Vina Capital U Ngay hiE;JU...2021/05/13 · U Vina Capital QUY DAU TU' TRAI PHIEU BAO THINH VINAWEAL TH (VFF) DIEU LE QUY Ngay hiE;JU ll,l'c: 09/04/2013 Sua d6i Ian 1 ngay: 27/05/2013

U Vina Capital

QUY DAU TU' TRAI PHIEU BAO THINH VINAWEAL TH (VFF)

DIEU LE QUY ■

Ngay hiE;JU ll,l'c: 09/04/2013

Sua d6i Ian 1 ngay: 27/05/2013




Sua d6i Ian 5 ngay:19/08/2016





Sua d6i Ian 10 ngay: 13/05/2021

Thang 5 nam 2021

Classified: Public

.

Ml,ICLl,IC

1. cAc D!NH NGHTA ... ..... .. .. ........ ... .... ......... .................... .............. ........ .. .................. .. ..... .. .. .... ..... . 6

0 > • -11. N . I DUNG CUA DIEU U;: ...... .... .... ... ..... .. .... ........ ... .... ...... .. ...... ..... .... ... .... ... ...... .... .. ........ .. ..... ... .. 9

GhU'O'ng I: Gae Oi€lu Khoan Chung .. ................. .............. ............................. ............ .............. ..................... 9

Dieu 1. Ten va dja chT lien h$ .................. .. ...... ........ ... ........ ............ ...... ......... ... ...................... ..... .................... . 9

Dieu 2. Nguyen tac t6 ch(rc cua Quy .... ........ ........ ... ... ................................................. ......... .................. .. ..... . 9

Dieu 3. T6ng van huy d(mg va so IU'Q'ng Ch(rng chT Quy chao ban ................ ..... ... ..... ... ........................... 9

Dieu 4 . Chf djnh dc;1i di~n huy dong v6n va chao ban Ch(rng chT Quy ......... ....... .................................. ..... 9

Dieu 5. Cong ty Quan ly Quy .................... ................... ........................................ ..... .... .......... .................. .. .... 10

Dieu 6. Ngan hang giam sat ........................................ ............................................................ ................ .... ... 10

ChU'O'ng 11: Gae Quy Ojnh Vil Mvc Tieu, Chinh Sach Va H~n Ch~ Oau TU' ........................... ... ... ..... 10

Dieu 7. Mt,Jc tieu dau tU' cua Quy VFF .......... ............................................ ............................ ............... .. ..... .. 10

Dieu 8. Chien IU'Q'C dau tU' ···· ····· ··························· ················· ······· ···· ·········· ········· ················· ····· ······· ···· ·········· 10

Dieu 9. Hc;1n che dau tU' ............................ ... ........ ....... ....... ............................. .......................... ................. ...... 12

Dieu 10. Hoc;1t dong vay, cho vay, giao djch mua ban lc;1i , giao djch ky quy ..... ... ......................... .... ...... . 14

Dieu 11. PhU'ang phap ltya chQn dau tU' ........ ........ ......... ........................... .. ........ ..................... .. .............. .... 14

CHU'ONG 111: Nha oau tU', S6 Dang Ky Nha Oau tU' va Giao djch Ch(l'ng chi Quy ............... .... ..... 14

Dieu 12. Nha Dau hi va tai khoan Nha Dau tU' ........................... ... .......... ... ......... ................................... .... 14

). ' ? ' ' Dieu 13. Quyen va nghTa Vl.,J cua Nha Dau tU' ... ..... .............................................. ..... ....... ........................ .... 16

Dieu 14. S6 dang ky Nha Dau tU' .. .... ........... .......... .......................... ........... .... ..... ...... ........ ...... .... .................. 18

Dieu 15. Giao djch Ch(rng chT Quy ...... ............................................. .. ............................... ............... ..... ........ 18

Dieu 16. Mua lc;1i mot phan, tc;1m dll'ng giao djch Ch(rng chT Quy ......... .................... .......... ............. ....... .. 22

Dieu 17. Gia phat hanh Ian dau, gia ban/ gia phat hanh, gia mua lc;1i Dan vj Quy VFF ...... .................. 23

Dieu 18. Thll'a ke Ch(rng chf Quy ...................... ......... .. .. ... ..................... ........... ..... ..... .............. ............ .... .... 24

GhU'O'ng IV: O~i hc;,i Nha Oau tU' .... ......................... .... ... ... ............ .. ............................. ............................ ... 24

Dieu 19. Dc;1i hoi Nha Dau tU' ................. ... ...... .... .... ........... ......... ........ ...................................... .......... .. .... ...... 24

Dieu 20. Quyen va nhi$m vt,1 cua Dc;1i hoi Nha Dau tU' .............................. ............... .................. ..... ... ........ 25

Dieu 21. Dieu ki$n, th€l th(rc tien hanh hQp Dc;1i hoi Nha Dau tU' ..... ......................................... ..... ..... ... ... 25

' , " Dieu 22. Quyet d jnh cua Dc;1i hoi Nha Dau tU' .. ............ .. ..... .. ..... ...................... ....... ....... .. ........... ......... ...... .. 26

Dieu 23. Phan d6i quyet djnh cua Dc;1i hoi Nha Dau tLI' ... ... ............................................... .... .. ..... ...... ........ 29

ChU'O'ng V: Ban d~i di~n Quy ........................... .............. ....... ................................................................... ... 29

D ieu 24. Ban dc;1i di~n Quy ...... .. .......... .. ....... ................. ..................... ........... ... ... ....... ..... ...... ........ .................. 29

Dieu 25. Tieu chu~n ltya chQn thanh vien Ban Dc;1i di$n Quy ... ...................................................... ........ ... 30

D·" 26 Q " ' h- , B D . d." Q -Ieu . uyen va ng ,a Vl,l cua an c;1I I~n uy ..... .............................. .... .... .... ....... .. .. ......................... 30

Bieu I~ Quy ma Trang 2

Classified: Public

Dieu 27. Chu tjch Ban D~i di$n Quy ............................................................................................................. 32

Dieu 28. Thu t1,1c dieu hanh cua Ban D~i di$n Quy .. ................................................................................... 32

Dieu 29. Dlnh chT va bai mien thanh vien Ban D~i di$n Quy .................................................................... 32

Dieu 30. Cuoc hQp Ban D~i di$n Quy ... ........................................................................................................ 33

ChU'<>'ng VI: Cong ty Quan ly Quy ................................................................................ .. ... ..... ...... ....... ...... . 33

Dieu 31. Tieu chufm h,ra ch9n Cong ty Quan ly Quy .................................................................................. 33

Dieu 32. Quyen va nghTa v1,1 cua Cong ty Quan ly Quy ............................................................................. 34

Dieu 33. Cham dll't quyen va nghTa v1,1 doi v6'i Quy cua Cong ty Quan ly Quy .. ..... .............. ................. 38

Dieu 34. H~n ch~ ho~t dong cua Cong ty Quan ly Quy ........................................................................... .. 38

ChU'<>'ng VII: Ngan hang giam sat .............................................................................................................. 40

Dieu 35. Tieu chufm ll,l'a ch9n Ngan hang giam sat ... ........................ ....... .. ................ ............................... 40

D.' 36 Q ' . h- , N • h. . , , t 40 Ieu . uyen va ng Ia v1,1 cua gan ang gIam sa .............................................................................. .

Dieu 37. Ho~t dong giam sat cua Ngan hang giam sat ............................................................................. 42

Dieu 38. Cham dll't quyen va nghTa v1,1 doi v&i Quy cua Ngan hang giam sat ....................................... 44

ChU'<>'ng VIII: Cac T6 Chwc Cung cap Djch VIJ Lien Quan .................................................................. 45

Dieu 39. Cac ho~t dong dll'Q'C uy quyen ............................................................ ...................... ..................... 45

Dieu 40. Tieu chi ll,l'a chQn to chll'c cung cap djch v1,1 lien quan ........................................................ ....... 45

Dieu 41. Trach nhi$m cua t6 chll'c cung cap djch v1,1 lien quan ................................................................ 45

Dieu 42. Trach nhi$m cua Cong ty Quan ly Quy doi v&i ho~t dong da uy quyen .................................. 46

Dieu 43. Cham dll't ho~t dong uy quyen ...... ............................................................ ..................................... 47

ChU'O'ng IX: E)~j ly phan ph6i, E)~i ly ky danh ....... .. ....................................................... ... .................... .. 47

Dieu 44. Dang ky ho~t dong phan phoi Chll'ng chT Quy ma ..................... ........................... ..... ............. ... 47

Dieu 45. Ho~t dong cua d~i ly phan phoi ..................................................................................................... 48

Dieu 46. Quy djnh chung ve nghi$p v1,1 phan phoi Chll'ng chT Quy ......................... ................................. 49

ChU'<>'ng X: Ki~m Toan, K~ Toan Va Ch~ E>Q Bao Cao ........................................ .................................. so

Dieu 47. Tieu chufm ll,l'a chQn va thay doi Cong ty Ki~m toan .................................................................. so

Dieu 48. Nam tai chinh ................................ .................................................................................................... so

Dieu 49. Ch~ do k~ toan ..................... ........... ............................................................ ..................................... 50

Dieu 50. Bao cao tai chinh ................................... ... ... .. ............................. ...................................................... so

Dieu 51. Bao cao khac ............................... .................... .. .............................. .... ............................................. 51

ChU'<>'ng XI: Gia Trj Tai San Rong Cua Quy ............................................................................................ 51

Dieu 52. Xac djnh gia trj tai san rang ............................................................................................................ 51

Dieu 53. Phll'O'ng phap xac djnh gia tri tai san rang cua Quy .... ......................................................... ...... 51

Dieu 54. Quy trlnh djnh gia tai san Quy ........................................ ................................................................ 52

Elieu I~ Quy m& Trang 3

Classified: Public

0ieu 55. 0en bu thi$t h~i cho Nha 0~u tll', quy ............................................ ................ ............................... 52

0ieu 56. Nguyen tac, tieu chi ll,.l'a chQn, thay a6i t6 chuc cung cap bao gia ................................... ....... 53

ChU'O'ng XII: Thu Nh~p Va Cac Chi Phi Cua Quy, Phan Chia Lgi T(vc .............................. ............... 53

0 ieu 57. Thu nh$p cua Quy ....................................... ... ....... ....................................... .. .... .............................. 53

0ieu 58. Chi phi cua Quy ...................................... ... ... ...... ..................... ......................................................... 54

0ieu 59. Phan chia IQ'i tll'C .................. .......................... .............................. .. ....... ... ......................... ............... 55

Chll'O'ng XIII: Tai CO' Ciiu Quy ..................................................................................................................... 56

0ieu 60. Cac dieu ki$n hqp nhat, sap nh$p ...................................................................... ...... .. ................... 56

0 ieu 61 . Cac dieu ki$n tach quy ..... ...................................... ......................................................................... 56

0ieu 62. Cac dieu ki$n giai th~ quy ...................................................... ......................................................... 56

ChU'O'ng XIV: Giai Quy~t Cac Xung Dc)t V~ Lgi ich ......................................... ....................... ............... 57

0ieu 63. Ki~m soat xung dot lqi ich .............................................................................................................. 57

ChU'O'ng XV: Cong 86 Thong Tin Va Swa Df>i, 86 Sung Di~u L~ .................................................... .. 57

0ieu 64. Cong b6 thong tin , cung cap thong tin cho Nha 0~u tll' ...... ......................... .............................. 57

0ieu 65. SU'a a6i, b6 sung dieu 1$ ............................................ ..................................................................... 58

~ ' ' 0ieu 66. 0ang ky dieu 1$, dieu khoan thi hanh ............... ......................................................................... .... 58

Cac Phµ /µc f)f nh Kem ...... ..... ... ............... .. .. ...... ...................... ... .... .. .......... ....... ... .... .. .................... 59

Ph1,1 l1,1c s6 1 ........ ... ...... ....... ....... .............................................................. .. ........... ... .... .. ................ 60

Ph1,1 11,1c s6 2 .... .... ........ ... ........... .... ... .... ................ ... ....... .. ........ .......... .................... ... ....... .. ............ 62

Ph1,1 l1,1c s6 3 .... ................................... ... ..... ...... ... ..... .... .. .... .................... ........... .. .. .. ........... ........... . 63

Ph1,1 l1,1c s6 4 .................................. ...................... .... ....................... .... ....... ..... .......... .................................. ... ... 64

f)ieu 1~ Quy mi'r Trang 4

Classified: Public

CAN CU' PHAP LY

Vi$c thanh I$p va ho9t dong cua Quy VFF va cac vfln de lien quan chiu SI! dieu chTnh cua:

Lu$t Doanh Nghi$p so 59/2020/QH 14 do Quoc Hoi thong qua ngay 17 thang 06 nam 2020 va c6 hi$u 11,J'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021 va cac van ban hll'6'ng dan thi hanh Lu$t Doanh Nghi$p;

Lu$t ChLPng Khoan so 54/2019/QH 14 do Quoc Hoi nL.l'O'C Cong hoa Xa hoi Chu nghTa Vi$t Nam

ban hanh ngay 26 thang 11 nam 2019, c6 hi$u Ille tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Nghi dinh so 155/2020/Nfl-CP ban hanh ngay 31 thang 12 nam 2020 quy djnh chi tiet thi hanh mot so dieu cua Lu$t chLPng khoan , c6 hi$u I1,J'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Nghj dinh 156/2020/Nfl-CP ngay 31 thang 12 nam 2020 cua Chlnh Phu quy dinh XU' phc;1t vi phc;1m

hanh chfnh trong ITnh Vl!C chLPng khoan va thi tmang chLPng khoan, c6 hi$u I1,J'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tU' s6 99/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua Bo Tai Chfnh hll'6'ng dan ve ho9t

dong cua cong ty quan ly quy dau tU' chCmg khoan, c6 hi$u I1,J'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021 ;

Thong tll' 96/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua Bo Tai Chlnh hll'6'ng dan cong bo thong tin tren thi tmcmg chLPng khoan, c6 hi$u I1,J'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tU' so 98/2020/TT-BTC ngay 16 thang 11 nam 2020 cua Bo Tai Chfnh hll'6'ng dan ho9t

dong va quan ly quy dau tU' chLPng khoan, c6 hi$u I1,J'c tu ngay 01 thang 01 nam 2021;

Thong tll' s6 197/2015/TT-BTC ngay 03 thang 12 nam 2015 cua Bo Tai chfnh ban hanh quy djnh

ve hanh nghe chLPng khoan;

Cac van ban phap ly c6 lien quan khac.

Bieu I~ Quy m& Trang 5

Classified: Public

I. cAc O!NH NGHIA

"Quy" hoc;ic "Quy VFF"

"Cong ty Quan ly Quy"

"Ngan hang giam sat"

"Cong ty kiem toan"

"Dieu 1$ Quy VFF"

"Ban cao b9ch"

"Hqp d6ng giam sat"

"Nha Dau tLP"

"D9i hQi Nha Dau tLP"

"Ban d9i di$n Quy"

Bieu I~ Quy m&

La Quy Dau TLP Trai Phieu Bao Thinh VinaWealth, thl!C hi$n chao ban Ch(mg chi Quy ra cong chung, dLPQ'C thanh I$p theo quy dinh cua phap lu$t ve chll'ng khoan va Dieu 1$ Quy.

La Cong Ty C6 Phan Quan Ly Quy VinaCapital (sau day dLPQ'C gc;>i tat la "VinaCapital"), dLPQ'C thanh I$p theo giay phep thanh I$p va hoc;1t d9ng s6 31/UBCK-GP do Uy ban Chll'ng khoan Nha nLP6'c cap ngay 14/04/2008 (va dLPQ'C SL!'a d6i , b6 sung vao tll'ng thai diem) hoc;ic bat ke Cong ty Quan ly Quy nao khac dLPQ'C chi dinh thay the.

Cong Ty Co Phan Quan Ly Quy VinaCapital dLPQ'C uy thac quan ly Quy VFF, c6 quyen va nghia v1,1 theo quy dinh t9i Dieu 1$ nay.

La Ngan hang TNHH m9t thanh vien Standard Chartered (Vi$t Nam) ("SCBVL"), ho9t d9ng theo Giay phep ho9t d9ng s6 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nLP6'c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va Giay chll'ng nh$n dang ky ho9t d9ng ILPu ky chll'ng khoan s6 08/GCN-UBCK do Uy ban Chll'ng khoan Nha nLP6'c cap ngay 07 thang 05 nam 2015 hoc;ic bat ky Ngan hang giam sat nao dLPQ'C chi dinh thay the, cung cap cac dich v1,1: (i) bao quan, ILPU ky chll'ng khoan, tai li$u xac nh$n quyen s& hQ>u tai san hqp phap cua quy; cac hqp d6ng kinh te, cac chll'ng tll' c6 lien quan den tai san cua Quy d6ng thai giam sat ho9t d9ng cua Quy; (ii) thl!c hi$n chll'c nang giam sat toan bQ ho9t d9ng quan ly tai san cua quy do Cong ty Quan ly Quy thl!C hi$n. Quyen va nghia Vl,I cua Ngan hang giam sat dLPQ'C quy djnh tc;1i Dieu 1$ nay.

La cong ty kiem toan d9c I$p cua Quy VFF, thl!C hi$n vi$c kiem toan hang nam tai san cua Quy VFF va nam trong Danh sach Cong ty kiem toan dLPQ'C Uy ban Chll'ng khoan Nha nLP6'c chap thu$n. Cong ty kiem

toan do D 9i hQi Nha Dau tLP chi dinh.

Bao g6m van ban nay, cac Ph1,1 l1,1c dinh kem va cac sll'a d6i b6 sung hQ'p phap (neu c6). 0ieu 1$ Quy dLPQ'C D9i hQi Nha Dau tLP thao lu$n phu hqp v&i cac van ban phap ly c6 lien quan t9i Vi$t Nam.

La tai li$u hoc;ic dQ> li$u di$n tll' cong khai nhQ>ng thong tin chinh xac, trung thl!c, khach quan lien quan den vi$c chao ban va ILPu hanh Chll'ng

chi Quy cua Quy.

La hqp d6ng dLPQ'C ky ket giQ>a Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat dLPQ'C thong qua b&i D9i hQi Nha Dau tLP cua Quy.

La ca nhan, t6 chll'C trong nLPO'C va nLPO'C ngoai nam gill' Chll'ng chi Quy.

La d9i hQi cua Nha Dau tLP c6 quyen bieu quyet dLPQ'C t6 chll'C thLPang ky hoc;ic bat thLPang de thong qua cac van de quan trc;>ng c6 lien quan den Quy. D9i hQi Nha Dau tLP la CO' quan quyen ll!C cao nhat cua Quy.

La nhO,ng ngLPai d9i di$n cho Nha Dau tLP dLPQ'C D9i hQi Nha Dau tLP bau ra de thay mc;it Nha Dau tLP thl!C hi$n vi$c giam sat cac hoc;1t d9ng cua

Quy, Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

Trang 6

Classified: Public

"V6n dieu 1$"

"Dan vi Quy"

"Chll'ng chT Quy dau tll' VFF"

"Gia ban/Gia phat hanh"

"Gia mua l9i"

"Gia d!ch vw quan ly quy"

"Gia djch Vl,J phat hanh/gia

dich vw mua l9i"

"C6 tll'C Quy"

"Nam tai chfnh"

"Gia tr! tai san rang cua Quy"

"Ngay d!nh gia"

"Ngay giao djch Chll'ng chT Quy T"

"Th6'i diem dong s6 1$nh"

Bieu I~ Quy m&

La t6ng s6 v6n bang tien do tat ca Nha Dau tll' thl,l'c g6p t9i dqt phat

hanh Chll'ng chT Quy Ian dau ra cong chung va dll'Q'C ghi trong Dieu 1$ nay.

La v6n dieu 1$ dll'Q'C chia thanh nhieu phan bang nhau. M$nh gia Dan vi Quy cua dqt phat hanh Ian dau la 10.000 dong/ dan vj. Moi Dan vi Quy d9i di$n cho phan lqi nhw;'ln va v6n nhll' nhau cua Quy.

(Sau day gQi la Chll'ng chT Quy - CCQ) la lo9i chll'ng khoan xac nh$n quyen s& hCl'u cua Nha Dau tll' d6i v6'i m(')t (01) phan v6n g6p t9i Quy. M$nh gia m(')t (01) Chll'ng chT Quy la mll'6'i nghin (10.000) dong.

La mll'c gia Nha Dau tll' phai thanh toan de mua m(')t Dan vj Quy. Gia ban/Gia phat hanh bang m$nh gia (trong dqt chao ban Ian dau ra cong chung) c(')ng them Gia djch vw phat hanh dU'Q'c quy djnh t9i Ban cao b9ch; Gia ban/Gia phat hanh t9i cac ky giao d!ch sau khi Quy thanh 1$p bang gia tri tai san rang tren m(')t Dan vi Quy t9i ngay giao djch Chll'ng chT Quy c(')ng them Gia dich vw phat hanh t9i cac ky giao dich dll'Q'C quy d!nh t9i Ban cao b9ch.

La mll'c gia ma Cong ty Quan ly Quy phai thanh toan de mua l9i tll' Nha Dau tll' m(')t Dan vi Quy. Gia mua l9i bang gia trj tai san rang tren m(')t Dan vi Quy trll' di gia djch vw mua l9i Chll'ng chT Quy da quy djnh t9i Dieu 1$ Quy.

La gia djch Vl,J phai tra cho Cong ty Quan ly Quy cung cap djch Vl,J quan ly quy da dll'Q'C quy djnh t9i Dieu 1$ Quy.

La gia djch Vl,J ma Nha Dau tll' phai tra khi mua/ban m(')t dan vj Chll'ng

chT Quy. Gia djch vw phat hanh tfnh theo ty 1$ phan tram tren s6 tien dang ky mua va phf mua tfnh theo ty 1$ phan tram tren t6ng gia tri mua l9i Quy d!nh t9i dieu 1$ nay.

La s6 lqi nhu$n con l9i cua Quy sau khi trll' di cac chi phf hqp 1$ va dll'Q'C D 9i h(')i Nha Dau tll' quyet djnh chia theo ty 1$ s& hCl'u cua Nha Dau tll'.

La mll'6'i hai thang tfnh tll' dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12 nam dll'ang ljch hang nam. Nam tai chfnh dau tien cua Quy se dll'Q'C tfnh tll' ngay Quy dll'Q'C Uy ban Chll'ng khoan Nha nll'6'c cap Giay chll'ng nh$n dang ky 1$p quy cho den het ngay 31 thang 12 cua nam d6.

La t6ng gia trj cac tai san va cac khoan dau tll' do Quy s& hCl'u trll' di cac

nghTa vw nq cua Quy t9i ngay tmac Ngay djnh gia.

La ngay ma Cong ty Quan ly Quy xac dinh Gia tri Tai san rang cua Quy theo quy d!nh t9i Lu$t Chll'ng Khoan va Dieu 1$ Quy.

La ngay ma Cong ty Quan ly Quy, thay m~t Quy, phat hanh va mua lc;1i Chll'ng chT Quy tll' Nha dau tll' theo cache giao djch cua Quy. .

La th6'i diem cu6i cung ma d9i ly phan ph6i nh$n l$nh giao djch tll' Nha Dau tll' de thl,l'c hi$n giao djch Chll'ng chT Quy dU'Q'C quy djnh Cl,J the t9i Dieu 15 Dieu 1$ nay va Ban cao b9ch cua Quy.

Trang 7

Classified: Public

"Thong tin n¢i b¢"

"NgU'ai n¢i b¢"

"NgLI'ai C6 Lien Quan"

"Dich vt,J quan tri quy d~u tU' va djch Vl,J d~i ly chuyen nhU'Q'ng"

Dieu 1~ Quy m&

0U'Q'C hi~u theo djnh nghTa t~i Khoan 44 0ieu 4 Luc;1t Chll'ng Khoan 54/2019/QH14.

0U'Q'C hieu theo djnh nghTa t~i Khoan 45 0ieu 4 Luc;1t Chll'ng Khoan 54/2019/QH14

0U'Q'C hieu theo dinh nghTa t~i Khoan 46 0ieu 4 Luc;1t Chll'ng Khoan 54/2019/QH 14

La cac dich Vl,J dU'Q'C chi tiet t~i khoan 20 va 21 0ieu 2 Thong tU' 98/2020/TT-BTC ban hanh ngay 16 thang 11 nam 2020.

Trang 8

Classified: Public

II. NQI DUNG CUA E>IEU LI;

ChU'O'ng I: Cac E>i~u Khoan Chung

E>i~u 1. Ten va dja chi lien h~

Ten tieng Vi$t: Quy E>~u TU' Trai phi~u Bao Thjnh VinaWealth

Ten tieng Anh: VinaWealth Enhanced Fixed Income Fund

Ten viet tat: VFF

Dia chi lien h$:

Cong ty C6 phan Quan Ly Quy VinaCapital

Lau 17, Toa nha SunWah, 115 Nguyen Hu$, Quc;in 1, Tp. HCM, Vi$t Nam

0i$n tho9i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931

E>i~u 2. Nguyen t~c t6 chwc cua Quy

Quy VFF la Quy dc;1i chung dc;1ng m& ma Chung chi Quy da chao ban ra cong chung phai dll'Q'C mua lc;1i theo

yeu cau cua Nha Dau tll' .

Oc;1i hoi Nha Dau tll' quy dau tll' chung khoan gom tat ca cac Nha Dau tll', law quan quyet dinh cao nhat cua

quy dau tll' chung khoan .

Ban 0 9i di$n Quy se do 0 9i hoi Nha dau Ill' bau ra de giam sat cac ho9t d<)ng thll'ang xuyen cua Quy, Cong

ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital dl!'Q'C 0 9i hoi Nha 0au tll' chi dinh la d9i di$n theo phap luc;it cua

Quy.

Ngan hang giam sat cung cap dich vt,1 giam sat ho9t dong Quy VFF do Cong ty Quan ly Quy h,ra chon va dll'Q'c

Oc;1i hQi Nha 0au tll' thong qua. Tai san cua Quy VFF dl!'Q'C lll'u ky va giam sat b&i Ngan hang giam sat.

E>i~u 3. T6ng v6n huy d(>ng va s6 IU'Q'ng Chwng chi Quy chao ban

Von 0ieu 1$ huy dong trong dqt phat hanh Ian dau ra cong chung cua Quy la nam mll'O'i ba ty tam tram mll'ai

tri$u chin tram sau ml!'O'i nghin mot tram (53.810.960.100) dong. So von nay dl!'Q'C chia thanh nam tri$u ba

tram tam mll'O'i mot nghin khong tram chfn mll'O'i sau phay khong mot (5.381.096,01) Chung chi Quy. M$nh

gia cua moi Chll'ng chi Quy la mll'O'i nghin (10.000) dong.

Nha 0au tll' g6p von bl;ing tien Dong Vi$t Nam dll'&i hinh thuc chuyen khoan ho,;1c chuyen tien vao tai khoan

cua Quy m& tc;1i Ngan hang giam sat.

E>i~u 4. Chi djnh d<;1i di~n huy d(>ng v6n va chao ban Chwng chi Quy

0 9i di$n theo phap luc;it cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital dl!'Q'c chi dinh la d9i di$n huy dong von

va chao ban Chung chi Quy.

Dieu I~ Quy ma Trang 9

Classified: Public

Oi~u 5. Cong ty Quan ly Quy

Cong ty Quan ly Quy: Cong ty Cb phan Quan ly Quy VinaCapital.

Giay phep thanh l$p va ho9t d(lng s6: 31/UBCK-GP dU'Q'C Uy ban Chung khoan Nha nLY6'c ("UBCKNN") cap

ngay 14 thang 04 nam 2008. Giay phep dieu chinh s6 33/GP8C-UBCK do UBCKNN cap ngay 20 thang 04

nam 2012. Giay phep dieu chinh s6 50/GP8C-UBCK do Uy ban Chung khoan Nha nLY6'c cap ngay 25 thang

09 nam 2012. Giay phep dieu chinh s6 12/GP8C-UBCK do Uy ban Ch(mg khoan Nha nLY6'c cap ngay 09

thang 06 nam 2014. Giay phep dieu chinh s6 14/GP8C-UBCK do Uy ban Chung khoan Nha nLY6'c cap ngay

10 thang 10 nam 2014. Giay phep dieu chinh s6 06/GP8C-UBCK do UBCKNN cap ngay 10 thang 07 nam

2017. Giay phep dieu chinh s6 33/GP8C-UBCK do UBCKNN cap ngay 02 thang 05 nam 2018, Giay phep

dieu chinh s6 48/GP8C-UBCK do UBCKNN cap ngay 22 thang 08 nam 2019; va Giay phep dieu chinh s6

21/GP8C-UBCK do Uy ban Chung khoan Nha nLY6'c cap ngay 22/04/2021.

Trl,l s& chinh: Lau 17, Toa nha Sun Wah, 115 Nguyen Hu$, Qu$n 1, Thanh ph6 Ho Chi Minh, Vi$t Nam.

8i$n tho9i: (84 - 28) 3821 9930 Fax: (84 - 28) 3821 9931

Oi~u 6. Ngan hang giam sat

Ngan hang TNHH m(lt thanh vien Standard Chartered (Vi$t nam) ("SCBVL"), hoc;1t d(lng theo Giay phep hoc;1t

d(lng s6 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nLY6'c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va Giay chung nh$n dang

ky hoc;1t d(lng IU'u ky chung khoan s6 08/GCN-UBCK do UBCKNN cap ngay 07 thang 05 nam 2015.

Bia chi: Phong 181 o - 1815, Keangnam Hanoi Landmark, E6, Phc;1m Hung, PhLYcmg Me Tri , Qu$n Nam Tll'

Liem, Thanh ph6 Ha N(li.

8i$n thoc;1i: (84-24) 3936 8000 Fax: (84-24) 3248 4355

ChlJ'O'ng II: Cac Quy Ojnh v~ M1;1c Tieu, Chfnh Sach Va Hc,tn Ch~ O~u TU'

Oi~u 7. Mi.ic tieu d~u tlJ' cua Quy VFF

VFF hLY6'ng den t6i da h6a IQ'i nhw;in 8au tU' bao gom lai va SI! tang tm&ng v6n dau tLY chu yeu thong qua

dau tU' vao danh m1,Jc trai phieu va cac chung khoan c6 thu nh$p c6 djnh va tha n&i (phat hanh b&i chinh phu,

CO' quan thu(lc chinh phu), thi trLYang tien t$, trai phieu doanh nghi$p va chung tll' c6 gia.

E>i~u 8. Chi~n hJ'Q'C d~u tlJ'

VinaCapital tin ding thi tmang trai phieu Vi$t Nam dang phat tri~n va mang lc;1i CO' h(li gia tang gia tri dau tLY

thong qua d(li ngO chuyen vien cua cong ty. Chung toi se khai thac t6i da the mc;1nh tll' T$p doan VinaCapital

va d(li ng0 chuyen vien dau tU' trai phieu giau kinh nghi$m d~ ni'.lm bi'.lt cac CO' h(li dau tU'. Chung toi ap dl,lng

phLYO'ng phap phan tich ch~t che nh~m tim kiem cac CO' h(li dau tU' t6t nhat v6'i muc rui ro nhat djnh.

CO' h(li dau tU' dU'Q'C xac djnh dl,l'a tren SI! ket hQ'p giO,a phLYO'ng phap danh gia tll' t6ng hQ'p den chi tiet va tll'

chi tiet den t&ng hQ'p theo quy trlnh dau tU' thl,l'c tien va giam sat dau tU' ch~t che nh~m CO' cau danh ml,lc dau

tU' hi$u qua. PhLYO'ng phap danh gia tll' tong hQ'p den chi tiet ket hQ'p v6'i vi$c danh gia cac yeu t6 vi mo giup

quyet djnh phan b6 danh ml,lc dau tU' cua Quy VFF vao nhO,ng tai san c6 th~ mang l9i thu nh$p cao nhat.

f)ieu 1~ Quy m& Trang 10

Classified: Public

Phll'O'ng phap danh gia tll' chi tiet den tong hQ'p ket hqp v6'i nghien cll'U va danh gia tinh hinh kinh te vi mo,

xem xet cac moi lien h$ trong qua khll' giup tim kiem nhCrng tai san bj djnh gia thap va tam ly thi tm&ng doi

v6'i yeu to cung cau nh~m xac djnh CO' hQi dau tll' tot nhat.

Vi$c xac djnh CO' cau danh mvc dau tll' cua Quy VFF gom 4 bl!'6'c: t$p trung vaa ky h9n, xac djnh dl!'ang cang

lai suat, phan bo nganh va h,l'a chQn to chlJ'c phat hanh. Chung toi se thll'ang xuyen xem xet cac yeu to CO'

ban, gia tri va moi quan h$ thi trl!'ang nh~m d9t ket qua caa hO'n thi tm&ng, giam thieu rui ra va tuan thu cac

quy dinh cua quy va cac quy dinh ve mc;it phap ly.

8.1 Linh Vl,l'C, nganh nghe dau tll': Cac san ph~m tai chinh ma Quy VFF dl,I' dinh dau tll' se baa gom nhll'ng

khong gi6'i h9n:

a) Trai phieu Chfnh phu hac;ic c6 baa lanh cua Chinh phu;

b) Trai phieu daanh nghi$p Nha nll'6'c hac;ic ban daanh nghi$p Nha nll'6'c;

c) Trai phieu cong ty;

d) Trai phieu chuyen doi;

e) Tien gll'i ngan hang t9i Vi$t nam;

f) Cac cong CV thi tmang tien t$;

g) Giay t& c6 gia, cong cv chuyen nhll'Q'ng thea quy djnh cua phap lu$t ve Ngan hang.

8.2 CO' cau dau tll' : tai san cua Quy VFF dl,I' kien se dl!'Q'C dau tll' thea tr 1$ sau:

STT La9i tai san Dl,I' kien

1 Trai phieu chinh phu va trai phieu cua cac t6 chll'c 50%-100%

cua chinh phu hay dl!'Q'C chinh phu baa lanh.

2 Thj tm&ng tien t$, trai phieu daanh nghi$p, giay ta 0%-50%

c6 gia va tien gll'i t9i cac to chll'c tin dvng.

CO' cau tai san dau tll' n6i tren la CO' cau mvc tieu , tuy tinh hinh thj tmang Cong ty Quan ly Quy se thay

doi CO' cau dau tll' cha phu hQ'p v6'i chien ILl'Q'C dau tll' de d9t dl!'Q'C mvc tieu dau tll' cua Quy VFF.

8.3 Cac la9i tai san Quy dl!'Q'C phep dau tll': sau day la nhCrng tai san ma quy dl!'Q'C phep dau tll':

a) Tien gll'i t9i cac ngan hang thll'O'ng m9i thea quy dinh cua phap lu$t ve ngan hang;

b) Cong cv thi tmang tien t$ baa gom giay ta c6 gia, cong cv chuyen nhll'Q'ng thea quy djnh cua phap

lu$t lien quan;

c) Cong cv nq cua Chinh phu, trai phieu dl!'Q'C Chinh phu baa lanh, trai phieu chinh quyen dja phll'O'ng;

d) Co phieu niem yet, co phieu dang ky giao djch, trai phieu niem yet tren S& giao djch chll'ng khaan,

chll'ng chi quy d9i chung;

e) Co phieu cha.a ban Ian dau ra cong chung, trai phieu cha.a ban ra cong chung, trai phieu daanh nghi$p

phat hanh rieng le b&i to chll'c niem yet c6 baa lanh thanh taan cua to chll'c tfn dvng hac;ic cam ket

mua lc;1i cua to chlJ'c phat hanh toi th ieu 1 Ian trang 12 thang va moi Ian cam ket mua lc;1i t6i thieu ba

Dieu I~ Quy m& Trang 11

Classified: Public

mll'O'i ph~n tram (30%) gia tri dQ't phat hanh. Tmcmg hQ'p dau tll' vao cac tai san quy djnh tc;1i diem nay

phai dap (mg cac dieu ki$n sau:

i. 8U'Q'C Ban 8c;1i di$n Quy chap thu$n bang van ban ve loc;1i, ma ch(mg khoan , s6 IU'Q'ng, gia

tri giao djch, th6'i diem thl,l'c hi$n;

ii. C6 du tai li$u chl'.mg minh ve bao lanh thanh toan ho~c tai li$u ve cam ket mua lc;1i cua to

chll'C phat hanh.

f) ChO,ng khoan phai sinh niem yet giao djch tc;1i Sa Giao djch ChO,ng khoan va chT nham m1,Jc tieu phong

ngll'a rui ro cho chO,ng khoan CO' sa ma Quy dang nam gill';

g) Quyen phat sinh gan lien v&i chll'ng khoan ma Quy dang nam gill';

h) Cac loc;1i tai san tai chfnh khac theo quy djnh cua phap lu$t.

Cong ty Quan ly Quy chT dU'Q'C gll'i tien, va dau tU' cong Cl.J thi tm6'ng tien t$ quy djnh tc;1i diem a, b Khoan

3 8ieu 8 cua cac t6 chO,c tfn d1,Jng trong danh sach da dU'Q'C Ban dc;1i di$n Quy phe duy$t.

Oi~u 9. H~n ch~ c1~u tU'

9.1 V6n va tai san cua Quy khi dU'Q'C dau tll' phai tuan thu cac quy djnh sau:

a) Quy VFF dau tll' vao cac loc;1i trai phieu, cong Cl.J thi tm6'ng tien t$, tien gll'i c6 ky hc;1n va cac cong Cl.J

c6 thu nh$p c6 djnh khac v&i ty tr9ng dau tU' vao cac tai san nay chiem tll' tam mll'O'i phan tram (80%)

Gia tri Tai san rong tr& len;

b) Khong dU'Q'C dau tU' vao chO,ng khoan cua m<)t t6 chll'c phat hanh qua mU'6'i phan tram (10%) t6ng gia

· tri chO,ng khoan dang IU'u hanh cua t& chO,c d6, trll' cong Cl.J nq cua Chfnh phu;

c) Khong dU'Q'C dau tU' qua hai mll'O'i phan tram (20%) t6ng gia tri tai san cua Quy vao chO,ng khoan

dang IU'u hanh va cac tai san (neu c6) quy djnh tc;1i diem a, b khoan 3 8ieu 8 cua 8ieu 1$ Quy nay

cua m<)t to chO,c phat hanh, trll' cong Cl.J nQ' cua Chfnh phu;

d) Khong dU'Q'C dau tU' qua ba mU'O'i phan tram (30%) t6ng gia tri tai san cua quy vao cac tai san quy

djnh tc;1i diem a, b, d, e va f khoan 3 8ieu 8 cua 8ieu 1$ Quy nay, phat hanh bai cac cong ty trong cung

m<)t (1) nh6m cong ty c6 quan h$ sa hll'u vai nhau thu<)c cac tm6'ng hQ'p sau day: cong ty m~. cong

ty con; cac cong ty sa hll'u tren ba mll'O'i lam phan tram (35%) co phan , phan v6n g6p cua nhau; nh6m

cong ty con c6 cung m◊t cong ty m~. Trang d6 phan dau tU' vao chO,ng khoan phai sinh bang gia tri

cam ket cua hQ'p d6ng xac dinh theo quy dinh c6 lien quan;

e) Khong dU'Q'C dau tU' qua mll'6'i phan tram (10%) tong gia trj tai san cua quy vao cac tai san quy djnh

tc;1i diem e khoan 3 8ieu 8 cua 8ieu 1$ Quy;

f) Tc;1i mQi th6'i diem, tong gia tri cam ket trong cac giao djch chO,ng khoan phai sinh, dU' nQ' vay va cac

khoan phai tra cua quy kh6ng dU'Q'C VU'Q't qua gia trj tai san rong cua quy;

g) Khong dU'Q'C dau tll' vao chO,ng chT quy cua chfnh Quy d6;

fHeu I~ Quy m& Trang 12

Classified: Public

h) ChT dU'Q'C dau tU' vao chll'ng chT quy d9i chung khac, c6ng ty dau tU' chll'ng khoan d9i chung do c6ng

ty quan ly quy khac quan ly va bao dam cac h9n che sau:

• Khong dau tU' vao qua mLi'&i phan tram (10%) tong so chll'ng chT quy dang IU'u hanh cua m(>t (1) quy

dc;:1i chung , co phieu dang IU'u hanh cua m(>t (1) c6ng ty dau tU' chll'ng khoan dc;:1i chung;

• Khong dau tU' qua hai mLi'O'i phan tram (20%) tong gia tri tai san cua Quy vao chll'ng chT quy cua m(>t

(1) quy dc;:1i chung, c6 phieu cua m(>t (1) cong ty dau tU' chl'.mg khoan dc;:1i chung;

• Khong dau tU' qua ba mLi'&i phan tram (30%) t6ng gia tri tai san cua Quy vao cac chll'ng chT quy dc;:1i

chung, co phieu cong ty dau tU' chll'ng khoan dc;:1i chung;

i) Khong dU'Q'C dau tU' tn,Yc tiep vao bat d(>ng san, da quy, kim loc;:1i quy hiem.

9.2 CO' cau dau tU' cua Quy chT dU'Q'C VU'Q't mll'c so v6'i cac hc;:1n che dau tU' da quy djnh t9 i diem b, c, d, e, va

h khoan 1 8ieu nay va chT do cac nguyen nhan sau:

a) Bien d(>ng gia tren thi tm&ng cua tai san trong danh ml,lc dau tU' cua Quy;

b) Thl,l'c hi$n cac khoan thanh toan cua Quy theo quy dinh cua phap lu~lt, bao gom vi$c thl,l'c hi$n I$nh

giao dich cua Nha dau tU';

c) Ho9t d(>ng chia, tach, hQ'p nhat, sap nhap cac to chll'c phat hanh;

d) Quy m6'i dU'Q'C cap phep thanh lap hoi;\c do tach quy, hQ'p nhat quy, sap nhap quy ma th&i gian ho9t

d(>ng chU'a qua sau (06) thang ke tu ngay dU'Q'C cap Giay chll'ng nhan dang ky lap quy hoi;\c Giay

chll'ng nhan dang ky lap quy dieu chTnh;

e) Quy dang trong th&i gian giai the.

9.3 Trong th&i h9n ba (03) thang ke tu ngay c6 cac sai I$ch phat sinh do cac nguyen nhan quy dinh tai Diem

a, b, c va d Khoan 2 8ieu nay, Cong Ty Quan Ly Quy c6 nghTa vv thong bao cho Oy Ban Chll'ng Khoan Nha

NU'6'c va dieu chTnh l9i CO' cau danh ml,lc dau tU' cho phu hQ'p v6'i quy djnh t9i khoan 1 8ieu nay.

9.4 Tm&ng hqp sai I$ch do Cong ty Quan ly Quy khong tuan thu cac h9n che dau tU' theo quy dinh cua phap

luat hoi;\c 8ieu 1$ Quy, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m dieu chTnh l9 i danh ml,lc dau tU' trong th&i h9n

mLi'&i lam (15) ngay, ke tu ngay phat hi$n ra sai I$ch. Trong tm&ng hqp nay, Cong ty Quan ly Quy phai boi

thU'&ng thi$t h9i cho Quy (neu c6) va chiu mQi chi phf phat sinh lien quan den vi$c dieu chTnh l9i danh ml,lc

dau tU'. Neu phat sinh IQ'i nhuan, th1 phai h9ch toan ngay mQi khoan IQ'i nhuan c6 dU'Q'C cho quy.

9.5 Cong ty Quan ly Quy phai cong bo thong tin theo quy dinh, dong th&i thong bao cho Oy Ban Chll'ng Khoan

Nha NU'6'c ve cac sai I$ch CO' cau danh ml,lc dau tU', nguyen nhan, th&i diem phat sinh hoi;\c phat hi$n ra Sl,I'

viec, mll'c d(> thi$t h9i va boi thU'&ng thi$t h9i cho Quy (neu c6) hoi;\c IQ'i nhuan t9o cho Quy (neu c6), bi$n

phap kh~c phl,lc, th&i gian thl,l'c hien, ket qua kh~c phl,lc.

9.6 Quy thl,l'c hi$n dau tU' gian tiep ra nU'6'c ngoai theo quy dinh cua phap luat ve dau tU' sau khi dU'Q'C Oy Ban

Chll'ng Khoan Nha NU'6'c chap thuan cho phep dau tU' gian tiep ra nU'6'c ngoai va bao dam cac nguyen t~c

sau:

a) Quy da dU'Q'C Ngan Hang Nha NU'6'c Vi$t Nam cap h9n mll'c dau tU' gian tiep ra nU'6'c ngoai;

Elieu I~ Quy mi'Y Trang 13

Classified: Public

b) Quy chT dU'Q'C dau tU' gian tiep ra nU'6'c ngoai vao cac tai san da dU'Q'C quy dinh t,;1i 8ieu 1$ Quy va phu

hqp vai quy dinh cua Ngan Hang Nha NU'ac Vi$t Nam;

c) Quy khong dU'Q'C dau tU' qua 20% Gia tri Tai san r6ng cua Quy ra nU'6'c ngoai va khong VU'Q't qua hc;in

muc dau tU' dang ky da dU'Q'C Ngan Hang Nha NU'6'c Vi$t Nam xac nhi;ln;

d) Ca cau dau tU' gian tiep ra nU'6'c ngoai, hc;in muc dau tU' gian tiep ra nU'6'c ngoai, vi$c dieu chTnh hc;in

muc dau tU' gian tiep ra nU'6'c ngoai cua Quy phai tuan thu quy djnh ve CO' cau dau tU', hc;in muc dau

tU', dieu chTnh h,;1n muc dau tU' theo cac quy dinh t,;1i 8ieu 1$ nay.

E>i~u 10. Ho.;tt d{>ng vay, cho vay, giao djch mua ban l.;ti, giao djch ky quy

10.1 Cong ty Quan ly Quy khong dU'Q'c

e) SU' dt,mg von va tai san cua quy de cho vay ho$c bao lanh cho bat ky khoan vay nao.

f) Vay de dau tU', trll' tmang hqp vay ngtm h,;1n theo quy djnh cua phap lui;lt ve ngan hang de trang trai

cac chi phf can thiet cho Quy hoc;1c thl,l'c hi$n thanh toan cac giao djch Chung chT Quy vai Nha Bau

tU'. Tong gia tri cac khoan vay ng£n hc;in cua Quy khong dU'Q'C qua nam phan tram (5%) Gia tri Tai san

r6ng cua Quy tc;ii mQi thai diem va thai h,;1n vay toi da la ba mU'ai (30) ngay.

g) SU' dt,mg tai san cua Quy de thl,l'c hi$n cac giao dich ky quy (vay mua chung khoan) cho Quy hoc;1c

cho bat ky ca nhan, t6 chuc khac; khong dU'Q'C SU' dt,mg tai san cua Quy thl,l'c hi$n cac giao djch ban

khong, cho vay chung khoan.

10.2 Quy VFF dU'Q'C thl,l'c hi$n giao djch mua ban lc;ii cong ct,J nQ' cua Chfnh phu theo quy dinh cua B◊ Tai

chfnh ve quan ly giao djch cong Cl,J nq cua Chfnh phu.

E>i~u 11 . Phll'O'ng phap hya ch9n d§u tll'

11.1 PhU'ang phap 11,i'a chQn dau tU' doi vai cac cong Cl,J thi tmang tien t$, giay ta c6 gia.

Ll,l'a ch9n cac cong ct,J thi tmang tien t$ c6 ky hc;in hqp ly nhat can doi giO,a muc d◊ rui ro va IQ'i nhui;ln,

thay doi phu hqp vai dieu ki$n thi tmang thl,l'c te.

11 .2 PhU'ang phap 11,l'a chQn dau tU' d6i vai cong Cl,J nQ' va trai phieu.

Ll,l'a chQn cac cong Cl,J nq c6 ky hc;in hqp ly nhat can doi giQ>a muc d◊ rui ro va IQ'i nhui;ln, thay d6i phu hqp

vai dU'ang cong lai suat.

Chll'O'ng Ill: Nha E>§u tll', S6 E>ang Ky Nha E>§u tll' va Giao djch Cht.'.mg chi Quy

E>i~u 12. Nha E>§u tll' va tai khoan Nha E>§u tll'

12.1 Nha Bau tU' cua Quy c6 the la to chuc, ca nhan trong va ngoai nU'6'c. Nha Bau tU' khong chiu trach nhi$m

phap ly hoc;1c nghTa vt,J khac vai Quy ngoai trach nhi$m trong phc;im vi so Chung chT Quy ma hQ s& hCi'u. Nha

Bau tU' t6 chuc bao g6m cac to ch&c kinh te, xa h◊i dU'Q'C phap lui;lt Vi$t Nam cong nhi;ln. Nha Bau tU' phap

nhan CU' ngU'ai d,;1i di$n hqp phap dc;ii di$n cho so Chung chT Quy ma mlnh s& hCi'u. Vi$c de CU', huy bo hay

thay the ngU'ai dc;ii di$n nay phai dU'Q'C thong bao bc'.lng van ban, do ngU'ai dc;ii di$n theo phap lui;lt cua Nha


Classified: Public

0au tU' phap nhan ky. Hc;tn che ve ty 1$ nam giO, Chll'ng chT Quy cua Nha 0au tU' nU'&c ngoai se tuan theo quy

djnh cua phap lu$t hi$n hanh tll'ng th6'i diem.

12.2 06i v&i Nha 0au tU' Ian dau giao dich Chll'ng chT Quy, Cong ty Quan ly Quy, t6 chll'c cung ccfip dich vv c6

lien quan, hoc;ic dc;ti ly phan ph6i phai t6ng hqp thong tin nh$n biet Nha Bau tU', ngLI'6'i dU'Q'C hU'ang IQ'i (neu

c6) va ma tai khoan giao dich Chll'ng chT Quy cho Nha 0au tU' tren CO' sa giay de nghi dang ky giao dich

Chll'ng chT Quy do Cong ty Quan ly Quy va/hoc;ic 0 9i ly Phan ph6i, 0 9i ly ky danh cung cap. Nha 0au tU' c6

quyen h.,l'a chQn cac loc;1i tai khoan giao dich Chll'ng chT Quy sau:

a) Tai khoan cua chfnh minh, dll'ng ten chu sa hO,u la Nha 0au tU' (gQi tat la tai khoan cua Nha 0au tU' theo quy dinh;

b) Tieu khoan giao djch tren tai khoan dll'ng ten cua 0 9i ly ky danh theo quy dinh (gQi tat la tieu khoan cua Nha 0au tLI').

12.3 Tm&c khi ky hqp d6ng cung cap djch vv va ma tai khoan, tieu khoan giao djch cho Nha Bau tU', Cong ty

Quan ly Quy c6 trach nhi$m thl.,l'c hi$n hoc;ic yeu cau t6 chll'c cung cap dich vv c6 lien quan, 0 9i ly ky danh,

Bc;ti ly phan ph6i t6ng hqp va tham dinh thong tin nh$n biet Nha Bau tU' theo cac noi dung quy dinh. Tm6'ng

hqp yeu cau thong tin ve Nha 0au tU' khong dU'Q'C dap Ll'ng, Cong ty Quan ly Quy, t6 chll'c cung cap dich vv

c6 lien quan, dc;ti ly phan ph6i c6 quyen tll' ch6i khong ma tai khoan, tieu khoan cho Nha Bau tLI'.

12.4 Tai khoan, tieu khoan cua Nha Bau tU' bao g6m cac noi dung sau day:

a) S6 tai khoan giao dich/ so tieu khoan giao dich;

b) s6 ILI'Q'ng 0an vi Quy;

c) s6 ILI'Q'ng Ban vi Quy tang/giam, ly do vi$c tang/giam;

d) Cac thong tin ca nhan khac cua Nha Bau tU' theo quy dinh.

12.5 Vi$c quan ly tai khoan cua Nha 0au tU', tai khoan ky danh phai bao dam nguyen tac sau:

a) Cong ty Quan ly Quy hoc;3c t6 chll'c cung cap dich vv c6 lien quan phai ma, quan ly tai khoan dQc I$p, tach bi$t t&i tll'ng 0 9i ly ky danh va tll'ng Nha 0au tU'. 0 9i ly phan ph6i co trach nhi$m c$p nh$t thong tin ve cac ho9t dong ma, dong tai khoan cua Nha Bau tLI' cho Cong ty Quan ly Quy hoc;ic t6 chll'c cung cap dich vv c6 lien quan;

b) 0 9i ly ky danh phai ma, quan ly tieu khoan giao djch dc')c I$p, tach bi$t t&i tll'ng Nha Bau tU' va c6 trach nhi$m c$p nh$t thong tin ma, dong cac tieu khoan cho Cong ty Quan ly Quy hoc;ic t6 chll'c cung cap dich vv c6 lien quan. T6ng s6 dU' tren cac tieu khoan phai kh&p v&i s6 dU' tren tai khoan ky danh, s6

dU' tren tll'ng tieu khoan phai kh&p v&i s6 li$u sa hO,u Chll'ng chT Quy cua Nha 0au tU' d6 t9i s6 chfnh ;

c) Bc;ti ly ky danh phai cung cap thong tin ve tieu khoan cua tll'ng Nha Bau tU' cho Cong ty Quan ly Quy hoc;ic t6 chll'c cung cap dich vv c6 lien quan; thU'6'ng xuyen d6i chieu, soat xet bao dam s6 dU' tren tieu khoan phu hQ'p v&i s6 li$u, thl.,l'c tr9ng sa hO,u cua Nha Bau tU' d6 t9i s6 chfnh. Quy dinh nay khong ap dvng d6i v&i 0 9i ly ky danh a nU'&c ngoai.

12.6 Cong ty Quan ly Quy hoc;ic t6 chll'c cung cap dich vv c6 lien quan, dc;ti ly ky danh c6 trach nhi$m cung

cap sao ke tai khoan, lieu khoan trong th6'i hc;tn hai (02) ngay lam vi$c ke tll' ngay c6 yeu cau b~ng van ban

cua Nha 0au tU'.

Dieu I~ Quy m<'r Trang 15

Classified: Public

12.7 Trll'6'c khi ma tai khoan, tieu khoan giao djch Chung chi Quy, Nha Oau tll' nll'6'c ngoai, phai dang ky ma

s6 giao djch chung khoan theo quy djnh ve hoc;:1t dong cua Nha Oau tll' nU'6'c ngoai tren thj tfll'<Yng chung

khoan do Bo Tai chinh ban hanh. Quy djnh tc;:1i khoan nay khong ap d1,rng d6i v6'i Nha Oau tll' a ngoai lanh th6

nll'6'c Cong h6a Xa hoi Chu nghTa Vi$t Nam va thl,J'c hi$n giao djch thong qua tai khoan ky danh cua Oc;:1i ly ky

danh & nll'6'c ngoai.

12.8 Tfll'6'c khi ma tai khoan ky danh, Oc;:1i ly ky danh & nll'6'c ngoai phai dang ky ma s6 giao djch chung khoan

theo quy djnh ve hoc;:1t dong cua Nha Oau tll' nll'6'c ngoai tren thj tfll'<Yng chung khoan do Bo Tai chinh ban

hanh.

12.9 T6 chuc cung cap djch vt,1 dc;:1i ly chuyen nhll'qng, dc;:1i ly ky danh phai c$p nh$t day du, kjp th<Yi, chinh xac

ma s6 giao djch chung khoan va trc;:1ng thai s& huu cua Nha Oau tll' nll'6'c ngoai va cung cap kjp thai va day

du cho CO' quan quan ly nha nll'6'c c6 tham quyen theo yeu cau b~ng van ban. Quy djnh nay khong ap dt,1ng

cho dc;:1i ly ky danh & nll'6'c ngoai ma tai khoan ky danh theo quy djnh tc;:1i khoan 7 Oieu nay.

EJi~u 13. Quy~n va nghTa v1.;1 cua Nha EJ~u tll'

13. 1 Nha Oau tll' c6 quyen:

a) HLl'&ng lqi nhu$n tll' hoc;:1t dong dau tll' cua Quy tll'O'ng ung v6'i s6 ILl'qng OO'n vj Quy n&m giu;

b) HLl'&ng cac lqi ich va tai san dll'Q'c chia hqp phap tll' vi$c thanh ly tai san Quy;

c) Yeu cau Cong ty Quan ly Quy thay m$t Quy mua lc;:1i Chung chT Quy ho$c chuyen d6i Chung chT Quy

theo dung quy djnh cua Oieu 1$;

d) Quyen dll'Q'C d6i XU' cong b~ng, moi Chung chT Quy deu t<;10 cho ngll'<Yi SO' huu quyen, nghTa Vl,l, IQ'i

ich ngang nhau;

e) Quyen tl,J' do chuyen nhll'qng Chung chi Quy, trll' trll'<Yng hqp bj h9n che chuyen nhl!'qng theo quy

djnh cua phap lu$t va t9i Oieu 1$ Quy;

f) Quyen dl!'qc tiep c$n day du cac thong tin djnh ky va thong tin bat thll'<Yng ve ho<;1t dong cua Quy;

g) Kh&i ki$n Cong ty Quan ly Quy dau tll' chung khoan, Ngan hang giam sat ho$c t6 chuc lien quan neu

t6 chuc nay vi phc;:1m quyen, IQ'i ich hqp phap cua mlnh;

h) Thl,J'c hi$n quyen cua mlnh thong qua Oc;:1i hoi Nha Oau tll'; quyen tham gia cac cuoc hQp Oc;:1i hoi Nha

Oau tll' va thl,J'c hi$n quyen bieu quyet tc;:1i Oc;:1i hoi Nha Oau tll' dll'6'i hlnh thuc trl,J'c tiep ho$c thong qua

dc;:1i di$n dll'Q'C uy quyen ho$c thl,J'c hi$n bo phieu tll' xa (gui thll', fax, thll' di$n tu, tham dl,J' hoi nghj

trl,J'c tuyen, bo phieu di$n tll' ho$c hlnh thuc di$n tu khac);

i) Tl,J' ung cu va/ ho$c de cu thanh vien Ban Oc;:1i di$n Quy neu dap ung cac tieu chuan quy djnh tc;:1i

khoan 1 Oieu 25 cua Oieu 1$ nay;

j) Cac quyen khac theo quy djnh phap lu$t ve chung khoan va t9i Oieu 1$.

13.2 Nha Oau tll' c6 cac nghTa Vl,l sau day:

a) Tuan thu Oieu 1$ Quy, tham gia cac cuoc hQp Ot;1i hoi Nha Oau tll', chap hanh quyet djnh cua Oc;:1i hoi

Nha Oau tll';

f) ieu 1~ Quy mi'Y Trang 16

Classified: Public

b) Thanh toan day du tien mua Ch(l'ng chT Quy trong thai h9n quy dinh t9i Oieu 1$ Quy, Ban cao b9ch va

chT chiu trach nhi$m ve cac khoan nQ' va nghTa VI) tai san khac cua quy trong ph9m vi so tien da thanh

toan khi mua Ch(l'ng chT Quy;

c) Bien day du va hQ'p 1$ cac phieu dang ky, phieu 1$nh va cung dip cac ch(l'ng tU' can thiet khi thl,l'c hi$n

giao dich Ch(l'ng chT Quy val hoc;ic cac giao djch khac theo quy djnh t9i 8ieu 1$ Quy hoc;ic theo quy

dinh cua phap lu$t;

d) Kip thai c$p nh$t cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat va d9i ly phan phoi c6 lien quan

nhCmg thay d6i thong tin ca nhan cua Nha 8au tll'.

e) Cac nghTa VI) khac theo quy dinh phap lu$t ve ch(l'ng khoan va t9i 8ieu 1$.

13.3 Nha 8au tll' hoc;ic nh6m Nha Bau tll' s6' hO,u tll' nam phan tram (5%) tr& len t6ng so Ch(l'ng chT Quy dang

lll'u hanh c6 cac quyen sau day:

a) Xem xet va trfch ll)c s6 bien ban va cac Nghi quyet cua Ban 8 9i di$n Quy, bao cao tai chfnh nam va

cac bao cao cua Ngan hang giam sat lien quan den ho9t d(')ng cua Quy;

b) Yeu cau Cong ty Quan ly Quy tri$u t$p hQp 0 9i h(')i Nha 8au tll' bat thll'6'ng trong cac tm6'ng hqp sau:

- Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat vi ph9m quy€m cua Nha Oau tll' hoc;ic nghTa Vl,l cua Cong

ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat hoc;ic ra quyet djnh Vll'Q't qua th~m quyen quy djnh t9i 8ieu 1$

Quy, hQ'p d6ng giam sat hoc;ic dll'Q'C giao b&i 8 9i h(')i Nha Oau tll', gay t6n that cho Quy;

- Ban 0 9i di$n Quy da het nhi$m ky tren sau (06) thang ma chll'a dll'Q'C bau thay the;

- Cac tm6'ng hqp khac theo quy dinh t9i 8ieu 1$ Quy;

c) Yeu cau Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat giai trinh cac van de bat thll'6'ng lien quan den tai

san va ho9t d(')ng quan ly, giao djch tai san cua Quy. Trang th6'i h9n mll'6'i lam (15) ngay ke tU' ngay

nh$n dll'Q'C yeu cau, Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat phai tra lai Nha Oau tll';

d) Kien nghi van de dll'a vao chll'ang trinh hop 8 9i h(')i Nha 8au tll'. Kien nghi phai bang van ban va dll'Q'C

gll'i den Cong ty Quan ly Quy ch$m nhat mll'6'i (10) ngay lam vi$c trll'6'C ngay khai m9c;

e) Cac quyen va nghTa VI) khac theo quy dinh t9i 8ieu 1$ Quy.

13.4 Nha 8au tll' hoc;ic nh6m Nha Oau tll' s6' hO,u tU' mll'6'i phan tram (10%) tr& len t6ng so Ch(l'ng chi Quy

dang lll'U hanh c6 cac quyen de CU' ngll'6'i vao Ban 0 9i di$n Quy. Trinh tl,I', thu tl,lc de CU' ap dl,lng tll'ang tl,I'

theo quy djnh cua phap lu$t ve doanh nghi$p ap d1,Jng doi v&i vi$c de CU' ngll'6'i vao H(')i d6ng quan tri cua c6

dong hoc;ic nh6m c6 dong s6' hO,u tU' mll'6'i phan tram (10%) tr& len t6ng so c6 phan ph6 thong.

13.5 Yeu cau, kien nghi cua Nha 8au tll' hoc;ic nh6m Nha 8au tll' theo quy djnh t9i khoan 3, 4 Oieu nay phai

dll'Q'C 1$p bang van ban va phai c6 hQ, ten, dja chT lien 19c, so Giay ch(l'ng minh thll' nhan dan hoc;ic Can Cll'O'C

cong dan hoc;ic H(') chieu hoc;ic ch(l'ng thl,l'c ca nhan hQ'p phap khac; ten, dja chT trl,l s6' chfnh, qu6c tjch, so Giay

ch(l'ng nh$n dang ky doanh nghi$p hoc;ic so Quyet djnh thanh 1$p doi v6'i Nha 8au tll' la t6 ch(l'c; so lll'Q'ng

Ch(l'ng chT Quy nc:'lm giO, va thai diem nc:'lm giO, cua tling Nha Bau tll', t6ng so Ch(l'ng chi Quy cua ca nh6m

Nha 8au tll' va ty 1$ s6' hO,u trong t6ng so Ch(l'ng chi Quy dang lll'u hanh cua Quy; n(')i dung yeu cau, kien nghi;

can c(I' va ly do. Tm6'ng hqp tri$u t$p 8 9i h(')i Nha Bau tll' bat thll'O'ng theo quy dinh t9i diem b khoan 3 Oieu

nay, phai kem theo cac tai li$u xac minh ly do vi$c tri$u t$p 8 9i h(')i Nha Oau tll' bat thll'6'ng; hoc;ic cac tai li$u,


Classified: Public

chll'ng CU' ve cac vi ph9m cua Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat ho$c ve quyet djnh Vll'Q't qua tham

quyen theo quy djnh t9i 0ieu 1$ Quy, hqp d6ng giam sat.

E>i~u 14. S6 dang ky Nha E>~u tLV

14.1 Cong ty Quan ly Quy thl)'c hi$n ho$c uy quyen cho to chU'c cung dip djch Vl,l c6 lien quan I$p s6 dang ky

Nha £)au tll' chfnh (so chfnh) ho$c 8 9i ly ky danh I$p, quan ly s6 phl,l va xac nh$n quyen s& hO,u Chll'ng chT

Quy cho Nha 8au tll'.

14.2 So chfnh, so phl,l phai c6 cac thong tin sau:

a) Ten, dia chT trv s& chfnh cua Cong ty Quan ly Quy; ten, dia chi trv s& chfnh cua Ngan hang giam sat;

ten day du cua Quy;

b) Tong s6 Chll'ng chi Quy dll'Q'C quyen chao ban, tong s6 Chll'ng chi Quy da ban va tong v6n huy dong

dl!'Q'C cho Quy;

c) 86i v&i ca nhan: HQ va ten cua Nha 8au tll'; s6 chll'ng minh nhan dan ho$c s6 ho chieu con hi$u ll)'c

ho$c chll'ng thl)'c ca nhan hqp phap khac; dja chi lien I9c, s6 di$n tho9i lien I9c, dia chi email (neu c6);

86i v&i t6 chU'c: ten day du, ten viet tat, ten giao djch, dja chi trv s& chfnh, s6 Giay phep thanh I$p va

hoc;1t dong/ Giay chll'ng nh$n dang ky kinh doanh; hQ va ten, s6 chll'ng minh nhan dan ho$c s6 ho

chieu con hi$u ll)'c ho$c chll'ng thl)'c ca nhan hqp phap khac, s6 di$n tho9i lien I9c, dia chi email cua

ca nhan dl!'Q'C to chll'c uy quyen giao djch Chll'ng chi Quy;

d) S6 tai khoan; ho$c S6 tieu khoan kem theo S6 tai khoan ky danh; Ma s6 dang ky giao djch chll'ng

khoan (d6i v&i Nha £)au tll' nll'&c ngoai);

e) So lll'Q'ng Ban vi Quy s& hO,u; ty 1$ s& hO,u; ngay dang ky mua va ngay thanh toan;

f) Ngay I$p s6 dang ky Nha 8au tll'.

14.3 Cong ty Quan ly Quy, t6 chU'c cung cap djch Vl,l c6 lien quan phai luon c6 day du thong tin ve s6' hO,u cua

tll'ng Nha 8au tll', ke ca Nha 0au tll' giao djch tren tai khoan ky danh. Thong tin ve tai san cua Nha Bau tll'

tren so chfnh , ke ca Nha 8au tll' giao djch tren tai khoan ky danh la bang chU'ng xac nh$n quyen s6' hO,u

Chll'ng chi Quy cua Nha Bau tll'. Quyen s6' hO,u cua Nha £)au tll' dl!'Q'C xac I$p ke tll' thai diem thong tin ve s6'

hO,u cua Nha 0au tll' dl!'Q'C c$p nh$t tc;1i so chfnh.

E>i~u 15. Giao dich Ch(vng chi Quy

15.1 Quy djnh chung ve giao djch Ch&ng chi Quy VFF

15.1.1 Tan suat giao djch khong ft han hai (02) Ian trong mot (01) thang. Ho9t dong giao dich dl!'Q'C thl)'c hi$n

djnh ky mot (01) tuan mot (01) Ian vao ngay thll' Ba hang tuan. Trong trll'6'ng hqp Ngay giao djch rai vao ngay

nghi le thi vi$c giao djch Chll'ng chi Quy se dl!'Q'C thl)'c hi$n vao Ngay giao djch ke tiep cua Quy.

Trong trl!'6'ng hqp tang tan suat giao djch djnh ky, Cong ty Quan ly Quy se thl)'c hi$n cong b6 t9i Ban cao b9ch

va Ban cao bc;1ch t6m tat va bao cao de 0 9i hoi Nha dau tll' gan nhat thong qua; trong trll'6'ng hqp giam tan

suat phai dl!'Q'C 0 9i hoi nha dau tll' thong qua theo quy dinh.


Classified: Public

15.1.2 L$nh giao djch phai dU'Q'C gui t&i d9i ly phan ph6i da cong b6 t9 i Ban cao b9ch, Ban cao b9ch tom t~t

ho$c da cong b6 t9 i trang thong tin di$n tu cua Cong ty Quan ly Quy, ho$c dU'Q'C gui t&i Cong ty Quan ly Quy

ho$c t6 chll'c cung dip djch vv co lien quan. Cong ty Quan ly Quy, ho$c t6 chll'c cung cap djch vv co lien quan

phai thiet li;lp h$ th6ng tiep nhi;ln I$nh giao djch bao dam Nha Bau tU' t9 i Vi$t Nam co the dang ky giao djch t9 i

m9i dc;3i ly phan ph6i da dU'Q'c cong b6 t9i Ban cao b9ch, Ban cao b9ch tom t~t ho$c da cong b6 t9i trang thong

tin di$n tu cua Cong ty Quan ly Quy.

15.1.3 Bc;3i ly phan ph6i chT dU'Q'C nhi;ln I$nh giao dich cua Nha Bau tU' khi phieu I$nh da dU'Q'C dien chinh xac

va day du cac thong tin theo dung quy djnh. Phieu 1$nh phai dU'Q'C d9i ly phan ph6i IU'u trCr theo quy dinh cua

phap lui;lt ve chll'ng khoan. Bong th6'i phai bao dam ghi nhi;ln day du, chinh xac, kip th6'i va ro rang ve th6'i

diem nhi;ln I$nh, ngU'6'i nhi;ln I$nh tu Nha Bau tU'. TrU'6'ng hQ'p nhi;ln I$nh giao djch cua Nha Bau tU' qua di$n

thoc;3i, fax, I$nh giao djch tn,l'c tuyen qua internet ho$c cac phU'ang ti$n di$n tu, dU'6'ng truyen khac thi d9i ly

phan ph6i phai tuan thu cac quy dinh ve giao dich di$n tu va IU'u trCr phieu I$nh theo hinh thll'c t$p dCr li$u di$n

tu.

15.1.4 Cong ty Quan ly Quy, t6 chll'c cung cap dich vv co lien quan chT thl,l'c hi$n cac I$nh nhi;ln dU'Q'C tm&c

th6'i diem dong s6 I$nh. Cac I$nh nhi;ln sau th6'i diem dong s6I$nh ngay T-1 se dU'Q'C xu ly nhU' sau: I$nh mua

Chll'ng chT Quy se dU'Q'C d6'i den ky giao djch ke tiep tru khi Nha dau tU' co chT thi khac, I$nh ban va I$nh

chuyen d6i Chll'ng chT Quy se dU'Q'c tl,l' dong huy.

15.1 .5 Trong th6'i h9n ba (03) ngay lam vi$c, ke tu ngay giao d!ch Chll'ng chT Quy nhLI'ng kh6ng qua ngay giao

djch Chll'ng chT Quy tiep theo, Cong ty Quan ly Quy, t6 chll'c cung cap djch Vi,J co lien quan, 0 9i ly ky danh co

trach nhi$m ci;lp nhi;lt day du thong tin ve s& hO,u sau giao djch cua Nha dau tU' t9i s6 chinh va gui Nha dau

tU' ban xac nhi;ln giao dich theo dung quy djnh.

15.1.6 Thai diem dong s6 I$nh khong muon qua 14 gi6' 40 phut t9i ngay lam vi$c gan nhat tm6'c Ngay giao

dich Chll'ng chT Quy va dU'Q'C cong b6 cong khai t9i Ban cao b9ch, Ban cao b9ch tom tM

15.1. 7 Cong ty Quan ly Quy, t6 chll'c cung cap dich vv c6 lien quan va d9i ly phan ph6i, d9i ly ky danh phai co

so I$nh IU'u trCr day du thong tin ve cac I$nh giao djch Chll'ng chT Quy cua Nha Bau tU' theo dung quy dinh.

15.1.8 Tm6'ng hQ'p Cong ty Quan ly Quy co tu hai (02) quy ma tr& len va co quy djnh t9i Oieu 1$ va Ban cao

bc;3ch, Nha Bau tU' dU'Q'C chuyen d6i giCra cac quy. L$nh chuyen d<Si dU'Q'C thl,l'c hi$n theo nguyen t~c sau:

a) L$nh ban d6i v&i chll'ng chT Quy bi ban dU'Q'C thl,l'c hi$n tm&c, sau do m&i thl,l'c hi$n I$nh mua chll'ng chT cua quy mvc tieu;

b) Cac I$nh dU'Q'C thl,l'c hi$n tc;3i cac ngay giao dich chll'ng chT cua cac Quy tU'ang Ll'ng;

c) Nha Bau tU' chT phai thanh toan gia djch vv chuyen d6i theo quy dinh t9i Oieu 1$ Quy va/ ho$c Ban cao

bc;3ch, khong phai thanh toan phi mua, phi ban d6i v&i cac I$nh thl,l'c hi$n theo quy djnh t9i diem a, b khoan nay;

d) Vi$c chuyen d6i Chll'ng chT Quy chT dU'Q'C thl,l'c hi$n d6i v&i cung mot chU'ang trinh dau tU' giCi'a cac cac Quy, khong thl,l'c hi$n chuyen d6i giCi'a cac chU'ang trlnh dau tU' khac nhau.


Classified: Public

15.1.9 Cong ty Quan ly Quy, ngl1'6'i co lien quan cua Cong ty Quan ly Quy dU'Q'c tham gia gop von thanh 1$p,

dau tU' vao Quy m& ma cong ty dang quan ly v6'i cac mll'c gia giao djch ap d1,mg nhU' doi v&i cac Nha 0au tU'

khac theo quy djnh.

15.1.10 Cong ty Quan ly Quy co trach nhi$m phoi hQ'p v&i cac d9i ly cung cap djch v1,1 xay dl,l'ng quy trinh va

thu t1,1c thl,l'c hi$n cac 1$nh mua, ban, chuy€m doi, th6'i diem dong so 1$nh, phU'ang thll'c thanh toan theo dung

quy djnh va dU'Q'C cong bo trong Ban cao b9ch va/ ho?c quy trinh giao djch da dU'Q'C Ban d9i di$n Quy phe

duyl;'lt.

15.1.11 Gia trj mua toi thieu, so IU'Q'ng dang ky ban toi thieu va so IU'Q'ng chll'ng chT toi thieu duy tri trong tai

khoan se do Cong ty Quan ly Quy quy djnh va dU'Q'C quy djnh va cong bo t9 i Ban cao b9ch, Ban cao b9ch tom

tat cua Quy.

15.1 .12. Giao djch chuyen nhU'Q'ng phi thU'ang m9i (cha, bieu, t?ng, thua ke ... )

- Cac giao djch chuyen nhU'Q'ng phi thU'ang m9i (nhU' cha, bieu, t?ng, thua ke ... ) Chll'ng chT Quy cha m(>t

ca nhan/ to chll'c khac dU'Q'C thl,l'c hi$n t9i 0 9i ly phan phoi chT djnh;

- Quy trinh nh$n va thl,l'c hi$n giao dich chuyen nhU'Q'ng phi thU'ang m9i; vi$c thanh toan phi chuyen nhU'Q'ng

phi thU'ang m9 i dU'Q'C trinh bay t9 i trang di$n tll' chinh thll'c cua Cong ty Quan ly Quy va Ban cao b9ch;

- Nha 0au tU' phai cung cap day du cac van ban va tai li$u can thiet de hoan tat thu t1,1c giao djch chuyen

nhU'Q'ng phi thU'ang m9i theo quy djnh cua phap lu$t;

- Nha 0au tU'/ ngl1'6'i th1,1 hU'&ng co trach nhi$m thanh toan cac khoan chi phi phat sinh va thue lien quan

den vi$c chuyen nhU'Q'ng phi thU'ang m9i theo quy djnh cua phap lu$t.

15.2 L~nh mua Ch(mg chi Quy

15.2.1 Vi$c thl,l'c hi$n 1$nh mua cua Nha 0au tU', d9i ly ky danh phai tuan thu nguyen tac sau:

a) L$nh mua dU'Q'C gll'i kem theo tai li$u hQ'p 1$ xac nh$n vi$c Nha 0au tU' da hoan tat vi$c thanh toan vao tai khoan cua quy ho?C dU'Q'C Ngan hang giam sat xac nh$n theo quy djnh t9i diem c khoan nay. 0 9 i ly ky danh thl,l'c hi$n thanh toan tren ca s& gia tri chenh 1$ch giCl'a 1$nh mua va 1$nh ban, th&i h9n thanh toan thl,l'c hi$n theo quy djnh t9i hQ'p d6ng giCl'a to chll'c cung cap djch v1,1 dc;¼i ly chuyen nhU'Q'ng

va 0 9i ly ky danh;

b) Nha 0au tU'/ ngl1'6'i dU'Q'C Nha 0au tU' uy quyen thl,l'c hi$n thanh toan tien mua Chll'ng chT Quy bang hinh thll'c chuyen khoan trl,l'c tiep den tai khoan cua Quy tc;¼i Ngan hang giam sat bang tien Vi$t Nam 06ng. Tm6'ng hQ'p 1$nh mua Chll'ng chT Quy va vi$c thanh toan cha 1$nh mua dU'Q'C thl,l'c hi$n b&i ca nhan, t6 chll'c khac khong phai la Nha 0au tU' thi phieu 1$nh va tai li$u xac nh$n vi$c thanh toan phai neu ro ten, so tai khoan va gia trj thanh toan cua Nha 0au tU' dU'Q'C hU'&ng IQ'i;

c) Gia trj giao djch cua 1$nh mua phai khong nho han gia trj mua toi thieu dU'Q'C cong bo t9i Ban cao

b9ch;

d) So IU'Q'ng 0an vj Quy ban cha Nha 0au tU' ho?c dc;¼i ly ky danh co the la s6 le & dc;¼ng th$p phan, lam

tr6n t6'i s6 h9ng thll' hai sau dau ph~y.

15.2.2 Cong ty Quan ly Quy m& tai khoan tien cua Quy t9i Ngan hang giam sat de nh$n tien thanh toan mua

Chll'ng chT Quy cua Nha 0au tU', d9i ly ky danh. 0 9i ly ky danh m& tai khoan tien gll'i thanh toan giao djch


Classified: Public

Ch(mg chT Quy m& t9i Ngan hang giam sat theo quy dinh de nh$n tien gll'i thanh toan giao dich cua Nha Bau

tll' giao dich tren tai khoan ky danh.

15.2.3 Tien mua Ch(mg chT Quy sau khi chuyen vao tai khoan tien cua quy t9i Ngan hang giam sat thi dll'Q'C

giai ngan de dau tll' ngay trong ngay giao dich Chll'ng chT Quy. Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m thanh toan

tien lai cho quy, v&i lai suat toi thieu bang lai suat tien gll'i khong ky h9n dang ap dt,mg, ke tu ngay quy nh$n

dll'Q'C tien mua Chll'ng chT Quy tu Nha Bau tll'.

15.3 L~nh ban ch{mg chi Quy

15.3.1 Vi$c thl,l'c hi$n I$nh ban cua Nha 8au tll' hoc;3c d9i ly ky danh phai tuan thu nguyen t~c sau:

a. L$nh ban chT dll'Q'C thl,l'c hi$n khi Cong ty Quan ly Quy, d9i ly phan phoi, d9i ly ky danh hoc;3c to chll'c

cung cap dich Vl,l c6 lien quan bao dam Nha Bau tll' c6 du so lll'Q'ng Ban vi Quy de ban theo yeu cau,

va so lll'qng Ban vi Quy con I9i sau giao djch cua Nha Bau tll' khong thap han so lll'Q'ng toi thieu (n~u

c6) de duy tri tai khoan, tieu khoan dll'Q'C cong bo t9i Ban cao b9ch;

b. L$nh ban c6 the khong thl,l'c hi$n, hoc;3c chT dll'Q'C thl,l'c hi$n m¢t phan theo quy djnh t9i khoan 1 8ieu

16 E)ieu 1$ Quy;

c. Vi$c thanh toan thl,l'c hi$n dll'&i hinh thll'c chuyen khoan vao tai khoan ngan hang cua Nha Bau tll',

8 9i Ly Ky Danh da dang ky hoc;3c tai khoan ngan hang do Nha Bau TU' chT dinh;

d. Thai h9n thanh toan khong qua nam (05) ngay lam vi$c, ke tu ngay giao dich Chll'ng chT Quy. Trong

cac tmang hqp quy dinh t9i khoan 1 8ieu 16 8ieu 1$ Quy va sau khi dll'Q'C Ban 8 9i di$n Quy chap

thu$n bang van ban, vi$c thanh toan c6 the ch$m han nhll'ng khong qua ba mll'ai (30) ngay, ke tu

ngay giao dich Chll'ng chT Quy.

15.3.2 Trong thai h,;in ba (03) ngay lam vi$c, ke tu ngay nh$n dll'Q'C thanh toan theo quy djnh t9i diem d khoan

15.3.1 nhll' tren, d9i ly ky danh c6 trach nhi$m hoan tat vi$c thanh toan cho Nha Bau tll' .

15.3.3 Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C chuyen giao m¢t phan danh mt,Jc dau tll' thay cho vi$c thanh toan bang tien

cho Nha Bau tll'. Vi$c chuyfm giao danh mt,Jc dau tll' phai dap Ll'ng cac dieu ki$n sau:

a. ChT thl,l'c hi$n khi Cong ty Quan ly Quy xet thay la can thi~t de khong anh hll'O'ng tieu Cl,l'C t&i gia tri tai

san rong cua quy. Vi$c thl,l'c hi$n phai dll'Q'C Sl,I' chap thu$n bang van ban cua Ban 8 9i di$n Quy va

phai bao cao 8 9i h¢i Nha Bau tll' gan nhat;

b. 8Ll'Q'C Nha Bau tll' (ben nh$n chuyen giao) chap thu$n bang van ban;

c. ChT thl,l'C hi$n doi v&i 1$nh ban c6 tong gia trj thanh toan toi thieu nam mll'O'i (50) ty dong;

d. Ca cau danh mt,Jc chuyen giao cho Nha Bau tll' phai hoan toan giong CO' cau danh mt,Jc dau tl.l' cua

Quy, bao dam Sl,I' phu hqp ve lo,;ii tai san, CO' cau va ty tr9ng tai san c6 trong danh mt,Jc dau tl.l' cua

Quy.

15.3.4 Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m kiem tra, xac nh$n dam bao vi$c chuyen giao danh mt,Jc dau tll'

phu hqp v&i quy djnh t9i khoan 15.3.3 8ieu nay.


Classified: Public

Oi~u 16. Mua l~i m◊t ph~n, t~m dwng giao djch Chwng chi Quy

16.1 Cong ty Quan ly Quy c6 quy€m chT dap l'.mg mot phan 1$nh ban, 1$nh mua, 1$nh chuyen doi cua Nha 8au

tll' mot trong cac trll'ang hQ'p sau:

a) Tong gia tri cac I$nh ban (ke ca I$nh ban tll' ho9t dong chuyen doi) trll' t6ng gia tri cac 1$nh mua (ke ca 1$nh mua tll' ho9t dong chuyen d6i) tc;1i ngay giao dich Chll'ng chT Quy I6'n hO'n mll'ai phan tram

(10%) Gia tri Tai san rong cua quy; hoc;ic

b) Vi$c thl,l'c hi$n toan bo 1$nh giao dich cua Nha 8au tll' dan t6'i:

Gia tr! tai san rong cua Quy xu6ng thap hO'n nam mll'O'i (50) ty d6ng; hoc;ic

Gia tri phan 80'n vi Quy hoc;ic s6 80'n vi Quy con l9i tren tai khoan cua Nha 8au tll' thfip hO'n gia tri t6i

thieu hoc;ic s6 ill'Q'ng 80'n vi Quy t6i thieu de duy tri tai khoan cua Nha E)au tll' da dll'Q'C quy dinh t9i va

cong b6 tc;1i Ban cao b9ch; hoc;ic

Gia tri tai san rong con l9i hoc;ic s6 80'n vi Quy con lc;1i cua quy thap hO'n gia tri tai san rong t6i thieu

hoc;ic s6 80'n vi Quy lll'u hanh t6i thieu da dll'Q'C 8 9i hoi Nha E)au tll' phe duy$t va cong b6 t9i Ban cao

b9ch; hoc;ic

S6 ill'Q'ng 80'n vi Quy ill'u hanh Vll'Q't qua kh6i ill'Q'ng t6i da (neu c6) theo quyet dinh cua 8 9i hoi Nha

E)au tll' va dll'Q'C cong b6 t9i Ban cao b9ch.

16.2 Nguyen nhan cua vi$c chT thl,l'c hi$n mot phan cac 1$nh theo quy dinh tc;1i 8ieu 16.1 tren day phai dll'Q'C

thong bao trl,l'c tiep cho Nha 8au Tll' trong vong ba (3) Ngay Lam Vi$c ke tll' Ngay Giao Dich tll'O'ng Ll'ng hoc;ic

dll'Q'C cong b6 tren trang thong tin di$n tu cua Cong Ty Quan Ly Quy.

16.3 Vi$c thl,l'c hi$n mot phan cac 1$nh theo quy dinh t9i 8ieu 16.1 ben tren se dll'Q'C ap d1,mg theo nguyen tac

cung mot ty 1$. Phan con l9i cua cac 1$nh chll'a dll'Q'C thl,l'c hi$n se bi huy. E)e tranh hieu nham, trong tmang

hQ'p Nha 8au Tll' mu6n tiep tl,ic thl,l'c hi$n phan 1$nh bi huy, Nha 8au Tll' phai dc;it 1$nh m6'i cho phan bi huy

d6 t9i Ngay Giao Dich tiep theo. Quy dinh ve s6 dll' d6i v6'i gia tri hoc;ic s6 ill'Q'ng 80'n Vi Quy t6i thieu de duy

tri tai khoan se khong ap d1.,mg trong tmang hqp cac 1$nh chT dll'Q'C thl,l'c hi$n mot phan theo quy dinh tc;1i 8ieu

16.1.

16.4 86i v6'i trll'ang hqp quy dinh t9i diem a khoan 1 8ieu nay, Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C keo dai thai h9n

thanh toan, nhll'ng khong Vll'Q't qua ba mll'O'i (30) ngay sau khi dll'Q'C Ban 8 9i di$n Quy chap thu~n, ke tll' ngay

giao djch Chll'ng chT Quy.

16.5 Chll'ng chT Quy m& c6 the bi tc;1m dung giao dich khi xay ra mot trong cac sl,l' ki$n sau day:

a) Cong ty Quan ly Quy kh6ng the thl,l'c hi$n vi$c mua l9i Chll'ng chT Quy m& theo yeu cau do nguyen

nhan bat kha khang; hoc;ic

b) Cong ty Quan ly Quy khong the xac dinh Gia tri Tai san rong cua Quy m& vao ngay dinh gia mua l9i

Chll'ng chT Quy m& do S& Giao djch Chll'ng khoan quyet dinh dinh chT giao djch chll'ng khoan trong

danh m1,1c dau tll' cua quy; hoc;ic

Bieu I~ Quy mi'r Trang 22

Classified: Public

c) Cac tmcmg hqp khac theo yeu du cua Oy ban Chung khoan Nha nt.P6'c khi xet thay la can thiet.

16.6 Cong ty Quan ly Quy phai bao cao Ban dc;1i di$n Quy, Oy ban Chung khoan Nha nll'6'c trong th6'i hc;1n hai

mll'ai bon (24) gi6', ke tU' khi xay ra mot trong cac Sil ki$n quy dinh tc;1i khoan 5 0ieu nay trU' tm6'ng hqp theo

yeu cau cua Oy Ban Chung Khoan Nha Nll'6'c va phai tiep t1,1c thl,l'c hi$n vi$c mua lc;1i Chung chT Quy m& ngay

sau khi cac Sl,l' ki$n nay cham dut.

16.7 Th6'i hc;1n tc;1m dl.Png giao dich Chung chT Quy kh6ng dll'Q'C keo dai qua chin mll'ai (90) ngay, ke tU' ngay

giao dich Chung chT Quy gan nhat.

16.8 Trong th6'i hc;1n ba mll'ai (30) ngay, ke tU' ngay ket thuc th6'i hc;1n tc;1m dl.Png giao djch Chung chT Quy theo

quy dinh tc;1i khoan 7 0ieu nay, Cong ty Quan ly Quy phai to chuc hQp de lay y kien 0c;1i hoi Nha 0au tll' ve vi$c

giai the quy, hoi;lc tach quy, hoi;lc tiep tl,ic keo dai th6'i hc;1n tc;1m dl.Png giao djch Chung chT Quy.

16.9 Trong th6'i hc;1n tri$u t$p 0c;1i hoi Nha 0au tll', neu cac nguyen nhan dan t6'i vi$c tc;1m dl.Png giao dich Chung

chT Quy cham dut, Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C huy bo vi$c tri$u t$p 0c;1i hoi Nha 0au tll'.

Oi~u 17. Gia phat hanh l~n d~u, gia ban/ gia phat hanh, gia mua l~i OO'n vj Quy VFF

17.1 Gia phat hanh Ian dau cua mot 0an vi Quy m& do Cong ty Quan ly Quy quy dinh va da dll'Q'C cong bo tc;1i

Ban cao bc;1ch.

17.2 Gia ban/gia phat hanh mot 0an vi Quy tuc la muc gia ma Nha dau tll' phai thanh toan cho Cong ty Quan

ly Quy, b~ng gia tri tai san rong tren mot 0an vi Quy tfnh tc;1i ngay giao dich Chung chT Quy cong v6'i gia dich

Vl) phat hanh.

17.3 Gia mua lc;1i mot Dan vi Quy, tuc la muc gia ma Cong ty Quan ly Quy phai thanh toan cho Nha 0au tll',

dll'Q'C xac dinh b~ng gia tri tai san rong tren mot Dan vi Quy tfnh tc;1i ngay giao dich Chung chT Quy, trU' di gia

dich v1,1 mua lc;1i.

17.4 Gia dich Vl) mua lc;1i , gia djch v1,1 phat hanh, gia dich VI) chuy[m doi c6 the dll'Q'C quy dinh v6'i cac muc

khac nhau, can cu vao th6'i hc;1n nam giu Chung chT Quy, m1,1c tieu dau tll', hoi;lc gia tri khoan dau tll'. Cac muc

gia dich VI) Cl) the dll'Q'C cong bo tc;1i Ban cao bc;1ch, Ban cao bc;1ch t6m tat, tren trang thong tin di$n tll' cua Cong

ty Quan ly Quy, dc;1i ly phan phoi hoi;lc dll'6'i cac hinh thuc khac. Gia djch VI) phat hanh khong dll'Q'C Vll'Q't qua

muc toi da theo quy dinh cua phap lu$t. Gia dich v1,1 phat hanh Chung chT Quy khong dll'Q'C Vll'Q't qua nam

phan tram (5%) gia tri giao dich, gia dich v1,1 mua lc;1i , gia dich v1,1 chuyen doi khong dll'Q'C Vll'Q't qua ba phan

tram (3%) gia tri giao djch.

17.5 Ngoc;1i trl.l' cac khoan phi do quy phai tra theo quy djnh tc;1i Dieu 1$ Quy, gia djch VI) phat hanh, gia djch VI)

mua lc;1i (neu c6), gia djch VI) chuyen doi (neu c6) theo quy dinh tc;1i Dieu 1$ Quy va dll'Q'C cong bo tc;1i Ban cao

bc;1ch, Nha Dau tll' khong phai tra bat ky cac khoan phi nao khac cho Quy, Cong ty Quan ly Quy, to chuc dll'Q'C

uy quyfm, dc;1i ly phan phoi khi giao dich Chung chT Quy.

17.6 Vi$c tang cac muc gia dich v1,1 chT dll'Q'c thl,l'c hi$n khi muc gia dich v1,1 sau khi tang kh6ng Vll'Q't qua cac

muc quy dinh tc;1i khoan 4 Dieu nay. Th6'i diem ap d1,1ng muc gia dich VI) m6'i tang s6'm nhat la sau sau mll'ai


Classified: Public

(60) ngay ke tLP ngay Cong ty Quan ly Quy cong b6 ve cac mll'c phf m&i tren trang thong tin di$n t& cua cong

ty va/ ho$c t6 chll'c phan ph6i. Thai diem cong b6 thong tin lien quan dim Ban cao b9ch s&a d6i la trong thai

h9n hai mLwi b6n (24) gia ke tLP khi phat sinh s&a doi.

17.7 Toan bo gia d!ch Vl,l phat hanh Ian sau, phf mua m9i va gia djch vt,1 chuyen d<Si Chll'ng chT Quy con l9i

sau khi thanh toan phf cho d9i ly phan ph6i va d9i ly ky danh can cu tren hqp d6ng phan ph6i, phan con l9i se

dU'Q'C chuyen cho Cong ty Quan ly Quy.

E>i~u 18. Thu>a k~ Cht'.vng chi Quy

Vi$c thLPa ke Chll'ng chT Quy phai phu hQ'p v&i quy d!nh cua phap lu$t hi$n hanh ve thLPa ke. Quy chT chap

nh$n ngU'ai thLPa ke hqp phap va khong chiu trach nhi$m d6i v&i bM ky tranh chap nao lien quan den vi$c

thLPa ke ho$c ngU'ai thLPa ke.

Cong ty Quan ly Quy se dang ky ngU'ai thLPa ke hqp phap trong s6 dang ky Nha Bau tU' sau khi ngU'ai thLPa

ke d6 da cung cap day du b~ng chll'ng hQ'p phap ve vi$c thLPa ke.

Vi$c chuyen nhU'Q'ng Chll'ng chT Quy do thLPa ke se tuan theo quy trlnh chuyen nhU'Q'ng phi thU'ang m9i t9i

8iem 12 Khoan 1 8ieu 15 8Ieu 1$ nay.

ChU'O'ng IV: E>~i hQi Nha E>~u tU'

E>i~u 19. E>~i hQi Nha E>~u tU'

19.1 8 9i hoi Nha Bau tU' la ca quan c6 th~m quyen cao nhat cua Quy VFFva tat ca cac Nha 8au tU' c6 ten

trong danh sach ch6t quyen tham dl,I' d9i hoi deu c6 quyen tham dl,I' 8 9i hoi Nha Bau tU'.

19.2 8 9i hoi Nha Bau tU' thU'ang nien do Cong ty Quan ly Quy tri$u t$p trong thai h9n b6n (4) thang, ke tLP

ngay ket thuc nam tai chfnh. Theo de nghi cua Ban 8 9i di$n Quy, 8 9i hoi Nha Bau tU' thU'ang nien c6 the

dU'Q'C gia h9n nhU'ng khong qua sau (06) thang ke tLP ngay ket thuc nam tai chinh va phai thong bao Oy Ban

Chll'ng Khoan Nha NU'&c. Vi$c hQp 8 9i hoi Nha Bau tU' thU'ang nien dU'Q'C t6 chll'c dU'&i hlnh thll'c lay y kien

b~ng van ban va khong lien quan den mot trong nhCmg van de sau: thay d6i ca ban trong chinh sach dau tU',

ml,lc tieu dau tU' cua Quy; thay d<Si mll'c gia d!ch Vl,l tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; thay

d6i Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; chia, tach, sap nh$p, hqp nhat, giai the quy; thay d6i thai gian

ho9t dong cua quy.

19.3 8 9i hoi Nha Bau tU' bat thU'ang dU'Q'C tri$u t$p trong cac tmang hqp sau:

a) Cong ty Quan ly Quy, ho$c Ngan hang giam sat, ho$c Ban 8 9i di$n Quy xet thay la can thiet vl quyen

IQ'i cua Quy;

b) Theo yeu cau cua Nha Bau tU' ho$c nh6m Nha Bau tU' theo quy dinh t9 i diem b khoan 3 8ieu 13 8ieu

1$ nay;

19.4 Vi$c t6 chll'c hQp bat thU'O'ng 8 9i hoi Nha Bau tU' theo quy dinh t9i khoan 3 8ieu nay phai dU'Q'C thl,l'c hi$n

trong vong ba mU'O'i (30) ngay ke tLP ngay Cong ty Quan ly Quy nh$n dU'Q'C yeu cau tri$u t$p hQp bat thU'ang

8 9i hoi Nha Bau tU', trong d6 neu r6 ly do va mt,1c tieu cua vi$c tri$u t$p hQp bat thU'ang 8 9i hoi Nha Bau tU'.


Classified: Public

19.5 TrLl'cmg hQ'p Cong ty Quan ly Quy khong tri$u t$p hQp 8 9 i hi;>i Nha Dau tLI' theo quy djnh t9 i khoan 2 Dieu

nay, Cong ty Quan ly Quy phai chiu trach nhi$m trll'6'c phap lu$t va phai b6i thLl'cmg thi$t h9i phat sinh d6i v6'i

Quy (neu c6). Trll'ang hQ'p Cong ty Quan ly Quy kh6ng tri$u t$p hQp 8 9i hi;>i Nha Dau tU' theo quy djnh t9i

khoan 4 0ieu nay, trong thai h9n ba mLI'O'i (30) ngay tiep theo, Ban 0 9i di$n Quy ho$c Ngan hang giam sat

thay the Cong ty Quan ly Quy tri$u t$p hQp 8 9i hQi Nha Dau tU' theo trinh tl,I', thu tt,Jc quy djnh t9i 0ieu 1$ nay.

Oi~u 20. Quy~n va nhi~m Vl) cua Oc;1i h9i Nha O~u tlJ'

Quyen va nhi$m Vl,J cua 8 9 i hQi Nha Dau tU' bao g6m

a) Quyet djnh ve vi$c SLl'a doi, bo sung 0ieu 1$ Quy;

b) Quyet djnh cac thay doi CO' ban trong chfnh sach dau tLI', mt,Jc tieu dau tU' cua Quy, thay doi mll'c gia

djch Vt,J tra cho Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat; thay doi Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang

giam sat;

c) Chia, tach quy, sap nh$p quy, hQ'p nhat quy; giai the quy;

d) PhLl'ang an phan ph6i IQ'i tll'c;

e) Bau, mien nhi$m, bai nhi$m Chu tich va thanh vien Ban 0 9i di$n Quy; quyet dinh mll'c thu lao va chi

phi ho9t di;>ng cua Ban 0 9i di$n Quy; thong qua vi$c ll,l'a chQn to chll'c kiem toan dU'Q'C chap thu$n de

kiem toan bao cao tai chfnh hang nam cua quy, doanh nghi$p tham djnh gia di;>c I$p (neu c6); thong

qua cac bao cao tinh hinh tai chfnh, bao cao ve tai san va ho9t di;>ng h~ng nam cua Quy;

f) Xem xet va xQ, ly vi phc;1m cua Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat va Ban d9i di$n Quy gay ton

that cho Quy;

g) Yeu cau Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat xuat trinh so sach ho$c giay ta giao djch t9i 0 9i

hi;>i nha dau tLI';

h) Cac quyen khac thui;>c tham quyen theo quy djnh phap lu$t ve chll'ng khoan va 0ieu 1$ Quy.

Oi~u 21. Oi~u ki~n, th~ thCvc ti~n hanh h9p Oc;1i h9i Nha O~u tlJ'

21 .1 Thai gian, chU'ang trinh va ni;>i dung dl,I' kien cua 0 9i hi;>i Nha Dau tU' phai dLl'Q'C thong bao cong khai cho

Nha Dau tLI' theo quy djnh ve cong b6 thong tin tren thi trU'ang chll'ng khoan va bao cao Oy ban Chll'ng khoan

Nha nU'&c t6i thieu t6i thieu hai mLI'O'i m6t (21) ngay trll'&c khi tien hanh d9i hQi.

21.2 Nha Dau tU' c6 the trl,l'c tiep tham dl,I' 8 9 i hQi Nha Dau tU' ho$c uy quyen tham gia ho$c thl,l'c hi$n bo

phieu tll' xa (gll'i thU', fax, thLI' di$n tQ,, tham dl! hQi nghj trl,l'c tuyen, bo phieu di$n tll' ho$c hinh thll'c di$n tll'

khac) phu hQ'p VO'i quy djnh phap lu$t hi$n hanh.

21.3 Cui;>c hQp 0 9i hQi Nha Dau tU' dU'Q'C tien hanh khi c6 s6 Nha Dau tU' tham dl,I' d9i di$n cho tren nam mLI'O'i

phan tram (50%) tong s6 phieu bieu quyet.

21.3 Trll'ang hQ'p cui;>c hQp Ian thll' nhat kh6ng du dieu ki$n tien hanh theo quy djnh t9i khoan 3 Dieu nay,

cuc)c hQp Ian thll' hai dU'Q'C tri$u t$p trong thai hc;1n ba mLI'O'i (30) ngay, ke tll' ngay CUQC hQp Ian thll' nhat dl,I'


Classified: Public

djnh khai m9c. Trong tru'ong hqp nay, cu9c hQp £>9 i hQi Nha £>au tll' dll'Q'C tien hanh khong 1$ thu◊c vao so

Nha £>u tll' tham dl,I'.

21.5 The thuc, hlnh thuc hQp £>9i h◊i Nha £>au tll'

a) £>9i h◊i Nha Bau tll' c6 the dU'Q'C t6 chuc dl1'6'i hlnh thuc hQp t$p trung ho$.c khong t$p trung bang

each lay y kien bang van ban. Tru'ong hqp cu◊c hQp B 9i h◊i Nha dau tll' dll'Q'C t6 chuc d6ng thoi &

nhieu dja diem khac nhau thl dja diem hQp B9i h◊i Nha dau tll' dll'Q'C xac djnh la nai chu tQa tham dl,I'

hQp.

b) Hlnh thuc Nha Bau tU' tham dl,I' va bieu quyet t9 i B 9 i h◊i:

• Tham dl,I' va bieu quyet trl,l'c tiep tc;1i CUQC hQp;

• Oy quyen cho m◊t ngU'oi khac ho$.c uy quyen cho Ban B 9i di$n Quy tham dl,I' va bieu quyet trl,l'c

tiep t<;1i CUQC hQp;

• Tham dl,I' va bieu quyet thong qua h◊i nghj trl,l'C tuyen, bo phieu di$n tu (e-voting) ho$.c hlnh thuc

di$n tu khac; tham dl,I' h◊i nghi trl,l'c tuyen thong qua di$n tho9i, internet, ho$.c cac phll'ang ti$n

truyen tin nghe nhln khac;

• Gui phieu bieu quyet den cu9c hQp thong qua thll', fax, thll' di$n tu, ho$.c hinh thuc di$n tu khac.

c) B 9 i h◊i Nha Bau tll' se do Chu tjch Ban B 9 i di$n Quy chu trl, neu Chu tich vc'3ng m$.t thl Ph6 Chu tjch

Ban B 9 i di$n Quy ho$.c cac thanh vien con l9 i cua Ban B 9 i di$n Quy chi djnh m◊t thanh vien dung ra

chu trl.

21.6 Tat ca cu◊c hQp cua B 9i h◊i Nha Bau tll' phai dll'Q'C 1$p thanh bien ban va lll'U giCr & tn,i s& chinh cua

Cong ty Quan ly Quy.

21.7 The thuc, hinh thuc hQp cua £>9i h◊i Nha Bau tll' do Ban d9i di$n Quy quyet djnh va phu hqp v&i cac quy

djnh cua phap lu$t ve doanh nghi$p va chung khoan.

E>i~u 22. QuyM djnh cua E>.;ti hQi Nha E>~u tlJ'

22.1 Moi Ban vj Quy se c6 m◊t quyen bieu quyet. Ngan hang giam sat, t6 chuc kiem toan, cong ty lu$t cung

cap djch Vl,J cho quy dll'Q'C quyen tham gia £>9i hQi Nha Bau tll' nhll'ng khong dll'Q'C bieu quyet.

22.2 B 9i h◊i Nha £>au tll' thong qua cac quyet dinh thu◊c tham quyen bang hinh thuc bieu quyet va lay y kien

bang van ban theo quy dinh t9i Bieu 1$ Quy.

22.3 Nguyen tc'3c, n◊i dung, trinh tl,I', thu tvc lay y kien Nha dau tll' bang van ban theo quy djnh t9i khoan 2 dieu

19 cua Bieu 1$ nay:

a) Cong ty Quan ly Quy c6 quyen lay y kien Nha Bau tll' bang van ban de thong qua quyet djnh cua £>9i

H◊i Nha Bau tll' bat cu luc nao neu xet thay can thiet vl lqi ich cua Nha £>au tll'.

b) Cong ty Quan ly Quy phai chuan bi phieu lay y kien, dl,I' thao quyet djnh cua B 9i h◊i Nha Bau tll' va

cac tai li$u giai trlnh dl,I' thao quyet djnh. Phieu lay y kien kem theo dl,I' thao quyet djnh va tai li$u giai

trlnh phai dll'Q'C gui bang phll'ang thuc baa dam qua dU'ong bll'U di$n va/ho$.c thU' di$n tu den dja chi

dll'Q'C dang ky cua tCmg Nha Bau tU';

Bieu 1~ Quy m& Trang 26

Classified: Public

c) Phieu lay y kien phai c6 cac n¢i dung chu yeu sau day:

Ten, dja chi tr1,1 s6' chinh, so va ngay cap Giay chll'ng nhc;1n dang ky kinh doanh, nai dang ky kinh

doanh cua Cong ty Quan ly Quy, Quy.

M1,1c dich lay y kien ;

HQ, ten, dja chi thll'O'ng tru, quoc tjch, so giay chll'ng minh nhan dan, hQ chieu ho~c chll'ng thl,J'c ca

nhan hQ'p phap khac cua Nha dau tl.l' la ca nhan; ten, dja chi thll'O'ng tru , quoc tjch, so quyet djnh thanh

lc;1p ho~c so dang ky kinh doanh cua c6 dong ho~c dc;1i di$n theo uy quyen cua Nha 0au tl.l' la t6 chll'c;

so IU'Q'ng Chll'ng chi Quy cua tll'ng loc;1i va so phieu bieu quyet cua Nha 0au tl.l';

Van de can lay y kien de thong qua quyet djnh;

Phll'O'ng an bieu quyet bao gom tan thanh , khong tan thanh va khong c6 y kien;

Th<Yi hc;1n phai gll'i ve Cong ty Quan ly Quy phieu lay y kien da dU'Q'C tra IO'i;

HQ, ten, chCr ky cua Ngll'<Yi dc;1i di$n theo phap luc;1t cua Cong ty Quan ly Quy.

d) Phieu lay y kien da dl.l'Q'C tra IO'i phai c6 chCr ky cua Nha 0au tl.l' la ca nhan, cua ngll'O'i dc;1i di$n theo

uy quyen ho~c ngl.l'O'i dc;1i di$n theo phap luc;1t cua Nha 0au tl.l' la phap nhan.

e) Phieu lay y kien gll'i ve Cong ty Quan ly Quy theo m¢t trong cac hinh thll'c sau: gll'i thll', fax, thll' di$n

tll' (dinh kem ban scan phieu lay y kien c6 chCr ky cua Nha 0au tl.l') theo dl.l'O'ng bl.l'u di$n phai dU'Q'C

dl,J'ng trong phong bi dan kin va khong ai dl.l'Q'C quyen ma tm6'c khi kiem phieu, b6 phieu di$n tll' (e

voting) ho~c cac hinh thll'c di$n tll' khac. Cac phieu lay y kien gll'i ve Cong ty Quan ly Quy qua fax,

ho~c qua thU' di$n tll' phai dl.l'Q'C giCr bf mc;1t cho den khi kiem phieu. 0oi v6'i phll'O'ng thll'c gll'i y kien

qua thll' di$n tll', Cong ty Quan ly Quy phai ghi ro dja chi hQp thll' di$n tll' (email) tiep nhc;1n , Nha 0au

tl.l' phai scan phieu lay y kien da dien day du thong tin va gll'i tll' dja chi thll' di$n tll' da dang ky tc;1i S6

dang ky Nha 0au tl.l' ve dja chi h¢p thll' di$n tll' (email) tiep nhc;1n dl.l'Q'C Cong ty Quan ly Quy ghi trong

thong bao hQp ho~c phieu lay y kien. Cac phieu lay y kien gll'i ve Cong ty Quan ly Quy sau th<Yi hc;1n

da xac djnh tc;1i n¢i dung phieu lay y kien ho~c da bi ma deu khong hQ'p 1$;

f) Cong ty Quan ly Quy phai thanh lc;1p ban kiem phieu va lc;1p Bien ban kiem phieu. Bien ban kiem phieu

phai c6 cac n¢i dung chu yeu sau day:

Ten, dja chi tr1,1 s6' chfnh, so va ngay cap Giay chll'ng nhc;1n dang ky kinh doanh, nai dang ky kinh

doanh cua Cong ty Quan ly Quy, Quy;

M1,1c dfch va cac van de can lay y kien de thong qua quyet djnh;

S6 Nha 0au tl.l' v6'i t6ng so phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trong d6 phan bi$t so phieu bieu

quyet hQ"p 1$ va so phieu bieu quyet khong hQ'p 1$, kem theo Ph1,1 l1,1c danh sach Nha 0au tl.l' tham gia

bieu quyet;

T6ng so phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien doi v6'i tll'ng van de;

Cac quyet djnh da dl.l'Q'C thong qua;

Dieu I~ Quy m&

Classified: Public

Trang 27

HQ, ten, chO, ky cua Chu tjch Ban 0 9i di$n Quy va Ngll'O'i d9i di$n theo phap lu$t cua Cong ty Quan

ly Quy.

g) Cac thanh vien Ban 0 9i di$n Quy va Ngll'O'i giam sat kiem phieu phai lien d&i chju trach nhi$m ve tinh

trung thl,J'c, chinh xac cua bien ban kiem phieu; lien d&i chju trach nhi$m ve cac thi$t h9i phat sinh tu

cac quyet djnh dU'Q'C thong qua do kiem phieu khong trung thl,J'c, kh6ng chinh xac.

h) Bien ban ket qua kiem phieu phai dll'Q'C cong b6 tren phU'O'ng ti$n cong b6 thong tin cua Cong ty Quan

ly Quy vacua UBCKNN trong vong hai mll'O'i b6n (24) giO', ke tu khi ket thuc kiem phieu.

i) Phieu lay y kien da dll'Q'C tra IO'i, bien ban kiem phieu, toan van nghj quyet da dU'Q'C thong qua va tai

li$u c6 lien quan gll'i kem theo phieu lay y kien deu phai dU'Q'C IU'u gill' tc,'li trl,J s& chinh cua Cong ty

Quan ly Quy;

22.4 Tru tmO'ng hQ'p quy djnh t9i khoan 5 0ieu 22 0ieu 1$ nay, quyet djnh cua 0 9i hQi Nha 0au tll' dU'Q'C thong

qua khi dU'Q'C s6 Nha 0au tll' d9i di$n tren nam mll'O'i phan tram (50%) tong s6 phieu bieu quyet cua cac Nha

0au tll' dl,J' hop tan thanh.

22.5 06i v&i cac noi dung quy djnh t9i diem b va c 0ieu 20 0ieu 1$ nay phai dU'Q'C thong qua bang hlnh thO,c

bieu quyet t9 i CUQC hQp 0 9i hQi Nha 0au tll'. Trong tmO'ng hQ'p nay, quyet djnh tc,'li CUQC hQp dU'Q'C thong qua

khi s6 Nha 0au tll' d9i di$n tren sau mll'ai lam phan tram (65%) tong s6 phieu bieu quyet cua cac Nha 0au tll'

dl! hop tan thanh.

22.6 TmO'ng hqp cuoc hQp 0 9i hQi Nha 0au tll' to chO,c theo quy djnh t9i khoan 4 0ieu 21 0ieu 1$ nay, d6ng

thO'i, s6 Nha 0au tll' tham dl,J' 0 9i hoi d9i di$n cho dll'&i nam mll'O'i phan tram (50%) tong so phieu bieu quyet,

quyet djnh cua 0 9i hQi Nha 0au tll' dll'Q'C thong qua khi dap 0,ng dieu ki$n tU'O'ng 0,ng quy djnh t9i khoan 4

ho~c khoan 5 0ieu nay.

22.7 TrU'O'ng hQ'p lay y kien 0 9i hQi Nha dau tll' dll'&i hlnh thO,c bang van ban, quyet djnh cua 0 9i hQi Nha 0au

tll' dU'Q'C thong qua neu dll'Q'C s6 Nha 0au tll' d9i di$n cho it nhat nam mll'O'i phan tram (50%) tong s6 phieu

bieu quyet cua cac Nha 0au tll' bieu quyet tan thanh .

22.8 Cong ty Quan ly Quy, Ban 0 9i di$n Quy c6 trach nhi$m xem xet dam bao rang mQi quyet djnh cua 0 9i

hoi Nha 0au tll' la phu hQ'p v&i quy djnh phap lu$t va 0ieu 1$ Quy.

22.9 TmO'ng hQ'p quyet djnh khong phu hQ'p v&i quy djnh cua phap lu$t va 0ieu 1$ Quy, thi phai to chO,c hQp

l9i 0 9i hQi Nha dau tll' de lay l9i y kien ho~c lay y kien Nha dau tll' bang van ban.

22.10 Trong vong hai mll'O'i b6n (24) giO' sau khi ket thuc 0 9i h◊i Nha 0au tll', ho~c sau ngay ket thuc vi$c

kiem phieu lay y kien Nha 0au tll' bang van ban theo quy djnh t9i 0ieu 1$ nay, Cong ty Quan ly Quy, Ban 0 9i

di$n Quy c6 trach nhi$m I$p Bien ban va Nghj quyet 0 9i hQi Nha 0au tll' va gll'i cho Oy ban ChO,ng khoan Nha

nll'&c, Ngan hang giam sat va cung cap thong tin cho Nha 0au tll' ho~c cong bo thong tin tren trang thong tin

di$n tll' cua VinaCapital.

Bieu I~ Quy mi'Y Trang 28

Classified: Public

E>i~u 23. Phan dc'>i quy~t djnh cua E>ii!i hc)i Nha E>~u tU'

Nha Dau tU' phan d6i quyet dinh da dU'Q'C thong qua bai D9i hc)i Nha Dau tU' ve m¢t s6 cac n¢i dung quy dinh

tc;1i khoan b va c Dieu 20 c6 quyen yeu cau Cong ty Quan ly Quy mua I9i Chung chT Quy cua minh hoc;ic chuyen

doi sang quy khac cung lo9i hinh cua Cong ty Quan ly Quy. Yeu cau phai b~ng van ban, trong d6 neu ro ten,

dia chi cua Nha Dau tU', s6 IU'Q'ng DO'n vi Quy, ly do yeu cau mua l9i hoi;\c de nghi chuyen doi sang quy khac

do cong ty quan ly. Yeu cau phai OU'Q'C Nha Dau tU' gll'i cho Cong ty Quan ly Quy, d9i ly phan ph6i trong thai

h9n mlfai lam (15) ngay, ke tll' ngay D9i h¢i Nha Dau tU' thong qua quyet dinh ve cac van de neu tren.

Trong thai h9n b6n mll'O'i lam (45) ngay, ke tll' ngay cong b6 ket qua hQp D9i hQi Nha Dau tU', Cong ty Quan

ly Quy c6 trach nhi$m hoan tat vi$c mua l9 i hoc;ic chuyen doi Chung chi Quy cho Nha Dau tlf phan a6i quyet

dinh cua D 9i hc)i Nha Dau tU' theo quy dinh t9i khoan 1 Dieu nay. Trong trU'ang hqp nay, muc gia mua l9i OU'Q'C

xac djnh tren ca sa Gia tri tai san rong tren m¢t Chung chi Quy t9i ky giao dich Chung chi Quy gan nhat ke

tll' khi Cong ty Quan ly Quy nh$n dU'Q'C yeu cau cua Nha Dau tU' va Nha Dau tU' khong phai thanh toan gia

djch Vl,J mua l9i, gia dich Vl,J chuyen doi.

ChU'O'ng V: Ban dii!i di~n Quy

E>i~u 24. Ban d<;ti di~n Quy

24.1 Ban d9i di$n Quy c6 tll' ba (03) thanh vien den nam (05) thanh vien, trong d6 c6 ft nhat hai phan ba s6

thanh vien Ban d9i dien quy la thanh vien d¢c I$p khong phai la nglfai c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy

va Ngan hang giam sat hoc;ic d9i di$n theo uy quyen cua cac to chuc nay. Nhi$m ky cua Ban d9i di$n Quy la

nam (05) nam, cac thanh vien Ban D9i di$n Quy c6 the OU'Q'C tai bo nhi$m ma khong c6 gi&i h9n. Ban d9i di$n

nhi$m ky VLl'a ket thuc tiep tt,Jc ho9t d¢ng cho den khi Ban D9i di$n Quy m&i dU'Q'C bau va tiep quan cong vi$c.

24.2 Trong Ban D9i di$n Quy phai c6:

a) T6i thieu m¢t (01) thanh vien d¢c I$p c6 trinh de) chuyen mon, c6 kinh nghi$m trong linh VlfC ke toan,

kiem toan.

b) T6i thieu m¢t (01) thanh vien d¢c I$p c6 trlnh d¢ chuyen mon, kinh nghi$m lam vi$c trong ho9t d¢ng

phan tich dau tU' chung khoan hoi;\c quan ly tai san;

c) T6i thieu m¢t (01) thanh vien c6 trinh a¢ chuyen mon ve phap lu$t.

24 .3 Trong thai h9n mll'O'i lam (15) ngay ke tll' ngay ca cau Ban d9i di$n Quy hoc;ic c6 thanh vien khong con

dap ung cac dieu ki$n quy dinh t9i khoan 1, khoan 2 Dieu nay, hoc;ic thanh vien bu¢c phai tll' nhi$m, Ban D9i

di$n Quy c6 trach nhi$m ll)'a chQn thanh vien dap ung quy dinh de t9m thai thay the. Thanh vien t9m thai thay

the thl)'c hi$n quyen va nghTa Vl,J cua thanh vien Ban D 9i di$n Quy cho t&i khi D9i h¢i Nha Dau tU' chinh thuc

b6 nhi$m thanh vien thay the. Khi c6 thay a6i ca cau Ban D9i di$n Quy, Cong ty Quan ly Quy phai thl)'c hi$n

bao cao Oy ban Chung khoan Nha nU'&c va cong b6 thong tin theo quy dinh hi$n hanh ve cong b6 thong tin

tren thi tmang chung khoan.

24.4 Vi$c de Cll', ung CU' thanh vien Ban D9i di$n Quy phai tuan thu cac quy dinh cua phap lu$t ve doanh

nghi$p va chung khoan.

fheu I? Quy m& Trang 29

Classified: Public

0i~u 25. Tieu chu~n llfa chQn thanh vien Ban 0~i di~n Quy

25.1 Tieu chuan h,l'a chQn thanh vien Ban B;;ii di$n Quy:

a) Khong thu9c doi tLI'Q'ng kh6ng c6 quyen thanh I$p va quan ly doanh nghi$p t;;ii Vi$t Nam theo quy djnh

cua Lu$t Doanh nghi$p;

b) C6 trlnh di;> chuyen man, kinh nghi$m trong linh Vl,l'C quan ly kinh te, tai chinh va th! tmang von. Thanh

vien doc 1$p khong phai la ngLI'ai c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat ho~c

d;;ii di$n theo uy quyen cua cac t6 chll'c nay.

25.2 Thanh vien Ban B;;ii di$n Quy kh6ng nhat thiet phai s& hQ>u Chll'ng chT Quy.

25.3 Neu thanh vien la Chu tjch, Ph6 Chu tjch (neu c6) Ban B;;ii di$n Quy thl phai c6 trlnh dQ quan ly kinh te,

tai chinh, am hieu cong vi$c ho;;it d9ng kinh doanh cua Quy dau tU'.

25.4 NhO>ng ngU'ai sau day khong dU'Q'C la thanh vien Ban B;;ii di$n quy:

a) Cac trU'ang hQ'p thl,l'c hi$n theo quy djnh cua phap lu$t ve doanh nghi$p va chll'ng khoan ap d1,mg doi

v&i thanh vien Hoi d6ng quan tr! va Hoi d6ng quan tri

b) La thanh vien cua tren nam (5) Ban B;;ii di$n quy d;;ii chung, Hoi d6ng quan tr! cong ty dau tU' chll'ng

khoan d;;ii chung;

c) Cac tmang hQ'p khac theo quy dinh t;;ii Bieu 1$ Quy.

0i~u 26. Quy~n va nghia v1,1 cua Ban 0~i di~n Quy

26.1 Quyen va nghTa Vl,l cua Ban B;;ii di$n Quy bao g6m:

a) B;;ii di$n cho quyen IQ'i cua Nha Bau tLI'; thl,l'c hi$n cac ho;;it d9ng phu hQ'p v&i quy djnh phap lu$t de

bao v$ quyen IQ'i cua Quy va Nha Bau tLI';

b) Phe duy$t s6 tay djnh gia Gia tri Tai san rong cua Quy, danh sach cac to chll'c cung cap bao gia, phe

duy$t danh sach cac to chll'c tfn d1,1ng nh$n tien gll'i cua quy, c6ng Cl,l tien t$ va cac tai san ma quy

dU'Q'C phep dau tU' theo quy djnh t;;ii diem a, b khoan 3 Bieu 8 Bieu 1$ nay;

c) Chap thu$n b~ng van ban ve khoang gia dl,I' kien, thai diem thl,l'c hi$n giao djch, doi tac giao djch ho~c

tieu chi xac djnh doi tac giao djch, lo;;ii tai san giao djch tm&c khi thl,l'c hi$n cac giao djch tai san cua

quy theo tham quyen doi v&i cac giao djch theo phU'ang thll'c thoa thu$n, cac giao djch mua, ban

chll'ng khoan chU'a niem yet, chU'a dang ky giao djch (trll' tmang hQ'p giao d!ch thl,l'c hi$n tren h$

thong giao djch cua Sa giao djch chll'ng khoan);

d) Phe duy$t cac giao d!ch tai san cua quy v&i thanh vien Ban B;;ii di$n Quy. Trong tmang hQ'p nay, thl

thanh vien c6 giao djch lien quan kh6ng dU'Q'C tham gia bieu quyet;

e) Quyet djnh mll'c IQ'i nhu$n phan phoi; thai hc;1n va thu t1,1c phan phoi IQ'i nhu$n, ho~c XU' ly lo phat sinh

trong qua trinh kinh doanh; quyet djnh cac van de chU'a c6 Sl,I' thong nhat giO>a Cong ty Quan ly Quy

va Ngan hang giam sat tren ca s& quy dinh cua phap lu$t;

f) TrLI'ang hQ'p B;;ii h9i Nha Bau tU' gan nhat da uy quyen Ban B;;ii di$n Quy dU'Q'C quyet djnh cac van de

quy djnh tc;1i diem b, c, d, e, f, g, va h 8ieu 20 8ieu 1$ nay.


Classified: Public

g) C6 quyen yeu cau Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat kip th6'i cung cap day du cac tai li$u,

thong tin ve hoat d(>ng quan ly tai san va hoat d(>ng giam sat.

h) Thl,l'c hi(m cac nhi$m v1,1 khac theo quy d!nh cua phap lu$t va cac quy d!nh tai Dieu 1$ Quy.

26.2 Trong tm6'ng hQ'p Ban Dai di$n Quy quyet d!nh cac van de quy d!nh tai di§m f khoan 1 Dieu nay, Ban

Dai di$n Quy, thong qua Cong ty Quan ly Quy, phai gui Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'&c, Ngan hang giam sat

bien ban hQp va nghi quyet cua Ban Dai di$n Quy, d6ng thai thl,l'c hi$n cong b6 thong tin theo quy d!nh hi$n

hanh ve cong b6 thong tin d6i v&i quyet djnh cua Dai h(>i Nha Dau tll'.

26.3 Khi thl,l'c hi$n quyen va nhi$m v1,1 cua minh, Ban Dai di$n Quy tuan thu dung quy d!nh cua phap luc;1t, Dieu

1$ Quy va quyet d!nh cua Dai h(>i Nha Dau tll' . Trong tmang hQ'p quyet dinh do Ban Dai di$n Quy thong qua

trai v&i quy djnh cua phap lu$t ho$c Dieu 1$ Quy gay thi$t hai cho quy thi cac thanh vien chap thu$n thong

qua quyet d!nh d6 phai cung lien d&i chju trach nhi$m ca nhan ve quyet dinh d6 va phai den bu thi$t hai cho

quy; thanh vien phan d6i thong qua quyet d!nh n6i tren dll'Q'C mien trll' trach nhi$m.

26.4 Thu lao va IQ'i fch khac cua thanh vien Ban Dai di$n Quy dll'Q'C thl,l'c hi$n thea quy djnh sau day:

a) Thanh vien Ban Dai di$n Quy dll'Q'c tra thu lao thea cong vi$c va dll'Q'c hll'cmg cac IQ'i fch khac thea

quyet d!nh cua Dai h◊i Nha Dau tll'. Dai h(>i Nha Dau tll' quyet d!nh t6ng mll'c thu laa va ngan sach

haat d(>ng hang nam cua Ban Dai di$n Quy can CU' vaa s6 ngay dl,I' tfnh, s6 IU'Q'ng va tfnh chat cua

cong vi$c va mll'c thu laa binh quan hang ngay cua thanh vien. Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m

khau trll' thue thu nh$p khong thll'ang xuyen cua thanh vien Ban Dai di$n Quy thea quy d!nh cua phap

lu$t lien quan;

b) Thu laa cua Ban Dai di$n Quy quy djnh tai di~m a khaan 4 Dieu nay da baa g6m cac khaan chi phat

sinh khi dieu hanh va/ ha$c tham gia cac bu6i hQp Ban Dai di$n Quy;

c) Thu laa va chi phf haat d(>ng cua Ban Dai di$n Quy dll'Q'C trnh vaa chi phf haat d(>ng quan ly cua quy

va phai dll'Q'c 1$p thanh m1,1c rieng trang baa caa tai chfnh hang nam cua quy.

26.5 Quy dinh tai khaan 26.4 Dieu nay khong ap d1,1ng trang tmang hQ'p thanh vien Ban Dai di$n Quy d6ng

th&i la nhan sl,I' cua Cong ty Quan ly Quy.

26.6 Nha Dau tll' phan d6i quyet djnh cua Ban Dai di$n Quy lien quan t&i cac n◊i dung quy d!nh tai di~m b, c

Dieu 20 0ieu 1$ nay, c6 quyen yeu cau Cong ty Quan ly Quy mua lai ha$c chuy~n d6i Chll'ng chT Quy trang

cac tmang hQ'p va thea trinh tl,I', thu t1,1c quy d!nh tai Dieu 23 cua Dieu 1$ nay.

26.7 Quyen va nghTa v1,1 cua thanh vien Ban Dai di$n Quy:

a) Quyen, nghTa v1,1 cua thanh vien Ban Dai di$n Quy thl,l'c hi$n thea quy d!nh cua phap lu$t ve daanh

nghi$p va chll'ng khoan ap d1,1ng d6i v&i thanh vien H(>i d6ng quan tri cua cong ty niem yet va tai Dieu

1$ Quy.

b) Thl,l'c hi$n cac nhi$m Vl,l cua minh m◊t each trung thl,l'c, cfm trqng vi quyen IQ'i t6t nhat cua Quy; khong

dll'Q'C uy quyen cha ngll'ai khac thl,l'c hi$n quyen, nghTa Vl,J, trach nhi$m cua minh d6i v&i Quy.

Dieu I~ Quy ma Trang 31

Classified: Public

c) Tham dl,l' day du cac cu(lc hQp Ban 8 9i di$n Quy va c6 y kien ro rang ve cac van de dU'Q'C dU'a ra thao

lu$n.

Oi~u 27. Chu tich Ban Oc;1i di~n Quy

27.1 8 9i h(li Nha £)au tU' bau Chu tich Ban 8 9i di$n Quy trong so cac thanh vien Ban 8 9i di$n Quy. Chu tich

Ban 8c;ii di$n Quy phai la thanh vien d¢c I$p.

27.2 Chu tich Ban 8 9i di$n Quy c6 cac quyen va nhi$m Vl,J sau day:

a) L$p chLwng trinh, ke h0c;1ch ho9t d¢ng cua Ban 8 9i di$n Quy;

b) Chuan bi chU'O'ng trinh, n(li dung, cac tai li$u phl,lc Vl,J cu(lc h9p; tri$u t$p va chu tQa cu¢c hQp Ban 8 9i

di$n Quy;

c) Theo doi qua trinh to chll'c thl,l'c hi$n cac quyet dinh cua Ban 8 9i di$n Quy;

d) Cac quyen va nhi$m Vl,J khac quy dinh t9i 8 ieu 1$ Quy.

E>i~u 28. Thu t1;1c cli~u hanh cua Ban Oc;1i di~n Quy

Trll'cmg hQ'p Chu tich Ban 8 9i di$n Quy vang mc;it hoc;lc mat kha nang thl,l'c hi$n nhi$m Vl,J dU'Q'C giao thl thanh

vien Ban £)9i di$n Quy dU'Q'C Chu tich Ban 8 9i di$n Quy uy quyen se thl,l'c hi$n cac quyen va nhi$m Vl,J cua

Chu tich Ban 8 9i di$n Quy. Trll'ang hQ'p khong c6 ngU'ai dU'Q'C uy quyen, cac thanh vien Ban 8 9i di$n Quy

con I9 i chQn m¢t trong so cac thanh vien d¢c I$p tc;im thai giCr chll'c Chu t!ch Ban 8 9i di$n Quy theo nguyen

tac da so. Vi$c bau I9i thanh vien Ban 8 9i di$n Quy thay these dll'Q'C thl,l'c hi$n t9i 8 9i h(li Nha £)au tU' thll'ang

nien gan nhat.

Oi~u 29. Oinh chi va bai mi~n thanh vien Ban Oc;1i di~n Quy

29.1 8 9i h(li Nha 8au tll' mien nhi$m thanh vien Ban 8 9i di$n Quy trong tmang hQ'p sau day:

a) Khong c6 du tieu chuan va dieu ki$n theo quy dinh t9i 8 ieu 25 cua 8ieu 1$ nay;

b) C6 dO'n tLP chll'c va dU'Q'C chap thu$n;

c) Bi t6a an tuyen bo mat tfch, chet hoc;ic bi hc;in che nang ll,J'c hanh vi dan Sl,l'.

29.2 8c;ii h¢i Nha 8au tU' bai nhi$m thanh vien Ban 8c;ii di$n Quy trong tmang hqp sau day:

a) Khong tham gia cac hoc;it d(lng cua Ban 8 9i di$n Quy trong sau (06) thang lien tl,Jc, trLP tmang hQ'p

bat kha khang;

b) Tiet 1¢ cac bf m$t ma nhCrng bf m$t nay di ngU'Q'C lc;ii v&i cac IQ'i fch cua Quy;

c) Bi kh&i to hoc;ic truy to;

d) Bi cam khong cho giCr chll'c thanh vien Ban 8 9i di$n Quy do quy dinh cua lu$t phap hoc;ic cua Oy ban

Chll'ng khoan Nha nU'&c va cac ca quan c6 tham quyen.

29.3 Khi xet thay can thiet, 8 9i h(li Nha 8au tU' quyet djnh thay the thanh vien Ban 8 9i di$n Quy; mien nhi$m,

bai nhi$m thanh vien Ban 8 9i di$n Quy ngoai tmang hQ'p quy dinh t9i khoan 1 va khoan 2 8ieu nay.


Classified: Public

29.4 Ban 0c;ii diE;'!n Quy phai triE;'!u t$p hQp 0 9i hoi nha dau tU' de bau b6 sung thanh vien Ban dc;ii diE;'!n Quy

trong tmang hQ'p sau day: :

a) S6 thanh vien Ban 0c;ii diE;'!n Quy bi giam qua mot phan ba (1/3) so v6'i s6 quy dinh tc;ii 0ieu 1$ Quy.

Tmang hQ'p nay, Ban 0 9i di$n Quy phai triE;'!u t$p hQp 0 9i hoi Nha 0au tll' trong thai hc;in sau mll'ai

(60) ngay ke tll' ngay s6 thanh vien bi giam qua mot phan ba (1/3).

b) s6 IU'Q'ng thanh vien doc 1$p Ban 0 9i diE;'!n Quy giam xu6ng, khong bao dam ty 1$ theo quy dinh tc;ii

E)ieu 1$ Quy.

c) Tru tmang hQ'p quy dinh t9i diem a va diem b khoan nay, 0 9i hoi Nha 0au tU' bau thanh vien m6'i thay

the thanh vien Ban 0 9i diE;'!n Quy da bi mien nhiE;'!m, bai nhiE;'!m tc;ii cuoc hQp gan nhat.

E>i~u 30. Cu(>c hQp Ban E>~i di~n Quy

30.1 Chu tich Ban 0c;ii diE;'!n Quy c6 quyen triE;'!u t$p hQp Ban 0 9i diE;'!n Quy. Ban 0 9i diE;'!n Quy phai hQp ft nhat

moi quy mot Ian, trong tmang hQ'p can thiet c6 the triE;'!u t$p cuoc hQp Ban 0 9i diE;'!n Quy bat thU'ang.

30.2 Cuoc hQp Ban 0 9i diE;'!n Quy dU'Q'C tien hanh khi c6 tu hai phan ba t6ng s6 thanh vien tr& len dl,I' hQp trong

d6 s6 thanh vien doc 1$p dl,I' hQp phai chiem da s6 (tren nam mll'ai phan tram (50%) s6 thanh vien dl,I' hQp tr&

len) .

30.3 Quyet dinh cua Ban 0c;ii diE;'!n Quy dU'Q'C thong qua b~ng bieu quyet tc;ii cac cuoc hQp trl,l'c tiep, hQp thong

qua diE;'!n thoc;ii, internet va cac phU'ang tiE;'!n truyen tin, nghe, nhin ho~c dU'6'i hlnh thuc lay y kien b~ng van

ban. Mai thanh vien Ban 0 9i diE;'!n Quy c6 mot phieu bieu quyet. Thanh vien kh6ng trl,l'c tiep dl,I' hQp c6 quyen

bieu quyet thong qua bo phieu b~ng van ban

30.4 Quyet dinh cua Ban 0c;ii diE;'!n Quy dU'Q'C thong qua theo nguyen t~c qua ban. Trong mQi tmang hQ'p quyet

dinh cua Ban 0c;ii diE;'!n Quy chT dU'Q'C thong qua khi c6 tren nam mll'ai phan tram (50%) s6 thanh vien doc 1$p

thong qua.

30.5 Cuoc hQp Ban 0 9i diE;'!n Quy phai dU'Q'C ghi day du vao bien ban. Chu t9a va thU' ky phai lien d6'i chiu

trach nhiE;'!m ve tfnh chfnh xac va trung thl,l'c cua bien ban hQp Ban 0 9i diE;'!n Quy. Thll' ky va chu t9a phien hQp

phai ky ten vao cac bien ban cuoc hQp. Tmang hQ'p chu tQa, thU' ky tu ch6i ky bien ban hQp nhll'ng neu dU'Q'C

tat ca thanh vien khac cua Ban 0 9i diE;'!n Quy tham dl,I' hQp ky va c6 day du noi dung thl bien ban nay c6 hiE;'!u

ll,l'c. Bien ban hQp Ban 0c;ii diE;'!n Quy phai dU'Q'C IU'u gio, tc;ii Cong ty Quan ly Quy theo quy dinh cua phap lu$t

ve doanh nghiE;'!p va 0ieu 1$ Quy.

ChU'O'ng VI: Cong ty Quan ly Quy

E>i~u 31. Tieu chu.ln hya chqn Cong ty Quan ly Quy

Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C ll,l'a ch9n phai thoa man cac dieu kiE;'!n sau:

a) 0a dU'Q'C UBCKNN cap phep hoc;it dong quan ly Quy;

b) EJoc 1$p vai Ngan hang giam sat;

flieu I~ Quy m& Trang 33

Classified: Public

c) C6 day du kha nang thl.,l'c hi$n cong tac quan ly Quy;

d) Bong y thl.,l'c hi$n cac cam ket d<Si v&i Quy nhLl' neu t9i Ph1,1 l1,1c 1 va Ph1,1 l1,1c 3 cua 8ieu 1$ nay.

Oi~u 32. Quy~n va nghia vt;1 cua Cong ty Quan ly Quy

32.1. Cong ty Quan ly Quy c6 cac nghTa v1,1 sau:

a) Thl.,l'c hi$n vi$c quan ly tai san cua Quy tuan thu theo quy dinh t9i 8ieu 1$ Quy va phap lu$t hi$n hanh;

tuan thu cac quy t~c ve d9o d(pc nghe nghi$p, ti.,/' nguy$n, cong b~ng, trung thl.,l'c va vl IQ'i ich cao nhat

cua quy.

b) Khi quan ly tai san cua Quy, Cong ty Quan ly Quy phai:

i. Ky hqp dong ILPU ky, giam sat v&i Ngan hang giam sat; ILPu ky toan b('l tai san phat sinh tren lanh

th6 Vi$t Nam va ILl'U trO, day du, kip thai, chfnh xac thong tin dO, li$u ve s& hll'u, va lll'u ky ban g6c

cac tai li$u phap ly xac minh quyen s& hO,u tai san tc_:1i Ngan hang giam sat;

ii. Trll'ang hqp dau tLP tien gll'i, ch(png chf tien gll'i cho Quy, Cong ty Quan ly Quy chf dLPQ'C gll'i tc_:1i

cac t6 ch(pc tfn d1,1ng trong danh sach dll'Q'C Ban d9i di$n Quy phe duy$t; phai cung cap day du

thong tin ve cac hQ'p dong tien gll'i, cac tai khoan tien gll'i cho Ngan hang giam sat de t6 ch(pc nay

d6i soat s6 dLP tai khoan tien gll'i, gia tri cac hQ'p dong tien gll'i v&i t6 ch(pc tin d1,1ng nh$n tien gll'i,

ILPU trO, ban g6c hqp dong tien gll'i va cung cap cac hqp dong d6 theo yeu cau cua Ngan hang

giam sat;

iii. Trll'ang hqp dau tLl' vao phan v6n g6p tc_:1i cong ty trach nhi$m hO,u hc_:1n, c6 phieu chLl'a niem yet,

chLPa dang ky giao dich, trai phieu chLPa niem yet cho Quy; Cong ty Quan ly Quy phai ILl'u trO, ban

g6c ho$c ban sao hqp 1$ cac hQ'p dong giao dich, ch(png tu giao dich ho$c ban g6c s6 dang ky

c6 dong ho$c s6 dang ky thanh vien ho$c tai li$u xac nh$n quyen s& hO,u tai san tc_:1i Ngan hang

giam sat de cac t6 ch(pc nay dinh ky d<Si soat v&i t6 ch(pc tiep nh$n v6n dau tll';

iv. Tach bi$t tai san cua Quy va tai san cua chfnh Cong ty Quan ly Quy, tai san cua khach hang uy

thac do Cong ty Quan ly Quy quan ly; ILPu trO, day du, kip thai s6 sach ke toan, ch(png tu giao dich

va cac tai li$u lien quan t&i giao dich va s& hO,u tai san cua Quy; t6ng hQ'p day du, chfnh xac, kip

thai thong tin ve tai san cua Quy va nai ILl'U ky, lll'U trO, cac tai san d6;

v. Thiet I$p CO' che kiem tra, thLPang xuyen d6i soat ba ben bao dam c6 SI.,/' th6ng nhat ve dO, li$u tai

san cua Quy tren h$ th6ng tai khoan cua Quy quan ly t9i Cong ty Quan ly Quy, h$ th6ng ILPu ky

tai san cua Quy t9i Ngan hang ILPu ky, Ngan hang giam sat v&i cac t6 ch(pc phat hanh, Trung tam

Lll'u ky ch(png khoan, t6 ch(pc quan ly s6 dang ky c6 dong, chu di.,!' an, t6 ch(pc tiep nh$n v6n dau

tLl', t6 ch(pc nh$n tien gll'i. Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m thiet I$p CO' che de Ngan hang ILPu

ky, Ngan hang giam sat chu d('lng, trl.,l'c tiep d<Si soat v&i cac t6 ch(pc neu tren nh~m kiem tra, giam

sat, t6ng hqp day du va chfnh xac thong tin ve vi$c lll'u ky, dang ky s& hO,u va quan ly tai san cua

Quy.

vi. Thl.,l'c hi$n vi$c dau tLl' va ILPu ky tai san Quy theo cac quy dinh cua phap lu$t, quy dinh tc_:1i 8ieu 1$

Quy;


Classified: Public

vii. Phan cong t6i thieu hai (02) ngll'oi dieu hanh quy di§ quan ly, dieu hanh hoc;1t d¢ng dau tll' cua

Quy. NhCi'ng ngll'oi dieu hanh Quy neu tren phai c6 chCmg chT hanh nghe quan ly quy, c6 t6i thieu

hai (02) nam kinh nghi$m trong hoc;1t d¢ng quan ly tai san va chU'a bi XU' phc;1t vi phc;1m hanh chfnh

trong linh Vl!C ch(rng khoan va thi tmong chll'ng khoan. Tmong hqp Quy dau tll' vao chll'ng khoan

phai sinh chT nh~m mt,Jc dfch phong ngua rui ro, ngll'ai dieu hanh quy phai c6 them chll'ng chT

chuyen mon ve chll'ng khoan phai sinh va thi tmong chll'ng khoan phai sinh. Thong tin ve trlnh

d¢, chuyen mon, nghi$p Vt,J, kinh nghi$m quan ly tai san cua ngll'oi dieu hanh Quy phai dU'Q'C cong

khai tc;1i Ban cao bc;1ch.

c) Cong ty Quan ly Quy phai thiet I$p quy trlnh phan b6 I$nh giao dich, phan b6 tai san giao dich m¢t

each hqp ly, cong b~ng khi thl!c hi$n giao dich cho Quy, cho khach hang uy thac khac va cho ban

than Cong ty Quan ly Quy. Quy trlnh phan b6 tai san phai neu ro nguyen t~c thl!c hi$n, phll'O'ng phap

xac dinh gia, kh<Si ILI'Q'ng tai san phan b6 cho tll'ng d<Si tll'qng khach hang uy thac, bao dam phu hqp

v&i mt,Jc tieu dau tll', mll'c chap nh$n rui ro cua tung khach hang uy thac. Quy trlnh nay phai dU'Q'C

cung cap cho Ngan hang giam sat va dU'Q'C ap dt,Jng th<Sng nhat.

d) Trong hoc;1t d¢ng quan tri quy va ho<;1t d¢ng dc;1i ly chuyen nhll'Q'ng, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m

bao dam:

i. Thl!c hi$n vi$c xac dinh Gia Tri tai san rong cua Quy; Gia tri tai san rong tren m¢t Chll'ng chT Quy va cac ho<;1t d(lng quan tri quy khac theo quy dinh cua phap lu$t, 8ieu 1$ Quy;

ii. L$p, IU'u trCi' va c$p nh$t kip thoi, day du va chfnh xac s6 dang ky Nha 8au tll'. N◊i dung s6

dang ky nha dau tU' thl!C hi$n theo quy dinh c6 lien quan cua phap lu$t ve quy dau tU' chll'ng khoan, 8ieu 1$ Quy;

iii. Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C uy quyen hoc;1t d¢ng quan tri quy va ho<;1t dong dc;1i ly chuyen

nhll'Q'ng. Vi$c uy quyen ho<;1t d¢ng nay, Cong ty Quan ly Quy phai tuan thu quy dinh cua phap

lu$t ve thanh I$p, t6 chll'c hoc;1t d(lng Cong ty Quan ly Quy va cac quy dinh tc;1i 8ieu 1$ Quy.

e) Cong ty Quan ly Quy c6 nghia Vt,J cung cap kip thoi, day du cac thong tin can thiet ve Quy, danh mt,Jc

tai san cua Quy, thong tin ve giao dich tai san cua Quy, thong tin ve nO'i IU'u ky tai san cua Quy, cac

thong tin lien quan khac (neu c6) va tc;10 moi dieu ki$n thu$n IQ'i can thiet cho Ngan hang giam sat theo

yeu cau b~ng van ban cua Ngan hang giam sat de Ngan hang giam sat thl!C hi$n day du quyen va

trach nhi$m d<Si v&i Quy theo quy dinh cua phap lu$t. T<Si thieu m¢t (01) thang m¢t (01) Ian, Cong ty

Quan ly Quy c6 nghia Vt,J d<Si chieu danh mt,Jc tai san cua Quy v&i Ngan hang giam sat.

f) Trong thai h<;1n mll'ai lam (15) ngay, ke tll' ngay Ngan hang giam sat phat hi$n va thong bao cho Cong

ty Quan ly Quy ve cac giao dich tai san cua Quy trai v&i quy dinh ho$c VU'Q't qua tham quyen cua

Cong ty Quan ly Quy theo quy dinh cua phap lu$t, quy dinh tc;1i 8ieu 1$ Quy thl Cong ty Quan ly Quy

phai huy b6 giao dich, ho$c thl!c hi$n cac giao dich nh~m kh6i pht,Jc vi the cho Quy. Cong ty Quan ly

Quy phai chiu moi chi phi phat sinh lien quan den cac giao djch nay va cac t6n that (neu c6). Tmong

hqp cac giao dich nay phat sinh lqi nhu$n, moi khoan IQ'i nhu$n phai hc;1ch toan cho Quy.

g) Cong ty Quan ly Quy phai xay dl,1'ng va trien khai ap dt,Jng th6ng nhat cac quy trlnh nghi$p Vt,J, s6 tay

dinh gia, chfnh sach ke toan phu hQ'p cac quy dinh cua phap lu$t lien quan va 8ieu 1$ Quy.


Classified: Public

h) Cong ty Quan ly Quy phai xay dt,mg quy trinh va thiet 1$p ca cau to chU'c, h$ thong quan tri rui ro phu

hqp v&i quy mo, lo9i hlnh quy. H$ thong quan tri rui ro phai dl,l'a tren cac chfnh sach, quy trinh quan

tri rui ro xay dl,l'ng theo thong 1$ quoc te phu hQ'p v&i dieu ki$n thi tm6'ng Vi$t Nam, bao dam nh$n

di$n day du, xac djnh cill'Q'C quy mo rui ro tiem an trong danh m1,1c dau tll' cua Quy. Tuy vao lo9i hlnh

rui ro, mll'c do phU'c t9p cua tai san dau tll' va yeu cau cua Quy, Cong ty Quan ly Quy phai dl!'a ra

mll'c do chap nh$n rui ro phu hqp.

i) Cong ty Quan ly Quy chju trach nhi$m den bu cac ton that gay ra cho Quy do loi cua nhan vien, s1,1' co

ho~c loi cua h$ thong ky thu$t va quy trlnh nghi$p v1,1 cua Cong ty Quan ly Quy ho~c do Cong ty Quan

ly Quy khong thl,l'c hi$n dung ngh1a v1,1 theo quy djnh cua phap lu$t, quy djnh tc;1i Bieu 1$ Quy. Vi$c boi

thll'<Yng cho Quy, Nha Bau tll' vao Quy thl,l'c hi$n theo quy djnh cua phap lu$t ve thanh I$p va quan ly

quy m& va thoa thu$n giCra cac ben lien quan.

j) Cong ty Quan ly Quy phai mua bao hiem trach nhi$m nghe nghi$p cho nhan vien nghi$p v1,1 (neu xet

la can thiet), hoi;lc trich 1$p quy dl,I' phong rui ro theo quy dlnh cua phap lu$t de boi thll'6'ng thi$t hc;1i

cho Quy trong cac tmang hqp quy djnh t9i diem i khoan nay.

k) Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m thl,l'c hi$n, yeu du cac ci9i ly phan phoi xay dl,l'ng, thiet 1$p h$

thong va to chU'c thl)'c hi$n quy trinh tong hqp thong tin, nh$n di$n khach hang theo cac quy djnh cua

phap lu$t ve phong chong rll'a tien va cac quy djnh cua phap lu$t ve moi gi&i, giao dlch chll'ng khoan.

I) Vi$c SU' d1,1ng tai san cua Quy de dau tll' vao chll'ng khoan phat hanh b&i cac to chU'c nL!'&c ngoai, to

chU'c phat hanh chju S1,1' dieu chTnh cua phap lu$t nL!'&c ngoai, chll'ng khoan phat hanh tc;1i nL!'&c ngoai

va cac tai san khac & nL!'&c ngoai phai tuan thu quy djnh cua phap lu$t ve dau tll' ra nL!'&c ngoai, quan

ly ngo9i hoi va cac quy djnh cua phap lu$t lien quan. Vi$c dau tll' nay chT dl!'Q'C thl,l'c hi$n neu Bieu 1$

Quy c6 dieu khoan cho phep thl,l'c hi$n. Tm&c khi thl,l'c hi$n, Cong ty Quan ly Quy phai dU'Q'C Bc;1i hoi

Nha Bau tll' va cac ca quan quan ly Nha nL!'&c c6 tham quyen chap thu$n bang van ban.

m) Khi thl)'c hi$n giao dlch tai san cho Quy, Cong ty Quan ly Quy bao dam:

i. Gia tri giao djch chll'ng khoan trong nam thong qua moi gi&i cua mot cong ty chll'ng khoan khong

dU'Q'C VU'Q't qua nam mll'O'i phan tram (50%) tong gia tri giao djch chll'ng khoan trong nam cua

Quy; va

ii. Gia tri giao djch chll'ng khoan trong nam thong qua moi gi&i cua cong ty chll'ng khoan la ngll'<Yi

c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy, khong dU'Q'C VU'Q't qua hai mll'O'i phan tram (20%) tong gia

tri giao d!ch chll'ng khoan trong nam cua Quy.

Quy djnh t9i diem nay khong ap d1,1ng doi v&i: quy d9i chung c6 thai gian ho9t dong chll'a du sau (6)

thang tfnh tll' ngay dl!'Q'C cap Giay chU'ng nh$n dang ky 1$p quy, Giay phep thanh 1$p va hoc;1t dong

den het nam ma quy d6 dl!'Q'C thanh 1$p; quy ma trai phieu c6 tong gia tr! giao djch trong nam thap

han ba tram (300) ty dong.

Dieu I~ Quy mi'r Trang 36

Classified: Public

n) Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m bao m$t thong tin cua Quy, thong tin ve giao dich tai san, danh

m1,1c dau tll' cua Quy va cac thong tin khac lien quan, tru tmong hqp cung cap thong tin cho Oy ban

Chll'ng khoan Nha nl.1'6'c va cac CO' quan quan ly nha nl.1'6'c c6 tham quyen theo yeu cau.

o) Khi cung cap dich v1,1 giao djch chll'ng khoan tn1c tuyen, Cong ty Quan ly Quy, dc;ii ly phan ph6i phai

tuan thu quy djnh phap lu$t ve giao djch chll'ng khoan di$n tll'.

p) Cong ty Quan ly Quy phai bao dam:

i. Tach bi$t ve tr1,1 sa, hc;i tang cong ngh$ thong tin v6'i cac t6 chll'c kinh te khac. Trll'ong hQ'p Cong

ty Quan ly Quy SU' d1,1ng hc;i tang cong ngh$ thong tin cua cong ty ml;l, cong ty con ho~c t& chll'c la

ngll'<Yi c6 lien quan thi phai SU' d1,1ng CO' che phan quyen va hc;in che SU' d1,1ng, bao dam cac bo

ph$n cong ty ml;l, cong ty con ho~c t& chll'c la ngll'<Yi c6 lien quan khong truy c$p dll'Q'C vao h$

th6ng may tfnh, w sa dO> li$u cua Cong ty Quan ly Quy;

ii. Tach bi$t ve ca sa dQ> li$u giQ>a cac bo ph$n nghi$p v1,1 tiem an xung dot IQ'i fch trong Cong ty

Quan ly Quy, trong d6 c6 Sl! tach bi$t giO>a bo ph$n quan ly tai san uy thac; bo ph$n nghien cll'u,

phan tfch dau tll' va bo ph$n thl,l'c hi$n dau tll'. H$ th6ng may tfnh va CO' s6' dQ> li$u dll'Q'C phan

quyen t6'i tung ca nhan, b¢ ph$n, phu hqp v6'i vi trf cong tac theo quy djnh ve kiem soat noi bo.

q) Gae ngh1a v1,1 khac theo quy djnh cua phap lu$t ve thanh 1$p, t6 chll'c va hoc;it dong Cong ty Quan ly

Quy.

32.2. Quyen cua Cong ty Quan ly Quy

a) Ll,l'a chQn Ngan hang giam sat theo cac tieu chuan quy djnh tc;ii 0ieu 35 0ieu 1$ Quy;

b) 0U'Q'C uy quyen cho Ngan hang giam sat va m¢t s6 t6 chll'c dl.l'Q'C cung cap cac djch v1,1 lien quan t6'i

hoc;it dong quan ly quy thl,l'c hi$n mot s6 ho~c toan b¢ hoc;it d¢ng quan trj quy. Cong ty Quan ly Quy

phai chiu trach nhi$m lien quan t6'i vi$c uy quyen, va bao dam quan h$ uy quyen trach nhi$m trong

hoc;it dong quan tri quy cho cac to chll'c nay khong gay anh hll'ang bat IQ'i den quyen IQ'i cua Nha 0au

tll' vao Quy;

c) C6 quyen tu ch6i phat hanh Chll'ng chT Quy cho nhO>ng to chU'c khong dl.l'Q'C phep dau tll' vao Quy

theo quy dinh cua phap lu$t ho~c cho Nha 0au tll' ca nhan khong c6 nang il,l'c hanh vi dan Sl,I' day du;

d) C6 quyen nh$n gia djch v1,1 quan ly quy va thll'ang theo hoc;it dong phu hqp v6'i quy dinh cua 0ieu 1$

Quy, Ban cao bc;ich va phap lu$t hi$n hanh;

e) C6 quyen hoc;it d¢ng kinh doanh chll'ng khoan va cung cap cac djch v1,1 c6 lien quan den chll'c nang

quan ly quy theo quy dinh phap lu$t hi$n hanh;

f) 0 c;ii di$n cho quyen IQ'i cua Nha 0au tll' nhll' dl.l'Q'C quy dinh tc;1i 0ieu 1$ nay, do d6 thl,l'c hi$n cac quyen

IQ'i, nghTa v1,1 va trach nhi$m d6i vai tai san thuoc sa hO>u cua Quy theo quy dinh cua phap lu$t;

g) Tham gia 0c;1i hoi Nha 0au tll' theo quy djnh cua 0ieu 1$ Quy;

f)ieu I~ Quy m& Trang 37

Classified: Public

h) 8U'Q'C quyen yeu du Nha 8au tll' cung cap toan b¢ va day du cac thong tin ma Cong ty Quan ly Quy

cho la can thiet de xac dinh nguon thu nh$p, nhan than cua Nha dau tll' nhtim mvc dfch tuan thu cac

quy dinh ve phong ch6ng n}a tien cua Cong ty Quan ly Quy va theo phap lu$t hi$n hanh;

i) Ky hqp dong phan ph6i Chll'ng chT Quy v&i cac d9i ly phan ph6i Chll'ng chT Quy;

j) 8U'Q'C tham gia cac cu¢c hQp dinh ky va bat thll'ong cua 8 9 i h¢i Nha £)au tll' vacua Ban 8 9 i di$n Quy;

k) Phe duy$t n¢i dung sL!'a de\ b6 sung trong Ban cao b9ch (ngoc;1i trll' nhCmg n¢i dung thu¢c tham quyen

cua 8 9 i hQi Nha 8au tll' va/ hoi;lc Ban 8 9 i di$n Quy);

I) Quyet dinh mll'c phf mua, ban, chuyEfm d6i Chll'ng chT Quy dl,l'a tren khung phf dll'Q'C quy dinh trong

E)ieu 1$ Quy.

E>i~u 33. Ch~m dut quy~n va nghia v1_1 d6i v&i Quy cua Cong ty Quan ly Quy

33.1 Cong ty Quan ly Quy cham dll't quyen va nghTa vv cua mlnh d6i v&i quy trong cac tmong hqp sau:

a) Cong ty Quan ly Quy tl,l' nguy$n de nghi cham dll't quyen, nghTa vv cua mlnh theo cac quy dinh cua

8ieu 1$ Quy;

b) Theo yeu cau cua 8 9i hQi Nha 8au tll';

c) Bi thu hoi Giay phep thanh I$p va ho9t d¢ng kinh doanh chll'ng khoan theo quy dinh t9 i 8ieu 95 Lu$t

Chll'ng khoan;

d) T6 chll'c lc;1i Cong ty Quan ly Quy;

e) Quy het thoi gian ho9t d¢ng;

f) Cac tmong hqp khac theo quy dinh cua phap lu$t.

33.2.Trong tmong hQ'p quy dinh t9i Khoan 1 8ieu nay, quyen va nghTa vv d6i v&i Quy cua Cong ty Quan ly

Quy dll'Q'C chuyen giao cho m¢t Cong ty Quan ly Quy khac chap thu$n thay the. Cong ty Quan ly Quy bi thay

the phai nhanh ch6ng chuyen giao toan bQ chll'ng tll' va mQi thong tin khac ve Quy cho Cong ty Quan ly Quy

thay the de dam bao Cong ty Quan ly Quy thay the c6 du thong tin nht!m thl,l'c hi$n day du quyen va nghTa vv

d6i v&i Quy theo quy dinh cua Lu$t Chll'ng khoan va cac van ban phap ly khac c6 lien quan.

33.3. Tm&c thoi diem dl,l' kien cham dll't quyen va nghTa vv d6i v&i Quy t6i thieu sau (06) thang, Cong ty Quan

ly Quy phai t6 chL!'c hQp 8 9i h¢i Nha 8au tll' lay y kien ve vi$c cham dll't quyen, nghTa vv d6i v&i Quy.

E>i~u 34. H,,rn chfl ho~t d<_'>ng cua Cong ty Quan ly Quy

34.1 Cong ty Quan ly Quy khong dU'Q'C la ngll'oi c6 lien quan, c6 quan h$ s& hO,u , vay hoi;lc cho vay v&i Ngan

hang giam sat cua Quy, ngan hang ILl'u ky cua quy dau tll' chll'ng khoan ma Cong ty Quan ly Quy dang quan

ly.

34.2 Thanh vien H¢i dong quan tri, T6ng Giam d6c, Ph6 T6ng Giam d6c, nhan vien b¢ ph$n kiem toan n¢i bQ,

Ban kiem soat, Chu tich cong ty, Ban dieu hanh, nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy khong dll'Q'C dong thoi

f>ieu I~ Quy m& Trang 38

Classified: Public

lam viec a cac bo phc;1n cung cap djch Vl,l ILl'u ky, giam sat, quan tri quy t9i cac Ngan hang giam sat nay va

ngll'Q'C l9i.

34.3 Cong ty Quan ly Quy, ngll'O'i c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C tham gia g6p von thanh lc;1p,

dau tll' vao Quy ma ma cong ty dang quan ly v&i cac mll'c gia giao dich ap d1,1ng nhll' v6'i cac Nha dau tll' khac

theo quy dinh.

34.4 Trll' trll'ang hQ'p cac giao dich mua, ban quy dinh t9i Khoan 3 Dieu nay, ngll'ai c6 lien quan cua Cong ty

Quan ly Quy, ngll'ai hanh nghe quan ly quy, ngll'ai lam viec t9i Cong ty Quan ly Quy khong dll'Q'C la doi tac

trong cac giao dich khac v&i Quy.

34.5 Tat ca cac giao dich chll'ng khoan cua thanh vien Hoi dong Quan tri, T6ng Giam doc, Ph6 T6ng Giam

doc, thanh vien Ban Kiem soat, Kiem soat vien, ngll'ai hanh nghe quan ly quy va cac nhan vien cua Cong ty

Quan ly Quy phai bao cao bo phc;1n kiem soat noi bo trll'O'C va ngay sau khi giao djch va phai dll'Q'C quan ly tc;1p

trung t.;1i Cong ty dll'6'i Sl,J' giam sat cua bo phc;1n kiem soat noi bo.

34.6 Khi Cong ty Quan ly Quy giao djch cac tai san cua Quy thi thanh vien Hoi dong Quan tri, T6ng Giam doc,

Ph6 Tong Giam doc, ngll'ai hanh nghe quan ly quy va m9i nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy khong dL!'Q'C

phep yeu cau, d6i hoi hoc;ic tiep nhc;1n , dll'6'i danh nghTa ca nhan hoc;ic danh nghTa cua Cong ty Quan ly Quy,

bat ky khoan thu lao, IQ'i nhuc;1n hay IQ'i fch nao tll' viec thl,J'c hien cac giao dich tai san Quy do mot to chll'c thll'

ba cung cap ngo9i trll' cac khoan phi, thll'ang da dL!'Q'C neu r6 trong Dieu le Quy.

34.7 Cong ty Quan ly Quy se khong dll'Q'c:

a) SU' d1,1ng tai san cua Quy de dau tll' vao chfnh Quy;

b) SU' d1,1ng tai san cua Quy de dau tll' vao cac quy d9i chung, cong ty dau tll' chll'ng khoan khac do minh

quan ly;

c) SU' d1,1ng tai san cua Quy de dau tll' vao cac khach hang uy thac do Cong ty Quan ly Quy quan ly;

d) SU' d1,1ng tai san cua Quy de dau tll' vao chfnh Cong ty Quan ly Quy; khong dau tll' vao to chll'c la

ngll'ai c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy; khong dau tll' vao to chll'c ma thanh vien hoi dong quan

trl hoc;ic hoi dong thanh vien, thanh vien ban dieu hanh, nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy la co dong

hoc;ic thanh vien sa hCi'u tren mll'ai phan tram (10%) von dieu le;

e) SU' d1,1ng tai san cua Quy de cho vay dll'6'i m9i hinh thll'c, bao lanh cho bat ky khoan vay dll'6'i m9i

hinh thll'c hoc;ic thanh toan cac nghTa v1,1 nQ' cua Cong ty Quan ly Quy, to chll'c, ca nhan khac; Ngll'ai

c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy, hoc;ic de thanh toan cac nghTa vl,l nQ' cua ban than Cong ty

Quan ly Quy, thanh toan cac nghTa v1,1 nQ' cua Ngll'ai c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy hoc;ic

thanh toan cac nghTa v1,1 nq cua bat ky mot doi tac nao khac;

f) Cong ty Quan ly Quy khong dll'Q'C SU' d1,1ng tai san cua Quy de g6p von lien doanh, lien ket hoc;ic dau

tll' vao chfnh Cong ty Quan ly Quy, dau tll' vao t6 chll'c kinh te la Ngll'ai c6 lien quan cua Cong ty Quan

ly Quy, to chll'c kinh te la Ngll'ai c6 lien quan cua thanh vien Hoi dong Quan tri, thanh vien Hoi dong


Classified: Public

thanh vien, Chu tich, Giam d6c, Pho giam d6c hoc;1c T6ng Giam d6c, Pho T6ng Giam d6c Cong ty

Quan ly Quy, ngll'6'i hanh nghe quan ly quy.

g) Cam ket, bao dam ket qua dau tll' tru trU'6'ng hQ'p dau tU' vao nhung san ph~m c6 thu nhc;'lp c6 dinh,

khong dU'Q'C ky cac hQ'p d6ng nhc;'ln uy thac dau tll' vao trai phieu vai lai suat kh6ng phu hQ'p vai thl,J'c

te thi tm6'ng va ket qua phan tich dau tll' cua chinh Cong ty Quan ly Quy; trl,J'c tiep hay gian tiep, bu

dap m9t phan hoc;1c toan bQ cac khoan thua lo cua khach hang uy thac do hoc;it d9ng dau tll'; khong

dU'Q'C thl,J'c hi$n cac giao dich nh~m lam giam IQ'i nhuc;'ln cua m9t khach hang uy thac de lam tang IQ'i

nhuc;'ln cua mc>t khach hang uy thac khac; khong dU'Q'C giao ket hqp d6ng, thl,J'c hi$n giao dich vai cac

dieu khoan bat IQ'i m9t each bat hQ'p ly, khong c6 ly do chinh dang.

34.8. Cong ty Quan ly Quy phai kiem soat va dam bao chi phi giao dich trong cac giao dich tai san cua Quy &

muc hqp ly va khong cao han muc chi phi giao dich binh quan tren thi tm6'ng.

34.9. Cong ty Quan ly Quy chi dU'Q'C SU' d1,mg v6n chu s& huu va v6n cua cac khach hang uy thac de mua va

s& huu (khong tinh s6 c6 phieu trong danh mt,Jc cua khach hang uy thac la quy hoan d6i danh mt,Jc) tu hai

mll'O'i lam phan tram (25%) tr& len t6ng s6 c6 phieu dang IU'u hanh cua m9t cong ty dc;ii chung khi dap ung

day du cac dieu ki$n sau:

a) 0U'Q'C Sl! chap thuc;'ln b~ng van ban cua cac khach hang uy thac hoc;1c dc;ii di$n khach hanh uy thac ve

vi$c chao mua cong khai, muc gia chao mua, kh6i ILl'Q'ng tai san dl,J' kien chao mua, phuang thuc

phan ph6i tai san sau khi thl,J'c hi$n chao mua;

b) Cong ty Quan ly Quy thl,J'c hi$n chao mua cong khai theo quy dinh chao mua cong khai cua phap luc;'lt

ve chung khoan.

34.10. Cong ty Quan ly Quy phai tuan thu cac hc;in che dau tll' trong hoc;1t d9ng quan ly quy quy dinh tc;1i Dieu

9 cua f)ieu 1$ nay.

34.11.Cac hc;1n che khac theo quy djnh cua phap luc;'lt ve thanh 1$p, t6 chll'c va hoc;1t d9ng Cong ty Quan ly Quy.

ChU'o>ng VII: Ngan hang giam sat

Oi~u 35. Tieu chu~n 11.va ch9n Ngan hang giam sat

Ngan hang giam sat do Cong ty Quan ly Quy ll,J'a chQn phai dap ung cac dieu ki$n quy djnh tc;1i Dieu 116 Luc;'lt

Chll'ng khoan;

Ngan hang giam sat phai hoan toan dc>c 1$p va tach bi$t vai Cong ty Quan ly Quy ma Ngan hang giam sat

cung cap dich Vl,J giam sat.

Oi~u 36. Quy~n va nghia vi.i cua Ngan hang giam sat

36.1 Nghia vt,J cua Ngan hang giam sat

a) Luon luon hanh d9ng vi IQ'i ich t6t nhat cua cac Nha Dau tll' Quy;

Bieu I~ Quy mi'r

Classified: Public

Trang 40

b) Chju trach nhi$m doi v6'i nhCmg ton that gay ra cho Quy do nhQ>ng sai s6t cua Ngan hang giam sat;

c) Dam bao thl,l'c hi$n giam sat hoc;1t d¢ng cua Cong ty Quan ly Quy trong vi$c quan ly tai san quy theo

quy djnh t9i Lu~H Chll'ng khoan, cac quy djnh c6 lien quan va Oieu 1$ Quy;

d) Cung cap cac djch Vl,J giam sat, ILPu ky tai san cua Quy theo dung quy djnh cua phap lu$t lien quan,

HQ'p d6ng giam sat va Oieu 1$ Quy;

e) Tach b9ch tai san cua Quy v6'i tai san cua Cong ty Quan ly Quy, tai san cua cac quy khac, tai san cua

nhQ>ng khach hang khac cua Ngan hang giam sat va tai san cua chinh Ngan hang giam sat;

f) Dam bao va hoan toan chju trach nhi$m doi v6'i tai san cua Quy khi uy thac cho to chll'c ILPu ky pht,J;

g) Giam sat hoc';lc tinh toan gia tri tai san rang cua Quy phu hQ'p v6'i cac quy djnh phap lu$t va Oieu 1$

Quy, dam bao vi$c tinh toan gia trj tai san rang cua Quy la chfnh xac;

h) XL!' ly cac giao djch ve chll'ng khoan phu hQ'p v6'i chT thj hQ'p phap cua Cong ty Quan ly Quy, Ngan

hang giam sat c6 the tu choi nhQ>ng chT thj d6 neu Ngan hang giam sat c6 CO' s& de tin r~ng nhQ>ng

chT th j nay la khong hQ'p phap hoc';lc khong phu hQ'p v6'i Oieu 1$ Quy. Vi$c tu choi phai dLPQ'C gll'i b~ng

van ban den Cong ty Quan ly Quy va neu ro ly do, ban sao gll'i den UBCKNN;

i) Thl,l'c hi$n doi chieu thLPO'ng xuyen tai san cua Quy v6'i Cong ty Quan ly Quy;

j) Thanh toan nhQ>ng khoan chi phi hQ'p ly, hQ'p 1$ cua Quy theo chT thi hQ'p phap cua Cong ty Quan ly

Quy, dam bao nhQ>ng khoan chi phi d6 phu hQ'p v6'i cac quy djnh phap lu$t va cac dieu khoan cua

Oieu 1$ Quy;

k) Thanh toan tien cho Nha Dau tLP cua Quy khi Cong ty Quan ly Quy thl,l'c hi$n vi$c mua l9i Chll'ng chT

Quy cua Nha Dau tLP, hoc';lc khi Quy phan phoi thu nh$p hoc';lc khi Quy thanh ly, giai the thanh toan cho

Nha Dau tLP va cac tm&ng hQ'p khac theo quy djnh cua phap lu$t, Oieu 1$ Quy theo dung chT thi hQ'p

phap cua Cong ty Quan ly Quy, dam bao r~ng nhQ>ng khoan thanh toan dLPQ'C thl,l'c hi$n phu hQ'p v6'i

cac dieu khoan cua Oieu 1$ Quy;

I) Ngan hang giam sat thl,l'c hi$n nghia Vl,J bao cao va quan ly h6 SO' theo quy djnh cua phap lu$t, Oieu

1$ Quy va hQ'p d6ng giam sat;

m) Ngan hang giam sat phai tuan thu cac quy djnh khac t9i Lu$t Chll'ng khoan va cac van ban phap lu$t

lien quan, Oieu 1$ Quy va hQ'p d6ng giam sat;

n) Khong dLPQ'c nh$n bat ky m¢t IQ'i ich nao khac (ngoai cac khoan phi, gia djch vt,J theo quy djnh t9i HQ'p

d6ng giam sat) cho chinh minh hoc';lc cho ngLPO'i thll' ba.

36.2 Quyen cua Ngan hang giam sat

a) Ngan hang giam sat dLPQ'C quyen nh$n cac lo9i gia djch Vl,J giam sat, bao quan tai san quy theo Oieu

1$ Quy va phu hQ'p v6'i cac quy djnh cua phap lu$t.

b) OU'Q'C quyen tham gia cac cu¢c hQp djnh ky va bat thLPO'ng cua 0 9i hQi Nha Oau tLI' va cua Ban 0 9i

di$n Quy.


Classified: Public

c) Ngan hang giam sat dll'Q'C h,rn ch9n to chuc tai chfnh trong va ngoai nU'&c c6 chuc nang ILl'u ky tai

san lam to chuc ILl'U ky cac tai san trong nll'O'C va & nll'O'C ngoai cua Quy theo quy dinh cua phap lu$t

va hoan toan chiu trach nhi$m ve hoc;1t d¢ng uy quyen nay. Vi$c uy quyen va thl)'c hi$n uy quyen phai

tuan thu quy d!nh phap lu$t.

Oi~u 37. Ho.,tt dc}ng giam sat cua Ngan hang giam sat

37.1 Phc;1m vi giam sat chi hc;1n ch~ trong cac hoc;1t d¢ng cua Cong ty Quan ly Quy c6 lien quan t&i Quy ma

Ngan hang thl)'c hi$n chuc nang giam sat. Trong hoc;1t d¢ng giam sat, Ngan hang giam sat phai:

a) Ph6i hqp v&i Cong ty Quan ly Quy dinh ky ra soat quy trinh n¢i b¢ ve nguyen tac, phll'O'ng phap xac

dinh gia tri tai san rang cua quy; giam sat vi$c xac dinh gia tai san rang cua Quy, kiem tra, bao dam

Gia tri tai san rang tren m¢t 00'n vi Quy la tinh dung, chfnh xac va phu hQ'p quy dinh cua phap lu$t,

quy dinh tc;1i Dieu 1$ Quy;

b) Giam sat hoc;1t d¢ng dau tll' va cac giao dich tai san cua quy, kiem tra lc;1i bao dam loc;1i tai san dau tll',

CO' cau danh mt,1c dau tU' la phu hQ'p v&i cac quy djnh ve hc;1n ch~ dau tll', hc;1n ch~ vay theo quy dinh

cua phap lu$t va tc;1i Dieu 1$ Quy; giam sat cac giao dich tai san giO,a quy v&i Cong ty Quan ly Quy va

ngll'oi c6 lien quan bao dam phu hQ'p v&i quy dinh cua phap lu$t va 0ieu 1$ Quy. Trong tmong hqp

phat hi$n dau hi$u vi phc;1m cac quy dinh cua phap lu$t, Ngan hang giam sat phai bao cao cho Uy ban

Chung khoan Nha nU'&c va thong bao cho Cong ty Quan ly Quy trong thoi hc;1n hai mll'O'i b6n (24) gio,

ke tll' khi phat hi$n SI)' vi$c dong thoi yeu cau Cong ty Quan ly Quy thl)'C hi$n bi$n phap XU' ly, khac

pht,1c kip thoi cac h$u qua phat sinh trong thoi hc;1n theo quy dinh;

c) Giam sat vi$c to chuc thl)'c hi$n, kiem tra k~t qua hqp nhat, sap nh$p, giai the, thanh ly tai san quy;

d) Giam sat, bao dam tfnh hqp phap va chi thanh toan tll' tai san cua quy cac khoan chi phu hqp v&i quy

dinh cua phap lu$t va Dieu 1$ Quy;

e) Giam sat cac hoc;1t d¢ng khac cua Cong ty Quan ly Quy trong vi$c quan ly tai san cua quy theo dung

quy dinh tc;1i 8ieu 116 Lu$t Chung khoan, cac quy djnh c6 lien quan tc;1i cac van ban hll'&ng dan Lu$t

Chung khoan va Dieu 1$ Quy;

f) Xac nh$n cac bao cao ve Gia Tri Tai San Rong, hoc;1t d¢ng dau tll', danh mt,1c dau tU' cua Quy do Cong

ty Quan ly Quy I$p.

37.2 Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m I$p va IU'u trO, trong thoi gian mll'oi (10) nam cac ho sO', chung tll'

dll'&i dc;1ng van ban va t$p dO, li$u di$n tLI' nham xac nh$n vi$c tuan thu trong hoc;1t d¢ng cua Ngan hang giam

sat dcSi v&i Cong ty quan ly quy theo cac quy dinh cua phap lu$t. Cac tai li$u nay phai dll'Q'C cung cap theo yeu

cau bang van ban cua Uy ban Chung khoan Nha nll'&c.

37.3 Khi c6 yeu cau bang van ban cua Cong ty Quan ly Quy, Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m cung cap

kip thoi, day du va chfnh xac nhO,ng thong tin can thi~t cho Cong ty Quan ly Quy, to chuc kiem toan dU'Q'C

chap thu$n de cac to chuc nay thl)'c hi$n day du quyen, nghTa Vl,J d6i v&i quy theo quy dinh cua phap lu$t,

Dieu 1$ Quy.


Classified: Public

37.4 Ngan hang giam sat c6 quylm yeu cau Cong ty Quan ly Quy kip th6'i cung cap cac tai li$u, thong tin can

thiet, c6 lien quan; thong tin ve t6 ch(pc phat hanh ma Quy dau tll' de Ngan hang giam sat c6 the thl,l'c hi$n

day du quyen va nghTa v1,1 doi v&i Quy theo quy dinh cua phap lui;lt. Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m bao

mi;lt theo quy dinh cua phap lui;lt doi v&i mQi tai li$u, thong tin nhi;ln dll'Q'C tll' Cong ty Quan ly Quy.

37.5 Trll'6'ng hQ'p Cong ty Quan ly Quy khong thl,l'c hi$n cac hoc;1t d('>ng nh~m khoi ph1,1c vi the Quy trong th6'i

gian quy dinh, Ngan hang giam sat c6 trach nhi$m bao cao Oy ban Ch(png khoan Nha nll'6'c trong th6'i hc;1n

nam (05) ngay lam vi$c, ke tll' ngay Ngan hang giam sat gui thong bao cho Cong ty Quan ly Quy. Trang

tmong hQ'p nay, Ngan hang giam sat c6 quyen chT thl,l'c hi$n cac 1$nh, chT thi giao djch hQ'p phap cua Cong ty

Quan ly Quy ma khong dan t&i co cau danh m1,1c dau tll' cua Quy vi phc;1m cac quy djnh cua phap lui;lt va cac

quy djnh khac tc;1i 8ieu 1$ Quy.

37.6 Trll'6'ng hQ'p Cong ty Quan ly Quy phai b6i thll'6'ng thi$t hc;1i cho Quy, Nha 8au tll', Ngan hang giam sat

phai phoi hQ'p v&i Cong ty Quan ly Quy thl,l'c hi$n thu t1,1c thanh toan m('>t each kip th6'i va day du cho Quy,

Nha 8au tll' theo chT thi hQ'p phap cua Cong ty Quan ly Quy. Ngan hang giam sat lien d&i cung v&i Cong ty

Quan ly Quy c6 trach nhi$m den bu thi$t hc;1i cho Nha 8au tll' va quy trong tm6'ng hQ'p cac thi$t hc;1i phat sinh

do Ngan hang giam sat khong thl,l'c hi$n day du va kip th6'i trach nhi$m giam sat hoc;1t d('>ng dau tll' cua quy,

xac djnh Gia tri Tai san rong cua Quy va cac hoc;1t d('>ng giam sat khac doi v&i quy theo cac quy djnh cua phap

lui;lt. M(pc dQ b6i thll'6'ng thi$t hc;1i thl,l'c hi$n theo cac dieu khoan cua hQ'p d6ng ky ket ho<;ic th6a thui;ln giCl'a

Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

37.7 M('>t so quy dinh khac lien quan den gi&i hc;1n hoc;1t d('>ng va trach nhi$m cua Ngan hang giam sat.

a) Cong ty Quan ly Quy c6 the tuy tCmg th6'i diem d<;it tien cua Quy tc;1i bat ky ngan hang nao trong danh

sach da dll'Q'c Ban 8 9i Di$n Quy phe duy$t b~ng van ban neu cho la thich hQ'p, va Ngan hang giam

sat se, khi nhi;ln dll'Q'C va theo chT thi phu hQ'p cua Cong ty Quan ly Quy, d<;it khoan tien dll'Q'C ILl'u giCI'

b&i ho<;ic theo 1$nh cua Cong ty Quan ly Quy t&i ngan hang d6. Ngay ca v&i nhCl'ng dieu ki$n bao g6m

& day Ngan hang giam sat se khong chju trach nhi$m ILl'u giCI' an toan so tien dll'Q'C d<;it tc;1i ngan hang

d6 vase khong c6 nghTa v1,1 doi v&i bat ky Sl,l' that thoat xay ra do giai the, pha san ho<;ic mat kha nang

thanh toan cua ngan hang d6.

E)oi v&i cac ch(png khoan ma Quy mua ho<;ic thu('>c ve Quy nhll'ng chll'a dll'Q'C ILl'U ky tc;1i Ngan hang

giam sat, Ngan hang giam sat c6 quyen, hang thang xac minh vi$c dang ky cac ch(png khoan nay

dll'6'i ten cua Quy. Neu c6 tien m<;it thu('>c ve Quy da gui tc;1i cac ngan hang khac, hang thang Ngan

hang giam sat c6 quyen xac minh khoan tien m<;it d6 dll'Q'C gui t9i tai khoan cua Quy v&i cac ngan

hang khac d6. 8e Ngan hang giam sat c6 the thl,l'c hi$n quyen cua minh, Cong ty Quan ly Quy, tren

cos& hang thang, yeu cau t6 ch(pc phat hanh, va cac ngan hang khac gui xac nhi;ln trl,l'c tiep t&i Ngan

hang giam sat, lien quan t&i dang ky cua cac ch(png khoan nay dU'&i ten Quy ho<;ic lien quan t&i vi$c

gui Tien m<;it trong tai khoan cua Quy, Ngan hang giam sat c6 quyen tin tll'&ng vao xac nhi;ln cua cac

to ch(pc phat hanh, va cac ngan hang d6 va khong phai chju trach nhi$m ve bat c(p hanh d('>ng lll'a doi

ho<;ic cac thieu sot ho<;ic vi phc;1m cua cac to ch(pc phat hanh, va cac ngan hang d6.

b) Ngan hang giam sat se khong chiu trach nhi$m tien hanh vi$c djnh gia tai san ho<;ic nghTa v1,1 nQ' cua

Quy ma chT c6 trach nhi$m kiem tra giam sat vi$c dinh gia tai san ho<;ic nghTa v1,1 nQ' cua Quy do Cong


Classified: Public

ty Quan ly Quy tii'!n hanh. Han nCra, neu nhCrng trll'ang hQ'p neu dll'&i day d6i v&i vi$c dinh gia ho$c

bao gia dll'Q'C uy quyen hQ'p 1$ theo cac van ban du thanh theo lu$t cua Quy (bao g6m Ban cao b9ch

Quy, 0ieu 1$ Quy va bM ky sl!'a doi nao, nghi quyi'!t dll'Q'C thong qua hQ'p 1$ cua Ban 8c;1i di$n Quy

ho$c 0 9i hQi Nha 0~u tll' cua Quy, ngay ca khi c6 nhCrng chap thu$n hQ'p 1$ nay, Ngan hang giam sat

se khong chiu trach nhi$m khi kiem tra vi$c dinh gia cua bat ky tai san ho$c nghTa v1,1 nQ' nao cua Quy

do Cong ty Quan ly Quy tien hanh trong nhCrng tmang hQ'p sau:

i. Ngan hang giam sat khong the kiem tra vi$c dinh gia m¢t each d¢c 1$p, ho$c xac nh$n gia trj

cua, bat ky tai san ho$c nghTa v1,1 nQ' nao cua Quy SU' d1,1ng it nhat hai (02) ngu6n cung cap

gia d¢c 1$p; ho$c

ii. Ngan hang giam sat dll'Q'C chT thi b&i Quy (ho$c Ban 0 9i di$n Quy ho$c 8c;1i h¢i Nha 0~u tll')

ho$c Cong ty Quan ly Quy SL!' d1,1ng dich v1,1 cung cap gia tl,l' d¢ng, nha moi gi6'i, nha tc;1O 1$p

thi tmang, nha trung gian ho$c cac ben thU' ba khac rieng bi$t de xac dinh gia tri cua bat ky

tai san ho$c nghTa v1,1 nQ' nao cua Quy; ho$c

iii. Ngan hang giam sat chT hoan toan dl)'a tren bat ky dinh gia ho$c thong tin lien quan den dinh

gia cua cac tai san ho$c nghTa v1,1 nQ' cua cac Quy ma dll'Q'C cung cap t&i Ngan hang giam sat

b&i: (i) Ban 0 9 i di$n Quy hoac Cong ty Quan ly Quy; va/ho$c (ii) bat ky to chU'c dinh gia, d9 i

ly dinh gia thU' ba, to chU'c trung gian ho$c cac ben thll' ba khac ma theo tll'ng tm&ng hQ'p do

Ban 0 9i di$n Quy ho$c Cong ty Quan ly Quy chT dinh ho$c uy quyen de cung cap dinh gia

ho$c thong tin lien quan den dinh gia cac tai san va nghTa v1,1 nQ' cua Quy t6'i Ngan hang giam

sat.

NhCrng diem (i), (ii) va (iii) dll'Q'C de c$p tren day dll'Q'C gQi chung la "NhCrng 0inh gia bi anh hll'&ng"

c) Ngan hang giam sat se khong chiu trach nhi$m d6i v6'i bat ky thi$t h9i nao gay ra b&i bat ky ngll'ai

nao do h$u qua cua bat ky sl)' khong ch~nh xac, sai sot ho$c trl hoan nao trong NhCrng 0inh gia bi anh

hll'&ng hoc'.3c bat ky sai s6t h$ qua nao trong Gia tri Tai san rang cua Quy.

d) Quy va Cong ty Quan ly Quy d6ng y se b6i hoan cho Ngan hang giam sat d6i v&i moi khoan nQ', khieu

n9i, chi phi, ton that ho$c cac thi$t h9i khac (ngoc;1i trll' xuat phat tll' Sl)' gian 1$n, SO' suat hay bo qua

c6 chu dinh d6i v6'i trach nhi$m cua Ngan hang giam sat) ma Ngan hang giam sat c6 the ganh chiu

t9i bat ky thai diem nao do ket qua tn/c tiep ho$c gian tii'!p cua bat ky Sl,l' khong chinh xac, sai s6t

ho$c trl hoan trong NhCrng 0inh gia bi anh hll'&ng.

Oiflu 38. Ch~m dll't quyfm va nghia v1;1 d6i v&i Quy cua Ngan hang giam sat

Ngan hang giam sat cham dU't toan bQ quyen va nghTa v1,1 cua mlnh d6i v6'i Quy trong cac tmang hQ'p sau:

a) 0an phll'ang cham dU't hQ'p d6ng giam sat;

b) Theo quyi'!t dinh cua 0 9i h¢i Nha 0~u tll' cua Quy;

c) Quy het thai gian ho9t d¢ng ho$c bi giai the, bi chia, bi tach ;

d) Quy bi sap nh$p ho$c bi hQ'p nhat vao m¢t Quy khac theo quyet dinh cua 0 9i hQi Nha 0~u tll';


Classified: Public

e) Ngan hang giam sat bi thu h6i giay ch(mg nh$n dang ky ha9t d()ng ILPu ky ch(mg khaan thea quy dinh

t9i Khaan 2 8ieu 60 cua Lu$t Ch(mg khaan.

ChU'O'ng VIII: Cac T6 Chwc Cung C~p Djch V!J Lien Quan

Diilu 39. Cac ho;;tt dqng dU'Q'C uy quyiln

Cong ty Quan ly Quy thue Nha cung cap djch Vl,J ben ngaai thl,l'c hi$n cac djch Vl,J cha Quy thea dung cac dieu

khaan va quy dinh trong Ban 8ieu L$ nay va lu$t phap lien quan.

Cac ha<;1t d()ng dLPQ'C uy quyen baa g6m:

a) Ha<;1t d()ng 8 9i ly chuyen nhLPQ'ng;

b) Ha9t d()ng quan tri Quy dau tLP;

c) Cac ha9t d()ng khac (khi phat sinh).

Diflu 40. Tieu chi 11,l'a ch9n t6 chwc cung dp djch v1;1 lien quan

Nha cung cap dich Vl,J can d<;1t cac dieu ki$n sau:

a) La mot trong nhCmg t6 chll'c Ian c6 kinh nghi$m va uy tfn d6ng thai phai c6 nang ll,l'c tai chfnh m9nh

va 6n dinh;

b) C6 d()i ngu nhan ll,l'c trang nLP&c c6 chuyen man gioi va kinh nghi$m trang ITnh vl,l'c cung cap;

c) C6 h$ th6ng c6ng ngh$ thong tin va h$ th6ng dl,I' phong day du va dang tin c$y dam baa cung cap

djch Vl,J 6n djnh;

d) Am hieu ve lu$t phap c6 lien quan t9i Vi$t Nam va qu6c t~;

e) Cung cap djch Vl,J chuyen nghi$p va c6 the dap (mg yeu cau thay d6i va m& r()ng cua Quy.

f) Nha cung cap dich Vl,J phai san sang cha h$ th6ng ha9t d()ng baa g6m h$ th6ng quy trlnh chuyen

nghi$p, h$ th6ng baa caa va h$ th6ng xet duy$t baa caa.

Di~u 41. Trach nhi~m cua t6 chwc cung dp djch v1;1 lien quan

41 .1 Nguyen tcfic cua ha9t d()ng uy quyen;

a) Ha9t d()ng uy quyen phai tuan thu quy dinh phap lu$t va 8ieu 1$ Quy;

b) Cac ha<;1t d()ng uy quyen phai dLPQ'C thl,l'c hi$n tren CO' s& hQ'p d6ng uy quyen giCrn t6 chll'c uy quyen

va t6 chll'c nh$n uy quyen. Hqp d6ng uy quyen phai ghi ro quyen, nghia Vl,J, trach nhi$m cua cac ben.

41.2 Ben nh$n uy quyen phai thoa man cac yeu cau sau:

a) Co du nang ll,l'c, h$ th6ng , nhan sl,I', kinh nghi$m, chuyen nghi$p, dLPQ'c cap phep ha<;tc dang ky cha

ha<;1t d()ng nh$n uy quyen theo cac quy dinh cua phap lu$t lien quan. 06i v&i ha9t d()ng uy quyen cha

Ben cung cap djch Vl,J & nLP6'c ngaai, ben nh$n uy quyen & nLP&c ngaai phai dang ky ha9t d()ng ha<;tc

-0ieu I~ Quy m& Trang 45

Classified: Public

dU'Q'C cap phep cho ho9t d¢ng nh$n uy quyen, dong th6'i chiu Sl,I' giam sat b&i CO' quan quan ly giam

sat djch VI) tai chinh & nLl'6'c s& t9i;

b) 89 ph$n cung cap djch VI) cua ben nh$n uy quyen phai tach bi$t v6'i cac bQ ph$n con l9i cua ben nh$n

uy quyen ve t6 chuc nhan Sl,I', h$ thong quy trinh nghi$p VI), h$ th6ng bao cao va phe duy$t bao cao;

c) 06i v6'i cac ho9t d¢ng uy quyen lien quan den cac ho9t d¢ng neu t9i diem a va b 0ieu 39 0ieu 1$ nay,

toan b¢ chung tll', so sach, cO' s& dfr li$u phai dLl'Q'C quan ly d¢c I$p v6'i cac b¢ ph$n khac cua ben

nh$n uy quyen va phai dU'Q'C ILl'u trfr t9 i Vi$t Nam. Ho9 t d¢ng d9 i ly chuyen nhLl'Q'ng cua moi quy chT

dU'Q'C uy quyen cho duy nhat mQt to chuc thl,l'C hi$n va phai dU'Q'C thl,l'c hi$n t9i Vi$t Nam;

d) Phai thl,l'c hi$n cac ho9t d¢ng nh$n uy quyen m¢t each hi$u qua, c~n trc;mg, c6 trach nhi$m bao m$t

mQi thong tin lien quan t6'i khach hang va doi tac cua cong ty quan ly;

e) C6 trach nhi$m cung cap cho Cong ty Quan ly Quy cac bao cao kiem toan d¢c I$p doi v6'i cac n¢i

dung c6 lien quan t6'i ho9t d¢ng uy quyen, phi,Jc VI) cho ho9t d¢ng kiem tra, giam sat cua Cong ty

Quan ly Quy theo quy djnh (neu c6).

Oi~u 42. Trach nhi~m cua Cong ty Quan ly Quy d6i v6'i ho~t d{>ng da uy quy~n

42.1 Vi$c uy quyen khong lam giam trach nhi$m ho$c thay doi trach nhi$m cua Cong ty Quan ly Quy doi v6'i

Quy;

42.2 Tm6'c khi ky ket hQ'p dong SU' d1,Jng djch VI) cua ben nh$n uy quyen, Cong ty Quan ly Quy phai th~m djnh

va I$p bien ban danh gia nang I1,l'c va CO' s& v$t chat bao dam ben nh$n uy quyen c6 du trang thiet bi CO' s&

v$t chat, giai phap ky thu$t, quy trlnh nghi$p VI), nhan Sl,I' c6 kinh nghi$m va trlnh dQ chuyen mon phu hQ'p de

thl,l'c hi$n cac ho9t d¢ng dU'Q'C uy quyen;

42.3 ThLl'6'ng xuyen kiem tra, giam sat bao dam ho9t d¢ng da uy quyen dU'Q'C thl,l'c hi$n th$n trqng, an toan,

phu hQ'p v6'i quy djnh cua phap lu$t, quy djnh t9i 0ieu 1$ nay, bao dam chat ILl'Q'ng dich VI) cung cap phu hQ'p

v6'i tieu chi va yeu cau cua Quy. Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C SU' d1,Jng tLI' van d¢c I$p, dich VI) cung cap b&i cac

t6 chuc chuyen nghi$p, hoc;1t d¢ng hQ'p phap khac de thl,l'c hi$n trach nhi$m quy d!nh nay;

42.4 Duy trl nhan sl,I' c6 kinh nghi$m, chuyen mon, nghi$p vl) phu hQ'p de giam sat, nh$n di$n va quan ly hi$u

qua cac rui ro phat sinh tll' ho9t d¢ng da uy quyen;

42.5 Thiet I$p h$ th6ng, xay dl,l'ng quy trlnh bao dam t9i mQi th&i diem Cong ty Quan ly Quy, to chuc kiem

toan d9c I$p, Oy ban Chung khoan Nha nLl'6'c c6 the tiep c$n cac thong tin can thiet de kiem tra, giam sat cac

ho9t d¢ng uy quyen, danh gia va quan ly cac rui ro phat sinh tll' ho9t d¢ng uy quyen;

42.6 Cong ty Quan ly Quy phai chju hoan toan trach nhi$m phat sinh tll' vi$c uy quyen. Cong ty Quan ly Quy

phai bao dam tinh lien tl)c doi v&i cac ho9t d¢ng da uy quyen, khong gian do9n va gay anh hLl'ang t6'i ho9t

d¢ng dau tLI' cua Nha 0au tLI';

42.7 Cung cap day du, kip th&i, chfnh xac cac thong tin lien quan de ben nh$n uy quyen c6 the thl,l'c thi day

du, kip th&i mQi quyen, nghTa VI), trach nhi$m trong ho9t d¢ng uy quyen;


Classified: Public

42.8 LU'u trCJ' day du, kip thai, chinh xac cac chT thi, yeu cau, van ban gui cho ben nh$n uy quyim de thl,l'c hi$n

cac hoc;1t d(lng uy quyen.

E>iflu 43. Ch.1m dCvt ho~t dqng uy quyfln

43.1 Quyen va nghTa Vi,J to chuc cung cap dich Vi,J se cham dut khi xay ra m(lt trong cac trll'ang hc;rp sau:

a) Hc;rp dong uy quyen bi thanh ly hay het hc;1n;

b) To chuc nh$n uy quy€m tc;1m ngung, cham dut hoc;1t d(lng, giai the, tuyen b6 pha san;

c) Khi to chuc nh$n uy quyen kh6ng con th6a man quy dinh tc;1i dieu 41.2 va theo de nghi b~ng van ban

cua Cong ty Quan ly Quy;

d) Ngan hang giam sat bi thu hoi giay chung nh$n dang ky hoc;1t d(lng IU'u ky chung khoan theo quy dinh

tc;1i Khoan 2 8ieu 51 cua Lu$t Chung khoan;

e) Cac trll'ang hc;rp khac theo quy dinh cua phap lu$t.

43.2 Trang tmang hc;rp quy djnh tc;1i Khoan 1 8ieu 43 cua 8ieu 1$ nay, quyen va nghTa Vi,J cua to chuc cung

cap dich Vi,J cho Quy se dU'Q'C chuyen giao cho to chuc cung cap djch Vi,J khac dU'Q'C chap thu$n cua Cong ty

Quan ly Quy.

Chwong IX: E>~i ly phan ph6i, E>~i ly ky danh

E>iflu 44. E>ang ky ho~t dqng phan ph6i ChCvng chi Quy mo

44.1 . 8ieu ki$n ll!a chc;m dc;1i ly phan ph6i Chung chT Quy ma, dc;1i ly ky danh:

La cong ty chung khoan c6 nghi$p Vi,J moi gi&i chung khoan, Cong ty Quan ly Quy, ngan hang IU'u ky,

doanh nghi$p bao hiem, ngan hang thLwng mc;1i , to chuc kinh te khac da c6 Giay chung nh$n dang

ky hoc;1t d(lng phan ph6i chung chT quy dc;1i chung, ky hQ'p dong phan ph6i Chung chT Quy v&i Cong ty

Quan ly Quy;

8c;1i ly phan ph6i khong phai la cong ty chung khoan, cong ty quan ly quy, doanh nghi$p bao hiem,

ngan hang thll'ang mc;1i khong dU'Q'C:

• Lam dc;1i ly ky danh;

• Bong thai lam dc;1i ly phan ph6i cho cong ty quan ly quy khac neu khong dU'Q'C chap thu$n cua

cong ty quan ly quy ma mlnh dang lam dc;1i ly phan ph6i.

Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m tham djnh CO' s& v$t chat tm&c khi 11,l'a ch9n dc;1i ly va dja diem phan ph6i

de cung cap dich Vi,J cho Nha 8au tll'. Bao cao tham dinh CO' s& vc;1t chat cua dc;1i ly, dia diem phan ph6i dU'Q'C

IU'u tc;1i trl,J SO' Cong ty Quan ly Quy va cung cap cho CO' quan quan ly nha nll'O'C c6 tham quyen theo yeu cau.

Cong ty Quan ly Quy phai thU'ang xuyen kiem tra, giam sat bao dam hoc;1t d(lng cua dc;1i ly phan ph6i la phu

hc;rp v&i quy dinh cua phap lu$t va cac dieu khoan tc;1i hc;rp dong phan ph6i.

£lieu I~ Quy m& Trang47

Classified: Public

Trll'ang hqp dc;ii ly phan ph6i cham dll't hoc;it d(lng, Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhiem thong bao trll'6'c cho

Nha Dau tll' ve cac dc;ii ly phan ph6i thay the. Trll'ang hqp dja di~m phan ph6i cham dll't hoc;it d(lng, dc;ii ly phan

ph6i c6 trach nhiem thong bao trll'6'c cho Cong ty Quan ly Quy va Nha Dau tll', d6ng thai chT djnh dja di~m

phan ph6i thay the.

44.2. Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C phan ph6i Chll'ng chT Quy m& do minh quan ly. Trang trll'ang hqp nay, Cong

ty Quan ly Quy phai bao dam:

a) Viec chao ban, phat hanh dll'Q'C thl,l'c hien tc;ii tn,1 s& chfnh cua cong ty va cac dja di~m kinh doanh hqp

phap khac cua Cong ty Quan ly Quy. Viec thl,l'c hien thong qua Internet, dien thoc;ii , fax, email tuan thu

theo cac quy djnh ve giao dich dien tu trong linh Vl,l'C chll'ng khoan;

b) Cac nhan vien phan ph6i Chll'ng chT Quy khong dll'Q'C kiem nhiem, lam viec tc;ii cac b(l phc;in quan ly

tai san, phan tfch dau tll', ki~m soat n(li b(l.

E>if!u 45. Hoii!t d(:>ng cua dii!i ly phan ph<'>i

45.1. Hoc;it d(lng cua dc;ii ly phan ph6i bao g6m:

a) T<Sng hQ'p day du thong tin ve Nha Dau tll' va ngll'<Yi dll'Q'C hll'&ng IQ'i theo quy djnh cua phap luc;it

chll'ng khoan va cac quy djnh ve phong ch6ng rua tien va dau tranh ch6ng tai trQ' khung b6;

b) Nhc;in va chuy~n lenh giao dich cua tll'ng Nha Dau tll' t&i t6 chll'c cung cap dich VI) dc;ii ly chuy~n

nhll'Q'ng m(lt each day du, kip thai, chinh xac. 8 9i ly phan ph6i khong dll'Q'C t6ng hqp, bu trll' lenh giao

djch, khong dll'Q'C trl,l'c tiep nhc;in tien va thanh toan giao djch Chll'ng chT Quy cho Nha dau tll'; 8 9i ly

phan ph6i chT dll'Q'C nhc;1n lenh giao djch cua Nha Dau tll' khi phieu lenh da dll'Q'C dien chinh xac va

day du cac thong tin theo mau quy djnh cua phap luc;it dieu chTnh. Phieu lenh phai dll'Q'C dc;ii ly phan

ph6i lll'u trO, theo quy dinh cua phap luc;it ve chll'ng khoan. 86ng thai phai bao dam ghi nhc;in day du,

chinh xac, kip thai va r6 rang ve thai di~m nhc;in lenh, ngll'<Yi nhc;in lenh tll' Nha Dau tll'. Trll'ang hqp

lenh nhc;in qua dien thoc;ii, fax, lenh giao dich trl,l'c tuyen qua internet ho<;1c cac phll'ang tien dien tll',

dll'ang truyen khac thl tuan thu theo quy dinh ve giao dich dien tu va lll'u trO, phieu lenh theo hinh thll'c

tep dO, lieu dien tu;

c) Ho trQ' Nha Dau tll' thl,l'c hien cac thu tvc thay d<Si thong tin tc;ii s6 chinh, xac nhc;in quyen s& hO,u Dan

vj Quy cua Nha Dau tll', chuyen quyen s& hO,u theo quy dinh phap luc;it;

d) Duy tr1 kenh lien 19c lien tvc va thong su6t v&i Nha Dau tll', dam bao cc;ip nhc;it cho Nha Dau tll' m(lt

each chinh xac, day du, va kjp thai moi thong tin va giai dap cac thac mac cua Nha Dau tll' ve san

pham quy da chao ban; th6ng ke, t6ng hqp sao ke tai khoan, xac nhc;in giao dich theo yeu cau cua

Nha Dau tll'; cung cap cho Nha Dau tll' Ban cao b9ch, Ban cao bc;ich tom tat, bao cao tai chinh cua

Quy, tai lieu ve cac cu(lc hop 8c;ii h◊i Nha Dau tll', cac thong tin khac; thl,l'c hien che dQ bao cao, cong

b6 thong tin theo uy quyen cua Cong ty Quan ly Quy;

e) Ho trq Cong ty Quan ly Quy ho<;1c to chll'c cung cap dich VI) c6 lien quan t6 chll'c hop 8c;ii h(li Nha Dau

tll'; nhc;in uy quyen tham dl,l' va thl,l'c hien quyen bieu quyet theo chT thj b~ng van ban cua Nha Dau tll';

Bieu I~ Quy mi'r Trang 48

Classified: Public

f) T6ng hQ'p, IU'u trQ> thong tin chi tiet ve Nha dau tll' va cac giao djch cua Nha 8au tll'. Cung ccfip cac

thong tin nay cho Cong ty Quan ly Quy, t6 chuc cung dp djch v1,1 c6 lien quan va Oy ban Chung

khoan Nha nll'6'c theo yeu cau cua cac t6 chuc nay.

45.2. 8,;ii ly ky danh dU'Q'C thl,J'c hi$n cac ho,;it dong theo quy dinh cua phap lu~lt.

Di~u 46. Quy djnh chung v~ nghi~p v1;1 phan ph6i Chwng chi Quy

8,;ii ly phan ph6i, nhan vien phan ph6i phai tl,J' nguy$n, cong b~ng, trung thl,J'c d6i vai Nha Bau tll', cung ccfip

day du, kip th6'i mQi thong tin chfnh xac de Nha 8au tll' tl,J' dU'a ra quyet dinh dau tll'. Cac thong tin, dQ> li$u, dl,J'

bao kinh te cung ccfip cho Nha £)au tll' phai di,J'a tren nhQ>ng Sl,J' ki$n c6 thl,J'c va kem theo cac tai li$u dan chieu

do cac t6 chuc kinh te tai chfnh chuyen nghi$p phat hanh va da dU'Q'C cong b6 cong khai. Nhan vien phan ph6i

Chung chi Quy khong dU'Q'C cung ccfip cac thong tin chU'a dU'Q'C kiem chung, tin d6n, thong tin sai I$ch cho

Nha 8au tll'.

Nhan vien phan ph6i chi chao ban Chung chi Quy sau khi Nha 8au tU' da dU'Q'C cung ccfip day du 8ieu 1$ Quy,

Ban cao b,;ich, Ban cao b,;ich t6m tcftt, hQ'p d6ng dan chieu trong Ban cao b,;ich, cac bao cao m6'i nhat ve ho,;it

d(lng cua Quy. Nhan vien phan ph6i phai giai thich cho Nha 8au tll' hieu dU'Q'C cac n(li dung t,;ii 8ieu 1$ Quy

va Ban cao b9ch d$c bi$t la m1,1c tieu va chinh sach dau tll' cua Quy, chien IU'Q'C dau tll' cua Quy de d9t dU'Q'C

m1,1c tieu dau tll', d$c tfnh ve IQ'i nhu$n va rui ro, chinh sach phan ph6i IQ'i nhu$n, thue, phi, 1$ phi va cac chi

phi khac; cache giao dich Chung chi Quy.

Nhan vien phan ph6i phai cung cap day du, chinh xac va kip th6'i cho Nha Bau tll' mQi thong tin ve ket qua

ho,;it d(lng cua quy v6'i ham y cac ket qua ho,;it d(lng tm6'c d6 chi mang tfnh tham khao va c6 the thay d6i tuy

vao tlnh hlnh thi trll'6'ng.

Nhan vien phan ph6i khong dU'Q'C cung cap thong tin sai Sl,J' th$t, khuech d,;ii Sl,J' th$t, de gay hieu nham, cung

cap khong day du thong tin, dU'a ra cac dl,J' bao de d1,1 do hay m6'i chao Nha 8au tll' mua Chung chi Quy,

khong gay hieu nham ve cac d$c tfnh IQ'i nhu$n va rui ro cua Chung chi Quy d6. Khi so sanh v6'i cac san

pham quy m& khac, phai chi ro nhQ>ng khac bi$t giQ>a cac quy de Nha £)au tll' 11,J'a chQn. Khong dU'Q'C trl,J'c tiep,

gian tiep thl)'c hi$n cac hanh vi nh~m loi keo, xui gi1,1c Nha Bau tll' mua Chung chi Quy c6 mLPc do rui ro cao

trong trU'6'ng hQ'p Nha 8au tll' chU'a hieu het ve cac rui ro tiem an khi dau tll' vao Quy, ho$c cac quy d6 khong

phu hQ'p v6'i m1,1c tieu dau tll' va nang I1,J'c tai chfnh cua Nha 8au tll'.

8 9i ly phan ph6i , nhan vien phan ph6i c6 trach nhi$m bao m$t cac thong tin ve Nha Bau tll', thong tin ve giao

dich cua Nha 8au tll', khong dU'Q'C SU' d1,1ng cac thong tin d6 v6'i bat ky m1,1c dfch gl, trl.l' tm6'ng hQ'p dU'Q'C Nha

£)au tll' d6ng y ho$c theo yeu cau cua ca quan quan ly nha nll'6'c c6 tham quyen.

8,;ii ly phan ph6i khong dU'Q'C chiet khau, giam gia giao dich Chung chi Quy dU'6'i bat ky hlnh thuc nao; khong

dU'Q'C t$ng qua, SU' d1,1ng IQ'i fch v$t ch.fit hay tai chfnh dU'6'i mQi hlnh thuc de m6'i chao, d1,1 do Nha 8au tll' mua

ChLPng chi Quy; khong dU'Q'C yeu cau, doi hoi ho$c tiep nh$n dU'6'i danh nghTa ca nhan ho$c danh nghTa t6

chuc, tll' Cong ty Quan ly Quy bat ky khoan thu lao, IQ'i nhu$n, IQ'i fch nao de m6'i chao Nha 8au tll' mua Chung

chi Quy, ngoai cac mLPc phi da dU'Q'C cong b6 t,;ii Ban cao b,;ich va t,;ii cac hQ'p d6ng phan ph6i ky vai Cong ty

Quan ly Quy.


Classified: Public

0 9 i ly phan ph6i khong dU'Q'C phan ph6i Chll'ng chi Quy t9 i cac dia diem kinh doanh chU'a dang ky hoc;1t d(>ng

hoc;'lc dU'Q'c cap phep ho9t d(>ng theo quy dinh cua phap lu$t hoc;'lc chU'a thong bao v&i Oy ban Chll'ng khoan

Nha nU'&c. 0 9i ly phan ph6i phai hoan toan chju trach nhi$m ve ho9t d(>ng cua cac dja diem phan ph6i Chll'ng

chi Quy, nhan vien phan ph6i Chll'ng chi Quy khi phan phoi Chll'ng chi Quy cho Nha Dau tU'.

Cong ty Quan ly Quy, d9i ly phan ph6i hang nam phai to chll'c dao t9o, t$p huan nh.tim nang cao trinh d(>, kien

thll'c cho d(>i ngO nhan vien phan ph6i Chll'ng chi Quy. Thong tin ve ho9t d(>ng dao tc;10 trong nam cua Cong

ty Quan ly Quy va d9i ly phan ph6i phai dU'Q'c gll'i kem trong baa cao ho9t d(>ng hang nam cua Cong ty Quan

ly Quy.

ChLV<>'ng X: Ki~m Toan, K~ Toan Va Ch~ D(> Bao Cao

Di~u 47. Tieu chu~n hya ch9n va thay dbi Cong ty Ki~m toan

Hang nam Cong ty Quan ly Quy se de xuat it nhat hai Cong ty Kiem toan c6 uy tin va kinh nghi$m nctim trong

danh sach cac cong ty kiem toan dU'Q'C UBCKNN chap thu$n de Ban 0 9i di$n Quy xem xet va h,l'a chQn theo

Sil uy quyen cua 0 9i h(>i Nha Dau tU'. Cong ty kiem toan dU'Q'C ll,l'a chQn phai thoa man cac dieu ki$n sau:

a) Khong phai la ngll'ai c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy hoc;'lc Ngan hang giam sat;

b) Nctim trong danh sach cong ty kiem toan dU'Q'C chap thu$n cua UBCKNN dU'Q'C c6ng b6 hang nam;

c) C6 uy tin va kinh nghi$m kiem toan cho cac quy dau tU'.

Di~u 48. Nam tai chinh

48.1 Nam tai chinh la mU'ai hai (12) thang tinh tll' dau ngay 01 thang 01 den het ngay 31 thang 12 nam dU'ang

ljch hang nam. Nam tai chfnh dau tien cua Quy se dU'Q'C tinh tll' ngay Quy dU'Q'C UBCKNN cap Giay chll'ng (

nh$n 1$p quy/ Giay phep thanh 1$p va hoc;1t d(>ng cha den het ngay 31 thang 12 cua nam d6.

48.2 Tmang hqp thai gian tll' ngay Quy dU'Q'C UBCKNN cap giay chll'ng nh$n 1$p quy cha den het ngay 31

thang 12 cung nam ngan han chin mll'O'i (90) ngay thi ky ke toan dau tien dU'Q'C tinh tll' ngay Quy dU'Q'C

UBCKNN cap Giay chll'ng nh$n 1$p quy/ Giay phep thanh 1$p va hoc;1t d(>ng cho den het ngay 31 thang 12 cua

nam tiep theo.

Di~u 49. Ch~ d(> k~ toan

Quy se ap d1,mg che d(> ke toan Vi$t Nam va tuan thu cac quy d!nh khac lien quan t&i cong tac ke toan cho

Quy do cac ca quan c6 tham quyen quy djnh dU'Q'C Cl,l the trong chinh sach ke toan do Cong ty Quan ly Quy

so9n 1$p va dU'Q'C Ban dc;1i di$n Quy thong qua.

Di~u 50. Bao cao tai chinh

Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m chuan bi cac bao cao tai chinh thU'ang ky ve ket qua kinh doanh va tinh

hinh tai chinh cua Quy va cac bao cao can thiet khac de tU'ang trlnh ho9t d(>ng cua Quy.

Bao cao tai chinh ban nien/ cac bao cao tai chinh hang nam se dU'Q'c soat xet ban nien/ kiem toan d(>c 1$p

hang nam b&i Cong ty kiem toan dU'Q'C ll,l'a chQn. Cac ban sao cua baa cao kiem toan va bao cao hoc;1t d(>ng


Classified: Public

-'I

cua Quy phai dU'Q'C gll'i den tll'ng thanh vien Ban 0 9i di$n Quy va cong bo cong khai tren website cua Cong

ty Quan ly Quy de Nha Bau tll' c6 the tham khao.

Oi~u 51. Bao cao khac

Cong ty Quan ly Quy phai tuan thu cac quy dinh hi$n hanh cua UBCKNN ve che dQ bao cao va cong bo thong

tin lien quan den cac ho9t d<'.')ng kinh doanh cua Quy.

Chll'O'ng XI: Gia Tri Tai San Rong Cua Quy

Oi~u 52. Xac djnh gia tri tai san r<'>ng

Cong ty Quan ly Quy phai xay d1,mg so tay dinh gia de ap dl,lng m<'.')t each thong nhat trong ho9t d<'.')ng quan ly

tai san cua Quy. Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m xac dinh Gia tri Tai san r6ng cua Quy va gia tri tai san

rang tren m<'.')t 00'n vi Quy tuan thu quy dinh cua phap lu$t va 0ieu 1$ Quy.

S6 tay dinh gia, danh sach cua toi thieu ba (03) to ch(l'c cung cap bao gia, khong phai la ngll'6'i c6 lien quan

cua Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat, phai dU'Q'c Ban 0 9i di$n Quy phe duy$t va cung cap cho

Ngan hang giam sat de giam sat vi$c tinh toan Gia tri Tai san rang .

Gia trj Tai san rang cua Quy, gia tri tai san rang tren m<'.')t 00'n vi Quy phai dU'Q'C cong bo cong khai theo quy

djnh cua phap lu$t ve cong bo thong tin tren thi tm6'ng chung khoan.

Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C uy quyen cho Ngan hang giam sat xac dinh Gia tri Tai san rang cua Quy, gia tri tai

san rang tren m<'.')t 00'n vi Quy. Trang tm6'ng hQ'p nay, Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat phai c6

CO' che va quy trinh doi chieu, soat xet, kiem tra, giam sat bao dam ho9t d<'.')ng xac dinh Gia tri Tai san rang

dU'Q'C tfnh chfnh xac va phu hQ'p v6'i so tay dinh gia, 0ieu 1$ nay va cac quy dinh cua phap lu$t.

Gia tri Tai san rang cua Quy phai dU'Q'C xac dinh dinh ky m<'.')t (01) tuan m<'.')t (01) Ian hoc;ic ngan hO'n theo quyet

dinh cua Cong ty Quan ly Quy va phai dU'Q'C thong bao cong khai den Nha Bau tll' tren cac phll'O'ng ti$n cong

bo thong tin cua Cong ty Quan ly Quy sau khi c6 xac nh$n cua Ngan hang giam sat va c6 gia tri cho den khi

c6 thong bao m6'i.

Oi~u 53. PhU'O'ng phap xac dinh gia trj tai san rong cua Quy

Gia tri Tai san rang cua Quy dU'Q'C xac dinh b~ng t6ng gia tri thi tm6'ng cac tai san c6 trong danh mvc trll' di

tong nQ' phai tra cua Quy, bao gom cac khoan nq, cac nghTa vv thanh toan cua Quy tinh den ngay gan nhat

tm6'c Ngay dinh gia. Tm6'ng hqp khong c6 gia thi tm6'ng t9 i ngay giao djch gan nhat, hoc;ic gia thi tm6'ng c6

nhieu bien d<'.')ng theo quy djnh t9i so tay dinh gia, Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C SU' d1,mg gia tri hgp ly xac dinh

theo nguyen tac, phll'O'ng phap hoc;ic mo hinh ly thuyet dinh gia tai san da dU'Q'C quy dinh chi tiet t9i Ph1,1 Ive

so 4 cua 0ieu 1$ Quy va s6 tay dinh gia cua Quy. So tay dinh gia do Cong ty quan ly Quy xay dl,l'ng phu hQ'p

v6'i 0ieu 1$ Quy va cac quy dinh phap lu$t c6 lien quan va dU'Q'C Ban 0 9i di$n Quy phe duy$t.

Gia tri tai san rang cua m<'.')t 00'n vi Quy b~ng Gia tri Tai san rang cua Quy chia cho tong so 00'n vi Quy dang

IU'u hanh t9i ngay giao dich gan nhat tm6'c Ngay dinh gia. Gia tri tai san rang dU'Q'C lam tran theo quy dinh

trong ITnh Vl,l'C ke toan, kiem toan. Phan dU' phat sinh tll' vi$c lam tran gia tri tai san rang cua Quy dU'Q'C h9ch

toan vao quy.

Bieu I~ Quy mi'Y Trang 51

Classified: Public

Oiflu 54. Quy trlnh djnh gia tai san Quy

Quy trlnh dinh gia tai san Quy nhll' sau:

a) Cong ty Quan ly Quy ho~c t6 chll'c cung cap dich VI) c6 lien quan xac dinh gia tri tai san rong cua Quy,

gia tri tai san rong tren m¢t Ban vi Quy. Tmcmg hQ'p Cong ty Quan ly Quy uy quyen cho Ngan hang

giam sat thl,J'c hi$n vi$c xac dinh gia tri tai san rong, thi Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m kiem tra,

giam sat bao dam ho<;1t d¢ng xac dinh gia tri tai san rang la phu hQ'p v&i cac quy dinh cua phap lu$t,

gia tri tai san rang dll'Q'C tinh chinh xac va phu hQ'p Bieu 1$ quy, s6 tay dinh gia va cac quy dinh cua

phap lu$t.

b) Ngan hang giam sat xac nh$n gia tri tai san rang cua Quy va gia tri rang tren m¢t Ban vi Quy. Vi$c

xac nh$n gia tri thl,J'c hi$n b:iing van ban, ho~c truy xuat thong qua h$ th6ng thong tin di$n tll' cua Ngan

hang giam sat da dll'Q'C Cong ty Quan ly Quy chap thu$n. Trong th&i h9n hai mll'ai b6n (24) gi& ke tu

khi phat hi$n Gia tri Tai san rang bi dinh gia sai, Ngan hang giam sat phai thong bao va yeu cau Cong

ty Quan ly Quy kip th&i dieu chfnh ho~c ngll'Q'C I9i trong trll'&ng hQ'p Ngan hang giam sat cung cap

dich vi) xac dinh Gia tri Tai san rang.

c) Cong ty Quan ly Quy ho~c Ngan hang giam sat (trong tm&ng hQ'p Ngan hang giam sat cung cap dich

vi) xac dinh Gia tri Tai san rang) phai dieu chfnh I9i va cong b6 thong tin theo quy dinh phap lu$t lien

quan ke tu khi phat hi$n Gia tri Tai san rang bi dinh gia sai, dong th&i thong bao cho Oy ban Chll'ng

khoan Nha nll'&c ve vi$c dinh gia sai, bao gom nguyen nhan xay ra Sl,I' vi$c, th&i gian bi dinh gia sai,

bi$n phap xll' ly. N¢i dung thong bao phai dll'Q'c Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat cung ky

xac nh$n.

Oi~u 55. O~n bu thi~t h~i cho Nha O~u tlJ', quy

55.1 Cong ty Quan ly Quy c6 trach nhi$m den bu thi$t h9i cho quy, Nha Bau tll' thl,J'c hi$n giao dich Chll'ng chf

Quy ma chiu thi$t h9i trong trll'&ng hQ'p gia tri tai san rang cua Quy bi dinh gia sai v&i mll'c d¢ sai sot d9t tu

kh6ng phay bay mll'ai lam phan tram (0,75%) gia tri tai san rang tr& len.

55.2 Trong tm&ng hQ'p gia tri tai san rang cua Quy bi dinh gia thap, mll'c den bu cha Quy va cho Nha Bau tll'

dll'Q'C xac dinh nhll' sau:

a) B6i v&i Nha Bau tll' mua Chll'ng chf Quy tm&c th&i gian gia tri tai san rang cua Quy bi dinh gia sai va

ban chll'ng chf trong th&i gian gia tri tai san rang cua Quy bi dinh gia sai: Mll'c den bu dll'Q'C xac dinh

dl,J'a tren mll'c dQ sai s6t va s6 ILl'Q'ng Ban vi Quy Nha Bau tll' da ban. Chi phi den bu cho Nha Bau tll'

dll'Q'C h9ch toan vao Quy.

b) B6i v&i Quy: MLl'c den bu dll'Q'c xac dinh dl,J'a tren mll'c d¢ sai sot va s6 ILl'Q'ng Ban vi Quy ma quy da

phat hanh trong thai gian bi dinh gia sai va hi$n con dang ILl'u hanh;

55.3 Trong tmang hQ'p Gia trl Tai san rang cua Quy bi dinh gia cao, mll'c den bu cho Quy va cho Nha Bau tll'

dll'Q'C xac dinh nhll' sau:

a) B 6i v&i Nha Bau tll' mua Chll'ng chf Quy trong thai gian Gia tri Tai san rang cua Quy bi dinh gia sai

va ti~p tl)c SO' hCru sau th&i gian Gia tri Tai san rang cua Quy bi dinh gia sai: Mll'c den bu dll'Q'C xac


Classified: Public

dinh dl,l'a tren mll'c do sai sot va so IU'Q'ng 0an vi Quy Nha 0au tll' da mua va con tiep tt,Jc nc)m giCi'

sau thoi gian bi dinh gia sai. Chi phf den bu cho Nha Dau tll' dll'Q'C h9ch toan vao Quy.

b) 0oi v&i Quy: MLl'c den bu dll'Q'C xac dinh dl,l'a tren mll'c d() sai sot va so lll'Q'ng 0an vi Quy ma quy da

phat hanh ra tm&c thoi gian gia tri tai san rong cua Quy bi dinh gia sai va Quy da mua l9i trong thoi

gian bi dinh gia sai.

MQi chi phf den bu cho Nha Dau tll' va cho quy phai h9ch toan vao chi phf ho9t d()ng cua Cong ty Quan ly

Quy, trU' chi phf den bu cho Nha Dau tll' theo quy dinh t9i diem a khoan 55.2, diem a khoan 55.3 0ieu nay

dll'Q'C hc;1ch toan vao Quy.

55.4 Tmong hQ'p mll'c den bu cho moi Nha Dau tll' theo quy dinh t9i khoan 2 va 3. 0ieu nay nho hO'n mot tram

nghin (100.000) d6ng, thi khoan den bu nay se dll'Q'C ghi nh$n vao thu nh$p cua Quy thay vi thanh toan cho

Nha Dau tll'.

55.5 Cac tmong hqp khac theo quy dinh cua phap lu$t val ho?c 0ieu 1$ Quy c6 lien quan.

Oi~u 56. Nguyen t~c, tieu chi hya ch9n, thay d6i t6 chwc cung dp bao gia

56.1 Cong ty Quan ly Quy se xem xet vi$c l(!a chQn va trlnh Ban 0 9i di$n Quy phe duy$t danh sach cac t6

chll'c cung cap bao gia cho Quy. T6 chll'C cung cap bao gia dll'Q'C l(!a chQn phai thoa man cac dieu ki$n sau:

a) Cong ty chll'ng khoan, cong ty quan ly quy, cac h$ thong bao gia c6 chll'c nang va dll'Q'C cap phep

ho9t dong cung cap dich Vl,l bao gia.

b) C6 day du kha nang cung cap dich Vl,J bao gia.

c) Khong phai la ngll'oi c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy ho?c Ngan hang giam sat.

56.2 Tieu chf thay d6i t6 chU'c cung cap bao gia: khi c6 mot trong nhCi'ng tieu ch[ sau:

a) T6 chll'c cung cap bao gia dang bao gia khong con chll'c nang ho?C khong dll'Q'C cap phep ho9t d()ng

cung cap dich Vl,J bao gia.

b) T6 chll'c cung cap bao gia dang bao gia tr& thanh Ngll'O'i c6 lien quan cua Cong ty Quan ly Quy h0?C

Ngan hang giam sat.

c) C6 nhCi'ng thay d6i theo quy dinh cua cac cO' quan chll'c nang ve phll'O'ng thll'c bao gia.

ChU'O'ng XII: Thu Nh~p Va Gae Chi Phi Cua Quy, Phan Chia L(?'i Twc

Oi~u 57. Thu nh~p cua Quy

Thu nh$p cua Quy bao g6m cac khoan sau:

a) c6 tll'c;

b) Lqi tll'c trai phieu, tien g&i ho?C cac san pham c6 thu nh$p co djnh;

c) LQ'i nhu$n tLI' cac ho9t d()ng dau tll' va thoai van cua Quy;

d) Cac khoan thu nh$p khac.

Bieu 1~ Quy ma

Classified: Public

Trang 53

Oi~u 58. Chi phi cua Quy

58.1 Chi phf quan ly tai san tra cho Cong ty Quan ly Quy: Gia djch Vl,l quan ly dll'Q'C tfnh b~ng khong phay chfn

mll'ai lam phan tram (0,95%) tren Gia tri tai san rang ("GTTSR") cua Quy va dll'Q'C Quy thanh toan hang thang

cho Cong ty Quan ly Quy. s6 ti~n gia dich Vl,l thu hang thang la t6ng s6 ti~n gia dich Vl,l dll'Q'C tfnh cho cac ky

dinh gia trong thang.

Gia djch v1;1 quan ly cua ky <ljnh gia = (0,95% x GTTSR t~i ngay <ljnh gia * s6 ngay th9'c t~ trong

ky)/ 365 (ho~c 366)

58.2 Chi phf thll'ang ho9t d(lng: Quy VFF khong ap dt,Jng chfnh sach thll'ang ho9t d(lng.

58.3 Gia dich Vl,l giam sat, ILl'U ky dll'Q'C tra cho Ngan hang giam sat va ILl'U ky de cung cflp dich Vl,l Ngan hang

giam sat, ILl'u ky cho Quy. Gia dich vl,l dll'Q'C tfnh vao moi ky dinh gia dl,l'a tren NAV t9i ngay tm&c ngay dinh

gia va dll'Q'C tra hang thang. s6 ti~n gia djch vl,l tra hang thang la t6ng s6 ti~n gia djch vl,l dll'Q'C tfnh (trich I$p)

cho cac ky dinh gia thl,l'c hi$n trong thang.

Tm&c thang 10 nam 2016:

a) Gia dich Vl,l giam sat la khong phay khong b<Sn phan tram (0,04%) tren GTTSR m(lt (01) nam, t6i thieu

la mll'6'i lam tri$u (15.000.000) dong m(lt (01) thang.

b) Gia dich Vl,l ILl'u ky la khong phay khong b<Sn phan tram (0,04%) tren GTTSR m(lt (01) nam, t6i thieu

la mll'6'i lam tri$u (15.000.000) dong m(lt (01) thang.

Hr thang 10 nam 2016:

a) Gia djch Vl,l giam sat la khong phay khong ba phan tram (0,03%) tren GTTSR m(lt (01) nam, t6i thieu

la mll'6'i bay tri$u (17.000.000) dong m(lt (01) thang.

b) Gia djch Vl,l ILl'u ky la khong phay khong sau phan tram (0,06%) tren GTTSR m(lt (01) nam, t6i thieu

la mll'O'i sau tri$u (16.000.000) dong m(lt (01) thang.

Muc gia djch v1,1 tren chll'a bao gom thue gia tri gia tang, cac chi phf ngoai thong thll'6'ng bao gom nhll'ng

khong gi&i h9n nhll' gia dich v1,1 thanh toan cho Trung tam ILl'u ky Chung khoan, chi phf phap ly, chi phi tern

thll'.

58.4 Gia djch v1,1 giao djch thanh toan theo thl,l'c te phat sinh:

a) Gia dich Vl,l giao dich chung khoan la m¢t tram nam mll'ai nghln (150.000) dong tren m¢t (01) giao

dich mua/ban chung khoan chll'a bao gom VAT;

b) Gia dich v1,1 giao dich khac: bao g6m cac chi phf phai tra cho cong ty chung khoan, cong ty luc;1t, cong

ty dinh gia tai san va cac ben cung cflp dich vt,J lien quan t&i giao dich tai san cua quy khac.

58.5 Gia dich Vl,l quan trl quy, gia dich Vl,l d9i ly chuyen nhll'Q'ng va cac chi phi khac ma Cong ty Quan ly Quy

tra cho t6 chuc cung dip djch vl,l c6 lien quan.

58.6 Gia djch v1,1 kiem toan tra cho t6 ch(l'c kiem toan, chi ph[ dich Vl,l tll' vfln phap ly, djch Vl,l bao gia va cac

dich Vl,l hQ'p ly khac, thu lao tra cho Ban 0 9i di$n Quy.

f)ieu 1~ Quy m& Trang 54

Classified: Publ ic

58.7 Chi phf dl! thao, in cfin, gll'i Ban cao b9ch, Ban cao b9ch t6m tat, bao cao tai chfnh, xac nh$n giao dich,

sao ke tai khoan va cac tai li$u khac cho Nha dau tll'; chi phf cong bo thong tin cua quy; chi phi t6 chll'c hQp

0 9i h()i Nha 0au tll', Ban 0 9i di$n Quy.

58.8 Chi phf lien quan den thlfc hi$n cac giao dich tai san cua Quy.

58.9 Trong mQi tmang hQ'p, t6ng gia dich vt,J quan ly quy, gia dich vt,J d9i ly chuy€m nhll'Q'ng va gia dich vt,J

quan tri quy khong dU'Q'c VU'Q"t qua hai phan tram (2%) m()t nam tren Gia Tri Tai San Rong cua Quy theo quy

dinh cua phap lu$t.

E>i~u 59. Phan chia IQ'i tu,c

59.1 Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C phan chia IQ'i nhu$n cua quy cho Nha 0au tll' theo chinh sach phan phoi IQ'i

nhu$n da dU'Q'C cong bo t,;1i Ban cao b9ch. Cong ty Quan ly Quy chT dU'Q'C phan chia IQ'i nhu$n khi Quy da

hoan thanh ho$c c6 du nang llfc tai chinh de hoan thanh nghTa Vi,J thue va cac nghTa Vi,J tai chfnh khac theo

quy dinh cua phap lu$t; trfch 1$p day du cac quy theo quy dinh; ngay sau khi tra het so IQ'i nhu$n da dinh, Quy

van phai bao dam thanh toan du cac khoan nQ', nghTa Vi,J tai san khac den h9n. Lich trinh va ke ho9ch thl!C

hi$n phai dU'Q'C cong bo cong khai tren trang thong tin di$n tll' cua Cong ty Quan ly Quy.

59.2 Hinh thll'c phan chia IQ'i nhu$n bang tien ho$c bang 00'n vi Quy. Vi$c phan chia IQ'i nhu$n bang 00'n vi

Quy phai dU'Q'C Slf chcfip thu$n tm6'c cua 0<;1i hQi Nha 0au tU' ho$c dU'Q'C Slf chcfip thu$n cua Ban 0 9i di$n Quy

(neu 0 9i h()i Nha 0au tll' gan nhcfit da uy quyen cho Ban 0 9i di$n Quy quyet dinh phu hQ'p v6'i quy dinh t9i

0ieu 1$ Quy) ho$c dU'Q'C quy dinh Ci,J the t9i 0ieu 1$ Quy, Ban cao b9ch .

59.3 Cong ty Quan ly Quy phai khcfiu trll' mQi khoan thue, phi, 1$ phi theo quy dinh cua phap lu$t tm6'c khi

phan chia IQ'i nhu$n cho Nha 0au tll' .

59.4. Nguon de phan ph6i c6 tll'c Quy phai thoa cac dieu ki$n sau: LQ'i nhu$n phan chia dU'Q'C trfch tll' nguon

IQ'i nhu$n de l,;1i cua quy. Cong ty Quan ly Quy chT dU'Q'C phan chia IQ'i nhu$n khi Quy da hoan thanh ho$c c6

du nang ll!C tai chfnh de hoan thanh nghTa Vi,J thue va cac nghTa Vi,J tai chfnh khac theo quy dinh cua phap

lu$t; trich 1$p day du cac quy theo quy dinh t9i 0ieu 1$ Quy; ngay sau khi tra het so IQ'i nhu$n da dinh, Quy van

phai bao dam thanh toan du cac khoan nQ', nghTa Vi,J tai san khac den h9n. Lich trinh va ke ho9ch thl!C hi$n

phai dU'Q'C cong bo cong khai t9i Ban cao b9ch va tren trang thong tin di$n tll' cua Cong ty Quan ly Quy.

59.5. Cong ty Quan ly Quy phai khcfiu trll' mQi khoan thue, phf, 1$ phf theo quy dinh cua phap lu$t tm6'c khi

phan chia IQ'i nhu$n cho Nha 0au tll'.

59.6 Sau khi phan chia IQ'i nhu$n, Cong ty Quan ly Quy phai gll'i cho Nha 0au tU' bao cao t6ng ket vi$c phan

chia IQ'i nhu$n Quy, bao gom cac noi dung sau:

a) Phll'O'ng phap phan chia IQ'i nhu$n (bang tien ho$c bang 00'n vi Quy);

b) T6ng IQ'i nhu$n trong ky va IQ'i nhu$n tich IOy, chi tiet tll'ng h9ng mt,Jc IQ'i nhu$n;

c) Gia tri IQ'i nhu$n dU'Q'C phan chia, so lll'Q'ng 00'n vi Quy phat hanh de phan chia (trong tmang hQ'p

chia IQ'i nhu$n bang 00'n vi Quy);


Classified: Public

d) Gia tri tai san rang tren mot 00'n vi Quy trll'6'c khi phan chia IQ'i nhuc;'ln va sau khi phan chia IQ'i nhuc;'ln;

e) Cac anh hll'cmg tac dong t6'i Gia tri tai san rang cua Quy.

59.7 Thong tin ve ho9t dong phan chia IQ'i nhuc;'ln Quy, phan chia tai san cua Quy da th1.1c hi$n phai dll'Q'C cc;'lp

nhc;'lt t9i cac Ban cao b9ch sll'a doi , bo sung.

59.8 Trll'cmg hQ'p Nha 0au tll' da chuyen nhll'Q'ng s6 00'n vi Quy cua minh trong thai gian gill'a th<Yi diem ket

thuc lc;'lp danh sach Nha 0au tll' va thai diem chi tra thi ngll'<Yi chuyen nhll'Q'ng la ngll'<Yi nhc;'ln IQ'i nhuc;'ln.

59.9 Vi quyen IQ'i cua Nha 0au tll', Ban d9i di$n Quy c6 the quyet dinh khong phan chia IQ'i nhuc;'ln cua Quy

cho Nha 0au tll'. Ban 0 9i di$n Quy se chiu trach nhi$m giai trinh trll'6'c 0 9i hoi Nha 0au tll' ve quyet djnh lien

quan den chfnh sach phan chia IQ'i nhuc;'ln cua Quy.

ChU'O'ng XIII: Tai CO' C~u Quy

Oiflu 60. Cac diflu ki~n h<?'P nh~t, sap nh~p

Vi$c hQ'p nhat, sap nhc;'lp quy chT dll'Q'C tien hanh trong cac trll'<Yng hQ'p phap luc;'lt quy dinh, dll'Q'C 0 9i hoi Nha

0au tll' thong qua va dll'Q'C Uy ban chll'ng khoan Nha nll'6'c chap thuc;'ln.

Oiilu 61. Cac diflu ki~n tach quy

Vi$c tach quy phai dll'Q'C 0 9i hQi Nha 0au tll' chap thuc;'ln va dap (png cac quy dinh sau:

a) Cac quy hinh thanh sau khi chia, tach phai dap Ll'ng cac dieu ki$n theo quy dinh t9i khoan 1 0ieu 108

Luc;'lt Chll'ng khoan;

b) Cac quy hinh thanh sau khi chia, tach phai dll'Q'C giam sat b&i ngan hang giam sat.

Oiflu 62. Cac diflu ki~n giai thfl quy

62.1 Vi$c thanh ly, giai the Quy dll'Q'C tien hanh trong cac trll'<Yng hqp sau day:

a) Cong ty Quan ly Quy bi giai the , pha san, ho?c bi thu h6i Giay phep thanh lc;'lp va ho9t dong ma Ban

0 9i di$n Quy khong xac lc;'lp dll'Q'C Cong ty Quan ly Quy thay the trong vang hai (02) thang, .ke tll' ngay

phat sinh s1.1 ki$n;

b) Ngan hang giam sat bi giai the, pha san, dO'n phll'O'ng cham dll't hQ'p d6ng giam sat ho?c bi Cong ty

Quan ly Quy cham dll't hQ'p d6ng giam sat; ho?C Giay chll'ng nhc;'ln dang ky ho9t dong lll'u ky chll'ng

khoan bi thu h6i ma Cong ty Quan ly Quy khong xac lc;'lp dll'Q'C Ngan hang giam sat thay the trong

vang hai (02) thang, ke tll' ngay phat sinh s1.1 ki$n;

c) Quy ket thuc th<Yi h9n ho9t dong ghi trong 0ieu 1$ Quy va trong Giay Chll'ng nhc;'ln dang ky lc;'lp quy ma

khong dU'Q'C gia hc;1n (d6i VO'i Quy c6 th<Yi hc;1n hoc;1t dong);

d) Giai the quy theo quyet dinh cua 0 9i hoi Nha 0au tll';

e) Gia tri Tai san rang cua Quy xu6ng thap hO'n mll'<Yi (10) ty d6ng lien t1,1c trong sau (06) thang;


Classified: Public

•

f) Cong ty Quan ly Quy dll'Q'C quyen de xuat va dll'Q'C 0c;ii h('>i Nha 0au tll' chap nh$n giai the Quy trong

tmang hQ'p Gia tri Tai san rong xu6ng dll'6'i nam mll'ai (50) ty d6ng.

62.2 Vi('lc thanh ly giai the quy thl,l'c hi('ln theo quy djnh cua phap lu$t.

ChU'O'ng XIV: Giai Quy~t Cac Xung E>Qt v~ L9'i ich

E>i~u 63. Ki~m soat xung d9t l<?'i ich.

63.1 Cong ty Quan ly Quy phai kiem soat xung d('>t IQ'i ich giCl'a Quy va cac Quy khac, cac khach hang dau tll'

uy thac cua Cong ty Quan ly Quy va giCl'a Quy va Cong ty Quan ly Quy:

a) Tach bi('lt chien IU'Q'C dau tll', mt,Jc tieu dau tll' cua moi Quy do Cong ty Quan ly Quy quan ly;

b) Tach bi('lt tai san cua Cong ty Quan ly Quy v&i tai san cua cac Quy do Cong ty Quan ly Quy quan ly,

tai san cua Nha 0au tll' uy thac; tach bi('lt tai san cua cac Quy do Cong ty Quan ly Quy quan ly;

c) Cac quy dinh khac tc;ii 0ieu 31 va khoan 5 0ieu 34 cua 0ieu I$ Quy nay.

63.2. Tat ca cac giao dich chung khoan cua thanh vien H('>i d6ng quan tri, H('>i d6ng thanh vien, Chu tjch Cong

ty Quan ly Quy, thanh vien Ban Giam d6c, thanh vien Ban kiem soat, Kiem soat vien, ngll'ai hanh nghe quan

ly quy va nhan vien cua Cong ty Quan ly Quy phai dll'Q'C baa cao va kiem soat phu hQ'p v6'i quy djnh cua 0ieu

1$ Quy va phap lucfit hi('ln hanh.

63.3. Thiet 1$p h$ th6ng kiem soat n('>i b('>, quan ly rui ro, giam sat vi('lc xung d('>t IQ'i ich trong Cong ty Quan ly

Quy.

ChU'O'ng XV: Cong B6 Thong Tin Va Sll'a E>6i, B6 Sung Oi~u L~

E>i~u 64. Cong b6 thong tin, cung c~p thong tin cho Nha E>~u tlJ'

Vi('lc cong b6 thong tin lien quan den hoc;it d('>ng cua Quy se dll'Q'C thl,l'c hi('ln theo quy djnh cua phap lu$t ve

cong b6 thong tin tren thi tmang chung khoan.

Thong baa tri('lu t$p phien hQp Ban 0c;ii di('ln Quy dll'Q'C xem la truyen dc;it den moi thanh vien Ban 0c;ii di('ln

Quy neu dll'Q'C thong baa trl,l'c tiep cha thanh vien Ban 0 9i di('ln ho~c dll'Q'C gui bc'.ing van ban bc'.ing dll'ang

bU'u di('ln ho~c bc'.ing thll' di('ln tu den dia chT do thanh vien Ban 0.;ii di('ln Quy da thong baa cha Quy.

MQi thong baa va/ho~c tai li('lu khac phai dll'Q'C phat hanh va chuyen cha Nha dau tll' se do Cong ty Quan ly

Quy gui trl,l'c tiep den ca nhan ho~c gui qua bU'u di('ln c6 dan tern den dja chT do Nha dau tll' dang ky. 06ng

thai, mQi thong baa va tai li('lu gui qua hinh thuc thll' di('ln tu dll'Q'C xem la da gui vao thai gian ghi tren baa

cao chuyen cua ngll'ai gui neu dll'Q'C gui den dung dia chT thll' di('ln tu cua Nha 0au tll' da dang ky v6'i Quy.

Nha 0au tll' phai thong baa bc'.ing van ban chinh thuc cha Cong ty Quan ly Quy biet khi thay d6i dia chi chinh

thuc cua minh.


Classified: Public

MQi thong bao gui qua bU'u di$n dU'Q'C xem la gui den dja chT dang ky cua Nha 0au tU' mot (01) tuan sau ngay

gui. Khi chll'ng minh dieu nay chT can c6 du b~ng chll'ng r~ng ban thong bao da dLYQ'C gui qua bLYu di$n c6

dan tern den dja chT do Nha 0au tLY dang ky.

ThLY tri$u t$p, thong bao, m$nh 1$nh, ho~c tai li$u can gui cho Quy ho~c ngLYai dieu hanh cua Quy c6 thl! gui

b~ng each giao th~ng ho~c gui qua bLYu di$n den dja chT cua van ph6ng do Quy da dang ky, trong mot phong

bl c6 dan tern ghi ten Quy hay ngLYO'i dieu hanh quy nh$n.

Cong ty Quan ly Quy thl,l'c hi$n vi$c cong b6 thong tin theo quy dinh phap lu$t ve chll'ng khoan va thi trLYang

chll'ng khoan.

Oi~u 65. Swa d6i, b& sung di~u I~

65.1 Vi$c sua doi, bo sung 0ieu 1$ Quy phai dU'Q'C 09i hoi Nha 0au tU' quyet djnh. Vi$c sua doi, b6 sung 0ieu

1$ Quy phai bao cao UBCKNN.

65.2. Trong trLYang hQ'p c6 nhQ>ng quy dinh cua phap lu$t c6 lien quan den ho9t dong cua quy dau tLY chll'ng

khoan chU'a dU'Q'C de c$p trong 0ieu 1$ Quy ho~c trong trLYang hQ'p c6 nhQ>ng quy djnh m&i cua phap lu$t khac

v&i nhQ>ng dieu khoan trong 0ieu 1$ Quy thl nhQ>ng quy djnh cua phap lu$t d6 dLYang nhien dU'Q'C ap dl,mg va

dieu chTnh ho9t dong cua Quy.

Oi~u 66. Oang ky di~u I~, di~u khoan thi hanh

Ban 0ieu 1$ nay bao gom mLYO'i lam (15) ChLYang, sau mLYO'i sau (66) 0ieu va b6n (04) Ph1,1 l1,1c dU'Q'C 09i hoi

Nha 0au tU' cua Quy thong qua ngay 13 thang 05 nam 2021 va cung chap thu$n hi$u ll,l'c toan van cua 0ieu

1$ nay.

0ieu 1$ nay dLYQ'c lc;1p thanh b6n (04) ban chfnh c6 gia tri phap ly nhLY nhau b~ng tieng Vi$t Nam:

a) Mot (01) ban dang ky t9i cac ca quan Nha nLY&c theo lu$t dinh.

b) Hai (02) ban ILYu t9i van ph6ng cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital

c) Mot (01) ban ILYu t9i van ph6ng cua Ngan hang giam sat.


Classified: Public

Cac Phµ ll)C Dinh Kem

Ph1,1 l1,1c s6 1: Cam K§t Cua Cong ty Quan ly Quy

Ph1,1 l1,1c s6 2: Cam K§t cua Ngan hang giam sat

Ph1,1 l1,1c s6 3: Cam K§t Chung cua Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

Ph1,1 l1,1c s6 4: PhlfO'ng phap xac dinh gia tri tai san rang Quy VFF

f)ieu 1~ Quy m&

Classified: Public

Trang 59

Ph1_1 l1_1c s6 1

CAM KET CUA CONG TY QUAN LY QUY

Cong ty Quan ly Quy: Cong ty cb ph~n Quan ly Quy VinaCapital (VinaCapital)

Giay phep thanh I$p va hoc;it d(')ng so 31/UBCK-GP do Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'6'c ("UBCKNN") cap ngay

14 thang 4 nam 2008 (dll'Q'C sua doi va bo sung qua tll'ng giai doc;in).

VinaCapital cam ket thl,l'c hi$n cac dieu sau day:

1. Tuyi;!t doi tuan thu cac quy djnh cua phap lu$t vacua 8ieu 1$ Quy trong hoc;it d(')ng quan ly quy.

2. Thl,l'c hi$n nhi$m vt,1 quan ly quy mc)t each hi$u qua, trung thl,l'c, t$n tuY. va phu hQ'p v6'i mt,1c tieu dau tll' cua

Quy ll'U tien quyen va IQ'i fch hQ'p phap cua Nha E)au tll'.

3. 8am baa Quy luon c6 m(')t (01) Ngan hang giam sat vao mQi th6'i diem.

4. Tra cha Ngan hang giam sat cac khoan gia djch vt,1 va cha cac to ch(yc cung (yng djch vt,1 khac theo quy dinh

tc;ii E)ieu 1$ Quy.

5. 8jnh ky cung cap cha Ngan hang giam sat cac thong tin sau:

a. Cac baa cao tinh hlnh hoc;it d(')ng va baa cao tai chfnh cua Quy, so dang ky Nha 8au tll' va so lll'Q'ng

Ch(yng chT Quy ma Nha 8au tll' n~m giCr;

b. Cac baa cao lien quan den Quy ho~c lien quan den tai san, danh mt,1c dau tll' cua Quy;

c. Ban danh gia gia tri tai san rong cua Quy, gia tri tai san rong tren m(')t 80'n vi Quy;

ct. Cac thong tin c6 lien quan t6'i hoc;it d(')ng quan ly quy va nghia vt,1 khac .

6. Cung cap mien phf ho~c dll'Q'C thu m(')t muc gia djch Vl,I hQ'p ly khi cung cap ban sao E)ieu 1$ Quy {va cac pht,1

lt,1c kem theo), Ban cao bc;ich (va cac pht,1 lt,1c kem theo) cha cac Nha E)au tll' theo yeu cau.

7. Khong dll'Q'c dau tll' vao cac chung khoan, ho~c cac tai san ma chfnh VinaCapital ho~c nhCrng ngll'6'i c6 lien

quan den VinaCapital c6 IQ'i fch trong d6 ho~c c6 lien quan den cac IQ'i fch d6, ngoc;ii trll' cac tm6'ng hQ'p phap

lu$t cha phep.

8. Khong su dt,1ng vi the cua VinaCapital trong hoc;it d(')ng quan ly quy de thu IQ'i trl,l'c tiep ho~c gian tiep cha chfnh

cong ty ho~c nhCrng ngll'6'i c6 lien quan ho~c lam t6n hc;ii den IQ'i ich cua cac Nha 8au tll'.

9. Thl,l'c hi$n vii;!c dinh gia va cong tac ke toan cha Quy mc)t each trung thl,l'c, chinh xac va kip th6'i.

10. Cung cap mien phf ho~c dll'Q'C thu mc)t muc gia dich vt,1 hQ'p ly khi cung cap ban sao baa cao hang nam va

cac baa cao khac cua Quy cha cac Nha 8au tll' theo yeu cau.

11. Cung cap mien phi ho~c dll'Q'C thu m(')t muc gia dich vt,1 hQ'p ly khi cung cap ban sae baa cao hang nam cua

Ngan hang giam sat danh gia ve hoc;it dc)ng quan ly quy cua VinaCapital che cac Nha E)au tll' thee yeu cau.

12. 8am baa rang mQi thong tin da dll'Q'C VinaCapital ho~c ngll'O'i dc;ii di$n VinaCapital cong bola day du, trung

thl,l'c, chfnh xac, khong b6 s6t nhCrng Sl,l' ki$n c6 anh hll'<Yng den quyen IQ'i Nha E)au tll', nhCrng Sl,l' ki$n anh

hll'<Yng den n(')i dung cua thong tin dll'Q'C cong bo, khong b6 s6t nhCrng thong tin phai cong bo theo yeu cau

cua phap lu$t va khong gay hieu nham cha Nha E)au tll'.

13. Cung cap day du cac thong tin can thiet de to chuc kiem toan d(')c 1$p cua quy c6 the thl,l'c hi$n nhi$m Vl,I kiem

toan hii;!u qua va kip th6'i.

14. Bao cao kip th6'i cha UBCKNN trong trll'6'ng hQ'p doi chieu tai san c6/nQ' cua quy giCra VinaCapitalva Ngan

hang giam sat khong thong nhat.

15. Thl,l'c hi$n nghia Vl,I trii;!u t$p hQp 8 9i hc)i Nha E)au tll' cua Quy thee quy dinh cua phap lu$t.


Classified: Public

CONG TY C6 PHAN QUAN LY QUYVINACAPITAL

T6NG GIJ\M E>6C ~ ---

Ngay 13 thang 05 nam 2021.

Bieu 1¢ Quy mc'r

Classified: Public

Trang 61

Ph9 l9c s6 2

CAM KET CUA NGAN HANG GIAM SAT

Ngan hang giam sat: Ngan hang TNHH m9t thanh vien Standard Chartered (Vi~t nam) (SCBVL)

- Giay phep hoc;1t dong s6: 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nll'&c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va

- Giay chll'ng nh$n dang ky hoc;1t d(mg ILl'u ky chll'ng khoan s6 08/GCN-UBCK do Uy ban Chll'ng khoan Nha

nll'O'C cap ngay 07 thang 05 nam 2015.

Ngan hang giam sat cam ket:

1. Tuy$t d<Si tuan thu cac quy djnh cua phap lu$t va cua 0ieu 1$ Quy trong hoc;1t dong giam sat.

2. 8am bao cho Quy luon luon c6 mot (01) Cong ty Quan ly Quy tc;1i mQi thai diem.

3. Thl,l'c hi$n mot each tc;1n tl,ly, trung thl,l'c va th$n trong cac chll'c nang Ngan hang giam sat d6i v&i Quy.

4. Thl,l'c hi$n ILl'u ky, thanh toan, bao quan va giam sat tat ca cac tai san, chll'ng khoan cua Quy thay cho cac Nha

0au tll'; thl,l'c hi$n vi$c d<Si chieu tai san c6/nq cua quy v&i Cong ty Quan ly Quy theo djnh ky ft nhat mot (01)

thang mot (01) Ian va bao cao Oy ban Chll'ng khoan Nha nll'&c neu nhll' tinh tr9ng tai san c6/nq la khong th<Sng

nhat gill'a Cong ty Quan ly Quy va Ngan hang giam sat.

5. Tach bi$t tai san cua quy khoi tai san cua Ngan hang giam sat, tai san cua Cong ty Quan ly Quy va tai san cua

cac quy khac, tai san cua cac khach hang khac cua Ngan hang giam sat.

6. Giam sat danh ml,lc dau tU' cua Quy, vi$c dinh gia tai san quy, vi$c xac dinh Gia tri Tai san rong cua quy, xac

dinh gia tri tai san rong tren mot 0an vi Quy theo cac quy dinh cua phap luc;1t hi$n hanh va theo quy dinh tc;1i

E)ieu 1$ Quy.

7. 8am bao nghTa Vl,I giam sat de Cong ty Quan ly Quy khong lqi dl,lng vi the quan ly quy cua minh thl,l'c hi$n cac

hoc;1t d9ng thu lqi tn,rc tiep hoc;Jc gian tiep cho Cong ty Quan ly Quy hoc;Jc nhll'ng ngll'ai c6 lien quan lam t6n hc;1i

den lqi fch cua cac Nha 0au tU'.

8. 8am bao Quy dU'qc kiem toan bai mot cong ty kiem toan d(')c I$p hang nam.

cUa Ngan hi,ng giam sat(


Classified: Public

Phl;l ll;IC s6 3

CAMK~TCHUNGC0AC6NGTYQUANL1QU~

VA NGAN HANG GIAM SAT

Cong ty Quan ly Quy: Cong ty Cb ph~n Quan ly Quy VinaCapital (VinaCapital)

Giay phep thanh I$p va ho9t dong s6 31/UBCK-GPHflQLQ do UBCKNN cap ngay 14 thang 4 nam 2008

(dU'Q'C sua d6i va b6 sung qua tll'ng giai do9n)

Ngan hang giam sat: Ngan hang TNHH m(>t thanh vien Standard Chartered (Vi~t nam) (SCBVL)

Giay phep ho9t dong so: 236/GP-NHNN do Ngan hang Nha nl1'6'c cap ngay 08 thang 09 nam 2008 va

Giay ch(mg nh$n dang ky ho9t dong IU'u ky ch(mg khoan s6 08/GCN-UBCK do Uy ban Chung khoan Nha

nll'O'C cap ngay 07 thang 05 nam 2015.

VinaCapital va SCBVL cung cam ket:

1. Thl,l'c hi$n nghTa vt,1 bao v$ lqi [ch cho cac Nha f)au tll' ;

2. Tuan thu cac quy djnh cua phap lu$t va flieu 1$ Quy trong su6t thai gian ho9t dong cua Quy;

3. Thl,l'c hi$n quyen bo phieu phat sinh lien quan den vi$c s& hCru cac c6 phieu/ v6n g6p ma Quy da dau tU' theo

tinh than va vi lqi fch cua Nha f)au tU' t9i 89i hoi d6ng c6 dong cua cac t6 chuc phat hanh hoc;1c t9i Hoi d6ng

thanh vien cua doanh nghi$p Quy g6p v6n;

4. Khong nh$n bat ky mot khoan thu lao, lqi nhu$n hay lqi fch nao tll' vi$c thl,l'c hi$n cac giao djch tai san Quy

hoc;1c giao djch cac tai san khac khong dU'Q'C quy dinh r6 trong flieu 1$ Quy hoc;1c Ban cao b9ch.

IN TAYLOR

TONG GIAM o6c Ngay: 13/05/2021

Bieu I~ Quy m&

Ngay: 13/05/2021

Trang 63

Classified: Public

Ph1,1 l1,1c s6 4

Phll'O'ng Phap Xac Ojnh Gia tri tai san cua Quy VFF

1. Nguyen t~c, t ieu chi h,va ch9n, thay d6i tb chwc cung c~p bao gia

1.1 Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital se xem xet vi$c llfa ch9n va trinh Ban 0 9i Di$n Quy phe duy$t danh sach cac t6 ch(J>c cung cap bao gia cho Quy va c$p nh$t v&i Ban d9i di$n Quy moi khi can thay d6i. T6 ch(J>c cung cap bao gia dLPQ'C llfa chQn phai thoa man cac dieu ki$n sau:

a) T6 ch(rc cung cap bao gia la cong ty ch(J>ng khoan, cong ty quan ly quy, cac h$ thong bao gia dLPQ'C cong ty quan ly quy llfa chQn d~ cung cap bao gia tai san khong phai la ch(J>ng khoan niem yet ho?C chung khoan dang ky giao djch;

b) C6 day du kha nang cung cap djch v1,1 bao gia;

c) Khong phai la ngLPai c6 lien quan cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital ho?C Ngan Hang Giam Sat.

1.2 Tieu chf thay a6i t6 ch(J>c cung cap bao gia: Khi c6 m¢t trong nhCmg tieu chf sau:

a) T6 ch(J>c dang bao gia khong con ch(J>c nang ho?c khong dLPQ'C cap phep ho<;1t d¢ng cung dip djch v1,1 bao gia.

b) T6 ch(rc dang bao gia tr& thanh la ngLPai c6 lien quan cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy VinaCapital ho?c Ngan Hang Giam Sat.

c) C6 nhCmg thay d6i theo quy dinh cua cac CO' quan ch(J>c nang ve phLPO'ng th(J>c bao gia.

2. PhU'O'ng phap dinh gia tai san:

PhLPO'ng phap xac dinh Gia Tri Tai San Rong cua Quy va Gia Tri Tai San Rong tren m¢t ch(J>ng chT quy se dLPQ'C ghi r6 trong s6 tay djnh gia va tuan thu quy d jnh cua Phap Lu$t va thong 1$ quoc te tot nhat. S6 tay djnh gia phai dLPQ'C Ban d9i di$n Quy phe duy$t va cung cap cho Ngan Hang Giam Sat d~ giam sat vi$c tfnh toan gia trj tai san rang . NhCmg thay d6i trong s6 tay djnh gia phai dLPQ'c Ban d9i di$n Quy phe duy$t.

PhLPO'ng phap xac djnh Gia Tri Tai San cua Quy dLPQ'C xay dlfng dlfa tren s6 tay djnh gia v&i cac chi tiet nhLP sau (ben c9nh cac chi tiet khac):

STT Lo<:1iTaiSan Nguyen T~c E>inh Gia Giao Dic_h Tren Thi TrU'ang .,

Ti~n Va Cac Khoan TU'O'ng E>U'O'ng Ti~n, Cong C1,1 Thi TrU'ang Ti~n T~

Tien (VN0) So dLP tien m?t t<;1i ngay trLP<YC Ngay 0inh Gia.

Ngo9i t$ Gia trj quy d6i ra VN0 theo ty gia hi$n hanh t<;1i cac t6 ch(J>c tfn d1,1ng dLPQ'C phep kinh doanh ngo9i hoi t9i ngay tm&c Ngay 0jnh Gia.

Tien gll'i ky h9n Gia trj tien gll'i c¢ng lai chLPa dLPQ'C thanh toan tfnh t&i ngay tm&c Ngay Dinh Gia.


Classified: Public

Tfn phieu kho Gia mua c9ng v&i lai IOy ke tinh t&i ngay tm&c Ngay Dinh Gia

5.

bc;1c, chU'ng chT tien gui c6 the chuyen nhll'Q'ng va cac cong c1,1 thi trll'ang tien t$ khac

Cac cong c1,1 khong tra lai bao g6m tfn phieu, trai phieu, gicfiy ta c6 gia va cac cong c1,1 khong tra lai khac

Trai Phi~u

6.

7.

8.

Trai phieu niem yet

Trai phieu dll'Q'C chap thu$n niem yet nhll'ng chll'a c6 giao dich dau tien va Trai phieu huy niem yet

Trai phieu khong niem yet

c6 Phi~u

9.

Bieu 1¢ Quy m&

Co phieu niem yet tren S& Giao Dich ChLi'ng Khoan, ·c6 phieu cua Cong ty dc;1i chung dang ky giao dich tren h$

Gia yet tren h$ th6ng giao dich cua Sa giao dich chU'ng khoan; tmang hQ'p khong c6 gia yet thi mU'c gia dll'Q'C xac dinh theo thU' ti._./' Ll'U tien sau:

(i) mo hlnh chiet khau dong tien can CU' vao lai suat trung thau;

(ii) mQt lai suat khac do Ban dc;1i di$n quy quy dinh

va thai gian n~m giQ> cong cv.

DLl'Q'C xac dinh theo gia yet blnh quan gia quyen (gia sc;1ch) cua cac giao dich thong thll'ang (outright) tren h$ th6ng giao dich ho~c ten gQi khac, tuy thu9c vao quy dinh n9i bQ cua s& giao dich chlfng khoan tc;1i ngay c6 gia giao dich gan nhat tm&c Ngay Dinh Gia c9ng 1ai hJy ke. Trong trll'ang hQ'p khong c6 giao dich nhieu han 15 ngay tinh den Ngay Dinh Gia ho~c gia trai phieu c6 bien d9ng bat thll'ang theo chi tiet tc;1i So tay dinh gia, gia trai phieu la gia dll'Q'C xac dinh theo thU' ti._./' Ll'U tien sau:

(i) Gia mua c9ng lai IOy ke; ho~c

(ii) M$nh gia c9ng lai IOy ke; ho~c

(iii) Gia xac dinh theo phll'ang phap khac da dll'Q'C Ban Dc;1i Di$n Quy chap thu$n.

Chi tiet quy dinh tc;1i So tay dinh gia

Gia trai phieu la gia dll'Q'C xac dinh theo m9t trong cac phll'ang phap sau day, dll'Q'C thl._.l'c hi$n theo thU' ti._./' Ll'U tien sau:

(i) Gia yet (neu c6) tren cac h$ th6ng bao gia c9ng lai suat cu6ng phieu tinh t&i ngay trU'&c ngay dinh gia; ho~c

(ii) Gia mua c9ng lai IOy ke; ho~c

(iii) M$nh gia c9ng lai IOy ke; ho~c

(iv) Gia xac dinh theo phll'ang phap da dU'Q'c dll'Q'C Ban Dc;1i Di$n Quy chap thu$n.

DLl'Q'C xac dinh theo gia thi tmang, la gia dong cua ho~c ten gQi khac, tuy thu¢>c vao quy dinh n9i bQ cua S& giao dich chU'ng khoan cua ngay c6 giao dich gan nhat tm&c Ngay Dinh Gia.

Trong tmang hqp khong c6 giao dich nhieu han 15 ngay tinh den Ngay Dinh Gia, gia co phieu la gia dll'Q'C xac dinh theo thU' ti._./' Ll'U

Trang 65

Classified: Public

10.

11.

12.

13.

14.

15.

th6ng UpCom

Co phieu cua cong ty dc;ii chung dang thll'c hien thu tuc ch.uyen. san gi~o djch

Co phan, phan v6n g6p khac

C6 phieu dll'Q'C chap thu$n niem yet va chll'a c6 ngay giao djch dau tien

C6 phieu cua t6 chll'c trong tinh trc;ing giai the, pha san

C6 phieu bi dinh chi giao djch, hoc;1c huy niem yet hoc;1c huy dang ky giao dich

Quyen phieu

• mua co

ChC..ng khoan phai sinh

f)ieu I~ Quy m&

tien sau:

(i) Gia cua ky djnh gia gan nhM theo chi tiet tc;ii S6 tay dinh gia;

hoc;1c

(ii) Gia mua; hoc;1c

(iii) Gia tri s6 sach; hoc;1c

(iv) Gia xac dinh theo phLJ'O'ng phap khac da dll'Q'c Ban 0c;ii Di$n

Quy chap thu$n.

Trong thai gian cong ty dc;ii chung dang tht,J'c hi$n thu t1,1c chuyen san giao dich, c6 phieu dll'Q'C dinh gia theo gia dong cl!'a (hoc;1c ten gc;>i khac, tuy thu¢c vao quy djnh n¢i b¢ cua Sa giao dich ch(mg khoan) tc;ii ngay c6 giao djch gan nhat trll'6'c Ngay 0jnh Gia.

Gia thi tmang la gia trung binh cua cac giao djch thl,J'c hi$n thanh

cong t9i ngay giao djch gan nhat tm6'c ngay djnh gia do cac t6

chll'c bao gia cung cap. Tmang hQ'p khong c6 bao gia thi mll'c gia

dll'Q'C xac djnh theo thll' tl,J' Ll'U tien sau:

(i) Gia cua ky djnh gia gan nhat theo chi tiet tc;1i S6 tay djnh gia;

hoc;1c

(ii) Gia mua/gia tri v6n g6p; hoc;1c

(iii) Gia tri so sach; hoc;1c

(iv) Gia xac dinh theo phll'ang phap da dll'Q'C Ban 0c;ii Di$n Quy

chap thu$n.

Ap d1,1ng phll'ang phap xac dinh gia tll'ang tl,J' phll'ang phap xac

djnh gia cua C6 phan, phan v6n g6p khac.

La m¢t trong cac mll'c gia theo thll' tl,J' Ll'U tien sau:

(i) Tam mll'ai phan tram (80%)-gia tri thanh ly cua c6 phieu d6

tc;1i ngay I$p bang can d6i ke toan gan nhat tm6'c Ngay 0jnh

Gia; hoc;1c

(ii) Gia xac dinh theo phll'ang phap khac da dll'Q'C Ban 0c;ii Di$n

Quy chap thu$n.

La gia dll'Q'C xac dinh theo m¢t trong cac phll'ang phap sau day, dll'Q'C thl,J'C hi$n theo thll' tl,J' Ll'U tien sau:

(i) Gia tri s6 sach; hoc;1c

(ii) M$nh gia; hoc;1c

(iii) Gia xac dinh theo phll'ang phap khac da dll'Q'C Ban 0c;ii Di$n

Quy chap thu$n.

Gia tri quyen mua la hi$u s6 l6'n nhat va I6'n han khong (0) cua gia c6 phieu va gia phat hanh quyen mua nhan ty 1$ chuyen d6i.

Trang 66

Classified: Public

16. Chung khoan phai Gia dong clt'a ho~c ten gQi khac tuy thuoc vao quy dinh noi bo cua sinh niem yet Sa giao dich chung khoan tc;1i ngay giao dich gan nhat tnr6'c Ngay

dinh gia

17. Chung khoan phai Gia xac dinh theo phll'ang phap da dll'Q'C Ban dc;1i di$n quy chap sinh niem yet thuc;1n. khong c6 giao dich nhieu han 15 ngay tinh den Ngay dinh gia

Cac Tai San Khac

18. Cac tai san dll'Q'C Gia thi tnrong la gia trung binh cua cac giao dich thl,J'c hi$n thanh phep dau tll' cong tc;1i ngay giao dich gan nhat tnr6'c Ngay dinh gia do cac to khac chuc bao gia cung cap. Tnrang hqp khong co bao gia thi muc gia

dll'Q'C xac dinh theo mo hinh ly thuyet da dU'Q'C Ban dc;1i di$n quy chap thuc;1n.

Ghi chu:

(i) Lai IOy ke la khoan lai tfnh tl.l' thoi diem tra lai gan nhat t6'i thoi diem trU'6'c Ngay Dinh Gia.

(ii) Gia tri s6 sach (book value) cua mot co phieu dU'Q'C xac djnh tren CO' sa bao cao tai chfnh gan nhat

da dll'Q'C kiem toan ho~c soat xet.

(iii) Gia tri thanh ly cua 1 co phieu dU'Q'C xac dinh b~ng gia tri v6n chu sa huu cua t6 chuc phat hanh

chia cho tong s6 c6 phieu dang lll'u hanh

(iv) To chuc dinh gia dU'Q'C I1,J'a chQn h$ th6ng bao gia trai phieu (Reuters/BloombergNNBF) de tham

khao.

(v) Ngay tc;1i Pht,J lt,Jc 4 nay dll'Q'C hieu la ngay theo lich

3. Gia trj cam k~t tw cac hQ'p d6ng phai sinh:

3.1 . Gia tri cam ket (global exposure) la gia tri quy doi ra tien ma Quy la ben c6 ngh1a Vl,J phai thl,J'c hi$n hqp d6ng. Gia tri cam ket dU'Q'C xac dinh tren CO' sa gia tri thi tnrong cua tai san CO' sa, rui ro thanh toan, bien dong thi trll'ong va thoi gian can thiet de thanh ly vi the;

3.2. Khi tfnh gia tri cam ket, Cong ty Quan ly Quy dU'Q'C ap dt,Jng:

Nguyen tac bu trl.l' rong vi the phai sinh (trai chieu) d6i v6'i cung mot chung khoan w sa;

Vi du: vi the mua quyen chQn mua chung khoan XYZ lam giam b6't (bu trl.l') gia tri cam ket tl.l' vi the ban quyen chQn mua chung khoan XYZ.

Nguyen tac bu trl.l' rong vi the phai sinh va vi the giao ngay cua cung mot chung khoan;

Vi du: vi the mua (nam giu) chung khoan XYZ bu trl.l' (lam giam b6't) gia tri cam ket phai sinh tl.l' vi the ban quyen chQn mua chung khoan XYZ.

Cac nguyen tac khac theo thong 1$ qu6c te, dam bao quan tri dU'Q'C rui ro.


Classified: Public

STT Lo9i tai san Gia trj cam ket

1 Quyen chQn c6 phieu Gia trj thj trU'cmg cua vj the quyen chQn (*) dieu chTnh b&i he (mua quyen chQn ban, s6 delta cua quyen chQn = S6 hQ'p d6ng x Kh6i IU'Q'ng c6 phieu ban quyen chQn ban, tren moi hQ'p d6ng x Gia trj thj tmang hien t9i cua c6 phieu x ban quyen chQn mua) He s6 delta (**)

2 Quyen chQn trai phieu Gia trj thj tmang cua vj the quyen chQn (***) dieu chTnh b&i he (mua quyen chQn ban, s6 delta cua quyen chQn = S6 hqp d6ng x Menh gia x Gia thj ban quyen chQn ban, tmang hien t9i cua trai phieu x He s6 delta ban quyen chQn mua)

3 HQ'p d6ng tU'ang lai chT Gia trj thj tmang cua vj the tU'ang lai = S6 hQ'p d6ng x Gia trj ' tinh tren mQt diem chT s6 x Mll'c chT s6 hien t9 i so

4 Hqp d6ng tU'ang lai trai Gia trj thj tmang cua vj the tU'a ng lai = S6 hqp d6ng x Gia trj phieu cua hqp a6ng tinh theo menh gia (notional) x Gia trj thi tmang

cua trai phieu re nh~t c6 the chuyen giao

5 Cac hqp a6ng khac Theo mo hlnh do Cong ty Quan ly Quy ll,l'a chQn, th6ng nhfat cCmg Ngan hang giam sat, va dU'qc Ban dc;3i dien Quy chap thuc;1n.

(*) N/Ju Quy nam vi th/J mua (long position), gia tri thf tm&ng c6 thJ dU'Q'C aitm chfnh tang them chi phi mua quyen ch9n (premium).

(**) H{f} s6 delta la cf?o ham b(lc nh~t cua gia quyen chQn a6i v&i gia ch{mg khoan ca s&. Trang trU'cmg hQ'p aan gian, M s6 delta c6 the coi Ming 1. Trang cac tm&ng hqp quyen chc,m phU'c tf;lp, M s6 delta do Cong ty Quan Jy Quy, Ngan hang giam sat xac ainh sau khi aa aU'Q'C Ban cf?i di{f}n Quy ch~p thu(ln.

(***) N/Ju Quy nam vf th/J mua (long position), gia tri thi trU'&ng c6 the OU'Q'C aieu chinh tang them chi phi mua quyen chQn (premium).


Classified: Public

Documents

Vina Capital U Ngay hiE;JU...2021/05/13 · U Vina Capital QUY DAU TU' TRAI PHIEU BAO THINH VINAWEAL TH (VFF) DIEU LE QUY Ngay hiE;JU ll,l'c: 09/04/2013 Sua d6i Ian 1 ngay: 27/05/2013