Vorlesung Energierecht Entflechtung Dr. Jürgen Kroneberg Mitglied des Vorstands der RWE Energy AG Köln, 27.04.2007

Vorlesung Energierecht

Entflechtung

Dr. Jürgen KronebergMitglied des Vorstands der RWE Energy AG

Köln, 27.04.2007

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RWE AG (Group Center)

Vorlesung Energierecht – Entflechtung

Die RWE Energy-Gruppe im RWE Konzern

RWE Trading

RWE Gas Midstream

RWE Systems

RWE Energy

Regionale Energie-gesellschaften

Key Account,Contracting

Transport-netze Strom/GasGasspeicher

RWE Power

Stromerzeugung

Vertriebnpower

Erneuerbare Energien npower

RWE npower

Stromerzeugung

RWE Dea

Aufschluss und Gewinnung Gas & Öl

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Struktur der RWE Energy

RWE Energy

RWE AG

RWE Transportnetz Strom

RWE Key Account

RWE Transportnetz Gas

Region Ost

enviaM

MITGAS

Region Südwest

SüwagKEVAG,

Süwag Wasser

Region West

VSE

energis

Region Mitte

RWE Rhein-RuhrELE

Region Nord

RWE Westfalen-Weser-Ems

Region Süd

LEW

RegionTschechien

RWE Transgas, JMP, SČP, SMP, STP, VČP, ZČP

RegionPolen

STOEN

RegionUngarn

RWE Energy Húngária Kft

ELMÜ/EMASZ, FÖGÁZ

RegionSlowakei

VSE

Region Niederlande

RWE Energy NederlandRHG, ROG

Region Österreich

KELAG

RWE Aqua

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Der Aufbau der Elektrizitätsversorgung

Großkraftwerk Übertragungsnetz380 / 220 kV

KundeGroßindustrie

dezentraleErzeugung(kleinere Kraftwerke im Verteilnetz, z.B.Blockheizkraftwerke,EEG-Anlagen)

Verteilnetz110 kV/20kV/230V

KundeIndustrie

ggf. Verteilnetz (2)KundeHaushalt / Gewerbe

Der Weg des Stroms vom Kraftwerk zum Verbraucher

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Wertschöpfungsstufen und Marktteilnehmer Strom

4 Großkraftwerks-betreiber (mit 73% Anteil an Stromerzeugung)

161 Teilnehmer an der Strombörse EEX (davon 95 ausl. Firmen)

4 große Übertragungs-netzbetreiber

950 lokale und regionale Verteilnetzbetreiber

900 „traditionelle“ Stromlieferanten

Größere Stadt-werke mit eigenen Kraftwerken

unabhängige Großstrom-erzeuger

Industrie, private Betreiber (RE-Anlagen)

Bilateraler Stromhandel

5 ausländische Betreiber in Grenzregionen

100 - 150 „neue“ Stromlieferanten

Energiemakler

Ökostrom-anbieter

Quelle: VDEW, 2007. Stand: 03/ 2007.

Übertragung

Verteilung

Vertrieb

Stromhandel

Strom-erzeugung

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Netzebenen Strom

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Verteilungsnetz

MS und NS

Verbraucher MS und NS

~

Verbraucher

110kV

Verteilungsnetz

110kV

KW

Verbraucher

380/220kV

~ ~ ~~Übertragungsnetz

380/220kV

KWKW

KWKW

Kuppelleitung

Kuppelleitung


Aufbau des Netzes in Ebenen

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Gasmarkt Deutschland: Struktur

Quelle: „Energiemarkt Deutschland“

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Der Aufbau der Gasversorgung

Import / Gewinnungz.B. Gazprom,

Statoil,RWE DEA,

E.ON Ruhrgas,RWE Midstream

Fernleitung Großkunde

Verteilnetz Kunde

ggf. Verteilnetz (2) Kunde

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Entscheidend für Wettbewerb: Nicht-diskriminierender Netzzugang

Wettbewerb Wettbewerb

ErzeugungBörseHandel

OTCTransport Verteilung Kunden

Entflechtung des Netzes von Erzeugung, Handel, Vertrieb

Regulierung des Netzzugangs und der Netzentgelte

(Regulierungsbehörde)

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Zielsetzung zur Entflechtung, § 6 Abs. 1 EnWG

Gewährleistung von Transparenz (S. 1)

Diskriminierungsfreier Netzzugang Dritter (S. 1)

Verhinderung von Quersubventionierung, § 10 Abs. 3

Mittel: Unabhängigkeit des Netzbetreibers von anderenTätigkeiten der Energieversorgung „Entflechtung“ (S.

2)

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Gemeinschaftsrechtliche Vorgaben (1)

Richtlinie 2003 / 54 / EG vom 26.06.2003 über gemeinsame Vorschriften für den Elektrizitätsbinnenmarkt

– Art. 8 – 12 : Übertragungsnetzbetreiber

– Art. 13 – 16 : Verteilernetzbetreiber

– Art. 18 – 19 : Rechnungslegung

Richtlinie 2003 / 55 / EG vom 26.06.2003 über gemeinsame Vorschriften für den Erdgasbinnenmarkt

– Art. 7 – 10 : Fernleitungsnetzbetreiber

– Art. 13 – 16 : Verteilernetzbetreiber

– Art. 18 – 19 : Rechnungslegung

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Gemeinschaftsrechtliche Vorgaben (2)

„Beschleunigungsrichtlinien“

Ziele:

– wettbewerbsorientierter

– sicherer

– ökologisch nachhaltiger

Energiemarkt,

(Art. 3 Binnenmarktrichtlinie Elektrizität/Gas)

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Umsetzung der Richtlinien in Deutschland

EnWG 2005(vom 07. Juli 2005, BGBl. I, S. 1970)

– Teil 2 Entflechtung (§§ 6 – 10 EnWG)

– Herauslösung des Netzbetreibers als natürliches MonopolTrennung von den wettbewerblich organisierten Bereichen der Energieversorgung

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Arten der Entflechtung

Buchhalterisch(§ 10 EnWG)

Rechtlich(§7 EnWG)

Verpflichtung zur getrennten

Kontoführung; eigene Bilanz und

Gewinn- und Verlustrechnung

Informationell(§ 9 EnWG)

Operationell(§ 8 Abs. 2-4 EnWG)

Vertraulichkeit und

diskriminierungs-freier Zugang für

Informationen aus dem Netzbetrieb

Organisatorische Trennung des

Netzbetriebs vom vertikal integrierten

EVU; Gleichbe-handlungspro-

gramme/-beauftragter/ -bericht

Gesellschafts-rechtliche

Trennung des Netzbereichs vom

vertikal integrierten EVU (Errichtung einer

eigenen Netzgesellschaft)

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Wer ist vom Entflechtung betroffen? (1)

↳alle sog. „vertikal integrierten EVU“ gemäß § 3 Abs. 1 Nr. 38 EnWG

↳mit Tätigkeiten im regulierten und wettbewerblichen Bereich:

Fernleitung / Verteilung / Betrieb einer LNG-Anlage / Speicherung

Strom:

Gas:

Übertragung / Verteilung

+ Erzeugung / Versorgung

+ Gewinnung / Lieferung

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Einzelnes EVU (z. B. unabhängiges Stadtwerk) oder auch

Gruppe von EVU (Konzern) (§§ 15 ff AktG)

Erforderlichkeit einer Konzernbetrachtung ergibt sich aus Definition „vertikal integriertes Energieversorgungsunternehmen“ in § 3 Abs. 1 Nr. 38 EnWG:

auch „Gruppe von Unternehmen, die im Simme des Art. 3 Abs. 2 der Verordnung (EG) Nr. 139/2004 des Rates vom 20. Januar 2004 über die Kontrolle von Unternehmenszusammenschlüssen [Fusionskontroll-verordnung] miteinander verbuinden sind“

Verbundenes Unternehmen liegt vor, wenn ein bzw. mehrere Unternehmen über ein anderes Unternehmen Kontrolle ausüben ( z.B. Kapital- oder Stimmrechtsmehrheit, Beherrschung, oder 50/50 Beteiligung, gemeinsame Beherrschung)

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Rechtliche Entflechtung:

Alle Übertragungs- bzw. Fernleitungsnetzbetreiber

Alle vertikal integrierten EVU, § 7 Abs. 1

– mit mehr als 100.000 Kunden im Verteilnetz Strom bzw. Gas, § 7 Abs. 2

– selbst oder im Konzern § 3 Nr. 38

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Operationelle Entflechtung:

Alle Übertragungs- bzw. Fernleitungsnetzbetreiber

Alle vertikal integrierten EVU, § 8 Abs. 1

– mit mehr als 100.000 Kunden im Verteilnetz Strom bzw. Gas, § 8 Abs. 6

– selbst oder im Konzern § 3 Nr. 38

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Informationelle Entflechtung, § 9

Alle Netzbetreiber

Alle vertikal integrierten EVU

Buchhalterische Entflechtung, § 10

Alle vertikal integrierten EVU

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Vorlesung Energierecht –Entflechtung Wer ist vom Entflechtung betroffen? (6)

de-minimis-Regelung (Übersicht)

< 100.000 Kunden ≥ 100.000 Kunden

Buchhalterisch + +

Informationell + +

Operationell - +

Rechtlich - +(VNB ab 1. Juli 2007)

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Wer ist von Entflechtung betroffen? (7)

Alle vertikal integrierten EVU müssen dass rechnerische und informationelle Unbundling umsetzen

das operationelle und das rechtliche Unbundling jedoch nur die „größeren“ EVU

⇒ Stichwort: de-minimis-Regelung („100.000 Kunden“)

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Vorlesung Energierecht – Entflechtung Wer ist vom Entflechtung betroffen? (8)

Zusammenfassung De minimis-Regelung

Keine

– rechtliche

– operationelle

Entflechtung für Unternehmen mit weniger als 100.000Kunden im Elektrizitätsverteilernetzebenso für Gasverteilernetz,ggf. spartenspezifisch unterschiedlich

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Rechtliche Entflechtung, § 7 Abs. 1 EnWG (1)

Formale Trennung in juristische Personen

Geschäftsbereich Netzbetrieb muss in eine unabhängige Rechtsform überführt werden (i. d. R. Kapitalgesellschaft)

Keine Vorgaben zur Ausstattung mit Netzeigentum

Keine Pflicht zur Ausgliederung des Eigentums in die Netzgesellschaft

Problem: 2 Geschäftsführer ohne Mitarbeiter – GmbH personelle und technische Leistungsfähigkeit,

§ 4 Abs. 1 EnWG

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Zulässig:

Eigentum an Netzen beim Netzbetreiber

Netzbetreiber als Pächter von Netzen

„Singuläre“ Netzbetreiber für eine Energieart (Strom oder Gas)

Kombi-Netzbetreiber für mehrere Energiearten (Strom und Gas) (horizontal integrierte Netzbetreiber)

Kombi-Netzbetreiber für Transport- und Verteilnetz(vertikal integrierte Netzbetreiber, in Deutschland derzeit nicht umgesetzt)

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Vertikal integriertes EVU

Netzeigentum

Pachtvertrag

• Pächter hat Besitz und Entscheidungsbefugnis bei Betrieb, Wartung und Ausbau des Netzes; Eigentum verbleibt beim Verpächter

NetzgesellschaftNetzgesellschaft

Ausgliederung oder Einzelrechtsnachfolge

NetzgesellschaftNetzgesellschaftNetzeigentum

• Eigentumsübertragung im Wege der Einzelrechtsübertragung, z.B. Veräußerung oder Sacheinlage oder Ausgliederung nach Umwandlungsgesetz (erhebliche Kosten und erheblicher Aufwand)

Vertikal integriertes EVU

Zuordnung von Anlagevermögen

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Rechtliche Entflechtung (4)

Netzbetreiber, Beispiel RWE

RWE Energy AG

RWE TransportnetzStrom GmbH

RWE TransportnetzGas GmbH

RWE Regional-gesellschaft

RWE Rhein-RuhrVerteilnetz GmbH

Singulärer Netzbetreiber mit Netzeigentum

Singulärer Netzbetreiber mit Pachtnetz

Eigentümerin von VerteilnetzenVertriebsgesellschaft

Kombi-Netzbetreiber Strom/Gasmit Pachtnetz

Ziel: Formale Trennung des regulierten Netzbetriebs vom wettbewerblichorganisierten Bereich Erzeugung / Handel / Vertrieb

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Mögliche Rechtsformen der Netzbetreibergesellschaft

Grundsätzlich Wahlmöglichkeit

(sofern kommunalrechtlich zulässig und Unabhängigkeit des Netzbetreibers gewährleistet)

AGAG GmbHGmbH Personen-gesellschaftPersonen-

gesellschaft• Vorteil: "Sicherste"

Umsetzung da Eigenständigkeit der Entscheidun-gen des Vorstands gesetzlich gewährleistet ("unter eigener Verantwortung")

• Nachteil: - Höhere Gründungskosten, erhöhte Anzahl von Organmit-gliedern (Aufsichtsrat)

- u.U. Kommunalrechtlich bedenklich, da kein Weisungsrecht ggü. Vorstand, § 93 AkrG

• Vorteil: Geringere Gründungskosten und geringerer Aufwand

• Nachteil: - Informations- und Einflussrechte des Gesellschafters wider-sprechen den Entflechtungsvor-gaben, §§ 51a und 37 GmbHG eingeschränkt durch § 8 Abs. 4 EnWG)

- Einschränkungen durch Satzung notwendig

• Reine Personengesellschaft mangels Haftungsbeschränkung kommunal-rechtlich unzulässig

• GmbH & Co. KG und AG & Co. KG möglich

• Nachteil: Erfordert bei GmbH & Co. KG ebenfalls Beschränkung der Einflussrechte in der Satzung


Rechtliche Entflechtung (5)

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Operationelle Entflechtung, § 8 EnWG (1)

Ziel: Sicherung der tatsächlichen Unabhängigkeit des Netzbetreibers

Problem: Rechtliche Entflechtung garantiert keine Unabhängigkeit

– Beherrschungsvertrag gegenüber AG, §§ 291 ff AktG

– Weisungsrecht des Gesellschafters der GmbH, § 37 GmbHG

Einflussmöglichkeit des Gesellschafters ist Ausfluss der Eigentumsgarantie Art. 14 GG

Spannungsfeld operationelle Entflechtung als zulässige Sozialbindung

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Organisatorische/Personelle Unabhängigkeit des Netzbetriebs, Abs. 2

Persönliche Unabhängigkeit der Netzleitung, Abs. 3

Unabhängigkeit bei wirtschaftlichen Entscheidungen, Abs. 4

Aufstellung eines Gleichbehandlungsprogramms; Ernennung eines Gleichbehandlungsbeauftragten; jährlicher Bericht an die BNetzA, Abs. 5

Übersicht über die Anforderungen

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Gesetzliche Vorgaben zur Zuordnung des Personals und der Aufgaben unterscheiden zwischen

– Leitungsaufgaben (Nr. 1)

– Sonstige Tätigkeiten des Netzbetriebs (Nr. 2)

Systematik des § 8 Abs. 2 EnWG

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Operationelle Entflechtung (4)

„Leitung“:

– GF Netzgesellschaft bzw. Bereichsleiter Netz

– ggf. auch weitere Personen, etwa leitende Angestellte (sofern Einflussnahme auf Unternehmenspolitik)

Rechtsfolge:

– darf keine weitere Aufgabe/Tätigkeit im Elektrizitäts- bzw. Gassektor ausüben (Vermeidung von Interessens-kollisionen)

– nur außerhalb dieser Sektoren, z.B. in anderen Sparten (Fernwärme, Wasser)

Anforderungen an die Netzleitung, § 8 Abs. 2 Nr. 1 EnWG

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„Sonstige Tätigkeiten des Netzbetreibers“, § 8 Abs. 2 Nr. 2 EnWG

Keine Pflicht zur eigenen Durchführung

Ausgliederung und Dienstleistung zulässig

„sind insoweit der fachlichen Weisung der Leitung des Netzbetreibers zu unterstellen“(Sicherstellung im Dienstleistungsvertrag)

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Gebündelte Vertriebsverantwortung in der jeweiligen Region für Strom, Gas und Wasser

Zentrale kaufmännische Funktionen

Eigenständige Gesellschaften für Kundenservices und den Netzbereich

* z.B. Recht, Personal, Rechnungswesen

**) “sonstige Tätigkeiten i.S. v. § 8 Abs. 2 Nr. 2

Vertrieb

Querschnitts-funktionen *) **)

Kunden-services **)

Verteilnetz-betreiber

Netz-services **)

Regionale Energie-gesellschaften

= Gesellschaftsrechtliche Einheiten

Struktur der regionalen Energiegesellschaften

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Netzentwicklungs-planung

Investitionsstrategie

Instandhaltungs-strategie und –planung

Vertrieb von Netzsystem-dienstleistungen

Transport-/ Verteilnetzbetreiber

Betrieb von Netzen und Anlagen (u.a. Wartung, Instandhaltung, Entstörung)

Als Dienstleister für Netzbetreiber

Netzservices

Mit der Bildung eigenständiger Einheiten erfüllt RWE EnWG-Vorgaben rechtlicher und operationeller Entflechtung

Betrieb von Call- und Billing-Centern

Gemeinsame IT-Lösungen

Als Dienstleister für Netzbetreiber und Vertriebsgesellschaft

Kundenservices

Funktion von Netzbetreibern, Netzservices und KundenservicesBeispiel RWE

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Konsequenzen:

Eigenverantwortlichkeit und Unabhängigkeit des Betriebs, der Wartung und Instandhaltung; S. 1

Keine Weisungen zum laufenden Netzbetrieb, S.4

Grundsätzlich keine Weisungen zu einzelnen baulichen Maßnahmen an Leitungen und Anlagen, S. 4

Geschäftsbereich Netz bzw. Netzgesellschaft darf sich im Rahmen des genehmigten Finanzplans “frei” bewegen, darf diesen sowie allgemeine Verschuldungsobergrenzen jedoch nicht überschreiten, S. 4

Wirtschaftliche Unabhängigkeit; § 8 Abs.4 EnWG

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Einflussnahme und Kontrolle, einschließlich Weisungsrechte rechtlich zulässig, § 8 Abs. 4 S.2 EnWG:

– Zur Wahrnehmung der wirtschaftlichen Befugnisse der Leitung

– Zur Sicherung der Rentabilität

Mittel: Finanzplan (einschließlich Investitions- und Personalplan)

Festlegung der Verschuldungsgrenze, damit Kontrolle der Finanzierung

Keine Pflicht zur Leistung von Nachschüssen

Gewährung der Eigentümerrechte Art. 14 GG

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Gleichbehandlungsprogramm§ 8 Abs. 5 EnWG

Aufstellung eines Gleichbehandlungsprogramms

– Verhaltensvorgaben an die Mitarbeiter

• z.B. hinsichtlich Nichtweitergabe vertraulicher Daten

• z.B. keine Benachteiligung von Drittlieferanten bei der Zurverfügungstellung von Netzkapazität

– Sanktionen

• bei Verstößen (z.B. disziplinarischer Art wie Abmahnung)

– Implementierung des Programms

• Ausgabe an jeden Mitarbeiter; Information darüber; ggf. Schulung

Ernennung eines Gleichbehandlungsbeauftragten

– Überwachung der Einhaltung des Programms

– Kontaktperson/Ansprechpartner für Mitarbeiter diesbezüglich und REGTP

– Jährlicher Bericht an die Regulierungsbehörde

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Informationelle Entflechtung (1)

Gilt für alle Netzbetreiber und integrierten EVU

Pflicht des Netzbetreibers, wirtschaftlich sensible Daten (Netzkunden-informationen, erhalten in Ausübung ihrer Geschäftstätigkeit) vertraulich zu behandeln (§ 9 Abs. 1 EnWG)

Diskriminierungsfreie Offenlegung von Netzinformationen (§ 9 Abs. 2 EnWG), d. h. solche über die eigene Tätigkeit des Netzbetreibers mit wirtschaftlicher Vorteilhaftigkeit für relevante Dritte

Verhältnis EnWG / Gesellschaftsrecht

– Einschränkung der (sonst fast unbegrenzten) Informationsrechte des Gesellschafters im Hinblick auf Netzkunden- und Netzinformationen

– Soweit für die wirtschaftliche Leitung und die Aufsicht über die Geschäftsführung erforderlich, weiterhin umfassendes Informationsrechtdes Gesellschafters

Überblick§ 9 EnWG Verwendung von Informationen

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NetzkundeninformationenInformationen über einzelne Kunden und deren Verhalten grundsätzlich geheimzuhalten, § 9 Abs. 1 EnWG

NetzinformationenInformationen über eigene Tätigkeiten des Netzbetreibers,z. B.

– Zusammengefasste Informationen über Netzauslastungen, z.B. Gesamtabsatz in einer Region

– Ausbaupläne

Grundsätzlich diskriminierungsfreier Umgang

– kein Anspruch auf Bekanntgabe

– aber wenn Bekanntgabe, dann ohne Unterschied

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Konkrete Umsetzung auf Unternehmensebene:

– IT-spezifische Maßnahmen (Trennung der Systeme, Zugriffsberechtigungskonzepte, “Chinese Walls”)

– In jedem Fall auch verbindliche Verhaltensvorgaben für Mitarbeiter (Bestandteil des Gleichbehandlungsprogramms), belastbare Dokumentation der Geschäfte; insbesondere auch für kleinere EVU

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Adressat von Informationen bei Muttergesellschaft (i.d.R. eine AG),

Auskunftsrechte nach § 296 HGB oder § 51 a GmbH

– Vorstand der Muttergesellschaft als Organ

• Keine Differenzierung nach Ressort

• Zulässige „Informationen auch an „Vertriebsvorstand“

– Querschnittsabteilungen, soweit vom Vorstand beauftragt

Folge: Interne informationelle Entflechtung bei der Muttergesellschaft

– Selbst Adressat der Vorschrift, § 9 EnWG (vertikal integriertes EVU)

– Keine Weitergabe an operative Vertriebs-/oder Erzeugungseinheit

– Anderenfalls diskriminierungsfreie Offenlegung gegenüber fremden Dritten

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Entflechtung der Rechnungslegung und interne Buchführung (1)

Verpflichtung zur Führung eigener Buchungskreise sowie Aufstellung einer eigenen Bilanz und GuV für folgende Tätigkeiten:

– Elektrizitätsübertragung

– Elektrizitätsverteilung

– Gasfernleitung

– Gasverteilung

– Gasspeicherung

– Betrieb von LNG-Anlagen

– Sonstige Tätigkeiten Elektrizitätssektor (konsolidiert)

– Sonstige Tätigkeiten Gassektor (konsolidiert)

– Tätigkeiten außerhalb Elektrizitäts-/Gassektor (konsolidiert)

⇛ Erfordert interne Verrechnungspreise

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Alle Energieversorger unterliegen einer Verpflichtung zum Jahres-abschluss nach den Regeln für Kapitalgesellschaften (§§ 264 ff. HGB), der geprüft und nunmehr auch in jedem Fall offen zu legen ist, § 10 Abs. 1

Prüfung umfasst auch die Einhaltung der Pflichten zur getrennten Kontenführung, §10 Abs.4

Übersendung des Jahresabschlusses sowie Bilanzen und Gewinn- und Verlustrechnung für einzelne Tätigkeiten an Regulierungsbehörde, § 10 Abs. 5

Unterliegt Monitoring der BNetzA (§ 35 Abs. 1 Nr. 5 EnWG) → umfangreiche Befugnisse (bzgl. Auskunft, Einsichtnahme in Unterlagen, Inverwahrungnahme)

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Adressat: Jedes Energieversorgungsunternehmen

Entflechtung für jedes EVU, das mehr als eine Tätigkeit durchführt

– z. B. Kombi-Netzbetreiber

– z. B. Unternehmen mit Elektrizität oder Gas und Wasser

– Auch Verpachtung von Anlagen ist Tätigkeit,§ 9 Abs. 2 Satz 2 EnWG

Eigentumsrechtliche Entflechtung

Stand der Diskussion und Ausblick

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Stand der Diskussion

Bereits bei Beschleunigungsrichtlinien 2003 Diskussion über eigentumsrechtliche Entflechtung (Ownership Unbundling, „OU“)

jedoch am Ende ausdrücklich Verzicht auf OU

Inzwischen ist OU in Brüssel wieder Thema:

– Binnenmarktrichtlinie Elektrizität bzw. Erdgas

– Zwischenbericht Sector Inquiry Februar 2006 verurteilt unzureichende Entflechtung und nennt „Full Structural Unbundling“ als mögliche regulatorische Maßnahme zur Verbesserung des Wettbewerbs

Offen:

Inhalt und Zeitpunkt eines eventuellen „3. Liberalisierungspakets“

– Nach Zusammenführung der Ergebnisse verschiedener Konsultationen und Analysen (Grünbuch Energiepolitik, Sector Inquiry, Fortschrittsbericht zum Binnenmarkt mit Länderanalyse u.a.) ist nicht auszuschließen, dass die Kommission weiter gehende Maßnahmen zum Unbundling vorschlagen wird.

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Diskutierte Inhalte von Ownership Unbundling

Keine eindeutige Definition des Begriffs OU

Häufig Schlagwort für schärfere Entflechtung als Legal-Unbundling

Mögliche Inhalte:

– Wahrscheinlichere Zielrichtung jedoch: vollständige Heraus-lösung von Netzeigentum und Netzbetrieb aus dem Konzern-verbund [denkbare Formen: Enteignung (Staat als Netzeigen-tümer), Verkauf der Mehrheit an Dritte, Netzgesellschaft als Gemeinschaftsunternehmen der Netzeigentümer, Ausübung der Gesellschafterrechte durch Treuhänder

– Alternativ: Unabhängige Systembetreiber - Independent System Operator, ISO)

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Ownership Unbundling: Situation in den Mitgliedstaaten

Ownership Unbundling ist in vielen Mitglied-staaten bei TSO bereits gelebte Praxis, z.B.:

– Großbritannien: National Grid

– Spanien: REE

– Niederlande (TenneT): Verstaatlichung der Netze

Netzgesellschaften in Staatseigentum würden von OU ausgenommen werden kein Privatisierungszwang, z.B.:

– Frankreich

– Polen

– UngarnL = legal (rechtlich), O = Ownership (eigentumsrechtlich), M = management (operationell)

A = accounting (Rechnungslegung); Deutschland: DSO oberhalb 100.000 Kunden: ab 01.07.: L

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Independent System Operator

Modell wird in einigen Bundesstaaten/Regionalmärkten der USA angewandt

Bisher in der EU in keinem Mitgliedsstaat vorgesehen

Häufig Schlagwort für Entflechtung unterhalb des Ownership-Unbundling

Mögliche Inhalte:

– Keine Verpflichtung zur Übertragung des Netzeigentums auf den Netzbetreiber

– Aber vollständige Kontrolle der unabhängigen Netzgesellschaft über Netzzugang und alle zur Sicherung der Diskriminierungsfreiheit erforderlichen Rechtsbeziehungen einschließlich der Entgelte

– Unabhängige Netzgesellschaft kontrolliert auch die Investitions- und Instandhaltungspolitik

– Unabhängige Netzgesellschaft kann staatlich oder privat organisiert sein

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VerkaufEnteignung


Modell Konzernfreier Netzbetreiber mit Netzassets

Holding

Gesellschafter Staat

wettbewerbliche WSNetzbetrieb

und Netzassets

Enteignung

Holding

Gesellschafter Dritte

wettbewerbliche WSNetzbetrieb

und Netzassets

Anteilsver-äußerung

Aufhebung des Konzernverbundes durch Verbot, beherrschenden Einfluss sowohl auf wettbewerbliche Wertschöpfungsstufen als auch auf das Netz auszuüben.

Minderheit

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Erhebliche rechtliche Bedenken

Ermächtigungsgrundlagen

- Art. 83 (Wettbewerbspolitik) oder

- Rechtsangleichung nach Art. 95 EGV

Schranken

- EU-Recht

• Schutz der Eigentumsordnung Art. 295 EGV, keine Kompetenz zur Enteignung

• Eingriff in EU-Grundrechte (Eigentum, Berufsfreiheit)

• Subsidiarität Art. 5 (2) EGV

• Verhältnismäßigkeit Art. 5 (3) EGV

- Nationales Verfassungsrecht

► Rechtsschutz erst gegen Entflechtungsanordnung, nicht gegen Richtlinie

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Zusammenfassung

Entflechtung dient der

– Transparenz

– Diskriminierungsfreiheit

bei der Förderung des Wettbewerbs im Energiesektor durch Regulierung und Trennung

– vom Wettbewerb ausgenommenen Netzbereichen

– von dem wettbewerblich organisierten Bereich der Energieversorgung

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Literatur

Monographie: Baur / Pritzsche / Simon (Hrsg)Unbundling in der Energiewirtschaft, Köln, Berlin, München 2006 m. umfangreichen Nachweisen

Baur / Pritzsche / Klauer: Ownership UnbundlingV Energy R 121 (2006)

Aufsätze – Auswahl

Otto, Organisatorisches und informatorisches Unbundling,RdE 2005, 261

König / Kühling / Rasbach, Das energierechtliche Unbundling-Regime, RdE 2003, 221

Ehricke, zur Vereinbarkeit der Gesellschaftsform der GmbH mit den Vorgaben des Legal Unbundling, IR 2004, 170

Klees, Legal Unbundling und deutsches Gesellschaftsrecht, Versorgungswirtschaft 2003, 245 ff.

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