vac[]@

CONG TY TNHH KI~M ToAN VACOT~ng 4 - 168 £)U'cYngLang, Ouan £)5ng Da

Thanh ph5 Ha Noi, Vi$t NamTel: +84-43577 0781 / Fax: +84-435770787

www.vaco.com.vn/vacohn@vaco.com.vn

CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VIET.

BAo cAo TY L¥ AN ToAN TAl CHiNH DA DU<}C KIEM ToAN

T~i ngay 31 thang 12 nam 2012

T~i ngay 31 thang 12 nam 2012

CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VIET.

BAo cAo TY L:¢ AN TOAN TAl CHiNH DA DU<}C KIEM ToAN

Ha NQi. thang 3 nam 2013

CONG TY CO pHAN CHlJNG KHoAN TAN VI~TTang 6, sf>79 Ly Thirong Kiet, phuong Cira Nam, quan Hoan Kiem, thanh phf>Ha NQi

Ml)C Ll)C

NQIDUNGTRANG

~

~IRA(

I

.~

~

BAo cAo CUA BAN GIAM DOC

BAo cAo KIEM ToAN 2

BAo cAo TY Ll?:AN ToAN TAI CHINH 3 - 10

THUYET MINH BAo cAo TY Ll;: AN ToAN TAI CHINH 11

d)NG TY co pHAN CHUNG KHoAN TAN VI~TTAng 6, s6 79 Ly Thirong Ki~t, phuang Cira Nam, quan Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

BAo cAo CUA BAN GIAM DOC

Ban Giam d6c Cong ty Ty C6 ph An Chung khoan Tan Vi~t (goi t~t la "Cong ty") d~ trlnh bao cao nay cung voi baocao tY I~ an toan tai chlnh da duoc kiem toan cua Cong ty tai ngay ngay 31112/2012.

HQI DONG QUAN TRI VA BAN GIAM DOC

Cac thanh vien HQi d6ng Quan tri va Ban Giam d5c da di€u hanh Cong ty trong nam va d~n ngay I~p bao cao nayg6m:

HQi dang Quan trj

Ong Nguy~n Van DilngOng Nguy~n Vi~t Cuong9ng Nfhiem Ti~n syOngTran Thuan HoaOng ts Khanh Hi€n

ONC, ~HI~JEMVA

Chu tichThanh vienThanh vienThanh vien B6 nhiern ngay 28/05/2012Thanh vien Mi~n nhiem ngay 28/05/2012

Ban Giam dac

Ong Nguy~n Van DilngOng Nguy~n Vi~t CuongOng Nguy~n Ti~n Thanh

T6ng Giam d6cPh6 T6ng Giam d6cPh6 T6ng Giam d6c

TRACH NHI~M CUA BAN GIAM DOC

Ban Giam dac Cong ty c6 trach nhiem I~p bao cao tY I~ an toan tai chfnh. Trong viec I~p bao cao nay, Ban Giamd6c cam doan:

(1) Bao cao duoc xay dung tren CO" sa s6 li~u duoc c~p nhat tai ngay I~p bao cao va diroc I~p theo dung cac guydinh tai Thong nr s6 226/2010/TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chfnh guy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh vabi~n phap xu Iy d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chirng khoan khong dap ling cac chi tieu an toan tai chlnh va Thongtu s6 165/2012/TT-BTC ngay 09/1012012 sua d6i, b6 sung mQt s6 di€u cua Thong nr s6 s6 226/2010/TT-BTC ngay31112/2010 cua BQ Hi chinh guy djnh v€ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu Iy d6i voi cac t6 chirc kinhdoanh chimg khoan khong dap ling cac chi tieu an toan tai chinh ;

(2) D6i voi nhtrng v§n d€ c6 th~ anh huong d~n tlnh hlnh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay I~p bao cao nay,chung Wi s~ c~p nhat trong kY bao cao ti~p theo;

(3) Chung toi xin hoan toan chju trach nhiem truce Phap lu~t v€ tinh chlnh xac va trung thuc cua nQi dung bao cao,

N?uy~n VAn DungTong Giam dacHa N9i, ngiIy 25 thdng 03 niim 20~3

vac[]@

CONG TY TNHH KltM ToAN VACOT§ng 4, 168 8U'cl'ng Lang, 85ng 8a, Ha Noi

8ii;!n thoai: 04.3577.0781; Fax: 04 3577.0787Email: vacohn@vaco.com.vn

Website: www.vaco.com.vn

ss. Oq() IVACOIBCKT.NV2

BAo cAo KIEM ToAN

V@Bao cao tY I~ an toan tai chinh cua Cong ty C6 phAn ChUng khoan Tan Vi~t t~i ngay 31112/2012

Kinh gm: HQi dAng Quan tr] va Ban Oiam d6cCong ty C6 ph An Chung khoan Tan Vi~t

':::::::56:-..;p

, HU'JrOAl1'0.J~"",'::;::::::.

Chung toi da thuc hi~n ki~m toan Bao cao tY l~ an toan tai chinh ctia Cong ty ce phan Chirng khoan Tan Vi~t (goit~t la "Cong ty") tai ngay 31112/2012 duoc I~p ngay 25103/2013 tir trang 3 d~n trang II kern theo. Bao cao tY I~ antoan tai chinh kern theo duoc l~p tuan thu Thong ur s6 226/2010nT-BTC ngay 31112/2010 ctia BO Hi chinh quydinh v€ chi til~uan toan tai chinh va bien phap xu ly d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chirng khoan khong dap trng cacchi tieu an toan tai chinh va Thong nr s6 165/2012nT-BTC ngay 09110/2012 sua d6i, b6 sung mot s6 di€u cuaThong nr s6 s6 226/201OnT-BTC ngay 31112/2010 cua BO Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bienphap xu ly d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chirng khoan khong dap img cac chi tieu an toan tai chinh.

Trach nhiem cua Ban Giam d6c va Ki~m toan vien

Nhu da trinh bay trong bao cao ctia Ban Giam d6c tai trang I, Ban Giam d6c Cong ty c6 trach nhiem l~p bao cao tYl~ an toan tai chinh. Trach nhiem cua chung toi la dira ra y ki~n v€ bao cao tY I~ an toan tai chinh nay dua tren k~tqua cua CUOckiem toano

CO"sO- cua y ki~n

Chung toi da thuc hien cac thu tuc kiem toan theo Chuan mire Ki~m toan Vi~t Nam s6 800 "Bao cao ki~m toan v€nhnng cong viec kiem toan d~c biet" (VSA 800) va cac chuan mire kiem toan c6 lien quan. Cac chuan muc nay yeucAuchung toi phai l~p k~ hoach va thirc hien cong vi~c kiem toan d~ dat duoc su dam bao hQ'Ply r~g Bao cao naykhong c6 cac sai s6t trong y~u. Cong viec kiem toan bao g6m vi~c kiem tra, tren co sa chon m~u, cac bang chirngxac minh cho cac s6 lieu va thong tin tren Bao cao tY l~ an toan tai chinh. Chung toi cling d6ng thoi ti~n hanh danhgia cac nguyen t~c k~ toan diroc ap dung va nhtrng uoc tinh quan trong ctia Ban Giam d6c cling nhir danh gia v€vi~c trinh bay cac thong tin tren Bao cao tY l~ an toan tai chinh. Chung toi tin nrong rang cong vi~c kiem toan dacung cftp nhttng co sa hQ'Ply cho y kien ctia chung toi.

Theo y ki~n cua chung toi, Bao cao tY I~ an toan tai chinh kern theo da phan anh trung thuc va hQ'Ply, tren cac khiacanh trong y~u, phu hQ'Pvoi Thong nr 226 12010nT-BTC ngay 31112/2010 cua BO Hi chinh quy dinh v€ chi tieuan roan tai chinh va bien phap xu ly d6i voi cac t6 clnrc kinh doanh chimg khoan khong dap irng cac chi tieu an toantai chinh va Thong nr 165/2012nT-BTC ngay 09/10/2012 sua d6i, b6 sung mot s6 di€u ctia Thong nr s6 s6226/201OnT-BTC ngay 31112/2010 ctia BO Hi chinh quy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bi~n phap xu ly d6ivci cac t6 clnrc kinh doanh clnmg khoan khong dap trng cac chi tieu an toan tai chinh.

Nguy~n Minh HungKi~m toan vienChung chi Ki~m toan vien s6 0294 IKTV

Thay m{it va dai dien choCONG TY TNHH KIEM ToAN VACOHa Nr)i, ngay 25 thdng 03 ndm 2013

2

CONG TY CO pHAN CHUNG KHoAN TAN VI~TTAng6, s6 79 Ly Thirong Kiet, Phuong Cira Nam,Quan Hoan Ki~rn, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao ty I~ an toan tai chfnhT~i ngay 31112/2012

C6ng ty C3 ph§n Chung khoanTan Vi~t

S6: .

VIv: Bao cao Ty I~ an toan tai chfnh

CQNG HoA xX HQI cHD NGHIA VIBT NAMDQc I~p - TV do - Hanh phuc

Hil N9i, ngay 25 thong 03 niim 2013

Kfnh gfri: Uy ban Chimg khoan Nha nuoc

BAo cAo TV L~ AN TOA.N TAl CHiNHT~i thOi di~m 31112/2012

Bao cao diroc xay dung tren co s6 s5 li~u duoc c~p nh~t tai ngay I~p bao cao va diroc I~p thee dung cac quy dinhtai Thong ill sf>226/2010/TT-BTC ngay 3111212010 cua BQ Hi chfnh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh vabien phap xu Iy d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chimg khoan khong dap img cac chi tieu an toan tai chfnh vaThong ill s6 165/20121TT-BTC ngay 09110/2102 sua d6i, b6 sung rnQt sf>di~u ctia Thong ill sf>226/2010/TT-BTC ngay 31112/2010 cua BQ Hi chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu ly df>iv61 cac t6clnrc kinh doanh chirng khoan khong dap irng cac chi tieu an toan tai chinh ;

(2) f)f>iv61 nhitng vAn d~ co the anh huang d~n tlnh hlnh tai chinh ctia Cong ty phat sinh sau ngay I~p bao caonay, chung toi si; c~p nh~t trong Icy bao cao ti~p theo;

(3) Chung toi xin hoan toan chiu trach nhiem tnroc Phap Iu~t v~ tfnh chfnh xac va trung thuc ctia nQi dung baocao,

Chung toi carn doan rang:

K~ toan trtrO'ng Truong bQ ph,n Ki~m soat nQi b{l

LeThanh Tung Pham MaiChi

3

~C'.,

:=:4-

Nguy~n Van Dung

CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN TAN VIETT~g 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam, .Quan Hom Ki~m, thanh ph6 Hit N9i

Bao cao ty I~ an toan tai chinhT~ingay 31112/2012

BAocAo TY Lt AN TOAN TAl CIIiNHt'at ngay 31 thang 12 niim 2012

Dan vi: VND

I. BANG TINH VON KHA Dl,JNGVan kha dung

VKD Khoan giam tru Khoan tang themN()JDUNGSTT

2 Thana du v6n c6 ph§n3 C6 phi€u quy4 IOuy du W b6 sung v6n di~u Ie5 IOuy d§u tu chat tri~n6 IOuy du ohonz tai chlnh 7.822.097.9427 IOuy khac thudc v6n chu sa hnu 1 '

8 Loi nhuan lfly ke va loi nhuan chira phan phoitruce khi trich l~p cac khoan du phong theo quydinh phap lu~t

69.515.144.417 !G

9 Chenh lech daub gia lai tai san (50%U1ng themho~c 100% giam di)

10 Chenh lech tY gia h6i doai11 LO'iieh cua e6 dong thi~u s612 Cac khoan no c6 th~ chuyen d6i13 Toan ph§n giam di hoac tang them cua cac chimg

khoan tai chi tieu d§u nr tai chlnh64.457.520.595 75.503.442

IA TONG 362.955.225.206

4

CONG TY co PHAN CmJNG KHoAN TAN VI.¢TTAng6, s6 79 Ly Thirong Kiet, Phuong Ctra Nam,Quan Hoan Kiem, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao ty I~ an toan tAi chinhT\li ngay 31112/2012

BAo cAo TY L.¢ AN TO AN TAl cHiNH (Ti~p theo)Tt;lingay 31 thdng 12 ndm 2012

Don vi: VNDI. BANG TINH YON KHA Dl)NG

V&n kha duneSTT N(nDUNG VKD Khoan glam trir Khoan tang them

B Hi san n!!~n hanI tu« va cdc khoim tuane dutm« ti€n - - -II Cdc kho{m d&u ttr ta; ehlnh nfldn hanI

~ ,Dau nr naan hanChung khodn ti€m an rui ro thi truong theo quy - - -dinh tai khoan 2 fJi€u 8Chung khodn bi giam trir khoi van kha dung theo - - -auv dinh khoan 5 fJi€u 5

2 Du nhona ziam gia d~u nr ngAnhan (*) - - -III Cae khoan phili thu nfliin han

1 Phai thu cua khach hangPhai thu cua khdch hang co thai han thanh toan - - -con [ai ti490 nJ!CzytrO'xu6nJ!Phai thu cua khach hang co thai han thanh toan - - -con lai tren 90 n.e-Czy

2 Tra tnroc cho nziroi ban - 1.638.901.040 -3 Phai thu noi bo ngADhan

Phai thu n9i b9 co thai han thanh toan con lai w - - -90 nzav tra xu6nJ!Phdi thu noi b9 co thai han thanh toan con lai - - -tren 90 neav

4 Phai thu hoat dong ziao dich chirnz khoanPhai thu hoat o9ng giao dich chtsng khoan co - - -thai han thanh toan con lai ti490 ngay tra xuong

Phai thu hoat o9ng giao dich chung khodn co - - -thoi han thanh toan con lai tren 90 ngay

5 Cac khoan phai thu khacPhai thu khac co thai han thanh toan con lai ti4 - - -90 neav trtr xu6n.e-Phai thu khac co thai han thanh toan con lai tren - 6.145.860.780 -90 nJ!Czy

6 Du ohonz nhai thu nglln han kh6 doi (*) - - -IV Ham! tan kho - - -V Ta; san nfliin han khtfe1 Chi phi tra tnroc nzan han - 1.348.587.997 -2 Thue GTGT dU(JCkhdu tnr - - -3 Thue va cac khoan ohai thu nha mroc - - -4 TAisan ngADhan khac

4.1 Tam imzTam ,mg co thai han thanh todn con lai ti490 - - -n.e-Czytrtrxu6n.e- .Tam ,mg co thai han thanh toan con lai tren 90 - 3.361.302.861 -n.e-Czy

4.2 Phai thu khac tai san ng1illhan khac - 535.139.100 -IB TONG 13.029.791.778

5

C6NG TY co pHAN CHtJNG KHoAN TAN VI~TTAng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam,Quan Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao ty I~an toan tai chinhT~i ngay 31112/2012

BAo cAo TV L~ AN ToAN TAl cHiNH (Ti~p theo)T(li ngay 31 thong 12 nam 2012

I. BANG TINH VON KHA DUNGV6n kha duna

U Khoan tang them

I Cac khoan pilaf thu do; "(In1 PMi thu deli han cua khach hang

Phai thu dai han cUa khach hang co thai han - - -thanh toan con lai tit 90 nga» trirxuon«Phai thu dai han cUa khdch hang co thai han - - -thanh toan con lai tren 90 m~av

2 V6n kinh doanh a don vi true thuoc - - -3 Phai thu dai han nQi bQ

Phai thu dai han n{5ib{5co thoi han thanh todn - - -con lai tit 90 n.l!Gvtra xu6n.l!Phai thu dai han noi b{5co thai han thanh todn - - -con lai tren 90 n~Gv

4 PhM thu deli han khacPhai thu dai han khac co thai han thanh toan con - - -lai tit 90 n~iry trir xu6n~Phai thu dai han khac co thai han thanh toan con - - -lai tren 90 n.l!Gv

5 Du nhonz nhai thu deli han kh6 doi (*) - - -II TOj san c6 dinh - 3.276.759.631 -III Bat donI! san ddu Ill' - - -IV Cac kholm dliu tll' laj chinh diU han

1 D~u tu vao cong ty con - - -2 D~u nr vao cong ty lien k~t, lien doanh - - -3 Dau tu chirng khoan deli han

Chung khoan tiem an rui ro thi trutmg theo quy - - -dinh tai khoan 2 ou« 8Chung khodn bi giam trit khoi v6n kha dung theo - - -auv dinh khoan 5 Di€u 5

4 DAu nr deli han khac - - -5 Du nhonz ziam zia dAu nr tai chinh dai han (*) - - -V Taj san dol hem khtic - 6.333.469.145 -

Cac chi tieu taj san bj coi la khoan ngoai trir tai - - -bao cao tai chfnh nam da duqc kiem toan rnakhong bj tfnh giam trir theo quy djnh tai di€u 5

u., l!I:6NG 9.610.228.776~ AI:-=... c~ KHA DUNG = lA-lB-IC 340.315.204.652rc 7\~r-i C~~G ~y .~

CO PHAN, r*I CHUNG KHOAN

.

~ TANl~~l~~~+0-i' f/~W 'II

'" klEM :&" IN u rnv-lin Dun / Le Thanh Tun Bui Thi Thanh Hi@nr y gTong Giam c16cHa N{5i,ngay 25 thdng 03 niim 2013

Don vi: VND

NgrrOi i~pbi~u

6

CONG TY co PHAN CHUNG KHoAN TAN vrsrT~g 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam,Quan Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao ty I~ an toan tai chinhT<;Iingay 31112/2012

BAo cAoTY Lt AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)Tgi ngay 31 thong 12 nam 2012

,~~ "- ""\ tt."I1~." - -. ; .--" - --.,., ".--"""".'."""''''~~~~'v.'''-'1'"il!J ..:~~'. ,!l.\l ~.:1!~i nrJ~"l~~!j. ·ii..;~. -" ::......~ ~ ~.._",'.... ',_·~,;t~z:.~" ~~~~I,,"~~:••_:l1rai p leu ruem yet c I gran 0 an c n ~I 0 - -

dum 1 nam k6 ca trai nhieu chuven d6iTrai phieu niem yet c6 tho; gian dao han tU 1 toi 5 15% 1.900.000 285.000nam k6 ca trai Dhi~u chuven d6iTrai phieu niem yet co tho; gian dao han tU 5 nam 20% - -tra len k6 ca trai Dhi€u chuven d6i

7 Trai phieu khong niem y~t co thoi gian dao han con 25% - -lai duoi 1 nam k6 ca trai Dhi€u chuven d6iTrai phieu khong niern y€t c6 thoi gian dao han tir 1 30% - -toi 5 nam k~ ca trai nhi~u chuven d6iTrai phieu khong niem y~t c6 thoi gian dao han tir 5 40% - -nam tro len k6 ca trai Dhi~u chuven d6i

5. Trai hi u chlnh hU tra lai suat cU6n hi€u5.1 Trai phieu chinh phu, Trai phi~u chinh phu cac 3%

nuoc thuoc kh6i CECD hoac du<;ycbao lanh boochlnh phu hoac ngan hang Trung uong cua cacmroc thuoc kh6i nay, trai phieu duoc phat hanh boicac t6 chirc qu6c t~ IBRD, IADC, AFDB, EIB vaEBRD

5.2 Trai phieu cong trlnh duQ'cChlnh phu, BQ Hi 3%chinh bao lanh c6 thoi gian dao han con lai duoi 1nw

Trai phieu cong trlnh ducc Chinh phu, BQ Hi 4%chlnh bao lanh co thai gian dao han con lai ttI 1 den5nw

Trai phieu cong trlnh diroc Chinh phu, BQ Hi 5%chlnh bao lanh co tho; gian dao han con lai ttI 5nam tro len

6 T a h o tho da h 0 I

Dan vi: VND

8o/!

7

CONG TY CO PHA.N CHl'fNG KHoAN TAN VI"¢TTfuIg 6, s5 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam,Quan Hoan Kiern, thanh ph5 HANQi

Bao cao ty I~ an toan tai chfnhT~i ngay 31112/2012

BAo cAo TY L"¢ AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)T(li ngay 31 thang 12 nam 2012

II. BANG TINH GIA TRI Rin RO

Bern vi: VND

8 c6 phieu ph6 thong, c6 phieu uu dai cua cac t6chtrc niem y€t tai So' Giao dich Chimg khoan H6Chi Minh; chimg chi quy mo

10% 35.756.941.300'j4

3.575.694.130

9 Co phieu ph6 thong, co phieu uu dai cua cac t6clnrc niem yet tai So' Giao dich Chung khoan HANQi

10 ce phieu ph6 thong, c6 phieu iru dai cac cong ty daichung chua niem yet, dang IcYgiao dich qua Mth5ngUpCom

11 ce phieu ph6 thong, c6 phieu iru diii cua cac congty dai chung da dang IcYhru IcY,chua niem yet hoacdang IcYgiao dich; c6 phieu dang trong dct phathanh lfut dau (IPO)

15% 20.838.067.100 3.125.710.065

759.488.56020% 3.797.442.800

30%

17 ce phfuI, phan v5n g6p va cac loai clnmg khoan 80%kMc

18 Cac tai san dau ill khac

l

Chi tiet tci tung ma chung khoan Muc Quy mo rui ro Gia tn nn ro1.2.

8

12.421.962.755

CONG TY CO PHAN cHO'NG KHoAN TAN VI~TTftng 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam, Bao cao ty I~ an toan tai chfnhQu~n Hoan Ki~m, thanh ph6 Ha NQi T?i ngay 31112/2012

BAo cAo TY L~ AN ToAN TAl CHiNH (Ti~p theo)T(li ngay 31 thang 12 nam 2012

II. BANGTINH GIA TRJ RiJI ROBon vi: VND

l. ITi€n gui IcYhan va cac khoan cho vaykhong c6 tai san bao dam

2. [Cho vav chirnz khoan3. IVav chirnz khoan4. IHQ'Pd6ng mua chtrng khoan c6 cam k€t

ban lai5.452.028.525-. 5.452.028.525

5. IHQ'Pd6ng ban chfulgkhoful c6cam k~tmua lai

6. IHQ'Pdong cho vay mua IcYquy/Cac thoathu~ kinh t~ c6 cung ban chat

2.

3.

4

32%

48%

100%

9

"::::::356-...iTA HiropC(-n':::;:::

5.452.028.525

CONG TY co PHA.N CHUNG KHoAN TAN VI~TTang 6, s6 79 Ly Thuong Kiet, Phuong Cira Nam,Qu~n Hoan Ki€m, thanh ph5 Ha NQi

Bao cao t5' I~an toan tai chfnhT~i ngay 31112/2012

BAo CAOTY L~ AN ToAN TAl CHINH (Ti~p theo)Tf;li ngay 31 thdng 12 niim 2012

Don vi: VND

II. BANG TINH GIA TRJ Rin RO

458.000.00066.026.280.38616.506.570.09760.000.000.00060.000.000.00077.873.991.280

o AIll. BANG T NG H<JP CAC CHI TIEU RUI RO VA YON KH DUNGSTT Cac chi tieu Gia tr] riii ro/v5n kha dung

1 Tbng aia tri nii ro thi tnronz 12.421.962.7552 Tbng gia tri nii ro thanh toan 5.452.028.5253 Tbng gia tri nii ro hoat dong 60.000.000.0004 T6ng gia tr] riii ro (4=1+2+3) 77.873.991.2805 V6n kha dung 340.315.204.6526 Ty Ie v6n khA dung (6=5/4) 437.01

Bui Thj Thanh Hi~nNglloi I~p bi~u

10

CONG TY co PHAN CmJNG KHoAN TAN VI:E;TTfutg 6, s6 79 Ly Thuong Ki~t, phuong Cira NarnQuan Hoan Kiem, thanh ph6 Ha NQi

Bao cao ty I~ an toan tai chinhT~i ngay 31112/2012

THUYET MINH BAo cAo TV q:AN 'lOAN TAl CHINHCae thuyit minh nay la bi)phdn hap thanh va cdn duac doc d6ng thoi vai baa eao tY I? an toan tai chinh

1. THONG TIN KHAI QUAT

Hlnh thtrc SO' huu van

Cong ty ce phan Chung khoan Tan Vi~t ("Cong ty") diroc thanh I~p theo Giciy Chirng nhan dang kY kinhdoanh s6 0103015019 do S6 K€ hoach va BAu tu thanh ph6 Ha NQi ccip IAn dAu ngay 20112/2006; Giayphep thanh l~p va hoat dQng s6 40IUBCK-GPHBKD ngay 28112/2006, Gici~ phep di~u chinh - Gidy phepthanh l~p va hoat dQng s6 230IUBCK-GP ngay 17/04/2009 va GiAy phep dieu chinh - Giciy phep thanh l~pva hoat dQng s6 10/GPBC - UBCK ngay lI/03/2013 do Uy ban Chirng khoan Nha nuoc cap, van di~u 1~cua Cong ty la 350.000.000.000 d6ng

T6ng s6 nhan vien cua Cong ty tai ngay 31112/2012 la 189 nguoi (tai 31112/2011 la 196 nguoi),

Ngimh ngh~ kinh doanh va heat dQng chinh

Nganh nghe kinh doanh cua Cong ty la

Moi gioi clurng khoan;T\Tdoanh clnrng khoan;BiIOlanh phat hanh chtmg khoan;Tu veintai chinh;Tu veindAunr clnmg khoan;Luu kYchtmg khoan.

2. co so L~ BAo cAo TY L:E;AN ToAN TAl CHiNH

2.1 CO'SO' I~p bao cao ty I~ an toan tai chinh

Bao cao 15'1~an toan tai chinh kern theo duoc trlnh bay bing B6ng Vi~t Narn (VND).Bao cao 15'1~an toan tai chfnh ducc l~p va trlnh bay tuan thu theo Thong tu s6 226/2010fIT-BTC ngay3111212010 cua BQ Tai chinh quy dinh v~ chi tieu an toan tai chlnh va bien phap xu ly d6i voi cac t6 chirckinh doanh clurng khoan khong dap trng cac chi tieu an toan tai chfnh va Thong nr s6 165/2012fIT-BTCngay 09110/20 12 sua d6i, b6 sung rnQt s6 di€u cua Thong tu s6 s6 226/20 IOfIT -BTC ngay 31112/2010 cuaBQTai chinh quy dinh v€ chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu ly d6i voi cac t6 chirc kinh doanh chimgkhoan khong dap irng cac chi tieu an toan tai chinh.

Bao cao 15'1~an toan tai chinh nay duoc l~p tren co s6 s6 li~u cua bao cao tai chlnh cho nam tai chinh k€tthuc ngay 31112/2012 cua Cong ty.

2.2. Ml}c dich sir dung bao cao

Bao cao 15'1~an toan tai chlnh tai ngay 31112/2012 cua Cong ty duoc su dung cho muc dich bao cao cho Uyban Chung khoan Nha nuoc theo quy dinh hien hanh ma khong dung cho muc dich nao khac.

3. SV' KIEN SAUNGAy KET rnuc NIEN DO KE ToAN

/Le Thanh TitngK~ toan tnriYng

Biti Thi Thanh Hi~nNgU'Oi I~p bi~u

11