Kanady Spojeneacuteho kraacuteľovstva Veľkej Britaacutenie a Severneacuteho Iacuterska Japonska a Švajčiarska		6		6

hypotekaacuterne zaacuteložneacute listy komunaacutelne obligaacutecie alebo zahraničneacute kryteacute dlhopisy so zostatkovou splatnosťou od piatich do desiatich rokov vraacutetane	hypotekaacuterne banky a zahraničneacute banky so siacutedlom v štaacutete Euroacutepskeho hospodaacuterskeho priestoru Spojenyacutech štaacutetoch americkyacutech Kanade Japonsku a Švajčiarsku		7		6

kupoacutenoveacute dlhopisy so zostatkovou dobou fixaacutecie kupoacutenu nad desať rokov alebo bezkupoacutenoveacute dlhopisy so zostatkovou splatnosťou nad desať rokov emitovaneacute alebo zaručeneacute na 100 vyacutešky istiny aj kupoacutenovyacutech platieb	štaacutety Eurosysteacutemu Spojeneacute štaacutety americkeacute Kanada Spojeneacute kraacuteľovstvo Veľkej Britaacutenie a Severneacuteho Iacuterska Japonsko a Švajčiarsko a centraacutelne banky štaacutetov Eurosysteacutemu Spojenyacutech štaacutetov americkyacutech Kanady Spojeneacuteho kraacuteľovstva Veľkej Britaacutenie a Severneacuteho Iacuterska Japonska a Švajčiarska		8		10

hypotekaacuterne zaacuteložneacute listy komunaacutelne obligaacutecie alebo zahraničneacute kryteacute dlhopisy so zostatkovou splatnosťou nad desať rokov	hypotekaacuterne banky a zahraničneacute banky so siacutedlom v štaacutete Euroacutepskeho hospodaacuterskeho priestoru Spojenyacutech štaacutetoch americkyacutech Kanade Japonsku a Švajčiarsku		9		10

ostatneacute dlhoveacute cenneacute papiere koacutetovaneacute na regulovanyacutech trhoch uacutečtovaneacute ako finančneacute naacutestroje a oceňovaneacute v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate a finančneacute naacutestroje na predaj		10		20

ostatneacute dlhoveacute cenneacute papiere koacutetovaneacute na regulovanyacutech trhoch uacutečtovaneacute ako finančneacute naacutestroje držaneacute do splatnosti a ako vklady a uacutevery		11		20

ostatneacute kapitaacuteloveacute cenneacute papiere koacutetovaneacute na regulovanyacutech trhoch		12		30

VZOR

Bd (LIK) 3-12

Strana 15

HLAacuteSENIE O AKTUAacuteLNEJ ZOSTATKOVEJ DOBE SPLATNOSTI AKTIacuteV A PASIacuteV A O ODHADOVANEJ DOBE SPLATNOSTI AKTIacuteV A PASIacuteV

Naacutezov banky (pobočky zahraničnej banky)

Koacuted banky (pobočky zahraničnej banky)

Druh hlaacutesenia

Hlaacutesenie ku dňu

ČASŤ A Hlaacutesenie o aktuaacutelnej zostatkovej splatnosti aktiacutev a pasiacutev

Ukazovateľ

Čr

splatnosť

Celkom

do 7 dniacute

od 1 do 3 mes

od 3 do 6 mes

od 6 do 9 mes

od 9 do 12 mes

od 12 do 24 mes

od 24 do 60 mes

viac ako 60

položky

(stl1 až stl10)

vraacutetane

mesiacov

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

hmotnyacute a nehmotnyacute majetok

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

emisia dlhopisov

28

29

30

31

32

33

34

35

36

Strana 25

Ukazovateľ

Čr

splatnosť

Celkom

do 7 dniacute

od 1 do 3 mes

od 3 do 6 mes

od 6 do 9 mes

od 9 do 12 mes

od 12 do 24 mes

od 24 do 60 mes

viac ako 60

položky

(stl1 až stl10)

vraacutetane

mesiacov

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

47

48

49

50

51

52

53

54

55

56

57

58

59

60

61

62

63

Staacutele aktiacuteva banky

64

Nelikvidneacute aktiacuteva banky

65

Vybraneacute položky pasiacutev

66

UKAZOVATEĽ

67

STAacuteLYCH AKTIacuteV A NELIKVIDNYacuteCH AKTIacuteV BANKY

NA DVE DESATINNEacute MIESTA

(r 64 + r 65) r 66

Likvidneacute aktiacuteva banky

68

Volatilneacute pasiacuteva banky

69

UKAZOVATEĽ

70

LIKVIDNYacuteCH AKTIacuteV BANKY

(r 68 r 69)

Priacuteloha č 15 k opatreniu č 6 2009

Bd (HSR) 12-01

Strana 11

VZOR

HLAacuteSENIE O HLAVNYacuteCH STRATAacuteCH Z OPERAČNEacuteHO RIZIKA

Naacutezov banky

Koacuted banky

Druh hlaacutesenia

(tis eur)

Č r

Evidenčneacute čiacuteslo straty

Hrubaacute vyacuteška straty

Priama naacutehrada straty už uhradenaacute

Naacutehrada straty z mechanizmu prenosu rizika už uhradenaacute

Potenciaacutelna naacutehrada straty priama alebo z mechanizmov prenosu rizika

Hrubaacute strata suacutevisiaca s kreditnyacutem alebo trhovyacutem rizikom

Rozloženie hrubej straty podľa obchodnyacutech liacuteniiacute ()

Kategoacuteria rizikovej udalosti

Daacutetum udalosti

CF

TS

RBr

CB

RB

PS

AS

AM

vznik

zistenie

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

Naacutezov banky			Strana 1515

Časť 7 B - vykazujuacute sa uacutedaje za banky a pobočky zahraničnyacutech baacutenk na uacutezemiacute Slovenskej republiky

Konania vedeneacute voči banke alebo pobočke zahraničnej banky o podaniach a žalobaacutech ktoryacutech rozhodnutie by mohlo viesť k zhoršeniu

finančnej situaacutecie banky alebo pobočky zahraničnej banky

Daacutetum	Navrhovateľ	Opis konania alebo petit žaloby		Vyacuteškafinančneacuteho naacuteroku	Poznaacutemka

a	1	2		3	4

Naacutezov banky			Strana 1415

Časť 7 A - vykazujuacute sa uacutedaje za banky a pobočky zahraničnyacutech baacutenk na uacutezemiacute Slovenskej republiky

Konania vedeneacute voči banke alebo pobočke zahraničnej banky o uloženyacutech sankciaacutech alebo prebiehajuacutecich konaniach inyacutem subjektom ako Naacuterodnou bankou Slovenska

Daacutetum	Naacutezov priacuteslušneacuteho orgaacutenu ktoryacute konaacute vo veci	Druh konania		Uloženaacute sankcia	Popis konania

a	1	2		3	4

Naacutezov banky

Strana 1315

Časť 6 B - vykazujuacute sa uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

Majetkoveacute uacutečasti banky v praacutevnickyacutech osobaacutech ktoreacute nie suacute bankami finančnyacutemi inštituacuteciami poisťovňami zaisťovňami prevaacutedzkovateľmi platobneacuteho styku

nadaacuteciami alebo podnikmi pomocnyacutech bankovyacutech služieb (sect 29 ods 4 zaacutekona o bankaacutech)

Pora-

Vyacuteška

Upiacutesanyacute podiel banky

Daacutetum

Zaacutestupcovia banky

doveacute

Naacutezov praacutevna forma

na zaacutekladnom imaniacute

nadobud-

v orgaacutenoch praacutevnickej osoby

čiacuteslo

siacutedlo IČO

imania

nutia

absoluacutetny

relatiacutevny

podielu

štatutaacuterny orgaacuten

dozornyacute orgaacuten

(tis EUR)

()

a

1

2

3

4

5

6

7

Majetkoveacute uacutečasti banky SPOLU

x

0

x

Naacutezov banky

Strana 1215

Časť 6 A - vykazujuacute sa uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

Pora-

Vyacuteška

Daacutetum

Podiel

doveacute

nadobud-

stĺpca 3

čiacuteslo

siacutedlo IČO

imania

nutia

k vlastnyacutem

absoluacutetny

relatiacutevny

podielu

zdrojov banky

(tis EUR)

()

a

1

2

3

4

5

6

7

8

x

0

x

0

x

Naacutezov banky

Strana 1115

Časť 5 - vykazujuacute sa uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

Akcionaacuteri banky s podielom nad 1 upiacutesaneacuteho zaacutekladneacuteho imania

Pora-

Hlavnyacute

Vyacuteška

Celkovaacute hodnota

Vlastnenyacute podiel

Podiel hodnoty

doveacute

IČO

predmet

vlastnenyacutech

na upiacutesanom

vlastnenyacutech akciiacute

čiacuteslo

akcionaacutera

činnosti

imania

akciiacute banky

zaacutekladnom imaniacute

k zaacutekladneacutemu imaniu

rodneacute čiacuteslo

akcionaacutera

banky

akcionaacutera

(tis EUR)

()

a

1

2

3

4

5

6

7

Tuzemskiacute akcionaacuteri s podielom do 1 (vraacutetane) celkom

X

Zahraničniacute akcionaacuteri s podielom do 1 (vraacutetane) celkom

X

0

X

	Stav ku dňu		Koacuted banky	Strana 1015

Časť 4 - vykazujuacute sa uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

		Zaknihovaneacute akcie na meno (celkovaacute hodnota)

		z toho

		- kmeňoveacute akcie (počet menovitaacute hodnota)

		- prioritneacute akcie (počet menovitaacute hodnota)

		- zamestnaneckeacute akcie (počet menovitaacute hodnota)

		ISIN akciiacute

		IČE akciiacute

			Strana 915

Časť 3 - pokračovanie 2

11 Regionaacutelne rozmiestnenie organizačnyacutech zložiek			Počet		Počet nižšiacutech

		pobočiek		organizačnyacutech

			zložiek

a			1		2

Slovenskaacute republika spolu			0		0

Kraj		Okres

Bratislavskyacute kraj		Bratislava I - Bratislava V

	Malacky

	Pezinok

	Senec

Trnavskyacute kraj		Dunajskaacute Streda

	Galanta

	Hlohovec

	Piešťany

	Senica

	Skalica

	Trnava

Trenčiansky kraj		Baacutenovce nad Bebravou

	Ilava

	Myjava

	Noveacute Mesto nad Vaacutehom

	Partizaacutenske

	Považskaacute Bystrica

	Prievidza

	Puacutechov

	Trenčiacuten

Nitriansky kraj		Komaacuterno

	Levice

	Nitra

	Noveacute Zaacutemky

	Šaľa

	Topoľčany

	Zlateacute Moravce

Žilinskyacute kraj		Bytča

	Čadca

	Dolnyacute Kubiacuten

	Kysuckeacute Noveacute Mesto

	Liptovskyacute Mikulaacuteš

	Martin

	Naacutemestovo

	Ružomberok

	Turčianske Teplice

	Tvrdošiacuten

	Žilina

Banskobystrickyacute kraj		Banskaacute Bystrica

	Banskaacute Štiavnica

	Brezno

	Detva

	Krupina

	Lučenec

	Poltaacuter

	Revuacuteca

	Rimavskaacute Sobota

	Veľkyacute Krtiacuteš

	Zvolen

	Žarnovica

	Žiar nad Hronom

Prešovskyacute kraj		Bardejov

	Humenneacute

	Kežmarok

	Levoča

	Medzilaborce

	Poprad

	Prešov

	Sabinov

	Snina

	Staraacute Ľubovňa

	Stropkov

	Svidniacutek

	Vranov nad Topľou

Košickyacute kraj		Gelnica

	Košice I - IV

	Košice - okolie

	Michalovce

	Rožňava

	Sobrance

	Spišskaacute Novaacute Ves

	Trebišov

Stav ku dňu		Koacuted banky	Strana 815

Časť 3 - pokračovanie 1 - vykazujuacute sa uacutedaje za pobočky zahraničnyacutech baacutenk na uacutezemiacute Slovenskej republiky

	Finančneacute zdroje poskytnuteacute

	zahraničnou bankou

Rozpis poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojov		štaacutet

	hodnota poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojov v EUR

	podiel na poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojoch v

	štaacutet

	hodnota poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojov v EUR

	podiel na poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojoch v

	štaacutet

	hodnota poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojov v EUR

	podiel na poskytnutyacutech finančnyacutech zdrojoch v

Rozsah vykonaacutevanyacutech bankovyacutech činnostiacute

Telekomunikačneacute spojenie pobočky		Čiacuteslo telefoacutenu

(vraacutetane smerovyacutech koacutedov)		Čiacuteslo faxu

	Telex

Evidenčnyacute počet zamestnancov pobočky vraacutetane nižšiacutech organizačnyacutech zložiek		celkom

Počet pobočiek v Slovenskej republike		celkom

Počet nižšiacutech organizačnyacutech zložiek v Slovenskej republike		celkom

Stav ku dňu		Koacuted banky	Strana 715

Časť 3 - vykazujuacute sa uacutedaje za pobočky zahraničnyacutech baacutenk na uacutezemiacute Slovenskej republiky

	Naacutezov zahraničnej banky

	Praacutevna forma zahraničnej banky

Siacutedlo zahraničnej banky		Ulica a čiacuteslo

	Poštoveacute smerovacie čiacuteslo a mesto

	Štaacutet

Telekomunikačneacute spojenie		Čiacuteslo telefoacutenu

(vraacutetane smerovyacutech koacutedov)		Čiacuteslo faxu

	Internetovaacute adresa

	Telex

	Naacutezov pobočky zahraničnej banky

Siacutedlo pobočky		Ulica a čiacuteslo

	Poštoveacute smerovacie čiacuteslo a mesto

Čiacuteselniacutek koacutedov baacutenk		Numerickyacute koacuted banky

	SWIFT

	Znakovyacute koacuted banky

	Vyacutekon činnostiacute na zaacuteklade povolenia vydaneacuteho orgaacutenom dohľadu

1 Veduacuteci pobočky		Meno a priezvisko

zahraničnej banky		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

2 Zaacutestupca veduacuteceho pobočky		Meno a priezvisko

zahraničnej banky		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Veduacuteci uacutetvaru vnuacutetornej kontroly		Meno a priezvisko

a vnuacutetorneacuteho auditu pobočky		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Hypotekaacuterny spraacutevca (vypĺňajuacute pobočky zahraničnyacutech baacutenk ktoreacute		Meno a priezvisko

majuacute povolenie na vykonaacutevanie hypotekaacuternych obchodov)		Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Zaacutestupca hypotekaacuterneho		Meno a priezvisko

spraacutevcu		Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

1 Veduacuteci zamestnanec pobočky		Meno a priezvisko

zahraničnej banky		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

2 Veduacuteci zamestnanec pobočky		Meno a priezvisko

zahraničnej banky		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

3 Veduacuteci zamestnanec pobočky		Meno a priezvisko

zahraničnej banky		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

4 Veduacuteci zamestnanec pobočky		Meno a priezvisko

zahraničnej banky		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

5 Veduacuteci zamestnanec pobočky		Meno a priezvisko

zahraničnej banky		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

6 Veduacuteci zamestnanec pobočky		Meno a priezvisko

zahraničnej banky		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Stav ku dňu		Koacuted banky	Strana 615

Časť 2 - pokračovanie 3 - vykazujuacute sa uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

1 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

2 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

3 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

4 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

5 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

6 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

7 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

8 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

9 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

10 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

11 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

12 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

13 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

14 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

15 Prokurista banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Stav ku dňu		Koacuted banky	Strana 515

Časť 2 - pokračovanie 2 - vykazujuacute sa uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

1 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

2 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

3 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

4 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

5 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

6 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

7 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

8 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

9 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

10 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

11 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

12 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

13 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

14 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

15 Veduacuteci zamestnanec banky		Meno a priezvisko

	Funkcia v banke

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Stav ku dňu		Koacuted banky	Strana 415

Časť 2 - pokračovanie 1 - vykazujuacute sa uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

1 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Funkcia v dozornej rade

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

2 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Funkcia v dozornej rade

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

3 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Funkcia v dozornej rade

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

4 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Funkcia v dozornej rade

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

5 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Funkcia v dozornej rade

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

6 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Funkcia v dozornej rade

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

7 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Funkcia v dozornej rade

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

8 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Funkcia v dozornej rade

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

9 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Funkcia v dozornej rade

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

10 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Funkcia v dozornej rade

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Poznaacutemka Podľa potreby sa pokračuje na priacutelohe

Veduacuteci uacutetvaru vnuacutetornej kontroly		Meno a priezvisko

a vnuacutetorneacuteho auditu		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Hypotekaacuterny spraacutevca		Meno a priezvisko

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Zaacutestupca hypotekaacuterneho spraacutevcu		Meno

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Poznaacutemka Vypĺňanie sa vzťahuje len na banky

ktoreacute majuacute udeleneacute povolenie na vykonaacutevanie hypotekaacuternych obchodov

		Strana 315

Stav ku dňu		Koacuted banky

Časť 2 - vykazujuacute sa uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

uvedenie osocircb ktoreacute suacute zodpovedneacute za vyacutekon činnosti obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

1 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

2 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

3 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

4 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

5 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

6 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

7 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

8 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

9 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

10 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

11 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

12 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

13 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

14 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

15 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Evidenčnyacute počet zamestnancov		celkom

v tom		v SR

	v zahraničiacute

Počet pobočiek		celkom

v tom		v SR

	v zahraničiacute

Počet nižšiacutech organizačnyacutech zložiek		celkom

v tom		v SR

	v zahraničiacute

Počet zastuacutepeniacute v inyacutech štaacutetoch

			Priacuteloha č 26 k opatreniu č 6 2009

		VZOR		Ep (NBS) 1-04

			Strana 115

HLAacuteSENIE O KMEŇOVOM LISTE BANKY A POBOČKY ZAHRANIČNEJ BANKY

		Naacutezov banky alebo pobočky zahraničnej banky

		Koacuted banky alebo pobočky zahraničnej banky

		Hlaacutesenie ku dňu

Časť 1 - vykazujuacute sa uacutedaje za banky na uacutezemiacute Slovenskej republiky

		Naacutezov banky		0

		Praacutevna forma banky

Siacutedlo banky			Ulica a čiacuteslo

		Poštoveacute smerovacie čiacuteslo a mesto

		Štaacutet

Telekomunikačneacute spojenie			Čiacuteslo telefoacutenu

(vraacutetane smerovyacutech koacutedov)			Čiacuteslo faxu

		Internetovaacute adresa

		Telex

Čiacuteselniacutek koacutedov baacutenk			Numerickyacute koacuted banky

		SWIFT

		Znakovyacute koacuted banky

Funkčne najvyššiacute			Meno a priezvisko

riadiaci zamestnanec			Funkcia

		Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu Telex

Zaacutekladneacute imanie			v EUR

	v tom		upiacutesaneacute v EUR

	v tom		tuzemskeacute v EUR

		v

		zahraničneacute v EUR

		v

		pohľadaacutevky voči akcionaacuterom v EUR

		vlastneacute akcie v EUR

		Rezervnyacute fond

Rozpis zahraničneacuteho upiacutesaneacuteho zaacutekladneacuteho imania			štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

			Strana 215

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		štaacutet

		hodnota vlastnenyacutech akciiacute banky v EUR

		podiel na upiacutesanom zaacutekladnom imaniacute banky v

		Rozsah vykonaacutevanyacutech bankovyacutech činnostiacute

	Stav ku dňu		Strana 1212

Časť 6

Konania vedeneacute voči obchodniacutekovi s cennyacutemi papiermi

Konania vedeneacute voči obchodniacutekovi s cennyacutemi papiermi inyacutem subjektom ako Naacuterodnou bankou Slovenska

Daacutetum	Naacutezov priacuteslušneacuteho orgaacutenu ktoryacute konaacute vo veci	Druh konania		Uloženaacute sankcia	Popis konania

Konania vedeneacute voči obchodniacutekovi s cennyacutemi papiermi o podaniach a žalobaacutech v ktoryacutech rozhodnutie by mohlo viesť k zhoršeniu finančnej situaacutecie ocp

Daacutetum	Navrhovateľ	Opis konaniaalebo petit žaloby		Vyacuteškafinančneacuteho naacuteroku	Poznaacutemka

	Stav ku dňu	Strana 1112

Časť 5 - pokračovanie 2

Skupina s uacutezkymi vaumlzbami podľa ustanovenia sect 8 piacutesm e) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Grafickeacute znaacutezornenie skupiny s uacutezkymi vaumlzbami

	Stav ku dňu		Strana 1012

Časť 5 - pokračovanie 1

Skupina s uacutezkymi vaumlzbami podľa ustanovenia sect 8 piacutes e) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Osoby s uacutezkym prepojeniacutem

1 Osoby kontrolovaneacute ocp podľa sect 8 piacutesm h) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IČO	Obchodneacute meno praacutevnickej osoby	Podielv		Druhpodielu	Ineacute

2 Osoby na ktoryacutech podiel ocp na zaacutekladnom imaniacute alebo na hlasovaciacutech praacutevach dosahuje najmenej 20 a nie suacute suacutečasne tyacutemto ocp kontrolovaneacute

podľa sect 8 piacutesm h) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IČO	Obchodneacute meno praacutevnickej osoby	Podielv		Druhpodielu	Ineacute

3 Osoby na ktoryacutech podiel ocp na zaacutekladnom imaniacute alebo na hlasovaciacutech praacutevach je menšiacute ako 20 a nie suacute suacutečasne tyacutemto ocp kontrolovaneacute

podľa sect 8 piacutesm h) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IČO	Obchodneacute meno praacutevnickej osoby	Podielv		Druhpodielu	Ineacute

	Stav ku dňu			Strana 912

Časť 5

Skupina s uacutezkymi vaumlzbami podľa ustanovenia sect 8 piacutesm e) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Osoby s kvalifikovanou uacutečasťou

1 Ocp je kontrolovanyacute podľa sect 8 piacutesm h) zaacutekona o cennyacutech papieroch tyacutemito osobami alebo osobami konajuacutecimi v zhode

IČOrč		Obchodneacute meno praacutevnickej osoby alebo meno a priezvisko fyzickej osoby	Podielv		Druhpodielu	Ineacute

2 Podiel osocircb na zaacutekladnom imaniacute ocp alebo podiel na hlasovaciacutech praacutevach ocp je najmenej 10 a tieto osoby nie suacute osobami kontrolujuacutecimi obchodniacuteka

podľa sect 8 piacutesm h) zaacutekona o cennyacutech papieroch

IČOrč		Obchodneacute meno praacutevnickej osoby alebo meno a priezvisko fyzickej osoby	Podielv		Druhpodielu	Ineacute

3 Podiel osocircb na zaacutekladnom imaniacute ocp alebo podiel na hlasovaciacutech praacutevach ocp je menšiacute než 10 a tieto osoby nie suacute osobami kontrolujuacutecimi ocp

podľa sect 8 piacutesm h) zaacutekona o cennyacutech papieroch ale suacute osobami s kvalifikovanou uacutečasťou na ocp

IČOrč		Obchodneacute meno praacutevnickej osoby alebo meno a priezvisko fyzickej osoby	Podielv		Druhpodielu	Ineacute

	Stav ku dňu	Strana 812

Časť 4

Technickaacute a organizačnaacute pripravenosť na poskytovanie investičnyacutech služieb

Technickaacute pripravenosť - zmeny vo vecnyacutech a technickyacutech predpokladoch v porovnaniacute s rozsahom ako boli predloženeacute v konaniacute o udelenie povolenia na poskytovanie investičnyacutech služieb

Daacutetum schvaacutelenia	Popis zmeny

Organizačnaacute pripravenosť - organizačneacute zmeny v porovnaniacute s rozsahom ako boli predloženeacute v konaniacute o udelenie povolenia na poskytovanie investičnyacutech služieb

Daacutetum schvaacutelenia	Popis zmeny

Zmeny v pravidlaacutech činnosti - zmeny vo vnuacutetornyacutech pracovnyacutech predpisoch smerniciach alebo pokynoch ocp v porovnaniacute s tyacutem ako boli predloženeacute v konaniacute o udelenie povolenia na poskytovanie investičnyacutech služieb

Daacutetum schvaacutelenia	Popis zmeny

Stav ku dňu

Strana 712

Časť 3

Akcionaacuteri ocp s podielom nad 1 upiacutesaneacuteho zaacutekladneacuteho imania

Vlastnenyacute

Podiel hodnoty

Pora-

IČO

Hlavnyacute

Vyacuteška

Celkovaacute

podiel

vlastnenyacutech

doveacute

akcionaacutera

predmet

hodnota

na upiacutesanom

akciiacute

čiacuteslo

rč

činnosti

imania

vlastnenyacutech

zaacutekladnom

daacutetum

akcionaacutera

akciiacute ocp

imaniacute ocp

narodenia

(tis eur)

()

a

1

2

3

4

5

6

7

X

	Stav ku dňu		Strana 612

Časť 2 - pokračovanie 4

Prokuristi ocp

1 Prokurista ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

2 Prokurista ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

3 Prokurista ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

4 Prokurista ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

5 Prokurista ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

	Stav ku dňu		Strana 512

Časť 2 - pokračovanie 3

Veduacuteci zamestnanci ocp v priamej riadiacej pocircsobnosti predstavenstva

1 Veduacuteci zamestnanec ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

2 Veduacuteci zamestnanec ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

3 Veduacuteci zamestnanec ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

4 Veduacuteci zamestnanec ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

5 Veduacuteci zamestnanec ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

6 Veduacuteci zamestnanec ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

7 Veduacuteci zamestnanec ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

8 Veduacuteci zamestnanec ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

9 Veduacuteci zamestnanec ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

10 Veduacuteci zamestnanec ocp		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v ocp

	Vo funkcii od

	Zodpovednosť

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

	Stav ku dňu		Strana 412

Časť 2 - pokračovanie 2

Zamestnanec zodpovednyacute za vyacutekon funkcie dodržiavania		Meno a priezvisko

podľa sect 71a ods 2 zaacutekona o cennyacutech papieroch		Adresa trvaleacuteho pobytu

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu

	Čiacuteslo faxu

	E-mailovaacute adresa

Zamestnanec zodpovednyacute za vyacutekon funkcie dodržiavania		Meno a priezvisko

podľa sect 71a ods 2 zaacutekona o cennyacutech papieroch		Adresa trvaleacuteho pobytu

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu

	Čiacuteslo faxu

	E-mailovaacute adresa

Zamestnanec zodpovednyacute za vyacutekon funkcie dodržiavania		Meno a priezvisko

podľa sect 71a ods 2 zaacutekona o cennyacutech papieroch		Adresa trvaleacuteho pobytu

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu

	Čiacuteslo faxu

	E-mailovaacute adresa

Zamestnanec zodpovednyacute za vyacutekon funkcie riadenia riziacutek		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu

	Čiacuteslo faxu

	E-mailovaacute adresa

Zamestnanec zodpovednyacute za vyacutekon funkcie riadenia riziacutek		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu

	Čiacuteslo faxu

	E-mailovaacute adresa

Zamestnanec zodpovednyacute za vyacutekon funkcie riadenia riziacutek		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu

	Čiacuteslo faxu

	E-mailovaacute adresa

Zamestnanec zodpovednyacute za vyacutekon funkcie vnuacutetorneacuteho auditu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu

	Čiacuteslo faxu

	E-mailovaacute adresa

Zamestnanec zodpovednyacute za vyacutekon funkcie vnuacutetorneacuteho auditu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu

	Čiacuteslo faxu

	E-mailovaacute adresa

Zamestnanec zodpovednyacute za vyacutekon funkcie vnuacutetorneacuteho auditu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu

	Čiacuteslo faxu

	E-mailovaacute adresa

	Stav ku dňu		Strana 312

Časť 2 - pokračovanie 1

Dozornaacute rada ocp

1 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v dozornej rade

	Vo funkcii od

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

2 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v dozornej rade

	Vo funkcii od

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

3 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v dozornej rade

	Vo funkcii od

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

4 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v dozornej rade

	Vo funkcii od

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

5 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v dozornej rade

	Vo funkcii od

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

6 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v dozornej rade

	Vo funkcii od

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

7 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v dozornej rade

	Vo funkcii od

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

8 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v dozornej rade

	Vo funkcii od

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

9 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v dozornej rade

	Vo funkcii od

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

10 Člen dozornej rady		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia v dozornej rade

	Vo funkcii od

	Zamestnaacutevateľ

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

	Stav ku dňu		Strana 212

Časť 2

Štatutaacuterny orgaacuten ocp

1 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

2 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

3 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

4 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

5 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

6 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

7 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

8 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

9 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

10 Člen štatutaacuterneho orgaacutenu		Meno a priezvisko

	Adresa trvaleacuteho pobytu

	Funkcia

	Vo funkcii od

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

		Priacuteloha č 25 k opatreniu č 6 2009

		Ocp (KLO) 14-04

		Strana 112

VZOR

HLAacuteSENIE O KMEŇOVOM LISTE OBCHODNIacuteKA S CENNYacuteMI PAPIERMI

	Obchodneacute meno obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

	Koacuted obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

	Hlaacutesenie ku dňu

Časť 1

Zaacutekladneacute uacutedaje

	Naacutezov ocp

Siacutedlo ocp		Ulica a čiacuteslo

	Poštoveacute smerovacie čiacuteslo a mesto

	Štaacutet

Telekomunikačneacute spojenie		Čiacuteslo telefoacutenu

(vraacutetane smerovyacutech koacutedov)		Čiacuteslo faxu

	Internetovaacute adresa

	E-mailovaacute adresa

Funkčne najvyššiacute		Meno a priezvisko

riadiaci zamestnanec		Funkcia

	Čiacuteslo telefoacutenu čiacuteslo faxu e-mailovaacute adresa

Zaacutekladneacute imanie		v euro

v tom		upiacutesaneacute v euro

	pohľadaacutevky voči akcionaacuterom v euro

	vlastneacute akcie v euro

	Rezervnyacute fond v euro

	Zaknihovaneacute akcie na meno (celkovaacute hodnota)

z toho

	- kmeňoveacute akcie (počet menovitaacute hodnota)

	- prioritneacute akcie (počet menovitaacute hodnota)

	- zamestnaneckeacute akcie (počet menovitaacute hodnota)

	ISIN akciiacute

	IČE akciiacute

Evidenčnyacute počet zamestnancov

Počet pobočiek v Slovenskej republike

Počet nižšiacutech organizačnyacutech zložiek v Slovenskej republike

Počet pobočiek v inyacutech štaacutetoch

Počet nižšiacutech organizačnyacutech zložiek v inyacutech štaacutetoch

Počet zastuacutepeniacute v inyacutech štaacutetoch

Počet štaacutetov cezhraničneacuteho poskytovania investičnyacutech služieb

Vlastneacute zdroje celkom

ku dňu

		Strana 66

		(v tis eur)

Časť F

Zhrnutie		Č r

		Vyacuteška

a		b	1

Celkovaacute angažovanosť (riadok 1 stĺpec 1časť D + riadok 1 stĺpec 1 časť E)		1

Pomer		2

Menaacute priezviskaacute a podpisy dvoch členov štatutaacuterneho orgaacutenu banky		Odtlačok pečiatky

alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (osoby na čele konsolidovaneacuteho celku)

opraacutevnenyacutech konať v jej (jeho) mene

1

2

Vyhotovil (meno priezvisko a podpis)		Čiacuteslo telefoacutenu

	Daacutetum odoslania

	Vlastneacute zdroje celkom

	ku dňu

			Strana 56

			(v tis eur)

Časť E

Č r		Obchodneacute meno alebo naacutezov praacutevnickej osoby s osobitnyacutem vzťahom k banke v poradiacute podľa veľkosti angažovanosti		Angažovanosť	Pomer

a		b		1	2

1		Suacutehrn angažovanosti voči praacutevnickyacutem osobaacutem

	Vlastneacute zdroje celkom

	ku dňu

			Strana 46

			(v tis eur)

Časť D

Č r		Meno a priezvisko fyzickej osoby s osobitnyacutem vzťahom k banke v poradiacute podľa veľkosti angažovanosti		Angažovanosť	Pomer

a		b		1	2

1		Suacutehrn angažovanosti voči fyzickyacutem osobaacutem

	Vlastneacute zdroje celkom

	ku dňu

				Strana 36

				(v tis eur)

Časť C

	B0		B1		B9

Čr		Naacutezov osoby skupiny hospodaacutersky prepojenyacutech osocircb štaacutetu alebo centraacutelnej banky v poradiacute podľa veľkosti nezahŕňanej angažovanosti		Identifikačnyacute znak		Angažovanosť	Druh použiteacuteho financovaneacuteho alebo nefinancovaneacuteho zabezpečenia

a		b		c		1	2

Strana 26

(v tis eur)

Vlastneacute zdroje celkom

ku dňu

Časť B

Zhrnutie

Angažovanosť

Odpočiacutetanaacute angažovanosť

Pripočiacutetanaacute angažovanosť

Vaacuteženaacute angažovanosť (vaacuteha 20)

Trieda

Čr

Zhrnutie

Angažovanosť

Upravenaacute angažovanosť (stĺ1-stĺ2+stĺ3)

Celkovaacute vaacuteženaacute angažovanosť (stĺ5 až stĺ7)

Pomer

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

MKOC-62FBVT

MKOC-62FBVU

MKOC-62FBVV

MKOC-62FBVW

MKOC-62FBVY

MKOC-62FBVZ

MKOC-62FBW2

1

Celkovaacute angažovanosť

2

Suacutečet angažovanosti voči bankaacutem alebo obchodniacutekom s cennyacutemi papiermi

3

Suacutečet angažovanosti voči osobaacutem ktoreacute nie suacute bankami alebovoči osobaacutem ktoreacute nie suacute obchodniacutekmi s cennyacutemi papiermi

Bd (HMA) 8-12 Bdk (HMA) 58-02

VZOR

Hlaacutesenie o majetkovej angažovanosti

Naacutezov banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (osoby na čele konsolidovaneacuteho celku)

Koacuted banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (osoby na čele konsolidovaneacuteho celku)

Druh hlaacutesenia

Hlaacutesenie vyplneneacute za konsolidovanyacute celok

Strana 16

ku dňu

(uacutedaje v tis eur)

Časť A

A0

A1

A2

A3

A4

A5

A7

A8

A9

A10

Čr

Naacutezov osoby alebo skupiny hospodaacutersky prepojenyacutech osocircb v poradiacute podľa veľkosti angažovanosti

Identifikačnyacute znak

Angažovanosť

Pomer

Druh použiteacuteho financovaneacuteho alebo nefinancovaneacuteho zabezpečenia

a

b

c

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

	Priacuteloha č 8 k opatreniu č 6 2009

VZOR

			Bd (PVZ) 20-12 Bdk (PVZ) 56-02

			Strana 12

Hlaacutesenie o požiadavkaacutech na vlastneacute zdroje

Naacutezov banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (osoby na čele konsolidovaneacuteho celku)

Koacuted banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (osoby na čele konsolidovaneacuteho celku)

Druh hlaacutesenia

Hlaacutesenie ku dňu

Hlaacutesenie vyplneneacute za konsolidovanyacute celok

			(uacutedaje v tis eur)

Ukazovateľ			Čr		Hodnota

a			b		1

Požiadavky na vlastneacute zdroje celkom (r5+r44+r45+r46+r53+r54)			1

Obchodniacuteci s cennyacutemi papiermi podľa sect 74 ods 12 zaacutekona o cennyacutech papieroch			2

Obchodniacuteci s cennyacutemi papiermi podľa nevyužiteacuteho naacuterodneacuteho opraacutevnenia vyplyacutevajuacuteceho z čl 20 ods 3 smernice 200649ES			3

Obchodniacuteci s cennyacutemi papiermi podľa sect 173f ods 2 zaacutekona o cennyacutech papieroch			4

Požiadavky na vlastneacute zdroje krytia kreditneacuteho rizika a rizika poklesu hodnoty pohľadaacutevok (r6+r31)			5

Vyacutepočet štandardizovanyacutem priacutestupom pre kreditneacute riziko (r7+r23+r30)			6

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute podľa štandardizovaneacuteho priacutestupu okrem sekuritizačnyacutech expoziacuteciiacute (r8 až r22)			7

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči štaacutetom alebo centraacutelnym bankaacutem			8

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči vyššiacutem uacutezemnyacutem celkom a obciam			9

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči inyacutem orgaacutenom verejnej moci a praacutevnickyacutem osobaacutem okrem podnikateľov			10

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči multilateraacutelnym rozvojovyacutem bankaacutem			11

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči medzinaacuterodnyacutem organizaacuteciaacutem			12

Vyacutepočet z dlhodobyacutech expoziacuteciiacute voči inštituacuteciaacutem			13

Vyacutepočet z dlhodobyacutech expoziacuteciiacute voči praacutevnickyacutem osobaacutem podnikateľom			14

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči retailu			15

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute zabezpečenyacutech nehnuteľnosťami			16

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute po termiacutene splatnosti			17

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute s vysokyacutem stupňom rizika			18

Vyacutepočet zo zabezpečenyacutech dlhopisov			19

Vyacutepočet z kraacutetkodobyacutech expoziacuteciiacute voči inštituacuteciaacutem a praacutevnickyacutem osobaacutem podnikateľom			20

Vyacutepočet z podielov na podnikoch kolektiacutevneho investovania			21

Vyacutepočet z ostatnyacutech položiek			22

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute podľa priacutestupu internyacutech ratingov okrem sekuritizačnyacutech expoziacuteciiacute (r24 až r29)			23

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči štaacutetom alebo centraacutelnym bankaacutem			24

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči inštituacuteciaacutem			25

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči praacutevnickyacutem osobaacutem podnikateľom			26

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči retailu			27

Vyacutepočet z kapitaacutelovyacutech pohľadaacutevok			28

Vyacutepočet z ostatnyacutech aktiacutev			29

Vyacutepočet zo sekuritizačnyacutech expoziacuteciiacute podľa štandardizovaneacuteho priacutestupu pre kreditneacute riziko			30

Vyacutepočet priacutestupom internyacutech ratingov (r32+r36+r41 až r43)			31

Vyacutepočet priacutestupom internyacutech ratingov bez použiacutevania vlastnyacutech odhadov ukazovateľa straty v priacutepade zlyhania a bez požiacutevania vlastnyacutech odhadov konverznyacutech faktorov (r33 až r35)			32

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči štaacutetom alebo centraacutelnym bankaacutem			33

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči inštituacuteciaacutem			34

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči praacutevnickyacutem osobaacutem podnikateľom			35

Vyacutepočet priacutestupom internyacutech ratingov s použiacutevaniacutem vlastnyacutech odhadov ukazovateľa straty v priacutepade zlyhania alebo s použiacutevaniacutem vlastnyacutech odhadov konverznyacutech faktorov (r37 až r 40)			36

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči štaacutetom alebo centraacutelnym bankaacutem			37

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči inštituacuteciaacutem			38

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči praacutevnickyacutem osobaacutem podnikateľom			39

Vyacutepočet z expoziacuteciiacute voči retailu			40

Vyacutepočet z kapitaacutelovyacutech pohľadaacutevok			41

Vyacutepočet zo sekuritizačnyacutech expoziacuteciiacute podľa priacutestupu internyacutech ratingov			42

Vyacutepočet z ostatnyacutech aktiacutev			43

			Strana 22

			(v tis Eur)

Ukazovateľ			Čr		Hodnota

a			b		1

Požiadavka na vlastneacute zdroje krytia rizika vysporiadania obchodu			44

Požiadavka na vlastneacute zdroje krytia rizika obchodneacuteho partnera			45

Požiadavky na vlastneacute zdroje krytia rizika dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov rizika kapitaacutelovyacutech naacutestrojov deviacutezoveacuteho rizika a komoditneacuteho rizika (r47+r52)			46

Vyacutepočet zjednodušenyacutem priacutestupom (r48 až r51)			47

Hodnota rizika dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov			48

Hodnota rizika kapitaacutelovyacutech naacutestrojov			49

Hodnota deviacutezoveacuteho rizika			50

Hodnota komoditneacuteho rizika			51

Vyacutepočet vlastnyacutem modelom vyacutepočtu trhoveacuteho rizika			52

Požiadavka na vlastneacute zdroje krytia rizika majetkovej angažovanosti obchodnej knihy			53

Požiadavky na vlastneacute zdroje krytia operačneacuteho rizika (r55 až r57)			54

Vyacutepočet priacutestupom zaacutekladneacuteho indikaacutetora			55

Vyacutepočet štandardizovanyacutem priacutestupom pre operačneacute riziko alebo alternatiacutevnym štandardizovanyacutem priacutestupom pre operačneacute riziko			56

Vyacutepočet pokročilyacutem priacutestupom merania			57

Požiadavky na vlastneacute zdroje obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi podľa priemernyacutech všeobecnyacutech prevaacutedzkovyacutech naacutekladov			58

Prechodneacute a ostatneacute požiadavky na vlastneacute zdroje (r60+r61)			59

Doplnky do hodnocirct dolneacuteho ohraničenia požiadaviek na vlastneacute zdroje podľa sect 122f ods 1 a 2 zaacutekona o bankaacutech a podľa sect 173f ods 7 a 8 zaacutekona o cennyacutech papieroch			60

Doplnok k požiadavkaacutem na vlastneacute zdroje obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi podľa sect 173f ods 2 až 4 zaacutekona o cennyacutech papieroch			61

Menaacute priezviskaacute a podpisy dvoch členov štatutaacuterneho orgaacutenu banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (osoby na čele konsolidovaneacuteho celku) opraacutevnenyacutech konať v jej (jeho) mene			Odtlačok pečiatky

1

2

Vyhotovil (meno priezvisko a podpis)		Čiacuteslo telefoacutenu		Daacutetum odoslania

Strana 33

E Vyacutekaz o inyacutech uskutočnenyacutech obchodoch 8)

(v tis eur)

Opis

Objem uskutočnenyacutech obchodov

Daacutetum

Objem

Čr

obchodu

V raacutemci KC

Mimo KC

Spolu

uzavretia

plnenia

zmluvy 9)

zmluvy

a

1

2

3

4

5

6

7

Ocp (OPO) 11-02

Strana 13

VZOR

Hlaacutesenie o obchodoch a poplatkoch v raacutemci konsolidovaneacuteho celku

Obchodneacute meno obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

Koacuted obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

Časť A

(v tis eur)

Prehľad o uskutočnenyacutech obchodoch s finančnyacutemi naacutestrojmi a poplatky

Čr

V raacutemci KC

Mimo KC

Spolu

Burzoveacute obchody 6)

Mimoburzoveacute obchody 7)

Poplatky

V raacutemci KC

Mimo KC

Spolu

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

Prevoditeľneacute cenneacute papiere z toho

1

akcie

1a

dlhopisy

1b

podieloveacute listy

1c

ineacute prevoditeľneacute cenneacute papiere

1d

Naacutestroje peňažneacuteho trhu

2

Cenneacute papiere vydaneacute zahraničnyacutemi subjektmi kolektiacutevneho investovania

3

Derivaacutety - typ A 1)

4

Derivaacutety - typ B 2)

5

Derivaacutety - typ C 3)

6

Derivaacutety - typ D 4)

7

Derivaacutetoveacute naacutestroje na presun uacuteveroveacuteho rizika

8

Finančneacute rozdieloveacute zmluvy

9

Derivaacutety - typ E 5)

10

Časť B

(v tis eur počty v ks)

Prehľad o riadeniacute portfoacutelia

Čr

V raacutemci KC

Mimo KC

Spolu

Poplatky

V raacutemci KC

Mimo KC

Spolu

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

Počet zmluacutev spolu

11

Počet zmluacutev uzavretyacutech za sledovaneacute obdobie

12

Počet zmluacutev vypovedanyacutech za sledovaneacute obdobie

13

Objem spravovaneacuteho majetku v členeniacute na

14

14a

akcie

14aa

dlhopisy

14ab

14ac

14ad

14b

14c

14d

14e

14f

14g

14h

14i

14j

Peniaze

14k

Pohľadaacutevky

14l

Zaacutevaumlzky

14m

Strana 23

Časť C

(v tis eur)

Finančneacute naacutestroje

Čr

V raacutemci KC

Mimo KC

Spolu

Poplatky

V raacutemci KC

Mimo KC

Spolu

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

Upisovanie

15

akcie

15a

dlhopisy

15b

15c

15d

Umiestňovanie finančnyacutech naacutestrojov na zaacuteklade pevneacuteho zaacutevaumlzku

16

akcie

16a

dlhopisy

16b

16c

16d

Umiestňovanie finančnyacutech naacutestrojov bez pevneacuteho zaacutevaumlzku

17

akcie

17a

dlhopisy

17b

17c

17d

Časť D

Prehľad o poskytovanyacutech vedľajšiacutech službaacutech

Čr

V raacutemci KC

Mimo KC

Spolu

Poplatky

V raacutemci KC

Mimo KC

Spolu

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

Počet klientov

18

Priemernyacute objem finančnyacutech naacutestrojov

19

Počet klientov

20

21

Počet klientov

22

Objem poskytnutyacutech uacuteverov a pocircžičiek za sledovaneacute obdobie

23

Aktuaacutelny stav poskytnutyacutech uacuteverov a pocircžičiek

24

Celkovyacute objem poskytnutyacutech uacuteverov a pocircžičiek

25

Počet klientov

26

Objem obchodov

27

Vedľajšia služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm g) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Objem služieb a činnostiacute

28

				Priacuteloha č 4 k opatreniu č 7 2012

				Bd (KOR) 28-12

Priacuteloha č 36 k opatreniu NBS č 62009

VZOR

Hlaacutesenie o komoditnom riziku - zjednodušenyacute priacutestup

	Naacutezov banky

	Koacuted banky

		Druh hlaacutesenia

		Hlaacutesenie ku dňu		(v tis eur spoločne za všetky komodity)

				strana 11

Čr		Komoditneacute naacutestroje v obchodnej knihe	Čisteacute komoditneacute poziacutecie		Hrubeacute komoditneacute poziacutecie		Poziacutecie pre vyacutepočet požiadaviek na vlastneacute zdroje		Požiadavka na vlastneacute zdroje

		Dlheacute	Kraacutetke

a		b	1	2		3		4		5

1		Priacutestup zjednodušenou metoacutedou

2		čistaacute komoditnaacute poziacutecia

3		hrubaacute komoditnaacute poziacutecia

4		Priacutestup metoacutedou splatnostiacute

5		0 le 1 mesiac

6		gt 1 le 3 mesiace

7		gt 3 le 6 mesiacov

8		gt 6 le 12 mesiacov

9		gt 1 le 2 roky

10		gt 2 le 3 roky

11		gt 3 roky

12		kryteacute komoditneacute poziacutecie jednotlivyacutech paacutesiem splatnosti

13		kryteacute komoditneacute poziacutecie medzi paacutesmami splatnosti

14		zvyškoveacute nekryteacute komoditneacute poziacutecie

15		Priacutestup rozšiacuterenou metoacutedou splatnostiacute

16		0 le 1 mesiac

17		gt 1 le 3 mesiace

18		gt 3 le 6 mesiacov

19		gt 6 le 12 mesiacov

20		gt 1 le 2 roky

21		gt 2 le 3 roky

22		gt 3 roky

23		kryteacute komoditneacute poziacutecie jednotlivyacutech paacutesiem splatnosti

24		kryteacute komoditneacute poziacutecie medzi paacutesmami splatnosti

25		zvyškoveacute nekryteacute komoditneacute poziacutecie

26		Priacutestup metoacutedou maržiacute pre komoditneacute futures a komoditneacute opcie s ktoryacutemi sa obchoduje na regulovanyacutech trhoch vypočiacutetanej metoacutedou maržiacute

27		Celkovaacute požiadavka na vlastneacute zdroje

Ocp (PUK) 13-04

Strana 11

VZOR

Hlaacutesenie o poplatkoch uacutečtovanyacutech klientom

Obchodneacute meno obchodniacuteka s cennyacutemi papiermipobočky zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

Koacuted obchodniacuteka s cennyacutemi papiermipobočky zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

(v tis eur)

Investičneacute služby investičneacute činnosti a vedľajšie služby

Čiacuteslo

Objem poplatkov

Objem ISs poplatkom

Objem ISbez poplatku

riadku

Fyzickeacute osoby

Praacutevnickeacute osoby

a

b

1

2

3

4

IS-1(H)

1

IS-2(H)

2

IS-3(H)

3

IS-4(H) - uvaacutedza sa priememyacute objem spravovaneacuteho majetku

4

IS-5(H)

5

IS-6(H)

6

IS-7(H)

7

IS-8(H)

8

IS-1(V) - uvaacutedza sa priemernyacute objem finančnyacutech naacutestrojov

9

IS-2(V)

10

IS-3(V)

11

IS-4(V)

12

IS-5(V)

13

IS-6(V)

14

IS-7(V)

15

Spolu

16

		Strana 22

		(v tis eur)

Naacutezov		Čr		Suma

a		b		1

Doplnkoveacute vlastneacute zdroje (r49-r53)		48

Položky vytvaacuterajuacutece hodnotu doplnkovyacutech vlastnyacutech zdrojov		49

Podriadeneacute dlhy podľa sect 7 ods 1 piacutesm a) opatrenia NBS č 42007		50

Podriadeneacute dlhy podľa sect 7 ods 1 piacutesm b) opatrenia NBS č 42007 v zneniacute opatrenia NBS č 172008		51

Ostatneacute položky vytvaacuterajuacutece hodnotu doplnkovyacutech vlastnyacutech zdrojov		52

Položky znižujuacutece hodnotu doplnkovyacutech vlastnyacutech zdrojov		53

Položka znižujuacuteca hodnotu vlastnyacutech zdrojov celkom - hodnota pohľadaacutevky vyplyacutevajuacuteca z dodania finančnyacutech naacutestrojov alebo komodiacutet vopred od piatich pracovnyacutech dniacute po druhej zmluvnej platbe alebo časti dodania		54

Podriadeneacute dlhy celkom bez zohľadnenia zniacuteženia hodnoty na zaacuteklade zostatkovej doby splatnosti		55

Menaacute priezviskaacute a podpisy dvoch členov štatutaacuterneho orgaacutenu banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (osoby na čele konsolidovaneacuteho celku) opraacutevnenyacutech konať v jej (jeho) mene		Odtlačok pečiatky

1

2

Vyhotovil (meno a priezvisko podpis)	Čiacuteslo telefoacutenu		Daacutetum odoslania

	Priacuteloha č 1 k opatreniu č 4 2011

Priacuteloha č 7 k opatreniu č 62009

VZOR

		Bd (HVZ) 19-12 Bdk (HVZ) 55-02

Hlaacutesenie o vlastnyacutech zdrojoch

Naacutezov banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (osoby na čele konsolidovaneacuteho celku)

Koacuted banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (osoby na čele konsolidovaneacuteho celku)

Druh hlaacutesenia

Hlaacutesenie ku dňu

Hlaacutesenie vyplneneacute za konsolidovanyacute celok			Strana 12

		(uacutedaje v tis eur)

Naacutezov		Čr		Suma

a		b		1

Vlastneacute zdroje celkom (r2+r28-r37+r48)		1

Zaacutekladneacute vlastneacute zdroje (r5-r15)		2

Využiteľneacute zaacutekladneacute imanie a emisneacute aacutežio (r6+r7-r19)		3

Využiteľneacute fondy a ineacute položky (r8 až r14-(r16 až r18)-(r20 až r27))		4

Položky vytvaacuterajuacutece hodnotu zaacutekladnyacutech vlastnyacutech zdrojov		5

Splateneacute zaacutekladneacute imanie		6

Emisneacute aacutežio		7

Rezervnyacute fond a ostatneacute fondy vytvaacuteraneacute z rozdelenia zisku po zdaneniacute ktoreacute suacute dostupneacute pre neobmedzeneacute a okamžiteacute použitie na uacutečely pokrytia riziacutek alebo straacutet akonaacutehle sa vyskytnuacute		8

Nerozdelenyacute zisk minulyacutech rokov okrem zisku vyplyacutevajuacuteceho z buduacutecich priacutejmov zo sekuritizovanyacutech aktiacutev a umožňujuacutecich zniacuteženie kreditneacuteho rizika v poziacuteciaacutech v sekuritizaacutecii		9

Zisk z priebežnej uacutečtovnej zaacutevierky a riadnej uacutečtovnej zaacutevierky pred schvaacuteleniacutem a rozdeleniacutem hospodaacuterskeho vyacutesledku ak je overenaacute audiacutetorom a ak banka preukaacuteže Naacuterodnej banke Slovenska že je vypracovanaacute v suacutelade so zaacutekonom o uacutečtovniacutectve zniacuteženyacute o predpokladaneacute dividendy a ineacute vyacutedavky		10

Podiely menšinovyacutech akcionaacuterov (iba pre hlaacutesenie o vlastnyacutech zdrojoch konsolidovaneacuteho celku)		11

Zisk bežneacuteho uacutečtovneacuteho obdobia vraacutetane zisku v raacutemci bežneacuteho uacutečtovneacuteho obdobia vyplyacutevajuacuteceho z uacutepravy ocenenia a tvorby rezerv na uacutečely ohodnocovania poziacuteciiacute obchodnej knihy		12

Ostatneacute kapitaacuteloveacute fondy		13

Ostatneacute položky vytvaacuterajuacutece hodnotu zaacutekladnyacutech vlastnyacutech zdrojov		14

Položky znižujuacutece hodnotu zaacutekladnyacutech vlastnyacutech zdrojov		15

Neuhradenaacute strata z minulyacutech rokov		16

Vyacutesledok hospodaacuterenia v schvaľovaniacute ak je niacutem strata		17

Strata bežneacuteho uacutečtovneacuteho obdobia vraacutetane straty prevyšujuacutecej stratu bežneacuteho uacutečtovneacuteho obdobia ktoraacute vyplyacuteva z uacutečtovnyacutech postupov použiacutevanyacutech pri uacuteprave ocenenia alebo tvorby rezerv na uacutečely ohodnocovania poziacuteciiacute obchodnej knihy banky podľa sect 154 opatrenia NBS 42007		18

Nadobudnuteacute vlastneacute akcie v uacutečtovnej hodnote		19

Zisk bežneacuteho uacutečtovneacuteho obdobia vyplyacutevajuacuteci z buduacutecich priacutejmov zo sekuritizovanyacutech aktiacutev a umožňujuacutecich zniacuteženie kreditneacuteho rizika v poziacuteciaacutech v sekuritizaacutecii		20

50 časť predpokladanej straty z majetku o ktoruacute nebolo upraveneacute jeho ocenenie a 50 časť predpokladanej straty z podsuacutevahovyacutech položiek na ktoruacute neboli vytvoreneacute rezervy		21

Goodwill		22

Čistaacute uacutečtovnaacute hodnota programoveacuteho vybavenia		23

Hrubaacute uacutečtovnaacute hodnota vkladu do zaacutekladneacuteho imania akcionaacutera banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi ktoryacute maacute podiel na jej alebo jeho zaacutekladnom imaniacute 5 alebo viac najviac do vyacutešky emisneacuteho kurzu akciiacute banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi ktoreacute suacute v jeho vlastniacutectve zniacuteženaacute o pomernuacute časť položky k tomuto vkladu ktoraacute vyjadruje rizikaacute straty a znehodnotenia		24

Zaacuteporneacute oceňovacie rozdiely finančnyacutech naacutestrojov z portfoacutelia finančnyacutech naacutestrojov na predaj oceňovanyacutech reaacutelnou hodnotou		25

Prebytok suacutečtu hodnocirct očakaacutevanyacutech straacutet za jednotliveacute položky majetku banky a za jednotliveacute položky ktoreacute sa neevidujuacute v suacutevahe banky nad suacutečtom hodnocirct identifikovanyacutech znehodnoteniacute tyacutechto položiek majetku banky a hodnocirct rezerv vytvorenyacutech k položkaacutem ktoreacute sa neevidujuacute v suacutevahe banky		26

Ostatneacute položky znižujuacutece hodnotu zaacutekladnyacutech vlastnyacutech zdrojov		27

Dodatkoveacute vlastneacute zdroje (r29-r34)		28

Položky vytvaacuterajuacutece hodnotu dodatkovyacutech vlastnyacutech zdrojov		29

Podriadeneacute dlhy podľa sect 5 ods 1 piacutesm a) opatrenia NBS č 42007 v zneniacute opatrenia NBS č 172008		30

Hodnota o ktoruacute opravneacute položky a rezervy prevyšujuacute hodnotu očakaacutevanej straty z majetku banky a z inyacutech expoziacuteciiacute banky najviac do vyacutešky 06 hodnocirct rizikovo vaacuteženyacutech expoziacuteciiacute		31

Kladneacute oceňovacie rozdiely finančnyacutech naacutestrojov z portfoacutelia finančnyacutech naacutestrojov na predaj oceňovanyacutech reaacutelnou hodnotou po odpočiacutetaniacute dane z priacutejmu		32

Ostatneacute položky vytvaacuterajuacutece hodnotu dodatkovyacutech vlastnyacutech zdrojov		33

Položky znižujuacutece hodnotu dodatkovyacutech vlastnyacutech zdrojov		34

50 časť predpokladanej straty z majetku o ktoruacute nebolo upraveneacute jeho ocenenie a 50 časť predpokladanej straty z podsuacutevahovyacutech položiek na ktoruacute neboli vytvoreneacute rezervy		35

Ostatneacute položky znižujuacutece hodnotu dodatkovyacutech vlastnyacutech zdrojov		36

Položky znižujuacutece hodnotu suacutečtu zaacutekladnyacutech vlastnyacutech zdrojov a dodatkovyacutech vlastnyacutech zdrojov (r40 až r47 alebo r38+r39)		37

a) položky znižujuacutece hodnotu zaacutekladnyacutech vlastnyacutech zdrojov		38

b) položky znižujuacutece hodnotu dodatkovyacutech vlastnyacutech zdrojov		39

Čistaacute uacutečtovnaacute hodnota podielu banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi na zaacutekladnom imaniacute inej banky alebo finančnej inštituacutecie ktoryacute je vaumlčšiacute ako 10 zaacutekladneacuteho imania tejto inej banky alebo finančnej inštituacutecie		40

Čistaacute uacutečtovnaacute hodnota podriadenyacutech pohľadaacutevok banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi voči inej banke alebo finančnej inštituacutecii ktoreacute suacute suacutečasťou vlastnyacutech zdrojov tejto inej banky alebo finančnej inštituacutecie		41

Čistaacute uacutečtovnaacute hodnota podielov banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi na zaacutekladnom imaniacute inyacutech baacutenk alebo finančnyacutech inštituacuteciiacute ktoreacute nie suacute vyššie ako 10 zaacutekladneacuteho imania tyacutechto inyacutech baacutenk alebo finančnyacutech inštituacuteciiacute a podriadenyacutech pohľadaacutevok banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi voči inyacutem bankaacutem alebo finančnyacutem inštituacuteciaacutem neuvedenyacutem v riadkoch 38 a 39 ktoreacute suacute suacutečasťou vlastnyacutech zdrojov tyacutechto inyacutech baacutenk alebo finančnyacutech inštituacuteciiacute		42

Čistaacute uacutečtovnaacute hodnota majetkovyacutech uacutečastiacute banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi v poisťovniach zaisťovniach a poisťovaciacutech holdingovyacutech spoločnostiach podľa osobitneacuteho zaacutekona v oblasti poisťovniacutectva		43

Čistaacute uacutečtovnaacute hodnota podriadenyacutech pohľadaacutevok banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi voči poisťovniam zaisťovniam a poisťovaciacutem holdingovyacutem spoločnostiam podľa osobitneacuteho zaacutekona v oblasti poisťovniacutectva ktoreacute suacute suacutečasťou vlastnyacutech zdrojov tyacutechto spoločnostiacute a ak maacute v nich banka alebo obchodniacutek s cennyacutemi papiermi majetkovuacute uacutečasť		44

Očakaacutevanaacute strata podľa sect 47 ods 4 piacutesm a) a b) a sect 48 opatrenia NBS č 42007 a negatiacutevne rozdiely z vyacutepočtov podľa sect 48 opatrenia NBS č 42007 ak banka alebo obchodniacutek s cennyacutemi papiermi použiacuteva priacutestup internyacutech ratingov		45

Hodnota sekuritizačnyacutech poziacuteciiacute ktoryacutem bola priradenaacute rizikovaacute vaacuteha 1250 a ktoreacute neboli zahrnuteacute do vyacutepočtu rizikovo vaacuteženyacutech expoziacuteciiacute		46

Ostatneacute položky znižujuacutece hodnotu suacutečtu zaacutekladnyacutech vlastnyacutech zdrojov a dodatkovyacutech vlastnyacutech zdrojov		47

	I Ostatneacute aktiacuteva zaradeneacute do neobchodnej knihy		Strana 99

Čr		Popis	Obstaraacutevaciacena v euraacutech	Reaacutelnahodnota v euraacutech

a		1	2	3

								Strana 89

	H Derivaacutety

Čr		Obchodneacute meno protistrany	Typoperaacutecie1)	Typ naacutestroja 1)	Typobchodu (kuacutepa K predaj P)	S dodaacutevkou Dbez dodaacutevky ND	Početkontraktovkusov	Daacutetum uzavretia obchodu	Daacutetumvyspo-riadaniaobchodu 12)	Daacutetumvyspo-riadaniaobchodu 22)	Menaalebomenovyacutepaacuter	Nominaacutelnahodnotapodkla-doveacutehonaacutestroja	Realizačnaacute cena	Cenaopcie(opčnaacute preacutemia)	Reaacutelnahodnotaderivaacutetu v euraacutech3)

a		1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

				Strana 79

	G Pohľadaacutevky vzťahujuacutece sa na poplatky odplaty proviacutezie a zloženeacute zaacutebezpeky

Čr		Popis	Dlžniacutek		Reaacutelnahodnota v euraacutech	Daacutetumsplatnosti	Mena pohľadaacutevky

a		1	2		3	4	5

						Strana 69

	F Repoobchody pocircžičky a vyacutepožičky cennyacutech papierov a komodiacutet

Čr		Obchodneacute meno protistrany	Deň uzatvorenia obchodu	Typ obchodu (buysell sellbuy resp pocircžička vyacutepožička)	Daacutetum začiatku obchodu	Daacutetum splatnosti obchodu	Druh CPKomodity	ISIN	Mena emisie	Početkusov	Reaacutelnahodnota v euraacutech

a		1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

					Strana 59

	E Poskytnuteacute uacutevery a pocircžičky

Čr		Popis	Daacutetum poskytnutia uacuteveru	Daacutetum splatnosti uacuteveru	Vyacuteška poskytnuteacuteho uacuteveru	Aktuaacutelny zostatok istiny uacuteveru	Uacuterokovaacute miera	Typuacuterokovejmiery(fixnaacutevariabilnaacute)	Menav ktorej bolapocircžičkaalebo uacuteverposkytnutyacute

a		1	2	3	4	5	6	7	8

Strana 49

Štruktuacutera neobchodnej knihy

D Cenneacute papiere

Čr

Naacutezov CP

Druh CP

ISIN

Menaemisie

Početkusov

Hodnotapri obstaraniacutev mene emisiebez AUV

Reaacutelnahodnotabez AUVv euraacutech

AUV v euraacutech

Daacutetumsplatnostiistiny

a

1

2

3

4

5

6

7

8

9

								Strana 39

	C Derivaacutety

Čr		Obchodneacute meno protistrany	Typoperaacutecie1)	Typ naacutestroja 1)	Typobchodu (kuacutepa K predaj P)	S dodaacutevkou Dbez dodaacutevky ND	Početkontraktovkusov	Daacutetum uzavretia obchodu	Daacutetumvyspo-riadaniaobchodu 12)	Daacutetumvyspo-riadaniaobchodu 22)	Menaalebomenovyacutepaacuter	Nominaacutelnahodnotapodkla-doveacutehonaacutestroja	Realizačnaacute cena	Cenaopcie(opčnaacute preacutemia)	Reaacutelnahodnotaderivaacutetu v euraacutech3)

a		1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14

						Strana 29

	B Repoobchody pocircžičky a vyacutepožičky cennyacutech papierov a komodiacutet

Čr		Obchodneacute meno protistrany	Deň uzatvorenia obchodu	Typ obchodu (buysell sellbuy resp pocircžička vyacutepožička)	Daacutetum začiatku obchodu	Daacutetum splatnosti obchodu	Druh CPKomodity	ISIN	Mena emisie	Početkusov	Reaacutelnahodnota v euraacutech

a		1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Ocp (ONK) 5-12

VZOR

Strana 19

Hlaacutesenie o štruktuacutere obchodnej a neobchodnej knihy

Druh hlaacutesenia

Štruktuacutera obchodnej knihy

A Cenneacute papiere

Čr

Naacutezov CP

Druh CP

ISIN

Mena emisie

Početkusov

Reaacutelnahodnota v euraacutechbez AUV

AUV v euraacutech

a

1

2

3

4

5

6

7

8

9

VZOR

Bds (HZS) 72-02

Strana 11

ZVEREJNENIE O SPRIAZNENYacuteCH STRANAacuteCH Z VYacuteKAZU ZISKOV A STRAacuteT

Naacuteklady a vyacutenosy vytvoreneacute transakciami so spriaznenyacutemi stranami

Naacutezov banky alebo naacutezov obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

Koacuted banky alebo koacuted obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

Druh hlaacutesenia

Hodnota a druh transakcie

Odvolaacutevka

č r

Materskaacute spoločnosť a jednotky so spoločnou kontrolou

Dceacuterske spoločnosti

Pridruženeacute a spoločneacute podniky

Kľuacutečovyacute riadiaci personaacutel

Ineacute spriazneneacute osoby

IAS 2418 (a) (b)

IAS 2418(c)

IAS 2418(d) (e)

IAS 2418(f)

IAS 2418(g)

a

b

c

1

2

3

4

5

Uacuterokovyacute vyacutenos

IAS 2417 (a)

1

Vyacutenosy z popaltkov a priviacuteziiacute

IAS 2417 (a)

2

Vyacutenosy z dividend

IAS 2417 (a)

3

Realizovanyacute ziskstrata z finančnyacutech aktiacutev a zaacutevaumlzkov oceňovanyacutech reaacutelnou hodnotou proti zisku a strate

IAS 2417 (a)

4

Zisk z oduacutečtovania nefinančnyacutech aktiacutev

IAS 2417 (a)

5

Uacuterokoveacute naacuteklady

IAS 2417 (a)

6

Naacuteklady z poplatkov a proviacuteziiacute

IAS 2417 (a)

7

Strata z oduacutečtovania nefinančnyacutech aktiacutev

IAS 2417 (a)

8

Naacuteklady bežneacuteho roka na zleacute a pochybneacute dlhy zaacuteruky a prisľuby

IAS 2417 (d) CP

9

Použitie naacutekladov bežneacuteho roka na zleacute a pochybneacute dlhy zaacuteruky a prisľuby

CP

10

Odmeny kľuacutečoveacutemu riadiacemu personaacutelu

11

Strana 22

Časť B

(v tis eur)

Čr

Daacutetum

Regulatoacuterne hodnoty v riziku

VaR vypočiacutetanaacute vnuacutetornyacutem modelom

Limit VaR vypočiacutetanej vnuacutetornyacutem modelom

Zmena hodnoty portfoacutelia použiacutevanaacute pre spaumltneacute testovanie

Interval spoľahlivosti = 99

Hodnota požiadavky na vlastneacute zdroje krytia rizika zlyhania a rizika migraacutecie ktoreacute suacute priacuterastkovyacutemi (incremental) rizikami

Požiadavka na vlastneacute zdroje krytia všetkyacutech cenovyacutech riziacutek bez dodatočnej požiadavky na vlastneacute zdroje (stresovyacute test)

Pozičneacute riziko sekuritizačnyacutech poziacuteciiacute a kreditnyacutech derivaacutetov pre n-teacute zlyhanie

VaR (T = 10)

VaR (T = 1)

SVaR (T = 10)

Teoretickaacute zmena

Skutočnaacute zmena

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Bd (MTR) 18-12

VZOR

Hlaacutesenie o podrobnostiach vlastnyacutech modelov vyacutepočtu trhoveacuteho rizika

Naacutezov banky

Koacuted banky

Druh hlaacutesenia

Strana 12

Časť A

(v tis eur)

Vlastnyacute model vyacutepočtu trhoveacuteho rizika

Vnuacutetornyacute model vyacutepočtu VaR

Čr

Koacutedoveacute označenie naacutestroja alebo typu naacutestroja pre vlastnyacute model vyacutepočtu trhoveacuteho rizika

Koacutedoveacute označenie vyacutepočtu špecifickeacuteho rizika kapitaacutelovyacutech naacutestrojov

Koacutedoveacute označenie vyacutepočtu špecifickeacuteho rizika dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov

Koacutedoveacute označenie typu hodnoty portfoacutelia použiacutevaneacuteho pre vyacutepočet počtu prekročeniacute

Interval spoľahlivosti vnuacutetorneacuteho modelu vyacutepočtu VaR

Doba držby vo vnuacutetornom modeli vyacutepočtu VaR v dňoch

a

1

2

3

4

5

6

1

VZOR

Bds (HAP)71-02

Strana 11

ZVEREJNENIE O SPRIAZNENYacuteCH STRANAacuteCH ZO SUVAHY

Hodnoty prijateacute od spriaznenyacutech osocircb a plateneacute spriaznenyacutem osobaacutem

Druh hlaacutesenia

Zostatky zo suacutevahy

Odvolaacutevka

čr

Materskaacute spoločnosť a jednotky pod spoločnou kontrolou

IAS 2418 (a) (b)

IAS 2418(c)

IAS 2418(d) (e)

IAS 2418(f)

IAS 2418(g)

a

b

c

1

2

3

4

5

Aktiacuteva

1

z toho uacutevery a ineacute pohľadaacutevky

IAS 2417 (b)

2

naacutestroje vlastneacuteho imania

IAS 2417 (b)

3

dlhoveacute cenneacute papiere

IAS 2417 (b)

4

z toho znehodnoteneacute finančneacute aktiacuteva

5

Pasiacuteva

6

z toho vklady a prijateacute uacutevery

IAS 2417 (b)

7

vydaneacute CP

IAS 2417 (b)

8

Uacuteveroveacute priacutesľuby finančneacute zaacuteruky a a ineacute zaacutevaumlzky [v nominaacutelnej hodnote]

9

Poskytnuteacute

IAS 2417 (b)

10

z tohofinančneacute zaacuteruky a uacuteveroveacute priacutesľuby pravdepodobne realizovaneacute

IAS 2417 (b)

11

Prijateacute

IAS 2417 (b)

12

Derivaacutety [nominaacutelna hodnota]

13

Aktiacuteva

14

Zaacutevaumlzky

15

Rezervy na pochybneacute pohľaddaacutevky

IAS 2417 (c)

16

						Priacuteloha č 3 k opatreniu č 7 2012

						Bd (DER) 27-12

Priacuteloha č 35 k opatreniu NBS č 62009

VZOR

Hlaacutesenie o deviacutezovom riziku - zjednodušenyacute priacutestup

	Naacutezov banky

	Koacuted banky

		Druh hlaacutesenia

		Hlaacutesenie ku dňu					(v tis eur)

						strana 11

Čr		Meny a zlato	Deviacutezoveacute poziacutecie v CM		Všetky deviacutezoveacute poziacutecie			Celkovaacute deviacutezovaacute poziacutecia pre vyacutepočet požiadaviek na vlastneacute zdroje	Kryteacute poziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

		Aktiacuteva v CM	Pasiacuteva v CM	Dlheacute		Kraacutetke

a		b	1	2		3		4	5	7	8

1		Meny uacutezko korelovaneacute

2		Ostaneacute meny (okrem mien uacutezko korelovanyacutech) vraacutetane vzťahu k podnikom kolektiacutevneho investovania

3		Zlato

4		EUR

5		USD

6		GBP

7		CZK

8		HUF

9		PLN

10		CHF

11		RUB

12		HRK

13		SEK

14		DKK

15		LTL

16		LVL

17		CAD

18		AUD

19		JPY

20		RON

21		NOK

22		TRY

23		BGN

24		BRL

25		CNY

26		HKD

27		IDR

28		ILS

29		INR

30		KRW

31		MXN

32		MYR

33		NZD

34		PHP

35		SGD

36		THB

37		ZAR

38		ISK

39		Celkovaacute požiadavka na vlastneacute zdroje

										Strana 22

Čr	Označenie obchodu	Označenie finančneacuteho naacutestroja	Symbol	Druh finančneacuteho naacutestroja	PUT CALL	Označenie podkladoveacuteho aktiacuteva	Realizačnaacute cena	Koacuted meny realizačnej ceny	Početkusov alebokontraktov	Cenovyacute multiplikaacutetor	Jednotkovaacute cena v priacuteslušnej mene	Jednotkovaacute cena v	Menovitaacute hodnota	Koacuted meny v ktorej bol finančnyacute naacutestroj vydanyacute	Koacuted meny v ktorej bol obchod uskutočnenyacute	Objem	Obchod na uacutečet	Identifikaacutecia klienta	Referenčneacute čiacuteslo obchodu	Zrušenie obchodu

a	10	11	12	13	14	15	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Ocp (BMO) 4-98

VZOR

Strana 12

Hlaacutesenie o burzovyacutech obchodoch a mimoburzovyacutech obchodoch

BIC

IČO

Čr

Daacutetumuzatvoreniaobchodu

Čas uzatvorenia obchodu

Daacutetum splatnosti finančneacuteho naacutestroja

Daacutetumpredpo-kladaneacutehovysporiadaniaobchodu

Typ obchodu

Identifikaacutetor protistrany BIC

Identifikaacutetor protistrany MIC

Identifikaacutetor protistrany INT

Identifikaacutecia miesta vykonania obchodu

a

1

2

3

4

5

6

7

8

9

	Strana 55

	(uacutedaje v tis eur)

Rezervy	č r	Suma

a	b	1

Reštrukturalizaacutecia	1

Praacutevne priacutepady	2

Penzijneacute a ineacute zaacutevaumlzky voči docircchodcom	3

Uacuteveroveacute priacutesľuby	4

Zaacuteruky a akreditiacutevy	5

Nevyacutehodneacute zmluvy	6

Ostatneacute	7

Rezervy celkom	8

	Strana 45

	(uacutedaje v tis eur)

Poplatky a proviacutezie - naacuteklady a vyacutenosy	č r	Suma

a	b	1

Vyacutenosy z poplatkov a proviacuteziiacute	1

Cenneacute papiere	2

Bankoveacute transakcie	3

Mandaacutetne a komisionaacuterske poplatky	4

v tom asset management	5

uacuteschova a spraacuteva	6

ostatneacute mandaacutetne a komisionaacuterske poplatky	7

Uacuteveroveacute priacutesľuby	8

Platobneacute služby	9

Štrukturovaneacute produkty	10

Poplatky za služby sekuritizaacutecie	11

Ostatneacute	12

Naacuteklady z poplatkov a proviacuteziiacute	13

Sprostredkovatelia	14

Uacuteschova a spraacuteva	15

Bankoveacute transakcie	16

Poplatky za služby sekuritizaacutecie	17

Ostatneacute	18

			Strana 35

			(uacutedaje v tis eur)

EKONOMICKEacute SEKTORY	čr	Uacuterokoveacute naacuteklady z vkladov a prijatyacutech uacuteverov celkom	Naacuteklady na poplatky a proviacutezie	Uacuterokoveacute vyacutenosy z poskytnutyacutech uacuteverov celkom	Vyacutenosy z poplatkov a proviacuteziiacute	Uacuteroky splatneacute ale nezaplateneacute ak je ich omeškanie dlhšie ako 90 dniacute

a	b	1	2	3	4	5

CELKOM	1

Banky a centraacutelne banky	2

Centraacutelne banky	3

z toho REPO obchody a obrateneacute REPO obchody s NBS	4

Banky	5

z toho nerezidenti	6

Verejnaacute spraacuteva	7

z toho Štaacutetna pokladnica	8

Obyvateľstvo ( uacutečty občanov)	9

Ostatneacute sektory	10

		Priacuteloha č 4 k opatreniu č 6 2009

VZOR

		Bdk (HZS) 52-02

		Strana15

KONSOLIDOVANYacute VYacuteKAZ ZISKOV A STRAacuteT

	Naacutezov banky alebo naacutezov obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

	Koacuted banky alebo koacuted obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

	Druh hlaacutesenia

	Hlaacutesenie ku dňu

		(uacutedaje v tis eur)

Naacutezov vykazovanej položky		č r	Suma

a		b	1

FINAČNEacute A PREVAacuteDZKOVEacute VYacuteNOSY A NAacuteKLADY		1

Uacuterokoveacute vyacutenosy		2

v tom vklady poskytnuteacute Naacuterodnej banke Slovenska		3

finančneacute aktiacuteva na obchodovanie		4

finančneacute aktiacuteva v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate		5

zabezpečovacie derivaacutety vraacutetane rizika uacuterokovej miery		6

finančneacute aktiacuteva na predaj		7

uacutevery a pohľadaacutevky		8

investiacutecie držaneacute do splatnosti		9

uacuteroky z ostatnyacutech aktiacutev		10

Uacuterokoveacute naacuteklady		11

v tom vklady prijateacute od NBS		12

finančneacute zaacutevaumlzky na obchodovanie		13

finančneacute zaacutevaumlzky v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate		14

zabezpečovacie derivaacutety vraacutetane rizika uacuterokovej miery		15

finančneacute zaacutevaumlzky oceneneacute v umorovanej hodnote		16

uacuteroky z ostatnyacutech zaacutevaumlzkov		17

Naacuteklady na vlastneacute imanie splatneacute na požiadanie		18

Prijateacute dividendy		19

finančneacute aktiacuteva na obchodovanie		20

finančneacute aktiacuteva v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate		21

finančneacute aktiacuteva na predaj		22

Vyacutenosy z poplatkov a proviacuteziiacute		23

z toho prijateacute poplatky a proviacutezie vo vzťahu ku klientom		24

v tom prijateacute poplatky a proviacutezie z uacuteverov		25

prijateacute poplatky a proviacutezie z vkladovyacutech produktov a bankovyacutech transakciiacute		26

Naacuteklady na poplatky a proviacutezie		27

Realizovanyacute ziskstrata z finančnyacutech aktiacutevzaacutevaumlzkov neoceňovanyacutech v reaacutelnej hodnote		28

finančneacute aktiacuteva na predaj		29

uacutevery a pohľadaacutevky		30

investiacutecie držaneacute do splatnosti		31

finančneacute zaacutevaumlzky oceneneacute v umorovanje hodnote		32

ostatneacute		33

Ziskstrata z finančnyacutech aktiacutevzaacutevaumlzkov na obchodovanie		34

majetkoveacute cenneacute papiere a s nimi spojeneacute derivaacutety		35

uacuterokoveacute naacutestroje a s nimi spojeneacute derivaacutety		36

menoveacute obchody		37

naacutestroje kreditneacuteho rizika a s nimi spojeneacute derivaacutety		38

komodity a s nimi spojeneacute derivaacutety		39

ostatneacute		40

		Strana 25

a		b	1

Ziskstrata z finančnyacutech aktiacutevzaacutevaumlzkov v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate		41

Ziskstrata zo zabezpečovaciacutech derivaacutetov		42

Ziskstrata z deviacutezovyacutech operaacuteciiacute		43

Ziskstrata z oduacutečtovania aktiacutev inyacutech ako určenyacutech na predaj		44

Vyacutenosy z ostatnyacutech operaacuteciiacute		45	0

Naacuteklady na ostatneacute operaacutecie		46

Všeobecneacute administratiacutevne naacuteklady		47

Osobneacute naacuteklady		48

Dane a poplatky		49

Ostatneacute administratiacutevne naacuteklady		50	0

v tom nakupovaneacute služby		51

z toho naacuteklady na konzultačneacute a poradenskeacute služby		52

naacuteklady na spraacutevu a uacutedržbu informačnyacutech technoacutelogiiacute		53

naacuteklady na propagaacuteciu		54

ostatneacute nakupovaneacute vyacutekony		55

Odpisy		56

hmotneacuteho majetku		57

investiacutecii v nehnuteľnostiach		58

nehmotneacuteho majetku		59

Rezervy		60

Opravneacute položky (znehodnotenie aktiacutev)		61

Opravneacute položky finančnyacutech aktiacutev		62

finančneacute aktiacuteva oceneneacute v obstaraacutevacej cene		63

finančneacute aktiacuteva na predaj		64

uacutevery a pohľadaacutevky oceňovaneacute v umorovanej hodnote		65

investiacutecie do splatnosti oceňovaneacute v umorovanej hodnote		66

Opravneacute položky nefinančnyacutech aktiacutev		67

hmotnyacute majetok		68

investiacutecie v nehnuteľnostiach		69

goodwill		70

ostatnyacute nehmotnyacute majetok		71

podiely v pridruženyacutech a spoločnyacutech podnikoch ocenenyacutech metoacutedou vlastneacuteho imania		72

ostatneacute nefinančneacute aktiacuteva		73

Zaacutepornyacute goodwill		74

Podiely na ziskustrate v pridruženyacutech a spoločnyacutech podnikoch		75

Ziskstrata z neobežnyacutech aktiacutev a skupiacuten na vyradenie určenyacutech na predaj		76

ZISKSTRATA PRED ZDANENIacuteM		77

Daň z priacutejmu (naacutekladvyacutenos)		78

ZISKSTRATA CELKOM PO ZDANENIacute		79

Ziskstrata z ukončovanyacutech činnostiacute (prevaacutedzok)		80

ZISKSTRATA PO ZDANENIacute CELKOM		81

Podiel ziskustraty menšinovyacutech vlastniacutekov		82

PODIEL NA ZISKUSTRATE MATERSKEJ SPOLOČNOSTI		83

						(v tis eur spoločne za všetky meny)

	Časť B						strana 22

Čr		Dlhoveacute finančneacute naacutestroje v obchodnej knihe	Poziacutecie					Požiadavka na vlastneacute zdroje

		Uacuterokoveacute poziacutecie		Čisteacute uacuterokoveacute poziacutecie			Poziacutecie pre vyacutepočet požiadaviek na vlastneacute zdroje

		Dlheacute	Kraacutetke		Dlheacute		Kraacutetke

a		b	1		2		3	4	5	6

1		Špecifickeacute riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov

2		Dlhoveacute cenneacute papiere podľa prvej kategoacuterie

3		Dlhoveacute cenneacute papiere podľa druhej kategoacuterie

4		Dlhoveacute cenneacute papiere podľa tretej kategoacuterie

5		Dlhoveacute cenneacute papiere podľa štvrtej kategoacuterie

6		Všeobecneacute riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov - metoacuteda duraacuteciiacute

7		Duračnaacute zoacutena 1

8		0 le 1 mesiac

9		gt 1 le 3 mesiace

10		gt 3 le 6 mesiacov

11		gt 6 le 12 mesiacov

12		Duračnaacute zoacutena 2

13		gt 1 le 19 roka

14		gt 19 le 28 roka

15		gt 28 le 36 roka

16		Duračnaacute zoacutena 3

17		gt 36 le 43 roka

18		gt 43 le 57 roka

19		gt 57 le 73 roka

20		gt 73 le 93 roka

21		gt 93 le 106 roka

22		gt 106 le 12 rokov

23		gt 12 le 20 rokov

24		gt 20 rokov

25		Kryteacute modifikovaneacute duraacuteciou vaacuteženeacute poziacutecie v duračnej zoacutene 1

26		Kryteacute modifikovaneacute duraacuteciou vaacuteženeacute poziacutecie v duračnej zoacutene 2

27		Kryteacute modifikovaneacute duraacuteciou vaacuteženeacute poziacutecie v duračnej zoacutene 3

28		Kryteacute modifikovaneacute duraacuteciou vaacuteženeacute poziacutecie v duračnyacutech zoacutenach 1 a 2

29		Kryteacute modifikovaneacute duraacuteciou vaacuteženeacute poziacutecie v duračnyacutech zoacutenach 2 a 3

30		Kryteacute modifikovaneacute duraacuteciou vaacuteženeacute poziacutecie v duračnyacutech zoacutenach 1 a 3

31		Kryteacute modifikovaneacute duraacuteciou vaacuteženeacute poziacutecie v duračnyacutech zoacutenach 1 2 a 3

32		Kryteacute modifikovaneacute duraacuteciou vaacuteženeacute poziacutecie za všetky duračneacute zoacuteny

33		Zostatkoveacute nekryteacute modifikovaneacute duraacuteciou vaacuteženeacute poziacutecie

34		Riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov spojeneacute s uacuterokovyacutemi futures a uacuterokovyacutemi opciami s ktoryacutemi sa obchoduje na regulovanyacutech trhoch vypočiacutetaneacute metoacutedou maržiacute

35		Riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov spojeneacute s kreditnyacutemi derivaacutetmi

36		Celkovaacute požiadavka na vlastneacute zdroje

						Priacuteloha č 2 k opatreniu č 7 2012

						Bd (RDN) 26-12

Priacuteloha č 34 k opatreniu NBS č 62009

VZOR

Hlaacutesenie o riziku dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov - zjednodušenyacute priacutestup

	Naacutezov banky

	Koacuted banky

		Druh hlaacutesenia

		Hlaacutesenie ku dňu					(v tis eur spoločne za všetky meny)

	Časť A						strana 12

Čr		Dlhoveacute finančneacute naacutestroje v obchodnej knihe	Poziacutecie					Požiadavka na vlastneacute zdroje

		Uacuterokoveacute poziacutecie		Čisteacute uacuterokoveacute poziacutecie			Poziacutecie pre vyacutepočet požiadaviek na vlastneacute zdroje

		Dlheacute	Kraacutetke		Dlheacute		Kraacutetke

a		b	1		2		3	4	5	6

1		Špecifickeacute riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov

2		Dlhoveacute cenneacute papiere podľa prvej kategoacuterie

3		Dlhoveacute cenneacute papiere podľa druhej kategoacuterie

4		Dlhoveacute cenneacute papiere podľa tretej kategoacuterie

5		Dlhoveacute cenneacute papiere podľa štvrtej kategoacuterie

6		Všeobecneacute riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov - metoacuteda splatnostiacute

7		Zoacutena splatnosti 1

8		0 le 1 mesiac

9		gt 1 le 3 mesiace

10		gt 3 le 6 mesiacov

11		gt 6 le 12 mesiacov

12		Zoacutena splatnosti 2

13		pre referenčnuacute uacuterokovuacute mieru vaumlčšiu alebo rovnuacute ako 3

14		gt 1 le 2 roky

15		gt 2 le 3 roky

16		gt 3 le 4 roky

17		pre referenčnuacute uacuterokovuacute mieru menšiu ako 3

18		gt 1 le 19 roka

19		gt 19 le 28 roka

20		gt 28 le 36 roka

21		Zoacutena splatnosti 3

22		pre referenčnuacute uacuterokovuacute mieru vaumlčšiu alebo rovnuacute ako 3

23		gt 4 le 5 rokov

24		gt 5 le 7 rokov

25		gt 7 le 10 rokov

26		gt 10 le 15 rokov

27		gt 15 le 20 rokov

28		gt 20 rokov

29		pre referenčnuacute uacuterokovuacute mieru menšiu ako 3

30		gt 36 le 43 roka

31		gt 43 le 57 roka

32		gt 57 le 73 roka

33		gt 73 le 93 roka

34		gt 93 le 106 roka

35		gt 106 le 12 rokov

36		gt 12 le 20 rokov

37		gt 20 rokov

38		Kryteacute vaacuteženeacute poziacutecie v zoacutene splatnosti 1

39		Kryteacute vaacuteženeacute poziacutecie v zoacutene splatnosti 2

40		Kryteacute vaacuteženeacute poziacutecie v zoacutene splatnosti 3

41		Kryteacute vaacuteženeacute poziacutecie v zoacutenach splatnosti 1 a 2

42		Kryteacute vaacuteženeacute poziacutecie v zoacutenach splatnosti 2 a 3

43		Kryteacute vaacuteženeacute poziacutecie v zoacutenach splatnosti 1 a 3

44		Kryteacute vaacuteženeacute poziacutecie v zoacutenach splatnosti 1 2 a 3

45		Kryteacute vaacuteženeacute poziacutecie za všetky zoacuteny splatnosti

46		Zostatkoveacute nekryteacute vaacuteženeacute poziacutecie

47		Riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov spojeneacute s uacuterokovyacutemi futures a uacuterokovyacutemi opciami s ktoryacutemi sa obchoduje na regulovanyacutech trhoch vypočiacutetaneacute metoacutedou maržiacute

48		Riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov spojeneacute s kreditnyacutemi derivaacutetmi

49		Celkovaacute požiadavka na vlastneacute zdroje

										Priacuteloha č 19 k opatreniu č 6 2009

											Bd (RSD) 16-12

												Strana 11

VZOR

Hlaacutesenie o požiadavkaacutech na vlastneacute zdroje pre kapitaacuteloveacute pohľadaacutevky vypočiacutetanyacutech priacutestupom internyacutech ratingov

			Naacutezov banky

			Koacuted banky

			Druh hlaacutesenia				Hlaacutesenie ku dňu							(v tis eur)

Popis	Čr	Pravdepodobnosť zlyhania priradenaacute k stupňu kreditnej kvality dlžniacuteka ()		Hrubaacute hodnota expoziacutecie		Zmierňovanie kreditneacuteho rizika			Hrubaacute hodnota expoziacutecie upravenaacute na zaacuteklade zmierňovania kreditneacuteho rizika			Hodnota expoziacutecie			Expoziacuteciami vaacuteženyacute priemer LGD ()		Hodnota rizikovo vaacuteženyacutech expoziacuteciiacute		Požiadavka na vlastneacute zdroje		Hodnota očakaacutevanej straty		Zodpovedajuacuteca uacuteprava ocenenia

		Nefinancovaneacute zabezpečenie			Presun kreditneacuteho rizika technikami jeho zmierňovania

		Zaacuteruky		Zabezpečenie kreditnyacutemi derivaacutetmi		Celkoveacute uacutebytky-zniacuteženie hodnoty expoziacutecie voči dlžniacutekovi	Celkoveacute priacuterastky-zvyacutešenie hodnoty expoziacutecie voči osobe poskytujuacutecej zabezpečenie	(stĺ2-stĺ5+stĺ6)		Z toho za podsuacutevahoveacute položky			Z toho z podsuacutevahovyacutech položiek

a	b	1		2		3	4	5		6		7		8		9		10		11		12		13	14	15

Priacutestup PDLGD hodnoty celkom	1

Členenie expoziacuteciiacute podľa stupňa kreditnej kvality dlžniacuteka zoradenyacute vzostupne podľa pravdepodobnosti zlyhania

1	2

2	3

3	4

4	5

5	6

6	7

7	8

8	9

9	10

10	11

11	12

12	13

13	14

14	15

15	16

16	17

17	18

18	19

19	20

20	21

21	22

22	23

23	24

24	25

25	26

26	27

27	28

28	29

29	30

30	31

Jednoduchyacute priacutestup hodnoty celkom	32

Členenie expoziacuteciiacute podľa rizikovyacutech vaacuteh

190	33

290	34

370	35

Priacutestup vlastnyacutech modelov	36

Kapitaacuteloveacute pohľadaacutevky celkom	37

		Bdk (HAP) 51-02

		Strana 78

KONSOLIDOVANAacute SUacuteVAHA

Časť C Zabezpečovacie derivaacutety

		(uacutedaje v tiseur)

Zabezpečenie reaacutelnej hodnoty	čr	Uacutečtovnaacute hodnota		Nominaacutelna hodnota

	pohľadaacutevky	zaacutevaumlzky	derivaacutetu

a	b	1	2		3

Riziko uacuterokovej miery	1

OpciaCapFloorCollarSwaption	2

Swap uacuterokovej miery	3

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	4

Forward	5

Future	6

Ostatneacute	7

Akcioveacute riziko	8

Forward	9

Future	10

Opcia	11

Warrant	12

Ostatneacute	13

Menoveacute (FX) riziko	14

Forward	15

Future	16

Swap	17

Opcia	18

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	19

Ostatneacute	20

Kreditneacute riziko	21

Swap kreditneacuteho zlyhania	22

Opcia kreditneacuteho rozpaumltia	23

Total return swap	24

Ostatneacute	25

Komoditneacute riziko	26

Ostatneacute rizikaacute	27

Zabezpečenie reaacutelnej hodnoty celkom	28

		Strana 88

Zabezpečenie peňažnyacutech tokov	čr	Uacutečtovnaacute hodnota		Nominaacutelna hodnota

	pohľadaacutevky	zaacutevaumlzky	derivaacutetu

a	b	1	2		3

Riziko uacuterokovej miery	29

OpciaCapFloorCollarSwaption	30

Swap uacuterokovej miery	31

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	32

Forward	33

Future	34

Ostatneacute	35

Akcioveacute riziko	36

Forward	37

Future	38

Opcia	39

Warrant	40

Ostatneacute	41

Menoveacute (FX) riziko	42

Forward	43

Future	44

Swap	45

Opcia	46

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	47

Ostatneacute	48

Kreditneacute riziko	49

Swap kreditneacuteho zlyhania	50

Opcia kreditneacuteho rozpaumltia	51

Total return swap	52

Ostatneacute	53

Komoditneacute riziko	54

Ostatneacute rizikaacute	55

Zabezpečenie peňažnyacutech tokov celkom	56

		Bdk (HAP) 51-02

		Strana 68

KONSOLIDOVANAacute SUacuteVAHA

Časť B Derivaacutety na obchodovanie

		(uacutedaje v tiseur)

Typ rizikanaacutestroj	čr	Uacutečtovnaacute hodnota		Nominaacutelna hodnota

	pohľadaacutevky	zaacutevaumlzky	derivaacutetu

a	b	1	2		3

Riziko uacuterokovej miery	1

OpciaCapFloorCollarSwaption	2

Swap uacuterokovej miery	3

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	4

Forward	5

Future	6

Ostatneacute	7

Akcioveacute riziko	8

Forward	9

Future	10

Opcia	11

Warrant	12

Ostatneacute	13

Menoveacute (FX) riziko	14

Forward	15

Future	16

Swap	17

Opcia	18

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	19

Ostatneacute	20

Kreditneacute riziko	21

Swap kreditneacuteho zlyhania	22

Opcia kreditneacuteho rozpaumltia	23

Total return swap	24

Ostatneacute	25

Komoditneacute riziko	26

Ostatneacute rizikaacute	27

Hodnota celkom	28

			Bdk (HAP 51-02

			Strana 58

KONSOLIDOVANAacute SUacuteVAHA

	Časť A Rozpis portfoacuteliiacute

			(uacutedaje v tiseur)

Druh		Portfoacutelio

finančneacuteho naacutestroja	čr	v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate			na predaj		do splatnosti

	na obchodovanie	ostatneacute

a	b	1		2		3		4

Dlhopisy a pokladničneacute poukaacutežky	1

v tom štaacutetne pokladničneacute poukaacutežky	2

štaacutetne dlhopisy	3

pokladničneacute poukaacutežky Naacuterodnej banky Slovenska	4

dlhopisy baacutenk	5

ostatneacute dlhopisy	6

Zmenky	7

CP vzniknuteacute sekuritizaacuteciou	8

Ostatneacute podiely a akcie	9

z toho dceacuterske pridruženeacute a spoločneacute podniky	10

Podieloveacute listy	11

Ostatneacute finančneacute naacutestroje	12

z toho uacutevery	13

poskytnuteacute vklady	14

Opravneacute položky	15

Portfoacutelio celkom	16

VZOR

Bdk (HAP) 51-02

Strana 18

KONSOLIDOVANAacute SUacuteVAHA

Druh hlaacutesenia

Opraacutevky

A K T Iacute V A

čr

a opravneacute

CELKOM

položky

a

b

1

2

Pokladničneacute hodnoty

1

Pokladnica

2

z toho EUR

3

Zlato

4

Hodnoty na ceste

5

Uacutevery a ineacute pohľadaacutevky

6

Vklady a uacutevery poskytnuteacute Naacuterodnej banke Slovenska zahraničnyacutem centraacutelnym bankaacutem a poštovyacutem bankaacutem

7

v tom oceňovaneacute individuaacutelne bez identifikovaneacuteho znehodnotenia (kategoacuteria I)

8

oceňovaneacute na portfoacuteliovom zaacuteklade (kategoacuteria II)

9

oceňovaneacute individuaacutelne s identifikovanyacutem znehodnoteniacutem (kategoacuteria III)

10

z r7 zlyhaneacute

11

Vklady a uacutevery poskytnuteacute bankaacutem

12

13

14

15

z r12 zlyhaneacute

16

z r12 vklady a uacutevery poskytnuteacute vlastnej finančnej skupine

17

Pohľadaacutevky voči klientom

18

19

20

21

z r18 zlyhaneacute

22

z r18 uacutevery PFPT

23

Uacutevery poskytnuteacute verejnej spraacuteve a medzinaacuterodnyacutem organizaacuteciam (S13)

24

25

26

27

z r24 zlyhaneacute

28

Dlhoveacute CP

29

Finančneacute naacutestroje na predaj

30

v tom oceňovaneacute individuaacutelne v obstaraacutevacej cene bez identifikovaneacuteho znehodnotenia (kategoacuteria I)

31

oceňovaneacute v obstaraacutevacej cene na portfoacuteliovom zaacuteklade (kategoacuteria II)

32

oceňovaneacute individuaacutelne v obstaraacutevacej cene s identifikovanyacutem znehodnoteniacutem (kategoacuteria III)

33

oceňovaneacute individuaacutelne v reaacutelnej cene bez identifikovaneacuteho znehodnotenia (kategoacuteria I)

34

oceňovaneacute individuaacutelne v reaacutelnej cene s identifikovanyacutem znehodnoteniacutem (kategoacuteria III)

35

z r30 zlyhaneacute

36

Strana 28

a

b

1

2

Finančneacute naacutestroje na obchodovanie (bez derivaacutetov)

37

Finančneacute naacutestroje v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate

38

Kladnaacute reaacutelna hodnota derivaacutetovyacutech operaacuteciiacute na obchodovanie

39

Finančneacute naacutestroje držaneacute do splatnosti

40

41

42

43

z r40 zlyhaneacute

44

Kladnaacute reaacutelna hodnota derivaacutetovyacutech operaacuteciiacute na zabezpečenie

45

v tom zabezpečenie reaacutelnej hodnoty

46

zabezpečenie peňažnyacutech tokov

47

zabezpečenie investiacutecie v zahraničnyacutech prevaacutedzkach

48

zabezpečenie reaacutenej hodnoty rizika uacuterokovej miery

49

zabezpečenie peňažnyacutech tokov rizika uacuterokovej miery

50

Zmena reaacutelnej hodnoty zabezpečenyacutech položiek pri portfoacuteliovom zabezpečeniacute rizika uacuterokovej miery

51

Dceacuterske pridruženeacute a spoločneacute podniky (zauacutečtovaneacute metoacutedou vlastneacuteho imania)

52

Hmotnyacute majetok

53

v tom prevaacutedzkovyacute hmotnyacute majetok

54

investiacutecie v nehnuteľnotiach (IAS 40)

55

Nehmotnyacute majetok

56

z toho goodwill

57

softveacuter

58

Ostatneacute aktiacuteva

59

Daňoveacute pohľadaacutevky

60

v tom bežnaacute daňovaacute pohľadaacutevka

61

daňovaacute pohľadaacutevka odloženaacute

62

Neobežneacute aktiacuteva určeneacute na predaj (IFRS 5)

63

A kt iacute v a c e l k o m

64

Z aktiacutev celkomkraacutetkodobeacute aktiacuteva celkom

65

aktiacuteva ktoreacute banka poskytla ako zaacuteloh

66

Strana 38

P A S Iacute V A

čr

CELKOM

a

b

1

2

ZAacuteVAumlZKY

67

Vklady a uacutevery prijateacute od Naacuterodnej banky Slovenska a zahraničnyacutech centraacutelnych baacutenk

68

v tom bežneacute uacutečty

69

termiacutenovaneacute vklady

70

prijateacute uacutevery

71

šekoveacute poštoveacute uacutečty

72

Finančneacute zaacutevaumlzky oceneneacute v umorovanej hodnote

73

Vklady uacutevery a ostatneacute zaacutevaumlzky prijateacute od baacutenk

74

z toho vklady a uacutevery prijateacute od vlastnej finančnej skupiny

75

v tom bežneacute uacutečty v bankaacutech

76

bežneacute uacutečty inyacutech baacutenk

77

z toho Fondu naacuterodneacuteho majetku

78

podriadeneacute dlhy

79

80

ostatneacute zaacutevaumlzky prijateacute od baacutenk

81

Vklady a uacutevery prijateacute od klientov

82

z toho vklady PFPT

83

v tom bežneacute uacutečty a ostatneacute finančneacute netermiacutenovaneacute zaacutevaumlzky

84

85

vklady s vyacutepovednou lehotou

86

vkladoveacute listy

87

prijateacute uacutevery a finančnyacute prenaacutejom

88

podriadeneacute zaacutevaumlzky

89

ostatneacute zaacutevaumlzky prijateacute od klientov

90

Vklady verejnej spraacutevy a medzinaacuterodnyacutech organizaacuteciiacute

91

v tom vklady uacutestrednej štaacutetnej spraacutevy (S1311)

92

vklady prostriedkov uacutezemnej samospraacutevy (S1313)

93

CP vydaneacute uacutečtovnou jednotkou

94

v tom dlhopisy

95

hypotekaacuterne zaacuteložneacute listy

96

zmenky

97

v tom obchodovateľneacute

98

neobchodovateľneacute

99

Finančneacute zaacutevaumlzky na obchodovanie (bez derivaacutetov)

100

v tom zaacutevaumlzky z cennyacutech papierov predanyacutech na kraacutetko

101

z toho zaacutevaumlzky z dlhovyacutech CP predanyacutech na kraacutetko

102

ostatneacute zaacutevaumlzky na obchodovanie

103

Finančneacute zaacutevaumlzky v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate

104

105

106

107

vydaneacute dlhoveacute CP

108

109

110

z toho uacutevery

111

112

ostatneacute zaacutevaumlzky

113

Zaacutepornaacute reaacutelna hodnota derivaacutetovyacutech operaacuteciiacute na obchodovanie

114

Zaacutepornaacute reaacutelna hodnota derivaacutetovyacutech operaacuteciiacute na zabezpečenie

115

116

117

118

119

120

121

Finančneacute zaacutevaumlzky spojeneacute s prevodom finančnyacutech aktiacutev

122

Dotaacutecie a podobneacute zdroje

123

Rezervy

124

z toho čistyacute majetok domaacutecnostiacute v rezervaacutech penzijnyacutech fondov

125

v tom rezervy na podsuacutevahoveacute rizikaacute

126

ostatneacute rezervy

127

Daňoveacute zaacutevaumlzky

128

bežnyacute daňovyacute zaacutevaumlzok

129

daňovyacute zaacutevaumlzok odloženyacute

130

Vlastneacute imanie splatneacute na požiadanie

131

Ostatneacute pasiacuteva

132

Zaacutevaumlzky patriace skupine na vyradenie klasifikovanej na predaj (IFRS 5)

133

Strana 48

a

b

1

2

VLASTNEacute IMANIE

134

Zaacutekladneacute imanie

135

z toho koacutetovaneacute akcie

136

v tom upiacutesaneacute zaacutekladneacute imanie

137

pohľadaacutevky voči akcionaacuterom

138

vlastneacute akcie

139

Dlhodobeacute prostriedky poskytnuteacute pobočke zahraničnej banky

140

Emisneacute aacutežio

141

Rezervneacute fondy a ostatneacute fondy tvoreneacute zo zisku

142

v tom rezervneacute fondy

143

ostatneacute fondy tvoreneacute zo zisku

144

Ostatneacute fondy

145

Oceňovacie rozdiely

146

v tom z prepočtu zabezpečovaciacutech derivaacutetov

147

z ocenenia finačnyacutech naacutestrojov na predaj

148

z prepočtu podielov v zahraničiacute

149

ostatneacute oceňovacie rozdiely

150

Vyacutesledok hospodaacuterenia minulyacutech rokov

151

v tom nerozdelenyacute zisk

152

neuhradenaacute strata

153

Uacutečet ziskov a straacutet

154

Vyacutesledok hospodaacuterenia v schvaľovacom konaniacute

155

Menšinoveacute podiely

156

P a s iacute v a c e l k o m

157

Z pasiacutev celkomkraacutetkodobeacute pasiacuteva celkom

158

Podsuacutevahoveacute pasiacuteva

a

b

1

2

Buduacutece poskytnuteacute uacutevery

159

Vydaneacute zaacuteruky

160

Vydaneacute akreditiacutevy

161

Zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute

162

v tom zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi

163

zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi

164

zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute s akciovyacutemi naacutestrojmi

165

zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute s komoditnyacutemi naacutestrojmi

166

zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute s kreditnyacutemi naacutestrojmi

167

Poskytnuteacute zabezpečenia

168

v tom poskytnuteacute zabezpečenia - nehnuteľnosti

169

poskytnuteacute zabezpečenia - CP

170

poskytnuteacute zabezpečenia a zaacuteruky - peňažneacute prostriedky

171

poskytnuteacute zabezpečenia a zaacuteruky - ostatneacute

172

Zaacutevaumlzky zo zverenyacutech hodnocirct

173

Podsuacutevahoveacute aktiacuteva

a

b

1

2

Prijateacute buduacutece uacutevery

174

Prijateacute zaacuteruky

175

Prijateacute akreditiacutevy

176

Pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute

177

v tom pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi

178

pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi

179

pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute s akciovyacutemi naacutestrojmi

180

pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute s komoditnyacutemi naacutestrojmi

181

pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute s kreditnyacutemi naacutestrojmi

182

Prijateacute zabezpečenia

183

v tom prijateacute zabezpečenia - nehnuteľnosti

184

prijateacute zabezpečenia - CP

185

prijateacute zabezpečenia a zaacuteruky - peňažneacute prostriedky

186

prijateacute zabezpečenia a zaacuteruky - ostatneacute

187

prijateacute zabezpečenia pri REPO obchodoch

188

Pohľadaacutevky zo zverenyacutech hodnocirct

189

Odpiacutesaneacute pohľadaacutevky

190

Strana 33

(v tis eur)

Vlastnyacute koacuted

Sekuritizačneacute poziacutecie - bankovaacute kniha - hrubaacute hodnota expoziacutecie

Hodnota expoziacutecie o ktoruacute sa znižuje hodnota vlastnyacutech zdrojov

Požiadavky na vlastneacute zdroje

Pocircvodnaacute expoziacutecia pred zohľadneniacutem konverznyacutech faktorov

Podsuacutevahoveacute položky a derivaacutety

Predčasneacute splatenie

Požiadavky na vlastneacute zdroje pred použitiacutem horneacuteho ohraničenia

Požiadavky na vlastneacute zdroje po použitiacute horneacuteho ohraničenia

Suacutevahoveacute položky

Plne rizikoveacute podsuacutevahoveacute položky

Uacuterokoveacute swapy a menoveacute swapy

Facility likvidity

Ostatneacute podsuacutevahoveacute položky

Po aplikaacutecii konverzneacuteho faktora

Najvyššia nadriadenaacute tranža

Stred

Najnižšia podriadenaacute tranža

Stred

1

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

															Strana 23

															(v tis eur)

Vlastnyacute koacuted		Sekuritizovaneacute expoziacutecie zodpovedajuacutece podielu banky na spoločnej sekuritizaacutecii										Štruktuacutera sekuritizaacutecie

	Celkovaacute suma sekuritizovanyacutech expoziacuteciiacute		Podiel banky na sekuritizovanyacutech expoziacuteciaacutech ()		Typ sekuritizovanyacutech expoziacuteciiacute		Zvolenyacute priacutestup		Počet sekuritizovanyacutech expoziacuteciiacute		Štaacutet		Expoziacuteciami vaacuteženaacute strata v priacutepade zlyhania ()		Uacuteprava ocenenia		Pomer požiadavky na vlastneacute zdroje pred sekuritizaacuteciou k celkovej sume sekuritizovanyacutech expoziacuteciiacute ()		Suacutevahoveacute položky			Podsuacutevahoveacute položky a derivaacutety

										Najvyššia nadriadenaacute tranža		Stred		Najnižšia podriadenaacute tranža		Najvyššia nadriadenaacute tranža		Stred		Najnižšia podriadenaacute tranža

1		14		15		16		17		18		19		20		21		22		23	24		25	26	27	28

Bd (SEK) 15-12

VZOR

Hlaacutesenie o podrobnyacutech uacutedajoch sekuritizaacutecie originaacutetora alebo sponzora

Naacutezov banky

Koacuted banky

Druh hlaacutesenia

Strana 13

(v tis eur)

Identifikaacutetor typu sekuritizaacutecie

Identifikaacutetor originaacutetora

Typ sekuritizaacutecie

Uacutečtovnyacute postup so sekuritizovanyacutemi expoziacuteciami

Postup pri vyacutepočte požiadavky

Sekuritizaacutecia resekuritizaacutecia

Ponechanie si čisteacuteho hospodaacuterskeho podielu

Postavenie banky v procese sekuritizaacutecie

Daacutetum vzniku (MMYYYY)

Celkovaacute suma sekuritizovanyacutech expoziacuteciiacute k daacutetumu vzniku

Typ použiteacuteho ponechania si čisteacuteho hospodaacuterskeho podielu

ponechania si čisteacuteho hospodaacuterskeho podielu ku dňu zostavenia hlaacutesenia

Zhoda s požiadavkami ponechania si čisteacuteho hospodaacuterskeho podielu

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

Bd (RKN) 25-12

Priacuteloha č 33 k opatreniu NBS č 62009

VZOR

Hlaacutesenie o riziku kapitaacutelovyacutech naacutestrojov - zjednodušenyacute priacutestup

Naacutezov banky

Koacuted banky

Druh hlaacutesenia

(v tis eur)

strana 11

Čr

Kapitaacuteloveacute naacutestroje v obchodnej knihe

Poziacutecie

Požiadavka na vlastneacute zdroje

Čisteacute akcioveacute poziacutecie

Celkoveacute hrubeacute akcioveacute poziacutecie

Celkoveacute čisteacute akcioveacute poziacutecie

Dlheacute

Kraacutetke

a

b

1

2

3

4

5

1

Špecifickeacute riziko kapitaacutelovyacutech naacutestrojov

2

Všeobecneacute riziko kapitaacutelovyacutech naacutestrojov

3

Riziko kapitaacutelovyacutech naacutestrojov spojeneacute s akciovyacutemi opciami a s akciovyacutemi futures s ktoryacutemi sa obchoduje na regulovanyacutech trhoch vypočiacutetaneacute metoacutedou maržiacute

4

Riziko kapitaacutelovyacutech naacutestrojov spojeneacute s kreditnyacutemi derivaacutetmi

5

Riziko kapitaacutelovyacutech naacutestrojov spojeneacute s podielmi v podnikoch kolektiacutevneho investovania

6

Celkovaacute požiadavka na vlastneacute zdroje

					Priacuteloha č 10 k opatreniu č 6 2009

					Bd (PMA) 21-04 Bdk (PMA) 59-04

					Strana 11

Hlaacutesenie o prekročeniach majetkovej angažovanosti

		Naacutezov banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

		Koacuted banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

		Hlaacutesenie ku dňu

		Hlaacutesenie vyplneneacute za konsolidovanyacute celok

					(v tis eur)

	A0		A1		A2		A10	aa

Čr		Naacutezov materskej dceacuterskej spoločnosti skupiny hospodaacutersky prepojenyacutech osocircb alebo ineacuteho subjektu v poradiacute podľa veľkosti prekročenia majetkovej angažovanosti		Vyacuteška prekročenia majetkovej angažovanosti		Vyacuteška vlastnyacutech zdrojov ku dňu prekročenia majetkovej angažovanosti	Daacutetum	Pomer

a		b		1		2	3	4

Strana 33

Časť C

Čr

Naacutezov

Investičneacute bankovniacutectvo

Retail

Riadenie aktiacutev

Ostatneacute obchodneacute liacutenie

Spolu (stĺ 1 až 4)

a

b

1

2

3

4

5

1

Počet osocircb ktoryacutech celkovyacute priacutejem prekročil vyacutešku 1 milioacuten eur

2

počet osocircb podľa sect 23a ods 1 zaacutekona o bankaacutech alebo sect 71da ods 1 zaacutekona o cennyacutech papieroch ktoryacutech celkovyacute priacutejem prekročil 1 milioacuten eur

3

Celkovaacute vyacuteška zaručenej pevnej zložky celkovej odmeny vyplatenaacute osobaacutem ktoryacutech celkovyacute priacutejem prekročil vyacutešku 1 milioacuten eur

4

Celkovaacute vyacuteška pohyblivej zložky celkovej odmeny vyplatenaacute osobaacutem ktoryacutech celkovyacute priacutejem prekročil vyacutešku 1 milioacuten eur

5

Celkovaacute vyacuteška pohyblivej zložky celkovej odmeny ktorej vyplatenie osobaacutem bolo odloženeacute ktoryacutech celkovyacute priacutejem prekročil vyacutešku 1 milioacuten eur

6

Celkovaacute vyacuteška dobrovoľnyacutech platieb docircchodkoveacuteho zabezpečenia vyplatenaacute osobaacutem ktoryacutech celkovyacute priacutejem prekročil vyacutešku 1 milioacuten eur

			Strana 23

			(uacutedaje v tis eur)

Časť B

Čr	Naacutezov	Investičneacute bankovniacutectvo	Retail	Riadenie aktiacutev	Ostatneacute obchodneacute liacutenie	Spolu (stĺ 1 až 4)

a	b	1	2	3	4	5

1	Počet osocircb podľa sect 23a ods 1 zaacutekona o bankaacutech alebo sect 71da ods 1 zaacutekona o cennyacutech papieroch

2	Počet osocircb podľa sect 23a ods 1 zaacutekona o bankaacutech alebo sect 71da ods 1 zaacutekona o cennyacutech papieroch v riadiacich funkciaacutech

3	Počet osocircb podľa sect 23a ods 1 zaacutekona o bankaacutech alebo sect 71da ods 1 zaacutekona o cennyacutech papieroch v kontrolnyacutech funkciaacutech

4	Celkovaacute vyacuteška zaručenej pevnej zložky celkovej odmeny ktoraacute bola vyplatenaacute

5	Celkovaacute vyacuteška pohyblivej zložky celkovej odmeny ktoraacute bola vyplatenaacute

6	z toho formou hotovosti

7	z toho v cennyacutech papieroch

8	v inej forme

9	Celkovaacute vyacuteška pohyblivej zložky celkovej odmeny ktorej vyplatenie bolo odloženeacute

10	z toho formou hotovosti

11	z toho v cennyacutech papieroch

12	v inej forme

13	Rozdiel medzi dohodnutou zaručenou pevnou zložkou celkovej odmeny a skutočne vyplatenou zaručenou pevnou zložkou celkovej odmeny

14	Rozdiel medzi dohodnutou pohyblivou zložkou celkovej odmeny a skutočne vyplatenou pohyblivou zložkou celkovej odmeny

15	Počet priacutejemcov zaručenej pohyblivej zložky celkovej odmeny ktoraacute bola vyplatenaacute

16	Celkovaacute vyacuteška zaručenej pohyblivej zložky celkovej odmeny ktoraacute bola vyplatenaacute

17	Počet priacutejemcov ktoryacutem bolo vyplateneacute odstupneacute pri skončeniacute pracovneacuteho pomeru

18	Celkovaacute vyacuteška odstupneacuteho vyplateneacuteho pri skončeniacute pracovneacuteho pomeru

19	Celkovaacute vyacuteška vyplatenyacutech dobrovoľnyacutech platieb docircchodkoveacuteho zabezpečenia

Bd (ODM) 22-01 Bdk (ODM) 60-01

VZOR

Hlaacutesenie o odmeňovaniacute

Naacutezov banky alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (osoby na čele konsolidoavneacuteho celku)

Strana 13

Časť A

A0

A1

A2

A3

A4

Čr

Naacutezov

Retail

Riadenie aktiacutev

a

b

1

2

3

4

5

1

Celkovyacute počet zamestnancov podľa evidenčneacuteho stavu

2

Celkovaacute vyacuteška vyplatenyacutech odmien

3

Celkovaacute vyacuteška pohyblivej zložky vyplatenyacutech odmien

4

Zisk strata bežneacuteho obdobia

5

Celkovyacute priacutejem za vyacutekon funkcie všetkyacutech členov štatutaacuterneho orgaacutenu banky a všetkyacutech členov dozornej rady banky (vraacutetane priacutejmov za vyacutekon funkciiacute pre banku ktoreacute uhraacutedza inyacute subjekt ako banka)

6

Celkovyacute priacutejem za vyacutekon funkcie všetkyacutech členov predstavenstva a dozornej rady obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi (vraacutetane priacutejmov za vyacutekon funkciiacute pre obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi ktoreacute uhraacutedza inyacute subjekt ako obchodniacutek s cennyacutemi papiermi)

Strana99

Časť B6 Sekuritizovaneacute expoziacutecie celkom členeneacute podľa priradeneacuteho stupňa kreditnej kvality dlžniacuteka

(v tis eur)

Č r

Stupeň kreditnej kvality dlžniacuteka v poradiacute od najmenšej po najvaumlčšiu vyacutešku pravdepodobnosti zlyhania

Typ modelu

Pravdepodobnosť zlyhania priradenaacute k stupňu kreditnej kvality dlžniacuteka ()

Hrubaacute hodnota expoziacutecie

Hrubaacute hodnota expoziacutecie upravenaacute na zaacuteklade zmierňovania kreditneacuteho rizika

Hodnota expoziacutecie

Expoziacuteciami vaacuteženyacute priemer LGD ()

Expoziacuteciami vaacuteženyacute priemer doby splatnosti (dni)

Rizikovo vaacuteženaacute expoziacutecia

expoziacutecie

Z toho za riziko obchodneacuteho partnera

Z toho za podsuacutevahoveacute položky

a

b

c

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Strana89

Časť B5 Kapitaacuteloveacute expoziacutecie celkom členeneacute podľa priradeneacuteho stupňa kreditnej kvality dlžniacuteka

(v tis eur)

Č r

Typ modelu

expoziacutecie

a

b

c

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Strana79

Časť B4 Retailoveacute expoziacutecie celkom členeneacute podľa priradeneacuteho stupňa kreditnej kvality dlžniacuteka

(v tis eur)

Č r

Typ modelu

expoziacutecie

a

b

c

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Strana69

Časť B3 Expoziacutecie voči praacutevnickyacutem osobaacutem podnikateľom celkom členeneacute podľa priradeneacuteho stupňa kreditnej kvality dlžniacuteka

(v tis eur)

Č r

Typ modelu

expoziacutecie

a

b

c

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Strana59

Časť B2 Expoziacutecie voči inštituacuteciaacutem celkom členeneacute podľa priradeneacuteho stupňa kreditnej kvality dlžniacuteka

(v tis eur)

Č r

Typ modelu

expoziacutecie

a

b

c

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

Strana49

Časť B1 Expoziacutecie voči štaacutetom alebo centraacutelnym bankaacutem celkom členeneacute podľa priradeneacuteho stupňa kreditnej kvality dlžniacuteka

(v tis eur)

Č r

Typ modelu

expoziacutecie

a

b

c

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

					Strana39

Časť A Zmierňovanie kreditneacuteho rizika - druheacute pokračovanie						(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Nefinancovaneacute zabezpečenie s ohľadom na dvojiteacute zlyhanie	Expoziacuteciami vaacuteženyacute priemer LGD ()	Expoziacuteciami vaacuteženyacute priemer doby splatnosti (dni)		Rizikovo vaacuteženaacute expoziacutecia	Požiadavka na vlastneacute zdroje	Hodnota očakaacutevanej straty	Zodpovedajuacuteca uacuteprava ocenenia	Zodpovedajuacuteci počet dlžniacutekov

a	b	19	20	21		22	23	24	25	26

1	Štaacutety alebo centraacutelne banky

2	Inštituacutecie

3	Praacutevnickeacute osoby podnikatelia

4	Retailoveacute pohľadaacutevky

5	Kapitaacuteloveacute pohľadaacutevky

6	Sekuritizovaneacute expoziacutecie

7	Ostatneacute aktiacuteva

Strana29

Časť A Zmierňovanie kreditneacuteho rizika - prveacute pokračovanie

(v tis eur)

Č r

Trieda expoziacutecie

Zmierňovanie kreditneacuteho rizika zohľadneneacute vo vlastnyacutech odhadoch LGD bez ohľadu na dvojiteacute zlyhanie

Nefinancovaneacute zapezpečenie ak suacute použiteacute vlastneacute odhady LGD

Financovaneacute zabezpečenie

Z toho z podsuacutevahovyacutech položiek

Zaacuteruky

Zabezpečenie kreditnyacutemi derivaacutetmi

Financovaneacute zabezpečenie ak suacute použiteacute vlastneacute odhady LGD

Využiteľneacute financovaneacute zabezpečenie

Ostatneacute využiteľneacute financovaneacute zabezpečenie

Nehnuteľnosti

Ineacute hmotneacute financovaneacute zabezpečenie než nehnuteľnosti

Pohľadaacutevky

a

b

10

11

12

13

14

15

16

17

18

1

Štaacutety alebo centraacutelne banky

2

Inštituacutecie

3

Praacutevnickeacute osoby podnikatelia

4

Retailoveacute pohľadaacutevky

5

Kapitaacuteloveacute pohľadaacutevky

6

Sekuritizovaneacute expoziacutecie

7

Bd (IRB) 14-12

Strana19

VZOR

HLAacuteSENIE O ZMIERŇOVANIacute A EXPOZIacuteCIAacuteCH KREDITNEacuteHO RIZIKA

Priacutestup internyacutech ratingov

Naacutezov banky

Koacuted banky

Vlastnyacute odhad LGD

Vlastnyacute odhad konverznyacutech faktorov

Druh hlaacutesenia

Časť A Zmierňovanie kreditneacuteho rizika

(v tis eur)

Č r

Zmierňovanie kreditneacuteho rizika

Nefinancovaneacute zabezpečenie

Ostatneacute financovaneacute zabezpečenie

Presun kreditneacuteho rizika technikami jeho zmierňovania

Zaacuteruky

Celkoveacute uacutebytky-zniacuteženie hodnoty expoziacutecie voči dlžniacutekovi

Celkoveacute priacuterastky-zvyacutešenie hodnoty expoziacutecie voči osobe poskytujuacutecej zabezpečenie

(stĺ1-stĺ6+stĺ7)

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

2

Inštituacutecie

3

4

5

6

7

				Strana 44

Naacutezov vykazovanej položky	čr	SPOLU		Banky		Retail (S14 + S15)		Nefinančneacute spoločnosti (S11)		Ostatneacute sektory

a	b	1		2		3		4		5

Čistaacute tvorba opravnyacutech položiek	1

v tom vyacutenosy zo zrušenia opravnyacutech položiek z docircvodu postuacutepenia pohľadaacutevok	2		0		0		0		0

vyacutenosy zo zrušenia opravnyacutech položiek z docircvodu odpisu pohľadaacutevok	3

ostatneacute vyacutenosy zo zrušenia opravnyacutech položiek na pohľadaacutevky	4

naacuteklady na tvorbu opravnyacutech položiek	5

vyacutenosy z odpiacutesanyacutech pohľadaacutevok	6

naacuteklady na odpis pohľadaacutevok	7

Čisteacute vyacutenosy z postuacutepenyacutech pohľadaacutevok	8

v tom vyacutenosy z postuacutepenia pohľadaacutevok	9

naacuteklady na postuacutepenie pohľadaacutevok	10

Menaacute priezviskaacute a podpisy dvoch členov štatutaacuterneho orgaacutenu banky alebo obchodniacuteka			Daacutetum odoslania

s cennyacutemi papiermi alebo veduacuteceho pobočky zahraničnej banky alebo pobočky zahraničneacuteho

obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi opraacutevnenyacutech konať v jej (jeho) mene

1			Vyhotovil

		(meno priezvisko podpis)

2

Odtlačok pečiatky			Čiacuteslo telefoacutenu

			Strana 34

			(uacutedaje v tis eur)

EKONOMICKEacute SEKTORY	čr	Uacuterokoveacute naacuteklady na vklady a prijateacute uacutevery celkom	Naacuteklady na poplatky a proviacutezie	Uacuterokoveacute vyacutenosy z poskytnutyacutech uacuteverov celkom	Vyacutenosy z poplatkov a proviacuteziiacute	Uacuteroky splatneacute ale nezaplateneacute ak je ich omeškanie dlhšie ako 90 dniacute

a	b	1	2	3	4	5

CELKOM	1

Banky a centraacutelne banky	2

Centraacutelne banky	3

z toho REPO obchody a obrateneacute REPO obchody s NBS	4

Banky	5

z toho nerezidenti	6

Verejnaacute spraacuteva	7

z toho Štaacutetna pokladnica	8

Obyvateľstvo ( uacutečty občanov)	9

Nefinančneacute inšituacutecie (S11)	10

Ostatneacute sektory	11

		Priacuteloha č1 k opatreniu č 22012

	VZOR

	Priacuteloha č 2 k opatreniu NBS č 62009		Bil (NBS) 2-12

		Strana14

VYacuteKAZ ZISKOV A STRAacuteT

Naacutezov bankypobočky zahraničnej banky alebo naacutezov obchodniacuteka s cennyacutemi papiermipobočky zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

Koacuted bankypobočky zahraničnej banky alebo koacuted obchodniacuteka s cennyacutemi papiermipobočky zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

	Druh hlaacutesenia

	Hlaacutesenie ku dňu

		(uacutedaje v tis eur)

Naacutezov vykazovanej položky		č r		Suma

a		b		1

ČISTYacute UacuteROKOVYacute VYacuteNOS		1

Vyacutenosy z uacuterokov z cennyacutech papierov		2

z toho uacuteroky zo štaacutetnych dlhopisov		3

uacuteroky zo štaacutetnych pokladničnyacutech poukaacutežok		4

uacuteroky z pokladničnyacutech poukaacutežok Naacuterodnej banky Slovenska		5

z r2 uacuteroky splatneacute ale nezaplateneacute ak je ich omeškanie dlhšie ako 90 dniacute		6

Vyacutenosy z ostatnyacutech uacuterokov		7

Naacuteklady na uacuteroky z cennyacutech papierov		8

z toho hypotekaacuterne zaacuteložne listy		9

Naacuteklady na ostatneacute uacuteroky		10

ČISTYacute NEUacuteROKOVYacute VYacuteNOS		11

Vyacutenosy z poplatkov a proviacuteziiacute		12

z toho prijateacute poplatky a proviacutezie vo vzťahu ku klientom		13

v tom prijateacute poplatky a proviacutezie z uacuteverov		14

prijateacute poplatky a proviacutezie z vkladovyacutech produktov a bankovyacutech transakciiacute		15

Naacuteklady na poplatky a proviacutezie		16

Prijateacute dividendy		17

Vyacutenosy z operaacuteciiacute s dlhovyacutemi cennyacutemi papiermi		18

z toho vyacutenosy z precenenia dlhovyacutech cennyacutech papierov na reaacutelnu hodnotu		19

Naacuteklady na operaacutecie s dlhovyacutemi cennyacutemi papiermi		20

z toho naacuteklady na precenenie cennyacutech papierov na reaacutelnu hodnotu		21

Vyacutenosy z operaacuteciiacute s majetkovyacutemi cennyacutemi papiermi		22

z toho vyacutenosy z precenenia majetkovyacutech cennyacutech papierov na reaacutelnu hodnotu		23

Naacuteklady na operaacutecie s majetkovyacutemi cennyacutemi papiermi		24

z toho naacuteklady na precenenie cennyacutech papierov na reaacutelnu hodnotu		25

Zisk a strata z deviacutezovyacutech operaacuteciiacute		26

z toho naacuteklady na deviacutezoveacute operaacutecie		27

Zisk a strata z pevnyacutech termiacutenovanyacutech operaacuteciiacute a opciiacute		28

v tom zisk a strata z menovyacutech operaacuteciiacute		29

zisk a strata z uacuterokovyacutech operaacuteciiacute		30

zisk a strata z akciovyacutech operaacuteciiacute		31

zisk a strata z komoditnyacutech operaacuteciiacute		32

zisk a strata z kreditnyacutech operaacuteciiacute		33

z toho naacuteklady na pevneacute termiacutenoveacute operaacutecie a opcie		34

		Strana 24

a		b		1

Vyacutenosy z ostatnyacutech operaacuteciiacute		35

Naacuteklady na ostatneacute operaacuteciiacute		36

ČISTYacute PREVAacuteDZKOVYacute ZISK A STRATA		37

Zisk a strata z investiacuteciiacute do hmotneacuteho majetku preceňovaneacuteho na reaacutelnu hodnotu (IAS 40)		38

Čisteacute vyacutenosy z postuacutepenyacutech pohľadaacutevok		39

Vyacutenosy z prevodu hmotneacuteho a nehmotneacuteho majetku		40

Naacuteklady na prevod hmotneacuteho a nehmotneacuteho majetku		41

Ineacute prevaacutedzkoveacute vyacutenosy		42

Ineacute prevaacutedzkoveacute naacuteklady		43

VŠEOBECNEacute PREVAacuteDZKOVEacute NAacuteKLADY		44

Osobneacute naacuteklady		45

Dane a poplatky		46

Ostatneacute administratiacutevne naacuteklady		47

v tom nakupovaneacute služby		48

z toho naacuteklady na konzultačneacute a poradenskeacute služby		49

naacuteklady na spraacutevu a uacutedržbu informačnyacutech technoloacutegiiacute		50

naacuteklady na propagaacuteciu		51

ostatneacute nakupovaneacute vyacutekony		52

Odpisy hmotneacuteho majetku		53

Odpisy nehmotneacuteho majetku		54

ČISTAacute TVORBA REZERV A OPRAVNYacuteCH POLOŽIEK		55

Čistaacute tvorba opravnyacutech položiek		56

Čistaacute tvorba rezerv		57

v tom vyacutenosy zo zrušenia rezerv		58

naacuteklady na tvorbu rezerv		59

ZISK PRED ZDANENIacuteM STRATA		60

DAŇ Z PRIacuteJMU		61

ZISKSTRATA BEŽNEacuteHO OBDOBIA		62

			Bil (NBS) 1-12

			Strana 78

BILANCIA AKTIacuteV A PASIacuteV

Časť C Zabezpečovacie derivaacutety

			(uacutedaje v tiseur)

Zabezpečenie reaacutelnej hodnoty	čr		Uacutečtovnaacute hodnota		Nominaacutelna hodnota

	pohľadaacutevky		zaacutevaumlzky	derivaacutetu

a	b		1	2		3

Riziko uacuterokovej miery	1

OpciaCapFloorCollarSwaption	2

Swap uacuterokovej miery	3

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	4

Forward	5

Future	6

Ostatneacute	7

Akcioveacute riziko	8

Forward	9

Future	10

Opcia	11

Warrant	12

Ostatneacute	13

Menoveacute (FX) riziko	14

Forward	15

Future	16

Swap	17

Opcia	18

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	19

Ostatneacute	20

Kreditneacute riziko	21

Swap kreditneacuteho zlyhania	22

Opcia kreditneacuteho rozpaumltia	23

Total return swap	24

Ostatneacute	25

Komoditneacute riziko	26

Ostatneacute rizikaacute	27

Zabezpečenie reaacutelnej hodnoty celkom	28

			Strana 88

Zabezpečenie peňažnyacutech tokov	čr		Uacutečtovnaacute hodnota		Nominaacutelna hodnota

	pohľadaacutevky		zaacutevaumlzky	derivaacutetu

a	b		1	2		3

Riziko uacuterokovej miery	29

OpciaCapFloorCollarSwaption	30

Swap uacuterokovej miery	31

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	32

Forward	33

Future	34

Ostatneacute	35

Akcioveacute riziko	36

Forward	37

Future	38

Opcia	39

Warrant	40

Ostatneacute	41

Menoveacute (FX) riziko	42

Forward	43

Future	44

Swap	45

Opcia	46

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	47

Ostatneacute	48

Kreditneacute riziko	49

Swap kreditneacuteho zlyhania	50

Opcia kreditneacuteho rozpaumltia	51

Total return swap	52

Ostatneacute	53

Komoditneacute riziko	54

Ostatneacute rizikaacute	55

Zabezpečenie peňažnyacutech tokov celkom	56

Menaacute priezviskaacute a podpisy dvoch členov štatutaacuterneho orgaacutenu banky			Daacutetum odoslania

alebo obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi alebo veduacuteceho pobočky

zahraničnej banky alebo pobočky zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi

papiermi opraacutevnenyacutech konať v jej (jeho) mene

		Vyhotovil (meno priezvisko podpis)

1

2

Odtlačok pečiatky			Čiacuteslo telefoacutenu

		Bil (NBS) 1-12

		Strana 68

BILANCIA AKTIacuteV A PASIacuteV

Časť B Derivaacutety na obchodovanie

		(uacutedaje v tiseur)

Typ rizikanaacutestroj	čr	Uacutečtovnaacute hodnota		Nominaacutelna hodnota

	pohľadaacutevky	zaacutevaumlzky	derivaacutetu

a	b	1	2		3

Riziko uacuterokovej miery	1

OpciaCapFloorCollarSwaption	2

Swap uacuterokovej miery	3

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	4

Forward	5

Future	6

Ostatneacute	7

Akcioveacute riziko	8

Forward	9

Future	10

Opcia	11

Warrant	12

Ostatneacute	13

Menoveacute (FX) riziko	14

Forward	15

Future	16

Swap	17

Opcia	18

Dohoda o forwardovej uacuterokovej miere	19

Ostatneacute	20

Kreditneacute riziko	21

Swap kreditneacuteho zlyhania	22

Opcia kreditneacuteho rozpaumltia	23

Total return swap	24

Ostatneacute	25

Komoditneacute riziko	26

Ostatneacute rizikaacute	27

Hodnota celkom	28

			Bil (NBS) 1-12

			Strana 58

BILANCIA AKTIacuteV A PASIacuteV

	Časť A Rozpis portfoacuteliiacute

			(uacutedaje v tiseur)

Druh		Portfoacutelio

finančneacuteho naacutestroja	čr	v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate			na predaj		do splatnosti

	na obchodovanie	ostatneacute

a	b	1		2		3		4

Dlhopisy a pokladničneacute poukaacutežky	1

v tom štaacutetne pokladničneacute poukaacutežky	2

štaacutetne dlhopisy	3

pokladničneacute poukaacutežky Naacuterodnej banky Slovenska	4

dlhopisy baacutenk	5

ostatneacute dlhopisy	6

Zmenky	7

CP vzniknuteacute sekuritizaacuteciou	8

Ostatneacute podiely a akcie	9

z toho dceacuterske pridruženeacute a spoločneacute podniky	10

Podieloveacute listy	11

Ostatneacute finančneacute naacutestroje	12

z toho uacutevery	13

poskytnuteacute vklady	14

Opravneacute položky	15

Portfoacutelio celkom	16

VZOR

Bil (NBS) 1-12

Strana 18

BILANCIA AKTIacuteV A PASIacuteV

Naacutezov bankypobočky zahraničnej banky alebo naacutezov obchodniacuteka s cennyacutemi papiermipobočky zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

Koacuted bankypobočky zahraničnej banky alebo koacuted obchodniacuteka s cennyacutemi papiermipobočky zahraničneacuteho obchodniacuteka s cennyacutemi papiermi

Druh hlaacutesenia

Opraacutevky

A K T Iacute V A

čr

a opravneacute

EUR

Cudzia mena

CELKOM

položky

rezidenti

nerezidenti

rezidenti

nerezidenti

a

b

1

2

3

4

5

6

1

Pokladnica

2

z toho EUR

3

Zlato

4

Hodnoty na ceste

5

6

7

8

9

10

z r7 zlyhaneacute

11

12

13

poskytnuteacute uacutevery

14

uacutečty peňažnyacutech rezerv

15

z toho povinneacute minimaacutelne rezervy

16

17

Vklady uacutevery a ostatneacute pohľadaacutevky poskytnuteacute bankaacutem

18

19

20

21

z r18 zlyhaneacute

22

23

24

25

26

27

ostatneacute pohľadaacutevky poskytnuteacute bankaacutem

28

29

30

31

32

z r29 zlyhaneacute

33

z toho oceňovaneacute individuaacutelne

34

35

z r29 ostatneacute pohľadaacutevky poskytnuteacute klientom

36

37

38

39

40

z r37 zlyhaneacute

41

42

v tom vklady poskytnuteacute uacutestrednej štaacutetnej spraacuteve (S1311)

43

uacutevery poskytnuteacute uacutestrednej štaacutetnej spraacuteve (S1311)

44

z toho Štaacutetnej pokladnici

45

inyacutem fondom

46

uacutevery poskytnuteacute uacutezemnej samospraacuteve (S1313)

47

uacutevery poskytnuteacute fondom sociaacutelneho zabezpečenia (S1314)

48

v tom zdravotnyacutem poisťovniam

49

Sociaacutelnej poisťovni

50

Dlhoveacute CP

51

52

53

54

55

56

57

z r52 zlyhaneacute

58

Strana 28

a

b

1

2

3

4

5

6

Finančneacute naacutestroje v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate na obchodnovanie (bez derivaacutetov)

59

Finančneacute naacutestroje v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate ostatneacute (od momentu zauacutečtovania)

60

61

62

63

64

65

z r62 zlyhaneacute

66

67

68

69

70

71

72

73

Dceacuterske pridruženeacute a spoločneacute podniky

74

Finančneacute zdroje poskytnuteacute pobočkaacutem v zahraničiacute

75

Hmotnyacute majetok

76

77

78

79

z toho goodwill

80

softveacuter

81

82

v tom rocirczni dlžniacuteci

83

z toho pohľadaacutevky z nevysporiadanyacutech poistnyacutech škocircd

84

zuacutečtovanie so štaacutetnym rozpočtom

85

zuacutečtovanie so Sociaacutelnou poisťovňou a zdravotnyacutemi poisťovňami

86

naacuteklady a priacutejmy buduacutecich obdobiacute

87

z toho vopred zaplateneacute poistneacute

88

ineacute ostatneacute aktiacuteva

89

90

91

92

93

Opraacutevky

94

95

96

97

ostatneacute finančneacute pohľadaacutevky

98

z toho poskytnuteacute preddavky

99

pohľadaacutevky z finančneacuteho prenaacutejmu

100

prechodneacute položky

101

evidenčneacute položky

102

Strana 38

P A S Iacute V A

čr

EUR

Zahraničnaacute mena

CELKOM

rezidenti

nerezidenti

rezidenti

nerezidenti

a

b

1

2

3

4

5

6

ZAacuteVAumlZKY

103

104

105

106

107

108

109

110

111

112

113

114

115

116

117

Vklady uacutevery a ostatneacute zaacutevaumlzky prijateacute od klientov

118

z toho vklady PFPT

119

120

121

122

vkladoveacute listy

123

124

125

126

Vklady a prijateacute uvery od verejnej spraacutevy a medzinaacuterodnyacutech organizaacuteciiacute

127

v tom vklady a prijateacute uacutevery od uacutestrednej štaacutetnej spraacutevy (S1311)

128

z toho Štaacutetnej pokladnice

129

vklady a prijateacute uacutevery od uacutezemnej samospraacutevy (S 1313)

130

vklady a prijateacute uacutevery od fondov sociaacutelneho zabezpečenia (S1314)

131

132

v tom dlhopisy

133

134

zmenky

135

136

137

138

139

140

141

Finančneacute zaacutevaumlzky v reaacutelnej hodnote proti zisku a strate (IAS 39)

142

143

144

145

146

147

148

z toho uacutevery

149

150

151

152

153

154

155

156

157

158

159

160

161

Rezervy

162

163

164

165

166

v tom rocirczni veritelia

167

168

169

vyacutedavky a vyacutenosy buduacutecich obdobiacute

170

zaacutevaumlzky z nevyplatenyacutech podielov na zisku

171

ineacute ostatneacute pasiacuteva

172

173

v tom bežnyacute daňovyacute zaacutevaumlzok

174

175

Strana 48

a

b

1

2

3

4

5

6

VLASTNEacute IMANIE

176

177

178

179

180

vlastneacute akcie

181

Finančneacute zdroje poskytnuteacute pobočke zahraničnej banky

182

183

184

185

186

Ostatneacute fondy

187

188

189

190

z kurzovyacutech rozdielov

191

192

193

194

195

196

197

198

199

vklady a zaacutevaumlzky zaacutevaumlzky z emisie CP podliehajuacutece ochrane podľa zaacutekona

200

ostatneacute finančneacute zaacutevaumlzky

201

z toho prijateacute preddavky

202

zaacutevaumlzky z finančneacuteho prenaacutejmu

203

204

205

a

b

1

2

3

4

5

6

206

z toho domaacutecnosti a neziskoveacute inštituacutecie sluacutežiace domaacutecnostiam (S14 S15)

207

nefinančneacute inštituacutecie (S11)

208

209

210

211

212

213

214

215

216

217

218

219

220

221

poskytnuteacute zabezpečenia - peňažneacute prostriedky

222

poskytnuteacute zabezpečenia - ostatneacute

223

224

a

b

1

2

3

4

5

6

225

226

227

228

229

230

231

232

233

234

235

236

237

238

prijateacute zabezpečenie pri REPO obchodoch

239

240

241

				Strana1818

Časť B16 Ineacute položky					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana1718

Časť B15 Pohľadaacutevky vzniknuteacute v raacutemci KI vo forme podielov na majetku podielovyacutech fondov alebo praacutevnickyacutech osocircb ktoryacutech predmetom podnikania je investovanie do majetku na princiacutepeobmedzenia a rozloženia rizika					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana1618

Časť B14 Kraacutetkodobeacute pohľadaacutevky voči inštituacuteciaacutem a POP					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana1518

Časť B13 Expoziacutecie voči majetku ktoryacute je predmetom sekuritizaacutecie					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana1418

Časť B12 Pohľadaacutevky zo zabezpečenyacutech dlhopisov					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana1318

Časť B11 Pohľadaacutevky patriace do kategoacuteriiacute s vysokyacutem stupňom rizika					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana1218

Časť B10 Pohľadaacutevky po termiacutene splatnosti					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana1118

Časť B9 Pohľadaacutevky alebo podmieneneacute pohľadaacutevky zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na byacutevanie					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana1018

Časť B8 Retailoveacute pohľadaacutevky alebo podmieneneacute retailoveacute pohľadaacutevky					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana918

Časť B7 Dlhodobeacute pohľadaacutevky alebo podmieneneacute dlhodobeacute pohľadaacutevky voči POP					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana818

Časť B6 Dlhodobeacute pohľadaacutevky alebo podmieneneacute dlhodobeacute pohľadaacutevky voči inštituacuteciaacutem					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana718

Časť B5 Pohľadaacutevky alebo podmieneneacute pohľadaacutevky voči medzinaacuterodnyacutem organizaacuteciam					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana618

Časť B4 Pohľadaacutevky alebo podmieneneacute pohľadaacutevky voči multilateraacutelnym rozvojovyacutem bankaacutem					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana518

Časť B3 Pohľadaacutevky alebo podmieneneacute pohľadaacutevky voči inyacutem orgaacutenom verejnej moci a praacutevnickyacutem osobaacutem okrem podnikateľov					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana418

Časť B2 Pohľadaacutevky alebo podmieneneacute pohľadaacutevky voči VUacuteC alebo obciam					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

				Strana318

Časť B1 Pohľadaacutevky alebo podmieneneacute pohľadaacutevky voči štaacutetom alebo centraacutelnym bankaacutem					(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Hrubaacute hodnota expoziacutecie	Čistaacute hodnota expoziacutecie		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie	Hodnota expoziacutecie	Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie	Požiadavka na vlastneacute zdroje

a	b	1	2		3	4	5	6

1	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 0

2	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 10

3	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 20

4	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 35

5	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 50

6	z toho po splatnosti

7	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

8	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou určenou na podnikanie

9	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 75

10	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 100

11	z toho po splatnosti

12	z toho bez uacuteveroveacuteho ohodnotenia uznanyacutemi ratingovyacutemi agentuacuterami

13	z toho zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

14	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 150

15	z toho po splatnosti

16	Expoziacutecia vaacuteženaacute rizikovou vaacutehou 200

17	Expoziacutecie vaacuteženeacute inyacutemi rizikovyacutemi vaacutehami

						Strana218

Časť A Zmierňovanie kreditneacuteho rizika - pokračovanie							(v tis eur)

Č r	Trieda expoziacutecie	Financovaneacute zabezpečenie - suacutehrnnaacute metoacuteda		Uacuteplne upravenaacute hodnota expoziacutecie (stĺ11+stĺ12-stĺ13)	Uacuteplne upraveneacute hodnoty expoziacuteciiacute podsuacutevahovyacutech položiek členeneacute na niacutezko rizikoveacute stredne-niacutezko rizikoveacute stredne rizikoveacute a uacuteplne rizikoveacute				Hodnota expoziacutecie (stĺ15-stĺ16-08stĺ17-05stĺ18)		Hodnota rizikovo vaacuteženej expoziacutecie		Požiadavka na vlastneacute zdroje

	Hodnota expoziacutecie upravenaacute z docircvodu volatility	Zaacuteloh alebo zabezpečovaciacute prevod - hodnota upravenaacute z docircvodu volatility

		Hodnota upravenaacute z docircvodu volatility a rozdielnosti splatnostiacute

			Niacutezko rizikoveacute	Stredne-niacutezko rizikoveacute	Stredne rizikoveacute	Uacuteplne rizikoveacute

a	b	12	13	14	15	16		17		18		19		20	21	22

1	Štaacutety alebo centraacutelne banky

2	VUacuteC alebo obce

3	Inyacute orgaacuten verejnej moci a PO okrem podnikateľov

4	Multilateraacutelne rozvojoveacute banky

5	Medzinaacuterodneacute organizaacutecie

6	Dlhodobeacute pohľadaacutevky voči inštituacuteciaacutem

7	Dlhodobeacute pohľadaacutevky voči POP

8	Retailoveacute pohľadaacutevky

9	Pohľadaacutevky zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

10	Pohľadaacutevky po termiacutene splatnosti

11	Pohľadaacutevky s vysokyacutem stupňom rizika

12	Pohľadaacutevky zo zabezpečenyacutech dlhopisov

13	Sekuritizaacutecia

14	Kraacutetkodobeacute pohľadaacutevky voči inštituacuteciaacutem a POP

15	Pohľadaacutevky v raacutemci KI

16	Ineacute položky

Bd (SA) 13-12

Strana118

VZOR

Štandardizovanyacute priacutestup pre kreditneacute riziko

Naacutezov banky

Koacuted banky

Druh hlaacutesenia

(v tis eur)

Č r

Uacuteprava ocenenia hrubej hodnoty expoziacutecie

Čistaacute hodnota expoziacutecie (stĺ1-stĺ3)

Čistaacute hodnota expoziacutecie upravenaacute na zaacuteklade zmierňovania kreditneacuteho rizika (stĺ4-stĺ9+stĺ10)

Zaacuteruky

Zaacuteloh alebo zabezpečovaciacute prevod - jednoduchaacute metoacuteda

Ostatneacute formy financovaneacuteho zabezpečenia

Celkoveacute uacutebytky-zniacuteženie čistej hodnoty expoziacutecie voči dlžniacutekovi

Celkoveacute priacuterastky-zvyacutešenie čistej hodnoty expoziacutecie voči osobe poskytujuacutecej zabezpečenie

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

1

2

VUacuteC alebo obce

3

Inyacute orgaacuten verejnej moci a PO okrem podnikateľov

4

Multilateraacutelne rozvojoveacute banky

5

Medzinaacuterodneacute organizaacutecie

6

Dlhodobeacute pohľadaacutevky voči inštituacuteciaacutem

7

Dlhodobeacute pohľadaacutevky voči POP

8

9

Pohľadaacutevky zabezpečeneacute nehnuteľnosťou

10

Pohľadaacutevky po termiacutene splatnosti

11

Pohľadaacutevky s vysokyacutem stupňom rizika

12

Pohľadaacutevky zo zabezpečenyacutech dlhopisov

13

Sekuritizaacutecia

14

Kraacutetkodobeacute pohľadaacutevky voči inštituacuteciaacutem a POP

15

Pohľadaacutevky v raacutemci KI

16

Ineacute položky

		Strana 44

D Uacutedaje o ďalšiacutech osobaacutech ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku

Čr	Obchodneacute meno	Identifikačneacute čiacuteslo	Siacutedlo	Hlavnyacute predmet činnosti

a	b	c	d	e

			Strana 34

C Uacutedaje o osobe ktoraacute maacute kontrolu nad osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasť

Čr	Obchodneacute meno	Identifikačneacute čiacuteslo		Siacutedlo	Hlavnyacute predmet činnosti	Kontrola alebo majetkovaacute uacutečasť

a	b	c		d	e	f

		Strana 24

B Uacutedaje o akcionaacuterovi ktoryacute maacute najvaumlčiacute podiel na zaacutekladnom imaniacute alebo najvaumlčšiacute podiel na hlasovaciacutech praacutevach v osobe ktoraacute maacute kontrolu nad ďalšiacutemi osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasť

Čr	Obchodneacute meno		Identifikačneacute čiacuteslo	Siacutedlo

a	b		c	d

		Priacuteloha č 31 k opatreniu č 6 2009

			Ocp (PPO) 8-01

			Strana 14

VZOR

HLAacuteSENIE O KONSOLIDOVANOM CELKU

	ku dňu

	Daacutetum uskutočnenia zmeny

Obchodneacute meno osoby ktoraacute maacute kontrolu nad osobami ktoreacute suacute suacutečasťou konsolidovaneacuteho celku alebo v nich maacute majetkovuacute uacutečasť

Druh konsolidovaneacuteho celku

A Scheacutema konsolidovaneacuteho celku

						(v tis eur)

						strana 22

Čr	Naacutezov	Požiadavka na vlastneacute zdroje krytia riziacutek vyplyacutevajuacutecich z volatility cien			Požiadavky na vlastneacute zdroje	Dodatočneacute položky

	Najmenšia hodnota	Priemernaacute trojmesačnaacute hodnota	Poslednaacute hodnota	Dodatočnaacute požiadavka na vlastneacute zdroje (stresovyacute test)	Pozičneacute riziko sekuritizačnyacutech poziacuteciiacute a kreditnyacutech derivaacutetov pre n-teacute zlyhanie		Počet prekročeniacute v priebehu poslednyacutech 250 pracovnyacutech dniacute		VaR multiplikačnyacute faktor		SVaR multiplikačnyacute faktor		Predpokladanaacute požiadavka pre korelačneacute obchodneacute portfoacutelio - vaacuteženeacute čisteacute dlheacute poziacutecie po zohľadneniacute obmedzenia		Predpokladanaacute požiadavka pre korelačneacute obchodneacute portfoacutelio - vaacuteženeacute čisteacute kraacutetke poziacutecie po zohľadneniacute obmedzenia

a	b	7	8	9	10	11		12		13		14		15		16	17

1	Celkoveacute poziacutecie

2	Riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov

3	Všeobecneacute riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov

4	Špecifickeacute riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov

5	Riziko kapitaacutelovyacutech naacutestrojov

6	Všeobecneacute riziko kapitaacutelovyacutech naacutestrojov

7	Špecifickeacute riziko kapitaacutelovyacutech naacutestrojov

8	Deviacutezoveacute riziko

9	Komoditneacute riziko

10	Všeobecneacute riziko spolu

11	Špecifickeacute riziko spolu

Bd (MTR) 17-12

VZOR

Hlaacutesenie o vlastnyacutech modeloch vyacutepočtu trhoveacuteho rizika

Naacutezov banky

Koacuted banky

Druh hlaacutesenia

(v tis eur)

strana 12

Čr

Naacutezov

VaR

SVaR

Hodnota požiadavky na vlastneacute zdroje krytia priacuterastkoveacuteho (incremental) rizika zlyhania a migraacutecie

Multiplikačnyacute faktor priemernaacute dennaacute VaR za poslednyacutech 60 pracovnyacutech dniacute

VaR z predchaacutedzajuacuteceho dňa

Multiplikačnyacute faktor priemernaacute dennaacute SVaR za poslednyacutech 60 pracovnyacutech dniacute

Posledne dostupnyacute SVaR

Priemernaacute trojmesačnaacute hodnota

Poslednaacute hodnota

a

b

1

2

3

4

5

6

1

Celkoveacute poziacutecie

2

Riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov

3

Všeobecneacute riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov

4

Špecifickeacute riziko dlhovyacutech finančnyacutech naacutestrojov

5

Riziko kapitaacutelovyacutech naacutestrojov

6

7

8

Deviacutezoveacute riziko

9

Komoditneacute riziko

10

Všeobecneacute riziko spolu

11

Špecifickeacute riziko spolu

Bd (OBL) 11-04

Strana 11

VZOR

HLAacuteSENIE O HRUBYacuteCH STRATAacuteCH PODĽA OBCHODNYacuteCH LIacuteNIIacute A KATEGOacuteRIIacute STRAacuteT

Naacutezov banky

Koacuted banky

Druh hlaacutesenia

(v tis eur)

Č r

Rozpis straacutet podľa obchodnyacutech liacuteniiacute

Kategoacuterie udalostiacute

Za kategoacuterie udalostiacute celkom

Hranice minimaacutelnej straty aplikovaneacute na zber uacutedajov

Internyacute podvod

Externyacute podvod

Nedostatky v pracovnopraacutevnych postupoch alebo nedostatky v bezpečnosti pri praacuteci

Klienti produkty a obchodneacute postupy

Škody na hmotnom majetku

Prerušenie obchodnyacutech činnostiacute a zlyhanie systeacutemov

Nedostatky vo vyacutekone činnostiacute dodaacutevkach a procesnom manažmente

Najnižšia minimaacutelna hranica straty

Najvyššia minimaacutelna hranica straty

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

1

počet udalostiacute

2

celkovaacute vyacuteška straty

3

najvyššia jednotlivaacute strata

Obchodovanie na finančnyacutech trhoch

4

5

6

Retailoveacute makleacuterstvo

7

8

9

Komerčneacute bankovniacutectvo

10

11

12

Retailoveacute bankovniacutectvo

13

14

15

Platobnyacute styk a zuacutečtovanie

16

17

18

Služby z poverenia

19

20

21

Riadenie aktiacutev

22

23

24

Za obchodneacute liacutenie celkom

25

26

27

				Strana 66

				(v tis eur)

I Organizovanie mnohostranneacuteho obchodneacuteho systeacutemu (MTF)

	Č r		Profesionaacutelny klient		Neprofesionaacutelny klient		Spolu

a		b		1		2		3

Počet klientov		1

Objem obchodov v raacutemci MTF		2

			Strana 56

			(v tis eur)

H Informaacutecie o štruktuacutere majetku klienta

	Profesionaacutelni klienti celkom		Neprofesionaacutelni	Spolu

Naacutezov	Čr		z toho profesionaacutelni klienti finančneacute inštituacutecie	klienti

a		1	2	3	4

Objem klientom zvereneacuteho majetku v členeniacute podľa poskytovanej investičnej služby na

Uacuteschova listinnyacutech cennyacutech papierov v nominaacutelnej hodnote	1

Spraacuteva finančnyacutech naacutestrojov v reaacutelnej hodnote z toho	2

držiteľskaacute spraacuteva	3

Riadenie portfoacutelia v jeho reaacutelnej hodnote	4

Objem klientom zvereneacuteho majetku pri poskytovaniacute ostatnyacutech investičnyacutech služieb v jeho reaacutelnej hodnote	5

Evidencia zahraničnyacutech cennyacutech papierov v reaacutelnej hodnote	6

Objem klientom zvereneacuteho majetku v členeniacute podľa finančnyacutech naacutestrojov ocenenyacutech v reaacutelnej hodnote

Prevoditeľneacute cenneacute papiere z toho	7

akcie	8

dlhopisy	9

podieloveacute listy	10

ineacute prevoditeľneacute cenneacute papiere ineacute nekapitaacuteloveacute cenneacute papiere	11

Naacutestroje peňažneacuteho trhu	12

Podieloveacute listy alebo cenneacute papiere vydaneacute zahraničnyacutemi subjektami kolektiacutevneho investovania	13

Derivaacutety - typ A 1) - hrubaacute hodnota pohľadaacutevky	14

- hrubaacute hodnota zaacutevaumlzku	15

- reaacutelna hodnota derivaacutetu	16

Derivaacutety - typ B 2) - hrubaacute hodnota pohľadaacutevky	17

- hrubaacute hodnota zaacutevaumlzku	18

- reaacutelna hodnota derivaacutetu	19

Derivaacutety - typ C 3) - hrubaacute hodnota pohľadaacutevky	20

- hrubaacute hodnota zaacutevaumlzku	21

- reaacutelna hodnota derivaacutetu	22

Derivaacutety - typ D 4) - hrubaacute hodnota pohľadaacutevky	23

- hrubaacute hodnota zaacutevaumlzku	24

- reaacutelna hodnota derivaacutetu	25

Derivaacutetoveacute naacutestroje na presun uacuteveroveacuteho rizika - hrubaacute hodnota pohľadaacutevky	26

- hrubaacute hodnota zaacutevaumlzku	27

- reaacutelna hodnota derivaacutetu	28

Finančneacute rozdieloveacute zmluvy - hrubaacute hodnota pohľadaacutevky	29

- hrubaacute hodnota zaacutevaumlzku	30

- reaacutelna hodnota derivaacutetu	31

Derivaacutety - typ E 5) - hrubaacute hodnota pohľadaacutevky	32

- hrubaacute hodnota zaacutevaumlzku	33

- reaacutelna hodnota derivaacutetu	34

Pokladničneacute hodnoty	35

Bežneacute uacutečty	36

Termiacutenovaneacute vklady	37

Ostatneacute pohľadaacutevky voči klientom	38

Zaacutevaumlzky voči klientov	39

			Strana 46

			(v tis eur)

F Upisovanie a umiestňovanie finančnyacutech naacutestrojov na zaacuteklade pevneacuteho zaacutevaumlzku za sledovaneacute obdobie

Finančneacute naacutestroje	Čr	Upisovanie			Umiestňovanie

	Finančneacuteinštituacutecie	Ostatniacuteemitenti		Finančneacuteinštituacutecie		Ostatniacuteemitenti

a	b	1		2		3	4

Prevoditeľneacute cenneacute papiere z toho	1

akcie	2

dlhopisy	3

podieloveacute listy	4

ineacute prevoditeľneacute cenneacute papiere	5

ineacute nekapitaacuteloveacute cenneacute papiere	6

G Umiestňovanie finančnyacutech naacutestrojov bez pevneacuteho zaacutevaumlzku za sledovaneacute obdobie				(v tis eur)

Finančneacute naacutestroje	Čr	Upisovanie			Umiestňovanie

	Finančneacuteinštituacutecie	Ostatniacuteemitenti		Finančneacuteinštituacutecie		Ostatniacuteemitenti

a	b	1		2		3	4

Prevoditeľneacute cenneacute papiere z toho	7

akcie	8

dlhopisy	9

podieloveacute listy	10

ineacute prevoditeľneacute cenneacute papiere	11

ineacute nekapitaacuteloveacute cenneacute papiere	12

Ocp (PIS) 2-04

VZOR

Strana 16

Hlaacutesenie o poskytovanyacutech investičnyacutech službaacutech investičnyacutech činnostiach a vedľajšiacutech službaacutech

A Prehľad o uskutočnenyacutech obchodoch

(v tis eur)

Investičnaacute

Čr

Klienti

Burzoveacute

Mimoburzoveacute

služba

Rezidenti 6)

Nerezidenti 7)

Fyzickeacute osoby

Spolu

obchody 8)

obchody 9)

a

b

c

1

2

3

4

5

6

7

akcie

IS - 1

1a

IS - 2

1b

IS - 3

1c

dlhopisy

IS - 1

2a

IS - 2

2b

IS - 3

2c

IS - 1

3a

IS - 2

3b

IS - 3

3c

IS - 1

4a

IS - 2

4b

IS - 3

4c

ineacute nekapitaacuteloveacute cenneacute papiere

IS - 1

5a

IS - 2

5b

IS - 3

5c

IS - 1

6a

IS - 2

6b

IS - 3

6c

Cenneacute papiere vydaneacute zahraničnyacutemi subjektami kolektiacutevneho investovania

IS - 1

7a

IS - 2

7b

IS - 3

7c

IS - 1

8a

IS - 2

8b

IS - 3

8c

IS - 1

9a

IS - 2

9b

IS - 3

9c

IS - 1

10a

IS - 2

10b

IS - 3

10c

IS - 1

11a

IS - 2

11b

IS - 3

11c

IS - 1

12a

IS - 2

12b

IS - 3

12c

IS - 1

13a

IS - 2

13b

IS - 3

13c

IS - 1

14a

IS - 2

14b

IS - 3

14c

Strana 26

B Prehľad o riadeniacute portfoacutelia

Čr

Klienti

Burzoveacute

Mimoburzoveacute

Rezidenti 6)

Nerezidenti 7)

Fyzickeacute osoby

Spolu

obchody 8)

obchody 9)

a

c

1

2

3

4

5

6

7

15

Počet zmluacutev uzatvorenyacutech za sledovaneacute obdobie

16

17

Priemernyacute objem spravovaneacuteho majetku v členeniacute na

18

18a

akcie

18aa

dlhopisy

18ab

18ac

18ad

18b

18c

18d

18e

18f

18g

18h

18i

18j

Peniaze

18k

Pohľadaacutevky

18l

Zaacutevaumlzky

18m

C Prehľad o investičnom poradenstve

(počty v ks)

Počet klientov

19

Počet uzatvorenyacutech zmluacutev za sledovaneacute obdobie

20

D Prehľad o poskytovanyacutech vedľajšiacutech službaacutech

Počet klientov

21

22

Počet klientov

23

24

Počet klientov

25

26

Aktuaacutelny stav poskytnutyacutech uacuteverov a pocircžičiek ku dňu vypracovania hlaacutesenia

27

28

Počet klientov

29

Objem obchodov

30

Počet klientov

31

32

Strana 36

E Prehľad o poskytovanyacutech ďalšiacutech vedľajšiacutech službaacutech

Čr

Klienti

Burzoveacute

Mimoburzoveacute

Rezidenti 6)

Nerezidenti 7)

Fyzickeacute osoby

Spolu

obchody 8)

obchody 9)

Ďalšia vedľajšia služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm c) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Počet klientov

33

34

Ďalšia vedľajšia služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm e) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Počet vykonanyacutech investičnyacutech prieskumov a finančnyacutech analyacutez tyacutekajuacutecich sa obchodov s finančnyacutemi naacutestrojmi za sledovaneacute obdobie

35

Ďalšia vedľajšia služba podľa sect 6 ods 2 piacutesm f) zaacutekona o cennyacutech papieroch

Počet emitentov za sledovaneacute obdobie

36

Počet emisiiacute za sledovaneacute obdobie

37

Priacuteloha č13 k opatreniu č 6 2009

Bd (OPR) 10-04

Strana 11

VZOR

HLAacuteSENIE O OPERAČNOM RIZIKU

Naacutezov banky

Koacuted banky

Druh hlaacutesenia

(v tis eur)

Č r

Naacutezov

Priacuteslušnyacute indikaacutetor

Uacutevery a ostatneacute pohľadaacutevky (iba za použitia alternatiacutevneho indikaacutetora)

Požiadavka na vlastneacute zdroje pred zohľadneniacutem vplyvu mechanizmu prenosu rizika a odpočtu očakaacutevanyacutech straacutet

Zmiernenie požiadaviek na vlastneacute zdroje vyplyacutevajuacutece z mechanizmu prenosu rizika a odpočtu očakaacutevanyacutech straacutet

rok (- 3)

rok ( - 2)

rok (-1)

rok (- 3)

rok ( - 2)

rok (-1)

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Činnosti celkom za použitia priacutestupu zaacutekladneacuteho indikaacutetora

2

Činnosti celkom za použitia štandardizovaneacuteho priacutestupu pre operačneacute riziko (podľa nasledovnyacutech obchodnyacutech liacuteniiacute)

3

investičneacute bankovniacutectvo

4

obchodovanie na finančnyacutech trhoch

5

retailoveacute makleacuterstvo

6

komerčneacute bankovniacutectvo

7

retailoveacute bankovniacutectvo

8

platobnyacute styk a zuacutečtovanie

9

služby z poverenia

10

riadenie aktiacutev

11

Činnosti celkom za použitia alternatiacutevneho štandardizovaneacuteho priacutestupu pre operačneacute riziko (podľa nasledovnyacutech obchodnyacutech liacuteniiacute)

12

13

14

Činnosti celkom za použitia pokročileacuteho priacutestupu merania

89

Časť H - začiatok

v tis Eur

Čr

Členenie

Žiadne

Omeškanie

Celkom

Vyacuteška

Hodnota

Naacuterokovateľnaacute

Reštrukturalizovaneacute

majetku a zaacutevaumlzkov

omeškanie

od 1 do 30 dniacute

od 31 do 90 dniacute

361 dniacute

(stĺ 1 až stĺ 6)

znehodnotenia

zabezpečenia

hodnota

pohľadaacutevky

vraacutetane

a viac

alebo rezervy

zabezpečenia

celkom

v cudzej mene

v uacutečtovniacutectve

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

1

Pohľadaacutevky oceňovaneacute na individuaacutelnom zaacuteklade voči praacutevnickyacutem osobaacutem

2

bez identifikovaneacuteho znehodnotenia

3

so zniacuteženou hodnotou

4

vo vyacuteške znehodnotenia nie viac ako 20

5

vo vyacuteške znehodnotenia viac ako 20 ale nie viac ako 50

6

7

vo vyacuteške znehodnotenia viac ako 95

8

z r 1 zlyhaneacute

9

Pohľadaacutevky oceňovaneacute na individuaacutelnom zaacuteklade voči fyzickyacutem osobaacutem podnikateľom

10

11

12

13

14

15

16

z r 9 zlyhaneacute

17

Pohľadaacutevky oceňovaneacute na individuaacutelnom zaacuteklade voči fyzickyacutem osobaacutem

18

19

20

21

22

23

24

z r 17 zlyhaneacute

25

Pohľadaacutevky oceňovaneacute na individuaacutelnom zaacuteklade voči verejnej spraacuteve a medzinaacuterodnyacutem organizaacuteciaacutem

26

27

28

29

30

31

32

z r 25 zlyhaneacute

33

Pohľadaacutevky oceňovaneacute na individuaacutelnom zaacuteklade voči Naacuterodnej banke Slovenska zahraničnyacutem centraacutelnym bankaacutem poštovyacutem bankaacutem a bankaacutem

34

35

36

37

38

39

40

z r 33 zlyhaneacute

99

Časť H - dokončenie

v tis Eur

Čr

Členenie

Žiadne

Omeškanie

Celkom

Vyacuteška

Hodnota

omeškanie

od 1 do 30 dniacute

361 dniacute

(stĺ 1 až stĺ 6)

znehodnotenia

zabezpečenia

hodnota

pohľadaacutevky

vraacutetane

a viac

alebo rezervy

zabezpečenia

celkom

v cudzej mene

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

41

Finančneacute naacutestroje držaneacute do splatnosti oceňovaneacute na individuaacutelnom zaacuteklade

42

43

44

45

46

47

48

z r 41 zlyhaneacute

49

Finančneacute naacutestroje na predaj oceňovaneacute na individuaacutelnom zaacuteklade

50

51

52

53

54

55

56

z r 49 zlyhaneacute

57

Zaacutevaumlzky

79

Časť G

v tis Eur

Čr

Finančneacute naacutestroje držaneacute na predaj

Žiadne

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Hodnota

Vyacuteška

oceňovaneacute na skupinovom zaacuteklade

omeškanie

znehodnotenia

od 1 do 30 dniacute

znehodnotenia

361 dniacute

znehodnotenia

pohľadaacutevok

znehodnotenia

vraacutetane

a viac

celkom

celkom v učtovniacutectve

(stĺ 1+3+5+7+9+11)

(stĺ 2+4+6+8+10+12)

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

69

Časť F

v tis Eur

Čr

Žiadne

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Hodnota

Vyacuteška

omeškanie

znehodnotenia

od 1 do 30 dniacute

znehodnotenia

361 dniacute

znehodnotenia

pohľadaacutevok

znehodnotenia

vraacutetane

a viac

celkom

(stĺ 1+3+5+7+9+11)

(stĺ 2+4+6+8+10+12)

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

59

Časť E

v tis Eur

Čr

Pohľadaacutevky oceňovaneacute na skupinovom zaacuteklade

Žiadne

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Hodnota

Vyacuteška

voči Naacuterodnej banke Slovenska

omeškanie

znehodnotenia

od 1 do 30 dniacute

znehodnotenia

361 dniacute

znehodnotenia

pohľadaacutevok

znehodnotenia

zahraničnyacutem centraacutelnym bankaacutem

vraacutetane

a viac

celkom

poštovyacutem bankaacutem a bankaacutem

(stĺ 1+3+5+7+9+11)

(stĺ 2+4+6+8+10+12)

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

49

Časť D

v tis Eur

Čr

Žiadne

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Hodnota

Vyacuteška

voči verejnej spraacuteve a medzinaacuterodnyacutem organizaacuteciaacutem

omeškanie

znehodnotenia

od 1 do 30 dniacute

znehodnotenia

361 dniacute

znehodnotenia

pohľadaacutevok

znehodnotenia

vraacutetane

a viac

celkom

(stĺ 1+3+5+7+9+11)

(stĺ 2+4+6+8+10+12)

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

39

Časť C

v tis Eur

Čr

Žiadne

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Hodnota

Vyacuteška

voči fyzickyacutem osobaacutem

omeškanie

znehodnotenia

od 1 do 30 dniacute

znehodnotenia

361 dniacute

znehodnotenia

pohľadaacutevok

znehodnotenia

vraacutetane

a viac

celkom

(stĺ 1+3+5+7+9+11)

(stĺ 2+4+6+8+10+12)

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

29

Časť B

v tis Eur

Čr

Žiadne

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Hodnota

Vyacuteška

voči fyzickyacutem osobaacutem podnikateľom

omeškanie

znehodnotenia

od 1 do 30 dniacute

znehodnotenia

361 dniacute

znehodnotenia

pohľadaacutevok

znehodnotenia

vraacutetane

a viac

celkom

(stĺ 1+3+5+7+9+11)

(stĺ 2+4+6+8+10+12)

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

VZOR

Bd (ZPZ) 1-04

HLAacuteSENIE

O EVIDENCII MAJETKU A ZAacuteVAZKOV

Druh hlaacutesenia

19

Časť A

v tis Eur

Čr

Žiadne

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Omeškanie

Vyacuteška

Hodnota

Vyacuteška

voči praacutevnickyacutem osobaacutem

omeškanie

znehodnotenia

od 1 do 30 dniacute

znehodnotenia

361 dniacute

znehodnotenia

pohľadaacutevok

znehodnotenia

vraacutetane

a viac

celkom

(stĺ 1+3+5+7+9+11)

(stĺ 2+4+6+8+10+12)

a

b

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

							Strana 910											Strana 1010

Časť E - ostatneacute CM spolu								(uacutedaje v tiseur)											(uacutedaje v tiseur)

Ukazovateľ	Čr	splatnosť								splatnosť										nešpecifikovaneacute		Celkom

	do 1 mesiaca vraacutetane	od 1 do 2 mes vraacutetane	od 2 do 3 mes vraacutetane	od 3 do 4 mes vraacutetane	od 4 do 5 mes vraacutetane	od 5 do 6 mes vraacutetane		od 6 do 7 mes vraacutetane	od 7 do 8 mes vraacutetane		od 8 do 9 mes vraacutetane	od 9 do 10 mes vraacutetane	od 10 do 11 mes vraacutetane	od 11 do 12 mes vraacutetane	od 12 do 15 mes vraacutetane	od 15 do 18 mes vraacutetane	od 18 do 21 mes vraacutetane		od 21 do 24 mes vraacutetane		od 24 do 27 mes vraacutetane		od 27 do 30 mes vraacutetane	od 30 do 33 mes vraacutetane	od 33 do 36 mes vraacutetane	od 36 do 48 mes Vraacutetane	od 48 do 60 mes vraacutetane	od 60 do 72 mes vraacutetane	od 72 do 84 mes vraacuteatane	od 7 do 10 rokov vraacutetane	od 10 do 15 rokov vraacutetane	viac ako 15 rokov	položky	(stl1 až stl28)

a	b	1	2	3	4	5		6	7		8	9	10	11	12	13	14		15		16		17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Časť I - SUacuteVAHOVEacute UacuteČTY AKTIacuteV A PASIacuteV		0	0	0	0	0		0	0

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV (r2+r4+r8+r13)	1

poskytnuteacute uacutevery a vklady centraacutelnym bankaacutem a ostatnyacutem bankaacutem	2

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	3

poskytnuteacute uacutevery a vklady klientom	4

z r4 zaznamenaneacute v obchodnej knihe	5

z r4 uacutevery obyvateľstvu na nehnuteľnosti	6

z r4 uacutevery podnikom investičneacute	7

dlhoveacute cenneacute papiere	8

z r 6 dlhoveacute cenneacute papiere s kupoacutenom	9

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	10

z r 6 dlhoveacute cenneacute papiere bez kupoacutenu	11

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	12

ostatneacute aktiacuteva	13

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	14

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV (r16+r18+r21+r23+r24)	15

prijateacute uacutevery a vklady od centraacutelnych baacutenk a ostatnyacutech baacutenk	16

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	17

prijateacute uacutevery a vklady od klientov	18

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	19

z r 16 bežneacute uacutečty vkladneacute knižky bez vyacutepovednej lehoty	20

emitovaneacute cenneacute papiere	21

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	22

vlastneacute imanie a rezervy	23

ostatneacute pasiacuteva	24

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	25

Ukazovateľ	Čr	splatnosť								splatnosť										nešpecifikovaneacute		Celkom

	do 1 mesiaca vraacutetane	od 1 do 2 mes vraacutetane	od 2 do 3 mes vraacutetane	od 3 do 4 mes vraacutetane	od 4 do 5 mes vraacutetane	od 5 do 6 mes vraacutetane		od 6 do 7 mes vraacutetane	od 7 do 8 mes vraacutetane		od 8 do 9 mes vraacutetane	od 9 do 10 mes vraacutetane	od 10 do 11 mes vraacutetane	od 11 do 12 mes vraacutetane	od 12 do 15 mes vraacutetane	od 15 do 18 mes vraacutetane	od 18 do 21 mes vraacutetane		od 21 do 24 mes vraacutetane		od 24 do 27 mes vraacutetane		od 27 do 30 mes vraacutetane	od 30 do 33 mes vraacutetane	od 33 do 36 mes vraacutetane	od 36 do 48 mes Vraacutetane	od 48 do 60 mes vraacutetane	od 60 do 72 mes vraacutetane	od 72 do 84 mes vraacuteatane	od 7 do 10 rokov vraacutetane	od 10 do 15 rokov vraacutetane	viac ako 15 rokov	položky	(stl1 až stl28)

a	c	1	2	3	4	5		6	7		8	9	10	11	12	13	14		15		16		17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Časť II - PODSUacuteVAHOVEacute AKTIacuteVA A PASIacuteVA

SUacuteČET PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV (r28+r30+r33+r35)	26

z toho podsuacutevahoveacute aktiacuteva zaznamenaneacute v obchodnej knihe	27

pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi	28

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	29

pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi	30

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	31

z r 28 forwardoveacute a swapoveacute operaacutecie	32

ostatneacute pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute	33

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	34

pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute	35

SUacuteČET PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV (r38+r40+r43+r45)	36

z toho podsuacutevahoveacute pasiacuteva zaznamenaneacute v obchodnej knihe	37

zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi	38

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	39

zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi	40

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	41

z r 38 forwardoveacute a swapoveacute operaacutecie	42

ostatneacute zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute	43

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	44

zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute	45

							Strana 710											Strana 810

Časť D - CZK								(uacutedaje v tiseur)											(uacutedaje v tiseur)

Ukazovateľ	Čr	splatnosť								splatnosť										nešpecifikovaneacute		Celkom

	do 1 mesiaca vraacutetane	od 1 do 2 mes vraacutetane	od 2 do 3 mes vraacutetane	od 3 do 4 mes vraacutetane	od 4 do 5 mes vraacutetane	od 5 do 6 mes vraacutetane		od 6 do 7 mes vraacutetane	od 7 do 8 mes vraacutetane		od 8 do 9 mes vraacutetane	od 9 do 10 mes vraacutetane	od 10 do 11 mes vraacutetane	od 11 do 12 mes vraacutetane	od 12 do 15 mes vraacutetane	od 15 do 18 mes vraacutetane	od 18 do 21 mes vraacutetane		od 21 do 24 mes vraacutetane		od 24 do 27 mes vraacutetane		od 27 do 30 mes vraacutetane	od 30 do 33 mes vraacutetane	od 33 do 36 mes vraacutetane	od 36 do 48 mes Vraacutetane	od 48 do 60 mes vraacutetane	od 60 do 72 mes vraacutetane	od 72 do 84 mes vraacuteatane	od 7 do 10 rokov vraacutetane	od 10 do 15 rokov vraacutetane	viac ako 15 rokov	položky	(stl1 až stl28)

a	b	1	2	3	4	5		6	7		8	9	10	11	12	13	14		15		16		17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Časť I - SUacuteVAHOVEacute UacuteČTY AKTIacuteV A PASIacuteV		0	0	0	0	0		0	0

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV (r2+r4+r8+r13)	1

poskytnuteacute uacutevery a vklady centraacutelnym bankaacutem a ostatnyacutem bankaacutem	2

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	3

poskytnuteacute uacutevery a vklady klientom	4

z r4 zaznamenaneacute v obchodnej knihe	5

z r4 uacutevery obyvateľstvu na nehnuteľnosti	6

z r4 uacutevery podnikom investičneacute	7

dlhoveacute cenneacute papiere	8

z r 6 dlhoveacute cenneacute papiere s kupoacutenom	9

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	10

z r 6 dlhoveacute cenneacute papiere bez kupoacutenu	11

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	12

ostatneacute aktiacuteva	13

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	14

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV (r16+r18+r21+r23+r24)	15

prijateacute uacutevery a vklady od centraacutelnych baacutenk a ostatnyacutech baacutenk	16

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	17

prijateacute uacutevery a vklady od klientov	18

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	19

z r 16 bežneacute uacutečty vkladneacute knižky bez vyacutepovednej lehoty	20

emitovaneacute cenneacute papiere	21

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	22

vlastneacute imanie a rezervy	23

ostatneacute pasiacuteva	24

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	25

Ukazovateľ	Čr	splatnosť								splatnosť										nešpecifikovaneacute		Celkom

	do 1 mesiaca vraacutetane	od 1 do 2 mes vraacutetane	od 2 do 3 mes vraacutetane	od 3 do 4 mes vraacutetane	od 4 do 5 mes vraacutetane	od 5 do 6 mes vraacutetane		od 6 do 7 mes vraacutetane	od 7 do 8 mes vraacutetane		od 8 do 9 mes vraacutetane	od 9 do 10 mes vraacutetane	od 10 do 11 mes vraacutetane	od 11 do 12 mes vraacutetane	od 12 do 15 mes vraacutetane	od 15 do 18 mes vraacutetane	od 18 do 21 mes vraacutetane		od 21 do 24 mes vraacutetane		od 24 do 27 mes vraacutetane		od 27 do 30 mes vraacutetane	od 30 do 33 mes vraacutetane	od 33 do 36 mes vraacutetane	od 36 do 48 mes Vraacutetane	od 48 do 60 mes vraacutetane	od 60 do 72 mes vraacutetane	od 72 do 84 mes vraacuteatane	od 7 do 10 rokov vraacutetane	od 10 do 15 rokov vraacutetane	viac ako 15 rokov	položky	(stl1 až stl28)

a	c	1	2	3	4	5		6	7		8	9	10	11	12	13	14		15		16		17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Časť II - PODSUacuteVAHOVEacute AKTIacuteVA A PASIacuteVA

SUacuteČET PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV (r28+r30+r33+r35)	26

z toho podsuacutevahoveacute aktiacuteva zaznamenaneacute v obchodnej knihe	27

pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi	28

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	29

pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi	30

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	31

z r 28 forwardoveacute a swapoveacute operaacutecie	32

ostatneacute pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute	33

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	34

pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute	35

SUacuteČET PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV (r38+r40+r43+r45)	36

z toho podsuacutevahoveacute pasiacuteva zaznamenaneacute v obchodnej knihe	37

zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi	38

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	39

zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi	40

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	41

z r 38 forwardoveacute a swapoveacute operaacutecie	42

ostatneacute zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute	43

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	44

zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute	45

							Strana 510											Strana 610

Časť C - USD								(uacutedaje v tiseur)											(uacutedaje v tiseur)

Ukazovateľ	Čr	splatnosť								splatnosť										nešpecifikovaneacute		Celkom

	do 1 mesiaca vraacutetane	od 1 do 2 mes vraacutetane	od 2 do 3 mes vraacutetane	od 3 do 4 mes vraacutetane	od 4 do 5 mes vraacutetane	od 5 do 6 mes vraacutetane		od 6 do 7 mes vraacutetane	od 7 do 8 mes vraacutetane		od 8 do 9 mes vraacutetane	od 9 do 10 mes vraacutetane	od 10 do 11 mes vraacutetane	od 11 do 12 mes vraacutetane	od 12 do 15 mes vraacutetane	od 15 do 18 mes vraacutetane	od 18 do 21 mes vraacutetane		od 21 do 24 mes vraacutetane		od 24 do 27 mes vraacutetane		od 27 do 30 mes vraacutetane	od 30 do 33 mes vraacutetane	od 33 do 36 mes vraacutetane	od 36 do 48 mes Vraacutetane	od 48 do 60 mes vraacutetane	od 60 do 72 mes vraacutetane	od 72 do 84 mes vraacuteatane	od 7 do 10 rokov vraacutetane	od 10 do 15 rokov vraacutetane	viac ako 15 rokov	položky	(stl1 až stl28)

a	b	1	2	3	4	5		6	7		8	9	10	11	12	13	14		15		16		17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Časť I - SUacuteVAHOVEacute UacuteČTY AKTIacuteV A PASIacuteV		0	0	0	0	0		0	0

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV (r2+r4+r8+r13)	1

poskytnuteacute uacutevery a vklady centraacutelnym bankaacutem a ostatnyacutem bankaacutem	2

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	3

poskytnuteacute uacutevery a vklady klientom	4

z r4 zaznamenaneacute v obchodnej knihe	5

z r4 uacutevery obyvateľstvu na nehnuteľnosti	6

z r4 uacutevery podnikom investičneacute	7

dlhoveacute cenneacute papiere	8

z r 6 dlhoveacute cenneacute papiere s kupoacutenom	9

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	10

z r 6 dlhoveacute cenneacute papiere bez kupoacutenu	11

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	12

ostatneacute aktiacuteva	13

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	14

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV (r16+r18+r21+r23+r24)	15

prijateacute uacutevery a vklady od centraacutelnych baacutenk a ostatnyacutech baacutenk	16

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	17

prijateacute uacutevery a vklady od klientov	18

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	19

z r 16 bežneacute uacutečty vkladneacute knižky bez vyacutepovednej lehoty	20

emitovaneacute cenneacute papiere	21

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	22

vlastneacute imanie a rezervy	23

ostatneacute pasiacuteva	24

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	25

Ukazovateľ	Čr	splatnosť								splatnosť										nešpecifikovaneacute		Celkom

	do 1 mesiaca vraacutetane	od 1 do 2 mes vraacutetane	od 2 do 3 mes vraacutetane	od 3 do 4 mes vraacutetane	od 4 do 5 mes vraacutetane	od 5 do 6 mes vraacutetane		od 6 do 7 mes vraacutetane	od 7 do 8 mes vraacutetane		od 8 do 9 mes vraacutetane	od 9 do 10 mes vraacutetane	od 10 do 11 mes vraacutetane	od 11 do 12 mes vraacutetane	od 12 do 15 mes vraacutetane	od 15 do 18 mes vraacutetane	od 18 do 21 mes vraacutetane		od 21 do 24 mes vraacutetane		od 24 do 27 mes vraacutetane		od 27 do 30 mes vraacutetane	od 30 do 33 mes vraacutetane	od 33 do 36 mes vraacutetane	od 36 do 48 mes Vraacutetane	od 48 do 60 mes vraacutetane	od 60 do 72 mes vraacutetane	od 72 do 84 mes vraacuteatane	od 7 do 10 rokov vraacutetane	od 10 do 15 rokov vraacutetane	viac ako 15 rokov	položky	(stl1 až stl28)

a	c	1	2	3	4	5		6	7		8	9	10	11	12	13	14		15		16		17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Časť II - PODSUacuteVAHOVEacute AKTIacuteVA A PASIacuteVA

SUacuteČET PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV (r28+r30+r33+r35)	26

z toho podsuacutevahoveacute aktiacuteva zaznamenaneacute v obchodnej knihe	27

pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi	28

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	29

pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi	30

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	31

z r 28 forwardoveacute a swapoveacute operaacutecie	32

ostatneacute pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute	33

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	34

pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute	35

SUacuteČET PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV (r38+r40+r43+r45)	36

z toho podsuacutevahoveacute pasiacuteva zaznamenaneacute v obchodnej knihe	37

zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi	38

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	39

zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi	40

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	41

z r 38 forwardoveacute a swapoveacute operaacutecie	42

ostatneacute zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute	43

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	44

zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute	45

							Strana 310											Strana 410

Časť B - EUR								(uacutedaje v tiseur)											(uacutedaje v tiseur)

Ukazovateľ	Čr	splatnosť								splatnosť										nešpecifikovaneacute		Celkom

	do 1 mesiaca vraacutetane	od 1 do 2 mes vraacutetane	od 2 do 3 mes vraacutetane	od 3 do 4 mes vraacutetane	od 4 do 5 mes vraacutetane	od 5 do 6 mes vraacutetane		od 6 do 7 mes vraacutetane	od 7 do 8 mes vraacutetane		od 8 do 9 mes vraacutetane	od 9 do 10 mes vraacutetane	od 10 do 11 mes vraacutetane	od 11 do 12 mes vraacutetane	od 12 do 15 mes vraacutetane	od 15 do 18 mes vraacutetane	od 18 do 21 mes vraacutetane		od 21 do 24 mes vraacutetane		od 24 do 27 mes vraacutetane		od 27 do 30 mes vraacutetane	od 30 do 33 mes vraacutetane	od 33 do 36 mes vraacutetane	od 36 do 48 mes Vraacutetane	od 48 do 60 mes vraacutetane	od 60 do 72 mes vraacutetane	od 72 do 84 mes vraacuteatane	od 7 do 10 rokov vraacutetane	od 10 do 15 rokov vraacutetane	viac ako 15 rokov	položky	(stl1 až stl28)

a	b	1	2	3	4	5		6	7		8	9	10	11	12	13	14		15		16		17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Časť I - SUacuteVAHOVEacute UacuteČTY AKTIacuteV A PASIacuteV		0	0	0	0	0		0	0

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV (r2+r4+r8+r13)	1

poskytnuteacute uacutevery a vklady centraacutelnym bankaacutem a ostatnyacutem bankaacutem	2

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	3

poskytnuteacute uacutevery a vklady klientom	4

z r4 zaznamenaneacute v obchodnej knihe	5

z r4 uacutevery obyvateľstvu na nehnuteľnosti	6

z r4 uacutevery podnikom investičneacute	7

dlhoveacute cenneacute papiere	8

z r 6 dlhoveacute cenneacute papiere s kupoacutenom	9

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	10

z r 6 dlhoveacute cenneacute papiere bez kupoacutenu	11

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	12

ostatneacute aktiacuteva	13

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	14

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV (r16+r18+r21+r23+r24)	15

prijateacute uacutevery a vklady od centraacutelnych baacutenk a ostatnyacutech baacutenk	16

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	17

prijateacute uacutevery a vklady od klientov	18

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	19

z r 16 bežneacute uacutečty vkladneacute knižky bez vyacutepovednej lehoty	20

emitovaneacute cenneacute papiere	21

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	22

vlastneacute imanie a rezervy	23

ostatneacute pasiacuteva	24

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	25

Ukazovateľ	Čr	splatnosť								splatnosť										nešpecifikovaneacute		Celkom

	do 1 mesiaca vraacutetane	od 1 do 2 mes vraacutetane	od 2 do 3 mes vraacutetane	od 3 do 4 mes vraacutetane	od 4 do 5 mes vraacutetane	od 5 do 6 mes vraacutetane		od 6 do 7 mes vraacutetane	od 7 do 8 mes vraacutetane		od 8 do 9 mes vraacutetane	od 9 do 10 mes vraacutetane	od 10 do 11 mes vraacutetane	od 11 do 12 mes vraacutetane	od 12 do 15 mes vraacutetane	od 15 do 18 mes vraacutetane	od 18 do 21 mes vraacutetane		od 21 do 24 mes vraacutetane		od 24 do 27 mes vraacutetane		od 27 do 30 mes vraacutetane	od 30 do 33 mes vraacutetane	od 33 do 36 mes vraacutetane	od 36 do 48 mes Vraacutetane	od 48 do 60 mes vraacutetane	od 60 do 72 mes vraacutetane	od 72 do 84 mes vraacuteatane	od 7 do 10 rokov vraacutetane	od 10 do 15 rokov vraacutetane	viac ako 15 rokov	položky	(stl1 až stl28)

a	c	1	2	3	4	5		6	7		8	9	10	11	12	13	14		15		16		17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Časť II - PODSUacuteVAHOVEacute AKTIacuteVA A PASIacuteVA

SUacuteČET PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV (r28+r30+r33+r35)	26

z toho podsuacutevahoveacute aktiacuteva zaznamenaneacute v obchodnej knihe	27

pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi	28

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	29

pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi	30

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	31

z r 28 forwardoveacute a swapoveacute operaacutecie	32

ostatneacute pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute	33

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	34

pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute	35

SUacuteČET PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV (r38+r40+r43+r45)	36

z toho podsuacutevahoveacute pasiacuteva zaznamenaneacute v obchodnej knihe	37

zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi	38

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	39

zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi	40

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	41

z r 38 forwardoveacute a swapoveacute operaacutecie	42

ostatneacute zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute	43

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	44

zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute	45

							Priacuteloha č 3 k opatreniu č 22012

		Priacuteloha č 12 k opatreniu č 62009							Bd (HUC) 53-04

Vzor																			Strana 210

Hlaacutesenie o citlivosti na zmenu uacuterokovyacutech mier

Naacutezov banky pobočky zahraničnej banky

Koacuted banky pobočky zahraničnej banky

Druh hlaacutesenia

Hlaacutesenie ku dňu									Strana 110

Časť A - EUR a CM spolu									(uacutedaje v tiseur)											(uacutedaje v tis eur)

Ukazovateľ	Čr		splatnosť								splatnosť										nešpecifikovaneacute		Celkom

	do 1 mesiaca vraacutetane		od 1 do 2 mes vraacutetane	od 2 do 3 mes vraacutetane	od 3 do 4 mes vraacutetane	od 4 do 5 mes vraacutetane		od 5 do 6 mes vraacutetane	od 6 do 7 mes vraacutetane	od 7 do 8 mes vraacutetane		od 8 do 9 mes vraacutetane	od 9 do 10 mes vraacutetane	od 10 do 11 mes vraacutetane	od 11 do 12 mes vraacutetane	od 12 do 15 mes vraacutetane	od 15 do 18 mes vraacutetane	od 18 do 21 mes vraacutetane		od 21 do 24 mes vraacutetane		od 24 do 27 mes vraacutetane		od 27 do 30 mes vraacutetane	od 30 do 33 mes vraacutetane	od 33 do 36 mes vraacutetane	od 36 do 48 mes Vraacutetane	od 48 do 60 mes vraacutetane	od 60 do 72 mes vraacutetane	od 72 do 84 mes vraacuteatane	od 7 do 10 rokov vraacutetane	od 10 do 15 rokov vraacutetane	viac ako 15 rokov	položky	(stl1 až stl28)

a	b		1	2	3	4		5	6	7		8	9	10	11	12	13	14		15		16		17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Časť I - SUacuteVAHOVEacute UacuteČTY AKTIacuteV A PASIacuteV			0	0	0	0		0	0	0

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV (r2+r4+r8+r13)	1

poskytnuteacute uacutevery a vklady centraacutelnym bankaacutem a ostatnyacutem bankaacutem	2

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	3

poskytnuteacute uacutevery a vklady klientom	4

z r4 zaznamenaneacute v obchodnej knihe	5

z r4 uacutevery obyvateľstvu na nehnuteľnosti	6

z r4 uacutevery podnikom investičneacute	7

dlhoveacute cenneacute papiere	8

z r 6 dlhoveacute cenneacute papiere s kupoacutenom	9

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	10

z r 6 dlhoveacute cenneacute papiere bez kupoacutenu	11

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	12

ostatneacute aktiacuteva	13

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	14

SUacuteČET SUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV (r16+r18+r21+r23+r24)	15

prijateacute uacutevery a vklady od centraacutelnych baacutenk a ostatnyacutech baacutenk	16

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	17

prijateacute uacutevery a vklady od klientov	18

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	19

z r 16 bežneacute uacutečty vkladneacute knižky bez vyacutepovednej lehoty	20

emitovaneacute cenneacute papiere	21

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	22

vlastneacute imanie a rezervy	23

ostatneacute pasiacuteva	24

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	25

Ukazovateľ	Čr		splatnosť								splatnosť										nešpecifikovaneacute		Celkom

	do 1 mesiaca vraacutetane		od 1 do 2 mes vraacutetane	od 2 do 3 mes vraacutetane	od 3 do 4 mes vraacutetane	od 4 do 5 mes vraacutetane		od 5 do 6 mes vraacutetane	od 6 do 7 mes vraacutetane	od 7 do 8 mes vraacutetane		od 8 do 9 mes vraacutetane	od 9 do 10 mes vraacutetane	od 10 do 11 mes vraacutetane	od 11 do 12 mes vraacutetane	od 12 do 15 mes vraacutetane	od 15 do 18 mes vraacutetane	od 18 do 21 mes vraacutetane		od 21 do 24 mes vraacutetane		od 24 do 27 mes vraacutetane		od 27 do 30 mes vraacutetane	od 30 do 33 mes vraacutetane	od 33 do 36 mes vraacutetane	od 36 do 48 mes Vraacutetane	od 48 do 60 mes vraacutetane	od 60 do 72 mes vraacutetane	od 72 do 84 mes vraacuteatane	od 7 do 10 rokov vraacutetane	od 10 do 15 rokov vraacutetane	viac ako 15 rokov	položky	(stl1 až stl28)

a	c		1	2	3	4		5	6	7		8	9	10	11	12	13	14		15		16		17	18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29

Časť II - PODSUacuteVAHOVEacute AKTIacuteVA A PASIacuteVA

SUacuteČET PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV AKTIacuteV (r28+r30+r33+r35)	26

z toho podsuacutevahoveacute aktiacuteva zaznamenaneacute v obchodnej knihe	27

pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi	28

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	29

pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi	30

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	31

z r 28 forwardoveacute a swapoveacute operaacutecie	32

ostatneacute pohľadaacutevky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute	33

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	34

pohľadaacutevky zo spotovyacutech operaacuteciiacute	35

SUacuteČET PODSUacuteVAHOVYacuteCH UacuteČTOV PASIacuteV (r38+r40+r43+r45)	36

z toho podsuacutevahoveacute pasiacuteva zaznamenaneacute v obchodnej knihe	37

zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s menovyacutemi naacutestrojmi	38

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	39

zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute s uacuterokovyacutemi naacutestrojmi	40

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	41

z r 38 forwardoveacute a swapoveacute operaacutecie	42

ostatneacute zaacutevaumlzky z pevnyacutech termiacutenovyacutech operaacuteciiacute a opciiacute	43

z toho zaznamenaneacute v obchodnej knihe	44

zaacutevaumlzky zo spotovyacutech operaacuteciiacute	45

Page 2: UZ Opatrenia 6-2009-k 2012 08 01 - nbs.sk · 1 Úplné znenie OPATRENIE č. 6 Národnej banky Slovenska z 24.novembra 2009 o predkladaní výkazov, hlásení a iných správ bankami,